Governança de Tecnologia da Informação

Aula 08
Planejamento Estratégico da Tecnologia da Informação

Objetivos Específicos
• Ter uma visão geral dos fundamentos do planejamento estratégico de TI.

Temas

Introdução
1 Fundamentos do Planejamento Estratégico de TI (PETI)
2 Fases da formulação do PETI
3 Contratação de recursos de TI
4 Alinhamento estratégico
Considerações finais
Referências

Professor Autor
Orlando Tuzzolo Júnior
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Introdução
Segundo Akabane (2012, p. 66):

O Planejamento Estratégico de Tecnologia de Informação é um processo

dinâmico e interativo para estruturar de forma estratégica, tática e operacional
as informações organizacionais, a tecnologia de informação e comunicação e seus
recursos (hardware, software, sistemas de telecomunicações, gestão de dados e
informações), os sistemas de informações (estratégicos, gerenciais e operacionais),
as pessoas envolvidas e a infraestrutura necessária para o atendimento de todas as
decisões, ações e respectivos processos.

Nesta aula vamos entender os fundamentos para o Planejamento de TI, as fases de

sua formulação e o alinhamento estratégico que a Organização deverá assumir frente a
seu planejamento.

Para entender o Planejamento Estratégico de TI é necessário que o profissional esteja

apto a gerenciar todos os recursos de TI em alinhamento com as prioridades e estratégias de
negócio. A função de TI e as partes interessadas pelo negócio são responsáveis por garantir a
otimização do valor a ser obtido do portfólio de projetos e serviços.

1 Fundamentos do Planejamento Estratégico de TI (PETI)

Para Akabane (2012, p. 66):

A estratégia da TI é um conjunto de decisões tomadas pela Gestão de TI que permitem

a realização da estratégia do negócio, envolvendo, além da infraestrutura, as opções
tecnológicas para apoio à estratégia do negócio, permitindo que a empresa se torne
mais competitiva. Um plano estratégico de TI deve ser abrangente e alinhado com
os objetivos da empresa, de fácil compreensão e perspectiva de visão para o futuro.

O autor ressalta que “[...] questões que envolvem sistemas de informação, a infraestrutura
tecnológica e o planejamento estratégico têm sido consideradas como um processo vital
na integração das atividades de negócio, de modo a promover o sucesso organizacional e a
obtenção de competitividade nas operações empresariais” (AKABANE, 2012, p. 70).

A formulação da estratégia de TI normalmente segue a estratégia de negócio, em

que a gestão do negócio e a gestão da TI se harmonizam para fixar o horizonte de
tempo pelo qual essa estratégia vai perdurar. Segundo Akabane (2012, p. 71):

Ao longo do tempo, os usuários efetivos dos sistemas de informação têm se

baseado no horizonte de tempo como um mecanismo de controle aderente
ao cronograma de suas atividades, o que obriga à solução dos problemas que
possam comprometer o cumprimento de suas metas.

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Para Akabane (2012, p. 73):

Face à dinâmica do ambiente de negócios, à rápida evolução das tecnologias e à

crescente dependência dos recursos tecnológicos para que uma empresa possa se
manter competitiva, houve pelos anos um deslocamento do processo de planejamento
estratégico de TI no contexto organizacional, da questão inicial da melhoria da
eficiência computacional em função de implantação de aplicações e de automação de
processos operacionais, para a interação entre a estratégia do negócio e de TI. Essa
interação causou e causa mudanças organizacionais, incluindo mudança nas tarefas e
no perfil dos recursos humanos, estrutura e componentes organizacionais, estilos de
gestão e de valores compartilhados. Essas mudanças podem ser adaptadas a partir do
ambiente, cultura, experiência e perfil da Organização, sempre com base em ajustes
contínuos entre a estratégia de negócios e a de TI.

O autor reforça que:

No processo de planejamento estratégico de TI, a adoção de um modelo de trabalho

interativo aumenta o entendimento entre diferentes grupos e porta um conjunto de
diferentes percepções e perspectivas dentro da Organização. Cada grupo de partes
interessadas (“stakeholders”) permite perceber os interesses específicos, sendo que
os resultados aceitáveis pela maioria dos membros do grupo podem ser alcançados,
garantindo que todos os membros da Organização participem efetivamente do
planejamento estratégico de TI. (AKABANE, 2012, p. 75).

Conforme a abordagem do Instituto de Governança de Tecnologia da Informação

(ITGI), órgão pertencente ao ISACA e responsável pelos modelos de melhores práticas do
COBIT 4.1 e COBIT®5, o planejamento estratégico de TI é necessário para gerenciar todos
os recursos de TI em alinhamento com as prioridades e estratégias de negócio. A função
de TI e as partes interessadas pelo negócio são responsáveis por garantir a otimização do
valor a ser obtido do portfólio de projetos e serviços. O plano estratégico deve melhorar o
entendimento das partes interessadas no que diz respeito a oportunidades e limitações da TI,
avaliar o desempenho atual e esclarecer o nível de investimento requerido. A estratégia e as
prioridades de negócio devem ser refletidas nos portfólios e executadas por meio de planos
táticos de TI que estabeleçam objetivos concisos, tarefas e planos bem definidos e aceitos por
ambos: negócio e TI (ISACA, 2007).

2 Fases da formulação do PETI

As fases de formulação do PETI têm como base a informatização dos processos de
negócio previstos no plano estratégico da corporação. Para a produção da documentação
final do PETI, parte-se inicialmente da avaliação dos ambientes interno e externo da TI para a
construção do novo modelo dos processos de negócio e o modelo de informação, juntamente
com as questões essenciais constantes no ambiente de negócios para ser viabilizada junto à
Organização. Para Akabane (2012, p. 140):

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A elaboração do plano de desenvolvimento das fases subsequentes com base no PETI

consiste em questões de formulação dos recursos humanos, estrutura organizacional,
regras e normas de funcionamento, política de reengenharia dos processos do
negócio, política de serviços de TI, monitoramento de segurança e gestão de riscos,
implementação da política de aquisição e implementação da TI, condições contratuais
de fornecimento e serviços de subcontratação e terceirização da TI. Os documentos
resultantes dessa fase, que são a Proposta do PETI e a Operação do PETI, requerem
avaliação e autorização formal da alta administração e da comissão de Governança de
TI. (AKABANE, 2012, p. 75).

Passada essa etapa, ocorre a introdução dos recursos de TI com a transferência do

projeto para a equipe correspondente.

Segundo Isaca (2007), no processo PO1 - Definir um Plano Estratégico de TI, do COBIT
4.1, as fases de um PETI devem contemplar:

• Gerenciamento de valor da TI - trabalhar com a direção do negócio para assegurar

que o portfólio de investimentos em TI da empresa contenha programas baseados em
sólidos estudos de caso de negócio. Reconhecer que há investimentos obrigatórios,
sustentáveis e discricionários que diferem em complexidade e grau de liberdade na
alocação de fundos. Os processos de TI devem prover a entrega eficaz e eficiente
dos componentes de TI e prévia advertência de qualquer desvio do plano, incluindo
custo, cronograma ou funcionalidade, que possa afetar os resultados esperados
dos programas. Os serviços de TI devem ser executados em conformidade com
acordos de níveis de serviço (service level agreeement) equilibrados e controláveis.
A responsabilidade pelo alcance dos benefícios e o controle dos custos deve ser
claramente atribuída e monitorada. Estabelecer avaliação adequada, transparente,
repetível e comparável de estudos de caso de negócio, incluindo valor financeiro e o
risco de não atingir os benefícios esperados;

• Alinhamento entre TI e negócio - estabelecer processos de educação bidirecional e

envolvimento recíproco no planejamento estratégico para atingir o alinhamento e a
integração de negócios e TI;

• Avaliação da capacidade e desempenho correntes - avaliar a capacidade e o

desempenho atuais das entregas de soluções e serviços para estabelecer um modelo
com o qual os requisitos futuros podem ser comparados.
Definir o desempenho
em termos da contribuição de TI com os objetivos de negócio, funcionalidades,
estabilidade, complexidade, custos, pontos fortes e fragilidades;

• Plano estratégico de TI- criar um plano estratégico que defina, em cooperação com as
partes interessadas relevantes, como a TI contribuirá com os objetivos estratégicos da
organização (metas) e quais os custos e riscos relacionados. Esse plano estratégico deve

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contemplar como a TI aplicará os programas de investimentos e como dará sustentação

à entrega operacional de serviços. O plano deve definir como os objetivos serão
atingidos e medidos e deve ser formalmente liberado para implementação pelas partes
interessadas. O plano estratégico de TI deve contemplar o orçamento operacional e
de investimento, as fontes de recursos financeiros, a estratégia de fornecimento, a
estratégia de aquisição e requisitos legais e regulamentares. O plano estratégico deve
ser suficientemente detalhado para possibilitar a definição dos planos táticos de TI;

• Planos táticos de TI - criar um portfólio de planos táticos de TI derivados do plano

estratégico de TI. Esses planos táticos devem descrever quais são as iniciativas
de TI requeridas, quais os recursos necessários e como o uso de recursos e os
benefícios alcançados serão monitorados e administrados. Os planos táticos devem
ser suficientemente detalhados, de forma a permitir o desenvolvimento de planos
de projetos, e o gerenciamento ativo do conjunto de planos e iniciativas táticas
de TI através de análise do portfólio de projetos e serviços. Isso contempla o
acompanhamento frequente de requisitos e recursos, comparando-os ao alcance
de metas estratégicas e táticas e os benefícios esperados, tomando-se as ações
apropriadas em caso de desvios;

• Gerenciamento do Portfólio de TI - gerenciar ativamente com as áreas de negócio

o portfólio dos programas de investimentos de TI necessários para atingir os
objetivos estratégicos específicos de negócio, através de identificação, definição,
avaliação, priorização, seleção, início, gerenciamento e controle de programas. Isso
inclui esclarecer os resultados de negócio desejados, assegurar que os objetivos
do programa sustentem o alcance dos resultados, entender o escopo completo do
esforço necessário para atingir os resultados, atribuir responsabilidades com medidas
de suporte, definir projetos dentro do programa, alocar recursos e fundos, delegar
autoridade e atribuir responsabilidades pelos projetos no lançamento do programa.

A Figura 1 demonstra as metas e métricas para o processo de Plano Estratégico de TI:

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Figura 1 – Metas e métricas para o processo de Plano de Estratégico de TI

Objetivos e métricas

Objetivos de TI Objetivos de Processos Objetivos das Atividades

- Responder aos requisitos de
negócio em alinhamento com a
estratégia corporativa;
- Responder aos requisitos de
Objetivos
- Definição de como os requisitos de - Comprometimento da Alta Direção
negócio são traduzidos em oferta de e da Direção de Negócio no
serviços; alinhamento do planejamento
- Definição de estratégia para ofertas estratégico de TI com as

governança em alinhamento com a de entrega de serviço; necessidades atuais e futuras;

orientação da Direção. - Contribuição para o gerenciamento
do portfólio de investimentos de
negócios habilitados por TI;
- Clareza quanto ao impacto dos
riscos nos objetivos e recursos de TI;
- Fornecimento de transparência e
entendimento dos custos, benefícios,
estratégias, políticas e níveis de
serviços de TI.
dir
- Entendimento da capacidade atual
de TI;
- Tradução do planejamento
estratégico de TI em planejamentos
táticos;
- Estabelecimento de um esquema
de priorização de objetivos de
negócio que quantifique os
requisitos de negócio.

dir
medido por medido por medido por
ec

ec
ion

ion
a

- Grau de aprovação por
proprietários de negócios dos
planos estratégicos/táticos de TI;
- Grau de conformidade com
requisitos do negócio e da
governança;
- Nível de satisfação do negócio
com o estado atual (quantidade,
Métricas
a
- Percentual de objetivos de TI no
plano estratégico de TI que
sustentam o plano estratégico de
negócio;
- Percentual de iniciativas de TI no
plano tático de TI que suportam o
plano tático de negócio;
- Percentual de projetos no
- Demora entre atualização dos
planos estratégicos/táticos de
negócio e a atualização dos planos
estratégicos/táticos de TI”;
- Percentual de reuniões de
planejamento estratégico/tático de
TI em que representantes das áreas
de negócios participam ativamente;

escopo, etc.) dos projetos e
aplicações em portfólio.
portfólio de projetos de TI que
podem ser diretamente
relacionados ao plano tático de TI.
- Demora entre a atualização do
plano estratégico de TI e a
atualização dos planos táticos de TI;
- Percentual de planos táticos de TI
em conformidade com as estruturas
predefinidas desses planos;
- Percentual de iniciativas /projetos
de TI liderados por proprietários de
processos de negócios.

Fonte: Adaptada de ISACA (2007, p. 33).

3 Contratação de recursos de TI

A contratação dos recursos de TI se faz mediante a formulação da solicitação da

proposta (conhecida como RFP – “Request for proposal”), com base no plano
executivo da estratégia de TI devidamente aprovada pela alta administração da
Organização. (AKABANE, 2012, p. 155).

Pela Teoria da Governança de TI, entendem-se por recursos de TI os seguintes elementos:

• Recursos Humanos – trata-se dos recursos que apoiam a informatização e

a operação dos processos de negócio. Envolve o perfil, os conhecimentos, a
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estrutura relativa à produção de sistemas de informação e a prestação de serviços

de suporte e manutenção, aquisição de recursos, subcontratação e terceirização
de serviços, execução e operação, acompanhamento e monitoramento dos
sistemas de informação;

• Sistemas Aplicativos – compõem-se dos procedimentos e documentação de todas as

atividades e do conjunto dos sistemas informatizados, como o sistema de vendas, de
produção, administrativo/financeiro, dentre outros;

• Infraestrutura – é composta de Tecnologia da Informação – hardware, sistema

operacional, sistemas de gerenciamento de bases de dados, equipamentos e sistemas
de redes de comunicação, sistema multimídia e de infraestrutura formada por sites,
sistemas elétricos e demais equipamentos de apoio;

• Informações – correspondem à vasta gama de bibliotecas de sistemas básicos,

programas e sistemas aplicativos, bancos de dados nos diversos formatos, como
arquivo-mestre, transações, back-ups, dentre outros.

Segundo Akabane (2012, p. 155):

Após a triagem da proposta recebida dos fornecedores de TI devidamente capacitados,

definem-se a solução mais adequada e o respectivo fornecedor e procede-se aos
preparativos do contrato de fornecimento dos recursos previstos juntamente com
a negociação e definição do SLA. Por fim, elabora-se a contratação dos recursos
de TI com base nas condições finais constantes na proposta de fornecimento e das
premissas do plano de contratação de recursos de TI.

4 Alinhamento estratégico
Por muitos anos, pesquisadores têm chamado a atenção para a importância do
alinhamento entre o negócio e a TI, que liga o plano de negócios ao plano de TI; desta
forma, procurar assegurar a congruência entre a estratégia do negócio e a estratégia de TI
nas Organizações. O alinhamento torna-se necessário para que os administradores possam
realizar investimentos adequados e tomar decisões relativas à TI como um facilitador para a
implementação da estratégia do negócio. (AKABANE, 2012, p. 195-196).

Em geral, o alinhamento facilita obter eficácia e eficiência nos processos da

Organização que refletem nos produtos e/ou serviços prestados ao consumidor.
O alinhamento é alcançado pelo desenvolvimento e pela compreensão das
relações na formulação e na implementação da estratégia da empresa e da TI.
(AKABANE, 2012, p. 195-196).

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A arquitetura de uma Organização empresarial também pode ser um facilitador para o

alinhamento, podendo, ainda, ser definida como uma representação descritiva do arranjo
básico e de conectividade das partes de uma empresa (tais como dados, informações,
sistemas, tecnologias, projetos e processos de negócio (AKABANE, 2012, p. 195-196).

Segundo Akabane (2012, p. 195-196),

A TI possui a capacidade de conduzir a estratégia de negócio tanto quanto

tradicionalmente os negócios conduziram a estratégia de TI, sendo que a perda
de valor da TI pode ser atribuída diretamente à perda do alinhamento estratégico.
As empresas reconhecem que esse modelo poderia alavancar a TI e transformar
a Organização para obter a vantagem competitiva. Um dos principais motivos
inibidores do alinhamento é a falta de apoio dos altos executivos, e o facilitador é o
entendimento do ambiente de negócios pela empresa, e deve-se considerar que os
modelos de alinhamento requerem ajustes e mudanças ao longo do tempo face a
dinâmicas impostas pelo ambiente de negócio.

Em termos de papéis e responsabilidades sobre o PETI, a Figura 2 demonstra, em função

das atividades, quais cargos são responsáveis e em que nível, por meio de uma Matriz RACI:

Figura 2 – Matriz RACI para o processo de Plano Estratégico de TI

Tabela RACI

Funções

Atividades
Vincular objetivos de negócio com objetivos de TI C I A/R R C

Identificar as dependências críticas e o desempenho atual C C R A/R C C C C C C

Produzir um plano estratégico de TI A C C R I C C C C I C

Produzir um plano tático de TI C I A C C C C C R I

Analisar o portfólio de programas e gerenciar o portfólio de produtos e serviços C I I A R R C R C C I

Fonte: Adaptada de ISACA (2007, p. 33).

Pela Figura 2 observamos que a máxima responsabilidade pela formulação e execução

do PETI é do presidente da empresa (CIO), tendo como corresponsável o diretor de TI (CIO).
Para a etapa de vinculação dos objetivos de negócio com os da TI, a máxima responsabilidade
cai sobre as áreas de negócio, que identificam e repassam suas necessidades em termos
de automação de processos operacionais, gestão de riscos e de recursos. Isto comprova a
necessidade de um eficiente alinhamento estratégico entre as áreas de negócios e de TI para
o sucesso do PETI (ISACA, 2007).

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Considerações finais
Estudamos as principais características do processo de Planejamento Estratégico de TI
através de uma abordagem estruturada que incluiu os fundamentos, as fases de formulação
e o alinhamento estratégico necessário à execução bem-sucedida de um PETI, bem como
metas, métricas e os papéis e responsabilidades.

Essa abordagem estruturada é característica dos modelos que tratam de Governança e

oferecem uma visão abrangente e precisa do que deve ser planejado e executado para que
se ganhe eficiência e eficácia nos processos, bem como a otimização do uso de recursos e da
otimização de riscos para o negócio, contemplados na formulação e execução do PETI.

Referências
AKABANE, Getúlio Kazue. Gestão estratégica da tecnologia da informação: conceitos,
metodologias, planejamento e avaliações. São Paulo: Atlas, 2012.

ISACA. COBIT 5 em Português. Disponível em: <http://www.isaca.org/COBIT/Pages/COBIT-5-

Portuguese.aspx>. Rolling Meadows, 2007. Acesso em: 25 ago. 2015.

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