LEVANTAMENTO DE RISCOS E AD-P-SGI-00-003-00

OPORTUNIDADES Data: 17/11/2021

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1. Introdução

A ADCOMP determina os riscos e oportunidades que precisam ser abordados para assegurar a Estratégia de
Negócio / Objetivo e o atingimento do resultado desejado do SGI, prevenir ou reduzir efeitos indesejáveis e
alcançar a melhoria contínua.

Estes riscos e oportunidades podem ser relacionados aos aspectos ambientais, perigos/riscos ocupacionais,
requisitos legais e outros requisitos, impactos potenciais sobre a conformidade do produto/serviço, questões
externas e internas ou outras necessidades e expectativas das partes interessadas.

2. Definições
2.1. Escopo
Limites e aplicabilidade do Sistema de Gestão, declarado no Manual do Sistema de Gestão

2.2. Contexto da Organização

Combinação de questões internas e externas que podem ter um efeito na abordagem da organização para
desenvolver e alcançar seus objetivos.

Observação 1: Os objetivos da organização podem ser relacionados aos seus serviços, seus investimentos e
comportamento com as partes interessadas.

Observação 2: Este conceito pode ser denominado por outros termos tais como “ambiente de negócios”,
“ambiente organizacional” ou “ecossistema de uma organização”.

2.3. Partes Interessadas (PI)

Pessoa ou Organização que pode afetar, ser afetada ou se perceber afetada por uma decisão ou atividade.
Exemplo: Clientes, comunidades, fornecedores, regulamentadores, organizações não- governamentais,
investidores e funcionários.

Observação: "Se perceber afetada" significa que a percepção foi levada ao conhecimento da organização.

2.4.1. Expectativa das partes interessadas

Designação da condição da PI em esperar algo baseado em previsão, informação ou condição que sustente esta
expectativa.

Exemplos:
 Empresa ambiental e economicamente sustentável;
 Reconhecimento Interno e Externo Quanto à Excelência Ambiental e Ocupacional.

2.4.2. Necessidades das partes interessadas

Aquilo que é inevitável, imprescindível, fundamental, que tem grande importância, que deve ser feito ou
cumprido por ação, imposição ou obrigação.

Exemplos:
 Cumprimento de requisitos legais;
 Cumprimento de requisitos corporativos.

2.5. Objetivo
Resultado a ser alcançado.

Observação 1: Um objetivo pode ser estratégico, tático ou operacional.

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Observação 2: Objetivos podem se relacionar a diferentes disciplinas (como finanças, saúde e segurança e
metas ambientais) e podem se referir a diferentes níveis (como estratégico, da organização, projeto, produto e
processos).

Observação 3: Um objetivo pode ser expresso de outras formas, por exemplo, como um resultado pretendido,
um propósito, um critério operacional, como um objetivo da qualidade ou pelo uso de outras palavras com
significado similar (por exemplo, finalidade, meta ou alvo).

Observação 4: No contexto do sistema de gestão, objetivos devem ser coerentemente com a política para
alcançar resultados específicos.

2.6 Perigo
Fonte com potencial para causar lesões e problemas de saúde.

2.7. Risco
Efeito da incerteza

Observação 1: Um efeito é um desvio do esperado - positivo ou negativo.

Observação 2: Incerteza é o estado, ainda que parcial, de deficiência de informação, de compreensão ou de

conhecimento relacionado a um evento, sua consequência ou sua probabilidade.

Observação 3: Risco é frequentemente caracterizado pela referência a "eventos" potenciais e "consequências"

ou uma combinação desses.

Observação 4: Risco é frequentemente expresso em termos de uma combinação das consequências de um

evento (incluindo mudanças em circunstâncias) e a "probabilidade" associada de ocorrência.

2.8. Riscos e Oportunidades

Efeitos potenciais adversos (ameaças) e efeitos potenciais benéficos (oportunidades)

2.9. Ciclo de vida

Estágios consecutivos e encadeados de um sistema de produto (ou serviço), desde a aquisição da matéria prima
ou de sua geração, a partir de recursos naturais até a disposição final.

Observação: Os registros do ciclo de vida incluem a aquisição da matéria-prima, projeto, produção, transporte /
entrega, uso, tratamento pós uso e disposição final.

2.10. Processo
Conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas que transformam entradas em saídas

Observação: O resultado pretendido do processo é chamado de saída, produto ou serviço, dependendo do

contexto da referência

Observação: As entradas para um processo são geralmente saídas de outros processos e as saídas de um
processo são geralmente as entradas para outros processos.
Observação: Dois ou mais processos inter-relacionados ou que interagem em série também podem ser
referidos como processos.
Observação: Processos em uma organização são geralmente planejados e realizados sob condições controladas
para agregar valor.

Observação: Um processo para o qual não for possível validar prontamente ou economicamente a

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conformidade (3.6.11) da saída é frequentemente chamado de “processo especial”.

2.11. Terceirizar
Fazer um arranjo onde uma organização externa desempenha parte de uma função ou processo de uma
organização

Observação: Uma organização externa está fora do escopo do sistema de gestão, apesar de a função ou
processo terceirizado estar dentro do escopo.

2.12. Eficácia
Extensão na qual as atividades planejadas são realizadas e os resultados planejados são alcançados.

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3 – Descrição

3.1 Logigrama

Início

1- Identificar o Processo

2- Definir o Contexto

3- Identificar as Partes
Interessadas Relacionadas ao
contexto

4- Descrever as Necessidades e
Expectativas das Partes
Interessadas
Planilha LOR -
Levantamento de Riscos e
Oportunidades.

5- Descrever as
Oportunidades / Riscos
Identificados

6- Classificar os Risco /
Oportunidade

7- Definir o Plano de Ação

Associados aos Riscos e
Oportunidades

8- Coleta de evidências e
avaliação da eficácia das
ações planejadas

Fim

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3.2 Explicações das Etapas

(Quem) Área
N° da
(função) (Quando) (Como) Observações
Atividade
Responsável
A análise de contexto é baseada no Negócio da ADCOMP e definida nos seus principais processos,
como por exemplo:
 Alta Direção;
 Comercial & Novos Negócios;
 Desenvolvimento de Processos / Engenharia
 Compras / Materiais;
Proprietário dos  Operações;
1 anualmente  SSMA;
processos
 GQ;
 RH;
 TI.

Todos os Levantamentos de Oportunidades e Riscos devem ser registrados no formulário

Levantamento de Oportunidades e Riscos.
O Contexto Interno e Externo pode ser relacionado, por exemplo, às seguintes palavras-
chave:

Internos:
 Área de Conservação
 Valores
 Cultura
 Infra-Estrutura
 Conhecimento
 Desempenho
 Emissões Atmosféricas
 Fontes de Risco
 Recursos Naturais
 Controles
 Conformidade do Produto
 Equipe
 Insumos
 Matérias-Primas
 Situação das Medidas Corretivas
 Resíduos
 Suscetibilidade Ambiental
Proprietário dos
2 anualmente
processos Externos:
 Ambiente Legal
 Ambiente Local
 Matérias-Primas
 Insumos
 Fontes de Risco
 Recursos Naturais
 Resíduos
 Ambiente Tecnológico
 Ambiente Competitivo
 Ambiente Mercado
 Ambiente Infra-Estrutura
 Ambiente Cultural
 Ambiente Social
 Ambiente Econômico Internacional
 Ambiente Econômico Nacional / Regional / Local

Para descrevermos o contexto podemos usar palavras do tipo:

 Falta de...
 Ausência de...
 Presença de...
 Excesso de...

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(Quem)
N° da (Como)
Área (função) (Quando)
Atividade Observações
Responsável

É importante observar que a definição do Contexto Interno e Externo deve levar à definição do
Escopo dos sistemas de gestão. O escopo deve ainda considerar:
 Questões internas e externas
 Partes interessadas
2 Proprietário dos
anualmente  os requisitos legais e outros requisitos
(continuação) processos
 as unidades organizacionais, funções e limites físicos
 as atividades, produtos e serviços relacionados ao trabalho
 a autoridade e capacidade de exercer controle e influência, considerando uma perspectiva de
ciclo de vida, e que podem impactar o desempenho de SSO da ADCOMP.

Identificar as Partes Interessadas relacionadas às atividades da empresa.

As Partes Interessadas identificadas pela ADCOMP estão descritas no Anexo A, e são reavaliadas e
aprovadas sistematicamente pela Alta Direção, como por exemplo, por ocasião da Análise Crítica
Proprietário dos do Sistema de Gestão.
3 anualmente
processos
Uma vez identificadas as Partes Interessadas, elas devem ser relacionadas aos contextos
identificados. Isto facilitará a definição das Necessidades e Expectativas das Partes Interessadas.

Cada uma das Partes Interessadas demandam ou podem demandar necessidades e expectativas.
Para a identificação das Necessidades e Expectativas das Partes Interessadas usar palavras do tipo:
 Aumento de...
Proprietário dos  Redução de...
4 anualmente
processos  Alteração de...
 Eliminação de...
No Anexo B encontram-se exemplos para a identificação de Necessidades e Expectativas das
Partes Interessadas.

A partir da identificação das Necessidades e Expectativas das Partes Interessadas é possível definir
Oportunidades e Riscos, os quais podem ser:
 Estratégica: a oportunidade ou risco será estratégico se afetar a organização como um todo
 Operacionais: a oportunidade ou risco será operacional se afetar algum processo específico ou
Proprietário dos apenas parte da organização
5 anualmente
processos Usar verbos no infinitivo, que indique ação:
 Gerar reclamações de cliente
 Substituir as máquinas
 Alterar produto
 Sofrer sanção legal

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(Quem)
N° da
Área (função) (Quando) (Como) Observações
Atividade
Responsável
A Classificação Risco / Oportunidade tem como objetivo tomar uma entre as seguintes decisões:
Oportunidade:
 Abertura de Novos Mercados
 Adoção de Novas Práticas
 Construção de Parcerias
 Lançamento de Novos Produtos
 Perseguir a Oportunidade
 Uso de Novas Tecnologias
 Outras

Risco:
 Assumir o Risco
 Compartilhar o Risco
 Eliminar o Risco
 Evitar o Risco
 Reter o Risco

A decisão sobre uma ou outra decisão cabe ao Gestor do processo em análise e é respaldada nos
seguintes parâmetros:
 Magnitude do Risco / Oportunidade
 Ocorrência do Risco / Oportunidade
 Situação no atendimento legal
 Recursos financeiros (custos e receitas)
 Conformidade de produtos e serviços
 Capacidade de aumentar a satisfação do cliente
 Ocorrência de uma não conformidade, incluindo as provenientes de reclamações.

O parâmetro Magnitude do Risco / Oportunidade é calculado da seguinte forma:

Proprietário dos
6 Anualmente Para Risco:
processos
(1) Mínima / Pequena: ligeira deterioração no desempenho de um sistema - leve descontentamento
- não há risco à segurança
(2) Moderada: deterioração relevante no desempenho de um sistema - descontentamento
considerável - existe risco à segurança
(3) Alta / Muito Alta: sistema deixa de funcionar - grande descontentamento - risco iminente à
segurança

Para Oportunidade:
(1) Mínima / Pequena: ligeira melhoria no desempenho de um sistema - leve aumento satisfação
(2) Moderada: melhoria relevante no desempenho de um sistema - aumento considerável da
satisfação
(3) Alta / Muito Alta: alta melhoria relevante no desempenho de um sistema - grande aumento da
satisfação

O parâmetro Ocorrência do Risco / Oportunidade é calculado da seguinte forma:

Para Risco:
(1) Baixa: remota a probabilidade de ocorrência do problema / provavelmente não será detectado
como um problema / certamente não será detectado como um problema
(2) Média: moderada a probabilidade de ocorrência / provavelmente será detectado, mas como um
problema menor
(3) Alta: alta / muito alta a probabilidade de ocorrência / certamente será detectado como um
problema maior / grande probabilidade de ser detectado como um problema sério

Para Oportunidade:
(1) Baixa: provavelmente não será detectado como uma vantagem / certamente não será detectado
como uma vantagem
(2) Média: provavelmente será detectado, mas como uma vantagem menor
(3) Alta: certamente será detectado como uma vantagem importante / grande probabilidade de ser
detectado como uma vantagem relevante

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(Quem)
N° da
Área (função) (Quando) (Como) Observações
Atividade
Responsável
O resultado é calculado com base no produto dos 2 parâmetros.

É recomendável perseguir a oportunidade e reduzir / eliminar o risco caso o produto dos 2

parâmetros seja igual a 9. No caso das pontuações abaixo de 9, devem ser considerados os
6 Proprietário dos
anualmente parâmetros descritos no item 6.
(continuação) processos

Os riscos e oportunidades identificados são ainda considerados como eventuais entradas

para o estabelecimento dos objetivos de melhoria, ficando a critério da Alta Administração sua
aplicabilidade ou não.
Para todos os riscos e oportunidades que se deseje eliminar / reduzir ou perseguir (respectivamente)
é necessário definir um plano de ação contendo:
Proprietário dos  Ações
7 anualmente
processos  Responsáveis
 Prazos para início e término da ação
 Recursos

As ações deverão ser acompanhadas quanto à sua execução, com o objetivo de ter confiança de que
foram realizadas conforme planejado.
As evidências devem ser apresentadas pelos responsáveis pelas ações e enviadas ao SGI, que fará
sua compilação e registro, no campo apropriado do plano de ação.

Ao final de cada semestre, a equipe do SGI realiza uma avaliação da eficácia das ações tomadas
nos últimos 6 meses, a fim de evidenciar se as ações planejadas e executadas para abordar os riscos
8 SGI contínuo e oportunidades realmente alcançaram os resultados esperados.

O resultado desta avaliação é registrado em campo apropriado, juntamente com as evidências que
haviam sido anteriormente coletadas como comprovação de sua execução.

As necessidades e expectativas que se tornarem requisitos legais e outros requisitos deverão ser
incorporadas ao Sistema de Controle Legal (software) e gerenciados conforme estabelece o
procedimento de Identificação de Requisitos Legais e Outros Requisitos.

3.3. Identificação das Oportunidades e Riscos Baseado nos Aspectos Ambientais

Em função da significância dos aspectos ambientais são identificados Riscos e Oportunidades, conforme
estabelece o documento Identificação de Aspectos e Impactos Ambientais. Para os riscos e oportunidades que
se decida eliminar / reduzir ou perseguir (respectivamente) é necessário definir um plano de ação contendo:
 Ações
 Responsáveis
 Prazos para início e término da ação
 Recursos

3.4. Identificação das Oportunidades e Riscos Baseado nos Requisitos Legais e Outros
Requisitos

O mesmo ocorre para os requisitos legais, conforme definido no procedimento Identificação de Requisitos
Legais e Outros Requisitos. Caso sejam identificados riscos e oportunidades e baseado na análise dos
requisitos legais, para os riscos e oportunidades que se decida eliminar / reduzir ou perseguir
(respectivamente) é necessário definir um plano de ação contendo:
 Ações
 Responsáveis
 Prazos para início e término da ação
 Recursos

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3.5. Identificação das Oportunidades e Riscos baseada na Análise de Ações Corretivas

Durante a avaliação de eficácia de ações corretivas poderão ainda ser identificados novos riscos e
oportunidades que igualmente deverá ser analisados quanto à pertinência de se eliminar / reduzir o risco ou
perseguir a oportunidade. Para os casos em que se decida tomar as ações correspondentes, é necessário definir
um plano de ação contendo:
 Ações
 Responsáveis
 Prazos para início e término da ação
 Recursos

3.6. Revisão do Levantamento de Oportunidades e Riscos

O levantamento de oportunidades e riscos e o monitoramento de contexto interno e externo e das necessidades

e expectativas de partes interessadas internas e externas será revisado compulsoriamente uma vez por ano. Por
outro lado, este levantamento poderá ainda ser revisado sempre que forem identificadas novas oportunidades e
riscos em função da análise dos seguintes elementos:
 Aspectos Ambientais
 Requisitos Legais e Outros Requisitos
 Monitoramentos e Medições, incluindo a conformidade dos serviços e a satisfação do cliente;
 Ações Corretivas.

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