Path dependency e os Estudos Histricos Comparados*

Antonin Srgio Amijo Fernandes

Introduo
O conceito de path dependency (depen
dncia de trajetria) est sendo muito uti
lizado em inmeros estudos de poltica com
parada com o objetivo de auxiliar a com
preenso do estabelecimento de trajetrias
polticas ou econmicas num dado pas ou
em outra unidade de anlise. Kato (1996a:
1) define a path dependency como: fatores
em questo num m om ento histrico
particular determinam variaes nas seqn
cias sociopolticas, ou nos resultados dos
pases, sociedades e sistemas. Nesse sentido,
eventos passados influenciam a situao pre
sente e a histria conta . Levi (1997: 28)
prov uma explicao mais apurada: path
dependency no significa simplesmente que a
histria conta. Isto tanto verdade quanto
trivial. Path dependency significa que um
pas, ao iniciar uma trilha, tem os custos
aumentados para revert-la. Existiro outros
pontos de escolha, mas as barreiras de certos
arranjos institucionais obstruiro uma rever
so fcil da escolha inicial . Dito de outro
modo, em momentos crticos no desenvolvi
mento de um pas (ou outra unidade de
anlise), estabelecem-se trajetrias amplas
que so difceis de reverter, mas dentro das
quais existiro novos pontos de escolha para
mudana mais adiante.

A anlise institucionalista histrica em

cincia poltica d incio utilizao desse
conceito, oriundo da disciplina da economia,
mais especificamente do campo da economia
da tecnologia. Entretanto, a tradio de
estudar a poltica utilizando observao com
parada de trajetrias histricas antiga nas
cincias sociais, e tem Max Weber como um
dos seus principais expoentes. Nesse sentido, o
conceito de path dependency, apesar de recente,
se mostra como uma reinveno ou renovao
dos mtodos de abordagens de sociologia
poltica comparada desenvolvidos por
Barrington Moore e Theda Skocpol.
Este artigo tem o objetivo de apresentar
o conceito de path dependency em seus princi
pais aspectos e mostrar que a perspectiva ado
tada nesse pensamento dentro da cincia
poltica mais recente comum e originria
dos estudos de sociologia poltica comparada.
N a segunda parte, procura-se identificar a
vinculao do conceito de path dependency
com a abordagem institucionalista histrica.
Na terceira parte, observam-se os aspectos
essenciais que compem o conceito e sua fili
ao terica oriunda da economia da tecnolo
gia. N a quarta parte, apresenta-se a perspecti
va terico-metodolgica dos estudos histri
cos comparados em sociologia poltica com o
intuito de observar a proximidade existente
entre esta abordagem e a path dependency.

Este artigo faz parte de minha tese de doutorado em andamento no Departamento de Cincia Poltica da
Universidade de So Paulo. Agradeo ao prof. Fernando Limongi pela leitura e pelos comentrios ao texto.

B IB , So Paulo, n 53, I o semestre de 2002, pp. 79-102

79

0 Institucionalismo Histrico:
Origem e Caractersticas Principais
O Neo-institucionalismo e suas
Vertentes
A corrente denom inada em cincia
poltica de novo institucionalismo ampla e
dividida em subcorrentes que possuem um
nico aspecto em comum, o fato de encarar
o estudo dos processos polticos tendo como
varivel independente as instituies, o que a
faz se diferenciar do pluralismo e do comportamentalismo, at ento modelos analti
cos dominantes na cincia poltica norteamericana (Limongi, 1994: 3).
H uma grande dificuldade em delimitar
as fronteiras da abordagem neo-institucionalista. Na verdade, difcil supor a existncia de
um nico novo institucionalismo. Opta-se
aqui por estabelecer uma distino entre os
neo-institucionalistas que utilizam o individu
alismo metodolgico, e que so considerados
adeptos da escolha racional, e os que no uti
lizam o individualismo metodolgico, e que
so considerados institucionalistas histricos e
sociolgicos. De acordo com alguns estu
diosos que tentaram delimitar as diferenas
entre as correntes neo-institucionalistas tais
como Lowndes (1996), Rhodes (1995), Kato
(1996), Hall e Tayior (1996), jmm ergut
(1998) e Ostrom (1991) - a corrente denom
inada Escolha Racional, que conhecida tam
bm no campo da cincia poltica como
Escolha Pblica, v as instituies como
dotadas de problemas de ao coletiva, dadas
as inconciliveis interaes polticas no coop
erativas entre os indivduos. A escolha
racional constitui-se como uma corrente que
utiliza a lgica dedutiva de anlise, cuja pre
missa bsica so instituies compostas por
atores individuais que tomam decises e agem
a partir de escolhas e interesses pessoais. Essas
preferncias podem geras efeitos coletivos ou
decises coletivas. A perspectiva analtica da
economia neoclssica e a linguagem da teoria

80

dos jogos so trazidas para o interior da arena

pblica, onde polticos e burocrtas com
interesses prprios competem tal qual num
mercado, procurando maximizar votos, apoio
e transferncias de renda {rent seekin). Nesta
corrente, tem-se, como trabalhos pioneiros,
entre outros, Downs (1957), Buchanan e
Tullock (1962), Arow (1963), Olson (1965) e
McKelvey (1976). Seguindo essa linha de
pesquisa, encontram-se importantes con
tribuies em diversas reas de estudo, tais
como, Cox e McCubbins (1987), Weingast e
Marshall (1988), Weingast (1979), Shepsle e
Laver (1990) e Shepsle e Weingast (1987) estudos legislativos1 do congresso norte-americano
Niskanen (1971) e Moe (1990)
anlise da burocracia ; Pzeworski (1991) e
Geddes (1991) transies democrticas ; e
Hardin (1982), Tsebelis (1990) e Elster
(1986; 1994) - anlise terico-conceitual da
escolha racional e da teoria dos jogos na disci
plina da poltica.
Uma outra corrente neo-institucionalista que utiliza a escolha racional chamada
de institucionalismo econmico, e vem da
tradio da econom ia dos custos de
transao, baseada na teoria da firma (Coase,
1937). Nesta corrente, as instituies so
vistas como sistemas de regras capazes de
superar dilemas da ao coletiva, gerados por
comportamentos oportunistas em transaes
sociais em contextos organizacionais
hierrquicos. De acordo com Melo (1996),
apesar de utilizarem a racionalidade instru
mental, os autores desta corrente procuram
superar o paradigma do comportamento
maximizador (rational choicer), incorporan
do a noo de incerteza em processos de
deciso coletiva. N o interior desta corrente
entende-se que a principal funo das insti
tuies economizar custos de transao
inerentes aos sistemas de mercado. Esta ,
portanto, a justificativa para a existncia das
instituies: a busca da eficincia por meio
do suporte e das trocas de mercado. Sobre o
institucionalismo econmico ou a economia

dos custos de transao, tem-se como refer

ncias bsicas, entre outras, os trabalhos de
Williamson (1991) e North (1993).
Entre as correntes neo-institucionalistas
que no aderem ao individualismo
metodolgico, tem-se o institucionalismo
sociolgico.2 Esta corrente desenvolve-se
com mais intensidade dentro da teoria das
organizaes, a partir dos importantes estu
dos de Powel e D i Maggio (1983) e March e
Olsen (1984; 1989). Esses autores entendem
as instituies como ruto de processos cul
turais, respondendo necessidade de assegu
rar normas, valores, cdigos e crenas
adquiridos ao longo do tempo. Neste caso,
os indivduos internalizam as normas de
comportamento associadas com os papis
sociais institucionais. As instituies no so
vistas simplesmente como mecanismos
capazes de aumentar a eficincia do merca
do, mas com o processos altamente
dinmicos e sensveis a estmulos do am
biente circundante, os quais possibilitam a
manuteno da ordem na vida poltica
(March e Olsen, 1984). As escolhas e as
preferncias individuais, ao contrrio do que
pensa a anlise da m tional choice, so end
genas e no dadas de antemo (exgenas). As
instituies no s afetam o clculo
estratgico e as escolhas racionais dos indiv
duos, como tambm suas preferncias e suas
identidades. Desse modo, os problemas con
cernentes ao oportunismo e incerteza no
so totalmente abandonados nessas anlises,
mas complementados a partir da viso de
que os processos culturais so determinantes
do comportamento institucional.
A outra corrente neo-institucionalista,
que tambm no utiliza o individualismo
metodolgico o institucionalismo histrico.

O Institucionalismo Histrico
O institucionalism o histrico surge
como uma reao teoria comportamentalista e sua principal variante o pluralismo

- , bem como teoria estrutural-funcionalista e sua corrente derivada o neomarxismo

; teorias dominantes na cincia poltica
durante as dcadas de 1960 e 1970. Alm
disso, surge tambm em resposta tendncia
que se observa no campo da poltica com
parada da poca - momento marcado pelo
com portam entalism o e pelo pluralismo.
Essas correntes de anlise tentavam construir
teorias a partir de estudos transnacionais, e,
como variveis que procuravam explicar as
diferenas na poltica entre os pases, apre
sentavam as atitudes e os comportamentos
dos atores (grupos e indivduos).3
Segundo Hall e Taylor (1996: 937938), o institucionalismo histrico, apesar
de ter nascido como uma crtica s escolas
anteriormente citadas, ele herda alguns ele
mentos destas. D a teoria de grupos de
interesse ou pluralismo, os institucionalistas histricos herdam a idia de que o con
flito entre grupos rivais, por recursos escas
sos, est no centro da poltica, porm sug
erem com o com plem entaridade a este
aspecto a busca de melhores explicaes
para apontar as distines dos resultados da
poltica entre os pases. Essas explicaes
estariam na descoberta do caminho trilha
do pela organizao da estrutura poltica
(polity ) ou econmica, que conflita ou
privilegia alguns interesses em detrimento
de outros. D o estrutural-funcionalismo, os
institucionalistas histricos herdam a idia
de que a polity , sobretudo, um sistema de
partes integradas, porm rejeitam a tendn
cia predominante nele de que o funciona
m ento desse sistem a seria unicamente
responsvel pelas condutas e traos sociais,
psicolgicos e culturais dos indivduos.
Dado que para os institucionalistas histri
cos a organizao institucional da polity o
fator principal que estrutura o com porta
mento coletivo e gera distintos resultados
na poltica, sua nfase recai mais sobre o
estruturalismo implcito nas instituies
da polity do que sobre o funcionalismo,

81

que via os resultados da poltica como algu

mas das necessidades do sistema.
D e acordo com Steinmo e Thelen
(1992: 3-7), o institucionalismo histrico
tem origem com os estudos de poltica com
parada entre pases, especialmente os estudos
de economia poltica comparada, tais como
os de Hall (1986), Berger (1981) e
Katzenstein (1978), entre outros, que tm
inspirao nas tradies oriundas de Weber e
Polanyi. O institucionalismo histrico visa
construir teorias de alcance mdio que se
preocupem em explicar o desenvolvimento
poltico e econmico, entre pases, ou outras
unidades de anlise (Estados, regies,
cidades), tendo como varivel independente
as instituies intermedirias, tais como a
burocracia, o eleitorado, as redes estabeleci
das entre empresariado e governo, a relao
Estado-sociedade, o processo poltico
decisrio e/ou de elaborao de polticas
pblicas. A evoluo da estrutura social, bem
como a trilha de escolha e deciso poltica
dos atores ao longo do tempo, moldam a
arena poltica e definem as instituies.
Um trabalho seminal que procura situar
os aspectos conceituais do institucionalismo
histrico o livro de Skocpol, Evans e
Rueschemeyer (1985), Bringing The State
Back In. O s autores propem, de forma ino
vadora, repensar o papel do Estado na sua
relao com a economia e a sociedade,
tratando-o com um ator autnomo, capaz
de fazer escolhas e alcanar metas polticas.
Isto requeria, portanto, romper ou transcen
der a agenda de pesquisa sobre o Estado
ento vigente na poca, de cunho sociocntrico , ou seja, dominada pelo comportamentalismo e estrutural-funcionalismo. Esta
agenda de pesquisa estava centrada na dis
cusso apenas do papel da sociedade como
determinante das aes do Estado; este no
era tomado como um ator independente,
dotado de relativa autonomia.4 Para Skocpol
(1985: 9), pensar a autonomia do Estado
conceb-lo na qualidade de organizao que

82

formula metas que no so simplesmente

reflexos de demandas e interesses de grupos
sociais, classes ou sociedades. Para explicar
os fatores determinantes da autonomia e da
capacidade do Estado, necessrio adotar
uma perspectiva weberiana acerca do Estado
em ao e utilizar uma abordagem histrica
de investigao. Nesse sentido, os estudos
histricos com parados entre pases so
importantes, pois permitem avaliar a capaci
dade de autonomia dos Estados a partir de
alguns indicadores institucionais, tais como:
o grau de centralizao e descentralizao de
autoridade, meios financeiros, quadro de
funcionrios, o ambiente e o comportamen
to dos principais atores econmicos e sua
relao com o Estado.
Segundo a corrente institucionalista
histrica, o comportamento racional dos
indivduos importante para a compreenso
do processo poltico, porm, procura-se
entender como a escolha de ao depende da
interpretao de uma situao, mais do que
um clculo instrumental. Assim, os autores
dessa linha utilizam a idia de estratgia de
deciso junto interpretao de natureza
histrico-estrutural com o variveis que
influenciam o processo decisrio (Hall e
Taylor, 1996). Apesar de considerar as esco
lhas e cursos de ao e deciso individual, os
institucionalistas histricos, assim como os
sociolgicos, tambm encaram a questo das
preferncias como algo endgeno, diferente
mente da escolha racional. Neste aspecto,
como observa Kato (1996: 560-561), a
divergncia entre os institucionalistas
histricos e os rational choicers no se d
sobre o conceito de comportamento racio
nal, porm sobre o individualismo metodo
lgico. A escolha racional trabalha com uma
lgica dedutiva, ou seja, a partir do compor
tamento maximizador universal dos indiv
duos busca-se explicar as escolhas e decises
institucionais num dado momento. O insti
tucionalismo histrico utiliza estudos de
caso, que partem das instituies, para

explicar o comportamento estratgico dos

indivduos e grupos sociais numa dada
seqncia e momento da histria.5
Com relao a este ltimo aspecto,
destaca-se o recente estudo de Bates et. al.
(1998), denominado A nalitic Narratives. Os
autores procuram combinar individualismo
metodolgico, ou seja, a anlise do compor
tamento particular dos atores - empregando
o modelo m atem tico com pesquisa
histrica que busca explicar a seqncia de
eventos, o contexto e a estrutura de inter
ao desses atores. Nas palavras de Bates et.
al. (1998: 30-31): N s chamamos nossa
abordagem de narrativa analtica porque
com binam os instrumentos analticos que
so comtimente empregados na economia
e cincia poltica, com a form a narrativa
que mais com um ente em pregada na
histria . O s trabalhos da narrativa analti
ca so dirigidos pelo problema e no pela
teoria, algo bastante incomum na perspec
tiva da rational choice mais tradicional
mente conhecida.
De acordo com Hall e Taylor (1996:
938) e Steinmo e Thelen (1992: 2), a cor
rente institucionalista histrica define insti
tuies com o procedim entos form ais e
informais, normas, rotinas e convenes
inseridas na estrutura organizacional da
poltica [polity) ou da economia poltica.
Com o afirma North (1993: 14), institui
es constituem normas escritas formais,
assim como cdigos de conduta geralmente
no escritos que subjazem e complemen
tam as regras formais. As normas formais e
informais e o tipo e a eficcia de sua obri
gatoriedade determinam a ndole total da
politics (jogo).
Um a das principais perspectivas de
anlise do institucionalismo histrico a
path dependency, a qual enfatiza o impacto
da existncia de lggados polticos sobre
escolhas polticas subseqentes (Hall e
Taylor, 1996: 941).

O Conceito de Path Dependency

Uma definio de path dependency
fornecida por Kato (1996a: 1): A idia de
p ath dependency bem conhecida em
poltica comparada. De acordo com esta
idia, fatores em questo num momento
histrico particular determinam variaes
nas seqncias sociopolticas, ou nos resul
tados dos pases, sociedades e sistemas.
Nesse sentido, eventos passados influen
ciam a situao presente e a histria conta .
Levi (1997: 28) prov um a explicao mais
apurada: path dependency no significa
simplesmente que a histria conta. Isto
to verdade como trivial. Path dependency
significa que para um pas, ao iniciar uma
trilha, os custos para revert-la so muito
altos. Existiro outros pontos de escolha,
mas as barreiras de certos arranjos institu
cionais obstruiro uma reverso fcil da
escolha inicial . Dito de outro m odo, em
m omentos crticos no desenvolvimento de
um pas (ou outra unidade de anlise), estabelecem-se trajetrias amplas que so dif
ceis de reverter, mas dentro das quais exis
tiro novos pontos de escolha para m u
dana mais adiante.
Segundo Pierson (2000: 251), o con
ceito de path dependeticy tem origem na
disciplina da economia, na qual tambm
chamado de retornos crescentes (increasing
returns).6 Para alguns tericos da economia
que trabalham com este conceito, os retor
nos crescentes so a prpria p ath dependen
cy e, para outros, so apenas uma form a de
path dependency. no cam po da economia
da tecnologia que argumentos baseados
nos retornos crescentes tm sido mais
frteis. Em termos gerais, retornos cres
centes significam que a probabilidade de
dar um passo frente no mesmo caminho
ou trajetria estabelecida aum enta cada vez
que se move para dentro do prprio cam i
nho. Isto ocorre porque os benefcios rela
tivos da atividade corrente, com parada

83

com outras opes possveis, aum enta com

o tempo. Para optar por outra trajetria
diferente, os custos de sair da trilha de
algum a alternativa previamente plausvel
crescem. Assim, processos de retornos cres
centes tambm podem ser descritos como
auto-reforos ou processos d zfeedback pos
itivo. Em outras palavras, de acordo com
A rthur (1994) e D avid (1985) apud
Pierson (2000: 251): sob condies, na
maioria das vezes presentes em setores
com plexos de conhecim ento intensivo,
um a tecnologia particular pode conquistar
uma vantagem sobre seus competidores,
apesar de necessariamente no ser a alter
nativa m ais eficiente no longo prazo. Isto
ocorre porque cada tecnologia gera resulta
dos maiores para os usurios m edida que
se torna prevalecente. Q uando uma nova
tecnologia sujeita a retornos crescentes os
atores tm incentivos para forar uma sim
ples alternativa e a continuar seguindo um
caminho especfico, uma vez que os passos
iniciais foram tom ados nesta direo.
Dado que a vantagem inicial foi obtida,
efeitos de feedback positivos podem fecharse sobre esta tecnologia, excluindo seus
competidores. deste modo que argumen
tos de dependncia de trajetria ou de
retornos crescentes, tem sido aplicados para
explicar o domnio de mercado, ao longo
do tempo, de algumas tecnologias como o
teclado Qwerty, o vdeo cassete V H S, ou o
sistema de com putador Windows.
Depreende-se, portanto, que o conceito
de path dependency sincrnico, no sentido
empregado por Stinchombe (1968: 103),
para definir explicaes histricas. Isso sig
nifica dizer que um efeito criado por causas,
em algum perodo prvio, torna-se causa
deste mesmo^ efeito em perodos subse
qentes. Esse loop que demonstra a estrutu
ra bsica da explicao histrica, segundo
Stinchombe (1968: 103), pode ser represen
tado graficamente (Figura 1).

84

Na figura, X uma causa histrica orig

inal de Y; D encontra-se como um contemporizador at que Y, num dado momento,
opera como uma causa no perodo de tempo
seguinte; a flecha 1 de retorno indica que Y,
como uma causa no perodo subseqente,
reproduz ele mesmo como efeito. O infinito
loop criado por D e pela flecha 1 fornece a
estrutura causal histrica. Para Stinchombe
(1968: 103-104), m uitos dos principais
processos sociais podem criar infinitos e
auto-replicveis loops causais. Diante disto, a
explorao emprica que vai fornecer ao
investigador a condio de verificar sob
quais circunstncias as tradies tendero a
ser preservadas, ou entraro em decadncia
quebrando o loop causal.
Sobre o conceito de path dependency
aplicado anlise institucional, o trabalho de
North (1993) merece destaque. Apesar de ele
ser considerado um autor do institucionalismo econmico e no do institucionalismo
histrico, neste seu trabalho seminal e mais
conhecido, ele traz uma contribuio signi
ficativa para o estudo das instituies a partir
da histria econmica. North utiliza a noo
de racionalidade instrumental, por meio da
histria econmica, para conceituar institu
ies como organizaes ou mecanismos que
diminuem o custo de transao e aumentam
a informao. Com base neste conceito de
instituies, ele tenta mostrar as razes que
explicam as diferenas de desempenho
econmico entre os pases. De acordo com
North (1993), as instituies so estveis e a

mudana nestas se d de modo incremental,

excetuando-se os momentos revolucionrios.
Para tanto, North desenvolve o conceito de
path dependency. Segundo ele, as instituies
eficientes (sejam elas positivas ou negativas
para o sistema de mercado), ao longo do
tempo, adquirem estabilidade, o que as faz
conservar sua estrutura normativa, tornando
qualquer caminho ou rota de mudana
dependente desta estrutura preestabelecida.
Em cada passo da rota foram feitas escolhas
polticas e econmicas - que significaram
alternativas que puderam reforar ou no seu
curso (1993: 121-131).
assim que North (1993) procura
explicar a distino na evoluo da econo
mia da Inglaterra e da Espanha, diferencia
das radicalmente a partir do sculo XVI,
quando tom am trajetrias institucionais
contrastantes. Estas refletiram-se provavel
mente nas profundas caractersticas institu
cionais das duas sociedades no curso de sua
histria subseqente. Tanto Inglaterra como
Espanha, pases feudais no sculo XVI,
enfrentaram crises fiscais nesse perodo,
decorrentes dos custos cada vez mais altos do
financiamento das novas tecnologias de
guerra. N a Inglaterra, o parlamento criou o
Banco da Inglaterra e um sistema fiscal em
que os gastos estavam controlados em
relao s receitas. A revoluo financeira
colocou o governo sobre uma slida base
econmica, e estabeleceu as condies para o
desenvolvimento do mercado privado de
capitais. Direitos de propriedade mais
seguros, declnio das restries mercantilistas
e a fuga das empresas txteis das restries
gremistas urbanas se conjugaram para
aumentar as oportunidades das empresas nos
mercados domstico e internacional. Na
Espanha, as quebras freqentes entre 1557 e
1647 levaram o governo a tomar medidas
desesperadas. A guerra, a igreja e o complexo
sistema burocrtico ete administrao pas
saram a ser considerados um bom negcio e,
portanto, o exrcito, o judicirio e o clero

tornaram-se ocupaes lucrativas e muito

cobiadas. A expulso dos mouros e dos
judeus, as altas rendas de terra, os preos do
trigo, o confisco de remessas de prata dos
comerciantes de Sevilha (que se confor
mavam com bnus de pouco valor), foram
sintomas da falta de incentivos atividade
produtiva. A incapacidade da coroa e de sua
burocracia de alterar a direo da rota
espanhola, apesar das evidncias de decadn
cia e declnio que dominavam o pas, foi o
que fez a Espanha deixar de ser a nao mais
poderosa no sculo XVII do mundo ociden
tal desde o Imprio Romano, para se con
verter numa potncia de segunda. North
(1993) acrescenta ainda que estes legados da
Espanha e da Inglaterra so transferidos para
suas colnias, onde se evidencia uma dis
tino radical, desde o comeo da coloniza
o, na evoluo da Amrica anglo-parlamentar e da Amrica espanhola, refletindo a
imposio de pautas institucionais distintas
tomadas da ptria me.7
Uma idia-cliave para o conceito de path
dependency a noo de momento crtico {crit
icaijuncture). De acordo com Lipset e Rokkan
(1967: 37), a idia de escolhas cruciais e seus
legados, que pode ser chamada de momentos
crticos, tem como foco principal circun
stncias decisivas na vida poltica, onde ocor
rem transies que estabelecem certas
direes de mudana e excluem outras num
caminho que molda a poltica por anos.
Segundo D. Collier e R. Collier (1991: 29 e
782), momento crtico definido como: um
perodo de significativa mudana, que nor
malmente ocorre em distintos caminhos por
diferentes pases (ou outras unidades de
anlise), e que hipotetizado para produzir
legados distintos . O momento crtico uma
situao de transio poltica e/ou econmi
ca vivida por um ou vrios pases, Estados,
regies, distritos ou cidades, caracterizada
por um contexto de profunda mudana, seja
ela revolucionria ou realizada por meio de
reforma institucional. O tempo de durao

85

desse momento crtico pode ser de anos ou

at dcadas, durante os quais o processo de
mudana que se inaugura deixa um legado
que conduz os polticos a fazerem escolhas e
tomarem decises sucessivas ao longo do
tempo, visando reproduo desse legado
(ou path dependency).
De acordo com Thelen (1998: 19), exis
tem duas linhas de argumento que se bifur
cam no conceito de path dependency com
relao a momentos crticos. A primeira
envolve argumentos sobre a fundao de
momentos crticos, de formao institu
cional, que lanam os pases por algum
tempo em caminhos amplamente diferentes.
A segunda sugere que as instituies contin
uam a evoluir em reao s mudanas das
condies do ambiente, mas em caminhos
que so limitados por experincias passadas.
Pode-se afirmar tambm que existe a possi
bilidade de ocorrncia de ambos os argu
mentos, ou seja, quando uma seqncia
histrica estvel e de mudanas incrementais
fundada a partir de um momento crtico
lanando governos por um caminho inteira
mente novo. A anlise comparativa que
torna possvel evidenciar as semelhanas e
diferenas nos momentos crticos dos pases,
e as semelhanas e diferenas nos legados
produzidos pela rota inicial de mudana.
O grande trabalho de Lipset e Rokkan
(1967), sobre a formao dos partidos e sis
temas partidrios na Europa, foi um dos
primeiros a utilizar a noo de momento
crtico para identificar conjunturas histricas
decisivas que produziram grandes clivagens
sociais. Estas organizaram-se dentro dos par
tidos e, uma vez eliminado o custo para ini
ciar a atividade partidria (start up costs),
bem como superados processos de expectati
vas adaptativasfos partidos so reproduzidos
ao longo do tempo gerando o que Lipset e
Rokkan (1967) denominaram de sistemas
partidrios congelados. Apesar de o estudo
desses autores usar a noo de momento
crtico, no importante trabalho de D.

86

Collier e R. Collier (1991) que essa noo

definida de maneira mais sistemtica. O s
autores analisam a emergncia do movimen
to sindical na Amrica Latina durante o in
cio do sculo X X e suas diferentes formas de
incorporao inicial, isto , de legalizao e
institucionalizao sancionadas pelo Estado.
Desenvolvem tambm uma exaustiva e com
plexa anlise histrica comparativa de oito
pases (Argentina, Brasil, Chile, Colmbia,
M xico, Peru, U ruguai e Venezuela).
Utilizam-se do conceito de path dependency e
consideram a noo de momento crtico
central para mapear o perodo de incorpo
rao inicial do movimento sindical e seus
diferentes legados em cada pas. O s pases
foram dividids em pares que apresentavam
traos histricos comuns em relao ao tipo
de incorporao inicial. Foram comparados
os pares e, alm disso, fez-se uma compara
o entre os pases que formavam cada par.
O s oitos casos foram divididos em dois
grandes
tipos
de
incorporao:
1.
Incorporao por meio do Estado - Brasil
(1930-1945) e Chile (1920-1931); e 2.
Incorporao Partidria, que se subdivide
em trs subtipos: 2.1. Mobilizao eleitoral
pelo partido tradicional Colm bia (19301945) e Uruguai (1903-1916); 2.2.
Populismo trabalhista Argentina (19431955) e Peru (1939-1948); e 2.3. Populismo
radical - Mxico (1917-1940) e Venezuela
(1933-1948).
O que nos interessa de imediato o
tratamento que esses autores do noo de
momento crtico, a qual ser utilizada no
presente estudo. De acordo eles (1991: 3035), alguns elementos importantes com
pem esta definio:
1.

Condies antecedentes: Representam a

linha bsica sobre a qual o momento
crtico e o legado so avaliados. As
condies antecedentes
permitem
indicar que importantes atributos do
legado podem , de fato, envolver

considervel continuidade, ou links cau

sais diretos com o sistema preexistente,
que no so mediados pelo momento
crtico. D ito de outro m odo, as
condies antecedentes procuram mos
trar se a rota tomada pelo fenmeno
segue a trilha inicial do momento crti
co ou se esto ligadas s condies ante
riores ao momento crtico.
2.

3.

institucionais sucessivos. 3.3. E sta

bilidade dos atributos centrais do legado
So os atributos bsicos produzidos
como um resultado do momento crtico,
tais como os padres de deciso poltica
municipal analisados neste estudo.
O que D. Collier e R. Collier (1991)
chamam de legado significa um substra
to da path dependency, isto , diante de
um momento crtico, seja ele revolu
cionrio ou de reforma institucional,
decises iniciais so tomadas indicando
um caminho poltico ou econmico que
gerar um legado.

Clivagem ou crise: Surge fora das

condies antecedentes e desencadeia o
momento crtico. E a situao na qual
ocorre um rearranjo das foras polticas
e sociais, o qual define o fenmeno
observado, levando emergncia de
um a situao revolucionria ou de
reforma que deixar um legado.

4.

Explicaes rivais envolvendo causas cons

tantes: Significa fundamentalmente
observar se os atributos do sistema que
podem contribuir para a estabilidade do
legado no so produtos do momento
crtico. Uma causa constante opera ano
aps ano, com resultados que revelam
relativa continuidade, porm esse padro,
ao contrrio de uma causa histrica, no
oriundo de momentos crticos.

5.

Fim do legado'. Inevitavelmente o fim do

legado deve ocorrer em algum ponto, e,
portanto, importante localizar os pon
tos de descontinuidade e autodestruio

Legado e seus trs componentes\ 3.1.

Mecanismos de Produo do legado O
legado na maioria das vezes no se
cristaliza imediatamente depois do m o
mento crtico, mas quase sempre mol
dado por meio de uma srie de passos
intervenientes. 3.2. Mecanismos de
Reproduo do Legado A reproduo do
legado no mais um resultado
automtico, mas quase sempre perpet
uado por processos e decises poltico-

Figura 2 - Estrutura do Momento Crtico

Segundo Collier e Collier (1991: 30)
Mechamisms of
production

Criticai
Juncture

Mechamisms of
production

Cleavage
Stability of
core atributes
of the legacy

Antecedents.
Conditions
L

___

___

* .| End of
Legacy?

'

Rival Explanations
Involving Constant Causes"

87

no fenmeno de interesse. O ponto de

fim do legado tambm pode no ser
detectado, uma vez que o estudo em
desenvolvimento esteja sendo feito com
a anlise do fenmeno em andamento.
A estrutura do momento crtico acima
descrita pode ser representada tambm na
forma esquemtica (Figura 2).

Path dependency e os Estudos

Histricos Comparados em Poltica
A tradio de estudar a poltica utilizan
do observao com parada de trajetrias
histricas antiga nas cincias sociais e Max
Weber um dos seus principais expoentes.
Para Skocpol e Somers (1980), existem trs
lgicas de anlise na histria comparada: 1.
Demonstrao paralela de teoria - exemplos
histricos so justapostos para demonstrar
que os argumentos tericos aplicam-se con
venientemente aos casos e, portanto, deve-se
validar a teoria. Trabalhos importantes, entre
outros, como os de Einsenstadt (1963) e
Paige (1973), seguem esta lgica; 2. C on
traste de contextos - busca apresentar os
aspectos de cada caso em particular que afeta
o funcionam ento dos processos sociais
gerais. No se preocupa em fazer inferncias
causais. O s estudos de Geertz (1971) e
Bendix (1964), entre outros, so impor
tantes referncias identificadas dentro desta
lgica de anlise histrico-comparativa; 3.
Anlise macrocausal - prope-se a fazer
inferncias causais sobre estruturas e proces
sos de nvel macro. Tem como estudos rep
resentativos, entre outros, Moore (1983) e
Skocpol (1979).
Apesar de esses trs tipos enunciados por
Skocpol e Somers (1^80) no serem rgidos e
excludentes, pode-se afirmar que a explicao
da rota dependente corresponde mais ter
ceira lgica de anlise na histria comparada.
Na abordagem da path dependency, o

pesquisador faz inferncias causais, isto ,

aponta uma relao causal que procure dar
conta de entender como fatores variados em
questo mudam de um caso para outro. De
acordo com King, Keohane e Verba (1994:
75-113), tanto historiadores como cientistas
sociais precisam resumir os detalhes histri
cos, da a necessidade de fazer inferncias
descritivas, porm, para a proposta da cin
cia social, a inferncia descritiva sozinha
incompleta. As inferncias causais devem ser
projetadas onde so apropriadas, e com a
melhor e mais honesta estimativa de
incerteza. A demonstrao na variao dos
fatores explicativos (variveis independentes)
e explicados (variveis dependentes) pode ser
feita usando a orientao lgica clssica de
pesquisa comparada, apresentada por Stuart
Mill (1999: 79-82), a qual corresponde aos
mtodos da semelhana e da diferena.
No mtodo da semelhana, se dois ou
mais casos de um fenmeno sob investigao
tm apenas uma de muitas possveis circuns
tncias causais em comum, ento a circuns
tncia na qual todos os casos concordam a
causa do fenmeno de interesse. O mtodo
da semelhana uma busca por padres de
invarincia, isto , visa-se determinar que
possvel varivel causal est constantemente
cruzando todos os casos. No mtodo da
diferena, os fatores causais so similares e
observam-se diferenas nos resultados polti
cos entre os casos, porm um fator crucial
explicativo, que variado cruzando todos os
casos, relacionado como causa destes difer
entes resultados. Com o considera Ragin
(1987: 47) a este respeito, quando dois casos
muito similares apresentam resultados dife
rentes, a meta da investigao identificar a
diferena que responsvel por resultados
contraditrios. Ao invs de destacar as simi
laridades entre os objetos relativamente ds
pares, o investigador estuda a diferena
casualmente crucial entre os objetos relativa
mente similares.8 A partir do esquema traa
do por Skocpol (1984: 379) e Skocpol e

Figura 3 - Os Dois Projetos de Anlise Histrica Comparativa

de John Stuart Mill (Skocpol, 1984: 379)
The Method o Agrement
Casse 1

Casse 2

Casse n

9
h
i

Overall Differences

Crucial Similarity

The Method of Difference

Positive
Case(s)

Negative
Case(S)

c
X

c
not x

not y

x = Causal Variable
y = Phenomenon to be
Explained

Overall Similarities

Crucial Difference

Somers (1980), na Figura 3, pode-se obser

var melhor os mtodos da semelhana e
dilrena de Stuart Mill.
Num a pesquisa em que se utiliza a abor
dagem da path dependency, usa-se um dos
dois mtodos, ou a combinao deles. O
exemplo clssico de estudo de caso histrico
comparado que usa a lgica de anlise
macrocausal o trabalho de Barrington
Moore (1983). Nesta obra seminal, Moore
identifica trs trajetrias polticas para a
modernizao econmica: 1. Democracia
liberal por meio de revoluo burguesa
(Frana, Inglaterra e Estados Unidos); 2.
Fascismo por meio de revoluo vinda de
cima (Japo e Alemanha); 3. Comunismo
por meio de revoluo camponesa (China e
Rssia). O caso da ndia estudado para se
tentar entender qual ser a rota poltica
alternativa trilhada por pases do terceiro

mundo, mas neste exemplo ele no oferece

uma resposta clara, dado que considera a
ndia como um fraco impulso modernizador.
Moore (1983) procura explicar os processos
polticos do sculo X X nestes pases, lanan
do mo de variaes ocorridas no deslanchar
do processo de modernizao econmica, ou
seja, o momento crtico vivido pela econo
mia destas naes entre os sculos XVIII e
XIX. Considerando as alianas de classe
como condio causal fundamental, ele
observa a predominncia da burguesia em
relao aos senhores feudais, os modos de
comercializao da agricultura e os tipos de
relao entre camponeses e proprietrios de
terra. Desse modo, Moore explica a razo pela
qual os pases analisados trilharam uma tra
jetria ao invs de outra. Dentro de cada
trajetria (democracia liberal, fascismo ou
comunismo) ele trabalha com o mtodo da

89

semelhana estabelecendo uma condio

causai comum. Ao cruzar as trs trajetrias,
utiliza o mtodo da diferena, uma vez que
para discutir cada rota particular vai fazer
referncia outra, ou s outras duas, como
exemplo contrastante que ajuda a desen
volver suas inferncias causais.
Do ponto de vista metodolgico, estu
dos de caso histricos comparados recebem
duas crticas fundamentais: o nmero e o
processo de escolha dos casos, e a base de
evidncia histrica para desenvolver a expli
cao causal. N o que tange ao nmero e
escolha dos casos, dado que projetos de
pesquisa comparada so estratgias para
reduzir o nmero de variveis independentes
relevantes que explicam um fenmeno, os
estudos com parados da cincia poltica
orientada pela histria, possuem o problema
de sobredeterminao, isto , tm poucas
observaes sobre variveis teoricamente rel
evantes de explicao do fenmeno9 (Lpez,
1995: 63). Uma soluo seria aumentar o
nmero de casos, porm, por razes prticas,
estudos qualitativos transnacionais sempre
so quase-experimentais, raramente podem
ser randmicos, e as escolhas tticas para a
melhor combinao de pases so considera
das a partir de limitaes de custo ou de
acesso por parte do pesquisador (Pzeworski e
Tenue, 1970: 32-38). Da decorre a dificul
dade na escolha terica que arbitrar o
experimento e tambm o contrrio, a difi
culdade na escolha dos casos que podem
melhor se adaptar teoria que rege o estudo.
Em contrapartida, Ragin (1987: 51) defende
que a abordagem de estudo de caso com
parado funciona bem quando o nmero de
casos relativamente pequeno. Pelo fato de
os estudos comparados de caso considerarem
combinaes em momentos de condies
causais, o volum e 'potencial da anlise
aumenta geometricamente com a adio de
um simples caso, e aumenta exponencial
mente com a adio de uma simples
condio causal. O estudo de Barrington

90

Moore um exemplo disso. Sua anlise

muito complexa o autor tenta construir
uma intricada teia de similaridades e difer
enas entre oito casos. Apenas um comparativista muito hbil poderia considerar todas
as similaridades e as diferenas relevantes e
tentar sistematiz-las. Essa complexidade
inerente ao tipo de investigao de estudo de
caso histrico comparado. D a acreditar-se
aqui na posio de que no o nmero de
casos relevantes que limita a seleo do
mtodo, mas a natureza do mtodo que
limita o nmero de casos e o nmero de
condies causais que o pesquisador est
hbil a considerar.
A outra crtica feita aos estudos de caso
histricos comparados diz respeito forma
de obteno de evidncia. G oldthorpe
(1991: 213) critica o uso da histria pela
sociologia quando esta produz evidncias a
partir de inferncias causais.10 Para ele, fatos
histricos so inferncias sobre relquias
(documentos, artefatos, construes, obras
de arte etc.), ou seja, so fontes de conheci
mento do nosso passado, e por isso so
incompletas e finitas. Os dados com os quais
os historiadores trabalham no permitem
conduzir orientaes subjetivas dos atores
em massa. A grande sociologia histrica do
sculo XX, de Barrington Moore e Theda
Skocpol, tom a como evidncias fontes
secundrias. Nesse sentido, a ligao entre
evidncia e argumento tender a ser sempre
arbitrria. Assim, para Goldthorpe, os ni
cos socilogos que criam evidncias legti
mas so os analistas de survey, pois estes se
voltam para relquias. Rueschmeyer e
Stephens (1997), em artigo que rejeita o
ponto de vista desse autor, afirmam que a
pesquisa histrica comparada, baseada em
causalidades, importante, e que uma sada
para o problema da obteno da evidncia
seria combinar pesquisa comparada histrica
e anlise quantitativa. Assim constata-se que
h o risco de o pesquisador no conseguir
desenvolver concomitantemente ambas as

propostas de pesquisa a contento, ou seja, de

realizar apenas um tipo de pesquisa de modo
bem-sucedido.
Tome-se o exemplo do trabalho de
Putnam (1996) sobre o caso italiano. Ele
estuda empiricamente durante mais de vinte
anos o processo de descentralizao poltica
na Itlia, ao longo da reforma institucional
que se inicia a partir de 1970, analisando
comparativamente o carter da mudana e
do desempenho institucional entre os gover
nos de suas vrias regies. Seu estudo revela
que h uma forte correlao positiva entre
modernidade econmica e desempenho
institucional, e que o desempenho institu
cional nas regies tem forte correlao positi
va com a natureza da vida cvica. As regies
do norte italiano contm padres e sistemas
dinmicos de engajamento cvico, enquanto
as regies do sul padecem de uma poltica
verticalmente estruturada. A comunidade
cvica, portanto, tem explicao histrica
rota dependente, ou seja, explicada voltan
do-se quase um milnio atrs, quando se
estabeleceram em diferentes regies da Itlia
dois regimes polticos contrastantes e ino
vadores - uma poderosa monarquia no sul e
um conjunto de repblicas comunais no cen
tro e no norte que por longo tempo acu
mularam diferenas regionais sistemticas
nos modelos de engajamento cvico e soli
dariedade social. Para analisar o desempenho
institucional de vinte regies italianas entre
1976 e 1989, Putnam utiliza a metodologia
comparativa a partir de anlise fatorial e
regresso mltipla. Alm disso, desenvolve
estudos de caso qualitativos em oito das vinte
regies, onde so feitas mais de setecentas
entrevistas com conselheiros regionais; trs
baterias de entrevistas com lderes comu
nitrios (banqueiros, lderes rurais, prefeitos,
jornalistas, lderes sindicais e empresariais), e
seis sondagens eleitorais junto populao
entre 1968 e 1988. Concomitante, faz uma
pesquisa histrica para dar a explicao rota
dependente acerca das tradies cvicas. O

estudo de Putnam foi muito elogiado na

parte cross-sectio?ial, no que tange aplicao
de metodologia estatstica e de pesquisa qual
itativa nas regies, porm recebeu pesadas
crticas em sua anlise histrica. Ao tratar da
histria complexa e milenar da Itlia e de
suas regies de forma rpida (em apenas um
captulo), tentando criar suas cadeias causais
para explicar as diferenas de civismo nas
vrias regies do pas, Putnam incorre em
inferncias imprecisas que levantam o clamor
e o protesto de historiadores italianos." Uma
das crticas centrais diz respeito tentativa de
mesclar histria comparada com anlise
quantitativa, que verificada no captulo 5
do seu livro. Putnam cria um ndice de
tradies cvicas que se correlaciona perfeita
mente entre as regies do norte e do sul da
Itlia, tal como enuncia sua hiptese.
Entretanto, as variveis que compem esse
ndice esto situadas entre os anos de 1860 e
1920, ou seja, s dizem respeito ao final do
sculo X IX e incio do XX, e no a um
milnio atrs como ele ao longo do texto
tenta provar, ao relatar eventos histricos
importantes que procuram confirmar sua
hiptese. Assim, apesar de at constituir um
momento crtico que remonta a mil anos
atrs, Putnam no traz uma seqncia de
fatos robustos ao longo do tempo que possa
dar sustentao mais slida sua hiptese.
Isto requereria dele e de sua equipe, uma
pesquisa da histria geral e regional da Itlia
ainda mais detalhada. Alm disso, uma vez
que usa abordagem de histria comparada,
talvez devesse relativizar bastante a rgida
diferena to marcante que tenta estabelecer
historicamente entre o norte e o sul italiano,
dado a multiplicidade de contextos que
envolveu to antigas localidades ao longo de
toda a histria.
Assim, a tentativa de resolver o proble
ma das evidncias, com a conciliao entre
mtodos de pesquisa estatstica e estudo de
caso histrico comparado, tal como sugere
Rueschemeyer e Stephens (1997), algo

91

que pode trazer dificuldades do ponto de

vista do rigor metodolgico para a pesquisa.
Pode constituir-se muito mais um complicador do que facilitador, dado que cada
mtodo de pesquisa exigir um esforo
duplo por parte de cada pesquisador ou
grupo de pesquisa, uma vez que em cada
frente de trabalho ser necessria a presena
de especialistas nas duas m etodologias.
Afinal de contas, a pesquisa de estudo de
caso histrico comparado, em sua essncia,
distinta da pesquisa orientada pela variv
el que utiliza metodologia estatstica. A
caracterstica fundamental dos estudos de
casos histricos comparados diz respeito
complexidade causal, sobretudo a causao
mltipla, que se caracteriza pelo dilogo
entre idias e evidncia. J na pesquisa ori
entada pela varivel, que usa m todos
estatsticos, a preocupao principal reside
em dirigir estimativas aproximadas, para
provar que determinados efeitos de uma
causa so os mesmos cruzando diferentes
contextos (Ragin, 1987: 167).
Skocpol (1984: 382), ao discutir o valor
das fontes secundrias como evidncia para
o investigador de cincias sociais orientado
pela histria, afirma que uma insistncia
dogmtica em refazer as fontes primrias de
pesquisa, para cada investigao, seria desas
trosa. Se um ou vrios assuntos j so
demasiado explorados por vrias pesquisas
primrias, as fontes secundrias so apropri
adas como fontes de evidncia para um dado
estudo. Us-las no torna o investigador que
o faz inferior ao analista de survey. Acreditase aqui que o ponto de vista de Skocpol
coerente, pois sem o uso de fontes
secundrias como evidncia os estudos de
caso histricos comparados, ou os estudos
guiados pela histria em cincias sociais, se
tornam inexeqiiveis. Uma posio crtica
mais radical nesse aspecto compreensvel
por parte de historiadores, mas no cabe s
cincias sociais. A crtica dos historiadores
aos estudos histricos comparados em cin

92

cias sociais, que deve ser incorporada, diz

respeito ao arbtrio que o investigador faz
das fontes secundrias que utiliza como
evidncia. Assim, como considera Skocpol
(1984: 382), cabe ao pesquisador que est
desenvolvendo anlise histrico-comparativa
tomar cuidado com as vrias interpretaes
historiogrficas. Neste caso, torna-se funda
mental que o pesquisador seja exaustivo e
no parcimonioso, ou seja, que busque na
literatura que lhe servir de evidncia aque
les estudos que concordam ou discordam de
sua hiptese.

Consideraes Finais
Com o foi visto ao longo do texto, o
conceito de path dependency tem origem na
economia da tecnologia e desenvolve-se no
campo da cincia poltica dentro da corrente
institucionalista histrica. Entretanto, sua
base terico-metodolgica vincula-se aos
estudos histricos de sociologia poltica
com parada, sobretudo aos trabalhos de
Barrington Moore Jr. e Theda Skocpol. O
estudo de Putnam acerca do caso italiano
um dos principais trabalhos recentes que uti
liza a noo de path dependency para enten
der o comportamento da poltica italiana em
suas distintas regies.
O conceito de path dependency em estu
dos histricos comparados um referencial
terico metodolgico bastante til para se
compreender a institucionalizao de proces
sos decisrios de governo ou o estabeleci
mento de trajetrias de poltica econmica
em pases, regies ou outras unidades de
anlise. Tanto a vivncia de momentos crti
cos comuns, levando os pases a construir
diferentes legados, como, o contrrio, a
vivncia de distintos momentos crticos,
gerando legados comuns entre os pases, so
situaes curiosas que suscitam questesproblemas para o pesquisador que opta tra
balhar com essa abordagem.

Finalizando, os estudos polticos com

base na anlise institucional histrica que se
utilizam do conceito de path dependency
procuram analisar como as decises dos
atores, sucessivas e acumuladas ao longo do
tempo, so capazes de criar instituies que
deixam legados polticos e econm icos

quase irreversveis. Isso no quer dizer que

novas opes de m udana no surjam
durante a trajetria e que, portanto, o
determinismo histrico seja prevalecente,
pois se o investigador agir desta forma
acabar criando uma explicao do tipo
Deus ex machina.

Notas
1.

A literatura sobre o congresso norte-americano vasta, existe um sem-nmero de trabal

hos sobre este objeto. Para uma reviso da escola neo-institucional da rational choice e os
estudos legislativos do congresso norte-americano, ver Limongi (1994).

2.

De acordo com Rhodes (1995), o velho institucionalismo ou o institucionalismo

tradicional, com sua nfase em arranjos formais legais, caracteriza a diferena entre esta
abordagem e a neo-institucionalista, que passa a ser desenvolvida pela cincia poltica e
outros campos de estudo relacionados, como a sociologia, a economia e a administrao
pblica. A distino entre o velho e o novo institucionalismo, pelo menos no campo da
teoria das organizaes, em que se desenvolve o novo institucionalismo sociolgico, algo
polmico e questionvel por autores considerados velhos institucionalistas como
Selznik. Sobre isso, ver, entre outros, Selznik (1996) e Prates (2000).

3.

O trabalho de Almond e Verba (1963) um dos principais estudos comparados transnacionais, dentro do enfoque pluralista que procura analisar a cultura poltica, ou seja,
investigar como as atitudes e os comportamentos de grupos e indivduos influenciam a
democracia. Nesta mesma linha de anlise situa-se o estudo de Banfield (1958), realiza
do na cidade de Montegrano no sul da Itlia. Ainda na abordagem pluralista o trabalho
de Robert Dahl (1961) representa um das principais contribuies teoria pluralista,
assim como, entre outros, Truman (1951); Schattschneider (1960), Eckstein (1960),
Einsenstadt e Apter (1963).

4.

A questo da autonomia de Estado discutida por Evans (1995), que elabora o conceito
de EmbeddedAutonomy (Autonomia Inserida). Esse conceito, em termos gerais, significa a
relao entre Estado e capital privado, visando ao desenvolvimento industrial. A partir da
combinao de uma forte tradio burocrtica entre os agentes pblicos (meritocracia,
carreiras de longo prazo, senso de dever e lealdade), com uma relao de cooperao e
confiana com o setor privado, objetiva-se atingir metas de desenvolvimento econmico.
Em seu estudo de caso comparado de seis pases (Zaire, Japo, Coria do Sul, Taiwan,
Brasil e ndia), o autor estabelece uma tipologia acerca da capacidade de autonomia dos
Estados no desenvolvimento de programas de transformao industrial.

5.

O estudo de Immergut (1996: 162) enfatiza este ponto. Ao analisar, de modo compara
tivo, o processo de mudana constitucional nos sistemas de sade da Frana, da Sua e
da Sucia, a autora afirma que as instituies indicam quais cursos de ao tero mais
probabilida3e de sucesso a partir da lgica social da histria, combinada s estratgias e
aos recursos dos atores polticos no momento do processo de escolha. Isto quer dizer que

93

decises institucionais passadas indicam os caminhos possveis por onde sero dadas
escolhas e decises polticas futuras, visando mudana institucional. As diferenas exis
tentes na reforma de sade desses trs pases so explicadas pela disposio dos atores
polticos (sindicatos e confederao de patres e empregados), das arenas polticas (exe
cutivo, parlamento, ou eleitorado) e pelo tipo de deciso assumida (regra majoritria,
hierarquia ou unanimidade). Ainda, segundo Immergut, em cada caso, medida que os
polticos e os grupos de interesse disputavam o uso dos mecanismos institucionais, cria
vam-se padres diferentes de policy making.
6.

Na economia, o termo path depende?ice normalmente escrito com a letra e ao final da

palavra dependence e no com a letra y , como normalmente encontrado na literatura
de cincia poltica. Semanticamente, os termos dependence e denpendency so iguais.
Prefere-se adotar aqui a grafia dependency.

7.

O tipo de anlise de North, de ntida inspirao weberiana, possui um paralelo na litera

tura do pensamento social brasileiro, sobretudo nos trabalhos de Srgio Buarque de
Holanda (1936) e de Raimundo Faoro (1957), que estudam fundaes histricas do
Brasil colnia para estabelecer o vnculo entre a trajetria do pas e sua condio de sub
desenvolvimento.

8.

Pzeworski e Tenue (1970: 32-38), ao analisarem o mtodo da semelhana e da diferena

em estudos comparados orientados pela varivel, denominam o primeiro projetos de sis
temas diferentes e o segundo, projetos de sistemas semelhantes . O primeiro inicia-se
com a comparao intra-sistmica (variveis dependentes) que deve variar entre os casos,
depois, na comparao intersistmica (variveis independentes), identifica-se um fator
causal relevante comum que explique a diferena entre os sistemas. No segundo mtodo,
na esfera intra-sistmica, o fenmeno dependente invarivel e na esfera intersistmica,
visando a reduzir o nmero de variveis independentes relevantes, busca-se mxima hete
rogeneidade entre os casos.

9.

Sobre os problemas de seleo no-randmica de casos em pesquisa quantitativa e quali

tativa, ver Collier (1995), Caporaso (1996) e Liphart (1971).

10. A discusso acerca da cincia poltica historicamente orientada, e sua base de evidncia
capaz de desenvolver tipologias e avaliar trajetrias de comunidades polticas separadas no
tempo e/ou espao, encontrada tambm em Lustick (1996).
11. Algumas das principais crticas abordagem da histria italiana, realizada por Putnam
para demonstrar a diferena de comunidade cvica nas diferentes regies, podem ser
observadas, entre outros, em Pasquino (1994), Bagnasco (1994), Cohn (1994) e Sabetti
(1995). Alm dos historiadores italianos, h tambm uma crtica abordagem histrica
no trabalho de Putnam feita porTarrow (1996).

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100

Resumo

Path dependency e os Estudos Histricos Comparados

Este artigo tem o objetivo de apresentar o conceito de path dependency (dependncia de traje
tria), mostrando que a perspectiva adotada nesse pensamento dentro da cincia poltica mais
recente comum e originria dos estudos de sociologia poltica comparada. Para isto, obser
vam-se os aspectos essenciais que compem o conceito: filiao terica oriunda da economia
de tecnologia e vinculao com a abordagem institucionalista histrica. Alm disso, analisa-se
a perspectiva terico-metodolgica dos estudos histricos comparados em sociologia poltica a
fim de mostrar sua proximidade com a abordagem da path dependency.
Palavras-chave: Path dependency; Estudos histricos comparados; Institucionalismo histrico.
Rsum

Path dependency et les Etudes Historiques Compares

Le but de cet article est de prsenter le concept de path dependency (dpendance de trajectoi
re), tout en montrant que la perspective adopte par ce courant de la science politique plus
rcente est commun et originaire des tudes de sociologie politique compare. Pour cela, nous
observons les aspects essentiels qui composent le concept : filiation thorique issue de lco
nomie de technologie et lien avec labordage institutionnel historique. Nous analysons, par
ailleurs, la perspective thorique et mthodologique des tudes historiques compares en so
ciologie politique en vue de dmontrer sa proximit avec labordage de la path dependency.
Mots-cls: Path dependency, tudes historiques compares; Institutionnalisme historique.
Abstract

Path dependency and comparative historical studies

This paper aims at presenting the path dependency concept by showing that the most recent
political science perspective has its source in the comparative political sociology. In doing so
we focus attention on essential aspects o f the concept: its theoretical origins in technology
economy and its links to the historical institutionalist aproach. Finally the article analyses
both the theoretical and methodological perspectives o f comparative historical studies in po
litical sociology in order to show its proximity with the path dependency approach.
Keywords: Path dependency; Comparative historical studies; Historical institutionalism.

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