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Governador do Estado de Santa Catarina

Joo Raimundo Colombo


Vice-Governador do Estado de Santa Catarina
Eduardo Pinho Moreira

Marina Keilco Nakayama


Luiz Otvio Pimentel
Fabola W i i s t Z i b e t t i

Presidente da Assembleia Legislativa do Estado de Santa Catarina


Joares Ponticelli

Joo Alfredo Ziegler Filho


(Organizadores)

Reitora da Universidade Federal de Santa Catarina


Professora Roselane Neckel
Secretrio de Estado da Segurana Pblica de Santa Catarina
Csar Augusto Grubba
Comandante Geral da Polcia Militar de Santa Catarina
Coronel PM Nazareno Marcineiro
Diretor de Instruo e Ensino da Polcia Militar de Santa Catarina
Coronel PM Benevenuto Chaves Neto

FUNDAO JOS ARTHUR BOITEUX


Presidente do Conselho Editorial
Jos Isaac Pilati
Conselho Editorial
Antnio Carios Wolkmer
Eduardo de Avelar Lamy
Joo dos Passos Martins Neto
Jos Rubens Morato Leite
Luis Carlos Cancellier de Olivo
Ricardo Stersi

Cincia,
Tecnologia e
Inovao
Pontes para a Segurana Pblica

Comit Cientfico
Orides Mezzaroba [PPGD/UFSC)
Joo Bosco da Mota Alves (EGC/UFSC)
Gertrudes Aparecida Dandolini (EGC/UFSC)
Jos Luiz Gonalves da Silveira (PMSC)
Luiz Carios Chaves (PMSC)
Giovani de Paula (PMSC)
Manuel Becerra Ramirez (UNAM)
UFSC - CCJ - 2 Andar - Sala 216
Campus Universitrio - Trindade
Caixa Postal 6510 - Florianpolis / SC
Fone; (48) 3233-0390
www.funjab.ufsc.br livraria@funjal).ufsc.br

FUNJAB
Florianpolis
2013

Fundao Jos Arthur Boiteux, 2013,


Coordenao Editorial:
Denise Aparecida Bunn

Prefcio

Reviso e Normalizao ABNT:


Claudia Leal Estevo Brites Ramos
Capa, projeto grfico e diagramao:
Annye Cristiny Tessaro (Lagoa

Editora)

y,U'ih

Ilustrao:
Max

essncia da vida humana, nos tempos atuais, hga-se


diretamente ao processo de desenvolvimento tecnolpor meio do qual se molda a forma de viver e existir,

nlrtlundo cincia e inovao s vivncias apreendidas das

Vartuli

Ininaformaes sociais. No u m movimento natural, mas


filni

fruto de impulsos de inventividade e inteligncia huma-

na, que nos conduz pelos caminhos da evoluo, da sociedai\l para a ps-industrial, e, depois, da sociedade
FICHA

(III informao para a era da conectividade.

CATALOGRAFICA

O mundo que nos cerca est repleto de cones dessa


C569 Cincia, tecnologia e inovao : pontes para a segurana pblica / Marina
Keiko Nakayama, Luiz Otvio Pimentel, Fabola Wiist Zibetti, Joo
Alfredo Ziegler Filho (organizadores). - Florianpolis : FUNJAB,
2013.
256p.

fioc.iedade tecnolgica - a ciberntica, a automao, a engeiiluiria

gentica, a computao eletrnica - , os quais, de certa

Inrnia, se tornam hegemnicos em nosso dia a dia, alcanando


ON espaos da casa, do trabalho, da rua, das relaes sociais,

Inclui referncias
ISBN: 978-85-7840-136-8

como que a nos impor uma sentena final: ou aderimos a eles

1. Cincia e tecnologia. 2. Inovaes tecnolgicas. 3. Polcia Militar (SC).


4. Segurana pblica. I . Nakayama, Marina Keiko. I I . Pimentel, Luiz Otvio.
I I I . Zibetti, Fabola Wiist. IV. Ziegler Filho, Joo Alfredo.
CDU: 001
Catalogao na publicao por: Onlia Silva Guimares C R B - 1 4 / 0 7 1

ou anulamos nossa prpria existncia.


Assim, pesquisar e pensar cincia, tecnologia e inovao
lorna-se to urgente quanto respirar; afinal, pode-se afirmar
([Vio j mesmo condio elementar de sobrevivncia s orgaiii/aes humanas.
Aprendemos com o tempo que cada vez mais se torna
necessria uma viso interativa e contextualizada das relaes
(nitre cincia, tecnologia e sociedade, sobretudo motivados pelo
imperativo constante de indagar sobre a natureza dessa tecnologia, sua aplicao prtica e funo social.

Anime-se, caro leitor. Voc tem em mos bons motivos


para momentos de reflexo e estudo. Belssimo trabalho, fruto
de feliz iniciativa, no s pela perfeio da forma, mas tambm
pela excelncia das ideias. O que se espera, enfim, que a partir
de um conjunto de vises, perspectivas e linguagens, voc se
sinta verdadeiramente provocado a refletir conosco sobre estes
temas que tanto impacto tm em nossa vida cotidiana.
Boa leitura. Bom proveito!

Sumrio
Apresentao I

11

Apresentao II

15

Introduo
17
Csar Augusto Grubba
1 A Polcia Militar de Santa Catarina c o m o
Secretrio de Estado da Segurana Pblica
u m a Organizao Intensiva e m Conhecimento:
de Santa Catarina
contribuio das mdias e m c o n h e c i m e n t o . . 23
Joo Schorne de Amorim
Nazareno Marcineiro
2 Violncia, Mdia e Reengenharia da Cultura:
desafios da atualidade
45
Snia Cristina Vermelho
3 A Construo da Realidade atravs da
Linguagem: a c l o n a g e m da informao
73
Francisco O. D. Veloso
4 Criminalidade e Espao Construdo
91
Miguel ngelo Silveira
Roberto de Oliveira
5 A Segurana Ciberntica n a Conferncia
das N a e s Unidas para o D e s e n v o l v i m e n t o
Sustentvel - R I 0 + 2 O
127
Eduardo Wallier Vianna

6 Pesquisa e Inovao n a Polcia Militar d e


Santa Catarina
157
Joo Alfredo Ziegler Filho
7 Inovao Tecnolgica e m Segurana
Pblica: da inveno padronizao
tcnica
173
Fabola WilstZibetti
8 Gestin Tecnolgica para las Fuerzas
A r m a d a s Colombianas: u n a aproximacin
sistmica
195
Leonor Hidalgo Ciro
Mauricio Zuleta Larrota
9 Propriedade Intelectual e Contratos
Administrativos n a rea de Segurana
Pblica
213
Cludio Eduardo Rgis de Figueiredo e Silva
10 Confidencialidade n o s Contratos de
Parceria e m Inovao e m Segurana
Pblica
237
Juliano Scherner Rossi

Apresentao I

uando recebi a incumbncia de comandar nossa Instituio, tinha plena conscincia da grandiosidade dessa
misso diante da representatividade que a Polcia Militar de
Santa Catarina - PMSC possui na vida de cada cidado catarinense.
A aluso relevncia da Polcia Militar pertinente para
contextualizar o valor das aes adotadas com o escopo de
aprimorar os processos existentes ou de implementar novas
maneiras de visualizar os temas correlatos Segurana Pblica.
Inovar requisito vital para qualquer instituio que
esteja envolta no dinamismo social, na celeridade com que as
relaes sociais se estabelecem e criam, de forma cada vez mais
intensa, as condicionantes que potencializam a ocorrncia dos
conflitos sociais. No h como falar em inovao ignorando a
relevncia da pesquisa, do cientificismo necessrio produo
de novos caminhos a ser percorridos, do incentivo produo
intelectual, dabase terica que ahcerar nossos passos futuros.
Essas premissas foram explicitadas quando da valorizao do capital humano como uma das dimenses estratgicas
de nosso Plano de Comando e ilustradas na materializao
da segunda edio do Seminrio Internacional de Cincia,
Tecnologia e Inovao em Segurana Pblica. Seminrio este
que prima pelo compartilhamento do conhecimento que vem
sendo edificado por nossos policiais no universo acadmico,

Apresentao I

SILVA, Cludio Eduardo Rgis de Figueiredo


e. Administrao Gerencial e a Reforma
Administrativa no Brasil. Curitiba: Juru, 2002.
SOUSA, Horcio Augusto Mendes de. Temas de LicitaScB
e Contratos da Administrao Pblica: estudos e
pareceres. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2008.
SOUTO, Marcos Juruena Villela. Direito Administrativo
das Concesses. 5. ed. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2004.
Direito Administrativo das Parcerias. Rio de
Janeiro: Lmen Jris, 2005.
, Direito Administrativo em Debate: 2^ Srie.
Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2007.
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL (Brasil). Ao Direta
de Inconstitucionalidade - ADI 3 0 5 9 . 2013.
Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/processo/

verProcessoAndamento.asp?incidente=i3i96>. Acesso em:

nov. 2010.
WACHOWICZ, Marcos. Desenvolvimento Econmico e
Tecnologia da Informao. In: PIMENTEL, Luiz Otvio;
BARRAL, Welber (Org.). Propriedade Intelectual e
Desenvolvimento. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2006.
22

p. 71-101.

10 Confidencialidade nos
Contratos de Parceria em
Inovao em Segurana Pblica
Juliano Scherner Rossi'^
Resumo

Segurana Pblica um elemento fundamental para a proinoo da cidadania no Brasil. Na moderna poltica de Segurana Pblica, o foco est na
inteligncia e tecnologia, cujo investimento em inovao depende da interveno do Estado para garantir seu retorno sociedade. Um aspecto importante da cooperao em Pesquisa, Desenvolvimento e Inovao - PDSd
a confidencialidade, cuja funo manter vantagem sobre a concorrncia
constitui-se em segredo de indstria. Nesse sentido, a PDSd tem a funo
de resguardar o requisito da novidade exigido para a proteo dos direitos
de propriedade intelectual. A confidencialidade envolve a obrigao de no
se revelar informaes a que se tem ou teve conhecimento em razo do negcio jm-dico. Acordos de confidencialidade devem conter no mnimo: (a)
a descrio das partes que se comprometem com o sigilo; (b) o escopo do
sigilo; (c) os compromissos assumidos; (d) o prazo; e (e) a clusula penal.
Esta pesquisa segue o mtodo indutivo, monogrfico, com pesquisa documental indireta,
Palavras-chave: Segurana Pblica. Inovao aberta. Contrato.
Confidencialidade.
f
1. Procurador Federal; Especialista em Direito Pblico pela Universidade de Braslia - UnB;
e estudante do Curso de Mestrado do Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade
Federal de Santa Catarina - PPGD/USFC. E-mail: juliano.rossi@agu.gov.br.

C i n c i a , T e c n o l o g i a e I n o v a o : p o n t e s para a S e g u r a n a P b l i c a

1 0 C o n f i d e n c i a l i d a d e nos C o n t r a t o s de Parceria e m I n o v a o e m S e g u r a n a Pblica

10.1 Introduo

A segurana da sociedade um dos principais requisilo.s


garantia dos direitos estabelecidos nos ordenamentos jurdicos. E Segurana Pblica tema que est entre as maiores
preocupaes do brasileiro na atualidade, seguida por violncia
urbana e drogas, respectivamente; 30% dos entrevistados de
uma pesquisa solicitada pela Confederao Nacional da Indstria - CNI sofreram diretamente com a violncia nos ltimos 12
meses (CNI, 2011). Segurana pblica tambm uma demanda
que necessita de estruturas estatais e de organizaes da sociedade para ser efetivada. E o enfrentamento do fenmeno da
violncia exige abordagens inovadoras.
O uso intensivo de novas tecnologias uma ferramenta
til nesse esforo, em razo dos ganhos de produtividade e dc
capacidade de ao. O processo de inovao, por sua vez, exige
a criao de ambientes favorveis. A estrutura autrquica dos
rgos pbhcos - vertical, compartmentalizada e autossuficiente - pode constituir obstculo proposio e soluo
cooperativa de problemas. No caso de aquisio de equipamentos, por exemplo, uma organizao autrquica tender
a comprar, quando no desenvolvidas na prpria organizao, solues prontas oferecidas no mercado. A insatisfao
da organizao com essas solues provavelmente a levar a
concepes de que "isso no funciona".
O desenvolvimento cooperativo de produtos tanto traz
solues quanto cria problemas, uma vez que o relacionamento entre entidades tambm potencialmente conflitivo
mesmo quando a cooperao traz resultados benficos mtuos.
Dessa relao, surgem temas como: "De quem o resultado da
pesquisa?", "Como posso proteger os dados da pesquisa?" ou
"Como posso me proteger para que a outra parte no se utilize
indevidamente dos dados que eu fornecer?". Nesta pesquisa,

5 X R

C i n c i a , T e c n o l o g i a e I n o v a o : p o n t e s para a S e g u r a n a Pblica

busca-se dar soluo jurdica s duas ltimas perguntas, que


se organizam em razo da primeira.^'
Esta pesquisa segue o mtodo indutivo, monogrfico,
com pesquisa documental indireta. Inicialmente apresenta-se
um panorama dos desafios da rea de Segurana Pbhca e sua
relao com a tecnologia e a inovao por meio de um processo
de inovao aberta. Em seguida, discorre-se sobre a confidencialidade como um dos temas relevantes para a inovao aberta
e sobre como deve ser o arranjo que d suporte aos contratos
de PD&I em Segurana Pbhca.
10.2 Tecnologia frente aos desafios da Segurana
Pblica

Segurana pblica um elemento fundamental para a


promoo da cidadania no Brasil. A violncia, na forma de
criminahdade urbana, por sua vez, um fenmeno que preocupa a sociedade brasileira. O processo de constituio dos
centros metropolitanos do Pas vem sendo acompanhado pela
sensvel elevao das taxas de criminalidade. Roubos, sequestros, furtos e, sobretudo, homicdios vm afetando gravemente o cotidiano das grandes capitais brasileiras. Entre os anos
de 1980 e 2004, a taxa de homicdios praticamente triphcou.
Hoje, com aproximadamente 48 mil mortes por ano, o Brasil
detm uma das maiores taxas de homicdios no mundo (CNSP,
2009).

Alm de produzir um nmero alarmante de vtimas, o


crescimento da criminahdade modifica a forma com que as
pessoas se relacionam nas cidades. O medo e a insegurana
2. A propriedade intelectual adquiriu grande relevo no Brasil, especialmente quando considerada a
posio de pas em desenvolvimento. Em 2012, o Pas remeteu ao exterior 3,7 bilhes de
dlares, em royalties e licenas, contra uma receita de 500 milhes de dlares. O saldo negativo
representou 0,7 % do Produto Interno Bruto - PIB. Para conferir a srie histrica do balano de
pagamentos, vide Banco Central do Brasil C2012).

10 C o n f i d e n c i a l i d a d e nos C o n t r a t o s de Parceria e m I n o v a o e m S e g u r a n a Pblica

apartam grupos sociais. Os custos sociais so enormes. Segundo Cerqueira et al. (2007, p. 50), o limite mnimo do custo
social da violncia no Brasil foi de R$ 92,2 bilhes, o que representou 5,09% do PIB, ou um valor per capita de R$ 519,40.
Esses nmeros englobam valores gastos com o sistema prisional, de Segurana Pblica e de Sade Pblica, em razo da
violncia, com as perdas resultantes do comprometimento da
fora produtiva, com os seguros, com a perda de bens e com a
segurana privada.
A percepo de que os nveis de violncia alcanados nos
dias atuais alimentam a descrena e a desconfiana institucional completa o quadro, o que acaba por enfatizar estratgias
privadas para a resoluo do problema. Os desafios so gi'andes.
No mbito do governo federal, em 2 0 0 0 , a Secretaria
Nacional de Segurana Pblica - Senasp, do Ministrio da
Justia, criou o Plano Nacional de Segurana Pbhca - PNSP
com a perspectiva de atuar de forma articulada com os Estados
da federao e de aperfeioar as aes dos rgos de Segurana
Pblica. O PNSP compreendia 124 aes, distribudas em 15
compromissos: combate ao narcotrfico e ao crime organizado, desarmamento e controle de armas, represso ao roubo de
cargas e melhoria da segurana nas estradas, implantao do
subsistema de inteligncia de Segurana Pbhca, amphao
do programa de proteo a testemunhas e vtimas de crime,
mdia X violncia: regulamentao, reduo da violncia urbana, inibio de gangues e combate desordem social, ehminao de chacinas e execues sumrias, combate violncia
rural, intensificao das aes do programa nacional de direitos humanos, capacitao profissional e reaparelhamento das
polcias, aperfeioamento do sistema penitencirio, medidas
de natureza normativa, aperfeioamento legislativo, medidas
de natureza institucional, implantao do Sistema Nacional de
Segurana Pbhca. Entre as aes, previa propostas na esfeC i n c i a , T e c n o l o g i a e I n o v a o : p o n t e s para a S e g u r a n a P b l i c a

ra de poltica social, com uma viso integrada de Segurana


Pbhca.
Um dos aspectos destacados no Plano foi o foco na inteligncia e tecnologia.
O Plano Nacional de Segurana Pblica considerado
a primeira poltica nacional e democrtica de segurana focada no estmulo inovao tecnolgica; alude
ao aperfeioamento do sistema de segurana pblica atravs da integrao de polticas de segurana,
sociais e aes comunitrias, com a qual se pretende
a definio de uma nova segurana pblica e, sobretudo, uma novidade em democracia. (LOPES, 2009
apud CARVALHO; SILVA, 2011, p. 63).
Investimentos nas reas de inteligncia, equipamentos,
instruo e logstica relacionam-se diretamente inovao
como poltica institucional permanente dos rgos de Segurana Pblica.
A tecnologia uma das questes mais sensveis do desenvolvimento de um pas, de modo que nenhum Estado moderno
pode ignor-la. Ela est na raiz do crescimento econmico, e
a competitividade um fator cada vez mais importante para o
desempenho industiial e comercial do pas e de suas empresas
(PIMENTEL, 2010). A tecnologia permite o desenvolvimento de novos produtos e servios e responde pelo aumento da
produo, resultando em mais eficincia e menos custos. Como
a cincia tem um papel cada vez mais dominante na produo
industrial, a competitividade depende, ento, e cada vez mais,
da criao de um programa de PD&I nacional consistente e
capaz de coordenar governo, setor privado e comunidade cientfica.
Ainda que o termo "segurana" possa remeter imediatamente ideia de Segurana Pblica, uma atividade propriamente estatal, o mercado da segurana mais amplo e no
1 0 C o n f i d e n c i a l i d a d e nos C o n t r a t o s de Parceria e m I n o v a o e m S e g u r a n a Pblica

7AJL /

se restringe s compras governamentais. No Brasil, o mercado de segurana privada tem um tamanho comparvel ao de
Segurana Pblica. O total do efetivo das Pohcias Militares PMs, considerados todos os entes da federao, era, em 2011,
de 428.396 homens (BRASIL, 2013). O nmero de vigilantes
ocupados, em empresas privadas, era, em 2012, entre 620 e
640 mil (FENAVIST, 2013).s O faturamento das empresas de
segurana privada, no ano de 2012, foi de 35 a 37 bilhes de
reais (FENAVIST, 2013), frente a um oramento global das
PMs, no ano de 2011, de 29 bilhes de reais^ (BRASIL, 2013).
Os rgos de Segurana Pblica no se organizam ou se
orientam conforme mecanismos de competio e de mercado.
Os nmeros indicam, por outro lado, que as polcias podem
beneficiar-se de um programa de inovao que, visando soluo de um problema que diga respeito corporao, possa ser
aplicado ao mercado da segurana em geral. Um modelo de
cooperao entre instituies pblicas e privadas com gerao
mtua de benefcios.
O investimento em inovao na rea de Segurana Pblica depende de alguma interveno do Estado para garantir seu
retorno sociedade. Apesar do interesse pblico na gerao de
inovao, o mercado insuficiente para garantir a criao e a
manuteno do fluxo de investimento em uma tecnologia que
requer alto custo de desenvolvimento e est sujeita a cpia. Isso
decorre do aspecto intangvel da inovao: no rivalidade - o
uso ou o consumo de um bem por uma pessoa no impede o
seu uso ou consumo por outra - e no exclusividade - exce3. Existe um mercado informal (clandestino) de segurana privada que, segundo estimativas dos
sindicatos das empresas do setor (no oficiais), no deve ser desprezado, em proporo de dois
para um, em comparao com os regularmente contratados. Vide Ferreira (2012), Amorim e Seibt
(2013), Oliveira (2012), Folha de Boa Vista (2009). Provavelmente o fato decorra dos altos custos
do servio, frente regulao estrita do setor, que restringe a oferta de servios credenciados e
aumenta os custos de transao.
4. 0 nmero no inclui o estado de Alagoas, cujos dados no foram apresentados ao estudo do
Ministrio da Justia.

C i n c i a , T e c n o l o g i a e I n o v a o : p o n t e s para a S e g u r a n a Pblica

to pela interveno estatal ou por outras medidas artificiais,


ningum pode ser impedido de usar o bem - (BARBOSA,
2003). Para corrigir esse efeito, duas formas de interveno
(ou uma combinao delas) so geralmente citadas: (a) a socializao dos riscos e dos custos incorridos para criar ou (h) a
apropriao privada dos resultados por meio de instrumentos
legais que atribuem exclusividade artificial, como da patente
ou do direito autoral.
A criao de um ambiente propcio inovao depende
no s de infraestruturafsicae de recursos humanos, mas
tambm de um quadro jurdico que d segurana para os
investimentos e racionahdade para o relacionamento entre os
agentes, maximizando as trocas e os resultados. Seguindo essa
orientao, a Lei de Inovao, ou Lei n. 10.973, de 2 de dezembro de 2004, regula as relaes de pesquisa e inovao entre
empresas, entidades governamentais e instituies de pesquisa, criando um quadro jurdico para a inovao aberta. de
interesse nacional a formao de pessoal em reas estratgicas.
Isso no se restringe aos profissionais da pesquisa em si, mas
inclui outros profissionais envolvidos em pesquisa e inovao
e de aconselhamento jurdico.
A PD&I uma oportunidade de desenvolvimento para
a rea de Segurana Pblica, mas existem riscos e hmitaes
envolvidos. Definir precisamente os objetivos e avahar os riscos
econmicos e jurdicos so essenciais para que o processo seja
bem-sucedido.
A confidencialidade um dos aspectos da cooperao em
PDSd. A deciso de a organizao buscar cooperao com entidades externas acarreta alguns dilemas, visto que informaes
e processos, antes mantidos internamente, devem ser compartilhados. Por outro lado, os interesses econmicos da pesquisa,
para serem preservados, no caso das patentes, exigem que os
resultados no sejam publicados at que o depsito do pedido seja feito. Acordos de confidencialidade podem dar forma
1 0 C o n f i d e n c i a l i d a d e nos C o n t r a t o s de Parceria e m I n o v a o e m S e g u r a n a Pblica

a esses arranjos e garantir que a PD&I d-se no interesse de


empresas e de Instituies Cientficas e Tecnolgicas - ICTs.
10.3 A confidencialidade

Confidencialidade o regime que protege o acesso a


dado, informao ou conhecimento com carter secreto, sigiloso ou reservado. Nos termos do Acordo sobre Aspectos dos
Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio
- TRIPS, ou Acordo TRIPS,
[...] pessoas sicas e jurdicas tero a possibilidade de
e^dtar que informaes legalmente sob seu controle
seja divulgada, adquirida ou usada por terceiros, sem
seu consentimento, de maneira contrria a prticas
comerciais honestas. (ACORDO TRIPS, 1994, art. 39,
2).

O sigilo geralmente favorece vantagem sobre a concorrncia, constituindo-se em segredo de indstria (trade secret).
Na PD&I, o sigilo resguarda o requisito da novidade exigido para a proteo dos direitos de propriedade intelectual
(PIMENTEL, 2010a).
Em geral, nos contratos, os termos "segredo", "sigilo",
"confidencial" e "reservado" so sinnimos (PIMENTEL,
2010a). Como os contratos de PD&I, em Segurana Pblica,
tero como parte um rgo do Estado, possvel que informaes estejam sujeitas ao regime de classificao de informao,
sigilo previsto na Lei de Acesso Informao, ou Lei n. 12.527,
de 18 de novembro de 2011. Informaes que sejam consideradas imprescindveis segurana da sociedade e do Estado
tero restrio de acesso, por prazo de at 25 anos, conforme
qualificao que venham a receber: ultrassecreta, secreta ou
reservada (BRASIL, 2011, art. 24).
C i n c i a , T e c n o l o g i a e I n o v a o : p o n t e s para a S e g u r a n a P b l i c a

Entre as hipteses de informao classificvel est a


de informaes que possam "[...] comprometer atividades
de inteligncia, bem como de investigao ou fiscalizao em
andamento, relacionadas com a preveno ou represso de
infraes." (BRASIL, 2011, art. 23, inciso VIII), as quais esto
diretamente ligadas ao ramo de Segurana Pblica. No esto
sujeitas ao acesso, por sua vez, informaes referentes aprojetos de pesquisa e desenvolvimento cientficos ou tecnolgicos
cujo sigilo seja imprescindvel segurana da sociedade e do
Estado (BRASIL, 2011, art. 7, l).
Os mbitos negocial e administrativo, para esse efeito,
so independentes. O uso das terminologias ultrassecreto,
secreto ou reservado, em contratos de PD&I, no os torna,
pelo simples fato, documento classificado. Ainda assim, por
uma questo de clareza e segurana jurdica, deve-se evitar a
utilizao de termos ambivalentes.
O escopo da Lei de Acesso Informao o acesso
pblico a informaes relativas cultura, aos atos de governo
e as de interesse geral ou coletivo, como forma de controle da
sociedade sobre a administrao pbhca (BRASIL, 1988, art.
5. XXXIII; 37, 3; 216, 2; BRASIL, 2011, art. 3). O segredo
de indstria, entretanto, apesar de a lei garantir amplo acesso
informao e de rgos e entidades governamentais e empresas estatais estarem subjetivamente vinculadas a ela (BRASIL,
2011, art. 1), parece no estar sob seu mbito normativo. A
atividade empresarial est sujeita ao regime privado, e o segredo de indstria, a patente, os direitos autorais, nesse particular,
constituem-se ativos.
O interesse econmico na pesquisa tecnolgica pode
existir, e possivelmente ela ser motivada por ele, mesmo que
seja desenvolvida ou encomendada por rgos da administrao pblica. Interesses comerciais podem justificar acesso
res'trito aos dados da pesquisa, conforme regulao contratual,
ainda que os dados no sejam informao classificvel, em tese,
1 0 C o n f i d e n c i a l i d a d e nos C o n t r a t o s de Parceria e m I n o v a o e m S e g u r a n a Pblica

nos termos da Lei de Acesso Informao (BRASIL, 2011, art.


23). A administrao pblica, conforme Lei de Acesso Informao, controla o que, o porqu, com quem, quanto custa
a pesquisa ao errio, mas no toda a extenso dos dados da
pesquisa. Portanto, evidente que o contrato no pode tornar
sigilosa a informao que originalmente deve ser pblica, por
efeito da lei. Dito de outro modo, o contrato no torna secreto
algo que j era pblico.
O fundamento da proteo jurdica do sigilo a tutela
de um poder (de no divulgar informao) ao qual a lei impe
um dever geral de absteno (BARBOSA, 2003). No contexto
empresarial, a proteo do sigilo reconhecida na Conveno
de Paris para a Proteo da Propriedade Intelectual (BRASIL,
1967, art. 10 bis), no Acordo TRIPS (ACORDO TRIPS, 1994,
art. 39) e na Lei de Patentes, ou Lei n. 9.279, de 14 de maio de
1996, em seu artigo 195, incisos XI e XII, a ttulo de proteo
contra a concorrncia desleal. O contedo econmico do segredo requerido, para efeito da tutela da concorrncia, pois esse
seu mbito normativo.
A conscincia em relao ao aspecto da propriedade intelectual do produto da pesquisa, nas ICTs, acabou criando uma
tenso entre a confidencialidade e a divulgao das pesquisas. O objetivo geral da pesquisa e a cultura da universidade
de publicar suas pesquisas dificultam a proteo do segredo
comercial de uma tecnologia gerada em seu interior. A.patenteabilidade de uma inveno tem por requisito a novidade; no
sendo patenteadas invenes que estejam no estado da tcnica,
a qual ter por acervo o conhecimento pblico existente antes
do depsito do pedido (BRASIL, 1996, art. 11, caput, 1).
A divulgao antecipada do resultado de uma pesquisa, todavia pode reduzir sensivelmente o seu valor econmico, uma vez que o resultado no pode ser apropriado. Assim
que depositado o pedido, certas precaues quanto ao sigilo
na pesquisa podem ser levantadas, uma vez que o depsito
C i n c i a , T e c n o l o g i a e I n o v a o : p o n t e s para a S e g u r a n a P b l i c a

cumpriu o objetivo da proteo da propriedade intelectual.


Nesse sentido, a postergao da divulgao dos resultados da
pesquisa capaz de concihar os interesses entre ICT, de publicar conhecimento, e empresa, de proteger conhecimento. Em
razo da confidencialidade, no recomendvel que os resultados da PD8d sejam objeto de trabalho de concluso de curso
cuja publicao seja requisito para obteno de ttulo acadmico ou profissionalizante.
Dificuldades maiores surgem, por sua vez, com respeito
ao segredo de indstria e ao know-how, visto que esses conhecimentos no so protegidos por patentes e no h instrumentos para proteg-los quando de sua divulgao. Aqui, o
conhecimento ser guardado indefinidamente, o que sugere
interesses divergentes de ICTs e empresas. Quer-se crer que
contratos dessa natureza devam ser negociados com foco especfico em sua proteo e obrigaes bem marcadas.
No mbito dos contratos, confidenciahdade diz respeito
obrigao de no revelar informao a que se teve conhecimento em razo do negcio jurdico. Esto aqui delineados o
objeto da prestao, o no fazer e o sujeito da prestao, a parte
que se obrigou, por meio da lei ou do contrato. A relao de
confidencialidade prvia transferncia ou constituio do
segredo (BARBOSA, 2003).
Os conceitos de "segredo" e "concorrncia desleal" so
juridicamente indeterminados. A lei brasileira adota tcnicas
diferentes quanto a um e a outro; em certo aspecto, opostas.
Como se ver adiante, as leis que se referem ao sigilo ou ao
segredo normalmente no cuidam de fixar-lhes conotao,
tratando o segredo, o objeto coberto pelo sigilo, como um
simples dado. A ausncia de parmetros jurdicos, nessa situao, no contribui para a reduo de complexidade e de mbito
da indeterminaos. Uma vez que a concorrncia desleal foi
5. Sobre conceitos jurdicos indeterminados, recomenda-se a leitura de Garcia de Enterra e Fernandes (1990) e Sainz Moreno (1976!)-

1 0 C o n f i d e n c i a l i d a d e nos C o n t r a t o s de Parceria e m Inovao e m S e g u r a n a Pblica

legalmente tratada como crime, a tipificao exige a descrio


precisa da conduta proibida. Desse modo, a Lei de Patentes
descreve 14 condutas, as quais, lidas em conjunto, poderiam
sinalizar, pelo seu oposto, o que seja a concorrncia honesta.
A tcnica de redao das normas penais, com tipos fechados,
no permite uma abstrao simples. O Acordo TRIPS utiliza
a tcnica de enumerao das condutas proibidas para os tipos
abertos, de compreenso mais simples:
Para osfinsda presente disposio [art. 39], a expresso "de maneira contrria a prticas comerciais
honestas" significar pelo menos prticas como violao ao contrato, abuso de confiana, induo infrao, e inclui a obteno de informao confidencial
por terceiros que tinham conhecimento, ou desconheciam por grave negligncia, que a obteno dessa
informao envolvia tais prticas. (ACORDO TRIPS,
1994, art. 39, 2, nota 10).
No que diz respeito ao segredo, o Acordo TRIPS prev
que a informao confidencial, sujeita proteo da conveno,
aquela que
[...] seja secreta, no sentido de que no seja conhecida
em geral nem facilmente acessvel a pessoas de crculos que normalmente lidam com o tipo de informao
em questo, seja como um todo, seja na configurao e
montagem especficas de seus componentes. (ACORDO TRIPS, 1994, art. 39, 2., "a").
Alm de a informao ser secreta e dotada de valor
econmico, o Acordo TRIPS ainda prev uma terceira condio, no expressamente prevista na legislao brasileira, a de
que a informao "[...] tenha sido objeto de precaues razoveis, nas circunstncias, pela pessoa legalmente em controle

Cincia^ T e c n o l o g i a e I n o v a o : p o n t e s p a r a a S e g u r a n a P b l i c a

da informao, para mant-lasecreta." (ACORDO TRIPS, 1994,


art. 39, 2, "c").
De certo modo, a noo de segredo pressupe a existncia
de meios para resguard-lo. Na ausncia deles, interpretar-se
que se esteja diante de uma informao de circulao restrita,
mas no sigilosa, que imponha um dever de absteno, um no
fazer. Nesse sentido, o dispositivo sei-ve de guia para a identificao (interpretao), a partir da situao de fato, do que
seja uma informao confidencial. No se conhece precedente
acerca de uma eventual contradio entre a obrigao expressamente assumida de sigilo e a situao de fato de ausncia de
precaues.
Ao se utilizar o critrio da conduta posterior das partes,
como guia para interpretao das suas intenes originais
(BRASIL, 2002, art. 112; MAXIMILIANO, 2003), seria vhdo
admitir-se uma interpretao restritiva dos termos de sigilo.
No se exclui, do mesmo modo, a novao tcita e a liberao
da obrigao se, na execuo do contrato, forem levantadas as
precaues, de modo a que se possa concluir que a informao
deixou de ser sigilosa. Para que no haja controvrsia quanto
natureza da confidencialidade da informao, recomendvel
que se mantenham os controles e as precaues, seno pelo
prprio valor do segredo, ao menos para a segurana jurdica.
No est sujeita ao sigilo (e extingue a obrigao) a
informao conhecida pela outra parte ou fornecida a ela por
terceiros e as informaes pertencentes ao domnio pbhco
(PRADO, 1997). De acordo com Milgrim (1994), a obrigao de
confidencialidade extinta igualmente quando a informao
obtida por pesquisa prpria independente, compreendida
estritamente como aquela que no tem envolvida nenhuma
informao veiculada durante as tratativas e nenhum dos
funcionrios mandatrios ou negociadores tenham participado
da negociao. Essas concluses so coerentes com a prpria
definio de segredo, conforme exposto anteriormente.
10 C o n f i d e n c i a l i d a d e nos C o n t r a t o s d e Parceria e m I n o v a o e m S e g u r a n a Pblica

-j / . Q

10.4 O contrato

No h apenas uma forma de expressar consentimento


em se obrigar a no divulgar informao sigilosa. No h forma
prescrita em lei, de modo que os contratos orais so vhdos. A
forma escrita, por sua vez, reduz riscos. As obrigaes podem
estar dispersas no contrato de PD&I, sob a forma de clusulas
[confidenciality clauses), e podem constituir contrato em separado (non disclosure agreement) ou, ainda, termos em separado, quando dirigidos a pessoa em particular. A nomenclatura
adotada no relevante para efeito da criao da obrigao.
A confidencialidade pode ser uma questo relevante em
dois momentos do relacionamento entre os interessados na
PD&I, a fase de negociao e a fase de execuo do contrato.
Na fase de negociao, dados sigilosos de uma parte podem
ser requeridos pela outra como necessrios avaliao da
convenincia e das condies do negcio. No caso de transferncia de tecnologia, por exemplo, o receptor provavelmente
necessitar conhecer a tecnologia a ser transferida, enquanto
o transferente necessitar conhecer as capacidades do receptor
e a rea de atuao, especialmente quando a transferncia se
der com hcenciamento de marca ou patente (PRADO, 1997).
Na execuo do contrato, dados sigilosos podem ser aportados
pelas partes para a consecuo dos objetivos do contrato. Nos
dois casos, os dados devem ser protegidos por meio do vnculo
de confidencialidade.
Durante a negociao, dados sigilosos no devem ser
transmitidos outra parte sem que esse vnculo esteja formalizado no contrato preliminar. Como afirmado, a obrigao de
guardar sigilo, nos negcios, decorre abstratamente do prprio
ordenamento jurdico. A deliberao das partes, por outro lado,
especifica condutas, o que torna o relacionamento mais transparente e reduz os riscos jurdicos do negcio.

C i n c i a , T e c n o l o g i a e I n o v a o : p o n t e s para a S e g u r a n a Pblica

As partes contratantes, a fim de ter a capacidade de


avaliar se a pesquisa ir atender suas necessidades, devem ter
algum acesso a informaes estratgicas da outra parte. Segundo Prado (1997), existem dois grupos de informao estratgica, para alm do contedo da tecnologia em si: (a) os resultados
das operaes resultantes da explorao da tecnologia, como a
rentabihdade, a melhoria na qualidade do produto ou a reduo dos custos de produo; e (b) os custos de transferncia e
implementao de tecnologia. Especialmente no mbito das
empresas, essa situao cria tenso entre as partes, uma vez
que, caso no haja acordo, informaes estratgicas tero sido
passadas a possvel concorrente.
Ainda assim, os rgos de Segurana Pblica dispem
de informaes que se constituem estratgicas para sua atuao. Eventualmente, algumas dessas informaes podem ser
transferidas, por exemplo, para efeito de avaliao de potencial
mercado para a inveno ou software que surgir da parceria.
Tais situaes no devem ser negligenciadas.
Independentemente da forma de que se revistam, segundo Viegas (2007b), os acordos relativos ao compromisso de
confidenciahdade devem conter no mnimo: (a) a descrio
das partes que se comprometem com o sigilo; (b) o escopo do
sigilo, as categorias de informao que ficam sob dever de sigilo
e, eventualmente, quais no; (c) os compromissos assumidos,
como no revelar a terceiros, sem autorizao, as informaes
recebidas da outra parte e includas no escopo do acordo de
sigilo; (d) o prazo; e (e) a clusula penal.
O prazo no se relaciona s categorias de sigilo, conforme
previsto na Lei de Acesso Informao, mas diz respeito antes
a sua obsolescncia, como informao tecnolgica. Quando se
tratar de acordo preliminar, o prazo deve estender-se at a data
de assinatura do contrato definitivo ou, caso no venha a ser
assinado um prazo razovel, em vista do estado da tcnica, no
ramo de atividade em questo.
1 0 C o n f i d e n c i a l i d a d e nos C o n t r a t o s de Parceria e m I n o v a o e m S e g u r a n a Pblica

o objeto do acordo de confidencialidade o compromisso das partes de no divulgarem a terceiros as informaes


mutuamente transmitidas e de no us-las para qualquer outro
propsito que no o de avaliar a convenincia de assinatura do
acordo definitivo. A confidencialidade abrange, geralmente, a
restrio de acesso s pessoas no expressamente autorizadas
pelas partes ao local de execuo do projeto e aos documentos ou suportes, tangveis ou intangveis, em que esto fixados
os dados, as informaes e os conhecimentos protegidos pela
clusula (PIMENTEL, 2010a).
Com respeito ao mbito subjetivo, todos aqueles que
tomarem parte no projeto e que tenham acesso a informaes
ou a dados privilegiados devem ter vnculo de obrigao de
confidencialidade, seno legal, ao menos convencional.
Foi apresentado anteriormente que a clusula geral de
boa-f capaz de impor uma obrigao de confidencialidade,
mas ela depende das circunstncias de fato envolvidas, especialmente aquelas previstas no artigo 39 do Acordo TRIPS. A
verificao de situao de fato est sujeita a todas as contingncias da prova e de seu nus, de modo que mais seguro
a tomada do compromisso dos envolvidos, mesmo daqueles
parcialmente envolvidos.
No que diz respeito s pessoas envolvidas na pesquisa, na
relao de emprego, a obrigao de confidencialidade prevista
em lei (BRASIL, 1943, art. 482, g). Na relao estatutria, os
servidores civis da Unio esto igualmente obrigados a "[...]
guardar sigilo sobre assunto da repartio." (BRASIL, 1990,
art. 116, VIII). A Lei de Inovao contm dispositivo especfico para impor s pessoas que mantm vnculo jurdico com a
ICT, estatutrio ou no, a obrigao de no divulgar qualquer
aspecto da pesquisa sem antes obter autorizao expressa da
ICT (BRASIL, 2004, art. 12). O Cdigo Civil brasileiro exige a
conduta de boa-f e a lealdade entre as partes (BRASIL, 2002,
art. 422), com o consequente dever de informar antes mesmo
C i n c i a , T e c n o l o g i a e I n o v a o : p o n t e s para a S e g u r a n a P b l i c a

da formao do contrato. Devido boa-f nos contratos, o


dever de confidencialidade, ou sigilo, serve como limite para o
dever de informar, visto que uma parte tem o dever de informar
e de no enganar, e a outra tem o dever de no causar dano
(neminem laeder) (BASSO, 1994)O conceito aberto e abstrato de boa-f, a extenso do
que seja "segredo da empresa" ou "assunto da repartio", por
outro lado, recomendam que as partes especifiquem as condies em que eles fornecem informaes para o outro, a fim de
reduzir o risco de controvrsia e de proteger os seus interesses.
Pela mesma razo, recomendvel que o contrato contenha clusula, no caso de pessoa jurdica, que a responsabilize
pela conduta das pessoas que mantenham com ela vnculo de
subordinao, como empregados, prepostos, subcontratados
ou outros que venham a tomar contato com informaes ou
dados confidenciais em razo do seu vnculo.
Independentemente da obrigao individual, e especialmente tendo em vista a proteo do ambiente onde se
desenvolva a pesquisa ou estejam armazenados os dados,
recomendvel a previso de uma obrigao da instituio a
guardar sigilo de observncia de certos padres de controle e
precauo. Essa clusula diz respeito, por exemplo, aos nveis
de acesso de empregados a dados e a informaes confidenciais. Isso em razo do artigo 39, 2.0, "c", do Acordo TRIPS,
que prev a existncia de condies externas que indiquem a
existncia de uma informao ou dado confidencial.
H um dever legal genrico de boa-f e cuidado - este,
em razo da responsabilidade civil extracontratual (BRASIL,
2002, art. 186) - a todos, mas a ausncia de previso especfica
de providncia dessa natureza deixa a cargo da instituio de
pesquisa o julgamento quanto s condies de guarda e segurana, o que pode no ser suficiente contratante. Esse tipo
de'previso traz consigo a vantagem de precisar situaes de

1 0 C o n f i d e n c i a l i d a d e nos C o n t r a t o s de Parceria e m I n o v a o e m S e g u r a n a Pblica

aplicabilidade de responsabilidade ci^dl contratual, em especial


de eventual clusula penal (BRASIL, 2002, art. 408-416).
Em transferncia de tecnologia, segundo PRADO (1997),
dois modelos so adotados em contratos: (a) obrigao de
meios (due diligenc) - as partes discriminam as informaes
de natureza confidencial sobre a tecnologia a ser desenvolvida, e a contratada discrimina as informaes sobre suas capacidades tcnicas e comerciais, o que leva concluso de um
acordo de confidencialidade (non disclosure agreement); (b)
obrigao de resultado (performance) as partes concordam
precisamente sobre os resultados a ser obtidos com a pesquisa
tecnolgica, e o contratado garante o resultado, sem a necessidade de informao prvia sobre a prpria tecnologia - acordo
caixa preta, ou black box agreement (MILGRIM, 1994).
Na prtica, segundo Prado (1997), os dois modelos so
geralmente combinados. Em PD&I, provvel que o modelo
de obrigaes de meio seja o mais comum, uma vez que no se
conhece a tecnologia que se desenvolver nem se tem estimativa realista dos riscos e custos do processo. De qualquer modo,
o arranjo contratual possvel e pode ser utilizado como base
para pesquisas.
10.5 Consideraes finais

Organizaes autrquicas so culturalmente mais resistentes inovao cooperativa, segundo o modelo da inovao
abeita. A Segurana Pblica pode se valer desse tipo de modelo
de inovao para aumentar sua eficincia no enfrentamento
da violncia. Intehgncia, no letalidade e logstica so setores
que podem ter grande ganho de eficincia com a adoo de
solues tecnolgicas. A Lei de Inovao permite a criao de
arranjos contratuais que resguardem os interesses das partes,
no modelo hlice tripla e inovao aberta.
C i n c i a , T e c n o l o g i a e I n o v a o : p o n t e s para a S e g u r a n a P b l i c a

Contratos beim redigidos podem diminuir sensivelmente


o risco jurdico advindo do relacionamento entre as diversas
instituies envolvidas. O ordenamento jurdico traz quadro
legal suficiente ao resguardo da confidencialidade, mas sob
forma de clusulas gerais, como a boa-f, o. dever de informar
e o no prejudicar. Os contratos, ao especificarem condutas,
reduzem o mbito de abstrao da lei e conferem maior segurana ao relacionamento das partes. Acordos de confidencialidade devem conter no mnimo: (a) a descrio das partes que
se comprometem com o sigilo; (b) o escopo do sigilo; (c) os
compromissos assumidos; (d) o prazo; e (e) a clusula penal.
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