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LEI MODELO DA UNCITRAL EI ODELO DA SOBRE ARBITRAGEM SOBRE RBITRAGEM COMERCIAL INTERNACIONAL OMERCIAL NTERNACIONAL

1 985

Com as alteraes adoptadas em 2006

Verso portuguesa

Edio da

Av. scar Monteiro Torres, 39 1000-216 LISBOA Tel: 217 924 000, Fax: 217 924 090 http://www.dgpj.mj.pt correio@dgpj.mj.pt

Abril de 2011 Esta publicao no dispensa a consulta do texto original da Lei Modelo da UNCITRAL sobre Arbitragem Comercial Internacional

A Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional (UNCITRAL) um rgo subsidirio da Assembleia Geral. Desempenha uma funo de relevo no desenvolvimento do enquadramento jurdico do comrcio internacional, atravs da preparao de textos legislativos sobre a modernizao do direito comercial internacional, para uso dos Estados e atravs da elaborao de textos no legislativos sobre transaces comerciais, para uso das partes. Os textos legislativos da UNCITRAL visam a venda internacional de bens, a resoluo de disputas comerciais internacionais, incluindo a arbitragem e a conciliao, o comrcio electrnico; a insolvncia, incluindo a insolvncia transfronteiria, o transporte internacional de bens; os pagamentos internacionais, a aquisio e o desenvolvimento de infra-estruturas; e os ttulos de crdito. Os textos de carcter no legislativo incluem as regras de conduta nos processos de arbitragem e de conciliao; notas sobre a organizao e conduo de processos arbitrais; e guias jurdicos sobre contratos de construo industrial e de trocas comerciais.

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NDICE

Resolues adoptadas pela Assembleia Geral Resoluo da Assembleia Geral 40/74 (11 de Dezembro de 1985) ............................................. 7 Resoluo da Assembleia Geral 61/33 (4 de Dezembro de 2006) ............................................... 8 1. Parte Lei Modelo da UNCITRAL sobre Arbitragem Comercial Internacional Captulo I Disposies gerais Artigo 1. - mbito de aplicao ................................................................................................ 10 Artigo 2. - Definies e regras de interpretao ........................................................................ 11 Artigo 2.-A - Origem internacional e princpios gerais ............................................................... 11 Artigo 3. - Recepo de comunicaes escritas ....................................................................... 11 Artigo 4. - Renncia ao direito de oposio .............................................................................. 12 Artigo 5. - mbito de interveno dos tribunais......................................................................... 12 Artigo 6. - Auxlio e controlo do tribunal ou de outra autoridade no quadro da arbitragem ......... 12 Captulo II - Conveno de arbitragem Artigo 7. 1. Opo - Definio e forma da conveno de arbitragem ...................................................... 12 2. Opo - Definio de conveno de arbitragem ................................................................... 13 Artigo 8. - Conveno de arbitragem e pedido substantivo em tribunal ..................................... 13 Artigo 9. - Conveno de arbitragem e providncias cautelares decididas pelo tribunal ............ 14 Captulo III - Composio do tribunal arbitral Artigo 10. - Nmero de rbitros ................................................................................................ 14 Artigo 11. - Nomeao de rbitros............................................................................................ 14 Artigo 12. - Fundamentos de recusa ........................................................................................ 15 Artigo 13. - Processo de recusa ............................................................................................... 15 Artigo 14. - Inaco ou impossibilidade de agir de um rbitro ................................................... 16 Artigo 15. - Nomeao de um rbitro substituto ........................................................................ 16 Captulo IV Competncia do Tribunal Arbitral Artigo 16. - Competncia do Tribunal Arbitral para decidir sobre a sua prpria competncia .... 16 Captulo IV-A Providncias cautelares e ordens preliminares 4

1. Seco Providncias cautelares Artigo 17. - Poder do tribunal arbitral de decretar providncias cautelares ................................ 17 Artigo 17.-A Requisitos para a concesso de providncias cautelares ................................... 17 2. Seco Ordens preliminares Artigo 17.-B Pedidos de ordens preliminares e requisitos para emisso de ordens preliminares ................................................................................................................................................. 18 Artigo 17.-C Regime especfico das ordens preliminares ....................................................... 18 3. Seco Disposies aplicveis s providncias cautelares e s ordens preliminares Artigo 17-D Alterao, suspenso e cessao ........................................................................ 19 Artigo 17.-E Prestao de garantia........................................................................................ 19 Artigo 17.-F Divulgao......................................................................................................... 19 Artigo 17.-G Custos e prejuzos ............................................................................................ 19 4. Seco Reconhecimento e execuo de providncias cautelares Artigo 17.-H Reconhecimento e execuo............................................................................. 19 Artigo 17.-I Fundamentos de recusa do reconhecimento ou da execuo ............................. 20 5. Seco Providncias cautelares decretadas pelo tribunal Artigo 17.-J - Providncias cautelares decretadas pelo tribunal ................................................ 21 Captulo V Conduo do processo arbitral Artigo 18. - Igualdade de tratamento das partes ....................................................................... 21 Artigo 19. - Determinao das regras de processo ................................................................... 21 Artigo 20. - Local da arbitragem ............................................................................................... 21 Artigo 21. - Incio do processo arbitral ...................................................................................... 22 Artigo 22. - Lngua ................................................................................................................... 22 Artigo 23. - Alegaes do demandante e do demandado.......................................................... 22 Artigo 24. - Audincias e procedimentos escritos ..................................................................... 22 Artigo 25. - Falta de cumprimento de uma das partes............................................................... 23 Artigo 26. - Perito nomeado pelo tribunal arbitral ...................................................................... 23 Artigo 27. - Auxlio do tribunal na obteno de provas .............................................................. 23 Captulo VI Sentena arbitral e encerramento do processo Artigo 28. - Regras aplicveis substncia do pedido .............................................................. 24 Artigo 29. - Deciso tomada por um painel de rbitros ............................................................. 24 Artigo 30. - Deciso por acordo das partes............................................................................... 24 Artigo 31. - Forma e contedo da sentena .............................................................................. 24 Artigo 32. - Encerramento do processo .................................................................................... 25 Artigo 33. - Rectificao e interpretao da sentena; sentena adicional ................................ 25

Captulo VII Recurso da sentena Artigo 34. - Aco de anulao como recurso exclusivo da sentena arbitral.......................... 26 Captulo VIII Reconhecimento e execuo de sentenas Artigo 35. - Reconhecimento e execuo ................................................................................. 27 Artigo 36. - Fundamentos de recusa do reconhecimento ou da execuo ................................ 27 2. Parte Nota explicativa do Secretariado da UNCITRAL sobre a Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional .......................................................................................................... 29 A. Antecedentes da Lei Modelo ................................................................................................. 30 1. Inadequao das leis nacionais............................................................................................. 30 2. Disparidade entre as leis nacionais ....................................................................................... 31 B. Caractersticas especficas da Lei Modelo............................................................................. 31 1. Regime processual especfico para a arbitragem comercial internacional .............................. 31 2. Conveno de arbitragem ..................................................................................................... 34 3. Composio do tribunal arbitral ............................................................................................. 36 4. Competncia do tribunal arbitral ............................................................................................ 37 5. Conduo do processo arbitral .............................................................................................. 38 6. Sentena arbitral e encerramento do processo ...................................................................... 40 7. Recurso da sentena ............................................................................................................ 41 8. Reconhecimento e execuo de sentenas ........................................................................... 43 3. Parte Recomendao sobre a interpretao do artigo II, pargrafo 2. e artigo VII, pargrafo 1., da Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras, concluda em Nova Iorque, a 10 de Junho de 1958, adoptada pela Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional, a 7 de Julho de 2006, na sua 39. sesso . 45

Resolues adoptadas pela Assembleia Geral

40/72. Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional da Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional

A Assembleia Geral, Reconhecendo o valor da arbitragem como mtodo de resoluo de litgios emergentes de relaes comerciais internacionais, Convencida de que a implementao de uma lei modelo sobre arbitragem aceite por Estados com sistemas jurdicos, sociais e econmicos diferentes contribui para um desenvolvimento harmonioso das relaes econmicas internacionais, Notando que a Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional1 foi adoptada pela Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional, na sua 18. sesso, depois de devida deliberao e de extensa consulta aos centros de arbitragem e a peritos individuais sobre a arbitragem comercial internacional, Convencida de que a Lei Modelo, juntamente com a Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras2 e as Regras de Arbitragem da Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional3 recomendada pela Assembleia Geral, na sua resoluo 31/98, de 15 de Dezembro de 1976, contribui significativamente para a implementao de um enquadramento jurdico uniforme com vista a uma resoluo justa e eficiente de litgios emergentes de relaes comerciais internacionais, 1. Pede ao Secretrio-Geral que transmita, aos Estados e aos centros de arbitragem e a outros rgos interessados, tal como as cmaras de comrcio, o texto da Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional da Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional, juntamente com os trabalhos preparatrios da 18. sesso desta Comisso; 2. Recomenda que os Estados tenham em considerao a Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional, tendo em vista a uniformizao da lei sobre processos arbitrais e as necessidades especficas da prtica da arbitragem comercial internacional.

112. Reunio plenria 11 de Dezembro de 1985

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Registos oficiais da Assembleia Geral, 40. sesso, suplemento n. 17 (A/40/17), anexo I. Naes Unidas, Conjunto de Tratados, vol. 330, n. 4739, p. 38. 3 Publicao das Naes Unidas, n. E.77.V.6.

[sobre o relatrio do 6. Comit (A/61/453)] 61/33. Artigos revistos da Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional da Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional, e a recomendao sobre a interpretao do artigo II, pargrafo 2. e artigo VII, pargrafo 1., da Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras, concluda em Nova Iorque, a 10 de Junho de 1958

A Assembleia Geral, Reconhecendo o valor da arbitragem como mtodo de resoluo de litgios emergentes de relaes comerciais internacionais, Relembrando a sua resoluo 40/72, de 11 de Dezembro de 1985, sobre a Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional4, Reconhecendo que a Lei Modelo necessita de disposies conformes s prticas correntes no comrcio internacional e aos modernos meios de contratao no que concerne forma da conveno de arbitragem e concesso de providncias cautelares, Acreditando que os artigos revistos da Lei Modelo sobre a forma da conveno de arbitragem e sobre as providncias cautelares que reflectem as prticas correntes iro melhorar significativamente o funcionamento da Lei Modelo, Notando que a preparao dos artigos revistos da Lei Modelo sobre a forma da conveno de arbitragem e sobre as providncias cautelares foi submetida devida deliberao e a extensas consultas com os Estados e crculos interessados e que poder contribuir significativamente para a implementao de um enquadramento jurdico uniforme com vista a uma resoluo justa e eficiente de litgios comerciais internacionais, Acreditando que, juntamente com a modernizao dos artigos da Lei Modelo, a promoo da interpretao uniforme e a aplicao da Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras, concluda em Nova Iorque, a 10 de Junho de 1958 5, so particularmente oportunas, 1. Manifesta o seu apreo Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional pela formulao e pela adopo dos artigos revistos da sua Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional sobre a forma das convenes de arbitragem e das providncias cautelares, cujo texto se inclui no anexo I do relatrio dos trabalhos da

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Registos oficiais da Assembleia Geral, 40. sesso, suplemento n. 17 (A/40/17), anexo I. Naes Unidas, Conjunto de Tratados, vol. 330, n. 4739.

39. sesso6 da Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional e recomenda que todos os Estados dem parecer favorvel adopo dos artigos revistos da Lei Modelo ou da Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional da Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional revista, sempre que aprovem ou revejam as suas leis, tendo em vista a uniformizao da lei sobre processos arbitrais e as necessidades especficas da prtica da arbitragem comercial internacional; 2. Manifesta tambm o seu apreo Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional pela formulao e adopo da recomendao sobre a interpretao do artigo II, pargrafo 2. e artigo VII, pargrafo 1., da Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras, concluda em Nova Iorque, a 10 de Junho de 1958, cujo texto se inclui no anexo II do relatrio dos trabalhos da 39. sesso da Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional; 3. Pede ao Secretrio-Geral para envidar todos os esforos de forma a garantir que os artigos revistos da Lei Modelo e a recomendao sejam do conhecimento geral e fiquem acessveis a todos.

64. Reunio plenria 4 de Dezembro de 2006

Registos oficiais da Assembleia Geral, 61. sesso, suplemento n. 17 (A/61/17)

I Parte

Lei Modelo da UNCITRAL sobre Arbitragem Comercial Internacional (Documentos das Naes Unidas nos. A/40/17, anexo I e A/61/17, anexo I)

(Adoptada pela Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional a 21 de Junho de 1985, alterada pela Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional a 7 de Julho de 2006) Captulo I Disposies Gerais

Artigo 1. mbito de aplicao7 1 A presente Lei aplica-se arbitragem comercial8 internacional sujeita a qualquer acordo que se encontre em vigor entre este Estado e qualquer outro Estado ou Estados. 2 As disposies da presente Lei, excepo dos artigos 8., 9., 17. H, 17. I, 17. J, 35. e 36., aplicam-se apenas se o local da arbitragem for em territrio do presente Estado. (O artigo 1., pargrafo 2., foi alterado pela Comisso na sua 39. sesso, em 2006) 3 Uma arbitragem internacional se: (a) As partes numa conveno de arbitragem tiverem, no momento da sua concluso, as suas sedes comerciais em diferentes Estados; ou (b) Um dos locais a seguir referidos estiver situado fora do Estado no qual as partes tm a sua sede; (i) O local da arbitragem, se estiver fixado na conveno ou for determinvel de acordo com esta; (ii) Qualquer local onde deva ser executada uma parte substancial das obrigaes resultantes da relao comercial ou o local com o qual o objecto do litgio tenha maior ligao; ou (c) As partes tiverem convencionado expressamente que o objecto da conveno de arbitragem envolve mais do que um pas. 4 Para os fins do pargrafo 3. do presente artigo:

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Os ttulos dos artigos s servem como referncia e no devem ser utilizados para fins de interpretao. O termo comercial deve ser entendido no seu sentido lato, de forma a abranger as questes decorrentes de qualquer relao de natureza comercial, contratual ou no contratual. As relaes comerciais incluem, mas no se encontram restritas, as seguintes transaces: qualquer fornecimento de bens ou servios; acordos de distribuio; representao ou agncia comercial; facturao; leasing; construo civil; consultadoria; engenharia; licenas; investimento; financiamento; operaes financeiras; seguros; acordo de explorao ou de concesso; co-empreendimento e outras formas de cooperao industrial ou comercial; transporte de bens ou de passageiros por ar, mar, caminhos-de-ferro ou por estrada.

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(a) Se uma das partes tiver mais do que uma sede, deve ser considerada a que tiver uma relao mais prxima com a conveno de arbitragem; (b) Se uma das partes no tiver sede, releva para este efeito a sua residncia habitual. 5 A presente Lei no afecta qualquer outra Lei do presente Estado, em virtude da qual certos litgios no possam ser submetidos arbitragem ou apenas o possam ser por aplicao de disposies diferentes das da presente Lei. Artigo 2. Definies e regras de interpretao Para os fins da presente Lei: (a) arbitragem significa toda e qualquer arbitragem, quer a sua organizao seja ou no confiada a uma instituio permanente de arbitragem; (b) tribunal arbitral significa um rbitro nico ou um painel de rbitros; (c) tribunal significa uma entidade ou rgo do sistema judicirio de um Estado; (d) Quando uma disposio da presente Lei, com excepo do artigo 28., deixa s partes a liberdade de decidir uma determinada questo, esta liberdade compreende o direito de as partes autorizarem um terceiro, inclusive uma instituio, a decidir essa questo; (e) Quando uma disposio da presente Lei se refere ao facto de as partes terem acordado ou poderem vir a chegar a acordo sobre determinada questo, ou de qualquer outra forma se refere a um acordo das partes, tal acordo engloba quaisquer regras de arbitragem a referidas; (f) Quando uma disposio da presente Lei, com excepo do artigo 25., alnea a) e do artigo 32., pargrafo 2., alnea a), se refere a um pedido, essa disposio aplica-se igualmente a um pedido reconvencional, e quando se refere a alegaes de defesa, aplica-se igualmente s alegaes de defesa relativas a um pedido reconvencional. Artigo 2.-A Origem internacional e princpios gerais (Como adoptado pela Comisso na sua 39. sesso, em 2006) 1 Na interpretao da presente Lei deve ter-se em considerao a sua origem internacional e a necessidade de promover a uniformidade da sua aplicao e a observncia da boa-f. 2 Questes relativas a matrias reguladas por esta Lei, que no estejam expressamente nela referidas, devem ser resolvidas em conformidade com os princpios gerais em que esta Lei se baseia. Artigo 3. Recepo de comunicaes escritas 1 Salvo acordo das partes em contrrio: 11

a) Considera-se recebida qualquer comunicao escrita se ela tiver sido entregue quer pessoa do destinatrio, quer na sua sede, na sua residncia habitual ou no seu endereo postal; se nenhum destes locais tiver sido encontrado aps uma indagao razovel, a comunicao escrita considera-se recebida se tiver sido enviada, por carta registada ou por qualquer outro meio que prove a tentativa de fazer a entrega, para a ltima sede, residncia habitual ou endereo postal conhecidos do destinatrio; b) A comunicao considera-se recebida no dia em for entregue por uma dessas formas. 2 As disposies do presente artigo no se aplicam s comunicaes feitas no mbito de processos judiciais. Artigo 4. Renncia ao direito de oposio Considera-se que a parte, que saiba que uma das disposies da presente Lei que as partes podem derrogar ou qualquer condio da conveno de arbitragem no foi respeitada, renunciou ao seu direito de oposio se prosseguir com a arbitragem sem deduzir oposio de imediato ou, caso haja um prazo estabelecido para esse efeito, dentro desse prazo. Artigo 5. mbito de interveno dos tribunais Em todas as questes regulamentadas pela presente Lei, os tribunais s podem intervir nos casos que esta prev. Artigo 6. Auxlio e controlo do tribunal ou de outra autoridade no quadro da arbitragem As funes mencionadas nos artigos 11., pargrafos 3. e 4., 13., pargrafo 3., 14., 16., pargrafo 3. e 34., pargrafo 2., sero desempenhadas por [cada Estado ao adoptar a Lei modelo indica o tribunal, os tribunais ou, nos casos em que esta Lei o admitir, uma outra autoridade competente para desempenhar essas funes.] Captulo II Conveno de arbitragem 1. Opo Artigo 7. Definio e forma da conveno de arbitragem (como adoptado pela Comisso na sua 39. sesso, em 2006) (1) Conveno de arbitragem o acordo pelo qual as partes decidem submeter arbitragem todos ou alguns dos litgios surgidos entre elas com respeito a uma determinada relao jurdica,

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contratual ou extra-contratual. Um acordo de arbitragem pode revestir a forma de uma clusula compromissria num contrato ou a de um compromisso arbitral. (2) O acordo de arbitragem deve ser feito por escrito. (3) O acordo de arbitragem tem forma escrita quando o seu contedo estiver registado sob qualquer forma, independentemente de a conveno de arbitragem ou contrato terem sido concludos oralmente, tacitamente ou por qualquer outro meio. (4) O requisito de forma escrita da conveno de arbitragem preenchido se as comunicaes forem electrnicas, desde que a informao nestas contida fique acessvel e possa ser utilizada para referncia futura; comunicao electrnica toda e qualquer comunicao feita pelas partes utilizando mensagens de dados; mensagem de dados a informao gerada, enviada, recebida ou armazenada por meios electrnicos, magnticos, pticos ou similares, incluindo tambm, mas no apenas, o intercmbio electrnico de dados (EDI), o correio electrnico, o telegrama, o telex ou a telecpia. (5) A conveno de arbitragem considera-se tambm escrita quando for includa nos articulados do demandante e do demandado, se uma das partes alegar a existncia da conveno e a outra no a negar. (6) Num contrato, a referncia a qualquer documento que contenha uma clusula compromissria constitui uma conveno de arbitragem escrita, desde que a referncia seja feita de modo a tornar a clusula parte integrante do contrato.

2. Opo Artigo 7. Definio de conveno de arbitragem (como adoptado pela Comisso na sua 39. sesso, em 2006) Conveno de arbitragem o acordo pelo qual as partes decidem submeter arbitragem todos ou alguns dos litgios surgidos entre elas com respeito a uma determinada relao jurdica, contratual ou extra-contratual. Artigo 8. Conveno de arbitragem e pedido substantivo em tribunal 1 O tribunal no qual foi proposta uma aco relativa a uma questo abrangida por uma conveno de arbitragem remete as partes para arbitragem se uma das partes o solicitar at ao momento de apresentar as suas primeiras alegaes relativas substncia do litgio, a menos que constate que a referida conveno caducou ou se tornou insusceptvel de ser executada. 2 Quando tiver sido proposta, num tribunal, uma aco referida no 1. pargrafo do presente artigo, o processo arbitral pode, apesar disso, ter incio ou prosseguir, e pode ser proferida uma sentena enquanto a questo estiver pendente no tribunal.

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Artigo 9. Conveno de arbitragem e providncias cautelares decretadas pelo tribunal O pedido de uma providncia cautelar de proteco feito por uma das partes ao tribunal, antes ou durante o processo arbitral, bem como a concesso de tais providncias pelo tribunal, no incompatvel com a conveno de arbitragem. Captulo III Composio do tribunal arbitral Artigo 10. Nmero de rbitros 1 As partes podem determinar livremente o nmero de rbitros. 2 Na falta de tal determinao, os rbitros sero em nmero de trs. Artigo 11. Nomeao de rbitros 1 Ningum pode, em razo da sua nacionalidade, ser impedido de exercer as funes de rbitro, salvo acordo das partes em contrrio. 2 As partes podem, por acordo, escolher livremente o processo de nomeao do rbitro ou dos rbitros, sem prejuzo das disposies dos pargrafos 4. e 5. do presente artigo. 3 Na falta de tal acordo, (a) No caso de uma arbitragem com trs rbitros, cada uma das partes nomeia um rbitro e os dois rbitros assim nomeados escolhem o terceiro rbitro; se uma das partes no nomear no prazo de 30 dias a contar da recepo de um pedido feito nesse sentido pela outra parte, ou se os dois rbitros no chegarem a acordo quanto escolha do terceiro rbitro dentro de 30 dias a contar da respectiva designao, a nomeao feita a pedido de uma das partes, pelo tribunal ou por outra autoridade referida no artigo 6.; (b) No caso de uma arbitragem com um nico rbitro, se as partes no chegarem a acordo sobre a escolha do rbitro, este ser nomeado, a pedido de uma das partes, pelo tribunal ou por outra autoridade referida no artigo 6.. 4 Quando, durante um processo de nomeao acordado pelas partes, (a) Uma das partes no agir em conformidade com o referido processo, ou (b) As partes, ou dois rbitros, no chegarem a acordo nos termos do referido processo, ou (c) Um terceiro, incluindo uma instituio, no cumprir uma funo que lhe foi confiada, qualquer uma das partes pode pedir ao tribunal ou a outra autoridade referida no artigo 6. que tome as medidas necessrias, a menos que o acordo relativo ao processo de nomeao estipule outros meios de assegurar esta nomeao. 5 A deciso de uma questo confiada ao tribunal ou a outra autoridade referida no artigo 6., nos termos dos pargrafos 3. e 4. do presente artigo, insusceptvel de recurso. Quando nomear um rbitro o tribunal ou a outra autoridade, ter em conta as qualificaes exigidas a um rbitro pelo 14

acordo das partes e tudo o que for relevante para garantir a nomeao de um rbitro independente e imparcial e, quando nomear um rbitro nico ou um terceiro rbitro, o tribunal ter igualmente em considerao o facto de que poder ser desejvel a nomeao de um rbitro de nacionalidade diferente da das partes. Artigo 12. Fundamentos de recusa 1 Quando uma pessoa for auscultada com vista sua eventual nomeao como rbitro, far notar todas as circunstncias que possam suscitar dvidas fundamentadas sobre a sua imparcialidade ou independncia. A partir da data da sua nomeao e durante todo o processo arbitral, o rbitro far notar sem demora s partes as referidas circunstncias, a menos que j o tenha feito. 2 Um rbitro s pode ser recusado se existirem circunstncias que possam suscitar dvidas fundamentadas sobre a sua imparcialidade ou independncia ou se no possuir as qualificaes que as partes acordaram. Uma parte s pode recusar um rbitro nomeado por si, ou em cuja nomeao tiver participado, por um motivo de que apenas tenha tido conhecimento aps essa nomeao. Artigo 13. Processo de recusa 1 Sem prejuzo das disposies do pargrafo 3. do presente artigo, as partes podem, por acordo, escolher livremente o processo de recusa do rbitro. 2 Na falta de tal acordo, a parte que tiver inteno de recusar um rbitro, dever expor por escrito os motivos da recusa ao tribunal arbitral, no prazo de 15 dias a contar da data em que teve conhecimento da constituio do tribunal arbitral ou da data em que teve conhecimento das circunstncias referidas no artigo 12., pargrafo 2.. Se o rbitro recusado no se demitir das suas funes ou se a outra parte no aceitar a recusa, ser o tribunal arbitral a decidir sobre a recusa. 3 Se a recusa no puder ser obtida segundo o processo acordado pelas partes ou nos termos do pargrafo 2. do presente artigo, a parte que recusa o rbitro pode, no prazo de 30 dias aps lhe ter sido comunicada a deciso que rejeita a recusa, pedir ao tribunal ou a outra autoridade referida no artigo 6. que tome uma deciso sobre a recusa, deciso essa que ser insusceptvel de recurso; na pendncia deste pedido, o tribunal arbitral, incluindo o rbitro recusado, pode prosseguir o processo arbitral e proferir uma sentena.

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Artigo 14. Inaco ou impossibilidade de agir de um rbitro 1 Quando um rbitro se encontrar impossibilitado, de direito ou de facto, de cumprir a sua misso, ou por outras razes no a cumprir dentro de um prazo razovel, o seu mandato termina se ele se demitir das suas funes ou se as partes acordarem em lhes pr fim. No caso de subsistir desacordo quanto a algum destes motivos, qualquer uma das partes pode pedir ao tribunal ou a qualquer outra autoridade referida no artigo 6. que decida sobre a cessao do mandato, deciso essa que ser insusceptvel de recurso. 2 Se, nos termos deste artigo ou do artigo 13., pargrafo 2., um rbitro se demitir das suas funes ou se uma das partes aceitar a cessao do mandato de um rbitro, isso no implica o reconhecimento dos motivos mencionados no artigo 12., pargrafo 2., ou no presente artigo. Artigo 15. Nomeao de um rbitro substituto Quando o mandato de um rbitro terminar, nos termos dos artigos 13. e 14., ou quando este se demitir das suas funes por qualquer outra razo, ou quando o seu mandato for revogado por acordo das partes, ou em qualquer outro caso em que seja posto fim ao seu mandato, ser nomeado um rbitro substituto, de acordo com as regras aplicveis nomeao do rbitro substitudo. Captulo IV Competncia do Tribunal Arbitral Artigo 16. Competncia do tribunal arbitral para decidir sobre a sua prpria competncia 1 O tribunal arbitral pode decidir sobre a sua prpria competncia, incluindo qualquer objeco relativa existncia ou validade da conveno de arbitragem. Para este efeito, uma clusula compromissria que faa parte de um contrato considerada como um acordo distinto das outras clusulas do contrato. A deciso do tribunal arbitral que considere nulo o contrato no implica ipso jure a nulidade da clusula compromissria. 2 A alegao da falta de competncia do tribunal arbitral pode ser arguida o mais tardar at apresentao das alegaes de defesa. O facto de uma das partes ter designado um rbitro ou ter participado na sua designao no a priva do direito de arguir a incompetncia. A incompetncia baseada no excesso de poderes do tribunal ser arguida logo que surja a questo que se considera exceder esses poderes, no decurso do processo arbitral. O tribunal arbitral pode, em ambos os casos, admitir uma alegao arguida aps o prazo previsto, se considerar justificada a demora. 3 O tribunal arbitral pode decidir sobre a alegao referida no 2. pargrafo do presente artigo, quer enquanto questo prvia, quer na sentena sobre a substncia do pedido. Se o tribunal 16

arbitral decidir, a ttulo de questo prvia, que competente, qualquer uma das partes pode, no prazo de 30 dias aps ter sido notificada desta deciso, pedir ao tribunal referido no artigo 6. que decida esta questo, deciso essa que ser insusceptvel de recurso; na pendncia deste pedido, o tribunal arbitral pode prosseguir o processo arbitral e proferir a sentena. Captulo IV-A Providncias cautelares e ordens preliminares (como adoptado pela Comisso na sua 39. sesso, em 2006) 1. Seco Providncias cautelares Artigo 17. Poder do tribunal arbitral de decretar providncias cautelares 1 Salvo acordo das partes em contrrio, o tribunal arbitral pode decretar providncias cautelares, a pedido de uma das partes. 2 Uma providncia cautelar uma medida temporria, quer sob a forma de sentena ou sob qualquer outra forma, pela qual, em qualquer momento anterior sentena que decide o litgio, o tribunal arbitral ordena a uma das partes que: (a) Mantenha ou reponha o status quo enquanto decorrer a resoluo do litgio; (b) Tome medidas para prevenir, ou que se abstenha de tomar medidas que possam causar dano ou prejuzo iminente ao prprio processo arbitral; (c) Faculte os meios para salvaguardar os bens que possam ser objecto de uma sentena subsequente; ou (d) Preserve as provas que possam ser relevantes e materiais na resoluo do litgio. Artigo 17.-A Requisitos para a concesso de providncias cautelares 1 A parte que solicita uma medida provisria ao abrigo do artigo 17., pargrafo 2., alneas a), b) e c), dever demonstrar ao tribunal arbitral que: (a) provvel que resulte um dano no adequadamente reparvel por uma indemnizao, caso a providncia cautelar no seja decretada e que esse dano ultrapassa substancialmente aquele que a parte contra a qual a providncia foi pedida, sofreria se a medida fosse ordenada; e (b) Existe uma possibilidade razovel de que a parte que solicita a providncia cautelar tenha sucesso quanto substncia do seu pedido. A determinao desta possibilidade no afecta a deciso do tribunal arbitral em posteriores decises. 2 No que diz respeito a um pedido de providncia cautelar, ao abrigo do artigo 17., pargrafo 2., alnea d), os requisitos do pargrafo 1., alneas a) e b) do presente artigo, s se aplicam se o tribunal arbitral o considerar apropriado. 17

2. Seco Ordens preliminares Artigo 17.-B Pedidos de ordens preliminares e requisitos para a emisso de ordens preliminares 1 Salvo acordo das partes em contrrio, uma das partes pode, sem notificar qualquer das outras partes, submeter um pedido de providncia cautelar, juntamente com um pedido de ordem preliminar, no intuito de no frustrar o objectivo da providncia cautelar solicitada. 2 O tribunal arbitral pode conceder uma ordem preliminar desde que considere que a divulgao prvia do pedido de providncia cautelar parte contra a qual ela foi interposta, implica o risco de frustrao do objectivo da providncia. 3 Os requisitos definidos no artigo 17.-A aplicam-se a qualquer ordem preliminar, desde que o dano, a ser avaliado nos termos do artigo 17.-A, pargrafo 1., alnea a), seja o dano que poder resultar da concesso ou no da ordem preliminar. Artigo 17.-C Regime especfico das ordens preliminares 1 Imediatamente aps o tribunal arbitral ter determinado a aplicao de uma ordem preliminar, notifica todas as partes do pedido de providncia cautelar, do pedido de ordem preliminar, da ordem preliminar, caso tenha sido concedida, e de todas as outras comunicaes, incluindo o contedo de qualquer comunicao oral que tenha relao com a matria em causa, entre qualquer uma das partes e o tribunal arbitral. 2 O tribunal arbitral pode, simultaneamente, dar a oportunidade a qualquer uma das partes contra a qual a ordem preliminar dirigida, de apresentar os seus argumentos o mais cedo possvel. 3 O tribunal arbitral deve decidir prontamente sobre qualquer contestao ordem preliminar. 4 - O prazo da ordem preliminar termina 20 dias aps a data da sua emisso pelo tribunal arbitral. No entanto, o tribunal arbitral pode emitir uma providncia cautelar adoptando ou alterando a ordem preliminar, aps a parte contra a qual esta se aplica ter sido notificada e ter tido a oportunidade de expor o seu caso. 5 Uma ordem preliminar vincula as partes, mas no pode ser objecto de execuo por parte de um tribunal. Uma providncia cautelar no constitui uma sentena.

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3. Seco Disposies aplicveis s providncias cautelares e s ordens preliminares Artigo 17.-D Alterao, suspenso e cessao O tribunal arbitral pode alterar, suspender ou cessar uma providncia cautelar ou uma ordem preliminar que tenha decretado, a pedido de uma das partes ou, em circunstncias excepcionais e mediante notificao prvia das partes, por iniciativa do prprio tribunal arbitral. Artigo 17.-E Prestao de garantia 1 O tribunal arbitral pode solicitar parte que requer uma providncia cautelar que preste garantia apropriada em relao providncia. 2 O tribunal arbitral solicita parte que requer uma ordem preliminar que preste garantia em relao ordem, a menos que o tribunal arbitral considere inapropriado ou desnecessrio faz-lo. Artigo 17.-F Divulgao 1 - O tribunal arbitral pode solicitar a qualquer uma das partes para divulgar prontamente qualquer alterao material nas circunstncias com base nas quais a medida foi pedida ou concedida. 2 A parte que requer a ordem preliminar tem a obrigao de divulgar ao tribunal arbitral todas as circunstncias susceptveis de serem relevantes na deciso de atribuir ou manter a ordem preliminar e esta obrigao deve continuar at que a parte contra a qual a ordem foi pedida tenha tido a oportunidade de expor o seu caso. Da em diante, aplica-se o pargrafo 1. deste artigo. Artigo 17.-G Custos e prejuzos A parte que requer uma providncia cautelar ou uma ordem preliminar ser responsvel por quaisquer custos e prejuzos causados pela providncia ou pela ordem, se o tribunal arbitral posteriormente decidir que, de acordo com as circunstncias, a providncia ou a ordem no deviam ter sido concedidas. O tribunal arbitral pode decidir atribuir os custos e prejuzos em qualquer momento no decorrer do processo. 4. Seco Reconhecimento e execuo de providncias cautelares Artigo 17.-H Reconhecimento e execuo 1 Uma providncia cautelar decretada por um tribunal arbitral vinculativa e, salvo disposio em contrrio do tribunal arbitral, pode ser executada mediante requerimento dirigido ao tribunal 19

competente, independentemente do pas em que foi emitida, encontrando-se sujeita s disposies contidas no artigo 17.-I. 2 A parte que tenha requerido ou que tenha obtido o reconhecimento ou a execuo de uma providncia cautelar deve informar prontamente o tribunal de qualquer cessao, suspenso ou alterao da providncia cautelar. 3 O tribunal do pas onde o reconhecimento ou a execuo foi requerido pode, se o considerar apropriado, ordenar parte demandante que preste garantia, caso o tribunal arbitral no o tenha feito ou se essa deciso for necessria para salvaguardar interesses de terceiros. Artigo 17.-I Fundamentos de recusa do reconhecimento ou da execuo
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1 O reconhecimento ou a execuo de uma medida provisria s pode ser recusado se: (a) A pedido da parte contra a qual a medida foi interposta, o tribunal considerar que: i. Tal recusa se baseia nos fundamentos estabelecidos no artigo 36., pargrafo 1., alnea a), (i,ii,iii ou iv); ou ii. A deciso do tribunal arbitral que diz respeito garantia relativa providncia cautelar decretada pelo tribunal arbitral no foi cumprida; ou iii. A providncia cautelar cessou ou foi suspensa pelo tribunal arbitral ou, caso tenha competncia para tal, pelo tribunal do Estado no qual a arbitragem teve lugar ou ao abrigo da Lei que regula a concesso da providncia cautelar; ou (b) Se o tribunal entender que: i. A providncia cautelar incompatvel com as competncias do tribunal a menos que este decida reformul-la de forma a adapt-la s suas competncias e procedimentos, com o objectivo de executar a providncia cautelar, sem alterar a sua substncia; ou ii. Qualquer dos fundamentos estabelecidos no artigo 36., pargrafo 1., alnea a), (i ou ii), aplicam-se ao reconhecimento e execuo da medida provisria. 2 Qualquer deciso do tribunal relativa a qualquer um dos fundamentos do pargrafo 1. do presente artigo, s tem efeitos no que diz respeito ao pedido de reconhecimento e execuo da providncia cautelar. O tribunal no qual o reconhecimento e a execuo foram pedidos, no deve, na sua deciso, rever o fundamento da providncia cautelar.

Os requisitos estabelecidos no artigo 17.-I destinam-se a restringir as circunstncias em que o tribunal pode recusar-se a executar uma medida provisria. O facto de um Estado restringir as circunstncias em que o tribunal pode recusar a execuo, no contrrio ao nvel de harmonizao que estas normas pretendem alcanar.

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5. Seco Providncias cautelares decretadas pelo tribunal Artigo 17.-J Providncias cautelares decretadas pelo tribunal Um tribunal tem a mesma competncia para decretar uma providncia cautelar relativa a um processo de arbitragem, independentemente deste ter lugar ou no fora desse Estado, que tem em relao aos processos que correm nesse tribunal. O tribunal deve exercer a sua competncia de acordo com os seus prprios procedimentos e tendo em conta as caractersticas especficas da arbitragem internacional. Captulo V Conduo do processo arbitral Artigo 18. Igualdade de tratamento das partes As partes devem ser tratadas com igualdade e deve ser dada a cada uma delas a possibilidade de exporem o seu caso. Artigo 19. Determinao das regras de processo 1 Sem prejuzo das disposies da presente Lei, as partes podem, por acordo, escolher livremente o processo a seguir pelo tribunal arbitral. 2 Na falta de tal acordo, o tribunal arbitral pode, sem prejuzo das disposies da presente Lei, conduzir a arbitragem do modo que julgar apropriado. Os poderes conferidos ao tribunal arbitral compreendem o de determinar a admissibilidade, a pertinncia, a relevncia e o peso de qualquer prova produzida. Artigo 20. Local da arbitragem 1 As partes podem decidir livremente sobre o local da arbitragem. Na falta de tal deciso, este local ser fixado pelo tribunal arbitral, tendo em conta as circunstncias do caso, incluindo a convenincia das partes. 2 No obstante as disposies do pargrafo 1. do presente artigo, o tribunal arbitral pode, salvo acordo das partes em contrrio, reunir-se em qualquer local que julgar apropriado para a realizao de consultas entre os seus membros, para a audio de testemunhas, de peritos ou das partes, ou para a inspeco de mercadorias, outros bens ou documentos.

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Artigo 21. Incio do processo arbitral Salvo acordo das partes em contrrio, o processo arbitral relativo a um determinado litgio tem incio na data em que o pedido de sujeio deste litgio arbitragem recebido pelo demandado. Artigo 22. Lngua 1 As partes podem, por acordo, escolher livremente a lngua ou lnguas a utilizar no processo arbitral. Na falta de um tal acordo, o tribunal arbitral determina a lngua ou lnguas a utilizar no processo. Este acordo, ou esta determinao, a menos que tenha sido especificado de modo diverso, aplica-se a qualquer declarao escrita de uma das partes, a qualquer procedimento oral e a qualquer sentena, deciso ou outra comunicao do tribunal arbitral. 2 O tribunal arbitral pode ordenar que qualquer pea processual seja acompanhada de uma traduo na lngua ou lnguas acordadas pelas partes ou escolhidas pelo tribunal arbitral. Artigo 23. Alegaes do demandante e do demandado 1 No prazo acordado pelas partes ou fixado pelo tribunal arbitral, o demandante enuncia os factos que fundamentam o seu pedido, os pontos de litgio e o pedido e o demandado enuncia a sua defesa relativa a estas questes, a menos que as partes tenham acordado de forma diferente quanto aos elementos a figurar nas alegaes. As partes podem fazer acompanhar as suas alegaes de quaisquer documentos que julguem pertinentes ou nelas mencionar documentos ou outros meios de prova que podero vir a apresentar. 2 Salvo acordo das partes em contrrio, qualquer uma das partes pode alterar ou completar a sua petio ou a sua defesa no decurso do processo arbitral, a menos que o tribunal arbitral considere que no deve autorizar uma tal alterao em razo do atraso que da adviria. Artigo 24. Audincias e procedimentos escritos 1 - Salvo acordo das partes em contrrio, o tribunal arbitral decide se o processo deve conter uma fase oral para produo de prova ou para alegaes orais ou se o processo deve ser conduzido com base em documentos e outros materiais. Contudo, a menos que as partes tenham acordado a no realizao de audincias, o tribunal arbitral organiza audincias, numa fase adequada do processo, se uma das partes assim o requerer. 2 As partes so notificadas com a devida antecedncia de todas as audincias e reunies do tribunal arbitral realizadas com o objectivo de inspeccionar mercadorias, outros bens ou documentos.

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3 Todas as alegaes, documentos ou informaes que uma das partes faculta ao tribunal devem ser comunicadas outra parte. Deve igualmente ser comunicado s partes qualquer relatrio ou documento apresentado como prova que possa servir de base deciso do tribunal. Artigo 25. Falta de cumprimento de uma das partes Salvo acordo das partes em contrrio, se, sem invocar impedimento bastante, (a) O demandante no apresentar o seu pedido em conformidade com o artigo 23., pargrafo 1., o tribunal arbitral pe fim ao processo arbitral; (b) O demandado no apresentar a sua defesa em conformidade com o artigo 23., pargrafo 1., o tribunal arbitral prossegue o processo arbitral sem considerar esta falta em si mesma como uma aceitao das alegaes do demandante; (c) Uma das partes deixar de comparecer a uma audincia ou de fornecer documentos de prova, o tribunal arbitral pode prosseguir o processo e decidir com base nos elementos de prova de que disponha. Artigo 26. Perito nomeado pelo tribunal 1 - Salvo acordo das partes em contrrio, o tribunal arbitral: (a) Pode nomear um ou mais peritos encarregados de elaborar um relatrio sobre pontos especficos a determinar pelo tribunal arbitral; (b) Pode pedir a uma das partes que faculte ao perito todas as informaes relevantes ou que lhe faculte ou torne acessveis, para inspeco, quaisquer documentos, mercadorias ou outros bens relevantes. 2 - Salvo acordo das partes em contrrio, se uma das partes o solicitar ou se o tribunal arbitral o julgar necessrio, o perito, aps apresentao do seu relatrio escrito ou oral, participa numa audincia em que as partes o podem interrogar e na qual podem fazer intervir, na qualidade de testemunhas, peritos que deponham sobre as questes em anlise. Artigo 27. Auxlio do tribunal na obteno de provas O tribunal arbitral, ou uma das partes com a aprovao deste tribunal, pode solicitar auxlio na obteno de provas a um tribunal competente do presente Estado. O tribunal pode responder solicitao nos limites das suas competncias e de acordo com as suas prprias regras relativas obteno de provas.

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Captulo VI Sentena arbitral e encerramento do processo Artigo 28. Regras aplicveis substncia do pedido 1 O tribunal arbitral decide o litgio de acordo com as regras de direito escolhidas pelas partes para serem aplicadas substncia do pedido. Qualquer designao da lei ou do sistema jurdico de um determinado Estado ser considerada, salvo indicao expressa em contrrio, como referindo-se directamente lei substantiva desse Estado e no s suas normas de conflito de leis. 2 Na falta de uma tal designao pelas partes, o tribunal arbitral aplica a lei designada pela norma de conflito de leis que considerar aplicvel. 3 O tribunal arbitral decide segundo a equidade ou na qualidade de amiable compositeur apenas quando as partes o expressamente autorizarem. 4 Em qualquer caso, o tribunal arbitral decide de acordo com os termos do contrato e tendo em conta os usos comerciais aplicveis transaco. Artigo 29. Deciso tomada por um painel de rbitros Num processo arbitral com mais de um rbitro, qualquer deciso do tribunal arbitral tomada pela maioria dos seus membros, salvo acordo das partes em contrrio. Todavia, as questes do processo podem ser decididas por um rbitro presidente, se estiver autorizado para o efeito pelas partes ou por todos os membros do tribunal arbitral. Artigo 30. Deciso por acordo das partes 1 Se, no decurso do processo arbitral, as partes estiverem de acordo quanto deciso do litgio, o tribunal arbitral pe fim ao processo arbitral e, se as partes assim o solicitarem e se o tribunal no tiver nada a opor, o acordo fica registado por meio de uma sentena arbitral proferida nos termos acordados pelas partes. 2 A sentena proferida nos termos acordados pelas partes elaborada em conformidade com as disposies do artigo 31. e menciona o facto de que se trata de uma sentena. Uma tal sentena tem o mesmo estatuto e o mesmo efeito que qualquer outra sentena proferida sobre a substncia do pedido. Artigo 31. Forma e contedo da sentena 1 A sentena feita por escrito e assinada pelo rbitro ou pelos rbitros. Num processo arbitral com mais de um rbitro, sero suficientes as assinaturas da maioria dos membros do tribunal arbitral, desde que seja mencionada a razo da omisso das restantes. 24

2 A sentena fundamentada excepto se as partes acordarem no haver lugar a fundamentao ou se se tratar de uma sentena proferida com base num acordo das partes nos termos do artigo 30.. 3 Da sentena consta a data e o local da arbitragem, em conformidade com o artigo 20., pargrafo 1.. Considera-se que a sentena foi proferida no mesmo local. 4 Proferida a sentena, enviada a cada uma das partes uma cpia assinada pelo rbitro ou rbitros, nos termos do pargrafo 1. do presente artigo. Artigo 32. Encerramento do processo 1 O processo arbitral termina quando for proferida a sentena final ou quando for ordenado o encerramento do processo pelo tribunal arbitral nos termos do pargrafo 2. do presente artigo. 2 O tribunal arbitral ordena o encerramento do processo arbitral quando: (a) O demandante retirar o seu pedido, a menos que o demandado a isso se opuser e o tribunal arbitral reconhecer que este tem um interesse legtimo em que o litgio seja definitivamente resolvido; (b) As partes concordarem em encerrar o processo; (c) O tribunal arbitral constatar que a prossecuo do processo se tornou, por qualquer razo, desnecessria ou impossvel. 3 As funes do tribunal arbitral cessam com o encerramento do processo arbitral, sem prejuzo das disposies do artigo 33. e do artigo 34., pargrafo 4.. Artigo 33. Rectificao e interpretao da sentena; sentena adicional 1 Nos trinta dias seguintes recepo da sentena, a menos que as partes tenham acordado um outro prazo: (a) Uma das partes pode, notificando a outra parte, pedir ao tribunal arbitral que rectifique no texto da sentena qualquer erro de clculo ou tipogrfico ou qualquer erro de natureza idntica. (b) Se as partes assim acordarem, uma delas pode, notificando a outra, pedir ao tribunal arbitral que interprete um ponto ou uma passagem especfica da sentena. Se o tribunal arbitral considerar o pedido justificado, faz a rectificao ou interpretao nos 30 dias seguintes recepo do pedido. A interpretao passa a fazer parte integrante da sentena. 2 O tribunal arbitral pode, por sua iniciativa, rectificar qualquer erro do tipo referido na alnea a) do pargrafo 1. do presente artigo, nos 30 dias seguintes data da sentena. 3 Salvo acordo das partes em contrrio, uma das partes pode, notificando a outra, pedir ao tribunal arbitral que, nos 30 dias seguintes recepo da sentena, profira uma sentena adicional sobre certos pontos do pedido expostos no decurso do processo arbitral mas omitidos na 25

sentena. Se julgar o pedido justificado, o tribunal arbitral profere a sentena adicional dentro de 60 dias. 4 O tribunal arbitral pode prolongar, se for necessrio, o prazo de que dispe para rectificar, interpretar ou completar a sentena, nos termos dos pargrafos 1. ou 3. do presente artigo. 5 As disposies do artigo 31. aplicam-se rectificao ou interpretao da sentena, ou sentena adicional. Captulo VII Recurso da sentena Artigo 34. Aco de anulao como recurso exclusivo da sentena arbitral 1 O recurso de uma sentena arbitral interposto num tribunal s pode revestir a forma de uma aco de anulao, nos termos dos pargrafos 2. e 3. do presente artigo. 2 A sentena arbitral s pode ser anulada pelo tribunal referido no artigo 6. se (a) A parte que faz o pedido fizer prova de que: i) Uma parte da conveno de arbitragem referida no artigo 7. estava ferida de uma incapacidade; ou que a dita conveno no vlida nos termos da lei a que as partes o tenham subordinado ou, na falta de qualquer indicao a este respeito, nos termos da Lei do presente Estado; ou ii) A parte no foi devidamente informada da nomeao de um rbitro ou do processo arbitral, ou que lhe foi impossvel fazer valer os seus direitos por qualquer outra razo; ou iii) A sentena tem por objecto um litgio no referido ou no abrangido pela conveno de arbitragem ou contm decises sobre matrias que ultrapassam o mbito dessa conveno, sendo que se as decises sobre as matrias submetidas arbitragem puderem ser separadas das questes no submetidas, apenas a parte da sentena que contm decises sobre matrias no submetidas a arbitragem pode ser anulada; ou iv). A constituio do tribunal arbitral ou o processo arbitral no esto conformes ao acordo das partes, a menos que este acordo contrarie uma disposio da presente lei que as partes no possam derrogar, ou que, na falta de um tal acordo, no esto conformes presente lei; ou (b) O tribunal constatar: i. Que o objecto do litgio no susceptvel de ser decidido por arbitragem nos termos da lei do presente Estado; ou ii. Que a sentena contraria a ordem pblica do presente Estado. 3 Uma aco de anulao no pode ser proposta aps um perodo de 3 meses a contar da data em que a parte que prope a aco foi notificada da sentena ou, se tiver sido feito um pedido nos termos do artigo 33., a partir da data em que o tribunal arbitral tomou a deciso sobre este pedido. 26

4 Quando lhe for solicitado que anule uma sentena, o tribunal pode, se for necessrio e a pedido de uma das partes, suspender a aco de anulao durante o perodo de tempo que determinar, a fim de dar ao tribunal arbitral a possibilidade de retomar o processo arbitral ou de tomar qualquer outra medida que o tribunal arbitral julgue susceptvel de eliminar os fundamentos da anulao. Captulo VIII Reconhecimento e execuo de sentenas Artigo 35. Reconhecimento e execuo 1 A sentena arbitral, independentemente do pas em que tenha sido proferida, reconhecida como tendo fora obrigatria e, mediante solicitao por escrito dirigida ao tribunal competente, ser executada, sem prejuzo das disposies do presente artigo e do artigo 36.. 2 A parte que invocar a sentena ou pedir a respectiva execuo deve fornecer o original da sentena ou uma cpia certificada. Se a sentena no estiver redigida numa lngua oficial do presente Estado, a parte fornecer uma traduo devidamente certificada nessa lngua10. (O artigo 35., pargrafo 2., foi alterado pela Comisso na sua 39. sesso, em 2006)

Artigo 36. Fundamentos de recusa do reconhecimento ou da execuo 1 O reconhecimento ou a execuo de uma sentena arbitral, independentemente do pas em que tenha sido proferida, s pode ser recusado: (a) A pedido da parte contra a qual foi invocada, se essa parte fornecer ao tribunal competente ao qual foi pedido o reconhecimento ou a execuo, prova de que: i. Uma das partes na conveno de arbitragem referida no artigo 7. estava ferida de uma incapacidade; ou que a dita conveno no vlida nos termos da lei a que as partes a tenham subordinado ou, na falta de qualquer indicao a este respeito, nos termos da Lei do pas onde a sentena foi proferida; ou ii. A parte, contra a qual a sentena invocada, no foi devidamente informada da nomeao de um rbitro ou do processo arbitral, ou que lhe foi impossvel fazer valer os seus direitos por qualquer outra razo; ou iii. A sentena tem por objecto um litgio no referido ou no abrangido pela conveno de arbitragem ou que contm decises sobre matrias que ultrapassam o mbito desse acordo, sendo que se as decises sobre as matrias submetidas arbitragem puderem

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As disposies previstas neste pargrafo tm por objectivo definir padres elevados. No ser por isso contrrio harmonizao a ser alcanada por esta lei modelo, se um Estado impuser condies menos onerosas.

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ser separadas das questes no submetidas, apenas a parte da sentena que contm decises sobre matrias no submetidas a arbitragem pode ser anulada; ou iv. A constituio do tribunal arbitral ou o processo arbitral no esto conformes ao acordo das partes ou, na falta de tal acordo, lei do pas onde a arbitragem teve lugar; ou v. A sentena se no tenha tornado ainda obrigatria para as partes ou tenha sido anulada ou suspensa por um tribunal do pas no qual, ou ao abrigo de cuja lei, a sentena tenha sido proferida; ou (b) O tribunal constatar: i. Que o objecto do litgio no susceptvel de ser decidido por arbitragem nos termos da lei do presente Estado; ou ii. Que o reconhecimento ou a execuo da sentena contrariam a ordem pblica do presente Estado. 2 Se uma aco de anulao ou de suspenso de uma sentena tiver sido apresentada a um tribunal referido no pargrafo 1., alnea a), subalnea v. deste artigo, o tribunal ao qual foi pedido o reconhecimento ou a execuo pode, se o julgar apropriado, adiar a sua deciso e pode tambm, a requerimento da parte que pede o reconhecimento ou a execuo da sentena, ordenar outra parte que preste garantias adequadas.

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II Parte

Nota explicativa do Secretariado da UNCITRAL sobre a Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional de 1985, alterada em 200611 1. A Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional da UNCITRAL (a Lei Modelo) foi adoptada pela Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional (UNCITRAL), em 21 de Junho de 1985, no final da sua 18. sesso. A Assembleia Geral, na sua resoluo 40/72, de 11 de Dezembro de 1985, recomendou que todos os Estados tenham em considerao a Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional, tendo em vista a uniformizao da lei sobre processos arbitrais e as necessidades especficas da prtica da arbitragem comercial internacional. A Lei Modelo foi alterada pela UNCITRAL, a 7 de Julho de 2006, na 39. sesso da Comisso (ver abaixo os pargrafos 4., 19., 20., 27., 29. e 53.). A Assembleia Geral, na sua resoluo 61/33, de 4 de Dezembro de 2006, recomendou que todos os Estados dem parecer favorvel promulgao dos artigos revistos da Lei Modelo ou reviso da Lei Modelo sobre Arbitragem Comercial Internacional da Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional, sempre que estes promulguem ou revejam as suas leis ().

2. A Lei Modelo constitui uma base slida para a desejada harmonizao e para o aperfeioamento das leis nacionais. Abrange todas as fases do processo arbitral, desde a conveno de arbitragem at ao reconhecimento e execuo da sentena arbitral, reflectindo um consenso universal sobre os princpios e questes relevantes da prtica da arbitragem internacional. reconhecida por Estados de todo o mundo com sistemas jurdicos e econmicos diferentes. Desde a sua adopo pela UNCITRAL, a Lei Modelo tem vindo a caracterizar o modelo legislativo internacionalmente aceite de uma moderna lei sobre arbitragem e um nmero substancial de pases tem promulgado leis sobre arbitragem baseadas nesta Lei Modelo.

3. A forma da lei modelo foi escolhida como veculo de harmonizao e de modernizao devido flexibilidade que ela proporciona aos Estados na preparao de novas leis sobre arbitragem. Para alm desta flexibilidade e no intuito de aumentar a probabilidade de alcanar um nvel de harmonizao razovel, os Estados so encorajados a alterar a Lei Modelo o menos possvel quando a incorporarem nos seus sistemas jurdicos. Espera-se tambm que haja uma tentativa de no se desviarem do texto adoptado pela UNCITRAL, de forma a aumentar a visibilidade da
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Esta nota foi preparada pelo Secretariado da Comisso das Naes Unidas sobre o Direito Comercial Internacional (UNCITRAL) com fins meramente informativos; no um comentrio oficial sobre a Lei Modelo. Um comentrio preparado pelo Secretariado sobre uma verso anterior da Lei Modelo consta do documento A/CN.9/264 (reproduzido na Anurio UNCITRAL, vol. XVI 1985, publicaes das Naes Unidas, Vendas N. E.87.V.4).

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harmonizao e assim intensificar a confiana de utilizadores estrangeiros, os primeiros utilizadores da arbitragem internacional, na segurana da lei arbitral no Estado que a adoptou.

4. A reviso da Lei Modelo adoptada em 2006 inclui o artigo 2.-A que visa facilitar a interpretao por referncia a princpios internacionalmente aceites e a promover uma compreenso uniforme da Lei Modelo. Outras alteraes de fundo da Lei Modelo dizem respeito forma da conveno de arbitragem e s medidas provisrias. A verso original de 1985 sobre a forma da conveno de arbitragem (artigo 7.) seguiu os moldes do artigo 2., pargrafo 2., da Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras (Nova Iorque, 1985) (A Conveno de Nova Iorque). A reviso do artigo 7. aborda a prtica do comrcio internacional e os desenvolvimentos tecnolgicos. A extensa reviso do artigo 7. sobre medidas provisrias foi considerada necessria tendo em conta o facto de que estas medidas so cada vez mais invocadas na prtica da arbitragem comercial internacional. A reviso tambm inclui um regime de execuo, uma vez que a eficcia da arbitragem depende muitas vezes da possibilidade de executar as medidas provisrias. As novas disposies incluem-se no novo captulo da Lei Modelo sobre medidas provisrias e providncias cautelares (captulo IV-A). A. Antecedentes da Lei Modelo

5. A Lei Modelo foi desenvolvida de forma a abordar as enormes disparidades sobre arbitragem nas leis nacionais. A necessidade de melhorar e de harmonizar tem a ver com o facto de que muitas vezes as leis nacionais no se encontravam adequadas aos casos internacionais. 1. Inadequao das leis nacionais 6. As inadequaes que se encontram, de forma recorrente, em leis nacionais desactualizadas incluem disposies que igualam o processo de arbitragem litigao judicial e a disposies fragmentrias que no abordam as questes mais relevantes da lei substantiva. A maior parte destas leis que parecem ser actuais e exaustivas foram feitas tendo em conta sobretudo, seno mesmo exclusivamente, a arbitragem a nvel nacional. Embora esta abordagem seja compreensvel na medida em que, mesmo hoje em dia, a maior parte dos casos regulados pela lei da arbitragem so de natureza meramente nacional, a consequncia negativa que os conceitos tradicionais locais so aplicados a casos internacionais e no satisfazem as necessidades da prtica corrente.

7. As expectativas das partes tal como esto fixadas num conjunto de regras de arbitragem ou numa conveno de arbitragem podem ser frustradas, especialmente atravs de disposies imperativas da lei aplicvel. As restries inesperadas e indesejadas que se encontram nas leis nacionais podem impedir as partes de, por exemplo, submeter litgios futuros a arbitragem, de escolher livremente o rbitro ou de conduzir os processos de arbitragem de acordo com as normas 30

de processo acordadas sem o envolvimento excessivo do tribunal. A frustrao pode tambm advir de disposies, de carcter no obrigatrio, capazes de impor requisitos indesejveis s partes mais incautas que no vem necessidade de providenciar em contrrio quando redigem a conveno de arbitragem. Mesmo a ausncia de disposies legais pode causar dificuldades ao deixar sem resposta algumas das muitas questes processuais relevantes para o processo de arbitragem e nem sempre resolvidas numa conveno de arbitragem. Esta Lei Modelo destina-se a reduzir o risco de possveis frustraes, de dificuldades ou de surpresas. 2. Disparidade entre leis nacionais 8. Os problemas que emergem de leis inadequadas ou de ausncia de legislao especfica sobre arbitragem so agravados pelo facto de as leis nacionais divergirem de forma substancial. Estas diferenas so uma fonte frequente de preocupao na arbitragem internacional, onde, pelo menos, uma das partes , ou ambas as partes so, confrontadas com disposies e procedimentos estrangeiros e desconhecidos. Obter uma descrio completa e precisa da lei aplicvel arbitragem , em algumas circunstncias, extremamente dispendioso, impraticvel ou impossvel. 9. A incerteza sobre a lei local, com o inerente risco de frustrao, pode afectar de forma adversa o funcionamento do processo arbitral e pode ter impacto na escolha do local de arbitragem. Devido a tal incerteza, a parte pode hesitar ou recusar-se a concordar com um local que, por razes prticas, at seria considerado mais adequado. O conjunto de locais de arbitragem acessveis s partes assim alargado e os Estados que adoptam a Lei Modelo vem o funcionamento regular dos processos de arbitragem reforado, facilmente reconhecido, indo ao encontro das necessidades especficas da arbitragem comercial internacional e proporcionando um padro internacional assente em solues aceitveis para as partes de sistemas jurdicos diferentes. B. Caractersticas especficas da Lei Modelo

1. Regime processual especfico para a arbitragem comercial internacional 10. Os princpios e solues adoptados pela Lei Modelo tm o objectivo de reduzir ou eliminar as preocupaes e dificuldades acima mencionadas. Como resposta s inadequaes e disparidades das leis nacionais, a Lei Modelo apresenta um regime jurdico especfico adaptado arbitragem comercial internacional, sem afectar qualquer tratado relevante em vigor no Estado que adopta a Lei Modelo. Muito embora a Lei Modelo tenha sido elaborada tendo em mente a arbitragem comercial internacional, ela oferece um conjunto de normas bsicas que so, per se, compatveis com qualquer outro tipo de arbitragem. Os Estados podem assim considerar alargar a adopo da Lei Modelo de forma a abranger os litgios domsticos, como j foi feito por alguns Estados.

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(a)

mbito de aplicao substantiva e territorial

11. O artigo 1. define o mbito de aplicao da Lei Modelo, por referncia ao conceito de arbitragem comercial internacional. Segundo a Lei Modelo a arbitragem internacional se as partes numa conveno de arbitragem tm, no momento de concluso do acordo, a sua sede em Estados diferentes (artigo 1., pargrafo 3.). A grande maioria das situaes que, regra geral, so tidas como internacionais, preenche este critrio. Para alm disso, o artigo 1., pargrafo 3., alarga o conceito de internacional de modo a que a Lei Modelo abranja tambm os casos em que o local de arbitragem, o local onde o contrato feito ou o local da matria em litgio se situa fora do Estado onde as partes tm a sua sede, ou os casos em que as partes expressamente acordaram que a questo em litgio submetida a processo de arbitragem diz respeito a mais do que um pas. O artigo 1. reconhece assim que as partes tm uma liberdade considervel para apresentar um litgio de acordo com o regime jurdico estabelecido na Lei Modelo. 12. Em relao ao termo comercial, a Lei Modelo no avana com nenhuma definio rigorosa. A nota de rodap do artigo 1., pargrafo 1., chama a ateno para uma interpretao alargada e apresenta uma lista ilustrativa e aberta de relaes que podem ser descritas como comerciais na sua natureza, quer contratual ou no contratual. O objectivo da nota de rodap o de ultrapassar as dificuldades tcnicas que possam surgir na determinao, por exemplo, de transaces que devem ser reguladas por um conjunto especfico de leis comerciais existentes em determinados sistemas jurdicos.

13. Um outro aspecto desta aplicabilidade tem a ver com o mbito de aplicao territorial. O princpio consagrado no artigo 1., pargrafo 2., estabelece que a Lei Modelo adoptada num determinado Estado s se aplica se o local de arbitragem se localizar no territrio desse Estado. No entanto, o artigo 1., pargrafo 2., tambm contm excepes importantes a este princpio, permitindo assim que determinados artigos se apliquem, independentemente do local de arbitragem se localizar no Estado que a adoptou ou em qualquer outro local (ou, conforme o caso, mesmo antes do local de arbitragem ser determinado). Os artigos so: o artigo 8., pargrafo 1. e o artigo 9. que abordam o reconhecimento de convenes de arbitragem incluindo a sua compatibilidade com medidas provisrias decretadas pelo tribunal, o artigo 17.-J sobre medidas provisrias decretadas pelo tribunal, os artigos 17.-H e 17.-I sobre o reconhecimento e a execuo de medidas provisrias decretadas por um tribunal arbitral e os artigos 35. e 36. sobre o reconhecimento e execuo de sentenas arbitrais.

14. O critrio territorial que regula a maior parte das disposies da Lei Modelo foi adoptado por razes de segurana jurdica e tendo em considerao os seguintes factores. Na maior parte dos sistemas jurdicos, o local de arbitragem tido como um critrio exclusivo na determinao da lei nacional a aplicar e, quando a lei nacional permite que as partes escolham a lei processual de um 32

Estado em detrimento de outro onde a arbitragem ocorre, a experincia mostra que as partes muito raramente fazem uso de tal possibilidade. Incidentalmente, a adopo da Lei Modelo reduz qualquer necessidade de as partes escolherem uma lei estrangeira, uma vez que a Lei Modelo concede s partes ampla liberdade na elaborao das regras dos processos arbitrais. Para alm de designar a lei que regula o processo arbitral, o critrio territorial tem ainda uma importncia prtica considervel no que concerne aos artigos 11., 13., 14., 16., 27. e 34., na medida em que confere aos tribunais do local onde a arbitragem ocorre, funes de superviso e de auxlio arbitragem. De notar que o critrio territorial desencadeado legalmente pela escolha das partes no que diz respeito ao local de arbitragem, no limita a capacidade do tribunal arbitral de se reunir em qualquer local que julgar apropriado para a conduo do processo, de acordo com o estipulado no artigo 20., pargrafo 2.. (b) Delimitao do auxlio e da superviso do tribunal

15. As recentes alteraes introduzidas nas leis de arbitragem revelam uma tendncia para limitar e definir claramente o envolvimento do tribunal na arbitragem comercial internacional. Tal justificase tendo em conta o facto de que as partes, numa conveno de arbitragem, podem decidir excluir, de uma forma consciente, a jurisdio do tribunal, preferindo o carcter definitivo e expedito do processo de arbitragem.

16. Com este esprito, a Lei Modelo prev o envolvimento do tribunal nos seguintes casos. O primeiro grupo inclui a nomeao, a recusa e a cesso do mandato do rbitro (artigos 11., 13. e 14.), a competncia do tribunal arbitral (artigo 16.) e o pedido de anulao da sentena arbitral (artigo 34.). Estes casos encontram-se descritos no artigo 6. como funes que devem ser confiadas, por razes de centralizao, especializao e eficincia, a um tribunal especialmente designado ou, no que respeita aos artigos 11., 13. e 14., a uma outra autoridade (por exemplo, um centro de arbitragem ou a uma cmara de comrcio). O segundo grupo compreende temas relacionados com o auxlio do tribunal na obteno de provas (artigo 27.), o reconhecimento da conveno de arbitragem, incluindo a sua compatibilidade com as medidas provisrias decretadas pelo tribunal (artigos 8. e 9.), as medidas provisrias decretadas pelo tribunal (artigo 17.-J), o reconhecimento e a execuo de medidas provisrias (artigos 17.-H e 17.-I) e o reconhecimento e execuo de sentenas arbitrais (artigos 35. e 36.). 17. Para alm dos casos descritos nestes dois grupos, nenhum tribunal deve intervir nas matrias reguladas pela presente Lei. O artigo 5. garante assim que todos os casos em que o tribunal intervm se encontram previstos na legislao que aprova a Lei Modelo, excepo das matrias que a no se encontram reguladas (por exemplo, a consolidao dos processos arbitrais, a relao contratual entre os rbitros e as partes ou centros de arbitragem ou a fixao de custas e honorrios, incluindo os depsitos). Proteger o processo de arbitragem de uma interveno 33

imprevisvel e negativa do tribunal essencial para as partes que escolhem a arbitragem (e, em particular, as partes estrangeiras). 2. Conveno de arbitragem 18. A conveno de arbitragem, incluindo o seu reconhecimento pelos tribunais, encontra-se prevista no captulo II da Lei Modelo. (a) Definio e forma da conveno de arbitragem

19. A disposio da verso original de 1985, no que respeita definio e forma da conveno de arbitragem (artigo 7.), que foi seguido pelo artigo II, pargrafo 2., da Conveno de Nova Iorque, exige que a conveno de arbitragem seja feita por escrito. Se as partes tiverem acordado em submeter o litgio a arbitragem, mas o tiverem feito de uma forma que no est de acordo com os requisitos, qualquer uma das partes pode fundadamente contestar a competncia do tribunal arbitral. Foi salientado por profissionais que, num determinado nmero de casos, a elaborao de um documento por escrito era impossvel ou impraticvel. Nestes casos, quando no estava em causa a boa vontade das partes em seguir o processo de arbitragem, devia ser reconhecida a validade do acordo de arbitragem. Por esta razo, o artigo 7. foi alterado, em 2006, de forma a melhor se adequar s prticas comerciais internacionais. Ao alterar o artigo 7., a Comisso adoptou duas opes, que reflectem duas abordagens diferentes no que concerne definio e forma da conveno de arbitragem. A primeira abordagem segue a estrutura detalhada do texto original de 1985. Confirma a validade e o efeito do compromisso assumido pelas partes de submeterem um litgio existente (compromis) ou futuro (clause compromissoire) ao processo de arbitragem. Tal segue a Conveno de Nova Iorque ao exigir que a conveno de arbitragem seja feita por escrito, mas reconhece o registo dos contedos da conveno sob qualquer forma como equivalente ao tradicional por escrito. O acordo de submeter o litgio a arbitragem pode ser feito sob qualquer forma (incluindo a oral) desde que o contedo do acordo fique registado. Esta nova norma importante, na medida em que no exige a assinatura das partes ou a troca de mensagens entre as partes. A linguagem moderniza-se ao remeter para a utilizao do comrcio electrnico e ao adoptar a linguagem da Lei Modelo de 1996 da UNCITRAL sobre o Comrcio Electrnico e da Conveno das Naes Unidas de 2005 sobre o Uso de Comunicaes Electrnicas nos Contratos Internacionais. Engloba ainda o intercmbio dos articulados do demandante e do demandado, em que uma das partes alega a existncia do acordo e a outra no o nega. Refere ainda que a referncia num contrato a qualquer documento (por exemplo, as condies gerais) que contenha uma clusula compromissria constitui um acordo de arbitragem escrito, desde que a referncia seja feita de modo a tornar a clusula parte integrante do contrato. Clarifica, assim, que a lei contratual aplicvel permanece disponvel para determinar o nvel de consentimento necessrio para uma parte ficar vinculada por uma conveno de arbitragem alegadamente feita por referncia. A segunda abordagem define a conveno de arbitragem de 34

maneira a omitir qualquer requisito. A Comisso no se pronunciou a favor de qualquer uma destas opes, que so deixadas considerao dos Estados tendo em conta as suas necessidades particulares, a referncia ao contexto jurdico em que a Lei Modelo adoptada e a lei contratual geral de cada Estado. Ambas as opes pretendem promover a execuo de acordos de arbitragem ao abrigo da Conveno de Nova Iorque. 20. Assim, a Comisso adoptou tambm, na sua 39. sesso, em 2006, a Recomendao sobre a interpretao do artigo II, pargrafo 2. e artigo VII, pargrafo 1., da Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras, concluda em Nova Iorque, a 10 de Junho de 1958 (A/61/17, Anexo 2).12 A Assembleia Geral, na sua resoluo 61/33, de 4 de Dezembro de 2006, fez notar que juntamente com a modernizao dos artigos da Lei Modelo, a promoo de uma interpretao uniforme e a aplicao da Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras, concluda em Nova Iorque, a 10 de Junho de 1958, so particularmente oportunas. A Recomendao foi elaborada tendo em conta o uso alargado do comrcio electrnico e a adopo de leis nacionais e de jurisprudncia, consideradas, no que respeita forma dos requisitos que regulam as convenes de arbitragem, os processos arbitrais e a execuo de sentenas arbitrais, mais favorveis que a Conveno de Nova Iorque. A Recomendao encoraja os Estados a aplicar o artigo 2., pargrafo 2. da Conveno de Nova Iorque reconhecendo que as circunstncias a descritas no so exaustivas. Alm disso, a Recomendao encoraja os Estados a adoptar o artigo 7. revisto da Lei Modelo. Ambas as opes do artigo 7. revisto estabelecem um regime mais favorvel para o reconhecimento e execuo de sentenas arbitrais do que as estabelecidas na Conveno de Nova Iorque. Em virtude da disposio legal mais favorvel includa no artigo VII, pargrafo 1., da Conveno de Nova Iorque, a Recomendao esclarece que qualquer uma das partes interessadas pode valerse dos direitos que tenha ao abrigo da lei ou de tratados do pas no qual pretende fazer valer a conveno de arbitragem, para obter o reconhecimento da validade dessa conveno de arbitragem . (b) A conveno de arbitragem e os tribunais

21. Os artigos 8. e 9. abordam dois aspectos importantes da relao complexa que existe entre a conveno de arbitragem e o recurso aos tribunais. Seguindo os moldes do artigo II, pargrafo 3. da Conveno de Nova Iorque, o artigo 8., pargrafo 1., da Lei Modelo impe aos tribunais a obrigao de encaminhar as partes para arbitragem se uma aco sobre o mesmo assunto tiver sido instaurada no tribunal, a menos que o tribunal considere o acordo de arbitragem nulo, ineficaz ou impossvel de ser executado. O reenvio est dependente do pedido da parte, que o pode fazer, o mais tardar, at apresentao dos seus argumentos sobre a substncia do litgio. Esta

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Reproduzido na III Parte

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disposio, quando adoptada pelo Estado que promulga a Lei Modelo, s vinculativa nos tribunais deste Estado. No entanto, uma vez que o mbito do artigo 8. no se limita aos acordos que prevem a arbitragem no Estado que promulga a lei, o reconhecimento universal e o efeito dos acordos de arbitragem comercial internacionais so assim promovidos.

22. O artigo 9. consagra o princpio pelo qual todas as medidas provisrias de proteco que podem ser decretadas pelos tribunais ao abrigo das suas leis processuais (por exemplo, arrestos) so compatveis com a conveno de arbitragem. Esta disposio dirige-se, em ltima anlise, aos tribunais de qualquer Estado, na medida em que estabelece a compatibilidade entre medidas provisrias possivelmente decretadas por um qualquer tribunal e uma conveno de arbitragem, independentemente do local de arbitragem. Independentemente do local onde o pedido de medida provisria seja dirigido a um tribunal, este no pode ser utilizado, de acordo com a Lei Modelo, como forma de derrogao ou objeco existncia ou eficcia da conveno de arbitragem. 3. Composio do tribunal arbitral 23. O captulo III contm um nmero de disposies detalhadas sobre a nomeao, recusa, cessao de mandato e substituio de um rbitro. O captulo descreve a abordagem geral seguida pela Lei Modelo na eliminao de dificuldades que surgem de leis ou normas desadequadas ou fragmentrias. Em primeiro lugar, a abordagem reconhece s partes a liberdade de escolherem, por referncia a um conjunto de regras de arbitragem existentes ou atravs de um acordo ad hoc, o procedimento a seguir, sem prejuzo dos requisitos fundamentais de equidade e justia. Em segundo lugar, quando as partes no escolhem livremente as regras do processo ou quando no abarcam uma questo particular, a Lei Modelo garante, atravs de um conjunto supletivo de regras, o incio da arbitragem e o seu prosseguimento efectivo at o litgio ser resolvido.

24. Se, ao abrigo dos procedimentos acordados pelas partes ou baseados nas regras supletivas da Lei Modelo, surgirem dificuldades no processo de nomeao, recusa ou cessao do mandato de um rbitro, os artigos 11., 13. e 14. prevem o auxlio dos tribunais e de outras autoridades designadas pelo Estado que adopta a lei. Tendo em considerao a urgncia das matrias relacionadas com a composio de um tribunal arbitral ou com a sua capacidade de funcionamento, e no sentido de reduzir o risco e o efeito de tcticas dilatrias, foram estabelecidos perodos de tempo limitados e no so passveis de recurso as decises dos tribunais ou de outras autoridades.

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4. Competncia do tribunal arbitral (a) Competncia para decidir sobre a sua prpria competncia

25. O artigo 16., pargrafo 1., adopta os dois importantes (embora ainda no geralmente reconhecidos) princpios de Komptenz-Kompetenz e de separao ou de autonomia da clusula compromissria. Komptenz-Kompetenz significa que o tribunal arbitral pode, de forma independente, decidir sobre a sua prpria competncia, incluindo qualquer objeco em relao existncia ou validade da conveno de arbitragem, sem precisar de recorrer a um tribunal. Separao significa que a clusula compromissria deve ser tratada como um acordo independente dos outros termos do contrato. Assim, uma deciso de um tribunal arbitral decretando a nulidade de um contrato no significa ipso jure a invalidade da clusula compromissria. As disposies detalhadas do pargrafo 2. estabelecem que qualquer objeco competncia dos rbitros deve ser feita o mais cedo possvel.

26. A competncia do tribunal arbitral de decidir sobre a sua prpria competncia (por ex. sobre a sua constituio, contedo e extenso do seu mandato e poder) est obviamente sujeita superviso do tribunal. Quando o tribunal arbitral decide, como questo prvia, que tem competncia, o artigo 6., pargrafo 3. permite a superviso imediata do tribunal de forma a no se perder tempo nem dinheiro. No entanto, trs garantias processuais so aditadas para reduzir o risco e o efeito de tcticas dilatrias: um perodo de tempo muito limitado para recorrer ao tribunal (30 dias), as decises do tribunal no serem passveis de recurso e o poder do tribunal arbitral de decidir continuar com os procedimentos e proferir uma sentena final enquanto a questo estiver pendente no tribunal. Nestes casos, quando o tribunal arbitral decide conjugar a deciso sobre a sua competncia com a sentena sobre o mrito, pode haver lugar a reviso de sentena em processo de recusa sobre a questo da competncia, ao abrigo do artigo 34. ou em processos de execuo, ao abrigo do artigo 36.. (b) Poder de ordenar medidas provisrias

27. O captulo IV-A sobre medidas provisrias e providncias cautelares foi adoptado pela Comisso, em 2006. Substitui o artigo 17. na verso original da Lei Modelo, de 1985. A seco 1. prev a definio genrica de medidas provisrias e estabelece as condies para a sua concesso. A novidade mais importante desta reviso tem a ver com o estabelecimento (na seco 4.) de um regime para o reconhecimento e execuo de medidas provisrias moldado, com as adaptaes necessrias, sobre o regime do reconhecimento e execuo de sentenas arbitrais, ao abrigo dos artigos 35. e 36. da Lei Modelo.

28. A seco 2. do captulo IV-A aborda a aplicao e os requisitos para a concesso de ordens preliminares. As ordens preliminares permitem a preservao do status quo at que o tribunal arbitral decrete a providncia cautelar, adoptando ou alterando a ordem preliminar. O artigo 17.-B, 37

pargrafo 1., estabelece que uma das partes pode, sem notificar qualquer das outras partes, submeter um pedido de ordem preliminar, juntamente com um pedido de providncia cautelar, com vista a no frustrar o objectivo da parte na providncia cautelar solicitada. O artigo 17.-B, pargrafo 2. permite que o tribunal arbitral emita uma ordem preliminar se considerar que a divulgao prvia do pedido da providncia cautelar parte contra a qual ela foi interposta, implica o risco de frustrao do objectivo da medida. O artigo 17.-C contm garantias, cuidadosamente elaboradas, dirigidas parte contra a qual a ordem preliminar foi interposta, como por exemplo a notificao imediata da aplicao da ordem preliminar e da prpria ordem preliminar (se houver), e a oportunidade de a parte apresentar os seus argumentos o mais cedo possvel. Em qualquer dos casos, uma ordem preliminar tem uma durao mxima de vinte dias e, embora vinculativa para as partes, no se encontra sujeita a execuo por parte do tribunal e no constitui uma sentena. O termo ordem preliminar utilizado para enfatizar a sua natureza restrita.

29. A seco 3 estabelece as regras aplicveis s ordens preliminares e s providncias cautelares. 30. A seco 5 para alm de incluir o artigo 17.-J sobre providncias cautelares decretadas pelos tribunais como forma de apoio arbitragem, estabelece que um tribunal ter a mesma competncia que tem em relao aos processos judiciais para decretar uma providncia cautelar relativa a um processo de arbitragem, independentemente deste correr ou no em local diferente deste Estado. Este artigo foi aditado em 2006 para que no houvesse dvidas de que a existncia de uma conveno de arbitragem no impede que o tribunal competente decrete providncias cautelares e que qualquer uma das partes da conveno de arbitragem pode escolher livremente o tribunal em que quer solicitar a providncia cautelar. 5. Conduo do processo arbitral 31. O Captulo V contm o quadro legal para uma conduo justa e efectiva dos procedimentos de arbitragem. O artigo 18., que estabelece os requisitos fundamentais da justia processual e o artigo 19. sobre os direitos e poderes de determinao das regras de procedimento, expem princpios que so fundamentais para a Lei Modelo. (a) Direitos processuais fundamentais das partes 32. O artigo 18. incorpora o princpio de que as partes devem ser tratadas com igualdade e de que lhes deve ser dada a oportunidade de apresentarem o seu caso. Existem vrias disposies que ilustram este princpio; por exemplo, o artigo 24., pargrafo 1., estabelece que, a menos que as partes tenham chegado a acordo de que no haveria audincias orais para apresentao de provas ou apresentao de alegaes orais, o tribunal arbitral deve levar a cabo essas audincias numa fase apropriada dos procedimentos, se requerido por uma das partes. De notar que o artigo 38

24., pargrafo 1., diz respeito ao direito geral de uma das partes s audincias orais (como alternativa aos procedimentos levados a cabo com base em documentos ou em outros materiais) e no ao aspecto processual, como a extenso, nmero ou agendamento das audincias.

33. Outra demonstrao deste princpio diz respeito prestao de prova por um perito nomeado pelo tribunal arbitral. O artigo 26., pargrafo 2., determina que o perito, aps ter apresentado o seu relatrio oralmente ou por escrito, participe numa audincia em que as partes lhe possam fazer perguntas e em que possam apresentar peritos para testemunharem sobre as questes em causa, se essa audincia for requerida por uma das partes ou se for considerada necessria pelo tribunal arbitral. O artigo 24., pargrafo 3., determina que, no sentido de assegurar a justia, a objectividade e a imparcialidade, todos os documentos ou outras informaes fornecidas ao tribunal arbitral por uma das partes sejam comunicadas outra parte e que qualquer relatrio pericial ou documento de prova sobre o qual o tribunal arbitral baseie a sua deciso deve ser comunicado s partes. De forma a permitir s partes estarem presentes em qualquer audincia e em qualquer reunio do tribunal arbitral para fins de inspeco, estas devem ser notificadas com a devida antecedncia (artigo 24., pargrafo 2.). (b) Determinao das regras de processo 34. O artigo 19. garante s partes liberdade para escolher o processo a seguir pelo tribunal arbitral na conduo do processo arbitral, sujeito a algumas disposies obrigatrias sobre o processo e atribui ao tribunal arbitral a competncia para conduzir o processo de arbitragem da forma que considerar apropriada, na falta de acordo das partes. Os poderes conferidos ao tribunal arbitral compreendem o de determinar a admissibilidade, a pertinncia, a materialidade e o peso de qualquer prova produzida.

35. A autonomia das partes para determinar as regras de conduo do processo reveste especial importncia em casos internacionais uma vez que permite s partes escolherem as melhores regras de acordo com as suas necessidades e vontade, sem os entraves dos tradicionais, e por vezes conflituosos, conceitos nacionais, afastando assim o anteriormente mencionado risco de frustrao ou surpresa (ver pargrafos 7 e 9 acima). O poder de deciso adicional do tribunal arbitral muito importante uma vez que lhe permite adequar a forma de conduzir os procedimentos s caractersticas especficas do caso sem restries que possam ter origem em leis locais, incluindo qualquer norma nacional sobre a prova. Para alm disso, fornece os fundamentos para a iniciativa de resolver qualquer questo processual no regulada na conveno de arbitragem ou na Lei Modelo.

36. Para alm das disposies gerais do artigo 19., existem outras disposies na Lei Modelo que reconhecem autonomia s partes e, na ausncia de acordo, atribuem ao tribunal arbitral a 39

competncia para decidir em determinadas matrias. So exemplos de particular importncia prtica em casos internacionais o artigo 20. relativo ao local da arbitragem e o artigo 22. relativo lngua a utilizar no processo arbitral. (c) Falta de cumprimento de uma das partes 37. Os procedimentos arbitrais podem prosseguir na ausncia de uma das partes, desde que tenha sido feita a notificao devida. Esta situao aplica-se, em particular, quando o demandado no apresentar a sua defesa (artigo 25., alnea b)). O tribunal arbitral pode tambm prosseguir com o processo arbitral quando uma das partes deixar de comparecer a uma audincia ou no fornecer documentos de prova sem invocar impedimento bastante (artigo 25., alnea c)). No entanto, se o demandante no apresentar o seu pedido, o tribunal arbitral obrigado a pr fim ao processo arbitral (artigo 25., alnea a)).

38. As disposies que atribuem ao tribunal arbitral as competncias para o desempenho das suas funes mesmo que uma das partes no participe do processo, so de considervel importncia prtica. Como a experincia o demonstra, no incomum que uma das partes demonstre pouco interesse em colaborar ou em dar seguimento aos assuntos. Estas disposies conferem, assim, arbitragem internacional a sua necessria efectividade, dentro dos limites dos requisitos fundamentais da justia processual. 6. Sentena arbitral e encerramento do processo (a) Regras aplicveis substncia do pedido

39. O artigo 28. determina as regras aplicveis substncia do pedido. Ao abrigo do pargrafo 1, o tribunal arbitral decide o litgio de acordo com as regras de direito escolhidas pelas partes. Esta disposio significativa em dois aspectos: atribui s partes a liberdade de escolher a lei substantiva aplicvel, o que importante na medida em que a lei nacional no reconhea claramente esse direito. Para alm disso, ao referir-se escolha das regras de direito em vez de legislao, a Lei Modelo alarga o mbito de opes ao dispor das partes no que concerne a escolha da lei aplicvel substncia do pedido. Por exemplo, as partes podem escolher regras de direito elaboradas por um frum internacional mas que ainda no tenham sido incorporadas em nenhum sistema jurdico nacional. As partes podem tambm escolher directamente um instrumento como a Conveno das Naes Unidas sobre Contratos para a Venda Internacional de Mercadorias enquanto corpo de regras substantivas regulador da arbitragem, sem necessidade de fazer qualquer referncia legislao nacional de qualquer Estado parte da Conveno. A competncia do tribunal arbitral, por outro lado, segue uma linha mais tradicional. Quando as partes no escolhem a legislao a aplicar o tribunal arbitral aplica a lei (i.e. a legislao nacional) determinada pelas normas de conflito de leis que considerar aplicveis.

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40. O artigo 28., pargrafo 3. reconhece que as partes podem autorizar o tribunal arbitral a decidir o litgio ex aequo et bono ou na qualidade de amiable compositeur. Este tipo de arbitragem (quando o tribunal arbitral pode decidir o litgio com base em princpios que acredita serem justos, sem ter que reportar a nenhum outro corpo de normas) no conhecido nem utilizado em todos os sistemas jurdicos. A Lei Modelo no pretende regulamentar esta rea mas apenas chamar a ateno das partes para a necessidade de serem bastante claras no momento da celebrao da conveno de arbitragem e, em especial, da necessidade de darem poderes ao tribunal arbitral. No entanto, o pargrafo 4. deixa claro que nos casos em que o litgio tenha a ver com contratos (incluindo a arbitragem ex aequo et bono) o tribunal arbitral deve decidir de acordo com os termos do contrato e deve ter em conta os usos do comrcio aplicveis transaco. (b) Sentena e outras decises

41. Nas suas regras relativas sentena (artigos 29. a 31.), a Lei Modelo centra-se na situao em que o tribunal arbitral tem mais do que um rbitro. Nesta situao qualquer sentena ou outra deciso deve ser tomada pela maioria dos rbitros, excepto em questes processuais, que podem ser decididas pelo rbitro presidente. O princpio da maioria aplica-se tambm assinatura da sentena, desde que seja mencionada a razo para a omisso das restantes.

42. O artigo 31., pargrafo 3. estabelece que a sentena deve mencionar o local da arbitragem e se considerar como tendo sido proferida nesse local. O efeito desta disposio de realar que a emisso de uma sentena um acto jurdico que, na prtica, no coincide necessariamente com um acontecimento factual. Pela mesma razo que os procedimentos de arbitragem no tm que ter lugar no local designado como o local de arbitragem legal, a emisso da sentena pode ser complementada por deliberaes tomadas em vrios locais, por telefone ou por correspondncia. Para alm disso, a sentena no tem que ser assinada fisicamente pelos rbitros reunidos no mesmo local.

43. A sentena do tribunal arbitral deve ser feita por escrito e dela deve constar a data. Deve tambm ser fundamentada, excepto se as partes acordarem que no haver lugar a fundamentao ou se a sentena for proferida nos termos acordados pelas partes. Acrescenta-se que a Lei Modelo no requer nem probe opinies discordantes. 7. Recurso da sentena 44. A disparidade encontrada nas leis nacionais sobre os tipos de recurso de uma sentena arbitral disposio das partes representa uma grande dificuldade de harmonizao em relao legislao internacional sobre arbitragem. Algumas leis ultrapassadas sobre arbitragem, ao estabelecer regimes de recurso paralelos de sentenas arbitrais ou de decises dos tribunais, fornecem vrios tipos de recurso, vrios (e por vezes longos) perodos para a apresentao dos 41

recursos, e uma extensa lista de fundamentos em que os recursos se podem basear. Esta situao (particularmente importante para quem est envolvido em arbitragem comercial internacional) melhora consideravelmente com a Lei Modelo, que fornece fundamentos uniformes em que os recursos de uma sentena arbitral se podem basear (e perodos de tempo especficos). (a) Pedido de anulao como recurso exclusivo da sentena arbitral

45. A primeira medida de melhoramento o permitir apenas um tipo de recurso, excluindo qualquer outro recurso regulamentado pelas leis processuais do Estado em questo. O artigo 34., pargrafo 1. estabelece que o nico tipo de recurso de uma sentena arbitral o pedido de anulao, que deve ser apresentado no prazo de trs meses da data da recepo da sentena (artigo 34., pargrafo 3.). Ao regulamentar o recurso (i.e. o meio pelo qual uma parte ataca activamente a sentena), o artigo 34. no impede uma das partes de procurar fiscalizao por parte de um tribunal por meio da defesa em procedimentos de execuo (artigos 35. e 36.). O artigo 34. est limitado aos recursos interpostos em tribunal (i.e. um rgo do sistema judicial de um Estado). No entanto, nenhuma das partes est impedida de recorrer para o tribunal arbitral em segunda instncia se as partes tiverem acordado nessa possibilidade (como comum acontecer em certas formas de comrcio de mercadorias). (b) Fundamentos de recusa

46. Uma outra medida de melhoramento da Lei Modelo a listagem exaustiva dos fundamentos de recusa de uma sentena arbitral. Esta lista reproduz na sua essncia as disposies do pargrafo 1. do artigo 36., que foi retirado do Captulo V da Conveno de Nova Iorque. Os fundamentos contidos no artigo 34., pargrafo 2., dividem-se em duas categorias. Os fundamentos de que uma das partes deve fazer prova de: falta de capacidade das partes para conclurem um acordo de arbitragem; falta de um acordo de arbitragem vlido; falta de notificao da nomeao de um rbitro ou do processo arbitral ou incapacidade de uma das partes de apresentar o seu caso; a sentena contm decises sobre matrias no submetidas a arbitragem; a constituio do tribunal arbitral ou o processo arbitral no esto conformes ao acordo das partes ou, na falta de tal acordo, da Lei Modelo. Os fundamentos que o tribunal pode julgar oficiosamente so os seguintes: a matria do litgio no ser arbitrvel ou a violao da ordem pblica (que deve ser entendida como um afastamento das noes bsicas da justia processual). 47. A abordagem atravs da qual os fundamentos de recusa de uma sentena ao abrigo da Lei Modelo so paralelos aos fundamentos da recusa de reconhecer e aplicar a sentena ao abrigo do artigo V da Conveno de Nova Iorque faz recordar a abordagem assumida pela Conveno Europeia sobre Arbitragem Comercial Internacional (Genebra, 1961). De acordo com o artigo IX desta Conveno, a deciso de um tribunal estrangeiro de recusar uma sentena por um motivo

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diferente dos listados no artigo V da Conveno de Nova Iorque no constitui fundamento para recusar a execuo. A Lei Modelo vai mais longe ao limitar directamente os motivos para a recusa.

48. Apesar dos fundamentos de recusa estabelecidos no artigo 34., pargrafo 2., serem praticamente idnticos aos da recusa do reconhecimento ou da execuo estabelecidos no artigo 36., pargrafo 1., de notar uma diferena prtica: um pedido de recusa ao abrigo do artigo 34., pargrafo 2., s pode ser feito a um tribunal localizado no Estado em que a sentena foi proferida enquanto um pedido de execuo pode ser feito a um tribunal de qualquer Estado. Por esta razo, os fundamentos relativos ordem pblica ou inarbitrabilidade podem variar em substncia da lei aplicada pelo tribunal (no Estado da recusa ou no Estado da execuo). 8. Reconhecimento e execuo de sentenas 49. O oitavo e ltimo captulo da Lei Modelo trata do reconhecimento e execuo de sentenas. As suas disposies reflectem a importante deciso poltica de que devem aplicar-se as mesmas regras quer as sentenas arbitrais sejam proferidas no pas da execuo ou no estrangeiro e que essas regras devem aproximar-se o mais possvel da Conveno de Nova Iorque. (a) Parar um tratamento uniforme das sentenas independentemente do pas de origem

50. Ao tratar as sentenas proferidas em sede de arbitragem comercial internacional de maneira uniforme independentemente do pas onde foram proferidas, a Lei Modelo distingue entre sentenas internacionais e no internacionais em vez da tradicional distino entre sentenas nacionais e estrangeiras. Esta nova linha baseia-se em fundamentos concretos e no em fronteiras territoriais, dado que este ltimo no constitui um critrio adequado tendo em conta a importncia limitada do local da arbitragem em processos internacionais. O local da arbitragem frequentemente escolhido por motivos de convenincias das partes e o litgio pode ter pouca ou nenhuma ligao com o Estado em que a arbitragem tem lugar. Assim, o reconhecimento e a execuo de sentenas internacionais, quer sejam nacionais ou estrangeiras deve ser regulamentado pelas mesmas disposies.

51. Ao estabelecer as regras do reconhecimento e da execuo com base nas disposies relevantes da Conveno de Nova Iorque, a Lei Modelo complementa, sem entrar em conflito com ele, o sistema de reconhecimento e execuo criado por essa bem sucedida Conveno. (b) Requisitos processuais do reconhecimento e da execuo

52. Ao abrigo do artigo 35., pargrafo 1., qualquer sentena arbitral, independentemente do pas em que foi feita, ser considerada vinculativa e exequvel, anos termos das disposies do artigo 35., pargrafo 2. e do artigo 36. (o ltimo estabelece os fundamentos de recusa do reconhecimento e da execuo). Com base na supra referida importncia limitada do local da 43

arbitragem em processos internacionais e da vontade de ultrapassar as restries territoriais, a reciprocidade no faz parte dos requisitos do reconhecimento e da execuo.

53. A Lei Modelo no estabelece os pormenores processuais do reconhecimento e da execuo, que ficam a cargo da legislao e da prtica processuais nacionais. A Lei Modelo apenas estabelece algumas condies para a obteno da execuo ao abrigo do artigo 35., pargrafo 2.. Foi alterada em 2006 a fim de liberalizar os requisitos formais e reflecte as alteraes feitas ao artigo 7. sobre a forma da conveno de arbitragem. A apresentao de uma cpia da conveno de arbitragem deixou de ser necessria, ao abrigo do artigo 35., pargrafo 2.. (c) Fundamentos de recusa do reconhecimento e da execuo

54. Apesar dos fundamentos de recusa do reconhecimento e da execuo que constam da Lei Modelo serem idnticos aos que se encontram listados no artigo V da Conveno de Nova Iorque, os que constam da Lei Modelo so relevantes no s para as sentenas estrangeiras mas para todas as sentenas proferidas na esfera de aplicao do diploma legislativo que transpe a Lei Modelo. Foi considerado desejvel adoptar, para uma melhor harmonizao, a mesma abordagem e redaco desta importante Conveno. No entanto, o primeiro fundamento da lista da Conveno de Nova Iorque (que estabelece que o reconhecimento e a execuo podem ser recusados se as partes na conveno de arbitragem estavam, de acordo com a lei aplicvel, feridas de uma incapacidade) foi alterada, uma vez que se considerou que continha uma regra de conflito de leis que poderia induzir em erro.

Pode ser obtida informao adicional sobre a Lei Modelo em:

Secretariado UNCITRAL Vienna International Centre P.O. Box 500 1400 Vienna Austria Telefone: (+43-1) 26060-4060 Fax: (+43-1) 26060-5813 Internet: www.uncitral.org E-mail: uncitral@uncitral.org

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III Parte

Recomendao sobre a interpretao do artigo II, pargrafo 2. e artigo VII, pargrafo 1., da Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras, concluda em Nova Iorque, a 10 de Junho de 1958, adoptada pela Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional, a 7 de Julho de 2006, na sua 39. sesso. A Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional,

Recordando a resoluo n. 2205 (XXI), de 17 de Dezembro de 1966, da Assembleia Geral, que criou a Comisso das Naes Unidas para o Direito Comercial Internacional com o objectivo de promover uma harmonizao progressiva e a unificao do direito do comrcio internacional atravs da promoo de formas e de meios capazes de garantir uma interpretao uniforme e a aplicao de convenes internacionais e de leis uniformes na rea do direito comercial internacional, Consciente do facto de que sistemas jurdicos, sociais e econmicos diferentes, a nvel mundial, e os diferentes nveis de desenvolvimento se encontram representados na Comisso, Recordando as sucessivas resolues da Assembleia Geral que reafirmam o mandato da Comisso como rgo jurdico central do sistema das Naes Unidas na rea do direito comercial internacional, para coordenar as actividades jurdicas neste campo, Convencida de que a adopo alargada da Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras, concluda em Nova Iorque, a 10 de Junho de 1958 do direito internacional. Recordando que a Conferncia de Plenipotencirios que preparou e abriu a Conveno assinatura adoptou a resoluo que estipula, inter alia, que a Conferncia considera que uma maior uniformidade das leis nacionais sobre arbitragem dever promover, ainda mais, a eficcia da arbitragem na resoluo de litgios de direito privado, Tendo em conta as diferentes interpretaes sobre os requisitos formais ao abrigo da Conveno que resultam em parte de diferenas de expresso, tal como acontece com os cinco textos, igualmente autnticos, da Conveno, Tendo em conta o artigo VII, pargrafo 1., da Conveno, cujo objectivo permitir a execuo de sentenas arbitrais estrangeiras no maior nmero de casos possvel, em particular, atravs do
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foi uma

importante conquista no que concerne promoo do Estado do Direito e, em particular, na rea

Naes Unidas. Srie de Tratados, vol. 330, n. 4739.

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reconhecimento do direito da parte interessada de invocar a lei ou tratados do pas onde pretende que a sentena seja reconhecida, incluindo os casos em que essa lei ou tratado oferece um regime mais favorvel do que a Conveno, Considerando o uso alargado do comrcio electrnico, Tendo em conta os instrumentos jurdicos internacionais, tais como a Lei Modelo de 1985 da UNCITRAL sobre a Arbitragem Comercial Internacional14, e a sua reviso subsequente, particularmente no que concerne ao artigo 7.15, a Lei Modelo da UNCITRAL sobre o Comrcio Electrnico16, a Lei Modelo da UNCITRAL sobre Assinaturas Electrnicas17 e a Conveno das Naes Unidas sobre o Uso das Comunicaes Electrnicas nos Contratos Internacionais , Tendo tambm em conta a aprovao de legislao nacional e de jurisprudncia consideradas mais favorveis do que a Conveno no que diz respeito aos requisitos formais que regem as convenes de arbitragem, os processos de arbitragem e a execuo de sentenas arbitrais, Considerando que, ao interpretar a Conveno, deve ser tida em conta a necessidade de promover o reconhecimento e a execuo de sentenas arbitrais, 1. Recomenda que o artigo II, pargrafo 2., da Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras, concluda em Nova Iorque, a 10 de Junho de 1958, seja aplicado, reconhecendo que as circunstncias a descritas no so exaustivas; 2. Recomenda tambm que o artigo VII, pargrafo 1., da Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras, concluda em Nova Iorque, a 10 de Junho de 1958, seja aplicado de forma a permitir que qualquer uma das partes interessadas possa valer-se de direitos que possa ter ao abrigo da lei ou de tratados do pas onde se pretende ver reconhecida a conveno de arbitragem, para procurar obter o reconhecimento da validade dessa conveno de arbitragem.
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Registos oficiais da Assembleia Geral, Sesso 14., Suplemento n. 17 (A/40/17), anexo I e publicaes das Naes Unidas, n. E.95.V.18. 15 Ibid., Sesso 61., Suplemento n. 17 (A/61/17), anexo I. 16 Ibid., Sesso 51. , Suplemento n. 17 (A/51/17), anexo I e publicao das Naes Unidas n. E.99.V.4 que contm o artigo 5. bis, adoptado em 1998 e o Guia de Promulgao. 17 Ibid., Sesso 56., Suplemento n. 17 e corrigendum (A/56/17 e Corr. 3), anexo II e publicaes das Naes Unidas n. E.02.V.8. que contm o Guia de Promulgao. 18 Resoluo das Naes Unidas n. 60/21, anexo.

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