Manual Usuario Efd

MANUAL DO USUÁRIO
SOFICOM TDF SOF-3007-1851

EFD – SPED Fiscal
Manual do Usuário- 19/03/2019 - Página: 1 de 123

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SUMÁRIO
1. DESCRIÇÃO GERAL DO PROCESSO ...................................................................................................... 6
1.1. Estrutura do Arquivo ....................................................................................................................... 6
1.1.1. Blocos ............................................................................................................................................ 6
1.1.2. Registros........................................................................................................................................ 7
1.2. Processos de Negócios - Gráfico ...................................................................................................17
1.3. Premissas do Processo ...................................................................................................................18
2. GERAÇÃO DA OBRIGAÇÃO ..................................................................................................................22
2.1. Preparação de Configuração e Informações Manuais ................................................................22
2.1.1. Navegação no Menu ....................................................................................................................22
2.1.2. Cadastros......................................................................................................................................23
2.1.2.1. Configuração Gerais do SOFICOM TDF .................................................................................23
2.1.2.1.1. Configuração dos Códigos de Consumo (C500/D500) ...................................................23
2.1.2.1.2. (4.5.4) Códigos de Ajuste apuração IPI (E530) ..............................................................25
2.1.2.1.3. (5.1.1) Códigos de Ajuste ICMS/ST (E220/E311) ...........................................................27
2.1.2.1.4. (5.1.1) Códigos de Ajuste ICMS (E111/1200/1921) .......................................................28
2.1.2.1.5. (5.2) Informação Adicional ICMS/ST (E115/1925) .........................................................30
2.1.2.1.6. (5.3) Ajustes documentos fiscais (C197/D197) .............................................................31
2.1.2.1.7. (5.4) Código obrigação a recolher ICMS (E116/1926) ...................................................33
2.1.2.1.8. (5.4) Código obrigação a recolher ST (E250/E316) .......................................................34
2.1.2.1.9. Determinação do Tipo de Item (0200) ............................................................................35
2.1.2.1.10. Tipo de Item por Tipo de Material (0200/0210) ............................................................36
2.1.2.1.11. Código de Serviço (0200/0210) ........................................................................................38
2.1.2.1.12. Indicador de Frete (C100).................................................................................................39
2.1.2.1.13. Indicador de Frete (D100) ................................................................................................41
2.1.2.1.14. Área de Avaliação CIAP (0300) .........................................................................................42
2.1.2.1.15. Configurações Cartão (1600) ............................................................................................44

a) Geração automática registro 1600 ..................................................................................................... 47
Manual do Usuário Página: 2/123

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2.1.2.1.16. Regras Determinação (C197) ............................................................................................48

a) Geração Automática dos Registros C197 ........................................................................................... 50
b) Consulta/Exclusão/Inclusão manual do Registro C197 ................................................................... 51
a) Geração Automática dos Registros D197 ........................................................................................... 55
b) Consulta/Inclusão/Exclusão dos Registros D197 .............................................................................. 56
2.1.2.1.18. Regras Determinação E115 ...............................................................................................57

a) Geração Automática dos Registros E115 ........................................................................................... 60
b) Consulta/Exclusão/Inclusão manual do Registro E115 ................................................................... 62
2.1.2.1.19. Código Índice Participação Municípios/UF (1400) .........................................................63
2.1.2.1.20. Indicador do Tipo de Título de Crédito (C140) ..............................................................65
2.1.2.1.21. Ativo Imobilizado Legado (G125) .....................................................................................67
2.1.2.2. Cadastros Específicos do EFD – Registros Manuais ............................................................68
2.1.2.2.1. Registros do Bloco 0001 ....................................................................................................69
2.1.2.2.1.1. Registro 1200 ..................................................................................................................69
2.1.2.2.1.1.1. Registro 1210..............................................................................................................70
2.1.2.2.1.2. Registro 1391 ..................................................................................................................70
2.1.2.2.1.3. Registro 1400 ..................................................................................................................71

a) Geração automática do Registro 1400 ............................................................................................... 72
2.1.2.2.1.4. Registro 1600 ..................................................................................................................74

a) Geração Manual do Registro 1600 ...................................................................................................... 74
b) Geração Automática Registro 1600 .................................................................................................... 74
2.1.2.2.1.5. Registro 1700 ..................................................................................................................75
2.1.2.2.1.5.1. Registro 1710..............................................................................................................76
2.1.2.2.1.6. Registro 1920 ..................................................................................................................77

b) Geração manual dos registros 1920 e dependentes ........................................................................ 77
2.1.2.2.1.6.1. Registro 1921..............................................................................................................78
2.1.2.2.1.6.2. Registro 1922..............................................................................................................78
2.1.2.2.1.6.3. Registro 1923..............................................................................................................79
2.1.2.2.1.6.4. Registro 1925..............................................................................................................79
2.1.2.2.1.6.5. Registro 1926..............................................................................................................80

c) Geração automática dos Registros 1900 e Dependentes ................................................................ 81
2.1.2.2.2. Registros do Bloco E ...........................................................................................................83

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2.1.2.2.2.1. Registro E111 ..................................................................................................................83
2.1.2.2.2.1.1. Registro E112 ..............................................................................................................84
2.1.2.2.2.1.2. Registro E113 ..............................................................................................................85
2.1.2.2.2.2. Registro E115 ..................................................................................................................85
2.1.2.2.2.3. Registro E116 ..................................................................................................................86
2.1.2.2.2.4. Registro E220 ..................................................................................................................87
2.1.2.2.2.4.1. Registro E230 ..............................................................................................................87
2.1.2.2.2.4.2. Registro E240 ..............................................................................................................88
2.1.2.2.2.5. Registro E250 ..................................................................................................................88
2.1.2.2.2.6. Cadastro de Informações Registro E310 e E311 ........................................................90
2.1.2.2.2.6.1. Cadastro de Informações Registro E312 .................................................................92
2.1.2.2.2.6.2. Cadastro de Informações Registro E313 .................................................................93
2.1.2.2.2.7. Cadastro de Informações Registro E316 .....................................................................94
2.1.2.2.2.8. Registro E530 ..................................................................................................................95
2.1.2.2.2.9. Registros do Bloco H ......................................................................................................96
2.1.2.2.2.9.1. Registro H010 e H020 ...............................................................................................96
2.1.2.2.2.10. Bloco C .............................................................................................................................99
2.1.2.2.2.10.1. Registro C197/D197 ...................................................................................................99
2.1.2.2.2.10.2. C112 Documento de Arrecadação Referenciado ................................................101
2.1.2.2.2.10.3. C120 - Dados de importação da Nota Fiscal ........................................................102
2.1.2.2.2.11. Complemento do bloco 1 – Dados de Comex ...........................................................104
2.1.2.2.2.11.1. 1100, 1105 e 1110 - Dados de exportação ..........................................................104
2.1.2.2.2.12. Registros do Bloco K ....................................................................................................107
2.1.2.2.2.12.1. Cadastro Material Substituto Padrão ....................................................................107
2.1.2.2.2.12.2. Monitor Material Substituído ..................................................................................108
2.2. Geração do Arquivo – TDF ...........................................................................................................110
2.2.1. Etapas que deverão ser executados no ECC antes da geração do arquivo txt no TDF ..110
2.2.1.1. CIAP ........................................................................................................................................110
2.2.1.2. PGTC .......................................................................................................................................110

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2.2.2. Etapas que deverão ser executadas no TDF antes da geração do arquivo txt no TDF. 111
a) Rodar o transformador para a geração dos registros 0200, 0205, 1400, 1900 e filhos. ......... 111
b) Rodar o transformador para o registro 1600 ................................................................................. 113
c) Rodar o transformador para a geração do registro K235. ........................................................... 114
d) Rodar o transfromador para a geração dos registros 0450, C113, C197, C500, D500, D177 e
E111................................................................................................................................................................ 115
2.3. Geração do arquivo txt da EFD no TDF .....................................................................................117
2.3.1. Importação do Arquivo ............................................................................................................120
3. APÊNDICE ............................................................................................................................................121
4. Histórico de revisões e melhoria contínua: ..................................................................................123

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1. DESCRIÇÃO GERAL DO PROCESSO
O EFD SPED Fiscal é um produto SAP Standard complementado

pelo SOFICOM TDF. O Convênio 143/2006 define a EFD como
sendo um arquivo digital que se constitui em um conjunto de
escrituração de documentos fiscais e de outras informações de
interesse dos Fiscos das unidades federadas e da Secretaria da
Receita Federal, bem como no registro de apuração de impostos
referentes às operações e às prestações praticadas pelo
contribuinte.
O que é?
Através de Ato Cotepe, o Secretário Executivo do Conselho
Nacional de Política Fazendária limitou essa obrigatoriedade para
os contribuintes elencados em uma lista. Esta foi alterada e,
atualmente, as empresas devem consultá-la, por meio do Ato
Cotepe 19/2009 para confirmarem sua obrigatoriedade.
Cada estado divulga listas de empresas obrigadas a entregar o
SPED Fiscal.
Deve ser transmitido mensalmente até do 5º dia do mês
subsequente ao encerramento do mês de apuração. Existe um
Como é a programa validador (PVA) disponível no site da SEFAZ.
entrega?
O formato (extensão) exigido para o EFD é .TXT
Como funciona O SPED Fiscal é um produto SAP Standard complementado pelo

no SOFICOM SOFICOM TDF.
TDF?
1.1. Estrutura do Arquivo
1.1.1. Blocos
Entre o registro inicial (registro 0000) e o registro final (9999), o arquivo digital é
constituído de blocos, cada qual com um registro de abertura, com registros de dados e
com um registro de encerramento, referindo-se cada um deles a um agrupamento de
documentos e de outras informações econômico-fiscais. Os blocos estão relacionados
abaixo:
Bloco 0 Abertura, Identificação e Referências
Bloco C Documentos Fiscais I – Mercadorias (ICMS/IPI)
Bloco D Documentos Fiscais II – Serviços (ICMS)

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Bloco E Apuração do ICMS e do IPI
Bloco G Controle do Crédito de ICMS do Ativo Permanente – CIAP
Bloco H Inventário Físico
Bloco 1 Outras informações
Bloco 9 Controle e Encerramento do Arquivo Digital
1.1.2. Registros
Os registros são compostos de campos que devem ser apresentados de forma sequencial
e conforme estabelecido no leiaute do respectivo registro com todos os campos previstos
independentemente de haver ou não informação a ser prestada naquele campo (a exclusão
de campos ocasiona erro na estrutura do registro).
Segue abaixo exemplo da hierarquia dos registros do bloco 0:

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Bloco 0
Nível 0 Nível 1 Nível 2 Nível 3
Registro 0005
Ocorrência: Um por
arquivo
Registro 0015
Ocorrência: Vários
por arquivo
Registro 0100
por arquivo
Registro 0150
Registro 0175
Ocorrênca: 1:N
por arquivo
Registro 0190
por arquivo
Registro 0200
Registro 0001 Ocorrência: Vários
Ocorrência: 1 por por arquivo
Registro 0000 Arquivo
Ocorrência: 1 por Registro 0300
Registro 0305
Arquivo Ocorrência: Vários
Registro 0100 Ocorrência: 1:1
por arquivo
por arquivo Registro 0400
por arquivo
Registro 0450
por arquivo
Registro 0460
por arquivo
Registro 0500
por arquivo
Registro 0600
Ocoreência: Vários
por arquivos
Registro 0900
Ocorrência: 1 por
arquivo

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Os seguintes registros do SPED FISCAL são tratados pelo SAP Standard e/ou pelo produto
SOFICOM TDF:
• Bloco 0: Abertura, Identificação e Referencias:
Complemento
Bloco Registro Descrição Standard
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0 0000 Abertura Do Arquivo Digital E Identificação Da Entidade SIM NÃO

0 0001 Abertura Do Bloco 0 SIM NÃO
0 0005 Dados Complementares Da Entidade SIM NÃO
0 0015 Dados Do Contribuinte Substituto SIM NÃO
0 0100 Dados Do Contabilista SIM NÃO
0 0150 Tabela De Cadastro Do Participante SIM NÃO
0 0175 Alteração Da Tabela De Cadastro De Participante SIM SIM
0 0190 Identificação Das Unidades De Medida SIM NÃO
0 0200 Tabela De Identificação Do Item (Produto E Serviços) SIM SIM
0 0205 Alteração do Item SIM SIM
0 0206 Código de produto conforme Tabela ANP (Combustíveis) SIM NÃO
0 0210 Consumo Específico Padronizado SIM SIM
0 0220 Fatores de Conversão de Unidades SIM NÃO
0 0300 Cadastro De Bens Ou Componentes Do Ativo Imobilizado NÃO SIM
0 0305 Informação Sobre A Utilização Do Bem SIM SIM
0 0400 Tabela De Natureza Da Operação/Prestação SIM NÃO
0 0450 Tabela De Informação Complementar Do Documento Fiscal SIM SIM
0 0460 Tabela De Observações Do Lançamento Fiscal SIM NÃO
0 0500 Plano De Contas Contábeis SIM SIM
0 0600 Centro De Custos SIM SIM
0 0990 Encerramento Do Bloco 0 SIM NÃO
• Bloco C: Documentos Fiscais I – Mercadorias (ICMS/IPI):

Complemento
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C C001 Abertura do Bloco C SIM NÃO

C C100 Documento - Nota Fiscal (código 01), Nota Fiscal Avulsa SIM SIM
(código 1B), Nota Fiscal de Produtor (código 04) e Nota Fiscal
Eletrônica (código 55)
C C101 Informação complementar dos documentos fiscais quando das SIM NÃO
operações interestaduais destinadas a consumidor final não
contribuinte EC 87/15 (código 55)
C C105 Operações com ICMS ST recolhido para UF diversa do SIM NÃO
destinatário do documento fiscal
(Código 55)
C C110 Complemento de Documento - Informação Complementar da SIM NÃO
Nota Fiscal (código 01,1B, 55)
C C111 Complemento de Documento - Processo referenciado SIM NÃO

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C C112 Complemento de Documento - Documento de Arrecadação NÃO SIM

Referenciado
C C113 Complemento de Documento - Documento Fiscal Referenciado SIM SIM
C C114 Cupom Fiscal Referenciado SIM NÃO
C C115 Local de coleta e/ou entrega (CÓDIGOS 01, 1B e 04) SIM NÃO
C C116 Cupom Fiscal Eletrônico - CF-e referenciado NÃO NÃO
C C120 Complemento de Documento - Operações de Importação SIM SIM
(código 01)
C C130 Complemento de Documento - ISSQN, IRRF e Previdência SIM NÃO
Social
C C140 Complemento de Documento - Fatura (código 01) SIM SIM
C C141 Complemento de Documento - Vencimento da Fatura (código SIM SIM
01)
C C160 Complemento de Documento - Volumes Transportados (código SIM SIM
01 e 04) Exceto Combustíveis
C C165 Complemento de Documento - Operações com combustíveis SIM NÃO
(código 01)
C C170 Complemento de Documento - Itens do Documento (código SIM SIM
01, 1B, 04 e 55)
C C171 Complemento de Item - Armazenamento de Combustíveis
SIM NÃO
(código 01,55)
C C172 Complemento de Item - Operações com ISSQN (código 01) SIM NÃO
C C173 Complemento de Item - Operações com Medicamentos
SIM NÃO
(código 01,55)
C C174 Complemento de Item - Operações com Armas de Fogo
SIM NÃO
(código 01)
C C175 Complemento de Item - Operações com Veículos Novos
SIM NÃO
(código 01,55)
C C176 Complemento de Item -Ressarcimento de ICMS em operações SIM
NÃO
com Substituição Tributária (código 01,55)
C C177 Complemento de Item - Operações com Produtos Sujeitos a
SIM NÃO
Selo de Controle IPI (código 01)
C C178 Complemento de Item - Operações com Produtos Sujeitos à
SIM NÃO
Tributação de IPI por Unidade ou Quantidade de produto
C C179 Complemento de Item - Informações Complementares ST
SIM NÃO
(código 01)
C C190 Registro Analítico do Documento (código 01, 1B, 04 e 55) SIM NÃO
C C195 Complemento do Registro Analítico - Observações do
SIM SIM
Lançamento Fiscal (código 01,1B e 55)
C C197 Outras Obrigações Tributárias, Ajustes e Informações
SIM SIM
provenientes de Documento Fiscal
C C300 Documento - Resumo Diário das Notas Fiscais de Venda a
SIM NÃO
Consumidor (código 02)

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C C310 Documentos Cancelados de Nota Fiscal de Venda a

SIM NÃO
Consumidor (código 02)
C C320 Registro Analítico das Notas Fiscais de Venda a Consumidor
SIM NÃO
(código 02)
C C321 Itens dos Resumos Diários dos Documentos (código 02) SIM NÃO
C C350 Nota Fiscal de venda ao consumidor (código 02) SIM NÃO
C C370 Itens do documento (código 02) SIM NÃO
C C390 Registro Analítico das Notas Fiscais de Venda a Consumidor
SIM NÃO
(código 02)
C C400 Equipamento ECF (Código 02 e 2D) SIM NÃO
C C405 Redução Z SIM NÃO
C C410 PIS e COFINS Totalizados no Dia (Código 02 e 2D) SIM NÃO
C C420 Registro dos Totalizadores Parciais da Redução Z (Código 02 e
SIM NÃO
2D)
C C425 Resumo de Itens do Movimento Diário (Código 02 e 2D) SIM NÃO
C C460 Documento Fiscal Emitido por ECF (Código 02 e 2D) SIM NÃO
C C465 Complemento do Cupom Fiscal Eletrônico Emitido por ECF -
SIM NÃO
CF-e-ECF (código 60)
C C470 Itens do Documento Fiscal Emitido por ECF (Código 02 e 2D) SIM NÃO
C C490 Registro Analítico do Movimento Diário (Código 02 e 2D) SIM NÃO
C C495 Resumo Mensal de Itens do ECF por Estabelecimento (Código
SIM NÃO
02 e 2D)
C C500 Nota Fiscal/Conta de Energia Elétrica (código 06), Nota
Fiscal/Conta de fornecimento d´água canalizada (código 29) e SIM SIM
Nota Fiscal/Consumo Fornecimento de Gás (Código 28)
C C510 Itens do Documento - Nota Fiscal/Conta de Energia Elétrica SIM SIM
(código 06), Nota Fiscal/Conta de fornecimento d’água
canalizada (código 29) e Nota Fiscal/Conta Fornecimento de
Gás (Código 28)
C C590 Registro Analítico do Documento - Nota Fiscal/Conta de SIM NÃO
Energia Elétrica (código 06), Nota Fiscal/Conta de
fornecimento d’água canalizada (código 29) e Nota
Fiscal/Conta Fornecimento de Gás (Código 28)
C C600 Consolidação Diária de Notas Fiscais/Contas de Energia Elétrica
(Código 06), Nota Fiscal/Conta de Fornecimento d´água
(código 29) e Nota Fiscal/Conta de Fornecimento de Gás SIM NÃO
(Código 28) - (Empresas não obrigadas ao Convênio ICMS
115/03)
C C601 Documentos cancelados - Consolidação diária de notas
fiscais/conta de energia elétrica (Código 06), nota fiscal/conta
SIM NÃO
de fornecimento de água (código 29) e nota fiscal/conta de
fornecimento de gás (código 28)

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C C610 Itens do Documento Consolidado - Notas Fiscais/Contas de

Energia Elétrica (Código 06), Nota Fiscal/Conta de
Fornecimento d´água (código 29) e Nota Fiscal/Conta de SIM NÃO
Fornecimento de Gás (Código 28) - (Empresas não obrigadas
ao Convênio ICMS 115/03)
C C690 Registro Analítico dos Documentos - Notas Fiscais/Contas de
Energia Elétrica (Código 06), Nota Fiscal/Conta de
SIM NÃO
Fornecimento d´água (código 29) e Nota Fiscal/Conta de
Fornecimento de Gás (Código 28)
C C700 Consolidação dos Documentos Nota Fiscal/Conta Energia
Elétrica (código 06) emitidas em via única - (Empresas
obrigadas à entrega do arquivo previsto no Convênio ICMS SIM NÃO
115/03) e Nota Fiscal/Conta de Fornecimento de Gás
Canalizado (Código 28)
C C790 Registro Analítico dos Documentos - Nota Fiscal/Conta Energia
SIM NÃO
Elétrica (código 06) emitidas em via única
C C791 Registro de Informações de ICMS ST por UF SIM NÃO
C C800 Registro Cupom Fiscal Eletrônico - CF-e (Código 59 SIM NÃO
C C850 Registro Analítico do CF-e (Código 59) SIM NÃO
C C860 Identificação do equipamento SAT-CF-e (Código 59) SIM NÃO
C C890 Resumo diário de CF-e (Código 59) por equipamento SAT-CF-e SIM NÃO
C C990 Encerramento do Bloco C SIM NÃO
• Bloco D: Documentos Fiscais II – Serviços (ICMS):

Complemento
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D D001 Abertura do Bloco D SIM NÃO

D D100 Nota Fiscal de Serviço de Transporte (código 07) e
Conhecimentos de Transporte Rodoviário de Cargas (código
08), Conhecimento de Transporte de Cargas Avulso (Código
8B), Aquaviário de Cargas (código 09), Aéreo (código 10),
SIM SIM
Ferroviário de Cargas (código 11) e Multimodal de Cargas
(código 26) e Nota Fiscal de Transporte Ferroviário de Cargas
(código 27) e Conhecimento de Transporte Eletrônico - CT-e
(código 57).
D D110 Itens do documento - Nota Fiscal de Serviços de Transporte
SIM NÃO
(código 07)
D D120 Complemento da Nota Fiscal de Serviços de Transporte (código
SIM NÃO
07)
D D130 Complemento do Conhecimento Rodoviário de Cargas (código
08) e Conhecimento de Transporte de Cargas Avulso (Código SIM NÃO
8B)
D D140 Complemento do Conhecimento Aquaviário de Cargas (código
SIM NÃO
09)

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D D150 Complemento do Conhecimento Aéreo de Cargas (código 10) SIM NÃO

D D160 Carga Transportada (CÓDIGO 08, 8B, 09, 10, 11, 26 E 27) SIM NÃO
D D161 Local de Coleta e Entrega (códigos 08, 8B, 09, 10, 11 e 26) SIM NÃO
D D162 Identificação dos documentos fiscais (código 08,8B,
SIM NÃO
09,10,11,26 e 27)
D D170 Complemento do Conhecimento Multimodal de Cargas (código
SIM NÃO
26)
D D180 Modais (código 26) SIM NÃO
D D190 Registro Analítico dos Documentos (CÓDIGO 07, 08, 8B, 09, 10,
SIM NÃO
11, 26, 27 e 57)
D D195 Observações do lançamento (CÓDIGO 07, 08, 8B, 09, 10, 11,
SIM SIM
26, 27 e 57)
D D197 Outras obrigações tributárias, ajustes e informações de valores
SIM SIM
provenientes do documento fiscal.
D D300 Registro Analítico dos bilhetes consolidados de Passagem
Rodoviário (código 13), de Passagem Aquaviário (código 14),
SIM NÃO
de Passagem e Nota de Bagagem (código 15) e de Passagem
Ferroviário (código 16)
D D301 Documentos cancelados dos Bilhetes de Passagem Rodoviário
(código 13), de Passagem Aquaviário (código 14), de Passagem
SIM NÃO
e Nota de Bagagem (código 15) e de Passagem Ferroviário
(código 16)
D D310 Complemento dos Bilhetes (código 13, código 14, código 15 e
SIM NÃO
código 16)
D D350 Equipamento ECF (Códigos 2E, 13, 14, 15 e 16) SIM NÃO
D D355 Redução Z (Códigos 2E, 13, 14, 15 e 16) SIM NÃO
D D360 PIS E COFINS totalizados no dia (Códigos 2E, 13, 14, 15 e 16) SIM NÃO
D D365 Registro dos Totalizadores Parciais da Redução Z (Códigos 2E,
SIM NÃO
13, 14, 15 e 16)
D D370 Complemento dos documentos informados (Códigos 13, 14,
SIM NÃO
15, 16 E 2E)
D D390 Registro analítico do movimento diário (Códigos 13, 14, 15, 16
SIM NÃO
E 2E)
D D400 Resumo do Movimento Diário (código 18) SIM NÃO
D D410 Documentos Informados (Códigos 13, 14, 15 e 16) SIM NÃO
D D411 Documentos Cancelados dos Documentos Informados (Códigos SIM NÃO
13, 14, 15 e 16)
D D420 Complemento dos Documentos Informados (Códigos 13, 14, 15 SIM NÃO
e 16)
D D500 Nota Fiscal de Serviço de Comunicação (código 21) e Serviço de SIM SIM
Telecomunicação (código 22)
D D510 Itens do Documento - Nota Fiscal de Serviço de Comunicação SIM NÃO
(código 21) e Serviço de Telecomunicação (código 22)

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
D D530 Terminal Faturado SIM NÃO

D D590 Registro Analítico do Documento (códigos 21 e 22) SIM NÃO
D D600 Consolidação da Prestação de Serviços - Notas de Serviço de SIM NÃO
Comunicação (código
21) e de Serviço de Telecomunicação (código 22)
D D610 Itens do Documento Consolidado (códigos 21 e 22) SIM NÃO
D D690 Registro Analítico dos Documentos (códigos 21 e 22) SIM NÃO
D D695 Consolidação da Prestação de Serviços - Notas de Serviço de
Comunicação (código 21) e de Serviço de Telecomunicação SIM NÃO
(código 22)
D D696 Registro Analítico dos Documentos (códigos 21 e 22) SIM NÃO
D D697 Registro de informações de outras UFs, relativamente aos
SIM NÃO
serviços “não-medidos” de televisão por assinatura via satélite
D D990 Encerramento do Bloco D SIM NÃO
• Bloco E: Apuração do ICMS e do IPI

Complemento
SOFICOM TDF
E E001 Abertura do Bloco E SIM NÃO

E E100 Período de Apuração do ICMS SIM NÃO
E E110 Apuração do ICMS - Operações Próprias SIM NÃO
E E111 Ajuste/Benefício/Incentivo da Apuração do ICMS SIM SIM
E E112 Informações Adicionais dos Ajustes da Apuração do ICMS SIM SIM
E E113 Informações Adicionais dos Ajustes da Apuração do ICMS -
SIM SIM
Identificação dos documentos fiscais
E E115 Informações Adicionais da Apuração do ICMS - Valores
SIM SIM
Declaratórios
E E116 Obrigações do ICMS a Recolher - Obrigações Próprias SIM SIM
E E200 Período de Apuração do ICMS - Substituição Tributária SIM NÃO
E E210 Apuração do ICMS - Substituição Tributária SIM NÃO
E E220 Ajuste/Benefício/Incentivo da Apuração do ICMS - Substituição
NÃO SIM
Tributária
E E230 Informações Adicionais dos Ajustes da Apuração do ICMS
NÃO SIM
Substituição Tributária
NÃO SIM
Substituição Tributária - Identificação dos documentos fiscais
E E250 Obrigações do ICMS a Recolher - Substituição Tributária NÃO SIM
E E300 Período de Apuração do ICMS Diferencial de Alíquota – UF
NÃO SIM
Origem/Destino EC 87/15
E E310 Apuração do ICMS Diferencial de Alíquota – UF
NÃO SIM
Origem/Destino EC 87/15
E E311 Ajuste/Benefício/Incentivo da Apuração do ICMS Diferencial de
NÃO SIM
Alíquota – UF Origem/Destino EC 87/15

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal

NÃO SIM
Diferencial de Alíquota – UF Origem/Destino EC 87/15
E E313 Informações Adicionais da Apuração do ICMS Diferencial de
Alíquota – UF Origem/Destino EC 87/15 Identificação dos NÃO SIM
Documentos Fiscais
E E316 Obrigações do ICMS recolhido ou a recolher – Diferencial de
NÃO SIM
Alíquota – UF Origem/Destino EC 87/15
E E500 Período de Apuração do IPI SIM SIM
E E510 Consolidação dos Valores de IPI SIM NÃO
E E520 Apuração do IPI SIM SIM
E E530 Ajustes da Apuração do IPI SIM SIM
E E990 Encerramento do Bloco E SIM NÃO
• Bloco G: Controle do Crédito de ICMS do Ativo Permanente – CIAP

Complemento
SOFICOM TDF
G G001 Abertura do Bloco G SIM NÃO

G G110 ICMS - Ativo Permanente - CIAP NÃO SIM
G G125 Movimentação de Bem do Ativo Imobilizado NÃO SIM
G G126 Outros Créditos CIAP NÃO SIM
G G130 Identificação do documento fiscal NÃO SIM
G G140 Identificação do item do documento fiscal NÃO SIM
G G990 Encerramento do Bloco G SIM NÃO
• Bloco H: Inventário Físico

Complemento
SOFICOM TDF
H H001 Abertura do Bloco H SIM NÃO

H H005 Totais do Inventário SIM NÃO
H H010 Inventário SIM NÃO
H H020 Informação complementar do Inventário SIM SIM
H H990 Encerramento do Bloco H SIM NÃO
• Bloco K: Controle da Produção e do Estoque

Complemento
SOFICOM TDF
K K001 Abertura do Bloco K SIM NÃO

K K100 Período de Apuração do ICMS/IPI SIM NÃO
K K200 Estoque Escriturado SIM NÃO
K K220 Outras Movimentações Internas entre Mercadorias SIM NÃO
K K230 Itens Produzidos SIM SIM
K K235 Insumos Consumidos SIM SIM

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
K K250 Industrialização Efetuada por Terceiros – Itens Produzidos SIM NÃO

K K255 Industrialização em Terceiros – Insumos Consumidos SIM NÃO
K K990 Encerramento do Bloco K SIM NÃO
• Bloco 1: Outras informações:

Complemento
SOFICOM TDF
1 1001 Abertura do Bloco 1 SIM NÃO

1 1010 Obrigatoriedade de registros do Bloco 1 NÃO NÃO
1 1100 Registro de Informações sobre Exportação NÃO SIM
1 1105 Documentos Fiscais de Exportação SIM SIM
1 1110 Operações de Exportação Indireta - Mercadorias de terceiros NÃO NÃO
1 1200 Controle de Créditos Fiscais - ICMS NÃO SIM
1 1210 Utilização de Créditos Fiscais - ICMS NÃO SIM
1 1300 Movimentação diária de combustíveis NÃO NÃO
1 1310 Movimentação diária de combustíveis por tanque NÃO NÃO
1 1320 Volume de vendas NÃO NÃO
1 1350 Bombas NÃO NÃO
1 1360 Lacres das bombas NÃO NÃO
1 1370 Bicos da bomba NÃO NÃO
1 1390 Controle de produção de Usina NÃO SIM
1 1391 Produção diária da u sina NÃO SIM
1 1400 Informação sobre Valor Agregado NÃO SIM
1 1500 Nota fiscal/Conta de energia elétrica (código 06) - Operações
NÃO NÃO
Interestaduais
1 1510 Itens do documento Nota fiscal/Conta de energia elétrica
NÃO NÃO
(código 06)
1 1600 Total das Operações com Cartão de Crédito e/ou Débito NÃO SIM
1 1700 Documentos fiscais utilizados NÃO SIM
1 1710 Documentos fiscais cancelados/inutilizados NÃO SIM
1 1800 DCTA - Demonstrativo de crédito do ICMS sobre transporte
NÃO NÃO
aéreo
1 1900 Indicador de sub-apuração do ICMS NÃO NÃO
1 1910 Período da sub-apuração do ICMS NÃO NÃO
1 1920 Sub-apuração do ICMS NÃO NÃO
1 1921 Ajuste/benefício/incentivo da sub-apuração do ICMS NÃO NÃO
1 1922 Informações adicionais dos ajustes da sub-apuração do ICMS NÃO NÃO
1 1923 Informações adicionais dos ajustes da sub-apuração do ICMS -
NÃO NÃO
Identificação dos documentos fiscais
1 1925 Informações adicionais da sub-apuração do ICMS - Valores
NÃO NÃO
declaratórios

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 1926 Obrigações do ICMS a recolher - Operações referentes à sub-

NÃO NÃO
apuração do ICMS
1 1990 Encerramento do Bloco 1 SIM NÃO
• Bloco 9: Controle e Encerramento do Arquivo Digital;

Complemento
SOFICOM TDF
9 9001 Abertura do Bloco 9 SIM NÃO

9 9900 Registros do Arquivo SIM NÃO
9 9990 Encerramento do Bloco 9 SIM NÃO
9 9999 Encerramento do Arquivo Digital SIM NÃO
1.2. Processos de Negócios - Gráfico
As notas fiscais devem ser escrituradas nos processos de compras, vendas e transferência.
Como destacado no item 1 elas são a base fundamental de dados do SOFICOM TDF, por
isso é essencial para o funcionamento correto do produto que estes documentos sejam
cadastrados corretamente no SAP.
O SOFICOM TDF complementa a solução SAP Standard, conforme demonstrado no item 1.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1.3. Premissas do Processo
➢ As notas fiscais devem estar corretamente escrituradas dentro do SAP:

o Todos os impostos incidentes nas operações deverão estar destacados
nas notas fiscais por item, de acordo com a tomada do crédito fiscal ou
tributação. O SOFICOM TDF recupera essas informações para geração
dos relatórios e obrigações, portanto é necessário que os valores das
bases e alíquotas estejam corretamente informados.
o As Leis Fiscais de PIS e COFINS deverão estar corretamente informadas
nas notas fiscais, por item, de acordo com a tributação ou tomada de
crédito da operação fiscal, coincidindo com os impostos destacados na
mesma por item.
o O CFOP, o NCM, a Origem/Utilização do Material deverão estar
informados corretamente nos itens das Notas Fiscais, de acordo com a
operação fiscal e classificação fiscal do material.
o Os valores que compõe o total da nota fiscal, como frete, desconto,
acréscimo e seguro, deverão estar devidamente destacados na nota para
que a informação seja recuperada de forma correta pelo SOFICOM TDF.
o O processo de subcontratação (industrialização por encomenda), não
poderá ter o flag de item estatístico no ECC.
o As notas fiscais de ajuste na apuração do ICMS e IPI (outros débitos,
outros créditos, etc.), não poderão ser emitidas com o flag de imposto
estatístico.
o Todos os documentos fiscais deverão ter com o campo COD_SIT
devidamente preenchido.
o Notas exclusivamente de serviços, deverão ser escrituradas com modelo
de documento vazio.
o Todos os documentos fiscais deverão ter os campos condição e tipo de
pagamento devidamente informados.
o Notas fiscais avulsas, eletrônicas ou não, deverão ser escrituradas no
ECC com o código de situação “8 Notas Fiscais emitidas por regime
especial/norma específica”.
o Dados mestres de material, deverão ter a NCM devidamente cadastrada,
para todos os centros, caso contrário, não gera o registro 0200. Se tiver
NCM diferentes em centros diferentes para o mesmo material, duplica o
registro 0200 no TDF.
o Os parceiros envolvidos na operação deverão estar destacados nas notas
fiscais.
o As notas fiscais deverão apresentar o INCOTERM, Peso Líquido e Bruto e
Quantidade de Volumes.
o As mensagens deverão estar devidamente destacadas na nota fiscal.
o Em relação aos serviços, é necessário que existam categorias de NF
distintas para as seguintes finalidades:
- Nota Fiscal de Serviço (Entrada);
- Nota Fiscal de Serviço (Saída);
- Nota Fiscal de Serviço Eletrônica (Entrada);
- Nota Fiscal de Serviço Eletrônica (Saída).
Essas categorias precisam possuir o campo "Modelo" em branco.
Na categoria das notas fiscais eletrônicas de serviços, deverão ter o
campo Documento fiscal municipal devidamente marcados. Isso indicará
que é um NFS-e.
o O flag “NF serviço” deve estar marcado para todas as notas fiscais de
serviço.
o Deverão existir categorias de NF específicas para cada um dos modelos
de documentos fiscais abaixo:

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
▪ 01 - Nota Fiscal;
▪ 02 - Nota Fiscal de Venda a Consumidor;
▪ 2D - Cupom Fiscal (emitido por ECF);
▪ 04 - Nota Fiscal de Produtor;
▪ 06 - Nota Fiscal/Conta de Energia Elétrica;
▪ 07 - Nota Fiscal de Serviço de Transporte;
▪ 08 - Conhecimento de Transporte Rodoviário de Cargas;
▪ 09 - Conhecimento de Transporte Aquaviário de Cargas;
▪ 10 - Conhecimento Aéreo;
▪ 11 - Conhecimento de Transporte Ferroviário de Cargas;
▪ 21 - Nota Fiscal de Serviço de Comunicação;
▪ 22 - Nota Fiscal de Serviço de Telecomunicação;
▪ 26 - Conhecimento de Transporte Multimodal de Cargas;
▪ 27 - Nota Fiscal De Transporte Ferroviário De Carga;
▪ 28 - Nota Fiscal/Conta de Fornecimento de Gás Canalizado;
▪ 29 - Nota Fiscal/Conta de Fornecimento de Água Canalizada;
▪ 55 - Nota Fiscal Eletrônica;
▪ 57 – CT-e.
o O modelo do documento fiscal determinará em qual registro será

informado na EFD, portanto, sempre utilizar a categoria correta das notas
fiscais em todos os lançamentos escriturados.
o Os campos Standards exclusivos para NF-e, CT-e e NFS-e, por exemplo,
número do protocolo e Nº NF-e PrestS, deverão estar corretamente
preenchidos para essas operações.
o As notas fiscais conjugadas deverão ser lançadas em um único registro
de nota fiscal no SAP.
o As notas fiscais de subcontratação (industrialização por encomenda),
quando tiver os CFOP de industrialização e de retorno na mesma nota,
deverão ser lançadas em um único registro no SAP.
o As notas fiscais de entrada deverão ser lançadas no SAP da mesma forma
que foram emitidas, ou seja, um único registro de nota fiscal para cada
número e série. Não poderão ser divididas em dois ou mais registros.
o As notas fiscais que possuírem referência a outras notas fiscais deverão
estar devidamente vinculadas, através do campo Standard próprio para
essa finalidade.
o Código de serviço devidamente cadastrado.
➢ TAXBRA ou TAXBRJ com MP135 implementados;
➢ Nos dados da empresa deve conter descrição da empresa, plano de contas e
CNPJ;
➢ Nos dados da filial deve conter a descrição da filial, Inscrição Estadual, Inscrição
Municipal, Dados de endereço (Rua, nº, bairro, CEP, Cidade, País, Região,
Código de Domicilio Fiscal) e Telefone.
➢ Caso a filial contenha Inscrição Estadual de Substituição Tributária esta deve
estar cadastrada no dado mestre, sendo uma para cada Estado.
➢ Nos dados de fornecedor/cliente deve conter nome da empresa, dados de
endereço (Rua, nº, bairro, CEP, Cidade, País, Região, Código de Domicilio
Fiscal), Telefone, CNPJ, Inscrição Estadual e Inscrição Municipal.
➢ O ambiente SAP deve estar atualizado com as últimas notas disponibilizadas.
➢ Os valores apresentados no arquivo do EFD – SPED Fiscal serão extraídos de
tabelas standard do SAP.
➢ Os valores necessários e não contidos no SAP terão que ser informados
manualmente em transações específicas, conforme detalhamento abaixo:
o Os dados de importação das notas fiscais necessários para a geração do
registro C120, caso não sejam emitidas pelo processo standard do SAP,

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
deverão ser inseridos na transação “/N/PGTNHW/EFD_COCKPIT”,

disponibilizadas pelo SOFICOM TDF;
o Os dados necessários para a geração dos registros 1200, 1210, 1391,
1700 e 1710 do Bloco 1, deverão ser inseridos na transação
“/N/PGTNHW/EFD_COCKPIT”, disponibilizadas pelo SOFICOM TDF;
o Os dados necessários para a geração dos registros E111, E112, E113,
E115, E116, E220, E230, E240, E250, E310, E311, E312, E312, E316 e
E530 do Bloco E, deverão ser inseridos na transação
“/N/PGTNHW/EFD_COCKPIT”, disponibilizadas pelo SOFICOM TDF.
o Os registros E111, E220, E311 e E530 poderão ser gerados
automaticamente, desde que, no lançamento de ajuste da apuração do
ICMS, ICMS ST, PARTILHA e IPI, as contas contábeis estejam
devidamente cadastradas nas tabelas J_1BLB08 e J_1BLB09, e no campo
atribuição, seja informado o código de ajuste conforme tabelas 5.1.1 e
5.4 da EFD, e esses ajustes estejam devidamente cadastrados na
“/N/PGTNHW/EFD_COCKPIT”.
o Os dados do registro E116, Obrigações do ICMS a Recolher - Obrigações
Próprias, podem ser gerados de maneira automática utilizando o produto
SOFICOM PGTC, porém é necessário que o cliente possua licença deste
produto (SOFICOM PGTC) em seu ambiente ERP SAP e o mesmo esteja
em uso pela empresa (devidamente configurado). Rodar a transação
“/N/PGTPA/EFD_PGTC”.
o Os dados do registro E250, Obrigações do ICMS a Recolher - Substituição
Tributária, podem ser gerados de maneira automática utilizando o
produto SOFICOM PGTC, porém é necessário que o cliente possua licença
deste produto (SOFICOM PGTC) em seu ambiente ERP SAP e o mesmo
esteja em uso pela empresa (devidamente configurado). Rodar a
transação “/N/PGTPA/EFD_PGTC”.
o Os dados do registro E316, Obrigações do ICMS a Recolher – ICMS
Partilha e FCP, podem ser gerados de maneira automática utilizando o
produto SOFICOM PGTC, porém é necessário que o cliente possua licença
deste produto (SOFICOM PGTC) em seu ambiente ERP SAP e o mesmo
esteja em uso pela empresa (devidamente configurado). Rodar a
transação “/N/PGTPA/EFD_PGTC”.
o Os dados necessários para geração dos registros 1100 e 1105 de
registros de informações sobre exportação, deverão ser inseridos na
transação “/N/PGTNHW/EFD_COCKPIT”.
o Os dados necessários para geração dos C112, C197 e D197, poderão ser
inseridos na transação “/PGTNHW/EFD_COCKPIT”. O registro C112,
pode ser gerado de maneira automática utilizando o produto SOFICOM
PGTC, porém é necessário que o cliente possua licença deste produto
(SOFICOM PGTC) em seu ambiente ERP SAP e o mesmo esteja em uso
pela empresa (devidamente configurado). Os registros C197 e D197
podem ser gerados automaticamente, desde que, haja configuração das
regras na transação /“N/PGTNHW/EFD_COCKPIT”.
o Os dados necessários para geração dos registros H020, deverão ser
inseridos na transação “/PGTNHW/EFD_COCKPIT”.
➢ Serão configurados os dados para determinar o campo 3 -Indicador do Tipo de
Título de Crédito (IND_TIT) do registro C140 na transação
“/N/PGTNHW/EFD_COCKPIT”;
➢ Serão configurados na transação “/N/PGTNHW/EFD_COCKPIT” os dados para
determinar o campo 9 “Código da Classe de Consumo de Fornecimento D’agua”
(COD_CONS); o campo o 9 “Código da Classe de Consumo de Energia Elétrica”
(COD_CONS); o campo 26 “Código de tipo de ligação” (TP_LIGACAO) e o campo

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
27 “Código de Grupo de Tensão” (COD_GRUPO_TENSAO); o campo 9 “Código

da Classe de Consumo de Gás” (COD_CONS), ambos do registro C500;
➢ Serão configurados na transação “/N/PGTNHW/EFD_COCKPIT” os dados para
determinar o campo 24 “Código do Tipo de Assinante” (TP_ASSINANTE) do
registro D500;
➢ Ajustes e correções em dados históricos dos processos atuais para correta
escrituração são de responsabilidade do cliente;
➢ O desenvolvimento, manutenção ou correções de interfaces com outros
sistemas é de responsabilidade do cliente, caso necessite;
➢ Para gerar o registro 1600 de maneira automática, os documentos de fatura SD
tem que ter os dados de pagamento de cartão implementados e funcionando de
maneira standard. Para gerar o arquivo, basta rodar a transação
“/N/PGTNHW/EFD_COCKPIT”.
➢ Para as UFs que exigem a geração dos registros 1900 e filhos, é necessário
configurar as regras para a geração dos registros C197 e D197, na transação
“/PGTNHW/EFD_COCKPIT”, e posteriormente, rodar o transformador, na
➢ Para a geração do registro 0200 e 0205, é necessário rodar o transformador, na
➢ Os dados dos registros: 0300, G110, G125, G126, G130 e G140, são gerados
de maneira automática no SPED EFD quando o cliente possui licença do produto
SOFICOM CIAP em seu ambiente ERP SAP e o mesmo esteja em uso pela
empresa (devidamente configurado). Esses registros serão gerados no TDF a
partir da execução da transação “/N/PGTPA/CIAP_RMES”.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2. GERAÇÃO DA OBRIGAÇÃO
Neste tópico será apresentada a transação geral do SOFICOM TDF para a geração do SPED
Fiscal. Além de instruções passo a passo do preenchimento de campos.
2.1. Preparação de Configuração e Informações Manuais
2.1.1. Navegação no Menu
O SOFICOM TDF oferece um menu que contém as transações necessárias para o cadastro
e processamento das informações para a geração da EFD.
O menu pode ser acessado pela transação /N/PGTNWH/EFD_COCKPIT em seu ambiente
TDF, ou ainda, deixar o menu do SOFICOM TDF fixo no usuário, através da transação SU3,
aba valores fixos, e informar: /PGTNWH/SOFICOM. Com isso, o menu ficará com as todas
as transações standard, mais as transações do SOFICOM.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
No menu SPED está disponível a pasta EFD – SPED Fiscal onde é possível visualizar a
transação do cockpit. Ao executar a transação abrirá a tela abaixo onde está centralizada
todas as configurações, cadastros manuais e processamentos da EFD.
2.1.2. Cadastros
2.1.2.1. Configuração Gerais do SOFICOM TDF
Neste tópico serão apresentadas as configurações gerais complementados pelo SOFICOM

TDF, que serão utilizadas na geração da EFD.
Para acessar o menu, acesse a pasta EFD - SPED Fiscal no Menu SAP e então de um clique
na transação “/PGTNWH/EFD_COCKPIT”:
2.1.2.1.1. Configuração dos Códigos de Consumo (C500/D500)

/N/PGTNWH/EFD_COCKPIT – Acessar as Configurações –
Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para a geração dos registros C500 e D500, no que

Notas:
se refere aos códigos de consumo e tipo de assinante.
Selecionar: “Mandantes”:

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Selecionar o mandante, e os códigos de consumo para o C500 e D500, para empresa, local
de negócio e período de validade.
Complemente com os seguintes campos:
№ Campo Descrição
1 Empresa Informe a empresa
2 Local de negócio Informe o local de negócio
3 Período inicial Informe o período inicial que essa configuração será válida
4 Período final Informe o período final que essa configuração será válida
Informe o tipo de grupo de tensão que é valido para o período,
5 Grupo de tensão
empresa e local de negócio
Informe o tipo de ligação que é valido para o período, empresa e
6 Tipo de ligação
local de negócio
Informe o código de assinante que é valido para o período,
7 Código de assinante
Informe o código de consumo de gás que é valido para o período,
8 Código de consumo de gás
Informe o código de consumo de energia elétrica que é valido para
9 Código de consumo de energia
o período, empresa e local de negócio
Informe o código de consumo de água que é valido para o período,
10 Código de consumo de água

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.2. (4.5.4) Códigos de Ajuste apuração IPI (E530)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para a geração do registro E530, que se refere

Notas:
aos ajustes na apuração do IPI.
Selecionar o mandante, e (4.5.4) Códigos de Ajuste apuração IPI (E530) e insira os

seguintes dados.
Complemente com os campos:
1 CodAjApIPI Informar o código de ajuste conforme tabela 4.5.4 da EFD
2 Texto do Item Informar a descrição do ajuste

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
3 IndTupAj Informar o tipo de ajuste, se é a débito ou a crédito
Essa configuração é necessária para identificar o código de ajuste e o tipo de ajuste que
são informados nos lançamentos de ajustes da apuração do IPI.
O lançamento de ajuste deverá ser efetuado numa conta contábil devidamente cadastrada
na tabela J_1BLB08, e no campo atribuição do lançamento contábil informar o código de
ajuste e o tipo de ajuste.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.3. (5.1.1) Códigos de Ajuste ICMS/ST (E220/E311)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para a geração dos registros E220 e E311, que se

Notas: refere aos ajustes na apuração do ICMS ST, ICMS PARTILHA
e FCP.
Selecionar o mandante, e (5.1.1) Códigos de Ajuste ICMS/ST (E220/E311) e insira os

seguintes dados.
1 C aju apur Informar o código de ajuste conforme tabela 5.1.1 da EFD.
2 Descrição Ajuste Apurado Informar a descrição do ajuste
Essa configuração é necessária para identificar o código de ajuste que é informado no

lançamento de ajuste da apuração do ICMS, ST, ICMS PARTILHA e FCP.
ajuste.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.4. (5.1.1) Códigos de Ajuste ICMS (E111/1200/1921)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para a geração dos registros E111, 1200 e 1921,

Notas:
que se refere aos ajustes na apuração do ICMS.
Selecionar o mandante, e (5.1.1) Códigos de Ajuste ICMS (E111/1200/1921) e informe os

seguintes dados.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 C aju apur Informar o código de ajuste conforme tabela 5.1.1 da EFD.
2 Texto do Item Informar a descrição do ajuste
Essa configuração é necessária para identificar o código de ajuste que é informado no

lançamento de ajuste da apuração do ICMS.
ajuste.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.5. (5.2) Informação Adicional ICMS/ST (E115/1925)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para a geração dos registros E115 e 1925, que se

Notas:
refere aos ajustes na apuração do ICMS.
Selecionar o mandante, (5.2) Informação Adicional ICMS/ST (E115/1925) e informe os

seguintes dados.
Informar o código de ajuste da informação adicional conforme tabela
1 CodInfAdic 5.2 da EFD.
2 Informação adicional Informar a descrição do ajuste da informação adicional.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.6. (5.3) Ajustes documentos fiscais (C197/D197)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para a geração dos registros C197 e D197, que

Notas:
se referem a ajustes nos documentos fiscais.
Selecionar o mandante, (5.3) Ajustes documentos fiscais (C197/D197) e informe os

seguintes dados.
Cadastrar os códigos de ajuste dos documentos fiscais conforme
1 Cód. Ajst tabela 5.3 da EFD.
2 Descrição do ajuste Informar a descrição do ajuste do documento fiscal
Essa configuração é usada na definição da regra para a geração automática dos registros
C197 e D197.
Para a UF do RJ, é necessário desmembrar o valor do ICMS da operação do valor do ICMS
a título de Fundo de Pobreza, para isso, existe uma configuração “de x para”.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Selecionar o código de ajuste da UF do RJ que deverá ter o desmembramento do FCP, e

informe os seguintes dados.
1 Cód. Ajst Cadastrar o código que se refere ao FCP.
2 Aliq. ICMS Cadastrar a alíquota do ICMS que corresponde ao Fundo de Pobreza
Feito essa configuração haverá duas linhas no registro C197 e D197, uma com o código de
ajuste a alíquota da operação normal e outra linha com o ajuste e alíquota do FP.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.7. (5.4) Código obrigação a recolher ICMS (E116/1926)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para a geração dos registros E116 e 1926, que se

Notas:
refere a obrigação do ICMS a recolher.
Selecionar o mandante, (5.4) Código obrigação a recolher ICMS (E116/1926) e informe os

seguintes dados.
1 Cód OR Cadastrar o código de recolhimento conforme tabela 5.4 da EFD
Descrição da obrigação a Cadastrar os códigos da obrigação do ICMS a recolher

2
recolher

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.8. (5.4) Código obrigação a recolher ST (E250/E316)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para a geração dos registros E250 e E316, que se

Notas:
refere a obrigação do ICMS ST, PARTILHA ICMS e FCP.
Selecionar o mandante, (5.4) Código obrigação a recolher ST (E250/E316) e informe os

seguintes dados.
Complemente com os seguintes campos:
1 Cód OR Cadastrar o código de recolhimento conforme tabela 5.4 da EFD
Descrição da obrigação a Cadastrar os códigos da obrigação do ICMS a recolher

2
recolher

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.9. Determinação do Tipo de Item (0200)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para definir a prioridade do tipo do item na

Notas:
geração dos registros 0200 EFD
Selecionar o "Tipo de Item por Prioridade":
Completar os seguintes campos:
Tipo de item conforme valores determinados pelo guia prático:
00 – Produtos Comercializáveis;
01 – Matéria-prima;
1 Tipo de Item
02 – Embalagem;
03 – Processar materiais;
04 – Produto acabado;

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
05 – Subproduto;
06 – Produto semiacabado;
07 – Produto de bens de consumo;
08 – Imobilizado;
09 – Serviços;
10 – Outros Fornecedores;
99 – Outros.
2 Prioridade Determinar a Prioridade
2.1.2.1.10. Tipo de Item por Tipo de Material (0200/0210)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Notas: Necessário para a geração dos registros 0200 e 0210 da EFD
Selecionar o "Tipo de Item por Tipo de Material":

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 Tipo de Material Tipo de material do cadastro de materiais (MM03).
Utilização do material do cadastro de materiais

2 Utilização * Utilização do material será recuperada da primeira entrada
encontrada na tabela MBEW para o material em questão.
Tipo de item conforme valores determinados pelo guia prático:

00 – Mercadoria para revenda;
01 – Matéria-prima;
02 – Embalagem;
03 – Produto em processo;
3 Tipo de Item 04 – Produto acabado;
05 – Subproduto;
06 – Produto intermediário;
07 – Material de uso e consumo;
08 – Ativo Imobilizado;
09 - Serviços.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.11. Código de Serviço (0200/0210)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Notas: Necessário para a geração dos registros 0200 e 0210 da EFD
Selecionar: “Mandantes, e Código de Serviço (0200/0210”:
1 Empresa Informe a empresa
2 Ps. Informe a chave do País

3 Tp.seviço genérico Informar o código genérico dos serviços
4 Cód.domiciliofiscal Informar o código do domicilio fiscal
Informar o tipo de serviços conforme Lei Complementar 116/2003
5 Tp.Serviço Oficial Entradas
para as entradas
Informar o tipo de serviços conforme Lei Complementar 116/2003
6 Tp.Serviço Oficial Saídas
para as saídas

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.12. Indicador de Frete (C100)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para a geração do indicador de frete para o registro

Notas:
C100.
Selecionar o mandante e em seguida "Indicador de Frete (C100) ”:

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Fórmulas de contrato utilizadas que correspondem às regras da

1 Incoterm
Câmara de Comércio e Indústria Internacional (CCI).
Indicador do tipo do frete:
0 – Por conta do Emitente
1 – Por conta do destinatário/remetente
2 Indicador de frete
2 – Por conta de terceiros
9 – Sem cobrança de frete
“”– Não informado

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.13. Indicador de Frete (D100)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para a geração do indicador de frete para o registro

Notas:
D100.
Selecionar o mandante e em seguida "Indicador de Frete (D100) ”:

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Fórmulas de contrato utilizadas que correspondem às regras da
1 Incoterm
Câmara de Comércio e Indústria Internacional (CCI).
Indicador do tipo do frete:0 – Por conta do Emitente
1 – Por conta do destinatário/remetente
2 Indicador de frete 2 – Por conta de terceiros
9 – Sem cobrança de frete
“”– Não informado
2.1.2.1.14. Área de Avaliação CIAP (0300)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Necessário para a geração da conta contábil que será

Notas:
informado no registro 0300 da EFD.
Selecionar o mandante e em seguida " Área de Avaliação CIAP (0300) ”:

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Informar a área de avaliação que estão vinculadas as contas
1 Area Aval
contábeis.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.15. Configurações Cartão (1600)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Notas: Necessário para a geração do registro 1600 da EFD.
Selecionar o mandante e em seguida "Configurações Cartão (1600) ”:
Informar o período de início e fim que as regras do 1600 são válidas.

Selecione “Tipo de Cartão”.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Complemente com os dados:
C – para cartões de crédito
1 Operação
D – para cartões de crédito
01 – para cartões de crédito
2 Tipo de cartão
02 – para cartões de débito
Selecione o “Parceiro de Cartão”.
1 Tipo Informar a operadora do cartão.
2 ID parceiro Informar o ID do parceiro para a operadora do cartão.
Informar o tipo de parceiro: V Fornecedor; C Cliente ou B Local de

3 Tipo de Parceiro Negócio.
Selecione “Tipo de Documento”.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 Tipo de documento Informe o tipo de documento que fará a seleção de notas.
Selecione “CFOP”.
1 Empresa Informe a empresa que essa regra será válida
2 Filial Informe o local de negócio que essa regra será válida.
Informar os CFOP´s que correspondem a outros recebimentos não

3 CFOP vinculados à sua atividade operacional. Via de regra, CFOP de venda
de ativo que não serão informados no registro 1600.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
a) Geração automática registro 1600
Para que ocorra a geração automática do registro 1600, basta que o usuário, após as
configurações citadas acima, rode o transformador do registro 1600.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.16. Regras Determinação (C197)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Configuração das regras para a geração automática do

Notas: registro C197.
Selecionar "Mandante”:
Selecionar “Regras determinação C197”.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 ID da Regra de busca
2 Descrição da Regra de busca
Prior Regra Definir prioridade das regras. Quanto maior o número, maior a
3 prioridade
Cod. Ajuste Definir código de ajuste conforme cadastro na (5.3) Ajustes

4 documentos fiscais (C197/D197)
Origem Definir origem do ICMS.

5 Para fornecedores optantes pelo Simples Nacional selecionar
ICMS Dinâmico
6 Inativo Definir se alguma regra está ativa ou inativa (flag é inativo)
Selecionar "Determinação do código de ajuste C197 - Valores
1 Campo Campo que irá compor a regra
2 Sinal Sinal lógico que atuará para o campo
3 Opção Opção lógica que atuará para o campo

4 Valor “De” Valor que atuará para o campo
5 Valor “Até” Valor que atuará para o campo
Para fornecedores optantes pelo Simples Nacional, deverá incluir valor individual igual a
“X”.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
a) Geração Automática dos Registros C197

/N/PGTNWH/EFD_COCKPIT – Acessar o Transformador –
Transação:
Transformador Geral
Menu path:
Este registro é gerado a partir de dados de notas fiscais.

Obs: deverá ser executado caso seja necessário reprocessar
Notas: os registros C197 (carga inicial ou alteração de regras), pois
os registros C197 são gerados de forma automática.
ATENÇÃO: processos de notas fiscais de entrada de fornecedores optantes pelo simples

nacional não serão processadas automaticamente, pois não possuem base, alíquota ou valor
de ICMS destacados. A inclusão deverá ser manual, conforme descrito no item b abaixo.
Tela Inicial

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 Empresa Informe empresa. Campo obrigatório
2 Filial Informe local de negócio. Campo obrigatório
3 Período Inserir o mês que deseja gerar. Campo obrigatório
4 Registros Selecionar com flag os Registros C197 E D197. Campo obrigatório
Após preencher todos os campos obrigatórios clicar em Executar (F8).
b) Consulta/Exclusão/Inclusão manual do Registro C197

/N/PGTNWH/EFD_COCKPIT – Acessar os Cadastros –
Transação:
Registros Manuais
Menu path:
Caso seja necessária a consulta, inclusão e/ou exclusão dos

Notas: registros C197 (gerados manualmente ou automaticamente)
este processo deve ser executado.
Selecionar: “Empresa, filial e mandante”

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Marcar a linha a empresa/filial e selecionar a linha desejada.
No caso de remoção, selecionar as linhas que deseja remover, pressionar o botão

“Eliminar” e em seguida o botão “Gravar”.
Para inclusão de notas de entrada de fornecedores optantes pelo simples nacional,
completar os seguintes campos:
Nº documento Código que identifica uma nota fiscal no ambiente
1 SAP
2 Código do Ajuste Código do ajustes/benefício/incentivo
3 Código de item Código que identifica um material no ambiente SAP

Descrição complementar Descrição complementar do ajuste do documento
4
fiscal
5 ICMS Base Base de cálculo do ICMS
6 ICMS Alíquota Alíquota do ICMS
7 Valor acumulado ICMS Valor do ICMS
8 Outros valores Outros valores

Após preencher todos os campos clicar em Gravar.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.17. Regras Determinação (D197)

Transação:
EFD Geral
Menu path:

Notas: registro D197.
Selecionara “Regras Determinação D197”

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 ID da Regra de busca
2 Descrição da Regra de busca
Prior Regra Definir prioridade das regras. Quanto maior o número, maior a
3 prioridade
Cod. Ajuste Definir código de ajuste conforme cadastro na (5.3) Ajustes

4 documentos fiscais (C197/D197)
Origem Definir origem do ICMS, que poderá ser, ICMS próprio, ICMS ST
5 e Diferencial de Alíquotas
6 Inativo Definir se alguma regra está ativa ou inativa (flag é inativo)
Selecionar "Determinação do código de ajuste D197 - Valores

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
a) Geração Automática dos Registros D197

Transação:
Transformador Geral
Menu path:

Obs: deverá ser executado caso seja necessário reprocessar
Notas: os registros D197 (carga inicial ou alteração de Regras), pois
os registros D197 são gerados de forma automática.
Tela Inicial

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
3 Período Inserir o mês que deseja gerar. Campo obrigatório
4 Registros Selecionar com flag os Registros C197 E D197. Campo obrigatório
b) Consulta/Inclusão/Exclusão dos Registros D197

Transação:
Registros Manuais
Menu path:

Notas: registros D197 (gerados manualmente ou automaticamente)

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Marcar a linha a empresa/filial desejada e selecionar a linha desejada.

2.1.2.1.18. Regras Determinação E115

Transação:
EFD Geral
Menu path:

Notas: registro E115.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Selecionar “Regras determinação E115”.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 ID da Regra de busca Campo para informar um ID para a regra.
Descrição Base Cálculo Campo para informar se o valor recuperado será: Base, outras
2 bases ou base excluída.
3 ConfInfAdic Código da informação adicional.
4 Descrição Complementar Descrição complementar do ajuste.
Selecionar "Valores Regra de Determinação E115”

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal

a) Geração Automática dos Registros E115

Transação:
Transformador Geral
Menu path:

Notas: Obs: deverá ser executado caso seja necessário gerar os
dados do registro E115.

nacional não serão processadas automaticamente, pois não possuem base, alíquota ou
valor de ICMS destacados. A inclusão deverá ser manual.
Tela Inicial

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal

3 Período de análise Inserir o período (MMAAAA). Campo obrigatório
4 Registro Selecionar o Registro E115. Campo obrigatório

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
b) Consulta/Exclusão/Inclusão manual do Registro E115

Transação:
Registros Manuais
Menu path:

Notas: registros E115 (gerados manualmente ou automaticamente)
Marcar a linha a empresa/filial e selecionar a linha desejada.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal

Para inclusão de notas de entrada de fornecedores optantes pelo simples nacional,

1 CódInfoAd.
2 Descrição
3 Valor da informação adicional
Após preencher todos os campos clicar em “Gravar”.
2.1.2.1.19. Código Índice Participação Municípios/UF (1400)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Configuração “de x para” do código do material SAP x Tabela

Notas: de Itens UF Índice de Participação dos Municípios.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Selecionar “Código Índice Participação Municípios/UF (1400)”:
1 UF Informe a unidade federada do declarante
2 Código do Item Informe o código do item que é informado no registro 0200
3 Data de Inicio Informe a data de início de aplicação da regra
4 Dt Termino Informe a data fim da aplicação da regra

5 Descrição Informe a descrição do material
Selecionar: “Código IPM – Associação de materiais” e o material que deseja fazer o “de x
para tabela própria da unidade da federação”:

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Nos casos em que a UF possua tabela própria da unidade da federação (Tabela de Itens
UF Índice de Participação dos Municípios) para ser informado no campo COD_ITEM_IPM,
Material Informar item conforme (Tabela de Itens UF Índice de Participação
1 dos Municípios)
2.1.2.1.20. Indicador do Tipo de Título de Crédito (C140)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Configuração para determinar o campo IND_TIT Indicador do tipo

Notas: de título de crédito do registro C140.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Selecionar “Indicador do Tipo de Título de Crédito (C140) ”
Completar o campo:
TpTitCred Cadastrar o indicador do tipo de título de crédito:
00- Duplicata;
01- Cheque;
1 02- Promissória;
03- Recibo;
99- Outros (descrever)

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EFD – SPED Fiscal
2.1.2.1.21. Ativo Imobilizado Legado (G125)

Transação:
EFD Geral
Menu path:
Configuração para determinar o código do ativo imobilizado

que está sendo entregue no sistema legado, nos registros
0300 e G125.
Conforme regras da EFD, a partir do início da apropriação do
Notas: crédito do CIAP, onde é vinculado COD_IND_BEM, este deverá
permanecer até o fim da apropriação.
A finalidade dessa configuração e fazer o “de x para” –
imobilizado sistema legado x imobilizado SAP, para continuar
a informar o COD_IND_BEM do sistema legado.
Selecionar “Ativo Imobilizado Legado (G125) ”

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Caso haja a necessidade de fazer o “de x para” entre ativo imobilizado legado x imobilizado
SAP, complemente os seguintes campos:
1 Empresa Cadastrara o código da empresa
2 Imobilizado Informe o número do ativo imobilizado do SAP.
3 Sbno. Informe o sub número do ativo imobilizado do SAP.
No. SPED Cadastre o COD_IND_BEM que está sendo informado nos registros
4 0300 e G125 da EFD do sistema legado, o qual vem apropriando os
créditos e que deverá continuar sendo informado na EFD do SAP.
2.1.2.2. Cadastros Específicos do EFD – Registros Manuais
Para a geração correta da EFD é necessário realizar o cadastro de informações que serão
necessárias para a correta escrituração dos documentos, e serão resgatadas no momento
da geração do arquivo.
Neste tópico serão apresentados os registros que podem ser cadastrados manualmente.
Para acessar o menu, acesse a pasta de “Cadastro” exibida no Menu SAP e então de um
clique na transação “/PGTNHW/EFD_COCKPIT – Registro Manuais”.

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EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.1. Registros do Bloco 0001

Transação:
Registros Manuais
Menu path:
Notas:
Para acessar as tabelas para o cadastro dos registros, basta selecionar a linha da
“Empresa/Filial” e acessar o menu do bloco desejado para selecionar o “Mês/Ref” para
determinar o período e por final selecionar o registro a qual deseja efetuar o cadastro
manual.
2.1.2.2.1.1. Registro 1200
Código do ajuste da apuração Código ajuste ICMS. Código incluído no item “Cadastros dos
1 Códigos de Ajuste da Apuração do ICMS“
2 Saldo de Créditos Valor do saldo de créditos fiscais de períodos anteriores
3 Crédito Apurado Total de crédito apropriado no mês
4 Crédito Recebido Total de créditos recebidos por transferência

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
5 Crédito utilizado Total de créditos utilizados no período
Saldo de Crédito Fim Valor do saldo crédito fiscal acumulado a transportar para o
6 período seguinte
2.1.2.2.1.1.1. Registro 1210
Selecionar a linha da tabela “Registro 1200” para a qual se deseja criar o registro 1210 e
então escolher a tabela “Registro 1210”:
1 Nº do doc. Nº do doc. utilizado na baixa de créditos
2 Tipo de utilização Tipo de utilização do crédito
3 Data Data do Documento
4 Total de créditos utilizados Total de créditos utilizados no período
2.1.2.2.1.2. Registro 1391
Selecionar a “Empresa/Filial”, período desejado no “Bloco 1” e o Registro a qual efetuará

o cadastro:
Código do produto Código do produto:
01 – Álcool Etílico Hidratado Carburante
1 02 - Álcool Etílico Anidro Carburante
03 – Açúcar
2 Observação Observações
3 Quantidade Moída (toneladas) Quantidade de cana esmagada (toneladas)

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EFD – SPED Fiscal
4 Estoque Inicial Estoque inicial (litros / Kg)
5 Quantidade produzida Quantidade produzida (litros / Kg)
Entrada álcool anidro Entrada de álcool anidro decorrente da transformação do

álcool hidratado ou
6
Entrada de álcool hidratado decorrente da transformação do
álcool anidro (litros)
7 Outras Entradas Outras entradas (litros / Kg)
8 Perda Evaporação (litros) ou Quebra de peso (Kg)
9 Consumo Consumo (litros)
10 Saída Anid. Hid. Saída para transformação (litros).
11 Saídas Saídas (litros / Kg)
12 Estoque final Estoque final (litros / Kg)
13 Estoque inicial de mel Estoque inicial de mel residual (Kg)
14 Produção de mel Produção de mel residual (Kg) e entradas de mel (Kg)
15 Mel residual utilizado Mel residual utilizado (Kg) e saídas de mel (Kg)
Produção álcool ou açúcar Produção de álcool (litros) ou açúcar (Kg) proveniente do mel
16 residual.
2.1.2.2.1.3. Registro 1400

o cadastro:
Código do item Código do item (Tabela própria da unidade da federação (Tabela
1 de Itens UF Índice de Participação dos Municípios) ou campo 02
do Registro 0200
2 Código Município Código do Município de origem/destino, conforme tabela IBGE
3 Valor Valor mensal correspondente ao município


SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
a) Geração automática do Registro 1400

Transação:
Transformador Geral
Menu path:
Notas: Este registro é gerado a partir de dados de notas fiscais.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Para consultar os dados gerados acessar a cluster view do Registro 1400 no menu
Cadastros – Registros Manuais.
Caso o programa seja executado novamente ele não salvará dados já existentes.
Caso seja necessário o reprocessamento de dados por qualquer motivo, efetuar a exclusão
de todos os registros 1400 e filhos da empresa/filial/período.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.1.4. Registro 1600

o cadastro:
a) Geração Manual do Registro 1600
1 Cód. Part. Código do parceiro do SAP
Total referente a Cartão Crédito Cadastrar o valor total das operações realizadas pelo parceiro no
2
período cadastrado utilizando cartão de crédito.
Total referente a Cartão Débito Cadastrar o valor total das operações realizadas pelo parceiro no
3
período cadastrado utilizando cartão de débito.
b) Geração Automática Registro 1600

Transação:
Registro 1600
Menu path:
Devem existir documento de fatura com dados de cartões de

pagamento.
Notas: Esta transação faz o processamento das notas fiscais geradas
via fatura SD e as faturas com dados de cartão de pagamentos
são sumarizadas e gravadas no registro 1600 da cluster view.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 Mandante Informa Mandante. Campo obrigatório
3 Local de negócios Informe local de negócio. Campo obrigatório
4 Seleção de Data Inserir mês e ano. Campo obrigatório
5 Opções de saída: Selecionar uma das opções:
- Gerar ALV -> exibe os dados selecionados em ALV
- Gravar Registro 1600 -> grava os dados
selecionados/sumarizados no registro 1600 da cluster view
/PGTNHW/EFD_COCKPIT
- Ambos -> exibe os dados selecionados em ALV e grava os
mesmos no registro 1600 da cluster view
/PGTNHW/EFD_COCKPIT
6 Somente dados com cartão Marcar esta opção para exibir no ALV somente os dados com
pagamento com cartão, caso contrário serão exibidos todos os
dados selecionados
Opção Gerar ALV -> seleciona as faturas/notas fiscais e gera os dados em ALV para
consulta. Os dados gerados são agrupados/sumarizados por tipo de cartão de pagamento.
2.1.2.2.1.5. Registro 1700

o cadastro:
Nº Inicial do Aparelho Autorizado Número do dispositivo autorizado inicial utilizado no período da
1
EFD
Nº Final do Aparelho Autorizado Número do dispositivo autorizado final utilizado no período da
2
EFD

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
3 Data do Documento Informar a data do documento

Código do Dispositivo Código do dispositivo autorizado:
00 - Formulário de Segurança
01 - FS-DA – Formulário de Segurança para Impressão de
DANFE
4
02 – Formulário de segurança - NF-e
03 - Formulário Contínuo
04 – Blocos
05 - Jogos Soltos
5 Cód. Mod. Doc. Fiscal Modelo da Nota Fiscal
6 Série Série da Nota Fiscal
7 Subséries Sub-série da Nota Fiscal
8 Número da autorização Número da autorização, conforme dispositivo autorizado
2.1.2.2.1.5.1. Registro 1710
Número Documento Fiscal Inicial Número inicial da NF anuladas/cancelada no período para o
1 código do dispositivo, modelo da nota fiscal e número de
autorização selecionado no registro 1700.
Número Documento Fiscal Final Número Final da NF anulada/cancelada no período para o código
2 do dispositivo, modelo da nota fiscal e número de autorização
selecionado no registro 1700.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.1.6. Registro 1920
b) Geração manual dos registros 1920 e dependentes

o cadastro:
Indicador da apuração do ICMS Valores possíveis:
3 – APURACAO 1
4 – APURACAO 2
1 5 – APURACAO 3
6 – APURACAO 4
7 – APURACAO 5
8 – APURACAO 6
Saídas e prestações com débito do Valor total dos débitos por "Saídas e prestações com débito
2 imposto do imposto"
3 Ajustes a débito Valor total de "Ajustes a débito"
Estornos de créditos Valor total de Ajustes “Estornos de

4
créditos”
Entradas e aquisições com crédito de Valor total dos créditos por "Entradas e aquisições com
5
imposto crédito do imposto"
6 Ajustes a crédito Valor total de "Ajustes a crédito"
Estornos de Débitos Valor total de Ajustes “Estornos de
7
Débitos”
8 Saldo credor do período anterior Valor total de "Saldo credor do período anterior"
9 Valor do saldo devedor apurado Valor do saldo devedor apurado
10 Valor total de "Deduções" Valor total de "Deduções"
Valor total de "ICMS a recolher (09- Valor total de "ICMS a recolher (09-10)
11
10)
Saldo credor a transportar para o Valor total de "Saldo credor a transportar para o período
12
período seg seguinte”
Valores recolhidos ou a recolher, extra Valores recolhidos ou a recolher, extra apuração.
13
apuração

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.1.6.1. Registro 1921
1 Cód. Ajust. Código de Ajuste
2 Descrição do Ajuste Descrição do Ajuste
3 Valor ajuste da apuração Valor ajuste da apuração

2.1.2.2.1.6.2. Registro 1922
1 Nr. Doc arrecadação Número do documento de arrecadação estadual, se houver
2 Número do processo Número do processo ao qual o ajuste está vinculado, se houver
Ind. Proc. Indicador da origem do processo:

0- SEFAZ;
3 1- Justiça Federal;
2- Justiça Estadual;
9- Outros.
4 Descrição resumida Descrição resumida do processo que embasou o lançamento
5 Descrição complementar Descrição complementar

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.1.6.3. Registro 1923
1 Id. NF Código que identifica uma nota fiscal no ambiente SAP
2.1.2.2.1.6.4. Registro 1925
Cod. Inf Código da informação adicional conforme tabela a ser definida
1 pelas SEFAZ, conforme tabela definida no item 5.2.
2 Vl. Inf. Adic. Valor referente à informação adicional
3 Descr. Compl. Aj. Descrição complementar do ajuste


SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.1.6.5. Registro 1926
1 Id. Da NF Identificação da Nota Fiscal
2 Data do Documento Data da Nota Fiscal
Cód. Obrig. a Rec. Selecionar as opções:

000 – ICMS a Recolher
001 – ICMS ST pelas entradas
002 – ICMS ST pelas saídas
3 004 – Antecipação de ICMS de Importação
005 – Antecipação Tributária
006 – ICMS resultante da alíquota adicional dos itens
090 – Outras obrigações do ICMS
999 – ICMS ST pelas saídas
4 UF Informar a UF
5 Data de Vencimento Data de Vencimento da Obrigação
Cód. De Receita Código de receita referente à obrigação, próprio da unidade da
6 federação, conforme legislação estadual.
Nº do Processo Número do processo ou auto de infração ao qual a obrigação

7 está vinculada, se houver.
Ind. Processo Indicador da origem do processo:

0 – SEFAZ
8 1 – Justiça Federal
2 – Justiça Estadual
9 – Outros
9 Processo Descrição resumida do processo que embasou o lançamento

10 Texto Complementar Descrição complementar das obrigações a recolher.
11 Mês Ref. Informe o mês de referência no formato “MMAAAA”
12 Vl Obrig. a Rec. Valor da obrigação a recolher

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
c) Geração automática dos Registros 1900 e Dependentes
Desde que configuradas as regras para geração dos registros C197 e D197, na tela de
Configurações – EFD Geral, onde o 4º (quarto) dígito do campo 02 - COD_AJ, for “3”, “4”,
“5”, “6”, “7” ou “8”, a geração dos registros 1900 e dependentes será automática.

Transação: Transformador Geral
Menu path:

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Para consultar os dados gerados acessar a cluster view no menu Cadastros – Registros
Manuais.
Caso o programa seja executado novamente ele não salvará dados já existentes.
Caso seja necessário o reprocessamento de dados por qualquer motivo, efetuar a exclusão
de todos os registros 1900 e filhos da empresa/filial/período.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.2. Registros do Bloco E

Transação:
Registros Manuais
Menu path:
Notas:
Selecionar: “Empresa, matriz e mandante”:
1 Empresa Código da empresa
2 Matriz Inserir o código do local de negócio correspondente à matriz
3 Mad.Sis.Orig. Mandante Origem
2.1.2.2.2.1. Registro E111
O registro E111 é preenchido automaticamente pelo TDF, desde que, no lançamento

contábil dos ajustes da apuração do ICMS, as contas usadas estejam devidamente
cadastradas na tabela J_1BLB09, e no campo atribuição contenha o código de ajuste do
EFD, conforme tabela 5.1.1, e ainda, os ajustes deverão estar devidamente cadastrados
no menu Configurações – EFD Geral, cluster (5.1.1) Códigos de Ajuste ICMS
(E111/1200/1921).

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Também, é necessário rodar o Transformador Geral, que está descrito no item 2.2.2 Etapas
que deverão ser executadas no TDF antes da geração do arquivo txt no TDF, letra d) Rodar
o Transformador Geral para a geração dos registros 0450, C113, C197, C500, D500, D197
e E111.
Feito essas etapas, é possível visualizar os lançamentos de ajuste que serão informados
no E111 no menu Cadatros – Regsitros Manuais.
Selecionar a linha da tabela “Empresa, matriz e mandante”, o período no “Bloco E” escolher
a tabela “Registro E111”:
Código do ajuste da apuração Código do ajuste da apuração e dedução conforme tabela 5.1.1
1
do Ato COTEPE/ICMS nº 09, de 18 de abril de 2008
2 Nº do Item Número sequencial para geração do SPED
3 Valor Ajuste Apuração Inserir o valor do ajuste
Texto do Item Incluir descrição de acordo com o código inserido no campo
4
anterior
Esse registro poderá ter alterações, inclusões ou exclusões.
2.1.2.2.2.1.1. Registro E112
Esse registro é de entrada manual.

Selecionar a linha da tabela “Registro E111” para a qual se deseja criar o registro E112 e
então escolher a tabela “Registro E112”:
1 ID Inform. Origem do valor a ser declarado. Ex. documento fiscal.
Nº do documento de cobrança de Número do documento de arrecadação estadual

2
impostos
3 Número do processo Número do processo ao qual o ajuste está vinculado
Indicador da origem do processo 0- Sefaz;
1- Justiça Federal;
4 2- Justiça Estadual;
9- Outros

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
5 Descrição resumida do processo Descrição resumida do processo que embasou o lançamento

Descrição complementar Descrição complementar
6
2.1.2.2.2.1.2. Registro E113

1 ID NF Número interno da nota fiscal (DocNum) da transação J1B3N
2 Código do Item Número do item da nota fiscal

3 Valor Ajuste Apuração Valor do ajuste da operação/item
4 SérieDocF Série do Documento Fiscal
5 Subsér. NF Subsérie da Nota Fiscal
6 Código do Participante Código do Parceiro de Negócio na Nota Fiscal
Nº do Doc. Fiscal Especifica o número de documento de 9 dígitos, como contido na
7
chave de acesso
8 Cód. Mod. Doc. Fiscal Código do modelo do documento fiscal
9 Dt. do Doc Data do documento fiscal
2.1.2.2.2.2. Registro E115

Selecionar a “Empresa/Filial/Mandante”, o período no “Bloco E” e a tabela do Registro
E115:
1 Código da Informação Adicional Código da informação adicional

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Descrição complementar do Inserir descrição complementar do ajuste

2
ajuste
3 Valor Informação Adicional Valor da informação adicional
2.1.2.2.2.3. Registro E116
Os dados do registro E116, podem ser gerados de maneira automática utilizando o produto
SOFICOM PGTC, porém é necessário que o cliente possua licença deste produto (SOFICOM
PGTC) em seu ambiente ERP SAP e o mesmo esteja em uso pela empresa (devidamente
configurado).
Verificar item 1.2.1 Etapas que deverão ser executados no ECC antes da geração do
arquivo txt no TDF, subitem 1.2.1.2 PGTC.
Para que ocorra a integração entre a funcionalidade PGTC do ECC com os registros C112,
E116, E250 e E316 do TDF, deverá ser rodado no ECC a transação /PGTPA/EFD_PGTC -
Transformador C112, E116 e E250.
Para os casos que não tem a funcionalidade PGTC no ECC, a entrada dos dados deverá ser
manual.
Selecionar “Registro E116”:
1 Código Obrigação a recolher Código da obrigação a recolher
2 Dt. Vencimento Data de Vencimento da Obrigação
Código Receita Código de receita referente à obrigação, próprio da unidade da
3
federação, conforme legislação estadual
Número do Processo Número do processo ou auto de infração ao qual a obrigação
4
está vinculada, se houver.
Indicador do Processo Indicador da origem do processo:
0- SEFAZ;
9- Outros
6 Descrição resumida Descrição resumida do processo que embasou o lançamento
7 Texto complementar Descrição complementar
8 Valor da Obrigação Valor da obrigação


SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.2.4. Registro E220

contábil dos ajustes da apuração do ICMS ST, as contas usadas estejam devidamente
cadastradas na tabela J_1BLB09, linhas 103 a 212, e no campo atribuição contenha o
código de ajuste do EFD, conforme tabela 5.1.1, e ainda, os ajustes deverão estar
devidamente cadastrados no menu Configurações – EFD Geral, cluster (5.1.1) Códigos de
Ajuste ICMS/ST (E220/E311).
Se isso não ocorrer, a entrada é manual.
Selecionar a linha da tabela “Empresa, matriz e mandante”, o período desejado no “Bloco
E” e escolher a tabela “Registro E220”:
1 Região UF para a qual se refere o ajuste
2 Código do ajuste da apuração ST Código do ajuste da apuração e dedução

3 Nº do Item Número de Identificação do Item
Descrição Incluir descrição de acordo com o código inserido no campo
4
anterior
5 Valor Ajuste Incluir valor do ajuste da apuração
2.1.2.2.2.4.1. Registro E230
Essa entrada é manual.

Número do documento de Número do documento de arrecadação estadual
1
arrecadação estadual

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal

9- Outros
4 Descrição Descrição resumida do processo que embasou o lançamento
Valor do Ajuste Informar o valor de ajuste igual ao informado no registro E220
5
2.1.2.2.2.4.2. Registro E240

1 ID NF Número do documento (NF) interno do SAP
2 Código de Item Número do item da NF

Valor do Ajuste de item Valor do Ajuste de apuração. Informar o mesmo valor informado
3
no registro E220.
2.1.2.2.2.5. Registro E250
configurado).
manual.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 UF Estado federado
2 Código Obrigação a recolher Código da obrigação a recolher ST, não é válido o código 000.
3 Data Data de vencimento da obrigação
4
5
0- SEFAZ;
9- Outros
9 Valor da Obrigação Valor da obrigação


SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.2.6. Cadastro de Informações Registro E310 e E311

Transação:
Registros Manuais
Menu path:
Notas:
O registro E310 é gerado pelo standard.
O registro E311 é preenchido automaticamente pelo TDF, desde que, tenha a licença da
funcionalidade Apuração ICMS e IPI no TDF, bem como, no lançamento contábil dos ajustes
da apuração do ICMS PARTILHA e FCP, as contas usadas estejam devidamente cadastradas
na tabela /PGTNWH/V_ICMPAR, e ainda, no campo atribuição no lançamento contábil no
ECC, contenha o código de ajuste do EFD, conforme tabela 5.1.1, e também, os ajustes
deverão estar devidamente cadastrados no menu Configurações – EFD Geral, cluster
(5.1.1) Códigos de Ajuste ICMS/ST (E220/E311).
Selecionar: “Empresa, matriz e mandante”:

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 Empresa Código da empresa
2 Matriz Inserir o código do local de negócio correspondente à matriz
3 Período Inserir mês e ano
Selecionar a linha da tabela “Empresa, matriz e período” e escolher a tabela “Registro
E311”:
Código do ajuste da apuração Código do ajuste da apuração e dedução conforme tabela 5.1.1
1
do Ato COTEPE/ICMS nº 09, de 18 de abril de 2008
Descrição Incluir descrição de acordo com o código inserido no campo
3
anterior
4 Valor Ajuste Inserir o valor do ajuste

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.2.6.1. Cadastro de Informações Registro E312

Transação:
Registros Manuais
Menu path:
Notas:

ID Inform. Identifica a origem do valor que está sendo declarado. Por
1 exemplo: Documento Fiscal
Número do documento de Número do documento de arrecadação estadual
1
arrecadação estadual
9- Outros
Texto complementar Descrição complementar
5

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.2.6.2. Cadastro de Informações Registro E313

Transação:
Registros Manuais
Menu path:
Notas:

1 ID NF Número interno da nota fiscal (DocNum) da transação J1B3N
2 Código de Item Número do item da nota fiscal

3 Vlr Ajuste Item Valor do ajuste da operação/item

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.2.7. Cadastro de Informações Registro E316

Transação:
Registros Manuais
Menu path:
Notas:
configurado).
manual.
1 Código Obrigação a recolher Código da obrigação a recolher
2 Data Data de vencimento da obrigação

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal

3
4
0- SEFAZ;
9- Outros
8 Vlr Obrigação a rec Valor da obrigação

2.1.2.2.2.8. Registro E530

contábil dos ajustes da apuração do IPI, as contas usadas estejam devidamente
cadastradas na tabela J_1BLB08, e no campo atribuição contenha o código de ajuste do
EFD (conforme tabela 4.5.4) + Indicador de Origem do Documento, e ainda, os ajustes
deverão estar devidamente cadastrados no menu Configurações – EFD Geral, cluster
(4.5.4) Códigos de Ajuste apuração IPI (E530).
Feito essa etapa, após a geração do arquivo txt da EFD, é possível visualizar os
lançamentos de ajuste do registro E530.
1 Nº Documento Número do documento contábil do ajuste
Indicador Tipo de ajuste Indicador do tipo de ajuste:

2 0- Ajuste a débito;
1- Ajuste a crédito
3 Código Apuração IPI Código Apuração IPI
IndOrigDoc Indicador da origem do documento vinculado ao ajuste:
0 - Processo Judicial;
4 1 - Processo Administrativo;
2 - PER/DCOMP;
9 – Outros.
6 Valor do Ajuste Valor do ajuste

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.2.9. Registros do Bloco H
Quando o motivo do inventário for 01 - no final no período, o EFD é gerado a partir do

Standard. Portanto, não há nenhuma intervenção do usuário.
Quando o motivo do inventário for: 02 – Na mudança de forma de tributação da mercadoria

(ICMS); 03 – Na solicitação da baixa cadastral, paralisação temporária e outras situações;
04 – Na alteração de regime de pagamento – condição do contribuinte; ou 05 – Por
determinação dos fiscos, o levantamento do inventário é feito pelo cliente e deverá ser
informado de forma manual nas tabelas do SOFICOM.
2.1.2.2.2.9.1. Registro H010 e H020

Transação:
Registros Manuais
Menu path:
Esses registros deverão ser entrados manualmente, quando,

no registro H005 o motivo do inventário for:
02 – Na mudança de forma de tributação da mercadoria
(ICMS); 03 – Na solicitação da baixa cadastral, paralisação
Notas: temporária e outras situações;
04 – Na alteração de regime de pagamento – condição do
contribuinte;
05 – Por determinação dos fiscos.
Selecionar empresa, filial e mandante.
Selecione bloco H e o período.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Selecione registro H010
1 Cód. Item Informar o código do item (campo 02 do Registro 0200)
2 IND_PROP Indicador de propriedade/posse do item:
0- Item de propriedade do informante e em seu poder;
1- Item de propriedade do informante em posse de terceiros;
2- Item de propriedade de terceiros em posse do informante
3 COD_PART Código do participante (campo 02 do Registro 0150):
- proprietário/possuidor que não seja o informante do arquivo
4 Razão de Inventário Preencher com as seguintes opções:
02- Na mudança de forma de tributação da mercadoria (ICMS)
03- Na solicitação de baixa cadastral
04- Na alteração do regime de pagamento
05- Por determinação dos fiscos
5 Tipo Part Tipo de parceiro V – fornecedor, C – Cliente ou B- local de negócio
6 UNID Unidade do item
7 QTD Quantidade do item
8 VL_UNIT Valor unitário do item CST ICMS
9 VL_ITEM Valor do item
10 TXT_COMPL Descrição complementar
Selecione a linha do H010 e depois H020.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 Cód. Item Informar o código do item (campo 02 do Registro 0200)
2 Ind.Prop. Indicador de propriedade/posse do item:
0- Item de propriedade do informante e em seu poder;
1- Item de propriedade do informante em posse de terceiros;
2- Item de propriedade de terceiros em posse do informante
3 Cod.Parceiro Código do participante (campo 02 do Registro 0150):
- proprietário/possuidor que não seja o informante do arquivo
4 CST ICMS Código da Situação Tributária referente ao ICMS, conforme a Tabela
indicada no item 4.3.1
5 Base Calc. ICMS Informe a base de cálculo do ICMS
6 Vlr. ICMS Informe o valor do ICMS a ser debitado ou creditado

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.2.10. Bloco C
2.1.2.2.2.10.1. Registro C197/D197
Quando existe uma regra configurada no menu Configurações – EFD Geral, cluster Regras
Determinação (C197) e Regras Determinação (D197), e rodar o reprocessamento para os
registros C197 e D197, é possível visualizar os documentos que serão listados no arquivo
txt desses registros.

Transação:
Registros Manuais
Menu path:
Visualizar os lançamentos que compõe os registros C197 e

D197. Poderá haver manutenção manual nesse registro,
Notas:
inclusão, exclusão ou alteração. O que será informado no
arquivo, é o que está nessa tabela.
Selecione empresa, local de negócio, mandante e registro C197 e D197.

SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Nessa tabela, aparecerão todos os documentos fiscais que foram reprocessados, a partir
das regras cadastradas no menu Configurações – EFD Geral, clusters Regras Determinação
(C197) e Regras Determinação (D197).

nacional não serão processadas automaticamente, pois não possuem base, alíquota ou valor
de ICMS destacados.
Manual do Usuário Página: 100/

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.2.10.2. C112 Documento de Arrecadação Referenciado

Transação:
Registros Manuais
Menu path:
Ao acessar a transação /PGTNHW/EFD_COCKPIT estarão

disponíveis os subníveis para a realização dos cadastros.
Os dados do registro C112, Documento de Arrecadação

Notas: Referenciado, podem ser gerados de maneira automática
utilizando o produto SOFICOM PGTC, porém é necessário que
o cliente possua licença deste produto (SOFICOM PGTC) em
seu ambiente ERP SAP e o mesmo esteja em uso pela empresa
(devidamente configurado).
Selecionar "Empresa e Filial":
Selecionar a Empresa e a Filial e em seguida “Registro C112”:

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 Id NF Informar o Número do Documento da Nota Fiscal
2 Código do documento de Preencher utilizando as seguintes opções:
arrecadação 0 – Documento estadual de arrecadação
1 - GNRE
3 UF Informar UF
4 Número do documento de Informar o Número do documento de arrecadação
arrecadação
5 Código complemento da Informar o código complemento da autenticação bancária
autenticação bancária
6 Valor do Documento de Informar Valor do Documento de arrecadação
arrecadação
7 Data de Vencimento Informar Data de Vencimento
8 Data do Pagamento Informar Data do Pagamento
2.1.2.2.2.10.3. C120 - Dados de importação da Nota Fiscal

Transação:
Registros Manuais
Menu path:
O registro C120 poderá ser gerado de forma automática a

Notas:
partir de personalização utilizando o legado de Comex.
Selecionar a Empresa e a Filial e em seguida “Registro C120”:

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 Id NF Identifica uma nota fiscal no ambiente da SAP que seja manual,
de entrada e modelo 1
2 Identificador do processo ou Informar o numero do processo ao do ato concessório
ato concessório (drawback).
3 Cod doc importação Preencher com uma das opções abaixo:

0 – Declaração de Importação;
1 – Declaração Simplificada de Importação
4 Nº da doc import Inserir número da DI ou DSI
5 PIS import Valor pago de PIS na importação

6 COFINS import Valor pago de COFINS na importação

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.1.2.2.2.11. Complemento do bloco 1 – Dados de Comex
2.1.2.2.2.11.1. 1100, 1105 e 1110 - Dados de exportação

Transação:
Registros Manuais
Menu path:
O registro 1100 poderá ser gerado de forma automática a

Notas:
partir de personalização utilizando o legado de Comex.
Selecionar a Empresa e a Filial e em seguida “Dados de exportação da nota fiscal”:

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 Núm. DE Inserir número da Declaração de Exportação
2 Núm. RE Inserir número da RE – somente se o campo TIP DOC for igual
a0
3 Id documento Informe o tipo de documento:
0 – Declaração de Exportação;
1 - Declaração Simplificada de Exportação
4 Data da declaração Inserir data da DDE (DDMMAAAA)
5 Natureza expor Preencher com:

0 - Exportação Direta
1 - Exportação Indireta
6 Data RE Inserir data da RE (DDMMAAAA)
7 Conhecimento de embarque Inserir o número do conhecimento de embarque
8 Data do conhecimento de Inserir a data do conhecimento de embarque (DDMMAAAA)
embarque
9 Data da averbação da Inserir a data da averbação da Declaração de Exportação
Declaração de exportação (DDMMAAAA). Esta data que será utilizada para selecionar as
notas de exportação a serem declaradas nos registros 1100 e
1105.
10 Tipo de conhecimento de Preencher com uma das opções abaixo:
embarque 01 – AWB;
02 – MAWB;
03 – HAWB;
04 – COMAT;
06 – R. EXPRESSAS;
07 – ETIQ. REXPRESSAS;
08 – HR. EXPRESSAS;
09 – AV7;
10 – BL;
11 – MBL;
12 – HBL;
13 – CRT;
14 – DSIC;
16 – COMAT BL;
17 – RWB;
18 – HRWB;
19 – TIF/DTA;
20 – CP2;
91 – NÂO IATA;
92 – MNAO IATA;
93 – HNAO IATA;
99 – OUTROS.
11 País Código do país
Selecionar a linha da tabela “Dados de exportação da nota fiscal” para a qual se deseja
criar os dados de exportação da nota fiscal – Item e então escolher a tabela “dados de
exportação da nota fiscal – Item”:

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
1 ID NF Docnum no SAP
Selecionar o registro 1110.

1 ID de Nota Fiscal para Identifica uma nota fiscal no ambiente SAP, emitida por
documentos de terceiros terceiros.
2 Código de participante Identifica o código de participante NF. Os participantes de uma
nota fiscal podem ser o cliente, o fornecedor ou a empresa.
3 Código do modelo de Informar o código do modelo de documento fiscal
documento fiscal
4 Série documento fiscal Informar a série do documento fiscal
5 Nº do documento fiscal Informar o Nº do documento fiscal
6 Data do documento Informar a data do documento
7 NF-e: chave de acesso de 44 Informar a chave de acesso de 44 dígitos
dígitos
8 Nº da nota de exportação Informar o Nº da nota de exportação

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
9 Quantidade Informar a quantidade exportada
10 Unidade de medida básica Unidade de medida na qual são administrados os estoques do
material
2.1.2.2.2.12. Registros do Bloco K
2.1.2.2.2.12.1. Cadastro Material Substituto Padrão

Transação:
Registro K235 – Material Substituto
Menu path:
Ao acessar os Cadastros – Registro K235 – Material

Substituto, o usuário irá cadastrar um de-para referente aos
materiais que podem ser substituídos no processo produtivo.
Este dado será considerado como padrão para todas as ordens
de produção, no processo de simulação do registro K235
Notas: (menu Transformador - Registro K235).
Lembrando que este cadastro só será utilizado se o material
consumido no processo produtivo não existir na lista técnica
padrão do material pai (listada no registro 0210 do SPED
EFD).
Cadastro do material Substituto padrão
1 Empresa Empresa
2 Local de negócios Local de Negócios
3 Data de Início Data Inicio da validade do cadastro

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Código do Item Código do Item principal – material consumido

4
efetivamente no processo produtivo
5 Texto breve material Texto do item principal
6 Dt.Término Data Fim da validade do cadastro
Cód.Item Substituto Código do insumo substituído – material existente na lista
7
técnica
8 Texto breve material Texto do Insumo Substituído
2.1.2.2.2.12.2. Monitor Material Substituído

Transação:
Registro K235 – Material Substituído
Menu path:
O objetivo dessa transação é sugerir as ordens de produção

que tiveram um material substituído para o mês em que o
arquivo está sendo gerado.
Esta transação será utilizada pelo usuário para informar
manualmente para uma determinada ordem de produção qual
componente foi substituído e qual foi o material substituto.
Notas:
E ainda, será utilizada para validar/ajustar os dados gerados
pelo processo automático de simulação do registro K235
(menu Transformador - Registro K235)
A partir dos dados validados desta transação que será possível

informar no registro K235 quais foram os materiais
substituídos no processo produtivo

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Ao acessar menu Cadastros - Registro K235 - Material Substituído deverá ser informado a
Empresa, Local de Negócios e o Período de seleção.
Podendo realizar um filtro adicional contendo (Ordem, Material Produzido, Material

Consumido, Material Substituído, tipo de entrada e Status - Código Insumo Substituído).
Com base nos parâmetros de entrada, é exibida uma tela permitindo: inclusão, exclusão e
edição.
Detalhe dos campos:
Status
-> identifica um registro o qual
não foi possível identificar um material substituto de maneira
automática e que deve ser ajustado pelo usuário manualmente
-> identifica um registro o qual foi

identificado um material substituto de maneira automática, porém
1 falta validação por parte do usuário
-> identifica um registro o qual foi

identificado um material substituto de maneira automática e
validado pelo usuário. Somente estes registros que serão
considerados na geração do SPED EFD.

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
Atenção: os controles descritos acima aplicam-se aos registros

inseridos de maneira automática e manual
Confirmado Deve ter o flag marcado para validar o registro para ser
considerado na geração do SPED EFD.
2
Caso queira desconsiderar um registro gerado de maneira
automática, o flag deverá ficar desmarcado
Tipo Identifica se a inclusão do registro foi de maneira manual ou
3 automática através da transação
/PGTNWH/EFD_007 - Transformador Registro K235
4 Ordem Número da Ordem de Produção
5 Material Produzido Item principal da ordem de produção (material produzido)
Código do Item Código do material utilizado efetivamente no processo produtivo
6
(consumido na ordem de produção)
7 Descrição do material utilizado Denominação do material.
Cod. Insumo Subst. Código do material substituído no processo produtivo, existente na
8 lista técnica do material principal
Descrição do material Denominação do material substituído no processo produtivo.
9
substituído
10 Usuário Último usuário que modificou o registro
11 Data Criação Data da criação do registro
12 Data Alteração Data da última modificação do registro
2.2. Geração do Arquivo – TDF
2.2.1. Etapas que deverão ser executados no ECC antes da geração do arquivo
txt no TDF
2.2.1.1. CIAP
Para que ocorra a integração dos registros 0300, 0500 e bloco G, e sejam preenchidos de
forma correta no TDF, o CIAP no ECC deverá estar devidamente fechado e rodado a
transação /PGTPA/CIAP_RMES - Atualização Tabela Resumo Mensal.
Inclusive, quando for gerar o arquivo retificador no TDF, ir no ECC e rodar a transação
/PGTPA/CIAP_RMES.
2.2.1.2. PGTC

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal
2.2.2. Etapas que deverão ser executadas no TDF antes da geração do arquivo txt
no TDF.
Essas etapas deverão ser executadas antes da geração do arquivo txt:
a) Rodar o transformador para a geração dos registros 0200, 0205, 1400,

1900 e filhos.
Transação:
Transformador Geral
Menu path:
Isso é necessário para a geração dos registros 0200, 0205,

Notas: 1400 para as UFs que exigem esse registro e 1900 e filhos
para as UFs Amazonas, Pará e do Espírito Santo.
Tela inicial:
Marque quais registros deverão ser gerados.

123
SOFICOM TDF
EFD – SPED Fiscal

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EFD – SPED Fiscal
b) Rodar o transformador para o registro 1600

Transação:
Registro 1600
Menu path:
Se há operações com cartão de débito e crédito, rodar essa

Notas:
transação para gerar o registro 1600.
Tela inicial:
Marque a opção que desejar.

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c) Rodar o transformador para a geração do registro K235.

Transação:
Registro K235
Menu path:
otas: Isso é necessário para a geração do registro K235.

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EFD – SPED Fiscal
d) Rodar o transfromador para a geração dos registros 0450, C113, C197,

C500, D500, D177 e E111.
Transação:
Transformador Geral
Menu path:
Isso é necessário para a geração dos registros 0450, C113,

Notas:
C197, C500, D500, D197 e E111.
Tela de seleção:
Informe o SPED EFD e os blocos que precisam de reprocessamento, 0, C, D e E.
Marque todos os registros e aperte F8 (execute).

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EFD – SPED Fiscal
Sempre deverá ser executado o reprocessamento dos registros C197 e D197, mesmo que
a UF não peça esses registros, visto que, é pré-requisito para a geração dos registros 0460,
C195 e D195.
Embora não haja o reprocessamento do registro 0460, está relacionado com o
reprocessamento do C197 e D197. Portanto, SEMPRE, reprocessá-los. Caso contrário,
não gerará os registros 0460, C195 e D195.

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EFD – SPED Fiscal
2.3. Geração do arquivo txt da EFD no TDF
Após rodar as etapas necessárias no ECC e no TDF citadas acima, gerar o arquivo txt da
EFD no TDF.
Transação: /TMF/EFD – SPED EFD
Menu path:
Notas:

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EFD – SPED Fiscal
A seguir será apresentado o detalhamento de cada campo de todas as áreas de tela da

transação:
• “Parâmetros EFD”

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EFD – SPED Fiscal
1 Registro Registro a ser gerado no EFD
2 Mês Mês para o qual será gerado o SPED EFD
3 Ano Ano para o qual será gerado o SPED EFD
4 Empresa Código da empresa para a qual o EFD será gerado
5 Estabelecimento Número da filial referente à empresa inserida.
6 Estrutura do Balando/DRE Informar a estrutura de balanço
Informar o código da versão do leiaute conforme a tabela indicada
7 Cód. Versão leiaute no Ato COTEPE.
• Parâmetros da nota fiscal
1 Documento Número do DOCNUM a ser filtrado
2 Código Utilização Arquivo Finalidade do arquivo, se final ou retificador
Indica se o sistema calcula os dados relatados nos registros E110 e
3 E110 e E210 pré-calculados E210 do relatório SPED ICMS/IPI, ou se o sistema utiliza dados
pré-calculados.
• Dados do arquivo Fiscal
Ativar o flag caso a empresa tenha entregue SPED Contribuições no
1 período. Com esse flag, não será informado o valor do Pis e da
Cofins nos registros da EFD.
• Dados Estoque (Bloco H)
1 Gerar Bloco H Define se ocorrerá a geração do Bloco H, qual o período de
2 Não Gerar Bloco H reavaliação dos estoques e se esta será a repetição da última
3 Fim último exercício Bloco H apuração ou atual.
4 Material em processo (WIP)

• Controle de estoque e produção (Bloco K)
1 Centro Filtro por Centro para geração do Bloco K
• Arquivo de Saída

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EFD – SPED Fiscal
1 Execução esboço Define se a execução é um esboço
2 Execução Oficial Define se a execução é a oficial
• Observações Gerais:
o É possível salvar uma variante utilizando o botão . Consulte as variantes
disponíveis no botão .
o Utilize F8 ou para executar o programa.
o Utilize Ctrl+F1 ou para executar o programa em Background
2.3.1. Importação do Arquivo
O EFD possui um programa validador (PVA) fornecido pela SEFAZ. Acesse o site da
secretaria da fazenda para baixar a última versão disponível.
Se necessário, consulte a ajuda do PVA para informações de como importar sua declaração.
Lembrando que o programa validador não faz parte do SOFICOM TDF, é o programa de
cada entidade fiscalizadora.

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EFD – SPED Fiscal
3. APÊNDICE
Checklist de atividades operacionais para a geração dos relatórios do EFD – SPED Fiscal
Check Atividade Periodicidade Transação

Cadastro de Código de Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
Consumo
Cadastro de Cód. Ajuste Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
Apuração IPI
Cadastro de Cód. Ajuste Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
ICMS/ST
❑ Cadastro de Cód. Ajuste ICMS Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
Cadastro de Informação Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
Adicional de ICMS/ST
Cadastro de Cód. Ajuste x Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
Ajuste FP
Cadastro de Cód. Obrigação a Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
recolher ICMS
Cadastro de Cód. Obrigação a Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
recolher ICMS/ST
Cadastro Tipo de Item por Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
Tipo Material
❑ Cadastro do Código de Serviço Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑ Cadastro do Indicador de Frete Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
Cadastro de Insumos Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
Consumidos
Cadastro da Área de Avalição Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
CIAP
❑ Cadastro de Cartão Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
Cadastro das Regras de Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
Determinação C197
Cadastro das Regras de Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
Determinação D197
Cadastro do Cód. Índice de Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
Participação Munícipios/UF
Cadastro do Ind. do Tipo de Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
Título de Crédito
Cadastro do Ativo Imobilizado Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
Legado
❑ Cadastro do Registro 1200 Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT

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EFD – SPED Fiscal

❑ Cadastro do Registro E111 Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
Cadastro do Registro Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
E300/310
❑ Cadastro do Registro H010 Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑ Cadastro do Registro H020 Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
Cadastro do Registro Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑
C197/D197
❑ Cadastro do Registro C112 Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑ Cadastro do Registro C120 Quando necessário /PGTNHW/EFD_COCKPIT
❑ Geração do Arquivo Mensalmente /N/TMF/EFD
❑ Importação do Arquivo Mensalmente ---

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EFD – SPED Fiscal
4. Histórico de revisões e melhoria contínua:
Versão Aprovação Descrição

V1 Publicação da primeira versão.
V2 19/03/2019 Inclusão Cockpit - /PGTNHW/EFD_COCKPIT

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MANUAL DO USUÁRIO

SOFICOM TDF SOF-3007-1851

Manual do Usuário- 19/03/2019 - Página: 1 de 123

1. DESCRIÇÃO GERAL DO PROCESSO ...................................................................................................... 6

1.1. Estrutura do Arquivo ....................................................................................................................... 6

1.1.1. Blocos ............................................................................................................................................ 6

1.2. Processos de Negócios - Gráfico ...................................................................................................17

1.3. Premissas do Processo ...................................................................................................................18

2. GERAÇÃO DA OBRIGAÇÃO ..................................................................................................................22

2.1. Preparação de Configuração e Informações Manuais ................................................................22

2.1.1. Navegação no Menu ....................................................................................................................22

2.1.2.1. Configuração Gerais do SOFICOM TDF .................................................................................23

2.1.2.1.1. Configuração dos Códigos de Consumo (C500/D500) ...................................................23

2.1.2.1.2. (4.5.4) Códigos de Ajuste apuração IPI (E530) ..............................................................25

2.1.2.1.3. (5.1.1) Códigos de Ajuste ICMS/ST (E220/E311) ...........................................................27

2.1.2.1.4. (5.1.1) Códigos de Ajuste ICMS (E111/1200/1921) .......................................................28

2.1.2.1.5. (5.2) Informação Adicional ICMS/ST (E115/1925) .........................................................30

2.1.2.1.6. (5.3) Ajustes documentos fiscais (C197/D197) .............................................................31

2.1.2.1.7. (5.4) Código obrigação a recolher ICMS (E116/1926) ...................................................33

2.1.2.1.8. (5.4) Código obrigação a recolher ST (E250/E316) .......................................................34

2.1.2.1.9. Determinação do Tipo de Item (0200) ............................................................................35

2.1.2.1.10. Tipo de Item por Tipo de Material (0200/0210) ............................................................36

2.1.2.1.11. Código de Serviço (0200/0210) ........................................................................................38

2.1.2.1.12. Indicador de Frete (C100).................................................................................................39

2.1.2.1.13. Indicador de Frete (D100) ................................................................................................41

2.1.2.1.14. Área de Avaliação CIAP (0300) .........................................................................................42

2.1.2.1.15. Configurações Cartão (1600) ............................................................................................44

Manual do Usuário Página: 2/123

2.1.2.1.16. Regras Determinação (C197) ............................................................................................48

2.1.2.1.18. Regras Determinação E115 ...............................................................................................57

2.1.2.1.19. Código Índice Participação Municípios/UF (1400) .........................................................63

2.1.2.1.20. Indicador do Tipo de Título de Crédito (C140) ..............................................................65

2.1.2.1.21. Ativo Imobilizado Legado (G125) .....................................................................................67

2.1.2.2. Cadastros Específicos do EFD – Registros Manuais ............................................................68

2.1.2.2.1. Registros do Bloco 0001 ....................................................................................................69

2.1.2.2.1.1. Registro 1200 ..................................................................................................................69

2.1.2.2.1.1.1. Registro 1210..............................................................................................................70

2.1.2.2.1.2. Registro 1391 ..................................................................................................................70

2.1.2.2.1.3. Registro 1400 ..................................................................................................................71

2.1.2.2.1.4. Registro 1600 ..................................................................................................................74

2.1.2.2.1.5. Registro 1700 ..................................................................................................................75

2.1.2.2.1.5.1. Registro 1710..............................................................................................................76

2.1.2.2.1.6. Registro 1920 ..................................................................................................................77

2.1.2.2.1.6.1. Registro 1921..............................................................................................................78

2.1.2.2.1.6.2. Registro 1922..............................................................................................................78

2.1.2.2.1.6.3. Registro 1923..............................................................................................................79

2.1.2.2.1.6.4. Registro 1925..............................................................................................................79

2.1.2.2.1.6.5. Registro 1926..............................................................................................................80

2.1.2.2.2. Registros do Bloco E ...........................................................................................................83

Manual do Usuário Página: 3/123

2.1.2.2.2.1. Registro E111 ..................................................................................................................83

2.1.2.2.2.1.1. Registro E112 ..............................................................................................................84

2.1.2.2.2.1.2. Registro E113 ..............................................................................................................85

2.1.2.2.2.2. Registro E115 ..................................................................................................................85

2.1.2.2.2.3. Registro E116 ..................................................................................................................86

2.1.2.2.2.4. Registro E220 ..................................................................................................................87

2.1.2.2.2.4.1. Registro E230 ..............................................................................................................87

2.1.2.2.2.4.2. Registro E240 ..............................................................................................................88

2.1.2.2.2.5. Registro E250 ..................................................................................................................88

2.1.2.2.2.6. Cadastro de Informações Registro E310 e E311 ........................................................90

2.1.2.2.2.6.1. Cadastro de Informações Registro E312 .................................................................92

2.1.2.2.2.6.2. Cadastro de Informações Registro E313 .................................................................93