Planilha Documentadora - MP - Atual

1. Inicialmente, preencha a aba Ambiente e Fixação de Objetivos.
2. Na aba Mapa de Riscos, preencha os seguintes campos:

a. subprocesso/atividade
b. evento de Risco
c. causas
d. efeitos/consequências
e.categoria de risco
A coluna natureza do risco é preenchida automaticamente de acordo com a categoria do risco
selecionada
3. Na aba Cálculo do Risco Inerente, faça a análise ( valores entre 1 e 5) quanto a cada
quesito do impacto (esforço da gestão, regulação, reputação, negócios/serviços à sociedade,
intervenção hierárquica e valor orçamentário) e quanto à probabilidade. Use a aba Impacto -
Fatores de análise para identificar qual o peso que melhor se adequa a cada dimensão do
impacto. Proceda com a avaliação de todos os eventos de risco. Caso entenda que alguma
dimensão do impacto não cabe ser analisado no âmbito do processo, pode-se colocar valor 0
(zero), desde que seja feito na coluna inteira, para todos os eventos de risco identificados.
4. Volte para a aba Mapa de Riscos, observe que as colunas do Risco Inerente estarão
preenchidas. Nessa mesma aba, faça a Identificação dos controle existentes (descrição do
controle atual, avaliação quanto ao desenho do controle e quanto à operação)
5. Na aba Cálculo do Risco Residual, faça a avaliação do risco residual quanto ao impacto e a
probabilidade (semelhante ao que foi feito para o risco inerente) considerando os controles
existentes para todos os eventos de risco identificado. Volte na aba Mapa de Riscos e perceba
que as colunas do Risco Residual estarão preenchidas.
6. Na aba Mapa de Riscos, defina a Possível Resposta para cada evento de risco. Ao definir a
resposta, reflita no custo-benefício dos controles/ações que poderão ser implementados /
melhorados.
7. Na aba Plano de Ação, defina o controle proposto / ação proposta, tipo, objetivo,
responsável, como será implementado, intervenientes, data inicio e data de conclusão. Volte na
aba Mapa de Riscos e observe as colunas referentes aos Controles Propostos / Ações
Propostas estão preenchidas.
Formulário de Levantamento de Informações sobre Ambiente e sobre a Fixação d
Órgão / Unidade
Diretoria / Coordenação
Informações sobre o Ambiente Interno - existência de:
Código de Ética / Normas de Conduta
Estrutura Organizacional
Política de Recursos Humanos (compromisso com a competência e
desenvolvimento)
Atribuição de Alçadas e Responsabilidades
Normas Internas
Informações sobre a Fixação de Objetivos - existência de:
Missão
Visão
Objetivos
Este fornulário tem a finalidade de avaliar aspectos dos dois primeiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fix
identificar também a existencia de aspectos relacionados à integridade.
Informações sobre o Macroprocesso/Processo

Macroprocesso
Processo
Objetivo do Macroprocesso / Processo
Leis e Regulamentos:
Sistemas:
Análise de SWOT
A análise de SWOT é realizada com foco no macroprocesso/processo e visa obter informações para apoiar a identificação d
escolher as ações mais adequadas para assegurar o alcance dos objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do M
Análise do Ambiente Interno
Forças
(Pontos Fortes)
Fraquezas
(Pontos Fracos)
Análise do Ambiente Externo
Oportunidades
(Pontos Fortes)
Ameaças
(Pontos Fracos)
nformações sobre Ambiente e sobre a Fixação de Objetivos
SEGES
Departamento de Transferências Voluntárias - DETRV
Sim Não
( ) ( )
( ) ( )
( )
( )
( ) ( )
( ) ( )
Sim Não
( ) ( )
( ) ( )
( ) ( )
meiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fixação de Objetivos) e contribui para
egridade.
Transferêcias voluntárias
Contrato de repasse
Transferêcias de recursos para entes/entidades
Decreto 6170, portaria 507
SICONV
Análise de SWOT
ocesso e visa obter informações para apoiar a identificação de eventos de riscos, bem como
os objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do MP.
Análise do Ambiente Interno

1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Análise do Ambiente Externo
1.
2.
3.
4.
5.
6.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Mapa de Riscos
Mapeamento de Risco
Identificação de Eventos de Riscos Avaliação do Riscos Resposta a Risco
Natureza do Risco Inerente Identificação dos Controles Existentes Risco Residual Controles Propostos / Ações Propostas
Subprocesso / Atividade
Categoria do Risco Possíveis
Eventos de Risco Causas Efeitos / Consequências
Risco orçamentário/fi Respostas
nanceiro Avaliação quanto ao Desenho Avaliação quanto a Operação do Data da
I P NR Descrição do Controle Atual I P NR Tipo Descrição Data do Início
Conclusão
Status Situação
do Controle Controle
1. 1. 1.
Evento 1 2. 2. Orçamentário Sim 5 5 Risco Crítico 2. 4 4 Risco Crítico Preventivo a 1/1/2017 23/2/2017 Concluído
n. n. n.
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 2. 2. Fiscal Sim 2 4 Risco Alto 2. 0 1 0x 1/1/2017 5/1/2017 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco
Evento 3 2. 2. Estratégico Não 2 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0y 1/1/2017 22/1/2017 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco Risco
Evento 1 2. 2. Não 2 3 2. 0 1 0h 30/12/1899 30/12/1899 Não iniciado
n. n. Moderado n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2 2. 2. Não 1 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0j 30/12/1899 30/12/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco
Evento 3 2. 2. Não 2 4 Risco Alto 2. 0 1 0k 30/12/1899 30/12/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
(4) Controle implantado e
1. 1. 1. executado de maneira periódica e
Risco
2. 2. Estratégico Não 4 4 Risco Crítico 2. quase sempre uniforme. Avaliação 0 1 0ç 30/12/1899 30/12/1899 Não iniciado
n. n. n. dos controles é feita com alguma Pequeno
Evento 1
periodicidade;
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 3 2. 2. Não 4 3 Risco Alto 2. 0 1 0t 30/12/1899 30/12/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 1 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 30/12/1899 30/12/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco Risco
2. 2. Não 2 2 2. 0 1 0ç 30/12/1899 30/12/1899 Não iniciado
n. n. Moderado n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 4 2. 2. Não 2 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 30/12/1899 30/12/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0s 30/12/1899 30/12/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 30/12/1899 30/12/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso / Atividade 5 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 30/12/1899 30/12/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
n. n. n. Pequeno
Evento 3
Legenda - Risco Inerente Nível de Risco Resposta a Risco

I - Impacto Risco Crítico Evitar
P - Probabilidade Risco Alto Reduzir
LEGENDA: NR - Nível de Risco Risco Moderado Compartilhar / Transferir
Categoria de Risco Risco Pequeno Aceitar
Estratégico: eventos que possam impactar na missão, nas metas ou nos objetivos estratégicos da unidade/órgão,
Operacional: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e a eficiência dos processos organizacionais.
Orçamentário: eventos que podem comprometer a capacidade do MP de contar com os recursos orçamentários necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária Categoria de Risco - Lista Suspensa
Reputação: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade do MP em cumprir sua missão institucional, interferem diretamente na imagem do órgão Estratégico
Integridade: eventos que podem afetar a probidade da gestão dos recursos públicos e das atividades da organização, causados pela falta de honestidade e desvios éticos Operacional
Fiscal: eventos que podem afetar negativamente o equilíbrio das contas públicas. Orçamentário
Conformidade: eventos que podem afetar o cumprimento de leis e regulamentos aplicáveis. Reputação
Integridade
Natureza do Risco Fiscal
Orçamentário Financeiro Conformidade
Não Orçamentário Financeiro
Avaliação dos Controles Existentes

a. Quanto ao Desenho
(1) Não há sistema de Controle;
(2) Há procedimento de controle para algumas atividades, porém informais;
(3) Controles não foram planejados formalmente, mas são executados de acordo com a experiência dos servidores;
(4) É desenhado um sistema de controle integrado adequadamente planejado, discutido e documentado. O sistema de controle vigente é eficaz, mas não prevê revisões periódicas;
(5) O sistema de controle é eficaz na gestão de riscos (adequadamente planejado, discutido, testado e documentado com correções ou aperfeiçoamentos planejados de forma tempestiva) .
b. Quanto a Operação
(1) Controle não executado;
(2) Controle parcialmente executado e com deficiências;
(3) Controle parcialmente executado;
(4) Controle implantado e executado de maneira periódica e quase sempre uniforme. Avaliação dos controles é feita com alguma periodicidade;
(5) Controle implantado e executado de maneira uniforme pela equipe e na frequência desejada. Periodicamente os controles são testados e aperfeiçoados.
Macroprocesso / Processo
Subprocesso/ Atividade 1
Subprocesso / Atividade 5
Impacto - Fatores de Análise
Aspectos
Estratégico-Ope
Eventos de Riscos
Esforço de Gestão
Regulação
15% 17%
Pesos
Pesos Atribuídos ao Impacto (A
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 teste 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 teste 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 teste 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
CRITÉRIOS IMPACTO
Esforço da Gestão
Regulação
Reputação
Negócios / Serviços à Sociedade
Resolução (Intervenção Hierárquica
Valor Orçamentário
Escala de Nível d
Níveis
RC - Risco Crítico
RA - Risco Alto
RM - Risco Moderado
RP - Risco Pequeno
de Análise Probabilid
Aspectos Avaliativos
Econômico-
Estratégico-Operacional Financeiro
Frequência Previstas
Peso
Negócios/Serviços à
Intervenção
Hierárquica
Reputação
Sociedade
12% 18% 13% 25%
100%
os ao Impacto (Análise Hierárquica de Processo - AHP)
0 0 0 5 5 5
0 0 0 2 2 4
0 0 0 2 2 1
0 0 0 2 2 3
0 0 0 1 1 1
0 0 0 2 2 4
0 0 0 4 4 4
0 0 0 4 4 3
0 0 0 1 1 1
0 0 0 2 2 2
0 0 0 2 2 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
M
ÉRIOS IMPACTO PESOS atastrófico 5 5
15%
IMPACTO
Grande 4 4
17% Moderado 3 3
12% Pequeno 2 2
edade 18% significante 1 1
erárquica 13% 1
25% Rara
100% < 10%
P
Escala de Nível de Risco

s Pontuação
13 a 25
7 a 12
4a6
1a3
Evento pode ocorrer apenas
1
em circunstâncias
< 10%
excepcionais
Muito baixa
Evento pode ocorrer em
2
algum momento
Baixa
>=10% <= 30%
Evento deve ocorrer em
3
algum momento
Média
Muito Alta
>=30% <= 50%
4 Evento provavelmente ocorra

Alta na maioria das circunstâncias
>=50% <= 90%
Evento esperado que ocorra

5
na maioria das circunstâncias

>90%
Muito Alta
Probabilidade - Frequência Observada/Esperada
Peso
Alta 4
Muito baixa 1
Média 3
Muito baixa 1
Alta 4
Alta 4
Média 3
Muito baixa 1
Baixa 2
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Matriz de Riscos
10 15 20 25
8 12 16 20
6 9 12 15
4 6 8 10
2 3 4 5
2 3 4 5
Improvável Possível Provável Quase certo
>=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
PROBABILIDADE
25
Impacto x Probabilidade
Nível de Risco
Descrição
Risco Crítico
8 Risco Alto
2 Risco Pequeno
6 Risco Moderado
1 Risco Pequeno
8 Risco Alto
16 Risco Crítico
12 Risco Alto
1 Risco Pequeno
4 Risco Moderado
2 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
Macroprocesso / Processo
Impacto - Fatores de Análise
Aspectos
Estratégico-Ope
Eventos de Riscos
Esforço de Gestão
Regulação
15% 17%
Pesos
Pesos Atribuídos ao Impacto (A
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 teste 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 teste 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 teste 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
Evento 1 0 0
Evento 2 0 0
Evento 3 0 0
CRITÉRIOS IMPACTO
Esforço da Gestão
Regulação
Reputação
Negócios / Serviços à Sociedade
Resolução (Intervenção Hierárquica
Escala de Nível d
Níveis
RC - Risco Crítico
RA - Risco Alto
RM - Risco Moderado
RP - Risco Pequeno
Matriz de Riscos
de Análise Probabi
Econômico-
Estratégico-Operacional Financeiro
Frequência Previstas
Peso
Intervenção
Hierárquica
Reputação
Sociedade
12% 18% 13% 25%
100%
os ao Impacto (Análise Hierárquica de Processo - AHP)
0 0 0 4 4 4
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 1
ÉRIOS IMPACTO PESOS

15% atastrófico 5 5
17% IMPACTO Grande 4 4
IMPACTO
12% Moderado 3 3
edade 18% Pequeno 2 2
erárquica 13% ignificante 1 1
25% 1
100% Rara
< 10%
Escala de Nível de Risco

s Pontuação
13 a 25
7 a 12
4a6
1a3
1
em circunstâncias
< 10%
excepcionais
Muito baixa
Evento pode ocorrer em
2
algum momento
Baixa
>=10% <= 30%
Evento deve ocorrer em
3
algum momento
Média
>=30% <= 50%
Evento provavelmente ocorra
4
Alta
>=50% <= 90% na maioria das circunstâncias
Evento esperado que ocorra

5
na maioria das circunstâncias

>90%
Probabilidade - Frequência Observada/Esperada
Muito alta
Peso
Alta 4
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Muito baixa 1
Matriz de Riscos
10 15 20 25
8 12 16 20
6 9 12 15
4 6 8 10
2 3 4 5
2 3 4 5
Improvável Possível Provável Quase certo
>=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
PROBABILIDADE
Impacto x Probabilidade
Nível de Risco
Descrição
16 Risco Crítico
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
Plano de
Órgão/Unidade: SEGES
Diretoria/Coordenação: Departamento de Transferências Voluntárias - DETRV
Macroprocesso: Transferêcias voluntárias
Processo: Contrato de repasse
Subprocesso / Atividade xxx
Objetivo do Processo: Transferêcias de recursos para entes/entidades
Gestor Responsável pelo Processo: xxx1
Responsável (eis) pela Análise: xx2
Período da Análise: xxx
Tipo de Ação Proposta Objetivo da Ação Proposta
Preventiva
Corretiva Adotar Controle Novo
Compensatório Melhorar Controle Existente
Natureza do
Nível de Risco Resposta a Categoria do Risco
Macroprocesso / Processo Evento de Risco
Residual Risco Risco orçamentário/fina
nceiro?
Evento 1 Risco Crítico 0 Orçamentário Sim
Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 Risco Pequeno 0 Fiscal Sim
Evento 3 Risco Pequeno 0 Estratégico Não
Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 Risco Pequeno 0 Estratégico Não
Subprocesso / Atividade 5 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não
Evento 1 teste Risco Pequeno 0 0 Não
Subprocesso/ Atividade 8 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não
0 Subprocesso/ Atividade 10 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Plano de Implementação de Controles
O que? Onde? Quem? Como? Quando?
Controle Proposto / Ação Proposta
Área Responsável Responsável Como será Data da

Descrição Tipo Objetivo Intervenientes Data do Início
pela Implementação Implementação Implementado Conclusão
Adotar Controle
a Preventivo 1/1/2017 23/2/2017
Novo
x 1/1/2017 5/1/2017
y 1/1/2017 22/1/2017
ç
t
v
LEGENDA
Não
iniciado
Em
andament
o
Concluído
Atrasado
sto / Ação Proposta
Status
Concluído
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Parâmetro de Análise para
Nível de Risco Descrição do Nível de Risco
Adoção de Resposta
Indica que nenhuma opção de
resposta foi identificada para Custo desproporcional, capacidade
Risco Crítico
reduzir a probabilidade e o impacto limitada diante do risco identificado
a nível aceitável
Indica que o risco residual será Nem todos os riscos podem ser
Risco Alto reduzido a um nível compatível transferidos. Exemplo: Risco de Imagem,
com a tolerância a riscos Risco de Reputação
Indica que o risco residual será

Reduzir probabilidade ou impacto, ou
Risco Moderado reduzido a um nível compatível
ambos
com a tolerância a riscos
Indica que o risco inerente já está Verificar a possibilidade de retirar

Risco Pequeno
dentro da tolerância a risco controles considerados desnecessários
Tipo de
Ação de Controle
Resposta
Promover ações que evitem/eliminem as causas

Evitar
e/ou efeitos
Adotar medidas para reduzir a probabilidade ou

Reduzir
impacto dos riscos, ou ambos
Reduzir a probabilidade ou impacto pela

Compartilhar ou transferência ou compartilhamento de uma parte
Transferir do risco. (seguro, transações de hedge ou
terceirização da atividade).
Conviver com o evento de risco mantendo

Aceitar
práticas e procedimentos existentes
Impacto - Fatores para Análise
Estratégico-Operacional
Esforço de Gestão Regulação Reputação
Sociedade
15% 17% 12% 18%
Com destaque na mídia

Evento com potencial Determina nacional e internacional,
Prejudica o alcance
para levar o negócio interrupção das podendo atingir os
da missão do MP
ou serviço ao colapso atividades objetivos estratégicos e a
missão
Orientações para atribuição de pesos
Evento crítico, mas

que com a devida Determina ações de Com algum destaque na Prejudica o alcance
gestão pode ser caráter pecuniários mídia nacional, provocando da missão da
suportado (multas) exposição significativa Unidade
Evento significativo
Pode chegar à mídia
que pode ser Prejudica o alcance
Determina ações de provocando a exposição
gerenciado em dos objetivos
caráter corretivo por um curto período de
circunstâncias estratégicos
tempo
normais
Evento cujas
consequências
podem ser Prejudica o alcance
Determina ações de Tende a limitar-se às
absorvidas, mas das metas do
caráter orientativo partes envolvidas
carecem de esforço processo
da gestão para
minimizar o impacto
Evento cujo impacto

pode ser absorvido Pouco ou nenhum Impacto apenas interno / Pouco ou nenhum
por meio de impacto sem impacto impacto nas metas
atividades normais
álise
Econômico-
Financeiro
Peso
Intervenção
Orçamentário
Hierárquica
13% 25% 100%
Exigiria a
intervenção do > = 25% 5-Catastrófico
Ministro
Exigiria a
intervenção do > = 10% < 25% 4-Grande
Secretário
Exigiria a
intervenção do > = 3% < 10% 3-Moderado
Diretor
Exigiria a
intervenção do > = 1% < 3% 2-Pequeno
Coordenador
Seria alcançada
no
funcionamento < 1% 1-Insignificante
normal da
atividade
Probabilidade
Aspectos Evento pode ocorrer em
em circunstâncias
Avaliativos algum momento
excepcionais
Frequência
Muito baixa (< 10%) Baixa (>=10% <= 30%)
Observada/Esperada
Peso 1 2
obabilidade
Evento provavelmente Evento esperado que
Evento deve ocorrer em algum
ocorra na maioria das ocorra na maioria das
momento
circunstâncias circunstâncias
Média (>=30% <= 50%) Alta (>=50% <= 90%) Muito alta (>90%)
3 4 5

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1. Inicialmente, preencha a aba Ambiente e Fixação de Objetivos.

2. Na aba Mapa de Riscos, preencha os seguintes campos:

Informações sobre o Macroprocesso/Processo

Análise do Ambiente Interno

Análise do Ambiente Externo

Análise do Ambiente Interno

Identificação de Eventos de Riscos Avaliação do Riscos Resposta a Risco

Legenda - Risco Inerente Nível de Risco Resposta a Risco

Avaliação dos Controles Existentes

12% 18% 13% 25%

Escala de Nível de Risco

4 Evento provavelmente ocorra

Evento esperado que ocorra

na maioria das circunstâncias

12% 18% 13% 25%

ÉRIOS IMPACTO PESOS

Escala de Nível de Risco

Evento provavelmente ocorra

Evento esperado que ocorra

na maioria das circunstâncias

Tipo de Ação Proposta Objetivo da Ação Proposta

Corretiva Adotar Controle Novo

Compensatório Melhorar Controle Existente

Evento 1 Risco Crítico 0 Orçamentário Sim

Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 Risco Pequeno 0 Fiscal Sim

Evento 3 Risco Pequeno 0 Estratégico Não

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 Risco Pequeno 0 Estratégico Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso / Atividade 5 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 teste Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso / Atividade 6 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 teste Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso / Atividade 7 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 teste Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 8 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 9 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

0 Subprocesso/ Atividade 10 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 11 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 12 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 13 Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

O que? Onde? Quem? Como? Quando?

Controle Proposto / Ação Proposta

Área Responsável Responsável Como será Data da