Andr Pinto Garcia

Procurador Federal Chefe/ITI

Curso de Direito da
CERTIFICAO DIGITAL

Braslia - 2016
 LICENA CEATIVE COMMONS

Voc tem o direito de:

Compartilhar copiar e redistribuir o material em qualquer suporte ou formato
Adaptar remixar, transformar, e criar a partir do material
O licenciante no pode revogar estes direitos desde que voc respeite os termos da
licena.

De acordo com os termos seguintes:

Atribuio Voc deve dar o crdito apropriado, prover um link para a licena e
indicar se mudanas foram feitas. Voc deve faz-lo em qualquer circunstncia
razovel, mas de maneira alguma que sugira ao licenciante a apoiar voc ou o seu
uso.
No Comercial Voc no pode usar o material para fins comerciais.
Compartilha Igual Se voc remixar, transformar, ou criar a partir do material, tem
de distribuir as suas contribuies sob a mesma licena que o original.
Sem restries adicionais Voc no pode aplicar termos jurdicos ou medidas
de carter tecnolgico que restrinjam legalmente outros de fazerem algo que a
licena permita.

Avisos:
Voc no tem de cumprir com os termos da licena relativamente a elementos do
material que estejam no domnio pblico ou cuja utilizao seja permitida por uma
exceo ou limitao que seja aplicvel.
No so dadas quaisquer garantias. A licena pode no lhe dar todas as
autorizaes necessrias para o uso pretendido. Por exemplo, outros direitos, tais
como direitos de imagem, de privacidade ou direitos morais, podem limitar o uso do
material.
 PREFCIO

Como acontece com todo fato social de grande envergadura, a penetrao,

de modo abrangente, irresistvel e impactante, da tecnologia da informao em
nossas vidas cerca-se de extraordinria complexidade. Alcanados pelas profundas
mudanas nas relaes pessoais, sociais e econmicas, testemunhamos um
vigoroso processo de transformao do nosso prprio modo-de-ser, em que se
expressam no somente ganhos e confortos, mas igualmente privaes e riscos.
Facilmente um carro nos busca quando precisamos mesmo em viagens a pases
estrangeiros; mas nossa privacidade pouca ou mesmo nenhuma.
No foram poucos os que previram uma ampla e radical democratizao do
conhecimento, que a internet viria a proporcionar. Imaginava-se que o saber deixaria
de ser privilgio de alguns poucos (os que tinham a oportunidade de completar a
educao formal, adquirir livros, frequentar concertos etc.) para se tornar patrimnio
comum, desfrutvel por toda a sociedade. O que se v, contudo, hoje, infelizmente
oposto, ou seja, a democratizao da ignorncia. Todos passaram a se ver como
igualmente preparados para influrem em qualquer questo, bastando simplesmente
que tenham interesse em faz-lo. E no se limitam mera exposio de lugares-
comuns e grotescas superficialidades nas redes sociais, no raro com virulncia
extrema; partem para a ao, orientados unicamente pelo compartilhar de seus
desconhecimentos e preconceitos. Laboratrios que utilizam cachorros em testes de
medicamentos so, ento, invadidos para se promover a libertao dos animais,
porque todos os ativistas se acham to bem informados quanto os cientistas, para
decidirem como devem ser pesquisados os frmacos.
A democratizao da ignorncia desqualifica a expertise, desdenha dos anos
de estudos e esforos que esto na base de qualquer produo acadmica, recusa-
se a admitir ou mesmo apenas identificar a complexidade das questes, nivela
consistncia e banalidade, interpreta as cautelas e procedimentos da cincia luz
de teorias conspiratrias.
Como afirma Andr Pinto Garcia, o desenvolvimento do ciberespao no
determina, por si s, o crescimento da inteligncia coletiva, mas apenas proporciona
um ambiente adequado para que efetivamente acontea. Ou seja, a internet, na
verdade, socializou o que havia para ser socializado. Ainda que portentosa e
poderosa, um mero instrumento de acesso e divulgao de informaes; no
poderia mesmo servir isoladamente como fonte geradora de conhecimento.
Claro, a frustrao da promessa de ampla democratizao do conhecimento
no diminui minimamente a real importncia da internet (e dos demais avanos da
tecnologia da informao) para a produo acadmica e cientfica. Apenas desnuda
a elevada complexidade da revoluo em curso, descartando qualquer iluso quanto
existncia de benefcios sem custos, de ganhos sem riscos, de progressos sem
vacilaes.
No toa, desconfianas ainda rondam esta profunda mudana no nosso
modo-de-ser. Estamos todos, com maior ou menor curiosidade acadmica, sem
poder divisar aonde vamos chegar.
A certificao digital, quando iniciou sua presena no Brasil, inseriu-se neste
contexto de incertezas. O objetivo conferir segurana; mas, como seu ambiente e
recursos so os mesmos que haviam gerado a insegurana, o desafio de tonar-se
conhecida e ser aceita sempre foi enorme. Mas, pode-se dizer hoje, que graas
competncia e dedicao do Instituto de Tecnologia da Informao (ITI) e de todas
as entidades e profissionais diretamente envolvidos na certificao digital, este
desafio j pode ser visto como vencido em importantes setores da sociedade
brasileira. O processo judicial digital, a prestao de informaes contbeis das
empresas ao fisco e a declarao de imposto de renda so expresses bem
concretas disto.
O e-book que o leitor tem s mos foi escrito pelo Procurador Federal Andr
Pinto Garcia, que chefiou a Procuradoria Especializada do ITI entre 2008 e 2016.
Nele, o leitor encontrar reflexes acuradas e informaes precisas e atualizadas
sobre a certificao digital, apresentadas por quem conviveu direta e diuturnamente
com o tema no privilegiado observatrio da Autoridade Raiz. Depois da
contextualizao histrica, o trabalho discute a natureza da certificao digital, o
estatuto dos principais sujeitos da estrutura organizacional da ICP-Brasil, o ato de
emisso do certificado no contexto desta infraestrutura e a diferena jurdica deste
com outras certificaes, como os carimbos de tempo, para, em seguida, tratar da
biometria como potencial tecnologia de identificao dos titulares de certificados. No
captulo subsequente, o tema a assinatura digital, com o devido tratamento
dispensado ao documento eletrnico, sua disciplina pela lei-modelo da UNCITRAL,
as diferenas com a assinatura eletrnica e a digitalizada. O Manual de Perguntas e
Respostas da ICP-Brasil, importante repositrio de informaes teis e claras, e dois
ensaios sobre temas correlatos (democracia eletrnica e compartilhamento de HSM
de chaves privadas de pessoas fsicas) completam a obra.
Numa seara de ainda pouca literatura, este e-book representa, sem dvida,
uma indispensvel ferramenta de qualidade para o profissional jurdico que dever,
nos prximos anos, enfrentar cada vez mais questes em torno dos assuntos
prprios ao direito da certificao digital.

Fbio Ulhoa Coelho - professor Titular de Direito Comercial da Pontifcia

Universidade Catlica de So Paulo
 NOTA DO AUTOR

O presente livro j comea com um (sincero) pedido de desculpas: aps mais

de oito felizes anos como procurador-chefe do Instituto Nacional de Tecnologia da
Informao - ITI, diante de um quadro de absoluta falta de anlise doutrinria acerca
do assunto da certificao digital e, ainda, contando com colegas to capacitados,
desde - h muito - j deveria ter sido publicado.
Nada mais coerente, portanto, que seja disponibilizado gratuitamente queles
que se interessem pelo tema, alm de ser uma humilde forma de retribuio
populao brasileira, que to suadamente paga seus impostos (e,
consequentemente, meu salrio de servidor pblico) em troca de quase nenhuma
contrapartida governamental.
Comecei a escrev-lo h cerca de quatro anos. Um pouco sem compromisso,
verdade. Com ideias esparsas acerca do que precisava ser abordado, mas sem
nenhum rigor sobre o contedo ou mesmo prazo para publicao. Justamente por
isso, o leitor perceber que em algumas notas de rodap a data de acesso s
pginas citadas ocorreu em 2012, pois desde aquela poca escrevo esta obra.
Sempre houve contratempos. Desde o trabalho na Procuradoria (por si s
bastante exigente: apenas em 2015 foram mais de 1.200 notas tcnicas e 200
pareceres, para um total de apenas trs procuradores federais), invariavelmente
ocorria algo que me fazia deixar a sua continuidade para depois. O Manual de
Perguntas e Respostas Jurdicas um bom exemplo. A sua primeira edio, que
data tambm de 2012, foi escrita, finalizada e publicada aps o incio deste. Agora, o
Manual, que segue totalmente remodelado, em anexo, tambm foi elaborado aps
eu j ter (re)comeado a escrever o presente. Enfim, para evitar esses percalos,
decidi public-los em conjunto.
Cumpre salientar que o livro possui uma sequncia. Iniciamos com a parte
terica (captulos 1, 2 e 3), continuamos com a parte prtica (anexo I) e finalizamos
com a anlise de alguns casos especficos (anexo II). Por isso, a sugesto de leitura
segue no sentido de a parte terica sempre ser complementada com a prtica (e
vice-versa), pois certamente as informaes contidas em uma auxiliaro na
compreenso da outra.
Espero, honestamente, que as posies aqui tomadas sejam objeto de
questionamentos. No vejo problema algum em rev-las, pois o que desejo,
sinceramente, que essa pequena semente que aqui se planta proceda a bons
frutos. E os frutos nascem do dilogo.
Reclame, duvide, questione, mas as manifestaes eletrnicas sero cada
vez mais a forma de o ser humano se relacionar com seus pares (oxal apenas na
seara negocial), e o que aqui se defende no passa de uma maneira de se analisar
esse recente fenmeno, estritamente ligado sociedade globalizada na qual
vivemos.
A introduo e a difuso da tecnologia de criptografia assimtrica no Brasil,
criada por Diffie e Hellman em 1976, nos EUA, ocorreram com a Medida Provisria
2.200, de 28 de junho de 2001, que implantou a Infraestrutura de Chaves Pblicas
Brasileira (ICP-Brasil). Tal infraestrutura, em linhas gerais, visa a conferir certeza s
pessoas e aos documentos que trafegam em redes computacionais, algo no
alcanado mediante a utilizao de simples login e senha, por exemplo.
Talvez uma primeira anlise deva se restringir ao ttulo: existe algum "direito"
da certificao digital? Acredito honestamente que sim. uma rea altamente
especializada, com mais de duas centenas de normas e remisses feitas por
legislaes federais, estaduais e municipais. Afinal, a assinatura digital um assunto
de direito civil, de modo que compete apenas Unio, privativamente, legislar sobre
o tema (CF/88, art. 22, inc. I). Revela-se a importncia nacional da Medida Provisria
em referncia, que ser objeto de estudo ao longo da obra.
Desde Kant que a palavra sistema, ao menos nas sociedades ocidentais,
recebeu uma ideia de destaque, caracterizando-se como uma unidade (formal) em
torno de uma finalidade, enfim, [] a unidade sistemtica o que transforma o
conhecimento vulgar em cincia."1
E, hoje, existe sim uma unidade em torno do tema. Unidade essa um pouco
fragmentada, mas existe. Da a ideia de um curso; da a existncia de um direito da
certificao. Ento acredito que livro representa mais uma pequena contribuio ao
fortalecimento da certificao como disciplina autnoma no grande mundo do direito
eletrnico.
Quanto aos agradecimentos, gostaria de dividi-los em algumas reas: a)
politicamente, aos Drs. Renato Martini, Maurcio Coelho e Pedro Paulo Machado,
diretores desta Autarquia desde o meu incio e que acreditaram no meu trabalho; b)

1 KANT, Immanuel. Crtica da Razo Pura. So Paulo: Martin Claret, 2001, p. 584.
do ponto de vista tcnico, Drs. Maurcio Coelho, Ruy Ramos e Pedro Cardoso, que
sempre (sempre mesmo) estiveram disponveis para sanar minhas dvidas, nem
sempre muito perspicazes; c) operacionalmente, aos amigos Edmar Arajo e Brenda
Sampaio, pela reviso, formatao e acabamento final do livro; d) do ponto de vista
profissional, Procuradoria Federal Especializada ITI, nas pessoas das Dras.
Danielle Salviano Barbosa, Natlia Alves Costa, Ana Paula Vilela de Pdua e
Tchaina Arajo. todas, obrigado pelo aprendizado e discusses jurdicas. s duas
primeiras, meu muito obrigado pela minuciosa correo do texto. Dra. Danielle,
ainda, por me cobrar a publicao do livro. Valeu, Dani!
No poderia deixar de lado, tambm, o ilustre professor Fbio Ulhoa Coelho,
autor prodigioso, que tive a honra de conhecer em 2012, cujas obras de direito
comercial e civil fazem parte da bibliografia de 10 entre 10 alunos das faculdades de
direito espalhadas por todo o Brasil. Portanto, meu muito obrigado pelo aceite ao
prefcio do livro deste simples subscritor.
Alfim, importante asseverar que os normativos especficos da ICP-Brasil esto
todos disponibilizados na pgina principal da Autarquia:
http://www.iti.gov.br/legislacao, bem como eventuais dvidas acerca dos termos
tcnicos utilizados podem ser sanadas no glossrio da ICP-Brasil, acessvel no
seguinte endereo: http://www.iti.gov.br/images/icp-brasil/Normas%20ICP-
Brasil/Glossario/GLOSSaRIOV1.4.pdf.
Desejamos a todos uma boa leitura e informamos que quaisquer dvidas ou
sugestes podero ser encaminhadas ao seguinte endereo eletrnico:
andrepgarci@gmail.com

Atenciosamente,

Andr Pinto Garcia

 Raquel, Antnio Jnior e Lara, amores da minha
vida. querida Lya, que, ainda no nascida, j se
faz presente em nossos coraes.
 SUMRIO

CAPTULO 1 SOCIEDADE DA INFORMAO

1.1 ACHEGAS PARA UM CONCEITO 2
1.2 ORIGENS HISTRICAS 4
1.3 PRINCIPAIS CARACTERSTICAS 7
1.3.1 A Internet 9
1.4 O DIREITO FRENTE NOVA PERSPECTIVA 13

CAPTULO 2 A INFRAESTRUTURA DE CHAVES PBLICAS (ICP-BRASIL) 17

2.1 VISO GERAL 18
2.2 LEGISLAO E SUA HISTRIA 22
2.2.1 Natureza da Legislao 25
2.3 COMIT GESTOR 27
2.3.1 A Questo da Deslegalizao 32
2.4 INSTITUTO NACIONAL DE TECNOLOGIA DA INFORMAO ITI 37
2.4.1 Agncia Reguladora (?) 43
2.4.2 A Natureza da Atividade de Emisso de Certificados Digitais 45
2.4.3 O Credenciamento 52
2.4.3.1 A Natureza Jurdica do Credenciamento 56
2.5 ATECNIA DA MEDIDA PROVISRIA 60
2.6 AUTORIDADE CERTIFICADORA (AC) 62
2.7 AUTORIDADE DE CARIMBO DO TEMPO (ACT) 67
2.7.1 - Tempo Universal Coordenado (UTC) 71
2.8 OUTROS CARIMBOS DE TEMPO 72
2.9 PRESTADOR DE SERVIO DE SUPORTE (PSS) 74
2.10 PRESTADOR DE SERVIOS BIOMTRICOS (PSBio) 76
2.11 AUTORIDADE DE REGISTRO (AR) 79
2.11.1 - Identificao presencial 81
2.12 OUTRAS FIGURAS 87
2.12.1 Postos Provisrios 87
2.12.2 Instalaes Tcnicas 89
2.12.3 Cartrios 89
2.12.4 Postos de Atendimento 91
2.13 RESPONSABILIZAO NA INFRAESTRUTURA 91
2.14 DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA 96
2.15 TUTELA EXTERNA DO CRDITO 100
CAPTULO 3 ASSINATURA DIGITAL 103
3.1 ASSINATURA 104
3.2 DOCUMENTO ELETRNICO 106
3.2.1 Assinatura Eletrnica 108
3.2.1.1 Assinatura Eletrnica Mediante Simples Acordo de Vontades
113
3.2.1.2 Assinatura Eletrnica sem Acordo de Vontades 114
3.2.1.3 Login e Senha 117
3.2.1.4 Atos Processuais 119
3.2.1.5 Concluso Parcial 124
3.2.2 Assinatura Digital 125
3.2.3 Assinatura Digitalizada 135
3.2.4 Natureza Jurdica do Certificado Digital 136
3.2.5 Certificado de Atributo 138
3.2.6 Aplicaes e Perspectivas 142

ANEXO I - MANUAL DE PERGUNTAS E RESPOSTAS JURDICAS DA ICP-BRASIL

145

1 ASSINATURAS DIGITAIS (1-21) 146

2 EMISSO DE CERTIFICADOS DIGITAIS: PESSOAS FSICAS (22-39) 165

3 EMISSO DE CERTIFICADOS DIGITAIS: PESSOAS JURDICAS, ENTES

EQUIPARADOS e EQUIPAMENTOS (40-77) 180

4 A INFRAESTRUTURA (78-102) 204

5 ADMINISTRAO PBLICA (103-105) 225

ANEXO II ENSAIOS SOBRE CERTIFICAO DIGITAL 229

A falcia da iniciativa popular em projetos de lei: uma anlise sob a
perspectiva da e-democracy. 230
A (in)validade do uso compartilhado de HSM para chaves privadas de
pessoas fsicas. 257

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS 270

[] outras novas tecnologias parecem
muito mais benignas, sendo
consequentemente sujeitas a pouca ou
nenhuma regulao. Os computadores
pessoais e a internet so exemplos: essas
novas formas de Tecnologia da
Informao (TI) prometeram criar riqueza,
disseminar o acesso informao e
portanto ao poder de maneira mais
democrtica e promover a fraternidade
entre seus usurios. Foi preciso procurar
muito para encontrar aspectos negativos
na Revoluo da Informao: o que se
encontrou at hoje so questes como o
chamado divisor de guas digital (isto , a
desigualdade de acesso TI) e ameaas
privacidade, nenhuma das quais pode
ser considerada uma matria cataclsmica
de justia ou moralidade. - Francis
Fukuyama, Nosso futuro ps-humano:
Conseqncias da revoluo da
biotecnologia.
CAPTULO 1 SOCIEDADE DA INFORMA
1.1 ACHEGAS PARA UM CONCEITO2

Expresso recente, surgida no final do sculo passado ou seja, h

aproximadamente apenas 15 (quinze) anos3 sociedade da informao traduz
inicialmente a ideia de seu constante movimento. Significa dizer que a sociedade
no esttica, mas dinmica; que seus processos de formao e conformao
esto em contnua mudana, cujo principal vetor dessa aparente (ou proposital)
instabilidade a tecnologia. Sem dvida, um novo modelo organizacional que
permeia, ou tem a pretenso de permear, as sociedades ocidentais
contemporneas. Nas felizes palavras de Jorge Werthein:

A expresso sociedade da informao passou a ser utilizada,

nos ltimos anos desse sculo, como substituto para o conceito
complexo de sociedade ps-industrial e como forma de
transmitir o contedo especfico do novo paradigma tcnico-
econmico.4

Se o conceito de sociedade no desperta maiores dvidas5, cumpre

analisar o significado da palavra informao. Para Gleick, por exemplo, []
aquilo que alimenta o funcionamento do nosso mundo: o sangue e o
combustvel, o princpio vital.6

Mas no basta informar, deve-se conhecer: da informao se alcana o

conhecimento, que pressupe uma actio, uma ao positiva no sentido de se
apreender a informao disponibilizada e construir uma atitude intelectual, um
processamento mental das informaes ento adquiridas. Por sua vez, esse

2 Advirta-se desde logo que a sociedade da informao no um conceito cientfico fechado,

mas, sobretudo, uma forma emblemtica de um certo discurso social recente. Nesse sentido:
SERRA, Joaquim Paulo. A Informao como Utopia. Covilh: Universidade da Beira Interior,
1998, p. 9.
3 Em verdade, parece que a origem do termo sociedade da informao remonta dcada de
setenta, quando o socilogo americano Daniel Bell cunhou-o em seu livro O advento da
sociedade ps-industrial (So Paulo: Cultrix, 1977). Afirma que a transformao da sociedade
industrial em sociedade ps-industrial significa que [] uma sociedade da informao, assim
como a sociedade industrial uma sociedade de produo de bens. Ibidem, p. 516. Porm,
apenas recebeu a devida ateno a partir do final da dcada de 90, com o desenvolvimento das
redes computacionais.
4 WERTHEIN, Jorge. A Sociedade da Informao e seus Desafios. Revista da Cincia da
Informtica, v. 29, p. 75.
5 "[] uma sociedade (do latim: societas, que significa associao amistosa com outros) o
conjunto de pessoas que compartilham propsitos, gostos, preocupaes e costumes, e que
interagem entre si constituindo uma comunidade." Disponvel em:
<http://pt.wikipedia.org/wiki/Sociedade>. Acesso em: 10 dez. 2012.
6 GLEICK, James. A Informao. So Paulo: Companhia das Letras, 2013, prlogo.

2
conhecimento adquirido ser disponibilizado, a outrem, como uma informao7.

V-se, assim, que ambos os signos encontram-se estreitamente

relacionados: conquanto um (informao) fornece a base para a gerao do
outro, o segundo (conhecimento) ser disponibilizado na forma do primeiro. Da
talvez a justificativa para que a sociedade seja da informao: a nica certeza
que se possui da disponibilidade das informaes, mas no de sua efetiva
transformao em conhecimento8. Logo, na atual sociedade, tudo o que possa
ser reduzido a um formato eletrnico merece a alcunha de informao: voz,
vdeo, imagens, escritos.

Caminha-se atualmente para a substituio dos tomos9 por bits10: o

direito real era calcado em tomos (propriedade imvel, p. ex); os crimes, idem
(furto de coisa mvel alheia, v.g.). O direito dessa forma se estruturou, pois o
valor atrelava-se a algo tangvel. O bit, porm, no possui um valor intrnseco,
mas sim baseado na utilidade que possa proporcionar. A informao nele
constante vale por si s, independentemente do meio que a veicule11.

Charles Stevenson chamou de definies persuasivas aquelas que

7 Nesse sentido, conforme a Lei de Acesso Informao (Lei 12.527, de 18 de novembro de
2011) define: Art. 4 Para os efeitos desta Lei, considera-se: I informao: dados, processados
ou no, que podem ser utilizados para produo e transmisso de conhecimento, contidos em
qualquer meio, suporte ou formato.
8 No conhecimento temos dois elementos bsicos: o sujeito (cognoscente) e o objeto
(cognoscvel), o cognoscente o indivduo capaz de adquirir conhecimento ou o indivduo que
possui a capacidade de conhecer. [] O cognoscvel o que se pode conhecer. Podemos
conceituar conhecimento da seguinte maneira: conhecimento aquilo que se admite a partir da
captao sensitiva sendo assim acumulvel a mente humana. Ou seja, aquilo que o homem
absorve de alguma maneira, atravs de informaes que de alguma forma lhe so apresentadas,
para um determinado fim ou no. O conhecimento distingue-se da mera informao porque est
associado a uma intencionalidade. Tanto o conhecimento como a informao consistem de
declaraes verdadeiras, mas o conhecimento pode ser considerado informao com um
propsito ou uma utilidade. Disponvel em: <https://pt.wikipedia.org/wiki/Conhecimento>. Acesso
em: 14 abr. 2016.
9 A era industrial, fundamentalmente uma era dos tomos, deu-nos o conceito de produo em
massa e, com ele, economias que empregam operrios uniformizados e mtodos repetitivos na
fabricao de um produto num determinado espao ou tempo. A era da informao e dos
computadores mostrou-nos as mesmas economias de escala, mas menos preocupada com o
espao e o tempo. A confeco de bits poderia se dar em qualquer lugar e a qualquer tempo,
movendo-se por exemplo, entre as bolsas de valores de Nova York, Londres e Tquio, como se
tais mercados fossem trs mquinas-ferramentas adjacentes. NEGROPONTE, Nicholas. A vida
digital. So Paulo: Companhia das Letras, 2002, p. 157-158.
10 Bit (simplificao para dgito binrio, 'Binary digit' em ingls) a menor unidade de
informao que pode ser armazenada ou transmitida, usada na Computao e na Teoria da
Informao. Um bit pode assumir somente 2 valores: 0 ou 1, corte ou passagem de energia
respectivamente. Disponvel em: <https://pt.wikipedia.org/wiki/Bit>. Acesso em: 13 jan. 2015.
11 A informtica no tem mais nada a ver com computadores. Tem a ver com a vida das
pessoas. NEGROPONTE, op. cit., p. 12.

3
misturam contedos descritivos com atitudes valorativas de aprovao12. Ora, a
sociedade da informao caminha por esta senda, pois, muito mais que
descrever esse novo modelo de sociedade no qual o nome quase
autoexplicativo, ao menos para se ter uma ideia primria de seu significado
hoje em dia afirmar que uma sociedade da informao conduz, pelo senso
comum, que uma sociedade eficiente, um arqutipo que deve ser buscado no
desenvolvimento natural das organizaes.

Termos como esses tm um sentido descritivo anmico e uma alta carga

emotiva13, o que permite ao emissor cobrir com manto descritivo um juzo
verdadeiramente de valor. Resta ao intrprete desenvolver o contedo dessa
nova definio.

1.2 ORIGENS HISTRICAS

Principalmente a partir do sculo XIV14, com a expanso das

universidades, o livro, que era escrito em latim, lngua prpria dos sbios,
permitiu a criao, pela primeira vez na histria, de uma comunidade do saber
na Europa, prottipo medieval da sociedade da informao.

Porm, se uma caracterstica positiva do latim era permitir a troca de

informaes entre comunidades diferentes, que falavam lnguas diferentes,
acabou por servir, em contraponto, como uma barreira queles que no a
conheciam (a esmagadora maioria da populao, como imaginvel).

Ao mesmo tempo em que facilitava as comunicaes, impedia a sua

difuso, portanto. Tal situao perdurou at a difuso da prensa de Gutemberg,
j no sculo XV, quando o uso do latim foi substitudo pela utilizao da lngua

12 STEVENSON, Charles. Ethics and Language. 1944, p. 206 et seq. Apud: COSTA, Alexandre
Arajo. Introduo cincia do direito: uma perspectiva zettica s cincias jurdicas. Porto
Alegre: Fabris, p. 149. Significa dizer, por exemplo, que quando a palavra Repblica utilizada,
no se utiliza apenas uma das espcies de organizao de poder, mas sim que uma forma, ao
menos hoje em dia nas sociedades modernas ocidentais, prefervel de organizao do poder.
Falar que uma pessoa republicana, nesses termos, no dizer que adota, como opo, esse
modelo de organizao, mas significa muito mais, pois quer dizer aquele que vem ao encontro de
ideais democrticos, pluralistas e dignos.
13 WARAT, Luis Alberto. Introduo Geral ao Direito, I, p. 43. Apud: COSTA, Alexandre Arajo.
Introduo cincia do direito: uma perspectiva zettica s cincias jurdicas. Porto Alegre,
Fabris, p. 151.
14 SERRA, Joaquim Paulo. A Informao como Utopia. Covilh: Universidade da Beira Interior,
1998, p. 121-122.

4
nativa dos autores.

De certa forma, o que hoje se entende por sociedade da informao

pode ser encarado como um produto de dois eventos histricos e coetneos: de
um lado, um inegvel retorno aos ideais iluministas, movimento cultural, poltico
e filosfico que significou dar primazia ao domnio da razo, em contraposio
religiosidade ento reinante na idade mdia15; de outro, uma consequncia direta
da revoluo industrial, que trouxe, pela primeira vez na histria da humanidade,
a noo de a tecnologia auxiliar no suprimento das necessidades da sociedade
(notadamente, em sua origem, com a insero do vapor e das mquinas no
processo produtivo).

Se antes a manufatura era o principal modo de produo, e, antes ainda,

o artesanato, a revoluo industrial16, ao compartimentalizar o processo
produtivo e permitir a difuso de bens e servios, foi uma espcie de revoluo
tecnolgica. Hobsbawm alerta que esse, provavelmente, foi o acontecimento
mais importante na histria do mundo, ao menos desde a inveno da
agricultura e das cidades.17

Conquanto na sociedade industrial era a matriz energtica que ditava o

desenvolvimento social18, na atual sociedade a informao, apoiada na
tecnologia, que arroga para si a importncia transformadora. Segundo Ricardo
Dip:

E o homem inventou o papel e, depois, a eletrnica: e a

sociedade, que continuou crescendo e fazendo-se complexa,
necessita sempre que se documente a definio das coisas que
so de um e se demarquem as que so de outro: seu efeito a

15 No sem razo, as trs grandes revolues ocidentais aconteceram nessa poca: inglesa,
americana e francesa, em ordem (a ltima sob importante influncia de Beccaria, que publicou,
em 1764, o clebre Dei delitti e delle pene (Dos delitos e das penas)).
16 "O que significa a frase a revoluo industrial explodiu? Significa que a certa altura da
dcada de 1780, e pela primeira vez na histria da humanidade, foram retirados os grilhes do
poder produtivo das sociedades humanas, que da em diante se tornaram capazes da
multiplicao rpida, constante, e at o presente ilimitada, de homens, mercadorias e servios.
Este fato hoje tecnicamente conhecido pelos economistas como a partida para o crescimento
auto-sustentvel. HOBSBAWM, Eric. A Era das Revolues. Rio de Janeiro: Ed. Paz e Terra,
1982, p. 20.
17 Ibidem, p. 21.
18 Anteriormente, na revoluo agrcola, era a terra que desempenhava o papel de centro de
distribuio de riquezas. Sobre o tema: HARARI, Yuval Noah. Sapiens: uma breve histria da
humanidade. So Paulo: Editora LP&M, So Paulo, parte dois: A Revoluo Agrcola.

5
 paz social.19

Yoneji Masuda, no incio da dcada de 8020, defendia que a sociedade j

vivia um processo silencioso de transformao, ocasionado pela telemtica, ou
seja, pela juno de tecnologia e informtica. Segundo o autor, essa
transformao ter um impacto muito maior que a revoluo industrial, pois:

[] a funo fundamental do computador substituir e amplificar

o trabalho mental humano, enquanto a mquina a vapor teve a
funo bsica de substituir e amplificar o trabalho fsico [...] a
importncia da tecnologia do computador est em que, pela
primeira vez, fez-se uma mquina para criar e fornecer
informao.21

Traando um interessante paralelo entre a revoluo da energia motora

e a revoluo computacional, Masuda assevera que houve um perodo de 229
anos entre a inveno da mquina a vapor e o aparecimento do avio a jato
(1708-1937), conquanto o primeiro computador, ainda a vlvula, criado em 1946,
j teve a sua terceira gerao, dotada de microprocessadores (e que perdura at
hoje), em 1973. Assim, conclui, a revoluo informacional seis vezes mais
rpida que a anterior22.23

Frente a todo o exposto, trs premissas24 podem ser ressaltadas como

as principais responsveis pelas transformaes atualmente em curso: a)

19 DIP, Ricardo. Direito Administrativo Registral. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 47.

20 Helder Coelho, autor portugus, nos idos de 1986, tambm detectava a possibilidade do
surgimento de uma sociedade da informao, ou melhor, baseada na informao, calcada no uso
intensivo da tecnologia computacional, que acarretaria o domnio do setor da informtica sobre
todos os outros setores da sociedade. Segundo o referido autor: Avanavam assim as etapas de
implantao: uma 1 fase, de mudana no pensamento das organizaes e estruturas
tradicionais e de substituio, com reflexos ao nvel do emprego; uma 2 fase, a de crescimento,
com novos produtos e servios e um uso crescente das redes de telecomunicaes; a 3 fase, a
da assimilao, que se caracterizar pela reconciliao entre o contedo do trabalho e da
ocupao com as atividades fsicas e intelectuais, onde o papel do homem sair reforado,
nomeadamente no que respeita ao aproveitamento da sua capacidade de inteligncia. (Apud:
MARQUES, J. A. Garcia; MARTINS, A. G. Loureno. Direito da Informtica. Coimbra:
Almedina/Instituto Jurdico da Comunicao, 2000, p. 42).
21 MASUDA, Yoneji. A Sociedade da Informao como Sociedade Ps-Industrial. Rio de
Janeiro: Editora Rio, 1982, p. 67.
22 Ibidem, p. 62.
23 Segundo Manuel Castells, a sociedade da informao, entendida como revoluo, se difundiu
por todo globo em menos de duas dcadas. CASTELLS, Manuel. A sociedade em rede. So
Paulo: Paz e Terra, 2001, p. 67-70.
24 Sociedade da informao no Brasil: livro verde/organizado por Tadao Takahashi. Braslia:
Ministrio da Cincia e Tecnologia, 2000, fls. 3-4.

6
convergncia da base tecnolgica, no sentido de o formato eletrnico permitir
que a informao seja processada e transmitida universalmente; b) dinmica
industrial, referente ao barateamento do preo dos computadores e,
hodiernamente, dos smartphones, notebooks e tablets, meios fsicos necessrios
acessibilidade do contedo digital; c) crescimento exponencial da internet.25

Esse terceiro atributo, principalmente, que nos propomos a analisar nas

pginas seguintes.

1.3 PRINCIPAIS CARACTERSTICAS

A sociedade da informao no visa a destruir o modelo social at ento

vigente, de sociedade capitalista industrial. Tanto no, que nem poderia: as
matrias primas continuam necessrias ao desenvolvimento da sociedade,
desde a construo das habitaes at a alimentao diria e isso
irrefutvel, pois so necessidades inerentes ao homem. O que esse novo
modelo de organizao traduz a posio de destaque conferida informao,
tratada como seu bem mais valioso (claro, com todas as consequncias da
advindas).

Os computadores convertem a informao no formato digital, uma

linguagem nica (lembram-se do latim, citado linhas atrs?) que permite s
redes de comunicao (alm da internet, destacam-se outros meios que
possibilitam a comunicao, interligando as pessoas: cabos de telefone, fibra
tica, ondas satelitrias, etc.) transferirem a outros quaisquer computadores26
essa mesma informao.

Assim, a informao destaca-se do simples conhecimento acadmico e

passa a integrar o cotidiano de todos, pois se apoia no ambiente digital para
permitir desenvolvimento de novos servios: bancos eletrnicos, jornais
eletrnicos, teletrabalho, dentre diversas outras e infindveis atividades que,

25 Tanto no aspecto micro (nos EUA, p. ex., a internet atingiu 50 milhes de usurios em 4 anos,
enquanto o rdio demorou aproximadamente 8 vezes mais, 38 anos) quanto macroeconmico,
referente interconectividade entre diferentes pases, entre pessoas situadas em lugares
distintos no globo (afinal, no mundo eletrnico, a mensagem no demora mais para chegar ao
destinatrio caso esteja ele na Finlndia ou na Bolvia, por exemplo).
26 GONALVES, Maria Eduarda. Direito da Informao: novos direitos e modos de regulao
na sociedade da informao. Coimbra: Almedina, 2003, p. 17-18.

7
diariamente repetidas e muitas vezes sequer notadas, passam a refletir
comportamentos que agora possuem uma simbologia mpar: alm de facilitados
pela utilizao de sistemas computacionais, passam a ser visualizaes prticas
de um novo modelo social, de uma sociedade que se move pela informao.

A ateno centrada na informao altera o modo de pensar do

capitalismo, modificando a clssica relao homem-produto. Doravante o centro
da vida econmica e social no reside mais na simples produo de bens
materiais, e sim no conhecimento adquirido. Novos produtos so criados, novas
formas de comrcio desses produtos acompanham a sua criao e novos
investimentos so possibilitados. Perceba-se que o uso intensivo da informao
reduz e otimiza o tempo dos processos produtivos.

A metfora da aldeia global27 parece realmente possvel de ser

construda. As distncias diminuram. Empresas passam a ter mercados no
apenas circunvizinhos s suas matrizes produtivas e os consumidores passam a
ter possibilidade de acesso a produtos que antes no lhes eram franqueados e
que, muitas vezes, sequer sabiam da existncia.28

Como todo e qualquer bem, a informao sempre precisou de um vetor

para que pudesse ser transmitida ao seu destinatrio: por muitos anos o livro,
depois o jornal impresso, o rdio, a televiso e, agora, a internet. O comum
desses meios que representam, por si ss, evolues tecnolgicas
relacionadas sua poca, de modo que a informao sempre esteve associada
tecnologia, enquanto mecanismo facilitador da produo, reunio, transmisso
e reinterpretao (das informaes).

Note-se, tambm, que a evoluo relacionada aos vetores

27 Aldeia global um termo criado pelo filsofo canadense Herbert Marshall McLuhan, com o
intuito de indicar que as novas tecnologias eletrnicas tendem a encurtar distncias e o
progresso tecnolgico tende a reduzir todo o planeta mesma situao que ocorre em uma
aldeia: um mundo em que todos estariam, de certa forma, interligados. A expresso foi
popularizada em sua obras A Galxia de Gutenberg (1962) e, posteriormente, em Os Meios de
Comunicao como Extenso do Homem (1964). McLuhan foi o primeiro filsofo a tratar das
transformaes sociais provocadas pela revoluo tecnolgica do computador e das
telecomunicaes. Disponvel em: <https://pt.wikipedia.org/wiki/Aldeia_Global>. Acesso em: 17
abr. 2016.
28 Faz-se importante repensar, entretanto, os desafios trazidos por esse novo modelo de
sociedade. Muitos, porm, so pseudo-novos-desafios, pois so os mesmos trazidos desde
outrora pelo capitalismo: desemprego causado pela automao, privacidade posta em risco,
maior controle sobre as aes desenvolvidas em rede, desigualdade social (aqui denominada de
info-excludos), fomento do consumo, entre outros.

8
informacionais nunca supera, por completo, o modelo passado: todos os meios
convivem (talvez no estritamente de maneira harmoniosa) em conjunto (a
internet, por exemplo, no significou o fim da televiso, nem da rdio, nem do
livro impresso).

Entretanto, a internet deixou de ser um simples meio de difuso da

informao (como todos os outros at ento) e passou a ser um ponto timo de
seu desenvolvimento: tanto necessita dela quanto pressuposto para o seu
prprio desenvolvimento, em uma verdadeira relao de mutualismo 29.

A informao, nesse novo formato (digital), possui algumas

caractersticas peculiares que a diferenciam dos outros bens, principalmente
materiais: inconsumvel e acumulvel. A primeira, porque permanece
disponvel independente de sua efetiva utilizao; j a segunda, que deriva da
primeira, significa atentar que justamente por no poder ser consumida,
acumulada e pode ser utilizada repetidas vezes, com vistas a permitir seu
aumento qualitativo.

Conforme bem assenta Masuda, na sociedade industrial a lei do preo

que mantm o equilbrio entre a oferta e a procura, e, na sociedade da
informao, [] a alimentao sinrgica, que distribui funes de forma a atingir
um objetivo comum, trabalhar para manter a ordem na sociedade.30

1.3.1 A Internet

Em meados da guerra fria, na dcada de 60, a internet surgiu como uma

aplicao militar com o intuito de proteger as informaes armazenadas.
Imaginou-se, ento, um sistema de compartilhamento de informaes entre
diferentes centros militares.

29 A biologia ensina que tal a interao entre duas espcies que se beneficiam reciprocamente:
a) obrigatria ambas espcies no podem viver separadas, pois as prprias espcies
constituintes da associao perdem a sua identidade; b) facultativa ou protocooperao as
duas espcies so beneficiadas e podem viver independentemente. Assim, tecnologia e
informao assumem doravante a forma de um mutualismo antes protocooperativo e agora
obrigatrio, no sentido que facilita a produo e a transmisso da informao, principalmente
aps a difuso dos personal computers ou PCs.
30 MASUDA, Yoneji. A Sociedade da Informao como Sociedade Ps-Industrial. Rio de
Janeiro: Editora Rio, 1982, p. 49.

9
 Criou-se a Arpanet (Advanced Research Projects Agency Network),
oriunda da Arpa (Advanced Research Projects Agency), que funcionou por meio
de um sistema de transmisso de dados em rede de computadores, na qual as
informaes eram divididas em pequenos pacotes, que continham dados
bastantes que permitissem a juno futura de toda a informao. Era, pois, um
sistema fechado, tanto no aspecto da informao (pois necessitava da juno de
partes separadas para que fosse, ao final, codificada), quanto no de seus
usurios (vez que s tinham acesso os integrantes do sistema, i.e., os militares).

J na dcada seguinte, com o arrefecimento da beligerncia, houve o

desenvolvimento dessa nova ferramenta no mbito acadmico: transferiu-se a
Arpanet para fins comerciais e cientficos e criou-se a Milnet (Military Network),
com a finalidade exclusivamente militar. O sistema de protocolo de internet
(Internet Protocol IP), criado nessa poca, permitiu o trfego de informaes
entre as diferentes redes, de modo que todas aquelas conectadas pelo endereo
IP permitiam a troca de mensagens entre os seus usurios.

Estruturalmente, a internet pode ser dividida em trs espcies de

provedores (nada impedindo que todas estejam reunidas em apenas um):
acesso (aquele que efetua uma atividade-meio, um servio de intermediao
entre o usurio e a rede), contedo (oferecem informaes atravs dos sites) e
hospedeiros (aqueles que tm por funo precpua hospedar as pginas de
terceiros, possibilitando o acesso aos demais). Na ponta de todo o sistema,
claro, existem os usurios.

E so justamente os usurios que assumem o papel central, de

principais protagonistas do contedo que circula pela rede: seja produzindo,
acessando, modificando, seja, mesmo, transmitindo-o. Passa-se, assim, do
solilquio ao dilogo: a principal caracterstica da internet, em contraposio aos
tradicionais meios de difuso da informao, justamente a possibilidade de
interagir com a realidade ento proposta. Afinal, no somos mais simples
receptores de contedo, tal qual ocorre com a televiso e o rdio.

Em uma frase: a internet no uma rede mundial de computadores, mas

sim uma rede global de pessoas. Desse modo, no pode ser encarada como
(mais) uma simples forma de possibilitar conhecimento ou transmitir

10
informaes, pois vai alm: permite a todos partcipes interpretar e construir uma
nova realidade, com base nessas informaes que se encontram disponveis
perene e extensivamente na prpria internet. Assim, a informao, hoje, pode ser
transmitida, armazenada e produzida sem qualquer limitao no que tange
distncia, tempo ou volume31.

V-se um modelo muito mais democrtico, de acesso plural e baixos

custos, tanto para os informantes quanto para os informados32. Possui, ainda,
uma outra caracterstica, derivada da primeira: expansibilidade, pois no mais h
as restries geogrficas de outrora. Conquanto o produto anunciado pelo rdio
encontra-se adstrito praa que as ondas sonoras possam ser escutadas, na
internet todo o mundo ter acesso informao. Literalmente33.

Nesse sentido, o ciberespao34, ou espao virtual, apresenta

informaes que se difundem entre os grupos e entre todos os usurios da rede,
relacionando-os, compartilhando memrias e criando hipertextos comunitrios
para a composio de coletivos inteligentes.

E esse ponto merece uma detida anlise. Com a internet foi criado o
hipertexto digital, um novo ambiente de socializao que permite a modificao e
a personalizao da mensagem pelo usurio. Ou seja, trata-se de um
agrupamento de pginas que podem ser substitudas a qualquer tempo, que
propiciam pesquisas, a permuta de informaes, a busca e a atualizao do
conhecimento.
31 A Europa e a sociedade global da informao Recomendaes ao Conselho Europeu,
Bruxelas: Comisso Europeia, de 26.05.94.
32 Porm, ao mesmo tempo em que aproxima as pessoas, pois apenas participam naquilo que
tm em comum, acaba por afast-las das reais comunidades. Tal faz com que o ciberespao, ao
tornar-nos mais prximos dos mais distantes, nos torna cada vez mais distantes dos mais
prximos. (SERRA, Joaquim Paulo. A Informao como Utopia. Covilh: Universidade da
Beira Interior, 1998, p. 151). Surgem, ento, novas formas de relacionamento interpessoal, sendo
o darwinismo de contedo uma das mais eloquazes. Se Darwin ensinou, h cerca de 150 anos,
que na natureza apenas os mais aptos sobrevivem, o darwinismo de contedo significa que
apenas os mais adaptados sobrevivero nessa transio tecnolgica, pois todos so os prprios
editores, noticiando aquilo que nos interessa e selecionando as informaes que so
importantes.
33 No mercado consumidor, por exemplo, as empresas que utilizam essa plataforma tecnolgica
integram o chamado e business (negcios eletrnicos), que envolvem no apenas suas relaes
com os particulares, mas, tambm, em relao a outras empresas, bem como entre empresas e
governos. Ora, os consumidores podem adquirir seus produtos sem sair de casa e, inclusive,
gastar menos com isso, vez que no preo do produto final no estar embutido todo o custo
operacional para se manter uma loja fsica. Abre-se, ainda, a possibilidade de intensificar o
comrcio entre particulares (troca de produtos usados, p. ex.).
34 LVY, Pierre. Cibercultura. So Paulo: Ed. 34, 1999, p. 29.

11
 Muda-se a concepo do texto: substituem-se as cpias fsicas ou
mesmo virtuais (o famoso ctrl+c + ctrl+v) para ligaes hipertextuais35. Basta,
doravante, que o texto exista, uma nica vez, na memria de um computador
conectado rede, para que dele faa parte. E, ao fazer parte, estar se
difundindo por meio de hipertextos:

Do mesmo modo, como o hipertexto remove as barreiras da

pgina impressa, a era da ps-informao vai remover as
barreiras da geografia. A vida digital exigir cada vez menos que
voc esteja num determinado lugar em determinada hora, e a
transmisso do prprio lugar que vai comear a se tornar
realidade.36

Assevere-se, entretanto, que o desenvolvimento do ciberespao no

determina, por si s, o crescimento da inteligncia coletiva, mas apenas
proporciona um ambiente adequado para que efetivamente acontea. Para tanto,
no basta simplesmente universalizar o acesso a computadores ou mesmo
capacitar os indivduos para utiliz-los: preciso ir alm, pois deve-se:

[] permitir que as pessoas atuem como provedores ativos dos

contedos que circulam na rede. Nesse sentido, imprescindvel
promover a alfabetizao digital, que proporcione a aquisio de
habilidades bsicas para o uso de computadores e da Internet,
mas tambm que capacite as pessoas para a utilizao dessas
mdias em favor dos interesses e necessidades individuais e
comunitrios.37

Da a transformao da informao em conhecimento. Tarefa herclea

em um pas no qual a taxa de analfabetismo se aproxima dos 10% (dez por
cento) em relao s pessoas com mais de 15 anos.38 Mas o desafio est
lanado. O futuro esse. Todos ns - sociedade civil, cidados e empresrios -

35 A hipertextualidade se constitui atravs de textos formados por hipertextos, que tem por
caracterstica bsica apresentar o texto de forma no linear, ou seja, cada leitor pode seguir por
um caminho diferente, pois o texto constitudo por diversos hiperlinks, que faz com que o leitor
possa navegar por mundos diversos, aumentando as suas informaes (LVY, Pierre. O que
virtual? So Paulo: Ed. 34, 1996, p. 45).
36 NEGROPONTE, Nicholas. A vida digital. So Paulo: Companhia das Letras, 2002, p. 159.
37 Sociedade da informao no Brasil: livro verde/organizado por Tadao Takahashi. Braslia:
Ministrio da Cincia e Tecnologia, 2000, p. 31.
38 IBGE, Diretoria de Pesquisas, Coordenao de Trabalho e Rendimento, Pesquisa Nacional
por Amostra de Domiclios 2007/2014. Disponvel em:
<http://brasilemsintese.ibge.gov.br/educacao/taxa-de-analfabetismo-das-pessoas-de-15-anos-ou-
mais.html>. Acesso em: 05 fev. 2015.

12
temos, ao lado dos governos federal, distrital, estaduais e municipais, nossa
parcela de contribuio a fim de cumprir o mandamento constitucional de
vivermos em uma sociedade mais livre, justa e solidria (art. 3, inc. I da CF/88).

1.4 O DIREITO FRENTE NOVA PERSPECTIVA

Em um mundo globalizado, cada vez mais conectado, no causa

estranheza haver o repensamento de algumas definies. Tal assim ocorre,
entre outros e aqui, frise-se, no se trata de um fenmeno exclusivamente
jurdico pela manuteno das mesmas palavras para a classificao de
pensamentos que evoluem e entendimentos que se modificam, necessariamente
ocasionando o redimensionamento dessas antigas concepes.

O Direito, que em uma de suas concepes mais clssicas fato, valor e

norma39, no pode, por definio, ficar parte do mundo dos acontecimentos. Se
a tecnologia uma realidade, cabe ao direito se adaptar a esse novo modelo, de
forma que tanto o Estado quanto a sociedade passam a se retroalimentar
atravs de um crculo recproco e permanente de inputs e outputs. Ronaldo
Lemos afirma:

A relao entre direito e realidade sempre foi um tema central no

pensamento jurdico. Com o desenvolvimento tecnolgico, essa
relao torna-se ainda mais importante, na medida em que a
rpida mudana que presenciamos no plano dos fatos traz
consigo o germe da transformao no plano do direito. Essa
transformao se d de duas formas: de modo indireto, quando
as instituies jurdicas permanecem imutveis ainda que os
fatos subjacentes a elas se alterem profundamente; ou de modo
direto, quando o direito se modifica efetivamente perante a
mudana na realidade40, em um esforo de promover novas
solues para os novos problemas. [] Em outras palavras, a
questo comea a tornar-se relevante quando se inicia a partir
do ponto em que a chave se a nova realidade deve adaptar-se
ao velho direito ou se o velho direito deve adaptar-se nova
realidade.41

Diante do exposto, uma importante transformao para o direito decorre

39 REALE, Miguel. Teoria Tridimensional do Direito. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 59 et seq.

40 Cite-se, por exemplo, a publicao da Lei 12.965, de 23 de abril de 2014, vulgarmente
conhecida como Marco Civil da Internet.
41 LEMOS, Ronaldo. Direito, Tecnologia e Cultura. Licena Creative Comons, 2005, passim.

13
do aprofundamento das relaes humanas pelos sistemas telemticos via
desmaterializao, pois tornam a sociedade mais eficiente e sustentvel. Da
que a ideia de sua legitimidade repousa, com crescente nitidez, na abertura do
operador do direito percepo dos recentes conceitos tecnolgicos, que trazem
consigo a permeabilidade, o aceite aos influxos de outras cincias.

Nesse contexto, os direitos fundamentais, historicamente, constituem um

mecanismo de conquista na luta por direitos do homem. A sua quarta gerao
surgiu com o Estado neoliberal globalizado, isto , com as inovaes
tecnolgicas que acarretaram para a coletividade problemas que exigem
solues provenientes do Direito.

Essa denominada quarta gerao composta pelo direito informao,

pluralismo e democracia, temas intimamente relacionados42. Segundo o
professor Paulo Bonavides, [] os direitos da quarta gerao compreendem o
futuro da cidadania e o porvir da liberdade de todos os povos.43

Logo, a informao de hoje no aquela de outrora44, mas sim

compreendida como um verdadeiro direito fundamental:

O direito de liberdade de informao deve compreender trs

aspectos essenciais, a saber: o direito de informar, o direito de se
informar e o direito de ser informado. O Direito de informar
consiste na prerrogativa de transmitir informaes pelos meios
de comunicao [] O Direito de se informar corresponde

42 conhecida a formulao de Lincoln quanto essncia da democracia; governo do povo,

pelo povo e para o povo. Ainda hoje se considera esta formulao como a sntese mais lapidar
dos momentos fundamentais do princpio democrtico (CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito
Constitucional e Teoria da Constituio. Coimbra: Lisboa, 2004, p. 288). A difuso em escala
geomtrica da internet mundial permitiu a criao, ao menos em tese, de um novo marco na
democracia, denominada de democracia eletrnica, que vem a traduzir uma reanlise do modelo
democrtico sob a tica das novas tecnologias da informao. Assim, a rede mundial se torna a
sua ferramenta de incentivo e fomento, facilitando a participao popular na vida poltica. Cumpre
salientar que o Conselho Constitucional Francs reconheceu, em 2009, a internet como um
direito fundamental do cidado. Como lembra Wald, [...] preciso reinventar o Estado, modificar
o seu relacionamento com o cidado, privatizar a sua gesto, retirar-lhe a arrogncia e a
onipotncia, que no se coadunam com a democracia fazendo valer uma democracia que se
faria sentir no apenas na seleo dos governantes mas, de modo mais intenso, na formao da
vontade nacional. WALD, Arnold. As Novas Tendncias do Direito Administrativo. In: O Direito
Contemporneo em Portugal e no Brasil. Coimbra: Almedina, 2003, p. 220-221.
43 BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Malheiros, 2004, p. 572.
44 Em verdade, a fundamentalidade do conceito de informao data desde antes da revoluo
tecnolgica, pois presente, por exemplo, na Declarao Universal dos Direitos Humanos (1949),
cujo artigo 19 expresso: Toda pessoa tem direito liberdade de opinio e expresso; este
direito inclui a liberdade de, sem interferncia, ter opinies e de procurar, receber e transmitir
informaes e ideias por quaisquer meios e independentemente de fronteiras.

14
 faculdade de o indivduo buscar as informaes pretendidas sem
quaisquer obstculos [] e o Direito de ser informado equivale
faculdade de ser mantido completa e adequadamente
informado.45

Apenas pode-se cogitar de uma sociedade universal e aberta caso os

espaos de convivncia pblica sejam, por todos e cada vez mais, divididos e
construdos. E tal no ocorre a no ser pelo compartilhamento das
informaes46. O amparo constitucional informao protege principalmente
aquelas verdadeiras, mas, tambm, as eventualmente incorretas desde que no
tenha havido dolo ou negligncia de quem as forneceu:

A Constituio Federal no protege as informaes levianamente

no verificadas ou astuciosa e propositadamente errneas,
transmitidas com total desrespeito verdade, pois as liberdades
pblicas no podem prestar-se a tutela de condutas ilcitas.47

Essa justamente a razo de todo o presente trabalho: at que ponto,

em redes computacionais, consegue-se alcanar a veracidade das informaes
prestadas e das autorias afirmadas? Afinal, como questionou o professor Newton
de Lucca, na sociedade contempornea no estamos progressivamente
suprimindo a presena fsica das partes na celebrao dos negcios e tambm
nas formalidades a ela inerentes?48

A resposta positiva, e o certificado digital nada mais que a segurana

dentro do avano inerente aos sistemas tecnolgicos, de acordo com o modelo
adotado pela Repblica Federativa do Brasil, consubstanciado na Medida
Provisria 2.200-2/0149.

45 CUNHA JR., Dirley da. Curso de Direito Constitucional. Salvador: Juspodium, 2012, p. 708.
46 Na Alemanha, em meados de 2008, o Tribunal Constitucional Federal, em decorrncia da
deciso 197-206, reconheceu como novo direito fundamental a garantia da confidencialidade e
da integridade dos sistemas tcnico-informacionais, que visa tutelar os dados dos cidados.
47 MORAES, Alexandre de. Direitos Fundamentais: teoria geral, comentrios aos arts. 1 a 5
da Constituio da Repblica Federativa do Brasil, doutrina e jurisprudncia. So Paulo: Atlas,
2005, p. 152.
48 LUCCA, Newton de. Contratos pela Internet e via computador: requisitos de celebrao,
validade e eficcia. Bauru: Edipro, 2001, p. 23.
49 Em importante passagem, Martini incisivo: Dessa forma, a criptografia um ato poltico,
pois empodera o ciber-cidado, como j afirmou Zimmermann. Deveramos nos acostumar a
isso. Usar uma assinatura digital equivale, hoje, seguramente, a um ato de cidadania-eletrnica,
j que o seu concurso ajuda na existncia de uma comunicao sem perturbaes e um uso
pblico da razo. MARTINI, Renato da Silveira. Tecnologia e Cidadania Digital: ensaio sobre

15
tecnologia, sociedade e segurana. Rio de Janeiro: Brasport, 2008, p. 102. Mais a frente, o ilustre
autor continua: A plataforma computacional confivel ter que alcanar nesta rede aberta
(internet) algum nvel de identificao segura. neste ponto que teremos de nos apoiar em
criptossistemas civis como a Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira. A ICP-Brasil como um
sistema nacional de certificao digital baseado em padres internacionais e pode levar ao
cidado-digital o seu certificado digital. No entanto, o certificado digital deve ser visto como uma
ferramenta a ser usada nos servios oferecidos na rede Internet, jamais como uma panaceia.
(Ibidem, p. 153).

16
CAPTULO 2 A INFRAESTRUTURA DE CHAVES PBLICAS (ICP-BRASIL)

17
2.1 VISO GERAL

Conforme assentado no captulo anterior, facilidade na divulgao das

informaes, oriunda, principalmente, do desenvolvimento das redes telemticas
dentre as quais a internet o seu principal expoente contrape-se a falta de
segurana na utilizao desses mesmos meios.

No se pode esquecer que a segurana da informao de fundamental

importncia em um mundo binrio, onde no se conhece as pessoas com quem
se est lidando, ou, acaso conhecidas, no se tem certeza se realmente so
quem se acredita ser, nem se a informao exatamente aquela que se afirmou
ter enviado ao seu destinatrio50.

O Regulamento (UE) n 910/2014, do Parlamento Europeu e do

Conselho, que revogou antiga Diretiva 1999/93 e cuida da identificao
eletrnica e dos servios de confiana para as transaes eletrnicas,
expresso em afirmar, logo em seu primeiro considerando, que:

Criar confiana no ambiente em linha fundamental para o

desenvolvimento econmico e social. A falta de confiana,
nomeadamente devido percepo de incerteza jurdica, leva os
consumidores, as empresas e as autoridades pblicas a
hesitarem em realizar transaes por via eletrnica e em adotar
novos servios.

Desse modo, a certificao digital existe justamente para conferir

certeza, ainda que relativa, s pessoas e aos documentos que trafegam em
redes computacionais. Trata-se de uma cadeia de confiana51: nos processos,
nas pessoas e nas tecnologias empregadas, a fim de tornar possvel e jurdica
a transposio do mundo fsico para o virtual.

A Infraestrutura de Chaves Pblicas52 Brasileira, ou ICP-Brasil, o

50 Na internet o indivduo se pergunta: aquele que se apresenta como um banco um banco

(?), a pgina que diz ser de uma companhia de turismo pertence realmente a ela? A rede dilui a
potencialidade dos processos de identificao e de autoria. LORENZETTI, Ricardo L. Comrcio
Eletrnico. So Paulo: RT, 2004, p. 46.
51 Resoluo CG ICP-Brasil n 2, de 25 de setembro de 2001, subitem 11.1.2: As atividades das
entidades integrantes da ICP-Brasil esto associadas ao conceito de confiana. O processo de
auditoria peridica representa um dos instrumentos que facilita a percepo e transmisso de
confiana comunidade de usurios.
52 Literal traduo do ingls Public-Key Infraestructure, cujo acrnimo PKI.

18
sistema nacional de certificao digital, institudo pela Medida Provisria n
2.200-2, de 24 de agosto de 2001, para garantir trs atributos ao documento
emitido em forma originariamente eletrnica: autenticidade, integridade e
validade jurdica.

Trata-se de infraestrutura integrada por uma Autoridade Gestora de

Polticas (Comit Gestor da ICP-Brasil), uma Autoridade Certificadora Raiz
(Instituto Nacional de Tecnologia da Informao ITI), as Autoridades
Certificadoras (includas, aqui, as Certificadoras do Tempo), as Autoridades de
Registro, as entidades que prestam servios a essas autoridades (chamadas de
Prestadores de Servio de Suporte PSS e as Prestadoras de Servios
Biomtricos PSBio), e, logicamente, os usurios de todo o sistema, aqueles
que se utilizam dos certificados digitais emitidos no mbito da ICP-Brasil.

Na ICP-Brasil, cada entidade possui seu quadrante de atuao

previamente delimitado: o Comit Gestor normatiza, o ITI executa, as
Autoridades Certificadoras emitem os certificados e as Autoridades de Registro
identificam os usurios.

Em linhas bastantes gerais, esse o modelo.

Logo, a ICP-Brasil deve ser considerada uma infraestrutura no apenas

pelo aspecto formal, oriundo da lei (no caso, pela Medida Provisria); nem pelo
material, plasmado no modelo j existente e atuante acima colacionado.
Decorre, isso sim, da unio dessas duas caractersticas53, em um conjunto de
normas e instituies que garante o fornecimento de certificados digitais seguros
aos seus usurios. Segundo Demcrito:

[] um conjunto de regimes normativos, procedimentos, padres

e formatos tcnicos que viabilizam o uso em escala da
criptografia de chaves pblicas; constitui um modelo formado por
autoridades certificadoras responsveis pela gerao e
gerenciamento de chaves e certificados pblicos, utilizados para
garantir a autenticidade, a integridade e a validade jurdica de

53 Infraestrutura, para a economia, [] todo aparato de condies que permite haja a

produo de bens e servios, como ainda o seu fluxo ente vendedor e comprador [].
Disponvel em: <http://pt.wikipedia.org/wiki/Infraestrutura_%28economia%29>. Acesso em: 30
maio 2013.

19
 documentos e transaes eletrnicas.54

, assim, uma construo tcnica que se destina a produzir efeitos

eminentemente jurdicos. Ou, em outras palavras: a estrutura, regida por
padres internacionais de segurana e normas de direito administrativo (no se
pode esquecer que a Autoridade Certificadora Raiz uma Autarquia), tem por
escopo maior conferir validade jurdica s manifestaes eletrnicas, tema esse
afeto ao direito civil55.

Doutrinariamente56, pode-se descrever a configurao de uma

infraestrutura de chaves pblicas em dois modelos: o hierrquico e o de
confiana distribuda57.

O primeiro estabelecido em forma vertical, metaforicamente na figura

de uma pirmide (ou de uma rvore invertida, na feliz expresso utilizada por
Menke), situando-se no topo uma entidade na qual todos devem confiar. A
confiana dissemina-se do cume para a base: a entidade localizada no pice da
hierarquia, denominada Autoridade Certificadora Raiz, emite um certificado para
uma Autoridade Certificadora subsequente, e esta, por sua vez, emite o
certificado para o usurio final.

J no modelo de confiana distribuda, cada Autoridade Certificadora

constitui uma hierarquia independente, no havendo, em princpio, nveis
intermedirios. Estabelecem-se inmeras hierarquias, que, para se
comunicarem, devero recorrer certificao cruzada.

O Brasil adotou o primeiro modelo, com uma estrutura hierrquica e

centralizada que opera com certificados de uso geral em mbito nacional. Para
Veronese:

54 REINALDO FILHO, Demcrito. A ICP-Brasil e os poderes regulatrios do ITI e do CG.

Disponvel em: <http://jus.com.br/artigos/7576/a-icp-brasil-e-os-poderes-regulatorios-do-iti-e-do-
cg>. Acesso em: 30 maio 2013.
55 Cdigo Civil, art. 104: A validade do negcio jurdico requer: I agente capaz; II objeto lcito,
possvel, determinado ou determinvel; III forma prescrita ou no defesa em lei.
56 MENKE, Fabiano. Assinatura Eletrnica no Direito Brasileiro. So Paulo: RT, 2005, p. 58
et seq.
57 Certamente existem outros, tais como o modelo internet, no qual as ACs Razes de
certificados confiveis pelo navegador j vm pr-instaladas; ou mesmo o modelo em malha,
no qual todas as ACs Razes tm certificao cruzada.

20
 [] o sistema criado estruturado como uma pirmide ou como
uma cadeia de certificao digital, que tem no seu vrtice o ITI. O
vrtice no significa controle direto e sim fiscalizao (auditoria
tcnica) e determinao de procedimentos padronizados
(regulamentos) pelas entidades que, efetivamente, certificam
cidados.58

J os Estados Unidos, a ttulo de exemplo, adotaram o modelo de

confiana distribuda. L, a interoperabilidade um ponto central, com a
necessria formao de diversas certificaes cruzadas, denominadas de pontes
(bridges), a fim de permitir que os certificados de uma cadeia se comuniquem
com os de outra (as cadeias geralmente so estaduais, em decorrncia do
modelo federativo adotado pelos norte-americanos). Ciente das dificuldades
apresentadas por esse modelo difuso, h alguns anos:

[] promoveram a iniciativa do projeto federal Bridge

Certification Authority, que tem por escopo fundamental viabilizar
a intercomunicao entre os titulares de certificados digitais que
adquiriram as suas chaves de Autoridades Certificadoras
diversas. Em que pese os esforos, os prprios envolvidos no
projeto tm reconhecido que a iniciativa se transformou numa
empreitada que tem sido marcada pelo lento progresso.59

Ainda segundo Menke60, o modelo brasileiro, inspirado no modelo

alemo, apresenta basicamente duas vantagens frente ao norte-americano: a) a
uniformidade de polticas e padres tcnicos facilita a interoperabilidade entre os
usurios de certificados digitais, gerando o aumento das possibilidades de
acordos internacionais de reconhecimento recproco61 (, assim, um sistema
mais barato, pois no exige esforos de acreditao bi ou multilaterais); b) o
processo de credenciamento prvio imprime uma maior confiana e

58 VERONESE, Alexandre. A poltica de certificao digital: processos eletrnicos e a

informatizao judiciria. Revista de Direito de Informtica e Telecomunicaes_RDIT, Belo
Horizonte, ano 2, n 2, p. 22, jan./jun. 2007. Apud: CARVALHO, Paulo Ceo de. A Natureza
Jurdica do Credenciamento na ICP-Brasil. Recife: Nossa Livraria, 2010, p. 29.
59 MENKE, Fabiano. Assinaturas Digitais, Certificados Digitais, Infra-Estrutura de Chaves
Pblicas Brasileira e a ICP-Alem. Disponvel em:
<http://www.buscalegis.ufsc.br/revistas/files/journals/2/articles/4429/public/4429-4422-1-PB.pdf>.
Acesso em: 22 maio 2013.
60 Ibidem.
61 No seria demais ressaltar que os certificados digitais ICP-Brasil so interoperveis, ou seja,
desinteressa a Autoridade Certificadora emitente: todos os certificados devem funcionar em
todos os sistemas. Desse modo, basta o usurio ter um nico certificado digital ICP-Brasil para
utiliz-lo ilimitadamente em todos os softwares que aceitem a utilizao de certificados digitais.
Refora-se, assim, a ideia de uma infraestrutura nica e nacional.

21
credibilidade. Fica fcil identificar a origem segura do certificado ICP-Brasil.

A ICP-Brasil uma infraestrutura que se diz com o exerccio das funes

de Estado, com a identidade do cidado, com a livre manifestao de vontade
dos indivduos e corporaes. Logo, se presta ao fortalecimento das instituies
democrticas, pois fomenta e garante a autenticidade nas relaes eletrnicas
entre todos os componentes da Repblica Federativa brasileira, nos quais o
povo (CF/88, art. 1, pargrafo nico), a sua maior razo de existncia.

2.2 LEGISLAO E SUA HISTRIA

Atente-se ao comando institudo na Constituio Federal, no captulo IV,

que trata da Cincia e Tecnologia:

Art. 218. O Estado promover e incentivar o desenvolvimento

cientfico, a pesquisa e a capacitao tecnolgicas. []
Art. 219. O mercado interno integra o patrimnio nacional e ser
incentivado de modo a viabilizar o desenvolvimento cultural e
socioeconmico, o bem-estar da populao e a autonomia
tecnolgica do Pas, nos termos de lei federal.

Atendendo-se determinao constitucional, antes da edio do marco

regulatrio da ICP-Brasil foi publicado o Decreto n 3.587, de 5 de setembro de
2000, que instituiu a ICP-Gov, uma infraestrutura, conforme o prprio nome diz,
exclusiva para as entidades integrantes do Executivo Federal (ou seja,
excludente dos Estados, Municpios, Distrito Federal, dos poderes Legislativo,
Judicirio e, principalmente, da sociedade civil).

Inobstante esse carter restritivo, teve seus mritos: a) inaugurou, na

legislao brasileira, o conceito de criptografia assimtrica (art. 2); b)
reconheceu expressamente a validade dos documentos assinados com
certificados emitidos em sua cadeia (art. 2 2); c) trouxe a ideia de um rgo
gerenciador central (art. 6), que deveria credenciar (art. 7) e auditar (art. 4) as
entidades integrantes da infraestrutura.

Percebeu-se, ento, poca, que apenas seria possvel estabelecer a

prestao dos servios de certificao ainda que restrita ao mbito da
Administrao Federal se a certificao digital, em si, tivesse validade jurdica.

22
E a validade, conforme acima tratado, um tema de direito civil, que necessita,
por determinao constitucional62, de lei (e no um simples decreto regulamentar
que organiza o funcionamento da mquina administrativa).

O passo seguinte foi evidente: se necessria uma lei como de fato

realmente o no h motivos para restringir a certificao apenas
Administrao Pblica.

Publicou-se, ento, a Medida Provisria n 2.200, marco regulatrio da

ICP-Brasil, hoje em vigor por expressa disposio constitucional63, que foi objeto
de nada menos que trs republicaes, poca que tal era possvel64.

Revogou-se, tacitamente, o Decreto n 3.587/00, e, apenas aps

estabelecida juridicamente a infraestrutura, foi publicado o Decreto n 3.996, de
31 de outubro de 2001, ainda em vigor, que dispe sobre a prestao de
servios de certificao digital no mbito da Administrao Pblica Federal,
direta e indireta e determina:

Art. 2 Somente mediante prvia autorizao do Comit

Executivo do Governo Eletrnico, os rgos e as entidades da
Administrao Pblica Federal podero prestar ou contratar
servios de certificao digital. 1
Os servios de certificao digital a serem prestados,
credenciados ou contratados pelos rgos e entidades
integrantes da Administrao Pblica Federal devero ser
providos no mbito da Infraestrutura de Chaves Pblicas
Brasileira ICP-Brasil.65

62 CF/88, art. 22, inc. I.

63 Emenda Constitucional 32/01, art. 2, verbis: As medidas provisrias editadas em data anterior
da publicao desta emenda continuam em vigor at que medida provisria ulterior as revogue
explicitamente ou at deliberao definitiva do Congresso Nacional. Assim, at que revogada ou
haja deliberao definitiva do Congresso sobre o tema, continua plenamente vigente e aplicvel,
de modo que as medidas provisrias em vigor quando da publicao da referida Emenda so
equiparadas, no plano eficacial, a uma lei ordinria.
64 Explica-se. No regime anterior Emenda Constitucional n 32, de 11 de setembro de 2001, o
prazo de vigncia das medidas provisrias era de 30 dias, com possibilidade de reedio
indefinida. Tal entendimento restou consubstanciado pelo STF na smula 651: A medida
provisria no apreciada pelo Congresso Nacional podia, at a EC 32/2001, ser reeditada dentro
do seu prazo de eficcia de trinta dias, mantidos os efeitos de lei desde a primeira edio.
Porm, aps a sua entrada em vigor, o prazo de vigncia foi alterado para 60 dias, prorrogvel
uma nica vez, automaticamente, caso a Medida Provisria no seja aprovada dentro desse
perodo.
65 O disposto no art. 2 merece dois imediatos esclarecimentos: a) o Comit Executivo do
Governo Eletrnico foi institudo pelo Decreto s/n, de 18 de outubro de 2000, e em nada se
confunde com o Comit Gestor de Segurana da Informao, responsvel pelo antigo ICP-Gov,

23
 A publicao originria da Medida Provisria 2.200, datada de 28 de
junho de 2001, instituiu as linhas gerais da ICP-Brasil no formato em que hoje se
encontra. Destaca-se, assim, a instituio da sua finalidade, para fins de garantir
a autenticidade, integridade e validade jurdica de documentos em forma
eletrnica (art. 1); a previso de uma Autoridade Gestora de Polticas o
Comit Gestor da ICP-Brasil; seu assessoramento e apoio tcnico pelo CEPESC
Centro de Pesquisas e Desenvolvimento para a Segurana das
Comunicaes, rgo vinculado Agncia Brasileira de Inteligncia ABIN; o
licenciamento das Autoridades Certificadoras e de Registro (art. 10); bem como
a previso que a todos seria assegurado [] o direito de se comunicar com os
rgos pblicos por meio eletrnico (art. 13).

J a segunda publicao, de 27 de julho de 2001, trouxe as maiores e

mais importantes alteraes que no apenas se encontram vigentes, mas so
essenciais ao correto funcionamento da infraestrutura. De somenos importncia,
pode-se citar a alterao do nmero de integrantes do Comit Gestor, passando
de 11 (onze) para 12 (doze) (art. 3), bem como a revogao do direito de todos
os cidados se comunicarem eletronicamente com o governo66.

H, porm, que se destacar: a) gerao do par de chaves criptogrficas

sempre pelo prprio titular, com a chave privada (para a assinatura) de seu
exclusivo controle, uso e conhecimento (art. 8, pargrafo nico); b) identificao
presencial do interessado em adquirir certificados digitais ICP-Brasil (art. 9),
requisito inafastvel a fim de conferir autenticidade ao documento eletrnico; c)

estabelecido pelo Decreto n 3.505, de 13 de junho de 2000; b) a simples aquisio (compra) de

certificados digitais por entidades governamentais no se enquadra na definio de [] prestar
ou contratar servios de certificao digital, haja vista o certificado ser encarado pelo Comit
Gestor da ICP-Brasil como um produto, e no servio. Prescinde-se, portanto, de qualquer
autorizao do Comit Executivo para que as entidades e rgos da Administrao Federal
adquiram certificados ICP-Brasil. Tal entendimento no significa, porm, que o artigo em anlise
tenha sido revogado tacitamente, vez que continua necessria a autorizao prvia do referido
Comit sempre que a entidade ou rgo pblico federal deseje inserir-se na cadeia de
certificao digital brasileira, seja como Autoridade de Registro (hierarquicamente vinculada a
uma Autoridade Certificadora, com quem deve firmar um contrato da a expresso do art. 2:
contratar servios de certificao) ou mesmo como Autoridade Certificadora (da a expresso
do art. 2: prestar servios).
66 Assunto esse retomado, de certa forma, pelo Decreto 6.932, de 11 de agosto de 2009, que
estabelece, em seu artigo 1, inc. VI, a competncia dos rgos e entidades do Poder Executivo
Federal para a [] aplicao de solues tecnolgicas que visem a simplificar processos e
procedimentos de atendimento ao cidado e a propiciar melhores condies para o
compartilhamento das informaes.

24
presuno de veracidade, em relao aos signatrios, das declaraes
constantes em documentos que utilizem certificados digitais ICP-Brasil, na forma
do art. 131 do Cdigo Civil ento em vigor (atual art. 21967); d) possibilidade de
utilizao de outros certificados, alm do ICP-Brasil, desde que [] admitido
pelas partes como vlido ou aceito pela pessoa a quem for oposto o documento
(art. 12, 2). Todos esses pontos em destaque sero analisados detidamente
ao longo do presente trabalho.

A derradeira publicao data de 24 de agosto de 2001 e fez apenas

alguns pequenos ajustes de forma, tais como a extinguir o apoio tcnico do
CEPESC e previr expressamente a possibilidade de delegao de atribuies do
Comit Gestor ao ITI (art. 4, pargrafo nico).

Por fim, em 7 de novembro de 2002, o Executivo apresentou ao

Congresso o Projeto de Lei n 7.316, a fim de disciplinar o uso de assinaturas
eletrnicas e a prestao de servios de certificao digital. Talvez porque a
Medida Provisria vige sine dia, talvez porque o referido projeto no buscou
modificar as linhas bsicas da certificao digital prestada em nosso pas (diante
da excelncia alcanada pela Medida Provisria), o fato que sequer foi votado
de maneira conclusiva na Cmara dos Deputados. De qualquer forma, possui
alguns avanos importantes, como o reforo das atribuies da Autoridade
Certificadora Raiz (art. 20); a possibilidade de imposio de multa s entidades
integrantes do sistema (art. 41), bem como a criminalizao de quem cede a
terceiro ou utiliza um certificado digital de outrem (art. 42).

2.2.1 Natureza da Legislao

Cabe assentar que a Medida Provisria 2.200-2/01 uma norma

nacional, e no apenas federal68, com aplicabilidade perante toda a organizao
poltico-administrativa da Repblica Federativa do Brasil, compreendida nessa a
Unio, os Estados, os Municpios e o Distrito Federal (CF/88, art. 18).

Significa falar da unicidade territorial de tal modelo, no facultado a

67 Cdigo Civil, art. 219: As declaraes constantes de documentos assinados presumem-se

verdadeiras em relao aos signatrios.
68 Cujo mbito material de aplicabilidade encontrar-se-ia restrito Unio.

25
qualquer outro ente poltico (Estados ou Municpios, p. ex) criar infraestruturas
de certificao prprias, ainda que sigam, por simetria, o modelo adotado na
Medida Provisria. Conclui-se, portanto, que o Brasil s possui uma (numeral e
no artigo indefinido) infraestrutura de chaves pblicas, instituda e mantida pela
Unio, que possui abrangncia perante todos os entes da federao.

Em to interessante quanto escasso acrdo sobre o tema, traz-se o

entendimento exarado nos autos do Reexame Necessrio Cvel n
2007.72.00.002903-9, do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, oportunidade
na qual o ITI impetrou Mandado de Segurana em desfavor do ento Prefeito da
cidade de Florianpolis-SC, que instituiu, em mbito municipal, o chamado
Sistema de Autorizao de Documentos Fiscais Eletrnicos AEDF,
operacionalizado por uma Autoridade de Registro (AR) prpria da Secretaria
Municipal da Receita SMR, no integrante da ICP-Brasil:

[] Nesse particular, tenho por acolher a argumentao no

sentido de que o cumprimento de obrigaes tributrias, ainda
que acessrias (emisso de documentos fiscais), no pode ser
executado na forma eletrnica fora do Sistema hierrquico da
Infra-Estrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, pela
limitao expressa no prprio dispositivo do 2 do art. 10.
Ademais, o pargrafo primeiro do mesmo artigo dez assegura
presuno de veracidade das declaraes constantes dos
documentos em forma eletrnica, desde que utilizado o processo
de certificao disponibilizado pela ICP-Brasil. Em outras
palavras, por maior que seja a segurana tcnica oferecida pelo
Sistema adotado pelo Fisco de Florianpolis (que no se
questiona aqui), no pode ostentar a presuno legal de
veracidade das declaraes em relao aos signatrios. Tal
circunstncia, de ordem legal, incompatvel no mbito das
relaes de natureza tributria. O Decreto Municipal n 4446/06,
questionado nesta ao, introduz inteno de conferir presuno
de veracidade aos documentos fiscais gerados e emitidos em
forma eletrnica (art. 15). O referido Diploma, na condio de
mero regulamento administrativo, no tem fora de Lei, no
podendo alterar a norma legal expressa acima destacada. Outra
ponderao relevante destacada na inicial a necessria
garantia da interoperabilidade entre os diversos Sistemas, todos
integrados, de forma hierrquica, ao Instituto Nacional de
Tecnologia da Informao - ITI, o qual figura como Autoridade
Certificadora Raiz e constitui uma raiz nica. Tal garantia de
interoperabilidade permitir, no futuro, intercmbio e
gerenciamento de informaes entre as entidades pblicas que
venham a operar com a tecnologia em questo, por exemplo:
Receita Federal (j integrante), secretarias de fazenda estaduais
e municipais. Nesse quadro, a existncia de um sistema fechado,
exclusivo de um municpio e seus contribuintes, tornaria difcil

26
 essa interoperabilidade []69.

Tal assim ocorre porque a finalidade da ICP-Brasil, cumpre relembrar,

conferir validade jurdica s manifestaes eletrnicas, tema esse afeto ao direito
civil, cuja competncia legislativa privativa da Unio70. Como se no bastasse,
competncia privativa legislativa da Unio dispor sobre informtica e
telecomunicaes (CF/88, art. 22, IV).

Apesar de o vetor principal da infraestrutura ser a Medida Provisria em

referncia (que, conforme visto acima, de provisria no tem nada), no se pode
olvidar que diversos outros diplomas legislativos, cada vez mais, reconhecem e
incentivam a utilizao dos certificados digitais ICP-Brasil.

Ressalte-se, principalmente, a Lei n 11.419, de 19 de dezembro de

2006, que dispe sobre a informatizao do processo judicial e estabelece como
uma das formas de assinatura eletrnica a assinatura digital baseada no
certificado ICP-Brasil (art. 1, 2, alnea a). O novssimo Cdigo de Processo
Civil (Lei 13.105/15), inclusive, determina igualmente a observncia da ICP-
Brasil71.

2.3 COMIT GESTOR

M.P. 2.200-2/01
Art. 4o Compete ao Comit Gestor da ICP-Brasil:
I - adotar as medidas necessrias e coordenar a implantao e o
funcionamento da ICP-Brasil;
II - estabelecer a poltica, os critrios e as normas tcnicas para
o credenciamento das AC, das AR e dos demais prestadores de
servio de suporte ICP-Brasil, em todos os nveis da cadeia de
certificao;
III - estabelecer a poltica de certificao e as regras
operacionais da AC Raiz;

69 Curioso notar que tal deciso, exarada pelo Exmo. Des. Federal Edgard Lippmann Jnior, foi
assinada digitalmente justamente conforme a M.P n 2.200-2/2001, adotada pela Portaria TRF 4
n 195, de 16 de dezembro de 2004 (DJU de 24/12/2004, pg. 25).
70 No se pode perder de vista que a validade um modelo dentico que pressupe pertinncia
a todo o territrio brasileiro (haja vista a incongruncia de se considerar um documento vlido em
um Estado da federao e invlido em outro, por exemplo).
71 Verbis: Art. 195. O registro de ato processual eletrnico dever ser feito em padres abertos,
que atendero aos requisitos de autenticidade, integridade, temporalidade, no repdio,
conservao e, nos casos que tramitem em segredo de justia, confidencialidade, observada a
infraestrutura de chaves pblicas unificada nacionalmente, nos termos da lei.

27
 IV - homologar, auditar e fiscalizar a AC Raiz e os seus
prestadores de servio;
V - estabelecer diretrizes e normas tcnicas para a formulao
de polticas de certificados e regras operacionais das AC e das
AR e definir nveis da cadeia de certificao;
VI - aprovar polticas de certificados, prticas de certificao e
regras operacionais, credenciar e autorizar o funcionamento das
AC e das AR, bem como autorizar a AC Raiz a emitir o
correspondente certificado;
VII - identificar e avaliar as polticas de ICP externas, negociar e
aprovar acordos de certificao bilateral, de certificao cruzada,
regras de interoperabilidade e outras formas de cooperao
internacional, certificar, quando for o caso, sua compatibilidade
com a ICP-Brasil, observado o disposto em tratados, acordos ou
atos internacionais; e
VIII - atualizar, ajustar e revisar os procedimentos e as prticas
estabelecidas para a ICP-Brasil, garantir sua compatibilidade e
promover a atualizao tecnolgica do sistema e a sua
conformidade com as polticas de segurana.
Pargrafo nico. O Comit Gestor poder delegar atribuies
AC Raiz.

O Comit Gestor da ICP-Brasil (CG ICP-Brasil) um rgo (portanto,

sem personalidade jurdica), vinculado Casa Civil da Presidncia da Repblica
(portanto, no integrante do ITI), definido, no art. 2 da Medida Provisria n
2.200-2/01, como Autoridade Gestora de Polticas. Significa dizer, em linhas
gerais, que compete ao referido Comit legislar (infralegalmente) acerca das
normas tcnicas da ICP-Brasil.

E esse um ponto que merece destaque: o Comit Gestor atua apenas

normativamente72, cabendo ao Instituto Nacional de Tecnologia da Informao
ITI, Autoridade Certificadora Raiz, materializar as suas decises. O ITI, inclusive,
no possui assento no referido Comit, e, por consequncia, no possui direito a
voto, participando apenas de maneira reflexa em sua gesto: ora por meio da
Secretaria-Executiva, organizando as reunies, e, eventualmente, coordenando-
as; ora executando as suas decises, conforme visto.

O CG ICP-Brasil possui representao mista, composta por 12 (doze)

72 A nica atividade concreta a ser desempenhada pelo referido Comit, constante do art. 4, inc.
IV da MP 2.200-2/01 (homologar, auditar e fiscalizar a AC Raiz e os seus prestadores de
servio), foi delegada ao ITI, por meio da Resoluo n 64, de 14 de abril de 2009, para que
esse, por sua vez, contrate uma empresa de auditoria independente a fim de realizar a tarefa.
Mas no foi sempre assim. Veja-se, por exemplo, a Resoluo n 3, de 25 de setembro de 2001,
ocasio na qual o prprio Comit Gestor criou uma comisso para auditar a AC Raiz e seus
prestadores de servio de suporte.

28
integrantes, representantes tanto do governo (sua maioria, com sete membros
de diversos ministrios73) quanto da sociedade civil organizada, indicados, todos,
pelo Presidente da Repblica74 e exercentes de funo no remunerada, pois de
relevante interesse pblico.

Em relao ao Conselho Nacional de Justia CNJ, deve ser salientado

que existe um convite permanente sua participao, com dois representantes,
sem, porm, direito a voto (da que seus membros podem ser alterados sem
maiores formalidades, pois a competncia de indic-los exclusiva do prprio
CNJ, sendo desnecessria a indicao formal do Presidente da Repblica, tal
como ocorre para os integrantes permanentes). Isso porque a Medida Provisria
data de 2001, poca na qual o referido Conselho no existia (adveio apenas com
a Emenda Constitucional n 45, de 30 de dezembro de 2004).

Logo, o arremedo utilizado para reconhecer a importncia da

participao do CNJ, mas sem ferir a Medida Provisria (que no o prev
expressamente) foi convid-lo em carter permanente, mas sem direito a voto75.
Cumpre salientar que, de lege ferenda76, essa injustia restar sanada, com a
previso expressa de sua participao e votao.

As decises do CG ICP-Brasil so consubstanciadas na forma de

Resolues, publicadas na internet77, bem como possuem um qurum de
deliberao fixo maioria absoluta (sete membros); e qurum de aprovao
varivel maioria simples dos presentes. O Comit atua basicamente em trs
formas78: Plenrio (competncia decisria), Secretaria-Executiva (competncia
auxiliatria) e Comisso Tcnica Executiva COTEC (competncia tcnica).

Nesse sentido, cumpre salientar que o Decreto n 6.605, de 14 de

73 So eles: Ministrio da Justia; Ministrio da Fazenda; Ministrio do Desenvolvimento,

Indstria e Comrcio Exterior; Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto; Ministrio da
Cincia e Tecnologia; Casa Civil da Presidncia da Repblica; e Gabinete de Segurana
Institucional da Presidncia da Repblica.
74 Apenas para os representantes da sociedade o mandato ser fixo: dois anos, permitida a
reconduo.
75 Decreto 6.605, de 14 de outubro de 2008, art. 2, 7: So convidados para participar das
reunies, em carter permanente, dois representantes indicados pelo Conselho Nacional de
Justia.
76 Projeto de Lei 7.316/2002, j citado, cujo andamento legislativo pode ser verificado no
seguinte endereo eletrnico:
<http://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/fichadetramitacao?idProposicao=96920>.
77 Atualmente disponveis em: <http://www.iti.gov.br/legislacao/83-icp-brasil/145-resolucoes>.
78 Resoluo CG ICP-Brasil n 63, de 01 de abril de 2009, art. 11, inc. I.

29
outubro de 2008, revogou o vetusto Decreto n 3.872, de 18 de julho de 2001,
que tambm dispunha sobre o funcionamento do Comit Gestor. Novidadeiro,
implementou uma maior rapidez s deliberaes, ao prever que na ausncia do
Coordenador e seu suplente, munus esse deferido aos representantes indicados
pela Casa Civil da Presidncia da Repblica, caber a coordenao ao
secretrio-executivo do Comit, funo essa desempenhada pelo Diretor-
Presidente do ITI. Antigamente, a coordenao, ante a ausncia dos
representantes da Casa Civil, caberia a um terceiro indicado pelo Presidente da
Repblica, o que no deixava de ser uma verdadeira contradio, haja vista ser
mais fcil nomear, diretamente, o representante titular, membro da Casa Civil da
Presidncia.

Portanto, aquele que for investido como Diretor-Presidente do ITI

exercer, automaticamente, o cargo de secretrio-executivo do Comit,
podendo, a depender da ausncia do coordenador, ainda, exercer a sua
coordenao de forma interina.

Tal fato evita a acefalia do CG ICP-Brasil e confere perenidade s suas

deliberaes e reunies. O referido secretrio o titular, por bvio, da
Secretaria-Executiva (na dico dos administrativistas, trata-se de um rgo
unipessoal, pois integrado apenas pelo Secretrio79), que receber todo o apoio
do ITI no desempenho de suas funes, inclusive no que se refere aos cargos de
assessoria e ao apoio tcnico e administrativo. No tecnicamente correto,
portanto, entender o ITI como integrante da Secretaria-Executiva, rgo esse
integrado exclusivamente pelo seu Diretor-Presidente.

Veja-se a racionalidade da disposio: o dia a dia da certificao digital

vivido pelo ITI, que possui, na figura de seu mandatrio mximo, a Secretaria-
Executiva do Comit. Sendo assim, as deliberaes do CG ICP-Brasil so
convocadas justamente pelo ITI (e no pelo prprio Comit) de modo a se evitar
que um assunto urgente, verificado pela Autoridade Certificadora Raiz no uso de
suas atribuies, fique a depender da marcao de reunio pelo prprio rgo
responsvel por decidir. uma inteligente disposio que evita a paralisao dos
trabalhos da infraestrutura sem desrespeitar a soberania dos vereditos exarados

79 DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito Administrativo. So Paulo: Atlas, 2000, p. 413.

30
pelo Comit Gestor.

Secretaria-Executiva compete: a) prestar assistncia ao coordenador

do CG ICP-Brasil; b) preparar as reunies (no se pode esquecer que o Comit
um rgo de reunio espordica, no possuindo, portanto, uma localizao
definida na Administrao Pblica Federal. Sendo assim, apesar de hoje as
reunies ocorrerem na sede do ITI, j ocorreram reunies na Presidncia da
Repblica bem como no Banco do Brasil, por exemplo); e, c) coordenar os
trabalhos da COTEC.

A COTEC (que substituiu o CEPESC, previsto at a primeira reedio da

Medida Provisria) tem por competncia dar o devido suporte tcnico para o
Comit. integrada por representantes, titulares e suplentes, indicados pelos
membros do CG ICP-Brasil e designados pelo secretrio-executivo, sem prejuzo
do convite para participar das reunies tcnicos e especialistas de reas afins.
Sua competncia encontra-se disposta no art. 5 do Decreto n 6.605/08:

Art. 5 Compete COTEC:

I - manifestar-se previamente sobre matrias de natureza tcnica
a serem apreciadas e decididas pelo CG ICP-Brasil;
II - preparar e encaminhar previamente aos membros do CG
ICP-Brasil expediente contendo o posicionamento tcnico dos
rgos e das entidades relacionados com as matrias que sero
apreciadas e decididas; e
III - cumprir outras atribuies que lhe forem conferidas por
delegao do CG ICP-Brasil.

Por fim, resta analisar a previso, constante no pargrafo nico do art. 4

da Medida Provisria, que trata da possibilidade de delegao, do Comit Gestor
ao ITI, de suas atribuies (ou seja, de suas competncias)80. Apesar de
genrica, certamente sofre as restries constantes na Lei n 9.784, de 29 de
janeiro de 1999, que trata especificamente sobre o tema e estabelece, em seu
artigo 13, como limites delegao, a edio de atos normativos, a deciso de
recursos administrativos e as matrias de competncia exclusiva do rgo ou
autoridade81.

80 A competncia pode ser entendida como o [] conjunto de atribuies das pessoas jurdicas,
rgos e agentes, fixadas pelo direito positivo. DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito
Administrativo. So Paulo: Atlas, 2000, p. 188.
81 Para Jos dos Santos Carvalho Filho, os atos de competncia exclusiva devem ser

31
 A questo assume relevo ao se deparar com a previso constante no
inciso VI do art. 4 da Medida Provisria, que estabelece a competncia do
Comit Gestor para credenciar as Autoridades Certificadoras e de Registro na
ICP-Brasil, haja vista esse credenciamento, hoje, ser efetuado diretamente pelo
ITI, com base na delegao prevista nos itens 2.2.2.2.7 (para Autoridades
Certificadoras) e 2.2.3.2.2. (para Autoridades de Registro), todos do DOC ICP
03.

inegvel que tais previses no se encontram formalmente perfeitas,

haja vista a ausncia de sua durao (conforme exigido pelo art. 14, 1, da Lei
n 9.784/99) bem como a inexistncia de delegao expressa (houve apenas a
atribuio de competncia de forma tcita82) acerca dos atos especficos a
serem praticados (art. 14, caput, da Lei n 9.784/99). , porm, uma previso
que possui efetividade e vem sendo obedecida dentro do sistema,
racionalizando-o e conferindo celeridade aos referidos credenciamentos, ponto
de partida para a atuao dos prestadores de servios na ICP-Brasil.

2.3.1 A Questo da Deslegalizao

O instituto da deslegalizao pode ser entendido, em linhas gerais, como

o resultado de um silogismo que possui duas premissas bsicas: na primeira, o
Congresso Nacional estabelece, por meio de lei formal, os princpios gerais
sobre determinada matria; na segunda, essa mesma lei principiolgica delega,
ao Executivo, a possibilidade de sua complementao mediante atos
administrativos (infralegais, portanto).

Nesses termos, segundo Canotilho, ocorre a deslegalizao quando []

uma lei, sem entrar na regulamentao da matria, rebaixa formalmente o seu
grau normativo, permitindo que essa matria possa vir a ser modificada por

entendidos como aqueles que [] a norma jurdica, seja ela legal e regulamentar, j estabelece
previamente que certa competncia indelegvel [...]. CARVALHO FILHO, Jos dos Santos.
Processo Administrativo Federal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001, p. 122.
82 H entendimento doutrinrio no sentido da desnecessidade de previso expressa para a
delegao de competncia, pois atribuio inerente ao desempenho da funo administrativa,
ideia essa albergada pelo art. 12 da Lei n 9.784/99. Nesse sentido: DI PIETRO, op. cit., p. 189.

32
regulamento.83

Deve-se salientar, porm, que, ao lado desse entendimento majoritrio,

existem outros, com representantes de peso, que visitam campos
diametralmente opostos: para uns, h desnecessidade de autorizao legislativa.
Eros Grau, por exemplo, entende a deslegalizao como uma atribuio inerente
ao Poder Executivo, restando desnecessria, portanto, qualquer autorizao
legislativa expressa a esse respeito. So suas as seguintes palavras:

Os regulamentos autnomos ou independentes so emanados a

partir da atribuio implcita do exerccio de funo normativa ao
Executivo, definida no texto constitucional ou decorrente de sua
estrutura. A sua emanao indispensvel efetiva atuao do
Executivo em relao a determinadas matrias, definidas como
de sua competncia. Dessa forma, poder-se-ia concluir que as
agncias reguladoras estariam autorizadas a criar direito novo,
por meio de regulaes, ainda que despidas da previso legal.84

J para outros, haveria a possibilidade de deslegalizao apenas nas

hipteses expressamente previstas na Constituio Federal (o que acaba
fechando, quase que por completo, a possibilidade de sua utilizao). Nesse
sentido, Di Pietro85 entende a funo regulatria como inerente apenas s
agncias previstas na Constituio e, mesmo para essas, a competncia
regulamentadora deve se limitar aos chamados regulamentos administrativos ou
de organizao86. Assim, todos os outros atos exarados pela Administrao tem
que seguir o regime estabelecido pela lei, to somente.

A justificativa, segundo a autora, reside na interpretao literal do art. 25,

inc. I, do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias (ADCT), que
expressamente vedou o exerccio do poder regulamentar pelo Poder Executivo87,
combinado com o princpio da separao dos poderes, expressamente previsto

83 CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional. Coimbra: Almedina, 1995, p. 915.

84 GRAU, Eros Roberto. O Direito Posto e o Direito Pressuposto. So Paulo: Malheiros, 1996,
p. 187 et seq.
85 DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Parcerias na Administrao Pblica. So Paulo: Ed.
Atlas, 2011, p. 158.
86 No que seguida expressamente por Lcia Valle Figueiredo. Nesse sentido: FIGUEIREDO,
Lcia Valle. Curso de Direito Administrativo. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 144.
87 Verbis: Art. 25. Ficam revogados, a partir de cento e oitenta dias da promulgao da
Constituio, sujeito este prazo a prorrogao por lei, todos os dispositivos legais que atribuam
ou deleguem a rgo do Poder Executivo competncia assinalada pela Constituio ao
Congresso Nacional, especialmente no que tange a: I ao normativa; [].

33
na CF/88, art. 2.

H que se ponderar, porm, que independentemente de tertlias

acadmicas, a realidade brasileira impe uma viso muito mais objetiva do
instituto. No se pode deixar de reconhecer que o princpio da legalidade,
previsto na CF/88, art. 5, inc. II, um princpio amplo, que estabelece a
necessidade de norma jurdica, e no necessariamente a emisso de uma lei
(entendida como o comando formal emitido pelo Congresso Nacional). Tanto que
Alexandre de Morais expresso:

[] ningum ser obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma

coisa, seno em virtude de espcie normativa devidamente
elaborada pelo Poder competente, segundo as normas do
processo legislativo constitucional, determinando a Carta Magna,
desta forma, quais os rgos competentes e quais os
procedimentos de criao das normas gerais.88

Requer-se, assim, uma reserva de norma (definio essa que abrange,

necessariamente, os regulamentos), salvo para aqueles casos em que a lei
expressamente imposta (a exemplo do direito tributrio). Norma, nesse sentido,
deve ser entendida como um comando-geral, abstrato e impessoal, e no
apenas a sua espcie, exarada pelo Poder Legislativo e denominada de lei.

A questo assume relevncia na seara da certificao digital quando a

Medida Provisria define, em seu art. 4, a competncia regulamentar do Comit
Gestor da ICP-Brasil.

Fixa-se, desta feita, o instituto da deslegalizao no quadrante normativo

da certificao digital, haja vista uma Medida Provisria, que possui carga
normativa de lei ordinria, deferir a um rgo do Poder Executivo (repise-se que
o CG ICP-Brasil um rgo pertencente estrutura da Casa Civil da
Presidncia da Repblica), a possibilidade de regulamentar, tcnica e
infralegalmente, determinada matria.

Segundo Varella Bruna, em um argumento pragmtico absoluto:

88 MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. So Paulo: Ed. Atlas, 1999. pg. 487. No
seria demais ressaltar que essa uma viso moderna, pois os constitucionalistas mais clssicos,
a exemplo de Jos Afonso da Silva, igualam a legalidade estrita observncia de lei em sentido
material e formal (Nesse sentido: SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional
Positivo. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 420).

34
 No Brasil, , pois, chegada a hora de deixarmos de debater
sobre a existncia ou no de regulamentos autorizados (ou por
delegao)89, para voltarmos nossas preocupaes aos mtodos
de controle dessa modalidade de poder normativo.90

A tcnica de atribuio de poderes normativos ao Executivo uma

realidade da vida moderna, decorrente de novas circunstncias materiais que se
apresentam com o desenvolvimento do Estado e a crescente necessidade de
emitir decises rpidas acerca de temas prementes, e considerar tais
regulamentos como inconstitucionais seria gerar um vcuo normativo que feriria
de morte, quando menos, todo o terceiro setor brasileiro.

Isso porque o Congresso Nacional no um rgo tcnico, mas plural;

um caminho onde se mesclam distintas correntes, e, submeter sua aprovao
qualquer deliberao que afete direitos de terceiros, seria, em ltima anlise,
paralisar o pas. Perceba-se, portanto, que muito mais que o argumento jurdico,
a necessidade prtica que impe a utilizao de tais regulamentos, que
atendem ao princpio da eficincia.91

Nesse sentido, a ttulo de exemplo e referendando o entendimento aqui

exarado - embora, verdade, sob outro enfoque, o Supremo Tribunal Federal,
no julgamento do AC n 1.193 QO-MC/RJ, declarou constitucional o
procedimento licitatrio no mbito da Petrobras estabelecido por simples
Decreto. Nesses termos restou vazada a notcia no Informativo n 426, de 8 a 12
de maio de 2006:

[] Quanto plausibilidade jurdica do pedido, asseverou-se que

a submisso da Petrobras a regime diferenciado de licitao
estaria, primeira vista, justificado, tendo em conta que, com o
advento da EC 9/95, que flexibilizara a execuo do monoplio
da atividade do petrleo, a ora requerente passara a competir
livremente com empresas privadas, no sujeitas Lei 8.666/93.
Nesse sentido, ressaltaram-se as consequncias de ordem
econmica e poltica que adviriam com o cumprimento da
deciso impugnada, caso a Petrobras tivesse que aguardar o
julgamento definitivo do recurso extraordinrio, j admitido, mas
ainda no distribudo no STF, a caracterizar perigo de dano

89 O instituto jurdico a deslegalizao, operacionalizada, na ICP-Brasil, por meio de

Resolues.
90 BRUNA, Srgio Varella. Agncias Reguladoras. So Paulo: RT, 2003, p. 94.
91 MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Direito Regulatrio. Rio de Janeiro: Renovar, 2003,
p. 100.

35
 irreparvel. Entendeu-se, no ponto, que a suspenso das
licitaes realizadas com base no Regulamento do Procedimento
Licitatrio Simplificado (Decreto 2.745/98 e Lei 9.478/97) poderia
tornar invivel a atividade da Petrobras e comprometer o
processo de explorao e distribuio do petrleo em todo pas,
com reflexos imediatos para a indstria, comrcio e, enfim, para
toda a populao.

No se pode perder de vista que, justamente por existirem tais espcies

de regulamentos que a Constituio Federal expressa em previr a
competncia exclusiva do Congresso Nacional para [] zelar pela preservao
de sua competncia legislativa em face da atribuio normativa dos outros
Poderes (CF/88, art. 49, inc. XI).

Adentrando-se especificamente nas decises do Comit Gestor da ICP-

Brasil, a legalidade de suas manifestaes repousa em uma duplicidade de
requisitos: a) matria de ordem tcnica; b) observncia dos princpios gerais
delineados na Medida Provisria.

Logo, suas manifestaes so eminentemente tcnicas, autorizadas

expressamente pela norma, no como uma procurao em branco, mas sim
como limitadora de sua discricionariedade. O contraponto de tal liberdade
normativa deferida a rgos e entidades do Executivo reside na possibilidade,
sempre inafastvel, de qualquer cidado ou entidade que se veja malferido em
seus direitos subjetivos de procurar proteo no Judicirio (CF/88, art. 5, inc.
XXXV).

Corroborando os argumentos aqui expendidos, Floriano Marques Neto

defende como deve ser entendida a nova roupagem do instituto da regulao,
muito menos vertical e impositiva em favor de um conceito de maior equilbrio:

O Estado, de alguma maneira, sempre interferiu nas relaes

econmicas. Inicialmente, o fazia editando leis pra disciplinar
genericamente a ao dos agentes privados, manejava o poder
de polcia ou, eventualmente, incumbia-se de algumas atividades
de relevncia social, elevadas condio de servios pblicos
[]. A moderna noo de regulao remete ideia de equilbrio
dentro de um dado sistema regulado. Como dito, a regulao
busca equilibrar os interesses internos a um sistema econmico
(um setor ou uma atividade econmica). Porm, o equilbrio
buscado pela regulao poder envolver tambm a introduo
de interesses gerais, externos ao sistema, mas que tenham de
ser processados pelo regulador de forma que a sua consecuo

36
 no acarrete a inviabilidade do setor regulado. [...] A ao estatal
passa a depender do equilbrio entre os interesses privados
(competio, respeito aos direitos dos usurios, admisso da
explorao lucrativa de atividade econmica) com as metas e
objetivos de interesse pblico (universalizao, reduo de
desigualdades, modicidade de preo e tarifas, maiores
investimentos, etc), desde que, por bvio, no se trate de matria
reservada absolutamente regulamentao por lei. 92

Repise-se que a atuao do Comit no arbitrria, mas sim

discricionria no limite de sua tecnicidade. Alm de tudo, como rgo integrante
da Administrao Pblica, o CG ICP-Brasil deve, sempre, seguir os princpios
constitucionais estabelecidos para toda a atividade administrativa (CF 88, art. 37,
caput), dentre os quais se encontram a legalidade e a impessoalidade.

Frente ao exposto, mesmo editando normas gerais, atua no legtimo

exerccio da funo administrativa, no havendo, pois, qualquer forma de
usurpao da natureza legiferante, exclusiva do Congresso Nacional.

2.4 INSTITUTO NACIONAL DE TECNOLOGIA DA INFORMAO ITI

M.P. 2.200-2/01
Art. 5o A AC Raiz, primeira autoridade da cadeia de certificao,
executora das Polticas de Certificados e normas tcnicas e
operacionais aprovadas pelo Comit Gestor da ICP-Brasil,
compete emitir, expedir, distribuir, revogar e gerenciar os
certificados das AC de nvel imediatamente subsequente ao seu,
gerenciar a lista de certificados emitidos, revogados e vencidos,
e executar atividades de fiscalizao e auditoria das AC e das AR
e dos prestadores de servio habilitados na ICP, em
conformidade com as diretrizes e normas tcnicas estabelecidas
pelo Comit Gestor da ICP-Brasil, e exercer outras atribuies
que lhe forem cometidas pela autoridade gestora de polticas.

O Instituto Nacional de Tecnologia da Informao ITI uma autarquia

federal, criada pelo art. 12 da Medida Provisria n 2.200-2/01,93 com sede em

92 MARQUES NETO, Floriano de Azevedo. Finalidades e fundamentos da moderna

regulao econmica. Biblioteca Digital Frum Administrativo. Direito Pblico. Belo Horizonte,
ano 9, n 100, junho 2009.
93 Nos termos da Constituio Federal, apenas lei especfica pode criar autarquias: art. 37, inc.
XIX, cuja iniciativa, no mbito federal, privativa do Presidente da Repblica, em face do
disposto no art. 61, 1, II, 'e'. No caso especfico da ICP-Brasil, cumpre salientar que inexiste
qualquer atecnia, haja vista as Medidas Provisrias serem equiparadas, em termos hierrquicos,
s leis ordinrias.

37
Braslia-DF.

uma entidade de direito pblico, integrante da administrao indireta94,

criada com o fim especfico de ser a Autoridade Certificadora Raiz da ICP-Brasil.
Desempenha atividades tpicas da potestade pblica, prestando servios
pblicos em sentido amplo95, com as principais caractersticas (inerentes a todas
as autarquias, diga-se de passagem): contratao de servidores por concurso;
contratao de bens e servios mediante licitao; pagamento de dbitos,
reconhecidos judicialmente, por meio de precatrios; cobrana de crditos por
meio de executivo fiscal; impenhorabilidade de bens, entre outros.

Ser Autoridade Certificadora Raiz significa dizer que possui o certificado

de nvel mais alto na ICP-Brasil, que contm a chave pblica correspondente
chave privada utilizada para assinar o seu prprio certificado e os certificados
das Autoridades Certificadoras de nvel imediatamente subsequente ao seu
(alm da Lista de Certificados Revogados LCR). , assim, a primeira
autoridade da cadeia de certificao, responsvel pelo credenciamento (por
delegao, conforme visto), auditoria e fiscalizao de todas as entidades
integrantes da infraestrutura, bem como executora das polticas de certificados e
normas tcnicas exaradas pelo Comit Gestor.

Todos aqueles que desejam prestar servios relacionados certificao

digital devem, previamente, se cadastrar perante o ITI, que obedece a rgidos
critrios, j anteriormente definidos pelo Comit Gestor, para deferir o
credenciamento96, e, aps, ainda os audita e fiscaliza. um modelo, portanto,

94 O Decreto-Lei n. 200, de 25 de fevereiro de 1967, dispe sobre a organizao da

Administrao Federal, e, em seu art. 4 estabelece a diviso entre administrao direta e
indireta. A Administrao Pblica pode classificar-se em: Administrao Pblica em sentido
objetivo, que refere-se s atividades exercidas pelas pessoas jurdicas, rgos e agentes
incumbidos de atender concretamente s necessidades coletivas, e Administrao Pblica em
sentido subjetivo, que refere-se aos rgos integrantes das pessoas jurdicas polticas (Unio,
Estados, Municpios e Distrito Federal), aos quais a lei confere o exerccio de funes
administrativas. Nesse sentido, DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito Administrativo. So
Paulo: Atlas, 2000, p. 55-56.
95 Uma primeira ideia de servio pblico, tema esse que ser mais bem abordado ao longo do
trabalho, pode ser aqui tratada como [] a qualificao de determinada atividade como servio
pblico importa, em princpio, na excluso de sua titularidade do mbito dos particulares e a sua
explorao por estes passa a depender do consentimento do Estado. FURTADO, Lucas Rocha.
Curso de direito administrativo. Belo Horizonte: Frum, 2012, p. 591.
96 Atualmente descritos, entre outros, no DOC ICP 03, disponvel em:
<http://www.iti.gov.br/images/twiki/URL/pub/Certificacao/DocIcp/DOC-ICP-03_-_Versao_4.9__-
_CRIT._E_PROCED._PARA_CRED._DAS_ENT._INTEG._DA_ICP-BRASIL.pdf.>. Acesso em: 10

38
que facilita o controle e o atingimento de nveis mnimos de qualidade, haja vista
a centralizao de suas aes estar a cargo de uma entidade nica, em nvel
nacional, com poderes especficos e regime jurdico derrogatrio do comum.

Ser Autarquia e, ao mesmo tempo, Autoridade Raiz, so dois lados de

uma mesma moeda: faces opostas, mas intimamente conectadas. importante
salientar que a atividade de certificao digital desenvolvida no mbito da ICP-
Brasil demanda a montagem de uma estrutura complexa. A chave privada da
Autoridade Certificadora Raiz, por exemplo, guardada em uma sala cofre, um
ambiente estanque com diversos nveis de segurana97, proteo contra
precipitaes temporais, incndios, exploses, contando com guarda armada 24
horas por dia, 7 dias por semana (no toa, localizada na prpria Presidncia da
Repblica).

H, ainda, diversos requisitos de segurana de pessoal que as

Autoridades Certificadoras e Autoridades de Registro devem observar, desde
entrevistas com seus empregados a at compromissos de sigilo e investigao
de antecedentes desabonadores.

Cabe atentar que por determinao da Medida Provisria (art. 5,

pargrafo nico), ao ITI vedado o fornecimento de certificados digitais ao
usurio final98, tarefa delegada exclusivamente s Autoridades Certificadoras
subsequentes AC Raiz. Logo, no possui nenhuma Autoridade de Registro a
ele diretamente vinculada, pois apenas credencia aquelas que atuaro na cadeia
de determinada Autoridade Certificadora.

O artigo 15 da Medida Provisria determina que integraro a estrutura

bsica do ITI uma Presidncia, uma Diretoria de Tecnologia da Informao
(substituda, nos termos do Decreto n 4.689, de 7 de maio de 2003, pela

jun. 2016.
97 Mais especificamente descritos no item 5 do DOC ICP 01, verso 4.2, de 27 de setembro de
2012.
98 Como o regime de livre iniciativa, o Estado no deve se antecipar ao particular na
explorao da atividade econmica, devendo, antes, oferecer aos setores de interesse ao
particular (inclusive fazendo uso dos instrumentos de fomento, que no devem ser concedidos
discricionariamente, mas, sim, vinculados a um contexto de benefcio global sem favorecimento
a um setor ou grupo econmico). Somente se o setor privado no se interessar pelo setor ou
empreendimento previsto no plano como indispensvel ao desenvolvimento econmico que o
Estado est autorizado a explorar a atividade (poder-dever de agir diante do interesse pblico,
diante do princpio da subsidirariedade). SOUTO, Marcos Juruena Villela. Direito
Administrativo da Economia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 86-87.

39
Diretoria de Auditoria, Fiscalizao e Normalizao), uma Diretoria de
Infraestrutura de Chaves Pblicas e uma Procuradoria-Geral. Conquanto o
Diretor-Presidente e os Diretores so nomeados diretamente pelo Presidente da
Repblica, por indicao do Ministro da Casa Civil da Presidncia da Repblica,
o Procurador-Chefe ser nomeado pelo Ministro da Casa Civil, por indicao do
Advogado-Geral da Unio (na prtica, porm, a indicao feita pelo Diretor-
Presidente do ITI).

Importante consignar que o Decreto n 4.689, de 7 de maio de 2003, que

estabelece a estrutura regimental do ITI, trouxe, ainda, a previso da CGPOA
Coordenao-Geral de Planejamento, Oramento e Administrao, com
competncia para auxiliar administrativamente as reas-fins a bem desempenhar
as suas funes.

Presidncia do ITI compete, primordialmente, as relevantes funes de

representao e coordenao superior da Autarquia. Procuradoria, por sua
vez, o papel de representao judicial e extrajudicial em processos quais o ITI
figure como parte interessada99, em examinar e aprovar minutas de editais de
licitao e de instrumentos de contratos (nos termos da Lei n 8.666/93, artigo
38, pargrafo nico), bem como orientar a todos os rgos que compem a
Autarquia nos assuntos de natureza jurdica, quando demandada.

J Diretoria de Infraestrutura de Chaves Pblicas DINFRA compete,

principalmente, alm de substituir o Diretor-Presidente em suas ausncias e
impedimentos, dirigir a operao da AC Raiz (e no a do ITI, a cargo, por certo,
do Diretor-Presidente), bem como orientar a elaborao de normas e
procedimentos operacionais (Decreto n 4.689/2004, anexo I, art. 7). A Diretoria
de Auditoria, Fiscalizao e Normalizao DAFN planeja, coordena,
supervisiona, executa, avalia e controla as atividades relacionadas com a
auditoria, fiscalizao e normalizao no mbito da ICP-Brasil (Decreto n
4.689/2004, anexo I, art. 8).

E aqui um ponto merece destaque: ao dirigir a operao da AC Raiz,

99 A funo de representao judicial encontra-se delegada Procuradoria-Geral Federal, nos

termos da Portaria n 530, de 13 de julho de 2007.

40
executa o ITI um servio pblico100; ao fiscalizar todas as entidades integrantes
da ICP-Brasil (no se pode nunca perder de vista que a ICP-Brasil uma cadeia
de confiana), revela-se o papel de polcia administrativa101. , assim, uma
autarquia que desempenha funes hbridas, concomitantes tanto a servios
pblicos quanto as de poder de polcia (mesmo porque esses no deixam de
integrar o conceito amplo de servios pblicos).

A Medida Provisria, no mesmo artigo que instituiu a sua criao,

vincula102 o ITI no Casa Civil, tal qual determinado pelo Decreto n 6.129, de
20 de junho de 2007, mas sim ao Ministrio de Cincia e Tecnologia MCT, haja
vista ser originrio do desdobramento do Centro de Pesquisas Renato Archer
(CenPRA) antigo centro de Tecnologia para Informtica sediado em
Campinas/SP e vinculado, ento, ao referido Ministrio - que havia concentrado,
no ano anterior, todas as unidades de pesquisa em uma nica secretaria.

Ora, em princpio, no poderia o Decreto diferentemente dispor da

Medida Provisria n 2.200-2/01, vez que a sua funo usual complement-
la103, e no contrari-la, em vista do que a doutrina mais abalizada denomina de
princpio do congelamento do grau hierrquico:

100 Evoluindo um pouco no conceito, pode-se entender agora o servio pblico como [] a
atividade de satisfao das necessidades da populao, desenvolvida pelo Estado ou por
particulares, por meio do qual so postas utilidades ou comodidades disposio da
coletividade. FURTADO, Lucas Rocha. Curso de direito administrativo. Belo Horizonte:
Frum, 2012, p. 609.
101 Cuja definio encontrada no Cdigo Tributrio Nacional: Art. 78. Considera-se poder de
polcia atividade da administrao pblica que, limitando ou disciplinando direito, interesse ou
liberdade, regula a prtica de ato ou a absteno de fato, em razo de interesse pblico
concernente segurana, higiene, ordem, aos costumes, disciplina da produo e do
mercado, ao exerccio de atividades econmicas dependentes de concesso ou autorizao do
Poder Pblico, tranquilidade pblica ou ao respeito propriedade e aos direitos individuais ou
coletivos.
102 Importante ressaltar que a vinculao de uma autarquia a algum rgo da Administrao
Pblica resulta apenas em um controle finalstico, de tutela, exercido nos termos definidos em lei,
uma vez que inexistente hierarquia entre ambos, que possuem personalidade jurdica diversas.
Segundo Di Pietro, Para assegurar que as entidades da administrao indireta observem o
princpio da especialidade, elaborou-se outro princpio: o do controle ou tutela, em consonncia
com o qual a Administrao Pblica direta fiscaliza as atividades dos referidos entes []. DI
PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito Administrativo. So Paulo: Atlas, 2000, p. 73.
103 Famosa a distino feita por Reale, h mais de 30 anos, para quem os atos normativos
derivados tm por objetivo [] a explicitao ou especificao de um contedo normativo
preexistente, visando a sua execuo no plano da prxis. REALE, Miguel. Revogao e
anulamento do ato administrativo: contribuio ao estudo das figuras que integram o instituto
da reviso dos atos administrativos pela prpria administrao. Rio de Janeiro: Forense, 1980, p.
14.

41
 Os princpios da tipicidade e da preeminncia da lei justificam
logicamente o princpio do congelamento do grau hierrquico:
uma norma legislativa nova, substitutiva, modificativa ou
revogatria de outra deve ter uma hierarquia normativa pelo
menos igual da norma que se pretende alterar, revogar,
modificar ou substituir.104

No caso tratado, porm, essa alterao vlida (tal qual a substituio

da Diretoria de Tecnologia da Informao DTI pela Diretoria de Auditoria,
Fiscalizao e Normalizao DAFN, prevista no Decreto n 4.689/03, j vista),
por expressa disposio constitucional:

Art. 84. Compete privativamente ao Presidente da Repblica:

[] VI dispor, mediante decreto, sobre: a) organizao e
funcionamento da administrao federal, quando no implicar
aumento de despesa nem criao ou extino de rgos
pblicos;

Logo, doravante, tornou-se possvel, nos estritos termos em que deferido

constitucionalmente, a edio de decretos normativos autnomos pelo
Presidente da Repblica, com a criao de novos direitos e deveres, inovadores
na ordem jurdica, sem a prvia edio de lei (tanto a lei quanto o regulamento
autnomo encontram seu fundamento de validade diretamente na Constituio.
Da a possibilidade de alterao de uma lei por Decreto, desde que autnomo e
no regulamentar)105. Manoel Gonalves Ferreira Filho, citado por Jos Levi
Mello do Amaral Jnior106, arremata (que o regulamento autnomo o):

104 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional. Coimbra: Almedina, 1995, p.
915.
105 A ttulo de exemplo, cite-se que a Lei n 6.385/76, que criou a Comisso de Valores
Mobilirios, foi alterada pelo Decreto n 3.995/2001, no que resultou o ajuizamento de ao direta
de inconstitucionalidade (ADI n 2601, Rel. Min. Carlos Veloso), em que se impugnou, dentre
outras coisas, a revogao de dispositivos de Lei por um Decreto. O Supremo ainda no julgou a
ao, mas o Ministrio Pblico Federal pugnou pela improcedncia dos pedidos. Ou seja, para o
Procurador-Geral da Repblica, constitucional a revogao de dispositivos de Lei por um
Decreto regulamentar autnomo do Presidente da Repblica, quando se tratar de matria que
lhe reservada (art. 84, inc. VI da CF). No mesmo sentido, o Ministro da Fazenda, na Exposio
de Motivos n 213, que resultou no referido Decreto n 3.995/2001, registrou que as atribuies
e a estruturao dos Ministrios e rgos da administrao pblica no mais tocam lei,
podendo ser veiculadas em decreto autnomo [] espcie normativa primria desde que no
implique aumento de despesa ou criao ou extino de rgos pblicos.
106 Decreto autnomo Inovao da Emenda Constitucional n 32, de 2001. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/revista/Rev_30/artigos/Art_Levi.htm>. Acesso em: 02 jun.
2013. Colhe-se interessante distino entre normas de impulso e normas de arbitragem,
oriundas do direito francs, mas que refogem ao escopo do presente trabalho.

42
 [] ato pelo qual o governo edita regras jurdicas novas, com
fora de lei, portanto revogando ou derrogando atos do
Parlamento anteriores, relativas a matrias no enumeradas no
art. 34 da Constituio. ele, pois, a expresso de um poder
normativo governamental, no dizer de Vedel, que deve ser posto
no mesmo p que o Poder Legislativo, j que consiste em editar
regras jurdicas somente subordinadas Constituio.

No h que se confundir, porm, a questo da deslegalizao, vista

linhas atrs, com a possibilidade de alterao de Lei por Decreto, tal como
tratada nesse tpico especfico: conquanto naquela h uma expressa previso
em lei para que um regulamento autorizado trate do assunto, nessa h a
possibilidade de um decreto autnomo (apenas) regular a matria administrativa
(apenas) nos termos em que deferido diretamente pela Constituio (apenas).

Por fim, insta salientar que a recentssima Medida Provisria n 726, de

12 de maio de 2016, que, em seu art. 7, 1, inc. I, retornou a vinculao do ITI
antiga previso original: Ministrio da Cincia, Tecnologia, Inovaes e
Comunicaes MCTIC.

2.4.1 Agncia Reguladora (?)

Agncias Reguladoras nada mais so que uma espcie do gnero

autarquia, sob regime jurdico especial,107 definido em sua lei instituidora. Via de
regra, possuem uma maior autonomia em relao ao Poder Executivo
(expressada, dentre outros, por meio da impossibilidade de a administrao
direta rever as suas decises administrativas),108 direito estabilidade de seus
dirigentes (exercentes, pois, de mandato fixo)109 e poder normativo (via instituto
da deslegalizao, j estudado no item 2.3.1.1 deste captulo). So, enfim, entes

107 DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito Administrativo. So Paulo: Atlas, 2000, p. 390.
108 Essa independncia no se reflete em relao ao Poder Judicirio (CF/88, art. 5, inc. XXXV)
nem ao Poder Legislativo (CF/88, art. 49, inc. X c/c art. 70).
109 O Supremo Tribunal Federal j teve a oportunidade de enfrentar a questo no julgamento da
Medida Cautelar na ADIN 1.949-RS, verbis: A investidura a termo - no impugnada e
plenamente compatvel com a natureza das funes das agncias reguladoras - , porm,
incompatvel com a demisso ad nutum pelo Poder Executivo: por isso, para concili-la com a
suspenso cautelar da nica forma de demisso prevista na lei - ou seja, a destituio por
deciso da Assembleia Legislativa -, impe-se explicitar que se suspende a eficcia do art. 8 dos
diplomas estaduais referidos, sem prejuzo das restries demissibilidade dos conselheiros da
agncia sem justo motivo, pelo Governador do Estado, ou da supervenincia de diferente
legislao vlida.

43
dotados de reforado grau de autonomia gerencial, oramentria e regulamentar,
incumbidos de fiscalizar e normatizar as delegaes de servios pblicos ou
outras atividades de interesse coletivo110.

Esse brevssimo panorama permite excluir, de imediato, a possibilidade

de o ITI ser desse modo considerado, pois no possui nenhum grau de
independncia financeira, ou mesmo seus dirigentes possuem mandato certo
(pois ocupantes de simples cargos em comisso e funes de confiana,
demissveis ad nutum).

Pergunta mais interessante seria cogitar, porm, se o ITI, em conjunto

com o Comit Gestor da ICP-Brasil, desempenharia o papel de uma agncia
reguladora. Em importante artigo sobre o tema, Demcrito Filho entende
positivamente:

O Comit Gestor tem, pois, uma atividade normativa no mbito

da ICP-Brasil, cumprindo ao ITI (na condio de AC Raiz) a
execuo das normas e regulamentos editados pelo primeiro
rgo. Mas, como existe previso de que as funes do Comit
Gestor sejam delegadas AC-Raiz (pargrafo 4 da MP), mesmo
essa funo normativa pode ser exercida pelo ITI. Na prtica, o
que se observa que essa funo normativa repartida entre
esses dois rgos. []. O conjunto de atribuies que foram
conferidas pela MP 2.200 ao Comit Gestor e ao ITI demonstra
que esses dois rgos, em conjunto, desempenham tarefas que,
a despeito das peculiaridades, se incluem como atividades
tpicas de uma agncia reguladora, pois possuem poder
gerencial (tcnico) e de controle sobre os prestadores de
servios de certificao credenciados.111

Tirante a possibilidade de o Comit delegar suas funes normativas ao

ITI, hiptese expressamente vedada em lei112, e, principalmente, que o poder

110 Deve-se notar que nem todas as agncias dizem respeito propriamente regulao e
fiscalizao de servios pblicos, cuja execuo foi transferida ao setor privado mediante
concesso, permisso, autorizao, ou cuidam da regulao de atividades resultantes da quebra,
total ou parcial, de monoplios estatais. MEDAUAR, Odete. Direito Administrativo Moderno.
So Paulo: RT, 2012, p. 86. Cite-se, como exemplo de atividade de interesse coletivo, a ANCINE,
Agncia Nacional de Cinema, instituda pela MP 2.228-1/01, para o fomento, regulao e
fiscalizao da indstria cinematogrfica e videofonogrfica no Brasil.
111 REINALDO FILHO, Demcrito. A ICP-Brasil e os poderes regulatrios do ITI e do CG.
Disponvel em: <https://jus.com.br/artigos/7576/a-icp-brasil-e-os-poderes-regulatorios-do-iti-e-do-
cg>. Acesso em: 12 jan. 2015.
112 Lei n 9.784/99, art. 13, j citada. Carvalho Filho assim preleciona: Atos normativos so
aqueles que no tm destinatrios individualizados; dirigem-se, pois, a uma generalidade de
pessoas. []. Se fosse admissvel a delegao de tais atos, o disciplinamento daquelas

44
fiscalizatrio no fator apto, por si s, para caracterizar uma autarquia como
agncia (haja vista todas as autarquias, em maior ou menor grau, fiscalizarem
algo ou algum) a tese defendida pelo festejado autor ainda assim no merece
prosperar, com a devida vnia. Diogo de Figueiredo Moreira Neto denomina de
os quatro importantes aspectos de atuao das agncias reguladoras, aptos,
portanto, a caracteriz-las:

1) independncia poltica dos gestores, investidos de mandatos

e com estabilidade nos cargos durante um termo fixo;
2) independncia tcnica decisional, predominando as
motivaes apolticas para seus atos, preferentemente sem
recursos hierrquicos imprprios;
3) independncia normativa, necessria para o exerccio de
competncia reguladora dos setores de atividade de interesse
pblico a seu cargo; e
4) independncia gerencial oramentria e financeira.113

Ora, os membros do Comit Gestor no possuem mandatos fixos

(apenas os representantes da sociedade, que so minoria, o possuem), nem
exercem competncias decisionais, mas apenas tcnico-regulamentares. Ainda,
o CG ICP-Brasil no possui nenhuma (repise-se: qualquer) verba oramentria a
seu favor, pois a Secretaria-Executiva do Comit exercida pelo Diretor-
Presidente do ITI, que receber todo o apoio desta autarquia (i.e., do ITI),
conforme j dito.

Logo, considerar, ainda que metaforicamente, a possibilidade de ambas

as figuras, em conjunto, exercerem o papel de uma agncia reguladora,
unicamente pela independncia normativa que o Comit realmente possui,
parece alargar, at perder de vista, o escopo do instituto.

2.4.2 A Natureza da Atividade de Emisso de Certificados Digitais

A rigor, o presente tpico deveria estar localizado linhas abaixo, aps a

anlise das Autoridades Certificadoras, haja vista a impossibilidade de o ITI

situaes ficaria a cargo do agente delegado, o que poderia comprometer a prpria razo de ser
da superior hierarquia do delegante. Por isso, a lei veda a delegao na hiptese. CARVALHO
FILHO, Jos dos Santos. Processo Administrativo Federal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001,
p. 122.
113 MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Mutaes do Direito Administrativo. Rio de
Janeiro: Renovar, 2000, p. 148.

45
emitir certificados digitais aos usurios finais.

Porm, a fim de facilitar o entendimento acerca da matria, diante da

ntima conexo entre a natureza da emisso dos certificados e a natureza do
credenciamento efetivado pelo ITI, optou-se, para fins didticos, por analisar
presentemente o tema.

No direito brasileiro, e desde j retomando as ideias iniciais de servios

pblicos trazidas, de maneira esparsa, ao longo do presente captulo, a sua
prestao compete ao Estado, direta ou indiretamente (sob o regime de
concesso ou permisso), conforme dispe o art. 175 da Constituio Federal de
1988.

Desse modo, a CF/88 atribui expressamente ao Poder Pblico a

titularidade dos servios pblicos, que, por sua vez, podem ser executados pelos
particulares ou mesmo diretamente pelo Estado. Mas, enfim, o que seriam
servios pblicos?

Segundo a doutrina, existem trs espcies de servios que podem ser

prestados a uma coletividade: os privados (que tm como objetivo o atendimento
de interesses individuais e buscam o lucro); os de utilidade pblica e os
pblicos.114

Hely define os servios de utilidade pblica como aqueles quais a

Administrao reconhece a sua convenincia (no a sua essencialidade, nem a
sua necessidade) para os membros da coletividade, prestando-os diretamente
ou aquiescendo que sejam prestados por terceiros, nas condies que impuser e
sob seu controle, mas por conta e risco dos prestadores e mediante
remunerao dos usurios. Tais servios visam a facilitar a vida do indivduo na
coletividade, pondo sua disposio utilidades que [] lhe proporcionaro mais
conforto e bem estar.115 Segundo Medauar:

Por isso, os chamados servios de utilidade pblica, realizados

pelos particulares e reconhecidos como de utilidade pblica, no
podem ser qualificados como servios pblicos, em sentido

114 MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Curso de Direito Administrativo. Rio de Janeiro:
Forense, 2009, p. 336.
115 MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro. So Paulo: Malheiros, 1999,
p. 325.

46
 tcnico, por faltar o vnculo orgnico com a Administrao, por
no incumbir ao Poder Pblico.116

J os servios pblicos propriamente ditos podem ser entendidos como:

[] toda atividade material que a lei atribui ao Estado para que

exera diretamente ou por meio de seus delegados, com o
objetivo de satisfazer concretamente s necessidades coletivas,
sob regime jurdico total ou parcialmente pblico.117

Percebe-se, da anlise do regramento constitucional combinado com a

definio aqui exposta, que se torna possvel classificar os servios pblicos em
privativos e no privativos do Estado (dentre as diversas classificaes, aquela
que mais interessa ao desenvolvimento do tema).

Privativos so aqueles j enumerados pela Constituio: Unio, Estado-

membro, Distrito Federal e os Municpios so os competentes para a sua
prestao, diretamente ou mediante delegao aos particulares.

J os servios no privativos so aqueles cuja prestao livre ao setor

privado, sem a obrigatoriedade de concesso ou permisso, cujos exemplos
clssicos so a sade e educao. Tais servios, relacionados geralmente a
direitos fundamentais sociais, devem ser executados tambm diretamente pelo
Estado como servios pblicos, mas no so de sua titularidade exclusiva.
Possuem, desse modo, um carter hbrido: quando prestados pelo Estado,
seguem o regime jurdico dos servios pblicos; quando pelos particulares, so
atividades privadas regulamentadas, sujeitas a um controle estatal tpico do
poder de polcia.118

Sejam os servios pblicos privativos ou no privativos, deve-se sempre

ter em mente a possibilidade de o Estado prest-los diretamente, e, quando
assim feito, submetido a um regime jurdico derrogatrio do direito comum,
orientado pelo princpio da supremacia do pblico sobre o particular.

justamente essa impossibilidade de prestao direta do servio que

afasta a certificao digital do conceito de servio pblico, pois, conforme j

116 MEDAUAR, Odete. Direito Administrativo Moderno. So Paulo: RT, 2012, p. 330-331.
117 DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito Administrativo. So Paulo: Atlas, 2000, p. 95.
118 ALEXANDRINO, Marcelo; PAULO, Vicente. Direito Administrativo Descomplicado. So
Paulo: Editora GEN, 2012, p. 674.

47
ressaltado, ao ITI expressamente vedado, de acordo com a Medida Provisria,
art. 5, pargrafo nico, emitir certificados digitais ao usurio final. Ou seja: ao se
proibir explcita e aprioristicamente tal possibilidade, vedou-se, por conseguinte,
a titularidade estatal do servio. E, se o Estado no pode ser seu titular, de
servio pblico no se trata119.

Certamente a vedao da Medida Provisria advm do comando

constitucional (art. 173) que probe a prestao de atividade econmica
diretamente pelo Estado, ressalvados os casos de relevante interesse coletivo
ou segurana nacional, conforme definido em lei.

Tal assim ocorre pois a participao de um ente estatal no mercado

privado inexoravelmente diminuiria a possibilidade da livre competio, (princpio
constitucional esculpido na CF/88, art. 170, inc. IV), prejudicando o
desenvolvimento da atividade econmica.

Portanto, a certificao digital poderia ser, mas no foi, estabelecida

como espcie de servio pblico. Trata-se de mera opo legislativa, conditio
sine qua non para o enquadramento da matria no referido conceito:

[] Em suma, a importncia da atividade em si mesma no

permite afirmar, em nosso pas, se um servio ou no pblico;
no existem servios pblicos por sua prpria natureza, qual fora
noo pertinente a uma sorte de direito natural ou suprapositivo.
Quem determina uma atividade seja prestada sob regime jurdico
de direito pblico o prprio ordenamento jurdico.120

No se pode perder de vista, porm, que o senso comum entende a

prestao dos servios de certificao digital como uma espcie de servio
pblico, diante de diversos fatores que, em tese, aproxima-os: a) a finalidade

119 Corrobora o ponto de vista aqui defendido o entendimento do Comit Gestor da ICP-Brasil,
exarado em reunio realizada no dia 10 de fevereiro de 2009, que entende o certificado digital
como um produto, e no um servio prestado ao adquirente.
120 ALEXANDRINO, Marcelo; PAULO, Vicente. Direito Administrativo Descomplicado. So
Paulo: Editora GEN, 2012, p. 619. Explica-se: no Brasil, a concepo essencialista de servio
pblico, que considera para a caracterizao de tais servios a utilizao unicamente do critrio
material, ou seja, a importncia dos servios prestados, no foi adotada, tanto que o servio de
loterias, p. ex., um servio pblico inobstante no ser um servio de importncia para o
desenvolvimento da sociedade. Ganha relevo, pois, a escola legalista de servio pblico, a qual
conjuga dois fatores para a definio de tais servios: primeiramente utiliza-se o critrio material,
ou seja, diz-se sobre a natureza da atividade prestada que configure uma comodidade material
aos administrados. Aps, utiliza-se o critrio formal de servio pblico, ou seja, se tais servios
forem prestados sob um regime de direito pblico, definido em lei.

48
identificatria da certificao digital; b) o pagamento de taxa para a aquisio
do certificado; c) a forte regulamentao da atividade121, normatizada pelo
Comit Gestor e exercida pelo ITI.

Em relao alnea a, inegvel que o certificado digital sim um

documento eletrnico que se presta para a identificao em meio digital. No se
pode, porm, equiparar a sua emisso com a emisso do documento de
identificao civil, dada a diversidade de regimes jurdicos.122

Como documento, possui a funo precpua de ser utilizado como prova,

mas, em si, no um documento de identificao, seja pelo fato de o possvel
emissor ser uma pessoa jurdica de direito privado, ou mesmo pela relao
jurdica entre o usurio e o referido emissor ser de consumo.

J em relao alnea b, cumpre ressaltar que a natureza do valor

cobrado pela Autoridade Certificadora123 para a emisso de um certificado digital
no se trata de taxa, mas sim de mero valor civil. Cada Autoridade cobra o valor
que desejar, sem qualquer normatizao da ICP-Brasil a esse respeito, pois o
mercado se autorregula, de acordo com o binmio oferta-demanda. Ora, se se
tratasse de servio pblico, o preo cobrado ou seria taxa que, por ser espcie
do gnero tributo, necessita de lei para ser instituda (e alterada) - ou mesmo
tarifa, que possui base contratual. Em ambas, tanto na taxa quanto na tarifa, os
valores da prestao dos servios j se encontram pr-definidos.

Em concluso: se a certificao digital no pode ser enquadrada como

121 Na lio de Jos dos Santos [] os servios pblicos s podem ser executados se houver
uma disciplina normativa que os regulamente, vale dizer, que trace as regras atravs das quais
se possa verificar como vo ser prestados. Essa disciplina regulamentadora, que pode se
formalizar atravs de leis, decretos e outros atos regulamentares, garante no s o Poder
Pblico como tambm o prestador do servio e, ainda, em diversas ocasies, os prprios
indivduos a que se destina. CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de Direito
Administrativo. So Paulo: Atlas, 2012, p. 556.
122 Conquanto a emisso do documento de identificao civil possui previso legal especfica
(Lei n 7.116, de 29 de agosto de 1983), que define, inclusive, a incumbncia estatal na sua
prestao (como no poderia deixar de ser), a simples finalidade identificatria encontra-se, por
exemplo, em carteiras estudantis - e nunca sequer se cogitou de inserir a emisso de uma
carteira de estudante como um servio pblico. So, assim, finalidades similares que levam,
porm, as naturezas jurdicas diametralmente distintas.
123 Ora, se o ITI cobra taxa s postulantes ao credenciamento na Infraestrutura, o faz amparado
pela diretiva constitucional que a permite, com base no efetivo poder de polcia que presta ao
analisar e efetivar o credenciamento. No, porm, as Autoridades Certificadoras, que emitem
certificados digitais em um contexto de atividade econmica.

49
um servio pblico124, haja vista o Estado no poder desempenh-la
diretamente, nem tambm como uma atividade econmica privada comum,
sujeita apenas ao poder de polcia geral, a sua natureza jurdica se afigura como
uma atividade privada de interesse pblico, de relevncia pblica ou
simplesmente atividade privada regulamentada, na feliz expresso de Alexandre
Santos Arago:

[] naturalmente, que toda atividade privada de alguma forma

regulamentada. Quando se utiliza a expresso atividades
privadas regulamentadas est-se referindo a uma
regulamentao especfica, setorial e funcionalizada.125

Frente a tal classificao, extrai o autor duas consequncias: a) as

empresas exercem essas atividades por direito prprio, o que no afasta a
necessidade de submisso a uma prvia autorizao (CF/88, art. 170, pargrafo
nico) e a uma forte regulao (CF/88, art. 174), que pode inclusive alcanar
alguns aspectos contratuais da prestao, tais como valor final da prestao; b)
as empresas que exercem essas atividades podem ser funcionalizadas e
instrumentalizadas pelo Estado para a realizao de polticas pblicas, mas no
elas prprias serem foradas a execut-las:

lgico que a permisso constitucional dada ao legislador para

restringir a intensidade da eficcia da norma constitucional
assecuratria do direito no permite a retirada de toda a sua
eficcia prtica, podendo apenas conform-la com outros valores
constitucionais a ele pertinentes. Do contrrio, estaramos diante
de uma improvvel delegao de poder constituinte ao legislador,
que poderia de fato abrogar, tornando vazia de contedo norma
constitucional sem os procedimentos fixados para a reforma
constitucional, o que, ipso facto, convolaria a nossa constituio
em uma Constituio flexvel. Se o direito assegurado pela
Constituio, o legislador pode regulament-lo, mas no o

124 Assim, se por pressuposio se considerar a natureza dos servios de certificao como
pblicos, de concesso de servio no se trataria, pois necessria prvia licitao para seu
deferimento; nem de permisso de servio, uma vez que essa tambm pressupe a licitao e
pode ser deferida para pessoas fsicas, algo inimaginvel na ICP-Brasil; muito menos
autorizao, que outorgada a ttulo unilateral, precrio e discricionrio, possuindo o particular
mero interesse, e no um direito subjetivo na sua obteno.
125 ARAGO, Alexandre Santos. Atividades Privadas Regulamentadas: autorizao
administrativa, poder de polcia e regulao. Biblioteca Difitalk Revista de Direito Pblico da
Economia RDPE, Belo Horizonte, ano 3, n. 10, abril 2005.

50
 extinguir.126

A forte regulamentao exercida na atividade no serve, por si s, para

caracterizar a prestao de um servio como pblico, mas sim para enquadr-lo
como uma atividade privada, porm, fortemente regulamentada. , logo, um
meio termo entre o servio pblico aquele cuja titularidade do Estado, que
pode prest-lo direta ou indiretamente e a atividade privada comum, sujeita,
apenas, a um poder de polcia genrico.

Distingue-se, portanto, a certificao digital da sade e educao

privadas, caracterizadas como servios pblicos no privativos, ante a
impossibilidade de o Estado, ao lado dos particulares, prest-la (a certificao)
diretamente. Aproximam-se, porm, ambos os regimes, na indefinio do
nmero mximo de prestadores de servios, pois atividade aberta a todos que
desejem e cumpram as exigncias. Nesse mesmo sentido se afigura a inovadora
e importante obra de Paulo Ceo, especfica sobre o tema, que enftico:

Por isso, observa-se, por vezes, o compartilhamento entre o

Estado e a sociedade civil na promoo do bem estar da
coletividade. Assim, tendo em vista que particulares assumem
encargos relevantes, o Estado, apenas provedor, assume papel
de controlador e fiscalizador de determinadas atividades, com o
fim de atingir o interesse pblico.127

Esse um ponto, alis, que merece desenvolvimento, ante a diferena

constitucional entre servio pblico e atividade econmica, diferenciao essa
que encontra guarida no Supremo Tribunal Federal128. A atividade encarada sob

126 ARAGO, Alexandre Santos. Atividades Privadas Regulamentadas: autorizao

administrativa, poder de polcia e regulao. Biblioteca Difitalk Revista de Direito Pblico da
Economia RDPE, Belo Horizonte, ano 3, n. 10, abril 2005.
127 CARVALHO, Paulo Ceo de. A Natureza Jurdica do Credenciamento na ICP-Brasil.
Recife: Nossa Livraria, 2010, p. 77.
128 Verbis:"A atividade econmica em sentido amplo gnero que compreende duas espcies,
o servio pblico e a atividade econmica em sentido estrito. Monoplio de atividade
econmica em sentido estrito, empreendida por agentes econmicos privados. A exclusividade
da prestao dos servios pblicos expresso de uma situao de privilgio. Monoplio e
privilgio so distintos entre si; no se os deve confundir no mbito da linguagem jurdica, qual
ocorre no vocabulrio vulgar. [] 5. imprescindvel distinguirmos o regime de privilgio, que diz
com a prestao dos servios pblicos, do regime de monoplio sob o qual, algumas vezes, a
explorao de atividade econmica em sentido estrito empreendida pelo Estado. 6. A Empresa
Brasileira de Correios e Telgrafos deve atuar em regime de exclusividade na prestao dos
servios que lhe incumbem em situao de privilgio, o privilgio postal. 7. Os regimes jurdicos
sob os quais em regra so prestados os servios pblicos importam em que essa atividade seja

51
o prisma da prestao econmica um gnero, com atuao subsidiria do
Estado que no possui dever de prest-la (tal qual no servio pblico); e
encontra-se protegida pelo direito fundamental da livre iniciativa, que gera um
dever de observncia quando da regulamentao estatal.

Uma vez fixada a premissa bsica de que a atividade desempenhada

pelas Autoridades Certificadoras no um servio pblico, mas sim uma
atividade privada, regulamentada, resta analisar de que forma o ato
administrativo necessrio ao desenvolvimento das atividades ser exteriorizado.

2.4.3 O Credenciamento

Conforme visto, o CG ICP-Brasil delegou ao ITI o credenciamento (e no

mais licenciamento, como previsto na redao original da Medida Provisria n
2.200 e na legislao argentina129)130 de todas as entidades integrantes da ICP-
Brasil. A ttulo de exemplo, o j revogado Decreto n 3.587/00 definia-o, em seu
anexo II, como um processo de aprovao de polticas e procedimentos de uma
Autoridade Certificadora, de forma que a mesma fosse autorizada a participar de
uma ICP.

Tirante a injustificada restrio a apenas s Autoridades Certificadoras, a

ideia trazida pela norma era satisfatria, de modo que o credenciamento pode
ser entendido como um complexo procedimento de pormenorizada anlise da
qualificao econmica, tcnica e jurdica dos postulantes131, culminando em
uma qualificao formal que habilita o interessado prestao de servios
relacionados a certificao digital.

desenvolvida sob privilgio, inclusive, em regra, o da exclusividade". ADPF 46/DF, Rel. p/ o

acrdo Min. Eros Grau, em 05/08/2009.
129 LORENZETTI, Ricardo L. Comrcio Eletrnico. So Paulo: RT, 2004, p. 140.
130 A diferena no meramente de nomenclatura, inobstante ambos termos serem entendidos
como atos vinculados. Licena definida pela doutrina como um "[] ato administrativo
vinculado e definitivo pelo qual o Poder Pblico, verificando que o interessado atendeu a todas
as exigncias legais, faculta-lhe o desempenho de atividades ou a realizao de fatos materiais
antes vedados ao particular, como, por exemplo, o exerccio de uma profisso, a construo de
um edifcio em terreno prprio." MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro.
So Paulo: Malheiros, 1999, p. 170. Assim, conquanto o vocbulo licena traga a ideia de
definitividade, o credenciamento passa a ideia de simples estabilidade, ou seja, a manuteno do
direito do outorgado enquanto manutenida as mesmas condies alcanadas quando do
deferimento inicial.
131 Sendo assim, certamente os requisitos exigidos para o credenciamento de uma Autoridade
Certificadora so muito mais rgidos que os de uma Autoridade de Registro, por exemplo.

52
 O DOC ICP 03 estabelece os diversos critrios e procedimentos para o
credenciamento de todas as entidades integrantes da ICP-Brasil. Diz, assim, os
documentos que devero ser apresentados, os requisitos tcnicos que devem
ser seguidos e o procedimento que ser observado pela AC Raiz, culminando na
expedio de autorizao para a prestao dos servios de certificao digital,
devidamente publicada no Dirio Oficial da Unio DOU.

Determina, ainda, que todas as comunicaes e requerimentos AC

Raiz devero ser encaminhados por intermdio da cadeia de AC, ou candidatos
a AC, operacionalmente vinculados. E esse um princpio fundamental do
sistema: as autoridades inferiores devem primeiro se comunicar com as suas
superiores imediatas que, por sua vez, encaminharo os pedidos s suas
superiores (se houver), at chegar AC Raiz. O reverso tambm verdadeiro,
pois compete s ACs comunicar s entidades que lhe sejam operacionalmente
vinculadas todas as decises da AC Raiz ou do CG ICP-Brasil.

Os requisitos mnimos para o credenciamento (exigveis de todas as

entidades, em qualquer nvel), so os seguintes (item 2.1 do DOC ICP 03):

a) ser rgo ou entidade de direito pblico ou pessoa jurdica de

direito privado;
b) estar quite com todas as obrigaes tributrias e os encargos
sociais institudos por lei;
c) atender aos requisitos relativos qualificao econmico-
financeira estabelecidos, conforme a atividade a ser
desenvolvida, nos anexos I, II, III, IV e V; e
d) atender s diretrizes e normas tcnicas da ICP-Brasil relativas
qualificao tcnica ou contratual, constantes dos documentos
relacionados nos Anexos I, II, IV e V, aplicveis aos servios a
serem prestados.

Existem, alm desses requisitos comuns, outros variveis para cada

natureza de pedido e que sero analisados em seu devido tempo. Quanto aos
acima enumerados, trs importantes consideraes merecem ser tecidas: a)
inexiste a possibilidade do credenciamento de pessoas fsicas no mbito da ICP-
Brasil; b) a personalidade jurdica ser prescindvel somente para as postulantes
de natureza pblica, pois as entidades privadas apenas podero requerer seu
credenciamento quando dotadas de personalidade jurdica, aps a devida
inscrio de seu ato constitutivo no rgo competente (Cdigo Civil, art. 45); c) a

53
alnea b decorrncia direta do comando constitucional que probe pessoa
jurdica em dbito com o sistema da seguridade social possa contratar (em
sentido amplo, por certo) com o Poder Pblico e dele receber benefcios ou
incentivos fiscais ou creditcios (CF/88, art. 195, 3).

Uma vez fixadas essas premissas bsicas, cumpre passar anlise do

procedimento. A entidade que receber a solicitao de credenciamento de outra
que lhe seja hierarquicamente inferior (por exemplo, uma AC que recebe o
pedido de credenciamento de uma AR em sua cadeia), ter o prazo de 30 (trinta)
dias corridos para anlise e encaminhamento entidade que lhe seja superior
(no exemplo, ou AC de primeiro nvel ou AC Raiz). Caso quaisquer dessas
entidades recusem a documentao que lhes foi apresentada, devero devolv-
la com a devida fundamentao.

E esse um ponto que merece anlise, pois o item 2.2.1.7 do DOC ICP
03 estabelece uma estranha disposio no sentido que em caso de recusa ou
findo o prazo, caber recurso do postulante AC Raiz. Ora, a recusa de
credenciamento por parte da AC Raiz um ato de imprio estatal que deve ser
passvel sim de recurso a rgo diverso, conforme se ver adiante. Outra coisa
totalmente distinta o no prosseguimento do processo de credenciamento por
recusa da Autoridade Certificadora, como no caso, por exemplo, de no desejar
ter em sua cadeia hierrquica uma determina AR.

Est-se, aqui, no campo privado, da autonomia negocial, cujo corolrio

constitucional bsico a propriedade privada e a livre concorrncia (CF/88, art.
170, incs. II e IV). O ITI no tem, nem poderia ter, qualquer poder impositivo a
esse respeito. Desse modo, o recurso AC Raiz no possui qualquer efeito
prtico, devendo-se entender a disposio, pois, como simples comunicao ao
ITI para anotao em seus registros.

Todos os requerimentos devem vir acompanhados de um Formulrio de

Solicitao, que identifica os responsveis legais, o CNPJ da postulante bem
como a natureza de seu pedido, cujo modelo padro encontra-se disponibilizado
na internet.

Uma vez devidamente protocolado na AC Raiz, por intermdio da cadeia

hierrquica, haver o prazo de 30 (trinta) dias para a anlise dos documentos

54
recebidos. Essa anlise inicial encontra-se a cargo da Procuradoria Federal
Especializada PFE, a quem compete verificar os requisitos formais do pleito,
ou seja, se os documentos exigidos pelas normas foram devidamente
encaminhados. Caso haja alguma pendncia, o prazo inicial automaticamente
interrompido e abre-se um novo, de iguais mais trinta dias, contados a partir do
recebimento da carta registrada enviada ao interessado para a soluo da
pendncia.

Aps o parecer jurdico, haver um despacho fundamentado de

recebimento, assinado pelo Diretor-Presidente do ITI, e devidamente publicado.
A fundamentao do despacho sempre ocorre com base no parecer jurdico, o
que juridicamente se denomina per relationem ou aliunde132 e eventual
indeferimento resulta na possibilidade de interposio de recurso ao CG ICP-
Brasil.

No caso do credenciamento de Autoridades Certificadoras, Autoridades

de Carimbo de Tempo bem como de Prestadores de Servios Biomtricos
PSBio (ltima entidade criada na ICP-Brasil e que ser objeto de detida anlise
linhas adiante), a publicao do recebimento do pedido autoriza a interessada a
solicitar, em at 30 dias, a feitura de auditoria pr-operacional, a cargo do ITI,
declarando estar em conformidade com todos os requisitos exigidos pelas
resolues do CG da ICP-Brasil e pronta para ser auditada no prazo de at 15
(quinze) dias. O recebimento pelo ITI do pedido de realizao de auditoria se
afigura tambm como o prazo final para a desistncia do credenciamento por
parte da interessada.

Depois de realizada a referida auditoria, a AC Raiz ter o prazo de 30

(trinta) dias para anlise final do pedido. Caso cumpridos todos os requisitos,
sendo, assim, devidamente credenciadas, a AC ou ACT interessada deve pagar
as tarifas exigidas133 e apresentar aplice de contrato de seguro de cobertura de

132 Lei 9.784/99, Art. 50. Os atos administrativos devero ser motivados, com indicao dos
fatos e dos fundamentos jurdicos, quando: [] 1o A motivao deve ser explcita, clara e
congruente, podendo consistir em declarao de concordncia com fundamentos de anteriores
pareceres, informaes, decises ou propostas, que, neste caso, sero parte integrante do ato.
133 Os valores so estabelecidos no DOC ICP 06, de 1 de dezembro de 2008: 1 A emisso
de certificados pela Autoridade Certificadora Raiz da ICP-Brasil, para as Autoridades
Certificadoras que lhe so diretamente vinculadas, constitui servio a ser prestado mediante a
cobrana de tarifas. 2 As tarifas cobradas em virtude da prestao do servio de emisso de

55
responsabilidade civil decorrente de suas atividades, suficiente e compatvel com
o risco dessa atividade. Apenas aps o cumprimento dessas duas providncias
ser possvel emisso do certificado digital134, ato final de seu credenciamento.
J para o PSBio, onde inexiste a apresentao da aplice de seguro diante da
no prestao de atividades finalsticas da ICP-Brasil, com o ato de
credenciamento a entidade j dever apresentar o termo de compromisso
devidamente firmado.

Em relao s Autoridades de Registro ARs e Prestadores de Servio

de Suporte PSSs, a publicao do recebimento da documentao resulta na
anlise da auditoria pr-operacional (ou seja, j realizada por outra empresa
devidamente credenciada perante o ITI) em 30 (trinta) dias. Os procedimentos
so iguais para todas as entidades, salvo, certo, o ato final relacionado s ACs
e ACTs, pois as Autoridades de Registro e os Prestadores de Servio de Suporte
no tero a emisso de nenhum certificado, mas o simples deferimento para o
exerccio de suas atividades relacionadas certificao digital. Portanto, seus
credenciamentos consumam-se com a publicao do ato autorizante.

Em linha conclusiva, releva notar que qualquer que seja a entidade

credenciada, o fato, por si s, de se exigir o credenciamento na ICP-Brasil
demonstra que todas possuem a chancela estatal da Unio em sua atuao
funcional.

2.4.3.1 A Natureza Jurdica do Credenciamento135

importante frisar que no credenciamento perante a ICP-Brasil inexiste

um nmero pr-determinado de prestadores de servios de certificao digital.
Ou seja, todos aqueles que desejam participar da infraestrutura assim podero o

certificados so: a) R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais) - na emisso do primeiro certificado de

uma Autoridade Certificadora diretamente vinculada AC Raiz, quando de seu credenciamento
na ICP-Brasil; b) R$ 100.000,00 (cem mil reais) - na emisso de certificados posteriores ao
primeiro. 3 A auditoria pr-operacional para credenciamento de uma Autoridade de Carimbo do
Tempo na ICP-Brasil constitui servio a ser prestado mediante a cobrana de tarifa no valor de
R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais).
134 Cumpre ressaltar que a Administrao Direta da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municpios est dispensada do pagamento da tarifa e da apresentao da aplice.
135 Assunto abordado de maneira original e brilhante na seguinte obra: CARVALHO, Paulo Ceo
de. A Natureza Jurdica do Credenciamento na ICP-Brasil. Recife: Nossa Livraria, 2010.

56
fazer, desde que cumpram os requisitos estabelecidos na legislao.

Inexistem propostas formuladas em um procedimento licitatrio (no qual

sempre existe um vencedor), mas apenas um pedido, fundamentado, para que
passem a integrar o sistema136.

Desse modo, o postulante possui um verdadeiro direito subjetivo em ver

seu pedido aceito, desde que cumpra com as determinaes legais. Esse direito
advm da prpria Constituio Federal, pois, como se trata de uma atividade
econmica, sofre a incidncia do postulado da livre iniciativa 137, esculpido no art.
170, inc. IV, verbis:

Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho

humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos
existncia digna, conforme os ditames da justia social,
observados os seguintes princpios:
[...]
IV - livre concorrncia;

Credenciamento deve ser compreendido como um ato vinculado, dado

que ao ITI no facultada a anlise da convenincia ou oportunidade em seu
deferimento, mas apenas atestar se os requisitos objetivamente estabelecidos
pelas normas foram observados. toda evidncia, inexiste qualquer espcie de
monoplio na infraestrutura, pois nada mais democrtico que deferir o
credenciamento queles que assim desejem e que cumpram os mandamentos
normativos para tanto.

Segundo, mais uma vez, Alexandre Santos Arago, o ato de

credenciamento pode adotar duas naturezas jurdicas distintas: a) contrato de
atribuio, ou seja, aquele que defere ao particular determinada vantagem
pessoal, firmado com inexigibilidade de licitao por inviabilidade de
136 Se a Administrao pretende credenciar mdicos ou hospitais privados para atendimento
populao e se admite credenciar todos os que preencham os requisitos indispensveis, no se
h de falar em licitao. que o credenciamento no pressupe disputa, que desnecessria,
pois todos os interessados aptos sero aproveitados. SUNDFELD, Carlos Ari. Licitao e
Contrato Administrativo. So Paulo: Malheiros, 1995, p. 42.
137 A liberdade de iniciativa econmica privada, num contexto de uma Constituio preocupada
com a realizao da justia social (o fim condiciona os meios), no pode significar mais do que
liberdade de desenvolvimento da empresa no quadro estabelecido pelo poder pblico, e,
portanto, possibilidade de gozar das facilidades e necessidade de submeter-se s limitaes
postas pelo mesmo. legtima, enquanto exercida no interesse da justia social. Ser ilegtima,
quando exercida com objetivo de puro lucro e realizao pessoal. SILVA, Jos Afonso da. Curso
de Direito Constitucional Positivo. So Paulo: Malheiros, 2005, p. 794.

57
competio138; b) ou exerccio de poder de polcia da Administrao sobre
atividades privadas:

[] geralmente atividades privadas instrumentais ao exerccio do

poder de polcia principal (ex: oftalmologistas e psiclogos aptos
a fazerem os exames necessrios habilitao de motorista,
estabelecimentos habilitados a confeccionar placas de
automveis ou blocos de notas fiscais, etc.). [] O poder de
polcia em si indelegvel, mas as atividades instrumentais a ele
podem ser atividades privadas comuns, em relao s quais, no
entanto, o Estado impe requisitos adicionais aos ordinrios para
que os seus resultados possam ser encampados pela
Administrao. Sobre elas incidir, ento, um outro poder de
polcia, ou seja, essa atividade privada policiada instrumental
ao exerccio de um outro poder de polcia [] Essas atividades
privadas instrumentais ao exerccio do poder de polcia pelo
Estado constituem espcie das atividades privadas de interesse
pblico, de maneira que no so servios pblicos, mas
atividades de iniciativa privada submetidas a uma forte
regulao, tanto na entrada como na permanncia de agentes
nesse mercado. Consequentemente, o dito credenciamento
no , nesses casos, um contrato, e sim um ato de polcia
administrativa.139

Afaste-se, desde logo, a possibilidade de se entender o ato de

credenciamento na ICP-Brasil como uma espcie de contrato de atribuio, pois
de contrato no se trata. A Administrao no adquire um bem ou servio afeto
aos seus interesses: o credenciamento na ICP-Brasil visa a qualificar os
interessados para que possam emitir certificados digitais. Tanto que,
diferentemente dos contratos usuais, a remunerao no sai do oramento
administrativo, mas sim dos particulares, para a aquisio de um bem a ser
frudo diretamente pelos mesmos.

Resta, portanto, a segunda alternativa: o credenciamento como um ato

de exerccio do poder de polcia administrativa (faculdade de que dispe a
Administrao Pblica de condicionar e restringir o uso e gozo de bens,

138 Na lio de Helyassim se distinguem os contratos de colaborao de atribuio: no contrato

de colaborao, o particular contratado pela Administrao obriga-se a prestar determinado
servio ou a realizar uma obra. No contrato de atribuio, a Administrao confere ao particular
determinadas vantagens ou direitos, como, por exemplo, o uso especial de bem pblico.
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro. So Paulo: Malheiros, 1999, p.
196-197.
139 ARAGO, Alexandre Santos. Delegaes de Servio Pblico. Revista Eletrnica de Direito
Administrativo Econmico (REDAE). Salvador, Instituto Brasileiro de Direito Pblico, n 16,
novembro/dezembro/janeiro, 2009. Disponvel em:
<http://www.direitodoestado.com.br/redae.asp>. Acesso em: 12 jan. 2015.

58
atividades e direitos individuais em benefcio da coletividade ou do prprio
Estado)140. Tal poder deve ser externado por meio de atos concretos, tanto
preventiva quanto repressivamente.

Preventiva, pois o Comit Gestor da ICP-Brasil estabelece normas que

limitam e condicionam o exerccio da atividade privada de certificao, exigindo
que as empresas interessadas obtenham uma autorizao operativa prvia
emisso do primeiro certificado. Repressivamente, pois cabe ao ITI a
fiscalizao contnua das atividades ento prestadas, sob pena de cassao da
autorizao para operar na ICP-Brasil.

Portanto, o credenciamento tanto necessariamente prvio ao incio da

atividade quanto a prestadora dos servios de certificao deve manutenir todas
as condies regulares durante o exerccio da atividade.

No h que se falar em direito adquirido manuteno do

credenciamento, mesmo porque a relao estabelecida entre o credenciado e o
Estado contnua, de trato sucessivo, que imprescinde da manuteno de todos
seus requisitos para a sua validade.

H sim um carter de definitividade ao credenciamento, em

contraposio ideia de precariedade vez que Administrao no
permitido revog-lo quando bem entender , que no se confunde, entretanto,
com perpetuidade.

Mas, por meio de qual instrumento se faculta empresa credenciada a

prestao dos servios? Certamente no por meio de uma autorizao141, nos
moldes do direito administrativo clssico, nas quais, alm de discricionrias, o
poder da Administrao esgota-se com a emisso do ato, no dando origem, via
de regra, a vnculo posterior com o administrado. Logo, tal espcie de
autorizao possui uma funo primria de controle, instantnea na autorizao
140 Cujo conceito legal extrado do Cdigo Tributrio Nacional, art. 78: Considera-se poder de
polcia a atividade da administrao pblica que, limitando ou disciplinando direito, interesse ou
liberdade, regula a prtica de ato ou absteno de fato, em razo de interesse pblico
concernente segurana, higiene, ordem, aos costumes, disciplina da produo e do
mercado, ao exerccio de atividades econmicas dependentes de concesso ou autorizao do
Poder Pblico, tranqilidade pblica ou ao respeito propriedade e aos direitos individuais ou
coletivos.
141 Interessante anlise sobre o vocbulo autorizao feita em: CARVALHO, Paulo Ceo de.
A Natureza Jurdica do Credenciamento na ICP-Brasil. Recife: Nossa Livraria, 2010, p. 121-
128.

59
e na extino, com prazo para findar-se (como, por exemplo, a autorizao para
a abertura de uma barraca de feira).

Diferentemente, porm, nas autorizaes operativas ou de

funcionamento, aplicveis certificao digital, h uma vinculao permanente
com a Administrao, com a finalidade de tutelar o interesse pblico de forma
perene. No apenas se autoriza, mas, tambm, se disciplina e orienta a
atividade desempenhada por seu titular, constituindo-se em uma relao no
instantnea, mas de trato sucessivo.142

Ocorre, nos dizeres de Eros Grau, a interveno do Estado como um

ente regulador (interveno por direo)143, quando mecanismos e normas
compulsrias so estabelecidas para os sujeitos da atividade econmica. Com a
reduo do papel do Estado como agente da atividade econmica, a
regulamentao se torna mais relevante para assegurar os princpios bsicos, as
formas de atuao, as sanes e os direitos dos usurios.

Em uma frase: pode-se definir, juridicamente, o credenciamento na ICP-

Brasil como a manifestao do exerccio de poder de polcia por intermdio de
uma autorizao operativa.

2.5 ATECNIA DA MEDIDA PROVISRIA

Percebe-se que houve homogeneidade na nomenclatura utilizada tanto

para as Autoridades Certificadoras (art. 6) quanto para as Autoridades de
Registro (art. 7): em ambas, utilizou-se a denominao entidades, que, para o
direito administrativo, significam pessoas jurdicas, ou seja, entes abstratos
dotados de personalidade (em contraposio aos rgos, que no a
possuem)144.

142 CARVALHO, Paulo Ceo de. A Natureza Jurdica do Credenciamento na ICP-Brasil.

Recife: Nossa Livraria, 2010, p. 83-84.
143 GRAU, Eros Roberto. A Ordem Econmica na Constituio Federal de 1988. So Paulo:
Malheiros, 1997, p. 171.
144 Clssica a distino feita pela doutrina: Isto equivale a dizer que o rgo no tem
personalidade jurdica prpria, j que integra a estrutura da Administrao direta, ao contrrio da
entidade, que constitui unidade de atuao dotada de personalidade jurdica []. DI PIETRO,
Maria Sylvia Zanella. Direito Administrativo. So Paulo: Atlas, 2000, p. 411. Tal diferenciao
encontra, inclusive, respaldo legal: Lei n 9.784/99, art. 1 2: Para os fins desta Lei,

60
 A dificuldade, porm, se inicia com o disposto no artigo 8 da mesma
Medida Provisria, que estabelece expressamente que observados os critrios a
serem estabelecidos pelo Comit Gestor da ICP-Brasil, podero ser
credenciados como AC e AR os rgos e as entidades pblicas e as pessoas
jurdicas de direito privado.

Ora, ao se abrir a possibilidade de rgos se credenciarem como

autoridades no mbito da ICP, contradiz-se, no mesmo diploma legislativo, o que
foi dito nos artigos imediatamente anteriores, que estabelecem a necessidade de
personalidade jurdica. No se pode negar, portanto, que a referida Medida
Provisria, ela prpria, estabeleceu uma antinomia de segundo grau 145. Segundo
Bobbio:

Mas pode ocorrer antinomia entre duas normas contemporneas,

ou do mesmo nvel, ou ainda, ambas gerais. Entende-se nesse
caso, os trs critrios no ajudam mais. Tais antinomias no so
solucionveis com nenhum dos trs critrios; no com o
cronolgico, por que as normas de um cdigo so estabelecidas
ao mesmo tempo; no com o hierrquico, porque so todas leis
ordinrias; no com o da especialidade, porque este resolve
somente antinomias total-parcial.146

Na prtica, e aqui no se ressalta nenhum fundamento jurdico para

tanto, segue-se o disposto no artigo 8. Significa dizer, portanto, que se admite o
credenciamento de rgos e entidades (e no apenas dessas) como ACs e ARs
(na verdade, de qualquer figura: Prestador de Servio de Suporte, Autoridade de
Carimbo do Tempo, etc.), dentro da ICP-Brasil. A ttulo de exemplo, cite-se a AC
Receita Federal e a AC Jus, que so rgos federais, integrantes da
Administrao Direta. Essa soluo pragmtica encontrada pelos aplicadores da
norma encontra, inclusive, respaldo doutrinrio:

consideram-se: I rgo a unidade de atuao integrante da estrutura da Administrao direta

e da estrutura da Administrao indireta; II entidade a unidade de atuao dotada de
personalidade jurdica; [].
145 "[] a oposio que ocorre entre duas normas contraditrias (total ou parcialmente),
emanadas de autoridades competentes num mesmo mbito normativo, que colocam o sujeito
numa posio insustentvel pela ausncia ou inconsistncia de critrios aptos a permitir-lhe uma
sada nos quadros de um ordenamento dado." FERRAZ JNIOR, Trcio Sampaio. Introduo
ao Estudo do Direito: tcnica, deciso, dominao. So Paulo: Atlas, 1994, p. 211.
146 BOBBIO, Norberto. Teoria do Ordenamento Jurdico. Braslia: Editora Universidade de
Braslia, 1999, p. 98.

61
 [] no caso de um conflito no qual no se possa aplicar nenhum
dos trs critrios, a soluo do conflito confiada liberdade do
intrprete, poderamos quase falar em um autntico poder
discricionrio do intrprete, ao qual cabe resolver o conflito
segundo a oportunidade.147

rgos nada mais so que divises de competncia inerentes

Administrao, seja ela direta (apenas pblica), seja indireta (tanto pblica
Autarquias e Fundaes; quanto privada Sociedades de Economia Mista e
Empresas Pblicas). Desse modo, existem rgos (pblicos, em sentido leigo)
em estruturas de direito privado, pois uma sociedade de economia mista, por
exemplo, um ente da Administrao Indireta e possui, ao mesmo tempo, a
natureza jurdica de direito privado. Portanto, em tese, seus rgos podem se
credenciar como entidades prestadoras dos servios de certificao digital.

Nada impede, por exemplo, que um rgo do Banco do Brasil, e no o

Banco do Brasil em si, se credencie na ICP-Brasil como uma AR ou como AC.
J, porm, as pessoas jurdicas de direito privado, tais como as sociedades,
fundaes e associaes (Cdigo Civil, art. 44) devem estar regularmente
inscritas no registro competente para fins de aquisio de personalidade jurdica
e posterior possibilidade de seu credenciamento na ICP-Brasil.

2.6 AUTORIDADE CERTIFICADORA (AC)

M.P. 2.200-2/01:
Art. 6 s AC, entidades credenciadas a emitir certificados
digitais vinculando pares de chaves criptogrficas ao respectivo
titular, compete emitir, expedir, distribuir, revogar e gerenciar os
certificados, bem como colocar disposio dos usurios listas
de certificados revogados e outras informaes pertinentes e
manter registro de suas operaes.

Conforme visto, a ICP-Brasil um sistema nacional que envolve diversos

prestadores de servios de naturezas distintas. Em posio destacada se
afiguram as Autoridades Certificadoras (ACs), entidades (ou rgos, conforme
visto acima) pblicas ou privadas, devidamente credenciadas pela Autoridade

147 BOBBIO, Norberto. Teoria do Ordenamento Jurdico. Braslia: Editora Universidade de

Braslia, 1999, p. 100.

62
Certificadora Raiz, que emitem certificados digitais aos usurios finais.

Uma ideia bsica de certificado digital a de um atestado de vnculo

existente entre uma chave pblica e o seu titular. , assim, um arquivo eletrnico
de dados que contm uma declarao, emitida por Autoridade Certificadora, no
sentido de que a chave pblica de algum pertence a esse algum (no caso, dos
adquirentes dos prprios certificados digitais). Ou seja: a chave pblica de Andr
Pinto Garcia pertence a Andr Pinto Garcia (e no o Andr quem diz isso, mas
sim uma terceira pessoa, no caso, a Autoridade Certificadora. justamente esse
mecanismo que permitir garantir a autenticidade e a integridade documentais
no mundo eletrnico, conforme restar minudenciadamente analisado no
captulo seguinte).

Dessa forma, as ACs do continuidade cadeia hierrquica de confiana

estabelecida a partir da AC Raiz, pois recebem do ITI um certificado digital que
demonstrar, aos usurios, que podem emitir certificados digitais ICP-Brasil,
vinculando pares de chaves criptogrficas ao seu respectivo titular. Cada
Autoridade Certificadora possui uma cadeia hierrquica prpria, devendo possuir
ao menos uma Autoridade de Registro AR, a ela vinculada (rectius:
subordinada), a fim de identificar e cadastrar presencialmente os usurios e
encaminhar s ACs as solicitaes de certificado.

Portanto, a Autoridade Certificadora no tem contato direto com os

adquirentes dos certificados por ela emitidos, a no ser que se credencie,
tambm, ela prpria, como uma Autoridade de Registro (se bem que, nesse
caso, o contato com o usurio se dar sob um outro ttulo, o de Autoridade de
Registro, e no o de Autoridade Certificadora, apesar de serem, juridicamente, a
mesma pessoa).

As ACs estabelecem e fazem cumprir, pelas Autoridades de Registro, as

polticas de segurana necessrias para garantir a autenticidade da identificao
dos usurios, que, conforme a Medida Provisria estabelece, deve ser sempre
presencial, obedecendo s diretrizes estabelecidas na Declarao de Prticas de
Certificao (DPC) e na Poltica de Certificado (PC) de sua cadeia, sujeitando-

63
se, ainda, a uma auditoria anual obrigatria148.

Cumpre destacar que existem Autoridades Certificadoras de primeiro e

segundo nveis. As de primeiro149 esto diretamente vinculadas AC Raiz; j as
de segundo esto ligadas s de primeiro nvel. Na prtica, significa dizer que
onde houver uma AC de segundo nvel (haja vista que a cadeia hierrquica pode
contar apenas com a de primeiro nvel), ser essa que emitir os certificados
digitais ao usurio, e a de primeiro nvel ser apenas normativa, ou seja,
estabelecer as regras para a emisso dos certificados digitais.150
Desnecessrio asseverar que onde houver apenas uma Autoridade Certificadora
haver a acumulao das funes executria e normativa.

Alm dos requisitos comuns, necessrios para o credenciamento de toda

e qualquer entidade, para ser uma Autoridade Certificadora (AC) o candidato
deve (DOC ICP 03, item 2.1.1):

a) apresentar, no mnimo, uma entidade operacionalmente

vinculada, candidata ao credenciamento para desenvolver as
atividades de AR, ou solicitar o seu prprio credenciamento como
AR;
b) apresentar a relao de eventuais candidatos ao
credenciamento para desenvolver as atividades de PSS;
c) ter sede administrativa localizada no territrio nacional; e
d) ter instalaes operacionais e recursos de segurana fsica e
lgica, inclusive sala-cofre, compatveis com a atividade de
certificao, localizadas no territrio nacional, ou contratar PSS

148 Toda AC possui uma DPC Declarao de Prtica de Certificao e uma PC Poltica de
Certificado. De modo geral, esse documento indica o que deve ser cumprido enquanto uma
declarao de prticas indica como cumprir, isto , o documento que descreve as prticas e os
procedimentos empregados pela AC na execuo de seus servios.
149 Atualmente, montam em 14 (quatorze) as Autoridades Certificadoras de primeiro nvel da
ICP-Brasil. So elas: Autoridade Certificadora da Casa Civil da Presidncia da Repblica AC
PR; Autoridade Certificadora da Secretaria da Receita Federal AC RFB; Autoridade
Certificadora da Justia AC JUS; Autoridade Certificadora do Servio Federal de
Processamento de Dados AC SERPRO; Autoridade Certificadora da Caixa Econmica Federal
AC CAIXA; Autoridade Certificadora da SERASA AC SERASA; Autoridade Certificadora da
Imprensa Oficial de So Paulo AC IMESP; Autoridade Certificadora da CERTISIGN AC
CERTISIGN; Autoridade Certificadora da Casa da Moeda do Brasil AC CMB; Autoridade
Certificadora Valid AC VALID; Autoridade Certificadora Soluti - AC SOLUTI; Autoridade
Certificadora Digitalsign AC DIGITALSIGN ACP; Autoridade Certificadora Boa Vista AC BOA
VISTA e Autoridade Certificadora do Ministrio das Relaes Exteriores MRE.
150 As de segundo nvel possuem requisitos de credenciamento no to rgidos quanto as de
primeiro, podendo ser destacado, entre outros: a) a taxa para a emisso de uma cadeia de uma
AC de primeiro nvel ser de R$ 500.000,00 (acaso se trate de uma nova entidade) ou de
R$ 100.000,00, referente renovao de cadeia para AC de primeiro nvel j existentes. As de
segundo nvel no pagam qualquer taxa AC Raiz; b) o patrimnio lquido de uma AC de
primeiro nvel deve ser R$ 2.500.000,00; j as de segundo, R$ 1.000.000,00.

64
 que as possua.

Em suma, se o interessado comprovar que possui capacidade tcnica e

organizacional para emitir certificados e para gerenciar listas de certificados
revogados, se garantir a segurana da integridade e a segurana de suas
instalaes e outros tantos requisitos previstos nas normas especficas, ser
credenciado pelo ITI e passar a ter autorizao para emitir certificados digitais.
No demais lembrar que o credenciamento (em qualquer nvel da cadeia) um
ato vinculado do ITI, pois constitui direito subjetivo da postulante que cumpre os
mandamentos normativos.

As ACs so o que se denomina de um terceiro de confiana, ao

intermediar a declarao de vontade daquele que compareceu presencialmente
em uma Autoridade de Registro de sua cadeia, para adquirir certificados digitais,
e o destinatrio do arquivo de dados assinado digitalmente.

Vale dizer, o adquirente do certificado digital confiar na Autoridade

Certificadora que escolheu para emitir seu certificado, ao passo que o
destinatrio do documento assinado digitalmente confiar no certificado digital
que acompanha o referido documento. E toda essa cadeia, em ltima anlise,
encontra no Estado brasileiro a sua baliza de confiana, vez que regulador,
normatizador e fiscalizador das atividades desempenhadas. Nos dizeres de
Demcrito:

Fazem o papel desempenhado pelos notrios no sistema de

certificao tradicional. Da mesma forma que os cartrios
tradicionais, so organizadas segundo critrios legais e
obedecem, na prestao de seus servios de certificao, a toda
uma poltica de procedimentos, padres e formatos tcnicos
estabelecidos em regimes normativos. Obedecem, portanto, a
um modelo tcnico de certificao e estrutura normativa, que
define quem pode emitir certificado para quem e em quais
condies.151

Essa confiana dos destinatrios pode ser subjetiva ou objetiva.

A primeira, como o prprio nome diz, refere-se possibilidade de

151 REINALDO FILHO, Demcrito. A ICP-Brasil e os poderes regulatrios do ITI e do CG.

Disponvel em: <https://jus.com.br/artigos/7576/a-icp-brasil-e-os-poderes-regulatorios-do-iti-e-do-
cg>. Acesso em: 12 jan. 2015.

65
determinada pessoa, por sua livre e espontnea vontade, acreditar que
determinado sistema seguro. Tal deciso costumeira, ou seja, resulta da
percepo das pessoas sobre aquilo que normalmente acontece, decorrente, via
de regra, de marketing ou da dominao de mercado relevante por determinada
empresa ou produto.

Em sistemas como esse, a nica proteo posta pelo Estado

disposio dos usurios repousar nas normas de defesa do consumidor e nas
normas de proteo contra o abuso de poder econmico. Tal modelo liberal o
adotado por pases como os Estados Unidos da Amrica, no seu Electronic
Signatures in Global and National Commerce Act, popularmente conhecido
como e-Sign.

J a confiana objetiva aquela oriunda da lei: a norma jurdica

determina a validade de determinados processos, independentemente da
percepo pessoal de cada um. Assim ocorre, por exemplo, com as serventias
extrajudiciais, vez que a lei (Lei n 8.935, de 18 de novembro de 1994) determina
a f pblica do que seus titulares declarem ou faam no exerccio de suas
funes152. Se, na assinatura manuscrita, o Tabelio uma terceira parte,
investida pelo Estado, que assevera a autenticidade de determinada
manifestao de vontade, as Autoridades Certificadoras efetuam um servio
parecido, porm, no mundo eletrnico: vinculam pessoas s suas assinaturas.

Mas claro que existem diferenas marcantes entre ambos: os notrios

so pessoas fsicas e a sua atuao possui respaldo constitucional expresso,
exercida mediante concurso pblico de provas e ttulos (CF/88, art. 236).
Principalmente, cumpre salientar que os tabelies atuam ex post, pois verificam
assinaturas manuscritas j efetuadas (ou mesmo efetuadas em sua presena),
conquanto as Autoridades Certificadoras exercem seu mister ex ante, na
emisso dos certificados que permitiro as futuras assinaturas digitais (cuja
validao, isto , a verificao de sua validade, ser efetuada por meio de
programas de computador especficos, e no mais pela prpria AC emissora do
certificado).

152 Art. 3 Notrio, ou tabelio, e oficial de registro, ou registrador, so profissionais do direito,

dotados de f pblica, a quem delegado o exerccio da atividade notarial e de registro.

66
 Em ambos, porm, existe uma simplificao da vida em sociedade: no
se precisa conhecer grafoscopia, nem, tambm, de algortimos de autenticao,
pois presente, em todos, a chancela estatal em suas atuaes. So, assim,
infraestruturas complementares, com o mesmo objetivo: levar paz social vida
em sociedade, diminuindo litgios e simplificando procedimentos.

A disseminao da confiana na ICP-Brasil estabelece-se da mesma

forma que a cadeia hierrquica encontra-se disposta: do cume para a base,
definindo o Estado a sua atividade regulatria para estabelecer o controle sobre
os prestadores de servios de certificao que se proponham a emitir
certificados ao pblico.

2.7 AUTORIDADE DE CARIMBO DO TEMPO (ACT)

O carimbo de tempo, tambm denominado de timestamp, tem por funo

precpua associar uma data e hora a determinado documento eletrnico. J o
carimbo de tempo da ICP-Brasil vai alm, uma vez que fornece a hora com
garantia de sincronismo ao Tempo Universal Coordenado (hora UTC, que ser
vista linhas adiante). Se afigura, pois, como uma referncia temporal, com
presuno de verdade, no meio eletrnico: um protocolo fsico no mundo virtual.
Segundo o DOC ICP 11, item 1.3:

Um carimbo do tempo aplicado a uma assinatura digital ou a um

documento prova que ele j existia na data includa no carimbo
do tempo. Os carimbos de tempo so emitidos por terceiras
partes confiveis, as Autoridades de Carimbo do Tempo (ACTs),
cujas operaes devem ser devidamente documentadas e
periodicamente auditadas pela prpria AC-Raiz da ICP-Brasil. Os
relgios dos SCTs devem ser auditados e sincronizados por
sistemas de auditoria e sincronismo (SASs).

Os referidos carimbos nasceram da constatao que a referncia

temporal no mundo digital to importante quanto no mundo fsico, haja vista o
tempo integrar o suporte ftico de diversos fenmenos jurdicos, com inmeras
consequncias tanto materiais (usucapio, prescrio, decadncia) quanto
processuais (precluso, coisa julgada, etc)153.

153 Sobre a dimenso do tempo na internet, mais especificamente o conceito do meridiano de

67
 No meio eletrnico existe, ainda, um agravante: a simples aposio da
data e hora com base naquela constante do computador do emissor ou dos
servidores das empresas no garante a devida validade jurdica, pois tais
referncias so facilmente manipulveis e podem, inclusive, confundir o
destinatrio do documento, ao declarar determinada hora que no
necessariamente a correta.

Inobstante a sua importncia, conforme j visto a temporalidade no

mundo digital um sistema ainda facultativo, e os documentos eletrnicos
assinados digitalmente com certificados ICP-Brasil so vlidos independente de
sua datao. Tanto assim que a Medida Provisria nada tratou acerca da
utilizao dos carimbos de tempo, que podem, inclusive, ser apostos em
qualquer documento digital, independente de estarem assinados
eletronicamente.

Seu principal objetivo garantir a confiabilidade temporal no meio digital,

permitindo assegurar que aquela informao existia em determinado instante do
tempo passado. Um carimbo de tempo, aplicado a um documento eletrnico,
prova a sua anterior existncia data em que atestada. E esse um ponto
importante: no se assegura a data de criao, mas sim que o documento j
existia quando foi emitido o respectivo carimbo.

Estruturalmente, percebem-se algumas diferenas entre a hierarquia

comum da ICP-Brasil e aquela destinada emisso de carimbos de tempo. Em
grande parte, tal ocorre diante da constatao de que apenas aqui se faz
necessrio agregar uma informao externa (no caso, a hora brasileira) aos
processos de assinatura.

Nesse modelo, o Comit Gestor da ICP-Brasil continua como rgo

normatizador e o Instituto Nacional de Tecnologia da Informao-ITI continua
como AC Raiz, que, alm de manutenir as suas funes ordinrias de
credenciamento154, fiscalizao e execuo, tambm ser considerada uma

Biel (BMT), que tem como base geogrfica a cidade de Biel, na Suia, ver interessante anlise
em: MALTA, Maria Lucia Levy. Direito da Tecnologia da Informao. Campinas: Edicamp,
2002, p. 137-138.
154 Os requisitos de credenciamento das ACTs encontram-se descritos no DOC ICP 03, item
2.1.3: a) apresentar a relao de eventuais candidatos ao credenciamento para desenvolver as
atividades de PSS; b) ter sede administrativa localizada no territrio nacional; e c) ter instalaes

68
Entidade de Auditoria do Tempo (EAT), com uma dupla funo, bem definida:
disseminar a hora internacionalmente aceita e utilizar mecanismos para garantir
o sincronismo dos relgios dos equipamentos de tempo.

Logo, os Sistemas de Auditoria e Sincronismo (SASs) da AC Raiz esto

ligados a um relgio atmico, e, a partir deles, so realizadas as atividades de
auditoria e sincronismo dos Servidores de Carimbo do Tempo (SCTs), instalados
nas ACTs.

Os SCTs so um sistema de hardware e software que geram os

carimbos de tempo de determinada Autoridade Carimbadora e devem
observncia a diversos requisitos de segurana, dentre eles, o de utilizar apenas
certificados digitais emitidos por Autoridades Certificadoras ICP-Brasil (as ACs
so figuras externas infraestrutura de carimbo do tempo) bem como o de
manter o relgio sincronizado com a fonte confivel de tempo (FCT), difundida
pela AC Raiz. Esse sincronismo obedecer a um complexo procedimento
descrito DOC ICP 11:

2.4.2. Os recursos usados para manter o sincronismo dos

relgios dos equipamentos que compem a Rede de Carimbo do
tempo da ICP-Brasil so os seguintes: a) o relgio atmico da
AC-RAIZ, ou Fonte Confivel do Tempo (FCT), fornece a hora
UTC para o equipamento chamado de Sistema de Auditoria e
Sincronismo (SAS) da AC-RAIZ; e
b) o SAS da AC-Raiz, por sua vez, dissemina a hora para os
equipamentos instalados na ACT e autoriza seu funcionamento
por perodo de tempo pr-estipulado, emitindo-lhe um alvar,
cujo perodo de validade aquele em que ir ocorrer a prxima
verificao de sincronismo e os principais atributos so: ano,
ms, dia, hora, minuto, segundo, compensao e retardo.
2.4.3. A garantia de que todos os equipamentos estejam
sincronizados hora UTC est baseada no fato de que os
equipamentos que compem a Rede de Carimbo do tempo da
ICP-Brasil somente recebero os respectivos alvars se
estiverem adequadamente sincronizados.
2.4.4.Os SASs e SCTs utilizam, para assinatura dos alvars e
carimbos do tempo e autenticao, chaves privadas vinculadas a
certificados digitais ICP-Brasil, o que garante a autoria desses
documentos.

O resultado final do processo de auditoria e sincronismo resulta na

operacionais e recursos de segurana fsica e lgica compatveis com a atividade de emisso de

carimbos do tempo, localizadas no territrio nacional, ou contratar PSS que as possua.

69
emisso, pela AC Raiz (via seu SAS), de uma autorizao, ou alvar, que
permite ao SCT continuar operando por mais um perodo (no caso da ICP-Brasil,
de 6 em 6 horas), ou seja, at que ocorra uma nova auditoria e sincronismo pela
EAT.

Na ICP-Brasil, somente sero aceitos carimbos de tempo emitidos por

SCT com alvar vlido de sincronismo, pois, caso verificada qualquer
discrepncia, ser emitido um alvar com prazo de validade igual a zero, que
vem a significar a impossibilidade de o SCT fornecer carimbos de tempo at que
haja a devida sincronizao. O DOC ICP 12 estabelece os requisitos de validade
do carimbo de tempo ICP-Brasil:

2.1.3.3 Um carimbo emitido por ACT integrante da ICP-Brasil

ser considerado vlido quando:
a) tiver sido assinado corretamente, usando certificado ICP-Brasil
especfico para equipamentos de carimbo do tempo;
b) a chave privada usada para assinar o carimbo do tempo no
foi comprometida at o momento da verificao;
c) caso o alvar seja integrado no CT, ele dever tambm estar
vlido para o perodo do CT.

Mas no apenas com sincronismo assegura-se a funcionalidade do

sistema, e so ainda exigidos rgidos requisitos de segurana fsica,
procedimental e pessoal, descritos, principalmente, nos DOCs ICP 11, 12, 13 e
14. Some-se, a tudo, a constante fiscalizao e auditoria a que so submetidas
as ACTs por parte da AC Raiz da ICP-Brasil.

Percebe-se que diferentemente da estrutura comum, as ACTs no

emitem certificados digitais, mas sim carimbos de tempo155; ademais, no
possuem ARs, pois os interessados dirigem-se diretamente ACT para a
emisso do referido carimbo.

Diante do exposto, existem duas formas de solicitar um carimbo do

tempo na ICP-Brasil: presencial e remota, cabendo ACT definir qual dessas
estar disponvel aos subscritores.

A remota, mais comum, feita a partir de uma rede de comunicao de

155 Nada impede, porm, que uma mesma Autoridade seja credenciada, simultaneamente,
como AC e ACT, hiptese na qual ela poder emitir tanto certificados digitais quanto os prprios
carimbos de tempo ora analisados.

70
dados privada ou pela internet. O subscritor acessa a ACT, que dispe de
servidores atuando como interface de acesso aos Servidores de Carimbo de
Tempo-SCT, e envia um TSQ (Time Stamp Request) contendo o hash a ser
carimbado.

J a solicitao presencial ocorre quando o subscritor dirige-se

fisicamente a uma ACT e entrega uma mdia contendo o arquivo ou o documento
que deseja carimbar. A Autoridade utiliza uma estao de trabalho, formata o
pedido e o envia ao seu servidor de carimbo de tempo, recebendo, de volta, o
carimbo emitido e repassando-o ao subscritor.

2.7.1 - Tempo Universal Coordenado (UTC)

Inicialmente, a Fonte Confivel do Tempo na ICP-Brasil era o

Observatrio Nacional, rgo do Ministrio da Cincia, Tecnologia, Inovaes e
Comunicaes (MCTIC), responsvel pela gerao da hora legal do Brasil156.
Logo, o Observatrio Nacional, por meio de um acordo de cooperao tcnica
ento firmado com o ITI, fornecia a hora legal brasileira para ser disseminada por
toda a infraestrutura.

Hoje, porm, no mais: a prpria AC Raiz que fornece a hora UTC

(Tempo Universal Coordenado)157, dentro dos parmetros internacionais
exigidos, para o Sistema de Auditoria e Sincronismo (SAS). Como a prpria hora
legal brasileira se vale da hora UTC, na prtica, no existe nenhuma diferena
aos usurios.

Interessa notar que inexiste qualquer obrigatoriedade para que os

rgos da Administrao Federal adotem a hora legal brasileira, apesar de a
nomenclatura parecer indicar o contrrio. Um paralelo se faz importante para

156 Decreto n 4.264, de 10 de junho de 2002.

157 O Tempo Universal Coordenado (em ingls: Coordinated Universal Time), ou UTC (sigla de
Universal Time Coordinated), tambm conhecido como tempo civil, o fuso horrio de referncia
a partir do qual se calculam todas as outras zonas horrias do mundo. []. o sucessor do
Tempo Mdio de Greenwich (Greenwich Mean Time), cuja sigla GMT. A nova denominao foi
cunhada para eliminar a incluso de uma localizao especfica num padro internacional, assim
como para basear a medida do tempo nos padres atmicos, mais do que nos celestes. Ao
contrrio do GMT, o UTC no se define pelo sol ou as estrelas, mas sim uma medida derivada
do Tempo Atmico Internacional (TAI). Disponvel em:
<https://pt.wikipedia.org/wiki/Tempo_Universal_Coordenado.> Acesso em: 20 set. 2015.

71
exemplificar o tema: caso qualquer rgo da Administrao Federal deseje
prestar os servios de certificao digital, dever contratar especificamente a
certificao digital ICP-Brasil, nos termos em que determinado pelo Decreto
3.996/01. Caso porm, qualquer rgo da Administrao Pblica Federal deseje
fornecer a hora, em sua infraestrutura, essa no precisa ser a hora legal
brasileira, pois, repise-se, inexiste qualquer ato normativo nesse sentido.

Dessa forma, a hora legal nada mais significa, seno, que uma hora
confivel, fornecida e disseminada por um rgo da Administrao Pblica
Federal (no caso, o Observatrio Nacional), mas cuja observncia no
vinculante. Via de consequncia, nada impede que existam outras, fornecidas
tambm por integrantes da Administrao Pblica, desde que haja garantias
tcnicas de confiabilidade (fato atendido, entre outros, desde que observada a
hora UTC) e que essa nova hora no tenha o mesmo nome da hora gerada pelo
Observatrio Nacional, com vistas a se evitar confuso por parte do usurios.

No se negue, ademais, que a hora UTC a internacionalmente aceita,

alm de servir de base para a prpria hora legal brasileira, de modo que a opo
pelo seu fornecimento de modo direto apenas beneficia os usurios dos
carimbos de tempo da ICP-Brasil, seja porque a mundialmente utilizada, seja,
tambm, porque a AC Raiz no fica a depender de entes externos
infraestrutura (no caso, do Observatrio Nacional) para a prestao dos servios.

2.8 OUTROS CARIMBOS DE TEMPO

A Portaria do Ministrio de Cincia e Tecnologia (atual MCTIC Cincia,

Tecnologia, Inovaes e Comunicaes) n 293, de 11 de maio de 2007,
estabeleceu a Rede de Carimbo do Tempo Certificado Hora Legal Brasileira
ReTemp/HLB, dispondo sobre a execuo dos servios de natureza essencial a
serem oferecidos e assegurados pelo Observatrio Nacional.

uma infraestrutura parecida com a da ICP-Brasil, e com o mesmo

objetivo: fornecer uma referncia temporal aos documentos eletrnicos. Conta,
assim, com uma EAT Entidade de Auditoria do Tempo (no caso, exercida
diretamente pelo Observatrio Nacional), SCTs Servidores de Carimbo de
Tempo e se utilizam de certificados digitais ICP-Brasil. Em seu Anexo II, item 4,

72
dispe:

Esta estrutura consiste de padres atmicos primrios e

secundrios, servidores de carimbo do tempo auditados e
sincronizados a estes padres e um sistema de gerenciamento
que fornea as evidncias de que os resultados obtidos estejam
rastreados Hora legal Brasileira que por sua vez est rastreada
ao sistema metrolgico internacional sob a coordenao do
Bureau International de Poids et Mesures BIPM.

Com base nesse modelo, diversas empresas passaram a vender

carimbos de tempo e no se pode negar que ambas as infraestruturas (tanto a
ReTemp/HLB quanto a ICP-Brasil) possuem valor probatrio semelhante.

O certificado digital ICP-Brasil diferencia-se dos certificados digitais

comuns justamente porque possui validade jurdica, expressamente prevista na
Medida Provisria. J seus carimbos de tempo, ante a ausncia de qualquer
previso normativa, acabam por se igualar queles garantidos pelo Observatrio
Nacional.

Mas isso do ponto de vista jurdico. Tecnicamente, porm, existem

algumas diferenas que robustecem o carimbo da ICP-Brasil, dotando-o de uma
presuno de veracidade mais confivel que aquela concernente
ReTemp/HLB.

Somente a ICP-Brasil credencia, audita e fiscaliza a empresa que

prestar o servio, ao passo que o Observatrio Nacional apenas credencia o
equipamento (de modo a garantir seu sincronismo com a hora legal brasileira), e
no a empresa. Inexiste, assim, a garantia dos requisitos tcnicos, jurdicos e
econmicos da prestadora do servio de tempo. Em poucas palavras, o
sincronismo tudo que a ReTemp/HLB oferece, ao passo que na ICP-Brasil
essa apenas uma parte do servio prestado.

Mas no s. A ICP-Brasil criou polticas especficas de assinatura para

os carimbos de tempo, denominadas, tecnicamente, de T3 e T4. Pelas normas
vigentes, apenas essas podem referenciar o tempo na ICP-Brasil, ao passo que
o Observatrio Nacional no utiliza qualquer poltica especfica na ReTemp/HLB,
pois somente aqueles devidamente credenciados perante a AC Raiz, como
Autoridades Carimbadoras de Tempo, podem utiliz-las.

73
 Significa dizer, ento, que a datao oriunda da ReTemp/HLB est em
desacordo com o padro da ICP-Brasil, alm de no encontrar previso legal
acerca de suas veracidade e autenticidade.

2.9 PRESTADOR DE SERVIO DE SUPORTE (PSS)

No complexo processo de credenciamento visto ao longo do presente

captulo, procurou-se evidenciar que todas as entidades devem possuir
estruturas adequadas ao desempenho de suas atividades. Com o intuito de
facilitar a obteno desses rgidos requisitos, muito comum158 a delegao de
determinados servios a terceiros, tecnicamente denominada de outsourcing. Tal
instituto:

[] consiste na utilizao significativa de recursos humanos e/ou

fsicos externos, para realizar atividades que, tradicionalmente,
seriam executadas por colaboradores e por outros ativos da
prpria. Em sentido mais restrito, o conceito de outsourcing exige
tambm que haja a transferncia para o fornecedor externo da
responsabilidade de gesto operacional ou diria do servio em
causa.159

Na ICP-Brasil, essa atividade desempenhada pelos Prestadores de

Servio de Suporte PSSs, que devem, tambm, estar devidamente
credenciados na infraestrutura. Interessante notar que o PSS, para se
credenciar, no se dirige diretamente AC Raiz, mas sim o faz por intermdio da
entidade candidata (ou mesmo j credenciada) a AR, AC, ACT ou PSBio a que
estaro operacionalmente vinculados. Seus requisitos de credenciamento so
(DOC ICP 03, item 2.1.4.2):

2.1.4.2 Os candidatos ao credenciamento como PSS devem:

a) estar operacionalmente vinculados a, pelo menos, uma AC ou
candidato a AC, ou uma AR ou candidato a AR, ou uma ACT ou
candidato a ACT, ou a um PSBio ou candidato a PSBio;
b) ter sede administrativa, instalaes operacionais e recursos de
segurana fsica e lgica compatveis com as atividades a serem
desempenhadas.

158 A contratao de uma PSS pode ocorrer por diversos motivos, que vo desde a falta dos
requisitos mnimos para se credenciar na ICP-Brasil, at a deciso de concentrar os esforos em
sua atividade-fim, terceirizando as atividades acessrias.
159 PINHEIRO, Patricia Peck. Direito Digital. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 97.

74
 Desse modo, os PSSs podem ser contratados pelas ACs, ARs, ACTs ou
mesmo PSBios para o fornecimento de infraestrutura fsica e lgica; para a
contratao de recursos humanos especializados; ou, por fim, para o
fornecimento de infraestrutura fsica, lgica e de recursos humanos
especializados.

Como infraestrutura fsica deve-se entender o lugar no qual a atividade

ser desempenhada. No caso das ARs, por exemplo, esse local possui uma
denominao prpria (instalao tcnica) e que ser objeto de anlise
especfica.

J a infraestrutura lgica todo um arcabouo de sistemas operacionais,

utilizados pelas entidades, para a consecuo de suas atividades.

Ademais, para que toda essa infraestrutura entre em funcionamento so

necessrias pessoas capazes e treinadas para que a operacionalizem de
maneira correta e segura. A especializao dos recursos humanos visa a reduzir
os riscos de erros, furtos, apropriaes indbitas, fraudes ou usos no
apropriados dos equipamentos e dispositivos das entidades da ICP-Brasil, pois
devem se submeter a um rigoroso processo seletivo, de modo que possam ser
escolhidos somente aqueles que detenham qualificao tcnica, sejam
reconhecidamente idneos e sem antecedentes que possam comprometer a
segurana e credibilidade das entidades.

Vale salientar que a contratao de um prestador de servio no exclui a

responsabilidade do contratante: ser a entidade, e no o PSS, a responsvel
por qualquer m prestao do servio, vez que a ela caber verificar e fiscalizar
se as atividades esto sendo executadas dentro dos padres normativos da ICP-
Brasil e dentro das polticas de certificao e de segurana s quais foi
credenciada, mesmo porque o PSS no , por si s, tecnicamente, um prestador
do servio de certificao digital (rea-fim), mas sim um auxiliar para que as
entidades executem suas atividades (rea-meio).

Entende-se que o credenciamento do PSS ocorre na infraestrutura, e

no para a prestao de determinados servios ao seu contratante. Quer-se,
com isso, dizer que, uma vez credenciado, qualquer que seja o nvel hierrquico,
para quaisquer das atribuies previstas nas normas, caso o PSS deseje prestar

75
servios para uma outra entidade, seja da mesma ou de outra cadeia, encontrar-
se- dispensado de efetuar um novo credenciamento, bastando encaminhar, na
documentao, a cpia da publicao de seu credenciamento anterior no D.O.U.

Cabe ressaltar, por fim, que um PSS no pode se credenciar como

prestador de servios dele prprio, enquanto outra Autoridade. Hipoteticamente,
caso uma candidata a AC deseje se credenciar na ICP-Brasil e solicite,
concomitantemente, seu pedido de credenciamento como PSS, esse ltimo
restar imediatamente indeferido, sem qualquer anlise meritria, pois no h
sentido em uma empresa prestar servios a ela mesma.

Nada impede, porm, que, aps determinada entidade encontrar-se

devidamente credenciada, solicite o seu posterior credenciamento como PSS,
desde que, conforme ressaltado, seja para prestar servios a outra entidade.

2.10 PRESTADOR DE SERVIOS BIOMTRICOS (PSBio)

Mais novo integrante da infraestrutura, o PSBio foi previsto

originariamente na Resoluo CG ICP-Brasil n 114, de 30 de setembro de 2015.

A biometria, para os fins do presente estudo, pode ser compreendida

como um mtodo de reconhecimento individual baseado em medidas
anatmicas do indivduo. Logo, as impresses digitais, o reconhecimento de face
e at o (recente) reconhecimento de ris podem ser definidos como meios
biomtricos que se prestam para a identificao das pessoas.

Mas de que forma ocorre essa identificao? Inexoravelmente, diante da

checagem entre os dados obtidos e aqueles previamente armazenados em uma
base de dados. Sempre, portanto, deve haver um prvio cadastro para que se
possa atestar a biometria que ento fornecida.

Os PSBios so entidades com capacidade tcnica para realizar a

identificao do futuro adquirente dos certificados digitais, tornando-o nico para
toda a ICP-Brasil, de modo que seus dados biomtricos sero checados, no ato
de emisso do certificado, com a base nacional de dados biomtricos e, alm,
tais dados fornecidos tambm passaro a alimentar essa mesma base de dados,
para checagens posteriores.

76
 Operacionalmente, no ato de aquisio de um certificado digital, o titular
deve comparecer presencialmente perante uma Autoridade de Registro,
conforme ser visto linhas abaixo. Essa AR ser a responsvel por identific-lo
presencialmente, mediante seus documentos de identificao aceitos por lei,
bem como pela coleta de seus dados biomtricos, que, hoje, na ICP-Brasil,
foram definidos, no DOC ICP 05.03, pela impresso digital e pela fotografia de
face do requerente.

Esses dados sero encaminhados Autoridade Certificadora, efetiva

emissora dos certificados digitais, que, por sua vez, contar com o auxlio de um
PSBio para fazer a sua checagem na base nacional: inicialmente, faz-se uma
verificao do CPF fornecido. Caso esse nmero j esteja cadastrado na base
nacional (e, consequentemente, j possua alguma biometria associada) ser
efetuada uma verificao entre a biometria fornecida e aquela presente na
referida base. Desnecessrio dizer, nesse caso, que se os dados forem
discrepantes a emisso do certificado restar obstada at a regularizao da
situao.

Caso, porm, inexista o nmero de CPF na base, ser efetuada uma

verdadeira varredura em relao a todos os dados existentes, de modo a
verificar se aquela biometria j existe em relao a algum certificado emitido.
Nessa hiptese, caso encontrada alguma biometria que seja igual quela que se
solicita a emisso, resta claro, mais uma vez, que existe algum problema de
identificao (e, por isso, mais uma vez ser suspenso o procedimento): seja em
relao quele j emitido; seja, mesmo, em relao nova solicitao.

Assim, uma vez adquirido determinado certificado digital, os dados

biomtricos, que identificam a pessoa fsica de maneira perene e unvoca,
passaro a compor a base de dados biomtricos da ICP-Brasil, de modo que
toda aquisio futura de certificados, para quem quer seja, sempre ser feita
mediante prvias checagens para atestar se aquela biometria est sendo
indevidamente utilizada por algum.

O papel dos PSBios, portanto, instrumental, justamente para fazer o

confrontamento entre os dados biomtricos fornecidos (pelo adquirente) e os
existentes (na base de dados).

77
 A necessidade para a instituio desse modelo nasceu, enfim, da triste
constatao de que o documento de identidade brasileiro um documento falido.
Ou seja: no se presta para a finalidade ao qual se destina, que , justamente,
identificar.

Se nada impede, por exemplo, que cada cidado brasileiro possua,

licitamente, 27 registros gerais (RGs), um em cada entidade da federao,
imagine os meios ilcitos para as emisses de carteiras de identidade. Tanto
verdade que existem diversas solues setoriais que visam a minorar a
possibilidade de ocorrncia de fraudes, a exemplo do cadastramento biomtrico,
efetuado pela Justia Eleitoral e regulamentado pelas Resolues/TSE n
23.335/2011 e 23.366/2011.

Desse modo, a ICP-Brasil passou a se ver vtima (em um nmero

absolutamente nfimo, a bem da verdade) da utilizao de identidades falsas
para a emisso de certificados digitais em nome de terceiros. Ora, se o
documento de identificao fosse nico, nacionalmente cadastrado, e utilizado
mediante uma interface robusta, certamente nenhuma iniciativa especfica, tais
como a da ICP-Brasil ou mesmo a do TSE, seria necessria.

A Lei n 12.908, de 13 de outubro de 2009, ao alterar a Lei n 9.454, de

7 de abril de 1997, tentou solucionar o problema, ao instituir o nmero nacional
nico de Registro de Identidade Civil, pelo qual cada cidado brasileiro, nato ou
naturalizado, ser identificado em suas relaes com a sociedade e com os
organismos governamentais e privados. Acontece, porm, que passados mais de
seis longos anos, a referida iniciativa no foi implementada.

Da a necessria introduo da biometria na ICP-Brasil, com vistas se

tentar diminuir a ocorrncia de fraudes, postura essa que j vinha sendo tomada
por meio de outras medidas no to eficazes, tais como a necessria consulta
prvia base de dados dos rgos emissores da CNH.

So requisitos especficos para o credenciamento do PSBio, entre outros

(no se deve esquecer que o referido pedido advm, sempre, de uma AC j
credenciada ou em processo de credenciamento):

a) Identificao do local onde o PSBio realizar as suas

operaes e manter seus equipamentos, documentao e

78
 materiais utilizados;
b) Identificao do servio de diretrio ou pgina web onde se
obtm o arquivo com a publicao da Poltica de Segurana - PS
e a relao das autoridades certificadoras credenciadas na ICP
Brasil atendidas pelos servios biomtricos os quais esto
credenciado junto a ICP Brasil;
c) apresentar a relao de eventuais candidatos ao
credenciamento para desenvolver as atividades de PSS;
d) ter sede administrativa localizada no territrio nacional; e
e) ter instalaes operacionais e recursos de segurana fsica e
lgica compatveis com a atividade de identificao biomtrica,
localizadas no territrio nacional, ou contratar PSS que as
possua.

V-se, pois, que inobstante a similaridade entre os nomes, nada impede

que um PSBio possua um PSS que lhe auxilie no exerccio de suas funes.

Por fim, uma nota faz-se importante: relativamente comum a ideia de

que se a biometria identifica univocamente o seu titular, ela poderia, por si s,
ser utilizada para identificar pessoas no mundo eletrnico. Algo que ocorre
bastante em filmes, por exemplo. Porm, no se deve esquecer que a biometria
sim unvoca, porm, no secreta. Uma vez fornecida, esse arquivo de dados
pode ser, por exemplo, salvo maliciosamente por um terceiro e posteriormente
utilizado com o intuito fraudulento. Da seu carter instrumental, devendo sempre
ser utilizada complementarmente criptografia assimtrica para se garantir a
validade jurdica das manifestaes eletrnicas.

2.11 AUTORIDADE DE REGISTRO (AR)

M.P. 2.200-2/01:
Art. 7 s AR, entidades operacionalmente vinculadas a
determinada AC, compete identificar e cadastrar usurios na
presena destes, encaminhar solicitaes de certificados s AC e
manter registros de suas operaes.

Dentro de sua funo extrai-se a vinculao: ao estabelecer que as

Autoridades de Registro possuem por incumbncia identificar os interessados
em adquirir certificados digitais, a Medida Provisria tambm determina que
sempre estaro vinculadas a pelo menos uma Autoridade Certificadora - AC ou

79
candidata a AC160.

Em consonncia com a regra da ICP-Brasil, o pedido de credenciamento

de uma AR no enviado diretamente AC Raiz, mas sim por intermdio da AC
que lhe ser hierarquicamente superior. Ao reverso, o prprio credenciamento
das ACs exige ao menos uma candidata a AR em sua cadeia, conforme visto
linhas acima.

Tal assim ocorre pois cada qual desempenha atividades distintas (mas
nada impede que a mesma pessoa jurdica se constitua como AC e AR,
simultaneamente), porm, complementares: as ARs, responsveis pelo processo
final na cadeia de certificao digital, identificam os usurios; as ACs, entidades
ligadas diretamente AC Raiz, emitem os certificados digitais (quando houver,
em uma mesma cadeia, duas ACs, a de primeiro nvel ser apenas normativa,
conquanto a de segundo ser a efetiva emissora, conforme j visto linhas
acima).

Deve-se atentar que o Brasil um pas de dimenses continentais, e

dividir as tarefas entre ACs e ARs aumenta exponencialmente a capilaridade das
Autoridades Certificadoras, ao no se exigir que elas prprias estejam presentes
em todos os lugares de venda de certificados.

A ICP-Brasil se afigura, portanto, como uma infraestrutura preocupada

tanto com o modelo negocial das entidades (via de regra, a AR fica com
determinado percentual incidente sobre o valor de venda dos certificados),
quanto, tambm, com o interesse pblico, no sentido da maior existncia
possvel de postos para a emisso de certificados digitais.

Os requisitos de credenciamento das ARs esto descritos no DOC ICP

03, item 2.1.2:

160 Nada impede, ainda, que uma AR participe de vrias cadeias hierrquicas diferentes, caso j
esteja credenciada na ICP-Brasil, devendo, para tanto, realizar o procedimento de
credenciamento simplificado, que consiste no encaminhamento de correspondncia ao endereo
eletrnico auditoria@iti.gov.br ou ao Protocolo-Geral da AC-Raiz, assinada pelos responsveis
legais da (nova) AC imediatamente subseqente a AC Raiz, informando o que se segue: a data
em que a AR iniciar as operaes junto AC subordinada; o local onde a AR ir armazenar os
Termos de Titularidade correspondentes a esse novo credenciamento; e qual o instrumento legal,
a exemplo de contrato ou convnio, utilizado para descrever as responsabilidades desse vnculo
entre as entidades envolvidas.

80
 []
b) ter sede administrativa, instalaes operacionais e recursos de
segurana fsica e lgica;
c) apresentar a relao de eventuais candidatos a PSS; e
d) caso a instalao tcnica se localize em endereo diferente do
de sua sede administrativa, apresentar, cumulativamente: i. no
caso de entidade privada: 1. certido atualizada da junta
comercial ou do registro civil de pessoas jurdicas, conforme sua
natureza; 2. alvar de funcionamento, se houver; 3. CNPJ; ii. no
caso de pessoa jurdica da administrao direta, indireta, ou
rgo pblico: 1. ato administrativo que autorize a operao
naquele endereo; iii. no caso de servios notariais e de registro:
1. cpia do ato de outorga da delegao; 2. CNPJ.

Enfim, s ARs compete a importantssima funo de identificar

presencialmente os adquirentes dos certificados digitais ICP-Brasil. Ainda, o
item 2.1.2 do DOC ICP 05 estabelece um rol de obrigaes das AR's, dentre as
quais esto as de receber solicitaes de emisso ou de revogao de
certificados; confirmar a identidade do solicitante e a validade da solicitao;
encaminhar a solicitao de emisso ou de revogao de certificado AC
responsvel utilizando protocolo de comunicao seguro; informar aos
respectivos titulares a emisso ou a revogao de seus certificados;
disponibilizar os certificados emitidos pela AC aos seus respectivos solicitantes;
identificar e registrar todas as aes executadas, conforme as normas, prticas e
regras estabelecidas pelo Comit Gestor da ICP-Brasil.

2.11.1 - Identificao presencial

O Regulamento (UE) n 910/2014, do Parlamento Europeu e do

Conselho, em seu art. 24, que cuida dos requisitos aplicveis aos prestadores
qualificados dos servios de confiana, define que:

1. Ao emitirem certificados referentes a servios de

confiana, os prestadores qualificados de servios de
confiana verificam, pelos meios adequados e nos termos da
legislao nacional, a identidade e as eventuais
caractersticas especficas da pessoa singular ou coletiva
qual emitido o certificado qualificado.
As informaes referidas no primeiro pargrafo so verificadas
pelos prestadores qualificados de servios de confiana pelos
seus prprios meios ou recorrendo a um terceiro, nos termos da
legislao nacional:
a) Mediante a presena fsica da pessoa singular ou de um

81
 representante autorizado da pessoa coletiva; ou
b) distncia, utilizando meios de identificao eletrnica, para
os quais tenha sido assegurada, antes da emisso do certificado
qualificado, a presena fsica da pessoa singular ou de um
representante autorizado da pessoa coletiva e que cumprem os
requisitos estabelecidos no artigo 8. o relativamente aos nveis
de garantia substancial ou elevado; ou
c) Por meio de um certificado de assinatura eletrnica qualificada
ou de um selo eletrnico qualificado emitido nos termos das
alneas a) ou b);ou
d) Utilizando outros mtodos de identificao reconhecidos a
nvel nacional que deem garantias equivalentes, em termos de
confiana, da presena fsica. A equivalncia de tais garantias
ser confirmada por um organismo de avaliao da
conformidade.

Logo, a previso muito mais branda que a legislao nacional, pois

no determina a rgida necessidade de identificao presencial do interessado.
Basta que seja verificada a identidade.

No Brasil, inclusive, a presena fsica no foi prevista na primeira edio

da Medida Provisria 2.200, de 28 de junho de 2001, apenas passando a constar
na segunda, de 27 de julho de 2001. A concluso foi evidente: no h como
garantir a autenticidade se no se garante que aquela pessoa realmente quem
afirma o ser161.

Diante da dico da norma contida no art. 7 da Medida Provisria, no

se admite, em princpio, nenhuma forma de representao162 na aquisio de
certificados digitais, seja por pessoas fsicas, seja por pessoas jurdicas. H que
se diferenciar, entretanto, os requisitos para a identificao de cada pessoa,

161 O primeiro projeto de lei que tentou regulamentar a certificao digital foi elaborado pela
comisso de informtica da Ordem dos Advogados do Brasil, seccional So Paulo (PL n
1.589/99), e, em seu artigo 25, tambm exigia a presena fsica do titular: O tabelio certificar a
autenticidade de chaves pblicas entregues pessoalmente pelo seu titular, devidamente
identificado: o pedido de certificao ser efetuado pelo requerente em ficha prpria, em papel,
por ele subscrita, onde constaro dados suficientes pra identificao da chave pblica, a ser
arquivada em cartrio.
162 Cdigo Civil, Art. 653: Opera-se o mandato quando algum recebe de outrem poderes para,
em seu nome, praticar atos ou administrar interesses. A procurao o instrumento do mandato.
Segundo Orlando Gomes: "O mandato a relao contratual pela qual uma das partes se obriga
a praticar, por conta da outra, um ou mais atos jurdicos. O contrato tem a finalidade de criar essa
obrigao e regular os interesses dos contratantes, formando a relao interna, mas, para que o
mandatrio possa cumpri-la, preciso que o mandante lhe outorgue o poder de representao;
se tem ademais, interesse em que aja em seu nome, o poder de representao tem projeo
exterior, dando ao agente, nas suas relaes com terceiras pessoas, legitimidade para contratar
em nome do interessado, com o inerente desvio dos efeitos jurdicos para o patrimnio deste
ltimo". GOMES, Orlando. Contratos. Rio de Janeiro: Forense, 2001, p. 347-348.

82
tanto por serem realidades distintas163, como, principalmente, por receberem
tratamento especfico na legislao.

Conforme determina o item 3.1.1.1 do DOC ICP 05, para a obteno do

certificado digital de pessoa fsica, aquele que se apresenta como titular deve
comprovar a sua identidade por meio da documentao exigida, vedada
qualquer espcie de procurao para tal fim. Deve o interessado comparecer, ele
prprio, junto Autoridade de Registro, de modo que tenha a sua identidade
confirmada.

Se na obteno de uma carteira de identidade tradicional indispensvel

o comparecimento presencial do cidado perante o respectivo rgo da
Secretaria de Segurana Pblica164, conclui-se que o fornecimento do certificado
digital no poderia ter requisitos de segurana mais abrandados, pois ambos
possuem a mesma funo: identificar pessoas. A aquisio de certificados
digitais , portanto, um ato personalssimo, tal qual o exerccio do direito a voto e
a feitura de um testamento pblico.

J em relao pessoa jurdica165, importante consignar que tal

entidade, por seu carter abstrato, sempre ser representada por pessoas
fsicas, que iro adquirir e utilizar o certificado no sob seus respectivos nomes,
mas sim em nome da pessoa jurdica, titular do certificado166. , assim, a prpria

163 Porm, com a mesma base ftica, conforme magistrio de Pontes de Miranda: "[...] as
pessoas jurdicas, como as pessoas fsicas, so criaes do direito; o sistema jurdico que
atribui direitos, deveres, pretenses, obrigaes, aes e excees a entes humanos ou a
entidades criadas por esses, bilateral, plurilateral (sociedade, associaes), ou unilateralmente
(fundaes). Em todas h o suporte ftico; e no h qualquer fico em se ver pessoa nas
sociedades e associaes (personificadas) e nas fundaes: no se diz que so entes humanos;
caracteriza-se mesmo, em definio e em regras jurdicas diferentes, a distino entre pessoas
fsicas e pessoas jurdicas. Nem sempre todos os homens foram sujeitos de direito, nem s eles
o foram e so. A discusso sbre serem reais, ou no, as pessoas jurdicas em torno de falsa
questo: realidade, em tal sentido, conceito do mundo ftico; pessoa jurdica conceito do
mundo jurdico. O que importa assentar-se que o direito no a cria ex nihilo; traz, para as criar,
algo do mundo fctico". MIRANDA, Francisco Cavalcante Pontes de. Tratado de Direito
Privado. So Paulo: Bookseller, 1999, p. 345 (Tomo 1).
164 Lei n 7.116, de 29 de agosto de 1983, regulamentada pelo Decreto n 89.250, de 27 de
dezembro de 1983.
165 Os certificados para equipamentos ou aplicaes observaro as regras estabelecidas para a
emisso de certificado de pessoa fsica ou jurdica, a depender da origem da solicitao.
166 Deixe-se consignado, apesar de no ser objeto do presente trabalho, pequeno dissenso
doutrinrio entre os termos representao da pessoa jurdica, adotado pela maioria da doutrina;
presentao da pessoa jurdica (MIRANDA, op. cit., 414-415) e representao imprpria da
pessoa jurdica (PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. Rio de Janeiro:
Forense, 2004, Vol I, p. 618).

83
pessoa jurdica que adquire direitos e obrigaes, vez que dotada de
personalidade, na forma da lei. O faz, porm, por intermdio de pessoas
naturais, devidamente designadas em seu ato constitutivo, que agem em seu
nome.

Nesse sentido, o termo de titularidade do certificado digital um

documento assinado pelo detentor do certificado que lhe confere a propriedade
acerca do documento eletrnico. Conquanto no termo de pessoa fsica conste
apenas o nome do seu titular, no de pessoa jurdica existem trs figuras distintas:
a) um titular (a pessoa jurdica); b) um representante legal; c) um responsvel
pela sua utilizao, que pode ser, ou no, o representante.

A diferena entre a titularidade e responsabilidade reside, basicamente,

nos conceitos de propriedade e posse do objeto. A titularidade, ou, em outras
palavras, a propriedade do certificado, pertence pessoa jurdica, que ser
exercida por meio do seu representante legal (vez que a empresa uma fico
jurdica), ao passo que a responsabilidade pela sua utilizao pode pertencer a
qualquer um, desde que haja uma relao de confiana entre o responsvel e o
titular do certificado. No caso das pessoas fsicas, por bvio, esses conceitos
confundem-se, haja vista o certificado ser intransfervel.

Em suma, o representante legal da entidade titular do certificado pode

comparecer pessoalmente ou fazer-se representar, por meio de procurao
pblica, com poderes especficos para atuar perante a ICP-Brasil e emitida h no
mximo 90 (noventa) dias da data do requerimento de emisso do certificado,
desde que o ato constitutivo da pessoa jurdica possua tal previso expressa.
Por outro lado, no que diz respeito ao responsvel pela utilizao do certificado,
consigne-se que esse pode ser qualquer pessoa: desde o prprio representante
at um terceiro, ainda que o ato constitutivo nada fale.

Para tanto, basta que comparea pessoalmente Autoridade de

Registro munido de seus documentos de identificao e em conjunto com o
representante legal ou o procurador da entidade interessada. Sendo assim, o
responsvel, diversamente do representante, deve necessariamente comparecer
pessoalmente solicitao do certificado, vedada, para esse caso, qualquer
espcie de procurao.

84
 Diferencia-se, desse modo, a representao legal da convencional,
respectivamente167. A primeira forma de representao sempre existir, pois
inerente condio das pessoas jurdicas; j a outorga de mandato
facultativa168 e, na ICP-Brasil, apenas ser possvel caso autorizada no prprio
ato constitutivo da pessoa jurdica.

Em concluso: h duas possveis formas de aquisio de certificados

digitais de pessoas jurdicas, nos termos do item 3.1.1.1 do DOC ICP 05: a) o
representante legal poder comparecer pessoalmente perante a Autoridade de
Registro; b) o representante legal poder, caso o ato constitutivo expressamente
permita a outorga de poderes a um terceiro, fazer uma procurao pblica, com
poderes especficos para atuar perante a ICP-Brasil, a fim de que o
representante adquira, em 90 dias, o certificado digital em nome da pessoa
jurdica.

Ou seja, essa procurao (representao convencional) somente ser

admitida caso haja previso expressa no ato constitutivo da pessoa jurdica,
devendo, ainda, obedecer a trs requisitos cumulativos: a) ser pblica, ou seja,
aquela feita por Tabelio de Notas, no exerccio de suas funes
constitucionalmente asseguradas (CF/88, art. 236 c/c L. 8.935, art. 7, inc. I); b)
possua poderes especiais169, que significam poderes especficos para a atuao
perante a ICP-Brasil; c) possua o prazo de validade170 de at 90 dias, nos termos

167 Cdigo Civil, art. 115: Os poderes de representao conferem-se por lei ou pelo interessado.
O art. 47 do mesmo Cdigo entende o administrador como uma espcie de representante legal
da pessoa jurdica, vez que seus atos a obrigam no limite dos poderes definidos no contrato
social ou estatuto.
168 Cabe frisar que no Direito Romano, a ideia de algum proceder e agir em nome de outrem
no era compatvel com o carter personalssimo e solene dos atos. Quando um ato era exercido
por uma pessoa em lugar de outra, os efeitos respectivos pertenciam a quem o realizava, e no
atingiam o interessado, que era terceiro, e, como tal, estranho ao negcio: res inter alios acta
aliis nec nocet nec procedest. Ou seja, quando havia participao de um mediador ou mandatrio
na realizao de um negcio, os efeitos dos atos praticados somente atingiam a esse que,
posteriormente, transferia os direitos ou patrimnio adquirido no negcio ao dono do bem jurdico
que o indicou para realizao de tais atos Do tipo romano de representao resta ainda, no
direito moderno, uma reminiscncia em certos negcios jurdicos, como na comisso (art. 693 e
ss.) em que o participante de um ato procede em nome prprio, mas por conta alheia.
PEREIRA, op. cit., p. 613-614.
169 No ato constitutivo da empresa basta a previso genrica de possibilidade de representao,
no se exigindo que preveja poderes para atuar na ICP-Brasil, sob pena de inviabilizar o instituto.
O que se exige que a procurao tenha poderes especficos.
170 No h qualquer vinculao entre o prazo de validade da procurao e o prazo de validade
do certificado digital, apenas devendo-se atentar que a procurao deve estar vlida no momento
da obteno (e na possvel renovao) do certificado. Apenas isso. A questo da perda da

85
da Resoluo CG ICP-Brasil n 107, de 25 de agosto de 2015171.

No direito comparado, alguns modelos so elucidativos. Na Espanha,

por exemplo, admite-se a representao convencional da pessoa jurdica no
momento de obteno do certificado, conforme disposto no artigo 7 da Lei n
59, de 19 de dezembro de 2003172. Entretanto, com base no Anexo I, alneas i
e j, da Diretiva n 1999/93/CE (j revogada internacionalmente, mas no, ainda,
no mbito interno), limita-se o mbito de utilizao desse certificado quanto ao
valor das transaes ou em razo da matria (item III da Exposio de Motivos
da Lei Espanhola):

Como resortes de seguridad jurdica, la ley [] limita el uso de

estos certificados a los actos que integren la relacin entre la
persona jurdica y las Administraciones pblicas y a las cosas o
servicios que constituyen el giro o trfico ordinario de la entidad,
sin perjuicio de los posibles limites cuantitativos o cualitativos
que puedan aadirse. Se trata de conjugar el dinamismo que
debe presidir el uso de estos certificados en el trfico con las
necesarias dosis de prudencia y seguridad para evitar que
puedan nacer obligaciones incontrolables frente a terceros
debido a un uso inadecuado de los datos de creacin de firma.

No sistema portugus, de igual forma: tambm se admite a possibilidade

de representao convencional na aquisio de um certificado digital de pessoa
jurdica, bem como a limitao dos usos de um certificado, por aplicao e por
valor de transaes, conforme expressamente dispe o Decreto-Lei n 290-D/99,
de 02 de agosto de 1999, art. 29 c/c art. 30:

validade da procurao durante o prazo de validade do certificado resolve-se do mesmo modo

quando o ato constitutivo da empresa atualmente alterado e aquele que era representante
perde a sua qualificao: a responsabilidade para exigir a revogao do certificado da pessoa
jurdica sujeita de direitos e no da AC que sequer toma conhecimento dessas alteraes no
mbito empresarial. Assim, a AC apenas pode ser responsabilizada caso haja algum problema
no ato da emisso do certificado, mas alteraes subsequentes so de responsabilidade da
empresa.
171 Na prtica, com o intuito de facilitar a obteno dos certificados digitais sem perder a
segurana na emisso bem como no onerar os adquirentes, admite-se que a procurao no
possua prazo de validade expresso, desde que seja utilizada, para a emisso do certificado
digital, em menos de noventa dias de sua emisso.
172 Verbis: Artculo 7 Certificados electrnicos de personas jurdicas 1. Podrn solicitar
certificados electrnicos de personas jurdicas sus administradores, representantes legales y
voluntarios con poder bastante a estos efectos. Los certificados electrnicos de personas
jurdicas no podrn afectar al rgimen de representacin orgnica o voluntaria regulado por la
legislacin civil o mercantil aplicable a cada persona jurdica.

86
 Artigo 29. Emisso das chaves e dos certificados
1 - A entidade certificadora, a pedido de uma pessoa singular ou
colectiva interessada, cuja identidade e poderes de
representao, quando existam, verificar por meio legalmente
idneo e seguro, emitir a favor daquela um par de chaves,
privada e pblica, ou por disposio dessa pessoa, se esta o
solicitar, os meios tcnicos necessrios para que ela crie o par
de chaves. [...]. 3 - A entidade certificadora deve tomar medidas
adequadas para impedir a falsificao ou alterao dos dados
constantes dos certificados e assegurar o cumprimento das
normas legais e regulamentares aplicveis recorrendo a pessoal
devidamente habilitado; []
Artigo 30. Contedo dos certificados
1 - [...] g - Indicao de o uso do certificado ser ou no restrito a
determinados tipos de utilizao, bem como eventuais limites do
valor das transaces para as quais o certificado vlido; [...]

No ordenamento ptrio, o certificado digital ICP-Brasil pode ser utilizado

para quaisquer finalidades desejadas pelo seu titular, no havendo as limitaes
acima verificadas, pois significariam, em ltima anlise, o enfraquecimento dos
nossos certificados com a limitao de sua validade juridica, algo no previsto
pela Medida Provisria.

2.12 OUTRAS FIGURAS

A Medida Provisria apenas se preocupou com a configurao mnima

da infraestrutura, com vistas conferncia de validade jurdica para a utilizao
dos certificados digitais ICP-Brasil. Por isso, no previu outras figuras que
tambm so importantes para o sistema, seno imprescindveis hodiernamente,
a exemplo, conforme j visto, das Autoridades de Carimbo do Tempo e dos
Prestadores de Servios Biomtricos.

Alm dessas duas, merecem, ainda, destaque, as seguintes.

2.12.1 Postos Provisrios

Previstos no DOC ICP 03, item 3.2.3, nada mais so que uma
descentralizao das Autoridades de Registro, ao permitirem que uma AR, j
credenciada na ICP-Brasil, abra postos de atendimento em lugares diferentes de
sua sede.

87
 Conforme o prprio nome diz, um posto temporrio, com durao de
at 240 dias (mximo de 120 dias, renovveis por igual perodo), cujo pedido de
abertura deve ser encaminhado, AC Raiz, com o mnimo de 10 (dez) dias de
antecedncia, acompanhado dos seguintes documentos:

[]
a) formulrio SOLICITAO DE FUNCIONAMENTO DE
POSTOS PROVISRIOS DE INSTALAES TCNICAS DE AR
[8], devidamente preenchido e assinado pelos representantes
legais da AR e da AC a que esteja operacionalmente vinculada;
b) indicao dos procedimentos que sero adotados quanto aos
aspectos de segurana e operacionais;
c) indicao da pessoa responsvel pelo posto provisrio;
d) relao dos agentes de registro que trabalharo no posto
provisrio; e
e) identificao da instalao tcnica da AR que guardar a
documentao relativa aos certificados gerados pelo posto
provisrio, aps o encerramento de suas atividades.

Encontrando-se regular a documentao, ser autorizado seu

funcionamento, mediante intimao da solicitante. Insta salientar, ainda, que o
prazo de 10 (dez) dias visa a conferir ao ITI um perodo razovel para a anlise
do pleito e seu eventual deferimento. Caso, porm, o prazo no seja cumprido, o
pleito no ser julgado prejudicado desde logo, mas seu deferimento possuir
eficcia ex nunc, ou seja, o posto apenas poder funcionar aps a devida
autorizao da AC Raiz.

Existe, ainda, dentro dos postos provisrios, uma figura especfica:

aquela com perodo total de funcionamento no superior a 15 dias. Nessa
hiptese, a autorizao da AC Raiz restar dispensada, bastando que receba a
comunicao de sua abertura, com todos os dados acima enumerados, com 5
(cinco) dias de antecedncia.

Aps o encerramento das atividades do posto, deve ser enviado AC

Raiz um relatrio, contendo todas as informaes julgadas relevantes, e,
principalmente: a) quantidade de certificados emitidos pelo posto provisrio e
respectivos subtotais, categorizados por tipo de certificado; b) nomes completos
de todos os agentes de registro que efetivamente emitiram certificados no posto
provisrio.

88
2.12.2 Instalaes Tcnicas

A definio contida no DOC ICP 03 por si s esclarecedora:

3.2.1.1 Considera-se instalao tcnica o ambiente fsico de uma

AR, cujo funcionamento foi autorizado pelo ITI, por tempo
indeterminado, onde sero realizadas as atividades de validao
e verificao da solicitao de certificados.

Assim, pode ser compreendido como um lugar onde ser desenvolvida a

principal atividade de uma Autoridade de Registro, consistente na identificao
presencial dos interessados em adquirir certificados digitais ICP-Brasil.

Uma AR, quando de seu credenciamento, precisa ter ao menos uma

instalao tcnica173, mas nada impede que sejam abertas, aps seu
credenciamento, outras instalaes, desde que observados os requisitos
esculpidos no DOC ICP 03, item 3.2.1.2 (em muito parecidos com os exigidos
para a abertura de postos provisrios. Porm, conquanto os postos possuem
prazo de validade para seu funcionamento, para as instalaes tcnicas inexiste
essa limitao temporal).

A AC Raiz possuir trinta dias para autorizar, se for o caso, o

funcionamento das novas instalaes, que ocorrer mediante intimao da AC
solicitante (e no da AR), que, a partir desse momento, disponibilizar os novos
endereos de instalaes tcnicas em sua pgina na web.

interessante consignar, e aqui retomando uma ideia j iniciada linhas

atrs, acerca da preocupao da ICP-Brasil em conferir capilaridade estrutura.
As ACs podem se valer de ARs, em nmero indefinido, para o exerccio de suas
atividades. As ARs, por sua vez, podem tambm possuir instalaes tcnicas
em nmero indefinido.

2.12.3 Cartrios

173 Tanto assim que a ausncia de instalao tcnica devidamente credenciada acarreta o
descredenciamento da AR, verbis: 3.2.2.4 Importante observar, que no caso de a AR possuir um
nico endereo de instalao tcnica, a extino deste, sem a abertura concomitante de um novo
endereo de instalao tcnica, implicar, automaticamente, o descredenciamento da AR,
devendo ser observados os procedimentos definidos para tal caso.

89
 Em posio de destaque na ICP-Brasil encontram-se as serventias
extrajudiciais, previstas constitucionalmente174. O DOC ICP 03 expresso:

3.2.1.3 Os servios notariais e de registro, nos termos do art. 236

da Constituio Federal, desde que formalmente vinculados a
uma AR j credenciada, podero ser autorizados a funcionar
como instalao tcnica e seus delegados, prepostos e
funcionrios a atuar como agentes de registro.

Os notrios e os registradores so profissionais do direito, dotados de f

pblica, a quem delegado o exerccio da atividade, cuja remunerao advm
do particular, e no do Poder Pblico. Da dizer-se serem titulares de serventias
no oficializadas.

Segundo Celso, os serventurios so agentes pblicos, enquadrados na

categoria de particulares em colaborao com a Administrao, pois []
praticam, com o reconhecimento do Poder Pblico, certos atos dotados de fora
jurdica oficial175, sendo dois os requisitos para caracteriz-los como agentes
pblicos: a) de ordem objetiva, isto , a natureza estatal da atividade
desempenhada; b) de ordem subjetiva, qual seja, a investidura na funo.

Exercem funo pblica (e no cargo pblico), em carter privado, por

isso no se aplicar, entre outras, a regra da aposentadoria compulsria (por
todos, cf. ADI 2602-MG, rel. p/ ac. min. Eros Grau). Ora, o exerccio em carter
privado, por delegao, no descaracteriza a natureza pblica de tais servios,
tanto que fiscalizados diretamente pelo Judicirio, conforme expressa dico
legal (CF/88, art. 236, 1).

Ainda que pblico o exerccio da atividade, os titulares exercem-na em

seu prprio nome. Assim, os servios notariais e registrais no possuem
personalidade jurdica, vez que a atividade exercida em nome da pessoa fsica
que recebeu a outorga da delegao, e no em nome de uma pessoa jurdica, tal
qual fazem os empresrios em relao s sociedades empresariais, por
exemplo.

174 Verbis: Art. 236. Os servios notariais e de registro so exercidos em carter privado, por
delegao do Poder Pblico.
175 MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de Direito Administrativo. So Paulo:
Malheiros, 2005, p. 232.

90
 Essa caracterstica, de modo especfico no que diz respeito ICP-Brasil,
impede o credenciamento das serventias como Autoridades de Registro ou
Autoridades Certificadoras, pois, ao no se afigurarem como um ente, nem como
um rgo pblico, no atendem ao disposto no art. 8 da Medida Provisria
2.200-2/01.

Nada impede, porm, que atuem como instalaes tcnicas, conforme

expressamente consignado no item 3.2.1.3 da Resoluo CG ICP-Brasil n 47,
de 03 de dezembro de 2007. A bem da verdade, o cotidiano dos tabelionatos e
ofcios registrais em muito se assemelha s atividades desempenhadas na ICP-
Brasil: todos visam a conferir autenticidade s manifestaes de vontade (os
cartrios, em meio fsico; as ARs/ACs, em meio eletrnico), a partir da correta
identificao dos interessados (sobre o tema, remetemos o leitor ao item 2.6 do
presente captulo).

Logo, inobstante a falta de previso originria na Medida Provisria, a

permisso para que os cartrios integrem a infraestrutura foi uma necessidade
imposta tanto pela afinidade das funes desempenhadas por ambas estruturas
(serventias extrajudiciais e ICP-Brasil) bem como pela excelncia dos seus
servios prestados.

2.12.4 Postos de Atendimento

Inexiste qualquer regulamentao normativa ou mesmo o

reconhecimento, pela infraestrutura, das referidas entidades.

2.13 RESPONSABILIZAO NA INFRAESTRUTURA

A atividade de certificao digital considerada como uma atividade de

176
risco . Comum, assim, que haja diversas espcies de responsabilizaes com

176 Resoluo CG ICP-Brasil n 47, de 03 de dezembro de 2007, subitem 2.2.2.3.3: O ato de

credenciamento da AC condicionar a emisso do certificado pela AC Raiz ou pela AC de nvel
imediatamente superior, conforme o caso: [...] b) apresentao, pela AC credenciada AC
Raiz, no prazo mximo de 10 (dez) dias aps o deferimento do credenciamento, de aplice de
contrato de seguro de cobertura de responsabilidade civil decorrente das atividades de
certificao digital e de registro, com cobertura suficiente e compatvel com o risco dessas
atividades.

91
o intuito de regulamentar a conduta dos prestadores de servios.

Regra geral, responsabilidade pode ser compreendida como a

consequncia de um ato praticado em desacordo com as normas que regem a
matria. No direito brasileiro, existem basicamente trs espcies de
responsabilizao, todas relativamente autnomas177 entre si: penal,
administrativa e civil, essas duas ltimas importantes para a presente anlise.

A civil pode ser compreendida como aquela que gera, ao ofensor, o

dever de indenizar. Segundo a doutrina:

O lesionamento a elementos integrantes da esfera jurdica alheia

acarreta ao agente a necessidade de reparao dos danos
provocados. a responsabilidade civil, ou obrigao de
indenizar, que compele o causador a arcar com as
consequncias advindas da ao violadora, ressarcindo os
prejuzos de ordem moral ou patrimonial, decorrente de fato
ilcito prprio, ou de outrem a ele relacionado.178

O comprador de um certificado digital, quem quer que seja (pessoa

fsica, jurdica, condomnios, empresrios individuais, o prprio funcionrio de
uma Autoridade Certificadora que emite certificados digitais, etc.), , sempre, um
consumidor, pois adquire o produto como seu destinatrio final 179(expresso que
compreende todo aquele que retira o produto do mercado de consumo)180.
Enfim, consumidor aquele que:

[] adquire (utiliza) um produto para uso prprio e de sua

famlia; consumidor seria o no profissional, pois o fim do CDC
tutelar de maneira especial um grupo da sociedade que mais
vulnervel. Consideram que, restringindo o campo de aplicao
do CDC queles que necessitam de proteo, ficar assegurado
um nvel mais alto de proteo para estes, pois a jurisprudncia

177 Cdigo Civil, art. 935: A responsabilidade civil independente da criminal, no se podendo
questionar mais sobre a existncia do fato, ou sobre quem seja o seu autor, quando estas
questes se acharem decididas no juzo criminal.
178 BITTAR, Carlos Alberto. Curso de direito civil. Rio de Janeiro: Forense, 1994, p. 561.
179 Cdigo de Defesa do Consumidor, art. art. 2: Consumidor toda pessoa fsica ou jurdica
que adquire ou utiliza produto ou servio como destinatrio final.
180 STJ. TERCEIRA TURMA. Agravo Regimental NO RECURSO ESPECIAL N 1386938. REL.
MIN. SIDNEI BENETI. DJE DATA: 06/11/2013 EMENTA: PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO
REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. AO REVISIONAL. CDULA DE CRDITO
COMERCIAL. RELAO DE CONSUMO. INEXISTNCIA. REDUO DA MULTA MORATRIA.
DESCABIMENTO. 1.- O critrio adotado para determinao da condio de consumidora da
pessoa jurdica o finalista. Desse modo, para caracterizar-se como consumidora, a pessoa
jurdica deve ser destinatria final econmica do bem ou servio adquirido. [...]

92
 ser construda sobre casos em que o consumidor era realmente
a parte mais fraca da relao de consumo, e no sobre casos em
que profissionais consumidores reclamam mais benesses do que
o direito comercial j lhes concede.181

E, se o adquirente dos certificados um consumidor, como de fato o ,

recebe todo o tratamento favorvel que o microssistema do CDC lhe oferece,
principalmente o relacionado responsabilidade objetiva dos fornecedores (no
caso, das Autoridades Certificadoras e de Registro), em detrimento da subjetiva
(e, portanto, mais dificultosa) prevista no cdigo civil.

A responsabilidade do CDC mais benfica que a regra do Cdigo Civil,

vez que, conquanto nessa se dever provar, alm do dano e do nexo causal,
tambm o elemento subjetivo da conduta do infrator (caracterstica que muitas
vezes acaba por dificultar, ou mesmo impedir, a indenizao almejada), no
estatuto consumerista a atuao dolosa ou culposa do fornecedor
desimportante, bastando o dano e seu nexo.

Tal dano, entretanto, dever ser devidamente comprovado, seja material

(prejuzo econmico), seja moral (ofensa personalidade e dignidade do ser
humano), de modo que no ser uma simples tentativa de utilizao do
certificado digital mal sucedida que gerar o dever de reparao.

Se o certificado no funcionou quando assim o deveria e acabou por

gerar um dano ao seu adquirente (que deixou, por isso, de fechar um importante
contrato, por exemplo), ou, mesmo, aquele que teve um certificado digital
equivocadamente emitido em seu nome (apesar de nunca ter comparecido
presencialmente em uma Autoridade de Registro)182, todos sero tutelados pelo
cdigo consumerista, franqueando facilidades e auferindo benefcios com vistas
recomposio de suas situaes jurdicas.183

181 MARQUES, Cludia Lima. Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor. So Paulo:

RT, 2006, p. 304.
182 Quem a doutrina denomina de bystander, ou consumidor por equiparao, previsto no CDC,
art. 17: Para os efeitos desta Seo, equiparam-se aos consumidores todas as vtimas do
evento.
183 O CDC estabelece duas espcies de responsabilizao: a) por fato do produto; b) por vcio
do produto. A primeira decorre da exteriorizao do defeito, causando um dano real e material ao
consumidor, prejudicando, enfim, a sua segurana. Entende-se que tal espcie no se aplica
ICP-Brasil, diante da prpria natureza dos certificados digitais. J a responsabilizao pelo vcio
do produto, por ora analisada, ocorre quando o defeito causa seu mau funcionamento, gerando,

93
 A responsabilidade solidria de toda a cadeia de fornecedores (no
caso, a AC, a AR, eventuais PSSs ou mesmo PSBios) para a recomposio do
prejuzo. Nesse sentido, o art. 18 do CDC determina, linhas gerais, que todos os
fornecedores de produtos de consumo durveis ou no durveis respondem
solidariamente pelos vcios de qualidade ou quantidade que os tornem
imprprios ou inadequados ao consumo a que se destinam, ou mesmo lhes
diminuam o valor184.

Em direito, solidariedade traz a ideia de comunho. Por exemplo, para

os danos causados na cadeia da Autoridade Certificadora, o lesado poder
escolher livremente a prpria AC (sempre) ou a AR que emitiu seu certificado.
Ou mesmo ambas, em conjunto. , portanto, uma maneira de aumentar a
possibilidade de ressarcimento por parte daquele que busca a responsabilizao
dos entes responsveis pelo dano ocorrido.

Logo, em relao quele certificado emitido em desconformidade com o

anncio publicitrio, ou que no funciona, ou mesmo o que perdeu a validade
antes do prazo, lcito ao consumidor exigir a sua correo em 30 (trinta) dias,
sob pena de, dentre outras alternativas, solicitar a restituio da quantia paga.

J internamente, ou seja, na responsabilizao entre as entidades

integrantes do sistema, retorna-se ideia de nexo causal: uma AR que no
identificou corretamente o titular do certificado, atuando com desdia, ser a
responsvel pelo eventual dano causado. Inicialmente, pelas regras
consumeristas, vimos que o consumidor pode escolher a AC, por exemplo (que
teoricamente possui maiores condies financeiras) e, aps o devido
pagamento, a Autoridade Certificadora poder voltar-se regressivamente contra
a AR (nesse mesmo exemplo, caso a AR tenha sido a escolhida pelo
consumidor, ela no poder solicitar regressivamente o ressarcimento a

ao consumidor, o direito de solicitar a sua substituio ou mesmo a devoluo proporcional do

valor j pago.
184 Em reforo a tudo que at aqui foi dito, o DOC ICP 05 traz, em diversas passagens, uma
ideia geral acerca de como a responsabilidade civil tratada internamente no mbito da ICP-
Brasil, ao estabelecer que: a) dentro da cadeia hierrquica, a AC responde pelos danos que der
causa, bem como, de maneira solidria, pelos atos de entidades de sua cadeia: ACs de segundo
nvel, os Prestadores de Servio de Suporte, os Prestadores de Servios Biomtricos e as
Autoridades de Registro; b) as ARs, por sua vez, respondem apenas pelos danos que derem
causa. De qualquer forma, colhe-se que o ITI, como AC Raiz, apenas responde pelos atos a que
pessoalmente der causa, e no de maneira solidria com outros entes.

94
ningum, justamente porque foi a causadora do dano).

Por fim, a responsabilidade administrativa dos prestadores de servios

de certificao digital encontra-se regulamentada no DOC ICP 09. Entende-se
por infrao administrativa, linhas gerais, o (simples) no atendimento a qualquer
disposio normativa da ICP-Brasil (bem como de suas prprias normas
autoimpostas pelos prestadores, tais como a Poltica de Certificados - PC e a
Declarao de Prticas de Certificao DPC), bem como a obstruo, omisso
ou m-f tendente a prejudicar a ao fiscalizadora da AC Raiz.

Da conjugao de ambas as hipteses, percebe-se que a

responsabilidade administrativa formal, ou seja, no necessita da ocorrncia
de um dano, bastando o malferimento das normas que regem os prestadores de
servios de certificao. Ademais, a responsabilizao administrativa, na
hiptese de inobservncia das disposies normativas referentes ICP-Brasil,
objetiva, pois desinteressa se o descumprimento ocorreu propositada (dolo) ou
negligentemente (culpa): a penalizao decorrer de seu simples
descumprimento.

Claro, porm, que a proporcionalidade, princpio constitucional implcito

que possui expressa previso na Lei 9.784, de 29 de janeiro de 1999, art. 2, inc.
VI (que trata dos processos administrativos federais), deve sempre ser
observada pelas autoridades sancionadoras, sob pena de nulidade do ato. Logo,
no cabe aplicar a penalidade capital de descredenciamento acaso a entidade
tenha atrasado apenas 1 (um) dia no envio da sua auditoria anual, por exemplo.

Por infrao cometida, a entidade fiscalizada ficar sujeita s seguintes

penalidades, que podero ser impostas isolada ou cumulativamente,
independentemente da ordem de enumerao:

a) Advertncia;
b) Restrio da realizao de atividades relacionadas ao objeto
da fiscalizao at que sejam sanadas as irregularidades
apontadas no RF;
c) Proibio de credenciamento de novas PCS at que sejam
sanadas as irregularidades apontadas no RF;
d) Suspenso da emisso de novos certificados por prazo
determinado ou at que sejam sanadas as irregularidades
apontadas no RF;
e) Descredenciamento.

95
 O procedimento administrativo iniciar-se- por meio de um planejamento
ordinrio de fiscalizao semestral, de uma recomendao obtida em relatrios
de auditoria (sejam pr ou operacionais), por denncia recebida na AC Raiz
(claro que desde que contenha elementos mnimos de autoria e materialidade da
possvel infrao cometida) ou mesmo por constatao de ameaa
confiabilidade da ICP-Brasil.

As penalidades sero aplicadas pelo Diretor da Diretoria de Auditoria de

Fiscalizao e Normalizao do ITI (DAFN/ITI), rgo responsvel pela
conduo do processo, com a possibilidade de recurso, no prazo de 20 (vinte)
dias, com efeito suspensivo.

Esse recurso, vale dizer, observa a regra dos recursos administrativos,

pois ser dirigido, primeiramente, autoridade que aplicou a penalidade, a qual,
se no a reconsiderar, no prazo de 5 (cinco) dias o encaminhar ao Diretor-
Presidente da AC Raiz, para julgamento e avaliao de recurso (que, por sua
vez, pode solicitar auxlio da Procuradoria Federal Especializada do ITI para a
emisso de parecer que subsidie a sua deciso).

2.14 DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA

No processo de credenciamento visto ao longo do captulo, vimos que

exigido, quanto habilitao jurdica (ainda existem habilitaes econmico-
financeira, fiscal e tcnica), o ato constitutivo da empresa devidamente
registrado. E esse documento o ponto jurgeno de sua personalidade: com o
registro, adquire-se personalidade jurdica; e, com personalidade, a empresa,
que uma fico legal, passa a poder atuar na vida civil em seu prprio nome (e
no no nome de seus scios)185, tal qual a pessoa natural186.

185 A pessoa jurdica, luz da doutrina corrente, consubstancia-se na unidade das pessoas
naturais ou de patrimnios, reconhecida pela ordem jurdica como sujeito de direitos e
obrigaes, que visa obteno de certas finalidades. Nesse sentido, merecem destaque as
lies de Washington de Barros Monteiro: Surgem assim as pessoas jurdicas, tambm
chamadas pessoas morais (no direito francs) e pessoas coletivas (no direito portugus) e que
podem ser definidas como associaes ou instituies formadas para a realizao de um fim e
reconhecidas pela ordem jurdica como sujeito de direitos. MONTEIRO, Washington de Barros.
Curso de Direito Civil: Parte Geral. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 121.
186 Nesses termos, o Cdigo Civil: Art. 45. Comea a existncia legal das pessoas jurdicas de
direito privado com a inscrio do ato constitutivo no respectivo registro, precedida, quando

96
 Porm, a inteligncia humana comeou a perceber que essa
personalidade jurdica da empresa, em tudo distinta das pessoas naturais que as
integram, poderia ser utilizada para o cometimento de fraudes187, subvertendo,
por completo, a sua finalidade jurdica. Segundo Freddie Didier:

A pessoa jurdica , portanto, um instrumento tcnico-jurdico

desenvolvido para facilitar a organizao da atividade
econmica. Se assim , o carter de instrumentalidade implica o
condicionamento do instituto ao pressuposto do atingimento do
fim jurdico a que se destina. A pessoa jurdica tcnica criada
para o exerccio da atividade econmica e, portanto, para o
exerccio do direito de propriedade. A chamada funo social da
pessoa jurdica (funo social da empresa) corolrio da funo
social da propriedade, j to estudada e expressamente prevista
na Constituio Federal. O estudo da desconsiderao da
personalidade jurdica, portanto, deve iniciar-se desta premissa:
indispensvel a anlise funcional do instituto da pessoa
jurdica, a partir da anlise tambm funcional do direito de
propriedade, para que se possa compreender corretamente a
desconsiderao, que, em teoria geral do direito, sano
aplicada a ato ilcito (no caso, a utilizao abusiva da
personalidade jurdica).188

Ao se desconsiderar a personalidade empresarial, alcanando-se

diretamente seus scios, e desde que observados determinados requisitos
legais, evita-se, assim, a manipulao de sua personalidade jurdica. Segundo o
expressivo magistrio do professor Fbio Ulhoa:

Na doutrina brasileira, ingressa a teoria no final dos anos 1960,

numa conferncia de Rubens Requio (1977: 67/86). Nela, a
teoria apresentada como superao do conflito ente as
solues ticas, que questionam a autonomia patrimonial da
pessoa jurdica para responsabilizar sempre os scios, e as
tcnicas, que se apegam inflexivelmente ao primado da
separao subjetiva das sociedades. Requio sustenta, tambm,
a plena adequao ao direito brasileiro da teoria da
desconsiderao, defendendo a sua utilizao pelos juzes,

necessrio, de autorizao ou aprovao do Poder Executivo, averbando-se no registro todas as

alteraes por que passar o ato constitutivo.
187 Interessante notar que essa constatao da possvel utilizao da empresa com o intuito do
cometimento de fraudes e a sua teoria correlacionada, a da desconsiderao da personalidade
jurdica quase to antiga quanto a prpria atribuio de personalidade s empresas, pois tem
como paradigmticos precedentes jurisprudenciais os casos "State vs. Standard Oil Co.", julgado
pela Suprema Corte do Estado de Ohio, nos EUA, em 1892 e o caso "Salomon vs. Salomon &
Co.", julgado pela Cmara de Londres, em 1897, na Inglaterra.
188 DIDIER JNIOR, Freddie; CUNHA, Leonardo Jos Carneiro da; BRAGA, Paula Sarno;
OLIVEIRA, Rafael. Curso de Direito Processual Civil: Execuo. Salvador: Editora JusPodivm,
2010, p. 280.

97
 independentemente de especfica previso legal. Seu argumento
bsico o de que as fraudes e os abusos perpetrados atravs da
pessoa jurdica no poderiam ser corrigidos caso no adotada a
disregard doctrine pelo direito brasileiro. De qualquer forma,
pacfico na doutrina e na jurisprudncia que a desconsiderao
da personalidade jurdica no depende de qualquer alterao
legislativa para ser aplicada, na medida em que se trata de
instrumento de represso a atos fraudulentos. Quer dizer, deixar
de aplic-la, a pretexto de inexistncia de dispositivo legal
expresso, significaria o mesmo que amparar a fraude.189

Nesse sentido, o sistema jurdico possui diversas previses setoriais que

visam aplicao da teoria, a exemplo do Cdigo Civil (art. 50); do Cdigo de
Defesa do Consumidor (art. 28) e do Cdigo Triburio Nacional (art. 135), entre
outros.

Percebe-se, entretanto, nessas previses, que o instituto da

desconsiderao especialmente (embora nem sempre) ligado insolvncia da
empresa (ou seja, relacionado questo pecuniria) e geralmente decretada em
processo judicial.

Administrativamente, a situao diversa.

Inexiste qualquer processo judicial em curso nem se est a analisar a

ocorrncia de desvio de personalidade pela nova empresa constituda (que ainda
no praticou nenhum ato fraudulento).

Ademais, se na desconsiderao ordinria ocorre uma superao

pontual, transitria e episdica da eficcia do ato constitutivo da pessoa jurdica,
desde que se torne possvel verificar que ela foi utilizada como instrumento para
a realizao de fraude ou abuso de direito, na administrativa no haver a
desconsiderao de apenas parcela de sua personalidade, mas sim haver o
impedimento total de a empresa praticar a atividade a qual se prope.

Enfim, cumpre responder se a AC Raiz, quando do recebimento do

pedido de credenciamento (ou mesmo aps, acaso verificada a irregularidade
posteriormente), poder inadmiti-lo sob a justificativa de que os scios da atual
postulante j sofreram uma anterior penalizao na infraestrutura.

189 COELHO, Fbio Ulha. Curso de Direito Comercial. So Paulo: Saraiva, 2012, p. 60.

98
 Sim, possvel190. Segundo o professor Maral:

Tema que tem merecido pequena ateno no mbito da

contratao administrativa o da desconsiderao da pessoa
jurdica, que j foi referido de passagem acima, nos comentrios
ao art. 9. Trata-se de doutrina desenvolvida no mbito do direito
comparado, destinada a reprimir a utilizao fraudulenta de
pessoas jurdicas. No se trata de ignorar distino entre a
pessoa da sociedade e a de seus scios, que era formalmente
consagrada pelo art. 20 do Cdigo Civil/1916. Quando a pessoa
jurdica for a via para realizao da fraude, admite-se a
possibilidade de superar-se sua existncia. Essa questo
delicada, mas est sendo enfrentada em todos os ramos do
Direito. Nada impede sua aplicao no mbito do Direito
Administrativo, desde que adotadas as cautelas cabveis e
adequadas. No se admite que se pretenda ignorar a barreira da
personalidade jurdica sempre que tal se revele inconveniente
para a Administrao. A desconsiderao da personalidade
societria pressupe a utilizao ilegal, abusiva e contrria s
boas prticas da vida empresarial. E a desconsiderao deve ser
precedida de processo administrativo especfico em que sejam
assegurados a ampla defesa e o contraditrio a todos os
interessados.191

Se, do ponto de vista estritamente legalista, as diferentes empresas

tratam de realidades distintas, resta clarividente que essa nova, constituda pelos

190 ADMINISTRATIVO. RECURSO ORDINRIO EM MANDADO DE SEGURANA. LICITAO.

SANO DE INIDONEIDADE PARA LICITAR. EXTENSO DE EFEITOS SOCIEDADE COM O
MESMO OBJETO SOCIAL, MESMOS SCIOS E MESMO ENDEREO. FRAUDE LEI E
ABUSO DE FORMA. DESCONSIDERAO DA PERSONALIDADE JURDICA NA ESFERA
ADMINISTRATIVA. POSSIBILIDADE. PRINCPIO DA MORALIDADE ADMINISTRATIVA E DA
INDISPONIBILIDADE DOS INTERESSES PBLICOS.
A constituio de nova sociedade, com o mesmo objeto social, com os mesmos scios e com
o mesmo endereo, em substituio a outra declarada inidnea para licitar com a Administrao
Pblica Estadual, com o objetivo de burlar a aplicao da sano administrativa, constitui abuso
de forma e fraude Lei de Licitaes, Lei n. 8.666/93, de modo a possibilitar a aplicao da
teoria da desconsiderao da personalidade jurdica para estenderem-se os efeitos da sano
administrativa nova sociedade constituda.
A Administrao Pblica pode, em observncia ao princpio da moralidade administrativa e da
indisponibilidade dos interesses pblicos tutelados, desconsiderar a personalidade jurdica de
sociedade constituda com abuso de forma e fraude lei, desde que facultados ao administrado
o contraditrio e a ampla defesa em processo administrativo regular.
Recurso a que se nega provimento. (RMS 15.166/BA, Rel. Min. CASTRO MEIRA).
191 JUSTEN FILHO, Maral. Comentrios Lei de Licitaes e Contratos Administrativos.
So Paulo: 2012, Dialtica, p. 955-956. Tal parece, inclusive, ter sido a linha adotada pela novel
Lei n 12.846, publicada em 1 de agosto de 2013, que estabelece a possibilidade da
desconsiderao administrativa da personalidade jurdica, mas desde que (e apenas se)
respeitados o contraditrio e ampla defesa: Art. 14. A personalidade jurdica poder ser
desconsiderada sempre que utilizada com abuso do direito para facilitar, encobrir ou dissimular a
prtica dos atos ilcitos previstos nesta Lei ou para provocar confuso patrimonial, sendo
estendidos todos os efeitos das sanes aplicadas pessoa jurdica aos seus administradores e
scios com poderes de administrao, observados o contraditrio e a ampla defesa.

99
mesmos scios, no possui legitimidade alguma.

Diante dessa possibilidade, com vistas a no malferir o princpio da

legalidade administrativa, previsto expressamente na CF/88, art. 37, caput, a
Resoluo n 108, de 25 de agosto de 2015, que alterou o DOC ICP 03, passou
a previr expressamente o instituto, nos seguintes termos:

2.2.1.8 Em caso de abuso de direito, caracterizado pela infrao

lei ou pela tentativa de fraude, o ITI poder, a qualquer tempo,
mediante despacho fundamentado e assegurada a ampla
defesa, desconsiderar a personalidade jurdica da interessada e
obstar o seu credenciamento ou determinar o
descredenciamento na ICP-Brasil.
2.2.1.9 Entende-se por desconsiderao da personalidade
jurdica a autorizao, dada ao ITI, para impedir que pessoas
jurdicas ou fsicas que sejam scias, administradoras ou
representantes da empresa credenciada ou que solicita o
credenciamento, retornem ICP-Brasil em razo de
descredenciamento decorrente de penalizao anteriormente
imposta.

Justifica-se a possibilidade de aplicao da desconsiderao em nvel

administrativo seja pela teoria norte-americana dos poderes implcitos192, seja,
ainda, pelo princpio constitucional da moralidade (tambm previsto no art. 37,
cabea).

A legitimidade da medida reside na proporcionalidade normativa de seus

termos: apenas ser aplicvel administrativamente o instituto da
desconsiderao se a entidade tiver sido penalizada com o descredenciamento
(mxima sano prevista no sistema), bem como sempre se assegurar o
contraditrio e a ampla defesa interessada, de modo que possa provar a
superao do problema que anteriormente gerou o seu descredenciamento.

2.15 TUTELA EXTERNA DO CRDITO

A ICP-Brasil possui, hoje, centenas de entidades formalmente

192 Cuja doutrina, construda pela Suprema Corte dos Estados Unidos da Amrica no clebre
caso Mcculloch x Maryland (1819), enfatiza que a outorga de competncia expressa a
determinado rgo estatal importa em deferimento implcito, a esse mesmo rgo, dos meios
necessrios integral realizao dos fins que lhe foram atribudos. Ora, se a Administrao
possui por misso constitucional realizar o interesse pblico, possuir, por conseguinte, poderes
(ainda que implcitos) para obstar qualquer tentativa de fraude em desfavor de suas
competncias legais.

100
vinculadas, cuja atividade , conforme visto ao longo do captulo, tipicamente
privada.

Com o tempo, se tornou relativamente comum a captao predatria de

prestadores de servios de certificao digital. Por exemplo: determinada AR
vende mensalmente um nmero razovel de certificados digitais e uma
Autoridade Certificadora, de outra cadeia, faz uma proposta comercialmente
mais vantajosa para que aquela AR migre da sua atual vinculao. Ademais, o
produto oferecido manter-se- exatamente o mesmo: um certificado digital,
interopervel, que garantir autenticidade, integridade e validade jurdica s
manifestaes eletrnicas.

Insta salientar que toda AR possui um contrato firmado com determinada

AC, contrato esse que fixar as premissas bsicas da relao comercial: tempo
de durao; valor do servio cobrado; manuteno das condies de
credenciamento, etc.

A oferta de um terceiro (no caso, a outra AC) para que a AR mude a sua
vinculao significa o assdio para a quebra de um contrato ento em vigor.
Cumpre-nos verificar se essa atitude legal, mesmo porque essa outra AC um
terceiro, que no se encontra, em princpio, vinculado ao contrato originrio
firmado (fato esse corroborado pela expresso latina res inter alios acta, que
significa, em livre traduo, que o contrato no cria direitos nem deveres para
terceiros).

H pouco tempo o princpio da relatividade dos contratos era uma

verdade quase absoluta, pois a relao contratual dizia respeito apenas aos
contratantes. A popular parmia de que o contrato faz lei entre as partes,
possua uma dupla significao: o contrato obrigava os contratantes; o contrato
obrigava apenas os contratantes.

Hoje, porm, no mais. A relatividade contratual continua a obrigar

apenas os partcipes da relao, mas o contrato, em si, oponvel a todos, vez
que toda a coletividade deve respeito s avenas em vigor.

Na linha da funo social do contrato e da prevalncia da

eticidade, propugna-se por uma tutela externa do crdito, pela
qual o terceiro seja responsabilizado, no propriamente pela
prestao convencionada, mas pela ofensa a dever de conduta

101
 nela consubstanciada. inadmissvel que a sociedade comporte-
se como se o contrato no existisse, ou, se existisse, fosse algo
estranho a ela, a ponto de ser ignorado.193

Logo, essa mudana conceitual oriunda da funo social dos

contratos, funcionalizao essa que atinge todos os direitos subjetivos. Gera-se
uma devida tutela (proteo) externa do crdito, impondo ao terceiro que induza
o inadimplemento de um contrato a possibilidade de reparao civil por tal
conduta.

Entende-se, assim, que o terceiro ofensor poder ser responsabilizado

como se contratante fosse, aliado, de maneira solidria (se for o caso), ao
prprio contratante faltoso.

Importante asseverar que sob a tica administrativa um eventual

rompimento contratual no se afigura infrao alguma; porm, sob a tica
civilstica, nada impede que a entidade prejudicada por tal conduta (no exemplo
dado, a AC prejudicada pela migrao da AR) ajuze competente ao
indenizatria para se ver ressarcida tanto do seu eventual prejuzo material
quanto pelo que razoavelmente deixou de lucrar194.

193 FARIAS, Cristiano Chaves de; ROSENVALD, Nelson. Direito das obrigaes. Rio de
Janeiro: Lumen juris, 2011, p. 127.
194 Por analogia (haja visa no se tratar de inadimplemento contratual), cite-se o art. 402 do
Cdigo Civil: Salvo as excees expressamente previstas em lei, as perdas e danos devidas ao
credor abrangem, alm do que ele efetivamente perdeu, o que razoavelmente deixou de lucrar.

102
CAPTULO 3 ASSINATURA DIGITAL

103
3.1 ASSINATURA

Conforme j amplamente debatido no primeiro captulo desta obra,

correto compreender a tecnologia como uma realidade cotidiana, que traz
inmeros benefcios a todos. Porm, possui como problema nsito sua
natureza o grau de confiabilidade na utilizao dos meios colocados
disposio dos usurios.

Tal assim ocorre pois foram os computadores que permitiram a

objetivao da informao, i.e., a sua completa separao em relao ao sujeito
cognoscente.

Na linguagem, a informao subjetiva, pois indissocivel do seu

produtor. Com a descoberta da escrita, houve uma objetivao primria,
aperfeioada com a imprensa (secundria) e potencializada pelos computadores,
seu grau (ao menos at agora) mximo, que representou [] um salto
qualitativo, crtico, separando completamente a produo da informao do
sujeito e deslocando a produo da informao do homem para a mquina.195

Ora, dos maquinrios desenvolvidos pelo homem, o computador o

nico que tem, simultaneamente, memria e processamento automtico. E, ao
possuir tais caractersticas, permitiu a completa separao entre meio e
mensagem, fato esse que possui como efeito colateral um srio problema (cuja
resoluo justamente o escopo do presente livro): a segurana da informao.
Greco complementa o raciocnio:

Primeira: meio e mensagem na histria da humanidade sempre

coexistiram, tendo por ponto de partida a ocorrncia de uma
relao comunicativa. A grande mudana verificada nos ltimos
anos foi ter a informao (mensagem) adquirido valor prprio
independente do suporte fsico pelo qual veiculada. Esta
mudana acarreta delicados problemas jurdicos relacionados
aos to realizados distncia ou por intermdio de
equipamentos eletrnicos.196

Essa objetivao traduz-se na forma que a assinatura assume: na digital,

sempre ser um conjunto de nmeros, diferente para cada operao realizada

195 MASUDA, Yoneji. A Sociedade da Informao como Sociedade Ps-Industrial. Rio de

Janeiro: Editora Rio, 1982, p. 68.
196 GRECO, Marco Aurlio. Internet e Direito. So Paulo: Dialtica, 2000, p. 12.

104
(ainda que se trate do mesmo autor), que pode, portanto, se referir a qualquer
pessoa (da a necessidade de um certificado digital que una os nmeros ao seu
titular). J na assinatura manuscrita ou autgrafa, inobstante a separao
primria ocorrida (ou seja, a separao do documento daquele que o assinou), a
ligao com o signatrio encontra-se justamente nos traos pessoais e prprios
que a caracterizam e a distinguem de qualquer outra.

A assinatura digital no passa de uma srie de nmeros, no visveis a

olho nu, nos quais o sistema efetuar a autenticao necessria para verificar se
os requisitos tcnicos foram cumpridos. , pois, uma forma totalmente diversa
daquela que o ser humano, desde sempre, se encontrou habituado, de
representar, graficamente, as suas autenticaes.

A assinatura197, qualquer que seja (manuscrita, eletrnica, digital), pode,

sempre, ser entendida como uma forma de identificao. O escopo autenticativo
se revela como a sua motivao e finalidade ltima, ao identificar a autoria de
determinada manifestao de vontade, unindo o titular ao contedo daquilo que
se declara.

Por consequncia, simultaneamente, tambm visa a provar tanto a

prpria autoria documental quanto o contedo daquilo que se assina, nos exatos
termos do Cdigo Civil, art. 219: As declaraes constantes de documentos
assinados presumem-se verdadeiras em relao aos signatrios.

V-se, assim, de pronto, uma ideia que ser explorada ao longo do

presente captulo: o binmio autenticidade (autoria) e integridade
(inalterabilidade de contedo) so caractersticas inafastveis para qualquer
assinatura que se pretenda vlida.

Importante salientar que no so mais necessrias as assinaturas de

duas testemunhas para os contratos constiturem negcios jurdicos perfeitos,
pois, apenas na redao do antigo Cdigo Civil havia dispositivo expresso em

197 sf (assinar+tura) 1 Ao ou efeito de assinar; assinao, assinamento. 2 Nome assinado,

firma ou rubrica, nome ou sinal da pessoa, que confirma um ato, ou legaliza um documento. 3
Ajuste pelo qual, mediante o pagamento de certa quantia, se adquire o direito de receber um
jornal, uma obra, uma revista, ou de assistir a certo nmero de espetculos, ou de viajar em trem
etc. []. Disponvel em:
<http://michaelis.uol.com.br/moderno/portugues/index.phplingua=portuguesportugues&palavra=a
ssinatura>. Acesso em: 14 jun. 2015.

105
determin-las:

Ao exigir o Cdigo a assinatura de duas testemunhas, no

significa que essas testemunhas tenham presenciado o negcio
e nem mesmo que tenha assistido confeco do documento. A
exigncia das duas testemunhas to somente para formalizar o
documento e tornar a obrigao vlida entre as partes,
imprimindo ao ttulo a presuno de traduzir a verdade dos fatos.
Nesse sentido de distinguir-se a testemunha do contrato, ou do
negcio, daquela que apenas formalizou o escrito. O artigo 135
exige apenas duas que subscrevam o documento. No exige que
tais testemunhas saibam do negcio nas suas mincias.198

Ou seja: se a participao das testemunhas j no era, desde aquela

poca, uma questo de contedo, mas meramente de forma, no haveria
sentido em se manutenir essa vetusta exigncia nos dias atuais, quando o
trfego social e a consequente necessidade de se agilizar as avenas, sem a
perda de segurana jurdica exponencialmente maior que outrora.

Da que se encontra realada a importncia dada simples assinatura

conferida pelo seu titular, que basta, por si s, para criar direitos e instituir
obrigaes199.

Tamanha a sua importncia que a falsidade de assinatura constitui

crime, definido no Cdigo Penal em seus artigos 297 e 298 (a depender se
pblico ou particular o documento, respectivamente). Em ambos, o bem jurdico
tutelado a f pblica, tendo como sujeitos passivos, sempre mas no somente,
o Estado e a coletividade. Trata-se de crime formal, cuja consumao ocorre
com a simples falsificao ou adulterao, independentemente de qualquer
resultado naturalstico posterior (ou seja: desinteressa, para fins de penalizao,
se o criminoso obteve a vantagem almejada com a falsificao).

3.2 DOCUMENTO ELETRNICO

198 LEVENHAGEN, Antnio Jos de Souza. Cdigo Civil: Comentrios Didticos. So Paulo:
Editora Atlas, 1981, p. 166-167.
199 Nada impede, entretanto, a existncia de exigncias especficas relacionadas presena de
duas testemunhas, seja para a existncia do ato (a lavratura de testamento pblico, por exemplo,
conforme determina o Cdigo Civil, art. 1.864, inc. II), seja, mesmo, para a atribuio de alguma
eficcia especfica manifestao de vontade (cite-se, como exemplo, a atribuio de eficcia
executiva ao escrito particular que conte com a assinatura de duas testemunhas, prevista no
Cdigo de Processo Civil, art. 784, inc. III).

106
 A palavra documento deriva do infinitivo latino doceo, que pode ser
traduzido em saber, anunciar200. Em clssica definio, Moacyr Amaral Santos
entende-o como uma [...] coisa representativa de um fato e destinada a fix-lo
de modo permanente e idneo, reproduzindo-o em juzo.201

Um documento no vale por si s; serve para demonstrar a existncia de

algo. E, dado o seu carter instrumental, sempre necessitou de um arrimo que
lhe conferisse materialidade: inicialmente a pedra; aps, o pergaminho; um
pouco atrs, o papel; e, doravante, crescentemente, o meio eletrnico. Miguel
Rodriguez acentua:

En el mundo jurdico, con la utilizacin de los modernos medios

tcnicos, el Derecho adquirir precisin y claridadad, tanto en su
comprensin como en su aplicacin, y las nuevas tecnologas
asociadas al ordenador cambiarn los mtodos y estructura de
pensamiento del jurista. Por ello, debemos adaptarnos a estos
nuevos mtodos de forma que retomemos los antiguos
problemas bajo una ptica diferente y adecuemos nuestra
actividad jurdica al desarrollo tecnolgico.202

Logo, faz-se importante definir o que seja documento eletrnico, fixando-

se, desde j, que sempre deve haver alguma segurana, em termos
tecnolgicos; bem como disponibilidade, para verificaes posteriores. Segundo
Marcacini:

O documento fsico consiste em algum meio tangvel, onde a

informao est inscrita, normalmente o papel. comum que
instrumentos sejam feitos em um maior nmero de vias,
distribudas entre os signatrios. Estes conceitos, de documento
original, ou de vias de um mesmo documento, so inexistentes
no meio eletrnico. O documento eletrnico a sequncia de bits
e, onde quer que esteja gravado, em qualquer quantidade de
cpias, mas desde que seja reproduzida exatamente a mesma
sequncia, teremos sempre o mesmo documento. Dado o fato de
que o documento eletrnico pode ser copiado infinitas vezes,

200 Segundo Caio Mrio a [...] mais nobre das provas a documental. Por via do escrito
perpetua-se o ato, enunciando-se a declarao de vontade de modo a no depender sua
reconstituio da falibilidade de fatores precrios [] o prstimo do documento vem de longe, e
em razo de sua maior valia que se presumem verdadeiras em relao aos signatrios as
declaraes constantes de documentos assinados. PEREIRA, Caio Mrio. Instituies de
Direito Civil. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 593-594.
201 SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil. So Paulo:
Saraiva, 2004, p. 395.
202 RODRGUEZ, Miguel ngel Davara. Manual de Derecho Informtico. Barcelona: Aranzadi,
2001, p. 22.

107
 mantendo-se exatamente igual matriz, impossvel falar-se em
original, em cpia, ou em nmero de vias do documento
eletrnico. Toda cpia do documento eletrnico ter sempre as
mesmas caractersticas do original e, por isso, deve ser assim
considerada. o caso at de dizermos que no existe um
original e no existem cpias nem vias do documento eletrnico,
enquanto ele for mantido nesta forma.203

Eletrnico um gnero no qual digital a sua espcie. Considerar-se-

como um suporte eletrnico tudo aquilo que possa ser interpretado por meio de
um equipamento eletrnico; j digital o documento eletrnico caracterizado em
dgitos binrios (as ondas so transformadas em linguagem especfica dos
computadores: sequncia de 0 e 1) e acessado somente por um sistema
computacional. Um filme, por exemplo, um documento eletrnico, ao passo
que um arquivo de Word um documento digital.204

Diante do exposto, revela-se o carter indireto da prova eletrnica:

sempre se necessita de um suporte decodificador que permita a sua leitura, pois
no passvel de percepo sensorial imediata. Um livro eletrnico, por exemplo,
apenas poder ser lido mediante a utilizao de um aparelho prprio (situao
essa, por bvio, que no ocorre com os livros fsicos).

O silogismo agora ganha contornos mais claros: se apenas se assina um

documento (apesar de a recproca no ser verdadeira, ou seja, existem
documentos que no so assinveis, tais como as fotografias impressas), e todo
documento eletrnico205 assinvel (pois sempre convertido em uma base de
dados), devem-se analisar quais so os requisitos necessrios conferncia de
validade assinatura eletrnica.

3.2.1 Assinatura Eletrnica

203 MARCACINI, Augusto Tavares Rosa. O documento eletrnico como meio de prova.
Disponvel em: <http://augustomarcacini.net/index.php/DireitoInformatica/DocumentoEletronico>.
Acesso em: 12 jun. 2016.
204 Disponvel em:
<http://www.documentoseletronicos.arquivonacional.gov.br/cgi/cgilua.exe/sys/start.htm?sid=10>.
Acesso em: 21 maio 2016.
205 Que deve ser compreendido como algo corpreo (e no incorpreo, como parece indicar o
senso comum), pois [] no importa, como j se disse, que se trate de documento informtico.
Falar em corporalidade falar na matria em que e por meio da qual se representa um ato. DIP,
Ricardo. Direito Administrativo Registral. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 46.

108
 A Uncitral (United Nations Commision on International Trade Law), rgo
integrante da Organizao das Naes Unidas ONU, responsvel pela
uniformizao das leis referentes ao comrcio internacional, publicou, em 2001,
uma lei modelo sobre as assinaturas eletrnicas,206 definindo-a, logo em seu
prembulo, como:

Electronic signature means data in electronic form in, affixed to

or logically associated with, a data message, which may be used
to identify the signatory in relation to the data message and to
indicate the signatorys approval of the information contained in
the data message; []

V-se seu carter amplssimo: um conjunto de dados, em formato

eletrnico, associado a determinado titular207. Dessa forma, qualquer mecanismo
utilizado para a identificao de um signatrio e do contedo documental, como,
por exemplo, a utilizao de um simples login e senha, criptografia ou mesmo a
identificao biomtrica por meio da impresso digital, podem ser
compreendidos como formas de assinatura eletrnica.

Cuide-se que a assinatura deve identificar o titular da mensagem, e no

o aparelho utilizado para envi-la ou receb-la. Assim, a identificao do
computador, que ocorre por meio dos endereos de IPs (Internet Protocols)208,
no pode ser considerada como forma de autoria (nem, tambm, e por
consequncia, de assinatura), pois, exemplificativamente (e de maneira absurda,
diga-se de passagem), no Brasil, ainda se permite o acesso simultneo de at
132 pessoas em um mesmo endereo de IP209.

206 UNCITRAL. Model Law on Eletronics Signatures with Guide to Enactment. 2001.
Disponvel em: <http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/electcom/ml-elecsig-e.pdf>. Acesso em:
13 fev. 2014.
207 Cujo conceito coincide com aquele fornecido pelo Comit Gestor da ICP-Brasil, estabelecido
no DOC ICP 15, item 4.2, verbis: [] o conjunto de dados sob forma eletrnica, ligados ou
logicamente associados a outros dados eletrnicos, utilizado como mtodo de comprovao da
autoria. Disponvel em: <http://www.iti.gov.br/images/twiki/URL/pub/Certificacao/DocIcp/doc-icp-
15_versao_3.0.pdf>. Acesso em: 15 jun. 2015.
208 Lei n 12.965, de 23 de abril de 2014 (vulgarmente conhecida como Marco Civil da Internet),
verbis: Art. 5 Para os efeitos desta Lei, considera-se: [] II terminal: o computador ou qualquer
dispositivo que se conecte internet; III endereo de protocolo de internet (endereo IP): o
cdigo atribudo a um terminal de uma rede para permitir sua identificao, definido segundo
parmetros internacionais;
209 Tal fato pode ocasionar diversos problemas, inclusive na seara criminal (devido ao aumento
da cibercriminalidade), quando, por exemplo, se investiga determinado IP utilizado para o
cometimento de crimes. Em tese, portanto, podem ser investigadas at 131 pessoas inocentes,

109
 A assinatura eletrnica um gnero210, do qual deriva a digital, sua
espcie. Logo, no presente trabalho, sempre que nos referirmos ao gnero,
justamente para que consigamos caracteriz-las satisfatoriamente, entender-se-
excluda a assinatura digital211. Essa oriunda nica e exclusivamente dos
certificados digitais ICP-Brasil, ao passo que outros certificados digitais
garantem, quando muito, apenas assinaturas eletrnicas, que ficam a depender,
ainda, de outras circunstncias.

Podem ser ressaltadas trs principais diferenas entre o gnero e a sua

espcie: a) a assinatura eletrnica se contenta com qualquer forma de
integridade documental (ou mesmo nenhuma), conquanto na digital exige-se a
utilizao de criptografia assimtrica (operao matemtica que utiliza um par de
chaves criptogrficas e permite que se saibam a origem e a integridade do
documento); b) apenas a assinatura digital se exige a identificao presencial do
usurio como forma de autenticidade; c) consequncia das duas caractersticas
anteriores, a validade da assinatura digital deriva diretamente da lei.

Juridicamente, validade significa a entrada do fato no mundo jurdico

sem vcios que possam gerar a sua desconstituio212. No direito brasileiro,
tirante as excees que elevam a forma do ato para efeito de prova ou mesmo
para fins de solenidade (quando a sua inobservncia acarretar a nulidade), a

situao essa que perdurar at a completa substituio dos antigos IPv4 pelos modernos iPv6,
que identificam univocamente o computador. Veja-se que nessa hiptese de univocidade, no se
garantir, em princpio, a assinatura eletrnica, pois nada impede que aquele terminal tenha sido
utilizado, fraudulentamente, por um terceiro. O Marco Civil, acima transcrito, no art. 5, inc. VI,
apenas exige que o provedor efetue o registro da data e hora de incio e trmino de uma conexo
internet, sua durao e o endereo IP utilizado pelo terminal para o envio e recebimento de
pacotes de dados.
210 [] sob a denominao de assinatura eletrnica inclui-se um sem nmero de mtodos de
comprovao de autoria empregados em meio virtual. A assinatura digital, desta feita, consiste
em espcie do gnero assinatura eletrnica, e representa um dos meios de associao do
indivduo a uma declarao de vontade veiculada eletronicamente dentre os diversos existentes.
MENKE, Fabiano. Assinatura Eletrnica no Direito Brasileiro. So Paulo: RT, 2005, p. 42.
211 DOC ICP 15, item 4.1, verbis: Assinatura Digital ICP-Brasil a assinatura eletrnica que: a)
esteja associada inequivocamente a um par de chaves criptogrficas que permita identificar o
signatrio; b) seja produzida por dispositivo seguro de criao de assinatura; c) esteja vinculada
ao documento eletrnico a que diz respeito, de tal modo que qualquer alterao subsequente
neste seja plenamente detectvel; e d) esteja baseada em um certificado ICP-Brasil, vlido
poca da sua aposio. Disponvel em:
<http://www.iti.gov.br/images/twiki/URL/pub/Certificacao/DocIcp/doc-icp-15_versao_3.0.pdf>.
Acesso em: 15 jun. 2015.
212 Segundo Bernardes de Mello o "[] plano da validade, portanto, se refere parte do mundo
jurdico em que se apura a existncia ou a inexistncia de dfice nos elementos nucleares do
suporte ftico dos atos jurdicos que influem na sua perfeio." (MELLO, Marcos Bernardes.
Teoria do Fato Jurdico: Plano da Validade. So Paulo: Saraiva, 1997, p. 2).

110
regra vigente o princpio da liberdade das formas, nos termos expressos do
Cdigo Civil, art. 107: A validade da declarao de vontade no depender de
forma especial, seno quando a lei expressamente a exigir.

Se a forma, em regra, livre, nada impede que a assinatura eletrnica

tambm o seja. Trocando em midos: uma parte pode perfeitamente aceitar a
manifestao da outra ainda que efetuada sem qualquer formalidade legal, o que
nada mais significa seno a incidncia da autonomia privada no mundo digital.
Nos dias atuais, nada mais informal e nada mais comum. No seria, assim,
correto compreender desde logo essas manifestaes de vontade como
invlidas ante a ausncia da utilizao do certificado digital ICP-Brasil, por
exemplo.

No direito brasileiro, o princpio da liberdade das formas possui uma

especfica previso, no tocante s assinaturas eletrnicas, constante na prpria
Medida Provisria 2.200-2/01 (a partir de sua segunda edio), nos seguintes
termos:

Art. 10.
[]
2 O disposto nesta Medida Provisria no obsta a utilizao
de outro meio de comprovao da autoria e integridade de
documentos em forma eletrnica, inclusive os que utilizem
certificados no emitidos pela ICP-Brasil, desde que admitido
pelas partes como vlido ou aceito pela pessoa a quem for
oposto o documento.

A norma clara: desde que admitido pelas partes, qualquer meio de

comprovao de autoria e integridade (leia-se: assinatura eletrnica) vlido.
Assim, se certo que a utilizao do certificado ICP-Brasil confere validade
jurdica manifestao eletrnica, no menos correto se chegar concluso
de que a validade no se encontra adstrita utilizao dos certificados digitais.
So tais como dois crculos concntricos, nos quais a validade o de maior
amplitude (pois a simples concordncia das partes pode alcan-la). Em
interessante abordagem, Menke comenta o aludido dispositivo:

Alm da liberdade conferida s partes, o 2 do art. 10 da MP

2.200-2 tambm pode ser encarado a partir de outra perspectiva:
a de uma abertura de espao ao princpio da neutralidade
tecnolgica. A expresso utilizao de outro meio de

111
 comprovao de autoria e integridade, inclusive os que utilizem
certificados no emitidos pela ICP-Brasil denota a inteno de
no restringir os mtodos de comprovao de autoria que podem
ser admitidos como meio de prova. Todavia, a desvantagem da
utilizao de meios como senhas, assinaturas digitalizadas e
dados biomtricos que no tero status jurdico diferenciado ex
ante, em que pese possam perfeitamente ser aceitos como meio
de prova.213

Diante de suas caractersticas, as assinaturas eletrnicas apenas

cuidam de interesses meramente privados (interpartes), e no pblicos, como o
certificado ICP-Brasil o faz. Um documento pblico, em geral destinado a
produzir efeitos em qualquer lugar do Brasil, no poderia, nunca, se valer de
outras formas de assinatura que no a digital.

Tomemos, como exemplo, talvez o mais importante de todos, uma

certido de nascimento. Acaso se adote a sua forma eletrnica, existem duas
alternativas para se conferir validade jurdica, nos termos da Medida Provisria
2.200-2/01: a) a assinatura do documento, pelo seu responsvel legal (no caso,
o registrador civil de pessoas naturais), com certificado ICP-Brasil; b) a
solicitao de aquiescncia de todos aqueles que devero observncia, isto ,
toda a populao brasileira, alm das pessoas jurdicas de direito pblico interno
e externo214.

Dessa forma, no h sombra de dvida acerca do modelo que os

documentos pblicos devem adotar, at mesmo por imposio constitucional,
que veda, em seu art. 19, inc. II, Unio, aos Estados, ao Distrito Federal e aos
Municpios a recusa de f aos documentos pblicos. Ora, s se pode reconhecer
f naquilo que possua segurana (ao contrrio do que ocorre com os
documentos privados, nos quais a autonomia da vontade decide o que melhor
aprouver aos partcipes da avena).

213 MENKE, Fabiano. Assinatura Eletrnica no Direito Brasileiro. So Paulo: RT, 2005, p.
145.
214 Justamente por isso padece de certa impropriedade tcnica a previso contida no art. 13 do
Provimento CNJ n 13, de 3/9/2010, que dispe sobre a emisso da certido de nascimento. Isso
porque determina que a referida certido [] conter a identificao da respectiva assinatura
eletrnica [...]. O correto, assim, seria assinatura digital, no apenas por tudo o que aqui
exposto, mas, principalmente, porque o prprio Provimento expresso em exigir a assinatura
digital ICP-Brasil para a comunicao eletrnica de dados (art. 1, 3). De qualquer forma, no
se pode falar que a previso encontra-se peremptoriamente equivocada, pois se referiu ao
gnero, que abrange, por consequncia, a sua espcie.

112
 Em linha conclusiva: no direito brasileiro, no que toca aos documentos
privados, a informalidade no sinnima de invalidade, mas apenas a
certificao digital ICP-Brasil conferir segurana jurdica satisfatria s
manifestaes de vontade emitidas em meio eletrnico, pois a sua validade
advm diretamente do ordenamento jurdico.

3.2.1.1 Assinatura Eletrnica Mediante Simples Acordo de Vontades

A assinatura eletrnica admite inclusive a ausncia de qualquer forma

automatizada de identificao do titular ou mesmo da integridade do documento,
bastando, para tanto, que haja a expressa aquiescncia de todos aqueles que
sofrero os efeitos do referido documento e a lei no exija forma especial para a
prtica do ato215.

Tal ocorre, por exemplo, com o envio de um e-mail no qual duas pessoas
concordem em efetuar um contrato (v.g., um emprstimo de dinheiro,
denominado tecnicamente de mtuo). Caso no haja o pagamento por qualquer
motivo, mas ambas as partes sejam concordes quanto ao seu contedo e
autoria, a assinatura, apesar de inexistente, ser considerada como implcita,
pois, repise-se: a autoria e o contedo so incontestes216. dizer: o contrato
vale por si s, e, caso no haja o seu pagamento, poder ser utilizado
judicialmente como meio de prova217.

215 Em muitos atos, a forma essencial, como sucede com o casamento, que h de ser
realizado com estrita observncia de todo o formalismo prescrito na lei; o que acontece ainda
com o testamento, assim, como com a transmisso de direitos reais sobre imveis, de valor
superior ao legal, que exige escritura pblica. Nulo o ato efetuado sem observncia da forma
prescrita em lei, ou em que for preterida solenidade que a lei considere essencial para sua
validade (art. 166, n. IV e V). MONTEIRO, Washington de Barros. Curso de Direito Civil. So
Paulo: Editora Saraiva, 2009, p. 233-234.
216 Discordo, portanto, da posio de Marcacini, para quem: [] Concluo, pois, que sem o uso
de assinatura criptogrfica, nenhum valor probante tm os registros dos e-mails enviados ou
recebidos arquivados no computador do usurio. MARCACINI, Augusto Tavares Rosa. O
documento eletrnico como meio de prova. Disponvel em:
<http://augustomarcacini.net/index.php/DireitoInformatica/DocumentoEletronico>. Acesso em: 12
maio 2016. Ora, a criptografia sim importante para se garantir a validade ex lege do
documento, tal qual feito pela ICP-Brasil. Porm, se inexiste discordncia quanto ao contedo
bem como autoria do documento, entende-se que esse pode, perfeitamente, ser utilizado como
meio de prova.
217 O prprio Superior Tribunal de Justia STJ j admitiu, expressamente, a utilizao de e-
mail (sem assinatura digital) como documento idneo impetrao de Mandado de Segurana:
[] 2. O ato coator consubstanciado na excluso do recorrente do concurso pblico por no
comprovao de requisito constante do edital, sendo certo que essa excluso est devidamente

113
 Porm, se no houver concordncia apenas quanto ao contedo do
contrato, mas o declaratrio aceite-o quanto sua existncia (no exemplo acima
dado, a discusso resida apenas em se saber se o devido eram R$ 200 ou
R$ 300), insta observar que o Cdigo Civil equipara ao erro a transmisso
errnea da vontade por meios interpostos (nos quais a internet um exemplo).
Verbis: Art. 141. A transmisso errnea da vontade por meios interpostos
anulvel nos mesmos casos em que o a declarao direta.

Logo, se a transmisso eletrnica de vontade chegou truncada ou

mesmo equivocada ao seu destinatrio, o negcio ento engendrado, que
juridicamente existente (pois as partes concordam quanto ao ponto), poder
ser anulado, judicialmente, por erro, comprovando-se que no foi aquela a sua
vontade expressada no negcio jurdico.

3.2.1.2 Assinatura Eletrnica sem Acordo de Vontades

Deve-se ir alm. Vimos que as assinaturas eletrnicas possuem

validade, desde que cumpridos dois requisitos cumulativos: a) a lei no exija
alguma solenidade especfica; b) as partes concordem quanto autoria e a
integridade (isto , seu contedo) documentais (com a ressalva de que a
discordncia quanto ao contedo, por si s, no impede a utilizao do
documento eletrnico, pois pode ser equiparada ao erro).

Significa, ento, dizer que o documento eletrnico, que no possua a

concordncia expressa de ambos os contratantes, no possa ser utilizado como
meio de prova em um processo judicial? Ou, em outros termos: caso alguma das
partes no seja concorde quanto ao seu contedo (ou mesmo quanto a sua
existncia), o mesmo no poder ser judicialmente utilizado no processo?

A resposta que a sua utilizao, por mais destoante que possa parecer
com o que at aqui foi defendido, plenamente possvel, podendo ser
reconhecida nesse mesmo documento a assinatura daquele que no a

comprovada atravs de comunicao eletrnica (e-mail) recebida, pelo recorrente, em sua caixa
de correio eletrnico. Deveras, esse documento tem a propriedade de comprovar o ato coator e
as consequncias que dele derivam, o que torna despicienda a juntada do edital. Logo, ressoa
inequvoco que o writ of mandamus est guarnecido de prova pr-constituda. STJ, RMS n
29.073/AC, Rel. Min. Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe de 28/6/2010.

114
reconhece. E isso porque haver a substituio da vontade negada por uma
declarao judicial. O Cdigo de Processo Civil, art. art. 369, determina que218:

As partes tm o direito de empregar todos os meios legais, bem

como os moralmente legtimos, ainda que no especificados
neste Cdigo, para provar a verdade dos fatos em que se funda
o pedido ou a defesa e influir eficazmente na convico do juiz.

Tal disposio complementada por outra, contida no art. 373, inc. I, do

mesmo diploma, que determina caber ao autor o nus (isto , o dever) de provar
os fatos constitutivos de seu direito219. Sendo assim, caso o autor consiga
judicialmente provar a existncia do contrato (por meio de uma percia, por
exemplo), ele poder perfeitamente ser utilizado como meio de prova, ainda que
o ru, na ao, negue peremptoriamente a sua existncia.

A diferena evidente: se as partes concordam com a existncia e a

integridade documental, essa primeira etapa, de prova do contrato, restar
dispensada ao autor. Caso, porm, o ru negue a existncia do contrato, o autor
da demanda dever, alm de demonstrar a sua existncia, demonstrar, tambm,
o descumprimento contratual (e que justificou, ao fim, a busca pela tutela
judicial). Certamente alguns exemplos clarificaro a questo:

a) A e B firmam um contrato, por simples troca de e-mails, para a

entrega de 1 (uma) saca mensal de arroz, pelo perodo de 1 ano,
mediante o adiantamento do total do valor pelo credor A. V-se,
desde logo, que se trata de um contrato comum, obedecendo ao
princpio geral de liberdade das formas. O contrato corre bem at
o terceiro ms, quando o devedor das sacas (B) passa a no

218 Nesse mesmo sentido, h, ainda o art. 225 do Cdigo Civil, assim expresso: As
reprodues fotogrficas, cinematogrficas, os registros fonogrficos e, em geral, quaisquer
outras reprodues mecnicas ou eletrnicas de fatos ou de coisas fazem prova plena destes, se
a parte, contra quem forem exibidos, no lhes impugnar a exatido. Isso porque, segundo a
doutrina, A evoluo tecnolgica tende a aprimorar e a criar novos suportes, ampliando
significativamente a extenso e aplicabilidade desse meio de prova e inviabilizando o trato legal
completo da figura. Por isso se fala em prova documental tpica representada pelas provas
documentais clssicas (instrumento pblico, escritura, declaraes particulares) e atpicas
que renem todas as demais provas documentais, no expressamente tratadas em lei e,
geralmente, oriundas do crescente aprimoramento das tcnicas de registro de ideias. Assim, o
trato da prova documental , e deve sempre ser, aberto, sempre receptivo aos novos veculos de
representao de ideias (ou de vontades). MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Srgio
Cruz. Curso de Processo Civil: Processo de Conhecimento. So Paulo: RT, 2010, p. 347.
219 No mesmo sentido, o Regulamento (UE) n 910/2014, do Parlamento Europeu e do
Conselho, que determina, no art. 13, pargrafo 1, que o nus da prova da inteno ou
negligncia de um prestador no qualificado de servios de confiana recai sobre a pessoa
singular ou coletiva que intente a ao de indemnizao pelos danos referidos no n. 1.

115
 mais entreg-las. Resta, ao credor A, ajuizar demanda judicial
solicitando que o contrato seja integralmente cumprido (existem
outras alternativas jurdicas, que no interessam presente
anlise). No exemplo, portanto, A ser o autor da ao. Caso o
devedor B concorde com a existncia do contrato, porm, alegue
que no mais o cumpriu pela ocorrncia de um evento
imprevisvel (uma geada, por exemplo), claro que o credor no
dever provar que o contrato existe: as partes concordam quanto
ao assunto, e o processo passa a se desenrolar agora com
questes externas ao documento eletrnico, referentes ao
inadimplemento contratual (tais como: houve realmente geada? a
geada era previsvel?). Porm, o que mais comum (e,
infelizmente, mais provvel) ser o devedor negar que firmou
esse contrato, que nunca tomou conhecimento do e-mail, haja
vista terem criado uma conta em seu nome (autenticidade), ou
mesmo que houve uma alterao no contedo contratual
(integridade), pois o contrato originrio apenas previa a entrega
de trs sacas, de modo que o credor o teria alterado
maliciosamente e o contrato encontrar-se-ia completamente
cumprido. Nesse caso, mediante a simples negativa do devedor,
que nada precisar provar para tanto, o trabalho do credor ser
duplo, pois dever provar que: a) primeiro, o contrato existe; b)
segundo, o devedor descumpriu-o nos exatos termos em que
alegado;
b) determinada pessoa anuncia, em sua rede social, certa
contraprestao pecuniria pelo encontro de seu animal de
estimao desaparecido. Tecnicamente, houve um negcio
jurdico unilateral de promessa de recompensa (Cdigo Civil, art.
854) diante da possvel descoberta de bem mvel perdido
(Cdigo Civil, art. 1233). Aps encontrado o animal, e procurado
seu dono para que se efetivamente pague a recompensa
anunciada, pode, por acaso, o promitente se recusar a pagar o
devido sob a alegao de que o ato no foi por ele assinado,
pois meramente manifestado em meio eletrnico? Ou seja: que
criaram uma conta em seu nome, com suas fotos, e que o
anncio feito indevido, pois nunca viu aquele animal? Sim,
possvel. Nesse caso, o autor da demanda ser o promissrio,
ou seja, aquele que encontrou o animal, que dever provar a
existncia da promessa bem como que aquele que a prometeu
acabou por no cumpri-la (ou seja, uma pletora de situaes que
chegam, mesmo, a inviabilizar financeiramente essa eventual
demanda). Claro que, se o promitente no tivesse agido de m-
f, o ato produziria normalmente seus efeitos, constituindo-se
como mais um exemplo de ato regido pelo princpio geral de
liberdade das formas.

O que releva notar a verdadeira escalada da dificuldade em se provar

determinado fato (e, por conseguinte, em se lograr xito em eventual processo
judicial): se as partes concordam sobre o documento eletrnico, haver muito
menos perda de tempo e dinheiro em produo probatria do que se h uma
discordncia referente autenticidade ou integridade documentais. Mas, seja

116
negando, seja aquiescendo, haver sim a possibilidade de se valer judicialmente
desse documento, que foi, ainda que negado por um de seus possveis autores,
assinado eletronicamente.

Adiantando-se, desde logo, um assunto que ser mais bem evidenciado

linhas frente, caso fosse utilizada a certificao digital nesses exemplos, a
presuno relativa de veracidade gerada pela sua utilizao teria o condo de
inverter o nus probatrio: o devedor das sacas de arroz e o promitente da
promessa de recompensa at poderiam negar a validade de suas manifestaes
de vontade, mas teriam que provar, para tanto, tal fato (de modo que as suas
simples negativas, tais quais feitas nos exemplos dados, no inverteriam, por si
s, o dever de provar a autoria das manifestaes de vontade), sob pena de no
obter xito na demanda e arcar, ao final, com todos os nus sucumbenciais (algo
que tecnicamente se denomina de no repdio220).

3.2.1.3 Login e Senha

Diante de todo o exposto, enfim, no seria muito mais simples o

ordenamento jurdico brasileiro ter conferido validade jurdica utilizao do
login e senha, to difundido entre ns? No seria muito menos oneroso, tanto
para o governo brasileiro (que necessita manter uma Autarquia especfica para
tal finalidade), quanto para os usurios (que necessitam, de tempos em tempos,
pagar pelos certificados)?

A resposta negativa. Ao tratar de tecnologia, o direito no pode dotar

de validade jurdica algo que no possua, intrnseca e tecnologicamente,
segurana. Revela-se, assim, a interdisciplinariedade do direito da certificao
digital221, inserido em um campo mais amplo, o direito da informtica. No toa,

220 Expresso equvoca, pois, conforme visto, existe sim a possibilidade de repdio, devendo-se
apenas verificar a quem compete o dever de provar eventual falsidade de autoria ou integridade.
Inobstante a consagrao do termo em textos tcnicos, e mesmo no artigo 195 do novo Cdigo
de Processo Civil, preferimos a utilizao da expresso presuno legal, mais adequada s
finalidades jurdicas das assinaturas digitais. Enfim, o no repdio, ou a presuno legal, no so
caractersticas do documento eletrnico, tais quais a autenticidade e a integridade; so, isso sim,
uma consequncia direta dessas caractersticas.
221 E, na verdade, tal no uma caracterstica especfica do direito informtico, mas sim de uma
nova conscincia que permeia o ordenamento jurdico: "[...] no mundo contemporneo os setores
do conhecimento e da organizao social so cada vez mais especializados e interdependentes

117
a doutrina abalizada define esse direito como um droit carrefour, um direito de
encruzilhada:

[] Por outro lado, certos institutos e princpios jurdicos

tradicionais revelam-se incapazes, como j se aflorou, para
abarcar algumas novas consequncias daquela penetrao
horizontal da informtica, sob pena de desfigurao desses
institutos. Nessa medida, vai nascendo um conjunto de regras
"sui generis, ainda que por vezes no faam mais do que se
adaptar a regulamentao que decorre de princpios vigentes de
longa data. Se existe ou no um corpo autnomo de regras
jurdicas como base do Direito da Informtica pode ainda ser
duvidoso. Do que no pode duvidar-se de que existe j um
direito aplicado informtica, cuja extenso as compilaes
documentam. Na sugestiva expresso de J. HUET e H. MAISL
trata-se de um droit carrefour` um direito de encruzilhada,
destinado a enquadrar os tratamentos automatizados da
informao e necessariamente tambm ligado s regras
aplicveis s novas tcnicas de comunicao. O que est a
suceder com a difuso das redes pelas quais circula a
informao no poder ser matria indiferente ao direito da
informtica.222

Nesses termos, cumpre salientar que login e senha um sistema falho

por natureza, porque traz a ideia do segredo compartilhado: a senha,
teoricamente sigilosa, armazenada em um servidor do depositrio dessa
forma, no apenas o seu proprietrio a conhece e, tambm, quando se faz a
autenticao, via de regra a referida senha trafega abertamente na rede, estando
suscetvel a violaes ou cpias mal-intencionadas. Ora, nada mais frgil sob a
tica da segurana da informao.

Ainda que se exija alguma senha mais rebuscada, tais como a utilizao
de letras e nmeros (tecnicamente denominada de alfanumrica), a adoo da
tecla Caps Lock, etc., o login no perder a sua natureza de mera assinatura
eletrnica.

Significa dizer, conforme visto nos exemplos acima citados, que basta a
negativa de quem a utiliza para carrear o nus da prova outra parte (que ser a

uns dos outros. A crescente especializao leva, paradoxalmente, busca do auxlio de outras
reas do conhecimento para que o saber especializado no fique isolado, sem importncia e
funo prtica." ARAGO, Alexandre Santos de. Agncias Reguladoras e a Evoluo do
Direito Administrativo Econmico. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 123.
222 MARQUES, J. A. Garcia; MARTINS, A. G. Loureno. Direito da Informtica. Coimbra:
Almedina/Instituto Jurdico da Comunicao, 2000, p. 65.

118
autora do processo judicial). Justamente por isso, nos furtos eletrnicos
ocorridos em contas bancrias, os bancos pagam desde logo os prejuzos
sofridos com a transao fraudulenta, pois sabem que, em um eventual litgio
judicial, tero a incumbncia de demonstrar que no foi o titular da conta-
corrente quem a movimentou223, fato esse que, de to difcil ser provado, chega
a ser enquadrado juridicamente sob um nome sugestivo: probatio diabolica.

Entende-se como adequada a sua utilizao apenas para fins de

autenticao, isto , para o (simples) acesso a sistemas informacionais com
alguma espcie de proteo (tais como verificar a conta bancria). Para a
promoo de manifestaes seguras, exige-se muito mais: a garantia de
autenticidade e integridade documentais, requisitos no alcanveis mediante
simples autenticao eletrnica.

Logo, no exemplo citado, para se ordenar determinado pagamento, por

exemplo, aps efetuado o login na conta, dever-se-ia assinar digitalmente a
ordem. J o inverso, ou seja, se a autenticao ocorreu mediante a utilizao de
certificados digitais, a assinatura, em si, do documento, torna-se despicienda,
(inobstante agregar uma maior segurana ao processo, diante da j
identificao, no sistema, daquele que ir protocolar o documento).

3.2.1.4 Atos Processuais

Em aparente contradio com o posicionamento esposado no tpico

acima, a Lei n 11.419/06 (Lei do Processo Eletrnico), no inc. III do seu artigo
1, faculta, ao Poder Judicirio, a escolha entre duas formas de assinatura
eletrnica: a assinatura digital ICP-Brasil e o cadastro do usurio perante o
Poder Judicirio. A questo bastante especfica: nessa referida lei existe a
expressa previso de utilizao do login e senha, ou, nos termos eufemsticos
utilizados, cadastro perante o Poder Judicirio (que apenas ocorrer mediante o
comparecimento presencial do usurio).

A especificidade justamente a maior prova de sua falibilidade: a

referida lei inova no direito brasileiro ao exigir que a utilizao do login e senha

223 E no o titular que dever provar que no a movimentou. Apesar da aparente sinonmia
entre as frases, possuem significados diametralmente opostos.

119
seja antecedida pela identificao presencial do usurio (importando essa ideia
diretamente da certificao digital). Esquece, porm, que de nada adianta
identificar-se presencialmente se inexistem garantias tecnolgicas de que o
documento ser autntico e manter-se- ntegro entre o emissor e o receptor.

A ttulo exemplificativo, o certificado digital ICP-Brasil pressupe a

utilizao de criptografia assimtrica (chaves pblicas), que significa a
manipulao de duas chaves: a privada, que de posse exclusiva repise-se:
exclusiva, do titular (o documento a ser assinado que vai ao encontro da chave
e no o inverso, vez que a chave fica armazenada) e a pblica, essa sim, que
trafega e de conhecimento geral.

Ademais, um ponto pragmtico: o Judicirio deve desempenhar as

relevantes tarefas que lhe so constitucionalmente atribudas, e das quais j se
encontra bastante assoberbado, no havendo motivos para se ocupar com
identificaes presenciais se j existe um aparato administrativo (ou seja, a ICP-
Brasil) que cuida justamente do assunto.

Se, do ponto de vista histrico, havia sim motivos para a previso do

cadastro perante o Poder Judicirio, mormente no que tange facilitao de
acesso ao Judicirio pelos advogados ( inegavelmente um sistema mais
simples de ser utilizado que a certificao digital), passados dez anos da
publicao da lei inexistem motivos para que se permita a utilizao de
assinaturas eletrnicas no confiveis, at mesmo pela natureza do objeto: o
processo um instrumento de atuao estatal, que necessita, por isso mesmo,
de segurana ontolgica em seus procedimentos.

A prpria realidade j imps a quase revogao da referida previso:

tanto o Conselho Nacional de Justia CNJ, por meio da Resoluo n 185, de
18/12/2013, que instituiu o PJE Processo Judicial Eletrnico, quanto o
Supremo Tribunal Federal STF, por meio da Resoluo n 427, de 20/04/2010
e o Superior Tribunal de Justia STJ, via Resoluo n 10, de 06/10/2015,
adotaram os certificados digitais ICP-Brasil como a nica forma de assinatura em
seus processos, sejam originrios ou em grau recursal.

Portanto, quanto utilizao dos certificados digitais para a assinatura

do peticionamento eletrnico, a questo parece estar sedimentada. Existe,

120
porm, uma situao hbrida, na qual o acesso ao protocolo virtual efetuado
por meio de um certificado digital, mas, no corpo da petio, consta o simples
nome (ou mesmo a assinatura digitalizada) de outro advogado.

Sobre o tema, o Superior Tribunal de Justia possua entendimento de

que, em situaes como a narrada, a petio deveria ser considerada
inexistente, diante do possvel descumprimento da forma de assinatura
eletrnica trazida na Lei n 11.419/06: [] residem dvidas quanto ao signatrio
do documento, no merecendo este a chancela de ser elevado a condio de
original. (AgRg no Ag 1246828DPI, Rel. Ministro Vasco Della Giustina
(Desembargador Convocado do TJRS), Terceira Turma, julgado em 19/10/2010,
DJe 03/12/2010).

Bom, a dificuldade em compreender esse posicionamento residia no fato

de o Tribunal deliberadamente conferir validade jurdica simples indicao de
um nome na petio que adentra em seu protocolo. Mas no apenas, pois
justamente essa pseudo-validade possuiria o condo de desconstituir uma outra
validade, essa ntegra, agora advinda da certificao digital, conferida por lei e
regulamentos pertinentes (Lei 11.419/2006, Resoluo STJ 1/10 e, acrescento
eu, a MP 2.200-2/01).

A validade da manifestao de vontade advm no de simples indicao

do nome da pessoa, cuja assinatura colocada logo acima, mas apenas da
assinatura digital ou manuscrita (em documentos eletrnicos ou fsicos,
respectivamente) independentemente da existncia, ou no, de um nome por
extenso abaixo.

Tanto assim o que se o recurso eletrnico, assinado digitalmente, no

tiver nenhuma meno do nome do advogado no seu corpo, no ser
considerado apcrifo, justamente porque a presuno de autenticidade advir da
utilizao da certificao digital. Nesse mesmo exemplo, a mera indicao do
nome de outro advogado, sem a sua assinatura, no trar ao documento a
presuno de autoria daquele que no o assinou. Em concluso, no h motivo
para considerar o recurso inexistente, haja vista a presuno advinda da
utilizao da certificao digital.

121
 Diante dessa perplexidade, em 2011 publiquei um artigo 224, cujo excerto
segue abaixo:

Em outras palavras, significa dizer que qualquer indicao

acerca do nome do advogado deve ser desconsiderada, seja ela
correta, errnea ou mesmo inexistente, vez que no possui
validade jurdica alguma, haja vista o Cdigo Civil ter consignado
a necessria assinatura, e no a simples aposio do nome no
documento, para eficacizar a manifestao de vontade. E, em
meio virtual, a assinatura eletrnica a nica forma segura, com
respaldo normativo, para conferir autenticidade e integridade ao
documento digital. Eventual colidncia entre o titular do
certificado e a pessoa indicada no ato processual no gera
qualquer dvida em relao ao signatrio do documento, pois se
considera unicamente aquele que tenha o certificado emitido em
seu nome, conforme expressa previso trazida pela MP 2.200-2,
art. 1, quando instituiu a ICP-Brasil para garantir a
autenticidade, integridade e validade jurdica dos documentos
emitidos em forma originariamente eletrnica. Logo, justamente
pelo protocolo virtual necessitar de instrumentos virtuais
(permitam-me a redundncia) para conferir segurana
informao prestada, apenas a forma de assinatura prevista na
lei do processo judicial eletrnico deve ser considerada para a
correta identificao do seu titular. E a referida lei, diga-se de
passagem, no faz qualquer meno a uma possvel anlise do
corpo da petio para que a autoria do documento seja atestada.
Desde Francisco Cavalcanti a validade restrita ao momento de
produo do ato jurdico (Tratado de Direito Privado, Tomo IV, p.
16), produo essa que, sob o ponto de vista processual, o
momento em que a petio adentra na Secretaria do Tribunal,
ainda que virtual. Esse o marco considerado para a anlise da
tempestividade recursal, devendo, por conseguinte, ser tambm
o prestigiado para a identificao do titular da petio. Assim, por
tudo o que at aqui foi dito, se o titular do certificado aquele
que se reputa o autor intelectual da pea protocolizada, ele
quem deve possuir procurao ad judicia (voluntria ou legal) em
seu nome, sob pena de incidir a previso contida na smula STJ
115: Na instncia especial inexistente recurso interposto por
advogado sem procurao nos autos. [] Portanto, sugere-se,
humildemente, a completa superao (overruling) do
entendimento ento existente no STJ, de modo que a anlise da
eficcia do recurso seja feita apenas por aqueles que possuem
validade jurdica em sua manifestao, mormente no que se
refere aos detentores de certificados digitais ICP-Brasil.

Foi de grande satisfao quando, em 2015, efetuou-se a consolidao

224 GARCIA, Andr Pinto. A eficcia da assinatura digital perante o Tribunal Cidado:
apontamentos necessrios. Disponvel em: <http://arpen-
sp.jusbrasil.com.br/noticias/3134561/artigo-a-eficacia-da-assinatura-digital-perante-o-tribunal-
cidadao-apontamentos-necessarios-por-andre-pinto-garcia>. Acesso em: 25 jun. 2016.

122
da mudana de entendimento do Tribunal, que pode ser ilustrada pelas duas
ementas a seguir:

AGRAVO REGIMENTAL. AO PENAL ORIGINRIA.

PROTOCOLO E ASSINATURA DO RECURSO POR MEIO
ELETRNICO. ADVOGADO TITULAR DO CERTIFICADO
DIGITAL QUE NO POSSUI PROCURAO NOS AUTOS.
RECURSO INEXISTENTE. SUM. 115/STJ.
1. A utilizao do meio eletrnico de peticionamento exige a
observncia das regras prprias previstas na Lei 11.419/2006,
em especial, para a hiptese sob anlise, o disposto no art. 2,
inc. III, alnea a, segundo o qual, a assinatura eletrnica,
baseada em certificado digital emitido por Autoridade
Certificadora credenciada, considera-se forma de identificao
inequvoca do signatrio.
2. A opo pela utilizao do meio eletrnico de peticionamento
implica na vinculao do advogado titular do certificado digital ao
documento chancelado, considerando-se-o, para todos os
efeitos, o subscritor da pea. Precedentes.
3. No tem valor eventual assinatura digitalizada, de outro
advogado, que venha constar da pea encaminhada e assinada
eletronicamente, mesmo que este possua procurao, dada a
impossibilidade de aferio de sua autenticidade e tambm
porque essa modalidade de assinatura de fcil reproduo por
qualquer pessoa no mbito digital no possui qualquer
regulamentao legal.
4. Na hiptese, considerando que o advogado que assinou
eletronicamente os agravos regimentais no possui procurao
nos autos, tem-se por inexistente ambos os recursos, ex vi do
enunciado n 115 da Smula/STJ.
Agravos regimentais no conhecidos.
(AgRg na APn 675/GO, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI,
CORTE ESPECIAL, julgado em 03/12/2014, DJe 12/12/2014)

PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. MEDIDA CAUTELAR.

RECURSO ORDINRIO. ADVOGADO QUE ASSINA DE FORMA
DIGITAL A PETIO RECURSAL. PROCURADOR FEDERAL.
VEDAO PARA ATUAR NO FEITO POR IMPEDIMENTO (LEI
8.906/94) E PROIBIO (MP 2.229-43/2001). NO
CONHECIMENTO.
1. Agravo regimental interposto contra deciso monocrtica que
concedeu liminar para atribuir efeito suspensivo ao recurso
ordinrio interposto contra sentena que determinou a ilegalidade
de pagamento de verbas previstas na Lei n. 9.292/96.
2. O agravo regimental foi assinado digitalmente (fls. 471-484)
por advogado diverso do que o firma de modo mecnico; todavia,
a jurisprudncia do STJ clara ao afirmar que () a opo pela
utilizao do meio eletrnico de peticionamento implica na

123
 vinculao do advogado titular do certificado digital ao
documento chancelado, considerando-se-o, para todos os
efeitos, o subscritor da pea () (AgRg na APn 675/GO, Rel.
Ministra Nancy Andrighi, Corte Especial, DJe 12.12.2014).
3. O subscritor da pea recursal no pode atuar no presente feito
em razo da sua condio funcional de procurador federal,
vinculado Procuradoria-Geral Federal, criada pela Lei
10.480/2002; portanto, possui impedimento para advogar contra
a fazenda pblica que o remunera (art. 30, I da Lei n. 8.906/94) e
possui proibio expressa para atuar na advocacia fora das suas
atribuies institucionais (art. 38, 1, I da Medida Provisria
2.229/2001).
Agravo regimental no conhecido.
(AgRg na MC 24.662/RS, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS,
SEGUNDA TURMA, julgado em 24/11/2015, DJe 01/12/2015)

A felicidade diante do atual posicionamento advm de ter sido adotado o

correto sob o ponto de vista tcnico, motivo por si s mais que bastante para
saud-la.

3.2.1.5 Concluso Parcial

Conforme vimos no incio do captulo, a assinatura eletrnica pode ser

compreendida como um conjunto de dados eletrnicos associados a
determinada pessoa. E essa associao pode advir de algum mecanismo
automatizado (tal qual o login e senha), da simples vontade das partes ou
mesmo de uma declarao judicial que substitua um eventual reconhecimento
negado.

Em quaisquer dessas formas, o ato de assinar, tecnicamente, sempre

ser implcito, uma vez que a sua validade (rectius: existncia) depender da
concordncia de todos os contratantes. Claro, pois no ser a simples aposio
de um nome qualquer em determinado documento eletrnico (ou mesmo a
utilizao de algum certificado diferente do ICP-Brasil) que ser considerada
como uma assinatura, ato capaz de gerar direitos e obrigaes para o seu titular.

A ausncia de assinatura no significa, porm, uma aplicao do silncio

como produtor de efeitos jurdicos (admitido, expressamente, pelo Cdigo Civil,
art. 111); trata-se de uma forma de manifestao tcita de vontade, pois h a
prtica de atos prprios da qualidade de contratantes que confirmam as suas

124
vontades (adotando-se, por analogia, o exposto no mesmo Cdigo, art. 1805).

E justamente na liberdade franqueada assinatura eletrnica que

reside a sua maior fragilidade: ambos os contratantes passam a depender da
vontade de ambos os contratantes (e aqui permitam a redundncia proposital),
tanto em relao ao contedo do documento assinado (implicitamente, de forma
eletrnica), quanto, tambm, a sua autoria. E essa concordncia, uma vez
conferida, pode, ainda, ser impugnada judicialmente por aquele que a emitiu, sob
a alegao, p. ex., de qualquer vcio de consentimento (coao, erro), ou,
mesmo, ser simplesmente negada.

Enfim, essa dependncia em relao aquiescncia de outrem no

ganha relevo quando se est no campo da realizao voluntria do direito: sendo
as partes concordes, qualquer forma de manifestao de vontade, se a lei no
impuser diferentemente, vlida. E isso tanto no mundo fsico quanto no
eletrnico.

A dificuldade que surge no momento do embate, situao na qual a

tendncia das pessoas (a maioria, infelizmente) re-interpretar os fatos jurdicos
a seu favor, ou, mesmo, maliciosamente, alter-los de modo a serem
favorecidas.

A sada, ento, garantir, legalmente, aquilo que se compactuou. Desse

especfico contexto trata a ICP-Brasil.

3.2.2 Assinatura Digital

O ordenamento jurdico brasileiro posicionou a atividade regulatria do

Estado no estabelecimento de um rgido controle sobre os prestadores de
servios de certificao. Em sistemas assim, tais prestadores encontram-se
habilitados ao fornecimento de certificados digitais que possuam um maior poder
probatrio, de modo que as assinaturas digitais sejam equiparadas, em tudo, s
manuscritas.

Desse modo, o benefcio dado quelas empresas que se credenciam e

se submetem aos requisitos estabelecidos pelas normas no oramentrio ou
fiscal, mas essencialmente jurdico, de presuno de veracidade e validade do

125
documento assinado com seus certificados.

A certificao digital ICP-Brasil encontra-se baseada em um binmio

(autenticidade e integridade) que permite atingir a sua finalidade maior, a sua
entelquia: a presuno legal de eficcia das manifestaes eletrnicas,
denominada, legalmente, de validade jurdica. Nesse sentido, a Medida
Provisria 2.200-2/01:

Art. 1o Fica instituda a Infra-Estrutura de Chaves Pblicas

Brasileira - ICP-Brasil, para garantir a autenticidade, a
integridade e a validade jurdica de documentos em forma
eletrnica, das aplicaes de suporte e das aplicaes
habilitadas que utilizem certificados digitais, bem como a
realizao de transaes eletrnicas seguras.

Tecnicamente, cumpre salientar que a integridade do documento

eletrnico obtida mediante a utilizao do sofisticado sistema de criptografia
assimtrica, composto de um par de chaves criptogrficas. Essas chaves so
geradas pelo prprio adquirente do certificado digital, por meio de um programa
de computador especfico, ao se dirigir, presencialmente, a uma Autoridade de
Registro (necessariamente vinculada a uma Autoridade Certificadora).

Essas duas chaves criptogrficas225 so dois conjuntos distintos de

bits, de nmeros, que, aplicados sobre um arquivo eletrnico de dados, em
momentos diferentes, permitem identificar a sua integridade, pois qualquer
alterao subsequente nesse arquivo ser verificada. Permitem, ademais,
atestar a sua autenticidade, vale dizer, a sua vinculao unvoca ao respectivo
autor (e, nesse ponto, entram em cena os certificados digitais).

Tal sistema admite a utilizao de ilimitadas assinaturas dentro do prazo

de validade do certificado, alm de no serem necessrias tantas chaves
quantos forem os destinatrios do documento (a chave pblica do titular uma
s; a sua chave privada, tambm), fatos esses que revelam a sua

225 Criptografia, oriunda do grego Krypts lgos, significa palavra escondida, e pode ser
definida como a cincia da transformao de dados de maneira a torn-los incompreensveis
sem o conhecimento apropriado para a sua traduo. VOLPI, Marlon Marcelo. Assinatura
Digital: aspectos tcnicos, prticos e legais. Rio de Janeiro: Axcel Books, 2001, p. 6. Divide-se
em dois tipos: a simtrica (ou convencional), na qual o meio para encriptar a mensagem o
mesmo para desencript-la, isto , fazer o caminho reverso; bem como a criptografia assimtrica,
tambm chamada de chave pblica, na qual, a toda evidncia, a chave de cifragem difere
daquela que ser utilizada no caminho reverso.

126
economicidade.

Operacionalmente, uma das chaves a privada, ou de assinatura, por

meio da qual o titular assinar o arquivo. Essa chave, via de regra, encontra-se
localizada em um carto criptogrfico ou token. Inobstante a expressa
determinao legal a respeito de seu [] exclusivo controle, uso e
conhecimento, consubstanciada na Medida Provisria 2.200-2, art. 6, pargrafo
nico, atente-se, desde logo, que tal previso encontra-se equivocada, pois
ningum efetivamente conhece a sua chave privada, que no passa, conforme
visto, de um conjunto de nmeros gerados no momento de sua aquisio. O que
o usurio efetivamente conhece, por bvio, a senha de acesso sua chave
privada, tecnicamente denominada de PIN.

Nem mesmo a AR ou a AC que participaram da emisso do referido

certificado conhecem-na, pois a chave privada gerada por meio de um sistema
computacional devidamente auditado que impede a sua visualizao e o seu
armazenamento. Logo, o titular, nos termos da Medida Provisria, possui o
controle e uso exclusivo de sua chave privada, contida no carto ou token.

Pois bem. A assinatura ocorre por meio de um programa de computador

que encriptar o documento, mediante a utilizao da chave privada. Vale dizer,
o programa se utilizar dessa chave e do arquivo de dados que se deseja
assinar para, por meio de um clculo matemtico, criar um arquivo de dados
cifrado e, por conseguinte, ininteligvel para qualquer um que busque l-lo
diretamente.

Veja-se, porm, que a assinatura digital no torna o documento

eletrnico sigiloso, pois ele, em si, no criptografado. O que encriptado o
seu resumo, denominado, tecnicamente, de hash. Tal assim ocorre pois a
criptografia assimtrica, utilizada na ICP-Brasil, por si s, um processo
bastante demorado, de modo que se adotam as referidas funes:

[] para se chegar a um resultado reduzido (message digest).

Assim, no importa o tamanho da mensagem original, o
message digest ter sempre o mesmo tamanho. Isto acarreta um
grande ganho no aspecto do envio da mensagem, reduzindo
consideravelmente o seu tamanho. Um bom algortimo hash
possui duas propriedades muito importantes: os valores que so
gerados so to nicos e to difceis de serem duplicados, que
nem mesmo algum com um conjunto de supercomputadores e

127
 alguns sculos para processar conseguiria encontrar dois
contedos diferentes que produzissem o mesmo hash; ser
realmente de sentido nico, ou seja, no ter a menor
possibilidade de se reconstruir a mensagem original a partir do
cdigo hash gerado (tambm conhecido como message
digest).226

Eventual sigilo documental, acaso desejado, pode ser alcanado

utilizando-se determinada espcie de certificado digital, denominada, no toa,
do tipo S, que varia do n 1 ao 4, em ordem crescente de segurana. Tal forma,
porm, muito pouco utilizada, pois as aquisies de certificados digitais
ocorrem, quase que invariavelmente, nos tipo do A, que vem a ser, justamente,
certificado para assinatura227.

Enfim, voltando-se ao raciocnio, esse resumo, que foi assinado

mediante a utilizao da chave privada do titular, quando chegar ao seu
destinatrio, ser desencriptado (isto , aberto) mediante a utilizao da chave
pblica do mesmo titular. Ao contrrio da chave privada, que de controle
exclusivo de seu proprietrio, a chave pblica dada ao conhecimento de todos
(porm, apenas possui funcionalidade quando associada univocamente chave
privada, de modo que o seu conhecimento por qualquer pessoa no traz nenhum
nus ao titular).

O programa de computador associar a chave pblica do assinante ao

arquivo cifrado, por meio de um clculo matemtico reverso, e, dessa forma,
decifrar o arquivo de dados, que passar a ser legvel. Assim, nenhuma outra
chave pblica, de quem quer que seja, permitir que esse clculo matemtico
reverso, efetuado no resumo do documento, se aperfeioe. Tal fato gera a
certeza matemtica de que o arquivo de dados assinado efetivamente partiu do
titular da chave pblica (que, por conseguinte, o titular da chave privada).

Aps a feitura desse procedimento, o sistema efetuar uma comparao

entre o hash desencriptado e o documento original que foi assinado (que
tambm foi encaminhado ao destinatrio). Logo, o destinatrio de determinado

226 VOLPI, Marlon Marcelo. Assinatura Digital: aspectos tcnicos, prticos e legais. Rio de
Janeiro: Axcel Books, 2001, p. 22.
227 Acerca de uma viso abrangente das Polticas de Certificados na ICP-Brasil, consultar o
DOC ICP 04, disponvel em: <http://www.iti.gov.br/images/legislacao/Docicp/DOC-ICP-04_-
_Versao_6.1.pdf>. Acesso em: 10 jun. 2016.

128
documento eletrnico assinado digitalmente receber um pacote de dados,
composto da funo hash encriptada pela chave privada do assinante, do
documento ntegro, cujo resumo foi assinado (veja-se, conforme dito linhas atrs,
que justamente por isso que ordinariamente a assinatura digital no torna o
documento sigiloso), alm do certificado digital do titular (ou seja: daquele que
assinou)228.

E, justamente pela comparao efetuada entre o documento original

recebido e aquele oriundo da desencriptao do seu resumo, mediante a
utilizao da chave pblica, que se consegue verificar a autenticidade
documental. Se houver qualquer alterao do documento (por menor que seja,
um simples espao, por exemplo) entre o emissrio e o seu destinatrio, a
assinatura restar completamente invlida, no produzindo os efeitos legais dela
esperados.

Existente, assim, uma imutabilidade lgica de seu contedo.

Nesse ponto da explanao, faz-se importante salientar que todo o

processo de validao229 efetuado de maneira automatizada, e no pelo
destinatrio, a quem apenas restar, por meio de programas especficos,

228 Atente-se que o documento em si, ordinariamente, no sigiloso. Porm, a comunicao de

dados , por si s, sigilosa, nos termos constitucionais: CF/88, art. 5, inc. XII: inviolvel o sigilo
da correspondncia e das comunicaes telegrficas, de dados []. Desse modo, ainda que se
trate de um documento pblico, a sua comunicao protegida constitucionalmente, pondo o
referido documento a salvo de interceptaes de terceiros. A ratio normativa reside no fato de
que no caminho percorrido entre o emissor e o destinatrio, o documento no se encontra nem
com um, nem outro, de modo que apenas esses, quando estiverem com a posse do documento,
podero facultar a visualizao por quem quer que seja. Assim, caso ocorra um acesso indevido
de terceiros, restar configurado um ilcito. Segundo a doutrina [] Se estes dados,
armazenados eletronicamente, so transmitidos, privadamente, a um parceiro, em relaes
mercadolgicas, para defesa do mercado, tambm no est havendo quebra de sigilo. Mas, se
algum entra nesta transmisso como um terceiro que nada tem a ver com a relao
comunicativa, ou por ato prprio ou porque uma das partes lhe cede o acesso indevidamente,
estar violado o sigilo de dados. A distino decisiva: o objeto protegido no direito
inviolabilidade do sigilo no so os dados em si, mas a sua comunicao restringida (liberdade
de negao). A troca de informaes (comunicao) privativa que no pode ser violada por
sujeito estranho comunicao. (Sigilo de dados: o direito privacidade e os limites funo
fiscalizadora do Estado. Cadernos de Direito Constitucional e Cincia Poltica, So Paulo,
Revista dos Tribunais, n. 1, p. 77-82, 1992; e Revista da Faculdade de Direito da Universidade de
So Paulo, v. 88, p. 447, 1993). Apud: HC n 91.867/PA. Rel. Min. Gilmar Mendes, D.J.U:
24.04.2012.
229 O Regulamento (UE) n 910/2014, do Parlamento Europeu e do Conselho, define-a, no art.
3, pargrafo 41, como: o processo pelo qual verificada e confirmada a validade de uma
assinatura ou selo eletrnico.

129
verificar a sua autenticidade230. O sistema, assim, analisar se o certificado
utilizado para a assinatura estava vlido (ou seja, no revogado); se foi emitido
por um prestador de servios devidamente credenciado pelo ITI e se a
autenticidade dos dados no foi afetada.

Entretanto, a mensagem de assinatura invlida, emitida pelo sistema,

no significa, inexoravelmente, a sua invalidade, devendo-se verificar o motivo
pelo qual ocorreu: muitas vezes, pela simples no atualizao da cadeia de
certificao, situao na qual, apesar dessa especfica manifestao do sistema,
a assinatura estar plenamente regular e apta a produzir seus regulares efeitos.

A assinatura digital e criptografia assimtrica no possuem o mesmo

significado. A primeira se vale da segunda para atingir seus objetivos, haja vista
que, no envio do resumo do documento eletrnico assinado digitalmente,
acompanha-o, tambm, a prpria mensagem original, para que se permita a
comparao entre o arquivo assinado (ou seja, a sua funo hash), que ser
decodificado pela chave pblica, e a mensagem original enviada231.

Ademais, insta salientar que o termo assinatura no utilizado de

maneira uniforme. Algumas vezes denomina o processo inicial de cifragem da
funo hash, que ocorre mediante a utilizao da chave privada do assinante;
outras, para se referir ao processo de desencriptao, com a chave pblica do
assinante, que apenas ocorre quando o documento j se encontra com o

230 Em frase atribuda a Thomas Edison, questionado sobre a definio de sua maior inveno,
consta que respondeu: eletricidade no se explica, eletricidade se usa (!). Mais ou menos o que
ocorre com a certificao digital diante dos olhos do leigo, ou seja, de ns, juristas, frente s
especifidades tcnicas verificadas para que a assinatura digital ocorra.
231 A advertncia de Marcacini faz-se desde logo oportuna: [] Convm salientar que a
assinatura gerada por um sistema de criptografia assimtrica em nada se assemelha, no aspecto
visvel, a uma assinatura manuscrita. A assinatura digital , na verdade, um nmero, resultado de
uma complexa operao matemtica que tem como variveis o documento eletrnico e a chave
privada, detida pelo signatrio com exclusividade. Como a chave privada se encontra em poder
exclusivo do seu titular, somente ele poderia ter chegado no nmero representado pela
assinatura. A assinatura digital de uma mesma pessoa ser diferente, para cada documento
assinado, pois, sendo este uma das variveis da funo matemtica, o seu resultado
(assinatura), ser diferente para cada documento. Isto evita que uma mesma assinatura possa
ser utilizada para outros documentos. Diversamente do que ocorre com a assinatura manual, que
contm traos sempre semelhantes, e assim conferida, a conferncia da assinatura digital
feita com o uso da chave pblica, utilizando o documento subscrito tambm como varivel: se,
com a chave pblica, pudermos decifrar a assinatura e relacion-la ao documento, isto significa
que foi a chave privada que a produziu para aquele documento, que no foi alterado desde
ento. MARCACINI, Augusto Tavares Rosa. O documento eletrnico como meio de prova.
Disponvel em: <http://augustomarcacini.net/index.php/DireitoInformatica/DocumentoEletronico>.
Acesso em: 12 jun. 2016.

130
destinatrio; por fim, e o correto do ponto de vista tcnico e jurdico, deve-se
chamar de assinatura digital vlida quando todo o processo de verificao de
autenticidade e integridade encontra-se findo: o hash do documento original foi
desencriptado pela chave pblica do assinante, a comparao entre esse
resumo desencriptado e o documento original foi efetuado pelo sistema,
verificando-se a inexistncia de qualquer alterao em seu contedo, bem como
se atestou que o certificado digital utilizado nesse processo vlido (isto , no
revogado).

justamente aqui que entram em cena os certificados digitais, modo de

se alcanar a autenticidade (entendida como sinnimo de autoria) do documento
eletrnico. Mas, de que forma?

O certificado um documento eletrnico, emitido por uma Autoridade

Certificadora232, que vincula uma chave pblica ao titular dessa mesma chave
pblica. E a Autoridade Certificadora apenas pode efetuar essa declarao
(rectius: vinculao) porque possui certeza acerca da identidade daquela
pessoa, que necessariamente compareceu presencialmente perante uma de
suas Autoridades de Registro233.

Logo, durante o comparecimento, alm da identificao da pessoa,

tambm se geram duas chaves criptogrficas (a pblica e a privada, conforme
visto) e se adquire um certificado, que uma declarao de que determinada
chave pblica pertence a algum (sem essa declarao, a chave pblica e a
privada no passam de nmeros, que podem pertencer a qualquer um). Mas,
porque os certificados no se referem chave privada? Porque ela de posse
exclusiva do titular, que no a envia a ningum.

E justamente a aquisio desses diversos documentos eletrnicos

(chave pblica, chave privada, certificado digital), todos diferentes entre si e
contidos em um carto ou token (via de regra), que possibilita a existncia das

232 Cada Autoridade Certificadora somente pode emitir um nico certificado digital por pessoa,
seja fsica ou jurdica. O item 3.1.5 do DOC ICP 05 determina que cada AC deve estabelecer em
sua Declarao de Prticas os identificadores dos tipos de nome, que devero ser nicos, para
cada titular, devendo, se for o caso, inserir nmeros ou letras adicionais para assegurar a
unicidade do campo. Nada impede, entretanto, que um mesmo usurio adquira dois certificados
digitais de ACs diferentes.
233 Remetemos o leitor ao item 2.1.11 desta obra, que trata especificamente da identificao
presencial na ICP-Brasil.

131
assinaturas digitais. Que o sistema complexo ningum duvida, mas o nico
existente para se conseguir superar, com segurana, o dilema da objetivao
terciria inerente aos meios computacionais, vista no incio deste captulo.

As principais informaes que constam em um certificado digital so:

chave pblica do titular; nome e endereo de e-mail; perodo de validade do
certificado234; nome da Autoridade Certificadora AC e seu nmero de srie;
bem como a assinatura digital da AC235. Segundo Menke:

Os certificados digitais so emitidos com base em padres

estabelecidos em normas internacionais, sendo que o mais
difundido o padro ITU X.509 ou ISO 9594-8. O escopo desses
padres e o de garantir a interoperabilidade entre os certificados,
no importando a sua provenincia.236

Os rgidos processos de credenciamento e fiscalizao tm por

finalidade precpua garantir a segurana do sistema nacional de certificao
digital, criando um substrato mnimo para que se estabelea uma relao de
confiana entre os prestadores de servio de certificao e os usurios desses
mesmos servios. Por exemplo, as tarefas de emisso de certificados digitais
(bem como a sua revogao) so executadas em ambientes seguros,
denominados de salas-cofre, com rgidos controles fsicos, procedimentais e de
pessoal.

Enfim, a utilizao de assinaturas digitais permite a gerao de uma

presuno tcnica de integridade e autenticidade, pois vincula univocamente o
titular da chave pblica e o arquivo de dados que ele subscreveu com a sua
chave privada. E, uma vez, vlida, seus efeitos jurdicos encontram-se descritos

234 O certificado deve ser renovado aps determinado perodo de tempo, a depender do modelo
escolhido. Tal assim ocorre pois a cada renovao, renova-se igualmente a relao de confiana
entre seu titular e a AC, de modo que no apenas so atualizados determinados documentos de
identificao que foram modificados, mas, tambm, essa renovao pode ser necessria para a
substituio da chave privada por uma outra tecnologicamente mais avanada. Tudo com vistas
manuteno da segurana da infraestrutura.
235 De certa forma, o certificado digital a identidade da pessoa no mundo virtual. Assim,
necessria a adoo, pelo titular, de alguns cuidados em sua utilizao, tais como: a) nunca
revelar, a ningum, a senha de acesso da chave privada; b) nunca compartilhar, com ningum, o
seu certificado digital; c) utilizar-se, sempre, de uma senha de acesso longa, intercalando letras e
nmeros, devendo-se evitar a utilizao de dados pessoais.
236 MENKE, Fabiano. Assinatura Eletrnica no Direito Brasileiro. So Paulo: RT, 2005, p. 49,
nota de rodap n 36.

132
no art. 10 da Medida Provisria237, que dispe:

Art. 10. Consideram-se documentos pblicos ou particulares,

para todos os fins legais, os documentos eletrnicos de que trata
esta Medida Provisria.
1 As declaraes constantes dos documentos em forma
eletrnica produzidos com a utilizao de processo de
certificao disponibilizado pela ICP-Brasil presumem-se
verdadeiras em relao aos signatrios, na forma do art. 131 da
Lei n 3.071, de 1 de janeiro de 1916 Cdigo Civil.

A anterior previso contida no artigo 131 do Cdigo Civil revogado

manteve-se, ipsis litteris, pelo atual artigo 219, ambas expressas nos seguintes
termos: As declaraes constantes de documentos assinados presumem-se
verdadeiras em relao aos signatrios. Ou, em outras palavras: existe sim uma
presuno em relao ao signatrio, que admite, porm, prova em contrrio.

A presuno oriunda do certificado digital no absoluta (em termos

jurdicos, no se trata de uma presuno iure et de iure), mas, justamente por
ser relativa (ou seja, iuris tantum), possui o condo de inverter o nus da prova.
Se, nas assinaturas eletrnicas a simples negativa imputa ao outro a
necessidade de provar os fatos contestados, na digital a negativa da autoria ou
da autenticidade do documento apenas possuir eficcia jurdica se aquele que
a nega tambm provar o porqu da invalidade.

Porm, caso haja a decretao judicial da invalidade da assinatura, ou

mesmo da prpria emisso do certificado (quando, por exemplo, um
estelionatrio se faz passar por terceira pessoa), a sua eficcia ser retroativa
(Cdigo Civil, art. 182), apagando-se do mundo jurdico todos os efeitos do(s)
ato(s) impugnados(s). Repise-se: isso apenas cabvel em um processo judicial,
justamente porque milita, em relao assinatura digital, a presuno legal de
autenticidade e integridade.

Veja-se, dessa forma, que uma pessoa que empresta seu certificado
digital a um terceiro dever responder, pessoalmente, por todas as obrigaes
assumidas e declaraes prestadas, diante da boa-f de daqueles que com ele

237 Essa equivalncia funcional entre a assinatura digital e a manuscrita tambm encontra
expressa previso no direito comparado, pois o Regulamento (UE) n 910/2014, do Parlamento
Europeu e do Conselho, determina, em seu art. 25, item 2, que a assinatura eletrnica
qualificada tem um efeito legal equivalente ao de uma assinatura manuscrita.

133
(pois, na verdade, era um terceiro) se relacionaram238.

Merece meno o fato de que a expresso validade jurdica, utilizada

na Medida Provisria, no ter sido a mais tecnicamente correta. Ora, se duas
pessoas, desejando firmar um contrato de importao de txicos, utilizem
certificados digitais ICP-Brasil, por bvio no se poder falar que esse contrato
vlido, pois atenta diretamente contra o Cdigo Civil, art. 166, inc. I. Desse
modo, como o negcio pode ser vlido (como, alis, geralmente o ) ou no,
melhor seria entend-la como eficcia. Isso porque qualquer negcio, ainda que
invlido, desde que utilizada a certificao digital ICP-Brasil, encontrar-se- apto,
ao menos em tese, produo de efeitos jurdicos.

Quanto ao ponto, uma ltima advertncia: a validade do certificado

digital ICP-Brasil apenas incide para o documento nascido eletrnico e enquanto
se mantenha eletrnico. Logo, a impresso de um documento eletrnico,
assinado digitalmente, no ter, por si s, validade jurdica, pois a certificao
digital no tem como garantir que a transposio do mundo binrio para o fsico
ocorreu de maneira a no comprometer a integridade do documento. A validade
do documento impresso dever obedecer ao regramento prprio dos
documentos fsicos.

H que se atentar, porm, para uma situao bastante especfica e

cada vez mais comum: o documento impresso que mantenha a sua verso
original em formato eletrnico. Dessa forma ocorre quando, por exemplo, o
documento de posse da pessoa geralmente em papel faz expressa remisso
a um outro, que se encontra na base eletrnica de dados do titular e pode ser
acessado mediante a digitao de um cdigo de autenticao constante no
documento fsico, que servir apenas para que se possa acessar o documento

238 Ainda que caiba, teoricamente, uma ao regressiva do titular do certificado em desfavor do
terceiro que o utilizou equivocadamente, o simples fato de ter primeiro que pagar os eventuais
dbitos existentes para, apenas aps, tentar, em um outro processo judicial, o ressarcimento do
valor anteriormente pago, basta, por si s, para desaconselhar tal conduta. Justamente por isso
que as normas vedam a cesso dos certificados digitais, pois pessoais e intransferveis. Alis,
em sede penal, diante da prpria natureza do certificado digital, entendido como um documento
de identificao inequvoca do titular, poder-se-ia cogitar que a sua utilizao, por terceira pessoa
(e mesmo a sua cesso, pelo titular), o cometimento de crime previsto no Cdigo Penal, verbis:
Art. 308 Usar, como prprio, passaporte, ttulo de eleitor, caderneta de reservista ou qualquer
documento de identidade alheia ou ceder a outrem, para que dele se utilize, documento dessa
natureza, prprio ou de terceiro: Pena deteno, de quatro meses a dois anos, e multa, se o
fato no constitui elemento de crime mais grave.

134
original eletrnico.

Nesse caso, o documento em papel nada mais ser que uma cpia (ou
mesmo simples forma de acesso) de um documento original, que se manter
eletrnico e, desde que assinado digitalmente, vlido.

3.2.3 Assinatura Digitalizada

relativamente comum, principalmente em arquivos PDF, encontrar

representaes grficas de assinaturas, como se manuscritas fossem. V-se,
assim, imagens que representam a forma de uma assinatura autgrafa. Essas
figuras so justamente o que se convencionou denominar de assinatura
digitalizada, e no passam de simples imagens, cpias de uma anterior
assinatura manuscrita.

Nada provam, pois no garantem qualquer autoria ou materialidade

documentais. Nada impede, por exemplo, de um fraudador tirar uma foto (ou
mesmo escanear) da assinatura de uma pessoa e coloc-la em um documento,
de modo que associao unvoca entre o assinante e o documento, presente e
necessria em toda assinatura, passa a inexistir.

Mais das vezes, a prtica de se utilizar uma assinatura digitalizada visa a

sinalizar que existe ali uma assinatura digital (essa sim vlida), mas no significa
que efetivamente ela exista, nem tambm que o documento seja vlido (pois,
conforme visto, o sistema que far as devidas autenticaes eletrnicas, ainda
que, visivelmente, inexista qualquer meno assinatura no documento).

Em linha conclusiva: a assinatura digitalizada pode ser compreendida

como uma reproduo eletrnica da assinatura autgrafa (uma forma de sua
fotografia eletrnica) que ocorre, no mais das vezes, por um equipamento
scanner. Por si s no possui validade jurdica, podendo se constituir na
representao facultativa e visvel de uma assinatura digital ou, no mximo,
como uma assinatura eletrnica, a qual imprescinde da aquiescncia de todos os
partcipes da avena (e, por isso mesmo, a assinatura digitalizada far-se-ia
desnecessria).

Por fim, importante no confundir a assinatura digitalizada com um

135
documento digitalizado. Esses tero valor de cpia simples, justamente porque
existe um original que pode ser apresentado em caso de impugnao (tal qual
definido no 2 do art. 11 do Decreto 8.539/15); a assinatura, porm, no possui,
sozinha, validade jurdica.

3.2.4 Natureza Jurdica do Certificado Digital

Conforme visto linhas atrs, o certificado digital pode ser definido como
uma declarao eletrnica, emitida por uma Autoridade Certificadora, que vincula
determinada chave pblica ao seu titular.

Resta saber se essa declarao deve ser compreendida como um

produto ou um servio. Tal diferenciao, inclusive, possui efeitos prticos
bastante importantes, pois relacionados, entre outros, tributao devida pelos
prestadores do servio de certificao: se encarado como um servio, incide o
Imposto Sobre Servios ISS, de competncia municipal (CF/88, art. 156, inc.
III); se mercadoria, incide o Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios
ICMS, de competncia estadual (CF/88, art. 155, inc. II)239.

Sobre o assunto, releva notar que o Comit Gestor da ICP-Brasil, em

reunio realizada no dia 10 de fevereiro de 2009, definiu o certificado digital
como um produto. No , porm, o fato de se tratar de um produto que far
incidir, ipso facto, o regime tributrio do ICMS, haja vista que se deve verificar se
se trata de um produto oriundo de uma obrigao de dar (isto , de sua simples
entrega) ou, ao reverso, um produto oriundo de uma obrigao de fazer (isto ,
antes da entrega, houve o servio de sua confeco).

Cite-se, como exemplo, a contratao de um renomado pintor para a

feitura de um quadro: o produto final (o quadro feito por solicitao do
adquirente) ser entregue, aps finalizado, ao comprador, se tratando, pois, de
uma obrigao de fazer, e no de dar (passvel de cobrana de ISS). Soluo
diversa seria a compra de um quadro j disponvel para venda (passvel de
cobrana de ICMS).

239 O comrcio eletrnico deve sofrer as mesmas incidncias tributrias do comrcio tradicional,
segundo a Organizao de Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE), no estudo
resultante da Conferncia de Ottawa, em 1997. Disponvel em
<http://www.oecd.org/tax/consumption/1923256.pdf>. Acesso em: 13 jan. 2016.

136
 A confuso existente deriva da constatao de que toda obrigao de
fazer pressupe um posterior dar, relacionado justamente entrega do bem.
So, porm, categorias autnomas que geram, conforme visto, consequncias
distintas. Segundo a doutrina:

Em suma, nas obrigaes de dar, o credor procura um objeto j

existente ao tempo do nascimento da obrigao. Se, porventura,
houver incidncia conjunta de prestaes de coisas e atividades
pessoais, h de buscar-se a tipificao da obrigao pelo critrio
da preponderncia. [] devendo-se verificar se o dar ou no
consequncia do fazer. Se o devedor tiver que confeccionar a
coisa para depois entreg-la, a obrigao de fazer; se, ao
contrrio, o devedor no tiver previamente de fazer a coisa, a
obrigao de dar.240

O certificado, compreendido, conforme definio do Comit Gestor,

como um produto eletrnico, entendido legalmente como um software, que
demanda, por sua vez, a utilizao de outros softwares em sua feitura, algo
bastante comum na informtica. A Lei 9.609/98, que dispe sobre a proteo da
propriedade intelectual, assim define os softwares:

Art. 1 Programa de computador a expresso de um conjunto

organizado de instrues em linguagem natural ou codificada,
contida em suporte fsico de qualquer natureza, de emprego
necessrio em mquinas automticas de tratamento da
informao, dispositivos, instrumentos ou equipamentos
perifricos, baseados em tcnica digital ou anloga, para faz-los
funcionar de modo e para fins determinados.

No se trata de um produto comum, homogneo para todos os

adquirentes (ou, na linguagem utilizada pelos Tribunais, no se trata de um
software de prateleira): no procedimento de emisso dos certificados so
verificadas as caractersticas pessoais de cada adquirente, como, ao menos, seu
nome completo e data de nascimento.

Logo, um software personalssimo. E, especfico que , o produto

certificado digital compreende uma anterior obrigao de fazer, isto , um
servio241, que deve sofrer a incidncia do ISS, a ser pago, diga-se de

240 FARIAS, Cristiano Chaves de; ROSENVALD, Nelson. Direito das obrigaes. Salvador:
Editora JusPodium, 2012, p. 227.
241 O reconhecimento da certificao digital como um servio possui expressa previso na

137
passagem, pela Autoridade Certificadora, sua efetiva emissora242. A incidncia
de ISS sobre o software personalssimo, em contraposio ao software de
prateleira, que sofre a incidncia do ICMS, encontra respaldo jurisprudencial,
inclusive:

MANDADO DE SEGURANA. RECURSO. TRIBUTRIO.

SOFTWARE. PROGRAMAS DE COMPUTADOR. TRIBUTAO
PELO ISS OU PELO ICMS. ATIVIDADE INTELECTUAL OU
MERCADORIA. DISTINO. INVIABILIDADE NA VIA ESTREITA
DO MANDADO DE SEGURANA PREVENTIVO. OS
PROGRAMAS DE COMPUTAO, FEITOS POR EMPRESAS
EM LARGA ESCALA E DE MANEIRA UNIFORME, SO
MERCADORIAS, DE LIVRE COMERCIALIZAO NO
MERCADO, PASSIVEIS DE INCIDNCIA DO ICMS. J OS
PROGRAMAS ELABORADOS ESPECIALMENTE PARA CERTO
USURIO, EXPRIMEM VERDADEIRA PRESTAO DE
SERVIOS, SUJEITA AO ISS. CUMPRE DISTINGUIR AS
SITUAES, PARA EFEITO DE TRIBUTAO, AFERINDO-SE
A ATIVIDADE DA EMPRESA. NO, POREM, ATRAVS DE
MANDADO DE SEGURANA, AINDA MAIS DE CARTER
PREVENTIVO, OBSTANDO QUALQUER AUTUAO FUTURA.
(RMS 5934 RJ 1995/0032553-5, rel. Min. Hlio Mosimann. DJU
04/03/1996)

Em sendo assim, ao certificado digital adquirido em uma Autoridade de

Registro localizada em Marab-PA, ser devido o Imposto sobre Servios no do
lugar de sua aquisio material, mas sim no de sua efetiva emisso, que ser o
municpio sede da Autoridade Certificadora (cumpre salientar que como se trata
da incidncia de ISS, e no ICMS, no se aplicam as previses constantes na
Emenda Constitucional n 87, de 16 de abril de 2015, que procurou minorar os
efeitos da guerra fiscal do ICMS relacionadas a vendas on line).

3.2.5 Certificado de Atributo

legislao federal. O Decreto n 7.708, de 2 de abril de 2012, que institui a Nomenclatura

Brasileira de Servios, Intangveis e Outras Operaes que Produzam Variaes no Patrimnio
NBS, entre outros, determina, em seu captulo 13, item 1.1301.30, a certificao digital, com a
emisso de certificados, como uma espcie de servio jurdico.
242 Nada impede, entretanto, que exista regramento municipal especfico quanto s atividades
desempenhadas pela Autoridade de Registro. Nesse caso, se lei municipal previr, por exemplo, a
taxao da atividade de cadastro, elaborao de ficha cadastral, renovao cadastral e
congneres, constante no item 15.05 do anexo da Lei Complementar 116/03, ser a AR quem
dever pagar por esse especfico servio, sem prejuzo do tambm pagamento do ISS pela
emisso do certificado digital, a cargo da AC, conforme visto (caso, porm, AR e AC sejam a
mesma empresa, ser devido apenas um imposto, o de emisso, na sede da AC).

138
 O certificado de atributo, previsto, entre outros, no DOC ICP 16, pode ser
compreendido como um documento eletrnico, assinado digitalmente (isto , por
um certificado digital ICP-Brasil), que declara juridicamente determinada
situao. O atributo , pois, uma caracterstica, um sinal distintivo que adjetiva
uma pessoa ou organizao.

Enquanto o certificado digital identifica, o certificado de atributo qualifica.

Muitas vezes, porm, os certificados digitais contemplam tambm as funes de
qualificao do seu titular. A ttulo exemplificativo, o certificado digital utilizado
para o acesso ao e-cac (Centro Virtual de Atendimento da Receita Federal do
Brasil) possui o nmero CPF. Esse nmero, inobstante ser um atributo, encontra-
se inserido no certificado digital, no sendo, pois, um certificado de atributo
dentro de um certificado digital. , na verdade, um certificado digital com
determinado atributo.

Nessas hipteses (de certificados digitais que possuam atributos),

acontece, no raramente, um descasamento prazal entre as situaes: por
exemplo, a validade do certificado digital ser maior que a de determinado
atributo, de modo que a sua insero no certificado digital ou ocasionar
prejuzos entidade emissora dos atributos, pois algum continuar a possuir
determinado atributo sem mais poder ostentar essa qualificao, ou gerar
prejuzo ao titular do certificado, que dever revog-lo quando ainda era possvel
utiliz-lo (o certificado digital, uma vez emitido, inaltervel. Resta apenas
revog-lo)243.

Justamente para propiciar a correo desses desvios (haja vista que um

serve para identificar e o outro para qualificar) que surgiu a possibilidade de
implementao do certificado de atributo, de modo que seus processos de
gerao e uso sejam realizados de forma padronizada, responsvel,
interopervel e que atendam s necessidades da sociedade e do governo.

O referido certificado pode ser utilizado de forma autnoma ou em

conjunto ao certificado digital244, conferindo uma maior segurana para as

243 Adicionalmente, os atributos, uma vez inseridos no certificado digital, passam a ser pblicos,
o que pode no ser de interesse de seu titular.
244 Existem, assim, duas espcies de certificados de atributo: a) autnomo: emitido
independentemente da presena do seu titular, no se exigindo um certificado digital associado.

139
aplicaes eletrnicas, haja vista possibilitar a verificao de determinados
atributos de qualificao do seu detentor. Um simples exemplo, referente aos
certificados autnomos, certamente facilitar o entendimento:

A Lei n 12.933, de 26 de dezembro de 2013, que dispe, entre

outras, sobre o benefcio do pagamento da meia-entrada,
determina, logo em seu art. 1, 2, que compete ao ITI, em
conjunto com as entidades nacionais ali referenciadas (quais
sejam: ANPG, UBES, UNE), a fixao do [] modelo nico
nacionalmente padronizado e publicamente disponibilizado. E,
dentro dessa padronizao conjunta, a prpria Lei determina a
competncia especfica do ITI: com a certificao digital deste.
Apesar de essa expresso no ser a mais tecnicamente correta,
haja vista o ITI no possuir certificados digitais prprios (mas sim
integrar, em conjunto com outras entidades, a ICP-Brasil) nem
emitir certificados aos usurios e, portanto, no poder
fornecer certificao digital , o escopo da norma encontra-se
bem delimitado: o modelo nacional ser nico, padronizado e
disponibilizado pelas trs entidades associativas estudantis
nacionais referidas bem como pelo ITI, a quem caber, dentro de
suas competncias, auxiliar tecnicamente no aludido padro.
Nesse sentido, foi publicada a Portaria ITI n 02, de 05 de maio
de 2016, que estabelece a CACIE Certificao de Atributo da
Carteira de Identificao Estudantil. Nesses termos, a referida
carteira dever ter um certificado de atributo padro ICP-Brasil,
emitido e assinado digitalmente pela entidade emissora, no caso,
a prpria entidade estudantil a qual o estudante encontra-se
vinculado. Esse certificado ser necessariamente armazenado
em um banco de dados, disponibilizado, via de regra, para a
consulta on-line a partir de QR-Code personalizado
(opcionalmente, o certificado de atributo poder ser tambm
armazenado no carto com chip ou em aplicativo de dispositivo
mvel).

Dessa forma, verificam-se as principais caractersticas do sistema: o fato

de ser estudante no identifica ningum, pois se trata de uma qualificao
transitria. Logo, no um dado biogrfico ou biomtrico da pessoa, que
distingue-a das demais, mas sim um atributo, uma qualificao.

Da que o seu locus natural seja constar em um certificado de atributo, e

no no certificado digital. No caso especfico dos estudantes, exigir que a
qualificao estivesse contida em um certificado digital chegaria mesmo a
impedir a sua utilizao, dado o custo de sua aquisio, associado, em regra, ao

Basta, apenas, que a entidade emissora seja a gestora do referido atributo; b) vinculado: o
certificado de atributo se caracteriza pelo seu vnculo direto com algum certificado digital ICP-
Brasil previamente emitido em nome do usurio.

140
baixo poder aquisitivo estudantil. A ttulo de exemplo, a qualificao presente em
um certificado de atributo pode sequer ser cobrada pela entidade emissora.

A implementao do certificado de atributo simplificada tanto em sua

infraestrutura quanto no seu contedo, que dispensa a existncia de par de
chaves, pois o certificado de atributo no serve para assinar, mas apenas para
atribuir uma condio a determinada pessoa.

A responsabilidade para emisso de um certificado de atributo da

Entidade Emissora de Atributo (EEA), que possui o direito de qualificar o
requerente do certificado. Normativamente dessa forma definida (DOC ICP 16):

6.1.1 A Entidade Emissora de Atributos EEA toda pessoa

jurdica detentora da prerrogativa legal para emisso de
determinado atributo e que emite Certificados de Atributo de
acordo com as regras definidas neste documento (DOC-ICP-16)
e demais documentos complementares mediante assinatura
digital com um Certificado Digital ICP Brasil A3 ou A4 do tipo
Pessoa-Jurdica.

Sua relao com a infraestrutura ocorre to somente quando adquire um

certificado digital. A entidade, assim, deve primeiramente adquirir um certificado
ICP-Brasil para, apenas aps, emitir os certificados de atributo dos usurios a
ela vinculados. A ICP-Brasil no como de fato nem poderia ser a
responsvel pela qualificao atribuda pela entidade, ou seja, pela emisso de
determinado atributo.

O vnculo com a ICP-Brasil visa a garantir a possibilidade de

responsabilizao legal de todo aquele que emitir atributos de maneira
fraudulenta, pois, diante da sua necessria identificao presencial (quando da
aquisio do certificado), sempre se poder identificar o autor do eventual ilcito
praticado.

J o titular do certificado de atributo pode ser qualquer pessoa fsica ou

jurdica que passe a ser associada a um atributo emitido por uma entidade
emissora, seja titular ou no de um certificado digital. Nada impede que
academias, clubes, bibliotecas, entre outros, emitam atributos aos seus
associados para que se permita o ingresso em suas dependncias ou mesmo o
acesso eletrnico a seus servios, pois tal tecnologia substitui, com larga

141
vantagem (gera-se a presuno de integridade e autenticidade do atributo
emitido), a simples autenticao via login e senha, j tratada anteriormente.

Muito embora a utilizao de um certificado de atributo seja facultativa, a

adoo de sua sistemtica pode agregar inmeras facilidades em termos de
segurana e interoperabilidade na gesto de documentos eletrnicos.

3.2.6 Aplicaes e Perspectivas

Norberto Bobbio, talvez o maior jurisfilsofo do sculo XX, props, ainda

na dcada de 1970, um novo enfoque ao direito, em livro que apenas foi
traduzido para o portugus mais de trinta anos depois.245

Segundo o autor, o ordenamento jurdico tende a passar de uma

estrutura estanque, preocupada em se autodefinir como cincia (posio tpica
dos positivistas clssicos, que encontraram em Hans Kelsen seu maior
expoente), para um modelo mais socializvel, donde se privilegia a promoo de
atividades consideradas condizentes ao viver em sociedade.

Em uma frase: nesses novos tempos, no h o porqu de se preocupar

apenas com a estrutura do direito (o que o direito?), mas, muito mais que isso,
deve-se questionar: para que serve o direito? Funo, em termos jurdicos,
significa finalidade. Funo social, pois, finalidade social. E o direito passa a
servir justamente para isso: buscar, sempre que possvel, a finalidade coletiva
nos atos jurdicos.

No toa, dentre os novos paradigmas do direito civil, encontram-se a

funo social dos contratos e a boa f objetiva. A funo visa a no permitir que
a coletividade de alguma forma seja frustrada; a boa f, ao estabelecer um
padro comportamental de conduta, determina que as trocas sejam aliceradas
na confiana objetiva, e no mais nos parmetros subjetivos de outrora. Ambos
paradigmas buscam fundamentao na solidariedade social, um dos objetivos da
Repblica (CF/88, art. 3).

A certificao digital ICP-Brasil entra justamente nesse novo arqutipo

245 BOBBIO, Norberto. Da estrutura funo: novos estudos de teoria do Direito. Barueri:
Manole, 2007.

142
da sociedade. Ora, se o mundo hoje eletrnico (algum, ainda, dvida que o
seja?) a segurana no se encontra no simples afirmar do que se , mas sim em
uma conduta que demonstre a boa f daquele que manifesta a sua vontade. E
essa conduta, nos termos da legislao brasileira, a manifestao por meio
dos certificados digitais ICP-Brasil.

queles que dizem que a segurana, no mundo eletrnico, nem sempre

necessria, como, por exemplo, em simples conversas privadas ou mesmo na
livre manifestao de opinies acerca de determinado assunto, lembro que a
vedao ao anonimato um dever constitucional246; alm, uma simples frase
pode se constituir em crime (contra a honra), por exemplo247.

Contra-argumentariam: mas o certificado digital oneroso e a populao

brasileira, em grande parte, no possui condies de adquiri-lo. um
argumento, de fato, realista. Mas dificuldades pragmticas no devem tornar o
mandamento constitucional que veda o anonimato em letra morta.

Esse um problema que o Estado brasileiro deve resolver (ao menos

em relao aos certificados digitais de pessoa fsica), pois a identificao dos
cidados de sua alada, haja vista que o ato de identificar-se, similarmente ao
que acontece com o nome, se constitui simultaneamente como um direito e
dever de todos. Tanto se reconhece que a identificao, mesmo no mundo
eletrnico, tambm um dever estatal que o Registro de Identificao Civil,
popularmente conhecido como RIC, um novo carto, nacional, que serviria de
identidade ao cidado brasileiro, j traria a certificao digital ali embarcada.

Ao se adquirir certificados digitais ICP-Brasil, garante-se que a

segurana, finalidade maior do direito, ao lado da justia, seja observada.
Segundo pensamento atribudo a Siches, sem segurana jurdica no existe
direito, nem bom, nem ruim, nem de classe alguma.

Em uma frase, talvez a mais importante de todo o livro: a validade

jurdica da assinatura digital significa, apenas (e tudo, ao mesmo tempo), que eu

246 CF/88, art. 5, inc. IV: livre a manifestao do pensamento, sendo vedado o anonimato.
247 A tecnologia potencializa a comunicao, de modo a otimizar os rearranjos sociais. A chave
para seu sucesso, segundo Castells, no anonimato, haja vista que as redes so construdas
justamente para se estar-com-outrem. E uma condio bsica para estar com algum primeiro
se identificar como algum. CASTELLS, Manuel de. Redes de Indignao e Esperana:
Movimentos Sociais na Era da Internet. Rio de Janeiro: Zahar, 2013, p. 180.

143
sou eu no mundo eletrnico, que a minha assinatura digital equivale exatamente
manuscrita. E, se assim ocorre, a pessoa no precisa comparecer
presencialmente em nenhum lugar para efetuar essa prova de existncia,
justamente porque ela presume-se ela248.

Na prtica, portanto, no h motivos para que se necessite ir fisicamente

a um Tribunal de Justia protocolar peties, porque se garante, legalmente,
com as assinaturas digitais, que determinado advogado realmente ele e que a
petio no foi alterada em seu trajeto; nem, tambm, se necessita exigir que o
contribuinte saia de casa e se dirija presencialmente a um posto da Receita
Federal, por exemplo, para verificar a sua situao fiscal.

Permite-se, ademais, que o sistema de pagamentos brasileiro (SPB) seja

efetuado por meio da ICP-Brasil, bem como que, doravante, cidados possam
assinar projetos de lei e concretizar a iniciativa popular prevista
constitucionalmente (a cujo ensaio remetemos o leitor no final do livro).

Enfim, se tenho certeza que aquela pessoa realmente ela, bem como
que a sua manifestao no foi alterada no iter compreendido entre emissrio e
receptor, no muito mais fcil para todos (tanto para os prestadores de servio
quanto aos tomadores) execut-las, via de regra, de maneira remota, com
evidente proteo ao meio ambiente natural, diminuio de custos e tempo? O
pressuposto necessrio para que tudo isso ocorra a certeza. E a ICP-Brasil
garante-a.

Bem-vindos a esse admirvel mundo novo.

248 Ademais, sempre que a legislao simplesmente disser que se exige a assinatura, entender-
se- como automaticamente contemplada a digital, em evidente interpretao evolutiva. Segundo
Barroso, O que mais relevante no a occasio legis, a conjuntura em que editada a norma,
mas a ratio legis, o fundamento racional que a acompanha ao longo de toda a sua vigncia. Este
o fundamento da chamada interpretao evolutiva. As normas, ensina Miguel Reale, valem em
razo da realidade de que participam, adquirindo novos sentidos ou significados, mesmo quando
mantidas inalteradas as suas estruturas formais. BARROSO, Luis Roberto. Interpretao e
Aplicao da Constituio. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 145-146.

144
ANEXO I - MANUAL DE PERGUNTAS E RESPOSTAS JURDICAS DA ICP-
BRASIL

145
 1 ASSINATURAS DIGITAIS (1-21)

1. A assinatura digital um meio suficiente e idneo para confirmar a

validade jurdica de um documento?

R: A resposta positiva. A Infraestrutura de Chaves Pblicas249 Brasileira,

ou ICP-Brasil, o sistema nacional de certificao digital, institudo pela Medida
Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto de 2001, para garantir trs atributos ao
documento emitido em forma originariamente eletrnica: autenticidade,
integridade e validade jurdica:

Art. 1o Fica instituda a Infra-Estrutura de Chaves Pblicas

Brasileira - ICP-Brasil, para garantir a autenticidade, a
integridade e a validade jurdica de documentos em forma
eletrnica, das aplicaes de suporte e das aplicaes
habilitadas que utilizem certificados digitais, bem como a
realizao de transaes eletrnicas seguras.

Trata-se de uma construo tcnica que se destina a produzir efeitos

eminentemente jurdicos. Ou, em outras palavras: a estrutura, regida por
padres internacionais de segurana e normas de direito administrativo (no se
pode esquecer que a Autoridade Certificadora Raiz uma Autarquia), tem por
escopo maior conferir validade jurdica s manifestaes eletrnicas, tema esse
afeto ao direito civil.

Deve, portanto, ser considerada como uma infraestrutura, em

decorrncia do conjunto de normas e instituies que garantem o fornecimento
de certificados digitais seguros aos seus usurios. Segundo Demcrito:

[] um conjunto de regimes normativos, procedimentos, padres

e formatos tcnicos que viabilizam o uso em escala da
criptografia de chaves pblicas; constitui um modelo formado por
autoridades certificadoras responsveis pela gerao e
gerenciamento de chaves e certificados pblicos, utilizados para
garantir a autenticidade, a integridade e a validade jurdica de
documentos e transaes eletrnicas.250

249 Literal traduo do ingls Public-Key Infraestructure, cujo acrnimo PKI.

250 REINALDO FILHO, Demcrito. A ICP-Brasil e os poderes regulatrios do ITI e do CG.
Disponvel em:<http://jus.com.br/artigos/7576/a-icp-brasil-e-os-poderes-regulatorios-do-iti-e-do-
cg>. Acesso em: 20 mar. 2014.

146
 , enfim, uma cadeia de confiana251: nos processos, nas pessoas e nas
tecnologias empregadas, a fim de tornar possvel e jurdico a transposio do
mundo fsico para o virtual.

O documento assinado digitalmente possui presuno de autenticidade,

ou seja, de que os arquivos eletrnicos foram subscritos e encaminhados pela
pessoa fsica ou jurdica detentora daquele certificado digital; presuno de
integridade, entendida no sentido de que o documento encaminhado pelo
remetente exatamente o mesmo recebido pelo destinatrio, de modo que no
sofreu qualquer alterao no iter compreendido entre o emissor e o receptor.
Caso tenha havido alguma mudana, por menor que seja (um simples espao,
por exemplo, no final de uma frase), a assinatura restar invlida.

Mas, enfim, e o terceiro atributo previsto na Medida Provisria (validade

jurdica)? A validade nada mais que a sntese do silogismo. Logo, justamente
porque o documento autntico e ntegro, tambm se presumir vlido, ou seja,
feito de acordo com as regras jurdicas e apto produo de efeitos tambm
jurdicos. Em importante passagem, Martini incisivo:

Dessa forma, a criptografia um ato poltico, pois empodera o

ciber-cidado, como j afirmou Zimmermann. Deveramos nos
acostumar a isso. Usar uma assinatura digital equivale, hoje,
seguramente, a um ato de cidadania-eletrnica, j que o seu
concurso ajuda na existncia de uma comunicao sem
perturbaes e um uso pblico da razo.252

Apenas h que se atentar que essa validade de forma, e no de

contedo (i.e., de objeto), pois ambos (forma e contedo) so dois campos
distintos da fenomenologia jurdica, descritos, inclusive, em partes diferentes no
Cdigo Civil, art. 104: A validade do negcio jurdico requer: I agente capaz; II
objeto lcito, possvel, determinado ou determinvel; III forma prescrita ou
no defesa em lei.

Assim, um contrato de compra e venda de txicos, por exemplo, ainda

251 Resoluo CG ICP-Brasil n 2, de 25 de setembro de 2001, subitem 11.1.2: As atividades

das entidades integrantes da ICP-Brasil esto associadas ao conceito de confiana. O processo
de auditoria peridica representa um dos instrumentos que facilita a percepo e transmisso de
confiana comunidade de usurios.
252 MARTINI, Renato da Silveira. Tecnologia e Cidadania Digital: ensaio sobre tecnologia,
sociedade e segurana. Rio de Janeiro: Brasport, 2008, p. 102.

147
que assinado com o certificado ICP-Brasil, no ter por bvio qualquer
validade jurdica (pois o seu contedo ilcito); j um contrato firmado entre
pessoas capazes, referente a um emprstimo financeiro (mtuo), ser
perfeitamente vlido, desde que ambos assinem com seus certificados digitais,
pois o objeto desse contrato no possui restrio legal.

verdade que a presuno oriunda do certificado digital no absoluta

(em termos jurdicos, no se trata de uma presuno iure et de iure), mas,
justamente por ser relativa (ou seja, iuris tantum), possui o condo de inverter o
nus da prova, que significa dizer que o assinante do documento eletrnico tem,
a princpio, o direito a seu favor: ao outro contratante, caso seja de seu
interesse, compete a difcil tarefa de invalidar o documento, algo apenas possvel
em sede judicial e mediante percia tcnica.

Importante salientar que no se adquire uma assinatura digital, mas sim

um certificado, que servir para, durante seu prazo de validade, assinar
ilimitadamente os documentos. E para que tal certificado seja adquirido, basta o
interessado se dirigir a qualquer Autoridade de Registro ou Instalao Tcnica,
credenciada na ICP-Brasil, munido dos seus documentos de identificao.

2. Assinatura eletrnica e assinatura digital so termos sinnimos?

R: A resposta negativa. A questo de continente e contedo: a

assinatura eletrnica um gnero (que se vale de qualquer mecanismo de
autenticao automatizado, via de regra), do qual a assinatura digital (que se
utiliza dos certificados digitais ICP-Brasil) uma de suas espcies.

A prpria Lei n 11.419/06, que trata do processo judicial eletrnico,

trouxe o conceito de assinatura eletrnica como um gnero, do qual so suas
espcies a assinatura digital que se vale dos certificados ICP-Brasil e o uso
de login e senha (conforme visto, uma das espcies de assinatura eletrnica).

Apesar dessa alternatividade prevista expressamente em lei, resta clara

a tendncia, cada vez maior, de apenas se utilizarem os certificados ICP-Brasil,
vez que somente esses conferem segurana informao, com a utilizao da
criptografia assimtrica e a posse da chave privada pelo seu titular, conceitos
inexistentes na utilizao do login e senha (aqui, vale lembrar, o login e a prpria

148
senha do usurio trafegam entre o usurio e o destinatrio, fato esse que
permite a sua fcil interceptao).

J na certificao digital ICP-Brasil a chave privada do titular , nos

termos da M.P. 2.200-2/01, art. 6, pargrafo nico, de seu [] exclusivo
controle, uso e conhecimento. Logo, nem a AR e a AC que participaram da
emisso do referido certificado digital conhecem a chave privada do seu titular.

No toa, e justamente por isso, cada vez mais o certificado ICP-Brasil

se encontra presente na vida do cidado, desde a declarao do imposto de
renda, passando pelas notas fiscais eletrnicas, recolhimento do FGTS, enfim,
uma pletora de aplicativos que o colocam como um ator principal na sociedade
da informao em que vivemos. Corroborando o exposto, segue excerto colhido
da til wikipdia:

Em criptografia, a assinatura ou firma digital um mtodo de

autenticao de informao digital tipicamente tratada como
anloga assinatura fsica em papel. Embora existam analogias,
existem diferenas importantes. O termo assinatura eletrnica,
por vezes confundido, tem um significado diferente: refere-se a
qualquer mecanismo, no necessariamente criptogrfico, para
identificar o remetente de uma mensagem electrnica. A
legislao pode validar tais assinaturas eletrnicas como
endereos Telex e cabo, bem como a transmisso por fax de
assinaturas manuscritas em papel.
A utilizao da assinatura ou firma digital providencia a prova
inegvel de que uma mensagem veio do emissor. Para verificar
este requisito, uma assinatura digital deve ter as seguintes
propriedades:
autenticidade - o receptor deve poder confirmar que a
assinatura foi feita pelo emissor;
integridade - qualquer alterao da mensagem faz com que
a assinatura no corresponda mais ao documento;
irretratabilidade ou no-repdio - o emissor no pode negar
a autenticidade da mensagem.253

3. Conforme dito no questionamento anterior, a assinatura digital

pressupe a utilizao de certificados digitais. Mas esses certificados
apenas podem ser os certificados digitais ICP-Brasil?

R: A resposta positiva. De antemo, leia-se a Medida Provisria 2.200-

2/01:

253 Disponvel em: <https://pt.wikipedia.org/wiki/Assinatura_digital>. Acesso em: 12 jul. 2015.

149
 Art. 10. Consideram-se documentos pblicos ou particulares,
para todos os fins legais, os documentos eletrnicos de que trata
esta Medida Provisria.
1o As declaraes constantes dos documentos em forma
eletrnica produzidos com a utilizao de processo de
certificao disponibilizado pela ICP-Brasil presumem-se
verdadeiros em relao aos signatrios, na forma do art. 131 da
Lei no 3.071, de 1o de janeiro de 1916 Cdigo Civil.

A norma, portanto, clara: nos termos de seu pargrafo primeiro, a

certificao ICP-Brasil confere ao documento eletrnico o mesmo valor da
assinatura manuscrita aposta no documento fsico, segundo o atual art. 219 do
Cdigo Civil (que substituiu o vetusto 131, mas manteve a redao): As
declaraes constantes de documentos assinados presumem-se verdadeiras em
relao aos signatrios.

Ou seja: as declaraes constantes dos documentos assinados

digitalmente presumem-se, tal qual a assinatura manuscrita, verdadeiras em
relao ao signatrio. Assim, como possuem o mesmo efeito, pode-se dizer que
so equivalentes, haja vista a assinatura digital (com certificado ICP-Brasil,
somente) conferir autenticidade (autoria), integridade (inalterao entre emitente
e destinatrio) e validade jurdica ao documento eletrnico, nos termos da
Medida Provisria 2.200-2/01, art. 1:

Art. 1o Fica instituda a Infra-Estrutura de Chaves Pblicas

Brasileira ICP-Brasil, para garantir a autenticidade, a
integridade e a validade jurdica de documentos em forma
eletrnica, das aplicaes de suporte e das aplicaes
habilitadas que utilizem certificados digitais, bem como a
realizao de transaes eletrnicas seguras.

Dessa forma, o reconhecimento apriorstico da validade jurdica advm,

apenas, da certificao digital ICP-Brasil. Podem, porm, existir outras formas de
assinatura eletrnica (e no mais digital) com validade jurdica? Sim, podem, nos
termos da prpria MP 2.200-2/01:

Art.10.
[]
2o O disposto nesta Medida Provisria no obsta a utilizao
de outro meio de comprovao da autoria e integridade de
documentos em forma eletrnica, inclusive os que utilizem
certificados no emitidos pela ICP-Brasil, desde que admitido

150
 pelas partes como vlido ou aceito pela pessoa a quem for
oposto o documento.

Ou seja: nada impede que duas pessoas fsicas aceitem determinado

tipo de certificado que no seja o ICP-Brasil. Porm, e esse ponto bastante
importante: esses certificados diferentes da ICP-Brasil no possuem validade
oriunda da lei, mas sim da aceitao das partes, e por isso mesmo seu mbito
de atuao bastante restrito.

Nesse ponto, a regra encontra-se esculpida no Cdigo Civil, art. 107: A

validade da declarao de vontade no depender de forma especial, seno
quando a lei expressamente a exigir.

Liga-se, assim, com aquela prevista no art. 104, transcrita na pergunta

anterior. Apenas a forma prescrita em lei integra a validade jurdica do
documento: no silncio da norma, a forma livre. A doutrina denomina esse
princpio de liberdade das formas, que vem a significar, justamente, segundo
Maria Helena Diniz:

[] simples acordo de duas ou mais vontades basta para gerar o

contrato vlido, [], no se exige, em regra, qualquer forma
especial para a formao do vnculo contratual. Embora alguns
contratos, por serem solenes, tenham sua validez condicionada
observncia de certas formalidades estabelecidas em lei, a
maioria deles consensual, j que o mero consentimento tem o
condo de cri-los, sendo suficiente para sua perfeio e
validade.254

Diante do exposto, no silncio da lei, as partes podem simplesmente

aceitar a manifestao de vontade do outro contratante, independentemente da
utilizao dos certificados digitais ICP-Brasil. P. ex: para um contrato de entrega
mensal de 10 sacas de soja no domiclio do devedor, inexiste qualquer
obrigatoriedade para que esse contrato seja assinado digitalmente. O contrato
pode perfeitamente se desenvolver e chegar ao adimplemento pela simples
concordncia dos contratantes.

Caso haja o descumprimento do aludido contrato, aquele que foi

prejudicado ter que procurar o Poder Judicirio para fazer valer seus direitos.
254 DINIZ, Maria Helena. Curso de direito civil brasileiro: teoria das obrigaes contratuais e
extracontratuais. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 27-28.

151
Se o devedor, ou seja, o ru na ao judicial, negue a sua existncia ou
simplesmente alegue que no participava do referido contrato, ao autor da ao,
por uma regra processual, competir provar que o ru realmente o devedor do
contrato e que seu contedo realmente aquele (!).

E isso apenas se torna possvel mediante percia tcnica, onerosa,

demorada e muitas vezes inconclusiva. Caso, porm, fosse utilizada a
certificao digital ICP-Brasil, pela presuno de validade que dela advm,
aquele que a utiliza no precisa provar nem a autoria nem a integridade, pois
ambos requisitos j se encontram presumidamente em seu favor.

Logo, conclui-se: o certificado digital ICP-Brasil existe justamente para

simplificar a vida da sociedade brasileira.

4. A assinatura digitalizada (escaneada) possui validade jurdica?

R: A resposta negativa. Assinatura digitalizada nada mais que uma

imagem, uma cpia de uma anterior assinatura manuscrita e, por isso mesmo,
no possui validade jurdica.

Nada impede que algum efetue a cpia da assinatura de outrem e a

coloque em determinado documento, de forma que o titular da assinatura
digitalizada seria o titular dos direitos e obrigaes ali estampadas o que se
afiguraria um absurdo.

Logo, na assinatura digitalizada, inexiste a associao inequvoca entre

o titular e o documento, por se tratar de uma simples imagem. Em importante
deciso, o Superior Tribunal de Justia STJ, no julgamento do REsp 1.442.887,
assim decidiu:

PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. ASSINATURA

DIGITALIZADA. IMPOSSIBILIDADE DE AFERIO DE
AUTENTICIDADE. AUSNCIA DE REGULAMENTAO.
INADIMISSIBILIDADE. RECURSO ESPECIAL NO
CONHECIDO. ARTIGOS ANALISADOS: ART. 1, 2, III, a e
b, da Lei 11.419/2006 E ART. 365 DO CPC.
[]
3. A comunicao digital transformou o mundo. Redimensionou o
fenmeno da globalizao, lanando nova dinmica sobre as
relaes negociais, que passaram a ocorrer em volume, formato
e tempo jamais imaginados.

152
 4. Tambm o Poder Judicirio vem se adequando a essa nova
realidade. Com a edio da Lei n 11.419/06, dispondo sobre a
informatizao do processo judicial, passou a ser admitido o uso
de meio eletrnico na tramitao de aes, comunicao de atos
e transmisso de peas processuais.
5. No mbito do STJ, houve a virtualizao de praticamente todo
o seu acervo e a implantao de sistema que admite o
peticionamento eletrnico, inicialmente regulado pela Resoluo
n. 10/2011 e, atualmente, pela Resoluo n. 14/2013.
6. Na hiptese da assinatura digitalizada, normalmente feita
mediante o processo de escaneamento, conforme j
consignado pelo Supremo Tribunal Federal, h mera
chancela eletrnica sem qualquer regulamentao e cuja
originalidade no possvel afirmar sem o auxlio de percia
tcnica.
7. A reproduo de uma assinatura, por meio do
escaneamento, sem qualquer regulamentao, arriscada
na medida em que pode ser feita por qualquer pessoa que
tenha acesso ao documento original e inserida em outros
documentos. No h garantia alguma de autenticidade,
portanto.
8. A aplicao do princpio da instrumentalidade das formas,
invocado pelas recorrentes, deve encontrar limites exatamente
no princpio da segurana jurdica. No se trata de privilegiar a
forma pela forma, mas de conferir aos jurisdicionados, usurios
das modernas ferramentas eletrnicas, o mnimo de critrios
para garantir a autenticidade e integridade de sua identificao
no momento da interposio de um recurso ou de apresentao
de outra pea processual.
9. O disposto art. 365 do CPC no legitima a utilizao da
assinatura digitalizada para interposio de recursos no mbito
desta Corte.
6. Recurso especial no conhecido.
(G.N.)

De igual pensamento o TJRS, para quem assinatura escaneada de

advogado em recurso no possui valor (Agravo de Instrumento n 70066704750
(N CNJ: 0355853-86.2015.8.21.7000) 2015/CVEL):

AGRAVO DE INSTRUMENTO. RESPONSABILIDADE CIVIL.

AO DECLARATRIA DE INEXISTNCIA DE DBITO
CUMULADA COM REPARAO DE DANOS MORAIS.
CONTESTAO OFERTADA POR FOTOCPIA COM A
ASSINATURA DO SUBSCRITOR ESCANEADA. PRAZO
ASSINADO PELO JUZO A QUO PARA CORREO DA
FALHA. DETERMINAO DE JUNTADA DO ORIGINAL DA
CONTESTAO. DESATENDIMENTO. ASSINATURA
DIGITALIZADA. INVIABILIDADE DE AFERIR A
AUTENTICIDADE. AUSNCIA DE REGULAMENTAO.
INADMISSIBILIDADE. PRECEDENTE DO STJ. REVELIA
DECRETADA. ART. 13, II, DO CPC. Hiptese em que a
contestao foi juntada mediante cpia reprogrfica com a

153
 assinatura do causdico apenas escaneada. Procedimento
que no se equipara assinatura eletrnica prevista na Lei
n 11.419/2009, que pressupe cadastramento prvio do
advogado e certificao digital visando permitir a
identificao inequvoca do signatrio da pea processual,
e, com isso, garantir a segurana jurdica dos atos
praticados no processo eletrnico. A juntada de contestao
por simples cpia constitui defeito que admite suprimento nas
instncias ordinrias. Hiptese em que se assinou prazo
razovel para a parte sanar a irregularidade do ato processual.
Desatendido o comando judicial, correta a decretao da revelia.
Inteleco do art. 13, II, do CPC. RECURSO DESPROVIDO DE
PLANO, COM FULCRO NO ART. 557, CAPUT, DO CPC. (G.N.)

Importante, entretanto, no confundir a assinatura digitalizada com um

documento digitalizado. Esses tero valor de cpia simples, justamente porque
existe um original que pode ser apresentado em caso de impugnao (tal qual
definido no 2 do art. 11 do Decreto n 8.539/15); a assinatura, porm, no
possui nenhuma validade.

5. Se impresso, um documento assinado digitalmente ter validade jurdica

oriunda da ICP-Brasil?

R: A resposta negativa. Atente-se: o documento eletrnico continua

vlido, a sua representao impressa que no possuir validade. A validade do
certificado digital ICP-Brasil possui um espectro de atuao bem definido: para o
documento nascido eletrnico e enquanto se mantenha eletrnico (quanto
digitalizao, c.f. a prxima pergunta). O documento impresso, oriundo do
eletrnico assinado digitalmente, possui regncia jurdica prpria e diferente do
seu original, qual seja: a de uma simples manifestao de vontade, que, se
exigido, dever seguir a legislao especfica (um reconhecimento de firma, por
exemplo, efetuado nos Tabelionatos de Notas)

Existe, entretanto, uma situao bastante especfica e cada vez mais

comum: o documento impresso que mantenha a sua verso original em formato
eletrnico. Tal assim ocorre quando, por exemplo, o documento de posse da
pessoa geralmente em papel faz expressa remisso a um outro, que se
encontra na base eletrnica de dados do titular e pode ser acessado mediante a
digitao de um cdigo de autenticao constante no documento fsico, que
servir apenas para que se possa acessar o documento original eletrnico.

154
Exemplo disso ocorre nas certides emitidas pela Junta Comercial de Minas
Gerais.

Nesse caso, o documento em papel nada mais ser que uma cpia (ou
mesmo simples forma de acesso) de um documento original, que se manter
eletrnico e, desde que assinado digitalmente, manter-se- vlido.

6. J o inverso da pergunta anterior, ou seja, os documentos manuscritos

que forem digitalizados e assinados digitalmente possuem o mesmo valor
legal e fora probatria que as suas verses originais? Em caso positivo
podero, por consequncia, ser os originais descartados?

R: A resposta positiva ao primeiro questionamento e negativa para o

segundo. Digitalizao significa a converso da fiel imagem de um documento
para cdigo digital. A Lei n 12.682/12, que trata do assunto, assim expressa:

Art. 3o O processo de digitalizao dever ser realizado de

forma a manter a integridade, a autenticidade e, se necessrio, a
confidencialidade do documento digital, com o emprego de
certificado digital emitido no mbito da Infraestrutura de Chaves
Pblicas Brasileira ICP-Brasil.

Desse modo, o documento digitalizado que tenha se utilizado da

certificao digital ICP-Brasil aps a digitalizao possuir, desde logo, a mesma
validade jurdica do documento original. No h, porm, que se confundir a
atribuio de validade (que realmente ocorre) com a possibilidade de descarte
do documento original manuscrito.

Enfim, a eliminao atualmente possvel? Apenas com a utilizao dos

certificados digitais ICP-Brasil, no. E isso porque os documentos originais
tratam do tema prova, regulado tanto no Cdigo Civil quanto no Cdigo de
Processo Civil, de modo que a competncia para legislar sobre esta matria
privativa da Unio (CF/88, art. 22, I).

E nenhuma lei federal trata (ainda) da matria, pois o art. 2 da Lei

n 12.682/2012, que cuidava justamente da possibilidade de descarte do
documento original, foi vetado255.

255 So essas as razes do veto: [] Ao regular a produo de efeitos jurdicos dos

155
 Da que o procedimento de digitalizao no dispensa a guarda dos
documentos originais (ainda que utilizada a certificao digital). Nesse sentido,
calha observar que a nica forma atualmente possvel de digitalizao e
posterior descarte do documento original poder ocorrer se esse documento for
registrado no Cartrio de Ttulos e Documentos RTD, nos termos da Lei de
Registros Pblicos Lei n 6.015/73, art. 127: No Registro de Ttulos e
Documentos ser feita a transcrio: [] VII facultativo, de quaisquer
documentos, para sua conservao.

7. Os documentos assinados digitalmente, independentemente do formato,

possuem validade jurdica?

R: A resposta positiva. A Medida Provisria n 2.200-2/01 confere valor

jurdico aos documentos eletrnicos, assinados digitalmente, em quaisquer
formatos que estejam: xml, odt, pdf, etc.

8. Quando, por motivos de diferena tcnica entre os aplicativos

denominados assinadores digitais, no for possvel verificar a
autenticidade da assinatura digital aposta em um documento, significa
dizer, ento, que o mesmo no foi assinado ou que a assinatura no
vlida?

R: A resposta negativa. Atualmente, existem trs padres de assinatura

digital regulamentados pela ICP-Brasil: CadES, XadES e PadES. Atente-se,
porm, que a assinatura digital fora dos aludidos padres no significa que seja
invlida, mas apenas que a rastreabilidade do documento e a sua
interoperabilidade podem ser dificultadas. Apenas isso.

Os aplicativos responsveis por assinar e verificar a assinatura que foi

documentos resultantes do processo de digitalizao de forma distinta, os dispositivos

ensejariam insegurana jurdica. Ademais, as autorizaes para destruio dos documentos
originais logo aps a digitalizao e para eliminao dos documentos armazenados em meio
eletrnico, ptico ou equivalente no observam o procedimento previsto na legislao
arquivstica. A proposta utiliza, ainda, os conceitos de documento digital, documento digitalizado
e documento original de forma assistemtica. Por fim, no esto estabelecidos os procedimentos
para a reproduo dos documentos resultantes do processo de digitalizao, de forma que a
extenso de efeitos jurdicos para todos os fins de direito no teria contrapartida de garantia
tecnolgica ou procedimental que a justificasse. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2012/Msg/VEP-313.htm>. Acesso em: 12 jul.
2015.

156
aposta no documento so denominados de assinadores digitais. No mercado,
existem vrios aplicativos que exercem essa funo, de modo que cada um pode
utilizar qualquer padro de assinatura estabelecido. Pode ocorrer, assim, que
determinado documento seja assinado utilizando-se o padro A e a verificao
dessa assinatura no ocorrer de forma bem-sucedida em razo de ser realizada
por meio do assinador B, que possui outro formato.

O que existir, na verdade, a incompatibilidade entre os aplicativos dos

assinadores, fato este que no induz ao entendimento de que a assinatura digital
seja invlida ou mesmo que o documento no esteja assinado, mesmo porque
a utilizao da certificao digital que confere validade jurdica, e no a sua
verificao por validadores de assinatura.

Trocando em midos: essa invalidade, fornecida pelo sistema, no se

trata de invalidade jurdica. A assinatura foi, e , perfeitamente vlida
juridicamente (que o que realmente interessa, no final das contas). Afinal, a MP
2.200-2 condiciona a validade da manifestao utilizao da ICP-Brasil, e no
adoo do padro de assinaturas, que apenas recomendado pelo ITI.

Conforme visto na pergunta anterior, a Medida Provisria garante validade

jurdica ao documento eletrnico qualquer que o seja, independente de seu
formato ou mesmo do padro de assinatura utilizado.

Desse modo, ainda que o assinador digital determine a invalidade da

assinatura, ou mencione expresso equivalente, a utilizao do certificado digital
ICP-Brasil vlido garante, com base no ordenamento jurdico em vigor, que
aquela assinatura tem a aptido de produzir todos os seus efeitos jurdicos.

Entretanto, para solucionar esta questo e evitar aborrecimentos

desnecessrios, recomendvel que a verificao/validao da assinatura
ocorra com um validador que utilize o mesmo padro utilizado ao assinar.

9. A assinatura digital de um documento eletrnico perde a validade se o

certificado digital ICP-Brasil que a assinou expirar?

R: A resposta negativa. A validade de qualquer manifestao jurdica

encontra-se adstrita ao momento de sua produo. Logo, se quando da
assinatura o certificado encontrava-se vlido, essa validade manter-se

157
indefinidamente.

10. O Instituto Nacional de Tecnologia da Informao ITI possui a

atribuio de fornecer laudos periciais ou outro tipo de documento do
gnero no sentido de atestar a validade de um arquivo assinado
digitalmente?

R: A resposta negativa. O documento assinado com certificao digital

ICP-Brasil presumidamente vlido por imposio legislativa, de modo que a
produo de um laudo pericial apenas ser cabvel para justamente destruir essa
presuno que advm da lei: em um processo judicial, o interessado em infirmar
a assinatura digital solicitar a sua produo por um perito tcnico especializado.

11. Existe alguma empresa credenciada na ICP-Brasil para fornecer laudos

de documentos assinados digitalmente?

R: A resposta negativa. No existe nenhuma entidade credenciada que

faa esse tipo de anlise, pois, conforme j afirmado na pergunta anterior, a
validade jurdica dos documentos assinados com certificados digitais ICP-Brasil
advm diretamente da Medida Provisria.

12. As normas relacionadas certificao digital reconhecem e validam o

conceito de cartrio digital?

R: A resposta negativa. As serventias extrajudiciais, diante de suas

relevantes funes institucionais, possuem expressa previso constitucional,
verbis:

Art. 236. Os servios notariais e de registro so exercidos em

carter privado, por delegao do Poder Pblico.
1 Lei regular as atividades, disciplinar a responsabilidade
civil e criminal dos notrios, dos oficiais de registro e de seus
prepostos, e definir a fiscalizao de seus atos pelo Poder
Judicirio.
2 Lei federal estabelecer normas gerais para fixao de
emolumentos relativos aos atos praticados pelos servios
notariais e de registro.
3 O ingresso na atividade notarial e de registro depende de
concurso pblico de provas e ttulos, no se permitindo que
qualquer serventia fique vaga, sem abertura de concurso de
provimento ou de remoo, por mais de seis meses.

158
 V-se, assim, que inexiste qualquer previso acerca da possibilidade de
os cartrios serem digitais. O que existe, a bem da verdade, a digitalizao dos
documentos e procedimentos efetuada pelos prprios cartrios fsicos,
atendendo a expressa determinao legal, esculpida na Lei 11.977/09:

Art. 37. Os servios de registros pblicos de que trata a Lei no

6.015, de 31 de dezembro de 1973, observados os prazos e
condies previstas em regulamento, instituiro sistema de
registro eletrnico.

A diferena evidente: as empresas que ofertam servios eletrnicos na

internet e se autodenominam como cartrios digitais no possuem qualquer
previso legal; j os cartrios reais, titularizados por pessoas fsicas, podem
perfeitamente (rectius: devem) instituir sistemas de registro eletrnico.

13. Um documento assinado digitalmente pode ser considerado vlido para

fins de protesto em cartrio? Caso a resposta seja positiva, permitida a
emisso e/ou cobrana da cdula de crdito bancrio sob a forma
eletrnica?

R: A resposta positiva para ambos questionamentos. Como o

documento assinado digitalmente possui, por si s, presuno de validade,
considerado, portanto, ttulo hbil para ingressar no Tabelionato de Protestos,
que visa a comprovar a inadimplncia e o descumprimento de obrigao
originada em ttulos e outros documentos de dvida (Lei n 9.492/97, art. 1).

H que se atentar, porm, que sua validade jurdica, por si s, no impe

ao Tabelionato de Protesto que aceite obrigatoriamente o referido documento.
Deve-se verificar a possibilidade em algum normativo estadual que discipline a
recepo eletrnica de documentos.

J quanto cdula de crdito, importante consignar que a viga mestra

da possibilidade de o ttulo de crdito vir sob a forma eletrnica encontra-se
prevista no Cdigo Civil, art. 889, 3:

Art. 889
[]
3 O ttulo poder ser emitido a partir dos caracteres criados
em computador ou meio tcnico equivalente e que constem da
escriturao do emitente, observados os requisitos mnimos

159
 previstos neste artigo.

Ou seja, existe a possibilidade, ainda que genrica, de os ttulos de

crdito serem emitidos sob a forma eletrnica. Falta, apenas, que a lei de
regncia do prprio ttulo traga essa especfica previso, face aos princpios da
cartularidade e taxatividade.

Nesse sentido, a cdula de crdito bancrio, entendida como promessa

de pagamento em dinheiro, representativa de um ttulo executivo extrajudicial,
lquido, certo e exigvel, pode ser protestada por indicao, conforme expressa
previso legal: A Cdula de Crdito Bancrio poder ser protestada por
indicao, desde que o credor apresente declarao de posse da sua nica via
negocivel, inclusive no caso de protesto parcial (art. 41 da Lei n 10.931/04).

O silogismo, agora, parece simples: a) a prpria lei especfica (Lei n

10.931/04) dispensa a apresentao do ttulo para fins de protesto (interessante
notar que a lei posterior ao Cdigo Civil, fato esse que faz presumir a
incorporao dos novos conceitos pelo codex trazidos); b) os caracteres do ttulo
emitido sob a forma eletrnica, caso adotada a assinatura digital ICP-Brasil,
possuem validade jurdica (MP n 2.200-2/01, art. 1); c) pela conjugao de
todas as leis que regem a espcie (Cdigo Civil, Lei n 10.931/04, MP n 2.200-
2/01), caso a referida cdula seja emitida eletronicamente, com a assinatura de
todos os intervenientes mediante a utilizao de certificado digital ICP-Brasil, o
ttulo ser perfeitamente vlido e poder produzir seus efeitos de direito,
principalmente a sua exequibilidade.

Nesse sentido, um importante entendimento da Corregedoria de Justia

Bandeirante (TJSP Parecer 359/2009-E Processo CG 2008/110943):

[] E nada impede, salvo melhor juzo de Vossa Excelncia, que

as indicaes das cdulas de crdito bancrio se dem por meio
eletrnico, como j admitido pela Lei n. 9.492/1997 (art. 8,
pargrafo nico) e pelas Normas de Servio desta Corregedoria
Geral da Justia (subitem n. 11.6 do Cap. XV) no tocante s
duplicatas mercantis, desde que acompanhadas, as referidas
indicaes, como exige a Lei n. 10.931/2004, de declaraes dos
credores de que possuem as vias negociveis dos ttulos. No
que concerne a estas ltimas, no se v tampouco empecilho em
que sejam assinadas digitalmente pelo representante legal da
instituio financeira, em conformidade com as normas da Infra-
Estrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, instituda,

160
 como sabido, para garantir a autenticidade, a integridade e a
validade jurdica de documentos eletrnicos, com envio aos
tabelies igualmente por meio eletrnico [].

Ainda, a melhor doutrina expressa de que modo a referida cdula em

formato eletrnico pode ser emitida:

Da mesma forma, o ttulo de crdito pode ser emitido

eletronicamente e assinado digitalmente, visto que as novas
tecnologias de certificao digital garantem as funcionalidades
do princpio da cartularidade, assegurando a identidade do
emitente, bem como a integridade e a perenidade do contedo
do negcio jurdico que lhe d origem [] Diante dessas
exigncias legais, indaga-se como emitir-se de maneira
eletrnica a cdula de crdito bancrio. Embora muito pertinente,
trata-se de questo de fcil soluo. Os ttulos bancrios, assim
como os demais ttulos de crdito, so passveis de emisso
eletrnica, mediante o uso da assinatura e da certificao digital,
conforme acima. A exigncia da emisso por escrito atendida
no documento eletrnico, em linguagem de computador, com
possibilidade de traduo para o vernculo, consoante dispe a
Lei Modelo da Uncitral sobre o comrcio eletrnico, em seu art.
6. Quanto exigncia de emisso em vrias vias, basta o
registro dessa informao no prprio documento eletrnico, com
a garantia da sua integridade. Assim, o registro 1 via, 2 via,
3 via etc., perfeitamente possvel e pode fazer parte
integrante do ttulo eletrnico. Assim como para o documento
com suporte fsico em papel, para a extrao de mais vias do
documento eletrnico, basta a vontade do autor. No primeiro
caso, o autor quem define qual a primeira e quais as demais
vias. Igualmente, ocorre relativamente ao documento eletrnico,
o qual dispe de garantia de integridade, dentre outras
caractersticas. Finalmente, em face do acima exposto, verifica-
se que as inovaes promovidas pelo avano tecnolgico da
assinatura eletrnica, assegurada pela certificao digital,
disciplinada pela Medida Provisria 2.200/01, que institui a Infra-
Estrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, representa
mais uma etapa na longa evoluo do Direito Cambirio,
agilizando, assim como na Idade Mdia, a circulao do crdito
na sociedade moderna, atualmente baseada, em larga escala,
em relaes no presenciais, as quais constituem uma realidade
que no pode ser ignorada pelo Direito. Alis, segundo Ripert,
quando o Direito ignora a realidade social, a realidade ignora o
Direito.256

Face ao exposto, conclui-se no sentido da perfeita validade e

256 Disponvel em:

<http://www.serasaexperian.com.br/serasaexperian/publicacoes/serasalegal/2005/47/serasalegal
_0114.htm>. Acesso em: 11 out. 15.

161
exequibilidade da emisso e cobrana da cdula de crdito bancrio emitida sob
a forma eletrnica, desde que utilizada, em sua confeco e interveno, a
assinatura digital ICP-Brasil, de modo a conferir autenticidade, integridade e
validade jurdica s manifestaes eletrnicas, tudo conforme a legislao
vigente.

14. Um documento constante de banco de dados, pblico ou particular, que

alterado e emitido pelo usurio to somente com base em login e senha,
pessoal e intransfervel, possui a mesma validade jurdica de um arquivo
assinado por meio de certificado digital da ICP-Brasil?

R: A resposta negativa. Apenas o certificado digital ICP-Brasil, e nenhum

outro, gera a certeza da validade jurdica do documento eletrnico, pois se sabe,
com garantia legal, quem assinou (autenticidade) e que o documento no sofreu
nenhuma modificao entre o emissor e seu destinatrio (integridade).

No significa dizer, porm, que no possam existir outros certificados, ou

mesmo outras formas de assinatura, tal qual o mencionado login. O nico
requisito para tanto que as partes admitam-na como vlida.

Logo, de pronto, afasta-se a possibilidade de documentos pblicos

adotarem essa forma. Quanto aos particulares, ainda que de interesse pblico
(um cadastro de inadimplentes mantido por uma empresa privada, por exemplo),
pode livremente a empresa e o particular aceitarem essa forma de manifestao
eletrnica.

15. Existe alguma obrigatoriedade de pagamento de taxa ou tarifa para a

manuteno do certificado digital?

R: A resposta negativa. A ICP-Brasil no possui nenhuma taxa ou tarifa,

vez que o certificado digital no um servio pblico (CF/88, art. 145). Diante
disso, afirma-se que inexiste lei ou normativo no sentido de determinar qualquer
espcie de pagamento compulsrio para a manuteno do certificado digital j
emitido.

Na ICP-Brasil apenas se paga para a aquisio (e no manuteno) do

certificado digital, diante de valores livremente praticados e regulados pelo
mercado.

162
16. possvel a delegao da senha (PIN) para terceiros?

R: A resposta negativa. O DOC-ICP 05, em seu item 2.1.3, alnea b,

estabelece como uma das obrigaes do titular do certificado [] garantir a
proteo e o sigilo de suas chaves privadas, senhas e dispositivos
criptogrficos. Nesse sentido, ainda, o prprio Termo de Titularidade do
certificado digital, que expresso em deferir ao titular a sua responsabilidade
pela criao, troca, utilizao e proteo das senhas, chave privada e da mdia
que as contm.

Sendo assim, conclui-se que a proteo da senha uma

responsabilidade exclusiva do titular do certificado, que no pode, por
conseguinte, deleg-la a terceiros. Mas, e caso haja a delegao, ou seja, e
caso se permita que terceiros utilizem do certificado digital que pertence a
outrem?

A presuno de validade, que advm da lei, manter-se- hgida: o titular

do certificado digital ser presumidamente o assinador do documento, e, como
consequncia, assumir os direitos e obrigaes dele oriundos, com vistas a
proteger o terceiro de boa-f que com ele contratou.

Acerca da utilizao compartilhada de HSMs (mdulos criptogrficos),

dada a extenso do assunto, remete-se o leitor ao ensaio colocado no final do
livro.

17. Existe a figura da renovao do certificado digital?

R: A resposta positiva. Porm, deve-se atentar para o significado da

palavra renovao, que se traduz, na ICP-Brasil, como a emisso de um novo
par de chaves criptogrficas a partir de um certificado j emitido.

No se trata, portanto, de um mesmo certificado renovado, mas sim de

um novo, emitido a partir do anterior. Da, talvez, a nomenclatura no seja a mais
adequada, inobstante consagrada no uso comercial.

Tal procedimento, alm de facultativo, facilitado pelos normativos, que

permitem a sua solicitao via web, desde que ainda vlido o certificado que se
deseja renovar, utilizando-se do dossi documental (fsico) j existente, nos

163
termos do item 3.2 do DOC ICP 05.

Hoje os normativos apenas permitem a renovao para os certificados

digitais de pessoa fsica, e no mais para os de pessoa jurdica (diante de sua
realidade ftica extremamente mutvel).

18. Existe a figura da portabilidade do certificado digital?

R: A resposta negativa. A portabilidade uma figura distinta da

renovao, pois oriunda das telecomunicaes (famosa a portabilidade de
nmeros de celular), que significaria, em nossa infraestrutura, a possibilidade de
determinado usurio mudar de Autoridade Certificadora aps a emisso de seu
certificado digital. Porm, uma vez emitido o certificado, no h como se efetuar
qualquer alterao nos dados ali contidos.

19. A Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil

responsvel pela certificao, veracidade e fiscalizao dos sites
destinados a registros de msicas?

R: A resposta negativa. relativamente comum os sites que se dedicam

ao registro de msicas afirmarem, expressamente, que utilizam os certificados
digitais ICP-Brasil como prova da autenticidade, validade e integridade de seus
registros. Por vezes, utilizam at mesmo a logomarca257, com o intuito de sugerir
aos seus clientes que a soluo proposta segura e vlida.

Porm, a autoria da obra intelectual (Lei n 9.610/98, arts. 11 c/c 18)

deriva da sua simples criao, e o registro apenas facultativo. Ou seja, o
registro, nesse caso, no constitutivo, pois a autoria j adveio da criao da
obra, de modo que os referidos sites nada mais so do que verdadeiras
compilaes particulares que procuram facilitar a prova da titularidade das
msicas, caso haja algum eventual questionamento.

Do ponto de vista tcnico, importante salientar que no se exige do

usurio, autor da msica, a utilizao do certificado ICP-Brasil para assinar o
arquivo digitalmente enviado. Assim, no se tem como comprovar ope legis a

257 A utilizao da logomarca da ICP-Brasil deve seguir os parmetros definidos na Resoluo

CG ICP-Brasil n 98, de 25 de junho de 2013.

164
autoria da obra intelectual, pois apenas o site, e no o criador, que assina o
arquivo recebido.

20. O certificado digital pode ser considerado como um documento de

identidade?

R: A resposta negativa. O certificado digital um documento eletrnico

que se presta para identificar seu titular no meio virtual. Em si, porm, no um
documento de identidade, por diversos fatores: a) o fato de o emissor ser,
comumente, uma pessoa jurdica de direito privado; b) a relao entre o usurio
e a Autoridade Certificadora ser consumerista; c) possibilidade de emisso de
certificado para pessoas fsicas, jurdicas bem como de equipamentos ou
aplicaes; d) falta de expressa previso em lei, etc.

Logo, aquele que utiliza o certificado digital ICP-Brasil sim identificado

no mundo virtual, porm, o certificado, em si, no serve como um documento de
identidade. Uma carteira estudantil, por exemplo, identifica uma pessoa, mas
no , por si s, um documento de identificao.

21. Diante da autenticidade gerada pela utilizao dos certificados digitais

ICP-Brasil, correto asseverar que todos (rgos pblicos, bancos,
particulares, etc.) devem aceit-lo?

R: A resposta negativa. Conforme visto, a ICP-Brasil confere sim

validade jurdica s manifestaes eletrnicas. Porm, nenhuma entidade ou
rgo pblico, nem mesmo algum agente privado, obrigado a aceitar, ex lege,
os documentos eletrnicos assinados digitalmente.

E isso por um motivo simples: inobstante vivermos em uma sociedade da

informao, muitas entidades, tanto pblicas quanto privadas, ainda no se
encontram aderentes a esse novo paradigma tecnolgico, de modo que podem,
simplesmente, no ter os equipamentos necessrios para receber, verificar e
armazenar os documentos assinados digitalmente.

2 EMISSO DE CERTIFICADOS DIGITAIS: PESSOAS FSICAS (22-39)

165
22. Na emisso do certificado digital de pessoa fsica os nicos
documentos que podem ser exigidos pelas Autoridades de Registro (ou
Instalaes Tcnicas) so aqueles expressamente previstos na legislao?

R: A resposta negativa. O DOC ICP 05, que trata dos requisitos mnimos
para as declaraes de prticas de certificao das Autoridades Certificadoras
da ICP-Brasil, define os procedimentos empregados para a confirmao da
identidade de um indivduo.

Conforme o prprio nome diz, so requisitos mnimos, e nada impede

que a Poltica de Certificao de determinada Autoridade Certificadora exija
outros documentos alm (e nunca menos) daqueles previstos no DOC ICP 05.
Logo, a AC OAB, por exemplo, pode exigir que para a emisso do certificado
digital em sua cadeia conste o nmero de inscrio do advogado.

A confirmao de identidade deve ser realizada mediante a presena

fsica do prprio interessado, com base em documentos de identificao
legalmente aceitos, vedada, para tal finalidade, qualquer espcie de procurao
(apenas admitida para as pessoas jurdicas, conforme se ver adiante). Assim,
de acordo com o subitem 3.1.9.1, tem-se o seguinte:

a) Cdula de Identidade ou Passaporte, se brasileiro;

b) Carteira Nacional de Estrangeiro CNE, se estrangeiro
domiciliado no Brasil;
c) Passaporte, se estrangeiro no domiciliado no Brasil;
d) Comprovante de residncia ou domiclio, emitido h no
mximo 3 (trs) meses da data da validao presencial;
e) Mais um documento oficial com fotografia, no caso de
certificados de tipos A4 e S4.
f) Fotografia da face do requerente de um certificado digital ICP-
Brasil, conforme disposto no DOC-ICP-05.03.
g) Impresses digitais do requerente de um certificado digital
ICP-Brasil, conforme disposto no DOC-ICP-05.03.
Nota 1: Entende-se como cdula de identidade os documentos
emitidos pelas Secretarias de Segurana Pblica bem como os
que, por fora de lei, equivalem a documento de identidade em
todo o territrio nacional, desde que contenham fotografia.
Nota 2:Entende-se como comprovante de residncia ou de
domiclio contas de concessionrias de servios pblicos,
extratos bancrios ou contrato de aluguel onde conste o nome do
titular; na falta desses, declarao emitida pelo titular ou seu
empregador.
Nota 3: A emisso de certificados em nome dos absolutamente
incapazes e dos relativamente incapazes observar o disposto
na lei vigente.
Nota 4: Para a identificao de indivduo na emisso de

166
 certificado que integra o Documento RIC, dever ser observado
o disposto no item 3.1.1.6.
Nota 5: Caso no haja suficiente clareza no documento
apresentado, a AR deve solicitar outro documento,
preferencialmente a CNH Carteira Nacional de Habilitao ou o
Passaporte Brasileiro.
Nota 6: Devero ser consultadas as bases de dados dos rgos
emissores da Carteira Nacional de Habilitao, e outras
verificaes documentais expressas no item 7 do documento
CARACTERSTICAS MNIMAS DE SEGURANA PARA AS AR
DA ICP-BRASIL [1].
Nota 7: Caso haja divergncia dos dados constantes do
documento de identidade, a emisso do certificado digital dever
ser suspensa e o solicitante orientado a regularizar sua situao
junto ao rgo responsvel.

Diante do exposto, resta claro que tanto os documentos de identidade

originais (i.e., as cdulas emitidas pelas Secretarias de Segurana Pblica
estaduais) bem como aqueles que, por fora de lei, equivalem ao documento de
identidade em todo o territrio nacional, tal qual o documento de habilitao de
veculo automotor com foto, podem ser utilizados na aquisio dos certificados
digitais.

23. O DOC ICP 05, em seu item 3.1.9.2.2, especifica diversos documentos
que podem ser apresentados para fins de insero dos respectivos dados
no certificado digital. Dentre eles, encontra-se o ttulo de eleitor. Nesse
caso, pode o indivduo substituir o ttulo de eleitor original pela certido de
quitao eleitoral emitida pelo stio eletrnico do TSE?

R: A resposta positiva. De antemo, a fim de contextualizar o leitor, faz-

se importante transcrever o aludido dispositivo:

3.1.9.2.2. Cada PC pode definir como obrigatrio o

preenchimento de outros campos ou o titular do certificado, a seu
critrio e mediante declarao expressa no termo de titularidade,
poder solicitar o preenchimento de campos do certificado com
as informaes constantes nos seguintes documentos:
a) Cadastro de Pessoa Fsica (CPF);
b) nmero de Identificao Social-NIS (PIS, PASEP ou CI);
c) nmero do Registro Geral - RG do titular e rgo expedidor;
d) nmero do Cadastro Especfico do INSS (CEI);
e) nmero do Ttulo de Eleitor; Zona Eleitoral; Seo; Municpio e
UF do Ttulo de Eleitor;
f) nmero de habilitao ou identificao profissional emitido por
conselho de classe ou rgo competente.

167
 Veja-se que no so quaisquer informaes que podem estar inseridas
no certificado digital, por mais importantes que sejam para o seu detentor, mas
apenas aquelas expressamente previstas na norma acima transcrita, e desde
que o titular assim o requeira expressamente.

Voltando-se ao questionamento, de acordo com a nota 1 do item

3.1.9.2.3 do referido DOC, admitida a substituio dos documentos exigidos
(que devem ser apresentados no ato de solicitao) por um documento nico,
desde que este seja oficial e contenha as mesmas informaes constantes do
original.

Logo, a certido de quitao eleitoral, emitida pelo TSE, considerada

como um documento oficial, pois cumpre com os requisitos exigidos pela norma:
alm de ser expedida por um rgo do Judicirio, razo pela qual possui
presuno de veracidade, tambm dotada de um cdigo que garante a
possibilidade de o agente de registro efetuar a consulta sobre a sua
autenticidade. Nesse sentido, a Resoluo do TSE n 21.823/2004 estabelece
que:

O conceito de quitao eleitoral rene a plenitude do gozo dos

direitos polticos, o regular exerccio do voto, salvo quando
facultativo, o atendimento a convocaes da Justia Eleitoral
para auxiliar os trabalhos relativos ao pleito, a inexistncia de
multas aplicadas, em carter definitivo, pela Justia eleitoral e
no remitidas, excetuadas as anistias legais, e a regular
prestao de contas de campanha eleitoral, quando se tratar de
candidatos.

A partir do momento em que a referida certido disponibilizada pelo

prprio TSE, com seu nmero de inscrio e forma de autenticao, no se
vislumbra qualquer bice para que seja aceita pelas Autoridades de Registro ou
Instalaes Tcnicas, pois, na verdade, se trata de um direito do usurio em
utiliz-la. Em sentido mais ou menos conforme, a seguinte deciso do STJ sobre
processo eletrnico:

A Lei n. 11.419/2006 disciplinou o uso de meio eletrnico na

tramitao dos processos judiciais, comunicao de atos e
transmisso de peas processuais. Assim, a Turma
entendeu que no deve prevalecer a jurisprudncia que afirmava
terem as informaes processuais fornecidas pelos tribunais de
justia e/ou tribunais federais apenas cunho informativo, pois

168
 vige legislao necessria para que as informaes veiculadas
pelos sites dos tribunais sejam consideradas oficiais. Da, a
disponibilizao pelo tribunal de servio eletrnico de
acompanhamento dos atos processuais para consulta das partes
e advogados deve realizar-se eficazmente, pois se presumem
confiveis as informaes ali divulgadas. Caso haja algum
problema tcnico, erro ou omisso do serventurio da Justia
responsvel pelo registro dos andamentos que traga prejuzo a
uma das partes, poder ser configurada a justa causa prevista no
art. 183, 1, do CPC, salvo impugnao fundamentada da parte
contrria. Logo, a Turma negou provimento ao recurso. (REsp
1.186.276-SP, Rel. Min. Massami Uyeda, julgado em
16/12/2010).

24. O documento de identidade, com seu rgo emissor diverso da

Secretaria de Segurana Pblica estadual, considerado vlido para a
identificao do interessado?

R: A resposta positiva. Quando a Nota 1 do subitem 3.1.9.1 do DOC ICP

05 estabelece que so consideradas como cdulas de identidade os
documentos emitidos pelas Secretarias de Segurana Pblica, no significa que
aqueles que forem emitidos por outros rgos oficiais no valham, sob pena de
uma norma infralegal como as Resolues emitidas pelo Comit Gestor da
ICP-Brasil ferir as disposies que lhe so hierarquicamente superiores, como
as determinaes contidas em lei, ainda que estaduais.

Assim, a disposio regulamentar da ICP-Brasil apenas intuiu tratar dos

casos mais comuns, que so as carteiras de identidades emitidas pelas
Secretarias de Segurana Pblica, mas nada impede que sejam confeccionadas
por outros rgos, desde que oficiais, previstos em lei e que contenham a foto do
seu titular (no Estado do Rio de Janeiro, p. ex., os RGs so emitidos pelo Detran
ou pelo Instituto Flix Pacheco).

25. O documento de identificao (RG) pode ser apresentado de forma

replastificada, ou seja, plastificada pelo prprio interessado?

R: A resposta negativa. Tendo em vista a falta de norma regulamentadora

da ICP-Brasil acerca do tema, razovel o agente de registro requerer ao
interessado que apresente um outro documento de identificao, com vistas
conferir uma maior segurana ao procedimento e, assim, evitar fraudes e
prejuzos a terceiros de boa f.

169
 O Provimento do egrgio Tribunal de Justia de So Paulo TJSP CG n
25/06 dispe sobre a vedao da apresentao do documento de identificao
replastificado para a prtica de atos pelos Tabelies de Notas e Oficiais de
Registro Civil, devendo, por isso mesmo, ser utilizado por analogia em nossa
infraestrutura.

26. A Carteira de Trabalho e Previdncia Social CTPS considerada como

documento vlido para identificao do indivduo?

R: A resposta positiva. Dentre os diversos documentos que podem ser

apresentados para fins de identificao de um indivduo, a Nota 1 do item 3.1.9.1
do DOC ICP 05 assim expressa:

Entende-se como cdula de identidade os documentos emitidos

pelas Secretarias de Segurana Pblica bem como os que, por
fora de lei, equivalem a documento de identidade em todo o
territrio nacional, desde que contenham fotografia.

Logo, o art. 40 da Consolidao das Leis do Trabalho CLT, ao

expressamente prever que As Carteiras de Trabalho e Previdncia Social
regularmente emitidas e anotadas serviro de prova nos atos em que sejam
exigidas carteiras de identidade [] acaba por admitir a CTPS como sucedneo
natural da carteira de identidade regular.

A prpria Lei n 12.037, de 1 de outubro de 2009, que trata da

identificao criminal, admite, como forma de identificao civil, a Carteira de
Trabalho (art. 2, inc. II). Assim, percebe-se que a CTPS preenche objetiva e
subjetivamente os requisitos para a identificao do indivduo, vez que possui
fotografia e, por fora de lei, equivale a documento de identidade em todo o
territrio nacional.

Acerca da matria, traz-se colao os seguintes julgados:

ADMINISTRATIVO. ENSINO SUPERIOR. CONCURSO

VESTIBULAR. INSCRIO. DOCUMENTO DE IDENTIDADE.
1. Indeferido o pedido de inscrio a pretexto de no ser
apresentada Cdula de Identidade, mas Carteira de Trabalho e
Previdncia Social, por motivo de doena que no permite obter
as impresses digitais do impetrante, em que pese a autonomia
administrativa da Universidade, no poderia negar vigncia ao

170
 DEC-5452/43, ART-40, que confere CTPS o valor de
documento de identificao pessoal.
[]
(Origem: Tribunal - Quarta Regio Classe: REO - Remessa Ex
Officio Processo: 9404354155 Uf: Rs rgo Julgador: Quarta
Turma Data Da Deciso: 30/09/1997 Documento: Trf400058483
Fonte DJ 04/03/1998 Pgina: 556 Relator(A) Silvia Maria
Gonalves Goraieb Deciso Unnime)

SEGURO DESEMPREGO. RECUSA. RESOLUO DO

CODEFAT. EXIGNCIA DE APRESENTAO DE CARTEIRA
DE IDENTIDADE. CTPS. DOCUMENTO DE IDENTIFICAO.
ART. 40 DA CLT.
I - Caso em que foi recusado o benefcio do seguro desemprego
a trabalhador, com respaldo em Resoluo do CODEFAT, que
exige, para a identificao do segurado, a apresentao da
carteira de identidade e da CTPS. No momento em que foi
pleitear o benefcio trabalhista, o trabalhador apresentara
somente a CTPS, em razo de haver extraviado a carteira de
identidade.
II - O Tribunal a quo entendeu que o CODEFAT, ao expedir a
mencionada Resoluo, olvidara-se do disposto no art. 40 da
CLT, ou seja, de que a carteira de trabalho, por si s, basta para
a identificao do trabalhador desempregado, no podendo ser a
ele negado o pagamento do seguro desemprego sob a simples
justificativa de que deixara de apresentar a carteira de
identidade, quando regularmente for apresentada a CTPS.
III - No houve ofensa aos arts. 15 e 19 da Lei n 7.998/90, vez
que o Tribunal de origem em momento algum desconsiderou a
competncia atribuda ao CODEFAT, por aquela mesma Lei, para
regulamentar a legislao referente ao seguro desemprego.
Reprovou-se, apenas, a recusa do benefcio justificada pelo
simples fato de o trabalhado desempregado no apresentar a
carteira de identidade propriamente dita, quando por ele for
apresentada a CTPS.
IV - Tal recusa, unicamente fundada na ausncia de
apresentao da carteira de identidade, no se mostra razovel,
visto que ser negado ao trabalhador desempregado benefcio a
que tem direito, causando-lhe prejuzo injustificado, visto que a
CTPS por ele apresentada legalmente o identifica.
V - inegvel que se est diante de direito do trabalhador, no
caso, seguro desemprego (cf art. 7, II, CF/88). Assim sendo,
perfeitamente aplicvel a norma inserta no art. 40 da CLT in
casu, j que se trata de exerccio de direito trabalhista.
VI - Recurso especial improvido.
(Origem: STJ - Superior Tribunal De Justia Classe: Resp -
Recurso Especial 610857 Processo: 200302151725 Uf: Pr
rgo Julgador: Primeira Turma Data Da Deciso: 27/02/2007
Documento: STJ 000290223 Fonte DJ Data:12/04/2007
Pg:00212 Relator(A) Francisco Falco)

27. O Carto de Identificao do Trabalhador CIT considerado como

documento vlido para identificao do indivduo?

171
R: A resposta positiva. A Portaria n 210, de 29 de abril de 2008, do
Ministro de Estado do Trabalho e Emprego, dispe sobre a emisso da Carteira
de Trabalho e Previdncia Social (CTPS) Informatizada e o Carto de
Identificao do Trabalhador (CIT), que a integra (artigo 2, 3).

Superamos o entendimento esposado na verso anterior deste Manual e

passamos a entender que o Carto de Identificao do Trabalhador, da mesma
forma que a CTPS, pode sim ser utilizado para fins de comprovao da
identidade, vez que os modelos definidos pela Portaria MTE parecem oferecer a
segurana necessria exigida no ato de emisso dos certificados digitais ICP-
Brasil, contendo, entre outras informaes, nome, filiao e data de nascimento,
naturalidade, nmero do Cadastro de Pessoa Fsica CPF, nmero da CI e
rgo expedidor ou nmero da certido de nascimento, assinatura, impresso
digital e foto do solicitante (art. 3).

28. Para fins de comprovao de residncia, a fatura de carto de crdito

pode ser aceita?

R: A resposta positiva. De acordo com a Nota 2 do subitem 3.1.9.1 do

DOC ICP 05:

Entende-se como comprovante de residncia ou de domiclio as

contas de concessionrias de servios pblicos, extratos
bancrios ou contratos de aluguel onde conste o nome do titular;
na falta desses, declarao emitida pelo titular ou seu
empregador.

Logo, o normativo em questo, ao permitir a comprovao do endereo

por extrato bancrio, implicitamente tambm o aceita por meio da fatura de
carto de crdito.

Mais uma vez modificamos nosso entendimento anterior no sentido de

que apenas as administradoras de cartes que fossem instituies financeiras
poderiam emitir faturas aceitas na ICP-Brasil.

Hoje, entendemos que quaisquer administradoras podem ter as suas

faturas admitidas na ICP-Brasil, seja porque, sob a tica do STJ, todas as

172
administradoras de carto de crdito so financeiras258, seja porque todas so
fiscalizadas pelo Banco Central do Brasil. O prprio FAQ, mantido pelo Bacen, 259
assim expresso:

1. O Banco Central regula e fiscaliza os servios de

pagamentos vinculados a carto de crdito?
Sim. Os servios de pagamentos vinculados a carto de crdito
emitidos por instituies financeiras ou instituies de pagamento
esto sujeitos regulamentao baixada pelo Conselho
Monetrio Nacional e pelo Banco Central do Brasil, nos termos
dos arts. 4 e 10 da Lei 4.595, de 1964, e da Lei 12.865, de
2013.

29. Para fins de comprovao de residncia, apenas podero ser aceitas as

contas de concessionrias de servios pblicos?

R: A resposta negativa. O contrato de concesso nada mais do que o

meio jurdico no qual se formaliza a transferncia, por prazo certo, da execuo
de um servio de natureza pblica. Assim, embora o servio seja prestado por
particulares, cabe ao poder pblico o dever de fiscalizar e regulamentar a forma
de sua execuo.

Desta forma, por se tratar de atividade que possui ntima relao com o
interesse coletivo, tem-se que a documentao emitida por essas
concessionrias legtima para comprovar o endereo daquele que com ela
contrata um servio, bem como tambm o so aquelas emitidas pelas
permissionrias de servios pblicos. A referncia relativa a contas de
concessionrias de servios pblicos, contida no DOC ICP 05, subitem 3.1.9.1,
Nota 2, merece interpretao ampliativa, pois utiliza linguagem coloquial.

Nada justifica, assim, a diferenciao entre concessionrias e

permissionrias para esta finalidade, haja vista que a Lei n 8.987/95, com base
na Constituio Federal, art. 175, entende que ambas podem ser espcies de
delegaes de servios pblicos:

258 STJ Smula 243: As empresas administradoras de carto de crdito so instituies

financeiras e, por isso, os juros remuneratrios por elas cobrados no sofrem as limitaes da
Lei de Usura.
259 Disponvel em: <http://www.bcb.gov.br/pre/bc_atende/port/cartao.asp#l>. Acesso em 12 ago.
2015.

173
 Art. 1oAs concesses de servios pblicos e de obras pblicas e
as permisses de servios pblicos reger-se-o pelos termos
do art. 175 da Constituio Federal, por esta Lei, pelas normas
legais pertinentes e pelas clusulas dos indispensveis
contratos.

30. A fatura que trata apenas do servio de fornecimento de acesso

internet pode ser utilizada para fins de comprovao de residncia?

R: A resposta negativa. Conforme visto no item anterior, a verificao se

a fatura se presta ou no para fins de comprovao da residncia deve partir da
anlise se se trata de um servio pblico (gua, esgoto, telefonia, TV a cabo, luz)
e no sobre a natureza de uma eventual delegao (concesso ou permisso).
Segundo Jos dos Santos, servio pblico deve ser entendido como "[...] toda
atividade prestada pelo Estado ou por seus delegados, basicamente sob regime
de direito pblico, com vistas satisfao de necessidades essenciais e
secundrias da coletividade."260

O fornecimento de acesso internet no enquadrado, no direito

brasileiro, como um servio pblico. Portanto, a fatura de internet, por si s, no
suficiente para cumprir a Nota 2 do subitem 3.1.9.1 do DOC ICP 05, salvo,
apenas, se tal servio for prestado por alguma concessionria (ou
permissionria) de servio pblico (como, por exemplo, quando so oferecidos
os servios "combo", de telefonia e internet).

31. Para fins de comprovao de residncia podem ser aceitos os boletos

de cobranas de tributos, tais como IPTU e IPVA?

R: A resposta negativa. No devem ser aceitos tais boletos, quaisquer

que os sejam, seja porque nossos normativos no os mencionam, seja porque o
titular de tais dbitos no necessariamente reside no endereo mencionado, haja
vista a sua natureza jurdica propter rem261.

260 CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de Direito Administrativo. Rio de Janeiro:
Lumen Iuris, 2006, p. 267.
261 Tal expresso deve ser entendida como "[] vinculao a um direito real, ou seja, a
determinada coisa de que o devedor proprietrio ou possuidor." DINIZ, Maria Helena. Curso
de Direito Civil Brasileiro. So Paulo: Ed. Saraiva, 2002, p. 11.

174
32. O indivduo analfabeto pode adquirir certificado digital?

R: A resposta positiva. A presente questo ainda no se encontra

regulamentada pela ICP-Brasil, contudo, na prtica, algumas ponderaes
merecem ser tecidas.

O Cdigo Civil, em diversas passagens, trata diferentemente do assunto

(interessante notar que em nenhum momento o cdigo se refere ao analfabeto,
mas apenas quele que no sabe ler ou escrever). Por exemplo: no testamento
pblico, exige-se a declarao do oficial mais duas assinaturas, uma do oficial e
outra a rogo (Cd. Civil, art. 1865); j no caso das escrituras pblicas, basta a
assinatura de outra pessoa capaz, a rogo (Cd. Civil, art. 215). Existe, ainda, a
hiptese do contrato de prestao de servios, na qual se prescinde de qualquer
declarao pblica, pois basta a presena de duas testemunhas (Cd. Civil, art.
595).

A bem da verdade, tais previses do Cdigo Civil no nos auxiliam na

situao de aquisio dos certificados digitais para analfabetos, pois o agente de
registro, no desempenho de suas funes, no possui a f pblica prpria dos
tabelies (Lei n 8.935/94, art. 3), nem, tambm, na legislao que rege a
identidade civil (Lei n 7.116/83) existe qualquer meno ao analfabeto que
possa ser utilizada por analogia (na prtica, porm, caso a pessoa no saiba
assinar, a carteira de identidade ser emitida com um carimbo especificando a
condio de que o indivduo no sabe ler ou escrever. Ora, essa prova vlida,
sem maiores digresses, pois o policial encarregado de fazer a identificao civil,
que abrange a datiloscpica, pode efetu-la pela f pblica inerente a todo
servidor no desempenho de suas funes).

Frente a todo o exposto, a melhor sada, caso algum analfabeto requeira

a aquisio de um certificado digital, entende-se que seja a substituio da sua
assinatura pela impresso datiloscpica, aliada declarao do agente de
registro, aposta no Termo de Titularidade, de que se trata de pessoa no
alfabetizada. Ademais, nesse caso, preferivelmente deve ser solicitada a
apresentao da carteira de identidade do indivduo, pois no referido documento
j constar a declarao de que se trata de pessoa no alfabetizada.

175
33. Uma mesma pessoa pode adquirir mais de um certificado emitido pela
mesma Autoridade Certificadora?

R: A resposta negativa. Cada Autoridade Certificadora somente pode

emitir um nico certificado digital por pessoa, seja fsica ou jurdica. O item 3.1.5
do DOC ICP 05 determina que cada AC deve estabelecer em sua Declarao de
Prticas os identificadores dos tipos de nome, que devero ser nicos, para cada
titular, devendo, se for o caso, inserir nmeros ou letras adicionais para
assegurar a unicidade do campo.

Nada impede, entretanto, que um mesmo usurio adquira dois

certificados digitais de ACs diferentes. Apesar de no contrria ao sistema, tal
prtica se demonstra desnecessria, pela interoperabilidade dos certificados
digitais. Ou seja: o possuidor de um certificado digital, independente da cadeia
da Autoridade Certificadora que o emitiu, ter acesso s mesmas
funcionalidades franqueadas a todos os outros certificados, de modo que
quaisquer certificados digitais, por serem ICP-Brasil, desempenham a mesma
funo.

34. Cada Autoridade Certificadora possui DPC, PC e PS prprias, de

observncia obrigatria a todos os adquirentes de seus certificados? Caso
positivo, questiona-se:

a) Qual o motivo de restringir a emisso de um certificado

reserva pela AC OAB?
b) Sem poder ter um certificado de reserva emitido pela AC OAB
o advogado poderia adquirir um segundo certificado de outra
AC?
c) Haveria algum problema em peticionar em um processo, em
momentos distintos, com dois certificados diferentes?
d) Existe alguma recomendao do ITI para a manuteno de
um certificado reserva?

R: A resposta positiva ao questionamento do caput. Em ateno s

alneas, responder-se- pontualmente:

a) Vimos, na pergunta anterior, que cada AC apenas pode emitir

um certificado para seus adquirentes. Essa uma norma da ICP-
Brasil, de modo que todas ACs devem observ-la. No caso da
AC OAB, verifica-se que a mesma determinou em sua DPC que
o certificado digital do advogado somente poder ser
armazenado no chip do seu carto profissional, sendo vedada a

176
 sua emisso em qualquer outro documento ou hardware de
armazenamento.
b) Em tese, sim. Inexiste norma que vede ao advogado a
aquisio de certificado digital em cadeia diversa da AC OAB.
Acontece, porm, que nem todas as ACs inserem nos seus
respectivos certificados as informaes imprescindveis para a
atuao do advogado em juzo, tais como: o nmero de inscrio
na OAB; a respectiva seccional, entre outros elementos.
c) O certificado digital, via de regra, deve ser previamente
cadastrado no protocolo do respectivo Tribunal, de modo que,
em tese, possvel a vedao do cadastramento de mais de um
certificado pelo mesmo advogado. Porm, essa possvel
vedao no da ICP-Brasil, mas sim da secretaria virtual do
Tribunal. Caso no haja esse empecilho, e desde que os dois
certificados estejam cadastrados, no se vislumbra bice, do
ponto de vista tcnico, para que tal ocorra. Afinal, ambos
possuem a mesma funo: identificar o advogado.
d) No. Conforme visto, o interessado pode adquirir mais de um
certificado digital emitido por cadeias diversas. Desta forma, no
h norma proibitiva ou regulamentadora de certificado reserva.

35. Na documentao apresentada pode constar o nome de solteira(o) de

uma pessoa que, segundo a documentao apresentada, ainda se encontra
casada? E vice-versa (ou seja, a pessoa com documentos de solteira mas
que se encontra casada pode possuir o certificado digital emitido com seu
nome de casada)?

R: A resposta positiva. A fase de identificao presencial, que ocorre

perante as Autoridades de Registro ou Instalaes Tcnicas, visa a assegurar a
verdadeira identidade do comparecente, de modo que os documentos
apresentados devem refletir fielmente o atual estado do solicitante.

O estado civil no necessariamente precisa estar incorporado em um

documento nico, bastando que a documentao apresentada reflita a sua atual
situao. Assim, qual prejuzo poderia haver para a ICP-Brasil se apresentadas,
concomitantemente, a identificao civil da pessoa com o nome de solteira e a
certido de casamento onde consta o anterior nome de solteiro e o atual de
casado?

A comprovao do atual estado civil da pessoa, ainda que mediante a

apresentao de dois documentos distintos mas complementares,
perfeitamente vlida e suficiente para individualiz-la. Seria, assim, um excesso
de zelo, injustificvel at, que o interessado em adquirir o certificado digital
necessitasse, antes, proceder alterao de todos os documentos. O agente de

177
registro deve apenas se atentar que toda a documentao apresentada deve
necessariamente constar do dossi documental referente quela emisso.

Mas claro que, se a pessoa se recusar a apresentar todos os

documentos necessrios, a emisso do certificado dever ser imediatamente
obstada.

36. O documento de identificao apresentado que possua divergncia

de uma consoante, preposio ou mesmo um acento no nome da pessoa
fsica pode gerar a recusa na emisso do certificado?

R: A resposta positiva. O nome o sinal que caracteriza e diferencia o

indivduo na sociedade e qualquer diferena, seja de letra, preposio ou acento,
impossibilita e inviabiliza a correta identificao do indivduo.

Importante no confundir o presente questionamento com a pergunta

anterior, pois, no caso da pessoa casada que ainda ostente o nome de solteira, a
documentao completa apresentada assegura ao agente de registro a real
situao do titular do certificado; j na presente situao, sequer se sabe a
correta grafia do nome.

Frente a importncia do certificado digital na vida do cidado e as

possibilidades ilimitadas que o mesmo oferece, no h dvidas em se afirmar
que absolutamente todos os documentos que compem o dossi devem ter a
mesma grafia do nome do titular.

37. possvel a emisso de um certificado digital de pessoa fsica para

estrangeiros? Caso positivo, quais documentos devero ser
apresentados?

R: A resposta positiva. A obteno de certificado digital para pessoa fsica

(e no jurdica) estrangeira plenamente possvel, devendo-se apenas observar
os requisitos esculpidos no DOC-ICP-05, subitem 3.1.9.1, alneas b e c, que
determinam, respectivamente, se o estrangeiro for domiciliado no Brasil, deve
apresentar a sua Carteira de Identidade de Estrangeiro CIE; se temporrio, o
passaporte.

178
 Verifica-se, porm, que regulamentao do Ministrio da Justia262
determina que, em certas hipteses, seja emitida a Carteira de Identidade de
Estrangeiro mesmo aos temporrios.

Compatibilizando, pois, ambos regramentos, entende-se que o

temporrio que deva possuir CIE pode apresent-la, ao lado do passaporte.
quele que no possa adquirir a sua carteira de identificao, haja vista se
encontrarem no pas para turismo, negcios, atividades esportivas ou artsticas,
resta a apresentao do passaporte vlido.

Cada AC poder, ainda, estabelecer em sua Poltica de Certificado

outros documentos obrigatrios (item 3.1.9.2.2 do DOC ICP 05), como, por
exemplo, o CPF. Nesses casos, toda a documentao exigida pela AC escolhida
dever ser apresentada, independentemente de se tratar de brasileiro ou no.

38. O Registro Nacional de Estrangeiro RNE equivale Carteira de

Identidade de Estrangeiro CIE?

R: A resposta negativa. No Brasil temos o costume de designar o RG

(Registro Geral, um simples nmero de identificao) como se a nossa prpria
carteira de identidade fosse (o documento com foto). Logo, comum ouvir falar
que para se fazer determinado concurso pblico, por exemplo, o candidato
dever levar o seu RG (quando, na verdade, a carteira de identidade que
contm o RG).

So dados diferentes, que se completam: o RG um nmero, atribudo

pelas Secretarias Estaduais de Segurana; j a carteira de identidade, um
documento com foto e validade nacional, expedida com base no RG. Repise-se:
a carteira, e no o seu nmero, que pode ser utilizado como documento de
identificao.

Tal assim ocorre, similarmente, entre o RNE (nmero) e a CIE

(documento).

Na ICP-Brasil, portanto, apenas a Carteira de Identidade (ou CIE) - e no

o nmero RG (ou RNE) que a compe serve de documento idneo emisso

262 Disponvel em: <http://www.justica.gov.br/seus-direitos/estrangeiros/permanencia/carteira-de-

identidade-de-estrangeiro>. Acesso em: 31 jul. 2016.

179
dos certificados digitais.

39. correto o procedimento de se inserir dados de terceiro no certificado

digital do titular, como, por exemplo, o e-mail do contador?

R: A resposta negativa. Por definio, o certificado digital, como

documento de identificao que , no pode conter dados que no os do seu
titular. Ademais, o subitem 2.1.3, alnea a, do DOC ICP 05 determina que
compete aos titulares fornecer, de modo completo e preciso, todas as
informaes necessrias para a sua identificao.

3 EMISSO DE CERTIFICADOS DIGITAIS: PESSOAS JURDICAS, ENTES

EQUIPARADOS e EQUIPAMENTOS (40-77)

40. Os termos certificado digital de pessoa jurdica e e-CNPJ so

sinnimos?

R: A resposta negativa. A relao que existe entre ambos de continente

e contedo, pois o e-CNPJ nada mais que uma espcie de certificado digital de
pessoa jurdica emitido na cadeia da Receita Federal do Brasil RFB.

Nesse contexto, a personalidade jurdica apenas conferida pela lei e

no pelo CNPJ263. Logo, quem se afigura como sujeito de direitos a pessoa
jurdica264, e no o detentor do nmero do Cadastro Nacional de Pessoas
Jurdicas CNPJ, que possui a simples finalidade de identificao perante a
RFB. Tanto assim que diversos entes que no possuem personalidade jurdica
possuem CNPJ (inobstante seu nome se referir expressamente a pessoas
jurdicas), tais como os cartrios, esplios, condomnios edilcios, etc.

Logo, a ICP-Brasil possui, ao lado de certificado digital de pessoas

fsicas, incapazes e aplicaes/equipamentos, o certificado de pessoa jurdica (e

263 Cdigo Civil, art. 45: Comea a existncia legal das pessoas jurdicas de direito privado com
a inscrio do ato constitutivo no respectivo registro, precedida, quando necessrio, de
autorizao ou aprovao do Poder Executivo, averbando-se no registro todas as alteraes por
que passar o ato constitutivo.
264 Cdigo Civil, art. 44: So pessoas jurdicas de direito privado: I - as associaes; II - as
sociedades; III - as fundaes; IV - as organizaes religiosas; V - os partidos polticos; VI - as
empresas individuais de responsabilidade limitada.

180
entes equiparados), do qual o e-CNPJ , apenas, seu nome comercial na cadeia
da Receita Federal do Brasil.

Atente-se, por fim, que nada impede a insero do nmero CNPJ em um

certificado digital de pessoa jurdica emitido fora da cadeia da Receita Federal.

41. As figuras do representante e do responsvel pelo certificado digital de

pessoa jurdica so sinnimas?

R: A resposta negativa. O termo de titularidade da pessoa jurdica possui

trs campos para preenchimento: a) titular: a pessoa jurdica, sujeito de direitos
na ordem civil (sobre o assunto, ver pergunta anterior); b) representante: a
pessoa fsica ou jurdica indicada no ato constitutivo ou, alternativamente, caso o
ato constitutivo permita expressamente, o procurador (i.e., o representante
convencional). Enfim, aquele que pode agir em nome da empresa, que, por si,
um ente abstrato (uma fico jurdica); c) responsvel: a pessoa fsica
(necessariamente) que ter a posse fsica do certificado digital. Pode ou no
ser o prprio representante da empresa.

Nada, assim, impede que o responsvel seja um terceiro, sem qualquer

previso no ato constitutivo ou mesmo procurao, desde que comparea em
uma AR com o representante (ou o procurador) da pessoa jurdica e assine o
Termo de Titularidade. Essa assinatura no Termo indelegvel.

Alm de o responsvel sempre ser singular (ao passo que os

representantes podem ser tantos quantos o ato constitutivo indique) deve
tambm comparecer presencialmente no ato de emisso do certificado (ao
passo que os representantes legais da empresa, satisfeitas algumas exigncias
normativas, podem se fazer representar por meio de procurao, conforme
visto).

A diferena entre a titularidade e responsabilidade reside, basicamente,

nos conceitos de propriedade e posse do objeto. A titularidade, ou, em outras
palavras, a propriedade do certificado, pertence pessoa jurdica, que ser
exercida por meio do seu representante legal, ao passo que a responsabilidade
pela sua utilizao pode pertencer a qualquer um, desde que pessoa fsica e
haja uma relao de confiana entre o responsvel e o titular do certificado.

181
42. As diferenciaes vistas no questionamento anterior possuem alguma
especificidade na cadeia da Receita Federal?

R: A resposta positiva. Os certificados digitais de pessoas jurdicas,

emitidos na cadeia da Receita Federal do Brasil-RFB (denominados de E-CNPJ,
conforme tratado na pergunta 40), apenas admitem como representantes e
responsveis a pessoa fsica responsvel pelo CNPJ.

A pequena complicao que existe de ordem terminolgica: no banco

de dados da Receita Federal, todo CNPJ possui uma pessoa fsica responsvel.
Esse responsvel (pelo CNPJ), em tese, no se confunde com o responsvel
pelo certificado, apesar de ambos possurem a mesma denominao
(responsvel). A Declarao de Prticas de Certificao DPC da prpria RFB
exige, porm, que sejam a mesma pessoa, inobstante tratarem-se de funes
distintas.

Em linha conclusiva: essa pessoa fsica que conste no banco de dados

da RFB dever ser, em relao aos e-CNPJs, simultaneamente, tanto o
representante quanto o responsvel pelo uso do certificado digital.

Ao adquirente de certificado digital que deseja se valer de um outro

representante, previsto no ato constitutivo e no constante como responsvel
pelo CNPJ, admite-se, alternativamente, ou a emisso de uma procurao
eletrnica, prevista na Instruo Normativa RFB n 944, de 29 de maio de 2009
(importante no confundir com a procurao pblica prevista nos normativos da
ICP-Brasil), para que se altere o responsvel pelo CNPJ, ou mesmo a emisso
do certificado digital de pessoa jurdica em uma outra cadeia da ICP-Brasil que
no a da RFB.

43. A identificao presencial das pessoas jurdicas tambm se faz

necessria para a emisso dos respectivos certificados digitais?

R: A resposta positiva. Diz a M.P. 2.200-2/01:

Art. 7o s AR, entidades operacionalmente vinculadas a

determinada AC, compete identificar e cadastrar usurios na
presena destes, encaminhar solicitaes de certificados s AC e
manter registros de suas operaes.

182
 A norma bastante significativa, pois determina que as Autoridades de
Registro, necessariamente vinculadas uma Autoridade Certificadora que lhe
superior hierarquicamente identifiquem os usurios na presena destes, i.e.,
mediante seu comparecimento presencial.

No Brasil, inclusive, a presena fsica no foi prevista na primeira edio

da Medida Provisria 2.200, de 28 de junho de 2001, apenas passando a
constar na segunda, de 27 de julho de 2001. A concluso foi evidente: no h
como garantir a autenticidade se no se garante que aquela pessoa realmente
quem afirma o ser.

A identificao presencial, nos termos da Medida Provisria, um pilar

bsico da nossa infraestrutura, constituindo-se um norte tanto interpretativo
quanto de produo normativa para toda a legislao subsequente. Resta
analisar em quais termos se torna possvel ocorrer a presencialidade na
identificao dos usurios.

A identificao presencial dos adquirentes de certificados digitais de

pessoas fsicas literal, ou seja: devem comparecer, elas mesmas, perante uma
Autoridade de Registro, a fim de solicitar a emisso de seus certificados digitais,
conforme determina a alnea a do subitem 3.1.1.1 do DOC ICP 05.

Logo, para os certificados digitais de pessoas fsicas vedada qualquer

espcie de procurao. Se na obteno de uma carteira de identidade tradicional
indispensvel o comparecimento presencial do cidado perante o respectivo
rgo da Secretaria de Segurana Pblica,265 conclui-se que o fornecimento do
certificado digital no poderia ter requisitos de segurana mais abrandados, pois
ambos possuem a mesma funo: identificar pessoas. O ato , assim,
personalssimo, tal qual o exerccio do direito a voto e o testamento.

J a identificao presencial das pessoas jurdicas ocorre de maneira um

pouco diferente: por sua natureza abstrata, as pessoas jurdicas sempre sero
representadas por pessoas fsicas, que adquiriro e utilizaro o certificado no
sob seus respectivos nomes, mas sim em nome da pessoa jurdica, titular do
certificado.

265 Lei n 7.116, de 29 de agosto de 1983, regulamentada pelo Decreto n 89.250, de 27 de

dezembro de 1983.

183
 da sua prpria natureza a possibilidade de representao na aquisio
dos certificados, de modo que a identificao presencial das pessoas jurdicas
imprescinde de representao,266 seja legal (aquela expressamente determinada
em seu ato constitutivo), seja convencional (ou seja, a pessoa eleita por meio de
uma procurao267, que, na ICP-Brasil, depende de alguns requisitos solenes268).

Verifica-se, pois, que os requisitos de identificao presencial referentes

a pessoas fsicas ou pessoas jurdicas so distintos, pois se referem a pessoas
distintas. Porm, em ambas as identificaes sempre h presencialidade (ainda
que por intermdio de algum) pois assim a Medida Provisria 2.200-2/01,
norma maior da ICP-Brasil, determina.

44. A identificao presencial dos equipamentos tambm se faz

necessria para a emisso dos respectivos certificados digitais?

R: A reposta positiva. Todavia, deve-se compreender o significado da

presencialidade no contexto da identificao dos equipamentos, pois, conforme
visto no questionamento anterior, a identificao presencial se faz necessria
para a emisso de qualquer certificado digital.

Hoje, o DOC ICP 05, subitem 3.1.11.1.1, exige que o titular do

equipamento proceda sua identificao presencial (do titular, seja pessoa fsica
ou jurdica). O equipamento em si no precisa ser identificado presencialmente
perante a Autoridade de Registro, pois basta seja feita meno, como exige o
Termo de Titularidade especfico, da sua identificao, conforme consta no item
a seguir descrito:

2. Identificao do Equipamento ou Aplicao.

URL ou nome da aplicao:_____________

266 Cdigo Civil, art. 115: Os poderes de representao conferem-se por lei ou pelo interessado.
267 Cdigo Civil, Art. 653: Opera-se o mandato quando algum recebe de outrem poderes para,
em seu nome, praticar atos ou administrar interesses. A procurao o instrumento do mandato.
Segundo Orlando Gomes: "O mandato a relao contratual pela qual uma das partes se obriga
a praticar, por conta da outra, um ou mais atos jurdicos. O contrato tem a finalidade de criar essa
obrigao e regular os interesses dos contratantes, formando a relao interna, mas, para que o
mandatrio possa cumpri-la, preciso que o mandante lhe outorgue o poder de representao;
se tem ademais, interesse em que aja em seu nome, o poder de representao tem projeo
exterior, dando ao agente, nas suas relaes com terceiras pessoas, legitimidade para contratar
em nome do interessado, com o inerente desvio dos efeitos jurdicos para o patrimnio deste
ltimo." GOMES, Orlando. Contratos. Rio de Janeiro: Forense, 2001, p. 347-348.
268 Descritos na Resoluo CG ICP-Brasil n 107, de 25 de agosto de 2015.

184
 E esse ponto nos bastante importante: o certificado digital de
equipamento/aplicao no prev que haja qualquer identificao presencial do
prprio equipamento, seja por uma impossibilidade fsica (muitas vezes lev-lo
presena da Autoridade de Registro pode ser uma tarefa deveras custosa),
interpretativa (a Medida Provisria exige a identificao presencial do usurio,
que no se aplica ao equipamento) ou mesmo jurdica (os equipamentos no
so pessoas, com aptido para assuno de deveres e obrigaes).
Assim, o vocbulo presencialidade, em relao aos equipamentos,
abrange dois aspectos cumulativos: a) deve-se identificar, presencialmente, seu
titular (i.e., a pessoa fsica ou jurdica dona do equipamento). Para tanto, seguir-
se- o regramento especfico exigido para cada situao; b) deve-se demonstrar
inequivocamente a infungibilidade do equipamento. Tal termo vem a significar:

Infungibilidade a qualidade de ser o bem infungvel, ou seja,

so os bens mveis que no podem ser substitudos por outros
da mesma espcie, quantidade e qualidade. Os bens infungveis
no admitem substituio por ser considerado em seu todo um
bem individual. 269

Uma vez identificado seu titular, bem como a perfeita individualizao do

equipamento, restar demonstrada a presencialidade exigida para a emisso
desse especfico certificado.

Percebe-se, diante do at aqui exposto, que a identificao presencial

exigida pela Medida Provisria adquire tonalidades diferentes em funo do que
vem a ser identificado: pessoa fsica, pessoa jurdica ou equipamento/aplicao.

45. Em relao ao questionamento anterior, os equipamentos fiscais

emitidos no mbito do e-SAT possuem alguma especificidade?

R: A resposta positiva. Os referidos equipamentos, referentes emisso

de cupons fiscais eletrnicos pelos fiscos estaduais, possuem uma Poltica de
Certificados prpria na ICP-Brasil.

Assim, o certificado digital ICP-Brasil do tipo A CF-e-SAT ser adquirido

por intermdio da solicitao eletrnica do seu futuro titular, pessoa fsica ou

269 Disponvel em: <http://www.direitonet.com.br/dicionario/exibir/999/Infungibilidade>. Acesso

em: 29 out. 2015.

185
jurdica, e apenas poder ser emitido para equipamentos integrantes do Sistema
de Autenticao e Transmisso do Cupom Fiscal Eletrnico SAT-CF-e.

Ser, portanto, uma espcie de certificado digital no qual no haver a

estrita identificao presencial do solicitante. Porm, essa identificao
presencial j ter ocorrido quando da emisso do certificado digital de pessoa
jurdica (nico certificado o qual permitir a solicitao da emisso do A CF-e-
SAT). Ora, as prprias manifestaes eletrnicas, assinadas com os certificados
digitais ICP-Brasil, so dotadas de autenticidade, integridade e validade jurdica
(art. 1 da MP 2.200-2/01).

E justamente pela garantia de autenticidade, oriunda da utilizao do

certificado digital ICP-Brasil vlido, entende-se que o requisito da
presencialidade, exigido pela norma, encontra-se cumprido. Sim, o solicitante
estar presente no ato de emisso do certificado e-SAT, presena essa
eletrnica, garantida pela ICP-Brasil.

46. Sempre devero comparecer os representantes (no plural) da pessoa

jurdica para a emisso do respectivo certificado digital?

R. A resposta negativa. De acordo com a alnea c do subitem 3.1.10.1.3

do DOC ICP 05, a confirmao de identidade de uma organizao e das
pessoas fsicas que a representam dever ocorrer mediante a presena fsica
dos representantes legais e do responsvel pelo uso do certificado.

Porm, em que pese a expresso representantes legais estar no plural,

no significa dizer que necessariamente todos os scios ou todos os
representantes designados no ato constitutivo devero estar conjuntamente
presentes.

O ato constitutivo da entidade (contrato social ou estatuto) que

estabelecer as formas sobre a sua representao legal. Via de regra, tal poder
recai em mais de uma pessoa.

Entretanto, caso o ato constitutivo preveja apenas um representante,

somente este precisar comparecer a uma Autoridade de Registro AR para a
emisso do certificado digital. Da mesma forma acontece na hiptese de terem
sido previstos mais de um representante, atribuindo poderes de representao

186
para cada qual assinar isoladamente.

47. Caso o ato constitutivo de determinada sociedade determine a sua

representao pela assinatura conjunta de dois scios, a aquisio do
certificado digital, que nico, no fere essa previso?

R: A resposta negativa. Antes de mais nada, faz-se importante salientar

que apenas se cogita empreender, ou seja, criar qualquer forma de sociedade
empresarial, mediante a presena da denominada affectio societatis, que,
juridicamente, significa a confiana recproca que os scios possuem para o
desempenho das atividades que se prope a executar.

No exemplo citado, a aquisio do certificado digital necessitar da

presena desses dois scios, que assinaro o Termo de Titularidade na condio
de representantes. Desse modo, o ato constitutivo restar obedecido.

Mas, e as manifestaes posteriores, ou seja, e as assinaturas digitais?

A posse fsica do certificado digital, que fica a cargo do responsvel pelo seu
uso, ficar com um desses representantes ou mesmo algum da confiana de
ambos, de modo que manter-se- a observncia da determinao contida no
ato, pois, seja um representante, seja mesmo um terceiro, sero escolhidos por
quem de direito, havendo, sempre, um mandato tcito270.

A situao similar utilizao de cartes de crdito/dbito, em nome

da empresa, por parte de algum representante: como o carto nico, sempre
ficar sob a responsabilidade de uma (numeral, no artigo indefinido) pessoa.

Mas, e caso os representantes no confiem um no outro e no entrem

em acordo sobre quem seria esse terceiro responsvel pelo uso do certificado
digital? Nesse caso, h evidente quebra da affectio societatis e o problema sai
da esfera da ICP-Brasil.

48. A empresa que necessita, segundo seu ato constitutivo, estar

representada por ao menos dois representantes, pode ter o certificado
digital emitido mediante o comparecimento de apenas um caso o outro se
encontre documentalmente (p. ex: laudo mdico) impossibilitado de
comparecer?

270 Cdigo Civil, art. 656: O mandato pode ser expresso ou tcito, verbal ou escrito.

187
R: A resposta negativa. Conforme visto na pergunta anterior, o ato
constitutivo a norma a ser seguida em qualquer caso de representao da
pessoa jurdica. E, se determinada uma representao conjunta, tal fato deve
ser obrigatoriamente observado.

No caso em questo, entretanto, existem diversas alternativas que

podem ser tomadas a fim de se possibilitar a emisso do certificado, tais como:
a) solicitar que o agente de registro se desloque at onde se encontra o
enfermo/impossibilitado, a fim de que o procedimento de verificao e validao
do certificado seja iniciado. Para tanto, cabe pagar as eventuais custas
correspondentes ao deslocamento; b) o enfermo solicitar o comparecimento do
Tabelio de Notas no lugar em que encontre, emitindo-se procurao pblica
para que ele se faa representado (hiptese apenas possvel se o ato
constitutivo da empresa permitir); c) alterar-se primeiramente o ato constitutivo
no sentido de atribuir poderes de representao somente quela pessoa que se
encontra possibilitada de comparecer AR.

49. O ato constitutivo de determinada pessoa jurdica possui expressa

previso de que a sua representao seja solidria. Assim, apenas um
representante pode comparecer presencialmente para a aquisio do
certificado digital?

R: A resposta positiva. Faz-se importante notar que o signo solidrio

possui diferentes acepes. Em linhas gerais, significa reunio de
pessoas/interesses, fato esse que intuitivamente levaria o agente de registro a
exigir a presena de todos os representantes da pessoa jurdica no ato de
emisso do certificado.

Porm, juridicamente, o termo solidrio significa que uma pessoa,

isoladamente, pode se obrigar por tudo. Nesse sentido, o Cdigo Civil, art. 264,
expresso: H solidariedade, quando na mesma obrigao concorre mais de um
credor, ou mais de um devedor, cada um com direito, ou obrigado, dvida toda.

Assim, partindo-se do pressuposto que o ato constitutivo um

documento jurdico, a interpretao que deve ser dada palavra solidariedade
jurdica, no sentido de se admitir que apenas um administrador possa
represent-la, isoladamente.

188
 Refora tal argumento, ainda, que a regra da administrao da
sociedade a sua efetivao por todos os scios (e, consequentemente,
qualquer um), no somente quando assim atribuda expressamente no contrato
social, mas tambm em seu silncio.271

50. Para a emisso de certificado digital de pessoa jurdica requerida a

apresentao do ato constitutivo da empresa. necessria, tambm, a
conferncia de documentos para confirmar se a pessoa que consta no ato
de emisso a mesma designada para represent-la legalmente. Diante
disso, questiona-se:

a) se no ato constitutivo constar, por exemplo, os dados da

carteira de identidade de uma pessoa, e quando ela for a
uma Autoridade de Registro - AR para identificao
presencial apresentar um documento diferente, mas que
nele constem replicados os mesmos dados daquela carteira
de identidade, a conferncia tida como vlida?
b) no caso da alnea anterior, h necessidade de o agente de
registro reter cpia do ato constitutivo e do documento de
identificao apresentado?
c) imprescindvel que a data de emisso do documento de
identidade conste no ato constitutivo?
d) pode ser apresentado, para fins de confirmao de
identidade, documento com data de validade expirada, a
exemplo da Carteira Nacional de Habilitao CNH?

R: Em ateno aos questionamentos, responder-se- pontualmente:

a) A resposta positiva, desde que o documento apresentado

tambm seja considerado como um documento de identificao,
ou seja, tenha foto e validade em todo o territrio nacional (Nota
1 do subitem 3.1.9.1 do DOC ICP 5);
b) A resposta positiva. O usurio apresentar um documento
que dever possuir os dados constantes no ato constitutivo.
Assim, as cpias tanto do documento quanto do ato devero ser
retidas para integrar o dossi documental, com vistas
salvaguardar a AR frente a qualquer possvel questionamento
posterior;
c) A resposta negativa. Os requisitos constantes no ato
constitutivo so de competncia da Junta Comercial.
Particularmente, para a ICP-Brasil, acredita-se que a data de
validade/emisso no seja necessria no ato constitutivo;
d) A resposta negativa. A data de validade um dos
elementos de segurana dos documentos. Assim, o documento
expirado, por no ser vlido, no pode ser utilizado na obteno

271 LUCENA, Jos Waldecy. Das Sociedades Limitadas. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p.
126.

189
 do certificado digital.

51. Admite-se a utilizao da procurao pblica na emisso dos

certificados digitais de pessoas jurdicas?

R: A resposta positiva. Nos termos do DOC ICP 05, item 3.1.1.1, alnea
a, subitem i, apenas ser admitida a procurao se o ato constitutivo da
pessoa jurdica expressamente o permitir, e, ainda nesse caso, dever possuir a
forma pblica (isto , lavrada em Tabelionato de Notas ou consulado brasileiro
localizado no exterior), com poderes especiais272 e validade de at 90 (noventa)
dias.

Logo, a exigncia normativa que a procurao trate de poderes

expressos para atuar perante a ICP-Brasil, ainda que no unicamente para tal
finalidade. Os poderes especiais indicados na procurao no so
descaracterizados pela incluso de poderes gerais, ou mesmo outros poderes
especiais, desde que possuam expressa referncia nossa infraestrutura.

Atente-se que os poderes especficos para atuar perante a ICP-Brasil

devem ter interpretao elstica, no sentido que devem ser aceitos termos que
se refiram, de qualquer modo, emisso dos certificados digitais. P. ex:
representao perante o ITI; atuao perante a ICP-Brasil; aquisio de
certificados digitais; etc.

O que se deve admitir que o ato constitutivo da sociedade (seja o

estatuto, seja o contrato social) aceite a representao sem qualquer meno
ICP-Brasil, mas a procurao subsequente deve ser expressa e especfica,
conforme ressaltado.

Por fim, insta salientar que a Resoluo CG-ICP Brasil n 107, de 25 de

agosto de 2015, passou a determinar expressamente um outro requisito formal
procurao pblica: prazo de validade de at 90 (noventa) dias. Partindo-se da
boa-f objetiva que deve reger a conduta de todos, bem como para se evitarem
gastos desnecessrios aos usurios, entende-se que possvel utilizar a

272 Segundo a doutrina [] chama-se especial aquele que se confere para um ou mais
negcios determinadamente, ficando o representante habilitado para o ato especfico.
PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p.
404.

190
procurao pblica ainda que no contenha expressamente o prazo de validade
ali descrito, desde que apresentada perante uma AR dentro dos 90 dias de sua
emisso (caso se opte, expressamente, por um prazo de validade menor, ser
esse, e no o prazo legal, que viger).

52. A procurao pblica deve possuir o mesmo prazo de validade do

certificado digital que se pretende emitir?

R: A resposta negativa. Inexiste qualquer vinculao entre o prazo de

validade da procurao e o prazo de validade do certificado digital, devendo-se
atentar que a procurao deve estar vlida no momento da obteno do
certificado. Apenas isso.

O mandato, como um contrato autnomo, possui regncia prpria no

Cdigo Civil (art. 653 e ss), sendo lavrado, quando admitido, para fins de
aquisio, e no uso, do certificado digital.

53. A procurao pblica pode ser lavrada em consulado brasileiro no

exterior?

R: A resposta positiva. A procurao por instrumento pblico aquela

expedida por quem de direito, tais como as serventias extrajudiciais
(Tabelionatos de Notas, expressamente previstos na Lei n 8.935/94) ou os
consulados brasileiros, nos termos da Lei de Introduo s Normas do Direito
Brasileiro, verbis:

Art. 18. Tratando-se de brasileiros, so competentes as

autoridades consulares brasileiras para lhes celebrar o
casamento e os mais atos de Registro Civil e de tabelionato,
inclusive o registro de nascimento e de bito dos filhos de
brasileiro ou brasileira nascido no pas da sede do Consulado.

54. Em caso de emisso de certificado digital por procurao, obrigatrio

colher as cpias dos documentos pessoais do(s) representante(s) da
outorgante (que, no caso, a pessoa jurdica)?

R: A resposta negativa. Como se trata de uma procurao pblica, tal

verificao j foi realizada pelo Cartrio de Notas. H que atentar, porm, que a
identificao da outorgante (e no de seu representante), ou seja, da pessoa

191
jurdica (tais como CNPJ, registro na Junta Comercial/Cartrio de Pessoas
Jurdicas, contrato social atualizado, etc.) deve constar no ato de emisso e
integrar o dossi documental.

55. Nos Termos de Titularidade, deve o procurador assinar como se

representante do outorgante fosse?

R: A resposta positiva. No referido Termo, o procurador assina como se

do representante do outorgante se tratasse, isto , assina no lugar destinado ao
representante da pessoa jurdica.

56. A procurao particular, devidamente arquivada na Junta Comercial,

com livre acesso e publicidade para qualquer pessoa, pode ser utilizada
para fins de emisso de certificados digitais?

R: A resposta negativa. A exigncia de publicidade na procurao no se

resume apenas possibilidade de conhecimento de terceiros, mas
principalmente aos requisitos de segurana na sua feitura.

O tabelio de notas responde por qualquer dano causado em

decorrncia de suas atribuies (Lei n 8.935/94, art. 22), fato esse que d
segurana maior s procuraes lavradas para o fim de aquisio do certificado
digital. Alm disso, o notrio verificar (e, se no o fizer, responder por isso) se
o outorgante possui poderes para passar a procurao, fato esse inexistente na
procurao privada.

Assim, enquanto o tabelio possui responsabilidade pelo que faz, a

procurao arquivada na Junta Comercial no oferece nenhuma garantia de
autenticidade e segurana, qualidades expressas dos atos cartorrios (Lei n
8.935/94, art. 1).

57. A ata de reunio da diretoria de uma pessoa jurdica, devidamente

arquivada em Junta Comercial ou mesmo registrada no Cartrio de Ttulos
e Documentos, portanto, pblica, pode delegar poderes de representao
para que um terceiro pratique atos especficos, tais como a aquisio de
um certificado digital de pessoa jurdica?

R: A resposta negativa. Exige-se, sempre que permitido, a procurao

192
pblica com poderes especiais. Em nenhum momento exigido o registro no
Cartrio de Ttulos e Documentos ou mesmo no Registro Civil de Empresas
Mercantis, pois a procurao pblica feita no Tabelionato de Notas, e
independe de qualquer registro posterior.

Assim, caso o ato constitutivo da empresa no preveja a possibilidade da

utilizao de procurao, cabe a sua reforma por quem de direito, pelo que,
apenas aps, ser possvel a emisso de certificado digital por procurao 273. A
simples deliberao dos diretores, ainda que arquivada na Junta, no poder,
por si s, permitir a emisso do certificado.

58. Um certificado digital pode ter o seu Termo de Titularidade e

Responsabilidade assinado com clusula compromissria de que ser
utilizado somente em determinadas operaes?

R: A resposta negativa. Inexiste qualquer possibilidade de restrio da

utilizao do certificado digital, que, uma vez adquirido, ser um verdadeiro
cheque em branco nas mos de seu responsvel, tornando o titular obrigado por
todos os atos praticados.

Assim, por exemplo, se no ato constitutivo os scios apenas admitem

que o responsvel pelo certificado assuma obrigaes at mil reais, e ele,
propositadamente, assume uma dvida de um milho de reais, o terceiro de boa
f que confiou na certificao digital no pode ter a sua expectativa frustrada.

Deve-se, assim, primeiramente pagar a dvida e, posteriormente, no

mbito interno, resolver a eventual infringncia ao ato constitutivo. No mundo
eletrnico, diante da presuno oriunda da M.P. 2.200-2/01, art. 1, no existe
aplicao da teoria ultra vires societatis, expressamente prevista no Cdigo Civil,
art. 1015.

59. Existe possibilidade da emisso do certificado digital de pessoa jurdica

para as entidades sem personalidade jurdica?

R: A resposta positiva. Conforme visto linhas atrs, o CNPJ no passa

273 Cdigo Civil, art. 47: Obrigam a pessoa jurdica os atos dos administradores, exercidos nos
limites de seus poderes definidos no ato constitutivo.

193
de um nmero de identificao atribudo, para fins de controle, pela Receita
Federal do Brasil. Tanto entes personalizados quanto despersonalizados
devero possui-lo.

J a aquisio da personalidade jurdica ocorre, em relao s pessoas

jurdicas de direito privado, com a inscrio de seus atos constitutivos no registro
competente (e no com a atribuio do CNPJ).

Ou seja: a pessoa jurdica passa a ter personalidade distinta de seus

scios. Essa personalizao gera trs consequncias274 bastante precisas, no
presentes nos entes despersonalizados (ainda que possuam CNPJ): a)
titularidade negocial (capacidade para assumir um dos polos da relao jurdica);
b) titularidade processual (capacidade para ser parte no processo; ou seja, a
sociedade pode demandar e ser demandada em juzo, em seu prprio nome); c)
responsabilidade patrimonial (um patrimnio prprio, inconfundvel e
incomunicvel com o patrimnio de seus scios).

No se nega, entretanto, que mesmo os entes despersonalizados

possuem direitos e obrigaes. Desse modo, foi editada, pelo ITI, a Instruo
Normativa n 10, de 26 de novembro de 2010, com base no exerccio da sua
competncia suplementar normativa, deferida pela Resoluo n 33 do Comit
Gestor da ICP-Brasil, de 21 de outubro de 2004, que tratou, de acordo com o
seu art. 1, da equiparao de todos os entes que, personalizados ou no,
estejam inscritos no Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica CNPJ, para fins de
emisso do Certificado Digital de Pessoa Jurdica.

Logo, os empresrios individuais, a massa falida, a herana

jacente/vacante, os condomnios edilcios no possurem, per si, personalidade
prpria (mas apenas aquelas das pessoas que as eventualmente integram),
podero adquirir os certificados digitais de pessoas jurdicas com o fito de
cumprirem principalmente as suas obrigaes tributrias e civis.

60. Mais especificamente: tanto o empresrio individual quanto a Empresa

Individual de Responsabilidade Limitada EIRELI podem adquirir
certificados digitais de pessoas jurdicas?

274 COELHO, Fbio Ulhoa. Manual de Direito Comercial. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 113.

194
R: A resposta positiva. Considera-se empresrio individual todo aquele
que exerce, em nome prprio, atividade econmica voltada para a produo e/ou
circulao de bens e servios. Percebe-se que o empresrio individual
desprovido de personalidade jurdica distinta (da mesma forma que os entes
tratados na questo anterior), pois a sua atuao empresarial ocorre em nome
prprio, de modo que ser o seu patrimnio pessoal, por exemplo, que
responder pelos eventuais dbitos adquiridos no exerccio da atividade
mercantil.

Conforme j ressaltado, entretanto, inobstante a falta de personalidade

jurdica especfica para a atividade praticada, a existncia do nmero CNPJ
(certamente existente diante da necessidade do recolhimento de tributos) faculta,
nos termos da Instruo Normativa n 10, de 26 de novembro de 2010, a
aquisio dos certificados digitais de pessoa jurdica. Assim, o empresrio
individual, em que pese no ser propriamente pessoa jurdica, poder adquirir
este tipo de certificado digital (alm, claro, do certificado prprio de pessoa
fsica).

De outra banda, a Lei n 12.441, de 11 de julho de 2011, instituiu a

empresa individual de responsabilidade limitada, cujo acrnimo EIRELI. Com
essa nova modalidade, doravante se torna possvel abrir uma empresa sem a
necessidade de mais de um scio, alm de proteger o patrimnio pessoal do
proprietrio de dvidas contradas enquanto exerce a atividade econmica ou
intelectual.

Ou seja, a atividade pode passar a possuir personalidade jurdica

prpria, desde que requerido seu registro nos rgos competentes (i.e., Junta
Comercial ou Cartrio de Pessoas Jurdicas de seu domiclio, a depender da
natureza da atividade desempenhada). A EIRELI, diante do exposto, no
necessita utilizar a equiparao fornecida pela Instruo Normativa n 10, de 26
de novembro de 2010, pois ela prpria, por si s, j possui personalidade
jurdica, nos termos expressos do novo cdigo civil275.

Assim, os documentos necessrios para a aquisio dos certificados

275 Art. 44. So pessoas jurdicas de direito privado: [] VI - as empresas individuais de

responsabilidade limitada.

195
digitais de pessoa jurdica dependero da forma adotada pelo empresrio: se
optante pela novidade prevista na Lei n 12.441/11, dever apresentar o ato
constitutivo da empresa individual devidamente registrado, alm dos demais
documentos estabelecidos no DOC ICP 05. Se, porm, a escolha constituir-se
em se manter como empresrio individual, dever seguir o disposto na Instruo
Normativa n 10, acima mencionada.

61. Pode ocorrer a emisso do certificado digital de pessoa jurdica para

Organismos Internacionais que possuam CNPJ mas que no tenham
registro na Junta Comercial ou no Cartrio de Registro Civil?

R: A resposta positiva. A partir do momento que existe a inscrio no

CNPJ, tem-se que a entidade encontra-se equiparada, para fins de emisso de
certificado digital, quelas que possuem personalidade jurdica, conforme
determina a Instruo Normativa n 10/2010.

Porm, alm do CNPJ, dever o organismo internacional comprovar a

sua regularidade perante as leis brasileiras.

62. Na China, por exemplo, h o costume de as pessoas se tratarem pelo

sobrenome, ao invs do nome. E assim se segue nos documentos de
identificao (ou seja, primeiro o sobrenome e depois o nome). Quando o
estrangeiro deu entrada no visto brasileiro, por orientao da Polcia
Federal a documentao original foi aqui recebida de modo que passasse a
constar a ordem adotada no Brasil: primeiro o nome e, aps, o sobrenome.
Porm, ao se fazer o cadastro de pessoa fsica junto Receita Federal
(CPF), assim como em todos os contratos sociais de suas empresas, o
nome do estrangeiro foi grafado na forma chinesa. A emisso do
certificado digital de pessoa jurdica, diante dessas especificidades
apresentadas bem como da inexistncia de m-f, possvel?

R: A resposta negativa. Os documentos, inobstante a aparente boa-f do

cliente, devem, todos, ser igualmente grafados. A inverso impossibilita a
emisso do certificado digital, pois, a princpio, se se trata de um nome diferente,
a pessoa tambm diferente (CC, art. 17).

No caso narrado, sequer se saberia qual o nome que deveria constar no

certificado, se o grafado na ordem chinesa (e constante no CPF) ou aquele
determinado na forma brasileira (e constante em seu RNE).

196
63. O atestado de capacidade tcnica, emitido por um rgo da
Administrao Pblica, se revela como documento idneo para comprovar
a existncia da pessoa jurdica com vistas aquisio de certificado
digital?

R: A resposta negativa. De acordo com o art. 45 do Cdigo Civil, as

pessoas jurdicas de direito privado, necessariamente, devero ter seu ato
constitutivo, ou seja, o estatuto ou contrato social, devidamente registrado no
rgo competente para que se comprove a sua regular constituio.

Nesse sentido, a simples declarao ou certido, ainda que emanada de

ente pblico, no basta para fins de identificao da entidade perante a ICP-
Brasil.

64. A certido simplificada emitida pela Junta Comercial pode substituir a

apresentao do ato constitutivo e as suas eventuais alteraes?

R: A resposta positiva. Em mais uma evoluo do entendimento

anteriormente esposado neste Manual, consideramos que a certido sim um
meio hbil para demonstrar a atual situao jurdica da empresa.

Isso porque a referida certido um extrato de informaes que espelha

a atual situao da pessoa jurdica, com base nos atos arquivados. Nela, por
exemplo, esto relatados o nome empresarial, o endereo da sede, o CNPJ,
data de incio das atividades, objeto social, capital social, scios, enfim, as
informaes mnimas que se fazem necessrias para a emisso do certificado
digital.

O DOC ICP 05 dispe da necessria comprovao do ato constitutivo da

empresa (que deve, por bvio, ser atualizado), fato esse que comprovado pela
certido simples, desde que vlida (logo, caso seja eletrnica, apenas aquela
assinada digitalmente poder ser aceita). No se pode perder de vista que o
dossi documental fsico, de modo que a referida certido deve ser impressa,
datada e assinada pelo Agente de Registro, que, apesar de no ser dotado de f
pblica, possui poderes, dentro de suas funes, para atestar a situao
referida.

Por fim, releva notar que a certido simplificada da empresa no traz,

minudenciadamente, os poderes atribudos aos seus representantes. Logo, por

197
exemplo, apenas informa quais so os representantes legais da empresa, mas
no diz se eles devem atuar em conjunto, de modo que um representante,
maliciosamente, pode solicitar sozinho a emisso do certificado digital conquanto
o ato constitutivo exija o comparecimento de ao menos dois representantes.

Nessa hiptese, caso seja emitido um certificado digital com base na

referida certido, quem atuou equivocamente (e de maneira fraudulenta, diga-se
de passagem) foi o representante legal, que no tinha poderes para tanto, e no
a AR. Resta, assim, a imediata revogao do certificado digital e uma eventual
responsabilizao, pela sociedade, do representante faltoso.

Porm, repise-se: para fins de aquisio do certificado digital, no houve

nenhuma irregularidade, pois a emisso ocorreu com base em documento
idneo. Impedir a possibilidade de utilizao da certido simplificada diante da
possvel ocorrncia do fato aqui narrado parece uma desproporcional restrio.

Resta evidente que se a certido simplificada no possuir, por si s,

todos os elementos necessrios emisso do certificado, a sua
complementao poder ser exigida pelo Agente de Registro.

65. O comprovante de Inscrio e de Situao Cadastral CNPJ possui

data de validade?

R: A resposta negativa. O art. 11 da Instruo Normativa RFB n 1.183,

de 19 de agosto de 2011, determina que a comprovao da situao de inscrio
no CNPJ seja feita por meio do respectivo comprovante, emitido no stio da RFB
da internet. Portanto, a emisso deste documento via stio eletrnico da Receita
o meio hbil a comprovar a inscrio no CNPJ, sendo inexistente qualquer
perodo de validade expressamente determinado em norma.

recomendvel que o comprovante a ser apresentado seja do ms em

que ser deflagrado o procedimento para a emisso do certificado digital, pois os
dados constantes devem ser os mais atuais possveis, registrados no banco de
dados da Receita Federal at o ltimo dia do ms subsequente ao de sua
ocorrncia (art. 22 da IN RFB n 1.183/2011).

66. O fato de o carto CNPJ, ou outro documento, deixar de indicar na

198
razo social uma preposio, ou at mesmo abreviar o nome da pessoa
jurdica, deve ser considerado impeditivo para a emisso do certificado?

R: A resposta positiva. Em consonncia aos princpios empresariais da

veracidade e novidade, todos os nomes que identifiquem a empresa devem ser
exatamente iguais.

Em relao Receita Federal, entretanto, existe uma especificidade: os

nomes cadastrados no CNPJ no devem possuir mais de 150 (cento e
cinquenta) caracteres, de modo que, caso possuam um maior tamanho, devam
ser abreviados.

67. No caso da matriz de uma determinada pessoa jurdica possuir

certificado digital, necessria a emisso de um novo para a sua empresa
filial?

R: A resposta positiva. Por se tratarem de CNPJs diferentes, dever ser

emitido um certificado digital especfico para a filial, pois cada certificado est
vinculado a apenas um nmero de CNPJ.

Para que tal ocorra, entretanto, no necessria qualquer procurao

da matriz para a filial, pois basta a empresa filial se apresentar, perante a
Autoridade de Registro ou Instalao Tcnica escolhida, com a sua
documentao prpria276.

68. No caso de no haver reeleio dos administradores de uma sociedade

por aes, em virtude de divergncia entre os acionistas, possvel a
emisso do certificado digital com base no art. 150, 4, da Lei n
6.404/1976?

R: A resposta positiva. Segundo o 2 do art. 150 da Lei n 6.404, de 15

de dezembro de 1976, em caso de trmino do mandato dos diretores, deve ser
convocada, pelo conselho de administrao, assembleia geral para a eleio dos
novos diretores. Em caso de divergncia entre os acionistas que impossibilite a

276 Cdigo Civil, artigo 969: O empresrio que instituir sucursal, filial ou agncia, em lugar
sujeito jurisdio de outro Registro Pblico de Empresas Mercantis, neste dever tambm
inscrev-la, com a prova da inscrio originria. Pargrafo nico. Em qualquer caso, a
constituio do estabelecimento secundrio dever ser averbada no Registro Pblico de
Empresas Mercantis da respectiva sede.

199
realizao da reunio do conselho de administrao, e, no silncio do estatuto,
compete a qualquer diretor a representao da pessoa jurdica e a prtica dos
atos necessrios ao seu funcionamento regular, nos termos do art. 144 da Lei n
6.404, de 1976.

Logo, nessa especfica situao, pode um diretor representar a empresa,

de forma que o prazo de gesto da diretoria encontra-se estendido at a nova
investidura dos eleitos. Resta claro que os referidos fatos devem ser
comprovados junto Autoridade de Registro.

69. possvel a emisso de certificado digital aos condomnios, tanto os

horizontais (casas) quanto os edilcios (apartamentos)?

R: A resposta positiva. O condomnio (mais) um ente equiparado, pois,

inobstante a falta de personalidade jurdica, adquire direitos e assume
obrigaes na ordem civil (contratao/demisso de empregados; pagamento de
impostos; etc). Diante do exposto, no seria correto exigir que o sndico do
condomnio execute em nome prprio tais operaes (com seu certificado digital
de pessoa fsica).

Em princpio, por se tratar de um ente equiparado que possui CNPJ,

estaria enquadrado na previso contida na Instruo Normativa n 10, de 2010,
j citada. Porm, diante de suas especificidades, foi editada uma nova Instruo
Normativa, n 02, de 09 de agosto de 2011, que cuida do tema.

70. Existem documentos especficos para a emisso do certificado digital

de pessoa jurdica para um condomnio?

R: A resposta positiva. Alm dos requisitos elencados para toda e

qualquer entidade que possua personalidade jurdica, descritos no DOC ICP 05,
faz-se importante observar aqueles especficos, previstos na Instruo
Normativa n 02/2011. Assim, de acordo com o art. 1, [] imprescindvel a
comprovao do ato constitutivo devidamente registrado no Cartrio de Registro
de Imveis.

Entende-se como ato constitutivo o testamento, a escritura pblica ou

200
particular de instituio, ou mesmo a conveno emitida e registrada aps 277 a
vigncia do novo Cdigo Civil (art. 1332 e ss), no bastando, para esse fim,
quaisquer outros documentos, tais como o regimento interno, as declaraes
emitidas pelo respectivo sndico ou a ata de assembleia condominial.

Para aqueles condomnios, porm, que no foram constitudos nos

termos da legislao, admite-se, para fins de comprovao da sua existncia, a
apresentao da certido do instrumento de individualizao, emitida pelo
Cartrio de Registro de Imveis da respectiva localizao278.

Sem esse documento, a emisso do certificado digital encontra-se

vedada. Em se tratando de condomnios, pois, de se exigir, ao menos, uma
notcia do Registro de Imveis da sua existncia, sob pena de, caso assim no
ocorra, pessoas mal intencionadas se utilizarem da ICP-Brasil para praticar
fraudes.

Cite-se, por exemplo, trs pessoas se unirem, criarem contratos de

cesso de posse, conferirem um nome qualquer a esse condomnio,
registrarem-no no Cartrio de Pessoas Jurdicas, e postularem a aquisio de
um certificado digital. Alm desse condomnio no existir, imagine a emisso em
nome de um condomnio j existente e, com base nisso, diversos contratos
fossem assinados?

Assim, para os condomnios que no possuam sua existncia sequer

noticiada no Registro de Imveis, no permitida a aquisio do certificado
digital, pois no se tem como garantir, ante a ausncia de documentao oficial,
que o condomnio realmente aquele que afirma ser. Conforme j ressaltado,
diferentemente do CNPJ, que um simples nmero, cujo escopo facilitar a

277 A conveno condominial, devidamente registrada no Cartrio de Registro de Imveis da

comarca de origem (art. 167 da Lei n 6015/73), anteriormente entrada em vigor do atual
Cdigo Civil, por si s, no institui o referido condomnio, mas apenas serve para regular as suas
relaes internas. Logo, apenas aps a entrada em vigor do Cdigo que ocorreu em 2003 a
conveno registrada passou a constituir um condomnio; antes do cdigo, a conveno, ainda
que registrada, no constitua nenhum condomnio.
278 Cabe ressaltar que a IN n 02/2011 no especifica qual certido essa, justamente para
permitir qualquer uma que comprove que o Cartrio de Registro de Imveis possui notcia da
existncia daquele condomnio, como, por exemplo, o memorial de incorporao ou mesmo a
declaratria de inteiro teor. Ademais, no caso dos condomnios no devidamente constitudos,
faz-se importante, tambm, apresentar a ata da assembleia condominial que elegeu o sndico,
acompanhada da lista dos participantes da eleio, sendo obrigatria a participao de, pelo
menos, um proprietrio do imvel localizado no condomnio, com a comprovao de sua
propriedade e firma reconhecida na prpria ata.

201
administrao dos tributos pagos para a Receita Federal, o certificado digital
um cheque em branco, que permite no apenas eventuais pagamentos de
tributos e recolhimentos de impostos, mas principalmente a assuno de
obrigaes de valor ilimitado.

71. Uma declarao assinada pelo sndico, com firma reconhecida, no

sentido de que o condomnio no possui conveno registrada, o
suficiente para comprovar sua habilitao jurdica e, por conseguinte,
adquirir um certificado digital?

R: A resposta negativa. Nem a declarao do sndico nem a conveno

condominial registrada antes da edio do novo cdigo civil bastam para fins de
comprovao da habilitao jurdica do condomnio. Vide, mais
fundamentadamente, a resposta dada no item anterior.

72. A ata de assembleia condominial precisa ser registrada em cartrio?

R: A resposta negativa. importante asseverar que a Instruo

Normativa n 02/2011 no determina que a ata de assembleia condominial seja
registrada no Cartrio de Ttulos e Documentos279, conforme comumente
exigido, mas apenas que haja o reconhecimento de firma (que ocorre no Cartrio
de Notas) de um proprietrio (com a comprovao de sua propriedade) da
unidade condominial que assine a referida ata de eleio do sndico. Tudo isso,
ainda, apenas para aqueles condomnios no regularmente constitudos.

73. No caso de condomnio em construo, o certificado digital, necessrio

para fins do programa Conectividade Social, deve ser emitido em nome da
construtora?

R: A resposta positiva. Nesse caso, como o condomnio ainda est em

construo, no se pode exigir sua constituio formal para a emisso do
certificado. Os funcionrios da obra devero estar cadastrados no CEI da pessoa
jurdica que o constri/incorpora, e no no do condomnio, que ainda sequer

279 Ao reverso, para fins de regularidade, exige-se o registro da Conveno no no Cartrio de

Ttulos e Documentos, mas sim, apenas, no Cartrio de Registro de Imveis (art. 17, inciso I,
item 17, da Lei n 6.015/73).

202
existe.

Portanto, no h que se requerer os documentos exigidos para a

emisso do certificado para condomnios (IN n 02/2011). O certificado digital,
nesse caso, ser o da pessoa jurdica que o edifica (de acordo com o disposto
em seu ato constitutivo).

74. A comprovao da propriedade de um condmino que participou da

eleio do sndico pode ser realizada atravs da:

a) declarao de nus reais do imvel do participante

emitida pelo Cartrio de Registro de Imveis?
b) escritura pblica de aquisio do imvel?
c) certido de trmite de inventrio ou formal de partilha
onde o signatrio conste como herdeiro?

R: Em ateno aos questionamentos, responder-se- pontualmente:

a) A resposta positiva. Mas atente-se que a declarao de

nus reais do imvel do participante apenas uma das formas
de comprovar a sua propriedade;
b) A resposta negativa. A escritura pblica de aquisio no
transmite a propriedade, que apenas adquirida com seu
posterior registro;
c) A resposta negativa. A certido de trmite de inventrio ou
formal de partilha onde o signatrio conste como herdeiro no
transmite propriedade alguma. Apenas o registro no cartrio do
formal de partilha que desempenha tal funo, ou seja, confere
a propriedade. Assim, sem o registro e considerando o fato de
que ao final do inventrio, o imvel pode ser conferido a outro
herdeiro, que no o signatrio da ata de eleio, tem-se que esta
no uma forma hbil para fins de comprovao da propriedade.

75. No caso do falecimento do titular do certificado digital de uma empresa

individual, o inventariante dever solicitar Receita Federal do Brasil
RFB alterao do ato constitutivo e em seguida assumir a titularidade da
pessoa jurdica e do certificado digital?

R: A resposta negativa. No caso da empresa individual que no adote a

nova forma trazida pela Lei n 12.441/2011 EIRELI, o falecimento do
empresrio extingue o exerccio da atividade, pois a sua atuao civil/mercantil
ocorre por intermdio da sua personalidade de pessoa fsica, e no jurdica. A
questo do encerramento das atividades se insere no inventrio do falecido, e
depende do encaminhamento que o juiz der no caso concreto.

203
76. Se houver o falecimento de um dos scios de uma sociedade limitada,
os outros scios assumem automaticamente a representao da pessoa
jurdica. Caso, porm, o contrato social indique que a representao deva
ser exercida de maneira conjunta por todos os scios, o inventariante
dever assinar pelo falecido?

R: A resposta negativa. Em sociedades limitadas, se o contrato previr a

assinatura em conjunto e em havendo o falecimento de um scio, a princpio o
inventariante no assume o lugar do falecido, devendo ocorrer a dissoluo
parcial da sociedade e uma eventual reorganizao de sua administrao.

Tal assim ocorre pois a funo do inventariante se resume ao

cumprimento de obrigaes pendentes relacionadas ao esplio, que no se
confunde com a atuao empresarial em vida do falecido.

77. Uma pessoa jurdica considerada irregular, nos termos do Cdigo Civil,
art. 2.031, pode adquirir certificado digital?

R: A resposta positiva. O Cdigo Civil, art. 2031, determina que as

associaes, sociedades e fundaes, constitudas na forma das leis anteriores,
bem como os empresrios, devero se adaptar s disposies deste Cdigo at
11 de janeiro de 2007. Entretanto, para os fins de ICP-Brasil, apenas se exige o
registro do ato constitutivo no rgo competente (DOC ICP 05, n 1, letra ii,
alnea a, item 3.1.10.2), e no a sua estrita observncia ao Cdigo Civil. Uma
eventual necessidade de atualizao adviria de ordem emanada pelo rgo
competente para o registro, que exerce o controle sobre tais atos, e no de
nossa infraestrutura.

Sendo assim, para fins de aquisio do certificado digital de pessoa

jurdica, o ato constitutivo atualizado documento bastante, sendo
desnecessria a observncia do Cdigo Civil, art. 2031. Corrobora esse
entendimento o Enunciado n 394, emitido pelo Conselho da Justia Federal, in
verbis: Ainda que no promovida a adequao do contrato social no prazo
previsto no art. 2.031 do Cdigo Civil, as sociedades no perdem a
personalidade jurdica adquirida antes de seu advento.

4 A INFRAESTRUTURA (78-102)

204
 Todas as entidades da ICP-Brasil ( exceo do CG ICP-Brasil e da AC
Raiz, pois criadas diretamente pela M.P. 2.200-2/01) passam por um rigoroso
processo de credenciamento, que visa, em ltima anlise, a assegurar que a
entidade possui requisitos jurdicos, econmicos, fiscais e tcnicos para o
desempenho da relevante funo de prestadora do servio de certificao digital.
Esquematicamente, tem-se:

A PFE/ITI regularmente edita enunciados, sem qualquer fora

vinculativa, mas que nos auxiliam na anlise dos processos que passam pelo
nosso crivo: antes da anlise tcnica, de competncia da DAFN/ITI, esta
Procuradoria emite pareceres acerca da regularidade da documentao ento
apresentada pelos candidatos ao credenciamento.

Seguem, abaixo, todos aqueles relacionados atividade finalstica por

ns desempenhada e, aps, a sequncia normal das perguntas/respostas:

Enunciado n 1
Nos casos de credenciamento de AC, ACT, AR, PSS e PSBio, o prazo de
30 dias para o recebimento da complementao de documentos dever ser
avaliado a partir do protocolo da resposta apresentada, podendo ser
justificadamente estendido por perodo razovel, tendo em vista se tratar de
prazo imprprio.

Enunciado n 2
Nos casos de credenciamento de empresa de auditoria, o prazo de 15
dias para o recebimento da complementao de documentos dever ser
avaliado a partir do protocolo da resposta apresentada, podendo ser
justificadamente estendido por perodo razovel, tendo em vista se tratar de
prazo imprprio.

205
 Enunciado n 3
Para fins de abertura ou alterao de endereo de IT, em que pese o
item 3.2.1.2, e do DOC ICP 03 s mencionar a certido da junta comercial,
poder ser aceita a certido do Registro Civil de Pessoa Jurdica, a depender da
natureza da interessada.

Enunciado n 4
Para fins de abertura ou alterao de endereo de IT, poder ser aceito o
ato constitutivo devidamente registrado no rgo competente para a
comprovao do documento exigido pelo item 3.2.1.2, e do DOC ICP 03.

Enunciado n 5
Para fins de abertura ou alterao de endereo de IT, dever ser
apresentada a certido exigida pelo item 3.2.1.2, e do DOC ICP 03, ou
documento equivalente, referente ao local das instalaes tcnicas, que no se
confunde com a sede da AR.

Enunciado n 6
Para fins de comprovao da regularidade fiscal estadual e municipal
das entidades candidatas ao credenciamento perante a ICP-Brasil, devero ser
aceitos os documentos emitidos pelos rgos responsveis pela apurao de
eventuais dbitos, partindo-se sempre da boa-f da interessada. No Estado de
So Paulo sero aceitas as certides emitidas pela Procuradoria Geral do
Estado referentes dvida ativa. No Estado do Rio de Janeiro, tendo em vista
disposio legal especfica, sero exigidas as certides emitidas pela Secretaria
Estadual em conjunto com as emitidas pela Procuradoria Geral do Estado.

Enunciado n 7
Nos credenciamentos de filial, os documentos exigidos devem se referir
prpria filial e no matriz, ressalvadas a certido negativa de dbitos
federais, a certido de falncia bem como eventuais outras certides emitidas
apenas com o CNPJ raiz.

Enunciado n 8
Para fins de credenciamento, caso a interessada esteja constituda h
mais de 1 ano, sero aceitos os balanos patrimoniais do ano retrasado at 30
de abril do ano corrente.

Enunciado n 9
Para fins de credenciamento, caso a interessada esteja constituda h
menos de 1 ano, deve-se verificar se a validade do seguro de responsabilidade
civil alcana, pelo menos, 6 meses contados da data do protocolo.

Enunciado n 10
Caso a empresa, matriz ou filial que solicita o credenciamento esteja
constituda h mais de 1 ano, porm inativa, dever apresentar a comprovao
dessa inatividade, por meio da declarao anual enviada Receita Federal,

206
acompanhada do respectivo seguro de responsabilidade civil.

Enunciado n 11
O seguro de responsabilidade civil apresentado para fins de
credenciamento no deve excluir de sua cobertura produtos relacionados
certificao digital, pois, segundo orientao do Comit Gestor da ICP-Brasil, o
certificado digital tratado como um produto, e no como servio.

Enunciado n 12
Nos processos de alterao do nome de entidades integrantes da ICP-
Brasil, devem ser exigidos o formulrio de solicitao de credenciamento,
devidamente preenchido e assinado, e o CNPJ ou ato constitutivo que ateste a
modificao ocorrida.

Enunciado n 13
Em caso de credenciamento perante a ICP-Brasil de filial constituda h
mais de 1 ano, dever ser apresentado balano patrimonial prprio dessa filial
ou, caso opte pelo envio de balano em conjunto com a matriz, dever
encaminhar declarao expressa nesse sentido.

Enunciado n 14
As certides de falncia apresentadas nos credenciamentos perante a
ICP-Brasil, caso no possuam data de validade, e as declaraes firmadas pelos
interessados acerca da inexistncia de dbitos imobilirios, sero aceitas por 4
(quatro) meses a partir de sua emisso.

Enunciado n 15
Nos credenciamentos de empresa constituda h menos de 1 ano, cujo
ato constitutivo j tenha sido modificado, devero ser apresentados tanto o ato
constitutivo original registrado, para fins de verificao da data do registro, nos
termos do art. 1.151 do Cdigo Civil, bem como a sua ltima alterao e
consolidao.

Enunciado n 16
Nos credenciamentos perante a ICP-Brasil a declarao de inexistncia
de dbitos imobilirios somente ser aceita caso o municpio no emita a
competente certido em nome da interessada.

78. Existe algum lugar onde se disponibiliza o quadro atualizado de todas

as entidades integrantes da ICP-Brasil?

R: A resposta positiva. No stio eletrnico do ITI (http://www.iti.gov.br/icp-

brasil/estrutura) se disponibiliza a estrutura detalhada e completa de todas as
entidades integrantes da ICP-Brasil.

207
79. A certificao digital brasileira um servio pblico?

R: A resposta negativa. Dada a relevncia da atividade prestada e rgida

fiscalizao exercida pelo ITI, tem-se que a atividade de fornecimento de
certificados digitais ao usurio final poderia ser considerada como um servio
pblico. Entretanto, Paulo Ceo corretamente afirma que:

A atividade de certificao digital no foi elevada categoria de

servio pblico essencial por nenhum diploma legal. Alm disso,
percebe-se a impossibilidade expressa de que o ITI preste tal
atividade diretamente ao usurio final, ou mesmo a obrigao
estatal de assegurar o fornecimento de certificados e assinaturas
digitais, com o selo da ICP-Brasil, a todo e qualquer cidado.280

Nas certeiras palavras do autor [] trata-se de tpica atividade privada

regulamentada. Atividade privada de interesse pblico que merece uma
regulao setorial.281

A presena do Estado no setor de certificao digital muito forte,

exercida tanto no credenciamento quanto na superviso da atividade
desempenhada, fato esse que no a transforma, por si s, em um servio
pblico. Logo, a relao com o poder pblico no possui natureza contratual
(prpria dos servios pblicos) e nem se d a ttulo precrio: o credenciamento
constitui-se em tpica atividade de polcia282 administrativa, que condiciona o
exerccio da atividade privada por meio de uma autorizao administrativa. 283

80. O credenciamento das entidades que prestam o servio de certificao

280 CARVALHO, Paulo Ceo de. A Natureza Jurdica do Credenciamento na ICP-Brasil.

Recife: Nossa Livraria, 2010, p. 29.
281 Ibidem, p. 131.
282 Em linhas gerais, a expresso poder de polcia deve ser entendida como um poder-dever
estatal que limita o exerccio dos direitos individuais em detrimento dos interesses coletivos.
Nesse sentido, importante frisar que o professor Celso Antnio Bandeira de Mello criou duas
definies para poder de polcia: Em sentido amplo, corresponde atividade estatal de
condicionar a liberdade e a propriedade ajustando-as aos interesses coletivos; abrange atos do
Legislativo e do Executivo; em sentido restrito, abrange as intervenes, quer gerais e abstratas,
como os regulamentos, quer concretas e especficas (tais como as autorizaes, as licenas, as
injunes) do Poder Executivo, destinadas a alcanar o mesmo fim de prevenir e obstar ao
desenvolvimento de atividades particulares contratantes com os interesses sociais; compreende
apenas atos do Poder Executivo. MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de Direito
Administrativo. So Paulo: Malheiros Editores, 2009, p. 722 et seq.
283 CARVALHO, Paulo Ceo de. A Natureza Jurdica do Credenciamento na ICP-Brasil.
Recife: Nossa Livraria, 2010, p. 132.

208
digital na ICP-Brasil constitui-se como uma concesso do poder pblico?

R: A resposta negativa. Conforme visto no questionamento anterior, a

certificao digital no um servio pblico e encontra-se aberta livre iniciativa
privada. Desse modo, afasta-se a incidncia da regra constante no art. 175 da
Constituio Federal de 1988, referente exigncia de processo licitatrio para a
aplicao dos institutos da concesso e da permisso de servios pblicos: Art.
175. Incumbe ao Poder Pblico, na forma da lei, diretamente ou sob regime de
concesso ou permisso, sempre atravs de licitao, a prestao de servios
pblicos.

O credenciamento se afigura como um ato de exerccio do poder de

polcia administrativo e exige o cumprimento de requisitos no apenas para o
seu deferimento, mas tambm para a sua manuteno, por meio de auditorias e
fiscalizaes peridicas.

Inexiste, assim, direito adquirido ao credenciamento, por se tratar de

uma relao contnua entre o Estado e os entes que o solicitam (no seria
demais ressaltar que apenas pessoas jurdicas podem prestar os servios de
certificao digital). Via de consequncia, no mbito da ICP-Brasil no imposto
qualquer limite ao nmero de prestadores dos servios de certificao digital,
apresentando-se como uma atividade aberta ao mercado, ou seja, a todos que
desejem prestar os servios e claro cumpram com os requisitos impostos.

81. A Autoridade de Registro a entidade responsvel por proceder

coleta, verificao e reconhecimento dos documentos necessrios para
emisso de um certificado digital?

R: A resposta positiva. A Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira -

ICP-Brasil uma cadeia hierrquica e de confiana que viabiliza a emisso de
certificados digitais, documentos necessrios identificao do cidado no
mundo virtual.

Tal estrutura composta por um Comit Gestor (funo normativa); uma

Autoridade Certificadora Raiz (funo executiva); Autoridades Certificadoras
(emissoras dos certificados digitais) e Autoridades de Registro AR.

Dentre todas essas entidades, a responsvel pela coleta, verificao e

209
reconhecimento dos documentos dos indivduos que pretendem adquirir
certificado digital a Autoridade de Registro. , assim, aquela entidade que
possui a atribuio de ser a interface entre o usurio (adquirente do certificado) e
a Autoridade Certificadora AC (emissora do certificado).

O DOC ICP 05 estabelece, a partir de seu item 3.1.9, os documentos

mnimos necessrios para a identificao das pessoas fsicas e jurdicas. Ainda,
seu item 2.1.2 estabelece um rol de obrigaes das AR, dentre as quais esto as
de receber solicitaes de emisso ou de revogao de certificados; confirmar a
identidade do solicitante e a validade da solicitao; encaminhar a solicitao de
emisso ou de revogao de certificado AC responsvel utilizando protocolo de
comunicao seguro; informar aos respectivos titulares a emisso ou a
revogao de seus certificados; disponibilizar os certificados emitidos pela AC
aos seus respectivos solicitantes; identificar e registrar todas as aes
executadas, conforme as normas, prticas e regras estabelecidas pelo Comit
Gestor da ICP-Brasil.

82. Para que ocorra o processo de credenciamento de uma AR necessrio

que o local designado para tal finalidade (instalao tcnica) seja uma
extenso da pessoa jurdica que pretende se credenciar?

R: A resposta positiva. Deve-se compreender, desde logo, o conceito de

instalao tcnica: trata-se do ambiente fsico de uma AR, cujo funcionamento foi
autorizado pelo ITI, local esse onde sero realizadas as atividades de validao
e verificao das solicitaes de certificado.

O item 2.1.2, alnea b, do DOC ICP 03, determina que os candidatos ao

credenciamento para operar como Autoridade de Registro devem [] ter sede
administrativa, instalaes operacionais e recursos de segurana fsica e lgica
compatveis com a atividade de registro. Ainda em observncia ao normativo
em questo, importante salientar a alnea d, que determina a apresentao de
uma srie de documentos caso a instalao tcnica da AR se localize em
endereo diverso ao de sua sede administrativa.

Diante desses conceitos, conclui-se, ento, que inobstante o silncio da

norma, o local onde sero desenvolvidas as atividades de AR deve
necessariamente ser uma extenso da pessoa jurdica que pretende se

210
credenciar.

83. As instalaes tcnicas podem mudar de endereo?

R: A resposta positiva. O pedido de alterao de endereo de

instalaes tcnicas fundamenta-se no item 1.6 do DOC-ICP-03.01:

Em caso de alterao de endereo da instalao tcnica, o fato

deve ser previamente reportado AC responsvel, que enviar
ao ITI formulrio de credenciamento ADE-ICP-03.E [4] com
dados atualizados, solicitando nova autorizao de
funcionamento, acompanhada dos documentos previstos no
DOC-ICP-03.

Os documentos mencionados na norma e referidos no DOC ICP 03 so

os nomes dos agentes de registro bem como o do responsvel que atuaro na
instalao, os aspectos de segurana e operacionais que sero seguidos, o local
onde sero guardados os certificados gerados e, por fim, a certido da junta
comercial ou o alvar de funcionamento referente ao novo endereo da
instalao tcnica.

84. Existe a possibilidade de transferncia do nome da AR entre empresas

com os mesmos scios, porm com CNPJ diferentes e situadas em
localidades diferentes?

R: A resposta negativa. Tratam-se de entidades com personalidades

jurdicas autnomas, distintas. Logo, necessrio que a nova empresa solicite a
abertura de processo prprio para o seu credenciamento na ICP-Brasil. Ademais,
nos termos expressos do Cdigo Civil, art. 1.164, O nome empresarial no pode
ser objeto de alienao.

85. No caso de uma Autoridade de Registro vinculada originariamente a

uma Autoridade Certificadora AC vir a se vincular a uma segunda AC,
integrante de outra hierarquia, por intermdio do denominado
credenciamento simplificado, ser essa AR, caso se desvincule da AC
originria, descredenciada automaticamente da cadeia pela qual ingressou
pelo procedimento sumrio, sendo, pois, necessrio se submeter a um
outro credenciamento?

R: A resposta negativa. Cada credenciamento , em princpio, autnomo

211
em relao aos demais. Logo, a AR no poder ser descredenciada na nova
cadeia qual se vinculou simplificadamente, pois seria uma espcie de sano
no prevista nos normativos da ICP-Brasil, e, por isso mesmo, vedada, alm do
credenciamento simplificado se constituir, por si s, como um ato jurdico
perfeito.

86. A publicao dos endereos de cartrios nas pginas oficiais dos

Tribunais de Justia estaduais so suficientes para fins de comprovao
da sua localizao?

R: A resposta positiva. Notrios e Registradores so profissionais do

direito, dotados de f pblica, que possuem presuno de autenticidade,
publicidade, segurana e eficcia jurdica reconhecidas em lei por tudo que
declarem ou faam no exerccio de suas funes.

Os cartrios, por si ss, no podem se credenciar na ICP-Brasil como

Autoridades de Registro, pois a Medida Provisria 2.200-2/01 exigiu que
tivessem personalidade jurdica284, algo incompatvel com a sua natureza
(apenas seus titulares, e no os cartrios em si, a possuem).

Logo, o Comit Gestor, atento importncia da participao dos

cartrios na infraestrutura de certificao brasileira, deliberou que as serventias
extrajudiciais poderiam se cadastrar perante a ICP-Brasil no como Autoridades
de Registro - pois vedado expressamente ante a ausncia de personalidade
jurdica prpria - mas sim como Instalaes Tcnicas de Autoridades de Registro
e, nesse ato de credenciamento, a impresso da pgina oficial do Tribunal de
Justia estadual basta para fins de comprovao de sua localizao.

87. As normas da ICP-Brasil determinam que o comprovante dos

antecedentes criminais e a situao creditcia do agente de registro sejam
verificados anteriormente sua contratao. Tal situao constitui, por si
s, prtica discriminatria?

R: A resposta negativa. A necessidade de verificao dos antecedentes

284 Art. 7 s AR, entidades operacionalmente vinculadas a determinada AC, compete identificar
e cadastrar usurios na presena destes, encaminhar solicitaes de certificados s AC e manter
registros de suas operaes.

212
dos agentes de registro encontra-se esculpida no item 7.3.1285 do DOC ICP 02 e
no item 5.3.2.1286 do DOC ICP 05. Tais previses vm complementadas pelo
DOC ICP 03.01, que tambm exige, em seu item 2.2.1287, os comprovantes de
verificao da situao de crdito. Percebe-se, assim, que a verificao uma
imposio determinada verticalmente, a toda cadeia: AC Raiz (DOC ICP 02), AC
(DOC ICP 05) e AR (DOC ICP 03.01). Resta analisar sob quais termos deve ser
compreendida.

Ressalte-se desde logo que nenhuma norma exige que a certido da

situao creditcia (nem mesmo a criminal) seja negativa. Determinam, apenas,
que sejam efetuadas as devidas verificaes, bem como sejam arquivados seus
respectivos comprovantes.

Apenas, com isso, se procura garantir que os contratantes tenham todas

as condies para verificar se devem ou no contratar aquele empregado:
no se pode perder de vista que o agente de registro o primeiro elo que se faz
entre a ICP-Brasil e seus usurios, sendo justamente a personificao da
infraestrutura ao adquirente do certificado digital.

Alm do mais, o agente de registro ter acesso a todos os dados

sensveis daquela empresa ou pessoa fsica que solicita a emisso do
certificado: endereo, inscrio no RG/CPF/CNPJ, cpia dos documentos de
identificao e atos constitutivos, etc. Enfim, no podemos perder de vista que a
ICP-Brasil uma cadeia de confiana288: nos processos, nas pessoas e nas

285 Verbis: 7.3.1. Devem ser adotados critrios rgidos para o processo seletivo de candidatos,
com o propsito de selecionar, para os quadros das entidades integrantes da ICP-Brasil, pessoas
reconhecidamente idneas e sem antecedentes que possam comprometer a segurana ou
credibilidade das entidades.
286 Verbis: 5.3.2.1. Com o propsito de resguardar a segurana e a credibilidade das entidades,
todo o pessoal da AC responsvel e das ARs vinculadas envolvido em atividades diretamente
relacionadas com os processos de emisso, expedio, distribuio, revogao e gerenciamento
de certificados dever ser submetido a: a) Verificao de antecedentes criminais; b) Verificao
de situao de crdito; c) Verificao de histrico de empregos anteriores; e d) Comprovao de
escolaridade e de residncia.
287 Verbis: 2.2.1. Cada Agente de Registro que esteja atuando ou que j tenha atuado na AR
deve possuir um dossi, contendo: a) contrato de trabalho ou cpia das pginas da carteira de
trabalho onde consta o registro da contratao, termo de posse de servidor ou comprovante de
situao funcional; b) comprovante da verificao de antecedentes criminais; c) comprovante da
verificao de situao de crdito; d) comprovante da verificao de histrico de empregos
anteriores; [].
288 Resoluo CG ICP-Brasil n 2, de 25 de setembro de 2001, subitem 11.1.2: As atividades
das entidades integrantes da ICP-Brasil esto associadas ao conceito de confiana. O processo
de auditoria peridica representa um dos instrumentos que facilita a percepo e transmisso de

213
tecnologias empregadas, a fim de tornar possvel e jurdico a transposio do
fsico para o virtual, e a situao creditcia apenas mais um dos meios de
assegur-la, alm do que a exigncia encontra amparo em normas
internacionais de segurana.

Justamente por isso o Tribunal Superior do Trabalho TST possui

diversos precedentes no sentido de que a solicitao das certides por ora
tratadas, quando referentes atividades especficas (tal qual a de agente de
registro o ) no constitui afronta Constituio. Por todos:

AGRAVO DE INSTRUMENTO. ALPARGATAS. DANOS MORAIS.

EXIGNCIA DE CERTIDO DE ANTECEDENTES CRIMINAIS
QUANDO DA CONTRATAO. AUSNCIA DE JUSTIFICATIVA
PELA NATUREZA DO CARGO. PRTICA DISCRIMINATRIA.
Quando no justificada em razo da funo objeto do contrato de
emprego, a exigncia feita pelo empregador, de apresentao
certido de antecedentes criminais como condio para a
admisso do trabalhador ao emprego, por no contemplada pela
ordem jurdica e devido ao elevado potencial discriminatrio,
autoriza o processamento do recurso de revista, afigurando-se
possvel violao aos artigos 1 da lei ordinria n 9.029/95, 5,
inciso X, da Constituio da Repblica, e 186, do CC. Agravo de
Instrumento provido, com fundamento na alnea c, do artigo 896,
da CLT. RECURSO DE REVISTA. ALPARGATAS. DANOS
MORAIS. EXIGNCIA DE CERTIDO DE ANTECEDENTES
CRIMINAIS QUANDO DA CONTRATAO. AUSNCIA DE
JUSTIFICATIVA PELA NATUREZA DO CARGO. PRTICA
DISCRIMINATRIA. O 1, da Lei n 9.029/95, veda "qualquer
prtica discriminatria e limitativa para efeito de acesso a relao
de emprego", sendo certo que a exigncia de certido de
antecedentes criminais, quando no justificada em razo da
funo objeto do contrato de emprego, configura bice
discriminatrio e limitador do acesso ao emprego, e ofensa literal
da norma retromencionada, com efeito direto sobre a integridade
moral do trabalhador afetado, ensejando a vulnerao da
Constituio (artigo 5, X), e do Cdigo Civil (artigo 186).
Recurso de Revista conhecido e provido. Vistos, relatados e
discutidos estes autos de Recurso de Revista n TST-RR-
205700-10.2013.5.13.0008, em que Recorrente LEANDRO
ARAJO FARIAS e Recorrida ALPARGATAS S.A.

88. O agente de registro pode ser um funcionrio terceirizado da

Autoridade de Registro? Mais aprofundadamente: quais so os possveis
vnculos jurdicos a serem estabelecidos entre o Agente de Registro e a
AR?

confiana comunidade de usurios.

214
R: A resposta ao primeiro questionamento negativa. E, como o tema
envolve a anlise de normas em diferentes nveis hierrquicos, deve-se desde
logo frisar que qualquer norte hermenutico decorre necessariamente da
observncia hierrquica das normas, dizer, o poder de suplementao do ITI 289
deve respeito, sempre, s orientaes emanadas do Comit Gestor da ICP-
Brasil.

O item 1.3 do DOC ICP 03.01 define, em sua alnea a, o agente de

registro como sendo a pessoa responsvel pela execuo das atividades
inerentes AR, quais sejam, a validao e a verificao da solicitao de
certificados. decorrncia lgica desse conceito que exista um vnculo jurdico
entre a AR e o agente de registro, de modo que a comprovao desse vnculo
encontra-se disposta no item 2.2.1, alnea a, desse mesmo DOC, in verbis:

2.2.1. Cada Agente de Registro que esteja atuando ou que j

tenha atuado na AR deve possuir um dossi, contendo:
a) contrato de trabalho ou cpia das pginas da carteira de
trabalho onde consta o registro da contratao, termo de posse
de servidor ou comprovante de situao funcional;
[...]

Atente-se, ademais, que seu item 2.1.2290 veda a admisso de

estagirios e funcionrios terceirizados no exerccio das atividades de agente de
registro, pois determina que devam ser funcionrios ou servidores da
organizao credenciada junto ICP-Brasil.

Esse o quadro normativo. De um lado, estabelece-se a forma de

comprovao do vnculo jurdico; de outro, os impedimentos para a constituio
desse mesmo vnculo. Resta-nos analisar seus termos.

O DOC ICP 02 elenca, em seu item 7.3.3291 (bem como o DOC ICP
03.01, item 2.1.2), as pessoas que podero prestar as atividades referentes aos
agentes de registro: empregado, funcionrio ou servidor. Empregado toda

289 Resoluo CG-ICP Brasil n 33, de 21 de outubro de 2004.

290 Verbis: 2.1.2. No so admitidos estagirios nem funcionrios terceirizados no exerccio das
atividades de Agente de Registro. Os Agentes de Registro devem ser funcionrios ou servidores
da prpria organizao credenciada como AR junto ICP-Brasil.
291 Verbis: 7.3.3. O empregado, funcionrio ou servidor assinar termo de compromisso
assumindo o dever de manter sigilo, mesmo quando desligado, sobre todos os ativos de
informaes e de processos das entidades integrantes da ICP-Brasil.

215
pessoa fsica que presta servios de natureza no eventual a empregador, sob a
dependncia deste e mediante salrio (art. 3, CLT). Decorre, portanto, de uma
relao de trabalho. J servidores so agentes pblicos que possuem relao
permanente com o Estado, em regime estatutrio e que se sujeitam a regime
jurdico de direito pblico292.

Por fim, o signo funcionrio uma expresso ampla, e, por isso

mesmo, equivocada. Para o Direito Penal, o conceito possui extrema
importncia, a fim de alcanar o agente que, embora transitoriamente ou sem
remunerao, pratique crime contra a Administrao Pblica.

J no mbito do Direito Administrativo, caiu em desuso pelo fato de a

atual Constituio Federal no mais se referir a funcionrio pblico, de modo
que o item 7.3.3293 do DOC ICP 02 pode (rectius: deve) ser compreendido como
a possibilidade de se possuir empregados ou servidores como agentes de
registro. Empregado quando a natureza da Autoridade for privada; servidor,
quando for pblica: no se tem como fugir desse binmio para fins de ICP-Brasil.

Ou seja: juridicamente, no h que se falar de funcionrios como

agentes de registros na ICP-Brasil, haja vista tratar-se de expresso em desuso,
sem qualquer significao jurdica hodierna. Assim, os referidos funcionrios,
ditos na norma, nunca podero ser prestadores de servios contratados (ou seja,
terceirizados) seja por expressa vedao normativa, seja por expressa
contraindicao de segurana sistmica.

Ora, se a palavra funcionrio no significa prestao de servios, no

se pode equiparar os referidos termos para fins de admisso do contrato de
prestao de servios na ICP-Brasil. Alm do mais, a interpretao em direito
administrativo nunca pode ser ampliativa, haja vista se tratar de normas de
ordem pblica, com o desempenho de relevantes funes para a nossa
Repblica Federativa.

Prestao de servio, segundo o Cdigo Civil, compreende toda

atividade lcita de servio especializado, realizado com liberdade tcnica, sem

292 DI PIETRO, Maria Sylvia Zanela. Direito Administrativo. So Paulo: Atlas, 2008, p. 353.
293 O item 7.4.5 do DOC ICP 02 estabelece a responsabilidade dos prestadores de servio, ou
seja, das entidades credenciadas. No se pode compreender o referido dispositivo como uma
norma relacionada aos deveres dos agentes de registro.

216
subordinao e mediante certa retribuio. Consiste em um negcio jurdico
bilateral, sinalagmtico, em que as partes so credoras e devedoras entre si. O
tomador simultaneamente credor do servio e devedor da remunerao
enquanto que o prestador credor do preo e devedor do servio. Se a
prestao de servios envolver continuidade, a dependncia e a subordinao
merecer a aplicao da Consolidao das Leis do Trabalho (Decreto-Lei
5.452/1943).

Em sntese: o DOC ICP 02, item 7.3.3, diz que os agentes de registro
podem ser empregados, funcionrios e servidores, vedando o desempenho da
funo apenas por estagirios; j o DOC ICP 03.01 (fruto do poder suplementar,
ou seja, inferior hierarquicamente ao DOC ICP 02), item 2.2.1, permite o
desempenho da funo por trabalhadores (i.e., contratados sob o regime
celetista) e por servidores pblicos, alm de vedar o seu desempenho por
estagirios e prestadores de servio.

Logo, conquanto o DOC ICP 02 definiu as pessoas que podem ser

agentes de registro, o DOC ICP 03.01 trouxe a forma de demonstrao desse
vnculo. O ITI, em sua funo suplementar, apenas colmatou a lacuna existente
sobre o tema.

Em arremate, todas as formas de terceirizao (situao regulada,

tambm, pelo enunciado TST 331) so vedadas na ICP-Brasil. Refora o aqui
exposto que a terceirizao no se presta para a execuo de atividades
finalsticas, sendo incompatvel com os normativos e a segurana exigida na
cadeia de confiana da ICP-Brasil.

89. Caso a AR integre uma holding, na qual as empresas partcipes

constituam um verdadeiro grupo econmico, possvel que o agente de
registro se vincule a uma empresa do grupo e no AR?

R: A resposta negativa. O conceito de grupo econmico, para fins

trabalhistas, encontra expressa previso na Consolidao das Leis Trabalhistas
CLT:

Art. 2 Considera-se empregador a empresa, individual ou

coletiva, que, assumindo os riscos da atividade econmica,
admite, assalaria e dirige a prestao pessoal de servio. [...] 2 -

217
 Sempre que uma ou mais empresas, tendo, embora, cada uma
delas, personalidade jurdica prpria, estiverem sob a direo,
controle ou administrao de outra, constituindo grupo industrial,
comercial ou de qualquer outra atividade econmica, sero, para
os efeitos da relao de emprego, solidariamente responsveis a
empresa principal e cada uma das subordinadas.

Acontece, entretanto, que, conforme visto no questionamento anterior, o

item 2.1.2 do DOC ICP 03.01 determina que
no sejam admitidos estagirios nem funcionrios terceirizados no exerccio das
atividades de Agente de Registro, que devem ser funcionrios ou servidores da
prpria organizao credenciada como AR.

Desse modo, por mais que realmente as empresas se constituam, sob a

tica trabalhista, em um grupo econmico, a norma expressa em determinar a
vinculao dos AGRs AR, realidade jurdica (talvez no econmica) distinta (e,
por isso mesmo, especfica) dos outros entes integrantes da holding (Cdigo
Civil, art. 44, II).

90. A pessoa jurdica que discute judicialmente a possvel iseno ou

mesmo a suspenso de determinados tributos (estaduais, municipais ou
mesmo federal) pode ser dispensada da apresentao das certides de
regularidade fiscal quando da solicitao de credenciamento?

R: A resposta negativa. Um dos requisitos para o credenciamento

perante a ICP-Brasil a comprovao da regularidade fiscal, que se d por meio
da apresentao de Certido Negativa correspondente, em estrita observncia
ao Cdigo Tributrio Nacional, art. 193.

Assim, em princpio, a simples discusso judicial acerca desses dbitos

no exime a entidade de comprovao da certido negativa dos tributos,
exceo de a postulante obter deciso judicial (seja interlocutria, seja definitiva)
que suspenda a exigncia tributria (CTN, art. 151 c/c art. 206). Nesse caso,
ser emitida a certido positiva com efeito de negativa e a solicitao ter
seguimento.

91. Para fins de comprovao de regularidade imobiliria municipal, uma

entidade que no possua imvel registrado em nome prprio e desenvolva
as suas atividades em imvel alugado, pode apresentar certido negativa

218
referente a este imvel, ou seja, em nome do locador (proprietrio do
mesmo), com o contrato de locao?

R: A resposta negativa. O processo de credenciamento visa a verificar,

entre outros, se a entidade que solicita atuar na ICP-Brasil possui dbitos com o
Fisco. Assim, acaso se aceitasse a certido do locador acompanhada do
contrato locatcio, em nada se comprovaria eventual regularidade da empresa,
pois uma devedora contumaz, por exemplo, locaria o imvel em que est
localizada a sua sede e ver-se-ia livre de ter que comprovar a sua regularidade
fiscal.

Logo, nesses casos, o que deve ser providenciada uma certido

negativa de dbitos imobilirios emitida em nome da candidata ao
credenciamento, e no em razo do endereo que atua. Caso, porm, a
Secretaria Municipal (o IPTU um tributo municipal, nos termos da Constituio
Federal, art. 155) no emita essa espcie de certido, incide o previsto no
Enunciado PFE n 16, que admite uma declarao do representante, sob sua
responsabilidade civil e criminal, de que a empresa no possui dbitos
imobilirios.

92. permitido o credenciamento simplificado da AR em uma nova cadeia

de AC?

R: A resposta positiva. O credenciamento simplificado encontra amparo

no item 2.2.3.3.3 do DOC ICP 03:

2.2.3.3.3 Caso a AR j esteja credenciada na ICP-Brasil e deseje

se vincular a qualquer outra AC tambm credenciada, deve ser
realizado procedimento de credenciamento simplificado, que
consiste no encaminhamento de correspondncia ao endereo
eletrnico auditoria@iti.gov.br ou ao Protocolo geral da AC-Raiz,
assinada pelos responsveis legais da AC imediatamente
subsequente a AC Raiz, informando o que se segue: a data em
que a AR iniciar as operaes junto AC subordinada; o local
onde a AR ir armazenar os Termos de Titularidade
correspondentes a esse novo credenciamento; e qual o
instrumento legal, a exemplo de contrato ou convnio, utilizado
para descrever as responsabilidades desse vnculo entre as
entidades envolvidas.

Importa destacar que este procedimento simplificado requer a

219
comprovao de que a interessada j se encontra credenciada como AR no
mbito da ICP-Brasil, porm, em cadeia diversa da qual pretende se vincular.

De posse dessas informaes, tem-se que a mesma fica dispensada da

entrega dos documentos elencados no anexo II do DOC ICP 03, conforme
preceitua o item 2.2.3.3.3 c/c a nota 1 do anexo II do documento em referncia. A
dispensa dessa documentao, entretanto, apenas ocorrer nas hipteses em
que no houver modificao das polticas de certificao s quais foi inicialmente
credenciada.

93. Em relao ao questionamento anterior, caso o Prestador de Servio de

Suporte PSS da AC seja diferente do PSS da AR, tal fato se constituir em
impeditivo para o deferimento do credenciamento simplificado?

R: A resposta negativa. O PSS, como o prprio nome diz, presta servios

(de natureza fsica, lgica e/ou de recursos humanos) a uma determinada
Autoridade na ICP-Brasil (geralmente uma AC ou AR). Diante de sua natureza
instrumental, em nada influencia no eventual credenciamento da AR em cadeias
de diferentes ACs, que pode tanto obedecer a forma comum (um novo pedido de
credenciamento nessa nova cadeia) ou mesmo a simplificada.

94. A ICP-Brasil permite o credenciamento simplificado de Instalaes

Tcnicas?

R: A resposta positiva. De acordo com o item 3.2.1.4 do DOC ICP 03:

3.2.1.4 Caso uma Instalao Tcnica de AR j esteja autorizada

a funcionar em uma AR credenciada na ICP-Brasil e essa
mesma AR tambm j esteja credenciada em outra AC
credenciada, essa Instalao Tcnica, se de seu interesse, deve
realizar procedimento de autorizao de funcionamento
simplificado, que consiste no encaminhamento de
correspondncia ao endereo eletrnico auditoria@iti.gov.br ou
ao Protocolo-Geral da AC-Raiz, assinada pelos responsveis
legais da AC imediatamente subsequente AC Raiz, informando
o que se segue: [...]

Percebe-se, portanto, que basta o envio de comunicao (eletrnica ou

comum) AC Raiz informando dados mnimos que consistem na data em que a
Instalao Tcnica iniciar as operaes junto nova cadeia; local onde a AR

220
armazenar os Termos de Titularidade correspondentes a essa nova autorizao
de funcionamento; bem como qual o instrumento legal utilizado para descrever
as responsabilidades desse vnculo entre as entidades envolvidas (normalmente
um contrato de adeso).

Importante destacar que o procedimento simplificado requer a

comprovao de que as instalaes tcnicas postulantes, bem como a
Autoridade de Registro perante a qual continuaro vinculadas, j se encontrem
credenciadas em uma outra cadeia de certificao.

95. Os postos provisrios encontram previso normativa na infraestrutura?

R: A resposta positiva. Postos provisrios nada mais so do que locais

temporrios nos quais uma AR exercer a sua funo de identificar e cadastrar
os interessados em adquirir certificados digitais ICP-Brasil. O pedido de
credenciamento do posto provisrio tem fulcro no item 3.2.3 do DOC-ICP-03,
onde consta, no subitem 3.2.3.1, que:

A AR j credenciada na ICP-Brasil poder abrir postos

provisrios de instalaes tcnicas com prazo mximo de 120
(cento e vinte) dias para funcionamento, renovvel por igual
perodo, desde que encaminhe AC Raiz solicitao de
funcionamento com no mnimo 10 (dez) dias de antecedncia
[]

96. Existem formalmente postos de atendimento na ICP-Brasil?

R: A resposta negativa. Inobstante ser infelizmente comum, na prtica,

verificar a existncia de diversos Postos de Atendimentos vinculados a diferentes
ARs, importante salientar que inexiste qualquer previso nos normativos da
ICP-Brasil que permitam a sua ocorrncia.

Desse modo, como a infraestrutura no os reconhece, formalmente, como

integrantes da ICP-Brasil, a AR que adotar esse modelo negocial ser
inteiramente responsvel (seja civil, seja administrativamente) por qualquer ato
ilcito cometido pelo referido Posto.
Ademais, do ponto de vista estritamente jurdico, essa soluo
mercadolgica traz, AR, a possibilidade de sua penalizao administrativa, vez

221
que atua fora dos limites permitidos pelas normas da ICP-Brasil ao criar uma
estrutura nova (no caso, o referido posto de atendimento) sem o devido respaldo
legal, se constituindo em verdadeira burla s solues atualmente previstas:
postos provisrios e/ou abertura de instalaes tcnicas.

97. As ARs podem firmar acordos operacionais entre si (isto , com outras
ARs)?

R: A resposta positiva. De acordo com o subitem 3.2.5.1 do DOC ICP 03,

a AR j credenciada na ICP-Brasil pode firmar acordo operacional com outra AR,
com o objetivo de que esta ltima venha a executar, em nome da primeira,
atividades de confirmao, validao e aprovao de solicitao de certificado
digital. Importante ressalvar que tais atividades esto condicionadas ao
cumprimento de diversos requisitos que se encontram insculpidos no DOC ICP
03.01.

Compete, ainda, AC que possui vnculo com ao menos uma das ARs
acordantes apresentar AC Raiz, no prazo de 10 (dez) dias teis, as seguintes
informaes: a) a identificao das ARs (nome da AR contratante/AC e nome da
AR contratada/AC vinculada); b) validade do Acordo (dd/mm/aaaa at
dd/mm/aaaa).

98. A no observncia do prazo de 10 dias teis para a comunicao do

acordo operacional acarreta alguma consequncia?

R: A resposta positiva. Antes de mais nada, importante verificar desde

quando se conta o referido prazo: se da assinatura ou da validade do acordo. A
nica interpretao possvel indica para o incio do prazo a partir da assinatura, e
isso por uma questo simples: a validade do acordo (justamente) um dos (dois)
itens que devem ser comunicados ao ITI.

Nada impede que a sua validade seja futura, mas a norma impe que a
sua comunicao seja feita em dez dias teis de sua assinatura. Admitir que o
referido prazo seja contado apenas quando o contrato estiver em vigor (ou seja,
nos termos da norma, quando o contrato adquirir validade), admitir que sempre
existiro acordos operacionais nos quais o ITI no ter cincia de sua feitura, o

222
que no possui respaldo pois esta Autarquia existe justamente para fiscalizar as
entidades integrantes da ICP-Brasil.

Insta compatibilizar, ento, a possibilidade de validade futura com a

necessria comunicao ao ITI no prazo de dez dias teis, de modo que: a) os
acordos operacionais assinados e que passam desde logo a valer devem ser
comunicados em 10 dias teis ao ITI para que possam ser retroativos (ex tunc)
data de sua assinatura; b) caso no observado o referido prazo, as atividades
descritas no acordo operacional apenas podero ser efetuadas aps a devida
comunicao ao ITI (eficcia ex nunc, portanto). Nesse caso, as atividades
efetuadas antes da comunicao reputar-se-o nulas.

99. Uma empresa pode informar aos seus clientes que se utiliza da
certificao digital ICP-Brasil?

R: A resposta positiva. Em qualquer relao contratual seus integrantes

devem agir de acordo com um padro de conduta, um standart, algo que, na
doutrina moderna, convencionou-se denominar de boa-f objetiva, que possui,
inclusive, expressa previso no Cdigo Civil, art. 422: Os contratantes so
obrigados a guardar, assim na concluso do contrato, como em sua execuo,
os princpios de probidade e boa-f.

Nesse sentido, surgem os deveres de proteo, cooperao e

informao, denominados como deveres anexos ou laterais, que possuem o
escopo de, justamente, permitir que o contrato chegue ao seu fim de maneira
regular.

Ora, proteger o outro contratante, cooperar com a sua conduta bem

como inform-lo acerca de todas as nuances contratuais constituem posturas
que visam a alcanar o fim ltimo de todo negcio jurdico: o adimplemento
contratual (ou, em linguagem coloquial, seu pagamento).

Frente ao exposto, informar que se vale de certificao digital (o que no

se confunde com a utilizao da logomarca, conforme pergunta abaixo) nada
mais significa que um dever de informao por parte da empresa.

223
100. E quanto ao uso da logomarca, possvel?

R: A resposta positiva. O Comit Gestor tratou do tema em duas

Resolues: n 82, de 20 de julho de 2010; e n 98, de 25 de junho de 2013.
Desses normativos, extrai-se que o uso da logomarca da ICP-Brasil em peas de
comunicao de iniciativa de rgos ou instituies, pblicas ou privadas, seja a
que ttulo for, s poder ser feita mediante solicitao formal, dirigida ao ITI, que
dever autorizar expressamente o seu uso. , assim, vedado o uso da
logomarca ICP-Brasil em iniciativas que no estejam devidamente autorizadas
pelo rgo competente.

Entretanto, h que se separar duas situaes distintas. Caso haja a

simples meno aos clientes de que o site ou empresa utilizam a certificao
digital (tratada na pergunta anterior), a condio inafastvel para que tal ocorra
a sua efetiva utilizao e, nesse caso, no se necessita de qualquer autorizao;
lado outro, caso haja a utilizao da logomarca, por se tratar de uma forma de
exteriorizao prpria da ICP-Brasil, imprescindvel a autorizao do ITI, sob
pena de possvel responsabilizao civil, penal e administrativa do autor do
ilcito.

101. O dossi documental presente no ato de emisso do certificado digital

pode ser digitalizado e, posteriormente, descartado?

R: A resposta negativa. Primeiramente, faz-se necessrio observar trs

premissas bsicas: a) nenhum documento, seja pblico ou privado, encontra-se
condicionado ao processo de digitalizao, haja vista ser uma faculdade do
interessado digitalizar seus documentos; b) caso, porm, opte por digitaliz-los,
dever seguir os trmites da Lei n 12.682/12 e utilizar o certificado digital ICP-
Brasil; c) havendo a digitalizao, o documento original no pode ser descartado,
pois o art. 2 da referida Lei, na parte que previa o descarte, foi vetado.

Diante desse quadro, o DOC-ICP 03.01 facultou ao interessado a

digitalizao e permitiu o descarte da documentao apenas referente quelas
cpias dos documentos que se encontram no dossi, tais como, documento de
identidade, carteira de trabalho, etc. Isso porque o original se encontra de posse
do titular, de modo que qualquer irregularidade pode ser solucionada mediante a

224
apresentao do referido documento.

No entanto, no que tange queles documentos originais que constam do

dossi (o prprio Termo de Titularidade, as eventuais declaraes firmadas pelo
titular), ainda que haja a digitalizao, no podero ser destrudos.

102. O nome a ser adotado na ICP-Brasil deve guardar relao com o nome
empresarial (ou fantasia) da empresa?

R: A resposta positiva. A Instruo Normativa n 8, de 10 de agosto de

2016, instituiu o Cadastro Nacional de Nomenclaturas CNN, banco de dados
pblico, gerido pela Procuradoria Federal Especializada (PFE/ITI), que tem por
finalidade evitar a ocorrncia de nomes idnticos ou semelhantes entre as
nomenclaturas adotadas pelas entidades integrantes da Infraestrutura de
Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil.

Agora, sempre que uma nova entidade for credenciar-se na ICP-Brasil,

dever antes verificar, no CNN, se o nome que deseja usar no est sendo
utilizado. Alm, todas as nomenclaturas devero guardar relao ou com o nome
empresarial ou o nome fantasia da solicitante ao credenciamento.

A Instruo Normativa adotada pelo ITI leva em considerao legislao j

vigente das Juntas Comerciais. Para evitar subjetividade na avaliao, sero
considerados nomes idnticos ou semelhantes os casos de homonmia, nomes
com grafia idntica, e de homofonia, que so os casos de grafias diferentes com
sons iguais.

5 ADMINISTRAO PBLICA (103-105)

103. Um rgo ou entidade integrante da Administrao Pblica Federal

que queira utilizar certificado digital pode se valer de certificados emitidos
fora da ICP-Brasil?

R: A resposta positiva. Com a edio do Decreto n 8.539, de 8 de

outubro de 2015, tal possibilidade passou a ser expressamente prevista em
norma. Seu art. 6 expresso em admitir que a autoria, autenticidade e

225
integridade do documento eletrnico sejam obtidos mediante a utilizao dos
certificados digitais ICP-Brasil, ou, consoante previso do pargrafo primeiro
desse mesmo artigo, outro meio de comprovao da autoria e integridade de
documentos em forma eletrnica, inclusive os que utilizem identificao por meio
de nome de usurio e senha.

O referido Decreto padece de severas incongruncias tcnicas e jurdicas,

pois apenas o certificado da ICP-Brasil, e nenhum outro, gera a certeza da
validade jurdica do documento eletrnico, pois se sabe, com garantia legal (M.P.
n 2.200-2/01, art. 1), quem assinou (autenticidade) e que o documento no
sofreu qualquer modificao entre o emissor e seu destinatrio (integridade).

No significa dizer que no possam existir outros meios de comprovao

de autoria e integridade documentais, conforme expressa previso trazida pela
prpria M.P. 2.200-2/01, art. 10, 2:

O disposto nesta Medida Provisria no obsta a utilizao de

outro meio de comprovao da autoria e integridade de
documentos em forma eletrnica, inclusive os que utilizem
certificados no emitidos pela ICP-Brasil, desde que admitido
pelas partes como vlido ou aceito pela pessoa a quem for
oposto o documento.

Ou seja, o destinatrio de um documento eletrnico pode aceitar como

vlido qualquer certificado digital, ainda que no emitido pela ICP-Brasil. Porm,
justamente pela insegurana propiciada por esses outros certificados que
no possuem nenhuma infraestrutura pblica como o certificado ICP-Brasil
possui que se condicionou a sua validade (rectius: eficcia) aceitao dos
partcipes.

A utilizao de certificados fora da ICP-Brasil fica a depender da

aceitao do outro contratante e, uma vez dada, ainda pode ser impugnada
judicialmente, sob a alegao, por exemplo, de qualquer vcio de consentimento
(coao, erro). A justificativa para a existncia do certificado, que justamente
dar segurana aos seus usurios, acaba por desaparecer, podendo ser
transformada em um longo e desgastante processo judicial.

E, quando se tratam de documentos pblicos, essa possibilidade trazida

pela norma simplesmente inexiste, pois no se tem como obt-la de todos

226
aqueles acerca dos quais o documento poder produzir efeitos. Ou seja: de toda
a populao brasileira. Da que, nesses casos, se torna apenas indicvel a
utilizao da certificao digital ICP-Brasil, pois imposta por lei, que independe
da aceitao de quem quer que seja.

Conforme visto, porm, o Decreto n 8.539/15 assim permite

expressamente, adotando uma opo deveras simplista e focada em economia
de despesas que acaba por poder comprometer as manifestaes eletrnicas
efetuadas com base nesse modelo. Ademais, encontra-se em evidente
descompasso com um outro Decreto (n 3.996/01), tambm em vigor, que, em
seu art. 2, 1, expresso ao dizer que os servios de certificao digital a
serem prestados, credenciados ou contratados pelos rgos e entidades
integrantes da Administrao Pblica Federal devero ser providos no mbito da
Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil.

104. A autorizao do Comit Executivo do Governo Eletrnico

necessria para que um rgo ou entidade da Administrao Pblica
Federal possa adquirir certificado digital?

R: A resposta negativa. De acordo com o art. 2 do Decreto n 3.996/01,

somente mediante prvia autorizao do Comit Executivo do Governo
Eletrnico, os rgos e as entidades da Administrao Pblica Federal podero
prestar ou contratar servios de certificao digital.

Ressalta-se, porm, que a simples aquisio de certificados digitais no

se enquadra nessa definio de servios de certificao digital, uma vez que o
Comit Gestor da ICP-Brasil, em reunio realizada no dia 10 de fevereiro de
2009, definiu que o certificado digital tratado como um produto, e no servio.
Sendo assim, a autorizao prvia do Comit Executivo do Governo Eletrnico
apenas ser necessria quando a entidade ou rgo pblico federal desejar
inserir-se na cadeia de certificao digital brasileira, como uma Autoridade de
Registro (a qual deve fazer um contrato com a Autoridade Certificadora
correspondente da a expresso do art. 2: contratar servios de certificao)
ou como Autoridade Certificadora (da a expresso do art. 2: prestar servios).

105. No que tange validao da solicitao de certificado digital,

227
possvel que um Municpio, a fim de comprovar a sua existncia, apresente
a respectiva Lei Orgnica?

R: A resposta positiva. Nos termos do item 3.1.1.1, alnea a, inciso ii,

do DOC ICP-05, a identificao de uma organizao ser obtida pela
comprovao de que os documentos apresentados referem-se efetivamente
pessoa jurdica titular do certificado e de que a pessoa que se apresenta como
representante legal da pessoa jurdica realmente possui tal atribuio.

Desse modo, no h bice algum para que o Municpio seja identificado

pela respectiva Lei Orgnica, vez que esse o seu ato instituidor, conforme a
prpria Constituio Federal de 1988 estabelece:

Art. 29. O Municpio reger-se- por lei orgnica, votada em dois

turnos, com o interstcio mnimo de dez dias, e aprovada por dois
teros dos membros da Cmara Municipal, que a promulgar,
atendidos os princpios estabelecidos nesta Constituio, na
Constituio do respectivo Estado e os seguintes preceitos: []

Faz-se necessrio, apenas, que se tome o devido cuidado em relao

identificao do seu representante, que pode ser, conforme estabelecido no
Cdigo de Processo Civil, art. 75, inc. III, tanto o prefeito quanto o procurador
municipal.

228
ANEXO II ENSAIOS SOBRE CERTIFICAO DIGITAL

229
A falcia da iniciativa popular em projetos de lei: uma anlise sob a
perspectiva da e-democracy.

The fallacy of the popular initiative bills: an analysis from the perspective of e-
democracy.

Resumo
A iniciativa popular em projetos de lei , hoje, inobstante o mandamento
constitucional, uma norma despida de eficcia jurdica. Analisar o porqu da
situao, e, principalmente, propor um novo modelo que permita
satisfatoriamente a operacionalizao dessa forma de manifestao popular o
objetivo do presente artigo. Para tanto, discorrer-se- sobre o que a
democracia, seus modelos vigentes, as iniciativas populares em projetos de lei
que se tornaram bem-sucedidas e, tambm, sobre a Infraestrutura Nacional de
Certificao Digital (ICP-Brasil), de modo a evidenciar que todos os conceitos
encontram-se interligados, pois vive-se em uma sociedade da informao.

Palavras-Chave: Democracia. Iniciativa Popular. Certificados Digitais ICP-Brasil.

Abstract
The popular initiative bills is now, regardless of whether the constitutional law, a
naked standard legal effect. Analyze why the situation, and especially to propose
a new model that satisfactorily permits the operation of this form of popular
manifestation is the purpose of this article. To do so, will be discuss what is
democracy, its current models, popular initiatives bills that have become
successful and also about the Digital Certificate National Infrastructure (ICP-
Brazil), so to show that all concepts are interrelated, because one lives today in
an information society.

Keywords: Democracy. Popular initiative. Digital Certificates ICP-Brazil.

1. A colocao de um (real) problema

A Constituio de 1988 assegura, ao menos formalmente, a iniciativa

230
popular294 para a apresentao de projetos de lei, nos estritos termos em que
disposto em seu art. 62, pargrafo segundo295.

A referida previso nada mais fez que complementar uma outra, trazida
j nos prolegmenos296 da prpria Constituio297, que expressa em afirmar
que todo poder emana do povo, exercido direta ou indiretamente.

O regime poltico brasileiro, pois, funda-se na democracia, que possui

dois princpios fundamentais: a) soberania popular (o povo como fonte de poder);
b) participao, direta ou indireta, do povo no poder (forma de legitimao do
poder por intermdio da vontade popular).298

A igualdade, direito fundamental constitucional (CF/88, art. 5, caput),

encontra na democracia um de seus mais fortes pilares: one man, one vote299. E,
justamente o voto, de valor igual para todos, pode ser exercido, regra geral, tanto
na democracia indireta (via representantes eleitos), quanto na direta, mediante a
externalidade da opinio popular.

A convivncia simultnea de ambas as espcies de democracia

alcunhada pela doutrina como democracia semidireta300:

294 Contundente crtica reduo terminolgica do conceito de povo em eleitor encontra-se em:
SILVA, Jos Afonso. Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo: Malheiros, 2005, p.
135-136.
295 Art. 62. [] 2 A iniciativa popular pode ser exercida pela apresentao Cmara dos
Deputados de projeto de lei subscrito por, no mnimo, um por cento do eleitorado nacional,
distribudo pelo menos por cinco Estados, com no menos de trs dcimos por cento dos
eleitores de cada um deles. Existem, ainda, previses referentes aos Estados (Art. 27. [] 4
A lei dispor sobre a iniciativa popular no processo legislativo estadual) e municipal (Art. 29. [...]
XIII iniciativa popular de projetos de lei de interesse especfico do Municpio, da cidade ou de
bairros, atravs de manifestao de, pelo menos, cinco por cento do eleitorado).
296 Cujo Prembulo parte dessas mesmas premissas: Ns, representantes do povo brasileiro,
reunidos em Assembleia Nacional Constituinte para instituir um Estado Democrtico, destinado a
assegurar o exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, o bem-estar, o
desenvolvimento, a igualdade e a justia como valores supremos de uma sociedade fraterna,
pluralista e sem preconceitos, fundada na harmonia social e comprometida, na ordem interna e
internacional, com a soluo pacfica das controvrsias, promulgamos, sob a proteo de Deus,
a seguinte Constituio da Repblica Federativa do Brasil. (G.N.)
297 Art. 1 [] Pargrafo nico. Todo o poder emana do povo, que o exerce por meio de
representantes eleitos ou diretamente, nos termos desta Constituio.
298 SILVA, Jos Afonso. Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo: Malheiros,
2005, p. 131.
299 Clebre a frase dita por Adams, em 1176: Equality of representation in the legislature is a
first principle of liberty. Disponvel em:
<http://www.masshist.org/publications/apde2/view?id=ADMS-06-04-02-0233>. Acesso em: 24 jan.
2016.
300 Apesar de poucas vozes dissonantes, a doutrina majoritria tende a igualar a democracia
semidireta participativa. Ver, por todos: SILVA, op. cit., p. 136.

231
 Quando a Constituio afirma que o povo exerce seu poder por
meio de representantes eleitos, ela explicita a Democracia
representativa; contudo, quando indica que o povo exerce o seu
poder diretamente, ela exprime a Democracia direta. Da
conjugao da democracia representativa e da democracia direta
temos um modelo misto de Democracia semidireta, que nada
mais seno uma Democracia representativa com alguns
institutos ou mecanismos de participao direta do povo na
formao da vontade poltica nacional301.

Parte-se, assim, de uma premissa bastante conhecida mesmo

simplria, at: o Estado Democrtico302, fundado na soberania popular, deve
assegurar todos os meios necessrios para que essa soberania seja exercida de
maneira eficaz e legtima.

A participao direta, nos termos em que colocados pela Constituio

Federal, pode ser atingida de trs formas: plebiscito, referendo e iniciativa
popular303.

Entretanto, atualmente, quaisquer dessas formas so inoperantes304:

seja do ponto de vista de nossa tradio, seja diante dos dificultosos requisitos
estabelecidos, a pesquisa de opinio pblica nunca foi devidamente prestigiada.

301 CUNHA JNIOR, Dirley da. Curso de Direito Constitucional. Salvador: Juspodivm, 2012,
p. 543. Em sentido similar, Ferreira Filho complementa: Est aqui uma inovao da Constituio
em vigor. Ela corresponde ao propsito de intensificar a participao popular no processo poltico
e governamental. Assim, adota o direito brasileiro esse instrumento, dando democracia o
carter semidireto de que falam os livros. FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Comentrios
Constituio Brasileira de 1988. So Paulo: Saraiva, vol. 1, 2000, p. 384.
302 conhecida a formulao de Lincoln quanto essncia` da democracia; governo do povo,
pelo povo e para o povo`. Ainda hoje se considera esta formulao como a sntese mais lapidar
dos momentos fundamentais do princpio democrtico. (CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito
Constitucional e Teoria da Constituio. Coimbra: Lisboa, 2004, p. 288).
303 O Ttulo II do Captulo IV da Constituio Federal trata dos direitos polticos, e, logo em seu
artigo inicial, se refere soberania popular, exercida mediante sufrgio universal e voto direto,
secreto e com valor igual para todos, alm dos instrumentos de iniciativa direta citados: Art. 14. A
soberania popular ser exercida pelo sufrgio universal e pelo voto direto e secreto, com valor
igual para todos, e, nos termos da lei, mediante: I plebiscito; II referendo; III iniciativa
popular. O art. 2 da Lei n 9.709/98 diferencia plebiscito e referendo: Art. 2. Plebiscito e
referendo so consultas formuladas ao povo para que delibere sobre matria de acentuada
relevncia, de natureza constitucional, legislativa ou administrativa. 1. O plebiscito
convocado com anterioridade a ato legislativo ou administrativo, cabendo ao povo, pelo voto,
aprovar ou denegar o que lhe tenha sido submetido. 2. O referendo convocado com
posterioridade a ato legislativo ou administrativo, cumprindo ao povo a respectiva ratificao ou
rejeio. Por fim, a CF/88 ainda se refere aos institutos no art. 49, inc. X: da competncia
exclusiva do Congresso Nacional autorizar referendo e convocar plebiscito.
304 A democracia direta, segundo Castells, uma [] antiga aspirao da humanidade, jamais
concretizada. CASTELLS, Manuel de. Redes de Indignao e Esperana: Movimentos Sociais
na Era da Internet. Rio de Janeiro: Zahar, 2013, p. 176.

232
 O Brasil, em sua histria305, promoveu apenas dois plebiscitos
(referentes, todos, forma e sistema de governo306) e um referendo nacional
(relacionado comercializao de armas.

Se a anlise se restringir apenas aos ltimos vinte anos, a questo

assume contornos dramticos: apenas um plebiscito e um referendo foram
realizados. Na eleio de 2014, a ttulo de exemplo, os Estados Unidos da
Amrica realizaram mais de 140 plebiscitos e referendos, dos quais 35 foram
iniciativas dos cidados.307

iniciativa popular, especfico objeto deste estudo, melhor sorte no lhe

socorre: apenas quatro projetos se tornaram leis. Quatro(!) projetos em mais de
25 (vinte cinco) anos de redemocratizao.

Se verdade que a simplificao dos requisitos para a iniciativa popular

acaba(ria) por mesmerizar o instituto, no menos correto compreender que as
dificuldades de ordem prtica para exerc-lo no podem nunca ser irracionais e
burocrticas tal como hoje ocorre sob pena de se obstaculizar um direito
fundamental de jaez constitucional. A advertncia de Bonavides parece oportuna:

Nos dias correntes, a palavra democracia domina com tal fora a

linguagem poltica deste sculo, que raro o governo, a sociedade
ou o Estado que no se proclamem democrticos. No entanto, se
buscarmos debaixo desse termo o seu real significado,
arriscamo-nos mesma decepo angustiante que varou o
corao de Bruto, quando o romano percebeu, no desengano
das paixes republicanas, quanto valia a virtude.308

Logo, analisar o porqu dessa (inadmissvel) ineficincia, e, tambm,

propor um novo modelo para que possa ocorrer de maneira efetiva o que por
ora se pretende fazer, pois se defende que parte do processo constitucional de
implementao democrtica direta (no que tange especificamente s iniciativas
populares) possa ser otimizado pela utilizao de certificao digital ICP-Brasil,

305 Disponvel em: <https://pt.wikipedia.org/wiki/Referendos_no_Brasil>. Acesso em: 05 jan.

2016.
306 O artigo 2 do ADCT, modificado pela Emenda Constitucional n 2, de 1992, previu que em
21 de abril de 1993 o eleitorado definisse, por meio de plebiscito, a forma (repblica ou
monarquia constitucional) e o sistema de governo (parlamentarismo ou presidencialismo) que
devem vigorar no Pas.
307 Disponvel em: <http://www.oab.org.br/noticia/27800/eua-realizaram-146-plebiscitos-e-
referendos-nas-eleicoes-desta-semana>. Acesso em: 15 jan. 2016.
308 BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica. So Paulo: Malheiros, 2004, p. 72.

233
novo e nico insumo tecnolgico com validade jurdica conferida por lei. Afinal,
como lembra Wald:

[] preciso reinventar o Estado, modificar o seu

relacionamento com o cidado, privatizar a sua gesto, retirar-lhe
a arrogncia e a onipotncia, que no se coadunam com a
democracia fazendo valer uma democracia que se faria sentir
no apenas na seleo dos governantes mas, de modo mais
intenso, na formao da vontade nacional.309

Da a relevncia do tema: viver a democracia como uma real (e no

falaciosa) forma de racionalizao do processo poltico e legitimao do poder.

2. A Lei da Ficha Limpa

A Lei Complementar n 135, de 4 de junho de 2010, popularmente

conhecida como Lei da Ficha Limpa, alterou a Lei Complementar n 64, de 18
de maio de 1990, acrescentando novas hipteses de inelegibilidades voltadas
proteo da moralidade e probidade administrativas, para, regra geral, tornar
inelegvel, por oito anos, o poltico que tiver seu mandato cassado, renunciar
para evitar a cassao, tiver suas contas rejeitadas ou for condenado por
deciso de rgo colegiado em relao a determinados crimes, mesmo que
ainda exista a possibilidade de recurso.

(A) histria do Projeto de Lei Popular 518/09 comea com a

campanha Combatendo a corrupo eleitoral, em fevereiro de
1997, pela Comisso Brasileira Justia e Paz - CBJP, da
Conferncia Nacional dos Bispos do Brasil CNBB. Esse Projeto
deu continuidade Campanha da Fraternidade de 1996, da
CNBB, cujo tema foi "Fraternidade e Poltica.310

Aps massiva campanha eletrnica (twitter, facebook, avaaz.org),

conseguiu-se coletar mais de um milho e meio de assinaturas. Depois de
aprovado e devidamente sancionado pelo ento Presidente da Repblica, foi
ainda objeto de intensos debates judiciais, seja no mbito difuso do controle de

309 WALD, Arnold. As Novas Tendncias do Direito Administrativo. In: O Direito

Contemporneo em Portugal e no Brasil. Coimbra: Almedina, 2003, p. 220-221.
310 Disponvel em: <https://pt.wikipedia.org/wiki/Ficha_Limpa#cite_note-Veja-2>. Acesso em: 11
jan. 2016.

234
constitucionalidade (recurso extraordinrio)311, bem como no concentrado, por
meio de diversas aes diretas,312 julgadas conjuntamente, tendo-se, por fim, o
Pretrio Excelso decidido pela regularidade formal e, principalmente, material313
da referida lei complementar.

uma realidade: as alteraes promovidas vm ao encontro de um pas

mais justo, com nfase moralidade que deve reinar as relaes
314
republicanas . Como bem disse a Min. Weber em seu voto na ADC 30 (pg.
166):

O homem pblico, ou que pretende ser pblico, no se encontra

no mesmo patamar de obrigaes do cidado comum no trato da
coisa pblica. O representante do povo, o detentor de mandato
eletivo, subordina-se moralidade, probidade, honestidade e
boa-f, exigncias do ordenamento jurdico e que compem
um mnimo tico, condensado pela lei da Ficha Limpa, atravs
de hipteses concretas e objetivas de inelegibilidade.

Corrobora esse entendimento a existncia de diversos outros projetos de

lei que visam a aumentar seu escopo de abrangncia, dentre os quais destaca-
se o de n 862/15, de iniciativa do governo federal, que amplia a exigncia para a
nomeao em cargos em comisso e funes comissionadas na administrao
pblica direta e indireta de todos os poderes da Unio (Executivo, Legislativo e
Judicirio)315.

No que toca presente anlise, impende ressaltar o que j dito outrora:

311 RE n 630.147-DF. Disponvel em:

<http://www.stf.jus.br/arquivo/cms/noticiaNoticiaStf/anexo/RE630147MRL.pdf>. Acesso em: 11
jan. 2016.
312 ADCs 29 e 30; ADI 4578, todas disponveis em:
<http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=TP&docID=2243411>. Acesso em: 11
jan. 2016.
313 Pendente, ainda, julgamento de Recurso Extraordinrio (ARExt 785.068), com Repercusso
Geral reconhecida, acerca da aplicabilidade da referida lei a fatos anteriores sua publicao.
314 Destaque-se substancioso estudo constante em CAGGIANO, Monica Herman (Coord.).
Ficha Limpa impactos nos tribunais: tenses e confrontos. So Paulo: Ed. Revista dos
Tribunais, 2014. Ver, ainda, sobre o tema, interessante anlise disponvel em:
<http://s.conjur.com.br/dl/estudo-ficha-limpa-sp.pdf>. Acesso em: 02 jan. 2016.
315 H, ademais, por exemplo, o PL 7396/10, do deputado Luiz Carlos Hauly (PSDB-PR), que
cria um sistema de Ficha Limpa para impedir que pessoas condenadas criminalmente ocupem
cargos de direo ou em conselhos fiscais e de administrao de ONGs e entidades. Em sentido
contrrio, porm, merece meno o PLC 20/2015, que ameniza os efeitos da Lei da Ficha Limpa
queles condenados em improbidade administrativa, ao exigir o trnsito em julgado da deciso.
Atualmente, conforme visto, basta a condenao em segunda instncia para os candidatos se
tornarem inelegveis.

235
a ficha limpa, de elevada importncia ao nosso Estado Democrtico, nasceu
oriunda da iniciativa popular.

E justamente aqui que reside a ironia, donde deveria ser a soluo: a

lei em epgrafe no foi como de fato nenhuma o uma iniciativa realmente
popular, pois todos esses projetos de lei necessitam que um parlamentar seja
formalmente designado como seu autor para que o processo legislativo seja
efetivamente iniciado.

Sim, isso mesmo. Submete-se a vontade de quantos milhes de

eleitores sejam de ao menos um (numeral e no artigo indefinido) parlamentar
que deseje encampar a ideia. Ao reverso: caso nenhum queira (o termo
infelizmente esse mesmo), o at ento projeto de projeto de lei no se tornar
um efetivo projeto, e no haver iniciativa popular alguma, em evidente
descumprimento ao mandamento constitucional.

Voltaremos adiante no ponto.

3. A Iniciativa Popular

A ideia da separao dos poderes relativamente simples: divide-se (o

poder) para frear (o mpeto absolutista). Como o conceito bom, desde
Aristteles316 discorre-se acerca do tema, cujo pice doutrinrio ocorreu no
sculo XVIII, com Montesquieu317.

A tripartio se encontrou presente em todas as Constituies

Brasileiras318 (salvo, nica e justificadamente, a ditatorial de 1937) bem como
possui expressa previso no art. 16 da Declarao dos Direitos do Homem e do
Cidado, de 1789319.

316 ARISTTELES. A Poltica. Trad. de Roberto Leal Ferreira. So Paulo: Martins Fortes, 1991,
p. 113.
317 Estaria tudo perdido se em um mesmo homem, ou um mesmo corpo dos principais ou
nobres, ou do Povo, exercesse esses trs poderes []. MONTESQUIEU, Charles de Secondat.
O Esprito das Leis. Introduo, trad. e notas de Pedro Vieira Mota. So Paulo: Saraiva, 2000,
p. 168.
318 Constituio de 1824: art. 10; Constituio de 1891: art. 15; Constituio de 1934: art. 3;
Constituio de 1946: art. 36; Constituio de 1967: art. 6; Constituio de 1969: art. 6;
Constituio de 1988, art. 2.
319 Art. 16. A sociedade em que no esteja assegurada a garantia dos direitos nem
estabelecida a separao dos poderes no tem Constituio. Disponvel em:

236
 Na separao de poderes, ao poder legislativo compete, tipicamente,
legislar (e, para alguns, tambm, fiscalizar)320, i. e., fazer leis, cuja atribuio, no
mbito da Unio, encontra-se a cargo do Congresso Nacional, cindido em
Cmara dos Deputados321 e Senado Federal322.

E essa feitura das leis, pelos representantes populares

democraticamente eleitos, pode, em sua fase inicial, sofrer a influncia
direta323(e no mais apenas a indireta, quando da eleio dos parlamentares) da
populao.

A iniciativa popular, conforme o prprio nome diz, apenas abrange a fase

inicial do projeto de lei, ou seja, a sua apresentao casa iniciadora, que, nos
termos constitucionais, a Cmara dos Deputados. As outras duas etapas do
processo legislativo continuam a cargo de quem de direito: a constitutiva
(discusso e votao) compete ao Congresso Nacional, e a complementar
(promulgao e publicao), fica sob a responsabilidade do Poder Executivo.

Pode, pois, ser conceituada como um direito de pedir, imediatamente

direcionado ao Congresso Nacional, para que analise a oportunidade e
convenincia de se transformar em lei determinado assunto de interesse de
parcela da populao.

Diga-se desde logo, porm, que a iniciativa popular no tarefa simples.

Apresenta-se, Cmara, projeto subscrito ao menos por um por cento do

<https://pt.wikipedia.org/wiki/Declara%C3%A7%C3%A3o_dos_Direitos_do_Homem_e_do_Cidad
%C3%A3o>. Acesso em: 20 jan. 2016.
320 CUNHA JNIOR, Dirley da. Curso de Direito Constitucional. Salvador: Juspodivm, 2012,
p. 1021.
321 Composta por representantes do povo, eleitos pelo sistema de representao proporcional.
322 Composta por representantes dos Estados e do Distrito Federal, eleitos pelo sistema
majoritrio.
323 A doutrina unnime (e no simplesmente majoritria) coloca a iniciativa popular, referendo e
plebiscito como formas de exerccio da democracia direta. Talvez pela redao do art. 14 da
CF/88 e da Lei n 9.709/98, que sempre tratam dos trs instrumentos em conjunto, talvez por
falta mesmo de aprofundamento na matria, a verdade que o ponto nunca recebeu a devida
ateno. Se a democracia direta nada mais que a deciso, pelo povo e para o povo, de
assunto que diz respeito vontade nacional, como considerar a iniciativa popular como uma de
suas formas se essa mesma vontade ainda deve ser aprovada, emendada (ou mesmo rejeitada)
pelo Congresso? Ora, no referendo e no plebiscito, a vontade popular absoluta: o voto decide
pelo sim ou pelo no (ratificao ou aprovao do ato legislativo/administrativo submetido sua
deciso, respectivamente). J na iniciativa popular, alm de no haver votao (mas simples
externalizao de opinio pessoal acerca de determinado assunto), a deciso no ser
obrigatoriamente seguida pelos representantes eleitos. Logo, surge o inevitvel questionamento:
o que formalmente distinguiria a iniciativa popular da democracia indireta, quando o povo
tambm manifesta a sua vontade para que terceiros escolham, ao fim, a vontade nacional?

237
eleitorado nacional, distribudo por cinco estados e trs dcimos por cento em
cada Estado, pelo menos. Em tom quase que proftico, Manoel Gonalves
afirmou que [] as exigncias que, no texto em exame, condicionam a
propositura popular de leis, tornam difcil, portanto, improvvel, que tal ocorra
efetivamente.324

Diferentemente da Constituio Espanhola, a nossa no exigiu um

nmero fixo de eleitores325, mas sim o percentual de um por cento, varivel de
acordo com a alistabilidade e que hoje de aproximadamente um pouco mais de
1,4 milho de eleitores.326 Outros requisitos formais ainda constam da Lei n
9.709/98:

Art. 13.
[]
1o O projeto de lei de iniciativa popular dever circunscrever-se
a um s assunto.
2o O projeto de lei de iniciativa popular no poder ser
rejeitado por vcio de forma, cabendo Cmara dos Deputados,
por seu rgo competente, providenciar a correo de eventuais
impropriedades de tcnica legislativa ou de redao.
Art. 14. A Cmara dos Deputados, verificando o cumprimento das
exigncias estabelecidas no art. 13 e respectivos pargrafos,
dar seguimento iniciativa popular, consoante as normas do
Regimento Interno.

Regra geral, tais exigncias parecem razoveis, pois, em ltima anlise,

realmente no haveria sentido em se rejeitar um projeto de lei por problemas de
forma, e no de fundo, se ao povo no exigido (como nunca poderia ser) deter
conhecimentos especficos sobre o processo legislativo.

No que toca ao assunto nico, a inteno, louvvel, foi facilitar, para a

populao, a manifestao de sua vontade, bem como facilitar, no mbito
legislativo, a discusso e votao do projeto, sem prejuzo de que caso a
vontade popular seja referente a mais de um tema, a prpria Cmara cinda o

324 FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Comentrios Constituio Brasileira de 1988.

So Paulo: Saraiva, vol. 1, 2000, p. 384.
325 Verbis: Articulo 87. n 3. Una ley orgnica regular las formas de ejercicio y requisitos de la
iniciativa popular para la presentacin de proposiciones de ley. En todo caso se exigirn no
menos de 500.000 firmas acreditadas. Disponvel em:
<http://www.boe.es/buscar/act.php?id=BOE-A-1978-31229>. Acesso em: 10 jan. 2016.
326 Disponvel em: <http://www.tse.jus.br/imprensa/noticias-tse/2014/Maio/justica-eleitoral-
registra-aumento-do-numero-de-eleitores-em-2014>. Acesso em: 09 jan. 2016.

238
projeto em quantos forem327 necessrios ao prosseguimento da anlise.

No se pode negar, entretanto, que a exigncia para a apresentao de

um projeto articulado, ou seja, uma efetiva proposta, pode representar, por si s,
um entrave ao seu exerccio. Desse modo, melhor seria a adoo do modelo
suo, qual basta a apresentao, casa iniciadora, do tema (e no de um
efetivo projeto de lei) a ser deliberado e votado.328

Em sntese, basta a manifestao popular, nos quantitativos mnimos

exigidos, em favor de determinada proposta de projeto, desde que no se refira
s emendas constitucionais329, projetos de lei com iniciativa privativa ou
exclusiva, bem como aqueles que malfiram as clusulas ptreas dispostas no
artigo 60, pargrafo 4, da Constituio Federal330.

A timidez na regulamentao do tema, em todas as instncias,

evidente: a Constituio Federal, aps determinar dificultosos requisitos para
serem cumpridos, remete-os a uma lei que, por sua vez, encaminha,
expressamente, ao regimento interno da Cmara dos Deputados.

No faz sentido. Parece, ao fim e ao cabo, que ningum quer tratar do

assunto, pois relegar a eficcia de tamanho direito fundamental, cujo fundamento
ltimo encontra guarida na cidadania, um dos fundamentos constitucionais de
nossa Repblica Federativa331, ao singelo regimento interno de uma das Casas

327 Resoluo n 17, de 1989 (Regimento Interno da Cmara dos Deputados): Art. 252. [] VIII
cada projeto de lei dever circunscrever-se a um nico assunto, podendo, caso contrrio, ser
desdobrado pela Comisso de Constituio e Justia e de Cidadania em proposies
autnomas, para tramitao em separado.
328 BENEVIDES, Maria Victria de Mesquita. A Cidadania Ativa: Referendo, Plebiscito e
Iniciativa Popular. So Paulo: tica, 1991, p. 180. Apud: RIBEIRO, Hlcio. A Iniciativa Popular
como Instrumento da Democracia Participativa, p. 22. Disponvel em:
<http://www.mackenzie.br/fileadmin/Graduacao/Fdir/Artigos/helcioribeiro.pdf>. Acesso em: 11 jan.
2016.
329 Minoritariamente, entretanto, Jos Afonso da Silva defende a possibilidade de apresentao
de emendas constitucionais mediante a iniciativa popular, por analogia com o disposto no art. 61,
2, da CF/88 (SILVA, Jos Afonso. Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo:
Malheiros, 2005, p. 64). Pedro Lenza concorda com o raciocnio, fundamentando, para tanto, em
dois dispositivos constitucionais: art. 1, pargrafo nico, que permite o exerccio do poder de
forma direta pelo prprio povo e o art. 14, inc. III, que estabelece que a soberania popular ser
exercida mediante, entre outros, a iniciativa popular. LENZA, Pedro. Direito Constitucional
Esquematizado. So Paulo: Saraiva, 2008. p. 22.
330 Apesar de o art. 60, 4 da CF/88 apenas proibir, expressamente, a deliberao de
proposta, de modo que a iniciativa, fase inicial do processo legislativo, no estaria, em tese,
vedada. Porm, nem do ponto de vista lgico, nem, tambm, jurdico, faz sentido a apresentao
de uma iniciativa de projeto natimorta.
331 Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e

239
Legislativas amesquinhar, at perder de vista, o instituto.

E os efeitos deletrios dessa situao no demoraram a porvir. Em

interessante matria:

Desde que a Constituio de 1988 assegurou aos eleitores o

direito de apresentar projetos de lei de iniciativa popular, em
quatro ocasies o Congresso converteu em norma uma proposta
elaborada pela sociedade. Aprovado nesta quarta-feira (19) pelo
Senado, o projeto Ficha Limpa foi o mais recente. () O Ficha
Limpa encerrou um jejum de quase cinco anos sem que uma
matria de iniciativa popular fosse convertida em lei pelo
Congresso Nacional. A ltima medida levada ao plenrio do
Legislativo Federal e convertida em norma legal foi publicada em
17 junho de 2005, e criou o Fundo Nacional de Habitao de
Interesse Social. [] Apesar de serem reconhecidos como
projetos de iniciativa popular por terem sua origem em
movimentos sociais, as matrias convertidas em lei
precisaram ser adotadas por parlamentares ou at pelo
prprio presidente da Repblica para conseguirem tramitar
no Congresso. Isso porque o prprio Legislativo admite no
ter meios de conferir os mais de 1 milho de nmeros de
ttulos de eleitor e assinaturas que a lei exige de um projeto
desse gnero.332(G.N.)

Verifica-se que desde a promulgao da Constituio de 1988 apenas 4

(quatro) projetos de lei de iniciativa popular se transformaram em leis. Porm,
todos, absolutamente a sua integralidade333, tiveram como autores formalmente
designados os deputados, e no o povo.

Colhe-se que o PLP 518/2009, originador da LC 135/2010, por exemplo,

possuiu como autores mais de trinta deputados334, inobstante se tratar, como o
prprio acrnimo diz, um projeto de lei popular (PLP). Ora, se popular que , no
pode ter como autor um deputado, quanto mais trinta ou mesmo os quinhentos e
treze: a sua autoria do povo.

Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como

fundamentos: I a soberania; II a cidadania [].
332 Disponvel em: <http://g1.globo.com/especiais/eleicoes-2010/noticia/2010/05/ficha-limpa-e-o-
quarto-projeto-de-iniciativa-popular-se-tornar-lei.html>. Acesso em: 04 jan. 2016.
333 Lei n 8.930/1994: transforma o homicdio qualificado em crime hediondo, oriunda do PL
4146/1993, cujo autor foi o Poder Executivo; Lei n 11.124/2005: cria o Fundo Nacional de
Habitao de Interesse Social, oriunda do PL 2710/1992, cujo autor foi o deputado Nilmrio
Miranda; e, Lei n 9.840/1999: combate compra de votos, oriunda do PL 1517/1999, cujo autor
foi o deputado Albrico Cordeiro.
334 Cuja relao completa encontra-se disponvel em:
http://www2.camara.leg.br/proposicoesWeb/prop_autores;jsessionid=104C62102BFB46F592FA9
D089B324D74.proposicoesWeb2?idProposicao=452953. Acesso em: 13 jan. 2016.

240
 O regimento interno da Cmara dos Deputados (Resoluo n 17, de
1989), determina que:

Art. 252.
[]
X a Mesa designar Deputado para exercer, em relao ao
projeto de lei de iniciativa popular, os poderes ou atribuies
conferidos por este Regimento ao Autor de proposio, devendo
a escolha recair sobre quem tenha sido, com a sua anuncia,
previamente indicado com essa finalidade pelo primeiro
signatrio do projeto.

Assim, a Mesa da Cmara designar (obrigatoriamente) um deputado

que ser considerado, para todos os fins de direito, seu autor, desde que tenha
sido indicado pelo primeiro signatrio do projeto e, ainda, concorde com tal
situao.

Partindo-se do pressuposto que a inviolabilidade dos parlamentares por

suas opinies, palavras e votos mandamento constitucional335, obviamente
esse direito no pode ser malferido pela Mesa ao determinar que algum seja o
autor de um projeto que no o deseja ser.

E, assim, cria-se um crculo vicioso, voltando-se sempre estaca zero:

caso nenhum deputado encampe o projeto, no haver iniciativa popular. E se
no houver iniciativa popular, a Constituio restar inobservada.

Os pragmticos poderiam argumentar que a adoo do projeto por

algum deputado medida sempre necessria, haja vista que cada autor cuida
pessoal e engajadamente do projeto de sua autoria ento proposto, zelando
para que se conceda um melhor andamento interna corporis bem como
defendendo-o nas instncias regimentais.

E esse argumento verdadeiro: claro que o autor (no caso, o deputado)

possui um engajamento muito maior em seus projetos em detrimento de outros
(mesmo porque, na lgica hoje instalada, sempre algum projeto possuir algum
autor). , porm, uma verdade que no pode subverter a lgica constitucional.

E, o melhor, a soluo para a situao simples. A Comisso de

335 Art. 53. Os Deputados e Senadores so inviolveis, civil e penalmente, por quaisquer de
suas opinies, palavras e votos

241
Legislao Participativa (CLP) da Cmara dos Deputados, criada em 2001 com o
objetivo de facilitar a participao da sociedade no processo de elaborao
legislativa, possui como principal atribuio receber propostas entregues pela
sociedade civil organizada.

Atualmente, a referida comisso elabora facultativamente projetos de lei

nascidos de propostas enviadas por qualquer cidado brasileiro. De lege
ferenda, portanto, basta o simples acrscimo em suas atribuies para que
passe, doravante, a no mais apenas receber as propostas populares, mas,
especificamente, que siga o mandamento constitucional ao obrigatoriamente
defender os projetos de lei de origem popular ento recebidos.

Foge-se das comisses temticas hoje j existentes (pois o PL pode

simplesmente no se referir ao tema que incumbe quela comisso) bem como
Comisso de Constituio e Justia, que necessariamente, no iter processual,
dever avaliar o referido projeto.

Logo, ao se potencializar o papel de uma comisso j existente

consegue-se, satisfatoriamente, acabar com a contradio absurda de um
projeto do povo no ter como autor o prprio povo. Na presente proposta,
portanto, o povo ser o autor das PLPs Propostas de Leis Populares, que
ficaro sob a responsabilidade da Comisso de Legislao Participativa CLP.

E nem se alegue que aqui tambm haveria a intromisso na

inviolabilidade parlamentar: o(s) deputado(s) designado(s) para a tarefa no
agiria(m) em seu prprio nome, mas sim em nome da comisso, em situao
anloga existente no processo penal, quando o promotor, no exerccio de suas
funes, tambm possui independncia funcional336.

Para tanto, basta uma simples modificao no regimento interno da

Cmara, independentemente de qualquer alterao legislativa (que possui um
rito muito mais dificultoso, com aprovaes em ambas as Casas e sano do
Executivo).

336 CPP, Art. 28. Se o rgo do Ministrio Pblico, ao invs de apresentar a denncia, requerer
o arquivamento do inqurito policial ou de quaisquer peas de informao, o juiz, no caso de
considerar improcedentes as razes invocadas, far remessa do inqurito ou peas de
informao ao procurador-geral, e este oferecer a denncia, designar outro rgo do Ministrio
Pblico para oferec-la, ou insistir no pedido de arquivamento, ao qual s ento estar o juiz
obrigado a atender. (G.N.)

242
 Ademais, importante consignar que o problema por ora narrado
acabou por gerar um outro: como a Cmara a casa iniciadora (e, conforme
visto, sempre haver um autor formal para todos os projetos), o regimento
interno do Senado Federal absolutamente silente em relao anlise dos
projetos de lei de iniciativa popular, justamente porque os projetos que chegam
casa revisora sempre possuem um prvio deputado, antes designado, que
acaba por igualar a iniciativa popular s iniciativas parlamentares comuns.

Sendo assim, para que a soluo aqui proposta possua eficcia prtica,
a opo defendida linhas acima tambm dever ser por l (i.e., no Senado)
adotada, criando-se, igualmente, uma Comisso de Participao Popular que
possua as mesmas atribuies.

Apesar de tudo o que at aqui visto, no se nega que o real problema da

inciativa popular continua o mesmo: como averiguar as assinaturas dos
cidados?

Seja com a atual designao de um autor para o projeto, seja, mesmo,

com a criao de uma funo especfica para a Comisso de Legislao
Participativa, tal qual por ora proposto, a verdade que a Cmara dos
Deputados continuar sem um meio hbil para atestar tanto a autenticidade das
assinaturas quanto a qualidade dos que assinaram, que devem ser eleitores.

E essa uma sria questo. Segundo Hlcio Ribeiro:

Na Itlia cabe ao Poder Judicirio conferir a autenticidade das

assinaturas e nos Estados Unidos Secretaria de Estado. Neste
pas as assinaturas so conferidas por amostragem e, em casos
de dvida, submete-se toda a lista a uma averiguao rigorosa,
havendo casos de propostas que tiveram milhares de
assinaturas anuladas.337

A quem quer que compita a averiguao, enfim, percebe-se que ela

existe (justamente porque deve existir) no direito comparado.

Nem se alegue que a expressa determinao constante no art. 219 do

337 RIBEIRO, Hlcio. A Iniciativa Popular como Instrumento da Democracia Participativa, p.

29. Disponvel em: <http://www.mackenzie.br/fileadmin/Graduacao/Fdir/Artigos/helcioribeiro.pdf>.
Acesso em: 11 jan. 2016.

243
Cdigo Civil338 resolveria, em tese, o problema. Ora, para que a assinatura seja
presumidamente verdadeira relativamente ao seu autor, deve-se,
aprioristicamente, ter certeza que o seu signatrio realmente aquele que afirma
o ser.

verdade, porm, que nenhum lugar exige-se que assinaturas devam

ser autenticadas em Cartrio (algo que, certamente inviabilizaria financeiramente
o projeto) e o prprio regimento interno da Cmara (acompanhado pelo
formulrio padro de coleta)339 apenas exige a assinatura do eleitor
acompanhada do nome completo, endereo e ttulo eleitoral. Ademais, a
qualificao de eleitor necessita que haja documento hbil a comprovar tal fato,
no bastando, por certo, a simples afirmao do titular que ostenta tal qualidade.

Da, justamente, a sada tpica tupiniquim para o problema que por ora
se prope solucionar: diante da impossibilidade de se averiguar a autenticidade
e os atributos do mais de milho de assinaturas coletadas, basta um deputado
assumir a autoria do projeto. A sincera dificuldade que existe nessa sada reside
no apenas para o caso de nenhum deputado, conforme visto, desejar assumir
esse encargo, mas, principalmente, porque essa forma nega a iniciativa popular
constitucionalmente determinada.

A grandiosidade dos nmeros impe cautela, e justamente sobre um

novo modelo de coleta de assinaturas e qualificao dos cidados, que vise a
otimizar e potencializar a iniciativa popular, que se prope a tratar doravante.

4. A Certificao Digital ICP-Brasil

Vive-se em uma sociedade da informao. Expresso contempornea,

surgida no final do sculo passado ou seja, h aproximadamente apenas 10
(dez) anos340 a sociedade da informao traduz inicialmente a ideia de seu

338 Art. 219. As declaraes constantes de documentos assinados presumem-se verdadeiras em

relao aos signatrios. Pargrafo nico. No tendo relao direta, porm, com as disposies
principais ou com a legitimidade das partes, as declaraes enunciativas no eximem os
interessados em sua veracidade do nus de prov-las.
339 Disponvel em: <http://www2.camara.leg.br/participe/sua-proposta-pode-virar-
lei/formulario_assinaturas>. Acesso em: 23 jan. 2016.
340 Em verdade, parece que a origem do termo sociedade da informao remonta dcada de
setenta, quando o socilogo americano Daniel Bell cunhou-o em seu livro O advento da
sociedade ps-industrial. So Paulo: Cultrix, 1977. Afirma esse autor que a transformao da

244
constante movimento. A sociedade no esttica, mas dinmica; seus
processos de formao e conformao esto em contnua mutao, no qual o
principal vetor dessa aparente (ou proposital) instabilidade a tecnologia. Sem
dvida, um novo modelo organizacional que permeia, ou tem a pretenso de
permear, as sociedades ocidentais contemporneas. Nas felizes palavras de
Jorge Werthein:

A expresso sociedade da informao passou a ser utilizada,

nos ltimos anos desse sculo, como substituto para o conceito
complexo de sociedade ps-industrial e como forma de
transmitir o contedo especfico do novo paradigma tcnico-
econmico.341

Enfim, a informao, hoje, pode ser transmitida, armazenada e

produzida sem qualquer limitao no que tange distncia, ao tempo ou
volume342. Passa-se de um modelo centralizado, onde poucos e caros meios de
comunicao detinham seu monoplio, para um cnone democrtico, de acesso
plural e essencialmente barato.

E o Direito, que em uma de suas concepes mais clssicas fato, valor

e norma343, no pode, por definio, ficar parte do mundo dos fatos. Sendo
assim e por consequncia necessria se a tecnologia uma realidade, cabe
ao direito se adaptar a esse novo modelo, de forma que tanto o Estado quanto a
sociedade continuem a ter a pretenso de se constiturem como uma realidade
nica. Em importante passagem, Ronaldo Lemos afirma:

A relao entre direito e realidade sempre foi um tema central no

pensamento jurdico. Com o desenvolvimento tecnolgico, essa
relao torna-se ainda mais importante, na medida em que a
rpida mudana que presenciamos no plano dos fatos traz
consigo o germe da transformao no plano do direito. Essa
transformao se d de duas formas: de modo indireto, quando
as instituies jurdicas permanecem imutveis ainda que os

sociedade industrial em sociedade ps-industrial significa que [] uma sociedade da

informao, assim como a sociedade industrial uma sociedade de produo de bens. Ibidem,
p. 516. Porm, tal expresso apenas recebeu a devida ateno no final da dcada de 90, com o
desenvolvimento da telemtica e microeletrnica.
341 WERTHEIN, Jorge. A Sociedade da Informao e seus Desafios. Revista da Cincia da
Informtica, v. 29, p. 75.
342 A Europa e a sociedade global da informao Recomendaes ao Conselho Europeu,
Bruxelas: Comisso Europeia, de 26.05.94.
343 REALE, Miguel. Teoria Tridimensional do Direito. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 59 et seq.

245
 fatos subjacentes a elas se alterem profundamente; ou de modo
direto, quando o direito se modifica efetivamente perante a
mudana na realidade, em um esforo de promover novas
solues para os novos problemas. []. Em outras palavras, a
questo comea a tornar-se relevante quando se inicia a partir
do ponto em que a chave se a nova realidade deve adaptar-se
ao velho direito ou se o velho direito deve adaptar-se nova
realidade.344

E justamente essa regulamentao a ser engendrada pelo direito, objeto

de anlise no presente artigo, no pode se constituir em uma promessa vazia,
dotada de inconsistncia tcnica, sem a segurana necessria para a garantia
de validade jurdica s manifestaes eletrnicas.

A questo, portanto, assume contornos bem claros: partindo-se da

premissa que a evoluo tecnolgica um marco inafastvel da vida das
pessoas, tal qual a mquina de escrever j foi um dia, deve-se garantir um modo
de manifestao eletrnica segura, papel esse desempenhado, em nvel
mundial, pelos certificados digitais345.

Vale dizer: ao tratar de tecnologia, o direito no pode dotar de validade

jurdica algo que no possua, intrnseca e tecnologicamente, segurana (tal
assim ocorreria acaso se conferisse validade ao login e senha, por exemplo).
No toa, a doutrina estrangeira define esse novo direito, o direito tecnolgico,
como um droit carrefour, um direito de encruzilhada. Verbis:

Por outro lado, certos institutos e princpios jurdicos tradicionais

revelam-se incapazes, como j se aflorou, para abarcar algumas
novas consequncias daquela penetrao horizontal da
informtica, sob pena de desfigurao desses institutos. Nessa
medida, vai nascendo um conjunto de regras "sui generis, ainda
que por vezes no faam mais do que se adaptar a
regulamentao que decorre de princpios vigentes de longa
data. Se existe ou no um corpo autnomo de regras jurdicas
como base do Direito da Informtica pode ainda ser duvidoso. Do
que no pode duvidar-se de que existe j um direito aplicado
informtica, cuja extenso as compilaes documentam. Na
sugestiva expresso de J. HUET e H. MAISL trata-se de um

344 LEMOS, Ronaldo. Direito, Tecnologia e Cultura. Licena Creative Commons, 2005,
passim.
345 A esse respeito, inclusive, a Uncitral (United Nations Commision on International trade Law),
rgo integrante da Organizao das Naes Unidas ONU, responsvel pela uniformizao
das leis referentes ao comrcio internacional, estabelece que o documento em meio eletrnico,
para possuir o mesmo valor probatrio dos documentos escritos, deva ter o mesmo grau de
segurana que esses bem como esteja disponvel para consultas posteriores.

246
 droit carrefour` um direito de encruzilhada, destinado a
enquadrar os tratamentos automatizados da informao e
necessariamente tambm ligado s regras aplicveis s novas
tcnicas de comunicao. O que est a suceder com a difuso
das redes pelas quais circula a informao no poder ser
matria indiferente ao direito da informtica.346

A segurana da informao de fundamental importncia em um mundo

binrio, onde no se conhece as pessoas com quem se est lidando, ou, acaso
conhecidas, no se tem certeza se realmente quem se acredita ser, nem se a
informao exatamente aquela que a pessoa afirmou ter enviado ao seu
destinatrio347.

Logo, antes de qualificar a manifestao eletrnica dos indivduos como

juridicamente vlida, o direito brasileiro, seguindo modelos internacionais de
acreditao, criou todo um aparato administrativo-estruturante, com vistas a,
justamente, poder equiparar as assinaturas eletrnicas s manuscritas. Afinal:

A confiana um elemento central da vida em sociedade e, em

sentido amplo, a base da atuao/ao organizada
(geordneten Handelns) do indivduo. Segundo Niklas Luhman,
em uma sociedade hipercomplexa como a nossa, quando os
mecanismos de interao pessoal ou institucional, para
assegurar a confiana bsica na atuao, no so mais
suficientes, pode aparecer uma generalizada crise de confiana
na efetividade do prprio direito. Em outras palavras, o Direito
encontra legitimidade justamente no proteger das expectativas
legtimas e da confiana (Vertrauen) dos indivduos!348

Nesse especfico contexto surge a ICP-Brasil.

A Infraestrutura de Chaves Pblicas349 Brasileira, ou ICP-Brasil, o

sistema nacional de certificao digital, institudo pela Medida Provisria n
2.200-2, de 24 de agosto de 2001, com vigncia diferida pela Emenda

346 MARQUES, J. A. Garcia; MARTINS, A. G. Loureno. Direito da Informtica. Coimbra:

Almedina/Instituto Jurdico da Comunicao, 2000, p. 65.
347 Na internet o indivduo se pergunta: aquele que se apresenta como um banco, um
banco?, a pgina que diz ser de uma companhia de turismo pertence realmente a ela? A rede
dilui a potencialidade dos processos de identificao e de autoria. LORENZETTI, Ricardo L.
Comrcio Eletrnico. So Paulo: RT, 2004, p. 46.
348 MARQUES, Claudia Lima. Confiana no comrcio eletrnico e a proteo do
consumidor (um estudo dos negcios jurdicos de consumo no comrcio eletrnico). So Paulo:
RT, 2004, pg. 31.
349 Literal traduo do ingls Public-Key Infraestructure, cujo acrnimo PKI.

247
Constitucional n 32/01350, para garantir trs atributos ao documento emitido em
forma originariamente eletrnica: autenticidade, integridade e validade jurdica.

Trata-se de infraestrutura integrada por uma Autoridade Gestora de

Polticas (Comit Gestor da ICP-Brasil), uma Autoridade Certificadora Raiz
(Instituto Nacional de Tecnologia da Informao ITI), as Autoridades
Certificadoras (includas, aqui, as Certificadoras do Tempo), as Autoridades de
Registro, as entidades que prestam servios a essas autoridades (chamadas de
Prestadores de Servio de Suporte - PSS) e, logicamente, os usurios de todo o
sistema, aqueles que se utilizam dos certificados digitais emitidos no mbito da
ICP-Brasil.

Percebe-se que na ICP-Brasil cada entidade possui seu quadrante de

atuao previamente delimitado: o Comit Gestor normatiza, o ITI executa, as
Autoridades Certificadoras emitem os certificados e as Autoridades de Registro
identificam os usurios. Em linhas bastantes gerais, esse o modelo.

A finalidade da ICP-Brasil conferir validade jurdica s manifestaes

eletrnicas, assunto pertinente ao direito civil, cuja competncia legislativa
privativa da Unio (CF/88, art. 22, inc. I)351., assim como tambm o dispor
sobre informtica e telecomunicaes (CF/88, art. 22, inc. IV).

Sendo assim, a certificao digital ICP-Brasil encontra-se baseada em

um binmio (autenticidade e integridade) que permite o atingimento de sua
finalidade maior, sua entelquia: a presuno legal de eficcia das
manifestaes eletrnicas (validade jurdica).

Ou, em poucas palavras: o documento assinado digitalmente presume-

se verdadeiro em relao ao seu signatrio. Nesse sentido, a M.P. 2.200-2/01:

Art. 1o Fica instituda a Infra-Estrutura de Chaves Pblicas

Brasileira ICP-Brasil, para garantir a autenticidade, a
integridade e a validade jurdica de documentos em forma
eletrnica, das aplicaes de suporte e das aplicaes
habilitadas que utilizem certificados digitais, bem como a

350 Verbis: Art. 2 As medidas provisrias editadas em data anterior da publicao desta
emenda continuam em vigor at que medida provisria ulterior as revogue explicitamente ou at
deliberao definitiva do Congresso Nacional.
351 No se pode perder de vista que a validade um modelo dentico que pressupe
pertinncia a todo o territrio brasileiro (haja vista a incongruncia de se considerar um
documento vlido em um Estado da Federao e invlido em outro, por exemplo).

248
 realizao de transaes eletrnicas seguras.

Os profissionais do direito no podem permanecer margem das

revolues que se vm operando na informtica, sendo renitentes em uma
dogmtica suprflua e ultrapassada, de modo a permanecer egoisticamente
confinados em suas autorreferncias normativas. Da que Miguel Rodriguez
acentua:

No mundo jurdico, com a utilizao dos modernos meios

tcnicos, o Direito adquirir preciso e claridade, tanto em sua
compreenso como em sua aplicao, e as novas tecnologias
associadas ao computador mudaro os mtodos e a estrutura do
pensamento do jurista. Por isto, devemos nos adaptar as estes
novos mtodos de forma que retomemos os antigos problemas
sob uma tica diferente e adequemos nossa atividade jurdica ao
desenvolvimento tecnolgico352

E todos ganhamos com isso.

Ganho esse, diga-se de passagem, no meramente abstrato ou difuso,

mas facilmente perceptvel: justamente pela segurana proporcionada, o
advogado, por exemplo, no ter que se dirigir presencialmente a um protocolo de
Tribunal at s 18 horas do ltimo dia do prazo, mas poder peticionar
confortavelmente em seu escritrio, at meia-noite, , sem dvida nenhuma,
uma clara diminuio de custos; a extino do "tempo morto" processual, de
modo a atingir o mandamento constitucional da razovel durao do processo
(art. 5, inciso LXXVIII), outro inegvel benefcio desse novo modelo, pois o
processo no fica mais parado, em determinada gaveta, aguardando os
despachos ordinatrios ou decises: estar continuamente disponvel para
consulta e impulso.

E tudo para no falar do bsico: reduo de custos (tanto para as partes

quanto para o Estado), benefcios ao meio ambiente natural, e, tambm, mas
no apenas, da possibilidade por ora analisada: incrementar novas e reais
possibilidades democracia que vivemos. Afinal, a revoluo tecnolgica um
caminho inafastvel para o ser humano e suas criaes.

352 RODRGUEZ, Miguel ngel Davara. Manual de Derecho Informtico. Barcelona: Aranzadi,
2001, p. 22

249
5. Um Parcial Conceito de Democracia Eletrnica

A democracia, em qualquer de suas formas, no vale como um valor-fim,

mas como um instrumento para a realizao dos valores essenciais de
convivncia humana.353 Longe, portanto, de se constituir como um conceito
abstrato e imutvel, estabelecida por um processo de afirmao do poder
poltico de um povo e de garantia dos direitos alcanados.

Hoje, conforme ressaltado ao longo do trabalho, o regime poltico-

democrtico brasileiro representativo, com poucas concesses (ou mesmo
quase nenhuma) direta. Da, talvez, por si s, seja uma hiprbole alcunh-lo
como uma democracia semidireta.

E no h como negar que a democracia representativa apresenta um

problema ontolgico ao iderio de participao popular na formao da vontade
nacional: a manifestao espordica via de regra, de quatro em quatro anos
e, mesmo aps eleitos, os representantes no possuem vinculao ao
prometido durante a campanha.

Entretanto, a difuso em escala geomtrica da internet mundial permitiu

a criao de um novo marco terico: a democracia eletrnica (ou, em ingls: e-
democracy), que vem a traduzir uma reanlise do modelo democrtico sob as
novas ticas da tecnologia da informao, na qual a rede se torna a sua
ferramenta de incentivo e fomento.

Da o surgimento de interessantes iniciativas no direito comparado, tais

como a Demoex sueca ou mesmo a Listapartecipata italiana, que visam a,
justamente, aproximar o eleitor das tomadas de decises que digam respeito
coletividade, por meio de votaes eletrnicas constantes que permitam ao
eleitorado manifestar suas opinies354. O questionamento de Canotilho
instigante:

O problema (ou problemas) que se coloca aqui o de saber se,

atravs das modernas tcnicas de comunicao, se podem

353 SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo: Malheiros,
2005, p. 126.
354 No Brasil, podem ser citadas algumas iniciativas, um tanto quanto tmidas, disponveis nos
seguintes endereos eletrnicos: <http://www.democraciadireta.org/pd_001.htm>;
<http://debrasil.webnode.com//>. Acesso em: 12 jan. 2016.

250
 aperfeioar os esquemas tradicionais da democracia (sobretudo
da democracia participativa) ou se est em causa a emergncia
de um novo esquema de deciso e formao da vontade
poltica.355

E esse justamente o campo de abrangncia da democracia eletrnica:

otimizar, reanalisar e no propriamente superar356 o modelo democrtico
ento vigente. No visa, portanto, a substituir a democracia representativa, que
pressupe requisitos especficos (simultaneidade de eleies em todo o pas;
obrigatoriedade de voto para determinada parcela da populao;
comparecimento pessoal em uma seo eleitoral; cabine indevassvel; etc.),
mas sim potencializar a participao popular no contexto da democracia
semidireta, permitindo o seu aprimoramento global.

Nesse sentido, a Lei n 12.965, de 23 de abril de 2014, vulgarmente

denominada como Marco Civil da Internet, definiu-a como essencial ao
exerccio da cidadania (art. 2, inc. II), assegurados, dentre outros, os direitos
privacidade (art. 3, inc. II) e preservao da natureza participativa da rede (art.
3 inc. VII).

A ttulo exemplificativo, a e-democracy permite que o representante

eleito possa se manifestar no parlamento (votaes, discusses) ou mesmo no
poder executivo357 de acordo com os resultados de votaes online efetuadas

355 CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. Coimbra:

Lisboa, 2004, p. 1418-1419.
356 Ao menos por ora, pois, na Alemanha, por exemplo, se admite a votao por carta. Como a
votao pela internet supera, em todos aspectos, essa modalidade de manifestao, nada
impede que em um futuro no muito distante se conceba a votao eletrnica. Sobre o tema:
Nas cidades alems, 30% dos eleitores optam, hoje em dia, pelo voto postal nos grandes
centros urbanos, esse ndice ainda maior, diz Norbert Kersting, cientista poltico da
Universidade de Marburg. E a tendncia de votar por carta crescente. Isso tem a ver com o
aumento do individualismo e com o fato de querermos a participao poltica com mais
facilidade, explica Kersting em entrevista Deutsche Welle sobre a popularidade deste
procedimento. "O voto por carta foi introduzido na Sua nos anos 1990. Hoje, o ndice de
adeptos do mecanismo nesse pas chega a 90%", completa o cientista poltico. Disponvel em:
<http://www.dw.com/pt/voto-por-carta-%C3%A9-cada-vez-mais-popular-na-alemanha/a-
17090373>. Acesso em: 26 jan. 2016.
357 Ver sobre o tema em: <http://g1.globo.com/ceara/noticia/2016/01/verba-do-carnaval-sera-
usada-para-combater-o-aedes-em-cidade-do-ce.html>. Acesso em: 1 fev. 2016. Na importante
notcia consta que a populao do municpio de Maranguape, no estado do Cear, decidiu, por
meio de votao eletrnica, que a verba do Carnaval seja utilizada para o combate do inseto
Aedes Aegypti. , a bem da verdade, uma experincia inicial, sem os requisitos mnimos de
segurana eletrnica em uma e-democracy, mas no deixa de ser um caso paradigmtico das
possibilidades hoje e cada vez mais existentes da participao popular na tomada de
decises de interesse coletivo.

251
perante seu eleitorado.

Porm, no se pode negar que na iniciativa popular que essa

aproximao possui uma sinergia tima de desempenho.

Ora, se a democracia se traduz, regra geral, em uma forma358 por meio

da qual o povo participa do poder, a certificao digital, aliada rede mundial de
computadores, representa um poderoso instrumento potencializador das
demandas, pois une-se o prtico (a internet), a segurana (os certificados
digitais) e o reconhecimento jurdico (a validade).

So, assim, instrumentos conjugados que permitem a releitura da

democracia e, por via de consequncia, a restaurao de sua legitimidade.

Nos estreitos lindes deste excerto, no se possui a pretenso de

fornecer um marco terico da democracia direta no contexto da e-democracy,
mas, apenas, de sugerir uma nova forma que permita a efetivao da iniciativa
popular em projetos de lei, conforme mandamento da prpria Constituio
Federal.

Seja no contexto do governo (como uma das possibilidades do e-gov359,

p. ex), por intermdio da sociedade civil organizada, ou mesmo no Portal da

358 Da as tradicionais classificaes acerca do tema: direta, representativa e semidireta. Ver,

nesse sentido: SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo:
Malheiros, 2005, p. 136.
359 Encontra-se no prprio site do governo eletrnico a seguinte explicao: O desenvolvimento
de programas de Governo Eletrnico tem como princpio a utilizao das modernas tecnologias
de informao e comunicao (TICs) para democratizar o acesso informao, ampliar
discusses e dinamizar a prestao de servios pblicos com foco na eficincia e efetividade das
funes governamentais. No Brasil, a poltica de Governo Eletrnico segue um conjunto de
diretrizes que atuam em trs frentes fundamentais: Junto ao cidado; Na melhoria da sua prpria
gesto interna; Na integrao com parceiros e fornecedores. O que se pretende com o Programa
de Governo Eletrnico brasileiro a transformao das relaes do Governo com os cidados,
empresas e tambm entre os rgos do prprio governo de forma a aprimorar a qualidade dos
servios prestados; promover a interao com empresas e indstrias; e fortalecer a participao
cidad por meio do acesso informao e a uma administrao mais eficiente. Disponvel em:
<http://www.governoeletronico.gov.br/o-gov.br>. Acesso em: 26 jan. 2016. Ver, ainda, sobre o
tema, interessante estudo efetuado pela Organizao das Naes Unidas ONU, cujo subttulo
, em traduo livre, O e-Gov para o futuro que ns queremos. Nesse estudo, destaca-se que a
e-participao pode ser compreendida em trs fases: a) e-informao, na qual o Estado figura
como um fornecedor de informaes; b) e-consulta, na qual o Estado solicita a participao do
cidado acerca de projetos pblicos; e c) e-tomada-de-deciso, onde o Estado permite aos
cidados que no apenas sugiram, mas principalmente sejam co-autores de projetos pblicos.
Disponvel em: <https://publicadministration.un.org/egovkb/portals/egovkb/documents/un/2014-
survey/e-gov_complete_survey-2014.pdf>. Acesso em: 1 fev. 2016.

252
Cmara dos Deputados360, a manifestao eletrnica da vontade do cidado no
sentido de apoiar determinado projeto de lei, assinada com certificado digital
ICP-Brasil, possuir, ipso facto, validade jurdica, pois garantir, com presuno
legal, que aquela pessoa realmente quem afirma o ser, bem como que aquela
informao ntegra.

E, ao possuir validade, resolve-se o problema j citado outrora: nenhuma

assinatura precisar ser conferida pela Cmara dos Deputados, pois todas
desde j sero autnticas em relao aos seus signatrios.

Ademais, a soluo proposta no necessita de qualquer lei autorizativa,

pois j existente o arcabouo normativo para tanto. Logo, os projetos de lei n
7005/13 e 2024/2011, que se referem, todos, insero, na Lei n 9.709/98, da
possibilidade de assinaturas digitais nas iniciativas populares, no possuem
razo de existir e so fruto de desconhecimento legislativo: a Medida Provisria
n 2.200-2/01, art. 10, 1361, j equipara a assinatura eletrnica com
certificao digital ICP-Brasil s assinaturas manuscritas.

Viu-se, entretanto, que no basta a assinatura, mas deve-se tambm

verificar se o signatrio cidado, isto , detentor de direitos polticos 362. Do
ponto de vista operacional, a situao bastante simples: certeza da autoria
obtida pela assinatura digital basta contrapor a base de dados do Tribunal
Superior Eleitoral, que contm todos os eleitores do Brasil, por meio de um
simples web service binrio: sim, caso o titular seja cadastrado na referida base;
no, em caso negativo (ou mesmo se constatada alguma irregularidade
verificada em relao ao titular).

Ademais, o prprio certificado digital j pode conter o nmero do ttulo de

eleitor do seu titular. Tudo feito de maneira eletrnica, simples, fcil, rpida e

360 E to bem analisadas na dissertao de Mestrado apresentada por Max Stabile

Universidade de Braslia, em 2012, sob o Ttulo: Democracia Eletrnica Para Quem? Quem so,
o que querem e como os cidados avaliam o portal da Cmara dos Deputados. Disponvel
em:<http://bd.camara.gov.br/bd/handle/bdcamara/12096>. Acesso em: 26 jan. 2016.
361 M.P. 2.200-2/01, art. 10. [] 1o As declaraes constantes dos documentos em forma
eletrnica produzidos com a utilizao de processo de certificao disponibilizado pela ICP-Brasil
presumem-se verdadeiros em relao aos signatrios, na forma do art. 131 da Lei no 3.071, de
1o de janeiro de 1916 Cdigo Civil.
362 Os direitos polticos positivos so definidos como [] condies para o exerccio da
cidadania poltica, compreendendo, como ncleo fundamental, as prerrogativas de votar e ser
votado. CUNHA JNIOR, Dirley da. Curso de Direito Constitucional. Salvador: Juspodivm,
2012, p. 809.

253
segura: se hoje o tempo de coleta de assinaturas pode demorar meses ou at
anos nada impede que, por meio eletrnico, o nmero seja obtido em questo
de horas, ou mesmo minutos.

Retoma-se, assim, de certa forma, o aforismo antropocntrico, pois o

homem volta a ser a medida de todas as coisas: a democracia eletrnica
prescinde de filiao partidria, no se limita ao voto e permite uma interao
difusa e permanente na formao da vontade nacional.

6. Achegas para uma concluso

Nenhuma tecnologia de comunicao fonte de causao social.

Qualquer mudana no status quo nasce da indignao, nas contradies e nos
conflitos presentes nas sociedades. Na dcada de 1990, por exemplo, quando
sequer se gestava a ideia de popularizao de uma rede sem fio que conectaria,
real time, as pessoas, houve a coleta de assinaturas em nmero bastante para
aprovar trs projetos de lei.

O papel da tecnologia, porm, evidente, pois potencializa a

comunicao entre os partcipes de modo a otimizar os rearranjos sociais. A
chave para seu sucesso, segundo Castells, no anonimato, haja vista que as
redes so construdas justamente para se estar-com-outrem.363 E uma condio
bsica para estar com algum primeiro se identificar como algum.

E aqui se insere a certificao digital ICP-Brasil, no contexto da rede

mundial de computadores.

Desde o momento em que se permita ao cidado, confortavelmente em

seu lar ou em qualquer outro lugar que possua acesso rede mundial, participar
ativamente da vida poltica por meio de manifestaes seguras, a aproximao
entre o titular do poder e o seu exerccio estar otimizada. Em importante
passagem, Martini incisivo:

Dessa forma, a criptografia um ato poltico, pois empodera o

ciber-cidado, como j afirmou Zimmermann. Deveramos nos
acostumar a isso. Usar uma assinatura digital equivale, hoje,

363 CASTELLS, Manuel de. Redes de Indignao e Esperana: Movimentos Sociais na Era da
Internet. Rio de Janeiro: Zahar, 2013, p. 180.

254
 seguramente, a um ato de cidadania-eletrnica, j que o seu
concurso ajuda na existncia de uma comunicao sem
perturbaes e um uso pblico da razo.364

A cincia jurdica pode e deve passar a funcionar como indutora no

desenvolvimento da sociedade, no amplo contexto que a palavra
desenvolvimento comporta: no apenas como sinnimo de crescimento
econmico, mas, principalmente, como expresso de tutela integral da pessoa
humana365, por reconhec-la como incio e fim de qualquer ordenao social que
se pretenda legtima.

J se possui uma infraestrutura nacional tima de emisso de

certificados digitais; os nmeros indicam que o acesso internet em domiclios
chegou a 85,6 milhes de brasileiros, o equivalente a 49,4% da populao,
segundo indica pesquisa divulgada pelo IBGE,366 ento, a real pergunta que se
faz : porque ainda no adotada uma real forma de democracia eletrnica?

Basta a criao de um stio eletrnico prprio para tanto e pequenas

adequaes regimentais.

queles, por fim, que alegam essa tese por ora defendida seja elitista,
pois o certificado digital custa caro, a contraposio evidente: seja pelo
nmero atual de certificados digitais de pessoas fsicas j emitidos (que
ultrapassa a marca de milho e podem ser utilizados para quaisquer fins de
direito, inclusive, e talvez principalmente, para as assinaturas digitais agora
propostas), seja, mesmo, pelo novo registro de identidade civil RIC,
regulamentado pelo Decreto n 7.166/10, que j possuir, desde a sua emisso,

364 MARTINI, Renato da Silveira. Tecnologia e Cidadania Digital: ensaio sobre tecnologia,
sociedade e segurana. Rio de Janeiro: Brasport, 2008, p. 102.
365 No mesmo sentido Eros Grau: O desenvolvimento supe no apenas crescimento
econmico, mas sobretudo elevao do nvel cultural-intelectual comunitrio e um processo,
ativo, de mudana social. Da porque a noo de crescimento pode ser tomada apenas e to
somente como uma parcela da noo de desenvolvimento. O desenvolvimento, como j
apontava Schumpeter (Teora del Desenvolvimento Econmico , trad. de Jess Prados Ararte,
Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1967, p. 74), se realiza no surgimento de fenmenos
econmicos qualitativamente novos isto , de inovao conseqentes adoo de novas
fontes de matria-prima, de novas formas de tecnologia, de novas formas de administrao da
produo, etc. J o crescimento demonstrado pelo incremento da populao e da riqueza;
implica apenas mudana dos dados quantitativos. GRAU, Eros Roberto. Elementos de Direito
Econmico. So Paulo: RT, 1981, p. 54-55.
366 Disponvel em:
<http://www.ibge.gov.br/home/estatistica/pesquisas/pesquisa_resultados.php?id_pesquisa=40>.
Acesso em: 26 jan. 2016

255
o certificado digital ICP-Brasil, nada justifica que no haja desde logo a
implementao do modelo por ora proposto367.

O cidado do sculo XXI no pode simplesmente ser aquele de outrora,

entendido como a pessoa fsica dotada de capacidade eleitoral. A cidadania
muito mais que isso. opinar, sugerir, se indignar, enfim, participar e,
principalmente, ser ouvido. Algo que hoje no ocorre, mas que mesmo hoje j
possumos plenas condies de superar.

367 Sugesto essa perfeitamente extensvel ao apoiamento mnimo necessrio para a criao de
partidos polticos, de acordo com o pargrafo 1 do artigo 7 da Lei dos Partidos Polticos (Lei n
9.096/1995), que exige a assinatura comprovada de eleitores correspondentes a, pelo menos,
0,5% dos votos vlidos dados na ltima eleio geral para a Cmara dos Deputados, distribudos
por um tero, ou mais, dos Estados, com um mnimo de um dcimo por cento do eleitorado que
haja votado em cada um deles.

256
A (in)validade do uso compartilhado de HSM para chaves privadas de
pessoas fsicas.

Amanh vai ser outro dia. Hoje voc quem manda falou, t
falado no tem discusso, no [] Voc vai ter que ver
a manh renascer e esbanjar poesia. (Apesar de voc Chico)

1 Introduo ao assunto

Acredito que a palavra do poeta, feita em tempos de luta contra a

opresso do regime militar, seja uma vistosa metfora para esclarecer a
importncia de um debate pblico. Longe de imposies e discursos autoritrios,
o debate visa justamente ao consenso por meio de argumentos racionais. Alis,
essa prpria racionalidade, aliada liberdade (tanto fsica quanto de expresso),
so os pressupostos bsicos inafastveis que fundamentam e justificam o ncleo
axiolgico de todos os direitos fundamentais esculpidos na Constituio Federal:
a dignidade da pessoa humana (CF/88, art. 1, inc. III)368.

Logo, se verdade afirmar que muitas vezes o consenso uma utopia,

no menos correto assentar que a sua busca no pode nunca ser desprezada,
mesmo porque um dos pilares (se no o maior) da democracia participativa em
que vivemos (CF/88, art. 1, pargrafo nico).

Assim, gostaria de salientar que desde que assumi a chefia da

Procuradoria Federal Especializada do Instituto Nacional de Tecnologia da
Informao ITI, h felizes quatro anos, procurei sempre o sol da publicidade.
No toa, a resposta aos mais diversos e-mails que nos so encaminhados
diariamente feita em tempo razovel; a publicao do manual de perguntas e
respostas jurdicas foi disponibilizada gratuitamente no site institucional
(www.iti.gov.br) e diversos artigos especializados sobre a ICP-Brasil foram

368 Alexandre de Moraes pontifica: "O princpio fundamental consagrado pela Constituio
Federal da dignidade da pessoa humana apresenta-se em uma dupla concepo.
Primeiramente, prev um direito individual protetivo, seja em relao ao prprio estado, seja em
relao aos demais indivduos. Em segundo lugar, estabelece verdadeiro dever fundamental de
tratamento igualitrio dos prprios semelhantes. Esse dever configura-se pela exigncia do
indivduo respeitar a dignidade de seu semelhante tal qual a Constituio federal exige que lhe
respeitem a prpria. A concepo dessa noo de dever fundamental resume-se a trs princpios
do direito romano: honestere (vive honestamente), alterum non laedere (no prejudique ningum)
e suum cuique tribuere (d a cada um o que lhe devido)." MORAES, Alexandre de.
Constituio do Brasil interpretada e legislao constitucional. So Paulo: Atlas, 2002, p.
129.

257
devidamente produzidos e disponibilizados. Quanto a isso, durmo o sono dos
justos.

A grande questo em assumir posies pblicas que provavelmente

(ou certamente) algumas pessoas discordaro do que foi dito. E esse simples
fato, por si s, requer que se trabalhe com dois pontos muito caros
personalidade humana: primeiramente, a pacincia, a fim de no apenas
escutar, mas tambm ponderar os argumentos contrrios ao seu ponto de vista;
mas, principalmente, a humildade, para que, se for o caso, volte-se atrs
(permitam-me, aqui, a redundncia), se se verifique que a posio inicialmente
adotada no se afigura a melhor.

Com efeito, em sendo a ICP-Brasil uma instituio nacional, com mais de

quatrocentas Autoridades de Registro espalhadas por esse Brasil continental,
bem como utilizada nas mais diversas aplicaes (desde a escriturao contbil
SPED at o sistema de pagamentos brasileiro SPB), no h motivos para
que se mantenha determinada posio por pura vaidade, que v de encontro a
esse colosso que hoje, felizmente, uma realidade.

O nico cuidado que deve ser tomado que tanto a manuteno quanto
a eventual superao de determinados posicionamentos devem ser baseadas,
sempre, pelos motivos tecnicamente corretos.

2 Os motivos para a publicao da Nota

Assentadas essas premissas bsicas, cumpre salientar que no incio de

outubro do corrente, essa procuradoria, sob o meu conduto bem como o de
minha substituta, a procuradora federal Dra. Danielle Salviano Barbosa, fez
publicar Nota no site institucional do ITI alertando que a guarda da chave privada
de pessoa fsica em HSM (Hardware Secure Module), compartilhado por outras
pessoas (em modelo de rede, com o HSM controlado por um servidor), contraria
o padro ICP-Brasil, de forma que as manifestaes eletrnicas que utilizem
essa soluo no tero validade jurdica. Nesse sentido, leio a MP. 2.200-2/01:

Art. 6
[]
Pargrafo nico. O par de chaves criptogrficas ser gerado

258
 sempre pelo prprio titular e sua chave privada de assinatura
ser de seu exclusivo controle, uso e conhecimento.
(Grifei)

Logo, o posicionamento adotado foi bem especfico, apenas referente ao

reconhecimento da invalidade jurdica na utilizao de HSMs compartilhados
para a guarda de chaves privadas (e no os que contm uma nica chave
privada, tal qual o da Autoridade Certificadora Raiz da ICP-Brasil) de pessoas
fsicas (e no de pessoas jurdicas, que so, por definio, uma criao artificial
da lei369).

E isso por uma decorrncia (imaginamos) lgica, pois, partindo-se do

pressuposto que controle exclusivo aquele feito de maneira autnoma (ora, se
meu carro exclusivo eu utilizo-o a hora que eu queira, do jeito que melhor me
aprouver), no nos pareceu possvel que algum pudesse ter o exclusivo
controle, uso e conhecimento de sua chave privada distncia, estando a
possibilidade de acesso sob a administrao de uma terceira pessoa (no caso, o
responsvel pela rede que permitir o acesso remoto chave privada). Enfim,
que exclusividade seria essa?

Tudo decorreria de um princpio fsico basilar: um corpo (no caso, o

HSM) no pode ocupar vrios lugares simultaneamente (no caso, junto aos
titulares das chaves privadas ali depositadas). Logo, como o acesso
necessariamente deve ser remoto, retirar-se-ia a exclusividade exigida pela
Medida Provisria e, por consequncia, retirar-se-ia a validade jurdica dessa
forma de utilizao.

Acontece, porm, que a publicao da referida Nota demonstrou que

essa soluo mercadolgica de utilizao do HSM compartilhado para diversas
chaves privadas de pessoas fsicas j se encontrava bastante difundida na
sociedade brasileira, desde hospitais a at mesmo Tribunais de Justia. A sua
praticidade verdadeiramente inconteste, pois prescinde de os titulares das
chaves terem que gastar dinheiro para a aquisio das respectivas mdias, bem

369 Um bom conceito de pessoa jurdica aquele encampado por Maria Helena Diniz, para
quem uma [] unidade de pessoas naturais ou de patrimnio, que visa a consecuo de
certos fins, reconhecida pela ordem jurdica como sujeito de direitos e obrigaes. DINIZ, Maria
Helena. Curso de Direito Civil Brasileiro. So Paulo: Saraiva, 2004, vol. I, p. 116.

259
como evita os problemas cotidianos como o de perda do carto ou token, seu
esquecimento, etc, etc. Enfim, uma soluo corporativa tima, pois o HSM fica
na sede da pessoa jurdica, com as chaves privadas de seus diversos usurios.

Diante dessa constatao, se seguiram diversas manifestaes

contrrias ao entendimento consubstanciado pela procuradoria, desde pontos de
vista desfavorveis publicao da referida Nota sem a prvia consulta ao
Comit Gestor da ICP-Brasil, a at fundadas justificativas jurdicas sobre a plena
validade da manuteno das chaves privadas em HSMs compartilhados.

Quanto ao primeiro argumento, no perderei muito tempo. O quadrante

normativo da ICP-Brasil encontra-se muito bem delimitado, de modo que ao
Comit deferida a funo de implementar as polticas e normas tcnicas da
infraestrutura (MP. 2.200-2/01, art. 4), e, a essa procuradoria, compete []
analisar e apresentar solues sobre questes suscitadas pela aplicao das leis
e dos regulamentos relativos s atividades desenvolvidas pelo ITI (Decreto
4.989/03, Anexo I, art. 5, inc. V).

Assim, o Comit legisla, em nvel infralegal, acerca dos requisitos de

segurana da ICP-Brasil; esta procuradoria, por sua vez, interpreta os comandos
legais e aplica-os, quando for o caso, de maneira independente.

J quanto ao segundo ponto, me proponho a analisar o artigo produzido

pelo doutor Fabiano Menke, primeiro procurador-chefe desta Autarquia, a quem
tive a honra de suced-lo alguns anos aps a sua sada.

3 guisa de uma interpretao

Fixe-se, desde logo, que no trabalharei acerca da possvel segurana

na utilizao da ferramenta HSM, pois essa no a pedra angular da discusso.
Ainda que o HSM seja o dispositivo de maior segurana na ICP-Brasil, a questo
da validade ou invalidade de sua utilizao para o compartilhamento de chaves
privadas de pessoas fsicas reside unicamente na interpretao jurdica (por se
tratar de um texto normativo) da MP. 2.200-2/01, art. 6, paragrafo nico, j
citado linhas atrs.

Assim, necessariamente um dos lados de uma mesma moeda: caso

260
seja possvel, independentemente dos requisitos intrnsecos de segurana do
HSM, ao titular da chave privada ali depositada, ter o seu controle, uso e
conhecimento exclusivos, a soluo possuir validade jurdica; caso contrrio,
padecer de invalidade.

Adentrando-se no mrito da anlise, possuo sinceras dificuldades em

imaginar como um determinado bem corpreo (no caso, a mdia HSM), que
possui um proprietrio determinado, e tem uma administrao prpria para o
acesso aos dados ali contidos, possa ter algo que seja de exclusivo controle de
um terceiro. Repare-se que no se trata de um simples controle sobre
determinado bem que se encontra em poder de outrem; mas, sim, de um
controle exclusivo370.

O signo exclusivo, contido na norma, no nem poderia ser

despiciendo. Como diria o adgio popular, a lei no contm palavras inteis. Se
isso certo, e certamente o , eu no posso ter algo exclusivo meu no caso, a
minha chave privada, em um bem que pertence a outra pessoa no caso, o
HSM.

Tanto no posso que essa forma de multipropriedade no possui

previso em nosso sistema jurdico, cuja previso taxativa (Cdigo Civil, art.
1225). Nem se cogite, de outra banda, poder tratar-se de um contrato de
depsito (o titular do HSM seria o depositrio de minha chave privada), pois tal
contrato necessariamente exige que o bem depositado seja corpreo, ou seja,
tangvel371, alm de pressupor a possibilidade de o titular exigir que o bem lhe
seja devolvido quando assim desejar372 (fato esse obstado pelas prprias regras
da ICP-Brasil, que impedem a exportao da chave privada armazenada em
hardware).

370 O dono do carro que o deixa em depsito no estacionamento possui indubitavelmente o

controle de seu carro (tanto que fecha-o e mantm a guarda da chave), mas nunca o exclusivo
controle, justamente por depender da permisso da administrao do estacionamento para retirar
o seu veculo.
371 Diz-nos Caio Mrio: Pela definio legal, podem ser objeto de depsito quaisquer coisas
mveis, sejam as corpreas, sejam as que se corporificam, com os valores incorpreos
representados por ttulos de quaisquer espcie (aes de sociedades annimas, aplices da
dvida pblica etc). PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. Rio de Janeiro:
Forense, 2004, vol. III, p. 360.
372 Cdigo Civil, art. 627. Pelo contrato de depsito recebe o depositrio um objeto mvel, para
guardar, at que o depositante o reclame.

261
 Enfim, tal figura simplesmente no possui previso em nosso
ordenamento jurdico, estando, por isso mesmo, vedada a sua utilizao.
Poderia, ento, o Comit Gestor regulament-lo para fins de certificao digital?
No, pois feriria expressamente a Constituio Federal, art. 22, inc. I, ao ditar
que compete privativamente Unio legislar sobre direito civil. Poderiam, ento,
as partes, de livre acordo, com base em sua autonomia negocial, bem como no
princpio da liberdade das formas (Cdigo Civil, art. 107. Cf., a esse respeito,
adiante), criar essa espcie de depsito sui generis? Tambm no, pois as
regras da ICP-Brasil so fixadas, expressa e exclusivamente, pelo Comit
Gestor (MP. 2.200-2/01, art. 4, j citado).

Portanto, a adoo do modelo de HSM compartilhado para chaves

privadas de pessoas fsicas apenas ser possvel se houver expressa previso
em lei. De lege ferenda, por exemplo, pode ser includo dispositivo autorizante
no PL 7.316/02, que trata do novo modelo da Infraestrutura de Certificao
Digital no direito brasileiro.

A bem da verdade, o prprio conceito de exclusividade373 traz a ideia de

algo restritivo, privativo. Logo, ainda que se cogite aquela partio, aquele
segmento, seja apenas e to somente meu, de meu possvel acesso, ele faz
parte de um todo maior, compondo uma unidade orgnica que difere da sua
individualidade singular. Assim, conquanto o simples controle de algo meu,
depositado em um bem alheio, seja possvel, a pretensa exclusividade no
passa de uma quimera nesse modelo de compartilhamento. Logo, a chave
privada ali depositada ser minha, mas nunca ser exclusivamente minha.

Isso porque o titular da chave privada depositada em HSM

compartilhado necessita de uma rede para acess-la, ante a impossibilidade
fsica de t-lo consigo. Esse modo de acesso retira qualquer exclusividade de
seu uso e controle, uma vez que o acesso fica a depender da disponibilidade
dessa prpria rede. Logo, se o administrador vedar o acesso por qualquer
motivo que seja, legtimo ou no o titular ficar impossibilitado de assinar

373 Exclusivo: ex.clu.si.vo adj (excluso+ivo) 1 Que exclui; que tem fora ou direito para excluir. 2
Incompatvel com outra coisa. 3 Especial, privativo, restrito. sm Direito de no ter concorrentes
numa indstria ou numa empresa. Disponvel em:
<http://michaelis.uol.com.br/moderno/portugues/index.php?lingua=portugues-
portugues&palavra=exclusivo>. Acesso em: 29 out. 2012.

262
digitalmente, justamente por no possuir o controle e o uso exclusivo de sua
chave privada.

Enfim, exclusividade vem a ser justamente a anttese da dependncia,

pois pressupe a possibilidade de se executar uma ao autnoma. Ora, se eu
tenho meu carto ou token com a minha chave privada, eu levo-o para onde
queira, deixo guardado em lugar de minha vontade, utilizo-o quando eu quiser e
para os fins que eu desejar374, sem depender de um fator externo que possibilite,
faculte ou vede o acesso minha chave privada.

O que se deve ter em mente, sempre, que o titular deve ter o domnio
material da mdia na qual a chave encontra-se embarcada, mesmo porque a
norma em nenhum momento aduz possibilidade de que esse controle seja
remoto, mas, ao revs, exige que seja exclusivo. Logo, o argumento que a
norma no exigiu o controle fsico da chave privada, da ser possvel o controle
distncia, se encontra, no mnimo, equivocado, pois se a norma realmente no
falou que o controle deve ser fsico, tambm no falou que pode ser remoto.
Disse, simplesmente, exclusivo.

Diante do exposto, acredito que no merece prosperar o argumento

utilizado pelo parecerista no sentido de o poder de controle ftico sobre a chave
privada bastar para garantir a exclusividade do acesso. Concluiu, assim (fls. 15):

(h) o exclusivo controle, uso e conhecimento da chave privada

de que trata o art. 6, Pargrafo nico, da Medida Provisria n
2.200-2 no se refere exclusivamente ao controle fsico da mdia
armazenadora, mas meramente ao poder de controle ftico, que
pode se estabelecer mesmo distncia, sem o acesso fsico
chave privada, desde que o mesmo possa ser realizado de
maneira segura e sem o compartilhamento da mdia que a
armazena;
[]

Bom, tirante a dificuldade que possuo em entender o que seria um

controle de fato distncia, acredito ter havido uma pequena confuso

374 Em importante passagem, Martini incisivo: Dessa forma, a criptografia um ato poltico,
pois empodera o ciber-cidado, como j afirmou Zimmermann. Deveramos nos acostumar a
isso. Usar uma assinatura digital equivale, hoje, seguramente, a um ato de cidadania-eletrnica,
j que o seu concurso ajuda na existncia de uma comunicao sem perturbaes e um uso
pblico da razo. MARTINI, Renato da Silveira. Tecnologia e Cidadania Digital: ensaio sobre
tecnologia, sociedade e segurana. Rio de Janeiro: Brasport, 2008, p. 102.

263
terminolgica entre os termos posse e controle.

Ou seja: acredito que o autor (se no deliberadamente, ao menos

inconscientemente, por igualar seus efeitos) tenha se referido possibilidade de
o controle ocorrer distncia pois o exerccio da posse pode sim ser efetuado de
maneira remota. Logo, certo que eu, morador de Braslia, distante a mais de
mil e duzentos quilmetros do mar, teria sim a posse jurdica da minha casa de
praia (que infelizmente no a tenho). Isso porque, no direito brasileiro, adotada
que foi a teoria objetiva de Ihering (Cdigo Civil, art. 1198), para quem o
possuidor aquele que tem a conduta de um proprietrio, exteriorizando os
poderes inerentes ao domnio, independente da apreenso fsica da coisa.375

Acontece, porm, que no existe posse de bens incorpreos, tal como a

chave privada (que nada mais que um conjunto distinto de nmeros, de bits,
gerado pelo titular do certificado digital quando de seu comparecimento
presencial em uma Autoridade de Registro), conforme j sedimentado
doutrinria376 e jurisprudencialmente377. Assim, sob pena de um verdadeiro
arremedo hermenutico, no posso emprestar os efeitos de um instituto jurdico
a outro, ou seja, no posso estender os efeitos da posse, que permite seu
exerccio distncia, ao exclusivo controle, determinado pela norma.

Tudo me parece indicar que a inteno da Medida Provisria foi

justamente impor que a chave privada fique sob a tutela exclusiva de seu titular,

375 IHERING, Rudolf von. Teoria Simplificada da Posse. Bauru: Edipro, 2002, passim.
376 Conforme afirma Penteado: Se o ente for corpreo e passvel de apropriao e tiver funo
de utilidade para o sujeito (valor econmico), pode ser objeto de direito real. Caso falte o
requisito corporeidade, necessrio que a lei preveja, expressamente, modos de transferncia
especficos ou que remeta, tambm expressamente, o regime de transferncia ao de um dos
direitos reais institudos, ou ainda que, de antemo, diga que tal ou qual direito real pode se
exercer sobre determinados bens imateriais. PENTEADO, Luciano de Camargo. Direito das
Coisas. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2008, p. 53.
377 Neste sentido, tambm se encontra o STJ: EMENTA. DIREITO AUTORAL. Interdito
proibitrio. Inadmissibilidade. O interdito proibitrio no pode ser utilizado para a defesa da posse
de direito autoral. Precedente. Recurso conhecido e provido. []. Sobre o tema da utilizao da
via possessria para a defesa da posse de direito autoral, assim j votei no REsp 89.171-MS: [...]
Com estas consideraes, estou em conhecer do recurso, pela divergncia, mas lhe negar
provimento, julgando incabvel o uso do interdito proibitrio, pois o direito do autor, por no recair
sobre coisa corprea, no pode ser turbado ou esbulhado, apenas exercido indevidamente por
outros, em simples concorrncia, o que constitui ofensa exclusividade ou monoplio,
porquanto s o titular pode beneficiar-se economicamente com ele, - mas defensvel atravs das
outras vias que o sistema concede defesa dos direitos (STJ. Recurso Especial n. 110523-MG.
Relator Ministro Ruy Rosado de Aguiar 04.03.1997). Destaco, ainda, a Smula 228 do STJ:
inadmissvel o interdito proibitrio para a proteo do direito autoral.

264
fato esse no alcanado mediante a utilizao de um HSM compartilhado.

E isso, repito, sob o ponto de vista estritamente jurdico.

Falar acerca da possibilidade de o HSM ser compartilhado [] sem a

possibilidade de que qualquer pessoa ou recurso computacional tenha acesso
chave privada. (fls. 03) exigiria, no mnimo, que tais requisitos tcnicos fossem
cabalmente demonstrados, e no simplesmente remetidos ao Comit Gestor
para que [] (com a) finalidade de se obter uma segurana jurdica ainda maior,
recomendvel a regulao da utilizao do HSM pelo Comit Gestor da
Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira.(fls. 15)

4 Acerca de o porqu da invalidade jurdica

Se existe determinada regra impondo uma especfica conduta, e essa

conduta descumprida, a ao deve ser considerada invlida. Ora, a noo de
invalidade reside justamente na sano frente a determinadas condutas
contrrias ao direito.378

Por consequncia, caso se produza algo que no siga o determinado em

lei, o ato ser sim taxado de invlido, tout court, decorrente da simples
subsuno da conduta norma.

Portanto, concordo com o Dr. Menke quando aduz: Em outras palavras,

a Medida Provisria 2.200-2 no determina que ou bem se observe os requisitos
da ICP-Brasil, ou se estar diante de invalidade.

Mas discordo frontalmente quando conclui:

Em assim sendo, no se podem considerar corretas assertivas

no sentido de que os mtodos de atribuio de autoria que no
estiverem de acordo com as regras da ICP-Brasil sero
considerados invlidos tout court, como fez a Notificao Pblica
do Instituto Nacional de Tecnologia da Informao.

Enfim, fiquei com a impresso de que foram juntados diversos conceitos

e ideias distintas, com alguma relao entre si, mas que no bastam para

378 MIRANDA, Francisco Cavalcante Pontes de. Tratado de Direito Privado. Rio de Janeiro:
Ed. Bosh, 1972, vol. IV, p. 191; RODRIGUES, Slvio. Direito Civil. So Paulo: Ed. Saraiva, 1974,
vol. I, p. 149.

265
justificar a concluso alcanada pelo autor.

Isso porque se certo afirmar que a ICP-Brasil realmente no a nica

detentora de atribuio de validade jurdica s manifestaes eletrnicas, pois
nunca se afirmou isso, acaso se pretenda utilizar um certificado ICP-Brasil, claro
que essa ferramenta dever ser utilizada e emitida sob as normas vigentes, sob
pena de ser invlido.

Logo, a utilizao da chave privada constante em um HSM

compartilhado com outras chaves privadas de pessoas fsicas, por ferir a
expressa previso constante na Medida Provisria 2.200-2/01, art. 6, pargrafo
nico, considerada uma conduta invlida juridicamente, vez que seu modo de
produo e utilizao no seguiu os ditames legais. A invalidade, porm, no
impede a produo de efeitos jurdicos. Leio, nesse sentido, Bernardes de Mello:

Muitas vezes, no entanto, pode ocorrer que o ato jurdico nulo

sem eficcia, ou apenas ineficaz (stricto sensu), mas, apesar
disto, sejam irradiados efeitos, no os prprios do ato jurdico,
porm outros, em virtude de dado invalidante ou
ineficacizante.379

E aqui um ponto que merece destaque, pois caso ambas as partes

concordem com a integridade e a autenticidade da manifestao de vontade
eletrnica, adotada nesse modelo de HSM compartilhado, o ato ser eficaz
interpartes, ou seja, ter aptido para produzir seus efeitos jurdicos entre elas,
mas nunca poder ser considerado vlido, pois sua produo no seguiu os
ditames legais. Desde Pontes de Miranda, ou seja, h mais de quatro dcadas,
encontra-se assentada a ideia que a validade restrita ao momento de produo
do ato jurdico.380

Porm, no caso em epgrafe, ainda que se possa, em tese, conferir

eficcia jurdica (e no validade) quelas aplicaes que utilizem o modelo de
HSM compartilhado para chaves privadas, tal fato pode necessitar da
aquiescncia de uma terceira pessoa, que no o titular da chave privada, nem o
titular do HSM, que vem a ser justamente aquela a respeito da qual o documento

379 MELLO, Marcos Bernardes. Teoria do Fato Jurdico. Plano da Existncia. So Paulo:
Saraiva, 1999, p. 84
380 MIRANDA, Francisco Cavalcante Pontes de. Tratado de Direito Privado. Rio de Janeiro:
Ed. Bosh, 1972, vol. IV, p. 16.

266
 produzido. Por exemplo, o paciente em relao ao pronturio mdico.

A simples exigncia terica para que o terceiro participe da produo da

manifestao eletrnica acaba por inviabilizar, por si s, o modelo de HSM
compartilhado, ante a impossibilidade tcnica e prtica para que tal ocorra.

Assim, o que no se pode, sob pena de perda de qualquer rigor

conceitual, querer emprestar ao conceito validade, descrita expressamente
na Medida Provisria 2.200-2/01 (art. 1), o significado de outro, como feito pelo
professor sob o argumento de que [] significa primordialmente o intuito de
afastar entendimentos que discriminem as manifestaes de vontade exaradas
pelo meio eletrnico, pelo simples fato de terem sido produzidas neste meio.(fls.
5).

Ora, o limite de toda interpretao o texto literal381. Portanto, se a

norma disse vlido, deve ser interpretada como vlido, que significa justamente
uma presuno de correio quanto a integridade e autenticidade do documento
produzido de acordo com as normas da ICP-Brasil.

O que a ICP-Brasil produz, de antemo, a presuno de validade

jurdica das manifestaes eletrnicas. Presuno essa que no absoluta,
verdade, porm desde logo j se encontra conferida pela lei, independente da
concordncia de quem quer que seja, permitindo que o trfego social ocorra a
contento.

Alis, em nenhum momento foi dito que a utilizao do certificado ICP-

Brasil confere certeza absoluta nas manifestaes eletrnicas, conforme
sugerido pelo parecerista. Certeza uma coisa; certeza absoluta algo
completamente distinto. Foi uma concluso precipitada e que serviu para
justificar seu ponto de vista, mas inverdica.

O que o certificado ICP-Brasil confere frente s demais formas de

manifestaes eletrnicas, e isso j foi defendido em diversas passagens, um
prius, uma vantagem: a presuno de que a manifestao vlida, fato esse que
desincumbe aquele que utiliza nossos certificados da necessidade de provar a

381 Karl Larenz, verbis: Assinalamos como limite da interpretao, em sentido estrito, o sentido
literal possvel [...] LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian, 1997, p. 606.

267
integridade e autenticidade da manifestao. Em juridiqus, a utilizao do
certificado ICP-Brasil confere a inverso do nus probatrio em uma eventual
demanda judicial.

Aquele que assina digitalmente mediante a utilizao do certificado ICP-

Brasil possui a presuno relativa de integridade (ou seja, que o documento est
perfeito) e autenticidade (referente sua autoria). Acaso se utilize qualquer outro
meio de comprovao de autoria eletrnica que no o certificado ICP-Brasil, e a
outra parte no aceite aquele documento, essa presuno inexistir, devendo o
autor da demanda judicial comprovar os fatos constitutivos de seu direito (Cdigo
de Processo Civil, art. 333, inc. I), fato esse que exige, no mnimo, uma percia
tcnica de elevado valor, dilao temporal para a sua produo, etc., etc.

Tanto nunca foi dito acerca de uma eventual presuno absoluta que so
palavras encontradas no mesmo Manual utilizado pelo professor:

56. Uma empresa ou entidade credenciada na ICP-Brasil pode

fornecer laudos de documentos assinados digitalmente?
R: No existe qualquer entidade que faa esse tipo de anlise,
uma vez que a validade jurdica dos documentos assinados
digitalmente com certificados da ICP-Brasil conferida pela MP
2.200-2/01. Destarte, o laudo pericial somente ter o objetivo
de comprovar que possvel assinatura digital aposta em um
documento encontra-se eivada de vcio que desconstitua a
sua validade.382
(Grifei)

Alfim, espero ter demonstrado cabalmente que o nico campo normativo

propcio para a incidncia do princpio da liberdade das formas383, ou mesmo a
sua previso especfica no regramento eletrnico384, justamente a ausncia de
norma. Se a lei nada impe, s partes lcito estipular o que lhes aprouver.
Porm, se existe determinado regramento especfico para o tema, como de fato
a ICP-Brasil o , a autonomia privada obviamente restringida.

382 Manual de Perguntas e Respostas, p. 80. Disponvel em:

<http://www.iti.gov.br/index.php/publicacoes/manuais/3896-manual-de-perguntas-e-respostas-
juridicas-icp-brasil>. Acesso em: 20 out. 2012.
383 Cdigo Civil, art. 107: A validade da declarao de vontade no depender de forma
especial, seno quando a lei expressamente a exigir.
384 M.P. 2.200-2, art. 10, 2: O disposto nesta Medida Provisria no obsta a utilizao de
outro meio de comprovao da autoria e integridade de documentos em forma eletrnica,
inclusive os que utilizem certificados no emitidos pela ICP-Brasil, desde que admitido pelas
partes como vlido ou aceito pela pessoa a quem for oposto o documento.

268
 No entender dessa forma significa subverter o contedo pelo
continente, colocando uma simples possibilidade (a liberdade de as partes
atriburem valor s suas manifestaes) em posio superior quilo
expressamente disposto pela norma (MP. 2.200-2/01, art. 1), atestando, por via
de consequncia, a desnecessidade do prprio Comit Gestor da ICP-Brasil.

Como diria Norbert Wiener, citado por Heidegger, e j lembrado por mim
385
outrora , viver ativamente significa viver com a informao apropriada.

Gostaria, porm, de alertar que esse debate no apenas meu, do Dr.

Fabiano ou das instituies que representamos. um debate plural, que exige,
por isso mesmo, a participao e a efetiva contribuio de todos os interessados
no tema. Sendo assim, sugiro a publicao dos referidos textos e aguardo as
manifestaes da sociedade.

Eis o que me parece.

Braslia-DF, 1 de novembro de 2012.

Andr Pinto Garcia

Procurador-Chefe do ITI

NOTA: Em 12/02/2014 foi publicada Nota Tcnica s/n, desta PFE, com o
seguinte teor: Em reviso de seu posicionamento anterior, externado em nota
pblica datada de 03 de outubro de 2012, no se pode afirmar,
antecipadamente, que assinaturas digitais de pessoas fsicas providas por meio
de certificados armazenados em solues mercadolgicas de uso compartilhado
de HSM (Hardware Secure Module), em modelo de rede, sejam invlidas. Isso
porque apenas o Judicirio, aps o devido processo legal, poder decretar a
possvel invalidade de determinada assinatura digital, desde que asseguradas a
ampla defesa, o contraditrio e, se for o caso, a produo de provas, inclusive a
pericial. H que se chamar a ateno que so de exclusiva responsabilidade do
titular, conforme Termo assinado no ato de aquisio do certificado digital, a
guarda e o uso de sua chave privada, em conformidade com o que dispe o
pargrafo nico do art. 6 da MP 2.200-2/01.

385 GARCIA, Andr Pinto. A ICP Brasil oferece segurana e reduo de custos. Disponvel
em: <http://www.conjur.com.br/2011-jan-21/icp-brasil-inumeros-beneficios-seguranca-reducao-
custos>. Acesso em: 22 out. 2012.

269
 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

ALEXANDRINO, Marcelo; PAULO, Vicente. Direito Administrativo

Descomplicado. So Paulo: Editora GEN, 2012.

ARAGO, Alexandre Santos de. Agncias Reguladoras e a Evoluo do Direito

Administrativo Econmico. Rio de Janeiro: Forense, 2003.

______. Atividades Privadas Regulamentadas: autorizao administrativa, poder

de polcia e regulao. Biblioteca Difitalk Revista de Direito Pblico da Economia
RDPE, Belo Horizonte, ano 3, n. 10, abril 2005.

_______. Delegaes de Servio Pblico. Revista Eletrnica de Direito

Administrativo Econmico (REDAE). Salvador, Instituto Brasileiro de Direito
Pblico, n 16, novembro/dezembro/janeiro, 2009. Disponvel em:
<http://www.direitodoestado.com.br/redae.asp>. Acesso em: 12 jan. 2015.

ARISTTELES. A Poltica. Trad. de Roberto Leal Ferreira. So Paulo: Martins

Fortes, 1991.

BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e aplicao da Constituio:

fundamentos de uma dogmtica constitucional transformadora. So Paulo:
Saraiva, 2004.

BELL, Daniel. O advento da sociedade ps-industrial. So Paulo: Cultrix, 1977.

BENEVIDES, Maria Victria de Mesquita. A Cidadania Ativa: Referendo,

Plebiscito e Iniciativa Popular. So Paulo: tica, 1991.

BITTAR, Carlos Alberto. Curso de direito civil. Rio de Janeiro: Forense, 1994.
BRUNA, Srgio Varella. Agncias Reguladoras. So Paulo: RT, 2003.

BOBBIO, Norberto. Teoria do Ordenamento Jurdico. Braslia: Editora

Universidade de Braslia, 1999.

______. Da estrutura funo: novos estudos de teoria do Direito. Barueri:

Manole, 2007.

270
BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica. So Paulo: Malheiros, 2004.

______. Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Malheiros, 2004.

CAGGIANO, Monica Herman (Coord.). Ficha Limpa impactos nos tribunais:

tenses e confrontos. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2014.

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional. Coimbra: Almedina, 1995.

______. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. Coimbra: Lisboa, 2004.

CARVALHO, Paulo Ronaldo Ceo de. A natureza jurdica do credenciamento na

ICP-Brasil. Recife: Ed. Nossa Livraria, 2010.

CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Processo Administrativo Federal. Rio de

Janeiro: Lumen Juris, 2001.

______. Manual de Direito Administrativo. Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2006.

______. Manual de Direito Administrativo. So Paulo: Atlas, 2012.

CASTELLS, Manuel. A sociedade em rede. So Paulo: Paz e Terra, 2001.

______. Redes de Indignao e Esperana: Movimentos Sociais na Era da
Internet. Rio de Janeiro: Zahar, 2013.

COELHO, Fbio Ulhoa. Manual de Direito Comercial. So Paulo: Saraiva, 2004.

______.Curso de Direito Comercial. So Paulo: Saraiva, 2012.

COMISSO EUROPEIA. A Europa e a sociedade global da informao

Recomendaes ao Conselho Europeu, Bruxelas, de 26.05.94.

COSTA, Alexandre Arajo. Introduo cincia do direito: uma perspectiva

zettica s cincias jurdicas. Porto Alegre, Fabris, 2001.

271
COVAS, Silvnio. O Ttulo de Crdito Eletrnico e a Cdula de Crdito Bancrio.
Serasa Experian Legal. Edio 47. 2005. Disponvel em:
<http://www.serasaexperian.com.br/serasaexperian/publicacoes/serasalegal/200
5/47/serasalegal_0114.htm>. Acesso em: 12 out. 2012.

CUNHA JR., Dirley da. Curso de Direito Constitucional. Salvador: Juspodium,

2012.

DAVARA RODRGUEZ, Miguel ngel. Manual de Derecho Informtico.

Barcelona: Aranzadi, 2001.

DIDIER JNIOR, Freddie; CUNHA, Leonardo Jos Carneiro da; BRAGA, Paula
Sarno; OLIVEIRA, Rafael. Curso de Direito Processual Civil: Execuo.
Salvador: Editora JusPodivm, 2010.

DINIZ, Maria Helena. Curso de Direito Civil Brasileiro. So Paulo: Saraiva, 2004.

DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito Administrativo. So Paulo: Atlas, 2000.

______. Direito Administrativo. So Paulo: Atlas, 2008.

DIP, Ricardo. Direito Administrativo Registral. So Paulo: Saraiva, 2010.

FARIAS, Cristiano Chaves de; ROSENVALD, Nelson. Direito das obrigaes.

Salvador: Editora JusPodium, 2012.

______. Direito das obrigaes. Rio de Janeiro: Lumen juris, 2011.

FERRAZ JNIOR, Trcio Sampaio. Introduo ao Estudo do Direito: tcnica,

deciso, dominao. So Paulo: Atlas, 1994.

FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Comentrios Constituio Brasileira de

1988. So Paulo: Saraiva, vol. 1, 2000.

FIGUEIREDO, Lcia Valle. Curso de Direito Administrativo. So Paulo:

Malheiros, 2008.

FURTADO, Lucas Rocha. Curso de direito administrativo. Belo Horizonte: Frum,

272
2012.

GARCIA, Andr Pinto. A eficcia da assinatura digital perante o Tribunal

Cidado: apontamentos necessrios. Disponvel em: <http://arpen-
sp.jusbrasil.com.br/noticias/3134561/artigo-a-eficacia-da-assinatura-digital-
perante-o-tribunal-cidadao-apontamentos-necessarios-por-andre-pinto-garcia>.
Acesso em: 25 jun. 2016.

GLEICK, James. A Informao. So Paulo: Companhia das Letras, 2013.

GOMES, Orlando. Contratos. Rio de Janeiro: Forense, 2001.

GONALVES, Maria Eduarda. Direito da Informao: novos direitos e modos de

regulao na sociedade da informao. Coimbra: Almedina, 2003.

GRAU, Eros Roberto. Elementos de Direito Econmico. So Paulo: RT, 1981.

______. O Direito Posto e o Direito Pressuposto. So Paulo: Malheiros, 1996.

______. A Ordem Econmica na Constituio Federal de 1988. So Paulo:

Malheiros, 1997.

GRECO, Marco Aurlio. Internet e Direito. So Paulo: Dialtica, 2000.

HARARI, Yuval Noah. Sapiens: uma breve histria da humanidade. So Paulo:

Editora LP&M, So Paulo, parte dois: A Revoluo Agrcola.

HOBSBAWM, Eric. A Era das Revolues. Rio de Janeiro: Ed. Paz e Terra, 1982.

IHERING, Rudolf von. Teoria Simplificada da Posse. Bauru: Edipro, 2002.

JUSTEN FILHO, Maral. Comentrios Lei de Licitaes e Contratos

Administrativos. So Paulo: Dialtica, 2012.

LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. Lisboa: Fundao Calouste

Gulbenkian, 1997.

LEMOS, Ronaldo. Direito, Tecnologia e Cultura. Licena Creative Commons,

273
2005.

LENZA, Pedro. Direito Constitucional Esquematizado. So Paulo: Saraiva, 2008.

LEVENHAGEN, Antnio Jos de Souza. Cdigo Civil: Comentrios Didticos.

So Paulo: Editora Atlas, 1981.

LVY, Pierre. O que virtual? So Paulo: Ed. 34, 1996.

______. Cibercultura. So Paulo: Ed. 34, 1999.

LORENZETTI, Ricardo L. Comrcio Eletrnico. So Paulo: RT, 2004.

LUCCA, Newton de. Contratos pela Internet e via computador: requisitos de

celebrao, validade e eficcia. Bauru: Edipro, 2001.

LUCENA, Jos Waldecy. Das Sociedades Limitadas. Rio de Janeiro: Renovar,

2003.

MALTA, Maria Lucia Levy. Direito da Tecnologia da Informao. Campinas:

Edicamp, 2002.

MARCACINI, Augusto Tavares Rosa. O documento eletrnico como meio de

prova. Disponvel em:
<http://augustomarcacini.net/index.php/DireitoInformatica/DocumentoEletronico>.
Acesso em: 12 jun. 2016.

MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Srgio Cruz. Curso de Processo Civil:

Processo de Conhecimento. So Paulo: RT, 2010.

MARQUES, Cludia Lima. Confiana no comrcio eletrnico e a proteo do

consumidor: um estudo dos negcios jurdicos de consumo no comrcio
eletrnico. So Paulo: RT, 2004.

______. Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor. So Paulo: RT, 2006.

MARQUES NETO, Floriano de Azevedo. Finalidades e fundamentos da moderna

274
regulao econmica. Biblioteca Digital Frum Administrativo. Direito Pblico.
Belo Horizonte, ano 9, n 100, junho 2009.

MARQUES, J. A. Garcia; MARTINS, A. G. Loureno. Direito da Informtica.

Coimbra: Almedina/Instituto Jurdico da Comunicao, 2000.

MARTINI, Renato da Silveira. Tecnologia e Cidadania Digital: ensaio sobre

tecnologia, sociedade e segurana. Rio de Janeiro: Brasport, 2008.

MASUDA, Yoneji. A Sociedade da Informao como Sociedade Ps-Industrial.

Rio de Janeiro: Editora Rio, 1982.

MEDAUAR, Odete. Direito Administrativo Moderno. So Paulo: RT, 2012.

MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro. So Paulo: Malheiros,

1999.

MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Curso de Direito Administrativo. So Paulo:

Malheiros Editores Ltda., 2009.

MELLO, Marcos Bernardes. Teoria do Fato Jurdico: Plano da Validade. So

Paulo: Saraiva, 1997.

______. Teoria do Fato Jurdico. Plano da Existncia. So Paulo: Saraiva, 1999.

MIRANDA, Francisco Cavalcante Pontes de. Tratado de Direito Privado. So

Paulo: Bookseller, 1999, p. 345 (Tomo 1).

MONTEIRO, Washington de Barros. Curso de Direito Civil: Parte Geral. So

Paulo: Saraiva, 2003.

______. Curso de Direito Civil. So Paulo: Editora Saraiva, 2009.

MONTESQUIEU, Charles de Secondat. O Esprito das Leis. Introduo, trad. e

notas de Pedro Vieira Mota. So Paulo. Saraiva: 2000.

MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. So Paulo: Ed. Atlas, 1999.

275
______. Constituio do Brasil interpretada e legislao constitucional. So
Paulo: Atlas, 2002.

______. Direitos Fundamentais: teoria geral, comentrios aos arts. 1 a 5 da

Constituio da Repblica Federativa do Brasil, doutrina e jurisprudncia. So
Paulo: Atlas, 2005.

MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Mutaes do Direito Administrativo. Rio

de Janeiro: Renovar, 2000.

______. Direito Regulatrio. Rio de Janeiro: Renovar, 2003.

______. Curso de Direito Administrativo. Rio de Janeiro: Forense, 2009.

NEGROPONTE, Nicholas. A vida digital. So Paulo: Companhia das Letras,

2002.

PENTEADO, Luciano de Camargo. Direito das Coisas. So Paulo: Editora

Revista dos Tribunais, 2008.

PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. Rio de Janeiro,

Forense, 2004.

PINHEIRO, Patricia Peck. Direito Digital. So Paulo: Saraiva, 2009.

PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcante. Tratado de Direito Privado. Rio

de Janeiro, Ed. Bosh, 1972.

REALE, Miguel. Revogao e anulamento do ato administrativo: contribuio ao

estudo das figuras que integram o instituto da reviso dos atos administrativos
pela prpria administrao. Rio de Janeiro: Forense, 1980.

______. Teoria tridimensional do direito. So Paulo: Saraiva, 1994.

REINALDO FILHO, Demcrito. A ICP-Brasil e os poderes regulatrios do ITI e do

CG. Disponvel em: <http://jus.com.br/artigos/7576/a-icp-brasil-e-os-poderes-

276
regulatorios-do-iti-e-do-cg>. Acesso em: 12 jan. 2015.

RODRGUEZ, Miguel ngel Davara. Manual de Derecho Informtico. Barcelona:

Aranzadi, 2001.

SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil. So

Paulo: Saraiva, 2004.
SERRA, Joaquim Paulo. A Informao como Utopia. Covilh: Universidade da
Beira Interior, 1998.

SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo:

Malheiros, 2003.

______. Curso de Direito Constitucional Positivo. So Paulo: Malheiros, 2005.

SOUTO, Marcos Juruena Villela. Direito Administrativo da Economia. Rio de

Janeiro: Lumen Juris, 2003.

SUNDFELD, Carlos Ari. Licitao e Contrato Administrativo. So Paulo:

Malheiros, 1995.

TAKAHASHI, Tadao (Org.), Sociedade da informao no Brasil: livro verde.

Braslia: Ministrio da Cincia e Tecnologia, 2000.

UNCITRAL. Model Law on Eletronics Signatures with Guide to Enactment. 2001.

Disponvel em: <http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/electcom/ml-elecsig-
e.pdf>. Acesso em: 13 fev. 2014.

VOLPI, Marlon Marcelo. Assinatura Digital: aspectos tcnicos, prticos e legais.

Rio de Janeiro: Axcel Books, 2001.

WALD, Arnold. As Novas Tendncias do Direito Administrativo. In: O Direito

Contemporneo em Portugal e no Brasil. Coimbra: Almedina, 2003.

WERTHEIN, Jorge. A Sociedade da Informao e seus Desafios. Revista da

Cincia da Informtica.

277