SECRETARIA DE ESTADO DE PLANEJAMENTO, ORCAMENTO E GESTO UNIDADE DE ADMINISTRAO GERAL

CARTILHA DO EXECUTOR DE CONTRATO

Braslia, Patrimnio Cultural da Humanidade. 2010

SECRETARIA DE ESTADO DE PLANEJAMENTO, ORCAMENTO E GESTO UNIDADE DE ADMINISTRAO GERAL

CARTILHA DO EXECUTOR DE CONTRATO

Braslia 2010

Distrito Federal (Brasil). Secretaria de Estado de Planejamento, Oramento e Gesto. Unidade de Administrao Geral. Cartilha do Executor de Contrato / Unidade de Administrao Geral Braslia: SEPLAG, 2010. Revisada. 62p.

1. Execuo de Contrato. I. Ttulo.

SUMRIO

Apresentao Referncia Normativa Objeto Princpios Bsicos Terminologia Captulo I Definio Captulo II Designao Captulo II Documentos necessrios ao executor Captulo IV Atribuies Gerais 1. Quanto Documentao 2. Acompanhamento Fsico 3. Alteraes Contratuais 3. Recebimento do Objeto 4. Atesto Captulo V Atribuies Especficas 1. Dos contratos de prestao de servios 2. Dos contratos de obra 3. Dos contratos de fornecimento Captulo VI Direitos do Executor Captulo VII Responsabilidades do contratado Captulo VIII Penalidades aplicadas ao contratado Captulo IX Penalidades aplicadas ao executor Captulo X Disposies Gerais Perguntas Frequentes Anexos Modelos de Expedientes

5 6 9 10 11 16 16 17 17 19 20 22 24 26 30 31 37 38 39 40 41 42 45 47 52

APRESENTAO

A Unidade de Administrao Geral, rgo de comando e superviso, que integra a estrutura orgnica da Secretaria de Estado de Planejamento, Oramento e Gesto, conforme a reestruturao administrativa do Governo do Distrito Federal disposta no Decreto n 27.591, de 1/1/07, tem, dentre suas atribuies regimentais, propor normas e procedimentos padres para as atividades dos setores que lhe so diretamente subordinados. Considerando essas atribuies e a necessidade de

padronizao e melhorias de procedimentos relativos administrao de contratos celebrados pela SEPLAG, essa Unidade, por intermdio do Grupo de Trabalho, constitudo pela Portaria n 124, de 27 de agosto de 2010, publicado no DODF n 168, de 31/08/2010, elaborou da presente Cartilha do Executor de Contratos e Convnios. A Cartilha do Executor pretende disponibilizar aos servidores, que atuam nessa condio, normas pertinentes ao acompanhamento e fiscalizao da execuo de contratos e convnios celebrados no mbito da SEPLAG, sem, contudo, esgotar o assunto, que dinmico e passvel de reviso, conforme os avanos da legislao e dos processos gerenciais. Dessa forma, espera-se que cientes de suas atribuies, responsabilidades e direitos, os executores possam desempenhar com eficincia suas funes, de modo a garantir a boa aplicao dos recursos pblicos e contribuir com os rgos de controle interno e externo, com vistas constante melhoria da gesto pblica.

REFERNCIA NORMATIVA

Lei n 4.320, de 17 de maro de 1964 Normas para elaborao e controle do oramento;

Lei 8112, de 11 de dezembro de 1990, recepcionada no Distrito Federal pela Lei n. 197/1991;

Lei n 8.429, de 2 de junho de 1992; Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, especialmente o art. 67 e outros. Licitaes e Contratos.

Lei Complementar n 101 de 4 de maio de 2000 Lei de Responsabilidade Fiscal.

Lei 10.520, de 17 de julho de 2002- Regulamenta a Aplicao do Prego no Distrito Federal;

Lei n 4.386, de 05 de agosto de 2009 Lei de Diretrizes Oramentrias 2010;

Decreto n 25.955, de 21 de junho de 2005 Sistema de Gerenciamento de Contratos e Convnios SISCON;

Decreto n 26.851, de 30 de maio de 2006 e suas alteraes Regula a aplicao de sanes administrativas previstas nas Leis Federais n 8.666/1993 e n 10.520/2002;

Decreto n. 27.591, de 1 de janeiro de 2007 (e demais alteraes) Estrutura Administrativa do Governo do Distrito Federal. Decreto n. 27.607, de 5 de janeiro de 2007 (e demais alteraes) Estrutura organizacional da Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto;

Decreto n 32.598, de 15 de dezembro de 2010 - Aprova as normas de Planejamento, Oramento, Finanas, Patrimnio e Contabilidade do Distrito Federal e d outras providncias ;

Portaria n 277, de 23 de outubro de 2003 Procedimentos do Sistema de Apoio Operacional;

Portaria n 29 de 25 de fevereiro de 2004 Procedimentos operacionais relativos execuo dos contratos na Administrao Direta, Autrquica e Fundacional do Distrito Federal SGA;

Portaria n 125, de 30 de abril de 2004 Altera a redao do art. 3 da Portaria n 29/2004.

Instrues Normativas-

N 01, de 01 de dezembro de 2005 CGDF; N 02, de 30 de abril de 2008 MPOG; N 03, de 15 de outubro de 2009 MPOG; N 04, de 19 de maio de 2008 MPGO; e N 05, de 18 de marco de 2010 MPGO.

Parecer 1.030/2009 PROCAD/PGDF, Publicado no DODF n 114, de 16/06/2010, pg. 01;

Cdigo Penal Brasileiro Decreto Lei n 2.848, de 07 de Dezembro de 1940 e alteraes;

Bibliografia: Manual de Gesto de Contratos Administrativos na Justia Eleitoral Jorge Ulisses Jacoby Fernandes Editora Frum Manual de Prticas SEAP http://comprasnet.gov.br Direito Administrativo Brasileiro, 27 Ed., So Paulo: Malheiros, 2002 Hely Lopes Meirelles. Manual de Licitaes do Tribunal de Contas da Unio Comentrios Lei de Licitaes e Contratos Administrativos, 11 Ed. So Paulo: Dialtica, 2005. Maral Justen Filho.

OBJETIVO

Em razo da supremacia do interesse pblico, a Administrao no pode simplesmente aguardar o trmino do contrato para a verificao do cumprimento de todas as suas clusulas, etapas e especificaes. dever do executor pblico o acompanhamento sistemtico da execuo contratual, no intuito de observar se o objeto est sendo cumprido a contento, sugerindo medidas tempestivas para solucionar eventuais problemas ou adequao do contrato s efetivas necessidades da Administrao. uma ao preventiva, no intuito de evitar prejuzo ao errio, prevista na Lei de Licitaes e Contratos e demais legislaes aplicveis, onde a figura do Executor de Contratos se reveste da maior importncia, frente ao acompanhamento e fiscalizao dos contratos administrativos. A implantao desta Cartilha tem, portanto, o objetivo de, reunindo normas existentes a respeito da gesto de contratos e convnios, normatizar procedimentos adotados pelos executores, ao mesmo tempo auxili-los na execuo de suas atividades, assim como padronizar rotinas de trabalho.

DOS PRINCPIOS BSICOS Os princpios que regem a Administrao Pblica esto definidos na Constituio Federal art. 37 - e constituem pressuposto bsico para a prestao de servio pblico aos cidados. Legalidade : significa que todos os atos da Administrao devem ser realizados em conformidade com a lei, sob pena de nulidade. Impessoalidade: a caracterstica que torna as aes da Administrao e de seus servidores, isentas de qualquer carter de particularidade. No se permite Administrao preferncias, privilgios ou qualquer tipo de diferenciao no tratamento com os seus administrados. Publicidade: todo ato da Administrao deve ser pblico, ou seja, acessvel e transparente ao administrado. Moralidade: a atividade pblica est relacionada com os princpios ticos de justia, equidade e probidade. Eficincia: esse princpio refere-se ao uso racional dos recursos transferidos da sociedade para a Administrao; realizao de uma gesto pblica competente e honesta, comprometida essencialmente com a preservao do interesse pblico.
(...)"Dever de eficincia o que se impe a todo agente pblico de realizar suas atribuies com presteza, perfeio e rendimento funcional. o mais moderno princpio da funo administrativa, que j no se contenta em ser desempenhada apenas com legalidade, exigindo resultados positivos para o servio pblico e satisfatrio atendimento das necessidades da comunidade e de seus membros."(...) Hely Lopes Meirelles Direito Administrativo brasileiro. Cit., 21 ed. atualizada.
Princpios implcitos na Constituio Federal: Princpio Da Licitao: o dever de licitar um imperativo constitucional imposto a todos os entes da Administrao Pblica, comportando ressalvas relativas a hipteses especficas de inexigibilidade e de dispensa de licitao, referenciadas na Lei 8.666/93 Princpio Da Prescritibilidade Dos Ilcitos Administrativos: conforme inteligncia do art. 37, 5., se a Administrao no toma providncia apurao do ilcito verificado e responsabilizao do agente, perde o direito por inrcia. Porm, ainda que perca o direito apurao e punio, diante das ressalvas do referido inciso, a Administrao ainda poder buscar o ressarcimento ou indenizao do prejuzo causado ao errio. Princpio Da Responsabilidade Da Administrao: a responsabilidade civil do Estado para com os administrados objetiva, mas a responsabilidade dos agentes pblicos perante a Administrao Pblica subjetiva. Conforme dispe o art. 37, 6, o direito de regresso pode ser exercido contra aquele que causou o dano quando se verifica existncia de dolo ou culpa.

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TERMINOLOGIA Administrao Pblica: a administrao direta e indireta da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, seus rgos e unidades administrativas, as entidades com personalidade jurdica de direito privado controladas pelo poder pblico e as fundaes por ele institudas ou mantidas. Alienao: transferncia de domnio de bens. Alteraes de contrato: modificaes quanto ao objeto ou clusulas contratuais, regime de execuo, prazo, valor, forma de pagamento, garantia, enfim qualquer mudana relativa s condies anteriormente avenadas, no interesse da Administrao, no intuito de adequar o contrato s necessidades surgidas durante a execuo contratual. Regra geral, o objeto contratado no deve ser alterado, pois o contrato deve ser executado fielmente nas mesmas condies em que foi ajustado. Porm h casos em que, por condies ou fatos posteriores assinatura do contrato, constata-se a necessidade de alterao, o que deve sempre ser analisado luz da legalidade, necessidade, possibilidade de licitao em separado e limites previstos no 2 do art. 65 da Lei 8.666/93. Alteraes quanto ao prazo: Prorrogao: a ampliao do prazo inicialmente estabelecido para o ajuste, com o mesmo contratado e nas mesmas condies anteriores, mediante a celebrao de termo aditivo previamente analisado pelo Executor do Contrato, pela Diretoria e pela UAG, autorizado pela SEPLAG, aps exame do rgo jurdico1. Reduo de prazo: admite-se a reduo de prazo contratual, exceto quando implicar alterao de valor do pagamento para maior, caso em que a Gerncia de Oramento e Finanas deve ser consultada. A reduo pode ser formalizada por mero apostilamento contratual, dispensando-se a publicao e a manifestao da Assessoria Jurdica. Alterao de preos do contrato: caracterizados pelo reajuste, repactuao e tambm pelo reequilbrio econmico-financeiro, desde que plenamente justificados e autorizados pela autoridade competente. Anulao de contrato: Verificada a ilegalidade, a Administrao pode decretar a nulidade contratual, com observncia do art. 59 da Lei de Licitaes. A referida declarao opera retroativamente, ou seja, desconstitui os efeitos jurdicos produzidos pelo contrato e impede aqueles que deveria produzir. A nulidade ocorre por vcio no contrato ou no procedimento licitatrio. Apostilamento: instrumento destinado a registrar a variao do valor contratual para fazer face ao reajuste de preos previsto no prprio contrato, as atualizaes, compensaes ou penalizaes financeiras decorrentes das condies de pagamento nele previstas, bem como o empenho de dotaes oramentrias suplementares at o limite do seu valor corrigido. No representam alterao do contrato e podem ser registrados por simples apostila, dispensando a celebrao de aditamento. ART: Anotao de Responsabilidade Tcnica, onde se define, para os efeitos legais, os responsveis tcnicos pela execuo de obras ou servios de Engenharia, Arquitetura e Agronomia. Contratos dessa natureza esto sujeitos ART, no Conselho
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Para que haja a possibilidade de prorrogao, ela deve estar prevista em contrato, nos termos do art. 57 da Lei 8.666/93.

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Regional em cuja jurisdio for exercida a respectiva atividade. exigida tambm nos casos de prorrogao ou alterao desses contratos e sem ela nenhuma obra ou servio de engenharia podero ser realizados. As built: novo projeto apresentado no final da obra, contendo todas as alteraes ocorridas e incorporadas ao projeto inicial. CND: Certido Negativa de Dbito. Documento necessrio comprovao de inexistncia de dbito perante a Previdncia Social, a Secretaria de Fazenda do Distrito Federal e o Fundo de Garantia por Tempo de Servio. Compra: aquisio remunerada de bens para fornecimento de uma s vez ou parceladamente, com indicao dos recursos oramentrios para o seu pagamento, sob pena de nulidade. Contratado: a pessoa fsica ou jurdica que contrata com a Administrao Pblica. Contratante: o rgo que representa a Administrao, na celebrao de um contrato administrativo. Contrato administrativo: ajuste entre rgos ou entidades da Administrao Pblica e particulares, configurando acordo de vontades, com a estipulao de direitos e obrigaes recprocas. importante observar que a contratao de empresas para a prestao de servios a entidades e rgos da administrao pblica s ser possvel se esses servios no configurarem atribuio de cargos de carreira. Do contrrio haver ofensa ao inciso II do artigo 37 da Constituio Federal, que determina a realizao de concurso pblico. Contratos de grande vulto: aqueles cujo valor estimado seja superior a 25 (vinte e cinco) vezes o limite estabelecido na alnea c do inciso I do art. 23 da Lei n 8.666/93. Contratao direta: efetuada sem licitao, nos casos permitidos pela Lei 8.666/93, pela proposta mais vantajosa para a Administrao, com observncia do princpio da impessoalidade. Esto previstas na Lei de Licitaes as hipteses de Dispensa de Licitao e Inexigibilidade. Convnio: instrumento do poder pblico na realizao de interesses comuns com outros rgos ou entidades administrativas ou mesmo com particulares. Execuo direta: feita pelos rgos e entidades da Administrao, pelos prprios meios. Execuo indireta: feita por terceiros, contratados pelo rgo ou entidade e sob qualquer dos seguintes regimes: - a) Empreitada por preo global quando se contrata a execuo da obra ou servio por preo certo e total. - b) Empreitada por preo unitrio quando se contrata a execuo da obra ou servio por preo certo de unidades determinadas. - c) Empreitada integral compreende todas as etapas das obras, servios e instalaes necessrias, sob inteira responsabilidade da contratada, at a sua entrega ao contratante em condies de entrada em operao, conforme especificaes de segurana, requisitos tcnicos e legais e com as caractersticas adequadas s finalidades para que foi contratada.

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Fornecimento integral: ocorre quando o produto da compra entregue de uma s vez. A vigncia de um contrato de compra limitada do respectivo crdito, na forma do art. 57 da Lei 8.666/93, vigorando apenas pelo exerccio financeiro. Fornecimento parcelado: quando, por necessidade da Administrao, a entrega dos produtos seja feita em parcelas, com o respectivo pagamento. Garantia: forma de assegurar o fiel cumprimento das obrigaes assumidas por empresas em licitaes e contratos, a ser exigida a critrio da Administrao, desde que prevista no instrumento convocatrio. Ao contratado cabe optar dentre as modalidades indicadas no art. 56 da Lei n 8.666/93: cauo em dinheiro ou em ttulos da dvida pblica; seguro-garantia e fiana bancria. Glosa: restrio de parte do valor indicado na fatura, reduzindo o preo a ser pago. Insumos: materiais e equipamentos utilizados na prestao dos servios, bem como os benefcios oferecidos aos empregados vale transporte, alimentao, seguros de vida e sade, etc. Inexecuo ou Inadimplemento de Contrato: o descumprimento total ou parcial de qualquer clusula contratual por uma das partes, resultante de ao ou omisso, culposa ou no. Acarreta sanes previstas na lei, no Edital ou no contrato, podendo ensejar a sua resciso. Licitao: procedimento administrativo no qual ocorre a escolha de empresas que podero contratar com o rgo especfico da Administrao Pblica, para a realizao de determinadas obras, servios e compras. Conforme a especificao da obra ou servio e tambm do valor estimado, admite as seguintes modalidades: concorrncia, tomada de preos, convite, concurso, leilo e prego. Deve seguir as normas contidas na Lei 8.666/93 e alteraes posteriores. Livro de Registro de Contratos: livro prprio de acompanhamento de cada contrato, no qual o executor efetua anotaes pertinentes execuo contratual. providncia salutar, haja vista o carter probante do referido livro quanto atuao do executor. Preposto do contratado: pessoa fsica, scio, dirigente ou empregado do contratado, investido no poder de represent-lo nos atos referentes ao contrato, com designao expressa na forma do art. 68 da Lei 8.666/93. Projeto Bsico: documento que especifica todos os elementos necessrios caracterizao da obra ou servio objeto da licitao, com base nas indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que demonstrem a viabilidade tcnica e tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliao do custo da obra e a definio dos mtodos e do prazo de execuo; Projeto Executivo: conjunto de elementos necessrios e suficientes execuo completa da obra, de acordo com as normas pertinentes da Associao Brasileira de Normas Tcnicas ABNT; Prova de regularidade fiscal: uma exigncia legal para todas as empresas participantes da licitao, a ser mantida durante o contrato como condio para pagamento de faturas e consiste na apresentao de: Certificado de Regularidade do FGTS, fornecido pela Caixa Federal;

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Certido Negativa de Dbitos (CND) para com a Previdncia Social, emitida pelo Instituto Nacional de Seguridade Social (INSS); Certido de Regularidade da Fazenda Federal; Certido Negativa de Dbitos da Secretaria de Estado de Fazenda do Governo do Distrito Federal.

Publicao: todo contrato e seus aditamentos devem ser publicados pela Administrao na imprensa oficial DODF como condio indispensvel para sua eficcia. A publicao do extrato, conforme preceitua o pargrafo nico do art. 61 da Lei de Licitao, ser providenciada at o quinto dia til do ms subsequente ao de sua assinatura, para ocorrer no prazo de 20 dias daquela data.

Reajuste: aplicao de ndice previsto em contrato sobre o preo avenado, aps transcorrido o perodo constante no instrumento contratual ou no Edital. Recebimento Provisrio: o recebimento de obra, servio, compra ou locao de equipamento, para posterior verificao da conformidade com a especificao constante do contrato. Recebimento Definitivo: o recebimento de obra, servio, compra ou locao de equipamento, aps o trmino da verificao da conformidade com a especificao do contrato. Reequilbrio econmico-financeiro: uma forma de ajuste financeiro no contrato firmado, para repor perdas excessivas e imprevisveis, no intuito de restabelecer a relao entre os encargos da contratada e o benefcio auferido pela Administrao. Repactuao: a atualizao do valor do contrato, de acordo com o mercado, aps transcorrido um ano, que poder ser contado da assinatura do contrato ou da data limite para apresentao da proposta, conforme disposto no Edital ou contrato. Resciso contratual: a possibilidade de a administrao extinguir, de modo unilateral, o contrato administrativo. Constitui um poder exorbitante, que, no entanto, deve ser utilizado dentro das hipteses autorizadas em lei, quais sejam: inexecuo do contrato, atrasos, paralisaes e outras situaes de responsabilidade do contratado; circunstncias que afetam a pessoa do contratado; razes de interesse pblico; e caso fortuito ou fora maior. Subcontratao2: consiste na execuo de parte do objeto por terceiro que no foi inicialmente contratado. O tema regulado pelos arts.72 e 78,VI, da lei n 8.666/93. Como regra geral no se admite a subcontratao, ressalvadas as hipteses expressamente previstas no edital e no contrato. Para a sua validade, a subcontratao depende de previa autorizao pela Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto, assinada por quem detm competncia para firmar contratos e seus aditivos. Na subcontratao, no h vinculo entre a Administrao e a empresa subcontratada pelo contratado. Porm, no caso de contratos de prestao de servio e empreitada, a Administrao passa a responder solidariamente com o contratante e com o subcontratado, pelos dbitos trabalhistas e previdencirios. Portanto, se o objeto do contrato foi servio contnuo ou obras e houver subcontratao, mesmo que admitida pelo edital e pelo contrato, o executor deve
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A subcontratao sem autorizao configura falta grave e deve ser punida mediante resciso de contrato, conforme o artigo 78 da Lei n 8.666/93 .

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verificar se a empresa subcontratada est em dia com o sistema de seguridade social e paga regularmente os direitos trabalhistas. Termo Aditivo: instrumento pelo qual se formaliza a prorrogao do contrato e/ou a modificao de clusulas contratuais, aps exame da Assessoria Jurdica Legislativa da Administrao e caso, parecer da Procuradoria-Geral do DF.

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CAPTULO I DEFINIO

Executor de contrato: o servidor previamente designado pelo titular do rgo de lotao, por meio de Ordem de Servio publicada do Dirio Oficial do Distrito Federal, para acompanhar e fiscalizar a execuo do contrato. Pode ser pessoa fsica ou rgo pblico investido nessa funo por designao especfica. Executor substituto: designado para o exerccio das funes do titular, no caso de impedimento eventual. Comisso Executora: grupo de servidores designados para a fiscalizao e acompanhamento de contratos, devido sua natureza e/ou complexidade ou por exigncia legal. Preferencialmente, o executor e seu substituto devem possuir conhecimento e experincia na rea do contrato; treinamento e, em certos casos, formao e habilitao adequada ao objeto do contrato. Devem tambm ter conhecimento da terminologia e diretrizes bsicas que norteiam os contratos administrativos. A fiscalizao contratual a principal arma da Administrao no combate s irregularidades que ocorrem durante a execuo do contrato, fazendo do Executor o principal responsvel, juntamente com a contratada, do sucesso do ajuste em todos os seus aspectos. CAPTULO II DESIGNAO O ato administrativo usado para a designao de executores de contratos e seus substitutos, no mbito do Governo do Distrito Federal, a Ordem de Servio. Aps ser emitida, pelo titular da Unidade de Administrao Geral, ou rgo equivalente, mediante indicao do titular da unidade orgnica onde os servios sero executados, dever ser publicada no Dirio Oficial do Distrito Federal. A chefia da unidade orgnica indicar um nome dentre seus subordinados, podendo a indicao recair sobre o prprio chefe. Poder ser designada comisso executora, em razo da natureza do contrato ou sua complexidade. A no indicao do executor constituir bice para a continuidade dos procedimentos que envolvem toda a execuo contratual. O executor designado deve estar lotado na unidade orgnica, diretamente responsvel pela superviso das atividades a que o contrato esteja relacionado, conforme art. 4 da Portaria-SGA n 29 de 25 de fevereiro de 2004. Recomenda-se que a designao recaia sobre o servidor que elaborou o Projeto Bsico - Termo de Referencia, pois muitas vezes a pessoa que detm maior conhecimento sobre o objeto do contrato.

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O mesmo servidor poder ser designado para a fiscalizao e acompanhamento de at 3 (trs) contratos de natureza continuado, conforme Portaria n 125, de 20 de abril de 2004. As indicaes dos executores e substitutos devem conter nome completo, matrcula, CPF, cargo efetivo ou comissionado, ramais telefnicos e e-mail funcional.

CAPTULO III DOCUMENTOS NECESSRIOS AO EXECUTOR

atribuio da rea responsvel por contratos e convnios fornecer cpia reprogrfica e- ou digitalizada, aos Executores de Contratos, dos seguintes documentos:

Projeto Bsico; Edital; Contrato; Termo Aditivo; Extrato da Publicao do Contrato no DODF; Autorizao de reajuste; Apostilamentos; Publicao da Ordem de Servio.

CAPTULO IV ATRIBUIES GERAIS As atribuies dos Executores de Contratos encontram-se dispostas especialmente no art. 67 da Lei n 8.666/93 e art. 5 da Portaria n 284, de 23 de outubro de 2003, bem como 5 do art. 41 do Decreto n 32.598, de 15/12/2010 ( contratos para execuo de obra e prestao de servios), e consistem resumidamente no seguinte: Supervisionar, fiscalizar e acompanhar a execuo do contrato; Verificar se o cronograma fsico-financeiro das obras e servios ou a aquisio de materiais se desenvolvem de acordo com a respectiva Ordem de Servio e Nota de Empenho; Prestar unidade setorial de oramento e finanas, ou equivalente, informaes quanto ao andamento das etapas, para atualizao do SIAC/SIGGO; Dar cincia, contratante, sobre ocorrncias que possam ensejar aplicao de penalidades ao contratado e sobre alteraes necessrias ao projeto com implicao nos custos; Atestar a concluso das etapas ajustadas; Verificar a continuidade das etapas, evitando-se prejuzo dos servios;

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Remeter relatrio de acompanhamento das obras ou servios objeto do contrato contratante e ao rgo responsvel pela superviso tcnica; Receber obras e servios, ouvido o rgo responsvel pela superviso tcnica; Em caso de convenio oneroso, cabe apresentar prestao de contas, nos termos do art. 46 do Decreto n 32.598/2010. (...) 3 A prestao de contas de que trata este artigo dever ser apresentada com os seguintes documentos: I - cpia do Termo de Convnio ou Termo Simplificado de Convnio e dos seus respectivos aditivos, quando for o caso, e da sua publicao; II - plano de aplicao ou de trabalho aprovado, quando este no constituir clusula do ajuste; III - cpia do ato de designao do executor do ajuste; IV - relatrio de execuo fsico-financeira do objeto do convnio, elaborado pelo executor ou entidade convenente; V - demonstrativo da execuo da receita e da despesa, evidenciando o saldo e os rendimentos auferidos da aplicao no mercado financeiro, quando for o caso, e os respectivos saldos; VI - relao nominativa de pagamentos efetuados; VII - extratos da conta bancria especfica, contemplando a movimentao ocorrida no perodo compreendido entre a data da liberao da primeira at a data da efetivao do ltimo pagamento, e conciliao bancria, quando for o caso; VIII - cpia do termo de aceitao provisria e do termo de aceitao definitiva da obra ou servio de engenharia, quando for o caso; IX - relao de bens adquiridos, produzidos ou construdos com os recursos do convnio e da contrapartida; X - comprovante de recolhimento do saldo dos recursos, quando for o caso; XI - cpia do despacho adjudicatrio e de homologao das licitaes realizadas, ou justificativa para sua dispensa ou inexigibilidade, com o respectivo embasamento legal, quando o convenente pertencer Administrao Pblica do Distrito Federal; XII - declarao expressa do ordenador de despesa, aprovando a prestao de contas e atestando que os recursos recebidos ou transferidos tiveram boa e regular aplicao; XIII - outros documentos, se assim exigir o ajuste.(...).

Para o bom desempenho de suas atribuies, o EXECUTOR deve fazer o acompanhamento do contrato, tanto da parte fsica quanto da documentao pertinente, podendo, para isso, fazer anotaes no Livro de Registro de Contratos e consultar o processo relativo contratao.

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A fiscalizao contratual deve OBSERVAR o seguinte: Resultado da contratao, demonstrando se a execuo ocorreu dentro do prazo e se houve a qualidade esperada; Se os recursos humanos empregados na execuo dos servios forma condizentes com a necessidade da Administrao e com a formao profissional exigida; Se a qualidade e quantidade dos recursos materiais empregados foram suficientes; Se os servios foram prestados com estabelecimento de rotina e cronograma; Se a contratada cumpriu com as demais obrigaes; e Se os usurios dos servios (particular ou a prpria Administrao) ficaram satisfeitos. 1. Quanto documentao

Neste aspecto, o executor dever formalizar todos os atos de sua competncia, como: manifestao quanto necessidade de prorrogao contratual; atesto de faturas; recebimento; informaes sobre irregularidades. Ao receber qualquer documento em cpia, sem autenticao de cartrio, junta comercial ou conselhos profissionais, requisitar o original para verificao. Estando o documento conferido, apor na referida cpia o carimbo de confere com o original, com data, local, assinatura, cargo e matrcula. Providenciar a imediata juntada ao processo de contratao, de todos os documentos que receber inerentes ao contrato. Cuidar para que todas as manifestaes da contratada como, interesse na prorrogao, solicitao de prazo, pedido de repactuao, reajuste e demais solicitaes ou comunicaes, estejam devidamente formalizadas no processo. O executor pode se reportar rea de contratos, Coordenadoria de Contratos e Convnios, para providncias relativas comunicao contratada, quanto ao interesse nas prorrogaes ou demais questes a serem discutidas durante a execuo contratual. Alm disso, o executor deve estar atento para os documentos a serem apresentados em etapas distintas do contrato. o o Documento referente ao oferecimento da garantia prevista no contrato: incio do contrato; Documentos necessrios para atestar as faturas, bem como certides, documento de regime de apurao de ISS, GEFIP relao de recolhimento da contribuio previdenciria (INSS) e do Fundo de Garantia (FGTS): mensalmente;

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O executor tambm deve verificar o saldo contratual, solicitando reforo oramentrio, com antecedncia, ao ordenador de despesas, quando necessrio: mensalmente; recomendvel que o processo administrativo seja encaminhado rea de Oramento e Finanas para providncias quanto dotao e empenho: janeiro; recomendvel encaminhar o processo administrativo rea de Oramento e Finanas para providncias quanto necessidade ou no de inscrio de despesa em Restos a Pagar: dezembro; Qualquer manifestao da empresa a respeito de eventuais alteraes contratuais ou atrasos na execuo de obras ou servios ou na entrega de materiais: durante toda a execuo do contrato; Documento referente complementao da garantia oferecida: por ocasio dos termos aditivos ou alteraes contratuais; Devoluo da garantia: no trmino do contrato. Cabe ao executor encaminhar CACC, manifestao favorvel ou no acerca da renovao do contrato, nos prazos: a. 15 dias corridos a partir do recebimento da expediente enviado pela CACC; e b. 5 dias teis aps a reiterao do expediente enviado pela CACC. Toda a prorrogao de prazo devera ser justificada por escrito e previamente autorizada pela autoridade competente, cabendo ao executor a juntada de: a. Mnimo de 03 (trs) oramentos de empresas do mesmo ramo de atuao do objeto contratado, verificando os preos praticados em outros rgos da Administrao, de modo a obter-se a proposta mais vantajosa para a renovao contratual. Cabendo, atualmente, a Coordenadoria de Administrao de Contratos e Convnios-UAG, a validao das mesmas. b. Se a contratada solicitar o reajuste quando da prorrogao contratual, a proposta dever contemplar o valor reajustado, para efeito de comparao de preos de mercado, ainda que o reajuste seja efetivado posteriormente a prorrogao.

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As certides exigidas pela Lei 8.666/93, que comprovam a regularidade fiscal da empresa, devem ser apresentadas em nome e CNPJ da filial contratada e no apenas da matriz.

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2. Acompanhamento do contrato

o No cabe ao EXECUTOR do contrato gerenciar a mode-obra do contratado. O correto que as reclamaes sejam levadas por ele, ao preposto do contratado. Por outro lado, se o preposto estiver agindo com negligncia ou incapacidade, o executor poder pedir o seu afastamento ou substituio. o O que o executor pode e deve observar se a contratada est cumprindo com as obrigaes trabalhistas e previdencirias dos seus empregados, conforme recomendado no art. 5 inciso VII da Portaria n 29/2004. o Informar rea de Contratos e Convnios, todas as ocorrncias e respectivas providncias quanto observncia das clusulas contratuais ou propor medidas saneadoras dos problemas surgidos durante a execuo do contrato. Da mesma forma, comunicar tambm a concluso ou interrupo dos servios ou a realizao de alguns que possam causar danos aos setores e servidores respectivos. o Zelar para que a contratada execute o servio em boas condies de segurana, evitando-se riscos desnecessrios, solicitando a substituio de materiais ou equipamentos no compatveis execuo do objeto contratual, anotando o fato no livro registro do contrato e dando cincia Coordenadoria de Administrao de Contratos e Convnios/Unidade de Administrao Geral (ou rgo equivalente), conforme o caso. o Acompanhar o cronograma fsico do contrato, observando as parcelas j realizadas e as previstas, em consonncia com a adequao dos servios ao estipulado em contrato. o dever do executor determinar contratada a regularizao ou correo de qualquer situao no especificada ou contrria s especificaes do contrato, dando cincia Gerncia de Material, Contratos e Convnios. o Diante de irregularidades no sanadas pela contratada e passveis de sanes administrativas, o executor deve manifestar-se a respeito, com urgncia, solicitando o encaminhamento rea de contratos, com vistas ao Ordenador de Despesas, para a aplicao das penalidades. Resguardando, a contratada, a ampla defesa e o contraditrio. o Quanto a obras, comunicar contratada sobre o atendimento das especificaes contratuais, como: instalao dos canteiros, mobilizao de pessoal e equipamentos, cronograma de desembolso, cumprimento de normas trabalhistas e de segurana do trabalho. o O executor deve estar ciente de que no permitida a subcontratao total da obra, e que deve comunicar o fato rea de contratos ou ao Ordenador de Despesas; o No caso de subcontratao autorizada conforme legislao vigente e prevista no Edital e no contrato, em se tratando de obras ou prestao de servios continuados, cabe ao Executor verificar a regularidade da subcontratada,

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quanto seguridade social e direitos trabalhistas, bem como exigir da contratada a comprovao da capacidade tcnico-operacional da subcontratada; o Providenciar e assinar o Termo de Recebimento Provisrio; o Zelar pela vigncia da garantia contratual, verificando seus prazos em conformidade com o vencimento do contrato.
Informar aos superiores se a garantia no for prestada no prazo estipulado no Edital e, notificar a empresa da falta do mesmo. Visto que irregular a no exigncia da prestao de garantia quando a mesma foi prevista em contrato. Tal conduta constitui violao ao principio da isonomia. Pode acarretar dano Administrao permitir a execuo do contrato sem o recolhimento da garantia contratual, e/ou prejudicar o aditamento do contrato, alterao do prazo de execuo ou o preo. Pode, ainda, interromper a execuo do contrato.

O executor deve sugerir ao Ordenador de Despesas a formalizar uma notificao a empresa inadimplente.

o Quanto a obras ou servios de engenharia, observar a adequao das etapas ou alteraes porventura ocorridas, vigncia da garantia. o Verificar se a garantia contratual foi registrada na Secretaria de Estado de Fazenda e, ao final da execuo contratual, acompanhar a respectiva baixa. 3. Quanto s alteraes contratuais O executor deve verificar a regularidade, adequao, necessidade e justificativa dos pedidos de prorrogaes e interrupes de prazos, de servios complementares, bem como de todas as modificaes no projeto e de todas as alteraes pretendidas pela contratada ou Administrao, recomendando que o processo seja submetido ao crivo da Assessoria Jurdica, quando necessrio. o Recomendar, se necessrio, a alterao no prazo contratual, no caso de condies adversas como as previstas no pargrafo 1 do art. 57 da Lei de Licitaes e Contratos. O executor deve observar que a contratada s pode iniciar as modificaes no contrato, depois de assinar o respectivo termo aditivo.

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Alteraes na quantidade: o contrato pode ser alterado por acrscimo ou supresso, do valor inicial atualizado, dentro dos limites previstos no art. 65, quais sejam de 25% para obras, servios e compras e de 50% para reforma de edifcio ou equipamento. Para esse tipo de alterao, o executor deve observar que o valor contratual ser acrescido ou diminudo, em correspondncia com o acrscimo ou supresso quantitativa, respeitando-se o valor unitrio anteriormente contratado. Alm disso, a contratada obrigada a aceitar essas alteraes e manter as mesmas condies do contrato. Existe ainda a possibilidade de a Administrao diminuir quantitativamente o objeto, alm do limite estipulado na Lei de Licitaes, porm deve ter a concordncia expressa da contratada. Alteraes na qualidade: s sero possveis, na medida em que no modifiquem as caractersticas essenciais do objeto e suas funes. Devem ser restritas a acrscimos ou detalhamentos do objeto inicial. o O executor deve ter cincia de que no permitida a prorrogao tcita para contratos administrativos, por isso, por ocasio da prorrogao pretendida, observar sempre se inexiste interrupo do prazo de vigncia contratual, ainda que por um nico dia. No caso de necessidade de prorrogao de contrato firmado por Inexigibilidade de Licitao, cabe ao executor observar se a condio de impossibilidade de competio permanece, se a empresa est cumprindo o contrato a contento e se no h vcios contratuais a sanar. No caso de prorrogao contratual objetivando a concluso de obra, servio ou fornecimento, o executor deve estar ciente de que eventuais penalidades por atraso ou descumprimento de cronograma, devem ser aplicadas contratada pelo Ordenador de Despesa. No caso de reduo do prazo contratual, o executor deve verificar, na rea de Oramento e Finanas, as repercusses da execuo antecipada. No caso de alteraes relativas ao preo do contrato, quais sejam: reajuste, repactuao e reequilbrio contratual, o executor dever atentar para o fato de que as duas primeiras formas no se acumulam. Ou concede-se o reajuste ou a repactuao, e desde que previstos no Edital e no contrato. Ressaltamos, tambm, a necessidade de se efetivar pesquisa de mercado, principalmente em outros rgos pblicos, a fim de verificar se verdadeiramente vantajoso Administrao a repactuao do contrato, ou providenciar novo procedimento licitatrio. o o o Quanto a acertos financeiros como eventuais renncias ao reajuste ou repactuao, estas devero constar no aditivo contratual. A solicitao de repactuao contratual deve estar adequada legislao vigente, cabendo ao executor submet-la deliberao superior. No caso de contrato de prestao de servio de natureza continuada, o aumento do valor da mo de obra poder implicar repactuao, com

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fundamento no art. 40, XI da Lei 8.666/93 e na Deciso n 325/2007 do Tribunal de Contas do Distrito Federal, desde que prevista no Edital e no contrato, e observadas as condies estabelecidas na referida Deciso. o Em regra, a repactuao contratual ocorre aps 12 (doze) meses da assinatura do contrato ou da data da apresentao da ltima proposta. Excepcionalmente, conforme orientaes do Tribunal de Contas do Distrito Federal, por meio da Deciso n. 325/2009-TCDF, a repactuao poder ocorrer em tempo inferior ao mencionado anteriormente, devendo ser o pedido encaminhado pelo executor de contrato Administrao para analise e deliberao. Quando da concesso do re ajuste, o executor deve observar que o prazo mnimo no pode ser inferior a 12 (doze) meses, a partir da data estipulada no Edital e no contrato (apresentao da proposta ou assinatura do contrato). Verificar se as notas fiscais posteriores ao reajuste, repactuao ou reequilbrio foram emitidas com o valor atualizado. O executor deve anotar, no livro relativo ao acompanhamento do contrato, todos os valores atualizados pelo reajuste, repactuao e reequilbrio, para que a Administrao tenha parmetros atuais a nortear as o futuras licitaes. Quanto publicao3 do extrato do contrato e seus aditamentos, apesar de no ser atribuio do executor, este deve estar atento ao cumprimento da exigncia do pargrafo nico do art. 61 da Lei 8.666/93.

o o

4. Recebimento do Objeto Ao trmino da execuo dos servios, concluso da obra ou entrega dos materiais, o executor procede ao recebimento do objeto contratual, em etapas ou no total, conforme estipulado em contrato. O recebimento pode provisrio ou definitivo. ser

4.1. Recebimento provisrio Como esse recebimento transfere a guarda do objeto do contrato, o Executor deve estar atento vigilncia do bem, em se tratando de contrato de
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Condio necessria eficcia do contrato. Interfere na atuao do executor visto que no se pode atestar faturas ou acompanhar um contrato no publicado.

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fornecimento ou obra. A responsabilidade civil decorrente do recebimento provisrio limitada verificao feita no ato. 4.1.1 Dispensa do recebimento provisrio quando o objeto referir-se a: - aquisio de gneros perecveis e alimentao preparada; - servios profissionais; - obras e servios que no ultrapassem o valor estabelecido para a modalidade Convite, no havendo outra disposio no edital e desde que no se componham de aparelhos, equipamentos e instalaes sujeitos verificao de funcionamento e produtividade 4.2. Recebimento definitivo Ocorre quando o objeto do contrato encontra-se plenamente executado, observando-se as recomendaes legais, conforme a natureza do objeto. O executor deve verificar se o contrato foi cumprido; objeto realizado dentro do prazo avenado e nas condies pactuadas; documentao regular; enfim, se foram atendidas todas as condies. 4.3. Prazo para recebimento Provisrio: em at 15 dias da comunicao escrita do contratado da concluso da etapa ou outro prazo estipulado no contrato. Definitivo: em at 90 dias. Ampliao do prazo do recebimento definitivo: somente em carter excepcional, se justificado e previsto no contrato e, tambm, com devida anuncia do Ordenador de Despesas. 1. A Lei 8.666/93 s prev prazo para recebimento definitivo para obras e servios, sendo omissa para os demais objetos contratuais. 2. No lavrado o termo circunstanciado ou no procedida verificao nos prazos fixados, reputar-se-o como realizados, desde que comunicados Administrao nos 15 dias anteriores ao trmino dos respectivos prazos.

4.4. Forma do recebimento.

Para compras e locaes de equipamentos:

mediante simples recibo regra geral mediante termo circunstanciado no caso de aquisies de grande vulto.

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 Para obras e servios: o mediante termo circunstanciado nos dois tipos de recebimento.

4.5. Responsvel4 pelo recebimento5:

no caso de compras e locaes:

provisoriamente, o Executor do Contrato, aps a verificao da quantidade e qualidade do material; definitivamente at o valor de convite - o servidor designado pela autoridade competente; definitivamente acima do valor de convite a comisso designada pela autoridade competente, conforme o 8 do art. 15 da Lei 8.666/93. no caso de obras e servios:

provisoriamente, o Engenheiro Fiscal que pode ser o executor ou no - ou uma comisso especialmente designada, com termo assinado pelas partes, em at 15 dias da comunicao escrita do contratado ou outro prazo estipulado no contrato; definitivamente, o servidor ou comisso designada pela autoridade competente, com termo assinado pelas partes aps o decurso do prazo de observao e vistoria, previsto no contrato. Atesto

5.

5.1. Conceito: o atesto uma das responsabilidades do Executor do Contrato e consiste na declarao de cumprimento da obrigao. Deve-se observar as recomendaes exaradas no Acrdo n 2254/2008 Plenrio do TCU. No ato de atesto possvel expor ressalvas ou glosar despesas pela irregular execuo. Ao atestar a prestao de servio, a entrega de material/equipamentos ou a concluso das etapas de obras e servios de engenharia, o Executor deve: - observar o cronograma e a planilha de servios executados previstos no contrato;

O executor pode assumir provisoriamente a carga patrimonial, na qualidade de detentor dos bens adquiridos, se conveniente Administrao, passando-a ao requisitante por ocasio do recebimento definitivo. 5 O recebimento provisrio ou definitivo no exclui a responsabilidade civil do contratado pela solidez e segurana da obra ou do servio.

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verificar, com o auxlio da rea de oramento e finanas, a adequao dos tributos incidentes na fatura e a correo das retenes que so indicadas.

No caso de incorreo de valores ou qualquer outra especificao incorreta no documento de cobrana, o Executor dever devolv-lo contratada. No momento da apresentao da fatura pela empresa, o executor deve verificar a documentao e certides que acompanham a nota fiscal. Se ausente qualquer documento previsto em contrato, o executor deve relatar a ausncia e, ad cautelam, solicitar formalmente a regularizao empresa, alertando-a das penalidades previstas em contrato.

Existe diferena nos documentos a serem solicitados empresa no momento de atestar a nota.

Quando a contratao for relativa Aquisio ou Prestao de Servios que NAO envolvam Mo de Obra: 1. Regularidade Fiscal: a. Certido do INSS; b. Certido do FGTS; c. Certido de regularidade junto Secretaria de Estado da Fazenda do GDF. Quando a contratao de Servios ENVOLVER Mo de Obra: 1. Regularidade Fiscal: 2. Certido do INSS; a. Certido do FGTS; e b. Certido da Dvida Ativa da Secretaria de Estado da Fazenda do GDF. 3. Folha Sinttica de Pagamento, sendo esta relacionada por Ordem Alfabtica, contendo: a. Nome completo do empregado; b. Numero do CPF; c. Numero da Conta Bancaria; d. Data da Admisso; e e. Valor Bruto e Lquido do salrio. 4. Relatrio SEFIP Relao dos Trabalhadores constantes no Arquivo

Sefip; 5. GRF Guia de Recolhimento do FGTS, com comprovante de Pagamento. 6. Protocolo de envio de arquivo de conectividade Social; e 7. GPS Guia da Previdncia Social com comprovao de pagamento. o dever do executor, no caso de recebimento de faturas com ausncia dos documentos relacionados acima, notificar a empresa para a regularizao, para que se proceda ao atesto e ao pagamento em tempo hbil, alertando a contratada para a possibilidade de aplicao de sanes previstas em contrato. Cpia do referido expediente dever ser encaminhado rea de contratos para juntada ao processo respectivo.

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O Executor tem responsabilidade pessoal pelos atestos emitidos, porm, o atesto das notas fiscais no exime ou reduz a responsabilidade da contratada por falhas na execuo contratual.

Orienta-se ao executor do Contrato, que no caso de recebimento de faturas sem algum dos documentos acima citados, notifique a empresa no sentido de regularizar a situao, para que se proceda ao pagamento em tempo hbil. Considerando ainda, que cabe a Administrao a aplicao de sanes previstas no contrato, no caso de descumprimento contratual.

Recomenda-se que o executor junte Nota Fiscal recebida, relatrio ou planilha demonstrativa dos servios executados no perodo constante da fatura.

5.2. Forma: o atesto formalizado apondo-se, no verso da primeira via da nota fiscal original, a declarao da regular execuo dos servios/ aquisio, sendo vedado qualquer rasuras. No atesto deve constar: data em que se deu a execuo do objeto do contrato; assinatura; nome legvel; identificao da funo do executor; matrcula. Obs.:a) se a execuo ocorrer de forma descentralizada, o Executor dever dar o seu atesto, aps receber o Formulrio de Gesto Contratual dos responsveis pelas Unidades onde os servios/obras esto sendo executados; b) o Executor que efetuou o recebimento provisrio no poder efetuar o recebimento definitivo com exclusividade, mas pode integrar a comisso como membro. 5.3. Descumprimento do prazo de entrega do objeto pela contratada A 10 (dez) dias de vencer o prazo para entrega do material o executor dever encaminhar correspondncia empresa alertando sobre a data limite, para evitar sanes administrativas.

O material dever ser recebido mesmo com atraso e informar, por meio de Memorando, ao setor responsvel pela rea de Contratos e Convnios, para as providncias que o caso requer, com ou sem pedido de prorrogao de prazo, por parte da empresa. No caso de notas fiscais de servios contnuos, o executor dever encaminhar diretamente ao setor de Oramento e Finanas para pagamento.

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Vencido o prazo sem manifestao da contratada, recomendvel que o Executor envie uma notificao no qual especifique, com clareza, a data do vencimento do prazo da obrigao e a concesso ou no de novo prazo. Findo o novo prazo, justificado ou no o atraso, o material s poder ser recebido mediante autorizao expressa do Ordenador de Despesas. O recebimento do objeto fora do prazo far-se- sem prejuzo da aplicao de penalidade, que ser a multa cumulada ou no com outras sanes, dependendo de outros motivos alm do atraso.

5.4. Atesto relativo a aquisio de material de consumo e permanente: Ao receber o material de consumo ou permanente, o Executor deve testar o seu correto funcionamento e registrar a conformidade em documento que ser emitido em 2 (duas) vias assinadas pelas partes, sendo a primeira para juntar ao processo e a segunda para o fornecedor. obrigatrio o executor encaminhar Nota Fiscal ao Almoxarifado para dar entrada no sistema de Material-SIGMA.NET, pois somente depois deste procedimento possvel efetuar o pagamento. 5.5. Contedo da fatura: Ao receber a nota fiscal, o Executor dever observar se: foi emitida em nome da Organizao; est datada; o material ou servio est especificado, conforme as discriminaes da Nota de Empenho e/ou contrato; o valor confere unitrio e total; foi emitida em no mnimo 2 (duas) vias e dentro do prazo de validade para emisso. Caso esteja vencida, exigir da contratada a troca do documento; no h rasuras ou erros nos dados da nota fiscal/fatura; caso contrrio, exigir a troca do documento.

5.6. Prazo para atestar e pagar:

24 (vinte e quatro horas) para atestar as faturas nas hipteses de contrataes com fulcro no art. 24, inciso II, j que o prazo limite para pagamento, estipulado no

3 do art. 5 da Lei 8.666/93, de 5 (cinco) dias teis. Em at 5 (cinco) dias teis, nos demais casos, desde que verificado o cumprimento do cronograma fsico-financeiro, tendo em vista que, pela Lei de

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Licitaes e Contratos, art. 40, inc. XIV, a, o prazo limite para pagamento de 30 (trinta) dias consecutivos. O prazo de recolhimento do INSS ter que ser efetuado at 20 (vinte) dias teis do ms subsequente ao da emisso Nota Fiscal, passado este perodo incide em juros e multas sobre o valor total da fatura, cabendo ao EXECUTOR a responsabilidade de tal ato. Lei n. 11.993, de 28/04/2009, conforme transcrito abaixo:
(...) Art. 6 Os arts. 25, 30 e 31 da Lei n 8.212, de 24 de julho de 1991, passam a vigorar com a seguinte redao: "Art. 31. A empresa contratante de servios executados mediante cesso de mo de obra, inclusive em regime de trabalho temporrio, dever reter 11% (onze por cento) do valor bruto da nota fiscal ou fatura de prestao de servios e recolher, em nome da empresa cedente da mo de obra, a importncia retida at o dia 20 (vinte) do ms subsequente ao da emisso da respectiva nota fiscal ou fatura, ou at o dia til imediatamente anterior se no houver expediente bancrio naquele dia, observado o disposto no 5 do art. 33 desta Lei. (...)

5.7. Nota fiscal/Fatura de gua, luz, telefone, servios de correios, condomnio, taxas e outros, com data de vencimento expressa: Deve ser encaminhada rea de Oramento e Finanas com antecedncia mnima de 5 (cinco) dias teis da data do vencimento. Conforme as disposies do 3 do art. 60 do Decreto n 32.598/2010, o servidor que der causa ao atraso no pagamento das contas de gua, esgoto, energia eltrica, iluminao pblica e telefone, responder pelo pagamento dos encargos decorrentes das faturas.

CAPTULO V

ATRIBUIES ESPECFICAS

Alm das recomendaes anteriormente dispostas, o executor deve observar as pertinentes a cada tipo especfico de contrato a ser fiscalizado.

Segue abaixo atribuies do Executor concernentes a algumas modalidades de contratos administrativos.

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1. Dos contratos de prestao de servios

Conceito: servio, perante a Lei 8.666/93, toda atividade desenvolvida em benefcio da Administrao. Engloba: demolio, conserto, instalao, montagem, operao, conservao, reparao, adaptao, manuteno, transporte, locao de bens, publicidade, seguro ou trabalhos tcnico-profissionais. Condies: para que ocorra licitao de servios necessrio que o projeto bsico esteja aprovado; que exista oramento cuja planilha especifique todos os custos unitrios; que a previso de recursos oramentrios contemple o pagamento de todas as obrigaes relativas a obras ou servios previstos para o exerccio financeiro e, conforme o caso, que o produto esperado da licitao esteja inserido nas metas previstas no Plano Plurianual. Formas de execuo: direta e indireta (empreitada por preo global, por preo unitrio, tarefa, empreitada integral). Atribuies do executor: todas as anteriores e as especficas para este tipo de contrato, conforme a espcie: servios de passagens areas, limpeza, locao de veculos, manuteno predial, vigilncia, engenharia, jurdicos, consultoria, manuteno corretiva e preventiva de equipamentos, telefonia, informtica e demais servios. 1.1 Dos contratos de prestao de servios contnuos Conceito: servios continuados so aqueles cuja interrupo possa comprometer significativamente a continuidade das atividades da Administrao, e cuja necessidade se perpetue por mais de um exerccio financeiro e continuamente.

Peculariedades:

a prorrogao dos contratos relativos a servios contnuos deve obedecer a regra do inciso II do art. 57 da Lei 8.666/93, ou seja, que os perodos sucessivos de prorrogao no ultrapasse 60 (sessenta) meses. a prorrogao s ser possvel se prevista no Edital e contrato, se presentes os requisitos legais como obteno de preos e condies mais vantajosas para a Administrao, comprovados por estudos tcnicos e financeiros, e devidamente justificado pela autoridade competente, e desde que os valores no ultrapassem o limite previsto para a modalidade de licitao escolhida. erro grave: a contratao de servios cujas atividades so inerentes s categorias funcionais constantes do plano de cargos e carreiras do rgo ou entidade.

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 recomendvel que o contato do executor com os empregados da empresa contratada seja feito exclusivamente por meio do preposto da empresa, restringindo tambm os contatos entre os servidores e os empregados da empresa, evitando-se eventuais desvios de funo. recomendvel que haja treinamento de ambientao no local da prestao de servios, para os empregados e preposto da contratada, com vistas a orientaes diversas como:

direitos relativos aos empregados, estipulados no contrato e deveres inerentes legislao trabalhista, como a utilizao de uniforme adequado e equipamentos de segurana, bem como a exigncia, contratada, da manuteno de caixa de primeiros socorros; modalidade de controle de frequncia; normas relativas a conduta dentro do rgo ou entidade, local da prestao de servios, onde se preza a disciplina, a tica, o respeito e a proibio de comrcio de quaisquer produtos; exigncias quanto utilizao de crachs ou outro meio de identificao avenados; definio do responsvel a quem os empregados devem se reportar ou obedecer ordens, no caso o preposto da contratada. indicao de salas destinadas a vestirio dos empregados ou depsito de materiais utilizados no servio, sendo de bom alvitre que o executor possua cpia da chave do local. apresentao do executor do contrato; indicao, pela contratada, de nmeros de telefone a serem utilizados no caso de emergncia ou finais de semana. O executor deve verificar por amostragem e - ou aleatoriamente o recolhimento, por parte do contratado, dos encargos sociais e trabalhistas, pois, conforme o art. 71, 2 da Lei de Licitaes e Contratos, a Administrao responde solidariamente com o contratado pelos encargos da previdncia relativos execuo contratual. Quanto s obrigaes trabalhistas, a Administrao poder ser responsabilizada subsidiariamente, conforme enunciado 331 do Tribunal Superior do Trabalho, ainda que se possa discutir a sua inconstitucionalidade diante da regra preconizada no 1 do art. 71 da Lei 8.666/93. Recomenda-se a verificao de 5% das carteiras de trabalho, no ms; a entrevista de 1% dos empregados quanto ao recebimento de frias e outros direitos trabalhistas; a verificao de 2% dos nomes da guia de recolhimento da previdncia social e 2% da relao da guia de FGTS. O executor deve observar se a contratada apresentou todas as cpias dos documentos exigidos, como: acordo, conveno ou dissdio coletivo da categoria, fichas de registro de empregados e de acidente de trabalho e demais documentos referentes relao de trabalho, inclusive comprovao de constituio de CIPA, conforme o caso.

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 No permitido o pernoite de empregados da empresa no local dos servios, salvo autorizao expressa da Administrao, no interesse do servio. As condies de segurana devem ser avaliadas pelo executor durante a vigncia do contrato, para que a substituio de materiais e equipamentos passveis de causar danos seja feita tempestivamente. O executor pode e deve recusar materiais com defeitos ou especificaes contrrias ao estipulado no Projeto Bsico e Contrato. Deve tambm autorizar, se necessrio, a retirada de materiais e equipamentos do local dos servios, bem como autorizar o ingresso dos mesmos. A Contratada deve fornecer aos executores locais a relao dos empregados, vinculados diretamente ao contrato, com os comprovantes/recolhimentos dos respectivos encargos Trabalhistas, Previdencirios e Fiscais bem como, relao da lotao dos postos de servio e cpia da folha de presena mensal. Recomenda-se que o executor local tenha Livro Prprio, no qual faa o controle da presena diria dos empregados para posterior comparao com folha da empresa e anote ainda, as observaes necessrias que sirvam de embasamento para possvel Glosa na Fatura da Contratada. O executor deve saber, a cada dia, o que ser executado, conforme o cronograma da execuo dos servios apresentado pela contratada. Assim, ele poder medir os servios e avaliar a sua qualidade, e tambm determinar contratada que refaa os servios executa dos em desacordo com as normas contratuais. recomendvel tambm que o executor apresente o relatrio ou demonstrativo dos servios executados, correspondente a cada fatura. Ao executor tambm compete comunicar unidade responsvel por contratos e convnios, as irregularidades ocorridas durante a execuo contratual. Por ocasio das prorrogaes contratuais, o executor deve, antecipadamente, tomar as providncias necessrias antes da expirao da vigncia do contrato, observando a necessidade e convenincia da continuidade dos servios, fornecendo pesquisa de preos praticados por contratos similares no mbito da Administrao Pblica e indagando a empresa, via preposto, do interesse em prorrogar o contratual, especialmente quando a modalidade de licitao for a concorrncia ou a tomada de preos, que exigem um tempo maior para os procedimentos. No caso de haver deciso superior pela resciso do contrato, com vistas nova licitao, o executor deve manifestar-se com antecedncia mnima necessria a respeito de melhorias e adaptaes ao futuro Projeto Bsico, pela experincia j desenvolvida na rea, visando a ininterrupo dos servios prestados. Prazo para encaminhamento da documentao pelo executor, para a renovao contratual:

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15 dias corridos a partir do recebimento da expediente enviado pela CACC; e 5 dias teis aps a reiterao do expediente enviado pela CACC.

1.2 Contratos de prestao de servios de conservao e limpeza

Alm do que foi exposto anteriormente, o executor deve observar: Limpeza das reas internas, externas e fachadas, conforme caracterizado na especificao dos servios; Se h produtividade mnima por categoria profissional envolvida, considerando a rea fsica e a jornada de trabalho; e Demais recomendaes contidas no contrato e no Edital.
Se houver alguma reclamao sobre o empregado que executa o servio, esta deve ser feita diretamente ao preposto responsvel, NUNCA direto ao empregado.

1.3 Contratos de prestao de servios de manuteno predial Os servios de manuteno predial foram considerados em separado dos servios de conservao e limpeza. Envolvem atividades como manuteno de rede eltrica e hidrulica, confeco de chaves, dedetizao, pequenos reparos e demais servios necessrios ao bom funcionamento da rea fsica da Administrao. Embora alguns servios exijam profissionais registrados no CREA para a superviso, no so considerados servios de engenharia. Para o acompanhamento deste tipo de contrato, alm de tudo o que foi exposto anteriormente, o executor deve fiscalizar sempre a retirada de material remanescente de obra; a substituio de peas e equipamentos; o uso de equipamentos de segurana pelos empregados da contratada, bem como orientar o preposto da empresa sobre a proibio de execuo de servios na residncia dos servidores. A manuteno predial envolve tambm a verificao quanto execuo de outros contratos que afetem o funcionamento dos Edifcios e demais locais da Administrao.

1.4 Contratos de prestao de servios de vigilncia So servios que dizem respeito segurana dos bens e servidores da Administrao, podendo ensejar responsabilidade por danos causados a terceiros, por utilizar armamento.

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Na prestao de servios de vigilncia, permitida a utilizao de cmeras e a verificao de bolsas e outros portadores de objetos, bem como a revista efetuada por meio eletrnico; porm no se recomenda a revista pessoal. Havendo resistncia ou oposio do envolvido, deve ser convocada a autoridade policial. O Executor do Contrato deve acautelar-se porque poder ser intentada posterior ao de reparao de danos morais, motivo pelo qual os indcios devem ser consistentes.

Aes recomendveis ao executor do contrato de vigilncia: o o o verificar os Certificados de Formao de Vigilantes dos executores dos servios; verificar a escala de servios, nomes dos vigilantes, seus postos e horrios ; verificar se no fornecimento de uniformes no houve repasse de custos pela contratada; se todas as armas possuem Nota Fiscal, Registro e Porte, no permitindo o uso de armas recarregadas e se todos os vigilantes possuem atestados de antecedentes civil e criminal. exigir da contratada que seja afixado em cada Posto, nmeros de telefones teis ao servio como: Delegacia, Corpo de Bombeiros, responsveis pela Administrao e outros. orientar o preposto da empresa no sentido de cumprir todas as normas e orientaes da Administrao, inclusive Normas de Segurana e Medicina do Trabalho. observar e acompanhar a implementao, pela contratada, dos deveres e condies a ela impostos no contrato. ter conhecimento dos deveres dos vigilantes estipulados no contrato, edital ou projeto bsico.

o o o o

1.5 Dos Contratos de prestao de servios de lanchonete e restaurante O objeto do contrato a prestao de servios de refeio preparada. Alm das obrigaes da contratada previstas no contrato, executor deve observar: se o cardpio foi estabelecido com o auxlio de Nutricionista, e se os produtos esto sendo oferecidos durante todo o horrio de funcionamento. se h disciplina quanto ao ingresso do pblico, a preferncia de atendimento aos servidores do GDF e uso de bebida alcolica. se as taxas de energia, gua e telefone esto sendo recolhidas no prazo ou ressarcidas ao GDF, conforme estipulado no contrato; fazendo anexar no processo cpias mensalmente efetuar pesquisa de opinio junto aos usurios do servio, a fim de constatar a qualidade da alimentao servida; se o preo praticado condiz com o mercado; se o ambiente limpo e organizado, sem a presena de animais; se os horrios de funcionamento esto sendo cumpridos; se h lista de funcionrios afixada e se os mesmos usam uniformes e crachs e ainda, se esto se submetendo aos exames obrigatrios periodicamente;

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no ato de recebimento do imvel e equipamentos ocupados, vistoriar e indicar os reparos necessrios e, quando for o caso, expedir autorizao para que a contratada efetue os reparos ou realize benfeitorias, as quais no sero passveis de indenizao futura. a vigncia do alvar de funcionamento, bem como as demais exigncias dos rgos de fiscalizao e do Corpo de Bombeiros Militar do Distrito Federal; no permitir que a contratada ceda os direitos do contrato para outra pessoa fsica ou jurdica; exigir que a contratada cumpra as recomendaes para a guarda e at seguro, dos valores movimentados diariamente e em cofre.

1.6 Dos contratos de prestao de servios de passagem area

Para este tipo de contrato, esta Cartilha adota a forma de servios no continuados, at que seja dada outra orientao. Convm lembrar as disposies do Decreto n 28.902, de 26 de maro de 2008, que trata das contrataes dessa espcie e do Sistema Informatizado de Gerenciamento de Passagens Areas e Dirias SIPAD a ser regulamentado pela Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto. Para a gesto desse tipo de contrato, o executor deve certificar-se dos descontos aplicados, reavaliando sempre o contrato, em comparao com os descontos praticados no mercado. Considerando que este tipo de objeto no se trata de servio continuado, cabe ao executor verificar junto a rea interessada da necessidade de nova Licitao ou adeso a nova Ata de Registro de Preos. Ao executor cabe, ainda, verificar as autorizaes de afastamento e deslocamento dos servidores contemplados pelas passagens areas, afastamentos disciplinados pelos Decretos n 29.290, de 22/07/2008 e n 21.564, de 26/09/2000.

1.7 Dos contratos de prestao de servios de engenharia Para que se configurem servios de engenharia, a atividade deve estar enquadrada na Resoluo n 218 do CONFEA e ser considerada preponderante em relao complexidade e custos, diante de outras atividades abrangidas pelo contrato. Apesar da necessidade de anotaes no CREA, a exigncia de profissional habilitado nesse Conselho, por si s no configura servio de engenharia. Qualquer contrato para a execuo de obras ou prestao de servios de engenharia, arquitetura e agronomia, fica sujeito Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART), no Conselho Regional em cuja jurisdio for exercida a respectiva atividade. Da mesma forma, qualquer alterao em contratos dessa espcie gera a obrigatoriedade de ART complementar.

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Quanto ao acompanhamento da execuo contratual, o executor deve observar as mesmas regras anteriores e outras como: acompanhamento documental; verificao peridica da qualidade dos materiais empregados; verificao peridica da qualidade da mo-de-obra; exigncia de testes, provas de carga. obedincia s normas tcnicas oficiais; requisitar dirio de obra ou boletim de ocorrncias ou recomendar a sua instituio. verificao quanto a existncia de preposto, representante da empresa contratada. Os ensaios, testes e demais provas exigidos por normas tcnicas oficiais, relativos a esse tipo de servio, correm por conta do contratado. No caso de haver subcontratao de partes da obra, o contratado responde, perante a Administrao, pela execuo do objeto, pois no h nenhuma relao entre o subcontratado e a Administrao. A subcontratao6 s ser possvel se, dentre outros aspectos, estiver prevista no Edital de licitao; caso contrrio, o contrato passvel de resciso, conforme preceitua o inciso VI do art. 78 da Lei 8.666/93.

2. Dos contratos de Obra recomendvel que a Administrao contratante tenha um abrangente controle da obra, por meio de instituio de normas, implantao de sistemas informatizados e de procedimentos, bem como mecanismos de controle interno, contabilizao adequada, e demais gestes que facilitem, inclusive, o trabalho do executor do contrato. Para ser executor de um contrato de obras, preferencialmente o servidor deve ser Engenheiro. Se no for possvel, a funo dever ser executada por servidor de nvel superior, com a ajuda de um Engenheiro, contratado para fiscalizar a obra. Quanto ao acompanhamento contratual, o executor deve observar os mesmos procedimentos inerentes aos contratos de prestao de servios de engenharia e demais contratos, no que for aplicvel, bem como o cumprimento rigoroso dos prazos, de forma que as etapas de execuo, concluso, entrega, observao e recebimento definitivo estejam conforme o cronograma. Alm disso, o executor deve comunicar contratada sobre o atendimento das especificaes contratuais, como: instalao dos canteiros, mobilizao de pessoal e equipamentos, cronograma de desembolso, cumprimento de normas trabalhistas, de segurana do trabalho, resolues do CONFEA/CREA e demais normas vigentes.

O Executor deve atentar para o fato de que uma empresa de engenharia, contratada como fiscal de uma obra, no poder executar parte da obra. Trata-se de violao ao princpio da segregao de funes, portanto, uma contratao imoral.

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Ao executor tambm cabe procurar esclarecer ou solucionar falhas ou omisses do projeto bsico ou executivo, aceitar ou no a substituio de materiais indicados pela empresa, de forma a atender as especificaes tcnicas. Como nos demais contratos, o executor deve verificar eventuais acrscimos e supresses, bem como prorrogaes contratuais, encaminhando para pagamento as faturas devidamente atestadas. As faturas sero pagas com base nas medies j aprovadas pela fiscalizao - de servios efetivamente executados pelo contratado. Medio: refere-se especificao dos servios executados e j aprovados pela fiscalizao, com detalhamento da quantificao e discriminao e com observncia de todas as exigncias tcnicas e contratuais. obrigatrio, para o contratado, a manuteno e preenchimento de um Dirio de Obra ou Livro de Boletim de Ocorrncias, disposto no canteiro da obra e rubricado pelo executor do contrato. Na ocorrncia de qualquer irregularidade, como descumprimento de prazo de execuo ou do cronograma fsico, inadimplncia de clusulas contratuais ou o no atendimento s determinaes da fiscalizao, o executor deve tomar providncias no sentido de cientificar o superior quanto s sanes aplicveis ao caso, garantida, sempre, a prvia defesa. Interdio: ato em que a Administrao determina a paralisao da obra, servio ou fornecimento, que estejam em desacordo com o contrato. Interveno: quando a Administrao, para evitar prejuzo, assume a execuo da obra, face sua iminente paralisao, causada pela incapacidade do contratado em execut-la a contento. A interveno persiste at que o contrato seja rescindido ou a situao seja normalizada. 3. Dos contratos de fornecimento Verificar sempre, na contratao e durante a execuo contratual, se a contratada ofereceu a outros rgos pblicos alguma vantagem ou desconto, que possa servir de parmetro para a adequao do valor ajustado no contrato. Verificar se a contratada efetuou os acrscimos ou redues quantitativas, conforme acordado no termo aditivo. Analisar se a contratada poder cumprir os prazos estipulados no contrato, para a entrega do objeto, especialmente no caso de compras de grande vulto. Se houver necessidade, e desde que autorizado pelo Chefe da UAG, o executor poder verificar, no prprio estabelecimento do contratado, todo o processo que envolve a construo, fabricao ou montagem do objeto do contrato.

Recusar qualquer vantagem, benefcio ou facilidade oferecida pela contratada, no exerccio de suas funes de fiscalizao e acompanhamento do contrato.

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 No caso de fornecimento integral, o executor, ao receber o objeto, deve observar a quantidade e qualidade especificada na nota ou fatura, em comparao com o especificado no contrato, evitando-se problemas de regularizao posteriores, j que o pagamento efetuado logo aps o recebimento. Enviar para Contratada a Nota de Empenho, instruindo o processo com a confirmao do recebimento da mesma. Monitorar o prazo de entrega do material, efetuando contatos e tomando medidas necessrias para o cumprimento do prazo de entrega. No caso de atraso de entrega do material, havendo ou no a solicitao da empresa para prorrogao do prazo, cabe ao executor informar a UAG, para deliberao acerca da aplicao das penalidades cabveis, assegurando a ampla defesa e contraditrio Contratada. Deve ainda, o executor manifestarse quanto viabilidade ou no da aceitao do pleito, considerando o interesse da Administrao, bem como o prejuzo execuo do objeto. Informar sobre qualquer descumprimento das Clusulas Contratuais/ do edital ou Ata de Registro de Preos, Informar a UAG, qualquer pretenso da Contratada, relativa troca de marca do objeto a ser entregue, emitindo opinio acerca da ocorrncia de prejuzo ou no Administrao. O executor deve atentar para o fato de que a vigncia dos contratos de fornecimento est adstrita ao respectivo crdito, dentro do exerccio financeiro, exceto quando o objeto est vinculado ao Plano Plurianual, caso em que o contrato poder ser prorrogado no interesse da Administrao. Se houver abertura de crditos adicionais, por Lei, a vigncia poder ultrapassar o exerccio financeiro. Constatado defeito nos produtos j recebidos, o executor pode, com a anuncia do Titular da UAG, determinar, junto contratada, que seja feita a troca ou reposio do mesmo, ou a compensao na entrega imediatamente posterior.

CAPTULO VI

DIREITOS DO EXECUTOR

Contratao de terceiros: o servidor designado como executor de um contrato pode solicitar a contratao de terceiros para assisti-lo e subsidi-lo de informaes. Recebimento de documentos: ao executor deve ser entregue, pela CACC, cpia de toda a documentao necessria ao acompanhamento e fiscalizao do contrato, especialmente do Projeto Bsico, Discriminao do Material ou Equipamento a ser

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adquirido, Edital de licitao, Proposta vencedora, Contrato assinado e Ordem de Servio (designao). Apoio da Coordenadoria de Administrao de Contratos e Convnios: o executor deve receber da reas de contratos, todo o auxlio necessrio ao bom desempenho de suas funes, especialmente no que se referir aferio de valores de custo e andamento das obras, servios ou aquisies de materiais, conforme especificaes do Edital. Recusa em ser Executor de Contrato: como regra, o servidor no pode recusar-se a cumprir tarefas que sejam compatveis com o nvel de complexidade das atribuies do seu cargo, porm h casos em que licita a recusa: quando a complexidade da tarefa no for compatvel com as atribuies do cargo, e existirem outros servidores em condies de exercer a atribuio; no caso de o servidor estar enquadrado nos seguintes impedimentos: se possuir, com o contratado, relao comercial, econmica, financeira, civil ou trabalhista; se amigo ntimo ou inimigo capital do contratado ou dos dirigentes do contratado; tenha parentesco com membro da famlia do contratado; se no possuir austeridade condizente com o interesse pblico, para exercer a funo, ou, exercendo-a, comprometa a imagem pblica da instituio; se participou da licitao, da elaborao do edital ou do contrato; esteja sendo indicado para o recebimento definitivo do objeto nos casos especficos; se responsvel pela liquidao da despesa; se indiciado ou responsvel em sindicncia ou processo administrativo disciplinar; se, cumulando vrias gestes de contratos com outras funes, verificar-se a inviabilidade do desempenho da atividade, com eficincia.

CAPTULO VII RESPONSABILIDADES DO CONTRATADO

Alm das exigncias contidas no Edital e no contrato firmado, a pessoa fsica ou jurdica que mantm contrato com a Administrao, deve observar todos os procedimentos que, assegurem a fiel execuo contratual sob pena de resciso e outras sanes contratuais e legais Algumas responsabilidades do contratado:

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cumprimento das clusulas contratuais, com observncia no que diz respeito s responsabilidades do contratado. manter preposto, aceito pela Administrao, no local da obra ou servio. reparar, corrigir, remover, reconstruir ou substituir, s suas expensas, o objeto do contrato em que se verificarem vcios, defeitos ou incorrees, resultantes da execuo ou de materiais empregados.

responsabilidade pelos encargos trabalhistas, previdencirios, fiscais e comerciais resultantes da execuo do contrato. A inadimplncia quanto aos encargos trabalhistas, fiscais e comerciais no transfere Administrao a responsabilidade por esses pagamentos, nem onera o objeto do contrato ou restringe a regularizao e o uso das obras e edificaes, inclusive perante o Registro de Imveis. Quanto aos encargos previdencirios resultantes da execuo do contrato, a Administrao responde solidariamente com o contratado.

responsabilidade pelos danos causados diretamente Administrao ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo. A Contratada deve fornecer relao dos empregados vinculados diretamente ao contrato, com os comprovantes/recolhimentos dos respectivos encargos Trabalhistas, Previdencirios e Fiscais.

CAPTULO VIII

PENALIDADES APLICADAS AO CONTRATADO

Fase prvia aplicao de sano pelo Ordenador de Despesa: O executor deve verificar a ocorrncia de irregularidades, durante a execuo do contrato e tomar providncias junto ao preposto do contratado, objetivando o pronto restabelecimento da execuo contratual. Porm, no conseguindo, ele dever cientificar o ordenador de despesas para a aplicao das penalidades previstas. Se o contratado incorrer em infrao grave, penalidades podem ser cumulativas com a de multa. as

No caso de o executor decidir aceitar a obrigao cumprida fora do prazo, deve deixar claro se o recebimento com iseno de penalidade ou no. Regras comuns a todas as penalidades: Observar as fases de notificao, defesa, deciso e execuo.

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Enviar ofcio diretamente empresa, com prazo para defesa, ainda que presente a manifestao escrita do preposto. Comunicar diretamente ao contratado as irregularidades cometidas pelo preposto. Independentemente da sano aplicada, a Administrao ainda pode exigir a reparao dos danos causados por descumprimento das obrigaes contratuais ou licitatrias.

1. 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5

Penalidades previstas em lei: Advertncia; Multa; Suspenso do direito de licitar e contratar; Declarao de inidoneidade; Excluso do cadastro SICAF (no caso de prego) No cabe ao executor aplicar as penalidades descritas, somente informar ao Ordenador de Despesas sobre as irregularidades apresentadas na execuo contratual. Sendo possvel sugerir a aplicao, respeitando os princpios da proporcionalidade e razoabilidade, segundo a natureza e a gravidade da falta.

1.1 Advertncia: Conforme dispe o inciso II do art. 3 do Decreto n 26.851, de 30/05/2006, competncia do ordenador de despesas do rgo contratante e utilizada mais no carter pedaggico do que punitivo, j que a inteno de educar o contratado, para o fiel cumprimento das clusulas contratuais. O executor deve cientificar o ordenador de despesas das irregularidades ocorridas, para que o mesmo possa notificar o contratado para manifestao no prazo de 5 (cinco) dias teis.

1.1.1

Forma e execuo.

A advertncia deve ser formalizada preferencialmente por meio de Notificao, podendo ser colhido o ciente do preposto. No caso de recusa, esta deve ser formalizada na presena de duas testemunhas, remetendo-se cpia para o contratado, com aviso de recebimento. Esse procedimento tem o mesmo efeito da cincia para todos os efeitos legais. O preposto pode, ao assinar a cincia, anotar a sua discordncia da penalidade aplicada, mas os efeitos jurdicos s so alcanados com o ingresso de recurso.

1.2 Multa: Prevista no art. 4 do Decreto n 26.851/2006, da competncia do ordenador de despesas e indicada nos casos de atraso injustificado na entrega ou execuo do contrato, com aplicao dos seguintes percentuais:

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(...) I 0,33% (trinta e trs centsimos por cento) por dia de atraso, na entrega de material ou execuo de servios, calculado sobre o valor correspondente parte inadimplente, at o limite de 9,9%, que corresponde a at 30 (trinta) dias de atraso; II 0,66% (sessenta e seis centsimos por cento) por dia de atraso, na entrega de material ou execuo de servios, calculado, desde o primeiro dia de atraso, sobre o valor correspondente parte inadimplente, em carter excepcional, e a critrio do rgo contratante, quando o atraso ultrapassar 30 (trinta) dias; III 5% (cinco por cento) sobre o valor total do contrato/nota de empenho, por descumprimento do prazo de entrega, sem prejuzo da aplicao do disposto nos incisos I e II deste artigo; IV 15% (quinze por cento) em caso de recusa injustificada no adjudicatrio em assinar o contrato ou retirar o instrumento equivalente, dentro do prazo estabelecido pela Administrao, recusa parcial ou total na entrega do material, recusa na concluso do servio, ou resciso do contrato/nota de empenho, calculado sobre a parte inadimplente; V 20% (vinte por cento) sobre o valor do contrato/nota de empenho, pelo descumprimento de qualquer clusula do contrato, exceto prazo de entrega. 1.2.1 Forma e execuo da multa

A multa deve ser formalizada por simples apostilamento contratual, e executada aps regular processo administrativo, oferecendo-se ao contratado o contraditrio e a ampla defesa, a ser apresentada no prazo de 5 (cinco) dias teis, a contar do recebimento da notificao. O valor da multa dever ser descontado no valor da garantia oferecida no contrato; no valor das parcelas devidas ao contratado e/ou mediante procedimento administrativo ou judicial de Execuo. No caso do valor da multa ser superior garantia, o restante ser descontado dos pagamentos devidos pela Administrao ou cobrados judicialmente, com atualizao pelo ndice Geral de Preos Mercado (IGP-M) ou equivalente. Pode ocorrer a relevao da multa no caso de atraso no superior a 5 (cinco) dias, bem como se o valor da multa for inferior aos custos de cobrana. A aplicao da multa poder ser cumulada com outras sanes, conforme a natureza ou gravidade da irregularidade, observado o princpio da proporcionalidade.

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Aps 30 (trinta) dias de atraso, a nota de empenho dever ser cancelada e/ou contrato dever ser rescindido. Se houver interesse da Administrao em admitir atraso superior a 30 dias, dever ser devidamente justificado, devendo a multa ser aplicada no percentual de 0,66%, na forma prevista no inciso II do art. 4 do Decreto n 26.851/2006. Deve-se publicar o extrato do despacho justificador da multa, aps decorrido o prazo de defesa da contratada. 1.3 Suspenso A aplicao desta penalidade, quando a irregularidade ocorre na fase de execuo contratual, competncia do Ordenador de Despesas. Caracteriza-se a suspenso pelo impedimento temporrio do fornecedor de participao em licitaes e formalizao de contratos com a Administrao. Os prazos de suspenso esto dispostos nos incisos I a III do art. 5 do Decreto n. 26.851/2006, podendo atingir at 24 (vinte e quatro) meses, conforme o caso, bem como ser extendidos para at 5 (cinco) anos se a irregularidade foi praticada no mbito dos procedimentos decorrentes de Preges. A referida penalidade dever ser publicada no Dirio Oficial do Distrito Federal. 1.4 Declarao de Inidoneidade Penalidade a ser aplicada pelo Secretrio de Estado de Fazenda, pelos motivos aduzidos pelas Compras e Licitaes/SUPRI/SEPLAG, com efeitos extensivos a todos os rgos/entidades subordinadas ou vinculadas ao Poder Executivo do Distrito Federal e Administrao Pblica, vide art. 87, IV, da Lei n. 8.666/93. A reabilitao envolve o ressarcimento do prejuzo causado Administrao e s pode ser promovida perante a mesma autoridade e aps transcorrido o prazo da sano. A referida penalidade bem como a sua extino devero ser publicadas no Oficial do Distrito Federal. 1.5 Excluso do cadastro SICAF Quando a suspenso for aplicada por irregularidades ocorridas na licitao modalidade prego, o registro cadastral tambm ser suspenso no SICAF e no Cadastro de Fornecedores do Distrito Federal Cabe lembrar que, independente das penalidades acima dispostas, a licitante/contratada ainda poder estar sujeita composio das perdas e danos causados Administrao por descumprimento de clusulas contratuais ou obrigaes licitatrias. (art. 11 do Decreto n 26.851/06).

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CAPTULO IX

PENALIDADES APLICADAS AO EXECUTOR

Ao regressiva contra o executor do contrato: O executor do contrato assume, perante terceiros, compromissos pelos quais a contratante deve responder, j que pela legislao brasileira, atribuda ao Estado a responsabilidade objetiva. Significa dizer que dever do poder pblico indenizar os danos causados por seus agentes. Por outro lado, em decorrncia do dano, pode haver ao regressiva contra o executor do contrato;

Penalidades: A no observncia das atribuies, a negligncia, a desdia (relaxamento),conforme o disposto na Lei 8.666/93 e demais legislaes aplicveis, ou o seu exerccio em desacordo com as normas, implica ao executor as penalidades previstas na mesma Lei de Licitaes e na Lei Federal 8.112/1990, recepcionada no Distrito Federal pela Lei 197/1991. importante lembrar que a Lei 8.112/90 estabelece os deveres do servidor no art. 116, as proibies constantes do art. 117 e as responsabilidades previstas no art. 121 e seguintes; O executor responde solidariamente pelos prejuzos que a contratada causar Administrao, se provada a sua culpa ou dolo, em sindicncia ou processo administrativo disciplinar, garantida a ampla defesa e o contraditrio. Portanto, conforme a Lei 8.112/90 cabe autoridade que tiver cincia de irregularidade no servio pblico, a obrigao de promover a apurao imediata, mediante sindicncia ou processo administrativo disciplinar. Por meio do processo administrativo disciplinar apurar-se- responsabilidade de servidor por infrao praticada no exerccio de suas atribuies, ou que tenha relao com as atribuies do cargo; A Lei 8.429/92 disciplina s sanes decorrentes de atos de improbidade administrativa praticados por agentes pblicos no exerccio de mandato, cargo, emprego ou funo na administrao pblica direta, indireta ou fundacional, abrangendo portanto a atuao dos executores de contratos enquanto servidores pblicos, independentemente das sanes penais, civis e administrativas; Alm da legislao mencionada, o executor tambm responde penalmente por seus atos, no caso de incorrer nas condutas tipificadas no Captulo I Ttulo XI do Cdigo Penal Brasileiro, (dos crimes praticados por funcionrio pblico contra a Administrao Geral), incorrendo nas penas previstas no referido diploma legal.

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CAPTULO X DISPOSIES GERAIS 1. O executor deve observar as diretrizes bsicas que norteiam a gesto de contratos, especialmente no que se refere: correta aplicao dos recursos oramentrios; eficincia e eficcia nas contrataes; elevao do nvel de qualidade dos fornecedores/prestadores de servios, pelo cumprimento das clusulas dos respectivos contratos; desburocratizao dos procedimentos administrativos; e defesa do interesse pblico.

2. O executor deve estar ciente de que cada contrato possui peculiaridades que o diferenciam dos demais. Os editais, objeto, clusulas, jurisprudncia, partes e outros elementos so especficos de cada contrato. 3. Ao ser designado como executor, o servidor deve planejar a sua forma de atuao para o fiel cumprimento da execuo do contrato. Para isso, recomenda-se a leitura de toda a documentao recebida, alm da legislao pertinente, especialmente a Lei n 8.666/93. Estar atento s condies e clusulas contratuais. Agendar datas e prazos, informando Administrao, com antecedncia, a expirao do prazo de vigncia do contrato. 4. Quanto garantia, se prevista em contrato, o executor deve zelar pela sua fiel prestao, encaminhando-a a CACC, que por sua vez, encaminhar Secretaria de Fazenda. 5. No desempenho da funo de executor, o servidor deve considerar que, conforme a Lei 8.666/93, os atos devem ser formalizados no processo, apontando-se o dispositivo legal e o motivo de interesse pblico que os justificam. 6. As dvidas e os casos omissos em relao administrao de contratos sero resolvidos pelo Ordenador de Despesas com o assessoramento do setor responsvel pela rea de contratos e convnios e auxlio da rea Jurdica. Aplicam-se aos convnios as normas da Lei n 8.666/93, no que couber, ainda que no possuam a mesma natureza dos contratos administrativos. O art. 116 da Lei de Licitaes regula as condies para a celebrao de convnio pela Administrao Pblica. Portanto, ao executor de convnio cabe a mesma conduta exigida do executor dos contratos, com a observncia das particularidades existentes.

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PERGUNTAS FREQENTES

1 Qual o limite para a atuao do executor? Conforme o art. 67 da Lei 8.666/93 limita-se a, mediante constante acompanhamento e fiscalizao, fazer cumprir o contrato. No pode promover acertos verbais com a contratada, nem aceitar presses de autoridades, servidores ou cidados para influir no contrato ou beneficiar algum. No pode indicar pessoas para serem admitidas pela contratada. Deve verificar a necessidade de alterao contratual e opinar sobre a convenincia ou no da aceitao ou imposio; envidando esforos para que as alteraes sejam formalizadas no devido tempo. O executor no decide sobre prorrogaes ou rescises contratuais nem determina novas licitaes, mas deve adotar as medidas necessrias com antecedncia, no sentido de fornecer Administrao o tempo necessrio para os preparativos, sem que ocorra prejuzo por ausncia de cobertura contratual. Portanto, recomendvel que o executor observe os seguintes prazos: -60 (sessenta) dias, para os contratos com inexigibilidade e dispensa de licitao e os relacionados a convite ou prego; -120 (cento e vinte) dias, para os relacionados a tomada de preos e concorrncia. Cabe destacar que, nos casos previsveis quanto necessidade de uma nova licitao e relacionados com servios de maior complexidade ou maior vulto, as providncias devero ter incio com, no mnimo, com 180 (cento e oitenta) dias de antecedncia Constitui irregularidade grave permitir que o contrato seja executado em desconformidade com os termos que foram formalizados. comum e irregular, por exemplo, a realizao do objeto antes ou aps o perodo de vigncia, seja na realizao de partes no previstas no contrato ou deixar de executar o que foi previsto, seja at mesmo em relao s obrigaes acessrias, como ocorre quando o contrato tem o prazo alterado, mas no a vigncia da garantia.

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2 permitido designar como executor o servidor que elaborou o Projeto Bsico? Sim, pois muitas vezes a pessoa que detm maior conhecimento sobre o objeto do contrato. 3 O que acontece aos dirigentes se no designarem o executor do contrato? A no-designao do executor, alm de prejudicar a execuo contratual, pode ensejar ao responsvel pela designao, multa e inabilitao para ocupar cargo pblico por 1(um) ano. 4 Pode o executor indicar os empregados a serem contratados? No. Qualquer comunicao nesse sentido deve ser levada ao preposto da contratada. Na terceirizao de servios no cabe Administrao gerenciar a mo de obra da contratada, mas avaliar os resultados dos servios prestados. Por isso, no cabe ao executor, por exemplo, pedir glosa nas faturas por ausncia de faxineiros. S haveria essa possibilidade se a prestao dos servios de limpeza resultar comprometida na sua qualidade. 5 Como fiscalizar os encargos trabalhistas e sociais? Por amostragem, mediante o exame de guias de recolhimento da previdncia social e do FGTS e entrevista de empregados quanto ao recebimento de seus direitos trabalhistas. Verificando-se que a quantidade de terceirizados na empresa ultrapassa 50%, atentar para a necessidade de uma CIPA. 6 Qual a conduta do executor no caso de descumprimento de clusulas contratuais/licitatrias? A competncia para aplicao das penalidades de natureza pecuniria e restritiva de direitos pelo descumprimento de clusulas contratuais/ licitatrias est disposta no Decreto n. 26851, de 30 de maio de 2006. Contudo, ao executor cabe envidar esforos para a regularizao da situao junto contratada. No obtendo resultado, cabe a ele cientificar o Ordenador de Despesas, para a notificao da contratada, para sanar a irregularidade em 5 dias. A aplicao de sanes deve estar prevista no Edital e no Contrato. Todas as penalidades devem ser aplicadas em instrumento por escrito, observando-se a ampla defesa. Deve-se atentar para a finalidade educativa da aplicao das penalidades. 7 Quem tem poderes para rescindir o contrato? A mesma autoridade que o assinou ou aquela que legalmente a substituiu, mediante a publicao de Decreto ou Portaria.

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8 O uso do Livro de Registro de Contrato recomendado para quais tipos de contrato? Para prestao de servios contnuos. Para obras, podendo ser substitudo pelo Dirio de Obras ou Livro de Boletim de Ocorrncias. Para contratos de grande vulto. Dispensa-se o uso nos demais contratos, mantendo o executor suas anotaes peridicas. 9 Como fazer as anotaes no Livro de Registro de Contratos? O Livro de Registro de Contratos poder ser arquivo eletrnico; livro encadernado com folhas numeradas, costuradas e coladas; fichrio para folhas A4. As anotaes podem ser feitas diariamente ou mensalmente, relativas a ocorrncias como as discriminadas abaixo: pagamento de salrios, vales e outros benefcios; cumprimento de outras obrigaes trabalhistas e previdencirias; regularidade fiscal da contratada; atraso na entrega de matrias e servios; entrega de materiais e servios no condizentes com o contrato; multa ( inc. II , art. 87 da Lei 8.666/93); descumprimento total ou parcial de clusulas; penalidades e restries impostas; resumo de atas de reunies com a contratada; descumprimento de normas referentes segurana e medicina do trabalho, normas ambientais e trabalhistas; notificaes e multas recebidas e situao relativa a tributos; recusa do preposto em assinar o Livro de Registro de Contratos ou cincia de comunicao. Nesse caso, orientar o preposto de que, como representante da empresa, ele tem o dever de assinar, mas que poder faz-lo com ressalvas no concordando com tal e qual providncia. Poder tambm apresentar declarao em separado. Se persistir a recusa, o executor deve registrar o fato e, se possvel, com testemunhas. Aps, remeter AR Ofcio empresa contratada dando cincia do ocorrido e/ou pedindo substituio do preposto. registros relativos ao SICAF Instruo Normativa n 5 do MARE e alteraes posteriores.

10 O que o executor deve fazer quando o objeto complexo? O executor pode pedir o auxlio de um tcnico art. 67 da Lei 8.666/93, nesses casos a contratao dever ser feita por licitao.

11- Qual o papel das comisses executoras? So designadas em razo da natureza de alguns contratos ou de sua complexidade. Verifica-se a sua existncia em contratos de prestao de servios de vigilncia, de servios de limpeza, contratos de obra e outros. Geralmente designada como responsvel geral pelo acompanhamento do contrato, supervisionando e dando suporte aos executores locais.

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12 O executor pode mudar o contrato? No. O que se permite o ajuste quanto a etapas ou parcelas da execuo, sem mudar circunstancialmente. Ainda assim, necessria a anuncia da Chefia da Unidade de Administrao Geral/SEPLAG. No pode mudar valores previstos para faturamento.

13 Como acompanhar o pagamento? O executor deve observar as faturas no que diz respeito ordem cronolgica, valores, especificaes, rasuras, data, emisso e demais elementos. As faturas devem ser originais; no se atestam cpias. No caso de contratos com fulcro no inciso II do art. 24 da Lei de Licitaes o atesto deve ser feito em at 24 horas, j que o prazo de pagamento de at 5 dias teis. Nos demais casos, o atesto ser feito em at 5 dias, com prazo de pagamento at 30 dias consecutivos, conforme o que dispe o inciso XIV do art. 40 da Lei 8.666/93 Obs.: a contratada pode antecipar etapas da obra, mas isso no implica, necessariamente, o pagamento antecipado 14 Como controlar o saldo contratual? Mediante contato com a rea de oramento e finanas, observando o cronograma fsico-financeiro, o executor tem condies de controlar o saldo da nota de empenho. Ele pode solicitar junto referida rea e ao ordenador de despesas, um reforo oramentrio quando o saldo estiver prximo de esgotar-se, observando-se o limite estipulado em lei. O executor do contrato deve ter a planilha, constando o valor anual do contrato, para que, a cada nota fiscal apresentada pela empresa, seja efetuada a deduo tanto do valor contratado como da nota de empenho. 15 O que se deve observar no caso de alteraes contratuais? Alm da verificao quanto s possibilidades elencadas na Lei 8.666/93, ou seja, se o acrscimo ou reduo contratuais obedecem ao teto legal ( 25%); se h justificativa para a repactuao, reequilbrio ou prorrogao; se o reajuste est previsto no contrato; h que se aventar tambm para a hiptese de jogo de planilhas, isto , quando a empresa solicita a alterao na inteno de suprimir a vantagem inicialmente concedida Administrao.

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No caso, o executor deve alertar ao Ordenador de Despesas para que seja restaurado o desconto percentual ofertado pela empresa ao vencer a licitao ou at mesmo para que se anule o termo aditivo que alterou o contrato, por ganhos indevidos. Irregularidades; contratao de mo de obra terceirizada para a execuo de atividades consideradas de atividade fim, em ofensa ao artigo 37, inciso II da Constituio Federal. 16 Como corrigir os erros da execuo? O executor deve notificar a contratada a reparar, corrigir, remover, reconstruir ou substituir o objeto do contrato em que se verificar vcios ou defeitos. Ao verificar a ocorrncia de irregularidades, o executor encaminhar proposta de penalidades ao setor responsvel por contratos e convnios, com vistas ao Ordenador de Despesas, com apresentao dos fatos e fundamentos. 17 H possibilidade de pagar contrato extinto? No. falta gravssima, pois nulo o contrato verbal com a Administrao Pblica arts. 59 e 60 da Lei 8.666/93 e no se pode pagar servios sem cobertura contratual. O executor deve adotar medidas para impedir ou corrigir a irregularidade e apurar responsabilidades. 18 Qual o perfil do executor? Boa reputao tico-profissional; Conhecimentos especficos acerca do objeto a ser fiscalizado; No esteja arrolado em processo de sindicncia ou processo administrativo disciplinar; No tenha sido punido em decorrncia de atos lesivos ao patrimnio pblico, na esfera distrital, municipal ou federal; No tenha sido responsabilizado por irregularidades por parte do TCDF, do TCU ou qualquer outro Tribunal de Contas; No tenha sido condenado, em processo criminal, por crimes contra a Administrao Pblica Ttulo XI, Captulo I, do Cdigo Penal Brasileiro; Lei n 7.492/86; e Lei n 8.429/92; No seja responsvel pela guarda ou utilizao do material (segregao de funo); Esteja lotado na unidade responsvel pelo objeto do ajuste em questo; Atenda aos requisitos constitucionais indicados em II, art. 37 (concurso pblico ou cargo em comisso); No esteja em estgio probatrio.

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ANEXOS

NOTIFICAO PREVIA Processo n.................. Contrato n..................

Eu,......(nome)....., servidor da Secretaria de Planejamento e Gesto, matrcula n.............., designado como contrato n...........,por meio da Ordem de Servio n......., empresa............................., por meio do preposto .................. a sanar irregularidades: a).......... b)......... ...

Estado de executor do notifico a as seguintes

O prazo para o cumprimento e manifestao de 5(cinco) dias teis, sob pena de resciso contratual por descumprimento de clusula, conforme preceitua o art..........da Lei 8.666/93 e aplicao de penalidades previstas em contrato.

Braslia,............de...........................................de 2010.

-----------------------------------------Executor do Contrato Cargo e matrcula

Carimbo de Recebido com local, data e assinatura do preposto

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REGISTRO DE DANOS

Processo n.................. Contrato n...................

Sr. Preposto,

Comunico-lhe que durante a execuo do contrato em referncia, foram constatados os danos abaixo, sofridos pela contratante, em razo da conduta dos empregados da empresa.................. Requeiro sejam informadas as medidas reparadoras por parte da contratada, no prazo de 5(cinco) dias.

Danos

Nome do empregado

Braslia,

de

de 2010.

----------------------------------------------Executor do contrato Cargo e matrcula

Carimbo de recebido com local, data e ass. do preposto

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TERMO DE SUBSTITUIO DE EMPREGADO

Processo n.................... Contrato n......................

Sr. Preposto,

Tendo em vista os motivos relacionados abaixo, determino a substituio do empregado................................, a fim de fazer cumprir os termos contratuais. a).............. b)..............

Braslia,

de

de 2010.

---------------------------------------------------Executor do Contrato Cargo e matrcula

Carimbo de Recebido com local, data e assinatura do preposto

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TERMO DE SUBSTITUIO DE PREPOSTO*

Processo n................ Contrato n.................

Senhor Representante,

Para o bom andamento da execuo contratual, solicito a substituio do preposto Sr................, em razo das falhas apontadas abaixo: a)........... b)............ Braslia, de de 2010.

------------------------------------------------Executor de Contrato Cargo e matrcula

Carimbo de Recebido com local, data e assinatura do preposto

* Pode ser substitudo por Ofcio a ser dirigido empresa, pela Coordenadoria de Contratos e Convnios/UAG, por sugesto do executor.

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DESPACHO Prorrogao contratual

Processo n: .................. Contrato n: .................... Assunto: ........................

Sr. Chefe da Unidade de Administrao Geral (ou Coordenador, Contratos e Convnios)

Tendo em vista a necessidade dos servios, a manifestao favorvel da empresa, a execuo contratual a contento e a vantajosidade na qualidade e preo, em observncia ao Parecer n 1030-2010-PGDF recomendo a prorrogao do contrato em referncia, com a manuteno do preo (ou repactuao/reajuste de preo) conforme demonstrado nas pesquisas de preos anexas.

Braslia,

de

de 2010.

----------------------------------------------------Executor do Contrato Cargo e matrcula

Carimbo de Recebido com local, data e assinatura do preposto

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REQUERIMENTO Contratao de fiscal de contrato

Processo n: ............. Contrato n: .............. Assunto n: ...............

Sr. Chefe da Unidade de Administrao Geral (ou Coordenador de Contratos e Convnios)

Tendo em vista a complexidade do contrato em tela e a necessidade de assistncia quanto ao acompanhamento e fiscalizao, solicito a verificao da possibilidade de contratao de fiscal de contrato, prevista no art. 67 da Lei n 8.666/93.

Braslia,

de

de 2010.

----------------------------------------------Executor do Contrato Cargo e matrcula

Carimbo de Recebido com local, data e assinatura do preposto

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RELATRIO N xxxx/2010- EXECUTOR CONTRATO Processo n: ............. Contrato n: .............. Assunto n: Executor do Contrato n /2010- xxx, DE xxxxx OS n , de xxxxx DODF N pg

Senhor Chefe da Unidade de Administrao Geral, Na condio de Executor do presente Contrato, no exerccio das competncias expressas no art. 5, da Portaria n/ 29, de 25/02/2004, e tendo em conta o que especifica o art. 13, do Decreto n 16.098, de 29/11/94 e especialmente atendendo ao que dispe o art. 66, c/c o 1, art. 67, da Lei 8.666/93, apresento o Relatrio Circunstanciado de que trata o inciso I, art. 5 da Portaria supramencionada, ao passo em que consigno argumentos, recomendaes e sugestes, conforme segue. 2. 3. O contrato em epigrafe versa sobre xxxxxxx, Em, xxx, recebi da CACC documentos para embasar o acompanhamento do contrato xxx/2010, cujo objeto versa sobre xxxxxxx, sendo: /XX;

a) cpia do Edital de Prego para registro de preos n b) cpia do contrato n

/2010-; e/ou Termos Aditivos e Apostilamentos;

c) cpia do extrato do contrato publicado no DODF; d) cpia da Ordem de Servio n f) cpia do art. 67 da Lei n8.666/93; g) cpia do art. 13 do Decreto n 16.098/94; h) cpia da Portaria n 29-SGA, de 25/2/2004; i) cpia da Portaria n 125-SGA, de 30/04/2004; de /2010;

4. Em, xxxx, recebi da Contrada: a. A nota fiscal n de venda a consumidor, datada de xxxxxx, fazendo referencia a (produto adquirido), no valor TOTAL de R$ xxxxx (xxxx); e b. Relao dos nmeros de srie vinculados aos equipamentos a que se refere nota fiscal acima descrita: n...... (Modelo de descrio do recebimento do produto adquirido)

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4.1. Em cumprimento s normas aplicveis espcie, analisamos os citados documentos e informamos: 4.1.1. A documentao est de acordo com o previsto em lei;

4.1.2. Os equipamentos foram todos vistoriados pela Diretora de Tecnologia da Informao nas pessoas dos seguintes servidores ( nome e matrcula): 4.1.3. Os equipamentos recebidos- todos os notebooks- esto completos com os mesmos itens, por embalagem, a seguir relacionados: 1 notebooks clock 1,75 (superior ao contratado- 1,66 GHZ), Duo Core, Memria de 2 Gb, HD de 120 GB, modelo Positivo mbile W207 Manual, discos de recuperao (2), drives (1) 1 cabo de fora e 1 fonte de energia 2 baterias 1 cabo RJ 11 1 maleta para notebook 4.1.4. Os equipamentos seguiram para o almoxarifado onde foi processada sua entrada, em seguida foram providencias as plaquetas de identificao, colagem dos adesivos de identificao. Foram identificados os CDs de recuperao e os manuais de cada mquina; 4.1.5. Os equipamentos esto, no momento, sendo testados e configurados pelo setor de informtica da CGDF. Seguindo as orientaes do manual, as baterias esto sofrendo processo de ciclagem por trs vezes, recebendo os adesivos da CGDF e de uso exclusivo em servio.

o relatrio.

Braslia,

de

de 2010.

----------------------------------------------Executor do Contrato Cargo e matrcula

Carimbo de Recebido com local, data e assinatura do preposto

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Secretrio de Estado de Planejamento, Oramento e Gesto Caio Abbot Chefe da Unidade de Administrativa Geral/SEPLAG Dorvalina Lemos Prado Cartilha elaborada pelo Grupo de Trabalho da Unidade de Administrao/SEPLAG, constitudo pelas servidoras: Anna Cristina C. Oliveira Miguel, Maria Regina D. Ramos Pozza, e Veridiana Barboza Ribas Rodrigues

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SECRETARIA DE ESTADO DE PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO. UNIDADE DE ADMINISTRAO GERAL ED. ANEXO I PALCIO DO BURITI. 6 ANDAR SALA 617 CEP 70075-900 FONE: 3961-1569 / 3961-1620

Os direitos desta Cartilha pertencem a Unidade de Administrao Geral (UAG). permitida a reproduo no todo ou em parte, mencionando a fonte.

Cartilha elaborada pelo Grupo de Trabalho da Unidade de Administrao/SEPLAG, composta pelas servidoras: Maria Regina D. Ramos Pozza, Ana Cristina C. Oliveira Miguel, e Veridiana Barboza Ribas Rodrigues

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