Escolar Documentos
Profissional Documentos
Cultura Documentos
ZAFFARONI, Raul. 'Crime Organizado' - Uma Categoria Frustrada PDF
ZAFFARONI, Raul. 'Crime Organizado' - Uma Categoria Frustrada PDF
. "--
""WdIII
I lIr A.. Almeida Castro
=- _
C. M.Nazareth Cerqueira
II
_._Eugenio Ral Zaffaroni
.. , I F. Viriato Correa
---- """"-'i'!!Ir
r-
Geraldo Carneiro
- W
_'t Gislio Cerqueira Filho
ii ,
L- . Gizlene Neder
,. Joo Luiz Duboc Pinaud
-
Leonardo Boff
\
Maria Lcia Karam
I.
:--
Maurcio Murad
Muniz Sodr
Nilo Batista
Plnio Marcos
Sergio Verani
Sidney Chalhoub
Silviano, Sa
- ntiago
'era Ma,Jaguti Batista
J;;i
Uma publicao do INSTITUTO CARIOCA DE CRIMINOLOGIA
RELUME DUMAR
)
DIREITO
l/Crime Organizado":
uma categorizao
frustrada
EUGENIO RAL ZAFFARONI
45
acerca do delito multitudinrio, dan mesmo remotos, porque entram em
do lugar a vrias valoraes das mul contradio com as prprias premis
tides (1) e da responsabilidade pe sas classificatrias. absolutamente
nai de seus lderes e condutores. (2) intil buscar o crime organizado na
Antiguidade, na Idade Mdia, na sia
Em temas mais recentes, e por cer ou na China, na pirataria etc.(6L por
to vinculados proibio de sindica que isso no faz mais que indicar que
lizao dos trabalhadores, generali se h olvidado uma ou mais das ca
zou-se o conceito jurdico-penal de ractersticas em que se pretende fun
associao ilcita, de malfeitores ou dar a categoria, como so a estrutura
para delinqir - tipo hoje comumen empresarial e, particularmente, o mer
te encontrado nos cdigos penais de cado ilcito.
tradio europia continental, ainda
que existam dvidas quanto a sua Se nos ativermos a essas duas ca
constitucionalidade. Todavia, este ractersticas - a estrutura empresari
conceito pouco tem a ver com a ca al e o mercado ilcito - claro que
tegoria de crime organizado tal como quem fala de crime organizado no
se pretende na atualidade, entre ou est se referindo a qualquer plurali
tras coisas porque esta ltima pro dade de agentes nem a qualquer as
duto da tradio norte-americana. sociao ilcita, seno a um fenme
no distinto, que inconcebvel no
Tampouco se vinculam ao concei mundo pr-capitalista, onde no ha
to de crime organizado as qualifica via empresa nem mercado na forma
doras tradicionais de alguns tipos pe em que os conhecemos hoje. Remon
nais quando so cometidos em ban tar-se a essas antigas organizaes
do, quadrilha ou por trs ou mais delitivas no seria mais que mencio
agentes. No caso da pilhagem rural, nar formas anteriores de pluralidade
e, de modo geral, com relao ao bri de agentes ou de associaes crimi
gantismo, tambm h antiga literatu nais que no so teis para precisar
ra criminolgica(3L assim como nos o pretendido conceito que se busca.
delitos polticos cometidos por orga
nizaes(4L algumas das quais hoje Reconhecer que todas as tentativas
chamaramos terroristas, como a pre de conceitualizao partem do fen
ocupao dos positivistas com o anar meno da pluralidade de agentes, mas
quismo.(5) Entretanto, a mais superfi que o mesmo, por sua amplitude, no
cial anlise nos revela que todo este serve para este fim, corresponde men
campo alheio ao que hoje se pre cionar os diferentes caminhos que se
tende entender como crime organiza tem ensaiado.
do.
3. O panorama das
o organized crime como tentativa conceitualizaes
de categorizao um fenmeno de
nosso sculo e de pouco vale que os So muitos os autores que admi
autores se percam em descobrir seus tem com sinceridade a falta de defi
pretensos precedentes histricos, nio do chamado crime organizado,
46
atribuindo-na, inclusive, ao domnio norte-americano o associou com o
de uma concepo "popular". Esses mercado ilegal, ou seja, com "Ia
mesmos autores advertem que os cri prohibicin de bienes e servicios
minlogos no chegam a um acordo prohibidos" ("com a proibio de
e que a fronteira entre o organized bens e servios proibidos/). (12) Este
crime e o white col/ar crime no est limite pr-cientfico do suposto con
clara pela falta de definio do pri ceito no deixa de ser saudvel, por
meiro.(7) No campo poltico tampou que ao menos deixa fora de seu m
co existe uma definio: o comit bito atividades que, de outro modo,
assessor do governo dos Estados Uni dariam lugar a uma confuso maior,
dos concluiu, em 1976, no existir como a incluso do terrorismo, ban
"uma definio suficientemente abran dos de ladres, vndalos urbanos etc.
gente, que satisfaa as necessidades
dos indivduos e grupos muito dife No obstante, este limite pr-cien
rentes que possam us-Ia como meio tfico abriu o debate acerca do eixo
para desenvolver um esforo contro das tentativas de categorizao, e
lador do crime organizado."(8) desde ento se discute se devem
tent-Ia partindo do tipo de organiza
No plano legal, a situao no o ou do tipo de atividade criminal,
diferente, pois a Racketeer influenced sustentando outros que o correto
and corrup t organizations, conhecida correlacionar ambos os tipos.(13)
com a sigla R ICO, integra o captulo
96 do Federal Criminal Code and Na dcada passada foram muitos
Rules como instrumento legal espec os autores que se ocuparam destas di
fico de luta contra o crime organiza ficuldades. Dentre eles citaremos
do nos Estados Unidos, contendo dois, que fizeram um balano das ten
uma largussima lista de atividades de tativas conceituais no plano terico.
litivas, mas nenhuma categoriza Hagan revisou definies do crime or
o.(9) Na Alemanha, a situao no ganizado compulsando treze autores,
muito diferente, pois assinala-se tendo observado consenso entre eles
com sinceridade o enorme dficit de nos seguintes pontos: a) importa uma
conceitos tericos e de base empri empresa permanente, que opera ra
ca. (l O) O Brasil incorporou legalmen cionalmente para obter benefcios
te o conceito remetendo-o tradici mediante atividades ilcitas; b) susten
onal associao ilcita(11), que o ex ta sua ao mediante violncia real
cede notoriamente, mas que no faz ou fcta; c) implica corrupo de fun
mais que revelar a carncia de outro cionrios pblicos. Acerca de outras
mais adequado. caractersticas, como monoplio de
servios, cdigos secretos e fecha
Desde um mbito que lhe estra mento do grupo, h muito pouco con
nho, a criminologia recebeu a tarefa senso doutrinrio.(14) Maltz, por sua
de categorizar o crime organizado as vez, no avana muito a respeito do
sinalado por uma referncia ao mer anterior, pois de sua pesquisa resulta
cado ilcito, pois desde a proibio apenas a abrangncia de multiplicida
alcolica, e mesmo antes, o pblico de de empresas, mas nega a necessi-
47
dade do envolvimento em negcios maior entretenimento popular que o
i lcito s, a organizao sobre paradig crime organizado" co mo o demons
ma mafioso e a sofisticao das mes tram o xito de Os intocveis e de O
mas.( 1 5 \ Bymun considera C\ue estes poderoso chefo e o te\e\lisionamen
aportes clarificam a questo, ainda to das audincias das comisses de
qUQ n5:o posso.m mai:; que reconhe investigdl,-dU UU Congresso norte
cer a ambigidade e a falta de con americano.(19) Tal fato est vincula
senso que rodeiam o tema.(16) do ao sentido conspiratrio com que
se tem interpretado o fenmeno den
4. O poder impe tro do paradigma mafioso. Ao gene
criminologia uma misso ralizar-se nos Estados Unidos a idia
.. - . -
48
McClillian em 1962 e a comisso de esse grau de servilismo e parcialidade.
1967. Os lucros polticos destes em
preendimentos no foram menores: Por fim, seguiram funcionando, por
Thomas Dewey, por duas vezes no um lado, o uso assistemtico do ter
minado pelos republicanos como can mo pela polcia, pelos polticos, pe
didato a presidente dos Estados Uni los meios de comunicao e pelos au
dos, adquiriu fama com a perseguio tores de fico; e, por outro, o des
a Lucky Luciano, enquanto E. Kefauver concerto criminolgico: mal se podi
alcanou tal notoriedade com sua co construir uma categoria com base em
misso, que quase lhe valeu a nomi uma idia conspiratria pouco crvel.
nao a presidente pelos democratas
em 1952.(22) 5. Funcionalidade poltica da
verso cons piratria
Como est claro, a criminologia teve
muito pouco a ver com esta tentativa A idia de que o organized crime
de conceitualizao - como no fosse uma conspirao nacional nos Estados
esta a recepo de uma tarefa enco Unidos - apesar de exercer o slido
mendada pelo poder. Lamentavelmen atrativo popular de todas as teses
te no logrou cumpri-Ia, em que pese conspiratrias e de ser relativamente
no lhe faltar boa vontade, porque "o crvel por parte de leigos, como tam
crime organizado e os mercados ilegais bm por ser impulsionada pelos prpri
tm sido largamente utilizados como os delinqentes, que desse modo apa
fontes de mitos, enquanto a realidade recem como mais poderosos e dignos
muito menos atraente."(25) de admirao (especialmente se em
momentos de crise se acrescentam al
Os criminlogos no haviam se guns atributos de Robin Hood, reinvin
ocupado muito do tema at este s dicadores ou benfeitores sociais) -
culo. Como lgico, os primeiros tra cumpriu uma dupla finalidade nos anos
balhos importantes surgiram com a de sua consagrao no ps-guerra: a)
"escola de Chicago"(26), e Sutherland por um lado, sua consagrao poltica
considerou que o crime organizado naquele tempo (comisso Kefauver em
crescia em unidade e oposio so 1951), em plena guerra fria, serviu para
ciedade, por efeito da debilidade do comparar o organized crime com os es
estado.(27) Ser Cressey, muito mais tados ou regimes autoritrios e totalit
tarde e, quem se encarregar da ver rios; b) por outro, para atribuir a cons
so oficial do organized crime.(28) pirao antinacional a grupos tnicos
externos e com conexes no exterior,
Todavia, ainda que a criminologia te ou seja, para colocar o mal em conspi
nha nascido muito vinculada ao poder rao estrangeira. Se a primeira funcio
e com grande permeabilidade ao mes nalidade desapareceu com a circunstn
mo - pelo que sempre se pode dizer cia que lhe deu lugar, a segunda se
que cincia "suspeita" - neste caso mantm at a atualidade, com algumas
no alcanou fundar a tese oficial variantes quanto aos grupos tnicos
conspiratria, porque a sociologia esta envolvidos.
va demasiado desenvolvida para tolerar
49
A idia da conspirao com estru De alguma maneira, nesta explicao
tura totalitria, anloga a do comunis se pode visualizar um paralelo com a
mo ou do nazismo - que se manifes profecia auto-realizada dos judeus na
ta nos informes de Kefauver e conti Europa: reduziriam-lhes o espao so
nua nas concluses das conferncias cial primeiro e logo lhes criticariam
de Oyster Bay, convocadas pelo go por fazer a nica coisa que o espao
vernador de Nova Iorque, Nlson social reduzido lhes permitia, ilO mes
Rockfeller, nos anos sessenta, (29) de mo tempo em que isso reforaria os
onde se destaca o grande poder, a argumentos redutores do espao.(36)
centralizao do mesmo, um pequeno
grupo diretor e at uma estrutura parami Ainda que a verso oficial - que
litar, como o afirma Cressey(30) - era alguns criminlogos chamam de "or
ideal para os tempos de MacCarthy.(31) todoxa" - do organized crime no
Deste modo, a crena no controle tenha sustentao ftica sria, pois
centralizado dos mercados constitui todos destacam at hoje a insuficin
o corao da doutrina e da poltica cia de investigao emprica,(37) a
oficial na matria.(32) mesma foi objeto de uma verso cri
minolgica por parte de Cressey,(38)
Esta verso tem perdido importn considerada a mais coerente em sua
cia poltica em nossos dias, mas era linha, em que pese reconhecer que
acompanhada em seu tempo com a a mesma no traz qualquer dado
idia de conspirao estrangeira, da que a sustente.(39)
qual era complementar naquele mo
mento: Tanto o comunismo como o No podemos deixar de observar,
crime eram conspiraes externas de passagem, que a atribuio do
que atentavam contra a democracia organized Crime aos grupos tnicos
e o american way of life. (33) Esta fun imigrados aos Estados Unidos combi
cionalidade tem a vantagem poltica na muito bem com toda a ideologia
de pr o mal fora dos Estados Uni racista que tinha a poltica imigratria
dos, ocupando-se do mesmo como um desse pas no perodo de entre-guer
fenmeno invasor externo sociedade ras, que fora elogiada pelo prprio
norte-americana. Tal assertiva, contu Hitler em Mein Kampf (40) e que res
do, quase to grosseira em termos surge em nossos dias (41) at certo
cientficos como til em termos pol ponto apoiada financeiramente pelas
ticos, pois foram vrios os autores mesmas fundaes que sustentaram
que desde o comeo apontaram que o racismo daqueles anos. (42)
se devia encarar o crime organizado
como um produto norte-americano e 6. A inconsistncia
no como uma conspirao estrangei criminolgica do paradigma
ra,(34) sendo Be", por exemplo, mafioso
quem, em 1953, por caminho prxi
mo ao funcionalismo mertoriano, des Em criminologia ningum duvida
tacou que se devia entend-lo como da existncia da mfia ou de mfias
uma via inovadora de acesso ao po nos Estados Unidos, mas sim do que
der por parte de minorias tnicas.(35) se pode chamar legitimamente de o
50
paradigma mafioso na abordagem do que pese o fato de que muitos auto
crime organizado, ou seja: a) da afir res o criticaram seriamente, em espe
mao de que essas organizaes tm cial porque muito poucas persecu
uma estrutura to sofisticada, centra es penais se puseram em funciona
lizada, hierarquizada, nacional etc. mento a partir dos dados proporcio
quer dizer, to fortemente conspira nados, enquanto outros observaram
tria, que seja compatvel compar que o mesmo era quase coincid.ente
las bolchevique ou nacional soci com as verses correntes na impren
alista; b) que respondam a fenme sa e entre os policiais. (47) Em 1969
nos externos sociedade norte-ame tratou-se de reforar este testemunho
ricana e, fundamentalmente, a deter com registros magnetofnicos toma
minantes culturais ou biolgicas de dos clandestinamente nos escritrios
grupos imigrados; e c) que se possa de um renomado mafioso ( De Caval
transferir o modelo mfia com essas cante).(48)
caractersticas a toda criminalidade
vinculada ao mercado ilegal de bens Dados to escorregadios no po
ou servios. dem fundamenr seriamente um pa
radigma com o qual se pretende en
Em realidade, esse paradigma ca globar conceitualmente o crime orga
rece de dados srios de sustentao nizado em sua totalidade, se por tal
emprica, (43) por mais que sejam se entende toda a criminalidade vin
muitos os documentos e autores que culada ao mercado ilcito. Posteriores
falam dos capos e dos capos de to investigaes empricas tm sustenta
dos os capos e que o mesmo tenha do que o FBI no pode trazer nenhu
sido adotado e difundido pelo comi ma prova sobre sua costumeira afir
t Kefauver (1951), pelas confernci mao de que o jogo proibido seja a
as de Oyster Bay, pela comisso de principal fonte de apoio poltico e
Law Enforcement and Administratian econmico da mfia, uma vez que
af justice de 1967, por J. Edgar tanto no jogo como na usura (ativi
Hoover, pela comisso de 1976 etc., dades tpicas da categoria que se pro
(44) e - ainda - por mais que o mes jeta) em muito poucas circunstncias
mo seja a descrio do crime organi possvel usar a violncia para supri
zado que, formada na temporada ps mir a competio e que, em geral, a
guerra, influi desde ento nas atitude mfia est menos centralmente coor
pblicas daquele pas e se introduz denada do que a lenda e a ideologia
como substrato ideolgico dos manu popular nos podem fazer crer. (49)
ais de criminologia. (45) A principal
fonte de alimentao deste paradig As concluses de Reuter a este res
ma so os testemunhos de "arrepen peito so sumamente importantes,
didos", tendo havido grande reper pois para aquele autor a imprensa e
cusso o prestado por um deles - a polcia se alimentam reciprocamen
Joseph Valachi -- perante o comit te de um modo que assegura a sus
McClellan do Senado em 1963 - pois tentao da reputao da mfia. "Des
os aportes de dados da comisso de que o crime organizado tratado
Kefauver foram mnimos (46) -- em amplamente nos jornais como diver-
51
so, estes informam sobre os bandos significativa: todos os autores so
delitivos conhecidos pelos leitores, o acordes no sentido de que o crime
que levanta a mfia. As agncias pe organizado existia nos Estados Unidos
nais, compreensivelmente desejosas com anterioridade ao V o/stead Act de
de chamar a ateno da imprensa so 1920, ou seja, a 18 emenda consti
bre suas atividades, so impulsiona tucional ou "lei seca", "proibio" ou
das a preferir a mfia a outros ban the noble experiment,(53) mas.no ti
dos menos conhecidos. Deste modo, nha as caractersticas e o volume que
a proeminncia da mfia aumenta." adquiriu a partir de ento.(54) No
(50) Para este autor, a mfia a "mo podemos olvidar que o paradigma
visvel" no mercado ilegal, mas con mafioso nasceu com essa experincia
sidera que tambm opera a "mo in e s se consolidou oficialmente no
visvel"-- que so os interesses pes segundo perodo ps-guerra (duran
soais e a tecnologia que modela os te a chamada "guerr-fria"). Este pa
mercados de bens e servios legais - radigma se mantm sem alteraes
e freqentemente existe uma tenso importantes at o presente, e, ainda,
entre as duas mos nos mercados ile at tempos muito recentes, nem se
gais. Conclui que nos trs mercados quer havia mudado o esteretipo ita
investigados em seu trabalho (apos liano ou talo-americano, alimentado
tas em cavalos, loteria e usura) no com detalhadas histrias da mfia, de
verdade que sejam monopolizados suas famlias e homicdios,(55) distin
nem controlados centralmente, com guindo a mfia siciliana, a camorra
o que sai vitoriosa a "mo invisvel", napolitana e a h o n o r ata societ
considerando que h argumentos te calabresa - quer dizer, toda a imigra
ricos que permitem supor que ela o do sul italiano (que a imigra
tpica de toda a criminalidade do o italiana predominante naquele
mercado ilegal.(51) "Em resumo - pas),(56) Oll seja, uma das mais nu
acrescenta - a ortodoxia est debil merosas minorias latinas ou no puri
mente fundamentada. Afirmaes so tanas, pertencentes cultura da taber
bre o domnio dos mercados pela na, contra a qual se orientava a pro
mfia e a importncia do poder da paganda anti-alcolica do primeiro
mfia no se baseiam em nenhum ps-guerra.(57) Do mesmo modo,
esforo de verificao sistemtico toda a luta contra txicos dos Esta
acadmica nem oficial. A literatura dos Unidos sempre esteve vinculada
acadmica proporcionou algum sus publicamente a algum grupo imigra
tento isolado ex post, mas nunca se do em particular.
desenvolveu bem a teoria nem esta
foi submetida verificao rigorosa. 7. Crime organizado ou
Os melhores documentos disponveis desorganizado?
levantam srias dvidas acerca de
toda a ortodoxia."(52) As atividades que, de modo geral,
os criminlogos consideram manifes
Alm de todo o assinalado, a indes taes do crime organizado so a ex
cutvel funcionalidade poltica do re torso e outros atentados liberda
ferido paradigma muito mais que de de trabalho pelos sindicatos, to-
52
das as formas de jogo proibido, a usu que aquelas que se afastam desta di
ra, o trfico de drogas, a corrupo menso ou a subestimam. No se deve
poltica, o trfico de escravas brancas pensar que essas aproximaes se en
e de estrangeiros e, mais recentemen quadram em teorizaes marxistas acer
te, os delitos eletrnicos.(58) ca destes fenmenos - se bem que as
tenham havido e que desde sua pers
Temos visto que, com diversas me pectiva tenham considerado o crime
todologias de campo (observador par organizado como um aliado do
ticipante, entrevistas, averiguaes establishment, assegurando a hegemo
etc.), tornou-se manifesto que nos nia social e contribuindo para a manu
Estados Unidos estas atividades nor teno da subordinao proletria.(61)
malmente so organizadas em forma Todavia, a grande maioria das aborda
subcultural e local, e no tm a orga gens econmicas do crime .organizado
nizao rgida ou burocrtica que pre no se enquadra neste marco terico.
tende a verso difundida pelos polti
cos, pela polcia e pelos autores de Uma boa parte daqueles enfocam a
fico.(59) Sem embargo, na posio questo privilegiando a perspectiva eco
exatamente contrria parece encon nmica consideram-na atividades que
trar-se a Cmara de Comrcio dos Es implicam continuao das prticas co
tados Unidos, que afirma que o orga merciais ilegais do sculo XIX (os cha
nized crime um poder nacional, que mados "bares do roubo"), que se
opera impunemente e livre de todo infiltram e florescem em indstrias com
limite constitucional, indagando se excessiva competio, penetrando se
no se trata do Fifth State.(60) tores pequenos da economia, onde rei
na a desordem e a instabilidade. O cri
Entre estas duas posies antag me organizado trata de neutralizar ou
nicas, em princpio, no parece haver destruir a competio mediante amea
nada em comum, mas, aprofundando as e corrupo poltica e com isso traz
se a discusso, h algo que as une por estabilidade econmica atravs de um
baixo da superfcie: a partir da anli monoplio ou oligoplio que discipli
se detalhada da primeira possvel na o mercado, distribudo inclusive ter
encontrar a razo da segunda. Com ritorialmente.(62)
efeito: a segunda reclama contra algo
que parece ser uma concorrncia des Deste modo, o crime organizado
leal ou com vantagem e no se dife seria o conjunto de atividades ilcitas
rencia muito do tom dos protestos do que operam no mercado, disciplinan
comrcio formal contra o informal em do-o quando as atividades legais ou
muitas cidades latino-americanas. o estado no o fazem. Em termos mais
preciosos, sua funo econmica se
A classe de atividades que se preten ria a de abranger as reas de capita
de categorizar como organized crime se lismo selvagem que carecem de um
vincula ao mercado e, neste sentido, mercado disciplinado.
apresentam-se mais claras as aproxima
es dos economistas ou as criminol Em uma linha parecida e de certa
gicas que apontam ao econmico, do forma complementar a esta explica-
53
r
54
tentando no pode se coroar, pois peculao, que terminou com a gran
constitui a pretenso de prender em de recesso de 1929.(67) A desordem
um conceito criminolgico a dinmi desse mercado e sua interferncia
ca do mercado. A empresa resulta com a 18 emenda ("lei seca") pro
tanto mais inalcanvel quando se porcionaram as condies ideais para
pretende buscar uma categoria que a penetrao de atividades ilegais
se transfira lei penal. mescladas com as legais e, como .
habitual naquele pas, surgiram pol
Por tudo isso, h um conjunto de ticos que viram aberta a via ao clien
atividades e fenmenos econmicos, telismo, ganhando fama com suas fa
dentre os quais alguns so incontes mosas "guerras" atravs do sistema
tavelmente criminais, mas no h uma penal, como tambm corporaes po
categoria capaz de abrang-los no liciais que adotaram seus lemas e seus
campo criminolgico e menos ainda discursos, e criminlogos que se dei
no legal. xaram levar por uma opinio pblica
imbuda do esteretipo mafioso e,
natural que a questo se tenha tambm, com certo narcisismo, pr
estabelecido nos Estados Unidos de prio de quem se sente possuidor do
forma prioritria, surgindo no pero saber - chave para a soluo de to
do de entre guerras, e que as tendn dos os problemas que acarretam a in
cias polticas tenham tentado sua ca disciplina do maior mercado do pla
tegorizao no segundo ps-guerra. neta.
Explica-se porque a guerra de 1914-18
teve conseqncias que os polticos Passada a depresso e o New Oeal,
europeus nunca haviam imaginado. restando os Estados Unidos depois da
Acreditaram empreender uma guerra segunda guerra como o pas mais
relativamente breve, mas no previ poderoso do mundo, as atividades il
ram que a tecnologia os levava a uma citas no mercado haviam adquirido
contenda em que o vencedor seria o caractersticas e volume diferentes,
que durante mais tempo pudesse es adequados nova situao econmi
gotar seu potencial industrial.(66) Da ca, enquanto os polticos seguiam
que, na Europa, praticamente os que ganhando clientela com os mesmos
ganharam, ganharam pouco, ficando mtodos, e, por fim, o fenmeno per
to destrudos como os vencidos, en mitiu a ascenso de alguns do mes
quanto os Estados Unidos alcanaram mo modo que a guerra fria brindou
posio privilegiada, atraindo uma MacCarthy com a oportunidade de
massa enorme de capital e de imigra ter em xeque a administrao de
o que no via perspectivas imedia Truman e a primeira de Eisenhower.
tas e seguras em uma Europa destru
da por uma guerra com conseqnci 8. A extenso de uma
as jamais imaginadas. Esse foi o espa categoria frustrada
o que permitiu aos Estados Unidos
implementar uma poltica imigratria A categoria frustrada do organized
racista em meio a uma verdadeira fes crime, associada ao esteretipo mafi
ta de concentrao de capitais e es- oso, se estendeu pelo mundo muito
55
antes dos tempos atuais. Ante qual acumulao de capital, antes desco
quer manifestao mais ou menos nhecida: o dinheiro sujo proveniente
grave de organizao criminosa, es de negcios ilcitos e evases fiscais,
pecialmente quando envolvendo es o trfico de bens e servios proibidos,
trangeiros, surgia a categoria frustra a especulao financeira etc. Parece
da nas atitudes mais inslitas. A re que a economia cresce sem bens, ao
forma penal aprovada pelo senado ar menos em seu aspecto tradicional.
gentino em 1933 respondia mesma,
at o ponto de implantar a pena de Ante a desordem que provoca a
morte por eletrocuo.(68) globalizao e que prpria do mer
cado - somada a das interferncias
Sem embargo, no se pode negar proibitivas e s caractersticas que as
que a exportao massiva desta cate sume na periferia do poder mundial,
goria desde os Estados Unidos tem onde impera uma corrupo maior ou
lugar em tempos muito mais recen mais manifesta - era natural que se
tes e por efeito da chamada globali exportasse tambm a tecnologia de
zao do mercado. Qualquer que seja controle ou que, ao menos, se ten
a opinio que se tenha acerca da na tasse faz-lo. Trata-se de uma lei que
tureza, alcance e perspectivas deste se repete: quando se transfere um
fenmeno, no se pode negar que a problema social, segue-se a transfe
circulao de bens e servios atravs rncia da ideologia de controle. O
das fronteiras tem adquirido uma fle transplante em massa de populao,
xibilidade nunca conhecida, favoreci especialmente do sul da Europa, ao
da de forma extraordinria pela que cone sul da Amrica,(69) entre 1880-
da do chamado "socialismo real", 1914, com a transferncia do anar
tecnologia, mercados regionais, sur quismo, do socialismo e dos protes
gimento dos novos pases industriali tos por reivindicaes sociais, fez
zados no extremo oriente e indiscut com que o positivismo criminolgico
vel presena do Japo como potn racista europeu (70) e particularmen
cia mundial. te italiano (71) chegasse rapidamen
te, chamado pelas elites governantes
Ao se globalizar desta maneira, o que o assumiram como prprio.(72)
mercado mundial no se limitou ape
nas a exportar seus mbitos de Os operadores polticos da perife
indisciplina, mas possibilitou novos e ria do poder no encontram qualquer
nunca imaginados espaos de indis inconveniente em assumir hoje como
ciplina, prontamente aproveitados prprio o discurso do organized cri
pela atividade empresarial, legal ou me, entre outras coisas porque o con
ilegal. claro que se tem gerado ver sideram incuo para limitar seu po
dadeiras economias complementares der arbitrrio, fundam esta crena em:
parcialmente ilcitas, como o caso da a) que resulta to deslocado de seu
cocana, mas, em geral, pode-se afir contexto gentico, que sua incapaci
mar que, dado o volume da atividade dade controladora notria at para
ilegal mesclada com a legal, nos en os menos avisados; b) que confiam,
contramos ante uma nova forma de com razo, na forma com que con-
56
trolam todo o poder e em sua limita terferem no mercado, gerando um
da capacidade para prostituir qualquer crescimento desmesurado da renda
instituio e na de seus escribas para do proibido (servios ou bens), o que
racionaliz-Ia, e c) em no menor medi se traduz em raro protecionismo, pois
da, na ignorncia prpria do problema, trata-se de protecionismo baseado
que para os operadores polticos peri nos critrios da seletividade penal, e
fricos sempre secundrio e somente no nos de seletividade econmica.
merece ateno quando urge implan Do ponto de vista econmico ess'e
tar alguma manobra clientelista e neu protecionismo completamente irra
tralizar algum problema desacreditador. cional e sua arbitrariedade pode ser
totalmente disfuncional.
Deste modo, o discurso abrangen
te da categoria frustrada do organi Por outro lado, a interveno pu
zed crime se estende pelo mundo, nitiva sempre arbitrria. (seletiva)
recolhido pelos polticos de todas as mas, como o legal e o ilegal apare
latitudes, se traduz em leis penais, cem mesclados de forma indivisvel,
difundido pelos meios de massa, d uma noo nebulosa como idia fun
lugar a novos esteretipos etc. damentai da interveno no faz mais
que somar maior arbitrariedade elei
9. Uma poltica criminal o intervencionista penal, o que se
intervencionista em uma traduz em uma cota de insegurana
economia de mercado para a inverso em atividades legais,
que, de alguma maneira, se manifes
o discurso que incorpora o orga ta em forma de absteno (no inver
nized crime no to inofensivo so ante a perspectiva de inseguran
como pode crer a maioria dos opera a) ou em exigncia de uma renda
dores polticos dos pases perifricos desproporcional com a magnitude do
do poder mundial, ao menos quanto investimento, como preo da insegu
a suas conseqncias econmicas. Se rana.
ria demasiado simplista crer em sua
total ineficcia com respeito a suas A seletividade punitiva no de
funes manifestas, uma vez que lhe todo arbitrria, pois em geral se ori
restam funes latentes, nas quais no enta pelos padres de vulnerabilida
se parece reparar-se seriamente, pois de dos candidatos criminalizao,
se limita discusso das primeiras. que neste caso so as empresas mais
dbeis, presas mais fceis da extor
Em princpio, trata-se de uma cate so. Com isso, o sistema penal, mais
goria frustrada, ou seja, de uma tentati corrupto na periferia, se intromete no
va de categorizao que acaba em uma mercado como monopolizador da ati
noo difusa. Quando este o marco vidade mafiosa extorsiva do empr'e
de interveno punitiva, arbitrarieda sariado mais vulnervel por sua debi
de seletiva de qualquer destas interven lidade, que, ao passar do tempo, ante
es se agrega uma cota suplementar. a dificuldade de competir frente s
grandes corporaes e ao custo agre
Nestas condies, as proibies in- gado da proteo extorsiva, termina
57
por ser excludo do mercado. Desta que atentam contra a competio se
maneira, o sistema penal se converte traduz em uma das maiores ameaas
num fator de concentrao econmi que pode ter o mercado, muito mais
ca, que no necessariamente impor irracional e destrutiva que as medidas
ta a excluso das atividades ilegais do protecionistas inconsultas e erradas
mercado, seno somente sua concen que, ao menos, so discutveis em
trao junto s atividades legais. termos econmicos, enquanto as in
tervenes penais, por regra >geral,
Tudo isso seja dito sem contar que, ocultam seu carter econmico por
junto com a competio entre gran baixo de um discurso de absolutismo
des corporaes, o sistema penal tam tico. (73)
bm pode ser usado -- e normalmen
te o -- como fator que interfere nas 10 A criminalizao mediante
.
58
base nesta categorizao fracassada coao penal e a policial, que comu
no campo cientfico e exitosa no po mente se passa por alto na hora de
ltico. Nos limitaremos a assinalar as racionalizar o uso de meios imorais
principais conseqncias que comu por parte do estado ou do sistema
mente se associam a seu uso nas di penal.
versas legislaes que a tm adotado
ou nos projetos legislativos que pos Confundindo ambas situaes, Q
tulam sua adoo, tanto no penal estado autoriza o cometimento de de
como no processual. litos a seus funcionrios -- s vezes
com um mbito ou extenso ainda
A. Em matria penal mais inadmissveis ou escandalosos -,
o que d lugar a situaes ambguas
(a) A impunidade de agentes enco em que possvel que permaneam
bertos e dos chamados "arrependi encobertos casos de corrup'o invo
dos" constitui uma sria leso cando o estado de necessidade etc.
eticidade do estado, ou seja, ao prin
cpio que forma parte essencial do Quanto ao chamado "arrependi
estado de direito: o estado no pode do", nada tem a ver com a tradicio
se valer de meios imorais para evitar nal desistncia voluntria. Esta clssi
a impunidade. ca '
von Liszt (75) -- tem lugar antes da
No se deve confundir a ao es consumao, enquanto o "arrependi
tatal, tendente a descobrir e conde do" realiza uma ao posterior mes
nar um culpado, com a que este deve ma. Por outro lado -- e isto mais
empregar para salvar uma vida huma determinante -- o que desiste deve
na ou outro bem jurdico importante ser um verdadeiro arrependido, pois
que est sendo agredido ou que se sua desistncia deve ser completa
encontre em perigo iminente de mente voluntria e livre, enquanto
agresso. Neste ltimo caso nos de este falso "arrependido" no mais
paramos com uma medida policial e que um deliqente que negocia um
no penal (74) e os bens jurdicos que benefcio em troca de informao, ou
entram em coliso so a vida ou a in seja, um delator. O estado est se
tegridade fsica ou a liberdade de uma valendo da cooperao de um delin
pessoa inocente e a administrao quente, comprada ao preo de sua
da justia, devendo sempre inclinar impunidade para "fazer justia", o
se pela primeira em razo da conhe que o direito penal liberal repugna
cida ponderao de bens jurdicos desde os tempos de Beccaria (76).
(ou ponderao de males) do estado
de necessidade. E'sta Nada h em termos de direito pe
ta que d lugar medida policial no nai ordinrio e conforme os princpios
tem nada a ver com a leso j sofri que regem a quantificao da pena
da, ou com o perigo de uma nova le que permita mitigar a pena de um
so no caso em que o autor ou outro deliqente por sua delao induzida
realize uma nova conduta anloga. com um benefcio, o que tampouco
Esta a diferena substancial entre a significa um melhor prognstico de
59
conduta da pessoa. Desde o ponto de em vias de uma catstrofe total e se
vista tico, a delao no um ele ufanam em ter um milho e meio de
mento que melhore o juzo sobre um presos, (8 1 ) se pode crer em seme
comportamento anterior e, em geral, lhante absurdo: no resto do mundo
degrada ainda mais a pessoa. sabemos que dentro de quarenta ou
cinqenta anos os governos tero ou
( b ) O sistema de penas fixas tras preocupaes mais importantes
(mand a t ory sentencing) do direito e os crceres qui tenham sido su
norte-americano recente ou as penas perados por outra tecnologia de con
mnimas elevadas do direito escrito trole mais barata, ainda que por isso
de tradio continental europia - no menos perigosa.(82)
normalmente invocados no combate
ao crime organizado -- lesionam os To perigoso quanto a anterior ape
princpios de racionalidade, propor lar ao usual "embuste das etiquetas" e
cionalidade e humanidade das penas, trocar de nome as penas, chamando-as
ao tempo em que pretendem reduzir "medidas de segurana" ou outro nome
os juzes ao simples papel de mqui qualquer: no se trata de voltar ao ve
nas computadoras que carecem de lho estratagema consistente em violar
qualquer capacidade valorativa. todos os limites do direito penal liberal
por via do velho recurso de chamar a
O sistema de penas fixas desapa pena de outro modo, permitindo assim
receu no sculo passado, depois de a aplicao retroativa, a desproporo,
ter estabelecido cdigos como o re a irracionalidade, a crueldade etc.,
volucionrio francs (77) e o imperi como freqentemente se intenta nes
al brasileiro, (78) mas ressurge no fi tas leis e projetos.
nal deste sculo, seja por causa das
regras de penas fixas norte-america ( c ) H muitas maneiras de violar a
nas, tachadas de inconstitucionais por legalidade sem abandonar as tradicio
vrios juzes federais norte-america nais formas de faz-lo no direito pe
nos, (79) seja por causa das penas m nai de tradio europia continental.
nimas altssimas em algumas legisla Em no conformidade com este, po
es latino-americanas, que todavia rm a exportao da nebuloda idia
ningum se atreveu a tachar de de organized crime tem querido tra
inconstitucionais.(80) zer a nossas legislaes uma das mais
conhecidas, criticadas e formas claras
No menos violadoras da mais ele de viol-lo que conhece o direito pe
mentar racionalidade so as penas nai anglo-saxo: o conceito de cons
mximas absurdas, que ultrapassam piracy. (83) Ao invs do cientificamen
os quarenta e cinco anos de priso. te correto, ou seja, adotar as institui
A estas realmente falta seriedade, es de outra tradio que sirvam
porque inaceitvel que os crceres para melhorar a nossa, se adotam das
se convertam em asilos de ancios que so suscetveis de pior-Ia.
com o corrrer dos anos. Somente nos
Estados Unidos - de onde se ensaia Conspiracy um dos conceitos
uma poltica penal que e encontra mais difusos e discutveis do direito
60
penal anglo-saxo. Os historiadores no menos grave a tendncia geral
do direito ingls precisam que nasceu a criminalizar atos preparatrios
h sculos como delito independen atpicos desde o ngulo das tradicio
te para falsas acusaes e que logo nais frmulas da tentativa.
se foi estendendo a todos os delitos,
medida que se estendia a rule of B . Em matria processual penal
law ou legalidade. Em outras palavras:
medida que se reduzia a faculdade ( a ) Em quase todas as leis que se
dos tribunais para criar novos delitos, amparam na idia de organized crime
por imprio da legalidade, a conspiracy ampliam-se as faculdades preventivas
ia se estendendo, como recurso judi da polcia, com a qual sofre um srio
cial para viol-Ia. detrimento o princpio de judicialida
de, constituindo uma das formas mais
Com efeito: fixados claramente al idneas para estender rapidamente o
guns delitos pelo common law e cria uso da tortura e as oportunidades de
dos outros pelo statute law (por leis corrupo.
do parlamento), sem que as cortes pu
dessem ampliar o catlogo de uns ( b ) Ao mesmo tempo, tende-se a
nem de outros, estas apelaram a um limitar o direito de defesa em vrias
suposto tipo penal difuso, no qual se formas, sendo uma das mais usuais o
pode arbitrariamente introduzir qual segredo do procedimento, estendido
quer ao imaginvel e que definem indeterminadamente, a incomunicabi
de modo original: agreement to do lidade do acusado, a proibio ou di
an unlawfu l act or a lawfu l act b y ficuldade para comunicar-se com seu
unlawful means. (84) Para completar o defensor, o segredo acerca da identi
panorama de incerteza, importa escla dade dos juzes, fiscais, testemunhas
recer que a palavra unlawful no se etc.
entende somente como o ilcito, mas
tambm como o "imoral". ( c) O carter conspiratrio que se
atribui ao crime organizado leva qua
No tem nada a ver com associa se sempre a restringir o princpio da
o ilcita do direito continental, por publicidade do processo.
que basta que haja uma proposio
dirigida a uma pessoa, ainda que no ( d ) Com generosidade se autoriza
a admita; porque suficiente que se a interceptar correspondncias, cha
proponha um s delito em particular; madas (telefnicas) e outras comu
e porque o meio pode ser lawful. No nicaes, de forma que afeta seria
raro que esta curiosa frmula tenha mente a reserva e a privacidade.
sido utilizada para perseguir o sindi
calismo e certas foras polticas e que ( e ) Sem sombra de dvida, todas
sua histria no seja nada elogiosa vm acompanhadas de limitaes
quanto ao servio que prestou s li excarcerao, de modo que se inver
berdades pblicas.(8S) te a presuno de inocncia.
61
-- ------- --
62
ganizado" fracassou no plano cient (1) V. por exemplo as diferentes valoraes
fico, pois tudo o que se pode provar das multides por a u tores como H. Tai n e,
a existncia de um fenmeno de Les origines de la France con temporaine, La
63
in A m erica: Concepts and Controversies" , (20) C f . J e a n C h e v a l i e r - A l a i n C e e r b r a n t,
e d i ted b y T.S.Bynum, New York, 1 98 7, p . 4. Dizionario dei Simboli, B i b . Univ. R i z z o li,
1 986, t. ii, p. 3 5 4.
(8) N a t i o n a l Advisory Com m ittes o n Crime
justice Standards and Coais, Report on the ( 2 1 ) V. Norman Cohn, EI mito de la conspiracin
Task Force o n Organized Crime, Washi n g mundial. Los Protocolos de los Sabios de
ton, 1 9 76. Sin, M a d rid, 1 98 3 : C e o rge L. M osse, 1I
r a z z i s m o i n E u ro p a , D a lle o ri g i n e a li
(9) 7 993 Edition, Federal Criminal Code a n d Rules, Olocausto, Laterza, 1 992, p. 1 2 7.
as amended to February 7, 1 993, St. Paul,
M inn., West Publishing Co., p. 665. ( 2 2 ) U m be r l o Eco, 1 1 p e n d o l o di F o u c a u /t,
Bompiani, M i l ano, 1 988.
( 1 0) C f. Marion B o gel, Str uktur en und
( 1 6) Bynum, op. cit., p.7. ( 2 8 ) Donald R. Creessey, Theft Df the Nation: The
Structure and Operations of Organized Cri
( 1 7) Bequai, op. cit., p . 2 . me in America, New York, 1 96 9 .
64
(3 1 ) V. R i ch a rd H . R o v e r e , EI S e n a d o r j o e ( 4 3 ) Bequai, op. cit., p. 7 .
N/acCarthy, FCE, Mxico, 1 98 7.
(44) V. Francis lanni - Elizabeth R e u s s l a n n i, A
( 3 2 ) Cf. Reu ter, op. ci t., p . 9 . Family Business: Kinship and Social Control
( 3 7 ) M a r i o n Bogel recon h ece o mesmo para a ( 4 7 ) Cf. Bynum, o p . cit., p . 6 ; Reuter, o p . cit., p . 9 .
65
cas de la desviacin, em " Estigmatizacin y ca, particularmente n a verso de Herbert
conducta desviada", compilao de Rosa dei Spencer (Principes de Sociologie, trad. de M.
O lm o, U n iversidad dei Z ulia, s. d ., p. 7 3 . E. Cazelles, Paris, 1 88 3 ) .
66
( 79 ) A esse respei t o : G . M . Weiteka mp-5can ia Rev. Montagne Summers, Londres, 1 9 5 1 .
Herberger, Amerikanische 5trafrechtspolitik
a u f dem Weg i n die Katastrophe, em "Neue ( 8 8 ) Cf. W e i t o k a m p- H e r b e r g e r, o p . c i t . e n
Kriminalpol itik", 1 995, cuaderno 2. "Kriminalpoliti k", 1 9 9 5 .
( 8 5 ) E l is a be t t a G r a n d e, A ccordo criminoso e
"co nsp ira cy ". Tipicit e stretta lega lit
nell'analisi comparata, C EDAM, 1 99 3 .
( 8 6 ) A a p r o fu n d a d e m o d o a d i m i rvel L u i g i
F e r r a j o l i , D i ri tto e r a g i o n e . Teoria dei
garantismo penale, Laterza, 1 989.
67
: d