AVALIAÇÃO DO ATENDIMENTO AOS AD-P-SGI-00-007-00

REQUISITOS LEGAIS E OUTROS Data: 17/11/2021

Lidiane Talita Tome Revisão: 00

Elaborado: Aprovado:
Zanardo Capovilla Páginas: 1/5

1 Introdução

Estabelecer rotina para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicáveis (ambientais e ocupacionais) e outros
requisitos subscritos pela empresa.

2 Definições

 Não Conformidade: Não atendimento a um requisito especificado.

 Requisito Legal: obrigações de conformidade aplicáveis aos aspectos ambientais e aos perigos ocupacionais que a
empresa deve cumprir ou opta por cumprir abrangendo:
 requisitos de organizações governamentais ou outras autoridades pertinentes;
 leis e regulamentos internacionais, nacionais e locais;
 requisitos especificados em permissões, licenças ou outras formas de autorização;
 ordens, regras ou orientações de agências regulamentadoras;
 sentenças de tribunais ou órgãos administrativos;
 outros requisitos de partes interessadas relacionados com o sistema de gestão ambiental e ocupacional como:
 acordos com grupos comunitários ou organizações não governamentais;
 acordos com autoridades públicas ou clientes;
 requisitos organizacionais;
 princípios voluntários ou códigos de práticas;
 rotulagem voluntária ou compromissos ambientais;
 obrigações decorrentes de acordos contratuais com a organização;
 normas organizacionais ou industriais pertinentes.

 Auditor: Pessoa responsável, qualificada, independente e com autoridade para tomar as decisões necessárias à
condução de uma auditoria.

 Evidência Objetiva: Informações cuja veracidade pode ser comprovada com base em fatos obtidos através de
observação, medição, ensaio ou outros meios.

 Não Conformidade Maior: Situação observada que representa um sério risco ao Sistema de Gestão e que requer uma
ação corretiva imediata. A não conformidade maior pode ser caracterizada pela completa ausência do atendimento ao requisito ou
ao somatório de falhas isoladas relacionadas a um mesmo requisito.

 Não Conformidade Menor: Situação observada que indique um não atendimento, de forma isolada, a um requisito
especificado.

 Observação: Situação que proporciona oportunidade de melhoria. A Observação pode ainda ser vista como uma
potencial não conformidade.

Documento quando impresso, CÓPIA NÃO CONTROLADA

 AVALIAÇÃO DO ATENDIMENTO AOS AD-P-SGI-00-007-00
REQUISITOS LEGAIS E OUTROS Data: 17/11/2021

Lidiane Talita Tome Revisão: 00

Elaborado: Aprovado:
Zanardo Capovilla Páginas: 2/5

3 Descrição

3.1 Logigrama

Início

5-Execução de
Reunião entre
1- Qualificação dos Auditores e de
Encerramento
Auditores Legais

2-Notificação e 6-Registro das

Planejamento da Ações Corretivas
Avaliação de
Cumprimento Legal

7-Avaliação das
Ações Corretivas
3-Execução da
Reunião de Abertura

Fim

4-Avaliação de
Cumprimento Legal

Não Conformidade

Relatório de Cumprimento da Legal

Software de Requisitos Legais

Documento quando impresso, CÓPIA NÃO CONTROLADA

 AVALIAÇÃO DO ATENDIMENTO AOS AD-P-SGI-00-007-00
REQUISITOS LEGAIS E OUTROS Data: 17/11/2021

Lidiane Talita Tome Revisão: 00

Elaborado: Aprovado:
Zanardo Capovilla Páginas: 3/5

3.2 - Explicações das Etapas

(Quem) Área
N° (função) (Quando) (Como) Observações
Responsável
Qualificação de Auditores Legais
Estão qualificados como auditores para avaliar o cumprimento legal qualquer pessoa da ADCOMP ou
contratada externa que tenha recebido:
 curso ministrado por entidade externa sobre Auditoria Interna de Sistemas de Gestão
 treinamento sobre a Legislação Ambiental e Ocupacional aplicável à ADCOMP
Quando houver a necessidade
01 SGI da qualificação do Alternativamente, o auditor poderá suprir estes requisitos de competência demonstrando sua experiência
profissional da ADCOMP. prática na avaliação e entendimento dos requisitos legais ambientais e ocupacionais aplicáveis, realizando
trabalhos de avaliação e / ou identificação regular de requisitos aplicáveis. Registros desta qualificação são
mantidos pela área de SGI.

A responsabilidade pela seleção dos auditores legais é da área de Sistemas de Gestão Integrada. Esta
seleção e a condução destas avaliações asseguram objetividade do processo de avaliação legal.

Até 3 dias antes do início da

02 SGI Os diversos setores da empresa são notificados sobre a realização da avaliação de cumprimento legal.
avaliação legal

Esta reunião é conduzida pelo Auditor que realizará a Avaliação Legal. Devem estar presentes nesta
reunião os responsáveis pelas atividades a serem avaliadas e eventuais convidados. Nesta reunião os
Auditores de
No início da avaliação de seguintes assuntos são discutidos:
03 Cumprimento
cumprimento legal  Confirmação dos objetivos e escopo da avaliação legal
Legal
 Apresentação da equipe de auditores (quando necessário)
 Confirmação da programação da avaliação legal

Documento quando impresso, CÓPIA NÃO CONTROLADA

 AVALIAÇÃO DO ATENDIMENTO AOS AD-P-SGI-00-007-00
REQUISITOS LEGAIS E OUTROS Data: 17/11/2021

Lidiane Talita Tome Revisão: 00

Elaborado: Aprovado:
Zanardo Capovilla Páginas: 4/5

Independente das avaliações regulares de cumprimento legal, o SGI ou o responsável desginado atualiza o
campo "Situação Quanto ao Cumprimento" do software de Requisitos Legais , conforme pode ser visto no
procedimento Identificação de Requisitos Legais e Outros Requisitos, para todos os novos requisitos
legais ou outros requisitos subscritos que surgirem entre as avaliações legais.

Durante a avaliação de cumprimento legal, são auditados todos os requisitos legais e outros requisitos
subscritos aplicáveis aos aspectos ambientais e aos perigos ocupacionais da empresa, ou seja:
a) requisitos de organizações governamentais ou outras autoridades pertinentes;
b) leis e regulamentos internacionais, nacionais e locais;
Todos os departamentos da c) requisitos especificados em permissões, licenças ou outras formas de autorização;
empresa passam por d) ordens, regras ou orientações de agências regulamentadoras;
avaliação para verificar o e) sentenças de tribunais ou órgãos administrativos;
nível de cumprimento com f) Normas Técnicas citadas na Legislação.
requisitos legais e outros g) outros requisitos de partes interessadas relacionados com o sistema de gestão ambiental e
requisitos subscritos pelo ocupacional pertinentes e não abrangidos por outras avaliações específicas.
Auditores de menos uma vez ao ano.
04 Cumprimento
Legal Durante as avaliações são ainda verificados:
Esta avaliação ocorre  o resultado das medições ambientais e ocupacionais necessárias para garantir a conformidade
particularmente antes das legal
reuniões de análise crítica da  a infra-estrutura física da empresa necessária para o atendimento legal (ex: pátios de resíduos,
Alta Administração, servindo áreas de inflamáveis, etc.)
de base para a realização  os laudos necessários para demonstrar o atendimento legal (ex: Laudo Elétrico, Laudo do SPDA,
destas reuniões. Laudo de Vaso de Pressão)

AVALIAÇÃO DE CUMPRIMENTO LEGAL

Toda avaliação de cumprimento legal começa com a análise de resultados da avaliação legal anterior,
incluindo observações, registros de não conformidades e ações preventivas e corretivas. Os auditores
realizam entrevistas, examinam documentos e registros aplicáveis e observam a realização de atividades.
Todas as observações são baseadas em evidências objetivas.
Os indícios que caracterizem não conformidade, bem como as observações registradas durante a avaliação
de conformidade legal são informadas ao auditado. O campo “Situação Quanto ao Cumprimento” do
software de Requisitos Legais é atualizado após a avaliação legal.

Documento quando impresso, CÓPIA NÃO CONTROLADA

 AVALIAÇÃO DO ATENDIMENTO AOS AD-P-SGI-00-007-00
REQUISITOS LEGAIS E OUTROS Data: 17/11/2021

Lidiane Talita Tome Revisão: 00

Elaborado: Aprovado:
Zanardo Capovilla Páginas: 5/5

(Quem) Área
N° (função) (Quando) (Como) Observações
Responsável
Quando necessário, os auditores podem realizar reuniões intermediárias ao longo da avaliação legal para
analisar o desenvolvimento do programa. Após a realização das avaliações legais, no entanto, os auditores
se reúnem para:
 Analisar criticamente os casos duvidosos, e determinar quais constatações caracterizam uma não
conformidade.
Auditores de Durante a execução das  Elaborar o Relatório de Cumprimento Legal.
05 Cumprimento avaliações de cumprimento
Legal legal Ao final da avaliação de cumprimento legal é realizada uma reunião entre os auditores e os auditados,
onde são discutidos:
 aspectos gerais relativos ao cumprimento legal
 relatório da avaliação legal
 observações e registros de não conformidades
 urgência nas ações corretivas / preventivas a serem tomadas.
Auditores de Durante a execução das
06 Cumprimento avaliações de cumprimento As ações corretivas são registradas e tratadas conforme procedimento Auditorias Internas.
Legal legal
Após finalizado o prazo para a conclusão dos planos de ação corretivas, a critério dos auditores e
auditados, pode ser realizada uma auditoria de "Follow up" para avaliar a eficácia das ações corretivas
estabelecidas.

Após finalizado o prazo para
Auditores de a conclusão dos planos de
07 Cumprimento ação corretivas ou no início
Legal da próxima avaliação de
cumprimento legal
Caso estas auditorias não ocorram, o encerramento das Não Conformidades deve ocorrer no início da
próxima avaliação de cumprimento legal.
Caso sejam encontradas novas constatações durante as auditorias de "Follow Up", estas devem ser
registradas.

Caso alguma ação corretiva não seja eficaz, em comum acordo com o auditado, pode-se:
 abrir uma nova Não Conformidade relativa à mesma constatação realizada ou
 estabelecer novo prazo para o fechamento da ação corretiva já registrada

Documento quando impresso, CÓPIA NÃO CONTROLADA