Relatório 3

Requisitos Mínimos de Segurança - Cadeia de Suprimentos HP
Relatório de Auditoria
Local: Av. Marginal Rod. Email: delcio.pereira@foxconn.com; rafael.foxconn@hotmail.com; moura.foxconn@hotmail.com
Bandeirantes - Gleba nº 02
- B. Engordadouro - Jundiaí
- SP
Empresa: Foxconn Ind. De Tel: (11) 3308-2000

Eletrônicos Ltda.
Contato: Delcio Pereira; Rafael Fax: (11) 3308-2079
Ribeiro; Rodrigo Moura
Resumo da Produação de Notebooks, Desktops, Chassis e Placa-mãe.
Operação:
Índice de Performance em Auditoria

Seção/Subseção Total por Seção
Todas as Seções - Performance Total na Auditoria 97
1.0 - Proteções de Segurança nas Instalações 28
2.0 - Processos de Controle de Segurança 31.2
3.0 - Processo de Controle de Negócios 26.4
4.0 - Segurança Em Trânsito 11.4
1. Proteções de Segurança nas Instalações
Área de Interesse Requisitos Mínimos Aplicabilidade 0
1.1 Controle de 1.1.1 Processos de controle ▪ LTL ▪ Nenhum processo de

Acesso de acesso no local, operando ▪ Frete controle de acesso no
dentro e fora do horário ▪ Logística local de modo a garantir
normal de funcionamento, de ▪ Produção que somente pessoal
modo a garantir o acesso ▪ Sucata autorizado tenha acesso.
somente por fornecedores, ▪ Expresso Aéreo
colaboradores e visitantes
autorizados.
1.1.2 Todas as entradas do ▪ LTL ▪ Porta não aciona

prédio são monitoradas ▪ Frete alarme quando se
eletronicamente ou por meio ▪ Logística mantêm aberta
de seguranças (ex. cartão de ▪ Produção ▪ Pontos da entrada
acesso e CCTV) ▪ Sucata principal do prédio não
▪ Expresso Aéreo são controlados por
vigilante, recepcionista
ou meios automatizados
1.1.3 Mínimo de 60 dias ▪ LTL ▪ Nenhuma gravação de

disponíveis da gravação de ▪ Frete transações pelo cartão
transações pelos cartões de ▪ Logística de acesso disponível
acesso no sistema de ▪ Produção
controle ▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
1.1.4 Revisões trimestrais ▪ LTL ▪ Revisões trimestrais

periódicas dos relatórios de ▪ Frete dos relatórios de cartões
cartões de acesso ▪ Logística e listas de acesso não
▪ Produção concluídas
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
1.1.5 Acesso estritamente ▪ LTL ▪ Acesso sem controle

controlado por chave restrita ▪ Frete adequado ou restrito
a áreas baseadas em risco. ▪ Logística
No mínimo: funcionamento ▪ Produção
do sistema de CCTV, ▪ Sucata
sistema de cartões de ▪ Expresso Aéreo
acesso, pistas de decolagem,
helicóptero
1.1.6 Acesso restrito e ▪ LTL ▪ Ponto de acesso

controlado às áreas da ▪ Frete controlados
produção, warehouse e ▪ Logística inadequadamente,
docas ▪ Produção pessoal não autorizado
(Vigilante/Recepcionista e ▪ Sucata pode ter acesso às áreas
dispositivos de controle de ▪ Expresso Aéreo de produção e estoque
acesso)
1.2 Sistema de 1.2.1 Toda as portas ▪ LTL • Nenhum sistema de

Alarme externas às instalações com ▪ Frete alarme no local
alarme e ligadas ao sistema ▪ Logística monitorando falhas no
de alarme principal ▪ Produção perímetro
▪ Sucata • Sistema de alarme no
▪ Expresso Aéreo local, porém os sistemas
de controle de acesso
são inadequados ou
apresentam falhas
1.2.2 Todos os sistemas de ▪ LTL ▪ Alarmes do sistema de

alarme de segurança ▪ Frete segurança não
funcionando em tempo real ▪ Logística respondidos ou a
24x 7 ▪ Produção resposta dura mais que
▪ Sucata 10 minutos
▪ Expresso Aéreo
1.2.3 Sistema de alarme com ▪ LTL ▪ Sistema de segurança

monitamento 24 x 7. ▪ Frete sem monitoramento 24 x
Segurança contra invasão. ▪ Logística 7
▪ Produção
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
1.2.4 Mínimo de 60 dias de ▪ LTL ▪ Nenhuma gravação

gravações do sistema de ▪ Frete mantida no sistema de
alarmes ▪ Logística alarmesde segurança
▪ Produção
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
1.2.5 Alarmes de detecção ▪ LTL ▪ Alarmes detectores de

de movimento dentro das ▪ Frete intrusos não instalados
áreas de produção e ▪ Logística ▪ Alarmes detectores de
warehouse que pode ser ▪ Produção intrusos não ativados
ativado quando os ▪ Sucata durante período de não-
colaboradores não estiverem ▪ Expresso Aéreo produtividade
nas instalações
1.2.6 Procedimentos no local ▪ LTL ▪ Nenhum procedimento

que visem testar e servir os ▪ Frete documentado no local
sistemas de segurança ▪ Logística que vise testar e servir os
rotineiramente ▪ Produção sistemas de segurança
▪ Sucata rotineiramente
▪ Expresso Aéreo
1.3 Sistema CCTV 1.3.1 Plano de manutenção ▪ FTL ▪ Nenhum programa de

preventiva trimestral no local ▪ LTL manutenção preventiva
para o sistema de CCTV ▪ Frete no local para o sistema
(pode ser terceirizado ou ▪ Logística de CCTV
feito pela empresa) ▪ Produção
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ Marítimo
1.3.2 Sistema de CCTV apto ▪ FTL ▪ Nenhuma ou cobertura

a visualizar todos os lados do ▪ LTL externa por câmeras
exterior do prédio, portas das ▪ Frete incompleta
docas, portões, jardins e ▪ Logística ▪ Câmeras externas não
detalhes de licença de ▪ Produção aptas a visualizar com
veículos. Sistema fornece ▪ Sucata detalhes placas e
imagens de qualidade das ▪ Expresso Aéreo licenças de veículos e
pessoas. ▪ Marítimo identificar claramente os
indivíduos
1.3.3 Processos de pista de ▪ Frete ▪ Processo de carga e

decolagem e de carga e ▪ Expresso Aéreo descarga aérea sem
descarga aérea e catracas monitoramento por CCTV
monitorados por CCTV
1.3.4 Sistema de CCTV apto ▪ LTL ▪ Utilização de câmeras

a visualizar locais e ▪ Frete internas, porém sem
processos de alto risco no ▪ Logística cobertura das áreas alto
interior do prédio, incluindo ▪ Produção risco
as portas das docas, ▪ Sucata ▪ Câmeras sem
armazenagem dos pallets, ▪ Expresso Aéreo identificação nítida dos
entrada a pontos restritos, indivíduos que acessam
utilização e armazenagem de as áreas restritas ou
HVP, armazenagem segura efetuam processos de
de etiquetas etc. Sistema alto risco
fornece imagens evidentes e
de qualidade das pessoas.
1.3.5 Todas as imagens de ▪ FTL ▪ Sem gravações em

CCTV gravadas em tempo ▪ LTL tempo real no local
real, no máximo 16 câmeras ▪ Frete ▪ Fitas não são trocadas
para uma fita/CD e caso seja ▪ Logística 2 vezes diariamente
por VCR, não mais que 12 ▪ Produção (diariamente para
horas (24 horas para uma ▪ Sucata instalações C)
instalação C) de imagem por ▪ Expresso Aéreo
fita ▪ Marítimo
1.3.6 Gravações de CCTV ▪ FTL ▪ Gravações de CCTV

mantidas no prazo m[inimo ▪ LTL mantidas em área de
de 30 dias em área de ▪ Frete segurança por menos de
segurança. ▪ Logística 30 dias
▪ Produção
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ Marítimo
1.3.7 Processos no local que ▪ FTL ▪ Sem checagem no local

assegurem que o sistema de ▪ LTL que assegure o
CCTV permaneça em ▪ Frete funcionamento das
funcionamento por todo ▪ Logística câmeras instaladas e a
tempo. ▪ Produção sua visualização nítida
▪ Sucata ▪ Nenhuma checagem
▪ Expresso Aéreo conduzida das gravações
▪ Marítimo deCCTV
1.4 Construção 1.4.1 Portas de doca e portas ▪ LTL Portas de Doca e portas
de homens com resistência ▪ Frete de homem podem ser
suficiente ou projeto para ▪ Logística facilmente adentradas
impedir ou atrasar entrada ▪ Manufatura
forçada pelo uso de ▪ Sucata
instrumentos manuais ▪ Expresso Aéreo
portáteis ou batida de
veículo, através dos pinos de
dobradiça interna e pela
ferragem selada
1.4.2 Paredes externas a ▪ Frete ▪ Paredes externas e

serem projetadas para ▪ Logística internas de multi-locatário
resistir entrada forçada que ▪ Manufatura facilmente penetráveis
retira parte da parede, ▪ Sucata
redução ou batida por ▪ Expresso Aéreo
veículos
1.4.3 As janelas do depósito ▪ LTL ▪ Janelas do térreo não

de térreo protegidas pelo ▪ Frete protegidas por alguma
anti-ram fixo ou outra ▪ Logística barreira física ou através
barreira física. Se não houver ▪ Manufatura do sistema de alarme
janela não aplicável. ▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
1.4.4 Área de caixa forte ▪ LTL área de armazenamento

para valores elevados, ▪ Frete de bens de alto valor não
acesso restrito no local por ▪ Logística vigorando
mais de 2 horas ▪ Manufatura
(Rede de segurança de alta ▪ Sucata
qualidade: parede alarmada, ▪ Expresso Aéreo
CCTV, Cartão de Acesso).
Isto aplica-se minimamente a
microprocessadores,
memória, etiquetas de
segurança, cartuchos de
impressora, câmeras
portáteis e licenças de
software. Fornecedor deverá
pedir a HP uma lista
completa.
1.5 Cercas e Portas 1.5.1 Medidas de instalações ▪ FTL ▪ Perímetro não é

/ área de armazenamento / ▪ LTL cercado ou não em todos
lote delimitado com 8' cercas ▪ Frete os lados
resistentes com portões para ▪ Logística ▪ Menos de 8 cercas no
impedir o acesso não ▪ Manufatura local ou não
autorizado. ▪ Sucata seguras/resistentes
▪ Expresso Aéreo
▪ oceanoo
1.5.2 Acessar do trailer ao ▪ FTL ▪ Acesso ao pátio não

lote/pátio controlado por ▪ LTL controlado
portões monitorados ▪ Frete
▪ Logística
▪ Manufatura
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceanoo
1.6 Iluminação 1.6.1 A iluminação exterior ▪ FTL ▪ Iluminação não ilumina

ilumina claramentel lote, ▪ LTL áreas de chave
armazéns, pátio, portas de ▪ Frete ▪ Transportes e pessoas
doca e todas as áreas de ▪ Logística não podem ser
carregamento/descarga. ▪ Manufatura identificado
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceanoo
1.6.2 Os níveis de iluminação ▪ LTL ▪ Níveis de iluminação

intenas apoiam imagens e ▪ Frete interna são tais que
registro de CCTV de alta ▪ Logística imagens e gravações de
qualidade ▪ Manufatura CCTV não são visíveis /
▪ Sucata clara
▪ Expresso Aéreo
2. Processo de controles de Segurança
2.1 Emblema e 2.1.1 Crachás de ID de ▪ FTL ▪ Nenhum crachá com

Identificação funcionário com foto devem ▪ LTL foto de subcontratados
ser emitidos e usados ▪ Frete ou empregado da
▪ Logística companhia em vigor
▪ Manufatura
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceanoo
2.1 Emblema e
Identificação
2.1.2 Política de crachá de ▪ FTL ▪ Política de crachás de

visitantes/contratados em ▪ LTL todos os visitantes e
vigor ▪ Frete contratados não
▪ Logística vigorando
▪ Manufatura
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceanoo
2.2 Processos de RH 2.2.1 Verificação de Histórico ▪ FTL ▪ Nenhuma verificação de

criminal que abrange 5 anos ▪ LTL emprego passado
e verificação de emprego ▪ Frete ▪ Histórico Criminal não
▪ Logística verificado durante os
▪ Manufatura últimos 5 anos
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceanoo
2.2.2 Procedimento de ▪ FTL ▪ Nenhum procedimento

prevenção de acesso aos ▪ LTL registrado em vigor para
sistemas de dados da HP por ▪ Frete impedir ex-funcionários
ex-funicionários em vigor ▪ Logística de terem acesso aos
▪ Manufatura sistemas de informações
▪ Sucata que contêm dados do
▪ Expresso Aéreo Comprador/HP
▪ oceanoo
2.2.3 Registros guardados ▪ FTL ▪ Nenhum registro

para prevenir fornecedor que ▪ LTL mantido para prevenir
recontrate ▪ Frete recontrataçãor de ex-
ex-funcionários/contratados ▪ Logística funcionários/contratads
sem considerar ▪ Manufatura sem considerar
antecendentes ▪ Sucata antecedentes
▪ Expresso Aéreo
▪ oceanoo
2.2.4 Extinção de ▪ FTL ▪ Nenhum registro de

procedimentos para ▪ LTL procedimentos para ex-
funcionários e fornecedores, ▪ Frete funcionários/contratadoe
garantindo devolução de ▪ Logística m vigor
ID's, cartões de acesso, ▪ Manufatura
chaves e outras informações ▪ Sucata
delicadas ▪ Expresso Aéreo
▪ oceanoo

2.3 Concealed Theft 2.3.1 Apenas funcionários "▪ LTL ▪ Nenhuma restrição de
Prevention contratados autorizados e ▪ Frete acessar a doca / áreas
visitantes escoltados tem ▪ Logística de depósito
acesso ao andar de ▪ Manufatura
fabricação, doca, áreas de ▪ Sucata
depósito ou outras áreas que ▪ Expresso Aéreo
contêm produtos da HP
2.3.2 Procedimentos ▪ FTL ▪ Nenhum procedimento

regularizados no local para ▪ LTL escrito no local para
restringir empregados, ▪ Frete restringir o acesso dos
fornecedores, visitantes e ▪ Logística empregados, visitante e
contratados da HP' de ▪ Manufatura contratados aos recursos
acessarem aos recursos e ▪ Sucata da HP
produto da marca ▪ Expresso Aéreo
▪ oceanoo
2.3.3 Procedimentos de ▪ FTL ▪ Nenhum programa de

inspeção deentulhos em ▪ LTL inspeção deentulho em
vigor ▪ Frete vigor
▪ Logística
▪ Manufatura
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceanoo
2.3.4 Chaves controladas ▪ FTL ▪ Chaves não controladas

nas áreas onde os recursos ▪ LTL em áreas onde os bens
da HP são ▪ Frete de Comprador/HP são
transitados/armazenados ▪ Logística transitados/armazenads
▪ Manufatura ▪ Alicates não
▪ Sucata controlados
▪ Expresso Aéreo
▪ oceanoo
2.3.5 Os containeres ▪ LTL ▪ Containeres (pastas

(containeres definidos como ▪ Frete para guardar papéis,
caixa de almoço, mochilas, ▪ Logística geladeiras, marmiteiras,
geladeiras, bolsas, etc.) não ▪ Manufatura bolsas, etc.) não são
são permitidos no depósito, ▪ Sucata permitidos em depósito,
doca ou áreas Manufatura. ▪ Expresso Aéreo doca ou áreas de
Todos os containeres serão produção
sujeitos ä busca. ▪ Containeres não
procurados
2.3.6 Verificações ▪ LTL ▪ Nenhum programa de

executadas na saída das ▪ Frete verificação na saída em
áreas seguras usadas para ▪ Logística vigor
bens da HP ▪ Manufatura
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
2.3.7 Dispositivo detector de ▪ Logística ▪ Nenhum dispositivo de

metais em vigor para ▪ Manufatura detecção de metal em
prevenir a retirada não ▪ Sucata vigor
autorizada de bens da HP ▪ Dispositivo de detecção
de metal em vigor mas
não calibrado ou testado
para descobrir bens do
Comprador/HP
2.4 Reportagem de 2.4.1 Todas as variações ▪ FTL ▪ Discrepâncias

Incidente e negativas inexplicadas que ▪ LTL negativas de inventário
Escalamento envolvem produtos ou ▪ Frete inexplicadas e produtos
marcas da HP relatadas ▪ Logística perdidos ou desviados
dentro de 24 horas da ▪ Manufatura não informados a HP em
contagem de ciclo. Todos os ▪ Sucata todos os casos
bens perdidos ou desviados ▪ Expresso Aéreo
da HP informados dentro de ▪ oceano
24 horas de conhecimento
local. Processo de escala em
vigor para assegurar
notificação ao gerente de
conta e segurança da HP
2.4.2 Sistema de relatos de ▪ FTL ▪ Nenhum sistema que

incidentes de segurança e ▪ LTL informe e procure
métodos para procurar ▪ Frete incidentes de segurança
incidentes locais de ▪ Logística em vigor
segurança ▪ Manufatura
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceano
2.4.3 Contato do serviço de ▪ FTL ▪ Contatos dos

emergência e responsáveis ▪ LTL fornecedores do serviço
por incidentes de segurança ▪ Frete de emergência para
propenso e disponível ▪ Logística incidentes de segurança
▪ Manufatura não listadas ou
▪ Sucata disponíveis
▪ Expresso Aéreo
▪ oceano
2.5 Treinamento 2.5.1 Afirmação de política ▪ FTL ▪ Nenhuma Afirmação de

de segurança disponível e ▪ LTL Política de Segurança
comunicada a todos os ▪ Frete dos Fornecedores em
empregados. ▪ Logística vigor ou se houver, não
▪ Manufatura comunicado
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceano
2.5.2 Treinamento de ▪ FTL ▪ Nenhum treinamento de

consciência de segurança ▪ LTL consciência de
envolve toda a doca, ▪ Frete Segurança fornecido a
depósito, segurança e ▪ Logística doca/depósito e
empregados da recepção ▪ Manufatura empregados da recepção
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceano
2.5.3 Treinamento de ▪ FTL ▪ Treinamento de

Consciência de segurança ▪ LTL Consciência de
fornecido a motoristas que ▪ Frete Segurança não fornecido
transportam cofre e ▪ Logística a motoristas
treinamento de ações ▪ Manufatura
seguras a serem tomadas ▪ Sucata
durante a fase de transporte ▪ Expresso Aéreo
da entrega inclusive paradas ▪ oceano
autorizadas ou de
emergência. Os detalhes do
treinamento devem
disponível à HP

2.6 Controles do Pátio 2.6.1 Tráfego de entrada ao ▪ FTL ▪ Tráfego de Entrada não
Pátio / lote de ▪ LTL protegido por por
armazenamento protegida ▪ Frete autorização/
por autorização/ ▪ Logística identificação/ do
identificação/ do motorista ▪ Manufatura motorista
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceano
2.6.2 Nenhum transporte ▪ FTL ▪ Acesso de transportes

pessoal permitido em lote ▪ LTL pessoais permitidos para
lote / Área de ▪ Frete expedição e recepção do
Armazenamento ou área de ▪ Logística pátio ▪
embarque/ desembarque. ▪ Manufatura Tráfego de Entrada não
▪ Sucata protegido por
▪ Expresso Aéreo autorização/
▪ oceano identificação/ do
motorista
▪ transportes Pessoais
não inspecionados sobre
saída
2.6.3 Produtos da HP nunca ▪ Frete ▪ Produtos da HP

partiram desacompanhados ▪ Expresso Aéreo partiram
em pistas de decolagem desacompanhados em
pista de avião
2.6.4 Programa de inspeção ▪ Oceano ▪ Transportes e pessoas

de todos os itens que são não inspecionadas na
retirados do pátio, armazéns, partida
transporte ferroviário,
estaleiro ou navio.
2.6.5 Transportes ferroviários ▪ Oceano ▪ Transporte Ferroviário

que transportam containeres transporta produtos da
da HP de alto valor, HP não armazenados em
fornecidos em áreas sob zonas do elevado valor
vigilância da Polícia
2.6.6 Todos os páletes ▪ FTL ▪ Páletes não pesados

pesados na chegada e na ▪ LTL na chegada e na partida
partida. ▪ Frete
▪ Logística
▪ Manufatura
▪ Sucata
2.6.7 Containeres oceânicos ▪ Oceano ▪ Containeres duplos não

duplos empilhado, com empilhados
produtos da HP em container
superior
2.6.8 Verificado peso de ▪ Oceano ▪ Peso de Containeres

container produção / não verificado
armazenagem, no portão do
ponto de chegada e partida.
2.6.9 Containeres oceânicos ▪ Logística ▪ Containeres não

verificados no interior antes ▪ Manufaturada verificados para
do carregamento de produto ▪ Oceano assegurar que não haja
para assegurar que não haja dano
dano
2.6.10 Containeres ▪ Oceano ▪ Containeres colocados

colocados no barco para que em barcos com portas
as portas não sejam abertas que não podem ser
e produto roubado facilmente abertas
3. Controles do Processo de Negócios

3.1 Disposição 3.1.1 Produtos e partes ▪ Sucata ▪ Partes/produto de Alto

destruídas da HP de alto valor não destruídos
valor, placas identificadoras irreconhecíveis
destruídas irreconhecíveis
3.1.2 Informações do ▪ Sucata ▪ Informações do

proprietário retiradas das proprietário não retiradas
unidades. das unidades.
3.1.3 Procedimentos de ▪ Manufatura ▪ Nenhum procedimento

segurança para reforma / de segurança de
destruição documentado em reforma/destruição
vigor documentado em vigor
3.1.4 Existem registros para ▪ Sucata ▪ Nenhum registro para

demonstrar a chegada/saída demonstrar a
de pesos iguais aos chegada/saída de pesos
reembolsos fornecidos pela iguais aos reembolsos
HP fornecidos pela HP
3.1.5 Armazenamento de ▪ Manufatura ▪ Sucata acessível, não

sucata inacessível armazenadas em
segurança
3.1.6 Verificação/ controle no ▪ Manufatura ▪ Nenhum método de

local para assegurar a segurança em vigor para
adequada contabilização de monitorar a alienação de
sucata sucata
3.1.7 Procedimentos em ▪ Manufatura ▪ Nenhum procedimento

vigor de segurança no em vigor de segurança
transporte de sucata e no no transporte de sucata e
andar de fabricação no andar de fabricação
3.1.8 As etiquetas de ▪ Logistica ▪ Etiquetas de Sucata

segurança de sucata e ▪ Manufatura não controladas
etiquetas de COA Microsoft ▪ Sucata apropriadamente
estão bem controlados para
a destruição
3.1.9 Auditorias semestrais ▪ Logistica ▪ Nenhuma auditoria

documentadas em vigor para ▪ Manufatura conduzida para verificar a
verificar a destruição de ▪ Sucata destruição de corrugação
corrugação da HP. da HP

3.2 Controle de 3.2.1 Processo de Controle ▪ Logistica ▪ Processo de controle de

Inventário de inventário documentado e ▪ Manufatura Inventário documentados
disponível para revisão da ▪ Sucata
HP
3.2.2 Acesso a todos os ▪ Logistica ▪ Acesso ao sistema de

sistemas de inventário ▪ Manufatura inventário não controlado
rigorosamente controlados e ▪ Sucata rigorosamente
baseados nas necessidade ▪ Acesso ao sistema de
de negócios. HP cientes de inventário não baseado
todos os ajustes que em necessidade de
envolvam seus produtos negócios
▪ Ajustes de Inventário
feitos por alguém de
outra gerência da HP ou
Fornecedor
3.2.3 O controle de inventário ▪ Logistica ▪ Altas partes de valor /

processa no lugar que ▪ Manufaura os produtos não são
assegura todas as altas ▪ Sucata inventariados
partes de valor / os produtos semanalmente
são inventariados pelo ▪ Outras partes /
menos semanalmente. As freqüências de conta de
contas de ciclo devem ser ciclo de produto não
cegas. Todas as partes a ser baseadas em risco
inventariadas na mesma ▪ contas de Ciclo não
maneira em uma freqüência cegas
baseada no risco. Todas as ▪ resultados de conta de
contas serão documentadas Ciclo não documentados
e conservadas durante dois ▪ resultados de conta de
anos. ciclo Documentados não
guardados durante anos
dois
3.2.4 As posições de ▪ Logistica ▪ Segregação não é no

inventário são strategized ▪ Manufatura lugar do alto valor / altas
baseado no risco com a ▪ Sucata mercadorias dos riscos
segregação apropriada de na facilidade
alto valor / alto inventário dos
riscos.
3.2.5 Contas de trânsito ▪ Logistica ▪ contas de Trânsito não

revistas mensalmente por ▪ Manufatura revistas mensalmente
Gerência Suppler e ▪ Sucata por fornecedor
compensado dentro de 30 ▪ contas de Trânsito
dias em todos os casos compensadas em maior
do que 60 dias na maior
parte de casos
3.2.6 Os controles de ▪ Logistica ▪ controles de Emissão

emissão documentaram e ▪ Manufatura não em lugar de HP altas
controlado para altas partes ▪ Sucata partes de valor marcadas
de valor que são o HP ou possuídas
marcado ou possuído pelo
HP
3.2.7 O alto valor separa-se ▪ Logistica ▪ Altas partes de valor

com segurança fornecido em ▪ Manufatura não com segurança
todas as fases da produção ▪ Sucata fornecidas sempre
se HP marcado ou possuído
pelo HP
3.2.8 Sistemas de Rotajante ▪ Manufatura ▪ Nenhum rastreamento

de unidade no lugar para de matérias-primas e
seguir a pista de trabalho no produto terminado em
processo do princípio ao fim todas as partes de
fabrico de processo
3.2.9 Os registros de entrega ▪ Sucata ▪ os registros de entrega

de HP combinam com de HP não combinam
registros de recibo de com registros de recibo
fornecedor. de fornecedor
3.2.10 metais preciosos ▪ Sucata ▪ metais Preciosos não

pesados separadamente pesados separadamente
sobre partida e chegada. sobre partida e chegada
3.3 Expedição e 3.3.1 Todas as portas de ▪ LTL ▪ portas Exteriores não

Recepção de doca/depósito externas ▪ Frete seguradas quando não
Controles seguradas a menos que não ▪ Logistica em uso
necessitado para ser aberto ▪ Manufatura
para operações de trânsito ▪ Sucata
normais. As portas de andar ▪ Expresso Aéreo
de fabricação fecharam
sempre.
3.3.2 O fornecedor assegura ▪ FTL ▪ Fornecedor não vê o

a integridade do material de ▪ LTL HP empacotar e catre
embalagem. O fornecedor ▪ Freta constroem padrões
não faz cargas de ▪ Logistica ▪ Fornecedor pode
emergência, corta encolhem ▪ Manufatura cargas de emergência,
o agasalho / junção, ou ▪ Expresso Aéreo cortar encolhem
caixas abertas sem agasalho/junção ou
autorização de HP caixas abertas sem
autorização de HP
▪ Nenhuma instrução de
trabalho documentada no
lugar para assegurar a
implementação própria
de exigências de
embalagem
3.3.3 Expedição adequada e ▪ FTL ▪ Nenhum documento de

recepção de processos no ▪ LTL expedição/recepção em
lugar para assegurar a ▪ Frete lugar
documentação clara de ▪ Logistica
embarques, o movimento ▪ Manufatura
oportuno de mercadorias ▪ Sucata
vindas para casa/em direção ▪ Expresso Aéreo
ao exterior e notificação da ▪ Oceano
alfândega de embarques
internacionais.
3.3.4 Controle adequado de ▪ FTL ▪ Os Acessam ao HP no

informação proprietária. Os ▪ LTL trânsito e outra
produtos de HP de ▪ Frete informação proprietária
conhecimento no trânsito são ▪ Logística não é controlada
"necessidade de saber" só. ▪ Manufatura
Outra informação proprietária ▪ Sucata
é controlada e protegida. ▪ Expresso Aéreo
▪ oceano
3.3.5 Todas as cargas ▪ LTL ▪ Os Todas as cargas

verificadas depois de ▪ Frete não verificadas para
escolher para assegurar ▪ Logistica assegurar modelos de
modelos de produto e ▪ Manufatura produto e quantidades
quantidades são corretas. O ▪ Expresso Aéreo são corretos
verificador assina a conta da
carga.
3.3.6 O presente de ▪ LTL ▪ Quando os motoristas

motorista em todas as ▪ Frete permitidos não
operações de ▪ Logistica apresentam em todas as
carregamento/descarga (o ▪ Manufatura operações de
consignatário deve permitir). ▪ Expresso Aéreo carregamento/descarga
3.3.7 Nenhum ▪ FTL ▪ Precarregamento e

precarregamento e ▪ LTL organização de ativos de
organização de ativos HPs ▪ Frete Comprador/HP em
em trailers / containeres ▪ Logística trailers permitidos
▪ Manufatura ▪ Jarda não é seguro
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceano
4. Segurança no trânsito

4.1 Exigências de 4.1.1 O processo no lugar ▪ FTL ▪ Nenhum processo

Motorista para assegurar que quando ▪ LTL documentado em lugar
os motoristas duais são ▪ Frete
usados 1 estadias de pessoa
com a carga sempre.
4.1.2 O processo no lugar ▪ FTL Nenhum processo
para assegurar partidos não ▪ LTL documentado em lugar
autorizados não é permitido ▪ Frete
no trator.
4.1.3 Todos os motoristas ▪ FTL ▪ Nenhum procedimento

devem chegar à posição de ▪ LTL escrito em lugar
aceleração totalmente ▪ Frete
fornecida de combustível,
alimentada, descansada e
com bastantes horas de
condução para Rotajar
durante 6 horas.
4.1.4 – os motoristas só têm ▪ FTL ▪ Nenhuma parada

de usar paradas ▪ LTL segura definida
recomendadas pela sua ▪ Frete
companhia como segura.
4.1.5 - todos os trailers ▪ FTL ▪ Nenhum procedimento

carregados são proibidos ser ▪ LTL documentado
loteped em qualquer lugar
outro do que jardas seguras
que encontram as nossas
exigências de segurança de
jarda lote.
4.1.6 - os motoristas são ▪ FTL ▪ Nenhum procedimento

proibidos tomar qualquer ▪ LTL documentado
embarque perto ou à sua ▪ Frete
residência.
4.1.7 - todos os motoristas ▪ FTL ▪ Não seguido
devem ter um mínimo de 3 ▪ LTL
meses do serviço com o seu ▪ Frete
empregador atual antes de
tratar um embarque de HP.
4.1.8 - uma fechadura de ▪ FTL ▪ Nenhum gorro de

gorro de combustível deve ▪ LTL combustível utilizado
ser instalada para prevenir a ▪ Frete
submissão de substâncias
que causarão paradas e/ou
atrasos.
4.1.9 - entregar ▪ FTL ▪ No documentado

procedimentos claramente entregam procedimentos
documentados para prevenir no lugar
a fraude quando o frete
modifica a custódia entre
motoristas ou na entrega.
4.1.10 todos os motoristas ▪ FTL ▪ exigência Documentada

devem Rotajar um mínimo de não em lugar
200 milhas depois da
aceleração antes da
paragem.
4.1.11 todos os motoristas ▪ FTL ▪ Nenhum procedimento

devem notificar o seu ▪ LTL documentado em lugar
expedidor a qualquer hora ▪ Frete
eles estão parando e
fornecem a posição da
parada, razão da paragem
4.2 Controles de Rota 4.2.1 Polícia Ferroviária ▪ Oceano ▪ polícia Ferroviária não
notificada de altos notificada de altos
embarques de HP de valor embarques de HP de
valor
4.2.2 rotas, horário e paradas ▪ FTL ▪ Nenhuma Rota

planejadas avaliadas e ▪ LTL marcada documentada
revistas para risco ▪ Frete em lugar
▪ Logística
▪ Manufatura
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceano
4.2.3 Durante as paradas ▪ FTL ▪ Caminhão não

planejadas, caminhão a ser ▪ LTL estacionado em vista de
estacionado em vista do ▪ Frete motorista sempre, não
motorista sempre, trancado e trancado e alarmado
alarma ativado.
4.2.4 Procedimentos para ▪ FTL ▪ Nenhum procedimento

informar e responder para ▪ LTL no lugar para informar e
policiar controles. Os ▪ Frete responder para policiar
procedimentos dirigem meios controles
para determinar a
autenticidade do pessoal de
Execução Legal
4.3 Selos de 4.3.1 Calcadeira de ▪ FTL ▪ Nenhuma calcadeira

Segurança segurança selos evidentes ▪ LTL selos evidentes usados
de caminhões que ▪ Frete para trailers/containeres
transportam HP só ▪ Logística que transportam HP só
embarques ▪ Manufatura embarques
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceano
4.3.2 Selos controlados para ▪ FTL ▪ Selos não controlados

prevenir uso não autorizado. ▪ LTL
▪ Frete
▪ Logistica
▪ Manufatura
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ Oceano
4.3.3 Os selos verificaram ▪ FTL ▪ Selos não verificados

em cada ponto da ▪ LTL em cada ponto da
transferência, sobre chegada ▪ Frete transferência ou quando
e partida ou quando o ▪ Logistica o container/trailer é
container/trailer é deixado ▪ Manufatura deixado
desacompanhado sucata desacompanhado
▪ Expresso Aéreo
▪ Oceano
4.4 Segurança de 4.4.1 O topo sólido, muito- ▪ FTL ▪ Não trailers difíceis-
Caminhão sided, trancou portas de ▪ LTL sided sem reforço usado
carga ou reforçou o trailer ▪ Frete
sided suave ▪ Logística
▪ Manufatura
▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceano
4.4.2 O chefe e as ▪ FTL ▪ Nenhum chefe ou

fechaduras de freio ▪ LTL fechaduras de freio
pneumático usaram em ▪ Frete pneumático usadas em
todos os trailers de HP ▪ Logística trailers de HP deixados
enquanto no lote de baixa / ▪ Manufatura em lote lote
jarda de armazenamento ▪ Sucata
▪ Expresso Aéreo
▪ oceano
4.4 Segurança de
Caminhão
4.4.3 Sistema de alarme em ▪ FTL ▪ Nenhum sistema de

caminhão / trator / portas de ▪ Oceano alarmes em portas de
container se deixado sem caminhão/trailer
vigilância ▪ Caminhão/trailer sem
vigilância
4.4.4 Sistema de auto ▪ FTL ▪ Sistema de auto

bloqueio de caminhão ▪ LTL bloqueio não instalado no
instalado (as portas trancam ▪ Frete caminhão
automaticamente logo após o
motor ligar)
4.5 Manutenção de 4.5.1 Programa de ▪ FTL ▪ Nenhum programa de

veículos manutenção documentado ▪ LTL manutenção
para os veículos no local que ▪ Frete documentado no local.
estão em acordo com as
especificações da fábrica.
4.5.2 Rotina de checagem na ▪ FTL ▪ Rotina de checagem

saída, nas paradas (início e ▪ LTL não efetuada
final) e no final de cada ▪ Frete
Rotagem para verificar a
manutenção do veículo.
4.6 Rastreamento de 4.6.1 Local de origem com ▪ FTL ▪ Nenhum alerta prévio
Veículo & alerta prévio da destinação ▪ LTL dado pelo local de origem
Comunicação dos embarques locais. Alerta ▪ Frete
prévio que contenha, no ▪ Logística
mínimo, horário de partida, ▪ Produção
tempo esperado de chegada, ▪ Sucata
empresa de transporte, nome ▪ Marítimo
do motorista, números da
placa do veículo
4.6.2 Local de destino ▪ FTL ▪ Local de destino não

confirma a chegada da ▪ LTL confirma a entrega num
entrega dentro de 1 hora, ▪ Frete prazo de 4 horas
verifica se as informações ▪ Logística
estão corretas. Processo ▪ Produção
implementado para gravar e ▪ Sucata
resolver irregularidades com ▪ Marítimo
a Gerência de Segurança
dos Fornecedores
4.6.3 Sistemas de ▪ FTL ▪ Sem comunicação (fala

comunicação por voz (fala e ▪ LTL e escuta) entre veículo e
escuta) e planos de ▪ Frete a base dos Fornecedores
contingência documentados ▪ Expresso Aéreo ▪ Nenhum plano de
no local para apoio a eventos ▪ Marítimo contingência
esporádicos (ex., paradas, documentado para apoiar
atrasos, desvio de rota) eventos esporádicos
4.6.4 GPS ou tecnologia ▪ FTL ▪ GPS ou tecnologia

similar instalada em todos os ▪ LTL similar não instalada nos
veículos que transportam ▪ Frete veículos que transportam
materiais da HP ▪ Expresso Aéreo materiais da HP
▪ Marítimo
4.6.5 Capacidade de ▪ FTL ▪ Sem capacidade de

providenciar escolta evidente ▪ LTL providenciar escolta
ou secreta com comunicação ▪ Frete evidente ou secreta com
em tempo real com a base ▪ Expresso Aéreo comunicação em tempo
e/ou polícia local ▪ Marítimo real com a base e/ou
polícia local
4.6.6 Procedimentos de ▪ FTL ▪ Nenhum procedimento

resposta documentados e ▪ LTL de resposta
treinamentos para equipe de ▪ Frete documentado e
escolta ▪ Expresso Aéreo treinamento para equipe
▪ Marítimo de escolta
4.6.7 Atrasos causados ▪ FTL ▪ Atrasos e paradas de

desvios, engarrafamento, ▪ LTL emergência não
acidentes, etc. relatados ▪ Frete reportados à base do
imediatamente à base do ▪ Expresso Aéreo fornecedor
fornecedor. Incidentes como ▪ Marítimo
quebra do veículo, doença,
etc, reportados à base do
fornecedor e com retorno
imediato.
s Mínimos de Segurança - Cadeia de Suprimentos HP
de Auditoria
Data da Auditoria:
delcio.pereira@foxconn.com; rafael.foxconn@hotmail.com; moura.foxconn@hotmail.com 10/21/2008
(11) 3308-2000 Auditor(es): Afonso Guevara - Ednei Seuani - Francisco Tranchesi - Lauredson Prado
(11) 3308-2079 Classificação: A

Produação de Notebooks, Desktops, Chassis e Placa-mãe. Tipo de Auditoria: Produção
BU Suporte: PSG
Performance em Auditoria
Total Possível Pontuação Avaliação de Performance
150 64.67% Não foram encontrados requisitos
42 74.29% Foram encontrados requisitos
16 71.25% Foram encontrados requisitos
es de Segurança nas Instalações Total da Seção 28 53.85%
Total Possível 52 100%
1 2 Pontuação (X Pontuação Comentários C
caso n/a) Total
▪ Processos de controle de ▪ Processos de controle de 0 0 Procedimento disponível (BR- C

acesso no local acesso no local dentro e fora SSP0001 - Item 6.3.3 pág 5 ), mas
▪ Controles não abordam dos horários normais de devido ao grande número de
controle de acesso 24X7 (tanto funcionamento para garantir que colaboradores durante a troca de
dentro como fora do horário de somente pessoal autorizado turno, o controle não é eficaz pela
funcionamento normal) tenha acesso falta de catracas que asseguram
▪ Nenhum controle no local ▪ Processo de controle de que o acesso só é garantido a
para horário de funcionamento acesso documentado fornecedores, colaboradores e
normal. ▪ Processo requer conter as visitantes autorizados.
pessoas que não são
autorizadas ou não dispõem de
identificação própria para
colaborador ou visitante
▪ Pontos da entrada principal ▪ Principais pontos de entrada 1 1.4 Pontos preliminares de acesso ao
do prédio são automatizados e do prédio sendo controlados por prédio controlados por
controlados com segurança Vigilante ou Recepcionista recepcionista com botão do
▪ Controles observados sendo ▪ Alarmes das portas audíveis e pânico; o controle não é eficaz
envolvidos alocados em posição pois a recepcionista não está todo
▪ Alarmes das portas audíveis monitorável o tempo no local; não há cartão de
e alocados em posição ▪ Controles internos impedindo acesso e CCTV e a porta no andar
monitorável acesso superior que dá acesso ao
▪ Alarme de coerção instalado escritório não está funcionando.
▪ Comunicação e sistema de
CCTV no local para identificação
préRota a entrada
caso n/a) Total
▪ 60 dias de gravação ▪ 60 dias de gravação disponível 0 0 Gravação de transações pelo

dsponível no sistema de no sistema de transações pelos cartão de acesso não disponível
transações pelos cartões de cartões de acesso no sistema.
acesso ▪ ▪ Gravação de transação pelo
Gravação de transação pelo cartão de acesso armazenada
cartão de acesso armazenada seguramente
não seguramente ▪ Dados de acesso regularmente
armazendos
▪ Revisões dos relatórios de ▪ Revisões trimestrais dos 0 0 Revisões trimestrais dos relatórios C
cartões e listas de acesso relatórios de cartões e listas de de cartões de listas de acesso não
realizadas acesso realizadas realizadas.
▪ Revisões efetuadas com ▪ Documentação para
frequencia menor que trimestral verificação no local
caso n/a) Total
▪ Acesso estritamente controlad ▪ Revisões trimestrais dos 2 2 Acesso independente controlado C

para áreas restritas baseadas relatórios de cartões e listas de em cada área
nas necessidades dos negócios acesso realizadas
▪ Equipamento de CCTV com
visão ampla dos demais
▪ Controles não mudam apesar
da rotatividade de pessoal
▪ Pontos de acesso controlados ▪ Pontos de acesso sendo 2 2 Acesso restrito baseado nas C
por dispositivo automático de controlados de maneira segura necessidades do negócio; pontos
controle de acesso ▪ Dispositivo de controle de de acesso controlados de maneira
▪ Controles sendo acesso e intercom/telefone no segura por vigilantes na saída dos
comprometidos local colaboradores com detector de
▪ Acesso restrito baseado nas metais.
necessidades do negócio
Total da Seção 5.4 45.00%

1 2 Pontuação (X Pontuação Comentários
caso n/a) Total
▪ Sistema de alarme no local ▪ Sistema de alarme no locla 1 1.4 Todas as portas externas com C
monitorando falhas no monitorando falhas no perímetro sistema de alarme; controles de
perímetro ▪ Controles do sistema de acesso do sistema são eficazes,
▪ Saídas de emergência com acesso eficazes e funcionando mas apresentando falhas;
alarmes em tempo integral que sem falhas nenhuma frequencia de rádio ou
sejam audíveis e estejam ▪ Saídas de emergência com celular como alternativa à
visíveis ao sistema de alarmes em tempo integral que comunicação por alarme no local.
monitoramento sejam audíveis e estejam
▪ Controles do sistema de visíveis ao sistema de
acesso são adequados e o monitoramento
alarme funciona sem falhas ▪ Fio de contato do alarme
conectados a uma configuração
supervisionada
▪ Frequencia de rádio/celular
como alternativa à comunicação
por alarme no local
caso n/a) Total
▪ Alarmes do sistema de ▪ Alarmes do sistema de 2 2 Alarmes do sistema de segurança C

segurança com resposta de 5 a segurança respondidos em até 5 respondidos em até 5 minutos por
10 minutos minutos vigilantes.
▪ Sistema de segurança com ▪ Sistema de segurança com 1 1.4 Sistema alocado no local para C
monitoramento 24 x 7 monitoramento 24 x 7 (próprio 24x7 com capacidade de
▪ Monitoramento na empresa ou terceirizado) rastreamento e resposta rápida.
podendo ser facilmente ▪ Estação de monitoramento Apesar do cerco SCC na entrada,
comprometido apresenta capacidades de com câmera fora da porta externa
▪ Monitoramento externo à resposta e outra câmera interna dentro da
empresa não sendo conduzido ▪ Estação de monitoramento em sala, este SCC deveria ser
de por empresa qualificada ou local seguro a invasões alocado em local mais seguro com
que não apresente capacidade ▪ Procedimentos de maior dificuldade de acesso
de resposta monitoramento de alarme
documentados
▪ Verificação no conjunto de
alarmes do local por sistema de
monitoramento remoto
▪ 60 dias de gravações ▪ 60 dias de gravações mantidas 1 1.4 Apesar do sistema ser preparado e
mantidas no sistema de no sistema de alarmes de utilizado para essas gravações, o
alarmes de segurança segurança sofware/sistema central está
▪ Gravações do sistema de ▪ Gravações do sistema de localizado dentro da portaria do
alarme de segurança não alarme de segurança prédio e não em área apropriada e
seguramente armazenadas armazenadas seguramente segura.
▪ Alarmes detectores de ▪ Alarmes detectores de intrusos 0 0 Alarmes detectores de intrusos C

intrusos instalados e com instalados e com cobertura à não instalados.
cobertura à área total das área total das instalações
instalações ▪ Zona de cobertura do sistema
▪ Sistema ativado durante baseada no período de trabalho
período de não-produtividade e ativado durante períodos de
▪ Única tecnologia utilizada não-produtividade
▪Dupla tecnologia utilizada
caso n/a) Total
▪ Sistemas de segurança em ▪ Sistema de segurança em bom 0 0 Embora haja procedimentos C

bom estado de funcionamento estado de funcionamento documentados sendo
▪ Programa de manutenção ▪ Programa de manutenção rotineiramente desdobrados para a
preventiva no local (duas vezes preventiva no local (duas vezes manutenção dos sistemas de
ao ano) ao ano) segurança, os resultados não são
▪ Procedimentos documentados ▪ Procedimentos documentados eficazes, eficientes e não
no local que visem testar e no local que visem testar e fornecem e cumprem os requisitos
servir os sistemas de servir os sistemas de segurança mínimos de segurança observados
segurança rotineiramente rotineiramente no sistema CCTV. (11 câmeras
▪ Procedimentos documentados quebradas por no mínimo 2
sendo seguidos completamente meses; na auditoria anterior eram
▪ Alarmes físicos sendo 4).
checados semanalmente

caso n/a) Total
▪ Programa de manutenção ▪ Porgrama de manutenção 0 0 Nenhum programa de manutenção C

preventiva no local para os preventiva no local para preventiva no local para sistemas
sistemas CCTV sistemas de CCTV de CCTV. Como exemplo, foram
▪ Todas as câmeras ▪ Todas as câmeras funcionando encontradas 11 câmeras
funcionando com imagens com imagens claras quebradas por mais de 2 meses.
claras ▪ Documentação para
▪ Manutenção conduzida com verificação no local
frequência mínima de um ▪ Programa de manutenção que
trimestre inclui limpeza, teste de
▪ Programa de manutenção que funcionamento e teste de
inclui limpeza, teste de qualidade de imagem
funcionamento e teste de
qualidade de imagem
▪ Câmeras preto e banco ▪ Câmeras externas coloridas 0 0 Cobertura CCTV externa não C
utilizadas para cobrir todas as utilizadas para cobrir todas as perite uma visão de todos os lados
localidades existentes que localidades que apresentem alto do prédio com imagens claras e de
apresentem alto risco risco identificação satisfatória de
▪ Câmeras externas aptas a ▪ Câmeras no local que possam pessoas. Como exemplo, das 16
visualizar licenças e placas de identificar claramente detalhes câmeras externas, 11 não
veículos e pessoas. de placas e licença de veículos, estavam funcionando devido a
movimentos, atividade nas problemas de manutenção; no
docas e pessoas entrada do prédio, por onde
▪ Câmeras fixas utilizadas em entram colaboradores e veículos,
locais onde a conertura é só há uma câmera funcionando.
continuamente necessária
▪ Visão clara todo o tempo
caso n/a) Total
▪ Processos de carga e ▪ Processos de carga e X X Não aplicável

descarga aérea monitorados descarga aérea monitorados
por CCTV por CCTV a cores
▪ Processos de carga e
descarga aérea documentados
▪ Utilização de câmeras ▪ Câmeras internas a cores 0 0 Câmeras internas sendo utilizadas, C

internas que cobrem todas as utilizadas para cobrir todas as mas sem cobertura a todas as
áreas de alto risco presentes áreas de alto risco presentes no áreas de alto risco; câmeras sem
no local local identificação nítida dos indivíduos
▪ Câmeras com identificação ▪ Câmeras com identificação que têm acesso às áreas restritas
nítida dos indivíduos que nítida dos indivíduos que ou a processos de alto risco, por
acessam as áreas restritas ou acessam áreas restritas e exemplo, há três câmeras para
efetuam processos de alto risco efetuam processos de alto risco acompanhar os processos de
▪ Visão nítida todo o tempo segurança nas áreas das docas,
▪ Visão das docas permite onde há a possibilidade de manter
visualização dentro dos HPVs pro 2 horas no processo de
caminhões recebimento e armazenagem.
▪ Sem sistema digital no local ▪ Gravação digital no local com 2 2 Imagens no sistema de gravações
▪ Gravações em tempo real no menos de 1.25 quadros para um digitais; câmeras de gravação
local nos dias de semana (1.25 segundo gravado em câmera principais com monitoramento
quadros por segundo gravado) ▪ Sistemas gravando tanto externo nas empresas de
▪ Não mais que 16 câmeras continuamente como em segurança RV e GSS.
gravadas para uma fita/CD sistema de detecção de
▪ Fitas trocadas duas vezes ao movimentos
dia (diariamente para ▪ Método que permite armazenar
instalações C) os arquivos digitais
▪ Gravações de CCTV ▪ Gravações de CCTV manitdas 1 1.4 Apesar das gravações de CCTV C
mantidas por 30 dias por 30 dias serem mantidas por mais de 30
▪ Controles de armazenagem ▪ Controle de armazenagem dias, os controles de
inadequados adequados armazenagem são inadequados
porque as gravações devem ser
guardadas em um único servidor.
▪ Checagem no local que ▪ Checagem diária no local para 0 0 Checagens no local para C
assegure o funcionamento das assegurar o funcionamento das assegurar o funcionamento das
câmeras instaladas e a sua câmeras instaladas e a sua câmeras instaladas e a nitidez das
visualização nítida visualização nítida imagens não são eficazes e não
▪ Checagem das gravações de ▪ checagens semanais do CCTV atendem aos requerimentos de
CCTV para verificar a para verificar a qualidade das segurança.
qualidade das imagens, data e imagens, data e hora gravadas As checagens não são feitas com
hora gravadas e o e o posicionamento das as gravações de CCTV para
posicionamento das câmeras câmeras verificar a qualidade das imagens,
▪ Todas as ▪ Todas as checagens identificação com data, hora e
checagens documentadas documentadas posicionamento da câmera.

caso n/a) Total

caso n/a) Total
▪ Portas de doca, portas de ▪ Portas de aço nas docas, 2 2 Portas duplas bastante fortes para
homem e armações da força portas para homens e armações assegurar nenhum roubo, com
significante para deter a de força significante para deter a parafusos internos e alarmes que
entrada entrada preenche exigências de
▪ Mecanismos de trava no local ▪ Dobradiças externas são segurança.
para prevenir abertura fixadas/soldadas para prevenir a
▪ Placas de trava em portas de remoção
homem ▪ Placas de trava no local em
portas para homens
▪ Programa de manutenção
trimestral regularizado em vigor
para assegurar que os
mecanismos de trava das portas
de doca estão em bom estado
de conservação
▪ Paredes externas e internas ▪ Paredes externas e internas do 2 2 Paredes externas e internas do

do multi-locatário facilmente multi-locatário multi-locatário
penetráveis construídas/projetadas para construídas/projetadas para
▪ Paredes alarmadas para prevenir penetração (Exemplo: prevenir penetração
detectar penetração (Exemplo: tijolo, bloco, inclinação acima da
paredes metálicas com trancas laje de cimento)
acessíveis a partir do exterior)
▪ Janelas do depósito térreo ▪ Janelas do depósito de térreo 1 1.4 Janelas do depósito térreo C
protegidas por anti-ram fixos protegidas por anti-ram fixos protegidas por anti-ram fixos
▪ Todas as janelas/aberturas do ▪ Todas as janelas/aberturas de inclusive laço de arame mas
depósito protegidas, quer depósito protegidasatravés do nenhum sistema de alarmes.
através do sistema de alarme sistema de alarme e outras
ou outras barreiras físicas barreiras físicas
caso n/a) Total
▪ Armazenamento de bens de ▪ Armazenamento de bens de 1 1.4 Na área de armazenamento de C

alto valor em vigor alto valor em vigor bens de alto valor nem todos os
▪ Medidas de Segurança ▪ Perímetro de parede de requisitos de segurança estão
utilizadas para garantir o concreto construído com sendo seguidos. Durante as
perímetro materiais que resistam à operações de transferência de
▪ Portas/ Portões com penetração. HVP entre a linha de recepção /
fechaduras da alta segurança: ▪ A parede estende-se do linha de despacho e sala de
nenhuma combinação assoalho à plataforma segurança HVP, o processo é
fechadura ▪ Acesso controlado inadequado porque permite que
▪ Cobertura de CCTV em gaiola eletronicamente com anti-pass empregados de fábrica/produção
▪ Acesso registrado e lista de back obtenha acesso à área restrita de
acesso no local ▪ As portas têm o dispositivo do segurança interna
▪ Lista de acesso revisada em auto-fechamento
base regularmente ▪ Cobertura completa de CCTV
da localização de
armazenamento
▪ Portas com alarmes ligadas ao
sistema principal; audíveis em
área HVP
▪ Lista de acesso altamente
restrita e revisada regularmente
▪ Detecção de movimento dentro
das áreas da HVP
▪ Atividade de envio e
recebimento de PVH ocorre
dentro da área dos HVP ou
através de processos
rijidamente monitorado
▪ Motoristas não têm permissão
ao acesso da área HVP
caso n/a) Total
▪ 8’ barreiras e portões no local ▪ 8’ cercas vedadas com portas 1 1.4 Nem todos os pontos em volta do
mas não vedadas firmemente no local perímetro satisfazem as
▪ manutenção da cerca realizada exigências de segurança, sem
ao menos uma vez por ano concertina em alguns lugares, e
com altura da cercas que permite
o acesso não autorizado.
▪ Acesso ao pátio controlado ▪ Acesso ao pátio controlado 1 1.4 Acesso controlado pelo portão
por meios automatizados que pelo pessoal da segurança principal do site com o registo e a
identificam totalmente o ▪ Entrada no local, que verifica identificação e de pessoas;
pessoal antes da entrada se todos as placas dos veículos câmeras externas não estão sendo
▪ Entarda no local, que verifica foram verificadas e registradas publicados / fora de ordem e
se todas as placas dos veículos as informações câmeras de posicionamento não
foram registradas e verificadas abrange todos os requisitos de
as informações segurança.
▪ A maior parte das áreas ▪ Iluminação fornece condições 1 1.4 O reposicionamento de câmeras
iluminadas mas alguns de luz do dia deve ser feito para melhorar a
dispositivos elétricos não ▪ Programa de manutenção visibilidade de todos os lados de
funcionam Documentado em vigor fora do sítio.
▪ Transportes e pessoal visível ▪ Todo o pessoal e transportes
na maioria de casos claramente identificáveis
▪ Nenhum programa de ▪ As imagens e as gravações do
manutenção documentado em CCTV são visíveis / clara
vigor
▪ Níveis de iluminação externas ▪ Níveis de iluminação Interna 2 2 Os níveis de iluminação interna

e internas são tais que as são tais que as imagens e os são tais que as imagens e os
imagens e os registros CCTV registros CCTV são registros CCTV são visíveis/claros;
são visíveis/claros visíveis/claros pode identificar positivamente as
▪ Em algumas áreas pode ser ▪ Você pode identificar pessoas; as luzes interiores
difícil a identificação positiva de positivamente as pessoas continuam 24 x 7.
pessoas ▪ programa de manutenção em
▪ Luzes Internas mantidas em vigor e documentado
24 x 7 ▪ luzes Interinas continuam 24 x
7
Total da Seção 13 81.25%

so de controles de Segurança Total da Seção 31.2 74.29%
caso n/a) Total
▪ Crachás com foto de ▪ Todos os empregados ou 2 2 Todos os empregados ou os

Empregados ou subcontratados subcontratados da empresa tem subcontratados da companhia têm
da companhia em vigor crachás com foto crachás com foto são usados em
▪ Nem todos tem crachá ▪ Crachás estavam sendo momento de visita.
usados no momento da visita
caso n/a) Total
▪ Política de crachás de todos ▪ Política de crachá em em vigor 2 2 Todos os visitantes são

os visitantes e contratados em para todos os visitantes e identificados na portaria, após
vigor contratados autorização para recebem crachá
▪ registros não mantidos ▪ Registro de transações para entrar e os dados
durante 6 meses de transações mantidos durante 6 meses permanecem registrados
▪ Não mais do que um dia de
registo nas entradas
▪ Verificação dos últimos ▪ Verificação dos últimos 2 2 O processo é feito pelo RH

empregos durante 5 anos empregos durante 5 anos durante o recrutamento do novo
passados passados pessoal / empregado.
▪ Falhas no emprego não ▪ Falhas no emprego
investigadas investigadas
▪ Verificação do histórico ▪ Verificação do histórico
criminal dos últimos 5 anos de criminal dos últimos 5 anos de
todas as áreas onde o todas as áreas onde o
empregado viveu, trabalhou ou empregado viveu, trabalhou ou
estudou estudou
▪ Nenhum critério negativo ▪ Critérios negativos registrados
registrado
▪ Procedimentos registrados ▪ Procedimentos registrados em 2 2 Procedimentos registrados em

em vigor para impedir ex- vigor para impedir ex- vigor para impedir ex-funcionários
funcionários de terem acesso funcionários de terem acesso de terem acesso aos sistemas de
aos sistemas de informações aos sistemas de informações informações que contêm dados do
que contêm dados do que contêm dados do Comprador/HP com remoção de
Comprador/HP Comprador/HP acesso sempre imediata
▪ Remoção de acesso nem ▪ Remoção de acesso sempre
sempre é imediata imediata
▪ Registro mantido para ▪ Registro mantido para prevenir 2 2 Processo realizado pelo RH com
prevenir recontrataçãor de ex- recontrataçãor de ex- os registros mantidos para
funcionários/contratads sem funcionários/contratados sem prevenir recontratação de ex-
considerar antecedentes considerar antecedentes funcionários/contratados sem
▪ Sistema é manual ▪ Sistema é automático considerar antecendentes com um
sistema automatizado.
▪ Registro de procedimentos ▪ Registro de procedimentos 2 2 ▪ Registro de procedimentos para

para para ex-funcionários/ ex-funcionários/ contratados em
ex-funcionários/contratados em contratados em vigor vigor
vigor ▪ Lista de conferência para ▪ Lista de conferência para
▪ Não existe nenhuma lista de verificação de verificação de Empregados/
conferência para a verificação Empregados/contratados em contratados em vigor
de empregado/contratado vigor

caso n/a) Total
caso n/a) Total
▪ Algumas restrições sobre ▪ Áreas de acesso a 1 1.4 Processe de cesso inadequado C

quem pode acessar áreas de doca/depósito restrita e devido à violado da área de
doca/depósito baseadas na necessidade da armazenamento dos HVP pelos
▪ O acesso não se baseiam em empresa empregados da linha de produção.
necessidades da empresa ▪ Acesso listado e atualizado no
▪ Todos os empregados da local baseado em
empresa não têm acesso frequentadores regulares ou por
uma necessidade
▪ Todos os empregados da
empresa não têm acesso
▪ Procedimento escrito no local ▪ Procedimento escrito no local 1 1.4 Os procedimentos nem sempre C
para restringir o acesso dos para restringir o acesso dos são seguidos como em casos de
empregados, visitante e empregados, visitante e acesso a área de armazenamento
contratados aos recursos da contratados aos recursos da HP da HVP
HP ▪ Procedimento seguido
▪ Procedimento nem sempre constantemente
seguido
▪ Programa de inspeção de ▪ Programa de inspeção de 2 2 ▪ Programa de inspeção de

entulho em vigor entulho cheio ou compactado no entulho cheio ou compactado no
▪ Inspeção é casual local. local com inspeção interna de
▪ Normas podem ser ▪ Entulhos ultilizados em sacos compactação controlada por CCTV
encontradas compactando todo abertos
o entulho dentro do depósito ▪ Inspeção interna de
compactação controlada por
CCTV'
▪ Chaves controladas em áreas ▪ Chaves de controle em áreas 1 1.4 As áreas de controle-chave onde o C
onde os bens do onde os bens do comprador/HP remetente tem os seus bens não
Comprador/HP são são transitado / armazenados são eficazes pela segurança da
transitados/armazenads ▪ Alicates controlados área responsável. O processo
▪ Alicates controlados ▪ Planta das chaves Escrito no deve ser revisto com o controle-
▪ Planta escrita no local local chave no SCC para acesso em
▪ Rastreamento do sistema em situações de emergência de
vigor para controlar propriedade ambas as chaves em geral e
e movimento de chaves alicates de cortar.
▪ Empilhadeira e chave de
caminhão controla no local
▪ Containeres (pastas para ▪ Containeres (pastas para 2 2 Os containeres (pastas para

guardar papéis, geladeiras, guardar papéis, geladeiras, guardar papéis, refrigeradores,
marmiteiras, bolsas, etc.) são marmiteiras, bolsas, etc.) não marmiteiras, bolsas, etc.) não são
permitidos em depósito, doca são permitidos em depósito, permitidos em depósito, doca ou
ou áreas de produção doca ou áreas de áreas de fabricação/produção;
▪ Inspeção casual de fabricão/produção inspeção completa conduzida.
containeres conduzidos ▪ inspeção completa conduzida
▪ procedimento Escrito no local
▪ Medidas de qualidade das
inspeções
▪ Programa de verificação na ▪ Programa de verificação na 2 2 O programa de verificação na de

saída documentada em vigor saída em vigor saída documentado em vigor e
▪ Programa é casual e ▪ Aplicado constantemente aplicado constantemente baseado
inconsistente baseado em riscos no risco de entrada/saida nas
áreas de produção
caso n/a) Total
▪ Dispositivos manual de ▪ Dispositivos detector de metal 1 1.4 Equipamento detector de metal

detecção em vigor manual e na passagem em vigor manual e no portal implantado,
▪ Dispositivos calibrado e ▪ Dispositivos calibrados e com o equipamento calibrado e
testado para detectar bens do testados para detectar bens do testado para identificar os bens do
comprador / HP comprador / HP remetente, mas falta de
▪ Testes documentados ▪ Testes Documentados procedimentos escritos e testes
▪ Procedimento Escrito em vigor documentados.

caso n/a) Total
Discrepâncias negativas de Discrepâncias negativas de 1 1.4 As mudanças negativas são C

inventário inexplicadas e inventário inexplicadas e relatadas, mas o processo que
produtos perdidos ou desviados produtos perdidos ou desviados envolve a função relevante não é
informados a HP informados a HP em 24 horas documentado.
▪ Às vezes informação de ▪ Informanção e procedimento
discrepâncias de inventário de escalação documentada
inexplicadas excede 24 horas ▪ Documentação em exibição no
▪ Processo não documentado local que procedimento é
seguido constantemente
▪ Sistema que informe e ▪ Sistema que informe e procure 1 1.4 Não usado efetivamente para C
procure incidentes de incidentes de segurança em implementar medidas proativas,
segurança em vigor vigor desde muitos boletins de
▪ Não usado para implementar ▪ Usado para implementar ocorrência / relatórios não tinha
medidas proativas medidas proativas concluído com medidas corretivas
implementadas, e sem ciência da
gerência de segurança
▪ Contatos dos fornecedores do ▪ Contatos dos fornecedores do 2 2 ▪ Contatos dos fornecedores do

serviço de emergência e dos serviço de emergência e dos serviço de emergência e dos
responsáveis por incidentes de responsáveis por incidentes de responsáveis por incidentes de
segurança propensos e segurança propensos e segurança propensos e
disponíveis disponíveis disponíveis e regularmente
▪ Listagem é antiquada ▪ Listagem é regularmente atualizados
atualizada
caso n/a) Total
▪ Afirmação de Política de ▪ Afirmação de Política de 1 1.4 Política de segurança C

Segurança dos Fornecedores Segurança dos Fornecedores implementada e informada na
em vigor em vigor integração de novos empregados,
▪ Comunicação esporádica e ▪ Afirmação de Política mas não encontra exigências de
não verificada comunicada a todos os segurança de outros.
empregados
▪ Comunicação pode ser
verificada
▪ Programa de consciência
oferece estímulos para
participação ativa do empregado
no controles de segurança
▪ Treinamento de consciência ▪ Treinamento de consciência de 0 0 Os registros do treinamento de C

de Segurança fornecido a toda Segurança fornecido a toda a segurança da doca e empregados
a doca/depósito e empregados doca/depósito e empregados da do depósito não estavam
da recepção recepção disponíveis.
▪ Treinamento para incluir o ▪ Treinamento para incluir o
reconhecimento de possíveis reconhecimento de possíveis
conspirações internas, conspirações internas, incidente
incidente e procedimentos de e procedimentos de roubo, a
roubo, a necessidade de necessidade de manter
manter integridade de integridade de segurança da
segurança da carga e carga e processos determinados
processos determinados e e informados sobre o acesso
informados sobre o acesso não autorizado
não autorizado ▪ Treinamento registrado em
▪ Registros de Treinamento não vigor
vigorando
▪ Treinamento de Consciência ▪ Treinamento de Consciência 0 0 Treinamento de consciência de

de Segurança fornecido a de Segurança fornecido a segurança para motoristas e
motoristas motoristas ajudantes (que acessa facilemente
▪ Treinamento é documentado ▪ Treinamento é documentado e a Foxconn) não fornecido.
e inclui o reconhecimento de inclui o reconhecimento de
conspirações internas, conspirações internas,
procedimentos de resposta de procedimentos de resposta de
incidente/roubo, integridade de incidente/roubo, integridade de
segurança da carga, segurança de carga,
identificação e relato de acesso identificação e relato de acesso
não autorizado, segurança de não autorizado, segurança de
veículo, motor desligado para veículos, motor desligado para
desmontar, para verificação de desmontar, para verificação de
vedação e consciência para vedação e consciência para
veículos seguintes e chave de veículos seguintes e chave de
segurança segurança
▪ Detalhes de treinamento ▪ Registros de treinamento
disponível a HP documentados mantidos para
▪ Assistência não é demonstrar a assistência
documentada

caso n/a) Total
caso n/a) Total
▪ Tráfego de Entrada protegido ▪ Tráfego de Entrada 1 1.4 Checagem de identificação do

por identificação / autorização remotamente protegido para motoristas na chegada e antes da
do motorista identidade/autorização de entrada e cópia da carteira de
▪ Proteção não ocorre antes da motorista antes da entrada motorista, mas não há verificação
entrada nas funções de ▪ Placa de licença e descrição da data de expiração
segurança de veículo registrada
▪ Uma cópia da carteira de
motorista (ou cartão ID nacional)
feita para arquivos
▪ Licença verificada para
assegurar se não está vencida,
se a foto combina com o
motorista e se a licença parece
válida
▪ Transportes pessoais com ▪ Transportes pessoais com 0 0 Alguns transportes pessoais com
acesso autorizado ao pátio de acesso não autorizado ao pátio acesso permitidos aos pátios/perto
trailer/container de trailer/container das docas de despache e
▪ Inspeção completa de ▪ Procedimentos documentados recepção
transportes pessoais em vigor
conduzidos à saída
▪ Produtos da HP nunca ▪ Produtos da HP nunca X X Não aplicável.

partiram desacompanhados partiram desacompanhados
pistas de decolagem pistas de decolagem ou no avião
▪ Controles do produto/frete nas
pistas e no avião documentados
▪ Transportes e pessoas ▪ Transportes e pessoas X X Não aplicável.

inspecionadas na partida inspecionadas na partida
▪ Programa de Inspeção
documentada
▪ Transporte Ferroviário ▪ Transporte Ferroviário X X Não aplicável.

transporta produtos da HP transporta produtos da HP
armazenados em zonas do armazenados em zonas do
elevado valor elevado valor
▪ Procedimentos de
armazenamento de
container/transporte de alto
valor documentado
caso n/a) Total
▪ Páletes não pesados na ▪ Páletes pesados na chegada e x x Isto não se aplica na operação de
chegada e na partida em cada partida em cada ponto de logística no Brasil.
ponto de transferência. transferência. (exemplo. ODM
▪ Divergências de Peso para Fretar adiante)
documentadas e investigadas ▪ Divergências de Peso
▪ Nenhum programa de documentadas e investigadas
calibração de equipamento ▪ Programa de pesagem de
calibração de equipamento em
vigor
▪ Registros de calibração
mantidos
▪ Containeres duplos ▪ Containeres duplos empilhados X X Não aplicável.

empilhados com produtos da com produtos da HP no topo
HP no topo ▪ Procedimentos de segurança
para empilhar documentado
▪ Peso de Container verificado ▪ Peso de Container verificado X X Não aplicável.

▪ Pesos documentados em ▪ Pesos documentados em cada
cada ponto da manufatura ponto da manufatura
/armazenamento /armazenamento
▪ Processo de variação de peso
em vigor e documentado
▪ Verificados containeres ▪ Verificados containeres X X Não aplicável.

oceânicos para assegurar que oceânicos para assegurar que
não haja dano ou que materiais não haja dano ou que materiais
ou substância não autorizadas ou substância não autorizadas
se encontre no container se encontre no container
▪ Containeres danificados ▪ Containeres danificados
devolvidos e não utilizados até devolvidos e não utilizados até
reparo reparo
▪ Containeres Vazios e cheios ▪ Entrada e retirada da carga é
fornecidos de segurança para supervisionada por um oficial de
prevenir o acesso não segurança
autorizado ▪ Containeres Vazios e cheios
fornecidos de segurança para
prevenir o acesso não
autorizado
▪ Procedimento para verificar
containeres documentado em
vigor
▪ Containeres colocados em ▪ Containeres colocados em X X Não aplicável.

barcos com portas que não barcos com portas que não
podem ser facilmente abertas podem ser facilmente abertas
▪ Medidas de segurança de
colocação de Container
documentadas

es do Processo de Negócios Total da Seção 26.4 66.00%
caso n/a) Total

caso n/a) Total
▪ Partes/produto de alto valor ▪ Partes/produto de alto valor da X X Não aplicável.

da HP com placas HP com placas identificadoras
identificadoras destruídas destruídas irreconhecíveis
irreconhecíveis ▪ Programa de auditoria
▪ Nenhum programa de documentado em vigor para
auditoria documentado em assegurar que partes/produto de
vigor para assegurar que alto valor sejam destruídas e
partes/produto de alto valor irreconhecíveis
sejam destruídas e
irreconhecíveis
▪ Informações do proprietário ▪ Informações do proprietário X X Não aplicável.

retiradas das unidades. retiradas das unidades.
▪ Nenhum programa de ▪ Programa de auditoria
auditoria documentado em documentado em vigor para
vigor para garantir que as garantir que as unidades sejam
unidades sejam limpas de limpas de informações do
informações do proprietário proprietário
▪ Procedimento de segurança ▪ Procedimento de segurança de 0 0 Não existe ou não demonstrado C

de reforma/destruição reforma/destruição procedimentos para assegurar
documentado em vigor documentado em vigor ▪ verificação de arquivos destruídos
▪ Processos de Processos de ou reparação de peças,
recuperação/destruição recuperação/destruição equipamentos ou produtos da HP.
utilizando Formulário de utilizando Formulário de
Auditoria do Fornecedor de Auditoria do Fornecedor de
Sucata Sucata
▪ Auditorias documentadas
realizadas para garantir os
procedimentos de segurança de
recuperação / destruição em
vigor
▪ Registros para demonstrar a ▪ Registros para demonstrar a X X Não aplicável.

chegada/saída de pesos iguais chegada/saída de pesos iguais
aos reembolsos fornecidos pela aos reembolsos fornecidos pela
HP HP
▪ Registros não mantidos em ▪ Registros mantidos em local
local seguro por 2 anos seguro por 2 anos
▪ Sucata armazenadas em ▪ Sucata armazenadas em 0 0 Não existe ou não demonstrado C

segurança e não acessível segurança e não acessível armazenamento de sucata
▪ CCTV cobrindo áreas de inacessível e existência de
armazenamento de sucata procedimentos para assegurar
▪ Práticas de segurança de verificação de arquivos destruídos
armazenamento de sucata ou reparação de peças,
documentada equipamentos ou produtos da HP.
caso n/a) Total
▪ Todos os materiais sucatados ▪ Todos os materiais sucatados 1 1.4 Todos os materiais sucatados são C
são documentados e seguidos são documentados e seguidos à documentados e seguidos à
à disposição disposição disposição, mas nenhuma
▪ Checagem local para verificar Checagem local para verificar
quantidades de sucata e quantidades de sucata e construir
construir quantidades iguais à quantidades iguais à utilização
utilização total das peças total das peças
▪ Procedimento documentado ▪ Procedimento de segurança no 0 0 Não tem ou não demonstrado a C

em vigor de segurança no transporte de sucata e no andar existência de procedimentos para
transporte de sucata e no de fabricação documentado em assegurar verificação de arquivos
andar de fabricação vigor destruídos ou reparação de peças,
▪ Procedimento especificamente equipamentos ou produtos da HP.
dirige HVP e etiquetas
controladas
▪ Auditorias documentadas
conduzidas para assegurar que
procedimentos de segurança
estejam sendo seguidas
▪ Etiquetas da sucata ligados a ▪ Etiquetas da sucata ligados a 1 1.4 Etiquetas da sucata ligados a um
um controle diário um controle diário controle diário, registro está bem
▪ Etiquetas são rasgadas ou ▪ Registro está bem guardado guardado. As etiquetas são
incineradas regularmente e o ▪ Etiquetas são rasgadas ou rasgadas ou incineradas
inventário é apropriadamente incineradas regularmente e o regularmente e o inventário é
decrementado inventário é apropriadamente apropriadamente decrementado
decrementado mas nenhuma evidência
envolvimento de processo da
Microsoft.
▪ Auditoria para verificar a ▪ Auditorias para verificar a 0 0 Nenhuma evidências de que foram C
destruição da corrugação da destruição da corrugação de HP realizadas auditorias para verificar
HP que é conduzida mas não que é conduzida e documentada a destruição de corrugação da HP
documentada

caso n/a) Total
caso n/a) Total
▪ Documento de processo de ▪ Processo de controle de 1 1.4 Processo de inventário com C

controle de Inventário Inventário documentado exatidão baseada em contas
▪ Empregados do fornecedor ▪ Processo dirigente do ciclo de cíclicas e cegas. Não ficou claro o
informados do processo de contas e processos de ajuste procedimento que abrange todos
controle do inventário ▪ Empregados do fornecedor os requisitos de segurança para o
informados do processo de controle de inventário.
controle do inventário
▪ Processo de controle de
Inventário revisto para exatidão
atualização na base
programada; o processo inclui
orientações para conduzir
contas do ciclo e fazer ajustes
do inventário
▪ Acesso ao sistema de ▪ Acesso ao sistema de 1 1.4 Não foi claro / mostrado que os C
inventário não controlado inventário não controlado ajustes de sistema de inventário
▪ Acesso ao sistema de ▪ Acesso ao sistema de sistêmicos são feitos pela
inventário baseado em inventário baseado em Gerência do fornecedor.
necessidade de negócios necessidade de negócios
▪ Ajustes de Inventário feitos ▪ Capacidade de examinar ou
por Fornecedor ou Gerência da realizar HVP é limitado para
HP inventariar analistas ou gerência
▪ Os ajustes do fornecedor local ▪ ajustes de Inventário feitos por
envolvendo propriedade, HP ou Gerência de Fornecedor
inventário ou produtos da HP ▪ ajuste de inventário
recebem a aprovação prévia da Documentado seguem
HP procedimentos escritos;
Qualquer ajuste em sítios de
fornecedor que implicam HP o
inventário possuído ou o HP
marcaram produtos recebe a
aprovação préRota do HP
▪ lista de acesso de sistema de
inventário Documentada em
lugar
▪ Todo o Alto valor separa-se / ▪ Todas as Altas partes de 2 2 Todo o Alto valor separa-se /
produtos e etiquetas valor / os produtos e as produtos e etiquetas controladas
controladas inventariadas etiquetas controladas inventariadas semanalmente no
semanalmente inventariaram semanalmente (as acordo a exigências de segurança.
▪ Todas outras partes / o etiquetas Controladas incluem
produto inventariou etiqueta de senhora COA e
regularmente baseado no risco etiquetas de segurança de HP)
▪ Ciclo conta cego ▪ Outras partes / produto
▪ resultados de conta de Ciclo inventariado mensalmente
documentados ▪ Ciclo conta cego
▪ resultados de conta de ciclo ▪ resultados de conta de Ciclo
Documentados conservou-se documentados
durante dois anos em uma ▪ resultados de conta de ciclo
posição segura Documentados conservou-se
durante dois anos em uma
posição segurada
▪ Processo no lugar para
investigar imediatamente
variações para determinar causa
de raiz
caso n/a) Total
▪ Segregação existe entre alto ▪ Segregação existe entre alto 1 1.4 Nenhuma evidência de HVP que
valor e mercadorias perigosas valor e mercadorias perigosas pesa processo.
dentro da facilidade dentro da facilidade
▪ números de Parte são ▪ Mercadorias são marcados
classificados na introdução para facilitar a segregação
para o sistema de inventário ▪ números de Parte são
para assegurar a colocação classificados na introdução para
própria o sistema de inventário para
▪ Todas as altas partes de valor assegurar a colocação própria
são com segurança fornecidos ▪ Todas as altas partes de valor
na área HVP são com segurança fornecidos
na área HVP
▪ Processo no lugar para
assegurar pesos de sistema de
HVP são exatos
▪ contas de Trânsito revistas ▪ contas de Trânsito revistas 2 2 Contas de trânsito revistas

mensalmente por fornecedor mensalmente por fornecedor mensalmente por fornecedor, com
▪ contas de Trânsito ▪ contas de Trânsito contas de trânsito compensadas
compensadas dentro de 60 compensadas dentro de 30 dias dentro de 30 dias em todos os
dias em todos os casos em todos os casos casos.
▪ Emissão controla no lugar do ▪ Emissão controla no lugar do 1 1.4 Há controle por cima do HP partes
HP altas partes de valor HP altas partes de valor de HVP, mas nenhuma evidência
marcadas ou possuídas marcadas ou possuídas que controla procedimentos é
▪ Controles documentados documentada.
▪ Alto valor separa-se e metais ▪ Altas partes de valor inclusive 0 0 Os HVP são não sempre a C
preciosos com segurança metal precioso com segurança segurança fornecida, e podem
fornecidos sempre fornecido sempre ficar durante até 2 horas na área
▪ Nenhum processo ▪ Processo de proteger alto valor aberta sem cobertura CCTV e sem
documentado em lugar separa-se por todas as fases de proteção física por guardas de
Manufaturar documentado Segurança.
▪ Rastreamento de matérias- ▪ Rastreamento de matérias- 2 2 O processo de fabricação inteiro

primas e produto terminado em primas e produto terminado em controlado / tracheid por software
todas as partes de fabrico de todas as partes de fabrico de de produção.
processo processo
▪ Sistemas e números de
seriados componentes
capturados durante o fabrico de
processo
▪ os registros de entrega de HP ▪ os registros de entrega de HP X X Não aplicável.

combinam com registros de combinam com registros de
recibo de fornecedor recibo de fornecedor
▪ Supp o A1:M192lier não tem ▪ Fornecedor escreveu que o
processo escrito no lugar para processo no lugar notifique o HP
notificar o HP de discrepâncias de discrepâncias
▪ Registros conservados em
posição segura durante 2 anos
caso n/a) Total
▪ metais Preciosos pesados ▪ metais Preciosos pesados X X Não aplicável.

separadamente sobre partida e separadamente sobre partida e
chegada chegada
▪ programa de Calibração não é ▪ programa de Calibração em
no lugar da escala lugar de escalas
▪ registros de Calibração
mantidos
caso n/a) Total

caso n/a) Total
▪ portas Exteriores segurou ▪ Todas as portas exteriores 2 2 As portas duplas que permitem a
com lapsos ocasionais quando seguradas quando não em uso segurança de docas quando não
não no uso ▪ Andar a teto de porta se no uso.
▪ Scissor portas em lugar mas deixado aberto
deixado aberto ▪ portas de Doca são padlocked
fechado quando não no uso
▪ Scissor portas em lugar com
abertura de resto de cobertura
de portas de doca
▪ Fornecedor vê o HP ▪ Fornecedor vê o HP empacotar 2 2 O vendedor segue padrões de HP

empacotar e catre constroem e catre constroem padrões com a embalagem de referência e
padrões ▪ Fornecedor não faz cargas de palleting segundo o WIS definido,
▪ Fornecedor não faz cargas de emergência, corta encolhem e baseado em SEMEAR entre
emergência, corta encolhem agasalho/junção ou caixas Foxconn e HP.
agasalho/junção ou caixas abertas sem autorização de HP
abertas sem autorização de HP ▪ instruções de trabalho
▪ Nenhuma instrução de Documentadas no lugar para
trabalho documentada no lugar assegurar a implementação
para assegurar a própria de exigências de
implementação própria de embalagem
exigências de embalagem
▪ documentos de ▪ documentos de 2 2 A documentação usada para

Expedição/recepção em lugar Expedição/recepção em lugar embarcar e receber é
▪ Documentos não ▪ Documentos legíveis, desdobrada / no lugar e encontra
legíveis/exatos em todos os completos e exatos necessidades de HP na recepção
casos ▪ Documentos incluem o número em DHL Louveira sítio.
▪ Toda a carga verificada contra modelar e o número de série de
documentos de expedição / todas as partes embarcadas ao
manifestam para assegurar nível de escorregão
marcação própria, pesos, ▪ Toda a carga verificada contra
contas, etc. documentos de expedição /
▪ Processo no lugar para manifestam para assegurar
assegurar que os manifestos marcação própria, pesos,
internacionais são fornecidos à contas, etc.
alfândega em uma maneira ▪ Processo no lugar para
oportuna assegurar que os manifestos
internacionais são fornecidos à
alfândega em uma maneira
oportuna
▪ Processo no lugar para seguir
a pista dos movimentos
oportunos de mercadorias de
entrada e de saída
caso n/a) Total
▪ Os Acessam ao HP no ▪ Os Acessam ao HP "no 2 2 ELE sistema controla o acesso por

trânsito e outra informação trânsito" e outra informação senha de entrada individual e
proprietária controlada proprietária controlada senha; só a informação que a
▪ Acesso não controlado e ▪ Acesso controlado e registrado gente tem de ter acesso é
registrado disponível na base individual.
▪ Os Todas as cargas ▪ Os Todas as cargas 2 2 Os cheques são feitos tanto em

verificadas para assegurar verificadas para assegurar recepção como operações de
modelos de produto e modelos de produto e expedição com nome e assinatura
quantidades são corretos quantidades são corretos de empregados responsáveis por
▪ Verificador não assina a conta ▪ conta de sinais de Verificador carregar e descarregar o
de carregar a afirmação da de carregar afirmação da carga processo.
carga foi verificado foi verificado
▪ Quando os motoristas ▪ Quando os motoristas x x Não se aplicam porque Foxconn

permitidos apresentam em permitidos apresentam em todas não permite a monitorização do
todas as operações de as operações de motorista na carga de contar o
carregamento/descarga carregamento/descarga recibo e o despacho.
▪ contas de Parte não ▪ contas de Parte conduzidas
conduzidas
▪ precarregamento Ocasional e ▪ Nenhum precarregamento e 2 2 Não é permitido ao pré-

organização de ativos de organização de ativos de carregamento de ativos de
Comprador/HP em trailers Comprador/HP em trailers remetente em caminhões.
▪ Jarda/Lote onde os trailers permitidos
são fornecidos é cercado, ▪ procedimento Documentado no
gated e provisto de pessoal lugar para assegurar isto não
para que os trailers não ocorre
possam ser retirados sem
autorização
▪ Processo é no lugar para
controlar trailers carregados e
identificar o acesso não
autorizado a conteúdos

nça no trânsito Total da Seção 11.4 71.25%
caso n/a) Total
caso n/a) Total
▪ processo Documentado em ▪ processo Documentado em X X Não aplicável.

lugar mas nenhuma auditoria lugar, auditorias de verificação
de verificação conduzida conduzidas
▪ processo Documentado em ▪ processo Documentado em X X Não aplicável.

lugar mas nenhuma verificação lugar, verificação conduzida
em lugar
▪ procedimento Escrito em ▪ Os procedimento Escrito e X X Não aplicável..

lugar verificação processam no lugar
▪ consciência de Motorista ▪ consciência de Motorista
proveu no procedimento. proveu
▪ Nenhum processo de
verificação em lugar
▪ paradas seguras ▪ paradas seguras X X Não aplicável.

Documentadas no lugar, use Documentadas, processo de
não verificado verificação em lugar
▪ procedimentos ▪ procedimentos Documentados X X Não aplicável.

Documentados em lugar em lugar
▪ Jardas encontram exigências ▪ Jardas encontram exigências
de segurança (isto é cercado de segurança (isto é cercado
guardado, porta controlada, guardado, porta controlada, bem
bem iluminado e CCTV no iluminado e CCTV no lugar)
lugar) ▪ processo de Verificação em
▪ Nenhum processo de lugar
verificação na verificação
placeNo processam no lugar
▪ procedimentos ▪ procedimento Documentado X X Não aplicável.

Documentados em lugar em lugar
▪ Nenhum processo de ▪ processo de Verificação em
verificação lugar
▪ Todo o mínimo de motoristas ▪ Todos os condutores a X X Não aplicável.
exigência de 3 mês exceder 3 meses requisito ▪
▪ Verificado, a asseguração a Verified, garantindo motoristas
motoristas não mandou roubar não teve uma transferência
um embarque enquanto com a roubados, enquanto com a
companhia empresa
▪ gorros de Combustível utilizado ▪ fechaduras de gorro de X X Não aplicável.

Combustível utilizadas
▪ programa de manutenção
Documentado assegura que
eles são operáveis
caso n/a) Total
▪ Documentado entregam ▪ Documentado entregam X X Não aplicável.

procedimentos no lugar procedimentos no lugar
▪ Procedimento deve incluir em
uma VAGEM mínima,
verificação de conta, retirada de
selo e verificação
▪ Mesmo avaliação conduzida
para assegurar que eles são
seguidos
▪ exigência Documentada em ▪ exigência Documentada em X X Não aplicável.

lugar, processo de verificação lugar, processo de verificação
não em lugar
▪ procedimento Documentado ▪ procedimento Documentado X X Não aplicável.

em lugar em lugar
▪ treinamento de Consciência ▪ treinamento de Consciência
em procedimento dado a em procedimento dado a
motoristas motoristas
▪ Nenhum processo de ▪ processo de Verificação no
verificação no lugar para lugar para assegurar
assegurar procedimento é procedimento é seguido
seguido
Total da Seção 0 NOT SCORED

caso n/a) Total
▪ polícia Ferroviária notificada ▪ polícia Ferroviária notificada de X X Não aplicável.

de altos embarques de HP de altos embarques de HP de valor
valor ▪ Notificação documentou por
▪ Nenhuma documentação estrada de ferro a
disponível transportadora
▪ rotas marcadas ▪ rotas marcadas Documentadas 2 2 Existência de rotas definidas entre

Documentadas em lugar em lugar sítios Foxconn e DHL Louveira;
▪ rotas não foram revistos com ▪ rotas não foram revistos com o estrada de esticamento de 18 km.
o HP HP
▪ Caminhão instalou-se em ▪ Caminhão instalou-se em vista X X Não aplicável.

vista do motorista, trancado e do motorista, trancado e
alarmado alarmado
▪ procedimento Documentado e ▪ procedimento Documentado e
treinamento em lugar treinamento em lugar
▪ processo de Verificação no
lugar para assegurar exigências
estão sendo seguidos
caso n/a) Total
▪ procedimentos ▪ procedimentos Documentados X X Não aplicável.

Documentados no lugar para no lugar para informar e
informar e responder para responder para policiar controles
policiar controles ▪ endereço de Procedimentos
▪ endereço de Procedimentos pensa verificar a validade do
pensa verificar a validade do pessoal de execução legal
pessoal de execução legal .Os Motoristas e expedidores
preparou-se em procedimentos
▪ Calcadeira selos evidentes ▪ Calcadeira selos evidentes 2 2 Os selos são usados para
usados em alguns usados em todos os produtos de operação de
trailers/containeres que trailers/containeres que transferência de HP entre sítios e
transportam HP só embarques transportam HP só embarques registrados nos documentos que
transportam HP só embarques.
▪ Selos controlados na posição ▪ Selos controlados na posição 1 1.4 Os selos são colocados pelo
segura com o rastreamento segura com o rastreamento motorista e não pelo remetente.
logam o lugar logam o lugar
▪ Selo (s) colocado em porta (s) ▪ procedimentos de controle de
por motorista selo Documentados em lugar
▪ Log segurado quando não em
uso
▪ Selo (s) colocado em porta (s)
por fornecedor
▪ Selos verificou em cada ponto ▪ Selos verificou em cada ponto 0 0 Não foi mostrado o processo claro C
da transferência ou quando o da transferência ou quando o e o procedimento de dissidências
container/trailer é deixado container/trailer é deixado na recepção Foxconn, como em
desacompanhado desacompanhado caso da divergência de selos.
▪ Processo no lugar para escalar
selos que não estão no tato
▪ Muito-sided ou trailers ▪ Muito-sided ou trailers suaves- 2 2 Caminhões e trailers com lados

suaves-sided reforçados sided reforçados usados rígidos e portas bloqueadas
usados ▪ portas de Carga trancadas e seguindo a pista de sistema.
▪ portas de Carga trancadas chaves controladas
mas chaves não controladas
▪ Chefes ou fechaduras de freio ▪ Chefes ou fechaduras de freio 2 2 Quando necessario o

pneumático usadas em trailers pneumático usadas em trailers estacionamento será usado para
de HP deixados em jarda de de HP deixados em jarda de bloquear o sistema de
lote/armazenamento lote lote/armazenamento de baixa rastreamento que previne o
▪ chaves de Fechadura movimento do caminhão e/ou o
justamente controladas trailer com Pinos Mestre ou freio
pneumático; fechaduras usadas
em trailers da HP deixados em
jarda de lote/armazéns de baixa
com as chaves de fechadura
controladas rijidamente
caso n/a) Total
▪ Caminhão/trailer não deixado ▪ Sistema de alarme em portas X X Não aplicável

sem vigilância em qualquer de caminhão/trailer monitorado
momento remotamente
▪ Procedimentos em vigor para
enRotar a polícia quando os
alarmes são ativados
▪ Sistema de auto bloqueio ▪ Sistema de auto bloqueio X X Não aplicável

instalado no caminhão instalado no caminhão
▪ Programa de manuntenção
regularizado em vigor para
garantir que o sitema de auto
bloqueio funcione
caso n/a) Total

caso n/a) Total
▪ Programa de manutenção ▪ Programa de manutenção X X Não aplicável C

documetnado para os veículos documentado no local que
no local que estão em acordo excede as especificações da
com as especificações da fábrica
fábrica
▪ Rotina de checagem realizada ▪ Rotina de checagem de X X Não aplicável C

no início, paradas e término de veículos efetuada no início,
cada Rotagem paradas e término de cada
Rotagem para verificar a
manutenção básica do veículo,
como pneus, travas, condições
do veículo, etc.
▪ Processo de verificação no
local para assegurar que as
checagens estãosendo
realizadas
▪ Alertas prévios dados pelo ▪ Alertas prévios detalhados 2 2 Foxconn enRota, com C
local de origem mas com dados pelo local de origem antecedência, uma informação
detalhes de trava sobre o embarque para o destino
(alerta prévio).
▪ Local de destino confirma a ▪ Local de destino confirma a 0 0 O local de destino não confirma a C
entrega num prazo de 4 horas entrega num prazo de 4 horas chegada do veículo.
▪ Nenhum processo de ▪ Processo no local para gravar
gravação e resolução de e resolver irregularidades com a
irregularidades com a Gerência Gerência de Logística e
de Logística e Segurança dos Segurança dos Fornecedores
Fornecedores
▪ Comuicação (fala e escuta) ▪ Comuicação (fala e escuta) X X Não aplicável C

entre motorista e base dos entre motorista e base dos
Fornecedores existente Fornecedores existente
▪ Planos de contingência ▪ Planos de contingência
documentados para apoiar documentados para apoiar
eventos esporádicos eventos esporádicos
▪ Planos não dão cobertura a ▪ Planos dão cobertura a todas
todos os tópicos necessários as áreas em detalhe
▪ Mínimo de áreas solicitadas
sendo cobertas durante paradas
não planejadas, atrasos por
conta do tempo, atraso do avião,
rodorotas fechadas, acidente de
veículos e veículos não
disponíveis
caso n/a) Total
▪ GPS ou tecnologia similar ▪ GPS ou tecnologia similar X X Não aplicável

instalada em alguns veículos instalada em todos os veículos
que transportam produtos HP que transportam produtos HP
▪ Capacidade de providenciar ▪ Capacidade de providenciar X X Não aplicável C

escolta evidente com escolta evidente ou secreta com
comunicação em tempo real comunicação em tempo real
com a base e/ou polícia local com a base e/ou polícia local
▪ Sem capacidade de ▪ Critérios documentados no
providenciar escolta secreta local para determinar quando as
▪ Documentação providenciada escoltas são utilizadas
em escrito ▪ Documentação providenciada
em escrito
▪ Procedimentos de resposta ▪ Procedimentos de resposta X X Não aplicável C

documentados, mas sem detalhadamente documentados
treinamento para equipe de e treinamentos para equipe de
escolta escolta no local
▪ Treinamento documentado, ▪ Planos de segurança
mas sem procedimentos de documentados no local quando
resposta no local para equipe as escoltas são utilizadas
de escolta
▪ Atrasos reportados à base do ▪ Atrasos reportados à base do X X Não aplicável C

fornecedor fornecedor
▪ Paradas de emergência ▪ Paradas de emergência
reportadas à base do reportadas à base do fornecedor
fornecedor ▪ Planos de contingência no
▪ Planos de contingência no local, comunicados e dados
local, comunicados e dados continuidade
continuidade ▪ Planos de contingência
testados, e com testes
documentados

Requerimentos Mínimos dos Fornecedores de Segurança HP Brasil
Relatório de Auditoria de Carga
Localização: Av. Marginal Rod. Email:
Bandeirantes - Gleba nº 02
- B. Engordadouro - Jundiaí
- SP
Data:
delcio.pereira@foxconn.com; rafael.foxconn@hotmail.com; moura.foxconn@hotmail.com 10/21/2008
Empresa: Foxconn Ind. De Fone: Afonso Guevara - Ednei Seuani - Francisco Tranchesi - Lauredson
Eletrônicos Ltda. (11) 3308-2000 Prado
Auditor(s):
Contato: Delcio Pereira; Rafael Fax:
Ribeiro; Rodrigo Moura (11) 3308-2079
Classificação: A
Resumo da Operação: Notebooks, Desktops, Chassis e produção de placa-mãe Tipo de Auditoria: Produção
BU Suporte: PSG
Índice de Performance em Auditoria
Seção/Subseção Total por Seção Total Possível Pontuação Avaliação de Performance
Todas as Seções - Performance Total na Auditoria 2 4 50.00% Risco Inaceitável
1. Proteções de Segurança nas Instalações 2 2 100.00% Excede Exigências
2. Instalações na Doca/Warehouse 0 2 0.00% Risco inaceitável
3. Exigências de Segurança Padrão 0 0 "NÃO PONTUADO" "NÃO PONTUADO"
1. Medidas de Segurança Total Possible 2 100%
Pontuação (X Pontuação
Área de Interesse Requisitos Mínimos 0 1 2 Comentários
caso n/a) Total
1.1 Criação de 1.1.1 Criação de identificação • Sem identificação • Identificação não visível • Identificação claramente visível • Identificação claramente visível
identificação para assegurar resposta claramente inclusive logotipo da empresa inclusive logotipo da empresa
rápida dos autorizados
2 2

2. Instalações na Doca/Warehouse Total Possível 2 100%
Pontuação (X
caso n/a)
2.1 Cobertura de CCTV 2.1.1 identificação e registro Nenhum sistema em vigor • Imagem de caminhão • Imagem de caminhão claramente Nenhum sistema em vigor
de imagens de Veículo claramente registrada por registrada por CCTV com detalhes do
CCTV com detalhes do veículo veículo e da placa de autorização
e da placa de autorização • Sistema em vigor de ID por foto do 0 0
motorista

Total da Seção 0 NÃO PONTUADO
3. Exigências de Segurança Padrão Total Possível 0 100%
Pontuação (X
caso n/a)
caso n/a) Total
3.1 Dispositivos de 3.1.1 Sensores e dispositivos ▪ Não disponível ▪ Sensor que abre porta de ▪ Sensor que abre porta de Não aplicável
segurança adequados de bloqueio a bordo do Passageiros/ Motorista motorista/passageiros
para carga de caminhão / trailers no ▪ Sensor que abre portas de ▪ Sensor que abre porta de Trailer
caminhão instalados caminho do transporte Trailer ▪ botão de Pânico
▪ botão de Pânico ▪ Sensor de deconexão de
▪ sensor de deconexão de Trator/trailer
Trator/trailer ▪ sistema de bloqueio de portas de
▪ sistema de bloqueio de portas Trailer
de Trailer ▪ dispositivo de imobilização de Trailer
▪ Som e luz assiona alarmes ▪ Som e luz ativa alarmes
▪ sistema de bloqueio de ▪ Sistema de bloqueio de combustível
Combustível ▪ sistema de detenção de vandalismo
▪ sistema de detenção de ▪ cerca Eletrônica (rota pré-planejada
vandalismo pelo sistema de monitoramento)
▪ cerca Elétrica (rota pré- ▪ inteligencia a bordo
planejada pelo sistema de ▪ identificação visível no topo de trailer
monitoramento) ▪ filme preto nas janelas laterais do
trator x x
▪ proteção de acesso de Trator
Sistema de monitoramento de rota
pré- estabelecido
▪ proteção de acesso de Trator
▪ proteção de janelas de Caminhão
(sensores em rede)
▪ Vagões de Trailer são retirados com
difícil desatrelagem do trator
3.1.2 Sensores e dispositivos • Nenhum em vigor • GPS que posiciona e • GPS que posiciona e transmite em Não aplicável
de bloqueio a bordo de transmite em tempo real com tempo real com modem RF/GPRS
transportes na distribuição no modem RF/GPRS • Pre estabelecido para mensagens
centro da cidade / • Pre estabelecido para automáticas de posicionamento
distribuição urbana mensagens automáticas de • Sistema de comunicação em tempo
posicionamento real (mensagens de voz ou de dados)
• Sistema de comunicação em • botão de Pânico
tempo real (mensagens de voz • sistema de fechamento da porta de
ou de dados) compartimento de carga
• botão de Pânico • Sirenes/alarmes audíveis e luzes
• sistema de fechamento da visuais
porta de compartimento de • sistema de bloqueio de combustível
carga • Cerca Eletrônica estabelecida perto
▪ Som e luz ativa alarmes do veículo
x x
▪ Sistema de bloqueio de • Periféricos funcionando
combustível automaticamente (programável)
• cerca Eletrônica (área) • Inteligência a Bordo
• Cabine do motorista separada por
barras de aço ou semelhante quando
aplicável
caso n/a) Total
3.1.3 Dispositivos • Nenhum em vigor ▪ Botão de Pânico ▪ Botão de Pânico (motorista e Não aplicável
automáticos e perifericos a ▪ Capacidade para abrir canal passageiro)
bordo de transportes na de áudio na cabine central ▪ Capacidade para abrir canal de
distribuição da parte central ▪ sistema de detenção de áudio na cabine central
da cidade / urbana Vandalismo (bloqueio ▪ sistema de detenção de Vandalismo
automático) (bloqueio automático)
▪ botão de pânico Móvel
▪ sistema de bloqueio de portas de
Trailer fisicamente protegido x x
▪ Sensores no sistema de bloqueio de
portas de trailer
▪ identificação Visível no topo do
veículo

Pontuação (X
caso n/a)
3.2 Rota Planejada 3.2.1 ▪ Não disponível ▪ Disponível para algumas rotas ▪ Disponível para todas as rotas / Não aplicável
Planejamento de rota regiões
(alternativos e padrão) ▪ Treinamento para todas as pessoas x x
envolvidas

Pontuação (X
caso n/a)
3.3 Carga/Descarga 3.3.1 Integridade da ▪▪ Nenhum procedimento em vigor ▪ Fornecedor assegura a ▪ Fornecedor assegura a integridade Não aplicável
embalagem do material. integridade do material da do material da embalagem em todos
embalagem em alguns casos. os casos.
▪ Não documentado. ▪ Fornecedor não faz discriminação de
cargas, corta amassa-encolhe/
conjunto de caixas abertas sem
autorização escrita do comprador x x
▪ procedimentos em vigor
regularizados

4. Exigências de Segurança Reforçada Total Possível 0 100%
Pontuação (X
caso n/a)
4.1 Escoltas de 4.1.1 Comunicação entre ▪ Nenhuma comunicação ▪ Comunicação entre Escolta e ▪ Comunicação em tempo real entre Não aplicável
caminhão (armada em Escolta e veículo que é veículo que é escoltado escolta e veículo que é escoltado
locais onde a lei escoltado (Celular, Transporte de ▪ 2 via radio x x
permite) Mercadorias)
4.1.2 Rastreamento de ▪ Nenhum processo de rastreamento ▪ Escolta informa para base o ▪ progresso da viagem informado pela Não aplicável
escolta caminho oportuno de viagem escolta à sua base
▪ Informado por rádio, celular ou ▪ Informado por rádio, celular ou
semelhante semelhante x x
▪ Rastreamento é usado baseado em
GPS
4.1.3 Continuidade de ▪ Nenhuma continuidade de ▪ Baterias adicionais para ▪ baterias Adicionais de telefone Não aplicável
comunicação comunicação no local telefone celular ou rádio celular ou rádio
▪ Carregador veicular de telefone x x
celular e/ou rádio

Pontuação (X
caso n/a)
caso n/a) Total
4.2 Checagem (prova) 4.2.1 Acompanhar processo ▪ Nenhuma verificação de emprego ▪ Processo local de ▪ Processo local regularizado que Não aplicável
da origem do pré- de contratação de passado regularização incompleto descreve exigências básicas, ex.
contratado dentro das funcionários ▪ Verificação no local de recrutamento, análise de perfil,
limitações da legislação histórico criminal que abrange 5 contratando documentação,
do país local anos e verificação de emprego orientação de novo de empregado,
▪ Processo não seguido treinamento, etc.... x x
▪ Verificação no local de histórico
criminal que abrange 5 anos e
verificação de emprego
▪ Processo seguido
4.2.2 Reportagem de ▪ Nenhum incidente de segurança ▪ Processo no local mas nem ▪ Procedimentos locais regularizados Não aplicável
incidente (ou seja, paradas, registrado e sistema de monitoramento sempre seguido para comunicar incidentes de
atrasos, desvio de rota, local ▪ Incidentes são informados segurança ao Comprador
condições do tempo aversas, pelo Fornecedor de Escolta ao ▪ Incidentes são informados pelo
seqüestros etc.) Comprador em mais de 1 hora Fornecedor de Escolta ao Comprador x x
dentro de 1 hora
▪ Processo sempre seguido
4.2.3 Planos de contingência ▪ Nenhum plano local de contingência ▪ Plano de contingência não ▪ Contatos de emergência para Não aplicável
escritos no local para escrito adequado a riscos de clientes e gerências locais para
responder imprevistos (i.e. segurança do ambiente incidentes de segurança listados e
paradas, atrasos, desvio de ▪ Lista de contatos de disponíveis (ou seja, paradas, atrasos,
rota, condições de tempo emergência não atualizada desvio de rota, condições de tempo
aversas, seqüestros, etc.) aversas, seqüestros, etc.) x x
▪ Lista de contato de emergência
atualizada
4.2.4 Política de Escolta de ▪ Nenhuma declaração de Política de ▪ Polícia de Segurança no local, ▪ Decalaração de Política de Escolta Não aplicável
Segurança do Fornecedor Segurança do fornecedor no local ou mas não comunicado a todos de Segurança do Fornecedor
não comunicado. os empregados envolvidos na disponível e comunicada a todos os
x x
operação envolvidos na operação
4.2.5 Crachás de ID de ▪ Não há no local ▪ Não seguido por todos os 4.2.5 Crachás de ID de empregados Não aplicável
empregados com foto empregados com foto obrigados a serem emitidos e
usados x x
4.2.6 Controle de acesso à ▪ Nenhum procedimento escrito no local ▪ Processo e procedimentos ▪ Processo e procedimentos em vigor Não aplicável
carga e à informação local para controlar o acesso às para restringir o acesso da Escolta de
informações apenas ao Segurança, dos fornecedores, dos
comprador funcionários e contratantes de acessar
tanto a bens como informações dos x x
compradores.

Pontuação (X
caso n/a)
4.3 Ex-funcionários e 4.3.1 Procedimentos de ▪ Nenhum procedimento documentado ▪ Procedimentos de rescisão ▪ Procedimentos de rescisão em vigor, Não aplicável
procedimentos rescisão em vigor para em vigor em vigor, mas não totalmente assegurando a devolução dos cartões
contratuais contratantes e trabalhadores. seguidas. de ID de acesso, chaves e outras
informações delicadas, incluindo a x x
prevenção de acesso ao sistema de
dados do Comprador.
4.3.2 Procedimentos de re- ▪ Nenhum procedimento em vigor ▪ Procedimentos de rescisão ▪ Procedimentos de rescisão em Não aplicável
contratação para contratante/ em vigor, mas não totalmente vigor, mas não totalmente seguidas
ex-funcionários seguidas. ▪ Sistema é automatizado x x
▪ Manual do sistema

caso n/a) Total
Pontuação (X
caso n/a)
4.4 Especificações de 4.4.1 Condição da qualidade ▪ Mais de 50 % da frota de veículos com ▪ Até 20 % da frota de veículo ▪ Nenhuma frota de veículo com mais Não aplicável
veículo de Escolta de de veículo mais de 2 anos de uso de com mais de 2 anos de uso de 2 anos de uso x x
Segurança e
Manutenção
4.4.2 Programa de ▪ Nenhum programa em vigor de ▪ Programa de manutenção ▪ Programa de manutenção Não aplicável
manutenção de escolta de manutenção preventiva regularizado regularizada em vigor regularizado em vigor, registros
veículo ▪ Ferramentas básicas de disponíveis e atualizados
reparo em vigor (original de ▪ Reparo de ferramentas básicas em
fábrica) vigor (original de fábrica + cabo de
energia de bateria, flash de luz, x x
fusíveis, substituição de bulbos pelo
menos)

Revisão dos Fornecedores de Segurança HP
Relatório de ação corretiva
Localização Av. Marginal Rod. Email: delcio.pereira@foxconn.com;
Bandeirantes - Gleba nº 02 - B. rafael.foxconn@hotmail.com;
Engordadouro - Jundiaí - SP moura.foxconn@hotmail.com
Data: 10/21/2008
Empresa: Foxconn Ind. De Eletrônicos Fone: Afonso Guevara - Ednei
Ltda. Seuani - Francisco
Tranchesi - Lauredson
(11) 3308-2000 Auditor(s): Prado
Contato: Delcio Pereira; Rafael Ribeiro; Fax :
Rodrigo Moura (11) 3308-2079 Classificação A
Resultado da Auditoria
Resultado: 1.1.1 Os processos de controle de acesso no local tanto durante como fora dos horários normais de funcionamento são concedidos só para empregados, visitantes e fornecedores autorizados.
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver e implementar procedimentos para controlar o acesso durante e depois das horas de funcionamento normal do trabalho para assegurar que o acesso seja permitido somente a
empregados e visitantes autorizados.
Disposição:
Resultado: 1.1.3 Mínimo de 60 dias disponíveis da gravação de transações pelos cartões de acesso no sistema de controle
Importância: Alta
Ação Corretiva: Fim do processo de instalacao ao sistema de controle
Disposição:
Resultado: 1.1.4 Revisões trimestrais periódicas dos relatórios de cartões de acesso
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver e implementar procedimentos periódicos de validações dos relatórios dos cartões de acesso
Disposição:
Resultado: 1.2.5 Alarmes de detecção de movimento dentro das áreas de produção e warehouse que podem ser ativados quando os colaboradores não estiverem nas instalações
Importância: Alta
Ação Corretiva: Definir e instalar o sistema de Alarme de Intrusão passivo ou ativo quando a fábrica é fechada.
Disposição:
Resultado: 1.2.6 Procedimentos no local que visem testar e servir os sistemas de segurança rotineiramente
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver e implementar procedimentos para testar rotineiramente e fazer a manutenção de sistemas de segurança.
Disposição:
Resultado: 1.3.1 Plano de manutenção preventiva trimestral no local para o sistema de CCTV (pode ser terceirizado ou feito pela empresa)
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver um plano da manutenção preventiva de qualidade do sistema CCTV
Disposição:
1.3.2 Sistema de CCTV apto a visualizar todos os lados do exterior do prédio, portas das docas, portões, jardins e detalhes de licença de veículos. Sistema fornece imagens de qualidade das
Resultado: pessoas.
Importância: Alta
Ação Corretiva: Alterar a expandir a instalação de câmeras que permitam examinar a todo momento os interiores e lados do edifício com imagens de identificação clara e positiva de indivíduos e / ou
transportes.
Disposition:
1.3.4 Sistema de CCTV aptos para visualizar processos e locais de alto risco dentro do edifício, inclusive portas de doca, armazenamento de pallets, pontos de entrada para áreas restritas,
Resultado: armazenagem e utilização de HVP, armazenamento seguros de etiqueta etc. O sistema fornece imagens de qualidade de pessoas.
Importância: Alta
Ação Corretiva:
Redimensionar a instalação de câmeras que permitam examinar a todo momento os interiores e lados do edifício com imagens de identificação clara e positiva de indivíduos e / ou transportes.
Disposição:
Resultado: 1.3.7 O processo de segurança do sistema CCTV permanece funcionando todo tempo.
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver processos para assegurar que o sistema CCTV esteje funcionando todo tempo
Disposição:
Resultado: 2.5.2 O treinamento da consciênia de segurança envolveu toda a doca, depósito, segurança e empregados da recepção
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver e fornecer o treinamento de consciência de segurança de todos os empregados das docas, armazenamento, segurança e recepção.
Disposição:
2.5.3 Treinamento de Consciência de segurança fornecido a motoristas que transportam cofre e treinamento de ações seguras a serem tomadas durante a fase de transporte da entrega inclusive
Resultado: paradas autorizadas ou de emergência. Os detalhes do treinamento devem ser avaliados pela HP
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver e fornecer o treinamento de consciência de segurança a todos os motoristas como necessitado no item.
Disposição:
Resultado: 2.6.2 Nenhum transporte pessoal é permitido na área de Armazenamento ou área de embarque e desembarque
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver o processo e procedimentos para não permitir transportes pessoais no interior do pátio da companhia.
Disposição:
Resultado: 3.1.3 Procedimentos de segurança para eliminçao/desctruição em vigor documentados
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver e implementar procedimentos de segurança e de reparo de destruição.
Disposição:
Resultado: 3.1.5 Armazenamento de sucata inacessível

Importância: Altas
Ação Corretiva: Desenvolver e fornecer procedimentos para assegurar que o armazenamento de sucata seja um processo inacessível e controle no processo de reparo de partes destruidas de equipamentos,
produtos da HP.
Disposição:
Resultado: 3.1.7 Procedimentos de segurança no local de transporte de sucatas fora do andar de produção.
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver e implementar procedimentos de segurança para transportar o material à disposição para fora da área de produção.
Disposition:
Resultado: 3.1.9 Auditorias bianuais documentadas em locais onde se verifica a destruição por corrugação da HP
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver e implementar o processo de auditorias bienais para verificar a destruição de materiais corrugados / dobrados da HP.
Disposição:
Resultado: 3.2.7 A alta qualidade atua com garantia fornecida em todas as fases da produção marca registra da HP
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver e implementar o processo de alta qualidade fornecida em todas as etapas de produção.
Disposição:
Resultado: 4.3.3 Os selos verificaram em cada ponto de transferência, a chegada e partida ou quando o container/trailer é descarregado.
Importância: Alta
Ação Corretiva: Processo que assegure a verificação de selos em cada ponto de embarque/desembarque ou estadia de veículo desacompanhados.
Disposição:
4.6.2 Recepção no local para confirmar chegada à origem dentro de 1 hora, verifique que os procedimentos dos vigilantes são corretos. Processo implementado para registrar e priorizar
Resultado: irregularidade pelos fornecedores de Gerência de Segurança
Importância: Alta
Ação Corretiva: Assegurar o processo que deve confirmar o local da origem/destino dentro de uma hora, e se os detalhes do aviso prévio (pré-alerta) forem corretos. Processo implementado para
relatar/registrar e priorizar qualquer irregularidade da gerência fornecedora de segurança.
Disposição:
Revisão dos Fornecedores de Segurança HP
Relatório de ação corretiva
Localização: Av. Marginal Rod. Email: delcio.pereira@foxconn.com;
Bandeirantes - Gleba nº 02 - B. rafael.foxconn@hotmail.com;
Engordadouro - Jundiaí - SP moura.foxconn@hotmail.com
Data: 10/21/2008
Contato: Foxconn Ind. De Eletrônicos Fone: Afonso Guevara - Ednei
Ltda. Seuani - Francisco
Tranchesi - Lauredson
(11) 3308-2000 Auditor(s): Prado
Contato: Delcio Pereira; Rafael Ribeiro;
Rodrigo Moura Data: (11) 3308-2079 Classificação: A
Resultados da Auditoria
Resultado: 2.1.1 Identificação e gravação da imagem do veículo
Importância: Alta
Ação Corretiva: Desenvolver e implementar o processo de identificação e registro de imagem do veículo.
Disposição:
Resultado:
Importância:
Ação Corretiva:
Disposição:
Resultado:
Importância:
Ação Corretiva:
Disposição:
Resultado:
Importância:
Ação Corretiva:
Disposição:
Resultado:
Importância:
Ação Corretiva:
Disposição:
Resultado:
Importância:
Ação Corretiva:
Disposição:
Resultado:
Importância:
Ação Corretiva:
Disposição:
Resultado:
Importância:
Ação Corretiva:
Disposição:
Resultado:
Importância:
Ação Corretiva:
Disposição:
Resultado:
Importância:
Ação Corretiva:
Disposição:

Relatório 3

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Requisitos Mínimos de Segurança - Cadeia de Suprimentos HP

Empresa: Foxconn Ind. De Tel: (11) 3308-2000

Índice de Performance em Auditoria

Área de Interesse Requisitos Mínimos Aplicabilidade 0

1.1 Controle de 1.1.1 Processos de controle ▪ LTL ▪ Nenhum processo de

1.1.2 Todas as entradas do ▪ LTL ▪ Porta não aciona

1.1.3 Mínimo de 60 dias ▪ LTL ▪ Nenhuma gravação de

1.1.4 Revisões trimestrais ▪ LTL ▪ Revisões trimestrais

1.1.5 Acesso estritamente ▪ LTL ▪ Acesso sem controle

1.1.6 Acesso restrito e ▪ LTL ▪ Ponto de acesso

Área de Interesse Requisitos Mínimos Aplicabilidade 0

1.2 Sistema de 1.2.1 Toda as portas ▪ LTL • Nenhum sistema de

1.2.2 Todos os sistemas de ▪ LTL ▪ Alarmes do sistema de

1.2.3 Sistema de alarme com ▪ LTL ▪ Sistema de segurança

1.2.4 Mínimo de 60 dias de ▪ LTL ▪ Nenhuma gravação

1.2.5 Alarmes de detecção ▪ LTL ▪ Alarmes detectores de

1.2.6 Procedimentos no local ▪ LTL ▪ Nenhum procedimento

Área de Interesse Requisitos Mínimos Aplicabilidade 0

1.3 Sistema CCTV 1.3.1 Plano de manutenção ▪ FTL ▪ Nenhum programa de

1.3.2 Sistema de CCTV apto ▪ FTL ▪ Nenhuma ou cobertura

1.3.3 Processos de pista de ▪ Frete ▪ Processo de carga e

1.3.4 Sistema de CCTV apto ▪ LTL ▪ Utilização de câmeras

1.3.5 Todas as imagens de ▪ FTL ▪ Sem gravações em

1.3.6 Gravações de CCTV ▪ FTL ▪ Gravações de CCTV

1.3.7 Processos no local que ▪ FTL ▪ Sem checagem no local

Área de Interesse Requisitos Mínimos Aplicabilidade 0

1.4.2 Paredes externas a ▪ Frete ▪ Paredes externas e

1.4.3 As janelas do depósito ▪ LTL ▪ Janelas do térreo não

1.4.4 Área de caixa forte ▪ LTL área de armazenamento

1.5 Cercas e Portas 1.5.1 Medidas de instalações ▪ FTL ▪ Perímetro não é

1.5.2 Acessar do trailer ao ▪ FTL ▪ Acesso ao pátio não

1.6 Iluminação 1.6.1 A iluminação exterior ▪ FTL ▪ Iluminação não ilumina

1.6.2 Os níveis de iluminação ▪ LTL ▪ Níveis de iluminação

2. Processo de controles de Segurança

Área de Interesse Requisitos Mínimos Aplicabilidade 0

2.1 Emblema e 2.1.1 Crachás de ID de ▪ FTL ▪ Nenhum crachá com

Área de Interesse Requisitos Mínimos Aplicabilidade 0

2.1.2 Política de crachá de ▪ FTL ▪ Política de crachás de

2.2 Processos de RH 2.2.1 Verificação de Histórico ▪ FTL ▪ Nenhuma verificação de

2.2.2 Procedimento de ▪ FTL ▪ Nenhum procedimento

2.2.3 Registros guardados ▪ FTL ▪ Nenhum registro

2.2.4 Extinção de ▪ FTL ▪ Nenhum registro de

Área de Interesse Requisitos Mínimos Aplicabilidade 0

2.3.2 Procedimentos ▪ FTL ▪ Nenhum procedimento

2.3.3 Procedimentos de ▪ FTL ▪ Nenhum programa de

2.3.4 Chaves controladas ▪ FTL ▪ Chaves não controladas

2.3.5 Os containeres ▪ LTL ▪ Containeres (pastas

2.3.6 Verificações ▪ LTL ▪ Nenhum programa de

2.3.7 Dispositivo detector de ▪ Logística ▪ Nenhum dispositivo de

Área de Interesse Requisitos Mínimos Aplicabilidade 0

2.4 Reportagem de 2.4.1 Todas as variações ▪ FTL ▪ Discrepâncias

2.4.2 Sistema de relatos de ▪ FTL ▪ Nenhum sistema que

2.4.3 Contato do serviço de ▪ FTL ▪ Contatos dos

2.5 Treinamento 2.5.1 Afirmação de política ▪ FTL ▪ Nenhuma Afirmação de

2.5.2 Treinamento de ▪ FTL ▪ Nenhum treinamento de

2.5.3 Treinamento de ▪ FTL ▪ Treinamento de

Área de Interesse Requisitos Mínimos Aplicabilidade 0

2.6.2 Nenhum transporte ▪ FTL ▪ Acesso de transportes

2.6.3 Produtos da HP nunca ▪ Frete ▪ Produtos da HP

2.6.4 Programa de inspeção ▪ Oceano ▪ Transportes e pessoas

2.6.5 Transportes ferroviários ▪ Oceano ▪ Transporte Ferroviário

2.6.6 Todos os páletes ▪ FTL ▪ Páletes não pesados