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28-03-2013
Jeremy Waldron
Novo Iorque Universidade Lei Escola , jeremy.waldron@nyu.edu
Parte dos Comuns de Direito Comparado e Estrangeiro, Direito Constitucional Comuns, Jurisprudência
Comuns, Direito e Política Comuns, e o Commons de História Jurídica
Este artigo é oferecido a você gratuitamente e de acesso aberto pelo Law Journals at Digital Commons @ Boston
College Law School. Foi aceito para inclusão no Boston College Law Review por um editor autorizado do Digital
Commons @ Boston College Law School. Para obter mais informações, entre em contato com abraham.bauer@bc.edu.
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Jeremy Waldron*
Introdução
433
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esses dois princípios? Acho que sim, e neste ensaio explorarei aspectos
da separação de poderes que são independentes do que valorizamos
nos princípios de freios e contrapesos e divisão de poder.
A separação de poderes aconselha uma separação qualitativa das
diferentes funções do governo – legislação, adjudicação e administração
executiva. Mas a justificativa para essa separação não é esclarecida na
literatura canônica da teoria política dos séculos XVII e XVIII: as
“justificativas” de Montesquieu, por exemplo, eram principalmente
tautologias. tomou a separação de poderes como certa – o que significa
que dá como certo que a separação de poderes é necessária para evitar
a tirania, mas não explica por quê. Acho que é necessária uma separação
qualitativa; este não é um ensaio de desmascaramento. O objetivo deste
Ensaio é descobrir algo sobre a justificativa para a separação de poderes.
3
John F. Manning, Separação de Poderes como Interpretação Ordinária, 124 Harv. L. Rev. 1939,
1944–45 (2011) (afirmando que “a Constituição não adota nenhum princípio autônomo de separação
de poderes”).
4 Ver infra Parte VIII.
5 Ver infra Parte IX.
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deve ser precedido por um exercício de poder legislativo que estabeleça uma
regra geral aplicável a todos, não apenas X, e um processo judicial que determine
que a conduta de X em particular se enquadra no âmbito dessa regra, e assim
por diante. Além da integridade de cada uma dessas fases, há uma sensação de
que o poder é melhor exercido, ou exercido com mais respeito no que diz respeito
a seus súditos, quando procede nessa seqüência ordenada. Estes são
pensamentos preliminares. No que se segue, tentarei torná-los mais claros.
6
Manning, nota supra 3, em 1944.
7 ID.
8 Identificação.
9 Ver, por exemplo, Ind. Const. arte. III, § 1º; Va. Const. arte. I, § 5. Digo “pelo menos textualmente”
porque, como observou um estudioso, o reconhecimento da separação de poderes nas primeiras constituições
estaduais “'era meramente verbal' e que na prática significava pouco mais que uma proibição sobre a
pluralidade de cargos”. MJC Vile, Constitucionalismo e a Separação de Poderes 147 (2ª ed. 1998) (citando
Edward S. Corwin, O Progresso da Teoria Constitucional Entre a Declaração de Independência e a Reunião
da Convenção de Filadélfia, 30 da manhã.
Hist. Rev. 511, 514 (1925)).
10 Ver Ronald Dworkin, Law's Empire 225 (1986) (“De acordo com o direito como integridade, as
proposições do direito são verdadeiras se figuram ou seguem os princípios de justiça, equidade e devido
processo legal que fornecem a melhor interpretação construtiva de a prática jurídica da comunidade.”).
12 “Constitucionalismo” tem muitos significados, muitos deles tendo a ver com uma ideologia de
governo limitado. Tenho expressado dúvidas sobre a identificação de governo constitucional com governo
limitado. Jeremy Waldron, Constitucionalismo: Uma Visão Cética, em
Debates Contemporâneos em Filosofia Política 270–73 (Thomas Christiano & John Christman eds., 2009).
13 Ver geralmente US Const. (não contém nenhum princípio textual da democracia). É verdade que
podemos inferir a importância de certas considerações democráticas do Artigo I, seção 2, cláusula 1 e
também das Emendas XV, Décima Nona, Vigésima Quarta e Vigésima Sexta, mas o princípio da
democracia em si não pode ser considerado legalmente consagrado.
14 Ver geralmente US Const. (não contém nenhum princípio textual do estado de direito). Embora
AV Dicey tenha argumentado que o estado de direito estava ao lado da soberania parlamentar como um
dos dois aspectos dominantes do constitucionalismo inglês, ele o descreveu principalmente como uma
“característica” da constituição ou “um atributo especial das instituições inglesas”, e não como um dos
seus princípios jurídicos. AV Dicey, Introdução ao Estudo do Direito da Constituição 107, 110, 115 (Liberty
Classics 1982) (1885). Mas cfr. Eu iria. em 120 (descrevendo o estado de direito como “um princípio
fundamental da constituição”).
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15 Ver Manning, nota supra 3, em 1947-48. Para um exemplo de juízes tratando o princípio da
separação de poderes como algo que eles devem proteger, veja Morrison v. Olson, 487 US 654, 694–
95 (1988) (sustentando que o Ethics in Government Act de 1978 não violou o princípio de separação
de poderes por não se tratar de usurpação judicial de funções propriamente executivas).
16 The Federalist No. 47, em 239 (James Madison) (Lawrence Goldman ed., 2008).
17 ID.; Vile, nota 9 supra , p. 94-99 (“O nome mais associado à doutrina da separação dos
poderes é... Montesquieu. qualquer um dos escritores anteriores que consideramos. É claro, no
entanto, que Montesquieu não inventou a doutrina
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4. O princípio que exige que as leis sejam promulgadas por votação em duas
assembleias legislativas coordenadas (o “Princípio do Bicameralismo”).
5. O princípio que distingue entre poderes atribuídos ao governo federal e
poderes reservados aos estados ou às províncias (o “Princípio do
Federalismo”).
da separação de poderes, e muito do que ele tinha a dizer no Livro XI, Capítulo 6 do De l'Esprit des Loix foi
tomado de escritores ingleses contemporâneos e de John Locke.”).
18 Ver James Madison, Helvidius No. 1 (1793), reimpresso em The Pacificus-Helvidius De bates of 1793–
1794: Toward the Completion of the American Founding 55, 58 (Mor ton J. Frisch ed., 2007).
19 Para alguma discussão sobre os pontos de vista dos oponentes dos federalistas em relação à separação
de poderes, veja The Complete Anti-Federalist 55–63 (Herbert J. Storing ed., 1981).
20 Ver Manning, nota supra 3, em 1944.
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As pessoas usam uma frase à medida que a usam. Tudo o que quero dizer é que
a separação das funções executiva, judiciária e legislativa umas das outras tem
alguma importância em nossa teoria constitucional, mesmo à parte – ou acima –
da importância de observar qualquer um dos outros princípios que mencionei. O
que me importa é que isolemos e entendamos essa importância. Podemos então
optar por usar a frase “separação de poderes” como quisermos, talvez como se
ela representasse um conglomerado das considerações que pertencem aos três
primeiros princípios da minha lista, e talvez aos dois últimos também. Mas pelo
menos agora teremos alguma compreensão de um conjunto particular de
considerações que realmente
21 É verdade que a Constituição divide o poder de maneiras particulares; mas o Princípio da Divisão
de Poder o apresenta como uma questão geral e incorpora uma teoria geral sobre por que
isso é importante que a Constituição não necessariamente abraça.
22 É possível que devêssemos dizer sobre algumas instâncias do Princípio de Cheques e
Contrapesos o que eu disse sobre o Princípio da Divisão de Poder. Identificar, digamos, o papel do
Senado na ratificação de tratados como uma questão de freios e contrapesos é subscrever uma teoria
específica sobre por que o Senado recebeu esse poder, e essa teoria pode ou não estar correta. Isso
pode não ser considerado correto, por exemplo, por alguém que acredita – como James Madison afirma
em Helvidius No. 1 – que o Senado tem esse papel simplesmente porque fazer tratados é uma forma de
fazer leis. Veja Madison, nota supra 18, p. 59.
23 Ver, por exemplo, Vile, nota 9 supra , p. equilíbrios, para formar as complexas teorias
constitucionais que forneceram a base para um sistema político eficaz e estável.”); Edward L. Rubin &
Malcolm Feeley, Federalism: Some Notes on a National Neurosis, 41 UCLA L. Rev. 903, 907–09 (1994)
(afirmando que o federalismo, “uma vez devidamente definido, não assegura a participação do cidadão,
não governo mais responsivo ou eficiente ao criar competição, e não encoraja a experimentação” e que a
Suprema Corte dos EUA “pode proclamar as virtudes do federalismo com uma cara séria apenas porque
não sabe o que é federalismo”).
não pode ser identificado com nenhum dos outros princípios, exceto o Princípio
da Separação de Poderes.
Além disso, não pretendo de forma alguma negar a importância dos outros
princípios, particularmente, neste contexto, o Princípio da Divisão de Poder e o
Princípio de Cheques e Contrapesos. De fato, “o grande problema a ser
resolvido” na época da Fundação “era projetar instituições de governança que
proporcionassem 'segurança prática' contra as concentrações excessivas de
poder político”.
razões:
(a) Era importante talvez apenas reduzir a quantidade de poder nas mãos
de qualquer pessoa e, portanto, a quantidade de dano à liberdade ou
outros interesses que qualquer funcionário falível ou corrupto pudesse
infligir; (b) Ou talvez a competição entre centros dispersos de poder
possa ter sido considerada saudável e produtiva;26
Deste ponto de vista, a separação dos poderes pode ser pensada como um
meio para a divisão do poder. Porque queremos dividir o poder, o que seria
melhor do que começar dividindo o poder de um juiz do de um legislador e do
de um funcionário do Executivo? Mas essa não pode ser toda a história sobre a
separação de poderes. Por um lado, o Princípio da Divisão de Poderes pode
exigir uma divisão muito mais refinada do que a Separação de Poderes pode
fornecer: pode procurar uma divisão bicameral dentro da legislatura, por
exemplo, ou pode procurar rejeitar qualquer teoria do executivo unificado. Além
disso, certas justificativas
25
Daryl J. Levinson & Richard H. Pildes, Separação de Partes, Não Poderes, 119 Harv. EU.
Rev. 2311, 2316 (2006) (citando The Federalist No. 48, em 308 (James Madison) (Clin ton
Rossiter ed., 1961)).
26 ID. em 2312 (discutindo a “competição política vigorosa e auto-sustentável entre
os poderes legislativo e executivo”).
27 Ver Hannah Arendt, On Revolution 152 (1963) (“[A] grande e, a longo prazo, talvez a
maior inovação americana na política como tal foi a abolição consistente da soberania dentro do
corpo político da república . . . .”).
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ções para a divisão de poderes, como a justificativa (b) acima, podem não
fazer sentido no que diz respeito à separação funcional. Em que sentido
devemos imaginar uma “competição autossustentável” entre, digamos,
tribunais e legislaturas, particularmente se os tribunais são vistos, como
geralmente são na tradição da separação de poderes, como desempenhando
funções simples de julgamento em vez de revisar? legislação;28 em que
sentido pode haver competição saudável entre decidir casos e fazer leis?
Por outro lado, a separação de poderes pode ter características
intragáveis do ponto de vista do Princípio da Divisão de Poder.
A separação funcional dos poderes pode estar associada a algo como um
princípio de supremacia legislativa, pelo menos no sentido de que vislumbra
o legislador como tendo um lugar de iniciação na linha de montagem do
processo legislativo/executivo da lei. Isso é o que John Locke pensava,29
e acredito que Vile está errado ao dizer que “a principal objeção a ver Locke
como um proponente da doutrina [da separação de poderes], mesmo de
forma modificada, é sua afirmação enfática de supremacia legislativa”.
Princípio da Separação de Poderes, por si só.
Tenho menos espaço para dedicar a isso, mas acho que algo
semelhante pode ser dito sobre a relação entre Separação de Poderes e
Check and Balances. Não inventamos uma distinção entre os poderes
legislativo, executivo e judiciário para estabelecer a existência de entidades
que pudessem verificar e equilibrar umas às outras. Os Framers podem ter
tido uma “visão de que o poder deve ser dividido e equilibrado criativamente
para evitar o uso indevido”,32 mas essa não era a única visão em jogo,33 e não a vis
28 Ver Martin H. Redish & Elizabeth J. Cisar, “If Angels Were to Govern”: The Pragmatic Formalism
in Separation of Powers Theory, 41 Duke LJ 449, 454 (1991) (“[Sob uma visão formalista], o papel da
Corte nos casos de separação de poderes deve limitar-se a determinar se a ação do ramo contestado
se enquadra na definição dos poderes constitucionais derivados desse ramo — executivo, legislativo ou
judicial. Se a resposta for sim, a ação do ramo é constitucional; se a resposta for não, a ação é
inconstitucional.”).
29
John Locke, Two Treatises of Government 366–67 (Peter Laslett ed., Cambridge Univ. Press
1988) (1690).
30 Vile, nota supra 9, 68-69.
31 Locke, nota supra 29, p. 364-66.
32 E. Donald Elliott, Por que nossa jurisprudência de separação de poderes é tão abismal, 57 Geo.
Wash. L. Rev. 506, 511 (1989).
33 Ver, por exemplo, Lawrence Goldman, Introduction to The Federalist Papers, em ix, xvi (Law
rence Goldman ed., 2008) (“Em vista das muitas fontes de conflito interno entre estados [sob os Artigos
da Confederação] houve uma caso de um governo nacional reforçado
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mento para atuar como árbitro ou impedimento.”); Eu iria. (“As relações externas dos estados foram
de particular importância na década de 1780, numa época de fraqueza econômica e depressão do
comércio...”).
34 Em um artigo recente, Adrian Vermeule fez um bom trabalho ao considerar vários dispositivos
constitucionais e outros dispositivos legais para garantir que nenhuma pessoa ou agência possa agir
sem a concordância de outra. Ver Adrian Vermeule, Second Opinions and Institutional Design, 97 Va.
L. Rev. 1435, 1436–42 (2011). Isso faz sentido sob os auspícios do Princípio de Controles e
Contrapesos, e pode ser uma vantagem do que está previsto pelo Princípio da Divisão de Poder que
ele disponibilize entidades separadas para realizar essa tarefa. Mas não consigo ver por que Vermeule
identifica essa função com a separação de poderes, entre outros princípios. Consulte identificação. em
1437. Ou melhor, eu meio que posso ver: usando seu exemplo, o fato de haver uma legislatura distinta
da presidência significa que podemos preparar as coisas para que o presidente não possa declarar
guerra por sua própria iniciativa; existe essa outra entidade que podemos dizer que tem que concordar
também. Consulte identificação. Mas a ideia de que essa possa ser uma das razões pelas quais temos
uma separação entre o legislativo e o executivo parece estranha. Na melhor das hipóteses, é um
benefício colateral de uma separação estabelecida por motivos intrínsecos de diferenças
ção de função.
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Mas não é importante, e não pode ser tornado importante, do ponto de vista do
Princípio da Divisão de Poder ou do Princípio de Cheques e Contrapesos. Um órgão
quase-judicial é um lugar tão bom para dispersar o poder ou para usar como controle
contra outros exercícios de poder quanto um órgão judicial – o que importa é a
dispersão ou o controle, não a taxonomia.
Mas para o Princípio da Separação de Poderes, considerado separadamente, a
taxonomia é muito importante. E agora temos que começar nossa discussão sobre
o porquê.
35 Ver, por exemplo, Vile, nota supra 9, p. 6; Peter L. Strauss, The Place of Agencies in Government: Sep
aration of Powers and the Fourth Branch, 84 Colum. L. Rev. 573, 578 (1984) (“[F] para qualquer consideração da
estrutura dada a administração da lei abaixo do ápice da estrutura governamental, a rígida separação de poderes
compartimentalização das funções governamentais deve ser abandonada em favor da análise em termos de
separação de funções e freios e contrapesos.”).
Não quero agradar Bentham, mas acho que devemos manter a mente aberta.
Talvez a separação de poderes seja mais importante para a liberdade.
Talvez importe também para outros valores como, como direi, o Estado de direito.
38 ID. em 14. Mas tendo feito a distinção de uma teoria pura da separação de poderes, Vile estraga um
pouco as coisas ao acrescentar imediatamente: “Dessa forma, cada um dos ramos será um cheque para os outros
e nenhum grupo de pessoas poderá controlar a máquina do Estado”. Identidade. Isso parece reintroduzir uma
confusão entre os Princípios de Separação de Poderes, Divisão de Poder e Controles e Equilíbrios, justamente
quando pensávamos estar esclarecendo a distinção entre eles. É importante, no entanto, notar que Vile tem em
mente aqui apenas verificações negativas associadas à doutrina pura:
A doutrina pura, como a descrevemos, incorpora o que pode ser chamado de abordagem
“negativa” para a verificação do poder das agências do governo. A mera existência de vários
órgãos de decisão autónomos com funções específicas é considerada um travão suficiente à
concentração de poder. Nada mais é necessário. Eles não exercem ativamente controles uns
sobre os outros, pois fazê-lo seria “interferir” nas funções de um
outro ramo.
Identidade. em 19.
39 ID. em 14.
40 Ver The Federalist No. 47, nota 16 supra , p. 239; Montesquieu, The Spirit of the Laws 157 (Anne M.
Cohler et al. eds. & trans., Cambridge Univ. Press 1989) (1748)
(“Quando o poder legislativo está unido ao poder executivo em uma única pessoa ou em um único órgão da
magistratura, não há liberdade...”).
41
Vile, nota supra 9, em 125 (citando 1 The Works of Jeremy Bentham 123 ( John
Bowring ed., Edimburgo, William Tait 1843)).
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(É claro que, por sua vez, pode-se pensar que o estado de direito importa
principalmente por causa da liberdade; mas isso não é necessariamente assim;
muitas pessoas relacionam o estado de direito a valores como dignidade, em vez
de liberdade.)42 I quero manter essa possibilidade aberta, pois acho que o estado
de direito pode oferecer um relato revigorante de por que a separação de poderes
é importante. E o primeiro relato canônico da importância da separação de poderes
que quero examinar invoca o que chamaríamos de considerações de estado de
direito, embora seja discutível que essas considerações, por sua vez, nos apontem
para a liberdade.
4. A Justificativa Lockeana
Um dos primeiros e mais interessantes argumentos especificamente
sobre a separação de poderes é encontrado no Segundo Tratado do
Governo , de John Locke . . A autoridade legislativa deve ser colocada,
disse ele,
42 Ver Lon L. Fuller, The Morality of Law 162 (2ª ed. 1969); Joseph Raz, The Rule of Law and Its Virtue,
em The Authority of Law: Essays on Law and Morality 210, 221 (2d ed. 2009); Jeremy Waldron, The Concept
and the Rule of Law, 43 Ga. L. Rev. 1, 28 (2008).
43 Ver Locke, nota supra 29, p. 364. O argumento que estou prestes a expor não é o
A justificativa da “eficiência” que MJC Vile afirma como contribuição de Locke, quando diz, Locke
argumentou que os poderes legislativo e executivo deveriam ser colocados em mãos separadas
por uma questão de eficiência, em razão da divisão do trabalho. Leis que levam pouco tempo para
serem aprovadas precisam de “execução perpétua” e, portanto, deve haver um executivo sempre
existindo. A natureza representativa da legislatura a torna muito grande e, portanto, muito lenta
para a execução da lei.
Vile, nota supra 9, p. 67 (nota de rodapé omitida). É mais uma questão de princípio do que isso. Mas Vile
também menciona o argumento que quero destacar:
Locke tinha aquela desconfiança tanto dos reis quanto das legislaturas que o tornava relutante
em ver o poder concentrado nas mãos de qualquer um deles. Por esta razão, bem como por
razões de eficiência e conveniência, concluiu que os poderes legislativo e executivo deveriam
estar em mãos separadas. “Pode ser uma tentação muito grande para a fragilidade humana,
apta a agarrar-se ao Poder, para as mesmas Pessoas que têm o poder de fazer leis, ter
também em suas mãos o poder de executá-las, pelo qual podem se isentar da obediência às
leis. as Leis que eles fazem, e se adequam à Lei, tanto em sua elaboração quanto em sua
execução, para sua própria vantagem privada”. Dificilmente poderia haver uma afirmação mais
clara do que esta da essência da doutrina da separação dos poderes.
[I] pode ser uma tentação muito grande para a fragilidade humana. . .
para que as mesmas Pessoas que têm o poder de fazer leis, tenham
também em suas mãos o poder de executá-las, pelo qual podem se
isentar da obediência às leis que fazem, e adequar-se à lei, tanto em
sua elaboração como em sua execução, para sua própria vantagem
privada. . . .47
Portanto, como condição necessária para que essa profilática contra a opressão
funcione, devemos separar a função de legislar das demais.
44
Locke, nota supra 29, p. 329-30.
45 ID. em 364.
46 Ver, por exemplo, Friedrich A. Hayek, A Constituição da Liberdade 170–71 (1960).
47 Locke, nota 29 supra , p. 364.
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V. Separação no Pensamento
Eu também quero mencionar um outro argumento que John Locke faz, embora eu
tenha medo que este seja um argumento anti-separação de poderes. Parte-se de sua
constatação de que a divisão tripartite da função prevista nas fórmulas tradicionais pode não
ser satisfatória.
Locke vislumbra um quarto poder: o poder federativo, “o Poder da Guerra e da Paz, Ligas e
Alianças, e todas as Transações, com todas as Pessoas e Comunidades sem a
Commonwealth”. um bom argumento para dizer que esse poder deve estar unido, não
separado, do poder executivo. Ou, pelo menos, deveria estar unido nas mesmas mãos, na
mesma agência, mesmo que se entenda que, em princípio, é separada.
E esse é um ponto que quero enfatizar. Mesmo que Locke aceite que a mesma pessoa
terá que exercer os dois poderes, é importante entender que os poderes em questão são,
em princípio, separados. Como ele
afirma:
A distinção pode não parecer muito importante, mas compare-a com o que a
Constituição dos EUA faz no Artigo II. Simplesmente assume, na justaposição das
cláusulas 1 e 2 da Seção 2 do Artigo, que a aplicação doméstica das leis e a direção
da política externa são as mesmas — ambas as funções executivas. Locke pensou,52
mas não é. Ele achava que o federativo e o executivo eram poderes bem diferentes –
até porque o poder federativo “é muito menos capaz de ser dirigido por leis anteriores,
permanentes, positivas, do que o Executivo”. colocado nas mesmas mãos, será muito
importante que as pessoas sejam mais claras de alguma outra forma sobre a distinção,
para que a ilegalidade inerente ao poder federativo não infecte a natureza
enfaticamente governada pela lei do comum (em oposição a a prerrogativa) ações do
executivo doméstico.
50 ID. em 366.
51 Veja US Const. arte. II, § 2º, cls. 1–2.
52 Ver, por exemplo, Saikrishna B. Prakash & Michael D. Ramsey, The Executive Power over Foreign Af
fairs, 111 Yale LJ 231, 267 (2001) (afirmando que, de acordo com Locke, poder, agiu em nome da sociedade
civil nos assuntos internacionais”).
53 Locke, nota 29 supra , p. 366.
54
John Jackson & Sean Doran, Juiz Sem Júri: Julgamentos Diplock no Sistema Adversário 8–9 (1995);
ver também Sean Doran et al., Rethinking Adversariness in Nonjury Criminal Trials, 23 am. J. Crim. L. 1, 11–13
(1995) (descrevendo tribunais Diplock).
55
Jackson & Doran, nota supra 54, em 269-70.
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56 Thomas Hobbes, Leviathan 127–28 (Richard Tuck ed., Cambridge Univ. Press
1996) (1651); veja identificação. em 225 (afirmando que “Poderes divididos se destroem mutuamente”).
57 Thomas Hobbes, De Cive 74–75 (Sterling P. Lamprecht ed., Appleton-Century-Crofts
1949) (1642). Ao argumentar que as leis devem ser declaradas publicamente, Hobbes observa que
[Desde que . . . muito mais conduz à paz, para impedir que surjam brigas, do que apaziguá-
las quando se levantam; e que todas as controvérsias são geradas a partir daí, que as
opiniões dos homens diferem sobre meum e tuum, justo e injusto. . . o bem e o mal, . . . e
semelhantes, que cada homem estima de acordo com seu próprio julgamento; pertence ao
mesmo poder principal estabelecer algumas regras comuns para todos os homens e declará-
las publicamente, pelas quais cada homem pode saber o que pode ser chamado de seu, o
que é de outro, o que é justo, o que injusto, o que é honesto, o que desonesto, o que bem,
que mal, que é sumariamente, o que deve ser feito, o que deve ser evitado em nosso curso
comum de vida. Mas essas regras e medidas são geralmente chamadas de leis civis, ou leis
da cidade, como sendo as ordens daquele que tem o poder supremo na cidade. E as leis
civis (para que possamos defini-las) nada mais são do que as ordens daquele que tem a
autoridade principal na cidade, para direção das ações futuras de seus
Cidadãos.
Identidade.
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Pode ser difícil para um absolutista do Tipo (ii) resistir a cair na autoridade
indiferenciada do Tipo (i). Encontramos Hobbes retrocedendo em várias
ocasiões, como nesta passagem de De Cive, de fato negando a distinção entre
execução e julgamento:
[E] porque o direito da espada nada mais é do que ter o poder pelo
direito de usar a espada por sua própria vontade, segue-se que o
julgamento de seu uso correto pertence à mesma parte: pois se o
poder de julgar fosse em um, e o poder de executar em outro, nada
seria feito.58
Hobbes chega mais uma vez perto de confundir a linha quando sugere que uma
razão pela qual o soberano não pode ser limitado pelas leis gerais que ele age
é que ele pode mudá-las sempre que quiser:
Tudo isso mostra que essa distinção pode não importar muito em si mesma, e
que nossa tradição de separação de poderes tem sido sensata ao insistir na
separação real de instituição, cargo e pessoal, não apenas em uma identificação
abstrata. e consciência da função diferenciada.
Mas o fato de ser insuficiente em si não significa que não seja importante
no contexto de um princípio mais puro. Pode ainda acontecer que parte do que
lamentamos sobre as violações da separação de poderes seja muitas vezes que
elas não consigam sequer distinguir entre as várias fases do poder ou as várias
funções que uma mesma pessoa ou instituição está exercendo.
58 ID. em 74.
59 Hobbes, nota supra 56, p. 184.
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60 Ver Montesquieu, supra nota 40, p. 157 (articulando uma preocupação, bem antes da famosa passagem
do Livro XI sobre a separação dos poderes, que em uma monarquia quando o soberano assumia o papel de juiz e
um acusado era posto em liberdade, “não se saberia se um homem foi absolvido ou perdoado”).
61 Ver, por exemplo , Jeremy Bentham, Of Laws in General 153 (HLA Hart ed., 1970) (nd) (“Um Cadi passa
por uma padaria e encontra o pão com pouco peso: o padeiro é enforcado em consequência. faz parte do desígnio
que outros padeiros tomem conhecimento, é uma espécie de lei que proíbe a venda de pão de baixo peso sob
pena de enforcamento.”).
62
Montesquieu, nota 40 supra , p.
63 ID. em 74.
64 Há indícios disso no trabalho anterior de Montesquieu. Ver Montesquieu, Persian Letters (CJ Betts ed.,
Penguin 1973) (1721) (cartas 44, 68 e 86). A sugestão parecia ter origem no trabalho de Jean Bodin, que admirava
a simplicidade da administração absolutista na Turquia. Ver Mark Hulliung, Montesquieu and the Old Regime 93-97
(1976).
65 Outros fornecem discussões sobre o “legalismo onipresente” na França dos séculos XVII e XVIII. Ver
David Parker, La Rochelle and the French Monarchy: Conflict and Order in 17th-Century France 19 (1980); Michael
P. Breen, Patrocínio, Política e o "Estado de Direito" na França Moderna, 33 Proc. W. Soc'y para História Francesa.
95, 98 n.8 (2005), disponível em http://hdl.handle.net/2027/spo.0642292.0033.006.
66
Cf. Max Weber, Economy and Society 882-89 (Guenther Roth & Claus Wittich eds., Ephraim Fischoff et
al. trans., 1978) (1922) (descrevendo o apelo fútil para
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É certo que isso é um pouco difícil no que diz respeito a Montesquieu. Mas
tudo tem um pouco de alcance no que diz respeito a Montesquieu. Montesquieu,
na verdade, não fornece quase nada em termos de um tecido de argumento para
a separação de poderes nas passagens mais famosas dedicadas ao assunto.
julgamento social ou ético, como um protesto contra o tecnicismo legalista esotérico na Europa
moderna).
67 Ver Vile, nota supra 9, p. 89-90. MJC Vile, ao examinar os escritos de Montes
quieu, observou a importância do estado de direito no relato de monarquia de Montesquieu:
A ideia de uma separação de agências e funções, pelo menos em parte, é implícita
e explícita em seu tratamento da monarquia. Os juízes devem ser os depositários
das leis; o monarca nunca deve ser ele próprio um juiz, pois assim os “poderes
intermediários dependentes” seriam aniquilados. Os ministros do rei não deveriam
sentar-se como juízes, porque lhes faltaria o desapego e a frieza necessários para
um juiz. Deve haver muitas “formalidades” no processo legal em uma monarquia, a
fim de deixar ao réu todos os meios possíveis para fazer sua defesa, e os juízes
devem estar em conformidade com a lei.
Identidade. (notas de rodapé omitidas).
68
Montesquieu, nota 40 supra , p.
69 Vile, nota supra 9, p. 94.
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Mas isso não parece ser muito mais do que um argumento baseado na agregação: haverá pilhagem por aqueles
que controlam o poder legislativo e haverá pilhagem por aqueles que controlam o poder executivo; ele aponta para
nada adicionalmente problemático na combinação dos dois poderes nas mesmas mãos. Consulte identificação.
79 ID.
80
O argumento de Montesquieu é preenchido um pouco mais em uma passagem muito anterior em O Espírito
das Leis. Comparando os despotismos com as monarquias sujeitas ao Estado de direito, Monte tesquieu observa:
Nos estados despóticos, o próprio príncipe pode julgar. Ele não pode julgar em monarquias: a
constituição seria destruída e os poderes intermediários dependentes reduzidos a nada; veríamos
cessar todas as formalidades dos julgamentos; o medo invadiria todos os espíritos; veríamos palidez
em todos os rostos; não haveria mais confiança, honra, amor, segurança ou monarquia.
Identidade. em 78.
81 ID. em 161.
82 O Federalista nº 47, supra nota 16, p. 239 (referindo-se a Montesquieu como “o oráculo sempre consultado
e citado sobre este assunto”).
83 Ver, por exemplo, Emile Durkheim, Montesquieu and Rousseau: Forerunners of Sociol ogy 52 (1960) (“Ele
não começa organizando todos os fatos relevantes ao assunto, expondo-os de modo que possam ser examinados e
avaliados objetivamente. Na maioria das vezes, ele tenta por pura dedução provar a ideia que já formou.”); Veja
também
Voltaire, The ABC (1768), em Political Writings 85, 96 (David Williams ed. & trans., Cambridge Univ. Press 1994)
(“Procurei um guia em um caminho difícil. melhor informado do que eu. Encontrei o espírito do autor, que tem muito,
e raramente o espírito das leis. Ele salta em vez de andar...”).
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Madison não nos diz, no entanto, onde estão essas outras passagens
(onde as razões de Montesquieu são supostamente enunciadas mais
explicitamente) ou o que elas dizem. E ele mesmo apenas cai na prática
da argumentação abreviada de Montesquieu, com a simples afirmação de
que “[a] acumulação de todos os poderes, legislativo, executivo e judiciário,
nas mesmas mãos, seja de um, poucos ou muitos, e se hereditária,
autonomeada ou eletiva, pode ser justamente pronunciada a própria
definição de tirania.”85 Ele acrescenta que “será apropriado investigar o
sentido em que a preservação da liberdade requer que os três grandes
departamentos da o poder deve ser separado e distinto”, mas isso acaba
sendo apenas uma investigação da extensão da separação desejável, não
um relato da conexão com a liberdade.86
Suspeito, também, que é por isso que tendemos a confundir a
distinção entre os vários princípios que descrevi na Parte II deste Ensaio
– particularmente a distinção entre Separação de Poderes, por um lado, e
Divisão de Poder e Controles. e Princípios de Equilíbrio sobre o
Então, nós temos que fazer muito do trabalho por conta própria.
Recebemos um pouco de ajuda de John Locke no século XVII; não
recebemos muita ajuda dos teóricos do século XVIII, mesmo os mais
próximos e queridos de nós (isto é, James Madison), embora haja coisas
que podemos descobrir por nós mesmos que podemos ler de volta em seu
trabalho, para preservar seu status mítico entre nós.
Felizmente, os termos em que o princípio se apresenta nos dão boas
pistas de sua importância. O princípio toma o processo básico de
governança e o divide conceitualmente em três funções principais: aplicar
uma lei, julgar disputas com base em uma lei e administrar uma decisão
legal. Essa conceituação sugere duas coisas. Sugere, em primeiro lugar,
que é um erro pensar no exercício do poder político como algo simples –
como, por exemplo, um uso direto da força coercitiva pela autoridade
pública. E , em segundo lugar, sugere que cada uma das fases em que o
princípio divide o exercício do poder é importante em si mesma e levanta
questões de preocupação institucional distinta.
Fiz alusão ao primeiro argumento nas Partes V e VI, sugerindo na
Parte V que, mesmo que se tenha um soberano hobbesiano, que não
cederá poder a nenhuma entidade coordenada, ainda é bom que o
soberano esteja ciente do poder político. como algo articulado em vez de simples.88
87 Ver Elliott, supra nota 32, em 507 (“Nossa jurisprudência de separação de poderes é
abismal porque a Suprema Corte falhou por mais de duzentos anos de nossa história em
desenvolver uma lei de separação de poderes.”).
88 Ver notas supra 56–59 e texto anexo.
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91 Ou, as linhas gerais de uma estratégia normativa podem ser comunicadas a uma
agência que, por sua vez, desenvolve regras que são comunicadas tanto aos que estarão
sujeitos a elas quanto aos encarregados de sua administração. Isso não faz diferença
para o processo geral de articulação de um exercício em vários estágios, embora possa
tornar muito mais difícil mapeá-lo nas funções separadas do governo representadas em
versões familiares do princípio que estamos considerando.
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93 Ver Lance Banning, The Sacred Fire of Liberty: James Madison and the Founding of the
Federal Republic 78 (1995) (observando o “alarme de Madison sobre abusos nos estados...
atribuídos às debilidades da Confederação”); James S. Liebman & Brandon L. Garrett, Madisonian
Igual Protection, 104 Colum. L. Rev. 837, 843 (2004) (“A preocupação abrangente [de Madison]
– o que ele chamou de a mais 'terrível classe de males' que assedia a nova nação sob os Artigos
da Confederação, . . . era o espírito faccioso nos estados que levou cronicamente maiorias
estáveis e interessadas a decretar medidas injustas que se beneficiassem enquanto
sistematicamente negligenciavam ou prejudicavam grupos mais fracos e o bem público.” (algumas
aspas internas omitidas)).
94 Veja US Const. arte. I, §§ 9-10.
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95 Ver Arend Lijphart, Patterns of Democracy: Government Forms and Performance in Thirty-Six
Countries 10–12 (1999).
96 Ver supra Parte V.
97
Cf. Bernard Manin, Os Princípios do Governo Representativo 74–79 (1997) (descrevendo os
problemas que Jean Jacques Rousseau viu na combinação da administração democrática com a criação de
leis democráticas). O que Rousseau diz é o seguinte:
Aquele que faz a lei sabe melhor do que ninguém como ela deve ser executada e interpretada.
Parece então impossível ter uma constituição melhor do que aquela em que os poderes
executivo e legislativo estão unidos; mas esse mesmo fato torna o governo em certos aspectos
inadequado, porque as coisas que devem ser distinguidas são confundidas. . . . Não é bom
que aquele que faz as leis as execute, ou que o corpo do povo desvie sua atenção de um
ponto de vista geral e se dedique a objetos particulares.
Jean-Jacques Rousseau, The Social Contract, em The Social Contract and Discourses 180, 239 (JH Brumfitt &
John C. Hall eds., GDH Cole trans., JM Dent & Sons Ltd. 1973) (1762).
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98 Veja, por exemplo, Jeffrey Kahn, The Search for the Rule of Law in Russia, 37 Geo. J. Int'l L.
353, 385 (2006) ("Em sua mente, o juiz sempre pode ver o rosto preto brilhante da verdade - o
telefone em seus aposentos. Este oráculo nunca falhará com você, contanto que você o faça o que
ele diz.” (citando Alexander Solzhenitsyn, 3 The Gulag Archipelago 521 (Thomas P. Whitney & Harry
Willetts trad., Harper & Row 1974)); Inga Markovits, Last Days, 80 Calif. L. Rev. 55, 66, 81 (1992)
(definindo a justiça telefônica como uma tentativa de alguém com poder político para influenciar uma
decisão).
99
Liversidge v Anderson, [1942] AC 206 em 244 (Eng.).
100 Ver, por exemplo, Youngstown Sheet & Tube Co. v. Sawyer, 343 US 579, 587 (1952) (“[W]e
não podemos com fidelidade ao nosso sistema constitucional sustentar que o Comandante em Chefe
das Forças Armadas tem o poder supremo como tal, tomar posse da propriedade privada para evitar
que as disputas trabalhistas interrompam a produção [de aço] [durante a guerra]. Este é um trabalho
para os legisladores da Nação, não para suas autoridades militares.”).
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feito para evitar que essa retroatividade alcance ainda mais o sistema jurídico.101
Talvez as dificuldades não sejam evitáveis nem insuperáveis, mas são do tipo que
surgem quando a lógica de um tipo de função de governança é contaminada por
outra. A Separação de Poderes endossa e sustenta o caráter distinto de cada uma
das três funções de governo, e o que vemos no caso da ad judication é que se
pode impor à governança jurídica.
Ainda assim, o tipo de coisa que pode estar em jogo aqui pode ser ilustrado
por alguns exemplos, nenhum deles perfeito. Esquecendo por enquanto a distinção
de John Locke entre os poderes executivo e federativo, podemos querer dizer que
o controle da ação militar e a condução da guerra é uma função executiva por
excelência. Tanto os generais quanto os funcionários do executivo queixam-se
frequentemente da invasão do judiciário na condução das operações armadas:
eles dizem: “Você não pode realizar audiências no campo de batalha”.
101
Teague v. Lane, 489 US 288, 296 (1989) (sustentando que o peticionário não poderia se beneficiar
de uma decisão da Suprema Corte decidida depois que sua condenação por homicídio se tornou definitiva).
102 Ver Vile, nota 9 supra , p. 408 (citando o “exercício do poder presidencial para enviar tropas
americanas ao exterior sem aprovação do Congresso” como abuso de poder); Martinho S.
Flaherty, The Most Dangerous Branch, 105 Yale LJ 1725, 1728 (1996) (“[O] presidente comanda o maior
estabelecimento militar da Terra e o enorme aparato de segurança que o acompanha. Finalmente, o
presidente mantém o controle direto ou primário sobre o 'estado administrativo', o colossal conjunto de
agências que legislam e julgam sob qualquer definição que não seja a mais ampla de 'executar' as leis.”);
ver também Ex parte Merryman, 17 F. Cas.
144, 149 (CCD Md. 1861) (nº 9487) (Taney, CJ) (afirmando que o Presidente não tem o poder de suspender
o habeas corpus, pois ao fazê-lo ele “certamente não executa fielmente as leis , se assumir o poder
legislativo, suspendendo o habeas corpus, e o judiciário também, prendendo e encarcerando pessoa sem o
devido processo legal”).
103 Veja Detenção, Tratamento e Julgamento de Certos Não Cidadãos na Guerra Contra o Ter
roismo § 1(f), 66 Fed. Reg. 57.833, 57.833 (16 de novembro de 2001). A Ordem Militar prevê:
Dado o perigo para a segurança dos Estados Unidos e a natureza do terrorismo internacional,
e na medida prevista por e sob esta ordem, considero consistente com a seção 836 do título
10, Código dos Estados Unidos, que não é prática
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susceptível de aplicar em comissões militares sob esta ordem os princípios de direito e as regras de
prova geralmente reconhecidas no julgamento de casos criminais em
os tribunais distritais dos Estados Unidos.
Identidade.; ver Brief for Retired Generals and Admirals et. al. como Amici Curiae Supporting Respondnts, Boumediene
v. Bush, 553 US 723 (2008) (Nos. 06-1195, 06-1196), 2007 WL 2986451 (argumentando que uma decisão exigindo
habeus corpus para estrangeiros detidos no exterior como combatentes inimigos poderia prejudicar a eficácia militar);
ver também Thomas P. Crocker, Presidential Power and Constitutional Responsibility, 52 BCL Rev. 1551, 1552 (2011)
(“[I] nos... meses seguintes aos ataques [11 de setembro], o povo americano foi levado a acreditar que muitas questões
sobre liberdades civis ou separação de poderes precisavam ceder à força esmagadora da necessidade, da segurança
nacional, da autopreservação.”).
Se esses presságios do que está por vir puderem ser confiáveis, então é claro que seremos
confrontados com problemas de desenho institucional sem precedentes em escopo e importância. É
inevitável que a profissão de advogado desempenhe um grande papel na solução desses problemas.
O grande perigo é que, sem pensar, transferimos para novas condições instituições e procedimentos
tradicionais que já demonstraram suas falhas de design. Como advogados, temos uma inclinação
natural para “judicializar” todas as funções do governo. Adjudicação é um processo com o qual
estamos familiarizados e que nos permite mostrar com vantagem nossos talentos especiais. No
entanto, devemos encarar a pura verdade de que a adjudicação é um instrumento ineficaz para a
gestão econômica e para a participação governamental.
esta questão com mais sensibilidade do que aqueles que estão preocupados com
doutrinas de não delegação.105 Vamos supor – o que parece mais ou menos certo –
que a criação de regras da agência é uma espécie de função legislativa. Então, a
primeira coisa que a Separação de Poderes ordena é que, na medida do possível,
os processos e talvez até o pessoal dedicado a esse tipo de elaboração de leis
sejam separados dos processos e talvez do pessoal envolvido na administração das
regras e na o julgamento dos casos decorrentes deles. É importante que essas
funções sejam concebidas como distintas e que se distingam no espaço institucional
– mesmo que tudo esteja acontecendo sob os auspícios do poder rotulado de
“executivo”.
105 Ver, por exemplo, Mistretta v. Estados Unidos, 488 US 361, 416–17 (1989) (Scalia, J., dissidente)
(argumentando que os juízes devem ser “particularmente rigorosos na preservação das restrições estruturais
da Constituição que impedem a delegação excessiva” ).
106 Const. arte. EU.
107 ID. § 1º (grifo nosso).
108 Ver notas supra 12–15 e texto anexo.
109 Veja, por exemplo, Mistretta, 488 US em 381 (advogando uma compreensão flexível da separação
ração de poderes que não exige “uma divisão hermética entre os Poderes”).
110 Isso realmente ilustra uma vantagem do relato de Manning. Ver Manning, nota 3 supra , em 1944.
Uma vez que vemos que a separação de poderes não pode ser entendida como uma doutrina jurídica
autônoma, somos livres para explorar suas implicações sem emaranhados com outras doutrinas
constitucionais, como a não delegação. Se Manning concorda com isso é outra questão. Ele está mais
interessado, eu acho, nas separações particulares que a Constituição prevê (uma vez que o princípio geral
é abandonado) do que nas maneiras pelas quais o princípio geral pode ser concebido como um princípio
avaliativo da teoria política.
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sempre que eles, por sua vez, estão localizados. O que é importante do ponto
de vista da separação de poderes é que haja uma etapa legislativa para a
aplicação da política de administração, e que a integridade dessa etapa seja
protegida contra invasões tanto como uma questão de processo quanto como
uma questão de mentalidade. do caráter de outros estágios de governança.
Nesta Parte, argumentei que o princípio da Separação de Poderes nos
ordena a respeitar o caráter e a distinção de cada uma das três principais
funções do governo. Mas não quero dizer que devemos considerar o Princípio
da Separação de Poderes como um conglomerado de três princípios: um que
impõe respeito ao legislativo, outro que impõe respeito aos tribunais e um
terceiro ao executivo. Existem aspectos do que a Separação de Poderes exige
que podem ser vistos sob essa luz – por exemplo, as pessoas comumente
falam sobre a independência do judiciário como um princípio distinto do
constitucionalismo moderno. respeito pela dignidade da legislação.112 Mas
seria lamentável se cada uma delas fosse concebida independentemente das
outras. Exigir respeito pela integridade de cada uma dessas três operações de
governo é importante precisamente porque elas precisam se encaixar no
esquema geral articulado de governança no qual dei tanta ênfase na Parte
VIII. Queremos que essas três coisas, cada uma em sua integridade distinta,
sejam inseridas em um esquema comum de governo que permita que as
pessoas enfrentem o poder político de uma forma diferenciada.
caminho d.
111 Ver Louis Henkin, A New Birth of Constitutionalism: Genetic Influences and Genetic
Defects, in Constitutionalism, Identity, Difference and Legitimacy: Theoretical Perspectives 39,
41 (Michel Rosenfeld ed., 1994) (identificando o constitucionalismo moderno como baseado
em, entre outras coisas, “um judiciário independente”); Martin Rhonheimer, O Ethos Político
da Democracia Constitucional e o Lugar do Direito Natural na Razão Pública: O “Liberalismo
Político” de Rawls revisitado, em The Common Good of Constitutional Democracy: Essays in
Political Philosophy and on Catholic Social Teaching 191, 212 (William F . Murphy, Jr. ed.,
2013) (“As grandes conquistas do constitucionalismo moderno foram subordinar o poder
absoluto a restrições e controles legais; institucionalizar certos direitos naturais e liberdade
pessoal, assegurando-os como direito positivo; e desenvolver uma judiciário pendente.”).
112 Ver Jeremy Waldron, Legislation and the Rule of Law, 1 Legisprudence 91, 93 (2007).
Ver em geral Jeremy Waldron, The Dignity of Legislation (1999) (destacando formas de pensar
a legislação que a apresentam como um modo digno de governança e uma respeitável fonte
de direito).
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115 ID. às 5.
116 Veja id.
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