ARTIGO DE REVISO
O ndex de Katz na avaliao da
funcionalidade dos idosos
KATZ INDEX ON ELDERLY FUNCTIONALITY EVALUATION
EL NDICE DE KATZ EN LA EVALUACIN DE LA FUNCIONALIDAD DE LAS PERSONAS
MAYORES
Yeda Aparecida de Oliveira Duarte1, Claudia Laranjeira de Andrade 2,
Maria Lcia Lebro3
1 Enfermeira. RESUMO
Professora Doutora Com o crescente aumento do
do Departamento de
Enfermagem Mdico-
nmero de idosos, cresce, tambm,
Cirrgica da Escola a necessidade de utilizao de
de Enfermagem da instrumentos de avaliao
USP. funcional. Tal utilizao, no
yedaenf@usp.br
2 Enfermeira. entanto, deve ser comparvel entre
claranja@usp.br os diversos estudos e diferentes
3 Mdica. Professora realidades. O ndex de Independn-
Titular do
Departamento de cia nas Atividades de Vida Diria
Epidemiologia da (AVD), desenvolvido por Sidney
Faculdade de Sade Katz, um dos instrumentos
Pblica-USP.
mllebr@usp.br mais antigos e tambm dos mais
citados na literatura nacional e
internacional. Diferentes publi-
caes tm mostrado, no entanto,
verses modificadas do referido
instrumento, dificultando aos
leitores sua correta utilizao.
Este estudo teve por objetivo
traar o histrico do desenvol-
vimento, evoluo e correta utili-
zao do ndex de Independncia
nas Atividades de Vida Diria de
Katz, bem como as modificaes
e adaptaes desenvolvidas, com
a anuncia do autor, no trans-
correr do tempo, de forma a
contribuir para a uniformizao
das informaes das pesquisas
relacionadas avaliao funcional
em gerontologia.
DESCRITORES
Atividades cotidianas.
Envelhecimento.
Avaliao geritrica.
Recebido: 08/08/2005
Aprovado: 08/08/2006
ABSTRACT
The growing number of the elders
has been increasing the need for the
use of functional evaluation ins-
truments. But such use should be
done in such a way as to allow
comparisons among the various stu-
dies and the different realities. Among
those instruments, the Index of
Activities of Daily Living (ADL),
developed by Sidney Katz, is one
of the oldest and one of the most
frequently mentioned in Brazilian
and international literature. Diffe-
rent articles have been showing,
however, modified versions of that
instrument, thus making it difficult
for readers to correctly use it. This
paper has the objective of making
a historical account of the deve-
lopment, evolution and correct use
of Sidney Katzs Index of Inde-
pendency in the Daily Living, as
well as the changes and adap-
tations it has gone through time,
with the authors agreement, so as
to contribute for the standardi-
zation of the research information
related to functional evaluation in
gerontology.
KEY WORDS
Activities of daily living.
Aging.
Geriatric assessment.
RESUMEN
Con el aumento en el nmero de
ancianos, crece tambin la necesidad
de utilizacin de instrumentos de
evaluacin funcional. Esa utilizacin,
todava, debe poder compararse a
los diversos estudios y diferentes
realidades. El ndice de Indepen-
dencia en las actividades de la vida
diaria desarrollado por Sydney
Katz es uno de los instrumentos
ms antiguos, y tambin uno de
los ms nombrados por la literatura
nacional e internacional. Diferentes
publicaciones apuntan versiones
modificadas de este instrumento,
dificultando a los lectores su
utilizacin correcta. El estudio aqu
presentado tiene como objetivo
principal trazar un histrico a
respecto del desarrollo, evolucin
y correcta utilizacin del ndice de
Independencia en las actividades
de la vida diaria de Sydney Katz,
as como las modificaciones y
adaptaciones desarrolladas con la
autorizacin del autor con el cambio
de los tiempos, de manera a contri-
buir con la uniformidad de las infor-
maciones contenidas en las investi-
gaciones relacionadas a la eva-
luacin funcional en gerontologa.
DESCRIPTORES
Actividades cotidianas.
Envejecimiento.
Evaluacin geritrica.
Rev Esc Enferm USP
2007; 41(2):317-25.
www.ee.usp.br/reeusp/ 317
 INTRODUO
Entre os idosos, as condies crnicas* tendem a se ma-
nifestar de forma mais expressiva, alm de, nessa fase,
freqentemente, ocorrerem de forma simultnea. Tais condi-
es, geralmente, no so fatais, porm tendem a comprome-
ter, de forma significativa, a qualidade de vida dos idosos.
So elas, na maioria das vezes, as geradoras do que pode ser
denominado processo incapacitante, ou seja, o processo pelo
qual uma determinada condio (aguda ou crnica) afeta a
funcionalidade dos idosos e, conseqentemente, o desempe-
nho das atividades cotidianas(1).
Em termos de avaliao em sade, tais atividades so
conhecidas como atividades de vida diria (AVDs) e sub-
dividem-se em:
a) Atividades Bsicas de Vida Diria (ABVDs) que
envolvem as relacionadas ao autocuidado como alimentar-
se, banhar-se, vestir-se, arrumar-se, mobilizar-se, manter
controle sobre suas eliminaes;
b) Atividades Instrumentais de Vida Diria (AIVDs)
que indicam a capacidade do indivduo de levar uma vida
independente dentro da comunidade onde vive e inclui a ca-
pacidade para preparar refeies, realizar compras, utilizar
transporte, cuidar da casa, utilizar telefone, administrar as pr-
prias finanas, tomar seus medicamentos(2-3).
A avaliao do estado de sade da populao idosa utili-
zando, exclusivamente, por exemplo, estatsticas de mortali-
dade, pode no fornecer um retrato mais detalhado das reais
condies de vida e sade dessa, pois no refletiria a elevada
incidncia de condies que interferem em sua qualidade de
vida, sem, no entanto, serem responsveis por sua morte.
Indicadores de morbidade que abordem tambm as incapaci-
dades vem demonstrando ser os mais adequados, pois refle-
tem o impacto da doena/incapacidade sobre a famlia, o sis-
tema de sade e a qualidade de vida dos idosos(4-8).
Nesse contexto inserida o que se denomina avaliao
funcional onde se busca verificar em que nvel as doenas
ou agravos impedem o desempenho das atividades cotidia-
nas dos idosos de forma autnoma e independente, ou seja,
sem a necessidade de adaptaes ou de auxlio de outras
pessoas, permitindo o desenvolvimento de um planejamen-
to assistencial mais adequado. Essa avaliao se torna, por-
tanto, essencial para estabelecer um diagnstico, um prog-
nstico e um julgamento clnico adequados, que serviro de
base para as decises sobre os tratamentos e cuidados ne-
cessrios. um parmetro que, associado a outros indica-
dores de sade, pode ser utilizado para determinar a eficcia
e a eficincia das intervenes propostas(4-5,7,9-10).
(*)
Condies crnicas representam, nesse caso, estados permanentes ou
de longa permanncia que podem ser decorrentes de uma ou mais doenas
ou limitaes.
Rev Esc Enferm USP
318 2007; 41(2):317-25.
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Avaliao funcional pode ser definida como uma tentati-
va sistematizada de medir, de forma objetiva, os nveis nos
quais uma pessoa capaz de desempenhar determinadas
atividades ou funes em diferentes reas, utilizando-se de
habilidades diversas para o desempenho das tarefas da vida
cotidiana, para a realizao de interaes sociais, em suas
atividades de lazer e em outros comportamentos requeridos
em seu dia-a-dia. De modo geral, representa uma maneira de
medir se uma pessoa ou no capaz de, independentemen-
te, desempenhar as atividades necessrias para cuidar de si
mesma e de seu entorno e, caso no seja, verificar se essa
necessidade de ajuda parcial (em maior ou menor grau) ou
total(11).
A base dessa definio o conceito de funo definido
como a capacidade do indivduo para adaptar-se aos pro-
blemas de todos os dias apesar de possuir uma incapacida-
de fsica, mental e/ou social (9).
Muitos so os instrumentos utilizados para avaliao
funcional em gerontologia. O Index de Independncia nas
Atividades de Vida Diria desenvolvido por Sidney Katz ,
ainda hoje, um dos instrumentos mais utilizados nos estu-
dos gerontolgicos nacionais e internacionais, embora te-
nha sido publicado pela primeira vez em 1963(12). Ao se fazer
uma reviso sobre a utilizao do referido instrumento foi
verificado que o mesmo utilizado de diferentes formas, em
especial no que se refere classificao da dependncia/
independncia e das atividades envolvidas, o que dificulta
a uniformizao de conceitos e a comparabilidade dos estu-
dos.
Assim, nesse momento, optou-se por traar um breve
histrico do desenvolvimento da escala de Katz de forma a
contribuir para a uniformizao dos conceitos a ela relacio-
nados e com a linha de pesquisa sobre funcionalidade em
gerontologia.
OBJETIVO
Este estudo tem por objetivo resgatar o histrico do de-
senvolvimento, evoluo e utilizao do Index de Indepen-
dncia nas Atividades de Vida Diria de Sidney Katz, de
forma a uniformizar sua utilizao em nosso meio permitindo
maior comparabilidade entre os estudos.
MTODO
Trata-se de uma reviso do desenvolvimento do Index
de Independncia nas Atividades de Vida Diria de Sidney
Katz. Foram resgatados os artigos originais publicados pelo
autor relacionados elaborao do Index e s suas modifi-
caes e adaptaes desenvolvidas no transcorrer do tem-
po. Para tanto foram consultadas as bases de dados Medline,
Lilacs, Pub Med e Ageline buscando os artigos publicados
O ndex de Katz na avaliao da
funcionalidade dos idosos
Duarte YAO, Andrade CL, Lebro ML.
por Sidney Katz relacionados ao desenvolvimento do re-
ferido Index. Como o instrumento em questo foi publica-
do pela primeira vez em 1963, tambm foram resgatadas as
referncias nesse citadas relacionadas sua elaborao
e que datavam de anos anteriores. As palavras-chave uti-
lizadas foram Index of Activity Daily Living e Katz e fo-
ram utilizados artigos publicados desde 1959 (o primeiro
citado pelo autor).
RESULTADOS E DISCUSSO
RESULTADOS E DISCUSSO
O governo dos Estados Unidos, em meados dos anos
cinqenta (sculo XX), em decorrncia do aumento tanto
do nmero de idosos na populao quanto da prevalncia
de doenas crnicas, constituiu uma comisso com o ob-
jetivo de estudar o impacto causado por tais doenas na
assistncia sade dando nfase questo da avaliao derada por Katz e Chinn, comeou a concentrar esforos
funcional ou seja, mensurao da limitao imposta pela para o desenvolvimento de mtodos de obteno de in-
presena de condies crnicas no dia-a-dia de seus por-
tadores. Essa comisso seguia a orientao da Organiza-
o Mundial de Sade que comeava a introduzir a im-
portncia da funcionalidade em termos de avaliao em
sade ao afirmar que essa era considerada uma condio
ou qualidade do organismo humano expressa por seu ade-
quado funcionamento em determinadas condies, gen-
ticas ou ambientais(13).
Nessa poca, as informaes de sade abordando fun-
cionalidade no eram suficientemente precisas para se-
rem utilizadas em pesquisas ou na tomada de decises
clnicas. Assim, diversos cientistas passaram a concen-
trar seus esforos no desenvolvimento de instrumentos
de medidas que adicionassem significado e preciso quan-
titativa s descries da magnitude e gravidade dos pro-
blemas funcionais dos idosos(14).
Segundo Katz e Stroud III, as teorias utilizadas com
base na avaliao funcional dos idosos no eram consi-
deradas satisfatrias. Por outro lado, as dimenses avali-
adas variavam de um instrumento a outro em especial no
que dizia respeito s definies utilizadas dificultando a
comparabilidade dos estudos. Medidas que pareciam
confiveis clinicamente continuam os autores, no apre-
sentavam a mesma confiabilidade quando de sua utiliza-
o em virtude de uma terminologia vaga ou mal definida.
Por no serem precisas, as informaes obtidas por meio
desses instrumentos no eram adequadas para a realiza-
o de prognsticos e tomada de decises sobre trata-
mentos ou cuidados a serem dispensados populao
idosa (14).
Vrias foram as teorias e instrumentos de medida de-
senvolvidos a partir de ento. Katz e colaboradores de-
monstraram, por exemplo, que a recuperao do desem-
penho funcional de seis atividades consideradas bsicas
da vida cotidiana de idosos incapacitados (banhar-se,
O ndex de Katz na avaliao da
funcionalidade dos idosos
Duarte YAO, Andrade CL, Lebro ML.
vestir-se, ir ao banheiro, transferir-se, ser continente e ali-
mentar-se) era semelhante seqncia observada no pro-
cesso de desenvolvimento da criana. Eles tambm verifi-
caram, atravs de estudos antropolgicos, a existncia de
similaridade entre essas seis funes e o comportamento
das pessoas nas sociedades primitivas, o que sugeria que
as funes citadas eram biologica e psicossocialmente pri-
mrias, refletindo uma hierarquizao das respostas neu-
rolgicas e locomotoras(14).
Na dcada de 50 (sculo XX), era consenso entre os
pesquisadores que o processo de envelhecimento relaci-
onava-se com mudanas ocorridas no transcorrer do tem-
po que resultavam em perda progressiva das habilidades
e crescente aumento da razo de morte. Em vista disso, a
equipe do Benjamim Rose Hospital, hospital de cuidados
de longa permanncia, localizado em Cleveland, Ohio, li-
formaes quantitativas a respeito dos dois principais
componentes dessa afirmao (perda de habilidades e
aumento da razo de morte). Como parte desses esforos,
dados de ordem fsica, social e psicolgica eram coletados
na avaliao inicial dos idosos e em seguimentos posteri-
ores, de forma a tentar traar o curso das doenas nessa
populao. Com base na anlise dos dados obtidos, a
referida equipe desenvolveu um instrumento que busca-
va avaliar a independncia funcional dos pacientes para
banhar-se, vestir-se, ir ao banheiro, transferir-se da cama
para a cadeira e vice-versa, ser continente e alimentar-se,
atividades essas consideradas bsicas e
biopsicossocialmente integradas. Para o desenvolvimen-
to de tal instrumento era registrado o tipo de assistncia
recebida pelo idoso no desempenho de tais atividades.
Assim, a caracterizao funcional dos pacientes era obti-
da a partir do desempenho funcional do mesmo e no da
sua capacidade para realizar a funo, ou seja, um idoso
que se recusasse a desenvolver alguma das atividades
citadas era considerado incapaz para a funo mesmo que
fosse potencialmente capaz de realiz-la (15).
Associando informaes tericas e empricas, Katz e
equipe desenvolveram o denominado Index of ADL
(Index of Activity Daily Living), um instrumento de me-
dida das atividades de vida diria hierarquicamente rela-
cionadas e organizado para mensurar independncia no
desempenho dessas seis funes. Esse instrumento re-
presenta a descrio de um fenmeno observado em um
contexto biolgico e social e, apesar do desenvolvimento
de outros, ainda tem sido dos mais utilizados na literatura
gerontolgica para avaliar a funcionalidade dos idosos
no que hoje so denominadas Atividades Bsicas de Vida
Diria(14).
Segundo essa escala os idosos eram classificados como
independentes se eles desenvolvessem a atividade (qualquer
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das seis propostas) sem superviso, orientao ou qualquer
tipo de auxlio direto. A dependncia para cada uma das seis
funes estabelecidas foi previamente determinada e est
explicitada a seguir(12):
a) a avaliao da atividade banhar-se era realizada em
relao ao uso do chuveiro, da banheira e ao ato de esfregar-
se em qualquer uma dessas situaes. Nessa funo, alm do
padronizado para todas as outras, tambm eram considera-
dos independentes os idosos que recebessem algum auxlio
para banhar uma parte especfica do corpo como, por exem-
plo, a regio dorsal ou uma das extremidades. A designao
de dependncia parcial era feita aos idosos que recebiam as-
sistncia para banhar-se em mais de uma parte do corpo ou
necessitavam de auxlio para entrar ou sair da banheira e de
dependncia total para aqueles que no eram capazes de ba-
nhar-se sozinhos;
b) para avaliar a funo vestir-se considerava-se o ato
de pegar as roupas no armrio, bem como o ato de se vestir
propriamente dito. Como roupas eram compreendidas roupas
ntimas, roupas externas, fechos e cintos. Calar sapatos foi
excludo da avaliao. A designao de dependncia era dada parenteral.
aos pacientes que recebiam alguma assistncia pessoal ou
que permaneciam parcial ou totalmente despidos;
c) a funo ir ao banheiro compreendia o ato de ir ao
banheiro para excrees, higienizar-se e arrumar as prprias
roupas. Os idosos considerados independentes poderiam ou
no utilizar algum equipamento ou ajuda mecnica para de-
sempenhar a funo sem que isso alterasse sua classificao.
Dependentes eram aqueles que recebiam qualquer auxlio di-
reto ou que no desempenhassem a funo. Aqueles que
utilizassem papagaios ou comadres tambm eram consi- acordo com a descrio mais apropriada (Quadro 1). Os da-
derados dependentes;
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d) a funo transferncia era avaliada pelo movimento
desempenhado pelo idoso para sair da cama e sentar-se em
uma cadeira e vice-versa. Como na funo anterior, o uso de
equipamentos ou suporte mecnico no alterava a classifica-
o de independncia para a funo. Dependentes eram os
pacientes que recebiam qualquer auxlio em qualquer das trans-
ferncias ou que no executavam uma ou mais transferncias;
e) continncia referia-se ao ato inteiramente
autocontrolado de urinar ou defecar. A dependncia estava
relacionada presena de incontinncia total ou parcial em
qualquer das funes. Qualquer tipo de controle externo como
enemas, cateterizao ou uso regular de fraldas classificava o
paciente como dependente;
f) a funo alimentao relacionava-se ao ato de diri-
gir a comida do prato (ou similar) boca. O ato de cortar os
alimentos ou prepar-los estava excludo da avaliao. De-
pendentes eram os idosos que recebiam qualquer assistncia
pessoal. Aqueles que no se alimentavam sem ajuda ou que
utilizavam sondas enterais para se alimentarem eram conside-
rados dependentes bem como os que eram nutridos por via
Aps a determinao da terminologia a ser utilizada, a
escala, ento em elaborao, foi aplicada por mdicos, enfer-
meiras, socilogos e outros profissionais treinados especifi-
camente para esse fim em 64 pacientes com fratura de quadril
admitidos no Benjamim Rose Hospital. As observaes eram
feitas de forma independente e comparadas, posteriormente,
para que a confiabilidade inter-observadores pudesse ser
analisada. Para cada funo eram realizadas trs observaes
onde o observador classificava o desempenho do idoso de
dos eram posteriormente registrados na classificao proposta
para o Index (Quadro 2)12.
O ndex de Katz na avaliao da
funcionalidade dos idosos
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Quadro 1 - Formulrio de avaliao das atividades de vida diria

Nome: Data da avaliao:___/___/_____

Para cada rea de funcionamento listada abaixo assinale a descrio que melhor se aplica. A palavra assistncia significa
superviso, orientao ou auxilio pessoal
Banho - banho de leito, banheira ou chuveiro

No recebe assistncia (entra e sai da banheira Recebe assistncia no banho somente Recebe assistncia no banho em mais de
sozinho se essa usualmente utilizada para para uma parte do corpo (como costas uma parte do corpo
banho) ou uma perna)
Vestir - pega roupa no armrio e veste, incluindo roupas ntimas, roupas externas e fechos e cintos (caso use)

Pega as roupas e se veste completamente Pega as roupas e se veste sem Recebe assistncia para pegar as roupas
sem assistncia assistncia, exceto para amarrar os ou para vestir-se ou permanece parcial ou
sapatos totalmente despido

Ir ao banheiro - dirigi-se ao banheiro para urinar ou evacuar: faz sua higiene e se veste aps as eliminaes

Vai ao banheiro, higieniza-se e se veste aps
as eliminaes sem assistncia (pode utilizar
objetos de apoio como bengala, andador,
barras de apoio ou cadeira de rodas e pode
utilizar comadre ou urinol noite esvaziando
por si mesmo pela manh)
Recebe assistncia para ir ao banheiro No vai ao banheiro para urinar ou
ou para higienizar-se ou para vestir-se evacuar
aps as eliminaes ou para usar
urinol ou comadre noite

Transferncia

Deita-se e levanta-se da cama ou da cadeira Deita-se e levanta-se da cama ou da No sai da cama

sem assistncia (pode utilizar um objeto de cadeira com auxlio
apoio como bengala ou andador

Continncia

Tem controle sobre as funes de urinar Tem acidentes* ocasionais Superviso para controlar urina e fezes,
e evacuar * acidentes= perdasurinrias ou utiliza cateterismo ou incontinente
fecais
Alimentao

Alimenta-se sem asistncia Alimenta-se se assistncia, exceto Recebe assistncia para se alimentar ou
para cortar carne ou passar manteiga alimentado parcial ou totalmente por
no po sonda enteral ou parenteral
Fonte: Katz, 1963(12)

Observa-se que o formulrio de avaliao possui trs
categorias de classificao: independente, parcialmente de-
pendente ou totalmente dependente. A coluna intermediria
classifica os pacientes como independentes ou dependen-
tes dependendo da funo analisada. Essa classificao fi-
nal era feita com base na terminologia empregada no desen-
volvimento do instrumento e descrita anteriormente. Segun-
do Katz, o formulrio foi assim desenvolvido para facilitar a
avaliao dos observadores e o registro mais preciso das
informaes(16).
Os resultados, que permitiram a finalizao do desenvol-
vimento da escala, foram concernentes a seis meses de ava-
liao em 45 pacientes e um ano em 25 pacientes sendo que
alguns foram sobrepostos. A amostra referente primeira
avaliao continha pessoas de 50 a 99 anos sendo que 93,3%
tinham 60 ou mais anos e, na mesma proporo, no tinham
companheiro(a), ou seja, eram vivos(as), solteiros(as),
separados(as) ou divorciados(as). Apenas dois eram do sexo
masculino(15).

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funcionalidade dos idosos
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2007; 41(2):317-25.
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 Observou-se nesse grupo que, quando a assistncia
era requerida em relao a apenas uma funo, essa
correspondia ao banho. Quando a assistncia era neces-
sria para duas funes, essas eram banhar-se e ves-
tir-se; para trs funes eram banhar-se, vestir-se e
ir ao banheiro. Para quatro funes, observavam-se as
trs primeiras mais transferncia; para cinco, as quatro
primeiras mais continncia. Assistncia para alimentao
mostrou ser a ltima das seis requeridas (12).
A partir dessas observaes a escala foi elaborada. De to-
dos os casos analisados, em 12 de 13 excees para o padro
descrito verificou-se diferena em apenas uma funo e em 8 de
12 a exceo era a funo seguinte da escala. Como a esca-
la visava classificar a independncia nas atividades, rece-
beu o nome de Index of Independence in Activities of Daily
Living associando a independncia/dependncia dos pa-
cientes utilizao de letras alfabticas conforme mostra o
Quadro 2:

Quadro 2 - Index of Independence in Activities of Daily Living de Katz (original)

Index de AVDs
Tipo de classificao
(Katz)

A Independente para todas as atividades

B Independente para todas as atividades menos uma

C Independente para todas as atividades menos banho e mais uma adicional

D Independente para todas as atividades menos banho, vestir-se e mais uma adicional

Independente para todas as atividades menos banho, vestir-se, ir ao banheiro e mais uma
E
adicional
Independente para todas as atividades menos banho, vestir-se, ir ao banheiro, transferncia e
F
mais uma adicional

G Dependente para todas as atividades

Outro Dependente em pelo menos duas funes, mas que no se classificasse em C, D, E, e F

Fonte: Katz, 1963(12)

Durante seis meses de observao verificou-se que 19
pacientes mantiveram seu nvel de independncia, um me-
lhorou e os outros 25 apresentaram declnio (incluindo cin-
co bitos). O paciente que apresentou melhora estava clas-
sificado na categoria B e os que declinaram estavam nas
categorias C em diante, ou seja, eram mais dependentes.
Aps um ano, os pacientes que ainda estavam vivos foram
novamente avaliados. Verificou-se que em dezesseis paci-
entes no houve mudana em seu nvel de independncia,
seis apresentaram declnio (incluindo dois bitos), um apre-
sentou melhora, mas seu desempenho funcional ainda era
inferior ao apresentado antes da fratura. Os pacientes previ-
amente classificados como G foram excludos por terem
atingido o mximo de dependncia na escala. Os pacientes
que apresentavam prvia deteriorao declinaram mais acen-
tuadamente e apresentaram maior mortalidade(12).
Esse Index, segundo os autores, foi construdo a partir
de anlises detalhadas do desempenho dos pacientes nas
atividades ora em estudo (no habilidades) o que permitia
de um lado a descrio das mudanas funcionais dos mes-
mos em termos longitudinais e, de outro, comparar mudan-
as ocorridas no curso das doenas entre os pacientes(16).
Aps sua construo, o referido Index necessitava ter
tanto suas propriedades psicomtricas quanto seu
embasamento terico validados de forma a demonstrar sua
acurcia e a confiabilidade. Para tanto, ele foi aplicado em
1.001 pacientes em diferentes tipos de instituies, sendo
que 96% deles puderam ser classificados pela escala ora
proposta. Esse novo estudo abordou pacientes de todas as
idades sendo 90% com mais de 40 anos e 60% idosos, a
maioria com mais de uma doena crnica ou suas seqelas.
Aps um ano, verificou-se que 45% dos pacientes classifi-
cados como B ou C recebiam assistncia de no familiares
(cuidadores formais) enquanto 79% dos classificados como
D, E, F ou G recebiam essa assistncia, o que dava ao instru-
mento uma caracterstica preditora de necessidade
assistencial(12).
Os autores tambm estudaram a ordem de recuperao
dos pacientes e para tanto incluram no estudo aqueles que,

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funcionalidade dos idosos
Duarte YAO, Andrade CL, Lebro ML.
quando admitidos no hospital, foram classificados como to-
talmente dependentes ou dependentes em cinco funes, num
total de 100 pacientes. A recuperao das funes passou por
trs estgios; primeiramente recuperaram independncia em
alimentao e continncia, em seguida em transfern-
cia e em ir ao banheiro e, posteriormente, aps a alta, recu-
peraram a independncia para banhar-se e vestir-se. Tais
observaes, continuam os autores, confirmaram a hiptese
da similaridade da escala com o desenvolvimento infantil. Se-
gundo eles haveria uma regresso ordenada como parte do
processo fisiolgico de envelhecimento, em que as perdas
funcionais caminhariam das funes mais complexas para as
mais bsicas, enquanto as funes que so mais bsicas e
menos complexas poderiam ser retidas por mais tempo(17).
Ao final do estudo, a escala mostrou-se til para eviden-
ciar a dinmica da instalao da incapacidade no processo
de envelhecimento, estabelecer prognsticos, avaliar as de-
mandas assistenciais, determinar a efetividade de tratamen-
tos alm de contribuir para o ensino do significado de aju-
da na rea de reabilitao(17).
No ano de 1963, Katz e colaboradores publicaram o Index
em um artigo denominado Studies of Ilness in the Aged, The
Index of ADL: A Standardized Measure of Biological and
Psychosocial Function sendo essa a referncia mais citada
na bibliografia gerontolgica que a utiliza. Observa-se que a
escala original publicada um ndice classificatrio de inde-
pendncia em subgrupos, de acordo com o desempenho do
paciente nas funes avaliadas, no apresentando qualquer
tipo de escore ou ponto de corte(12).
Posteriormente, Katz e colaboradores fizeram outra pu-
blicao(16) descrevendo os progressos na utilizao do re-
ferido Index apresentando uma nova proposio referente
escala. Segundo eles, o instrumento seria um bom preditor
da adaptao dos pacientes em termos longitudinais, me-
lhor que instrumentos de avaliao fsica e mental isolados.
Para confirmar essa nova hiptese, foi desenvolvido um
estudo envolvendo o acompanhamento, por dois anos, de
270 pacientes, onde era avaliada a relao do Index e de
outras escalas que incluam mobilidade e confinamento do-
miciliar. Mobilidade foi definida como o grau de indepen-
dncia para andar e confinamento domiciliar como o nmero
de dias em que o paciente saiu de casa durante duas sema-
nas antes da avaliao. O Index foi o nico que demonstrou
um valor preditivo para ambas as atividades avaliadas a um
nvel de significncia de 10%, confirmando assim a hiptese
dos autores. Tais observaes foram interpretadas como
evidncias suportivas e, junto com outros estudos, confir-
maram a capacidade do Index como instrumento
discriminatrio e preditivo. Informaes preditivas so es-
pecialmente importantes na tomada de decises sobre
como e quando, no curso da doena ou do processo de
envelhecimento, devem, mais efetivamente, ser aplicados
recursos preventivos ou de reabilitao.
Alguns anos mais tarde (1976), Katz e Akpom apresenta-
ram uma verso modificada da escala original onde a cate-
goria outro foi eliminada(17). Nessa verso, a classificao
do Index se d pelo nmero de funes nas quais o indiv-
duo avaliado dependente (Quadro 3).

Quadro 3 - Index of Independence in Activities of Daily Living de Katz modificado

Index de AVDs Tipo de classificao
(Katz)
Independente nas seis funes (banhar-se, vestir-se, alimentao, ir ao banheiro, transferncia
0
e continncia)

1 Independente em cinco funes e dependente em uma funo

2 Independente em quatro funes e dependente em duas funes

3 Independente em trs funes e dependente em trs funes

4 Independente em duas funes e dependente em quatro funes

5 Independente em uma funo e dependente em cinco funes

6 Dependente para todas as funes

Fonte: Katz, Akpom, 1976(17)

A classificao em 0, 1, 2, 3, 4, 5 ou 6 refletia o nmero de
reas de dependncia de forma resumida. Esse tipo de clas-
sificao mostrou-se altamente correlacionado com a escala
original possivelmente, segundo os autores, pela consis-
tente relao hierrquica das funes j descritas. Essa pu-
blicao(17) foi a primeira a fazer uma relao numrica entre
as atividades de vida diria descrita por Katz e dependncia
e, dada a dificuldade em localiz-la (por sua no disponibili-
dade em meios eletrnicos ou em bibliotecas nacionais)
pouco conhecida e raramente citada.

O ndex de Katz na avaliao da Rev Esc Enferm USP

funcionalidade dos idosos
Duarte YAO, Andrade CL, Lebro ML.
2007; 41(2):317-25.
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 Posteriormente, uma outra forma de classificao do Index
foi apresentada (Quadro 4)(18). Essa classificao, desenvol-
vida com a anuncia do autor, foi utilizada para avaliar um
servio de geriatria do Estado da Califrnia, EUA, conside-
rando, entre outros elementos, a evoluo funcional dos
pacientes durante o perodo de internao na Unidade. Esse
estudo, desenvolvido durante quatro anos foi publicado em
1984 e, dadas as suas caractersticas, re-classificou o Index
em trs categorias, mais independente (Katz A e B), interme-
dirio (Katz C, D e E) e mais dependente (Katz F e G). A
categoria outros tambm foi excluda. Essa nova classifica-
o, para avaliao de servios mostrou-se interessante uma
vez que reduziu o nmero de variveis mantendo suas pro-
priedades psicomtricas. Sugere-se, no entanto, que sua
utilizao para avaliao individual seja criteriosa pois ela
agrupa na mesma categoria diferentes tipos de pacientes o
que pode ser uma fator complicador na anlise dos resulta-
dos apresentados pelos estudos. A excluso da categoria
outros tambm preocupante pois, estudo desenvolvido
recentemente utilizando a classificao original de Katz,
mostrou que, na populao idosa do Municpio de So Pau-
lo, por exemplo, cerca de 8% dos idosos seriam classifica-
dos nessa categoria sendo esse percentual maior que o ob-
servado nas categorias mais dependentes (cerca de 3%)(19).
Tal perda (missing) poderia comprometer a anlise dos paci-
entes mais dependentes que no puderam ser includos na
classificao original.

Quadro 4 - Index of Independence in Activities of Daily Living de Sidney Katz, modificado por Rubenstein

Classificao Funcional Index ADL de Katz

Mais funcional Katz A, B

Funcionalidade Intermediria Katz C, D, E

Menos funcional Katz F, G

Fonte: Rubenstein et al., 1984(18)

Aps essa publicao no foram encontradas outras, refe-
rentes modificaes na escala original, com anuncia do autor.
Mais recentemente, no entanto, foi localizada na web
page do Hartford Institute for Geriatric Nursing uma
verso do Index de ADL de Katz publicada, segundo
observao no referido site, em 1998 (20). Essa verso
pode ser visualizada no Quadro 5:

Quadro 5 - Katz Index of Independence in Activities of Daily Living

INDEPENDNCIA DEPENDNCIA
ATIVIDADES (1 ponto) (0 pontos)
Pontos (1 ou 0) COM superviso, orientao ou assitncia pessoal
SEM superviso, orientao ou assitncia pessoal ou cuidado integral

Banhar-se (1 ponto) Banha-se completamente ou necessita de (0 pontos) Necessita de ajuda para banhar-se em
auxlio somente para lavar uma parte do corpo como mais de uma parte do corpo, entrar e sair do chuveiro
Pontos: ____ as costas, genitais ou uma extremidade incapacitada ou banheira ou requer assistncia total no banho
Vestir-se (1 ponto) Pega as roupas do armrio e veste as roupas (0 pontos) Necessita de ajuda para vestir-se ou
ntimas, externas e cintos. Pode receber ajuda para necessita ser completamente vestido
Pontos: ____
amarrar os sapatos
Ir ao banheiro (1 ponto) Dirigi-se ao banheiro, entra e sai do mesmo, (0 pontos) Necessita de ajuda para ir ao banheiro,
arruma suas prprias roupas, limpa a rea genital limpar-se ou usa urinol ou comadre
Pontos: ____ sem ajuda
Transferncia (1 ponto) Senta-se/deita-se e levanta-se da cama ou (0 pontos) Necessita de ajuda para sentar-se/deitar-
cadeira sem ajuda. Equipamentos mecnicos de ajuda se e levantar-se da cama ou cadeira
Pontos: ____
so aceitveis
Continncia (1 ponto) Tem completo controle sobre suas eliminaes (0 pontos) parcial ou totalmente incontinente do
Pontos: ____ (urinar e evacuar) intestino ou bexiga
Alimentao (1 ponto) Leva a comida do prato boca sem ajuda. (0 pontos) Necessita de ajuda parcial ou total com a
Pontos: ____ Preparao da comida pode ser feita por outra pessoa alimentao ou requer alimentao parenteral

Total de Pontos 6 = Independente 4 = Dependncia moderada 2 ou menos = Muito dependente

=
Fonte: The Hartford Institute for Geriatric Nursing, 1998(20)

Rev Esc Enferm USP O ndex de Katz na avaliao da

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funcionalidade dos idosos
Duarte YAO, Andrade CL, Lebro ML.
 Pode ser observado que foram feitas modificaes na verso
original do instrumento em especial no que se refere criao de
um ponto de corte para independncia e dependncia, inexistentes
na escala original. No foram descritos os aspectos referentes
validao dessas modificaes ou suas propriedades
psicomtricas e, a referncia citada a da escala original.
CONCLUSO
O Index de Independncia nas Atividades de Vida Diria
(AVDs) Index of ADL - desenvolvido por Sidney Katz um
instrumento de avaliao funcional muito utilizado na litera-
tura gerontolgica tanto em nvel nacional quanto internaci-
onal. Essa reviso histrica buscou mostrar o instrumento
como foi concebido originalmente, seus pressupostos e seu
embasamento terico. Algumas modificaes sugeridas e/
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cia. [dissertao]. Campinas: Faculdade de Educao, Univer-
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Correspondncia: Yeda Aparecida Oliveira Duarte
Rua Dr. Enas de Carvalho Aguiar, 419 - Cerqueira Cesar
CEP 05403-000 - So Paulo - SP
ou autorizadas pelo autor tambm puderam ser encontradas
juntamente com as justificativas e limitaes de suas aplica-
es tendo, dessa forma, referncias prprias que diferem
da relacionada ao instrumento original.
Cuidados devem ser tomados no sentido de se buscar a
utilizao de determinados instrumentos em sua verso ori-
ginal ou, em caso de modificaes ou adaptaes, que as
mesmas estejam validadas. Essa recomendao se deve ao
fato de que algumas alteraes podem impedir a compara-
o entre alguns estudos ou ocasionar uma anlise equivo-
cada de resultados comparativos.
A descrio desenvolvida nesse estudo visa permitir que
futuras pesquisas que utilizem tal instrumento possam ser
adequadamente comparadas com outros estudos tanto na-
cionais quanto internacionais.
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