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1. Inicialmente, preencha a aba Ambiente e Fixao de Objetivos.

2. Na aba Mapa de Riscos, preencha os seguintes campos:


a. subprocesso/atividade
b. evento de Risco
c. causas
d. efeitos/consequncias
e.categoria de risco
A coluna natureza do risco preenchida automaticamente de acordo com a categoria do risco
selecionada

3. Na aba Clculo do Risco Inerente, faa a anlise ( valores entre 1 e 5) quanto


probabilidade e quanto a cada quesito do impacto (esforo da gesto, regulao, reputao,
negcios/servios sociedade, interveno hierrquica e valor oramentrio). Use a aba
Impacto - Fatores de anlise para identificar qual o peso que melhor se adequa a cada
dimenso do impacto. Proceda com a avaliao de todos os eventos de risco. Caso entenda
que alguma dimenso do impacto no cabe ser analisado no mbito do processo, pode-se
colocar valor 0 (zero), desde que seja feito na coluna inteira, para todos os eventos de risco
identificados.

4. Volte para a aba Mapa de Riscos, observe que as colunas do Risco Inerente estaro
preenchidas. Nessa mesma aba, faa a Identificao dos controle existentes (descrio do
controle atual, avaliao quanto ao desenho do controle e quanto operao)

5. Na aba Clculo do Risco Residual, faa a avaliao do risco residual quanto


probabilidade e ao impacto (semelhante ao que foi feito para o risco inerente) considerando os
controles existentes para todos os eventos de risco identificado. Volte na aba Mapa de Riscos
e perceba que as colunas do Risco Residual estaro preenchidas.

6. Na aba Mapa de Riscos, defina a Possvel Resposta para cada evento de risco. Ao definir
a resposta, reflita no custo-benefcio dos controles/aes que podero ser implementados /
melhorados.

7. Na aba Plano de Ao, defina o controle proposto / ao proposta, tipo, objetivo,


responsvel, como ser implementado, intervenientes, data inicio e data de concluso. Volte
na aba Mapa de Riscos e observe as colunas referentes aos Controles Propostos / Aes
Propostas esto preenchidas.
Formulrio de Levantamento de Informaes sobre Ambiente e sobre a Fixao de O
rgo / Unidade
Diretoria / Coordenao
Informaes sobre o Ambiente Interno - existncia de:
Cdigo de tica / Normas de Conduta
Estrutura Organizacional
Poltica de Recursos Humanos (compromisso com a competncia e
desenvolvimento)
Atribuio de Aladas e Responsabilidades
Normas Internas
Informaes sobre a Fixao de Objetivos - existncia de:
Misso
Viso
Objetivos
Este fornulrio tem a finalidade de avaliar aspectos dos dois primeiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fixa
para identificar tambm a existencia de aspectos relacionados integridade.

Informaes sobre o Macroprocesso/Processo


Macroprocesso
Processo
Objetivo do Macroprocesso / Processo
Leis e Regulamentos:
Sistemas:

Anlise de SWOT
A anlise de SWOT realizada com foco no macroprocesso/processo e visa obter informaes para apoiar a identificao de
escolher as aes mais adequadas para assegurar o alcance dos objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do MP.

Anlise do Ambiente Interno

Foras
(Pontos Fortes)

Fraquezas
(Pontos Fracos)

Anlise do Ambiente Externo

Oportunidades
(Pontos Fortes)

Ameaas
(Pontos Fracos)
nformaes sobre Ambiente e sobre a Fixao de Objetivos
Dataprev
Departamento de Transferncias Voluntrias - DETRV
Sim No
( ) ( )
( ) ( )

( )
( )
( ) ( )
( ) ( )
Sim No
( ) ( )
( ) ( )
( ) ( )
primeiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fixao de Objetivos) e contribui
os integridade.

Transfercias voluntrias
Convnio
Transfercias de recursos para entes/entidades
Decreto 6170, portaria 507
SICONV

Anlise de SWOT
processo e visa obter informaes para apoiar a identificao de eventos de riscos, bem como
e dos objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do MP.

Anlise do Ambiente Interno


1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Anlise do Ambiente Externo
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Mapa de Riscos

Mapeamento de Risco

Identificao de Eventos de Riscos Avaliao do Riscos Resposta a Risco

Natureza do Risco Inerente Identificao dos Controles Existentes Risco Residual Controles Propostos / Aes Propostas
Subprocesso / Atividade
Categoria do Risco Possveis
Eventos de Risco Causas Efeitos / Consequncias Respostas
Risco oramentrio/fi
nanceiro Avaliao quanto ao Desenho Avaliao quanto a Operao do Data da
P I NR Descrio do Controle Atual P I NR Tipo Descrio Data do Incio
Concluso
Status Situao
do Controle Controle

1. 1. 1. (2) H procedimento de controle


Risco
Evento 1 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. para algumas atividades, porm 1 0 Preventivo a 1/1/2017 2/23/2017 Concludo
n. n. n. informais; Pequeno

1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0x 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno

1. 1. 1.
Risco
Evento 3 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0y 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno

1. 1. 1.
Risco
Evento 1 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0h 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno

1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0j 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno

1. 1. 1.
Risco
Evento 3 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0k 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno

1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 3 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 4 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0
Risco 0s 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
2. 2.
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso / Atividade 5 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso / Atividade 6 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0
Risco 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
2. 2.
n. n. n. Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso / Atividade 7 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0
Risco 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1. Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 8 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 9 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0
Risco 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1. Risco
Subprocesso/ Atividade 10 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1. Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 11 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 12 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0
Risco 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1. Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 13 2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0t 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. No 1 0 Risco Pequeno 2. 1 0 0v 12/30/1899 12/30/1899 No iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3

Legenda - Risco Inerente Nvel de Risco Resposta a Risco


I - Impacto Risco Crtico Evitar
P - Probabilidade Risco Alto Reduzir
LEGENDA: NR - Nvel de Risco Risco Moderado Compartilhar / Transferir
Categoria de Risco Risco Pequeno Aceitar
Estratgico: eventos que possam impactar na misso, nas metas ou nos objetivos estratgicos da unidade/rgo,
Operacional: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficincia ou inadequao de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforo da gesto quanto eficcia e a eficincia dos processos organizacionais.
Oramentrio: eventos que podem comprometer a capacidade do MP de contar com os recursos oramentrios necessrios realizao de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a prpria execuo oramentria Categoria de Risco - Lista Suspensa
Reputao: eventos que podem comprometer a confiana da sociedade em relao capacidade do MP em cumprir sua misso institucional, interferem diretamente na imagem do rgo Estratgico
Integridade: eventos que podem afetar a probidade da gesto dos recursos pblicos e das atividades da organizao, causados pela falta de honestidade e desvios ticos Operacional
Fiscal: eventos que podem afetar negativamente o equilbrio das contas pblicas. Oramentrio
Conformidade: eventos que podem afetar o cumprimento de leis e regulamentos aplicveis. Reputao
Integridade
Natureza do Risco Fiscal
Oramentrio Financeiro Conformidade
No Oramentrio Financeiro

Avaliao dos Controles Existentes


a. Quanto ao Desenho
(1) No h sistema de Controle;
(2) H procedimentos de controles, mas no so adequados e nem esto formalizados;
(3) H procedimentos de controles formalizados, mas no esto adequados (insuficientes);
(4) H procedimentos de controles adequados (suficientes), mas no esto formalizados;
(5) H procedimentos de controles adequados (suficientes) e formalizados.

b. Quanto a Operao
(1) No h procedimentos de controle;
(2) H procedimentos de controle, mas no so executados;
(3) Os procedimentos de controle esto sendo parcialmente executados;
(4) Os procedimentos de controle so executados, mas sem evidncia de sua realizao;
(5) Procedimentos de controle so executados e com evidncia de sua realizao.
Probabilidade - Frequncia Observada/E

Aspectos Avaliativos

Evento pode ocorrer apenas

Evento pode ocorrer em

Evento deve ocorrer em


Frequncia Prevista

em circunstncias

algum momento

algum momento
excepcionais
Macroprocesso / Processo Eventos de Riscos

< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50%


Pesos 1 2 3
Muito baixa Baixa Mdia
Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 3 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 4 Evento 2 1 Muito baixa


Subprocesso/ Atividade 4

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso / Atividade 5 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 teste 1 Muito baixa

Subprocesso / Atividade 6 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 teste 1 Muito baixa

Subprocesso / Atividade 7 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 teste 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 8 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 9 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 10 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 11 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 12
Subprocesso/ Atividade 12 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 13 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa


uncia Observada/Esperada Impacto - Fatores de Anlise

Avaliativos Aspectos Avaliativos


Evento provavelmente ocorra
na maioria das circunstncias

na maioria das circunstncias


Evento esperado que ocorra Estratgico-Operacional
Econmico-
Financeiro

Peso
Negcios/Servios

Valor Oramentrio
Esforo de Gesto
Peso

Interveno
Hierrquica
Reputao
Regulao

Sociedade
>=50% <= 90% >90% 15% 17% 12% 18% 13% 25%

100%
4 5
Pesos Atribudos ao Impacto (Anlise Hierrquica de Processo - AHP)
Alta Muito Alta
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 ### 0

Matriz de Riscos
Catastrfico 5 5 10 15 20 25
IMPACTO

Grande 4 4 8 12 16 20
Moderado 3 3 6 9 12 15
Pequeno 2 2 4 6 8 10
Insignificante 1 1 2 3 4 5
1 2 3 4 5

Muito Baixa Baixa Mdia Alta Muito Alta

< 10% >=10% <= 30%>=30% <= 50%>=50% <= 90% >90%

PROBABILIDADE

Escala de Nvel de Risco


Nveis Pontuao
RC - Risco Crtico 13 a 25
RA - Risco Alto 7 a 12
RM - Risco Moderado 4a6
RP - Risco Pequeno 1a3
Nvel de Risco
Probabilidade x Impacto

Descrio

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno
M

Probabilidade - Frequncia Observa

Aspectos Avaliativos

Evento pode ocorrer apenas

Evento pode ocorrer em

Evento deve ocorrer em


Frequncia Previstas

em circunstncias

algum momento

algum momento
excepcionais
Macroprocesso / Processo Eventos de Riscos

< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50%


Pesos 1 2 3
Muito baixa Baixa Mdia
Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 3 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa


Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 4 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso / Atividade 5 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 teste 1 Muito baixa

Subprocesso / Atividade 6 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 teste 1 Muito baixa

Subprocesso / Atividade 7 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 teste 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 8 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 9 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 10 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 11 Evento 2 1 Muito baixa


Subprocesso/ Atividade 11

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 12 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa

Evento 1 1 Muito baixa

Subprocesso/ Atividade 13 Evento 2 1 Muito baixa

Evento 3 1 Muito baixa


Matriz de Riscos

ncia Observada/Esperada Impacto - Fatores de Anlise

Avaliativos Aspectos Avaliativos


Evento provavelmente ocorra
na maioria das circunstncias

na maioria das circunstncias


Evento esperado que ocorra

Econmico-
Estratgico-Operacional Financeiro

Peso
Negcios/Servios

Valor Oramentrio
Esforo de Gesto
Peso

Interveno
Hierrquica
Reputao
Regulao

Sociedade
>=50% <= 90% >90% 15% 17% 12% 18% 13% 25%

100%
4 5
Pesos Atribudos ao Impacto (Anlise Hierrquica de Processo - AHP)
Alta Muito alta
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0
baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

baixa 1 0 0 0 0 0 0 0

Matriz de Riscos
Catastrfico 5 5 10 15 20 25
IMPACTO

Grande 4 4 8 12 16 20
Moderado 3 3 6 9 12 15
Pequeno 2 2 4 6 8 10
Insignificante 1 1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
Muito Baixa Baixa Mdia Alta Muito Alta
< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
PROBABILIDADE

Escala de Nvel de Risco


Nveis Pontuao
RC - Risco Crtico 13 a 25
RA - Risco Alto 7 a 12
RM - Risco Moderado 4a6
RP - Risco Pequeno 1a3
Nvel de Risco
Probabilidade x Impacto

Descrio

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno
rgo/Unidade: Dataprev
Diretoria/Coordenao: Departamento de Transferncias Voluntrias - DETRV
Macroprocesso: Transfercias voluntrias
Processo: Convnio
Subprocesso / Atividade xxx
Objetivo do Processo: Transfercias de recursos para entes/entidades
Gestor Responsvel pelo Processo: xxx1
Responsvel (eis) pela Anlise: xx2
Perodo da Anlise: xxx

Tipo de Ao Proposta Objetivo da Ao Proposta

Preventiva

Corretiva Adotar Controle Novo

Compensatrio Melhorar Controle Existente

Natureza do
Nvel de Risco Resposta a Risco
Macroprocesso / Processo Evento de Risco
Residual Risco
Categoria do Risco
oramentrio/fina
nceiro?

Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno

Subprocesso/ Atividade 1 Risco


Evento 2 0 0 No
Pequeno
Subprocesso/ Atividade 1
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 3 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 4 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso / Atividade 5 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 teste 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso / Atividade 6 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 teste 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso / Atividade 7 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 teste 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 8 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Subprocesso/ Atividade 8
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 9 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
0 Subprocesso/ Atividade 10 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 11 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 12 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 No
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 13 Evento 2
Pequeno
0 0 No
Risco
Evento 3 0 0 No
Pequeno
Plano de Implementao de Controles

O que? Onde?

Controle Proposto / Ao Proposta

rea Responsvel
Descrio Tipo Objetivo
pela Implementao

Adotar Controle
a Preventivo
Novo

x
y

t
v

v
LEGENDA

No
iniciado
Em
andament
o
Concludo

Atrasado

Quem? Como? Quando?

oposto / Ao Proposta

Responsvel Como ser Data da


Intervenientes Data do Incio Status
Implementao Implementado Concluso

1/1/2017 2/23/2017 Concludo

No iniciado
No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado
No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado

No iniciado
Parmetro de Anlise para
Nvel de Risco Descrio do Nvel de Risco
Adoo de Resposta
Indica que nenhuma opo de
resposta foi identificada para Custo desproporcional, capacidade
Risco Crtico
reduzir a probabilidade e o limitada diante do risco identificado
impacto a nvel aceitvel
Indica que o risco residual ser Nem todos os riscos podem ser
Risco Alto reduzido a um nvel compatvel transferidos. Exemplo: Risco de
com a tolerncia a riscos Imagem, Risco de Reputao
Indica que o risco residual ser
Reduzir probabilidade ou impacto, ou
Risco Moderado reduzido a um nvel compatvel
ambos
com a tolerncia a riscos
Verificar a possibilidade de retirar
Indica que o risco inerente j est
Risco Pequeno controles considerados
dentro da tolerncia a risco
desnecessrios
Tipo de
Ao de Controle
Resposta

Promover aes que evitem/eliminem as


Evitar
causas e/ou efeitos

Adotar medidas para reduzir a probabilidade ou


Reduzir
impacto dos riscos, ou ambos
Reduzir a probabilidade ou impacto pela
Compartilhar ou transferncia ou compartilhamento de uma
Transferir parte do risco. (seguro, transaes de hedge
ou terceirizao da atividade).
Conviver com o evento de risco mantendo
Aceitar
prticas e procedimentos existentes
Probabilidade
Evento pode ocorrer
Aspectos Evento pode ocorrer em
apenas em circunstncias
Avaliativos algum momento
excepcionais
Frequncia
Muito baixa (< 10%) Baixa (>=10% <= 30%)
Observada/Esperada
Peso 1 2
obabilidade
Evento provavelmente Evento esperado que
Evento deve ocorrer em algum
ocorra na maioria das ocorra na maioria das
momento
circunstncias circunstncias
Mdia (>=30% <= 50%) Alta (>=50% <= 90%) Muito alta (>90%)

3 4 5
Impacto - Fatores para Anlise
Estratgico-Operacional

Negcios/Servios
Esforo de Gesto Regulao Reputao
Sociedade

15% 17% 12% 18%

Com destaque na mdia


Evento com
Determina nacional e internacional,
potencial para levar Prejudica o alcance
interrupo das podendo atingir os
o negcio ou da misso do MP
atividades objetivos estratgicos e a
servio ao colapso
Orientaes para atribuio de pesos

misso
Evento crtico, mas
Determina aes Com algum destaque na
que com a devida Prejudica o alcance
de carter mdia nacional,
gesto pode ser da misso da
pecunirios provocando exposio
suportado Unidade
(multas) significativa
Evento significativo
Pode chegar mdia
que pode ser Determina aes Prejudica o alcance
provocando a exposio
gerenciado em de carter dos objetivos
por um curto perodo de
circunstncias corretivo estratgicos
tempo
normais
Evento cujas
consequncias
podem ser Determina aes Prejudica o alcance
Tende a limitar-se s
absorvidas, mas de carter das metas do
partes envolvidas
carecem de esforo orientativo processo
da gesto para
minimizar o impacto
Evento cujo impacto
pode ser absorvido Pouco ou nenhum Impacto apenas interno / Pouco ou nenhum
por meio de impacto sem impacto impacto nas metas
atividades normais
lise
Econmico-
Financeiro
Peso
Interveno
Oramentrio
Hierrquica

13% 25% 100%

Exigiria a
interveno do > = 25% 5-Catastrfico
Ministro

Exigiria a
interveno do > = 10% < 25% 4-Grande
Secretrio

Exigiria a
interveno do > = 3% < 10% 3-Moderado
Diretor

Exigiria a
interveno do > = 1% < 3% 2-Pequeno
Coordenador

Seria
alcanada no
funcionamento < 1% 1-Insignificante
normal da
atividade