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Metodologia Qualitativa de Estudo de Caso
Metodologia Qualitativa de Estudo de Caso
Introdução
Fundo
Este estudo de caso qualitativo é uma abordagem de pesquisa que facilita a exploração
de um fenômeno dentro de seu contexto usando uma variedade de fontes de dados. Isto
garante que a questão não seja explorada através de uma lente, mas sim de uma
variedade de lentes que permitem que múltiplas facetas do fenómeno sejam reveladas e
compreendidas. Existem duas abordagens principais que orientam a metodologia do
estudo de caso; um proposto por Robert Stake (1995) e o segundo por Robert Yin (2003,
2006). Ambos procuram garantir que o tema de interesse seja bem explorado e que a
essência do fenômeno seja revelada, mas os métodos que cada um emprega são bastante
diferentes e merecem discussão. Para um tratamento mais extenso dos métodos de
estudo de caso, encorajamos você a ler Hancock e Algozzine, Fazendo pesquisas de
estudo de caso: um guia prático para pesquisadores iniciantes (2006).
Fundamentos Filosóficos
Primeiro, tanto Stake (1995) como Yin (2003) baseiam a sua abordagem ao estudo de
caso num paradigma construtivista. Os construtivistas afirmam que a verdade é relativa
e depende da perspectiva de cada um. Este paradigma “reconhece a importância da
criação humana subjetiva de significado, mas não rejeita completamente alguma noção
de objetividade. O pluralismo, e não o relativismo, é enfatizado com foco na tensão
dinâmica circular entre sujeito e objeto” (Miller & Crabtree, 1999, p. 10). O
construtivismo é construído sobre a premissa de uma construção social da realidade
(Searle, 1995). Uma das vantagens desta abordagem é a estreita colaboração entre o
investigador e o participante, ao mesmo tempo que permite aos participantes contar as
suas histórias (Crabtree & Miller, 1999). Através destas histórias, os participantes são
capazes de descrever as suas visões da realidade e isso permite ao investigador
compreender melhor as ações dos participantes (Lather, 1992; Robottom & Hart, 1993).
Então, quando você deve usar uma abordagem de estudo de caso? De acordo com Yin
(2003) um desenho de estudo de caso deve ser considerado quando: (a) o foco do estudo
é responder às questões “como” e “por que”; (b) você não pode manipular o
comportamento dos envolvidos no estudo; (c) você deseja cobrir condições contextuais
porque acredita que são relevantes para o fenômeno em estudo; ou (d) os limites não são
claros entre o fenómeno e o contexto. Por exemplo, um estudo sobre a tomada de
decisão de estudantes de enfermagem realizado por Baxter (2006) procurou determinar
os tipos de decisões tomadas por estudantes de enfermagem e os fatores que
influenciaram a tomada de decisão. Foi escolhido um estudo de caso porque o caso era a
tomada de decisão dos estudantes de enfermagem, mas o caso não poderia ser
considerado sem o contexto, a Escola de Enfermagem e, mais especificamente, os
ambientes clínico e de sala de aula. Foi nesses ambientes que as habilidades de tomada
de decisão foram desenvolvidas e utilizadas. Teria sido impossível para este autor ter
uma imagem real da tomada de decisão dos estudantes de enfermagem sem considerar o
contexto em que ela ocorreu.
Enquanto você considera qual será sua questão de pesquisa, você também deve
considerar qual é o caso. Isto pode parecer simples, mas determinar qual é a unidade de
análise (caso) pode ser um desafio tanto para investigadores novatos como para
investigadores experientes. O caso é definido por Miles e Huberman (1994) como “um
fenômeno de algum tipo que ocorre em um contexto limitado. O caso é, “na verdade, a
sua unidade de análise” (p. 25). Fazer a si mesmo as seguintes perguntas pode ajudar a
determinar qual é o seu caso; quero “analisar” o indivíduo? Quero “analisar” um
programa? Quero “analisar” o processo? Quero “analisar” a diferença entre as
organizações? Responder a essas perguntas junto com uma conversa com um colega
podem ser estratégias eficazes para delinear melhor o seu caso. Por exemplo, a sua
pergunta pode ser: “Como é que as mulheres na faixa dos 30 anos que tiveram cancro da
mama decidem se devem ou não fazer a reconstrução mamária?” Neste exemplo, o caso
poderia ser o processo de tomada de decisão de mulheres entre 30 e 40 anos que
sofreram de cancro da mama. Contudo, pode ser que esteja menos interessado na
actividade de tomada de decisões e mais interessado em concentrar-se especificamente
nas experiências de mulheres entre os 30 e os 40 anos de idade. No primeiro exemplo, o
caso seria a tomada de decisão deste grupo de mulheres e seria um processo em análise,
mas no segundo exemplo o caso estaria centrado numa análise de indivíduos ou nas
experiências de mulheres de 30 anos. O que é examinado mudou nestes exemplos (ver
exemplos de casos #1 e #2 na Tabela 1).
Vinculando o caso
Depois de determinar qual será o seu caso, você terá que considerar qual será o seu
caso. Uma das armadilhas comuns associadas ao estudo de caso é que há uma tendência
dos pesquisadores tentarem responder a uma questão muito ampla ou a um tópico que
tem muitos objetivos para um estudo. Para evitar este problema, vários autores,
incluindo Yin (2003) e Stake (1995), sugeriram que colocar limites num caso pode
evitar que esta explosão ocorra. As sugestões sobre como vincular um caso incluem: (a)
por hora e local (Creswell, 2003); (b) tempo e atividade (Stake); e (c) por definição e
contexto (Miles & Huberman, 1994). Vincular o caso garantirá que seu estudo
permaneça com escopo razoável. No exemplo do estudo envolvendo mulheres que
devem decidir se devem ou não fazer uma cirurgia reconstrutiva, os limites
estabelecidos precisariam incluir uma definição concisa de cancro da mama e de
cirurgia reconstrutiva. Eu teria que indicar onde essas mulheres estavam recebendo
cuidados ou onde estavam tomando essas decisões e o período de tempo que queríamos
saber, por exemplo, dentro de seis meses após uma mastectomia radical. Não seria
razoável para mim olhar para todas as mulheres na faixa dos 30 anos em todo o Canadá
que tiveram cancro da mama e as suas decisões em relação à cirurgia reconstrutiva. Em
contraste, talvez eu queira analisar mulheres solteiras na faixa dos 30 anos que
receberam cuidados num centro de cuidados terciários num hospital específico no
sudoeste de Ontário. Os limites indicam o que será ou não estudado no âmbito do
projeto de pesquisa. O estabelecimento de limites num desenho de estudo de caso
qualitativo é semelhante ao desenvolvimento de critérios de inclusão e exclusão para
seleção de amostra num estudo quantitativo. A diferença é que esses limites também
indicam a amplitude e profundidade do estudo e não simplesmente a amostra a ser
incluída.
Caso Único
Proposições
As proposições são úteis em qualquer estudo de caso, mas nem sempre estão presentes.
Quando uma proposta de estudo de caso inclui proposições específicas, aumenta a
probabilidade de o pesquisador conseguir impor limites ao escopo do estudo e aumentar
a viabilidade de conclusão do projeto. Quanto mais um estudo contém proposições
específicas, mais ele permanecerá dentro dos limites viáveis. Então de onde vêm as
proposições? As proposições podem vir da literatura, experiência pessoal/profissional,
teorias e/ou generalizações baseadas em dados empíricos (Tabela 3).
Por exemplo, uma proposição incluída num estudo sobre o desenvolvimento da tomada
de decisão de estudantes de enfermagem num ambiente clínico afirmou que “vários
factores influenciam a tomada de decisão do enfermeiro, incluindo o conhecimento e
experiência do decisor, sentimentos de medo e grau de confiança” (Baxter , 2000,
2006). Esta proposição foi baseada na literatura encontrada sobre o tema tomada de
decisão do enfermeiro. O pesquisador pode ter diversas proposições para orientar o
estudo, mas cada uma deve ter foco e propósito distintos. Essas proposições norteiam
posteriormente a coleta e discussão dos dados. Cada proposição serve para focar a
coleta de dados, determinar a direção e o escopo do estudo e, juntas, as proposições
formam a base para uma estrutura/quadro conceitual (Miles & Huberman, 1994; Stake,
1995). Deve-se notar que as proposições podem não estar presentes em estudos de caso
exploratórios holísticos ou intrínsecos devido ao fato de o pesquisador não ter
experiência, conhecimento ou informações da literatura suficientes para basear as
proposições. Para aqueles que estão mais familiarizados com abordagens quantitativas
de estudos experimentais, as proposições podem ser equiparadas a hipóteses, na medida
em que ambas fazem uma suposição fundamentada sobre os possíveis resultados do
experimento/estudo de pesquisa. Uma armadilha comum para os investigadores novatos
em estudos de caso é incluir demasiadas proposições e depois descobrir que ficam
sobrecarregados com o número de proposições às quais devem ser retornadas quando
analisam os dados e relatam as conclusões.
Problemas
Estrutura Concetual
Tanto Stake quanto Yin referem-se a estruturas conceituais, mas não conseguem
descrevê-las completamente ou fornecer um modelo de estrutura conceitual para
referência. Um recurso que fornece exemplos de estruturas conceituais é Miles e
Huberman (1994). Esses autores observam que a estrutura conceitual serve vários
propósitos: (a) identificar quem será ou não incluído no estudo; (b) descrever quais
relações podem estar presentes com base na lógica, teoria e/ou experiência; e (c)
proporcionar ao pesquisador a oportunidade de reunir construções gerais em “caixas”
intelectuais (Miles & Huberman, p. 18). O quadro conceptual serve de âncora ao estudo
e é referido na fase de interpretação dos dados. Por exemplo, uma estrutura inicial foi
desenvolvida por Baxter, 2003, na sua exploração da tomada de decisão dos estudantes
de enfermagem. A estrutura foi baseada na literatura e em suas experiências pessoais.
Os principais construtos foram propostos da seguinte maneira:
O leitor notará que a estrutura não exibe relacionamentos entre os construtos. O quadro
deverá continuar a desenvolver-se e a ser concluído à medida que o estudo avança e as
relações entre os construtos propostos surgirão à medida que os dados forem analisados.
Uma estrutura conceitual final incluirá todos os temas que emergiram da análise dos
dados. Yin sugere que o retorno às proposições que formaram inicialmente a estrutura
conceitual garante que a análise tenha um escopo razoável e que também forneça
estrutura para o relatório final. Uma das desvantagens de uma estrutura conceitual é que
ela pode limitar a abordagem indutiva ao explorar um fenômeno. Para evitar que se
tornem dedutivos, os investigadores são encorajados a registar os seus pensamentos e
decisões e discuti-los com outros investigadores para determinar se o seu pensamento se
tornou demasiado orientado pelo quadro.
Fontes de dados
Base de dados
Análise
Como em qualquer outro estudo qualitativo, a coleta e a análise dos dados ocorrem
concomitantemente. O tipo de análise realizada dependerá do tipo de estudo de caso.
Yin descreve brevemente cinco técnicas de análise: correspondência de padrões,
vinculação de dados a proposições, construção de explicações, análise de séries
temporais, modelos lógicos e síntese de casos cruzados. Em contraste, Stake descreve a
agregação categórica e a interpretação direta como tipos de análise. Explicar cada uma
dessas técnicas está além do escopo deste artigo. Como pesquisador iniciante, é
importante revisar vários tipos de análise e determinar com qual abordagem você se
sente mais confortável.
Yin (2003) observa que uma prática importante durante a fase de análise de qualquer
estudo de caso é o retorno às proposições (se utilizadas); Há várias razões para isso.
Primeiro, esta prática leva a uma análise focada quando a tentação é analisar dados que
estão fora do âmbito das questões de investigação. Em segundo lugar, explorar
proposições rivais é uma tentativa de fornecer uma explicação alternativa para um
fenómeno. Terceiro, ao envolver-se neste processo iterativo, a confiança nas conclusões
aumenta à medida que o número de proposições e propostas rivais são abordadas e
aceites ou rejeitadas. Um perigo associado à fase de análise é que cada fonte de dados
seria tratada de forma independente e os resultados relatados separadamente. Este não é
o propósito de um estudo de caso. Em vez disso, o investigador deve assegurar que os
dados são convergidos numa tentativa de compreender o caso global, e não as várias
partes do caso, ou os factores contribuintes que influenciam o caso. Como pesquisador
iniciante, uma estratégia que garantirá que você permaneça fiel ao caso original é
envolver outros membros da equipe de pesquisa na fase de análise e pedir-lhes que
forneçam feedback sobre sua capacidade de integrar as fontes de dados na tentativa de
responder às questões. questões de pesquisa.
Relatar um estudo de caso pode ser uma tarefa difícil para qualquer pesquisador
devido à natureza complexa desta abordagem. É difícil relatar os resultados de uma
forma concisa, mas é responsabilidade do investigador converter um fenómeno
complexo num formato que seja facilmente compreendido pelo leitor. O objectivo do
relatório é descrever o estudo de uma forma tão abrangente que permita ao leitor sentir-
se como se tivesse sido um participante activo na investigação e poder determinar se as
conclusões do estudo podem ou não ser aplicadas à sua própria situação. É importante
que o pesquisador descreva o contexto em que o fenômeno está ocorrendo, bem como o
próprio fenômeno. Não existe uma maneira correta de relatar um estudo de caso. No
entanto, algumas formas sugeridas são contar uma história ao leitor, fornecer um
relatório cronológico ou abordar cada proposição. Abordar as proposições garante que o
relatório permaneça focado e lide com a questão de pesquisa. A armadilha na redação de
relatórios em que muitos pesquisadores novatos caem é se distrair com os montes de
dados interessantes que são supérfluos à questão da pesquisa. O retorno às proposições
ou questões garante que o pesquisador evite essa armadilha. A fim de compreender
completamente os resultados, eles são comparados e contrastados com o que pode ser
encontrado na literatura publicada, a fim de situar os novos dados em dados pré-
existentes. Yin (2003) sugere seis métodos para relatar um estudo de caso. Estes
incluem: linear, comparativo, cronológico, construção de teoria, suspense e sem
sequência (consulte Yin para descrições completas).
Conclusão