PROCESSO / PROJETO / EVENTO Viagem de férias

OBJETIVO IMPACTADO Passar férias em hotel na cidade de Salvador-BA, no mês de julho

PARTES INTERESSADAS Pais e filhos

Matriz de Gestão de Riscos
RESCURSOS ENVOLVIDOS Veículo, Hotéis, bagagens, etc...

IDENTIFICAÇÃO ANÁLISE AVALIAÇÃO TRATAMENTO PLANO DE AÇÃO

Risco Avaliação Classificação Classificação

Probabilidade Impacto Controles Risco Residual Tratamento Resposta ao Risco
Descrição Risco Categoria Causas Consequências Inerente dos Controles do Risco do Risco O quê Por que Quem Quanto Como Quando Onde
(P) (I) Existentes (RI X C = RR) do Risco (controle)
(P X I = RI) (C) Inerente Residual

Estrada precária
Interrupção da viagem Período de descanso Planejando paradas
Antes da viagem Postos de
Tráfego intenso para o motorista (Rodízio Para tratamento do para intercalar os
Acidente Riscos Operacionais 8 10 80 Busca de vias alternativas 0.8 64 RE RA Mitigar Resposta ao Risco Motoristas R$ e durante a viagem combustíveis /
Danos à integridade motoristas) risco condutores e realizando
(de 08:00h às 18:00h) Restaurantes / Hotéis
Motorista sem boas física pernoites em hotéis
condições físicas Conduzir de dia

Atraso e/ou
Verificar itens de
Veículo sem manutenção cancelamento da
Quebra do veículo segurança obrigatórios Para tratamento do Contratando seguro Seguradora / oficina
Riscos Operacionais viagem 10 8 80 Manutenção prévia 0.4 32 RE RM Transferir Resposta ao Risco Dono do veículo R$ Antes da viagem
(falha mecânica) risco para acidentes credenciada
Rodovia em más condições
Fazer seguro
Danos materiais

Hotel lotado (alta

Cancelamento da
temporada)
viagem Confirmação da reserva
Para tratamento do Ligando para o hotel Local com Telefone /
Indisponibilidade de vaga hoteleira Riscos Operacionais 5 8 40 não há 1 40 RA RA Evitar com antecedência (site Resposta ao Risco Pais R$ Antes da viagem
Programação de férias risco Internet, etc... Internet
Aumento do custo da de hotéis)
deficiente (falha de
hospedagem
planejamento)

Frustração
Greve de docentes na rede
Alteração do calendário escolar Riscos legais 1 8 8 não há 1 8 RB RB Aceitar não aplica não de aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica
pública de ensino Cancelamento da
viagem

Cancelamento/
inviabilização da
Surtos e epidemias locais
viagem
sem controle Imunização prévia
Doença em membro da família Riscos Operacionais 2 10 20 (informações sobre 0.2 4 RM RB Aceitar não se aplica não de aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica
Hospitalização
Comida muito temperada prevenção)
(dendê)
Aumento do custo da
viagem

Atraso ou
cancelamento da
Risco de Imagem / Pais ausentes Acompanhamento (controle Para tratamento do Pais Contratando Professor
Filhos em recuperação escolar viagem 5 5 25 1 25 RM RM Transferir Aulas de reforço Resposta ao Risco R$ Antes da viagem Escola de Reforço
Reputação (acompanhamento escolar) escolar) risco Filhos particular
Divisão da família
 PROCESSO / PROJETO / EVENTO Viagem de férias

OBJETIVO IMPACTADO Passar férias em hotel na cidade de Salvador-BA, no mês de julho

PARTES INTERESSADAS Pais e filhos

Matriz de Gestão de Riscos
RESCURSOS ENVOLVIDOS Veículo, Hotéis, bagagens, etc...

IDENTIFICAÇÃO ANÁLISE AVALIAÇÃO TRATAMENTO PLANO DE AÇÃO

Risco Avaliação Classificação Classificação

Probabilidade Impacto Controles Risco Residual Tratamento Resposta ao Risco
Descrição Risco Categoria Causas Consequências Inerente dos Controles do Risco do Risco O quê Por que Quem Quanto Como Quando Onde
(P) (I) Existentes (RI X C = RR) do Risco (controle)
(P X I = RI) (C) Inerente Residual

Estrada precária
Interrupção da viagem Período de descanso Planejando paradas
Antes da viagem Postos de
Tráfego intenso para o motorista (Rodízio Para tratamento do para intercalar os
Acidente Riscos Operacionais 8 10 80 Busca de vias alternativas 0.8 Fraco 64 RE RA Mitigar Resposta ao Risco Motoristas R$ e durante a viagem combustíveis /
Danos à integridade motoristas) risco condutores e realizando
(de 08:00h às 18:00h) Restaurantes / Hotéis
Motorista sem boas física pernoites em hotéis
condições físicas Conduzir de dia

Atraso e/ou
Verificar itens de
Veículo sem manutenção cancelamento da
Quebra do veículo segurança obrigatórios Para tratamento do Contratando seguro Seguradora / oficina
Riscos Operacionais viagem 10 8 80 Manutenção prévia 0.4 Satisfatório 32 RE RM Transferir Resposta ao Risco Dono do veículo R$ Antes da viagem
(falha mecânica) risco para acidentes credenciada
Rodovia em más condições
Fazer seguro
Danos materiais

Hotel lotado (alta

Cancelamento da
temporada)
viagem Confirmação da reserva
Para tratamento do Ligando para o hotel Local com Telefone /
Indisponibilidade de vaga hoteleira Riscos Operacionais 5 8 40 não há 1 Inexistente 40 RA RA Evitar com antecedência (site Resposta ao Risco Pais R$ Antes da viagem
Programação de férias risco Internet, etc... Internet
Aumento do custo da de hotéis)
deficiente (falha de
hospedagem
planejamento)

Frustração
Greve de docentes na rede
Alteração do calendário escolar Riscos legais 1 8 8 não há 1 Inexistente 8 RB RB Aceitar não aplica não de aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica
pública de ensino Cancelamento da
viagem

Cancelamento/
inviabilização da
Surtos e epidemias locais
viagem
sem controle Imunização prévia
Doença em membro da família Riscos Operacionais 2 10 20 (informações sobre 0.2 Forte 4 RM RB Aceitar não se aplica não de aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica não se aplica
Hospitalização
Comida muito temperada prevenção)
(dendê)
Aumento do custo da
viagem

Atraso ou
cancelamento da
Risco de Imagem / Pais ausentes Acompanhamento (controle Para tratamento do Pais Contratando Professor
Filhos em recuperação escolar viagem 5 5 25 1 Inexistente 25 RM RM Transferir Aulas de reforço Resposta ao Risco R$ Antes da viagem Escola de Reforço
Reputação (acompanhamento escolar) escolar) risco Filhos particular
Divisão da família
 UFPA - Plano de Gestão de Riscos 2020
Objeto analisado
Processo Organizacional de
Mapeamento dos Processos
Organizacionais
Processo Organizacional de
Mapeamento dos Processos
Organizacionais
Repositório de Materiais de
Orientação
IDENTIFICAÇÃO DO RISCO
Subunidade responsável Risco
Processo mapeado fica
Coordenadoria de Gestão de desatualizado algum tempo
Processos / DIGEST após sua publicação do
Repositório de Processos
Processos não serem
executados conforme o
Coordenadoria de Gestão de mapeamento aprovado e
Processos / DIGEST publicado no Repositório de
Processos
Material de Orientação fica
desatualizado algum tempo
Coordenadoria de Gestão de após a publicação no
Processos / DIGEST
Repositório de Materiais de
Orientação
UNIDADE Coord. Gestão de Processos - DIGEST/PROPLAN
AVALIAÇÃO DO RISCO TRATAMENTO DO RISCO
Probabilidade (P) Impacto (I) Nível de Risco (P X I) Tipos de Riscos Natureza do Risco Ação de Tratamento
Causa(s) Consequência(s) Apetite ao Risco Orçamentário /
Análise Peso Análise Peso Classificação Peso Imagem Legal Operacional Integridade Financeiro Descrição
1. Estabelecer um controle de tempo
de validade, solicitando para as
1. Usuários que acessam o processo disponível no unidades revalidem os mapeamentos
Repositório de Processos recebe uma orientação após um determinado período de
inadequada de como o processo deve ocorrer. O risco alto deverá ser tempo.
1. Dinamicidade natural de processos organizacionais priorizado para
2. Alterações na legislação que rege o processo mapeado 2. Por identificarem mapeamentos de processos Alta 8 Médio 5 Risco Alto 40 tratamento, pois está Sim Sim Sim Não Não 2. Inserir um aviso "este processo foi
desatualizados, usuários passam a não confiar na fora do limite de publicado há mais de x meses,
apetite tolerado.
validade dos processos organizacionais aprovados e verifique com a unidade responsável
publicados no Repositório de Processos. se algo foi alterado".
Criar um mecanismo de auditoria em
que atores envolvidos nos processos
1. Executores dos processos preferem executar o 1. Processo pode ser executado de uma forma O risco alto deverá ser mapeados possam sinalizar quando os
processo de uma forma diferente. inadequada, que não segue o padrão estabelecido no priorizado para processos não estão sendo executados
mapeamento de processos. Alta 8 Médio 5 Risco Alto 40 tratamento, pois está Sim Sim Sim Não Não conforme o mapeamento aprovado e
2. Desatualização do processo publicado no Repositório fora do limite de publicado no Repositório de
de Processos. apetite tolerado. Processos.
1. Estabelecer um controle de tempo
1. Usuários que acessam o Repositório de Materiais de de validade, solicitando para as
1. Orietações para execução das atividades mudam Orientação têm acesso a materiais com orientações unidades revalidem os materiais de
constantemente. desatualizadas, podendo executar suas atividades de orientação após um determinado
O risco alto deverá ser
2. Unidades não conhecem ou não se lembram do forma inadequada conforme essas orientações priorizado para período de tempo.
Repositório de Materiais de Orientação. desatualizadas.
Alta 8 Médio 5 Risco Alto 40 tratamento, pois está Sim Sim Sim Não Não 2. Inserir um aviso "este material foi
fora do limite de
3. Unidades desenvolvem novos materiais sem enviar 2.Por identificarem materiais de orientação apetite tolerado. publicado há mais de x meses,
também para publicação no Repositório de Materiais de desatualizados, usuários passam a não confiar na verifique com a unidade responsável
Orientação. validade dos materiais publicados no Repositório de se algo foi alterado".
Materiais de Orientação.
 COMUNICAÇÃO E MONITORAMENTO DO RISCO
Ação de Tratamento
Unidade/Subunidade Informar o comportamento do nível do risco
Responsável Prazo

Janeiro de 2020 (6
Coordenadoria de meses após o Até novembro de 2020 (5 meses após o lançamento) ainda não houve
Gestão de lançamento do registro de processo publicado que esteja desatualizado.
Processos / DIGEST Portal de Gestão de
Processos)

Coordenadoria de Atualmente não existem ferramentas ou ações que possam controlar ou

Gestão de Junho de 2021. monitorar se os processos estão sendo executados conforme
Processos / DIGEST mapeamento aprovado e publicado no Repositório de Processos.

Janeiro de 2020 (6
Coordenadoria de meses após o
Gestão de lançamento do Até setembro de 2020 (3 meses após o lançamento) ainda não houve
Processos / DIGEST Portal de Gestão de registro de processo publicado que esteja desatualizado.
Processos)
 PROCESSO

OBJETIVO / FINALIDADE

UNIDADES ENVOLVIDAS

SISTEMAS

IDENTIFICAÇÃO ANÁLISE AVALIAÇÃO TRATAMENTO PLANO DE AÇÃO

Probabilidade Impacto Risco Inerente Controles Avaliação Risco Residual Classificação do Classificação do Tratamento Resposta ao Risco
Descrição Risco Categoria Causas Consequências (P) (I) (P X I = RI) Existentes dos Controles (RI X C = RR) Risco Inerente Risco Residual do Risco (controle) O quê Por que Quem Quanto Como Quando
(C)

0
Onde
 PROCESSO

OBJETIVO / FINALIDADE

UNIDADES ENVOLVIDAS

SISTEMAS

IDENTIFICAÇÃO ANÁLISE AVALIAÇÃO

Probabilidade Impacto Risco Inerente Controles Avaliação Risco Residual

Descrição Risco Categoria Causas Consequências (P) (I) (P X I = RI) Existentes dos Controles (RI X C = RR)
(C)

0
 TRATAMENTO PLANO DE AÇÃO

Classificação do Classificação do Tratamento Resposta ao Risco

Risco Inerente Risco Residual do Risco (controle) O quê Por que Quem Quanto Como Quando Onde
 ESCALA DE PROBABILIDADE ESCALA DE IMPACTO MATRIZ DE CLASSIFICAÇÃO DO RISCO
PROBABILIDADE PESO DESCRIÇÃO IMPACTO PESO DESCRIÇÃO
Em situações excepcionais o evento poderá até ocorrer, mas
RISCO ESCALA
Muito Baixa 1 não há histórico conhecido do evento ou não há indícios que sinalizem Muito Baixo 1 Não altera o alcance do objetivo.
RB (Risco Baixo) 0-9
Plano de Gestão de Riscos
sua ocorrência, portanto, é improvável que aconteça.

O histórico conhecido aponta para baixa frequência, podendo Compromete em alguma medida o alcance do objetivo, mas não
Baixa 2 Baixo 2 RM (Risco Médio) 10 - 39
Ciclo o evento ocorrer de forma inesperada ou casual.

Repete-se com frequência razoável ou há indícios que

impede o alcance da maior parte do atingimento do objetivo.

Compromete razoavelmente o alcance do objetivo,

Média 5 Médio 5 RA (Risco Alto) 40 - 79
possa ocorrer de alguma forma. porém recuperável.

Alta 8
Repete-se com elevada frequência ou sua ocorrência é
Alto 8
Compromete a maior parte do atingimento do objetivo, RE (Risco Extremo) 80 - 100
até esperada pois os indícios apontam essa possibilidade. sendo de difícil reversão.

Os indícios indicam claramente que o evento ocorrerá, Compromete totalmente ou quase totalmente o atingimento
UNIDADE Muito Alta 10
portanto, é praticamente certo.
Muito Alto 10
do objetivo, de forma irreversível.

COMUNICAÇÃO E
IDENTIFICAÇÃO DO RISCO AVALIAÇÃO DO RISCO TRATAMENTO DO RISCO MONITORAMENTO DO RISCO
Natureza do
Probabilidade (P) Impacto (I) Nível de Risco (P X I) Tipos de Riscos Risco Ação de Tratamento
Objeto Subunidade Apetite ao Informar o comportamento do
analisado responsável Risco Causa(s) Consequência(s) Risco nível do risco
Orçamentário /
Análise Peso Análise Peso Classificação Peso Imagem Legal Operacional Integridade Financeiro Descrição Prazo
 ESCALA DE PROBABILIDADE
PROBABILIDADE PESO DESCRIÇÃO
Em situações excepcionais o evento poderá até ocorrer, mas
Muito Baixa 1 não há histórico conhecido do evento ou não há indícios que sinalizem
sua ocorrência, portanto, é improvável que aconteça.

O histórico conhecido aponta para baixa frequência, podendo

Baixa 2
o evento ocorrer de forma inesperada ou casual.

Repete-se com frequência razoável ou há indícios que

Média 5
possa ocorrer de alguma forma.

Repete-se com elevada frequência ou sua ocorrência é

Alta 8
até esperada pois os indícios apontam essa possibilidade.

Os indícios indicam claramente que o evento ocorrerá,

Muito Alta 10
portanto, é praticamente certo.
 ESCALA DE IMPACTO
IMPACTO PESO DESCRIÇÃO

Muito Baixo 1 Não altera o alcance do objetivo.

Compromete em alguma medida o alcance do objetivo, mas não

Baixo 2
impede o alcance da maior parte do atingimento do objetivo.

Compromete razoavelmente o alcance do objetivo,

Médio 5
porém recuperável.

Compromete a maior parte do atingimento do objetivo,

Alto 8
sendo de difícil reversão.

Compromete totalmente ou quase totalmente o atingimento

Muito Alto 10
do objetivo, de forma irreversível.