WBA0553_V1.

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Aspectos em Patentes e Segredo Industrial
 Aspectos em Patentes e Segredo Industrial
Autoria: Lady Tatiana Bermúdez Rodríguez
Como citar este documento: BERMÚDEZ, Lady Tatiana. Aspectos em Patentes e Segredo Industrial.
Valinhos: 2017.

Sumário
Apresentação da Disciplina 04
Unidade 1: Aspectos em Propriedade Intelectual 06
Assista a suas aulas 32
Unidade 2: Aspectos em Propriedade Industrial 39
Assista a suas aulas 59
Unidade 3: Patentes 67
Assista a suas aulas 89
Unidade 4: Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Pa-
96
tentes PCT
Assista a suas aulas 117

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 Aspectos em Patentes e Segredo Industrial
Autoria: Lady Tatiana Bermúdez Rodríguez
Como citar este documento: BERMÚDEZ, Lady Tatiana. Aspectos em Patentes e Segredo Industrial.
Valinhos: 2017.

Sumário
Unidade 5: As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica 124
Assista a suas aulas 144
Unidade 6: Pesquisa em Bases de Dados de Patentes 151
Assista a suas aulas 175
Unidade 7: Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil 182
Assista a suas aulas 211
Unidade 8: Segredos Industriais 218
Assista a suas aulas 239

3
3/247
 Apresentação da Disciplina
Muitas vezes, pensamos que os temas rela-
cionados com a propriedade intelectual e as
patentes são muito complexos e estão lon-
ge de nossa cotidianidade. Mas as patentes
e outros tipos de proteção à propriedade
intelectual estão presentes em nossas vi-
das mais do que imaginamos. Por exemplo,
quando escutamos uma música, ou quando
usamos um programa de computador, seus
autores protegeram suas criações com di-
reitos de autor; quando comemos um quei-
jo canastra, este foi protegido com uma in-
dicação geográfica; quando bebemos um
refrigerante, sua fórmula original está pro-
tegida como um segredo industrial; ou sim-
plesmente quando usamos nosso telefone
inteligente, que pode ter mais de 1.000 pa-
tentes envolvidas para sua criação.
4/247
A disciplina “Aspectos em Patentes e Segre-
do Industrial” apresenta um panorama geral
da Propriedade Intelectual e da Propriedade
Industrial. Além das definições e conceitos-
-chave dos principais elementos relaciona-
dos à Propriedade Industrial, apresentam-
-se exemplos interessantes que permitem
identificar sua importância e esclarecer os
conceitos explicados.
O objetivo geral desta disciplina é entender
os principais conceitos associados à pro-
priedade intelectual, com foco nas patentes
e nos segredos industriais.
Os objetivos específicos são: entender os
diferentes tipos de patentes; como são clas-
sificados; a importância das patentes como
fonte de informação tecnológica; as bases
de dados de patentes; a dinâmica de paten-
 teamento no mundo e no Brasil; e finalmen-
te as características do segredo industrial.
Ao finalizar o curso, se espera que o estu-
dante compreenda todos os conceitos, a
utilidade das patentes e que as considere
como uma valiosa fonte de informação tec-
nológica e de mercado.

5/247
 Unidade 1
Aspectos em Propriedade Intelectual

Objetivos

1. Entender o conceito de Propriedade

Intelectual e a sua classificação;
2. Identificar os textos legislativos que
normalizam a proteção dos direitos de
Propriedade Intelectual no Brasil;
3. Identificar os principais elementos
protegidos pelo Direito Autoral;
4. Analisar os principais elementos rela-
cionados à Proteção sui generis.

6/247
 Introdução
Atualmente, a maioria dos objetos de nos-
sa vida cotidiana, as expressões culturais e
manifestações artísticas têm algum grau de
proteção à propriedade intelectual. O pre-
sente módulo tem como objetivo apresen-
tar os principais aspectos relacionados à
propriedade intelectual, a qual está relacio-
nada com as criações do espírito humano e
os direitos de proteção dos interesses dos
criadores sobre suas criações.
Na primeira parte do módulo, se explica o
conceito de propriedade intelectual e suas
principais dimensões. Posteriormente, se
apresenta a classificação da proprieda-
de intelectual, a qual está dividida em três
principais componentes: direito autoral,
propriedade industrial e proteção sui gene-
ris. Cada um desses componentes tem uma
7/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
legislação brasileira que define claramente
suas características e o escopo de proteção.
Na quarta parte do módulo, se realiza uma
breve descrição dos principais componen-
tes do direito autoral: direitos de autor, di-
reitos conexos e programas de computador.
Finalmente, são explicadas as criações que
são objeto de proteção sui generis: topo-
grafia de circuito integrado, cultivares, co-
nhecimentos tradicionais e manifestações
folclóricas. Os aspectos relacionados à pro-
priedade industrial vão ser definidos cla-
ramente no Tema 2. Espera-se que o estu-
dante consiga diferenciar esses conceitos e
logre determinar a importância dos direitos
de proteção à propriedade intelectual.
 1. O Que é Propriedade Intelec- dinheiro é revertido para o criador como re-
tual? compensa pelo esforço realizado e o tempo
investido na sua criação.
A Propriedade Intelectual refere-se às cria- A convenção que institui a Organização
ções do espírito humano e aos direitos de Mundial da Propriedade Intelectual - OMPI,
proteção dos interesses dos criadores sobre em 14 de julho de 1967, define a Proprieda-
suas criações. Contempla o respeito à auto- de Intelectual como:
ria e à difusão de ideias de empreendedores,
inventores, cientistas e artistas como meios
para ofertar suas criações e inovações e re-
ceberem por isso.
Dentre essas criações estão todos aqueles
objetos da nossa vida cotidiana: móveis,
eletrodomésticos, telefones, músicas, li-
vros, fotografias etc. Cada vez que adquiri-
mos alguns desses produtos, parte de nosso

8/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual

 Os direitos relativos: às obras literárias, artísticas e científicas; às interpre-
tações dos artistas, interpretes e às execuções dos artistas executantes, aos
fonogramas e às emissões de radiodifusão; às invenções em todos os domí-
nios da atividade humana; às descobertas científicas; aos desenhos e mo-
delos industriais; às marcas industriais, comerciais e de serviço, bem como
às firmas comerciais e denominações comerciais; à proteção contra a con-
corrência desleal e todos os outros direitos inerentes à atividade intelectual
nos domínios industrial, científico, literário e artístico. (OMPI, 1967 [s.p]).
A Propriedade Intelectual tem quatro principais dimensões, as quais são comuns para todos seus
componentes (OMPI-INPI, 2016):
• Dimensão temporal: os direitos de propriedade intelectual são concedidos por prazos esti-
pulados legalmente, de modo que o titular possa explorar economicamente com exclusivi-
dade os bens e os processos produtivos decorrentes deste direito.
• Escopo de direito: cada objeto protegido pela propriedade intelectual apresenta uma deli-
mitação de proteção definida por lei.

9/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual

 • Segurança jurídica: o direito de pro-
priedade intelectual evita que tercei-
ros possam explorar indevidamente,
sem a prévia autorização do titular do
direito.
• Territorialidade do direito: Os objetos
protegidos pela Propriedade Indus-
trial somente têm validade no país de
depósito. Só os Direitos de Autor têm
validade internacional.
A propriedade intelectual não se traduz só
nos objetos e em suas cópias, mas sim na
informação ou no conhecimento refletido
nesses objetos e cópias, sendo, portanto, um
“ativo intangível”. Assim, a Propriedade In-
telectual torna-se um ativo importante para
que as empresas melhorem sua competitivi-
dade e produzam bens e serviços inovadores.
10/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
Para saber mais
Um dos primeiros exemplos de proteção à pro-
priedade intelectual foi na Grécia, no ano 330 a.C.,
quando uma lei de Atenas ordenou que fossem
depositados nos arquivos da cidade cópias exatas
das obras dos grandes clássicos. Nessa época, os
livros eram copiados a mão, de modo que o cus-
to era alto e o número limitado. Isso determinou
o nascimento de um interesse jurídico específico
para proteção.
2. Classificação dos Tipos de
Propriedade Intelectual
No Brasil, a Propriedade Intelectual está di-
vidida em três grandes áreas, cada uma das
quais tem características particulares. Es-
 sas áreas são: Direito Autoral, Propriedade Industrial e Proteção sui generis. Na seguinte Figura 1,
é apresentada essa classificação e, em seguida, será descrita cada uma delas.
Figura 1 - Classificação dos tipos de Propriedade Intelectual

Fonte: elaborada pela autora (2017).

O Direito Autoral compreende: i) Direitos de autor, que por sua vez abrange: obras literárias, ar-
tísticas e científicas, descobertas científicas; ii) Direitos conexos, que estão relacionados com as
interpretações dos artistas intérpretes e as execuções dos artistas executantes, os fonogramas e

11/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual

 as emissões de radiodifusão; iii) os progra-
mas de computador.
A propriedade industrial abrange: i) Marcas,
nomes e designações empresariais; ii) Pa-
tentes de modelo de utilidade e Patentes de
Invenção; iii) Desenhos industriais; iv) Indi-
cações geográficas; v) Segredos Industriais
e repressão à concorrência desleal. Esses
elementos vão ser explicados em detalhe no
Tema 2.
Finalmente, a proteção sui generis abran-
ge: i) Topografias de circuitos integrados; ii)
Cultivares; iii) Conhecimentos Tradicionais;
iv) Manifestações folclóricas.
12/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
3. Legislação Brasileira Relacio-
nada aos Direitos de Proprieda-
de Intelectual
No Brasil o Instituto Nacional da Proprieda-
de Industrial - INPI, é a instituição encarre-
gada da proteção à propriedade industrial.
Criado em 1970, o INPI é uma autarquia fe-
deral vinculada ao Ministério da Indústria,
Comércio Exterior e Serviços, responsável
pelo aperfeiçoamento, disseminação e ges-
tão do sistema brasileiro de concessão e
garantia de direitos de propriedade intelec-
tual para a indústria (INPI, 2017).
Os principais serviços que presta o INPI são:
registros de marcas, desenhos industriais,
indicações geográficas, programas de com-
putador e topografias de circuitos e as con-
cessões de patentes.

Link
O Instituto Nacional da Propriedade Intelectual,
INPI, permite o acesso a informações institucio-
nais, legislações relacionadas à Propriedade Inte-
lectual (PI), procedimentos para solicitar proteção
à PI e também permite fazer buscas de patentes e
desenhos industrias. Disponível em: <www.inpi.
gov.br>. Acesso em: 18 set. 2017.
No Brasil há um amplo arcabouço legislati-
vo relacionado aos principais instrumentos
de proteção à Propriedade Intelectual. As
principais leis são:
• Lei da Propriedade Industrial n° 9.279,
de 14 de maio de 1996. Contempla a
proteção de: i) Patentes de invenção e
13/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
Modelos de Utilidade; ii) Desenho In-
dustrial; iii) Registro de Marca; iv) Re-
pressão às falsas indicações geográfi-
cas; v) Repressão à concorrência des-
leal.
• Lei de Direitos Autorais n° 9.610, de
19 de fevereiro de 1998. Contempla a
proteção de: i) Direitos autorais; ii) Di-
reitos conexos.
• Lei de Proteção de Cultivares n° 9.459,
de 25 de Abril de 1997. Contempla a
proteção de Cultivares mediante a
concessão de Certificado de Proteção
de Cultivar.
• Lei de Programa de Computador (sof-
tware) n° 9.609 de, 19 de fevereiro de
1998. Contempla a proteção da pro-
 priedade intelectual de programa de
computador, sua comercialização no
país, e dá outras providências.
• Lei de Organismos Geneticamente
Modificados (OGM) n° 11.105, de 25
de março de 2005. Contempla: i) as
normas de segurança e mecanismos
de fiscalização de atividades que en-
volvam OGM e seus derivados; ii) Cria
o Conselho Nacional de Biosseguran-
ça CNBS; iii) Dispõe sobre a Política
Nacional de Biossegurança PNB.
• Lei de Topografia de Circuitos Integra-
dos n° 11.484, de 31 de Maio de 2007.
Contempla: i) Incentivos às indústrias
de equipamentos para TV digital e de
componentes eletrônicos semicondu-
tores; ii) Proteção das topografias de
14/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
circuitos integrados; ii) Institui o Pro-
grama de apoio ao desenvolvimento
tecnológico da indústria de Semicon-
dutores PADIS e o Programa de apoio
ao desenvolvimento tecnológico da
indústria de equipamentos para a TV
digital PADTVD.
• Lei de Patrimônio genético n° 13.123,
de 20 de maio de 2015. Contempla:
i) acesso ao patrimônio genético; ii)
proteção e o acesso ao conhecimen-
to tradicional associado; iii) repartição
de benefícios para conservação e uso
sustentável da biodiversidade.
Essas leis evidenciam que o Brasil tem se
adaptado às leis internacionais de proprie-
dade intelectual, devido ao fato de ser sig-
natário da Convenção de Paris, dos tratados
 sobre patentes estabelecidos pela Organização Mundial da Propriedade Intelectual e dos acor-
dos sobre aspectos dos direitos de propriedade intelectual relacionados ao comércio (TRIPS).

Para saber mais

O acordo sobre os aspectos dos direitos de propriedade intelectual relacionados ao comércio (ADPIC), em
inglês Trade-related aspects to intellectual Property Rights (TRIPS), entrou em vigor em 1995, a partir da
Rodada de Uruguai, no âmbito da Organização Internacional do Comércio (OMC). Esse acordo introduziu,
pela primeira vez, regras de propriedade intelectual no sistema multilateral de comércio. Os objetivos
desse acordo são: i) reforçar a necessidade da harmonização entre as legislações nacionais de Proprie-
dade Intelectual de acordo com os interesses dos países mais desenvolvidos; ii) estabelecer parâmetros
mínimos de proteção. Esse acordo também obriga a reconhecer as patentes para fármacos e alimentos.

4. Direito Autoral

Como já foi dito, o direito autoral faz parte das áreas de proteção à propriedade intelectual e está
divido em três componentes: direitos de autor, direitos conexos e programas de computador.

15/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual

 Os direitos de autor outorgam um direito
temporário para evitar que outros comer-
cializem cópias de sua obra, resultante da
expressão criativa. Por não apresentarem
caráter técnico, essas obras não são consi-
deradas invenções.
De acordo com a Lei nº 9.610, de 18 de fe-
vereiro de 1998, as obras intelectuais pro-
tegidas pelos direitos de autor abrangem os
seguintes elementos:
• Os textos de obras literárias, artísticas
ou científicas;
• As conferências, alocuções, sermões e
outras obras da mesma natureza;
• As obras dramáticas e dramático-mu-
sicais;
16/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
• As obras coreográficas e pantomími-
cas, cuja execução cênica se fixe por
escrito ou por outra qualquer forma;
• As composições musicais, tenham ou
não letra;
• As obras audiovisuais, sonorizadas ou
não, inclusive as cinematográficas;
• As obras fotográficas e as produzidas
por qualquer processo análogo ao da
fotografia;
• As obras de desenho, pintura, gravu-
ra, escultura, litografia e arte cinética;
• As ilustrações, cartas geográficas e
outras obras da mesma natureza;
• Os projetos, esboços e obras plásticas
concernentes à geografia, engenha-
 ria, topografia, arquitetura, paisagis-
mo, cenografia e ciência;
• As adaptações, traduções e outras
transformações de obras originais,
apresentadas como criação intelectu-
al nova;
• Os programas de computador;
• As coletâneas ou compilações, anto-
logias, enciclopédias, dicionários, ba-
ses de dados e outras obras, que, por
sua seleção, organização ou disposi-
ção de seu conteúdo, constituam uma
criação intelectual.
Por sua vez, o direito autoral tem dois tipos
de direitos associados:
• Direitos morais: são considerados
pessoais, inalienáveis, irrenunciáveis
17/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
e intransferíveis, isso significa que um
autor sempre tem o direito de que seu
nome seja reconhecido e citado, em-
bora ele tenha cedido os direitos pa-
trimoniais de sua obra. Por exemplo,
as obras do Nobel Colombiano Gabriel
García Márquez, embora sejam repro-
duzidas em outros idiomas e comer-
cializadas por editoras, sempre devem
reconhecer os direitos morais de sua
autoria.
• Direitos patrimoniais: permitem que
os autores tenham o direito exclusivo
de utilizar, fruir e dispor da obra lite-
rária, artística ou científica. O autor
deve dar uma autorização prévia para
que sua obra seja reproduzida parcial
ou integralmente, traduzida, adapta-
 da ou distribuída. Os autores também
podem licenciar sua obra e receber
uma compensação econômica por
isso. Por exemplo, a música “Garota
de Ipanema” uma das músicas brasi-
leiras mais conhecidas mundialmen-
te, foi composta por Tom Jobim e Vi-
nícius de Morais em 1962. Essa músi-
ca tem sido interpretada por artistas
reconhecidos de todo o mundo, como
Frank Sinatra, Cher, Sammy David Jr. e
até Amy Winehouse, os quais têm pa-
gado seus direitos patrimoniais, mas
os direitos morais dos autores sempre
têm sido reconhecidos.
No Brasil, o direito autoral protege a obra
desde sua criação até 70 anos após o ano
subsequente ao falecimento do autor. Após
18/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
esse prazo, a obra entra em domínio públi-
co, isso é, qualquer indivíduo fica livre para
usá-la, sem necessitar de autorização espe-
cífica do titular dos direitos de autor. Após a
morte do autor, os direitos são transmitidos
a seus sucessores (INPI-SENAI, 2010).
Em relação aos Programas de Computador,
eles têm uma lei específica: Lei n° 9.609, de
19 de fevereiro de 1998, que também é co-
nhecida como Lei do software. Essa lei foi
elaborada para regulamentar e normatizar,
inteiramente, todas as operações realiza-
das com programas de computador, tanto
os de origem nacional como os de origem
estrangeira. O software pode ser registrado
no INPI, que serve como meio de prova de
autoria da obra e datação de algo original
e industrializável, ou pode ser registrado no
 EDA (Escritório de Direitos Autorais) da Biblioteca Nacional como expressão de instruções de
software (ORTIZ, 2012).
O prazo de vigência do direito de proteção de software é de 50 anos, e sua validade é internacio-
nal, o que significa que não há necessidade de registrar o software nos demais países, uma vez
que eles estão registrados no Brasil, e vice-versa.

Para saber mais

Nos Estados Unidos, algumas inovações associadas a programas computacionais podem ser patentea-
das. As patentes de software não protegem o código do programa computacional, mas sim a sua funcio-
nalidade. As patentes de software são defendidas pelas grandes multinacionais, como Apple e Microsoft,
como um elemento-chave para proteger seus investimentos, mas são atacadas pelos desenvolvedores
de software livre, como Linux e PHP, porque consideram que frenam a inovação e o desenvolvimento.
Além dos Estados Unidos, países como Canadá, Coreia do Sul e Japão também facilitam a proteção do
software por meio de patentes (ONTAÑÓN, 2004).

19/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual

 Link
No Quadro 1 se apresentam as instituições responsáveis pelo registro de criações protegidas pelo direito
autoral e seu respectivo link.
Quadro 1 - Instituições responsáveis pelo registro de criações protegidas pelo Direito Autoral

Criações Instituições responsáveis pelo registro e link de acesso

Livros e textos Fundação Biblioteca Nacional
Disponível em: <www.bn.br>.
Filmes Agência Nacional do Cinema
Disponível em: <www.ancine.gov.br>.
Obras artísticas Escola de Belas Artes
Disponível em: <www.eba.ufrj.br>.
Partituras de músicas Escola de música
Disponível em: <www.musica.ufrj.br>.
Fundação Biblioteca Nacional
Disponível em: <www.bn.br>.

Fonte: INPI-SENAI (2010, p. 26).

20/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual

 Link
Quadro 1 - Instituições responsáveis pelo registro de criações protegidas pelo Direito Autoral

Criações Instituições responsáveis pelo registro e link de acesso

Plantas arquitetônicas/projetos
Programas de computador
Conselho Regional de Engenharia e Arquitetura -Universidade
da Federação
Disponível em: <www.confea.org.br>.
Instituto Nacional de Propriedade Industrial
Disponível em: <www.inpi.gov.br>.

Fonte: INPI-SENAI (2010, p. 26).

Em relação aos direitos conexos, as normas relativas aos direitos de autor aplicam-se, no que
couber, aos direitos dos artistas intérpretes ou executantes, dos produtores fonográficos e das
empresas de radiodifusão (BRASIL, 1998).
Os direitos de autor e os direitos conexos protegem diferentes pessoas. Por exemplo, no caso
de uma canção, os direitos de autor protegem o compositor da música e o criador da letra; já os
direitos conexos se aplicam aos músicos e ao cantor que interpretam a canção, ao produtor da
21/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
 gravação sonora (também chamada de fonograma), na qual a música é incluída, e às empresas
de radiodifusão que transmitem a música (INPI-SENAI, 2010).

5. Proteção Sui Generis

Os Direitos sui generis são escopo de propriedade intelectual, mas não são considerados como
Direito de Autor ou Propriedade Industrial. As criações que têm proteção sui generis são:
• Topografia de Circuito Integrado: são protegidos pela Lei n° 11.484, de 31 de maio de 2007,
a qual define a Topografia de Circuito Integrado como

uma série de imagens relacionadas, construídas ou codificadas sob qual-

quer meio ou forma, que represente a configuração tridimensional das
camadas que compõem um circuito integrado, e na qual cada imagem
represente, no todo ou em parte, a disposição geométrica ou arranjos da
superfície do circuito integrado em qualquer estágio de sua concepção ou
manufatura. (BRASIL, 2007, [s.p.])
O registro de topografia de circuitos é válido por 10 anos após o depósito.
22/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
 • Cultivares: são protegidos pela Lei n°
9.456, de 25 de abril de 1997, a qual
define o cultivar como: “a variedade
de qualquer gênero ou espécie vege-
tal superior que seja claramente dis-
tinguível de outras cultivares conhe-
cidas” (BRASIL, 1997, [s.p.]). Esta lei
protege o aperfeiçoamento de varie-
dades de plantas a fim de incentivar
as atividades dos criadores e desen-
volvedores de novas variedades de
plantas. Essa proteção se efetua me-
diante a concessão de Certificado de
Proteção Cultivar, que é responsabili-
dade do Serviço Nacional de Proteção
de Cultivares (SNPC), do Ministério da
Agricultura. O prazo de validade é de
18 anos para as videiras e árvores fru-
23/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
tíferas, florestais e ornamentais, e de
15 anos para as demais.
• Conhecimentos tradicionais: são pro-
tegidos pela Lei n° 13.123, de 20 de
maio de 2015. Essa lei reconhece os
conhecimentos tradicionais associa-
dos ao patrimônio genético de popu-
lações indígenas, de comunidade tra-
dicional ou de agricultor tradicional
contra a utilização e exploração ilícita.
A OMPI tem um Comitê Intergoverna-
mental sobre propriedade intelectual
e recursos genéticos, conhecimentos
tradicionais e folclore composto por
250 representantes de estados, co-
munidades indígenas e locais, orga-
nizações não governamentais e inter-
governamentais, como a UNESCO.
 • Manifestações folclóricas: referem-se
às produções de elementos carac-
terísticos do patrimônio artístico
tradicional criado e mantido por uma
comunidade ou por indivíduos, re-
fletindo as tradicionais expectativas
artísticas de uma comunidade ou in-
divíduo (OMPI-INPI, 2016).

24/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual

 Glossário
Ativos intangíveis: São os bens que tem uma empresa, mas que não são percebidos fisicamente.
São considerados ativos porque geram rendimento econômico e valor para as empresas. Alguns
ativos intangíveis são: conhecimento técnico, ideias, marcas, desenhos, modelos e outros frutos
intangíveis da capacidade criadora e inovadora da empresa (OMPI, 2017).
Conhecimentos tradicionais: A OMPI define os Conhecimentos Tradicionais como um corpo vivo
de conhecimentos que se transmite de uma geração a outra na mesma comunidade e que forma
parte da identidade cultural e espiritual da comunidade.
Rodada de Uruguai: É a mais importante negociação comercial multilateral que deu origem à
maior reforma do sistema mundial do comércio. Teve uma duração de mais de 7 anos (1986-1993)
e contemplou as regras sobre o comércio de mercadorias, produtos agrícolas, propriedade intelec-
tual e investimento.
UNESCO: Organização das Nações Unidas para a educação, a ciência e a cultura. Em inglês: United
Nations Educational, Scientific and Cultural Organization. A missão da UNESCO é contribuir para a
consolidação da paz, erradicação da pobreza, desenvolvimento sustentável, diálogo intercultural
mediante a educação, as ciências, a cultura, a comunicação e a informação (UNESCO, 2009).

25/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual

 ?
Questão
para
reflexão

No Brasil, os programas de computador são protegidos

pelos direitos de autor. Em outros países do mundo, como
Estados Unidos e Canadá, é possível fazer a proteção do
software por meio de patentes. Pesquise: quais são as van-
tagens e desvantagens de fazer a proteção do software
pelos direitos de autor e não pelas patentes? Há alguma
possibilidade de proteger o software com patentes no Bra-
sil? Quais são as implicações de não ter a mesma regula-
mentação mundial sobre a proteção do software?
26/247
 Considerações Finais
• Exploramos o conceito de Propriedade Intelectual e a sua importância para
estimular as criações intelectuais, artísticas e culturais. Atualmente, a maio-
ria das atividades econômicas são objeto de direitos exclusivos de proprie-
dade intelectual.
• Explicamos os diferentes componentes da Propriedade Intelectual, com maior
ênfase no direito autoral e a proteção sui generis. Os componentes do direito
autoral são: direitos de autor, direitos conexos e programas de computador.
Por sua vez, a proteção sui generis se aplica a: cultivares, topografias de cir-
cuitos integrados, conhecimentos tradicionais e manifestações folclóricas.
• Identificamos os dois tipos de direito autoral: i) os direitos morais, os quais
são considerados pessoais, inalienáveis, irrenunciáveis e intransferíveis; ii) os
direitos patrimoniais, os quais podem licenciar ou ceder a terceiros.
• Apresentamos o arcabouço legislativo brasileiro relacionado aos direitos de
propriedade intelectual, os quais estão em concordância com as leis interna-
cionais de propriedade intelectual.
27/247
 Referências

BRASIL. Lei da Propriedade Industrial nº 9.279, de 14 de maio de 1996. Regula direitos e

obrigações relativos à propriedade industrial. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/cciv-
il_03/leis/L9279.htm>. Acesso em: 15 jun. 2017.

______. Lei de Proteção de Cultivares nº 9.456, de 25 de abril de 1997. Institui a Lei de Proteção
de Cultivares e dá outras providências. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
leis/L9456.htm>. Acesso em: 15 jun. 2017.

______. Lei de Programa de Computador (software) nº 9.609, de 19 de fevereiro de 1998.

Dispõe sobre a proteção da propriedade intelectual de programa de computador, sua comercial-
ização no País, e dá outras providências. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
leis/L9609.htm>. Acesso em: 15 jun. 2017.

______. Lei de Direitos Autorais nº 9.610, de 19 de fevereiro de 1998. Altera, atualiza e consol-
ida a legislação sobre direitos autorais e dá outras providências. Disponível em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9610.htm>. Acesso em: 15 jun. 2017.

______. Lei de Organismos Geneticamente Modificados (OGM) nº 11.105, de 25 de março de

2005. Regulamenta os incisos II, IV e V do § 1o do art. 225 da Constituição Federal, estabelece
normas de segurança e mecanismos de fiscalização de atividades que envolvam organismos ge-
neticamente modificados – OGM e seus derivados, cria o Conselho Nacional de Biossegurança
28/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
 – CNBS, reestrutura a Comissão Técnica Nacional de Biossegurança – CTNBio, dispõe sobre a
Política Nacional de Biossegurança – PNB, revoga a Lei no 8.974, de 5 de janeiro de 1995, e a Me-
dida Provisória no 2.191-9, de 23 de agosto de 2001, e os arts. 5o, 6o, 7o, 8o, 9o, 10 e 16 da Lei
no 10.814, de 15 de dezembro de 2003, e dá outras providências. Disponível em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/lei/l11105.htm>. Acesso em: 15 jun. 2017.

______. Lei de Topografia de Circuitos Integrados nº 11.484, de 31 de maio de 2007. Dispõe

sobre os incentivos às indústrias de equipamentos para TV Digital e de componentes eletrôni-
cos semicondutores e sobre a proteção à propriedade intelectual das topografias de circuitos
integrados, instituindo o Programa de Apoio ao Desenvolvimento Tecnológico da Indústria de
Semicondutores – PADIS e o Programa de Apoio ao Desenvolvimento Tecnológico da Indústria de
Equipamentos para a TV Digital – PATVD; altera a Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993; e revoga
o art. 26 da Lei no 11.196, de 21 de novembro de 2005. Disponível em: <http://www.planalto.gov.
br/ccivil_03/_ato2007-2010/2007/lei/l11484.htm>. Acesso em: 15 jun. 2017.

______. Lei de Patrimônio genético nº 13.123, de 20 de maio de 2015. Regulamenta o inciso

II do § 1o e o § 4o do art. 225 da Constituição Federal, o Artigo 1, a alínea j do Artigo 8, a alínea
c do Artigo 10, o Artigo 15 e os §§ 3o e 4o do Artigo 16 da Convenção sobre Diversidade Bi-
ológica, promulgada pelo Decreto no 2.519, de 16 de março de 1998; dispõe sobre o acesso ao
patrimônio genético, sobre a proteção e o acesso ao conhecimento tradicional associado e so-
29/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual
 bre a repartição de benefícios para conservação e uso sustentável da biodiversidade; revoga a
Medida Provisória no 2.186-16, de 23 de agosto de 2001; e dá outras providências. Disponível
em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2015/Lei/L13123.htm>. Acesso em:
15 jun. 2017.
INPI. Instituto Nacional da Propriedade Industrial. Disponível em: <http://www.inpi.gov.br/so-
bre/estrutura>. Acesso em: 30 maio 2017.

INPI-SENAI. Inovação e Propriedade Intelectual: Guia para o docente. Brasília: SENAI, 2010.
INSTITUTO DE DERECHOS DE AUTOR. Antecedentes históricos de la propiedad intelectual.
Disponível em: <http://hemeroteca.institutoautor.org/story/.php?id=3156>. Acesso em: 18 jun.
2017.
OMPI-INPI. Curso de Propriedade Intelectual à distancia OMPI-INPI. Módulo 2: Introdução à
Propriedade Intelectual, 2016.
OMPI. Convenio que estabelece a Organização Mundial da Propriedade Intelectual. Estocolmo,
14 de Julho de 1967. Disponível em: <http://www.wipo.int/treaties/es/text.jsp?file_id=283997>.
Acesso em: 18 jun. 2017.

30/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual

 OMPI. Los derechos de propiedad intelectual: activos valiosos. Disponível em: <http://www.
wipo.int/sme/es/ip_business/ip_asset/business_assets.htm>. Acesso em: 18 jun. 2017.

ONTAÑÓN, R. Patentes de software: EE.UU vs. Europa. Clarke, Modet & ºC, 7 jul. 2014. Disponível
em: <http://www.clarkemodet.com/es/actualidad/blog/2014/07/patentes-de-software-eeuu-
vs-europa#.WXGOvmU191A>. Acesso em: 15 jun. 2017.

ORTIZ, L. A propriedade intelectual na Lei do Software. Revista eletrônica da Faculdade de Di-

reito de Franca, Franca, v. 6, n. 1, dez. 2012.
UNESCO. ¿Que es la UNESCO? Unesco: 2009. Disponível em: <http://unesdoc.unesco.org/imag-
es/0014/001473/147330s.pdf>. Acesso em: 18 jun. 2017.

31/247 Unidade 1 • Aspectos em Propriedade Intelectual

 Assista a suas aulas
Aula 1 - Tema: Aspectos em Propriedade Inte-
lectual. Bloco I
Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/
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ca439d13c4e35cdd6aa502632efc4d60>.
32/247
Aula 1 - Tema: Aspectos em Propriedade Inte-
lectual. Bloco II
Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/
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e5426900f049a59357c707760b70aade>.
 Questão 1
1. Quais são as principais áreas em que se classifica a propriedade intelectual:

a) Territorialidade do direito e segurança jurídica.

b) Ideias e ativos intangíveis.
c) Direito autoral, propriedade industrial e proteção sui generis.
d) Dimensão temporal e escopo de direito.
e) Direitos morais e direitos patrimoniais.

33/247
 Questão 2
2. Qual dos seguintes componentes não se pode proteger por direitos de
autor:

a) Programas de computador.
b) Patentes.
c) Obras literárias.
d) Interpretações musicais.
e) Obras audiovisuais.

34/247
 Questão 3
3. Qual é o prazo de proteção para os direitos de autor:

a) Desde sua criação até 20 anos após o ano subsequente ao falecimento do autor.
b) Desde sua criação até 100 anos após o ano subsequente ao falecimento do autor.
c) Desde sua criação até 50 anos após o ano subsequente ao falecimento do autor.
d) Vitalícios.
e) Desde sua criação até 70 anos após o ano subsequente ao falecimento do autor.

35/247
 Questão 4
4. Em qual destes países é possível proteger os programas de computador
por meio de patentes?

a) Canadá.
b) Brasil.
c) França.
d) Alemanha.
e) Argentina.

36/247
 Questão 5
5. Qual dos seguintes componentes não são objeto de proteção sui gene-
ris:

a) Novas variedades de plantas.

b) Conhecimentos tradicionais.
c) Obras fotográficas.
d) Manifestações folclóricas.
e) Topografias de circuitos integrados.

37/247
 Gabarito
1. Resposta: C.
Segundo a Legislação Brasileira, a proprie-
dade industrial se classifica em três princi-
pais áreas: direito autoral, propriedade in-
dustrial e proteção sui generis.
4. Resposta: A.
A legislação de Propriedade Intelectual do
Canadá permite proteger o software por
meio de patentes e não necessariamente
como direito autoral.

2. Resposta: B. 5. Resposta: C.
As patentes são protegidas por meio de As obras fotográficas são protegidas por di-
propriedade industrial e não por direitos de reitos de autor.
autor.

3. Resposta: E.
De acordo com a Lei nº 9.610, de 18 de feve-
reiro de 1998, os direitos de autor são pro-
tegidos desde sua criação até 70 anos após
o ano subsequente ao falecimento do autor.

38/247
 Unidade 2
Aspectos em Propriedade Industrial

Objetivos

1. Entender o conceito de Propriedade

Industrial e a sua classificação;
2. Identificar as principais característi-
cas do Desenho Industrial;
3. Analisar as principais características
das marcas;
4. Descrever o significado de Indicações
Geográficas, Indicações de Procedên-
cia e Denominações de origem.

39/247
 Introdução
Esta seção apresenta os principais aspectos
relacionados com a Propriedade Industrial,
entendida como o componente da Proprie-
dade Intelectual que protege as patentes
de invenção, as patentes de modelo de uti-
lidade, o registro de desenho industrial, re-
gistro de marcas, indicações geográficas e
repressão à concorrência desleal. No Brasil,
as características desses componentes são
estabelecidas pela Lei de Propriedade In-
dustrial n° 9.279, de 14 de maio de 1996.
Na segunda parte, se apresentam as prin-
cipais características do desenho industrial,
que se define como a proteção da parte vi-
sual e estética dos objetos, mas não de sua
funcionalidade. Posteriormente, se descre-
vem os registros de marcas e a sua classifi-
cação: marca de produto ou serviço; marca
40/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial
de certificação e marca coletiva. Além disso,
as marcas também se classificam de acordo
com a sua forma de apresentação: marcas
nominativas, marcas figurativas e marcas
mistas. Finalmente, se definem as Indica-
ções Geográficas e a sua classificação em:
Indicações de Procedência e Denominações
de Origem. Para obter todos esses registros,
se deve fazer o tramite correspondente no
Instituto Nacional de Propriedade Industrial
(INPI). Por considerar que a análise de pa-
tentes é o objetivo principal desta discipli-
na, suas principais características se apre-
sentam no seguinte tema.
 1. O Que é Propriedade Industrial?

Como foi analisado no Tema 1, a Propriedade Industrial é uma das categorias associadas à Pro-
priedade Intelectual. O artigo 1.3 da Convenção de Paris de 1883 define a propriedade industrial
como:

A propriedade industrial se entende em seu sentido mais amplo e se aplica

não só à indústria e ao comércio propriamente ditos, mas também ao domí-
nio das indústrias agrícolas e extrativas e a todos os produtos fabricados ou
naturais, por exemplo: vinhos, grãos, tabaco, frutos, animais, minerais, águas
minerais, cervejas, flores e farinhas. (CONVENÇÃO DE PARIS, 1883, p. 5)
Essa definição abrange um amplo escopo de bens e serviços que podem ser protegidos por meio
de mecanismos de propriedade industrial.

41/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial


Para saber mais
A Convenção de Paris foi adotada em 1883 e se
aplica a todos os componentes da Propriedade
Industrial. Esse acordo internacional foi o primei-
ro passo importante para ajudar os criadores a
proteger suas obras intelectuais em outros países.
Foi assinado originalmente por 11 países: Brasil,
Bélgica, Espanha, El Salvador, França, Guatemala,
Itália, Holanda, Portugal, Sérvia e Suíça.
No Brasil, a Lei n° 9.279, de 14 de maio de
1996, estabelece a proteção dos direitos
relativos à propriedade industrial, conside-
rando o seu interesse social e o desenvol-
vimento tecnológico e econômico do país,
efetua-se mediante:
42/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial
• Concessão de patentes de invenção e
de modelo de utilidade;
• Concessão de registro de desenho in-
dustrial;
• Concessão de registro de marca;
• Repressão às falsas indicações geo-
gráficas;
• Repressão à concorrência desleal.
A Propriedade Industrial é uma importante
ferramenta para a promoção do desenvol-
vimento de um país, pois ela decorre direta-
mente da capacidade inventiva ou criado-
ra de tecnologia de seus habitantes (INPI-
-SENAI, 2010). Assim, muitos países fazem
grandes investimentos em Pesquisa & De-
senvolvimento para promover o desenvol-
 vimento de patentes, desenhos industriais e
marcas para potenciar seu desenvolvimen-
to econômico.
No texto a continuação se realiza a caracte-
rização dos registros de desenho industrial,
marcas e indicações geográficas. O tema
das patentes de invenção e modelo de uti-
lidade serão apresentados em detalhe no
Tema 3.
2. Registro de Desenho Indus-
trial
O Desenho Industrial se refere apenas aos
aspectos ornamentais ou estéticos que
possam ser aplicados a um produto na in-
dústria, ou seja, refere-se apenas à forma
exterior do objeto, à sua aparência e não à
43/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial
sua funcionalidade ou aos aspectos técni-
cos (INPI, 2013).
Um desenho industrial consiste em (INPI,
2013):
• Elementos (objetos ou produtos in-
dustriais) em três dimensões, que re-
presentem forma de um produto in-
dustrial;
• Elementos em duas dimensões, apli-
cados sobre a superfície de objetos ou
produtos industriais que sirvam para
adorná-los, tal como um conjunto de
linhas aplicado ao produto;
• A combinação de um ou mais destes
elementos.
 No Brasil, a Lei n° 9.279, de 14 de maio de
1996, considera o desenho industrial como:
“a forma plástica ornamental de um obje-
to ou um conjunto ornamental de linhas e
cores que possa ser aplicado a um produ-
to, proporcionando resultado visual novo e
original na sua configuração externa e que
possa servir de fabricação industrial” (BRA-
SIL, 1996, [s.p.]).
Essa lei também estabelece que, para que
um objeto seja protegido como desenho
industrial, deve ser novo, ou seja, não estar
compreendido no estado da técnica. Além
disso, os desenhos industriais devem ser
originais, ou seja, que sejam resultado de
uma configuração visual distintiva em rela-
ção a outros objetos anteriores.
44/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial
No Brasil, o período de duração do registro
é de 10 anos contados desde a data de de-
pósito, prorrogável por três (3) períodos su-
cessivos de cinco (5) anos cada, isso é, até
completar o prazo máximo de 25 anos. A
proteção do desenho industrial é territorial,
ou seja, só se aplica no país onde foi realiza-
da a solicitude.
Alguns objetos que se consideram objeto
de proteção por desenho industrial são: re-
lógios de pulsos, joias, modas, implemen-
tos industriais e medicinais, objetos de uso
doméstico, mobiliário, aparelhos elétricos,
veículos, estruturas arquitetônicas, artigos
práticos, equipamentos esportivos, emba-
lagens, brinquedos e acessórios para ani-
mais de estimação, entre outros.
 Os desenhos industriais podem contribuir
para o aumento do valor comercial de uma
empresa devido ao seus produtos serem
originais e mais atrativos esteticamente.
Também servem como estratégia de merca-
do para chegar a um maior número de con-
sumidores ou a nichos de mercado específi-
cos, por exemplo, fones de ouvido especial-
mente desenhados para adolescentes.
Os desenhos industriais se classificam ou
se agrupam em classes que servem para
identificar e registrar o tipo de produto que
é objeto de proteção. Essa classificação in-
ternacional para os desenhos e modelos in-
dustriais foi estabelecida no Acordo de Lo-
carno, em 1968.
45/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial
Link
No Brasil se utiliza a classificação internacional
de Locarno para os pedidos de Desenho Indus-
trial. Para conhecer essa classificação, veja o site
indicado. Disponível em: <http://www.inpi.gov.
br/menu-servicos/desenho/classificacao>.
Acesso em: 18 set. 2017.
Um exemplo representativo no âmbito in-
ternacional de Desenho Industrial são os
saltos do desenhador francês Christian Lou-
boutin. Este desenhador tem uma proteção
de desenho industrial pelos saltos com sola
vermelha que identifica seus calçados em
todo o mundo. Louboutin começou a vender
esses saltos desde 1992, mas só foi no ano
de 2008 que o desenho foi reconhecido pela
 USPTO (Oficina de Patentes e Marcas dos Estados Unidos). O desenhador francês já tem afron-
tado vários pleitos na justiça para defender sua criação e receber o reconhecimento monetário
pela exclusividade de seus calçados.
Figura 1 - Desenho Industrial para os Saltos de Christian Louboutin

Fonte: <www.christianlouboutin.com>. Acesso em: 18 set. 2017.

46/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial

 A Figura 1 apresenta o salto de sola verme-
lha representativo de Christian Louboutin
e a primeira página do registro de desenho
industrial outorgada no ano 2008 pela Ofi-
cina de Patentes e Marcas dos Estados Uni-
dos, USPTO.
3. Registro de Marca
Uma marca é um sinal visualmente per-
ceptível capaz de distinguir os produtos ou
serviços de uma empresa, principalmente,
em relação a outros concorrentes. A marca
também simboliza para o consumidor al-
gumas características relacionadas com a
qualidade, reputação e investimentos em
P&D que fazem uma diferenciação impor-
tante de outros produtos ou serviços (INPI-
-SENAI, 2010).
47/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial
No Brasil, a Lei n° 9.279, de 14 de maio de
1996, estabelece três tipos de marcas:
• Marca de produto ou serviço: aquela
usada para distinguir produto ou ser-
viço de outro idêntico, semelhante ou
afim, de origem diversa. Por exemplo:
o refrigerante Guaraná Antártica ou a
marca registrada de Google.
• Marca de certificação: aquela usada
para atestar a conformidade de um
produto ou serviço com determinadas
normas ou especificações técnicas, no-
tadamente quanto à qualidade, natu-
reza, material utilizado e metodologia
empregada. Por exemplo: as etiquetas
que têm os eletrodomésticos e que in-
dicam a sua eficiência energética.
 • Marca coletiva: aquela usada para
identificar produtos ou serviços pro-
vindos de membros e uma determina-
da entidade como cooperativas, asso-
ciações ou sindicatos. Por exemplo: a
Associação Comercial de São Paulo.
As marcas também podem ser classificadas
de acordo com a sua forma de apresentação
(INPI-SENAI, 2010):
• Marca nominativa: composta apenas
por palavras e combinações de letras
e algarismos, compondo inclusive si-
glas e neologismos. Por exemplo: PE-
TROBRÁS, O Boticário, Sonho de valsa.
• Marca figurativa: composta por dese-
nhos, símbolos, imagens, grafismos e
48/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial
formas geométricas. Por exemplo: O
desenho da Volkswagen ou da Shell.
• Marca mista: combina elementos no-
minativos e figurativos. Exemplo: Co-
ca-Cola, McDonald´s, Red Bull, Vivo
(Telefônica Brasil S.A).
• Marcas tridimensionais: podem ser
a própria forma do produto ou sua
embalagem (desde que sejam dis-
tintivas), que também podem conter
elementos nominativos e figurativos.
Exemplo: O famoso chocolate suíço
Toblerone é amplamente reconhecido
a nível mundial por sua forma de pirâ-
mide. Esta é uma marca tridimensio-
nal registrada por Kraft Food Group.

Link
No site do INPI se encontram todos os procedi-
mentos necessários para registrar uma marca.
No seguinte link se encontram as marcas de alto
renome em vigência no Brasil. Disponível em:
<http://www.inpi.gov.br/menu-servicos/
marcas/arquivos/inpi-marcas_-marcas-de-
-alto-renome-em-vigencia_-20-06-2017_
padrao.pdf>. Acesso em: 18 set. 2017.
O registro de uma marca é válido por 10 anos
contados a partir da data de concessão do
registro, prorrogável por períodos iguais ou
sucessivos. A solicitude de registro de mar-
ca deve tramitar-se no INPI.
49/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial
4. Indicações Geográficas
As Indicações Geográficas (IG) identificam
produtos ou serviços em razão de sua ori-
gem geográfica e que incorporam atributos
como reputação e fatores naturais e huma-
nos, proporcionando produtos ou serviços
com características próprias, que traduzem
a identidade e a cultura de um espaço geo-
gráfico.
O artigo 22.1 do Acordo ADPIC (1994, [s.p.])
define as indicações geográficas como:
 são as que identificam um produto como originário do território de um
membro da Organização Mundial do Comércio, ou de uma região ou lo-
calidade desse território, quando determinada qualidade, reputação, ou
outra característica do produto está relacionada à sua origem geográfica.
As IG podem ser utilizadas para fomentar a comercialização de bens ou serviços quando deter-
minada característica ou reputação puder ser atribuída à sua origem geográfica. Algumas das
vantagens e benefícios das Indicações Geográficas são (OMPI-INPI, 2016):
• Aumento do valor agregado dos produtos ou serviços, porque constituem um elemento
diferenciador;
• Preservação das particularidades dos produtos ou serviços, patrimônio das regiões espe-
cíficas;
• Criação de um vínculo de confiança com o consumidor, que, sob o sinal distintivo da indi-
cação geográfica, sabe que vai encontrar um produto ou serviço de qualidade e com carac-
terísticas regionais;

50/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial

 • Melhora na comercialização dos pro-
dutos ou serviços, facilitando o acesso
aos mercados através da propriedade
coletiva;
• Servem como meio de preservar os
conhecimentos tradicionais e as ex-
pressões culturais.
Geralmente, uma IG consiste no nome do
lugar de origem do produto e gera um re-
conhecimento internacional pela sua qua-
lidade. Os casos mais reconhecidos são:
Champagne, que é um vinho espumante ca-
racterístico de uma região na França; quei-
jo Roquefort da França, presunto de Parma,
conhecido como prosciuto; café da Colôm-
bia; charutos de Cuba; vinho do Porto, de
Portugal; tequila mexicana; cachaça brasi-
leira, entre outros.
51/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial
Para saber mais
Uma das Indicações Geográficas mais reconhe-
cidas no mundo é o queijo Roquefort, elabora-
do numa região do sudeste da França, perto do
município de Roquefort. O queijo tem cor, cheiro
e sabor característico e é feito com leite cru de
ovelha da raça lacaune. Além disso, tem um pro-
cesso especial de maturação em cavernas natu-
rais da região. Assim, as características do leite,
das ovelhas, das cavernas e do método de fabri-
cação do queijo fazem dele algo único, que deve
ser reconhecido.
No Brasil, a Lei de Propriedade Industrial n°
9.279, de 1996, divide as IG em duas moda-
lidades:
 • Indicação de Procedência (IP): Consis- ritório, que designe produto ou servi-
te no nome geográfico que se tenha ço, cujas qualidades ou característi-
tornado conhecido como centro de cas se devam exclusiva ou essencial-
extração, produção ou fabricação de mente ao meio geográfico, incluídos
determinado produto ou prestação de fatores naturais e humanos. No Brasil
determinado serviço. No Brasil há 39 há 8 Denominações de Origem reco-
Indicações de Procedência reconhe- nhecidas pelo INPI. Os Exemplos mais
cidas pelo INPI. Os exemplos mais re- representativos são: Costa Negra: ca-
presentativos são: Paraty: aguarden- marões marinhos cultivados (Ceará);
te de cana; Salinas: cachaça; Pampa Vale dos Vinhedos: vinhos brancos;
Gaúcho: carne bovina; Alta Mogiana: Região do Cerrado Mineiro: café.
café; Divina Pastora: renda de agulha;
Vale do São Francisco: uvas de mesa e
manga; Maracaju: linguiça; Goiabe-
ras: panelas de barro, entre outras.
• Denominação de Origem (DO): Con-
siste no nome geográfico de país, ci-
dade, região ou localidade de seu ter-
52/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial
 Para saber mais
O caso do Vale dos Vinhedos é representativo por-
que foi a primeira Indicação de Procedência outor-
gada no Brasil. Essa IP é outorgada para os produ-
tores de vinhos brancos, tintos e espumantes que
fazem parte da associação APROVALE, localizada
Link
Para conhecer em detalhe todas as Indicações
no Rio Grande do Sul. Essa região foi colonizada
Geográficas reconhecidas no Brasil, veja o catá-
em meados de 1875 por imigrantes italianos que
logo de Indicações Geográficas do 2016. Dispo-
tinham tradição na fabricação de vinhos. Atual-
nível em: <http://www.inpi.gov.br/menu-ser-
mente, as vinícolas dessa região empregam dire-
vicos/indicacao-geografica/publicacoes>.
tamente mais de duas mil pessoas. O Vale dos Vi-
Acesso em: 18 set. 2017.
nhedos também foi reconhecido como Denomina-
ção de Origem no ano 2012, porque demonstrou
as características do solo, clima e processo de fa-
bricação que incorporavam características únicas
para esses vinhos (INPI-SEBRAE, 2016).

53/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial

 Glossário
Aspectos ornamentais: Este termo faz referência aos aspectos que servem para adornar um ob-
jeto e fazê-lo mais atrativo ou chamativo.
Concorrência desleal: É qualquer ato contrário às práticas honestas, que afete o livre funcio-
namento do sistema de propriedade intelectual e a compensação que a propriedade intelectual
oferece. Alguns atos de concorrência desleal podem causar confusão, induzir ao erro, provocar o
descrédito do concorrente (INPI-SENAI, 2010).
Eficiência energética: Está relacionada com o melhor desempenho na produção de um serviço
com menor gasto de energia, ou seja, à utilização racional de energia gerada.

54/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial

 ?
Questão
para
reflexão

As Indicações Geográficas são mecanismos importantes

para aumentar o valor agregado e o reconhecimento de
produtos e serviços. No Brasil há 39 Indicações de Proce-
dência e 8 Denominações de Origem. Pesquise no Catálo-
go de Indicações Geográficas do INPI uma (1) Indicação de
Procedência e uma (1) Denominação de Origem. Faça uma
breve descrição de cada uma delas, e indique os fatores
que determinaram seu registro, os benefícios obtidos por
ter essa proteção e por que são importantes para o Brasil.
55/247
 Considerações Finais

• Analisamos o conceito de Propriedade Industrial e os mecanismos de proteção de-

finidos pela Lei n° 9.279 de 1996: patentes de invenção e modelos de utilidade; re-
gistro de desenho industrial; registro de marca; repressão às falsas indicações geo-
gráficas; e repressão à concorrência desleal.
• Explicamos o conceito do Desenho Industrial, o qual protege só a parte ornamental
e estética de um objeto, mas não se preocupa com a sua funcionalidade. Os dese-
nhos industriais têm uma proteção de 10 anos que podem ser prorrogáveis até no
máximo 25 anos.
• Apresentamos as principais características das marcas que são as que distinguem
visualmente um produto ou um serviço da concorrência. No Brasil, o registro de mar-
ca é válido por 10 anos, podendo ser prorrogável por períodos iguais ou sucessivos.
• Finalmente explicamos as Indicações Geográficas (IG) e sua classificação em Indica-
ções de Procedência e Denominações de Origem. As IG são muito importantes para
dar valor agregado aos produtos e serviços de determinada região ou localidade.

56/247
 Referências

ADPIC. Acordo sobre os aspectos dos direitos de propriedade intelectual relacionados ao

comércio. Firmado em Marrocos, em 15 de abril de 1994. Disponível em: <http://www.wipo.int/
treaties/es/text.jsp?file_id=305906#part2.3>. Acesso em: 22 jul. 2017.

BRASIL. Lei da Propriedade Industrial nº 9.279, de 14 de maio de 1996. Regula direitos e

obrigações relativos à propriedade industrial. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/cciv-
il_03/leis/L9279.htm>. Acesso em: 15 jun. 2017.

CONVENÇÃO DE PARIS. Convenção de Paris para a proteção da Propriedade Industrial, de 20

de março de 1883. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1990-1994/
anexo/and1263-94.pdf>. Acesso em: 18 jul. 2017.

INPI. A beleza exterior: Uma introdução aos Desenhos Industriais para as pequenas e médias
empresas. Rio de Janeiro: INPI, 2013a.
INPI-SEBRAE. Catálogo de Indicações Geográficas Brasileiras. INPI/Sebrae (2016). Disponível
em: <http://www.inpi.gov.br/menu-servicos/indicacao-geografica/publicacoes>. Acesso em: 19
jul. 2017.
INPI-SENAI. Inovação e Propriedade Intelectual: Guia para o docente. Brasília: SENAI, 2010.

57/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial

 OMPI. Las indicaciones geográficas: Introducción. Disponível em: <http://www.wipo.int/edocs/
pubdocs/es/geographical/952/wipo_pub_952.pdf>. Acesso em: 19 jul. 2017.

OMPI-INPI. Curso de Propriedade Intelectual à distância. Módulo 5: Indicações Geográficas IG,

2016.

58/247 Unidade 2 • Aspectos em Propriedade Industrial

 Assista a suas aulas
Aula 2 - Tema: Aspectos em Propriedade Indus-
trial. Bloco I
Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/
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d6bf6291ef3a4acfc0da92dd9cb2a50d>.
59/247
Aula 2 - Tema: Aspectos em Propriedade Indus-
trial. Bloco II
Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/
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9d8556d10befd2c8cdedd0f4734c2fb6>.
 Questão 1
1. Em qual destas indústrias não se aplica a proteção por meio de Propriedade
Industrial?

a) Indústrias extrativas.
b) Comércio.
c) Indústria cinematográfica.
d) Indústrias agrícolas.
e) Indústria automobilística.

60/247
 Questão 2
2. No Brasil, qual destas características devem ser levadas em consideração
para outorgar um registro de Desenho Industrial?

a) Novidade e originalidade.
b) Melhora funcional.
c) Solução técnica.
d) Nível inventivo.
e) Certificação de origem.

61/247
 Questão 3
3. O conceito: “marca usada para atestar a conformidade de um produto
ou serviço com determinadas normas ou especificações técnicas” corres-
ponde a:

a) Marca nominativa.
b) Marca coletiva.
c) Marca figurativa.
d) Marca mista.
e) Marca de certificação.

62/247
 Questão 4
4. Qual(is) das seguintes características se aplica(m) exclusivamente nas Deno-
minações de Origem?

a) As características do produto ou serviço se devem fundamentalmente ao meio geográfico

onde foi produzido, incluindo fatores humanos e naturais.
b) Especificação da região ou território de origem do bem ou serviço.
c) Certificação da qualidade do produto ou serviço.
d) Reconhecimento das tradições e cultura da região onde foi produzido o bem ou serviço.
e) Criação de um vínculo de confiança com o consumidor.

63/247
 Questão 5
5. Qual das seguintes indicações geográficas é considerada como Denomi-
nação de Origem?

a) Pampa Gaúcho: carne bovina e seus derivados.

b) Divina Pastora: renda de agulha em lace.
c) Maracaju: linguiça.
d) Costa Negra: camarões.
e) Goiabeiras: panelas de barro.

64/247
 Gabarito
1. Resposta: C.
A indústria cinematográfica é protegida pe-
los Direitos de Autor, não pela Propriedade
Industrial.
2. Resposta: A.
Para outorgar um registro de desenho in-
dustrial é necessário que o objeto seja novo
e criativo, não precisa ser uma solução téc-
nica a um problema, só deve se preocupar
com os aspectos estéticos.
3. Resposta: E.
A definição corresponde à Marca de Certi-
ficação, a qual é utilizada para determinar
a qualidade, material utilizado ou metodo-
65/247
logia empregada na fabricação de um pro-
duto.
4. Resposta: A.
Para outorgar uma Denominação de Ori-
gem é necessário que as características do
produto ou serviço estejam exclusivamente
relacionadas ao meio geográfico onde foi
produzido, incluindo fatores humanos e na-
turais. As outras opções de resposta se apli-
cam tanto para Indicações de Procedência
quanto para Denominações de Origem.
5. Resposta: D.
Para outorgar uma Denominação de Ori-
gem é necessário que as características do
produto ou serviço estejam exclusivamente
 Gabarito
relacionadas ao meio geográfico onde foi
produzido, incluindo fatores humanos e na-
turais. As outras opções de resposta se apli-
cam tanto para Indicações de Procedência
quanto para Denominações de Origem.

66/247
 Unidade 3
Patentes

Objetivos

1. Entender o conceito de patente e os

requisitos para obter uma patente;
2. Diferenciar os dois tipos de patentes:
Patente de invenção e Modelo de Uti-
lidade;
3. Definir os principais elementos de um
documento de patente.

67/247
 Introdução
As patentes que fazem parte da proprieda-
de industrial constituem uma das princi-
pais formas de proteger as invenções que
desenvolvem as pessoas, empresas ou ins-
tituições. Representam um insumo-chave
para a inovação porque são invenções que
podem ter sucesso no mercado. Na primei-
ra parte desta seção, se explica o que é uma
patente e o que não é patenteável, para isso,
foi diferenciado o conceito de invenção e de
descoberta. Além disso, se apresentam os
principais requisitos para obter uma paten-
te: novidade, atividade inventiva, aplicação
industrial e suficiência descritiva. Posterior-
mente, se apresentam as principais diferen-
ças entre uma patente de invenção e uma
patente de modelo de utilidade. Essa carac-
terização está baseada na Lei n° 9.279, de
68/247 Unidade 3 • Patentes
14 de maio de 1996, que regula direitos e
obrigações relativos à propriedade indus-
trial no Brasil. Na terceira parte da seção, se
apresentam as principais componentes de
um documento de patente, no qual se des-
tacam as reinvindicações, que são o que de-
fine o escopo de proteção. Finalmente, para
compreender claramente as partes de um
documento de patente, se apresenta o caso
da patente “Meios e método para a cria-
ção de uma ilusão anti-gravidade” outor-
gada ao cantor Michael Jackson, em 1993.
Esse exemplo indica que as solicitudes de
patentes não só são feitas por empresas de
grande porte ou por universidades, mas que
qualquer pessoa com uma boa invenção
pode apresentar uma patente.
 1. O Que é uma Patente?
A patente é um título legal, outorgado pelo
Estado, que documenta e legitima tempo-
rariamente o direito exclusivo de explorar
uma invenção. Esse título de propriedade
impede a fabricação, venda ou utilização
comercial por terceiros, tornando a pro-
priedade em questão protegida num pe-
ríodo de tempo. O inventor deve revelar
detalhadamente a maneira de produzir e
utilizar uma invenção para favorecer o pro-
gresso tecnológico.
Para entender melhor o que é uma paten-
te, é importante diferenciar os conceitos
de invenção e descoberta. Uma descober-
ta consiste na revelação de algo (ou fenô-
meno) até então ignorado, mas já existente
69/247 Unidade 3 • Patentes
na natureza, o qual é determinado através
da capacidade de observação. Por exem-
plo: formulação da Lei de gravidade. Por sua
vez, uma invenção é uma solução material
para um problema específico e é resultado
de um esforço intelectual e da capacidade
de criação dos seres humanos. Por exemplo,
o ácido acetilsalicílico, criado em 1867, e
conhecido comercialmente como aspirina.
Assim, as invenções são patenteáveis, as
descobertas não!
Neste sentido, é importante entender o que
não é uma invenção, ou seja o que não é pa-
tenteável:
• As descobertas, as teorias científicas
e os métodos matemáticos;
• Concepções puramente abstratas;
 • Esquemas, planos, princípios ou mé-
todos comerciais, contábeis, financei-
ros, educativos, publicitários, de sor-
teio e de fiscalização;
• As obras literárias, arquitetônicas e
científicas ou qualquer criação esté-
tica;
• Os programas de computador em si;
• As formas de apresentação da infor-
mação;
• Regras de jogo;
• Técnicas e métodos operatórios ou
cirúrgicos, bem como métodos tera-
pêuticos ou de diagnóstico para apli-
cação no corpo humano ou animal;
70/247 Unidade 3 • Patentes
• O todo ou parte de seres vivos naturais
e materiais biológicos encontrados na
natureza, ou ainda que dela isolados,
inclusive o genoma ou germoplasma
de qualquer ser vivo natural e os pro-
cessos biológicos naturais.
Além disso, não pode ser patenteado o que
for contrário à moral, aos bons costumes,
à segurança, à ordem e à saúde pública. As
ideias também não podem ser patenteadas!
Assim, uma patente é um título associado a
um documento e a um direito. Se reconhece
o direito de exercer ações legais para impe-
dir a exploração de uma invenção a um ter-
ceiro, com o requisito de que a patente seja
pública.
 A exploração pode ser a comercialização ex-
clusiva e direta do produto patenteado, ou
por meio de terceiros outorgando licenças,
ou transferindo os direitos obtidos através
da venda para que um terceiro explore a in-
venção.
1.1. Requisitos para obter uma
patente
Segundo a Lei de Propriedade Industrial nº
9.279/1996, há quatro (4) requisitos bási-
cos para outorgar uma patente: novidade;
atividade inventiva, aplicação industrial e
suficiência descritiva, a saber:
• Novidade: a matéria objeto da pes-
quisa precisa ser nova, ou melhor, não
pode ter sido revelada previamente,
71/247 Unidade 3 • Patentes
seja por via oral, escrita ou pelo seu
uso; logo, não pode pertencer ao es-
tado da técnica.
• Atividade inventiva: os resultados da
pesquisa não podem ser óbvios para
um técnico especializado no assun-
to, ou seja, não podem ser resultantes
de uma mera combinação de fatores
já pertencentes ao estado da técnica
sem que haja um efeito técnico novo
e inesperado, nem uma simples subs-
tituição de meios ou materiais conhe-
cidos por outros que tenham a mesma
função conhecida.
• Aplicação Industrial: a invenção deve
ter aplicação seriada e industrial e
pode ser utilizada ou produzida em
qualquer tipo de indústria.
 • Suficiência descritiva: o relatório do pedido de patente deverá descrever clara e suficien-
temente o objeto, de modo a possibilitar sua realização por técnico no assunto e indicar,
quando for o caso, a melhor forma de execução.
Assim, antes de fazer o pedido de patente, deve-se verificar que se cumprem com todos esses requi-
sitos, que são os que certificam que uma invenção é objeto de proteção por meio de uma patente.

Para saber mais

O Estado da técnica é definido no Artigo 11, parágrafo 1 da Lei de Propriedade Industrial n° 9.279, 1996
([s.p.]):

estado da técnica é constituído por tudo aquilo tornado acessível ao pú-

blico antes da data de depósito do pedido de patente, por descrição escrita
ou oral, por uso ou qualquer outro meio, no Brasil e no exterior.
Nesse sentido, se uma pessoa quer proteger sua invenção por meio de uma patente, não pode publicar
nenhuma informação sobre ela, ou seja, deve evitar publicar informações em artigos científicos, eventos
acadêmicos ou feiras comerciais.

72/247 Unidade 3 • Patentes

 2. Tipos de Patentes

Há dois tipos de patentes, as quais se dife-

Link
Para o conhecer em detalhe a Lei n° 9.279, de 14
renciam segundo seu grau de inventividade:
de maio de 1996, que regula direitos e obrigações
patente de invenção e patente de modelo
relativos à propriedade industrial, veja o seguinte
de utilidade.
link: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
leis/L9279.htm>. Acesso em: 18 set. 2017.
2.1. Patente de Invenção
2.2. Patente de Modelo de Utili-
Protege todo novo procedimento, método
dade
de fabricação, máquina, aparato ou nova
solução técnica a um problema. Deve aten-
Segundo o Artigo 9 da Lei n° 9.279/1996,
der aos requisitos de patenteabilidade: no-
uma patente de modelo de utilidade é uma
vidade, atividade inventiva, aplicação in-
proteção de um objeto de uso prático, ou
dustrial e suficiência descritiva. Segundo o
parte deste, suscetível de aplicação indus-
Artigo 40 da Lei n° 9.279/1996 a patente de
trial, que apresente nova forma ou disposi-
invenção tem uma proteção de 20 anos a
ção, envolvendo ato inventivo que resulte
partir da data de depósito.
em melhoria funcional no seu uso ou em sua

73/247 Unidade 3 • Patentes

 fabricação. Se entende por melhoria fun- rosas; ii) o processo de concessão pode ser
cional uma nova forma, disposição ou efei- mais rápido e mais simples; iii) as taxas de
to técnico que propiciem mais comodidade aquisição e de manutenção são geralmente
ao usuário. Assim, a patente de modelo de mais baixas (INPI, 2013).
utilidade sempre está vinculada a um objeto Um exemplo que permite identificar as di-
de uso prático (ou parte dele), mas que me- ferenças entre uma patente de invenção,
lhore seu uso ou produção. modelo de utilidade e desenho industrial é a
As características de novidade absoluta, evolução tecnológica do telefone, apresen-
aplicação industrial e suficiência descriti- tada na Figura 1.
va são também requeridas, porém, com um
menor grau de inventividade (INPI-SENAI,
2010). Sua validade é de 15 anos a partir da
data de depósito.
No nível internacional, as patentes de mode-
lo de utilidade podem representar algumas
vantagens frente às patentes de invenção: i)
as condições da concessão são menos rigo-

74/247 Unidade 3 • Patentes

 Figura 1 | Avanço tecnológico do telefone

Fonte: Branco (2011, p. 49).

75/247 Unidade 3 • Patentes

 A Figura 1 representa a evolução tecnoló-
gica do telefone. A primeira coluna de cima
para baixo representa diferentes patentes
de invenção do telefone que evidenciam o
avanço tecnológico dessa invenção. A pri-
meira delas foi outorgada ao Alexander
Graham Bell em 1876, posteriormente foi
outorgada uma patente à Western Electric
pelo sistema de disco, em 1921. Finalmen-
te, em 1941 foi outorgada outra patente de
invenção à Western Electric pela discagem
por tom. Da esquerda para a direita se re-
presentam as melhorias funcionais por pa-
tentes de modelo de utilidade e finalmente
as alterações no desenho, identificadas por
diferentes desenhos industriais.
76/247 Unidade 3 • Patentes
3. Estrutura dos Documentos de
Patentes
Todos os documentos de patentes têm a
mesma estrutura, o que permite fazer aná-
lises de patentes ou patentometria para
identificar as diferentes tendências e evo-
lução de determinada tecnologia. Os docu-
mentos de patentes descrevem a natureza
da invenção, incluindo instruções sobre a
maneira de realizar a invenção. Além disso,
fornecem pormenores sobre o inventor, o
titular da patente e outras informações le-
gais (INPI, 2013).

Para saber mais
A análise de patentes ou patentometria é a aplica-
ção de métodos estatísticos e matemáticos para
medir informação de patentes com o objetivo de
identificar e analisar suas características, incluin-
do tendências, impacto, agrupações temáticas
e desenvolvimentos crescentes ou decrescentes
(CASTELLANOS; FÚQUENE; RÁMIREZ, 2011).
Em continuidade, se apresentam as princi-
pais partes de um documento de patente.
Primeira página: Na primeira página da pa-
tente, se encontram os aspectos gerais que
identificam a patente:
• Classificação Internacional de Paten-
tes: Identifica o campo técnico;
77/247 Unidade 3 • Patentes
• Data de prioridade: Essa data é de
grande importância jurídica, já que
com ela se outorga o direito de prio-
ridade e se delimita o estado da téc-
nica. Essa data define o ano em que se
registrou a patente, ou seja, ou ano de
origem da invenção;
• Data de publicação da patente: Essa
é a data que representa quando a
patente teve acesso ao público. As-
sim, se evita a concessão de direitos
a invenções similares. Com essa data
se determina quantos anos tem a in-
venção e a sua vigência. Se a proteção
tem caducado, essa invenção pode ser
utilizada sem permissão do titular;
• Número da patente: É o número que o
respectivo escritório de patentes ou-
 torga ao pedido de patente para sua
identificação durante o processo de
solicitude;
• Identificação do solicitante e do in-
ventor: Esses são dados muito impor-
tantes do ponto de vista comercial.
A partir dessa informação é possível
localizar as fontes da tecnologia, as
condições de uma possível licença, as
atividades de invenção de uma em-
presa, entre outros;
• Título da invenção: Resume o objeto
da invenção, deve ter uma extensão li-
Nas páginas seguintes todas as patentes
mitada e ser preciso;
devem ter a seguinte informação:
• Resumo: Deve descrever a solução do
problema técnico com o objeto da in-
venção;
78/247 Unidade 3 • Patentes
• Patentes citadas: São as patentes que
o inventor consultou para escrever a
sua patente. Essa informação é im-
portante porque identifica os antece-
dentes da invenção.
• Desenho característico: Muitas soli-
citudes de patentes têm uma repre-
sentação gráfica do objeto da inven-
ção para uma maior compreensão do
objeto da patente. Os desenhos mos-
tram os pormenores técnicos da in-
venção de um modo abstrato e visual
(INPI, 2013).
• Antecedentes da invenção: Deve des-
crever o objetivo da invenção e a des-
crição do estado da arte;
 • Resumo da invenção;
• Breve descrição dos desenhos;
• Descrição da forma de realização pre-
ferida;
• Reinvindicações: São as característi-
cas técnicas e de novidade da inven-
ção, para as quais se reclama a pro-
teção legal da patente. Essa é a parte
mais importante das patentes. Devem
estar bem definidas e basear-se na
descrição. As reinvindicações são o
que foi efetivamente protegido.
79/247 Unidade 3 • Patentes
Para saber mais
As reinvindicações determinam o escopo da in-
venção. São muito importantes, porque se forem
mal redigidas, embora a patente seja valiosa, po-
de-se tornar inútil. Quando há litígios sobre pa-
tentes, o primeiro passo que é feito é analisar as
reinvindicações para determinar se a patente é
válida ou teve alguma transgressão.
4. Caso de Estudo: Patente de
Michael Jackson
Todos conhecemos Michael Jackson como
um excelente cantor e artista. Além de suas
virtudes artísticas, também tinha habilida-
des como inventor. Depois de seu sucesso
com o vídeo da música “Smooth Criminal”,
 ele queria fazer nos shows ao vivo aquele
passo de dança onde simulava estar caindo.
Assim, chamou os inventores Michael L. Bush
e Dennis Tompkins para que lhe ajudassem a
desenhar um dispositivo que permitiria criar
uma ilusão antigravidade daquele passo de
dança. O título da patente é “Meios e método
para a criação de uma ilusão antigravidade”
em inglês: “Method and means for creating
anti-gravity illusion” e foi concedida pelo
Escritório de Patentes e Marcas dos Estados
Unidos USPTO, no ano 1993.
Para compreender melhor as partes de um
documento de patente, a seguinte figura
apresenta a primeira página do documento
da patente de Michael Jackson, onde se si-
nalizam as principais partes: número e data
de publicação da patente; título; inventor e
solicitante; data de prioridade; classificação
internacional de patentes; resumo; patentes
citadas; desenho representativo. A primeira
página de um documento de patente é pra-
ticamente a mesma para todas as patentes
de invenção e de modelo de utilidade.

Link
Para entender melhor em que consiste a patente
de Michael Jackson, veja o seguinte vídeo: Dispo-
nível em: <https://www.youtube.com/wat-
ch?v=pch3hoUtfJ0>. Acesso em: 18 set. 2017.

80/247 Unidade 3 • Patentes

 Figura 2 | Primeira página do documento de patente “Method and means for creating anti-gravity illusion”

Fonte: Jackson et al (1993, [p.1.]).

81/247 Unidade 3 • Patentes

 Outros desenhos que se encontram dentro do documento da patente e que permitem identificar
o funcionamento do dispositivo se apresentam na continuação.
Figura 3 | Imagens do documento de patente de Jackson

Fonte: Jackon et al (1993, [p.2,3.]).

82/247 Unidade 3 • Patentes

 Link
Para conhecer o documento completo da
patente de Michael Jackson que está depositado
na Oficina de Patentes dos Estados Unidos
(USPTO), consulte o link a seguir. Disponível em:
<http://patft.uspto.gov/netacgi/nph-Par
ser?Sect1=PTO1&Sect2=HITOFF&d=PAL
L&p=1&u=%2Fnetahtml%2FPTO%2Fsrch
num.htm&r=1&f=G&l=50&s1=5255452.
PN.&OS=PN/5255452&RS=PN/525545z>.
Acesso em: 18 set. 2017.

83/247 Unidade 3 • Patentes

 Glossário
Escritório de patentes: São os organismos oficiais onde se realiza a solicitude de patente. Cada
país tem seu próprio escritório de patentes, no caso do Brasil é o INPI. Também há escritórios de
patentes internacionais ou regionais, como a Oficina Europeia de Patentes.
Genoma: É o conjunto de genes contidos nos cromossomas, ou seja, a totalidade do material
genético que tem um organismo ou espécie em particular. Em biotecnologia, o genoma é toda a
informação hereditária de um organismo que está codificada em seu DNA.
Germoplasma: É o conjunto de genes que se transmite pela reprodução à descendência por meio
de gametas ou células reprodutoras. O conceito de germoplasma se utiliza para designar a di-
versidade genética das espécies vegetais silvestres e cultivadas de interesse para a agricultura.

84/247 Unidade 3 • Patentes

 ?
Questão
para
reflexão

Neste tema foram apresentadas as principais diferen-

ças entre uma patente de invenção e uma patente de
modelo de utilidade. Pesquise sobre a patente de inven-
ção da escova de dentes e sobre patentes de modelo de
utilidade que apresentam melhorias funcionais dessa
invenção. Explique suas principais diferenças e a utili-
dade de cada uma delas.

85/247
 Considerações Finais (1/2)

• Explicamos os conceitos de patente, descoberta e invenção, e o que não é

considerado objeto de proteção por meio de patentes. Além disso, detalha-
mos os requisitos que deve ter uma patente para ser concedida: novidade,
atividade inventiva, aplicação industrial e suficiência descritiva.
• Identificamos as principais características de uma patente de invenção e de
uma patente de modelo de utilidade. A patente de modelo de utilidade deve
cumprir com todos os requisitos de patenteabilidade, mas com uma melho-
ria funcional e com menor grau de invenção.
• Analisamos as principais partes de um documento de patente, as quais são
as mesmas em âmbito internacional e permitem fazer análise de patentes
ou patentometria. Foi ressaltada a importância das reinvindicações como
um elemento chave para definir o que realmente está sendo protegido pela
patente.

86/247
 Considerações Finais (2/2)

• Apresentamos o caso de estudo da patente de Michael Jackson, onde se

identificaram os elementos que deve ter a primeira página de uma patente:
número e data de publicação da patente; título; inventor e solicitante; data
de prioridade; classificação internacional de patentes; resumo; patentes ci-
tadas; desenho representativo.

87/247
 Referências

BRANCO, G. et al. Propriedade Intelectual. Curitiba: UTFPR, 2011. p. 11-64.

BRASIL. Lei da Propriedade Industrial nº 9.279, de 14 de maio de 1996. Regula direitos e
obrigações relativos à propriedade industrial. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/cciv-
il_03/leis/L9279.htm>. Acesso em: 15 jun. 2017.

CASTELLANOS, O.; FÚQUENE, A.; RÁMIREZ, D. Análisis de tendencias: da la información hacia la

innovación. Bogotá: Editorial Universidad Nacional de Colombia, 2011.
INPI. Curso intermediário de capacitação para gestores de propriedade industrial. Arara-
quara-SP, 17 e 18 de agosto de 2009. Disponível em: <http://unesp.br/nit/mostra_arq_multi.
php?arquivo=5497>. Acesso em: 19 jul. 2017.

INPI. Inventando o futuro: Uma introdução às patentes para as pequenas e médias empresas.
Instituto Nacional da Propriedade Industrial. Rio de Janeiro: INPI, 2013.
INPI-SENAI. Inovação e Propriedade Intelectual: Guia para o docente. Brasília: SENAI, 2010.
JACKSON et al. Method and means for creating anti-gravity illusion. US Pat. 5.255.452, 26 out,
1993. 8p.

88/247 Unidade 3 • Patentes

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Aula 3 - Tema: Patentes. Bloco I Aula 3 - Tema: Patentes. Bloco II

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d303739f0166de0826bac4650e3ed5e7>. 8f39b1c192e08b3f30a0b6421026eb9d>.

89/247
 Questão 1
1. Qual dos seguintes elementos pode-se proteger por meio de patentes?

a) Ideias.
b) Programas de computador.
c) Regras de jogo.
d) Invenções que apresentem uma solução técnica.
e) As teorias científicas.

90/247
 Questão 2
2. Qual dos seguintes requisitos não são necessários para outorgar uma pa-
tente?

a) Ter um mercado potencial.

b) Suficiência descritiva.
c) Aplicação industrial.
d) Atividade inventiva.
e) Novidade.

91/247
 Questão 3
3. Qual dos seguintes elementos deve ter uma patente de modelo de utilidade
para ser outorgada?

a) Inovação.
b) Melhoria funcional.
c) Novidade absoluta.
d) Sucesso no mercado.
e) Descoberta científica.

92/247
 Questão 4
4. Qual dos seguintes elementos não se encontram na primeira página de
um documento de patente?

a) Descrição da forma de realização preferida.

b) Data de prioridade.
c) Patentes citadas.
d) Classificação Internacional de Patentes.
e) Desenho característico.

93/247
 Questão 5
5. Assinale a alternativa correta. A definição: “Características técnicas e de
novidade da invenção para as quais se reclama a proteção legal da patente”
corresponde a:

a) Estado da técnica.
b) Suficiência descritiva.
c) Melhoria funcional.
d) Desenho característico.
e) Reinvindicações.

94/247
 Gabarito
1. Resposta: D.
As invenções são patenteáveis se estas
cumprem com o requisito de ser uma solu-
ção técnica a um problema. As outras op-
ções podem ser protegidas por mecanismos
de propriedade intelectual.
2. Resposta: A. na primeira página.
nal, ou seja, una nova forma, disposição ou
efeito técnico que propiciem mais comodi-
dade para o usuário.
4. Resposta: A.
A descrição da forma de realização preferi-
da se encontra no corpo da patente mas não

Para outorgar uma patente não é necessário 5. Resposta: E.

que a invenção tenha um mercado poten-
cial, mas sim devem-se cumprir os requisi- As reinvindicações são o elemento mais im-
tos de novidade, atividade inventiva, aplica- portante da patente porque são as que de-
ção industrial e suficiência descritiva. terminam o escopo da invenção e o que re-
almente está sendo protegido.
3. Resposta: B.
Uma patente de modelo de utilidade deve
cumprir com o requisito de melhoria funcio-
95/247
 Unidade 4
Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT

Objetivos

1. Entender o Sistema de Classificação

Internacional de Patentes (CIP);
2. Analisar a Classificação Cooperativa
de Patentes (CPC);
3. Analisar o Tratado de Cooperação em
Matéria de Patentes (PCT).

96/247
 Introdução
Apresentaremos as características dos dois
principais sistemas de classificação interna-
cional de patentes: Sistema de Classificação
Internacional de Patentes (CIP) e a Classifi-
cação Cooperativa de Patentes (CPC). Esses
dois sistemas classificam todas as patentes
de acordo com seu setor tecnológico e são
muito importantes para fazer pesquisas de
patentes em um tema específico.
Todas as patentes devem ter alguma dessas
classificações, as quais são outorgadas pe-
los Escritórios de Patentes onde são deposi-
tadas. Os dois sistemas têm uma classifica-
ção similar, que vai de um campo tecnológi-
co mais geral, que se denomina “seção” até
o campo mais específico e detalhado, que
se denomina “sub-grupo”. Esses sistemas
de classificação permitem identificar os
97/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
dois tipos de informações que tem uma pa-
tente: informação da invenção e informa-
ção adicional. Finalmente, se apresentam
as principais características do Tratado de
Cooperação em Matéria de Patentes PCT. O
PCT é um tratado internacional administra-
do pela Organização Mundial da Proprieda-
de Intelectual OMPI, e assinado pelos países
que fazem parte da Convenção de Paris, que
permite fazer uma única solicitude de pa-
tente de forma simultânea em vários países.
As principais vantagens de fazer uma solici-
tude via PCT é reduzir custos e simplificar o
processo de apresentação da solicitude.
 1. Sistema de Classificação In-
ternacional de Patentes (CIP)
A Classificação internacional de patentes
(CIP), em inglês International Patent Clas-
sification, é um sistema internacional de
símbolos e números que permite classificar
as patentes em diferentes setores tecnoló-
gicos. Todas as patentes devem ter o códi-
go da classificação CIP para identificar com
facilidade a informação tecnológica que
contém cada documento de patente. Esses
símbolos são assinados pelo respectivo Es-
critório de Patentes, nacional ou regional,
em que é depositada a patente.
O primeiro sistema de classificação inter-
nacional se estabeleceu no primeiro convê-
nio Europeu de Classificação Internacional
98/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
de Patentes de Invenção, no ano 1954. Pos-
teriormente, no acordo de Estrasburgo de
1971, se estabeleceu que esse sistema se-
ria utilizado internacionalmente. A primei-
ra edição da CIP teve vigência de 1968 até
1971. Posteriormente, o sistema tem sido
revisado periodicamente por especialis-
tas para melhorar o sistema e incluir novos
campos tecnológicos. A próxima versão da
CIP entra em vigor em 1 de janeiro de 2018,
mas a publicação antecipada já se encon-
trava disponível para revisão (OMPI, 2017).
O objetivo geral da CIP é:
 Para saber mais
A OMPI tem um grupo de trabalho sobre a revisão da Classificação Internacional de patentes, que reúne
cada ano um grupo de especialistas para revisar e atualizar a classificação, de acordo com o avanço das
tecnologias. A primeira reunião do comitê foi em 1968, quando entrou em vigência o CIP. Algumas das
temáticas que se revisam anualmente são: mudanças globais, tecnologias da informação e comunicação,
biotecnologia e ciências da vida, conhecimentos tradicionais e recursos genéticos, entre outros.

Constituir um instrumento eficaz de busca para a recuperação de documen-

tos de patentes, que possa ser utilizado pelos escritórios de patentes e outros
usuários que desejem determinar a novidade e conhecer a atividade inventi-
va das divulgações técnicas de uma solicitude de patente. (OMPI, 2017, [s.p.]
Outras características do Sistema de Classificação Internacional de Patentes são (OMPI, 2017):
• O CIP é um instrumento que permite organizar os documentos de patentes com o alvo de

99/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
 facilitar o acesso à informação tecno- tras. O nível mais alto da CIP são as seções
lógica e jurídica contida neles; que estão classificadas com as letras A até
• É um meio de difusão seletiva de in- H. As 8 seções são:
formação relacionada com as paten- • Seção A: Necessidades Humanas.
tes para os usuários de informação
• Seção B: Operações de processamen-
tecnológica;
to; Transporte.
• É um meio de busca do estado da téc-
• Seção C: Química; Metalurgia.
nica em setores tecnológicos deter-
minados; • Seção D: Têxteis; Papel.
• É um meio para a preparação de esta- • Seção E: Construções fixas.
tísticas de propriedade industrial que • Seção F: Engenharia Mecânica; Ilumi-
também permite analisar a evolução nação; Aquecimento; Armas; Explo-
do desenvolvimento tecnológico em são.
diferentes setores.
A CIP divide a tecnologia em 8 seções, com
cerca de 70.000 subdivisões, cada uma das
quais tem um símbolo com números e le-
100/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
 • Seção G: Física.
• Seção H: Eletricidade.
Como cada seção abrange muitos campos tecnológicos, estas por sua vez se dividem em subse-
ções, que não têm um símbolo determinado, mas também ajudam a estabelecer uma subclassifi-
cação mais geral. Por exemplo, a Seção B - Operações de processamento; transporte está dividi-
da nas seguintes subseções: i) Separação, mistura; ii) Conformação; iii) Impressão; iv) Transporte;
v) Tecnologias das microestruturas; nanotecnologia.
No seguinte quadro se apresenta a estrutura hierárquica das patentes segundo a CIP e um exem-
plo da classificação utilizada para os calçados para corridas que usamos cotidianamente para
fazer esporte.
Quadro 1 | Nível Hierárquico da Classificação Internacional de Patentes CIP

Nível Hierárquico Símbolo Nome

Seção: É o nível mais alto da classificação. Está dividido em A Necessidades Humanas.
8 seções, da A até H.
Subseção: Não tem símbolo determinado. Artigos pessoais ou domésticos.
Classe: Segundo nível hierárquico. Está composto pelo A43 Calçados.
símbolo da seção seguido de um número de dois dígitos.

101/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
 Nível Hierárquico Símbolo Nome
Subclasse: Terceiro nível hierárquico. Está composto pelo A43B Características de calçados; pe-
símbolo da classe seguido de uma letra maiúscula. ças de calçados.
Grupo: Quarto nível hierárquico. Está composto pelo sím- A43B 5/00 Calçados para esporte.
bolo da subclasse seguido de dois números separados por
uma barra.
Subgrupo: São subdivisões dos grupos principais. Está A43B 5/06 Calçados para corridas.
composto pelo símbolo da subclasse seguido do número
(de 1 a 3 dígitos) do grupo principal, da barra e de um nú-
mero de ao menos dois dígitos distintos de 00.
Fonte: adaptado de OMPI (2017, [s.p.])

Como fica evidente no exemplo, o título da Seção, Subseção e Classe são muito gerais e não per-
mitem identificar o âmbito da invenção. Em contraste, os títulos das subclasses, grupos e sub-
grupos definem detalhadamente os campos tecnológicos cobertos na classificação da invenção,
nesse caso, calçados para corridas.
Além disso, a CIP também contém notas explicativas depois do título dos diferentes níveis hie-
rárquicos, que podem definir melhor as expressões utilizadas no título ou em outra parte da clas-
sificação. O sistema de classificação CIP está disponível em internet no site da OMPI e no site
102/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
 dos Escritórios Nacionais ou Regionais de
Patentes.
Link
O Sistema CIP foi feito originalmente em in-
glês e francês, mas este também tem sido tra-
duzido para o português. Para olhar a versão
em português, veja o link do INPI. Disponível
em: <http://ipc.inpi.gov.br/ipcpub/?no-
tion=scheme&version=20170101&sym-
bol=A43B0005060000&menulang=pt&lan-
g=pt&viewmode=f&fipcpc=no&showdele-
ted=yes&indexes=no&headings=yes&not-
es=yes&direction=o2n&initial=A&cwid=no-
ne&tree=no&searchmode=smart>. Acesso
em: 20 jul. 2017.
103/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
Assim, a CIP permite facilitar a busca de
patentes de tal modo que um único e mes-
mo objeto técnico se possa localizar com o
mesmo código da classificação. É impor-
tante levar em conta que uma patente pode
ter vários códigos de classificação. Isso se
explica porque os documentos de patentes
têm dois tipos de informação: informação
da invenção e informação adicional.
A informação da invenção corresponde à
informação técnica que representa o apor-
te ao estado da técnica e está baseada nas
reinvindicações. Por sua vez, a informação
adicional corresponde à informação técnica
não trivial, que não representa em si mes-
ma um aporte ao estado da técnica, mas
que pode ser útil para a busca de patentes
(OMPI, 2017).
 Finalmente, a CIP também tem um Índice
de palavras-chave que podem ser consulta-
das para identificar o Grupo ou a Subclasse
à que pertence determinada invenção. Esse
índice é muito útil quando não conhecemos
a classificação do objeto que estamos pes-
quisando.
2. Classificação Cooperativa de
Patentes CPC
Até há pouco tempo, além da classificação
Internacional de Patentes, outros países
tinham seu próprio sistema de classifica-
ção. Os mais importantes eram o Sistema
de Classificação de Patentes dos Estados
Unidos (em inglês, U.S Patent Classification
System - USPC) e o Sistema de Classificação
104/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
Europeu (em inglês, European Classification
System - ECLA).
No ano 2010, o diretor do Escritório de Pa-
tentes dos Estados Unidos (USPTO) e o Dire-
tor do Escritório de Patentes Europeia (EPO)
acordaram elaborar um sistema conjunto
de classificação internacional de patentes,
com o alvo de melhorar o sistema de busca.
Esse sistema se denominou Classificação
Cooperativa de Patentes (em inglês, Coo-
perative Patent Classification - CPC), que
incorporou as melhores práticas de classi-
ficação de cada Escritório e começou a fun-
cionar em 1° de janeiro de 2013.
O CPC permite harmonizar os sistemas de
classificação anteriores e ter um padrão in-
ternacional comum. Seguindo a mesma li-
nha do CIP, também é um sistema flexível e
 vai se atualizando de acordo com a evolu-
ção da tecnologia por especialistas da USP-
TO e da EPO.
Link
Para conhecer mais sobre a classificação Coope-
rativa de Patentes, veja o site do CPC no seguinte
link: <http://www.cooperativepatentclassifi-
cation.org>. Acesso em: 20 jul. 2017.
O CPC tem a mesma estrutura hierárqui-
ca do CIP, que vai desde seções até grupos.
Toda a informação disponível na classifica-
ção CIP está também no CPC. A principal di-
ferença entre os dois sistemas é que o CPC
tem mais subgrupos, o que gera um maior
detalhe na classificação das invenções. Es-
tes subgrupos começam com o mesmo
105/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
símbolo do grupo do CPC, seguido de uma
combinação de números.
O CPC está dividido em 9 seções. As 8 pri-
meiras são as mesmas que as da classifica-
ção CIP. A nona seção está denotada com a
letra Y e corresponde a: tecnologias trans-
versais emergentes.
A seção Y inclui invenções com novos de-
senvolvimentos tecnológicos; execução
geral das tecnologias transversais que es-
tão em outras seções da classificação IPC;
e assuntos técnicos cobertos pelas antigas
classificações dos Estados Unidos e da Eu-
ropa. A seção Y está subdivida em três clas-
ses (CPC, 2017):
• Y02: Tecnologias ou aplicações para a
mitigação ou adaptação contra a mu-
dança climática.
 • Y04: Tecnologias da informação e co-
municação com impacto em outras
áreas de tecnologia.
• Y10: Assuntos técnicos cobertos pela
antiga classificação dos Estados Uni-
dos.
A inclusão dessa nova seção tem sido mui-
to importante para classificar tecnologias
transversais e que levam em conta os rá-
pidos avanços da tecnologia e a preocupa-
ção pela mitigação às mudanças climáticas.
Esse sistema de classificação também tem
sido adotado por outros países.
106/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
Para saber mais
Outros países que tinham seu próprio sistema de
classificação atualmente utilizam o sistema CPC.
Esses países são: China, Coreia do Sul, Rússia e
México. A adesão de um grande número de pa-
íses para o sistema CPC indica a importância de
harmonizar todos os sistemas de classificação de
patentes para facilitar os processos de busca e de
análise de patentes.
3. Tratado de Cooperação em
Matéria de Patentes (PCT)
O Tratado de Cooperação em Matéria de
Patentes PCT, é um tratado internacional
administrado pela Organização Mundial da
Propriedade Intelectual (OMPI) e assinado
 pelos países que fazem parte da Convenção
de Paris.
Mediante a apresentação de um pedido
único de “patente internacional” sob o PCT,
os candidatos podem procurar simultane-
amente a proteção de uma invenção em
mais de 145 Estados contratantes, em vez
de depositar vários pedidos separados de
patentes nacionais ou regionais. A data de
prioridade é a mesma para todos os países
do PCT.
O principal objetivo é simplificar e tornar
mais econômica a proteção das invenções
quando esta for solicitada em vários países.
Esse pedido precisa de um único conjun-
to de formalidades legais. Um pedido PCT
pode ser apresentado por qualquer pessoa
que tenha nacionalidade ou seja residen-
107/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
te de um Estado membro do tratado (INPI,
2017). No caso do Brasil, essa solicitude
pode ser feita ante o INPI.
Link
O INPI disponibilizou em seu portal 29 vídeos mul-
timídias sobre os principais aspectos do Tratado
em Matéria de Patentes PCT. Esses vídeos foram
produzidos pela OMPI e traduzidos em português
pelo INPI. Veja:
INPI. Tratado de cooperação em matéria de paten-
tes (29 vídeos) som, cor. Disponível em: <http://
www.inpi.gov.br/arquivos-videos/tratado-
-de-cooperacao-em-materia-de-patentes>.
Acesso em: 25 jul. 2017.
 Esse sistema de proteção é ideal para as A concessão de patentes via PCT tem duas
pessoas que desejam proteger suas inven- fases: Fase Internacional e Fase Nacional.
ções em mais de um país ao mesmo tem- Na Figura 1 se detalha o processo de soli-
po, especialmente se estão interessadas em citude via PCT e, posteriormente, se explica
mercados internacionais. Por exemplo, um cada passo da solicitude.
brasileiro que fez sua solicitude de patente
no INPI tem um escopo de proteção territo-
rial, ou seja, sua patente só está protegida
no Brasil. Se essa invenção começa a ter su-
cesso em mercados internacionais e não ti-
ver patente depositada em outros países, a
invenção fica sem proteção jurídica e qual-
quer pessoa fora do Brasil pode usar a in-
venção sem nenhuma restrição.

108/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
 Figura 5 | Resumo do sistema PCT

Fonte: OMPI (2015, [s.p.]).

109/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
 O processo de solicitude de patente via PCT
pode ser resumido da seguinte maneira
(OMPI, 2015):
1. Se realiza um pedido de depósito no
Organismo Nacional ou Regional de
Patentes ou junto à OMPI. Esse pedi-
do é realizado em uma só língua e se
paga uma única taxa. Essa data de so-
licitude fica como a data de priorida-
de. Esse processo pode durar até 12
meses depois da data de prioridade.
2. A partir do mês 12, começa a fase in-
ternacional. Nessa fase, uma autori-
dade internacional de pesquisa (ISA,
IPEA, SISA) identifica os documentos
de patentes que podem ter influên-
cia sobre patenteabilidade da inven-
ção, preparam uma opinião escrita e
110/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
transferem os relatórios à Secretaria
Geral da OMPI.
3. Até o mês 18 depois da data de prio-
ridade, o conteúdo do pedido inter-
nacional é publicado para o público
mundial. A OMPI publica seu pedi-
do no Patenscope e qualquer pessoa
pode ter acesso a essa informação.
4. O requerente pode solicitar uma pes-
quisa internacional suplementar a ou-
tra autoridade internacional de pes-
quisa, para que encontre outros pedi-
dos de patentes que não fossem con-
templados na pesquisa inicial. Essa
solicitude é facultativa.
5. O requerente pode solicitar uma aná-
lise adicional de patenteabilidade,
que está baseada numa nova versão
 de sua solicitude original. Essa soli- Embora esse processo possa parecer um
citude também é facultativa. Essa é pouco complexo, tem grandes vantagens,
uma das principais vantagens do PCT, especialmente se o objetivo é proteger sua
porque o solicitante tem a oportuni- invenção em vários países, levando em con-
dade de modificar seu pedido original ta seus possíveis mercados potenciais. A
e de dialogar com o examinador a fim solicitude via PCT é utilizada geralmente
de defender plenamente seu caso. por empresas multinacionais, empresas de
6. Uma vez terminado o processo de so- grande porte e por universidades.
licitude facultativa (se for o caso), e
geralmente 30 meses depois da data
de prioridade inicial, os pedidos de
patentes são enviados às oficinas na-
cionais ou regionais, dos países onde
se quer fazer a proteção. Aqui começa
a fase nacional, considerando que a
concessão de patentes continua sen-
do competência dos escritórios na-
cionais ou regionais de patentes.
111/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
 Para saber mais
O número de pedidos de patentes internacionais
via PCT cresceu 7,3% em 2016, o crescimen-
to mais rápido desde 2011, com um número de
233.000 pedidos via PCT. Mais de 3,23 milhões de
pedidos internacionais têm sido depositados via
PCT desde o ano 1978, quando começou o tra-
tado. Só no ano 2009 não houve crescimento no
número de depósitos, como consequência da cri-
se econômica global (WIPO, 2017).

112/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
 Glossário
Autoridade internacional de pesquisa (ISA): São as autoridades encarregadas da busca inter-
nacional e emitem a opinião escrita se a invenção cumpre com os requisitos de patenteabilidade
(novidade, atividade inventiva, aplicação industrial e suficiência descritiva). No mundo, há 22
autoridades internacionais de pesquisa em países como Estados Unidos, China, Japão, Índia, en-
tre outros. A opinião escrita se envia ao solicitante e ao Escritório de patentes correspondente
(OMPI, 2015).
IPEA: Administração encarregada do exame preliminar internacional.
Patenscope: É o sistema de busca oficial da OMPI. Permite pesquisar em 65 milhões de docu-
mentos de patentes, incluindo as solicitudes via tratado PCT.
SISA: Administração encarregada da busca internacional suplementar.
Solicitude facultativa: É uma solicitação optativa, ou seja, que pode ser feita ou não, não é obri-
gatória.

113/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
 ?
Questão
para
reflexão

Levando em conta o Sistema de Classificação Internacional de

Patentes CIP, acesse o site do INPI e identifique todos os níveis
hierárquicos de classificação para as “máquinas e aparelhos para
fazer café”. A partir dessa busca: i) elabore um quadro seguin-
do o exemplo do Quadro 1; ii) identifique todos os subgrupos
associados a essa invenção; iii) pontue quais são as principais
vantagens dessa classificação; iv) comente sobre as principais
dificuldades que você encontrou no processo de pesquisa. Lem-
bre-se de que também pode usar o índice de palavras-chave.

114/247
 Considerações Finais
• Analisamos o Sistema de Classificação Internacional de Patentes CIP que, como
seu nome indica, classifica todas as patentes de acordo com o seu campo tec-
nológico. Todas as patentes devem ter essa classificação, o que permite identi-
ficar as invenções e facilitar as buscas das mesmas.
• Analisamos a Classificação Cooperativa de Patentes (CPC), que nasce como
uma fusão do sistema de classificação de patentes dos Estados Unidos (USPC)
e do Sistema e Classificação Europeu (ECLA). A principal diferença com a CIP é
que a CPC tem mais subgrupos e inclui a seção “Y”, que está associada às tec-
nologias transversais emergentes.
• Identificamos todos os níveis hierárquicos associados às classificações inter-
nacionais de patentes, que vão de um nível mais geral até um mais detalhado.
Os níveis são: Seção, Subseção, Classe, Subclasse, Grupo, Subgrupo.
• Entendemos o Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT e seu pro-
cesso de solicitude. Algumas das vantagens desse tratado é a redução de custos
e a simplificação do processo de solicitude de patentes no nível internacional.
115/247
 Referências
CPC. Cooperative Patent Classification. Section Y. Disponível em: <http://www.cooperativepat-
entclassification.org/cpc/scheme/Y/scheme-Y.pdf>. Acesso em: 20 jul. 2017.
INPI. Como proteger patente no exterior. Disponível em: <http://www.inpi.gov.br/menu-servicos/
patente/pct>. Acesso em: 20 jul. 2017.
OMPI. Perguntas e respostas sobre o Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT.
Proteger suas invenções no estrangeiro, abr. 2015. Disponível em: <http://www.wipo.int/export/
sites/www/pct/pt/basic_facts/faqs_about_the_pct.pdf>. Acesso em: 23 jul. 2017.
________. Guia de Classificação Internacional de Patentes (IPC). Versão 2017. Dis-
ponível em: <http://ipc.inpi.gov.br/ipcpub/?notion=catchword&version=20170101&symbol-
=A43B0005060000&menulang=pt&lang=pt&viewmode=f&fipcpc=no&showdeleted=yes&in-
dexes=no&headings=yes&notes=yes&direction=o2n&initial=B&cwid=CW259854552&tree=no&-
searchmode=smart>. Acesso em: 20 jul. 2017.
________. El sistema PCT para la presentación mundial de patentes. Presentación del seminar-
io sobre el Tratado de Cooperación en Materia de Patentes, 2017. Disponível em: <http://www.
wipo.int/export/sites/www/pct/es/seminar/basic_1/document.pdf>. Acesso em: 20 jul. 2017.
WIPO. Patent Cooperation Treaty Yearly Review 2017. The International Patent system. Dis-
ponível em: <http://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_901_2017.pdf>. Acesso em: 19
jul. 2017.
116/247 Unidade 4 • Sistemas de Classificação de Patentes e Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes PCT
 Assista a suas aulas
Aula 4 - Tema: Sistemas de Classificação de Pa-
tentes e Tratado de Cooperação em Matéria de
Patentes PCT. Bloco I
Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/
pApiv2/embed/dbd3957c747affd3be431606233e0f-
1d/93a1be4cc4d073258b006919e9d5b721>.
117/247
Aula 4 - Tema: Sistemas de Classificação de Pa-
tentes e Tratado de Cooperação em Matéria de
Patentes PCT. Bloco II
Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/
pApiv2/embed/dbd3957c747affd3be431606233e0f1d/
087cfe13b798a035b41231ef50d41208>.
 Questão 1
1. Assinale a alternativa que indica qual dos seguintes tratados deu origem
ao sistema de Classificação Internacional de Patentes (CIP).

a) Convenção de Paris.
b) Tratado de Cooperação em Matéria de Patentes.
c) Acordo de Estrasburgo.
d) Acordo de Locarno.
e) USPTO.

118/247
 Questão 2
2. Qual das seguintes categorias não corresponde a uma seção do sistema
de Classificação Internacional de Patentes?

a) Agricultura.
b) Física.
c) Eletricidade.
d) Metalurgia.
e) Transporte.

119/247
 Questão 3
3. Qual dos seguintes aspectos caracteriza a Classificação Cooperativa de
Patentes?

a) Letras e números do Sistema de Classificação de Patentes dos Estados Unidos (USPC).

b) Oito seções.
c) Não é acessível ao público.
d) Sistema fechado que não permite atualização.
e) Maior número de subgrupos.

120/247
 Questão 4
4. Assinale a alternativa que indica em que casos é recomendável deposi-
tar uma patente via PCT.

a) Quando se deseja proteger a invenção no país de origem.

b) Quando se quer apresentar uma ação jurídica a um concorrente.
c) Quando se deseja proteger a invenção em mais de um país ao mesmo tempo.
d) Quando se quer começar a fabricação de um invento.
e) Quando se quer publicar um artigo científico sobre a invenção.

121/247
 Questão 5
5. Em que mês, depois de depositar uma patente, esta se torna pública?
Assinale a alternativa correta.

a) Mês 12.
b) Mês 18.
c) Mês 30.
d) Imediatamente.
e) Mês 22.

122/247
 Gabarito
1. Resposta: C.
O Acordo de Estrasburgo, do ano 1971, deu
origem ao atual Sistema de Classificação In-
ternacional de Patentes CIP.
2. Resposta: A.
A categoria Agricultura é uma subseção da
Seção A: Necessidades Humanas.
3. Resposta: E.
Uma das principais características da CPC é
que tem maior número de subseções, o que
gera maior detalhe na classificação das in-
venções.
123/247
4. Resposta: C.
A apresentação de um pedido de patente
via PCT é recomendável quando a invenção
quer ter uma proteção em vários países ao
mesmo tempo, levando em conta a primeira
data de prioridade da invenção. Geralmente,
esse tipo de proteção é usado por empresas
multinacionais e de grande porte com mer-
cados potenciais.
5. Resposta: B.
Geralmente, 18 meses depois de depositar
uma patente, esta é publicada nos respec-
tivos escritórios nacionais ou regionais de
patentes.
 Unidade 5
As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica

Objetivos

1. Entender a importância das patentes

como fonte de informação tecnológi-
ca;
2. Analisar as finalidades legais e comer-
ciais das patentes;
3. Analisar o estudo de caso das paten-
tes abertas da Tesla.

124/247
 Introdução
Neste tema, intitulado “As patentes como
fonte de informação tecnológica”, traze-
mos um panorama geral sobre o uso das
patentes como indicadores de inovação e
a importância da informação tecnológica,
jurídica e de mercado contida nos docu-
mentos de patentes. Na primeira parte, se
explicam as características únicas que têm
os documentos de patentes, como: estrutu-
ra padronizada, classificação internacional
de todos os campos tecnológicos, acesso
livre e on-line e apresentação das utilida-
des técnicas das invenções. Essas carac-
terísticas permitem analisar a dinâmica de
patenteamento de setores, países ou regi-
ões e identificar seu potencial para o de-
senvolvimento econômico. Além disso, há
informação tecnológica que só se encon-
125/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
tra em patentes e não é publicada em outro
tipo de documentos, como artigos, livros
ou manuais técnicos. Também se analisa
a importância das citações das patentes,
entendidas como as referências anteriores
ou posteriores que permitem definir o Es-
tado da Técnica de uma invenção. Se con-
sidera que uma patente muito citada tem
maior impacto e pode indicar processos de
transferência tecnológica. Posteriormente,
se analisa a importância jurídica e comer-
cial das patentes, principalmente em rela-
ção às vantagens competitivas que têm os
titulares das patentes para comercializar
sua invenção, a qual também pode ser ce-
dida ou licenciada. Finalmente, se analisa o
caso das patentes de Tesla Motors, empresa
de veículos elétricos, que desde o ano 2014
 permitiu que todas suas patentes fossem
utilizadas de forma livre pelas pessoas que
quisessem desenvolver tecnologias asso-
ciadas à mobilidade elétrica.
1. Importância das Patentes
como Fonte de Informação Tec-
nológica
As patentes representam um dos princi-
pais insumos de informação da inovação,
porque são invenções que têm certa pro-
babilidade de ter sucesso no mercado. As
patentes contêm informações importantes
sobre as novas tecnologias e são o resulta-
do de grandes investimentos em P&D pe-
las empresas e pelos governos. A análise de
patentes é importante para começar uma
126/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
pesquisa, desenvolver uma tecnologia, evi-
tando fazer investimentos em inovações já
feitas e analisar a dinâmica das tecnologias
emergentes.
A análise de patentes tem sido utilizada des-
de muito tempo como um indicador da ati-
vidade inventiva. Nos anos 1950, o trabalho
de Jacob Schmookler “Invention and Econo-
mic Development” teve grande importância
ao utilizar o cômputo de patentes como in-
dicador da mudança tecnológica em várias
indústrias de bens de capital, como indús-
tria ferroviária, papel, refinaria de petróleo
e construção (SCHMOOKLER, 1966).
Posteriormente, Griliches (1990) publicou o
trabalho “Patents statistics as economic indi-
cator: a survey” onde se valoraram as dife-
rentes maneiras de avaliar os dados de pa-
 tentes, concluindo que há uma forte relação
entre o número de patentes e as despensas
e gastos em P&D, o que indica que as pa-
tentes são um bom indicador das atividades
inventivas das firmas. A Organização para a
Cooperação e o Desenvolvimento Econô-
mico também publica no ano de 1994 um
Manual de patentes para analisar a impor-
tância desses dados. Além disso, os escritó-
rios de patentes nacionais também fazem
relatórios para analisar a dinâmica da ati-
vidade de patenteamento do seu país ou
território.
127/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
Para saber mais
O INPI publica permanentemente estatísticas so-
bre propriedade intelectual, as quais são elabo-
radas pela Assessoria de Assuntos Econômicos
(AECON) em cooperação com as diretorias. Es-
sas estatísticas estão relacionadas com patentes,
marcas, desenhos industriais, contratos de tec-
nologia, indicações geográficas e programas de
computador.
Link
Para conhecer mais sobre as estatísticas de pro-
priedade intelectual do Brasil, veja o seguinte link:
<http://www.inpi.gov.br/sobre/estatisticas>.
Acesso em: 20 set. 2017.
 Os documentos de patentes, independen-
temente de serem concedidos ou não, con-
têm informação tecnológica chave em di-
ferentes campos do conhecimento. Além
disso, têm características especiais que fa-
cilitam a sua análise:
• Todos os documentos de patentes
têm estrutura padronizada, como foi
explicado no Tema 2;
• Têm Códigos Internacionais de Paten-
tes (CIP, CPC) que facilitam sua classi-
ficação nos diferentes campos tecno-
lógicos;
• Divulgam a utilidade prática da inven-
ção, que é detalhada na descrição e
nos desenhos;
• Inclui todos os setores da tecnologia;
128/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
• A informação contida nas patentes
não se divulga em outro tipo de do-
cumento. Segundo a OMPI, entre 90-
95% das invenções mundiais se en-
contram nas patentes, e 80% dessas
técnicas não se encontram em artigos
científicos nem livros.
• São de fácil acesso on-line através
dos diferentes escritórios nacionais
ou regionais de patentes. Geralmente,
o acesso à informação é gratuito, mas
também há sites pagos que contam
com ferramentas de análise de paten-
tes.
Alguns dos resultados que podem ser obti-
dos na análise de patentes são apresenta-
dos no Quadro 1.
 Quadro 1 | Principais resultados dos documentos de patentes

O que buscar O que se obter da busca

Análise estatística do número de patentes.
Patentes de uma empresa em uma temática deter-
minada.
Patentes da empresa “X”.
Países nos quais patenteia a empresa “X”.
Patentes da empresa “X” citadas por outras patentes.
Empresas que citam as patentes da empresa “X”.
Evolução do número de patentes e sua concentração.
Autores que patenteiam.
Fonte: adaptado de Palop e Vicente (1999, p. 80).
Atividade inovadora em escala internacional, nacio-
nal ou setorial em uma temática determinada.
Liderança industrial nessa temática.
Atividade inovadora e perfil técnico da empresa “X”.
Mercados estratégicos para a empresa “X”.
A empresa “X” possui tecnologia líder em uma temá-
tica.
Quem são os concorrentes da empresa “X”.
Ciclo de vida de uma tecnologia: emergente, em
crescimento, maturidade, obsolescência.
Identificar os inventores chave em tecnologias líderes.

Assim, o uso da informação contida em documentos de patentes, as quais são públicas e de fácil
acesso, é muito útil nos seguintes aspectos (INPI, 2015; OMPI, 2013):
• Evitam a duplicação de esforços em P&D, tempo e dinheiro em algo que já está feito.
129/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
 • Ajudam a encontrar soluções alter-
nativas a problemas técnicos, desen-
volver novos produtos (patentes de
invenção) ou fazer melhorias tecnoló-
gicas (modelos de utilidade).
• Permitem monitorar a concorrência e
aprender sobre as suas futuras orien-
tações.
• Identificam tecnologias em domínio
público, aquelas que têm perdido vi-
gência ou aquelas que não estão pro-
tegidas no próprio território. Isso per-
mite evitar possíveis litígios.
• Fundamentam decisões de investi-
mento, como compra ou licenciamen-
to de determinadas tecnologias.
130/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
• Permitem levantar o estado da técnica
para apoio à P&D.
• Permitem identificar redes de colabo-
ração entre empresas, instituições ou
países.
Assim, as patentes oferecem uma visão das
atividades inventivas, por exemplo, onde es-
tão localizadas as atividades inventivas, re-
des de colaboração, tecnologias emergen-
tes, entre outras. Também são importantes
para a elaboração de políticas científicas e
tecnológicas e para analisar o papel da pro-
priedade intelectual no crescimento econô-
mico e na capacidade empresarial dos paí-
ses (OCDE, 2009).
Além disso, muitas agências de fomento ou
alguns Ministérios, como Ciência, Tecnolo-
 gia e Inovação, Educação ou Indústria, se
baseiam no número de patentes das univer-
sidades ou centros de pesquisa para avaliar
sua qualidade e/ou outorgar mais recursos
(OCDE, 2009).
Outro aspecto muito importante das pa-
tentes são suas citações. As citações são
as referências ao estado anterior à técni-
ca contidas nos documentos de patentes.
Compreendem uma lista de referências que
se consideram relevantes para o estado da
técnica e que podem ter contribuído para
definir o alcance das reinvindicações da so-
licitude. As referências podem ser a outras
patentes, publicações técnicas, livros, ma-
nuais, artigos científicos etc. (OCDE, 2009).
As citações ajudam a avaliar impactos tec-
nológicos futuros e são úteis para identifi-
131/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
car processos de transferência tecnológica
entre setores, empresas ou países. Os im-
pactos são maiores se uma patente deter-
minada é citada com muita frequência, re-
centemente, e de maneira intensiva num
período de tempo determinado (LEE et al.,
2012). Assim, as citações dão a possibili-
dade de rastrear as trajetórias tecnológicas
das empresas, avaliando os spillovers entre
elas e permitindo avaliar sua importância
tecnológica e comercial.
As citações podem avaliar em duas vias:
as citações anteriores e as citações pos-
teriores. As citações anteriores (backward
citations), ou citações de documentos de
patente anteriores, podem servir para ras-
trear o efeito de propagação do conhe-
cimento de uma tecnologia. As citações
 posteriores (forward citations), ou citações
que recebem uma patente, podem usar-se
para avaliar o impacto tecnológico das in-
venções, o que pode indicar a importância
econômica das patentes. Também indicam
os padrões de transmissão do conhecimen-
to (OCDE, 2009).
Também deve-se levar em conta que o nú-
mero de citações que faz e que recebe uma
patente varia muito segundo o campo tec-
nológico ou a maturidade de uma tecnolo-
gia. De modo geral, os campos tecnológicos
tradicionais fazem mais citações, mas são
menos citados. Os campos tecnológicos
emergentes, como as TICs e biotecnologia,
fazem menos citações, mas são muito cita-
dos (OCDE, 2009).
132/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
Contudo, deve-se ter cuidado com as infor-
mações contidas nos documentos de pa-
tentes. Por exemplo, nem todas as invenções
se protegem por meio de patentes, algumas
companhias preferem o segredo industrial.
Além disso, muitas patentes não têm valor
econômico e só são feitas para enganar aos
concorrentes sobre o que verdadeiramente
estão trabalhando.
Em muitos casos, as patentes não se apli-
cam verdadeiramente na indústria porque é
possível que o inventor ou a empresa iden-
tifique que sua invenção não tem suficiente
valor econômico ou que há outro produto
que se pode comercializar mais facilmen-
te ou porque não tem o dinheiro suficien-
te para pagar seus custos de manutenção.
Também há patentes que se consideram de
 “baixa qualidade” e que têm poucas proba- duzir gradualmente a duração das patentes.
bilidades de converterem-se em inovações. Assim, um sistema de patentes mais simples
Por isso, quando se realizam estatísticas so- e claro é melhor que um sistema muito ele-
bre patentes, é muito importante avaliar a gante e complexo. É tempo de melhorar as
verdadeira qualidade e pertinência da in- patentes.
formação contida nelas.
Um artigo da revista The Economist, intitula- Link
do “Time to fix patents”, menciona que em- Para conhecer o artigo completo de The Econo-
bora em teoria as patentes sirvam para di- mist, veja o seguinte link:
fundir o conhecimento, ao obrigar seus de-
THE ECONOMIST. Time to fix patents. 8 ago. 2015.
tentores a tornar públicas suas invenções,
Disponível em: <https://www.economist.com/
muitas vezes esse propósito não se cumpre,
news/leaders/21660522-ideas-fuel-eco-
porque o sistema de patentes é complexo e
nomy-todays-patent-systems-are-rotten-
custoso. Isso gera fortes barreiras que blo-
-way-rewarding-them-time-fix>. Acesso em:
queiam a inovação. Muitas patentes nunca
20 set. 2017.
são exploradas ou licenciadas por seus pro-
prietários. Além disso, em indústrias de rá-
pido movimento, os governos deveriam re-
133/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
 2. Finalidades Legais e Comer-
ciais das Patentes
As patentes também têm finalidades legais
e comerciais, já que a sua utilização e licen-
ciamento podem gerar ganhos de mercado
importantes para as empresas que investem
grandes quantidades de tempo e recursos
em pesquisa e desenvolvimento de novas
invenções.
Em relação às finalidades comerciais, as pa-
tentes outorgam uma vantagem competiti-
va no mercado, já que o titular da patente
tem o direito exclusivo de explorar sua in-
venção por um período importante de tem-
po (15-20 anos). Isso permite recuperar os
investimentos em tempo e P&D. Um exem-
plo claro do aproveitamento comercial das
134/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
patentes são as empresas farmacêuticas,
que investem grandes quantidade de di-
nheiro para desenvolver novos medicamen-
tos, e uma vez que ganham a concessão das
patentes, podem recuperar seus investi-
mentos através da comercialização de seus
medicamentos.
As patentes também permitem identificar
possíveis parceiros comerciais com interes-
se em comercializar a invenção, novos for-
necedores, nichos ou segmentos do merca-
do. Obter uma patente também é uma de-
monstração do alto nível de conhecimentos
técnicos, da especialização e da capacidade
tecnológica da empresa, o que pode ser útil
para atrair novos fundos de financiamento
(INPI, 2013).
 Em relação às finalidades legais, ter uma
patente, impede que outras pessoas façam
uso de nossa invenção sem permissão. O
fato de possuir uma patente aumenta a ca-
pacidade de promover ações legais contra
os infratores da patente. Para evitar possí-
veis infrações, uma patente se pode ceder
ou licenciar a terceiros e receber royalties
por isso. Essas licenças funcionam também
para a compra ou aquisição de uma tec-
nologia. É importante que antes de tentar
comprar ou licenciar uma tecnologia, cor-
roboremos se está protegida no país onde
queremos utilizá-la.
135/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
Para saber mais
A venda (ou cessão) de uma patente implica a
transferência da propriedade para um terceiro,
enquanto uma licença implica a autorização tem-
porária para o uso de uma invenção, seguindo os
termos e condições estipulados em um contrato
de licenciamento de direitos (INPI, 2013).
3. Caso de Estudo: Patentes Aber-
tas da Tesla
Outra das vantagens dos documentos de
patentes como fonte de informação tecno-
lógica, é que há um acervo de conhecimen-
to importante nas tecnologias descritas em
patentes expiradas ou de domínio público.
 Além disso, muitas empresas inovadoras têm tomado a decisão de deixar suas patentes com
acesso aberto para que possam ser aproveitadas a fim de estimular o desenvolvimento de deter-
minadas tecnologias.
Esse é o caso da empresa norte-americana Tesla Motors Inc., fundada em 2003. Essa empresa
desenha, fabrica e vende veículos elétricos, componentes para propulsão de veículos elétricos e
sistemas de armazenamento de energia a baterias. Seu objetivo é ser uma empresa automobilís-
tica focada no transporte sustentável.
Em junho de 2014, Tesla abriu todas suas patentes para o domínio público com o objetivo de ala-
vancar o desenvolvimento dos veículos elétricos. Nesse momento, o CEO da empresa, Elon Musk,
afirmou:

Tesla Motors foi criada para acelerar o advento do transporte sustentável.

Se nós limpamos o caminho para a criação de veículos elétricos atraentes,
mas, em seguida, colocamos obstáculos à propriedade intelectual para ini-
bir outros, estamos agindo de forma contrária a esse objetivo. Tesla não
iniciará processos de patentes contra qualquer pessoa que, de boa-fé, quer
usar a nossa tecnologia. (MUSK, 2014, [s.p.])
136/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica

Link
Para conhecer o documento “All our patent are
belong to you”, onde a Tesla comunica que suas
patentes ficam abertas, veja o seguinte link:
MUSK, E. All our patent are belong to you. Tesla
Motors, 12 jun. 2014. Disponível em: <https://
www.tesla.com/blog/all-our-patent-are-
-belong-you>. Acesso em: 20 set. 2017.
Assim, empresas inovadoras como Tesla
são conscientes de que seu ativo mais im-
portante é o conhecimento envolvido nos
produtos que desenvolvem. Embora eles
saibam da importância de proteger sua pro-
priedade industrial por meio de patentes,
também identificaram que a melhor manei-
137/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica
ra de promover o desenvolvimento de veí-
culos elétricos é, precisamente, permitindo
que outras empresas inovadoras usem suas
patentes para fazer melhorias nas tecnolo-
gias-chave.
Para saber mais
Uma pesquisa feita em Patenscope permitiu iden-
tificar que a empresa Tesla Motors tem 565 pa-
tentes no período 2007-2017. A maioria dessas
patentes têm sido depositadas nos Estados Uni-
dos, mas também há depósitos no Escritório Eu-
ropeu de Patentes, via tratado PCT, Japão e China.
As principais áreas tecnológicas dessas patentes
estão relacionadas com sistemas de armazena-
mento de energia (pacotes e células de baterias)
e veículos elétricos.
 Glossário
OCDE: A Organização para a Cooperação e o Desenvolvimento Econômicos é um foro que agru-
pa 35 países, que tem como objetivo promover políticas que melhorem o bem-estar econômico e
social e permitam solucionar problemas comuns associados à produtividade, comércio, empre-
go, investimentos internacionais, meio ambiente, ciência e tecnologia, entre outros.
Royalties: É uma palavra em inglês que significa regalia ou privilégio. É utilizada no caso das
patentes para identificar os pagamentos feitos aos titulares das patentes por usar, explorar ou
comercializar as invenções.
Spillover: É uma palavra em inglês que significa literalmente transbordamento ou desbordamen-
tos. Os denominados “spillovers tecnológicos” são externalidades positivas geradas pelas em-
presas e instituições que fazem investimentos em atividades de P&D. Assim, os spillovers são um
processo em que a P&D se desborda ao interior do setor, ou até outros setores, o que se reflete
em melhoras da produtividade e ganhos econômicos.

138/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica

 ?
Questão
para
reflexão

Pesquise na internet sobre o caso das patentes da Tesla

Motors e responda às seguintes questões: i) como o sis-
tema de patentes abertas da Tesla pode influir na indús-
tria automobilística, especialmente para a promoção de
veículos elétricos?; ii) você acha que outras empresas
deveriam abrir suas patentes para o domínio público?;
iii) quais seriam as principais vantagens e desvantagens
desta decisão?

139/247
 Considerações Finais (1/2)

• Analisamos a importância das patentes como uma fonte de informação tec-

nológica, porque contêm informações sobre invenções e desenvolvimentos
tecnológicos que não se encontram em outros tipos de documentos.
• Identificamos as principais características das patentes: informação pública
e padronizada, classificação internacional de todos os campos tecnológi-
cos, fácil acesso e informação on-line que pode ser utilizada por qualquer
pessoa ou empresa.
• Compreendemos que as estatísticas de patentes podem ajudar a entender o
processo de inovação, as redes de colaboração, a difusão de uma tecnologia
entre setores ou países e a estratégia de mercado das empresas.
• Analisamos a importância das citações para validar os requisitos de paten-
teabilidade das invenções. Uma patente com muitas citações pode indicar
que seu impacto nas tecnologias futuras e no mercado pode ser maior.

140/247
 Considerações Finais (2/2)

• Identificamos a importância jurídica e comercial da patente, devido ao fato

de permitirem proteger as invenções de usos indevidos por parte de tercei-
ros. As patentes também podem ceder ou licenciar o seu uso, obtendo ga-
nhos econômicos por isso.
• Finalmente, analisamos o caso das patentes da empresa Tesla Motors, as
quais ficaram abertas para que qualquer pessoa possa utilizá-las sem ne-
nhum tipo de restrição. Essa estratégia foi utilizada por essa empresa para
fomentar o desenvolvimento tecnológico da mobilidade elétrica.

141/247
 Referências

GRILICHES, Z. Patents statistics as economic indicator: a survey. Journal of Economic Literature,

v. 29, 1990.
INPI. Inventando o futuro: Uma introdução às patentes para as pequenas e médias empresas.
Instituto Nacional da Propriedade Industrial. Rio de Janeiro: INPI, 2013.
______. Importância do uso estratégico da informação em bases de patentes. In: Minicurso do
VIII Enapid, 2015.
LEE, C. et al. A stochastic patent citation analysis approach to assessing future technological im-
pacts. Technological Forecasting & Social Change, v. 79, p. 16-29, 2012.
MUSK, E. All our patent are belong to you. Tesla Motors, 12 jun. 2014. Disponível em: <https://
www.tesla.com/blog/all-our-patent-are-belong-you>. Acesso em: 20 set. 2017.

OCDE. Organización para la Cooperación y el desarrollo económicos. Manual de estadísticas

de patentes de la OCDE. OCDE: 2009. Disponível em: <http://www.oepm.es/export/sites/oepm/
comun/documentos_relacionados/Publicaciones/monografias/manualEstadisticas.pdf>. Acesso
em: 26 jul. 2017.
OMPI. Las patentes: fuente de información tecnológica. OMPI: 2013. Disponível em: <http://
www.wipo.int/edocs/pubdocs/es/patents/434/wipo_pub_l434_02.pdf>. Acesso em: 27 jul. 2017.

142/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica

 PALOP, F.; VICENTE, J. M. Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva. Su potencial para
la empresa española. Serie Estudios COTEC, 15. Madrid: Fundación COTEC, 1999.
SCHMOOKLER, J. Invention and Economic Development. Harvard University Press, 1966.
THE ECONOMIST. Time to fix patents. 8 ago. 2015. Disponível em: <https://www.economist.com/
news/leaders/21660522-ideas-fuel-economy-todays-patent-systems-are-rotten-way-reward-
ing-them-time-fix>. Acesso em: 20 set. 2017.

143/247 Unidade 5 • As Patentes como Fonte de Informação Tecnológica

 Assista a suas aulas
Aula 5 - Tema: As Patentes como Fonte de In-
formação Tecnológica. Bloco I
Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/
pApiv2/embed/dbd3957c747affd3be431606233e0f1d/
1dee3e56f8cf98b16e2add87a7ac8aa2>.
144/247
Aula 5 - Tema: As Patentes como Fonte de In-
formação Tecnológica. Bloco II
Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/
pApiv2/embed/dbd3957c747affd3be431606233e0f-
1d/5af4b78bb5d366d21b3f8c9a66068ce0>.
 Questão 1
1. Qual dos seguintes tópicos não é considerado como uma característica
dos documentos de patentes?

a) Classificação internacional de patentes.

b) Não inclui todos os setores da tecnologia.
c) Estrutura de documentos padronizada.
d) Divulgam a utilidade prática da invenção.
e) São de fácil acesso on-line.

145/247
 Questão 2
2. Ao identificar os países onde uma empresa patenteia suas invenções,
estamos identificando:

a) Mercados estratégicos para a empresa.

b) Fornecedores.
c) Concorrentes.
d) Ciclo de vida da tecnologia.
e) Inventores-chave.

146/247
 Questão 3
3. Assinale a alternativa correta. Quais são as citações que podem ser usa-
das para avaliar o impacto tecnológico das invenções?

a) Citações anteriores.
b) Backward citations.
c) Cocitações.
d) Citações posteriores.
e) Citações de impacto.

147/247
 Questão 4
4. Assinale a alternativa correta. Qual é a principal importância legal das
patentes?

a) As patentes têm acesso livre on-line.

b) Impede que outras pessoas façam uso das invenções protegidas sem permissão.
c) Identificam possíveis parceiros comerciais.
d) Avaliam o impacto tecnológico das invenções.
e) Permitem atrair novos fundos de financiamento.

148/247
 Questão 5
5. Assinale a alternativa correta. Qual das seguintes estratégias de pro-
priedade intelectual é usada pela empresa Tesla Motors?

a) Proteger todas suas invenções com segredos industriais.

b) Abrir todas suas patentes para o uso livre e sem restrições.
c) Abrir litígios com seus concorrentes pelo uso de suas patentes.
d) Não patentear suas invenções.
e) Usar patentes expiradas.

149/247
 Gabarito
1. Resposta: B. 4. Resposta: B.

As patentes têm a vantagem de incluir to- A principal importância legal das patentes
dos os setores da tecnologia. é que são direitos que protegem os titulares
de que terceiros usem suas invenções sem
2. Resposta: A. permissão.

Quando uma empresa patenteia suas inven- 5. Resposta: B.

ções em outros países, é porque os conside-
ra como mercados estratégicos e potenciais
para comercializar seus produtos.
3. Resposta: D.
A principal importância legal das patentes
é que são direitos que protegem os titulares
de que terceiros usem suas invenções sem
permissão.

As patentes posteriores podem ser usadas

para avaliar o impacto tecnológico das in-
venções, o que pode indicar a importância
econômica das patentes.

150/247
 Unidade 6
Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

Objetivos

1. Entender o que são as bases de dados

de patentes;
2. Analisar as diferentes estratégias de
busca de patentes;
3. Identificar as principais bases de da-
dos de patentes gratuitas e comer-
ciais;
4. Conhecer a base de dados de patentes
do INPI.

151/247
 Introdução
Como foi analisado no tema anterior, as
patentes são uma fonte importante de in-
formação tecnológica e, para ter acesso
a essa informação, devemos fazer uso das
bases de dados especializadas de paten-
tes. Assim, o presente tema pretende dar
um panorama geral sobre as principais ca-
racterísticas das bases de dados de paten-
tes, as quais têm se aprimorado devido aos
avanços nas tecnologias da informação e
da comunicação. Para usar essas bases, são
explicadas diferentes estratégias de bus-
ca, como o uso de operadores booleanos
e a construção de equações de busca com
palavras-chave e códigos internacionais de
patentes. Essas estratégias pretendem me-
lhorar nossas buscas para obter resultados
mais pertinentes. Além disso, apresenta-
mos diferentes exemplos das bases de pa-
152/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes
tentes mais importantes, as quais se podem
classificar em três categorias: bases de da-
dos de escritórios nacionais ou regionais
de patentes; bases de patentes gratuitas; e
bases de dados comerciais. As bases de da-
dos dos escritórios nacionais e as bases ad-
ministradas pela OMPI (Patenscope) e pelo
Escritório Europeu de Patentes (Espacenet)
são gratuitas, de fácil acesso e têm manuais
e tutoriais para aprender a usar suas prin-
cipais ferramentas. Por sua vez, as bases de
dados comerciais têm ferramentas de aná-
lise sofisticadas, que facilitam a análise das
patentes e permitem fazer cruzamentos de
diferentes aspectos relacionados com as
patentes. Finalmente, se apresenta a base
de dados de patentes do INPI, a qual contém
informações sobre as patentes depositadas
no Brasil.
 1. O Que são as Bases de Dados
de Patentes?
As bases de dados de patentes são serviços
de busca de informação cujo alvo é divulgar
o conhecimento que se encontra nas paten-
tes. Essas bases de dados são importantes
porque segundo a OMPI, entre 90-95% das
invenções em escala mundial encontram-
-se nas patentes e 80% dessas técnicas não
estão em artigos científicos. Essas bases de
dados permitem encontrar informação tec-
nológica de fronteira e têm ampliado sua
abrangência devido às melhorias nas tec-
nologias da informação e comunicação.
Alguns dos principais avanços das bases
de dados de patentes são (SOLLEIRO; CAS-
TAÑÓN; CASTILLO, 2009):
153/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes
• Os acervos de patentes dos principais
escritórios (Estados Unidos, Europa e
Japão) estão disponíveis de maneira
gratuita na internet;
• Acesso aos documentos completos;
• Acesso a resumos em inglês no caso
das patentes de países cujo idioma é
pouco comum, por exemplo, Japão;
• Treinamentos em busca de patentes
oferecidas pelos Escritórios Nacionais
de Propriedade Industrial.
Devido ao fato de as patentes terem um ca-
ráter territorial, há duas tipologias de fontes
acessíveis através de internet:
• Bases de dados de patentes para pa-
íses específicos. Por exemplo, a base
 de dados do INPI no Brasil, USPTO dos
Estados Unidos;
• Bases de dados que coletam a infor-
mação de patentes para um conjun-
to de países. Para fazer pesquisas no
âmbito internacional, é recomendá-
vel usar esse tipo de bases de dados.
Exemplo: Espacenet.
2. Estratégias de Busca em Bases
de Dados de Patentes
Antes de começar uma busca em bases de
dados de patentes, é necessário levar em
consideração os seguintes aspectos:
• Seja preciso acerca do tipo de infor-
mação tecnológica que deseja identi-
ficar nas patentes;
154/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes
• Siga as instruções da base de dados
de patentes. Muitas dessas bases têm
tutoriais e ajudas;
• Identifique suas palavras-chave antes
de começar a busca. Essas palavras-
-chave devem ser em inglês, porque
a maioria das patentes estão escritas
em inglês. As palavras-chave são bus-
cadas, geralmente, no título da paten-
te, resumo e reinvindicações;
• Se estamos identificando o perfil tec-
nológico de uma empresa, podemos
buscar pelo nome da empresa e suas
diferentes possibilidades de nomes.
Por exemplo, Petrobrás também pode
aparecer como Petróleo Brasileiro, Pe-
trobrás S.A, Petrobrás Oil, entre ou-
 tros, mas é a mesma empresa, por isso
é necessário homologar esses nomes;
• Caso necessário, consulte um espe-
cialista que lhe ajude a definir as pala-
vras-chave mais pertinentes para seu
objeto de pesquisa;
• Identifique o Código Internacional de
Patente associado à tecnologia que
você está procurando. Para isso, use
as duas classificações CIP e CPC para
incluir os principais escritórios de pa-
tentes;
• Defina o período de tempo em que você
quer fazer sua pesquisa. Por exemplo,
você quer identificar as principais tec-
nologias relacionadas à energia eólica
de 2000 até 2016;
155/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes
• Utilize a Data de prioridade da paten-
te para identificar o ano de origem da
invenção. Essa data é mais precisa que
a data de publicação, porque esta só
aparece 18 meses depois de deposita-
da a patente.
• Elabore uma equação de busca que
possa combinar palavras-chave com
Códigos Internacionais de Patentes.
• Utilize os Operadores Booleanos para
criar as relações entre palavras-chave
e Códigos Internacionais de Patentes.
Os operadores booleanos são palavras que
têm o objetivo de definir, para um sistema
de busca, como deve ser feita a combinação
entre termos ou expressões de uma pesqui-
 sa. Funcionam como operadores matemáticos. Os operadores booleanos mais utilizados apre-
sentam-se no seguinte Quadro 1.
Quadro 1 | Significado dos operadores booleanos

Operador Nome em
Significado
Booleano português
Restringe a pesquisa, equivalendo à expressão “com todas as palavras”. Os
AND (+) E
resultados esperados devem conter um termo e o outro.
Exclui um dos termos da pesquisa, equivalendo à expressão “sem a(s) pala-
NOT (-)
Não vra(s)”. Em alguns sistemas, poderá encontrar somente o NOT/NÃO ou AND
AND NOT
NOT/E NÃO.
Amplia a pesquisa, equivalendo à expressão “com qualquer uma das pala-
OR Ou
vras”. Os resultados recuperados devem conter um termo ou o outro.
( ) Parênteses Indica a combinação que deve ter prioridade dentro da expressão.
“ ” Aspas As palavras contidas entre aspas especificam uma frase exata.
* Asterisco O asterisco é utilizado para realizar buscas por famílias de palavras.
Busca documentos em que os termos de busca apareçam com proximidade
NEAR/N Próximo
de até N palavras.
Fonte: elaborado pela autora (2017).

156/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 Para saber mais
Uma equação de busca é a formulação estrutu-
rada das expressões de busca ou palavras-chave
com os operadores booleanos. Definir uma equa-
ção de busca pertinente com o objetivo da pes-
quisa não é um trabalho fácil. Isso requer um tra-
balho sistemático de fazer diferentes equações de
pesquisa e, muitas vezes, é necessário o apoio de
um especialista da área na qual queremos identi-
ficar as patentes.
Finalmente, também é recomendável usar
uma única base de dados, por exemplo a
USPTO, ou trabalhar com famílias de pa-
tentes para evitar a duplicidade dos resul-
tados.
157/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes
Para saber mais
As famílias de patentes são o conjunto de paten-
tes (ou de solicitudes) apresentadas em diferen-
tes países para proteger uma mesma invenção.
Se relacionam entre elas mediante um ou vários
números de prioridade comuns. Muitas bases
de dados já trabalham com famílias de patentes
para evitar a análise da mesma patente várias
vezes e melhorar a comparabilidade estatística
(OCDE, 2009).
3. Classificação das Bases de Da-
dos de Patentes
Existem três tipos de bases de dados de pa-
tentes (INPI, 2015):
 • Bases de dados de escritórios nacio-
nais de patentes: são as bases que têm
a informação mais completa sobre as
patentes depositadas em determina-
do país. De modo geral, têm os arqui-
vos digitalizados das patentes e seu
acesso livre e on-line. Exemplo: Base
de dados do Escritório de Patentes da
China: SIPO.
• Bases de dados de patentes gratuitas:
são bases de dados que recuperam in-
formação de vários escritórios nacio-
nais de patentes. São de fácil acesso
e têm vários mecanismos para a recu-
peração de documentos de patentes.
Exemplo: Patenscope, Google Patents.
158/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes
• Bases de patentes comerciais: são ba-
ses desenvolvidas por empresas inte-
ressadas em Propriedade Intelectual.
Têm ferramentas sofisticadas para a
análise de dados, buscam em docu-
mentos completos e têm mecanis-
mos de busca mais flexíveis. Exemplo:
Questel-Orbit.
A disponibilidade atual é crescente nas ba-
ses de dados livres que permitem fazer aná-
lises de patentes. No seguinte quadro, são
apresentadas as principais características
das bases de dados de acesso livre, as quais
estão classificadas em bases de patentes de
escritórios regionais ou nacionais de paten-
tes e bases de dados que abrangem vários
escritórios de patentes.
 Quadro 2 | Bases de dados de patentes de acesso livre

Ano de disponibili- Informação disponí- Informação adicio-

Bases de dados de patentes/site
dade vel em documentos nal
Bases de dados de patentes regionais ou nacionais
Patentes; Legislação vigente;
United States Patent and Trade-
mark Office USPTO Solicitudes de paten- Estatísticas;
Desde 1790.
tes;
<www.uspto.gov> Publicações gratui-
Marcas comerciais. tas.
Legislação vigente;
Desde 1979.
Escritório Europeu de Patentes Publicações periódi-
(EPO) Acesso a mais de 80 Patentes e solicitudes cas;
milhões de documen- de patentes de 38 pa-
<www.european-patent-office. íses membros. Estatísticas;
tos de patentes de
org>
todo o mundo. Programas de treina-
mento.

159/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 Ano de disponibili- Informação disponí- Informação adicio-
Bases de dados de patentes/site
dade vel em documentos nal
Patentes;
Desde 1885.
Escritório de Patentes do Japão Modelos de utilidade; Legislação vigente;
65 milhões de paten-
<www.jpo.go.jp> Desenhos; Estatísticas.
tes disponíveis.
Marcas comerciais.
Patentes e modelos
Legislação vigente;
de utilidade;
Estatísticas;
Escritório Espanhol de Patentes e Desenhos industriais;
marcas Desde 1878. Programas de treina-
Marcas e nomes co-
mento;
<www.oepm.es> merciais;
Relatórios tecnológi-
Topografia de circuito
cos de patentes.
integrado.

160/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 Ano de disponibili- Informação disponí- Informação adicio-
Bases de dados de patentes/site
dade vel em documentos nal
Bases de dados internacionais de patentes
Legislações de países;

Publicações interna-
Desde 1978. Patentes PCT;
OMPI/WIPO cionais;
Acesso a mais de um Marcas comerciais;
<https://patentscope.wipo.int/ Publicações periódi-
milhão de documen-
search/es/search.jsf> Desenhos industriais. cas;
tos via PCT.
Programas de treina-
mento.

161/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 Ano de disponibili- Informação disponí- Informação adicio-
Bases de dados de patentes/site
dade vel em documentos nal
Legislação vigente;

Espacenet/Latipat
<www.espacenet.com>
Publicações periódi-
cas;
Desde 1979. Estatísticas;
Acesso a mais de 80 Patentes e solicitudes Programas de treina-
milhões de documen- de patentes de 38 pa- mento;
íses membros.
tos de patentes de
Latipat tem acesso
todo o mundo.
a patentes em espa-
nhol e português dos
principais países da
Ibero-américa.

162/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 Ano de disponibili-
Bases de dados de patentes/site
dade
Free Patents On Line É um sistema aberto
de pesquisa que fun-
<www.freepatentsonline.com> ciona desde 2005.
Desde 1790, docu-
mentos da USPTO.
Google Patents
Desde 1978, docu-
<www.google.com/patents> mentos da WIPO e da
Oficina Europeia de
Patentes.
Fonte: elaborado pela autora e adaptado de Solleiro, Castañón e Castillo (2009, [s.p.]).
163/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes
Informação disponí- Informação adicio-
vel em documentos nal
Acesso aos docu-
mentos completos;
Patentes dos Estados Mineração de dados
Unidos, Europa e Ja- de patentes;
pão. Serviços de gestão de
resultados;
Alertas.
Permite pesquisas
Documentos com-
avançadas a partir do
pletos dos principais
número da patente,
escritórios interna-
inventor e classifica-
cionais.
ção internacional.
 Além das bases de dados gratuitas, muitas
empresas têm desenvolvido sistemas de
buscas de patentes mais sofisticados, que
contam com várias ferramentas de análise
de patentes. O problema é que, geralmen-
te, o acesso a essas bases de dados é muito
custoso e requer um treinamento especial.
Muitas empresas, universidades e centros
de pesquisa investem nessas bases de pa-
tentes comerciais para melhorar seus pro-
cessos de pesquisa antes de empreender o
desenvolvimento de uma invenção. No se-
guinte quadro se apresentam as principais
bases de dados comerciais.

164/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 Quadro 3 | Bases de dados de patentes comerciais

Bases de dados de pa-

Cobertura Funcionalidades
tentes
É um sistema de busca e análise de
informações de patentes e desenhos
Questel Orbit Cobertura de 93 escritórios de paten- industriais. Esse sistema tem ferra-
tes, muitos dos quais contêm os textos mentas de análise estatística e cor-
<www.orbit.com> integrais das patentes. relacional, que permite a geração e
visualização de gráficos sobre grandes
conjuntos de patentes.
Busca de conhecimento em patentes
Goldfire Innovator Acesso a bases de dados internacio- para o desenvolvimento de projetos de
<www.ihs.com/pro- nais de patentes e a mais de 200 servi- pesquisa ou problemas de produção.
ducts/goldfire-tech- dores web (chamados web invisível) de Análise semântica para extrair conteú-
nology.html> conteúdos técnicos e científicos. do e significado de textos científicos e
técnicos de forma exata e rápida.

165/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 Bases de dados de pa-
Cobertura Funcionalidades
tentes
Descarga informação de patentes;
Matheo Software oferece ferramentas de análise. Tem
Descarga direta de patentes de Espa-
<www.matheo-sof- representações gráficas, podendo ser
cenet e USPTO.
tware.com> visualizadas redes de patentes e ma-
trizes.
Derwent Patent Index

<http://ip.thomson- Base de dados com informação de pa- Facilita a busca rápida e precisa de pa-
reuters.com/product/ tentes de mais de 40 países. Faz parte tentes. Tem ênfase em engenharia quí-
thomson-data-analy- do Grupo Thomson. mica, eletrônica, elétrica e mecânica.
zer>
Fonte: elaborado pela autora (2017).

4. Bases de Dados de Patentes do INPI

Finalmente, para o caso do Brasil, o INPI tem uma base de dados de todas as patentes deposi-
tadas no Brasil. Todos os documentos estão digitalizados em formato PDF e maioria deles está
166/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes
 completa. Fornece todas as informações bi-
bliográficas das patentes, como: Número do
pedido; data de depósito; data de publica-
ção; data da concessão; Classificação Inter-
nacional de Patentes; título; resumo; nome
do depositante; nome do inventor e nome
do procurador. Além disso, apresenta um
relatório de andamento dos processos, com
os despachos já publicados.
Link
Para ter acesso à base de dados de patentes do
INPI, veja o seguinte link: <https://gru.inpi.gov.
br/pePI/jsp/patentes/PatenteSearchBasico.
jsp>. Acesso em: 20 set. 2017.
167/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes
A base do INPI tem dois sistemas de bus-
ca de patentes: pesquisa básica e pesquisa
avançada. Tanto na pesquisa básica como
na avançada se devem usar palavras-cha-
ve em português, o que facilita muito mais
nossa pesquisa. Além disso, o INPI disponi-
biliza tutoriais de pesquisa para diferentes
bases de dados de patentes.
Na pesquisa básica, é possível procurar pelo
número do pedido e também pelas pala-
vras-chave em: Título, Resumo, Nome do
Depositante, Nome do Inventor ou CPF/CNPJ
do depositante. As palavras-chave podem
conter: todas as palavras (o que equivale ao
operador booleano AND), a expressão exata
(o que equivale ao uso das aspas), qualquer
uma das palavras (o que equivale ao opera-
dor booleano OR) e a palavra aproximada.
 A pesquisa avançada permite procurar em mais campos: número do pedido; país de prioridade;
número do depósito via PCT; data de depósito; data de prioridade; classificação CIP (código e pa-
lavras-chave); palavras-chave no título e no resumo; e nome do depositante, titular ou inventor.
Na pesquisa avançada, é possível usar os operadores booleanos e o asterisco (*) para buscar em
famílias de palavras.

Para saber mais

O INPI elabora permanentemente tutorias de busca de patentes para facilitar o acesso à informação tecnoló-
gica das invenções, tanto do Brasil como de outros países. Esses tutoriais estão divididos no nível básico, em
que temos uma explicação sobre a base do INPI, Latipat e Espacenet, além de uma introdução à Classificação
Internacional de Patentes. Há também os tutoriais avançados, que permitem fazer busca por depositante
(pessoa física ou jurídica), por nome do inventor no Brasil, por combinação de palavras-chave e códigos CIP.

Link
Aqui será inserido as referências complementares. Para conhecer mais sobre esses tutorias, veja o seguin-
te link: <http://www.inpi.gov.br/menu-servicos/informacao/guia-pratico-para-buscas-de-pa-
tentes>. Acesso em: 20 set. 2017.

168/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 Assim, a base de dados de patentes do INPI
permite fazer pesquisas básicas e avança-
das sobre as invenções depositadas no Bra-
sil. Embora essa base não tenha ferramen-
tas de análise especializadas, é possível cri-
ar nossa própria base de dados para iden-
tificar diferentes tendências tecnológicas
associadas a um tema de nosso interesse.

169/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 Glossário
Data de prioridade: É a data de depósito de uma solicitude de patente em qualquer lugar do
mundo para proteger a invenção. É a data mais relacionada à data da invenção (OCDE, 2009).
Espacenet: É a base de dados de patentes do Escritório Europeu de Patentes (EPO), disponibiliza
de maneira gratuita informações de patentes de mais de 90 países. Tem um sistema de busca
que permite identificar a informação tecnológica sobre famílias de patentes, status legal, cita-
ções e referências a outro tipo de literatura técnica. Também tem tutorias de pesquisa e guias
especializados que permitem aprimorar nossas pesquisas.
Procurador: Também são conhecidos como agentes da Propriedade Industrial, são empresas ou
pessoas que se encarregam de fazer todo o processo burocrático e legal do registro de patentes
e marcas ante o INPI. Esses procuradores acompanham o pedido e publicação das patentes e
verificam se há alguma oposição para que sua patente seja concedida.

170/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 ?
Questão
para
reflexão
Levando em conta as informações apresentadas neste tema e os
tutoriais do INPI sobre estratégias de busca em bases de dados de
patentes, realize uma busca na base de dados do INPI sobre um
tema de seu interesse. Para isso siga os seguintes passos: i) Identi-
fique as palavras-chave de seu tema em português; ii) faça diferen-
tes combinações entre palavras-chave no título ou no resumo; iii)
identifique o Código Internacional de Patentes (CIP) associado ao
seu tema de interesse; iv) faça combinações entre palavras-chave e
os CIP; v) identifique quantas patentes tem-se depositado no Brasil
sobre sua temática nos últimos 20 anos; vi) identifique as empresas
e/ou inventores que têm mais patentes na sua temática; vii) faça
uma conclusão sobre os principais achados de sua busca.
171/247
 Considerações Finais

• Analisamos a importância das bases de dados de patentes como fonte de informação

tecnológica, as quais permitem ter acesso a documentos completos de patentes on-line.
• Identificamos diferentes estratégias de busca de patentes, onde se salienta a importân-
cia das palavras-chave e da utilização de operadores booleanos para a construção de
equações de pesquisa associadas ao nosso objeto de pesquisa. Nesse processo de busca
também é importante a identificação dos Códigos Internacionais de Patentes, os países,
a data de prioridade da invenção e as empresas e/ou inventores associados ao nosso
alvo.
• Conhecemos os diferentes tipos de bases de dados de patentes que se podem classificar
em: bases de dados de Escritórios Nacionais ou regionais de patentes; bases de dados
internacionais gratuitas; e bases de dados comerciais.
• Exploramos a base de dados de patentes do INPI, suas principais ferramentas e as téc-
nicas de pesquisa básica e avançada. Essa base é muito importante para identificar a
dinâmica de patenteamento do Brasil.

172/247
 Referências

DERWENT PATENT INDEX. Clarivate Analytics. Disponível em: <http://ip.thomsonreuters.com/

product/thomson-data-analyzer>. Acesso em: 28 jul. 2017.

EPO. Escritório Europeu de Patentes. Disponível em: <www.european-patent-office.org>. Aces-

so em: 30 jul. 2017.
ESPACENET/LATIPAT. Espacenet patent search. Disponível em: <www.espacenet.com>. Acesso
em: 30 jul. 2017.
FREE PATENTS ON LINE. FPO – Driving in Forward. Disponível em: <www.freepatentsonline.com>.
Acesso em: 30 jul. 2017.
GOLDFIRE INNOVATOR. IHS Goldfire: Technology Disponível em: <www.ihs.com/products/gold-
fire-technology.html>. Acesso em: 29 jul. 2017.

GOOGLE PATENTS. Disponível em: <www.google.com/patents>. Acesso em: 29 jul. 2017.

INPI. Base Patentes. Disponível em: <https://gru.inpi.gov.br/pePI/jsp/patentes/PatenteSearchBa-
sico.jsp>. Acesso em: 30 jul. 2017.

INPI. Tipos de bases de patentes. Estratégia de busca. In: Minicurso do VIII Enapid, 2015.
JPO. Japan Patent Office. Disponível em: <www.jpo.go.jp>. Acesso em: 30 jul. 2017.

173/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 MATHEO SOFTWARE. Disponível em: <www.matheo-software.com>. Acesso em: 31 jul. 2017.
OCDE. Organización para la Cooperación y el desarrollo económicos. Manual de estadísticas
de patentes de la OCDE. OCDE: 2009. Disponível em: <http://www.oepm.es/export/sites/oepm/
comun/documentos_relacionados/Publicaciones/monografias/manualEstadisticas.pdf>. Acesso
em: 26 jul. 2017.
OEPM. Oficina Española de Patentes y Marcas. Disponível em: <www.oepm.es>. Acesso em: 28
de jul. 2017.
PATENSCOPE. Disponível em: <https://patentscope.wipo.int/search/es/search.jsf> . Acesso em:
28 jul. 2017.
QUESTEL ORBIT. Orbit Intelligence. Disponível em: <www.orbit.com>. Acesso em: 29 jul. 2017.
SOLLEIRO, J. L.; CASTAÑÓN, R.; CASTILLO, J. El estado del arte de la inteligencia tecnológi-
ca competitiva: tendencias y perspectivas. Universidad Nacional Autónoma de México: Siinco,
2009.
USPTO. United States Patent and Trademark Office. Disponível em: <www.uspto.gov>. Acesso
em: 28 jul. 2017.

174/247 Unidade 6 • Pesquisa em Bases de Dados de Patentes

 Assista a suas aulas
Aula 6 - Tema: Pesquisa em Bases de Dados de
Patentes. Bloco I
Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/
pApiv2/embed/dbd3957c747affd3be431606233e0f1d/
2cfbf205098c127fe7bc56c6c82a518a>.
175/247
Aula 6 - Tema: Pesquisa em Bases de Dados de
Patentes. Bloco II
Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/
pApiv2/embed/dbd3957c747affd3be431606233e0f1d/
5f4af44b27f3bb9a81fc46b2dcd35e95>.
 Questão 1
1. Qual dos seguintes tópicos não correspondem a uma característica das
bases de dados de patentes?

a) Acesso on-line.
b) Não permitem o acesso aos documentos completos.
c) Acesso a resumos em inglês.
d) Têm treinamentos e tutorias.
e) Acesso gratuito as bases dos escritórios regionais e nacionais de patentes.

176/247
 Questão 2
2. Assinale a alternativa que indica a data mais recomendada para identi-
ficar a origem da invenção.

a) Data de publicação.
b) Data de concessão.
c) Data de renovação.
d) Data de prioridade.
e) Data de início da fase nacional.

177/247
 Questão 3
3. Assinale a alternativa que indica o operador booleano que amplia a pes-
quisa, equivalendo à expressão “com qualquer uma das palavras”.

a) NEAR.
b) OR.
c) AND.
d) Aspas.
e) NOT.

178/247
 Questão 4
4. Assinale a alternativa correta. Qual das seguintes base de dados é admi-
nistrada pela Organização Mundial da Propriedade Industrial OMPI?

a) Patenscope.
b) Espacenet.
c) Latipat.
d) USPTO.
e) INPI.

179/247
 Questão 5
5. Assinale a alternativa que indica a principal vantagem das bases comer-
ciais de patentes em relação às bases gratuitas.

a) Acesso a documentos completos de patentes.

b) Acesso aos principais códigos internacionais de patentes.
c) Têm ferramentas sofisticadas de análise de patentes.
d) Têm tutoriais de busca.
e) Seu manejo é simples.

180/247
 Gabarito
1. Resposta: B. 4. Resposta: A.
A maioria de bases de dados de patentes Patenscope é uma ferramenta de pesquisa
disponibiliza o acesso completo aos docu- de patentes administrada pela OMPI, a qual
mentos de patentes. permite o acesso a patentes de muitos paí-
ses via PCT.
2. Resposta: D.
5. Resposta: C.
A data de prioridade é a data de depósito de
uma solicitude de patente em qualquer lu- Uma das principais vantagens das bases de
gar do mundo e se considera como a data de dados comerciais é que contam com dife-
origem da invenção. rentes ferramentas de análise, que permi-
tem identificar facilmente a dinâmica de pa-
3. Resposta: B. tenteamento de determinadas invenções.

O operador booleano OR ou em português

OU, permite ampliar os resultados da pes-
quisa, porque devem conter um termo ou o
outro.
181/247
 Unidade 7
Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

Objetivos

1. Identificar a dinâmica do depósito de

patentes no mundo;
2. Identificar os países líderes, empresas
e universidades com maior número de
depósitos de patentes no mundo;
3. Analisar a atividade de patenteamen-
to no Brasil em relação à origem dos
depositantes, aos países líderes, às
principais regiões, empresas e univer-
sidades depositantes.

182/247
 Introdução
Para finalizar os aspectos relacionados às
patentes, este tema tem como objetivo
analisar a dinâmica de patenteamento no
mundo e no Brasil. Na primeira parte, va-
mos apresentar os principais indicadores
de patenteamento no mundo, baseados
nas estatísticas da Organização Mundial da
Propriedade Intelectual OMPI. As principais
estatísticas que se vão analisar são: dinâmi-
ca do depósito de patentes, países e regiões
líderes, empresas e universidades com mais
depósitos e principais campos tecnológicos
de patenteamento. Essas estatísticas indi-
cam que a dinâmica de patenteamento tem
sido crescente no período de 2001-2015.
Os países que lideram o depósito de paten-
tes são: China, Estados Unidos e Japão. As
empresas líderes são, principalmente, asi-
áticas e do setor eletroeletrônico. As uni-
183/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
versidades também têm uma participação
importante, especialmente as chinesas. Em
relação ao Brasil, se analisaram os mesmos
indicadores de patenteamento, mas basea-
dos nas estatísticas elaboradas pelo INPI. Se
salienta que o Brasil ocupa o primeiro lugar
no depósito de patentes na América Latina e
a dinâmica de publicação também tem sido
crescente no período de 2006-2015. Con-
tudo, a maioria dos depósitos são de não
residentes, especialmente por empresas do
setor eletroeletrônico, e da indústria do pe-
tróleo, química e automobilística. O depósi-
to de patentes de residentes é liderado por
três universidades: Universidade Federal
de Minas Gerais, Universidade Estadual de
Campinas e Universidade de São Paulo.
 1. Indicadores de Patenteamen-
to no Mundo
Uma vez analisada a importância das paten-
tes como fonte de informação tecnológica e
das diferentes bases de dados de patentes,
esta seção tem como objetivo apresentar
um panorama geral sobre os principais in-
dicadores de patenteamento no mundo.
Como já foi analisado em temas anterio-
res, a OMPI é o organismo encarregado de
administrar as temáticas sobre proprieda-
de intelectual no mundo. Esse organismo
elabora a cada ano um relatório sobre os
indicadores mundiais de propriedade inte-
lectual “World Intellectual Property Indi-
cators”. A versão correspondente ao ano
2017 apresenta indicadores sobre paten-
184/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
tes, marcas, desenhos industriais e varieda-
des de plantas.
Link
Para conhecer o documento completo “World
Intellectual Property Indicators 2016”, acesse:
<http://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/
wipo_pub_941_2016.pdf>. Acesso em: 20 set.
2017.
Nesta seção vamos focar apenas nas esta-
tísticas relacionadas com as patentes de
invenção e as patentes de modelo de utili-
dade. Segundo os dados da OMPI (2017), no
ano de 2015 foram depositadas 2.888.800
patentes, que tiveram um crescimento de
7,8% em comparação com as patentes de-
positadas no ano de 2014. No Gráfico 1 se
 apresenta a taxa de crescimento do depósito de patentes no período entre 2001-2015 a qual
tem sido crescente, com exceção do ano 2009, ano em que uma crise econômica mundial afetou
o depósito de patentes.
Gráfico 1 | Dinâmica de depósito de patentes no mundo 2001-2015

Fonte: OMPI (2017, [s.p.]).

185/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 O depósito destas patentes no ano 2015
foi liderado pela China, com 1.101.864 pa-
tentes; seguido pelos Estados Unidos, com
589.410 patentes; e no terceiro lugar está
o Japão, com 318.721. Pela primeira vez no
mundo, o Escritório de Patentes da China
(State Intellectual Property Office of the
People´s Republic of China - SIPO) rece-
beu no mesmo ano mais de um milhão de
solicitudes de patentes.
No Gráfico 2, apresentamos um mapa que
identifica os países classificados pelo nú-
mero de depósitos de patentes (residentes e
não residentes) e, posteriormente, uma ta-
bela que indica o ranking dos 20 países com
maior número de depósitos de patentes.

Link
Para conhecer um pouco mais sobre o site do Es-
critório de Patentes da China (SIPO) veja o seguin-
te link: <http://english.sipo.gov.cn>. Acesso
em: 20 set. 2017.

186/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 Gráfico 2 | Depósito de patentes por países, 2015

Fonte: OMPI (2017, [s.p.]).

Tabela 1 | Ranking dos países com maior número de depósitos de patentes (residentes e não residentes), ano 2015

Ranking País e nº de patentes Ranking País e nº de patentes

1 China: 1.101.864 11 Austrália: 28.605
2 Estados Unidos: 589.410 12 Reino Unido: 22.801
3 Japão: 318.721 13 México: 18.071
187/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
 Ranking País e nº de patentes Ranking País e nº de patentes
4 Coreia do Sul: 213. 694 14 França: 16.300
Escritório Europeu de Pa- 15 Irã (2014): 14.279
5
tentes (EPO): 160.028
6 Alemanha: 66.893 16 Hong-Kong: 12.212
7 Índia: 45.658 17 Singapura: 10.814
8 Rússia: 45.517 18 Itália (2014): 9.687
9 Canadá: 36.964 19 Indonésia: 9.153
10 Brasil: 30.219 20 Tailândia: 7.930
Fonte: elaborada pela autora com base em OMPI (2017).

De acordo com esse ranking, os países asiáticos lideram a atividade de patenteamento no mun-
do, especialmente a China, cuja liderança é expressiva. Também têm destaque países da Europa,
especialmente aqueles que depositam suas patentes no Escritório Europeu de Patentes (EPO). O
Brasil é o país melhor posicionado da América Latina, com 30.219 depósitos de patentes, depois
se encontra o México, com 18.071.
No Gráfico 3, é apresentada a porcentagem de depósitos de patentes por região. A região com
mais depósitos de patentes é Ásia, com o 61,9%, especialmente pelas patentes da China, Japão,
Coreia do Sul e Rússia. América do Norte, ou seja, Estados Unidos e Canadá, representam 21,7%
188/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
 do total. A Europa está na terceira posição, com 12,5%. Finalmente, a participação da América
Latina e Caribe (2,3%), Oceania (1,2%) e África (0,5%). Isso demonstra uma possível concentra-
ção de atividades de patenteamento em países de alta renda.
Gráfico 3 | Número de depósitos de patentes por região, 2015

Fonte: elaborado pela autora com base em OMPI (2017).

Em relação às empresas líderes, a seguinte tabela apresenta o Top 10 das empresas com maior
número de famílias de patentes no período que vai de 2010 a 2013 e seu país de origem. Têm
189/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
 destaque empresas do Japão e de países asiáticos, como Coreia do Sul, Taiwan e China, do setor
eletroeletrônico, e uma empresa da indústria automobilística, Toyota. Dentro desse ranking a
única empresa não asiática que aparece é a empresa de informática estadunidense, IBM.
Tabela 2 | Top 10 das empresas com maior número de depósitos de famílias de patentes 2010-2013

Nome da empresa País de Origem Número de família de

patentes 2010-2013
Panasonic Corporation Japão 34.352
Canon Inc. Japão 29.352
Toyota Jidosha Japão 26.884
Samsung Electronics Co. Ltd. Coreia do Sul 26.647
Toshiba Japão 23.594
Mitsubishi Electric Corporation Japão 22.132
Honghai Precision Industry Co. Ltd. Taiwan 20.418
IBM Estados Unidos 19.288
Ocean´s King Lighting Science & China 19.007
Technology Co. Ltd.
Sharp Corporation Japão 18.780
Fonte: elaborada pela autora com base em OMPI (2017).

190/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil


Para saber mais
A empresa japonesa Panasonic Corporation é uma
empresa do setor eletroeletrônico que tem diferen-
tes áreas de negócio: eletrodomésticos, autopeças
para o setor automotivo, principalmente baterias e
dispositivos eletrônicos, equipamentos para as ca-
sas e soluções logísticas. Essa empresa fez grandes
investimentos em atividades de P&D, que incluem
o desenvolvimento de patentes, o treinamento
permanente de seu pessoal, e a realização de par-
cerias estratégicas com universidades, laborató-
rios e centros de pesquisa no mundo todo.
As universidades e as Organizações Públi-
cas de Pesquisa (Public Research Organi-
zations - PROs) também têm uma participa-
ção importante no número de depósitos de
191/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
patentes. De fato, no ano 2013, essas insti-
tuições cresceram 13,4% no número de fa-
mílias de patentes depositadas. Na seguinte
tabela se apresenta o Top 10 das Universi-
dades e Organizações Públicas de Pesquisa
com maior número de famílias de patentes
depositadas no período 2010-2013.
Para saber mais
As Organizações Públicas de Pesquisa (PROs) são
organizações que realizam atividades de pes-
quisa como parte de sua missão e recebem pelo
menos algum financiamento público para apoiar
essas atividades. As instituições que se conside-
ram PROs são: Universidades, Instituições de En-
sino Superior, Organizações sem fins lucrativos de
pesquisa, hospitais que fazem atividade de pes-
quisa (KOVACS, 2013).
 Tabela 3 | Top 10 das Universidades e Organizações Públicas de Pesquisa com maior número de depósitos de famílias de patentes 2010-2013

Nome da Universidade ou Organi- Número de família de

País de Origem
zação Pública de Pesquisa patentes 2010-2013
Zhejiang University China 9.488
Korea Electronic Telecomm Coreia do Sul 9.000
Tsinghua University China 7.607
Harbin Institute of Technology China 5.953
Shanghai Jiao Tong University China 5.809
Southeast University China 5.637
Korea Advanced Inst. Sci. & Tech. Coreia do Sul 3.978
Nat Inst. of advanced Ind. & Tech. Japão 2.770
Commisariat Energie Atomique França 2.615
SNU R&DF Foundation Coreia do Sul 2.379
Fonte: elaborada pela autora com base em OMPI (2017).

As universidades com maior destaque no nível de patenteamento são chinesas, sul-coreanas e

japonesas, o que pode indicar grandes investimentos dos governos desses países no fomento
de atividades científicas e tecnológicas. Só aparece uma instituição europeia nesse ranking, a
Comissão Francesa de Energia Atômica e Energias Renováveis (Commisariat Energie Atomique), a
qual desenvolve atividades de P&D em defesa e segurança, energia nuclear e renovável, pesquisa
192/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
 técnica para a indústria, física e ciências de Gráfico 4 | Depósitos de patentes por campo tecnológico, 2014

vida (CEA, 2017).

Finalmente, para fechar a análise dos indi-
cadores de patenteamento no mundo, o se-
guinte gráfico apresenta os dez principais
campos tecnológicos das patentes deposi-
tadas no ano 2014 e sua porcentagem de
participação no total de campos tecnológi-
cos. Os campos tecnológicos são definidos
de acordo com os Códigos CIP que deve ter
cada Patente.

Fonte: elaborada pela autora com base em OMPI (2017).

193/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 2. Indicadores de Patenteamen- Ranking País Nº de depósitos de
to no Brasil patentes
1 Brasil 30.219
Uma vez analisadas as estatísticas mundiais 2 México 18.071
do depósito de patente, nesta seção vamos 3 Argentina 4.125
apresentar os indicadores de patenteamen- 4 Chile 3.274
to no Brasil. É importante salientar que o 5 Colômbia 2.242
Brasil ocupa a posição número 10 de depó- 6 Peru 1.249
sitos de patentes no mundo e é o primeiro 7 Costa Rica 601
país de América Latina e Caribe. Na seguin- 8 Uruguai 558
9 Panamá 403
te tabela se apresenta o Top 10 dos países
10 Guatemala 348
da América Latina e Caribe com maior
Fonte: elaborada pela autora com base em OMPI (2017).
número de depósitos de patentes no ano
2015.
Tabela 4 | Top 10 dos países de América La-
tina com maior número de depósitos de pa-
tentes, ano 2015

194/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 Para saber mais
Na América Latina, a Rede de Indicadores de Ciência e Tecnologia Ibero-americana e Interamericana (RI-
CYT) promove o desenvolvimento e uso de instrumentos para a medição e a análise da ciência e tecnologia
na Ibero-América, que inclui todos os países da América Latina, Espanha e Portugal. No seu site, se podem
encontrar indicadores de patentes, indicadores bibliométricos, graduados em educação superior, indicado-
res de gasto em ciência e tecnologia e em P&D, e pessoal dedicado a atividades científicas e tecnológicas.

Link
Para conhecer mais sobre os indicadores da Rede de Indicadores de Ciência e Tecnologia Ibero-america-
na e Interamericana (RICYT), acesse: <http://www.ricyt.org/indicadores>. Acesso em: 20 set. 2017.

No Brasil, o INPI elabora diferentes estatísticas e relatórios de Propriedade Industrial, tais como:
boletins mensais, estatísticas preliminares, anuários estatísticos, estudos setoriais, radares tec-
nológicos e alertas tecnológicos. Esses relatórios abordam temas específicos de interesse nacio-
nal, como: nanomateriais, tecnologias relativas a células de combustível, energia solar, energia
eólica, entre outros.
195/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
 No ano 2016, a Academia de Propriedade no número de depósitos. A maioria destes
Intelectual, Inovação e Desenvolvimento depósitos são feitos por empresas não resi-
(ACAD/INPI) e a Assessoria de Assuntos dentes no Brasil, que têm interesse comer-
Econômicos AECON/INPI elaboraram um cial em proteger suas invenções em nosso
Anuário Estatístico de Indicadores de Pro- país. De fato, a porcentagem de depósitos
priedade Industrial, que compila as princi- de patentes por não residentes aumentou
pais estatísticas relacionadas com Patentes, de 69% no 2006 para 78% no 2015. Isto
Marcas, Desenhos Industriais e Programas evidencia um baixo nível inventivo dos re-
de Computador, para o período 2006-2015. sidentes brasileiros passando de 31% de
Nesta seção, vamos apresentar os indica- patentes depositadas por residentes no ano
dores mais representativos das patentes 2006 para 22% no 2015.
de invenção, dos modelos de utilidade e de
Certificados de Adição.
O gráfico 5 representa o crescimento dos
depósitos de patentes de invenção, mode-
los de utilidade e certificados de adição no
Brasil, para o período 2006-2015. Durante
este período teve um crescimento do 43%
196/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
 Gráfico 5 | Depósitos de Patentes de Invenção, Modelos de Utilidade e Certificados de Adição, 2006-2015

Fonte: AECON-INPI (2016, p. 4).

Em relação ao país de origem dos depósitos no período 2006-2015, tem destaque os Estados
Unidos, com 27% dos pedidos; depois se encontra o Brasil, com o 26% e, em terceiro lugar, a
Alemanha com 9%. No Gráfico 6, se apresentam todos os países com depósitos de patentes no
Brasil.

197/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 Gráfico 6 | Depósitos de patentes por país de origem do depositante (2006-2015)

Fonte: AECON-INPI (2016, p. 6).

Os depósitos de patentes de invenção dos residentes e dos não residentes se classificam nos
seguintes campos tecnológicos: Química; Engenharia Elétrica e Eletrônica; Instrumentos; Enge-
nharia Mecânica; e outros setores, como: móveis, jogos, engenharia civil e outros bens de consu-
198/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
 mo. No seguinte gráfico, se apresentam as porcentagens de participação dos diferentes campos
tecnológicos.
Gráfico 7 | Depósitos de patentes de invenção (PI) por origem do depositante e por campo tecnológico, 2006-2015

Fonte: AECON-INPI (2016, p. 15).

As empresas não residentes que depositaram maior número de patentes de invenção (PI) no país
no ano 2015 se apresentam na seguinte tabela. Têm destaque empresas: do setor eletroeletrô-
nico, como Philips, General Electric, Xiaomi Inc. (telefones celulares); da indústria do petróleo,
199/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
 como Halliburton; da indústria química, como BASF, Dow Global Technologies, Bayer (farmacêu-
tica); e da indústria automobilística, como Toyota e Ford. Essas empresas depositam suas paten-
tes no Brasil porque o consideram um mercado estratégico para comercializar suas invenções.
Tabela 5 | Maiores depositantes de patentes de invenção no Brasil, ano 2015

Ranking Nome da empresa Número de Participação no total Participação no

PI 2015 de não residentes (%) total de PI (%)
1 Philips 521 2% 1,7%
2 Halliburton 475 1,9% 1,6%
3 General Electric Company 425 1,7% 1,4%
4 BASF 355 1,4% 1,2%
5 Dow Global Technologies 347 1,4% 1,1%
6 Toyota 260 1% 0,9%
7 Xiaomi Inc. 248 1% 0,8%
8 3M 236 0,9% 0,8%
9 Bayer 229 0,9% 0,8%
10 Ford 204 0,8% 0,7%
Total Top 10 3.300 12,9% 10,9%
Fonte: AECON-INPI (2016, p. 16).

200/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 Em relação à Unidade da Federação de origem dos depósitos de patentes dos residentes, tem
grande destaque o Estado de São Paulo, com 41,7% de participação. Isso pode estar relacio-
nado ao fato de que no estado de São Paulo se localizam as principais Universidades Estaduais
e Federais, Centros de Pesquisa, além da existência da Fundação de Amparo à Pesquisa do
Estado de São Paulo (FAPESP). Também é considerado o estado mais rico do país e que con-
centra o maior parque industrial. Na Tabela 6 se apresenta a participação de cada estado no
depósito de patentes.
Tabela 6 | Depósito de patentes por Unidade da Federação do depositante (2006-2015)

Unidade da Total de depósitos de

Participação (%)
Federação patentes 2006-2015
São Paulo 31.459 41,7
Rio Grande do Sul 7.432 9,8
Minas Gerais 7.059 9,3
Paraná 6.860 9,1
Rio de Janeiro 5.881 7,8
Santa Catarina 5.709 7,6
Bahia 1.598 2,1
Goiás 1.347 1,8

201/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 Unidade da Total de depósitos de
Participação (%)
Federação patentes 2006-2015
Distrito Federal 1.271 1,7
Espírito Santo 1.268 1,7
Pernambuco 976 1,3
Ceará 940 1,2
Outros 3.698 4,9
Total 75.498 100,0
Fonte: AECON-INPI (2016, p. 7).

Os principais depositantes de patentes de invenção residentes no Brasil são Universidades e

Centros de Pesquisa, no ano 2016, 17 dos principais 20 depositantes corresponderam a essa ca-
tegoria. As três primeiras posições estão ocupadas por Universidades do sudeste: Universidade
Federal de Minas Gerais, Universidade Estadual de Campinas e Universidade de São Paulo. A par-
ticipação das empresas nesse ranking é baixa, têm destaque: a empresa Whirlpool S.A., que tinha
ocupado a primeira posição nos últimos três rankings; Natura Cosméticos, que se caracteriza por
utilizar produtos da biodiversidade brasileira para a elaboração de seus produtos; e a Empresa
Brasileira de Petróleo - Petrobras.

202/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 Tabela 7 | Ranking dos depositantes residentes de patentes de invenção no ano 2016

Participação no
Número de
Ranking Nome do depositante total de resi-
patentes
dentes (%)
1 Universidade Federal de Minas Gerais 70 1,3%
2 Universidade Estadual de Campinas 62 1,2%
3 Universidade de São Paulo 60 1,2%
4 Universidade Federal do Ceará 58 1,1%
5 Universidade Federal do Paraná 53 1%
6 Universidade Federal de Pelotas 45 0,9%
7 Universidade Federal da Paraíba 32 0,6%
8 Universidade Federal de Pernambuco 32 0,6%
9 Universidade Federal da Bahia 31 0,6%
10 Whirlpool S.A 31 0,6%
11 Universidade Estadual Paulista Júlio de Mesquita Filho 30 0,6%
12 Universidade Federal do Rio Grande do Sul 26 0,5%
13 Natura Cosméticos S.A. 24 0,5%
14 Associação Paranaense de Cultura (APC) 23 0,4%
15 Petróleo Brasileiro Petrobrás 23 0,4%

203/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 Participação no
Número de
Ranking Nome do depositante total de resi-
patentes
dentes (%)
16 Universidade Tecnológica Federal do Paraná 23 0,4%
17 Universidade Federal do Rio Grande do Norte 22 0,4%
18 Fundação CPqD 19 0,4%
19 Universidade Federal de Uberlândia 19 0,4%
20 Universidade Federal de Itajubá (UNIFEI) 18 0,3%
Fonte: INPI (2017 [s.p.]).

Os dados apresentados sobre os depositantes de patentes no Brasil indicam que as maiores ca-
pacidades de invenção estão concentradas nas Universidades e Centros de Pesquisa, que são
financiados pelo governo. Também se evidencia a pouca participação das grandes empresas em
atividades científicas e tecnológicas, o que pode indicar baixos investimentos em P&D.
Uma questão que fica em aberto é analisar quantas dessas patentes se convertem em verda-
deiras inovações e não ficam como documentos sem nenhuma utilidade prática. Nesse sentido,
seria importante fomentar as parcerias estratégicas entre universidades e empresas para fazer
processos de transferência tecnológica dessas invenções, para tornar útil o conhecimento gera-
do nas universidades e centros de pesquisa.
204/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil
 Glossário
Assessoria de Assuntos Econômicos (AECON): A Assessoria de Assuntos Econômicos surgiu em
2013 para levantar dados estatísticos de patentes, marcas, desenhos industriais, programas de
computador, Indicação Geográfica e Contratos de Tecnologia. Seus produtos principais são: o
Anuário Estatístico de Propriedade Industrial (2000-2012) e as Estatísticas Preliminares.
Certificados de Adição: Aperfeiçoamento ou desenvolvimento introduzido no objeto da inven-
ção, mesmo que destituído de atividade inventiva, porém ainda dentro do mesmo conceito in-
ventivo. O certificado será acessório à patente e com mesma data final de vigência desta (INPI,
2017).
Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado de São Paulo (FAPESP): É uma agência de fomento
que apoia a pesquisa e financia a investigação, o intercâmbio e a divulgação da ciência e tecno-
logia produzidas no Estado de São Paulo. Está ligada à Secretaria de Desenvolvimento Econômi-
co, Ciência, Tecnologia e Inovação (FAPESP, 2017).

205/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 ?
Questão
para
reflexão

Com base nos dados apresentados sobre a dinâmica de patentea-

mento no Brasil e no artigo “Protagonismo incomum” (MARQUES,
2016) (Disponível em: <http://revistapesquisa.fapesp.br/2016/11/18/
protagonismo-incomum/>), responda às seguintes questões: i) qual
é o papel das universidades brasileiras na dinâmica de patentea-
mento do Brasil? ii) quais são os principais benefícios associados à
publicação de patentes pelas universidades brasileiras? iii) quais as
principais desvantagens? iv) quais os principais desafios para que
as patentes depositadas por universidades brasileiras, se conver-
tam em inovações?
206/247
 Considerações Finais (1/2)

• Analisamos as principais estatísticas de patenteamento no mundo, as quais

indicam que a dinâmica de patenteamento tem sido crescente no período
de 2001-2015. Os países que lideram o depósito de patentes são: China,
Estados Unidos e Japão. A China recebeu pela primeira vez no mundo mais
de um milhão de solicitudes de patentes no mesmo ano. A região com mais
depósitos de patentes é a Ásia, com o 61,9%, depois a Europa, com 12,5%,
a América Latina e Caribe ficam com 2,3%, a Oceania com 1,2% e a África
com 0,5%.
• Identificamos que as empresas são as que lideram o depósito de patentes
no mundo, principalmente empresas asiáticas e do setor eletroeletrônico.
Embora com uma menor proporção, as universidades e organizações públi-
cas de pesquisa também têm uma dinâmica de patenteamento crescente,
especialmente as chinesas.

207/247
 Considerações Finais (2/2)

• Em relação ao Brasil, embora ocupe o posto 10 no mundo e o primeiro na

América Latina do depósito de patentes, a maioria é depositada por não re-
sidentes, o que indica um baixo nível inventivo por parte das empresas, uni-
versidades e pessoas físicas do Brasil.
• A atividade de patenteamento no Brasil de residentes é liderada por univer-
sidades e centros de pesquisa, em contraposição aos depósitos de paten-
tes no mundo, que são liderados por empresas. O depósito de patentes por
residentes se concentra no Estado de São Paulo, que se considera o estado
mais rico do país, conta com o maior parque industrial e alberga um número
importante de universidades e centros de pesquisa.

208/247
 Referências

AECON-INPI. Indicadores de Propriedade Industrial. Lançamento do Anuário Estatístico de

Patentes, Marcas e Desenhos Industriais, Florianópolis, 24 nov. 2016. Disponível em: <http://
www.inpi.gov.br/sobre/estrutura/enapid2016/noticias/inpi-apresenta-novo-anuario-estatisti-
co-na-semana-da-inovacao/AnuarioEstatisticodePI_SergioPaulino.pdf>. Acesso em: 2 de ago.
2017.
CEA. Commisariat Energie Atomique. Disponível em: <http://www.cea.fr/english>. Acesso em:
2 ago. 2017.
FAPESP. Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado de São Paulo. Disponível em: <http://www.
fapesp.br/sobre/>. Acesso em: 2 ago. 2017.

INPI. Boletim Mensal de Propriedade Industrial: Ranking dos Depositantes Residentes 2016.
Estatísticas Preliminares, v. 1, n.1 (2016). Rio de
Janeiro: INPI, 2017 Disponível em: <http://www.inpi.gov.br/sobre/estatisticas/arquivos/publi-
cacoes/boletim-ranking-2016.pdf>. Acesso em: 1 ago. 2017.

INPI. Perguntas frequentes - Patente. Disponível em: <http://www.inpi.gov.br/servicos/pergun-

tas-frequentes-paginas-internas/perguntas-frequentes-patente>. Acesso em: 1 ago. 2017.

209/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 KOVACS, A. The Role of Public Research Organizations within open innovation. A review of the state
of the art from an Economic Perspective. Workshop on Open Innovation, Bucharest, 2013. Dis-
ponível em: <https://indico.cern.ch/event/239014/sessions/42250/attachments/402577/559673/
Presentation_AK_-_Workshop_on_OI_Bucharest_07-10-2013.pdf>. Acesso em: 1 de Agosto de
2017.
MARQUES, F. Protagonismo incomum. Revista Pesquisa Fapesp, ed. 249. nov. 2016. Disponível
em: <http://revistapesquisa.fapesp.br/2016/11/18/protagonismo-incomum/->. Acesso em: 1 ago.
2017.
OMPI. World Intellectual Property Indicators. Disponível em: <http://www.wipo.int/edocs/pub-
docs/en/wipo_pub_941_2016.pdf>. Acesso em: 1 ago. 2017.

210/247 Unidade 7 • Indicadores de Patenteamento no Mundo e no Brasil

 Assista a suas aulas

Aula 7 - Tema: Indicadores de Patenteamento Aula 7 - Tema: Indicadores de Patenteamento no

no Mundo e no Brasil. Bloco I Mundo e no Brasil. Bloco II
Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/ Disponível em: <https://fast.player.liquidplatform.com/pA-
pApiv2/embed/dbd3957c747affd3be431606233e0f- piv2/embed/dbd3957c747affd3be431606233e0f1d/d7fa-
1d/7ac1761d7e5279bbeb6c1b2bbac76a64>. 6a4145a1171e18becef11814e761>.

211/247
 Questão 1
1. Assinale a alternativa correta. Qual dos seguintes países liderou o depósi-
to de patentes no mundo no ano 2015?

a) China.
b) Japão.
c) Estados Unidos.
d) Escritório de Patentes da Europa.
e) Alemanha.

212/247
 Questão 2
2. Assinale a alternativa correta. Qual posição o Brasil ocupou no ranking
de depósitos de patentes na América Latina e Caribe no ano 2015?

a) 20.
b) 15.
c) 1.
d) 10.
e) 5.

213/247
 Questão 3
3. Assinale a alternativa correta. Qual é o principal campo tecnológico das
patentes depositadas por residentes no Brasil no período 2006-2015?

a) Química.
b) Engenharia mecânica.
c) Instrumentos.
d) Engenharia Elétrica e Eletrônica.
e) Outros setores.

214/247
 Questão 4
4. Assinale a alternativa correta. Qual é o Estado do Brasil com maior nú-
mero de depósitos de patentes no período 2006-2015?

a) Rio de Janeiro.
b) São Paulo.
c) Minas Gerais.
d) Rio Grande do Sul.
e) Santa Catarina.

215/247
 Questão 5
5. Assinale a alternativa correta. Qual é a empresa residente com maior
número de patentes depositadas no Brasil no ano 2016?

a) Whirlpool S.A.
b) Natura Cosméticos S.A.
c) Philips.
d) General Electric Company.
e) Petrobrás.

216/247
 Gabarito
1. Resposta: A. 4. Resposta: B.
Segundo as estatísticas da OMPI (2017), a Segundo as estatísticas do INPI, o estado de
China é o país com maior número de depó- São Paulo depositou um maior número de
sitos no ano 2015. patentes no período 2006-2015, com uma
participação de 41,7%.
2. Resposta: C.
5. Resposta: A.
Segundo as estatísticas da OMPI (2017), o
Brasil ocupa o primeiro lugar do depósito Segundo as estatísticas do INPI, em 2016 a
de patentes na América Latina e Caribe e o empresa Whirlpool S.A. ocupou o primeiro
posto 10 no mundo. lugar no depósito de patentes por residen-
tes no Brasil.
3. Resposta: B.

Segundo as estatísticas do INPI, em 2016 o

campo tecnológico com maior depósito de
patentes por residentes no Brasil é a engen-
haria mecânica, com 32% aproximadamente.
217/247
 Unidade 8
Segredos Industriais

Objetivos

1. Identificar as principais característi-

cas do Segredo Industrial;
2. Conhecer os diferentes mecanismos
de proteção aos Segredos Industriais;
3. Analisar alguns exemplos de segredo
industrial.

218/247
 Introdução
Para finalizar a disciplina de Aspectos em
Patentes e Segredo Industrial, neste tema
vamos analisar os diferentes aspectos rela-
cionados ao Segredo Industrial. Na primeira
parte, se explicam as principais caracterís-
ticas do Segredo Industrial como uma das
categorias da Propriedade Industrial. O Se-
gredo Industrial é um mecanismo de prote-
ção muito utilizado por todo tipo de empre-
sas, desde as grandes corporações até pe-
quenas e médias empresas. Essas empresas
mantêm em segredo a informação e os pro-
cessos que consideram estratégicos para
seu funcionamento. Assim, há dois tipos
de segredos industriais: os segredos indus-
triais propriamente ditos, ou seja, aqueles
relacionados com o setor técnico da em-
presa, e os segredos comerciais, que têm a
219/247 Unidade 8 • Segredos Industriais
ver com os meios e formas de distribuição
e comercialização de produtos e serviços. A
principal vantagem dos segredos é que sua
duração é indefinida, sempre e quando per-
maneça em segredo. Além disso, pode ser
menos custoso e mais simples que o proces-
so de depósito de uma patente. Na segunda
parte, se explicam os mecanismos de prote-
ção aos Segredos Industriais. Em âmbito in-
ternacional, o Acordo ADPIC estabelece as
características que deve ter uma informa-
ção para que seja objeto de proteção: que
seja secreta, que tenha valor comercial por
ser secreta e que tenha sido objeto de me-
canismos de proteção para mantê-la secre-
ta. Assim, as empresas devem estabelecer
mecanismos de proteção de seus segredos
por meio de acordos de confidencialidade
 e sistemas de segurança física e digital. Fi-
nalmente, se apresentam alguns exemplos
representativos de segredos industriais.
1. O Que é um Segredo Industrial
O Segredo Industrial, é uma das categorias
da Propriedade Industrial que permite a pre-
servação da natureza confidencial da infor-
mação contra a revelação indevida e contra
o uso por pessoas não autorizadas ou pela
concorrência (INPI-SENAI, 2010).
Muitos ativos intangíveis de uma empresa
que se consideram estratégicos podem ser
susceptíveis de proteção por segredo indus-
trial, especificamente aquela informação
confidencial relacionada com o setor técni-
co da empresa, ou seja, com a produção de
220/247 Unidade 8 • Segredos Industriais
bens ou prestação de serviços, por exemplo:
métodos específicos de fabricação, lista de
ingredientes, dispositivos modificados in-
ternamente, entre outros (RODRÍGUEZ,
2012).
Por sua vez, os segredos comerciais estão
relacionados com os meios e formas de dis-
tribuição e comercialização de produtos e
serviços. Por exemplo, uma base de dados
de clientes com correios eletrônicos, telefo-
nes e endereços, estudos de marketing, lista
de preços, informação sobre o lançamento
de um novo produto, entre outros (RODRÍ-
GUEZ, 2012).
No seguinte quadro se apresentam alguns
exemplos que podem ser considerados
como segredo industrial, os quais se clas-
sificam em: Informação administrativa e fi-
 nanceira; Pesquisa e Desenvolvimento (P&D); Informação Operativa; Informação Comercial; e
Informação Negativa.
Quadro 1 | Alguns exemplos de segredo industrial de acordo o tipo de informação

Tipo de Informação Exemplos de Segredo Industrial

Informação administrati- Lista de preços; orçamentos; lista de clientes, fornecedores ou possíveis par-
va e financeira ceiros comerciais; propostas ou estratégias de negócios; estrutura organi-
zacional; relatórios e projeções de mercado; estratégias comerciais; planos de
comercialização.
Pesquisa e Desenvolvi- Fórmulas, protótipos; métodos; marcas não registradas; métodos didáticos;
mento (P&D) processos, técnicas e métodos de pesquisa de documentos; recopilação de
dados; manuais; informação sobre atividades de P&D.
Informação Operativa Fórmulas; desenhos; software; informação técnica; modelos; planos ar-
quitetônicos; mapas; algoritmos e processos que se aplicam em programas
informáticos; conhecimentos especializados de fabricação; ingredientes.
Informação Comercial Lista de clientes; perfil dos consumidores; preferências de compra; estratégias
comerciais; planos de comercialização, novos nomes de produtos; oportuni-
dades comerciais.

221/247 Unidade 8 • Segredos Industriais

 Tipo de Informação Exemplos de Segredo Industrial
Informação Negativa Detalhes de esforços fracassados para solucionar problemas na fabricação de
certos produtos, ou tentativas de P&D sem bons resultados.
Fonte: Rodriguez (2014, p. 49).

Também é importante esclarecer o que não corresponde a um segredo industrial: não se consi-
dera como segredo industrial aquela informação que seja de domínio público, a que resulte evi-
dente para um técnico na matéria, com base em informação previamente disponível ou aquela
que deva ser divulgada por disposição legal ou por ordem judicial. Não se considera que entra no
domínio público, ou que é divulgada por disposição legal, aquela informação que seja propor-
cionada a qualquer autoridade por uma pessoa que a tenha como Segredo Industrial, quando a
proporcione para obter licenças, permissão, autorizações ou registros (RODRIGUEZ, 2014).
O mecanismo de proteção por segredo industrial e segredo comercial é muito usado por empre-
sas para proteger seu “know-how” e seus ativos intangíveis.

222/247 Unidade 8 • Segredos Industriais

 Para saber mais
Na literatura sobre Propriedade Intelectual, muitas vezes são usados como sinônimos os termos Segre-
do Industrial e know-how, mas eles apresentam algumas diferenças. A expressão “know-how” é uma
abreviatura da expressão inglesa “to know how to do it” que significa “saber-fazer” ou conhecimento
especializado. Esse conhecimento está composto por um conjunto de ideias, métodos, procedimentos
e experiências, razão pela qual abrange conhecimentos técnicos, industriais, comerciais ou científicos,
que têm um caráter prático e geram valor para a empresa. Por sua vez, o segredo industrial abrange tanto
conhecimentos quanto informação, mas não tem de ser prático. Os segredos geram vantagens competi-
tivas para a empresa, portanto, devem manter-se em sigilo. O know-how não necessariamente deve ser
segredo, este pode ser divulgado e, ainda assim, não deixa de ser considerado como know-how, ou co-
nhecimento especializado. Assim, o know-how é mais abrangente que o Segredo Industrial porque pode
incluir ou não conhecimentos secretos (DIAZ, 2015).

O mecanismo de proteção por Segredo Industrial se considera muito mais barato e simples que
a proteção por meio de patente. Friedman et al. (1991) identificaram três cenários em que a
proteção por segredo industrial pode ser melhor que a proteção por meio de patentes: i) quando
a invenção é incremental e não se justificam os custos do depósito de uma patente e os litígios
223/247 Unidade 8 • Segredos Industriais
 por uma possível infração; ii) quando a du-
ração esperada da invenção pode ser maior
que o tempo de duração de uma patente;
iii) quando as empresas consideram que as
invenções não cumprem com todos os cri-
térios de patenteabilidade: novidade, ativi-
dade inventiva, aplicação industrial e sufici-
ência descritiva. As empresas devem avaliar
qual é a melhor forma de proteger seus ati-
vos intangíveis e suas invenções, se por pa-
tentes ou por Segredos Industriais.
Algumas das vantagens dos Segredos In-
dustriais e comerciais são (OMPI, 2017a):
• A duração do segredo é indefinida,
sempre que o segredo não seja reve-
lado ao público. A duração de uma pa-
tente pode ser de 20 anos (patente de
224/247 Unidade 8 • Segredos Industriais
invenção) ou 15 anos (patente de mo-
delo de utilidade). Um exemplo clássi-
co é o segredo da fórmula do xarope
da Coca-Cola, que tem permanecido
em sigilo por mais de cem anos.
• Não há custos de registro dos segre-
dos industriais. Contudo, as empresas
devem desenvolver mecanismos de
proteção de seus segredos, por exem-
plo, mediante acordos de confiden-
cialidade com seus empregados.
• A proteção dos segredos industriais e
comerciais não obriga as empresas a
divulgar a informação ante uma auto-
ridade do governo ou ante o Escritório
de Propriedade Industrial.
 A dificuldade desse tipo de “proteção” é que
um produto colocado no mercado pode ser
desmontado e os segredos podem ser des-
vendados por uma simples observação do
produto e está sujeito à “engenharia rever-
sa” (INPI-SENAI, 2010). Se o segredo é des-
coberto, pessoas terceiras podem utilizá-lo
sem nenhum tipo de represália.
A proteção dos segredos industriais é uti-
lizada em setores onde a P&D é intensiva
e por empresas altamente competitivas,
como: indústria de biotecnologia, farma-
cêutica, petroquímica, alimentos, bebidas,
cosmética, automobilística e setor de ele-
trônica e TICs (INPI-SENAI, 2010).
225/247 Unidade 8 • Segredos Industriais
Link
Para conhecer mais sobre a importância dos se-
gredos industriais na indústria de biotecnologia,
veja o seguinte artigo:
SANDERSON, A.; ZHUANG, L. The value of secrecy
for Big Pharma. Life Sciences Intellectual Proper-
ty Review, 2016. Disponível em: <http://www.
lifesciencesipreview.com/contributed-arti-
cle/the-value-of-secrecy-for-big-pharma>.
Acesso em: 20 set. 2017.
2. Mecanismos de Proteção aos
Segredos Industriais
Antes da Era Industrial, muitos artesãos
guardavam cuidadosamente os “Segredos”
de geração em geração. Mas, com a transi-
 ção das pequenas oficinas de artesanato para as fábricas, surgiu a necessidade de estabelecer
um sistema jurídico que obrigasse os empregados a guardar a confidencialidade sobre determi-
nada maquinaria ou sistemas de produção (POOLEY, 2013).
Internacionalmente, a proteção dos segredos industriais está regulamentada pelo Acordo sobre
Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual relacionados ao Comércio (ADPIC). O Artigo 39
do ADPIC estabelece que, para que uma informação seja objeto de proteção, esta deve cumprir
as seguintes características (ADPIC, 1994, [s.p.]):

Seja secreta, no sentido que não seja conhecida em geral nem facilmente
acessível a pessoas de círculos nos que normalmente lidam com o tipo de
informação em questão, seja como um todo, seja na configuração e mon-
tagem específicas de seus componentes.

Tenha valor comercial por ser secreta.

Tenha sido objeto de precauções razoáveis, nas circunstâncias, pela pes-

soa legalmente em controle da informação, para mantê-la secreta.

226/247 Unidade 8 • Segredos Industriais

 No Brasil, embora não haja uma Lei específica para a proteção de segredos industriais, sua pro-
teção está contemplada na Lei de Propriedade Industrial nº 9.276 de 1996, especificamente no
que se relaciona aos crimes de concorrência desleal. O Artigo 195 da Lei de Propriedade Indus-
trial estabelece:

Art. 195. Comete crime de concorrência desleal quem:

XI. Divulga, explora ou utiliza-se, sem autorização, de conhecimentos, in-

formações ou dados confidenciais, utilizáveis na indústria, comércio ou
prestação de serviços, excluídos aqueles que sejam de conhecimento pú-
blico ou que sejam evidentes para um técnico no assunto, a que teve aces-
so mediante relação contratual ou empregatícia, mesmo após o término
do contrato;

XII. Divulga, explora ou utiliza-se, sem autorização, de conhecimentos ou

informações a que se refere o inciso anterior, obtidos por meios ilícitos ou
a que teve acesso mediante fraude. (BRASIL, 1996, [s.p.])
Assim, a regulamentação do segredo industrial está atrelada à proteção ante a concorrência
desleal. Contudo, o objetivo da regulamentação segue sendo proteger atividades associadas a
227/247 Unidade 8 • Segredos Industriais
 investimentos em P&D e a desenvolvimen-
tos intelectuais, comerciais e industriais, no
interior de uma empresa ou organização.
Essas atividades outorgam vantagens com-
petitivas frente a seus concorrentes.
Para proteger os segredos industriais, as em-
presas têm de desenvolver mecanismos de
proteção, os principais são (HEMPHILL, 2004):
• Fazer Acordos de confidencialidade
ou acordos de não divulgação com os
empregados, colaboradores, fornece-
dores ou empresas associadas que te-
nham acesso ao segredo industrial.
• Todos os empregados devem estar in-
formados sobre as políticas da empre-
sa em relação aos documentos confi-
denciais e às consequências legais de
228/247 Unidade 8 • Segredos Industriais
sua divulgação. Além disso, devem ser
treinados para adotar práticas segu-
ras de proteção aos segredos indus-
triais.
• Implementar mecanismos de controle
ao acesso físico e eletrônico dos se-
gredos industriais, por exemplo, aces-
so restrito aos computadores em que
se encontra a informação, uso de se-
nhas, sistemas de segurança, monito-
ramento e criptografia da informação,
proibição de uso de dispositivos de ar-
mazenamento da informação, como
pen drives, entre outros.
• Monitoramento dos concorrentes
para identificar se um segredo indus-
trial tem sido revelado e apropriado
por alguma empresa concorrente.

Para saber mais
Os acordos de confidencialidade devem mencio-
nar o titular e o receptor da informação e o propó-
sito específico de transmissão da informação. Se
deve definir em que consiste a informação e que
tipos de documentos deverão ser assinalados com
a palavra “confidencial”. Também se deve deta-
lhar como o receptor deve proteger a informação
e o que pode ou não fazer com ela. Finalmente,
se deve determinar o tempo em que a informação
deverá permanecer em sigilo, que geralmente é
por períodos de 2 a 5 anos (IRISH, 2013).
Assim, cabe à empresa encontrar todos os
mecanismos disponíveis para proteger sua
informação, inclusive dos vírus e da cibe-
respionagem, através dos quais é possível
filtrar informação estratégica para a em-
presa.
3. Exemplos de Segredos Indus-
triais
No mundo há muitos exemplos represen-
tativos de proteção por meio de segredo
industrial, os mais reconhecidos são: fór-
mula do xarope da Coca-Cola; o algoritmo
de busca de Google; os novos produtos da
Apple; a receita original do frango do KFC do
General Sanders (Kentuky Fried Chicken); o
molho especial do McDonald’s; entre outros.
No caso do Brasil, um exemplo representa-
tivo de proteção por segredo industrial é o
refrigerante Guaraná Antártica. No geral,
esses casos representativos correspondem

229/247 Unidade 8 • Segredos Industriais

 mais a estratégias de marketing para gerar mais interesse e expectativa nos consumidores e
concorrentes, do que a verdadeiros segredos industriais.

Link
Para conhecer uma breve história sobre estes segredos industriais, veja o seguinte link:

HAMANN, R. 5 Segredos Industriais guardados a sete chaves. Tecmundo, 2012. Disponível em: <https://
www.tecmundo.com.br/curiosidade/18707-5-segredos-industriais-guardados-a-sete-cha-
ves.htm>. Acesso em: 20 set. 2017.

Para conhecer mais sobre o segredo industrial do refrigerante Guaraná Antártica, veja a seguinte matéria:

HACKRADT, L. Os guardiões das fórmulas secretas. Revista Época - Negócios & Carreira, ago. 2011. <http://
revistaepoca.globo.com/Revista/Epoca/0,,EMI259565-15259,00.html>. Acesso em: 20 set. 2017.

Nesta seção, analisaremos outros exemplos de segredos industriais, os quais mostram a impor-
tância desse tipo de proteção de ativos intangíveis para empresas de diferentes setores econô-
micos.
230/247 Unidade 8 • Segredos Industriais
 No seguinte quadro, se apresenta uma seleção de segredos industriais elaborada por Crittenden
et al. (2015), que classificaram os segredos industriais em formulação do produto e processos
operacionais. A maioria desses segredos está associada a receitas, fórmulas, sabores, ingredien-
tes e algoritmos.
Quadro 2 | Exemplos de empresas com segredo industrial

Empresa Segredo Industrial

Formulação de produto
Perfume Chanel Nº 5 Fórmula
Dr. Pepper Snaple Group (Refrigerantes) 23 diferentes sabores
Heinz (Molhos) Receita
Hershey (Chocolates) Receita
Listerine (Antisséptico bucal) Ingredientes
Microsoft Xbox (Videogame) Algoritmo
Processo operacional
Amazon.com (Site de compras on-line) Algoritmo
Cummins (Empresa de motores e autopeças) Tecnologia
Netflix (Plataforma de televisão) Algoritmo
New York Times (Jornal) Lista de Best-Sellers
Taco Bell (Comida mexicana) Preparação de produto
Fonte: Crittenden et al. (2015, p. 4).

231/247 Unidade 8 • Segredos Industriais


Para saber mais
A lista de Best-Sellers é uma lista dos livros mais
vendidos nos Estados Unidos, a qual é publicada
semanalmente pelo Jornal New York Times. O mé-
todo utilizado para a recopilação dos livros mais
vendidos está protegido como um segredo indus-
trial, para evitar que pessoas terceiras possam
manipular o sistema de classificação. São utili-
zados dados das vendas no varejo e no atacado,
também para evitar que o autor de um livro com-
pre muitos exemplares de sua própria obra e gere
uma distorção na classificação.
As principais implicações estratégicas des-
ses segredos são: Imagem de marca; fide-
lidade à marca, fidelização de clientes; di-
ferenciação de produto; manter a quota
232/247 Unidade 8 • Segredos Industriais
do mercado; reputação; fomentar a com-
pra sistemática de determinado produto
ou serviço; manter preços mais elevados, e
principalmente distinguir-se da concorrên-
cia (CRITTENDEN et al., 2015).
Os segredos industriais, como ativos de pro-
priedade industrial podem se considerar
como armas estratégicas das empresas. Por
exemplo, o uso e consolidação de uma marca
reconhecida serve de vantagem competitiva
para as empresas e cria barreiras de entrada
para a concorrência (REITZIG, 2004).
Assim, cabe às empresas e organizações
avaliar seus ativos intangíveis e suas
próprias invenções para identificar qual será
o mecanismo apropriado de proteção à sua
propriedade intelectual.
 Glossário
Ciberespionagem: São atividades de espionagem em que se utilizam redes informáticas e ferra-
mentas das tecnologias da informação e da comunicação para obter informação estratégica dos
concorrentes e ganhar, assim, uma vantagem competitiva.
Engenharia reversa: atividades que buscam analisar e copiar os produtos dos concorrentes.
Consiste em descobrir os princípios tecnológicos e o funcionamento de um dispositivo, objeto
ou sistema, através da análise de sua estrutura, função e operação, por exemplo, desmontar um
brinquedo para saber como funciona.
Know-how: todas as informações industriais e técnicas que subsidiam a manufatura ou pro-
cessamento de produtos ou materiais. O termo pode ser usado para se referir ao conhecimento
tácito, que é difícil de transferir por meios escritos ou verbais.

233/247 Unidade 8 • Segredos Industriais

 ?
Questão
para
reflexão

Pesquise na internet sobre o caso do Segredo Industrial

do xarope da Coca-Cola e responda às seguintes ques-
tões: i) qual é a história por trás do segredo industrial da
Coca-Cola? ii) por que se usou a estratégia de segredo
industrial e não a de patente? iii) ainda se segue consi-
derando que a Coca-Cola tem um segredo Industrial? iv)
se o segredo da Coca-Cola fosse descoberto, você acha
que isso afetaria a empresa?

234/247
 Considerações Finais
• Conhecemos as principais características dos segredos industrias e segre-
dos comerciais, cujo principal objetivo é a proteção de informação e proces-
sos estratégicos para as empresas, frente à concorrência.
• Identificamos os diferentes tipos de informação que podem ser objeto de
proteção: Informação administrativa e financeira; Pesquisa e Desenvolvi-
mento (P&D); Informação Operativa; Informação Comercial; e Informação
Negativa. Além disso, estabelecemos alguns exemplos.
• Analisamos as principais vantagens e desvantagens dos segredos indus-
triais. As principais vantagens do segredo industrial é que sua duração é in-
definida e que seu processo de proteção é menos custoso e mais simples em
comparação com a proteção por meio de patentes.
• Identificamos os principais mecanismos de proteção dos segredos indus-
triais. No âmbito internacional, o Acordo ADPIC estabelece quando uma in-
formação pode ser objeto de proteção. No caso do Brasil, embora não haja

235/247
 Considerações Finais (2/2)
• uma legislação específica sobre segredo industrial, a Lei de Propriedade In-
dustrial nº 9.276 de 1996, especificamente no que se relaciona aos crimes
de concorrência desleal, estabelece mecanismos de proteção à informação
confidencial.
• Conhecemos alguns mecanismos de proteção aos segredos industriais no
interior das empresas, como: acordos de confidencialidade, sistemas de se-
gurança física e digital, treinamento de funcionários e fornecedores sobre a
política de proteção da informação confidencial.
• Identificamos alguns exemplos representativos de Segredo Industrial, que
protegem a formulação do produto e o processo operacional, como ingre-
dientes, receitas, fórmulas e algoritmos. Os mais representativos são: Co-
ca-Cola, McDonald’s, KFC (Kentuky Fried Chicken), perfume Chanel Nº 5, o
algoritmo da Google, Amazon e Netflix, entre outros

236/247
 Referências

ADPIC. Acordo sobre aspectos dos direitos de Propriedade Intelectual relacionados ao

comércio (Acordo TRIPS ou Acordo ADPIC), 1994. Disponível em: <http://www.inpi.gov.br/legis-
lacao-1/27-trips-portugues1.pdf>. Acesso em: 30 jul. 2017.

BRASIL. Lei da Propriedade Industrial nº 9.279, de 14 de maio de 1996. Regula direitos e

obrigações relativos à propriedade industrial. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/cciv-
il_03/leis/L9279.htm>. Acesso em: 15 jun. 2017.

CRITTENDEN, W. et al. Trade Secrets: Managerial guidance for competitive advantage. Business
Horizonts, v. 58, p. 607-613, 2015.
DIAZ, G. La protección jurídica del Know-How y el secreto industrial en el Derecho Español.
2015. 101 f. Dissertação (Mestrado em Propriedade Intelectual e direito de novas tecnologias) -
Universidad Internacional de La Rioja, La Rioja, 2015.
FRIEDMAN, D. D. et al. Some economics of trade secret law. Journal of Economic Perspective, v.
5, p. 61-72, 1991.
HEMPHILL, T.A. The strategic management of trade secrets in Technology-bases firms. Technol-
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INPI-SENAI. Inovação e Propriedade Intelectual: Guia para o docente. Brasília: SENAI, 2010.

237/247 Unidade 8 • Segredos Industriais

 IRISHI, V. Divulgación de la información comercial. OMPI: 2013. Disponível em: <http://www.
wipo.int/sme/es/documents/disclosing_inf.htm>. Acesso em: 29 jul. 2017.

OMPI. Patentes o secretos comerciales? 2017a. Disponível em: <http://www.wipo.int/sme/es/

ip_business/trade_secrets/patent_trade.htm>. Acesso em: 29 jul. 2017.

POOLEY, J. El Secreto Comercial: el otro derecho de propiedad intelectual. OMPI REVISTA, jun.
2013. Disponível em: <http://www.wipo.int/wipo_magazine/es/2013/03/article_0001.html>.
Acesso em: 29 jul. 2017.
REITZIG, M. Strategic Management of intelectual property. MIT Sloan Mangement Review, v. 45,
p. 35-40, 2004.
RODRIGUEZ CORTES, A. D. Secreto Industrial y Confidencialidad. La licencia hecha producto.
México: Editorial Lawdig, 2014.
RODRÍGUEZ, D. Información confidencial y secreto empresarial. Clarke, Modet & ºC, 29 out. 2012.
Disponível em: <http://www.clarkemodet.com/es/actualidad/blog/2012/10/Informacion-confi-
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WIKIPEDIA. The New York Times Best Seller List. Disponível em: <https://es.wikipedia.org/wiki/
The_New_York_Times_Best_Seller_list>. Acesso em: 29 jul. 2017.

238/247 Unidade 8 • Segredos Industriais

 Assista a suas aulas

Aula 8 - Tema: Segredos Industriais. Bloco I Aula 8 - Tema: Segredos Industriais. Bloco II
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35856f49907c33a0844e808b53124a74>. c617ee7d415d28f3fe3b58019b1e9241>.

239/247
 Questão 1
1. Assinale a alternativa correta. Os segredos comerciais estão com relacio-
nados com:

a) Informação técnica.
b) Meios e formas de distribuição e comercialização de produtos e serviços.
c) Produção de bens.
d) Processos industriais.
e) Protótipos.

240/247
 Questão 2
2. Assinale a alternativa correta. Qual é a duração da proteção do segredo
industrial?

a) 20 anos.
b) 15 anos.
c) Indefinida, sem restrições.
d) Indefinida, sempre que o segredo não seja revelado ao público.
e) 100 anos.

241/247
 Questão 3
3. Assinale a alternativa correta. Qual das seguintes características não
corresponde ao know-how?

a) Deve permanecer em segredo.

b) Deve ter valor comercial para a empresa.
c) Sua proteção é indefinida.
d) Tem caráter prático.
e) Abrange conhecimentos técnicos, industriais, comerciais ou científicos.

242/247
 Questão 4
4. Assinale a alternativa correta. No Brasil, a legislação relacionada com a
proteção do segredo industrial está atrelada à:

a) Proteção sui generis.

b) Proteção de direitos de autor.
c) Proteção de desenhos industriais.
d) Proteção ante a concorrência desleal.
e) Proteção de cultivares.

243/247
 Questão 5
5. Qual dos seguintes segredos industriais corresponde à proteção de for-
mulação de produto?

a) Perfume Chanel Nº 5.
b) Netflix.
c) Amazon.
d) Cummins.
e) Lista de best-sellers do New York Times.

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 Gabarito
1. Resposta: B.
Os segredos comerciais estão relacionados
com os meios e formas de distribuição e
comercialização de produtos e serviços, as
outras opções correspondem a segredos in-
dustriais.
2. Resposta: D.
A duração da proteção mediante segredo
industrial é indefinida, sempre que o segre-
do não seja revelado ao público. Por isso, as
empresas devem estabelecer mecanismos
apropriados para que a informação estraté-
gica não seja divulgada.
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3. Resposta: A.
O know-how pode ser público ou não, este
pode ser divulgado e, ainda assim, não deixa
de ser considerado como know-how, ou co-
nhecimento especializado.
4. Resposta: D.
No Brasil, não há uma legislação específica
para o segredo industrial, mas sua proteção
está atrelada à proteção ante a concorrên-
cia desleal, que está definida na Lei de Pro-
priedade Industrial.
 Gabarito
5. Resposta: A.

A proteção da fórmula do Perfume Chanel

Nº 5 corresponde à proteção de formulação
de produto. As outras opções correspon-
dem à proteção de processo operacional.

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