Identificação e Análise do Risco Avaliação dos Riscos

Controles
Fator de
Processo/ Evento de Consequên Controles Probabili Risco Avaliação Risco
Categoria Impacto
Etapa Risco Causa (3) cia Existentes dade Inerente dos Residual
(5) (8)
(1) (2) (4) (6) (7) (9) Controles (11)
(10)
(1) (2) Evento de (3) Causa: (4) (5) (6) Controles (7) (8) (9) Risco (10) (11) Risco
Processo/Etap Risco: motivos que Consequênci Categoria: Existentes: Probabili Impacto: Inerente: Avaliação Residual:
a: Descrição Identificação podem a: resultados Operacional controles que dade: Muito Probabilidade dos Risco
do processo ou dos eventos de promover a do risco que – Legal – atuam sobre as Muito baixo - 1; x Impacto Controles: Inerente x
etapa a ser risco que podem ocorrência do afetam os Orçamentári possíveis causas baixo - 1; Baixo - 2; Inexistente Fator de
analisada. impactar o risco. objetivos. o/Financeiro do risco, com o Baixo - 2; Médio - - 1; Fraco - Avaliação
alcance dos – objetivo de Médio - 5; Alto - 0,8; dos
objetivos. Integridade prevenir a sua 5; Alto - 8; Muito Mediano - Controles
ocorrência ou 8; Muito Alto - 10 0,6;
diminuir o Alto - 10 Satisfatório
impacto das suas - 0,4; Forte
consequências - 0,2
após a
concretização do
risco.
Não houve
Processo de Inobservância
Controle pelo
pagamento por parte do
Pagamento Prejuízo ao caminho do
de Custeio - Gestor do 1-
indevido de Erário / Legal processo até o 8-Alto 8- Alto 16 16
Energia Contrato em Inexistente
multa e juros Secretário deferimento
Elétrica - Alta notificar a
final
Tensão empresa.
(pagamento)
 Tratamento de Riscos

Priorização dos Riscos Resposta aos Riscos

Tipo de
Classifi Priori Medidas de
Justificativa tratamen
cação zado Tratamento
(14) to
(12) (13) (16)
(15)
(12) (13) (14) Justificativa (15) Tipo (16) Medidas de
Classific Riscos para a de Tratamento:
ação: Priori Priorização: Tratamen
Risco zados: to:
Baixo Respo Mitigar –
(RB) - 0 nder se Compartil
– 9,99; o risco har –
Risco deve Evitar –
Médio ser Aceitar
(RM) - prioriz
10 – ado ou
39,99; não
Risco (Sim
Alto ou Considerando
(RA) - 40 Não).uma falta de
– 79,99; política de
Treinamento para
Risco mitigação de
os Gestores de
Extremo riscos, pois
Contratos,
RM- -80
(RE) ainda está em
Elaboração do
Risco
– 100 Sim andamento.A Mitigar
relatório de
Médio Gestão Superior
acompanhamento
ainda não
dos Contratos.
definiu as
medidas a
serem adotadas
pelo órgão.
Categoria Probabilidade Impacto

Operacional 01 - Muito baixo 01 - Muito baixo

Legal 02 - Baixo 02 - Baixo
Orçamentário/Financeiro 05 - Médio 05 - Médio
Integridade 08 - Alto 08 - Alto
10 - Muito Alto 10 - Muito Alto

Operacional;Legal;Orçamentário/Financ01 - Muito baixo;02 - Baixo;05 - 01 - Muito baixo;02 - Baixo;05 -

Avaliação dos Controles Classificação Priorizado

1,0 - Inexistente Risco Baixo (RB) - 0 – 9,99; Não

0,8 - Fraco Risco Médio (RM) - 10 – 39,99; Sim
0,6 - Mediano Risco Alto (RA) - 40 – 79,99;
0,4 - Satisfatório Risco Extremo (RE) - 80 – 100
0,2 - Forte

1,0 - Inexistente;0,8 - Fraco;0,6 - Mediano;0,4 - Satisfatório;0,2 - Forte;