Sgso-Mn-01-Rev 1 PDF

DOC: MANUAL Nº: SGSO-MN-01-REV 1 FOLHA: 1 / 117
DATA: OUT / 09
TÍTULO:
MANUAL PARA EXECUÇÃO DE AUDITORIAS

DE VERIFICAÇÃO DA CONFORMIDADE DO SGSO
ÍNDICE DE REVISÕES
REV. DESCRIÇÃO E/OU FOLHAS ATINGIDAS
1 Páginas 5 a 12 e 22.
REV. 1 REV. 2 REV. 3 REV. 4 REV. 5 REV. 6 REV. 7 REV. 8 REV. 9

DATA 07/10/2009
EXECUÇÃO RHQ
VERIFICAÇÃO VMC
APROVAÇÃO RNM
MANUAL PARA EXECUÇÃO DE AUDITORIAS DE VERIFICAÇÃO DA CONFORMIDADE DO SGSO SGSO-MN-01-REV 1 2 /117
ÍNDICE
ITEM TÍTULO PAG.
1 INTRODUÇÃO .................................................................................................................................................. 3
2 OBJETIVO DAS AUDITORIAS ......................................................................................................................... 3
3 ABRANGÊNCIA ................................................................................................................................................ 3
4 ESCOPO ........................................................................................................................................................... 4
5 PROCEDIMENTOS GERAIS ............................................................................................................................ 5
6 EQUIPE DE AUDITORES ................................................................................................................................. 6
7 PLANEJAMENTO DA AUDITORIA.................................................................................................................... 6
8 EXECUÇÃO DA AUDITORIA ............................................................................................................................ 8
9 LISTAS DE VERIFICAÇÃO ............................................................................................................................... 9
10 REDAÇÃO DAS NÃO-CONFORMIDADES ....................................................................................................... 10
11 RELATÓRIO DE AUDITORIA ............................................................................................................................ 11
ANEXOS
I MODELO DE PLANO DE AUDITORIA .............................................................................................................. 13
II MODELO DE LISTA DE PRESENÇA - REUNIÃO DE ABERTURA ................................................................... 19
III MODELO DE LISTA DE PRESENÇA - REUNIÃO DE ENCERRAMENTO ........................................................ 21
IV MODELO DE NOTIFICAÇÃO DE NÃO-CONFORMIDADE ............................................................................... 23
V MODELO DE RELATÓRIO DE AUDITORIA ...................................................................................................... 25
APÊNDICES
o
1 LISTA DE VERIFICAÇÃO - PRÁTICA DE GESTÃO N 1 .................................................................................. 29
o
o
o
o
o
o
o
o
o
10 LISTA DE VERIFICAÇÃO - PRÁTICA DE GESTÃO N 10 ................................................................................ 71
o
11 LISTA DE VERIFICAÇÃO - PRÁTICA DE GESTÃO N 11................................................................................. 76
o
o
o
o
o
o
1 INTRODUÇÃO
1.1 De acordo com a Lei do Petróleo (Lei nº 9.478, de 06/08/97), compete à ANP fiscalizar as Instala‐
ções Marítimas no que diz respeito às atividades de perfuração e produção de petróleo e gás na‐
tural, bem como estabelecer os requisitos técnicos e as exigências de projeto a serem atendidos
pelos operadores das concessões quanto à Segurança Operacional.
1.2 Para atender a necessidade da ANP de estabelecer os critérios para implantação de um Sistema
de Gerenciamento da Segurança Operacional que norteiem os operadores das concessões na ca‐
racterização das condições de Segurança Operacional das instalações de E&P, foi elaborado o Re‐
gulamento Técnico do Sistema de Gerenciamento da Segurança Operacional das Instalações Marí‐
timas de Perfuração e Produção de Petróleo e Gás Natural (RGSO), aprovado pela Resolução ANP
nº 43, de 6.12.2007.
1.3 Essa Resolução institui o Regime de Segurança Operacional, isto é, a estrutura regulatória visando
a garantia da Segurança Operacional, consideradas as responsabilidades do Operador da conces‐
são e as atribuições da ANP na condução das atividades de E&P.
1.4 O presente manual apresenta as instruções e procedimentos para a ANP efetuar auditorias nas
instalações para verificação do funcionamento do Sistema de Gerenciamento da Segurança Ope‐
racional.

2 OBJETIVO DAS AUDITORIAS
2.1 O objetivo das auditorias no Sistema de Gerenciamento da Segurança Operacional das instalações
marítimas de perfuração e produção de petróleo e gás natural é verificar a efetiva implementação
desse sistema e sua conformidade com os requisitos estabelecidos no RGSO.

3 ABRANGÊNCIA
3.1 Serão efetivadas auditorias nas instalações marítimas de perfuração, produção, armazenamento e
transferência de petróleo e gás natural, com exceção daquelas abaixo relacionadas, que estão
dispensadas de serem auditadas:
a) As instalações marítimas de perfuração e de produção em trânsito.
b) As instalações fora de operação autorizada pela ANP.
c) Dutos.
d) Instalações terrestres de perfuração e/ou de produção.

4 ESCOPO
4.1 Deverão ser auditadas as seguintes atividades de exploração e produção das instalações maríti‐
mas de perfuração, produção, armazenamento e transferência de petróleo e gás natural:
a) a perfuração de poços;
b) a completação e restauração de poços;
c) a produção de petróleo e gás natural;
d) o processamento primário de petróleo;
e) o armazenamento e transferência de petróleo; e
f) a compressão e transferência do gás natural.
4.2 As auditorias deverão ser efetivadas durante todo o ciclo de vida das Instalações de Perfuração e
Produção, que compreende as fases de:
a) projeto.
b) construção.
c) instalação.
d) operação.
e) desativação.
4.3 As auditorias deverão avaliar as 17 Práticas de Gestão previstas no SGSO, as quais se encontram
relacionadas abaixo:
4.3.1 Práticas de Gestão relativas a Liderança, Pessoal e Gestão:
a) Prática de Gestão no 1: Cultura de Segurança, Compromisso e Responsabilidade Gerencial.
b) Prática de Gestão no 2: Envolvimento do Pessoal.
c) Prática de Gestão no 3: Qualificação, Treinamento e Desempenho do Pessoal.
d) Prática de Gestão no 4: Ambiente de Trabalho e Fatores Humanos.
e) Prática de Gestão no 5: Seleção, Controle e Gerenciamento de Contratadas.
f ) Prática de Gestão no 6: Monitoramento e Melhoria Contínua do Desempenho.
g) Prática de Gestão no 7: Auditorias.
h) Prática de Gestão no 8: Gestão da Informação e da Documentação.
i ) Prática de Gestão no 9: Investigação de Incidentes.
4.3.2 Práticas de Gestão relativas a Instalações e Tecnologia:
a) Prática de Gestão no 10: Projeto, Construção, Instalação e Desativação.
b) Prática de Gestão no 11: Elementos Críticos de Segurança Operacional.
c) Prática de Gestão no 12: Identificação e Análise de Riscos.
d) Prática de Gestão no 13: Integridade Mecânica.
e) Prática de Gestão no 14: Planejamento e Gerenciamento de Grandes Emergências.
4.3.3 Práticas de Gestão relativas a Práticas Operacionais:
a) Prática de Gestão no 15: Procedimentos Operacionais.
b) Prática de Gestão no 16: Gerenciamento de Mudanças.
c) Prática de Gestão no 17: Práticas de Trabalho Seguro e Procedimentos de Controle em A‐
tividades Especiais.
4.4 Durante as auditorias do SGSO poderão ser verificados o cumprimento de demais requisitos de
acordo com a legislação pertinente.

5 PROCEDIMENTOS GERAIS
5.1 A relação das unidades a serem auditadas, o escopo de cada auditoria e a data prevista para sua
realização deverão ser previamente estabelecidas pela ANP. O escopo da auditoria poderá englo‐
bar uma ou mais práticas de gestão e considerar uma ou mais fases do ciclo de vida da instalação.
5.2 O cronograma e o escopo da auditoria deverão ser encaminhados com antecedência máxima de
10 dias ao Operador.
5.3 A auditoria poderá avaliar todos os setores do Operador da concessão e/ou Operador da instala‐
ção relacionados diretamente com a prática de gestão ou item considerado e não necessita ficar
restrita aos limites físicos da instalação em análise.
5.4 A critério da ANP a auditoria poderá ser direcionada para a verificação da implementação e ade‐
quação do SGSO em um determinado sistema ou elemento crítico da Segurança Operacional das
instalações.
5.5 As auditorias referentes às fases de projeto, construção e instalação serão aplicáveis a instalações
novas. Instalações existentes que sofrerem alterações de vulto, a critério da ANP, também pode‐
rão sofrer auditorias nessas fases acima relacionadas.
5.6 A abrangência da fase de instalação (prevista no item 4.2) para efeito de execução das auditorias
de SGSO em unidades empregadas nas atividades de perfuração, completação e restauração de
poços poderá, a critério da ANP, englobar a alternância entre os diferentes serviços executados
por esse tipo de unidade em uma mesma locação e, também, a saída, deslocamento e/ou posicio‐
namento entre diferentes locações nos quais esses serviços poderão ser executados.
5.7 As auditorias no Sistema de Gerenciamento da Segurança Operacional (SGSO) deverão ser condu‐
zidas em língua portuguesa, cabendo ao Operador as providências para atendimento desse requi‐
sito nas unidades com força de trabalho estrangeira.
5.8 As Listas de Verificação apresentadas nos Apêndices de 1 a 17 do presente manual são apenas ro‐
teiros para a execução das auditorias e não devem ser consideradas como fatores limitantes ou
restritivos à ação dos agentes da fiscalização na caracterização do Sistema de Gerenciamento da
Segurança Operacional das instalações auditadas.
6 EQUIPE DE AUDITORES
6.1 A equipe deverá ser compatível com o escopo e o prazo previsto para cada auditoria e ser com‐
posta por pelo menos dois auditores, sendo ao menos um deles servidor público federal da ANP
com competência para instaurar procedimentos administrativos.
6.2 O auditor líder deverá ainda possuir experiência na execução de auditorias de gestão e ter conhe‐
cimentos técnicos sobre as características de construção e operação das instalações marítimas de
perfuração, produção, armazenamento e transferência de petróleo e gás natural.

7 PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
7.1 A auditoria deverá ser direcionada exclusivamente para o escopo determinado pela ANP.
7.2 As auditorias poderão ser baseadas nas listas de verificação desenvolvidas para cada prática de
gestão previstas no RGSO.
7.3 As listas de verificação estão disponíveis para consulta no site da Agência e podem ser disponibili‐
zadas para os representantes do Operador da instalação e /ou Operador da concessão se prepara‐
rem para as auditorias.
7.4 A documentação básica a ser utilizada no planejamento da auditoria é a Documentação de Segu‐
rança Operacional, apresentada pelo Concessionário e aprovada pela ANP. A DSO é composta pe‐
los seguintes documentos:
a) Matriz de Correlação (MC);
b) Descrição da Unidade Marítima (DUM);
c) Relatório de Informações do Concessionário (RIC); e
d) Para as instalações marítimas de perfuração, adicionalmente deverá ser também considerado o
documento que estabelece a correlação entre o Sistema de Gestão do Concessionário e o Sis‐
tema de Gestão da Segurança Operacional da Instalação, conforme estabelecido no item 5.5.2
do RGSO.
7.5 O Operador deverá designar um interlocutor para auxiliar no planejamento prévio da auditoria.
No caso de unidades afretadas ou operadas por empresas contratadas, deverá ser também desig‐
nado um interlocutor do Operador da Concessão para acompanhar esse planejamento. As pesso‐
as designadas deverão possuir autoridade, autonomia e conhecimento para tratar do planejamen‐
to prévio da auditoria.
7.6 O planejamento prévio da auditoria deverá ser efetivado por intermédio de reunião a ser agenda‐
da na sede da ANP em conformidade com as disposições apresentadas no item anterior e deverá
esclarecer, pelo menos, os seguintes aspectos:
a) Avaliação das condições, dificuldades e procedimentos de acesso aos registros, documentos e
pessoal a ser entrevistado.
b) Definição dos locais que deverão ser visitados, assim como das instalações, processos e ativida‐
des desenvolvidas na unidade a ser auditada que estejam relacionados, direta ou indiretamen‐
te, com o escopo da auditoria estabelecido pela ANP.
c) Definição, por parte do Operador, das condições e restrições de acesso às instalações.
d) Avaliação do período de auditoria, do dimensionamento da equipe de auditoria e da disponibi‐
lidade de pessoal habilitado para acompanhar cada auditor (guias). Os guias designados deve‐
rão apresentar fluência na língua portuguesa e ter autoridade, autonomia e conhecimento pa‐
ra disponibilizar as informações, sistemas e registros necessários para a execução do escopo da
auditoria estabelecido pela ANP.
e) Definição da estratégia da auditoria, com a otimização dos deslocamentos e atividades.
f) Relação de procedimentos, padrões e/ou documentos porventura aplicáveis à unidade ou insta‐
lação a ser auditada e que sejam complementares àqueles mencionados na Matriz de Correla‐
ção (MC) apresentada à ANP nos aspectos relacionados com as Práticas de Gestão a serem ve‐
rificadas.
g) Para as instalações marítimas de perfuração, relação de procedimentos, padrões e/ou docu‐
mentos porventura aplicáveis à unidade ou instalação a ser auditada e que sejam complemen‐
tares ao documento que estabelece a correlação entre o Sistema de Gestão do Concessionário
e o Sistema de Gestão da Segurança Operacional da Instalação, conforme estabelecido no item
5.5.2 do RGSO.
h) No caso de unidades afretadas ou operadas por empresas contratadas, deverá ser também de‐
finido um representante do Operador da concessão que acompanhará a auditoria.
7.7 Ao término do planejamento prévio deverá ser elaborado pela equipe de auditoria um Plano de
Auditoria, que deverá ser encaminhado ao Operador da Concessão, com até cinco dias de antece‐
dência da data prevista para início da auditoria.
7.8 O Plano de Auditoria, cujo modelo é apresentado no Anexo I, deverá relacionar, pelo menos, o ho‐
rário previsto para as seguintes atividades:
a) Chegada da equipe de auditoria.
b) Reunião de abertura.
c) Apresentação das características da instalação pelo Operador.
d) Áreas / atividades a serem auditadas e auditores correspondentes.
e) Início e término das atividades diárias, incluindo os períodos destinados às refeições.
f) Deslocamentos entre as diferentes instalações a serem visitadas.
g) Reunião interna da equipe de auditores.
h) Reunião de encerramento.
i) Documentos que deverão estar disponíveis para a equipe na chegada à instalação.
7.9 O Operador deverá disponibilizar os recursos necessários para viabilizar o atendimento ao pro‐
grama de auditoria previamente acordado. Atenção especial deverá ser dispensada aos desloca‐
mentos da equipe de auditores no sentido de que seja dispensado um tratamento prioritário para
o seu embarque e desembarque.

8 EXECUÇÃO DA AUDITORIA
8.1 REUNIÃO DE ABERTURA
8.1.1 As auditorias deverão ser precedidas de uma reunião de abertura, a qual deve obedecer à
seguinte agenda:
a) Apresentação da equipe de auditores e dos participantes pelo Operador, sendo que de‐
verá ser gerada uma lista de presença de todos os participantes.
b) Descrição do objetivo e do escopo da auditoria.
c) Confirmação do cronograma de auditoria previamente estabelecido no Plano de Audito‐
ria.
d) Confirmação dos guias de cada setor a ser auditado.
e) Logística, incluindo locais para reuniões dos auditores, eventuais necessidades de trans‐
porte e local de refeições.
f) Restrições e limitações porventura existentes.
g) Informações sobre os procedimentos adotados pela ANP para apresentação formal das
não‐conformidades e emissão de relatório.
h) Confirmação do horário e local da reunião de encerramento.
8.1.2 Deverá ser gerada uma lista dos presentes à reunião de abertura, conforme modelo apre‐
sentado no Anexo II.
8.1.3 No caso de a auditoria ser conduzida em diferentes instalações, com representantes distin‐
tos em cada etapa, deverão ser efetivadas quantas reuniões de abertura forem necessárias.

8.2 CONDUÇÃO DA AUDITORIA
8.2.1 As auditorias deverão ser conduzidas em conformidade com as listas de verificação previa‐
mente apresentadas.
8.2.2 A auditoria deverá ser executada, na medida do possível, em conformidade com o Plano de
Auditoria previamente acordado. Exceções e contratempos deverão ser administrados pelo
Auditor Líder.
8.2.3 Ao término da auditoria deverá ser realizada uma reunião interna da equipe de auditores,
antes da reunião de encerramento, quando serão discutidos os itens observados.

8.3 REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
8.3.1 A auditoria deverá ser finalizada por uma reunião de encerramento. O objetivo da reunião
de encerramento é assegurar que o Operador tenha clara compreensão dos critérios utili‐
zados para a constatação de não‐conformidades.
8.3.2 Deverá ser gerada uma lista dos presentes à reunião de encerramento, conforme modelo
apresentado no Anexo III.
8.3.3 No caso de unidades afretadas ou operadas por empresas contratadas, deverá estar pre‐
sente na reunião de encerramento um representante do Operador da Concessão, o qual
deverá assinar a lista de presença mencionada no item anterior.
8.3.4 A reunião de encerramento deverá obedecer à seguinte agenda:
a) Apresentação verbal das não‐conformidades e observações verificadas.
b) Discussão com os representantes do Operador da Concessão sobre os aspectos relacio‐
nados com as não‐conformidades observadas.
c) Comentários gerais sobre as instalações e sobre os serviços executados, incluindo os pon‐
tos positivos observados.
8.3.5 A decisão final sobre a relevância, classificação e aplicabilidade das não‐conformidades ca‐
berá ao auditor líder, mesmo que o Operador da Instalação discorde das constatações.
8.3.6 No caso de a auditoria ser conduzida em diferentes instalações, com representantes distin‐
tos em cada etapa, deverá ser efetivada apenas uma reunião de encerramento, ao final da
última etapa.

9 LISTAS DE VERIFICAÇÃO
9.1 Os Apêndices 1 a 17 ao presente procedimento apresentam as Listas de Verificação referentes a
cada uma das dezessete práticas de gestão previstas no RGSO.
9.2 As referências apresentadas nas Listas de Verificação são relativas à versão do Regulamento Téc‐
nico do Sistema de Gestão da Segurança Operacional das Instalações Marítimas de Perfuração e
Produção de Petróleo e Gás Natural (RGSO) aprovada pela Resolução da ANP no 43, de
06/12/2007.
9.3 No campo “Observações” de cada Lista de Verificação deverão ser apresentadas as seguintes in‐
formações:
a) Descrição sumária das evidências objetivas de cada não‐conformidade assinalada.
b) Argumentos apresentados pelos representantes do Operador quando os mesmos discor‐
darem da caracterização de uma determinada não conformidade na Reunião de Encer‐
ramento.
c) Descrição sumária das observações assinaladas.
d) Justificativa para os itens considerados como “N/A”.

10 REDAÇÃO DAS NÃO‐CONFORMIDADES
10.1 As não‐conformidades porventura observadas deverão ser classificadas em leves, moderadas ,
graves e críticas. Além disso, poderão ser identificadas durante as auditorias observações.
10.1.1 Deverão ser consideradas não conformidades críticas todas aquelas que evidenciem, carac‐
terizem ou proporcionem falha ou falta de um elemento crítico de Segurança Operacional e
que, em conseqüência, acarretem em risco iminente de acidente grave, que possa com‐
prometer a integridade física das instalações ou das pessoas que nelas se encontrem ou
que possa proporcionar poluição significativa do meio ambiente.
10.1.2 As não‐conformidades serão classificadas como graves sempre que evidenciarem:
a) Falha de um sistema completo.
b) Falta de um requisito do Sistema de Gestão da Segurança Operacional.
c) Não‐conformidades similares às encontradas em auditorias anteriores na mesma instala‐
ção.
d) Desvio sistêmico, caracterizado por um conjunto de desvios ou por desvios similares que
ocorrem de forma repetitiva e freqüente, no atendimento a determinado requisito rele‐
vante do SGSO.
10.1.3 Serão consideradas não‐conformidades moderadas aquelas que evidenciarem:
a) Funcionamento precário de um sistema completo ou de um equipamento crítico.
b) Atendimento parcial ou insuficiente a um requisito do Sistema de Gestão da Segurança
Operacional.
c) Uma quantidade significativa de falhas leves em atender a um determinado requisito do
SGSO.
10.1.4 Serão consideradas não‐conformidades leves aquelas que possam ser consideradas como
desvio ou falha isolados, no atendimento a um requisito do SGSO, desde que não se enqua‐
dre nas definições anteriores.
10.2 Por observação, se entende o registro de um fato observado durante a auditoria, substanciado
por evidências objetivas, que não caracterizam uma não‐conformidade. Qualquer não‐confor‐
midade cuja ação corretiva tenha sido implementada durante a auditoria deverá ser considerada
uma observação e registrada como tal.
10.3 As não‐conformidades e observações deverão ser apresentadas na forma documento “Notificação
de Não‐Conformidade”, cujo modelo é apresentado no Anexo IV. Esses documentos deverão ser
numerados seqüencialmente para cada auditoria efetuada.
10.4 As não‐conformidades críticas deverão ser comunicadas pelo auditor líder ao escritório central da
ANP com maior a brevidade possível.
10.5 O prazo para implementação das ações corretivas das não conformidades porventura observadas
nas auditorias deverá ser padronizado em função da classificação da não conformidade, conforme
especificado a seguir:
a) Não conformidade crítica (A) ‐ imediato
b) Não conformidade grave (B) ‐ 30 dias.
c) Não conformidade moderada (C) ‐ 90 dias.
d) Não conformidade leve (D) ‐ 180 dias.

11 RELATÓRIO DE AUDITORIA
11.1 A equipe de auditores deverá, em até dez dias corridos após da data de término da auditoria, a‐
presentar para a ANP o relatório de auditoria em conformidade com o modelo apresentado no
Anexo V.
11.2 O relatório deverá conter, pelo menos, as seguintes informações:
a) Descrição da instalação auditada.
b) Descrição do escopo da auditoria.
c) Relação da equipe de auditores.
d) Programa de Auditoria.
e) Adequação do Programa de Auditoria, com descrição de eventuais desvios observados.
f) Relação das não‐conformidades e observações verificadas.
g) Relação dos participantes da reunião de abertura e de encerramento.
h) Observações e comentários relevantes.
11.3 Deverão ser anexados ao relatório os seguintes documentos:
a) Lista das não‐conformidades e observações verificadas.
b) Plano de Auditoria.
c) Lista de presença da reunião de abertura.
d) Lista de presença da reunião de encerramento.
e) Relatório fotográfico das atividades desenvolvidas durante a auditoria ou das condições obser‐
vadas na instalação, sempre que julgado necessário ou conveniente pelo Auditor Líder.
MANUAL PARA EXECUÇÃO DE AUDITORIAS DE VERIFICAÇÃO DA CONFORMIDADE DO SGSO SGSO-MN-01-REV 1 13 / 117
ANEXO I

PLANO DE AUDITORIA
(MODELO)
AUDITORIA NO SISTEMA DE GERENCIAMENTO DA SEGURANÇA OPERACIONAL
(SGSO)

PLANO DE AUDITORIA

IDENTIFICAÇÃO DA INSTALAÇÃO

NOME DA INSTALAÇÃO: _______________________________________________________________________________________________________
CAMPO/CONCESSÃO: _______________________________________________________________________________________________________
OPERADOR DA CONCESSÃO: _______________________________________________________________________________________________________
OPERADOR DA INSTALAÇÃO: _______________________________________________________________________________________________________

CARACTERÍSTICAS DA INSTALAÇÃO MARÍTIMA

TIPO DE UNIDADE: _______________________________________________________________________________________________________
BANDEIRA: _______________________________________________________________________________________________________
PORTO DE REGISTRO: _______________________________________________________________________________________________________
NÚMERO IMO: _______________________________________________________________________________________________________
ANO DE CONSTRUÇÃO: _______________________________________________________________________________________________________
LOTAÇÃO: _______________________________________________________________________________________________________
CLASSIFICADORA: _______________________________________________________________________________________________________

DOCUMENTAÇÃO DE SEGURANÇA OPERACIONAL ‐ DSO

DATA DA APRESENTAÇÃO: _______________________________________________________________________________________________________
DATA DA APROVAÇÃO: _______________________________________________________________________________________________________

DECLARAÇÃO DE CONFORMIDADE EMITIDA PELA MARINHA

( ) VIGENTE ( ) VENCIDA VÁLIDA ATÉ: __________________

TIPO DE INSTALAÇÃO:

( ) PERFURAÇÃO ( ) PRODUÇÃO ( ) ARMAZENAMENTO ( ) TRANSFERÊNCIA

FASE DA INSTALAÇÃO:

( ) PROJETO ( ) CONSTRUÇÃO ( ) INSTALAÇÃO ( ) OPERAÇÃO ( ) DESATIVAÇÃO

ESCOPO DA AUDITORIA
( ) PERFURAÇÃO DE POÇOS ( ) COMPLETAÇÃO POÇOS
( ) RESTAURAÇÃO DE POÇOS ( ) PRODUÇÃO DE PETRÓLEO E GÁS NATURAL
( ) ARMAZENAMENTO E TRANSFERÊNCIA DE ÓLEO ( ) COMPRESSÃO E TRANSFERÊNCIA DE GÁS
( ) SISTEMA OU ELEMENTO CRÍTICO (ESPECIFICAR): ( ) ________________________________________

ITENS DE VERIFICAÇÃO
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 1: CULTURA DE SEGURANÇA, COMPROMISSO E RESPONSABILIDADE GERENCIAL
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 2: ENVOLVIMENTO DO PESSOAL
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 3: QUALIFICAÇÃO, TREINAMENTO E DESEMPENHO DO PESSOAL
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 4: AMBIENTE DE TRABALHO E FATORES HUMANOS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 5: SELEÇÃO, CONTROLE E GERENCIAMENTO DE CONTRATADAS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 6: MONITORAMENTO E MELHORIA CONTÍNUA DO DESEMPENHO
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 7: AUDITORIAS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 8: GESTÃO DA INFORMAÇÃO E DA DOCUMENTAÇÃO
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 9: INVESTIGAÇÃO DE INCIDENTES
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 11: ELEMENTOS CRÍTICOS DE SEGURANÇA OPERACIONAL
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 12: IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DE RISCOS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 13: INTEGRIDADE MECÂNICA
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 14: PLANEJAMENTO E GERENCIAMENTO DE GRANDES EMERGÊNCIAS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 15: PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 16: GERENCIAMENTO DE MUDANÇAS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 17: PRÁTICAS DE TRABALHO SEGURO E PROCEDIMENTOS DE CONTROLE EM ATIVIDADES ESPECIAIS

EQUIPE DE AUDITORIA

AUDITOR LÍDER:

AUDITORES:

ANP

INTERLOCUTOR DESIGNADO PELO OPERADOR DA INSTALAÇÃO

NOME:
FUNÇÃO:

INTERLOCUTOR DESIGNADO PELO OPERADOR DA CONCESSÃO

NOME:
FUNÇÃO:

LOCAIS A SEREM VISITADOS DURANTE A AUDITORIA

GUIAS DESIGNADOS PELO CONCESSIONÁRIO PARA ACOMPANHAR OS AUDITORES

NOME: SETOR:

CONDIÇÕES E RESTRIÇÕES DE ACESSO ESTABELECIDAS PELO CONCESSIONÁRIO

PLANEJAMENTO DA AUDITORIA:

1º DIA ‐ DATA: ____ / ____ / ____

HORÁRIO AUDITOR 1 AUDITOR 2 AUDITOR 3

ESPECIFICAR
CHEGADA DA EQUIPE DE AUDITORES
HORÁRIO
ESPECIFICAR
REUNIÃO DE ABERTURA
HORÁRIO
ESPECIFICAR
APRESENTAÇÃO DAS CARACTERÍSITCAS DA INSTALAÇÃO PELO CONCESSIONÁRIO
HORÁRIO
ESPECIFICAR SETOR A SER ESPECIFICAR SETOR A SER ESPECIFICAR SETOR A SER
ESPECIFICAR
INSPECIONADO PELO INSPECIONADO PELO INSPECIONADO PELO
HORÁRIO DA
AUDITOR 1 E O GUIA AUDITOR 2 E O GUIA AUDITOR 3 E O GUIA
ATIVIDADE
CORRESPONDENTE CORRESPONDENTE CORRESPONDENTE
ESPECIFICAR
ALMOÇO
HORÁRIO
ESPECIFICAR
HORÁRIO DA
ATIVIDADE
ESPECIFICAR
TÉRMINO DA ATIVIDADE NO 1º DIA
HORÁRIO

2º DIA ‐ DATA: ____ / ____ / ____


ESPECIFICAR
HORÁRIO
ESPECIFICAR
HORÁRIO DA
ATIVIDADE
ESPECIFICAR
ALMOÇO
HORÁRIO
ESPECIFICAR
HORÁRIO DA
ATIVIDADE
ESPECIFICAR
TÉRMINO DA ATIVIDADE NO 2º DIA
HORÁRIO

........................................................................................

ÚLTIMO DIA ‐ DATA: ____ / ____ / ____


ESPECIFICAR
HORÁRIO
ESPECIFICAR
HORÁRIO DA
ATIVIDADE
ESPECIFICAR
ALMOÇO
HORÁRIO
ESPECIFICAR
HORÁRIO DA
ATIVIDADE
ESPECIFICAR
TÉRMINO DA AUDITORIA NO ÚLTIMO DIA
HORÁRIO
ESPECIFICAR
REUNIÃO INTERNA DA EQUIPE DE AUDITORES
HORÁRIO
ESPECIFICAR
REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
HORÁRIO

OBSERVAÇÕES:
1) ADEQUAR MODELO ACIMA AO TAMANHO DA EQUIPE E AO TEMPO ESTABELECIDO PARA EXECUÇÃO DA
AUDITORIA.
2) INFORMAR OS DESLOCAMENTOS ENTRE AS DIFERENTES INSTALAÇÕES A SEREM VISITADAS, ESTABELE‐
CENDO OS HORÁRIOS E OS MEIOS DE TRANSPORTE A SEREM DISPONIBILIZADOS PELO CONCESSIONÁRIO.
3) DEVERÃO SER LISTADOS OS DOCUMENTOS / REGISTROS QUE DEVERÃO ESTAR DISPONÍVEIS AOS AUDI‐
TORES EM CADA SETOR. ESSES DOCUMENTOS / REGISTROS DEVERÃO SER ESTABELECIDOS PELO CON‐
CESSIONÁRIO APÓS AVALIAÇÃO DAS LISTAS DE VERIFICAÇÃO A SEREM UTILIZADAS NA AUDITORIA.

ANEXO II

LISTA DE PRESENÇA ‐ REUNIÃO DE ABERTURA
(MODELO)
INSTALAÇÃO: _______________________________________________ DATA: / /
(SGSO)

REUNIÃO DE ABERTURA ‐ LISTA DE PRESENÇA

NOME COMPLETO EMPRESA SETOR FUNÇÃO RUBRICA
ANEXO III

LISTA DE PRESENÇA ‐ REUNIÃO DE ENCERRAMENTO
(MODELO)
INSTALAÇÃO: _______________________________________________ DATA: / /
(SGSO)

REUNIÃO DE ENCERRAMENTO ‐ LISTA DE PRESENÇA

NOME COMPLETO EMPRESA SETOR FUNÇÃO RUBRICA
ANEXO IV

NOTIFICAÇÃO DE NÃO‐CONFORMIDADE
(MODELO)
AUDITORIAS NO SISTEMA DE GERENCIAMENTO DA SEGURANÇA OPERACIONAL
(SGSO)

NOTIFICAÇÃO DE NÃO-CONFORMIDADE No ________
INSTALAÇÃO: DATA:
SETOR OU ÁREA AUDITADA:

REFERÊNCIA NORMATIVA:

DESCRIÇÃO DA NÃO‐CONFORMIDADE:

EVIDÊNCIAS OBJETIVAS:

CLASSIFICAÇÃO DA NÃO‐CONFORMIDADE
CRÍTICA GRAVE MODERADA LEVE OBSERVAÇÃO
AUDITORES:

Auditor Líder Auditor Auditor

Auditor Auditor Auditor

ANEXO V

RELATÓRIO DE AUDITORIA
(MODELO)
AUDITORIAS NO SISTEMA DE GERENCIAMENTO DA SEGURANÇA OPERACIONAL
(SGSO)

RELATÓRIO DE AUDITORIA

PERÍODO DE REALIZAÇÃO:
TOTAL DE HORAS:

IDENTIFICAÇÃO DA INSTALAÇÃO

NOME DA INSTALAÇÃO: _______________________________________________________________________________________________________
CAMPO/CONCESSÃO: _______________________________________________________________________________________________________
OPERADOR DA CONCESSÃO: _______________________________________________________________________________________________________
OPERADOR DA INSTALAÇÃO: _______________________________________________________________________________________________________

CARACTERÍSTICAS DA INSTALAÇÃO MARÍTIMA

TIPO DE UNIDADE: _______________________________________________________________________________________________________
BANDEIRA: _______________________________________________________________________________________________________
PORTO DE REGISTRO: _______________________________________________________________________________________________________
NÚMERO IMO: _______________________________________________________________________________________________________
ANO DE CONSTRUÇÃO: _______________________________________________________________________________________________________
LOTAÇÃO: _______________________________________________________________________________________________________
CLASSIFICADORA: _______________________________________________________________________________________________________

TIPO DE INSTALAÇÃO:

( ) PERFURAÇÃO ( ) PRODUÇÃO ( ) ARMAZENAMENTO ( ) TRANSFERÊNCIA

FASE DA INSTALAÇÃO:

( ) PROJETO ( ) CONSTRUÇÃO ( ) INSTALAÇÃO ( ) OPERAÇÃO ( ) DESATIVAÇÃO


ESCOPO DA AUDITORIA
( ) PERFURAÇÃO DE POÇOS ( ) COMPLETAÇÃO POÇOS
( ) RESTAURAÇÃO DE POÇOS ( ) PRODUÇÃO DE PETRÓLEO E GÁS NATURAL
( ) ARMAZENAMENTO E TRANSFERÊNCIA DE ÓLEO ( ) COMPRESSÃO E TRANSFERÊNCIA DE GÁS
( ) SISTEMA OU ELEMENTO CRÍTICO (ESPECIFICAR): ( ) ________________________________________

ITENS DE VERIFICAÇÃO
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 2: ENVOLVIMENTO DO PESSOAL
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 3: QUALIFICAÇÃO, TREINAMENTO E DESEMPENHO DO PESSOAL
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 4: AMBIENTE DE TRABALHO E FATORES HUMANOS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 5: SELEÇÃO, CONTROLE E GERENCIAMENTO DE CONTRATADAS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 6: MONITORAMENTO E MELHORIA CONTÍNUA DO DESEMPENHO
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 7: AUDITORIAS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 8: GESTÃO DA INFORMAÇÃO E DA DOCUMENTAÇÃO
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 9: INVESTIGAÇÃO DE INCIDENTES
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 11: ELEMENTOS CRÍTICOS DE SEGURANÇA OPERACIONAL
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 12: IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DE RISCOS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 13: INTEGRIDADE MECÂNICA
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 14: PLANEJAMENTO E GERENCIAMENTO DE GRANDES EMERGÊNCIAS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 15: PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 16: GERENCIAMENTO DE MUDANÇAS
( ) PRÁTICA DE GESTÃO No 17: PRÁTICAS DE TRABALHO SEGURO E PROCEDIMENTOS DE CONTROLE EM ATIVIDADES ESPECIAIS

EQUIPE DE AUDITORIA

AUDITOR LÍDER:

AUDITORES:

SUMÁRIO DO PROCESSO (Descrição da Auditoria)

DOCUMENTOS UTILIZADOS NA AUDITORIA

CONCLUSÃO DA EQUIPE DE AUDITORES

ANEXO I: LISTA DE NÃO‐CONFORMIDADES
ANEXO II: PLANO DE AUDITORIA PREENCHIDO
APÊNDICE 1

LISTA DE VERIFICAÇÃO
(PRÁTICA DE GESTÃO No 1)
(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

PRÁTICA DE GESTÃO Nº 1:
CULTURA DE SEGURANÇA, COMPROMISSO E RESPONSABILIDADE GERENCIAL
Objetivo: O Operador da Instalação definirá os valores e a política de Segurança Operacional, implementará uma estrutura organizacional com
definição de responsabilidades e atribuições do pessoal envolvido, bem como criará meios de comunicação de valores, políticas e metas e com‐
prometer‐se‐á com a disponibilização de recursos para a implementação e o funcionamento do sistema de gerenciamento da segurança opera‐
cional.

APLICAÇÃO:
1) TODOS OS TIPOS DE INSTALAÇÕES.
2) FASES DE PROJETO, IMPLANTAÇÃO, OPERAÇÃO E DESATIVAÇÃO. NÃO ESTÁ PREVISTA LISTA ESPECÍFICA PARA A FASE DE CONSTRUÇÃO PARA
o
A PRÁTICA DE GESTÃO N 1.
3) TODAS AS ATIVIDADES.

I ‐ VALORES E POLÍTICA DE SEGURANÇA
O Operador da Instalação deverá estabelecer e divulgar os valores e a política de Segurança Operacional para o pessoal envolvido nas atividades da Instalação.
(referência item 1.2)
ITEM SIM NÃO N/A

1. Os valores e a política de Segurança Operacional da Instalação estão definidos e documentados? ( ) ( ) ( )
2. Estão previstas todas as 17 práticas de gestão previstas no RGSO? ( ) ( ) ( )

3. Os valores e a política de Segurança Operacional são facilmente acessíveis para todo o pessoal envolvido nas atividades da instala‐
( ) ( ) ( )
ção?
4. Os valores e a política de Segurança Operacional da Instalação são de conhecimento de todo o pessoal envolvido nas atividades da
( ) ( ) ( )
Instalação?
5. Os valores e a política de Segurança Operacional são estabelecidos e gerenciados pelo Operador? ( ) ( ) ( )
6. Os valores, requisitos e a política de Segurança Operacional são divulgados por ocasião da contratação de empresas terceirizadas? ( ) ( ) ( )
7. O atendimento a esses valores, requisitos e política são previstos nos contratos firmados com as empresas terceirizadas? ( ) ( ) ( )
II ‐ ESTRUTURA ORGANIZACIONAL E RESPONSABILIDADE GERENCIAL
O Operador da Instalação será responsável por estabelecer a estrutura organizacional de gerenciamento da Instalação no que concerne à Segurança Operacional.
(referência item 1.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A

8. A instalação possui estrutura organizacional de gerenciamento da Segurança Operacional devidamente documentada? ( ) ( ) ( )
9. Essa estrutura é efetivamente dimensionada e gerenciada pelo Operador da instalação? ( ) ( ) ( )
10. Essa estrutura prevê a atuação das empresas contratadas? ( ) ( ) ( )

11. Essa estrutura prevê a interação com os padrões e procedimentos das empresas contratadas nos aspectos relacionados com a
( ) ( ) ( )
Segurança Operacional?
12. Essa interação se encontra devidamente documentada? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:
O Operador da Instalação será responsável por garantir a participação efetiva dos Gerentes da Instalação nas atividades relacionadas com a Segurança Operacio‐
nal. (referência item 1.3.2)
ITEM SIM NÃO N/A

13. Essa estrutura prevê a interação com os padrões e procedimentos do Concessionário nos aspectos relacionados com a Segurança
( ) ( ) ( )
Operacional?
14. A versão disponibilizada da estrutura organizacional de gerenciamento da Segurança Operacional se encontra atualizada? ( ) ( ) ( )
15. É prevista a participação da Gerência da Instalação nas atividades relacionadas com a Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )

16. A participação da Gerência da Instalação nas atividades relacionadas com a Segurança Operacional é efetiva e se encontra docu‐
( ) ( ) ( )
mentada?
O Operador da Instalação será responsável por definir as atribuições e responsabilidades de toda a força de trabalho na Segurança Operacional, incluindo a gerên‐
cia da Instalação, os demais empregados do operador e os contratados. (referência item 1.3.3)
ITEM SIM NÃO N/A

17. Estão definidas e documentadas as atribuições dos responsáveis pelo gerenciamento do SGSO na instalação? ( ) ( ) ( )
18. Estão definidas e documentadas as atribuições relativas ao SGSO para todo o pessoal envolvido nas atividades da Instalação, inclu‐
( ) ( ) ( )
indo empregados e subcontratados?
19. As atribuições e responsabilidades relacionadas ao SGSO compatíveis com as necessidades de cada função são acessíveis a todo o
( ) ( ) ( )
pessoal envolvido nas atividades da Instalação?
20. As atribuições e responsabilidades relacionadas ao SGSO são conhecidas e compreendidas pelos responsáveis? ( ) ( ) ( )
III ‐ SISTEMA DE COMUNICAÇÃO
O Operador da Instalação definirá o sistema de comunicação para a força de trabalho. O sistema de comunicação será constituído de forma a informar a força de
trabalho sobre a política, valores, metas e planos para alcançar o desempenho estabelecido para a segurança operacional da instalação. (referência item 1.4.1)
ITEM SIM NÃO N/A

21. A Instalação dispõe de um sistema de comunicação documentado que permita a divulgação sistemática dos valores e da política de
( ) ( ) ( )
Segurança Operacional, incluindo atualizações?
22. O sistema de comunicação é acessível a toda força de trabalho, incluindo gerentes, funcionários da operadora e funcionários sub‐
( ) ( ) ( )
contratados?
23. Estão estabelecidos procedimentos / treinamento para familiarização e integração dos novos representantes da força de trabalho
( ) ( ) ( )
nos aspectos relativos à Segurança Operacional da unidade?
24. A Instalação possui metas de desempenho documentadas relativas à Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
25. A Instalação possui um planejamento documentado para atingir as metas de desempenho estabelecidas para os aspectos relacio‐
( ) ( ) ( )
nados com a Segurança Operacional?
26. O sistema de comunicação possibilita a divulgação das metas e planos para alcançar o desempenho estabelecido para a Segurança
( ) ( ) ( )
Operacional?
27. O sistema de comunicação possibilita a divulgação dos resultados obtidos no atendimento das metas e planos estabelecidos? ( ) ( ) ( )
28. Os resultados obtidos no desempenho da Segurança Operacional da instalação são avaliados e considerados em planejamentos
( ) ( ) ( )
futuros?
29. As informações disponibilizadas pelo sistema de comunicação se encontram atualizadas? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação definirá o sistema de comunicação para a força de trabalho. O sistema de comunicação será constituído de forma a estabelecer meca‐
nismos de comunicação recíproca e contínua entre a Gerência da Instalação e a força de trabalho visando o aprimoramento da segurança operacional. (referência
item 1.4.2)
ITEM SIM NÃO N/A
30. O sistema de comunicação possibilita a comunicação contínua e recíproca da força de trabalho com a gerência da Instalação nos
( ) ( ) ( )
aspectos relacionados com a Segurança Operacional?
31. As comunicações efetivadas pela força de trabalho são registradas? ( ) ( ) ( )
32. As sugestões, reclamações e comentários dos funcionários e subcontratados são efetivamente avaliados pela gerência da instala‐
( ) ( ) ( )
ção?
33. As sugestões, reclamações e comentários dos funcionários e subcontratados são efetivamente considerados para o aprimoramento
( ) ( ) ( )
da Segurança Operacional da Instalação?

INSTALAÇÃO: DATA:

IV ‐ DISPONIBILIZAÇÃO E PLANEJAMENTO DE RECURSOS
O Operador da Instalação deverá planejar e prover os recursos necessários para a implementação e o funcionamento do sistema de gerenciamento da segurança
operacional e para atendimento dos demais requisitos estabelecidos neste Regulamento Técnico. (referência item 1.5)

ITEM SIM NÃO N/A

34. Há um planejamento documentado para assegurar a implantação e funcionamento do SGSO? ( ) ( ) ( )
35. O planejamento prevê a provisão de recursos materiais e humanos necessários? ( ) ( ) ( )
36. Os recursos estão sendo disponibilizados? ( ) ( ) ( )
37. O planejamento é periodicamente revisado? ( ) ( ) ( )
OBSERVAÇÕES

_______________________________
Auditor

APÊNDICE 2

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

ENVOLVIMENTO DO PESSOAL
Objetivo: O Operador da Instalação conduzirá sua prática de gestão de modo a promover o envolvimento, a conscientização e a participação da
força de trabalho na aplicação do sistema de gerenciamento da segurança operacional.
APLICAÇÃO:
2) FASES DE PROJETO, CONSTRUÇÃO, IMPLANTAÇÃO E OPERAÇÃO. NÃO ESTÁ PREVISTA LISTA ESPECÍFICA PARA A FASE DE DESATIVAÇÃO PARA
o
A PRÁTICA DE GESTÃO N 2.
3) TODOS OS ESCOPOS DE AUDITORIA.
I ‐ PARTICIPAÇÃO DO PESSOAL
O Operador da Instalação será responsável por estabelecer condições para que haja participação da força de trabalho no desenvolvimento, implementação e
revisão periódica do sistema de gerenciamento da segurança operacional de maneira abrangente. (referência item 2.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A

1. Existem procedimentos do Operador estabelecendo as condições e a forma da participação da força de trabalho na avaliação e
( ) ( ) ( )
revisão do Sistema de Gerenciamento da Segurança Operacional?
2. Esses procedimentos estão efetivamente implementados? ( ) ( ) ( )
3. Esses procedimentos estabelecem as diretrizes e as responsabilidades da força de trabalho, em seus diversos níveis, com o aprimo‐
( ) ( ) ( )
ramento sistemático do gerenciamento da Segurança Operacional da unidade?
4. É evidenciado o comprometimento da força de trabalho com o aprimoramento sistemático do gerenciamento da Segurança Opera‐
( ) ( ) ( )
cional da unidade?
5. São disponibilizados meios para viabilizar a participação da força de trabalho no desenvolvimento, implementação e revisão periódi‐
( ) ( ) ( )
ca do SGSO da instalação?
6. Essa participação engloba toda a força de trabalho, incluindo gerência, empregados do Operador e das contratadas no desenvolvi‐
( ) ( ) ( )
mento, implantação e/ou revisão periódica do SGSO1?
7. É viabilizada a participação da força de trabalho em todos os aspectos relacionados com o SGSO da instalação? ( ) ( ) ( )
8. É viabilizada também a discussão setorial dos aspectos da Segurança Operacional relacionados com as atividades diárias dos diferen‐
( ) ( ) ( )
tes setores da unidade?
9. Existem registros evidenciando a participação da força de trabalho nos aspectos acima relacionados do SGSO? ( ) ( ) ( )
10. As sugestões, críticas e comentários apresentados pelos representantes da força de trabalho são avaliados pelo nível gerencial da
( ) ( ) ( )
unidade?
11. Existem registros evidenciando essa avaliação? ( ) ( ) ( )
12. Os resultados dessa avaliação são divulgados para a força de trabalho? ( ) ( ) ( )

13. As sugestões, críticas e comentários pertinentes são efetivamente empregados no aprimoramento do sistema de gerenciamento da
( ) ( ) ( )
Segurança Operacional da instalação?
14. O Operador da instalação estabelece uma sistemática de avaliação comportamental para verificar o comprometimento da força de
( ) ( ) ( )
trabalho com o sistema de gerenciamento da Segurança Operacional?
15. Os registros dessas avaliações estão disponíveis a bordo? ( ) ( ) ( )
16. Essa sistemática prevê a avaliação periódica desse comprometimento? ( ) ( ) ( )
17. Os prazos e condições previstos pelo Operador estão sendo observados? ( ) ( ) ( )

1
Deverá ser avaliada a participação efetiva apenas da força de trabalho formalmente designada para a unidade a cada fase do ciclo de vida da instalação.
INSTALAÇÃO: DATA:

ITEM SIM NÃO N/A
18. Essa sistemática prevê a análise dos resultados e a adoção de ações corretivas? ( ) ( ) ( )
19. As ações corretivas propostas são avaliadas pela gerência da unidade? ( ) ( ) ( )
20. As ações corretivas pertinentes são efetivamente implementadas? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação será responsável por promover atividades de conscientização e informação relacionadas com a segurança operacional, bem como
propiciar oportunidades para participação de toda a força de trabalho na medida de seu envolvimento. (referência item 2.2.2)
ITEM SIM NÃO N/A

21. São promovidas atividades de conscientização e informação relacionadas com a Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
22. Existem registros da participação da força de trabalho nessas atividades? ( ) ( ) ( )

23. Os registros indicam a participação efetiva de toda a força de trabalho, incluindo gerência, empregados do Operador e das contra‐
( ) ( ) ( )
tadas nessas atividades?
24. O número de freqüentadores (freqüência) dessas atividades atende aos procedimentos estabelecidos pelo Operador? ( ) ( ) ( )
25. A periodicidade dessas atividades atende aos procedimentos estabelecidos pelo Operador? ( ) ( ) ( )
26. Os assuntos abordados abrangem todos os aspectos relacionados no SGSO, na medida do envolvimento dos participantes? ( ) ( ) ( )
27. São proporcionadas oportunidades para a participação de toda a força de trabalho na medida de seu envolvimento? ( ) ( ) ( )
OBSERVAÇÕES

_______________________________
Auditor

APÊNDICE 3

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

QUALIFICAÇÃO, TREINAMENTO E DESEMPENHO DE PESSOAL
Objetivo: O Operador da Instalação conduzirá sua prática de gestão de modo a garantir que a força de trabalho exerça suas funções de manei‐
ra segura, de acordo com a estrutura organizacional e responsabilidades no sistema de gerenciamento de segurança operacional.

APLICAÇÃO:
2) TODAS AS FASES DO CICLO DE VIDA DAS INSTALAÇÕES.

I ‐ ESTRUTURA ORGANIZACIONAL
O Operador definirá a estrutura organizacional da Instalação, estabelecendo a classificação de funções e as tarefas afetas ao cargo ocupado. (referência item
3.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A

1. Está definida a estrutura organizacional da instalação em seus diferentes níveis? ( ) ( ) ( )
2. Essa estrutura se encontra devidamente documentada? ( ) ( ) ( )
3. Essa estrutura organizacional prevê a atuação de funcionários de empresas contratadas? ( ) ( ) ( )
4. Os registros referentes à caracterização da estrutura organizacional se encontram devidamente atualizados? ( ) ( ) ( )

5. Estão definidas e classificadas as diferentes funções ou cargos relacionados com o sistema de gerenciamento da Segurança Opera‐
( ) ( ) ( )
cional?
6. Estão estabelecidas as tarefas afetas a cada um desses cargos ou funções? ( ) ( ) ( )
7. Estão formalmente designados os representantes da força de trabalho empregados para exercer os cargos e funções relacionados
( ) ( ) ( )
com o sistema de gerenciamento da Segurança Operacional da instalação?
8. Essa caracterização considera os funcionários de empresas contratadas? ( ) ( ) ( )
9. Essa relação se encontra devidamente atualizada? ( ) ( ) ( )
Baseado na classificação de funções estabelecida para a Instalação, o Operador identificará os níveis de treinamento, competência, habilidade e conhecimento
específicos para a função, que habilitam o empregado a executar as tarefas afetas ao cargo por ele ocupado. Deverão ser enfatizadas as funções e tarefas consi‐
deradas perigosas ou que possam gerar impacto na Segurança Operacional e nos Elementos Críticos de Segurança Operacional. (referência item 3.2.2)
ITEM SIM NÃO N/A
10. Estão formalmente estabelecidos os níveis de competência, habilidade e conhecimentos específicos requeridos para a força de
1 ( ) ( ) ( )
trabalho exercer os diferentes cargos ou funções relacionados com a Segurança Operacional ?
11. Esses requisitos são também estabelecidos para os funcionários de empresas contratadas? ( ) ( ) ( )
12. São mantidos registros dos níveis de competência, habilidade e conhecimento específico dos representantes da força de trabalho
( ) ( ) ( )
que efetuam tarefas relacionadas com a Segurança Operacional?
13. Os níveis de competência, habilidade e conhecimentos específicos requeridos pelo Operador estão sendo observados no enqua‐
( ) ( ) ( )
dramento da força de trabalho, incluindo funcionários das empresas contratadas, nos cargos ou funções previstos?
14. Estão estabelecidos os níveis de treinamento da força de trabalho, incluindo funcionários das empresas contratadas, requeridos
( ) ( ) ( )
para exercer cada cargo ou função previstos?
1
Enfatizar verificação das funções e tarefas perigosas ou que possam gerar impacto na Segurança Operacional e nos Elementos Críticos de Segurança Operacional.
INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

15. São mantidos registros dos níveis de treinamento dos representantes da força de trabalho que ocupam cargos ou funções relacio‐
( ) ( ) ( )
nados com a Segurança Operacional?
16. Os níveis de treinamento requeridos pelo Operador estão sendo observados no enquadramento da força de trabalho, incluindo
( ) ( ) ( )
funcionários das empresas contratadas, nos cargos ou funções previstos?
17. A qualificação exigida para se exercer os cargos e funções relacionados com o sistema de gerenciamento da Segurança Operacional
( ) ( ) ( )
da instalação se encontra em conformidade com a legislação de exercício profissional aplicável?
II ‐ TREINAMENTO
O Operador da Instalação será responsável por estabelecer os requisitos de treinamento para que seus empregados estejam aptos a realizar as tarefas afetas ao
cargo ocupado. (referência item 3.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A

18. Existe um procedimento estabelecendo os padrões e requisitos de treinamento para toda força de trabalho, incluindo funcionários
( ) ( ) ( )
de empresas contratadas, requeridos para realizar as tarefas afetas aos diferentes cargos na instalação?
19. É prevista a reavaliação e atualização sistemática desse procedimento? ( ) ( ) ( )
20. É viabilizada a participação da força de trabalho na reavaliação dos padrões e requisitos de treinamento, assim como para sugestão
( ) ( ) ( )
de cursos de aperfeiçoamento profissional?
O Operador da Instalação será responsável por dimensionar o programa de treinamento de acordo com a classificação de funções e as tarefas afetas ao cargo.
ITEM SIM NÃO N/A

21. Há um programa de treinamento desenvolvido e implementado para assegurar a competência, a adequação ao trabalho e o aper‐
( ) ( ) ( )
feiçoamento da força de trabalho?
22. Esse programa considera a classificação de funções e as tarefas afetas aos diferentes cargos? ( ) ( ) ( )
23. São discriminados os cursos necessários para atender o treinamento mínimo requerido necessário para as diferentes funções re‐
( ) ( ) ( )
queridas pela força de trabalho empregada nos aspectos relacionados com a Segurança Operacional da instalação?
24. Os registros dos treinamentos efetivados por toda a força de trabalho em conformidade com esse programa se encontram disponí‐
( ) ( ) ( )
veis na instalação?
25. A programação prevista está sendo observada? ( ) ( ) ( )
26. As necessidades de treinamento estabelecidas pelo Operador estão sendo observadas? ( ) ( ) ( )

27. Caso o programa estabeleça a necessidade de revalidação periódica dos treinamentos efetuados, os prazos de revalidação dos
( ) ( ) ( )
treinamentos estão sendo observados?
O Operador da Instalação será responsável por garantir que as contratadas estabeleçam os requisitos de treinamento e dimensionem os respectivos programas
conforme estabelecido nos itens 3.3.1 e 3.3.2. (referência item 3.3.3)
ITEM SIM NÃO N/A

28. As empresas contratadas para efetuarem as tarefas relacionadas com a Segurança Operacional da instalação apresentam progra‐
( ) ( ) ( )
mas de treinamento da sua força de trabalho?
29. Esses programas estão dimensionados em conformidade com o requerido com o programa de treinamento estabelecido pelo
( ) ( ) ( )
Operador com relação a conteúdo programático, carga horária e prazo de revalidação dos treinamentos?
30. O Operador mantém registro dos treinamentos efetuados pelos funcionários das empresas contratadas? ( ) ( ) ( )
31. As programações previstas estão sendo observadas? ( ) ( ) ( )

32. Existem evidências que comprovem a avaliação e controle sistemáticos do Operador nos programas de treinamento das contrata‐
( ) ( ) ( )
das?
O Operador da Instalação será responsável por estabelecer a qualificação e o treinamento necessários à realização das atividades previstas nos procedimentos
operacionais. (referência item 3.3.4)
ITEM SIM NÃO N/A
33. Estão estabelecidos a qualificação e o treinamento requeridos para os representantes da força de trabalho exercerem as atividades
( ) ( ) ( )
previstas nos procedimentos operacionais?
34. São mantidos registros caracterizando a formação profissional e a qualificação dos representantes da força de trabalho que exer‐
( ) ( ) ( )
cem atividades previstas nos procedimentos operacionais, inclusive dos funcionários de empresas contratadas?

INSTALAÇÃO: DATA:

ITEM SIM NÃO N/A
35. A qualificação requerida está sendo observada no enquadramento da força de trabalho empregada na execução dos procedimentos
( ) ( ) ( )
operacionais?
36. A qualificação exigida para se exercer os cargos e funções relacionados com o sistema de gerenciamento da Segurança Operacional
( ) ( ) ( )
da instalação se encontra em conformidade com a legislação de exercício profissional aplicável?
37. Estão estabelecidos os níveis de treinamento da força de trabalho requeridos para exercer as atividades previstas nos procedimen‐
( ) ( ) ( )
tos operacionais?
38. Esses níveis estão sendo observados no enquadramento da força de trabalho empregada na execução dos procedimentos operacio‐
( ) ( ) ( )
nais?
Os seguintes tipos de treinamento deverão ser considerados:
3.3.5.1 Treinamento de Conscientização
Necessário para toda a força de trabalho, bem como para visitantes, sempre que houver ingresso em instalações cobertas por este Regulamento Técnico.
3.3.5.2 Treinamento Geral
Necessário para a força de trabalho designada para realizar operações, inspeções, manutenções e atividades de engenharia de forma rotineira. Esse treinamento
deverá ser conduzido como parte da implantação do sistema de gerenciamento de segurança operacional e com reciclagem periódica.
3.3.5.3 Treinamento Especializado
Necessário para a força de trabalho designada para realizar atividades específicas relacionadas a este Regulamento Técnico. Esse treinamento deverá ser condu‐
zido como parte da implantação do sistema de gerenciamento de segurança operacional e com reciclagem periódica. (referência item 3.3.5)
ITEM SIM NÃO N/A

39. Os procedimentos do Operador prevêem a realização de treinamentos de conscientização, geral e especializado para a força de
( ) ( ) ( )
trabalho?
40. Estão definidos o escopo, as atividades e o conteúdo do treinamento de conscientização? ( ) ( ) ( )
41. Existem registros da aplicação do treinamento de conscientização? ( ) ( ) ( )

42. O treinamento de conscientização é aplicado a todo pessoal que embarca na Unidade em conformidade com os procedimentos
( ) ( ) ( )
estabelecidos pelo Operador?
43. Estão definidos o escopo, cursos, atividades e o conteúdo programático do treinamento geral? ( ) ( ) ( )
44. O treinamento geral é aplicado na força de trabalho designada para realizar operações, inspeções, manutenções e atividades de
( ) ( ) ( )
engenharia de forma rotineira?
45. O treinamento geral prevê a reciclagem periódica? ( ) ( ) ( )
46. Existem registros da aplicação do treinamento geral? ( ) ( ) ( )
47. O treinamento geral está sendo aplicado em conformidade com os procedimentos estabelecidos pelo Operador? ( ) ( ) ( )
48. Estão sendo observados os períodos de reciclagem periódicos estabelecidos para o treinamento geral? ( ) ( ) ( )

49. Estão definidos pelo Operador os tipos de treinamento especializado requeridos para as diferentes atividades efetuadas a bordo,
( ) ( ) ( )
relacionadas com a Segurança Operacional?
50. Estão definidos o escopo e o conteúdo desses treinamentos especializados? ( ) ( ) ( )
51. Está definido pelo Operador a parcela ou os representantes da força de trabalho que deverão receber cada um dos treinamentos
( ) ( ) ( )
especializados definidos em seu procedimento?
52. Os treinamentos especializados prevêem a reciclagem periódica? ( ) ( ) ( )
53. Existem registros da aplicação dos treinamentos especializados? ( ) ( ) ( )
54. Os treinamentos especializados estão sendo ministrados em conformidade com os procedimentos estabelecidos pelo Operador? ( ) ( ) ( )
55. Estão sendo observados os períodos de reciclagem periódicos estabelecidos para os diferentes treinamentos especializados? ( ) ( ) ( )
O operador deverá manter evidência de que a força de trabalho tenha recebido treinamento adequado ao exercício de suas funções, e criará meios para verificar,
periodicamente, o cumprimento deste requisito. (referência item 3.3.6)
ITEM SIM NÃO N/A

56. Estão previstos procedimentos de verificação periódica do atendimento aos requisitos de treinamento da força de trabalho? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:

OBSERVAÇÕES

_______________________________
Auditor

APÊNDICE 4

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

AMBIENTE DE TRABALHO E FATORES HUMANOS
Objetivo O Operador da Instalação conduzirá sua prática de gestão de modo a promover um ambiente de trabalho adequado e que considere
os fatores humanos durante todo o ciclo de vida da Instalação.

APLICAÇÃO:

I ‐ AMBIENTE DE TRABALHO E FATORES HUMANOS
O Operador da Instalação terá como atribuição analisar os aspectos de ambiente de trabalho considerando os fatores humanos em todas as fases do ciclo de vida
da Instalação e de seus sistemas, estruturas e equipamentos. (referência item 4.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A
1. Existem procedimentos estabelecidos pelo Operador para avaliar o ambiente de trabalho na instalação? ( ) ( ) ( )
2. Esses procedimentos consideram os fatores humanos correspondentes? ( ) ( ) ( )
3. Esses procedimentos consideram os diferentes setores da instalação, seus sistemas, estruturas e equipamentos? ( ) ( ) ( )
4. Esses procedimentos se encontram efetivamente implementados? ( ) ( ) ( )
5. Existem registros das avaliações efetivadas pelo Operador dos aspectos do ambiente de trabalho? ( ) ( ) ( )
6. Eventuais ações corretivas/preventivas recomendadas nessas avaliações foram implementadas? ( ) ( ) ( )
Nas fases de projeto, construção, instalação e desativação, deverão ser identificados e considerados códigos e padrões relativos aos aspectos de ambiente de
trabalho e de fatores humanos. (referência item 4.2.1.1)
ITEM SIM NÃO N/A
7. Estão identificados os códigos e padrões relativos aos aspectos de ambiente de trabalho e de fatores humanos considerados na
( ) ( ) ( )
configuração das instalações e atividades da unidade?
8. Esses códigos e padrões estão em conformidade com a legislação aplicável? ( ) ( ) ( )
9. Esses códigos e padrões foram efetivamente considerados na configuração do ambiente de trabalho e dos fatores humanos na
( ) ( ) ( )
instalação?
Durante a fase de operação, deverá ser promovida a conscientização da força de trabalho envolvida na operação e na manutenção, relativas às situações e condi‐
ções que possam provocar incidentes. (referência item 4.2.1.2)
ITEM SIM NÃO N/A
10. Os procedimentos estabelecem ações para promover a conscientização da força de trabalho quanto às situações e condições que
( ) ( ) ( )
possam provocar acidentes?
11. Essas ações estão efetivamente sendo promovidas? ( ) ( ) ( )
12. Existem registros dessas atividades de conscientização? ( ) ( ) ( )
13. Os registros evidenciam uma participação efetiva da força de trabalho? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:

ITEM SIM NÃO N/A
14. As atividades de conscientização englobam toda a força de trabalho envolvida na operação e manutenção. ( ) ( ) ( )
OBSERVAÇÕES

_______________________________
Auditor

APÊNDICE 5

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

SELEÇÃO, CONTROLE E GERENCIAMENTO DE CONTRATADAS
Objetivo: O Operador da Instalação conduzirá sua prática de gestão de modo a estabelecer critérios de seleção e avaliação de contratadas,
considerando aspectos de segurança operacional nas atividades cobertas por este Regulamento Técnico.

APLICAÇÃO:

I ‐ SELEÇÃO E AVALIAÇÃO DE CONTRATADAS
O Operador da Instalação deverá estabelecer critérios para seleção e avaliação de desempenho de contratadas, de acordo com o risco das atividades a serem
realizadas, que considerem aspectos de segurança operacional. (referência item 5.2)
ITEM SIM NÃO N/A

1. O Operador possui critérios de seleção de contratadas para a unidade que considerem os aspectos relacionados com a segurança
( ) ( ) ( )
operacional?
2. O Operador possui critérios de avaliação de desempenho dessas contratadas que considerem os aspectos relacionados com a segu‐
( ) ( ) ( )
rança operacional?
3. Esses critérios se encontram devidamente documentados? ( ) ( ) ( )
4. Esses critérios são compatíveis com o risco das atividades a serem realizadas? ( ) ( ) ( )
5. Esses critérios são efetivamente considerados por ocasião da seleção das contratadas? ( ) ( ) ( )

6. Existem registros das avaliações de desempenho das contratadas efetivadas pelo Operador em conformidade com seus procedimen‐
( ) ( ) ( )
tos?
7. Os resultados obtidos nessas avaliações são efetivamente considerados pelo Operador? ( ) ( ) ( )
8. Os procedimentos prevêem a aplicação de sanções às empresas que apresentem um desempenho insatisfatório? ( ) ( ) ( )
9. Essas sanções são efetivamente aplicadas em conformidade com as disposições dos procedimentos do Operador? ( ) ( ) ( )
10. Os critérios de seleção e avaliação de desempenho das contratadas são periodicamente revistos e atualizados? ( ) ( ) ( )
II ‐ RESPONSABILIDADES DO OPERADOR DA INSTALAÇÃO
O Operador da Instalação será responsável por estabelecer as responsabilidades das contratadas relativas à Segurança Operacional. (referência item 5.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A

11. Estão estabelecidas pelo operador, de forma documentada, as responsabilidades das contratadas relativas à segurança operacional? ( ) ( ) ( )
12. Essas responsabilidades são compatíveis com o escopo dos serviços prestados pelas contratadas? ( ) ( ) ( )
13. Os procedimentos do Operador prevêem a verificação sistemática do atendimento a essas responsabilidades? ( ) ( ) ( )
14. Existem registros dessas verificações? ( ) ( ) ( )
15. São previstas sanções no caso de descumprimento dessas obrigações? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

16. Essas sanções estão sendo aplicadas em conformidade com os procedimentos estabelecidos pelo Operador? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação será responsável por garantir que todas as contratadas que prestam serviços à Instalação:
a) tenham empregados capacitados quanto às Práticas de Trabalho Seguro da Instalação.
b) tenham empregados periodicamente instruídos a respeito dos perigos existentes na Instalação relacionados com os trabalhos por eles executados, principal‐
mente incêndios, explosões e liberação de substâncias tóxicas.
c) tenham empregados capacitados a exercer suas responsabilidades a respeito do Plano de Emergência da Instalação.
d) comuniquem ao Operador da Instalação qualquer perigo identificado na Instalação. (referência item 5.3.2)
ITEM SIM NÃO N/A

17. Os empregados das contratadas foram orientados com relação às responsabilidades da empresa relativas à Segurança Operacional
( ) ( ) ( )
da unidade?
18. Os empregados das contratadas foram orientados com relação às práticas de trabalho seguro condizentes com as características da
( ) ( ) ( )
instalação e com o tipo de serviço executado?
19. Existem registros dessas orientações? ( ) ( ) ( )
20. Os registros cobrem a totalidade dos funcionários das contratadas que exercem atividades relacionadas com a segurança operacio‐
( ) ( ) ( )
nal da unidade?
21. Os registros demonstram a amplitude da capacitação dos funcionários? ( ) ( ) ( )
22. Essa amplitude é condizente com o tipo de serviço efetuado por cada funcionário? ( ) ( ) ( )
23. Os procedimentos do Operador prevêem a verificação sistemática da capacitação dos empregados das contratadas? ( ) ( ) ( )
24. Existem registros demonstrando a realização dessas verificações pelo Operador? ( ) ( ) ( )

25. Os procedimentos do Operador prevêem a obrigatoriedade de que os empregados das contratadas sejam sistematicamente instruí‐
( ) ( ) ( )
dos a respeito dos perigos existentes na Instalação relacionados com os trabalhos por eles executados
26. Essa instrução engloba os aspectos relacionados com a ocorrência de incêndios, explosões e liberações de substâncias tóxicas? ( ) ( ) ( )
27. Existem registros dessas instruções? ( ) ( ) ( )
28. Os registros demonstram a efetiva participação dos funcionários das contratadas nessas instruções? ( ) ( ) ( )
29. Estão definidas as responsabilidades dos funcionários das empresas contratadas com relação ao Plano de Emergência da instalação? ( ) ( ) ( )
30. Os funcionários das empresas contratadas são sistematicamente orientados a respeito dessas responsabilidades? ( ) ( ) ( )
31. Existem registros dessas orientações? ( ) ( ) ( )

33. Os funcionários das empresas contratadas se encontram efetivamente capacitados para cumprir suas responsabilidades no Plano de
( ) ( ) ( )
Emergência da instalação?
34. O Operador verifica sistematicamente essa capacitação? ( ) ( ) ( )
35. São disponibilizados meios que possibilitem aos empregados das contratadas comunicarem ao Operador qualquer perigo identifica‐
( ) ( ) ( )
do na instalação?
36. É garantido o livre acesso dos funcionários das contratadas a esses meios? ( ) ( ) ( )
37. Essas comunicações são efetivamente consideradas na avaliação da segurança operacional da instalação? ( ) ( ) ( )
III ‐ TREINAMENTO DE CONTRATADAS
Deverão ser mantidas evidências de que os empregados da contratada tenham recebido treinamento adequado ao exercício de suas funções de maneira segura.
ITEM SIM NÃO N/A

38. O treinamento dos empregados das contratadas está documentado? ( ) ( ) ( )
39. O treinamento dos empregados das contratadas atende aos padrões estabelecidos pelo Operador? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

40. Os procedimentos do Operador prevêem a verificação sistemática do treinamento dos empregados das contratadas? ( ) ( ) ( )
41. Existem registros atestando essas verificações? ( ) ( ) ( )
42. O treinamento das contratadas se encontra em conformidade com os padrões estabelecidos pelo Operador? ( ) ( ) ( )
OBSERVAÇÕES

_______________________________
Auditor

APÊNDICE 6

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

MONITORAMENTO E MELHORIA CONTÍNUA DO DESEMPENHO
Objetivo: O Operador da Instalação conduzirá sua prática de gestão de modo a estabelecer indicadores de desempenho e metas que avaliem a
eficácia do sistema de gerenciamento da segurança operacional e promovam a melhoria contínua das condições de segurança das Instalações.

APLICAÇÃO:

I ‐ INDICADORES E METAS DE DESEMPENHO DE SEGURANÇA
O Operador da Instalação terá como atribuição estabelecer os objetivos da Segurança Operacional para verificar o seu desempenho. (referência item 6.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A

1. Estão estabelecidos pelo Operador indicadores de desempenho para avaliação da segurança operacional? ( ) ( ) ( )
2. Esses indicadores são efetivamente mensurados e atualizados pelo Operador da instalação? ( ) ( ) ( )
3. Esses indicadores cobrem os aspectos relevantes da Segurança Operacional da unidade? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação terá como atribuição definir um conjunto de indicadores de desempenho, pró‐ativos (que permitam avaliar as condições que possam dar
início ou contribuir para ocorrência de acidentes operacionais) e reativos, da Segurança Operacional. (referência item 6.2.2)
ITEM SIM NÃO N/A

1 2
4. Os indicadores estabelecem parâmetros pró‐ativos e reativos para a avaliação Segurança Operacional da instalação? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação terá como atribuição estabelecer as metas de Segurança Operacional. (referência item 6.2.3)

ITEM SIM NÃO N/A

5. Estão estabelecidas pelo Operador as metas de desempenho da instalação dos aspectos relacionados com a Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
6. Essas metas consideram os indicadores mensurados na unidade? ( ) ( ) ( )
7. O Operador estabeleceu procedimentos para quantificar os valores desejáveis de cada meta estabelecida? ( ) ( ) ( )
8. Esses procedimentos estão sendo observados? ( ) ( ) ( )
9. Essas metas são divulgadas para a força de trabalho? ( ) ( ) ( )
1
Os indicadores pró‐ativos permitam avaliar as condições que possam dar início ou contribuir para ocorrência de acidentes operacionais, tais como o número de auditorias de seguran‐
ça realizadas, número de cursos de treinamento em função do quantitativo a bordo, número de análises de risco em função do número de mudanças realizadas na instalação.
2
Os indicadores reativos são baseados em dados estatísticos, tais como o número de horas de trabalho perdidas, o número de incidentes operacionais (em função das horas trabalha‐
das) ou o número de violações de permissões de trabalho pelo número de permissões emitidas.

INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

10. É incentivado o comprometimento da força de trabalho no atendimento dessas metas? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação terá como atribuição estabelecer revisões regulares do desempenho estabelecido para a Segurança Operacional. (referência item 6.2.4)
ITEM SIM NÃO N/A

11. O Operador avalia sistematicamente o desempenho da unidade nos aspectos relacionados com a Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
12. Os registros dessas avaliações se encontram disponíveis? ( ) ( ) ( )
13. Essas avaliações consideram a análise dos resultados obtidos com relação às metas estabelecidas? ( ) ( ) ( )
14. As avaliações são efetivadas em conformidade com os prazos estabelecidos nos procedimentos do Operador? ( ) ( ) ( )
15. As avaliações são efetivadas em conformidade com os procedimentos estabelecidos pelo Operador? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação terá como atribuição estabelecer um sistema de ações corretivas e preventivas quando constatado desempenho insuficiente. (referência
item 6.2.5)
ITEM SIM NÃO N/A

16. Os procedimentos do Operador prevêem a adoção de ações corretivas quando as metas de desempenho não são atingidas? ( ) ( ) ( )
17. Os procedimentos do Operador prevêem a adoção de ações corretivas/preventivas quando as metas de desempenho não são
( ) ( ) ( )
atingidas?
18. Essas ações são precedidas pela análise das causas dos resultados insatisfatórios? ( ) ( ) ( )
19. Existem registros dessas análises? ( ) ( ) ( )
20. Essas análises são efetivadas por representantes dos setores envolvidos? ( ) ( ) ( )
21. Essas análises são avaliadas pela Gerência da instalação? ( ) ( ) ( )
22. São estabelecidos prazos para implementação das ações corretivas/preventivas recomendadas? ( ) ( ) ( )
23. Esses prazos estão sendo observados? ( ) ( ) ( )

24. É efetuada a verificação de eficácia das ações corretivas/preventivas implementadas antes do encerramento das não conformida‐
( ) ( ) ( )
des?
II ‐ MONITORAMENTO
O Operador da Instalação será responsável por estabelecer e manter procedimentos documentados para monitorar e medir, regularmente, as características
principais de suas operações e atividades que possam causar incidentes. Tais procedimentos devem incluir o registro de informações para acompanhar o desem‐
penho, controles operacionais pertinentes e a conformidade com as metas de segurança das instalações. (referência item 6.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A

25. Foram identificadas as características principais das operações e atividades da instalação que possam causar incidentes? ( ) ( ) ( )
26. Foram estabelecidos procedimentos documentados para monitorar e medir, regularmente, essas características? ( ) ( ) ( )
27. Tais procedimentos incluem a previsão do registro de informações para acompanhar o desempenho? ( ) ( ) ( )
28. Esses registros se encontram disponíveis e atualizados? ( ) ( ) ( )
29. Tais procedimentos prevêem os controles operacionais pertinentes e a conformidade com as metas de segurança da instalação? ( ) ( ) ( )
30. Esses controles operacionais se encontram efetivamente implementados?

INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

31. É observada a conformidade com as metas de segurança da instalação? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação será responsável por estabelecer meios para avaliação periódica do atendimento à legislação e regulamentos de segurança pertinentes.
ITEM SIM NÃO N/A

32. Estão identificados os aspectos da legislação e os regulamentos de segurança pertinentes aplicáveis à instalação? ( ) ( ) ( )
33. Estão estabelecidos meios para viabilizar a avaliação periódica desses requisitos? ( ) ( ) ( )
34. Essa avaliação está efetivada em conformidade com os dispositivos legais aplicáveis? ( ) ( ) ( )
OBSERVAÇÕES


INSTALAÇÃO: DATA:

_______________________________
Auditor

APÊNDICE 7

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

AUDITORIAS
Objetivo: O objetivo desta prática de gestão é criar e aplicar mecanismos para avaliar a eficácia da implementação e o funcionamento do sis‐
tema de gerenciamento da segurança operacional (SGSO), buscando conformidade com os requisitos contidos neste Regulamento Técnico,
através da execução de auditorias. Para efeito de atendimento desta prática, as auditorias podem ser internas ou de terceira parte, que consi‐
derem todos os requisitos do sistema de gerenciamento da segurança operacional (SGSO) ao final de um ciclo de auditoria. Independentemente
das auditorias serem executadas por pessoal da própria organização ou por terceiros por ela selecionados, faz‐se necessário que os responsá‐
veis pela sua condução estejam em condições de realizá‐la de forma objetiva e imparcial.

APLICAÇÃO:

I ‐ OBJETIVOS DA AUDITORIA
O objetivo desta prática de gestão é criar e aplicar mecanismos para avaliar a eficácia da implementação e o funcionamento do sistema de gerenciamento da
segurança operacional (SGSO), buscando conformidade com os requisitos contidos neste Regulamento Técnico, através da execução de auditorias (referência item
7.1.1)
ITEM SIM NÃO N/A

1. Existem procedimentos estabelecendo mecanismos para que o Sistema de Gerenciamento da Segurança Operacional da instalação
( ) ( ) ( )
seja periódica e sistematicamente verificado?
2. Os procedimentos relacionam as auditorias e demais verificações previstas para atendimento a esta Prática de Gestão? ( ) ( ) ( )
3. Os procedimentos prevêem as peculiaridades inerentes a cada fase do ciclo de vida da instalação? ( ) ( ) ( )

4. Os procedimentos se encontram em conformidade com as disposições do Regulamento Técnico do Sistema de Gerenciamento da
( ) ( ) ( )
Segurança Operacional das Instalações Marítimas de Perfuração e Produção de Petróleo e Gás Natural (RGSO)?
5. Os procedimentos prevêem a realização das auditorias e verificações obrigatórias em decorrência da legislação aplicável à instalação,
( ) ( ) ( )
além do RGSO?
Para efeito de atendimento desta prática, as auditorias podem ser internas ou de terceira parte, que considerem todos os requisitos do sistema de gerenciamento
da segurança operacional (SGSO) ao final de um ciclo de auditoria. (referência item 7.1.2).
ITEM SIM NÃO N/A
7. Os procedimentos cobrem todos os requisitos do Sistema de Gerenciamento da Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
8. Os procedimentos estabelecem um ciclo de verificação, ao término do qual todas as práticas de gestão e todos os requisitos do SGSO
( ) ( ) ( )
tenham sido auditados?
9. Os prazos estabelecidos pelos procedimentos do Operador para fechamento de um ciclo de verificação estão sendo observados? ( ) ( ) ( )
Independentemente das auditorias serem executadas por pessoal da própria organização ou por terceiros por ela selecionados, faz‐se necessário que os respon‐
sáveis pela sua condução estejam em condições de realizá‐la de forma objetiva e imparcial. (referência item 7.1.3)
ITEM SIM NÃO N/A
10. Os procedimentos do Operador estabelecem a habilitação, qualificação, experiência e o treinamento necessário para os auditores
( ) ( ) ( )
efetuarem as diferentes auditorias relacionadas com o SGSO?
11. Os procedimentos do Operador estabelecem a habilitação, qualificação, experiência e o treinamento necessário para os auditores
( ) ( ) ( )
atuarem como auditor líder nas diferentes auditorias relacionadas com o SGSO?
INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

12. Esses requisitos estão sendo observados? ( ) ( ) ( )
13. Os procedimentos estabelecem requisitos para a formação das equipes de auditoria de forma a garantir que os mesmos não te‐
( ) ( ) ( )
nham qualquer interesse nos resultados da auditoria?
II ‐ PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
O Operador da Instalação se responsabilizará pela elaboração de planos de auditoria, aplicáveis às especificidades das diferentes fases do Ciclo de Vida da Instala‐
ção e definirá as equipes de auditoria. (referência item 7.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A

14. O Operador estabeleceu procedimentos para planejamento das diferentes auditorias dos aspectos relacionados ao SGSO da instala‐
( ) ( ) ( )
ção?
15. Os planos de auditoria estão sendo efetivamente elaborados? ( ) ( ) ( )
16. Esses planos estão sendo cumpridos? ( ) ( ) ( )
17. Os planos de auditoria são compatíveis com as especificidades das diferentes fases do ciclo de vida da Instalação? ( ) ( ) ( )

18. Os procedimentos do Operador também estabelecem diretrizes e responsabilidades para definição da equipe de auditores das
( ) ( ) ( )
diferentes auditorias previstas?
Os planos das Auditorias deverão ser elaborados de forma a considerar as práticas de gestão aplicáveis à fase do ciclo de vida em que se encontra a Instalação
durante uma determinada auditoria. (referência item 7.2.2)
ITEM SIM NÃO N/A

20. Os Planos das Auditorias consideram a verificação das práticas de gestão aplicáveis à fase do ciclo de vida em que se encontra a
( ) ( ) ( )
Instalação?
O plano de auditoria deverá apresentar as áreas e atividades a serem auditadas, e poderá considerar a execução em apenas parte das instalações de um Opera‐
dor, desde que, ao final de um ciclo de auditorias, todas as instalações deste operador tenham sido consideradas. (referência item 7.2.3)
ITEM SIM NÃO N/A

21. Os planos de auditoria definem o escopo de cada tipo de auditoria prevista pelo Operador para avaliar o seu Sistema de Gerencia‐
( ) ( ) ( )
mento da Segurança Operacional?
22. Os procedimentos do Operador estabelecem a necessidade de definição prévia do escopo de cada auditoria específica a ser efetiva‐
( ) ( ) ( )
da na unidade?
24. Na definição do escopo de cada auditoria específica são claramente definidas as áreas e atividades a serem auditadas? ( ) ( ) ( )
Informações sobre auditorias anteriores, avaliações de desempenho, investigações de acidentes e o risco de acidentes serão consideradas na elaboração dos
planos de auditoria e poderão ser utilizadas na definição do ciclo de auditorias. (referência item 7.2.4)
ITEM SIM NÃO N/A

25. Os procedimentos do Operador estabelecem a obrigatoriedade de se considerar, para a elaboração dos planos de auditoria, as
( ) ( ) ( )
informações sobre auditorias anteriores?
( ) ( ) ( )
informações sobre as avaliações de desempenho?
( ) ( ) ( )
informações sobre investigações de acidentes?
( ) ( ) ( )
informações sobre risco de acidentes?

INSTALAÇÃO: DATA:
A composição da equipe de auditoria será especificada, considerando:
a) o Plano de Auditoria;
b) o tamanho e complexidade da Instalação;
c) os elementos críticos para a segurança operacional; e
d) a designação de um auditor líder, que seja independente do objeto da auditoria. (referência item 7.2.5)
ITEM SIM NÃO N/A

30. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para o dimensionamento e composição da equipe de auditores a ser utiliza‐
( ) ( ) ( )
da na realização das diversas auditorias para avaliar o SGSO da instalação?
31. Os procedimentos para determinação do dimensionamento e a composição da equipe de auditoria consideram os aspectos relacio‐
( ) ( ) ( )
nados com o escopo da auditoria previstos no Plano de Auditoria?
( ) ( ) ( )
nados com o tamanho e a complexidade das áreas e atividades a serem auditadas?
( ) ( ) ( )
nados com os elementos críticos para a Segurança Operacional presentes nas áreas e atividades a serem auditadas?
34. Os procedimentos estabelecem diretrizes para a designação do auditor líder? ( ) ( ) ( )
35. Esses procedimentos determinam a necessidade de total independência do auditor líder com relação ao objeto da auditoria? ( ) ( ) ( )
III ‐ EXECUÇÃO DA AUDITORIA
O Operador da Instalação se responsabilizará pela execução das auditorias, utilizando métodos apropriados (revisão de documentos de bordo, listas de verifica‐
ção, observações de campo e entrevistas), observando os prazos estabelecidos para execução e as informações que deverão constar dos relatórios a serem elabo‐
rados pela equipe de auditores. (referência item 7.3).
ITEM SIM NÃO N/A

37. A caracterização da responsabilidade pela programação e execução das diferentes auditorias relacionadas com o SGSO da unidade
( ) ( ) ( )
se encontra definida nos procedimentos do Operador?
38. São caracterizados os setores ou pessoal responsável pela programação e execução das diferentes auditorias relacionadas com o
( ) ( ) ( )
SGSO da unidade?
39. A caracterização dos métodos e procedimentos a serem utilizados nas diferentes auditorias relacionadas com o SGSO da unidade se
( ) ( ) ( )
encontra definida nos procedimentos e/ou no plano de auditoria estabelecido pelo Operador?
40. Os procedimentos para determinação dos prazos de execução das diferentes auditorias relacionadas com o SGSO da unidade se
( ) ( ) ( )
encontram definidos pelo Operador?
42. Os procedimentos do Operador estabelecem as informações que devem constar nos relatórios de cada um dos diferentes tipos de
( ) ( ) ( )
auditorias relacionadas com o SGSO da unidade?
43. Essas informações estão efetivamente sendo apresentadas nos relatórios? ( ) ( ) ( )
Serão disponibilizadas à equipe de auditoria todas as informações necessárias para execução da Auditoria. (referência item 7.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A

44. Existem evidências de que foram disponibilizadas às equipes de auditoria todas as informações necessárias à execução das auditori‐
( ) ( ) ( )
as?
O Operador da Instalação deverá estipular o ciclo de auditoria, considerando um prazo máximo de 2 (dois) anos. Em situações especiais o prazo máximo poderá
ser alterado, a critério da ANP e mediante fundamentação técnica, não devendo exceder 3 (três) anos. (referência item 7.3.2)
ITEM SIM NÃO N/A

45. Os procedimentos do Operador estabelecem o período de um ciclo de auditoria, ao término do qual deverá estar concluída avalia‐
( ) ( ) ( )
ção de todos os aspectos do gerenciamento da Segurança Operacional da unidade?
46. Esse ciclo considera um prazo inferior a 2 (dois) anos, exceto nos casos em que haja uma autorização formal da ANP? ( ) ( ) ( )
47. Nos casos em que haja uma autorização formal da ANP o prazo de conclusão do ciclo de auditorias é inferior a 3 (três) anos? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:
o
A primeira auditoria na prática de gestão N 11 ‐ Elementos Críticos de Segurança Operacional deverá ser realizada antes do início da operação. (referência item
7.3.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A

49. A primeira auditoria da Prática de Gestão 11 foi realizada antes do início da operação? ( ) ( ) ( )
A primeira auditoria do sistema de gestão deverá ser realizada em até um ano após o início da operação, com exceção do disposto no item 7.3.2.4. (referência
item 7.3.2.2)
ITEM SIM NÃO N/A

50. A primeira auditoria do sistema de gestão foi realizada em até um ano após o início da operação? ( ) ( ) ( )
o
Para instalações de produção, os requisitos estabelecidos na prática de gestão N 10 ‐ Projeto, Construção, Instalação e Desativação serão auditados após a
conclusão do detalhamento do projeto, mas antes do início da operação. (referência item 7.3.2.3)
ITEM SIM NÃO N/A

51. Caso a instalação seja de produção, a prática de gestão 10 foi auditada após a conclusão do detalhamento do projeto, mas antes do
( ) ( ) ( )
início da operação?
o
A prática N 4 ‐ Ambiente de trabalho e fatores humanos ‐ deverá ser auditada na fase de projeto e verificada periodicamente durante a operação. (referência
item 7.3.2.4)
ITEM SIM NÃO N/A

52. A prática de gestão n 4 foi auditada na fase de projeto da unidade?
o
( ) ( ) ( )
o
53. A prática de gestão n 4 é verificada periodicamente durante a fase de operação da instalação? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação deverá possuir os relatórios das auditorias realizadas que considerem os requisitos do sistema de gerenciamento de segurança opera‐
cional. (referência item 7.3.3)
ITEM SIM NÃO N/A

54. O Operador mantém em arquivo os relatórios das auditorias realizadas que considerem os requisitos do SGSO? ( ) ( ) ( )
55. Esse arquivo se encontra organizado de forma a viabilizar a consulta e pesquisa desses relatórios sempre que necessário? ( ) ( ) ( )
IV ‐ AVALIAÇÃO DA AUDITORIA
O Operador da Instalação deverá elaborar o plano de ação para o tratamento das não‐conformidades apontadas no relatório de auditoria, que deverá conter as
ações corretivas e preventivas, bem como os prazos e a designação do(s) setor(es) ou funcionário(s) responsável(is) pela implementação das mesmas. As ações e
respectivos prazos deverão ser compatíveis com os riscos envolvidos. (referência item 7.4.1)
ITEM SIM NÃO N/A
56. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para elaboração de plano de ação para tratamento de não‐conformidades
( ) ( ) ( )
identificadas nas auditorias?
57. Os planos de ação para tratamento das não‐conformidades estão sendo elaborados em conformidade com essas diretrizes? ( ) ( ) ( )
58. Os planos de ação contemplam ações corretivas e preventivas? ( ) ( ) ( )
59. Os procedimentos do Operador prevêem os prazos para implantação das ações corretivas? ( ) ( ) ( )
60. Esses prazos estão sendo observados por ocasião da elaboração dos Planos de Ação? ( ) ( ) ( )
61. Os prazos determinados nos Planos de Ação estão sendo cumpridos? ( ) ( ) ( )

62. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para escolha de setores ou funcionários responsáveis pela avaliação das não‐
( ) ( ) ( )
conformidades e proposição de ações corretivas e preventivas?
63. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para escolha de setores ou funcionários responsáveis pela aprovação das
( ) ( ) ( )
ações corretivas e preventivas propostas?

INSTALAÇÃO: DATA:

ITEM SIM NÃO N/A
64. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para escolha de setores ou funcionários responsáveis pela implantação das
( ) ( ) ( )
ações corretivas e preventivas?
66. Os procedimentos do Operador estabelecem critérios para classificação das não‐conformidades em função da gravidade, freqüên‐
( ) ( ) ( )
cia, riscos associados e outros parâmetros relevantes?
67. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes diferenciadas em função dessa classificação para composição da equipe de
( ) ( ) ( )
avaliação das ações corretivas e preventivas?
68. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes diferenciadas em função dessa classificação para tratamento e aprovação
( ) ( ) ( )
das ações corretivas e preventivas?
69. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes diferenciadas em função dessa classificação para estabelecimento dos
( ) ( ) ( )
prazos de implementação das ações corretivas e preventivas?
O plano de ação para o tratamento das não‐conformidades apontadas pelo relatório de auditoria, a implementação das ações e o acompanhamento são de
responsabilidade do Operador da Instalação, que divulgará as ações em andamento à força de trabalho envolvida na atividade ou prática de gestão auditada.
ITEM SIM NÃO N/A

71. A caracterização da responsabilidade pela avaliação e tratamento das não‐conformidades identificadas nas diferentes auditorias
( ) ( ) ( )
relacionadas com o SGSO efetuadas na unidade se encontra definida nos procedimentos do Operador?
72. A caracterização da responsabilidade pela implementação das ações corretivas e preventivas correspondentes se encontra definida
( ) ( ) ( )
nos procedimentos do Operador?
73. A caracterização da responsabilidade pelo acompanhamento e verificação de eficácia das ações corretivas e preventivas correspon‐
( ) ( ) ( )
dentes se encontra definida nos procedimentos do Operador?
74. Esses procedimentos estão sendo efetivamente observados? ( ) ( ) ( )
75. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para divulgação do andamento do processo de implementação das ações
( ) ( ) ( )
corretivas e preventivas à força de trabalho envolvida na atividade, setor ou prática de gestão correspondente?
76. Essa divulgação está sendo efetivada de forma eficaz nas diversas fases do processo e para todos os representantes da força de
( ) ( ) ( )
trabalho envolvidos na atividade, setor ou prática de gestão correspondente?
OBSERVAÇÕES


DATA:

INSTALAÇÃO:

_______________________________
Auditor

APÊNDICE 8

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

GESTÃO DA INFORMAÇÃO E DA DOCUMENTAÇÃO
Objetivo: O Operador da Instalação definirá, em seu sistema de gestão, procedimentos de controle e acesso à documentação relativa a segu‐
rança operacional.

APLICAÇÃO:

I ‐ RESPONSABILIDADES NA GESTÃO DA INFORMAÇÃO
Cabe ao Operador da Instalação desenvolver um sistema de controle de documentação que considere o desenvolvimento, atualização, distribuição, controle e
integridade das informações e de toda documentação necessária ao atendimento deste Regulamento Técnico. (referência item 8.2)
ITEM SIM NÃO N/A

1. Foi estabelecido pelo Operador um sistema de gestão da informação para a Instalação? ( ) ( ) ( )
2. Esse sistema estabelece procedimentos de controle da documentação relativa à Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
3. Esse sistema estabelece procedimentos de acesso à documentação relativa à Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )

4. O sistema prevê a gestão de todos os documentos relacionados com a Segurança Operacional da instalação tais como normas, pro‐
( ) ( ) ( )
cedimentos operacionais, padrões, desenhos técnicos, relatórios, registros, comunicações internas e externas e manuais, entre outros?
5. O sistema estabelece os documentos inativos, obsoletos, em revisão ou em desenvolvimento que devem ser mantidos em arquivo? ( ) ( ) ( )
6. O sistema prevê os tipos de documentos que não necessitam ser mantidos indefinidamente em arquivo, estabelecendo normas,
( ) ( ) ( )
procedimentos e prazos para se efetivar o descarte dos mesmos?
7. Os procedimentos para descarte de documentos não comprometem os registros das atividades relacionadas com a Segurança Ope‐
( ) ( ) ( )
racional e estão em conformidade com a legislação aplicável?
8. Os procedimentos de arquivamento contemplam as mídias (impressa, magnética, etc ...) utilizadas pelo Operador? ( ) ( ) ( )
9. Os arquivos da documentação relacionada com a Segurança Operacional se encontram em conformidade com os procedimentos e
( ) ( ) ( )
condições estabelecidos pelo Operador?
10. O sistema estabelece mecanismos eficazes para diferenciar as versões em vigor dos documentos daquelas que se encontrem inati‐
( ) ( ) ( )
vas, obsoletas, em revisão ou em desenvolvimento?
11. O sistema estabelece e padroniza os mecanismos para desenvolvimento de documentos relativos à Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
12. Esses mecanismos estão sendo observados? ( ) ( ) ( )

13. São claramente definidos os representantes da força de trabalho que podem desenvolver novos documentos relativos à Segurança
( ) ( ) ( )
Operacional?
14. O sistema estabelece e padroniza os mecanismos para atualização de documentos relativos à Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
15. Esses mecanismos estão sendo observados? ( ) ( ) ( )

16. São claramente definidos os representantes da força de trabalho que podem revisar e atualizar os documentos relativos à Seguran‐
( ) ( ) ( )
ça Operacional?
17. O sistema de gestão da informação estabelece a obrigatoriedade de revisão sistemática e periódica de procedimentos operacionais,
( ) ( ) ( )
normas e padrões relacionados com a Segurança Operacional?
18. Os prazos estabelecidos pelo Operador para essas revisões estão sendo observados? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:

ITEM SIM NÃO N/A
19. São previstos mecanismos para avaliação e aprovação dos novos documentos e das alterações introduzidas nos documentos exis‐
( ) ( ) ( )
tentes pelo nível de gerência estabelecido pelo Operador?
20. O sistema estabelece e padroniza os mecanismos de distribuição de documentos relativos à Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
21. O sistema estabelece procedimentos para se caracterizar os setores da unidade ou os membros da força de trabalho que devem ser
( ) ( ) ( )
notificados quanto à entrada em vigor de novo documento ou de nova versão de documento existente?
23. Existem mecanismos eficazes que controlem o recebimento e o entendimento de documentação associada à Segurança Operacio‐
( ) ( ) ( )
nal por setor ou membro da força de trabalho constante relacionado na lista de distribuição?
24. Esses mecanismos se encontram implementados e são eficazes? ( ) ( ) ( )
25. Estão claramente definidas as responsabilidades pela divulgação eficiente e implantação de novas versões ou de novos documentos
( ) ( ) ( )
relativos à Segurança Operacional?
26. O sistema estabelece e padroniza os mecanismos de controle de documentos relativos à Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
27. Esses mecanismos prevêem precauções quanto ao uso de cópias ou versões obsoletas? ( ) ( ) ( )

28. Esses mecanismos garantem o atendimento ao grau de confidencialidade estabelecido em conformidade com procedimentos do
( ) ( ) ( )
Operador?
29. O sistema estabelece e padroniza os mecanismos para garantir a integridade de documentos relativos à Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
30. Os procedimentos impedem a alteração inadvertida ou não autorizada de um documento relacionado com a Segurança Operacio‐
( ) ( ) ( )
nal?
32. O sistema contempla procedimentos para emissão e controle de documentos administrativos como correspondência, comunicações
( ) ( ) ( )
internas e externas, circulares e documentos similares, inclusive por meio eletrônico, relacionados com a Segurança Operacional?
33. Esses procedimentos se encontram implementados? ( ) ( ) ( )
34. O sistema de gestão da informação permite a pesquisa por assunto, tipo de documento, código ou palavra‐chave de forma agilizar a
( ) ( ) ( )
consulta dos assuntos de interesse para a Segurança Operacional?
II ‐ ACESSO À INFORMAÇÃO
O Operador da Instalação terá como atribuição garantir o acesso adequado do pessoal às informações e à documentação da Instalação que sejam afetas a este
Regulamento Técnico, considerando as necessidades de trabalho e de treinamento de cada um. (referência item 8.3)
ITEM SIM NÃO N/A

35. O Operador caracterizou as informações e documentação que estejam relacionadas com a Segurança Operacional da instalação? ( ) ( ) ( )
36. O Operador definiu para quais informações e documentação deve ser garantida a pronta disponibilidade na instalação? ( ) ( ) ( )
37. Esses itens se encontram efetivamente disponíveis? ( ) ( ) ( )

38. O acesso a essa documentação é garantido mesmo no caso de falha de equipamentos, perda de energia principal ou qualquer outra
( ) ( ) ( )
situação de pane ou emergência?
39. É garantido o acesso adequado da força de trabalho às informações, instruções, normas, padrões, procedimentos ou quaisquer
( ) ( ) ( )
outros documentos necessários para executarem suas tarefas ou atividades na instalação, incluindo funcionários de contratadas?
40. Esse acesso é compatível com as necessidades de trabalho e com o nível de treinamento do usuário? ( ) ( ) ( )
OBSERVAÇÕES


INSTALAÇÃO: DATA:


INSTALAÇÃO: DATA:

_______________________________
Auditor

MANUAL PARA EXECUÇÃO DE AUDITORIAS DE VERIFICAÇÃO DA CONFORMIDADE DO SGSO SGSO-MN-01-REV 1 65/ 117
APÊNDICE 9

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

INVESTIGAÇÃO DE INCIDENTES
Objetivo: O objetivo desta prática de gestão é descrever os requisitos que devem ser considerados para a condução da investigação de cada
incidente ocorrido na Instalação que seja afeto à Segurança Operacional.

APLICAÇÃO:

I ‐ PROCEDIMENTOS E ORGANIZAÇÃO DA INVESTIGAÇÃO
O Operador da Instalação elaborará um procedimento para condução da investigação de incidentes com conseqüências adversas para a Segurança Operacional.
(referência item 9.2)
ITEM SIM NÃO N/A
1. A Instalação possui um procedimento para condução da investigação de incidentes com conseqüências adversas para a Segurança
( ) ( ) ( )
Operacional?
2. Os incidentes considerados pelos procedimentos se encontram em conformidade com o estabelecido no item 2.8 do RGSO? ( ) ( ) ( )
3. Os procedimentos do Operador consideram especificamente a avaliação e tratamento de ocorrências anormais que tenham, ou que
( ) ( ) ( )
possam ter, repercussão na integridade estrutural de equipamentos e das paradas não programadas de equipamentos e sistemas?
4. Esses procedimentos foram elaborados pelo Operador? ( ) ( ) ( )
Os procedimentos de investigação deverão incluir:
a) dimensionamento e composição da equipe de investigação; e
b) critérios para condução da investigação no local do incidente, observando a necessidade de preservar as evidências físicas, a programação e execução de entre‐
vistas e a necessidade de coletar e identificar os documentos, dados e registros apropriados. (referência item 9.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A
6. Os procedimentos de investigação incluem instruções para o dimensionamento e composição da equipe de investigação? ( ) ( ) ( )
7. Os procedimentos estabelecem a qualificação, experiência e treinamento que devem apresentar os membros da equipe de investiga‐
( ) ( ) ( )
ção?
8. Esses requisitos são compatíveis com os diferentes tipos e complexidades de incidentes? ( ) ( ) ( )
9. Esses requisitos estão sendo efetivamente considerados por ocasião da composição das equipes de investigação de incidentes? ( ) ( ) ( )
10. Os procedimentos estabelecem recomendações quanto ao dimensionamento da equipe de investigação? ( ) ( ) ( )
11. Essas recomendações estão sendo observadas? ( ) ( ) ( )
12. Os procedimentos estabelecem restrições que devem ser observadas por ocasião da composição da equipe de investigação? ( ) ( ) ( )
13. Essas restrições estão sendo observadas? ( ) ( ) ( )
14. Os procedimentos de investigação incluem critérios e instruções para condução da investigação no local do incidente? ( ) ( ) ( )

15. Os procedimentos de investigação de incidentes consideram a avaliação de casos anteriores, a recorrência de eventos e freqüência
( ) ( ) ( )
de incidentes recorrentes na unidade?
INSTALAÇÃO: DATA:
16. Os procedimentos ressaltam a necessidade e apresentam recomendações para preservação das evidências físicas no local? ( ) ( ) ( )
17. Os procedimentos apresentam instruções para programação e execução de entrevistas? ( ) ( ) ( )

18. Os procedimentos ressaltam a necessidade e apresentam recomendações para identificação e coleta de documentos, dados e
( ) ( ) ( )
registros pertinentes?
A investigação de incidentes deverá ser conduzida com estrita observância das imposições legais. (referência item 9.2.2)
ITEM SIM NÃO N/A

19. Estão identificadas as imposições legais que devem ser observadas por ocasião da condução de uma investigação de incidentes? ( ) ( ) ( )
20. Estão sendo observadas essas imposições durante a investigação de incidentes? ( ) ( ) ( )
21. Estão relacionados os setores da empresa e as autoridades que devem ser contatadas para os diferentes tipos de incidentes? ( ) ( ) ( )

22. Os procedimentos estabelecem diretrizes para investigações concomitantes com aquelas empreendidas por autoridades policiais ou
( ) ( ) ( )
governamentais, caso aplicável?
II ‐ EXECUÇÃO DA INVESTIGAÇÃO
O Operador da Instalação será o responsável pela execução das investigações de incidentes, de acordo com os procedimentos previamente estabelecidos confor‐
me descrito acima, mobilizando prontamente a equipe, estabelecendo a metodologia e responsabilizando‐se pelo conteúdo do relatório a ser emitido pela equipe
de investigação. (referência item 9.3)
ITEM SIM NÃO N/A

23. A responsabilidade pela investigação de incidentes ocorridos na instalação é do Operador? ( ) ( ) ( )
24. As investigações são efetivamente conduzidas em conformidade com os procedimentos estabelecidos pelo Operador? ( ) ( ) ( )
25. A mobilização da equipe interna de investigação do incidente é coordenada pelo Operador? ( ) ( ) ( )

26. O relatório da equipe de investigação é emitido em nome do Operador, que assume a responsabilidade principal pelo seu conteúdo
( ) ( ) ( )
e pela metodologia utilizada na investigação?
27. As evidências coletadas são adequadamente registradas e preservadas até a conclusão das investigações? ( ) ( ) ( )
28. As entrevistas efetuadas são adequadamente registradas e preservadas até a conclusão das investigações? ( ) ( ) ( )

29. Documentos, dados e demais informações coletadas são adequadamente registradas e preservadas até a conclusão das investiga‐
( ) ( ) ( )
ções?
A equipe de investigação iniciará os trabalhos tão rapidamente quanto possível, mas sempre antes de 48 horas após o encerramento do incidente, a fim de preser‐
var evidências, salvo por motivo de força maior. (referência item 9.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A

30. Os procedimentos estabelecidos pelo Operador estabelecem prazos para início da investigação dos incidentes? ( ) ( ) ( )
31. Os prazos estabelecidos são inferiores a 48 horas após o encerramento do incidente? ( ) ( ) ( )
33. Os casos nos quais não foi possível se iniciar as investigações antes do prazo se encontram devidamente justificados? ( ) ( ) ( )
A equipe de investigadores deverá elaborar o relatório de investigação do incidente, que deverá conter, além do disposto na legislação pertinente, as informações
consideradas relevantes para posterior implementação de ações que visem impedir ou minimizar a possibilidade de recorrência do mesmo. (referência item 9.3.2)
ITEM SIM NÃO N/A

34. Os procedimentos do Operador estabelecem a obrigatoriedade de elaboração de um relatório de investigação para cada incidente
( ) ( ) ( )
ocorrido na unidade?
35. Esses relatórios estão sendo efetivamente elaborados? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

36. Os relatórios apresentam a descrição dos membros da equipe de investigação? ( ) ( ) ( )
37. Os procedimentos do Operador caracterizam as informações que devem obrigatoriamente constar do relatório, em conformidade
( ) ( ) ( )
com a legislação aplicável?
38. Essas informações estão sendo efetivamente apresentadas nos relatórios? ( ) ( ) ( )
39. Os relatórios apresentam a descrição das investigações efetuadas, as conclusões obtidas quanto às causas do incidente e as infor‐
( ) ( ) ( )
mações necessárias para justificar essas conclusões?
40. As causas identificadas dos incidentes e demais informações relevantes identificadas por ocasião das investigações são avaliadas
( ) ( ) ( )
para viabilizar a implementação de ações corretivas e/ou preventivas?
41. Existem registros dessas avaliações? ( ) ( ) ( )
42. Os resultados das investigações dos incidentes, as causas identificadas e as ações corretivas e/ou preventivas implementadas são
( ) ( ) ( )
informadas ao nível de gerência compatível com as características e gravidade do incidente?
O relatório de investigação de incidentes deverá ser arquivado e estar sempre disponível para consultas pela ANP. (referência item 9.3.3)
ITEM SIM NÃO N/A

43. Os relatórios de investigação de incidentes se encontram devidamente arquivados? ( ) ( ) ( )
44. O Operador estabeleceu um sistema de arquivamento de forma a viabilizar consultas da ANP com relação às datas de ocorrência;
( ) ( ) ( )
tipos de incidentes; instalações, processos, equipamentos e atividades envolvidas; conseqüências; causas e fatores contribuintes?
Será submetido à ANP um relatório anual consolidando todos os incidentes ocorridos na Instalação, contendo, pelo menos, as seguintes informações:
a) datas dos Incidentes;
b) tipos de Incidentes devidamente classificados e categorizados;
c) instalações, processos, equipamentos e atividades envolvidas;
d) conseqüências dos Incidentes para a Segurança Operacional;
e) as causas identificadas;
f) fatores que contribuíram para ocorrência dos Incidentes;
g) ações corretivas implementadas para minimizar as conseqüências imediatas dos incidentes;
h) ações preventivas implementadas para evitar recorrências; e
i) a avaliação de tendências das não‐conformidades e recomendações apontadas nos relatórios de investigação. (referência item 9.3.4)
ITEM SIM NÃO N/A

45. São apresentados relatórios anuais à ANP apresentando os dados consolidados dos incidentes ocorridos na instalação? ( ) ( ) ( )
46. Esses relatórios apresentam as informações descritas acima? ( ) ( ) ( )

47. As informações apresentadas nos relatórios anuais de incidentes encaminhados à ANP são compatíveis com os registros existentes
( ) ( ) ( )
na instalação?
III ‐ AÇÕES CORRETIVAS
O Operador da Instalação será responsável por estabelecer, documentar e implementar as ações corretivas necessárias, com base nas medidas apontadas no
relatório de investigação. Os prazos para implementação deverão ser compatíveis com a complexidade das ações e riscos envolvidos. (referência item 9.4)
ITEM SIM NÃO N/A

48. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para estabelecer, documentar e implementar as ações corretivas necessá‐
( ) ( ) ( )
rias, baseadas nos relatórios de investigação?
49. São estabelecidos prazos para implementação dessas ações corretivas? ( ) ( ) ( )
50. Esses prazos são compatíveis com a complexidade das ações e os riscos envolvidos? ( ) ( ) ( )
51. Esses prazos são atendidos? ( ) ( ) ( )
52. Os procedimentos do Operador estabelecem a obrigatoriedade da verificação da eficácia das ações corretivas implementadas? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:
IV ‐ AÇÕES PREVENTIVAS
O Operador da Instalação será responsável por estabelecer, documentar e implementar as ações preventivas necessárias, com base nas informações apresentadas
no relatório de investigação. Os prazos para implementação deverão ser compatíveis com a complexidade das ações e riscos envolvidos. (referência item 9.5)

ITEM SIM NÃO N/A
54. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para estabelecer, documentar e implementar as ações preventivas necessá‐
( ) ( ) ( )
rias, baseadas nos relatórios de investigação?
55. São estabelecidos prazos para implementação dessas ações preventivas? ( ) ( ) ( )
56. Esses prazos são compatíveis com a complexidade das ações e os riscos envolvidos? ( ) ( ) ( )
57. Esses prazos são atendidos? ( ) ( ) ( )
58. Os procedimentos do Operador estabelecem a obrigatoriedade da verificação da eficácia das ações preventivas implementadas? ( ) ( ) ( )
OBSERVAÇÕES


DATA:
INSTALAÇÃO:

_______________________________
Auditor

APÊNDICE 10

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

PROJETO, CONSTRUÇÃO, INSTALAÇÃO E DESATIVAÇÃO

Objetivo: O objetivo desta prática de gestão é descrever os requisitos que devem ser considerados pelo sistema de gerenciamento de segurança
operacional para promover a segurança nas fases de projeto, construção, instalação e desativação.

APLICAÇÃO:
2) FASES DE PROJETO, CONTRUÇÃO, INSTALAÇÃO E DESATIVAÇÃO. NÃO ESTÁ PREVISTA LISTA ESPECÍFICA PARA A FASE DE OPERAÇÃO PARA A
o
PRÁTICA DE GESTÃO N 10.

I ‐ GESTÃO E ORGANIZAÇÃO
O Operador da Instalação deverá atender aos critérios de projeto e considerar as normas, os padrões da indústria e boas práticas de engenharia no planejamento
do projeto, construção, instalação e desativação da Instalação. (referência item 10.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A

1. O projeto da instalação foi avaliado e aprovado por uma Sociedade Classificadora (não aplicável para plataformas fixas). ( ) ( ) ( )
2. Para as plataformas fixas existem evidências de que o projeto foi verificado por uma entidade independente ou pelo Operador nos
( ) ( ) ( )
aspectos da Segurança Operacional de forma a garantir o atendimento aos padrões da indústria e às boas práticas de engenharia?
3. Existe um responsável técnico pelo projeto da instalação? ( ) ( ) ( )
4. Esse responsável apresenta formação, habilitação e qualificação técnica compatível com a complexidade e características da instala‐
( ) ( ) ( )
ção?
5. A construção da instalação foi acompanhada e certificada por uma Sociedade Classificadora (não aplicável para plataformas fixas)? ( ) ( ) ( )
6. Para as plataformas fixas existem evidências de que a construção foi acompanhada por uma entidade independente ou pelo Opera‐
( ) ( ) ( )
dor de forma a garantir o atendimento aos padrões da indústria e às boas práticas de engenharia e a conformidade com o projeto?
7. Existe um responsável técnico pela construção e montagem da instalação? ( ) ( ) ( )
8. Esse responsável apresenta formação, habilitação e qualificação técnica compatível com a complexidade e características da instala‐
( ) ( ) ( )
ção?
9. A instalação se encontra devidamente registrada no seu país de bandeira? (não aplicável para plataformas fixas). ( ) ( ) ( )
10. A instalação foi comissionada e aprovada antes do início de sua operação comercial? ( ) ( ) ( )
11. O comissionamento foi efetivado em conformidade com os padrões estabelecidos pelo Operador? ( ) ( ) ( )
12. Existem registros que demonstram o atendimento a esses padrões? ( ) ( ) ( )

13. A instalação apresenta a documentação e certificação requerida pela Autoridade Marítima Brasileira para operar em Águas Jurisdi‐
( ) ( ) ( )
cionais Brasileiras (AJB)?
14. A documentação e certificação pertinentes se encontram dentro dos prazos de validade previstos nos instrumentos pertinentes? ( ) ( ) ( )
15 A documentação e a certificação se encontram disponíveis a bordo? ( ) ( ) ( )

16. A unidade é periodicamente inspecionada pela Autoridade Marítima Brasileira, fiscais da bandeira, sociedades classificadoras e
( ) ( ) ( )
demais entidades envolvidas na manutenção das condições previstas na documentação e certificação requerida?
17. A avaliação da desativação da unidade prevê uma destinação final adequada aos itens removidos e as condições que devem ser
( ) ( ) ( )
observadas para os itens deixados na locação?

INSTALAÇÃO: DATA:
18. Os procedimentos de remoção foram previamente avaliados e aprovados pelos órgãos e entidades governamentais envolvidos,
( ) ( ) ( )
incluindo os setores pertinentes da Marinha e Meio Ambiente?
19. A avaliação da desativação da unidade prevê a recuperação ambiental das áreas afetadas? ( ) ( ) ( )
20. Essa recuperação ambiental foi previamente avaliada e aprovada pelos órgãos de meio ambiente envolvidos com as áreas afetadas? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação deverá identificar, durante as fases de projeto, construção, instalação, as normas, os padrões e as boas práticas de engenharia relacio‐
nadas aos assuntos de Segurança Operacional. (referência item 10.2.2)
ITEM SIM NÃO N/A

21. O Operador identificou as normas, padrões e as boas práticas de engenharia relacionadas com a Segurança Operacional aplicáveis à
( ) ( ) ( )
fase de projeto?
22. Existem evidências de que essas normas, padrões e práticas foram atendidos na fase de projeto? ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( )
fase de construção?
24. Existem evidências de que essas normas, padrões e práticas foram atendidos na fase de construção? ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( )
fase de instalação?
26. Existem evidências de que essas normas, padrões e práticas foram atendidos na fase de instalação? ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( )
fase de desativação?
28. Existem evidências de que essas normas, padrões e práticas foram atendidos na fase de desativação? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação deverá considerar, durante a aquisição de itens de instalação e equipamentos, o atendimento aos padrões, normas e boas práticas de
engenharia relacionadas aos assuntos de Segurança Operacional. (referência item 10.2.3)
ITEM SIM NÃO N/A

29. O Operador identificou as normas, padrões e as boas práticas de engenharia relacionadas com itens de instalação e equipamentos
( ) ( ) ( )
que afetem Segurança Operacional da instalação?
30. Existem evidências de que essas normas, padrões e práticas foram atendidos na fase de projeto? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação deverá considerar, na fase de projeto, a redução da exposição humana às conseqüências de eventuais falhas de equipamentos ou siste‐
mas, que porventura possam ocorrer durante a operação. (referência item 10.2.4)
ITEM SIM NÃO N/A

31. O Operador efetuou análises e avaliações de forma a identificar, na fase de projeto, as conseqüências de eventuais falhas de equi‐
( ) ( ) ( )
pamentos e sistemas?
32. Existem registros dessas análises? ( ) ( ) ( )
33. Essas análises foram consideradas de forma a reduzir a exposição humana a essas conseqüências? ( ) ( ) ( )

34. Está prevista a acessibilidade a aparelhos e instrumentos de controle, instrumentos de medição e dispositivos para prevenção de
( ) ( ) ( )
sobrecarga de pressão de forma a propiciar acesso seguro para as atividades de operação, inspeção e manutenção?
35. Está prevista a acessibilidade a drenos e respiros, quando operados com freqüência ou em condição de emergência, de forma a
( ) ( ) ( )
propiciar acesso seguro para as atividades de operação, inspeção e manutenção?
36. Os recintos fechados onde estejam instalados equipamentos dispõem de pelo menos duas saídas amplas, não obstruídas, em dire‐
( ) ( ) ( )
ções distintas?
37. Os recintos fechados onde estejam instalados equipamentos apresentam a entrada de ar de ventilação desimpedida? ( ) ( ) ( )
38. As vias de circulação, escadas, plataformas e os locais onde estejam instalados os aparelhos e instrumentos de controle e os instru‐
( ) ( ) ( )
mentos de indicação são adequadamente iluminados, inclusive por iluminação de emergência?

INSTALAÇÃO: DATA:
II ‐ SEGURANÇA NAS FASES DE PROJETO, CONSTRUÇÃO, INSTALAÇÃO E DESATIVAÇÃO
O Operador da Instalação deverá estabelecer um sistema de forma que:
a) todos os aspectos que possam introduzir riscos à Segurança Operacional sejam devidamente considerados no projeto da Instalação e em suas revisões subse‐
qüentes nas fases de projeto, construção, instalação e desativação.
b) fatores humanos e relativos ao ambiente de trabalho sejam levados em consideração na fase de projeto da Instalação e em suas revisões subseqüentes nas
fases de projeto, construção, instalação e desativação.
c) Sejam estabelecidos meios de alteração de projeto quando da identificação, durante as fases de construção e instalação, de aspectos que possam introduzir
riscos à Segurança Operacional (referência item 10.3.)
ITEM SIM NÃO N/A

39. O sistema de gestão da unidade foi concebido de forma que todos os aspectos que possam introduzir riscos à Segurança Operacio‐
( ) ( ) ( )
nal tenham sido considerados na fase de projeto da instalação?
40. O sistema também estabelece mecanismos eficazes para avaliar os aspectos que possam introduzir riscos à Segurança Operacional
( ) ( ) ( )
nas alterações e revisões subseqüentes na fase projeto?
41. O sistema ainda estabelece mecanismos similares para avaliar os aspectos que possam introduzir riscos à Segurança Operacional
( ) ( ) ( )
nas alterações e revisões subseqüentes do projeto nas fases de construção, instalação e desativação?
42. Existem evidências de que esses mecanismos se encontram efetivamente implementados? ( ) ( ) ( )
43. Existem evidências que atestem a eficácia desses mecanismos? ( ) ( ) ( )
OBSERVAÇÕES


INSTALAÇÃO: DATA:

_______________________________
Auditor
APÊNDICE 11

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

ELEMENTOS CRÍTICOS DE SEGURANÇA OPERCIONAL
operacional para identificar os Elementos Críticos de Segurança Operacional da Instalação e estabelecer sistemas de gerenciamento e controle
dos mesmos.

APLICAÇÃO:
A PRÁTICA DE GESTÃO No 11.

I ‐ IDENTIFICAÇÃO DOS ELEMENTOS CRÍTICOS DE SEGURANÇA OPERACIONAL
O Operador da Instalação identificará e descreverá as características essenciais e as funções dos Elementos Críticos de Segurança Operacional, os quais são classi‐
ficados em três categorias:
a) Equipamentos Críticos de Segurança Operacional;
b) Sistemas Críticos de Segurança Operacional; e
c) Procedimentos Críticos de Segurança Operacional. (referência item 11.2.1).
ITEM SIM NÃO N/A
1. O Operador estabeleceu procedimentos para caracterizar e identificar os equipamentos críticos de Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
2. Esses procedimentos se encontram em conformidade com o estabelecido no Item 2.5.1 do RGSO? ( ) ( ) ( )

3. O Operador da instalação mantém uma relação que possibilite a fácil identificação de todos os equipamentos críticos de Segurança
( ) ( ) ( )
Operacional da unidade?
4. Os alarmes, sensores e dispositivos de controle existentes na instalação estão incluídos nessa relação? ( ) ( ) ( )
5. Nessa relação estão descritas as características essenciais e as funções dos equipamentos críticos? ( ) ( ) ( )
6. Essa relação se encontra acessível e atualizada? ( ) ( ) ( )
7. O Operador estabeleceu procedimentos para caracterizar e identificar os sistemas críticos de Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )

9. O Operador da instalação mantém uma relação que possibilite a fácil identificação de todos os sistemas críticos de Segurança Opera‐
( ) ( ) ( )
cional da unidade?
10. Nessa relação estão descritas as características essenciais e as funções dos equipamentos críticos? ( ) ( ) ( )
11. Essa relação similar se encontra acessível e atualizada? ( ) ( ) ( )
12. O Operador estabeleceu procedimentos para caracterizar e identificar os procedimentos críticos de Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )

14. O Operador da instalação mantém uma relação que possibilite a fácil identificação de todos os procedimentos críticos de Segurança
( ) ( ) ( )
Operacional da unidade?
15. Nessa relação estão descritas o código de identificação, a alteração em vigor e o título dos procedimentos críticos? ( ) ( ) ( )
16. Essa relação se encontra acessível e atualizada? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:
II ‐ GERENCIAMENTO E CONTROLE DOS ELEMENTOS CRÍTICOS DE SEGURANÇA OPERACIONAL
O Operador da Instalação estabelecerá procedimentos de contingência e definirá um sistema de aprovação e de controle dos mesmos, a ser utilizado quando
Equipamentos ou Sistemas Críticos de Segurança Operacional estejam em condições degradadas ou fora de operação. (referência item 11.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A

17. O Operador da instalação estabeleceu procedimentos de contingência em caso de falha ou parada dos equipamentos ou sistemas
( ) ( ) ( )
críticos de Segurança Operacional?
18. Esses procedimentos contemplam a totalidade dos equipamentos e sistemas críticos existentes na instalação? ( ) ( ) ( )
19. Esses procedimentos consideram uma política de manter equipamentos ou sistemas críticos redundantes, com disponibilidade de
( ) ( ) ( )
entrada imediata em operação para substituição de similares que tenham apresentado falha ou parado de maneira não programada?
20. Esses procedimentos de contingência estabelecem um sistema de aprovação e controle das medidas implementadas em caso de
( ) ( ) ( )
falha ou parada dos equipamentos ou sistemas críticos de Segurança Operacional?
21. Esses procedimentos se encontram atualizados? ( ) ( ) ( )
23. As falhas e paradas dos equipamentos e sistemas críticos de Segurança Operacional se encontram devidamente registradas? ( ) ( ) ( )

24. Esses registros indicam claramente os equipamentos ou sistemas afetados, datas de ocorrência, as falhas observadas, suas causas e
( ) ( ) ( )
conseqüências?
25. Os registros apontam as medidas temporárias adotadas pelo Operador e os prazos estabelecidos para adoção de corretivas? ( ) ( ) ( )
26. Os registros indicam as ações corretivas e preventivas adotadas? ( ) ( ) ( )
27. Os registros indicam a verificação de eficácia das ações corretivas e preventivas implementadas? ( ) ( ) ( )
Tais procedimentos estabelecerão medidas temporárias que possam suprir a falta de Equipamentos ou Sistemas Críticos de Segurança Operacional, devido à
falha, degradação ou fora de operação. Tais medidas deverão incluir, quando aplicável:
a) implantação de controles alternativos equivalentes
b) redução e limitação da produção; e
c) isolamento e parada de equipamentos, sistemas ou instalações. (referência item 11.3.2)
ITEM SIM NÃO N/A

28. Os procedimentos de contingência estabelecem as medidas temporárias que possam suprir a falta dos Equipamentos ou Sistemas
( ) ( ) ( )
Críticos de Segurança Operacional?
29. As medidas previstas nos procedimentos de contingência do Operador consideram, quando aplicável, a implantação de controles
( ) ( ) ( )
alternativos equivalentes?
30. As medidas previstas nos procedimentos de contingência do Operador consideram, quando aplicável, redução, limitação ou parada
( ) ( ) ( )
da produção?
31. As medidas previstas nos procedimentos de contingência do Operador consideram, quando aplicável, o isolamento e parada de
( ) ( ) ( )
equipamentos, sistemas ou instalações?
32. Essas medidas temporárias são verificadas e avaliadas em conformidade com os procedimentos de análise de riscos e/ou gerencia‐
( ) ( ) ( )
mento de mudança da unidade?
33. As medidas temporárias porventura adotadas na instalação se encontram em conformidade com os procedimentos estabelecidos
( ) ( ) ( )
pelo Operador?
34. As medidas temporárias porventura adotadas não comprometeram os padrões de segurança da instalação e nem acarretaram em
( ) ( ) ( )
riscos inaceitáveis para a integridade das instalações, meio ambiente ou da força de trabalho?
O Operador da Instalação estabelecerá o prazo em que os procedimentos temporários serão permitidos, até que as medidas corretivas sejam tomadas. (referência
item 11.3.3)
ITEM SIM NÃO N/A

35. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para determinação dos prazos em que as medidas temporárias podem ser
( ) ( ) ( )
permitidas, até que as medidas corretivas sejam tomadas?
36. Essas diretrizes estão sendo observadas na determinação dos prazos até a adoção de medidas corretivas? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:
OBSERVAÇÕES


INSTALAÇÃO: DATA:

_______________________________
Auditor

APÊNDICE 12

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DE RISCOS
Objetivo: O objetivo desta prática de gestão é estabelecer requisitos para identificação e análise de riscos que podem resultar em incidentes, a
serem conduzidos nas diferentes fases do ciclo de vida da Instalação, por meio da utilização de ferramentas reconhecidas e com resultados
devidamente documentados.

APLICAÇÃO:
A PRÁTICA DE GESTÃO No 12.

I ‐ TIPOS DE ANÁLISE DE RISCOS
O Operador da Instalação se responsabilizará pela identificação e análise qualitativa ou quantitativa dos riscos, conforme aplicável, com o pro‐
pósito de recomendar ações para controlar e reduzir incidentes que comprometam a segurança operacional. (referência item 12.2)
ITEM SIM NÃO N/A
1. Existe uma sistemática devidamente documentada para identificação e análise dos riscos da unidade? ( ) ( ) ( )
2. Essa sistemática é de responsabilidade do Operador da instalação? ( ) ( ) ( )
3. Essa sistemática considera as características construtivas e operacionais específicas da unidade? ( ) ( ) ( )
4. Essa sistemática contempla a identificação dos perigos e dos principais cenários acidentais associados às característi‐
( ) ( ) ( )
cas construtivas e operacionais da unidade?
5. Essa sistemática contempla procedimentos para avaliação, classificação e gestão de riscos?
6. Essa sistemática contempla recomendações para controlar e reduzir os riscos de incidentes que comprometam ou
( ) ( ) ( )
afetem a Segurança Operacional da unidade?
7. Essas recomendações englobam todos os perigos e cenários acidentais identificados? ( ) ( ) ( )
8. Essas recomendações foram efetivamente implementadas? ( ) ( ) ( )
9. Essas recomendações são consideradas no planejamento das atividades de manutenção e inspeção da unidade? ( ) ( ) ( )
10. Essa sistemática prevê uma reavaliação periódica dos riscos e das recomendações correspondentes? ( ) ( ) ( )
11. Os prazos estabelecidos nos procedimentos do Operador para a reavaliação periódica dos riscos estão sendo obser‐
( ) ( ) ( )
vados?
III ‐ METODOLOGIA DE IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DE RISCOS
A metodologia para identificação e análise de riscos deve:
a) ser definida em seu escopo;
b) considerar os Elementos Críticos de Segurança Operacional;
c) considerar outras análises de riscos na Instalação ou em outras Instalações similares;
d) considerar a análise histórica de incidentes ocorridos na Instalação ou em outras Instalações similares;
e) considerar layout, fatores humanos e causas externas, conforme aplicável;
f) classificar os riscos identificados; e
g) identificar as ações necessárias para mitigação e prevenção dos riscos. (referência item 12.3)
INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

12. As ferramentas e os métodos empregados para identificação e análise de riscos da unidade se encontram definidos
( ) ( ) ( )
pelo Operador?
13. Essas ferramentas e métodos se encontram consagrados pela prática e são adequados ao tipo de análise efetivada? ( ) ( ) ( )
14. As análises de riscos são complementadas por procedimentos operacionais, práticas de gerenciamento de mudanças
( ) ( ) ( )
e/ou permissão para trabalho de forma a proporcionar um efetivo gerenciamento do risco na unidade?
15. Esse gerenciamento assegura efetivamente que nenhuma atividade ou serviço relacionado com a Segurança Opera‐
( ) ( ) ( )
cional seja iniciado sem que o risco associado seja previamente avaliado e controlado em níveis satisfatórios?
16. Os escopos das análises de risco efetivadas para a unidade estão bem definidos? ( ) ( ) ( )
17. Os escopos das análises de risco consideram todas as atividades e serviços em execução na unidade? ( ) ( ) ( )
18. Os escopos das análises de risco são compatíveis com a fase do ciclo da unidade? ( ) ( ) ( )
19. Estão previstos os casos de falhas dos Elementos Críticos de Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
20. Existem registros que demonstrem que as análises de risco da instalação consideram os resultados previamente
( ) ( ) ( )
obtidos em análises anteriores efetivadas para a própria unidade ou para instalações similares?
21. A análise dos registros dos incidentes ocorridos na unidade demonstra que os mesmos foram efetivamente conside‐
( ) ( ) ( )
rados para reavaliação da análise de risco da instalação?
22. Existe uma sistemática para obtenção e avaliação de dados referentes a incidentes ocorridos em unidades similares? ( ) ( ) ( )
23. Existem registros demonstrando que as informações referentes a incidentes ocorridos em unidades similares foram
( ) ( ) ( )
efetivamente avaliados por ocasião da elaboração da análise de risco da instalação?
24. As análises de risco foram baseadas em informações atualizadas referentes aos arranjos, equipamentos e sistemas
( ) ( ) ( )
de bordo?
25. As análises de risco consideram os aspectos relacionados com os fatores humanos verificados na unidade? ( ) ( ) ( )
26. Essas análises se encontram atualizadas e adequadas às características da força de trabalho efetivamente emprega‐
( ) ( ) ( )
da a bordo?
27. As análises de risco consideram as possíveis causas externas de risco? ( ) ( ) ( )
28. Essa análise se encontra atualizada para a locação atual da unidade? ( ) ( ) ( )
29. Os riscos identificados se encontram devidamente classificados em função da probabilidade de ocorrência e da
( ) ( ) ( )
gravidade das conseqüências dos eventos?
30. As análises de risco contemplam as ações necessárias para mitigação e prevenção dos riscos? ( ) ( ) ( )
31. Essas ações são adequadas à classificação dos riscos identificados? ( ) ( ) ( )
IV ‐ EXECUÇÃO DA ANÁLISE DE RISCOS
A identificação e análise de riscos devem ser desempenhadas por uma equipe multidisciplinar. (referência item 12.4.1)
ITEM SIM NÃO N/A
32. A identificação e análise de riscos são desempenhadas por equipe multidisciplinar? ( ) ( ) ( )
O número de pessoas envolvidas e as características de experiência destas pessoas devem ser determinados pela dimensão e complexidade da
atividade, instalação, operação ou empreendimento a ser analisado. (referência item 12.4.2)
ITEM SIM NÃO N/A

33. A relação das pessoas envolvidas na elaboração das análises de risco da unidade se encontra devidamente registrada
( ) ( ) ( )
para cada estudo efetivado?
34. Um resumo com a formação e experiência profissional de cada membro da equipe se encontra disponível? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:

ITEM SIM NÃO N/A
35. A formação e experiência dos membros das equipes são compatíveis com o escopo da análise de risco efetivada? ( ) ( ) ( )
36. A formação e experiência dos membros da equipe contemplam as diversas disciplinas e setores relacionados com a
( ) ( ) ( )
análise efetivada?
37. A equipe é compatível com a dimensão e complexidade da atividade, instalação, operação ou empreendimento a ser
( ) ( ) ( )
analisado?
A análise de riscos deverá ser aprovada pelo responsável da Instalação ou por pessoa designada pela empresa ou organização legalmente res‐
ponsável pela Instalação. (referência item 12.4.3)
ITEM SIM NÃO N/A

38. A análise de riscos foi formalmente aprovada pelo responsável da Instalação ou por pessoa designada pela empresa
( ) ( ) ( )
ou organização legalmente responsável pela Instalação?
V ‐ ELABORAÇÃO DO RELATÓRIO DE IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DE RISCOS
O Operador da Instalação será responsável pela elaboração de relatórios para as identificações e análises de riscos a serem realizadas na Insta‐
lação. (referência item 12.5.1)
ITEM SIM NÃO N/A
39. Foram elaborados relatórios para as identificações e análises de riscos realizadas para a Instalação? ( ) ( ) ( )
40. As análises constantes nos relatórios contemplam todos os perigos e cenários acidentais identificados? ( ) ( ) ( )
Será elaborado um Relatório de Identificação e Análise de Riscos pela equipe de identificação e análise de riscos abordando, no mínimo, os
seguintes pontos:
a) identificação dos componentes da equipe;
b) objetivo e escopo do estudo;
c) descrição da Instalação, parte da instalação, sistema ou equipamento que será submetido à análise;
d) justificativa da metodologia de análise de risco utilizada;
e) descrição da metodologia de análise de risco utilizada;
f) identificação e análise dos riscos;
g) classificação dos riscos; e
h) recomendações e conclusões. (referência item 12.5.2)
ITEM SIM NÃO N/A
41. Os Relatórios de Identificação e Análise de Riscos contemplam identificação dos componentes da equipe? ( ) ( ) ( )
42. Os Relatórios de Identificação e Análise de Riscos contemplam objetivo e escopo do estudo? ( ) ( ) ( )
43. Os Relatórios de Identificação e Análise de Riscos contemplam descrição da Instalação, parte da instalação, sistema
( ) ( ) ( )
ou equipamento submetido à análise?
44. Os Relatórios de Identificação e Análise de Riscos contemplam a justificativa da metodologia de análise de risco
( ) ( ) ( )
utilizada?
45. Os Relatórios de Identificação e Análise de Riscos contemplam descrição da metodologia de análise de risco utiliza‐
( ) ( ) ( )
da?
46. Os Relatórios de Identificação e Análise de Riscos contemplam identificação e análise dos riscos? ( ) ( ) ( )
47. Os Relatórios de Identificação e Análise de Riscos contemplam classificação dos riscos? ( ) ( ) ( )
48. Os Relatórios de Identificação e Análise de Riscos contemplam recomendações e conclusões? ( ) ( ) ( )

Os relatórios de identificação e análise de riscos deverão estar disponíveis para consulta durante a realização de auditorias, inspeções ou verifi‐
cações da Instalação. (referência item 12.5.3)

INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A
49. Os relatórios de identificação e análise de riscos estão disponíveis para consulta? ( ) ( ) ( )
50. Os relatórios apresentados se encontram atualizados? ( ) ( ) ( )
VI ‐ RESULTADOS
O Operador da Instalação será responsável pela implementação das ações corretivas referentes às recomendações contidas nas análises de
riscos. (referência item 12.6.1)
ITEM SIM NÃO N/A
51. As ações corretivas referentes às recomendações contidas nas análises de riscos são efetivamente implementadas? ( ) ( ) ( )
Quando aplicável, deve indicar a necessidade de revisão da lista de Elementos Críticos de Segurança Operacional. (referência item 12.6.2)
ITEM SIM NÃO N/A
52. Foi disponibilizada uma lista dos Elementos Críticos de Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )
53. As análises de risco efetivadas avaliaram os Elementos Críticos de Segurança Operacional considerados para a uni‐
( ) ( ) ( )
dade?
54. As revisões da lista dos Elementos Críticos de Segurança Operacional recomendadas pelas análises de risco efetuadas
( ) ( ) ( )
foram efetivamente implementadas?
O Operador da Instalação será responsável por documentar a implementação das ações corretivas. No caso de modificações na implementação
destas ações ou na sua rejeição, deverá justificar suas decisões. (referência item 12.6.3)
ITEM SIM NÃO N/A

55. Existem registros demonstrando que as ações corretivas porventura recomendadas nas análises de risco foram
( ) ( ) ( )
implementadas?
56. As ações corretivas apresentadas foram avaliadas por uma equipe multidisciplinar? ( ) ( ) ( )
57. As alterações ou rejeições das ações corretivas propostas nas análises de risco porventura efetivadas foram devida‐
( ) ( ) ( )
mente justificadas?
58. Essas alterações ou rejeições foram formalmente aprovadas pelo responsável da Instalação ou por pessoa designada
( ) ( ) ( )
pela empresa ou organização legalmente responsável pela Instalação?
Deverá ser evidenciado que os riscos foram sistematicamente avaliados durante as fases de projeto, construção, comissionamento e operação,
assim como antes da desativação. (referência item 12.6.4)
ITEM SIM NÃO N/A
59. Foram apresentadas evidências de os riscos foram avaliados durante a fase de projeto da unidade? ( ) ( ) ( )
60. Foram apresentadas evidências de os riscos foram avaliados durante a fase de construção da unidade? ( ) ( ) ( )
61. Foram apresentadas evidências de os riscos foram avaliados durante a fase de comissionamento da unidade? ( ) ( ) ( )
62. Foram apresentadas evidências de os riscos foram avaliados durante a fase de operação da unidade? ( ) ( ) ( )
OBSERVAÇÕES

INSTALAÇÃO: DATA:

_______________________________
Auditor

APÊNDICE 13

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

INTEGRIDADE MECÂNICA
operacional para que a Instalação, seus sistemas, estruturas e equipamentos, passem por inspeções, testes e manutenções necessárias, de
forma planejada e controlada, buscando a integridade mecânica e Adequação ao Uso.

APLICAÇÃO:
2) FASES DE IMPLANTAÇÃO, OPERAÇÃO E DESATIVAÇÃO. NÃO ESTÁ PREVISTA LISTA ESPECÍFICA PARA AS FASES DE PROJETO E CONSTRUÇÃO
PARA A PRÁTICA DE GESTÃO No 13.

I ‐ PLANEJAMENTO DE INSPEÇÃO, TESTE, MANUTENÇÃO E SUPRIMENTO DE MATERIAIS
O Operador da Instalação terá com atribuição estabelecer planos e procedimentos para inspeção, teste e manutenção, a fim de buscar a integridade mecânica dos
seus sistemas, estruturas, equipamentos e sistemas críticos de segurança operacional. Tal documentação deverá estar alinhada com recomendações dos fabrican‐
tes, normas, padrões e boas práticas de engenharia. (referência item 13.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A
1. O Operador estabeleceu procedimentos e normas com as diretrizes e padrões necessários para execução das atividades de inspeção
( ) ( ) ( )
e teste dos equipamentos, sistemas e estruturas de forma a garantir a integridade mecânica da instalação e seus componentes?
2. O Operador estabeleceu procedimentos e normas com as diretrizes e padrões necessários para execução das atividades de manuten‐
( ) ( ) ( )
ção dos equipamentos, sistemas e estruturas de forma a garantir a integridade mecânica da instalação e seus componentes?
3. O Operador elaborou relação de todos os equipamentos, sistemas e estruturas da instalação? ( ) ( ) ( )
4. Essa relação se encontra atualizada? ( ) ( ) ( )
5. Essa relação permite caracterizar os componentes de cada sistema instalado na unidade? ( ) ( ) ( )
6. Essa relação permite identificar quais itens são considerados como equipamento ou sistema crítico de Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )

7. Os procedimentos e normas para execução das atividades de inspeção, teste e manutenção cobrem a totalidade dos equipamentos,
( ) ( ) ( )
sistemas e estruturas existentes na instalação?
8. O Operador identificou e relacionou as normas, padrões e boas práticas de engenharia, além das recomendações dos fabricantes
( ) ( ) ( )
aplicáveis à manutenção, inspeção e teste dos equipamentos, sistemas e estruturas existentes na instalação?
9. O Operador elaborou procedimentos para garantir que essa relação seja periódica e sistematicamente atualizada? ( ) ( ) ( )

11. O Operador considera essas normas, padrões, boas práticas de engenharia e as recomendações do fabricante para planejar as
( ) ( ) ( )
atividades de inspeção, teste e manutenção dos equipamentos, sistemas e estruturas existentes na instalação?
12. O Operador estabeleceu um planejamento para execução das atividades de inspeção e teste dos diversos equipamentos, sistemas e
( ) ( ) ( )
estruturas existentes na instalação?
13. O Operador estabeleceu um planejamento para execução das atividades de manutenção dos diversos equipamentos, sistemas e
( ) ( ) ( )
estruturas existentes na instalação?
O Operador da Instalação terá com atribuição estabelecer procedimentos de inspeção, teste e manutenção que contenham instruções claras para condução
segura das atividades. (referência item 13.2.2)
ITEM SIM NÃO N/A
14. O Operador elaborou organograma estabelecendo os diferentes cargos e funções associados às atividades de inspeção, teste e
( ) ( ) ( )
manutenção a serem desempenhados nos diferentes setores e atividades na instalação?
15. O organograma apresentado pelo Operador apresenta a hierarquia e as responsabilidades dos diferentes setores, cargos e funções
( ) ( ) ( )
relacionados com as atividades de inspeção, teste e manutenção executadas na instalação?

INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

16. Esses cargos e funções efetivamente cobrem todas as atividades relacionadas aos serviços de inspeção, teste e manutenção nos
( ) ( ) ( )
diferentes setores da instalação?
17. Os procedimentos do Operador apresentam a caracterização de cada um desses cargos e funções, descrevendo as atribuições e
( ) ( ) ( )
responsabilidades de cada cargo ou função específico?
18. O Operador relacionou todos os representantes da força de trabalho empregados nas atividades de inspeção, teste e manutenção
( ) ( ) ( )
descrevendo os cargos e/ou funções exercidos por cada um?
19. Essa relação considera os funcionários das empresas contratadas? ( ) ( ) ( )

21. Apenas os representantes da força de trabalho designados pelo Operador para os diferentes cargos e funções são empregados nas
( ) ( ) ( )
atividades relacionadas com a inspeção, teste e manutenção da instalação?
22. Os representantes da força de trabalho empregados nas atividades relacionadas com a inspeção, teste e manutenção da instalação
( ) ( ) ( )
estão sendo efetivamente empregados nas atividades correspondentes aos cargos e funções para os quais foram designados?
23. Os procedimentos do Operador apresentam os requisitos de formação, habilitação e treinamento necessários para exercer cada um
( ) ( ) ( )
dos cargos e funções relacionados com as atividades de inspeção, teste, incluindo ensaios não destrutivos, e manutenção?
24. Foram também estabelecidos os requisitos de formação, habilitação e treinamento dos funcionários de empresas contratadas para
( ) ( ) ( )
prestação de serviços relacionados com as atividades de inspeção, teste, incluindo ensaios não destrutivos e manutenção?
25. Esses requisitos se encontram em conformidade com a legislação aplicável, incluindo aquelas referentes ao exercício das profissões
( ) ( ) ( )
ou atividades correspondentes aos cargos e funções estabelecidos pelo Operador?
26. Esses requisitos estão sendo observados pela força de trabalho empregada nas atividades de inspeção, teste e manutenção da
( ) ( ) ( )
instalação?
27. O Operador proporciona treinamento contínuo e sistemático da força de trabalho empregada nas atividades de inspeção, teste e
( ) ( ) ( )
manutenção visando o seu aprimoramento e atualização?
28. Os procedimentos do Operador estabelecem mecanismos para identificar as necessidades de aprimoramento e atualização da força
( ) ( ) ( )
de trabalho empregada nas atividades de inspeção, teste e manutenção e planejar o treinamento correspondente?
29. É viabilizada a participação dos representantes da força de trabalho e de seus chefes diretos na caracterização dessas necessidades
( ) ( ) ( )
de treinamento?
30. Esse treinamento é efetivamente disponibilizado para todos os diferentes cargos e funções previstos para a instalação? ( ) ( ) ( )
31. A amplitude temática desse treinamento engloba as diferentes atividades, equipamentos, sistemas e estruturas existentes na
( ) ( ) ( )
instalação?
32. O planejamento está sendo efetivamente realizado? ( ) ( ) ( )
33. Esse planejamento está sendo cumprido? ( ) ( ) ( )

34. As atividades de inspeção, teste e manutenção estão estruturadas sob a forma de Planos de Inspeção e/ou de Manutenção que
( ) ( ) ( )
estabelecem as ações e prazos de execução dos diferentes serviços?
35. Esses planos são permanentemente acessíveis aos representantes da força de trabalho que desempenham as atividades de inspe‐
( ) ( ) ( )
ção, teste e manutenção, de acordo com as necessidades de suas tarefas e em conformidade com o cargo ou função exercida?
36. Os Planos de Inspeção e/ou Manutenção contemplam planos individuais para todos os equipamentos, sistemas, tubulações e estru‐
( ) ( ) ( )
turas da instalação?
37. A eventual inexistência de Plano de Inspeção ou Manutenção para determinado item da unidade foi devidamente avaliada e justifi‐
( ) ( ) ( )
cada e não acarreta em risco à Segurança Operacional da instalação?
38. Os Planos de Inspeção são estabelecidos levando em conta os mecanismos de danos potencialmente relevantes para a integridade
( ) ( ) ( )
estrutural e os registros históricos disponíveis?
39. Os Planos de Manutenção englobam as manutenções preventivas, corretivas e, caso aplicável, preditivas e são estabelecidos levan‐
( ) ( ) ( )
do em conta as recomendações dos fabricantes dos diversos equipamentos e sistemas existentes na instalação?
40. Os Planos de Inspeção e de Manutenção apresentam instruções claras e precisas para condução segura das atividades previstas? ( ) ( ) ( )
41. Essas instruções estão acessíveis para os representantes da força de trabalho que vão desempenhar as atividades? ( ) ( ) ( )

42. Os Planos de Inspeção prevêem métodos de END (Ensaios Não Destrutivos) sobre extensões espaciais suficientes dos equipamentos
( ) ( ) ( )
e tubulações para garantir uma eficiente detecção e no acompanhamento de danos acumulados em serviço?
43. A freqüência de aplicação dos Planos de Inspeção individuais em cada equipamento ou tubulação atende à legislação aplicável e é
( ) ( ) ( )
adequada para garantir detecção e acompanhamento dos danos acumulados em serviço?
44. A freqüência de aplicação dos Planos de Manutenção individuais em cada equipamento ou sistema atende às normas aplicáveis, às
( ) ( ) ( )
recomendações dos fabricantes e às boas normas de engenharia?
45. Os Planos de Inspeção e Manutenção consideram um sistema e/ou código de identificação dos diferentes sistemas, equipamentos,
( ) ( ) ( )
tubulações e acessórios, sensores e instrumentos de medição da instalação?
46. Esse sistema ou código de identificação engloba efetivamente todos os sistemas, equipamentos, tubulações e acessórios, sensores e
( ) ( ) ( )
instrumentos de medição da instalação?
47. Os equipamentos, tubulações e acessórios, sensores e instrumentos de medição da instalação se apresentam placa ou marcação
( ) ( ) ( )
similar, devidamente fixada em local acessível, indicando o código de cada item considerado nos Planos de Inspeção ou Manutenção?

INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A
48. As marcações desses itens no campo correspondem àquelas indicadas nos Planos de Inspeção ou Manutenção? ( ) ( ) ( )
49. O resultado de inspeção visual da instalação executada durante a auditoria constatou a eficácia dos planos de inspeção, teste e
( ) ( ) ( )
manutenção estabelecidos pelo Operador?
50. Os equipamentos e tubulações que trabalham com pressões superiores à pressão atmosférica contam com válvulas de segurança
( ) ( ) ( )
ou dispositivos similares para prevenção de sobrecarga de pressão?
51. Essas válvulas se encontram devidamente identificadas e calibradas? ( ) ( ) ( )
52. Foram tomadas medidas eficazes para evitar o fechamento inadvertido ou obstrução dessas válvulas de segurança? ( ) ( ) ( )

53. Os procedimentos elaborados pelo Operador estabelecem um programa específico para inspeção e teste das válvulas de seguran‐
( ) ( ) ( )
ça?
54. Os intervalos entre as inspeções dessas válvulas atendem à legislação aplicável? ( ) ( ) ( )
55. A pressão de abertura das válvulas de segurança é igual ou inferior à PMTA e superior à pressão de operação, sendo essa diferença
( ) ( ) ( )
suficiente para evitar o seu acionamento freqüente ou a ocorrência de eventual disparo na pressão de operação?
56. Os procedimentos elaborados pelo Operador estabelecem um programa específico para calibração dos instrumentos de medição,
( ) ( ) ( )
controle e indicação?
57. Esse programa abrange todos os instrumentos de medição, controle e indicação relacionados com a Segurança Operacional da
( ) ( ) ( )
instalação?
58. Esse programa estabelece o intervalo máximo de calibração de cada um desses instrumentos? ( ) ( ) ( )
59. Esses intervalos estão sendo observados? ( ) ( ) ( )
II ‐ CONTROLE DAS ATIVIDADES
O Operador da Instalação terá como atribuição documentar todas as atividades relacionadas com integridade mecânica desenvolvidas a bordo. (referência item
13.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A

60. As atividades de inspeção, teste e manutenção são sistematicamente registradas pelo Operador da instalação? ( ) ( ) ( )
61. Esses registros compreendem a descrição das ações empreendidas e as datas de sua execução? ( ) ( ) ( )
62. Esses registros permitem a perfeita caracterização dos executantes dos serviços? ( ) ( ) ( )

63. Os executantes dos serviços estão formalmente designados pelo Operador para os cargos e funções correspondentes às atividades
( ) ( ) ( )
nas quais atuaram?
64. Os executantes dos serviços estão em conformidade com os requisitos de habilitação, formação e treinamento estabelecidos pelos
( ) ( ) ( )
procedimentos do Operador?
65. Esses registros permitem a perfeita caracterização do responsável técnico pelos serviços? ( ) ( ) ( )
66. Os responsáveis técnicos pelos serviços estão formalmente designados pelo Operador para os cargos e funções correspondentes às
( ) ( ) ( )
atividades nas quais atuaram?
67. Os responsáveis técnicos pelos serviços estão em conformidade com os requisitos de habilitação, formação e treinamento estabele‐
( ) ( ) ( )
cidos pelos procedimentos do Operador?
68. Esses registros permitem a perfeita identificação do responsável pela verificação e aprovação dos serviços? ( ) ( ) ( )
69. Os responsáveis pela verificação e aprovação dos serviços estão formalmente designados pelo Operador para os cargos e funções
( ) ( ) ( )
correspondentes às atividades nas quais atuaram?
70. Os responsáveis pela verificação e aprovação dos serviços estão em conformidade com os requisitos de habilitação, formação e
( ) ( ) ( )
treinamento estabelecidos pelos procedimentos do Operador
71. Todas as ocorrências relevantes e com repercussão para o futuro acompanhamento da integridade estrutural da instalação e seus
( ) ( ) ( )
componentes são devidamente registradas?
72. Esses registros estão sendo efetivados em conformidade a legislação aplicável? ( ) ( ) ( )
73. Os registros das atividades de inspeção e teste dessas válvulas se encontram organizados e disponíveis para os representantes da
( ) ( ) ( )
força de trabalho que efetuam atividades de manutenção e teste?
74. Os registros das atividades de calibração dos instrumentos de medição, controle e indicação se encontram organizados e disponíveis
( ) ( ) ( )
para os representantes da força de trabalho que efetuam atividades de manutenção e teste?
75. Os procedimentos do Operador estabelecem as responsabilidades pelo lançamento das informações nos registros das atividades de
( ) ( ) ( )
inspeção, teste e manutenção?
76. Todos esses registros se encontram atualizados? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:
O Operador da Instalação terá como atribuição assegurar que os procedimentos operacionais, manuais ou qualquer outro documento referente à Instalação, aos
seus sistemas, estruturas e equipamentos estejam acessíveis ao pessoal de manutenção (empregados ou contratados), quando aplicáveis. (referência item 13.3.2)
ITEM SIM NÃO N/A

77. Os representantes da força de trabalho empregados nas atividades de inspeção, teste e manutenção possuem acesso, compatível
( ) ( ) ( )
com as necessidades e características de suas atribuições, aos registros dessas atividades?
( ) ( ) ( )
com as necessidades e características de suas atribuições, aos procedimentos operacionais relacionados com essas atividades?
79. Os planos e documentos com informações relativas ao projeto, fabricação e montagem de equipamentos estáticos e tubulações
( ) ( ) ( )
relevantes para as atividades de inspeção e teste dos aspectos relacionados com a integridade estrutural se encontram disponíveis?
80. As informações contidas nesses documentos se encontram em conformidade com a legislação aplicável? ( ) ( ) ( )
81. Os diagramas de processo cobrem a totalidade da instalação e apresentam a indicação dos dispositivos de controle, medição e
( ) ( ) ( )
segurança?
82. Os planos, manuais e demais documentos que apresentam informações necessárias para a operação e manutenção de equipamen‐
( ) ( ) ( )
tos rotativos de interesse para a integridade estrutural se encontram disponíveis?
83. Todos esses tipos de documentos se encontram atualizados e representam a realidade atual da instalação? ( ) ( ) ( )
84. Esses documentos se encontram arquivados de forma organizada e de fácil acesso, de forma a viabilizar a pesquisa sobre os dados
( ) ( ) ( )
relevantes sobre a integridade estrutural da instalação?
( ) ( ) ( )
com as necessidades e características de suas atribuições, aos documentos acima relacionados?
O Operador da Instalação terá como atribuição estabelecer requisitos de garantia da qualidade na execução dos procedimentos. (referência item 13.3.3)
ITEM SIM NÃO N/A

86. É evidenciado o exercício da responsabilidade técnica nas diferentes atividades de inspeção e teste, incluindo a realização de ensai‐
( ) ( ) ( )
os não destrutivos, através do efetivo acompanhamento dessas atividades pelo responsável técnico designado?
87. É evidenciado o exercício da responsabilidade técnica nas diferentes atividades de manutenção através do efetivo acompanhamen‐
( ) ( ) ( )
to dessas atividades pelo responsável técnico designado?
88. Esse acompanhamento pelo responsável técnico é também caracterizado nos serviços e atividades de inspeção, teste e manutenção
( ) ( ) ( )
prestados pelas firmas contratadas?
89. O acompanhamento das atividades de inspeção, teste e manutenção pelos responsáveis técnicos é evidenciado não só pela supervi‐
( ) ( ) ( )
são direta dos serviços relevantes como também pela avaliação e tratamento das não conformidades identificadas?
90. Os procedimentos de inspeção estabelecidos pelo Operador são orientados para prospecção, acompanhamento e análise dos danos
( ) ( ) ( )
acumulados em equipamentos estáticos e tubulações?
91. Esses danos acumulados são periodicamente avaliados no sentido de garantir a perfeita caracterização da integridade estrutural da
( ) ( ) ( )
instalação?
92. Os registros dessas avaliações e dos relatórios das inspeções e testes efetuados se encontram devidamente arquivados em conjunto
( ) ( ) ( )
com os demais documentos referentes equipamento estático ou tubulação correspondente?
93. Os critérios de aceitação desses danos se encontram em conformidade com os procedimentos e normas do Operador e com as boas
( ) ( ) ( )
práticas de engenharia?
94. Falhas e manifestações de danos acumulados são eficazmente investigadas no sentido de caracterizar os mecanismos responsáveis
( ) ( ) ( )
pelas mesmas assim como estabelecer futuras ações preventivas?
95. Os registros dessas investigações se encontram devidamente arquivados? ( ) ( ) ( )
96. Em todas as situações é garantido que os equipamentos e tubulações operam sob condições compatíveis com o projeto original ou,
( ) ( ) ( )
no caso de novas condições, que atendam a revisão de projeto avaliada e aprovada em todas as instâncias?
97. Os resultados dos relatórios de inspeção são efetivamente considerados na caracterização da adequação ao uso ou na definição das
( ) ( ) ( )
necessidades de reparos ou de medidas preventivas?
98. Os resultados das inspeções efetuadas são considerados, avaliados e, caso julgado pertinente, incorporados nos planos de inspeção
( ) ( ) ( )
subseqüentes?
99. Os procedimentos do Operador estabelecem prazos para atendimento das recomendações de reparo resultantes da inspeção? ( ) ( ) ( )
100. Os prazos estabelecidos consideram a gravidade das deficiências e suas implicações na Segurança Operacional e na integridade
( ) ( ) ( )
estrutural da instalação?
102. Os reparos efetivados nos equipamentos, sistemas e estruturas da instalação estão sendo executados em conformidade com as
( ) ( ) ( )
normas e procedimentos aplicáveis e com as boas práticas de engenharia?
103. Os procedimentos do Operador estabelecem medidas de controle das atividades de alteração e reparo, de forma que o início e o
( ) ( ) ( )
fim de todas as intervenções na instalação sejam autorizados pelo responsável técnico mediante documentos rastreáveis?

INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

105. Alterações e reparos programados com repercussão na integridade estrutural contam sistematicamente com projeto revisado e
( ) ( ) ( )
aprovado por responsável devidamente habilitado?
106. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para execução de reparos emergenciais que possam afetar a integridade
( ) ( ) ( )
estrutural da instalação?
107. Esses reparos são efetuados em conformidade com a boa prática, encontram‐se detalhadamente registrados e são avaliados pelo
( ) ( ) ( )
responsável técnico, inclusive com emissão de parecer quanto aos aspectos do tratamento futuro a ser aplicado?
108. O Operador dispõe de procedimentos para nortear a execução de operações de soldagem na instalação? ( ) ( ) ( )
109. Esses procedimentos especificam as normas e códigos que devem ser aplicados, critérios de projeto, qualificação dos executantes,
( ) ( ) ( )
ensaios e verificações de qualidade e descrição dos registros que devem ser gerados e mantidos em arquivo?
110. As operações de soldagem com repercussão na integridade estrutural são executadas em estrita conformidade com os procedi‐
( ) ( ) ( )
mentos do Operador e com os códigos e normas aplicáveis?
111. Foram gerados documentos rastreáveis, inclusive nos aspectos relacionados ao controle de qualidade, das operações de soldagem
( ) ( ) ( )
efetuadas na instalação?
112. O Operador dispõe de inventário de sobressalentes, materiais e consumíveis necessários para a operação e manutenção dos
( ) ( ) ( )
diversos equipamentos e sistemas relacionados com a Segurança Operacional?
113. Esse inventário apresenta as especificações e características necessárias de cada item? ( ) ( ) ( )
114. O Operador dispõe de cadastro de possíveis fornecedores para cada item previsto no inventário? ( ) ( ) ( )

115. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para cadastramento de fornecedores, estabelecendo os requisitos e condi‐
( ) ( ) ( )
ções necessárias para viabilizar esse cadastro?
116. Os procedimentos do Operador estabelecem mecanismos de avaliação e descredenciamento de fornecedores por não atendimen‐
( ) ( ) ( )
to aos padrões requeridos?
117. O Operador estabeleceu procedimentos para aquisição desses sobressalentes, materiais e consumíveis dos fornecedores cadas‐
( ) ( ) ( )
trados de forma a garantir a aderência dos requisitos necessários às especificações de compra aplicáveis?
118. Os procedimentos estabelecem de diretrizes e práticas para garantir a conformidade dos itens adquiridos com as especificações
( ) ( ) ( )
técnicas estabelecidas pelos fabricantes dos equipamentos e sistemas da instalação?
119. Os procedimentos estabelecem diretrizes e práticas de controle da qualidade dos itens, não só no recebimento como também
( ) ( ) ( )
durante a efetiva utilização dos mesmos pelos representantes da força de trabalho empregada nas atividades de manutenção?
120. O Operador dispõe de um sistema de controle de estoque de forma a garantir a continuidade das operações e evitar a parada ou
( ) ( ) ( )
funcionamento anormal de equipamentos ou sistemas relacionados com a Segurança Operacional por falta de material?
121. Esse sistema estabelece os locais de armazenamento e os níveis mínimos de estoque para os diferentes itens do inventário da
( ) ( ) ( )
instalação?
122. Os locais de armazenamento e os níveis mínimos de estoque estabelecidos pelo Operador efetivamente garantem a continuidade
( ) ( ) ( )
da operação e não comprometem a Segurança Operacional da instalação?
123. Os níveis mínimos de estoque estão sendo observados? ( ) ( ) ( )
124. Além das auditorias externas obrigatórias, entre as quais se encontram aquelas executadas pela ANP, as atividades de inspeção,
( ) ( ) ( )
teste e manutenção da instalação são sistematicamente auditadas por iniciativa própria da empresa?
125. O Operador elaborou procedimento específico para execução dessas auditorias? ( ) ( ) ( )
126. O escopo dessas auditorias cobre todos os aspectos afetos às atividades de inspeção, teste e manutenção que estejam relaciona‐
( ) ( ) ( )
dos com a Segurança Operacional da unidade?
127. Quando essas auditorias são conduzidas pelo próprio pessoal do Operador os auditores são independentes dos grupos envolvidos
( ) ( ) ( )
nas atividades a serem auditadas?
128. Os registros dessas auditorias se encontram disponíveis? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação terá como atribuição garantir que todos os Equipamentos e Sistemas Críticos de Segurança Operacional estejam cobertos pelos planos
de inspeção, teste e manutenção. (referência item 13.3.4)
ITEM SIM NÃO N/A

129. Todos os equipamentos e sistemas críticos de Segurança Operacional relacionados pelo Operador estão cobertos pelos planos de
( ) ( ) ( )
inspeção e teste e/ou de manutenção?
130. As atividades de inspeção, teste e manutenção dos equipamentos e sistemas críticos de Segurança Operacional são sistematica‐
( ) ( ) ( )
mente priorizadas?
III ‐ MONITORAMENTO E AVALIAÇÃO DE RESULTADOS
O Operador da Instalação será responsável por monitorar e avaliar os resultados das inspeções e testes. (referência item 13.4)

INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

131. O Operador dispõe de sistema efetivo de controle para determinar as atividades de inspeção, teste e manutenção que são neces‐
( ) ( ) ( )
sárias para atender os prazos, intervalos e requisitos estabelecidos em seu sistema de gerenciamento?
132. Esse sistema se encontra em conformidade com as normas, códigos, recomendações de fabricantes, boas práticas de engenharia e
( ) ( ) ( )
procedimentos aplicáveis aos diferentes itens da instalação?
133. Esse sistema proporciona a programação periódica das atividades? ( ) ( ) ( )
134. O Operador controla diariamente o efetivo atendimento das atividades de inspeção, teste e manutenção programadas para a
( ) ( ) ( )
instalação?
135. Os procedimentos do Operador estabelecem índices e metas de atendimento a serem observadas nessas atividades? ( ) ( ) ( )
136. As metas estabelecidas estão sendo atendidas? ( ) ( ) ( )

137. Existem mecanismos eficazes para garantir que as atividades eventualmente não executadas não sejam inadvertidamente conside‐
( ) ( ) ( )
radas concluídas e arquivadas?
138. Existem mecanismos para avaliar as tarefas que porventura não possam ser efetuadas dentro dos prazos estabelecidos e as impli‐
( ) ( ) ( )
cações da sua postergação na Segurança Operacional da instalação?
139. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para classificar as recomendações de reparo resultantes das atividades de
( ) ( ) ( )
inspeção, teste e manutenção em função da gravidade das deficiências e de suas possíveis implicações na Segurança Operacional?
140. Essa classificação é considerada na caracterização das prioridades para execução dos reparos ou manutenções corretivas? ( ) ( ) ( )
141. Essa classificação é considerada para se estabelecer os prazos limites de execução dos reparos e manutenções corretivas? ( ) ( ) ( )
142. Esses prazos estão sendo efetivamente observados? ( ) ( ) ( )
OBSERVAÇÕES


INSTALAÇÃO: DATA:

_______________________________
Auditor

APÊNDICE 14

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

PLANEJAMENTO E GERENCIAMENTO DE GRANDES EMERGÊNCIAS
Objetivo: O Operador da Instalação conduzirá sua prática de gestão de forma a assegurar o adequado planejamento e o gerenciamento de
grandes emergências que possam ocorrer durante a operação da Instalação.

APLICAÇÃO:
o
PARA A PRÁTICA DE GESTÃO N 14.

I ‐ PLANEJAMENTO DE SITUAÇÕES DE EMERGÊNCIA
O Operador da Instalação deverá definir a equipe responsável pela elaboração de planos de emergência. (referência item 14.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A

1. A instalação possui planos de resposta a situações de emergência? ( ) ( ) ( )
2. Esses planos cobrem a totalidade das instalações e atividades conduzidas na unidade? ( ) ( ) ( )
3. Está caracterizada e documentada a equipe utilizada na elaboração ou reavaliação desses planos? ( ) ( ) ( )
4. A equipe utilizada na elaboração ou reavaliação desses planos foi definida pelo Operador? ( ) ( ) ( )
5. Existem registros documentados da designação pelo Operador da equipe utilizada para a elaboração ou reavaliação desses planos? ( ) ( ) ( )
A qualificação e experiência da equipe do item 14.2.1 deverá ser determinada pela dimensão do cenário considerado e a complexidade da atividade, instalação,
operação ou empreendimento a ser analisado. (referência item 14.2.2)
ITEM SIM NÃO N/A
6. Existem registros documentados indicando a qualificação e a experiência da equipe utilizada na elaboração ou reavaliação dos Planos
( ) ( ) ( )
de Emergência da instalação?
7. A qualificação e a experiência dos membros dessa equipe cobrem os diversos cenários de emergências avaliados nos Planos de
( ) ( ) ( )
Emergência?
8. A qualificação e a experiência dos membros dessa equipe cobrem a complexidade da atividade, instalação, operação ou empreendi‐
( ) ( ) ( )
mento analisado?
O Operador da Instalação será responsável por:
o
a) Identificar, nos termos da Prática de Gestão n 12 (Identificação e Análise de Riscos), as grandes emergências e descrever os cenários acidentais associados;
b) Avaliar a capacidade de resposta a cada cenário acidental;
c) Apresentar as ações efetivas de resposta a emergências. (referência item 14.2.3)
ITEM SIM NÃO N/A
9. Estão definidas as grandes emergências aplicáveis à instalação? ( ) ( ) ( )
10. Essas grandes emergências foram determinadas por intermédio de análise de riscos, em conformidade com o Preconizado na Práti‐
( ) ( ) ( )
ca de Gestão no 12?
11. Todos os cenários identificados nas análises de risco são contemplados nos Planos de Emergência da instalação? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

12. Os planos são constituídos de diferentes níveis em função da gravidade da emergência e contemplam desde o plano individual da
( ) ( ) ( )
instalação até um plano corporativo global do Operador?
13. Existe uma definição clara dos limites de cada nível para cada um dos cenários identificados? ( ) ( ) ( )
14. Os diversos níveis dos planos de emergência consideram as particularidades do local de operação da instalação? ( ) ( ) ( )

15. Os planos da instalação estão integrados aos demais planos locais e regionais do Operador aplicáveis ao local de operação da insta‐
( ) ( ) ( )
lação?
16. No caso de unidades afretadas, esses planos estão integrados aos planos locais, regionais e corporativos do concessionário? ( ) ( ) ( )
17. As análises de riscos efetivadas para caracterização dos cenários das grandes emergências consideram as peculiaridades do local de
( ) ( ) ( )
operação da instalação?
18. Para cada cenário identificado são caracterizados os recursos materiais e humanos necessários para combate às emergências? ( ) ( ) ( )
19. Esses recursos são dimensionados para os diferentes níveis dos planos, caracterizados em função da gravidade da emergência? ( ) ( ) ( )

20. Os planos de emergência, em seus diferentes níveis estabelecem ações efetivas de resposta às emergências, para cada um dos
( ) ( ) ( )
cenários identificados?
II ‐ RESPOSTA A GRANDES EMERGÊNCIAS
O Operador da Instalação será responsável por preparar, documentar e estabelecer o Plano de Emergência da Instalação, que deverá conter os procedimentos de
preparação e de resposta a emergências. (referência item 14.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A

21. O Plano de Emergência da Instalação, em seus diferentes níveis, se encontra devidamente documentado? ( ) ( ) ( )
22. O plano estabelece os procedimentos de preparação para cada um dos cenários identificados? ( ) ( ) ( )
23. Essa preparação é adequada para os diferentes níveis de resposta, estabelecidos em função da gravidade da emergência? ( ) ( ) ( )
24. A preparação considera a identificação dos recursos de bordo que serão utilizados em cada cenário considerado? ( ) ( ) ( )

25. Esses recursos consideram os materiais, itens e equipamentos que devem ser incorporados ao inventário de bordo com objetivo
( ) ( ) ( )
específico de resposta a emergências?
26. Esses recursos efetivamente se encontram disponíveis? ( ) ( ) ( )
27. Esses recursos são periodicamente avaliados de forma a garantir sua pronta disponibilidade e eficácia em situações de emergência? ( ) ( ) ( )

28. A preparação considera a qualificação e quantificação dos representantes da força de trabalho designados para a resposta a cada
( ) ( ) ( )
cenário identificado?
29. A preparação considera a relação de órgãos governamentais e representantes da gerência que devem ser contatados em caso de
( ) ( ) ( )
emergência?
30. Os dados desses contatos se encontram atualizados? ( ) ( ) ( )
31. O plano estabelece os procedimentos de resposta para cada um dos cenários identificados? ( ) ( ) ( )
32. Essa resposta é adequada para os diferentes níveis, estabelecidos em função da gravidade da emergência? ( ) ( ) ( )

33. Os procedimentos de resposta estabelecem as ações a serem desenvolvidas em cada cenário de emergência identificado, para os
( ) ( ) ( )
diferentes níveis considerados?
34. Essas ações contemplam as medidas de combate imediato da emergência? ( ) ( ) ( )
35. Essas ações contemplam as medidas para mitigar os danos e minimizar os riscos para a instalação, meio ambiente e pessoal envol‐
( ) ( ) ( )
vido?
36. É disponível a bordo uma lista de tarefas de emergência, onde são designados nominalmente os membros das equipes de resposta
( ) ( ) ( )
e suas atribuições?
37. Essa lista é divulgada e se encontra acessível para toda a força de trabalho? ( ) ( ) ( )
38. Essa lista é atualizada por ocasião de trocas de turmas ou no caso de qualquer eventualidade ou de impedimento dos membros das
( ) ( ) ( )
equipes?
39. A habilitação e qualificação dos membros da equipe de resposta de emergências se encontram em conformidade com os requisitos
( ) ( ) ( )
estabelecidos pelo Operador?


INSTALAÇÃO: DATA:

O Plano de Emergência da Instalação poderá ser complementado com recursos e estrutura de resposta disponível em outra locação. O plano deverá indicar como
estruturas e recursos compartilhados serão acionados, independentemente de pertencerem ao próprio operador ou a terceiros. (referência item 14.3.1.1)
ITEM SIM NÃO N/A

40. Caso o Plano de Emergência da Instalação seja complementado com estrutura de resposta e recursos disponíveis em outra locação,
( ) ( ) ( )
os mesmos se encontram devidamente identificados?
41. A origem desses recursos compartilhados se encontra devidamente identificada? ( ) ( ) ( )
42. A forma de acionamento desses recursos compartilhados se encontra devidamente identificada? ( ) ( ) ( )
43. A forma de acionamento desses recursos compartilhados se encontra devidamente atualizada? ( ) ( ) ( )

44. Os contratos e/ou acordos de fornecimento de recursos e meios com terceiros contemplam efetivamente os totais previstos no
( ) ( ) ( )
plano de emergência?
45. Os prazos de fornecimento dos recursos e meios externos são adequados aos idealizados no plano de emergência? ( ) ( ) ( )
46. Os prazos de fornecimento dos recursos e meios externos se encontram adequados e atualizados ao local de operação da instala‐
( ) ( ) ( )
ção?
O Operador da Instalação será responsável por estabelecer um programa de treinamento que contemple os membros da equipe de resposta à emergência. Todas
as demais pessoas expostas aos cenários acidentais deverão receber, no mínimo, treinamento quanto aos procedimentos de alarme e evacuação. Deverão ser
considerados requisitos de códigos e normas internacionais de resposta à emergência, bem como as práticas adotadas por outras regulamentações aplicáveis no
Brasil. (referência item 14.3.2)
ITEM SIM NÃO N/A
47. O Operador estabeleceu um programa de treinamento para os membros da equipe de resposta a emergências? ( ) ( ) ( )
48. Esse treinamento contempla os diferentes cenários identificados na análise de riscos da instalação? ( ) ( ) ( )
49. Esse treinamento contempla os diferentes níveis de resposta, em função da gravidade da emergência? ( ) ( ) ( )

50. Os membros da equipe de resposta foram efetivamente treinados em função das suas atribuições e em conformidade com os
( ) ( ) ( )
requisitos estabelecidos pelo Operador?
51. Todas as pessoas expostas aos cenários acidentais na instalação receberam treinamento quanto aos procedimentos de alarme e
( ) ( ) ( )
evacuação?
52. Estão relacionados os códigos e normas internacionais de resposta a emergência que são aplicáveis à instalação? ( ) ( ) ( )
53. Os procedimentos adotados pelo Operador consideram os requisitos estabelecidos nesses códigos e práticas internacionais? ( ) ( ) ( )
54. Os requisitos aplicáveis desses códigos e práticas internacionais são integralmente atendidos? ( ) ( ) ( )

55. Estão relacionadas as práticas adicionais de resposta a emergências previstas pela legislação brasileira e que são aplicáveis à instala‐
( ) ( ) ( )
ção?
56. Os procedimentos adotados pelo Operador consideram esses requisitos nacionais? ( ) ( ) ( )
57. Os requisitos adicionais aplicáveis da legislação brasileira são integralmente atendidos? ( ) ( ) ( )
O Plano de Resposta a Emergência deve também contemplar:
a) identificação da Instalação e responsável legal;
b) descrição dos acessos à Instalação;
c) cenários acidentais;
d) sistemas de alerta;
e) comunicação do acidente;
f) estrutura organizacional de resposta;
g) procedimentos para resposta;
h) equipamentos e materiais de resposta; e
i) procedimento para acionamento de recursos e estruturas de resposta complementares, quando aplicável. (referência item 14.3.3)
ITEM SIM NÃO N/A

58. Os documentos e registros associados ao Plano de Resposta a Emergência se encontram devidamente identificados com a denomi‐
( ) ( ) ( )
nação da instalação?
59. Está perfeitamente caracterizado o responsável legal pelas ações de resposta em emergências? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:

ITEM SIM NÃO N/A
60. O plano apresenta descrição dos acessos externos da instalação, rotas de fuga e da localização e acesso aos itens de segurança e
( ) ( ) ( )
salvatagem existentes a bordo?
61. As áreas de escape e as rotas de fuga se encontram sem nenhuma obstrução?
62. A descrição dos acessos externos se encontra atualizada em função da localização da instalação? ( ) ( ) ( )

63. A descrição dos cenários acidentais identificados nas análises de risco efetivadas se encontra devidamente incluída na documenta‐
( ) ( ) ( )
ção constituinte do plano?
64. O plano apresenta a descrição dos sistemas de alerta utilizados a bordo? ( ) ( ) ( )
65 Esses sistemas de alerta permitem a perfeita identificação pela força de trabalho, equipe de resposta e demais pessoas a bordo do
( ) ( ) ( )
tipo de emergência existente?
66. O plano contém procedimentos para comunicação do acidente às autoridades governamentais, escalões superiores da companhia e
( ) ( ) ( )
demais setores envolvidos?
67. Estão anexados ao plano a relação atualizada de pessoal e de órgãos governamentais que devem ser contatados em emergências? ( ) ( ) ( )
68. O plano apresenta descrição detalhada da estrutura organizacional de resposta? ( ) ( ) ( )
69. Essa estrutura é adequada ao tipo e nível da emergência verificada? ( ) ( ) ( )

70. A estrutura de resposta apresenta organograma da equipe prevista pelo Operador e/ou estabelece a hierarquia entre os diversos
( ) ( ) ( )
setores e pessoal envolvido?
71. Os procedimentos de resposta se encontram anexados ao plano? ( ) ( ) ( )
72. A relação de equipamentos e materiais de resposta se encontra anexado ao plano? ( ) ( ) ( )

73. Os procedimentos para acionamento de recursos e estruturas de resposta complementares, quando aplicável, se encontram anexa‐
( ) ( ) ( )
dos ao plano?
Cenários acidentais decorrentes da hipótese acidental “vazamento de óleo” poderão ser tratados somente em plano de emergência específico, tais como o “SOPEP
‐ Shipboard Oil Pollution Emergency Plan” e/ou outro Plano de Emergência definido por outro regulamento específico. (referência item 14.3.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A
74. A instalação dispõe de um plano de emergência específico para o cenário decorrente da hipótese acidental de vazamento com óleo? ( ) ( ) ( )
75. Esse plano específico se encontra em conformidade com a legislação aplicável à instalação? ( ) ( ) ( )

III ‐ GESTÃO DOS RECURSOS DE RESPOSTA
O Operador da Instalação será responsável por identificar todos os recursos de resposta, incluindo os sistemas e equipamentos de emergência, bem como as
empresas contratadas prestadoras de serviços de apoio na resposta a emergência, certificando‐se de sua adequação e disponibilidade. (referência item 14.4)
ITEM SIM NÃO N/A

76. Estão identificados e relacionados todos os recursos de resposta, incluindo os sistemas e equipamentos de emergência de bordo,
( ) ( ) ( )
previstos para serem utilizados em emergências?
77. Essa relação considera os recursos disponibilizados por empresas contratadas ou por convênios ou acordos firmados com outros
( ) ( ) ( )
operadores nas proximidades?
78. Os recursos identificados se encontram em conformidade com as dotações previstas nos procedimentos de resposta para cada
( ) ( ) ( )
cenário identificado?
79. Os recursos identificados se encontram em conformidade com a legislação aplicável? ( ) ( ) ( )
80. Os sistemas e equipamentos de bordo são periodicamente inspecionados de forma a garantir sua pronta disponibilidade? ( ) ( ) ( )

81. Os sistemas e equipamentos de bordo considerados nos procedimentos de resposta se encontram efetivamente em condições de
( ) ( ) ( )
uso imediato?
82. O Operador inspeciona periodicamente o recursos disponibilizados por terceiros de forma a se certificar de sua adequação e dispo‐
( ) ( ) ( )
nibilidade?
83. Existem procedimentos alternativos para a hipótese de que os recursos fornecidos por terceiros não estejam disponíveis ou não
( ) ( ) ( )
sejam suficientes para atender a gravidade da emergência?
84. Esses procedimentos são adequados ao local de operação da instalação? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:

IV ‐ SISTEMA DE COMUNICAÇÃO
O Operador da Instalação deverá estabelecer sistemas confiáveis e eficazes de comunicação e alarme, bem como procedimentos de comunicação interna e exter‐
na, incluindo agências reguladoras e demais autoridades governamentais competentes. (referência item 14.5)
ITEM SIM NÃO N/A

85. O sistema de comunicação e alarme é operativo mesmo em situações de emergência, incluindo perda da fonte de energia principal? ( ) ( ) ( )
86. Existem mecanismos para evitar o acionamento involuntário do sistema de alarme e comunicação interna? ( ) ( ) ( )
87. Estão claramente identificadas as condições em que o sistema de alarme e comunicação interna pode ser acionado? ( ) ( ) ( )
88. Estão designadas as pessoas que podem acionar o sistema de alarme e comunicação interna? ( ) ( ) ( )
89. As mensagens, alarmes e comunicações de emergência estão padronizadas para cada tipo de emergência ou cenário previsto? ( ) ( ) ( )
90. Os procedimentos estabelecem as condições em que as comunicações externas em emergências devem ser efetivadas? ( ) ( ) ( )
91. Estão claramente identificadas as formas em que as comunicações externas em emergências devem ser efetivadas? ( ) ( ) ( )
92. Estão designadas as pessoas que podem efetuar as comunicações externas em emergência? ( ) ( ) ( )
93. Os procedimentos do Operador prevêem o registro das comunicações de emergência externas? ( ) ( ) ( )

94. Esses registros se encontram em conformidade com os procedimentos do Operador e com as determinações dos órgãos governa‐
( ) ( ) ( )
mentais envolvidos?
V ‐ EXERCÍCIOS SIMULADOS
O Operador da Instalação será responsável por realizar exercícios simulados periódicos abrangendo todos os cenários previstos no Plano de Emergência. (referên‐
cia item 14.6.1)
ITEM SIM NÃO N/A
95. Os procedimentos estabelecem a obrigatoriedade de execução de exercícios simulados periódicos? ( ) ( ) ( )
96. Os exercícios contemplam todos os cenários previstos no Plano de Emergência? ( ) ( ) ( )
97. Existe um cronograma para execução desses exercícios periódicos? ( ) ( ) ( )
98. Esse cronograma prevê, dentro de intervalos estabelecidos, um ciclo completo de treinamento para todos os cenários identificados? ( ) ( ) ( )
99. Esse cronograma está sendo cumprido? ( ) ( ) ( )

100. É garantida a participação nos exercícios de toda a força de trabalho, incluindo funcionários de empresas contratadas, em nível
( ) ( ) ( )
condizente com suas funções e atribuições a bordo?
101. Os exercícios são efetivados em conformidade com a legislação aplicável? ( ) ( ) ( )

Os exercícios simulados devem ser:
a) coordenados com todas as organizações e autoridades reguladoras, quando aplicável;
b) analisados de forma a verificar a necessidade de revisão do Plano de Emergência;
c) devidamente documentados; e
d) programados de forma tal que, ao longo de um ciclo, todos os cenários previstos no Plano de Emergência da Instalação sejam contemplados. (ref. item 14.6.2)
ITEM SIM NÃO N/A

102. Existem requisitos obrigando a realização de exercícios simulados periódicos coordenados por alguma organização ou autoridade
( ) ( ) ( )
reguladora?
103. O Operador realizou esses exercícios simulados em conformidade com as determinações dos órgãos responsáveis? ( ) ( ) ( )
104. Os resultados dos exercícios efetuados sofrem análise crítica por parte da gerência da instalação? ( ) ( ) ( )
105. Os resultados das análises efetivadas são divulgados para toda a força de trabalho? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:

ITEM SIM NÃO N/A
106. Os resultados das análises efetivadas são utilizados na melhoria contínua do sistema de resposta a emergências? ( ) ( ) ( )
107. Existem registros documentados dos exercícios efetuados a bordo? ( ) ( ) ( )

108. Esses registros indicam claramente o tipo de exercício efetivado, os setores envolvidos, a data de realização e a relação de partici‐
( ) ( ) ( )
pantes?
109. Os registros apresentam os comentários, observações, dificuldades e as falhas porventura identificadas referentes a cada exercício
( ) ( ) ( )
efetivado?
110. É viabilizada a apresentação comentários, observações e sugestões de melhoria referente ao exercício por parte de a toda a equipe
( ) ( ) ( )
envolvida nos exercícios?

O Plano de Emergência deve ser reavaliado nas seguintes situações:
a) sempre que uma análise de risco assim o indicar;
b) quando a avaliação do desempenho do Plano de Emergência, decorrente do seu acionamento por incidente ou exercício simulado, recomendar;
c) sempre que a instalação sofrer modificações físicas, operacionais ou organizacionais que afetem seus procedimentos ou a sua capacidade de resposta; ou em
outras situações a critério da ANP. (referência item 14.6.3)
ITEM SIM NÃO N/A

111. Os procedimentos estabelecidos pelo Operador prevêem a reavaliação periódica e sistemática do Plano de Emergência da instala‐
( ) ( ) ( )
ção?
112. Esses procedimentos estabelecem a necessidade de reavaliação em função dos resultados de análises de riscos conduzidas na
( ) ( ) ( )
instalação?
113. Esses procedimentos estabelecem a necessidade de reavaliação do plano em função dos resultados da análise crítica dos resulta‐
( ) ( ) ( )
dos observados de seu acionamento em incidentes ou exercícios?
114. É prevista a reavaliação do plano em função de modificações introduzidas em suas instalações físicas, operacionais e organizacio‐
( ) ( ) ( )
nais que afetem os procedimentos ou capacidade de resposta?
115. Existem registros das reavaliações efetivadas no Plano de Emergência? ( ) ( ) ( )
116. Esses registros indicam que essas reavaliações estão sendo conduzidas em conformidade com os procedimentos estabelecidos
( ) ( ) ( )
pelo Operador?
OBSERVAÇÕES

INSTALAÇÃO: DATA:

_______________________________
Auditor
APÊNDICE 15

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS
operacional no estabelecimento de procedimentos visando à operação segura da Instalação.

APLICAÇÃO:

I ‐ ELABORAÇÃO E CONTROLE DOS PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS
O Operador da Instalação terá como atribuição elaborar, documentar e controlar os procedimentos operacionais para as operações que são realizadas na Instala‐
ção, com instruções claras e específicas para execução das atividades com segurança, levando em consideração as especificidades operacionais e a complexidade
das atividades. (referência item 15.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A

1. O Operador da Instalação elaborou os procedimentos operacionais da instalação? ( ) ( ) ( )
2. Esses procedimentos se encontram documentados? ( ) ( ) ( )
3. Esses procedimentos se encontram devidamente arquivados? ( ) ( ) ( )

4. Esses arquivos se encontram devidamente organizados de forma a viabilizar o rápido acesso aos procedimentos por assunto, setor,
( ) ( ) ( )
equipamento ou sistema?
5. Esses arquivos se encontram atualizados? ( ) ( ) ( )
6. Os procedimentos operacionais englobam as diferentes categorias e tipos de operações rotineiras que são realizadas na Instalação? ( ) ( ) ( )
7. Esses procedimentos estabelecem instruções claras e específicas para execução das atividades com segurança? ( ) ( ) ( )

8. Esses procedimentos consideram as especificidades operacionais e a complexidade das diferentes atividades desenvolvidas na
( ) ( ) ( )
instalação?
9. Os procedimentos estabelecem a obrigatoriedade de treinamento adequado da força de trabalho sobre os aspectos operacionais
( ) ( ) ( )
associados às suas atribuições?
10. Esse treinamento está sendo efetivamente ministrado a todos os representantes da força de trabalho, inclusive funcionários das
( ) ( ) ( )
empresas contratadas?
11. Os procedimentos operacionais são efetivamente observados durante a operação da instalação? ( ) ( ) ( )
12. Existem mecanismos para avaliar operações não rotineiras, que não estejam cobertas pelos procedimentos operacionais estabele‐
( ) ( ) ( )
cidos pelo Operador?
13. No caso de atividades efetuadas por empresas contratadas, seus procedimentos operacionais são previamente avaliados pelo
( ) ( ) ( )
Operador da instalação?
14. Nesses casos, são avaliadas as possíveis interações entre os procedimentos operacionais das contratadas com as diretrizes do
( ) ( ) ( )
Operador da Instalação?
15. É previsto o treinamento da força de trabalho nos procedimentos operacionais das empresas contratadas sobre os aspectos ope‐
( ) ( ) ( )
racionais associados às suas atribuições?
16. Esse treinamento efetivamente é efetuado? ( ) ( ) ( )
17. No caso de operações efetuadas por mais de uma empresa contratada, são avaliadas as possíveis interações entre seus procedi‐
( ) ( ) ( )
mentos operacionais?
INSTALAÇÃO: DATA:
O Operador da Instalação terá como atribuição assegurar que os procedimentos operacionais estejam atualizados e disponíveis a bordo, para todo o pessoal
envolvido. (referência item 15.2.2)
ITEM SIM NÃO N/A

18. Os procedimentos operacionais compatíveis com suas atribuições se encontram acessíveis a todos os representantes da força de
( ) ( ) ( )
trabalho, inclusive funcionários de empresas contratadas?
19. As versões disponibilizadas para a força de trabalho se encontram atualizadas? ( ) ( ) ( )
20. Os arquivos disponibilizados para força de trabalho se encontram organizados de forma a viabilizar o rápido acesso aos procedi‐
( ) ( ) ( )
mentos por assunto, setor, equipamento ou sistema?
II ‐ PROCEDIMENTOS PARA PARTIDA E DESATIVAÇÃO
O Operador da Instalação estabelecerá e implementará procedimentos para operações de partida e desativação. Deverão ser assegurados mecanismos de atuali‐
zação das informações relativas à pré‐operação, quando aplicável. (referência item 15.3)
ITEM SIM NÃO N/A

21. Os procedimentos operacionais contemplam diretrizes para partida, operação normal e parada (incluindo de emergência) de itens,
( ) ( ) ( )
equipamentos e sistemas?
22. Os procedimentos operacionais contemplam diretrizes para partida após uma parada de emergência de itens, equipamentos e
( ) ( ) ( )
sistemas?
23. Para as unidades em fase de desativação, foram estabelecidos procedimentos operacionais que contemplem diretrizes para as
( ) ( ) ( )
operações inerentes a essa fase?
24. Os procedimentos listam as principais anormalidades previsíveis e as ações corretivas correspondentes? ( ) ( ) ( )
25. São assegurados mecanismos de atualização das informações em função da fase de pré‐operação? ( ) ( ) ( )
26. Os procedimentos contemplam todos os itens equipamentos e sistemas relacionados com a Segurança Operacional da instalação? ( ) ( ) ( )
27. Esses procedimentos se encontram disponíveis nas proximidades dos itens, equipamentos e sistemas a que fazem referência? ( ) ( ) ( )
III ‐ OPERAÇÕES SIMULTÂNEAS
O Operador da Instalação especificará as várias categorias e tipos de Operações Simultâneas, onde existam interfaces operacionais consideráveis e, em particular,
quando as Operações Simultâneas:
a) introduzem perigos novos que não foram considerados de uma forma específica na avaliação de riscos;
b) requerem logísticas especiais, medidas de apoio ou procedimentos de trabalho seguro que não estão considerados especificamente nas outras Práticas de
Gestão deste Regulamento Técnico; e
c) comprometem a disponibilidade / funcionalidade dos Elementos Críticos de Segurança Operacional. (referência item 15.4.1)
ITEM SIM NÃO N/A

28. O Operador da instalação especificou as categorias e/ou tipos de operações simultâneas? ( ) ( ) ( )
29. Existem mecanismos previstos pelo Operador para avaliar as interfaces operacionais em operações simultâneas na instalação? ( ) ( ) ( )
30. Esses mecanismos se encontram efetivamente implementados? ( ) ( ) ( )
31. Os riscos adicionais decorrentes dessas operações simultâneas são devidamente avaliados? ( ) ( ) ( )

32. As avaliações dos riscos adicionais efetivadas em decorrência de operações simultâneas consideram os novos perigos que não
( ) ( ) ( )
foram previamente avaliados?
33. Essas avaliações consideram logísticas especiais, medidas de apoio ou procedimentos de trabalho seguro que não foram previamen‐
( ) ( ) ( )
te avaliadas?
34. Essas avaliações consideram atividades que comprometem a disponibilidade ou funcionalidade dos elementos críticos de segurança
( ) ( ) ( )
operacional?
35. Essas avaliações englobam representantes dos diferentes setores envolvidos nessas atividades, incluindo representantes de empre‐
( ) ( ) ( )
sas contratadas, quando aplicável?
36. A força de trabalho envolvida nessas atividades é informada desses riscos e das medidas adicionais de segurança que devem ser
( ) ( ) ( )
observadas?
37. Existem registros documentados de que a força de trabalho envolvida nessas atividades efetivamente recebeu as informações
( ) ( ) ( )
necessárias?
O Operador da Instalação estabelecerá e implementará procedimentos, para gerenciar Operações Simultâneas. (referência item 15.4.2)
INSTALAÇÃO: DATA:

ITEM SIM NÃO N/A
38. Existem procedimentos específicos para o gerenciamento de operações simultâneas na instalação? ( ) ( ) ( )
39. Esses procedimentos se encontram devidamente documentados? ( ) ( ) ( )
40. Esses procedimentos se encontram devidamente implementados? ( ) ( ) ( )
Os procedimentos de controle deverão abordar os seguintes aspectos:
a) identificação de novos perigos introduzidos pelas Operações Simultâneas e verificação da existência de medidas de prevenção e/ou mitigação adequadas para
estes perigos;
b) definição das responsabilidades, de modo a assegurar uma adequada coordenação entre todas as organizações envolvidas, incluindo resposta à emergência.
ITEM SIM NÃO N/A

41. Estão definidas as responsabilidades pelo gerenciamento das operações simultâneas? ( ) ( ) ( )
42. Esse gerenciamento envolve o planejamento, avaliação, definição de medidas adicionais de segurança, autorização, divulgação,
( ) ( ) ( )
coordenação, fiscalização e controle das operações simultâneas?
43. Os responsáveis por cada uma dessas fases das operações simultâneas estão claramente definidos? ( ) ( ) ( )
44. Estão definidas as ações e responsabilidades em situações de emergência? ( ) ( ) ( )
45. Existem registros das operações simultâneas conduzidas na instalação? ( ) ( ) ( )
46. Estão claramente indicados nesses registros os responsáveis por cada uma das fases dessas operações? ( ) ( ) ( )
47. Estão indicadas nesses registros as avaliações dos riscos efetivadas com a identificação dos novos perigos introduzidos? ( ) ( ) ( )
48. Estão indicadas nesses registros as medidas de prevenção e/ou mitigação implementadas? ( ) ( ) ( )

OBSERVAÇÕES

INSTALAÇÃO: DATA:

_______________________________
Auditor
APÊNDICE 16

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

GERENCIAMENTO DE MUDANÇAS
operacional para assegurar que as mudanças permanentes ou temporárias a serem efetuadas na instalação estejam em conformidade com os
requisitos de Segurança Operacional estabelecidos neste Regulamento Técnico e na legislação pertinente.

APLICAÇÃO:
o
PARA A PRÁTICA DE GESTÃO N 16.

I ‐ TIPOS DE MUDANÇAS
Mudanças nas operações, procedimentos, padrões, instalações ou pessoal devem ser avaliadas e gerenciadas de forma que os riscos advindos destas alterações
permaneçam em níveis aceitáveis. (referência item 16.2)
ITEM SIM NÃO N/A

1. Existe uma sistemática para gerenciamento de mudanças na instalação devidamente documentada? ( ) ( ) ( )
2. Essa sistemática se encontra implementada? ( ) ( ) ( )

3. Os procedimentos para gerenciamento de mudanças contemplam diretrizes para modificações ocorridas nas operações, procedi‐
( ) ( ) ( )
mentos, padrões, instalações e pessoal?
4. Os procedimentos para gerenciamento de mudanças estabelecem diretrizes para identificar se determinada atividade é enquadrada
( ) ( ) ( )
como uma mudança?
5. Os procedimentos para gerenciamento de mudanças estabelecem diretrizes para avaliar os riscos envolvidos em cada mudança? ( ) ( ) ( )
6. Os procedimentos para gerenciamento de mudanças estabelecem diretrizes para planejar as atividades em função dos riscos identifi‐
( ) ( ) ( )
cados?
7. Os procedimentos para gerenciamento de mudanças estabelecem regras para caracterização dos responsáveis pela execução das
( ) ( ) ( )
tarefas associadas a cada fase do processo?
8. Os procedimentos para gerenciamento de mudanças estabelecem diretrizes para implantação das medidas e para seu posterior
( ) ( ) ( )
monitoramento e avaliação?
9. Os procedimentos para gerenciamento de mudanças estabelecem diretrizes para conclusão dos trabalhos e fechamento das mudan‐
( ) ( ) ( )
ças implementadas?
10. Esses procedimentos estabelecem diretrizes para treinamento da força de trabalho envolvida nas diversas etapas do processo de
( ) ( ) ( )
gerenciamento de mudanças?
11. A força de trabalho envolvida nas atividades de gerenciamento de mudanças na instalação efetivamente recebeu o treinamento
( ) ( ) ( )
previsto nos procedimentos do Operador da instalação?
12. Os procedimentos estabelecem claramente quais alterações na força de trabalho devem ser enquadradas como mudança? ( ) ( ) ( )
II ‐ PROCEDIMENTOS DE CONTROLE
O Operador da Instalação estabelecerá e implementará um procedimento para gerenciar mudanças que possam afetar a segurança operacional. (referência item
16.3)
ITEM SIM NÃO N/A

13. A sistemática para gerenciamento de mudanças contempla todos os aspectos e setores da instalação associados, direta ou indire‐
( ) ( ) ( )
tamente, com a Segurança Operacional?
INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

14. A sistemática para gerenciamento de mudanças engloba as atividades desenvolvidas por toda a força de trabalho, inclusive funcio‐
( ) ( ) ( )
nários de empresas contratadas?
O procedimento deve considerar a descrição da mudança proposta, incluindo a justificativa para a alteração e a especificação de projeto, quando aplicável. (refe‐
rência item 16.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A

15. Existe modelo de registro específico para processar cada mudança proposta? ( ) ( ) ( )
16. O modelo apresenta campo apropriado para descrição da mudança proposta? ( ) ( ) ( )
17. O modelo apresenta campo apropriado para descrição das justificativas para a alteração? ( ) ( ) ( )
18. Os registros permitem a identificação do responsável pela proposta de mudança? ( ) ( ) ( )

19. Eventuais especificações de projeto, análises ou relatórios elaborados para avaliação ou detalhamento da mudança proposta são
( ) ( ) ( )
devidamente associadas à documentação dessa mudança?
20. Essas especificações de projeto, análises ou relatórios são arquivadas de forma análoga ao previsto para a demais documentação
( ) ( ) ( )
associada à mudança proposta?
21. Os registros permitem a identificação dos responsáveis técnicos pela elaboração de especificação de projeto, análise ou relatório
( ) ( ) ( )
associada a cada proposta de mudança apresentada?
22. Os responsáveis técnicos estão em conformidade com a legislação aplicável e com os procedimentos adotados pelo Operador da
( ) ( ) ( )
instalação?
23. As especificações de projeto, análises ou relatórios elaborados para avaliação ou detalhamento de mudanças propostas se encon‐
( ) ( ) ( )
tram devidamente assinadas pelo responsável técnico?
24. Foi emitida Anotação de Responsabilidade Técnica (ART) referente às especificações de projeto, análises ou relatórios elaborados
( ) ( ) ( )
para avaliação ou detalhamento das mudanças propostas?
O procedimento deve considerar a avaliação dos perigos e do impacto global nas atividades, antes da implementação de modificações. (referência item 16.3.2)
ITEM SIM NÃO N/A

25. A avaliação dos riscos envolvidos em cada mudança considera os diferentes aspectos e setores envolvidos em cada mudança pro‐
( ) ( ) ( )
posta?
26. Existem requisitos estabelecidos para a qualificação, treinamento e experiência dos representantes da força de trabalho designados
( ) ( ) ( )
para avaliar os riscos envolvidos em cada mudança proposta?
27. Esses requisitos estão sendo observados? ( ) ( ) ( )
28. Os representantes da força de trabalho designados para avaliar os riscos englobam os diferentes aspectos e setores envolvidos em
( ) ( ) ( )
cada mudança proposta?
29. A metodologia das avaliações de risco efetivadas está em conformidade com as boas práticas de análise de riscos? ( ) ( ) ( )
30. O modelo de registro para processar cada mudança proposta apresenta campo apropriado para descrição das avaliações de risco
( ) ( ) ( )
efetivadas?
31. O modelo de registro para processar cada mudança proposta apresenta campo apropriado para descrição dos representantes da
( ) ( ) ( )
força de trabalho que efetivaram a avaliação dos riscos?
O procedimento deve considerar atualização dos procedimentos e documentações afetadas pela mudança. (referência item 16.3.3)
ITEM SIM NÃO N/A

32. Os procedimentos para gerenciamento de mudanças estabelecem diretrizes para efetuar a atualização dos procedimentos e docu‐
( ) ( ) ( )
mentação afetados pelas mudanças?
33. Essas atualizações estão sendo efetivamente implementadas? ( ) ( ) ( )
O procedimento deve considerar o treinamento e comunicação para todo pessoal cujo trabalho seja impactado pelas mudanças. (referência item 16.3.4)
ITEM SIM NÃO N/A
34. Os procedimentos para gerenciamento de mudanças estabelecem diretrizes para efetuar a comunicação à força de trabalho? ( ) ( ) ( )
INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

35. Essa comunicação está sendo efetivamente efetuada? ( ) ( ) ( )
36. Os procedimentos para gerenciamento de mudanças estabelecem diretrizes para efetuar o treinamento da força de trabalho sobre
( ) ( ) ( )
as alterações decorrentes das mudanças propostas?
37. Esse treinamento está sendo efetivamente efetuado? ( ) ( ) ( )
O procedimento deve considerar a autorização para as mudanças propostas deverá ser emitida por nível gerencial adequado. (referência item 16.3.5)
ITEM SIM NÃO N/A

38. Os procedimentos para gerenciamento de mudanças estabelecem diretrizes de autorização para os trabalhos por nível de gerência
( ) ( ) ( )
compatível com a complexidade e características das tarefas?
39. Essas autorizações estão sendo efetivamente emitidas? ( ) ( ) ( )
40. Essas autorizações são concedidas por nível gerencial compatível com as diretrizes estabelecidas nos procedimentos do Operador
( ) ( ) ( )
da instalação?
O procedimento deve considerar que para mudanças temporárias, deverá haver previsão para revisões e nova autorização, caso a duração prevista necessite ser
ampliada. (referência item 16.3.6)
ITEM SIM NÃO N/A

41. Os procedimentos contemplam diretrizes para gerenciamento de mudanças temporárias? ( ) ( ) ( )
42. Os registros do sistema de gerenciamento de mudança permitem caracterizar se uma mudança é definitiva ou temporária? ( ) ( ) ( )
43. Os procedimentos contemplam diretrizes para alteração dos prazos inicialmente idealizados para as mudanças temporárias? ( ) ( ) ( )
44. Essas diretrizes estão sendo observadas? ( ) ( ) ( )

45. Os procedimentos contemplam diretrizes para autorização de alteração dos prazos inicialmente idealizados das mudanças temporá‐
( ) ( ) ( )
rias propostas?
46. Esses procedimentos estabelecem níveis de gerência para concessão das autorizações para alteração dos prazos, compatível com a
( ) ( ) ( )
complexidade e características das tarefas?
47. Essas diretrizes estão sendo observadas? ( ) ( ) ( )
O processo de gerenciamento de mudanças deve ser documentado, arquivado e estar disponível para consulta a bordo, por um período mínimo de 2 (dois) anos.
Após este prazo, a documentação gerada pelo processo de gerenciamento de mudanças deverá ser mantida em local definido pelo operador, por um período
mínimo de 5 (cinco) anos. (referência item 16.3.7)
ITEM SIM NÃO N/A

48. Todas as fases do processo de gerenciamento de mudanças são documentadas? ( ) ( ) ( )
49. Os registros correspondentes ao processo de gerenciamento de mudanças ficam arquivados a bordo por um período não inferior a
( ) ( ) ( )
dois anos?
50. Esses arquivos se encontram organizados e permitem a rápida identificação do assunto e setor da instalação correspondente a cada
( ) ( ) ( )
mudança proposta?
51. Os registros correspondentes ao processo de gerenciamento de mudanças ficam arquivados em local definido pelo Operador da
( ) ( ) ( )
instalação por um período não inferior a cinco anos?
52. Esses arquivos se encontram organizados e permitem a rápida identificação do assunto e setor da instalação correspondente a cada
( ) ( ) ( )
mudança proposta?
53. São mantidas em arquivos as propostas de mudanças não aceitas? ( ) ( ) ( )
54. Os registros permitem claramente identificar a fase em que se encontra cada uma das propostas de mudança apresentadas? ( ) ( ) ( )
55. Os registros permitem claramente identificar os itens, análises e recomendações que ainda se encontram pendentes? ( ) ( ) ( )

INSTALAÇÃO: DATA:

ITEM SIM NÃO N/A
56. Os registros permitem claramente identificar os prazos estabelecidos para cada uma das atividades previstas pelo sistema de geren‐
( ) ( ) ( )
ciamento para cada mudança proposta?
OBSERVAÇÕES

_______________________________
Auditor
APÊNDICE 17

(SGSO)

INSTALAÇÃO: DATA:

PRÁTICAS DE TRABALHO SEGURO E PROCEDIMENTOS DE CONTROLE EM ATIVIDADES ESPECIAIS
operacional para controlar e gerenciar os riscos para a Segurança Operacional durante as atividades especiais da Instalação, não contempladas
nas outras práticas de gestão.

APLICAÇÃO:

I ‐ PERMISSÃO DE TRABALHO
O Operador da Instalação deverá estabelecer um sistema de permissão de trabalho e outros meios de controle para gerenciar atividades em áreas de risco. (refe‐
rência item 17.2.1)
ITEM SIM NÃO N/A

1. O Operador estabeleceu um sistema de Permissão de Trabalho e outros meios de controle para gerenciar atividades em áreas de
( ) ( ) ( )
risco?
2. Estão definidas as áreas de risco onde esse sistema de Permissão de Trabalho é aplicável? ( ) ( ) ( )
3. Esse sistema se encontra efetivamente implementado? ( ) ( ) ( )
4. Os procedimentos associados a esse sistema se encontram devidamente documentados? ( ) ( ) ( )
5. Os procedimentos englobam as atividades inerentes ao treinamento, qualificação e habilitação da força de trabalho? ( ) ( ) ( )

6. Os registros de treinamento da força de trabalho referentes às atividades inerentes ao sistema de permissão de Trabalho se encon‐
( ) ( ) ( )
tram devidamente documentados?
7. Esses registros se encontram em conformidade com os requisitos estabelecidos nos procedimentos determinados pelo Operador da
( ) ( ) ( )
instalação?
8. Os representantes da força de trabalho que podem requerer uma Permissão de Trabalho para a instalação se encontram formalmen‐
( ) ( ) ( )
te designados?
9. Os representantes da força de trabalho que podem emitir uma Permissão de Trabalho para a instalação se encontram formalmente
( ) ( ) ( )
designados?
10. Os representantes da força de trabalho envolvidos na requisição e emissão das Permissões de Trabalho estão em conformidade
( ) ( ) ( )
com a designação formal do Operador da Instalação?
11. A qualificação e habilitação da força de trabalho envolvida nas atividades inerentes ao sistema de Permissão de Trabalho estão em
( ) ( ) ( )
conformidade com os padrões estabelecidos pelo Operador da instalação?
12. Os procedimentos englobam as atividades inerentes à requisição e emissão das permissões de trabalho, avaliação de riscos, super‐
( ) ( ) ( )
visão, controle e auditoria do sistema?
O Operador da Instalação deverá estabelecer os tipos de atividade que possam constituir riscos para a Segurança Operacional e que requerem Permissão de
Trabalho. (referência item 17.2.1.1)
ITEM SIM NÃO N/A
13. O Operador estabeleceu os tipos de atividades que constituem riscos para Segurança Operacional e que requerem Permissão de
( ) ( ) ( )
Trabalho?
14. Estão estabelecidas as atividades de rotina, que não constituem riscos para a Segurança Operacional, e são, portanto, dispensadas
( ) ( ) ( )
da emissão de uma Permissão de Trabalho?
INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

15. As atividades são previamente avaliadas por pessoal treinado e qualificado para verificar a necessidade de emissão de uma Permis‐
( ) ( ) ( )
são de Trabalho?
16. Existem meios eficazes de controle das atividades diárias em áreas de risco de forma a garantir a emissão de uma Permissão de
( ) ( ) ( )
Trabalho antes do início das atividades, sempre que necessário?
17. São previstos meios eficazes para caracterizar que determinada atividade em andamento foi objeto de uma Permissão de Trabalho
( ) ( ) ( )
previamente emitida?
18. Esses meios ficam disponíveis no local de execução dos serviços, até a sua conclusão? ( ) ( ) ( )
A permissão de Trabalho deve incluir medidas adicionais de precaução e mitigação que possam ser requeridas para a realização da tarefa com segurança. (refe‐
rência item 17.2.1.2)
ITEM SIM NÃO N/A

19. A Permissão de Trabalho inclui medidas adicionais de precaução e mitigação para realização das tarefas com segurança? ( ) ( ) ( )
20. Essas medidas adicionais consideram a avaliação dos riscos envolvidos em cada atividade? ( ) ( ) ( )

21. A avaliação dos riscos é compatível com a complexidade e as características das diferentes tarefas associadas às Permissões de
( ) ( ) ( )
Trabalho emitidas?
22. A avaliação dos riscos considera os diversos setores relacionados e as operações envolvidas com o local onde a atividade será de‐
( ) ( ) ( )
senvolvida?
23. Essas medidas adicionais contemplam a inspeção prévia do local onde as atividades serão efetivadas e sua liberação antes do início
( ) ( ) ( )
dos trabalhos?
24. Essas medidas adicionais contemplam a inspeção do local onde as atividades foram efetivadas e sua liberação após a conclusão dos
( ) ( ) ( )
trabalhos?
25. Essas medidas adicionais contemplam a supervisão e acompanhamento das atividades durante a execução dos trabalhos? ( ) ( ) ( )
26. A supervisão e o acompanhamento das atividades são compatíveis com a complexidade e características das tarefas desenvolvidas? ( ) ( ) ( )

27. A supervisão e o acompanhamento englobam os diversos setores relacionados e as operações envolvidas com o local onde a ativi‐
( ) ( ) ( )
dade será desenvolvida?
28. São previamente estabelecidos os EPIs correspondentes a cada membro da força de trabalho designado para executar a tarefa? ( ) ( ) ( )
29. São previstos meios eficientes para sinalização dos itens e equipamentos envolvidos em cada atividade durante a execução dos
( ) ( ) ( )
trabalhos?
30. Esses meios de sinalização são instalados antes do início dos trabalhos e permanecem no local até o fechamento da Permissão de
( ) ( ) ( )
Trabalho?
31. Sempre que possível são utilizados bloqueios físicos, tais como fechamento de válvulas ou desenergização de equipamentos, antes
( ) ( ) ( )
do início das atividades?
32. Esses bloqueios permanecem até a conclusão dos trabalhos? ( ) ( ) ( )
O sistema deverá considerar a necessidade da análise prévia das condições de segurança para execução de tarefas, bem como dos perigos existentes no ambiente
de trabalho. (referência item 17.2.1.3)
ITEM SIM NÃO N/A

33. A avaliação dos riscos envolvidos em cada atividade considera os perigos existentes no ambiente de trabalho? ( ) ( ) ( )
34. Os meios e itens adicionais de segurança que devem ser disponibilizados para a execução de cada Permissão de Trabalho são previ‐
( ) ( ) ( )
amente estabelecidos?
35. Esses meios e itens adicionais de segurança permanecem no local até o fechamento da permissão de trabalho? ( ) ( ) ( )
36. A força de trabalho envolvida diretamente na execução das tarefas recebe orientação específica referente às atividades que serão
( ) ( ) ( )
desenvolvidas, inclusive sobre os perigos existentes?
37. A qualificação, habilitação e treinamento da força de trabalho diretamente envolvida com a execução das tarefas é compatível com
( ) ( ) ( )
os requisitos estabelecidos pelo Operador?
38. É viabilizada a participação de toda a força de trabalho diretamente envolvida com a execução da tarefa na discussão da segurança
( ) ( ) ( )
e dos riscos envolvidos?
INSTALAÇÃO: DATA:
O Operador da Instalação deverá assegurar que o sistema de permissão de trabalho:
a) Seja documentado e que as instruções e os formulários de autorizações sejam claros e concisos; e
b) Estabeleça que os controles e as permissões de trabalho sejam aprovados em nível apropriado de gerência / supervisão da Instalação. (referência item 17.2.2)
ITEM SIM NÃO N/A

39. Existem formulários específicos para emissão de uma Permissão de Trabalho? ( ) ( ) ( )
40. Esses formulários permitem a perfeita caracterização dos serviços a serem executados? ( ) ( ) ( )
41. Essa caracterização é efetivada de forma clara e concisa? ( ) ( ) ( )
42. Esses formulários permitem a perfeita caracterização dos requerentes do serviço? ( ) ( ) ( )
43. Esses formulários permitem a perfeita caracterização dos responsáveis pela emissão da Permissão de Trabalho? ( ) ( ) ( )
44. Esses formulários permitem a perfeita caracterização da força de trabalho diretamente envolvida na execução das tarefas? ( ) ( ) ( )

45. Esses formulários permitem a perfeita caracterização dos responsáveis pela supervisão e acompanhamento das atividades, caso
( ) ( ) ( )
necessário?
46. Os formulários se encontram devidamente assinados, rubricados ou com qualquer outro dispositivo que permita caracterizar se
( ) ( ) ( )
cada tarefa foi efetivamente executada pelas pessoas designadas?
47. Existem documentos específicos que demonstrem que avaliação dos riscos inerentes a cada atividade foi efetivamente executada? ( ) ( ) ( )
48. É possível associar de forma inequívoca esses documentos com a Permissão de Trabalho correspondente? ( ) ( ) ( )
49. São perfeitamente identificados nesses documentos os responsáveis pela avaliação dos riscos? ( ) ( ) ( )

50. Esses documentos se encontram devidamente assinados, rubricados ou com qualquer outro dispositivo que permita caracterizar a
( ) ( ) ( )
responsabilidade pela avaliação?
51. Existem documentos específicos que apontem todas as recomendações de segurança associadas a cada Permissão de Trabalho
( ) ( ) ( )
emitida?
52. É possível associar de forma inequívoca esses documentos com a Permissão de Trabalho correspondente? ( ) ( ) ( )
53. São mantidas em arquivo as Permissões de Trabalho emitidas em conformidade com os procedimentos adotados pelo Operador? ( ) ( ) ( )

54. São mantidas em arquivo pelo Operador da instalação as Permissões de Trabalho referentes às atividades em espaços confinados
( ) ( ) ( )
emitidas nos últimos cinco anos?
55. Esses arquivos se encontram organizados de forma a permitir o rápido acesso às Permissões de Trabalho desejadas? ( ) ( ) ( )
56. O sistema de permissão de trabalho estabelece procedimentos de aprovação e controle das permissões de trabalho em nível apro‐
( ) ( ) ( )
priado de gerência / supervisão da Instalação?
57. Essa aprovação e controle das Permissões de Trabalho se encontram devidamente documentado? ( ) ( ) ( )
58. A aprovação e controle das Permissões de Trabalho se encontram em conformidade com os procedimentos estabelecidos pelo
( ) ( ) ( )
Operador da instalação?
II ‐ MONITORAMENTO
O Operador da Instalação será responsável por Monitorar o desempenho das atividades em conformidade com os requisitos estabelecidos em procedimentos
aprovados, nas permissões de trabalho e nas informações e documentação correlata. (referência item 17.3.1)
ITEM SIM NÃO N/A

59. Existem mecanismos de controle da execução das Permissões de Trabalho emitidas? ( ) ( ) ( )
60. Esses mecanismos estão previstos nos procedimentos estabelecidos pelo Operador da instalação? ( ) ( ) ( )
61. São estabelecidos prazos precisos para execução das atividades associadas a cada Permissão de Trabalho emitida? ( ) ( ) ( )

62. Estão previstos procedimentos para situações em que não foi possível concluir as atividades associadas a uma Permissão de Traba‐
( ) ( ) ( )
lho nos prazos estabelecidos?
63. Esses procedimentos são observados na instalação? ( ) ( ) ( )
64. Existe sistemática de auditoria interna (ou procedimento similar) implementada pelo Operador da instalação com o objetivo de
( ) ( ) ( )
avaliar a aderência das Permissões de Trabalho emitidas aos seus procedimentos?
65. A amostragem das Permissões de Trabalho avaliadas é significativa? ( ) ( ) ( )
INSTALAÇÃO: DATA:
ITEM SIM NÃO N/A

66. A freqüência com essas auditorias internas são efetivadas é satisfatória? ( ) ( ) ( )
67. Os registros dessas auditorias se encontram disponíveis? ( ) ( ) ( )
68. São implementadas ações corretivas no sentido de sanar eventuais não conformidades observadas? ( ) ( ) ( )
O Operador da Instalação será responsável por garantir que permissões de trabalho e controles sejam utilizados até a conclusão dos trabalhos. (referência item
17.3.2)
ITEM SIM NÃO N/A

69. O sistema de Permissão de Trabalho adotado pelo Operador garante que as Permissões de Trabalho e controles associados são
( ) ( ) ( )
utilizados até a conclusão dos trabalhos?
70. Essa condição é observada na prática? ( ) ( ) ( )
OBSERVAÇÕES

_______________________________
Auditor

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DOC: MANUAL Nº: SGSO-MN-01-REV 1 FOLHA: 1 / 117

MANUAL PARA EXECUÇÃO DE AUDITORIAS

REV. DESCRIÇÃO E/OU FOLHAS ATINGIDAS

REV. 1 REV. 2 REV. 3 REV. 4 REV. 5 REV. 6 REV. 7 REV. 8 REV. 9

ITEM TÍTULO PAG.

2 OBJETIVO DAS AUDITORIAS ......................................................................................................................... 3

5 PROCEDIMENTOS GERAIS ............................................................................................................................ 5

6 EQUIPE DE AUDITORES ................................................................................................................................. 6

8 EXECUÇÃO DA AUDITORIA ............................................................................................................................ 8

9 LISTAS DE VERIFICAÇÃO ............................................................................................................................... 9

10 REDAÇÃO DAS NÃO-CONFORMIDADES ....................................................................................................... 10

11 RELATÓRIO DE AUDITORIA ............................................................................................................................ 11

I MODELO DE PLANO DE AUDITORIA .............................................................................................................. 13

II MODELO DE LISTA DE PRESENÇA - REUNIÃO DE ABERTURA ................................................................... 19

III MODELO DE LISTA DE PRESENÇA - REUNIÃO DE ENCERRAMENTO ........................................................ 21

IV MODELO DE NOTIFICAÇÃO DE NÃO-CONFORMIDADE ............................................................................... 23

V MODELO DE RELATÓRIO DE AUDITORIA ...................................................................................................... 25

HORÁRIO AUDITOR 1 AUDITOR 2 AUDITOR 3

HORÁRIO AUDITOR 1 AUDITOR 2 AUDITOR 3

HORÁRIO AUDITOR 1 AUDITOR 2 AUDITOR 3

Auditor Líder Auditor Auditor

Auditor Auditor Auditor

ITEM SIM NÃO N/A

2. Estão previstas todas as 17 práticas de gestão previstas no RGSO? ( ) ( ) ( )

6. Os valores, requisitos e a política de Segurança Operacional são divulgados por ocasião da contratação de empresas terceirizadas? ( ) ( ) ( )

7. O atendimento a esses valores, requisitos e política são previstos nos contratos firmados com as empresas terceirizadas? ( ) ( ) ( )

ITEM SIM NÃO N/A

9. Essa estrutura é efetivamente dimensionada e gerenciada pelo Operador da instalação? ( ) ( ) ( )

10. Essa estrutura prevê a atuação das empresas contratadas? ( ) ( ) ( )

MANUAL PARA EXECUÇÃO DE AUDITORIAS DE VERIFICAÇÃO DA CONFORMIDADE DO SGSO SGSO-MN-01-REV 1 30 / 117

ITEM SIM NÃO N/A

15. É prevista a participação da Gerência da Instalação nas atividades relacionadas com a Segurança Operacional? ( ) ( ) ( )

ITEM SIM NÃO N/A

ITEM SIM NÃO N/A

MANUAL PARA EXECUÇÃO DE AUDITORIAS DE VERIFICAÇÃO DA CONFORMIDADE DO SGSO SGSO-MN-01-REV 1 31 / 117

ITEM SIM NÃO N/A

35. O planejamento prevê a provisão de recursos materiais e humanos necessários? ( ) ( ) ( )

36. Os recursos estão sendo disponibilizados? ( ) ( ) ( )

37. O planejamento é periodicamente revisado? ( ) ( ) ( )

MANUAL PARA EXECUÇÃO DE AUDITORIAS DE VERIFICAÇÃO DA CONFORMIDADE DO SGSO SGSO-MN-01-REV 1 32 / 117

ITEM SIM NÃO N/A

12. Os resultados dessa avaliação são divulgados para a força de trabalho? ( ) ( ) ( )

16. Essa sistemática prevê a avaliação periódica desse comprometimento? ( ) ( ) ( )

17. Os prazos e condições previstos pelo Operador estão sendo observados? ( ) ( ) ( )

19. As ações corretivas propostas são avaliadas pela gerência da unidade? ( ) ( ) ( )

20. As ações corretivas pertinentes são efetivamente implementadas? ( ) ( ) ( )

ITEM SIM NÃO N/A

22. Existem registros da participação da força de trabalho nessas atividades? ( ) ( ) ( )

25. A periodicidade dessas atividades atende aos procedimentos estabelecidos pelo Operador? ( ) ( ) ( )

26. Os assuntos abordados abrangem todos os aspectos relacionados no SGSO, na medida do envolvimento dos participantes? ( ) ( ) ( )

27. São proporcionadas oportunidades para a participação de toda a força de trabalho na medida de seu envolvimento? ( ) ( ) ( )

MANUAL PARA EXECUÇÃO DE AUDITORIAS DE VERIFICAÇÃO DA CONFORMIDADE DO SGSO SGSO-MN-01-REV 1 35 / 117

ITEM SIM NÃO N/A

2. Essa estrutura se encontra devidamente documentada? ( ) ( ) ( )

3. Essa estrutura organizacional prevê a atuação de funcionários de empresas contratadas? ( ) ( ) ( )

4. Os registros referentes à caracterização da estrutura organizacional se encontram devidamente atualizados? ( ) ( ) ( )

9. Essa relação se encontra devidamente atualizada? ( ) ( ) ( )

ITEM SIM NÃO N/A

ITEM SIM NÃO N/A

ITEM SIM NÃO N/A

26. As necessidades de treinamento estabelecidas pelo Operador estão sendo observadas? ( ) ( ) ( )

ITEM SIM NÃO N/A