Mapa de riscos do processo de transferências voluntárias

1. Inicialmente, preencha a aba Ambiente e Fixao de Objetivos.
2. Na aba Mapa de Riscos, preencha os seguintes campos:

a. subprocesso/atividade
b. evento de Risco
c. causas
d. efeitos/consequncias
e.categoria de risco
A coluna natureza do risco preenchida automaticamente de acordo com a categoria do risco
selecionada
3. Na aba Clculo do Risco Inerente, faa a anlise ( valores entre 1 e 5) quanto

probabilidade e quanto a cada quesito do impacto (esforo da gesto, regulao, reputao,
negcios/servios sociedade, interveno hierrquica e valor oramentrio). Use a aba
Impacto - Fatores de anlise para identificar qual o peso que melhor se adequa a cada
dimenso do impacto. Proceda com a avaliao de todos os eventos de risco. Caso entenda
que alguma dimenso do impacto no cabe ser analisado no mbito do processo, pode-se
colocar valor 0 (zero), desde que seja feito na coluna inteira, para todos os eventos de risco
identificados.
4. Volte para a aba Mapa de Riscos, observe que as colunas do Risco Inerente estaro
preenchidas. Nessa mesma aba, faa a Identificao dos controle existentes (descrio do
controle atual, avaliao quanto ao desenho do controle e quanto operao)
5. Na aba Clculo do Risco Residual, faa a avaliao do risco residual quanto

probabilidade e ao impacto (semelhante ao que foi feito para o risco inerente) considerando os
controles existentes para todos os eventos de risco identificado. Volte na aba Mapa de Riscos
e perceba que as colunas do Risco Residual estaro preenchidas.
6. Na aba Mapa de Riscos, defina a Possvel Resposta para cada evento de risco. Ao definir
a resposta, reflita no custo-benefcio dos controles/aes que podero ser implementados /
melhorados.
7. Na aba Plano de Ao, defina o controle proposto / ao proposta, tipo, objetivo,

responsvel, como ser implementado, intervenientes, data inicio e data de concluso. Volte
na aba Mapa de Riscos e observe as colunas referentes aos Controles Propostos / Aes
Propostas esto preenchidas.
Formulrio de Levantamento de Informaes sobre Ambiente e sobre a Fixao de O
rgo / Unidade
Diretoria / Coordenao
Informaes sobre o Ambiente Interno - existncia de:
Cdigo de tica / Normas de Conduta
Estrutura Organizacional
Poltica de Recursos Humanos (compromisso com a competncia e
desenvolvimento)
Atribuio de Aladas e Responsabilidades
Normas Internas
Informaes sobre a Fixao de Objetivos - existncia de:
Misso
Viso
Objetivos
Este fornulrio tem a finalidade de avaliar aspectos dos dois primeiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fixa
para identificar tambm a existencia de aspectos relacionados integridade.
Informaes sobre o Macroprocesso/Processo

Macroprocesso
Processo
Objetivo do Macroprocesso / Processo
Leis e Regulamentos:
Sistemas:
Anlise de SWOT
A anlise de SWOT realizada com foco no macroprocesso/processo e visa obter informaes para apoiar a identificao de
escolher as aes mais adequadas para assegurar o alcance dos objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do MP.
Anlise do Ambiente Interno
Foras
(Pontos Fortes)
Fraquezas
(Pontos Fracos)
Anlise do Ambiente Externo
Oportunidades
(Pontos Fortes)
Ameaas
(Pontos Fracos)
nformaes sobre Ambiente e sobre a Fixao de Objetivos
Dataprev
Departamento de Transferncias Voluntrias - DETRV
Sim No
( ) ( )
( ) ( )
( )
( )
( ) ( )
( ) ( )
Sim No
( ) ( )
( ) ( )
( ) ( )
primeiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fixao de Objetivos) e contribui
os integridade.
Transfercias voluntrias
Convnio
Transfercias de recursos para entes/entidades
Decreto 6170, portaria 507
SICONV
Anlise de SWOT
processo e visa obter informaes para apoiar a identificao de eventos de riscos, bem como
e dos objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do MP.
Anlise do Ambiente Interno

1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Anlise do Ambiente Externo
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Mapa de Riscos
Mapeamento de Risco
Identificao de Eventos de Riscos Avaliao do Riscos Resposta a Risco
Natureza do Risco Inerente Identificao dos Controles Existentes Risco Residual Controles Propostos / Aes Propostas
Subprocesso / Atividade
Categoria do Risco Possveis
Eventos de Risco Causas Efeitos / Consequncias Respostas
Risco oramentrio/fi
nanceiro Avaliao quanto ao Desenho Avaliao quanto a Operao do Data da
P I NR Descrio do Controle Atual P I NR Tipo Descrio Data do Incio
Concluso
Status Situao
do Controle Controle
1. 1. 1. (2) H procedimento de controle

Risco
Evento 1 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. para algumas atividades, porm 1 0 Preventivo a 1/1/2017 2/23/2017 Concludo
n. n. n. informais; Pequeno
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0x 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco
Evento 3 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0y 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco
Evento 1 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0h 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0j 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco
Evento 3 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0k 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 3 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0
Risco 0s 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
2. 2.
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso / Atividade 5 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n.
Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0
Risco 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
2. 2.
n. n. n. Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0
Risco 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1. Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
n. n. n.
Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1. Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1. Risco
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n.
Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
n. n. n.
Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1. Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
n. n. n.
Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
Legenda - Risco Inerente Nvel de Risco Resposta a Risco

I - Impacto Risco Crtico Evitar
P - Probabilidade Risco Alto Reduzir
LEGENDA: NR - Nvel de Risco Risco Moderado Compartilhar / Transferir
Categoria de Risco Risco Pequeno Aceitar
Estratgico: eventos que possam impactar na misso, nas metas ou nos objetivos estratgicos da unidade/rgo,
Operacional: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficincia ou inadequao de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforo da gesto quanto eficcia e a eficincia dos processos organizacionais.
Oramentrio: eventos que podem comprometer a capacidade do MP de contar com os recursos oramentrios necessrios realizao de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a prpria execuo oramentria Categoria de Risco - Lista Suspensa
Reputao: eventos que podem comprometer a confiana da sociedade em relao capacidade do MP em cumprir sua misso institucional, interferem diretamente na imagem do rgo Estratgico
Integridade: eventos que podem afetar a probidade da gesto dos recursos pblicos e das atividades da organizao, causados pela falta de honestidade e desvios ticos Operacional
Fiscal: eventos que podem afetar negativamente o equilbrio das contas pblicas. Oramentrio
Conformidade: eventos que podem afetar o cumprimento de leis e regulamentos aplicveis. Reputao
Integridade
Natureza do Risco Fiscal
Oramentrio Financeiro Conformidade
No Oramentrio Financeiro
Avaliao dos Controles Existentes

a. Quanto ao Desenho
(1) No h sistema de Controle;
(2) H procedimentos de controles, mas no so adequados e nem esto formalizados;
(3) H procedimentos de controles formalizados, mas no esto adequados (insuficientes);
(4) H procedimentos de controles adequados (suficientes), mas no esto formalizados;
(5) H procedimentos de controles adequados (suficientes) e formalizados.
b. Quanto a Operao
(1) No h procedimentos de controle;
(2) H procedimentos de controle, mas no so executados;
(3) Os procedimentos de controle esto sendo parcialmente executados;
(4) Os procedimentos de controle so executados, mas sem evidncia de sua realizao;
(5) Procedimentos de controle so executados e com evidncia de sua realizao.
Probabilidade - Frequncia Observada/E
Aspectos Avaliativos
Evento pode ocorrer apenas
Evento pode ocorrer em
Evento deve ocorrer em

Frequncia Prevista
em circunstncias
algum momento
algum momento
excepcionais
Macroprocesso / Processo Eventos de Riscos
< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50%

Pesos 1 2 3
Muito baixa Baixa Mdia
Evento 1 1 Muito baixa
Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 4
Subprocesso / Atividade 5 Evento 2 1 Muito baixa
Evento 1 teste 1 Muito baixa

uncia Observada/Esperada Impacto - Fatores de Anlise
Avaliativos Aspectos Avaliativos

Evento provavelmente ocorra
na maioria das circunstncias

Evento esperado que ocorra Estratgico-Operacional
Econmico-
Financeiro
Peso
Negcios/Servios
Valor Oramentrio
Esforo de Gesto
Peso
Interveno
Hierrquica
Reputao
Regulao
Sociedade
>=50% <= 90% >90% 15% 17% 12% 18% 13% 25%
100%
4 5
Pesos Atribudos ao Impacto (Anlise Hierrquica de Processo - AHP)
Alta Muito Alta
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
Matriz de Riscos
Catastrfico 5 5 10 15 20 25
IMPACTO
Grande 4 4 8 12 16 20
Moderado 3 3 6 9 12 15
Pequeno 2 2 4 6 8 10
Insignificante 1 1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
Muito Baixa Baixa Mdia Alta Muito Alta
< 10% >=10% <= 30%>=30% <= 50%>=50% <= 90% >90%
PROBABILIDADE
Escala de Nvel de Risco

Nveis Pontuao
RC - Risco Crtico 13 a 25
RA - Risco Alto 7 a 12
RM - Risco Moderado 4a6
RP - Risco Pequeno 1a3
Nvel de Risco
Probabilidade x Impacto
Descrio
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
M
Probabilidade - Frequncia Observa
Aspectos Avaliativos
Evento pode ocorrer apenas
Evento pode ocorrer em
Evento deve ocorrer em

Frequncia Previstas
em circunstncias
algum momento
algum momento
excepcionais
Macroprocesso / Processo Eventos de Riscos
< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50%

Pesos 1 2 3
Muito baixa Baixa Mdia



Matriz de Riscos
ncia Observada/Esperada Impacto - Fatores de Anlise
Avaliativos Aspectos Avaliativos

Evento provavelmente ocorra

Evento esperado que ocorra
Econmico-
Estratgico-Operacional Financeiro
Peso
Negcios/Servios
Valor Oramentrio
Esforo de Gesto
Peso
Interveno
Hierrquica
Reputao
Regulao
Sociedade
>=50% <= 90% >90% 15% 17% 12% 18% 13% 25%
100%
4 5
Pesos Atribudos ao Impacto (Anlise Hierrquica de Processo - AHP)
Alta Muito alta
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
Matriz de Riscos
Catastrfico 5 5 10 15 20 25
IMPACTO
Grande 4 4 8 12 16 20
Moderado 3 3 6 9 12 15
Pequeno 2 2 4 6 8 10
Insignificante 1 1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
Muito Baixa Baixa Mdia Alta Muito Alta
< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
PROBABILIDADE
Escala de Nvel de Risco

Nveis Pontuao
RC - Risco Crtico 13 a 25
RA - Risco Alto 7 a 12
RM - Risco Moderado 4a6
RP - Risco Pequeno 1a3
Nvel de Risco
Probabilidade x Impacto
Descrio
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
rgo/Unidade: Dataprev
Diretoria/Coordenao: Departamento de Transferncias Voluntrias - DETRV
Macroprocesso: Transfercias voluntrias
Processo: Convnio
Subprocesso / Atividade xxx
Objetivo do Processo: Transfercias de recursos para entes/entidades
Gestor Responsvel pelo Processo: xxx1
Responsvel (eis) pela Anlise: xx2
Perodo da Anlise: xxx
Tipo de Ao Proposta Objetivo da Ao Proposta
Preventiva
Corretiva Adotar Controle Novo
Compensatrio Melhorar Controle Existente
Natureza do
Nvel de Risco Resposta a Risco
Macroprocesso / Processo Evento de Risco
Residual Risco
Categoria do Risco
oramentrio/fina
nceiro?
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Subprocesso/ Atividade 1 Risco

Evento 2 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso / Atividade 5 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 teste 0 0 No
Pequeno
Risco
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Pequeno
Risco
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Pequeno
Risco
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
0 Subprocesso/ Atividade 10 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Plano de Implementao de Controles
O que? Onde?
Controle Proposto / Ao Proposta
rea Responsvel
Descrio Tipo Objetivo
pela Implementao
Adotar Controle
a Preventivo
Novo
x
y
t
v
v
LEGENDA
No
iniciado
Em
andament
o
Concludo
Atrasado
Quem? Como? Quando?
oposto / Ao Proposta
Responsvel Como ser Data da

Intervenientes Data do Incio Status
Implementao Implementado Concluso
1/1/2017 2/23/2017 Concludo
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
No iniciado
Parmetro de Anlise para
Nvel de Risco Descrio do Nvel de Risco
Adoo de Resposta
Indica que nenhuma opo de
resposta foi identificada para Custo desproporcional, capacidade
Risco Crtico
reduzir a probabilidade e o limitada diante do risco identificado
impacto a nvel aceitvel
Indica que o risco residual ser Nem todos os riscos podem ser
Risco Alto reduzido a um nvel compatvel transferidos. Exemplo: Risco de
com a tolerncia a riscos Imagem, Risco de Reputao
Indica que o risco residual ser
Reduzir probabilidade ou impacto, ou
Risco Moderado reduzido a um nvel compatvel
ambos
com a tolerncia a riscos
Verificar a possibilidade de retirar
Indica que o risco inerente j est
Risco Pequeno controles considerados
dentro da tolerncia a risco
desnecessrios
Tipo de
Ao de Controle
Resposta
Promover aes que evitem/eliminem as

Evitar
causas e/ou efeitos
Adotar medidas para reduzir a probabilidade ou

Reduzir
impacto dos riscos, ou ambos
Reduzir a probabilidade ou impacto pela
Compartilhar ou transferncia ou compartilhamento de uma
Transferir parte do risco. (seguro, transaes de hedge
ou terceirizao da atividade).
Conviver com o evento de risco mantendo
Aceitar
prticas e procedimentos existentes
Probabilidade
Evento pode ocorrer
Aspectos Evento pode ocorrer em
apenas em circunstncias
Avaliativos algum momento
excepcionais
Frequncia
Muito baixa (< 10%) Baixa (>=10% <= 30%)
Observada/Esperada
Peso 1 2
obabilidade
Evento provavelmente Evento esperado que
Evento deve ocorrer em algum
ocorra na maioria das ocorra na maioria das
momento
circunstncias circunstncias
Mdia (>=30% <= 50%) Alta (>=50% <= 90%) Muito alta (>90%)
3 4 5
Impacto - Fatores para Anlise
Estratgico-Operacional
Negcios/Servios
Esforo de Gesto Regulao Reputao
Sociedade
15% 17% 12% 18%
Com destaque na mdia

Evento com
Determina nacional e internacional,
potencial para levar Prejudica o alcance
interrupo das podendo atingir os
o negcio ou da misso do MP
atividades objetivos estratgicos e a
servio ao colapso
Orientaes para atribuio de pesos
misso
Evento crtico, mas
Determina aes Com algum destaque na
que com a devida Prejudica o alcance
de carter mdia nacional,
gesto pode ser da misso da
pecunirios provocando exposio
suportado Unidade
(multas) significativa
Evento significativo
Pode chegar mdia
que pode ser Determina aes Prejudica o alcance
provocando a exposio
gerenciado em de carter dos objetivos
por um curto perodo de
circunstncias corretivo estratgicos
tempo
normais
Evento cujas
consequncias
podem ser Determina aes Prejudica o alcance
Tende a limitar-se s
absorvidas, mas de carter das metas do
partes envolvidas
carecem de esforo orientativo processo
da gesto para
minimizar o impacto
Evento cujo impacto
pode ser absorvido Pouco ou nenhum Impacto apenas interno / Pouco ou nenhum
por meio de impacto sem impacto impacto nas metas
atividades normais
lise
Econmico-
Financeiro
Peso
Interveno
Oramentrio
Hierrquica
13% 25% 100%
Exigiria a
interveno do > = 25% 5-Catastrfico
Ministro
Exigiria a
interveno do > = 10% < 25% 4-Grande
Secretrio
Exigiria a
interveno do > = 3% < 10% 3-Moderado
Diretor
Exigiria a
interveno do > = 1% < 3% 2-Pequeno
Coordenador
Seria
alcanada no
funcionamento < 1% 1-Insignificante
normal da
atividade

Mapa de riscos do processo de transferências voluntárias

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1. Inicialmente, preencha a aba Ambiente e Fixao de Objetivos.

2. Na aba Mapa de Riscos, preencha os seguintes campos:

3. Na aba Clculo do Risco Inerente, faa a anlise ( valores entre 1 e 5) quanto

5. Na aba Clculo do Risco Residual, faa a avaliao do risco residual quanto

7. Na aba Plano de Ao, defina o controle proposto / ao proposta, tipo, objetivo,

Informaes sobre o Macroprocesso/Processo

Anlise do Ambiente Interno

Anlise do Ambiente Externo

Anlise do Ambiente Interno

Identificao de Eventos de Riscos Avaliao do Riscos Resposta a Risco

1. 1. 1. (2) H procedimento de controle

Legenda - Risco Inerente Nvel de Risco Resposta a Risco

Avaliao dos Controles Existentes

Evento pode ocorrer apenas

Evento pode ocorrer em

Evento deve ocorrer em

< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50%

Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 3 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 4 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso / Atividade 5 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 teste 1 Muito baixa

Subprocesso / Atividade 6 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 teste 1 Muito baixa

Subprocesso / Atividade 7 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 teste 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 8 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 9 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 10 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 11 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 13 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Avaliativos Aspectos Avaliativos

na maioria das circunstncias

Muito Baixa Baixa Mdia Alta Muito Alta

Escala de Nvel de Risco

Probabilidade - Frequncia Observa

Evento pode ocorrer apenas

Evento pode ocorrer em

Evento deve ocorrer em

< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50%