PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM CINCIA DA INFORMAO

DOUTORADO EM CINCIA DA INFORMAO

CONVNIO
UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE - INSTITUTO DE ARTE E
COMUNICAO SOCIAL
INSTITUTO BRASILEIRO DE INFORMAO EM CINCIA E TECNOLOGIA

ROSELY CURI RONDINELLI

O CONCEITO DE DOCUMENTO ARQUIVSTICO FRENTE REALIDADE

DIGITAL: uma revisitao necessria.

Niteri
2011

O CONCEITO DE DOCUMENTO ARQUIVSTICO FRENTE REALIDADE

DIGITAL: uma revisitao necessria.

Tese apresentada ao Curso de Ps

Graduao em Cincia da Informao,
do Convnio IBICT/UFF, como requisito
parcial para obteno do Grau de Doutor
em Cincia da Informao.

Orientadora: Professora Doutora Lena Vnia Ribeiro Pinheiro

Niteri
2011

FICHA CATALOGRFICA

R771 Rondinelli, Rosely Curi

O Conceito de documento arquivstico frente realidade digital:
uma revisitao necessria / Rosely Curi Rondinelli -- 2011.
270 f.: il.
Tese (Doutorado em Cincia da Informaco) Universidade
Federal Fluminense, Programa de Ps-Graduao em Cincia da
Informao, Instituto de Arte e Comunicao Social, Instituto
Brasileiro em Cincia e Tecnologia, Niteri, 2011.
.
Orientadora:

Lena Vania Ribeiro Pinheiro

1. Documentao. 2. Documento Arquivistico. Realidade Digital Teses I. Lena Vania Ribeiro Pinheiro (Orient.). III. Universidade
Federal Fluminense, Programa de Ps-Graduao em Cincia da
Informao, Instituto de Arte e Comunicao Social, Instituto
Brasileiro em Cincia e Tecnologia. IV. Ttulo
CDD
CDU

ROSELY CURI RONDINELLI

O CONCEITO DE DOCUMENTO ARQUIVSTICO FRENTE REALIDADE

DIGITAL: uma revisitao necessria.

BANCA EXAMINADORA:
_____________________________________________
Profa. Dra. Lena Vania Ribeiro Pinheiro, IBICT
Doutora em Comunicao e Cultura, UFRJ
_____________________________________________
Profa. Dra. Maria Nlida Gonzlez de Gmez, IBICT
Doutora em Comunicao, UFRJ
_____________________________________________
Profa. Dra. Rosali Fernandez de Souza, IBICT
Doutora em Cincia da Informao, Polytechnic of North London, CNAA,
Inglaterra
_____________________________________________
Prof. Dr. Luiz Cleber Gak, UNIRIO
Doutor em Educao, UFRJ

Prof. Luiz Fernando Sayo, CNEN

Doutor em Cincia da Informao, IBICT/UFRJ
_____________________________________________
Profa. Dra. Rosa Ins de Novais Cordeiro (Suplente), UFF
Doutora em Cincia da Informao, IBICT/UFRJ
_____________________________________________
Profa. Dra. Anna Carla Marins (Suplente), UNIRIO
Doutora em Cincia da Informao, IBICT/UFRJ

A meus pais
Violeta e Francisco (in memorian)
Com saudade

Aos meus tios pais

Minerva e Salomo
Com toda minha gratido

Jane Machado,
Professora das primeiras letras que hoje resultam nesta tese.

At aqui me ajudou o Senhor.

(1 Sm. 7: 12)

O saber de aparncia cr e ostenta saber tudo. O saber de realidade,

quanto mais real, mais desconfia, assim do que vai aprendendo, como do que
elabora (Rui Barbosa).

Longe do estril turbilho da rua,

Beneditino escreve! No aconchego
Do claustro, na pacincia e no sossego,
Trabalha e teima, e lima, e sofre, e sua!
Mas que na forma se disfarce o emprego
Do esforo: e trama viva se construa
De tal modo, que a imagem fique nua
Rica mas sbria, como um templo grego,
No se mostre na fbrica o suplcio
Do mestre. E natural, o efeito agrade
Sem lembrar os andaimes do edifcio:
Porque a Beleza, gmea da Verdade
Arte pura, inimiga do artifcio,
a fora e a graa na simplicidade.
(Olavo Bilac)

AGRADECIMENTOS
Eis que um belo dia tudo recomeou. Aulas para assistir, seminrios para
participar e uma tese para escrever. Era o doutorado no IBICT, agora em
convnio com a UFF. Quatro anos depois, a batalha foi vencida e, mais uma
vez, h muitos a quem agradecer.
Fundao Casa de Rui Barbosa, nas pessoas da ex chefe do Arquivo
Museu de Literatura Brasileira - AMLB, setor onde atuo, Dra. Eliane
Vasconcelos, do seu sucessor, Dr. Eduardo Coelho, e da Diretora do Centro de
Memria e Informao, Dra. Ana Pessoa, pelo apoio irrestrito recebido.
minha orientadora Prof. Dra. Lena Vnia Ribeiro Pinheiro pela
interlocuo competente, segura, respeitosa e sempre to bem humorada.
Aos professores Helosa Bellotto, Rafael Capurro, Michael Buckland,
Frank Upward, Eric Ketelaar, Luciana Duranti, Sherry Li Xie, Terry Eastwood,
bem como ao ex coordenador do Projeto InterPARES, Randy Preston, pela
generosidade de uma interlocuo constante que tanto contribuiu para o
entendimento dos conceitos aqui apresentados.
Prof. Dra. Nlida Gonzlez de Gomes, a quem tributo um
agradecimento especial pela competncia e sensibilidade com que me mostrou
o fascinante mundo da filosofia.
Aos professores do IBICT e da UFF pela generosidade e competncia na
transmisso de seus conhecimentos.
Coordenadora do PPGCI UFF, Dra. Rosa Ins Novais Cordeiro, pela
pacincia com que lidou com a minha ansiedade e solicitaes constantes.
Aos colegas da turma de 2007, Linair, Valria, Leo, Nep, Laura e
Jackson pelo convvio alegre e enriquecedor. Linair um agradecimento
enftico pelas inmeras vezes em que formatou a minha tese e me ajudou a
encontrar fontes preciosas na internet.

Aos meus colegas da Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos, em

especial Claudia Lacombe Rocha, Brenda Rocco e Carlos Augusto Ditadi, o
doce Sherlock, sem os quais o captulo sobre os documentos arquivsticos
digitais no teria sido escrito.
A Jos Marcio Batista Rangel cujo domnio da lngua de Shakspeare tanto
contribuiu para a qualidade das tradues que constam nesta pesquisa.
Lucia Maria Barbosa Nascimento e Natlia Bolfarini Tognolli pelos
emails esclarecedores e textos enviados.
Ana Clia Rodrigues pela generosidade em me ceder sua preciosa
biblioteca de obras arquivsticas.
Laura Regina Xavier e Rosngela Florido Rangel, arquivistas parceiras,
pela tolerncia estica prioridade que tive dar minha pesquisa.
Aos demais colegas do AMLB, bolsistas e terceirizados, pelos momentos
de riso e descontrao vividos.
Julia Andrade pela competncia com que me ajudou a manter o equilbrio
quando a dor da perda ameaou bater forte mais uma vez.
Carla Tristo e Flvia Vorndran cujas aulas de local e alongamento,
respectivamente, ajudaram a compensar a malhao cognitiva.
Lcia Maria Kawase pelas oraes em meu favor.
torcida organizada dos Curi Rondinelli, em especial ao meu irmo
Francisco, o paciente Chicote, sempre to animada, solidria e amorosa.

RESUMO

Anlise do conceito de documento arquivstico a partir de uma perspectiva

terica com traos histricos. O objetivo da pesquisa analisar os conceitos de
documento e informao no mbito da Cincia da Informao e da Arquivologia
a fim de, a partir da ideia de um contexto conceitual hierrquico, empreender a
anlise do conceito de documento arquivstico e da sua aplicao ao ambiente
digital, com base na Arquivologia e na Diplomtica. O entendimento de
diferentes autores sobre o conceito de documento arquivstico abordado,
numa linha de tempo que se estende do final do sculo XIX aos nossos dias. A
adequao da transposio da anlise diplomtica de documentos arquivsticos
convencionais para os digitais demonstrada. O conceito de variabilidade
limitada apresentado. Por esse conceito o dinamismo natural do ambiente
digital devidamente ajustado concepo arquivstica e diplomtica de
documento e de documento arquivstico, tornando possvel a diferenciao
entre objetos digitais e documentos digitais e entre documentos digitais e
documentos arquivsticos digitais. Reitera os laos interdisciplinares da
Arquivologia e da Diplomtica com a Cincia da Informao.

ABSTRACT
Analysis of the concept of archival document from a theoretical and
historical perspective. This research aims to analyze the concepts of
document and information in the field of Information Science and Archival
Science in order to undertake the analysis of the concept of archival
document starting from the idea of hierarchical conceptual framework
and its application to the digital environment based on Archival Science
and Diplomatics. It addresses different authors understanding of the
concept of archival document in a timeline that stretches from the late
nineteenth century to the present days. It shows the appropriateness of
transposing the diplomatic analysis of conventional archival documents
to digital ones. It Introduces the concept of bounded variability by which
the natural dynamism of the digital environment is properly adjusted to
the archival and diplomatic conception of document and archival
document, making it possible to differentiate between digital objects and
digital documents and between digital documents and digital archival
documents. It reinforces interdisciplinary bounds of Archival Science and
Diplomatics with Information Science.

SUMRIO
1. INTRODUO .................................................................................. 13
2 HIPTESE, OBJETIVOS E METODOLOGIA .................................... 17
3 DOCUMENTO E INFORMAO: variaes conceituais a partir da
Cincia da Informao e da Arquivologia ......................................... 22
3.1 DOCUMENTO, O QUE ? .............................................................. 27
3.1.1 Abordagem filolgica ................................................................. 28
3.1.2 Abordagem entitiva .................................................................... 31
3.1.2.1 O olhar da Cincia da Informao ............................................ 31
3.1.2.1.1 Breves reflexes sobre o termo documentao ................ 45
3.1.2.2 O olhar da Arquivologia ............................................................ 48
3.1.2.3 Interpretaes comparativas .................................................... 54
3.2 INFORMAO, O QUE ? ............................................................. 57
3.2.1 Abordagem filolgica ................................................................. 58
3.2.2 Abordagem entitiva .................................................................... 62
3.2.2.1 O olhar da Cincia da Informao ............................................. 62
3.2.2.2 O olhar da Arquivologia ........................................................... 95
3.2.2.3 Interpretaes comparativas ................................................... 100
3.3 A CONVERGNCIA CONCEITUAL POSSVEL ........................... 104
4 DIPLOMTICA E ARQUIVOLOGIA: trajetrias que se cruzam ... 106
4.1 DIPLOMTICA: das chancelarias medievais s estaes de trabalho
............................................................................................................ 106
4.2 ARQUIVOLOGIA: do hibridismo diplomacista cincia autnoma 118
4.3 DIPLOMTICA, ARQUIVOLOGIA OU DIPLOMTICA
ARQUIVSTICA CONTEMPORNEA? ............................................... 139
5 DOCUMENTO ARQUIVSTICO, O QUE ? .................................... 141
5.1 O QUE DIZEM OS CLSSICOS ................................................... 143
5.1.1 O Manual dos Arquivistas Holandeses ................................... 143
5.1.2 A viso de Hilary Jenkinson .................................................... 146
5.1.3 Schellenberg e Jenkinson: um dilogo terico ..................... 154
5.1.4 As vozes de Casanova, Cencetti e Brenneke ......................... 165
5.2 O QUE DIZEM OS CONTEMPORNEOS .................................... 169
5.2.1 Autores de lngua latina: Associao dos Arquivstas
Franceses, Carucci, Cortes Alonso, Heredia Herrera, Martn-Pozuelo
Campillos e Rodrguez Bravo ........................................................... 169
5.2.2 Autores de lngua inglesa: Duranti, Eastwood, MacNeil,
Mckemmish, Upward e Yeo. ............................................................. 177
5.3 O que dizem os dicionrios, glossrios e instrumentos afins da rea
da Arquivologia .................................................................................... 195
5.4 CONSIDERAES TERMINOLGICAS ENVOLVENDO O
CONCEITO DE ARQUIVO .................................................................. 201
5.5 UM CONCEITO DE EVIDNCIA PARA O DOCUMENTO
ARQUIVSTICO ................................................................................... 207
5.6 IDEIAS CENTRAIS SOBRE O CONCEITO DE DOCUMENTO
ARQUIVSTICO ................................................................................... 218

6. O CONCEITO DE DOCUMENTO ARQUIVSTICO FRENTE

REALIDADE DIGITAL ........................................................................ 223
6.1 DOCUMENTO ARQUIVSTICO DIGITAL, o que ? ...................... 225
6.2 DOCUMENTO ARQUIVSTICO DIGITAL: caractersticas e partes
constituintes segundo a Diplomtica ................................................... 227
6.3 DOCUMENTO DIGITAL: uma proposta de classificao .............. 238
6.4 DOCUMENTO DIGITAL, DOCUMENTO ARQUIVSTICO DIGITAL E
O CONCEITO DE VARIABILIDADE LIMITADA .................................. 241
6.5 DOCUMENTO ARQUIVSTICO DIGITAL: categorias funcionais e
credibilidade ........................................................................................ 246
6.6 IDEIAS CENTRAIS SOBRE O DOCUMENTO ARQUIVSTICO EM
AMBIENTE DIGITAL ........................................................................... 252
7 CONSIDERAES FINAIS ............................................................. 256
REFERNCIAS ................................................................................... 260

13

1. INTRODUO
Em 1989, o Diretor do Arquivo de Segurana Nacional1 dos Estados
Unidos, Scott Amstrong, juntamente com outros interessados, apresentou uma
ao judicial contra a destruio de fitas magnticas que continham cpias de
segurana (backup) das mensagens eletrnicas (e-mail) da Secretaria da
Presidncia da Repblica. Entre as agncias subordinadas Secretaria e,
portanto, atingidas pela deciso, estava o Conselho de Segurana Nacional. A
ordem para destruio do material havia sido dada pela prpria Secretaria ao
final da administrao Reagan. Como justificativa alegava-se que, em meio
digital, as mensagens no se caracterizavam como documentos arquivsticos
mas sim a sua verso em papel, a qual j havia sido providenciada.
Os autores da referida ao judicial basearam sua iniciativa em trs
argumentos:

que se tratava de documentos arquivsticos pblicos e, portanto, sua

gesto e preservao estavam subordinadas a leis federais;

que a Secretaria no dispunha de normas sobre gesto de seus e-mails

condizentes com essas leis e

que o Arquivo Nacional dos Estados Unidos havia sido negligente ao

no se pronunciar sobre o assunto.
Ao final, o juiz decidiu a favor dos autores com base nos seguintes

argumentos: grande parte das mensagens eletrnicas no se diferenciava de

documentos como cartas e memorandos comumente tidos como arquivsticos
em instituies governamentais; as cpias em papel podiam no conter todas
as informaes existentes no original digital como, por exemplo, o nome de
todos os destinatrios ou links para mensagens anteriores (MACNEIL, 2000;
EASTWOOD, 2002).
O caso citado, conhecido como Amstrong X Secretaria da Presidncia
da Repblica, se insere no contexto das questes arquivsticas levantadas no
bojo da rpida disseminao da tecnologia digital em instituies pblicas e
privadas registrada a partir dos anos de 1990. Tais questes remetem,

Instituio no governamental que detm acervo bibliogrfico e arquivstico formado por

documentos liberados pelo Federal Information Act-FOIA. Funciona nas dependncias da
Universidade George Washington, em Washington DC.

14
primeiramente, identificao da entidade arquivstica em ambiente digital e, a
partir da, sua gesto e preservao.
A nova realidade motivou uma srie de estudos no mbito dos arquivos
como o empreendido pelas Naes Unidas com o objetivo de
[...] desenvolver diretrizes para implementao de arquivos
eletrnicos e programas de gesto de documentos
arquivsticos para uso das organizaes das Naes Unidas,
levando em considerao arquivos tradicionais e prticas
gesto de documentos (EASTWOOD, 2002, p. 1).

O estudo em questo resultou num relatrio publicado em 1990,

intitulado United Nations, Advisory Committee for the Co-ordination of
Information System (ACCIS), Management of Electronic Records: Issues and
Guidelines, conhecido como ACCIS report. Entre os pontos levantados no
relatrio, destacamos o reconhecimento de que [...] as Naes Unidas tinham
que distinguir entre documento arquivstico e material no arquivstico
(EASTWOOD, 2002, p. 1). Para tanto recomendava-se que os sistemas
automatizados fossem projetados de maneira a possibilitar que documentos
arquivsticos fossem identificados em meio ao que agora era indistintamente
chamado de dado, informao e documento.
Ocorre que segundo Eastwood (2002, p. 3) [...] nem sempre fcil
identificar o que entre dados, informao e documentos so documentos
arquivsticos e por isso requerem medidas especiais de controle. A dificuldade
da tarefa proporcional sua importncia e implica em que se pergunte
primeiramente por que essa identificao e essas medidas de controle seriam
necessrias? A resposta requer que se conhea a natureza do documento
arquivstico, ou seja, o que de fato essa entidade e o que significa para a
sociedade. Trata-se, pois, de conhecer uma determinada entidade e no de
defini-la simplesmente. Em outras palavras, trata-se de percorrer um caminho
terico o qual, no mbito desta pesquisa, se traduz num processo de
revisitao do conceito de documento arquivstico. E como se trata de um
percurso conceitual, com base em Heidegger (apud Safranski, 2005. p. 459),
para quem indagar a devoo do pensar, propomos que tal percurso seja
trilhado por meio da seguinte hierarquia de perguntas: o que documento? O
que informao? O que documento arquivstico, o que documento
arquivstico digital?

15
Em relao s duas primeiras perguntas, estas sero respondidas a
partir da Cincia da Informao e da Arquivologia, o que, de imediato, suscita a
seguinte indagao: por que a opo em se desenvolver a presente pesquisa
privilegiando os laos interdisciplinares2 da Arquivologia com a Cincia da
Informao e no com a Histria ou o Direito, por exemplo? E a escolha se
justifica pelo fato da pesquisa em questo se inserir num programa de pos
graduao em Cincia da Informao e pela vasta literatura produzida pelos
autores desta rea sobre os conceitos de informao e documento. Uma outra
justificativa reside no fato desta tese

se constituir num desdobramento da

dissertao de Mestrado em Cincia da Informao apresentada por esta

mesma autora no ano de 2002.
De posse dos conceitos de documento e informao partiremos para o
estudo do documento arquivstico e do documento arquivstico digital agora a
partir dos fundamentos terico metodolgicos da Arquivologia e da Diplomtica.
Mas por que a Diplomtica? Por que recorrer a uma disciplina de forte
conotao medieval para abordar um tema to contemporneo como os
documentos arquivsticos digitais? Inspirados por Duranti (1994 b, p. 1)
argumentamos que a aplicao dos fundamentos da Arquivologia e da
Diplomtica ao estudo dos documentos digitais pode ser comparada ao uso da
cmara de neblina pelo fsico, ou seja,

por meio do [...] choque entre

elementos desconhecidos e elementos conhecidos, poderamos descobrir a

natureza do que ou aparenta ser novo. Em outras palavras, incluiramos [...]
o antigo como uma verdade parcial, um aspecto da realidade [...]. Por meio
desse [...] mtodo, o conhecimento tradicional pode ser transformado pela
interao com novas observaes e suas aparentes contradies podem ser
reconciliadas.
Assim que a presente pesquisa nasce da necessidade imposta pela
tecnologia digital de se conhecer de fato o objeto da Arquivologia a fim de que
2

Segundo Japiassu e Marcondes (1991, apud Pinheiro) interdisciplinaridade um Mtodo de

pesquisa e de ensino suscetvel de fazer com que duas ou mais disciplinas interajam entre si,
esta interao podendo ir da simples comunicao das idias at a integrao mtua dos
conceitos, da epistemologia, da terminologia, da metodologia, dos procedimentos, dos dados e
da organizao da pesquisa

16
o mesmo possa ser diferenciado de meros objetos digitais. Esse conhecer de
fato implica em que revisitemos toda a trajetria conceitual do documento
arquivstico e que nos inteiremos dos elementos diplomticos que o constituem.
Afinal, estamos falando de uma entidade cuja natureza se confunde com o
prprio agir humano.
Neste momento julgamos oportuno esclarecer que a presente proposta
de

revisitao

do

conceito

de

documento

arquivstico

se

dar

predominantemente no contexto institucional, ou seja, no mbito dos

documentos produzidos por pessoas jurdicas e no fsicas. A razo para tal
reside no fato dos arquivos privados pessoais passarem um tanto ao largo da
discusso sobre o conceito de documento arquivstico como se ver ao longo
desta pesquisa. Sobre essa realidade a voz crtica nos vem de Yeo (2008, p.
124) para quem
[...] documentos arquivsticos organizacionais so sempre
vistos como melhores membros da categoria do que os
produzidos fora da estrutura institucional. Muitas definies de
documentos arquivistcos declaram explicitamente que (esses
documentos) podem ser produzidos e mantidos tanto por
pessoas como por instituies. Entretanto, a terminologia
profissional sugere outra coisa. Geralmente falamos de
documentos arquivsticos institucionais e no dos pessoais.

Na verdade, as palavras de Yeo apontam para uma realidade de

carncia de estudos tericos arquivsticos envolvendo os arquivos privados
pessoais. Nesse sentido, a crtica do autor ingls pode ser entendida tanto
como um alerta como um convite realizao desses estudos.
E uma vez apresentado o contexto inspirador da presente pesquisa,
passemos hiptese que a norteia bem como aos seus objetivos e
metodologia.

17

2 HIPTESE, OBJETIVOS E METODOLOGIA

A hiptese da presente pesquisa, formulada a partir do contexto
anteriormente descrito, se traduz no seguinte enunciado: o conceito de
documento arquivstico, conforme entendido pela Arquivologia, bem como a
anlise diplomtica, se constituem em instrumentos de identificao da
entidade arquivstica em meio aos objetos digitais.
Eis, pois, a questo motivadora da pesquisa que ora nos propomos a
desenvolver. O prximo passo identificar seus objetivos, tanto o geral quanto
os especficos. Em relao ao primeiro este se constitui em analisar os
conceitos de documento e informao no mbito da Cincia da Informao e
da Arquivologia a fim de, a partir da ideia de um contexto conceitual
hierrquico, empreender a anlise do conceito de documento arquivstico e da
sua aplicao ao ambiente digital, com base na Arquivologia e na Diplomtica.
No que tange aos objetivos especficos, estes so:
revisitar o conceito de documento arquivstico a partir de autores
clssicos e contemporneos da Arquivologia;
identificar os pontos convergentes dos conceitos analisados;
apresentar a anlise diplomtica a partir de um contexto digital;
identificar entre os elementos da anlise diplomtica aqueles que se
configuram como eminentemente digitais e
demonstrar a aplicabilidade do conceito de documento arquivstico bem
como da anlise diplomtica ao ambiente digital.
A metodologia utilizada para a demonstrao da referida hiptese e para
a concretizao dos objetivos propostos caracteriza-se por uma abordagem
eminentemente terica, com traos histricos e nfase na discusso conceitual
das seguintes entidades: documento, informao, documento arquivstico e
documento arquivstico digital. H que registrar que a ordem de apresentao
destas entidades no aleatria, ao contrrio, segue uma proposta hierrquica
de conceituao. Isto porque o conceito de documento arquivstico traz no seu
bojo tanto a idia de documento como de informao, logo, definir esses dois
termos preciso.

18
Segue-se que a construo do quadro terico da presente pesquisa se
deu a partir de consultas a fontes bibliogrficas obtidas em bibliotecas
tradicionais, stios na internet e correio eletrnico. No caso deste ltimo, alm
do envio de artigos pelos prprios autores, destacamos uma forte interlocuo
estabelecida diretamente com alguns tericos da Cincia da Informao como
Rafael Capurro e Michael Buckland, bem como da Arquivologia e da
Diplomtica como Heloisa Bellotto, Joaqun Llansn San Juan, Juan Carlos
Galende Daz, Luciana Duranti, Terry Eastwood, Sherry L. Xie, Frank Upward e
Eric Ketelaar. Tal interlocuo via e-mail se insere num tipo de comunicao
que a Cincia da Informao classifica como comunicao cientfica informal.
Na verdade mensagens eletrnicas correspondem s cartas manuscritas cuja
relevncia para a histria e para a pesquisa cientfica remonta Antiguidade e
se mantm ainda hoje.
A metodologia adotada pode ser melhor percebida por meio da
descrio dos quatro captulos que abordam a questo de pesquisa
propriamente dita. Iniciemos, pois, essa descrio.
No que diz respeito ao captulo trs, este trata justamente do conceito de
documento e informao a partir de estudiosos da Cincia da Informao e da
Arquivologia. No caso especfico da Cincia da Informao, registramos uma
intensa interlocuo estabelecida, via correio eletrnico, especialmente com os
professores Capurro e Buckland. Por meio desse dilogo virtual dvidas foram
dirimidas e conceitos clarificados. Entre os itens e subitens que compem este
captulo destacamos o estudo filolgico dos termos documento e informao;
os quadros de sistematizao dos conceitos apresentados e a convergncia a
que chegam os autores contemplados quanto materialidade e a
funcionalidade das entidades conceituadas.
No que tange ao captulo 4, trata-se de um captulo eminentemente
anunciador do prximo na medida em que apresenta um histrico das duas
reas do conhecimento a partir das quais se dar todo o estudo seguinte sobre
o documento arquivstico e o documento arquivstico digital.

Neste caso,

destacamos o esclarecimento feito no subitem 4.3 sobre o uso do termo

Diplomtica Arquivstica Contempornea para se referir Diplomtica aplicada
aos dias de hoje, especialmente ao documentos digitais. Para tanto recorreu-

19
se, mais uma vez, correspondncia via email, agora com a professora
Duranti, uma vez que o tema carece de referncias escritas.
A estruturao do captulo 5 contou com um quadro conceitual
construdo a partir do que se chamou de autores clssicos, abrangendo o
perodo compreendido entre o final do sculo XIX e a primeira dcada da
segunda metade do sculo XX, e contemporneos, dos anos de 1970 aos
nossos dias, sendo estes ltimos divididos em autores de lngua latina e de
lngua inglesa. Em relao aos clssicos, destacamos o dilogo terico
estabelecido entre Jenkinson e Schellenberg pelo qual as bases conceituais de
ambos os autores so analisadas e comparadas. No mbito dos autores
contemporneos, ressaltamos a abordagem de documentos arquivsticos
contnuos adotada pelos australianos, aqui representados por Mckemmish e
Upward. Por essa abordagem o documento arquivstico no apresenta um ciclo
de vida compartimentado em fases estanques mas sim uma existncia linear
que vai adquirindo novos contextos ao longo do tempo. A partir da o cenrio
arquivstico mundial ganha duas vises distintas, a dos documentos
arquivsticos contnuos, considerada pos moderna, e a do ciclo vital, tida
como positivista. Trata-se, na verdade, de mais uma frente terica que carece
de estudos no Brasil. Ainda no captulo 5 destacamos as questes
terminolgicas envolvendo os termos documento de arquivo, documento
arquivstico e arquivos, por parte dos idiomas latinos, e record e archives, por
parte da lngua inglesa. A complexidade de tais questes mereceu que as
mesmas fossem abordadas num subitem exclusivo a partir de rigorosas
reflexes empreendidas por Lodolini. Um outro aspecto que se destaca no
captulo em questo se refere ao conceito arquivstico de evidncia formulado
por Meehan e explorado no subitem 5.5. Finalmente, registramos neste
captulo uma convergncia conceitual que une os diferentes autores
contemplados em torno de dois pontos: a natureza jurdica do documento
arquivstico e a sua organicidade.
E eis que chegamos ao sexto e ltimo captulo. Neste caso, destacamos
primeiramente o esclarecimento feito logo no incio sobre a predominncia da
literatura produzida pelo Projeto InterPARES3 na
3

construo terica do

O projeto InterPARES ser devidamente apresentado no captulo 6 desta pesquisa que trata
especificamente dos documentos arquivsticos digitais.

20
captulo em questo. O referido projeto, que se prope a estudar a preservao
de documentos arquivsticos digitais autnticos, conta com um slido
embasamento terico metodolgico que muito tem contribudo para o
enriquecimento da literatura arquivstica.

Assim que o captulo seis

totalmente voltado para a abordagem arquivstica do documento digital. Por

esse enfoque o conceito de documento arquivstico e seus componentes
diplomticos so aplicados ao documento digital, sendo que um conceito novo
e fundamental se apresenta, qual seja o de variabilidade limitada. Por esse
conceito o dinamismo natural do ambiente digital devidamente ajustado
concepo arquivstica e diplomtica de documento e de documento
arquivstico, tornando possvel a diferenciao entre objetos digitais e
documentos digitais e entre documentos digitais e documentos arquivsticos
digitais. Ainda no mbito dos novos conceitos apresentados, destacamos o de
documento digital (arquivstico ou no) manifestado e documento digital
(arquivstico ou no) armazenado. No primeiro caso, trata-se do documento
que aparece na tela do computador e que passvel de leitura e compreenso
pelo usurio. J o segundo se refere ao documento atrs da tela e, portanto,
invisvel aos olhos humanos. D-se, pois, que o captulo seis se constitui num
captulo fundamental para a demonstrao da hiptese formulada na presente
pesquisa.
Uma vez apresentada nossa hiptese, os objetivos a serem alcanados
e o caminho a ser seguido, poderamos passar pesquisa propriamente dita.
Antes, porm, julgamos oportuno fazer algumas consideraes sobre a
questo da leitura e da interpretao numa investigao deste porte.
Comecemos com Larrosa (2005, p. 28) para quem
Nem o mundo nem o homem so suscetveis de uma exegese
definitiva, no podem ser lidos de uma vez por todas; seu
sentido inesgotvel, seu mistrio infinito. E talvez, a esse
infinito se possa chamar interpretao, leitura.

Num outro momento o mesmo Larrosa recorre s seguintes reflexes de

Nietzsche
Um aforismo, se bem cunhado e fundido, no fica logo
decifrado pelo fato de ser lido; ao contrrio, ento quando
deve comear sua interpretao. [...]. Naturalmente, para
praticar este modo de leitura como arte necessita-se, antes de
mais nada, uma coisa que precisamente, hoje em dia, a mais
esquecida [...], uma coisa para a qual tem-se que ser quase um

21
bovino e, em todo caso, no um homem moderno: o ruminar
da leitura (NIETZSCHE apud LARROSA, 2005, p. 39).

Assim que Larrosa, por meio dele mesmo e de Nietzsche, fala das
possibilidades infinitas de interpretao bem como do quanto de esforo e
tempo deve ser empregado na leitura de um texto.
Quanto ao tipo de leitor ideal, Nietzsche (2003, p. 76) declara
Quando eu fico a idealizar a imagem de um leitor perfeito,
acaba surgindo sempre um monstro de coragem e curiosidade,
e, alm disso, algo flexvel, cheio de manhas, precavido, um
aventureiro nato, um descobridor.

Como se no bastasse, exige para si [...] um leitor como eu mereo, um

leitor que me l como os velhos e bons fillogos liam seu Horcio
(NIETZSCHE, 2003, p. 78).
E os riscos e exigncias que rodeiam o leitor foram tambm abordados, ou
melhor, cantados por outros tipos de sbios. Trata-se do samba enredo4 da
Unidos da Tijuca, escola campe do carnaval de 2010, cujo refro dizia
cuidado, o que se v pode no ser, ser? Basta trocar o verbo ver pelo ler.
Assim que a presente pesquisa se insere num contexto inesgotvel de
leitura e interpretao das fontes selecionadas. Afinal, como ensina Larrosa
(2005, p. 30)
Sempre existe um texto j escrito e j lido que temos que
aprender a ler de outro modo. [...]. Sempre h outras leituras
possveis, perspectivas novas. [...]. No existem mais que
textos suscetveis de leitura infinitas.

D-se, pois, que a tese que ora apresentamos se constitui ela mesma num
objeto suscetvel de mltiplas leituras e interpretaes, pois, de acordo com
Eco (2005, p. 48), e na mesma linha das reflexes anteriores
[...] um texto, depois de separado de seu autor [...] e das
circunstncias concretas de sua criao [...], flutua [...] no
vcuo de um leque potencialmente infinito de interpretaes
possveis.

Passemos, pois, ao texto.

Autoria de Julio Alves, Marcelo e Totonho.

22

DOCUMENTO E INFORMAO: variaes conceituais a partir da

Cincia da Informao e da Arquivologia

O desafio de se proceder a uma anlise sobre os conceitos de
documento e informao nos campos da Cincia da Informao e da
Arquivologia, deve, no nosso entendimento, ser precedido da apresentao de
algumas reflexes sobre o ato de conceituar. o que nos propomos a fazer a
partir deste momento.
De acordo com Yeo (2007, p. 315), pesquisador da rea de arquivos,
desde a queda do positivismo e do essencialismo, na primeira metade do
sculo XX, definies so mal vistas por filsofos e tericos da cultura que no
acreditam mais na capacidade de uma lngua [...] prover um meio confivel de
capturar a identidade ou o significado de coisas que encontramos no mundo.
As dvidas vo desde o significado propriamente dito de um termo at a
utilidade da definio em si. Assim, a certeza positivista de que verdades e
mentiras podiam ser aferidas por meio da lgica e de observaes empricas,
foi seriamente abalada. Nesse contexto, surge a figura de Wittgenstein
buscando mostrar a fora do grupo social e do uso que faz das palavras na
determinao do seu significado. Trata-se da sua virada do tratamento lgico
da linguagem para a considerao do seu uso em contextos determinados, na
qual cria o conceito de jogos de linguagem. Tal conceito caracterizado por ele
no aforisma 7 do seu Investigaes Filosficas em que diz Chamarei tambm
de jogos de linguagem o conjunto da linguagem e das atividades com as
quais est interligada (WITTGENSTEIN, 2000, p. 30).
Assim que proposies e conceitos no eram mais absolutos. Essa
viso ganhou fora a partir da dcada de 1970 com a prevalncia de
pensamentos construtivistas e relativistas que acabaram assumindo o rtulo de
ps-modernismo. Segundo Yeo (2007, p. 316):
No quadro de referncia ps-modernista, todas as definies
so perigosas. Elas so vistas como ilusrias, quimeras de
uma verdade objetiva e inconteste, buscando reforar uma
nica interpretao dogmtica de fenmenos que oferecem
significados mltiplos e variveis [...]. Pode haver concepes
paralelas legtimas do mesmo fenmeno e estas no so fixas,
mas variam ao longo do tempo e sobre culturas, linguagens e
contextos de perguntas.

23
A insatisfao com definies teve seu sustentculo nas Cincias
Sociais por cujas mos as idias ps-modernistas se propagaram. Contudo, o
fato que a produo de definies seguiu seu curso e permanece ainda hoje.
Na viso de Yeo (2007, p. 318):
[...] definies podem no oferecer verdades irrefutveis, mas,
so ainda teis para muitos propsitos. Elas auxiliam os
novatos em sua profisso, [...], ajudam profissionais
estabelecidos na anlise de conceitos bsicos, [...], bem como
especialistas em outras reas do conhecimento ou o pblico
em geral.

Por essa razo Yeo considera o compartilhamento de significados,

principalmente por comunidades profissionais, uma ao legtima. Da mesma
forma julga positiva a coexistncia de divergncias conceituais dentro de uma
mesma comunidade.
Finalmente, no entender de Yeo (2007, p. 319):
Definies so necessariamente moldadas por pocas culturais
s quais pertencem, mas, so teis em demonstrar como
conceitos so percebidos e compreendidos pela comunidade
profissional na qual so empregadas.

Dois outros autores que tambm abordam a questo do ato de

conceituar so Capurro e Hjorland para quem:
No discurso cientfico, conceitos tericos no so elementos
verdadeiros ou falsos, ou reflexos de algum outro elemento da
realidade; em vez disso, so construes planejadas para
desempenhar um papel, da melhor maneira possvel.
Diferentes concepes de termos fundamentais, como
informao, so, assim, mais ou menos teis, dependendo das
teorias [...] para as quais espera-se que dem suporte
(CAPURRO; HJORLAND, 2007, p. 149).

A influncia do grupo social na determinao do significado das

palavras, estudada por Wittgenstein, exemplificada por Capurro e Hjorland
(2007, p. 151) no caso da palavra informao. Os autores levantam a questo
da variao do uso dessa palavra nos mbitos corrente e formal. Em seguida
destacam a necessidade do primeiro ser levado em conta no momento em que
definies formais do termo estiverem sendo elaboradas. No entender desses
autores:

24
O uso ordinrio de um termo como informao pode ter
significados diferentes de sua definio formal, significando que
vises tericas conflitantes podem surgir entre as definies
cientficas explcitas e as definies implcitas de uso comum.

Entretanto, Capurro e Hjorland (2007, p. 152) alertam para o fato de que

os estudos sobre o uso corrente dos termos no podem determinar sua
definio cientfica. No seu entendimento:
O tipo de atividade realizada pela cincia a produo de
conhecimento e o desenvolvimento de teorias cientficas. Em
funo disto, o significado dos termos deve ser considerado na
estrutura das teorias a que se supe que eles sirvam.

Ao mesmo tempo em que destacam a importncia das teorias na

elaborao de conceitos, Capurro e Hjorland chamam a ateno para o fato de
que as mesmas podem apresentar graus de impreciso que repercutem nos
conceitos envolvidos:
Proposies acerca de observaes devem ser expressas na
linguagem de alguma teoria. Consequentemente discute-se
que as proposies e os conceitos que nelas figuram sero to
precisos e informativos quanto a teoria em cuja linguagem se
apiam seja precisa e informativa. Penso que concordamos
que o conceito de massa de Newton tem um significado bem
mais preciso que o conceito de democracia, por exemplo.
plausvel sugerir-se que a razo para o significado
relativamente preciso do primeiro termo repousa no fato de que
este conceito representa uma funo especfica e bem definida
no contexto de uma teoria precisa e bem elaborada: a
mecnica newtoniana. Em contraste, as teorias sociais nas
quais se usa o conceito de democracia so vagas e mltiplas
[...] (CHALMERS apud CAPURRO; HJORLAND, 2007, p. 152).

D-se ento que, no que diz respeito ao ato de conceituar, enquanto

Yeo argumenta em favor da utilidade de se elaborar conceitos, Capurro e
Hjorlanda alertam quanto ao carter dinmico das estruturas tericas que
envolvem os conceitos, principalmente no mbito das Cincias Sociais.
Passemos agora a considerar a questo a partir de um outro prisma qual
seja o do conceito de conceito.
Comecemos por uma abordagem mais pontual oriunda de dicionrios de
filosofia e de metodologia cientfica.
Segundo Japiassu e Marcondes (1995, p.53), conceito [...] designa uma
idia abstrata e geral sob a qual podemos unir diversos elementos. J de
acordo com o Dicionrio de Cincias Sociais da Fundao Getlio Vargas
(1987, p. 232)

25
Definido como um aspecto do pensamento, conceito uma
espcie de unidade em termos da qual se pensa; uma unidade
menor do que um julgamento, proposio ou teoria, mas que
forosamente toma parte neles.

No entender de Silva e colaboradores [2006?], conceito consiste

em:
[...] todo processo que torne possvel a descrio, a
classificao e a previso dos objetos cognoscveis [...]. A
funo primeira e fundamental do conceito a mesma da
linguagem, isto , a comunicao [...]. Esta a funo do
conceito: tornar claro o que antes era obscuro.

Finalmente, para Brentano, e nas palavras de Safranski (2005, p. 52),

Conceitos no so algo puramente interno mas so sempre conceitos de
algo. So a conscincia de algo. Ente que existe, ou mais precisamente: que
se oferece e se expe para mim.
Passemos agora s reflexes de Minayo, pesquisadora da rea da
Sociologia, sobre a questo.
A autora apresenta uma distino entre conceito e noo a partir do
mbito da teoria:
Chamamos de teoria a um conjunto inter-relacionado de
princpios que servem para dar organizao lgica a aspectos
selecionados da realidade emprica. [...] A essncia de uma
teoria consiste na sua potencialidade de explicar uma gama
ampla de fenmenos atravs de um esquema conceitual ao
mesmo tempo abrangente e sinttico (Minayo, 1999, p. 91).

No que se refere a conceito, Minayo (1999, p. 92) entende que:

Os conceitos so as unidades de significao que definem a
forma e o contedo de uma teoria. Podemos consider-los
como operaes mentais que refletem certo ponto de vista a
respeito da realidade, pois focalizam determinados aspectos
dos fenmenos, hierarquizando-os. Dessa forma, eles se
tornam um caminho de ordenao da realidade, de olhar os
fatos e as relaes, e ao mesmo tempo um caminho de
criao.

Quanto diferena entre conceito e noo, Minayo (1999, p. 93)

considera que: Por noo entendemos aqueles elementos de uma teoria que
ainda no apresentam clareza suficiente e so usados como imagens na
explicao do real. Da conclumos que, no entender da autora, noo um
estgio das operaes mentais anterior ao conceito, ou, em outras palavras,
operaes mentais ainda no formalizadas.

26
Consideremos ainda as idias de Campos, pesquisadora na rea de
linguagem documental, na sua distino entre conceito e definio a partir da
Teoria Geral da Terminologia TGT. Segundo a autora, conceito
[...] uma unidade de pensamento, constitudo de caractersticas
que refletem as propriedades significativas atribudas a um
objeto, ou a uma classe de objetos. Sua finalidade permitir a
ordenao mental e a comunicao atravs do smbolo
lingstico que o termo. A TGT traz, ento, para seu mbito, a
trade
linguagem-pensamento-realidade,
defendida
por
Sausurre (1987) (CAMPOS, 2001, p. 71).

Decorre da que:
O conceito um elemento de significao do termo, que
representa um objeto na realidade emprica. Como unidade de
pensamento, uma construo mental, prpria de um
indivduo, que, ao observar a realidade que o cerca, percebe
objetos individuais que nela esto inseridos. Os objetos
podem ser seres ou coisas, qualidades, aes, locais
(CAMPOS, 2001, p. 71).

Deduzimos ento que, no entender de Campos, conceito uma idia

que se tem de um objeto, que pode ser comunicada por meio de uma forma
verbal - o termo.
Ocorre que essa forma verbal pressupe uma narrativa que, por sua
vez, envolve outros conceitos e , a partir da, que a autora insere a questo da
definio a qual, no seu entender, [...] a descrio de um conceito pelo
significado de outros conceitos conhecidos. A definio revela a posio do
conceito em um sistema de conceitos relacionados. Assim sendo, no exemplo
Lmpada incandescente: lmpada na qual uma matria slida se aquece por
meio da corrente eltrica at alcanar um grau de temperatura no qual emite
luz (CAMPOS, 2003), identificamos em lmpada incandescente o termo que
materializa o conceito, ou seja, a idia que se tem desse objeto. J a narrativa
que se segue ao termo, seria a definio.
Verificamos, pois, que em relao ao conceito de conceito, Minayo e
Campos coincidem no tocante trade linguagem-pensamento-realidade. A
divergncia se d quanto identificao de diferenciadores hierrquicos.
Assim, enquanto no entender de Minayo essa hierarquia envolveria conceito e
noo, Campos aponta para conceito e definio.
Isto posto, passemos anlise dos conceitos de documento e informao
no mbito da Cincia da Informao e da Arquivologia.

27
3.1 DOCUMENTO, O QUE ?
O pensamento humano tem sido registrado por meio de sinais grficos
(alfabeto, nmero, trao), em diferentes formas5 (textos avulsos, livros,
fotografias, esculturas, discos) e em vrios tipos de suporte (pedra, tecido,
couro, papel, plstico, metal), num processo dinmico de comunicao de
vivncias, fatos e descobertas ao longo das geraes. Em geral, tais registros
so entendidos como documentos, ou, mais recentemente, como informao.
Mas em que base se d esse entendimento? Afinal, o que vem a ser um
documento? A pergunta se torna ainda mais instigante quando apresentada a
partir do contexto da tecnologia digital. Isto porque a ntida fisicalidade dos
documentos foi substituda por dgitos binrios, invisveis aos olhos humanos,
fixados em bases magnticas e ticas; a leitura, antes direta, passou a ser
indireta, isto , dependente de hardware e software; a visualizao simultnea
de suporte e informao deixou de existir e, como se no bastasse, h as
bases de dados e os hipertextos, ou seja, documentos aparentemente
ilimitados. A pergunta ento : so documentos?
Buckland (1998a) nos informa que as tentativas de resposta a essa
pergunta, levaram a definies um tanto metafricas de documento como [...]
conhecimento capturado, dados em contexto [...]. Uma outra reao foi
denominar tudo de informao.
O quadro , pois, de uma certa nebulosidade no que diz respeito a
registros to peculiares.
Na verdade, a questo conceitual antecede a problemtica digital e
evidencia a necessidade, ainda, de um olhar apurado sobre o conceito de
documento.
o que nos propomos a fazer a partir desse momento por meio de uma
abordagem filolgica e entitiva do termo.

Pesquisas realizadas no Dicionrio de Terminologia Arquivstica (1996), no Dicionrio

Brasileiro de Terminologia (2005) e no glossrio do Interpares 2 (2008), deixaram dvidas
sobre a real diferena entre forma e formato. Assim sendo, para efeito desta pesquisa, os
termos em questo sero empregados de acordo com as seguintes definies: forma: regras
de representao que determinam a aparncia de uma entidade e transmite seu significado
(glossrio Interpares 2, 2008, p. 816); formato: especificao de regras e padres descritos
formalmente para interpretao dos bits constituintes de um arquivo digital (CTDE, 2009).
.

28
3.1.1 Abordagem filolgica
Um dos caminhos para se chegar ao conceito de documento pode ser o
filolgico no qual duas vertentes se complementam, a semntica e a
etimolgica. A primeira corresponde ao contedo do conceito e envolve uma
questo definicional. J a segunda corresponde ao nome do conceito e envolve
uma questo denominacional. o que nos ensinam Sagredo Fernndez e
Izquierdo Arroyo (1982, p.164;167), inspirando-nos na criao do presente
item.
Comecemos ento pela vertente etimolgica: qual seria a origem do
nome documento?
Segundo Lopez Yepes (1977, p. 91 apud SAGREDO FERNNDEZ;
IZQUIERDO ARROYO, 1982, p.171, nota 27), documento vem do latim
documentum que tem [...] a mesma raiz de docere (grifo nosso), ensinar, o
que outorga ao documento o significado de ensino [...]
Quanto ao sufixo mento, em latim mentum, Rodrguez Bravo (2002, p.
77) lhe atribui [...] um sentido instrumental o qual reiterado por Buckland
(1991) ao conferir-lhe o significado de meios. Assim, para o autor ingls, [...]
documento originalmente denotava um meio de ensinar ou informar, seja uma
lio, uma experincia ou um texto.
E qual seria a origem da palavra docere?
Ainda de acordo com Sagredo Fernndez e Izquierdo Arroyo (1982, p.
187), docere procede etimologicamente do verbo grego (doxein). Tal
verbo guarda relaes com as palavras latinas dicere, ducere, as quais
conferem ao termo docere o sentido de comunicao que, por sua vez, alude a
ensino.
E os autores prosseguem sua anlise etimolgica (1982, p.187-188)
informando que no a nica palavra grega que remete a docere. Alm
do timo h um outro, o , do qual se originaram outras palavras
relacionadas a docere. o caso do vocbulo (deigma), que significa o
que se mostra, manifestao, indicao, exemplo; e do vocbulo composto
(en-deiximon),

do qual deriva (endeigma). Essa

derivao alm de corresponder palavra latina documentum, apresenta uma

conotao diferente da de ensino (docere), qual seja a de prova, testemunho.

29
Tal conotao nos chama a ateno por dois motivos: pela novidade da
informao (em geral as referncias etimolgicas ao termo se limitam sua
origem latina) e pelo muito que representa para a Arquivologia, rea do
conhecimento que entende o documento arquivstico como registro de
atividades, fonte de prova, testemunho de ao.
E como sntese do estudo ora empreendido, apresentamos o diagrama
que se segue:

DOCUMENTO (etimologia)
Latim: docere: ensino
Grego: endeigma: prova, testemunho

Figura 1: Etimologia da palavra documento. Autoria: Rosely Curi Rondinelli.

Passemos vertente semntica.

Segundo Austin (1974 apud SAGREDO FERNNDEZ; IZQUIERDO
ARROYO, 1982, p.163, nota 8) [...] a linguagem ordinria (usual, cotidiana,
pr-cientfica) poder no ter a ltima palavra mas, sim, que tem a primeira. [...]
A terminologia cientfica buscar, sim, a univocidade, mas sem perder de vista
suas razes cotidianas.
Em consonncia com Austin, Sagredo Fernndez e Izquierdo Arroyo
(1982, p. 167-168) esclarecem logo de sada que [...] o significado de uma
expresso lingustica se d a partir do uso que os usurios da linguagem fazem
dessa expresso. E prosseguem afirmando:
A correlao entre significado lxico e significado etimolgico
se d em virtude de uma terceira e decisiva instncia: o
significado usual. De tal modo, o significado lxico j
resultante de se juntar os usos com os timos (SAGREDO
FERNNDEZ; IZQUIERDO ARROYO, 1982, p. 164, nota 12).

Assim,

no

entendimento

desses

autores,

em

sintonia

com

Wittgenstein, embora no o mencionem, significado e uso esto intimamente

ligados, e esse uso se d a partir de contextos socioculturais mutveis.
E qual seria o significado da palavra documento?

30
Para responder a essa pergunta, Sagredo Fernndez e Izquierdo Arroyo
(1982, p. 168) recorrem a lxicos da lngua espanhola que consideram [...] os
mais relevantes por sua transcendncia histrica.
Vejamos ento o mais antigo deles, o Diccionrio de Autoridades (apud
SAGREDO FERNNDEZ; IZQUIERDO ARROYO, 1982, p.168, nota 22), de
1732, da Real Academia Espaola de la Lengua, segundo o qual documento :
Doutrina ou ensino com que se procura instruir algum sobre
qualquer matria, e, principalmente, se toma por aviso ou
conselho que se lhe d, para que no incorra em algum erro ou
defeito.

Vale mencionar aqui o esclarecimento dos autores sobre o significado da

palavra ensinar no contexto medieval.
De acordo com Sagredo Fernndez e Izquierdo Arroyo, na Idade Mdia,
o termo ensinar no tinha o sentido de transmisso de conhecimentos mas sim
de normas de conduta. Como exemplo citam a obra intitulada Castigos e
documentos para bem viver que Don Sancho IV de Castela d a seu filho,
sobre a qual afirmam:
Trata-se a de ensinos exemplares, tecidos na estrutura
apolgica do exemplo passado de conselheiro a aconselhado,
promovidos para bem viver (quer dizer no para o
conhecimento pelo conhecimento) [...] Seu contedo no um
conjunto de conhecimentos puros mas [...] pautas de conduta.
(SAGREDO FERNNDEZ; IZQUIERDO ARROYO, 1982, p.
179).

Outras acepes interessantes de documento apresentadas em

dicionrios destacados por Sagredo Fernndez e Izquierdo Arroyo so,
respectivamente, a do Diccionario de la ERA, de 1970, e a do Diccionario de
uso del espaol. Vejamos: 2. Diploma, carta, relao ou escrito que ilustra um
feito,

principalmente

os

histricos

(apud

SAGREDO

FERNNDEZ;

IZQUIERDO ARROYO, 1982, p.169 nota 23). 1. Testemunho escrito de

pocas passadas que serve para reconstruir sua histria. 2. Escrito que serve
para justificar ou creditar algo; tal como um ttulo profissional, uma escritura
notarial, um ofcio ou um contrato. (MOLINER, 1973 apud SAGREDO
FERNNDEZ; IZQUIERDO ARROYO, 1982, p. 169, nota 24).
Na mesma linha de Sagredo Fernndez e Izquierdo, recorremos tambm
a um dos lxicos da nossa lngua para a explorao da vertente semntica da
palavra documento.

31
Segundo o Dicionrio Houaiss da Lngua Portuguesa (2001, p. 1069),
documento :
[...] qualquer escrito usado para esclarecer determinada coisa;
qualquer objeto de valor documental (fotografias, peas,
papis, filmes, construes etc.) que elucide, instrua, prove ou
comprove cientificamente algum fato, acontecimento, dito etc..

Doutrina, ensino, diploma, testemunho constituem, pois, a vertente

semntica da palavra documento e trazem no seu bojo as referncias
etimolgicas vistas anteriormente.
Finalmente, recorremos, mais uma vez, a uma representao grfica
para sintetizar as idias ora apresentadas:

DOCUMENTO (semntica)
Doutrina, ensino
diploma, testemunho
testemunho

Figura 2: Semntica da palavra documento. Autoria: Rosely Curi Rondinelli.

Voltemo-nos agora para a abordagem entitiva de documento.

3.1.2 Abordagem entitiva
O estudo do documento como entidade implica em que o presente item
seja subdividido nas duas reas do conhecimento escolhidas para empreendlo, quais sejam a Cincia da Informao e a Arquivologia. O objetivo dessa
partio demonstrar mais claramente as diferenas e/ou semelhanas no
entendimento dessas duas reas sobre o que vem a ser documento.
H que esclarecer que as divergncias filosficas, principalmente a partir
de Heidegger, sobre a possibilidade de se distinguir entre ser e ente, no sero
aqui contempladas por fugirem do escopo desta pesquisa. Assim sendo, nos
limitaremos ao entendimento de ente como o que ou, inclusive, como o que
existe (FERRATER MORA, 2001, T 3. p. 836-838).
3.1.2.1 O olhar da Cincia da Informao
Para o estudo do documento como entidade no mbito da Cincia da
Informao, comecemos pelos clssicos, Paul Otlet e Suzanne Briet.

32
Podemos dizer que muito antes do seu Trait de Documentation, Otlet j
havia apresentado seu conceito de documento. Isto porque em 1908, o Instituto
Internacional de Bibliografia- IIB6 que, juntamente com Henri La Fontaine, havia
ajudado a criar, definiu documento como:
[...] tudo aquilo que representa ou expressa, por meio de sinais
grficos (escrita, pintura, diagramas, mapas, imagens,
smbolos) um objeto, um feito, uma idia, ou uma impresso.
Textos impressos (livros, revistas, jornais) hoje constituem a
mais numerosa categoria deles (ADI7 apud SHERA;
CLEVELAND, 1977, p. 251).

Observamos, na definio do IIB, uma forte influncia da idia

expansionista de documento que Otlet desenvolveria mais tarde, em 1934,
quando da publicao do Trait.
Nessa sua obra principal, Otlet (1934, p. 9, n. 111.1) entende que o
termo
Livro (Biblion ou Documento ou Grama) compreende no
somente o livro propriamente dito, manuscrito ou impresso,
mas as revistas, os jornais, os escritos e reprodues grficas
de todo o tipo, desenhos, gravuras, cartas, esquemas,
diagramas, fotografias etc. A documentao no sentido amplo
do termo compreende: livro, elementos que servem para
indicar ou reproduzir um pensamento considerado sob no
importa que forma.

Observamos nesse conceito que Otlet usa a palavra livro como sinnimo
de biblion, documento e grama. E o que isso significaria? O prprio autor
explica:
At que haja acordo sobre a unidade da terminologia,
empregaremos indistintamente os termos formados pelos
quatro radicais seguintes, dois gregos, dois latinos, dando-lhes
por conveno um significado equivalente: 1 biblion, 2 grapho
(grammata gramme), 3 liber, 4 documentum (OTLET, 1934, p.
12, n.112. 4).

Com o intuito de explorar ainda mais a questo, recorremos, mais uma

vez, etimologia.
Com base em Houaiss (2001, p. 1773, 443, 1474, 1069), verificamos
que:

O IIB foi criado em 1895, com sede em Bruxelas. Em 1931 passou a denominar-se Instituto
Internacional de Documentao IDD. Em 1937, tornou-se Federao Internacional de
Documentao FID e, a partir de 1988, passou Federao Internacional para Informao e
Documentao, mantendo, no entanto, a mesma sigla.
7
AMERICAN DOCUMENTATION INSTITUTE.

33

livro vem do latim lber, libri, que se refere pelcula encontrada entre
a madeira e a casca das rvores sobre a qual se escrevia antes da
descoberta do papiro;

biblion uma palavra grega que tambm remete base para escrita;

grama vem do grego gramma que significa sinal gravado, letra,

documento e

documento vem do latim documentum que significa indcio, sinal,

aviso, advertncia, ensino, lio.

A partir da constatamos que os quatro termos mencionados por Otlet se

complementam na medida em que, juntos, remetem a uma inscrio sobre uma
base a qual se constitui em sinal, indicao, testemunho, prova ou mesmo em
ensino.
Tal constatao leva-nos a inferir que ao fazer a correlao entre os
quatro termos, Otlet embasou sua idia expansionista de documento ao
mesmo tempo em que libertou o termo livro dos limites estreitos de uma
forma especfica. Para o autor (1934, p. 43, n. 211. 1) A definio mais geral
possvel de livro e documento esta: um suporte de uma certa matria e
dimenso [...] no qual se inclui sinais representativos de certos dados
intelectuais. E como exemplos de documentos Otlet (1934, p. 43, n. 211. 3)
inclui: [...] volumes, folhetos, revistas, artigos, cartas, diagramas, fotografias,
estampas, certificados, estatsticas, discos, pelculas cinematogrficas.
De fato a concepo de documento de Otlet bastante ampla e est
claramente demonstrada no seu Trat. Ali, o autor (1934, p.127-183, n. 241243) apresenta uma classificao na qual constam: documentos chamados
bibliogrficos (folheto, monografias, ensaios, livro, enciclopdias, dicionrios
entre

outros);

documentos

grficos

que

no

so

obras

impressas

(manuscritos, mapas e plantas, estampas, partituras musicais, moedas,

medalhas etc.) e documentos chamados substitutos do livro (filmes, discos,
obras de arte, entre outros).
A mesma amplitude de concepo demonstrada mais uma vez quando
Otlet (1934, p. 217, n. 243.1. n.1). afirma que: As coisas materiais em si
(objetos) podem ser consideradas documentos quando se colocam como
elementos de estudos ou provas de uma demonstrao. Essa relao

34
objeto/documento em Otlet entendida por Buckland (1998b) como uma
afirmao do autor de que [...] os objetos em si mesmos podem ser
considerados documentos se por observ-los voc recebe informao.
Passemos agora a Suzanne Briet.
Em sua famosa obra Qu est-ce que la documentacion? o primeiro
movimento de Briet em direo formulao do seu conceito de documento foi
buscar conceitos j existentes. Aps recorrer a lxicos franceses que sempre
associavam documento a ensino e prova, Briet (1951, p. 7) se deteve na
definio da Union Franaise des Organismes de Documentation (Unio
Francesa dos Organismos de Documentao) segundo a qual documento
toda base do conhecimento fixado materialmente e suscetvel de ser utilizado
para consulta, estudo ou prova.
Em seguida, no que parece uma demonstrao de insatisfao com o
conceito da instituio francesa, Briet (1951, p. 7) apresenta suas clebres
indagaes e resposta:
Uma estrela um documento? Um seixo levado por uma
torrente um documento? Um animal vivo um documento?
No. Mas so documentos as fotografias e os catlogos das
estrelas, as pedras de um museu de mineralogia, os animais
catalogados e expostos num Zo.

S ento a autora apresenta sua definio de documento a qual ela

mesma classificou de [...] a mais abstrata e, portanto, a menos acessvel
(BRIET, 1951, p. 7).
Segundo Briet (1951, p. 7), documento [...] todo ndice 8 concreto ou
simblico, conservado ou registrado com a finalidade de representar,
reconstruir ou demonstrar um fenmeno fsico ou intelectual.
O conceito foi profundamente estudado por Buckland (1998a p. 217) o
qual, aps advertir que As regras de Briet para determinar quando um objeto
se torna um documento no so claras, apresenta as seguintes inferncias:
(1) h materialidade: apenas objetos fsicos e sinais fsicos;
(2) h intencionalidade: pretenso de que o documento seja
tratado como evidncia;

Nossa opo pela manuteno do termo ndice e no indcio, em nossa traduo, ser
devidamente justificada mais adiante.

35
(3) os objetos tm que ser processados: eles tm que ser
transformados em documento e
(4) h uma posio fenomenolgica: o objeto percebido como
documento.

As interpretaes de Buckland sobre o conceito de Briet foram

analisadas pela arquivista americana Michele Tourney.
Sobre a declarao do autor quanto falta de clareza de Briet na
apresentao do seu conceito, Tourney (2005, p. 301) alerta para o fato de que
[...] pode-se argumentar que essa ambigidade [...] foi totalmente intencional9.
Em relao primeira inferncia, Tourney (2005, p. 301) considera que
[...] teria sido melhor para Buckland referir-se a objetos registrados e sinais
(grifo nosso) ao invs de objetos fsicos [...] j que [...] a prpria Briet usou os
termos concreto ou simblico (grifo nosso)[...]. No entender de Tourney,
justamente nesse simblico que reside a amplitude do conceito de documento
de Briet a qual, a seu ver, foi ainda mais longe do que Otlet na medida em que
incluiu animais vivos na sua designao de documento. Segundo a autora:
Animais e outros objetos naturais geralmente no exibem
marcas de atividade humana como descrito por Otlet; eles no
so criados por mos humanas como so as mais tradicionais
formas de documentos. Entretanto, cientistas podem aprender
muito sobre um antlope africano ao estudar um de seus
espcimes num zoolgico (TOURNEY, 2003, p. 299).

Tourney considera, ainda, que para Briet, at mesmo o grito do antlope

captado numa gravao, seria um documento (Son cri est enregistr sur
disque, BRIET, 1951, p. 7). Em sendo assim, Tourney (2003, p. 298) arrisca
uma interpretao do termo simblico em Briet, segundo a qual a autora
francesa poderia [...] facilmente incluir os documentos eletrnicos na sua lista
de documentos secundrios. Isto porque, no seu entendimento, os cdigos
binrios poderiam [...] ser considerados um smbolo ou indicador da
informao contida no documento.
Tourney (2003, p. 301) est, pois, convencida de que, no que diz
respeito primeira inferncia de Buckland, limitar a discusso questo da
fisicalidade impe um tipo de restrio que Briet estava empenhada em evitar.
9

Embora Tourney no justifique sua suposio, acreditamos que a mesma se fundamente na

declarao da prpria Briet, reproduzida anteriormente, de que sua definio de documento era
... a mais abstrata e, portanto, a menos acessvel (BRIET, 1951, p. 7).

36
No que se refere s trs ltimas inferncias, Tourney (2003, p. 301) julga
a segunda e a terceira [...] convincentes e a quarta, mero senso comum [...].
Entretanto, julgamos importante aprofundarmos o entendimento da perspectiva
fenomenolgica em Briet por meio do prprio Buckland.
De fato Buckland v em Briet a adoo de uma perspectiva semitica,
fenomenolgica, a partir da qual um objeto se transforma em documento
quando percebido, tratado como tal. Essa perspectiva se explicaria a partir das
ligaes de Briet com seu amigo e professor de filosofia da Sorbonne,
especializado em esttica e fenomenologia, Ron Day, o qual mencionado por
ela em seu livro aqui citado. Segundo Buckland (1998 a, p.217), em conversa
pessoal travada entre ele e Day, em 1996, este teria chamado a ateno para o
uso por Briet da palavra ndice a qual aponta para o status das coisas, ou seja,
a posio delas em relao a outras. Assim, seria justamente essa
indexicalidade que daria ao objeto o seu status de documento. Nesse contexto,
um antlope num jardim zoolgico, depois de ter sido identificado e descrito a
partir de uma taxionomia de animais, se torna mais informativo do que quando
se encontrava em seu habitat natural.
A questo se torna ainda mais clara quando, em mensagem eletrnica
de 31 de julho de 2008, Buckland explica que, vista a partir de um contexto
vulgar, a perspectiva fenomenolgica encontra-se sempre presente: [...] todos
concordariam que no se pode ler um documento se voc no o v. Voc tem
que perceb-lo10. Entretanto, no contexto filosfico, trata-se de [...] uma viso
bastante radical de que o entendimento vem da percepo dos objetos pelos
sentidos [...]. A maioria dos autores no adota essa posio apesar de com ela
concordarem. Trata-se de uma questo de grau11, isto , de se adotar uma
viso mais fenomenolgica ou menos fenomenolgica. Briet teria optado pela
primeira.

10

[] everyone would agree that you cannot read a document if do not see it. You have to
perceive it.
11

[] a rather extreme view that understanding comes from the body's sensing of objects [].
Most writers do not take that position even though they would agree with. It is a matter of
degree.

37
Em relao ao grau de amplitude do conceito de documento de Briet,
destacado por Tourney em sua crtica a Buckland, observamos uma certa
contradio. Seno, vejamos: o conceito parece realmente amplo quando inclui
animais e seus gritos, como mencionado anteriormente. Por outro lado, o
mesmo conceito parece se contrair quando condiciona o ser ou no ser do
documento sua indexicalidade, isto , sua capacidade de indicar,
intencionalmente (grifo nosso), um fenmeno fsico ou intelectual (perspectiva
fenomenolgica). A mesma contrao aparece no entendimento de Buckland
(1991) de que, para Briet, [...] objetos no so simplesmente documentos mas
se tornam documentos ao serem processados com fins informacionais.
Finalmente temos Francke (2005, p. 63) afirmando que, de acordo com Briet,
Basicamente, aquilo que estava sendo documentado, era documento.
Nesse contexto, num olhar comparativo entre Otlet e Briet, diramos que,
para a autora francesa, mesmo a fotografia de uma estrela s ser documento
quando inserida num contexto informacional intencional como, por exemplo, um
arquivo, biblioteca ou museu. Lembremos da sua afirmao de que Um
antlope catalogado (grifo nosso) um documento primrio e os outros
documentos so secundrios e derivados (BRIET, 1951, p.8). Em outras
palavras: de acordo com Briet, um documento tradicional, como um manuscrito,
por exemplo, s seria um documento aps ter sido submetido a procedimentos
tcnicos de representao da informao nele contida. J para Otlet (1934, p.
9, n. 111. 1), o manuscrito por si s seria um documento uma vez que serve
para [...] indicar ou reproduzir um pensamento [...].
Por tudo isso, inferimos que, tanto Otlet como Briet contriburam
decisivamente para levar o conceito de documento para alm das fronteiras de
textos escritos. A diferena estaria apenas no grau de amplitude desse
conceito o qual, no nosso entendimento, e bem ao contrrio de Tourney, em
Otlet, bem maior. Um argumento a mais em favor desse nosso entendimento
seria a seguinte declarao de Otlet, em publicao do ano de 1907:
Documentos consistem do que quer que seja que represente ou expresse um
objeto, fato, uma impresso por meio de qualquer sinal (escrita, pintura,
diagrama, smbolos) (OTLET, 1907, p.105-106, apud Rayward, 1997, p.11)

38
Em seu artigo intitulado Information as Thing, Buckland identifica trs
usos

principais

da

palavra

informao:

informao-como-processo,

informao-como-conhecimento e informao-como-coisa. O primeiro est

relacionado ao ato de informar, comunicao do conhecimento a algum; o
segundo se refere ao conhecimento j comunicado, ou seja, quilo que foi
assimilado a partir da informao-como-processo. Nesse contexto, A noo de
informao como a que reduz incerteza pode ser vista como um caso especial
de informao-como-conhecimento (BUCKLAND, 1991). Finalmente, o terceiro
uso da palavra informao, informao-como-coisa, denota uma qualidade
atribuda a objetos, isto , a documentos, devido sua capacidade de informar,
[...] de partilhar conhecimento ou comunicar informao [...]. (OXFORD
ENGLISH DICTIONARY, 1989, v. 7, p. 946 apud BUCKLAND, 1991).
Ao estabelecer um paralelo entre informao-como-coisa e informaocomo-conhecimento, Buckland (1991) considera que:
A principal caracterstica da informao-como-conhecimento
que ela intangvel: no se pode toc-la ou medi-la de
nenhuma forma direta. Conhecimento, crena e opinio so
pessoais, subjetivos e conceituais. Assim, para comunic-los,
eles tm que ser expressos, descritos ou representados de um
modo fsico, como um sinal, texto ou comunicao. Qualquer
uma dessas expresses, descries ou representaes seriam
informao-como-coisa.

No entender de Buckland, informao-como-coisa seria a representao

da informao-como-conhecimento, ou seja, a maneira de dar tangibilidade ao
que intangvel. Assim sendo, dados, textos, filmes, fotografias seriam o
conhecimento representado de forma tangvel, ou seja, seriam documentos.
Sobre esse aspecto, o autor enfatiza: O conhecimento [...] pode ser
representado da mesma forma que um evento pode ser filmado. Entretanto a
representao no mais conhecimento do que o filme o evento.
(BUCKLAND, 1991).
Est clara, portanto, a posio de Buckland quanto ao carter fsico da
informao-como-coisa, a nica, no seu entender, com a qual os sistemas de
informao, automatizados ou no, lidam. Assim, temos um quadro no qual o
que manipulado, operado, armazenado e recuperado por esses sistemas,
sejam livros, peas de museu ou dados, informao fsica (informao-como-

39
coisa), que transmitida ao usurio (informao-como-processo), que, por sua
vez, assimila conhecimento (informao-como-conhecimento).
Buckland estabelece ainda uma relao entre informao-como-coisa e
evidncia.
Um lxico da lngua inglesa, citado pelo autor, define evidncia como
uma manifestao da qual inferncias podem ser tiradas; uma indicao,
marca, sinal, smbolo, trao [...] Motivo de crena, testemunho ou fatos que
provam ou no alguma concluso [...] Informao apresentada numa questo
judicial, seja na forma de testemunho pessoa, documento escrito ou objetos
(OXFORD ENGLISH DICTIONARY, 1989, v. 4, p. 469, apud BUCKLAND,
1991). Com base nessa definio, Buckland (1991) considera que, na medida
em que coisas como livros, dados estatsticos, estatutos, fotografias e outros
levam, apontam para alguma informao, [...] razovel ver informao-comocoisa como evidncia [...]. Para o autor (1991):
[...] o termo evidncia implica passividade. Evidncia, como
informao-como-coisa, no faz nada ativamente. Seres
humanos fazem coisas com ela ou para ela. Eles a examinam,
a descrevem e a categorizam. Eles a entendem, confundem,
interpretam, sumarizam ou refutam. Eles podem mesmo tentar
falsific-la, alter-la, escond-la ou destru-la. A essncia da
evidncia precisamente que a percepo dela pode levar a
mudanas naquilo que as pessoas acreditam que conhecem.

, pois, com base nessa noo de informao como evidncia, isto ,

como coisas por meio das quais nos tornamos informados, que passamos a
apresentar o que Buckland identifica como quatro tipos de informao-comocoisa: dados, textos e documentos, objetos e, por ltimo, eventos.
Em relao a dados, num sentido lato, estes so entendidos como
informao processada para uso. J no sentido estrito, constituem-se em
registros armazenados em computador.
Textos e documentos seriam no somente documentos textuais e em
papel, mas, tambm imagens e sons, tanto em meio convencional como
eletrnico.
No que diz respeito a objetos, referem-se a coisas que vo alm de
dados, textos e documentos vistos acima. Trata-se aqui de incluir peas
museolgicas, arquitetnicas e muitas outras, pois, segundo Buckland (1991):

40
O quanto ns saberamos sobre os dinossauros se nenhum
fssil tivesse sido encontrado? [...] Por que centros de pesquisa
reuniriam tantos tipos de objetos se eles no esperassem que
estudantes e pesquisadores aprendessem a partir deles? [...] A
resposta , claro, que objetos que no so documentos no
sentido normal de textos podem, no entanto, ser fontes de
informao, informao-como-coisa.

Na verdade, Buckland (1991) considera que no vamos muito longe se

optarmos por manter uma viso restrita de documento. E, ento, pergunta:
[...] se um mapa um documento, por que um mapa
tridimensional tambm no seria? Por que um globo terrestre
no deveria ser considerado um documento se [...] uma
descrio fsica de alguma coisa? Se um globo terrestre [...]
um documento, [...] por que no se considerar a maquete de
uma locomotiva ou de um navio como documento? A
locomotiva, ou navio, original, ou mesmo uma rplica tamanho
natural, seriam ainda mais informativos do que a maquete.

E, com base em Washburn, o autor acrescenta: Os remanescentes dos

poucos manuscritos sobre os trs navios que trouxeram os primeiros
colonizadores para a Virginia, no so mais representativos daquela
experincia do que os navios o so (WASHBURN, 1964 apud BUCKLAND,
1991).
Sobre o termo texto Buckland (1991) tambm tece interessantes
consideraes. Aps reconhecer que a palavra texto geralmente remete a
materiais convencionais como cartas e livros e outros no to comuns como
diagramas, mapas, fotografias e sons, o autor se pe a conjecturar sobre
outras opes terminolgicas possveis:
Talvez um termo melhor para textos no sentido geral de
artefatos que representam algum significado, fosse discurso
[...] Entretanto, dificilmente consideraramos um antlope ou um
navio como um discurso [...] Seu valor como informao ou
evidncia advm do que eles significam para si mesmos
individualmente ou para a classe ou classes s quais
pertencem. Nesse sentido eles representam alguma coisa e, se
no so uma representao, podem ser vistos como
representativos. Se um objeto no representativo de alguma
coisa, ento no est claro sobre o quanto eles podem
significar alguma coisa, isto , o quanto podem ser
informativos.

Buckland est, pois, falando de uma viso bem ampla de informaocomo-coisa segundo a qual, objetos podem ser divididos em artefatos que
constituem um discurso, como, por exemplo, livros; artefatos que no tem essa

41
inteno, como os navios; e objetos que, de modo algum, se constituem em
artefatos, como os antlopes. No entendimento do autor, nem o livro, nem o
navio, nem o antlope esto livres de se tornarem evidncia ou de passarem
algum tipo de informao. Da mesma forma, nenhum deles est livre de ter um
uso diferente do previsto. Afinal, [...] um livro pode ser usado como escora
para porta. Letras iniciais iluminadas em manuscritos medievais tinham funo
meramente decorativa, no entanto, se tornaram a principal fonte de informao
sobre adereos da Idade Mdia (BUCKLAND, 1991).
Finalmente, o quarto tipo de informao-como-coisa, ou seja, os
eventos, so entendidos por Buckland (1991) em trs circunstncias: 1) objetos
que evidenciam o evento: manchas de sangue no tapete [...], uma pegada na
areia; 2) representaes do evento: fotografias, notcias de jornais [...]; 3)
recriao do evento: descrio de experimentos cientficos que permitem sua
reapresentao, sua replicao para os pares.
fato que os dois ltimos tipos de informao-como-coisa causam certa
estranheza. O prprio Buckland (1991) reconhece que incluir objetos e
eventos [...] como espcies de informao adotar um conceito mais amplo do
que o comum. Mas o autor (1991) fundamenta seu ponto de vista afirmando:
Alguns objetos informativos, tais como pessoas e edifcios
histricos, simplesmente no se prestam para ser coletados,
armazenados e recuperados. Mas a transferncia fsica para
uma coleo no sempre necessria para acesso contnuo.
Referncias a objetos nas locaes em que se encontram
criam, com efeito, uma coleo virtual. Pode-se tambm criar
uma descrio ou representao deles: um filme, uma
fotografia [...] uma descrio escrita. O que ento se coleta
um documento descrevendo ou representando a pessoa, o
edifcio, ou outro objeto.

E em mensagem eletrnica de 31 de julho de 200912 Buckland explica

[...] uma pessoa na rua pode ser considerada um documento
de duas maneiras: I. Voc pode fazer-lhe uma pergunta e obter
12

[] a person in the street can be consider a document in two ways: i. You may be able to
ask a question and get an answer, like a living reference book or a walking database; and ii.
Without asking you may learn something simply by observing from his / her appearance and
behavior. If he is running away in terror, this is evidence that there is a danger nearby - or that
he is mad - and you should run away or hide! If he is police or military uniform and waving a
gun, you would behave differently than it he looked like a father carrying a baby - and you stop
and admire the baby. Why the difference? Because you make an inference from what you have
seen.

42
uma resposta como num servio de referncia ou numa base
de dados; e II. Mesmo sem perguntar voc pode aprender
alguma coisa pela simples observao da sua aparncia e do
seu comportamento. Se a pessoa est correndo com uma
expresso de terror, isto evidncia de que h um perigo
eminente, ou que ela est zangada, e voc deve fugir ou se
esconder!
Se a pessoa um policial ou est usando um
uniforme militar e sacudindo uma arma, voc se comportaria de
maneira diferente do que se ela parecesse um pai carregando
um beb. Voc, ento, pra e admira o beb. Por que a
diferena? Porque voc fez uma inferncia do que voc viu.

Buckland (1991) considera que adotar uma concepo restritiva de

informao/documento, causaria duas dificuldades:
Primeiro deixa sem resposta a questo de como chamar coisas
tais como fsseis, pegadas e gritos de terror. Segundo,
acrescenta a questo de quanto de processamento e de
acumulao necessrio para que dados sejam considerados
informao. [...]. Assim, ns mantemos nossa viso mais
simples de informao-como-coisa como equivalente
evidncia fsica: qualquer coisa a partir da qual se pode
aprender.

Finalmente, diante do nosso questionamento quanto tangibilidade de

um grito de terror, Buckland responde:
Um rudo forte fsico. Pea a um amigo para gritar em seu
ouvido, bem perto e bem alto, voc sentir dor. Isto prova de
fisicalidade. Por que evidncia vista deve ser includa e
evidncia ouvida no? De um modo mais geral sigo Briet e
talvez v mais longe na direo da semitica: se voc pode
perceber algo e acredita que significa alguma coisa, essa
coisa pode ser considerada um documento. Percepo e
sentido incluem: viso, audio, olfato (se voc sente cheiro de
fumaa em sua casa, voc age imediatamente), paladar e tato.
Tudo fsico. Voc pode dizer que no informao se no
est no papel ou em texto. Tudo bem. Mas, na minha opinio,
isto no satisfaz como uma abordagem terica (mensagem
eletrnica de 10 de ago. de 200913).

Em sendo assim, julgamos oportuno mencionar mais uma vez uma

citao de Buckland no que se refere etimologia, J que a explorao do

13

A loud noise is physical. Ask a friend to scream into your ear - very close and very loud! It will
make a pain in your ear. That is proof of physicality. Why should evidence SEEN be included,
but evidence HEARD not included? But more generally I follow Briet and perhaps go further in
the direction of semiotics: If you can sense it (perceive it), and you believe that it signifies
something it can be considered a document. Perception and sensing include: seeing, hearing,
smelling (if you smell burning in your house you will act quickly!), tasting, and touching. All are
physical. This is only one option. You can say that it is not information if it is not on paper, or
not text, etc. This is O.K. but in my opinion it is not very satisfying as a theoretical approach.

43
pensamento do autor ora empreendida, confere a essa citao nova
contextualizao e, consequentemente, a enriquece:
[...] considerar qualquer coisa informativa como documento
consistente com as origens e uso inicial da palavra, a qual vem
do verbo latino docere, ensinar ou informar, com o sufixo mento
que denota meios. Assim, documento, originalmente, denota
um meio de ensinar ou informar, seja uma lio, uma
experincia ou um texto (BUCKLAND, 1991).

Ao recorrer, mais uma vez, a um olhar comparativo, agora sobre o

conceito de documento de Briet, Otlet e Buckland, nos chama ateno o fato de
que enquanto os dois primeiros partem do documento para a informao,
Buckland parte da informao para o documento. A partir de uma abordagem
na qual so identificados os principais usos da palavra informao, Buckland
chega ao que ele denomina de informao-como-coisa. Tal denominao se
traduz no carter fsico e evidencial desse tipo de informao, ou seja,
coisas/documentos como livros, textos, fotografias e mesmo pessoas, edifcios
e eventos que evidenciam uma informao.
Parece-nos oportuno recorrer a uma representao grfica para
sintetizar as idias de Buckland sobre seu entendimento de documento como
informao-como-coisa

Informao-como-coisa
Livros, textos, fotografias,
edifcios, pessoas, eventos, etc.
Evidncia
Documento

Figura 3: Conceito de documento segundo Buckland.

Um outro autor que tem contribudo com as reflexes sobre o conceito

de documento, o mexicano Miguel ngel Rendn Rojas (1999) para quem, no

44
mbito da Cincia da Informao, o documento apresenta as seguintes
propriedades:

trata-se de uma objetivao, ou materializao, do pensamento e em

qualquer suporte;

criado para informar e, com isso, desmaterializar o pensamento;

instrumento de conservao da memria social pelo que tem uma

funo comunicativa social;

serve de orientao ao projeto social humano;

h que possuir uma sintaxe reconhecvel, dotada de lgica;

instrumento de auto-conhecimento humano e

s documento quando tratado como tal, isto , quando submetido a

certas estruturas pelo cientista da informao.

Sobre essa ltima propriedade, Rendn Rojas (1999, p. 35) afirma:

[...] a existncia do documento se deve no s ao autor que
objetiva a informao ideal, mas tambm ao cientista da
informao que posteriormente trabalha com essa informao
objetivada para coloc-la dentro de um sistema de informao
documental [...]. A ao do cientista da informao d novo
sentido ao documento inicial porque o coloca dentro de um
contexto especfico que antes no tinha.

Num outro momento, Rendn Rojas (1999, p. 35) enfatiza que [...]
descartamos tomar o documento como suporte que contm informao,
porque nesse caso explode o universo com o que o cientista da informao tem
que trabalhar, j que tudo se converte em documento: estrelas, tomos,
plantas, animais, seres humanos [...].
A partir da, o mesmo Rendn Rojas faz uma interessante anlise da
relao objeto/documento na qual distingue trs nveis. No primeiro estaria o
objeto por si mesmo (ex.: uma pistola, uma carta de um escritor a outro); no
segundo o mesmo objeto se torna documento mas para uma determinada rea
(ex.: um criminalista v na pistola uma evidncia de um crime que esteja
investigando; um pesquisador encontra na carta uma informao para a sua
pesquisa literria); e no terceiro nvel estaria o documento propriamente dito,
isto , aquele que aps ter sido elaborado por seu ator, passa ao cientista da

45
informao que s ento ir trabalh-lo (um sistema de informao sobre
armas ou sobre correspondncia de literatos).
Por essa anlise de Rendn Rojas (1999, p. 34) entendemos que o autor
se aproxima de Briet ao mesmo tempo em que se afasta de Otlet e de
Buckland, quando atrela o status de documento condio do objeto ser
tratado como tal ou ao fato de Ser criado direta e conscientemente para
conduzir-nos ao mundo da informao [...].
E com Rendn Rojas finalizamos nossa apresentao da abordagem
entitiva do conceito de documento a partir de autores com destacada atuao
na rea da Cincia da Informao. A prxima rea a ser contemplada a
Arquivologia.

Antes,

porm,

julgamos

oportuno

tecermos

algumas

consideraes sobre o termo documentao presente tanto no ttulo da obra de

Otlet como de Briet.
3.1.2.1.1 Breves reflexes sobre o termo documentao
Iniciemos o presente item considerando aspectos como autoria e data do
termo documentao.
De acordo com Rayward (1997, p.10), Otlet cunhou a palavra
documentao para expressar uma abordagem mais ampla da organizao
das fontes do conhecimento do que aquela convencionalmente associada
bibliografia. Quanto data desta cunhagem, enquanto Rayward fala em
1907, Lasso de La Vega menciona o ano de 1931. Isto porque Rayward se
refere ao momento em que o termo foi formulado pela primeira vez, j o autor
espanhol informa sobre o ano em que o mesmo foi usado em nvel
internacional:
No campo internacional, a palavra surge em virtude de
proposta apresentada pelos fundadores do Instituto
Internacional de Bibliografia, Paul Otlet e Henry La Fontaine,
na X Conferncia Internacional, celebrada em 1931, na qual se
acordou substituir a palavra bibliografia por documentao
(LASSO DE LA VEGA, 1969, p. 109).

E qual seria a razo dessa substituio? Ainda segundo Lasso de La

Vega (1969, p. 109):
[] o aparecimento das fotografias, radiografias, filmes, disco,
desenhos tcnicos e demais fontes de estudo semelhantes
demonstraram que j no era correto considerar o livro e a

46
revista como os nicos instrumentos para a transmisso das
criaes do esprito.

Alm disso, o surgimento de meios mecnicos (fotocpia, microfilme,

microficha) para a reproduo e acesso aos documentos, demonstrava a maior
adequao do novo termo.
Mas qual seria o conceito de documentao? Esperamos, por meio da
resposta a essa pergunta, iluminar tambm o que se entendia por bibliografia.
Segundo Shera e Cleveland (1977 p. 251) em 1950, Shera (1951)14
reviu as numerosas tentativas de definir documentao, comeando com o
pioneiro Trait de Documentation de Otlet, e achou todas carentes de
especificidade, geralmente vagas e relativamente insatisfatrias.
Apesar

desse

alerta

de

Shera

Cleveland,

vejamos

alguns

entendimentos do termo documentao.

O Instituto Internacional de Bibliografia apresentava no cabealho dos
seus papis timbrados a seguinte definio de documentao: reunio,
classificao e distribuio de documentos de todos os tipos e em todos os
campos da atividade humana (SCHULTZ; GARWIG, 1969, apud SHERA;
CLEVELAND, 1977 p. 251).
J para Otlet (1907 apud RAYWARD, 1997, p.11) documentao
significava os meios de apresentar para uso todas as fontes escritas ou
grficas do nosso conhecimento. Observamos que os meios aos quais o
autor se refere esto identificados na definio do Instituto mencionada
anteriormente. Dito de outra maneira, as fontes seriam apresentadas por
meio, ou, por intermdio, da sua reunio, classificao e distribuio.
Assim, o termo documentao [...] logo assumiu um significado amplo,
sugerindo que se tratava de uma nova disciplina com a qual uma gama de
novas tcnicas era associada (RAYWARD, 1997, p.11).
Esse carter de nova disciplina est claro em Shera e Cleveland (1977,
p. 251) os quais, referindo-se ao artigo de Shera mencionado anteriormente,
consideram que para esse autor a [...] documentao est preocupada com
aparatos acadmicos tais como bibliografias, ndices, servios de resumos,
14

Os autores esto se referindo, aqui, ao artigo publicado por Shera, em 1951, intitulado
Documentao, seu escopo e limitaes.

47
automatizados ou no, visando disseminao do conhecimento [...] do
acadmico como produtor para o acadmico como usurio. Assim, para ele, a
Documentao no est preocupada com o fluxo da informao num nvel
popular, no especialista ou pblico. Isto estaria a cargo da bibliografia qual
caberia [...] a canalizao de todos os documentos grficos a todos os
usurios, para todos os propsitos em todos os nveis de maneira a otimizar a
utilizao social desses materiais como registros da experincia humana.
Na mesma linha de Shera, Buckland tambm atribui um carter mais
abrangente bibliografia e mais especializado documentao. Segundo esse
autor (1998, p.216) a [...] bibliografia estava preocupada com a descrio de
documentos; a tarefa de dar acesso a estudiosos ao contedo dos
documentos, especialmente a partes de documentos impressos e sem a
limitao de colees particulares, era documentao. Buckland considera
ainda que a biblioteconomia estava voltada para a simples tarefa de [...]
reunio e manuteno de colees.
De acordo com Buckland (1998a, p. 216), depois da dcada de 1950, a
palavra documentao foi gradativamente substituda por terminologias como
[...] cincia da informao, armazenamento e recuperao da informao e
gesto da informao [...].
As diferenas entre biblioteconomia e bibliografia e documentao,
segundo Meadows (1990, apud HJORLAND, 2000, p. 28), nunca foram bem
definidas. Apesar disso, Meadows afirma haver um certo consenso sobre o
fato de que os documentalistas, a seu ver, profissionais atuantes tanto na
bibliografia como na documentao [...] estavam preocupados no apenas
com o manuseio fsico dos documentos mas tambm, e num grau muito maior
do que os bibliotecrios, com a explorao da informao neles contida.
Hjorland (2000, p. 28) chama a ateno para o fato de que Embora o
termo documentao esteja ainda em uso, este, frequentemente, tem sido
substitudo pela palavra informao. O autor comenta ainda que, nos ltimos
anos, [...] bem poucas instituies tm escolhido o termo documentao
como parte do seu nome.

48
Constatamos ento que, inicialmente associado diversidade de
documentos e ao seu processamento, o termo documentao evoluiu
rapidamente para designar uma nova disciplina. Essa nova disciplina se
diferenciava da Bibliografia e da Biblioteconomia por tratar de todos os tipos de
documentos, e no apenas de livros, e pelo pblico-alvo, ou seja, estudiosos e
especialistas de determinadas reas do conhecimento.
Em relao ao Brasil, Pinheiro nos informa que, aqui, a discusso
envolvendo o termo documentao no teve a dimenso alcanada no exterior.
Entretanto, a mesma autora reconhece que:
[...] o prprio nome do antigo IBICT (IBBD Instituto Brasileiro
de Bibliografia e Documentao) e o curso de especializao
implantado pelo instituto em 1954, denominado ento Curso de
Pesquisa Bibliogrfica, sejam reflexo dessa fase hegemnica
da Documentao na Europa (PINHEIRO, 2002, p. 4)

Finalmente, a ttulo de curiosidade, julgamos oportuno registrar a

diferena de acepo do termo documentao no mbito da Cincia da
Informao e da Arquivologia. fato que para a primeira, segundo alguns
tericos, o termo, encontra-se fortemente associado sua prpria origem como
rea do conhecimento. J para a Arquivologia, embora seus dicionrios
terminolgicos no deixem de registrar o termo documentao como disciplina
ou tcnica de tratamento de documentos, este sempre foi entendido,
prioritariamente, pelos profissionais da rea como mero designativo de
Conjunto de documentos (ARQUIVO NACIONAL, 2005 p.72; CAMARGO;
BELLOTTO, 1996 p. 26).
Isto posto, voltemos abordagem entitiva do termo documento agora a
partir do olhar da Arquivologia.
3.1.2.2 O olhar da Arquivologia
A exemplo do subitem anterior, comecemos nossa abordagem
arquivstica sobre o conceito de documento a partir de uma consagrada autora
da rea, a espanhola Vicente Cortes Alonso (1989, p. 57) para quem
documento o testemunho da atividade do homem, fixado em um suporte
perdurvel [...].
Outra autora espanhola, igualmente consagrada, Antonia Heredia
Herrera ( 1991, p. 121), entende que

49
Documento em um sentido muito amplo e genrico todo
registro de informao independentemente de seu suporte
fsico. Abarca tudo o que pode transmitir o conhecimento
humano: livros, revistas, fotografias, filmes, microfilmes [...],
mapas [...], fitas gravadas, discos, partituras [...], selos,
medalhas, cuadros [...] e de maneira geral tudo o que tenha um
carter representativo nas trs dimenses e que esteja
submetido interveno de uma inteligncia ordenadora.

Destacamos nas palavras da autora o mesmo entendimento de Otlet e

Buckland quanto amplitude das formas.
Em outro momento, Heredia Herrera (1991, p. 122) apresenta um
conceito mais condensado de documento que guarda grande semelhana com
o de Cortes Alonso. Por esse conceito, documento o testemunho da
atividade do homem, fixado num suporte perdurvel que contm informao. E
prossegue dizendo que o documento
[...] um objeto que conserva o vestgio da atividade humana;
que serve para dar notcia de um fato, ficando essa notcia
fixada no objeto. Apresenta-se, portanto, como um suporte
material (pedra, pergaminho, papel, fita magntica, disco) em
que um meio (escritura, pintura) fixa o contedo, a notcia
(informao).

Vejamos agora o que nos diz Martn-Pozuelo Campillos.

Aps considerar, com base em Lopez Yepes e Nuria Amat, a funo
memorial do documento, Martn-Pozuelo Campillos (1996, p. 91-92) define esta
entidade

como

uma

[...]

ferramenta

indispensvel

para

transmitir

conhecimentos, ideias e dar tetemunho dos fatos. Em assim sendo, a mesma

autora entende que [...] a definio de documento tem como ponto de partida
sua caracterstica fundamental: a acumulao de informao e a possibilidade
de poder oferec-la em um dado momento.
E na esteira das autoras espanholas consideremos Rodrguez Bravo
(2002, p. 85) para quem documento [...] um suporte portador de uma
mensagem emitida com inteno comunicativa e potencialmente informativa
para o receptor. E a autora destrincha essa sua definio com a seguinte
explanao:
Acreditamos que a vontade do emissor de transmitir uma
mensagem fundamental para que haja um documento, e toda
mensagem sempre potencialmente informativa. certo que a
informao s existe a partir da perspectiva do receptor, por
isso falamos de informao potencial [...] quando abordamos o

50
conceito de documento, que entendemos como aquele ente
cuja funo principal comunicativa.

Rodrguez Bravo prossegue suas reflexes sobre o que vem a ser

documento a partir do pensamento de Jean Meyriat para quem embora os
documentos escritos gozem de uma situao privilegiada em relao aos
demais, no seriam os nicos com a misso de transmitir informao. Tal
misso seria tambm a de documentos museolgicos, objetos arqueolgicos e
mesmo uma bicicleta a qual
[...] poder conter no futuro informaes para quem souber
busc-las, sobre os hbitos de entretenimento de finais do
sculo XX, as tcnicas empregadas para sua construo,
etctara (RODRGUES BRAVO, 2002, p. 86).

Num primeiro momento reconhecemos nessas palavras a ideia de

informao-como-coisa de Buckland. Entretanto, ainda com base em Meyriat, a
autora assume uma viso mais delimitadora de documento ao atrel-lo
funo primeira de informar. Assim, no caso do exemplo da bicicleta, sua
funo primordial servir de meio de transporte, logo, tal objeto no se
caracterizaria como documento. Com isso Rodrguez Bravo (2002, p. 87)
aponta para
[...] a necessidade de diferenciar objetos concebidos como
transmissores de informao potencial (documentos), daqueles
que no foram concebidos com essa finalidade embora
possam adquiri-la num determinado momento, mais
concretamente no momento em que um usurio extraia deles
uma informao. Estaramos ento diante de fontes ou
recursos de informao mas no de documentos.

Isto posto, Rodrguez Bravo (2002, p. 91) estabelece tambm uma

diferena entre mensagem e informao pela qual a primeira seria [...] a
expresso tangvel ou real de um sinal ou sequcia de sinais enquanto a
segunda seria a recepo e assimilao desses sinais pelo destinatrio. Assim
que, de acordo com a autora
No pode haver informao sem mensagem mas podem existir
mensagens que no levem uma informao. Isto se deve a que
o conceito de informao depende do receptor concreto que
receba em cada caso a mensagem. No obstante toda
mensagem ao menos potencialmente informativa; basta
localizar um ser humano no qual essa mensagem produza
algum tipo de conhecimento.

51
Finalmente, registremos algumas consideraes de Rodrguez Bravo
(2002, p. 94) sobre a questo do suporte. Para a autora, em que pese os
questionamentos trazidos pela tecnologia digital, o suporte continua sendo [...]
um elemento a se considerar na noo de documento. Assim, a partir do
entendimento de documento como a objetivao do conhecimento em um
suporte, segundo Lopez Yepes (apud RODRGUEZ BRAVO, 2002, p. 94),
Rodrguez Bravo (2002, p. 94) deduz que preciso que a mensagem e seu
contedo informativo [...] sejam retidos em um elemento material para que os
sinais nele afixados possam ser conservados e transmitidos.
D-se, ento, que para Rodrguez Bravo a ideia de documento envolve a
vontade de um emissor, a funo de informar e um suporte sobre o qual afixar
seu contedo, sendo este entendido como mensagem, ou como informao em
potencial at que alcance um receptor.
Encerremos neste momento a viso espanhola do conceito de
documento e passemos a considerar o tema a partir de uma autora italiana
com grande produo cientfica em lngua inglesa. Vejamos, pois, o que diz
Duranti.
De acordo com Duranti (1998, p. 41), e com base na Diplomtica 15, o
termo documento [...] tradicionalmente se refere multiplicidade de fontes de
evidncia [...] a qual entendida como documento escrito16 que, por sua vez,
definido como
[...] evidncia produzida num suporte (papel, fita magntica,
disco, placa etc.) por meio de um instrumento de escrita
(caneta, lpis, mquina de escrever, etc.) ou de um aparato
para fixao de dados, imagens, e/ou vozes.

E a autora prossegue explicando que

O atributo escrito no usado em diplomtica como um ato
isolado (desenhado, entalhado, tracejado, ou inscrito) mas sim
no sentido de referir-se ao propsito e ao resultado intelectual
15

16

A Diplomtica ser tema do prximo captulo.

H que esclarecer, com base em Houaiss (2001, p. 616, 1210, 1211), que o termo escrito
(ou escrita), equivale ao ato de escrever que, por sua vez, significa representar por meio de
caracteres, ou seja, quaisquer sinais gravados, sejam eles alfabeto, nmero, traos (desenhos,
gravuras) ou bits. Com isso pretendemos dissociar o termo escrito (ou escrita) do
entendimento comum que o remete apenas escrita alfabtica.

52
do ato de escrever; isto , expresso de idias numa forma
concreta (documental) e sinttica (regida por regras de
disposio).

Num outro momento, Duranti (2002, p. 11) define documento a partir da

definio de documento arquivstico. Assim, segundo a autora, documento
arquivstico [...] todo documento criado por uma pessoa fsica ou jurdica no
decorrer de atividades prticas como instrumento ou sub-produto dessas
atividades [...] e documento entendido como [...] informao registrada [...].
D-se ainda que segundo Duranti, o contedo de um documento
expresso por meio da sua forma a qual, por sua vez, reflete estruturas polticas,
legais, administrativas e econmicas, bem como aspectos culturais e costumes
que o permeiam. Essa forma pode ser fsica e intelectual. A primeira se traduz
na aparncia do documento enquanto a segunda se constitui na sua
articulao interna e no contedo propriamente dito. A relao entre forma
fsica e intelectual se d de tal maneira que impossvel entender
completamente a mensagem sem entender a aparncia e a articulao que o
autor escolheu para express-la (DURANTI, 1998, p. 42-43).
Assim que, para Duranti, o documento tem que ser escrito, tem que
estar afixado num suporte, apresentar uma forma determinada, ser fruto de
uma vontade deliberada e ser dotado de uma sintaxe que permita a sua
compreenso.
Observamos nas autoras contempladas que, exceo de MartnPozuelo Campillos, todas mencionam explicitamente a questo do suporte
como a base fsica do documento. H que registrar, porm, que, no caso de
Martn Pozuelo Campillo, pode-se inferir que tal meno encontra-se implcita
no termo ferramenta, uma vez que o mesmo, de acordo com Houaiss (2001),
denota apetrecho, instrumento, ou seja, um objeto material.
Faamos ento uma recapitulao sobre o conceito de documento
segundo as autoras estudadas:

Cortes Alonso: registro da atividade humana;

Heredia Herrera: registro de informao em qualquer forma, ou seja,

tudo o que pode transmitir conhecimento;

53

Martn-Pozuelo

Campillos:

ferramenta

de

transmisso

do

conhecimento;

Rodrguez

Bravo:

portador

de

mensagem,

entendida

como

informao em potencial; dotado de funo comunicativa e

Duranti: informao registrada num suporte, dotada de forma e de

sintaxe, a ser comunicada no tempo e no espao.

Passemos agora definio de documento a partir de alguns dicionrios

e glossrios da rea arquivstica. Segundo esses instrumentos, documento :

unidade constituda pela informao (1) e seu suporte (CAMARGO;

BELLOTTO, 1996, p. 28);

unidade de registro de informaes, qualquer que seja o suporte ou

o formato17 (ARQUIVO NACIONAL, 2005, p. 73);

uma unidade indivisvel de informao constituda por uma

mensagem fixada num suporte (registrada) com uma sinttica
estvel. Um documento tem forma fixa e contedo estvel
(DURANTI; PRESTON, 2008, p. 811);

1. Qualquer trabalho escrito ou impresso [...]. - 2. informao ou

dado fixado em um suporte. 3. Informao ou dado fixado em um
suporte o qual no faz parte do documento oficial [...]. 4. Um
trabalho escrito ou impresso de natureza legal ou oficial que pode ser
usado como evidncia ou prova [...] (PEARCE-MOSES, 2005);

informao registrada ou objeto que pode ser tratado como uma

unidade (ARMA18 INTERNATIONAL, 2009) e

informao

registrada

independentemente

do

suporte

caractersticas (INTERNATIONAL COUNCIL OF ARCHIVES, 2010).

De acordo com o glossrio elaborado pelo Departamento de Servios,
Tecnologia Administrao, do governo de New South Wales, Austrlia
Documento significa qualquer registro de informao, e inclui:

qualquer coisa sobre a qual h um escrito, ou

17

A fonte em questo, ou seja, o Dicionrio Brasileiro de Terminologia, no contempla o

verbete forma.
18

Association of the Records & Management Profession.

54

qualquer coisa sobre a qual h marcas, figuras, smbolos

ou perfuraes com um significado para pessoa qualificada
para interpret-los, ou

qualquer coisa da qual sons, imagens ou escritos podem

ser reproduzidos com ou sem a ajuda de qualquer outra
coisa, ou um mapa, planta, desenho ou fotografia
(EVIDENCE ACT 1995 apud NEW SOUTH WALES).

O mesmo glossrio acrescenta s definies do termo documento, a

diferena entre documento e documento arquivstico conforme se segue
Alguns documentos so documentos arquivsticos porque
participaram de uma transao de negcio, ou foram criados
para documentar essa transao. Inversamente, alguns
documentos no so documentos arquivsticos porque no
funcionam como evidncia de uma transao de negcio (NEW
SOUTH WALES).

Observamos nos instrumentos ora apresentados a meno recorrente

ao suporte como base fsica do documento ou como o material necessrio ao
registro da informao, exatamente como constatado em relao s autoras
anteriormente contempladas.
O presente item sugere que se proceda a uma anlise comparativa do
olhar da Cincia da Informao e da Arquivologia sobre o conceito de
documento. o que nos propomos a fazer a seguir.
3.1.2.3 Interpretaes comparativas
No estudo conceitual da entidade documento ora empreendido,
observamos que no mbito da Cincia da Informao o assunto vasta e
profundamente explorado. Entre os autores contemplados detectamos
entendimentos que variam desde uma concepo ampla de documento, como
o caso de Otlet e Buckland, at vises mais delimitadoras como as de Briet e
Rendn Rojas.
No caso de Otlet e Buckland a amplitude conceitual detectada apresenta
gradaes em que o segundo se sobrepe ao primeiro. Assim, enquanto Otlet
estende o conceito de documento para alm de registros alfabticos como
imagens e obras de arte, Buckland vai ainda mais longe ao incluir objetos que
abrangem inclusive pessoas, e eventos, como um grito de terror. Outro
diferencial em Buckland sua viso simbitica de informao, mais

55
especificamente do que ele entende como informao tangvel, e documento, a
ponto de criar o conceito de informao-como-coisa.
Quanto Briet e Rendn Rojas, nosso entendimento sobre uma viso
mais delimitadora de ambos em relao ao conceito de documento, se
fundamenta na exigncia de um processamento tcnico ao qual o objeto tem
que ser submetido para que possa ser considerado um documento.
No que diz respeito Arquivologia, o presente estudo nos leva a inferir
sobre a existncia de uma certa escassez de fontes no que tange ao conceito
de documento. Assim que, exceo de Rodrguez Bravo 19, as demais
autoras contempladas apenas tangenciam a questo. Tal realidade mostra-se
ainda mais contundente no mbito dos estudos arquivsticos em lngua inglesa.
o que deduzimos das palavras de Duranti e Yeo em mensagem eletrnica de
29 de janeiro de 2009 e de 13 de julho do mesmo ano, respectivamente. No
caso de Duranti esta declara que a no ser pelo meu primeiro artigo sobre
diplomtica, no h discusso sobre esse assunto20. E a constatao da
autora corroborado pela seguinte afirmao de Yeo
Luciana Duranti est certa. H muito pouco escrito sobre
documentos a partir de uma perspectiva arquivstica, ao menos
na literatura de lngua inglesa. [...]. Espero escrever sobre esse
assunto em breve21.

No nosso entendimento, a lacuna em questo pode se justificar pelo fato

do objeto da Arquivologia ser precisamente o documento arquivstico e no o
documento em si.
Um outro aspecto a ser considerado diz respeito fisicalidade, ou
materialidade do documento. H que registrar que o tema, embora permeie os
discursos dos autores da Cincia da Informao aqui estudados, bem mais
recorrente e mais explicitamente abordado na rea arquivstica. Ali a ideia de
um contedo fixado num suporte aparece na maior parte dos conceitos de
19

Autora com atuao profissional preponderante na rea de Biblioteconomia e Documentao

e no propriamente de arquivos.
20

21

Except for my first diplomatics article, there is no discussion of this.

Luciana Duranti is correct. There is very little written about documents from an archival
perspective, at any rate in the English-language literature. [] I hope to write on this subject
myself one day soon [].

56
documento apresentados, o que, h que ressaltar, no significa o atrelamento
da entidade documental a um determinado tipo de suporte mas sim
necessidade de estabilidade e permanncia desse mesmo contedo.
Assim que, independentemente da nfase dada, podemos identificar
na materialidade um ponto de convergncia entre a Cincia da Informao e a
Arquivologia no que diz respeito ao conceito de documento. Um outro ponto
convergencial entre as duas reas seria a funcionalidade. Por esta o
documento detm as funes de ensino e aprendizagem, registro e
comunicao da informao, testemunho de fatos e de aes, ou seja, mais
coerente com a etimologia e a semntica do termo documento, impossvel.
O estudo empreendido nos subitens 3.1.2.1 e 3.1.2.2 desta pesquisa
sugere uma sistematizao dos conceitos de documento por meio do diagrama
que se segue.
Sistematizao dos conceitos de documento a partir de autores da
Cincia da Informao (CI) e da Arquivologia (ARQ)
AUTORES
Otlet

REA
CI

ANO
1934

DOCUMENTO

Briet

CI

1951

[] todo ndice concreto ou simblico, conservado ou

registrado com a finalidade de representar, reconstruir ou
demonstrar um fenmeno fsico ou intelectual.

Buckland

CI

1991

Informao-como-coisa: livros, textos, fotografias, edifcios,

pessoas, eventos apontam para alguma informao, logo se
constituem em evidncia fsica, em documento, ou seja, em
coisa a partir da qual se pode aprender.

Rendn Rojas

CI

1999

Objetivao do pensamento. Serve de orientao ao projeto

social humano. S documento quando tratado como tal,
isto , quando submetido a certas estruturas pelo cientista
da informao.

Cortez Alonso

ARQ

1989

[...] Testemunho da atividade do homem fixado num suporte.

Heredia Herrera

ARQ

1991

Martn-Pozuelo
Campillos

ARQ

1996

[...] Testemunho da atividade do homem fixado num suporte,

perdurvel que contm informao.
[...] ferramenta indispensvel para transmitir conhecimentos,
ideias e dar testemunho dos fatos.

Rodrgues
Bravo

ARQ

2002

[...] suporte portador de uma mensagem emitida com

inteno comunicativa e potencialmente informativa
para o receptor.

Duranti

ARQ

1998

[...] evidncia produzida num suporte [...]

As coisas materiais em sim (objetos) podem ser

consideradas documentos quando se colocam como
elementos de estudo ou provas de uma demonstrao.

57
Duranti

ARQ

2002

[...] informao registrada [...].

CONVERGNCIAS:
Materialidade (contedo fixado num suporte)
Funcionalidade (ensino, aprendizagem, registro e comunicao da informao, testemunho
de fatos e aes)
Autoria: Rosely Curi Rondinelli

3.2 INFORMAO, O QUE ?

Na linguagem cotidiana, a palavra informao imediatamente
associada notcia, acontecimento, conhecimento. Trata-se de um fenmeno
bsico da sociedade humana desde sempre.

Entretanto, na sociedade

contempornea, assumiu tal dimenso que deu origem chamada sociedade

da informao, caracterizada pela tecnologia digital e pelas redes de
computadores. Segundo Capurro e Hjorland (2007, p. 149):
lugar comum considerar-se a informao como condio
bsica para o desenvolvimento econmico juntamente com o
capital, o trabalho e a matria-prima, mas o que torna a
informao especialmente significativa na atualidade a sua
natureza digital. O impacto da tecnologia da informao sobre
as cincias naturais e sociais em particular, tornou essa noo
corriqueira um conceito altamente controvertido.

De fato, a natureza digital da informao alm de modificar as relaes

pessoais e institucionais, altera a si mesma na medida em que lhe confere
novo status: onipresena super dimensionada e traduzida na expresso em
tempo real. Por essa nova dimenso da informao, Capurro e Hojarland
(2007, p. 151), com base em Braman, chegam a falar, a partir de um contexto
de poltica informacional, em [...] natureza teleolgica dos sistemas e servios
de informao a qual, no entendimento de ambos precisa ser reconhecida.
No novo cenrio o conceito de documento parece perder terreno. Ao se
referirem aos sistemas de recuperao da informao, Capurro e Hjorland
(2007, p. 180) comentam o fato de alguns pesquisadores terem [...] fantasiado
a eliminao do conceito de documento/texto, substituindo-o simplesmente por
armazenamento ou recuperao de fatos ou informaes [...].
Estamos, pois, diante de uma situao curiosamente inversa ao que foi
colocado no subitem 3.1 desta pesquisa, quando nos indagamos sobre a
capacidade do conceito de documento abarcar os novos registros. A questo

58
aqui quanto capacidade ilimitada do conceito informao abrigar tudo o que
gerado pela tecnologia digital.
H que comear do comeo e, mais uma vez, buscar respostas a partir
do conceito de informao por meio das vertentes filolgica e entitiva.
3.2.1 Abordagem filolgica
Assim como Sagredo Fernndez e Izquierdo Arroyo, Capurro e Hjorland
tambm entendem que o uso de uma palavra tem um papel decisivo na relao
entre sua origem e seu significado. Segundo esses autores (2007, p. 155):
O estudo da histria de uma palavra, da sua etimologia, no
est relacionado, como a prpria palavra etimologia primeira
vista sugere, com seu verdadeiro significado (do grego,
etymon) que, aparentemente, pode ser a base de sua formao
e de seu uso, mas sim com a interrelao de seus diferentes
usos (particularmente sua traduo em outros idiomas e
contextos), inclusive suas metforas e metonmias.

Para fundamentar essa premissa, e com base no Oxford English

Dictionary, de 1989, Capurro e Hjorland (2007, p. 155) apontam [...] dois
contextos bsicos nos quais o termo informao usado (grifo nosso): o ato
de moldar a mente e o ato de comunicar conhecimento. Embora salientem a
bvia ntima relao entre esses dois atos, os autores querem saber [...]
quando e como as palavras informao e moldagem se juntaram?
Segundo Capurro e Hjorland, j no sculo II a.C. h registros do uso na
lngua latina dos termos informatio e informo com o sentido de dar forma. Esse
uso, porm, se apresenta em dois contextos, quais sejam tangvel e intangvel.
No caso do primeiro, um exemplo encontrado na obra Eneida, de Vrgilio (7019 a.C.), mais precisamente nos versos que falam em [...] Vulcano e os
Cclopes produzindo (informatum) flechas de raios para Zeus [...] ou um
enorme escudo para Enas [...] (Eneida apud CAPURRO; HJORLAND, 2007,
p. 156). Um outro exemplo seria ainda mais antigo e se apresenta no campo da
Biologia: [...] Varro (116-27 a.C.) que descreve como um feto est sendo
informado (informatur) pela cabea e coluna vertebral (Frg. Gell. 3, 10, 7 apud
CAPURRO; HJORLAND, 2007, p. 156).
No caso do contexto intangvel, tambm denomimado espiritual, um
exemplo seria Tertuliano (160-220 d.C) chamando Moises de educador ou
modelador de pessoas (CAPURRO; HJORLAND, 2007, p. 156). Trata-se do

59
que os autores chamam de contexto intangvel pedaggico tambm presente
em Santo Agostinho quando afirma que Cristo a forma de Deus [...]. Seus
feitos nos instruem e educam [...] (epist. 12 apud CAPURRO; HJORLAND,
2007, p. 157).
Em relao ao grego, observa-se que palavras traduzidas para
informatio ou informo tambm tinham o sentido de dar forma e tambm eram
usadas num contexto tangvel e intangvel. o caso de hypotyposis (modelo);
prolepsis (representao) e de eidos, idea, typos e morphe (forma). Em relao
a essas quatro ltimas palavras, Capurro e Hjorland (2007, p. 156) chamam a
ateno para o fato de que, embora fossem usadas no grego mais erudito e
correspondam a [...] conceitos-chave da ontologia e epistemologia gregas [...],
suas razes encontram-se na linguagem de uso corrente, especialmente em
relao cermica. Assim, a palavra forma (eidos, idea; typo e morphe) tanto
podia designar o trabalho do arteso, dando forma a um vaso de argila, como
a noo filosfica de Plato e Aristteles de percepo da realidade por meio
dos sentidos.
Observamos ento que, do ponto de vista etimolgico, tanto em relao
ao latim como ao grego, as palavras informao e moldagem sempre estiveram
juntas, ora designando um fazer material, ou de moldagem da matria
(contexto tangvel), ora imaterial, ou de moldagem da mente (contexto
intangvel).
Nesse momento julgamos oportuno apresentar a origem e o significado
da palavra informao tambm a partir de um lxico da nossa lngua.
Segundo o Dicionrio Houaiss de Lngua Portuguesa (2001, p.1615), a
palavra informao vem do latim informatio, ao de formar, de fazer,
fabricao; esboo, desenho, plano; idia, concepo, formao; forma.
Quanto ao seu significado, seria ato ou efeito de informar (-se), 1 comunicao
ou recepo de um conhecimento ou juzo.
Observamos em Houaiss no s a mesma idia de dar forma ou de
moldar a mente por meio do conhecimento, presente no entendimento de
Capurro e Hjorland, como tambm um sentido material quando inclui a palavra
fabricao.

60
Capurro e Hjorland (2007, p. 157) aprofundam a questo identificando
em informatio e informo os sentidos ontolgico, epistemolgico e pedaggico.
O primeiro diz respeito materialidade do ente, ou seja, o ente dotado de
forma para que possa ser percebido; o segundo se refere compreenso
desse ente dotado de forma, ou seja, sua essncia. J o sentido
pedaggico, estaria embutido no epistemolgico mas no sentido da formao
moral, ou de moldar a personalidade . Ocorre que, segundo esses autores, em
um determinado momento, o sentido ontolgico se perde e o epistemolgico se
sobrepe. A idia de dar forma, no contexto do hileformismo escolstico, cai
em desuso e substituda pela de [...] comunicar alguma coisa a algum [...]
(2007, p. 158). Da mesma forma, o sentido pedaggico, passa a assumir uma
conotao de transmisso do conhecimento.
Mas que momento teria sido esse?
Capurro e Hjorland identificam na transio da Idade Mdia para a Idade
Moderna, o momento em que [...] o contexto de in-formar mudou da matria
para a mente (PETERS 1988, p.12 apud CAPURRO; HJORLAND, 2007, p.
158). Para os autores, essa mudana encontra-se mais precisamente
representada no nascimento da filosofia racionalista de Ren Descartes (Sc.
XVII) para quem o que d forma so as idias. So elas que moldam os
pensamentos a partir de uma percepo sensvel do mundo.
Segundo PETERS (1988, p.13 apud CAPURRO; HJORLAND, 2007, p.
158):
A doutrina de idias, desenvolvida inicialmente por Descartes,
foi central para a nascente filosofia moderna, tanto racionalista
quanto empirista. [...] Descartes interps as idias entre ambas.
Uma idia era algo presente para a mente, uma imagem, cpia
ou representao com uma relao problemtica com as
coisas reais do mundo. Para os empiristas (como Locke) a
corrente de idias era a matria bruta a partir da qual o
conhecimento genuno poderia ser construdo; para os
racionalistas (como Descartes), era um vu de iluso a ser
rompido pela lgica e razo.

Acrescentaramos lgica e razo de Peters, a dvida metdica

cartesiana por meio da qual se daria a avaliao das informaes obtidas pelos
sentidos.

61
, pois, a partir de Descartes que se d o desenvolvimento do
racionalismo e empirismo modernos que tanto criticaram a filosofia aristotlicoescolstica. Entretanto, Capurro e Hjorland chamam a ateno para o fato
desta ltima estar presente, em certa medida, nas concepes dos
racionalistas e empiristas. Nesse sentido, evocam Peters mais uma vez, o qual
v nos sentidos uma noo hilomrfica, ou seja:
[...] um tipo de matria [...] sobre a qual os objetos do mundo
podem deixar suas formas ou marcas. O que interessante
aqui que o local da informao est mudando do mundo
amplo para a mente humana e os sentidos. Esta mudana
exige que no haja ruptura com as noes escolsticas de
mente ou natureza (PETERS, 1988, p.13 apud CAPURRO;
HJORLAND, 2007, p. 159).

Em sintonia com Peters, Capurro considera que:

[...] o corte entre a escolstica e a modernidade se d menos
em relao noo de informao em si do que em relao ao
seu alcance ou domnio especfico, que para a modernidade
o conhecimento humano e no algo que subjaz em todos os
processos naturais csmicos (CAPURRO, 2008, p.9).

O que se quer dizer que agora a mente informada, ou modelada,

pelas sensaes e que o local de ao da informao a conscincia.
Observa-se ento que a idia de dar forma ou de modelar permanece na
palavra informao, porm, no mais no sentido ontolgico, material. Em
outras palavras sob a tutela do empirismo, a informao gradualmente moveuse da estrutura para a essncia, da forma para a substncia, da ordem
intelectual para os impulsos sensoriais (PETERS, 1988, p.13 apud CAPURRO;
HJORLAND, 2007, p. 158).
E as premissas empricas e epistemolgicas que reformularam o
conceito ontolgico de informao a partir do sculo XVII, tm cumprido sua
vocao transformadora desde ento. Segundo Capurro e Hjorland (2007, p.
159) tem sido extremamente interessante observar como o conceito de
informao est intimamente ligado a vises sobre o conhecimento.
A observao sugere que passemos da abordagem filolgica de
informao para a entitiva. Antes, porm, julgamos oportuna a apresentao de
um diagrama sobre a anlise etimolgica de Capurro e Hjorland ora
apresentada.

62

INFORMAO (etimologia)
Latim: informatio; informo = dar forma, modelar
Grego:
hypotyposis
(modelo);
informatio;informo
= dar forma,
modelar prolepsis
(representao); eidos, idea; typo e morphe (forma)
= modelar, representar,
darforma,
formamodelar
informatio;
informo = dar

INFORMAO (semntica)
At o Sc. XVII:
Sentido ontolgico: ente percebido materialmente
Sentido epistemolgico: ente percebido na sua
essncia
Sentido pedaggico: instruo; formao da
personalidade
A partir do Sc. XVII:
Sentido epistemolgico: [...] comunicar alguma
coisa a algum [...] (Capurro; Hojorland, 2003, p.
158)

Figura 4: Etimologia e semntica da palavra informao.

Autoria: Rosely Curi Rondinelli

3.2.2 Abordagem entitiva

Exatamente como no caso do estudo do documento como entidade, o
estudo entitivo de informao tambm requer uma partio e com o mesmo
objetivo, isto , identificar semelhanas e/ou diferenas no entendimento do
que vem a ser informao no mbito da Cincia da Informao e da
Arquivologia.
3.2.2.1 O olhar da Cincia da Informao
Comecemos pelo conceito de informao a partir da teoria da
informao ou Teoria Matemtica da Comunicao, de Shannon e Weaver, de

63
1949. A escolha dessa obra para abrir essa abordagem se justifica pela grande
repercusso dos conceitos ali apresentados, os quais passaram a constar da
maioria das formulaes tericas sobre informao, especialmente no mbito
da Cincia da Informao. Antes, porm, de prosseguirmos, julgamos
necessrios alguns esclarecimentos sobre a obra em questo.
Em 1948, Shannon escreveu o artigo cientfico Teoria Matemtica da
Comunicao, publicado, naquele mesmo ano, no Bell System Technical
Journal, peridico da Bell Company, empresa na qual trabalhava. Em 1949,
Warren Weaver publicou Contribuies recentes teoria matemtica de
comunicaes, na revista Scientific American. Ainda em 1949 os dois artigos
foram reunidos no livro Teoria Matemtica da Comunicao que contava com
duas partes: a primeira com o artigo de Weaver e a segunda com o de
Shannon. Essa estrutura do livro explica porque alguns autores, como o caso
desta pesquisa, mencionam Shannon e Weaver separadamente.
Com base na Fsica, na Engenharia e na Matemtica, Shannon aplica os
conceitos de probabilidade, entropia, incerteza e redundncia comunicao,
ou informao. H que ressaltar que esse engenheiro da j mencionada Bell
Company [...] estava preocupado com a soluo de problemas de otimizao
do custo de transmisso de sinais (PINHEIRO, 1997, p. 183), ou seja, seu foco
no era a questo do significado.
O sistema de comunicao concebido por Shannon constitudo de
cinco partes: fonte de informao; transmissor; canal; receptor e destino. A
essas partes se inserem os elementos mensagem, sinal e rudo. O que
Shannon quer com esse sistema medir a quantidade de informao e seu
grau de incerteza ao chegar ao seu destino, ou em outras palavras, verificar o
grau de entropia desse sistema. Isso sem levar em conta a questo semntica,
sobre o que Weaver (1975, p. 9) faz o seguinte alerta:
Nesta teoria, a palavra informao utilizada com um sentido
especial, que de maneira alguma dever ser confundido com o
de seu uso generalizado. Especificamente, informao no
deve, por equvoco, ser compreendida como significado.

Mas que sentido especial da palavra informao seria esse?

64
ainda Weaver (1975, p. 19) quem esclarece que, no mbito da teoria
da comunicao:
Informao uma medida da liberdade de escolha que temos
no ato de selecionar uma mensagem. Quanto maior for a
liberdade de escolha, maior ser a informao, e maior ser a
incerteza de que a mensagem realmente selecionada, ser
uma determinada mensagem que singularizamos. Assim
sendo, maior liberdade de escolha, maior incerteza e maior
informao.

Por esse conceito de informao, Capurro e Hjorland (2007, p. 163)

entendem que:
De modo estrito nenhuma informao poderia ser comunicada
entre um emissor e um receptor, porque esta teoria no diz
respeito comunicao de uma mensagem significativa, mas,
em vez disso, reproduo de um processo de seleo.

Assim, os autores em questo criticam o conceito de informao

apresentado por Shannon a partir de um modelo de engenharia:
De um ponto de vista terico da informao, a informao pode
ser definida e medida precisamente. Por exemplo, em fevereiro
de 1999,
Lawrence
e Giles (1999)
encontraram
aproximadamente 15 terabytes de informao na internet.
Contudo, isto no o mesmo conceito de informao como o
usado pelos especialistas em informao quando procuram,
selecionam ou indexam fontes de informao. Estas atividades
relacionam-se ao contedo e significado das mensagens, no
apenas ao seu armazenamento fsico e a transmisso
(CAPURRO; HJORLAND, 2000, p. 189).

Na verdade, Capurro e Hjorland (2007, p. 188) reconhecem o impacto da

teoria de Shannon em vrias reas do conhecimento, entre as quais a
Documentao, a Biblioteconomia e a Cincia da Informao. Para eles a partir
dessa teoria [...] a palavra informao tornou-se extremamente influente em
todas as reas da sociedade e um modismo, tanto em ingls como em outros
idiomas. Entretanto, esses mesmos autores consideram que a histria deste
impacto ou recepo ainda est por ser escrita e que h uma tendncia em se
considerar a referida teoria como [...] um beco sem sada na CI [...].
O pessimismo de Capurro e Hjorland em relao teoria de Shannon,
assumiu em Weaver a forma de um certo inconformismo. Isto devido ao fato
dessa mesma teoria se ater ao grau de incerteza inerente quantidade de
possveis escolhas dentre um conjunto de sinais, ou smbolos, e no

65
capacidade desses mesmos sinais reduzirem incerteza, afinal Shannon quem
diz:
Evidentemente, a correo mais apropriada que dever ser
aplicada quantidade de informao transmitida, a
quantidade desta informao que est faltando no sinal
recebido, ou, alternativamente, a incerteza sobre o qu do sinal
recebido corresponde ao que foi enviado. A partir da nossa
argumentao anterior, relativa entropia como uma medida
de incerteza, parece-nos razovel utilizar a entropia condicional
da mensagem, conhecendo o sinal recebido, como uma
medida de deficit de informao (SHANNON, 1975, p. 71)22.

Sobre essa afirmao de Shannon, Capurro faz as seguintes

consideraes em mensagem eletrnica enviada em 5 de maio de 200923:
Se entendo Shannon corretamente, ele est dizendo que
informao NO est relacionada reduo de incerteza mas
exatamente o contrrio: ela a quantidade da falta de
conhecimento do receptor de onde ocorrem os erros. Podemos
chegar ao caso extremo e supor que o rudo to grande que
os smbolos recebidos so inteiramente independentes dos
smbolos transmitidos [...] A quantidade de informao est
assim INVERSAMENTE relacionada quantidade de certeza:
quanto maior a quantidade de informao, maior a FALTA de
conhecimento e, portanto, a incerteza.

E o autor conclui sua mensagem dizendo que, no tocante teoria de

Shannon, informao sinnimo de incerteza e no de sua reduo.24
Ora, no Brasil, o conceito segundo o qual informao uma reduo de
incerteza oferecida quando se obtm resposta a uma pergunta tem sido
atribudo a Shannon por alguns autores da Cincia da Informao e de reas
afins. Entretanto, uma leitura mais atenta do livro Teoria Matemtica da
Comunicao25, bem como as consideraes de Capurro reproduzidas acima,
nos levam a constatar a existncia de dois equvocos: o primeiro diz respeito
22

Essa citao sofreu pequenas alteraes da autora desta pesquisa quanto sua traduo do
original em ingls.
23

If I understand Shannon correctly, he is saying that information is NOT related to "uncertainty

reduction" but exactly the opposite: it is the amount of "the recipient's lack of knowledge of
where the errors occur. We may carry it to an extreme case and suppose the noise so great that
the received symbols are entirely independent of the transmitted symbols. []. The amount of
information is therefore INVERSELY related to the amount of certainty: the higher the amount of
information, the higher the LACK of knowledge and therefore the uncertainty.
24

[] information is a synonym of uncertainty and NOT its reduction.

25

A leitura incluiu a utilizao das tecnologias do scanner e do OCR.

66
ao prprio entendimento da teoria de Shannon por parte desses autores, isto ,
atribui-se a ele exatamente o contrrio do que disse. O segundo equvoco
refere-se ao fato de que, simplesmente, o referido conceito no se encontra no
livro.
Na verdade, no que diz respeito ao estudo da teoria de Shannon, j em
1997, Pinheiro, com base em Braga, alertava: [...] o que aparece na literatura
vago e confuso e se deve a estudo superficial e extrapolao puramente
retrica da teoria da informao de Shannon, estritamente delimitada, mais do
que validade de seu escopo (BRAGA apud PINHEIRO, 1997, p. 8).
Fica ento a pergunta: quem o autor do conceito to recorrente nas
publicaes

acadmicas

brasileiras?

Capurro

quem

responde,

em

mensagem eletrnica tambm do dia 6 de maio de 200926:

Acho que o autor da definio informao reduo de
incerteza simplesmente o BOM SENSO! [...] Sei que esse
um equvoco bastante comum causado pelo entendimento
mais generalizado sobre o que vem a ser informao. Seria
curioso atribuir esse entendimento a Shannon!

, pois, movido pelo inconformismo em relao viso de Shannon

sobre informao que Weaver (1975. p. 28) diz:
Os conceitos de informao desenvolvidos nesta teoria,
parecem bizarros e frustrantes frustrantes porque em nada se
relacionam com o conceito de significado, e bizarro porque
no transaciona com uma mensagem singularizada, muito ao
contrrio, trata do carter estatstico do efeito total das
mensagens; bizarro outra vez, devido a nestes termos
estatsticos as duas palavras informao e incerteza,
encontrarem-se
estreitamente
associadas,
de
fato
consorciadas.

O mesmo inconformismo levou Weaver (1975, p. 4) a reinserir o conceito

de informao de Shannon numa viso mais ampla, apresentando seus trs
nveis de problemas inerentes comunicao. So eles:
NVEL A. Com que exatido podem ser transmitidos os
smbolos de comunicao? (Este o problema tcnico)
NVEL B. Com que preciso os smbolos transmitidos
transferem o significado desejado? (Este o problema de
semntica)
26

[] I guess that the author of the definition "information is uncertainty reduction" is just
COMMON SENSE! [] I know that this is a very common misunderstanding caused by the
USUAL meaning of information. It would be curious to adscribe this meaning to Shannon!

67
NVEL C. Com que eficincia o significado recebido afeta o
comportamento, a conduta do receptor em relao finalidade
desejada e prevista? (Este o problema de eficincia).

Para Weaver (1975, p. 6), num primeiro momento a teoria de Shannon

aplica-se somente ao Nvel A. Entretanto, o mesmo autor considera que essa
afirmao no se sustenta na medida em que [...] os Nveis B e C [...] podero
utilizar com preciso apenas aqueles sinais que se tornaro viveis quando
analisados ao Nvel A.
No nosso entendimento, exatamente a que se d a contribuio de
Weaver teoria de Shannon, isto , ao fato de tentar retir-la do confinamento
tcnico da engenharia, e expandi-la para o escopo da semntica e da eficincia
na sua assimilao. Registramos assim um caso de incompatibilidade de
abordagens. Enquanto Shannon via a informao a partir de um contexto
mecnico, de transmisso de sinais de um emissor para um receptor por meio
de um aparato tecnolgico, Weaver estava pleno de conhecimentos sobre
sintaxe, semntica e pragmtica desnecessrios engenharia.
Em sendo assim, da mesma forma como Capurro e Hjorland consideram
que a histria da repercusso da teoria de Shannon na Cincia da Informao
ainda no foi escrita, julgamos que o papel de Weaver nessa mesma teoria
tambm precisa ser melhor avaliado.
A informao estudada por Zeman a partir de uma densa abordagem
filosfica. Isto porque, segundo o autor, a questo da qualidade, e no apenas
da quantidade, est intimamente ligada informao. Assim, com base nos
princpios de processo, movimento, contradio e prtica social prprios do
materialismo dialtico e do materialismo histrico, Zeman desenvolve sua
noo de informao. H que esclarecer que o autor no abandona os
princpios da teoria da informao como entropia, entropia negativa (ou
negentropia) e medida de organizao, to caras a Shannon, apenas os coloca
a servio da abordagem filosfica. Nesse contexto, para Zeman (1970, p. 167)
A informao [...] a qualidade da realidade material de ser
organizada [...] e sua capacidade de organizar, de classificar
em sistema, de criar [...]. juntamente com o espao, o tempo
e o movimento, uma outra forma fundamental de existncia da
matria [...].

68
Por essas palavras entendemos que Zeman quer dizer que a matria
tambm se manifesta pela informao organizada no espao e no tempo e que
essa organizao est sempre em movimento.
interessante observar na vinculao estabelecida por Zeman entre
informao e organizao um olhar do autor para a etimologia da palavra
informao, ou seja, o dar forma, agora visto tambm como ordenar. Segundo
o autor (1970, p. 156)
possvel compreender a informao em geral como algo que
colocado em forma, em ordem. A informao significa a
colocao de alguns elementos ou partes, materiais ou no
materiais, em alguma forma, em algum sistema classificado;
significa a classificao de alguma coisa.

E Zeman prossegue sua abordagem materialista dialtica da informao,

estabelecendo um paralelo entre as concepes prprias dessa filosofia, como
reflexo, tempo, espao, movimento e devir, e os processos de aquisio,
transmisso e conservao da informao. Um exemplo desse paralelo pode
ser encontrado na seguinte declarao:
O processo de aquisio da informao est ligado ao tempo.
Em cada situao particular s possvel obter, durante certo
tempo, uma quantidade mxima, limitada, de informao. ,
pois, evidente que a conservao de certas informaes
representa uma economia de tempo, que no dever mais ser
gasto para adquirir a mesma informao (ZEMAN, 1970, p.
160-161).

Vemos aqui uma aluso questo do modo histrico de compreenso

do sujeito de Hegel.
Em outro momento, o autor considera que:
A reenergizao da informao depositada representa a
transformao de uma informao potencial (morta) em uma
informao atual (viva). assim que em um livro est contida
a informao potencial que atualizada pelo leitor. Na memria
encontra-se a informao potencial que atualizada, por meio
de certos processos fisiolgicos, na conscincia (ZEMAN,
1970, p. 160).

Nossa percepo de que Zeman considera que entre a informao

disponvel e a assimilada h uma dialtica, ou uma contradio, que alimenta o
processo do conhecimento.

69
E Zeman (1970, p. 167) conclui sua abordagem considerando o
materialismo histrico como um dos meios de se analisar a [...] relao entre
trabalho social e informao social, isto , o pensamento da sociedade, a
conscincia da sociedade. Nesse contexto o autor considera:
[...] absurdas a repetio intil de uma pesquisa cientfica em
diferentes pases e instituies, a falta de centralizao, a
produo desmedida de livros contendo coisas inteis ou
repetidas, os conflitos inteis de pessoas decorrentes de mal
entendidos, de uma comunicao deficiente [...]. A evoluo
social est ligada, entre outros problemas, ao problema do
tempo e da eliminao do que intil na informao e na
organizao. Muita desordem poderia ser tambm eliminada
por meio de uma cooperao profunda entre os sbios dos
diversos pases e de diferentes ramos, pela criao de uma
organizao mundial planificada (ZEMAN, 1970, p. 167).

Para Zeman, portanto, a informao organizada tem um papel

fundamental na gerao de uma prtica social menos entrpica ou mais plena
de negentropia.
A caracterstica da polissemia atribuda ao termo informao por Wersig
e Neveling no clssico artigo de 1975, confirmada trinta e dois anos depois
por Capurro e Hjorland. Segundo estes autores atualmente quase toda
disciplina cientfica usa o conceito de informao dentro do seu prprio
contexto e com relao a fenmenos especficos (CAPURRO; HJORLAND,
2007, p. 160). Foi justamente esse quadro polissmico que Wersig identificou
por ocasio de uma anlise semntica por ele empreendida e publicada, em
1971, pela Verlag, em Munique, Alemanha, no livro Information Kommunication
Dokumentation. Em relao ao termo informao, a anlise mostrou a
existncia de [...] pelo menos seis diferentes abordagens para o uso e o
entendimento do termo em todo o campo de disciplinas (WERSIG;
NEVELING, 1975, p. 129). Essas abordagens so ento caracterizadas por
Wersig e Neweling com base na [...] estrutura geral de relaes entre os seres
humanos e o mundo (1975, p. 130) e apresentadas com algumas variaes de
diferentes autores.
A primeira abordagem, denominada estrutural ou orientada para a
matria, evoca o hiloformismo aristotlico. Parte do princpio de que as
estruturas do mundo, independentemente de serem percebidas ou no, so

70
informao. A matria (objetos fsicos) existente no universo contm
informao. Essa abordagem apresenta as seguintes variaes:

a informao est nos tomos e molculas e em todas as suas

possveis combinaes;

a informao se d quando mudanas perceptveis ocorrem nos

objetos fsicos;

a informao uma caracterstica de objetos fsicos.

Em relao penltima variao, destacamos o fato de considerar a

obrigatoriedade da percepo humana, ao contrrio do que pressupe a
abordagem em questo.
A segunda abordagem, mais aceita no mbito da teoria da deciso, a
do conhecimento e considera que informao o conhecimento adquirido a
partir da percepo da estrutura do mundo. Os autores qualificam essa
abordagem como perigosa porque d margem para que se confunda
conhecimento com informao. Nessa abordagem as variaes so as
seguintes:

o conhecimento dado objetivamente e pode ou no ser atualizado

pelo indivduo ;

o conhecimento tem que ser adquirido por pelo menos uma pessoa:
informao conhecimento que se refere principalmente a idias ou
conceitos qualitativos;

o conhecimento serve a um propsito especfico: informao dado

de valor em tomada de deciso e

o conhecimento no s tem que ser adquirido como estar disponvel

em formas comunicveis: informao conhecimento sendo
comunicado (WERSIG; NEVELING, 1975, p. 129).

Consideramos que, exceo da primeira variao, todas as demais

parecem confirmar o temor dos autores sobre no se diferenciar conhecimento
de informao.
A abordagem da mensagem a terceira e obviamente se reporta a
Shannon e Weaver ou teoria matemtica da comunicao. Aqui a informao
igualada mensagem e apresenta as seguintes variaes:

a mensagem como um processo fsico, isto , idias e conceitos que

passam de uma mente a outra;

a mensagem como um conjunto de smbolos a serem comunicados e

71

a mensagem como um suporte que contm smbolos dotados de

semntica.

A quarta abordagem a orientada para o significado. Diferentemente da

abordagem anterior que, exceto pela ltima variao, no considera a questo
semntica, esta s entende por informao a mensagem dotada de significado.
Nesse caso os autores provocam lingistas e cientistas da computao
sugerindo um debate sobre quem viria primeiro, a mensagem ou a informao.
Como quinta abordagem aparece a do efeito ou a abordagem orientada
ao receptor. Nesse caso considera-se que a informao s se d quando
provoca um efeito especfico a partir de um processo igualmente especfico ou
no especfico. Entre as variaes dessa abordagem destacamos a ltima,
segundo a qual informao reduo de incerteza. Uma ao comunicativa
contm [...] informao se, e somente se, por essa ao, a incerteza do
receptor removida ou reduzida (HORMANN, 1967 apud WERSIG;
NEVELING, 1975, p. 132).
A sexta e ltima abordagem, denominada abordagem do processo,
entende a informao no como um dos componentes do processo de ser
informado mas sim como o prprio processo. Tal processo pode se referir ao
que ocorre na mente humana quando problema e dados teis se juntam num
resultado positivo, ou pode ser entendido como um conjunto de aes
(gerao, transmisso, armazenamento e indagao) voltadas para um
determinado propsito.
Ao concluir a apresentao das abordagens do termo informao,
Wersig e Neveling reconhecem a complexidade do tema ao mesmo tempo em
que exortam os cientistas da informao a um esforo constante de
esclarecimento.
Observamos em Wersig e Neveling um paralelo possvel entre algumas
de suas abordagens e o pensamento de Buckland j aqui apresentado. Assim,
a abordagem estrutural, por exemplo, corresponderia informao-como-coisa
uma vez que ambas consideram que a informao se encontra em objetos
fsicos, isto , na matria. As abordagens do conhecimento, do significado e do
efeito evocam o conceito de informao-como-conhecimento por considerarem
a informao como o conhecimento adquirido, assimilado e como agente de

72
reduo de incertezas. Finalmente, a abordagem do processo traz no seu bojo
a mesma idia de Buckland com sua informao-como-processo, isto , o
caminho percorrido pela informao desde a sua gerao at seu destino final,
qual seja, a mente humana.
Um outro clssico da literatura no mbito da Cincia da Informao o
artigo de Belkin e Robertson, Information Science and the Phenomenon of
Information, de 1976. No artigo, os autores esclarecem logo de incio que
usaro o conceito de estrutura de maneira diferente do usado por Wersig e
Neveling. E explicam que:
Wersig e Neveling usam o conceito de estrutura com particular
referncia s estruturas do mundo real (nosso ambiente). Eles
tambm se referem reflexo dessas estruturas em imagens
individuais ou sociais. Ns, por outro lado, partimos da imagem
[no sentido de Boulding: a concepo mental que temos do
nosso ambiente e de ns mesmos nele], e consideramos as
estruturas da imagem em si. Essas estruturas podem, ou no,
representar reflexes das estruturas do mundo real (BELKIN;
ROBERTSON, 1976, p. 198).

Por essa explicao entendemos que Belkin e Robertson querem dizer

que, enquanto Wersig e Neveling partem das estruturas externas e seu reflexo
no indivduo, ou grupos de indivduos, eles optaram por partir do indivduo, ou
grupos de indivduos, para as estruturas externas. Em outras palavras, na
concepo de Belkin e Robrtson, as estruturas do mundo real no determinam
as estruturas do mundo individual ou coletivo, como assumido por Wersig e
Neveling.
As consideraes de Belkin e Robertson sobre o artigo de Wersig e
Neveling nos levam constatao de que esses ltimos tambm adotam uma
abordagem materialista dialtica, uma vez que se utilizam de conceitos caros a
essa filosofia quais sejam os de estrutura e reflexo. Tal constatao foi
confirmada pelo professor Capurro em mensagem eletrnica de 30 de maio de
2009 na qual declara:
Wersig e Nevelingue falam de estrutura como se falava nos
anos 60. Penso que Wersig era (coloco entre aspas) marxista
ou materialista, misturando isso com ciberntica. O conceito
de "Widerspiegelung" (reflexo) fundamental (era fundamental)
nessas teorias e quase certo que a palavra inglesa
reflection seja traduo da palavra alem "Widerspiegelung",
que era um conceito chave do materialismo dialtico.

73
Ocorre que isso no est claro no artigo de Wesig e Neveling. Ao que
parece Belkin e Robertson se valeram tambm do livro de Wersig, Information
Kommunication Dokumentation, mencionado anteriormente, e disponvel
apenas em alemo. Essa suposio foi encaminhada ao professor Capurro na
seguinte mensagem eletrnica de 1 de junho de 2009: Vejo que para entender
melhor o que Belkin e Robertson falam sobre o artigo de Wersig e Nevelingue,
seria fundamental a leitura do livro de Wersig "Information - Kommunikation Dokumentation". Concorda? Ao que o professor respondeu em mensagem
eletrnica da mesma data: Sim, absolutamente correto. Este primeiro livro de
Wersig a base de todos os seus estudos posteriores.27
Est claro, portanto, que o livro de Wersig se constitui em uma varivel
importante para a melhor compreenso, pelos brasileiros, das consideraes
de Belkin e Robertson sobre os autores alemes.
Independentemente do fato de Wersig e Neveling no aprofundarem o
conceito de estrutura em seu artigo, Belkin e Robertson (1976, p. 198) o
exploram e delimitam. Assim que ao se referirem noo bsica do termo
informao, este apresentado como [...] aquilo que capaz de transformar
estrutura, estrutura essa assumida por eles como estrutura mental.
A partir da os autores iniciam sua anlise propriamente dita do termo
informao recorrendo, para tanto, metfora do espectro28, ou seja, da
imagem, ou das possibilidades, das perspectivas, ou, enfim, dos contextos a
partir dos quais o termo usado.
Os trs primeiros espectros, hereditariedade, incerteza e percepo,
estariam no nvel infra-cognitivo.
No caso da hereditariedade, esta se refere ao conceito de informao a
partir do contexto gentico, ou seja, so os genes que determinam a estrutura
at ento inexistente.
Em relao ao espectro da incerteza, este, claro, remete teoria de
Shannon, ou seja, ao fato de que, antes do recebimento da mensagem, o que
27

Si, absolutamente correcto. Este primer libro de Wersig, es la base de todos sus estudios
posteriores.
28

Forma vernacular para o termo latino spectrum.

74
existe uma estrutura constituda por mensagens possveis de serem
selecionadas. Lembremos do conceito de informao de Shannon e Weaver
(1975, p. 19) apresentado anteriormente, no trecho que diz: Quanto maior for a
liberdade de escolha, maior ser a informao, e maior ser a incerteza de que
a mensagem realmente selecionada, ser uma determinada mensagem que
singularizamos. Assim, a estrutura de mensagens possveis se modifica em
estrutura de mensagens recebidas, sendo que esse recebimento depender do
grau de rudo ocorrido no momento da transmisso (grifo nosso).
Nesse momento julgamos oportuna a seguinte indagao: por que, no
entender de Belkin e Robertson, a incerteza seria um espectro infra-cognitivo
se seu reconhecimento por ns e em ns pressupe a cognio?
A pergunta foi enviada a Capurro que a respondeu em mensagem
eletrnica de 5 de junho de 2009:
Sim, isso curioso! Pensar que a incerteza seja de natureza
no-cognitiva s porque h algo que no se conhece quando,
na verdade, esse no conhecer pressupe que h outras
coisas que se conhece e por meio das quais surge a incerteza.
Assim, por exemplo, a incerteza sobre se o trem sai s 15 ou
s 16 horas, pressupe o conhecimento de que h trens que
saem tarde. Alm disso, a incerteza, como todo
conhecimento, est sempre matizada por um estado de nimo
ou de humor de tal maneira que no existe conhecimento
puro. O conhecimento est sempre matizado pela emoo [...].
A incerteza uma forma de conhecimento que se caracteriza
justamente por abrir um mundo, por conhecer o mundo, a
partir de um ponto de vista que no est fixado em algo, ao
contrrio, esse ponto fixo e seguro (como diria Descartes) o
que falta. A filosofia cartesiana essencialmente uma filosofia
que luta contra a incerteza e, assim, se abre originalmente a
um mundo sem fundamento ao mesmo tempo que tenta mudar
de humor, tratando de ganhar segurana absoluta em algum
fundamento.

Por essas consideraes de Capurro assumimos que a questo da

incerteza como espectro infracognitivo, como entendido por Belkin e
Robertson, permanece aberta a reflexes mais profundas que fogem ao
escopo desta pesquisa.
Quanto ao espectro infracognitivo da percepo, este se refere
capacidade dos rgos do sentido e de outros sistemas a eles associados, de
construir ou modificar a imagem de estrutura que o organismo tem de si

75
mesmo e do ambiente que o envolve. Quanto mais complexo for o organismo,
maior ser sua capacidade de estruturao da imagem.
Passemos agora aos nveis cognitivos, comeando pelo individual que
engloba dois espectros: formao individual de conceito e comunicao interhumana.
Em relao formao individual de conceito, este se refere ao
processamento mental das mensagens estruturadas pelos rgos do sentido, e
por sistemas associados, ao ponto de modificar a prpria estrutura de imagem
que se tem do mundo. No caso de seres humanos, h que se considerar
tambm mensagens recebidas de outros seres humanos as quais se
constituem em lingstica, ou seja, em estruturas semiticas que, por sua vez,
segundo Belkin e Robertson, so identificadas como textos pela teoria da
informao.
A comunicao inter-humana se constitui em outro espectro e se
caracteriza por ser uma estrutura semitica construda por um ser humano com
a inteno de mudar a estrutura de imagem de um outro ser humano ou grupo
de humanos (relao emissor/receptor). Nesse caso, a estrutura semitica
relaciona-se tanto com a estrutura de imagem do prprio emissor como da que
ele tem em relao ao receptor.
No que diz respeito ao nvel cognitivo social, este engloba as estruturas
scio-conceituais, ou seja, o conhecimento coletivo, aquele compartilhado por
um mesmo grupo social. Esse conhecimento, ou estruturas de conhecimento,
pode ser abertamente semitico ou no. O conhecimento tcito seria um
exemplo de estrutura semitica no expressada abertamente, enquanto um
livro seria o contrrio e ainda apresenta-se ligado a uma estrutura conceitual
social. Em comum aos dois tipos de estrutura, estaria a inteno de se mudar a
estrutura existente.
Finalmente, o conhecimento formalizado se constitui em um nvel metacognitivo e se caracteriza por se tratar de estruturas semiticas formalizadas
em teorias e modelos. Embora essas estruturas possam modificar estruturas
individuais ou sociais e possam tambm ser modificadas por outras estruturas,
sempre precisaro da formalizao para poder causar modificaes.

76
Uma vez apresentados os espectros da informao e as estruturas de
imagem a eles correspondentes, Belkin e Robertson (1976, p. 200) reivindicam
que a informao de interesse para a Cincia da Informao justamente
aquela que envolve as estruturas semiticas, ou seja, a que abrange os nveis
cognitivo individual, cognitivo social e meta-cognitivo. Com base nessa
reivindicao os autores estabelecem como objetivo da Cincia da Informao
[...] facilitar a comunicao da informao entre os seres humanos. Em
seguida, indicam um novo espectro para a informao o qual caracterizam
como a estruturao deliberada (proposital) da mensagem pelo emissor com o
objetivo de afetar a estrutura de imagem do receptor. Isto implica que o emissor
conhece a estrutura do receptor.
Apoiados nessas caractersticas os autores apresentam o conceito de
informao no mbito da Cincia da Informao: Informao [...] a estrutura
de qualquer texto capaz de mudar a imagem de estrutura de um receptor,
sendo texto entendido como [...] uma coleo de sinais propositalmente
estruturados pelo emissor com a inteno de mudar a imagem de estrutura do
receptor (BELKIN; ROBERTSON, 1976, p. 201).
A partir da os autores (1976, p. 202) identificam os seguintes elementos
como fenmenos da Cincia da Informao: I. O texto e sua estrutura (a
informao); II. A imagem de estrutura do receptor e as mudanas nessa
estrutura; III. A imagem de estrutura do emissor e a estrutura do texto. E
finalizam afirmando que: no podemos estudar o fenmeno do texto e sua
informao associada, a no ser juntamente com o fenmeno que relaciona o
texto ao emissor e ao receptor.
Por tudo isso, registramos no artigo de Belkin e Robertson um forte
embasamento filosfico, mais precisamente do materialismo dialtico. Por meio
dessa filosofia, os autores fazem uma competente transposio dos conceitos
de estrutura e reflexo para a Cincia da informao que muito enriquecem os
estatutos epistemolgicos da rea. Entretanto, insistimos na necessidade de
uma anlise mais profunda do artigo em questo luz da leitura de Information
- Kommunikation Dokumentation, de Wersig.
Em relao McGarry (1980, p. 18), este alerta para o fato de no haver
[...] definio unnime de informao e na melhor das hipteses pouco mais

77
se faz que descrever uma massa amorfa de diferentes atividades e
fenmenos. nesse contexto que o autor apresenta uma srie de definies
de diferentes autores das quais selecionamos aqueles que no so abordados
nesse captulo:
Informao o nome dado ao contedo do que trocado com
o mundo exterior quando nos ajustamos a ele e nele fazemos
sentir nosso ajustamento [...] (WIENER apud McGARRY, 1980,
p.15).
Informao, tanto no sentido em que usada pelo bilogo
como no sentido em que ns bibliotecrios a usamos, um
fato. o estmulo que recebemos atravs dos nossos sentidos.
Pode tratar-se dum fato isolado ou de todo um conjunto de
fatos; mas sempre uma unidade; uma unidade de
pensamento (SHERA apud McGARRY, 1980, p.16).
O meio a mensagem (MCLUHAN apud McGARRY, 1980,
p.16).
Informao algo de que temos necessidade quando
enfrentamos uma opo [...] (MILLER apud McGARRY, 1980,
p.16).
o que se acrescenta a uma representao. Recebemos
informao se o que conhecemos alterado. Informao o
que logicamente justifica alterao ou reforo de uma
representao ou de um estado de coisas. As representaes
podem ser explcitas (como um mapa ou uma proposio) ou
podem estar implcitas no estado de atividade dirigida do
receptor (MCKAY apud McGARRY, 1980, p.16).
So fatos sobre qualquer assunto (BECKER apud McGARRY,
1980, p.16).

Observamos nessas definies a informao sendo vista como:

condio para nossa adaptao ao mundo; insumo para a tomada de deciso;
estmulo que se traduz em fato ou fatos; alterao do que j conhecemos. Em
outras palavras, como sugere Wiener, a informao como condio de vida.
Dentro dessa perspectiva de informao e vida, o prprio McGarry
(1980, p. 17) faz uma abordagem interessante quando define informao [...]
em termos dos seus efeitos sobre o mapa cognitivo ou mental do indivduo. O
autor explica a utilizao do termo mapa como um recurso metafrico para
indicar que [...] cada um tem o seu esquema ou plano privado do mundo que o
rodeia (1980, p. 17). Segundo a psicologia, esse esquema ou plano se
desenvolveria dos cinco aos sete anos a partir do contexto fsico, religioso,
social e cultural do indivduo. Desde ento, cada vez que o seu mapa cognitivo
alterado ou reforado, pode-se dizer que ele aprendeu, o que indica uma

78
relao ntima entre assimilao de informao e aprendizagem (McGARRY,
1980, p. 17-18).
McGarry tambm aborda a questo da diferena entre dado e
informao. Segundo o autor dado seria [...] a matria prima a partir da qual se
pode estruturar informaes [...] ou qualquer conjunto de smbolos a partir do
qual outros smbolos podem ser produzidos (1980, p. 19). H ento a idia de
dado como fragmentos que precisam ser reunidos em algo mais concreto. Esse
algo seria a informao, mais complexa e estruturada.
Estamos, portanto, diante de uma noo clara da diferena entre dado e
informao. Entretanto, no nosso entendimento, essa clarividncia fica
prejudicada quando McGarry (1980, p. 19), ainda em relao ao dado, afirma
que este [...] tem tambm potencialidade de assimilao por uma estrutura
prvia de compreenso num ser humano, a se tornando conhecimento. Nossa
questo aqui : e a informao, aonde entraria nesse processo?
A questo da informao bastante aprofundada por McGarry (1980, p.
18) que a aborda tambm luz de temas complexos como linguagem e
memria. Entretanto, em que pese o alerta feito logo no incio sobre a
dificuldade de um consenso sobre o conceito de informao, o autor tranqiliza
seus pares ao incentiv-los a no [...] se afligirem com definies
universalmente vlidas.
Em sua abordagem sobre informao e conhecimento, Brooks tomou
por base a teoria dos trs mundos de Popper a qual, resumidamente,
apresenta o seguinte esquema ontolgico: Mundo 1, corresponde ao cosmos,
ao universo com suas radiaes e matria; Mundo 2, equivale condio
mental dos seres humanos, ou ao conhecimento subjetivo; Mundo 3, refere-se
materializao do pensamento humano, ao seu registro em artefatos como
livros, esculturas, equipamentos tecnolgicos ou no, ou seja, ao conhecimento
objetivo.
E Brooks (1980, p127) concorda com a autonomia do Mundo 3
reivindicada por Popper:
Livros e todos os outros artefatos so tambm entidades
fsicas, pedaos do Mundo 1, moldados por humanos como

79
armazns do conhecimento que existem enquanto coisas
fsicas, independentemente de quem os criou.

Os questionamentos de alguns filsofos sobre essa autonomia so

rebatidos por Popper para quem, segundo Brooks (1980, p. 128):
[...] uma vez registrado, o conhecimento humano detm um
grau de permanncia, uma objetividade, uma acessibilidade
que negada ao conhecimento subjetivo dos indivduos. Uma
pessoa pode adquirir amplo conhecimento, profunda sabedoria
e insights espirituais mas tudo isso se perde quando ela morre,
exceto aquilo que registrou em algum artefato.

No entendimento de Brooks, portanto, e com base em Popper,

conhecimento o conhecimento objetivo, isto , envolve idias objetivadas em
artefatos, que permanecem, e que constituem o Mundo 3.
Quanto informao, aps registrar que Popper, infelizmente, ignora
esse conceito, Brooks (1980, p. 129) apresenta a noo de informao
subjetiva e objetiva. A primeira seria a informao que cada um recebe. J a
segunda seria a informao transmitida coletivamente. Assim, com base em
exemplos dados pelo prprio Brooks, uma notcia transmitida pelo rdio se
constitui em informao objetiva porque compartilhada por todos que a
ouvem. Entretanto, essa mesma informao se torna subjetiva no momento em
que alcana cada ouvinte individualmente (BROOKS, 1980, p. 133).
E prossegue afirmando que nessa era do micro-chip, informao
objetiva abunda (1980, p.133). Mquinas so programadas para executar cada
passo de uma determinada tarefa e s fazem o que foi devidamente
programado. Assim, a informao usada por mquinas [...] simplesmente
uma seqncia de sinais com tempo determinado; no foi estruturada em
conhecimento e, portanto, permanece informao objetiva (BROOKS, 1980,
p. 133).
Deduzimos ento que, no entendimento de Brooks, informao se
diferencia de conhecimento pela estruturao desse ltimo em artefatos que o
objetivam e, consequentemente, o imortalizam num lugar identificado por
Popper como Mundo 3. De acordo com Brooks (1980, p. 133):
O reconhecimento da autonomia do Mundo 3 o milagre, como
diz Popper, do conhecimento humano restaura, a mim me
parece, alguma dignidade perdida. H alguma coisa especial
sobre ns depois de tudo. Nosso Mundo 3 feito pelo homem

80
muito, muito precioso uma linha de vida que pode nos salvar
da extino.

O entendimento de Brooks sobre conhecimento, portanto, nos parece

bastante original na medida em que, pare ele, no basta que o conhecimento
esteja estruturado na mente (Mundo 2). preciso imortaliz-lo em artefatos
feitos pelo ser humano.
Farradane entende o conhecimento como informaes estruturadas na
mente mas se mostra preocupado com o mecanismo pelo qual o receptor
percebe as lacunas cognitivas que o motivaro busca por novos
conhecimentos.
Segundo Farradane (1980, p. 77), conhecimento definido como um
registro memorvel de um processo no crebro, alguma coisa disponvel
apenas na mente, sendo que o processo de conscientizao na mente ainda
no foi explicado.
Quanto informao, esta definida por Farradane (1980, p. 77) como
[...] um representante fsico do conhecimento (como, por exemplo, a
linguagem) usado para fins comunicacionais. neutra na medida em que no
tem que ser nova para o receptor.
E o autor se estende dizendo que:
Sabemos bastante, na prtica, sobre como lidar com o
manuseio da informao no que se refere ao seu
armazenamento e aos sistemas de recuperao, mas, as
conexes com o conhecimento so igualmente importantes
para o desenvolvimento de uma cincia da informao, que o
qu a Cincia da Informao deve ser (FARRADANE, 1980, p.
77).

Vejamos ento como Farradane elabora seu entendimento sobre

informao e conhecimento.
Para o autor os RECURSOS, que podem ser externos (verbais, visuais,
escritos e outros); internos29 (sentimentos, estmulos fisiolgicos) ou da
memria (conhecimento), levam o EMISSOR a fazer uma seleo de parte do
conhecimento que j possui para traduzi-la, por meio de uma linguagem, em
INFORMAO. Essa informao ser afetada pelos limites da linguagem e
29

Sobre esse estmulo, Farradane (1980, p. 79) reitera que sabemos muito pouco sobre a
natureza dos fatores internos ou como eles influenciam o pensamento, mas, percebemos que
podem ser agentes muito poderosos.

81
pela prpria limitao do seu uso pelo emissor. Antes de ser transmitida ao
RECEPTOR, a informao ser processada e assumir formas variadas como:
impressa, abstracts, ndices, cdigos ou automatizada. O receptor responder
a essa informao da seguinte maneira: rejeitando-a, agregando-a ao seu
conhecimento sem modific-lo, preenchendo possveis lacunas existentes ou
promovendo uma mudana na estrutura do seu conhecimento. Outras reaes
possveis do receptor seria a compreenso parcial da informao dada ou a
confirmao do conhecimento existente. No caso do receptor receber uma
informao sem valor para ele, esta ir constituir simples percepes que
integraro a memria de curta durao. Quando, porm, a informao recebida
importante, passa a constituir um conceito que integrar a memria de longa
durao. Com isso Farradane quer dizer que, no seu entender, conhecimento
um [...] conjunto de conceitos estruturados no crebro (1980, p. 77). Nesse
processo, o receptor poder descobrir uma lacuna no seu conhecimento,
traduzi-la em linguagem, ou seja, em informao na forma de uma pergunta, e
encaminh-la ao emissor, recomeando, assim, todo o ciclo. Observamos
ento que emissor e receptor constituem papis permutveis, ou seja, um
emissor um receptor e vice-versa.
A questo levantada por Farradane como se daria a descoberta por
parte de uma pessoa de uma lacuna no seu conhecimento? Que processos
mentais estariam envolvidos na busca e recuperao de itens dentro de sua
prpria memria? O autor entende que a descoberta de respostas a essas
perguntas ajudaria na construo de sistemas de recuperao da informao
mais acurados do que os mtodos combinatrios hoje existentes. Para
Farradane, uma lacuna no conhecimento representa uma necessidade do
usurio e essa necessidade precisa ser mais estudada pela Cincia da
Informao.
Observamos no artigo de Farradane uma forte presena de princpios da
Neurofisiologia e da Psicologia, o que s fortalece a caracterstica
interdisciplinar da Cincia da Informao.
Passemos agora ao artigo Measuring the impact of information: defining
the concepts, no qual Meadow and Yuan (1997, p. 701) se propem a definir
dado, informao e conhecimento. Segundo esses autores:

82
[...] dado geralmente significa um conjunto de smbolos com
pouco ou nenhum significado para o receptor. Informao um
conjunto de smbolos que tm um sentido ou significado para
seu receptor. Conhecimento a acumulao e integrao da
informao recebida e processada pelo receptor.

A essas definies os autores acrescentam o fato de que uma outra

viso da diferena entre dado e informao que dado informao em
potencial (MEADOW, 1996, apud MEADOW; YUAN, 1997, p. 701) e que uma
mensagem ou conjunto de dados pode potencialmente ser informao mas
esse potencial no sempre alcanado (MEADOW; YUAN, 1997, p. 701).
E os autores prosseguem problematizando a questo. Para eles, na
maioria dos casos, as vises sobre a diferena entre dado e informao
convergem para a dependncia do receptor e da integrao da informao
sua estrutura de conhecimento. Assim, a mesma mensagem pode no alterar a
estrutura de conhecimento do receptor, e a, nesse caso, ser considerada um
dado, ou mudar e, ento, ser vista como informao. Nesse contexto, [...] um
livro ou um relatrio numa estante em uma biblioteca ou um documento numa
base de dados no informao para um potencial receptor at que seja
transmitido e compreendido por ele (MEADOW; YUAN, 1997, p. 701). Os
autores ainda chamam a ateno para a existncia de diferentes formas e
nveis de compreenso de uma informao:
O recebimento de uma mensagem criptografada pareceria sem
nenhum significado para o receptor sem a chave mas, de fato,
um conhecimento til pode ser obtido simplesmente por se
conhecer a origem e a destinao da mensagem [...]
(MEADOW; YUAN, 1997, p. 701).

Num outro exemplo, a nosso ver interessante por ser bastante oportuno,
os autores mencionam o fato de que:
Embora no seja sempre apropriado admiti-lo, textos cientficos
so julgados at certo ponto por suas citaes, nmero de
trabalhos citados, datas, autores, autores no includos e pelo
estilo de escrita. Em outras palavras, nem sempre o julgamento
baseado no contedo (MEADOW; YUAN, 1997, p. 701).

Enfim, os autores no compartilham da idia generalizada de que dado

se diferencie de informao pela varivel da semntica. Para eles (1997, p.
703) [...] mesmo um dado pode ter seus aspectos semnticos e sintticos
mas no para todo receptor. Como exemplo os autores citam os hierglifos os
quais para aqueles que entendem o idioma so dotados de semntica e sintaxe

83
enquanto para os que no o entendem se constituem em smbolos
indecifrveis.
, pois, com base nesse entendimento do termo dado, isto , que este
se constitui em informao em potencial e que depende de quem o recebe, que
Meadow e Yuan (1997, p. 704) apresentam as seguintes definies do termo:
[...] um conjunto de smbolos nos quais smbolos individuais
tm potencial de significado mas no podem ser significativos
para um determinado receptor;
[...] um conjunto de smbolos nos quais os smbolos individuais
so conhecidos mas a combinao deles no apresenta
sentido: os smbolos semiticos so conhecidos, os sintticos
no, e
[...] smbolos compreensveis rejeitados pelo receptor que os
considera sem nenhum interesse ou valor, porque redundantes
ou desacreditados.

E os autores concluem afirmando: se os smbolos so compreendidos,

so novos, ou so significativos para o receptor, eles so chamados de
informao (MEADOW; YUAN, 1997, p. 704).
Vejamos agora como Meadow e Yuan (1997, p. 704) formulam e
contextualizam algumas definies de informao:
Informao1: mensagens que existem mas no so
necessariamente enviadas ou recebidas por um determinado
receptor, tais como livros, no lidos, numa biblioteca, mesmo
considerados significativas por algum.

Nesse contexto a informao reconhecida por um observador mas no

pelo receptor, o que leva os autores (1997, p. 704) a alertarem para o fato de
que para muitos no h diferena entre esse entendimento de informao e
dado.
Num outro contexto a informao considerada a partir do seu envio e
da sua no assimilao por algum, ou seja, a informao chama a ateno do
receptor mas no por ele considerada. o caso da seguinte definio
Informao2 : uma mensagem enviada a um destino ou recebida por um
destinatrio mas no avaliada ou compreendida (1997, p. 705).
Numa terceira definio, a informao assim entendida: Informao3:
uma mensagem compreendida pelo receptor e que muda a base de
conhecimento dessa pessoa (1997, p. 705). Nesse caso o contexto a
tomada de deciso, a efetivao de uma escolha, ambas possibilitadas pela

84
informao devidamente compreendida e assimilada e que acaba por gerar
mudana no status cognitivo de quem a recebe.
Essa definio leva a uma outra cujo contexto, j registrado por
Buckland, a informao como processo, aqui entendido como processo de
mudana. Trata-se da quarta definio: Informao4: [...] processo de
converter mensagens, dados, signos ou sinais em conhecimento (1997, p.
706).
E o que seria conhecimento para Meadow e Yuan?
Os autores (1997, p. 708-709) consideram que geralmente o
conhecimento visto como a acumulao e a integrao de uma informao
recebida por uma determinada entidade, sendo o uso do termo entidade
justificado por eles pelo fato de que [...] definies formais de informao
permitem seu recebimento e processamento por animais e certas mquinas. A
afirmao nos causa estranhamento pelo fato de sugerir, no nosso
entendimento, que animais e mquinas acumulam conhecimento.
Os mesmos autores chamam a ateno para o fato de que o
conhecimento pode ser fragmentado (1997, 709), isto , pode se referir ao
domnio de temas especficos como, por exemplo, informtica; pode estar
subjacente a outros conhecimentos como o do idioma nativo; e pode ser
gentico ou no, como no caso de animais aquticos que j nascem sabendo
nadar e de pssaros que tm que aprender a voar.
Em seguida, Meadow e Yuan esclarecem que no ao conhecimento
fragmentado que esto se referindo mas sim ao que chamam de
conhecimento de base, ou seja, [...] o total de conhecimento que uma pessoa
ou outra entidade tem (1997, p. 709), seja essa entidade individual ou coletiva.
E associam esse conceito ao de estrutura de imagem de Belkin e Robertson
quando dizem que esses autores [...] definem informao como aquilo que
muda a estrutura de imagem do receptor, onde estrutura de imagem o que
ns chamamos conhecimento (1997, p. 709). Assim, o conhecimento de base,
ou estrutura mental, do receptor se refere ao conhecimento total que este j
detinha antes de receber a informao que ir modific-lo. Trata-se, portanto,

85
do conhecimento entendido como uma totalidade (grifo nosso) de informaes
assimiladas por uma pessoa ou entidade.
E com esse entendimento que os autores (1997, p. 710) fazem as
seguintes consideraes finais:
No possvel segmentar o conhecimento de base de uma
pessoa, bem como identificar que item da informao, que
mensagem especfica contribuiu para cada pedao do
conhecimento. Deveras, no h sentido em pedao de
conhecimento. Conhecimento um termo coletivo.
Provavelmente nunca possamos dizer exatamente que impacto
uma determinada mensagem tem sobre o conhecimento de
base de uma pessoa.

Passemos agora a um outro estudioso da Cincia da Informao, mais

precisamente a Andrew Madden.
Em sua tentativa de definir informao, Madden (2000, p.343) prope
um modelo [...] baseado na idia de que o significado em uma mensagem
depende do contexto no qual a mensagem se originou (contexto autoral) e do
contexto no qual interpretada (contexto de leitura). Em ambos os casos o
contexto se refere a fatores geogrficos, sociais, educacionais e profissionais
que envolvem autor e leitor, sendo esses dois ltimos identificados por Madden
(2000, p. 344) como um sistema que pode ser [...] um mecanismo, um
organismo, uma comunidade ou uma organizao.
Em relao ao contexto autoral, Madden (2000, p. 345) identifica um
fator a mais, qual seja o da inteno na transmisso da informao a qual, no
seu entendimento, pode ou no existir. Nesse ponto esclarece que, quando a
inteno existe, quanto mais prximo o contexto do autor estiver do contexto
do leitor, maior a chance do trabalho do autor ser informativo. Quanto
ausncia de inteno informativa, esta ocorre quando o autor no atribui
nenhum significado mensagem, deixando-o a critrio do contexto de leitura.
Um exemplo seria o programa Eliza e outros programas de inteligncia
artificial.
O contexto , pois, o centro das consideraes de Madden sobre o que
vem a ser informao. este que, a seu ver, atua tanto sobre a necessidade
de informao como sobre sua interpretao.

86
E Madden recorre biologia para ilustrar suas idias. O autor menciona
o fato de que, segundo os zoologistas, h uma associao entre animais
dotados de marcas coloridas brilhante com sua toxidade e ausncia de sabor
como alimento. Assim, os predadores desses animais j aprenderam a
associ-los com experincias desagradveis e no os atacam mais. Por outro
lado, borboletas fmeas associam esses mesmos dados, isto , cor e brilho,
qualidade de borboletas machos como bons parceiros. E Madden (2000, p.
344) conclui dizendo: [...] tanto o predador como a borboleta fmea tiram
informao a partir das marcas, mas a mensagem das marcas depende do
contexto no qual lida.
dentro desse modelo contexto-dependente que Madden apresenta
sua definio de informao a qual reproduzimos aqui em dois momentos: em
um artigo de 2000 e em outro de 2004. Em relao ao primeiro artigo, devido
ao alto grau de dificuldade de compreenso, transcrevemos o original, em
ingls, apresentando em seguida nossa traduo para o portugus:
[] a stimulus originating in one system that affects the
interpretation by another system of either the second systems
relationship to the first or of the relationship the two systems
share with a given environment (MADDEN, 2000, p.348).
[...] estmulo originado de um sistema que afeta a interpretao
por um outro sistema ou da relao do segundo sistema com o
primeiro ou da relao que os dois sistemas compartilham num
dado ambiente (MADDEN, 2000, p.348).

J no artigo de 2004, Madden define informao como [...] um estmulo

que expande ou corrige a Viso de Mundo do informado (p. 9), sendo Viso
de Mundo [...] geralmente considerada como a percepo de uma pessoa
sobre seu ambiente fsico e social (CHECKLAND, 1984, apud MADDEN 2004,
p. 12).
Ao compararmos os dois artigos percebemos claramente a passagem do
autor de uma abordagem mais complexa para outra mais simples do conceito
de informao. Ambos os textos trazem os mesmos elementos, quais sejam:
contexto, estmulo, sistema e viso de mundo. A diferena est na maneira
como so apresentados. o prprio Madden quem reconhece essa mudana
em mensagem eletrnica enviada em 20 de abril de 2009 na qual afirma:

87
Honestamente, acho que a definio dada em 2000 era
desnecessariamente complexa. Hoje em dia considero
informao como qualquer coisa que aprimore o modo pelo
qual a pessoa (ou organismo) informada percebe o mundo.
Poderia ser um estmulo sensorial (exemplo: o som de algum
se aproximando) ou uma comunicao deliberada (exemplo:
uma mensagem eletrnica de um convidado dizendo que est
chegando)30.

Consideremos agora o trinmio dado, informao e conhecimento a

partir de Rendn Rojas.
Segundo autor mexicano, dados so objetos sensveis, ou seja, objetos
que atuam diretamente sobre nossos sentidos. Quanto informao, esta, [...]
no existe como um ente acabado e autnomo, mas construda a partir do
mundo material [...]. J o conhecimento, [...] tem como fonte a prpria
informao [...] e surge a partir dela (RENDN ROJAS, 2005, p. 53).
Colocada nesses termos a questo parece muito simples. Entretanto,
medida que exploramos o pensamento de Rendn Rojas, percebemos que, no
seu entender, informao e conhecimento envolvem um processo de
construo dentro e a partir do sujeito que se configura bastante complexo e
rico. Assim sendo, segundo esse autor (2005, p. 53):
Para que se obtenha informao necessrio realizar uma
sntese, entendida a partir de uma perspectiva Kantiana como
unio de dois extremos opostos. Esta sntese se d pela ao
do sujeito que une elementos objetivos (dados ou estmulos
sensoriais) e subjetivos (estruturas interpretativas do sujeito).
Estas ltimas servem para processar, organizar, estruturar e
dar forma aos dados, o que permite extrair as qualidades
secundrias presentes potencialmente nos smbolos, isto ,
interpret-los, unindo-os a seu referente e sentidos ideais.
Desta maneira se compreende a etimologia da palavra
informao [...], dar forma, isto , estabelecer limites matria,
dot-la de estrutura e organizao.

Uma vez moldada, a informao est apta a gerar conhecimento, o

que, por sua vez, implica nos seguintes passos:

30

To be honest, I think the definition I gave in 2000 was unnecessarily complex. Nowadays I
consider information to be "anything that amends the way in which the informed person (or
organism) perceives the world." It could be a sensory stimulus (eg, the sound of someone
approaching from behind) or it could be a deliberate communication (eg, an email from a guest
to say when he or she is arriving).

88

anlise: consiste na identificao dos elementos que constituem

aquilo que se est conhecendo;

sntese: consiste em reunir os elementos que foram fragmentados

durante o processo de identificao;

viso dialtica: necessria para que se possa fazer conexo entre

informao nova, outras informaes e conhecimentos do prprio
sujeito cognoscente;

inferncias:

podem

ser

indutivas,

dedutivas,

abdutivas

hermenuticas;

aplicao: consiste em se aplicar o que de novo foi apreendido;

avaliao: consiste em se avaliar todo o processo de obteno do

novo e

assimilao: consiste em se assimilar o novo constructo obtido.

Para o cumprimento desses passos, Rendn Rojas (2005, p. 54) salienta

que [...] indispensvel utilizar no s as capacidades intelectuais puras como
tambm empregar a fantasia, a imaginao e a criatividade. Nesse sentido, a
partir de Piaget, o autor considera que:
[...] o conhecimento construdo pelo sujeito com base na
assimilao, integrao e reorganizao de estruturas que lhe
permitem interpretar e interagir com o mundo [...]. Assim,
conhecimento criar e recriar sentidos, construir e reconstruir
idias, formar e re-formar juzos, produzir e re-produzir teorias,
fundamentar e re-fundamentar discursos, elaborar e re-elaborar
vises de mundo.

E Rendn Rojas (2005, p. 54-55) prossegue seu esforo de

diferenciao entre informao e conhecimento evocando a natureza de
ambos. Assim se d que, [...] enquanto a informao um ente ideal
objetivado, o conhecimento um ente ideal subjetivado, ou seja, o
conhecimento existe no sujeito e somente no sujeito, ao sair dele se converte
em informao.
Por essa viso Rendn Rojas (2005, P. 55) considera que [...] se nega a
possibilidade da existncia do terceiro mundo popperiano, o mundo da cincia,
uma vez que, para o autor, o conhecimento se encontra no sujeito e dele

89
depende para evoluir e agir. Assim, os artefatos materializadores do
pensamento humano a que se refere Popper, seriam, no entender do autor
mexicano, apenas substratos necessrios subsistncia do conhecimento mas
no o conhecimento em si.
A partir da, Rendn Rojas (2005, p. 55) considera que [..] o profissional
da informao, ao trabalhar com documentos, trabalha com informao
objetivada e no com conhecimentos. No seu entender, esse profissional at
auxilia o usurio a obter conhecimento mas o faz indiretamente na medida que
o ajuda a acessar documentos do seu interesse.
Ao recapitular suas idias sobre informao e conhecimento, Rendn
Rojas (2005, p. 60) deixa-as ainda mais claras quando diz:
No caso da informao, sua fonte so os dados e a atividade
requerida a estruturao e interpretao dos mesmos. Com
relao ao conhecimento, sua origem est na informao e
posteriormente faz-se necessrio realizar uma atividade
complementaria que compreende a anlise, a sntese, aplicar
uma viso dialtica ao que se apreende, tirar inferncias do
que se aprendeu, aplicar, avaliar e assimilar.

Finalmente, Rendn Rojas apresenta seu Ciclo Informaoconhecimento que reproduzimos a seguir:

Dados
Objetos
sensveis

Informao
Ente ideal

Dados
Objetos
sensveis

Informao
Ente ideal

Conhecimento
Ente ideal

A partir dos dados, o

sujeito constri a
informao, e desta elabora
conhecimento

Informao
Ente ideal

O sujeito converte seu

Conhecimento em
informao e dados, para
transmiti-los a outro sujeito

Conhecimento
Ente ideal

Repete-se o processo. Um
segundo sujeito, a partir
dos dados, elabora
informao e
posteriormente, a partir
desta, conhecimento.
O ciclo continua de
maneira indefinida.

Figura 5: Ciclo Informao conhecimento (RENDN ROJAS, 2005, p. 56).

90
Passemos nesse momento apresentao de alguns conceitos de
dado, informao e conhecimento a partir do estudo Mapa do conhecimento
da Cincia da Informao, desenvolvido entre os anos de 2003 e 2005, sob a
coordenao de Chaim Zins, da Universidade de Haifa, Israel.
As definies foram apresentadas por 57 pesquisadores, de 16 pases.
Entre esses h trs brasileiros dos quais selecionamos a professora Lena
Vnia Ribeiro Pinheiro e o professor Aldo Barreto. Entre os estrangeiros, o
escolhido foi o professor Capurro. Os critrios para essa seleo foram, no
caso dos brasileiros, o fato de representarem o IBICT, no qual o presente
programa de ps-graduao se insere, e a reconhecida contribuio de ambos
para o fortalecimento dos estatutos epistemolgicos da Cincia da Informao
no Brasil. Quanto ao professor Capurro, sua escolha se justifica tambm pelo
rigor acadmico com que contempla a Cincia da Informao no mbito
internacional.
Segundo Pinheiro (apud ZINS, 2007 p. 485):
Dado um objeto ou fato bruto percebido pelo sujeito, no
construdo nem elaborado na conscincia, que no passa nem
por processos de anlise nem por avaliaes para sua
transferncia como informao. Informao um fenmeno
gerado a partir do conhecimento e a ele integrado, que
analisado e interpretado para realizar o processo de
transferncia da mensagem (isto , do contedo significativo)
bem como as transformaes cognitivas de pessoas e
comunidades, num contexto histrico, cultural e social.
Conhecimento um processo cognitivo e social formado pela
assimilao da informao pelo pensamento e para ao.
Mensagem o contedo significativo da informao.

Quanto ao professor Aldo Barreto (apud ZINS, 2007 p. 485), este

estende que:
Dado uma seqncia de smbolos quantificados e/ou
qualificados31. Informao um conjunto de dados
simbolicamente significantes com a competncia de gerar
conhecimento32. Conhecimento a informao que foi
apropriada pelo usurio. Quando a informao
adequadamente assimilada, produz conhecimento, modifica o
estoque de informao mental do indivduo e beneficia tanto o
seu desenvolvimento como o da sociedade em que vive. Dessa
forma, como agente mediador de produo de conhecimento, a
informao se qualifica, em forma e substncia, como
31

32

Verso atualizada enviada pelo autor em mensagem eletrnica de 18 de junho de 2009.

Verso atualizada enviada pelo autor em mensagem eletrnica de 18 de junho de 2009.

91
estruturas significativas capazes de gerar conhecimento para o
indivduo e seu grupo.

Em relao a Capurro, alm dos conceitos de dado, informao e

conhecimento, este sugere a distino entre mensagem, informao e
compreenso a partir de forte embasamento nos estudos de Niklas Luhmann,
terico alemo do sistema social e da comunicao, que viveu entre 1927 e
1997.
No que se refere ao dado, Capurro (apud ZINS, 2007,

p. 481) o

identifica como uma abstrao na medida em que [...] sugere que h alguma
coisa l que meramente dada e que pode ser conhecida como tal. Ocorre
que, no seu entendimento, essa pureza de intenes no existe, ou seja, os
ltimos cem anos de discusso filosfica e, claro, muitos cem anos antes,
mostram que no h nada como o dado ou fatos nus mas que toda
experincia/conhecimento (humano) tendenciosa.
Quanto informao, esta, para Capurro (apud ZINS, 2007, p. 481)
seria:
[...] um conceito multifacetado [...]. O uso desse conceito na
Cincia da Informao , primeira vista, controverso mas se
refere basicamente ao significado cotidiano (desde a
Modernidade): o ato de comunicar conhecimento (OED33). [...]
sugeriria usar essa definio enquanto aponta para o
fenmeno da mensagem que considero o fenmeno bsico na
Cincia da Informao.

Sobre os conceitos de mensagem, informao e compreenso, tomados

assim em conjunto, Capurro, conforme dito anteriormente, se fundamenta em
Luhmann, mais precisamente no seu livro Soziale Systeme, de 1987. , pois,
com base nesse autor que Capurro (apud ZINS, 2007, p. 481) considera:
mensagem como oferta de significado, enquanto informao
se refere seleo dentro de um sistema e compreenso (se
refere) possibilidade do receptor integrar a seleo dentro do
seu conhecimento anterior constantemente aberto reviso,
isto , nova comunicao de acordo com a inteno (s) do
emissor [...].

Quanto ao conhecimento, este entendido como:

[...] a seleo de significado de um sistema (psquico/social) a
partir do seu mundo com base na comunicao. O ato de
comunicar conhecimento [...] ento entendido como o ato de
fazer uma oferta de significado (= mensagem), conduzindo
33

Oxford English Dictionary.

92
compreenso (ou
equvoco) com base na seleo de
significado (= informao). Saber ento compreender com
base na diferena entre mensagem (ou oferta de significado) e
informao (ou seleo de significado) (CAPURRO, apud
ZINS, 2007, p. 481).

Em que pese a grande complexidade dos conceitos de Capurro ora

apresentados, assumimos que, no seu entendimento, e sempre a partir de
Luhmann, mensagem uma oferta de significado a partir da qual, com base
num sistema psquico/social, se d uma escolha de significado que a
informao. A compreenso do significado escolhido o conhecimento.
A elaborao desse entendimento foi facilitada pela seguinte mensagem
eletrnica enviada por Capurro em 15 de junho de 2009:
Acho que a informao uma parte do conceito de
mensagem, se ns o entendermos no sentido que dei
(seguindo as pistas de Luhmann). Isto significa que com o
objetivo de obter informao [...] preciso de uma mensagem a
qual uma oferta de significado [...]. Como um receptor, tenho
ento vrias opes de significado (por exemplo: se a
mensagem de uma outra pessoa ou sistema est chovendo
agora, posso escolher entre no devo sair de casa, ou, devo
levar uma capa de chuva). A opo que eu escolher a
informao [...] e est integrada em meu sistema [...].

Portanto, para Capurro, os conceitos de mensagem, informao e

compreenso esto unidos um ao outro e constituem a comunicao por meio
da qual o conhecimento do receptor constantemente revisto. Nesse contexto,
o autor destaca o fato de no existir um emissor puro, ou seja, o que emitido
toma por base o que foi recebido anteriormente, donde se conclui que um
receptor sempre um emissor em potencial e vice-versa.
Dito de outra maneira: a partir do conhecimento do receptor, uma nova
mensagem pode surgir (o que faz do receptor tambm um emissor) da qual se
escolher um significado, ou seja, a informao. Esta, uma vez compreendida,
gerar novo conhecimento, numa cadeia contnua de comunicao.
Finalmente, no entender de Capurro, colocar dado, informao e
conhecimento, como ocorre no mbito da pesquisa internacional Mapa do
conhecimento, [...] d a impresso de uma hierarquia lgica: informao a
reunio de dados e conhecimento a reunio de informao [...] e isso, na sua
viso [...] um conto de fadas (CAPURRO, apud ZINS, 2007, p. 481).

93
A abordagem entitiva do termo informao, no mbito da Cincia da
informao, ora apresentada, resulta em inferncias que tanto demonstram a
complexidade do tema como a necessidade de sua explorao contnua. Assim
que, em relao a Shannon, concordamos com Capurro e Hjorland quando
afirmam que a repercusso de sua teoria sobre a Cincia da informao ainda
no foi devidamente estudada. Sua viso mecanicista de informao
associando-a a liberdade de escolhas possveis e passveis de incerteza
quanto ao seu recebimento e que no leva em conta a questo semntica,
carece de reflexes mais profundas. No caso do Brasil, por exemplo,
enfatizamos o fato da deficincia desse estudo ter levado a um entendimento
equivocado do pensamento do autor, conforme registramos anteriormente.
No que diz respeito a Zeman, Wersig, Neveling, Belkin e Robertson
destacamos forte embasamento desses autores no materialismo dialtico,
sendo em Zeman ainda mais forte o discurso do materialismo histrico. Nesse
contexto, em relao aos quatro ltimos autores, insistimos no fato de que, no
nosso entendimento, conceitos fundamentais como estrutura e reflexo,
presentes principalmente no artigo de Belkin e Robertson, tm sido abordados
pelos autores brasileiros sem a devida contextualizao filosfica do
materialismo dialtico. A questo se torna ainda mais problemtica quando
consideramos que os artigos aqui contemplados tomaram por base o livro de
Wersig, de 1971, fundamentado na filosofia em questo e disponvel apenas
em alemo.
interessante observar que alguns autores aqui estudados acrescentam
informao, reflexes sobre o que vem a ser conhecimento e dado, ora
contemplando-os como trinmio, ora omitindo um deles.
No caso de Brooks, este entende o conhecimento como idias
objetivadas em artefatos como livros e outros documentos (Mundo 3 de
Popper). Quanto informao, o autor apresenta a noo de informao
objetiva e subjetiva. A primeira seria aquela disponvel coletivamente em
sistemas automatizados. J a segunda seria a informao assimilada
individualmente.
O pensamento de Brooks nos remete ao de Rojas justamente pelas
diferenas observadas no entendimento de ambos sobre o que vem a ser

94
informao e pelo conceito de documento deste ltimo visto no subitem 3.1.2.1
relativo ao olhar da Cincia da Informao sobre esse mesmo conceito.
Observamos que enquanto Brooks foi beber nas idias de Popper, Rojas as
rejeita totalmente. Segundo esse autor mexicano, o conhecimento subjetivo
por excelncia e s existe no indivduo. Assim os artefatos do Mundo 3, que em
Popper correspondem a conhecimento, em Rojas equivalem a documentos nos
quais residem apenas idias objetivadas.
As reflexes de Brooks evocam ainda o conceito de informao-comocoisa, de Buckland, tambm contemplada no mesmo subitem 3.1.2.1 e, outra
vez, mais pelas diferenas do que semelhanas. Assim que o que Brooks
entende

por

conhecimento,

Buckland

entende

por

informao,

mais

especificamente por informao-como-coisa.

Quanto ao trinmio dado/informao/conhecimento, o primeiro no
contemplado por Brooks, j Rojas entende dados como estmulos sensoriais
que pela ao do sujeito do-lhes forma (informao) que, por sua vez, gera
conhecimento.
Em relao a Farradane, este, que ignora o conceito de dado, entende a
informao como geradora de conhecimento o qual, por sua vez, seria
informaes estruturadas.
Meadow e Yuan abordam dado, informao e conhecimento como
trinmio onde dado entendido como informao em potencial dependendo de
quem o recebe. Quanto informao, em que pese algumas variaes
interessantes como a de considerar que a informao nem sempre
reconhecida pelo destinatrio, ficando apenas no mbito de quem a envia, os
autores tambm a vem como geradora de conhecimento. Finalmente, o
conhecimento entendido como a totalidade de informaes assimiladas por
uma pessoa ou entidade.
Os autores brasileiros Pinheiro e Barreto entendem o dado como
subsdio para a informao e esta para o conhecimento quando devidamente
assimilada pelo usurio. Pinheiro acrescenta ao trinmio a questo da
mensagem, identificando-a com o significado da informao.

95
Para Capurro, o dado, visto como algo puro, matria bruta, no existe na
medida em que no h experincia desprovida de inteno. A partir da o autor,
com base nas idias de Niklas Luhmann, trabalha as noes de mensagem,
informao e compreenso. No seu entendimento, mensagem uma oferta de
significado a partir da qual, com base num sistema psquico/social, se d uma
escolha de significado que a informao. A compreenso do significado
escolhido o conhecimento.
Assim que, no entender de Capurro, a viso hierrquica de
dado/informao/conhecimento, se constitui numa fantasia, ou, em suas
prprias palavras num conto de fadas.
Observamos ento que a convergncia de alguns autores no
entendimento de dado como matria bruta; informao como dados
estruturados, e conhecimento como informao assimilada, totalmente
rompida por Capurro ao negar tanto a existncia do dado, como da hierarquia
lgica representada pelo trinmio dado/informao/conhecimento.
Em que pese as inmeras possibilidades de entendimento do termo
informao no mbito de vria reas do conhecimento, fato que a Cincia da
Informao tem dado uma expressiva e consistente contribuio questo. Os
autores ora abordados constituem uma demonstrao inconteste dessa
realidade. Mas, e em relao rea de interesse mais especfico desta
pesquisa, qual seja a Arquivologia, o que seus estudiosos tm a dizer?
3.2.2.2 O olhar da Arquivologia
Em nossas primeiras incurses pela literatura arquivstica na busca pelo
conceito de informao, nos deparamos com uma contundente declarao de
Fonseca segundo a qual
A informao no tem sido considerada como objeto
privilegiado da Arquivologia, aparecendo, na literatura clssica
da rea, como uma conseqncia do documento de arquivo,
que, por sua vez, visto como um elemento do arquivo (1998,
p. 33).

De fato, no mbito arquivsitico, o tema informao, quando abordado,

sempre no contexto de conceitos prprios da rea como arquivos ou
documento arquivstico. Vejamos alguns exemplos:

96
Segundo Camargo (1994, p. 34) informao [] todo e qualquer
elemento referencial contido num documento. Assim, se a informao, nesse
sentido, parte integrante do documento, este, por sua vez, parte de um
coletivo muito especial a que denominamos arquivo.
Tambm Duranti (2002, p. 11) ao definir informao, o faz partir de uma
cadeia hierrquica que comea com o conceito de documento arquivstico,
passa pelo conceito de documento e chega ao conceito de informao. Tratase da mesma citao apresentada no subitem 3.1.2.2, relativo ao conceito de
documento no mbito da Arquivologia, agora reapresentada de maneira mais
completa, pela qual documento arquivstico [...] todo documento criado por
uma pessoa fsica ou jurdica no decorrer de atividades prticas como
instrumento ou sub-produto dessas atividades [...]; documento [...]
informao registrada [...], sendo que o termo registrada [...] significa afixada
num suporte de maneira concreta e regida por regras de disposio; e
informao entendida como [...] um conjunto de dados a serem comunicados
no tempo e/ou no espao [...] (grifo nosso).
Um outro autor que tambm apresenta o conceito de informao a partir
da rbita arquivstica, Trevor Livelton para quem, embora, nos ltimos
quarenta anos o termo tenha crescido em status, perdeu em clareza e preciso
a ponto de ter sido classificado como [...] um subterfgio para qualquer
propsito (LIVELTON, 1996, p. 62).
Diante dessa realidade, Livelton (1996, p. 62) considera que [...] uma
retirada estratgica para uma definio clssica pode ser til. A partir da,
apresenta o que classifica como definio concisa de Samuel Jhonson para
quem informao inteligncia dada. Sobre essa expresso, Livelton
considera que [...] inteligncia se refere mensagem, alguma coisa que faz
sentido [...], e que dotada de [...] uma forma intelectual capaz de ser
compartilhada por outros [...]. Quanto ao dada, esta se refere [...]
inteligncia transmitida ou comunicada no necessariamente com inteno,
mas, compartilhada. E o autor acrescenta que [...] conversas telefnicas e
fragmentos

desenterrados

em

escavaes

informao.
E Livelton prossegue considerando que

arqueolgicas,

fornecem

97
Entretanto, quando inteligncia dada registrada,
encontramos uma mensagem estabelecida de uma forma mais
ou menos permanente. A inteno consciente de transmitir
uma mensagem est evidenciada no ato de registrar, embora
no necessariamente haja uma inteno de superar o tempo.

A partir da, Livelton mostra claramente o viis arquivstico da sua

reflexo sobre o conceito de informao quando, com base na Diplomtica, se
reporta ao conceito de documento enquanto informao registrada e declara
encontrar neste conceito as razes do conceito de documento arquivstico.
Em relao a Rodrguez Bravo, esta inicia sua abordagem sobre o
conceito de informao referindo-se justamente dificuldade na formulo
desse conceito. Para tanto, toma por base as reflexes de alguns autores
como, por exemplo, Garca Marco. Para esse autor, segundo entendimento de
Rodrguez Bravo (2002, p. 43), em que pese a importncia do conceito de
informao para a sociedade e para a cincia, este [...] permanece
impenetrvel aos nossos esforos de conhecimento. E por que isso? Porque a
informao [...] a matria prima do conhecimento [...] e este se constitui
numa
[...] forma de processamento da informao, uma informao
da informao, uma informao de segunda ordem. Por ser
algo anterior ao conhecimento fica difcil pensar sobre ela
(GARCIA MARCO, apud ROGRGUEZ BRAVO, 2002, p. 43).

Em seguida, Rodrguez Bravo (2002, p. 43) reproduz o pensamento de

Prez Gutirrez para quem [...] o excesso de protagonismo o culpado pela
confuso conceitual do termo informao. Tal protagonismo encontra-se no
fato de que o termo informao utilizado
[...] alegremente para denotar coisas distintas que pouco tm a
ver entre si, ou seja, a linguagem corrente o dotou de um
amplo contedo semntico [...] abarca desde fatos compatveis
com o conhecimento ou o significado da mensagem, at
aspectos relativos importncia ou verdade do mesmo. A
conseqncia dessa situao a ambigidade do termo bem
como a pobreza e a confuso conceitual.

Assim que nas palavras do prprio Prez Gutirrez,

Definitivamente, entrou-se numa situao de contaminao
conceitual pela qual tudo e nada parece identificvel com
informao e na qual todos falamos dela mas poucos sabem
ao que se referem quando usam o termo (PREZ
GUTIRREZ, apud RODRGUEZ BRAVO, 2002, p. 43-44).

98
E Rodrguez Bravo (2002, p. 44) finaliza suas consideraes sobre a
dificuldade em se conceituar o termo informao a partir do pensamento de
Fernandz Molina o qual representado pelas seguintes palavras da autora:
[...] encontrar um conceito adequado de informao difcil porque, em
princpio, informao designa tanto o processo de comunicar fatos, notcias,
como aquilo que comunicado.
Isto posto, Rodrguez Bravo inicia sua abordagem sobre o conceito de
informao a partir de autores da rea da Cincia da Informao grande parte
dos quais j foi contemplada no subitem 3.2.2.1 desta pesquisa, o que torna
sua apresentao desnecessria.
Em que pese a no apresentao de um um conceito de informao de
sua autoria, Rodrguez Bravo declara compartilhar da concepo material de
informao de Buckland (informao-como coisa), isto , informao registrada
num suporte e, portanto, matrializada em um objeto identificado como
documento.
Passemos agora aos dicionrios e glossrios da rea arquivstica. De
acordo com alguns desses instrumentos, informao entendida como:

todo e qualquer elemento referencial contido num documento

(CAMARGO; BELLOTTO, 1996, p. 44);

elemento referencial, noo, idia ou mensagem contidos num

documento (ARQUIVO NACIONAL, 2005, p. 73);

conjunto de dados organizado para transmitir uma unidade complexa

dotada de significado (INTERPARES 3 PROJECT, 2009);

coleo de dados, idias, pensamentos ou memrias (PEARCEMOSES, 2005) e

dados aos quais se adiciona valor por meio de anlise, interpretao,

ou compilao com significado (ARMA INTERNATIONAL, 2009).
As trs ltimas definies acima, sugerem que o entendimento do termo

dado segundo a Arquivologia tambm seja apresentado. Assim sendo,

segundo Pearce-Moses (2005), dados so: fatos, idias, ou pedaos discretos

99
de informao, especialmente na forma originalmente coletada ou no
analisada. O autor ainda acrescenta ao verbete a seguinte nota:
O dado sempre usado para se referir informao na sua
forma mais atomizada, como nmeros ou fatos que no foram
sintetizados ou interpretados, tais como as primeiras leituras de
um instrumento de medio, ou foram obtidos de um
levantamento inicial. Nesse sentido, dado usado como base
para a informao [...].

Em relao ao glossrio da ARMA INTERNATIONAL (2009), dados so

smbolos ou caracteres que representam fatos brutos ou figuras e constituem
a base da informao.
Finalmente, segundo o glossrio do projeto InterPARES 3 Project
(2009), dado a menor unidade de informao dotada de significado. Assim,
em uma carta, por exemplo, a data seria um dado, a assinatura um outro dado
e assim sucessivamente.
Verificamos nessas definies de dado que, no mbito arquivstico,
exceo do InterPARES 3 Project, o termo entendido da mesma maneira
pela maioria dos autores da Cincia da Informao abordados anteriormente,
ou seja, como matria-prima da informao.
Ainda sobre o conceito de informao, registramos que os autores da
rea arquivstica ora contemplados, estabelecem uma forte associao entre
os termos informao e documento por meio de uma vinculao, implcita ou
explcita, deste ltimo questo do suporte. Vejamos mais alguns exemplos.
Segundo Silva e colaboradores (1999, p. 25):
A informao parece, pois, uma espcie de substncia,
suscetvel de ser movimentada, transferida, manipulada e
consumida, muitas vezes com vista satisfao de uma
necessidade psicolgica. Assim sendo, essa substncia dever
ter existncia material e, consequentemente, ter que ser
depositada sobre algo manusevel, ou seja, um suporte fsico.
Nesta acepo, e porque sinnimo de dados do
conhecimento registrado (registro da atividade humana), tem
sido designada por informao documental.

J Rousseau e Couture (1998, p. 61) declaram que:

evidente que a introduo da informao documental, isto ,
da que se encontra registrada num suporte com a ajuda de um
cdigo pr-estabelecido, criou uma verdadeira revoluo na
maneira de ver e de utilizar a informao.

100

Finalmente, e nos mesmos moldes do que foi feito em relao ao olhar

da Cincia da Informao e da Arquivologia sobre o conceito de documento,
procedamos agora a uma anlise comparativa dessas duas reas do
conhecimento em relao ao o conceito de informao.
3.2.2.3 Interpretaes comparativas
As primeiras inferncias sobre o estudo ora empreendido, do conta de
que, tal como detectado em relao ao conceito de documento, no que tange
informao, a Cincia da Informao registra anlises profundas por parte de
numerosos autores da rea. J a Arquivologia descortina um cenrio ainda
mais rido do que o avistado em relao ao conceito de documento, ou seja, a
escassez de fontes sobre o assunto ainda mais acentuada. O professor
Eastwood refora nossa constatao em mensagem eletrnica de 1 de abril de
2010 na qual declara: No estou surpreso com o fato de voc ter encontrado
dificuldade em identificar algum em nosso campo que tenha explorado os
conceito de documento e informao profundamente34.
E mais uma vez encontramos no objeto de estudo da Cincia da
Informao e da Arquivologia, isto , informao e documento arquivstico,
respectivamente, a razo para essa dicotomia.
Em meio a essa realidade, a questo da materialidade aparece como um
ponto de convergncia entre a Cincia da Informao e a Arquivologia tambm
em relao ao conceito de informao. Por essa materialidade entenda-se a
vinculao entre informao, documento e suporte estabelecida em ambas as
reas. No caso da Cincia da Informao, observamos em todos os autores
contemplados, em maior ou menor proporo, de maneira mais clara ou mais
indireta, desde o uso de expresses como estruturas semiticas, informao
organizada, conhecimento formalizado, objetivao do pensamento, at a
meno literal a livros e artefatos e mesmo a cunhagem, por Buckland, do
termo informao-como-coisa. Quanto Arquivologia, a questo mais
recorrente e colocada de maneira mais explcita justamente pelo fato da rea

34

"I am not surprised that you found it difficult to identify someone in our field who has explored
the concepts of document and information deeply".

101
ter no documento arquivstico, isto , no registro das atividades de uma pessoa
fsica ou jurdica, seu objeto de estudo.
Ainda sobre os aspectos comuns Cincia da Informao e
Arquivologia no que diz respeito ao conceito de informao, a questo da
funcionalidade aparece mais uma vez. Afinal, dados, ou idias, ou elemento
referencial, devidamente registrados, ou organizados, ou estruturados, ou
ainda modelados, tm por funo comunicar conhecimento, testemunhar
aes, o que nos evoca imediatamente a abordagem etimolgica e semntica
da entidade informao.
O estudo empreendido nos subitens 3.2.2.1 e 3.2.2.2 desta pesquisa
sugere uma sistematizao dos conceitos de informao, dado, mensagem e
conhecimento por meio dos diagramas que se seguem.

102

Sistematizao dos conceitos de informao a partir de autores da Cincia da Informao (CI) e da Arquivologia (ARQ)
AUTORES

REA

ANO

INFORMAO

Shannon

CI

1948

Weaver

CI

1949

Viso mecanicista de informao; informao no mero sentido de transmisso de sinais e,portanto, igualada
mensagem.
Viso da informao a partir de um contexto semntico.

Zeman

CI

1970

[...] a classificao de alguma coisa.

Wersig e
Neveling
Belkin e
Robertson
McGuerry

CI

1975

Informao envolve relaes entre estruturas (matria, mente humana e sinais).

CI

1976

CI

1980

[...] estrutura de qualquer texto* capaz de mudar a imagem de estrutura de um receptor.

*Sinais estruturados.
Aquilo que altera [...] o mapa cognitivo ou mental do indivduo.

Brooks

CI

1980

Parte da estrutura do conhecimento.

Farradane

CI

1980

Meadow e
Yuan
Madden

CI

1997

[...] um representante fsico* do conhecimento.

*Linguagem.
[...] conjunto de smbolos com significado para o receptor.

CI

2004

Rendn
Rojas
Pinheiro

CI

2004

[...] um estmulo que expande ou corrige a Viso de Mundo* do informado.

*Percepo sobre o ambiente fsico e social.
Ente ideal objetivado (documento)

CI

2007

[...] fenmeno gerado a partir do conhecimento que uma vez analisado e interpretado gera novo conhecimento.

Barreto

CI

2009

[...] conjunto de dados capazes de gerar conhecimento.

Capurro

CI

2007

Escolha do significado de uma mensagem

Camargo
Duranti
Livelton
Rodrguez
Bravo

ARQ
ARQ
ARQ
ARQ

1994
2002
1996
2002

Informao [...] todo e qualquer elemento referencial contido num documento.

[...] um conjunto de dados a serem comunicados no tempo e no espao [...].
Inteligncia dada, ou seja, uma mensagem dotada de sentido que seja comunicada.
Informao = documento

CONVERGNCIAS ( exceo de Shennon)

Materialidade ( contedo fixado num suporte)
Funcionalidade (ensino, aprendizagem, registro e comunicao da informao, testemunho de fatos e aes)

103

Sistematizao dos conceitos de dado, mensagem e conhecimento a partir de autores da Cincia da Informao (CI) e da
Arquivologia (ARQ).
AUTORES

REA

ANO

McGuerry

CI

1980

Brooks

CI

1980

Farradane
Meadow e Yuan

CI
CI

1980
1997

Rendn Rojas

CI

2004

Pinheiro

CI

2007

Barreto

CI

2009

Capurro

CI

2007

Duranti

ARQ

2002

DADO

MENSAGEM

CONHECIMENTO

Dado a [...] matria prima a partir da

qual se pode estruturar informaes [...].

[...] conjunto de smbolos com pouco ou

nenhum significado para o receptor.
Objeto que atua sobre nossos sentidos;
fonte de informao.
Objeto percebido pelo sujeito.
[...] seqncia de smbolos quantificados
e/ou qualificados.
Abstrao que sugere que algo se d a
conhecer.

[...] contedo significativo da informao.

[...] oferta de significado [...].

informao estruturada em artefatos

(livros, artigos, esculturas etc.).
Informaes estruturadas na mente.
[...] acumulao e integrao da
informao recebida e processada
pelo receptor.
Ente ideal subjetivado (existe apenas
no sujeito).
[...] assimilao da informao pelo
pensamento e para a ao.
[...] informao que foi apropriada
pelo usurio.
[...] seleo de significado de um
sistema (psquico/social) a partir do
seu mundo com base na
comunicao.

Menor fato dotado de significado.

CONVERGNCIAS: na medida em que nem todos os autores contemplados conceituam os termos em questo, a convergncia possvel se
apresenta da seguinte forma:
Dado: matria prima da informao (McGuerry, Redn Rojas)
Mensagem: contedo semntico (Pinheiro e Capurro)
Conhecimento: informao assimilada pelo sujeito (Farradane, Meadow e Yuan, Rendn Rojas, Pinheiro, Barreto)

104
3.3 A CONVERGNCIA CONCEITUAL POSSVEL
O estudo ora empreendido sobre os conceitos de documento e
informao a partir da Cincia da Informao e da Arquivologia, sugere uma
recapitulao de maneira a reunir os pontos convergentes encontrados, e
demonstrados separadamente, nos subitens 3.1.2.3 e 3.2.2.3 desta pesquisa,
intitulados interpretaes comparativas, sem, no entanto, deixar de apontar as
divergncias.
Em geral os termos informao e documento so usados de maneira um
tanto imprecisa, ora sugerindo uma sinonmia, ora parecendo se referir a
entidades totalmente distintas e at irreconciliveis. Pois o captulo em questo
traz tona caractersticas comuns a essas entidades, no mbito da Cincia da
Informao e da Arquivologia. Trata-se das caractersticas da materialidade e
da funcionalidade presentes tanto nos conceitos de documento como de
informao aqui apresentados.
Pela materialidade o pensamento objetivado tanto na forma como se
apresenta (livros, cartas, ofcios, artefatos) como na inscrio dos caracteres
ou sinais grficos (alfabeto, nmero, trao) em qualquer tipo de suporte (papel,
pedra, argila, superfcies magnticas ou ticas).
Pela funcionalidade esse pensamento objetivado desempenha as
funes de ensinar e aprender, registrar atividades, testemunhar aes.
Assim que pensamento objetivado significa pensamento dotado de
forma, ou, moldado de alguma maneira, o que nos evoca informatio e
hipotyposis, ou seja, as vertentes etimolgicas latina e grega de informao.
D-se

ento

que

os

signos

devidamente

moldados

tornam-se

instrumentos de ensino/aprendizagem, de prova/testemunho, de comunicao,

o que nos evoca docere e endeigma, ou seja, as vertentes etimolgicas latina e
grega da palavra documento bem como as vertentes semnticas de documento
e informao.
A partir da ocorre-nos dizer que os sentidos ontolgico, epistemolgico
e pedaggico mencionados por Capurro e Hjorland no subitem 3.2.1, relativo a
abordagem filolgica do termo informao, se mantm ainda hoje. Isto porque
identificamos nessa forma, ou nessa moldagem do pensamento, um sentido
ontolgico: signos afixados num suporte; epistemolgico: comunicao desses
signos a algum; e pedaggico: transmisso de conhecimento.

105
Mas ser que tudo convergncia no que diz respeito aos conceitos de
documento e informao ora estudados?
Tomemos a questo da intangibilidade abordada por Capurro e Hjorland
e por Buckland. Embora esses autores no mencionem claramente a
informao oral, no nosso entendimento, esta pode estar embutida em seus
discursos. Assim, no caso de Capurro e Hjorland, essa oralidade poderia estar
presente no sentido epistemolgico que a palavra informao assume a partir
do sculo XVII, ou seja, [...] comunicar alguma coisa a algum [...] (2003, p.
158). J em relao a Buckland, a informao oral poderia ser encontrada nos
seus

conceitos

de

informao-como-processo

informao-como-

conhecimento, embora o autor s classifique como intangvel essa ltima.

Na verdade, no mbito desta pesquisa, a questo da intangibilidade
abordada apenas pelos trs autores acima citados. Os demais vinculam, de
maneira direta ou subjacente, a informao a seu registro em algum tipo de
suporte, ou seja, ao documento. O prprio Buckland ao criar a classificao
informao-como-coisa, estabelece essa vinculao. Entretanto, sua viso
fortemente fenomenolgica, que inclui pessoas, gritos e experimentos nessa
categoria de informao, demonstra a complexidade da questo.
Em que pese tal complexidade, insistimos em ressaltar os pontos
convergentes dos conceitos de documento e informao, luz da Cincia da
Informao e da Arquivologia, sem o receio de incorrer numa viso reducionista
da questo.
Assim que, identificamos na materialidade e na funcionalidade os
lugares de encontro da Cincia da Informao com a Arquivologia no que diz
respeito aos conceitos de documento e informao. a que as vertentes
etimolgica e semntica de ambos os termos se harmonizam por inteiro.

106

4 DIPLOMTICA E ARQUIVOLOGIA: trajetrias que se cruzam

Os marcos tericos da Arquivologia, bem como as relaes histricas
entre esta rea do conhecimento e a Diplomtica, foram recentemente
abordadas por Fonseca (2005) e Tognolli (2009), respectivamente, o que torna
a presente tarefa ainda mais difcil. Entretanto, para no esmorecer, tomamos
por base as palavras de Larrosa (2005, p.21) e argumentamos que aqui no se
[...] pretende transmitir um contedo de verdade, ou, [...] enfrentar um saber
contra outro saber. O que se busca expressar uma fora que se combine com
outras foras, com outras experincias.
Isto posto, iniciemos o percurso.

4.1 DIPLOMTICA: das chancelarias medievais s estaes de trabalho

A Diplomtica como rea do conhecimento autnoma nasceu no sculo
XVII, no mbito das chamadas guerras diplomticas (bella diplomtica)35,
controvrsias judiciais sobre reivindicaes polticas e religiosas com base em
documentos de origem duvidosa (DURANTI, 2009 a, p. 1). Na verdade, essas
controvrsias eram anteriores s guerras diplomticas. Nos sculos XIV e XV,
por exemplo, Francesco Petrarca e Lorenzo Valla, respectivamente, se
utilizaram da crtica diplomtica para contestar a autenticidade de documentos
dos sculos I e IV. (DURANTI, 1998). Entretanto, foi a partir do sculo XVII,
mais precisamente na Alemanha, no perodo que se seguiu Paz de Westfalia
(1648), que as controvrsias judiciais se acirraram devido a disputas de
territrios e ttulos cuja posse se fundamentava em documentos antigos.
(GALENDE DAZ; GARCA RUIPEREZ, 2003). Os debates travados em torno da

autenticidade desses documentos geraram as guerras diplomticas em cujo

contexto se deu o embate entre os beneditinos da Congregao de Saint-Mour,
na Frana, e os monges bollandistas.
Em 1643 os bollandistas, jesutas ligados a uma sociedade cientfica
fundada na Anturpia por Jean Bolland, iniciaram a publicao da Acta
Santorum (Atos dos Santos), anlise dos testemunhos sobre a vida dos santos
a fim de separar fatos reais de lendas (DURANTI, 1998; 2009 a).

35

Na expresso latina bella diplomatica, a palavra bella plural de bellum que significa blico,
isto , guerra.

107
O segundo volume da Acta Santorum, lanado em 1675, trazia uma
introduo do jesuta Daniel Van Papenbroeck na qual este, aps apresentar
os princpios gerais para a anlise da autenticidade de documentos medievais,
aplicou-os aos documentos dos reinos Francos e declarou falso um diploma
emitido pelo rei Dagoberto I (634 639). Com isso o monge colocou sob
suspeita a autenticidade de todos os diplomas da dinastia Merovingia (sculos
V ao VIII), muitos dos quais estavam guardados no Monastrio Beneditino de
Saint-Denis e fundamentavam grande parte dos direitos patrimoniais dessa
ordem beneditina francesa. (DURANTI, 1998; 2009 a).
A resposta a Papenbroeck demorou seis anos, s ocorrendo em 1681,
por meio do monge beneditino Jean Mabillon. O religioso pertencia
Congregao de Sain-Mour e havia sido chamado do Monastrio de SaintDenis para a Abadia de Saint-Germain-des-Pres com a incumbncia de estudar
a vida dos santos beneditinos. Sua obra em resposta a Papenbroeck foi o
tratado em seis partes intitulado De Re Diplomtica Libri VI (DURANTI, 1998).
Nas duas primeiras partes do tratado, Mabillon, a partir do estudo de
elementos como suporte, tinta, escrita, selos, abreviaes e outros,
desenvolveu regras gerais aplicveis aos diplomas medievais (privilgios,
escrituras, alvars). Nas quatro partes restantes, o monge se encarregou de
demonstrar como essas regras deveriam ser aplicadas, sendo a parte seis
constituda de cpias de cerca de duzentos documentos com os argumentos
sobre sua autenticidade (MACNEIL, 2000).
D-se ento que na obra de Mabillon identifica-se um objeto de estudo:
o diploma medieval; um objetivo: verificao da autenticidade dos diplomas, e
uma metodologia: anlise comparativa. Estava, pois, criado um mtodo de
crtica documental que passou a ser aceito em toda a Europa (DURANTI, 2009
a).
A nova cincia36 foi definida pelo prprio Mabillon como
o estabelecimento de termos e regras corretos e acurados
pelos quais instrumentos autnticos podem ser distinguidos
36

Observamos entre os autores estudados uma variao no entendimento da Diplomtica ora

como disciplina, ora como cincia. Entretanto, diferentemente do item subseqente a este que
trata do histrico da Arquivologia, no encontramos na literatura pesquisada artigos que
esclarecessem a questo. Sobre a diferena entre disciplina e cincia, Pinheiro (1997, p. 241)
esclarece que, segundo Japiassu, disciplina sinnimo de cincia, sendo mais empregada, no
entanto, para designar o ensino de uma cincia, ao passo que o termo cincia designa mais
uma atividade de pesquisa.

108
dos esprios, e os corretos e genunos dos incorretos e
suspeitos (CHENEY apud MACNEIL, 2000, p. 20).

H que ressaltar que o trabalho de Mabillon marcou tambm o

nascimento da Paleografia, uma vez que a obra apresentava um estudo
sistemtico das escritas antigas. Entretanto, esse tipo de estudo s veio a
denominar-se Paleografia no ano de 1708 quando outro monge beneditino,
Dom Bernardo de Monffauon, usou o termo pela primeira vez (DURANTI,
1998).
No que diz respeito natureza dos documentos analisados por Mabillon,
este privilegiou seu carter jurdico em detrimento dos demais como, por
exemplo, o histrico e o literrio. (GALENDE DAZ; GARCA RUIPEREZ, 2003).
Com isso o monge adotava uma acepo de documento segundo a qual
somente os documentos de natureza jurdica eram de interesse para a anlise
diplomtica. Afinal, o objetivo primeiro dessa anlise era [...] determinar a
autenticidade dos documentos para fins legais [...] (MACNEIL, 2000, p. 29).
Tal acepo atinge o seu auge no sculo XVIII quando os princpios e mtodos
da Diplomtica passaram a constar do currculo de grande parte das
faculdades de Direito da Europa (MACNEIL, 2000).
Entretanto, ainda no sculo XVIII que o entendimento sobre a
exclusividade do interesse da Diplomtica por documentos de carter jurdico
comeou a mudar. Legipont, por exemplo, alm do interesse jurdico,
considerava tambm o interesse histrico dos documentos, destacando sua
importncia tanto para a garantia de direitos como para a preservao da
memria. Outros como Heumann, Gatterer e Schonemann foram mais longe e
consideraram que
[...] por documento deveria entender-se qualquer testemunho
escrito, includos os de titularidade particular, os quais
consideravam como objeto da Diplomtica (GALENDE DAZ;
GARCA RUIPEREZ, 2003, p. 11).

justamente nesse contexto que se insere o trabalho de Ren Tassin e

Charles Toustan, tambm beneditinos da Congregao Saint-Mour, intitulado
Nouveau trait de diplomatic, publicado entre os anos de 1750 e 1765, em
Paris. Esses autores, considerados os sucessores de Mabillon, sustentam que
todos os testemunhos escritos e conservados nos arquivos so documentos
diplomticos (GALENDE DAZ; GARCA RUIPEREZ, 2003, p. 12).

109
Assim que enquanto Mabillon comparou documentos de carter
jurdico provenientes de diferentes chancelarias dos reinos francos, Tassin e
Toustan compararam documentos de todos os tipos, com a mesma
provenincia, isto , oriundos das mesmas instituies, localizadas em
diferentes regies geogrficas, ou seja, fora dos domnios territoriais franceses.
Com isso esses dois autores demonstraram que a Diplomtica tambm se
aplicava a documentos no jurdicos, gerados em diferentes contextos culturais
e, portanto, com caractersticas documentais especficas (DURANTI, 1998;
2009 a).
Ocorre, portanto, que Mabillon criou a Diplomtica geral e Tassin e
Toustan deram origem Diplomtica especial (DURANTI, 2009 a).
Mas em que consistem de fato esses dois ramos da Diplomtica?
Resumidamente pode-se dizer que a Diplomtica geral a teoria,
enquanto a Diplomtica especial a aplicao dessa teoria, ou ainda, nas
palavras de Duranti
[...] a diplomtica geral um corpo de conceitos. A aplicao
desses conceitos a infinitos casos individuais constitui a funo
da crtica diplomtica , isto , a diplomtica especial. A teoria
(diplomtica geral) e a crtica (diplomtica especial) influenciam
uma outra. A ltima analisa situaes especficas, usa a
primeira; a primeira guia e controla e nutrida pela ltima
(1998, p. 31).

O sculo XIX registra o aperfeioamento dos princpios e mtodos da

Diplomtica, tanto geral como especial. Nesse processo, em que pese a
importncia da criao da cole des Chartes, em Paris, em 1821, a maior
contribuio veio da Alemanha e da ustria, regies onde o fervor dos estudos
histricos valorizou ainda mais o documento. Era o auge da Escola AustracoAlem, na qual se destacaram o historiador Theodor von Sickel e o jurista
Julius Ficker (DURANTI, 1998; GALENDE DAZ; GARCA RUIPEREZ, 2003).
Ao comparar documentos emitidos pelas chancelarias mas considerados
falsos por apresentarem uma forma diferente da convencional, Sickel percebeu
que tais documentos eram verdadeiros, apenas haviam sido elaborados fora do
mbito das chancelarias, ou seja, pelos prprios interessados. Com isso, Sickel
conseguiu separar o autor do documento daquele que o havia redigido
(RABIKAUSKAS,1988; NASCIMENTO, 2009), no caso, o prprio destinatrio.

110
Com relao a Ficker, este formalizou as idias de Sickel ao criar os
conceitos de ao (actio) e documentao (conscriptio). Por esses conceitos
Ficker estabeleceu duas fases distintas na criao do documento que
identificamos como: o momento da motivao (actio), sempre com base em
algum direito, e o momento da criao propriamente dita do documento
(conscriptio). No entender de Rabikauskas,1988, seria, respectivamente, o
documento in fiere, isto , que vir a ser, e o documento in facto esse, isto ,
acabado. De acordo ainda com Board (apud DURANTI, 1998, p. 109) seria o
momento em que os fatos sobre os quais documentos so escritos acontecem
e o momento em que os documentos so escritos.
Bellotto nos ajuda a entender melhor a questo ao explicar que
[...] a actio pode ser mais profundamente considerada a ao
ou atuao da parte ou das partes interessadas na criao,
modificao ou extino de determinada situao jurdica. A
conscriptio pode ser vista como a passagem para o escrito, sob
condies juridicamente vlidas, dessa atuao das partes (a
prpria etimologia da palavra explica isso: de conscribo,
consignar por escrito) (BELLOTTO, 2005, p. 58).

D-se ento que Sickel e Ficker inovaram ao acrescentar crtica

diplomtica o processo de criao dos documentos, ou seja, a gnese
documental, a qual entendida por Duranti (1998, p. 108) como [...] os
procedimentos que, dentro de um sistema jurdico, so seguidos pelas pessoas
com o objetivo de cumprir atos que resultam em documentos.
Ao final do sculo XIX, sob forte influncia da Filologia clssica e da
historiografia positivista, a Diplomtica se firmou como disciplina autnoma
justamente porque ao se tornar uma cincia auxiliar da histria, refinou seus
mtodos de anlise documental. Assim, o diplomacista passou a ser visto como
aquele que tinha por objetivo
[...] a construo de um canteiro de obras de material histrico
rigorosamente editado, datado e criticado. [Aquele que]
implementou um tipo de crtica negativa, se que se pode
chamar assim, revelando falsificaes, separando o joio do
trigo, [...] a palha (formulrio) do gro (fatos incontestveis); ou
para usar uma outra metfora [...], destruindo a crosta externa
da composio, debaixo da qual o minrio da informao
permanecer preso se no for alcanado pela interveno
especializada do diplomacista (GUYOTJEANNIN, 1996, p.
416).

111
Dentro desse contexto de evoluo como disciplina, a Diplomtica se
abriu em vrios ramos, a saber:
[...] cronologia (isto , sistema de datao de documentos),
sigilografia (isto , estudo dos selos), formas documentais,
status de transmisso dos documentos, vrios tipos de cpias,
procedimentos de criao de documentos, procedimentos de
chancelarias especficas e a crtica de falsificaes que sempre
foi seu propsito original (MACNEIL, 2006, p. 203)

Assim que no sculo XIX a Diplomtica passou a constar do contedo

programtico de todas as escolas de Arquivologia da Europa.
Em que pese tal progresso, a idia de que s os documentos medievais
de carter jurdico eram de interesse da Diplomtica, prevaleceu at meados
do sculo XX. O motivo, segundo Duranti (1998, p. 29), foi o fato de que
[...] a histria, e particularmente a histria da administrao e
do direito, assim como a paleografia e a arquivologia, enquanto
disciplinas cientficas que usam fontes primrias, originaram-se
da diplomtica, e, no seu processo de se tornarem cincias
autnomas, usaram princpios e metodologias da diplomtica e
da paleografia, adaptando-os a seus propsitos e
incorporando-os a seus mtodos. Como conseqncia [...] a
diplomtica [...] restringiu sua rea de pesquisa aos limites
cronolgicos do perodo medieval, da mesma forma como a
paleografia, devido ao seu objeto de estudo, ficou confinada
dentro dos mesmos limites.

Entretanto, a partir da segunda metade do sculo XX, estudiosos como

Bartoloni (1953), Tessier (1952) e Bautier (1961), dentre outros, em
consonncia com as recomendaes de Dumas j no ano de 1930, enfatizaram
a necessidade de se expandir os limites da Diplomtica para alm dos muros
medievais (GALENDE DAZ; GARCA RUIPEREZ, 2003). Assim que para
Tessier
O objeto da diplomtica a descrio e a explicao da forma
dos atos escritos. Ela se aplica tanto s nossas leis, decretos,
atos notariais, documentos comerciais quanto s tbuas da
Babilnia, aos papiros greco-romanos e s cartas medievais
[...] pode-se conceber uma diplomtica dos sculos XIX e XX
at mesmo dos documentos impressos ou datilografados
(TESSIER, 1952, p. 13-14 apud BAUTIER, 1961, p. 13-14).

Nessa mesma linha, Bautier, na histrica palestra de abertura do curso

de Diplomtica na LEcole des Chartes, em 1961, declarou: No vejo, com
efeito, nenhuma razo para que a diplomtica descarte de seu campo de

112
estudo, como tradicionalmente tem feito, todos os outros documentos
estritamente administrativos (BAUTIER, 1961, p. 208).
E o autor prossegue dizendo
Se admitirmos que a diplomtica se interessa por todos os atos
e papis administrativos em qualquer poca, no mais sobre
seu aspecto ou seu contedo jurdico que convm insistir, mas
sobre seu nico verdadeiro carter comum, o fato de que em
todos os casos so documentos de arquivo (BAUTIER, 1961,
p. 208-209).

Est claro, portanto, que para Bautier o objeto da Diplomtica so os

documentos arquivsticos em geral, independentemente de apresentarem ou
no uma conotao jurdica. Para o autor (1961), o fato de Mabillon no ter
definido em sua obra o que ele entendia por diploma, levou seus sucessores
a um entendimento equivocado do termo, restringindo-o a documentos
medievais de carter jurdico.
Esse entendimento de Bautier aparece de maneira contundente em
artigos mais recentes de outros autores. Para Williams (2005, p.7), por
exemplo, o prprio ttulo da obra de Mabillon, De Re Diplomtica, que
literalmente significa Da coisa diplomtica, sugere uma amplitude do objeto ali
tratado onde Da coisa pode ser entendido como todo e qualquer tipo de
documento. Tal considerao de Williams parece se basear em Boyle para
quem
Dada riqueza de escritos remanescentes de todas as pocas,
de atividades e jurisdies, dos documentos escritos mais
antigos aos relatrios atuais, parece muito mais realstico [...]
descrever a diplomtica como o estudo acadmico de toda e
qualquer fonte documental escrita, jurdica e no jurdica. Isto
pelo menos tem o mrito de manter a abrangncia do qualquer
coisa de Mabillon (BOYLE, 1992 apud WILLIAMS, 1996, p. 8).

O fato que Bautier (1961, p. 201-202) traz luz uma vinculao latente
entre a Diplomtica e a Arquivologia que, a seu ver, j havia se tornado clara a
partir do sculo XVIII, com a publicao do Nouveau trait de diplomatic,
mencionado anteriormente. Segundo o autor, por meio dessa obra [...] os
Mauristas proclamaram que a diplomtica estendia seu imprio sobre os
arquivos, sendo cinco captulos da seo I a eles consagrados. Alm disso, a
parte da obra dedicada aos diferentes documentos de interesse da Diplomtica
no deixam nenhuma dvida sobre o fato de que [...] por essa poca no se

113
hesitava em identificar o objeto da diplomtica com os documentos contidos
nos arquivos.
Ainda de acordo com Bautier (1961, p.210) A diplomtica e a
arquivologia so, ambas, cincias dos documentos de arquivos, sendo legtimo
perguntar qual deveria ser a esfera de interesse de cada uma. E o prprio
Bautier responde
A arquivologia no se interessa por um documento isolado mas
por agrupamentos de documentos [...]. Ao contrrio, a
diplomtica se atm ao documento de arquivo por si s:
primeiro sua forma e depois sua gnese.

E nisso residiria a grande contribuio da Diplomtica, ou seja, no fato

de tratar individualmente os documentos de arquivo.
Na verdade, para Duranti (1996 a, p. 3) j a partir da obra De Re
Diplomtica, de Mabillon, o estudo diplomtico se voltou para [...] agregaes
de documentos, suas caractersticas, sua gnese, e em como deveriam ser
tratados e, ao fazer isso [...] esse mesmo estudo [...] estendeu sua
fundamentao terica aos arquivos, entendidos como um corpo orgnico de
documentos e suas interrelaes.
E as vozes em favor de um entendimento mais amplo sobre o objeto da

Diplomtica e sobre sua adequao aos estudos dos documentos arquivsticos,

inclusive os contemporneos, se intensificaram nas dcadas seguintes.
Na viso de Brooke (1970, p. 1; 7; 9) a Diplomtica uma cincia da
forma por definio o estudo das formas dos documentos, de todas as
pocas, incluindo a presente, de todo continente e de todos os tipos [...]. O
autor sugere ento [...] abolir distines artificiais entre medieval e moderno
e deixar de lado argumentos atuais quanto aos mritos de um estudo e
conhecimento medieval e moderno. Brooke considera ainda que A ausncia
de literatura sobre diplomtica moderna sempre exagerada [...].
Em que pese o entusistico chamamento de Brooke, foi somente a partir
do final de dcada de 1980 que a comunidade arquivstica demonstrou real
interesse pela questo. MacNeil (2000, p. 87) associa tal interesse ao momento
em que [...] a Arquivologia ampliava seu campo para incluir o controle de
documentos arquivsticos ativos e semi-ativos. Nesse contexto destaca-se a

114
palestra proferida por Francis Blouin durante a Segunda Conferncia sobre
Arquivos, promovida pelo Conselho Internacional de Arquivos em 1989. Na
ocasio Blouin recomendou que
[...] o desenvolvimento da disciplina diplomtica moderna seja
promovido por meio da pesquisa em tipologia de documentos
arquivsticos contemporneos e em procedimentos de criao
de documentos arquivsticos de instituies contemporneas
(KOUCKY, apud MACNEIL, 2000, p. 87).

A recomendao da Conferncia repercutiu destacadamente em pases

como Holanda e Itlia. O primeiro desenvolveu pesquisas sobre tipologia de
documentos datados do sculo XIX em diante. J na Itlia, Paola Carucci
dedicou-se adaptao dos princpios e conceitos da Diplomtica tradicional
criao dos documentos da moderna burocracia italiana (MACNEIL, 2000).
Na Amrica do Norte a resposta veio do Canad, mais especificamente
da School of Library, Archives and Informacion Science (SLAIS), da University
of British Columbia (UBC), em Vancouver. Ali a professora italiana Luciana
Duranti publicou, entre os anos de 1989 e 1992, uma srie de seis artigos com
forte repercusso na comunidade arquivstica tanto pela consistncia cientfica
dos mesmos como pela novidade que traziam ao demonstrar a viabilidade da
aplicao dos fundamentos diplomticos aos documentos arquivsticos
contemporneos, inclusive os digitais. Na verdade Duranti retomou o que
Carucci havia iniciado na sua obra Il Documento Contemporneo, de 1987, ou
seja, a juno dos princpios e conceitos da Diplomtica aos da Arquivologia.
Segundo MacNeil (2006, p. 205) nos seis artigos mencionados
Duranti refinou, reinterpretou e estendeu conceitos clssicos e
introduziu novos para dar conta da variedade e complexidade
dos ambientes burocrticos de gesto de documentos.

D-se ento que o sculo XX pode ser identificado como o momento em

que a Diplomtica d a sua virada de uma disciplina confinada nas
chancelarias medievais para uma rea do conhecimento que, associada
Arquivologia, se adequa perfeitamente ao mundo atual. Assim que alm da
Diplomtica geral e especial mencionadas anteriormente, pode-se hoje
distinguir tambm entre a Diplomtica clssica e a Diplomtica moderna.
Vejamos do que se trata.

115
Logo de sada Duranti (2009 a) nos alerta para o fato de que a
Diplomtica moderna no significa uma evoluo da Diplomtica clssica, mas
sim uma existncia em paralelo e com objetos de estudo de pocas diferentes.
Assim sendo, segundo a autora (2009 a, p. 2)
A diplomtica clssica usa os conceitos e mtodos
desenvolvidos por diplomacistas que viveram entre os sculos
XVII e XVIII, e estuda alvars, instrumentos e escrituras
medievais; a diplomtica moderna adaptou, elaborou e
desenvolveu o corpo de conceitos e a metodologia da
diplomtica clssica com o objetivo de estudar documentos
modernos e contemporneos de todos os tipos.

A distino entre a Diplomtica clssica e a moderna se faz ainda por

meio dos conceitos de documento arquivstico e de Diplomtica. Assim,
segundo Duranti (2009 a, p. 2), no que diz respeito Diplomtica clssica
[...] um documento arquivstico um documento (isto ,
informao afixada num suporte) que constitui a evidncia
escrita de um fato de natureza jurdica, compilado de acordo
com determinadas formas, as quais visam dot-lo plenamente
de f e crdito. Por essa razo a diplomtica clssica estuda
apenas documentos feitos para ter conseqncias legais, e por
isso exigem formas documentais especficas, e definida como
o conhecimento de regras formais que se aplicam a
documentos arquivsticos legais.

J para a Diplomtica moderna

[...] um documento arquivstico um documento criado (isto ,
produzido ou recebido e retido para ao ou referncia) no
curso de uma atividade como instrumento e subproduto dessa
atividade. Por essa razo a diplomtica moderna se interessa
por todos os documentos produzidos no curso de todo tipo de
negcios [...].

No que se refere abordagem e ao objetivo da Diplomtica clssica e

moderna, h que se observar aspectos bem caractersticos de uma e de outra.
Assim, embora ambas visem avaliar a credibilidade dos documentos, enquanto
a Diplomtica clssica faz isso de maneira retrospectiva, isto , a partir de
documentos antigos, a segunda leva em conta documentos de hoje, tanto os j
criados como os ainda por criar, o que significa a adoo de uma abordagem
retrospectiva e prospectiva ao mesmo tempo (DURANTI, 2009 a).
Nesse contexto observa-se que os primeiros diplomacistas partiam do
documento criado para entender o mundo que o criou. De acordo com Duranti
(2009 a, p. 7) esses estudiosos

116
[...] acreditavam firmemente na possibilidade de se descobrir
uma verdade consistente sobre a natureza de um documento
arquivstico e do ato que o produziu por meio do uso de um
mtodo cientfico de anlise de seus vrios componentes.

J a Diplomtica moderna vai mais alm e se antecipa criao do

documento. Isto se d na medida em que essa vertente da Diplomtica tem
procurado definir as caractersticas essenciais da forma de determinados
documentos, especialmente os gerados em sistemas automatizados, antes
mesmo da sua criao.
Em que pese as ntidas diferenas entre a Diplomtica clssica e a
moderna, h que insistir no fato de que, conforme mencionado anteriormente,
ambas constituem vertentes de uma mesma cincia o que equivale a dizer que
uma complementa a outra. Assim, no dizer de Duranti (2009 a, p. 8)
[...] a diplomtica moderna no substitui a diplomtica clssica
mas adapta e elabora o mesmo corpo de conhecimento para
torn-lo aplicvel aos documentos arquivsticos modernos [...]
Enquanto os diplomacistas clssicos, como pessoas do nosso
tempo, precisam adquirir um entendimento dos documentos
arquivsticos contemporneos pela aceitao da diplomtica
moderna, os diplomacistas modernos no poderiam jamais
dominar os profundos conceitos da diplomtica sem aprender
primeiro a diplomtica clssica.

Mas o que teria levado ao surgimento dessas duas vertentes da

Diplomtica? Afinal, observamos em ambas o mesmo objeto de estudo, ou
seja, o documento arquivstico. O que muda ento? Muda o entendimento
sobre o escopo desse objeto proclamado por Bautier j na dcada de 1960 e
reiterado desde ento pelos demais estudiosos aqui mencionados. A partir de
agora, o objeto da Diplomtica no se restringe mais aos documentos
arquivsticos jurdicos ou de consequncias legais, mas a todos os documentos
gerados no curso das atividades de uma pessoa fsica ou jurdica.
E o que explica essa mudana de escopo? A razo tem suas razes no
prprio desenvolvimento social observado j a partir do sculo XVI e no
conseqente aumento da quantidade e da complexidade dos documentos que
passaram a ser criados. Pouco a pouco a realidade medieval bilateral de um
documento para um ato jurdico mudou para um contexto multilateral. Por esse
contexto vrios documentos correspondem a um ato jurdico que, por sua vez,
se subdivide em outros atos, jurdicos e no jurdicos relacionados. Essa nova

117
realidade caracteriza o modelo burocrtico de organizao social implantado no
sculo

XIX

ainda

vigente

nas

sociedades

contemporneas.

Sua

representao se d por meio do conceito de relao orgnica o qual

desconhecido da Diplomtica clssica mas se constitui em um elemento
essencial na Diplomtica moderna (DURANTI, 1998, 2009 a; MACNEIL, 2000).
Por esse conceito entende-se as relaes que os documentos
arquivsticos guardam entre si e que expressam as funes e atividades da
pessoa

ou

organizao

que

os

produziu

(CMARA

TCNICA

DE

DOCUMENTOS ELETRNICOS, 2011), o que tpico do contexto burocrtico

multilateral mencionado anteriormente.
Por essa breve histria da Diplomtica observamos os seguintes pontos:
a estreita relao entre sua origem e a questo da autenticidade dos
documentos arquivsticos; seu nascimento oficial a partir do sculo XVII com
Mabillon, sua estruturao como disciplina nos sculos XVIII e XIX e sua virada
epistemolgica a partir do sculo XX quando amplia o escopo do seu objeto de
estudo dos documentos arquivsticos medievais de carter eminentemente
jurdico (Diplomtica clssica) para os modernos e contemporneos de todos
os tipos (Diplomtica moderna).
Isto posto julgamos oportuno a apresentao, nesse momento, de um
conceito mais atual de Diplomtica. Para tanto, recorremos, mais uma vez, a
Duranti (1998, p. 45)
Diplomtica a disciplina que estuda a gnese, as formas e a
transmisso de documentos arquivsticos, bem como sua
relao com os fatos neles representados e com seu produtor,
com o objetivo de identificar, avaliar e comunicar sua
verdadeira natureza.

Finalmente h que acrescentar que na virada epistemolgica acima

referida, a Diplomtica se une, ou melhor, se rene, a Arquivologia. Afinal,
ambas tem o mesmo objeto de estudo, qual seja o documento arquivstico. O
fato sugere que nos voltemos tambm para um breve relato da histria dessa
rea do conhecimento.

118
4.2 ARQUIVOLOGIA: do hibridismo diplomacista cincia autnoma
O nascimento da Arquivologia como disciplina autnoma, no sculo XIX,
no deve ser confundido com a existncia de arquivos e de prticas
arquivsticas, estes j identificados nas civilizaes pr-clssicas. Segundo
Vivas Moreno (2004, p. 82)
por todos sabido que os arquivos tm uma existncia remota,
justamente aquela em que surgem as primeiras organizaes
sociais, constatando-se uma estreita vinculao entre os
primeiros arquivos e as origens da escrita.

Assim que de acordo com os autores portugueses Silva, Ribeiro,

Ramos e Leal Nas cidades-Estado da Sria e Mesopotmia foram descobertos
alguns dos primeiros arquivos da histria da humanidade (1999, p. 47). Entre
estes destaca-se o da cidade sria de Ebla no qual se deu
[...] um dos maiores achados de tabuinhas em escrita
cuneiforme e, sem dvida, aquele que melhor evidenciou uma
estrutura orgnica de documentao. A sua produo cobre o
mandato de trs soberanos, num perodo estimado de quarenta
e cinco anos, remontando cronologicamente ao sculo XXIV a.
C.. [...]. Quanto ao depsito principal, constatou-se tambm
que havia uma criteriosa seleo e que a ordenao das
tabuinhas obedecia a um plano sistemtico, de acordo com a
diversidade funcional dos documentos. Havia, pois, uma
estrutura que evidencia j princpios arquivsticos muito
concretos (1999, p. 49-50).

D-se ento que, segundo Heredia Herrera (1991, p. 28), Contrasta

logo primeira vista a remota existncia dos arquivos e inclusive das
pessoas que se ocupam de sua custdia com o tardio nascimento de uma
disciplina [...] que os tem como objeto, ou seja, a Aquivologia.
Do lado europeu, segundo Silva e colaboradores (1999, p. 58; 61), na
Grcia antiga, [...] atribui-se a fialtes (cerca de 460 a.C.) a criao dos
primeiros arquivos do Estado ateniense. J em relao civilizao romana,
[...] deve-se a Valerius Publicola, cnsul em 509 a. C., a criao do primeiro
arquivo da Roma antiga, localizado [...] no templo de Saturno (aerarium
Saturni) num dos extremos do Frum. A se encontravam as tabulae publicae,
ou seja, documentos pblicos escritos em tbuas de bronze. Essas tabulae
deram origem ao termo tabularium, mais tarde archivum.

119
Do lado oriental, poca do Imprio Romano do Oriente, o Cdigo de
Justiniano (sc. VI), continha orientaes quanto criao e preservao dos
arquivos os quais, no referido cdigo, eram definidos como
[...] o lcus publicus in quo instrumenta deponuntur (isto , o
lugar pblico onde feitos so depositados), quatenus incorrupta
maneant (isto , de maneira que permaneam incorruptos),
fidem faciant (isto , forneam evidencia confivel), e perpetua
rei memria sit (isto , e sejam memria contnua daquilo que
atestam) (DURANTI, 1996 b, p. 243)

Os autores divergem quanto situao dos arquivos e das prticas

arquivsticas nos primeiros cinco sculos aps a queda do Imprio Romano do
Ocidente, ou mais precisamente no perodo compreendido entre os sculos V e
X. Assim que segundo Duchein (1992, p. 15)
Apenas uma vaga tradio de manuteno de documentos
sobreviveu [...] nos novos reinos nascidos das runas do
Imprio Romano. Esses arquivos foram por sua vez
aniquilados mais tarde, de maneira que apenas poucos
documentos anteriores ao sculo X sobreviveram na Europa.
At mesmo o Imprio Carolngeo que se props a ser um
restabelecimento cristo do Imprio Romano, desapareceu
sem deixar qualquer nmero significativo de arquivos, devido a
seu colapso econmico e poltico no sculo X.

Na mesma linha de Duchein, Vivas Moreno (2004, p. 83) considera que

[...] a queda do Imprio Romano sups um grave retrocesso no
devir arquivstico, motivado em grande medida pela
desvalorizao crescente do documento escrito e pela
substituio do seu carter probatrio pela palavra e pela
demonstrao testemunhal. Ao mesmo tempo, produziu-se [...],
um quase completo desaparecimento da complexidade
administrativa que se havia desenvolvido em Roma, um
paulatino desmantelamento da rede de arquivos do Imprio e
um desmonoramento da idia de arquivo pblico, dado que do
Estado como res pblica se passou considerao do Estado
como propriedade pessoal de quem exercia o governo.

J para Silva e colaboradores (1999, p. 71)

Tem sido um lugar comum dizer-se que durante a idade Mdia
europia a tradio arquivstica quase se perdeu. Tal no
passa de uma falsa idia ou, pelo menos, ela ter de ser
encarada com algum relativismo. Conhecem-se testemunhos
do funcionamento de algumas importantes chancelarias da
Cria, da Corte Merovngia etc e os mosteiros continuaram a
manter os seus scriptoria, pelo menos entre as comunidades
mais ativas.

O que Silva e colaboradores parecem querer deixar claro a diferena

entre a perda da tradio arquivstica e o desaparecimento de documentos,
este sim registrado por eles no perodo em questo quando reconhecem que
A instabilidade poltica e social que ento se instalou, as evidentes

120
dificuldades institucionais da decorrentes e a fraca resistncia dos suportes
[....] levaram perda quase total dos arquivos da poca.
Na mesma linha dos autores portugueses, Heredia Herrera destaca a
atuao da igreja no que diz respeito proteo dos documentos no perodo
ps Imprio Romano. Segundo a autora (1991, p. 106)
A igreja [...] vai desempenhar um papel fundamental
porque o carter estvel e fixo dos monastrios foi
circunstncia importantssima na conservao dos
documentos, frente ao perigo que, para a manuteno
dos testemunhos escritos, teve o carter ambulante das
Cortes reais e senhoriais.

Em relao ao perodo compreendido entre os sculos XI e XV, este

visto como um tempo de gradual reestruturao poltica do continente europeu.
Nesse

momento

d-se

formao

dos

Estados

Nacionais

e,

consequentemente, a revitalizao dos arquivos. Assim, reconhece-se que nos

sculos XI e XII reis, senhores de terra, igreja e cidades adotaram mtodos
independentes de tratamento documental enquanto que entre os sculos XIII e
XV [...] administraes locais e nacionais comearam a emergir das prticas
feudais e com essas administraes depsitos arquivsticos comearam a
funcionar (DUCHEIN, 1992, p. 15). Nesse contexto, [...] o Archivo de la
Corona de Aragon (1318) e o arquivo do Estado portugus na Torre do Tombo
do Castelo de So Jorge (anterior a 1325), se constituem em exemplos de [...]
recriao dos arquivos centrais da administrao [...]. O mesmo se pode dizer
do arquivo pblico de Gnova, criado em 1466. Em relao aos arquivos locais,
registra-se o cartrio da Cmara, na cidade do Porto, criado em 1319 (SILVA e
colaboradores (1999, p. 76-77).
Um outro fato interessante registrado a partir do sculo XIV diz respeito
ao tipo de documento que tambm passou a ser armazenado nos arquivos, ou
seja, no mais somente os de natureza jurdica como contratos e testamentos
mas tambm cartas, recibos e outros documentos financeiros. Sobre essa
mudana Silva e colaboradores (1999, p. 77) consideram que
O surgimento de novas tipologias documentais nos arquivos
denota uma evoluo no conceito de Administrao, a qual
passa a conservar os seus documentos para muito alm da
estrita perspectiva jurdica e patrimonial [...] comeando a estar
presente tambm documentos de carter financeiro e, at,
historiogrfico.

121
Os mesmos autores ressaltam que a variedade na tipologia documental
levou ao aumento do volume de documentos. Como conseqncia verifica-se a
primeira grande [...] nomeao de arquivistas oficiais nas cortes europias [...]
a elaborao de inventrios e a criao de regulamentos definindo [...] com
bastante clareza a razo da existncia do arquivo, o modo como devem ser
tratados os documentos e as condies em que sero feitas cpias ou
certificados dos mesmos.
Em que pese tais avanos, no que diz respeito disciplina arquivstica, o
perodo compreendido entre a Antiguidade e a Baixa Idade Mdia
caracterizado por Vivas Moreno (2004, p. 83) como aquele em que no existe
teoria arquivstica especfica de tal modo que [...] a doutrina se traduz em
empirismo, a metodologia em costume, os procedimentos operativos em
tradio, e a finalidade em utilidade organizativa para a administrao.
A instalao do regime absolutista na Europa a partir do sculo XVI,
acirrou os processos de centralizao dos arquivos e de desenvolvimento das
tcnicas arquivsticas que vinham ocorrendo desde o sculo XIII conforme visto
anteriormente.
Assim que segundo Vivas Moreno (2004, p. 84), o absolutismo levou
ao surgimento dos Arquivos de Estado, ento autnticos [...] mecanismos de
poder das monarquias absolutas [...], nos quais [...] se concentrou toda a
documentao gerada pelas coroas e mantida dispersa at ento. De acordo
com Duchein (1992), nesse perodo, que o autor identifica como o das
monarquias administrativas, de crescente multiplicao e complexidade,
ocorreram o aumento da produo de documentos e o aperfeioamento das
tcnicas arquivsticas. J Silva e colaboradores (1999, p. 80-81) alertam para o
fato de que
Ao contrrio do que poder pensar-se, o sculo XVI no
arquivisticamente um perodo de ruptura. [...] o conceito de
arquivo e as prticas organizativas pouco evoluram. [...] Os
depsitos de documentos aumentaram consideravelmente a
partir do sculo XVI (em nmero, extenso e em diversidade de
acervos), mas o carter prtico da profisso manteve-se
inaltervel e o conceito de servio foi sempre relativamente
fechado.

No entendimento de Duranti o fortalecimento do Estado e seus

respectivos arquivos levaram emisso, pelos soberanos, de leis e instrues

122
voltadas para o tratamento dos documentos arquivsticos. Estes, segundo a
autora (1996 a, p. 2) eram usados tanto [...] pelas autoridades como fontes de
evidncia de seus direitos e privilgios [...], como [...] pelos pesquisadores
como fontes de evidncia filolgica, histrica e jurdica.
D-se ainda que os sculos XVI e XVII registram o aparecimento de uma
srie de tratados sobre arquivos tais como: Von der Registratur und jren
Gebwen und Regimenten, de Jacob von Rammingen, do ano de 1571; De
archivis lber singularis, de Baldassare Bonifcio, em 1632; Comentarius de
archivis antiquorum, de Alberto Barisone, entre 1619 e 1636 e De iure archivi et
cancellariae, de Fritsch, em 1664 (VIVAS MORENO, 2004). Entretanto, h que
ressaltar

que

embora

esses

tratados signifiquem

uma

mudana

da

exclusividade do lcus arquivstico da esfera eminentemente administrativa

para a cultural (DURANTI, 1996 a), os mesmos esto longe de apresentarem
articulaes tericas ou metodolgicas. Sobre a obra de Baldassare Bonifcio,
por exemplo, Silva e colaboradores (1999, p. 94) fazem a seguinte
considerao
uma desiluso a leitura do muito conhecido tratado de
Baldassare Bonifcio. Embora avance com observaes
curiosas sobre a terminologia e a histria dos arquivos, o autor
mantm-se numa postura estritamente erudita, na tradio do
Humanismo renascentista. uma obra laudatria. [...].
Confunde arquivo e biblioteca e, por sua vez, limita-se a
algumas banalidades quando aborda os temas cruciais sobre a
utilidade dos arquivos e a ordenao dos documentos.

Na verdade, os tratados em questo podem ser vistos apenas como

sinais anunciadores da Arquivologia a qual, no entender de Duranti (1996 a, p.
3) apresenta seus primeiros fundamentos tericos no ltimo volume da obra De
re diplomtica, de Mabillon, de 1681. Para a autora
A partir desse momento at o final do sculo XIX, o
conhecimento diplomtico e arquivstico compartilharam um
corpo comum de teoria do qual derivaram metodologias e
prticas distintas mas complementares.

Na mesma linha de Duranti, Heredia Herrera (1991, p. 29) tambm

reconhece na Diplomtica a origem da Arquivologia. Entretanto, ao acrescentar
nessa origem a Paleografia e a Biblioteconomia, a autora espanhola considera
que o fato ocasionar na Arquivologia [...] uma dependncia negativa que

123
retardar sua prpria delimitao, ao ponto de, em seus incios, se nutrir da
linguagem e metodologia daquelas disciplinas.
A introduo da Diplomtica nas faculdades de Direito, no sculo XVIII,
contribuiu para o estabelecimento de uma relao entre os conceitos jurdicos e
a criao de documentos. Da mesma forma, sua introduo nas faculdades de
Histria, no sculo XIX, promoveu a valorizao de questes relativas
preservao e uso dos documentos arquivsticos. Observa-se nos temas
mencionados, ou seja, criao, preservao e uso de documentos, questes
bastante caras Arquivologia (DURANTI, 1996 a)
Por essa poca, isto , do sculo XVIII at a primeira metade do sculo
XIX, a doutrina arquivstica vista
como um hbrido de teoria diplomtica sobre componentes,
formas, criao, transmisso e eficcia dos documentos
arquivsticos com metodologia e prticas arquivsticas sobre
arranjo, descrio, uso, armazenamento e segurana [...]
(DURANTI, 1996 a, p. 3).

A parte arquivstica desse hbrido tem explicaes culturais e polticas.

As primeiras referem-se influncia do Iluminismo na concepo enciclopdica
do conhecimento que levava ao arranjo dos documentos por assunto.
Exatamente por isso Silva e colaboradores (1999, p. 96) entendem que o
Iluminismo deu veste cultural Arquivstica, mas foi tambm germe de
considerveis desvios. J as razes polticas remetem s novas dinastias de
algumas regies da Europa, como ustria, Milo e Toscana, que, no desejo de
implantar mudanas administrativas, promoveram o arranjo e a descrio dos
documentos necessrios ao conhecimento das administraes antigas. Com
isso, separaram fisicamente, isto , colocaram em prdios diferentes, os
documentos que consideraram ainda teis aos governos, daqueles que
entenderam como de interesse puramente cultural (DURANTI, 1996 a).
No final do sculo XVIII comearam a surgir cursos de formao de
arquivistas em universidades. O primeiro deles aconteceu na Universidade de
Bolonha, em 1770, e abrangia conhecimentos de cronologia, diplomtica e
prticas de arranjo e descrio. No sculo seguinte, em 1811, foi criada, em
Npoles, a primeira escola de fato de Arquivologia. Entretanto, o contedo
programtico ainda envolvia uma parte constituda pelas chamadas disciplinas

124
filolgicas, como por exemplo, Diplomtica, Cronologia e Sigilografia,
abrangendo princpios e mtodos arquivsticos propriamente ditos. Outras
escolas pioneiras de Arquivologia foram a de Munique e a da Frana, ambas
criadas em 1821 (DURANTI, 1996 a).
Ocorre que pouco depois da introduo do primeiro curso para a
formao de arquivistas na Universidade de Bolonha, a ecloso da Revoluo
Francesa atingiu fortemente o processo de estruturao da Arquivologia como
rea do conhecimento (DURANTI, 1996 a). Vejamos como e porque.
A criao do Arquivo Nacional da Frana, em 1789, foi uma das
primeiras medidas do governo revolucionrio. Sua posterior consolidao como
arquivo central do Estado por meio do decreto de 24 de junho de 1794,
significou, no entender de Posner (1948, p. 5-6), o estabelecimento da
estrutura

de

uma

administrao

arquivstica

pblica

nacional;

reconhecimento por parte do Estado de sua responsabilidade com a herana

documental do passado e a liberao do acesso pblico aos arquivos. Sobre
essa medida o autor destaca no referido decreto o Artigo 37 segundo o qual:
Todo cidado tem direito de solicitar em todos os depsitos, cpias dos
documentos ali contidos.
Embora Posner veja no Artigo 37 [...] no tanto o desejo de criar
oportunidades para a pesquisa mas sim de atender [...] as necessidades das
pessoas que haviam adquirido alguma propriedade nacional, o mesmo autor
considera que [...] pela primeira vez os arquivos foram legalmente abertos e
franqueados ao uso pblico.
Da mesma forma, segundo Duchein (1992, p. 17), at o decreto de 1794
[...] os arquivos tinham permanecido cuidadosamente fechados
ou quando muito abertos a poucos pesquisadores privilegiados
com propsitos geralmente oficiais. Depois da Revoluo
Francesa, a noo de que a pesquisa em arquivo era um
direito cvico foi sendo reconhecida cada vez mais [...].

Entretanto, no que diz respeito ao real alcance da liberao do acesso

pblico aos arquivos na Frana revolucionria, Fonseca (2005, p.40 41) nos
alerta para o fato de que a medida
[...] no significou, no perodo imediatamente posterior
Revoluo, ao longo de todo sculo XIX e at meados do

125
sculo XX, uma mudana substantiva em relao ao acesso
extensivo aos documentos recolhidos s instituies
arquivsticas, tampouco significou um maior controle da
sociedade civil sobre a administrao pblica. Consolida-se
uma viso positivista da histria e tornava-se um conceito
generalizado a idia de que os arquivos constituam a base da
pesquisa histrica, de modo que os Estados tinham a
obrigao de mant-los acessveis.

Assim que o resultado mais imediato da abertura dos arquivos

franceses foi o fato de que os mesmos passaram a ter uma forte conotao
histrica, sendo vistos como verdadeiros tesouros nacionais disposio dos
historiadores (DURANTI, 1996 a).
O fim do perodo revolucionrio francs marcou o incio de uma nova era
na histria da Frana qual seja a era napolenica (1799 a 1815). Com sua
poltica expansionista, Napoleo conquistou grande parte da Europa,
aumentando em muito a extenso do territrio francs. A nova realidade
poltica repercutiu nos arquivos. Segundo Fonseca (2005, p. 41)
A partir de 1808 foram promulgadas leis tornando obrigatria a
transferncia para Paris dos arquivos dos pases dominados e
dos territrios anexados ou ocupados, o que levou a uma
concentrao arquivstica sem precedentes.

Tais leis associadas ao j grande nmero de documentos oriundos de

instituies extintas pelo governo revolucionrio e concentrados no Arquivo
Nacional da Frana, bem como o aumento e a diversificao de usurios, tero
forte repercusso no processo de formulao terica da rea.
O fato que identificamos no final do sculo XVIII o nascimento do
conceito de arquivo histrico em detrimento da idia que vigorara at ento de
que os arquivos pblicos estavam a servio da administrao. O sculo
seguinte refora a percepo histrica dos arquivos na medida em que instala
o reinado do Historicismo o qual, segundo Silva e colaboradores (1999, p. 114)
[...] o perodo em que os arquivos se tornam autnticos
laboratrios do saber histrico e a atividade dos arquivistas se
converte numa verdadeira disciplina auxiliar da Histria, com a
designao de Arquivologia. Tal como a Paleografia e a
Diplomtica, aquela limita-se a um estatuto de evidente
submisso.

Assim que segundo Rumschttel (2001, p.145), no final do sculo XVIII

e incio do XIX os arquivos mudam de: [...] arsenais de direitos e
reivindicaes legais para depsitos de fontes para a pesquisa histrica. O

126
que significou [...] uma crescente mudana de gravitao da misso legal para
a histrica, de um instrumento de governo para um lugar de pesquisa.
D-se ento que a partir da Revoluo Francesa e at o incio do sculo
XX, a Arquivologia se perde um pouco no seu processo de autonomizao em
relao Paleografia, Diplomtica e Histria. Sob a influncia dos
historiadores os documentos eram organizados em grandes temas de tal
maneira que [...] o documento de arquivo era considerado por seu valor
intrnseco, independentemente do seu contexto [...] (DUCHEIN, 1986, p. 15).
Foi justamente para corrigir essa prtica descontextualizadora de
organizao dos arquivos que se deu a emisso das chamadas Instrues
para a ordenao e classificao dos arquivos departamentais e comunais.
Tais instrues foram formuladas pelo arquivista e historiador francs Natalys
de Wailly e promulgadas por meio da Circular n0 14 , de 24 de abril de 1841, do
Ministrio do Interior da Frana. Por meio dessas instrues ficou estabelecido
o chamado princpio do respeito aos fundos, ou princpio da provenincia,
que mudou para sempre a histria da Arquivologia. Segundo esse princpio a
organizao dos arquivos deveria seguir as seguintes orientaes
10 Reunir os diferentes documentos por fundos, isto , reunir
todos os documentos provenientes de um organismo,
estabelecimento, famlia ou indivduo, e dispor os diferentes
fundos em uma determinada ordem; 20 Classificar os
documentos em cada fundo por assunto, atribuindo a cada um
uma classe particular; 30 Ordenar os assuntos, conforme o
caso, segundo uma ordem cronolgica, topogrfica ou
simplesmente alfabtica. [...] Em relao ao respeito aos
fundos, importa entender bem que este consiste em reunir
todos os documentos que pertenceram a um mesmo
estabelecimento, organismo ou famlia, e que os documentos
que apenas se refiram a eles no devem ser confundidos com
os fundos desse estabelecimento, organismo ou dessa famlia
(WAILLY apud SILVA e colaboradores, 1999, p. 107).

Vivas Moreno (2004, p. 86) resume assim o princpio em questo

De forma simplista, mas com conseqncias formidveis, o
princpio afirma, por um lado, que os documentos provenientes
de uma procedncia devem estar reunidos e sem misturar-se
com os de outra procedncia, e por outro, que tais documentos
devem se manter ordenados naturalmente, isto , respeitando
a funcionalidade e a organizao institucional.

127
As crticas que se seguiram formulao de Wailly foram respondidas
por ele com a seguinte declarao
A classificao geral por fundos a nica verdadeiramente
capaz de assegurar o pronto cumprimento de uma ordem
regular e uniforme [...]. Se, em lugar desse mtodo,
fundamentado, por assim dizer, na natureza das coisas, se
prope uma ordenao terica [...], os arquivos cairo em
desordem difcil de remediar [...]. Em qualquer outro tipo de
classificao que no seja por fundos, corre-se o grande risco
de no se saber onde encontrar um documento (DESJADIRNS
apud DUCHEIN, 1986, p. 16).

O princpio do respeito aos fundos considerado por Duchein (1982, p.

16) [...] uma reviravolta na histria da Arquivstica, e o autor ainda destaca o
fato do mesmo se antecipar ao estruturalismo de Saussure. Entretanto, autores
como Heredia Herrera, Lodolini, Duranti e Brennecke consideram que a
emisso de leis voltadas para a proteo do contexto dos documentos, ou sua
simples aplicao prtica, data de anos anteriores s instrues de Wailly. Para
Brenneke, por exemplo, o princpio da provenincia j havia sido defendido por
Philip Ernst Spiers em sua obra Von Archiven, de 1777 (SILVA e colaboradores
1999).
Em relao ao princpio da ordem original, h entendimentos diferentes
sobre sua origem. Para os autores portugueses o referido princpio tem suas
razes na necessidade de se aperfeioar o princpio da provenincia uma vez
que, na prtica, [...] o fundo era considerado uma entidade indivisvel, mas sua
organizao interna ficava sujeita a critrios alheios respectiva organicidade.
D-se ento que, em 1867, Franceso Bonaini proclamou [...] o respeito pela
ordem original, com base na histria de cada instituio, sendo sua aplicao
regulamentada entre os anos de 1874 e 1875 (SILVA e colaboradores, 1999, p.
108).
J para Duchein (1992, p. 19), o princpio da ordem original, que o autor
reconhece como um princpio corolrio, ou seja, decorrente do princpio da
provenincia, [...] foi identificado como Struckturprinzip pelos arquivistas
alemes do Arquivo Real da Prssia por volta de 1880.
Mas em que consistiria afinal o princpio da ordem original? Segundo
Bellot

128

to (2005, p. 131), em respeitar a ordem estrita em que os documentos vieram

da repartio de origem.
Nesse momento julgamos importante esclarecer que a questo sobre a
existncia ou no de dois princpios bsicos para a Arquivologia, ou seja, o do
respeito aos fundos e o da ordem original, no se insere no escopo dessa
pesquisa. Entretanto, reconhecemos que o tema, tratado com alguma
freqncia na literatura arquivstica internacional, necessita de aprofundamento
por parte dos autores brasileiros.
O fato que, segundo Duchein (1992, p. 19), pode-se dizer
verdadeiramente que a moderna cincia arquivstica [...] comeou com esses
dois princpios bsicos da provenincia e da ordem original. Da mesma forma,
Duranti (1996 a, p. 4) entende que estes dois princpios, proclamados
formalmente como normas jurdicas, se tornaram o cor histrico da cincia
arquivstica [...].
Ocorre, porm, que Duranti v na formalizao dos dois princpios como
normas jurdicas, uma conotao de desenvolvimento da rea de fora para
dentro e em estreita conexo com as funes do Estado as quais incluem os
arquivos. Afinal, os princpios se referem diretamente ao rgo produtor de
documentos, s suas funes e atividades, bem como aos funcionrios e
cidados que com ele interagem. Assim, segundo Duranti (1996 a, p. 5)
Especificamente na Alemanha, Itlia e Frana, mas em geral
em toda a Europa, o conceito de Estado constitui-se no
elemento catalisador que permitiu a evoluo da cincia
arquivstica num sistema orgnico e unitrio.

Jardim (1999, p.46) mais enftico ao considerar que

Se os arquivos configuram uma escrita do Estado, a
Arquivologia um saber de Estado. [...]. Resultado do Estado
europeu do sculo XIX, a literatura da rea aponta-nos para
uma Arquivologia com forte carter de saber do e para o
Estado.

Ainda para Duranti (1996 a p. 5) o cenrio tende a mudar a partir do final

do sculo XIX e incio do XX quando
Comeou a surgir a idia de que a cincia arquivstica tinha
que buscar seu propsito ou foco dentro do seu prprio

129
horizonte ao invs de do lado de fora, e operar como um
sistema autossuficiente, completamente livre de influncias
polticas, jurdicas ou de concepes culturais.

Os primeiros sinais dessa mudana so percebidos ainda na primeira

metade do sculo XIX, mais precisamente na correspondncia entre o
arquivista italiano Francesco Bonaini e o diplomacista e historiador prussiano,
Johan Friedrich Bohmer, em 1849 e 1850, na qual se d a primeira meno
que se tem notcia sobre a existncia de um corpo de idias arquivsticas.
Segundo Duranti (1993, p. 9) a correspondncia
[...] refere-se claramente cincia dos arquivos e apresenta-a
como um corpo de conhecimento autnomo. Discorre sobre
idias do que seja um material arquivstico, como trabalh-lo e
discute a aplicao dessas idias prtica arquivstica.

Outro fato interessante so as primeiras consideraes sobre as

diferenas entre o material arquivstico e o bibliogrfico, bem como as tcnicas
de gesto aplicadas a cada um que aparecem na correspondncia de Bonaini
com o bibliotecrio do Museu britnico, Antonio Panizzi. Essa correspondncia,
datada de 1867, ao mesmo tempo que fez [...] a primeira conexo entre a
cincia arquivstica e bibliogrfica, proclamou claramente a separao de
ambas e certamente teve influncia no desenvolvimento separado que se
seguiu a partir da (DURANTI, 1993, p. 10).
Entretanto, o que se considera como o marco da virada das prticas
arquivsticas para uma rea do conhecimento propriamente dita, a obra
conhecida como Manual dos Arquivistas Holandeses sobre a qual passamos a
apresentar um breve histrico.
Em 1895 a Associao dos Arquivistas Holandeses, criada em 1891e a
primeira do mundo, instituiu uma Comisso para elaborar diretrizes para
arranjo e descrio dos documentos dos arquivos daquele pas. A referida
Comisso era integrada por Samuel Mller, Johan Feith e Robert Fruin que por
sete anos redigiram, discutiram e revisaram as diretrizes em encontros
pessoais e, o que era mais freqente, por escrito (HORSMAN, KETELAAR,
THOMASSEN, 2003).
Em 1898 o livro finalmente concludo e publicado pela Associao sob
o ttulo Handleiding voor het ordenen en Beschrijven van Archieven, ou em

130
traduo literal, Manual para organizar e descrever Arquivos. Alguns anos mais
tarde, em 1907, Muller faria o seguinte comentrio sobre o trabalho realizado:
[...] a edio do livro, para a qual cada um de ns [...] trouxe
novos elementos em animadas discusses, gradualmente e
sem esforo, avanou; de maneira quase imperceptvel o livro
cresceu e adquiriu forma. Consequentemente o trabalho rido
foi para ns uma atividade estimulante sem o menor
desconforto, uma tarefa que nos deixou a todos com as mais
fraternas lembranas (HORSMAN e colaboradores, 2003, p.
256).

O Manual Holands alcanaria grande repercusso internacional como

veremos a seguir. Entretanto, h que registrar o alerta de Horsman e
colaboradores (2003, p. 249; 255) quanto ao equvoco de se pensar que o
mesmo [...] saiu do nada [...], ignorando-se os estudos tericos anteriores
empreendidos por Gratama e pelo prprio Muller, os quais foram, em grande
parte, incorporados referida obra.
A primeira traduo do Manual Holands foi para o alemo, em 1905, e
apresentava algumas alteraes feitas pelos prprios autores. Em seguida
vieram as edies em italiano, feita no ano de 1908, a partir da verso alem, e
em francs, datada de 1910, direto do holands mas incorporando as
alteraes em alemo (HORSMAN e colaboradores, 2003).
No ano de 1920 uma nova edio do Manual foi publicada na Holanda.
Entretanto, durante o processo de reviso dessa edio, Feith j havia falecido,
e Muller e Fruin foram incapazes de contornar seus diferentes pontos de vista
de tal maneira que a Associao decidiu simplesmente reimprimir a verso
original. As nicas alteraes feitas foram correes de alguns erros presentes
na primeira edio e o acrscimo de um ndice. Isto significa que as emendas
apresentadas verso alem, no foram incorporadas segunda edio
holandesa do Manual (HORSMAN e colaboradores, 2003).
Em 1940 foi a vez da publicao do Manual em ingls. A verso foi feita
a partir da segunda edio de 1920 e, portanto, sem as alteraes da verso
alem. Quanto publicao em portugus, esta foi feita no Brasil, pelo Arquivo
Nacional, em edies de 1960 e 1973, e a partir da verso inglesa, ou seja,
tambm sem as emendas da traduo para o alemo (HORSMAN e
colaboradores, 2003).

131
O Manual holands foi ainda traduzido para outros idiomas como o
chins e o russo. Tantas tradues s fazem reforar o carter cientfico dessa
obra que desfruta de grande prestgio no meio arquivstico.
Assim que segundo Fonseca (2005, p. 32)
[...] a maioria dos autores considera a publicao do manual
escrito em 1898 pelos arquivistas holandeses S. Muller, J. A.
Feith e R. Fruin como o marco inaugural do que se poderia
identificar como uma disciplina arquivstica, como um campo
autnomo de conhecimento.
J Duranti (1996 a, p. 5) entende que
[...] o trabalho dos trs arquivistas holandeses deve ser
considerado o primeiro tratado arquivstico cientfico. Sua
aplicabilidade universal foi claramente percebida por
arquivistas contemporneos e futuros, como demonstrado
pelas tradues feitas por mais de sessenta anos desde sua
primeira edio.

Finalmente, para Terry Cook (apud HORSMAN e colaboradores, 2003,

p. 269) o Manual dos Arquivistas Holandeses [...] muito importante
precisamente porque codificou, pela primeira vez, a teoria arquivstica europeia
e enunciou uma metodologia para tratamento dos arquivos que influenciou
enormemente nossa teoria e prtica coletiva.
Retomemos agora nosso relato sobre a trajetria cientfica da
Arquivologia.
No mesmo patamar do Manual dos Arquivistas Holandeses, Duranti
coloca o livro de Hilary Jenkinson, Um Manual de Administrao de Arquivos,
publicado em 1922. A obra foi considerada por Casanova [...] o mais completo
texto geral sobre o assunto (CASANOVA apud DURANTI, 1996 a, p. 5). Pouco
tempo depois, em 1928, o prprio Casanova publicou o seu Manual de
Arquivstica, no qual, segundo Duranti (1996 a), o termo arquivstica usado
pela primeira vez para se referir exclusivamente a rea nascente.
De acordo com Duranti publicao desses manuais seguiu-se a
produo de muitos artigos bem como a proliferao de cursos e escolas de
Arquivologia. A mesma autora (1996 a, p. 6) considera que
Por volta de 1940, todas as idias tericas sobre materiais e
funes arquivsticas que constituem o fundamento da cincia
arquivstica j se encontravam formulados e repetidamente
articulados. Os conceitos de (1) arquivos como universitas

132
rerum, isto , um todo indivisvel e inter-relacionado de aes
do seu criador; (2) documentos arquivsticos como meios,
resduos e evidncias naturais, imparciais, autnticos,
interdependentes e nicos das atividades do seu criador; (3) a
relao orgnica como o elo original e necessrio entre os
documentos arquivsticos, determinado pelas funes,
competncias e atividades que os geram; e (4) o trabalho
arquivstico essencialmente centrado no respeito e na
preservao dos fatos evidenciados pelos documentos, da
integridade fsica e intelectual dos prprios documentos, da sua
provenincia e ordem, da sua capacidade de servir como
evidncia e garantir responsabilidade administrativa, legal e
histrica, e do seu carter de fontes para todo uso, interesse e
pesquisa, eram em geral conhecidos e universalmente
compartilhados.

Os anos de 1953 e 1956 registram a publicao de mais dois manuais

importantes quais sejam, respectivamente, Archivkunde, de Adolf Brenneke,
publicado aps a sua morte, e Arquivos Modernos, de Theodore Shellenberg.
Assim que segundo Tognolli (2010, p. 22)
[...] atravs dos manuais que a Arquivstica firmar-se-
enquanto disciplina, libertando-se da posio meramente
auxiliar a que tinha sido submetida pelo historicismo do sculo
XIX.

Observamos entre alguns autores ora mencionados que enquanto

Duchein e Duranti usam o termo cincia arquivstica para se referir
Arquivologia, Fonseca e Tognolli preferem a designao disciplina. O fato
pode revelar uma certa resistncia em se qualificar a Arquivologia como
cincia. Consideremos, pois, a questo.
Segundo Duranti (1993, p. 10) No final do sculo XIX, a arquivologia era
consistentemente considerada como uma cincia autnoma, embora isso no
significasse que o conceito no encontrasse alguma resistncia [...]. Como
exemplo a autora cita o sentimento de frustrao demonstrado, em 1917, pelo
professor da escola de Arquivologia de Milo, Giovanni Vittani ao dizer que
Alguns eruditos ainda so de opinio que algumas reas do
conhecimento, em especial a Histria, compreendem a cincia
arquivstica, exatamente como no caso de um todo maior
contendo um menor (VITTANI apud DURANTI, 1993, p. 10).

Em seguida Duranti (1993, p. 10) apresenta a seguinte reflexo

Dizer que a arquivologia uma cincia o mesmo que dizer
que ela compreende uma teoria e uma metodologia. Se teoria
definida como o conhecimento derivado da anlise de idias
fundamentais, a teoria arquivstica a anlise das idias

133
arquivsticas sobre a natureza do material com o qual trabalha.
Anlise envolve examinar o significado de cada idia,
determinando o que ela e a que se refere. Esta anlise de
idias sobre em que consiste o material arquivstico fornece
idias subsidirias sobre como tratar esse material. Estas
ltimas podem ser distinguidas das primeiras chamando-as de
metodologia. O termo cincia til porque geralmente
dividido em aspectos puro e aplicado. O lado puro compreende
idias metodolgicas e tericas, enquanto o aplicado engloba
os muitos usos feitos dessas idias em situaes reais.
Arquivistas geralmente chamam essas aplicaes de prtica.
Assim que teoria, metodologia e prtica constituem juntas a
cincia dos arquivos pura e aplicada.

D-se, pois, que Duranti reconhece a Arquivologia como cincia na

medida em que dotada de teoria e metodologia, sendo ainda composta por
um lado puro e um aplicado. Ocorre, porm, que a mesma autora tambm v a
rea como uma disciplina. Vejamos como isso se d.
No entendimento de Duranti (1993, p. 11), sempre que um estudioso dos
arquivos analisa uma dada realidade luz dos fundamentos tericos e
metodolgicos da Arquivologia, ele adquire e dissemina conhecimento
arquivstico e, justamente por isso, [...] a arquivologia tanto uma disciplina
como uma cincia. Em outras palavras, a disciplina arquivstica uma forma
de estudo, com uma metodologia prpria, que se utiliza da cincia arquivstica
para adquirir conhecimento. A mesma autora recapitula assim a questo
A cincia arquivstica um corpo de conhecimento sobre a
natureza e as caractersticas dos arquivos e do trabalho
arquivstico
sistematicamente
organizado
em
teoria,
metodologia e prtica. A teoria arquivstica o conjunto de
idias que os arquivistas detm sobre o que um material
arquivstico; a metodologia arquivstica o conjunto de idias
que os arquivistas detm sobre como trat-lo; e a prtica
arquivstica a aplicao das idias tericas e metodolgicas
realidade, a situaes concretas. A cincia arquivstica se
constitui no fundamento da disciplina arquivstica a qual
engloba as regras de procedimento que disciplinam a pesquisa
acadmica e o conhecimento da adquirido [...] (DURANTI,
1996 a, p. 1).

Ainda para Duranti (1993, p. 11), cincia e disciplina arquivsticas se

constituem [...] num corpo especfico de uma profisso, no caso a profisso
de arquivista. Ocorre que tal profisso altamente dinmica uma vez que o
profissional de arquivos lida com materiais que so, na verdade, fruto de
diferentes governos e culturas. Nesse contexto, segundo Duranti

134
A prtica arquivstica sempre confrontada com problemas
que no podem ser resolvidos por meio da teoria, metodologia
e prtica da cincia ou disciplina, simplesmente porque esses
problemas no tem nem uma natureza cientfica nem
acadmica mas pertencem categoria da tica, da
administrao e da poltica.

A autora reflete ainda sobre a possibilidade de um entendimento da

Arquivologia como uma arte ou como uma metadisciplina, o que demonstra a
complexidade e o carter inesgotvel do tema. Em que pese tal realidade,
Angelika Meene-Haritz (1998, p. 9) no hesita em declarar de maneira
contundente que A questo no mais se h uma cincia arquivstica ou no,
mas se ns precisamos dela e sim ns precisamos. Se tal cincia j no
existisse, teramos que hav-la criado.
De volta retrospectiva histrica da Arquivologia a que nos propomos a
fazer no presente item, consideremos o que Fonseca (2005, p. 43-44) entende
como uma [...] ruptura que se estabelece ao se inaugurarem as prticas
denominadas records management ou gesto de documentos [...], nos
Estados Unidos, a partir do final da dcada de 1940.
Primeiramente h que indagar por que ruptura?
Antes de responder a essa pergunta gostaramos de esclarecer que o
tema gesto de documentos foi brilhantemente estudado por Fonseca (2005) e
Indolfo (2008) de maneira que sua abordagem nesse momento soaria
repetitiva. Assim que preferimos considerar a questo a partir de um ngulo
no

explorado

pelas

referidas

autoras,

qual

seja

dos

diferentes

desdobramentos profissionais que o conceito assume nos Estados Unidos e na

Europa.
Apresentemos primeiramente um conceito de gesto de documentos.
Segundo o Dicionrio Brasileiro de Terminologia Arquivstica (ARQUIVO
NACIONAL, 2005, p. 100), gesto de documentos o conjunto de
procedimentos e operaes tcnicas referentes produo, tramitao, uso,
avaliao e arquivamento de documentos em fase corrente e intermediria,
visando sua eliminao ou recolhimento.

135
Por esse conceito pode-se deduzir que a atuao do arquivista se d j
na gnese dos documentos, ou seja, desde o momento da sua criao.
Entretanto, Llans Sanjuan (1993, p. 28) nos alerta para o fato de que
Nos pases de tradio anglosaxnica a gesto de documentos
[...] constitui uma profisso diferente da do arquivista, com
treinamento e formao especficos, associaes profissionais
independentes e certificao prpria.

Encontramos a um dos aspectos da ruptura de que nos fala Fonseca

que pretendemos abordar. O novo conceito teria levado a uma ciso
profissional com os arquivistas de um lado e os chamados gestores de
documentos (records managers) de outro. Os primeiros seriam responsveis
pelos

documentos de

valor permanente

depositados nas instituies

arquivsticas (archives). J os segundos atuariam junto aos rgos produtores

de documentos e, portanto, na sua fase corrente e intermediria (records).
Ocorre que Duranti (1989), considera essa dicotomia uma realidade
tipicamente americana e bem diferente da europia, mais precisamente dos
pases romnicos37.
Em seu artigo A Odissia dos Gestores de Documentos, Duranti
apresenta um histrico da profisso, desde as civilizaes antigas at os dias
de hoje. Por suas reflexes apreende-se que fora do mundo anglosaxo
arquivistas e gestores de documentos sempre tiveram a mesma funo e,
consequentemente, a mesma identidade. Faamos, ainda que resumidamente,
o percurso histrico da autora.
Na Antiguidade, conforme visto anteriormente, os arquivos visavam
atender

exclusivamente

administrao,

logo,

as

pessoas

deles

encarregadas, ento denominadas zeladores de documentos (records

keepers), podem ser vistas como os gestores da poca. Nesse contexto, a no
diferenciao entre documentos correntes e permanentes na Grcia antiga, por
exemplo, era, segundo Duranti (1989, p. 36)
[...] muito natural se considerarmos que o escritrio de
documentos era responsvel por todos os documentos
produzidos pelos cidados: todos os documentos eram
guardados porque ningum podia assumir a responsabilidade
37

Pases europeus que falam lnguas derivadas do latim como, por exemplo, Frana, Itlia,
Portugal e Espanha.

136
de decidir se o criador de cada documento no a mais precisar
dele. Assim, todos os documentos eram provavelmente
considerados permanentemente correntes.

A Idade Mdia apontada por Duranti (1989, p. 42) como o perodo de

maior desenvolvimento das mais criativas das funes da gesto de
documentos, qual seja [...] o controle da criao dos documentos e a
determinao das formas documentais. A autora esclarece que tal
desenvolvimento no se deveu [...] propriamente interveno dos gestores
de documentos mas aos notrios [...]. dessa poca, por exemplo, a forma
padro de criao de documentos com trs partes: [...] introdutria (protocolo),
central (texto) e conclusiva (escatocolo).
A criao do Arquivo Nacional da Frana, em 1789, e seu posterior
reconhecimento como uma instituio de interesse pblico, determinou para
sempre a separao entre os comumente chamados arquivos administrativos
dos arquivos histricos. Isto porque aps esse reconhecimento os documentos
anteriores Revoluo Francesa foram concentrados no Arquivo Nacional e
nos arquivos regionais e abertos ao pblico. J os documentos correntes,
criados pela nova administrao, foram mantidos nos seus respectivos
escritrios e considerados secretos. O fato, segundo Duranti (1989, p. 50)
[...] determinou uma distino material e terica entre arquivos
administrativos e histricos, a qual se faz ainda presente nos
pases romnicos e corresponde distino alem entre
registratur e archiv e distino anglosaxnica entre records e
archives.

Deu-se ento que os arquivos histricos ficaram a cargo de estudiosos

com forte formao humanista. Entretanto, estes receberam a mesma
denominao daqueles que atuavam nos arquivos das administraes, ou seja,
arquivistas.
A nova concepo dos arquivos ps Revoluo Francesa, isto , as
vertentes administrativa e histrica, foi difundida na Europa sob o domnio de
Napoleo. O fato associado caracterstica centralizadora da burocracia
napolenica e crena da poca de que o conhecimento humano podia ser
classificado, levou padronizao de prticas arquivsticas como, por exemplo,
a adoo de planos de classificao nos arquivos administrativos. Assim que,
de acordo com Duranti (1989, p. 52)

137
Ao final do sculo XIX e incio do XX, os mtodos de gesto de
documentos estavam estabelecidos num nmero de cdigos de
procedimentos e, algumas vezes, de legislao especfica para
documentos das administraes governamentais.

Enquanto isso os arquivos histricos, tendo frente os scholars,

seguiam sua vocao de disponibilizar fontes para a pesquisa.
Esta , pois, a realidade arquivstica europia no que diz respeito ao
tema gesto de documentos: da existncia de uma vertente nica de arquivos
voltados para a administrao, muda-se, a partir da Revoluo Francesa, para
a implantao de duas vertentes arquivsticas, a administrativa e a histrica. O
fato determina o aparecimento de perfis profissionais diferentes, sendo,
respectivamente, um mais burocrtico e o outro, mais acadmico. Entretanto,
prevalece a percepo clara de um fluxo contnuo de documentos e de uma
mesma profisso, a de arquivista.
Assim que, segundo Duranti (1993, p.13) [...] a cincia arquivstica se
desenvolveu na Europa incluindo a gesto de documentos. A mesma autora
(1998, p. 32) relembra que os tratados arquivsticos dos sculos XVI e XVII
mencionados anteriormente, [...] esto cheios de orientaes quanto criao,
arranjo e descrio de documentos correntes. Duranti considera, ainda, que
[...] essencial para a compreenso do contexto dos
documentos o conhecimento sobre como os documentos so
produzidos, usados, mantidos, recuperados e eliminados por
seu produtor. [...]. Entretanto, esse estudo no foi e no
chamado de gesto de documentos no continente europeu
porque seus conceitos, mtodos e prticas eram e ainda so,
na Europa, parte integrante da cincia arquivstica.

Essa realidade tende a se replicar nos pases da Amrica Latina os

quais sofreram a influncia arquivstica dos pases romnicos.
Entretanto, na Amrica do Norte a situao apresenta-se diferente.
Duranti (1989, p. 53) explica a razo
Porque a Amrica do Norte comeou a organizar sua estrutura
burocrtica depois da Revoluo Francesa, e o esprito
pioneiro
favoreceu
o
desenvolvimento
de
prticas
independentes, o Novo Mundo no sofreu o peso das velhas
tradies e hbitos que haviam sido incorporados nas
mquinas burocrticas das naes europias. Alm disso, a
populao da Amrica do Norte era basicamente de origem
anglosaxnica, e herdou a concepo jurdica fundamental de
delegao de poder, a qual era o oposto da idia de uma

138
administrao centralizada e uniforme que controlava de
maneira policialesca todos os aspectos da vida individual. E
ns temos que lembrar que a Inglaterra permaneceu intocada
pela Revoluo Francesa e pelo Imprio Napolenico, e seus
sistemas de gesto de documentos eram um desenvolvimento
natural daqueles dos sculos XVI e XVII, os quais [...] eram
muito mais flexveis e abertos a inovaes do que aqueles da
Europa continental do sculo XIX.

Livre, pois, da herana burocrtica dos pases romnicos, a Amrica do

Norte, mais precisamente os Estados Unidos, foi criando seus prprios
mecanismos de controle documental. Com o aumento exponencial do volume
de documentos ocorrido principalmente a partir da Segunda Guerra Mundial, os
americanos tiveram que mudar sua maneira pragmtica de lidar com a questo
e adotar uma abordagem mais consistente. Foi a que criaram a verso
americana do arquivista responsvel pelos arquivos administrativos ou, para
ser mais preciso do ponto de vista terminolgico, pelos arquivos correntes e
intermedirios, ou seja, criaram a figura do gestor de documentos (records
manager).
Por tudo isso, identificamos na gesto de documentos um marco
importante na histria da Arquivologia. Isto porque embora, como mostrado por
Duranti, o conceito em questo tenha se revelado uma novidade apenas no
Novo Mundo, fato que marcou definitivamente a diferena de atuao do
profissional de arquivos nas distintas fases dos documentos arquivsticos, ou
seja,

corrente,

intermediria

permanente

ou

histrica.

Isso

independentemente da denominao que esse profissional tenha em cada

pas, ou seja, arquivista ou gestor de documentos.
Eis, pois, que chegamos segunda metade do sculo XX, perodo que
registra um novo marco na histria da Arquivologia. Nesse momento a rea
apresenta-se bastante estruturada e definida por Duranti e MacNeil (1996,
p.47) como
[...] um corpo de conceitos e mtodos voltados para o estudo
de documentos arquivsticos no que se refere a suas relaes
documentais e funcionais e maneira pela qual so
controlados e comunicados.

, pois, nesse momento de reconhecida autonomia como rea do

conhecimento que a Arquivologia redescobre a Diplomtica e a ela se

139
reassocia para melhor gerir os documentos arquivsticos da moderna
burocracia, em especial os digitais. E exatamente essa reassociao,
ocorrida mais precisasmente a partir da dcada de 1980, que estamos
considerando como um novo marco na trajetria da rea.
H que registrar que a segunda metade do sculo XX acusa tambm o
nascimento da chamada Arquivstica Ps-moderna, a qual vista por muitos
como paradigmtica em relao aos estatutos epistemolgicos arquivsticos. O
tema foi competentemente abordado por Fonseca (2005) e Tognolli (2010) e
no ser retomado nesta pesquisa.
Assim que, no nosso entendimento, a reassociao da Diplomtica
com Arquivologia se constitui, de fato, em importante marco na trajetria de
ambas as reas. fato, porm , que tal reassociao tem gerado alguns
equvocos quanto suas reais dimenses. Reflitamos um pouco sobre o
assunto.
4.3 DIPLOMTICA, ARQUIVOLOGIA OU DIPLOMTICA ARQUIVSTICA
CONTEMPORNEA?
Pelo estudo ora empreendido deduzimos que Diplomtica e Arquivologia
se entrelaam quanto histria e ao objeto de estudo. Assim, enquanto a
segunda uma extenso da primeira (MACNEIL, 2000), ambas tem no
documento arquivstico seu foco principal. Entretanto, h nesse foco uma
nuance fundamental: a Diplomtica olha os documentos arquivsticos como
entidades individuais enquanto a Arquivologia os v como agregaes
(DURANTI, MACNEIL, 1996). esse componente orgnico dos arquivos que a
Arquivologia oferece Diplomtica quando ambas se reassociam a partir do
sculo XX. Nessa reassociao d-se o complemento perfeito no qual a
Diplomtica cuida da gnese, dos elementos de forma e do status de
transmisso (minuta, original e cpia) do documento e a Arquivologia trata de
classific-lo, temporaliz-lo, descrev-lo e preserv-lo.
Esse movimento interdisciplinar ganhou fora no Canad ingls, onde,
conforme registrado anteriormente, a professora Duranti publicou uma srie de
artigos sobre o tema. A esses artigos sucederam-se projetos de pesquisa
coordenados pela mesma professora nos quais princpios e mtodos de ambas
as reas do conhecimento so aplicados aos documentos digitais. A iniciativa

140
deu origem denominao Diplomtica Arquivstica Contempornea e tem
sido adotada por vrios autores.
Ocorre, porm, que a mentora desses estudos e projetos no aprova
essa denominao. A razo para isso foi explicada pela prpria Duranti em
mensagem eletrnica enviada em 11 de setembro de 2009 (grifo nosso)
quando esclareceu que o termo Diplomtica Arquivstica Contempornea
Significa simplesmente que fazemos uso do conhecimento
arquivstico para enriquecer o corpo de conhecimento da
diplomtica e faz-lo crescer. [...]. No estou feliz com esse
termo porque toda disciplina usa as ideias originrias de outras
disciplinas para crescer mas essas ideias so trazidas para
alimentar seus conceitos e objetivos prprios. Na verdade eu
estou voltando para o termo diplomtica. A disciplina deve ser
chamada simplesmente de diplomtica.

Ainda na mesma mensagem, Duranti esclarece que

[...] no mximo podemos separar a diplomtica clssica da
contempornea e, dentro dessa ltima, identificar (como
diplomtica especial) a diplomtica digital, mas, s isso.

Pela explicao de Duranti entendemos seu cuidado em esclarecer que

a recente reassociao da Diplomtica com a Arquivologia no significa o
estabelecimento de uma relao transdisciplinar38, pela qual duas reas se
associam e geram uma terceira. Ao contrrio, resulta no fortalecimento dos
laos interdisciplinares dessas duas reas do conhecimento.
Assim que abandonaremos a denominao Diplomtica Arquivstica
Contempornea, usada por ns em estudos anteriores, e passaremos a adotar
simplesmente os termos Arquivologia e Diplomtica para nos referirmos a
essas duas reas do conhecimento.
A reassociao da Arquivologia com a Diplomtica ocorrida ao final do
sculo XX adentrou o sculo XXI e segue gerando muitos frutos tericos,
38

Segundo Japiassu (1976, apud Pinheiro), e com base em Piaget, a transdisciplinaridade

seria uma etapa posterior e at superior interdisciplinaridade, ou seja, ...no se contentaria

em atingir interaes ou reciprocidade entre pesquisas especializadas, mas situaria essas
ligaes no interior de um sistema total, sem fronteiras estabelecidas entre as disciplinas.

141
metodolgicos e prticos no mbito dos documentos arquivsticos digitais. o
que se ver mais claramente no item 6 desta pesquisa que trata
exclusivamente dos documentos gerados em computador.
5 DOCUMENTO ARQUIVSTICO, O QUE ?
No presente captulo nos propomos difcil e inesgotvel tarefa de
analisar o conceito de documento arquivstico a partir de obras e autores
consagrados que vo desde o Manual dos Arquivistas Holandeses, no sculo
XIX, aos estudiosos contemporneos. O percurso exigiu a tomada de atalhos, o
que equivale a dizer que a opo por uma abordagem seletiva e no exaustiva
do tema se fez necessria. O critrio para tal seleo foi o grau de contribuio
dos autores e seus escritos para a consolidao do conceito de documento
arquivstico. Portanto, h que registrar a possvel ocorrncia de omisses
involuntrias.
As implicaes inerentes ao ato de conceituar j foram devidamente
registradas no item 3 desta pesquisa relativo s variaes conceituais dos
termos documento e informao no mbito da Cincia da Informao e da
Arquivologia. Assim sendo, sobre tais implicaes nos limitamos a reproduzir
uma vez mais as palavras de Yeo (2007, p. 317; 319) para quem [...]
definies podem no oferecer verdades irrefutveis [...] mas so teis em
demonstrar como conceitos so percebidos e compreendidos pela comunidade
profissional na qual so empregados.
Tal como Yeo, Heredia Herrera (2007, p. 19) considera que
Ns arquivistas, a fora de buscar dimenso cientfica, temos
que defender o rigor terminolgico sobre o qual sustentar
nossa disciplina e isso no impede a riqueza e diversidade de
um vocabulrio, desde que fundamentado, que, no entanto,
permita a unidade dos conceitos.

A mesma autora, aps exaltar a importncia de uma preciso

terminolgica que [...] nos leve a um uso adequado que impea a confuso ou
o equvoco, alerta para o fato de que essa preciso [...] no h de supor
imobilismo.
, pois, nesse contexto de busca de uma harmonia entre o rigor
terminolgico e o dinamismo prprio do conhecimento cientfico, que se
desenvolve o presente captulo.

142
Antes, porm, de dar voz aos autores aqui contemplados, h que
esclarecer o uso preferencial nesta pesquisa, e em especial neste captulo, do
termo documento arquivstico em detrimento do consagrado documento de
arquivo.
Conforme se ver a seguir, o uso do termo documento de arquivo
comum no cenrio arquivstico dos pases de lngua latina, entre os quais o
Brasil se insere. J o termo documento arquivstico (archival document ou
record) prprio dos pases de lngua inglesa. Tal realidade por si s j
justificaria a opo por documento de arquivo no mbito desta pesquisa.
Ocorre, porm, que, no nosso entendimento, o adjetivo arquivstico identifica
mais adequadamente a entidade em questo na medida em que lhe atribui
uma qualidade, ou seja, a entidade arquivstica (grifo nosso). E por que o ?
Por sua prpria natureza, ou melhor, porque produzida ou recebida no
decorrer das atividades de uma pessoa fsica ou jurdica. J o termo
documento de arquivo possui mais uma conotao de lugar, ou seja, o
documento est no arquivo (grifo nosso). E por que? Porque ali foi colocado.
Em apoio nossa argumentao, registramos as consideraes de
Heredia Herrera (2007) segundo as quais um documento de arquivo no
precisa estar num arquivo para existir. J o arquivo como instituio de guarda
de documentos arquivsticos no existe sem estes.
Um outro apoio nos vem de Duranti que em seu artigo Archives as a
place aborda a questo dos arquivos como um lugar (place) que conferia
autenticidade ao documento que ali era depositado justamente devido sua
natureza arquivstica.
Em que pese todas essas consideraes, h que registrar que no
defendemos a supresso do termo documento de arquivo em favor do termo
documento arquivstico. No nosso entendimento, ambas as denominaes
esto corretas, apenas consideramos o segundo mais preciso na identificao
do objeto da Arquivologia. Trata-se, pois, de um novo olhar apenas e nisto
somos estimulados pelas palavras de Yeo e Heredia Herrera, anteriormente
apresentadas, a propsito do dinamismo dos conceitos.
Finalmente, h que registrar a utilizao do termo arquivo ou arquivos
por parte de alguns autores no ato de conceituar o objeto da Arquivologia. A
questo implica na necessidade de reflexes terminolgicas que sero

143
abordadas no subitem 5.4 desta pesquisa a partir das consideraes de
Lodolini.
Isto posto, passemos ao que se segue.

5.1 O QUE DIZEM OS CLSSICOS

A literatura arquivstica em nvel internacional, do final do sculo XIX ao
incio da segunda metade do sculo XX, marcada por obras que so
consideradas verdadeiros clssicos da rea. Encontram-se nessa categoria o
Manual dos Arquivistas Holandeses, de 1898; Um Manual de Administrao de
Arquivos, de Hilary Jenkinson, publicado em 1922; Arquivstica, de Eugnio
Casanova, de 1928; escritos de Giorgio Cencetti como Sobre o arquivo como
conjunto de coisas (Sullarchivio come universitas rerum), de 1937, Arquivo
(Archivkunde), de autoria de Adolf Brenneke39, publicada em 1953, e,
finalmente, Arquivos Modernos, de Schellenberg, datada de 1956.
justamente a partir desses clssicos que iniciamos nossa anlise
sobre o conceito de documento arquivstico.

5.1.1 O Manual dos Arquivistas Holandeses

Conforme visto anteriormente, o Manual dos Arquivistas Holandeses,
publicado em 1898, considerado um divisor de guas na trajetria da
Arquivologia como rea do conhecimento autnoma. Assim, iniciemos nossa
incurso sobre o conceito de documento arquivstico por esse consagrado
Manual.
Segundo a Associao dos Arquivistas Holandeses (1973, p. 13)
Arquivo o conjunto de documentos escritos, desenhos e
material impresso, recebidos ou produzidos oficialmente por
determinado rgo administrativo ou por um de seus
funcionrios, na medida em que tais documentos se
destinavam a permanecer na custdia desse rgo ou
funcionrio.

Uma vez apresentado o conceito, o qual se constitui na primeira das

cem sees que integram o Manual, a Associao dos Arquivistas Holandeses
39

Na verdade a obra consiste de uma srie de palestras proferidas por Brenneke e reunidas
por Wolfgang Leesch (SCHELLENBERG, 1956).

144
(1973, p. 14) julga necessrio [...] lanar alguma luz sobre certos pontos [...]
para melhor esclarecer o enunciado. Segue-se ento a apresentao de nove
tpicos dos quais destacamos trs que passamos a comentar.
O primeiro comentrio coincide com o primeiro ponto levantado pelos
holandeses, denominado O Conjunto, e se refere acepo dos arquivos como
conjunto de documentos. Por essa acepo entendemos que os autores
expressam claramente a idia de organicidade. Entretanto, nos chama a
ateno o fato desta ideia ter sido tratada no Manual separadamente do
conceito de arquivo, chegando a integrar uma seo parte, isto , a seo 2.
Ali a Associao (1973, p. 18) reitera sua viso do arquivo como [...] um todo
orgnico, um organismo vivo que cresce, se forma e sofre transformaes [...].
O estranhamento quanto a essa separao foi registrado por Horsman e
colaboradores (2003, p. 261) para quem
A regra do todo orgnico no muito feliz como uma seo
separada, dado que uma conseqncia lgica da definio
anterior [...]. Muller assentiu muito relutantemente proposta
de Fruin de uma seo 2. Mais tarde parece que Fruin, como
suas notas de aula para a Escola de Arquivos dos anos de
1920 demonstram, lamentou o fato: Esta seo na verdade
suprflua, ele disse.

Ainda sobre a acepo de conjunto dos arquivos, destacamos a seguinte

ressalva do Manual: Caso, porm, um nico papel do arquivo se tenha
preservado, este documento constitui o arquivo e , por si mesmo, um todo [...]
(1973, p. 14). Por essa ressalva entendemos que assim como a Associao
apresentou seu conceito a partir de um termo que expressa claramente a idia
de conjunto, isto , arquivo, tambm poderia t-lo feito com base em uma s
unidade desse conjunto, ou seja, o documento arquivstico. Um outro aspecto
que a observao dos holandeses pode iluminar arquivistas responsveis por
arquivos privados pessoais quanto ao dilema de se considerar ou no um
acervo como arquivstico em razo do pouco volume documental.
O segundo aspecto que gostaramos de comentar corresponde ao
segundo ponto do Manual Holands, intitulado Documentos escritos,
desenhos e matria impressa, e se refere s formas com que os documentos
arquivsticos podem se apresentar. Observamos que essas formas so
especificadas no conceito apresentado o que, consequentemente, as restringe
quelas existentes poca da publicao da obra em questo. bem verdade

145
que a edio americana, datada de 1940, corrigiu essa restrio com uma nota
segundo a qual fotografias e outras formas documentais teriam sido
consideradas pelo Manual, caso o mesmo tivesse sido escrito naquele ano
(HORSMAN e

colaboradores, 2003). Entretanto, a

edio

holandesa

apresenta-se, de fato, restritiva no tocante forma documental, chegando

mesmo a reiterar que seu conceito [...] refere-se apenas aos documentos
escritos, desenhos e matria impressa. Outros objetos no podem formar parte
do arquivo. E por esses outros objetos so entendidos os tridimensionais,
isto , [...] antiguidades e objetos similares [...] (ASSOCIAO DOS
ARQUIVISTAS HOLANDESES, 1973, p. 14-15).
Em relao ao terceiro e ltimo aspecto, este equivale ao quarto e quinto
pontos do Manual, ou seja, respectivamente, aos itens Recebidos por um
rgo administrativo e Produzidos por um rgo administrativo. Neste caso
nosso comentrio recai sobre o fato de ambos os itens reforarem o que nos
parece latente j no enunciado do conceito, ou seja, uma percepo
eminentemente jurdica sobre a natureza dos arquivos. Por essa percepo os
documentos arquivsticos se originam apenas de atividades desenvolvidas por
instituies, isto , pessoas fsicas no so consideradas. Tal lacuna foi
registrada por Horsman e colaboradores (2003, p. 259) para quem as cem
regras que constituem a publicao
[...] so aplicveis a arquivos governamentais e queles
estabelecidos por associaes, fundaes e companhias e no
por arquivos privados de famlias e pessoas. Os autores do
Manual foram, repetidamente, responsabilizados por essa falha
conceitual.

Diante dessa realidade h que registrar que a frase s prprias pessoas

privadas dado possurem arquivos que consta na pgina 19 da edio em
portugus, favorece o entendimento de que tais pessoas correspondam a
pessoas fsicas. Entretanto, em mensagem eletrnica de 20 de julho de 2010,
Ketelaar esclarece que na verso em ingls pessoas privadas equivale a
private individuals e se refere a pessoas jurdicas (um comerciante, assim
como uma sociedade ou uma empresa...40).

40

In the explanation it says Even private individuals may have archives. A merchant, as well
as a business partnership more company [...]

146
A questo da natureza do documento arquivstico permear toda a
pesquisa conceitual ora iniciada. Em assim sendo julgamos necessrio, logo de
incio, distingui-la do princpio da provenincia. Por tal princpio entenda-se a
pessoa fsica ou jurdica produtora de um conjunto documental especfico. J
quando falamos da natureza dos arquivos, estamos falando de como se
formam ou se originam independentemente de onde provm.
Ainda no que tange ao terceiro aspecto, destacamos especificamente no
item Recebidos por um rgo administrativo, a parte relativa questo dos
anexos (grifo nosso). Observamos que ao abordar o caso dos livros anexados
aos documentos que entram numa instituio, a Associao dos Arquivistas
Holandeses (1973, p. 15) no hesita em consider-los como complemento do
documento escrito e, logo, como arquivsticos. Entretanto, chama a ateno
para a convenincia de [...] em eventualidade semelhante, sacrificar a teoria
prtica e envi-los para a biblioteca a qual consideram [...] seu repositrio
natural [...].
E assim encerramos nossa reflexo sobre o conceito de arquivo dos
holandeses. A ttulo de recapitulao, apresentamos o que classificamos como
as ideias centrais do referido conceito: organicidade, forma documental,
natureza dos arquivos, e a questo dos anexos.
Passemos, pois, ao prximo autor.

5.1.2 A viso de Hilary Jenkinson

Na obra intitulada Um Manual de Administrao de Arquivo, de 1922, o
arquivista ingls Hilary Jenkinson comea sua incurso sobre o conceito de
documento arquivstico a partir da definio do termo documento. Entretanto,
logo de sada (1922, p. 5) adverte
[...] em tempos modernos a palavra documento, a qual usamos
na falta de outra melhor, muito difcil de definir; e [...] a linha
entre documentos e o que em ingls conhecido por objetos
materiais, no fcil de ser traada (JENKINSON, 1922, p. 5)

Assim, aps considerar a variedade de formas com que um documento

pode se apresentar, Jenkinson (1922, p. 5) entende que [...] no podemos
dizer que um documento alguma coisa que d informao por escrito e
acaba por desistir de apresentar uma definio de documento. O autor (1922,

147
p. 6) ento conclui que, nesse caso, a melhor opo [...] ser dogmtico e
considerar o termo a partir da sua acepo arquivstica a qual inclui
Todo manuscrito em qualquer suporte, todo texto produzido por
mquinas de escrever e todo texto reproduzido mecanicamente
por tipos, blocos e clichs: acrescentem-se a estes todas as
evidncias materiais que, contendo ou no sinais alfabticos ou
numricos, so ou presumidamente foram parte ou anexos
de documentos como os definidos anteriormente.

Por essas palavras de Jenkinson observamos que, ao invs de definir

documento, o que o autor faz elencar as formas (grifo nosso) com que o
documento arquivstico pode se apresentar. E pelas formas elencadas
constatamos que, ao contrrio dos holandeses, Jenkinson abre um leque de
possibilidades, libertando-as de condicionamentos temporais. Assim, mesmo
quando o autor menciona os tipos de reproduo mecnica (tipo, bloco ou
clichs) essa atemporalidade se mantm na medida em que podem
perfeitamente se adequar a outros meios de reproduo como, por exemplo, o
digital.
Ainda em relao forma, Jenkinson faz uma interessante reflexo
sobre em que circunstncia determinados objetos materiais anexados a
documentos escritos, seriam considerados arquivsticos. Lembremos que a
questo tambm fora abordada pelos holandeses. Entretanto, o autor ingls lhe
confere maior dimenso na medida em que diversifica o tipo de anexo, ou seja,
no s livros, como consta no Manual Holands, mas qualquer objeto material,
e ainda indica a ao a ser tomada. Vejamos.
Para Jenkinson (1922), sempre que um objeto material se encontra
anexado a um documento escrito que integra um arquivo, o primeiro faz parte
do segundo e, portanto, assume a mesma conotao arquivstica. Assim, por
exemplo, um p de pinheiro, um animal ou um pedao de cabelo humano,
mencionados em uma carta qual se encontram anexados, seriam
documentos arquivsticos.
No entender do autor (1922, p. 7) nesses casos, separar o objeto anexo
e mand-lo para um museu seria um procedimento ao qual fazemos objeo
porque no pode ser executado [...] sem prejuzo dos arquivos ou da sua
qualidade. Jenkinson acrescenta ainda que no caso do pinheiro ou do animal,

148
a questo que se coloca a necessidade de um local adequado de alojamento,
o que se traduz num problema administrativo e no arquivstico.
Nesse momento julgamos oportuno chamar a ateno para possveis
equvocos no entendimento das palavras de Jenkinson. Observamos que o
autor condiciona o carter arquivstico de um objeto material sua vinculao a
um documento escrito ao qual dever estar anexo (grifo nosso). Assim, objetos
soltos como cachimbos, trofus, mquinas de escrever e outros, muito comuns
em arquivos privados pessoais, s integrariam o acervo arquivstico do seu
proprietrio caso estivessem anexos a algum documento escrito do acervo do
titular.
Por tudo isso observamos que Jenkinson vincula sua abordagem de
documento forma documental e ambos ao documento arquivstico. Vejamos
ento como o autor conceitua esse tipo de documento.
O primeiro ponto a se ressaltar que antes de apresentar seu conceito,
Jenkinson tem o cuidado de abordar a questo dos termos records e archives.
Assim, aps esclarecer que considera ambos os termos como sinnimos,
justifica assim sua preferncia pelo segundo
O primeiro (records) altamente tcnico e limitado em seu
sentido correto e excessivamente vago em seu uso
generalizado. H pouca dvida de que devemos adotar o
segundo - Archives o qual tem a vantagem de ser comum a
muitos idiomas (1922, p. 2)

Ainda sobre essa questo terminolgica em Jenkinson, Lodolini (1990, p.

57) comenta que o autor
[...] partidrio da equivalncia entre os dois termos: as
palavras records e archives, afirmava em 1947, na aula
inaugural do primeiro curso de arquivstica da Universidade de
Londres, so praticamente permutveis neste pas, mas
Archives geralmente prefervel, porque Records pode ser
usado num sentido mais restritivo. E em um texto posterior de
alguns anos atrs declarava ainda mais enfaticamente: As
palavras records e archives so usadas em ingls quase
indistintamente.

Mas, afinal, o que significa o termo record no contexto de Jenkinson e

como traduzi-lo para o portugus? Faamos algumas consideraes sobre o
assunto.
De acordo com Livelton (1996, p. 59), etimologicamente, a palavra
record vem do latim recordari, sendo que re significa novamente, de volta;

149
cor, cordis, significam corao ou mente e ari assinala o verbo no infinitivo.
Assim, recordari quer dizer relembrar, trazer de volta lembrana.
Do ponto de vista semntico, Livelton (1996, p. 60) menciona a
existncia de duas correntes: a legal e a literal. Em relao primeira, a
palavra record significa
Um relatrio autntico ou oficial dos procedimentos nas aes
apresentadas perante um Tribunal de Registros41, bem como
as decises tomadas a partir delas, pertencente aos registros
do tribunal e dotado de evidncia irrefutvel da matria em
questo.

Quanto corrente literal, o significado seria [...] relato de algum fato ou

evento preservado por escrito ou por outra forma permanente; um documento,
monumento sobre o qual tal evento est inscrito. Em outras palavras: [...]
registrar alguma coisa por escrito para lembrar mais tarde.
Mas Livelton (1996, p. 60) alerta que [...] no foi sempre assim, ou seja,
nem sempre os registros foram escritos. Assim, no que diz respeito ao sentido
legal, o autor informa que
At o incio do sculo XIII, os registros legais no eram escritos
mas orais. Smulas eram emitidas pela palavra oral, apelaes
no tribunal tinham que ser faladas, e a memria de idosos
respeitveis era considerada prova do que havia ocorrido. De
fato, registrar, no sculo XII, significava dar testemunho oral.

J em relao ao sentido literal da palavra record, Livelton (1996)

comenta sobre a dificuldade em se determinar se a palavra tambm passou por
mudana a partir do momento em que a escrita passou a predominar sobre a
memria. O fato, segundo o autor, que desde os sculos XIV e XV, e at os
dias de hoje, a palavra record tem o significado legal e literal ora apresentado,
ou seja, registro escrito.
Por essa anlise de Livelton, inferimos que Jenkinson considerou o
termo records na formulao do seu conceito de arquivo, justamente porque o
que estava sendo conceituado eram os registros escritos. Entretanto, a maior
preciso e universalidade do termo archives, levou-o a optar por este ltimo,
mesmo considerando os dois termos como sinnimos.
Uma outra inferncia que o uso do termo record observado em muitos
autores de lngua inglesa nos dias de hoje para se referir entidade
41

Tribunal especfico do direito anglo-saxo.

150
arquivstica como objeto da Arquivologia, pode advir dessa sinonmia
estabelecida por Jenkinson.
Quanto ao significado do termo record em portugus, entendemos que,
do ponto de vista vernacular, o termo mantm o mesmo sentido literal
apresentado por Livelton, isto , registro escrito ou simplesmente registro. J,
no mbito da Arquivologia, com base no uso mencionado no pargrafo anterior,
os termos record ou archival document

equivalem entidade documento

arquivstico.
Passemos finalmente ao conceito de arquivos do autor ingls.
Segundo Jenkinson (1922, p. 11)
Um documento dito como pertencente classe dos arquivos
aquele elaborado ou usado no curso de uma transao
administrativa ou executiva (pblica ou privada) da qual tomou
parte; e subsequentemente preservado sob sua custdia e
para sua prpria informao pela pessoa ou pessoas
responsveis por aquela transao e seus legtimos
sucessores.

O primeiro aspecto que nos chama a ateno no conceito acima que, o

autor, diferentemente dos holandeses, apresenta o objeto conceituado como
entidade

individual,

identificando-a

como

um

documento

dito

como

pertencente classe dos arquivos. Essa nossa percepo ganha fora nas
seguintes palavras de Duranti (1994 a, p. 334, nota 18): Em seu manual,
Jenkinson define o documento arquivstico ao invs de arquivos como conjunto
de documentos.
O fato parece indicar a inteno de Jenkinson em dissipar qualquer
dvida quanto ao tipo de documento a que estava se referindo, ou seja, o
arquivstico. Entretanto, h que observar que ao mesmo tempo em que destaca
a unidade documental, Jenkinson logo a insere num todo formado por outras
unidades documentais, isto , a classe dos arquivos. Assim, pode-se
entender que nesse seu conceito, Jenkinson abarca as duas percepes do
documento arquivstico, ou seja, como entidade individual e coletiva.
O segundo aspecto observado no conceito de Jenkinson que ao se
referir [...] transao administrativa ou executiva [...] o autor, a exemplo dos
holandeses, tambm parece privilegiar uma percepo jurdica sobre a
natureza dos arquivos.

151
Ainda em relao ao conceito de Jenkinson, detectamos duas partes
que se entrelaam e que, segundo o autor ingls, resultam em duas
caractersticas fundamentais do documento arquivstico: imparcialidade e
autenticidade.
Em relao imparcialidade, esta corresponde primeira parte do
conceito e ao fato dos documentos serem produzidos no curso normal das
atividades e com o objetivo primeiro de atender instituio que as
desempenha. Em outras palavras, a caracterstica da imparcialidade resulta da
seguinte contradio: justamente por no serem produzidos com a inteno de
servir posteridade que os documentos podem servi-la (JENKINSON, 1922).
J a autenticidade integra a segunda parte do conceito. Seu fundamento
reside no fato de que a custdia exercida pela e para instituio produtora dos
documentos ou seu legtimo sucessor, (uma instituio arquivstica), assegura
que esses documentos so os mesmos desde o incio, no sofreram nenhum
processo de adulterao e, portanto, so autnticos. Trata-se do conceito de
linha idnea de custodiares responsveis, de Jenkinson, pelo qual a qualidade
dos arquivos, mais precisamente a sua autenticidade, depende da capacidade
de se manter uma cadeia ininterrupta de custdia dos mesmos (JENKINSON,
1922).
Faamos agora uma reflexo sobre o termo arquivo no contexto
conceitual do Manual de Jenkinson no qual encontramos farto material sobre o
assunto.
Conforme registrado anteriormente, os conceitos de arquivo formulados
tanto pelos holandeses como por Jenkinson se referem natureza dos
documentos arquivsticos ou, mais precisamente, ao fato dos mesmos se
originarem no curso de atividades. Est claro, portanto, que em ambos os
conceitos a vinculao do termo arquivo a questes temporais e de uso no se
coloca.
Assim sendo, no caso especfico do conceito de Jenkinson, a meno
preservao no apresenta necessariamente uma conotao de perenidade.
Nesse caso, onde se l preservado, leia-se mantido ou retido para ao ou
referncia. Com isso queremos enfatizar o fato do conceito de Jenkinson se
aplicar ao ente documento arquivstico, independentemente do seu tempo de
vida e tipo de uso.

152
Ocorre, porm, que num determinado ponto de sua obra, Jenkinson
estabelece uma clara diferena entre os termos documento (document) e
arquivo (archives) pela qual o primeiro textualmente vinculado ao uso
corrente e o segundo preservao permanente. Vejamos, pois, o pargrafo
intitulado Quando documentos se tornam arquivos, em que o autor faz a
seguinte considerao:
Mas ainda no decidimos o momento em que Cartas e
Memorandos deixam de ser documentos de trabalho e se
tornam arquivos. [...] o teste de qualidade arquivstica tem
sido em geral confundido com o de idade; mas uma limitao
mais satisfatria seria provavelmente o ponto no qual, tendo
cessado seu uso corrente, os documentos so
definitivamente retidos para preservao, tacitamente
considerados dignos de serem mantidos. Infelizmente o
momento no qual isso ocorre obviamente varia de acordo com
as circunstncias. A definio mais prxima, portanto, que
podemos usar neste caso a do momento em que os
documentos so retidos para preservao sob custdia oficial
(JENKINSON, 1922, p. 8), grifo nosso.

Com essas palavras consideramos que Jenkinson confunde um pouco o

seu conceito de arquivo na medida em que favorece o entendimento de uma
separao terminolgica entre documento e arquivo pela qual este ltimo s se
aplicaria aos documentos de guarda permanente. A questo pode ser
aprofundada a partir de uma anlise da Parte IV da obra do autor.
Sob o ttulo Archive-Making, a referida Parte IV se constitui, no nosso
entendimento, numa incurso precursora de Jenkinson sobre o tema gesto
arquivstica de documentos42. O fato demonstra que, em que pese o
predomnio dos documentos medievais em sua experincia profissional, o autor
tratou tambm do que ele mesmo denominou de Arquivos do Futuro.
Assim que na referida seo, Jenkinson (1922, p. 142-143; 152) instrui
sobre as medidas a serem tomadas para se evitar a produo e a acumulao
desordenada de documentos. Para tanto sugere a reintroduo do controle
por meio do que ele chamou de as Novas Funes do Registro. Segue-se
uma descrio detalhada dos campos desse Registro e dos procedimentos
inerentes a cada campo. Por esses procedimentos d-se o controle dos
42

Segundo o glossrio da Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos CTDE (2010), Gesto

arquivstica de documentos o conjunto de procedimentos e operaes tcnicas referentes
produo, tramitao, uso, avaliao e arquivamento de documentos arquivsticos em fase
corrente e intermediria, visando a sua eliminao ou recolhimento para guarda permanente.

153
documentos desde a sua produo e recebimento at sua destinao final, ou
seja, o controle abrange tambm um processo de avaliao. Nesse sentido, o
Registro chega a prever campos com cdigos indicativos de prazos para os
documentos, sendo que Jenkinson chama a ateno para a convenincia
destes prazos serem estabelecidos por lei. Tanto critrio levou Stapleton (198384; p. 81) a afirmar que o autor ingls [...] previu a implementao da tabela de
temporalidade.
E em meio s consideraes sobre prazos e eliminao de documentos,
Jenkinson sugere estgios que envolveriam reconsideraes possveis sobre
perodos de reteno estabelecidos, uma classe de documentos em fase
experimental ou probatria e, finalmente, o momento em que os documentos
no eliminados alcanariam a categoria de arquivos. Assim que, segundo o
autor
Talvez [...] fosse melhor determinar que aps um certo nmero
de reconsideraes todos os documentos devessem ir para
uma classe que podemos chamar de Arquivos Probatrios43. A
qualquer momento enquanto estivessem neste estado,
reconsideraes poderiam ocorrer se desejadas; e neste
estado continuariam at o momento, em que, segundo a
instituio produtora, seu carter corrente expirasse. Eles
ento passariam automaticamente, depois talvez de um
ltimo exame, ao status de Arquivos (JENKINSON, 1922, p.
155-156), grifo nosso.

Essa ntida distino que Jenkinson faz entre os termos documento e

arquivo aparece em vrios momentos da seo Archive-Making. Na verdade,
sempre que se refere a documentos passveis de eliminao, o autor ingls
utiliza o termo documento (document) e nunca arquivo (archives). Vejamos
alguns exemplos.
Ao abordar o item Super produo de Documentos:
Em primeiro lugar h o caso daqueles documentos que devem
ser elaborados, mas, que ns desejamos, se possvel, no
manter: isto , documentos que em razo de negcios tem
que ser feitos e mantidos por um tempo mas que podem ser
destrudos mais tarde (JENKINSON, 1922, p. 142), grifo nosso.

Nas reflexes sobre preservao e destruio:

A tarefa mais difcil de um Registro a presuno da
responsabilidade pela deciso sobre se um documento
43

O termo probatrio aqui usado no sentido de que os documentos teriam que provar sua
condio de se tornarem ou no arquivos permanentes.

154
(original ou cpia) deve ser preservado, e se ele deve ser
preservado para sempre ou somente por um perodo, ou
preservado para reconsiderao mais tarde (JENKINSON,
1922, p. 144), grifo nosso.

Ao tratar dos casos em que os documentos podem ser destrudos de

imediato: [...] pareceria que todos estes documentos poderiam ser destrudos
de uma s vez sem perda para a instituio (JENKINSON, 1922, p. 151), grifo
nosso.
Finalmente, atentemos para a seguinte frase de Jenkinson (1922, p.
156), grifo nosso: at agora ns temos conduzido a massa de nossos
documentos atravs de vrios estgios da sua existncia oficial at a
destruio ou ao status de Arquivos.
Por tudo isso, reiteramos nossa considerao anterior sobre o fato das
palavras de Jenkinson, no mbito do Manual, em alguns momentos,
favorecerem o entendimento de uma separao terminolgica no seu conceito
de arquivo. Ao que parece foi o que aconteceu com Schellenberg conforme
veremos mais adiante, quando da apresentao de uma anlise comparativa
entre o pensamento desses dois autores.
E tal como fizemos com a publicao holandesa, finalizamos o estudo
ora empreendido, ressaltando o que consideramos como os principais pontos
do conceito de arquivos de Jenkinson no contexto do seu Manual:

natureza

dos arquivos, organicidade (implcita), imparcialidade, autenticidade, custdia

ininterrupta e a questo dos anexos.

5.1.3 Schellenberg e Jenkinson: um dilogo terico

O autor americano inicia sua abordagem sobre o conceito de documento
arquivstico revendo as definies formuladas pelos holandeses, por Jenkinson,
Casanova e Brenneke nas quais distingue elementos tangveis e intangveis.
Em relao aos elementos tangveis, isto , forma, origem e local de
preservao, Schellenberg (1956, p. 13) no os considera essenciais
qualidade arquivstica dos documentos, uma vez que nas definies
apresentadas [...] os materiais arquivsticos podem ter vrias formas, vrias
origens e podem ser preservados em vrios lugares.

155
J no que diz respeito aos elementos intangveis, o autor americano
distingue trs dos quais apenas dois reputa como essenciais. Vejamos do que
se trata.
O primeiro elemento intangvel essencial seria a razo pela qual os
documento so criados. Assim sendo, de acordo com Schellenberg (1956, p.
13)
Para serem arquivos, materiais tem que ter sido produzidos ou
acumulados para cumprir algum propsito. [...]. Se foram
produzidos no curso de uma atividade intencional e organizada,
se foram criados durante o processo de cumprimento de algum
negcio administrativo, legal, ou outro objetivo social, ento
desfrutam de um potencial de qualidade arquivstica.

Quanto ao segundo elemento intangvel essencial, este diz respeito aos

valores que guiam a preservao dos documentos, ou seja, a quem essa
preservao importa, a quem pode servir e atender. No entendimento de
Schellenberg (1956, p. 13) para serem arquivos, materiais tem que ser
preservados por motivos outros que no aqueles para os quais foram criados
ou acumulados. Estas razes podem ser oficiais e culturais.
A est um ponto em que Schellenberg vai discordar enfaticamente de
Jenkinson.
Para o autor ingls os documentos eram preservados para atender
primeiramente (grifo nosso) s necessidades da entidade produtora.
Lembremos da segunda parte do seu conceito em que Jenkinson (1922, p. 11)
afirma que o documento era preservado para prover informao [...] pessoa
ou pessoas responsveis por aquela transao e seus legtimos sucessores. E
como que para reiterar sua afirmao, declara: a esta definio podemos
acrescentar um corolrio: Arquivos no se formam no interesse de ou para
informao da posteridade. Era justamente essa ausncia de intenes futuras
que, no entender de Jenkinson, dotava os documentos arquivsticos da
caracterstica de imparcialidade. Assim, no que diz respeito ao valor dos
documentos para fins de pesquisa, Jenkinson (1922, p. 156) considerava que
[...] o ltimo exame antes deles (os documentos) se tornarem
arquivos o nico momento no qual a considerao do
interesse histrico pode, eventualmente, interferir e por esta
razo, deve ser empregada com a devida precauo; na
maioria dos casos seria, provavelmente, melhor omiti-la.

156
H que deixar claro que, por essas palavras, Jenkinson no est
negando o uso dos arquivos para fins de pesquisa, apenas enfatiza (grifo
nosso) que esse uso no o objetivo primeiro pelo qual so preservados mas
sim o fato de serem teis instituio que os criou.
Ocorre que para Schellenberg a possibilidade dos arquivos serem de
interesse para a pesquisa era um aspecto fundamental para a preservao dos
mesmos, chegando mesmo a dizer que documentos preservados somente para
atender instituio produtora no seriam arquivos. Assim, segundo o autor
Reconhecidamente, a primeira ou principal razo pela qual a
maioria dos documentos preservada cumprir com o
propsito para o qual foram produzidos e acumulados. Num
governo tal propsito, como sabemos, cumprir seu trabalho.
Documentos mantidos por esse motivo no so
necessariamente arquivos. Eles devem ser preservados
por outra razo para serem arquivos, e essa razo
cultural. Eles so preservados para uso de outros organismos
alm daqueles que os produziram (SCHELLENBERG, 1956,

p. 14), grifo nosso.

Em outro momento Schellenberg (1956, p. 14) afirma:
bvio que os arquivos modernos so mantidos para uso de
outros alm daqueles que os produziram e que decises
conscientes devem ser tomadas em relao ao valor desses
arquivos para tal uso.

Finalmente, em relao ao terceiro e ltimo elemento intangvel,

Schellenberg ressalta que somente Jenkinson considera-o essencial. Trata-se
da questo da custdia ininterrupta.
Lembremos que, conforme mostramos anteriormente, Jenkinson (1922,
p. 11) atrelava a qualidade dos arquivos [...] possibilidade de se provar a
linha idnea de custodiadores responsveis.
Ocorre que no entender de Schellenberg (1956, p. 14), esse
condicionante no se aplicava aos documentos modernos, de maneira que
para o autor
[...] prova de uma linha idnea de custodiadores responsveis
ou de custdia ininterrupta no pode se constituir em teste de
qualidade arquivstica. Documentos modernos so em grande
volume, de origens complexas e frequentemente casuais em
sua criao. A maneira como so produzidos torna ftil
qualquer tentativa de controlar documentos individuais, ou, em
outras palavras de traar uma linha idnea de custdia
ininterrupta.

157
Assim que a questo da custdia ininterrupta tambm se constitui em
mais um ponto de discordncia de Schellenberg em relao a Jenkinson.
Um olhar sobre o contexto histrico e profissional a partir do qual os
autores em questo escreveram suas obras pode nos ajudar a entender as
razes das divergncias aqui apontadas.
O Manual de Jenkinson foi publicado pela primeira vez em 1922, aps
longa experincia do autor com os arquivos medievais britnicos depositados
no Public Record Office (PRO)44 os quais so frequentemente mencionados em
sua obra (STAPLETON, 1983-1984).
Segundo Stapleton (1983-1984, p. 76) conhecimento e habilidades
especiais so necessrios para se trabalhar com documentos medievais e
Jenkinson estudou diligentemente paleografia e diplomtica. Justamente por
isso no deve surpreender o fato dos [...] escritos arquivsticos de Jenkinson
se concentrarem no desenvolvimento de fundamentos rgidos que enfatizam o
carter legal dos arquivos.
Um outro aspecto observado por Stapleton (1983-84, p. 76) diz respeito
ao volume documental. Segundo o autor:
Os primeiros anos de Jenkinson foram livres do problema de
lidar com enormes massas de documentos arquivsticos de
governos modernos. Tal problema s apareceria no pas mais
tarde, quando a combinao de avanos tecnolgicos com
negcios gerados a partir das duas guerras gerou uma torrente
de documentos administrativos.

Este seria, pois, o contexto em que se deu a obra de Jenkinson:

experincia com documentos medievais, nfase no carter legal desses
documentos e massa documental ainda sob controle.
Em relao a Schellenberg,

este comeara a trabalhar no Arquivo

Nacional dos Estados Unidos em 1935 e, diferentemente de Jenkinson, ao

invs de acervos medievais compactos sobre os quais fundamentar teorias
arquivsticas, se deparou com um grande volume de documentos acumulados
durante um sculo e meio. Alm disso, de acordo com Stapleton (1983-84, p.
76)
Programas iniciados durante a Grande Depresso resultaram
na expanso de servios do governo e no aumento do volume
44

Instituio arquivstica britnica, hoje National Archives, na qual Jenkinson trabalhou por 48
anos (1906-1954).

158
de documentos. Esta situao forou Schellenberg e outros
membros do staff do Arquivo Nacional a se concentrar na
reduo do volume de documentos, selecionando apenas
aqueles de valor permanente a fim de torn-los acessveis aos
pesquisadores.

Foi exatamente esse o contexto em que Schellenberg escreveu o seu

Arquivos Modernos: princpios e tcnicas. A obra foi lanada em 1956, ou
seja, vinte e um anos depois de sua entrada no Arquivo Nacional dos Estados
Unidos, e, portanto, com base na experincia com o tratamento de grandes
massas documentais. Justamente por isso o autor considera que a questo da
seleo [...] deve estar implcita na definio de arquivos (SCHELLENBERG,
1956, p. 16) e, ento, concebe seu conceito a partir de dois termos distintos:
records e archives.
Em relao a records, a definio a seguinte:
Todos os livros, papis, fotografias, ou outros materiais
documentais, independentemente da forma fsica ou de
caractersticas, elaborados ou recebidos por qualquer
instituio pblica ou privada no exerccio de suas obrigaes
legais ou em conexo com a transao de seu prprio negcio
e preservados ou destinados preservao por aquela
instituio ou seu legtimo sucessor como evidncia de suas
funes, polticas, decises, procedimentos, operaes ou
outras atividades, ou por causa do valor informacional dos
dados ali contidos (SCHELLENBERG, 1956, p. 16).

Quanto ao termo archives, este definido como

Aqueles records de qualquer instituio pblica ou privada
considerados dignos de preservao permanente para
referncia e propsitos de pesquisa e que foram depositados
ou selecionados para depsito numa instituio arquivstica
(SCHELLENBERG, 1956, p. 17), grifo nosso.

E eis que nos deparamos mais uma vez com o termo records agora no
contexto conceitual de Schellenberg.

Por esse contexto, o termo no se

apresenta mais como sinnimo de archives, mas, ao contrrio, caracteriza-se

por uma precisa diferenciao. Aprofundemos, pois, a questo.
Lembremos que no mbito conceitual de Jenkinson os termos records e
archives so sinnimos, podendo ser traduzidos para documentos arquivsticos
e arquivos, respectivamente. Ocorre que em relao a Schellenberg, embora a
traduo permanea a mesma, o sentido se modifica devido diferenciao
conceitual/terminolgica

dos

dois

termos

feita

pelo

autor.

Por

essa

diferenciao entendemos que o autor americano quis demonstrar que estava

159
conceituando a mesma entidade, isto , o documento arquivstico, mas, em
momentos distintos de seu ciclo de vida45. No por acaso os conceitos em
questo so apresentados em plena vigncia do conceito de gesto
arquivstica de documentos e, consequentemente, no mbito da teoria das trs
idades e dos procedimentos de avaliao e seleo.
Assim que, no contexto conceitual de Schellenberg, embora os termos
records e archives tambm possam ser traduzidos, respectivamente, para
documentos arquivsticos e arquivos, o primeiro se aplica entidade
arquivstica nas fases corrente e intermediria, enquanto o segundo fase
permanente.
Isto posto esclarecemos que, na anlise que se segue, sempre que
estivermos falando fora do mbito conceitual de Schellenberg, os termos
documento arquivstico (record) ou arquivos (archives) remetero entidade
arquivstica independentemente do seu ciclo de vida. Quando, porm, no
contexto desse mesmo autor, o termo documentos arquivsticos (records)
remeter sempre aos documentos nas fases corrente e intermediria e o termo
arquivo (archives) aos documentos na fase permanente.
Passemos agora s consideraes comparativas de alguns autores
sobre os conceitos de Schellenberge e de Jenkinson.
De acordo com Duranti (1994a, p. 338) pela separao terminolgica
feita por Schellenberg, este
[...] redefiniu arquivos (archives) como uma espcie de
documentos arquivsticos (records), sendo que a diferena
principal estava no fato de que arquivos devem ser
preservados por motivos diferentes daqueles para os quais
foram criados ou acumulados. Ento ele apresentou o conceito
de valor evidencial como um interesse exclusivo de usurios
secundrios. Ao fazer isso, preparou o passo para a
divergncia completa da prtica arquivstica americana daquela
do resto do mundo ocidental.

No entender da autora italiana, embora considerasse o uso dos

documentos arquivsticos com fins de pesquisa, Jenkinson insistiu na questo
da natureza dos documentos como aspecto fundamental da sua teoria.

45

O ciclo de vida dos documentos corresponde teoria das trs idades. Segundo essa teoria,
oriunda dos estudos desenvolvidos nos Estados Unidos sobre gesto de documentos a partir
dos anos de 1940, os documentos arquivsticos passam por trs idades ou fases: corrente,
intermediria e permanente (ROUSSEAU; COUTURE, 1998; LLANS I SANJUAN, 1993).

160
Assim que Duranti (1994a, p. 339) considerou a definio de arquivos
(archives) de Schellenberg [...] teoricamente imperfeita, no porque ele
construiu nela os elementos de valor e uso para propsitos de pesquisa mas
porque chegou a ela com base em propsitos puramente pragmticos.
Na mesma linha de Duranti, Eastwood (1993, p. 246, nota 4), um ano
antes declarou que Schellenberg no estava disposto a explorar as
propriedades dos documentos arquivsticos como Jenkinson havia feito, sendo
esta a razo pela qual [...] Jenkinson era um terico e Schellenberg um
metodologista.
De acordo com Trevor Livelton, o primeiro aspecto a ser destacado em
Schellenberg a semelhana do seu conceito de documentos arquivsticos
(records) com o conceito de arquivos (archives) do Manual Holands, de
Casanova e do prprio Jenkinson. Segundo o autor, todos enfatizam a questo
da produo, recebimento e preservao46 dos documentos. Assim, na viso
de Livelton, o que em Schellenberg rompe com a definio tradicional de
arquivo a diviso que o autor americano faz entre os termos documentos
arquivsticos (records) e arquivos (archives) pela qual esses ltimos, conforme
antecipado por Duranti, so considerados uma espcie separada de
documentos arquivsticos. Nesse sentido, Livelton chama ateno para o fato
de Schellenberg comear a definio de arquivos (archives) apontando para a
definio de documentos arquivsticos (records) que a antecede, numa
indicao clara de que os primeiros seriam uma delimitao desses ltimos
(LIVELTON, 1996).
Isto posto, Livelton explora a separao estabelecida por Schellenberg
apontando as diferenas em ambas as definies em relao ao termo
preservao. Assim, segundo o autor
Documentos arquivsticos (records) so preservados, mas
arquivos (archives) so permanentemente preservados;
documentos arquivsticos (records) so implicitamente
considerados dignos de preservao, mas arquivos (archives)
so
explicitamente assim
considerados;
documentos
arquivsticos (records) so mantidos para evidncia e
informao, mas arquivos (archives) so mantidos para
referncia e pesquisa; documentos arquivsticos (records) so

46

Lembramos que, nesse caso, o termo preservao no se refere, necessariamente, guarda

permanente mas reteno em qualquer tempo.

161
mantidos pelo produtor, mas arquivos (archives) so mantidos
por uma instituio arquivstica (LIVELTON, 1996, p. 67).

D-se, pois, que, segundo Livelton, Schellenberg v na preservao dos

arquivos (archives) para fins de pesquisa a razo para a formulao de um
conceito que separa documentos arquivsticos (records) de arquivos (archives).
Um aspecto interessante em relao a essa separao que, de acordo
com Livelton, Schellenberg sugere que a mesma se fundamenta no prprio
Jenkinson. Para tanto, destaca o momento em que o autor ingls teria alegado
que [...] records se tornam archives quando, tendo cessado seu uso corrente,
so definitivamente retidos para preservao, tacitamente considerados dignos
de serem mantidos (LIVELTON, 1996, p. 68).
Nesse momento julgamos oportuno lembrar nossas consideraes
anteriores sobre o fato das palavras de Jenkinson, no mbito do seu Manual,
darem margem a um entendimento de que o autor era favorvel a uma
separao entre os termos documento e arquivo. Com a ajuda de Livelton
somos informados que Schellenberg teve esse entendimento pelo que foi
abertamente criticado por Jenkinson (1957, p. 148, nota 2)
No fcil imaginar, de forma equnime, a introduo dessa
distino na Inglaterra: onde as duas palavras so
praticamente sinnimas e a maioria de nossos Arquivos so
preservado nos Records Offices! Atribuir a este autor (p. 13) o
uso dessas palavras, em 1922, no sentido agora destinado a
elas pelo Dr. Schellenberg certamente um engano; o que
justifica no mais que uma leve advertncia.

Ainda sobre a apropriao das palavras de Jenkinson por Schellenberg

h que ressaltar que, no contexto em questo, o autor ingls no usa o termo
records o qual, como vimos, considera sinnimo de archives, mas sim
document. Um outro aspecto que no entender de Livelton (1996, p. 68),
Schellenebrg teria, na verdade, sucumbido tentao de [...] torcer as
palavras de Jenkinson a seu favor.
Assim que mais uma vez constatamos a complexidade da questo
terminolgica no conceito de arquivos de Jenkinson, de Schcellenberg e de um
em relao ao outro. Trata-se, na verdade, de tema bastante controverso, que
extrapola o mbito desses dois autores, tendo inspirado Lodolini (1990, p. 53),
a escrever sobre o que ele chamou de [...] o momento do nascimento do
arquivo.

162
A abordagem de Lodolini e de outros autores sobre a questo da
terminologia no conceito de arquivo ser contemplada mais adiante uma vez
que nos permitir um aprofundamento do assunto. No momento voltemos s
argumentaes de Schellenberg em relao ao seu conceito.
O autor americano (1956, p. 15) entende que a definio de arquivos
pode variar de acordo com a realidade de cada pas. Nesse sentido, considera
que a definio adotada deve fornecer as bases nas quais os arquivistas
podem lidar efetivamente com os materiais produzidos pelos governos aos
quais servem. Por essas palavras apreende-se que Schellenberg est se
referindo sua prpria realidade profissional, marcada, como vimos, por
grandes massas acumuladas de documentos e que o levou a considerar a
questo da seleo no seu conceito de arquivo. De acordo com Schellenberg,
os arquivistas americanos tinham que selecionar dentre os grandes volumes de
documentos arquivsticos (records) aqueles que seriam preservados para a
pesquisa, ou seja, os que se tornariam arquivos (archives).
Ocorre que Jenkinson francamente contrrio a essa posio de
Shellenberg. Para o autor ingls
Mesmo admitindo (o que eu no fao) que a seleo uma
tarefa para ser desempenhada normalmente pelo arquivista, eu
ainda no posso concordar com este dito. Valor potencial para
a pesquisa sem dvida a razo pela qual ns continuamos a
gastar tempo e dinheiro preservando Arquivos e tornando-os
disponveis. Mas, o fato de que algo possa ser usado com
propsitos para os quais no foi planejado, - uma cartola, por
exemplo, para a retirada de um coelho, no parte de sua
natureza e no deve, a meu ver, ser um elemento da sua
definio, embora possa razoavelmente afetar seu tratamento
(JENKINSON, 1957 p. 149).

Ainda sobre a seleo e o papel do arquivista nesta tarefa, Jenkinson

(1922, p. 124) argumenta que
O arquivista no deve estar primeiramente preocupado com os
interesses modernos aos quais seu Arquivo em qualquer tempo
possa servir. Ele est preocupado em manter suas qualidades
intactas para uso, talvez, no futuro, de estudantes trabalhando
em assuntos que nem ele, nem ningum mais contemplaram.
Seu trabalho ento o de conservao fsica e moral e seu
interesse um interesse no seu Arquivo como Arquivo, e no
enquanto documentos considerados de valor para atender esta
ou aquela tese.

163
Num outro momento, o autor ingls, que considerava o conceito de
arquivo de Schellenberg francamente arbitrrio, comenta
At agora definies, tanto nos Estados Unidos como na
Europa, foram comumente geradas como se partissem de
dentro para fora baseadas simplesmente na anlise da
natureza dos documentos usados na administrao; o que
explica porque no difcil aplic-las aos arquivos de todas as
categorias. Aqui nos dito (p. 15 e 16) que o moderno
arquivista deve redefinir arquivos de uma maneira mais
adequada s suas prprias necessidades; e que j que seu
principal problema ... selecionar arquivos para preservao
permanente ... o elemento da seleo deve estar implcito na
definio (JENKINSON, 1957, p. 148).

Assim que Jenkinson era completamente favorvel a um conceito de

arquivo com base na natureza dos documentos e no em juzos de valor
voltados para o atendimento pesquisa, como queria Schellenberg.
Voltemos s consideraes de Livelton.
Conforme assinalado anteriormente por esse autor, a definio de
documentos arquivsticos (records) de Shellenberg coincide totalmente com a
definio tradicional de arquivos (archives). Assim, no seu entendimento (1996,
p. 76), o que Schellenberg faz de diferente
[...] dar um passo adiante [...] alegando que sua definio leva
em conta dois fenmenos recentes que a definio tradicional
ignora: a seleo de documentos para preservao contnua
pelo arquivista; e o uso desses documentos selecionados por
pessoas outras alm daquelas que os acumularam no curso
dirio de seus negcios.

E Livelton conclui seu pensamento acrescentando que

Entretanto, um olhar mais atento mostrar que a definio
tradicional , de fato, suficientemente poderosa par abranger
tanto a seleo como o uso secundrio, pelo menos a partir de
uma interpretao liberal dessa definio.

Com base nessa interpretao liberal, Livelton aponta para o fato da

preservao ser mencionada por Schellenberg tanto no seu conceito de
documentos arquivsticos (records) como de arquivos (archives). Com isso
entende que a idia de julgamento que aparece explicitamente no conceito de
arquivos (archives) com a expresso considerados dignos, estaria implcita no
conceito

de

documentos

arquivsticos

(records).

Afinal,

para

serem

preservados, esses documentos teriam que ser selecionados e considerados

dignos de manuteno j na instituio de origem.

164
O que Livelton parece querer dizer que a seleo acontece
naturalmente, num processo contnuo que comea j no local onde o
documento se origina, no havendo, portanto necessidade de partio do
conceito de arquivo.

E para corroborar sua interpretao, chama-a de

aparente descoberta uma vez que o prprio Jenkinson (1957, p. 148) teria
dito certa vez:
Num certo sentido podemos dizer que todo documento
preservado foi submetido ( seleo) em algum momento [...]
da sua trajetria anterior quando, por motivos administrativos,
foi designado para uma pasta de arquivo e no para a cesta de
lixo.

Assim que no entendimento de Livelton (1996, p. 74), grifo nosso.

Tanto as definies de Schellenberg como de Jenkinson so
verdadeiras. A definio de archives de Jenkinson, como a de
records de Schellenberg, enfatiza o uso original e a
preservao dos documentos, enquanto que a (definio de
archives) de Schellenberg enfatiza sua seleo e uso
secundrio. Todas essas qualidades podem ser predicados dos
documentos em questo.

Tambm para Stapleton as diferenas entre os estudiosos em questo

[...] eram mais de nfase, sendo que o autor ainda acrescenta que
H pelo menos uma caracterstica comum que tem que ser
mencionada. Ambos arquivistas declaram que arquivos so
acumulados no curso de atividade de negcio regular, seja
pblico ou privado. Implcita nessa declarao est a noo de
acumulao natural.

Finalmente, encerramos nossas reflexes sobre o conceito de arquivo

de Jenkinson e de Schellenberg com um paralelo estabelecido entre os dois
autores por Reto Tschan. Em que pese tratar-se de uma citao longa, o
carter ao mesmo tempo sinttico e rico do pensamento de Tschan (2002, p.
186-187) convida transcrio que ora se segue
Schellenberg e Jenkinson tinham vises muito diferentes sobre
a natureza dos arquivos (archives) os quais Schellenberg
classificou como um grupo separado de documentos
arquivsticos (records) e que Jenkinson considerou como uma
extenso orgnica dos documentos do escritrio, arquivos
sendo essencialmente documentos sob custdia arquivstica.
Schellenberg argumentava que os arquivos eram mantidos
primeiramente por motivos no relacionados aos interesses do
produtor, primeiramente por seu valor informacional e
evidencial em satisfazer necessidades de pesquisa. Jenkinson
era categrico em considerar que a seleo resultava na
diminuio da qualidade do arquivo, que os arquivos no eram

165
mantidos para propsitos de pesquisa, mas, por motivos
relacionados aos requisitos administrativos e legais do
produtor; seu valor para a pesquisa histrica no era
intencional, mas, subproduto fortuito da sua preservao.
Finalmente, Shellenberg via o arquivista como um
intervencionista, selecionando documentos para preservao e
trabalhando prximo ao gestor de documentos e com os
documentos arquivsticos correntes. Jenkinson mantinha uma
posio mais passiva, aconselhando sobre questes de
seleo e de tabela de temporalidade, mas, contrrio a um
engajamento (do arquivista) na tarefa de avaliar os arquivos.

Observa-se pelas palavras de Tschan que este preferiu apontar mais para
as diferenas do que para as semelhanas entre Jenkinson e de Schellenberg.
Neste contexto destacamos a questo da natureza dos arquivos a qual
explicitamente

mencionada

por

Tschan.

No

seu

entendimento,

diferentemente de Livelton e de Stapleton, enquanto para Jenkinson os

arquivos como um todo se originam da sociedade, para Schellenberg parte
vem da (documentos arquivsticos correntes e intermedirios - records) e parte
(arquivos permanentes - archives) resulta da interveno do arquivista por meio
do processo de seleo.
Por tudo isso, inferimos que as diferentes vises sobre o conceito de
arquivo de Jenkinson e de Schellenberg ora contempladas, ao mesmo tempo
em que demonstram a riqueza do pensamento desses dois estudiosos da
Arquivologia, deixam claro que uma anlise definitiva dos seus escritos soaria
pretensiosa e reducionista. Assim sendo, fazemos nossas as seguintes
palavras de Stapleton (1983 -1984; p. 85)
A teoria e prtica arquivsticas no mundo de lngua inglesa no
comeam nem terminam com Sir Hilary Jenkinson e Theodore
Schellenberg, mas, eles contriburam enormemente para o
amadurecimento da profisso. Mesmo que s por esta razo,
suas idias merecem ser constantemente revistas.

E assim conclumos nosso dilogo terico entre Schellenberg e

Jenkinson sobre o conceito de documento arquivstico.

5.1.4 As vozes de Casanova, Cencetti e Brenneke

E na seqncia do nosso estudo sobre o conceito de documento
arquivstico a partir dos clssicos da literatura arquivstica, vejamos o que

166
dizem os italianos Eugenio Casanova e Giorgio Cencetti, bem como o alemo
Adolf Brenneke.
Comecemos com Casanova (1928, p. 19) para quem arquivo
[...] a reunio ordenada dos documentos de uma entidade ou
indivduo, constitudos durante o desenvolvimento de sua
atividade e conservados para a realizao de objetivos
polticos, jurdicos e culturais daquela entidade ou indivduo.

Em seguida o autor acrescenta que essa sua definio

[...] no faz distino entre registro ou escritrio de protocolo47
e arquivo, j que um deriva do outro; no faz distino entre os
documentos conservados junto ao escritrio que os produziu e
os concentrados em outro lugar [...] (CASANOVA, 1928, p. 1920).

Por esse comentrio, percebemos o cuidado de Casanova em deixar

claro que o termo arquivo usado em seu conceito refere-se ao ente
documento arquivstico, independentemente de qualquer conotao temporal e
de uso.
Ainda sobre o conceito de arquivo de Casanova, Lodolini (1990, p. 121)
destaca [...] a afirmao da dupla funo do arquivo, administrativa e cultural
e a [...] necessidade de que os documentos sejam ordenados para que
possam constituir um arquivo.
Outro italiano que tambm formulou seu conceito de arquivo foi Giorgio
Cencetti para quem
Arquivo o conjunto dos documentos expedidos e recebidos
por um ente ou indivduo para a realizao dos prprios fins e
para o exerccio das prprias funes (CENCETTI 1937 apud
LODOLINI, 1990, p. 121).

Sobre esse conceito Lodolini (1990, p. 122) critica o fato do mesmo no

mencionar os documentos produzidos, uma vez que [...] muitos documentos
no so nem expedidos nem recebidos mas produzidos para uso interno e
so igualmente importantes para o funcionamento da instituio.
Num outro momento Lodolini (1990, p. 122) comenta que mais do que
pela formulao do conceito, a grande contribuio de Cencetti foi haver
chamado a ateno para a importncia do [...] vnculo existente entre os

47

Por registro (registratura) e escritrio de protocolo (ufficio de protocollo) entenda-se

protocolo e arquivo corrente.

167
documentos que constituem o universo do arquivo, ou seja, para a questo da
organicidade.
Passemos agora ao arquivista alemo Brenneke o qual na obra
Archivkunde, de sua autoria, publicada em 1953, apresenta o seguinte conceito
de arquivo
[...] conjunto de papeis e de outros documentos constitudos
por pessoas fsicas ou jurdicas no curso de uma atividade
prtica ou jurdica e que, como fontes documentais e provas do
passado, so destinados conservao permanente em um
determinado lugar (BRENNEKE apud LODOLINI 1990, P. 121).

A anlise do conceito acima fica prejudicada pela falta de domnio do

idioma no qual foi escrito, isto , o alemo, bem como pelo fato de Lodolini se
limitar apenas sua meno. Entretanto, um aspecto que gostaramos de
ressaltar o adjetivo permanente acrescentado palavra conservao. O
fato nos induz a pensar que o autor condiciona o carter arquivstico dos
documentos sua perenidade. Entretanto, a impossibilidade de um
aprofundamento da questo pelos motivos expostos, nos obriga a relegar o
tema mera suposio.
Faamos agora uma sntese do pensamento dos trs autores ora
contemplados. Como pontos convergentes dos conceitos de cada um,
identificamos a organicidade, presente de maneira implcita, e a natureza dos
arquivos, destacando-se o fato dos trs se referirem explicitamente a pessoas
fsicas e jurdicas. Quanto aos elementos especficos, em relao aos italianos,
estes seriam: ordenao, uso pelo rgo produtor e uso secundrio, no caso
de Casanova; e uso pelo rgo produtor no caso de Cencetti. J em Brenneke,
se consideramos que o termo prove, como aparece no original em italiano da
citao de Lodolini, corresponde a provas, em portugus, o elemento
especfico do seu conceito seria o carter evidencial por ele atribudo aos
documentos arquivsticos.
E assim conclumos nosso estudo sobre o conceito de documento
arquivstico a partir dos clssicos. Prossigamos com o tema, agora segundo
autores mais contemporneos. Antes, porm, sintetizemos o que foi
apresentado no diagrama que segue.

168
Sistematizao do conceito de documento arquivstico a partir dos clssicos
AUTORES

ANO

Associao dos
Arquivistas
Holandeses

1898

TERMO
ADOTADO
Arquivo

Jenkinson

1922

Schellenberg

Casanova

Natureza dos arquivos: pessoas jurdicas

Organicidade
Forma documental
Anexos

Arquivo

Natureza dos arquivos: pessoas jurdicas

Organicidade (implcita)
Imparcialidade
Autenticidade
Forma documental
Anexos
Custdia ininterrupta
Uso pelo rgo produtor
Preservao

1956

Documento
arquivstico
(record)
Arquivo
(archives)

Natureza dos arquivos: pessoas jurdicas e

interveno do arquivista
Organicidade (implcita)
Evidncia
Seleo
Uso secundrio

1928

Arquivo

Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e

jurdicas
Organicidade (implcita)
Ordenao
Uso pelo rgo produtor
Uso secundrio

1937

Arquivo

Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e

jurdicas
Organicidade (implcita)
Uso pelo rgo produtor

1953

Arquivo

Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e

jurdicas
Organicidade (implcita)
Evidncia

Cencetti

Brenneke

IDEIAS CENTRAIS

CONVERGNCIA
Natureza dos arquivos: pessoas jurdicas*
Organicidade
(*Em relao a Shellenberg, h divergncia entre os autores quanto sua concepo sobre a
nautreza dos arquivos).
Autoria: Rosely Curi Rondinelli

169
5.2 O QUE DIZEM OS CONTEMPORNEOS
O presente subitem marca a segunda etapa da nossa jornada conceitual
sobre o documento arquivstico.
Tal como no subitem anterior, a escolha das obras ora analisadas se
pautou por critrios que levaram em conta a excelncia das reflexes sobre o
objeto da Arquivologia.
A metodologia adotada na apresentao dos autores contemplados
seguiu uma separao dos mesmos por grupos lingsticos, ou seja, os de
lngua latina, nos quais encontramos grande afinidade terminolgica em
relao ao Brasil, e os de lngua inglesa.
Ouamos, pois, agora as vozes contemporneas.

5.2.1 Autores de lngua latina: Associao dos Arquivistas Franceses,

Carucci, Cortes Alonso, Heredia Herrera, Martn-Pozuelo Campillos e
Rodrguez Bravo
Comecemos o presente subitem com o Manual de Arquivstica,
elaborado pela Associao dos Arquivistas Franceses e publicado no ano de
1973.
Aps criticar as definies de arquivo que privilegiam os documentos de
valor permanente e de carter pblico, os autores do referido Manual (1973, p.
22) consideram
[...] conveniente definir e delimitar a noo de arquivos
recorrendo ao nico conceito de fundo de arquivos que,
surgido no meio do sculo XIX, se imps pouco a pouco na
metade do sculo XX.

E a partir da apresentam a seguinte definio:

Um fundo de arquivos , com efeito, o conjunto de documentos
de qualquer natureza que qualquer corpo adminstrativo,
qualquer pessoa fsica ou moral, reuniu automtica e
organicamente em razo de suas funes ou atividades
(Associao dos Arquivistas Franceses, 1973, p. 22).

Em seguida os autores discorrem longamente sobre o fato do conceito

em questo se aplicar no somente aos documentos de valor permanente e j
recolhidos instituio arquivstica, mas tambm aos de valor corrente e
intermedirio, provenientes de instituies pblicas ou privadas, bem como de

170
pessoas fsicas. Quanto forma de apresentao desses documentos, os
mesmos autores enfatizam que o conceito em questo abrange
[...] no somente os documentos escritos - domnio tradicional
e de certa forma privilegiada da arquivstica mas tambm
documentos visuais (desenhos, mapas, fotografias, filmes) e
documents sonoros (discos, fitas) [...] e [...] os impressos de
qualquer espcie [...] (Associao dos Arquivistas Franceses,
1973, p. 23).

Finalmente, o Manual (1973, p. 23) estabelece ainda uma diferena

entre a ideia de fundo e de documento arquivstico, o qual denomina
simplesmente de documento, ao esclarecer que enquanto o primeiro se refere
ao [...] conjunto organicamente constitudo [...], o segundo se constitui num
[...] elemento desse conjunto orgnico.
Assim que identificamos no conceito de arquivo do manual francs a
reincidncia de elementos encontrados nos trs ltimos autores clssicos
quais sejam a natureza dos arquivos a partir de pessoas fsicas e jurdicas e a
organicidade.
Passemos agora Paola Carucci.
Primeiramente, a autora italiana, como que preparando a elaborao do
seu conceito de arquivo, estabelece a seguinte comparao:
As obras de arte e os livros se destinam a quem quer que
esteja em condies de v-los, l-los e compreend-los. Os
documentos (de arquivo), em vez disso, no se destinam aos
futuros usurios dos arquivos, mas a finalidades jurdicas e
administrativas, ou meramente prticas, estreitamente ligadas
em cada caso s funes e s competncias prprias dos
escritrios e dos entes que os criam, classificam e conservam
com critrios prprios que tendem a racionalizar a organizao
da sua prpria atividade (CARUCCI, 1983, p. 12).

Nesse contexto, Carucci (1983, p. 12) adverte que o documento

arquivstico
[...] no gerado a fim de que um dia um historiador possa
estud-lo, mas, sim porque em um determinado momento deuse a assinatura de um tratado internacional, a promulgao de
um decreto ou a celebrao de um contrato entre particulares
[...]

Finalmente, apresentamos o conceito da autora. Segundo Carucci

(1983, p. 19)

171
Arquivo o conjunto de documentos produzidos ou recebidos
durante o desenvolvimento da prpria atividade [...] por rgos
e departamentos do Estado, por entidades pblicas e
instituies privadas, por famlias e por pessoas.

Sobre a organicidade, esta textualmente mencionada por Carucci

(1983, p. 19) ao considerar que o documento arquivstico
[...] tem, desde tempos remotos, a funo de testemunhar ou
de conferir valor jurdico s relaes sociais, s relaes entre
Estado e sociedade, entre Estado e Estado, garantindo assim a
segurana. Disso advm que a documentao de uma
autoridade pblica, de um ente eclesistico, de um tabelio,
apresenta, em relao prpria atividade de cada um deles,
caractersticas particulares das quais resulta que entre os
documentos que compem o arquivo daquela autoridade,
daquele ente, daquele tabelio, existe uma conexo lgica e
formal que os liga entre si mediante um vnculo necessrio que
chamado comumente de vnculo arquivstico.

D-se, pois, que tambm em relao a Carucci identificamos os mesmos

elementos anteriormente mencioandos, ou seja, a natureza fsica e jurdica dos
arquivos e a organicidade.
Vejamos o que nos diz Vicenta Cortes Alonso.
O primeiro aspecto que nos chama a ateno no conceito de arquivo da
autora espanhola o fato da mesma no assumir sua definio como sua
propriamente, preferindo apresent-la, modestamente, como que se referindo a
uma terceira pessoa ao dizer Uma das definies mais completas e difundidas
de arquivo a que o descreve como [...]. A razo para isso parece estar no
fato de Cortes Alonso ter elaborado seu conceito a partir do Dicionrio do
Conselho Internacional de Arquivos, conforme nos informa Heredia Herrera
(2007).
Isto posto, passemos ao conceito de Cortes Alonso (1989, p. 31) para
quem arquivo o
[...] conjunto de documentos acumulados em um processo
natural por uma pessoa ou instituio, pblica ou privada, no
curso da gesto de assuntos de qualquer natureza, os
produzidos e os recebidos, de qualquer data, os quais so
conservados e custodiados para servir de referncia, como
testemunho e informao, pelas pessoas responsveis por tais
assuntos e seus sucessores.

Em seguida a autora destaca o que classificou como pontos essenciais

da sua definio: naturalidade, isto , a formao dos arquivos como um

172
processo natural, inerente s atividades de pessoas fsicas ou jurdicas;
atemporalidade (documentos de qualquer data) e dupla finalidade dos
arquivos, ou seja, atender s necessidades administrativas e aos interesses de
pesquisa (CORTES ALONSO, 1989).
A

autora

espanhola

atribui

ainda

aos

arquivos

as

seguintes

caractersticas:
unicidade: cada documento nico em relao atividade ou ao
que levou sua produo;
integridade: o documento conserva seus elementos de forma,
internos e externos;
autenticidade: o documento corresponde ao autor, data e ao lugar
a que se refere, o que, entretanto, no garante a veracidade do seu
contedo e
ingenuidade: o documento imparcial.
O tema relativo s caractersticas do documento arquivstico tratado
tambm por outros autores como veremos adiante. Por hora, encerramos
nossa abordagem sobre o conceito de arquivo de Cortes Alonso reiterando o
que foi registrado em relao Carucci, ou seja, a convergncia de elementos
como a natureza dos arquivos a partir de pessoas fsicas e jurdicas e,
implicitamente, a organicidade.
E nessa linha de convergncia conceitual, observemos como o conceito
de Antonia Heredia Herrera se assemelha ao de Cortes Alonso.
Segundo a autora
Arquivo um ou mais conjuntos de documentos, seja qual for
sua data, forma e suporte material, acumulados em um
processo natural por uma pessoa ou instituio pblica ou
privada no curso de sua gesto, conservados, respeitando
aquela ordem, para servir como testemunho e informao para
a pessoa ou instituio que os produz, para os cidados ou
para servir de fontes para a histria (HEREDIA HERRERA,
1991, p. 89).

Antes de procedermos anlise desse conceito, chamamos a ateno

para o fato de que, na mesma obra, Heredia Herrera (1991, p. 123) apresenta
tambm um conceito de documentos arquivsticos, assim mesmo, no plural, e,
portanto, mantendo a ideia de conjunto, definindo-os como aqueles [...]
produzidos ou recebidos por uma pessoa ou instituio durante o curso de sua

173
gesto ou atividade para o cumprimento de suas finalidades e conservados
como prova e informao.
Mais tarde, Heredia Herrera (2007, p. 95) faz uma autocrtica sobre esse
conceito ao dizer que ao referir-se ao conjunto (a autora), desvia-se e no
define o documento de arquivo e sim o fundo documental.
De fato interessante observar como nessa obra mais recente, Heredia
Herrera aborda a questo do documento de arquivo como entidade individual.
Segundo a autora
O documento de arquivo no relata, no conta, (mas),
testemunha e prova [...]. Tem uma vinculao direta com o ato
que testemunha e, como consequncia, transcende a atividade
da qual esse ato parte. [...]. A vinculao do documento com
o ato que representa determina a relao do documento com a
Instituio competente ou entidade responsvel por esse ato
(HEREDIA HERRERA 2007, p. 100).

E a autora conclui essas suas consideraes destacando que a

existncia de um produtor condio indispensvel para que o documento
arquivstico seja reconhecido como tal.
Retomemos agora o conceito de arquivo de Heredia Herrera (1991, p.
89-90) e a anlise detalhada do mesmo empreendida pela prpria autora.
A primeira parte examinada a que identifica o arquivo como conjuntos
documentais que se acumulam naturalmente. No entender da autora tal
enunciado caracteriza o carter orgnico e espontneo dos arquivos os quais,
diferentemente da coleo no so o [...] resultado de um ato voluntrio ou
caprichoso de algum. Para que exista um arquivo preciso que haja uma
instituio com uma funo, com atividades a serem desenvolvidas.
A expresso [...] seja qual for sua data [...] entendida como um
indicador da unidade do arquivo, isto , do fato de que este se constitui da [...]
soma do arquivo administrativo e histrico [...]. Do mesmo modo, a no
delimitao em relao forma e ao suporte, vista pela autora como uma
abertura para a incluso de tecnologias de todo tipo.
Heredia Herrera destaca ainda a parte do conceito relativa questo da
ordem dos documentos e da finalidade dos arquivos. Em relao primeira,
registra o paradoxo segundo o qual essa ordem inerente aos arquivos
administrativos, mas, quase inexistente no momento em que os documentos
chegam aos arquivos histricos. J no que se refere finalidade, esta

174
vinculada, pela autora, ao servio a que os arquivos esto destinados a prestar
tanto para fins administrativos como de pesquisa.
De nossa parte, identificamos no conceito de Heredia Herrera uma certa
semelhana com o conceito de Casanova, na medida em que menciona a
questo da ordenao dos documentos e a finalidade dos arquivos em atender
tanto s necessidades administrativas como culturais. Outro aspecto
identificado , mais uma vez, a questo da convergncia quanto aos elementos
natureza dos arquivos a partir de pesoas fsicas e jurdicas e a organicidade.
Finalmente, destacamos em Heredia Herrera sua percepo de que
conceitos de arquivo a partir da ideia de conjunto se constituem em conceitos
de fundo e no da entidade arquivstica propriamente. No nosso entendimento,
as palavras da autora se traduzem em novidade importante na medida em que
revelam um equvoco bastante recorrente entre os estudiosos da Arquivologia.
Outra autora espanhola que gostaramos de contemplar MartnPozuelo Campillos (1996, p. 98) para quem
[...] documento de arquivo o documento que resulta de um
processo administrativo ou jurdico, assim como todos aqueles
que tornam possvel tal processo, recolhidos a um arquivo,
onde, paulatinamente, seus valores originais vo sendo
prescritos e substitudos por outros de prova ou informao.

Primeiramente registramos o fato da autora optar por conceituar a

entidade individual, ou seja, o documento arquivstico e no o fundo (arquivo),
como ensina Heredia Herrera.
Num segundo momento observamos que a definio de Martn-Pozuelo
Campillos (1996, p. 101-102) parece sugerir que a autora condiciona o carter
arquivstico de um documento ao seu recolhimento a um arquivo permanente, o
que mereceu o seguinte comentrio de Heredia Herrera (2007, p. 95)
Entendemos que ao referir-se ao recolhimento a um arquivo,
(Martn-Pozuello Camplillos) refere-se instituio, Arquivo48.
Do nosso ponto de vista, a natureza de um documento de
arquivo no determinada pelo fato de estar ou no no
Arquivo. (Afinal), mais que resultado de um processo
administrativo, (o documento de arquivo) testemunho desse
processo.

48

Conforme se ver oportunamente, Heredia Herrera (2007, p. 21) defende o uso de letra
maiscula para designar [...] os Arquivos como instituies [...]e de minscula (arquivo) para
designar o contedo das mesmas.

175
Ocorre, porm, que, no nosso entendimento, essa primeira impresso
sobre o conceito de arquivo de Martn-Pozuelo Campillo (1996, p. 101102)
desfeita no momento em que a autora apresenta o que ela entende por traos
definidores do documento de arquivo por meio dos quais apreende-se sua
noo clara sobre a natureza de um documento arquivstico. E esses traos
definidores so:
contexto de produo: refere-se s razes para a criao do
documento, ou seja, aos motivos da sua gnese. Segundo a autora s
este trao j seria suficiente para converter o documento arquivstico
em um ente completamente diferente dos documentos em geral;
unicidade: para explicar esse trao a autora recorre a um paralelo
entre documentos e seres humanos e afirma: [...] assim como no
existem duas pessoas iguais, nenhum documento igual ao outro, o
que

equivale

concepo

de

Cortes

Alonso,

mencionada

anteriormente sobre o carter nico do documento arquivstico;

autenticidade: o fato de se constituir em ferramenta de trabalho da
administrao, confere ao documento arquivstico a caracterstica de
[...] testemunhos fiis de momentos e situaes especficas,
entretanto, tal como Cortes Alonso, a autora tambm adverte sobre a
discrepncia possvel entre documento autntico e contedo falso;
multiplicidade

de

contedo:

contedo

de

um

documento

arquivstico tem um potencial informacional indeterminado, ou seja, que

pode extrapolar a finalidade para o qual foi criado e
interdependncia dos traos: os traos ora apresentados no podem
existir isoladamente, ou seja, a ausncia de qualquer um deles
compromete todas os demais.
Destacamos nos traos definidores de Martn-Pozuelo Campillos os
seguintes aspectos:
a presena, mais uma vez, dos atributos unicidade e autenticidade e
a meno explcita, e em primeiro lugar, ao contexto de produo.
Finalmente, numa exposio que torna ainda mais claro seu conceito de
documento arquivstico, a autora declara que este

176
[...] representa a materializao das atividades especficas
desenvolvidas por uma Instituio a qual, por sua vez, surge
para cumprir uma funo social igualmente especfica [...].
precisamente o cumprimento da sua funo o fundamento
ltimo da prpria Instituio e ao mesmo tempo o fundamento
terico da gnese, da vida e do destino final do documento
(arquivstico), j que este nasce primordialmente para servir
razo pela qual foi criado, Instituio (Martn-Pozuelo

Campillos, 1996, p. 89).

H que registrar na concepo de documento arquivstico de MartnPozuelo Campillos que, no que tange sua natureza, a autora se aproxima dos
primeiros clssicos estudados, na medida em que no menciona pessoas
fsicas. Quanto organicidade, esta mais uma vez se apresenta de maneira
implcita.
E na sequncia dos autores espanhis vejamos o que nos diz Rodrguez
Bravo.
Em seu livro O documento: entre a tradio e a renovao, mais
precisamente no item O conceito de documento de arquivo, Rodrguez Bravo
no apresenta um conceito propriamente seu, preferindo recorrer ao de alguns
autores como Michel Duchein, Romero Talaffigo, Fuster Ruiz, Corts Alonso e
outros.
Assim que entre os autores citados nos atemos ao conceito de
Duchein devido ao comentrio enriquecedor a ele acrescentado pela autora
espanhola.
Segundo Duchein (1989, p. 14 apud RODRGUEZ BRAVO, 2002, p.
141) arquivos so os documentos produzidos natural e inevitavelmente pela
prpria atividade de uma administrao, de um ente, de uma empresa, de uma
famlia ou inclusive de uma pessoa.
Para Rodrguez Bravo (2002, p. 141-142), grifo nosso, o conceito de
Duchein [...] supe que o documento de arquivo se distingue de qualquer outro
documento pelo carter natural e inevitvel de sua criao mediante o trmite
de trabalho administrativo (seja pblico ou privado).
justamente essa naturalidade que a autora aponta como uma das
caractersticas do documento arquivstico qual acrescenta a organicidade.
Em outro momento Rodrguez Bravo (2002, p. 142) declara que
A preciso do conceito de documento de arquivo est em
descobrir sua alma orgnica, seu vnculo com os demais de um

177
fundo, uma srie ou um expediente, por ser recebido ou
expedido no exerccio de funes legais ou transaes de
negcios. Por outro lado, o matiz entre testemunho e informo
importante por serem inseparveis e paralelos no documento
de arquivo.

E na seqncia de suas reflexes Rodriguez Bravo (2002, p. 144)

considera que
[...] a peculiaridade do documento de arquivo vem de sua
origem natural, produto de uma funo ou atividade
administrativa a qual documenta, e por seu paralelismo com a
instituio da qual se origina. [...]. Alm da sua gnese, ou
melhor, por causa dela, destaca-se o carter seriado do
documento de arquivo e a relao existente entre os
documentos de igual procedncia. A maioria dos autores
coincide em destacar estas caractersticas como as principais
peculiaridades do documento de arquivo.

Assim que, em relao a Rodrguez Bravo, registramos, mais uma vez,

a ausncia da meno a pessoas fsicas no que diz respeito natureza dos
arquivos. Quanto organicidade, esta explicita e enfaticamente abordada.
E assim encerramos nossa apresentao sobre conceito de documento
arquivstico a partir dos autores de lngua latina. Voltemo-nos agora para os
estudos em lngua inglesa.

5.2.2 Autores de lngua inglesa: Duranti, Eastwood, Mckemmish, Upward e

Yeo.
Comecemos com Duranti, mais precisamente com seu artigo de 1994 b,
Documentos arquivsticos contemporneos como evidncia de ao.
No referido artigo podemos identificar o conceito de documentos
arquivsticos de Duranti (1994b, p. 1-2) em meio a suas consideraes sobre o
papel que desempenham na sociedade como arsenais da administrao, do
direito, da histria, da cultura e da informao. Assim, segundo a autora
Produzidos ou recebidos no curso de uma atividade pessoal ou
organizacional, e como instrumento e subproduto dela, os
documentos arquivsticos so evidncia primeira de suposies
ou concluses relativas a essa atividade e s situaes que
contriburam para criar, extinguir, manter ou modificar49.

seguir

Duranti

identifica

cinco

caractersticas

arquivstico.
49

A presente traduo sofreu alteraes da autora desta pesquisa.

do

documento

178
Como primeira caracterstica a autora apresenta a imparcialidade.
Lembremos que, segundo Jenkinson, a imparcialidade refere-se a uma
veracidade inerente ao documento arquivstico pelo fato deste ser produzido no
curso normal das atividades e no com vistas a influir em julgamentos futuros.
Duranti nos ajuda a entender melhor a questo quando esclarece que dizer que
o documento arquivstico imparcial no significa que quem o produz isento
de ideias pr-concebidas mas sim que as razes e as circunstncias da sua
criao garantem que o mesmo no foi produzido sob o temor do olhar
pblico. Assim, o documento arquivstico se constitui numa [...] promessa de
fidelidade aos fatos e aes que manifestam e para cuja realizao
contribuem (DURANTI, 1994 b, p. 2), grifo nosso.
A autenticidade apresentada como a segunda caracterstica do
documento arquivstico e mais uma vez a inspirao vem de Jenkinson. Nas
palavras de Duranti (1994, p. 3) a autenticidade est vinculada ao continuum
da criao, manuteno e custdia, ou seja, [...] os documentos arquivsticos
so autnticos porque so criados, mantidos e conservados sob custdia de
acordo com procedimentos regulares que podem ser comprovados. A autora
alerta ainda para o fato de que documentos que fogem desse padro
continuum so considerados autnticos do ponto de vista do seu autor, mas, a
verdade do seu contedo ficar sempre sob suspeita. Trata-se, pois, da idia
jenkinsoniana de linha idnea de custodiares responsveis.
A naturalidade se constitui na terceira caracterstica do documento
arquivstico, segundo Duranti. Tambm nesse caso a autora vai beber nas
fontes de Jenkinson para quem
[...] arquivos no so documentos reunidos artificialmente,
como objetos de museu, por se achar que sero de uso ou de
interesse de estudantes, mas, acumulados naturalmente em
escritrios por motivos administrativos de ordem prtica
(PUBLIC RECORD OFFICE, 1949, p.2)50

Em assim sendo, Duranti (1994b, p. 3) considera que

50

Segundo informaes obtidas da British Library em mensagem eletrnica de 8 de outubro de

2010, a autoria dessa publicao atribuda a Jenkinson [...] em que pese a ausncia de uma
declarao formal na referida obra.

179
O fato dos documentos no serem concebidos fora dos
requisitos da atividade prtica, isto , de se acumularem de
maneira contnua e progressiva, como sedimentos de
estratificaes geolgicas, os dota de um elemento de coeso
espontnea, ainda que estruturada.

E como que em decorrncia dessa naturalidade, Duranti (1994b, p. 3)

apresenta a quarta caracterstica do documento arquivstico a que denominou
de

inter-relacionamento.

Trata-se

das

relaes

que

os

documentos

estabelecem entre si no decorrer das atividades e que os tornam

interdependentes, ou, nas palavras de Jenkinson: [...] todo arquivo est
potencialmente e intimamente ligado a outros, tanto dentro como fora do grupo
no qual preservado e seu significado depende dessas relaes (PUBLIC
RECORD OFFICE, 1949, p. 2). Est-se, pois, falando da caracterstica da
organicidade a qual ser retomada oportunamente.
A unicidade aparece como ltima caracterstica apontada por Duranti.
Por ela entende-se o papel nico que cada documento desempenha no
conjunto ao qual pertence de maneira que, segundo a autora, (1994b, p. 3)
Cpias de um documento arquivstico podem existir em um
mesmo grupo ou em outros grupos, mas, cada cpia nica
em seu lugar, porque o complexo das suas relaes com os
outros documentos sempre nico [...].

Finalmente, Duranti considera que essas cinco caractersticas

[...] tornam a anlise dos registros documentais o mtodo
bsico pelo qual se pode alcanar a compreenso do passado
tanto imediato quanto histrico, seja com propsitos
administrativos ou culturais.

H que registrar que dentre as caractersticas do documento arquivstico

apontadas por Duranti, quatro (naturalidade, autenticidade, imparcialidade, ou
ingenuidade, e unicidade) foram igualmente apontadas por Cortes Alonso e
duas (unicidade e autenticidade) por Martn-Pozuelo Campillo.
Outro aspecto a ser registrado que, de acordo com Duranti, as
caractersticas

de

imparcialidade,

autenticidade,

organicidade

(interrelacionamento) foram claramente identificadas por Jenkinson. J a

unicidade encontra-se implcita nas discusses do autor, sendo [...]
frequentemente mencionada na literatura arquivstica (DURANTI, 1994 b, p.
335, nota 28).

180
Finalmente, registramos na abordagem de Duranti seu entendimento
claro sobre a natureza do documento arquivstico como entidades que resultam
das aes desempenhadas por pessoas fsicas e jurdicas.
Outro autor que tambm escreve sobre as caractersticas do documento
arquivstico Terry Eastwood.
Segundo esse autor, falar das caractersticas do documento arquivstico
falar da natureza desse documento. E o que se entende por natureza de um
ente? De acordo com Esatwood (2009, p. 4)
Quando falamos da natureza de alguma coisa, estamos
falando de uma combinao particular das qualidades relativas
sua origem e constituio. Estamos tentando caracterizar ou
descrever suas propriedades ou atributos.

O autor considera ainda que

[...] arquivos so criaes sociais no sentido de que so um
produto da sociedade humana. Assim, muitas das ideias sobre
sua natureza inevitavelmente evocam as circunstncias pelas
quais eles se constituem e so transmitidos no tempo e no
espao, bem como as qualidades que assumem como
resultado dos processos pelos quais passam (EASTWOOD,
2009, p. 4).

D-se, pois, que Eastwood aprofunda a questo da natureza dos

documentos arquivsticos ao identific-los como um produto social, ou seja,
como entidades que revelam e testemunham os feitos da sociedade
devidamente representada por pessoas fsicas e jurdicas.
Prossigamos,

pois,

com

apresentao

por

Eastwood

das

caractersticas inerentes natureza do documento arquivstico.

A naturalidade aparece como a primeira caracterstica apontada pelo
autor que tambm a identifica com a formao espontnea, natural, dos
arquivos no curso das atividades do rgo que os produz.
Como segunda caracterstica Eastwood (2009, p. 7) apresenta o
interrelacionamento

(organicidade),

pelo

qual

[...]

os

arquivos

so

caracterizados pelas relaes entre seus documentos e seu produtor e entre

si.
A terceira caracterstica, ou seja, a unicidade, entendida de maneira
bastante original por Eastwood (2009, p. 8) como uma [...] qualidade
estreitamente associada com a qualidade do interrelacionamento sendo a

181
idia central a de que [...] o lugar de cada documento no conjunto ditado por
suas relaes nesse mesmo conjunto.
Em relao quarta caracterstica, isto , a autenticidade, Eastwood
adverte que o conceito era muito comum nos textos europeus do sculo XIX,
inclusive naqueles que tratavam dos arquivos, mas, com diferentes
conotaes. Assim, Cencetti, por exemplo, associava a autenticidade dos
arquivos sua provenincia, ou seja, sua relao com o rgo produtor. A
Diplomtica considerava autnticos os documentos elaborados de acordo com
as prticas do seu tempo e devidamente atestados por quem de direito. J
Jenkinson foi o nico que condicionou a autenticidade custdia permanente
dos arquivos por seu produtor ou sucessor legitimo e, com isso, conferiu-lhe
uma dimenso bastante original (EASTWOOD, 2009).
Finalmente, sobre a caracterstica da imparcialidade, tal como Duranti,
Eastwood considera que na acepo de Jenkinson o termo denota a ausncia
de segundas intenes por parte de quem gera os arquivos. Isso em
comparao com textos histricos conscientemente elaborados como crnicas
e memrias.
Ocorre, porm, que Eastwood (2009, p. 9-10) abre espao para um
questionamento sobre a caracterstica da imparcialidade no documento
arquivstico. Assim, em um momento reconhece que nem todo mundo aceita
que a imparcialidade uma qualidade dos arquivos que merece a ateno dos
arquivistas. E em outro, aps considerar que [...] alguns escritores modernos
tem criticado rigorosamente a noo de imparcialidade [...], opta por considerar
o tema [...] em contnua explorao.
Talvez seja o caso de lembrar as palavras de Duranti quando, a
propsito da sua abordagem sobre a caracterstica da imparcialidade,
argumenta que o documento arquivstico se constitui em promessa de
fidelidade aos fatos e no em fidelidade em si.
Na verdade, em seu artigo, Eastwood explora as crticas que vem sendo
feitas s caractersticas do documento arquivstico. Trata-se de rica reviso do
autor sobre a natureza dos arquivos e os fundamentos da Arquivologia sob um
ttulo bastante sugestivo, qual seja Um reino contestado.
Voltemos Duranti, agora acompanhada por Eastwood e MacNeil, na
obra intitulada Preservation of Integrity of Electronic Records.

182
Segundo a autora (2002, p. 11), documento arquivstico : [...] todo
documento produzido por uma pessoa fsica ou jurdica no curso de uma
atividade prtica como instrumento e subproduto dessa atividade. Nesse
contexto Duranti entende que [...] cada termo dotado de um significado muito
especfico, passando a explic-los detalhadamente como se segue:
O termo documento se refere informao registrada, onde
informao uma agregao de dados que visam ser
comunicados no tempo e no espao, e registrada significa
afixada num suporte de maneira concreta e regida por regras
de disposio. O verbo produzido significa elaborado ou
recebido e retido como base para ao futura ou referncia. O
termo pessoa se refere qualquer entidade capaz de exercer
direitos e deveres. Um pessoa fsica qualquer ser humano
capaz de atuar legalmente, enquanto pessoa jurdica
qualquer reunio ou sucesso de seres humanos, tal como
uma organizao ou um comit. Uma atividade prtica o
conjunto de atos cujo objetivo o cumprimento da atividade em
si, onde atos so manifestaes da vontade com um fim
especfico (grifo nosso).

Observamos na citao ora apresentada a preocupao de Duranti em

explicitar tambm os termos secundrios, ou seja, aqueles usados para
explicar os primeiros. Nesse caso a explicao pode aparecer tanto no texto
em si como em notas de rodap. Assim, no caso do termo dados, este
explicado na nota 14 como [...] o menor fato dotado de significado, como por
exemplo a data do documento ou o nome do destinatrio.
Ainda na mesma citao destacamos o termo retido sobre o qual
falaremos mais adiante.
De volta ao enunciado principal, registramos a caracterizao do
documento arquivstico como instrumento e subproduto (by-product) de uma
atividade. Mas o que significaria isso? Curiosamente, a autora no esclarece o
sentido desses termos no conceito em questo. Entretanto, considerando que
tal conceito se d no s no mbito da Arquivologia como tambm no da
Diplomtica, em relao ao termo instrumento, entendemos que este se
refere a todos os documentos arquivsticos que viabilizam uma ao, ou sem o
qual esta no se efetiva. Trata-se do que a Diplomtica chama de documentos
dispositivos51 entre os quais se encontram convnios, testamentos, contratos.
51

Uma das categorias funcionais dos documentos arquivsticos que so devidamente

abordadas no subitem 6.5 desta pesquisa.

183
J o termo subproduto diz respeito a todos os demais documentos
arquivsticos que provam (recibos), apiam (planos de aula), facilitam
(correspondcia),

orientam

(formulrios)

ou

possibilitam

uma

ao

(procedimentos de fluxo de trabalho) mas no a condicionam52. H que

registrar tambm que, no nosso entendimento, a traduo de by-product por
subproduto se mostra bastante inadequada, j que em portugus o vocbulo
pode assumir um sentido pejorativo. Entretanto, na ausncia de termo melhor,
mantemos a palavra subproduto.
Ainda com base na Diplomtica, Duranti identifica no documento
arquivstico trs requisitos fundamentais: estar escrito, ou afixado, num suporte
com uma sintaxe; estar relacionado com um fato que tem a ver com o sistema
jurdico53 no qual produzido e ter uma forma, isto , uma apresentao, de
acordo com regras pr-estabelecidas (DURANTI, 2002). Est-se, pois, falando
da gnese do documento arquivstico j devidamente definida no subitem 4.1
que trata da Diplomtica a partir de uma perspectiva histrica.
Em outro momento, e ainda no contexto da gnese documental, Duranti
informa que a Diplomtica parte do princpio de que todo documento
arquivstico composto de elementos que podem ser analisados e avaliados
separadamente e independentemente do seu contedo. Tais elementos so:
atos, que levam criao do documento; pessoas, que esto envolvidas na
criao do documento; procedimentos, que se constituem nos meios pelos
quais os atos so executados, ou seja, leis e normas que regulam a criao e a
tramitao do documento; forma, a qual rene todos esses elementos,
permitindo que o contedo do documento seja comunicado (DURANTI, 2002).
Por tudo isso, observamos o quanto a Diplomtica pode ampliar nossa
percepo sobre o que vem a ser um documento arquivstico.
52

A presente explicao consta da seguinte mensagem eletrnica enviada pela prpria Duranti
em 7 de dezembro de 2010: All legal records are instruments (instrumenta in Latin): contracts,
agreements, appointments, treaties, etc. They are all dispositive records in diplomatics. They
are the embodiment and essence of the action rather than its residue, or by-product. All the
other records resulting from carrying out any activity is a by-product...they do not embody the
activity but either prove (certificates, registries), support (teaching notes, or a GIS), or facilitate
an activity (correspondence, memos, agendas). They can also guide or instruct (forms, scores,
scripts) or enable an activity (procedures, workflows, software patches). As one acts, one
leaves behind this stratification or sediment of documents that are all linked to each other by the
fact that they are the residue or "by-product" of the same activity.
53

Sergundo Duranti (1998, p. 61), um sistema jurdico uma coletividade organizada com
base num sistema de regras, as quais, por sua vez, se constituem num sistema legal.

184
E ainda em relao ao conceito de Duranti, esta tambm aborda, agora
num contexto eminentemente arquivstico, o que considera um elemento
essencial do documento de arquivo, qual seja, a relao orgnica. Na verdade,
a autora em questo no se contenta em apenas mencionar o referido
elemento, ao contrrio, trata de aprofundar o entendimento sobre o tema.
Assim, segundo Duranti (2002, p.11)
No mago da Arquivolgia encontra-se a idia de que todo
documento arquivstico est ligado a todos os outros
pertencentes ao mesmo conjunto por uma rede de relaes, a
qual encontra sua expresso na relao orgnica.

E numa imagem muito feliz, Duranti (2002, p. 19), grifo nosso, associa a
relao orgnica a um [...] elo intelectual entre o documento arquivstico e
aquele que imediatamente o precede e/ou sucede [...] no conjunto documental
ao qual pertence.
Ainda no entender de Duranti (2002, p. 11), grifo nosso, a relao
orgnica surge exatamente no momento em que este [...] retido e unido a
outro no decorrer da ao [...].
Nesse momento chamamos a ateno para o termo retido que j havia
sido mencionado, e por ns destacado, no detalhamento do conceito de
documento arquivstico reproduzido anteriormente.
O termo em questo, cujo original em ingls set aside, significa a
incluso do documento arquivstico no [...] conjunto de documentos, ou fundo
arquivstico, da pessoa fsica ou jurdica que o produziu ou recebeu para ao
ou referncia (DURANTI, 2002, p. 61, nota 12). A partir da, deduz-se que reter
quer dizer estabelecer a relao orgnica entre os documentos arquivsticos a
qual, por sua vez, revelada por meio da ordenao fsica dos documentos ou
do seu cdigo de classificao.
As ideias de Duranti sobre o termo set aside sero retomadas mais
adiante. No momento destacamos nas reflexes da autora em questo um forte
embasamento na associao entre Diplomtica e Arquivologia.
Passemos agora anlise do conceito de documento arquivstico
segundo a concepo australiana.
Em artigo intitulado The Archival Document, Sue Mckemmish and Frank
Upward (1991, apud MCKEMMISH, 2005, p. 12) entendem que

185
[...] o documento arquivstico pode ser melhor conceituado
como informao registrada que surge de transaes ele
produzido naturalmente no curso de negcios de qualquer tipo,
quer sejam governamentais, privados, de organizaes
comunitrias ou individuais.

Em seguida, os autores, que em seu conceito, diferentemente dos

demais autores de lngua inglesa, se referem ao documento arquivstico com o
termo archival document ao invs de record, apresentam as seguintes
consideraes terminolgicas:
O conceito de documento arquivstico um lugar comum no
pensamento europeu, mas em pases de lngua inglesa
frequentemente confundido com documentos selecionados
para
preservao
em
uma
instituio
arquivstica

(MCKEMMISH, UPWARD, 1991, apud MCKEMMISH,

2005, p. 12).
Trata-se, pois, da velha questo envolvendo os termos records e
archives que vimos anteriormente. Na verdade, Mckemmish e Upward (1991,
apud Mckemmish, 2005, p. 12) consideram que, na lngua inglesa, no existe
um constructo adequado para definir o documento arquivstico, fato que gera
[...] uma diviso confusa [...] entre gestores de documentos,
que cuidam dos documentos arquivsticos correntes, e
arquivistas, que cuidam da herana arquivstica a qual inclui
documentos arquivsticos selecionados para preservao
permanente.

Diante dessa realidade, Mckemmish e Upward (1991, apud Mckemmish,

2005, p. 12) propem uma abordagem segundo a qual [...] a documentao de
uma transao arquivstica desde o momento em que o documento
produzido, e, o documento arquivstico possui valor evidencial ao longo de toda
sua existncia.
Por essa abordagem o documento arquivstico visto a partir de uma
perspectiva integradora, contnua, a qual passou a caracterizar a abordagem
arquivistica australiana principalmente a partir dos anos de 1990.
Na verdade, o uso pioneiro do termo contnuo atribudo a Ian
Maclean, j na dcada de 1950, quando este chefiava a seo de arquivos da
Commonwealth National Library54 da Austrlia. O arquivista em questo tinha
54

Em 1960 a Commonwealth National Libray passou a se chamar National Libray of Austrlia e

em 1961 a seo de arquivos se tornou um rgo independente com o nome de
Commonwealth Archives Office. Em 1975, o rgo passou a denominar-se Australian Archives
e, finalmente, o Archives Act 1983, renomeou-o como National Archives of Austrlia.

186
uma viso integrada dos documentos arquivsticos e no via sentido na idia
americana de separao entre gesto de documentos e arquivos (Upward,
1994; MCKEMMISH, 2001).
Em que pese o pioneirismo de Maclean, foi s a partir de Atherton, com
sua crtica do ciclo vital publicada em artigo nos anos de 1980, que o termo
documentos arquivsticos contnuos (records continuum) comeou a ser usado
(MCKEMMISH, 2001).
De acordo com Mckemmish (2001, p. 335), grifo nosso, as ideias em
torno desse conceito
[...] desafiam compreenses tradicionais que diferenciam
archives de records com base na seleo para preservao
permanente em custdia arquivstica, e que focam na natureza
fixa dos documentos arquivsticos. Adotando uma viso
pluralista de informao registrada, o pensamento continuum
caracteriza os documentos arquivsticos como um gnero
especial de documentos no que se refere sua inteno e
funcionalidade.
Enfatiza
sua
natureza
evidencial,
transacional e contextual, rejeitando abordagens que focam
no seu contedo e valor informacional.

Por meio de Mckemmish, entendemos que a concepo de documento

arquivstico contnuo leva em conta uma viso multidimensional desse
documento que de uma produo e utilizao dentro dos limites da entidade
que o gera, assume uma dimenso pluralista no momento em que deixa de ser
um documento arquivstivo como memria pessoal/corporativa para se tornar
um documento arquivstico como memria coletiva. Como tal, esse
documento passvel de novas contextualizaes e se encontra [..] sempre
num processo de vir a ser (MCKEMMISH, 2001, p.335).
Assim que embora considere usos distintos dos documentos
arquivsticos em diferentes momentos e contextos, a ideia de contnuo no os
compartimenta em grupos estanques como se d na concepo do ciclo vital,
mas os mantm continuamente integrados. No entender de Mckemmish (2001,
P. 352)
[...] a viso do contnuo move-se alm das dicotomias e
dualismos das abordagens do ciclo de vida ao focar em
interaes que ocorrem em conceitos e pontos de vista
aparentemente opostos ou contraditrios. Por exemplo, a
dicotomia do documento arquivstico como evidncia versus
documento arquivstico como memria, desaparece da
perspectiva do contnuo [...] Nessa viso, documentos

187
arquivsticos no podem ser categorizados ou como evidncia
ou como memria. Eles so os dois.

Ocorre,

portanto,

que

no

mbito

do conceito

de

documentos

arquivsticos contnuos, estes so vistos como evidncia de transaes

contextualizadas no tempo e no espao de maneira dinmica. Dentro dessa
perspectiva, o termo transao envolve tanto atos individuais de comunicao
(pessoa/mquina) como as distintas transaes sociais e de negcios. Quanto
contextualizao, esta no se apresenta mais de maneira esttica, ou seja,
um contexto para cada documento produzido, mas sim a partir de uma
realidade que se move constantemente, acrescentando novas camadas
contextuais ao documento arquivstico durante toda a sua existncia, ou seja,
mesmo na fase permanente (MCKEMMISH, 2001).
Conforme dito anteriormente, a ideia de documentos arquivsticos
contnuos ganhou fora na Austrlia a partir dos anos de 1990. Isto porque a
disseminao do uso dos documentos digitais nas instituies pblicas a partir
daquela dcada e a necessidade de gerenci-los levaram representao do
conceito de contnuo num modelo, o chamado modelo de documentos
arquivsticos contnuos, o qual passou a ser implementado em sistemas
automatizados de gesto arquivstica de documentos.
Na verdade, desde sua implementao, o modelo de documentos
arquivsticos contnuos tem sido amplamente divulgado em programas de
treinamento dentro e fora da Austrlia, demonstrando sua adequao s
experincias de controle dos documentos digitais de outras sociedades. Nesse
contexto, o autor do modelo em questo, Upward (2010), considera que a idia
do contnuo mais visvel em [...] culturas on line do que nunca fora antes.
O conceito de documentos arquivsticos contnuos bem como o modelo
que o representa, tm forte embasamento intelectual, tendo sido construdos a
partir dos escritos de filsofos que vo desde Husserl e Peirce, aos
posmodernos Foucoult e Derrida, passando pelo terico social Giddens
(MCKEMMISH, 2001, UPWARD, 2010).
Nesse contexto, segundo Mckemmish (2001, p. 349)
[...] as ideias posmodernas sobre documentos arquivsticos os
vm como objetos dinmicos que so fixos em termos de
contedo e elementos significativos da sua estrutura, mas

188
vinculados a camadas cada vez mais amplas de metadados55
contextuais que gerenciam seus significados e permitem sua
acessibilidade e usabilidade na medida em que eles se movem
no tempo e no espao.

D-se, pois, que o modelo de documentos arquivsticos contnuos

permeado por um slido arcabouo terico que resultou no s no modelo em
si como tambm no enriquecimento da literatura arquivstica e em novas
propostas no mbito da formao dos profissionais australianos (MCKEMMISH,
2001, UPWARD, 2010).
Tais resultados seguem se desdobrando em outros, num processo
totalmente coerente com o dinamismo dos documentos arquivsticos digitais,
ou melhor, com as chamadas culturas on line.
A viso australiana do conceito de documento arquivstico, aqui
representada por Mckemmish e Upward, tambm atribui a natureza dessa
entidade a aes entre pessoas fsicas e jurdicas, apenas preferem usar o
termo transao. Em relao organicidade, esta se apresenta de maneira
implcita no discurso de ambos os autores. H, porm, um aspecto novo na
viso de Mckemmish e Upward que perpassa o conceito em questo. Trata-se
da ideia de documento contnuo. Por ela os autores rejeitam a teoria do ciclo
vital e adotam a viso de uma linha contnua de existncia do documento
arquivstico, segundo a qual este pode assumir diferentes contextualizaes ao
longo do tempo, de maneira contnua, ou seja, sem divises estanques ou em
ciclos de vida definidos. Outro aspecto ressaltado pelos autores australianos
ora contemplados o carter evidencial do documento arquivstico.
Passemos agora ao autor ingls Geoffrey Yeo e sua proposta de uma
nova conceituao para o documento arquivstico.
Em um determinado momento do seu artigo Conceitos de documentos
arquivsticos: evidncia, informao e representaes persistentes, Yeo (2007,
p. 331-332) pergunta sem mais rodeios: o que ns queremos dizer quando
falamos de um documento arquivstico? Em seguida, comenta: alguns
autores [...] caracterizam os documentos arquivsticos como subprodutos,
55

Segundo a Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos (2009) Metadados so Dados

estruturados que descrevem e permitem encontrar, gerenciar,compreender e/ou preservar
documentos arquivsticos ao longo do tempo.

189
sobras, ou resduos de atividades. E ento, estabelece uma distino entre
documentos arquivsticos como subprodutos ou resduos de atividades e como
atividades em si56.
No primeiro caso, Yeo (2007, p. 333) considera que a produo de
documentos arquivsticos to inerente execuo de uma atividade, que a
pessoas estariam [...] mais conscientes da atividade que est sendo
desempenhada do que do fato de estarem produzindo um documento a partir
dela. Sob esse ponto de vista, o documento arquivstico seria mesmo um
subproduto de uma atividade o qual permanece existindo aps a execuo
dessa atividade.
Por outro lado, com base em Higgs, Yeo apresenta o argumento de que
uma carta de uma viva contendo um pedido de penso, no pode ser vista
como um subproduto de uma atividade ou ato de pedir, mas sim como o
prprio ato em si.
Num outro momento, Yeo destaca o fato de que documentos probatrios
como uma certido de nascimento ou atas de uma reunio, no podem ser
vistos como subprodutos espontneos de uma atividade, j que so produzidos
conscientemente com a inteno de satisfazer requisitos pr-determinados.
Por tudo isso, Yeo (2007, p. 334) considera oportuno propor uma nova
abordagem para o conceito de documento arquivstico, abordagem essa que o
v como um tipo de representao, ou melhor, como [...] representaes
persistentes de atividades. Vejamos do que se trata.
Primeiramente, o autor define representao e o faz com base num
consenso entre as vrias disciplinas que lidam com o tema como, por exemplo,
histria, lingstica, matemtica, cincia da computao, artes dentre outras.
Assim, no entender de Yeo (2007, p. 334) representaes so coisas que
simbolizam outras coisas e das quais geralmente se espera ter algum tipo de
correspondncia com aquilo que elas representam.
Em seguida, Yeo mostra-se consciente das limitaes de qualquer tipo
de representao. Nesse sentido, destaca as palavras de Mitchell segundo as
quais toda representao tem seu preo na forma de perda de imediatismo,
56

Trata-se de uma viso pessoal de Yeo sobre o conceito de Duranti (2002) apresentado no
subitem 5.2.2 desta pesquisa pela qual este privilegiou o termo subproduto em detrimento de
instrumento, o que demonstra que o autor em questo no levou em conta a abordagem
diplomtica do referido conceito.

190
presena e verdade (MITCHELL apud YEO, 2007, p. 339). Em outro momento
destaca que
As atividades que os documentos arquivsticos representam,
se foram; documentos arquivsticos produzidos ou autenticados
por aqueles que estavam presentes quando as atividades
ocorreram nos permitem uma imagem delas, mas ainda ,
necessariamente, uma imagem imperfeita (YEO, 2007, p.

330).
Em que pese o reconhecimento dessas limitaes, Yeo (2007, p. 343)
mantm seu entendimento do documento arquivstico como representao
persistente de atividades, pois no seu entendimento
Pode-se argumentar que definies que enfatizam apenas
evidncia ou informao so limitantes [...] e minimizam a
complexidade dos documentos arquivsticos. nfase em
evidncia visa sempre vincular procedimentos de gesto de
documentos ao mundo da lei e da governana corporativa;
nfase em informao sugere um alinhamento com
biblioteconomia ou computao. Foco na memria talvez
implique uma associao com a histria ou identidade cultural.
Todas essas perspectivas so vlidas mas nenhuma
abrangente. A viso representacional de documentos
arquivsticos multidisciplinar e abrange uma ampla gama de
interpretaes.

Yeo ainda alerta para o fato do entendimento dos documentos

arquivsticos como representaes no ser novidade, citando como exemplos
escritos de alguns tericos da Arquivologia como Guercio, Carucci e Kaplan.
D-se, pois, que, aps registrar a existncia de muitos tipos de
representao como esttuas, pinturas, atuaes teatrais, tabelas, diagramas,
dentre tantos, Yeo (2007, p. 337) chama a ateno para a necessidade de se
identificar os documentos arquivsticos em meio s diferentes formas de
representao. Para tanto, sugere que os mesmos sejam definidos como [...]
representaes persistentes de atividades, produzidas por participantes ou
observadores dessas atividades ou por seus representantes autorizados.
E assim Yeo apresenta um novo conceito de documento arquivstico.
Seu prximo passo analisar os atributos presentes no referido conceito.
No que diz respeito ao atributo persistncia, Yeo argumenta que
Uma representao persistente aquela com capacidade de
durao alm da circunstncia imediata da sua produo.
Persistncia no implica necessariamente em sobrevivncia
ilimitada. Documentos arquivsticos podem no durar para
sempre e decises para elimin-los podem ser tomadas. Mas,

191
documentos arquivsticos so persistentes no sentido de que
duram mais do que as atividades que representam. Sua
durabilidade dota-os da possibilidade de serem compartilhados
e mantidos alm do tempo e do espao.

Quanto ao atributo atividade, Yeo (2007, p. 337) considera-o bastante

caracterstico do documento arquivstico em relao aos demais tipos de
representao. Como exemplo cita o caso das placas de sinalizao de trnsito
que embora sejam um tipo de representao persistente, no representam
atividades. Para o autor, [...] o universo de atividades que os documentos
arquivsticos representam, abrange uma gama enorme de feitos e aes
empreendidos pelo ser humano.
Um aspecto interessante no tocante ao atributo atividade que Yeo
(2008, p. 133) tem o cuidado de defini-lo. Assim, no seu entendimento [...]
atividades so instncias de uma rotina ou processo criativo.
Finalmente, em relao ao ltimo atributo, este se refere ao fato dos
documentos

aquivsticos

serem

[...]

produzidos

por

pessoas

ou

equipamentos57 que participaram ou observaram a atividade representada ou

por pessoas autorizadas a agir como seus representantes (YEO, 2007, p. 338).
Sobre esse atributo, Yeo observa que em que pese o fato dos
documentos arquivsticos serem, em geral, produzidos por participantes ou
observadores, h que considerar as excees. Assim, o autor destaca o caso
de documentos elaborados por secretrias, advogados etc. os quais no
participam da atividade que est sendo registrada mas agem em nome de
quem participa. Em outra situao os documentos so produzidos por pessoas
que, na verdade, no observaram o evento que esto registrando, como por
exemplo, o notrio emitindo uma certido de nascimento. Yeo ento destaca
que, em ambos os casos, os documentos so produzidos por representantes e
por isso, em geral, precisam ser autenticados.
A cuidadosa anlise empreendida por Yeo dos atributos que envolvem
seu conceito de documento arquivstico, demonstra sua convico quanto
nova

proposta

de

conceituao

apresentada.

No

seu

entendimento

evidncia e informao, presentes em tantos conceitos de documentos

arquivsticos, se constituem na verdade em provises que esses documentos
57

Por documentos produzidos por equipamentos entenda-se, por exemplo, na viso de Yeo,
documentos resultantes de bases relacionais.

192
oferecem aos usurios mas o que os define de fato a sua caracterizao
como representaes persistentes de atividades.
Ocorre que exatamente um ano aps a apresentao do seu conceito de
documento arquivstico, Yeo (2008, p. 136), grifo nosso, o reapresenta agora
com o seguinte enunciado: documentos arquivsticos so [...] representaes
persistentes de atividades ou outras ocorrncias, produzidas por participantes
ou observadores dessas ocorrncias ou por seus representantes autorizados.
Observamos nesse novo conceito a incluso da palavra ocorrncias,
ausente na definio anterior. A razo para essa incluso o entendimento do
autor de que uma atividade pode envolver muitas pequenas atividades, ou
passos, cada uma resultando na produo de um documento arquivstico, o
que ele chama de documento elementar. Ao final, os documentos de cada
pequena atividade so reunidos formando um dossi que representa a
atividade como um todo. Assim que, segundo Yeo (2008, p. 133), sua
definio anterior
[...] tem uma limitao significativa: a aluso a documentos
arquivsticos como representantes de atividades pode impedir o
reconhecimento de que documentos arquivsticos elementares
sempre representam passos dentro das atividades e que
conjuntos de documentos arquivsticos elementares podem
constituir documentos arquivsticos em nveis mais altos. Para
completar, a caracterizao anterior deve ser estendida para
incluir no s atividades mas passos, processos, funes e
outros fenmenos.

Por tudo isso, Yeo (2008, p. 136) considera que a nova definio [...]
introduz

palavra

ocorrncias

(possivelmente

no

familiar),

em

reconhecimento de que o escopo dos documentos arquivsticos vai alm de

atividades unitrias, ou seja, de atividades que envolvem um s passo.
Observamos na nova definio de Yeo uma inteno de ampliar o
conceito de documento arquivstico, libertando-o de entendimentos, a seu ver
restritivos, que o caracterizam como evidncia ou informao.
Dentro dessa linha inovadora, o autor prope ainda um questionamento
sobre o que ele chama de documentos arquivsticos prottipos e documentos
arquivsticos limtrofes. Entre os primeiros estariam os documentos escritos e
com uma forma documental predeterminada, uma ata, por exemplo. J entre os
limtrofes estariam documentos com uma forma documental no convencional
e passvel de diferentes percepes como entidade documental por diferentes

193
comunidades. Por exemplo, um website pode ser entendido como um
documento arquivstico mas tambm como uma ferramenta de gesto
corporativa ou mesmo uma manifestao de cultura contempornea (YEO,
2008).
Assim que segundo Yeo (2008, p. 143), grifo nosso.
Documentos arquivsticos fornecem muitas provises mas a
mais caracterstica a que eles fornecem evidncia e
informao sobre atividades passadas e outras ocorrncias.
Pode-se argumentar que alguns documentos fornecem essas
provises de maneira mais efetiva do que outros, ou que
diferentes usurios encontram diferentes nveis de evidncia e
informao no mesmo documento arquivstico, mas todos de
alguma forma fornecem essas provises. Eles fazem isso
porque so representaes persistentes de ocorrncias
produzidas por participantes ou observadores dessas
ocorrncias ou por seus representantes. Esta uma definio
ampla, que engloba tanto documentos arquivsticos prottipos
como aqueles mais distantes dos prottipos. A incluso
intencional; o mundo dos documentos arquivsticos
diverso e multifacetado.

O conceito de documento arquivstico de Yeo prima pela originalidade na

medida em que o define como [...] representaes persistentes de atividades
ou outras ocorrncias [...], rejeitando definies que o identificam como
informao ou evidncia. Para o autor em questo, informao e evidncia so
provises fornecidas pelo documento arquivstico e no o documento em si.
Outro aspecto original da viso de Yeo sua separao entre documento
prottipo e documento limtrofe, pela qual diferencia documentos previstos pelo
sistema jurdico e, portanto, dotados de uma forma pr-estabelecida
(prottipos), daqueles no convencionais (limtrofes) como, por exemplo,
determinados documentos encontrados em arquivos privados pessoais.
Em que pese uma abordagem to plena de originalidade, identificamos
no conceito de Yeo, ainda que de maneira implcita, aspectos comuns aos
demais conceitos apresentados quais sejam a natureza dos documentos
arquivsticos a partir de pessoas fsicas e jurdicas e a organicidade.
E com Geoffrey Yeo fechamos o elenco de autores de lngua em inglesa
por ns contemplados nessa abordagem sobre o conceito de documento
arquivstico.
Passemos agora a abordar o conceito a partir de dicionrios e glossrios
de terminologia arquivstica bem como de alguns instrumentos afins. Antes,

194
porm, tal como fizemos anteriormente, sintetizemos o que foi apresentado no
diagrama que se segue.

Sistematizao do conceito de documento arquivstico a partir de autores

contemporneos
AUTORES

ANO

Associao dos
Arquivistas
Franceses

1973

TERMO
ADOTADO
Arquivo

IDEIAS CENTRAIS

Carucci

1983

Arquivo

Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e

jurdicas
Organicidade

Cortes Alonso

1989

Arquivo

Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e

jurdicas
Organicidade (implcita)
Naturalidade
Unicidade
Integridade
Autenticidade
Imparcialidade
Uso pelo rgo produtor
Uso secundrio

Heredia Herrera

1991

Arquivo
Documentos
arquivsticos
Documento
de arquivo

Martn-Pozzuelo
Campillos

1996

Documento
de arquivo

Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e

jurdicas
Naturalidade
Organicidade
Ordenao
Uso pelo rgo produtor
Uso secundrio
Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e
jurdicas
Organicidade (implcita)
Contexto de produo
Unicidade
Autenticidade
Multiplicidade de contedo
Interdependncia

Rodriguez Bravo

2002

Documento
de arquivo

Natureza dos arquivos: pessoas jurdicas

Naturalidade
Organicidade

Duranti

1994

Documento
arquivstico

Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e

jurdicas
Imparcialidade
Autenticidade
Naturalidade
Organicidade
Unicidade

Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e

jurdicas
Organicidade

195
Duranti

2002

Documento
arquivstico

Eastwood

2009

Documento
arquivstico

Mckemmish e
Upward

1991
1994
2001
2005
2010

Documento
arquivstico
contnuo

Yeo

2007
2008

Documento
arquivstico

Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e

jurdicas
Organicidade
Instrumento
Subproduto
Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e
jurdicas
Imparcialidade
Autenticidade
Naturalidade
Organicidade
Unicidade
Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e
jurdicas
Documento contnuo
Evidncia
Transao
Contexto
Natureza dos arquivos: pessoas fsicas e
jurdicas
Organicidade (implcita)
Representao
Persistncia
Atividades
Ocorrncia
Doc. prottipo
Doc. limtrofe

CONVERGNCIAS
Natureza dos arquivos: pessoas jurdicas
Organicidade
Autoria: Rosely Curi Rondinelli

5.3 O que dizem os dicionrios, glossrios e instrumentos afins da rea da

Arquivologia
Dicionrios e glossrios, em geral, caracterizam-se por apresentar
definies que simplesmente descrevem um determinado termo, ou seja, no
se propem a promover reflexes conceituais (PDAUQUE, 2003). O mesmo
pode ser dito de normas de padronizao como a ISO, por exemplo. Tal
objetividade, entretanto, no diminui a importncia desses instrumentos como
fontes de pesquisa, uma vez que podem clarear o que permanece obscuro em
discursos tericos.
Isto posto, finalizemos nossa abordagem sobre o conceito de documento
arquivstico reproduzindo o que consta em alguns dicionrios, glossrios e
instrumentos afins da rea de arquivos.

196
Comecemos

pelo

Hacia

um

Diccionrio

Iberoamericano

de

Terminologia Archivstica, publicado em 1996, como resultado de uma

interessante iniciativa de padronizao de termos arquivsticos envolvendo
Espanha, Colmbia, Cuba, Mxico, Brasil e Portugal.
Nossa primeira observao que entre os pases participantes, Cuba,
Mxico e Brasil conceituam apenas o termo arquivo, isto , o termo
documento arquivstico ou documento de arquivo no contemplado.
Vejamos, pois, como esses pases definem o termo arquivo no contexto
do referido dicionrio de autoria do Grupo Iberoamericano de Tratamiento de
Archivos Administrativos (1996, p. 9; 16) :
Cuba: conjunto de documentos produzidos e/ou acumulados por uma
pessoa ou entidade;
Mxico: conjunto orgnico de informao independentemente de suas
caractersticas, forma ou suporte material em que se encontra, produzido ou
recebido por uma pessoa jurdica, singular ou coletiva, ou por um organismo
pblico

ou

privado

no

exerccio

de

suas atividades e conservado,

especialmente em uma instituio que tem como finalidade o tratamento, a

preservao e o uso de tal informao, como instrumento de apoio s
atividades dos organismos e/ou como testemunho dos mesmos e
Brasil: conjunto de documentos, independentemente da natureza do
suportes, acumulados por uma pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, ao
longo de suas atividades.
A constatao da ausncia de um termo que identifique a entidade
arquivstica individualmente pelos pases ora mencionados no mbito do
presente dicionrio, nos recorda a observao de Heredia Herrera (2007), j
aqui referida, de que nesses casos o que se est conceituando de fato o
termo fundo e no a entidade arquivstica em si.
As palavras de Heredia Herrera ganham fora na medida em que no
mesmo instrumento, no caso do Brasil, o verbete fundo alm de ser definido
como Conjunto de documentos de uma mesma provenincia, traz o seguinte
complemento: termo que equivale a arquivo (GRUPO IBEROAMERICANO
DE TRATAMIENTO DE ARCHIVOS,1996, p. 66).
Ainda em relao ao Brasil observamos que a opo por conceituar
apenas o termo arquivo foi mantida em dois instrumentos publicados,

197
respectivamente, em 1996 e em 2005. Assim, segundo o Dicionrio de
Terminologia Arquivstica (1996, p. 5), arquivo o
Conjunto de documentos que, independentemente da natureza
do suporte, so reunidos por acumulao ao longo das
atividades de pessoas fsicas ou jurdicas, pblicas ou
privadas.

J para o Dicionrio Brasileiro de Terminologia Arquivstica (ARQUIVO

NACIONAL 2005, p. 27) arquivo o
Conjunto de documentos produzidos e acumulados por uma
entidade coletiva, pblica ou privada, pessoa ou famlia, no
desempenho de suas atividades, independentemente da
natureza do suporte.

H que registrar que no caso do primeiro dicionrio, o termo documento

de arquivo chega a ser contemplado mas anulado com uma remissiva para o
verbete Arquivo.
Assim que em relao publicao do Grupo Iberoamericano de
Tratamiento de Archivos Administrativos (1996, p. 9; 51), Espanha, Colmbia e
Portugal so os que conceituam a entidade arquivstica individualmente a qual
preferem denominar documento de arquivo.
Apresentemos ento o entendimento desses pases sobre os dois
termos em questo, ou seja, arquivo e documento de arquivo:

Espanha:
o Arquivo: conjunto orgnico de documentos produzidos
e/ou recebidos no exerccio de suas funes por pessoas
fsicas ou jurdicas, pblicas ou privadas;
o Documento de arquivo: o testemunho material de um feito
ou ato elaborado de acordo com umas caractersticas de
tipo material e formal. H que registrar que, nesse caso, o
verbete documento de arquivo no o principal,
apresentando-se subordinado ao termo documento;

Colmbia:
o Arquivo: conjunto de documentos, seja qual for sua data,
forma ou suporte material, acumulados em um processo
natural por uma pessoa ou instituio pblica ou privada,
no transcurso de sua gesto;

198
o Documento de arquivo: registro de informao produzida
ou recebida por uma pessoa ou entidade em razo das
suas atividades ou funes, que tem valor administrativo,
fiscal ou legal, ou valor econmico, histrico ou cultural e
deve ser objeto de conservao e

Portugal:
o Arquivo:

conjunto

orgnico

de

documentos,

independentemente de sua data, forma e suporte material,

produzidos ou recebidos por uma pessoa jurdica, singular
ou coletiva, ou por organismo pblico e
o Documento de arquivo: a menor unidade arquivstica
indivisvel do ponto de vista funcional. Pode ser constitudo
por um ou mais documentos simples.
Observamos nas definies ora apresentadas que a diferenciao entre
os termos arquivo e documento de arquivo se limita ao fato do primeiro
considerar a entidade arquivstica do ponto de vista coletivo e o segundo do
ponto de vista individual.
Fora dos limites do dicionrio em questo, mas, ainda no mbito de
pases de lngua portuguesa e espanhola, registramos o fato do conceito de
documento arquivstico ou documento de arquivo constar de instrumentos mais
modernos tanto no Brasil como na Espanha.
Assim, segundo o glossrio da Cmara Tcnica de Documentos
Eletrnicos (2011), do Conselho Nacional de Arquivos Conarq, documento
arquivstico o documento produzido e/ou recebido por uma pessoa fsica ou
jurdica, no decorrer de suas atividades, qualquer que seja o suporte .
Em relao Comisin de Normas Espaolas de Descripcin
Archivstica (2010) essa define documento de arquivo como uma
unidade de informao registrada em qualquer suporte como
evidncia de aes, produzida por um agente no exerccio de
suas funes e gerenciada por seu valor testemunhal e
informativo.

Passemos agora s definies de arquivo e de documento arquivstico

disponveis em instrumentos de lngua inglesa.

199
Comecemos pelo termo arquivo (archives) o qual apresenta as seguintes
definies:
documentos produzidos ou recebidos e acumulados por uma pessoa
ou instituio no curso dos negcios, e preservados devido a seu valor
permanente (INTERNATIONAL COUNCIL OF ARCHIVES, 2010);
materiais produzidos ou recebidos por uma pessoa, famlia ou
organizao, pblica ou privada, na conduo dos seus negcios, e
preservados devido ao valor permanente da informao neles contida
ou como evidncia das funes e responsabilidade do seu produtor,
especialmente aqueles materiais mantidos sob os princpios da
provenincia,

ordem

original

controle

coletivo;

documentos

arquivsticos permanentes (PEARCE-MOSES, 2010);

documentos produzidos ou recebidos e acumulados por uma pessoa
ou organizao no curso da conduo os negcios e preservados por
causa do seu valor permanente (ARMA INTERNATIONAL, 2010);
documentos considerados de valor contnuo pelo Queensland State
Archives e selecionados para preservao permanente (Queensland
State Archives, 2010);
conjunto dos documentos arquivsticos de um produtor (DURANTI ,
2001, p. 356) e
conjunto de documentos elaborados ou recebidos por uma pessoa
jurdica ou fsica ou organizao na conduo dos negcios, e
preservados (DURANTI; PRESTON, 2008, p. 800).
Tomemos nesse momento o termo documento arquivstico (record) o
qual definido como:
documento produzido ou recebido e mantido por uma agncia,
organizao ou indivduo em cumprimento de obrigaes legais e
transaes de negcios (INTERNATIONAL COUNCIL OF ARCHIVES,
2010);
dado ou informao em uma forma fixa produzido ou recebido no
curso de atividade individual ou institucional e retido (preservado) como
evidncia daquela atividade para referncia futura (PEARCE-MOSES,
2010);

200
informao registrada produzida ou recebida por uma entidade na
transao de negcios ou na conduo de interesses que fornece
evidncia dos negcios ou interesses (Queensland State Archives,
2010);
informao

registrada,

independentemente

do

suporte

ou

caractersticas, produzida ou recebida por uma organizao no

cumprimento de obrigaes legais ou transaes de negcios (ARMA
INTERNATIONAL, 2010);
documento elaborado ou recebido e retido no curso de uma
atividade prtica (DURANTI, 2005, p. 363);
documento elaborado ou recebido no curso de uma atividade prtica
como instrumento ou resultado de tal atividade, e retido para ao ou
referncia (DURANTI; PRESTON, 2008, p. 832) e
informao produzida, recebida e mantida como evidncia e
informao por uma organizao ou pessoa no cumprimento de
obrigaes

legais

ou

transaes

de

negcios

(STANDARD

AUSTRALIA INTERNATIONAL, Part, 1, Clause 3.15, p. 3, 2002)58.

Observamos nos instrumentos ora elencados que, no que tange ao
termo arquivo em lngua inglesa (archives), enquanto o International Council of
Archives e a ARMA usam o termo documentos (documents) para defini-lo,
Pearce-Moses prefere materiais (materials), j o Queensland State Archives e
o projeto Interpares 1 e 2 usam documentos arquivsticos (records).
Em relao ao termo documento arquivstico (record), o International
Council of Archives, Duranti (2005) e Duranti e Preston (2008) o definem como
document, sendo que no caso do International Council of Archives trata-se do
mesmo termo usado para definir arquivo, agora, porm, no singular. PearceMoses prefere o termo dado ou informao. Quanto ao Queensland, a ARMA
e a Standard Australia International, enquanto os dois primeiros usam
informao registrada o ltimo usa somente informao.
No que diz respeito aos conceitos de arquivo e de documento
arquivstico de Duranti (2005) e de Duranti e Preston (2008), ambos no mbito
do Projeto InterPARES 1 e 2, respectivamente, ressaltamos em ambos os
58

A Standard Australia International, Part 1, no traz a definio do termo arquivo.

201
termos a diferena nos enunciados das fases 1 e 2 do referido projeto, sendo
os da fase 2 mais completos. A razo para essa diferena pode ser o contexto
de pesquisa no qual o projeto se insere, o que lhe confere um dinamismo
prprio do pensar e repensar acadmico. Lembremos que o referido projeto
encontra-se na sua terceira fase a qual dever ser concluda em junho de
2012.
Uma outra observao em relao ao termo documento arquivstico,
sua caracterizao como evidncia em alguns instrumentos ora contemplados,
fato que ser oportunamente analisado.
Finalmente, ainda no contexto dos pases de lngua inglesa, registramos
que a diferena entre os termos arquivo (archives) e documento arquivstico
(record) no se restringe a consideraes de ordem coletiva ou individual,
conforme registrado anteriormente em relao aos pases de lngua latina, mas
tambm ao fato do termo arquivo (archives) remeter sempre preservao
permanente dos documentos que o integram. Em outras palavras, na lngua
inglesa, o termo arquivo (archives) estaria para os documentos de valor
permanente assim como o termo documento arquivstico (record) para os de
valor corrente e intermedirio.
Uma outra realidade diz respeito frequncia com que o termo record
vem sendo usado em textos arquivsticos mais modernos para designar o
objeto da Arquivologia. O fato nos remete de volta questo terminolgica a
qual nos referimos outras vezes e prometemos retomar. o que nos propomos
a fazer nesse momento.

5.4 CONSIDERAES TERMINOLGICAS ENVOLVENDO O CONCEITO DE

ARQUIVO
A questo terminolgica envolvendo o conceito de arquivo foi
amplamente abordada por Lodolini no seu clssico Arquivstica: princpios e
problemas. Na verdade, o autor italiano vinculou o tema s diferentes vises
sobre o momento em que os arquivos nascem. A partir da identificou duas
teorias

cujos

partidrios,

no

seu

entendimento,

possibilidade de consenso (LODOLINI, 1990, p. 53).

[...]

no

conhecem

202
Assim que de um lado estariam os defensores da teoria de que o
arquivo nasce no mesmo instante e no mesmo local em que os documentos
so produzidos, e de outro, os que entendem que
[...] o arquivo nasce somente quando os documentos, tendo
perdido o interesse para o escritrio que os produziu, foram
selecionados para preservao permanente, conquistaram
dignidade e maturidade arquivstica [...] e, normalmente, foram
transferidos dos escritrios produtores para uma instituio
encarregada especificamente de sua preservao (LODOLINI,
1990, p. 53-54).
Na esteira da primeira teoria, Lodolini identifica inicialmente Cencetti

para quem impossvel [...] se diferenciar teoricamente o escritrio de

protocolo do arquivo [...] visto que tudo simplesmente arquivo (CENCETTI,
1939 apud LODOLINI, 1990, p. 54).
Na verdade, a noo de que o arquivo nasce no momento em que os
documentos so produzidos , segundo Lodolini, a que prevalece nos pases
de origem latina. Nesse caso ao termo arquivo acrescentado um outro que
lhe confere uma conotao temporal de uso. Assim, na Itlia fala-se em arquivo
corrente, arquivo de depsito59 e arquivo histrico ou arquivo geral; a Frana
usa as expresses arquivo corrente ou arquivos em formao, enquanto a
Espanha adota arquivo administrativo e arquivo histrico (Lodolini, 1990).
Entretanto, e numa demonstrao da complexidade da questo, ao
abordar a segunda teoria, Lodolini cita tambm pases latinos, entre os quais a
prpria Itlia. Nesse contexto identifica-se a si mesmo como partidrio da idia
de que para serem arquivos os documentos tem que conquistar maturidade
arquivstica. Assim, segundo o autor
[...] a opinio segundo a qual o arquivo nasce no mesmo
momento em que os documentos so gerados,
provavelmente prevalente nos pases latinos; prevalente, mas
no nica, porque tambm na Itlia, por exemplo, h alguns (o
autor deste livro) que consideram arquivo somente o conjunto
dos escritos que perderam o interesse administrativo para os
escritrios que os produziram, conquistaram maturidade
arquivstica, foram selecionados para conservao permanente
[...] (LODOLINI, 1990, p. 56).

Nesse caso prossegue o autor [...] no existem nem arquivos correntes,

nem arquivos de depsito, nem arquivos histricos, mas, registros correntes,
59

Corresponde a arquivo intermedirio mas na prpria instituio produtora de documentos

(Lodolini, 1988).

203
registros de depsito e arquivos sem outros acrscimos. E, assertivo,
complementa: [...] os papis correntes so indicados com termos diversos (em
italiano pode-se usar as palavras registro ou protocolo) mas nunca o nome de
arquivo.
Um outro pas latino exemplificado por Lodolini a Argentina na qual
destaca a posio de Tanodi para quem
[...] existe na vida dos documentos uma primeira fase, prarquivstica, constituda pela criao ou formao da
arquivalia em potencial dentro da entidade prpria produtora
dos documentos. [...]. Segue-se uma segunda fase, que tem
incio quando o material cumpriu sua funo imediata, e j no
serve para tramitao concreta; passa, ento, para o arquivo
administrativo, transformando-se em arquivalia verdadeira, com
fins de consulta ou utilizao potencial. Finalmente, a terceira
fase aquela na qual o material documental perde a
importncia prevalentemente prtica e conquista uma outra
eminentemente cultural (LODOLINI, 1990, p. 55-56), grifo
nosso.

Assim que Tanodi acrescenta questo mais um complicador qual

seja a ideia de que documentos em tramitao no poderiam ainda ser
considerados arquivsticos. O autor argentino fala claramente sobre o assunto
As folhas de servio, cartas, processos, livros etc., durante sua
tramitao no constituem arquivalia e o escritrio que os
produz ou ordena no um arquivo. Esse material constitui
somente uma arquivalia em potencial, do qual se pode separar
o que no necessrio, remeter a outro escritrio, acrescentar
novas folhas, ou seja, manej-lo segundo as necessidades do
assunto a que se referem. Esta a forma embrionria de um
conjunto arquivstico (TANODI, 1961, p. 8 apud LODOLINI,
1988, p. 38), grifo nosso.

Fora do mbito dos pases latinos, Lodolini cita a Alemanha como

partidria da segunda teoria, ou seja, da idia de que h um status de arquivo
a ser alcanado pelos documentos a partir de um determinado momento de
sua existncia. Assim, segundo o autor italiano (1990, p. 57) em alemo usase somente o termo Registratur, que pode ser corrente, ou intermedirio [...],
enquanto Archiv apenas o arquivo equivalente ao arquivo histrico na
mais comum terminologia italiana e espanhola [...].
Em outro momento Lodolini (1988, p. 38) aprofunda mais a questo
Na Alemanha os documentos so primeiramente gerenciados
por uma chancelaria (Kanzlei) e posteriormente [...] por um
escritrio [...] denominado escritrio de registro (Registratur).
A passagem dos documentos da chancelaria para o escritrio

204
de registro pode acontecer imediatamente depois da concluso
de cada assunto a que se referem esses documentos,
diariamente ou em intervalos regulares mais ou menos longos.
Nesta segunda hiptese, os documentos permanecem por
algum tempo na chancelaria, antes de passar ao escritrio de
registro.

Por essas palavras reconhecemos na prtica arquivstica alem, o

pensamento de Tanodi exposto anteriormente sobre a fase pr-arquivstica
dos documentos.
E Lodolini prossegue sua anlise abordando a questo terminolgica em
lngua inglesa, ou, mais precisamente, tecendo consideraes sobre os termos
records e archives. Segundo o autor (1990, p. 57) o uso desses termos
[...] apresenta muitas deformidades, j que h quem afirme que
records so a mesma coisa que archives e quem, ao contrrio,
afirme que records e archives tem significados completamente
diferentes como, de certa forma, Registratur e Archiv em
alemo.

Nesse contexto aps mencionar os entendimentos de Jenkinson e de

Schellenberg sobre o assunto, j por ns abordado anteriormente, Lodolini
(1988, p. 58) percorre alguns pases de colonizao inglesa como Rodsia,
Malsia e Singapura demonstrando que, em que pese a formao arquivstica
britnica recebida por essas excolnias, o que prevalece a separao
terminolgica estabelecida por Schellenberg. O autor registra ainda a adoo
dos dois termos pelos prprios arquivistas ingleses.
Nesse momento julgamos oportuno fazer um parntese nas colocaes
de Lodolini e retomar brevemente o contexto terminolgico de Jenkinson.
interessante observar como em artigo de 1948 e, portanto, vinte e dois

anos aps a publicao do seu Um Manual de Administrao de Arquivos, de

1922, o autor aborda a questo das fases dos documentos arquivsticos,
deixando claro seu entendimento de que o termo arquivo se aplica entidade
arquivstica independentemente de qualquer conotao temporal e de uso.
Assim que segundo Jenkinson (JENKINSON, 1948, p. 5)
Arquivos normalmente passam por trs fases. Na primeira eles
se constituem nos arquivos correntes60 os quais podem ser
necessrios a qualquer momento para referncia [...]. Na
60

A expresso empregada pelo autor current files qual ainda acrescenta entre parnteses
(para usar uma moderna fraseologia). Na verdade, o termo files utilizado como sinnimo de
arquivos nas trs fases mencionadas.

205
segunda fase os arquivos ainda podem ser ocasionalmente
necessrios [...] eles so moralmente relegados (fisicamente
tambm caso sejam em grande volume) a um tipo de limbo
onde jazem meio esquecidos e algumas vezes [...] inteiramente
negligenciados. Finalmente, se sobrevivem, alcanam o
terceiro estgio no qual seu valor para fins de pesquisa
reconhecido e se torna o fator determinante da sua
preservao.

De volta a Lodolini, em relao aos Estados Unidos, o autor cita

Campbell o qual refora o entendimento dos arquivos (archives) como uma
espcie de documentos arquivsticos (records)
Ns distinguimos entre documentos arquivsticos correntes
(current records) (aqueles usados nos negcios correntes de
uma organizao) e documentos arquivsticos no correntes
(non current records) (aqueles que no so mais usados no dia
a dia da organizao). Dentre os no correntes, ainda fazemos
uma distino que identifica como arquivos (archives) os
documentos arquivsticos (records) que o Diretor do Arquivo
Nacional dos Estados Unidos indicou como dotados de valor
suficiente para garantir sua guarda por tempo indeterminado,
diferentemente dos outros no correntes, que apenas precisam
ser retidos temporariamente, talvez um ms, talvez anos.
Portanto, na prtica diria, arquivos so um tipo particular de
documento arquivstico (record) (CAMPBELL apud LODOLINI,
1990, p. 60).

Finalmente, para resumir a questo, destacamos a seguinte declarao

de Holmes, datada de 1959 [...] na lngua inglesa a palavra archives nunca
esteve vontade (HOLMES, 1960 apud LODOLINI, 1990, p. 59).
O conceito de arquivo do Manual dos Arquivistas Holandeses tambm
foi includo na anlise conceitual/terminolgica de Lodolini. Lembremos o
referido conceito
Arquivo o conjunto de documentos escritos, desenhos e
material impresso, recebidos ou produzidos oficialmente por
determinado rgo administrativo ou por um de seus
funcionrios, na medida em que tais documentos se
destinavam a permanecer na custdia desse rgo ou
funcionrio
(ASSOCIAO
DOS
ARQUIVISTAS

HOLANDESES, 1973, p. 13).

Destaquemos agora o trecho [...] na medida em que tais documentos se
destinavam a permanecer na custdia desse rgo ou funcionrio. Foi
justamente a que Lodolini identificou uma conotao vinculando o termo
arquivo somente aos documentos em uso pela instituio que os produzira.

206
Nesse sentido, aps se referir ao Manual como a bblia dos arquivistas,
avaliou que de acordo com o referido trecho,
[...] os documentos devem, permanecer junto ao escritrio
que os produziu. [...] Ao contrrio, em boa parte das definies
que anteriormente relatamos, a condio para a existncia de
um arquivo que os documentos no sejam conservados junto
ao escritrio ou ente que os produziu, mas que tenham sido
transferidos (ou pelo menos julgados dignos de transferncia)
para uma instituio arquivstica (LODOLINI, 1990, p. 62-63).

Em outro momento Lodolini (1990, p. 119) mais enftico ao considerar

que o conceito dos holandeses se constitui em
[...] uma definio com muitos elementos vlidos, embora,
parea se referir mais aos documentos correntes e
intermedirios (registratura) do que ao arquivo permanente
(archivio).

Recentemente, a questo terminolgica foi tambm abordada por

Heredia Herrera sob um ngulo aparentemente diferente mas que, ao final,
tambm diz respeito ao momento do nascimento dos arquivos. Trata-se das
acepes do termo arquivo como fundo e como instituio arquivstica. O
assunto tratado na sua obra O que um arquivo na qual a autora
argumenta que
A maioria de nossos textos legais induz confuso entre
Arquivo e fundo documental na medida em que se utiliza a
mesma definio para ambos. As duas acepes do termo
arquivo, como instituio e como contedo, tornam necessria
uma distino entre ambas que a unidade do termo no
permite (HEREDIA HERRERA, 2007, p.20).

Assim que Heredia Herrera apresenta uma proposta de diferenciao

do termo arquivo como instituio e como documentos por meio da sua grafia,
ou seja, letra maiscula para designar a primeira acepo (Arquivo) e
minscula para designar a segunda (arquivo). Isto porque segundo a autora
(2007, p. 21)
A distino, a partir da grafia, pode nos facilitar a resposta
sobre o momento do nascimento do arquivo. Haveremos de
distinguir dois momentos, e no apenas um, segundo se trate
de uma ou outra acepo: o que se identifica com a produo
do documento [...] e o que se refere ao Arquivo como
instituio, que precisa de uma regulamentao de qualquer
natureza para sua criao e funcionamento e que, infelizmente,
costuma ser bem depois do nascimento do contedo
documental ou arquivo.

207

E Heredia Herrera inova quando, alm de insistir na distino do termo

arquivo como fundo e como instituio, ainda apresenta um terceiro significado
pelo qual o termo tambm designaria todo material existente na instituio
arquivstica, ou seja, tanto fundos como colees. Assim, com base no seu
mais recente trabalho O nome das coisas ou o valor das palavras, a autora
prope as seguintes definies:
1) Arquivo: a instituio que conserva, trata e disponibiliza os
documentos de arquivo que guarda;
2) arquivo: contedo documental do Arquivo, identificado com
todos os documentos ali conservados, seja um s fundo [...] ou
vrios, e, eventualmente, uma ou vrias colees;
3) fundo documental: conjunto orgnico de documentos
procedente de uma instituio, coletiva ou individual, que
testemunho ou prova de sua respectiva gesto (HEREDIA
HERRERA, apud HEREDIA HERRERA, 2007, p. 30)

Trata-se de uma proposta realmente inovadora a qual, segundo a autora

(2007, p. 21), [...] necessita de seguidores.
D-se, pois, que as consideraes de Lodolini e de Heredia Herrera
sobre a questo conceitual/terminolgica envolvendo o termo arquivo, deixam
claro o quanto o tema instigante e merecedor de um estudo especfico fora
dos limites desta pesquisa. Afinal, como ensina Lodolini, (1990, p. 53) no se
trata de simples questo de nomes, mas, de profunda controvrsia doutrinria.
5.5 UM CONCEITO DE EVIDNCIA PARA O DOCUMENTO ARQUIVSTICO
No

percurso

conceitual

ora

empreendido,

observamos

que

entendimento do documento arquivstico como evidncia aparece textualmente

em Brenneke, Mckemmish e em alguns instrumentos contemplados no subitem
5.3 que trata do conceito de documento arquivstico a partir de dicionrios,
glossrios e outras fontes arquivsticas. Na verdade, esse entendimento
remonta a Jenkinson (1948, p. 2) para quem Arquivos so uma parte efetiva
das atividades das quais se originam, evidncias materiais que sobrevivem na
forma escrita. Em outros momentos, o autor mais incisivo como na citao
abaixo a qual, segundo Cook, aparece em quatro de suas palestras
A carreira do Arquivista servio. Ele existe para tornar
possvel o trabalho das pessoas .... Seu Credo, a Santidade da
Evidncia; sua tarefa, a conservao de cada fragmento de

208
evidncia atribuda aos documentos sob sua responsabilidade
[...] (JENKINSON, apud COOK, 1997, p. 23).

Outro que tambm atribuiu aos adocumentos arquivsticos o carter de

evidncia, foi Schellenberg o qual, no entender de Brothman (2002, p. 311),
apenas [...] reintroduziu e popularizou o termo de Jenkinson [...]. bem
verdade que Schellenberg subverteu (para usar um termo de Yeo, 2007, p.
319), o sentido dado por Jenkinson ao termo evidncia na medida que o limitou
aos documentos de valor corrente e intermedirio. Entretanto, esse fato no
invalida o que se quer demonstrar, ou seja, a presena remota do termo no
discurso arquivstico.
Assim que a idia de evidncia, segundo vrios autores, no
representa nenhuma novidade no mundo dos arquivos. O que Brothman
distingue como novo a sua centralidade no conceito de documento
arquivstico nos ltimos anos, ou como registra Meehan (2006), a partir do
advento dos documentos digitais.
No entender de Brothman (2002, p. 314) essa centralidade se deve
necessidade que os arquivistas sentiram de melhor situar a si mesmos e
Arquivologia em relao a outros profissionais de reas como Histria, Direito,
Biblioteconomia e Gesto de Informao, de instituies pblicas e privadas,
em meio realidade digital. Segundo o autor
Com o advento da tecnologia da informao, todas essas
instituies
e
profisses
tiveram
que
renegociar,
individualmente e coletivamente, seus papeis na produo,
gesto e uso de documentos arquivsticos e de evidncia.

Nesse novo contexto tecnolgico, o dinamismo dos documentos digitais

que, entre outras coisas, passaram a prescindir de uma vinculao inextricvel
com o suporte, teria contribudo para o fortalecimento da noo de evidncia no
conceito de documento arquivstico (BROTHMAN, 2002).
Em sua abordagem sobre o tema, Yeo (2007, p. 320) adverte sobre o
fato de evidncia e documentos arquivsticos no serem sinnimos. Nesse
sentido considera que
[...] quando evidncia solicitada, seja por um juiz, um
historiador, ou qualquer outra pessoa, outras coisa alm de
documentos arquivsticos podem ser invocadas. No tribunal
uma mancha de sangue numa arma ou um pedao de DNA
podem fornecer evidncia [...] Evidncia pode ser encontrada
na arquitetura, paisagem, topografia urbana e objetos de

209
museu. Nenhum desses so documentos arquivsticos no
sentido dado pelos arquivistas.

Em outro momento o autor destaca que

Algumas vezes evidncia se refere ao presente e no ao
passado. Fumaa evidncia de que um fogo est aceso; sons
e sombras podem evidenciar que algum est se aproximando
[...] Tenha o evento sido registrado h uma hora ou h cinco
sculos atrs, documentos arquivsticos sempre apontam para
o passado (YEO, 2007, p. 320).

Mas afinal, o que ns arquivistas queremos dizer quando falamos de

evidncia? Esta a pergunta feita por Meehan em seu artigo Rumo a um
conceito arquivstico de evidncia. Vejamos o que nos diz a autora.
Logo no incio, e em certa medida na mesma linha de Brothmam,
Meehan (2006, p. 128) registra o fato dos arquivistas em geral usarem o termo
evidncia para
[...] se referir natureza, funo e valor dos documentos
arquivsticos, elaborar mtodos de tratamentos de documentos
arquivsticos, sublinhar a necessidade de requisitos
aquivsticos para gesto eletrnica, e para dar consistncia a
certas ideias arquivsticas sobre a natureza e o propsito do
esforo arquivstico.

A Meehan (2006, p. 128) observa ento que os profissionais de arquivo

sempre dizem que [...] documentos arquivsticos so evidncia, possuem
evidncia, fornecem evidncia e so importantes para evidncia, como se
houvesse um entendimento geral e latente sobre o significado do termo que
dispensaria explicaes.

Meehan no concorda com isso e se prope a

analisar o que de fato o termo evidncia significa no mbito da Arquivologia.

Antes, porm, de passarmos anlise de Meehan, consideremos a questo do
ponto de vista etimolgico.
Segundo MacNeil (2001, p. 40), a palavra evidncia de origem latina e
significa aquilo que manifesto ou est vista. A partir da a autora
considera que Em seu sentido metafrico, evidncia aquilo que traz o
invisvel (isto , um evento passado) de volta vista. [O que] pode ser lido
como uma manifestao ou uma percepo [daquele evento].
justamente nesse contexto etimolgico que se constri o pressuposto
arquivstico de que a manifestao do evento se d por meio do documento

210
arquivstico, o qual ento assumido como evidncia desse evento (MACNEIL,
2001; MEEHAN, 2006).
Voltemos, pois, Meehan (2006, p. 131) e ao que se constitui, na
verdade, numa proposta da autora de formular um [...] conceito arquivstico de
evidncia.
Primeiramente a autora aborda o conceito de evidncia a partir da
perspectiva legal. Tal abordagem exige que se esclarea, ainda que em breves
palavras, algumas diferenas no uso do termo evidncia no mbito do Direito
Comum e do Direito Civil. Antes, porm, vejamos a que se refere um e outro.
Segundo MacNeil (2000, p. 32, notas 1; 2)
Direito Comum a tradio legal dominante no Canad, Gran
Bretanha, Irlanda, Estados Unidos, Austrlia e Nova Zelndia,
tendo tido uma influncia substancial no Direito de vrias
naes na sia e na frica. Direito Civil a tradio legal
dominante na maioria da Europa Ocidental, e da Amrica
Central e do Sul, muitas partes da sia e frica, tendo tambm
construdo um nicho em certas partes do mundo do Direito
Comum (como por exemplo, Qubec, Lousiania, Porto Rico).

Ainda segundo MacNeil (2000, p. 34)

Nas jurisdies do Direito Comum, a avaliao da evidncia
acontece dentro de uma estrutura legal que mais mutvel e
menos previsvel. Nas jurisdies do Direito Civil, por outro
lado, a avaliao da evidncia acontece dentro de uma
estrutura legal que menos mutvel e mais previsvel.

Por essas palavras entenda-se que enquanto nos pases regulados pelo
Direito Comum as decises se do com base em decretos legislativos e no
mbito dos tribunais, nos regulados pelo Direito Civil, como no caso do Brasil,
estas se do a partir de normas previamente definidas no Cdigo Civil.
Isto posto h que registrar que a linguagem jurdica brasileira no adota
o termo evidncia mas sim prova, sendo a traduo da palavra inglesa
evidence por evidncia considerada um falso cognato ou mesmo um
anglicanismo. Por outro lado, faz-se necessrio esclarecer que na linguagem
jurdica dos pases do Direito Comum, o termo evidence no sinnimo de
proof, sendo esta ltima entendida como um resultado da evidncia
(FONSECA, 2010). Dito de outra maneira:
[...] o processo da prova (proof) (ou de produzir uma
convico na mente da pessoa que recebe a evidncia
(evidence) no baseado na evidncia em si, mas nas

211
inferncias tiradas da evidncia (PATTERSON apud MEEHAN,
2006, p. 144, nota 36)

Em outras palavras, uma vez aceita a evidncia (evidence), esta se

configura

em

prova

(proof)

(FONSECA,

2010).

Com

base

nessas

consideraes inferimos que no contexto jurdico brasileiro, mais precisamente

no nosso Cdigo Civil, o termo prova abrange tanto o sentido de evidence
como de proof. Por conseguinte, entendemos que a abordagem de Meehan
com base no Direito Comum no compromete sua anlise do termo evidncia
em relao ao Direito Civil. Prossigamos, pois, com as ideias da autora.
Ao abordar a concepo jurdica do termo evidncia, Meehan o faz a
partir de uma linha evolutiva de pensamento que vai do entendimento mais
estrito do termo ao mais amplo.
Em relao ao primeiro Meehan (2006, 133) explica que
Carl Rescher e Nicholas Joynt sugerem que a estreiteza das
concepes legais de evidncia deriva do propsito especfico
da lei, qual seja o de primeiramente sentenciar e depois
investigar (enquanto outras disciplinas como histria so
primeiramente investigativas) e da funo do direito que
provar um determinado fato no curso da resoluo de conflitos
e alcanar uma deciso indubitvel.

Uma outra justificativa aponta para a vinculao do termo evidncia

satisfao de regras de admissibilidade nos tribunais, o que teria levado
criao de uma categoria especial de evidncia qual seja a que pode e a que
no pode ser aceita como tal de acordo com regras legais de admissibilidade
pr-estabelecidas (MEEHAN, 2006).
Assim que concepes jurdicas limitadas de evidncia estabelecem
uma vinculao direta entre documento (arquivstico ou no) e evidncia, ou
seja, a evidncia est dentro do documento.
justamente a transposio desse entendimento estrito de evidncia
para o mbito arquivstico que Meehan julga perigoso, uma vez que implicaria
numa acepo igualmente limitada do termo entre os arquivistas.
Atenta a esse perigo e com o firme propsito de formular um conceito
arquivstico de evidncia, Meehan se volta para pensadores do campo do
Direito com uma viso mais ampla do termo. o caso do jurista americano
Wigmore (1863 - 1943), o qual toma por base o filsofo ingls e tambm jurista
Bentham (1748-1832), crtico fervoroso de entendimentos jurdicos estritos

212
como, por exemplo, o que considerava evidncias escritas mais confiveis do
que testemunhos orais (MACNEIL, 2000; MEEHAN, 2006).
Ao explorar primeiramente as ideias de Bentham, Meehan (2006, p. 135
- 136) destaca o entendimento desse pensador do Direito de que
[...] questes de evidncia no esto limitadas a contextos
fornsicos, de natureza legal ou mesmo histrica, ao contrrio,
apresentam-se continuamente a cada ser humano, a cada dia,
e quase a cada despertar de sua vida.

Assim que para Meehan (2006, p. 136)

Bentham parece sugerir que perder de vista esta natureza
geral de evidncia e sua aplicabilidade e uso em todos os
aspectos do esforo humano, leva ao empobrecimento do
conceito em si e a um entendimento distorcido da natureza do
conhecimento e do raciocnio no contexto jurdico.

E Meehan (2006, p. 136), grifo nosso, segue sua leitura de Bentham

assumindo que o filsofo e jurista
[...] concebe evidncia independentemente de regras legais ao
destacar a relatividade do termo. Evidncia no evidncia
porque as regras dizem isso. Ao contrrio evidncia uma
palavra de relao ... [e como tal], no tem um significado
completo em si mesma.

justamente nessa ideia expandida de evidncia de Bentham que

Wigmore se apia para desenvolver sua prpria concepo do termo. Assim,
segundo o autor
Evidncia sempre um termo relativo. Significa uma relao
entre dois fatos, o factum probandum, ou proposio a ser
estabelecida, e o factum probans, ou material que evidencia a
proposio. O primeiro necessariamente concebido como
hipottico. [...]. O segundo concebido por motivos prticos e
apresentado como tal para a apreciao do tribunal

(WIGMORE apud MEEHAN, 2006, p. 136-137).

D-se ento que, no entender de Meehan (2006, p. 137), a partir desse
conceito, Wigmore formula[...] a noo chave de que a anlise de evidncia
envolve o estudo de relaes entre proposies, isto , [...] uma proposio a
ser provada e uma proposio que prova [...].
E Meehan (2006, p. 137) prossegue considerando que embora a ideia
de Wigmore esteja no mbito jurdico, os princpios que a permeiam no esto.
Isto porque

213
O estudo das relaes entre proposies implica numa
inferncia do fato que prova para o fato a ser provado que
envolve uma simples aplicao de princpios ordinrios da
lgica indutiva. Tal anlise baseada no senso comum do
empirismo e resulta em julgamento de probabilidades.

A partir da Meehan (2006, p. 137) considera que as ideias de Bentham

e de Wigmore [...] proporcionam um olhar mais amplo sobre o significado de
evidncia, sugerindo que esta no significa nada em si mesma, ao contrrio,
est sempre apontando para alguma coisa alm que poder ou no provar um
fato [...] ou adquirir conhecimento sobre um evento passado.
justamente esse entendimento jurdico de evidncia como relao,
como possibilidade de que inspira Meehan a traar um conceito de evidncia
no mbito da Arquivologia. Afinal, no entender da autora, o documento
arquivstico reflete uma relao com o evento que o origina, logo, pode
perfeitamente ser entendido como evidncia. Aprofundemos mais a questo.
O ponto central do pensamento de Meehan (2006, p. 139) que
evidncia no inerente ao documento arquivstico, ou, nas palavras da autora
[...] um conceito arquivstico de evidncia assume que
evidncia uma relao que pode ser associada com um
documento arquivstico mas no , e no pode estar contida
num documento arquivstico.

Assim, no entender da autora o documento de arquivo tem um potencial

de relao com um evento ocorrido, o que equivale a dizer que o documento
no contm evidncia, apenas aponta para eventos fora dele. Nesse contexto,
[...] o processo de se chegar a uma compreenso dos eventos aos quais o
documento se refere, uma questo de inferncia (MEEHAN, 2006, p. 140).
E nessa abordagem da relao documento arquivstico/evento, Meehan
(2006, p. 140), com base no socilogo Stanley Raffel, considera que a mesma
se constitui numa [...] relao de correspondncia, na qual os documentos
arquivsticos so primeiro diferenciados e, ento, relacionados ao mundo real.
Entretanto, nessa correspondncia, h que atentar para o fato de que a relao
documento arquivstico/evento [...] sempre uma contingncia apenas, nunca
uma certeza.
Por essas palavras da autora percebemos sua insistncia em salientar a
questo da relatividade e da inferncia no mbito da sua discusso do
documento arquivstico como evidncia.

214
Assim, a partir das ideias do arquivista Thomas Nesmith, Meehan reitera
sua posio de que a documentabilidade, ou capacidade de documentar,
(recordness) do documento arquivstico no est no documento em si mas na
maneira como sua relao com o evento para o qual aponta ser interpretada.
D-se, pois, que no entender de Meehan (2006, p. 141-142)
Quando falamos do valor e significado dos documentos
arquivsticos enquanto fontes de evidncia, no estamos nos
referindo tanto a qualquer natureza supostamente inerente ou
caracterstica do documento de arquivo em si; ao contrrio,
estamos nos referindo relao entre documento arquivstico e
evento, ou mais precisamente, ao complexo de relaes
externas e internas entre documentos arquivsticos e eventos,
que nos permitem considerar e usar documentos de arquivo
como evidncia.

Mas como a noo de evidncia como um complexo de relaes entre

documento aquivstico e evento se insere na teoria e prtica arquivsticas?
Meehan (2006, p. 142-143) considera que essa insero se d por meio das
prprias concepes arquivsticas de contexto e de provenincia as quais, ao
final, implicam na [...] anlise das relaes entre documento arquivstico e
evento. Na verdade, a autora entende que o tratamento arquivstico conferido
aos documentos, o qual, na fase corrente, antecede sua prpria produo, e
se estende sua guarda permanente, acaba no s por preservar como
tambm por produzir documento arquivsticos como evidncia. Em outras
palavras, os trabalhos de gesto e de preservao dos documentos
arquivsticos se do a partir da anlise das relaes entre esses documentos e
os eventos que registram. Dessa anlise resultam decises que impactam
diretamente os documentos e, consequentemente, a gama de significados que
podero assumir para os usurios de hoje e de amanh.
O que, afinal, Meehan quer dizer com isso? Simplesmente que o
trabalho arquivstico visto atravs das lentes de um conceito arquivstico de
evidncia nos permite perceber que o mesmo implica em inferncias sobre a
relao entre documento e evento que levam a novas inferncias por parte dos
seus usurios e assim sucessivamente. Com isso a autora enfatiza seu
pressuposto de que o documento aquivstico no evidncia em si, mas, uma
relao com os eventos que registra a partir da qual inferncias podem ser
formuladas. E em assim sendo, abre-se o leque de aplicao do termo a todos
os tipos de documentos arquivsticos, independentemente de se tratar de

215
documentos pblicos, ou privados, pessoais ou institucionais, bem como a
todos os procedimentos arquivsticos, sejam no mbito da gesto ou da
preservao.
Em relao aos procedimentos arquivsticos, e mais especificamente no
caso da gesto, h que se recuar um pouco no tempo para um melhor
entendimento da questo.
As primeiras definies de documento arquivstico datadas dos sculos
XVI e XVII, em obras como os primeiros tratados de arquivo e em De Re
Diplomtica, j o caracterizavam como evidncia. Entretanto, nessa poca o
entendimento do termo era eminentemente jurdico e vinculado concepo
limitada do mesmo qual nos referimos anteriormente. Assim, definir o
documento arquivstico como evidncia equivalia a atribuir-lhe um carter
probatrio de direitos num contexto de disputas em tribunais no qual, alis, a
Diplomtica havia nascido (DURANTI, 1997 e DURANTI, 2002).
A partir do sculo XIX, quando a Diplomtica saiu dos limites das
faculdades de Direito e alcanou outras reas do conhecimento como Filologia
e Histria, o documento arquivstico continuou sendo definido como evidncia
mas agora no sentido de testemunho. A razo para isso que essas disciplinas
percebiam os documentos arquivsticos
[...] enquanto fontes, enquanto provas potenciais do fato
hipottico, construdo pela questo do pesquisador para
compreender o passado. Na mente do estudioso, de fato, h
uma relao muito especfica entre o fato a ser descoberto e o
documento que o revela (DURANTI, 2002, p. 10)

Em relao Arquivologia, esta, que, conforme visto no subitem 4.2,

dedicado a um histrico da rea, se originara da Diplomtica, no sculo XIX,
manteve sobre o documento arquivstico o mesmo olhar retrospectivo da sua
disciplina de origem e da Histria. Em outras palavras, ao definir o documento
arquivstico como evidncia, via-o tanto como fonte de prova judicial como de
resposta a uma questo de pesquisa (DURANTI, 1997; DURANTI, 2002).
Ocorre que para os autores em questo tal tica no se aplica aos
documentos arquivsticos correntes, ou seja, queles considerados do ponto de
vista do produtor e da sua produo. Isto porque
[...] quando os documentos arquivsticos no so examinados
em relao a um direito [...] a ser provado, mas considerado
em relao ao seu produtor e sua produo, defini-los como

216
evidncia est em conflito com seus propsitos e solapa seu
potencial uso como evidncia (DURANTI, 2002, p. 10)

Em outras palavras, com base nas regras jurdicas de evidncia, se um

documento arquivstico produzido com a inteno de ser evidncia, o
potencial de s-lo j est comprometido.
Em assim sendo, Duranti considera inapropriado definir o documento
arquivstico como evidncia quando no h um conflito judicial a ser resolvido
ou uma questo de pesquisa a ser respondida, ou seja, quando esse
documento est simplesmente registrando atividades ainda em curso de uma
instituio.
interessante que Duranti (1997, p. 214) constri seu argumento
baseada no mesmo entendimento de evidncia como relao. Segundo a
autora no mbito jurdico
[...] evidncia no uma entidade, mas uma relao mostrada
ao julgador de um fato entre o fato a ser provado e o fato que o
prova. Esta relao pode ser encontrada num documento
escrito, mas, em pases do direito comum, apenas se tal
documento for admissvel no tribunal sob regras de relevncia
e de excluso de evidncia, ou, em pases do direito civil,
apenas se for diretamente relevante para o caso. Portanto, em
ambos os sistemas jurdicos, o conceito de evidncia ao
mesmo tempo mais amplo do que o de documento arquivstico
j que engloba testemunho oral, evidncia material, e
documentos escritos que no so gerados no curso de
atividades e muito mais especfico, j que requer uma relao
especfica.

Observa-se, ento, que a ideia de evidncia de Duranti no est longe

do conceito arquivstico de evidncia proposto por Meehan. Entretanto, Duranti
no aceita que se defina o documento arquivstico como evidncia
indistintamente. Qual a razo para isso?
Segundo Meehan, em que pese conceber evidncia como relao,
Duranti mantm o entendimento de que essa relao especfica, isto , o fato
(registrado no documento) prova o fato que precisa ser provado. Isto quer dizer
que Duranti ainda entende evidncia como uma relao que est dentro do
documento arquivstico e no a ele associada, conforme preconiza Meehan em
seu conceito arquivstico de evidncia. Para essa autora (2006, p. 140) o
documento arquivstico [...] um objeto fsico que pode servir como uma parte
de uma possvel relao com um evento passado [...]. Tal objeto Nem contm

217
evidncia nem fatos por si mesmo [...] apenas [...] se refere aos eventos (ou
fatos) fora dele.
Se assim , Meehan (2006, p. 144) entende que o conceito arquivstico
de evidncia [...] abre espao para considerar noes prospectivas e
retrospectivas de evidncia [...], o que significa sua aplicao tanto a
documentos correntes como permanentes, ou seja, tanto a prticas aquivsticas
de gesto como de preservao.
Uma outra implicao do conceito arquivstico de evidncia, apontada
por Meehan, diz respeito a um possvel abrandamento da tenso que permeia
o discurso arquivstico sobre as ideias de evidncia e memria. Mas que
tenso seria essa?
Trata-se de um entendimento dicotmico sobre essas duas ideias pelo
qual evidncia sempre associada a questes legais, como, por exemplo, de
prestao de contas, enquanto memria sempre vinculada pesquisa
histrica. Em outras palavras, evidncia estaria para os documentos
arquivsticos correntes e intermedirios assim como memria para os
permanentes.
Terry Cook (apud MEEHAN, 2006, p. 144-145) entra na discusso e
pergunta se as duas ideias so mesmo [...] uma dicotomia irreconcilivel, ou
[...] os dois lados de uma mesma moeda arquivstica, numa tenso mais
criativa do que destrutiva. Afinal, na sua avaliao, Sem evidncia confivel
[...] a memria se torna uma falsificao [...]. Da mesma maneira, [...] Sem a
influncia e a necessidade de memria, a evidncia intil.
Meehan (2006, p.145) entende que o conceito arquivstico de evidncia
pode levar tenso criativa de que nos fala Cook. Isto porque na viso da
autora o referido conceito
Sugere que todos os documentos arquivsticos (seja para
prestao de contas, seja para escrever uma histria familiar)
assumem uma relao com um evento passado e envolve a
anlise dessa relao (ou rede de relaes) que implica no uso
de documentos arquivsticos como coisas que apontam para
alm delas mesmas.

Assim que embora Meehan considere que a discusso sobre evidncia

e memria no mbito da Arquivologia ainda precise ser mais trabalhada, a
autora entende que o conceito arquivstico de evidncia tem o mrito de

218
apresentar uma perspectiva a partir da qual essa discusso pode ser
desenvolvida.
E como concluso de toda a discusso terica sobre o conceito de
evidncia ora apresentada, a qual se desenvolve principalmente a partir do
artigo de Jennifer Meehan, ressaltamos a proposta de conceituao do termo
no mbito arquivstico apresentada por essa autora. Tal proposta se d com
base numa concepo jurdica mais ampla de evidncia, ou seja, a partir de um
estudo interdisciplinar envolvendo Arquivologia e Direito.
Assim, segundo Meehan (2006, p. 140) evidncia uma [...] relao
entre documento arquivstico e evento [...], evento esse que poder ou no ser
compreendido a partir de inferncias tiradas dessa relao.
No nosso entendimento a proposta conceitual de Meehan contribui
enormemente, se no para o fim de uma tenso latente que permeia o uso do
termo evidncia no conceito de documento arquivstico, ao menos para o
surgimento de uma tenso criativa que levar a novas reflexes e
consideraes sobre o assunto.

5.6

IDEIAS

CENTRAIS

SOBRE

CONCEITO

DE

DOCUMENTO

ARQUIVSTICO
Os quadros de sistematizao dos conceitos de documento arquivstico
que integram este captulo demonstram uma convergncia conceitual em
relao a dois pontos: natureza do documento arquivstico a partir de pessoas
jurdicas e organicidade.
No caso da natureza, lembremos que essa se refere origem e
constituio dos documentos arquivsticos. Na verdade, a conexo entre o
documento arquivstico e a pessoa fsica ou jurdica que o produz o aspecto
fundamental da sua natureza61, aspecto esse que faz do documento
arquivstico um produto da sociedade humana, conforme ensina Eastwood.
Quanto ao segundo ponto de convergncia, ou seja, a organicidade,
trata-se de uma das caractersticas centrais do documento arquivstico, que se
encontra presente na abordagem conceitual de todos os autores contemplados,
embora, em alguns casos, apenas de maneira implcita. Por essa caracterstica
61

Com base em mensagem eletrnica de Terry Eastwood de 18 de abril de 2011.

219
se d o universitas rerum, de Cencetti, conforme registrado anteriormente, ou
seja, o arquivo como conjunto de coisas. Tal conjunto se forma por meio do
elo intelectual mencionado to apropriadamente por Duranti (2002) no
subitem 5.2.2 desta pesquisa, relativo ao conceito de deocumento arquivstico
a partir de autores contemporneos de lngua inglesa. Por esse elo o
documento anterior se relaciona com o posterior, formando o que podemos
identificar como uma verdadeira cadeia semntica das aes que lhes deram
origem.
Ocorre que Duranti (2002) vai mais alm ao identificar o momento em
que esse elo intelectual estabelecido. E que momento seria esse?
Exatamente o momento em que o documento arquivstico retido (set aside),
ou seja, includo no conjunto documental ao qual pertence por meio da
ordenao fsica ou do cdigo de classificao. Nesse contexto, lembremos
das seguintes palavras da autora (1997, p. 216) [...] a relao orgnica que
transforma um documento em documento arquivstico.
Na verdade, a ideia de reteno do documento arquivstico, expressada
pelo termo em ingls set aside fundamental no conceito elaborado pelos
autores em foco. Trata-se, na verdade, de um termo recorrente no mbito dos
estudos desenvolvidos por Duranti e demais pesquisadores da Universidade de
British Columbia e que, a nosso ver, soa bastante apropriado na medida em
que nos leva a seguinte indagao: um documento produzido e recebido no
decorrer das atividades de uma pessoa fsica ou jurdica mas no retido, ou
seja, no inserido no conjunto dos demais documentos dessa pessoa fsica ou
jurdica, por meio da sua ordenao fsica ou do seu cdigo de classificao, se
constitui, de fato, num documento arquivstico? Dito de outra maneira: o
simples fato de ser produzido ou recebido no decorrer das atividades de uma
pessoa fsica ou jurdica, j faz do documento um documento arquivstico? Ou
ainda, e agora no mbito exclusivo dos documentos institucionais: no seria a
adoo dos procedimentos arquivsticos de protocolo e classificao dos
documentos que entram e saem de uma instituio, uma medida necessria de
declarao oficial (grifo nosso) do que j arquivstico por natureza?
Eis a um convite reflexo.

220
Fora dos pontos convergentes e no mbito das ideias centrais dos
autores

estudados,

destacamos

outras

caractersticas

do

documento

arquivstico tratadas explicitamente por alguns deles, como se segue:

imparcialidade: Jenkinson, Duranti e Eastwood;

autenticidade: Jenkinson, Mart-Pozzuelo, Duranti e Eastwood;

unicidade: Martn-Pozzuelo, Duranti e Eastwood e

naturalidade: Rodriguez Bravo, Heredia Herrera, Duranti e

Eastwood
A partir da observamos o quanto essas caractersticas esto ligadas
umas s outras e aos pontos convergentes do conceito de documento
aquivstico, ou seja, natureza e organicidade. Vejamos:
Os documentos arquivsticos surgem naturalmente no decorrer das
atividades de uma pessoa fsica ou jurdica, como uma decorrncia normal do
ato de se registrar essas atividades. Desse registro espontneo resulta uma
promessa (grifo nosso) de imparcialidade dos documentos bem como um
vnculo entre eles. Tal vnculo se traduz na relao orgnica que cada
documento tem um com o outro e no fato do conjunto documental da
resultante ser dotado de organicidade. Como se trata de documentar
atividades, cada documento nico no seu conjunto na medida em que ali
desempenha uma funo especfica. Finalmente, a submisso desses
documentos a procedimentos arquivsticos ininterruptos de gesto e de
preservao, garante a sua autenticidade.
No que diz respeito anlise do conceito de documento arquivstico em
dicionrios, glossrios e instrumentos afins, ressaltamos a indefinio
terminolgica em relao aos termos arquivo e documento arquivstico para
conceituar o objeto da Arquivologia. Tal indefinio mereceu um estudo
profundo por parte de Lodolini mas Heredia Herrera quem ilumina a questo
ao denunciar que o conceito de arquivo remete na verdade ao conceito de
fundo e no da entidade arquivstica propriamente.
Outro ponto a ser destacado o conceito de evidncia para o
documento arquivstico proposto por Meehan. A ideia de evidncia como uma
relao entre o evento e o documento arquivstico que o registra, a partir da
qual inferncias podem ser tiradas, nos parece bastante apropriada na medida
em que se mostra coerente com a natureza desse documento.

221
Finalmente,

com

base

no

estudo

conceitual ora

empreendido,

identificamos a prevalncia de uma concepo do documento arquivstico

como um produto social uma vez que se origina de atividades desenvolvidas
por pessoas fsicas e jurdicas. No caso destas ltimas, a produo de
documentos totalmente dependente do sistema jurdico que as permeia, o
que justifica o estudo da entidade arquivstica com base tambm na
Diplomtica conforme visto em Duranti (2002).
De posse desse entendimento, podemos dar incio anlise da sua
aplicao aos documentos digitais. Antes, porm, de empreendermos tal
anlise, julgamos oportuno tecer algumas breves consideraes (grifo nosso),
sobre o termo informao arquivstica62 que vem sendo usado nos ltimos anos
em detrimento do termo documento arquivstico ou documento de arquivo.
De acordo com Silva (2009, p. 58)
[...] a expresso informao arquivstica emerge na literatura da
rea da Arquivologia, nos anos de 1980, estabelecendo a
abordagem informacional que inscreve o arquivo na dinmica
da
importncia
que
assume
a
informao
na
contemporaneidade.

Por essas palavras de Silva observamos que a emergncia do termo

informao arquivstica coincide com o incio, tambm nos anos de 1980, da
expanso digital favorecida pelos computadores pessoais e pelas redes de
trabalho. O fato nos leva a considerar o surgimento do referido termo no
mesmo contexto apresentado por Capurro e Horland, ou seja, como um caso
de definio persuasiva. Vejamos do que se trata.
Em suas reflexes sobre a pertinncia do termo documentao em
detrimento de informao no mbito da Cincia da Informao, Hjorland (2000,
p. 32) considera que [...] o uso crescente do termo informao nos campos da
biblioteconomia e da documentao causado por influncias diretas e
indiretas da TI (Tecnologia da Informao). Em outro momento Hjorland e
Capurro (2007, p. 154) argumentam que adoo de determinados termos para
definir o objeto de uma rea se configura no que eles classificam de definies
persuasivas, ou seja, definies movidas pelo desejo de [...] impressionar
Segundo Gomes, Campos e Guimares (2010), o vocbulo termo entendido como uma
[...] palavra ou grupo de palavras que denotam um conceito, da nossa opo em considerar
informao arquivstica como um termo e no como uma expresso.
62

222
outras pessoas [...]. Assim que fazemos nossas as seguintes palavras de
Chalmers (apud CAPURRO; HJORLAND, 2007, p. 153)
Pode ser que a palavra informao seja mais til
particularmente quando tentamos aumentar nosso status
profissional em relao a outras profissies; soa inteligente e
imponente, e d um ar de tecnalidade. [...]. Contudo, devemos
compreender que o efeito do aumento de status de uma
palavra depende precisamente de seu uso tambm em outros
campos, preferencialmente em campos com status elevado,
como engenharia e, atualmente, sociologia. O uso atual em
outros campos torna impossvel manter esta palavra como um
termo profissional formalmente definido em nosso campo sem
que exista algum risco de confuso [...].

E voltemos s consideraes de Hjorland (2000, p. 35)

Minha concluso [...] que informao no uma coisa mas
que todas as coisas podem ser informativas. [...]. Coisas que
geralmente so vistas como importantes por causa das suas
potencialidades informativas podem ser chamadas de
documentos [...]. Mesmo se os documentos so eletrnicos,
eles continuam no sendo informao mas potencialmente
informativos.

Finalmente, consideremos as palavras contundentes de Bellotto (2010)

sobre o assunto
A expresso informao arquivstica um tanto equivocada,
embora tenha cado no uso comum. [...]. No temos outra
expresso melhor do que documento de arquivo [...]. Posso
dar um exemplo esclarecedor. Um livro ou um artigo de revista
cientfica sobre, por exemplo, o tratamento do cncer, por
acaso uma informao bibliogrfica ou biblioteconmica
porque est na biblioteca? Ou ela uma informao mdica,
oncolgica, cientfica? E se o mesmo livro ou um documento
estiver na minha casa? Ser informao domiciliar? Mas, esse
apenas um parntesis para fazer pensar nessas e em muitas
outras imprecises terminolgicas.

Tambm ns encerramos aqui nosso parntesis a respeito do termo

informao arquivstica j que uma discusso mais ampla no se insere no
escopo desta pesquisa.
Passemos, pois, aos documentos digitais.

223

6. O CONCEITO DE DOCUMENTO ARQUIVSTICO FRENTE REALIDADE

DIGITAL
Conforme estudado no captulo 5 desta pesquisa que trata do conceito
de documento arquivstico, este se constitui em registro de aes humanas
independentemente da forma em que se apresenta e da base em que se
encontra afixado. No caso especfico da base, lembremos que Jenkinson,
Schellenberg e Heredia Herrera, bem como alguns dos dicionrios e glossrios
contemplados, mencionam textualmente que o documento arquivstico pode se
apresentar em qualquer suporte. Por essas assertivas inferimos que
documentos digitais gerados no curso de atividades desempenhadas por
pessoas fsicas e jurdicas e em suportes to diferentes como os magnticos e
ticos, tambm podem se constituir em documentos arquivsticos.
Ocorre, porm, que no ambiente digital a novidade vai alm da
peculiaridade do suporte. Na verdade, nesse novo ambiente, o documento foge
totalmente aos padres mais conhecidos como a linguagem alfabtica,
registrada em papel e de leitura direta bem como sua relao inextricvel com
o suporte. No mundo digital tudo codificado em linguagem binria que para
se tornar acessvel aos olhos humanos, precisa da intermediao de
programas computacionais igualmente codificados em bits, numa sofisticao
tecnolgica que passa despercebida maioria dos usurios. Juntem-se a isto
as tecnologias de rede com sua alta capacidade comunicacional. Mas
comunicao

de

que?

De

dado,

informao,

documento, documento

arquivstico? Seria mesmo possvel identificar em meio avalanche de objetos

digitais que entram e saem de nossas estaes de trabalho a cada momento
aqueles que se constituem em documentos arquivsticos? Em caso afirmativo,
em que base terica isso se faria?
Na verdade, a resposta a essa pergunta comeou a ser dada j no
terceiro captulo desta pesquisa quando se abordou os conceitos de
documento e informao a partir da Cincia da Informao e da Arquivologia.
Por essa abordagem chegou-se materialidade e funcionalidade como
pontos convergentes de ambas as reas no que tange s duas entidades
conceituadas. Trata-se de conceitos fundamentais na medida em que se

224
encontram estreitamente vinculados ao conceito de documento arquivstico e,
consequentemente, ao conceito de documento arquivstico digital.
E a resposta pergunta anteriormente formulada continuou sendo dada
no captulo 4 desta pesquisa que trata da reassociao entre Arquivologia e
Diplomtica ocorrida a partir do sculo XX e incrementada com o advento dos
documentos digitais. Na ocasio demonstrou-se o carter complementar
dessas duas reas o qual aqui reiterado pelas seguintes palavras de Duranti
e Thibodeau (2008, p. 404):
[...] enquanto a teoria diplomtica examina os documentos
arquivsticos enquanto itens, possibilitando a identificao das
caractersticas desses mesmos documentos, a teoria
arquivstica, ao tratar os documentos aquivsticos enquanto
partes de agregaes, examina suas relaes com outros
documentos arquivsticos, com as pessoas envolvidas na sua
produo e com as atividades no curso das quais eles so
produzidos e usados.

Assim que o captulo que ora iniciamos se insere no contexto

conceitual hierrquico a que nos referimos algumas vezes. Esse contexto
comea com os conceitos de documento e informao a partir da Cincia da
Informao e da Arquivologia, passa pelo conceito de documento arquivstico e
culmina com o conceito de documento arquivstico digital ao qual ser aplicada
a anlise diplomtica. Com isso queremos reiterar o importante papel da
Cincia da Informao nas bases conceituais desta tese ao mesmo tempo em
que ressaltamos o carter eminentemente arquivstico, em parceria com a
Diplomtica, do presente captulo.
H

que

registrar

ainda

que

captulo

em

questo

ser

predominantemente desenvolvido com base na vasta literatura produzida no

mbito dos estudos e projetos sobre gesto e preservao de documentos
arquivsticos digitais, desenvolvidos pela School of Library, Archives and
Information Studies da University of British Columbia (UBC), em Vancouver,
Canad, especialmente do Projeto InterPARES (International research on
Permanent

Authentic

Records

in

Electronic

Systems,

ou,

Pesquisa

Internacional sobre Documentos Arquivsticos Permanentes em Sistemas

Eletrnicos).

225
O Projeto InterPARES tem por objetivo desenvolver o conhecimento
essencial para a preservao permanente de documentos arquivsticos
autnticos produzidos e/ou mantidos em meio digital. Iniciado em 1999, j
concluiu duas fases: o InterPARES 1, desenvolvido entre os anos de 1999 e
2001 e o InterPARES 2, que se estendeu de 2002 a 2007. A terceira etapa,
InterPARES 3, foi iniciada em 2007 e tem concluso prevista para 2012.
O referido projeto foi precedido por um outro intitulado A Proteo da
Integridade de Documentos Arquivsticos Eletrnicos63, desenvolvido entre os
anos de 1994 e 1997, o qual, por sua vez, teve sua origem nos estudos e
artigos de Duranti conforme consta no subitem 4.1 desta pesquisa, relativo
Diplomtica.
Ambos os projetos, elaborados com base na associao dos
fundamentos da Arquivologia com os da Diplomtica, resultaram numa
literatura

de

grande

consistncia

epistemolgica,

que,

no

nosso

entendimento, justifica a predominncia da mesma no desenvolvimento deste

captulo. Em que pese tal predomnio, registramos no presente captulo, a
utilizao tambm das fontes produzidas pela Cmara Tcnica de Documentos
Eletrnicos, em especial do seu glossrio.
H que ressaltar que, doravante, sempre que nos referirmos
Arquivologia e Diplomtica, estaremos considerando ambas as reas a partir
da associao dos seus fundamentos.
Comecemos, pois, a traar o caminho proposto a partir do conceito de
documento arquivstico digital.

6.1 DOCUMENTO ARQUIVSTICO DIGITAL, o que ?

O desenvolvimento do presente item requer, em primeiro lugar, que se
reapresente um dos conceitos de documento no mbito da Arquivologia
apresentado no subitem 3.1.2.2 desta pesquisa sobre esse mesmo assunto.
Assim, segundo Duranti e Preston (2008, p. 811), e com base na Diplomtica,
documento : uma unidade indivisvel de informao constituda por uma
63

Uma vez concludo, o projeto passou a denominar-se Preservao da Integridade de

Documentos Arquivsticos Eletrnicos, tornando-se mais conhecido como Projeto de UBC.
Essa iniciativa foi abordada na nossa dissertao de Mestrado apresentada em 2002.

226
mensagem fixada num suporte (registrada), com uma sinttica estvel. Um
documento tem forma fixa e contedo estvel.
Isto posto, vejamos o que vem a ser um documento digital. Segundo a
CMARA TCNICA DE DOCUMENTOS ELETRNICOS (2011), grifo nosso,
documento digital um documento codificado em dgitos binrios,
interpretvel por meio de sistema computacional.
Neste momento, julgamos oportuno esclarecer que embora o termo
documento eletrnico seja preferencialmente utilizado na literatura arquivstica
internacional em detrimento do termo documento digital, no mbito desta
pesquisa adotaremos este ltimo. Isto porque, em que pese a consagrao dos
dois termos como sinnimos, tecnicamente h diferena entre ambos. Assim,
segundo a Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos (2011), documento
eletrnico um documento codificado em forma analgica ou em dgitos
binrios, acessvel por meio de um equipamento eletrnico. Em outras
palavras, pode-se dizer que todo documento digital eletrnico mas nem todo
documento eletrnico digital. Um exemplo seria uma fita cassete cujo som,
embora necessite de um equipamento eletrnico para ser ouvido, no se
apresenta codificado em bits.
De posse dos conceitos de documento e de documento digital,
consideremos

agora

um

conceito

de

documento

arquivstico,

mais

precisamente o da CMARA TCNICA DE DOCUMENTOS ELETRNICOS

(2011), grifo nosso j apresentado no item 5.3 desta pesquisa. Segundo a
referida Cmara, documento arquivstico o documento produzido e/ou
recebido por uma pessoa fsica ou jurdica, no decorrer das suas atividades,
qualquer que seja o suporte64.
E uma vez munidos dos conceitos acima, podemos finalmente,
apresentar o conceito de documento arquivstico digital o qual, ainda segundo a
CMARA TCNICA DE DOCUMENTOS ELETRNICOS (2011), grifo nosso,

64

H que esclarecer que a escolha do conceito de documento arquivstico da Cmara Tcnica

de Documentos Eletrnicos para compor este captulo, se deve exclusivamente ao objeto de
estudo da referida Cmara, ou seja, os documentos digitais. Nesse contexto, tal conceito se
configura como representativo do que foi estudado no item 5 desta pesquisa.

227
o documento arquivstico codificado em dgitos binrios, produzido,
tramitado e armazenado por sistema computacional.
D-se, pois, que o conceito em questo formulado a partir da juno
dos conceitos de documento, documento arquivstico e documental digital.
Assim, em outras palavras, podemos dizer que o documento arquivstico digital
um documento, isto , uma unidade indivisvel de informao constituda por
uma mensagem fixada num suporte (registrada), com uma sinttica estvel
[...], [...] produzido e/ou recebido por uma pessoa fsica ou jurdica, no
decorrer das suas atividades [...], [...] codificado em dgitos binrios e
interpretvel por um sistema computacional, em suporte magntico, tico ou
outro.
E uma vez apresentado o conceito de documento arquivstico digital,
passemos anlise dessa entidade.

6.2

DOCUMENTO

ARQUIVSTICO

DIGITAL:

caractersticas

partes

constituintes segundo a Diplomtica

Do ponto de vista da Diplomtica o documento arquivstico digital,
exatamente como o seu correlato em papel, apresenta as seguintes
caractersticas: forma fixa, contedo estvel, relao orgnica, contexto
identificvel, ao e o envolvimento de cinco pessoas: autor, redator,
destinatrio, originador e produtor. H que ressaltar que dentre essas cinco
pessoas, pelo menos as trs primeiras tm que estar presentes num
documento

arquivstico

(MACNEIL

colaboradores,

2005;

DURANTI;

THIBODEAU, 2008; DURANTI, 2009 b; DURANTI, 2010).

Passemos, pois, analise dessas caractersticas.
Em relao forma fixa e ao contedo estvel, significam que o
documento arquivstico digital tem que manter a mesma apresentao que
tinha quando salvo pela primeira vez. Est-se, pois, falando da estabilidade
do documento arquivstico digital a qual se encontra presente no conceito de
documento arquivstico de maneira implcita e explcita, conforme se considere
sua conotao arquivstica ou diplomtica. Assim, conforme visto no item 5, do
ponto de vista arquivstico, a estabilidade se encontra implcita no conceito de
documento arquivstico na medida em que este predominantemente

228
identificado como documento e no como simples dado ou informao. J do
ponto de vista diplomtico, e a destacamos o subitem 5.2.2, a estabilidade se
encontra explcita j que esse documento que se constitui no documento
arquivstico, entendido como informao registrada num suporte (DURANTI;
THIBODEAU, 2008).
A questo da forma fixa e do contedo estvel ser aprofundada
oportunamente.
No que diz respeito relao orgnica, trata-se de mais uma
caracterstica eminentemente arquivstica e que se encontra implcita no
conceito de documento arquivstico, na medida em que, de acordo com esse
conceito, os documentos se constituem em registros de atividades e,
consequentemente, mantm um vnculo inextricvel entre si. No caso do
documento arquivstico digital, essa vinculao se d entre documentos dentro
e fora do sistema, isto , nos chamados ambientes hbridos os quais se
caracterizam por abranger documentos digitais e no digitais ao mesmo tempo
(DURANTI; THIBODEAU, 2008).
Quanto ao contexto identificvel, trata-se de uma hierarquia de
estruturas fora do documento arquivstico na qual se d sua produo e gesto.
Esta caracterstica ser retomada mais adiante.
No caso da ao, esta se refere ao fato do documento arquivstico
participar ou simplesmente apoiar uma ao, significando que sua produo
pode ser obrigatria ou facultativa. De acordo com o Duranti Preston (2008, p.
796), ao sinnimo de ato o qual definido como O exerccio consciente da
vontade, por uma pessoa, com o intuito de produzir, manter, modificar ou
extinguir situaes.
Finalmente,

um

documento

arquivstico

caracterizado

pelo

envolvimento no seu processo de produo das cinco pessoas anteriormente

identificadas as quais se constituem nos elementos intrnsecos da forma do
documento arquivstico, tema que tambm ser aprofundado oportunamente.
H que registrar que enquanto as caractersticas de contexto e ao
podem ser deduzidas do conceito de documento arquivstico, isto , esto ali
implcitas, as pessoas envolvidas, so eminentemente oriundas da Diplomtica,
sendo

[...]

consideradas

importantes

para

se

distinguir

documentos

229
arquivsticos de objetos digitais resultantes de simples consultas a bases de
dados (DURANTI; THIBODEAU, 2008, p. 407, nota 6).
D-se, pois, que as caractersticas ora apresentadas se aplicam a
documentos arquivsticos digitais e no digitais, segundo pressuposto da
Diplomtica e da Arquivologia. Da mesma forma, e agora com base
exclusivamente na Diplomtica, entende-se que os documentos arquivsticos
digitais, exatamente como os no digitais, se constituem de determinadas
partes as quais, nos digitais, so as seguintes: forma documental, anotaes,
contexto, suporte, atributos e componentes digitais.
Em relao forma documental, trata-se de regras de representao de
acordo com as quais o contedo de um documento arquivstico, seu contexto
administrativo e documental, e sua autoridade so comunicados (DURANTI;
PRESTON, 2008, p. 811). Essa forma documental possui elementos
intrnsecos e extrnsecos.
No que tange aos elementos intrnsecos, estes se referem composio
interna do documento arquivstico, isto , sua articulao, e transmitem a
ao da qual esse documento participa bem como o contexto que o permeia.
Entre os elementos intrnsecos de um documento arquivstico digital esto:
cinco pessoas (autor, redator, destinatrio, originador e produtor), data
cronolgica, data tpica, indicao e descrio da ao ou assunto e atestao
do documento (MACNEIL, 2000; DURANTI; THIBODEAU, 2008). Definamos
cada um deles;
autor: pessoa fsica ou jurdica que tem autoridade e competncia
para emitir o documento arquivstico ou em cujo nome ou sob cujo
comando o documento foi emitido (DURANTI; PRESTON, 2008, p,
801);
redator: pessoa que tem autoridade e competncia para articular o
contedo do documento arquivstico (DURANTI; PRESTON, 2008, p.
843);
destinatrio: pessoa para quem o documento arquivstico
direcionado ou para quem se destina (DURANTI; PRESTON, 2008, p.
796);

230
originador: pessoa designada no endereo eletrnico no qual o
documento arquivstico foi gerado (isto , do qual enviado ou onde
compilado ou mantido) (DURANTI; PRESTON, 2008, p. 827);
produtor: pessoa a cujo fundo ou arquivo o documento pertence
(DURANTI, 2010).
data cronolgica: data (e, possivelmente a hora) de um documento
arquivstico, includa no documento por seu autor, ou pelo sistema
eletrnico em nome do autor, no decorrer da sua elaborao
(DURANTI; PRESTON, 2008, p. 804);
data tpica: o lugar da elaborao de um documento arquivstico,
includo no documento por seu autor (DURANTI; PRESTON, 2008, p.
841);
indicao e descrio da ao ou assunto: a identificao do assunto
(linha de assunto) e o teor propriamente dito do documento (DURANTI,
2005, p. 195) e
atestao: [...] validao escrita de um documento arquivstico [...]
por parte daqueles que participam da sua emisso (autor, redator,
autenticador) bem como por testemunhas da ao ou da assinatura do
documento

(DURANTI; PRESTON, 2008, p. 800-801). Assim, em

mensagens de correio eletrnico (emails), por exemplo, o nome do

remetente que aparece no alto da mensagem, se constitui em uma
atestao.
Os elementos extrnsecos da forma de um documento arquivstico digital
constituem a aparncia desse documento. Exemplos desses elementos so:
caractersticas

de

apresentao

geral

(texto,

imagem,

som,

grfico);

caractersticas de apresentao especfica (layout, hiperlinks, cor, resoluo de

arquivo de imagem, escala de mapa, sinal de indicao de anexo); assinatura
eletrnica como, por exemplo, a assinatura digital; sinais especiais como, por
exemplo, marca dgua e logomarcas) (DURANTI; THIBODEAU, 2008);
(DURANTI, 2005);
Passemos agora anlise de uma outra parte do documento arquivstico
digital, ou seja, as anotaes.

231
Anotaes so Acrscimos feitos ao documento arquivstico aps a sua
produo (DURANTI; THIBODEAU, 2008, p. 409, nota 13). Compreendem trs
grupos fundamentais:
1. acrscimos feitos ao documento arquivstico no mbito da sua
transmisso como, por exemplo, indicao de prioridade (urgente), data
da elaborao e da transmisso, indicao de anexos;
2. acrscimos feitos no curso das atividades das quais o documento
arquivstico participa como, por exemplo, data e hora do recebimento,
providncias tomadas e
3. acrscimos

prprios

da

gesto

arquivstica

como

cdigo

de

classificao, data do arquivamento.

E na seqncia da apresentao das partes constituintes do documento
arquivstico, chegamos ao contexto o qual definido pela Cmara Tcnica de
Documentos Eletrnicos (2011) como o ambiente em que ocorre a ao
registrada no documento. Nesse sentido, o contexto se caracteriza por mudar
o foco da anlise do documento em si para a estrutura que o permeia. Tratase, na verdade, de uma hierarquia de estruturas que vai do geral para o
especfico. Nessa hierarquia so identificados os seguintes tipos de contexto
(CMARA TCNICA DE DOCUMENTOS ELETRNICOS, 2011):
contexto jurdico-administrativo: refere-se a leis e normas externas
instituio produtora de documentos as quais controlam a conduo
das atividades dessa mesma instituio;
contexto de provenincia: refere-se a organogramas, regimentos e
regulamentos internos que identificam a instituio produtora de
documentos;
contexto de procedimentos: refere-se a normas internas que
regulam a criao, tramitao, uso e arquivamento dos documentos da
instituio;
contexto documental: refere-se a cdigo de classificao, guias,
ndices e outros instrumentos que situam o documento dentro do
conjunto a que pertence, ou seja, ao fundo e
contexto tecnolgico: refere-se ao ambiente tecnolgico (hardware,
software e padres) que envolve o documento.

232
No que diz respeito ao suporte, esta parte constituinte do documento
arquivstico digital definida pela CMARA TCNICA DE DOCUMENTOS
ELETRNICOS, (2011) como a base fsica sobre a qual a informao
registrada.
At o advento do documento digital, o suporte (tablete de barro, madeira,
papiro, pergaminho ou papel) se constitua em um dos elementos extrnsecos
do documento arquivstico, sendo a relao entre ambos considerada
indissocivel.
Assim, o exame do suporte sempre constou da anlise diplomtica dos
documentos. De acordo com Duranti (1998, p. 135) esse tipo de anlise era
muito importante para os documentos medievais porque tornava possvel datlos, estabelecer sua provenincia e testar sua autenticidade. Num exemplo
fornecido por MacNeil e colaboradores (2005, p. 27, nota 18), esta relata que
[...] um diploma real de Childebert I (Rei da Frana, sculo VI), escrito em
pergaminho ao invs de em papiro, era considerado falso, isto porque quela
poca o papiro ainda era o suporte predominante. A mesma autora acrescenta
que
O suporte tambm fornece evidncia da maneira na qual
documentos medievais eram preparados. Os documentos da
Chancelaria alem tm muitas rasuras e correes em
comparao com documentos da chancelaria papal, indicando
menor grau de cuidado e acurcia na preparao dos
documentos finais.

Duranti (1998, p. 135) nos adverte para o fato de que a importncia do

suporte na anlise diplomtica comeou a se perder a partir do momento em
que [...] os escritrios passaram a ser supridos de materiais industriais que
atendiam a um grande nmero de clientes [...], ou seja, todos passaram a usar
o mesmo tipo de suporte em papel. Entretanto, em que pese essa realidade,
documento e papel continuavam sendo indissociveis. A mudana radical veio
mesmo com o avento do documento digital na media em que nesse tipo de
documento
[...] (1) suporte e mensagem j no esto mais
inextricavelmente unidos; (2) o que est escrito ou afixado no
suporte no o documento em si (palavras ou imagens) mas
uma cadeia de bits; (2) a escolha de um suporte pelo produtor
ou mantenedor do documento sempre arbitrria e no

233
carrega nenhum significado em particular (MACNEIL e
colaboradores, 2005, p. 27).

Assim que, em relao aos documentos arquivsticos digitais, o

suporte deixa de ser um dos elementos extrnsecos do documento arquivstico
digital e passa a integrar seu contexto tecnolgico, mais especificamente o item
hardware.
Tomemos agora o chamado atributo do documento arquivstico digital o
qual se constitui numa caracterstica definidora do documento arquivstico ou
de seu elemento (DURANTI; PRESTON, 2008, p. 832). Assim, por exemplo,
enquanto o autor um elemento intrnseco do documento arquivstico, o nome
desse autor o atributo pelo qual esse documento diferenciado dos demais.
Outros exemplos seriam: nome do destinatrio, data e hora da transmisso do
documento etc. H que esclarecer que nem sempre os atributos de um
documento arquivstico digital so aparentes. Ao contrrio, na maioria das
vezes encontram-se ocultos em forma de metadados. Exemplos seriam
formato do documento, informaes relativas a direitos autorais etc.
Finalmente abordemos uma parte constituinte do documento arquivstico
que se aplica somente sua apresentao digital. Trata-se do chamado
componente digital.
Consideremos primeiramente o fato de que um documento digital,
arquivstico ou no, exibido numa tela de computador muda completamente a
partir do momento em que o salvamos, ou fechamos. Isto porque nesse
momento, o documento deixa de ser compreensvel aos olhos humanos para
se transformar numa cadeia de bits (bit strings). Cada vez que esse documento
chamado tela de novo, um mecanismo acionado no qual a cadeia de bits
processada por um software que a transforma no documento passvel de
leitura e compreenso. Dito de outra maneira: ao digitarmos um texto, este
codificado em dgitos binrios (0 1) por um software ou sequncia de
software (Word, ASCII, por exemplo); o conjunto desses dgitos forma uma
cadeia de bits; essa cadeia decodificada pelo mesmo software ou seqncia
de software, permitindo que o documento seja apresentado na tela do
computador. Por tudo isso, deduzimos que no possvel manter um
documento digital exatamente como o vemos, a no ser que o imprimamos e,

234
nesse caso, ele deixaria de ser digital. O que se pode manter a capacidade
de reproduzir o documento sempre que necessrio.
Trata-se, pois, de uma realidade dinmica inerente prpria natureza do
documento digital pela qual este possui uma forma manifestada, isto , aquela
que visvel ao usurio, qual corresponde uma codificao digital. Tal
codificao se traduz em cadeias de bits inscritas num suporte magntico ou
tico. As cadeias de bits se constituem nos chamados componentes digitais os
quais compreendem dados que determinam a forma do documento e os que
definem seu contedo. H ainda um terceiro grupo de dados que so aqueles
que regulam o processamento dos dois primeiros, quando necessrio, bem
como os metadados relacionados ao documento. So os chamados dados de
composio. Assim que um componente digital pode conter dados de forma
e/ou de contedo e/ou de composio. Consideremos os seguintes exemplos:
um relatrio em Word possui um componente digital que, por sua vez, contm
dados de forma (a aparncia do documento) e dados de contedo (o teor do
documento). Quanto aos dados de composio, estes no se fazem
necessrios j que, neste caso, o documento manifestado, isto , o relatrio
que aparece na tela, possui apenas um componente digital com dados de
forma e de contedo. Num outro exemplo, uma pgina Web pode conter vrios
componentes digitais: um com o layout da pgina (dados de forma) e outros
com os diversos textos e imagens (dados de contedo). Nesse caso o mesmo
componente do lay out contm tambm os dados de composio (DURANTI;
THIBODEAU, 2008; DURANTI 2009 b; 2010).
O tema componentes digitais sugere que se faa um esclarecimento
quanto relao entre documento arquivstico digital e arquivo digital, j que,
em geral, um confundido com o outro. Na verdade trata-se de duas entidades
distintas mas relacionadas. Essa relao pode se dar da seguinte maneira:

um documento arquivstico digital para um arquivo. Exemplo: um

relatrio em Word e seu arquivo tambm em Word;

um documento arquivstico digital para vrios arquivos. Exemplo: um

relatrio em Word com anexos em Tiff e Power point;

muitos documentos arquivsticos digitais para um arquivo. Exemplo: um

relatrio em Word, um mapa em Autocad e um fotografia em Tiff, ou

235
seja, trs documentos arquivsticos distintos, encapsulados em um nico
arquivo em Pdf e

muitos documentos arquivsticos digitais para muitos arquivos. Exemplo:

base de dados65.
O tema componente digital ser retomado mais adiante. Por hora

importa registrar que, no mbito da Diplomtica, se trata de uma das partes do

documento arquivstico em formato digital.
Finalizemos o presente item recapitulando o que foi apresentado por
meio do diagrama que se segue.

65

Segundo a Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos, base de dados o conjunto de

dados estruturados, com as respectivas regras de acesso, formatao e validao, e
gerenciados por um Sistema Gerenciador de Banco de Dados SGBD. A mesma Cmara
define um Sistema Gerenciador de Banco de Dados como um software que implementa o
banco de dados e permite a realizao de operaes de manipulao de dados (incluso,
alterao, excluso, consulta) e administrativas (gesto de usurios, cpia e restaurao de
dados, alteraes no modelo de dados).

236
DOCUMENTO ARQUIVSTICO DIGITAL: caractersticas e partes constituintes

segundo a Diplomtica
Caractersticas: forma fixa, contedo estvel, relao orgnica, contexto
identificvel, ao e cinco pessoas (autor, redator, destinatrio, originador e
produtor)
Partes constituintes: forma documental, anotaes, contexto, suporte, atributos e
componentes digitais
. Forma documental: elementos intrnsecos e extrnsecos
. elementos intrnsecos: cinco pessoas (autor, redator, destinatrio, originador e
produtor), data cronolgica, data tpica, indicao e descrio da ao ou
assunto e atestao;
. elementos extrnsecos:
. apresentao geral: texto, imagem, som, grfico
. apresentao especfica: layout, cor, hiperlink, indicao de anexo
. outros: assinatura digital; marcas dgua, logomarca etc.
. Anotaes: indicao de prioridade (urgente), data e hora do envio e do
recebimento, indicao de anexo etc.
. Contexto: jurdico administrativo, de provenincia, de procedimentos,
documental e tecnolgico
. Atributos: nome do autor, do destinatrio, formato, direitos autorais etc.
Obs.: na maioria das vezes os atributos encontram-se expressos em
metadados.
. Componentes digitais: dados de forma, de contedo e de composio
Autoria: Rosely Curi Rondinelli

Nesse momento julgamos oportuno ressaltar que a apresentao das

caractersticas e partes constituintes do documento arquivstico digital ora
efetuada no deve sugerir um entendimento estanque dos mesmos. Isto
porque caractersticas e partes se interpem e se movem entre si de tal
maneira que o que caracterstica pode ser tambm parte e o que elemento
da forma tambm pode ser atributo. No caso da forma fixa e contedo estvel
(caractersticas), por exemplo, estes podem se inserir tanto no contexto
tecnolgico como no de procedimentos (partes). Da mesma forma, a
identificao do nome de um destinatrio (atributo) vincula-se ao elemento
intrnseco destinatrio (elemento da forma).

237
Um outro aspecto a ser ressaltado que um documento no tem que
conter todos os elementos da forma documental para ser arquivstico. Na
verdade, todo documento que se adeque ao conceito de documento
arquivstico, se constitui de fato num documento dessa natureza mesmo que
incompleto no tocante a seus elementos intrnsecos e extrnsecos. Nesse caso
teramos o que Duranti e Thibodeau (2008, p. 404, nota 3) classificam como
mau documento arquivstico, ou seja, um documento que, em que pese sua
baixa qualidade de forma, continua sendo arquivstico. Geoffery Yeo nos ajuda
a entender melhor a questo quando relata o caso de um telegrama enviado
por Victor Hugo ao editor de Les Miserables indagando sobre a situao das
vendas dessa publicao. Segundo Yeo (2008, p.139)
O telegrama continha apenas o sinal ?, mas, o editor
entendeu que Hugo estava perguntando o quanto o livro estava
sendo vendido e enviou a resposta ! para indicar que as
vendas eram excelentes.

E Yeo conclui ressaltando que, a menos que uma informao contextual

seja providenciada, usurios futuros tero muita dificuldade para entender
esses telegramas, os quais ainda assim se constituem em documentos
arquivsticos.
Assim que, conforme estudado no captulo 3 desta pesquisa e aqui
devidamente expressado no conceito da Cmara Tcnica de Documentos
Eletrnicos, para ser de natureza arquivstica o documento tem que existir no
mbito das atividades desempenhadas por pessoas fsicas ou jurdicas,
independentemente de ser ou no completo no que tange aos seus elementos
de forma. J em relao s suas caractersticas, estas se encontram latentes
no prprio conceito em questo. Isto porque um documento dessa natureza
implica necessariamente em ao, contexto, pessoas, interrelacionamento
(relao orgnica), forma fixa e contedo estvel.
Finalmente, h que se perguntar como, de fato, as caractersticas de
forma fixa e contedo estvel, as quais do ponto de vista da Diplomtica so
consideradas essenciais, se aplicam aos documentos arquivsticos digitais.
Afinal, trata-se de documentos que primam por um dinamismo prprio dos
sistemas computacionais, o que, em princpio, no se ajusta a tais
caractersticas.

238
A questo pressupe que se aborde primeiramente os documentos
digitais em geral, ou seja, no necessariamente os arquivsticos. o que nos
propomos a fazer em seguida.

6.3 DOCUMENTO DIGITAL: uma proposta de classificao

O dinamismo de fato um grande diferencial dos documentos digitais.
Tal dinamismo implica em possibilidades de interaes com os usurios e com
diferentes sistemas, impensveis no mundo analgico. Tanta interatividade
parece incompatvel com as caractersticas de forma fixa e contedo estvel
inerentes a todo documento, segundo a Diplomtica. Nesse contexto h que se
perguntar como essas duas caractersticas se comportam no ambiente digital.
Exploremos a questo.
Um documento digital tido como detentor de forma fixa e contedo
estvel quando sua apresentao na tela do computador sempre a mesma,
ainda que essa cadeia mude quando, por exemplo, seu formato alterado de
Word para Pdf. Isto quer dizer que um mesmo documento digital pode ser
apresentado a partir de diferentes codificaes digitais.
Por outro lado, h que considerar que no mbito dos documentos
digitais, as caractersticas de forma fixa e contedo estvel no apresentam
limites absolutos como no mundo do papel, devido, exatamente, sua natureza
dinmica. Isto significa que, com relao a esses documentos, uma certa
variabilidade, tanto da forma como do contedo, tem que ser considerada.
justamente com base no grau dessa variabilidade que Duranti e Thibodeau
(2008, p. 435-437) propem uma [...] taxonomia dos documentos digitais [...]
pela qual tais documentos so classificados em estticos e interativos e estes
ltimos em dinmicos e no dinmicos.
Assim, de acordo com a referida classificao, documentos digitais so
considerados estticos quando o grau de interao com o usurio no permite
alteraes na forma e no contedo dos documentos manifestados. Neste caso,
mudanas determinadas pela tecnologia como abrir e fechar o documento,
maximiz-lo ou minimiz-lo, avanar ou retroceder e outras do tipo, no so
consideradas como comprometedoras da sua forma e do seu contedo. O

239
mesmo se d quando um documento digital elaborado em Word sofre
alteraes ao ser aberto em BR Office.
Exemplos de documentos digitais estticos englobam tanto aqueles com
seus equivalentes em papel, isto , cartas, relatrios, projetos, quanto os que
s existem digitalmente, como faturas e recibos produzidos a partir de
catlogos de vendas on line.
Passemos agora aos documentos digitais interativos.
Segundo Duranti e Thibodeau (2008, p. 422), um documento digital
interativo aquele dotado de [...] caractersticas especficas que permitem o
input do usurio e usam esse input para mudar o contedo ou a forma do
documento manifestado.
Essa mudana pode ser regulada tanto por meio de regras fixas como
variveis. As primeiras resultam nos chamados documentos digitais interativos
no dinmicos, enquanto as ltimas se inserem nos documentos digitais
interativos dinmicos.
Um exemplo de documentos digitais interativos no dinmicos pode ser
um grfico elaborado no programa Excel, o qual permite que o mesmo
documento seja visto ora em forma de pizza, ora em tabela ou em barra. Nesse
caso d-se uma variao na forma do documento mediante uma srie de
possibilidades predeterminadas pelo prprio programa, ou seja, por meio de
regras fixas.
Um outro exemplo de documento digital interativo no dinmico seria um
catlogo de compras on line. Neste tipo de documento, cada input do usurio
resulta numa imagem diferente na tela do computador. Seria ento o caso de
se considerar tal documento como desprovido de forma fixa e contedo
estvel. Ocorre, porm, que o sistema em questo dotado de regras fixas que
permitem a repetio de todo o processo realizado. Assim, mediante um input
do usurio, o catlogo reapresentado e a cada novo input d-se uma seleo
automtica de dados armazenados dentro do sistema que permite que o
usurio obtenha as mesmas respostas dadas anteriormente. H que esclarecer
que, neste caso, enquanto a imagem que aparece na tela pode ser entendida
como um documento, trata-se, na verdade, de uma parte de um nico
documento, qual seja o prprio catlogo.

240
Em relao aos documentos digitais interativos dinmicos, estes, de
maneira sumria, podem ser entendidos como documentos cujas interaes
com o usurio ou com outros sistemas ocorrem em tempo real e a partir de
regras que podem variar. Exemplos seriam os servios de informao sobre
condies do tempo ou sobre cotao de moedas cujos sistemas no
armazenam os dados recebidos de outros sistemas ou produzidos por eles
mesmos, e ainda permitem alteraes de forma e/ou de contedo por
acrscimos, supresses ou substituies de dados. Por outro lado, observa-se
em ambos os casos alguma fixidez de contedo como as regies
contempladas pelo servio de previso do tempo e os tipos de moedas em
cotao. Da mesma maneira, pode ser que os diferentes contedos como
temperatura, precipitao de chuva ou a cotao de uma determinada moeda,
sejam apresentados sempre com a mesma forma. Trata-se, pois, de sistemas
regidos por regras fixas e variveis ao mesmo tempo. Em sendo assim, esses
casos, na verdade, caracterizam-se mais como sistemas de informao do que
propriamente como documentos.
Finalmente, consideremos os chamados documentos experienciais os
quais so definidos como documentos prprios de um sistema que imerge o
usurio numa experincia sensorial (DURANTI; PRESTON, 2008, p. 815). E
por que esse nome experiencial? Segundo Duranti e Thibodeau (2008, p.
431)
O principal objetivo em classificar um documento como
experiencial enfatizar que este documento claramente
destinado a, no simplesmente, e, talvez, de forma alguma,
comunicar uma informao especfica e sim proporcionar uma
experincia subjetiva.

Em assim sendo, exemplos de documentos experienciais seriam, entre

outros, aqueles gerados em sistemas voltados para experimentos cientficos,
pesquisas em bioinformtica, ou mesmo para a realidade virtual, como
simuladores de vo ou de salto de paraquedas.
H que registrar que os documentos experienciais no se constituem
numa categoria parte de documentos digitais mas se inserem nas categorias
anteriormente descritas, ou seja, podem eles mesmos, se classificar como
estticos, interativos dinmicos e interativos no dinmicos. Trata-se de
documentos cuja alta complexidade tecnolgica os situa fora do escopo desta

241
pesquisa a qual privilegia os documentos digitais estticos por estarem mais
prximos da burocracia tradicional e os interativos no dinmicos por serem
tecnologicamente menos complexos.
A classificao dos documentos digitais ora apresentada demonstra que
quando se trata desse tipo de documento, a questo da forma fixa e do
contedo estvel assume um certo dinamismo, o qual bastante coerente
com o ambiente digital. Por esse dinamismo, uma certa variao na forma e no
contedo do documento no compromete sua capacidade documental. Tratase, na verdade, de uma nova concepo das caractersticas da forma fixa e do
contedo estvel, a qual resulta no conceito de variablidade limitada.
Passemos, pois, a explorar esse conceito agora a partir de um contexto
eminentemente arquivstico. Antes, porm, recapitulemos a apresentao da
classificao dos documentos digitais por meio do diagrama que se segue.

CLASSIFICAO DOS DOCUMENTOS DIGITAIS

1 DOCUMENTO DIGITAL ESTTICO
No permite alterao na forma e no contedo alm das determinadas pela
tecnologia como abrir, fechar, diminuir, aumentar etc. Exemplo: documentos com
equivalentes em papel: carta em Word; recibo de compra on line.
2 DOCUMENTO DIGITAL INTERATIVO
Permite alterao de forma e/ou contedo por meio de regas fixas ou variveis.
2.1 DOCUMENTO DIGITAL INTERATIVO NO DINMICO
As regras que gerenciam forma e contedo so fixas e o contedo
selecionado a partir de dados armazenados no sistema.
Exemplo: catlogos de vendas on line;
2.2 DOCUMENTO DIGITAL INTERATIVO DINMICO
As regras que gerenciam forma e contedo podem variar.
Exemplo: servios de previso do tempo e de cotao de moedas cujos
contedos esto sempre mudando (sistemas de informao e no
documentos propriamente).
Autoria: Rosely Curi Rondinelli

6.4 DOCUMENTO DIGITAL, DOCUMENTO ARQUIVSTICO DIGITAL E O

CONCEITO DE VARIABILIDADE LIMITADA
De acordo com o diagrama anteriormente apresentado, os documentos
digitais estticos so os que mais se adequam ao status arquivstico visto que

242
so detentores de forma fixa e contedo estvel. Afinal, segundo Duranti e
Thibodeau (2008, p. 438)
A funo essencial de um documento arquivstico servir como
uma ponte no tempo, carregar informao sobre uma ao, um
evento ou estado de negcios para quando for necessrio em
aes subsequentes ou como referncia sobre o que
aconteceu ou o que foi descrito ou dito no passado.

D-se, pois, que para ser uma ponte no tempo, os documentos tm

que ser estveis. Em assim sendo, a variabilidade da forma e do contedo
prpria dos documentos digitais interativos, em princpio, privaria os mesmos
do status arquivstico. Isto porque um documento arquivstico que no
contenha uma mensagem fixa [...], no pode ser chamado de volta e no pode
servir como um meio de lembrana (DURANTI; THIBODEAU, 2008, p. 438).
De fato, no caso especfico do documento arquivstico, assim como foi
visto que este no precisa estar completo do ponto de vista da sua forma para
se caracterizar como tal, esta forma, uma vez constituda, tem que permanecer
a mesma durante todo o seu ciclo de vida, sob pena de comprometer sua
prpria natureza.
Diante dessa realidade h que se perguntar como documentos digitais
interativos podem se constituir em documentos arquivsticos.
A resposta, j mencionada anteriormente, est numa nova concepo
das caractersticas da forma fixa e do contedo estvel a qual resulta no
conceito de variablidade limitada.

Por esse conceito, variabilidade limitada

significa
[...] mudanas na forma e/ou contedo de um documento
arquivstico digital que so limitadas e controladas por meio de
regras fixas, de maneira que a mesma consulta, pedido ou
interaes sempre geram o mesmo resultado (DURANTI;
PRESTON, 2008, p. 803).

Assim que, pelo conceito de variabilidade limitada est-se falando de

uma variao da forma e do contedo do documento que no compromete seu
carter arquivstico na medida em que implementada por meio de regras
fixas, o que equivale a dizer que tal variao intencionada pelo autor. o
caso do grfico em Excel e do catlogo de compras on line mencionados
anteriormente. Em ambos os exemplos as alteraes de forma e de contedo
foram planejadas pelo autor e implementadas por meio de regras fixas.

243
D-se, pois, que um documento digital dotado de variabilidade limitada e
de posse das demais caractersticas vistas no subitem 6.2, rene as condies
necessrias para ser considerado um documento arquivstico. Isto posto, a
questo que se coloca : em se tratando de um ambiente digital, seria esse
documento to somente aquele que aparece na tela, ou seja, o documento
manifestado?
Num primeiro momento, o documento manifestado seria rapidamente
identificado como arquivstico, e de fato o , uma vez que se constitui no
documento semntico, ou seja, aquele passvel de compreenso pelo ser
humano. Ocorre que esse documento no se encerra em si mesmo mas,
conforme mencionado anteriormente, dotado de componentes digitais cujo
processamento leva sua manifestao. Na verdade h uma relao de
interdependncia entre o documento manifestado e seus componentes digitais
pela qual
[...] o documento arquivstico produzido a partir dos seus
componentes digitais, mas, os componentes digitais tm que ser
produzidos de maneira a garantir que todas as propriedades
essenciais do documento arquivstico estejam presentes e sejam as
mesmas sempre que este se manifestar (DURANTI; THIBODEAU,
2008, p. 442).

Assim que no caso de um documento arquivstico esttico, uma carta

em Word, por exemplo, temos um documento arquivstico manifestado, isto , a
carta visvel na tela do computador, qual corresponde um nico componente
digital com dados de forma e de contedo da referida carta.
A questo assume maior complexidade quando se trata de documentos
arquivsticos inseridos em sistemas interativos no dinmicos. Isto porque em
alguns casos os componentes digitais integram um documento arquivstico
armazenado, isto , um dcumento digital com as seis caractersticas prprias
de um documento arquivstico que invisvel ao usurio. Neste contexto temse duas entidades arquivsticas distintas mas relacionadas, quais sejam o
documento aquivstico manifestado e o documento arquivstico armazenado.
Tomemos como exemplo, e de um modo bastante simplificado, o
sistema brasileiro de consultas on line de contra cheque, do governo federal.

244
Nesse sistema consta um banco de dados66, mais precisamente o banco de
folha de pagamento, no qual h diferentes tabelas com os nomes dos
servidores, matrculas, ms e ano de pagamento etc. Mediante os inputs de um
usurio, os dados existentes em cada tabela so cruzados e o contra cheque
apresentado na tela. Pois bem, neste caso, o banco de folha de pagamento se
constitui num grande documento arquivstico armazenado, enquanto o contra
cheque visto na tela do computador se traduz no documento arquivstico
manifestado. A esses dois documentos correspondem vrios componentes
digitais, ou seja, as diferentes tabelas, seus relacionamentos e o lay out do
contra cheque (dados de forma, de contedo e de composio). H que
registrar que, de acordo com a taxonomia apresentada no subitem 6.3, o contra
cheque em questo se constitui num documento arquivstico esttico
inserido num sistema interativo (grifos nossos). Em outras palavras, o
documento esttico porque se apresenta sempre da mesma maneira para o
usurio, sendo ento dotado de forma fixa e contedo estvel, porm,
encontra-se inserido num sistema que permite interaes.
Observamos, ento, que para alm do documento arquivstico
manifestado h sempre um ou mais componentes digitais bem como, em
alguns casos, um documento arquivstico armazenado. H que considerar
tambm situaes em que o documento arquivstico armazenado pode no
estar relacionado a nenhum documento aquivstico manifestado. o caso, por
exemplo, dos programas conhecidos como patches os quais permitem que um
instrumento musical interaja com um computador para a execuo de uma
determinada msica. Um outro exemplo seria um fluxo de trabalho (workflow)
utilizado em laboratrios de experimentaes.
Consideremos agora os documentos interativos dinmicos, ou seja,
aqueles desprovidos de forma fixa e contedo estvel como os casos j
mencionados de sistemas que informam sobre condies do tempo e cotaes
de moeda. Em tais casos, as possibilidades de alteraes constantes dos
dados fazem com que estes se constituam em entidades digitais e no em
documentos propriamente e menos ainda em documentos arquivsticos. Afinal,
66

Segundo a Cmara Tcnica de Documentos Eletrnicos, banco de dados um ambiente

computacional composto por: a) dados estruturados em bases de dados relacionadas entre si, segundo
um modelo de dados; b) regras que definem as operaes vlidas sobre os dados e garantem sua
integridade.

245
essas entidades so reguladas por regras que podem variar e, em assim
sendo, se caracterizam como o que se chama de documentos arquivsticos em
potencial. E por que essa denominao? Porque essas mesmas entidades
podem [...] se tornar documentos arquivsticos [...] tanto por meio do
redesenho do sistema que as envolve [...] de maneira que as regras no
variem mais [...], como pela remoo das mesmas para [...] um outro sistema
que mantenha apenas documentos arquivsticos digitais (isto , entidades
estticas ou no dinmicas) (DURANTI, 2010, p. 13).
O conceito de documento arquivstico em potencial mais um conceito
elaborado a partir da realidade digital, sendo entendido como
Um documento em processo de se tornar um documento
arquivstico. Se o produtor o trata como um documento
arquivstico, associa-o com entidades que so inegavelmente
arquivsticas e o faz no curso de uma atividade e para seus
propsitos, tal objeto precisa apenas de contedo estvel e de
forma fixa para se materializar como um documento
arquivstico de fato (DURANTI; PRESTON, 2008, p.829).

Assim que Um sistema que possui informao ou dados fluidos em

constante mudana, na verdade, no contem documentos arquivsticos at que
algum decida elabor-los e salv-los com forma fixa e contedo estvel
(DURANTI, [2006]).
Por tudo isso, inferimos que o conceito de variabilidade limitada
fundamental para que um documento digital seja diferenciado de um simples
dado ou informao. Isto porque por esse conceito as caractersticas
essenciais de um documento, quais sejam, forma fixa e contedo estvel, so
alcanadas. Uma vez de posse dessas duas caractersticas, um documento
digital alado categoria de aquivstico se as demais caractersticas tambm
estiverem presentes. Recapitulando, para ser considerado arquivstico, um
documento digital tem que apresentar as seguintes caractersticas: forma fixa,
contedo estvel, relao orgnica, contexto identificvel, ao e cinco
pessoas (ou pelo menos as trs primeiras): autor, redator, destinatrio,
originador e produtor.

246
6.5

DOCUMENTO

ARQUIVSTICO

DIGITAL:

categorias

funcionais

credibilidade
Ainda sobre a percepo do documento arquivstico como um meio de
lembrana, Duranti e Thibodeau (2008, p.449) entendem que esse documento
[...] tem que ser alguma coisa que o produtor possa de fato manter, associar
com outros documentos aquivsticos e, depois, chamar de volta. Esse chamar
de volta tem a ver com o que os autores em questo chamam de funo
memorial do documento arquivstico a qual deve ser entendida como uma
funo inerente no somente ao documento de valor permanente mas ao
documento de arquivo em qualquer fase do seu ciclo de vida. E Duranti e
Thibodeau distinguem duas maneiras pelas quais um documento arquivstico
desempenha sua funo memorial, quais sejam: retrospectiva e prospectiva.
Vejamos do que se trata.
A funo memorial retrospectiva de um documento arquivstico a mais
comum e se refere exatamente ao fato desse documento permitir lembrar o que
foi feito, dito, ocorrido e, com isso, [...] aprender sobre o passado (DURANTI;
THIBODEAU, 2008, p. 449). J a funo memorial prospectiva aquela que
permite lembrar o que ser feito e como ser feito. Um exemplo seria uma
partitura musical ou o roteiro de uma pea teatral.
Na verdade, a funo retrospectiva de um documento arquivstico
remonta Diplomtica de documentos medievais quando apenas duas
categorias documentais existiam: o documento probativo e o dispositivo.
Definamos cada um deles.
Segundo Duranti e Preston (2008, p.830), um documento arquivstico
probativo um documento arquivstico retrospectivo para o qual o sistema
jurdico requer uma forma escrita enquanto evidncia de uma ao que veio a
existir e foi completada antes de se manifestar por escrito. Exemplos seriam
certides de nascimento e recibos.
O mesmos autores definem documento arquivstico dispositivo como
Um documento arquivstico retrospectivo cujo propsito dar
existncia a um ato cujos efeitos so determinados por sua
escrita, isto , a forma escrita do documento arquivstico a
essncia e a substncia do ato (DURANTI; PRESTON, 2008,
p. 811).

Nesse contexto, exemplos de documento arquivstico retrospectivo

dispositivo seriam certides de compra e venda de imveis e contratos.

247
Note-se que os documentos ora definidos so originrios de atos
jurdicos e, portanto, tm em comum o fato de disporem de uma forma escrita
determinada pelo sistema jurdico que os permeia. So os chamados
documentos arquivsticos legais os quais, tradicionalmente, apresentam uma
escrita formal.
Ocorre que, conforme registrado no subitem 4.1 desta pesquisa que
abordou a Diplomtica a partir de uma perspectiva histrica, na esteira do
desenvolvimento social ocorrido a partir do sculo XVI, as pessoas passaram a
registrar seus sentimentos, pensamentos e opinies, gerando uma profuso de
documentos com uma forma escrita arbitrria, justamente por no serem
oriundos de atos jurdicos. Com isso, documentos com funes diferentes da
probativa

dispositiva

comearam

surgir.

Trata-se

dos

documentos

identificados como de apoio e narrativos (DURANTI, 1998).

Em relao ao documento arquivstico de apoio, este definido como
um documento arquivstico retrospectivo que se constitui em evidncia escrita
de uma atividade que no resulta num ato jurdico mas juridicamente
relevante (DURANTI; PRESTON, 2008, p. 840). Um exemplo seria a planta
baixa de um determinado projeto arquitetnico.
J o documento arquivstico narrativo entendido como um documento
arquivstico retrospectivo que se constitui em evidncia escrita de atividades
que so juridicamente irrelevantes (DURANTI; PRESTON, 2008, p. 825).
Como exemplo podemos citar um relatrio parcial, no solicitado, de um
determinado projeto.
Assim que embora os documentos narrativos e de apoio participem de
uma determinada ao, ambos sozinhos no a executam e nem produzem
evidncia da mesma. Trata-se, portanto, de documentos que no resultam de
atos jurdicos e apresentam uma forma escrita arbitrria, ou seja, constituem-se
em documentos arquivsticos no legais.
E eis que o sculo XX registra uma nova onda de desenvolvimento
social agora no mbito da tecnologia digital. Mais uma vez, documentos com
novas funes comeam a surgir, aumentando o nmero de documentos no
legais. exatamente nesse contexto que surge o conceito de documento
arquivstico prospectivo o qual compreende duas subclasses: documento
arquivstico instrutivo e documento arquivstico capacitador. O primeiro

248
definido como um documento arquivstico prospectivo que contem instrues
sobre a execuo de uma ao ou processo (Interpares 2, 2008, p. 819). J o
segundo seria um documento arquivstico prospectivo codificado numa
linguagem de mquina que est ativamente envolvido em executar uma ao
ou uma tarefa (DURANTI; PRESTON, 2008, p. 814).
Em relao ao documento arquivstico prospectivo instrutivo, exemplos
seriam: manuais, instrues para preenchimento de formulrios ou os j
mencionados partituras musicais e roteiro de peas teatrais. H que registrar
que embora esses documentos antecedam tecnologia digital, o conceito
surge a partir dessa tecnologia justamente pela necessidade de se diferenciar
o documento prospectivo instrutivo do capacitador o qual eminentemente
tecnolgico. Assim sendo, exemplos de documentos arquivsticos prospectivos
capacitadores seriam o j mencionado programa patche o qual capacita a
interao do computador com um instrumento musical, bem como programas
de sites de marketing os quais interpretam as consultas de cada usurio de
maneira a determinar o que deve ser apresentado quele mesmo usurio na
prxima consulta. Em relao a esses exemplos, h que ressaltar que, em que
pese o fato de programas (software) em geral no serem considerados
documentos arquivsticos mas sim componentes digitais, nesses casos trata-se
sim de documentos arquivsticos uma vez que so produzidos e utilizados no
decorrer de uma atividade especfica.
Formulemos agora um nico exemplo que envolva mais de uma das
funes ora apresentadas. Para tanto, voltemos ao banco de folha de
pagamento referido anteriormente e identifiquemos ali as diferentes categorias
de documentos arquivsticos segundo suas respectivas funes:

as rotinas em linguagem computacional que buscam, num conjunto de

tabelas, informaes cadastrais, de freqncia e financeira, para
executar os clculos e produzir a folha de pagamento, se constituem em
documentos arquivsticos armazenados prospectivos capacitadores na
medida em que sua funo capacitar a gerao da folha de
pagamento na forma armazenada;

um outro conjunto de tabelas com as informaes resultantes dos

clculos feitos pelas rotinas, isto , salrio base, frias, dcimo terceiro,
descontos etc, se constitui num documento arquivstico armazenado

249
retrospectivo de apoio na medida em que sua funo apoiar o
pagamento dos funcionrios e

o contra cheque que aparece na tela do computador se constitui em um

documento arquivstico manifestado retrospectivo probativo na medida
em que sua funo provar que o pagamento do salrio foi efetivado.
Eis, pois, que todo documento arquivstico possui uma funo memorial

que se desdobra em funes especficas de acordo com a atividade da qual

participa, sendo que essas funes se traduzem em diferentes categorias
documentais. Recapitulemos essas categorias por meio do diagrama que se
segue.

CATEGORIAS FUNCIONAIS DO DOCUMENTO ARQUIVSTICO

1 DOCUMENTO ARQUIVSTICO RETROSPECTIVO (ambiente digital e no
digital)
1.1 LEGAIS
1.1.1 PROBATIVO
1.1.2 DISPOSITIVO
1.2 NO LEGAIS
1.2.1DE APOIO
1.2.2 NARRATIVO
2 DOCUMENTO ARQUIVSTICO PROSPECTIVO
2.1 NO LEGAIS
2.1 INSTRUTIVO (ambiente digital e no digital)
2.2 CAPACITADOR (especfico do ambiente digital)
Autoria: Rosely Curi Rondinelli

H que ressaltar que as funes e categorias de um documento

arquivstico esto intimamente ligadas ao ambiente jurdico administrativo que
o permeia e, portanto, no devem ser vistas de maneira simplista. Assim, por
exemplo, o relatrio final de um projeto que a princpio teria apenas uma funo
de apoio, pode tambm ser probativo caso sua elaborao seja exigida pelas
normas que regem o projeto ou mesmo a instituio que o desenvolve.

250
Isto posto, uma outra questo que se coloca a que diz respeito
credibilidade do documento arquivstico digital. Afinal, a natureza dinmica
desse tipo de documento ao mesmo tempo que facilita sua elaborao,
atualizao e comunicao, tambm permite que as informaes nele contidas
se percam ou sejam alteradas, de maneira acidental ou proposital (DURANTI,
[2006]). D-se, pois, que no diz respeito tecnologia digital, um certo
antagonismo se estabelece na medida em que na sua fora reside tambm sua
fragilidade. Tal fragilidade particularmente grave no caso do documento
arquivstico uma vez que pode comprometer de maneira definitiva seu papel
como instrumento e testemunho das aes humanas. Diante de tal realidade,
encontramos, mais uma vez, na Diplomtica as bases conceituais para a
implementao

de

procedimentos

que

garantam

documentabilidade

(recordness) do documento arquivstico. Exploremos, pois, a questo.

De acordo com a Diplomtica, a credibilidade de um documento
arquivstico digital est diretamente vinculada a trs conceitos bsicos:
acurcia, confiabilidade e autenticidade (DURANTI, 2009 b).
Em relao acurcia, trata-se de um conceito que at o advento da
tecnologia digital, permaneceu diludo nos conceitos de confiabilidade e
autenticidade, ou seja, no era tratado separadamente pela Diplomtica geral.
Entretanto, a facilidade de perda e de alterao de dados em ambientes
digitais, tanto durante sua transmisso no espao (entre pessoas e sistemas)
como no tempo (devido atualizao dos sistemas ou migraes de
documentos),

levou necessidade de individuao desse conceito. Assim

que por acurcia entende-se o grau ao qual dados, informaes, documentos

e documentos arquivsticos so precisos, corretos, verdadeiros, livres de erros
ou distores, ou pertinentes ao assunto (DURANTI; PRESTON, 2008, p.
796). Em outras palavras, e no caso especfico do documento arquivstico,
trata-se do grau de credibilidade dos dados contidos nesse documento que o
dota de veracidade, exatido e preciso. H que reiterar que, no mbito
arquivstico (grifo nosso), dado a menor parte da informao contida em um
documento, ou seja, a data um dado, o autor um dado e assim por diante
(DURANTI, 2009 b).
No que se refere confiabilidade esta definida como a

251
Credibilidade de um documento arquivstico enquanto uma
afirmao do fato. Existe quando um documento arquivstico
pode sustentar o fato ao qual se refere, e estabelecida pelo
exame da completeza da forma do documento e do grau de
controle exercido no processo de sua criao (CMARA
TCNICA DE DOCUMENTOS ELETRNICOS, 2011).

D-se ento que a confiabilidade de um documento arquivstico tem a

ver com a veracidade do seu contedo, sendo de total responsabilidade do
rgo produtor, representado pela pessoa encarregada de elabor-lo, isto
seu autor, bem como da pessoa responsvel pela sua gesto.
Finalmente, autenticidade a
Credibilidade de um documento arquivstico enquanto
documento arquivstico, isto , a qualidade de um documento
arquivstico ser o que diz ser e que est livre de adulterao ou
qualquer outro tipo de corrupo (CMARA TCNICA DE
DOCUMENTOS ELETRNICOS, 2011).

Assim que um documento arquivstico autntico [...] aquele que

preserva a mesma identidade que tinha quando gerado pela primeira vez e
cuja integridade pode ser presumida ou provada ao longo do tempo
(DURANTI, 2009 b, p.68), grifo nosso. Isto posto h que se apresentar os
conceitos de identidade e integridade.
A identidade de um documento arquivstico digital se d pelos elementos
extrnsecos e intrnsecos presentes na face do documento e pelos atributos
expressos em metadados os quais so: os nomes das cinco pessoas, ou ao
menos trs, responsveis pela sua produo; data e hora de produo e
transmisso; a ao da qual o documento participa e que representada pela
indicao do assunto; identificao da relao orgnica (pelo cdigo de
classificao, por exemplo); indicao de formato (doc, xml, pdf etc); indicao
de anexos; indicao da existncia de assinatura digital, se for o caso, e,
finalmente, o nome da pessoa fsica ou jurdica que produz ou recebe o
documento (DURANTI, 2009 b). Note-se que alguns desses metadados
constam tambm da face do documento, ou seja, da sua forma manifestada e,
a, no como metadados, mas, como elementos da forma documental.
No que tange integridade de um documento arquivstico, esta se
refere ao fato desse documento ser completo e inalterado. A integridade de um
documento arquivstico est intimamente ligada s circunstncias da sua
gesto e preservao, o que nos reporta cadeia ininterrupta de custdia to

252
defendida por Jenkinson e abordada no subitem 5.1.2 desta pesquisa que trata
justamente da viso deste autor sobre o conceito de documento arquivstico.
Essa [...] cadeia ininterrupta de custdia responsvel e legtima considerada
uma garantia de integridade at prova em contrrio [...] (DURANTI, 2009 b, p.
53). Por tal cadeia os procedimentos de gesto e preservao no so
interrompidos e so implementados por meio dos seguintes metadados: nome
das pessoas ou setor que utilizam o documento, nome da pessoa ou setor
responsvel pela gesto do documento, indicao de mudana tecnolgica,
indicao da presena ou remoo de assinatura digital, momento estabelecido
para a remoo do documento do sistema digital ao qual pertence, momento
estabelecido para a transferncia do documento para o arquivo intermedirio
ou permanente; momento estabelecido para eliminao e, finalmente, a
indicao da existncia e localizao de duplicatas daquele documento fora do
sistema ao qual pertence (DURANTI, 2009 b).
Os conceitos ora apresentados deixam claro que a credibilidade dos
documentos arquivsticos digitais implica em metadados cuja implementao
deve se dar no mbito de programas de gesto e preservao de documentos
os quais extrapolam o escopo desta pesquisa.

6.6 IDEIAS CENTRAIS SOBRE O DOCUMENTO ARQUIVSTICO EM

AMBIENTE DIGITAL
Conforme demonstrado no subitem 6.1 desta pesquisa, o conceito de
documento arquivstico digital perpassa o conceito de documento o qual,
segundo a Diplomtica, pressupe as caractersticas de forma fixa e contedo
estvel. Tais caractersticas podem, num primeiro momento, parecer
incompatveis com o dinamismo do ambiente digital. Entretanto, um estudo
desse ambiente e dos objetos ali existentes, luz da Cincia da computao,
da Diplomtica e da Arquivologia, resultou numa taxonomia dos documentos
digitais pela qual estes so classificados em estticos, interativos no
dinmicos e interativos dinmicos. Essa classificao toma por base o grau de
variao da forma e do contedo de um documento digital, o qual, por sua vez,
medido pela existncia ou no de regras fixas que controlam esse
documento. justamente a partir da que surge o conceito arquivstico de

253
variabilidade limitada. Por esse conceito um documento digital pode se tornar
arquivstico na medida em que sua variao de forma e de contedo prevista
pelo autor e implementada por meio de regras fixas. Est-se, pois, falando das
caractersticas de forma fixa e contedo estvel as quais acrescidas de outras
quatro, quais sejam, relao orgnica, contexto identificvel, ao e cinco
pessoas (autor, redator, destinatrio, originador e produtor), dotam o
documento digital esttico e no dinmico de status arquivstico.
Em relao aos documentos digitais dinmicos, estes para serem
arquivsticos precisariam primeiramente adquirir as caractersticas de forma fixa
e contedo estvel, o que s seria possvel por meio do redesenho do sistema
que os envolve ou da sua remoo para um outro sistema concebido a partir de
critrios arquivsticos.
Assim que sistemas computacionais que abrigam entidades digitais
cuja forma e contedo esto sempre mudando, ou seja, que no so regidos
por regras fixas, no possuem documentos de fato e menos ainda
arquivsticos, mas sim meros dados ou informaes. fato que essa fluidez de
forma e de contedo pode ser intencional, isto , a proposta apenas informar.
Entretanto, caso o que se pretenda seja gerar documentos arquivsticos,
enquanto o redesenho ou a remoo acima referidos no ocorrerem, o que se
tem ali so os chamados documentos arquivsticos em potencial, ou seja,
documentos em vias de se tornar arquivsticos.
No que diz respeito s partes constituintes do documento arquivstico
segundo a Diplomtica, h que reiterar que quanto mais completo, maior ser a
documentabilidade desse documento, ou seja, sua capacidade de documentar
a ao da qual participa. Tal completude implicar diretamente na sua
credibilidade, isto , no seu grau de acurcia, confiablidade e autenticidade.
Entretanto h que enfatizar que um documento no perde seu status
arquivsticos por no apresentar todos os elementos de forma (intrnsecos e
extrnsecos). Nesse caso o que se tem um mau documento arquivstico.
Finalmente h que destacar o fato do documento arquivstico digital
possuir uma forma manifestada qual corresponde uma codificao digital. A
forma manifestada , na verdade, o documento passvel de leitura e
compreenso pelo ser humano. J a codificao digital se traduz em cadeias
de bits que integram os chamados componentes digitais do documento

254
arquivstico os quais so invisveis e desinteressantes ao usurio. Tais
componentes contm dados de forma, de contedo e de composio e por
meio do seu processamento que o documento arquivstico se manifesta na tela
do computador.
D-se ainda que os componentes digitais podem integrar um documento
arquivstico armazenado, ou seja, um documento digital com as seis
caractersticas de um documento arquivstico mas que invisvel aos olhos
humanos.
Para concluir, sintetizemos o que foi abordado no presente item por meio
do diagrama que se segue.

255

Objeto digital (cadeia de bits)

Documento digital
*
documento manifestado: documento digital semntico ao
qual corresponde um ou mais componentes digitais.
*
documento armazenado: documento digital invisvel ao
usurio ao qual corresponde um ou mais componentes
digitais.

Documento no arquivstico digital

Documento no arquivstico digital esttico: forma fixa +

contedo estvel

Documento no arquivstico digital interativo no dinmico:

regras fixas = forma fixa +

contedo estvel

Documento no arquivstico digital interativo dinmico:

regras variveis = dado/informao X documento propriamente

Documento arquivstico digital

*
documento
arquivstico
manifestado:
documento
arquivstico digital semntico ao qual corresponde um ou
mais componentes digitais.

*
documento
arquivstico
armazenado:
arquivstico
digital
invisvel
ao
usurio
corresponde um ou mais componentes digitais.

documento
ao
qual

Documento arquivstico digital esttico: forma fixa +

contedo estvel + cinco pessoas + relao orgnica + contexto

+ ao

Documento arquivstico digital interativo no dinmico:

variabilidade limitada (regras fixas controlam variaes de forma

e contedo) + cinco pessoas + relao orgnica + contexto +
ao

Autoria: Rosely Curi Rondinelli

256

7 CONSIDERAES FINAIS
A revisitao do conceito de documento arquivstico empreendida nesta
pesquisa demonstrou que desde o Manual dos Arquivistas Holandeses at os
dias de hoje, essa entidade tem sido conceituada como um produto social, ou
seja, como o documento produzido e recebido no decorrer das atividades
humanas.
Em relao utilizao dos termos documento e informao no ato da
formulao do conceito de documento arquivstico, observamos que a maioria
dos autores estudados prefere o primeiro em detrimento do segundo. Nos
casos em que o termo informao adotado, este aparece acompanhado do
adjetivo registrada ou, mais claramente, registrada num suporte, o que se
configura numa meno implcita ao ente documento.
Diante dessa realidade entendemos que um estudo do conceito de
documento e informao deveria necessariamente preceder ao de documento
arquivstico. E assim foi feito. A partir de autores da Cincia da Informao
procedeu-se, primeiramente, a uma anlise filolgica dos termos documento e
informao. A partir da, e em articulao com a Arquivologia, identificou-se nos
conceitos de ambas as entidades dois pontos convergentes: materialidade
(contedo fixado num suporte) e funcionalidade (misso de ensino,
aprendizagem, comunicao, testemunho). H que registrar em todo esse
processo a grande contribuio da Cincia da Informao tanto pelo nmero de
autores que estudam os conceitos em questo, seja pela vertente etimolgica,
seja pela entitiva, como pela profundidade com que o fazem.
Uma vez de posse dos conceitos de documento e informao, procedeuse anlise do conceito de documento arquivstico a partir de autores e
publicaes desde o sculo XIX, marco do nascimento da Arquivologia como
rea do conhecimento, at os nossos dias. Neste caso a convergncia se deu
por meio da natureza jurdica das entidades arquivsticas e pela sua
organicidade. Em relao ao primeiro ponto convergente, importa esclarecer
que Cencetti, entre os clssicos, e os autores contemporneos contemplados,
exceo de Rodrguez Bravo, mencionam pessoas fsicas como produtoras
de documentos arquivsticos tambm.

257
A anlise do conceito de documento arquivstico revelou tambm que,
conforme dito anteriormente, essa entidade conceituada a partir do termo
documento o qual, por sua vez, definido pela Diplomtica como informao
registrada, ou seja, conjunto de dados fixados num suporte e dotados de
significado. Observa-se, ento, que no conceito de documento arquivstico,
encontram-se implcitas as mesmas caractersticas identificadas nos conceitos
de documento e informao, ou seja, materialidade e funcionalidade. Em outras
palavras, o documento arquivstico possui uma base fsica e tem por funo
registrar,

reter,

testemunhar,

chamar

lembrana,

as

atividades

desempenhadas por pessoas fsicas e jurdicas. Como corolrio dessa funo

est o fato do documento arquivstico refletir o sistema jurdico a partir do qual
produzido, o que equivale a dizer que esse documento obedece a regras
diplomticas

emanadas

desse

sistema

jurdico

que

determinam

sua

composio e aparncia.
D-se, pois, que embora todo documento arquivstico seja um
documento, nem todo documento um documento arquivstico. Para se
configurar como tal, o documento tem que ser produzido ou recebido no
decorrer das atividades de uma pessoa fsica ou jurdica e ser dotado das
seguintes caractersticas diplomticas: forma fixa, contedo estvel, relao
orgnica, contexto identificvel, ao e cinco pessoas (autor, redator,
destinatrio, originador e produtor), ou ao menos as trs primeiras. Em relao
forma fixa e ao contedo estvel h que ressaltar que se trata de
caractersticas

herdadas

pelo

documento

arquivstico

diretamente

da

Diplomtica, ou melhor, do conceito diplomtico de documento enquanto

informao registrada num suporte, o que implica diretamente na materialidade
do documento arquivstico, seja ele digital ou no.
Pelo exposto inferimos que documentos digitais produzidos no decorrer
de atividades desempenhadas por instituies pblicas e privadas 67 e, portanto,
a partir de um determinado sistema jurdico, podem perfeitamente se configurar
como documentos arquivsticos. No entanto, h uma questo que se coloca de
imediato: como documentos naturalmente dinmicos como o caso dos
digitais podem atender s caractersticas arquivsticas de forma fixa e contedo
67

Contexto predominante desta pesquisa conforme explicitado na introduo.

258
estvel? exatamente a que nasce um conceito fundamental para a
identificao do documento arquivstico em ambiente digital, qual seja o de
variabilidade limitada. Segundo esse conceito, o documento arquivstico digital
pode sofrer variaes de forma e de contedo desde que as mesmas se deem
a partir de regras fixas devidamente planejadas e desejadas por seu autor.
Pelo conceito de variabilidade limitada a entidade digital desprovida de
forma fixa e contedo estvel, ou seja, cuja forma e contedo esto sempre
mudando, no se constitui em documento e muito menos em documento
arquivstico, mas sim em dado ou informao. Assim que por esse conceito
estabelece-se, no ambiente digital, uma separao definitiva entre documento
arquivstico e informao, sendo esta identificada com dados fluidos em
constante alterao.
Ocorre que, por meio da interdisciplinaridade com a Cincia da
Informao, inferiu-se nesta pesquisa que, exatamente como no caso do
documento arquivstico, informao e documento tambm so dotados de
materialidade. Como ento justificar essa separao entre documento
arquivstico e informao estabelecida a partir do conceito de variablidade
limitada? Em outras palavras, no estaria a questo da forma fixa e do
contedo estvel includa tambm no discurso da Cincia da Informao sobre
materialidade?
Na verdade, os estudos ora empreendidos nos levam a inferir que ao
mencionar a questo da materialidade, os autores da Cincia da Informao
esto se referindo apenas fixao de signos semnticos numa base fsica, ou
seja, sem nehuma relao com a concepo arquivstica de forma fixa e
contedo estvel. A questo chegou a ser levada ao professor Capurro em
mensagem eletrnica de 11 de abril de 2010 por meio da seguinte pergunta:
haver na Cincia da Informao estudos sobre a necessidade de forma fixa e
contedo estvel para a informao digital? E a resposta do referido professor,
obtida no mesmo dia, foi a seguinte: a primeira vista no, porque o meio digital
um meio efmero e a no fixao sua vantagem [...].68
Assim que o conceito de variabilidade limitada, no qual se insere a
questo da forma fixa e do contedo estvel, eminentemente arquivstico,
68

[...] a primera vista no, porque el medio digital es un medio "efimero" y la no fijacion es su
ventaja [...]

259
tendo sido formulado a partir das pesquisas do Projeto InterPares, ou seja, no
mbito dos estudos sobre documentos arquivsticos digitais. Por esse conceito
se d a diferenciao entre documento e informao, ou mais precisamente,
entre documento aquivstico digital e informao digital.
Isto posto, e num contexto recapitulativo, inferimos que:

um objeto digital dotado das caractersticas diplomticas de forma fixa e

contedo estvel se constitui em documento e no em dado ou
informao e

um

documento

digital

produzido

no

decorrer

de

atividades

desempenhadas por pessoas fsicas ou jurdicas e cuja anlise

diplomtica demonstra que alm das caractersticas de forma fixa e
contedo estvel, as demais, isto , relao orgnica, contexto
identificvel, ao, e cinco pessoas (autor, redator, destinatrio,
originador e produtor), ou ao menos as trs primeiras, tambm se fazem
presentes, se constitui em documento arquivstico e, como tal, dever
ser submetido aos precedimento de gesto e preservao preconizados
pela Arquivologia.
E assim, consideramos validada a hiptese desta pesquisa e alcanados
os objetivos propostos.
A tese em questo se constitui numa pesquisa original na medida em
que, a partir de uma abordagem terica com traos histricos, analisa o
conceito de documento arquivstico, aplicando-o ao documento digital e o faz
com base numa proposta interdisciplinar que envolve a Arquivologia, a
Diplomtica e a Cincia da Informao.

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