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ASSEMBLEIA LEGISLATIVA DO ESTADO DE SO PAULO

COMISSO PARLAMENTAR DE INQURITO


DA MERENDA ESCOLAR

RELATRIO FINAL

Presidente: Deputado Marcos Zerbini


Vice-Presidente:
Presidente: Deputado Adilson Rossi
Relator: Deputado Estevam Galvo

SO PAULO, DEZEMBRO DE 2016

COMPOSIO DA COMISSO PARLAMENTAR DE INQURITO

(Resoluo n 909, de 30 de maio de 2016)


Cria, com fundamento no 5 do artigo 34 da XIV Consolidao do
Regimento Interno, Comisso Parlamentar de Inqurito, composta por 9 (nove)
Deputados (as), com a finalidade de, no prazo de 120 (cento e vinte) dias, apurar e
investigar o fornecimento de merenda escolar em todas as escolas estaduais nos
contratos firmados por empresas e por Cooperativas de Agricultura Familiar com o
Governo do Estado de So Paulo e Municpios paulistas, alm de eventuais aes de
agentes pblicos e polticos, para esclarecer se houve ou no prejuzos ao errio.
Presidente: Marcos Zerbini
Vice-Presidente: Adilson Rossi
Relator: Estevam Galvo

MEMBROS EFETIVOS

MEMBROS SUPLENTES

Barros Munhoz (PSDB)

Carlo Pignatari (PSDB)

Marcos Zerbini (PSDB)

Orlando Morando (PSDB)

Adilson Rossi (PSB)


Alencar Santana (PT)
Coronel Camilo (PSD)
Delegado Olim (PP)
Estevam Galvo (DEM)

Caio Frana (PSB)


Luiz Turco (PT)
Marta Costa (PSD)
Antnio Salim Curiati (PP)
Cezinha de Madureira (DEM)

Gilmaci Santos (PRB)

Wellington Moura (PRB)

Jorge Caruso (PMDB)

Cssio Navarro (PMDB)

SUMRIO
INTRODUO ............................................................................................................. 1
COMISSO PARLAMENTAR DE INQURITO..................................................... 4
1. ASPECTOS GERAIS ........................................................................................................................ 4
1.1. PROCEDIMENTO PARA INSTALAO E COMPOSIO .................................................. 5
1.2. PODERES DE INVESTIGAO PRPRIOS DE AUTORIDADES JUDICIAIS ................... 7
1.3. FATO DETERMINADO ............................................................................................................. 9
1.4. AS CONCLUSES, O RELATRIO E AS PROVIDNCIAS A CARGO DO MINISTRIO
PBLICO .......................................................................................................................................... 11
2. FUNES ........................................................................................................................................ 12
2.1. PUBLICIDADE NA INVESTIGAO PARLAMENTAR ..................................................... 14

CAPTULO I ALIMENTAO ESCOLAR ........................................................ 17


1.ASPECTOS GERAIS ....................................................................................................................... 17
2.PROGRAMA NACIONAL DE ALIMENTAO ESCOLAR PNAE ........................................ 20
2.1. O PNAE NO ESTADO DE SO PAULO ................................................................................ 23
2.1.1. GESTO CENTRALIZADA .............................................................................................. 27
2.1.2. GESTO DESCENTRALIZADA ....................................................................................... 28
3. FORTALECIMENTO DA AGRICULTURA FAMILIAR ............................................................. 29
3.1. CONCEITO LEGAL E DOUTRINRIO DE AGRICULTURA FAMILIAR ......................... 32
3.2. SNTESE HISTRICA DA AGRICULTURA FAMILIAR NO BRASIL ............................... 33
3.3. DIRETRIZES CONSTITUCIONAIS PARA A AGRICULTURA FAMILIAR DENTRO DA
POLTICA AGRCOLA ................................................................................................................... 34
3.4. AGRICULTURA FAMILIAR E O COOPERATIVISMO ....................................................... 36
3.5. PROGRAMA NACIONAL DE FORTALECIMENTO DA AGRICULTURA FAMILIAR
PRONAF ........................................................................................................................................... 38
3.5.1. DECLARAO DE APTIDO AO PRONAF DAP ...................................................... 40
4. PROGRAMA DE ENRIQUECIMENTO DA MERENDA ESCOLAR PEME ........................... 43
5.PROGRAMA PAULISTA DA AGRICULTURA DE INTERESSE SOCIAL PPAIS ................. 44

CAPTULO II DO OBJETO DA CPI..................................................................... 44


DO PLANO DE TRABALHO ............................................................................................................. 44

EIXO 1 ADMINISTRAO PBLICA ESTADUAL ....................................... 46


1. INTRODUO .............................................................................................................................. 46
1.1. COOPERATIVAS ENVOLVIDAS ........................................................................................... 48
2. RELAO ENTRE AS COOPERATIVAS ................................................................................ 51
2.1. DELIMITAO DO TEMA CARTEL ..................................................................................... 51
2.2. DA PRTICA DE CARTEL ENTRE AS COOPERATIVAS .................................................. 54
2.3. ELABORAO DE ORAMENTOS ...................................................................................... 57
3. ANLISE DAS CONTRATAES DA COAF ......................................................................... 59

3.1. CHAMADAS PBLICAS.......................................................................................................... 59


3.1.1. CHAMADA PBLICA N 01/FNDE/2011 ......................................................................... 62
3.1.2. CHAMADA PBLICA N 01/DAAA/2013 ....................................................................... 68
3.1.3. CHAMADA PBLICA N 02/FNDE/2014 ......................................................................... 72
3.2. IRREGULARIDADES E ATOS SUSPEITOS .......................................................................... 76
3.2.1. DAS DAPs UTILIZADAS NAS CHAMADAS PBLICAS............................................... 76
3.2.2. FALSIFICAO DE DOCUMENTOS............................................................................... 80
3.2.3. CLCULO DO SOBREPREO........................................................................................... 83
3.2.4. GRANDE VOLUME DE SAQUE EM ESPCIE................................................................ 86
3.2.5. CONTRATAO DE AGENTE PBLICO ESTADUAL................................................. 90
3.2.6. PEDIDO DE REEQUILBRIO ECONMICO FINANCEIRO .......................................... 96
4. DOS AGENTES POLTICOS..................................................................................................... 101

EIXO 2 COOPERATIVA DE AGRICULTURA FAMILIAR ........................ 110


1. CASO COAF ................................................................................................................................ 110
1.1. INTRODUO: ASPECTOS GERAIS DA COOPERATIVA .............................................. 110
1.2. DENNCIA: JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR ................................................... 115
1.3. IRREGULARIDADES PRATICADAS NO MBITO INTERNO ........................................ 122
1.3.1.

CONTABILIZAO

FRAUDULENTA

COM

NOTAS

FISCAIS

DOS

AGRICULTORES......................................................................................................................... 122
1.3.2.

COMPRA

UTILIZAO

INDEVIDA

DE

DAPs

DOS

AGRICULTORES

FAMILIARES............................................................................................................................... 123
1.3.3. LAVAGEM DE DINHEIRO ............................................................................................. 127
1.3.4. PRTICA DE EMISSO DE CHEQUES NOMINAIS AOS VENDEDORES A FIM DE
SEREM ENDOSSADOS E SACADOS NO CAIXA .................................................................. 134
1.3.5. USO DE RECURSOS DA COAF PARA FINS PESSOAIS DO PRESIDENTE ............. 135
1.4. PARTICIPAO NAS CHAMADAS PBLICAS ................................................................ 139
1.4.1. FALSIDADE IDEOLGICA ............................................................................................ 140
1.4.2. CONFLITO DE INTERESSES NA EMISSO DE DAP JURDICA DA COAF ........... 141
1.4.3. CONSTITUIO DE COOPERATIVAS AGRCOLAS COM O FIM DE FRAUDAR AS
CHAMADAS PBLICAS ........................................................................................................... 148
1.5. DA CONSTRUO DO PACKING HOUSE ..................................................................... 150

EIXO 3 MUNICPIOS ......................................................................................... 151


1. CONSIDERAES INICIAIS ...................................................................................................... 151
2. BREVE SNTESE DAS APURAES REALIZADAS PELO TRIBUNAL DE CONTAS DO
ESTADO ............................................................................................................................................ 152
2.1. DA ANLISE DA COMPETNCIA DO TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO DE SO
PAULO NO QUE TANGE ORGIEM DOS RECURSOS .......................................................... 152
2.2. DA LEGISLAO APLICVEL MATRIA ................................................................... 153
2.3.

DAS

PROVIDNCIAS

TOMADAS

NO

MBITO

DO

MUNICPIOS

QUE

CONTRATARAM COM A COAF ................................................................................................ 155

2.4. POSSVEL OCORRNCIA DE SOBREPREOS NOS CONTRATOS ANALISADOS .... 158


3.

DA

INCOMPETNCIA

DAS

AUTORIDADES

ESTADUAIS

PARA

INVESTIGAR

APLICAO DE RECURSOS ADVINDOS DO PNAE ................................................................. 161


4. DA COAO NO CURSO DAS INVESTIGAES ................................................................. 167
5. DO VAZAMENTO SELETIVO DAS INFORMAES SIGILOSAS ....................................... 175

CAPTULO III ENCAMINHAMENTOS DA CPI ............................................. 177


1. CONSIDERAES INCIAIS ....................................................................................................... 177
2. APURAO DE RESPONSABILIDADE CIVIL ....................................................................... 179
2.1. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA .................................................................................. 179
2.2. ENCAMINHAMENTO NA ESFERA CIVIL ......................................................................... 182
3. APURAO DE RESPONSABILIDADE PENAL ..................................................................... 185
3.1. COMPETNCIA DA CPI: ENCAMINHAMENTO AO MINISTRIO PBLICO .............. 185
3.2. ENCAMINHAMENTOS NA ESFERA PENAL .................................................................... 187
4. APURAO DA RESPONSABILIDADE ADMINISTRATIVA ............................................... 190
5. APURAO DOS PREJUZOS SOFRIDOS POR AGRILCULTORES FAMILIARES............ 191
6. ACOMPANHAMENTO DAS MEDIDAS PROPOSTAS PELA CPI .......................................... 192
7. APLICAO DA LEI N 10.001, DE 04 DE SETEMBRO DE 2000 ......................................... 192

CAPTULO IV PROPOSTAS LEGISLATIVAS ................................................ 192


1. CONSIDERAES INICIAIS ...................................................................................................... 192
a) LEGISLAO SOBRE MEDIDAS ANTICORRUPO ........................................................ 193
b)

LEGISLAO

DE

FORTALECIMENTO

DA

AGRICULTURA

FAMILIAR

FISCALIZAO DAS COOPERATIVAS .................................................................................... 194


c) FISCALIZAO PARA APURAR POSSVEL PRTICA DE CARTEL NO ESTADO DE SO
PAULO ............................................................................................................................................ 194
2. PROPOSITURAS LEGISLATIVAS.............................................................................................. 195

ANEXOS (mdia) ..............................................................................................................


ANEXO 1 SECRETARIA DE ESTADO DA EDUCAO
ANEXO 2 TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO
ANEXO 3 RELATRIO PARCIAL DE INTELIGNCIA CGA
ANEXO 4 CORREGEDORIA GERAL DE ADMINISTRAO (PACKING HOUSE)
ANEXO 5 JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE SO PAULO JUCESP
ANEXO 6 GRAVAO DE SUPOSTA COAO CSAR BERTHOLINO
ANEXO 7 DIVISO DO ESTADO POR COOPERATIVAS
ANEXO 8 OFCIO SECRETARIA DE ESTADO DA SADE
ANEXO 9 TRANSCRIES DAS OITIVAS REALIZADAS NA CPI

INTRODUO
Esta Comisso Parlamentar de Inqurito, mais do que um instrumento
auxiliar do Poder Legislativo no desempenho de suas diversas funes, constitui, neste
momento de apresentao de seu Relatrio Final, o smbolo de comunicao e dilogo
contnuo e permanente com a sociedade, expondo, de forma honesta e isenta, um
contedo seu, prprio, gerado por suas investigaes e especialmente pelos
depoimentos e debates havidos em suas tantas reunies.
Ao mesmo tempo, a pauta poltica na imprensa escrita e falada se
mistura e tomada pelas diversas denncias e investigaes sobre corrupo perpetrada
nas suas mais variadas formas. Um momento em que, no somente o povo paulista, mas
todos os brasileiros ficaram perplexos diante do cenrio econmico do Pas, causado
pelos esquemas de corrupo que so diariamente descobertos e que envolvem cifras
bilionrias.
Tal fato reivindica, por si s, um maior comprometimento e
responsabilidade por parte da imprensa, para que no se leve ao descrdito toda uma
classe, para que todas as agremiaes partidrias no sejam jogadas na mesma vala.
Para Plato, quem comete uma injustia sempre mais infeliz que o injustiado. A esta
Comisso, citamos as palavras de Willy Brandt, Prmio Nobel da Paz em 1971:
Permitir uma injustia abrir caminho para todas as outras que viro depois.
Assim, manifesta a grande responsabilidade que se faz acompanhar
por um enorme desafio para todos os membros desta Comisso Parlamentar de
Inqurito, na qual, em especial pela condio de relator, sinto-me honrado e reitero meu
absoluto comprometimento com a transparncia, a imparcialidade e a moralidade na
efetivao da justia, um aprendizado que trago e continuarei a levar por toda a minha
vida.
A apresentao deste Relatrio Final nos estimula ainda a um instante
de reflexo sobre o significado institucional desta Assembleia Legislativa para a vida do
nosso Estado e a de seus cidados. Parafraseando o eminente Ministro Celso de Mello,
1

posso seguramente afirmar que esta Assembleia Legislativa no pode perder a condio
de fiel depositria da permanente confiana do povo paulista, que deseja preservar o
sentido democrtico de suas instituies e, mais do que nunca, deseja ver respeitada, em
plenitude, por todos os agentes pblicos e Poderes do Estado, a autoridade suprema de
nossa Carta Poltica e a integridade dos valores que ela consagra na imperatividade de
seus comandos, sob pena de a instituio legislativa deslegitimar-se aos olhos dos
cidados paulistas.
O presente relatrio parte de esclarecimentos sobre os poderes de
investigao de uma CPI e seus limites; em seguida, faz uma breve explanao sobre a
importncia da alimentao escolar para o desenvolvimento do estudante; torna claro o
funcionamento do PNAE no Estado, os sistemas centralizado e descentralizado de
gesto da merenda escolar, a obrigatoriedade de aquisio de gneros alimentcios da
agricultura familiar, a emisso de Declarao de Aptido ao PRONAF, bem como o
funcionamento de programas de merenda escolar no Estado, o PEME e o PPAIS.
Feito os devidos esclarecimentos desses tpicos, de carter essencial
para uma melhor compreenso do tema objeto desta CPI, passamos, posteriormente,
mais especificamente, ao objeto delimitado em trs eixos: Eixo 1 - Eventual atuao de
agentes pblicos do Estado de So Paulo nos contratos celebrados entre Estado e
cooperativas de agricultura familiar, inclusive por meio de repasses de recursos federais
aos municpios, com o objetivo de aquisio de gneros alimentcios para a alimentao
escolar; Eixo 2 - Superfaturamento e fraude nas Chamadas Pblicas destinadas
aquisio de gneros alimentcios para a alimentao escolar do Estado de So Paulo e
seus municpios, inclusive por meio de repasses de recursos federais, por parte de
cooperativas de agricultura familiar e empreendedor familiar rural, notadamente a
Cooperativa Orgnica de Agricultura Familiar COAF; e Eixo 3 - Superfaturamento e
gesto temerria por parte de municpios paulistas na aquisio de gneros alimentcios
para a alimentao escolar, com repasse de recursos pblicos do Estado de So Paulo. O
relatrio busca, assim, ser fiel s reunies realizadas na conformidade do Plano de
Trabalho, aprovado por unanimidade pelo Plenrio deste rgo Colegiado.
Esperamos,

assim,

que

esta

Comisso

tenha

apresentado

encaminhamentos, propostas legislativas e recomendaes altura do que se poderia


2

aguardar dela. E mais, que este Relatrio Final no seja propriamente o fim de um
trabalho investigativo, mas, pelo contrrio, o comeo de mudanas que o Pas e o nosso
Estado necessitam.
Por fim, podemos afirmar com absoluta segurana que a CPI da
Merenda Escolar contribuiu no somente para fazer chegar ao cidado um
conhecimento mais aprofundado das fraudes identificadas nas Chamadas Pblicas, mas
tambm pde levar a toda sociedade paulista maiores informaes sobre a legislao e o
funcionamento de programas e estruturas do Governo do Estado de So Paulo
destinados alimentao escolar.

COMISSO PARLAMENTAR DE INQURITO


1. ASPECTOS GERAIS
Para Jos Afonso da Silva, as comisses so organismos constitudos
em cada Cmara, compostos de nmero geralmente restrito de membros, encarregados
de estudar e examinar as proposies legislativas e apresentar pareceres1.
Sobre as comisses parlamentares de inqurito, o autor observa que
desempenham papel relevante na fiscalizao e controle da Administrao, tendo sido
bastante privilegiadas na Constituio vigente2.
Com efeito, o artigo 58, 3., da Lei Maior, dispe que:
As comisses parlamentares de inqurito, que tero poderes de
investigao prprios das autoridades judiciais, alm de outros
previstos nos regimentos das respectivas Casas, sero criadas pela
Cmara dos Deputados e pelo Senado Federal, em conjunto ou
separadamente, mediante requerimento de um tero de seus membros,
para a apurao de fato determinado e por prazo certo, sendo suas
concluses, se for o caso, encaminhadas ao Ministrio Pblico, para
que promova a responsabilidade civil ou criminal dos infratores.

As comisses parlamentares de inqurito so comisses temporrias e


especiais. Tais comisses atuam em nome da respectiva Casa Legislativa e possuem
autonomia de ao, reconhecida em doutrina e jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal. Em outras palavras, uma vez constituda a CPI, as autoridades da Casa
Legislativa no tem mais poderes para ditar normas ou decises direcionadas mesma,
que se encontram, a partir de ento, to somente adstritas s normas constitucionais
pertinentes e s normas fixadas nos respectivos regimentos internos da Casa Legislativa.
Para a Professora Anna Cndida da Cunha Ferraz:
1

SILVA, Jos Afonso da. Comentrio Contextual Constituio. 7 Ed. So Paulo, Malheiros Editores,
2010, p. 437.
2
Ibidem, p. 438.

finalidade

precpua

da

CPI,

alm

da

apurao

de

responsabilidades por fatos danosos Administrao Pblica,


sinaliza, tambm para a investigao da atuao dos Poderes em
geral, da atuao da sociedade civil em matrias que repercutem na
sade, moral, tica, desenvolvimento, progresso, atividades negociais
etc. da sociedade brasileira.3

No mesmo sentido, Pinto Ferreira afirma que o campo de atuao do


inqurito parlamentar abrange qualquer fato determinado que interesse vida
constitucional do Pas e que necessite ser amplamente verificado e estudado para sobre
ele se tomar providncias oportunas, concluindo que as CPIs so poderosos
instrumentos inclusive para a boa execuo da atividade legislativa parlamentar.4
Podemos afirmar, assim, que as comisses parlamentares de inqurito
tem por objetivo reunir dados e informaes para o exerccio das funes
constitucionais conferidas ao Parlamento.5

1.1. Procedimento para instalao e composio


Em relao aos requisitos para a instalao de comisso parlamentar
de inqurito, a Constituio do Estado de So Paulo importou a regra trazida pela
Constituio Federal, verbis:
Artigo 13 - A Assemblia Legislativa ter Comisses permanentes e
temporrias, na forma e com as atribuies previstas no Regimento
Interno
...

FERRAZ, Anna Cndida da Cunha. Comentrio ao artigo 58, 3. In: CANOTILHO, J.J. Gomes; MENDES,
Gilmar F.; SARLET, Ingo W.; STRECK, Lnio L. (Coords.). Comentrios Constituio do Brasil. So Paulo:
Saraiva/Almedina, 2013. p.1112.
4
PINTO FERREIRA, Luiz. Comentrios Constituio Brasileira, Volume 3. So Pauo: Saraiva. p.103.
5
FERRAZ, Anna Cndida da Cunha. Conflito entre Poderes. So Paulo Revista dos Tribunais, 1994.
p.174.

2 - As comisses parlamentares de inqurito, que tero poderes de


investigao prprios das autoridades judiciais, alm de outros
previstos

no

Regimento

Interno,

sero

criadas

mediante

requerimento de um tero dos membros da Assemblia Legislativa,


para apurao de fato determinado e por prazo certo, sendo suas
concluses, quando for o caso, encaminhadas aos rgos competentes
do Estado para que promovam a responsabilidade civil e criminal de
quem de direito. (g.n.)

Dessa forma, o que se exige o mero requerimento assinado por um


tero dos parlamentares, no cabendo, conforme defendido pela doutrina e
jurisprudncia unnimes, que se exija a deliberao do plenrio a respeito6. O requisito
constitucional reproduzido in totum pelo artigo 34 do Regimento Interno da ALESP.
Por fim, observe-se que, embora no haja limite imposto
constitucionalmente para o funcionamento simultneo de comisses parlamentares de
inqurito, o Regimento Interno da ALESP dispe que no ser criada Comisso
Parlamentar de Inqurito enquanto estiverem funcionando pelo menos 5, salvo mediante
projeto de resoluo com o mesmo quorum de apresentao previsto no caput deste
artigo e deliberao da maioria absoluta dos membros da Assembleia. Assim, para que
seja instituda e posta em funcionamento a sexta CPI, dever ser adotado o
procedimento indicado pelo texto regimental. Tal o caso da CPI que originou o
presente relatrio.
Importante requisito formal para a composio da CPI que seja
assegurada, tanto quanto possvel, a representao formal dos partidos ou de blocos
partidrios da respectiva Casa (art. 58, 1., da CF e art. 12 da CE). Por esse motivo, o

Nesse sentido: "A Constituio do Brasil assegura a um tero dos membros da Cmara dos Deputados
e a 1/3 dos membros do Senado Federal a criao da CPI, deixando porm ao prprio parlamento o seu
destino. A garantia assegurada a 1/3 dos membros da Cmara ou do Senado estende-se aos membros
das Assembleias Legislativas estaduais garantia das minorias. O modelo federal de criao e
instaurao das comisses parlamentares de inqurito constitui matria a ser compulsoriamente
observada pelas casas legislativas estaduais. A garantia da instalao da CPI independe de deliberao
plenria, seja da Cmara, do Senado ou da Assembleia Legislativa. (...) No h razo para a submisso do
requerimento de constituio de CPI a qualquer rgo da Assembleia Legislativa. Os requisitos
indispensveis criao das comisses parlamentares de inqurito esto dispostos, estritamente, no
art. 58 da CB/1988." (ADI 3.619, rel. min. Eros Grau, julgamento em 1-8-2006, Plenrio, DJ de 20-42007.)

nmero de membros de cada comisso pode variar para mais ou para menos, conforme
oscilem as formaes partidrias.

1.2 Poderes de investigao prprios de autoridades judiciais


Em estudo aprofundado a respeito dos poderes investigatrios das
CPIs em confronto com a reserva de jurisdio, Fernanda Vilares observa que a
expresso

poderes

de

investigao

prprios

das

autoridades

judiciais

demasiadamente ampla, tornando indispensvel um esforo interpretativo a fim de


delimitar o seu alcance preciso em consonncia com a separao dos poderes, o Estado
Democrtico de Direito e os direitos fundamentais previstos na Lei Maior7.
A autora, ladeada por outros eminentes autores, afirma que a
expresso teve inspirao na constituio italiana de 1948 e copiada, praticamente sem
alteraes, da constituio portuguesa de 1978 (artigo 178.5). Ressalta, contudo, que o
constituinte no teve o devido cuidado em compatibilizar o mandamento constitucional
aos fundamentos do processo penal brasileiro, diversos dos que vigem naqueles dois
pases8.
A Professora Anna Cndida ensina que o STF, em vrios julgados,
observando as lies de processualista tais como as de Ada Pellegrini Grinover, decidiu
que tais poderes, atribudos aos juzes de acusao no sistema processual penal
brasileiro, consistem em meros poderes instrutrios, destinados obteno de provas
para comprovao dos fatos em anlise. Podemos concluir, portanto, que entre tais
poderes incluem-se, por exemplo, a possibilidade de convocao de testemunhas,
quebra do sigilo bancrio, fiscal e telefnico de pessoas envolvidas. Estas pessoas no
so necessariamente rs, pois o inqurito parlamentar no de natureza condenatria,
mas so acusadas ou indiciadas perante a CPI.9

VILARES, Fernanda Regina. Processo Penal: reserva de jurisdio e CPIs. So Paulo, nix Jur, 2012. P.
181.
8
Ibidem, p. 207.
9
FERRAZ, Anna Cndida da Cunha. Comentrio ao artigo 58, 3. In: CANOTILHO, J.J. Gomes; MENDES,
Gilmar F.; SARLET, Ingo W.; STRECK, Lnio L. (Coords.). Comentrios Constituio do Brasil. So Paulo:
Saraiva/Almedina, 2013. p.1113.

Por outro lado, na aplicao desses poderes deve-se assegurar a


observncia dos direitos e garantias constitucionais, admitindo-se a participao de
advogado e o direito ao silncio, dado que ningum obrigado a depor contra si mesmo.
Saliente-se, ainda, que, se os poderes atribudos CPI so os mesmos
disposio das autoridades judiciais exceo dos sujeitos reserva de jurisdio
deve a comisso, semelhana dos magistrados, fundamentar adequadamente seus atos
e decises10.
como tem decidido o Supremo Tribunal Federal:
A quebra do sigilo, por ato de CPI, deve ser necessariamente
fundamentada, sob pena de invalidade. A CPI que dispe de
competncia constitucional para ordenar a quebra do sigilo bancrio,
fiscal e telefnico das pessoas sob investigao do Poder Legislativo
somente poder praticar tal ato, que se reveste de gravssimas
consequncias, se justificar, de modo adequado, e sempre mediante
indicao concreta de fatos especficos, a necessidade de adoo
dessa medida excepcional. Precedentes. A fundamentao da quebra
de sigilo h de ser contempornea prpria deliberao legislativa
que a decreta. A exigncia de motivao que h de ser
contempornea ao ato da CPI que ordena a quebra de sigilo
qualifica-se como pressuposto de validade jurdica da prpria
deliberao emanada desse rgo de investigao legislativa, no
podendo ser por este suprida, em momento ulterior, quando da
prestao de informaes em sede mandamental. Precedentes. A
quebra de sigilo que se apoia em fundamentos genricos e que no
indica fatos concretos e precisos referentes pessoa sob investigao
constitui ato eivado de nulidade. Revela-se desvestido de
fundamentao o ato de CPI, que, ao ordenar a ruptura do sigilo
10

CPI ATO DE CONSTRIO FUNDAMENTAO. Sem definir-se a competncia, em face da disperso de


votos quanto aos fundamentos da concesso da segurana, todo e qualquer ato a alcanar interesses de
pessoas naturais e jurdicas h de fazer-se devidamente fundamentado, pouco importando a natureza
poltica do rgo que o implemente. Formalidade enquadrvel como essencial no que viabilizadora do
exerccio do ldimo direito de defesa. (MS 23454, Relator(a): Min. MARCO AURLIO, Tribunal Pleno,
julgado em 19/08/1999).

inerente aos registros fiscais, bancrios e telefnicos, apia-se em


motivao genrica, destituda de base emprica idnea e, por isso
mesmo, desvinculada de fatos concretos e especficos referentes
pessoa investigada." (MS 23.868, rel. min. Celso de Mello, julgamento
em 30-8-2001, Plenrio, DJ de 21-6-2002).

1.3. Fato determinado


A doutrina aponta como fato determinado a ser objeto de investigao
pela CPI como sendo, em linhas gerais, qualquer fato relevante do ponto de vista
jurdico-constitucional11. A expresso, no entanto, peca por ser vaga e imprecisa, razo
pela qual nos cumpre buscar seus exatos limites.
Conforme observa Jos Afonso da Silva, a definio de fato
determinado da prpria essncia das Comisses Parlamentares de Inqurito, no s
porque exigido expressamente pela Constituio12 (grifo no original). O mesmo autor
adota como referncia para a definio que buscamos aquela adotada pelo artigo 35,
1., do Regimento Interno da Cmara dos Deputados, in verbis:
1 Considera-se fato determinado o acontecimento de relevante
interesse para a vida pblica e a ordem constitucional, legal,
econmica e social do Pas, que estiver devidamente caracterizado no
requerimento de constituio da Comisso.

Jos Cretella Junior, por sua vez, define fato determinado como fato
concreto, especfico, bem delineado, de modo a no deixar dvidas sobre o objeto a ser

11

Pontes de Miranda fala em qualquer fato da vida constitucional do Pas, para que dele tenham
conhecimento, preciso e suficiente, a Cmara dos Deputados ou o Senado Federal; e possam tomar as
providncias que lhes couberem (MIRANDA, Pontes de. Comentrios Constituio de 1967, So Paulo,
Revista dos Tribunais, 1967, tomo III, p. 46.
12
SILVA, Jos Afonso da. Processo Constitucional de Formao das Leis. So Paulo: Malheiros Editores,
2006, p. 124.

investigado13. A esse respeito, cumpre ressaltar que a indefinio ou impreciso quanto


ao objeto investigado pode levar, inclusive, a questionamentos na esfera judicial14.
precisamente nesse ponto em que o inqurito parlamentar mais se
diferencia do inqurito policial, conforme observa Uadi Lammgo Bulos:
Assim, inexiste simetria entre o inqurito policial e o inqurito
parlamentar. O primeiro independe da determinabilidade do fato,
porquanto o delegado de polcia, ao conduzir as investigaes, pode
apurar fatos indeterminados, vagos, imprecisos, at chegar autoria e
materialidade do crime. O segundo, por sua vez, s poder existir se
no prprio requerimento que o solicita o fato for especificado, de
modo concreto e definido.15

Cumpre-nos, ainda, assinalar os ensinamentos de Ferreira Filho, que


chama a ateno para a distino entre as CPIs no Brasil, e, por exemplo, as adotadas na
Itlia: as inchiesta legislativa e a inchiesta poltica: a primeira voltada para a aquisio
de informaes e dados necessrios atividade legislativa propriamente dita (fazer as
leis, por exemplo); a segunda voltada ao controle de negcios pblicos em geral. Esta
ltima seria incompatvel com o sistema presidencialista, pois tem por finalidade o
controle poltico, inerente ao sistema parlamentarista.
Cabe, por fim, registrar que o fato determinado a ser objeto da CPI
deve referir-se a uma atribuio constitucional especfica e prpria da Casa Legislativa
que a constituiu.

13

CRETELLA JNIOR, Jos. Comentrios Constituio de 1988, vol. V, So Paulo, Forense Universitria,
1992, p. 2.700.
14
A esse respeito j decidiu o Superior Tribunal de Justia em hiptese semelhante quela objeto do
presente relatrio: ADMINISTRATIVO COMISSO PARLAMENTAR DE INQURITO PARTICULARIZAO
DOS FATOS A SEREM APURADOS. - lcito constituir, em Assembleia legislativa, comisso parlamentar
de inqurito, destinada ao exame dos convnios celebrados pelo Estado, em determinado perodo de
tempo (RMS 13.290/AC, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS, PRIMEIRA TURMA, julgado em
23/04/2002, DJ 24/06/2002, p. 185).
15
BULOS, UadiLammgo. Comisso parlamentar de inqurito: tcnica e prtica. So Paulo: Saraiva,
2001, p. 10.

10

1.4. As concluses, o relatrio e as providncias a cargo do Ministrio Pblico


A publicidade requisito indispensvel eficcia e legitimidade dos
atos e processos conduzidos pelos agentes pblicos e, igualmente, pelos agentes
polticos. A existncia de processos ou procedimentos secretos afronta, a uma s vez, o
Estado Democrtico de Direito (art 1.), o princpio da isonomia (art. 5., caput e I) e o
princpio do contraditrio (art. 5., LV, todos da CF)16.
Embora no tenha forma predeterminada pelos textos legais, o
Relatrio Final dever, em seu texto final, conter a sntese dos trabalhos realizados, bem
como as concluses a que levam e os encaminhamentos propostos pela CPI. Conforme
prev o caput do artigo 34-C do Regimento Interno da ALESP, o relatrio ser
apresentado pela comisso, vale dizer, ser elaborado pelo relator e, em seguida,
aprovado pela maioria dos membros que a compuserem.
Nesse ponto, a Constituio Federal promove em seu texto especial
destaque para o encaminhamento das concluses ao Ministrio Pblico, para que
promova a responsabilidade civil ou penal dos infratores. Isso porque falta s CPIs o
poder conclusivo de responsabilizar agentes envolvidos no cometimento de eventuais
ilcitos apurados.
Na lio de Uadi Lammgo Bulos:
Do mesmo modo que a investigao de crimes e contravenes
relevante para a CPI se servir ao esclarecimento do fato,
possibilitando ao Parlamento formular diretrizes polticas e
informativas
exclusivamente

da
ao

atividade
Ministrio

ministerial,
Pblico

tambm
promover

compete
ao

de

responsabilidade civil ou penal decorrente de infraes apuradas por


CPIs. Basta notar que a Lei n. 8.625/93 diz competir ao ProcuradorGeral de Justia a misso de determinar o arquivamento de
investigaes a ele encaminhadas por comisses parlamentares de
inqurito (art. 29, VII grifos no original).
16

NERY JUNIOR, Nelson. Constituio Federal comentada e legislao constitucional. 3 edio. So


Paulo: Revista dos Tribunais, 2012, p. 230.

11

Em relao responsabilizao criminal, cabe ao Ministrio Pblico o


ajuizamento de ao penal de iniciativa pblica, caso haja o cometimento de crimes nos
termos do Cdigo Penal e demais leis criminalizantes (art. 129, I, da CF, c/c o art. 25,
III, da Lei federal n. 8.625/93). No mbito da responsabilidade civil, pode o Parquet
promover a instaurao de inqurito civil ou ajuizar de imediato ao civil pblica (art.
25, IV, da LONMP); poder, ainda, nos termos da Lei federal n 8.429/9217, ajuizar
ao contra ato de improbidade em decorrncia de conduta de agente pblico faltoso,
tudo com base nas concluses ofertadas pela CPI em seu relatrio final.

2. FUNES
Ao discorrer sobre as funes do parlamento e sua organizao,
Andyara Klopstock Sproesser atribui s comisses a incumbncia de colher elementos
informativos, tcnicos e polticos com o fim de amparar as deliberaes em plenrio e,
eventualmente, deliberarem elas mesmas sobre matrias especficas ou de menor
relevncia, substituindo, nesta ltima hiptese, o prprio Plenrio18.
Dentro desse escopo, s comisses em funcionamento na ALESP
constitucionalmente facultado, em razo da matria e de sua competncia (art. 13, 1.
e incisos, da CE): a) discutir e votar projeto, que dispensar, na forma do regimento, a
competncia do Plenrio (salvo recurso de um dcimo dos membros da Casa); b)
convocar Secretrio de Estado para prestar, pessoalmente, no prazo de trinta dias,
informaes

sobre

assunto

previamente

determinado,

importando

crime

de

responsabilidade a ausncia sem justificao adequada; c) convocar dirigentes de


autarquias, empresas pblicas, sociedades de economia mista e fundaes institudas ou
mantidas pelo Poder Pblico, para prestar informaes sobre assuntos de rea de sua
competncia, previamente determinados, no prazo de trinta dias, sujeitando-se, pelo no
comparecimento sem justificao adequada, s penas da lei; d) convocar o Procurador17

Nos termos legais, os atos de improbidade administrativa so enquadrados em trs categorias: a) os


que ensejam enriquecimento ilcito; b) os que causam prejuzo ao errio e c) os que atentam contra os
princpios da Administrao Pblica.
18
SPROESSER, Andyara K. A Comisso Parlamentar de Inqurito CPI no Ordenamento Jurdico
Brasileiro. So Paulo: Assembleia Legislativa do Estado, 2008, p. 193.

12

Geral de Justia, o Procurador-Geral do Estado e o Defensor Pblico Geral, para


prestar informaes a respeito de assuntos previamente fixados, relacionados com a
respectiva rea; e) acompanhar a execuo oramentria; f) realizar audincias
pblicas dentro ou fora da sede do Poder Legislativo; g) receber peties, reclamaes,
representaes ou queixas de qualquer pessoa contra atos ou omisses das autoridades
ou entidades pblicas; h) velar pela completa adequao dos atos do Poder
Executivoque regulamentem dispositivos legais; i) tomar o depoimento de autoridade e
solicitar o de cidado; j) fiscalizar e apreciar programas de obras, planos estaduais,
regionais e setoriais de desenvolvimento e, sobre eles, emitir parecer; e l) convocar
representantes de empresa resultante de sociedade desestatizada e representantes de
empresa prestadora de servio pblico concedido ou permitido, para prestar
informaes sobre assuntos de sua rea de competncia, previamente determinados, no
prazo de 30 (trinta) dias, sujeitando-se, pelo no comparecimento sem adequada
justificao, s penas da lei.
As CPIs, por sua vez, na lio de Andyara Sproesser, tm como objeto
o inqurito parlamentar e exercem, precipuamente, a funo de fiscalizao e controle
extraordinrios19. Nas palavras do autor, o controle (em sentido amplo) exercido pelas
CPIs:
poltico (porque seu objetivo apurar a conformidade ou
desconformidade de certos atos no s letra, mas s orientaes
polticas da Constituio e das leis); eventual (porque exercido in
casu,

sobre

fato

determinado,

material

temporariamente

determinado); facultativo (porque pode ou no ser instaurado pelo


rgo controlador); extraordinrio (porque exercido com o
emprego de poderes especiais, no comuns aos demais rgos do
Legislativo); colegiado (porque exercido por um colgio, a CPI).
(grifos do autor)

19

O autor apia-se na distino feita pelo artigo 49, X, da Constituio Federal, segundo o qual compete
ao Congresso Nacional fiscalizar e controlar, diretamente, ou por qualquer de suas Casas, os atos do
Poder Executivo, includos os da administrao indireta (g.n.). A partir da lio de Anna Cndida da
Cunha Ferraz, Andyara define a fiscalizao como o controle de legalidade no mbito administrativo, ao
passo em que o controle seria das diretrizes poltico-administrativas luz da Constituio e das leis
(ibidem, pp. 211-212).

13

Jos Luiz Mnaco da Silva sintetiza a ideia e conclui que a finalidade


precpua de uma Comisso Parlamentar de Inqurito investigar fatos que possam
influir na qualidade de vida da coletividade. O bem comum a meta primordial a ser
perseguida por ela20.
Alm

da

funo

eminentemente

investigativa,

podendo,

eventualmente, encaminhar no sentido de propor medidas legislativas, a doutrina


sinaliza com outro papel bastante relevante desempenhado pelas CPIs, podendo ser
denominada funo informativa. Nesse sentido, Yolanda Mendes afirma que a
finalidade da CPI fiscalizar a conduta administrativa do governo e manter o
Congresso e a opinio pblica informados sobre a situao do pas21.
A respeito da CPI como instrumento de informao da sociedade e
formao da opinio pblica, Osmar de Oliveira Aguiar conclui que:
Essa funo das CPIs no deixa de ser parte da funo de controle,
ainda que feita de forma indireta, j que tem como ponto de partida o
parlamento e se destina sociedade, onde objetiva produzir seus
efeitos, influenciando a vontade do eleitor. Assim, as CPIs, com o
auxlio da mdia, tornam-se um formidvel veculo de comunicao
entre a sociedade e os poderes estatais, fato que no ocorreria em
uma simples sindicncia, inqurito parlamentar ou ao judicial.
esse, sem dvida, o carter poltico das CPIs.22

2.1. Publicidade na investigao parlamentar


O tema da divulgao dos trabalhos da CPI no de fcil equalizao,
uma vez que tanto a Constituio Federal quanto a lei que disciplina a atuao das CPIs
(Lei federal n. 1.579/52)23 so silentes sobre o assunto.

20

SILVA, Jos Luiz Mnaco da. Comisses Parlamentares de Inqurito. So Paulo: cone, 1999, p. 25.
MENDES, Yolanda. Do Processo Legislativo. Braslia, p. 287.
22
AGUIAR, Osmar de Oliveira. Comisso Parlamentar de Inqurito [manuscrito] : o fato determinado e os
limites
materiais
como
garantidores
dos
direitos
fundamentais.
Disponvel
em:
http://bd.camara.gov.br/bd/handle/bdcamara/8526. Acesso em 06/09/2016.
23
A vigncia da Lei 1.579/52 tema controverso na doutrina. Parte dos estudiosos afirma que seu texto
no teria sido recepcionado pela Constituio de 1988.
21

14

O Regimento Interno da ALESP dispe que, em regra, as reunies


sero pblicas, salvo se a comisso deliberar em contrrio, quando podero ser
reservadas24 ou, ainda, secretas25 (art. 34-B, 4., 5. e 6.).
Tem-se que a publicidade dos atos praticados pelos agentes pblicos
a regra em um Estado Democrtico de Direito. Ademais, sem a devida divulgao, todo
o trabalho desempenhado pelas CPIs tornar-se-ia incuo. Uadi Lammgo Bulos refora
essa linha de pensamento ao defender que a falta de comunicao entre emissor
(Legislativo) e receptor (povo), em matria de CPI, enfraquece o dilogo democrtico,
ainda mais no Brasil, onde predomina o baixo acesso cultura e informao26.
No entanto, o prprio autor faz a ressalva de que a publicidade dos
atos praticados no decorrer da investigao no pode servir a convenincias polticas,
sob pena de se esvaziar o verdadeiro sentido do inqurito parlamentar:
a liberdade de comunicao nas democracias no se confunde com o
desvirtuamento de sesses pblicas das CPIs, pois o livre dilogo
democrtico nada tem que ver com aquelas audincias de encomenda
realizada por comisses parlamentares de inqurito, muitas delas
irradiadas e televisionadas, em clima apotetico, quando deputados e
senadores levam o pblico ao xtase, com sensacionalismos de todo
tipo, convertendo o inqurito parlamentar em teatro de demagogia
eleitoral.27

Ressalte-se que os abusos cometidos no mbito das CPIs no so um


tema novo, tampouco exclusivo dos parlamentos brasileiros. A esse respeito j se
pronunciou a Suprema Corte norte-americana, no caso Watkins v. United States, de
1957:

24

5. - As reunies sero reservadas quando a matria puder ser discutida na presena de funcionrios
a servio da Comisso, membros credenciados e terceiros devidamente convidados.
25
6. - As reunies sero secretas quando a matria a ser apreciada somente permitir a presena de
Deputadas e Deputados, ressalvada a presena do advogado do depoente, quando de sua oitiva. Nas
reunies secretas servir como Secretrio da Comisso, por designao do Presidente, um dos seus
membros, salvo deliberao em contrrio.
26
BULOS, Uadi Lammgo. Comisso parlamentar de inqurito: tcnica e prtica. So Paulo: Saraiva,
2001, p. 295.
27
Ibidem.

15

O poder do Congresso de conduzir investigaes, inerente


atividade legislativa, amplo, mas no ilimitado. O Congresso no
est genericamente autorizado a divulgar assuntos pessoais dos
indivduos sem justificativa que esteja relacionada s suas funes.
Nenhum inqurito uma finalidade em si mesmo; deve estar
relacionado e ser realizado tendo em vista uma tarefa legtima do
Congresso... Uma investigao parlamentar sobre assuntos pessoais
invlida se no est relacionada a um propsito legislativo, porque
extrapola os poderes conferidos pela Constituio ao Congresso...
No h poder do Congresso de divulgar pelo mero interesse de
exposio, onde o resultado predominante possa ser unicamente a
violao de direitos dos indivduos.28

Embora seja possvel, desde que mediante motivao, restringir a


publicidade das reunies da CPI, em relao ao relatrio final tal ressalva no vlida.
Dever ele ser submetido livre apreciao pela sociedade, de forma a concretizar o
controle social sobre a Administrao.
Por fim, cabe analisar brevemente o papel exercido pela grande mdia
na cobertura dos trabalhos das CPIs. Decerto que os veculos de comunicao, com
destaque para a imprensa escrita e falada, desempenham importante servio sociedade
no sentido de informar e trazer lume fatos que nem sempre so notados pelos
brasileiros no seu dia a dia. De outro lado, a histria recente tem sido prdiga em abusos
por parte da imprensa, os quais podem resultar em graves prejuzos quando no no
comprometimento da investigao parlamentar.
Com o progressivo fortalecimento da liberdade de imprensa, tais
veculos de comunicao desempenham suas atividades quase sempre sem
28

No original: The power of Congress to conduct investigations, inherent in the legislative process, is
broad, but it is not unlimited. Congress has no general authority to expose the private affairs of
individualswithout justification in terms of the functions of Congress. No inquiry is an end in itself; it must
be related to, and in furtherance of, a legitimate task of Congress A congressional investigation into
individual affairs is invalid if unrelated to any legislative purpose, because it is beyond the powers
conferred upon Congress by the Constitution There is no congressional power to expose for the sake of
exposure where the predominant result can be only an invasion of the private rights of individuals.
Disponvel em: https://www.law.cornell.edu/supremecourt/text/354/178. Acesso em 06/09/2016.

16

condicionamentos. No entanto, Uadi Lammgo Bulos chama a ateno para certos


valores constitucionais supremos, tais como a dignidade humana, o respeito ao meio
ambiente e os direitos das crianas e adolescentes, os quais deveriam ser respeitados
pelos meios de comunicao29.
Portanto, caber ao presidente da CPI, com o consentimento da
maioria dos membros, determinar, em certas situaes, que os trabalhos sejam
realizados a portas fechadas, limitando-se o nmero de presentes, evitando, dessa forma,
danos a futuras apuraes e perigos de perturbao ordem pblica. Em tais casos, a
publicidade constitucionalmente exigida estar contemplada pela divulgao do
relatrio final, com as concluses definitivas a respeito dos fatos investigados.

CAPTULO I ALIMENTAO ESCOLAR


1. ASPECTOS GERAIS
A alimentao desempenha um papel primordial durante todo o ciclo
de vida dos indivduos. Entre as distintas fases da vida pode-se destacar, como exemplo,
a idade escolar, que se caracteriza por um perodo em que a criana apresenta um
metabolismo muito mais intenso quando comparado ao do adulto.
As experincias alimentares incorporadas durante a infncia so
determinantes para a formao dos padres alimentares adotados pelos indivduos.
Nesse contexto, o ambiente escolar revela-se um importante instrumento que possibilita
o contato e a criao de hbitos alimentares saudveis, considerando que nesse
ambiente que a grande maioria de crianas e adolescentes permanecem por um
considervel perodo de tempo dirio.

29

BULOS, Ob. Cit., p. 299.

17

Dessa forma, a escola torna-se seguramente um meio importante para


difundir prticas adequadas que propiciem o controle de deficincias nutricionais e a
reduo da desnutrio infantil e das doenas e agravos no transmissveis.
A alimentao escolar deve ter por objetivo, portanto, fornecer aporte
energtico e nutricional capaz de contribuir para o crescimento biopsicossocial e o pleno
exerccio das aptides dos educandos, considerando-se o processo ensino-aprendizagem
durante o perodo de permanncia na instituio educacional.
Importante ressaltar, ainda, que a alimentao escolar desempenha
papel de relevncia social, uma vez que, em muitos casos, considerada como a
principal refeio do dia e a nica garantia de alimentao diria de algumas crianas.
Quando uma criana chega escola em jejum, ela pode ficar sonolenta e no conseguir
prestar ateno aula, o que, consequentemente, prejudica o seu desempenho. Por essa
razo importante que todas as crianas estejam bem alimentadas durante sua
permanncia na escola.
Nesse contexto, podemos concluir que a alimentao fundamental
para uma educao de qualidade e o sucesso de cada estudante.
Por meio da oferta de refeies adequadamente nutritivas e de prticas
educacionais em alimentao e nutrio, o Estado contribui para o crescimento do aluno
nas reas social, cognitiva, emocional e, principalmente, nutricional.
A origem da alimentao escolar, no Brasil, ocorre na dcada de 40,
quando o ento Instituto de Nutrio defendia a proposta do Governo Federal oferecer
alimentao escolar. Contudo, em razo de indisponibilidade de recursos financeiros,
no foi possvel concretizar a proposta.
Em meados dos anos 50, foi ento elaborado um Plano Nacional de
Alimentao e Nutrio, denominado Conjuntura Alimentar e o Problema da Nutrio
no Brasil, no qual estruturou-se um programa de merenda escolar em mbito nacional,
sob a responsabilidade pblica. Assim, o ento Presidente Juscelino Kubitschek assinou

18

o Decreto n 37.106, em 31 de maro de 1955, e instituiu a Campanha de Merenda


Escolar, vinculada ao ento Ministrio da Educao e Cultura.
O Plano Nacional no obteve continuidade em sua integralidade,
restando apenas o Programa de Alimentao Escolar, o qual sobreviveu em razo do
financiamento do Fundo Internacional de Socorro Infncia (Fisi), atualmente Unicef, o
que permitiu, inclusive, a distribuio do excedente de leite em p que foi destinado,
inicialmente, campanha de nutrio materno-infantil.
Aps diversas alteraes em sua denominao, em 1979, foi
implantada a denominao Programa Nacional de Alimentao Escolar (PNAE), dando
continuidade Campanha da Merenda Escolar criada em 1955, e a importncia da
alimentao escolar na formao do indivduo.
Com a promulgao da atual Constituio Federal, em 1988,
assegurou-se o direito alimentao escolar a todos os alunos do ensino fundamental
por meio de programa suplementar de alimentao escolar a ser oferecido pelos
governos federal, estaduais e municipais.
Com efeito, reza o artigo 208, inciso VII, da Constituio da
Repblica:
Art. 208. O dever do Estado com a educao ser efetivado
mediante a garantia de:
[...]
VII - atendimento ao educando, em todas as etapas da educao
bsica, por meio de programas suplementares de material didtico
escolar, transporte, alimentao e assistncia sade.(grifo nosso)

O programa de alimentao escolar universal, beneficiando todos os


estudantes inseridos no PNAE, independente da condio social, raa, cor, etnia e
religio. Entre os pases da Amrica Latina, apenas o Brasil e o Uruguai desenvolvem
programas universais de alimentao escolar, os demais pases desenvolvem programas
focalizados, ou seja, para um grupo especfico.
19

2. PROGRAMA NACIONAL DE ALIMENTAO ESCOLAR PNAE


O Programa Nacional de Alimentao Escolar PNAE um dos mais
antigos programas pblicos de suplementao alimentar, destacando-se pela
continuidade, dimenso e pelos expressivos investimentos.
Assegurado pela Constituio de 1988, o PNAE tem carter universal
e, segundo o Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao - FNDE, atendeu, em
2014, cerca de 42,2 milhes de alunos da pr-escola e do ensino fundamental da rede
pblica e filantrpica de ensino, durante os dias letivos, com investimentos na ordem de
R$ 3,693 bilhes.30
Por meio da distribuio de refeies durante o intervalo das
atividades escolares, o programa visa atender s necessidades nutricionais dos alunos
durante sua permanncia em sala de aula, contribuindo para o crescimento, o
desenvolvimento e a aprendizagem dos estudantes, bem como para a formao de bons
hbitos alimentares.
O pblico-alvo do programa caracterizado por alunos matriculados
na educao infantil (creches e pr-escolas) e no ensino fundamental (1 a 8 sries) da
rede pblica e das escolas mantidas por entidades filantrpicas, desde que estas estejam
cadastradas no Censo Escolar e registradas no Conselho Nacional de Assistncia Social.
Presente no Brasil h mais de 60 anos sem sofrer interrupes, o
Programa Nacional de Alimentao Escolar adotou, durante esse longo perodo,
diferentes denominaes e modalidades de gesto.
Gerenciado de forma descentralizada a partir de 1993, o Programa
coordenado nacionalmente pelo Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao
FNDE do Ministrio da Educao e do Desporto MEC. O referido rgo
responsvel pelos custos relativos aquisio de alimentos, e os estados e municpios,
pela complementao destes e tambm pelos custos operacionais.

30

http://www.fnde.gov.br/programas/alimentacao-escolar.

20

Aps a descentralizao, estudos foram conduzidos para avaliar a


existncia de mudanas na operacionalizao do Programa que pudessem refletir na
melhoria de seu desempenho. Alteraes na sistemtica de compras, a utilizao de
maior volume de produtos bsicos in natura, a manuteno de hbitos e culturas
regionais e a instituio dos Conselhos de Alimentao Escolar (CAEs) so exemplos
das metas estabelecidas pelo FNDE para controle de qualidade das refeies oferecidas.
A lei 11.947, de 16 de junho de 2009, que instituiu o Programa
Nacional de Alimentao Escolar (PNAE), preconiza a alimentao escolar como
direito dos alunos da educao bsica pblica e dever do Estado. Dentre as diretrizes
definidas pelo diploma legal esto o emprego da alimentao saudvel e adequada, a
universalidade do atendimento aos alunos de educao bsica e, em especial para o que
ora nos interessa, o apoio ao desenvolvimento sustentvel, com incentivos para a
aquisio de gneros alimentcios diversificados, produzidos em mbito local e
preferencialmente pela agricultura familiar e pelos empreendedores familiares rurais,
priorizando as comunidades tradicionais indgenas e de remanescentes de quilombos
(art. 2., V).
Nos termos da lei, o Programa Nacional de Alimentao Escolar PNAE tem por objetivo contribuir para o crescimento e o desenvolvimento
biopsicossocial, a aprendizagem, o rendimento escolar e a formao de hbitos
alimentares saudveis dos alunos, por meio de aes de educao alimentar e
nutricional e da oferta de refeies que cubram as suas necessidades nutricionais
durante o perodo letivo.
Como forma de viabilizar o cumprimento dos propsitos enunciados,
a lei prev a transferncia de recursos federais para estados e municpios pelo Fundo
Nacional de Desenvolvimento da Educao FNDE. O clculo dos recursos financeiros
destinados aos entes federados feito com base no nmero de alunos matriculados na
educao bsica pblica mantida por cada um deles. (art. 5., 4.).
Participam do Programa Nacional de Alimentao Escolar, alm do
FNDE, ligado ao Ministrio da Educao (MEC), as entidades executoras (EEx),
21

responsveis pelo recebimento e pela execuo do dinheiro transferido pelo FNDE; as


unidades executoras (UEx), responsveis pelas escolas pblicas, filantrpicas,
quilombolas e indgenas; e os Conselhos de Administrao Escolar (CAE), responsveis
pela fiscalizao da execuo de toda alimentao escolar, ou seja, desde o recebimento
do recurso federal at a distribuio das refeies nas escolas.
Com respeito fiscalizao e ao monitoramento da execuo do
PNAE, o artigo 8. cria a obrigao de os estados, o Distrito Federal e os municpios
apresentarem ao FNDE a prestao de contas dos recursos recebidos em decorrncia do
programa. Dispe, ainda, que o FNDE realizar auditagem da aplicao dos recursos
nos Estados, no Distrito Federal e nos Municpios, a cada exerccio financeiro, por
sistema de amostragem, podendo requisitar o encaminhamento de documentos e demais
elementos necessrios para tanto, ou, ainda, delegar competncia a outro rgo ou
entidade estatal para faz-lo ( 3. - g.n.).
Ademais, o artigo 9 dispe que sero criados, pelo prprio FNDE e
pelos entes responsveis pelos sistemas de ensino, alm dos rgos de controle externo
e interno, mecanismos adequados a esse mister, e prev a possibilidade de acordos de
cooperao com o fim de otimizar o controle do programa.
O caput do artigo 48 da Resoluo n 26, de 2013, do FNDE, por sua
vez, dispe que:
Art. 48 - A fiscalizao da gesto e da aplicao dos recursos
financeiros provenientes do PNAE compete ao FNDE, ao rgo de
controle interno do Poder Executivo Federal, ao TCU e ao CAE, em
conjunto com os demais entes responsveis pelos sistemas de ensino,
mediante a realizao de auditorias e/ou anlise dos processos que
originarem as prestaes de contas.

A lei federal promoveu, ainda, a criao do Conselho de Alimentao


Escolar CAE, no mbito de cada ente federado, dentre cujas atribuies est a de
acompanhar e fiscalizar a aplicao dos recursos destinados alimentao escolar (art.
19, II).
22

Por fim, buscando dar nfase ao controle social do programa, o artigo


10 da lei em comento admite que qualquer pessoa fsica ou jurdica denuncie
diretamente ao FNDE ou, de maneira indireta, ao Tribunal de Contas da Unio, rgos
de controle interno do Poder Executivo da Unio, ao Ministrio Pblico e ao CAE
quaisquer irregularidades verificadas na aplicao dos recursos destinados ao PNAE.

2.1. O PNAE NO ESTADO DE SO PAULO


No Estado de So Paulo, a Secretaria de Educao, por meio meio da
Coordenadoria de Infraestrutura e Servios Escolares CISE, e seu Departamento de
Alimentao e Assistncia ao Aluno DAAA, a responsvel pelo gerenciamento e
execuo do Programa de Alimentao Escolar PAE, e o atende por meio de dois
sistemas, a saber: centralizado e descentralizado.
Para a realizao das chamadas pblicas, as questes tcnicas so
orientadas pela Resoluo FNDE n 26/2013 e Resoluo FNDE n 4/2015. Em relao
as demais exigncias editalcias (atribuio do DESUP/CECOL), h minuta aprovada
pela Procuradoria Geral do Estado PGE para o credenciamento de agricultores
familiares (PPAIS), para o qual existe um Parecer Referencial emitido pela Consultoria
Jurdica da Pasta, cujo prazo expira em 03/03/2017.
No tocante a estrutura administrativa da Secretaria de Educao e as
etapas do processo de aquisio de alimentos produzidos pela agricultura familiar, esta
Comisso Parlamentar de Inqurito recebeu as informaes que seguem abaixo.
O oramento realizado na unidade gestora executora da CISE e
gerenciada pelos seus departamentos. A Secretaria de Educao, para desenvolvimento
de seus processos de chamada pblica, verifica a disponibilidade de produtores e dos
produtos de interesse alimentao escolar do Estado, com o objetivo, por exemplo, de
tornar vivel o procedimento de licitao e dirigir esforos aos produtos j disponveis
pelo setor e que se adequam aos objetivos da aquisio e aos cardpios escolares.

23

De acordo com as informaes prestadas por aquela Pasta, a secretaria


procurou contato com diversos atores com o objetivo de apoiar as aes de aquisio via
agricultura familiar, dentre eles a Secretaria de Agricultura do Estado de So Paulo, as
cmaras setoriais do agronegcio, o Instituto de Terra do Estado de So Paulo ITESP,
a Escola Superior de Agricultura Luiz de Queiroz ESALQ e as prprias cooperativas
de agricultura familiar. Essas aes tinham por finalidade:

Entender melhor o setor produtivo e identificar a existncia da

produo familiar para produtos que se encaixariam nos cardpios das


escolas;

Conhecer a forma de produo e possveis volumes produzidos;

Verificar a possibilidade de atendimento s exigncias de

fornecimento inerentes dinmica de distribuio da alimentao


escolar;

Averiguar a qualidade do produto produzido pela agricultura

familiar atravs de informaes tcnicas do produto cedidas pelas


cooperativas;

Forma de produo, qualidade nutricional, embalagens, validade,

adequao s normas sanitrias.


Atualmente, os servidores responsveis por tal atividades so os
nutricionistas do Centro de Servios de Nutrio CENUT.
O cardpio base para execuo do PNAE no Estado de So Paulo
elaborado pelos nutricionistas do CENUT DAAA. com base nesse cardpio que so
elencados os produtos especficos a serem adquiridos via licitao.
De acordo com a Resoluo FNDE n 26/2013, os cardpios da
alimentao escolar so compostos por uma combinao de produtos que, em conjunto,
devero suprir as necessidades nutricionais previstas ao alunado atendido de acordo
com a faixa etria e o tempo de permanncia na escola.

24

A pesquisa de preos realizada pelo Departamento de Suprimentos e


Licitaes DESUP, por meio da equipe do Centro de Processamento de Licitaes e
Contratos CPLIC.
No tocante ao recebimento e seleo de projetos de venda, os
interessados, na conformidade com o edital, entregam seus envelopes no prazo e local
determinado.
Nas Chamadas do PNAE realizadas, a Comisso era a responsvel por
abrir os envelopes com as propostas. Ao CENUT cabe avaliar a parte tcnica, composta
por documentos sobre a qualidade do produto e a proposta de venda, avaliar se as
informaes do documento tcnico contemplavam um produto com caractersticas
mnimas exigidas pelo edital. O objetivo era apreciar itens como descrio do produto e
sua composio, validade, pesos das embalagens, dentre outros.
Quanto ao projeto de venda, o CENUT verificava se o documento se
adequava ao padro informado pelo edital, se o produto e a quantidade descritos eram
os pretendidos.
Posteriormente definio da chamada pblica, os tcnicos do
CENUT integrantes da Comisso manifestavam-se junto mesma quando necessrio
(decises ou resultados decorrentes do andamento do processo). O DESUP, por meio do
CEPLIC, integra a Comisso para anlise tcnica dos documentos de habilitao.
Todos os produtos destinados a compor os cardpios da alimentao
escolar passam por um processo detalhado de controle de qualidade. Esse processo
inicia-se anteriormente aquisio dos produtos, quando esses so especificados
pontualmente (atravs dos parmetros de qualidade estabelecidos em edital) e testados
pela equipe tcnica, para avaliao de suas caractersticas tcnico-culinrias e
sensoriais, ainda na fase da licitao.
Paralelamente, os produtos tambm so testados pelos alunos da rede
escolar, atravs da degustao dos itens. Os produtos somente so adquiridos quando

25

apresentam seu rol de documentao aprovado e, ainda, aprovao em todas as fases de


testes.
Para anlise e controle de qualidade, so solicitadas amostras apenas
de produtos que passaram por algum tipo de beneficiamento. Para itens in natura, como
os hortifrtis, no so realizados os procedimentos de controle de qualidade descritos.
Para estes, a qualidade do produto averiguada no momento do recebimento pela
escola, de acordo com o padro de qualidade estipulado em edital.
Aps as compras, o produto submetido a novo controle de
qualidade, o qual se desenvolve em duas etapas. Primeiramente, os fornecedores devem
apresentar novos laudos bromatolgicos, para cada lote de produto a ser entregue. Os
laudos apontam os resultados da composio do item; trazem, por exemplo, os teores de
protena, gorduras, carboidratos, sdio, se h presena de corantes, conservantes,
contaminao por bactrias, fungos, matrias estranhas, como insetos, lminas, entre
outros. A verificao realizada nos laudos diz respeito a estes parmetros e sua
comparao com o exigido em edital.
Paralelamente anlise do laudo, os gneros so novamente testados,
sensorialmente, pela equipe tcnica do DAAA, com o objetivo de verificar se atendem
aos critrios anteriormente aprovados durante a licitao.
Somente

aps

aprovao

nestas

etapas,

produto

ser

disponibilizado para distribuio s unidades escolares.


Alm destas anlises, durante toda a vigncia do contrato, uma vez
verificadas alteraes que justifiquem o procedimento de controle de qualidade ou
ocorrncia de toxinfeces alimentares, podero ser coletadas amostras dos alimentos
pelo CENUT para anlise microscpica, fsico-qumica, microbiolgica e demais que se
justifiquem necessrias. Caso os alimentos estejam fora das especificaes do edital ou
da legislao pertinente, a entrega cancelada.
O contrato de compra elaborado pelo DESUP, para assinatura da
Coordenao.
26

Na fase de recebimento e pagamento dos produtos hortifrtis


referentes agricultura familiar, o diretor da unidade escolar realiza o recebimento,
confere e atesta os itens por meio do Boleto/Romaneio de entrega, insere o carimbo da
escola e assina o documento. Posteriormente, esta documentao encaminhada
Diretoria de Ensino correspondente da Regio em que a escola esta situada, para que a
mesma realize aferio das entregas e a emisso do Atestado Definitivo para o
pagamento dos agricultores. O passo seguinte o encaminhamento do Atestado
Definitivo junto nota fiscal dos agricultores para o CENUT, que emitir a solicitao
de pagamento e encaminhar para finalizao do procedimento ao CELOG. Por sua vez,
o CELOG recebe as notas fiscais, elabora a nota de liquidao e encaminha COFI para
pagamento.

2.1.1. Gesto centralizada


Na gesto centralizada a Secretaria de Estado da Educao SEE a
entidade executora do programa e a responsvel pela utilizao e complementao dos
recursos financeiros transferidos pelo FNDE, pela prestao de contas do Programa e
pela oferta de alimentao nas escolas.
O DAAA, por meio de seu Centro de Nutrio CENUT e Centro de
Superviso e Controle do Programa de Alimentao Escolar CEPAE, planeja e define
o cardpio, alm de realizar todas as atividades que permitam a operacionalizao do
Programa nas escolas estaduais dos municpios pertencentes a este sistema, ou seja,
planejamento, aquisio dos alimentos, estocagem, distribuio, controles, superviso e
avaliao do PAE.
Neste ano de 2016, o Estado est atendendo, por meio deste sistema,
cerca de 80 (oitenta) municpios, contemplando 3.005 (trs mil e cinco) unidades
escolares, perfazendo um total de 1,7 milhes de refeies por dia (o equivalente a 34
milhes de refeies por ms ou 340 milhes de refeies por ano).

27

Nesse sistema, h a participao de 6.878 merendeiras, terceirizadas e


no terceirizadas.
O Estado repassa, ainda, por meio do Programa de Enriquecimento da
Merenda Escolar PEME, o valor de R$ 0,20 por aluno/dia. O valor estimado de
repasse para este ano de 2016 perfaz um total de R$ 53.348.120,00. Ainda, h uma
estimativa de despesa com contratos de servios de preparo e distribuio de refeies,
merenda, no total de R$ 879.405.056,09.31
Importante ressaltar que a gesto centralizada fornece tambm, de
forma gratuita, alimentao escolar a 92 (noventa e duas) unidades escolares das
Escolas Tcnicas ETECs, sendo 66 (sessenta e seis) escolas atendidas com cardpio
emergencial (embalagens individuais que no precisam de manipulao), servindo
diariamente cerca de 56.925 alunos; e 26 (vinte e seis) escolas atendidas com cardpio
padro (refeies), servindo cerca de 14.783 alunos diariamente.

2.1.2. Gesto descentralizada


Neste sistema de gesto, os municpios gerenciam diretamente o
PNAE, inclusive das escolas estaduais, elaborando seus prprios cardpios, realizando
suas compras, administrando seus estoques, entre outras atribuies, atravs dos
repasses de recursos financeiros, tanto do Governo Federal (Fundo Nacional para o
Desenvolvimento da Educao FNDE), firmado por um termo de anuncia, quanto do
Governo Estadual (Quota Estadual do Salrio-educao - QESE/SEE), firmado atravs
de um termo de convnio.
Esses convnios so regidos, para este ano de 2016, por meio do
Decreto n 55.080/2009. A partir de 2017, os convnios sero regidos pelo Decreto n
61.928/2016, alterado pelo Decreto n 62.158/2016.

31

Base: CENOT/CISE: nov/2016

28

Participam desse sistema cerca de 565 municpios, com 2.394


unidades escolares da rede estadual, atendendo 1,4 milhes de alunos por dia. So
servidas, em mdia, cerca de 28 milhes de refeies por ms, ou 280 milhes de
refeies por ano.
O Estado repassa aos municpios, por meio de convnio, um total de
R$ 181.861.460,00. O critrio de repasse so os seguintes: Regular (QESE) no valor de
R$ 0,55 por aluno/dia e Integral (QESE) R$ 2,20 por aluno/dia; e Regular (federal) no
valor de R$ 0,30 por aluno/dia e Integral (federal) R$ 1,00 por aluno/dia.
Ressaltamos, por fim, que a gesto descentralizada fornece tambm,
de forma gratuita, alimentao escolar a 46 (quarenta e seis) unidades escolares das
Escolas Tcnicas ETECs, sendo 3.667 alunos atendidos diariamente com cardpio
emergencial (embalagens individuais que no precisam de manipulao; e 3.267 alunos
atendidos diariamente com cardpio padro (refeies).

3. FORTALECIMENTO DA AGRICULTURA FAMILIAR


Dentro do contexto de estmulo agricultura familiar, a Lei federal n
11.947/2009 determina que no mnimo 30% do valor repassado a estados, municpios e
Distrito Federal pelo Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao (FNDE) para o
Programa Nacional de Alimentao Escolar (PNAE) deve ser utilizado na compra de
gneros alimentcios diretamente da agricultura familiar e do empreendedor familiar
rural ou de suas organizaes, priorizando-se os assentamentos da reforma agrria, as
comunidades tradicionais indgenas e as comunidades quilombolas.
A fim de viabilizar a aquisio dos alimentos junto aos agricultores
familiares, a lei autoriza a dispensa de licitao (art. 14, 1.). Tal medida necessria
na proporo em que o atendimento aos requisitos para habilitao em procedimento
licitatrio se torna dificultoso para pequenos produtores que, no mais das vezes, no
possuem a estrutura administrativa e gerencial de que dispe as sociedades
empresariais.

29

No entanto, apesar da dispensa de licitao nos moldes tradicionais


definidos pela Lei federal n 8.666, de 1993, a lei exige que sejam observados os
princpios constitucionais atinentes ao funcionamento da Administrao Pblica, em
especial aqueles que constam do artigo 37 da Lei Maior32. Ademais, requer que os
preos sejam compatveis com os vigentes no mercado local e que os alimentos atendam
s exigncias de controle de qualidade definidos em normas especficas.
Dispensada a licitao para aquisio de gneros alimentcios da
agricultura familiar, a Resoluo n 26, de 2013, do FNDE, define a chamada pblica
como instrumento apto seleo das propostas pela Administrao (art. 20, 1.).
Segundo o Manual de Aquisio de Produtos da Agricultura Familiar
para a Alimentao Escolar33:
Em relao ao prego e a outras formas de licitao, a chamada
pblica apresenta maior possibilidade de atender s especificidades
necessrias aquisio da agricultura familiar. Entende-se que a
Chamada Pblica a ferramenta mais adequada porque contribui
para o cumprimento das diretrizes do Pnae, no que se refere
priorizao de produtos produzidos em mbito local de forma a
fortalecer os hbitos alimentares, a cultura local e a agricultura
familiar, aspectos fundamentais na garantia da segurana alimentar e
nutricional.

Embora no esteja regulamentada em lei, a prpria resoluo traa


algumas regras norteadoras para a realizao das chamadas pblicas, quais sejam:
a)

Exigncias atinentes ao edital da chamada pblica (art.

26):
a.1. Publicao do edital em jornal de grande circulao local,
na forma de mural em local pblico e no stio da entidade

32

Os princpios referidos no artigo citado so os seguintes: legalidade, impessoalidade, moralidade,


publicidade e eficincia.
33
Disponvel para download em http://www.fnde.gov.br/programas/alimentacao-escolar/agriculturafamiliar. Acesso em 22/08/2016.

30

executora, se houver; dever, ainda, ser divulgado o edital a


organizaes locais da agricultura familiar e para entidades de
assistncia tcnica e extenso rural do municpio ou estado;
a.2. Prazo mnimo de 20 (vinte) dias para o recebimento dos
projetos de venda.
b)

Exigncias para a habilitao na chamada pblica (art.

27)34:
b.1. Prova de inscrio no Cadastro da Pessoa Fsica (CPF) ou
no Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica (CNPJ), conforme o
caso;
b.2. Extrato de DAP Fsica de cada agricultor familiar
participante, ou extrato de DAP Jurdica (para associaes ou
cooperativas);
b.3. Projeto de Venda com a assinatura dos agricultores
participantes

ou

do

representante

legal

da

associao/cooperativa;
b.4. Para os grupos formais detentores de DAP Jurdica
prova de regularidade com a Fazenda Federal relativa
Seguridade Social e ao Fundo de Garantia por Tempo de
Servio, bem como cpia do estatuto social e ata da eleio da
diretoria registrada em rgo competente;
b.5. Declarao de que os gneros alimentcios a serem
entregues so produzidos pelos agricultores relacionados no
projeto de venda ou, no caso de associao/cooperativa
detentor de DAP Jurdica, declarao de responsabilidade pelo
limite individual de venda dos associados/cooperados;
b.6. Prova de atendimento de requisitos previstos em lei
especfica, quando for o caso.
Ressalte-se que, tendo em vista a necessidade de uniformizao do
procedimento em exame, foi aprovada a Lei federal n 13.019, de 2014, que, entre
34

A resoluo divide os potenciais fornecedores de gneros alimentcios no mbito da agricultura


familiar em trs grupos, quais sejam: (i) fornecedores individuais detentores de DAP Fsica, (ii) grupos
informais de agricultores familiares detentores de DAP Fsica, organizados em grupo; e (iii) grupos
formais, detentores de DAP Jurdica.

31

outras providncias, delineia a figura do chamamento pblico e enuncia seus requisitos


para fins de celebrao de termo de colaborao ou fomento (artigos 23 a 32). Referida
lei, no entanto, teve sua vigncia nos estados, Distrito Federal e municpios diferida
para momento posterior sua publicao (entrar em vigor nos municpios a partir de
1. de janeiro de 2017 ou antes disso, mediante ato administrativo local).

3.1. CONCEITO LEGAL E DOUTRINRIO DE AGRICULTURA FAMILIAR


Embora o Programa Nacional de Fortalecimento da Agricultura
Familiar PRONAF tenha sido criado pelo Governo Federal em 1996 (Decreto n
1.946/96), o conceito legal de agricultor familiar vigente apresentado no artigo 3 da
Lei federal n 11.326/2006, verbis:
Art. 3 Para os efeitos desta Lei, considera-se agricultor familiar e
empreendedor familiar rural aquele que pratica atividades no meio
rural, atendendo, simultaneamente, aos seguintes requisitos:
I - no detenha, a qualquer ttulo, rea maior do que 4 (quatro)
mdulos fiscais35;
II - utilize predominantemente mo-de-obra da prpria famlia nas
atividades econmicas do seu estabelecimento ou empreendimento;
III - tenha renda familiar predominantemente originada de atividades
econmicas

vinculadas

ao

prprio

estabelecimento

ou

empreendimento;
IV - dirija seu estabelecimento ou empreendimento com sua famlia.

Em sua maioria, os estudiosos do tema so unnimes em apontar


algumas caractersticas comuns a essa categoria de produtores, quais sejam: a) pequenas
reas de cultivo; b) diversidade de gneros cultivados; c) mo de obra familiar e d)
pouco ou quase nenhum acesso a tecnologias modernas.

35

O conceito de mdulo rural deriva do conceito de propriedade familiar, e consiste em uma unidade de
medida, expressa em hectares, que varia conforme a regio geogrfica em que se localiza e as condies
de seu aproveitamento econmico (Fonte: http://www.incra.gov.br/content/perguntas-frequentes-0).

32

Ainda sob o ponto de vista da doutrina, Silvia C. B. Opitz observa


que:
A classificao do imvel rural como propriedade familiar excluio do conceito jurdico de empresa rural, porque no tem condio de
rendimento econmico estabelecido para a regio em que se situa;
alm disso, a rea que o forma j a mnima permitida pela lei para
que a cultivem, direta e pessoalmente, o agricultor e sua famlia,
garantindo-lhes apenas a subsistncia e com um excesso de produo
que lhes garanta o progresso social e econmico.

E conclui:
Embora no seja classificada, juridicamente, como empresa rural,
no deixa de ser, como no passado foi, uma empresa rural no sentido
econmico, porque no uma economia domstica cerrada.36

Por fim, tomando em conta a definio formal e a evoluo dos


estudos acadmicos, Iara Altafin chama a ateno para a abrangncia do conceito e a
necessidade de se analisar cada situao concreta levando em conta as particularidades
locais dos estados, bem como das regies e municpios37.

3.2. SNTESE HISTRICA DA AGRICULTURA FAMILIAR NO BRASIL


certo que a agricultura em escala familiar possui origens remotas no
contexto brasileiro, a qual abrange os ndios, os escravos africanos, os mestios e,
finalmente, os imigrantes europeus.

36

OPITZ, Silvia C.B. Curso Completo de Direito Agrrio, 4 Ed., So Paulo: Saraiva, 2010, p. 86.
ALTAFIN, Iara. Reflexes sobre o conceito de agricultura familiar. Disponvel
http://portal.mda.gov.br/o/1635683, p. 15. Acesso em 25/08/2016.
37

em:

33

Estudos apontam, contudo, que a agricultura familiar no Brasil teria se


fortalecido a partir da dcada de 1950 como uma forma de produo alternativa
monocultura e ao latifndio remanescentes do perodo colonial38.
Ressalte-se, contudo, que o grande salto quantitativo da modalidade
deu-se nas dcadas de 80 e 90. Dentre os fatores que impulsionaram esse
desenvolvimento pode-se citar o debate acadmico em torno do tema, aes do Estado
em forma de polticas pblicas direcionadas e o sindicalismo dos trabalhadores rurais39.
Atualmente, segundo dados do Portal Brasil, com informaes do
Ministrio de Desenvolvimento Agrrio, a agricultura familiar responde hoje por cerca
de 70% dos alimentos consumidos em todo o pas40.

3.3. DIRETRIZES CONSTITUCIONAIS PARA A AGRICULTURA FAMILIAR


DENTRO DA POLTICA AGRCOLA
A anlise do tema luz da Constituio Federal no pode passar ao
largo do captulo dedicado poltica agrcola e fundiria e da reforma agrria (artigos
184 a 191 da CF).
O cerne do captulo, no que tange agricultura familiar, est nos
artigos 186 e 187, nos seguintes termos:
Art. 186. A funo social cumprida quando a propriedade rural
atende, simultaneamente, segundo critrios e graus de exigncia
estabelecidos em lei, aos seguintes requisitos:
I - aproveitamento racional e adequado;

38

SILVA, Jos Ribeiro da, JESUS, Paulo de. Os desafios do novo rural e as perspectivas da agricultura
familiar
no
Brasil,
p.
3.
Disponvel
em:
http://congressos.ifal.edu.br/index.php/connepi/CONNEPI2010/paper/viewFile/1407/457 . Acesso em
18/08/2016.
39
PICOLOTTO, Everton Lazaretti. Os atores da construo da categoria agricultura familiar no Brasil in
Revista de Economia e Sociologia Rural, v. 52, supl. 1. Braslia, 2014.
40
Disponvel em: http://www.brasil.gov.br/economia-e-emprego/2015/07/agricultura-familiar-produz70-dos-alimentos-consumidos-por-brasileiro. Acesso em 18/08/2016.

34

II - utilizao adequada dos recursos naturais disponveis e


preservao do meio ambiente;
III - observncia das disposies que regulam as relaes de
trabalho;
IV - explorao que favorea o bem-estar dos proprietrios e dos
trabalhadores.
Art. 187. A poltica agrcola ser planejada e executada na forma da
lei, com a participao efetiva do setor de produo, envolvendo
produtores e trabalhadores rurais, bem como dos setores de
comercializao, de armazenamento e de transportes, levando em
conta, especialmente:
I - os instrumentos creditcios e fiscais;
II - os preos compatveis com os custos de produo e a garantia de
comercializao;
III - o incentivo pesquisa e tecnologia;
IV - a assistncia tcnica e extenso rural;
V - o seguro agrcola;
VI - o cooperativismo;
VII - a eletrificao rural e irrigao;
VIII - a habitao para o trabalhador rural.
1 Incluem-se no planejamento agrcola as atividades agroindustriais, agropecurias, pesqueiras e florestais.
2 Sero compatibilizadas as aes de poltica agrcola e de
reforma agrria. (grifos nossos)

A funo social da propriedade, enunciada como um dos princpios


gerais da atividade econmica (art. 170, III), adquire, ao longo da histria, o sentido de
funo econmica, que equivale a satisfazer as necessidades presentes e futuras dos
homens41. A ideia do direito agrrio constitucional, portanto, incentivar a
produtividade da terra, o que culmina com a funo social de proteger aqueles que nela
laboram, vale dizer, os agricultores.
O artigo 187 da CF, por sua vez, elenca o cooperativismo como uma
das diretrizes da poltica agrcola. A lei assegura, inclusive, a possibilidade de

41

OPITZ, Silvia C.B. Curso Completo de Direito Agrrio, 4 Ed., So Paulo: Saraiva, 2010, p. 202.

35

propriedade da terra em condomnio sob a forma de cooperativa (art. 3., VIII, da Lei
federal n 4.504, de 1964 Estatuto da Terra).
Mais especificamente, no que tange agricultura familiar, o artigo 42
do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias dispe, em seu pargrafo nico,
que dos percentuais destinados pela Unio irrigao, 50% devero ser revertidos a
projetos que beneficiem agricultores familiares que atendam aos requisitos legais.

3.4. AGRICULTURA FAMILIAR E O COOPERATIVISMO


O cooperativismo foi inserido no ordenamento jurdico brasileiro a
partir da Constituio Federal de 1891, que assegurou aos trabalhadores o direito de se
associarem em cooperativas e sindicatos. A primeira grande iniciativa oficial, no
entanto, no sentido de fomentar a criao de cooperativas veio por meio do Decreto n
22.239, de 1932, que concedia a essas associaes a iseno de alguns impostos42.
Em 1970 foi criada a Organizao das Cooperativas Brasileiras (OCB)
que, por fora da Lei n 5.764/71, tornou-se representante do sistema cooperativista
nacional (art. 105). Dentre as funes atribudas OCB est a de integrar todos os
ramos das atividades cooperativistas (alnea b) e prestar consultoria aos diversos ramos
do cooperativismo (alnea g).
So princpios do cooperativismo apontados pela doutrina43:

Adeso livre e voluntria: qualquer pessoa tem a liberdade de se


associar, desde que disposta a assumir as responsabilidades de
um membro, sem discriminao de qualquer espcie;

42

BRASIL. Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento. Evoluo do cooperativismo no Brasil :


DENACOOP em ao / Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento. Braslia : MAPA, 2006.
43
MINATEL, Jhonatan Felipe; BONGANHA, Carlos Andr. Agronegcios: a importncia do cooperativismo
e da agricultura familiar. Disponvel em:
http://www.fatece.edu.br/arquivos/arquivos%20revistas/empreendedorismo/volume4/13.pdf. Acesso
em 19/09/2016.

36

Neutralidade social, poltica, religiosa e racial: a cooperativa


deve tratar de forma igualitria os seus cooperados. O cooperado
deve ter liberdade para se engajar em movimentos sociais de sua
preferncia. tambm conhecido como o princpio da porta
aberta;

Controle democrtico: as cooperativas so organizaes


democrticas. Disso decorrem duas consequncias: por um lado,
seus membros devem participar ativamente das decises; por
outro, implica a responsabilidade daqueles eleitos para
representar os membros (presidncia e diretoria, por exemplo).
Cada cooperado tem direito a um voto, independente do nmero
de quotas-parte que detiver;

Retorno das sobras: a cooperativa no visa lucros, o que


equivaleria remunerao do capital. Em havendo sobras no
fechamento do Balano Anual, tais valores devero ser
revertidos aos fundos previstos no estatuto da cooperativa e,
caso ainda reste algum valor, este ser destinado conforme
deliberao da Assembleia Geral;

Educao

permanente:

cabe

cooperativas

zelar

permanentemente pela educao e formao de seus membros,


dos representantes eleitos por eles e dos trabalhadores. H,
inclusive, um fundo destinado educao dos cooperados e do
pblico em geral - o Fundo de Assistncia Tcnica Educacional
e Social-FATES (art. 28, II, da Lei 5.764/71);


Cooperao intercooperativa (intercooperao): no apenas os


cooperados devem se unir em torno dos seus interesses em
comum, como tambm as cooperativas devem, sempre que
possvel, trabalhar em conjunto nos nveis local, regional,
nacional e internacional;

Autonomia e independncia: esse princpio representa a no


interferncia do Estado sobre as cooperativas. Ademais,
estabelece que, em eventuais acordos com organizaes
privadas ou governamentais, dever ser sempre assegurado o
controle democrtico pelos cooperados;
37

Responsabilidade social: devem as cooperativas estar atentas


no apenas aos interesses de seus membros, mas tambm ao
meio ambiente e comunidade onde est inserida, contribuindo
para melhorar a qualidade de vida das pessoas dentro de sua rea
de atuao.

Destarte, a associao em forma de cooperativas se mostrou eficiente


mecanismo aos agricultores de pequeno porte, facilitando o acesso a melhores
condies de financiamento, tcnicas de produo e escoamento dos gneros
alimentcios produzidos.
Em 2012, havia 1.528 cooperativas cadastradas junto OCB,
compreendendo quase um milho de cooperados e mais de 150 mil empregos diretos. O
setor respondia, poca, a 5,4% do PIB nacional. Do total de cooperativas, 76%
enquadravam-se na categoria de agricultura familiar44.

3.5. PROGRAMA NACIONAL DE FORTALECIMENTO DA AGRICULTURA


FAMILIAR - PRONAF
Dentre os programas governamentais direcionados agricultura
familiar, o PRONAF possui especial destaque, tendo sido institudo pela Portaria CMNBacen n 2.191, de 24/08/1995. O programa destina-se a estimular a gerao de renda e
melhorar o uso da mo de obra familiar, por meio do financiamento de atividades e
servios rurais agropecurios e no agropecurios desenvolvidos em estabelecimento
rural ou em reas comunitrias prximas45.
Logo no ano seguinte sua formalizao, o programa foi
substancialmente expandido pelo Decreto n 1.946, de 28 de junho de 1996. Houve
reduo da taxa de juros para 12% e ampliao do limite de crdito individual e
coletivo.
44

Fonte: http://sna.agr.br/a-forca-das-cooperativas-agropecuarias/. Acesso em 20/09/2016.


FAQ - Programa Nacional de Fortalecimento da Agricultura Familiar Pronaf. Disponvel em:
<https://www.bcb.gov.br/pre/bc_atende/port/PRONAF.asp>. Acesso em 28/9/2016.
45

38

Em 1997, houve a incluso de novos possveis beneficirios do


programa, tais como pescadores artesanais, aquicultores e seringueiros extrativistas. A
taxa de juros anual foi reduzida para at 6,5%. Em 1998, houve nova reduo da taxa,
para at 5,75% ao ano.
Nova reforma do programa, ocorrida em 1999, separou os
beneficirios em quatro categorias A, B, C e D (posteriormente, foi criada a categoria
E, hoje extinta). Instituiu-se tambm a possibilidade de concesso de crdito a pessoas
jurdicas, tais como associaes e cooperativas, alm de outras formas de agrupamento.
No ano 2000, as taxas de financiamento foram baixadas para at 4%
ao ano. Atualmente, as taxas efetivas anuais podem variar de 2,5% a 5,5%, conforme o
valor da soma das operaes de custeio por muturio em cada safra.
O PRONAF hoje regulamentado pelo Decreto n 3.508, de 14 de
junho de 2000, sendo coordenado e supervisionado pela Secretaria da Agricultura
Familiar (SAF), subordinada, por sua vez, ao Ministrio do Desenvolvimento Agrrio
(MDA).
Os crditos fornecidos no mbito do programa podem ser destinados a
trs frentes distintas:
a. Custeio: financiamento de atividades agropecurias e no
agropecurias, de beneficiamento ou industrializao de
produo prpria ou de terceiros enquadrados no PRONAF,
conforme

projetos

especficos.

Consiste,

assim,

no

financiamento da produo em si;


b. Investimento: financiamento da implantao, ampliao ou
modernizao da estrutura de produo, beneficiamento ou
industrializao e de servios, seja no prprio estabelecimento
rural ou em reas comunitrias rurais prximas;
c. Integralizao
cooperativas

de
de

cotas-partes
produo:

pelos

Destinam-se

beneficirios
a

financiar

em
a
39

capitalizao de cooperativas de produo agropecurias


formadas por beneficirios do Pronaf.
De acordo com o Anurio Estatstico do Crdito Rural de 201246, os
financiamentos concedidos por meio do PRONAF ultrapassaram os 16 bilhes de reais
naquele ano. Desse montante, 8,9 bilhes (55%) destinaram-se aos investimentos, e 7,4
bilhes, a operaes de custeio. Os trs produtos que mais receberam incentivos, em
nmero de contratos e valores liberados, foram o milho, a soja e o caf, em ordem
decrescente.

3.5.1. DECLARAO DE APTIDO AO PRONAF DAP


Dentre os documentos exigidos para a participao nas chamadas
pblicas promovidas pelo Poder Pblico no mbito do PNAE est a Declarao de
Aptido ao PRONAF DAP.
A Declarao de Aptido ao PRONAF DAP o instrumento
utilizado para identificar e qualificar as Unidades Familiares de Produo Rural e suas
formas associativas organizadas em pessoa jurdica, possibilitando o acesso dos
agricultores familiares s polticas pblicas dirigidas a essa categoria de produtores
rurais. A declarao elaborada para a unidade familiar de produo, abrangendo todos
os membros de uma mesma famlia que explorem a mesma rea de terra.
Atualmente, o prazo de validade da DAP de trs anos.
A emisso da DAP gratuita, no exige filiao a qualquer entidade e
feita por agentes credenciados pelo MDA. No Estado de So Paulo, podem emitir a
DAP a Fundao Instituto Estadual de Terras do Estado de So Paulo "Jos Gomes da
Silva" Itesp (cf. art. 9, II, g, da Portaria n 21/2014 do MDA) e a Secretaria de
Agricultura e Abastecimento, por intermdio da Coordenadoria de Assistncia Tcnica
Integral (Cati).

46

Disponvel em: <http://www.bcb.gov.br/htms/CreditoRural/2012/rel522.pdf>. Acesso em 28/9/2016.

40

A DAP compreende duas espcies: a fsica e a jurdica. Para a DAP


fsica os documentos exigidos so a carteira de identidade (RG) e o CPF, de quem se
inscreve e do cnjuge/companheiro (a) (quando houver). Alm dessa documentao, a
Portaria n 26, de 09 de maio de 2014, do MDA, faculta ao agente emissor, em caso de
suspeita, dvida ou inconsistncia constatada por ele, exigir prova do exerccio da
atividade rural em regime familiar, origem e formao da renda bruta e do tamanho e
rea do estabelecimento produtor (art. 15, I).
Podem ser beneficirios da DAP jurdica as cooperativas e
associaes cujo quadro social seja composto por, no mnimo, 60% de pessoas
detentoras de DAP individual (art. 11 da Portaria 26/2014 - MDA). No h exigncia de
tempo mnimo de funcionamento para as associaes que se enquadrarem nos demais
quesitos. Os documentos necessrios so: a) o Carto do Cadastro Nacional de Pessoa
Jurdica (CNPJ); b) a documentao comprobatria da legitimidade dos prepostos
responsveis da pessoa jurdica, ata de eleio e posse, nomeao, detalhando o nome
completo, CPF e a cdula de identidade civil; c) a cpia do contrato, estatuto social e
regimentos internos ou instrumentos equivalentes, e respectivas alteraes vigentes
depositadas e registradas junto ao registro pblico competente; e d) a relao do quadro
de associados ou cooperados, detalhando nome completo, CPF e data de filiao (art.
15, II).
Conforme o artigo 2, XVII, da Portaria n 26/2014 - MDA, agente
emissor a pessoa fsica, integrante de uma diviso de rede responsvel diretamente
pelo atendimento, recebimento das informaes, entrega e assinatura do documento
de DAP (g.n.). O texto indica, portanto, que no fornecimento da declarao encerramse as atribuies do agente emissor, as quais esto restritas ao atendimento do pleiteante
e conferncia dos requisitos documentais previstos nas normas acima apontadas. A ele
caber, ainda, registrar os dados e transmiti-los, juntamente com a prpria DAP, para a
base de dados da SAF atravs do aplicativo utilizado, dentro das atribuies conferidas
ao seu perfil (arts. 20 e 21 c.c. o art. 22, 2.).
Aps a emisso da DAP, esta dever ser validada pela SAF a partir do
confronto das informaes apresentadas com outras existentes em bases de dados de
41

outros rgos e entidades pblicas (art. 23). Na ausncia de validao, o agente emissor
ser acionado na tentativa de sanear as dvidas existentes ( 2. e 3.). Registrados os
dados e validada a DAP, resta ao agente emissor o arquivamento do formulrio de DAP
pelo prazo de sua validade (art. 25).
A Portaria ainda prev, em seu Captulo V, a possibilidade de
cancelamento da DAP, com ou sem bloqueio, nas hipteses de inadequao,
inconsistncia, irregularidade ou falseamento dos dados e informaes apresentados por
ocasio do pedido que importem em invalidade da declarao, assegurados o exerccio
da ampla defesa e do contraditrio (art. 29).
Nesse ponto, emerge obrigatoriamente o questionamento sobre a
fiscalizao das DAPs emitidas. Ainda no captulo destinado s hipteses de
cancelamento da DAP, o artigo 31 faz referncia a comunicaes de qualquer pessoa,
desde que se identifique e apresente a correspondente justificativa, apontando para a
existncia de um controle eminentemente social, o qual no pode ter outra relao seno
a de acessoriedade com uma fiscalizao institucional, cuja atuao primria.
Preconizado pelos artigos 70, 71 e 74 da Constituio Federal, o
controle institucional cabe essencialmente ao Congresso Nacional, responsvel pelo
controle externo, realizado com o auxlio do Tribunal de Contas, bem como a cada
Poder, que o realiza por meio de sistema de controle interno. No mbito federal, cabe
Controladoria Geral da Unio supervisionar os diversos rgos atuantes no sistema de
controle interno do Poder Executivo Federal.
Ademais, o artigo 32 indica que a apurao dos fatos deve ser
centralizada nas Delegacias Federais de Desenvolvimento Agrrio (DFDA), as quais
remetero relatrio conclusivos das investigaes prpria SAF, para as providncias
cabveis ( 1.). Caber, ainda, SAF notificar o Ministrio Pblico caso os fatos
apurados apontem para a existncia de prejuzo ao errio ou cometimento de infrao
penal (art. 35).
O artigo 37 da Portaria n 26/2014 - MDA define o controle social
como um conjunto de procedimentos adotados pela sociedade no sentido de
42

supervisionar a base de dados de DAP, auxiliando na eliminao de possveis


inconsistncias, desvios e irregularidades (grifo nosso). Aplicando o princpio basilar
da hermenutica de que a lei no contm palavras inteis, pode-se concluir, sem maior
esforo, que a atuao da sociedade apenas subsidiria do Poder Pblico.

4. PROGRAMA DE ENRIQUECIMENTO DA MERENDA ESCOLAR PEME


O Programa de Enriquecimento da Merenda Escolar PEME consiste
no repasse de verbas para as unidades escolares, destinado aquisio de alimentos
perecveis (frutas, verduras e legumes) que complementam o cardpio padro, em
atendimento ao PEME, uma vez que esses produtos so fundamentais na diversificao
e saudabilidade dos cardpios da alimentao escolar.
Tem como fundamento legal o inciso IV do artigo 39 da Lei 10.320,
de 1968, e Decreto n 61.802/2016, recursos MEC/FNDE.
Atualmente, o recurso do PEME empregado na alimentao escolar
do Estado de So Paulo. Entretanto, com relao ao PEME, o DAAA est envidando
esforos para que, durante o ano de 2017, essas aquisies de fruta, verduras e legumes
sejam substitudas por aquisies por meio de prego eletrnico para atendimento s
escolas da Capital e Grande So Paulo, bem como por meio de chamadas pblicas para
atender s escolas do interior do Estado, preferencialmente com a aquisio de produtos
oriundos de agricultores familiares.
Os valores liquidados, conforme dados extrados do SIGEO so:

47

ANO

VALOR

2013

R$ 54.418.878,10

2014

R$ 54.912.289,17

2015

R$ 43.821.632,45

2016

R$ 37.629.580,9547

Dados at 07/11/16

43

5. PROGRAMA PAULISTA DA AGRICULTURA DE INTERESSE SOCIAL


PPAIS
O Programa Paulista da Agricultura de Interesse Social PPAIS
uma ao do Governo do Estado de So Paulo que visa estimular a produo e fomentar
a comercializao dos produtos da agricultura familiar. O Programa faz com que o
Estado priorize a compra dos produtos da agricultura familiar, permitindo melhorar a
qualidade de vida dos que trabalham no campo.
O PPAIS foi criado pela Lei n 14.591, de 15 de outubro de 2011, e
regulamentado pelo Decreto n 57.755, de 24 de janeiro de 2012.
As compras da agricultura familiar, com base no PPAIS, utilizam
verba QESE e tiveram incio no ano de 2014. Em 2016, os recursos empenhados ao
Programa j ultrapassa o valor de R$ 1,3 milho48.

CAPTULO II DO OBJETO DA CPI


DO PLANO DE TRABALHO
No incio dos trabalhos desta CPI, em Reunio Ordinria de 03/08/16,
esta relatoria apresentou um Plano de Trabalho, o qual foi aprovado por unanimidade
pelos nobres pares.
O Plano de Trabalho teve como objetivo delinear uma CPI tcnica,
capaz de realizar as investigaes necessrias em conformidade com a Resoluo que a
criou, contemplando a importncia e dimenso dos fatos apurados, inclusive quanto
causa determinante das investigaes, haja vista que a alimentao escolar colabora na
formao de hbitos alimentares saudveis, contribuindo para o crescimento e
desenvolvimento dos alunos e para melhoria do rendimento escolar.
48

Fonte: SIGEO, data base 04/11/16.

44

Como prpria das investigaes em geral, a oitiva de pessoas


constitui-se em importante elemento de prova. Dessa forma, foram consideradas
prioritrias e desde ento j aprovadas as oitivas de autoridades e pessoas relacionadas
ao objeto desta CPI e aos eixos especficos da investigao.
A credibilidade de uma investigao parlamentar assim como a das
demais investigaes passa pela consistncia das evidncias que sustentam suas
concluses. No presente caso, tambm j foram requisitados, no Plano de Trabalho,
documentos e informaes aos rgos pblicos, cpias de procedimentos de
investigao em tramitao nos outros Poderes e mesmo realizados em outro ente
federativo, alm da documentao pertinente cooperativa envolvida nas investigaes.
Por fim, delimitou-se o fato determinado, buscando-se assegurar
maior eficincia aos trabalhos da Comisso Parlamentar de Inqurito, tornando-a um
espao de efetiva realizao da funo fiscalizadora desta Assembleia Legislativa.
Nesse contexto, o Plano de Trabalho estruturou o objeto desta CPI em trs eixos, a
saber:
Eixo 1: Eventual atuao de agentes pblicos do Estado de So Paulo
nos contratos celebrados entre Estado e cooperativas de agricultura
familiar, inclusive por meio de repasses de recursos federais aos
municpios, com o objetivo de aquisio de gneros alimentcios para
a alimentao escolar. Finalidade: apurar possveis atos de
improbidade administrativa, com enriquecimento ilcito e prejuzo ao
errio;
Eixo 2: Superfaturamento e fraude nas Chamadas Pblicas
destinadas aquisio de gneros alimentcios para a alimentao
escolar do Estado de So Paulo e seus municpios, inclusive por meio
de repasses de recursos federais, por parte de cooperativas de
agricultura familiar e empreendedor familiar rural, notadamente a
Cooperativa Orgnica de Agricultura Familiar COAF, bem como
por parte de outras empresas privadas. Finalidade: apurar a
constituio de cooperativas e atuao de organizao criminosa com

45

o fim de praticar atos ilcitos, com possveis danos e prejuzos ao


errio;
Eixo 3: Superfaturamento e gesto temerria por parte de municpios
paulistas na aquisio de gneros alimentcios para a alimentao
escolar, com repasse de recursos pblicos do Estado de So Paulo.
Finalidade: apurar possveis atos de improbidade administrativa, com
enriquecimento ilcito e prejuzo ao errio.
Expostos, assim, os aspectos determinantes do Plano de Trabalho,
passamos anlise dos seus eixos.

EIXO 1 ADMINISTRAO PBLICA ESTADUAL


1. INTRODUO
A criao desta Comisso Parlamentar de Inqurito da Merenda
Escolar teve por objetivo, em sntese, apurar e investigar o fornecimento de merenda
escolar em todas as escolas estaduais, alm de eventuais aes de agentes pblicos e
polticos, para esclarecer se houve ou no prejuzos ao errio. Entretanto, esta CPI
deparou-se com uma organizao criminosa que atua na venda de produtos de gneros
alimentcios, que, como se ver, espalhou-se por todo o Estado de So Paulo,
prejudicando os pequenos produtores familiares e enganando no somente o errio
pblico estadual, mas tambm uma grande quantidade de entes municipais.
Trata-se de uma organizao criminosa que atuava no fornecimento
do suco de laranja, servio que deveria ser prestado ao Poder Pblico por verdadeiras
Cooperativas de Agricultores Familiares. Essa modalidade de aquisio de gneros
alimentcios, cuja importncia crucial para o fortalecimento da atividade produtiva,
tem sido objeto, nos ltimos anos, de um verdadeiro conluio entre cooperativas, que,
supostamente, deveriam servir como intermedirias para os agricultores familiares nas
respectivas chamadas pblicas.

46

A intermediao, como demonstraremos neste Relatrio, na verdade,


no houve. O que se viu, efetivamente, e as investigaes o demonstram larga, foi
uma articulao com vistas a promover fraude chamada pblica, um consrcio
informal entre cooperativas, que anunciavam representar pequenos produtores rurais.
Contudo, observado de perto, essa representao claramente uma farsa.
Verificamos, ao investigar esse processo, e o demonstramos no
presente Relatrio, que as irregularidades neste segmento de atuao das cooperativas
ocorreram durante todo o perodo investigado (2011 a 2015), vitimando,
lamentavelmente, diferentes administraes.
O modelo produtivo rural atual requer maior exigncia para responder
de forma gil s novas demandas do mercado. Assim, o pequeno agricultor familiar, na
busca por fortalecer sua atividade produtiva, forma as cooperativas, como uma opo de
superao de problemas, pois pode ajudar na conquista de melhores resultados, bem
como na facilidade de insero e participao mais ativa na economia. Com efeito, essa
alternativa apresenta benefcios potenciais, tais como o acesso a novas tecnologias,
crdito, oportunidade de ingresso em mercados mais competitivos, vantagens sociais,
entre outros.
Nesse contexto, cabe ao atual e aos prximos governos, com a
contribuio desta Casa de Leis, fazer com que as verdadeiras cooperativas de
agricultores familiares voltem a ser a expresso do respeito que o Estado deve ao
cidado nos seus programas de alimentao escolar.
Objetivando contribuir nessa direo e honrando a elevada
responsabilidade que tem esta CPI diante dos fatos que se evidenciaram, cumprimos o
dever de apresentar sociedade paulista o histrico respectivo, os agentes responsveis
por esses atos para, ao final, apontar s instituies pblicas responsveis, como o
Ministrio Pblico, o Tribunal de Contas, a Corregedoria Geral da Administrao, esses
episdios e suas circunstncias, e delas demandar as providncias legais cabveis, na
forma como determinam as leis e a Constituio.

47

O presente Relatrio tem, assim, o propsito de divulgar esses


trabalhos, de fazer chegar ao conhecimento da sociedade paulista as situaes que
envolveram notadamente as chamadas pblicas do suco de laranja pela Cooperativa
Orgnica de Agricultura Familiar - COAF nos anos de 2011 a 2014 e, dessa forma,
contribuir para a transparncia da Administrao Pblica, condio necessria sua
moralidade e sua eficincia.

1.1. COOPERATIVA ENVOLVIDA


A Cooperativa Orgnica de Agricultura Familiar COAF, CNPJ n
06.132.547/0001-27, com sede Rua Marechal Deodoro da Fonseca, n 245, Jardim
So Joo, CEP 14.700-435, no Municpio de Bebedouro, So Paulo, constituda no ano
de 2002, originariamente com a denominao COOFRUTERRA Cooperativa das
artess e produtores agrcolas do Assentamento Reage Brasil, possui o seguinte
histrico de composio da diretoria49:

De18/07/2002 a 6/10/2009
PRESIDENTE: Marlene Schetini Chiquez, RG 22.028.320-5, Profisso: Artes;
VICE-PRESIDENTE: Rosena Pereira de Jesus, RG 34.995.888-9, Profisso:
Artes;
1 TESOUREIRA: Lucimara Marques Feliciano, RG 32.694.941-0, Profisso:
Artes;
2 TESOUREIRA: Leonice Jos Trizoti, RG 4.419.703-0, Profisso: Artes;
1 SECRETRIA: Miry Charle Marques, RG 34.739.340-8, Profisso: Artes;
2 SECRETRIA: Rosiana de Ftima Calheiro Gonalves, RG 33.144.731-9,
Profisso: Artes.
*TODAS COM ENDEREO NO ASSENTAMENTO REAGE BRASIL

De 6/10/2009 a 30/09/2011
PRESIDENTE: Cssio Izique Chebabi, RG 149.855.242, Profisso: Agricultor;
VICE-PRESIDENTE: Weder Jos Piffer, RG 19.361.418, Profisso: Agricultor;
1 TESOUREIRO: Evandro Carlos Cheli, RG 25.281.556, Profisso: Agricultor;

49

De acordo com as informaes encaminhadas pela JUCESP, constante no Anexo.

48

2 TESOUREIRO: Vagner Viana dos Santos, RG 404950200, Profisso:


Agricultor;
1 SECRETRIO: Carlos Eduardo da Silva, RG 10.435.589, Profisso: Agricultor;
2 SECRETRIO: Arturo L. Cox, RG 7886632, Profisso: Agricultor.

De 30/09/2011 a 16/07/2013
PRESIDENTE: Cssio Izique Chebabi, RG 149.855.242, Profisso: Agricultor;
VICE-PRESIDENTE: Weder Jos Piffer, RG 19.361.418, Profisso: Agricultor;
1 TESOUREIRO: Evandro Carlos Cheli, RG 25.281.556, Profisso: Agricultor;
2 TESOUREIRO: Jos Antnio dos Santos, RG 13.938.004, Profisso: Agricultor;
1 SECRETRIO: Carlos Eduardo da Silva, RG 10.435.589, Profisso: Agricultor;
2 SECRETRIO: Antnio Marcos de Oliveira, RG 20.398.378, Profisso:
Agricultor.

De 16/07/2013 a 01/12/2015
PRESIDENTE: Cssio Izique Chebabi, RG 149.855.242, Profisso: Agricultor;
VICE-PRESIDENTE: Carlos Alberto Santana da Silva, RG 26.887.011-1
Profisso: Agricultor;
1 TESOUREIRO: Emerson Girardi, RG 20.481.561, Profisso: Agricultor;
2 TESOUREIRO: Paulo Srgio Martins Canal, RG 6.937.306-1, Profisso:
Eng.Agrnomo;
1 SECRETRIO: Carlos Eduardo da Silva, RG 10.435.589, Profisso: Agricultor;
2 SECRETRIO: Andr Bernardo Turco, RG 26.886.972-8, Profisso: Agricultor.

De 01/12/2015 a 10/02/2016
PRESIDENTE: Cssio Izique Chebabi, RG 149.855.242, Profisso: Agricultor;
VICE-PRESIDENTE: Carlos Alberto Santana da Silva, RG 26.887.011-1
Profisso: Agricultor;
1 TESOUREIRO: Paulo Srgio Martins Canal, RG 6.937.306-1, Profisso:
Eng.Agrnomo;
2 TESOUREIRO: Silvana Adriana Sorenti Alves, RG 21.376.314, Profisso:
Agricultora;
1 SECRETRIO: Ademir Ribeiro Mendona, RG 43.680.499-2, Profisso:
Agricultor;
2 SECRETRIO: Rui Jos Pereira, RG 6.961.122, Profisso: Agricultor.

49

A partir de 10/02/2016
PRESIDENTE: Nilson Fernandes da Silva, RG 19.788.033, Profisso: Agricultor;
VICE-PRESIDENTE: Rui Jos Pereira, RG 6.961.122, Profisso: Agricultor;
1 TESOUREIRO: Jos Antnio dos Santos, RG 13.938.004, Profisso: Agricultor;
2 TESOUREIRO: Joo Vanderlei Azorli, RG 17.887.326-3, Profisso: Agricultor;
1 SECRETRIO: Carlos Otvio Coradini, RG 16.216.410, Profisso: Agricultor;
2 SECRETRIO: Francisco Viana de Oliveira, RG 60.681.832-7, Profisso:
Agricultor.

Observe-se o histrico das chamadas pblicas convocadas pelo


Departamento de Suprimentos e Licitaes - DESUP, da Secretaria de Estado da
Educao, nas quais contou com a participao da COAF:
PREO MDIO
CHAMADA PBLICA

OBJETO

PESQUISADO OU
COTADO

Processo 2480/5900/2011

Suco de laranja integral,

Ch.Publ. 01/FNDE/2011

2.000.000 unidades, 200ml

R$ 1,8250

Suco de laranja integral,


Processo 0117/4444/2013*

1.000.000 unidades de 1L e

200ml R$ 1,52

Ch.Publ. 01/DAAA/2013**

1.000.000 unidades 200ml.

1L R$ 6,8851

Processo 0111/4444/2014

Suco de laranja integral,

Ch.Publ. 002/FNDE/2014

2.000.000 unidades de 1L e

200ml R$ 1,43

2.000.000 unidades 200ml.

1L R$ 6,1052

* Chamada Pblica realizada pelo Departamento de Alimentao e Assistncia ao Aluno DAAA. As


demais so realizadas pelo Departamento de Licitaes e Suprimentos DESUP.
** No houve contratao.

Em seguida, o histrico dos contratos efetivamente formalizados entre


a Secretaria de Estado da Educao, por intermdio da Coordenadoria de Infraestrutura
e Servios Escolares CISE, e a COAF:

50

Processo n 2480/5900/2011, fls.563


Processo 0117/4444/2013, fls.129.
52
Processo 0111/4444/2014, fls.156.
51

50

CONTRATO
N 357/2011

OBJETO
Suco

de

laranja

VALOR CONTRATADO
integral, R$ 1,08 unitrio, perfazendo

1.999.944 unidades de 200ml


N 237/DAAA/2014

Suco

de

laranja

integral, R$ 1,43 unitrio, perfazendo

1.999.944 unidades de 200ml


N 008/DAAA-FNDE/2015

Suco

de

laranja

um total de R$ 2.159.939,52
um total de R$ 2.859.919,92

integral, R$ 6,10 unitrio, perfazendo

1.399.896 unidades de 1L

um total de R$ 8.539.365,60

2. RELAO ENTRE COOPERATIVAS


Antes de passarmos anlise dos processos de contratao, torna-se
necessrio, para melhor compreenso dos fatos, fazer referncia a um verdadeiro
acordo de cavalheiros firmado entre as cooperativas COAF e COAGROSOL, com o
objetivo de dividir a aquisio de gneros alimentcios que uma ou outra viesse a
contratar junto s administraes pblicas no Estado de So Paulo. Com efeito, ainda
que ambas apresentassem um preo de cotao do produto, somente uma delas
participaria da chamada pblica.

2.1. DELIMITAO DO TEMA CARTEL


Inicialmente, cumpre-nos traar alguns contornos bsicos no conceito
de cartel. O significado de cartel como uma espcie de comportamento concertado entre
agentes econmicos que concorrem entre si, remonta segunda metade do sculo XIX.
Atualmente, a palavra cartel registrada nos dicionrios como
acordo comercial entre empresas, visando distribuio entre elas das cotas de
produo e do mercado com a finalidade de determinar os preos e limitar a
concorrncia;53 ou acordo comercial entre empresas vendedoras, as quais, embora

53

Dicionrio Houaiss da lngua portuguesa, verbete Cartel. Rio de Janeiro: Objetiva, 2001.

51

conservem a autonomia interna, se organizam em sindicato para distribuir entre si cotas


de produo e os mercados, e determinar os preos, suprimindo a livre concorrncia.54
No Brasil, a primeira norma editada que previa a punio dos cartis
foi o Decreto-Lei n 869, de 18 de novembro de 1938, que definia como crime contra a
economia popular por meio de seu artigo 2, inciso III, a promoo ou participao em
acordos com o fim de impedir ou dificultar a concorrncia para o aumento arbitrrio de
lucros. A sano cominada para tal crime era a priso de 2 a 10 anos e multa.

Posteriormente, foi promulgado o Decreto-Lei n 7.666, de 22 de


junho de 1945, que considerava como um ato contrrio ao interesse da economia
nacional (no mais um crime) os acordos que tivessem por efeito a elevao de preos,
restrio, cerceamento ou supresso da liberdade econmica ou influenciar o mercado
para o estabelecimento de um monoplio.
A Lei n 4.137, de 10 de setembro de 1962, criou o atual CADE
(Conselho Administrativo de Defesa Econmica), mas o manteve na forma de rgo
ligado administrao direta agora, estava subordinado diretamente Presidncia do
Conselho de Ministros. Os cartis passaram a ser considerados como uma das formas de
abuso econmico pelo artigo 2, inciso I, em que determinava que era abuso do poder
econmico a dominao ou eliminao total ou parcial da concorrncia por meio de
acordos entre empresas.
Na conformidade da Lei federal n 8.884, de 11 de junho de 1994,
atual lei de defesa da concorrncia, o cartel passou a ser previsto de forma mais
genrica, podendo ser qualquer acordo entre empresas que vise a limitao ou restrio
da concorrncia, dominao de mercado, aumento arbitrrio de lucros ou exerccio
abusivo da posio dominante, nos termos do artigo 20, alm de ser previsto
especificamente pelos incisos I, II, III e VIII do artigo 21.

54

Dicionrio da lngua portuguesa, de Aurlio Buarque de Holanda Ferreira, verbete Cartel. Rio de
Janeiro: Nova Fronteira, 1986.

52

Foram tambm aprimoradas as regras dos procedimentos de


investigao e criados novos mecanismos para facilitar a desestruturao das atividades
ilcitas, tais como os Acordos de Lenincia, atravs dos quais os envolvidos nas prticas
anti-concorrenciais podem denunci-las e receber uma atenuao ou at mesmo a
iseno da pena, e os Termos de Compromisso de Desempenho e Cessao de Prtica.
Por fim, vigora em conjunto com a Lei n 8.884/94 a Lei n 8.137, de
27 de dezembro de 1990, que define os crimes contra a ordem tributria, econmica e
contra as relaes de consumo. Dentre eles, est o cartel, definido pelo artigo 4, I, a,
que punido com a pena de recluso de 2 a 5 anos ou multa.
No h dvida da necessidade do Poder Pblico, em seus diversos
mbitos, criar mecanismos de proteo contra os cartis. Atualmente, a legislao tem
se desenvolvido bastante a esse respeito e os rgos de controle da administrao
pblica tem atuado com o objetivo de preservar o interesse pblico e indicar quais os
prejuzos que so por ele sofridos e os modos de serem ressarcidos.
Assim, evidente que os efeitos gerados pelos cartis no se
restringem apenas aos consumidores, mas tambm podem atingir todos os compradores
dos produtos que sofrem os aumentos de preo, tal qual o Poder Pblico.
O regime de concorrncia aquele em que os agentes atuam
livremente e podem estabelecer seus preos e quantidades vendidas sem interferncia
das decises dos demais competidores. Para que essa situao ocorra, devem estar
presentes alguns requisitos, dos quais Fbio Nusdeo considera que seriam essenciais os
seguintes:55 grande nmero de agentes econmicos (compradores e fornecedores) em
interao recproca, atomizao do mercado (nenhum agente consegue exercer
influncia sobre as condies de venda do produto), homogeneidade do produto,
inexistncia de barreiras entrada, pleno acesso s informaes pelos agentes, ausncia
de economias de escala e ausncia de economias externas.

55

NUSDEO, Fbio. Curso de economia: introduo ao direito econmico. 5a ed. So Paulo: RT, 2008, p.
263.

53

A concorrncia, em um sistema econmico livre, ocasionada pela


luta encadeada no domnio econmico, entre vrios vendedores ou comerciantes, que
procuram introduzir, ou expor venda, ao mesmo tempo, mercadorias da mesma
natureza e qualidade56, conforme define a Enciclopdia Saraiva do Direito.
Para a Organizao para o Desenvolvimento e Cooperao Econmica
(OCDE), os seguintes fatores tornam provveis a ocorrncia de cartis:57(i) poucas
empresas ou poucas empresas grandes; (ii) empresas parecidas quanto a estrutura de
custos, processos, objetivos, nvel de integrao vertical ou linha de produtos; (iii)
produto homogneo; (iv) inexistncia de substitutos semelhantes; (v) demanda
inelstica; (vi) informaes sobre as transaes de venda amplamente disponveis; e
(vii) existncia de licitaes.

2.2. DA PRTICA DE CARTEL ENTRE AS COOPERATIVAS


Expostos assim os contornos gerais da definio de cartel, passamos
reconstruo dos fatos investigados neste rgo Colegiado, buscando a maior
coincidncia possvel com a realidade histrica.
O Promotor Pblico, Sr. Herbert Wylliam, em seu depoimento a esta
CPI, afirma:
Carlos

Luciano

Lopes,

que

ser

ouvido

aqui,

fala

expressamente em um acordo de cavalheiros existente entre


essas cooperativas, por meio do qual o Estado teria sido
fatiado. Cada uma cuidaria de alguns municpios. Ele fala isso
e at apresenta uma planilha do Excel que, de acordo com ele,
demonstraria isso.

56

Concorrncia (verbete), in FRANA, Rubens Limongi. Enciclopdia Saraiva do Direito. vol. 17, So
Paulo: Saraiva, 1978, p. 209.
57
BANCO MUNDIAL/OCDE. Diretrizes para elaborao e implementao de poltica de defesa da
concorrncia (trad. Fabola Moura, Priscila Akemi Beltrame). So Paulo: Singular, 2003, pp. 77-78.

54

O ex-funcionrio da COAF, Carlos Luciano Lopes, no s confirmou


em seu depoimento a esta CPI a afirmao feita pelo membro do Ministrio Pblico,
mas tambm fez juntar aos autos uma planilha do Excel que demonstra a diviso do
Estado entre as cooperativas, conforme Anexo 6. Em seu depoimento, Carlos Luciano
Lopes atestou:
CARLOS LUCIANO LOPES Havia acordo com Cocer e
Coagrosol. Entrei na cooperativa e depois, quando comecei a
acumular a parte de vendedor, o Cassio passou uma planilha.
Naquelas prefeituras que tivessem o nome daquela determinada
cooperativa, no era para mexer.
Diversos outros depoimentos, de funcionrios e ex-funcionrios da
COAF, corroboram para a concluso de formao de cartel. Nesse sentindo:
JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR No falei em meus
depoimentos, mas, em junho ou julho de 2014, uns dois meses
antes de eu sair, eu tive conhecimento dessa informao. Tinha
uma relao de municpios. Em cada cidade cada cooperativa
iria atuar. Tinha, sim.
NILSON FERNANDES No conheo diretamente essas
cooperativas. Na ocasio em que trabalhei na cooperativa
falava-se que o estado estava dividido em partes.
CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO A questo da
combinao com a Coagrosol, quando eu entrei na Coaf, o
Cassio me chamou foi me apresentada uma tabela com vrias
cidades. Em cada cidade, havia um nome, ento estava l:
cidade tal - Coaf; outra cidade tal Cocer.
O Cassio me apresentou essa planilha. Em cada cidade havia o
nome de uma cooperativa. Ele ordenou que ns no poderamos
participar em nenhuma cidade onde houvesse o nome da Cocer.

55

Abria a chamada l e ns no podamos participar de jeito


nenhum.
Ento, realmente havia essa planilha. Ele me apresentou e me
proibiu, na poca, de visitar qualquer cidade onde a Coagrosol
ou a Cocer atuassem. Isso havia mesmo. Como funcionrio, eu
respeitei e no fui a nenhuma cidade. Algumas vezes,
conversando com ele, eu disse: Cassio, eu no concordo com
isso. Mas essa era uma regra entre eles, entre os presidentes da
cooperativa. Como mero funcionrio, no pude fazer nada. S
respeitei a planilha e continuamos o nosso trabalho.
Ainda nesse sentindo, afirma o Promotor Pblico, o Sr. Leonardo
Romanelli:
Consta dos autos, Excelncia... Creio que V. Exas. disponham
desse documento, um dos que foi apreendido, no me recordo se
em alguma casa ou se na prpria Coaf, acredito que na Coaf,
na primeira fase da operao, em 19 de janeiro, um documento
que apontava uma suposta diviso do estado, no de todos os
municpios, mas de, se no me engano, cerca de 50, pelo menos.
Havia municpios sem indicao, era uma tabela com uma
relao de municpios e, nas outras colunas, os nomes de trs
cooperativas: a prpria cooperativa de Bebedouro, j
investigada, e outras duas, uma das quais V. Exa. mencionou, e
a terceira seria a Cocer.
Pelo prprio objetivo desta CPI, a ideia a investigao de
cooperativas em geral, e no apenas da Coaf, mas, enfim, h
indcios do fatiamento do estado e isso muito comum,
infelizmente, na rea de licitao, em que se destina uma
determinada regio ou determinadas cidades para um
determinado grupo empresarial que tenha ligao com agentes
pblicos.

56

2.3. ELABORAO DE ORAMENTOS


A Resoluo ME/FNDE n 26, de 2013, estabelece que o preo de
aquisio dos gneros alimentcios ser determinado pela Entidade Executora EEx.,
com base na realizao de pesquisa de preos de mercado.
O artigo 29 do diploma legal citado dispe que o preo de aquisio
ser o preo mdio pesquisado por, no mnimo, trs mercados em mbito local,
priorizando a feira do produtor da agricultura familiar, quando houver, acrescido dos
insumos exigidos no edital de chamada pblica, tais como despesas com frete,
embalagens, encargos e quaisquer outros necessrios para o fornecimento do produto.
As demais regras constantes do referido artigo 29 prescrevem que na
impossibilidade da pesquisa ser realizada em mbito local, dever ser realizada ou
complementada em mbito territorial, estadual ou nacional, nessa ordem; os preos de
aquisio definidos pela EEx. devero constar na chamada pblica, e sero os preos
pagos ao agricultor familiar, empreendedor familiar rural e/ou suas organizaes pela
venda do gnero alimentcio.
Ainda no mesmo artigo, mais especificamente no 4, a norma
preconiza que na impossibilidade de realizao de pesquisa de preos de produtos
agroecolgicos ou orgnicos, a EEx. poder acrescer aos preos desses produtos em at
30% (trinta por cento) em relao aos preos estabelecidos para produtos convencionais,
conforme Lei n 12.512, de 14 de outubro de 2011.
Diante desse cenrio jurdico, os membros da COAF enviavam 3
oramentos aos municpios, o da prpria cooperativa e outros 2 de cooperativas ligadas
ao prprio Presidente, Sr. Cssio Izique Chebabi. Uma delas trata-se da AAOB, com o
CNPJ n 07298224/0001-70, e a outra a Horta Mundo Natural, com o CNPJ n
02.372.427/0001-46.58

58

Sobre essas duas cooperativas falaremos mais adiante no Eixo 2.

57

Atestam essa afirmao, os depoimentos CPI de Carlos Luciano


Lopes e Csar Augusto Lopes Bertholino, os quais transcrevemos abaixo:
CARLOS LUCIANO LOPES Eu, por ser funcionrio da Coaf,
quando participava de algumas licitaes, mandei oramentos
para prefeituras em nome de uma das empresas do Cassio, a
AAOB, e assinei com ordem dele.
CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO Eu fiquei sabendo
dessa Horta Mundo acho que uns seis meses antes de estourar
essa operao a. E quando eu fui fazer o depoimento dessas
prefeituras l, o Dr.Herbert me mostrou uma por uma. Inclusive
com a assinatura do Sr.Fossaluzza, que esteve aqui, se fez de
santo aqui, vrias assinaturas desses oramentos falsos dele.
Ele fazia isso da. Ele era o controler l dentro, ele comeou a
controlar tudo isso l dentro. Isso foi tudo ideia dele.
A COAF ainda dispunha dos oramentos apresentados pela Coagrosol
ou pela Cocer, parceiras j relatadas acima numa possvel formao de cartel, para
realizao de chamadas pblicas. Os depoimentos de Csar Bertholino e Carlos Luciano
Lopes comprovam o entendimento:
CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO Sim, sim. s
vezes, pedia o oramento. O Cassio sempre ligava e pedia o
oramento de uma ou de outra.
CARLOS LUCIANO LOPES Como a Coagrosol vende para a
prefeitura de So Paulo o suco em sach, havia um acordo para
que a Coaf no entrasse na venda da cidade de So Paulo, e a
Coagrosol no entraria na venda do estado. Mas, quando saiu o
volume, a Coagrosol quis entrar com 600 mil unidades, e
apresentou o mesmo preo da Coaf.

58

A Chamada Pblica n 002/FNDE/2014, da Coordenadoria de


Infraestrutura e Servios Escolares CISE, teve os seguintes dados como parmetro
descritivo de objeto e cotao de preos:
Objeto

Quantidade

Cooperativa

Cooperativa

Cooperativa

Mdia

COAF

Coagrosol

Ecocitrus

Total

2.000.000

R$ 1,56

R$ 1,30

No cotou

R$ 1,43

2.000.000

R$ 6,20

R$ 6,00

No cotou

R$ 6,10

Suco Integral
de

laranja,

embalagem
de 200ml
Suco Integral
de

laranja,

embalagem
de 1L

Assim, conforme Ata da Chamada Pblica n 002/FNDE/201459,


composta pelos seguintes membros da Comisso de Avaliao e Credenciamento: Yuri
Keller Martins, Dione Moraes Pavan e Eduardo Arajo de Lima; compareceram ao
DAAA para credenciamento a Cooperativa dos Agropecuaristas Solidrios de Itpolis
Coagrosol e a Cooperativa Orgnica Agrcola Familiar COAF.

3. ANLISE DAS CONTRATAES DA COAF


3.1. DAS CHAMADAS PBLICAS
A Lei federal n 11.947/2009 o diploma legal que prev a
obrigatoriedade de se utilizar, no mnimo, 30% dos recursos repassados do FNDE na
aquisio de gneros alimentcios diretamente da agricultura familiar e do
empreendedor familiar rural ou de suas organizaes, bem como estabelece que tal
aquisio poder ser realizada dispensando-se o procedimento licitatrio, in verbis:
Art. 14. Do total dos recursos financeiros repassados pelo FNDE,
no mbito do PNAE, no mnimo 30% (trinta por cento) devero ser
59

Processo 0111/4444/2014, fls.300.

59

utilizados na aquisio de gneros alimentcios diretamente da


agricultura familiar e do empreendedor familiar rural ou de suas
organizaes, priorizando-se os assentamentos da reforma agrria,
as comunidades tradicionais indgenas e comunidades quilombolas.
1o A aquisio de que trata este artigo poder ser realizada
dispensando-se o procedimento licitatrio, desde que os preos sejam
compatveis com os vigentes no mercado local, observando-se os
princpios inscritos no art. 37 da Constituio Federal, e os alimentos
atendam s exigncias do controle de qualidade estabelecidas pelas
normas que regulamentam a matria.

Nesse contexto, importante destacar desde j que o processo de


aquisio em tela configura-se uma exceo ao vnculo contratual administrativo
previsto em nosso ordenamento jurdico.
A Lei Licitatria expressa toda a preocupao do legislador em
regular um instrumento que destaque a consolidao do Estado Democrtico de Direito,
destinada a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia, de formar a
selecionar a proposta mais vantajosa para a administrao, em estrita conformidade com
os princpios bsicos da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da
publicidade e da probidade administrativa, entre outros.
Contudo, a contratao objeto desta CPI encontra-se, por fora de lei,
nos termos do dispositivo retro transcrito, em situao que a mencionada aquisio
permite que a administrao contrate sem prvio processo licitatrio.
Dessa maneira, podemos concluir, inicialmente, que apenas a forma
de aquisio dos produtos que fica a critrio da Administrao Pblica, ou seja, por
dispensa ou atravs de procedimento licitatrio. Entretanto, definida a forma de
aquisio, somente podero ser adquiridos produtos da Agricultura Familiar e do
Empreendedor Familiar Rural, ainda que por meio de suas organizaes.

60

Dispensado o procedimento licitatrio, a Resoluo60 ME/FNDE n


26, de 17/06/13, que dispe sobre o atendimento da alimentao escolar aos alunos da
educao bsica no mbito do Programa Nacional de Alimentao Escolar PNAE,
prev o Chamamento Pblico como instrumento da aquisio, in verbis:
Art. 20 A aquisio de gneros alimentcios para o PNAE dever ser
realizada por meio de licitao pblica, nos termos da Lei n
8.666/1993 ou da Lei no 10.520, de 17 de julho de 2002, ou, ainda,
por dispensa do procedimento licitatrio, nos termos do art. 14 da Lei
n 11.947/2009.
1 Quando a EEx. optar pela dispensa do procedimento licitatrio,
nos termos do art. 14, 1 da Lei n 11.947/2009, a aquisio ser
feita mediante prvia chamada pblica.
2 Considera-se chamada pblica o procedimento administrativo
voltado seleo de proposta especfica para aquisio de gneros
alimentcios

provenientes

da

Agricultura

Familiar

e/ou

Empreendedores Familiares Rurais ou suas organizaes.(grifo


nosso)

A Lei federal n 12.188/10, que instituiu a Poltica Nacional de


Assistncia Tcnica e Extenso Rural para a Agricultura Familiar e Reforma Agrria,
alterou a Lei Licitatria (acrescentando nova hiptese de dispensa de licitao) e,
tambm, previu a Chamada Pblica como meio para realizar contratao de servios
que promovam processos de gesto, produo, beneficiamento e comercializao das
atividades e dos servios agropecurios e no agropecurios, inclusive das atividades
agroextrativistas, florestais e artesanais. Estabelece-se, assim, mais um respaldo legal
para realizar a aquisio atravs de Chamamento Pblico.
No tocante ao edital da Chamada Pblica, a Corregedoria Geral da
Administrao - CGA adverte que dever conter informaes suficientes para que os
interessados formulem corretamente os projetos de venda, abrangendo tipos de
60

Resolues so atos, normativos ou individuais, emanados de autoridades de elevado escalo


administrativo, como, por exemplo, Ministros e Secretrios de Estado ou Municpio, ou de algumas
pessoas administrativas ligadas ao Governo. Constituem matria das resolues todas as que se inserem
na competncia especfica dos agentes ou pessoas jurdicas responsveis por sua expedio. (Carvalho
Filho, Jos dos Santos. Manual de direito administrativo. 30 ed., So Paulo: Atlas, 2016. Pg.141)

61

produtos, quantidades, cronograma e locais de entregas, bem como os preos de


aquisio definidos pela unidade compradora. E prossegue, nos autos do Processo CGA
n 016/2016 (fls.731):
A Chamada Pblica, no caso especfico da aquisio da agricultura
familiar, deve ser feita com ampla publicidade, as Entidades
Executoras precisam publicar os editais de Chamada Pblica para
alimentao escolar em jornal de circulao local, na forma de mural
em local pblico tambm de ampla circulao ou, ainda, caso haja,
em seu endereo na internet.
O Edital deve permanecer aberto para recebimento dos projetos de
venda (proposta) por um perodo mnimo de 20 dias. (grifo no
original)

Expostos, assim, aspectos legais da chamada pblica, passaremos


anlise das 3 (trs) Chamadas Pblicas realizadas pela Secretaria de Estado da
Educao, por meio de seus rgos competentes, para aquisio de suco de laranja
integral, em que a Cooperativa Orgnica Agrcola Familiar COAF sagrou-se
vencedora.

3.1.1. CHAMADA PBLICA N 01/2011 (DEPARTAMENTO DE SUPRIMENTO


ESCOLAR SECRETRIA DE ESTADO DA EDUCAO)
Em 15 de maro de 2011, foi solicitada, pelo Departamento de
Suprimento Escolar DSE, a abertura de processo para aquisio de gneros
alimentcios da Agricultura Familiar e do Empreendedor Familiar Rural, com dispensa
de licitao, nos termos da Lei Federal n 11.947/2009 e Resoluo n 38 do FNDE,
com o objetivo de atender o Programa Nacional de Alimentao Escolar.
O valor estimado, at ento, para essa modalidade de aquisio da
Agricultura Familiar e do Empreendedor Familiar Rural era de R$ 44.607.067,20
(quarenta e quatro milhes, seiscentos e sete mil e sessenta e sete reais e vinte
centavos), que correspondia, poca, a aplicao de 30% do valor repassado pelo

62

Fundo Nacional para o Desenvolvimento da Educao - FNDE, o qual totaliza R$


148.690.224,00 (cento e quarenta e oito milhes e seiscentos e noventa mil e duzentos e
vinte e quatro reais).
O Projeto Bsico foi elaborado com especificaes tcnicas dos
produtos e quantidades, conforme seu Anexo I, dos seguintes itens, inicialmente: arroz
polido tipo I, arroz parboilizado tipo I longo fino, macarro parafuso, macarro
caracolino e macarro pena.
Conforme o Projeto Bsico, deveria tambm compor o edital os
seguintes anexos: Anexo II - Informaes Tcnicas; Anexo III - Proposta de Venda;
Anexo IV -Termo de Recebimento; Anexo V - Minuta do Contrato; Anexo VI Modelo de Declarao de no existncia de trabalhadores menores; Anexo VII - Modelo
do Comprovante de Entrega; e Anexo VIII -Declarao de Compromisso de Limite por
DAP/ANO.
Dando

prosseguimento

aos

procedimentos

preparatrios

ao

Chamamento Pblico, os autos foram encaminhados para a Consultoria Jurdica da


Pasta para apreciao de Minuta do Edital e do Contrato.
A Consultoria Jurdica manifestou-se por meio do Parecer n
524/2011, no qual declarou que a minuta de edital se encontrava adequada ao
Chamamento Pblico pretendido, anotando-se a necessidade de pequenas retificaes e
apresentou os seguintes apontamentos:
necessidade de comprovao que os produtos a serem adquiridos
constam de cardpio elaborado por nutricionista, indicando,
inclusive, o profissional responsvel pela execuo do programa, o
qual dever ser devidamente cadastrado no FNDE;
demonstrao que os gneros alimentcios pretendidos so
classificados como resultantes da agricultura familiar e do
empreendedor familiar rural ou de suas organizaes;

63

na definio dos preos para aquisio dos produtos dever


considerar os Preos de Referncia praticados no mbito do
Programa de Aquisio de Alimentos PAA e, na sua ausncia,
devero ser definidos por uma das formas previstas nos incisos do
2 do artigo 23 da Resoluo ME/FNDE n 38/2009;
Em seguida, a Diviso de Estudos, Normas e Programas em Nutrio
tambm se manifestou, esclarecendo sobre o cardpio da rede pblica estadual.
Inicialmente, a Diviso ressaltou que o cardpio seria suplementado pelo Programa de
Enriquecimento da Merenda Escolar - PEME, principalmente com relao a ingesto de
minerais, vitaminas e fibras advindos da aquisio de frutas, verduras e legumes pelas
escolas.
Informou, ainda, que os objetos da chamada pblica seriam arroz e
macarro, visto que a aquisio de hortifrutigranjeiros era efetuada diretamente pelas
unidades escolares com utilizao da verba PEME, e que os demais produtos que
compem o cardpio eram na sua maioria semi-elaborados ou industrializados.
A referida Diviso tambm comunicou que, para elaborao dos
cardpios, foram seguidos os seguintes parmetros:valor nutricional compatvel ao
perfil acima citado;variao dos gneros, evitando-se a monotonia;combinao entre
os alimentos, considerando-se: cor, textura e sabor, resultando em preparaes de boa
aceitao e pertinentes ao hbito alimentar da populao atendida; facilidade de preparo
e durabilidade dos produtos; infra-estrutura das escolas com relao aos equipamentos e
utenslios para o preparo das refeies.
Dessa forma, a Chamada Pblica optou por aceitar propostas apenas
de organizaes com DAP jurdica, ou seja, grupos formais, conforme autorizao legal
para repasses do FNDE superior a R$ 700.000,00. Quanto ao objeto, foi fixado a
aquisio dos seguintes produtos: arroz agulhinha tipo1, alho, cebola e suco de laranja
integral. Tal alterao observou manifestao do Procurador Chefe da Consultoria
Jurdica, em que chamava a ateno para o seguinte fato:

64

...merece profunda ateno o constante do Parecer, lembrando que


os alimentos pretendidos, arroz parboilizado, arroz polido e massa
seca de smola, ainda que cabvel na segunda parte da regra legal
atinente espcie (empreendedores familiares rurais), aparentemente
se encontra distante do objeto do programa, lembrando que se
fornecedores acorrerem ao chamamento devero obedecer o limite
individual de venda, que de R$9.000,00.61

No tocante pesquisa de preos do suco de laranja integral, o DSE


elaborou tabela em que consta o nome do estabelecimento, a marca do produto, a
quantidade por embalagem e o preo, sendo que o preo do suco de laranja integral,
embalagem de 200ml, oscilou entre R$ 0,96 a 1,49.62
Assim, a Chamada Pblica n 01/FNDE/2011 foi regularmente
publicada no Jornal Dirio do Comrcio, em 25/07/11, e no Dirio Oficial do Estado,
Poder Executivo, Seo I, em 29/07/11.
Dando continuidade, de acordo com a Informao GDT n 103/2011,
no dia 15 de agosto de 2011, foi feita a abertura dos envelopes referentes a Habilitao e
Projeto de Venda para aquisio dos produtos supramencionados, no qual constaram 3
(trs) interessados: COOTAP - Cooperativa dos Trabalhadores Assentados da Regio de
Porto Alegre Ltda (entregou o Projeto de Venda para o produto "arroz", com o valor de
R$ 1,885 por kg); Cooperativa de Comercializao e Reforma Agraria Avante Ltda
(entregou o Projeto de Venda para o produto "arroz", com o valor de R$ 1,48 por kg); e
Cooperativa Orgnica Agrcola Familiar COAF (entregou o Projeto de Venda para o
produto "suco de laranja integral", com o valor de R$1,08 a unidade de 200ml).
Importante consignar a ressalva feita pela CGA (fls.737) quanto
documentao juntada pela COAF:
Vale destacar, que nos documentos apresentados pela COAF,
constava a indicao de Gallcitrus como fabricante do suco, ao que

61

62

Processo n 2480/5900/2011, pg.255.


Processo n 2480/5900/2011, pg.316.

65

pde ser identificado, a razo social fazia referncia a Luis Henrique


Busse Gallao Bebedouro, CNPJ 00.648.2070001-77, e que possua
como atividades: engarrafamento, envasamento e produo.

Outra dvida surgiu em razo do valor do suco integral, para unidade


de 200ml, apresentado pela COAF, anotada nos seguintes termos pela CGA:
A COAF apresentou proposta para fornecimento de suco de laranja
integral, apresentando valor de R$ 1,08, para unidade de 200ml.
Ocorre que, em procedimento licitatrio anterior, referente ao Prego
Eletrnico n 30/11, de 12/04/11, o suco de laranja foi adquirido pela
Secretaria por R$ 0,75, a unidade de 200ml.
Diante disso, o ento Diretor Tcnico III, Paulo Celso Resende
Rangel, do Departamento de Suprimento Escolar, em 19/08/2011,
solicitou manifestao da Consultoria Jurdica da Pasta, tendo em
vista que o preo ofertado estava elevado concentrao anterior
realizada, para aquisio do mesmo produto, apontando o que segue
(fls.360):
Complementando a Informao GTD n 103/2011, encartada no
Processo n 02480/5900/2001, referente a Chamada Pblica n
001/2011 solicitamos, ainda esclarecimentos dessa Consultoria
Jurdica quanto ao procedimento a ser adotado em relao do
produto suco de laranja, posto que para esse produto foi realizado
no dia 12/04/2011, o Prego Eletrnico n 30/2011, para o Registro
de Preo, obtendo o valor de R$ 0,75 a unidade de 200ml.
A Cooperativa Orgnica Agrcola Familiar COAF apresentou o
Projeto de Venda para o mesmo produto no valor de R$ 1,08 a
unidade de 200ml.(g.n.)
Pelo Parecer da CJ n 2247/2011 (fls.361/374), constou que quanto
compatibilidade dos preos ofertados com os preos referenciais,
deveria ser verificado se havia preos praticados no mbito do
Programa de Aquisio de Alimentos PAA.
Inexistindo este preo, e seguindo a regra prevista no Artigo 23 da
Resoluo n 38/2009, deveria o DSE valer-se dos preos apurados
nas licitaes de compras de alimentos realizadas no mbito da

66

entidade executora em suas respectivas jurisdies, desde que em


vigor.
Assim, o valor ofertado de R$ 1,08, estava, aproximadamente, 30%
superior ao preo de R$ 0,75 registrado pelo DSE no referido Prego
Eletrnico. Sobre este fato, a Consultoria Jurdica consignou a
necessidade de se atentar para as peculiaridades que envolviam a
matria, vez que o valor obtido atravs do Prego decorria de
sucessivos lances dos interessados, e levava em conta a compra de
produtos em grande quantidade, considerando a economia de escala.
No procedimento relativo Chamada Pblica, como destinava-se
parcela de recursos para aquisio de insumos de grupo de pequenos
produtores, em tese, possuiriam maiores dificuldades de competir, em
igualdade de condies, com grandes empresas, tendo em vista o
objetivo do programa de fomentar pequenos agricultores.
(...)
Ainda, com relao ao preo do suco de laranja (200ml), havia na
planilha de oramento a indicao de preos praticados por trs
estabelecimentos: Varanda (R$ 1,34), Po de Acar (R$ 1,28), Extra
(R$ 1,20). No constando na referida pesquisa meno sobre
existncia de preos praticados no mbito do PAA para suco de
laranja (fls.462).

Aps aprovao da COAF na conferncia e anlise da documentao


tcnica encaminhada, o suco de laranja integral foi submetido a uma segunda etapa de
testes, que consistia no teste interno tcnico e sensorial, lembrando que as amostras se
encontravam devidamente lacradas e armazenadas no DSE. Nesta segunda etapa, o
produto tambm foi aprovado por atender as caractersticas sensoriais exigidas de
acordo com o folheto descritivo do edital.
Diante dos resultados, a Diretora Tcnica, Sra. Andreia Regina
Igncio dos Santos, na qualidade de Nutricionista responsvel, solicitou providncias
para aquisio de 1.999.944 unidades do suco de laranja integral, embalagem 200ml.
Assim, foi assinado o Contrato n 357/2011, em 21/12/2011, pelo Diretor Tcnico do
Departamento de Suprimento Escolar, Sr. Paulo Celso Resende Rangel, com prazo de
validade de 12 meses e no valor total de R$ 2.159.939,52.

67

3.1.2.

CHAMADA

PBLICA

01/DAAA/2013

(DEPARTAMENTO

DE

ALIMENTAO E ASSISTNCIA AO ALUNO SECRETRIA DE ESTADO DA


EDUCAO)
Em 29 de abril de 2013, foi encaminhado, pelo Centro de Servios de
Nutrio CENUT, por meio da Diretora Vanessa Alves Viera Lzaro, Folheto
Descritivo objeto de Chamada Pblica para suco de laranja, informando a necessidade
de aquisio de 2.000.000 litros do produto para um ano, com estimativa de entrega
mensal de 200.000 litros.
Conforme anotou a douta CGA, a Sr. Vanessa Alves Vieira Lzaro
tambm presidiu a Comisso de Avaliao e Credenciamento da Chamada Pblica n
001/DAAA/2013.
Importante destacar, inicialmente, que o cardpio bsico elaborado
pelo CENUT, com vistas a dar continuidade ao Programa de Alimentao Escolar, foi
fundamentado na Resoluo FNDE n 38/2009, inclusive com a comprovao que os
produtos a serem adquiridos constavam de cardpio elaborado por nutricionista
devidamente cadastrada no FNDE.
Entretanto, foi juntado aos autos a Lei estadual n 14.591, de 14 de
outubro de 2011, e o Decreto Estadual n 57.755, de 24 de janeiro de 2012, os quais
serviram de fundamento legal para elaborao de Minutas de Chamada Pblica e de
Contrato. Assim, assinalou a douta CGA (fls.741):
Vale destacar, que no documento de fls. 486/487, referente ao edital
da Chamada Pblica, constou meno exclusivamente quanto ao
Programa Estadual (PPAIS), nos seguintes termos: credenciamento
de agricultores familiares para atendimento do Programa Paulista
da Agricultura Familiar PPAIS.(grifo no original)

Conforme o Projeto Bsico, deveria fazer parte do edital de


Chamamento Pblico os seguintes anexos: Anexo I Especificaes e Quantidades;
Anexo II Proposta de venda; Anexo III - Atestado de Recebimento Definitivo; Anexo
68

IV - Minuta do Contrato; Anexo V - Modelo de Declarao de no existncia de


trabalhadores menores; e Anexo VIII -Declarao de Compromisso de Limite por
DCONP/ANO.
Dando

prosseguimento

aos

procedimentos

preparatrios

ao

Chamamento Pblico, os autos foram encaminhados para a Consultoria Jurdica da


Pasta para apreciao de Minuta do Edital e do Contrato.
A Consultoria Jurdica manifestou-se por meio do Parecer n
2392/2013, no qual chamou ateno, notadamente, para a ausncia do Preo de
Referncia e a pesquisa de preos realizada. Neste, verificou-se que foi feita junto a 4
(quatro) estabelecimentos varejistas, hiptese restrita as chamadas pblicas cujo valor
no ultrapasse R$ 100.000,00 (cem mil reais) por ano. Naquele, deveria acompanhar o
edital por permitir que os interessados elaborem seus respectivos projetos de venda
dentro dos parmetros fixados pela Administrao Pblica.
Por fim, o Senhor Procurador do Estado, Chefe da Consultoria
Jurdica, recomendou que, em virtude de no estarem presentes os requisitos a viabilizar
o pretendido credenciamento, a aquisio se efetivasse por meio de prego eletrnico.
Em seguida, o CENUT manifestou-se por meio da Informao
CENUT n 475/2013, assinada pela Diretora Sra. Dione Moraes Pavan, esclarecendo
que: (i) A Chamada Pblica objetiva a aquisio de Suco de Laranja Integral com vistas
ao atendimento a Lei Federal n 11.947/2009 e a Resoluo CD/FNDE n 26/2013 (que
revogou a Resoluo CD/FNDE n 38/2009); (ii) O edital foi desenvolvido com base no
modelo proposto pela Comisso Gestora do Programa Paulista da Agricultura e
Interesse Social PPAIS.
Foram juntados aos autos do processo de chamada pblica 3 (trs)
oramentos do suco de laranja integral, embalagem de 200ml, que oscilou de R$ 1,49 a
1,58. Assim, a Chamada Pblica n 001/DAAA/2013, publicada no Dirio Oficial do
Estado, Poder Executivo, Seo I, em 29 e 30/08/13, fixou em seu Edital o preo mdio
para este produto em R$ 1,52.

69

Dando continuidade, foi feita a abertura dos envelopes referentes a


Habilitao e Projeto de Venda para aquisio do produto supramencionado, no qual
constou a nica interessada Cooperativa Orgnica Agrcola Familiar COAF 3.
Vale destacar que, nos documentos apresentados pela COAF, constava
a indicao da Naturacitrus como fabricante do suco, ao que pde ser identificado, a
razo social fazia referncia a Luis Henrique Busse Gallao Bebedouro, CNPJ
00.648.207.0001-77, e que possua como atividades: engarrafamento, envasamento e
produo.63
Ressalta-se, ainda, que no Projeto de Venda que consta nos autos, a
COAF apresentou o valor de R$ 1,50 para o produto "suco de laranja integral", com a
unidade de 200ml. Contudo, na Deciso da Comisso de Avaliao e Credenciamento,
de 31/10/13, que resolveu pela regularidade da apresentao da documentao de
habilitao e da Proposta de Venda apresentado pela interessada, consta que a COAF
entregou documentao completa conforme Edital e a Proposta de Venda para o produto
"suco de laranja integral" com valor de R$ 1,56 (um real e cinquenta centavos) por
unidade de 200ml e "suco de laranja integral" com valor de R$ 6,20 (seis reais e vinte
centavos) por unidade de 1 litro.64
de notrio conhecimento desta CPI que a referida Chamada Pblica
no formalizou contrato, sendo a sua anlise meramente para fins de verificao de
irregularidades administrativas. Assim, concluiu a douta CGA:
No entanto, ao invs de ser mencionado na publicao o PPAIS
Estadual, constou referncia de compatibilidade aos preos no
Programa Nacional de Alimentao Escolar PNAE.
Desse modo, no entendimento desta Corregedoria, foi verificado que
o Processo n 117/4444/2013 tratou equivocadamente das duas
polticas de fomento agricultura familiar, por um lado o PNAE do
Governo Federal e, por outro, o Programa Paulista de Agricultura
de Interesse Social PPAIS do Governo Estadual (Lei Estadual n
14.591/2011).
63
64

Processo 0117/4444/2011, fls.168/169.


Processo 0117/4444/2011, pg.999.

70

Sem qualquer justificativa nos autos, no houve sequncia, pela


Coordenadoria de Infraestrutura e Servios Escolares CISE, para
formalizao da referida contratao.
Desse modo, com relao a esta Chamada Pblica, no houve
formalizao de contrato com a COAF.
Tambm, no constou nos autos manifestao quanto ao desfecho
da Chamada Pblica n 001/DAAA/2013. (grifo no original)

Por fim, consta no Processo n 117/4444/2013, que trata da chamada


pblica em anlise, relatrio da Diretora do Departamento de Suprimentos e Servios
Escolares65, Marilena de L. Silva, informando da anulao do certame e apontando
divergncias capazes de gerar anulao da chamada pblica, a saber:

O Edital de Chamamento refere-se ao Programa Paulista da

Agricultura de Interesse Social PPAIS, e no a Agricultura Familiar


do PNAE; fonte oramentria como FNDE (em desacordo com o
PPAIS);

O parecer da Consultoria Jurdica da Pasta tambm fez referncia

ao PPAIS;

Consta Relatrio do Pregoeiro, o que no deveria ter, pois no

se trata de prego;

Alguns atos dos responsveis e da autoridade no esto assinados

e se remetem legislao de Prego, equivocadamente;

Deciso da Comisso constou preo errado do suco de 200ml

(oramento = 1,50 / Comisso fechou por 1,56) e publicou em DOE;

Informaes conflitantes: em 02/10/2013 a tcnica afirma que a

documentao est completa, porm, em 09/10/2013, a COAF


notifica para complementar a documentao;

A Comisso de Avaliao e Credenciamento no foi instituda

formalmente (portaria e DOE);

cooperativa

no

foi

notificada

sobre

deciso

da

Administrao de anulao do certame, no havendo tambm


qualquer publicao em DOE sobre essa deciso.
65

Processo n 117/4444/2013, fls.1051/1052.

71

3.1.3.

CHAMADA

PBLICA

02/FNDE/2014

(DEPARTAMENTO

DE

SUPRIMENTO E LICITAES SECRETRIA DE ESTADO DA EDUCAO)


Em 23 de maio de 2014, foi encaminhado, pelo Centro de Servios de
Nutrio CENUT, por meio da Diretora Vanessa Alves Viera Lazaro, Folheto
Descritivo objeto de Chamada Pblica para suco de laranja integral, informando a
necessidade de que a estimativa de compra em 12 meses seria de 2.000.000 de unidades
de Suco de Laranja Integral em embalagem com capacidade para 200ml e 2.000.000 de
unidades de Suco de Laranja Integral em embalagem com capacidade para 1L.
O Departamento de Suprimentos e Licitaes DESUP elaborou
tabela de pesquisa de preos do suco de laranja integral, embalagem de 200ml e 1L,
constando o nome do estabelecimento, a marca do produto, a quantidade por
embalagem e o preo, sendo que o preo do suco de laranja integral, embalagem de
200ml oscilou entre R$ 2,43 a 2,99; e embalagem de 1L oscilou entre R$ 6,55 a 7,80.
Conforme o Projeto Bsico, deveria fazer parte do edital de
Chamamento Pblico os seguintes anexos: Anexo I Folheto Descritivo; Anexo II
Modelo de Projeto de Venda de Gneros Alimentcios; Anexo III - Modelos de
Declaraes: Modelo 01 - Declarao de inexistncia de fatos impeditivos a
participao na habilitao e cumprimento do artigo 7, inciso XXXIII, da Constituio
Federal, Modelo 02 - Declarao especificando o percentual de associados assentados
do total de associados da organizao e Modelo 03 - Declarao de que possui
regularidade perante a organizao das cooperativas brasileiras; Anexo IV - Minuta do
Contrato; Anexo V- Resoluo SE 33/2033.
Dando

prosseguimento

aos

procedimentos

preparatrios

ao

Chamamento Pblico, os autos foram encaminhados para a Consultoria Jurdica da


Pasta para apreciao de Minuta do Edital e do Contrato.
A Consultoria Jurdica manifestou-se por meio do Parecer n
2926/2014, no qual apontou irregularidades notadamente quanto pesquisa de preos.
Assim, anotou a douta CJ (fls.742):

72

No caso dos autos, a pesquisa de preos foi feita junto ao Po de


acar, Brasil Citrus, Sondas Supermercado etc (contracapa dos
autos), mas no se observa que o critrio de preo seja referenciado
conforme o mercado local, estadual ou nacional - e se houve
observncia da prioridade da feira do produtor da Agricultura
Familiar.
(...)
Relevante destacar que no se sabe se a pesquisa de preos feita foi
utilizando do quantitativo a ser adquirido (com eventual ganho de
escala) ou se resulta da simples indicao do preo unitrio em
balco de loja de supermercado.

Outro ponto que merece destaque a fiscalizao das DAPs. Nessa


seara, a CJ pronunciou-se com a seguinte orientao:
b) sugerimos, se o caso, para fins didticos, que os documentos de
habilitao sejam repetidos no anexo II como forma de melhor
visualizao dos requisitos de habilitao (neste aspecto, ressaltamos
a relevncia da fiscalizao acerca do nmero da DAP jurdica dos
grupos formais de agricultura familiar e da DAP das pessoas fsicas
que integram tais grupos, eis que possvel uma mesma pessoa fsica
participar de diversos grupos formais jurdicos).

Em seguida, cumprindo orientao da CJ, o DESUP realizou nova


pesquisa de preos, na qual constou os seguintes oramentos:
DISCRIMINAO

COAF

COAGROSOL

ECOCITRUS

MDIA
TOTAL

Suco de laranja
integral, embalagem

R$ 1,56

R$ 1,30

no cotou

R$ 1,43

R$ 6,20

R$ 6,00

no cotou

R$ 6,10

200ml
Suco de laranja
integral, embalagem
1L

73

No tocante aos apontamentos feitos pela CJ, o CENUT pronunciou-se


por meio da Informao CENUT n 617/2014, na qual esclareceu o que segue:
-Considerando que a SEE apenas poder contratar grupos formais
(cooperativas ou associaes), entendemos que o tipo de embalagem
solicitado no limita a participao e pertinente ao tipo de
aquisio, j que nos foi demonstrado a capacidade de cooperativas
para produo deste item nas condies exigidas rio descritivo;
- A quantidade de amostras solicitadas para teste necessrio para
mensurar a aceitabilidade do produto junto aos alunos, justificando a
compra. Entendemos que a quantidade justificvel pelo montante
total a ser adquirido.

Assim sendo, a Coordenadoria de Infraestrutura e Servios Escolares


CISE autorizou a divulgao do referido Edital de Chamada Pblica, a qual foi
publicada no Dirio Oficial do Estado, Poder Executivo, Seo I, em 21/08/14, e no
DCI, em 21/08/14.
Em 23/09/14, a Comisso de Avaliao e Credenciamento procedeu a
sesso de abertura dos envelopes de documentao de habilitao e projeto de venda da
Chamada Pblica n 002/FNDE/2014, na qual compareceram a Cooperativa dos
Agropecuaristas Solidrios de Itpolis Coagrosol e a Cooperativa Orgnica Agrcola
Familiar COAF, ambas foram consideradas habilitadas conforme a anlise da
documentao.
Ressaltamos que a COAF e a Coagrosol foram as nicas cooperativas
que apresentaram oramento para elaborao da pesquisa de preos realizada pelo
DESUP, e, conforme consta em Ata, as nicas cooperativas que participaram da referida
Chamada Pblica. Esses fatos so indicirios da formao de cartel exposta alhures.
Vale destacar que, nos documentos apresentados pela Coagrosol,
constava a indicao da Brasil Citrus Industria e Comrcio Ltda como fabricante do
suco, ao que pde ser identificado, a razo social fazia referncia mesma, CNPJ

74

04.234.931.0001-05.66 Da mesma forma, nos documentos apresentados pela COAF,


constava a indicao da Delta Indstria, Comrcio, Importao e Exportao de
Alimentos Ltda como fabricante do suco, ao que pde ser identificado, a razo social
fazia referncia mesma, CNPJ 02.857.771.0001-25.67
Aps a habilitao das referidas cooperativas, a sesso foi suspensa
para classificao dos licitantes e reaberta em 26/09/14, ficando a classificao dos
projetos de venda da seguinte forma:
- Primeira classificada para o item 1: COOPERATIVA
ORGNICA AGRCOLA FAMILIAR - QUANTIDADE DE
2.000.000 DE UNIDADES DE 200 ml A R$1,43(UM REAL E
QUARENTA E TRS CENTAVOS) A UNIDADE;
- Primeira Classificada para o item 2: COOPERATIVA DOS
AGROPECUARISTAS

SOLIDRIOS

DE

ITPOLIS

QUANTIDADE DE 600.000 UNIDADES DE 1 LITRO A R$


6,10 (SEIS REAIS E DEZ CENTAVOS) O LITRO;
- Segunda classificada para o item 2: COOPERATIVA
ORGNICA AGRCOLA FAMILIAR - QUANTIDADE DE
1.400.000 UNIDADES DE 1 LITRO A R$ 6,10 (SEIS REAIS E
DEZ CENTAVOS) O LITRO.
Por fim, o CENUT aprovou as anlises das amostras do suco integral
fornecido pela COAF, tanto quanto avaliao tcnico-culinrio e sensorial interna,
quanto aos testes externos de aceitabilidade nas unidades escolares.
Assim, a Coordenadoria de Infraestrutura e Servios CISE, por meio
da Coordenadora Sra. Dione Maria Whitehurst Di Pietro, homologou, em 30/10/14, os
procedimentos realizados em favor da COAF e Coagrosol, sendo publicado no Dirio
Oficial do Estado, Poder Executivo, Seo I, em 31/10/14.

66
67

Processo 111/4444/2014, fls.306/307.


Processo 111/4444/2014, fls.338/339.

75

3.2. IRREGULARIDADES E ATOS SUSPEITOS


3.2.1. DAS DAPs UTILIZADAS NAS CHAMADAS PBLICAS
A Corregedoria Geral de Administrao - CGA, por meio de sua
equipe de Inteligncia, elaborou o Relatrio Parcial de Inteligncia (fls.1043) com o
objetivo de subsidiar as apuraes em curso, realizando diligncias nos Municpios de
Bebedouro, Cajobi, Pirangi, Votuporanga e Fernandpolis, todos do Estado de So
Paulo.
Dessa forma, a partir de uma lista de nomes de produtores rurais
cadastrados na COAF e pesquisa interna de inteligncia, foram selecionados 10 (dez)
nomes com respectivos endereos para diligncias. Assim, concluiu a equipe de
inteligncia, entre outras coisas no objeto deste tpico especfico, que:

Muitos produtores cooperados no poderiam estar


cadastrados na COAF, pois no so pequenos produtores
rurais, mas mdios ou grandes produtores;

Um dos indivduos localizados, Jos Aparecido Flix, do


Assentamento Reage Brasil, relatou equipe que duas
notas

fiscais

do

seu

talonrio

foram

utilizadas

indevidamente na sede da COAF, local em que o mesmo


mantinha seu talo de notas fiscais;

Outro indivduo localizado, Genzio Lanza, residente no


Stio Tabarana, zona rural de Pirangi-SP, relatou que
teve uma nota fiscal emitida em seu nome indevidamente
pela COAF.

O Relatrio Parcial de Inteligncia corrobora com os depoimentos


prestados a esta CPI, nesse sentido, deps o Sr. Joo Roberto Fossaluzza Jr.:
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR Posso garantir
para a senhora que todos os projetos de venda, do ponto de vista da
cooperativa, foram irregulares, porque o produtor nem sabia que a
76

cooperativa estava usando a DAP dele. Quem montava os projetos de


venda era o vice-presidente, o Carlos Alberto.
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR Todos so
irregulares, tendo em vista que o produtor no era associado
cooperativa. Se o produtor no associado cooperativa, como ele
pode utilizar a DAP do produtor, para poder fazer o projeto de
venda?

O Promotor de Justia, Dr. Herbert Wylliam Vtor de Souza Oliveira,


em seu depoimento a esta CPI, afirmou que foi procurado por pequenos agricultores que
tiveram suas DAPs fsicas utilizadas pela COAF, e consignou: Aqueles que me
procuraram sabiam que tinham a DAP, mas alegaram no ter dado nenhuma espcie de
autorizao para a Coaf vender ou comercializar em nome deles.
H indcios que o servidor pblico Carlos Eduardo da Silva, da
Secretaria de Agricultura e Abastecimento - SAA, era o operador da COAF na sua
declarao como cooperativa agrcola familiar, ou seja, no processo de emisso de DAP
jurdica.
Nesse contexto, restou consignado em seu depoimento o dilogo com
a Deputada Mrcia Lia:
A SRA. MARCIA LIA - PT - Sr. Carlos, os assentados disseram que
quem emitia as DAPs era o senhor. Eu estive pessoalmente, dia 26 de
julho, no assentamento, e foi o nome do senhor que eles me deram.
O SR. CARLOS EDUARDO DA SILVA - Deputada, mais uma vez vou
reafirmar para a senhora. Quem emite DAP para assentado, dentro
da Secretaria da Agricultura a Itesp, no a Cati.

Lembramos que foi aberto processo administrativo, pela SAA, em


face do servidor Carlos Eduardo da Silva, o qual foi afastado do cargo de chefia, para
apurar eventual fraude na emisso de Declaraes de Aptido ao Programa Nacional da
Agricultura Familiar Pronaf; bem como foi determinada a instaurao de
procedimento correcional de Apurao Preliminar de Anlise de Evoluo Patrimonial.

77

Em seu depoimento, o servidor Carlos Eduardo fez os seguintes


esclarecimentos:
O SR. CARLOS EDUARDO DA SILVA Eu no sei, porque quando
eu inseri o arquivo no sistema do MDA, o MDA acusou
irregularidade nessas DAPs. Fomos verificar. Ou estava com o CPF
duplicado ou estava com o CPF errado. Isso consta no processo de
apurao da Cati. Na apurao que a Cati fez, existe esse arquivo.
Eles levaram o meu computador da Casa da Agricultura, o
vasculharam e acharam esse arquivo l dentro. Eu ainda salvei o
arquivo como DAP - Irregularidades. Depois corrigiram o CPF.
Um exemplo: quando voc faz a DAP, sai o primeiro titular e o
segundo titular. No tem como eu lanar os dois no site do MDA na
jurdica. Ou eu lano o segundo ou eu lano o primeiro. Se ele lanar
o CPF dos dois, d duplicidade, deputada.
O SR. CARLOS EDUARDO DA SILVA Deixe-me esclarecer sobre
essas fichas. Quando fui detido em Bebedouro, fiquei detido com um
funcionrio da Coaf. Eu j no fazia mais parte da cooperativa. Eu
perguntei para esse funcionrio, cujo codinome Portugus, como
que essa cooperativa preenchia essas fichas de cadastro.
O Portugus me disse: Carlo, essas fichas de cadastro tm
comprador. Aqui na regio de Bebedouro, h comprador. H
comprador na regio de Votuporanga, Fernandpolis e Jales. Eles
denominavam comprador, que era comprador de laranja. A
cooperativa, inclusive, teve um polo em Fernandpolis. O que esse
pessoal fazia? Chegava a um determinado produtor, segundo o que
me relatou o Portugus, e isso est no processo...
O SR. CARLOS EDUARDO DA SILVA No. Esses compradores
recebiam 50 reais por cada ficha que levassem cooperativa e que a
cooperativa detectasse que tinha DAP. Como ele fazia? O comprador
chegava com a ficha de cadastro, algum da cooperativa entrava no
site do MDA, tirava o extrato de DAP, que aberto para todos, e
anexava no fundo. s vezes, o produtor estava sendo tratado como
cooperado, mas no sabia que era cooperado. Fiquei sabendo disso
dentro da delegacia e, posteriormente, denunciei isso para a comisso
da Cati, que investigou e detectou quem eram essas pessoas que

78

faziam essas fichas de cadastro. Foi detectado quem fazia essas fichas
de cadastro. Outro detalhe que est me assustando: antes de eu emitir
a DAP em 2014, j havia trs DAPs jurdicas para a Coaf, e no fui
eu quem emitiu. Se voc pegar a ltima DAP emitida pelo colega
Rolando Salomo, da Casa de Agricultura de Barretos, para a ltima
que eu emiti, que foi a nica, se voc cruzar, os produtores so os
mesmos.

A CGA, em seu Relatrio CGA-SE n 62/2016, afirma que a COAF


utilizou nos seus projetos de vendas apresentados na chamada pblica realizada na
Secretaria da Educao, Declaraes de Aptido ao PRONAF DAPs, sem o
consentimento dos produtores, e tambm fraudava o certame utilizando-se de DAPs de
produtores que sequer laranja cultivavam. Adiante, resta consignado pela douta CGA:
Foram vtimas dessa estratgia os prprios cooperados, que tiveram
seus documentos utilizados pela cooperativa sem autorizao e, em
sua imensa maioria, no receberam qualquer valor at porque
sequer produziam laranja assim como foram vtimas o Estado, a
Unio, as Prefeituras e as diversas pessoas que tiveram seus nomes
indevidamente envolvidos na fraude. A cooperativa, em verdade,
servia de fachada para as vendas fraudulentas engendradas contra os
rgos pblicos.

Passamos a uma breve sntese das medidas adotadas pelo rgos de


controle do Governo do Estado e pela Secretaria de Agricultura e Abastecimento no
tocante a eventuais irregularidades e melhorias no procedimento de fiscalizao e
emisso de DAPs.
A Controladoria Geral de Administrao CGA encaminhou, por
meio do Ofcio CGA n 267/2016, cincia ao Ministrio da Educao sobre o
Procedimento n 16/2016, instaurado para apurar possveis irregularidades nas
aquisies de produtos agrcolas, destinados merenda escolar, pela Secretaria de
Estado da Educao, fornecido pela Cooperativa Orgnica Agrcola Familiar COAF,
bem como da prtica de conduta atribuda a servidor pblico, ensejando suposto
enriquecimento ilcito, objeto da Operao Alba Branca.
79

O Secretrio de Estado da Agricultura e Abastecimento, Sr. Arnaldo


Jardim, com a preocupao de facilitar o reconhecimento e fortalecimento do produtor
rural do Estado, solicitou, por meio do Ofcio OF.GSAA/SAA n 0056/2016,
providncias aos rgos competentes daquela Pasta para realizar uma reviso de todos
os procedimentos referentes emisso de DAP Declarao de Aptido ao PRONAF,
documento necessrio para que o produtor individual possa ser enquadrado como
agricultor familiar. Solicitou, ainda, reviso dos procedimentos para o reconhecimento
de cooperativas como sendo de agricultura familiar, a chamada DAP Jurdica.
A Coordenadoria de Assistncia Tcnica Integral CATI informou
que, quanto ao assunto em referncia, os seus tcnicos emissores de DAP tem seguido
as orientaes divulgadas em encontros tcnicos da CATI, realizados anualmente desde
2009, nos quais so tratados assuntos relativos s Polticas Pblicas voltadas ao meio
rural, e orientaes consignadas na Carta Circular CGC n 29/2010.
A CATI comunicou, ainda, por meio do Expediente SAA 613/2016,
que o Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, por meio da Secretaria de Agricultura
Familiar, quem normatiza e publica os procedimentos e critrios para emisso de
DAP.

3.2.2. FALSIFICAO DE DOCUMENTOS


Aps a anlise das Chamadas Pblicas nas quais constaram a
participao da COAF, verificamos, em concordncia com a CGA, que diversos
documentos declaratrios apresentados por essa cooperativa so ideologicamente falsos.
Sobre a constatao do crime de falsidade ideolgica, o Promotor de
Justia, Dr. Herbert Wylliam Vtor de Souza Oliveira, assevera:
O SR. HERBERT WYLLIAM VTOR DE SOUZA OLIVEIRA Essa
possibilidade bem forte. Por exemplo, falsidade ideolgica eu no
tenho a mnima dvida, quando me refiro aos projetos de venda
80

assinados pelo presidente Cassio Izique Chebabi e Carlos Alberto


Santana da Silva, que assinou vrios. Volto a dizer que em vrias
oportunidades ele confessa que eles eram ideologicamente falsos,
porque constavam nomes de produtores que, na verdade, no haviam
fornecido aquele produto. Para concluir, os projetos de venda foram
assinados por outros representantes da Coaf, em algumas
oportunidades, que detinham procurao.

No mesmo sentido, o Promotor de Justia, Leonardo Leonel


Romanelli, afirma:
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI Os nomes deles foram
indevidamente utilizados, o que, por si s, caracterizaria crime de
falsidade de documento, uma vez que as Daps seriam documentos
pblicos cuja pena mais grave, sem falar no bvio, no grave
prejuzo moral das pessoas que tiveram seus nomes, de forma
rotineira e constante, abusivamente utilizados para se alcanar um
fim criminoso e indevido em prejuzo aos cofres pblicos.

As falsificaes das DAPs foram tratadas no tpico anterior, mas no


foram as nicas falsificaes que verificamos nas chamadas pblicas.
Na Chamada Pblica n 01/FNDE/2011, constatamos a seguinte
declarao falsa:

Sr. Cssio Izique Chebabi DECLARA que atende ao limite

individual de venda de gneros alimentcios dos Agricultores e


Empreendedores de Base Familiar Rural que compem o quadro
social da Entidade, no valor de R$9.000,00 (nove mil reais) por DAP/
ANO CIVIL referente a sua produo68 (conforme exposto no tpico
anterior, esta declarao resta falsa).
Na Chamada Pblica n 01/DAAA/2013, constatamos a seguinte
declarao falsa:

68

Processo 2480/5900/2011, fls.484.

81

Sr. Cssio Izique Chebabi DECLARA atender ao limite

individual de venda de gneros alimentcios dos Agricultores


Familiares, no valor de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) por DAP/Ano
Civil referente a sua produo69 (conforme exposto no tpico anterior,
esta declarao resta falsa).
Na Chamada Pblica n 02/FNDE/2014, constatamos as seguintes
declaraes falsas:

Sr. Cssio Izique Chebabi DECLARA para fins de direito e sob as

penas da lei que o(s) produtor(es) vinculado(s) ao objeto, produzem os


gneros alimentcios ofertados, descritos e contemplados no Projeto
de Venda para a Agricultura Familiar,

conforme preceitua

Resoluo/CD/FNDE 26, de 17 de junho de 201370, (conforme


exposto no tpico anterior, esta declarao resta falsa);

Sr. Cssio Izique Chebabi DECLARA para fins de direito e sob as

penas da lei que o(s) dentre o total de cooperados da organizao de


produtores 10% (dez por cento) so assentados da reforma agrria71,
(conforme exposto no tpico anterior, esta declarao resta falsa);

Sr. Cssio Izique Chebabi DECLARA para fins de direito e sob as

penas da lei que possui registro perante a entidade estadual da


Organizao das Cooperativas Brasileiras, em conformidade com a
Lei n 5.764, de 16 de dezembro de 197172, (conforme informaes da
OCESP, esta declarao falsa).
Por fim, cumpre-nos consignar que a Secretaria de Estado da Sade,
por meio de seus rgos competentes, comunicou a esta CPI que no reconhece o Laudo
n 9601.00/2015, apresentado pela COAF na Chamada Pblica de 2014, encaminhado
por meio de requerimento de autoria do nobre Deputado Alencar Santana para atestar
sua veracidade, como sendo emitido pelo NCQB do Instituto Adolfo Lutz, Centro de
Laboratrio Regional de So Jos do Rio Preto (Anexo 8).

69

Processo 117/4444/2013, fls.170.


Processo 111/4444/2014, fls.296.
71
Processo 111/4444/2014, fls.298.
72
Processo 111/4444/2014, fls.299.
70

82

3.2.3. CLCULO DO SOBREPREO


A Resoluo CD/FNDE/MEC n 26/2013, com as alteraes da
Resoluo CD/FNDE/MEC n 04/2015, prescreve em seu artigo 29 que o preo de
aquisio dos gneros alimentcios ser determinado pela Entidade Executora, com base
na realizao de pesquisa de preos de mercado.
O artigo 29 e seus pargrafos define todo um regramento para a
pesquisa de preos, estabelecendo em seu 4 que:
na impossibilidade de realizao de pesquisa de preos de produtos
agroecolgicos ou orgnicos, a EEx. poder acrescer aos preos
desses produtos em at 30% (trinta por cento) em relao aos preos
estabelecidos para produtos convencionais, conforme Lei n 12.512,
de 14 de outubro de 2011.(grifo nosso)

Quanto ao tratamento de produtos agroecolgicos ou orgnicos, prev


o pargrafo nico do artigo 17 da Lei federal n 12.512/2011:
Pargrafo nico. Produtos agroecolgicos ou orgnicos podero ter
um acrscimo de at 30% (trinta por cento) em relao aos preos
estabelecidos para produtos convencionais, observadas as condies
definidas pelo Grupo Gestor do PAA.

A agricultura familiar trata-se de uma produo sustentvel, pois no


s preserva a biodiversidade, como tambm tem um olhar cuidadoso para a sade
humana, pois no usa agrotxicos.73 A agricultura familiar um dos sujeitos na
produo de alimentos agroecolgicos e orgnicos.
Em razo dessa exceo legitimamente prevista em lei (acrscimo de
30% em relao a produtos convencionais), combinada com a ausncia de preos

73

Segundo relatrio divulgado, em 2015, pelo Instituto Nacional do Cncer, Inca, em que pede a
reduo do uso de agrotxicos no Pas, o Brasil tornou-se o maior consumidor de agrotxicos do
mundo.http://www1.inca.gov.br/inca/Arquivos/comunicacao/posicionamento_do_inca_sobre_os_agro
toxicos_06_abr_15.pdf

83

referenciais seguros para fins de avaliao dos preos ofertados, resta evidenciada a
existncia de cenrio propcio prtica de sobrepreo.
Passamos anlise dos preos contratados pelo Estado em relao
COAF.
Na Chamada Pblica n 01/FNDE/2011, o Estado de So Paulo, por
seu Departamento de Suprimento Escolar da Secretaria de Estado da Educao,
celebrou o Contrato n 357/2011, no qual foi identificado o valor unitrio de R$ 1,08 na
aquisio do suco de laranja integral, embalagem 200ml, da COAF.
Conforme anlise da douta CGA, o mesmo produto e embalagem foi
adquirido pela Secretaria de Educao, por meio do Prego Eletrnico n 30/2011, da
empresa Citro Cardilli pelo valor unitrio de R$ 0,75. Assim, possvel identificar uma
diferena entre a aquisio por meio de chamada pblica e a compra realizada por meio
de prego eletrnico, comparando o valor unitrio, de sobrepreo de aproximadamente
45%.
Por outro lado, consta nos autos do Processo n 2480/5900/2011,
referente chamada pblica em exame, pesquisa de preo realizada pelo Departamento
de Suprimento Escolar com os seguintes estabelecimentos, marcas e valor unitrio para
o suco de laranja integral, embalagem 200ml:
ESTABELECIMENTO

MARCA

VALOR
UNITRIO

Varanda Delivery

Xand

R$ 1,34

Po de Acar

Xand

R$ 1,28

Extra

Xand

R$ 1,20

Fazendo a anlise anterior comparativa de preo, e tomando por base


o menor preo pesquisado, no valor de R$ 1,20 do estabelecimento Extra, teremos um
preo a menor de 10%.

84

Importante consignar neste Relatrio, manifestao da Consultoria


Jurdica da Pasta no tocante a diferena de preo com o prego eletrnico, in verbis:
O preo registrado pela Administrao foi alcanado mediante
processo

licitatrio,

na

modalidade

prego,

que

tem

por

caracterstica, dentre outras, a possibilidade formulao de lances


sucessivos pelos interessados. inerente a esta modalidade a compra
de produtos em grande quantidade, tendo em vista a economia de
escala. O caso dos autos, por outro lado, substancialmente
diferente, na medida em que foi reservada parcela de recursos para
aquisio de produtos de determinado grupo de pessoas que, ao
menos em princpio, possuiriam maiores dificuldades de competir, em
igualdade de condies, com grandes empresas. Trata-se de medida
voltada para fomentar os pequenos agricultores. (fls.510 ou 110)

Na Chamada Pblica n 02/FNDE/2014, o Estado de So Paulo, por


meio da Coordenadoria de Infraestrutura e Servios Escolares da Secretaria de Estado
da Educao, celebrou o Contrato n 237/DAAA/2014, no qual foi identificado o valor
unitrio de R$ 1,43 na aquisio do suco de laranja integral, embalagem 200ml, da
COAF.
Conforme anlise da douta CGA, o mesmo produto e embalagem foi
cotado pela Secretaria de Educao, por meio do Prego Eletrnico n 05/2014, da
empresa Brasil Citrus pelo valor unitrio de R$ 0,97. Assim, possvel identificar uma
diferena entre a aquisio por meio de chamada pblica e eventual compra a ser
realizada por meio de prego eletrnico, comparando o valor unitrio, de sobrepreo de
aproximadamente 47%.
Diante disso, a douta CGA faz a seguinte observao:
O sobrepreo ocorre medida que se estimam preos acima do
mercado para compor o Edital do chamamento pblico, com a
argumentao de ser proveniente da agricultura familiar.
Nessa perspectiva, o conjunto da anlise, no entendimento desta
Corregedoria, demonstra que os preos obtidos nas Chamadas
85

Pblicas realizadas pela Secretaria de Educao estariam de acordo


com a prtica de mercado e com a legislao aplicvel hiptese,
isto se realmente o produto tivesse a origem da agricultura familiar.
Nessa situao a legislao busca o menor preo, mas sem tirar os
olhos do fomento agricultura familiar, motivo pelo qual tolera preo
superior s demais formas de compra.
No entanto, como j apontado, a Cooperativa utilizou-se da
finalidade da lei para se beneficiar, pois se os produtos eram
produzidos em larga escala, como declarado pelos representantes da
COAF em seus

depoimentos

prestados

nesta Corregedoria,

consequentemente, no deveriam ser comercializados em valor como


se de agricultura familiar fossem.

E conclui:
Desta forma, no entender desta Corregedoria, restou comprovado
que os representantes da COAF, ao menos em tese, teriam incorrido
no crime previsto no artigo 90, da Lei 8.666/1993, por frustrar ou
fraudar, mediante ajuste, combinao ou qualquer outro expediente, o
carter competitivo do procedimento licitatrio, com o intuito de
obter, para si ou para outrem, vantagem decorrente da adjudicao
do objeto da licitao.

3.2.4. GRANDE VOLUME DE SAQUE EM ESPCIE


Durante as oitivas colhidas no mbito desta CPI, so fartos os relatos
de constantes saques de dinheiro em espcie nos bancos. Os principais nomes
envolvidos nos saques so Caio Pereira Chaves, Emerson Girardi, Csar Bertholino e o
Luis Carlos da Silva Santos.
Os saques eram feitos logo aps os pagamentos realizados pelas
administraes pblicas, com ordens emanadas ora do Presidente, Cssio Chebabi, ora
do Vice-Presidente, Carlos Alberto Santana. Ambos assinavam a ordem de retirada,
conforme depoimento de Caio Pereira Chaves e Joo Roberto Fossaluzza:
86

O SR. CAIO PEREIRA CHAVES Sim, tambm. Era dele que eu


estava tentando me lembrar. Ento, eu conferia os extratos bancrios
da Coaf. Caso casse alguma prefeitura, era emitida uma ordem de
retirada, que era assinada pelo presidente da Coaf, e os mesmos iam
ao banco e sacavam valores altssimos em dinheiro.
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR . Quem assinava
os cheques e determinava os valores era o Cassio Chebabi e o Carlos
Alberto Santana da Silva, presidente e vice, respectivamente.
Competia a mim, na minha funo, fazer a informao da sada
desses valores. E eu no concordei em criar uma conta contbil.

Segundo Caio Pereira Chaves, o motivo dos saques em espcie era


devido ao fato que a Coaf estava com cheque restrito, porque no havia como ir ao
banco e pedir novos tales de cheques, porque estava tudo motivo 12. Ento, era
retirado o dinheiro.
O destino do dinheiro sacado era desde aos vendedores a familiares do
Presidente, Cssio Chebabi. Assim, ficou consignado em uma das oitivas:
A SRA. BETH SAHO - PT - Conhece Fernando Carlomagno?
O SR. CAIO PEREIRA CHAVES - Esse era vendedor da Coaf.
O SR. CAIO PEREIRA CHAVES - Vrias vezes, vi cheque nominal a
ele no perodo de 2013.
O SR. CAIO PEREIRA CHAVES - Quando eu tinha acesso s contas
bancrias da Coaf, eu percebi que em 2013 havia vrios saques.
Referentes a eles, havia muitos valores nominais a esse Fernando
Carlomagno. Puxei todos os cheques do Fernando Carlomagno, e deu
o valor de mais ou menos 400 mil.
O SR. CAIO PEREIRA CHAVES - Era vendedor da Coaf, sobrinho da
Camila.
O SR. CAIO PEREIRA CHAVES - Estranho . Tanto que puxei os
cheques e entreguei para o controler, que era o Joo Roberto na
poca.
O SR. CAIO PEREIRA CHAVES - Sim, ele tinha vrios cheques que
ele sacava. No perodo de 2013 tambm, uma quantia de mais ou
87

menos de 400 mil, e vrios cheques de 9 mil. Para ele tambm.

Outros beneficirios dos saques apontados eram o vendedor Emerson


Girardi e a empresa Riocamp:
O SR. CAIO PEREIRA CHAVES - O Emerson sacava em dinheiro. Da
Riocamp foi feito o TED e sacava em dinheiro.
O SR. CAIO PEREIRA CHAVES - Foi feito um cheque para o
Emerson, voltou o cheque pelo motivo 12, e posteriormente quando
caiu dinheiro na conta da Coaf, o Emerson sacou em dinheiro.

O funcionrio Caio Pereira Chaves tambm participava dos saques,


conforme depoimento do motorista da COAF, Luis Carlos da Silva Santos:
O SR. LUIS CARLOS DA SILVA SANTOS Excelncia, a nica
coisa que eu fazia em relao ao que a senhora estava se referindo,
eu ia com o Caio. O Sr. Cassio me mandava ir com o Caio at a
agncia bancria para ele retirar dinheiro.

Em 2015, esses saques continuaram tendo como destinatrio, entre os


vendedores, o Sr. Marcel Ferreira Jlio. Corroboram com esse entendimento os
depoimentos de Csar Bertholino, Cssio Chebabi, Carlos Alberto Santana e os que
seguem:
O SR. CAIO PEREIRA CHAVES No lembro. Mas lembro que
foram feitos cheques nominais a Marcel Jlio.
O SR. CARLOS LUCIANO LOPES Fui eu que falei. No
estacionamento foi levado dinheiro para o Marcel. Um pagamento no
estacionamento

de

uma

distribuidora

do

deputado

Nelson

Marquezelli. Da mesma maneira que trouxe o dinheiro para o Marcel


em Barueri, trouxe o dinheiro para ele duas vezes no shopping.
Levamos dinheiro para ele na casa dele, atravs do Csar.

Conforme consta nos dados encaminhados na quebra de sigilo


bancrio, houve um saque de R$ 135 mil feito pelo Csar Bertholino. Desse montante,

88

R$ 95 mil eram destinados ao Marcel Ferreira Jlio, sendo repassado pelo prprio Csar
Bertholino. Atesta ainda o saque o Joo Roberto Fossaluzza:
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR Cheque nominal
ao portador aos prprios vendedores. Por exemplo, vou dar o
exemplo do Csar. O Csar ia l, fazia um cheque de 135 mil reais no
Bradesco, descontava o cheque, pegava em espcie e fazia os
repasses. Entendeu? Era tudo cheque nominal aos prprios membros
da cooperativa. Ou saques efetuados em espcie mesmo.

Consignamos que esse dinheiro que o Csar Bertholino entregaria


para o Marcel Ferreira Jlio foi apreendido pela Polcia Civil, conforme consta nos
depoimentos dos delegados.
O ex-funcionrio Joo Roberto Fossaluzza Jnior faz diversas outras
denncias sobre os saques em espcies, segue:
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR Claro. Isso a
est at no inqurito. Csar Augusto Lopes Bertholino, Emerson
Girardi, Cassio Izique Chebabi. Esse a tem um monto de cheque.
Quando fui fazer o fechamento de 2013 da cooperativa e no fechei
de propsito, se voc pegar l, em um ms so 15 ou 20 cheques de
nove mil reais. Tudo de nove mil, nove mil, nove mil, nove mil, nove
mil, nove mil, nove mil. Do Cassio Izique Chebabi, que o presidente
da cooperativa.
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR Caio? Acredito
que ele est a fora, ele vir aqui depor. Eu tambm denunciei. Na
verdade, era rotina do Cassio Chebabi usar contas de alguns
funcionrios laranja para desviar dinheiro da cooperativa. Era
comum o Cassio Chebabi usar contas de outros colaboradores da
cooperativa. O Caio fazia tudo o que o Cassio mandava fazer: faz
isso, ele faz, faz isso, ele faz. Ele tinha muito medo do Cassio, ento
ele usava a conta de alguns funcionrios que permitiam que ele
fizesse isso, ou de laranjas, para pegar dinheiro da cooperativa e
transferir para essas contas, para roubar.
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR No sei
89

identificar para voc qual o agente pblico. Quer anotar mais um


nome a? Srgio Roberto Gazeta, tambm funcionrio da
cooperativa e vai te identificar melhor esse cheque de 75 mil.

No Relatrio de Inteligncia Financeira - RIF, oriundo do Conselho de


Controle de Atividades Financeiras (COAF), elaborado pelo Laboratrio de Tecnologia
Contra a Lavagem de Dinheiro, do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo,
verificamos que a movimentao financeira no perodo em exame semelhante a
apontada pelo Tribunal de Contas do Estado na auditoria realizada.
Podemos verificar do RIF que os maiores montantes de dbitos na
conta da COAF referem-se a transferncias destinadas a grandes indstrias do setor de
laranja. Uma delas fornecedora direta COAF do suco de laranja objeto dos contratos
provenientes da Chamada Pblica n 02/FNDE/2014.
Por fim, constam do relatrio movimentaes financeiras em valores
elevados destinados a Cssio Izique Chebabi, Carlos Alberto Santana, Csar Augusto
Lopes Bertholino, Camila Carlomagno Chebabi, Adriano Miller Aparecido Gilbertoni
Mauro e Sebastio Elias Misiara Wokdici. Todos ouvidos nesta CPI, a exceo da
Camila Chebabi, esposa de Cssio Chebabi.

3.2.5. CONTRATAO DE AGENTE PBLICO


Esta CPI tem como um dos seus objetivos a investigao de
enriquecimento ilcito por parte de agente pblico.
Nesse sentindo, cumpre-nos notar que no ano de 2014 foi celebrado
um contrato entre a COAF e o servidor Jter Rodrigues Pereira, o qual tinha por objeto
consultoria e assessoria no procedimento licitatrio de aquisio de suco de laranja, de
origem da agricultura familiar, por parte da Secretaria de Educao. O valor contratado
era de R$ 200 mil.
O servidor Jter Rodrigues esteve lotado no gabinete do Deputado
90

Fernando Capez perodo de 16/04/13 a 09/07/13, e na 2 vice-presidncia de 10/07/13 a


02/06/15.
De acordo com o depoimento de Jter Rodrigues CPI, a assinatura
do contrato foi feita para ser dividida entre trs pessoas: ele, Marcel Jlio e Jos
Merivaldo. Ainda sobre a celebrao do contrato, o servidor fez as seguintes
consideraes:
O SR. JETER RODRIGUES PEREIRA O contrato foi feito com o
objetivo de eu estar ajudando a Coaf em caso de eles necessitarem de
algumas certides junto aos rgos governamentais.
O SR. JETER RODRIGUES PEREIRA Eu era funcionrio no
gabinete e atendia o pblico em geral que l chegava. Essa era a
minha funo no gabinete, atender a todos, muitos pedidos de exames,
muitos pedidos de internao. Essa era a minha funo junto ao
gabinete. Quanto aos rgos, aos pedidos que o senhor falou, eu no
cheguei a fazer nenhum trabalho para a Coaf. Ns assinamos um
contrato, mas eu no prestei nenhum servio a eles.
O SR. JETER RODRIGUES PEREIRA Como j falei antes, era
para se, porventura, a Coaf precisasse de alguns documentos que
estivessem faltando, eles me avisariam e eu iria providenci-los.

E prossegue, quanto ao objeto do contrato, ao ser questionado pelo


Deputado Jorge Caruso:
O SR. JORGE CARUSO - PMDB - S o contrato de...?
O SR. JETER RODRIGUES PEREIRA - De prestao de servio.
O SR. JORGE CARUSO - PMDB - Mas para que caso especfico?
O SR. JETER RODRIGUES PEREIRA - Para o processo de licitao.
O SR. JORGE CARUSO - PMDB - Licitao onde?
O SR. JETER RODRIGUES PEREIRA - Com a Secretaria da
Educao.
O SR. JORGE CARUSO - PMDB - Para a venda de...?
O SR. JETER RODRIGUES PEREIRA - De sucos.
O SR. JORGE CARUSO - PMDB - Ento esse contrato era especfico
para essa licitao?
91

O SR. JETER RODRIGUES PEREIRA - Sim, senhor.

Essa verso dos fatos foi reiterada pelo depoente na oitiva prestada
junto ao Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, conforme cpias encaminhadas a
esta CPI.
O servidor Jter Rodrigues afirma que foi inicialmente procurado pelo
Marcel Ferreira Jlio, o qual estava acompanhado de um funcionrio da COAF, que
seria o Csar Bertholino. O Marcel Jlio solicitava ajuda em relao a uma chamada
pblica, referente ao ano de 2013, em que a COAF havia se sagrado vencedora.
Contudo, o procedimento estava parado e o contrato no havia sido formalizado.
Ante a solicitao, podemos constatar por outros depoimentos que o
servidor Jeter entrou diversas vezes em contato com rgos da Secretaria de Educao,
sempre se utilizando da funo e do nome, indevidamente e revelia, do Deputado
Fernando Capez, em busca de informaes sobre a formalizao do contrato. O prprio
Jter confirma as ligaes, bem como os outros depoentes que seguem:
O SR. JETER RODRIGUES PEREIRA Por ltimo, eu falei com a
diretora Silvia Lancellotti.
O SR. JETER RODRIGUES PEREIRA A resposta que a Silvia
Lancellotti deu foi que aquele processo especfico, do qual eu havia
perguntado, tinha sido cancelado e que seria aberto um novo em
2015.

Importante lembrar que, conforme anlise realizadas por esta


relatoria, bem como pela CGA - das chamadas pblicas, no constatamos nenhum
indcio de interferncia externa no andamento das mesmas. O prazo do pedido de
abertura da chamada pblica, ano 2014, at a sua homologao encontram-se em
harmonia e proporcionais s demais chamadas pblicas realizadas pelos rgos
competentes da Secretaria de Educao.

92

Da mesma forma, de acordo com o relatado pelo servidor Jter,


quando Marcel Ferreira Jlio o procura, agosto de 2014, para pedir ajuda sobre a
chamada pblica de 2013, o procedimento da Chamada Pblica n 02/FNDE/2014 j
estava em trmite e foi publicada, dentro da normalidade, neste mesmo ms de agosto,
precisamente em 21/08/14.74
Assim, podemos afirmar que no h indcios de que o servidor Jter
Rodrigues Pereira interferiu no andamento dos procedimentos da chamada pblica, mas
apenas se beneficiou, ao celebrar contrato de prestao de servios com a COAF, em
razo do trmite j adiantado do processo. Podemos concluir, ao menos em tese, pela
existncia de indcios de crime de estelionato por parte de Marcel Jlio que, ao obter
vantagem para si e para Jter Rodrigues, induziu a COAF a celebrar contrato com este
servidor, sabendo de antemo que o mesmo no tinha capacidade de interferir na
chamada pblica.
Outro fato que comprova tal entendimento, refere-se ao pedido de
reequilbrio econmico financeiro, o qual discorreremos no prximo tpico. Neste caso,
a ajuda do Jter no foi sequer cogitada, o que comprova, mais uma vez, a ineficcia
do referido contrato celebrado pela COAF, tendo como nico fim assegurar vantagem a
Marcel e a outros.
Um outro indcio que aponta para beneficio prprio em razo de
circunstncias, so os depoimentos prestados por funcionrios da COAF que afirmam
que um carro foi disponibilizado a Jter Rodrigues. O motivo seria um pedido do
mesmo em razo da campanha eleitoral do Deputado Fernando Capez. Segundo os
74

A responsabilidade jurdico-penal possui duas etapas: a relao de causalidade fsica e a imputao. A


relao de causalidade fsica consiste na relao de causa e efeito que deve existir na natureza. Atravs
dela possvel reconhecer que um determinado antecedente causa fsica do resultado. O Cdigo Penal
adota a teoria da conditio sine qua non(Von Buri) no que tange relao de causalidade fsica,
utilizando o procedimento hipottico de eliminao de Thyrn.
Tal teoria apresenta a diretriz sobre como apurar se um determinado antecedente causa fsica do
resultado ou no, trata-se da primeira etapa. Assim, para descobrir se uma ao anterior causa do
resultado, utiliza-se a teoria da conditio sine qua non que prope o mtodo da eliminao hipottica,
considerando o resultado exatamente "como ocorreu, o caso em concreto.
Adotando-se essa teoria ao caso em anlise, podemos constatar que absolutamente independente da
celebrao de contrato entre COAF e Jter, ou mesmo as insistentes ligaes de Jter aos rgos da SEE,
os procedimentos j realizados anteriormente deram causa publicao da referida chamada pblica.

93

relatos, o carro foi devolvido muito tempo depois do trmino da campanha eleitoral,
aps diversas ligaes a Jter Rodrigues, em pssimo estado de uso, sem pneu reserva e
com vrias multas.
Sobre o recebimento de dinheiro em decorrncia da relao contratual,
o prprio Jter Rodrigues confirma, em depoimento tanto nesta CPI quanto no Tribunal
de Justia, o recebimento de pelo menos um cheque no valor de R$ 50 mil, o qual teria
repassado a outro servidor da Assembleia Legislativa, Jos Merivaldo dos Santos.
A Corregedoria Geral de Administrao relatou os seguintes
apontamentos em relao aos servidores Jter Rodrigues e Jos Merivaldo:
De outra banda, pode haver indcios veementes de prtica de ilcito,
ao menos em tese, pelo servidor da ALESP Sr. Jeter Rodrigues
Pereira, que, revelia do Deputado Estadual Fernando Capez, como
Jter informou em seu depoimento, valendo-se da posio de assessor
do Deputado, conseguiu um contrato de consultoria com a COAF,
pelo qual receberia R$ 200.000,00. Teria, ainda, recebido um cheque
no valor de R$ 50.000,00, entregue por Marcel Ferreira Jlio, que
posteriormente, repassou a Jos Merivaldo dos Santos, tambm
servidor da ALESP.75

Em relatrio do Laboratrio de Tecnologia Contra Lavagem de


Dinheiro, do Ministrio Pblico, constata-se que Jter Rodrigues Pereira possui vasta
movimentao superior aos seus ganhos conforme demonstra os estudos ali realizados.
No mesmo sentindo, foram os estudos realizados nas movimentaes
financeiras de Jos Merivaldo dos Santos, indicando que houve recursos ocultos, ou
seja, no declarados, utilizados para arcar com os pagamentos declarados Receita
Federal, assim, como aqueles pagamentos e dbitos transacionados nas contas
bancrias.

75

Processo CGA n 16/2016, fls.1191.

94

O servidor Jos Merivaldo dos Santos esteve lotado no gabinete do


Deputado Fernando Capez no perodo de 01/01/10 a 09/03/11. Em perodo bastante
posterior sua passagem pelo gabinete do deputado, que so verificadas diversas
ligaes telefnicas do servidor para Marcel Ferreira Jlio, bem como para funcionrios
da COAF, para cobrar um cheque sem proviso de fundos no valor de R$ 50 mil, o qual
havia depositado em sua prpria conta.
No tocante ao servidor Luiz Carlos Gutierrez, verificamos que
servidor da Assembleia Legislativa desde 01/04/15, lotado na Presidncia. Em seu
depoimento, o servidor Luiz Carlos Gutierrez afirma que nunca teve contato com
ningum da COAF e declara:
O SR. LUIZ CARLOS GUTIERREZ O Marcel eu conheo por ser
filho do ex-deputado Leonel Julio, ex-presidente desta Casa. Sempre
fiz minha atividade poltica na zona leste e o conhecia de l.

Com base nesta relao amizade, o nome do servidor Gutierrez,


chamado de Lic, foi utilizado de modo indevido, juntamente com o nome do
Deputado Fernando Capez, para cobrana de pagamentos ao Presidente da COAF,
Cssio Chebabi. o que restou demonstrado nos depoimentos de Adriano Miller, Csar
Bertholino e Marcel Jlio. Os 3 confirmaram, perante o Tribunal de Justia, que Csar
falsificou uma mensagem de texto via celular, fazendo Cssio Chebabi crer que Lic
estaria cobrando Csar em nome do Deputado Fernando Capez.
Segundo Csar Bertholino e Marcel Jlio, a ideia de usar o nome do
assessor e do deputado partiu deste ltimo, tendo em vista a dificuldade que os
vendedores tinham em receber os pagamentos de Cssio Chebabi.
Por fim, consignamos o relato do Deputado Fernando Capez sobre os
trs agentes pblicos objeto deste item:
DEPUTADO FERNANDO CAPEZ (...)Em segundo lugar, o Luiz
Carlos Gutierrez, o Lic, at este momento continua contando com a
minha confiana. funcionrio desde 15 de maro de 2015. No
95

existe nenhuma materialidade, no h nenhuma ligao dele,


conversa, nada que tenha se provado com relao a isso, e ele est
aqui respondendo a sindicncia, acho que hoje prestou depoimento.
O funcionrio Jeter eu no conheo e no tive contato. Ele um
funcionrio efetivo da Casa que foi trazido ao meu gabinete e ficou ali
para desempenhar funes burocrticas. Comigo no tinha nenhuma
relao e no tem nenhuma relao.
O Merivaldo um funcionrio que, quando fez uma dobrada em 2006
com o deputado, ele atuou, ajudou. Sempre me ajudou nas
campanhas, mas nunca integrou o ncleo central de campanha.
Ajudava, pedia votos, sempre colaborou. Para mim, foi uma surpresa
muito grande. Espero que os fatos venham a esclarecer cabalmente,
mas foi uma surpresa para mim o que aconteceu.

3.2.6. PEDIDO DE REEQUILBRIO ECONMICO FINANCEIRO76


Nos desdobramentos dos trabalhos investigativos foi objeto de muitos
questionamentos um suposto pedido de reequilbrio econmico feito pela COAF ao
Centro de Servios de Nutrio CENUT, fazendo-o chegar s mos da servidora
Dione Moraes Pavan, referente ao Contrato n 08/DAAA-FNDE/2015.
A solicitao foi confirma na oitiva do ento Presidente da COAF,
Carlos Alberto Santana da Silva:
O SR. ALENCAR SANTANA BRAGA - PT - O que o senhor sabe
sobre o pedido de reequilbrio, aditamento e reequilbrio financeiro?
O senhor disse no depoimento aqui que ia ter um aditivo em torno de
25 por cento. De 20 a 25% com o Estado

76

Equao econmica-financeira do contrato a relao de adequao entre o objeto e o preo, que


deve estar presente ao momento em que se firma o ajuste. Quando celebrado qualquer contrato,
inclusive o administrativo, as partes se colocam diante de uma linha de equilbrio que liga a atividade
contratada ao encargo financeiro correspondente. Mesmo podendo haver certa variao nessa linha, o
certo que no contrato necessria a referida relao de adequao. Sem ela, pode-se dizer-se, sequer
haveria o interesse dos contratantes no que se refere ao objeto do ajuste. (CARVALHO FILHO, Jos dos
Santos. Manual de direito administrativo. 30 edio. So Paulo: Atlas, 2016).

96

O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA - Eu sei que eu


elaborei esse documento.
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA - Isso, est no meu
computador.
O SR. ALENCAR SANTANA BRAGA - PT - Orientado por quem?
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA - Pelo Csar
Bertholino.
O SR. ALENCAR SANTANA BRAGA - PT - E ele disse o que sobre
isso?
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA - Para eu elaborar
um pedido de reequilbrio financeiro.

Aparentemente, um pedido de reequilbrio econmico no despertaria


tantas suspeitas, considerando o direito de petio aos rgos pblicos. Entretanto, em
decorrncia de interceptaes telefnicas realizadas na operao alba branca, h
indcios de uma suposta interferncia do servidor Luiz Roberto dos Santos em favor da
COAF.
Em seu depoimento, o servidor Luiz Roberto dos Santos, tambm
conhecido como Moita, esclarece sobre as orientaes que passou a Marcel Ferreira
Jlio:
O SR. LUIZ ROBERTO DOS SANTOS Ele me disse que estava com
dificuldade de cumprir, de honrar o contrato com a Secretaria da
Educao - do qual eu no tinha conhecimento, no sabia o valor,
no sabia desde quando tinha sido iniciado - e que precisava de um
contato na Educao que ele, aps um registro da substituio da
diretoria da cooperativa na Junta Comercial, ia entrar com um
pedido de aditivo.
Os motivos que ele alegou, eu sou advogado, para no conseguir
honrar o contrato, no meu entender, e essa foi uma orientao
jurdica que eu dei a ele, s com esse intuito, de que no era aditivo.
Ele disse que estava com problema por conta da recesso econmica,
da crise, do dlar e de alguns outros motivos e, no meu entender,
achei que aquilo no era um aditivo, mas um pedido de reequilbrio.

97

Deveria ser, oportunamente, protocolado na Secretaria da Educao.


L ia ser analisado e julgado se sim ou se no.
O SR. LUIZ ROBERTO DOS SANTOS A Lei de Licitao te d o
remdio jurdico para uma ao e outra. H situaes em que se
permite ter o aditivo e h situaes em que se permite ter o
reequilbrio econmico. Ele me relatou uma situao e disse que iria
fazer o aditivo. Eu disse a ele: Consulte o seu advogado, se que a
cooperativa tem advogado, pois, em minha opinio, voc est indo
para o caminho errado. No que isso fosse ser benfico
financeiramente, ou mais ou menos...
O SR. LUIZ ROBERTO DOS SANTOS No, foi pela explanao
dele. Ele me disse que estava com dificuldades para honrar o
contrato, pois os produtos que estavam entregando na Secretaria da
Educao... At ento, eu no sabia nem quais eram, se era um, se
eram dois, se eram dez. No sei. Ele disse que estava com
dificuldades. Por qu? Porque tinha o preo dos insumos, o preo do
dlar, a recesso. Ele no conseguia vender. Eu falei: Em minha
opinio, juridicamente falando, a Lei de Licitao no entende que
isso deva ser um aditivo. Isso deve ser um reequilbrio. No sei se
me fiz entender, mas foi isso. Foi exatamente essa a informao que
passei a ele.

A Corregedoria Geral de Administrao aponta em seu relatrio que:


O Sr. Luiz Roberto dos Santos, em seu depoimento colhido na CGA,
informa que orientou o Sr. Marcel Ferreira Julio, quando procurado
em seu Gabinete na Casa Civil, no sentido de que a cooperativa
deveria optar pelo pedido de reequilbrio, pois pairavam dvidas se a
hiptese seria de aditivo ou reequilbrio e que o mesmo deveria ser
formalizado junto Secretaria de Educao. Aduz, tambm, que em
conversas mantidas com o ento Chefe de Gabinete da SEE versando
sobre assuntos diversos, o comunicou acerca do pleito em questo,
obtendo como resposta que o pedido deveria ser proposto junto ao
setor competente que analisaria a questo.77

77

Processo CGA n 16/2016, fls.1181.

98

Destacamos, desde j, que a meno ao nome do ento Chefe de


Gabinete da Secretria de Educao, Sr. Fernando Padula, nica e exclusivamente do
servidor Luiz Roberto dos Santos. E, respaldado pelos depoimentos prestados a esta
CPI, bem como CGA, constatamos que no h provas que demonstrem a veracidade
de participao do Sr. Fernando Padula em atos de favorecimento cooperativa COAF.
Nesse sentido, tambm concluiu a douta CGA:
Os demais depoimentos que mencionam Fernando Padula so, em
verdade, consequncia, repetio ou reproduo do que disse Luiz
Roberto dos Santos a respeito da conversa tida com Fernando
Padula, nenhum desses depoimentos pode ser considerado como fonte
primria conhecedora de conduta ilcita do ex-Chefe de Gabinete da
SEE.
Mesmo se considerando a conversa havida entre MOITA e Padula,
dele no se extrai qualquer comprometimento por parte desse ltimo.
No h elementos que leve concluso de que tenha praticado
qualquer ao ilegtima, o mais, so conjecturas, desprovidas de
suporte dos elementos cognitivos carreados aos autos.78

Por outro lado, pairam dvidas sobre a atuao do Sr. Luiz Roberto
em relao a COAF. No obstante a mera orientao no configurar uma conduta ilcita,
observada isoladamente no mbito jurdico-administrativo, as interceptaes telefnicas
e depoimentos prestados Polcia Civil de Bebedouro, nos levam a entender que o
servidor Luiz Roberto atuava diretamente para que a COAF protocolizasse o pedido,
que, ao seu ver, o correto seria reequilbrio econmico financeiro ao invs de aditivo
contratual. E mais, pressionava para que o pedido de reequilbrio fosse protocolado o
mais rpido possvel, em virtude da troca de comando da Pasta.
Na mesma direo, quanto s condutas de Luiz Roberto dos Santos, a
douta CGA relatou o que segue:

78

Processo CGA n 16/2016, fls.1181.

99

De outro lado, os depoimentos que tratam do assunto, corroborados


pelas escutas telefnicas, so no sentido de que Luiz Roberto
efetivamente atuou no auxlio da Cooperativa para corretamente
propor o pedido de reequilbrio, mas so igualmente coesos quanto
ao fato de que Luiz Roberto no pediu valor algum para agir. Sempre
que eventual propina a ele direcionada era atravs de pedidos de
Marcel, como se fosse ele aquele que levaria a quantia a MOITA. H
depoimentos, como se ver, no sentido de que esses valores, apesar de
entregues a MARCEL nunca chegaram s mos de MOITA.79(grifo
nosso)

Conforme depoimentos prestados a esta CPI e a CGA, o pedido de


reequilbrio econmico financeiro desapareceu no CENUT. A ltima pessoa que esteve
com a posse do documento, sendo responsvel pela guarda e conservao do mesmo, foi
a servidora Dione Moraes Pavan, a qual compartilhou da informao com outro
servidor, Cleiton Gentilli, ambos do CENUT. Nenhum dos dois soube explicar a esta
Comisso o desaparecimento do documento.
Com efeito, podemos verificar que no houve qualquer apreciao por
parte da Secretaria de Educao ao pedido, muito menos atendimento ao pretendido,
haja visto que no foi encontrado despesa oramentria da Pasta para essa finalidade.
Sobre as demais condutas do servidor Luiz Roberto dos Santos, vamos
nos valer do relatrio apresentado pela CGA, em razo das diligncias realizadas. Dessa
forma, restou assim consignado:
Em relao ingerncia do ex-Chefe de Gabinete da Casa Civil, Sr.
Luiz Roberto dos Santos, na Junta Comercial do Estado de So Paulo
JUCESP, com a finalidade de favorecer COAF, tal igualmente
restou confirmada pelos depoimentos amealhados no sentido de que o
servidor se utilizava da sua posio na Administrao para obter
informaes acerca do andamento do procedimento da Cooperativa,
protocolado na JUCESP, prestando assim, auxlio ao particular junto
ao rgo em questo.
79

Processo CGA n 16/2016, fls.1183.

100

(...)
Sobre a solicitao do Sr. Luiz Roberto dos Santos, para obteno de
um freezer, apontado na denncia, segundo os depoimentos colhidos
ficou confirmada esta verso. dos autos que Marcel Ferreira Jlio
lhe teria entregue o valor de R$ 1.400,00, e posteriormente cobrado
esse montante dos representantes da COAF.
(...)
Em diligncia realizada por Corregedores do Departamento de
Inteligncia, foi constatado que o proprietrio do estabelecimento
comercial Bar do Man, localizado em Monguagu, possui um
freezer que, segundo seu depoimento, seria presente de Luiz Roberto
dos Santos (fls.1111/1122).80

4. DOS AGENTES POLTICOS


Um dos principais motivos que chamou a ateno da imprensa e,
consequentemente, da opinio pblica, para o caso investigado foi a citao de
detentores de mandato parlamentar tanto nas interceptaes telefnicas quanto nos
primeiros depoimentos dos envolvidos.
Contudo, no decorrer dos trabalhos investigativos, o que podemos
verificar com a reconstruo dos fatos, buscando a maior coincidncia possvel com a
realidade cronolgica dos procedimentos em anlise, a ausncia de participao dos
nomes polticos citados.
Diante dos depoimentos colhidos e das provas juntadas no processo,
constatamos que, neste caso especfico de fraude a chamamento pblico, as condutas
ilcitas praticadas decorrem naturalmente da fragilidade da legislao em vigor,
conjugadas, eventualmente, ou com a impercia ou com a m-f dos servidores pblicos
que atuaram diretamente na sua aplicao.

80

Processo CGA n 16/2016, fls.1187 e 1189.

101

De outra forma, conforme as interceptaes telefnicas e depoimentos


prestados, os membros da organizao criminosa no estariam planejando atuar em
entes federativos municipais de outros Estados. Razo que exclui, desde j, imputar uma
conduta delitiva com exclusividade a agente poltico determinado do Estado de So
Paulo.
Assim, restou consignado nos depoimentos dos envolvidos:
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA O Sr. Cassio
Chebabi, principalmente o Baleia Rossi, usavam o nome desses
deputados para, tipo, amedrontar os funcionrios, falando que j
estava tudo certo, que ia ganhar as licitaes, mas nem sempre era
assim, a Coaf levava prejuzo. Depois que eu me tornei presidente, a
Coaf levava prejuzo na venda dos seus produtos.
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA At para o
prprio engrandecimento pessoal, ele fazia muito isso. Dizia que
conhecia tal pessoa, que essa tal pessoa estava na sua mo. Ele usava
muito isso para continuar...
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA Isso. Era uma
forma de ele ganhar mais dinheiro, porque, at pelas escutas
telefnicas, at mesmo quando ele saiu da cooperativa, os dois
vendedores da cooperativa, o Csar Bertholino, o Carlos Luciano,
combinavam de falar para mim, que era o ento presidente, ah,
vamos falar que tem que pagar mais, que tem isso, e eles mesmos
ficaram com o dinheiro.
No meu depoimento o delegado me disse voc foi muito enganado a
respeito disso. Por isso que eu liberei o meu sigilo bancrio, as
minhas contas, o meu sigilo fiscal e deixei a cargo da polcia. Os
deputados que utilizavam o nome eram o Baleia Rossi, o Duarte
Nogueira, o Fernando Capez, o Marquezelli, utilizavam esses nomes
como acar, como doce na boca de criana, toda hora isso era
pontuado na cooperativa.
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA Assim, doutor,
como eu disse antes, o nome do Fernando Capez era utilizado pelos
nossos vendedores, pelo Csar Bertholino e o Carlos Luciano Lopes.
Depois, nas escutas telefnicas a que tive acesso por meio do meu
102

advogado, e eles conversavam entre eles, dizendo que esse recurso ia


para eles - ou para o Marcel, ou para os assessores. Eu s ouvi dizer.
Eu posso falar no sentido de que eu os ouvi falando, porque eles - o
Csar Bertholino e o Carlos Luciano Lopes - me cobravam esses
valores.
(...)
Quando identificava os pagamentos realizados pela Secretaria,
Csar Bertholino, tomando conhecimento desses pagamentos,
solicitava ao depoente autorizao para a retirada dos valores
referentes comisso do Marcel Ferreira Julio, dizendo que o mesmo
precisaria repassar parte desses valores para o deputado Fernando
Capez, mas pode afirmar que o nome do deputado era usado
indevidamente - o que se confirmou ainda mais aps ter acesso,
atravs dos seus advogados, no inqurito policial em andamento na
cidade de Bebedouro. Tenha-se, hoje, certeza de que no houve
pagamento de propina para o tal deputado.(g.n.)
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO (...)Baleia
Rossi... Nunca tive contato com ele. Na verdade, quem tinha contato
com ele era o Cassio. Nunca nem sequer o vi na cooperativa. Nunca
tive contato com ele nem nada, mas ns sabamos que o Cassio tinha
certo contato com ele.
Sr. Marquezelli... Tive contato com ele. Ele nunca falou em nada de
prefeitura, em relao a isso. Eu estive com ele, porque ele iria nos
ajudar a vender laranja para a empresa, para a indstria do Cutrale.
Essa foi a nica coisa. Eles nos ouviram muito, na escuta, falando:
Ah, vamos l, no Marquezelli. Inclusive, o Sr. Portugus, o Sr. Luis,
vai depor, aqui, depois. Ele esteve l para ver negcio de prespio,
para ele ajudar na cidade, l. Enfim, era para essas finalidades.
Nunca... Tanto que no h nada na cooperativa. Nunca foi dito o
nome dele em ajudar em prefeituras, em nada disso.
Sr. Celso Russomanno... Eu estive com o Marcel. O Marcel me falou,
sim, aquilo l. Que ele iria me levar para jantar com ele... Porm,
naquele dia eu estava em So Paulo. Eu estava na casa do meu
cunhado, aqui, em Higienpolis. A, eu acabei ficando por aqui.
Depois, ele ligou. Falou que no ia haver mais jantar. No ia haver
nada. Isso conversa dele. Eu nunca estive com o Russomanno. Isso
103

tudo conversa fiada dele.


Duarte Nogueira, ento, menos ainda... Nunca se ouviu o nome desse
cara em lugar nenhum, nem dentro da cooperativa. Nunca se falou o
nome dele. S o Cassio o citou no depoimento dele. Agora, vocs vo
ter que perguntar para ele por qu. Se vocs perguntarem para
todos... Todos os funcionrios que passaram, aqui, da Coaf... Vocs
podem perguntar se algum ouviu falar do Duarte Nogueira dentro da
cooperativa, se algum citou o nome dele. Todo mundo sabe que no.
isso da.

Outra finalidade a ser alcanada com a indevida e inadequada


utilizao de nomes de polticos era o recebimento de pagamento negociado entre os
funcionrios e o presidente da COAF em decorrncia da celebrao de contrato com a
administrao pblica. Essa justificativa foi reiterada tanto por Csar Bertholino quanto
por Marcel Jlio perante o Tribunal de Justia. E assim ficou registrado em oitiva nesta
CPI:
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO O pagamento da
comisso do Estado. O Cassio no havia pagado e o Sr. Marcel... Eu,
no meio do tiroteio entre Sr. Marcel e Sr. Cassio... O Cassio no
querendo pagar... O Sr. Marcel querendo receber... O Marcel
mandava eu pressionar o Cassio desta forma: Olha, fala isso, fala
aquilo, manda uma mensagem para ele, pressionando. E a funo
era essa. Era pressionar, usar esses nomes, para o Cassio pagar a
comisso.
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO , maro, abril,
maio... Essa poca, a... Foi a poca em que o Cassio... Logo no
primeiro pagamento, o Cassio j no pagou a comisso do Marcel. O
Marcel saiu de So Paulo e 15 dias depois esteve em Bebedouro para
receber, pressionando-o. Entendeu? Ento, a funo era esta: era
usar o nome desse pessoal a, para pressionar, para ele poder pagar a
comisso. E ns sabamos que ele no pagava. O Cassio... Quanto
mais dinheiro sobrasse, l, para ele pegar, era melhor.

No obstante a Corregedoria Geral de Administrao do Estado de


So Paulo no ter competncia para apurar ato praticado por servidor de outro Poder
104

que no o Executivo, nem praticado por agente com prerrogativa de foro privilegiado,
fato que alguns funcionrios da COAF foram convidados para serem ouvidos em
depoimentos. Dessa forma, a CGA apontou81:
Csar Augusto Lopes Bertholino, ao ser ouvido na CGA, informa:
que com relao a denncia envolvendo o Deputado Estadual
Fernando Capez esclarece que seu nome foi envolvido por motivo de
disputa poltica local, o mesmo se pode dizer com relao aos
Deputados Duarte Nogueira e Nelson Marquezelli.(fls.893/898)
Ao ser ouvido na CGA o Secretrio Duarte Nogueira nega qualquer
envolvimento e, como Csar Augusto (que s foi ouvido semanas
aps), atribui a meno ao seu nome em virtude de disputa poltica
local, uma vez que Cssio Izique Chebabi faz parte de grupo poltico
adverso ao do Secretrio.
Cssio Izique Chebabi era filiado ao PMDB e integrava a Comisso
Provisria encarregada de instalar o Diretrio do PMDB em
Bebedouro, como informou em seu depoimento, colhido junto CGA,
o Deputado Federal Luiz Felipe Baleia Tenuto Rossi. Tudo a
confirmar o forte interesse poltico na regio (fls.912/913).
Poltica ou no a motivao, certo que a acusao no se sustentou.
Nada se provou nesse sentindo, pelo contrrio, os depoimentos do
conta que o Secretrio Estadual Duarte Nogueira no recebeu
nenhuma vantagem indevida.

Quanto aos servidores pblicos Jter Rodrigues Pereira e Jos


Merivaldo dos Santos, ambos, em momento algum, fizeram qualquer tipo de afirmao
que pudesse eventualmente relacionar o agente poltico Fernando Capez como
beneficirio dos contratos da COAF. Ao contrrio, os mesmos negaram, tanto em
depoimento realizado nesta CPI quanto nos depoimentos prestados no Tribunal de
Justia (com a participao de membro da Procuradoria de Justia), qualquer
participao do agente poltico Fernando Capez, bem como o conhecimento dos fatos
ocorridos. O servidor Jos Merivaldo chegou a pedir desculpas publicamente, quando
da sua oitiva, ao Presidente Fernando Capez.

81

Processo CGA n 16/2016, fls.1190/1191.

105

A relao de Jos Merivaldo dos Santos com o Deputado Fernando


Capez teve origem na campanha eleitoral de 2006, sendo que ficou lotado no gabinete
do referido deputado no perodo de 01/01/10 a 09/03/11, cronologicamente em perodo
muito distante dos fatos averiguados.
Jter Rodrigues esteve lotado no gabinete do Deputado Fernando
Capez no perodo de 16/04/13 a 09/07/13, e na 2 vice-presidncia de 10/07/13 a
02/06/15.
Assim, resta demonstrado que a relao do servidor Jos Merivaldo
com o deputado em momento nitidamente bastante anterior celebrao do contrato
(entre Jter Rodrigues e a COAF). E a relao de Jter Rodrigues com o Deputado
tambm se encerra em perodo anterior ao pagamento decorrente de relao contratual
com a COAF.
certo, ainda, que, por fora de norma constitucional, uma comisso
parlamentar de inqurito deve ter por objeto um fato determinado. Contudo, o que
podemos observar no andamento dos nossos trabalhos que esta foi uma CPI atpica, na
qual muitas das vezes o seu objeto no foi um fato determinado, mas sim uma
pessoa determinada.
Assim, o nico poltico citado que deps nesta CPI foi o Presidente da
Assembleia

Legislativa,

Deputado

Fernando

Capez,

fazendo

os

seguintes

esclarecimentos:
O SR. FERNANDO CAPEZ Primeiro ponto, eu no recebi um
centavo desta cooperativa. Dois, eu no recebi nenhum centavo de
nenhuma cooperativa, nem diretamente, nem por interposta pessoa.
Isto uma infmia. Qualquer sugesto nesse sentido uma infmia.
Eu no recebi um centavo, reitero. Minha campanha no recebeu um
centavo, seja dessa cooperativa ou de outra cooperativa. No h
nada, absolutamente, nada que eu tenha que esconder.
Segundo, eu no conheo nenhuma dessas pessoas. Se essas pessoas,
no incio quando surgiu a primeira notcia, quando me perguntaram

106

da Coaf, que para mim era um rgo do Ministrio da Fazenda de


controle de transaes financeiras - no sabia nem que tinha uma
cooperativa com esse nome, uma Coaf - foi quando me disseram que
tinham os nomes dos integrantes da cooperativa. Eu no conheo
nenhum deles. Se passar na minha frente eu no sei reconhecer.
Marcel Julio, se passar na minha frente eu no sei reconhecer. Agora
eu vi algumas fotos. Eu no sei a descrio fsica dessa pessoa, eu
no conheo essa pessoa. Eu jamais telefonei para qualquer dessas
pessoas, eu jamais mandei mensagens para qualquer dessas pessoas.
O sigilo delas foi quebrado. O celular delas foi apreendido. Os emails foram devassados. Analisaram tudo. O que existe uma pessoa
falando com outra citando fulano, beltrano, sicrano. No existe
nenhuma mensagem dessas pessoas comigo, ningum me telefonou.
Portanto, se passar na minha frente eu no sei reconhecer nenhuma
dessas pessoas.
Terceiro, eu no interferi, de nenhum modo, junto Secretaria da
Educao. Jamais interferi para que fosse beneficiado qualquer
participante. Depois, fiquei sabendo pelos autos, pela Corregedoria
quando fui ouvido que, inclusive, houve uma disputa, e nesta disputa
dois participantes, e essa cooperativa que, em tese, boatos disseram
que eu cooperei, que eu ajudei, ficou em segundo lugar. Ela
participou e ficou em ltimo lugar, ela ficou em segundo lugar. No
telefonei para ningum. Alis, eu peo aos deputados que desprovidos
de qualquer esprito poltico partidrio, usando bom senso, se com um
telefonema voc consegue alterar o destino de uma licitao,
superfaturar preo ou qualquer outra coisa? Isso fere qualquer
resqucio de verossimilhana. Portanto, no interferi, no telefonei.
Padula, nunca conversei com o Padula na minha vida, nem por
telefone, nem pessoalmente. Segundo soube posteriormente, ele disse
que fomos apresentados rapidamente no prdio do Ministrio Pblico
uma vez em que ele estava l; eu no lembro nem disso.
Outra questo importante. O Sr. Marcel Julio e qualquer dos
membros dessa cooperativa jamais entraram no meu gabinete. No ano
de 2015, jamais tiveram acesso nem ao meu gabinetinho, nem ao
gabinete da Presidncia. Jamais. No entraram, no recebi. Um dia
at soube por um assessor, o Lic, que ele se apresentou para ser
recebido. No conheo no vou atender. Portanto, no existe nem a
107

presena dele dentro do meu gabinete, nem de ningum da Coaf.


Pergunto: se existe algum tipo de parceria, se existe algum tipo de
conluio ilcito, voc no vai nem receber a pessoa?
Quero deixar claro que no inqurito tem todos os dados de mensagens
trocadas, e-mails, est tudo ali. s olhar para verificar o que j
estou antecipando: que no tem nenhuma e no ter nenhuma
mensagem ou ligao minha para qualquer dessas pessoas que,
repito, no conheo. Fui usado e de vtima fui tratado como suspeito.
No tem problema.

Sobre as medidas tomadas, na qualidade de Presidente da Assembleia


Legislativa, em relao s denncias que envolvem servidores do Poder Legislativo, o
deputado declarou:
O SR. FERNANDO CAPEZEm primeiro lugar, ns determinamos a
instalao de sindicncia contra todos os servidores que foram
mencionados. Essas sindicncias foram compostas, existem cinco
membros, de todos os partidos. Essa sindicncia caminha e,
eventualmente, pode incorrer em medidas com perda de cargo,
cassao de aposentadoria e assim por diante, inclusive subsidiando
o

Ministrio

Pblico

outros

rgos

para

apurao

de

responsabilidade.

Importante lembrar que tambm tramita perante o Tribunal de Justia,


acompanhado pela Procuradoria de Justia, investigao da Operao Alba Branca
para apurar eventual participao de agentes polticos, os quais detm prerrogativa de
foro privilegiado.
Tomando conhecimento das investigaes realizadas por aquele Poder
Judicirio, em razo do compartilhamento de informaes, podemos afirmar que,
tambm por l, no se produziram provas ou qualquer outro elemento informativo que
demonstre veracidade sobre a participao do Deputado Fernando Capez, ou mesmo de
que tenha se beneficiado nas fraudes praticadas pela COAF.
Ademais, diante das informaes de sigilo fiscal e bancrio do
108

referido deputado, o Ministrio Pblico elaborou relatrio, por meio de seu Laboratrio
de Tecnologia Contra Lavagem de Dinheiro, no qual indica que a renda lquida do
deputado comportou variao patrimonial compatvel no perodo analisado e diversos
pagamentos declarados Receita Federal e demais pagamentos e dbitos transacionados
atravs de suas contas bancrias.
Necessria se faz essa exposio minuciosa de forma a evitar-se
qualquer tipo de ilao sobre a possibilidade desta Casa de Leis ou este Colegiado estar
blindando os colegas que esto sendo investigados.
Cabe lembrar, ainda, que o encaminhamento de uma CPI em relao a
deputado (a) tem como destinatrio o Conselho de tica da Casa. Assim verificamos
quando da CPI do Oramento da Cmara Federal, em que os parlamentares investigados
foram encaminhados ao respectivo Conselho de tica, tendo sido diversos deles
cassados.
Por outro lado, o no encaminhamento direto ao Conselho de tica
por parte da comisso parlamentar de inqurito, por falta de provas contemporneas ao
fim dos trabalhos, no se constitui em empecilho ao posterior encaminhamento ao rgo
tico da Casa, em razo de novos fatos apurados no mbito do Ministrio Pblico.
Dessa forma, esperamos que as provas e os elementos informativos
produzidos nesta CPI sejam confirmados pelo julgamento do rgo competente, pois
temos plena convico que o tempo o maior aliado da verdade, e que nada h
encoberto que no venha a ser revelado; e oculto que no venha a ser conhecido.82
Finalmente, cumpre salientar que no se reuniram quaisquer indcios
de participao do Deputado Fernando Capez e de outros agentes polticos nos fatos
aqui apurados.

82

Bblia Sagrada, Lucas 12:2.

109

EIXO 2 COOPERATIVA DE AGRICULTURA FAMILIAR


1. CASO COAF
1.1. INTRODUO: ASPECTOS GERAIS DA COOPERATIVA
Do ponto de vista jurdico-societrio, a origem da Cooperativa
Orgnica de Agricultura Familiar COAF se d em julho de 2002, conforme
documentao fornecida pela Junta Comercial do Estado de So Paulo - JUCESP
(Anexo 4).
Inicialmente, a cooperativa era denominada COOFRUTERRA
Cooperativa das Artess e Produtores Agrcolas do Assentamento Reage Brasil, com
sede naquele assentamento, localizado no Municpio de Bebedouro/SP.
Nos termos do Estatuto Social registrado junto JUCESP, a
COOFRUTERRA foi fundada em 18 de julho de 2002, e suas atividades se iniciaram
em novembro daquele ano. Dentre os objetivos (sic) sociais, estavam a congregao
das artess, produtores agrcolas e afins para a defesa econmica e social das mesmas,
buscando gerar condies para o exerccio e desenvolvimento artesanal, e produo
agrcola prestando servios por intermdio de seus cooperados, apoiando-as e
aprimorando as mesmas para a consecuo das suas atividades artesanais, e produo
agrcola (sic).
Em 23 de dezembro de 2003, foi protocolado pedido de alterao da
sede da cooperativa, corrigindo erro material contido na primeira verso apresentada
para registro.
Cabe aqui uma observao: entre 2003 e 2010 h um perodo em que
no foram constatadas quaisquer alteraes no estatuto da cooperativa. Em depoimento
prestado ao Tribunal de Justia do Estado de So Paulo (o qual permanece em sigilo),
Cssio Chebabi afirmou que, nesse intervalo de sete anos, a cooperativa estava
inativa.

110

Posteriormente, em fevereiro de 2010, foi protocolado novo pedido de


registro de ata contendo diversas alteraes estatutrias, tais como alteraes do nome
empresarial e do objeto social da cooperativa. A atuao da cooperativa passou a se
concentrar na agricultura familiar. A partir desse momento a cooperativa passou a
denominar-se Cooperativa Orgnica Agrcola Familiar COAF. Ainda na mesma
assembleia geral extraordinria foi formada a nova diretoria, cujo mandato teria
vigncia at 06/10/2011, sendo eleito presidente Cssio Izique Chebabi.
Em 10 de junho de 2010, foi realizada nova AGE, a qual deliberou
pela alterao do artigo 46 do estatuto social da cooperativa, permitindo aos membros
da diretoria executiva (presidente, vice-presidente, primeiro e segundo secretrios e
primeiro e segundo tesoureiros) o recebimento de pr-labore de 01 a 15 salrios
mnimos83 mensais por diretor84.
Em junho de 2011, houve novas e importantes modificaes do
estatuto social da COAF (doc. 07). Dentre elas, merece especial ateno as alteraes
nos artigos 4., 5. e 6., que permitiram a filiao de fornecedores de alimentos e o
ingresso de novos cooperados sem a necessidade de integralizao das respectivas
partes, mediante o mero preenchimento de ficha de cadastro, ficando os direitos e
obrigaes sob condio suspensiva do recolhimento dos valores devidos85. Ademais, a
83

poca, o salrio mnimo vigente em mbito federal era de R$ 510,00 (quinhentos e dez reais),
conforme a Lei 12.255, de 2010.
84
Nos termos do artigo 36 c.c. o artigo 32, II, da Lei n. 8.934/94, o arquivamento de documentos
referentes a alteraes estatutrias deve ser realizado no prazo de 30 (trinta) dias contados de sua
assinatura, a cuja data retroagiro os efeitos do arquivamento; fora desse prazo, o arquivamento
somente ter eficcia a partir do despacho que o conceder. No caso da alterao em comento, a
assembleia ocorreu em 10 de junho, mas o arquivamento apenas foi requerido em 24 de novembro de
2010, quase seis meses depois, e deferido em 03 de dezembro daquele ano.
85
Artigo 4 Podem ingressar na cooperativa, salvo se houver impossibilidade tcnica de prestao de
servios, qualquer pessoa que se dedique atividade citrcola, agrcola, pecuria ou extrativa, por conta
prpria em imvel de terras de sua propriedade ou ocupado por processo legtimo, em gleba de terra
cedida pela cooperativa por comodato, dentro da rea de ao da sociedade, que possa livremente
dispor de si e seus bens, que concorde com as disposies deste estatuto e no pratique outra atividade
que possa colidir com o interesse e objetivos da sociedade.
Pargrafo primeiro: Podem ser admitidas na cooperativa as pessoas que tenham por objeto as mesmas
ou correlatas atividades econmicas, e fornecedores de alimentos, sendo-lhes, no entanto, vedado o
acesso aos cargos dos rgos de administrao e fiscalizao.
Artigo 5 Para ser cooperado, o interessado preencher proposta fornecida pela cooperativa, assinandoa em companhia de outro cooperado proponente, a ficha de cadastro.
Pargrafo primeiro: Aprovada a proposta pelo Conselho de Administrao, o candidato subscrever as
cotas-partes, nos termos e condies previstas neste Estatuto e, juntamente com o Presidente da
Cooperativa, assinar o livro de matrcula dos cooperados com a integralizao total das cotas partes.

111

quota-parte passou a ter valor de dois mil reais (dez vezes o valor anteriormente
previsto), devendo ser integralizada pelo novo associado no prazo de cento e vinte dias
(vale aqui a observao feita acima).
Malgrado a precria redao dos dispositivos acima mencionados
(reproduzidos na ntegra em nota no rodap da pgina), parece-nos que as alteraes
aprovadas em junho de 2011 formam parte importante do arranjo para as fraudes
perpetradas pela COAF que se verificaram nos anos seguintes.
A AGE seguinte, realizada em 06 de agosto de 2011, aprovou, por
unanimidade, o Plano de Negcios da COAF para participao no Programa
Microbacias II86, uma iniciativa do Governo do Estado de So Paulo que tem por
objetivo ampliar a competitividade e proporcionar o acesso ao mercado aos agricultores
familiares organizados em associaes e cooperativas em todo o Estado de So Paulo.
Uma das linhas adotadas o fornecimento de crdito para investimento em
equipamentos e infraestrutura no mbito da agricultura familiar.
Realizada nova eleio para a diretoria da cooperativa, tendo sido o
presidente (Cssio Chebabi), o vice-presidente (Weder Pifer) e o primeiro tesoureiro
(Carlos Eduardo da Silva) reconduzidos ao cargo.
Em assembleia realizada em novembro de 2011, foi aprovada a
abertura de uma filial da COAF com sede no centro da cidade de Bebedouro, com a
finalidade de comercializar alimentos produzidos pelos cooperados. A proposta foi
aprovada por unanimidade.
Em 16 de julho de 2013, foi realizada nova AGE, na qual houve nova
eleio para a diretoria da COAF, antes do trmino do mandato do Conselho de
Pargrafo segundo: A subscrio das cotas partes do capital pelo cooperado e a sua assinatura no livro
de matrcula complementam a sua admisso na sociedade, e aos cooperados sem a integralizao total
das cotas partes apenas ao preenchimento da ficha de cadastro para sua admisso. (sic)
Artigo 6 Cumprindo o que dispe o artigo anterior, o cooperado adquire todos os direitos e assume
todos os deveres e obrigaes decorrentes da Lei, deste estatuto e as deliberaes tomadas por esta
cooperativa, exceto aos cooperados que ainda no integralizaram a compra total das cotas. (grifos
nossos)
86
Para maiores detalhes, consultar: http://www.cati.sp.gov.br/microbacias2/o-projeto. Acesso em
15/10/2016.

112

Administrao anteriormente eleito, justificada pelo presidente poca pela retirada do


vice-presidente Weder Pifer da cooperativa devido a atitudes incompatveis com os
princpios e valores da cooperativa87. Nessa ocasio, Cssio Chebabi foi novamente
eleito presidente da COAF, pela terceira vez consecutiva (contrariando o artigo 45,
pargrafo nico, do Estatuto Social), para um novo mandato de quatro anos.
Nesse ponto, vale a ressalva que deve ser feita sobre a redao
precria e dbia do artigo 39 do Estatuto Social vigente poca88:
Artigo 39 A sociedade ser administrada por um Conselho de
Administrao composto de 06 (seis) membros eleitos em Assembleia
Geral Ordinria, realizada no primeiro trimestre89 do ano em que se
der a eleio, para um mandato de 02 (dois) anos prorrogveis por
mais 02 (dois), automaticamente.

Assim, a redao adotada extremamente imprecisa, na medida em


que, sob a aparncia de prorrogao por dois anos, acaba por instituir um mandato de
quatro anos para os componentes do Conselho de Administrao. Ocorre que, no
primeiro mandato dos diretores (2009-2011) houve a opo tomada pela diretoria, a
nosso ver unilateralmente, de realizar as eleies aps dois anos de mandato. No caso
das eleies realizadas em 2013, constou da prpria ata, lavrada por Carlos Eduardo da
Silva90, o fato de que o mandato da nova diretoria seria de quatro anos, at 16 de julho
de 2017.
Ademais, o artigo 39 est em evidente contradio com o disposto no
artigo 45 do Estatuto, que prev mandato de dois anos para os componentes do

87

A eleio realizada a destempo, sob a justificativa apontada, foi ao que tudo indica o subterfgio
utilizado para driblar o pargrafo nico do artigo 45 do Estatuto Social da COAF, que prev a
possibilidade de eleio de membro do Conselho de Administrao por apenas um mandato
consecutivo. Conforme se ver adiante, Cssio Chebabi foi eleito presidente por quatro vezes seguidas,
ignorando em absoluto as disposies estatutrias.
88
Referida redao foi dada na ocasio em que houve a alterao do nome da cooperativa, no final de
2009, quando Cssio Chebabi foi eleito presidente pela primeira vez.
89
Chama tambm a ateno o fato de a eleio jamais ter sido realizada em assembleia geral ordinria,
mas em assembleias extraordinrias, todas realizadas no segundo semestre, implicando em
descumprimento reiterado do disposto no estatuto da COAF.
90
poca, Carlos Eduardo da Silva j era servidor efetivo da Secretaria da Agricultura do Estado de So
Paulo, evidenciando o conflito de interesses que havia entre as duas funes.

113

Conselho de Administrao, permitida a reeleio (o que em nada equivale


prorrogao automtica do mandato):
Artigo 45 O mandato dos membros do Conselho de Administrao
de 02 (dois) anos, contados da eleio e posse91, sendo permitida a
reeleio de no mximo de 1/3 (um tero) de seus membros.
Pargrafo nico Ser permitida a reeleio da Diretoria Executiva
na seguinte condio: os membros da Diretoria Executiva podero
ser reeleitos por apenas 01 (um) mandato consecutivo.

Contrariando, todavia, o que ficou consignado naquela oportunidade,


foi realizada nova AGE em 1. de outubro de 2015, na qual foram eleitos novos
diretores em chapa nica92, com Cssio Chebabi novamente escolhido para a
presidncia.
A anlise das diversas alteraes estatutrias nos leva a concluir,
primeiramente, pela existncia inequvoca de manobras destinadas manuteno de
Cssio Izique Chebabi na presidncia da COAF, contrariando o artigo 45, pargrafo
nico, do Estatuto Social. Por outro lado, evidencia certo amadorismo na conduo das
assembleias realizadas que, por certo, se refletiu na conduo dos negcios da
cooperativa.
A maneira como Cssio ditava os rumos da COAF pode ser
sintetizada pelo seguinte dilogo durante a oitiva de Csar Augusto Bertholino perante
esta CPI, realizada em 31 de agosto do ano corrente:
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO Tudo. Era ele
quem comandava. Primeira coisa: ele deixou bem claro para ns que
aquela cooperativa era dele. Quando eu entrei l, ele deixou bem
claro que era ele quem mandava, e ningum mais tinha voz ativa l
dentro, nem o diretor, nem ningum. Ele tratava aquela cooperativa
91

Cumpre lembrar que o prazo para a posse de 30 dias (artigo 41 do ES). Portanto, incorreto falar
em dois anos contados da eleio e posse, uma vez que os dois eventos podem ocorrer em momentos
diferentes.
92
Chapa nica formada por Cssio Izique Chebabi, Carlos Alberto Santana da Silva, Paulo Martins Canal,
Silvana Sorenti Alves, Ademir Ribeiro Medona e Rui Jos Pereira. Ata de 1 de outubro de 2015.

114

como se fosse dele, e no como se fosse uma cooperativa normal, em


que os diretores tinham voz ativa, em que se expunham as situaes e
se votava. No havia nada disso.
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB O senhor entende que aquela
era uma falsa cooperativa? Ela no cooperativa.
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO Sim. Ningum
tinha voz ativa l dentro. A palavra era s dele e acabou.

1.2. DENNCIA: JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR


Embora tenha sido solicitada reiteradas vezes por esta CPI, no
logramos ter acesso denncia formulada por Joo Roberto Fossaluzza Junior Polcia
Civil de Bebedouro em junho de 2015.
No obstante, em seu depoimento realizado em reunio reservada93
(conforme solicitao do prprio depoente), em 17 de agosto, Joo Roberto Fossaluzza
forneceu a esta CPI importantes detalhes sobre o funcionamento da COAF no perodo
em que geriu as finanas da cooperativa.
De incio, sobre sua admisso na COAF e os primeiros indcios de
irregularidades, o depoente afirmou:
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR Fui contratado
- eu sou administrador de empresas - mais como uma funo
gerencial na busca de fazer um gerenciamento organizacional da
cooperativa, organizar processos internos, recursos humanos,
trabalhos de rotina da rea financeira, tanto da rea de Logstica,
mais como um gestor interno da cooperativa. E, com o passar dos

93

O requerimento para a realizao de reunio reservada se baseou na alegao, por parte de Joo
Roberto Fossaluzza, de que ele estaria sofrendo ameaas. Em seu depoimento, ele relata a compra de
um revlver por Cssio Chebabi (o qual teria sido apreendido por ocasio da deflagrao da Operao
Alba Branca), bem como a perseguio, em locais prximos de sua residncia, por pessoas usando bon
e que trafegavam em veculos de mesmo modelo e cor dos que pertenciam COAF nas semanas
seguintes primeira fase da operao. Relatou, ainda, ter sido ameaado por Paulo Srgio Garcia
Chances, diretor de gabinete da Prefeitura de Bebedouro, bem como ter recebido bilhetes annimos em
sua casa.

115

meses - eu entrei em setembro de 2013 -, ns comeamos a fazer um


estudo mais tcnico da rea de Gesto Financeira, fazer clculos de
custo, verificar possibilidades de projetos novos para a cooperativa e
tudo mais.
Em 2014 - inclusive est at nos meus depoimentos que fiz polcia me procuraram, e eu, como administrador de empresas, fui fazer o
fechamento contbil financeiro da cooperativa do ano de 2013,
quando observei a sada de valores sem o informativo, sem os
documentos que comprovassem tais sadas. Foi quando o presidente
da cooperativa, junto com o vice, Cssio Chebabi e Carlos Alberto
Santana da Silva, me procuraram para ns criarmos uma conta
contbil para o pagamento de comisses. Eu, como administrador,
fiquei meio assim e falei: No vou criar essa conta contbil. E at
ento no se criou essa conta contbil. Tudo bem ()
Com o passar do tempo, fui tendo mais informaes sobre a
cooperativa, e como era funcionrio interno eu no tinha contato com
o externo - eu no era da rea comercial -, com lobista, intermedirio
e etc. O nico agente pblico que eu citei porque ele foi
cooperativa, e em uma das reunies eu participei. S. E mais
nenhuma. Como no tinha contato externo, no tinha contato com
intermedirio, lobista, etc. E a, muitos cheques nominais saiam em
nome dos vendedores, que eles iam l e efetuavam saques que seriam
esses repasses para esses lobistas e intermedirios. Consta inclusive
nas minhas declaraes o termo lobistas, intermedirios, e quando
deflagrou a operao vrias pessoas foram presas.

Em seguida, o depoente passou a expor os motivos que o levaram a


denunciar as ilegalidades praticadas pela COAF Polcia Civil em Bebedouro:
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR Eu, Joo
Roberto Fossaluzza Junior, no fui procurar a polcia. Falar Vim
fazer a denncia, quero denunciar a cooperativa, voc at hipcrita
em dizer isso. O que sucedeu foi que a cooperativa tinha uma dvida
comigo, Joo Roberto Fossaluzza Junior. Tinha uma dvida com mais
outros dois colaboradores da cooperativa, e quando efetuei depsito
desse primeiro cheque, e eles me pagaram em trs cheques nominais,
116

eu ainda era funcionrio. A voltou por insuficincia de fundo, certo?


A fui questionar o presidente e o vice. Alm de estar com dois
salrios atrasados, a dvida que tinha comigo o cheque tinha voltado
sem fundo. E, observei que no ms anterior, julho de 2014 - inclusive
foram at apreendidos esses documentos -, houve pagamento, sim, de
comisses para uma cidade especfica, e eu questionei: No justo
voc dever para mim e para outros dois funcionrios, e pagar esses
cheques a, supostamente comisses a intermedirios ou lobistas.
Foi quando eu discuti com a cooperativa, no concordava e comecei
a gravar, inclusive. udios foram entregues polcia no pen-drive,
no sei se os senhores tiveram acesso a esse udio. E a eles me
demitiram e ainda foram polcia e fizeram Boletim de Ocorrncia
contra mim acusando que eu tinha roubado esses cheques. Mesmo
assim, no fiz a denncia. Fui polcia, mostrei toda documentao
que comprovava que a dvida existia, inclusive ingressei com uma
ao na Justia, e ganhei a ao. Est l no TJSP.
Resumindo, eu tinha perdido o meu emprego, o meu salrio, a
cooperativa devia para mim, me acusaram de uma coisa que eu no
fiz, e ainda estava respondendo l um inqurito policial que, no fim,
foi arquivado porque no tinha feito nada. A j tinha perdido o
emprego, o salrio. Est l no TJSP para todo mundo ver: eu perdi a
minha casa, o meu carro - deu busca e apreenso porque eu deixei de
pagar porque perdi meu emprego.
Fiquei mais de um ano sem trabalhar porque espalharam na cidade
que eu tinha roubado cooperativa, e no tinha roubado. Eu j estava
daquele jeito e efetuei a denncia. Fui explicar o qu? Por que eles
no quiseram me pagar. A entreguei um pen-drive Polcia Civil de
Bebedouro e a continha um udio onde o presidente da cooperativa
deixa bem explcito que no era para pagar mais bola gorda de 30
por cento. Era para pagar a bola gorda de 5% a 10% porque a
cooperativa estava com dificuldade financeira. Teria que diminuir a
tal bola gorda, que seriam essas comisses.
Foi da que surgiu essa operao. No udio tive que fazer algumas
exposies dos crimes que a cooperativa, infelizmente, praticava.

117

Questionado sobre a expresso bola gorda, Joo Roberto Fossaluzza


esclareceu que
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR O Cassio
Chebabi, o Carlos Alberto Santana da Silva, o Csar Bertholino
Lopes, o Carlos Luciano Lopes, o Emerson Girardi, eles falavam que
eram as comisses () Eu era, eu trabalhei l por 11 meses. No
perodo dos 11 meses que eu trabalhei l, a questo das comisses,
no tinha percentual, no tinha clculo. Por exemplo, vai vender para
o municpio X. Ento, l precisa pagar 50 mil reais, entendeu? Isso
seria as comisses.
O SR. CHICO SARDELLI - PV - Quer dizer, o senhor est
afirmando que no comisso de venda. Isso pode ser qualquer outro
subterfgio. isso que o senhor est dizendo?
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR - exatamente o
que estou afirmando. Porque impossvel, numa venda de 125 mil
reais, voc pagar um prmio de 74 mil.
O SR. CHICO SARDELLI - PV - Ento o senhor est afirmando
aqui que o valor da comisso no ia, necessariamente, para o
vendedor. Poderia ter outro destino.
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR - Exatamente.
Poderia ter outras pessoas recebendo. E segundo o Csar, o Carlos
Alberto, o Cassio Izique Chebabi, o Carlos Luciano Lopes e o
Emerson

Girardi, eram pagamentos

para

agentes

pblicos,

intermedirios e lobistas.

Posteriormente, questionado sobre as pessoas que haviam recebido as


comisses (bolas gordas), o depoente respondeu que:
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR - Como eu disse,
desde o primeiro momento em que eu efetuei a denncia, em maro,
quando eles pediram para eu criar a conta contbil pagamento das
comisses, como eu no era um trabalhador externo da cooperativa,
no tinha contato com agente pblico () infelizmente, eu no sei
quem so os intermedirios, os lobistas e os recebedores de tais
pagamentos. Infelizmente, sendo bem sincero.
118

O denunciante ainda fez meno aos meios utilizados para o


pagamento das comisses, verbis:
A SRA. MARCIA LIA - PT - E como que eles conseguiam pegar os
recursos do caixa da cooperativa para fazer os pagamentos?
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR - Cheque nominal
ao portador aos prprios vendedores. Por exemplo, vou dar o
exemplo do Csar. O Csar ia l, fazia um cheque de 135 mil reais no
Bradesco, descontava o cheque, pegava em espcie e fazia os
repasses. Entendeu? Era tudo cheque nominal aos prprios membros
da cooperativa. Ou saques efetuados em espcie mesmo. Quem
assinava os cheques e determinava os valores era o Cassio Chebabi e
o Carlos Alberto Santana da Silva, presidente e vice, respectivamente.
Competia a mim, na minha funo, fazer a informao da sada
desses valores. E eu no concordei em criar uma conta contbil. At
ento, eu sa em agosto de 2014 e no tinha feito o fechamento de
2013, porque eu no fiz e no assinei.

A par do pagamento de vultosos valores aos vendedores e demais


envolvidos nas fraudes engendradas pela direo da cooperativa o depoente afirmou
categoricamente haver irregularidades na utilizao das DAPs dos agricultores
associados COAF:
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR - Posso garantir
que todos os projetos de venda, do ponto de vista da cooperativa,
foram irregulares, porque o produtor nem sabia que a cooperativa
estava usando a DAP dele. Quem montava os projetos de venda era o
vice-presidente, o Carlos Alberto. Todos so irregulares, tendo em
vista que o produtor no era associado cooperativa. Se o produtor
no associado cooperativa, como ele pode utilizar a DAP do
produtor, para poder fazer o projeto de venda?

119

A respeito da origem do suco fornecido pela COAF, o denunciante


afirmou que era adquirido de grandes produtores, e que chegou a presenciar os
funcionrios da cooperativa falsificando notas fiscais em nome de agricultores.
Sobre as condutas irregulares de Cssio Chebabi no comando da
COAF, o depoente afirmou:
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR - Cassio Izique
Chebabi. Esse a tem um monto de cheque. Quando fui fazer o
fechamento de 2013 da cooperativa e no fechei de propsito, se voc
pegar l, em um ms so 15 ou 20 cheques de nove mil reais. Tudo de
nove mil, nove mil, nove mil, nove mil, nove mil, nove mil, nove mil.
Do Cassio Izique Chebabi, que o presidente da cooperativa () Na
verdade, era rotina do Cassio Chebabi usar contas de alguns
funcionrios laranja para desviar dinheiro da cooperativa. Era
comum o Cassio Chebabi usar contas de outros colaboradores da
cooperativa () ele usava a conta de alguns funcionrios que
permitiam que ele fizesse isso, ou de laranjas, para pegar dinheiro da
cooperativa e transferir para essas contas, para roubar.

Quando questionado sobre o contrato que a COAF havia celebrado


com o Governo do Estado de So Paulo, Joo Roberto Fossaluzza Jr. disse no ter
maiores detalhes, pois j havia sado da cooperativa.
Por fim, o denunciante foi questionado se tinha conhecimento de
parlamentares (em nvel estadual ou federal) destinatrio das comisses, Joo Roberto
Fossaluzza respondeu:
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR - No citei
nenhum nome. No tenho conhecimento. J havia informado ao
deputado que quem tem conhecimento desses cidados, se que
realmente participaram de alguma coisa, o pessoal que trabalhava
na rea externa, isto , o Carlos Luciano Lopes, o Csar Augusto
Lopes Bertholino, o Emerson Girardi, o Carlos Alberto Santana da
Silva e o Cassio Chebabi.
120

Da leitura do depoimento acima, cuja ntegra encontra-se ao final do


presente eixo, conclui-se que a COAF abrigava, em verdade, uma organizao
criminosa orientada para fraudar, a uma s vez, os cofres pblicos e os pequenos
agricultores familiares.
Alis, por ocasio do depoimento, a esta CPI, de Nilson Fernandes,
novo presidente da COAF, eleito em fevereiro de 2016, no se pode chegar a outra
concluso, conforme o dilogo transcrito abaixo:
O SR. ESTEVAM GALVO - DEM - Aps assumir, fazendo essa
auditoria caseira que o senhor disse que fez, o senhor percebeu com
clareza que a Coaf funcionava 100% como uma organizao
criminosa, lesando o Estado, lesando prefeituras, etc.? O senhor pode
responder?
O SR. NILSON FERNANDES - Olha, inicialmente, o processo da
cooperativa no 100% ilcito. Ela tem um desvio nesse caminho.
O SR. ESTEVAM GALVO - DEM - Ela foi criada com um objetivo,
mas eu digo depois, em seu funcionamento.
O SR. NILSON FERNANDES - O funcionamento, j nessa parte
final da cooperativa, da qual vem tratando a Operao Alba Branca,
sim. Esto nesse caminho.

Nesse ponto, observa-se, conforme documentos fornecidos pela


Polcia Civil do Estado de So Paulo, a pedido desta CPI, que diversos integrantes da
diretoria e do quadro de funcionrios da COAF ostentam reiteradas passagens pela
Polcia pela prtica de crimes como estelionato (artigo 171 do Cdigo Penal),
receptao (artigo 180 do CP), entre outros94.

94

Os registros criminais dos investigados foram fornecidos a esta Comisso sob sigilo, razo pela qual
no se encontram individualizados neste relatrio. Observe-se, ainda, que, por disposio legal (art. 748
do Cdigo de Processo Penal), eventuais informaes sobre condenaes anteriores devem permanecer
em sigilo, salvo quando requisitadas por juiz criminal. Das informaes apresentadas, constam, ainda,
investigaes, acusaes e condenaes pelos crimes de posse irregular de arma de fogo (art. 12 da Lei
n. 10.826/03), adulterao de sinal identificador de veculo automotor (art. 311 do CP) e at pedofilia
(art. 241 da Lei n. 8.069/90).

121

1.3. IRREGULARIDADES PRATICADAS NO MBITO INTERNO


1.3.1.

CONTABILIZAO

FRAUDULENTA

COM

NOTAS

FISCAIS

DOS

AGRICULTORES
Em diligncia realizada pela Corregedoria Geral de Administrao CGA nas cidades de Bebedouro, Cajobi, Pirangi, Votuporanga e Fernandpolis todas
localizadas no interior do Estado de So Paulo, foram colhidos diversos depoimentos
que confirmam o uso ilcito, pela COAF, de talonrios de notas fiscais que deveriam ser
utilizadas pelos pequenos produtores rurais.
Um dos casos em que isso ocorreu narrado pelo senhor Gensio
Lanza, proprietrio do Stio Tabarana, localizado em Pirangi/SP:
Mas eu quero esclarecer uma situao que aconteceu com uma nota
fiscal minha: como disse, os tales de notas fiscais ficavam no
escritrio do Tita, e eu soube que uma nota fiscal referente ao talo
de n. 000076 a 000100 foi usada na COAF sem a minha
autorizao, mais precisamente a nota fiscal de n. 000076. Assim
que tomei conhecimento da situao fui falar com Tita, o qual me
disse que havia entregue a nota fiscal n. 000076 para um
comerciante comprador de frutas daqui de Pirangi chamado Gilmar,
mas no sei dizer o sobrenome. Quando perguntei por que ele
entregou a nota fiscal para o Gilmar, Tita me disse apenas que
achou que poderia entregar. Ento eu fui procurar o Gilmar na
casa dele, que fica aqui na Cidade de Pirangi, na Avenida Tlio
Polachini, nmero que no me lembro. L chegando eu perguntei
para o Gilmar por que ele havia pego a minha nota fiscal. Na
oportunidade, ele me disse que o Srgio da COAF disse que eu tinha
cadastro, ento ele, Gilmar, podia usar a nota fiscal em meu nome.
Ento eu fui falar com Srgio, e ele me disse que achou que podia
pegar e pegou. Essa nota fiscal n. 000076 foi preenchida pelo
prprio Srgio, e ela foi usada para fazer duas viagens, pois o
caminho leva apenas 450 caixas-peso, como so 900 caixas
descritas na nota, ento foram duas viagens com a mesma nota

122

fiscal. Quero esclarecer tambm que, por ocasio das vendas que eu
fazia para a COAF, as frutas primeiro eram retiradas, depois a nota
fiscal era feita, ou seja, eram duas viagens com a mesma nota fiscal.
Depois disso eu deixei de negociar com a COAF.(g.n.)

O depoimento acima mostra que, alm de emitir as notas fiscais em


nome dos produtores associados por convenincia da COAF, tais documentos eram
utilizados irregularmente, pois utilizados em mais de uma viagem.
O inadequado manuseio das notas fiscais confirmado pela oitiva do
produtor Jos Aparecido Flix, conforme excertos a seguir:
Sim, eu tinha um talo de nota fiscal, pois sem esse talo eu no
poderia vender para a COAF () Eu e os outros produtores fizemos o
talo de nota fiscal, atravs do ITESP. Depois que o talo de notas
ficou pronto, eu peguei o talo e deixei na sede da COAF, que era no
bairro de Parati aqui em Bebedouro.
Mas um dia eu fui na COAF receber e o cheque no estava pronto, e a
alegao da secretria era de que no tinha dinheiro. Fui l umas
trs vezes, eu fiquei com raiva e disse que no queria vender mais
nada, e pedi meu talo de volta. Ento, olhando o talo de notas, eu
vi que tinha duas notas de coisas que eu no havia vendido, como
laranja e abbora, em valores acima do que eu costumava vender.
So as notas de nmeros 001 e 002, onde se veem os valores de R$
4.230 e R$ 15.000. Na nota fiscal de n. 001 a gente v o canhoto
assinado com o nome de Ariela, que agora me lembrei ser o nome da
secretria(depoimento

prestado

Corregedoria

Geral

de

Administrao em 03 de maro de 2016).

1.3.2. DA COMPRA E UTILIZAO IRREGULAR DE DAPs DOS AGRICULTORES


FAMILIARES

123

Alm do uso indevido de notas fiscais pretensamente emitidas pelos


produtores familiares, a cooperativa aliciava diversos produtores a fim de obter a DAP
individual necessria para a manuteno da DAP jurdica.
Conforme ressaltado na introduo ao presente relatrio, no caso de
cooperativas ou associaes de produtores rurais, h a necessidade, para a emisso de
DAP Jurdica, de que sejam compostas de, ao menos, 60% de agricultores familiares.
Assim, para a emisso da DAP Jurdica necessria a apresentao, pela organizao
solicitante, da relao dos produtores rurais cooperados possuidores de DAP fsica.
No caso da COAF, a DAP jurdica foi solicitada em 23/6/2014, tendo
sido analisada por Carlos Eduardo da Silva, servidor da CATI que atendia o municpio
de Bebedouro e um dos componentes da diretoria da cooperativa. A DAP foi emitida
em 25/6/2014, com validade de trs anos. Na ocasio, constavam produtores de vrios
municpios, tais como So Jos do Rio Preto, Fernandpolis, Votuporanga, Pitangueiras
e Jaboticabal, alm de Bebedouro.
Conforme a denncia de Joo Fossaluzza Jnior, confirmada em
depoimento esta Comisso, todos os projetos de venda apresentados pela COAF eram
irregulares, porque o produtor nem sabia que a cooperativa estava usando a DAP dele
(sic).
Sobre o Assentamento Reage Brasil, onde se localizava boa parte dos
fornecedores da cooperativa, Fossaluzza afirma:
Conheo o Assentamento Reage Brasil e alguns produtores, dos
poucos que entregaram alguma coisa na cooperativa. Vamos dizer,
havia 1170 DAPs, e uns 40 entregaram [produtos COAF]. As outras
1130, ningum entregou nada.

O esquema funcionava da seguinte forma: funcionrios da cooperativa


prospectavam agricultores possuidores da DAP fsica e pagavam pelo cadastro dessas
pessoas, a fim de que a COAF atendesse s disposies legais para manter a DAP
Jurdica, viabilizando a participao nas chamadas pblicas.
124

A prtica de compra de DAPs foi confirmada pelo depoimento de


Carlos Eduardo da Silva, ex-diretor da COAF, a esta Comisso, verbis:
Deixe-me esclarecer sobre essas fichas. Quando fui detido em
Bebedouro, fiquei detido com um funcionrio da Coaf. Eu j no fazia
mais parte da cooperativa. Eu perguntei para esse funcionrio, cujo
codinome Portugus, como que essa cooperativa preenchia
essas fichas de cadastro. O Portugus me disse: Carlo, essas
fichas de cadastro tm comprador. Aqui na regio de Bebedouro, h
comprador.

comprador

na

regio

de

Votuporanga,

Fernandpolis e Jales. () Esses compradores recebiam 50 reais


por cada ficha que levassem cooperativa e que a cooperativa
detectasse que tinha DAP. Como ele fazia? O comprador chegava
com a ficha de cadastro, algum da cooperativa entrava no site do
MDA, tirava o extrato de DAP, que aberto para todos, e anexava no
fundo. s vezes, o produtor estava sendo tratado como cooperado,
mas no sabia que era cooperado. Fiquei sabendo disso dentro da
delegacia e, posteriormente, denunciei isso para a comisso da Cati,
que investigou e detectou quem eram essas pessoas que faziam essas
fichas de cadastro.

O modus operandi utilizado pelos funcionrios da COAF


confirmado pelo depoimento de um dos agricultores ouvidos, o qual, embora tivesse
realizado o cadastro junto cooperativa, jamais havia feito negcios com ela:
Na verdade, assim que a cooperativa veio para Bebedouro, no me
recordo qual ano, eles me procuraram eu uma das minhas
propriedades agrcolas e pediram que eu me cadastrasse, pois
segundo eles haveria possvel comercializao de frutas () Depois
disso, eu fiz o cadastro, que era o preenchimento de uma ficha, com
meus dados pessoais, e algum da COAF veio at a minha residncia
e retirou a ficha. Quero consignar que, embora eu tenha preenchido
a ficha e feito o cadastro, eu nunca negociei com a COAF pois,
como j disse, no produzo laranjas.(Depoimento de Helder Jos

125

Durigan Corregedoria Geral de Administrao em 02 de maro de


2016)

Tambm em depoimento Corregedoria Geral de Administrao CGA, Carlos Alberto Santana da Silva esclarece que os agricultores familiares da
COAF possuam apenas ficha de cadastro, o que vinculava somente a DAP e no
vinculava como Cooperadora Cooperativa (sic), j que para ser cooperado necessria
a ficha de matrcula em que consta a cota parte respectiva95.
Por ocasio de sua oitiva pela CGA (depoimento prestado em 04 de
maro de 2016), o agricultor Ademir Aparecido Incio afirmou que, assim como os
casos acima, havia muitos pequenos produtores que eram procurados pela COAF para
realizarem o cadastro junto cooperativa, mas jamais teriam fornecido frutas
associao: Quero informar que, aqui em Fernandpolis, soubemos que vrios
produtores fizeram o cadastro na COAF, assim como eu, mas no venderam nada para a
cooperativa.
Assim, no mais das vezes, os agricultores sequer sabiam da utilizao
das suas DAPs nas chamadas pblicas, pois no forneciam os produtos que a
cooperativa vendia aos entes pblicos, conforme salienta o depoimento de Patrcia
Figueira Lima Polcia Civil (19/1/2016):
Eis a uma das fraudes, principalmente porque o produtor rural que
constava do projeto vencedor da chamada pblica no era aquele, na
maioria das vezes, de quem a COAF havia adquirido o produto para
ser entregue ao rgo pblico solicitante; o produtor de agricultura
familiar, na verdade, era vtima do esquema, na medida em que ele
no sabia que a sua DAP era utilizada pela COAF para a venda de
produtos para rgos pblicos.

Ainda sobre a utilizao indevida das DAPs dos produtores familiares


cooperados, Csar Bertholino corroborou a verso apresentada por Patrcia:

95

A afirmao condiz com a alterao estatutria realizada em meados de 2011 de legalidade


questionvel pela qual a integralizao da quota-parte deixou de ser obrigatria para o ingresso na
cooperativa, permanecendo os scios em tais condies sem os direitos e deveres at a total
integralizao das cotas.

126

Na elaborao dos projetos eram usadas DAPs de produtores de um


gnero alimentcio diverso daquele que seria entregue ao rgo
pblico contratante. Em outras palavras, era juntada DAP de um
produtor de abobrinha, por exemplo, para vender suco de
laranja.(Depoimento Polcia Civil em 19/1/2016)

1.3.3. LAVAGEM DE DINHEIRO

Outra irregularidade recorrente praticada pela diretoria da COAF era a


contratao de prestadores de servio como forma de realizar o pagamento das
comisses previamente acordadas.
Em seu depoimento CPI, Joo Roberto Fossaluzza Junior explicou
que, diante da necessidade de justificar o pagamento de comisses de grande valor,
a soluo adotada por Cssio foi de simular a contratao de prestadores de servio pela
COAF:
O SR. ALENCAR SANTANA BRAGA - PT - E havia nota disso a?
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR - Nenhuma.
Inclusive no udio eu falo para eles: , pessoal, vocs esto fazendo
um negcio que vocs no devem fazer, n? Porque vocs tm que
justificar. E o Cassio fala: Tem que justificar. A o Srgio os
orienta como tm que proceder.
O SR. ALENCAR SANTANA BRAGA - PT - Como que teria?
O SR. JOO ROBERTO FOSSALUZZA JUNIOR - Fazer um
contrato de prestao de servio, de representao da rea
comercial. Essa pessoa emitiria a nota fiscal da cooperativa, a
cooperativa faria o pagamento desse cidado, que emitiria nota e
ficava um contrato como se fosse um prestador de servio.

a concluso a que se chega a partir do depoimento de Adriano


Miller em seu depoimento Polcia Civil, por ocasio da deflagrao da primeira fase
da Operao Alba Branca, verbis:

127

Considerando que o pagamento das comisses no entrava


formalmente na contabilidade da COAF, houve necessidade de que o
declarante, e Csar, Carlos Luciano, Carlos Alberto e Portugus
abrissem firmas para emitir notas em favor da COAF.(Depoimento
prestado em 19/01/2016)

A declarao de Adriano Gilbertoni foi confirmada posteriormente por


Csar Bertholino, em suas declaraes perante esta Comisso:
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO - Na verdade, eu
tinha a empresa aberta. Eu s estava regularizando. Por qu? A
Coaf estava pagando tudo em dinheiro, no estava emitindo cheque.
As contas da Coaf no banco estavam bagunadas. O que acontecia?
Caam pagamentos l, o pessoal ia l e retirava o dinheiro, porque as
contas estavam todas estouradas, no tinha cheque, no tinha nada.
O pagamento era feito em dinheiro. Assinvamos holerite. Comisses
eram feitas em dinheiro, s que as comisses ns assinvamos; eles
faziam um papelzinho l de comisso e ns assinvamos. No era
recolhido imposto em cima disso. Como voc faz movimentao de
dinheiro dessa? Eu iria emitir a nota, recolher o imposto, e em cima
daquilo de direito meu, nada mais isso.(g.n.)

Alm de legitimar o pagamento de comisses aos vendedores e


intermedirios da cooperativa, a contratao de servios externos era utilizada para
transferir valores da COAF para familiares de Cssio Chebabi, conforme os
depoimentos adiante transcritos:
Soube tambm, atravs de Caio, que Camila emitiu uma nota de
sua empresa, no valor de R$ 15.000,00, simulando um servio de
assessoria, e a COAF acabou pagando-lhe o citado valor.
(Depoimento de Carlos Alberto Santana da Silva Polcia Civil em
19/01/2016)

Por fim, no contrato celebrado entre a cooperativa e Marcel Ferreira


Jlio, diversos depoimentos apontam para a utilizao de um escritrio de advocacia

128

do qual sua cunhada, Vanessa Mascaro Paciello Laurino, seria scia96 para o
recebimento de vultosas comisses pagas pela COAF.
O contrato entre a cooperativa e a sociedade de advogados foi
primeiramente mencionado por Csar Augusto Bertholino em depoimento a esta CPI,
realizado em 31 de agosto do ano corrente:
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO Na verdade foi o
Sr. Marcel, na poca. Na verdade desses 10%, eu ficava com 2%,
como vendedor, na verdade eu tinha... quando eu entrei na
cooperativa eu teria 5% de venda em cima de todos os contratos que
eu fizesse, mas no eram pagos. De 5%, s vezes pagavam 1,2%, que
o Cassio para pagar era terrvel. Eu fiquei com 2%, o Sr. Marcel
apresentou um contrato de 6% no nome da cunhada dele, escritrio
de advocacia... (g.n.)
A SRA. BETH SAHO PT Como ela chama?
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO Vanessa
Mascaro.
O SR. ALENCAR SANTANA BRAGA PT E o nome do escritrio,
o senhor lembra?
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO No lembro. Eu
lembro que foi feito no nome da cunhada dele, Vanessa
Mascaro.(g.n.)

A existncia do referido contrato, que teria sido assinado em agosto de


2014 e cujo beneficirio final seria Marcel Ferreira Jlio, foi confirmada pelo
depoimento de Cssio Izique Chebabi ao Tribunal de Justia do Estado de So Paulo
(tramitao em segredo de justia), embora Cssio tenha reconhecido, na mesma
ocasio, no haver constatado provas concretas da interferncia de Marcel junto
Secretaria de Educao do Estado97.

96

Em consulta ao stio da OAB Seccional de So Paulo, logramos localizar o registro profissional da


advogada Vanessa Mascaro Paciello Laurino (OAB n. 166.355), que figura como scia da Paciello
Sociedade de Advogados.
97
Segundo o depoimento de Cssio, o contato direto com Marcel era realizado pelo vendedor Csar
Bertholino, fato que corroborado pelos depoimentos demais funcionrios da COAF.

129

Outro personagem a ser apontado pela suspeita de lavagem de


dinheiro Joaquim Geraldo Pereira da Silva, bacharel em Direito e representante da
COAF nas chamadas pblicas realizadas nos municpios de Araras e Valinhos, o qual
foi ouvido por este colegiado no dia 30 de novembro.
Depoimentos de ex-funcionrios e diretores da COAF apontam para
diversos pagamentos, realizados de maneira parcelada e em espcie, empresa de
propriedade de Joaquim, a RioCamp Comrcio e Representao Ltda., sediada no
Municpio de Campinas, interior de So Paulo.
Questionado sobre as atividades que desenvolvia, pelas quais recebeu
vultosas quantias de dinheiro provenientes da cooperativa, Joaquim limitou-se a dizer
que sua atividade consistia em consultoria em processos licitatrios, conforme
excertos a seguir:
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Bom dia,
Srs. Deputados e demais presentes.
Eu trabalho com processos licitatrios. Sou bacharel em Direito, sou
formado nessa rea, conheo profundamente essa rea e assessoro as
empresas nos processos licitatrios com as quais tenho algum
relacionamento comercial.
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Eu sou
contratado da Coaf, da qual existe um documento que est retido
judicialmente na prefeitura de Bebedouro pelos promotores, um
contrato assinado pelo presidente ou vice-presidente, ento eu sou
representante comercial deles em apenas dois negcios.
Com relao Re-Ali Junior, tambm sou contratado deles para
desenvolver consultoria em processos licitatrios, ou seja, eu posso
trabalhar para n empresas, desde que o produto no seja similar.
Isso razo de contrato, clusula contratual.
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Eu trabalho
na Re-Ali h mais de dez anos, tambm fazendo a mesma coisa,
consultoria em processo licitatrio, uma espcie de gerenciamento
desde o edital at a logstica. (g.n.)

130

Quando, todavia, instado a comentar em que precisamente consistia a


consultoria prestada, o depoente incaiu em diversas contradies:
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA a mesma
coisa em qualquer tipo de empresa. Voc vai, retira o edital, analisa o
edital, faz check list da documentao, v se o produto adequado, se
a empresa atende, quais os documentos necessrios. A voc vai, leva,
ou participa em prego eletrnico, ou participa em tomada ou
concorrncia pblica. Nessas condies, em uma voc leva o
documento e, em outra, voc participa em casa.
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Eu era
consultor da Coaf no processo licitatrio que a Coaf me apresentou
para fazer, ou seja, naquela prefeitura eu no conhecia
absolutamente nada que a Coaf estivesse fazendo ou deixando de
fazer, no era obrigao minha. (g.n.)
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Eu recebia
os pedidos da prefeitura, recebia os pedidos, conferia, esses pedidos
precisavam ser planilhados, e eu mandava esses pedidos para a Coaf.
Mas, a Coaf j tinha recebido, tambm, tanto o faturamento quanto a
logstica. Essa a prova do trabalho que eu fazia de dar a
consultoria. Porque eu tinha que conferi-los, porque tem que bater
com valor, contrato, pa, pa, pa, pa.
A, que que acontece? Esses pedidos so a prova do meu trabalho.
Alm disso, eu tinha que estar visitando a prefeitura porque, s vezes,
no tinha um determinado sabor, eu tinha que ir l negociar para pr
outro sabor no lugar, mudar cardpio; s vezes, no tinha, a entrega
no era naquele dia, eu tinha que ir l negociar, para pr em outro
dia. Esse era o meu trabalho, um trabalho de consultoria tcnica onde
eu fazia par, conhecia como funcionava e dava ateno para o
trabalho licitatrio propriamente dito. Depois, dava o apoio
necessrio para concluir aquela entrega.
Alm disso, se tivesse, por exemplo, que ser punido por qualquer
coisa semelhante, eu tinha que defender, junto prefeitura e ao
Tribunal de Contas, porque eu fazia esses recursos. Esse era um
trabalho, no era s tirar um pedido.

131

O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB S isso que o senhor fazia? O


senhor no dava, ento, orientao contbil, financeira...
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA No.
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB De licitao... Tudo o que o
senhor falou que o senhor fazia o senhor no fazia, o senhor s levava
amostra?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Eu levava
as amostras...
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB E a contabilidade, o senhor
dava para quem?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Que
contabilidade? A minha?
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB No. O senhor no dava
orientao contbil, o senhor no dava orientao do Tribunal de
Contas, de licitao?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA No.
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB No isso que o senhor disse
que fazia para a Coaf?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA No.
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB Os contratos que o senhor
assessorava. O que o senhor fazia? O senhor entregava amostra?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA No. Deixeme concluir, por favor. Eu levava as amostras para serem aprovadas
e fazerem parte do rol de produtos homologados. Com a Coaf. Pode
ser com a Coaf ou com qualquer outro produto.
O SR. ALENCAR SANTANA BRAGA - PT O senhor, alguma
vez, orientou a Coaf, a Re-Ali ou qualquer outra empresa para que o
senhor tenha dado consultoria? Porque, na chamada pblica - e
mesmo no prego -, feito um preo de referncia... H um preo de
referncia, que feito mediante a consulta de trs oramentos, no
mnimo. O senhor, alguma vez, orientou uma das suas clientes, como
a Re-Ali ou a Coaf, para elas mesmas apresentarem os trs preos,
para formatar o preo final de referncia?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA No, em
absoluto - mesmo porque uma coisa de que eu no participava muito
era a chamada pblica. (g.n.)

132

No decorrer da oitiva, Joaquim sequer conseguiu responder sobre a


forma de clculos de suas prprias comisses, conforme o dilogo a seguir:
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB Mas, o senhor ganha baseado
em qu, ento? No no nmero?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Baseado,
depois que...
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB No baseado no valor do
contrato?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Depois...
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA O senhor
ganha uma comisso?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Isso, mas eu
no tenho um nmero de contrato comigo.
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB Ah, sua comisso sem
nmero? Pode ser de um real, pode ser de um milho, pode ser dez
milhes?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA No.
Depende. O contrato, quando feito, deputado, o contrato, quando
feito e comea a atender, ele no tem... No sobre aquele valor
total. : cada vez que vai atender, tem uma parte que eles do para...
Que o empenho.

Finalmente, indagado sobre a veracidade das notas fiscais fornecidas


COAF, Joaquim apenas disse que diziam respeito ao servio de consultoria que havia
sido prestado:
A SRA. BETH SAHO - PT Como consultor, o senhor foi
acusado tambm de fornecer notas fiscais fraudadas para dar
aparncia de legalidade s comisses pagas pela Coaf. Como o
senhor se posiciona em relao a essa acusao?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Essa
acusao tambm uma mentira porque eu tenho e pode ser retirado
por qualquer um na prefeitura de Campinas, s entrar na nota fiscal
eletrnica, clicar o CGC e tirar um talo de notas emitidas por mim.
Ento as notas existem, no tem nota fiscal...
133

A SRA. BETH SAHO - PT As notas existem, eu quero saber a


veracidade do contedo das notas. Esses servios foram executados?
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Est claro,
o servio que eu prestei como consultor para a empresa, ganhando
uma comisso por isso.
A SRA. MARCIA LIA - PT Eu gostaria que o senhor explicasse
um pouco mais a respeito do fornecimento das notas fiscais que o
senhor fazia para a cooperativa Coaf.
O SR. JOAQUIM GERALDO PEREIRA DA SILVA Pois no,
deputada. Eu recebi um relatrio da quantidade dos valores que eles
recebiam. L, eles j calculavam o valor da minha comisso, e eu
emitia a nota fiscal referente quele perodo que eles passaram a
relao das notas para mim.

1.3.4. PRTICA DE EMISSO DE CHEQUES NOMINAIS AOS VENDEDORES A FIM


DE SEREM ENDOSSADOS E SACADOS NO CAIXA
Os depoimentos dos investigados revelam, ainda, detalhes sobre a
arquitetura utilizada para o pagamento de comisses aos intermedirios responsveis
pelo contato entre a COAF e os diversos rgos pblicos contratantes.
Em depoimento prestado Polcia Civil, Carlos Alberto Santana da
Silva, ento vice-presidente da COAF, descreve o mtodo utilizado para o pagamento
das comisses:
Em outras oportunidades, foram usados cheques da cooperativa
para pagar comisses de propinas, os quais eram emitidos em favor
dos vendedores, os quais sacavam para pagar a seus intermedirios.
Os cheques eram assinados pelo ex-presidente Cassio e pelo
declarante. (Depoimento prestado em 19/1/2016)

Os depoimentos prestados a esta CPI levam concluso de que a


expresso cheques pode se referir tanto ao ttulo de crdito quanto, por vezes, a

134

ordens de saque emitidas por Cssio Chebabi. o que leva a crer a narrativa de Joo
Fossaluzza a esta Comisso:
Cheque nominal ao portador aos prprios vendedores. Por exemplo,
vou dar o exemplo do Csar. O Csar ia l, fazia um cheque de 135
mil reais no Bradesco, descontava o cheque, pegava em espcie e
fazia os repasses. Entendeu? Era tudo cheque nominal aos prprios
membros da cooperativa. Ou saques efetuados em espcie mesmo.
(grifo nosso)

Posteriormente, Carlos Luciano Lopes afirmou que os cheques


poderiam tambm se referir a ordens de saque para retirada no caixa. Dessa forma os
pagamentos aos intermedirios poderiam ser realizados em espcie, confirmando a
verso apresentada por Fossaluzza.

1.3.5. USO DE RECURSOS DA COAF PARA FINS PESSOAIS DO PRESIDENTE


Diversos depoimentos de pessoas ligadas COAF apontam para uma
rotina de saques de valores da cooperativa para atender a despesas pessoais do expresidente, Cssio Chebabi, e seus familiares.
Consta do depoimento de Caio Pereira Chaves98 Polcia Civil:
Que o declarante tem conhecimento tambm que Cssio Chebabi, na
condio de presidente da cooperativa, sacava o quanto queria das
contas da cooperativa e muitas vezes transferia valores das contas da
cooperativa para a sua conta bancria particular. Que Camila
Chebabi, esposa de Cssio, tambm efetuava saques, mas o
declarante no tem conhecimento de como ocorria e se recorda que,
alm do pr-labore, sacava, ainda, em torno de 20 mil reais mensais,
sem contar as transferncias que fazia diretamente e cheques, visto

98

Ingressou na COAF em janeiro de 2013, registrado como auxiliar de escritrio (em 2012 prestou
servios sem ser registrado). Desde 2014 trabalha no setor de finanas da cooperativa, cujo responsvel
era Adriano Miller Gilbertoni Mauro.

135

que muitas vezes o vice-presidente deixava cheques assinados


quando viajava e, ento, Cssio os preenchia no valor que lhe
interessava e dava o destino que lhe interessasse. (Depoimento
prestado em 19/01/2016)

As afirmaes feitas pelo ex-funcionrio Caio foram confirmadas por


Carlos Alberto Santana da Silva, ex-vice-presidente que assumiu a presidncia da
COAF aps a sada de Cssio Chebabi, conforme excerto a seguir:
Cssio sacava da COAF a bel prazer, mas ressalta o declarante que
acabava colaborando, visto que saa muito e deixava cheques
assinados

em

branco

para

alguma

eventualidade,

e,

necessariamente, precisava de sua assinatura e de Cssio para as


suas emisses. Assim, Cssio preenchia os cheques conforme queria
e sacava ou depositava na [sua] conta particular. Camila, esposa de
Cssio, tambm sacava diretamente no banco, sendo a funcionria
do banco autorizada [a permitir o saque], o que era irregular. Soube
tambm, atravs de Caio, que Camila emitiu uma nota de sua
empresa, no valor de R$ 15.000,00, simulando um servio de
assessoria, e a COAF acabou pagando-lhe o citado valor. O
declarante estima que Cssio tenha desviado da COAF 13 milhes
de reais e provavelmente comprou uma propriedade em Tocantins99.
(Depoimento prestado Polcia Civil em 19/01/2016).

Na mesma data em que Caio e Carlos Alberto foram ouvidos pela


Polcia Civil, houve tambm o depoimento de Adriano Miller, responsvel pelas
finanas da cooperativa, o qual corrobora as verses apresentadas pelos outros dois exfuncionrios:
Como Cssio Chebabi estava desfalcando a cooperativa, foram
feitas assembleias e ele acabou sendo afastado da presidncia da
cooperativa () em razo dos inmeros desfalques que ele havia
dado na cooperativa, o declarante, em conjunto com Csar e Carlos
Luciano, se dirigiram a Campinas, onde realizaram uma reunio com
99

A aquisio da propriedade apontada por Carlos Alberto foi tambm mencionada no depoimento de
Joo Fossaluzza.

136

o irmo de Cssio, de nome Fbio, que advogado, quando lhe


mostraram diversas provas documentais que demonstravam os
desfalques feitos por Cssio, retirando dinheiro da cooperativa e
encaminhando para contas pessoais suas, alm de propostas de
compra de trs ou quatro fazendas no Tocantins. (Depoimento
prestado Polcia Civil em 19/01/2016).

Por ocasio de seu comparecimento perante esta CPI, Cssio Chebabi


optou por permanecer em silncio. No depoimento prestado Corregedoria Geral de
Administrao, contudo, refutou as acusaes de que teria desviado dinheiro da
cooperativa, conforme consta do termo de declaraes:
Indagado sobre as alegaes de que teria desviado dinheiro da
COAF para a sua conta pessoal, respondeu que isso inverdico e
que no procede essa alegao, alegando que, na verdade, credor
da cooperativa.

Alm dos recursos sacados diretamente por Cssio Chebabi e sua


esposa, Camila, as apuraes levadas a cabo pela Polcia Civil, pela Corregedoria Geral
de Administrao Setorial Educao e por esta CPI indicam a atuao de Cssio para
beneficiar, ainda, ao menos outras trs pessoas prximas ao ex-presidente da COAF.
So eles: Fernando Carlomagno, Fbio Chebabi e Andr Chebabi.
Sobre Fernando Carlomagno, Csar Bertholino afirmou Polcia Civil
que recebia comisses da COAF para repassar para outras pessoas, supostamente
ligadas a rgos pblicos.
Em seu depoimento Polcia Civil, Cssio disse que contratou o
advogado Fernando Carlomagno (OAB/SP n 288.959), parente distante da sua esposa,
para receber R$ 3 milhes da Prefeitura de Nova Iguau/RJ, referente a contrato
celebrado com a COAF em meados de 2012, no valor total de R$ 5 milhes. Ao notar a
lucratividade do negcio, Carlomagno teria decidido os depoimentos so
inconclusivos se houve comum acordo com Cssio100 fundar nova cooperativa
100

Em seu depoimento Polcia Civil, Cssio atribui a Fernando Carlomagno o incio das fraudes
mediante o pagamento de propina a polticos, a partir do momento em que Fernando teve como aliados

137

naquele Estado, de nome CONAF. A nova cooperativa venceu a licitao promovida


por aquela municipalidade em julho de 2013, cujo valor ultrapassou a cifra de 11
milhes de reais (Cssio afirma a possvel existncia de propina no percentual de 15%
para prefeito e secretrios envolvidos).
Fbio Chebabi, advogado e irmo de Cssio, foi o responsvel pelo
controverso acordo feito entre a COAF e Cssio, pelo qual Cssio se tornou credor da
cooperativa, conforme descreve Carlos Alberto Santana da Silva:
Informa, ainda, que, ao deixar a cooperativa, Cssio fez um acordo
com a mesma, acordo este que foi intermediado por Csar e pelo
irmo de Cssio, de prenome Fbio, pois teriam feito um
levantamento e constatado que a cooperativa estaria devendo o valor
de R$ 400.000,00 a Cssio, que seriam referentes a emprstimos que
Cssio e sua famlia teriam feito em seus nomes e os valores,
supostamente repassados COAF. Que esses 400.000,00 esto sendo
pagos pela cooperativa a Cssio, j tendo sido pago (sic) uma parcela
de R$ 80.000,00 e duas de 40.000,00.

A verso apresentada por Adriano Miller Polcia Civil, por sua vez,
d maiores detalhes do acordo intermediado por Fbio, uma vez que o prprio Adriano
teria participado da reunio ocorrida em Campinas/SP:
Na verdade, ele [Cssio] no foi afastado da cooperativa, mas em
razo dos inmeros desfalques que ele havia dado na cooperativa, o
declarante, em conjunto com Csar e Carlos Luciano, se dirigiram a
Campinas, onde realizaram uma reunio com o irmo de Cssio, de
nome Fbio, que advogado, quando lhe mostraram vrias provas
documentais que demonstravam os desfalques feitos por Cssio,
retirando dinheiro da cooperativa e encaminhando para contas
pessoais suas, alm de propostas de compra de 3 ou 4 fazendas no
Joo Barusco e Weder Pifer. afirma que Fernando montou a CONAF justamente porque o declarante
no quis fornecer novamente ou renovar o contrato com aquela Prefeitura. No entanto, o fato de Joo
Barusco e Weder Pifer, ento vendedor e vice-presidente da COAF, respectivamente, terem
acompanhado Fernando Carlomagno na nova empreitada indica que a ideia inicial de Cssio era a de
expandir os negcios para o Estado do Rio de Janeiro. Posteriormente, houve desacordo entre Cssio e
Weder Pifer, motivo pelo qual Pifer foi expulso da COAF em meados de 2013.

138

Estado de Tocantins, assinadas por Cssio Chebabi e Joo


Fossaluzza, cujos recursos acredita terem vindo de um programa
federal chamado PAA-Estoque, por meio do qual o Governo Federal
repassou recursos para que a COAF pudesse manter um estoque.
Acredita que esse desfalque tenha sido na casa de R$ 1.200.000,00,
valor este at hoje pago pela COAF ao rgo federal, por meio de
parcelamento. Diante da documentao foi feito um acordo com o
irmo de Cssio Chebabi por meio do qual a cooperativa devolveria
famlia de Cssio Chebabi o que ela havia investido. A notcia
dada pela famlia de Cssio era de que ela havia investido cerca de
R$ 2.000.000,00 na cooperativa, mas esta havia recebido apenas
algo em torno de R$ 400.000,00. No final das contas foi feito um
acordo, por meio do qual a cooperativa se comprometeu a pagar 9
parcelas, sendo a primeira de R$ 80.000,00 e as oito seguintes no
valor de R$ 40.000,00 para a famlia de Cssio Chebabi, ao mesmo
tempo em que Cssio renunciaria presidncia da COAF. J foram 3
parcelas diretamente na conta de Cssio Chebabi, conforme
instrues dadas pelo seu irmo.

Por fim, as atas das diversas assembleias realizadas no perodo entre


2010 e 2013 registram a presena de Andr Izique Chebabi101, outro irmo de Cssio
Chebabi, como advogado da cooperativa, tendo formatado as alteraes estatutrias
realizadas no lapso temporal em que Cssio presidiu a cooperativa, bem como auxiliado
na elaborao das prestaes de contas do perodo, razo pela qual necessrio se faz
apurar eventual responsabilidade pelas fraudes levadas a cabo pelo ncleo corruptor que
geriu a COAF ao longo dos ltimos anos.

1.4. PARTICIPAO NAS CHAMADAS PBLICAS


Alm das diversas irregularidades e condutas criminosas perpetradas
no mago da COAF, h nos depoimentos indcios alguns dos quais verdadeiras

101

semelhana de Fbio Chebabi, Andr tambm consta no stio da seccional paulista da OAB como
atuante na comarca de Campinas.

139

evidncias comprovadas por documentos - do cometimento de delitos pela diretoria da


cooperativa nas vendas efetuadas a rgos pblicos.

1.4.1. FALSIDADE IDEOLGICA102


Constam da apurao levada a cabo pela Corregedoria Geral de
Administrao ao menos trs documentos que foram falsificados com o intuito de
atender a condies impostas para a negociao de alimentos com o Poder Pblico.
Primeiramente, o edital da Chamada Pblica realizada em 2014 previa
a necessidade de que os grupos formais fornecedores de alimentos possussem registro
perante a entidade estadual ligada Organizao das Cooperativas Brasileiras (item 4.1,
alnea j, do Edital de Chamada Pblica 02/2014). Conquanto nunca tenha se associado
quela entidade103, Cssio Chebabi assinou documento onde declara a regularidade do
registro requerido (v. 6, fls. 96).
Em segundo lugar, conforme concluiu o Relatrio CGA-SE 062/2016,
Cssio apresentou, durante a mesma Chamada Pblica, uma Declarao de
Responsabilidade pela produo (CGA, v. 6, fls 94), onde declarou, sob as penas da
lei, que o(s) produtor(es) vinculado(s) a este objeto produzem os gneros alimentcios
ofertados, descritos e contemplados no Projeto de Venda para a Agricultura Familiar.
Conforme j visto anteriormente, a cooperativa utilizava, para o fornecimento de suco

102

Conforme dispe o artigo 299, do Cdigo Penal, falsidade ideolgica o crime que consiste em
omitir, em documento pblico ou particular, declarao que dele devia constar, ou nele inserir ou fazer
inserir declarao falsa ou diversa da que devia ser escrita, com o fim de prejudicar direito, criar
obrigaes ou alterar a verdade sobre fato juridicamente relevante. Sobre o delito, trs pontos
merecem especial ateno. Primeiramente, conforme ensina Damsio de Jesus, a falsidade deve recair
sobre fato juridicamente relevante, i.e., a declarao falsa ou a omisso deve, por si s ou em
comparao com outros fatos ou circunstncias, ser capaz, direta ou indiretamente, de criar, modificar
ou extinguir uma relao jurdica de direito pblico ou privado (Direito Penal Parte Especial, v. 4, 16
ed., Saraiva, p. 94). Em segundo lugar, a falsidade deve recair sobre fato ou circunstncia cuja
veracidade o documento tem a destinao de provar (Ibidem, p. 95). Por fim, de se ressaltar que tratase de crime formal, ou seja, no se exige a produo efetiva do dano, consumando-se com a confeco
do documento que contenha a falsidade. Na hiptese, as condutas praticadas por Cssio Izique Chebabi
apontam para o preenchimento de todas as condies aqui deduzidas, motivo pelo qual os indcios de
cometimento do crime em tela restam evidentes.
103
Para mais detalhes, http://ocesp.org.br/default.php?p=noticias.php&id=12335. Acesso em
02/11/2016.

140

de laranja, DAPs de produtores que nunca haviam produzido laranja, e o fazia de forma
deliberada.
Alis, de se ressaltar que o mesmo relatrio acolheu os depoimentos
de representantes das empresas Delta Indstria e Comrcio Importao e Exportao de
Alimentos Ltda. e Naturacitrus (Gallcitrus), as quais confirmaram o fornecimento de
suco de laranja COAF entre os anos de 2011 e 2015.

1.4.2. CONFLITO DE INTERESSES NA EMISSO DE DAP JURDICA DA COAF


Personagem central, desde que Cssio Chebabi assumiu a cooperativa,
foi o engenheiro agrnomo Carlos Eduardo da Silva. Em seu depoimento CGA,
prestado em 04 de maro do ano corrente, ao ser indagado sobre sua relao com Carlos
Eduardo, Cssio Chebabi respondeu que:
O conheceu no ano de 2009 na cidade de Cajobi, poca em que ele
era engenheiro agrnomo e trabalhava na secretaria de agricultura
municipal daquela cidade. Conheceu Carlos Eduardo numa
assembleia com produtores rurais e ento naquele mesmo ano ele foi
indicado pelo prefeito municipal de Cajobi para integrar a COAF.
Assim, Carlos Eduardo ajudou o declarante a montar a COAF e
tinha o cargo de diretor/secretrio, tendo como atribuio o contato
com os produtores rurais daquela regio, pois Carlos Eduardo
apresentava os produtores na cooperativa para se cadastrarem.

O prprio Carlos Eduardo assumiu, em depoimento a esta CPI, haver


recebido convite por parte de Cssio Chebabi e Weder Pifer, poca vice-presidente da
COAF.
Conforme visto alhures, Carlos Eduardo atuava junto aos produtores
da regio de Bebedouro a fim de obter o cadastro desses pequenos agricultores junto
COAF, possibilitando a utilizao, por parte da cooperativa, das DAPs individuais de
titularidade dessas famlias.

141

Chama a ateno, ainda, o fato de, durante todo o perodo em que


comps a diretoria da COAF, Carlos Eduardo exercer, concomitantemente, algum cargo
pblico, primeiramente junto Prefeitura de Cajobi e, num momento posterior, como
ocupante de cargo efetivo na Secretaria da Agricultura e Abastecimento do Estado de
So Paulo.
Em seu depoimento prestado a esta CPI, em 17 de agosto de 2016,
Carlos Eduardo sustentou que, aps ter assumido o cargo no rgo estadual, pleiteou,
insistentemente, a sua retirada da cooperativa, conforme os seguintes excertos:
O ano de 2009 foi a data da fundao da cooperativa. Em 2011 eu
entrei no quadro da cooperativa e assumi na Regional de Marlia,
por onde fiquei quatro meses, at abril de 2012. Em abril de 2012,
com a redistribuio do pessoal que tinha sido nomeado, eu vim
para a Casa de Agricultura de Monte Azul Paulista, at mesmo
porque era o lugar que tinha vaga. Na poca, eu morava em Cajobi,
20 km, e ento me trouxeram mais perto de casa. Nada mais justo.
Comecei a pedir para sair da diretoria da cooperativa, de forma
verbal. Mas nessa poca eu tinha assinado e tinha sido avalista de um
ttulo de 50 mil reais para a cooperativa junto ao Santander. E a
cooperativa estava inadimplente com o banco. Acho que foi em 2012,
2011... Foi em 2012, deputado. Eu pedindo para sair e no
conseguia porque a cooperativa estava inadimplente e alegava que
no conseguia registrar ata junto Jucesp. Em 2013, a cooperativa
foi contemplada com o Programa de Microbacias Hidrogrficas ()
E eu pedindo para o pessoal que queria sair, porque ia ter o dinheiro
do estado na cooperativa como subveno econmica atravs do
Feap. Eu pedindo para sair e no conseguia sair. Procurei um
advogado, ele pediu para que eu fizesse um documento pedindo a
minha demisso, solicitando a minha sada e protocolasse na
cooperativa. Foi feito. Ento, em fevereiro de 2014, eu pedi o
afastamento.

142

Das palavras do depoente, observa-se que, mesmo tido sido nomeado


para exercer o cargo de Assistente Agropecurio104 em 15 de outubro de 2011 (quando
j fazia parte dos quadros da COAF), Carlos Eduardo apenas teria formalizado o seu
pedido de desligamento da cooperativa em 2014. Embora tenha utilizado como
justificativa o fato de ser avalista de emprstimo da cooperativa junto a instituio
bancria, o depoente sequer se eximiu de lavras as atas das assembleias realizadas e
assin-las como diretor da COAF, fato comprovado pelos documentos fornecidos pela
JUCESP.
Em 2012, Carlos Eduardo foi transferido de Marlia para a
Coordenadoria de Assistncia Tcnica Integral localizada em Monte Azul Paulista (mais
prximo de Cajobi, cidade em que ele reside), onde assumiu a chefia da repartio.
O fato de acumular as funes de servidor pblico com o cargo de
diretor em uma cooperativa diretamente relacionada s suas incumbncias frente da
CATI pode suscitar dvidas em relao aos procedimentos envolvendo a COAF perante
a Secretaria de Agricultura e Abastecimento.
De incio, questiona-se a prpria expedio da DAP jurdica em favor
da COAF. Em depoimento Corregedoria Geral de Administrao, Carlos Eduardo
assumiu que foi ele quem expediu o documento, negando ter havido irregularidades no
ato que lhe competia e alegando a impossibilidade de conferir in loco as atividades dos
produtores listados pela cooperativa.
Ao depor perante esta CPI, o engenheiro agrnomo negou,
novamente, que a expedio da DAP, realizada em junho de 2014, tenha sido irregular.
Ao contrrio, disse que sua atuao se limitava a inserir os dados dos produtores no
104

Os cargos de Assistente Agropecurio I a VI foram criados pela Lei Complementar estadual n. 383, de
1984, sendo tais classes, nos termos da referida lei, escalonadas de acordo com as exigncias de maior
capacitao para o desempenho de atividades em nveis de planejamento, execuo, assistncia,
assessoramento, direo e coordenao, que objetiva a transferncia de tecnologia e a prestao de
servios aos setores agrcola e pecurio, a execuo e orientao de atividades fundirias, de extenso
rural, de abastecimento, de cooperativismo e associativismo rural de defesa sanitria, de proteo de
recursos naturais, de classificao, de fiscalizao, inclusive de produtos agrotxicos e outros biocidas e
de produo de insumos e outros bens, no mbito da Coordenadoria de Assistncia Tcnica Integral, da
Coordenadoria de Abastecimento, do Instituto de Cooperativismo e Associativismo e Instituto de
Assuntos Fundirios da Coordenadoria Scio-Econmica e da Diviso de Proteo de Recursos Naturais
da Coordenadoria da Pesquisa de Recursos Naturais.

143

sistema disponibilizado pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, sendo que a


responsabilidade pela declarao era, na verdade, de Cssio Chebabi, ento presidente
da COAF:
Quando foi em 2014, precisamente dia 25.06.2014, a cooperativa
pediu para que eu emitisse, um pouco antes, acho que foi dia 3 de
junho, ou julho, uma nova DAP jurdica para ela. Liguei para o
presidente e falei: Cassio, o pessoal de Fernandpolis, que consta
na relao que voc me mandou, tem alguns produtores me ligando
que querem sair da cooperativa. S que tambm no posso fazer a
excluso na hora da emisso da DAP desses produtores, de eu definir
a excluso. Quem tem de definir se vai sair ou no a cooperativa. A
DAP um ato declaratrio, tanto que depois que voc preenche
uma DAP - eu nada mais sou que um agente que insere o dado do
produtor no sistema -, ele faz a declarao. L embaixo, a hora em
que termina a DAP dele, ele assina. Est bem especfico: Declaro
sob as penas da lei, Art. 299, a veracidade das informaes
prestadas. Art. 299 falsidade ideolgica. Foi ele que declarou ()
Desde o incio, quando fui detido para prestar esclarecimento na
polcia, eu sempre afirmei que a DAP foi usada de forma irregular. A
DAP no foi feita de forma irregular, no existe fraude de DAP. No
tem como fraudar uma DAP. Porque eu, quando elaborava DAP,
pedia declarao de Imposto de Renda, cpia da matrcula, quando
no era do meu municpio. Quando do meu municpio de Monte
Azul Paulista, temos um projeto chamado Lupa em que consta tudo
que o cara tem na propriedade, mais a declarao de Imposto de
Renda, a cpia da matrcula, se for arrendatrio, ou comodatrio, a
cpia dos contratos de comodato, para depois emitir () Para a
minha surpresa, quando foi no final de maro, eu fui detido para
explicar as DAPs, sob a alegao de que essas DAPs eram falsas. E
eu sempre bati na mesma tecla: No tenho culpa, no sou eu o
responsvel por fraudar. No tem como fraudar DAP. Ontem teve
aqui o depoimento do Sr. Carlos Alberto Santana. O Sr. Carlos
Alberto Santana era quem montava os projetos para vender
Secretaria da Educao e s prefeituras, e era ele quem pegava DAP
fsica, de cada produtor, para inserir no projeto () Ento, eu no

144

vejo a minha culpa, pelo menos da maneira com que eu entendo, eu


no vejo a minha culpa em lugar nenhum, ou ter facilitado nada. O
erro que teve, eu volto a frisar, foi no uso das DAPs, pegar DAP de
pessoas que tm cana. Essa DAP, a DAP, s para vocs entenderem,
a DAP de posse do produtor rural. ele quem o usa para crdito
rural, o produtor rural quem usa a DAP para participar dos
programas sociais. No sou eu que defino.

No mesmo depoimento, Carlos Eduardo ainda fez referncia ao


Manual do Cadastrador que, segundo ele, seria fornecido pelo MDA, e que indica os
documentos necessrios aos cadastramentos das DAPs.
Em consulta ao portal www.dados.gov.br, obtivemos a verso
atualizada do referido manual, o qual se limita a exigir, para o cadastro de DAP fsica,
CPF e Carteira de Identidade do titular; para o cadastro de cooperativas, por sua vez, o
dado indispensvel o CNPJ, que funciona como chave de acesso ao banco de dados
para esse tipo de DAP. Apesar de serem exigidos diversos dados da pessoa jurdica, tais
como inscrio estadual, razo social, data da constituio e CPF do responsvel, alm
da identificao dos associados, no h meno, no manual, da apresentao ou
reteno de documentos que comprovem as informaes inseridas no sistema.
Quando questionado sobre a fiscalizao das informaes que
constavam das DAPs, Carlos Eduardo da Silva afirmou desconhecer quem seria o
responsvel pela tarefa, mas afirmou que a DAP de responsabilidade do MDA.
O depoente menciona, inclusive, a realizao de uma auditoria na
Casa da Agricultura de Monte Azul, do MDA, e parece que o delegado do MDA, que
fez a auditoria, se no me engano, tem o primeiro nome de Guilherme, ele lavrou um
relatrio dizendo que estava tudo regular.
Todavia, o prprio Manual do Emissor da DAP, citado por Carlos
Eduardo, dispe que os responsveis pelas unidades produtoras so diretamente
responsveis pelas informaes inseridas no sistema das DAPs, mas no exclui a
responsabilidade subsidiria do agente emissor, nos seguintes termos:
145

o Agente Emissor, pelo fato de ter a prerrogativa de se negar a


emitir a DAP, desde que tenha dvidas sobre os dados declarados e
o Agricultor Familiar no apresentar a documentao solicitada e
pertinente para san-las, responde subsidiariamente pelos dados
registrados. Em casos de DAP irregulares que permitiram acesso
quaisquer das polticas pblicas dirigidas a essa categoria de
produtores lastreadas na DAP, primeiramente, o Agricultor Familiar
responde pelos dados e processo poder alcanar o Agente Emissor
se no processo investigatrio do fato induzir concluso de sua
participao. Portanto, o Agente Emissor deve buscar a veracidade
dos dados registrados (grifo nosso)

Apesar das justificativas apresentadas por Carlos Eduardo, a


proximidade que ele detinha tanto em relao aos produtores quanto cooperativa
investigada colocam em xeque a afirmao de que ele desconhecia indcios de mal
funcionamento da COAF.
Questionado pelos corregedores sobre o aparente desconhecimento
que tinha das irregularidades ocorridas no dia a dia da COAF, Carlos Eduardo se
limitou a dizer que nunca constatou nada de irregular e alega que no tinha noo do
que estava ocorrendo l dentro. Tal afirmativa, contudo, no pode se sustentar levandose em conta o cargo de diretor ocupado por ele, bem como a participao assdua nas
assembleias realizadas.
Apenas a ttulo de exemplo, veja-se a questo da compra das
DAPs105. No depoimento a esta CPI, Carlos Eduardo resumiu o esquema da seguinte
forma:
Deixe-me esclarecer sobre essas fichas. Quando fui detido em
Bebedouro, fiquei detido com um funcionrio da Coaf. Eu j no fazia
mais parte da cooperativa. Eu perguntei para esse funcionrio, cujo
codinome Portugus, como que essa cooperativa preenchia
105

Para mais detalhes, vide item 1.3.2. DA COMPRA E UTILIZAO IRREGULAR DE DAPs DOS
AGRICULTORES FAMILIARES, acima.

146

essas fichas de cadastro. O Portugus me disse: Carlo, essas fichas


de cadastro tm comprador. Aqui na regio de Bebedouro, h
comprador. H comprador na regio de Votuporanga, Fernandpolis
e Jales. Eles denominavam comprador, que era comprador de
laranja. A cooperativa, inclusive, teve um polo em Fernandpolis. O
que esse pessoal fazia? Chegava a um determinado produtor, segundo
o que me relatou o Portugus, e isso est no processo... Esses
compradores recebiam 50 reais por cada ficha que levassem
cooperativa e que a cooperativa detectasse que tinha DAP. Como ele
fazia? O comprador chegava com a ficha de cadastro, algum da
cooperativa entrava no site do MDA, tirava o extrato de DAP, que
aberto para todos, e anexava no fundo. s vezes, o produtor estava
sendo tratado como cooperado, mas no sabia que era cooperado.

A verso apresentada, todavia, no verossmil, uma vez que Carlos


Eduardo fora incumbido por Cssio de contatar os produtores fato, alis, confirmado
por diversos produtores ouvidos pela CGA e lavrou, ele mesmo, a ata em que o
Estatuto Social da COAF foi alterado para receber cooperados sem que estivessem
matriculados (sem a integralizao da cota correspondente).
Fiquei sabendo disso dentro da delegacia e, posteriormente, denunciei
isso para a comisso da Cati, que investigou e detectou quem eram essas pessoas que
faziam essas fichas de cadastro. Foi detectado quem fazia essas fichas de cadastro.
Outro fato que chama a ateno a contratao da filha de Carlos
Eduardo, Marlia, para elaborar o projeto do armazm da COAF que seria construdo
com recursos oriundos do programa Microbacias II106. Em depoimento Corregedoria
Geral de Administrao, Carlos Eduardo afirmou que:
Sua filha, Marlia Marchini da Silva, que arquiteta, elaborou o
projeto consistente na planta baixa do projeto packing house da
COAF. Informa que sua filha foi escolhida para fazer o projeto, pois o
106

Embora no tenha sido comprovada a influncia do servidor Carlos Eduardo na aprovao pela CATI
do plano de negcios apresentado pela COAF, consta que o ingresso da cooperativa no programa
Microbacias II se deu em 2013, quando Carlos Eduardo ainda era diretor da cooperativa (participou
ativamente das assembleias realizadas naquele ano).

147

oramento apresentado por ela foi o mais baixo dos outros dois
apresentados e assim ela foi escolhida pela COAF. O oramento de
sua filha foi no valor de R$ 17.800,00 (dezessete mil e oitocentos
reais), cujo valor foi pago da seguinte forma: a CATI pagou o valor
de R$ 7.000,00 (sete mil reais) e a COAF pagou o valor de R$
10.800,00 (dez mil e oitocentos reais).

Por fim, chama a ateno a relao de bens trazida pelo prprio Carlos
Eduardo em seu depoimento Corregedoria Geral de Administrao, composta por
quatro automveis seminovos, incluindo uma caminhonete 2010. Pelo que consta da
mesma oitiva, Carlos Eduardo recebia vencimentos no valor de R$ 5.600,00107 junto ao
Estado, bem como, por parte da cooperativa, um pr-labore de 1.800,00 reais, ao qual
teria renunciado a partir de sua posse como servidor pblico estadual.

1.4.3. CONSTITUIO DE COOPERATIVAS AGRCOLAS COM O FIM DE


FRAUDAR AS CHAMADAS PBLICAS108

Durante o seu depoimento Polcia Civil do Estado de So Paulo, em


19 de janeiro de 2016, Csar Augusto Lopes Bertholino denunciou, ainda, outra prtica
delituosa empreendida por Cssio Chebabi, ento presidente da COAF, que consistia na
participao conjunta das cooperativas AAOB e Hortamundi ambas ligadas a Chebabi
nas chamadas pblicas, a fim de direcionar a contratao para aquela primeira.
107

Alm dos vencimentos citados pelo depoente, deve-se considerar o adicional de chefia previsto na
Lei complementar n 383/84.
108
Em relao s fraudes cometidas, notadamente a formao de cartel j vista no eixo anterior,
podemos destacar duas infraes, a nosso ver, cometidas pelos integrantes da COAF envolvidos nas
chamadas pblicas, conforme os dispositivos a seguir destacados, integrantes da Lei n. 8.666, de 1993
(Lei de Licitaes e Contratos Administrativos):
Art. 89. Dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses previstas em lei, ou deixar de observar as
formalidades pertinentes dispensa ou inexigibilidade:
Pena - deteno, de 3 (trs) a 5 (cinco) anos, e multa.
Pargrafo nico. Na mesma pena incorre aquele que, tendo comprovadamente concorrido para a
consumao da ilegalidade, beneficiou-se da dispensa ou inexigibilidade ilegal, para celebrar contrato
com o Poder Pblico.
Art. 90. Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinao ou qualquer outro expediente, o carter
competitivo do procedimento licitatrio, com o intuito de obter, para si ou para outrem, vantagem
decorrente da adjudicao do objeto da licitao:
Pena - deteno, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.

148

Segundo o depoente,
Para a COAF participar de chamadas pblicas, ela apresentava um
oramento que, no incio, se somava a outros dois oramentos
apresentados, um pela COAGROSOL, de Itpolis, e outro pela
COCER, de Engenheiro Coelho. Neste primeiro momento, quem
arrumava os dois oramentos com as duas cooperativas citadas era o
presidente da COAF, Cssio Chebabi. A COCER deixou de participar
das chamadas e com a COAGROSOL houve um desentendimento
entre a sua direo e o presidente da COAF, Cssio Chebabi, quando
este passou a providenciar oramentos de outras duas cooperativas
de

Bebedouro,

de

nomes

Hortamundo

AAOB,

ambas

provavelmente no nome do prprio Cssio.

Carlos Luciano Lopes, em depoimento a esta CPI, confirma a


utilizao da cooperativa AAOB para essa finalidade, verbis:
O SR. CARLOS LUCIANO LOPES - Eu, por ser funcionrio da
Coaf, quando participava de algumas licitaes, mandei oramentos
para prefeituras em nome de uma das empresas do Cassio, a AAOB,
e assinei com ordem dele.

Tais fatos, alis, foram corroborados na mesma data pelo ilustre


Promotor de Justia, Dr. Herbert Wylliam Vitor de Souza Oliveira:
O SR. HERBERT WYLLIAM VTOR DE SOUZA OLIVEIRA A
primeira linha de investigao que foi adotada, pelo menos foi o que
eu pude perceber, foi que algumas das chamadas pblicas eram feitas
com oramentos fornecidos pela prpria Coaf e por mais duas
empresas do ramo alimentcio. A primeira delas a AAOB, e a
segunda a Horta Mundo Natural. As trs empresas, de algum modo,
eram vinculadas ao presidente da Coaf, Cassio Izique Chebabi, uma
vez que ele era presidente da Coaf e, salvo engano, scioadministrador das duas empresas antes citadas. Esse foi o primeiro
ponto em que se concluiu o seguinte: como uma chamada pblica que
149

objetiva a aquisio de gneros alimentcios da agricultura familiar


com lisura composta por oramentos praticamente da mesma
pessoa?

Vislumbra-se ainda a reiterada prtica delituosa de corrupo ativa,


por membros da COAF, no mbito das prefeituras municipais, conforme se ver.
Conforme o depoimento de Carlos Alberto Santana da Silva Polcia
Civil do Estado de So Paulo, realizado em 19/01/2016, a rotina de contrataes
envolvendo as prefeituras se desenhava da seguinte forma:
Os vendedores merson, Carlos Luciano e Csar visitavam
inicialmente as prefeituras e acertavam o negcio, isto , se tratava
de um esquema, sendo que somente era informado ao declarante o
nome da prefeitura; geralmente, eles diziam: a prefeitura tal
nossa () Nessas vendas era estipulado o pagamento de comisso,
quer dizer, propina mesmo, que variava em torno de 25% do valor do
contrato, normalmente paga a um intermedirio que ligava a COAF a
um funcionrio pblico responsvel pelo contrato.

De se ressaltar, apenas a ttulo de exemplo, que relatrio formalizado


pelo Promotor Herbert Wylliam Vitor de Souza Oliveira, datado de 11 de maro,
apontou para a utilizao do esquema acima pesquisa de preos envolvendo a COAF,
a AAOB e a Hortamundo na Chamada Pblica n 70.323/2013, realizada pela
Prefeitura de Americana.

1.5. DA CONSTRUO DO PACKING HOUSE


Por fim, ainda que de forma sucinta, faz-se necessrio registrar alguns
aspectos da construo do packing house pela COAF. Ao longo dos trabalhos desta
Comisso Parlamentar de Inqurito, os membros desta CPI abordaram possveis desvios
de finalidade no repasse de recursos do Governo do Estado para COAF na construo
de um barraco, s margens da Rodovia Armando Salles de Oliveira, no Municpio de
Bebedouro.
150

Muito embora tenha sido o objetivo inicial investigar todos os casos


que chegaram e iriam chegar ao conhecimento desta Comisso, o fato que, diante do
nosso lapso temporal, foram analisados de forma mais detida as chamadas pblicas do
Estado que tiveram a participao da COAF, restando o caso do packing house, mais
especificamente, sendo abordado de forma genrica e superficial.
Assim, vamos nos valer da minuciosa anlise realizada pela
Corregedoria Geral de Administrao que, inclusive, realizou diligncias e fez um
brilhante trabalho.
A douta CGA, aps criteriosa anlise e diligncias, concluiu que
houve ntido direcionamento pela COAF para escolha do oramento apresentado pela
empresa EMPREIT, a qual durante a obra subcontratou a empresa de Joo Gustavo
Spido para o fornecimento de estrutura metlica para o packing house.
Ressaltamos, ainda, que em relao aos valores repassados pela CATI
COAF, foram emitidas 4 (quatro) notas fiscais, uma pela prestadora de servios e
arquiteta Marlia Marchini Silva (filha do servidor Carlos Eduardo da Silva), e outras
trs pela empresa vencedora EMPREIT.
Ante essas consideraes, vamos anexar o relatrio elaborado pela
Corregedoria Geral de Administrao para que seja encaminhado ao Ministrio Pblico,
a fim de se apurar eventuais responsabilidades civil e criminal dos envolvidos.

EIXO 3 - MUNICPIOS
1. CONSIDERAES INICIAIS
Dentro do prazo de funcionamento a que esteve sujeita esta Comisso,
tomamos conhecimento das diligncias levadas a cabo pelo Egrgio Tribunal de Contas

151

do Estado de So Paulo (TCESP), com o escopo de analisar contratos celebrados com a


COAF pelas municipalidades paulistas. Assim, embora no tenha sido possvel a
convocao de pessoas relacionadas diretamente aos referidos contratos, servimo-nos
das informaes apresentadas por aquela Egrgia Corte de Contas, a fim de oferecer
algumas concluses acerca do tema.
As concluses do TCESP encontram-se autuadas sob o Expediente TC
3854/026/16 e seus anexos, do qual nos foi encaminhada cpia, bem como aos demais
expedientes que o acompanham.
certo que, a partir das concluses a seguir, necessrio se far o
prosseguimento das investigaes, por parte da Polcia Federal e do Ministrio Pblico
Federal, a fim de apurar eventual materialidade delitiva e respectiva autoria no bojo das
contrataes efetuadas pelas prefeituras.

2. BREVE SNTESE DAS APURAES REALIZADAS PELO TRIBUNAL DE


CONTAS DO ESTADO
2.1. Da anlise da competncia do Tribunal de Contas do Estado de So Paulo no que
tange origem dos recursos
A respeito dos contratos firmados pelos municpios, bem como pelo
Estado de So Paulo, importante ressaltar, de incio, que esto sujeitos apreciao do
Egrgio TCESP apenas aqueles em que haja o emprego de verbas municipais ou
estaduais para o seu adimplemento. As contrataes adimplidas com verba proveniente
exclusivamente dos cofres federais se encontram, portanto, fora da sua jurisdio.
Esta precisamente a concluso a que chegou o Ministrio Pblico de
Contas quando instado a se manifestar nos autos do Processo TC 3854/026/16, verbis:
Nos casos em que no houve o dispndio de verbas estaduais ou
municipais, isto , nos casos em que os pagamentos COAF foram
totalmente suportados por recursos da fonte 005 (transferncias e
152

convnios federais-vinculados), desponta, a meu ver, a incompetncia


do Egrgio Tribunal de Contas do Estado de So Paulo para apreciar
a matria.
De toda forma, diante dos indcios de irregularidades no uso das
verbas federais (conforme resumido s fls. 98/150), imperiosa a
remessa de cpia dos achados de auditoria ao Tribunal de Contas da
Unio, nos termos do item 6.2.2 da Ordem de Servio SDG n. 02/2009
e do Acrdo 2544/2011 TCU-2 Cmara.(grifo no original)

A instaurao do Expediente TC-3854/026/16 teve, portanto, a


finalidade de realizar um levantamento que indicasse, com segurana, a existncia de
contratos municipais ou estaduais celebrados com a COAF, no perodo entre 2010 e
2015, e que ainda no tivessem sido submetidos ao TCESP, bem como a fonte de
recursos utilizada no adimplemento a cada um desses contratos.
Nesse intuito, em resposta ao Ofcio n 608/16 JUR, a Egrgia Corte
de Contas se manifestou no sentido de que:
Foram promovidos atos de apurao sumrios objetivando a
averiguao de aquisies feitas junto COAF Cooperativa
Orgnica Agrcola Familiar, sendo que as Diretorias de Fiscalizao e
Unidades Regionais verificaram 100 (cem) contrataes dos mais
variados valores e algumas com a incluso de recursos municipais, j
que a grande maioria foi provida exclusivamente com recursos federais
financiadores do PNAE e regulados pela Lei 11.947, de 2009.109

Dessa forma, na ampla maioria dos casos, a anlise dos contratos no


foi aprofundada, tendo em vista haver sido reconhecida a competncia do Tribunal de
Contas da Unio sobre a matria. Entretanto, registramos a seguir observaes que
entendemos pertinentes ao objeto desta CPI.

2.2. Da legislao aplicvel matria

109

Expediente TC-3854/026/16, volume 9, fls. 1.675.

153

De incio, cumpre registrar algumas observaes feitas ao longo das


diligncias realizadas pelo TCESP atinentes legislao aplicvel s chamadas
pblicas.
Em manifestao exarada no bojo do Expediente TC-6338/026/16,
posteriormente apensado ao Expediente TC-3854/026/16, o Secretrio Diretor Geral
registra a preocupao com o afastamento da realizao de procedimento licitatrio
para aquisio direta, da agricultura familiar, de gneros alimentcios para a merenda
escolar (fls. 1.672). Ressalta, ainda, a importncia da fiscalizao nesse contexto, uma
vez que verificadas reiteradas burlas ao chamamento pblico, seja pela inexistncia de
produo prpria (exigida pelo artigo 27 da Resoluo n 26/2013 do FNDE), seja pelo
conluio na formao das pesquisas de preo.
A seguir, so feitas consideraes a respeito do caput do artigo 14 da
Lei federal n 11.947, de 2009, cujo teor se transcreve novamente, pela oportunidade:
Art. 14. Do total dos recursos financeiros repassados pelo FNDE, no
mbito do PNAE, no mnimo 30% (trinta por cento) devero ser
utilizados na aquisio de gneros alimentcios diretamente da
agricultura familiar e do empreendedor familiar rural ou de suas
organizaes, priorizando-se os assentamentos da reforma agrria,
as comunidades tradicionais indgenas e comunidades quilombolas.

Do texto legal decorrem, ainda segundo o parecer acima mencionado,


duas importantes concluses.
Primeiramente, importante destacar que os 70% restantes dos recursos
oriundos do PNAE devero ser utilizados mediante licitao. Em segundo lugar,
vedado aos estados e municpios dispensarem a licitao com base na Lei n 11.947/09
quando a contratao envolver recursos estaduais e municipais, por ausncia de previso
legal nesse sentido.
No parecer conclusivo acerca da matria (fls. 1854/1862), as
concluses acima foram assim sintetizadas:
154

A partir dessas consideraes, conclui que a aplicao do


percentual mnimo de 30% em obteno, por dispensa de licitao, de
gneros

alimentcios

produzidos

por

agricultor

familiar

empreendedor familiar rural deveria recair nica e exclusivamente


sobre os recursos financeiros repassados pelo FNDE, que, por sua
vez, so de origem federal, carecendo de amparo legal, destarte,
aquisies da espcie pagas com recursos municipais e/ou
estaduais.

Partindo dessa importante premissa, o Egrgio TCESP constatou,


prima facie, a ausncia de amparo legal para pagamentos realizados COAF com base
em chamamentos pblicos efetuados com recursos prprios ou estaduais, nos seguintes
municpios: Aramina, Araras, Campinas, Colmbia, Ferraz de Vasconcelos, Guara,
Itapira, Luiz Antnio, Monte Azul Paulista, Novais, Orlndia, Paraso, Pirangi, Santa
Cruz de Esperana, So Bernardo do Campo, Sertozinho, Tabapu e Valinhos. Os
contratos em questo foram considerados, a priori, irregulares, e devero ser objeto de
adicionais diligncias e providncias por parte daquela Corte de Contas.

2.3. Das providncias tomadas no mbito dos municpios que contrataram com a
COAF
No ltimo relatrio que consta dos autos enviados a esta CPI (fls.
1854/1862), possvel observar algumas concluses, as quais sero detalhadas a seguir.
Preliminarmente, consta que, de todas as prefeituras instadas a prestar
esclarecimentos, apenas duas deixaram de faz-lo no prazo assinalado e prorrogado
pelo TCESP, quais sejam, Santa Rosa do Viterbo e Taiau.
Consta, ainda, que, dos municpios que se manifestaram, foi noticiada
a instaurao de procedimento administrativo destinado apurao de irregularidades

155

pelos seguintes entes: prefeituras municipais de Santos, Altinpolis, Americana,


Taubat, Paulnia e Itapira, assim como o Governo do Estado110.
A Prefeitura Municipal de Mogi das Cruzes informou a suspenso do
contrato firmado com a COAF, e a Prefeitura Municipal de Bauru instaurou
procedimento administrativo j concludo, o qual acarretou a cobrana de multa
aplicada cooperativa e revertida em prol da coletividade.
O relatrio ainda destaca que, em diversos casos, no foi possvel ao
TCESP analisar sequer a documentao atinente aos certames, haja vista os documentos
terem sido objeto de apreenso em virtude de ordem judicial111.
No mrito, o Egrgio TCESP assinalou, as seguintes irregularidades
que puderam ser verificadas em um ou mais casos, as quais transcrevemos na ntegra a
partir do referido relatrio:
a) Ausncia de consignao dos preos de referncia no edital, o que
se fazia mister, tendo em conta as previses dos

arts.

23

da

Resoluo FNDE n 38/09, e 29, da Resoluo FNDE n 26/13112,

110

Conforme noticiado pela Corregedoria Geral de Administrao do Estado, ao cabo do referido


procedimento foram tomadas as seguintes providncias: a) instaurao de processo administrativo em
face da COAF, para fazer incidir previso sancionatria prevista nos Decretos ns 49.999/04 e 54.709/09;
b) instaurao de processo administrativo em face dos servidores Dione Pavan e Cleiton Gentili; c)
remessa de cpia integral dos autos do relatrio Consultoria Jurdica, para eventuais providncias
judiciais com vistas ao ressarcimento da Secretaria da Educao, diante da utilizao de forma irregular
da Chamada Pblica para se beneficiar de valores superiores s demais aquisies realizadas por Prego
Eletrnico.
111
Pelo motivo assinalado, no apresentaram documentos, ou os apresentaram de forma incompleta, as
prefeituras de Santos, Barueri, Caieiras, Americana, Mogi das Cruzes, Bauru, Bebedouro, Cotia,
Campinas, Araras e Paraso.
112
Art. 29 O preo de aquisio dos gneros alimentcios ser determinado pela EEx., com base na
realizao de pesquisa de preos de mercado.
1 O preo de aquisio ser o preo mdio pesquisado por, no mnimo, trs mercados em mbito
local, priorizando a feira do produtor da agricultura familiar, quando houver, acrescido dos insumos
exigidos no edital de chamada pblica, tais como despesas com frete, embalagens, encargos e quaisquer
outros necessrios para o fornecimento do produto.
2 Na impossibilidade da pesquisa ser realizada em mbito local, dever ser realizada ou
complementada em mbito territorial, estadual ou nacional, nessa ordem.
3: Os preos de aquisio definidos pela EEx. devero constar na chamada pblica, e sero os preos
pagos ao agricultor familiar, empreendedor familiar rural e/ou suas organizaes pela venda do gnero
alimentcio.

156

assim como na orientao contida no manual elaborado pelo


FNDE, intitulado Aquisio de Produtos da Agricultura Familiar
para a Alimentao Escolar, no sentido de que os preos dos
produtos a serem adquiridos da agricultura familiar devero ser
previamente estabelecidos pela entidade executora e publicados
no edital da Chamada Pblica, o que se verificou nas prefeituras
de Itatiba (2011), Caieiras (2012), Jaboticabal (2011), So Manuel
(2015) e Juquitiba (2012);
b) Detalhamento especfico e excessivo da composio nutricional do
suco de laranja ou concentrado lquido para suco, com possvel
direcionamento para o produto oferecido pela COAF constatado
nos editais de chamadas pblicas realizadas pelas prefeituras
municipais de Mairipor (2014), Mirassol (2011 e 2012), Olmpia
(2013), So Jos do Rio Preto (2013) e Tabapu (2013 e 2014);
c) Falta de solicitao, para fins de habilitao, da declarao
indicada no art. 27, 3., inciso VI, da Resoluo FNDE n
26/13113 - apurado nos editais das chamadas pblicas das
prefeituras municipais de Colina (2015), Olmpia (2013),
Altinpolis (2014), Pirangi (2013), Jaboticabal (2013) e Paulnia
(2014).
d) Desrespeito ao prazo de divulgao do edital de chamada pblica
estipulado no art. 26, 1., da Resoluo FNDE n 26/13114
verificado nos procedimentos de chamada pblica das prefeituras

4 Na impossibilidade de realizao de pesquisa de preos de produtos agroecolgicos ou orgnicos, a


EEx. poder acrescer aos preos desses produtos em at 30% (trinta por cento) em relao aos preos
estabelecidos para produtos convencionais, conforme Lei n 12.512, de 14 de outubro de 2011.
5 O projeto de venda a ser contratado dever ser selecionado conforme os critrios estabelecidos
pelo art. 25.
6 A relao dos proponentes dos projetos de venda ser apresentada em sesso pblica e registrada
em ata, ao trmino do prazo de apresentao dos projetos.
113
Art. 27 Para a habilitao dos projetos de venda exigir-se-:
()
3 Dos Grupos Formais, detentores de DAP Jurdica:
()
VI - a declarao de que os gneros alimentcios a serem entregues so produzidos pelos
associados/cooperados
114
Art. 26. 1 Os editais das chamadas pblicas devero permanecer abertos para recebimento dos
projetos de venda por um perodo mnimo de 20 dias. (g.n.)

157

municipais de Taubat (2013), Jaboticabal (2013) e Guariba


(2014);
e) No tocante Prefeitura Municipal de Colmbia, tanto em relao
ao ano de 2013 quanto ao de 2014, houve celebrao de termo
aditivo de valor, sem indicao dos quantitativos e tipos de
alimento que foram objeto do acrscimo em questo. Ademais, em
relao ao ltimo exerccio citado, embora sem assinatura, consta
entre os documentos juntados pela Fiscalizao a formalizao de
termo aditivo do contrato n. 27/14 em data de 30/03/2015, aps a
expirao do prazo de vigncia do ajuste primrio (pactuado para
vigorar por dez meses, a partir de 07/04/14).

2.4. Possvel ocorrncia de sobrepreo nos contratos analisados


Ao apresentar resumo sobre os contratos auditados por seus
servidores, o TCESP apontou, em alguns casos, a ocorrncia de sobrepreo115. Foi o
caso das prefeituras de Juquitiba (Contrato 131/2012), Diadema (contratos 03/2011,
03/2012 e 05/2013), Mairipor (contratos 99/2012 e 177/2014), Birigui (Contrato
6414/2013), Bauru (Contrato 7.687/2015), Paulnia (Contrato 276/2014) e Secretaria de
Estado da Educao (Contrato 237/2014). Em todos eles, os recursos utilizados para os
pagamentos COAF foram provenientes, em sua totalidade, dos cofres federais.
Em que pese o valoroso trabalho empreendido pelas Diretorias de
Fiscalizao do TCESP em todas as vinte unidades regionais em que se divide a
jurisdio da Corte de Contas, a observao feita a respeito do sobrepreo em
determinados contratos merece uma anlise mais detida.

115

Importante ressaltar que, uma vez que no detm competncia para tomar providncias em relao
aos contratos firmados e pagos com recursos federais, o Egrgio TCESP no deu incio a procedimentos
especficos para a maioria dos contratos objetos de anlise. Os anexos ao Expediente TC-3854/026/16
contm apenas e to somente os documentos fornecidos Corte de Contas a pedido dos auditores,
dentre os quais aqueles que indicam a fonte de recursos utilizada em cada caso. Cumpre enfatizar que,
uma vez detectada a incompetncia do TCESP para prosseguir nas anlises, no foi oportunizado o
contraditrio das municipalidades, o que dever ocorrer junto ao Tribunal de Contas da Unio.

158

Necessrio que se faa, de incio, uma observao de ordem


metodolgica. A partir dos registros e observaes coletados pelas anlises realizadas,
constata-se que considerado sobrepreo qualquer valor acima daquele pesquisado
pelos tcnicos envolvidos na auditoria, ainda que se trate de um nico preo.
Em segundo lugar, possvel constatar que no h uma padronizao
para a pesquisa dos preos nas diferentes unidades regionais, nem mesmo um critrio
uniforme para a obteno do preo de mercado. Em alguns casos, o valor de
referncia foi obtido em websites de mercados; em outros, o preo foi obtido
diretamente junto ao stio da Bolsa Eletrnica de Compras (BECSP).
Por fim, no h nos autos registro de uma margem de tolerncia para
preos acima daqueles pesquisados pelos profissionais envolvidos. Dessa forma, tanto
pequenas oscilaes (inferiores a R$ 0,10/unidade) quanto diferenas significativas
(superiores a 100% por unidade) so enquadradas como sobrepreo.
Embora se reconhea a diligncia dos servidores e o tempo empregado
nas pesquisas realizadas, entendemos, com a devida vnia, que h divergncia da
constatao de sobrepreo em alguns casos especficos, pelas razes expostas a seguir.
A ttulo de exemplo, tome-se o caso do sobrepreo detectado no
contrato celebrado entre a Secretaria de Estado da Educao e a COAF. O relatrio
sntese constatou que o preo pago pelo suco de laranja (embalagem de 1 litro) foi de
R$ 6,10, ao passo que o preo de mercado seria de R$ 2,50.
Ao consultar os autos pertinentes ao contrato referido (Anexo XIV do
TC-3854/026/16), observamos que os preos pesquisados se referiam, em sua
totalidade, a produtos cuja descrio enquadra-se na categoria nctar, e no suco
integral.
Explica-se. Em relao s bebidas base de frutas, h trs categorias
principais116:
116

Para mais detalhes, consultar http://g1.globo.com/bemestar/noticia/2011/03/suco-tem-ate-50-depolpa-de-fruta-e-nectar-de-30-50-diz-especialista.html

159

a) Refresco: elaborados a partir da diluio, em gua potvel, do suco


ou polpa da fruta, geralmente adoado artificialmente. Contm at
10% de fruta;
b) Nctar: contm entre 30% a 50% de suco original da fruta e
podem ter adoantes, corantes, conservantes e outros aditivos;
c) Suco: devem conter, no mnimo 50% de polpa, e no podem ter
adicionados aromatizantes ou conservantes. Quando se fala em
suco integral, exige-se 100% do autntico suco da fruta.
Considerando-se que o edital referente Chamada Pblica n 2/2014
dizia respeito aquisio de suco de laranja integral (correspondente a 100% do suco
da laranja, sem adio de acar ou gua), eis que o preo a ser cotado deveria levar em
conta a mesma categoria, o que, efetivamente, no ocorreu.
Por ocasio da instruo do procedimento administrativo levado a
cabo pela Controladoria Geral do Estado, a Secretaria de Estado da Educao forneceu
documento em que consta a pesquisa de preos referente ao suco integral na embalagem
de 1 litro (fls. 525). Foram cotadas trs fabricantes diferentes (Do Bem, Natural One e
Nutry Family) em trs mercados distintos (Po de Acar, Cia Distribuidora e Mambo),
chegando-se ao preo mdio de referncia de R$ 7,19 (sete reais e dezenove centavos).
Conclui-se, portanto, pela inexistncia de sobrepreo na hiptese.
O mesmo raciocnio pode ser empregado em relao ao sobrepreo
apontado nos contratos firmados pela Prefeitura de Juquitiba.
Ademais, h hipteses em que o preo pesquisado, mesmo dizendo
respeito ao mesmo produto, difere quanto embalagem, levando a concluses, com a
devida vnia, a nosso ver, imprecisas.
o caso, por exemplo, do sobrepreo apontado no contrato celebrado
pela Prefeitura de Diadema.
Com efeito, o edital do Chamamento Pblico n 04/2011 previu a
aquisio de 106.170 unidades de suco de laranja integral, contendo 200ml em
160

embalagem cartonada, acompanhada de canudinho. O preo contratado foi de R$ 1,19


a unidade, tendo sido constatado sobrepreo, uma vez que pesquisa realizada junto ao
Sistema de Informaes Gerenciais da Execuo Oramentria SIGEO indicava
preos entre R$ 0,75 e R$ 1,08.
No mesmo perodo, a Prefeitura de Itatiba adquiriu suco integral
pasteurizado em embalagem de 200ml por R$ 0,75. Todavia, a entrega do suco foi
realizada em sach (cf. Anexo XXII, fls. 419/420), cujo custo muito inferior
embalagem cartonada (tipo Tetrapak).
Semelhantemente, foi apontado o sobrepreo na aquisio, pela
Prefeitura de Paulnia, de 720.000 unidades de suco de laranja (200ml) por R$ 1,35 a
unidade, uma vez que a Prefeitura de So Paulo teria adquirido o mesmo produto por
R$ 0,89. Todavia, aquela municipalidade solicitou a entrega em embalagem cartonada
(longa vida TetraPak - cf. Anexo XXVI, fls. 495), ao passo que esta ltima previu a
entrega na forma de sach (polietileno de baixa densidade (PEBD), atxico, branco,
opaco)117.
Tais observaes se fazem necessrias, na medida em que, conforme
ressaltado anteriormente, o TCESP no se aprofundou na ampla maioria dos contratos
celebrados, vez que caber ao Egrgio Tribunal de Contas da Unio tal mister. Dessa
forma, entendemos pertinente o esclarecimento contido nos pargrafos anteriores, de
forma a cumprir uma das mais importantes funes institucionais de uma comisso
parlamentar de inqurito, qual seja, a funo informativa.

3.

DA

INCOMPETNCIA

DAS

AUTORIDADES

ESTADUAIS

PARA

INVESTIGAR APLICAO DE RECURSOS ADVINDOS DO PNAE


Procedida a apresentao e anlise ainda que pontual das
concluses encaminhadas pelo Egrgio TCESP, doravante sero relatados pontos
117

A ntegra do edital da Chamada Pblica n. 002/SME/2014 est disponvel em:


http://portal.sme.prefeitura.sp.gov.br/Main/Noticia/Visualizar/PortalSMESP/Chamadas-Publicas-paraaquisicao-de-generos-da-agricultura-familiar-de-2014

161

atinentes atuao do Ministrio Pblico Estadual e das autoridades policiais na


investigao dos fatos que motivaram a criao desta CPI.
Questo que merece destaque a referente competncia judiciria
para a apurao de desvios envolvendo recursos federais, bem como se poderia o
Ministrio Pblico do Estado de So Paulo e a Polcia Civil atuarem diretamente nas
investigaes envolvendo contratos firmados com a COAF.
Logo nas primeiras semanas de trabalhos desta CPI, o TCESP enviou,
por meio do Ofcio GCECR n 32/2016, cpia dos autos do Expediente TC3854/026/2016, contendo dados da apurao preliminar levada a cabo por aquela Corte
referente aos contratos firmados por rgos pblicos com a COAF no mbito do Estado
de So Paulo.
Pois bem. O Ofcio n 14/2016 GPGC (Volume 1, fls. 163/165)
indica, com base em informaes fornecidas pelos prprios municpios ao TCESP, que,
em 2015, 93,69% (noventa e trs por cento e sessenta e nove centsimos) dos recursos
empregados nos pagamentos COAF eram oriundos de repasses federais; em 2014,
esse percentual havia sido de 92,43% (noventa e dois por cento e quarenta e trs
centsimos).
Cumpre observar que, em relao ao contrato firmado entre a
Secretaria de Educao do Estado de So Paulo e a COAF, as verbas federais oriundas
do Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao (FNDE) perfazem a totalidade do
valor pago cooperativa.
Pela pertinncia do tema, a competncia para a apurao dos desvios
foi objeto de intenso questionamento no mbito desta CPI, em especial aos senhores
promotores de Justia que oficiaram nas investigaes que culminaram com a
deflagrao da Operao Alba Branca.
Nesse sentido, o primeiro membro do Ministrio Pblico a ser ouvido
foi o Dr. Herbert William Vtor de Souza Oliveira:

162

O SR. HERBERT WYLLIAM VTOR DE SOUZA OLIVEIRA Como


a maioria da verba usada na compra da merenda federal e porque
isso havia sido constatado por meio de levantamento feito pelo
Ministrio Pblico de Contas e pelo Tribunal de Contas do Estado -,
o Ministrio Pblico do Estado de So Paulo reconheceu que a
competncia era da Justia Federal para dar continuidade
apurao.
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB Pela oportunidade, Sr.
Presidente: quando isso exatamente?
O SR. HERBERT WYLLIAM VTOR DE SOUZA OLIVEIRA
Nodia19.04.2016, a Promotoria de Justia de Bebedouro recebeu
um ofcio da Procuradoria da Repblica em Ribeiro Preto. Foi
quando o levantamento comeou: 19.04. bom que se frise que, a
partir desse momento, quando a competncia da Justia Estadual, na
minha tica, ficou em dvida, nenhum ato mais foi praticado.

Quando questionado sobre a convenincia de se estabelecer a origem


da verba objeto de investigao, o ilustre Promotor de Justia se pronunciou nos
seguintes termos:
O SR. CARLO PIGNATARI - PSDB Quando se comea uma
investigao de apropriao indbita, ou qualquer tipo de
investigao, em cima de municpio ou em cima do estado, no seria
conveniente investigar primeiro de onde a verba vinha, se era do
governo federal, se era do governo de So Paulo ou se era do
municpio? No seria conveniente que se promovesse esse tipo de
investigao antes de promover prises, busca e apreenso, ou no?
O SR. HERBERT WYLLIAM VTOR DE SOUZA OLIVEIRA Essa
uma pergunta muito boa e bastante esclarecedora. um assunto que
est vindo bastante tona. O governo federal passa verbas
diariamente para estados e municpios. Parte dessas verbas
incorporam ao patrimnio dos estados e dos municpios. Fraude
envolvendo-as so de competncia estadual. Isso muito comum e
corriqueiro. Tanto que existem smulas...
O SR. CARLO PIGNATARI - PSDB Esse o caso, no?

163

O SR. HERBERT WYLLIAM VTOR DE SOUZA OLIVEIRA Essa


foi uma das possibilidades. O caso, quando a notcia de que poderia
ser federal veio aos autos, uma das questes que eu considerei foi
essa. Tanto que eu cito na minha manifestao essa possibilidade.
Est a nos autos cujas cpias os senhores tm. Mas, pela magnitude
da verba federal, eu considerei que o caso deveria ser encaminhado
para a Justia Federal. (g.n.)

Posteriormente, em 13 de setembro, foi ouvido tambm outro


Promotor de Justia atuante no caso, o qual respondeu, com maiores detalhes, acerca da
determinao da competncia para a apurao dos fatos em questo:
O SR. JORGE CARUSO - PMDB Vou fazer uma pergunta tcnica.
A partir do momento... O senhor citou aqui que o governo federal tem
a questo da fiscalizao, isso por conta da verba ser proveniente do
governo federal. Perfeito?
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI Perfeito.
O SR. JORGE CARUSO - PMDB Se a verba era proveniente do
governo federal, isso, por si s, determina a competncia de quem
apura os fatos?
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI No. O que determina
a competncia o rgo que fiscaliza a verba, conforme as Smulas
208 e 209 do STJ118.
O SR. JORGE CARUSO - PMDB Por exemplo, a Polcia Civil
teria competncia para tocar um inqurito da natureza, mesmo sendo
recursos provenientes do governo federal?
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI Excelncia, a Polcia
Civil tinha segundo a jurisprudncia.
O SR. JORGE CARUSO - PMDB Sim.
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI No h nulidade na
investigao policial feita sem a inteno, sem o conhecimento de
eventual incompetncia. Foi exatamente o que aconteceu. A partir do

118

Por oportuno, segue o teor das smulas citadas:


SMULA 208 - COMPETE A JUSTIA FEDERAL PROCESSAR E JULGAR PREFEITO MUNICIPAL POR DESVIO
DE VERBA SUJEITA A PRESTAO DE CONTAS PERANTE ORGO FEDERAL.
SMULA 209 - COMPETE A JUSTIA ESTADUAL PROCESSAR E JULGAR PREFEITO POR DESVIO DE VERBA
TRANSFERIDA E INCORPORADA AO PATRIMONIO MUNICIPAL.

164

momento em que chegaram os autos, as informaes determinantes da


competncia, foram remetidos Justia Federal. Justia Federal
cumpre revalidar, ratificar, endossar os atos de investigao
anteriormente feitos () Sim, a Justia Federal tem que confirmar
tudo aquilo que foi feito pela estadual. o que esperamos que seja
feito.

Na mesma oportunidade, o depoente forneceu, ainda, detalhes dos


procedimentos adotados a partir da constatao de que poderia haver verba federal
envolvida nos contratos com a COAF:
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI No dia 19 de janeiro,
fomos Prefeitura de Bebedouro, entre os outros 17 mandados de
buscas em prefeituras. Na Prefeitura de Bebedouro nos deparamos
com a insgnia do FNDE, do PNAE em vrios documentos das
chamadas pblicas com a Coaf. Imediatamente, junto com a
comunicao a respeito do possvel envolvimento de pessoas com foro
privilegiado para a Procuradoria Geral de Justia, imediatamente
comunicamos essa possibilidade de envolvimento de verba federal.
Na semana seguinte, acredito eu, a Procuradoria Geral de Justia
oficiou para o TCE, suscitando a questo, indagando ao TCE se
haveria, enfim, verba federal, estadual, e como se daria isso. A
primeira informao do TCE a esse respeito foi juntada logo depois
da segunda fase da operao, creio que na segunda semana de abril,
aos autos, dizendo que haveria verba federal e que era invivel o uso
de verba estadual e municipal. Oficiamos, em seguida, novamente ao
Tribunal Estadual de Contas, ao Ministrio Pblico de Contas e
Procuradoria da Repblica, que havia feito um questionamento, logo
aps a segunda fase, se haveria verba federal e que fosse informada a
Procuradoria da Repblica.
A partir desse questionamento veio aos autos, no dia 11 de maio, a
informao, ento, de que a verba era 92% de origem federal, era de
obrigao de fiscalizao pela Unio e assim, no dia 28 de maio, sem
que nenhuma outra medida de investigao tivesse sido tomada nos
autos, entre o momento da chegada dessa informao e o dia 28 de
maio, suscitamos o conflito de competncia.

165

A par de tais informaes, o Ofcio n 14/2016 GPGC, contendo o


detalhamento das fontes de recursos empregados nos pagamentos COAF, possui data
de 26 de janeiro de 2016. No consta nos autos, todavia, a data do recebimento das
informaes pela Procuradoria Geral de Justia.
Ainda sobre a remessa dos autos Justia Federal, o douto membro do
Parquet assim se pronunciou:
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI Como eu disse,
Excelncia, a questo da competncia foi suscitada, inicialmente, pelo
prprio Gaeco de Ribeiro Preto.
Dezenove de janeiro, comunicamos Procuradoria Geral, que, por
sua vez, solicitou ao Tribunal de Contas que fizesse o levantamento, o
qual veio aos autos, para ns, para o Gaeco e para a Promotoria de
Bebedouro, logo em seguida segunda fase da operao, na segunda
ou primeira semana de abril.
A partir disso foram solicitadas novas informaes ao TCE, ao
Ministrio Pblico de Contas, que vieram, ento, complementadas.
Da, sim, a nosso juzo, suficientes a embasar uma deciso a respeito
da competncia no dia 11 de maio, de forma que nos manifestamos a
respeito no dia 28 de maio.

Os dois depoimentos acima levam concluso de que, embora as


investigaes em torno dos contratos firmados pela COAF tenham se iniciado em julho
de 2015, a partir da denncia de Joo Roberto Fossaluzza Jnior, os membros do
Ministrio Pblico afirmam que apenas tiveram a certeza conclusiva de que a verba dos
contratos era majoritria ou completamente federal no final do ms de maio do ano
corrente.
Ressalte-se, todavia, que tanto a denncia formalizada por Joo
Roberto Fossaluzza quanto a maior parte dos depoimentos colhidos na primeira fase da
Operao Alba Branca afirmavam que a cooperativa tinha como objetivo contratos
remunerados por recursos oriundos do FNDE, isto , verba do governo federal.

166

o que se depreende dos seguintes excertos, todos retirados dos


depoimentos prestados Polcia Civil do Estado de So Paulo:
As prefeituras tinham necessidade de comprar os produtos da
COAF, porque a COAF uma cooperativa de agricultura familiar e
porque as prefeituras eram obrigadas por lei a gastar 30% das verbas
recebidas do FNDE com a agricultura familiar e ainda porque so
poucas as cooperativas no Estado de So Paulo aptas a vender
produtos provenientes da agricultura familiar. (Depoimento de
Csar Augusto Lopes Bertolino, prestado em 19/01/2016 g.n.)
Nessa poca, como as prefeituras recebiam esses recursos e
deveriam utiliz-los, caso contrrio a verba era restituda ao
Governo Federal, entende que as prefeituras precisavam da gente,
ou seja, ou contratavam uma cooperativa ou perdiam a verba,
comprometendo, inclusive, o repasse para o ano seguinte.
(Depoimento de Cssio Izique Chebabi, prestado em 21/01/2016
g.n.)

Conclui-se que, embora fosse notria a procedncia federal da maior


parte da verba utilizada nos contratos celebrados com a COAF desde a denncia
formulada por Joo Roberto Fossaluzza Jnior, as autoridades que oficiaram nas
investigaes remeteram os autos Justia Federal apenas na segunda quinzena do ms
de abril de 2016. A justificativa apresentada, conforme se depreende dos depoimentos,
foi a necessidade de confirmao inequvoca da origem dos recursos empregados em
tais contrataes.

4. DA COAO NO CURSO DAS INVESTIGAES


Durante as oitivas realizadas por esta CPI, diversos funcionrios e
membros da diretoria da COAF relataram haverem sofrido coao por parte de
delegados de polcia e membros do Ministrio Pblico quando das prises efetuadas
quando da deflagrao da Operao Alba Branca, com a exclusiva finalidade de imputar
a prtica delituosa a agentes polticos.
167

Anteriormente ao incio dos trabalhos desta Comisso, a imprensa j


havia noticiado a ocorrncia de coao e intimidao por parte das autoridades
envolvidas nos interrogatrios delegados de Polcia e membros do Ministrio Pblico
que visavam, conforme gravaes realizadas e veiculadas pela televiso, a citao de
nomes de agentes polticos possivelmente envolvidos nas fraudes perpetradas pela
COAF.
Logo na primeira reunio destinada s oitivas, realizada em 09 de
agosto, os delegados atuantes na investigao foram questionados a respeito, conforme
o dilogo abaixo entre os deputados e o Delegado Seccional de Bebedouro, Senhor Jos
Eduardo de Vasconcelos:
O SR. ALENCAR SANTANA BRAGA - PT Houve ameaa ou
coao, algum tipo de violncia praticada contra algum dos
depoentes, algum dos investigados? Por que isso? Porque rolam
conversas na Casa de que algumas pessoas que teriam sido ouvidas
sofreram ameaa e coao por parte dos delegados que estariam
apurando. Houve?
O SR. DELEGADO Olha, que eu tenha presenciado, no, porque
foram vrias oitivas. Por exemplo, nas operaes usvamos duas
delegacias ao mesmo tempo, de tanta gente detida que tinha para
voc ouvir. Usvamos duas delegacias, trs ou quatro salas, divididas
em trs ou quatro delegados ouvindo essas pessoas. Na minha
presena, pelo menos, no ocorreu, que eu saiba. Repito o que mais
importante, todos os depoimentos que esto a, disposio de vocs,
todas as declaraes que esto a esto gravadas em udio e vdeo,
s acessar isso. Verifique l se tem algum tipo de constrangimento,
algum tipo de ilegalidade. simples.
O SR. CARLO PIGNATARI - PSDB Esse udio desse vdeo que
saiu na televiso no verdadeiro, ento.
O SR. DELEGADO Eu no sei de que udio o senhor est dizendo.
Eu estou dizendo udio e vdeo.
O SR. CARLO PIGNATARI - PSDB Eu tinha visto na TV Record,
saiu na Rede Globo. No verdadeiro, ento.
O SR. DELEGADO Eu no sei, eu no assisti.
168

O SR. CARLO PIGNATARI - PSDB Seria bom o senhor pegar


para ouvir.
O SR. DELEGADO Certamente no foi comigo.
O SR. CARLO PIGNATARI - PSDB Eu tenho certeza de que no.
Mas seria bom que o senhor, como seccional de polcia, ouvisse.
O SR. DELEGADO Eu vou procurar ouvir, com certeza. Claro.

Na semana seguinte, contudo, foram ouvidos dois ex-funcionrios da


COAF, os quais denunciaram a ocorrncia reiterada de abusos por parte dos policiais,
que estariam determinados a obter o nome de polticos que teriam negociado com a
cooperativa.
O primeiro a ser ouvido, Carlos Alberto Santana da Silva, ex-vicepresidente da COAF e que assumiu imediatamente aps a sada de Cssio Chebabi da
presidncia, se manifestou nos seguintes termos:

O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA Quem redigiu


meu depoimento foi o promotor Romanelli. Ele redigiu e sempre com
a ameaa de eu ser preso: voc vai ficar aqui, voc vai continuar
preso, e o que voc sabe de Capez, o que voc sabe de Duarte
Nogueira, o que voc sabe de Marquezelli, sempre fazendo essas
perguntas para mim.
No meu depoimento eu disse que ouvi dizer, eu no podia afirmar,
porque eu no conhecia essas pessoas.
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA O nico
depoimento que eu fiz foi com a presena do Dr. Herbert e as
intimaes eu chegava at a dispensar, eu falava para os delegados
se vocs quiserem, podem me ligar que eu venho aqui conversar com
vocs. Sempre me coloquei disposio da Justia para qualquer
esclarecimento.
O meu depoimento com o Dr. Herbert foi filmado, mas com o Dr.
Romanelli eu s li meu depoimento depois.
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB Ele quem digitou?
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA Ele que redigiu.

169

O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB Ele que redigiu seu


depoimento?
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA Ele que redigiu.
Isso.
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB E ele quem lhe fez ameaas?
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA Ele me fez
ameaas.
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB Ele que o amedrontou para
falar e incriminar os deputados. Foi isso?
O SR. CARLOS ALBERTO SANTANA DA SILVA Isso.

Quando solicitado a dar detalhes do ocorrido, o advogado que


acompanhava o depoente, Sr. Rogrio Valverde, fez os seguintes esclarecimentos:
O SR.ROGRIO - Sim, acho que de suma importncia, realmente,
deixar claro que eu estava, sim, do lado do Sr. Carlos Alberto,
juntamente com outros advogados do meu escritrio. lgico que eu
preferi um covarde vivo naquele momento. E o promotor Romanelli
foi claro: ou assinasse do jeito que estava ou meu cliente
continuaria preso - porque ele j estava preso, na verdade. A ordem
de priso foi cumprida no dia 19, de manh. Ele foi ouvido, salvo
engano, perto da hora do almoo, logo aps o almoo.(g.n.)

Na mesma reunio, foi ouvido tambm Carlos Luciano Lopes, que


confirmou os diversos abusos cometidos e deu detalhes sobre os fatos que se passaram
com ele nas primeiras semanas aps a deflagrao da Operao Alba Branca:
CARLOS LUCIANO LOPES Me dirigiram at a cozinha, no
primeiro andar do DP, e trancaram a porta. Um agente ficou
aguardando. Foi quando entraram dois delegados, Dr. Joo Vitor e
Dr. Paulo. Dr. Paulo perguntou como tinha sido minha estadia na
cela. Eu disse que tinha sido uma das piores noites da minha vida. Ele
afirmou que me conhecia, sabia do trabalho social que eu tinha na
cidade e dos lugares que frequentava. Resumindo, ele disse: Ns
no queremos voc. Ele afirmou com todas as letras, deputados:
Ns queremos os deputados. Queremos os grandes. Ele continuou
170

falando comigo e usou o argumento de que a me do Sr. Cassio


Chebabi era desembargadora e tinha muito dinheiro; disse ainda
que os deputados, alm da questo do foro, eram muito bem
assessorados. E como dizia aquele velho ditado: A corda sempre
estoura para o lado mais fraco. Disse que aps o almoo iriam me
ouvir e que se fosse para me deslocar at o DP e jogar conversa fora,
no iriam perder nem tempo. Isso porque eu j estava ali h um dia, e
eles iriam pedir a renovao por mais 30; e ali eu ficaria. (...)
Fizeram diversas perguntas, mas todas elas induziam a que eu
afirmasse que os deputados eram beneficirios de recebimento de
propina. E no apenas o Dr. Fernando Capez: tambm tentaram citar
o nome do deputado federal Baleia Rossi e de outros deputados.
(...)Quando os delegados precisavam falar comigo, no ligavam para
o meu advogado, no mandavam intimao. Dr. Mrio, por diversas
vezes, ligou no meu emprego. Estou trabalhando com uma empresa
da famlia do meu sogro, uma lanchonete. Vocs podem constatar isso
depois. Ns abrimos um processo na Corregedoria da Polcia Civil.
s vocs pedirem as informaes telefnicas; l vai constar o telefone
da minha residncia, do meu trabalho e o celular da minha esposa, j
que meu celular ficou com eles - eu no o recebi de volta. Fizeram
fazias perguntas. Conforme iam correndo os depoimentos, surgiam
dvidas e os mesmos ficavam ligando para mim. No sei se isso o
procedimento da Polcia Civil; se isso correto. Vocs podem
solicitar e vero que isso ocorreu.(g.n.)
O SR. CARLOS LUCIANO LOPES Se est em sigilo, por que vazou
tanta coisa? Eu no vou passar para vocs nada que esteja oculto. Se
vocs procurarem na TV Record do interior, est l, eu no estou
passando nada, mas eu tenho aqui comigo. Eu tenho porque o Csar
foi acuado de tal maneira que, no dia em que ele foi ser ouvido, ele
resolveu gravar. ntido que os delegados estavam gritando,
falando palavras de baixo calo. A ltima frase do Sr. Romanelli foi
a seguinte: Ou o senhor vem aqui na segunda-feira, vomita tudo
isso aqui, ou na segunda-feira mando busc-lo. Est isso em udio.
A TV Record ainda fez a legenda do udio. No segredo para
ningum, eu posso trazer para vocs.(g.n.)
O SR. CARLOS LUCIANO LOPES Sobre o Dr. Herbert eu posso
171

falar uma coisa para o senhor. O negcio estava to, talvez, malintencionado - eu acho que posso usar essa palavra - porque, no
segundo

depoimento,

eu

queria

dizer...

Estavam,

segundo,

investigando a mfia da merenda, correto? Por duas vezes eu quis


dizer que, na minha cidade, Bebedouro, porque eu tinha certeza de
que houve fraudes e eu fui a pessoa que foi licitao... Sabe o que
Dr. Joo e o Dr. Paulo falaram para mim? Abra um novo inqurito,
faa uma nova denncia ao Ministrio Pblico.

Posteriormente, no dia 31/08/2016, foi realizada a oitiva de Csar


Augusto Lopes Bertholino, em que os fatos narrados por Carlos Luciano Lopes foram
confirmados:
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO O Dr. Paulo.
Das seis vezes em que eu estive na delegacia, por quatro vezes eu fui
ameaado.
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO S fazendo um
adendo gravao: eles me convocaram para ser ouvido. Fui com
meu advogado, e nos trancaram numa sala. Eles no poderiam ter
feito esse interrogatrio, tanto que na hora em que o Sr. Valverde
fala para ele: Vamos colocar no papel, ele diz no udio que no
pode.
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO Sim, vocs vo
ouvir no udio. Ele bate em cima da mesa e diz: Vocs no vo falar
aqui o que vocs querem; vo falar o que queremos ouvir.
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO No que tenha
sido muito amistoso. Foi um depoimento, eu acho, correto, da forma
com que se tem que tomar um depoimento. Eu prestei depoimento com
o Dr. Herbert - de todas as prefeituras, como ns falamos, que eu
deixei aqui para vocs terem acesso - e foi tranquilo tambm. Ele foi
perguntando, eu fui respondendo, a escriturria foi colocando no
papel. No teve presso nenhuma. Ento, do meu ponto de vista, eu
acho que a forma correta de se pegar um depoimento. No
querendo colocar palavras na minha boca...
O SR. CSAR AUGUSTO LOPES BERTHOLINO Olha, eu vou
falar uma coisa aqui. No dia em que estivemos l, em que sofremos a
172

coao, eu fui coagido porque no falei o nome dele. Quem falou o


nome do Sr. Deputado Fernando Capez foi beneficiado. Quem no
falou sofreu coao.

Por ocasio de seu depoimento, Csar Bertholino ainda forneceu uma


gravao de udio, a qual segue anexa ao presente relatrio, onde se podem ouvir, por
diversas vezes, gritos e palavras de baixo calo, por parte do membro do Ministrio
Pblico e do delegado presentes, na tentativa de chegar a nomes que, de outra forma,
no seriam citados pelos investigados.
Semelhantemente, Emerson Girardi, ex-vendedor da COAF, relatou
ter vivido dias de presso durante os questionamentos a que foi submetido aps a sua
priso, na segunda fase da Operao Alba Branca:
O SR. EMERSON GIRARDI No meu depoimento na polcia, eu
estava muito pressionado. Realmente, foram dias de presso...
O SR. BARROS MUNHOZ - PSDB Por quem? Por quem?
O SR. EMERSON GIRARDI Pelos delegados.
O SR. EMERSON GIRARDI No, eu imagino. Eles no disseram:
Fala o nome do fulano. Isso no houve, mas eles disseram assim:
Fala que voc levou dinheiro. Eu respondi: Mas nem eu recebia,
como fui levar dinheiro?.
O SR. EMERSON GIRARDI Eu fiz o meu depoimento das oito da
manh at no sei que hora da noite. Essa foi a ltima pergunta e
realmente nesse dia eu estava muito abalado e se eu falei, o delegado
escreveu. o que posso falar para o senhor nesse momento. Foi
muita presso.

Por fim, questionado sobre o udio fornecido por Csar Bertholino a


esta Comisso e veiculado pela imprensa, o Promotor de Justia Leonardo Leonel
Romanelli assumiu ser sua uma das vozes que se exalta no decorrer da gravao, mas
sustentou que a mesma se referia to somente a uma entrevista informal que teria sido
realizada com o ex-funcionrio da COAF, e no a um dos depoimentos colhidos
oficialmente:

173

O SR. ADILSON ROSSI - PSB O senhor tem conhecimento de


alguma fita, algum udio que vazou de um depoimento de algum que
o fez sob presso? O senhor tem conhecimento disso?
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI O Csar Bertholino foi
inquirido por ns de maneira informal, em uma entrevista informal.
Isso foi gravado ou por ele ou pelo advogado dele. Isso foi utilizado
em todas as instncias possveis para se buscar a nulidade do
processo, a suspenso dos investigadores, inclusive da minha pessoa.
A punio das pessoas que participaram da investigao, como
respondi agora mesmo para S. Exa., o deputado Chico Sardelli, foram
feitas pelo menos cinco entre representaes e reclamaes aludindo
a esse fato que V. Exa. possivelmente menciona. Todas elas foram
repelidas, rejeitadas e arquivadas. Como eu j disse, no foi um
depoimento, nada foi aos autos decorrente daquela entrevista
informal com o Csar.
O SR. ADILSON ROSSI - PSB Dr. Romanelli, o senhor falou sobre
essa gravao e ns temos o udio aqui. No sei se causaria algum
constrangimento se pudssemos ouvir alguma coisa desse udio, at
para confirmar se a voz do Dr. Romanelli mesmo. De repente o
udio no verdadeiro, uma gravao fraudada e ns precisamos
ter a certeza de que a voz que est no udio do Dr. Romanelli.
Se no houver nenhum constrangimento, no h interesse nenhum em
constrang-lo aqui, muito pelo contrrio.
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI Em que isso
colaboraria para as investigaes, Excelncia?
O SR. ADILSON ROSSI - PSB Acho que o udio colaboraria, sim,
para vir ao encontro daquilo que alguns depoentes disseram, que
foram constrangidos em seus depoimentos.
O SR. PRESIDENTE - MARCOS ZERBINI - PSDB Eu
honestamente acho desnecessrio... S queria fazer uma pergunta
ao... Porque foi veiculado pela imprensa, pela TV Record, se no me
engano. S queria saber se a voz do senhor, realmente, naquele
momento, ou no.
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI minha voz, e isso j
foi examinado pelas instncias competentes. Resta a apurao do
Conselho Nacional do Ministrio Pblico, da qual sequer fomos

174

notificados para nos manifestarmos. At agora todas, a esse respeito,


foram arquivadas.

Conclui-se, dos excertos acima que, embora os investigados tenham


sido acompanhados por seus advogados nos depoimentos que fizeram, em especial
Polcia Civil atuante em Bebedouro/SP, e registrada a presena de representantes do
Ministrio Pblico nas oitivas, tais fatos no se mostraram capazes de garantir oitivas
livres de constrangimento, inquinando, assim, as concluses que delas se possam
extrair.

5. DO VAZAMENTO SELETIVO DAS INFORMAES SIGILOSAS


Fato notrio que se repetiu ao longo de todas as fases da Operao
Alba Branca, bem como durante os trabalhos realizados por esta Comisso foi o
vazamento seletivo de documentos sigilosos para a grande imprensa.
A primeira testemunha a se pronunciar a respeito foi o ex-funcionrio
da COAF, Carlos Luciano Lopes, o qual se disse prejudicado pelo vazamento da foto
em que aparece manipulando grande quantidade de cdulas de real:
O SR. CARLOS LUCIANO LOPES Outro fato que me chamou a
ateno e pelo qual afirmo a vocs que fui extremamente prejudicado
que no dia 28 ou 29 de janeiro, esse processo foi colocado em
segredo de Justia. A data vocs devem ter a; acho que 29 de
janeiro. E partes de depoimentos comearam a ser vazadas para a
imprensa de um modo geral.
O SR. CARLOS LUCIANO LOPES Vossa Excelncia, se o senhor
verificar nas prprias imagens, nas prprias reportagens, dizia l:
imagens cedidas pela Polcia Civil. Da mesma maneira que...
Desde o dia 29 estava decretado segredo de Justia. Como vazaram
essas fotos?
No dia do meu segundo depoimento, antes dessa foto vazar para a
imprensa nacional, ela havia vazado na imprensa local da minha
cidade. Foi em um sbado. Na tera-feira eu fui depor.
175

Concluindo, assim que eu cheguei delegacia, eu perguntei para o


Dr. Herbert, que se no me engano deps hoje: Dr. Herbert, est ou
no est em segredo de justia?. Ele falou: est.
Quando eu acabei meu depoimento, o Dr. Vasconcelos estava na sala.
Eu falei: doutor, como vocs vazam uma foto dessas se est sob
segredo de justia, sendo que no concluiu nada?.
Ele me disse, pelos meus filhos, olhando nos meus olhos: essa foto
no para te prejudicar. Imaginem se fosse. Essa foto vai ser usada
em momento oportuno para mostrar que a Coaf mexia com altas
quantias em dinheiro. Um ms depois, vazou para a imprensa
nacional.

O Promotor de Justia Leonardo Leonel Romanelli, que atua na


comarca de Bebedouro e participou das primeiras etapas da Operao Alba Branca,
confirmou, em seu depoimento, a existncia do vazamento de documentos que estavam
sob guarda dos rgos pblicos incumbidos das investigaes, mas afirmou desconhecer
a sua autoria:
O SR. ALENCAR SANTANA BRAGA PT Falaram tambm que
houve vazamento de informaes sobre o que estava sendo apurado.
Chegaram a citar, inclusive, que seriam vazamentos direcionados
para atingir politicamente determinadas pessoas. O senhor sabe dizer
algo a respeito disso?
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI A primeira fase da
operao iniciou-se no dia 19 de janeiro de 2016, em uma tera-feira.
Na sexta-feira, foi publicada uma entrevista minha na Folha de S.
Paulo, em que eu criticava veementemente o vazamento de
informaes justamente porque ainda estvamos no curso das
investigaes, como se est at hoje.
Dessa forma, s teramos a perder com o vazamento de qualquer
informao, como de fato ocorreu, o que criou uma srie de
embaraos ao prosseguimento das investigaes. Temos absoluto
desconhecimento da autoria dos vazamentos.
A SRA. MARCIA LIA - PT -

Deputado Carlo, ouvi todas as

perguntas do deputado Alencar. Eu no ouvi as explicaes. Eu


cheguei e o Dr. Leonardo j estava no meio das explicaes dele.
176

Ento, agora retomando a minha pergunta: o senhor, em resposta a


uma pergunta do deputado Alencar, disse que houve, de fato,
vazamento de informaes e que, inclusive, o senhor se manifestou
contrariamente a isso, deu declaraes a respeito disso. E a minha
pergunta : essas informaes estavam na posse do Ministrio
Pblico?
O SR. LEONARDO LEONEL ROMANELLI Elas estavam na posse
do Ministrio Pblico, da Polcia Civil e do Judicirio.
A SRA. MARCIA LIA - PT E no h ainda nenhuma aferio de
onde teriam sado esses vazamentos, de onde teriam ocorridos, se na
Polcia Civil, se no Judicirio, ou se no Ministrio Pblico. No h
essa informao ainda?
O

SR.

LEONARDO

LEONEL

ROMANELLI

Excelncia,

desconheo.

Deve-se atentar, ainda, para o fato de que os vazamentos ocorridos,


em sua ampla maioria, se davam com informaes relacionadas a pessoas que ocupam
cargos com prerrogativa de foro, notadamente agentes polticos, evidenciando o carter
seletivo de tais ocorrncias e o emprego de tais relatos com conotao evidentemente
poltica.
Frise-se, mais uma vez, a seletividade patente das informaes que
foram vazadas imprensa. Embora dezenas de municpios tenham contratado com a
COAF, todos os vazamentos ocorridos diziam respeito ao contrato da cooperativa com o
Estado de So Paulo, e sempre citando nomes de agentes polticos, embora, em sua
maioria, as citaes fossem meras menes, no importando em ativa participao no
esquema criminoso.

CAPTULO III ENCAMINHAMENTOS DA CPI


1. CONSIDERAES INICIAIS

177

O professor e Ministro do Supremo Tribunal Federal, Gilmar Ferreira


Mendes, ensina, citando a eminente professora Anna Cndida da Cunha Ferraz, que as
Comisses Parlamentares de Inqurito destinam-se a reunir dados e informaes para o
exerccio das funes constitucionais conferidas ao Parlamento, sendo suas concluses,
se for o caso, encaminhadas ao Ministrio Pblico, para que promova a
responsabilidade civil ou criminal dos infratores.
Assim, prescreve o 3 do artigo 58 da Constituio da Repblica:
Art. 58 [...]
3 As comisses parlamentares de inqurito, que tero
poderes de investigao prprios das autoridades judiciais,
alm de outros previstos nos regimentos das respectivas Casas,
sero criadas pela Cmara dos Deputados e pelo Senado
Federal,

em

conjunto

ou

separadamente,

mediante

requerimento de um tero de seus membros, para a apurao de


fato determinado e por prazo certo, sendo suas concluses, se
for o caso, encaminhadas ao Ministrio Pblico, para que
promova

responsabilidade

civil

ou

criminal

dos

infratores.(grifo nosso)
Cabe, assim, ao Ministrio Pblico formular acusaes penais em
virtude de fatos dados a conhecer no curso da CPI e ajuizar aes civis pblicas ou
aes de improbidade administrativa, para impedir leses ao patrimnio pblico.
Por outro lado, a reunio de dados e informaes para o exerccio das
funes constitucionais conferidas a esta A.Casa de Leis, tem por finalidade atender a
trs funes bsicas da CPI, quais sejam: auxlio tarefa legiferante, controle sobre atos
do governo e da administrao pblica, informao da sociedade e formao da opinio
pblica.
Em vista disso, a XIV Consolidao do Regimento Interno desta Casa
amplia o encaminhamento das concluses dos trabalhos, na seguinte conformidade:

178

Artigo 34-C - Ao trmino dos trabalhos a Comisso


apresentar relatrio circunstanciado, com suas concluses,
que ser publicado no Dirio da Assembleia e encaminhado:
I - Mesa, para as providncias de sua alada ou do Plenrio,
oferecendo-se, conforme o caso, projeto de lei, de decreto
legislativo ou de resoluo, que ser publicado e imediatamente
includo em Pauta;
II - ao Ministrio Pblico, Procuradoria-Geral do Estado e
Defensoria

Pblica,

respectivamente,

com

cpia

da

documentao, para que promovam a responsabilidade criminal


ou civil, por infraes apuradas, e adotem outras medidas
decorrentes de suas funes institucionais;
III - ao Poder Executivo, para adotar as providncias
saneadoras de carter disciplinar e administrativo decorrentes
do artigo 37, 2 a 6, da Constituio Federal, e demais
dispositivos constitucionais e legais aplicveis, assinalando
prazo hbil para seu cumprimento;
IV - Comisso Permanente que tenha maior pertinncia com a
matria, qual incumbir fiscalizar o atendimento do prescrito
no inciso anterior;
V - Comisso de Fiscalizao e Controle e ao Tribunal de
Contas do Estado, para as providncias previstas no artigo 33 e
seguintes da Constituio do Estado.
Nesse contexto, diante das normas, constitucional e regimental, e dos
trabalhos investigativos realizados por esta Comisso Parlamentar de Inqurito, esta
relatoria prope os seguintes encaminhamentos, devidamente pormenorizados nos
tpicos a seguir.

2 DA APURAO DE RESPONSABILIDADE CIVIL


2.1. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA

179

Diante dos casos investigados e dos possveis prejuzos causados s 3


(trs) esferas de governo (Unio, Estados e Municpios), faz-se necessrio fixarmos as
premissas desta relatoria no que diz respeito no s com relao ao dever de reparao
de eventual prejuzo financeiro, mas, sobretudo, apurar responsabilidade dos envolvidos
e beneficiados no que diz respeito aplicao das sanes previstas na Lei de
Improbidade Administrativa - LIA.
No presente caso, tanto a COAF quanto a COAGROSOL juntaram-se
para a prtica de cartel e, assim, fraudar as Chamadas Pblicas, suprindo o carter
competitivo das disputas e, consequentemente, a possibilidade de obteno de proposta
mais vantajosa por parte das Administraes Pblicas. Dessa forma, sendo as Chamadas
Pblicas realizadas com recursos pblicos provenientes das trs esferas de Governo
(federal, estadual e municipal), conforme relatrio elaborado pelo Tribunal de Contas
do Estado, h a incidncia, em tese, da Lei federal n 8.429/92, na conformidade de seu
artigo 10:
Seo II
Dos Atos de Improbidade Administrativa que Causam Prejuzo
ao Errio
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa
leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa,
que

enseje

perda

patrimonial,

desvio,

apropriao,

malbaratamento ou dilapidao dos bens ou haveres das


entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente:
Paralelamente disposio acima, cumpre ressaltar que h incidncia
tambm da LIA quando o agente pblico retarda ou deixa de praticar, indevidamente,
ato de ofcio, por incorrer em violao dos princpios da administrao pblica,
conforme o artigo 11 do mesmo diploma legal:
Seo III
Dos Atos de Improbidade Administrativa que Atentam Contra
os Princpios da Administrao Pblica

180

Art. 11. Constitui ato de improbidade administrativa que atenta


contra os princpios da administrao pblica qualquer ao ou
omisso que viole os deveres de honestidade, imparcialidade,
legalidade, e lealdade s instituies, e notadamente:
Sobre a qualificao de agente pblico, vale lembrar que a Lei de
Improbidade Administrativa adota conceito amplo de agente pblico, assunto bastante
discutido tanto quando da aprovao da Resoluo n 909, de 2016, quanto da
apresentao do Plano de Trabalho. Assim, dispe o artigo 2 da LIA:
Art. 2 Reputa-se agente pblico, para os efeitos desta lei, todo
aquele que exerce, ainda que transitoriamente ou sem
remunerao, por eleio, nomeao, designao, contratao
ou qualquer outra forma de investidura ou vnculo, mandato,
cargo, emprego ou funo nas entidades mencionadas no artigo
anterior.
Resta claro, portanto, que ao detentor de mandato por eleio aplica-se
o disposto na LIA, bem como recai sobre o mesmo os poderes investigativos atribudos
a esta CPI. Em outras palavras, o agente pblico gnero, no qual o agente poltico
espcie.
No podemos esquecer, ainda, que tambm se sujeitam Lei de
Improbidade eventuais terceiros que tenham de alguma forma induzido ou concorrido
para prtica dos atos mprobos ou ainda que tenham se beneficiado. Assim, prev o
artigo 3 da LIA, o qual reproduzimos a seguir:
Art. 3 - As disposies desta lei so aplicveis, no que
couber, quele que, mesmo no sendo agente pblico, induza ou
concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se
beneficie sob qualquer forma direta ou indireta.
Tal assertiva importantssima na medida em que as irregularidades
apuradas ao longo dos trabalhos investigativos foram praticadas por Dirigentes
181

Estatutrios e funcionrios das cooperativas agrcolas, porm, no se pode olvidar que


algumas das condutas ilcitas praticadas em prejuzo da administrao pblica (federal,
estadual ou municipal) s puderam ser praticadas contando com a participao, direta
ou indireta, de algum agente pblico.
Nesta perspectiva, o encaminhamento desta CPI recomenda a
apurao da responsabilidade civil de pessoas e instituies privadas, com fundamento
na LIA, considerando a concorrncia de agente pblico para prtica de atos mprobos e
da necessria solidariedade desse agente em conjunto com os Dirigentes Estatutrios e
funcionrios das cooperativas agrcolas para responder por eventuais prejuzos gerados
ao errio pblico.

2.2. ENCAMINHAMENTO NA ESFERA CIVIL


EIXO 1: ADMINISTRAO PBLICA ESTADUAL
Encaminhar ao Ministrio Pblico para que este promova as medidas
cabveis no intuito de apurar as condutas dos dirigentes estatutrios e funcionrios
vendedores envolvidos, bem como das demais pessoas ou agente pblico referido no
caso investigado, para que, ao final, seja proposta a demanda judicial para
responsabilizar os efetivos responsveis por eventuais prejuzos causados
Administrao Pblica Estadual face aquisio de produto com preo referente a um
segmento especfico, quando na verdade o produto provinha de grandes fornecedores,
nas Chamadas Pblicas dos anos de 2011, 2013 e 2014, e aos seguintes contratos:
Contrato n 357/2011, Contrato n 237/DAAA/2014 e Contrato n 08/DAAAFNDE/2015, especialmente em relao aos seguintes agentes e/ou entidade:
1) Cooperativa Orgnica de Agricultura Familiar COAF que,
no se tratando nem de cooperativa nem de entidade de agricultura familiar, participou
de chamadas pblicas destinadas aquisio de produtos da agricultura familiar, nos
anos de 2011, 2013 e 2014, formalizando 3 (trs) contratos com a Secretaria de Estado
de Educao;

182

2) Cooperativa dos Agropecuaristas Solidrios de Itpolis


Coagrosol que, na condio de cooperativa de agricultura familiar, participou da
Chamada Pblica n 02/FNDE/2014, na qual apresentou oramento para 2 (duas)
disputas e participou somente de uma, repartindo o objeto a ser contratado, indicando
evidncias de prtica de cartel juntamente com a COAF;
3) Ana Leonor Sala Alonso que, na condio de Coordenadora da
Coordenadoria de Infraestrutura e Servios Escolares, concorreu de forma, no mnimo,
culposa na elaborao e execuo de processo de chamada pblica;
4) Carlos Alberto da Silva Santana que, na condio de vicepresidente da COAF, posteriormente ocupando o cargo de presidente, concorreu
diretamente para fraudar os projetos de venda apresentados na Chamada Pblica n
01/DAAA/2013 e Chamada Pblica n 02/FNDE/2014, frustrando a licitude do
processo seletivo;
5) Carlos Eduardo da Silva que, na condio de primeiro secretrio
da COAF e servidor pblico do Estado de So Paulo, concorreu de forma, no mnimo,
culposa para que as fraudes fossem praticadas;
6) Carlos Luciano Lopes que, na qualidade de responsvel pela
logstica e compra do produto de grandes fornecedores de suco de laranja para a COAF,
atuou diretamente para realizao da fraude;
7) Cssio Izique Chebabi que, na condio de presidente da COAF,
assinou diversas declaraes falsas referente cooperativa, com o fim de alterar a
verdade sobre fatos relevantes para participao nas chamadas pblicas, frustrando a
licitude do processo seletivo;
8) Csar Augusto Lopes Bertholino que, na condio de vendedor e
representante da COAF, foi um dos participantes que atuaram diretamente para por em
ao a fraude e dela se beneficiou no Contrato n 237/DAAA/2014 e Contrato n
08/DAAA-FNDE/2015;

183

9) Dione Moraes Pavan que, na condio de membro da Comisso de


Avaliao e Credenciamento do Departamento de Suprimentos e Licitaes, ano 2014,
concorreu de forma, no mnimo, culposa para que a falsa cooperativa participasse da
chamada pblica e contratasse com o Poder Pblico, considerando os documentos
juntados na fase de habilitao, notadamente fabricao do produto, e ausncia de
registro em Ata da diviso do objeto a ser contratado;
10) Luiz Roberto dos Santos que, na condio de chefe de gabinete
da Casa Civil, usou de sua influncia em razo da funo para buscar interferncias em
favor da COAF, junto Secretaria de Educao e Junta Comercial do Estado de So
Paulo - JUCESP;
11) Rodrigo da Silva Pimenta que, na condio de diretor do
Departamento de Assistncia e Alimentao ao Aluno, concorreu de forma, no mnimo,
culposa na abertura de chamada pblica e execuo de programa de alimentao
escolar;
12) Sebastio Elias Misiara Wokdici que, na condio de presidente
da Unio dos Vereadores do Estado de So Paulo - UVESP, concorreu de forma, no
mnimo, culposa para a violao de princpios da administrao pblica;
13) Vanessa Alves Vieira Lzaro que, na condio de membro da
Comisso de Avaliao e Credenciamento do Departamento de Suprimento Escolar, ano
2011, concorreu de forma, no mnimo, culposa para que a falsa cooperativa participasse
da chamada pblica e contratasse com o Poder Pblico, considerando os documentos
juntados na fase de habilitao, notadamente fabricao do produto, e ausncia de
registro em Ata da diviso do objeto a ser contratado;
14) Yuri Keller Martins que, na condio de presidente da Comisso
de Avaliao e Credenciamento do Departamento de Suprimentos e Licitaes, ano
2014, concorreu de forma, no mnimo, culposa para que a falsa cooperativa participasse
da chamada pblica e contratasse com o Poder Pblico, considerando os documentos
juntados na fase de habilitao, notadamente fabricao do produto, e ausncia de
registro em Ata da diviso do objeto a ser contratado.
184

Indicamos, ainda, ao Ministrio Pblico, que sejam ouvidos os demais


membros da Comisso de Avaliao e Credenciamento - anos 2011, 2013 e 2014 bem
como dos agentes estatutrios da Coagrosol na Chamada Pblica de 2014, a fim de
verificar se os mesmos concorreram para prtica da fraude ou se dela se beneficiaram.
Assinalamos que, devido ao prazo regimental de funcionamento deste Colegiado
(considerado o objeto de trabalho), no houve a oportunidade dessas pessoas serem
ouvidas.
Por fim, cabe salientar que, dentro dos limites materiais e temporais
atribudos a esta Comisso Parlamentar de Inqurito para desenvolver suas
investigaes, por hora, no constatamos elementos concretos que possam imputar
culpa ou dolo a quaisquer agentes polticos nas Chamadas Pblicas realizadas pela
Secretaria de Estado da Educao.

3 - DA APURAO DE RESPONSABILIDADE PENAL


3.1. ENCAMINHAMENTO AO MINISTRIO PBLICO
Inicialmente, antes de passarmos exposio pormenorizada dos
encaminhamentos ao Ministrio Pblico com o fim de responsabilizar criminalmente os
infratores, faz-se necessrio tratarmos do indiciamento criminal.
O indiciamento criminal consiste na formalizao da existncia de
substanciais elementos de autoria pesando contra a pessoa submetida a inqurito
policial, o que faz com a que a persecuo penal se concentre sobre tal indivduo.
praxe, no seio de relatrios de CPI, a realizao de indiciamentos
criminais. Contudo, no nosso entendimento, esse costume apenas um parmetro na
aplicao da justia e criao de lei, mas no se reveste de uma das principais
caractersticas da lei, que obrigao de todos submeter-se a elas.

185

Na compreenso desta relatoria, o estrito dever de cumprir a lei e


respeito ao rigor tcnico-jurdico fundamental na devida observncia da misso
constitucional conferida a este Colegiado, qual seja, o de exercer o papel fiscalizatrio
em prol do interesse pblico, no deixando que a mera espetacularizao se sobreponha
investigao.
Desde o incio dos nossos trabalhos, esta Comisso Parlamentar de
Inqurito, conduzida pelo seu Presidente, de forma legal, imparcial e tica, em estrita
observncia ao 3 do artigo 58 da Constituio da Repblica, pautou-se pela
preservao e elucidao dos fatos, ainda que a todo momento houvesse tentativas de se
desviar do fato para focar em pessoas. Dessa forma, a melhor resposta que esta CPI
pode dar sociedade a conduo sria e tcnica dos trabalhos investigativos, bem
como o aprimoramento da legislao, em mbito estadual, referente s cooperativas e ao
combate corrupo.
Nesse diapaso, tendo em conta seu carter de investigar fato
determinado e seu papel propositivo, a CPI no acusa e nem condena, mas fornece os
elementos para que os rgos constitucionalmente competentes promovam a escorreita
responsabilizao, civil, administrativa e criminal.
Nesse sentido, j se posicionou o Supremo Tribunal Federal,
decidindo que o:
encaminhamento do relatrio final da Comisso Parlamentar de
Inqurito, com a qualificao das condutas imputveis (...) para que o
Ministrio Pblico ou as Corregedorias competentes promovam a
responsabilidade civil, criminal ou administrativa, no constitui
indiciamento, o que vedado linha da jurisprudncia deste Supremo
Tribunal Federal.119

Cabe salientar que apesar da CPI possuir poderes de investigao


prprios das autoridades judiciais, os magistrados no dispem da prerrogativa de

119

HC 95277, Relator(a): Min. Crmem Lcia, Tribunal Pleno, julgado em 19/12/2008, DJe-035
divulgao 19/02/2009, publicao 20/02/2009.

186

indiciar, pois, conforme o entendimento do Supremo Tribunal Federal, o ato de


indiciamento atribuio exclusiva da autoridade policial (...), de modo a impedir que
o juiz adote qualquer postura inerente funo investigatria.120
A Comisso Parlamentar de Inqurito, segundo jurisprudncia do
Supremo Tribunal Federal, um procedimento jurdico-constitucional121, que se
destina a apurar fatos relacionados com a Administrao (Constituio, art. 49, X),
com a finalidade de conhecer situaes que possam ou devam ser disciplinadas em lei,
ou ainda para verificar os efeitos de determinada legislao, sua excelncia, inocuidade
ou nocividade.
Ante todo o exposto, em respeito e cumprimento a Constituio da
Repblica, o presente relatrio, promover, em vez de indiciamentos criminais, os
devidos encaminhamentos de natureza penal.

3.2. ENCAMINHAMENTO NA ESFERA PENAL


Encaminhar ao Ministrio Pblico para que promova as medidas
cabveis no intuito de apurar a conduta de cada um dos dirigentes estatutrios
envolvidos, bem como das demais pessoas ou agentes pblicos referidos no caso
investigado, de maneira que, ao final, seja proposta ao penal para responsabilizar os

120

HC 115015, Relator(a): Min. Teori Zavascki, Segunda Turma, julgado em 27/08/2013, processo
eletrnico DJe-179 divulgao 11/09/2013 publicao 12/09/2013.
121
STF, MS 23452, Relator(a): Min. Celso de Melo, Tribunal Pleno, julgado em 16/09/1999, DJ
12/05/2000. Valiosa, tambm, a lio de Mrcia Maria Bianchi Prates, monografista do tema: Pode-se
dizer que ela um instrumento de accountability, porque sua finalidade avaliatria do desempenho da
mquina estatal, levando a uma responsabilizao ou uma chamada atuao das instncias
administrativas envolvidas no tema investigado. Embora, conforme afirma Mainwaring (2003),
accountability seja um termo empregado de formas diferentes por autores diversos, e de difcil traduo
para o portugus, podemos conceitu-la como prestao de contas, responsabilizao, transparncia.
CPI um instrumento de accountability horizontal, na definio de ODonnel (2003), porque se presta a
um papel de superviso e fiscalizao de um ente sobre outro. A CPI tambm um valioso instrumento
de accountability vertical, que o modo pelo qual a sociedade civil pode fiscalizar o governo e as
administraes, uma vez que por ela os Deputados prestam contas ao cidado, munindo-o de
informaes sobre fatos relevantes para a vida da nao (ODONNEL 2003). Processo Legislativo
Especial de Comisses Parlamentares de Inqurito: Fatores de Deciso. Braslia: Cefor/Cmara dos
Deputados, 2015, p. 26.

187

efetivos responsveis pelas fraudes nas chamadas pblicas, especialmente em relao


aos seguintes agentes e/ou entidades:
15) Adriano Miller Aparecido Gilbertoni Mauro que, na condio
de prestador de servios em departamento de finanas, tendo prestados servios
COAF, atuou diretamente para realizao das fraudes, sendo um dos participantes e
beneficiados pelas fraudes praticadas no caso em investigao;
16) Caio Pereira Chaves que, na condio de financeiro da COAF e
responsvel pelos saques em espcie, foi um dos agentes que atuaram diretamente para
prtica das fraudes e tambm beneficiado pelas mesmas no caso em exame;
17) Carlos Alberto da Silva Santana que, na condio de vicepresidente da COAF, posteriormente ocupando o cargo de presidente, concorreu
diretamente para fraudar os projetos de venda apresentados nas Chamadas Pblicas,
frustrando a licitude do processo seletivo;
18) Carlos Eduardo da Silva que, na condio de primeiro secretrio
da COAF e servidor pblico do Estado de So Paulo, atuou diretamente para que as
fraudes fossem praticadas;
19) Carlos Luciano Lopes que, na qualidade de responsvel pela
logstica e compra de suco de laranja de grandes fornecedores para a COAF, atuou
diretamente para perpetrao das fraudes, sendo um dos participantes e beneficiados
pelas fraudes perpetradas no caso em investigao;
20) Cssio Izique Chebabi que, na condio de presidente da COAF,
assinou diversas declaraes falsas referente cooperativa, com o fim de alterar a
verdade sobre fatos relevantes para participao nas chamadas pblicas, frustrando a
licitude do processo seletivo; em conluio com outras cooperativas, praticou a simulao
de elaborao de oramentos para participao nas chamadas pblicas, elevando o
sobrepreo do produto frustrando o carter competitivo do chamamento pblico;

188

21) Csar Augusto Lopes Bertholino que, na condio de vendedor


e representante da COAF, foi um dos participantes que atuaram diretamente para
perpetrao das fraudes e que dela se beneficiou, em diversos municpios e no contrato
com o Estado;
22) Emerson Girardi que, na condio de empregado da COAF,
atuou diretamente e indiretamente para prtica das fraudes, sendo um dos participantes e
beneficiados pelas fraudes praticadas no caso em investigao;
23) Jter Rodrigues Pereira que, na condio de servidor pblico
estadual, recebeu diretamente dinheiro decorrente de celebrao de contrato com a
COAF;
24) Joo Roberto Fossaluzza Jnior que, na condio de
controller da COAF, concorreu diretamente na falsificao de elaborao de
oramentos e projetos de venda, sendo um dos participantes e beneficiados pelas
fraudes perpetradas nos casos em investigao;
25) Joaquim Geraldo Pereira da Silva que, na condio de prestador
de servio para a COAF, atuou diretamente e indiretamente para prtica das fraudes,
sendo um dos participantes e beneficiados pelas fraudes praticadas no caso em
investigao;
26) Jos Merivaldo do Santos que, na condio de servidor pblico
estadual, recebeu indiretamente dinheiro decorrente de celebrao de contrato com a
COAF;
27) Luiz Roberto dos Santos que, na condio de chefe de gabinete
da Casa Civil, usou de sua influncia em razo da funo para buscar interferncias em
favor da COAF, junto Secretaria de Educao e Junta Comercial do Estado de So
Paulo - JUCESP;
28) Marcel Ferreira Jlio que, na condio de representante
comercial da COAF, atuou diretamente para o recebimento do pagamento de contrato,
189

sendo um dos participantes e beneficiados pelas fraudes perpetradas no caso em


investigao, bem como intermediou contrato celebrado entre funcionrio pblico e
cooperativa;
29) Sebastio Elias Misiara Wokdici que, na condio de presidente
da Unio dos Vereadores do Estado de So Paulo - UVESP, concorreu de forma, no
mnimo, culposa para por em ao as fraudes.

4. APURAO DA RESPONSABILIDADE ADMINISTRATIVA


No obstante a atribuio da Comisso Parlamentar de Inqurito, ao
final dos trabalhos e sendo necessrio, encaminhar suas concluses ao Ministrio
Pblico para que este promova as medidas judiciais de responsabilizao civil e
criminal, resta, ainda, a este rgo Colegiado tambm encaminhar suas concluses aos
rgos de controle e de fiscalizao para que sejam igualmente adotadas as medidas
extrajudiciais ao fim de apurar a responsabilidade administrativa dos envolvidos.
Nesse sentindo, encaminhamos a anlise e concluso dos trabalhos
desta Comisso Parlamentar de Inqurito ao TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO
para que apure a responsabilidade administrativa da Cooperativa Orgnica de
Agricultura Familiar COAF e Cooperativa dos Agropecuaristas Solidrios de Itpolis
Coagrosol, por eventual crime de prtica de cartel no Estado de So Paulo,
inabilitando-as para contratao com o Poder Pblico, estadual e municipais.
No mesmo sentido, encaminhamos a anlise e concluso dos trabalhos
desta Comisso Parlamentar de Inqurito SECRETARIA DE ESTADO DA
EDUCAO para que apure a responsabilidade administrativa dos seguintes
servidores: Ana Leonor Sala Alonso, Cleiton Gentili, Rodrigo da Silva Pimenta,
Vanessa Alves Vieira Lzaro e Yuri Keller Martins. Nesse ponto, deve-se observar a
prvia existncia de procedimento administrativo disciplinar em curso em face do
servidor Cleiton Gentili e ex-servidora Dione Moraes Pavan, conforme consta nos autos
do Processo CGA n 016/16.

190

Por fim, no tocante aos servidores da ALESP, Jter Rodrigues Pereira


e Jos Merivaldo dos Santos, esta Comisso tomou conhecimento dos Processos de
Apurao Preliminar n. 613/2016 e n 275/2016, os quais tramitaram perante a
Comisso Sindicante deste Poder Legislativo, que concluiu pelo encaminhamento para a
Comisso Processante desta Casa para as providncias cabveis e, consequentemente, a
devida sano administrativa.

5. APURAO DOS PREJUZOS SOFRIDOS POR AGRICULTORES


FAMILIARES
Tendo em vista que os recursos repassados pelo FNDE so destinados
para aquisio de gneros alimentcios de origem da agricultura familiar, constatamos
nas investigaes que houve um desvio de finalidade, ao serem beneficiadas com esses
recursos as grandes indstrias do suco de laranja e demais pessoas de m-f envolvidas
com a falsa cooperativa. Conclumos, portanto, que os maiores prejudicados no caso em
anlise foram os agricultores familiares do Municpio de Bebedouro e regio.
Ademais, so atribuies institucionais da Defensoria Pblica do
Estado, dentre outras, prestar aos necessitados orientao permanente sobre seus direitos
e garantias; informar, conscientizar e motivar a populao carente, inclusive por
intermdio dos diferentes meios de comunicao, a respeito de seus direitos e garantias
fundamentais; e representar em juzo os necessitados, na tutela de seus interesses
individuais ou coletivos, no mbito civil ou criminal, perante os rgos jurisdicionais do
Estado e em todas as instncias, inclusive os Tribunais Superiores.
Em assim sendo, encaminhamos a anlise e concluso dos trabalhos
desta Comisso Parlamentar de Inqurito DEFENSORIA PBLICA DO ESTADO
DE SO PAULO para que, julgando cabvel, preste a devida assistncia jurdica
integral e gratuita, na tutela de interesses individuais ou coletivos, aos agricultores
familiares, notadamente os assentados do Municpio de Bebedouro e regio, vtimas das
fraudes praticadas pela COAF.

191

6. ACOMPANHAMENTO DAS MEDIDAS PROPOSTAS PELA CPI


Com o fim dos trabalhos e aprovao do Relatrio Final, a Comisso
ser extinta. Nesse sentindo, julgamos que muitas providncias no podem ficar sem o
devido acompanhamento. Em assim sendo, sugerimos Comisso de Fiscalizao e
Controle desta A. Casa de Leis o acompanhamento das decises e recomendaes
apresentadas por esta CPI.

7. APLICAO DA LEI N 10.001, DE 04 DE SETEMBRO DE 2000.


A Lei em epgrafe dispe sobre a prioridade nos procedimentos a
serem adotados pelo Ministrio Pblico e por outros rgos a respeito das concluses
das comisses parlamentares de inqurito.
A autoridade a quem for encaminhada as concluses do trabalho deve
informar Assembleia Legislativa, no prazo de trinta dias, as providncias adotadas.
Ainda, autoridade que estiver presidindo o processo ou procedimento, administrativo ou
judicial, instaurado em decorrncia de concluses de Comisso Parlamentar de
Inqurito, deve comunicar, semestralmente, a fase em que se encontra, at a sua
concluso.
Por fim, o processo ou procedimento tratado neste tpico ter
prioridade sobre qualquer outro, exceto sobre aquele relativo a pedido de habeas
corpus, habeas data e mandado de segurana, consoante prescreve o artigo 3 da lei em
comento.

CAPTULO IV PROPOSTAS LEGISLATIVAS


1. CONSIDERAES INICIAIS

192

O Poder Legislativo tem como funo precpua a fiscalizao polticoadministrativa dos atos do Poder Executivo, exercida por intermdio do controle
externo e das comisses parlamentares de inqurito. Dessa forma, a contribuio mais
relevante desta Casa de Leis para o aprimoramento das polticas pblicas de incentivo
agricultura familiar consiste no oferecimento de propostas legislativas especficas sobre
os temas que foram objeto de anlise neste Relatrio.
No curso das investigaes, foram detectadas disfunes e
vulnerabilidades nos procedimentos de chamamento pblico e nas regras do
ordenamento jurdico aplicvel, organizadas de modo a viabilizar ocorrncias de
desvios de recursos destinados agricultura familiar ou potencializar o sobrepreo na
aquisio dos produtos dessa origem.
De toda forma, uma aprovao superveniente de disposies
normativas mais prudentes e mais adequadas realidade do pequeno agricultor rural,
com o compartilhamento e interligao dos diversos sistemas do setor j existentes,
poderia minimizar ou, sob determinadas condies, at mesmo evitar a ocorrncia de
fraudes e assegurar que o recurso chegue ao seu destinatrio final, o pequeno agricultor,
cumprindo assim a sua finalidade.
Nesse sentido, o conjunto de propostas aqui apresentadas pode ser
subdividido em funo da matria e seu respectivo mbito de aplicao, de acordo com
os seguintes critrios:
a) LEGISLAO SOBRE MEDIDAS ANTICORRUPO:
Tramita na Cmara dos Deputados projeto de lei contendo medidas
apresentadas pelo Ministrio Pblico Federal que visam o combate corrupo. As
propostas so direcionadas ao agente pblico, publicidade para aes e programas do
Estado, acordo de lenincia no mbito administrativo, entre outros. Ademais, esse novo
modelo de procedimento contratual, a chamada pblica, merece ser aprimorada a fim de
evitar desvios no somente no objeto tema deste Relatrio, mas em outras reas que o
modelo tambm utilizado. Deve-se buscar uma uniformizao das chamadas pblicas
realizadas pelo Estado de forma a criar uma estabilidade nesse modelo de contratao.

193

Sugere-se, portanto, a criao, de comisso especial, nos termos


regimentais, para tratar de mudanas legais que esto ocorrendo em mbito federal e
que, ora necessitam de regulamentao em mbito estadual, ora precisam de uma
legislao direta para que tenham eficcia no nosso Estado.
b) LEGISLAO DE FORTALECIMENTO DA AGRICULTURA
FAMILIAR E FISCALIZAO DAS COOPERATIVAS:
Tramita nesta Assembleia Legislativa diversos projetos de lei que
tratam tanto da agricultura familiar e quanto da participao das Sociedades
Cooperativas em licitaes e contrataes pblicas no mbito do Estado de So Paulo.
Conforme reza a Constituio da Repblica, a lei apoiar e estimular o cooperativismo,
sendo a livre concorrncia um dos princpios da atividade econmica consagrada em
nossa Carta Magna.
Entendemos que o modelo produtivo rural atual requer maior
exigncia para responder de forma gil s novas demandas do mercado e que o pequeno
agricultor familiar, na busca por fortalecer sua atividade produtiva, forma as
cooperativas, como uma opo de superao de problemas, pois assim pode ajudar na
conquista de melhores resultados, bem como na facilidade de insero e participao
mais ativa na economia.
Sugere-se, portanto, a criao, de comisso especial, nos termos
regimentais, para tratar de mudanas legais que disponham sobre processos e estruturas
de fortalecimento da agricultura familiar, bem como modelos de fiscalizao das
cooperativas que no lhe impeam de participar de contratao com o Poder Pblico.
c) FISCALIZAO PARA APURAR POSSVEL PRTICA DE
CARTEL NO ESTADO DE SO PAULO:
O Tribunal de Contas do Estado um rgo de imprescindvel
relevncia no exerccio do controle externo realizado tanto pelo Poder Legislativo
estadual quanto pelos Poderes Legislativos municipais. Nesse contexto, entendemos que
as auditorias realizadas por esse eminente rgo contriburam sobremaneira para os
nossos trabalhos.

194

Com efeito, se essa mesma auditoria for feita em relao s outras


cooperativas investigadas, teremos a exata noo do fatiamento feito no Estado de So
Paulo, bem como o alcance do sobrepreo praticado ao limitar o carter concorrencial
das chamadas pblicas.
Assim, solicitamos a Corte de Contas estadual que proceda a uma
nova auditoria e inspees em relao a determinadas cooperativas de agricultura
familiar, com a finalidade de se apurar eventual prtica de cartel.

2. PROPOSITURAS LEGISLATIVAS

2.1. REQUERIMENTO PRESIDNCIA DA ASSEMBLEIA LEGISLATIVA PARA


CRIAO DE COMISSO ESPECIAL PARA TRATAR DE LEGISLAO DE
COMBATE CORRUPO NO MBITO DO ESTADO DE SO PAULO.
REQUERIMENTO N

, DE 2016

Senhor Presidente,
Requeremos, nos termos do artigo 35-A da XIV Consolidao do
Regimento Interno desta Casa, a criao de Comisso Especial, a ser composta por 9
(nove) membros, com prazo de funcionamento de at 120 dias,para anlise e
apresentao de proposituras com a finalidade de fortalecer e combater a corrupo no
mbito do Estado de So Paulo.
Sala das Sesses, em

(Comisso Parlamentar de Inqurito Merenda Escolar)

195

2.2. REQUERIMENTO PRESIDNCIA DA ASSEMBLEIA LEGISLATIVA PARA


CRIAO DE COMISSO ESPECIAL PARA TRATAR DE LEGISLAO
REFERENTE S COOPERATIVAS NO MBITO DO ESTADO DE SO PAULO.

REQUERIMENTO N

, DE 2016

Senhor Presidente,

Requeremos, nos termos do artigo 35-A da XIV Consolidao do


Regimento Interno desta Casa, a criao de Comisso Especial, a ser composta por 9
(nove) membros, com prazo de funcionamento de at 120 dias, para anlise e
apresentao de proposituras que disponha sobre processos e estruturas de
fortalecimento da agricultura familiar, bem como a fiscalizao das cooperativas
quando da contratao com o Poder Pblico.

Sala das Sesses, em

(Comisso Parlamentar de Inqurito Merenda Escolar)

196

2.3. REQUERIMENTO AO TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO DE SO


PAULO PARA REALIZAO DE AUDITORIA, RELATRIOS E DEMAIS
PROCEDIMENTOS DE INVESTIGAO PARA APURAO DE POSSVEL
PRTICA DE CARTEL NO ESTADO DE SO PAULO.

REQUERIMENTO N

, DE 2016

Senhor Presidente,

Requeremos, nos termos do artigo 33 da Constituio do Estado de


So Paulo, seja solicitado ao Tribunal de Contas do Estado a realizao de auditorias,
relatrios e demais procedimentos de investigao para apurao de possvel prtica de
cartel na aquisio de merenda escolar, no mbito do Estado de So Paulo, pela
Cooperativa Orgnica de Agricultura familiar COAF e Cooperativa dos
Agropecuaristas Solidrios de Itpolis Coagrosol, bem como, porventura, outras
cooperativas de agricultura familiar envolvidas.

Sala das Comisses, em

(Comisso Parlamentar de Inqurito Merenda Escolar)

197

2.4. MOO AO EXCELENTSSIMO SENHOR PRESIDENTE DA REPBLICA


PARA QUE DETERMINE, JUNTO AOS RGOS COMPETENTES, ESTUDOS E
PROVIDNCIAS NO SENTIDO DE APRIMORAR A LEGISLAO DE
AQUISIO DE GNEROS ALIMENTCIOS DA AGRICULTURA FAMILIAR.

A ASSEMBLEIA LEGISLATIVA DO ESTADO DE SO


PAULO apela para o Excelentssimo Senhor Presidente da Repblica, a fim de que
determine ao Conselho Deliberativo do Fundo Nacional de Educao - FNDE a
elaborao de estudos e adoo de providncias, no sentido de que sejam introduzidas
modificaes nas normas que dispe sobre o atendimento da alimentao escolar aos
alunos da educao bsica no mbito do Programa Nacional de Alimentao Escolar PNAE, para aprimoramento e fortalecimento da fiscalizao no processo de chamadas
pblicas de aquisio de gneros alimentcios da agricultura familiar.

Sala das Sesses, em

(Comisso Parlamentar de Inqurito Merenda Escolar)

198

2.5. MOO AO EXCELENTSSIMO SENHOR PRESIDENTE DA REPBLICA


PARA QUE DETERMINE, JUNTO AOS RGOS COMPETENTES, ESTUDOS E
PROVIDNCIAS NO SENTIDO DE APRIMORAR A LEGISLAO DE
PROCEDIMENTO ESPECFICOS DE DAPs.

A ASSEMBLEIA LEGISLATIVA DO ESTADO DE SO


PAULO apela para o Excelentssimo Senhor Presidente da Repblica, a fim de que
determine Secretaria de Agricultura Familiar - SAF a elaborao de estudos e adoo
de providncias, no sentido de que sejam introduzidas modificaes nas normas que
dispe sobre procedimentos especficos para a emisso, validao, cancelamento e
exerccio do controle social de Declarao de Aptido ao Programa Nacional de
Fortalecimento da Agricultura Familiar (Pronaf) - DAP, com o intuito de aprimorar e
fortalecer a fiscalizao das DAPs emitidas.

Sala das Sesses, em

(Comisso Parlamentar de Inqurito Merenda Escolar)

Sala das Comisses, em

Deputado Estevam Galvo


Relator
199