Instrução Normativa de Construção

Análise e Tratamento de Incidentes

IN-C - 004 Rev.: 12-12/08/2020 PROJETOS NORTE 2020 USO INTERNO

Controle de Revisões
TE: TIPO A - PRELIMINAR C - PARA CONHECIMENTO E - PARA CONSTRUÇÃO G - CONFORME CONSTRUÍDO
EMISSÃO B - PARA APROVAÇÃO D - PARA COTAÇÃO F - CONFORME COMPRADO H - CANCELADO

Rev. TE Descrição Por Ver. Apr. Aut. Data

00 C Emissão Inicial JSA HLP HLP CAF 28/09/2015

Substituição da referência de INS-0041-G para
01 C JSA HLP HLP CAF 26/01/2016
PTP-000813
Substituição da referência de INS-0014-G para
02 C PTP-000814; Aletração no item 8.1.7 e Inserido JSA HLP HLP CAF 15/04/2016
item 8.1.8.
Substituição da referência de INS-0014-G para
03 C JBP HLP HLP LEM 03/04/2017
PGS-003384
Atualização do fluxo de Comunicação e
04 C MJR HLP HLP LSM 08/06/2017
inclusão da planilha de eficácia
Alteração na nomenclatura para Projetos
05 C EDA HLP HLP LSM 25/09/2017
Mineração Norte
06 C Atualização Fluxo comunicação e análise e
JP/MM HLP HLP LSM 27/09/2017
anexos
07 C Atualização do Anexo 02. JBP HLP HLP LSM 13/11/2017
Atualização conforme revisão do PTP 003384
08 C rev 02 de 27/04/2018 e atualização do fluxo de HLP HLP HLP LSM 11/05/2018
comunicação interno.
Atualização dos anexos 1, 1B, 2 e 7
09 C Atualização do item 7.1.2
JCBO HLP HLP LSM 11/01/2019
Exclusão da localidade Projeto Alteamento
Barragem Salobo.
Alteração de responsável (Gerenciadora)
10 C Inclusão do Anexo 8 (Matriz de Risco) JCBO HLP HLP LSM 25/06/2019
Mudança no preenchimento do Anexo 2
Atualização dos Anexos 01, 02, 07;
11 C Inclusão do Anexo 10 - Códigos Requisitos
JCBO PRM HLP LSM 27/02/2020
Sistêmios;
Revisão do item 6.1.2
12 C Atualização dos responsáveis JCBO PRM LMF SRJ 12/08/2020
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1. Objetivo:.......................................................................................................... 03

2. Referências...................................................................................................... 03

3. Definições:....................................................................................................... 03

4. Responsabilidade:............................................................................................. 04

5. Classificações dos Incidentes:............................................................................ 05

6. Descrição do Processo:..................................................................................... 06

7. Análise de Incidentes:....................................................................................... 07

8. Anexos:............................................................................................................. 11

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1. Objetivo: ✓
Esta instrução tem o objetivo padronizar e estabelecer requisitos mínimos para a comunicação e análise
de incidentes, sejam eles pessoais, materiais, ambiental ou quase acidentes, nas obras dos Projetos
Mineração Norte.

2. Referências:
• Lei 8.213 de julho 1991;
• NBR-14280: Cadastro de acidentes do trabalho – Procedimento e classificação (Fev/
2001);
• Portaria 3.214/78, do MTE.
• POL-0019_G Política de Sustentabilidade
• PGS-003384 Gerenciamento de Incidentes de Saúde, Segurança e Meio Ambiente
• NFN-0001 Norma de Planejamento, Desenvolvimento e Gestão.
• NFN-0009 Norma De Sustentabilidade
• PGS-003123 Diretrizes para o Gerenciamento de Riscos de SSMA
• PTP-000773 Procedimento para Análise Preliminar de Riscos e Levantamento de Aspectos e
Impactos
• PTP-000813 Requisitos de Atividades Críticas.

3. Definições:
▪ Acidentado
É o trabalhador vítima de acidente que sofre qualquer tipo de lesão.
▪ Incidente
Evento não planejado que resultou, ou poderia ter resultado, em uma perda, podendo ser:
➢ Acidente Pessoal: Evento não planejado que resultou em perda pessoal, a qual pode consistir em
lesão, doença ou perturbação funcional.
➢ Acidente Ambiental: Evento não planejado que resultou em impacto ambiental adverso.
➢ Acidente Material: Evento não planejado que resultou em perda material, mas que dada uma ligeira
mudança no tempo, posição ou atuação dos controles poderia ter resultado em acidente pessoal ou
ambiental.
Nota: Perdas materiais relativas à quebra interna de máquinas, dispositivos, equipamentos,
instalações que não tenham ocorrido por interferência humana no momento do evento e que não
tenham potencial de gerar lesões em trabalhadores ou impactos ambientais adversos, não são
reportáveis dentro do escopo desse procedimento e devem ser tratadas através dos programas de
manutenção locais.
➢ Quase Acidente: Evento não planejado que não resultou em perda/impacto, mas que dada uma
ligeira mudança no tempo, posição ou atuação dos controles poderia ter resultado.

▪ Perda pessoal: Possível resultado de um incidente, podendo incluir:

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o Lesão – Dano anatômico, temporário ou permanente, sofrido por uma pessoa.

o Doença – Conjunto de sinais e sintomas originados por condição anormal ou desordem da atividade
fisiológica ou psíquica causada por exposição crônica a agentes, toxinas, patógenos ou outros fatores.
o Perturbação Funcional – Condição anormal ou desordem da atividade fisiológica ou psíquica
transitória causada por exposição aguda a agentes, toxinas, patógenos ou outros fatores.

▪ Impacto Ambiental: Qualquer modificação do meio ambiente, adversa ou benéfica, que resulte no
todo ou em parte, dos aspectos ambientais da organização.
▪ o Impacto Ambiental Significativo – Impacto ambiental que resulte em algum dos itens
abaixo:

i. alteração das propriedades físicas, químicas e/ou biológicas do meio ambiente, afetando a biota;
as condições estéticas e sanitárias do meio ambiente; a qualidade dos recursos ambientais e/ou
ii. descumprimento de requisito legal e/ou
iii. autuações/multas.

▪ Perda Material: Impacto financeiro resultante de um acidente, incluindo danos materiais, paradas
de produção, interrupção de projetos, multas, indenizações etc.

▪ Severidade: Magnitude das consequências de um incidente, podendo ser:

➢ Severidade Real: Magnitude da real consequência gerada pelo incidente;
➢ Severidade Potencial: Magnitude da máxima consequência que poderia ser gerada pelo
incidente, em circunstâncias ligeiramente distintas em termos de tempo, posição ou atuação dos
controles.

4. Responsabilidade:
4.1. Empresa Contratada:
▪ Comunicar à Vale qualquer incidente ocorrido com seus empregados;
▪ Preservar as condições do local onde ocorreu o Incidente;
▪ Iniciar levantamento de dados e informações para a análise
▪ Convocar a equipe e realizar a análise de todos os incidentes conforme documento padrão;
▪ Implementar as ações definidas na Análise de Incidentes (Acidente Pessoal, Ambiental, Material e
Quase Acidente);
▪ Preservar a cena do incidente e em hipótese alguma modificar/ alterar o local do incidente sem
autorização da Vale e/ou Órgão Público Competente.

4.2. Vale/ Gerenciadora de S&S:

▪ Orientar os empregados no padrão de Comunicação e Análise de Incidentes;
▪ Participar das análises de todos Incidentes (Acidente Pessoal, Ambiental, Material e Quase Acidente)
(Com severidade real grave, crítica e catastrófica e Potencial crítico e Catastrófico); quando e de
acordo com a tabela de formação da equipe de análise;
▪ Manter arquivadas as análises dos Incidentes e informações pertinentes;
▪ Acompanhar e avaliar as medidas Proposta no Plano de Ação.

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5. Classificação dos Incidentes

Fonte: (NFN-0001)

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5.1. Classificação da Severidade:

Os níveis de severidade apresentados na tabela devem ser interpretados da seguinte forma: A – “Leve”,
B – “Moderada”, C – “Grave”, D – “Crítica”, E – “Catastrófica”.

*Fonte: (NFN-001 - Norma de Planejamento, Desenvolvimento e Gestão)

6. Descrição do Processo
6.1. Comunicação:

6.1.1. Empresa comunica imediatamente a um ponto focal (telefone, e-mail ou rádio):

✓ Projeto Serra Sul: Mauro Morais, Leonardo Félix, Patrícia Monteiro, Celso Goulart ou
Marcelo Cláudio.
✓ Projeto Serra Norte: Ari Amorim, Marcelo Ribeiro e Marcelo Cláudio.
6.1.2. De acordo com a classificação do incidente, a empresa deve enviar por e-mail em até 12h (2ª feira
a 6ª feira de 07:30 as 17:30), os seguintes anexos:
➢ Acidente Pessoal: Anexo 01-Formulário de Notificação de Incidentes e Anexo 01-B –
Apresentação de incidente;
➢ Acidente Material: Anexo 01-B – Apresentação de incidente;

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➢ Quase Acidente: Anexo 01-B – Apresentação de incidente.

6.1.2.1. A empresa deve enviar os anexos mencionados no item 6.1.2 para:
✓ Projeto Serra Sul: Mauro Morais, Leonardo Félix, Patrícia Monteiro, e Janaina Bravim.
✓ Projeto Serra Norte: Ari Amorim, Marcelo Ribeiro, Betânia Ferraz e Marcos Melo.

6.1.3. Após a classificação da ocorrência, pelo médico do trabalho da contratada, a empresa deve
reenviar o anexo 01 preenchido e carimbado pelo médico e a CAT (Comunicação de Acidente do
Trabalho) para Marcelo Cláudio (Enfermeiro Vale), em até 24 horas corridas, juntamente com o
protocolo de entrega da CAT ao empregado.
6.1.4. Acidentes classificados como restrição, a empresa deve preencher a ficha de restrição médica,
enviar juntamente a ordem de serviço / C.B.O e ao término da restrição enviar a ficha de alta
médica, juntamente com os documentos que comprovem o cumprimento da restrição.
6.1.5. Acidentes classificados como Afastamento a empresa deve encaminhar à medicina do trabalho
Vale, o acompanhamento do empregado e após o término do afastamento encaminhar assinado
pelo médico, ASO de retorno ou atestado de apto para o trabalho.
6.1.6. Acidente pessoal a empresa deve comunicar no dia seguinte ao ocorrido o estado de saúde do ou
acompanhamento do empregado para a medicina do trabalho Vale.
6.1.7. Incidentes classificados com severidade real e/ou potencial crítica ou catastrófica para saúde,
segurança e meio ambiente a empresa deverá seguir todo o gerenciamento determinado no PGS-
003384, inclusive com o preenchimento dos anexos do mesmo.

7.1. Análise de Incidentes

7.1.1. Empresa agenda análise do incidente e convoca o gestor do contrato Vale, equipe obrigatória
conforme item 2.1 do PGS 003384 (Formação da Equipe de Análise) e no:
✓ Projeto Serra Sul: Gestor Vale do contrato, Mauro Morais, Leonardo Félix e Patrícia Monteiro.

✓ Projeto Serra Norte: Gestor Vale do contrato, Ari Amorim, Marcos Melo.

7.1.2. O prazo para envio da análise pelo contratada para equipe Vale/Gerenciadora são de 10 (dez) dias
corridos.
7.1.3. Responsáveis Vale/Gerenciadora para acompanhamento dos prazos, participar das análises e fechar
as ações e fatores contribuintes são:
✓ Projeto Serra Sul: Mauro Morais, Leonardo Félix e Patrícia Monteiro.
✓ Projeto Serra Norte: Ari Amorim, Marcos Melo e Betânia Ferraz.
7.1.4. Responsáveis Vale/Gerenciadora pela validação da análise junto à contratada:

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✓ Projeto Serra Sul: Mauro Morais, Leonardo Félix e Patrícia Monteiro.

✓ Projeto Serra Norte: Ari Amorim, Marcos Melo e Betânia Ferraz.
7.1.5. Após a validação da análise, a empresa envia o Anexo 02-Análise de Incidente e toda a documentação
utilizada na análise dos incidentes, como: ART, plano de manutenção, check list, treinamentos,
passaporte, etc. Somente para acidente pessoal e acidente com potencial crítico e/ou catastrófico
independente da classificação). Enviar para:
✓ Projeto Serra Sul: Mauro Morais, Leonardo Félix e Patrícia Monteiro.
✓ Projeto Serra Norte: Ari Amorim, Marcos Melo e Betânia Ferraz.

Obs.: Correções de texto, ações, fatores contribuintes e simulações podem ser corrigidos a
qualquer tempo, até lançamento no SAP-IM.

7.2. Abrangência das Ações

Após o fechamento das ações, será feita verificação da abrangência para as demais empresas dos
Projetos Mineração Norte. Para cada empresa será aberto um RDS com as ações para registro e
acompanhamento dos prazos e responsáveis:
✓ Projeto Serra Sul: Mauro Morais, Leonardo Félix e Patrícia Monteiro.
✓ Projeto Serra Norte: Marcelo Ribeiro e Betânia Ferraz.

7.2.1. As baixas das ações podem ser realizadas pelos técnicos de campo, após verificação.
7.2.2. Todo incidente deve ser divulgado internamente nas frentes de trabalho da empresa.
7.2.3. O prazo de arquivamento das análises deve ser até o final da obra.

7.3. Plano de Ação

7.3.1. O plano de ação deve ser registrado no Anexo 02-Análise de Incidente, devendo conter controles /
ações considerando a eliminação das Causas Básicas, causas raiz da ocorrência com o teor de
Prioridade seguindo a hierarquia abaixo:
a) Eliminação (Eliminar a condição perigosa);
b) Substituição (Substituir uma substância perigosa por outra menos agressiva ou reduzir a energia
do processo – Força, amperagem, pressão, temperatura, etc.)
c) Projeto (Mudança estrutural no ambiente de trabalho e/ou modo a introduzir barreiras entre a
condição perigosa e as pessoas.

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d) Administrativo (Procedimentos, treinamentos e competência para a execução do trabalho,

incluem ainda sinalização horizontal e vertical, sinais de advertência e alarme, Permissão de
trabalho, controle de acesso, etiquetagem, inspeção, etc.);
e) Proteção individual (Fornecimento de EPI que inclui a seleção, adequação, manutenção e uso).

7.3.2. Também deverá conter o responsável pela execução e o prazo de execução. Deverá ser enviado aos
responsáveis para a implementação das ações. Cada fornecedor deve manter atualizado o plano de
ação.
7.3.3. Todas as ações definidas no plano de ação, depois de concluídas devem ser entregues cópias digitais
das evidências a Vale para atualização do status do plano de ação para Leonardo Félix e Patrícia
Monteiro.
7.3.4. Após a implementação das ações, deve ser realizada a verificação da eficácia de cada ação, para os
incidentes independente da severidade dever ser realizado no prazo de 30 dias, em caso de
confirmação da ação ineficaz deve ser reaberta a análise e definido nova ação.
NOTA 1: Quando o empregado retornar ao trabalho, após o acidente, é necessário que o mesmo seja
treinado nos procedimentos de trabalho revisados em função do acidente ocorrido. Cumprindo o Plano
de Ação.

7.4. Equipe de Análise para incidente sem consequência

7.4.1. A equipe de análise do incidente sem consequência deve ser composta por representante da
contratada, demais categorias de severidade seguir a tabela 5 do PGS 003384.
NOTA 1: Quando do envio da comunicação inicial (por e-mail), a contratada deve informar a data, horário e
local onde será realizado a investigação da análise do incidente para:

✓ Projeto Serra Sul: Mauro Morais, Leonardo Félix e Patrícia Monteiro.

✓ Projeto Serra Norte: Ari Amorim, Marcos Melo e Betânia Ferraz.

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Pontos Focais
Contatos (telefone e e-mail):

Sérgio Rossi: (94) 99158-6008 / sergio.rossi@vale.com

Ari Amorim: (94) 99112-2318 / ari.amorim@vale.com
Marcelo Ribeiro: (94) 98806-6663 / marcelo.ferreira.ribeiro@vale.com
Mauro Morais: (94) 98803-0429 / mauro.morais@vale.com
Leonardo Félix: (94) 98806-7594 / leonardo.felix@vale.com
Celso Goulart: (94) 98803-0068 / celso.goulart@vale.com
Marcelo Cláudio: (94) 98801-9557 / marcelo.claudio@vale.com
Janaina Bravim: (94) 98806-7850 / c0512145@vale.com

Projeto Serra Sul:

Sérgio Rossi: (94) 99158-6008 / sergio.rossi@vale.com

Mauro Morais: (94) 98803-0429 / mauro.morais@vale.com
Leonardo Félix: (94) 3352-5658 / leonardo.felix@vale.com
Celso Goulart: (94) 98803-0068 / celso.goulart@vale.com
Marcelo Cláudio: (94) 98801-9557 / marcelo.claudio@vale.com
Patrícia Monteiro (94) 3352-5658 / c0610369@vale.com
Janaina Bravim: (94) 3352-5864 / c0512145@vale.com

Projeto Serra Norte:

Ari Amorim: (94) 99112-2318 / ari.amorim@vale.com

Marcelo Ferreira: (94) 98806-6663 / marcelo.ferreira.ribeiro@vale.com
Marcos Melo: (94) 99196-2330 / marcos.oliveira4@vale.com
Betânia Ferraz (94) 3327-4083 / c0604664@vale.com

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8. Anexos

ANEXO 01 – FORMULÁRIO NOTIFICAÇÃO DE INCIDENTE

ANEXO 01 B – APRESENTAÇÃO DO INCIDENTE

ANEXO 02 – ANÁLISE DE INCIDENTE

ANEXO 03 – FORMULÁRIO DE ABRANGÊNCIA

ANEXO 04 – AVALIAÇÃO DE EFICÁCIA

ANEXO 05 – FATORES CONTRIBUINTES

ANEXO 06 – FICHA DE RESTRIÇÃO MÉDICA E FICHA DE ALTA MÉDICA

ANEXO 07 – FLUXO DE COMUNICAÇÃO DE ACIDENTE

ANEXO 08 – MATRIZ DE RISCO

ANEXO 09 – GUIA DE CONDUTAS MÉDICAS PARA CLASSIFICAÇÃO DE LESÕES

ANEXO 10 – CÓDIGOS REQUISITOS SISTÊMIOS

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