Regras 2020-Rainforest-Alliance-Certification-and-Auditing-Rules - PT

PROGRAMA DE CERTIFICAÇÃO 2020
RAINFOREST ALLIANCE
REGRAS DE CERTIFICAÇÃO E AUDITORIA

2020
Data de publicação: 30/06/2020

Versão: 1.0
SA-R-GA-1-V1 1
Introdução .................................................... 4 2.1 Requisitos Gerais 62 Anexo 1: Uso de Intérpretes 102
Inovações no sistema de asseguramento 2.2 Prazos 65 Anexo 2: Requisitos mínimos para
2020 da Rainforest Alliance 5 amostragem de documentos 103
2.3 Aplicação à Certificação 67
Usando este documento 6 Anexo 3: Calculando o número de
2.4 Planejamento e preparação da
entrevistas de trabalhadores e
Capítulo 1: Regras de Certificação ............ 9 auditoria 67
arquivos de trabalhadores 106
Introdução 9 2.5 Amostragem 72
Anexo 4: Investigação fora do local
1.1. Escopo do programa e normas 2.6 Duração da auditoria 77 prévia à auditoria no local 108
Rainforest Alliance 11 2.7 Auditoria de Certificação e Anexo 5: Uso de geodados e mapas de
1.2. Opções de Certificação 16 Supervisão 79 risco em uma auditoria 109
1.3. Verificação de conformidade 23 2.8 Conduzindo uma reunião de Anexo 6: Auditando desmatamento e
abertura 82 proximidade de áreas protegidas.
1.4. Processo de Certificação 27 113
2.9 Tour de Instalações. 85
1.5. Verificação Externa de Anexo 7: Auditando Rastreabilidade dos
conformidade 36 2.10 Auditoria do sistema de gestão e
Requisitos Agrícolas 118
revisão documental 86
1.6. Extensões 44 Anexo 8: Requisitos adicionais para
2.11 Entrevistas e revisão de arquivos de
1.7. Tipos de não-conformidades e auditoria do Capítulo Social. 122
trabalhadores 88
possíveis consequências. 46 Anexo 9: Apoios permitidos e não
2.12 Conduzindo uma reunião de
1.8. Transferências de Certificado de permitidos em auditoria 138
fechamento 94
Uma Ec Para Outra 51 Anexo 10: Requisitos adicionais para
2.13 Interrupção da Auditoria 95
1.9. Incentivos 52 auditorias de investigação 139
2.14 Relatório e Lista de Verificação
1.10. Direitos reservados pela RA 53 Anexo 11: Auditorias Combinadas e
Rascunho 96
Integradas 140
1.11. Força Maior 55 2.15 Revisão de Qualidade 97
Anexo: 12 Listas de verificações, modelos e
1.12. Procedimento de Queixas 55 2.16 Auditoria de Acompanhamento 99 ferramentas para uma auditoria Rainforest
ANEXO 1: Geodados e mapas de risco Alliance. 142
2.17 Processo de Decisão de
para DCs de produção agrícola 56 Certificação 99 Anexo 13: Análise de Risco de Cadeia
Capítulo 2: Regras de Auditoria ................ 62 de Suprimentos 144
2.18 Emissão de Certificado 100
Introdução 62 Anexo 14: Auditando Responsabilidade
2.19 Exceções: 101
Compartilhada (DS e IS) 146
SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 2

Data de emissão: Data de Vinculação: Data de vencimento: Sobre a Rainforest Alliance
30 de junho de 2020 1º de julho de 2021 Até nova versão A Rainforest Alliance está criando um mundo mais
sustentável utilizando forças sociais e de mercado
Desenvolvido por: Aprovado por:
para proteger a natureza e melhorar a vida de
Departamento de Normas e Diretor Geral para Cadeia de Suprimentos produtores e comunidades florestais.
Asseguramento da Rainforest Alliance
Declaração sobre Traduções
Relacionado a (código e nome dos documentos, se aplicável):
Qualquer pergunta relacionada a efetividade da
informação contida na tradução refira a versão
Substitui: oficial em inglês. Quaisquer discrepâncias ou
Documentos de asseguramento da Rainforest Alliance e UTZ anteriores à sua fusão. diferenças criadas nas traduções não são
vinculantes e não tem efeitos para propósitos de
Cláusula ou número do requisito e texto (se aplicável): auditoria ou certificação.
Mais informações
Aplicável a: Para mais informações sobre a Rainforest Alliance,
A Rainforest Alliance, Detentores de Certificado e ECs autorizadas. visite www.rainforest-alliance.org.
Países/Regiões:
Todos
Cultivo: Tipos de organizações:

Cultivos arbóreos (tais como café e Todos
cacau), chá, frutas (tais como
bananas, cocos e abacaxis), nozes
(tais como avelãs) e flores de corte.

INTRODUÇÃO
O Programa de Certificação 2020 da Rainforest Alliance estabelece Conformidade com Normas Sociais e Ambientais (o Código de
a fundação para nossa abordagem de “reimaginar a certificação” Asseguramento).
- nossa visão para o futuro da certificação. A nova norma, sistema
A Rainforest Alliance gerencia e é responsável pelo Sistema de
de asseguramento e dados relacionados e sistemas de tecnologias
Asseguramento Global para Entidades Certificadoras. À medida
foram desenhados para entregar mais valor para as muitas pessoas
que o programa de certificação Rainforest Alliance se expanda
e negócios ao redor do mundo que usam a certificação Rainforest
globalmente, o objetivo é viabilizar um sistema rigoroso e de alta
Alliance como uma ferramenta para apoiar a Produção agrícola
credibilidade. Os serviços de auditoria e certificação prestados sob
sustentável e suas cadeias produtivas.
o Sistema de Asseguramento mantém e garantem um senso geral
Fazendas, grupos de fazendas e organizações da cadeia de do propósito bem como do compromisso com a alta qualidade,
suprimentos que cumprirem todos os requisitos aplicáveis da Norma integridade, consistência e transparência que é também refletida
de Agricultura Sustentável e cumprirem com os requisitos de no compromisso com a melhoria contínua dos sistemas,
processo das Regras de Asseguramento da Rainforest Alliance são documentações e processos. O acesso ao sistema por pequenos
capazes de vender, embarcar e/ou comprar seu produto como produtores é importante para a Rainforest Alliance, e pequenos
Certificado Rainforest Alliance. produtores não estão em desvantagem ou excluídos de acessar
serviços de certificação.
Para expandir o alcance do Programa de Certificação da Rainforest
Alliance e para garantir a integridade, qualidade, competitividade Assim como a Norma de Agricultura Sustentável é desenhada para
e credibilidade do sistema, a Rainforest Alliance trabalha com promover melhoria contínua em produtores e agentes da cadeia de
entidades de certificação independentes (ECs) ao redor do mundo. suprimentos, a Rainforest Alliance está comprometida à melhoria
ECs autorizadas certificam fazendas, grupos de fazendas e contínua de seu trabalho, adotando uma abordagem de melhoria
organizações de cadeias de suprimentos em relação à Norma de contínua que inclui o Programa de Certificação 2020. A
Agricultura Sustentável Rainforest Alliance 2020. documentação e sistema serão atualizados para melhorar o
asseguramento do programa e quaisquer mudanças serão
A Rainforest Alliance é um membro pleno do ISEAL e está
comunicadas às Entidades Certificadoras (ECs) e Detentores de
comprometida com o Código de Ética do ISEAL e apoia os dez
Certificado e disponibilizadas no site da Rainforest Alliance.
Princípios de Credibilidade do ISEAL, que representam os valores
principais sob os quais as normas de sustentabilidade efetivas são Visão Geral das Regras & Sistema de Asseguramento
construídas. A Rainforest Alliance também aplica os princípios do
Código de Boas Práticas do ISEAL: O Código de Boas Práticas para As Regras de Asseguramento estabelecem as regras para os diversos
Estabelecimento de Normas Sociais e Ambientais (Código de elementos que fornecem as garantias do Programa de Certificação
Estabelecimento de Normas); o Código de Boas Práticas para 2020. As regras são compostas de dois documentos, cada um com
Avaliação de Impactos de Normas Sociais e Ambientais (o Código dois capítulos. No início de cada capítulo está uma introdução que
de Impacto); e o Código de Boas Práticas para Garantia de descreve o público alvo daquele capítulo.

Os documentos são: principais tópicos em sustentabilidade - trabalho infantil, trabalho
forçado e desmatamento. Os mapas de risco incluem uma
1. Regras de Certificação e Auditoria da Rainforest Alliance
classificação de risco que serve como insumo para que o Detentor
2020
de Certificado tome decisões informadas para melhoria e para
2. Regras para Entidades Certificadoras Rainforest Alliance facilitar o processo de auditoria.
2020
Monitoramento de Dados
O Sistema de Asseguramento considera os conteúdos destes dois Podemos fornecer um Sistema de Asseguramento que é mais
documentos e os traduz em sistemas de tecnologia Rainforest responsivo e centrado no usuário. O Sistema de Asseguramento
Alliance que são desenhados para medir, garantir e melhorar a apresenta uma nova forma de monitorar os dados enviados através
conformidade com os requisitos da Norma de Agricultura da plataforma online da Rainforest Alliance em diversos estágios
Sustentável. Isso visa criar um sistema mais robusto e credível diferentes do processo de certificação, ao invés de esperar até que
focando sua atenção na efetividade dos dados para processos de os resultados da auditoria tenham sido reportados para a Rainforest
decisão informada, análises de risco e qualidade da auditoria. Alliance. Isso pode auxiliar a evitar erros no escopo e no
fornecimento dos requisitos aplicáveis ao Detentor de Certificado.
INOVAÇÕES NO SISTEMA DE ASSEGURAMENTO 2020
DA RAINFOREST ALLIANCE Auditoria fortalecida
Em linha com a visão de longo prazo da Rainforest Alliance de Para fortalecer a consistência da qualidade de auditoria das
‘reimaginar a certificação, o Sistema de Asseguramento do Entidades Certificadoras (ECs), o Sistema de Asseguramento fornece
Programa de Certificação 2020 apresenta várias inovações para requisitos e orientação sobre como auditar tópicos específicos tais
garantir que a certificação seja mais específica ao contexto, como desmatamento, trabalho forçado e infantil, rastreabilidade,
direcionada para dados e com base em risco. subcontratados e arquivos de pessoal. De forma mais geral, ao
oferecer um sistema que destaca os dados e a experiência em
Abordagem com base em risco auditoria, se permite que a EC aumente a utilidade e rigor de suas
O Programa de Certificação 2020 da Rainforest Alliance visa auditorias. A Rainforest Alliance visa trabalhar conjuntamente com
promover uma abordagem preventiva ao invés de reativa, e as ECs de mais alto desempenho e, portanto, tem a habilidade de
Regras de Asseguramento foram desenvolvidas em uma estrutura limitar o número de ECs tanto para país como globalmente, com
baseada em risco para permitir essa abordagem. Nessa estrutura, os base nos resultados de desempenho. A Rainforest Alliance
dados são coletados no início do processo de certificação, ao invés implementará análises de risco e análises legais como
de no final, permitindo que análises de risco sejam realizadas. condicionante para autorização de escopo geográfico de ECs e
introduzirá um sistema de taxas para o processo de autorização de
Fornecendo informação acionável para os usuários do programa, o ECs, desenhado para reduzir os requisitos administrativos das ECs.
programa se vale desse melhor uso de dados para introduzir o uso
dos ‘Mapas de Risco’. Esses são mapas que são criados através da Inovações por capítulo deste documento
combinação de fontes de dados externos com dados de Regras de Certificação
localização. Os mapas então fornecem níveis de risco para países,
organizações e fazendas (ou unidades de produção) para os • Geolocalizações em nível de unidade agrícola.

• Asseguramento para Gerência do Grupo. d. Requisitos sociais: Avaliar e Abordar, Liberdade de
Associação, Salários, Moradia, Arquivos pessoais.
• Confirmação do escopo no início do processo para melhor
enfoque apenas nos requisitos aplicáveis. USANDO ESTE DOCUMENTO
• Grupos responsabilizados pela conformidade dos Termos, definições e abreviações
intermediários com os requisitos de rastreabilidade.
Um glossário global que rege toda a documentação da Rainforest
• Ciclos de certificação de três anos. Alliance, que pode ser encontrado aqui.
• Detentores de Certificado devem ficar com a mesma EC Abreviações frequentemente utilizadas neste documento:
durante um ciclo.
• EC - Entidade Certificadora
• Auditoria de Supervisão remota para alto desempenho.
• DC - Detentor de Certificado
• Limite de 15 mil membros por subgrupo. Grupos > 10 mil
• RA - Rainforest Alliance
devem implementar SGI digital.
• PCRA - Plataforma de Certificação Rainforest Alliance
• Um nível de verificação adicional da Rainforest Alliance
para decisões de certificação. Principais formas verbais:
Regras de Auditoria Neste e em outros documentos de asseguramento, as seguintes
• Regras de amostragem para grupos, instalações, formas verbais se aplicam:
documentos e entrevistas (com base em SA8000 e SMETA). • “Deve” indica um requisito que é mandatório;
• Fórmula para cálculo da duração da auditoria. • “Deveria” indica uma recomendação;
• Engajamento de partes interessadas antes da auditoria. • “Poderia” indica uma permissão;
• Regras para pré avaliação e treinamentos. • “Pode” indica uma possibilidade ou uma capacidade.
• Uso de geodados para auditoria. Mais detalhes podem ser encontrados nas Diretrizes da ISO/IEC,
Parte 2.
• Descrição extensiva de metodologias de auditoria para:
Implementação
a. Desmatamento
Os requisitos referidos neste documento são vinculantes a todas as
b. Rastreabilidade partes envolvidas no processo para Detentores de Certificado (DCs)
c. Subcontratados se tornarem parte do Programa de Certificação Rainforest Alliance.
Isso inclui DCs Agrícolas bem como DCs de Cadeia de Suprimento.
Nesse documento, DC é utilizado para se referir tanto a DCs

prospectos e DCs que já são parte do Programa de Certificação da Documentos de Referência
Rainforest Alliance.
Em todos os casos, as atuais e válidas versões das normas,
O não cumprimento de quaisquer requisitos neste documento documentos normativos ou documentos de orientação devem ser
resultará em uma ou mais não-conformidades (NCs) que podem os documentos de referência deste documento. A versão mais
levar à suspensão ou cancelamento da autorização concedida à recente dos documentos da Rainforest Alliance, incluindo
EC. documentos de asseguramento podem ser encontrados em
Uma EC autorizada ou um DC poderia excepcionalmente desviar www.rainforest-alliance.org.
dos requisitos deste documento sob a condição de que a EC tenha Documentos da Rainforest Alliance:
recebido aprovação da Rainforest Alliance antes de tal desvio e a
EC ou DC forneça justificativas documentadas. Para ECs, tais • Norma de Agricultura Sustentável incluindo anexos e
justificativas devem demonstrar a habilidade do SGQ da EC em ferramentas aplicáveis;
entregar os resultados esperados das atividades de auditoria e
• Regras de Certificação e Auditoria Rainforest Alliance 2020;
processos de certificação de forma contínua. Para DCs, tais
justificativas devem demonstrar a habilidade do sistema de gestão • Regras para Entidades Certificadoras Rainforest Alliance
do DC em demonstrar a conformidade do DC com as regras de 2020;
asseguramento e normativas que se aplicam ao seu escopo de
forma contínua. • Política de Sanção da Rainforest Alliance;
Tais solicitações de exceções devem ser enviadas para • Política de Rotulagem da Rainforest Alliance;
certification@ra.org. A EC deve registrar as justificativas para o desvio
na Plataforma de Certificação da Rainforest Alliance (PCRA). No • Glossário da Rainforest Alliance
evento em que um DC não tenha um contrato válido com uma EC,
Documentos externos:
a solicitação deve ser enviada para customersuccess@ra.org.
• ISO/IEC 17021-1:2015, Avaliação de conformidade -
A Rainforest Alliance se reserva o direito, à sua discrição exclusiva,
Requisitos para Entidades realizando auditoria e
de não aceitar um desvio de qualquer requisito se as justificativas
certificação de sistemas de gestão - Parte 1: Requisitos.
não assegurarem confiança na decisão da EC de forma suficiente.
Se houver qualquer conflito entre os requisitos deste documento e • ISO 19011:2018, Orientações para auditoria de sistemas de
aqueles estabelecidos em outros documentos incluindo requisitos gestão.
legais ou estatutários, a EC e/ou DC devem consultar a Rainforest • IAF MD 5:2019, Determinação de Tempo de Auditoria de
Alliance em tempo hábil para posterior orientação de interpretação. Sistemas de Gestão de Qualidade, Ambientais e de Saúde
A Rainforest Alliance começará a realizar atividades de avaliação e e Segurança Ocupacional.
monitoramento com base nos documentos do Sistema de
Asseguramento a partir de sua data de efetivação. • ISO/IEC 17065:2012, Avaliação de conformidade - Requisitos
para entidades certificadoras de produtos, processos e
serviços.

Contatando a Rainforest Alliance
Apoio para Detentor de Certificado: DCs do programa Rainforest
Alliance podem contatar a equipe de Customer Success em
customersuccess@ra.org para perguntas sobre as normas Rainforest
Alliance e Regras de Certificação.
Suporte Técnico: Entidades Certificadoras e DCs podem contatar
techsupport@ra.org para suporte no acesso ou uso dos sistemas
Apoio para Entidades Certificadoras: Entidades Certificadoras
podem contatar o departamento de Normas e Asseguramento da
Rainforest Alliance utilizando os seguintes endereços de e-mail:
• Certification@ra.org para perguntas sobre as normas e
Regras de Certificação da Rainforest Alliance,
comunicação sobre parceiros (ex. Suspensões e
cancelamentos de Certificados e ativações) e autorizações
e treinamento de ECs.
• cbmanagement@ra.org para contas de EC e aprovações;
• cbmonitoring@ra.org para monitoramento de ECs;
• cbtraining@ra.org para treinamento de ECs.
Conformidade com a Legislação aplicável

A Rainforest Alliance se empenha para que seus DCs e ECs sejam
figuras exemplares ao melhorar as condições sociais, econômicas e
ambientais em suas áreas de operação. Nesse sentido, DCs e ECs
devem obedecer às leis e regulações nacionais, acordos setoriais ou
acordos de negociação coletiva. No evento em que uma lei
nacional, regulação, acordo setorial ou acordo de negociação
coletiva seja mais estrito que os requisitos do Programa de
Certificação Rainforest Alliance (Norma de Agricultura Sustentável e
Documentos de Asseguramento) ou vice-versa, a regra mais estrita
sempre aplicará. Para mais informação, veja a Norma de Agricultura
Sustentável.

CAPÍTULO 1: REGRAS DE CERTIFICAÇÃO
INTRODUÇÃO
Objetivos
• Estabelecer os requisitos para Detentores de Certificado prospectos (se referindo a todas as organizações que querem ser parte do
Programa de Certificação Rainforest Alliance), e Detentores de Certificado (se referindo a todas as organizações que são parte do
Programa de Certificação Rainforest Alliance) a se tornarem ou permanecerem como parte do Programa de Certificação Rainforest
Alliance.
• Estabelecer os requisitos os quais DCs precisam receber uma auditoria de certificação externa.
• Estabelece um processo para DCs se tornarem ou permanecerem como parte do programa.
Aplicabilidade
Esse capítulo se aplica a:
1. Detentores de Certificado que desejam se tornar certificado no novo Programa de Certificação Rainforest Alliance, incluindo:
a. Organizações de produção agrícola;
b. Organizações de Cadeia de Suprimentos;

2. Entidades Certificadoras que querem certificar seus clientes sob o Programa de Certificação 2020 da Rainforest Alliance;
3. A Rainforest Alliance.
Requisitos de processo para certificação de Detentores de Certificado agrícola e de cadeia de suprimentos

Para promover a agricultura sustentável, a Rainforest Alliance desenvolveu a Norma de Agricultura Sustentável Rainforest Alliance. Detentores
de Certificado que desejam vender e/ou comprar seu produto como Certificado Rainforest Alliance devem cumprir todos os requisitos aplicáveis
da Norma de Agricultura Sustentável e cumprir com os requisitos de processo deste capítulo. Os requisitos de processo estão baseados no
processo geral de certificação conforme ilustrado na figura 1.

Figura 1 - Processo Geral de Certificação.

1.1. ESCOPO DO PROGRAMA E NORMAS RAINFOREST ALLIANCE
A Norma de Agricultura Sustentável Rainforest Alliance inclui Requisitos para Agricultura e Requisitos para Cadeia de Suprimentos. Requisitos da
Norma de Agricultura Sustentável em sua totalidade podem se aplicar com base nos produtos, processos e atividades a serem realizadas como
certificadas (chamado escopo de certificação) bem como os riscos que se aplicam ao escopo de certificação específico.
Possível escopo de certificação

Essa seção explica o que poderia estar coberto pelo escopo de certificação Rainforest Alliance e com base em quais variáveis o escopo e os
requisitos aplicáveis a um DC são definidos.
1.1.1 A definição dos requisitos aplicáveis deve ser realizada automaticamente pela PCRA, com base na informação fornecida na
plataforma pelo DC. O escopo de certificação é o conjunto de requisitos mandatórios que se aplicam a um DC específico, e deve ser
definido com base em:
a. Cultivos;
b. Atividades;
c. Opção de certificação;
d. Nível na norma com base no ano de certificação;
e. Nível de rastreabilidade (se aplicável);
f. Risco.
1.1.2 Com base em quais entidades, cultivos, produtos, atividades ou serviços desejam oferecer como certificado, o DC deve definir o
escopo de certificação.
1.1.3 Um DC pode escolher incluir um ou mais cultivos em seu escopo de certificação. Esses cultivos são:
a. Cacau;
b. Coco;
c. Café;
d. Flores de corte;
e. Frutas;
f. Avelã;

g. Ervas, especiarias e rooibos (apenas para Cadeia de Suprimentos) 1;
h. Palma (sujeito a confirmação);
i. Chá;
j. Vegetais (sujeito a confirmação).
1.1.4 Produtos secundários e derivados alcoólicos de quaisquer cultivos certificados não são cobertos pelo Programa de Certificação
Rainforest Alliance e, portanto, não devem ser comercializados ou processados com uma declaração Rainforest Alliance.
1.1.5 Um DC pode incluir uma ou mais atividades da lista abaixo em seu escopo de certificação:
a. Produção Agrícola;
b. Processamento;
c. Comercialização;
d. Armazenagem;
e. Embalagem;
f. Embalagem de produtos de consumo final;
g. Venda em varejo;
1.1.6 Um DC pode escolher incluir uma ou mais entidades em seu escopo de certificação. Tipos de entidades são:
a. Fazendas;
b. Grupos de fazendas;
c. Intermediários;
d. Locais;
1Para certificação de Ervas e Especiarias, a Rainforest Alliance e a União para Biocomércio Ético (UEBT) desenvolveram um programa conjunto. O Programa Rainforest Alliance/UEBT
para Ervas e Especiarias é uma colaboração com base no reconhecimento pela Rainforest Alliance da Norma de Biocomércio Ético e do Protocolo de Certificação da UEBT. A
Norma UEBT inclui um anexo com os requisitos da Norma Rainforest Alliance que complementam a Norma UEBT, ou requisitos que são únicos da Rainforest Alliance. Após a emissão
do Certificado da Norma UEBT pela UEBT, os requisitos Rainforest Alliance relacionados ao escopo dos atores da cadeia de suprimentos se aplicam, bem como todos os documentos
de asseguramento da Rainforest Alliance para as partes remanescentes da cadeia de suprimento até a manufatura de produtos de consumo final. Contate a UEBT
certification@uebt.org para mais informações.

e. Subcontratados;
f. Prestadores de serviço.
1.1.7 A combinação de entidades incluídas no escopo de certificação deve determinar a opção de certificação do DC.
1.1.8 DCs que cobrem entidades distintas em seu escopo de certificação devem assumir responsabilidade total por estes atores com
relação ao cumprimento da norma e os requisitos de processo aplicáveis a eles. Para maiores informações, veja as opções de
certificação descritas neste documento.
1.1.9 Alguns requisitos devem ser implementados na operação do DC em sua totalidade, incluindo atividades subcontratadas e porções de
terra cedidas. Alguns requisitos devem ser implementados apenas nas atividades relacionadas aos cultivos certificados.
Aplicável ao DC em sua totalidade:

i. Requisitos sociais;
ii. Requisitos de gestão;

iii. Requisitos ambientais;
Aplicável às atividades relacionadas com os cultivos certificados:

i. Requisitos para Cadeia de Suprimentos;
ii. Requisitos de práticas agrícolas, exceto os requisitos de Manejo Integrado de Pragas e pesticidas que se aplicam para toda
a fazenda.
1.1.10 Com base no ano de certificação que um DC está, diferentes níveis de requisitos da Norma de Agricultura Sustentável se aplicam. São
eles:
a. Anos 1, 2, 3: Requisitos básicos;
b. Anos 4, 5, 6: Requisitos básicos + requisitos de melhoria nível 1;
c. Ano 7 em diante: Requisitos básicos + requisitos de melhoria nível 1+ nível 2.
Para mais informações veja a Norma de Agricultura Sustentável.

1.1.11 Para os requisitos de medidores ou requisitos de medidores auto selecionados metas devem ser estabelecidas pelo DC. A definição da
linha de base deve ser feita no momento em que o requisito de medidor se torna aplicável.
1.1.12 As metas estabelecidas para requisitos de medidores devem ser realisticamente atingíveis.

Sistema de desempenho
1.1.13 O DC deve demonstrar conformidade com 100% dos requisitos que se aplicam ao seu escopo de certificação para se tornar parte do
Programa de Certificação Rainforest Alliance.
1.1.14 Alguns requisitos podem ser adicionados ao escopo pelo DC de maneira voluntária, estes são chamados requisitos auto selecionados.
Para mais informações veja a Norma de Agricultura Sustentável.
1.1.15 Qualquer não-conformidade (NC) com quaisquer requisitos auto selecionados não devem influenciar no status de certificação de um
DC.
1.1.16 Qualquer NC relacionada com quaisquer requisitos auto selecionados deve ser fechada pelo DC antes de realizar qualquer
declaração com base naquele requisito.
Tipo de requisito Não-conformidade Ação necessária
Requisitos básicos O requisito se aplica e o DC não cumpre (completamente) o requisito. Fechamento da NC para obter ou
manter certificação.
Requisitos de melhoria O requisito se aplica e o DC não cumpre (completamente) o requisito. Fechamento da NC para obter ou
mandatória manter certificação.
Requisitos de melhoria auto O DC voluntariamente selecionou o requisito, mas não cumpre Fechamento da NC para fazer
selecionados (completamente) o requisito. declarações adicionais sobre o
requisito.
Requisitos medidores O requisito se aplica e: Fechamento da NC para obter ou
mandatórios • Metas para os medidores não são estabelecidas (de maneira manter certificação.
credível),
e/ou
• os dados coletados para o medidor estão incompletos e/ou
não são credíveis e/ou não são consistentes.
Requisitos medidores auto O DC selecionou o requisito de maneira voluntária e: Fechamento da NC para fazer
selecionados • Metas para os medidores não são estabelecidas (de maneira declarações adicionais sobre o
credível), requisito.
e/ou
• os dados coletados para o medidor estão incompletos e/ou
não são credíveis e/ou não são consistentes.
Tabela 1: Tipos de não-conformidades e suas possíveis consequências.

Para maiores informações sobre as consequências e processos para fechamento de NCs, veja a seção sobre não-conformidades neste
documento.
Verificação de Escopo
1.1.17 Todos os requisitos aplicáveis e auto selecionados da Norma de Agricultura Sustentável devem ser verificados para que o DC possa
demonstrar conformidade.
1.1.18 DCs devem demonstrar conformidade com todos os requisitos aplicáveis e auto selecionados a partir da data inicial do Certificado (a
ser obtido).
1.1.19 Os dados coletados de acordo com as metas estabelecidas pelo DC para os requisitos medidores devem ser credíveis para
demonstrar conformidade com o requisito.
1.1.20 Requisitos de melhoria nível 1 e/ou nível 2 devem apenas ser verificados durante a primeira auditoria de certificação (veja a seção
Verificação Externa de Conformidade neste documento), se especialmente demandado pelo DC.
1.1.21 Requisitos de nível 2 devem ser verificados apenas na segunda auditoria de certificação, se especialmente demandado pelo DC.
Escopo no Certificado
1.1.22 Uma vez que o DC tenha demonstrado conformidade com todos os requisitos aplicáveis da Norma, o DC deve receber um
Certificado. O Certificado permite que o DC ofereça produtos Certificados Rainforest Alliance e/ou serviços inclusos no escopo de
certificação e verificação.
1.1.23 O escopo mencionado no Certificado deve incluir:
a. O nome do DC responsável pela implementação do Programa de Certificação Rainforest Alliance (veja a seção opções de
certificação neste documento).
Nota: uma entidade investindo no Programa de Certificação Rainforest Alliance pode ser mencionada sob o nome da fazenda
ou grupo de fazendas na situação em que se difere do DC implementando o programa. Para fazendas e grupos de fazendas,
isso é o nome da fazenda ou grupo de fazendas e não o nome da entidade que investe no Programa de Certificação
Rainforest Alliance (na situação em que se difere da fazenda ou grupo de fazendas).
b. Os cultivos inclusos na certificação.
c. As atividades e processos inclusos na certificação, por cultivo.
d. As datas de validade do Certificado.

e. Um anexo com a área e o volume estimado a ser colhido ao longo do ano certificado por cultivo, válido por um ano. O anexo
deve ser atualizado anualmente, com base na estimativa de volume anual.

Nota: isso se aplica apenas a DCs que tenham produção agrícola em seu escopo.
1.2. OPÇÕES DE CERTIFICAÇÃO

Essa seção explica as possíveis estruturas nas quais DCs podem aderir ou permanecer parte do Programa de Certificação da Rainforest Alliance,
chamada opções de certificação. Existem 6 opções de certificação, das quais as primeiras 4 se aplicam a organizações que incluem produção
agrícola em seu escopo de certificação. As últimas duas se aplicam à cadeia de suprimentos excluindo a produção agrícola 2. Essa seção
também detalha o escopo de verificação específico para a opção de certificação.
Opções de Certificação Implicações
no Escopo
1 Grupo de Fazendas Pequenas Produção
agrícola
Um grupo de fazendas organizadas (membros do grupo) que implementa um Sistema de Gestão Interno (SGI) comum e
está
é composto apenas por fazendas pequenas.
incluída no
O grupo pode estar organizado como uma associação ou cooperativa ou gerenciado por uma fazenda ou outro agente escopo.
da cadeia de suprimento como um exportador ou outra entidade.
2 Grupo de fazendas misto (pequenas e grandes) Produção
agrícola
Um grupo de fazendas organizadas (membros do grupo) que implementa um Sistema de Gestão Interno (SGI) comum e
está
é composto por fazendas pequenas e fazendas grandes.
incluída no
O grupo pode estar organizado como uma associação ou cooperativa ou gerenciado por uma fazenda ou outro agente escopo.
da cadeia de suprimento como um exportador ou outra entidade.
Fazendas grandes (ou Multi-Fazendas) com produtores contratados estão cobertas nesta opção de certificação. Nesse
caso, a fazenda grande ou Multi-Fazendas conta como um membro grande do grupo.
3 Fazenda Individual (grande ou pequena) Produção
agrícola
Uma fazenda individual que detém ou gerencia uma fazenda com uma estrutura organizacional independente, onde a
está
gerência central e todas as atividades são realizadas em uma localidade física única.
incluída no
Esse tipo de certificação é direcionado às fazendas individuais que desejam se certificar de maneira independente. A escopo.
maioria será de fazendas grandes, contudo, fazendas pequenas também podem se certificar sob esta opção.
4 Multi-Fazendas Produção
agrícola
2 Caso DCs que tenham produção agrícola em seu escopo também incluam atividades de cadeia de suprimentos, sua opção de certificação permanece a mesma, contudo, os
requisitos da norma aplicáveis podem ser adicionados dependendo dessas atividades.

Duas ou mais fazendas detidas ou alugadas por um ou mais produtores cujas operações e práticas agrícolas são está
gerenciadas centralmente, independente da certificação. incluída no
escopo.
5 Local individual Apenas
cadeias de
Uma organização individual que não tem produção agrícola no escopo de sua certificação Rainforest Alliance, onde a
suprimento
gerência central e todas as atividades são realizadas em uma localidade física única.
6 Multi-local Apenas
cadeias de
Uma organização que não tem a produção agrícola no escopo de sua certificação Rainforest Alliance e tem um local
suprimento
central identificado sob o qual dois ou mais locais estão operando.
Tabela 2: Opções de Certificação.
1.2.1 A responsabilidade da conformidade de todos os agentes que se enquadram sob o escopo de certificação do DC é da gerência
central do DC.
1.2.2 Todos os locais cobertos no escopo de certificação de um DC devem ser registrados na PCRA sob a conta de certificação do DC.
1.2.3 NC em qualquer agente coberto no escopo de certificação de um DC (ex. Fazenda, local, subcontratado, prestador de serviço,
intermediário, subgrupo etc.) afeta o status de certificação do DC como um todo.
Regras para DCs de Produção Agrícola (opções 1 a 4)

1.2.4 Nenhuma fazenda deve estar simultaneamente certificada sob mais de um Certificado Rainforest Alliance para a totalidade de suas
áreas de cultivo certificado Rainforest Alliance.
1.2.5 Produção paralela de cultivo(s) certificado(s) dentro de uma fazenda não é permitida.
1.2.6 No evento em que o DC utiliza intermediários, estes devem estar incluídos no Programa de Certificação da Rainforest Alliance sob o
escopo de certificação de grupo.
1.2.7 Todos os DCs e a totalidade de sua área devem estar localizados no mesmo país.
Regras adicionais para certificação em grupo

1.2.8 Vendas certificadas de membros do grupo devem ser gerenciadas centralmente.
1.2.9 Todos os membros do grupo devem estar conformes com o nível de certificação mais alto dentro do grupo (veja os níveis nos Requisitos
Agrícolas).
1.2.10 Cada (sub-)grupo não deve ser maior que 15.000 membros de grupo.

1.2.11 Grupos com mais de 10.000 membros de grupo incluídos no escopo de certificação Rainforest Alliance devem implementar um Sistema
de Gestão Interno (SGI) digital para todos os membros do grupo.
1.2.12 No evento em que o grupo é composto por mais de um subgrupo:
a. Deve haver um Sistema de Gestão Interno (SGI) abrangente que é responsável pela conformidade de todos os atores que se
enquadram no escopo de certificação de todos os subgrupos.
b. Cada subgrupo pode implementar um sistema de inspeções internas.

c. O SGI abrangente deve verificar o funcionamento dos sistemas de inspeção interna de cada subgrupo durante a auto avaliação.
1.2.13 No evento em que fazendas grandes são partes de um grupo (certificação de grupo misto):
a. A área de produção certificada total de fazendas grandes não deve ser mais que 30% da área de produção certificada total do
grupo;
b. Todas as fazendas grandes e unidades de processamento cobertas no escopo de certificação do grupo devem ser registrados na
PCRA sob a conta de certificação do grupo.
c. Os requisitos de gestão aplicáveis aos membros do grupo com fazendas grandes devem ser implementados pelos membros de
grupo com fazendas grandes, contudo a Gerência do Grupo é responsável pela conformidade.
Regras adicionais para certificação multi-fazenda e multi-local

1.2.14 Todos os locais e/ou fazendas devem ter uma relação legal ou contratual com a gerência central do DC e devem estar sujeitas ao
sistema de gestão unificado.
1.2.15 O sistema de gestão unificado opera a gestão de todas as atividades relacionadas ao escopo de certificação.
1.2.16 Dois ou mais locais e/ou fazendas são considerados com operando em um sistema unificado se:
a. Existe uma localidade central unificada onde as atividades dos locais e/ou fazendas são gerenciadas;
b. A implementação dos Requisitos da Norma é gerenciada centralmente;
c. Os documentos e registros necessários para certificação são armazenados pelo local e/ou fazenda gestora;
d. Existem evidências que provam que a gerência central é detida ou contratada pelos locais e /ou fazendas para gerenciar as
áreas de produção e processamento.

1.2.17 No caso de certificação multi-local em nível de cadeia de suprimentos (não multi-fazenda), os locais podem estar localizados em mais
de um país. Contudo, todos os locais devem estar localizados dentro das mesmas regiões geográficas permitidas. As regiões permitidas
são:
a. África;
b. Ásia + Oceania;
c. América Central +Caribe;
d. Leste Europeu + União Europeia;
e. Oriente Médio;
f. América do Norte;
g. América do Sul.

Verificação de escopo para DCs de produção agrícola (opções de certificação 1 a 4)
1.2.18 A verificação de conformidade com todos os requisitos aplicáveis e auto selecionados deve ser feita através da verificação de:
a. A totalidade da área e atividades dentro dos limites do DC. Isso inclui, mas não se limita a:
i. Áreas de AVC florestas e outros ecossistemas naturais, bem como terras em pousio.
ii. Áreas envolvendo atividades humanas e outras infraestruturas dentro de seus limites que incluem, mas não se restringem, a
infraestrutura administrativa, pontos de coleta, intermediários, instalações de processamento, embalagem e armazenagem.
iii. Áreas cedidas dentro das instalações do DC.
iv. Pessoal, incluindo todos os trabalhadores contratados e subcontratados, pessoal de supervisão e administrativo, gerência e
representantes dos proprietários.
v. Prestadores de serviço e subcontratados incluídos no escopo de certificação.
vi. Pessoas que moram temporariamente ou permanentemente nas instalações do DC.
vii. Toda a documentação relacionada a gestão social, agronômica e ambiental e considerada relevante para determinar
conformidade com a Norma de Agricultura Sustentável Rainforest Alliance.
viii. Documentação relacionada à comercialização de produtos certificados e não-certificados manuseados pelo DC.
b. Residentes de comunidades adjacentes que são ou podem ser diretamente afetados pelas atividades do DC.
c. O uso das plataformas de certificação e rastreabilidade da Rainforest Alliance, e (se houver) outros sistemas utilizados realizados
com a implementação dos requisitos no escopo de certificação.
d. Se aplicável, todos os membros do grupo inclusos no escopo de certificação. Isso inclui, mas não se limita a:
i. Áreas destinadas para produção agrícola, com foco em produtos com a intenção de serem vendidos com declarações
Certificados Rainforest Alliance.
ii. Trabalhadores dos membros do grupo - incluindo todos os trabalhadores contratados e subcontratados, pessoal de supervisão
e administrativo, gerência e representantes dos proprietários.
iii. Pessoas que moram temporariamente ou permanentemente na fazenda.
iv. Toda a documentação relacionada a gestão social, agronômica e ambiental e considerada relevante para determinar
conformidade com a Norma de Agricultura Sustentável Rainforest Alliance.

e. Se aplicável, todos os intermediários inclusos no escopo de certificação. Isso inclui, mas não se limita a:
i. Pessoal dos intermediários.
ii. Toda a documentação relacionada aos requisitos sociais e rastreabilidade.

iii. Áreas envolvendo atividades humanas e outras infraestruturas dentro de seus limites que incluem, mas não se restringem, a
infraestrutura administrativa, pontos de coleta e transporte.
Verificação de escopo para certificação para local individual e multi-local (opções de certificação 5 e 6).
1.2.19 A verificação de conformidade com todos os requisitos aplicáveis e auto selecionados deve ser feita através da verificação de:
a. A totalidade da área e atividades dentro dos limites do DC. Isso inclui, mas não se limita a:
i. Áreas destinadas a manipulação e processamento de produtos, com foco em produtos com a intenção de serem vendidos
com declarações Certificados Rainforest Alliance.
ii. Áreas envolvendo atividades humanas e outras infraestruturas dentro de seus limites que incluem, mas não se restringem a
infraestrutura administrativa, instalações de processamento, embalagem e armazenagem.
iii. Pessoal, incluindo todos os trabalhadores contratados e subcontratados, pessoal de supervisão e administrativo, gerência e
representantes dos proprietários.
iv. Prestadores de serviço e subcontratados incluídos no escopo de certificação.
v. Se aplicável, toda a documentação relacionada a gestão social e considerada relevante para determinar conformidade
com a Norma de Agricultura Sustentável Rainforest Alliance.
vi. Toda documentação relacionada à comercialização e processamento de produtos certificados e não-certificados
manuseados pelo DC.
b. O uso das plataformas de certificação e rastreabilidade da Rainforest Alliance, e (se houver) outros sistemas utilizados relacionados
com a implementação dos requisitos no escopo de certificação.
Tabela 3: Verificação de escopo por opção de certificação.
Subcontratados e prestadores de serviço

DCs podem fazer uso de subcontratados e/ou prestadores de serviço para atividades certificadas. Essa seção explica as opções e condições
que se aplicam.
1.2.20 Subcontratados podem ser inclusos no Programa de Certificação Rainforest Alliance sob as seguintes condições:

a. Como parte do escopo de certificação de um DC;
b. Como parte do escopo de certificação de vários DCs;
c. Certificados de forma independente.
Para cada opção, as condições na tabela de condições de certificação para subcontratados abaixo se aplicam.
1.2.21 Prestadores de serviço podem ser inclusos no Programa de Certificação Rainforest Alliance sob as seguintes condições:
a. Como parte do escopo de certificação de um DC;

b. Como parte do escopo de certificação de vários DCs;
1.2.22 Subcontratados e/ou prestadores de serviço devem cumprir com todos os requisitos aplicáveis ao seu escopo, dependendo das
atividades realizadas. Por exemplo: rastreabilidade, condições de trabalho, aplicações de insumos, uso de selo, etc.
Opção Condições que se aplicam

a. Subcontratados/prestadores i. O DC que faz uso dos serviços de subcontratados/prestadores de serviço deve assumir total
de serviço inclusos sob o responsabilidade da conformidade do subcontratado antes que possam ser incluídos em seu
escopo de um ou mais DCs. escopo.
ii. No caso em que um subcontratado/prestador de serviço estiver incluído no escopo de

certificação de vários DCs, o subcontratado/prestador de serviço deve ser incluído no escopo de
verificação e processo de certificação de todos os DCs que usam seus serviços.
iii. O subcontratado/prestador de serviço que estiver incluso sob o escopo de um DC que é (a ser)
parte do Programa de Certificação Rainforest Alliance deve ter uma relação legal ou contratual
com o DC que está recebendo os serviços.
iv. O subcontratado deve ser registrado sob a conta de certificação do DC que está fazendo uso de
seus serviços.
v. Sob essa opção, o subcontratado não deve oferecer serviços como certificado sob o programa
Rainforest Alliance a outros DCs de maneira independente do DC que o está certificando sob seu
escopo.
b. Subcontratados certificados i. Subcontratados podem ser certificados de maneira independente apenas como um DC que é (a
de maneira independente ser) parte do Programa de Certificação Rainforest Alliance se seus serviços prestados estiverem
(isso não se aplica para relacionados ao produto certificado (ex. Processamento, armazenagem, transporte, ensaque
prestadores de serviço). etc.).

ii. O subcontratado deve ser registrado em sua própria conta de certificação.
iii. O subcontratado que é (a ser) certificado sob o Programa de Certificação Rainforest Alliance de
forma independente é responsável pela sua própria conformidade com todos os requisitos
aplicáveis.
iv. O subcontratado que é (a ser) certificado sob o Programa de Certificação Rainforest Alliance de
forma independente é considerado como qualquer outro DC que é (a ser) certificado sob o
programa Rainforest Alliance.
v. Subcontratados certificados de forma independente devem passar pelo processo de

certificação de forma independente e, portanto, receber seu próprio Certificado.
vi. O subcontratado pode oferecer serviços como certificado sob o programa Rainforest Alliance
para qualquer cliente para o escopo que detenham um Certificado válido.
Tabela 4: Condições de certificação para subcontratados.
1.3. VERIFICAÇÃO DE CONFORMIDADE

Essa seção explica o ciclo de certificação de três anos que os DCs aderem e permanecem como parte do Programa de Certificação da
Rainforest Alliance. Também explica os diferentes níveis de verificação que podem se aplicar.
O processo de certificação é baseado em um ciclo de três anos, com revisões anuais, conforme ilustrado na figura abaixo. Isso requer uma
verificação de conformidade interna anual (inspeção interna e/ou autoavaliação) e verificações externas de conformidade (geralmente
auditorias de ECs - e em alguns casos verificações da Rainforest Alliance).

Figura 2: Ciclo de certificação de três anos.

Aplicabilidade de uma Auditoria Externa de EC
Certificação é o fornecimento de garantia por escrito (um Certificado) por uma entidade independente de que um produto, serviço ou sistema
cumpre requisitos específicos. Para a certificação Rainforest Alliance, é necessário receber uma auditoria de certificação de uma Entidade
Certificadora (EC) autorizada pela Rainforest Alliance em relação a esses requisitos que são aplicáveis ao escopo e contexto do DC. Contudo,
a frequência e intensidade de tais auditorias podem variar com base no nível de verificação designado ao DC. Adicionalmente, em alguns
casos de muito baixo risco, um DC pode ser isento de uma auditoria de certificação (níveis de verificação na tabela 5).
1.1.24 O nível de verificação é designado com base no risco, definido considerando os seguintes indicadores:
a. Escopo de certificação;
b. Avaliação de Risco da Rainforest Alliance;

c. Conformidade externa;
d. Conformidade interna;
Essa informação deve ser fornecida pelo DC através do processo de registro e avaliação de risco na PCRA para que a plataforma designe o
nível de verificação correspondente.
1.1.25 A Rainforest Alliance se reserva o direito de aumentar o nível de verificação com base em sua própria avaliação de risco.
Nível de Método de Verificação

Verificação
Ano 1 Ano 2 Ano 3
A (risco mais baixo) Revisão da Rainforest Verificação automática Verificação automática da Rainforest Alliance
Alliance da Rainforest Alliance
B Auditoria de Certificação Revisão da Rainforest Verificação automática da Rainforest Alliance
Remota por uma EC Alliance
C Auditoria de Certificação Auditoria de Supervisão Revisão da Rainforest Alliance
por uma EC Remota por uma EC
D Auditoria de Certificação Auditoria de Supervisão Auditoria de Supervisão Remota por uma EC
por uma EC por uma EC
E (risco mais alto) Auditoria de Certificação Auditoria de Supervisão Auditoria de Supervisão por uma EC
por uma EC por uma EC
Tabela 5: Níveis de Verificação.

1.1.26 Todos os DCs nos níveis de verificação B até E devem receber uma auditoria de certificação de uma EC autorizada pela Rainforest
Alliance e verificações de supervisão (auditoria de supervisão, auditoria de supervisão remota, revisão da Rainforest Alliance) conforme
definido em seu nível de verificação.
1.1.27 Todos os DCs no nível de verificação A (e, portanto, o mais baixo) podem ser isentos de uma auditoria externa feita por uma EC,
através de um processo de autorização (uma aprovação para aderir ao Programa de Certificação Rainforest Alliance fornecida pela
Rainforest Alliance)3. Nesses casos, o seguinte se aplica:
a. A Rainforest Alliance fornecerá um Certificado de aprovação com a data inicial na data de sua emissão pela Rainforest
Alliance e uma validade de três anos, sujeito ao DC manter o nível A de verificação;
b. A Rainforest Alliance se reserva o direito de demandar uma auditoria da Rainforest Alliance ou EC para DCs Aprovados.
c. No evento em que um DC aprovado seja considerado como não-conforme com qualquer dos processos aplicáveis ou
requisitos da norma, o DC deve arcar com todos os custos da auditoria e completar um processo de auditoria de certificação
em 12 semanas após a data em que o DC foi considerado como não-conforme para permanecer parte do Programa de
Certificação Rainforest Alliance.
1.1.28 Todos os DCs que tiverem produção agrícola em seu escopo devem ser classificados como nível de verificação E. Contudo, no evento
de baixo risco consistente comprovado, o DC agrícola pode requerer ser movido para o nível de verificação D, conforme indicado na
seção ‘incentivos’ deste documento.
1.1.29 DCs Cadeia de Suprimento detendo e/ou manipulando fisicamente volumes abaixo dos limites estabelecidos abaixo são considerados
DCs de volumes de pequena escala, o qual pode justificar um nível de verificação mais baixo.
Cultivo/Setor Volume Total Produto Equivalente

Café 100 MT Café Verde
Cacau 75 MT Amêndoa de cacau
Chá/Rooibos 100 MT Chá Preparado
Bananas 500 MT Fruta inteira
Frutas 20 MT Fruta inteira
Avelã 50 MT Amêndoa de avelã
Óleo de palma 600MT Óleo de palma cru
Óleo de Coco 100MT Óleo de Coco Bruto
Ervas e Especiarias 200 MT Ervas e especiarias secas
3 Estes podem ser, por exemplo (sujeito à mudanças):

- Organizações que manipulam volumes muito baixos de produtos certificados.
- Organizações que não manipulam fisicamente os produtos certificados, e que não compram produtos diretamente de DCs agrícolas.

Baunilha 10 MT Grão de baunilha
Flores 500,000 Hastes Hastes de flores
Tabela 6: Limites para Volumes de Pequena Escala.
Verificação e Monitoramento da Rainforest Alliance

Todos os DCs serão incluídos nas atividades de monitoramento realizadas pela Rainforest Alliance conforme segue:
A Rainforest Alliance analisará os dados de cada DC que passar pelo processo de certificação para monitorar a conformidade da EC e do DC
com as regras aplicáveis dos documentos de asseguramento e com os requisitos aplicáveis da norma. A Rainforest Alliance fornecerá uma
licença para uso da Plataforma de Certificação Rainforest Alliance se os dados fornecidos pelo DC e/ou EC durante o processo de certificação
forem credíveis, corretos e completos. As seguintes regras se aplicam:
1.1.30 A licença deve ter o exato escopo do Certificado.
1.1.31 Um Certificado não deve estar válido sem uma licença ativa.
1.1.32 DCs não devem embarcar, processar ou vender produtos com uma declaração de produto Rainforest Alliance sem ter uma licença
para usar a Plataforma Rainforest Alliance, como resultado do processo de auditoria.
1.1.33 Para DCs agrícolas a licença deve ser atualizada anualmente após a verificação da EC para incluir o volume estimado a ser colhido no
ciclo de colheita do ano.
1.4. PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO

Essa seção descreve os passos a serem tomados pelos diferentes atores envolvidos no processo de certificação de um DC. Isso inclui o processo
de autorização.

• A coluna “Passo” descreve o passo no processo e as condições que se aplicam.
• A coluna “RA/EC/DC” descreve o ator responsável por implementar o passo.
Todos os prazos no processo de certificação são contados em semanas (sete dias começando por qualquer dia da semana) e são os prazos
máximos: prazos menores são permitidos.
Figura 2: Visão Geral do Processo de Certificação.

Processo de Certificação
Passo Regras por passo
Passos para determinar os requisitos aplicáveis
1 O DC cria uma conta de certificação no sistema de certificação Rainforest Alliance O DC
1.4.1 Todos os DCs que desejam entrar no Programa de Certificação da Rainforest Alliance devem criar uma conta
de certificação na PCRA.
2 O DC define/atualiza o escopo de certificação4 O DC
1.4.2 Todos os DCs devem preencher todas as informações e dados necessários para definir o escopo de
certificação do DC e a aplicabilidade dos requisitos na PCRA.
1.4.3 Essa informação deve ser revisada e atualizada (onde necessário) anualmente, ao menos.
1.4.4 Todo o escopo de certificação deve estar coberto pela conta de certificação. Contudo, um DC pode optar
criar contas de certificação separadas para diferentes escopos de certificação, no caso em que o DC tenha
processos de certificação separados por conta de certificação e escopo. .
3 A Rainforest Alliance fornece/atualiza a lista de requisitos da norma aplicáveis e requisitos a serem A

Rainforest
auto selecionados Alliance
1.4.5 Uma vez que o passo 2 tenha sido concluído, a Rainforest Alliance deve fornecer a lista de requisitos aplicáveis
através da PCRA, bem como os requisitos que podem ser auto selecionados5.
1.4.6 A Rainforest Alliance se reserva o direito de atualizar os requisitos aplicáveis com um período de notificação a
ser definido caso a caso.
4 O DC seleciona/atualiza os requisitos auto selecionados e os medidores O DC
1.4.7 Todos os DCs devem revisar a lista de requisitos aplicáveis fornecida pela PCRA, adicionar os requisitos
adicionais auto selecionados (se desejado) e os medidores.
4 No caso de uma extensão de escopo, o DC inicia do passo 2 em diante.

5Os requisitos a serem auto selecionados não são mandatórios, mas podem ser selecionados para serem incluídos na certificação de maneira voluntária, por exemplo para fazer
declarações adicionais.

1.4.8 Se o escopo e lista dos requisitos aplicáveis estiver correta, todos os DCs devem confirmar seu escopo. Desse
momento em diante transações entrando na plataforma de rastreabilidade RA serão permitidas.
No evento em que o escopo não esteja correto, o DC deve corrigir isso na PCRA. A aplicabilidade dos requisitos da
norma pode mudar.
Os passos vão definir o plano de gestão com base em risco e o nível de verificação.
5 A Rainforest Alliance fornece/atualiza a lista de requisitos aplicáveis A
Rainforest
1.4.9 Uma vez que o DC confirmou seu escopo e os requisitos aplicáveis, a Rainforest Alliance deve fornecer/atualizar Alliance
a lista de requisitos aplicáveis.
6 O DC completa/atualiza o processo de análise de risco O DC
1.4.10 Todos os DCs devem passar pelo processo de análise de risco na PCRA e fornecer toda a informação
necessária para definir:
a. Nível de Verificação. No evento em que nenhuma auditoria seja requerida para o DC, o DC se move ao
passo implementação dos requisitos aplicáveis deste processo6.
b. Ações de mitigação por risco identificado. Para cada risco identificado é mandatório implementar as ações
de mitigação. Ações de mitigação fornecidas pela Ferramenta de Avaliação de Risco da Rainforest Alliance
são fortemente recomendadas, mas o DC pode modificá-las se outras ações forem consideradas mais
apropriadas para endereçar o risco.
1.4.11 O DC deve revisar o resultado da análise de risco e confirmá-la na PCRA.
1.4.12 Se houver algo incorreto, isso deve ser ajustado antes da confirmação.
1.4.13 Uma vez que a análise de risco for confirmada, os requisitos aplicáveis e nível de verificação não podem mais
ser alterados. Se qualquer mudança posterior for necessária, o DC deve notificar a Rainforest Alliance ou a EC.
1.4.14 Esse passo deve ser finalizado em até 6 semanas7 antes da auditoria.
1.4.15 DCs agrícolas devem fornecer os geodados nesse estágio. Para maiores informações sobre geodados, veja o
Anexo: Geodados e mapas de risco para DCs com produção agrícola incluída no escopo de certificação.
6 Para mais informações veja a seção Níveis de Verificação deste documento.

7 Uma semana de 7 dias, começando por qualquer dia da semana independentemente de feriados nacionais.

7 O DC escolhe um CB autorizado pela Rainforest Alliance O DC
1.4.16 Todos os DCs que requeiram uma auditoria de EC e ainda não estiverem certificados devem escolher uma EC
autorizada pela Rainforest Alliance.
1.4.17 Uma vez que o passo 6 for finalizado, o Formulário de Aplicação de Certificação (FAC) básico do DC se torna
visível na PCRA às ECs que estiverem autorizadas para o escopo do DC.8..
1.4.18 ECs podem oferecer cotações ao DC ou o DC pode solicitar cotações da EC com base no FAC.
1.4.19 O DC pode escolher a EC de sua preferência, contudo, a Rainforest Aliance se reserva o direito de designar a
EC ao DC no caso de riscos identificados pela Rainforest Alliance 9.
8 A EC assina o contrato com o DC e conforme o escopo e o pacote inicial O DC + A

EC
1.4.20 Todos os DCs que requeiram uma auditoria de EC e ainda não estejam certificados devem assinar um contrato
de certificação10 com a EC selecionada e confirmar o contrato na PCRA. Isso dará ao EC acesso ao perfil
completo do DC onde o progresso pode ser monitorado e a informação necessária para a preparação da
auditoria deve ser compartilhada.
1.4.21 A EC deve verificar a informação fornecida pelo DC em seu perfil e confirmar com base em seu conhecimento
o escopo e nível de verificação do DC.
1.4.22 No evento em que o escopo esteja incorreto, isso deve ser ajustado pelo DC. Mudanças no escopo podem
resultar em mudanças na aplicabilidade da norma e nos critérios de verificação e em custos de auditoria.
9 O DC implementa o Programa de Certificação Rainforest Alliance O DC
1.4.23 Todos os DCs devem implementar todos os requisitos aplicáveis da norma de Agricultura Sustentável Rainforest
Alliance para o ano relevante de certificação que ainda não foram completamente implementados. Isso inclui
os requisitos auto selecionados e medidores, se aplicáveis, e as ações de mitigação definidas durante o
processo de análise de risco.
1.4.24 Em países onde existe uma Rede de Treinadores Associados (RTA), o DC pode utilizar um dos Treinadores
Associados aprovados pela Rainforest Alliance. A lista de países onde há uma Rede de Treinadores Associados,
8 O FAC é baseado nas informações gerais do DC e inclui escopo e a composição do DC. Para grupos, isso inclui o número estimado de membros do grupo.
9 A Rainforest Alliance está explorando as possibilidades de estabelecer um sistema de alocação de auditorias gerenciado pela Rainforest Alliance. Isso foi iniciado para cacau na
Costa do Marfim, mas pode ser estendido para outros cultivos e países.
10 Para mais informações sobre o conteúdo do contrato de certificação, veja as Regras para Autorização de Entidades Certificadoras.

e a lista de treinadores aprovados por país pode ser encontrada na Rede de Aprendizagem da Rainforest
Alliance.
10 O DC coleta dados e avalia sua própria conformidade O DC
1.4.25 Todos os DCs devem avaliar sua própria conformidade e a de todos os atores enquadrados sob sua
responsabilidade (veja opções de certificação) com todos os requisitos aplicáveis e endereçar quaisquer NCs
identificadas. Para maiores informações sobre a avaliação interna de conformidade, veja os requisitos de
autoavaliação e inspeções internas na Norma.
11 A EC e o DC acordam as datas de auditoria A EC
1.4.26 A EC deve indicar as datas de auditoria planejadas na PCRA 8 semanas antes do primeiro dia da auditoria
(certificação, recertificação). No evento em que as datas mudem, isso deve ser ajustado na PCRA11.
1.4.27 Para auditoria de supervisão, o planejamento indicado na PCRA não deve mostrar quaisquer datas ao DC, uma
vez que auditorias de supervisão devem ser não-anunciadas.
1.4.28 No evento em que a auditoria tem sua ocorrência planejada ou ocorre em mais de 6 meses após a
confirmação de escopo do DC, o DC deve atualizar seu escopo e implementar quaisquer novos requisitos que
podem ser aplicáveis com base na atualização de escopo antes da auditoria.
12 O DC atualiza/fornece os dados para preparação de auditoria ou aprovação O DC
1.4.29 Todos os DCs devem completar ou revisar seus dados de preparação de auditoria.
1.4.30 Todos os DCs nos níveis de verificação B, C, D e E (auditoria de EC) devem fornecer:
a. Autoavaliação;
b. Registro de trabalhadores;
c. Detalhes dos locais, unidades de processamento, intermediários, subcontratados e prestadores de
serviço;
d. Dados de análise de risco;
11Para DCs que estão recebendo uma auditoria de supervisão, a data agendada é a data de corte da auditoria, sob a qual o DC se compromete a estar conforme e pronto para
a auditoria.

e. Um gráfico com a disposição física das instalações/infraestruturas incluídas no escopo de certificação;
f. Apenas para grupos: fluxo de produto mapeado dos membros de grupo até às instalações centrais do
grupo, incluindo todos os intermediários (pontos de coleta, transporte, unidades de processamento,
armazéns etc.) e atividades realizadas no produto.
g. Apenas para grupos: Dados do Registro de Membros de Grupo (RMG).
h. Apenas quando produção agrícola é incluída: dados de geolocalização (combinação de pontos e

polígonos conforme requeridos nos Requisitos para Agricultura).
1.4.31 Essa informação deve estar disponível ao EC na PCRA ao menos 5 semanas antes do primeiro dia agendado
para auditoria. Se a informação não estiver completa 5 semanas antes da auditoria, a auditoria deve ser
postergada.
1.4.32 Todos os DCs que estiverem no nível de verificação A que desejarem receber ou renovar sua aprovação
devem fornecer:
a. Autoavaliação;
b. Acordo de aprovação assinado;
13 A Rainforest Alliance fornece a análise de risco à EC A

Rainforest
1.4.33 Para todas as auditorias de EC, além da informação fornecida pelo DC, a Rainforest Alliance deve fornecer o Alliance
seguinte, com base no nível de risco colocado para a conformidade com a norma:
a. Uma lista dos requisitos mínimos a serem verificados com base no risco.
b. Para todos os DCs agrícolas: Mapas de risco com base nos geodados fornecidos. Para mais informações,
veja o anexo sobre geodados e mapas de risco neste documento.
c. Apenas para grupos e Multi-Fazendas: recomendações de fazendas as serem inclusas na amostra.
d. Apenas para multi-locais: uma lista de locais e/ou unidades de processamento para auditoria com base
em risco.
14 A EC planeja e prepara a auditoria (certificação ou supervisão) A EC

1.4.34 Antes de cada auditoria de certificação ou supervisão, a EC deve planejar e preparar a auditoria incorporando
a informação fornecida pelo DC nos dados de preparação de auditoria e nos resultados da análise de risco
fornecidos pela Rainforest Alliance.
1.4.35 A EC pode modificar a análise de risco fornecida pela Rainforest Alliance e deve fornecer uma justificativa para
fazer isso.
Para maiores informações sobre as regras que se aplicam para a auditoria, veja a seção sobre verificação externa de
conformidade abaixo. Para maiores informações sobre o processo de auditoria, veja as Regras de Auditoria Rainforest
Alliance.
15 A EC conduz auditoria no local (certificação, recertificação ou supervisão) A EC
1.4.36 Todos os DCs em nível de verificação de B até E que estejam em seu ano de auditoria de certificação devem
receber uma auditoria de certificação.
1.4.37 Todos os DCs em nível de verificação de B até E que estejam em seu ano de auditoria de supervisão devem
receber uma auditoria de supervisão.
1.4.38 A auditoria pode ser combinada com auditorias de outros esquemas de certificação.
Para maiores informações, veja as Regras de Auditoria Rainforest Alliance.

16 Se houver, ECs fornecem uma descrição das não-conformidades A EC
1.4.39 Para todas as auditorias onde NCs foram identificadas, a EC deve:
a. Fornecer uma descrição das NCs na PCRA, utilizando a lista de verificação Rainforest Alliance.
b. Isso deve ser feito em 1 semana após o último dia de auditoria.
c. Se quaisquer ajustes ou modificações sejam feitas pela revisão de qualidade da EC (Veja as Regras de
Auditoria da Rainforest Alliance) o DC deve ser notificado.
17 O DC resolve as não-conformidades O DC
1.4.40 Todos os DCs que receberam uma ou mais NCs devem fechar todas as NCs seguindo o processo descrito na
seção Não-conformidades e possíveis consequências deste documento.
1.4.41 O prazo para fechamento das NCs deve ser definido pelo DC e pela EC considerando o máximo de 12
semanas que é definido para que a EC tome a decisão de certificação.

18 A EC verifica que as não-conformidades foram resolvidas A EC
1.4.42 A EC deve verificar que todas as evidências enviadas pelo DC são suficientes para fechar as NCs. A EC deve
conduzir uma auditoria de seguimento no local, se necessário.
19 A EC fornece o relatório final de auditoria e realiza a revisão de qualidade A EC
1.4.43 Para todas as auditorias, a EC deve fornecer o relatório final na PCRA.
1.4.44 Após o relatório final de auditoria ter sido finalizado na PCRA, o relatório será revisado pela EC através de seu
sistema interno de gestão de qualidade.
1.4.45 No evento em que a revisão de qualidade revele quaisquer novas NCs, a EC deve informar o DC e o DC deve
fechá-las antes que a decisão de certificação seja tomada.
1.4.46 A Rainforest Alliance reserva o direito de requerer que a EC compartilhe os resultados da revisão interna de
qualidade da EC e requerer que a EC faça um seguimento desses resultados.
1.4.47 Uma vez que a revisão de qualidade do EC aprovar o relatório, a EC deve tomar a decisão de certificação
(certificação, não-certificação, decertificação).
1.4.48 A EC deve tomar a decisão de certificação dentro dos seguintes prazos:
a. No evento em que quaisquer NCs forem identificadas: dentro de 12 semanas após o último dia da
auditoria.
b. No evento em que nenhuma NC for identificada: dentro de 2 semanas após o último dia da auditoria.
Para maiores informações, veja as Regras de Auditoria Rainforest Alliance.

20 A EC envia a decisão de certificação na PCRA A EC
1.4.49 Se a decisão de certificação for positiva, a EC deve enviar uma solicitação de licença à Rainforest Alliance
através da PCRA em até 1 semana após a decisão de certificação ter sido tomada.
1.4.50 Nesse caso, a EC deve fazer o certificado na PCRA. O certificado deve ser liberado para que o DC possa baixá-
lo, uma vez que a licença tenha sido aprovada pela Rainforest Alliance.
1.4.51 Se a decisão de certificação não for positiva (suspensão, cancelamento ou não-certificação), a EC deve enviar
sua decisão através da PCRA em até 1 semana após a decisão de certificação ter sido tomada.

21 A Rainforest Alliance realiza a análise dos dados A
Rainforest
A Rainforest Alliance realiza a análise dos dados (manualmente e/ou automaticamente). Estas análises são parte das Alliance
atividades de monitoramento de DCs e ECs realizadas pela Rainforest Alliance e podem resultar em atividades de
asseguramento adicionais ou sanções para a EC.
1.4.52 A Rainforest Alliance deve realizar atividades de monitoramento para todas as solicitações de licença e
fornecer uma resposta para a EC em até 1 semana após o recebimento da solicitação.
22 A EC fornece/esclarece a decisão de certificação e dados para a Rainforest Alliance A EC
1.4.53 Se demandado pela Rainforest Alliance, a EC deve esclarecer e/ou fornecer informações adicionais quanto a
decisão de certificação e dados em até 1 semana após a solicitação de informações ou esclarecimentos
adicionais.
23 O DC recebe a licença para utilizar a plataforma de rastreabilidade e selo da Rainforest Alliance A

Rainforest
1.4.54 Se o processo de certificação e toda a informação for plenamente credível para a Rainforest Alliance, uma Alliance
licença para utilizar a plataforma de rastreabilidade RA deve ser emitida pela Rainforest Alliance.
1.4.55 Até que a licença seja emitida:
a. O DC não deve vender ou embarque nenhum produto com declaração de produto Rainforest Alliance;
b. Qualquer aprovação de selo não é válida sem uma licença válida na PCRA;
c. A EC não deve liberar o certificado ao DC.
1.4.56 A Rainforest Alliance se reserva o direito de não emitir uma licença. Em tal caso, a certificação não deve ser
válida.
Tabela 7: Processo de Certificação
1.5. VERIFICAÇÃO EXTERNA DE CONFORMIDADE

Essa seção descreve os diferentes tipos de auditoria aplicáveis a DCs, quando eles se aplicam e as regras e condições que se aplicam por
auditoria.

Tipos de auditorias
Tipo de auditoria Propósito Regras aplicáveis
são encontradas
em:
Auditoria de 1.5.1 Todos os DCs em níveis de verificação B até E, devem receber uma auditoria de Verificação de
Certificação/ certificação para se tornar parte do Programa de Certificação Rainforest Alliance. Eles Conformidade
Recertificação devem receber uma auditoria de recertificação a cada três anos para permanecer parte
do Programa de Certificação Rainforest Alliance.
Auditoria de 1.5.2 Para manter seu certificado, um DC deve receber anualmente uma auditoria de Verificação de
Supervisão supervisão. DCs de Cadeia de Suprimento podem ser isentos de receber uma auditoria de Conformidade
supervisão externa ou de todas as auditorias de supervisão com base em seu nível de
risco. Veja Verificação de Conformidade.
Auditoria de 1.5.3 Onde NCs forem identificadas durante as auditorias de (re)certificação ou supervisão, a Verificação de
Acompanhamento EC deve realizar uma auditoria de acompanhamento para verificar o fechamento das Conformidade
NCs.
1.5.4 A EC deve decidir se é necessário conduzir uma auditoria de acompanhamento no local

ou se uma auditoria de acompanhamento de escritório é suficiente.
Auditoria de 1.5.5 Uma auditoria de investigação é conduzida em resposta a uma queixa em específico, Verificação de
Investigação incidente comunicado ou informação substancial em relação à conformidade do DC e Conformidade
pode ser realizada pela Rainforest Alliance ou pela EC.
Auditoria de 1.5.6 No caso de mudanças no escopo de um DC que já esteja certificado, uma auditoria de Verificação de
Extensão extensão pode ser necessária dependendo do escopo da extensão (geralmente adições Conformidade
ao escopo). Auditorias de extensão são realizadas pela EC do DC.
Auditoria Sombra 1.5.7 Uma auditoria sombra é uma auditoria que é realizada pela Rainforest Alliance para Regras para
avaliar e monitorar o desempenho de uma EC ao avaliar o desempenho de um Autorização de
auditor/equipe de auditores a medida em que realizam uma auditoria de EC em campo. Entidades
Uma auditoria sombra não tem custo para o DC. Certificadoras
1.5.8 Uma auditoria sombra, geralmente, não tem nenhuma consequência para o DC.
Contudo, a Rainforest Alliance se reserva o direito de suspender, cancelar ou não
conceder uma licença e requerer que a EC suspenda, cancele ou não conceda
certificação nos seguintes casos:

a. Em que o DC falhe em cumprir suas obrigações descritas na seção Obrigações do DC
durante qualquer auditoria;
b. Em que a Rainforest Alliance identifique qualquer não-conformidade com os requisitos
da Norma e Asseguramento da Rainforest Alliance no DC que prejudiquem a
credibilidade do Programa de Certificação da Rainforest Alliance.
1.5.9 A Rainforest Alliance se reserva o direito de demandar da EC o seguimento das não-

conformidades identificadas no DC.
Auditoria de 1.5.10 Uma auditoria de revisão é uma auditoria realizada pela Rainforest Alliance para avaliar e Regras para
Revisão monitorar o desempenho da EC ao realizar uma auditoria em um DC após uma auditoria Autorização de
da EC, onde se compara os resultados de auditoria do auditor/equipe auditora da EC e Entidades
os do auditor Rainforest Alliance. Certificadoras
1.5.11 Uma auditoria de revisão, geralmente, não tem nenhuma consequência para o DC.
Contudo, a Rainforest Alliance se reserva o direito de suspender, cancelar ou não
conceder uma licença e requerer que a EC suspenda, cancele ou não conceda
certificação nos seguintes casos:
c. Em que o DC falhe em cumprir suas obrigações descritas na seção Obrigações do DC

durante qualquer auditoria;
d. Em que a Rainforest Alliance identifique qualquer não-conformidade com os requisitos

da Norma e Asseguramento da Rainforest Alliance no DC que prejudiquem a
credibilidade do Programa de Certificação da Rainforest Alliance.
1.5.12 A Rainforest Alliance se reserva o direito de demandar da EC o seguimento das não-

conformidades identificadas no DC.
Tabela 8: Tipos de Auditorias.
Obrigações do DC durante qualquer auditoria

1.5.13 Em todos os tipos de auditoria o DC deve:
a. Empregar seus melhores esforços para acomodar todas as atividades da auditoria conforme comunicadas pela equipe de
auditoria, antes, durante e após a auditoria;
b. Cooperar totalmente com a equipe de auditoria;

c. Fornecer à equipe de auditoria acesso total a todas as instalações, áreas e recursos necessários para avaliar o escopo de
certificação do DC durante o curso das atividades de auditoria;
d. Fornecer transporte em terra para a equipe de auditoria para qualquer viagem requerida entre os locais dentro do escopo de
certificação/auditoria (por exemplo, entre fazendas, entre locais, de/para subcontratados);
e. Fornecer acesso a trabalhadores, trabalhadores temporários e contratados para entrevistas sem orientações ou intimidações;
f. Pagar os trabalhadores envolvidos no processo de auditoria em uma taxa justa e equitativa;
g. Fornecer uma instalação privada para a equipe de auditoria realizar entrevistas quando necessário;
h. Não gravar as entrevistas de nenhuma forma;
i. Garantir que seu pessoal não interfira em quaisquer atividades da auditoria, incluindo entrevistas, de má fé ou de outra forma
com o intento de atrapalhar a auditoria.
j. Aceitar as decisões da EC e enviar qualquer discordância com o processo de auditoria, resultados, ou decisão de certificação
de acordo com o Procedimento de Queixas estabelecido na seção Procedimento de Queixas;
1.5.14 O DC deve pagar à EC ao menos 70% das taxas de auditoria 3 semanas antes da primeira data da auditoria ou do prazo final da
janela de tempo no caso de uma auditoria de supervisão.
1.5.15 O plano de auditoria final, confirmado na PCRA e anunciado ao DC pela EC deve ser mostrado ao DC em suas instalações, ao menos
1 semana antes da primeira data da auditoria, de forma que todo o pessoal envolvido na certificação seja informado da auditoria.
1.5.16 A falha em cumprir com quaisquer das responsabilidades estabelecidas acima pode resultar em:
a. Suspensão ou não-certificação do DC. A Rainforest Alliance pode decidir não permitir que o DC seja (re)certificado por um
específico período de tempo o de maneira definitiva; isso pode ser requisitado pela EC ou pela Rainforest Alliance à sua própria
discrição.
b. A finalização dos processos de certificação pela EC; A EC pode decidir terminar o processo de certificação com este DC e
emitir uma não-certificação e cancelar o certificativo ativo se houver;
1.5.17 Se o processo de certificação é finalizado pela EC ou o DC receber uma suspensão ou uma não-certificação devido a falha em
cumprir com as obrigações do DC durante a auditoria, o DC ainda deve cobrir todos os custos envolvidos, incluindo o custo de
quaisquer auditorias subsequentes que possam ser necessárias.
Auditoria de (re)certificação: condições para opções de certificação 1 a 4 (DCs Agrícolas)

1.5.18 A auditoria de (re)certificação deve ocorrer de 3 meses antes há 3 meses depois da data inicial da colheita do cultivo principal a ser
certificado.

1.5.19 Uma auditoria de certificação que resulta em uma decisão de certificação positiva deve fornecer à fazenda ou grupo de fazendas:
a. Um Certificado de EC válido por 3 anos, emitido pela EC;

b. Um volume estimado por cultivo no escopo de certificação. O volume estimado deve cobrir o volume estimado a ser colhido
durante um ano, iniciando do primeiro dia do Certificado;
c. Uma licença para usar a plataforma de rastreabilidade da RA válida por 3 anos, fornecida pela Rainforest Alliance.
1.5.20 A data inicial do Certificado, volume estimado e licença devem ser a data de início da colheita a ser certificada (colheita principal ou
secundária).
1.5.21 Para países e cultivos onde uma data oficial de colheita é determinada, essa data se aplica. Por exemplo:
País Cultivo Data inicial oficial do cultivo

Colheita principal Colheita secundária
Costa do Marfim Cacau 1º de Outubro 1º de Abril
Turquia Avelãs 1º de Agosto N/A
Tabela 9: Datas de início de colheita
1.5.22 Para DCs que certificam cultivos com colheita contínua apenas, a data inicial deve ser o primeiro dia da auditoria que levou à uma
decisão de certificação positiva12.
1.5.23 Se houver mais de 1 cultivo a ser certificado sem colheita contínua, o cultivo com o maior volume estimado deve contar como
referência para a determinação das datas de auditoria e para a data inicial do Certificado e volume estimado.
1.5.24 Nesse caso, todos os outros cultivos certificáveis do mesmo DC devem ter o mesmo ciclo de certificação.
1.5.25 Apenas produtos colhidos dentro do período de validade de um certificado devem ser elegíveis a serem vendidos ou embarcados
como certificados.
1.5.26 A Rainforest Alliance reserva o direito de requisitar às ECs a realização de uma auditoria de (re)certificação não anunciada.
Auditoria de (re)certificação: condições para opções de certificação 5 e 6 (DCs Cadeia de Suprimento)

1.5.27 A auditoria de (re)certificação deve acontecer não mais que 4 meses antes ou depois do vencimento do certificado anterior.
12 Uma colheita contínua não se aplica para os cultivos de Cacau, Café ou Avelã.

1.5.28 Produtos comprados e processados anteriores a 4 meses da auditoria não devem ser vendidos, embarcados ou processados como
Certificados Rainforest Alliance.
1.5.29 Transações de entrada que ocorreram anteriores a 4 meses da auditoria devem ser automaticamente apagadas da plataforma de
rastreabilidade RA.
1.5.30 A Rainforest Alliance reserva o direito de requisitar às ECs a realização de uma auditoria de (re)certificação não anunciada.
1.5.31 Uma auditoria de certificação que resulta em uma decisão de certificação positiva deve fornecer ao DC:
a. Um Certificado válido por 3 anos;
b. Uma licença para usar a plataforma de rastreabilidade da RA válida por 3 anos.
1.5.32 A data inicial do Certificado e da licença devem ser a data da primeira compra de produto certificado até 4 meses antes do primeiro
dia da auditoria.
1.5.33 Qualquer produto comprado anterior a 4 meses do primeiro dia de auditoria, deve perder seu status Certificado Rainforest Alliance.
Auditoria de Supervisão
1.5.34 Se uma primeira auditoria de supervisão é necessária com base no nível de verificação de um DC, a primeira auditoria de supervisão
sempre deve ocorrer entre 9 e 15 meses após a data de certificação.
1.5.35 Se uma segunda auditoria de supervisão é necessária com base no nível de verificação de um DC, a segunda auditoria de supervisão
sempre deve ocorrer entre 21 e 27 meses após a data de certificação.
1.5.36 Uma auditoria de supervisão é uma auditoria de escopo completo. A EC pode decidir ajustar a amostra da auditoria (membros do
grupo, entrevistas, documentos, locais, etc.) e a duração da auditoria no local conforme seja relevante para atingir os objetivos da
auditoria.
1.5.37 A auditoria de supervisão deve ser realizada preferivelmente quando o maior número de atividades de alto risco sejam conduzidas
e/ou quando a EC estimar que o maior número de trabalhadores estará presente.
1.5.38 Para todos os DCs que tiverem requisitos sociais em seu escopo, a auditoria de supervisão deve ser não-anunciada ou anunciada no
máximo 48 horas antes da primeira data da auditoria. Em tais circunstâncias:
a. A EC deve informar ao DC uma janela de tempo de ao menos 8 semanas nas quais se espera realizar a auditoria.
b. Essa informação deve ser fornecida pela EC ao menos 12 semanas antes da primeira data de auditoria da janela de tempo
proposta.

c. A EC deve garantir que o anúncio final inclui um plano de auditoria detalhado com a potencial equipe de auditoria e as
atividades de auditoria tentativas para cada dia de auditoria. Tal plano não deve incluir as datas de auditoria
Auditoria de Auditoria: condições para opções de certificação 1 a 4 (DCs Agrícolas)

1.5.39 Todas as auditorias de supervisão em DCs com produção agrícola em seu escopo devem ser realizadas no local.
1.5.40 Ao menos uma das duas auditorias de supervisão que ocorram no ciclo de três anos deve ser realizada durante a colheita do principal
cultivo certificado, para permitir a verificação sobre as condições de trabalho dos trabalhadores empregados durante o pico da safra.
1.5.41 Uma auditoria de supervisão que resulta na manutenção de certificação deve fornecer ao DC:
a. Um volume estimado por cultivo no escopo de certificação;
b. O volume estimado deve cobrir o volume estimado a ser colhido durante um ano, iniciando subsequentemente ao volume
estimado anterior;
c. Uma atualização do volume estimado anterior por cultivo no escopo de certificação com base no volume colhido e nas
vendas realizadas.
Auditoria de Acompanhamento
1.5.42 No evento em que NCs sejam identificadas durante uma auditoria de (re)certificação ou supervisão, uma auditoria de
acompanhamento sempre deve ocorrer para verificar o fechamento das NCs.
1.5.43 A EC deve decidir se é necessário realizar a auditoria de acompanhamento no local.
1.5.44 A Rainforest Alliance se reserva o direito de requisitar à EC a realização de uma auditoria no local, independentemente da decisão da
EC, em qualquer momento durante o ciclo de certificação.
1.5.45 O DC deve fazer o pagamento total à EC por todos os custos envolvidos na revisão do fechamento das NCs.
1.5.46 Uma auditoria de acompanhamento pode ter escopo limitado dependendo das NCs encontradas pela EC que levaram à auditoria de
acompanhamento.
1.5.47 O DC deve garantir o envio da Análise de Causa Raiz (ACR) e o Plano de Ação Corretiva (AC) e/ou evidências do fechamento das
NCs em tempo hábil.
1.5.48 A EC deve garantir que a auditoria de acompanhamento ocorra em tempo hábil.
1.5.49 Onde a EC conclua que os resultados encontrados na auditoria que leva à auditoria de acompanhamento não tenham sido fechados
de maneira adequada dentro do prazo estipulado:

a. A EC deve decidir suspender o certificado; ou
b. A EC deve tomar uma decisão de não-certificação ou de cancelamento;
c. A EC pode solicitar que a Rainforest Alliance proíba a certificação do DC por tempo indeterminado.
1.5.50 Onde a EC encontre novas NCs durante a auditoria de acompanhamento:

a. A EC deve decidir suspender o certificado; ou
b. A EC deve tomar uma decisão de não-certificação ou de decertificação;

c. A EC pode solicitar que a Rainforest Alliance proíba a certificação do DC por tempo;
d. A EC pode permitir que o DC feche as NCs então encontradas em um período de no máximo de 3 semanas a partir da data
em que as NCs foram comunicadas ao DC e/ou ao menos na última data da auditoria de acompanhamento, aquela que vier
primeiro.
1.5.51 O DC deve pagar a EC por todos os custos adicionais envolvidos.
Auditoria de Investigação
1.5.52 Uma auditoria de investigação deve ser não anunciada ou anunciada no máximo 24 horas antes da primeira data de auditoria.
1.5.53 A determinação da necessidade de uma auditoria de investigação deve ser feita com base nos riscos e em informações substanciais
recebidas pela EC e/ou Rainforest Alliance.
1.5.54 Uma investigação pode ter um escopo limitado pré-definido para responder às questões sob investigação.
1.5.55 A duração de uma auditoria de investigação deve ser pré-definida antes da auditoria e anunciada ao DC no primeiro dia da visita.
1.5.56 Se necessário, a equipe de auditoria tem o direito de ajustar a duração da auditoria enquanto estiver no local.
1.5.57 Uma auditoria de investigação pode ser realizada em qualquer momento durante um ciclo de certificação.
1.5.58 Onde a auditoria de investigação levar à resultados confirmados diretamente relacionados com as questões sob investigação:
a. A EC e/ou a Rainforest Alliance podem decidir suspender o certificado do DC por um período (in)determinado e/ou podem
decidir não permitir que o DC obtenha a certificação novamente por um período indeterminado;
b. O DC deve cobrir todos os custos envolvidos para realização de tal auditoria;

c. Quando permitido manter sua certificação, o DC deve implementar todas as ações corretivas demandadas em resposta aos
resultados de uma auditoria de investigação.

Auditoria de Extensão
Uma auditoria adicional pode ser mandatória para aprovação de uma solicitação de extensão de escopo. Para mais informações veja a seção
sobre extensões.
1.5.59 Uma auditoria de extensão deve ser realizada pela EC com a qual o DC tenha um contrato válido.
1.5.60 No evento em que um DC tenha uma aprovação, e, portanto, não tenha contrato com uma EC, o DC deve contratar uma EC.
1.5.61 No evento em que a EC que o DC contratou seja suspenso ou esteja inoperante, o DC deve contratar uma nova EC.
1.5.62 A determinação da necessidade de uma auditoria de extensão é feita com base no risco e definida no resultado da mudança de
escopo realizada pelo DC na PCRA.
1.5.63 O escopo de uma auditoria de extensão deve ser limitado ao escopo da extensão.
1.5.64 Uma auditoria de extensão deve ser realizada enquanto o DC tem um certificado válido.
1.6. EXTENSÕES
1.6.1 No evento de mudanças no escopo de certificação ou na organização do DC que possam afetar a conformidade do DC, o DC deve
informar a EC por escrito imediatamente. Tais mudanças podem incluir mudanças nas pessoas responsáveis principais, mudança de
propriedade, etc.
1.6.2 Mudanças no escopo que ocorram durante a validade de um Certificado e que impliquem em um aumento (Ex. Mais volume,
membros do grupo, área, atividades, locais ou nível de desempenho na norma), devem ser incluídas através do processo de extensão
de escopo. Para mais informações sobre as regras por tipo de extensão, veja a tabela abaixo.
1.6.3 Qualquer aumento (Ex. Mais volume, membros do grupo, área, atividades, locais ou nível) não devem ser considerados como
certificados até que o processo de extensão tenha sido finalizado com sucesso.
1.6.4 Para iniciar o processo para uma extensão de escopo, o DC deve atualizar os dados de seu perfil na PCRA e informar a EC.
1.6.5 Com base nos dados fornecidos, a plataforma Rainforest Alliance deve:
a. Fornecer uma lista atualizada dos requisitos aplicáveis;
b. Indicar as verificações necessárias dos novos requisitos, se houver;

c. Iniciar os processos de asseguramento aplicáveis; Esse processo é o mesmo que o processo de certificação, começando do
passo 2 com o escopo dos requisitos aplicáveis que foram adicionados após a atualização do perfil.

Possíveis extensões e condições
Possíveis extensões Condições Verificação necessária
1.6.6 Volume e/ou a. A extensão não pode ser maior que 30% do Uma auditoria de extensão de uma EC é sempre
área e/ou volume já certificado e/ou área e/ou membros do mandatória para extensões de mais de 10% em volume,
membros do grupo/intermediários. área ou número de membros do grupo. Para extensões
grupo abaixo de 10%, isso é determinado com base na análise de
b. A extensão deve ser solicitada durante a validade risco realizada pela Rainforest Alliance.
do volume13 que deve ser estendido.
A auditoria de extensão deve incluir uma avaliação do SGI
c. Novos membros do grupo devem ter o mesmo e sua verificação de conformidade com os membros de
nível de conformidade que os membros do grupo grupo, intermediários, volumes e área adicionados, e ao
existentes. menos a raiz quadrada do número de novos membros do
grupo e/ou membros com novas áreas e/ou volume e/ou
d. Novos membros do grupo e/ou intermediários
intermediários é necessária durante aquele ano antes que
devem passar pelo processo de inspeção interna e
a extensão possa ser adicionada ao Certificado existente.
considerados conformes com todos os requisitos
aplicáveis.
1.6.7 Nível de O DC deve implementar todos os requisitos aplicáveis à A verificação de conformidade necessária antes que o DC
rastreabilidade rastreabilidade adicionada e verificar sua própria seja permitido a operar sob o novo nível de rastreabilidade
conformidade através de uma autoavaliação. será determinada com base na atualização do passo 6 do
processo de certificação.
1.6.8 Locais e Os locais e unidades de processamento devem A verificação da conformidade necessária antes que o(s)
unidades de implementar todos os requisitos aplicáveis e o DC deve novo(s) local(is) sejam adicionados ao escopo do DC será
processamento verificar sua conformidade através de uma determinada com base na atualização do passo 6 do
autoavaliação. processo de certificação.
1.6.9 Cultivo O DC deve implementar todos os requisitos aplicáveis e A verificação da conformidade necessária antes que o
verificar sua própria conformidade através de uma novo cultivo seja adicionado ao escopo do DC será
autoavaliação. determinada com base na atualização do passo 6 do
processo de certificação.
Para DCs que quiserem incluir outros cultivos com produção
agrícola em seu escopo, uma auditoria de extensão é
mandatória antes que a extensão possa ser concedida.
13 Isso não é o mesmo que a validade do Certificado, uma vez que o volume é anual e o Certificado tem um ciclo de 3 anos.

1.6.10 Atividades de O DC deve implementar todos os requisitos aplicáveis e A verificação da conformidade necessária antes que as
processamento verificar sua própria conformidade através de uma novas atividades de processamento sejam adicionadas ao
autoavaliação. escopo do DC será determinada com base na atualização
do passo 6 do processo de certificação.
Tabela 10: Regras por tipo de extensão.
1.7. TIPOS DE NÃO-CONFORMIDADES E POSSÍVEIS CONSEQUÊNCIAS.

Essa seção explica quais são as possíveis consequências no caso de uma NC e como isso se relaciona com o sistema de desempenho.
Identificação de não-conformidades durante uma auditoria externa

1.7.1 Qualquer NC identificada durante uma auditoria externa deve sempre ser reportada à Rainforest Alliance e comunicada ao DC.
1.7.2 A equipe de auditoria é responsável por identificar e descrever as NCs identificadas durante a auditoria.
1.7.3 O certificador é responsável por verificar qualquer NC aplicada e deve fazer ajustes caso seja necessário, com base na informação
fornecida pela equipe de auditoria.
1.7.4 Se um certificador fizer quaisquer ajustes nas NCs, isso deve ser reportado ao DC.
Não-conformidades e o sistema de desempenho

1.7.5 Todas as NCs encontradas em relação aos requisitos aplicáveis durante a auditoria de certificação devem ser fechadas antes que o
DC possa ser certificado.
1.7.6 Se uma NC for encontrada em qualquer parte do DC ou ator enquadrado sob sua responsabilidade, todo o DC não deverá ser
certificado antes que a NC seja resolvida14.
1.7.7 Se uma ou mais NCs forem encontradas durante qualquer auditoria realizada enquanto o Certificado ainda estiver ativo (auditorias de
supervisão ou investigação), o DC não deve ter seu Certificado ou volume cancelados a menos que a EC decida fazê-lo no caso de
não-certificação. Contudo, todas as NCs nos requisitos aplicáveis devem ser fechadas dentro dos prazos mencionados no processo de
certificação, para que o DC mantenha sua certificação.
14Por exemplo:
• Uma NC identificada em um dos locais afeta o status de certificação de todo o multi-local.
• Uma NC identificada em um dos membros do grupo afeta o status de certificação de todo o grupo.
• Uma NC identificada em um dos subgrupos (quando multi-grupo) afeta o status de certificação de todo o multi-grupo.

1.7.8 Se uma ou mais NCs forem encontradas em requisitos auto selecionados e/ou medidores auto selecionados, a NC deve ser fechada
antes que o DC seja permitido a fazer quaisquer declarações adicionais sobre tais requisitos. Isso não deve afetar a decisão de
certificação.
Fechamento de uma não-conformidade

1.7.9 Onde uma NC é aplicada à um DC, o DC deve determinar e implementar a correção e a ação corretiva apropriadas para prevenir a
recorrência da NC.
1.7.10 O DC deve enviar uma proposta de plano de ação corretiva à EC que inclua:
a. Causa raiz: Para identificar a causa raiz da NC, o DC deve realizar uma Análise de Causa Raiz (ACR);
b. Correção: para corrigir a NC, o DC deve corrigir todas as instâncias da NC ao longo da vida do certificado atual.
c. Ação corretiva: para eliminar a causa raiz da NC e prevenir sua recorrência. Ações corretivas devem focar em soluções
sustentáveis de longo prazo, que eliminam a causa raiz da NC;
d. No evento em que uma solução de longo prazo para uma causa raiz demande mais tempo que o máximo permitido para
fechamento de uma NC, a NC pode ser fechada com um plano de ação corretiva, desde que as ações a serem
implementadas sejam concretas, com prazos e tenham sido iniciadas e serão finalizadas antes do final do certificado do DC.
e. Um prazo em que as correções e ações corretivas devem ser realizadas e suas evidências devem ser enviadas à EC. Esse prazo
deve levar em consideração o máximo de 12 semanas para que a EC tome a decisão de certificação.
1.7.11 A EC deve concordar ou discordar com o plano de ação corretiva proposto. Se a EC discordar, a EC deve justificar os motivos e o DC
deve enviar um novo plano de ação corretiva.
1.7.12 A EC deve verificar que as correções e ações corretivas foram tomadas e foram efetivas quanto a eliminação da NC em sua causa raiz
através de uma auditoria de acompanhamento.
Não-certificação ou cancelamento
1.7.13 A EC ou a Rainforest Alliance pode decidir imediatamente cancelar o atual Certificado do DC e/ou decidir não certificar o DC por
quaisquer razões estabelecidas abaixo ou razões similares.
1.7.14 Em tal circunstância, a EC pode solicitar que a Rainforest Alliance proíba a certificação do DC por tempo indeterminado, com base
nos resultados da auditoria.
A seguir está uma lista não-exaustiva de exemplos que levam à imediata não-certificação ou cancelamento:
1.7.15 Evidência de fraude, inação ou acobertamento. Isso pode ser, por exemplo:

a. Quando há evidência de que volumes convencionais são intencionalmente declarados como Certificados Rainforest Alliance.
b. Quando há evidência de que há mau uso do Diferencial de Sustentabilidade.
1.7.16 Suborno e/ou intimidação do auditor. Se um auditor receber qualquer tipo de suborno, ter lhe sido ofertado suborno ou ser pressionado
pelo DC, o auditor deve imediatamente suspender a auditoria e recusar a certificação. A Rainforest Alliance quer proteger a
integridade e segurança dos auditores que operam em seu sistema de asseguramento; portanto, o auditor pode suspender a auditoria
em tais casos sem haver evidências físicas de pressões ou suborno.
1.7.17 Questões estruturais com práticas não-conformes irreversíveis, como por exemplo (mas não se limitando a):
a. Uso de um produto da Lista de Pesticidas Banidos da Rainforest Alliance, para a produção de um cultivo que é (a ser)
certificado, que não pode mais ser segregado;
b. Perda de rastreabilidade de um produto que é (a ser) certificado;
c. Conversão de florestas ou outros ecossistemas naturais para produção agrícola ou outros usos de terra que ocorreu após 1º de
janeiro de 2014; Para fazendas grandes e/ou certificação individual; no evento em que a conversão corresponde a mais que 1%
da área da fazenda ou mais que 10 hectares, a NC deve resultar em não-certificação e/ou cancelamento. No evento em que
tal conversão ocorra em uma área protegida, em um local e de forma que viole o requisito da norma ou a lei aplicável, isso
deve sempre resultar em não-certificação e/ou cancelamento independentemente do tamanho da conversão.
1.7.18 Para grupos: no evento em que qualquer uma das práticas não-conformes irreversíveis mencionadas acima ocorra em mais de 5%
e/ou ao menos 5 das fazendas pequenas auditadas, isso é considerado uma questão sistêmica e não um caso isolado e, portanto,
deve resultar em não-certificação e/ou cancelamento.
1.7.19 Falha sistêmica do Sistema de Gestão Interna do DC: isso é o caso onde a gerência de um DC não é capaz de garantir a
conformidade de seus membros de grupo, ou quaisquer outros atores enquadrados sob responsabilidade do DC com os requisitos da
norma Rainforest Alliance. Uma NC é considerada uma falha sistêmica no caso em que elas não sejam identificadas pelo SGI do DC
e/ou não endereçada pelo DC.
1.7.20 Casos severos de direitos humanos A Análise de Severidade (usando a Ferramenta de Severidade da Rainforest Alliance) determina
que a questão identificada é severa.
1.7.21 Violações de leis ou acordos de negociação coletiva15 nacionais, regionais ou locais aplicáveis.
1.7.22 Evidência de potencial atividade criminal. No evento que, durante o curso de qualquer auditoria, a EC ou a Rainforest Alliance
descubra evidência de potencial atividade criminal ou qualquer outra informação a ser divulgada para uma entidade jurídica,
15 Veja “Regras Abrangentes para a Aplicabilidade da Norma” para mais informações sobre a aplicabilidade da legislação.

governamental ou regulatória, a EC e a Rainforest Alliance se reservam o direito de divulgar tais informações para a entidade
relevante.
1.7.23 Se as ações corretivas não forem implementadas de maneira satisfatória dentro dos prazos descritos no processo de certificação
acima, a EC não deve conceder a certificação (Ex. Primeiro Certificado ou um novo Certificado consecutivo à expiração do
Certificado anterior não deve ser emitido). Além disso, no evento em que o DC ainda tenha um Certificado ativo, a EC deve cancelar
a certificação do DC, seguindo as condições descritas abaixo.
1.7.24 A EC poderá decidir cancelar a certificação do DC ao cancelar o Certificado ou emitir uma não-certificação pelas razões
mencionadas acima. Cancelamento ou não-certificação não podem ser revogados. Para se recertificar, o DC deve receber uma
nova auditoria de certificação.
Consequências e passos a serem tomados no evento de não-certificação ou cancelamento

1.7.25 A EC deve imediatamente informar a Rainforest Alliance e o DC através da PCRA.
1.7.26 Se um DC receber uma não-certificação e ainda tiver um Certificado ativo, a EC deve cancelar a certificação do DC.
1.7.27 DCs que tenham produção agrícola incluída no seu escopo deve esperar ao menos um período de colheita (principal/grande ou
secundária/pequena) a partir da data que a decisão de não-certificação foi tomada, ou seis meses se a colheita é contínua antes
que uma nova certificação possa ocorrer.
1.7.28 Um DC cujo Certificado foi cancelado, ou que recebeu uma não-certificação, e queria receber a certificação novamente deve
cumprir, em uma nova auditoria, com o nível de conformidade (nível 0, nível 1 ou nível 2) correspondendo ao ano de conformidade
que estava quando ele foi cancelado.
1.7.29 Todos os volumes sob a responsabilidade do DC que recebeu uma não-certificação ou cancelamento perdem seu status de
certificação e devem ser rebaixados para convencionais a partir do dia da decisão foi comunicada ao DC pela EC.
Suspensão
1.7.30 Ao longo do período de validade do Certificado, uma EC ou a Rainforest Alliance poderão decidir suspender o Certificado do DC por
um período de até 3 meses, no evento em que haja desvios do Programa de Certificação Rainforest Alliance que demandem posterior
investigação16.
16 Exemplos incluem:
• Não-conformidades encontradas durante uma auditoria de recertificação, de supervisão ou surpresa que potencialmente podem causar uma situação de credibilidade para
a Rainforest Alliance e/ou EC e demande posterior investigação para identificar se o DC deve receber um cancelamento e/ou não-certificação.
• Falha da organização em cumprir com as obrigações financeiras à EC ou Rainforest Alliance ou outras questões administrativas.

1.7.31 Para questões de direitos humanos incluídas no sistema de Avaliar & Abordar (trabalho Infantil, trabalho forçado, discriminação,
violência e assédio no local de trabalho) a EC deve suspender o Certificado caso houver potenciais questões severas e mais tempo
seja necessário para a Análise de Severidade (utilizando a Ferramenta de Severidade Rainforest Alliance).
1.7.32 Enquanto o Certificado do DC estiver suspenso, o DC não pode vender ou embarcar seus produtos com uma declaração Certificado
1.7.33 Uma vez que a EC verifique que os motivos que fundamentam a suspensão tenham sido endereçados de forma satisfatória, a EC
revoga a suspensão do Certificado, e em nome da Rainforest Alliance revoga a suspensão na plataforma de rastreabilidade da
Rainforest Alliance. No evento em que, durante a verificação pela EC as razões que fundamentam a suspensão não tenham sido
endereçadas de forma satisfatória, a EC deve imediatamente emitir o cancelamento seguindo as condições descritas acima.
1.7.34 Se na seguinte auditoria de (re)certificação o DC falhar em resolver as NCs dentro do período de tempo estipulado, a EC deve tomar a
decisão de não-certificação ao invés de emitir uma suspensão.
Período de liquidação no caso de cancelamento, não-certificação ou suspensão

1.7.35 No caso de cancelamento, não-certificação ou suspensão, o DC deve imediatamente:
a. Cessar o uso de qualquer marca registrada Rainforest Alliance para vender quaisquer produtos rotulados anteriormente a menos
que tal marca registrada seja removida, e/ou fazer quaisquer declarações que implicam que tal produto e/ou qualquer atividade
e/ou processo do DC está conforme com as normas aplicáveis;
b. Aos próprios custos do DC, remover todos os usos de nomes, iniciais, logos, marcas de certificação ou outras marcas comerciais da
Rainforest Alliance do seus produtos (ou, onde a remoção não for possível, recall de tais produtos), documentos, materiais de
propaganda e/ou marketing, material ou mídia promocional física ou eletrônica em brochuras ou em sites, sinais ou outra
documentação de comunicações de negócio-para-negócio.
1.7.36 No cancelamento, não-certificação ou suspensão, DCs devem imediatamente cessar a venda ou embarque do produto como
certificado. Contudo, eles serão autorizados a fazer transações na plataforma de rastreabilidade RA para o produto que for vendido e
embarcado de forma verificável antes da data do cancelamento, se o DC cumprir com os seguintes requisitos:
a. O cancelamento, não-certificação ou suspensão não é uma consequência de uma NC relacionada a perda de

rastreabilidade do produto ou uso de insumos banidos que não podem ser rastreados novamente à fonte;
b. O DC deve solicitar permissão da Rainforest Alliance para fazer a transação do produto que foi vendido e embarcado antes da
data de suspensão ou cancelamento;
c. O DC deve fornecer à Rainforest Alliance documentação (ex. Documentação de transporte e nota fiscal) que prove que a
compra e embarque foram realizados antes da data de suspensão ou cancelamento. Devido ao fato de que contratos são,
com frequência, de longo prazo ou múltiplos anos, transações não serão autorizadas com base apenas em contratos de
compra. Evidência de embarque é necessária.

1.7.37 A Rainforest Alliance se reserva o direito de negar tal solicitação, no evento em que a Rainforest Alliance, à sua própria discrição,
determinar que tal negação é necessária ou salutar para garantir a credibilidade do programa.
1.8. TRANSFERÊNCIAS DE CERTIFICADO DE UMA EC PARA OUTRA

1.7.38 Certificados podem ser transferidos de uma EC para outra apenas para novos ciclos de certificação (portanto, podem ser transferidos
apenas a cada três anos).
1.7.39 A Rainforest Alliance tem o direito de intervir em qualquer processo de transferência de certificado, incluindo a suspensão ou
finalização do processo e reversão de quaisquer transferências existentes em 2 semanas, se a Rainforest Alliance concluir que as
transferências podem prejudicar a integridade dos processos de certificação e asseguramento e seus resultados.
1.7.40 Certificados devem ser transferidos apenas para as ECs aprovadas para o escopo geográfico do DC. Certificados não podem ser
transferidos para ECs com escopos geográficos suspensos ou cancelados, ou ECs que se aplicaram para escopos geográficos que não
foram aprovados.
1.7.41 Transferências ou aplicações de certificação para novas ECs não devem ser aceitas de DCs que:
a. Receberam uma não-certificação e/ou tiveram sua certificação cancelada dentro do ano de ciclo de certificação anterior;
b. Solicitaram mais de uma transferência no ano anterior;
c. Estão buscando por uma extensão de escopo;
d. Tiveram sua certificação suspensa; ou

e. Tem um processo de acompanhamento ou investigação em andamento.
1.7.42 Solicitações de transferência de certificados devem ser feitas na PCRA pelo DC que está solicitando a transferência.
1.7.43 A EC atual deve reconhecer o recebimento da solicitação de transferência enviada pela organização e notificar a nova EC em até 1
semana da solicitação. A atual EC deve indicar ao DC se existem quaisquer pendências de obrigações financeiras que devem ser
acertadas antes que a transferência possa ocorrer. Se não houver pendências de obrigações financeiras, então a nova EC pode
aceitar a solicitação e está livre para estabelecer o contrato com o DC para iniciar a aplicação e o processo de certificação.
1.7.44 A nova EC deve antecipadamente revisar o perfil do cliente em transferência antes de aceitar a solicitação de transferência. Essa
revisão deve incluir:
a. Confirmação de que o Certificado está ativo e válido para o escopo descrito;
b. Identificação da razão da transferência;
c. Confirmação que o escopo de certificação corresponde ao escopo da nova EC;

d. Confirmação que qualquer queixa enviada tenha sido resolvida;
e. Revisão do histórico de auditoria do cliente;
f. Confirmação do atual estágio do ciclo de auditoria;
1.7.45 A nova EC pode solicitar que a EC anterior forneça cópias de relatórios de auditoria, listas de verificação, NCs pendentes e evidências
enviadas pelo cliente para fechar NCs abertas e documentos similares. A EC anterior deve fornecer esses documentos sujeitos à
aprovação por escrito do cliente que está fazendo a transferência.
1.7.46 Uma vez que a transferência seja finalizada, a nova EC emite um Certificado com o novo código de Certificado e informações sobre a
nova EC, mantendo o mesmo escopo e datas do Certificado anterior. Isso pode ser feito uma vez que o DC tenha passado por uma
nova auditoria de certificação.
1.7.47 Se a EC tiver um cancelamento de sua autorização ou escopo, o DC será permitido transferir-se para uma outra EC autorizada para o
respectivo escopo. Caso não haja ECs autorizadas para o respectivo escopo, a Rainforest Alliance designará uma EC até a próxima
auditoria de certificação, e posteriormente o DC terá permissão para escolher qualquer outra EC.
1.7.48 No evento em que haja desacordo entre duas ECs envolvidas em uma transferência de DC, a Rainforest Alliance analisará o caso e
tomará a decisão final.
1.9. INCENTIVOS
Em certos casos de baixo risco, o nível de verificação pode ser reduzido e uma das auditorias de supervisão pode ser conduzida de forma
remota. Essa seção não se aplica a DCs que não realizem produção agrícola, já que eles têm a possibilidade de reduzir seu nível de verificação
através do processo de análise de risco.
Condições Para DCs Agrícolas

1.9.1 Para qualificar para uma auditoria de supervisão remota, o DC deve ter:
a. Acesso à uma conexão estável de internet e software de conferência remota para conduzir as reuniões de abertura e
fechamento, bem como as entrevistas com o pessoal, membros do grupo/trabalhadores e partes interessadas e
compartilhamento de tela para registros confidenciais.
b. Nenhuma NC emitida nas duas auditorias anteriores (certificação e supervisão) em qualquer um dos tópicos mencionados abaixo:
i. Perda de rastreabilidade física;
ii. Quaisquer tópicos de Avaliar & Abordar;
iii. Inspeções internas;
iv. Desmatamento;

1.9.2 Para grupos, as seguintes condições também se aplicam:
a. 100% das inspeções internas digitalizadas;
b. 100% de todos os membros do grupo mapeados com polígonos e nenhuma NC em qualidade de dados de geolocalização nas
duas auditorias anteriores;
1.9.3 Uma auditoria de supervisão remota deve ser solicitada através da Rainforest Alliance.
1.9.4 Tanto a Rainforest Alliance como a EC têm o direito de negar tal solicitação.
1.10. DIREITOS RESERVADOS PELA RAINFOREST ALLIANCE

1.9.5 A Rainforest Alliance se reserva o direito de emitir e complementar o conteúdo e os requisitos estabelecidos nestes documentos de
asseguramento da Rainforest Alliance ou quaisquer outras políticas ou regras de certificação.
1.9.6 A Rainforest Alliance se reserva o direito de ter a palavra final com relação a interpretação do conteúdo e requisitos estabelecidos nos
documentos de asseguramento da Rainforest Alliance.
1.9.7 A Rainforest Alliance se reserva o direito de visitar quaisquer DCs e verificar sua conformidade com quaisquer um dos requisitos do
Programa de Certificação da Rainforest Alliance, por qualquer razão considerada necessária pela Rainforest Alliance.
1.9.8 A Rainforest Alliance se reserva o direito de realizar análise de resíduos em produtos certificados para verificar a conformidade de
qualquer DC com os requisitos de uso de insumos da Norma de Agricultura da Sustentável Rainforest Alliance.
1.9.9 A Rainforest Alliance se reserva o direito de proibir qualquer DC de entrar/continuar no Programa Rainforest Alliance se utilizaram o
nome ou marcas da Rainforest Alliance de forma inadequada, ou se de qualquer forma participaram em comportamentos
fraudulentos ou antiéticos em relação ao programa Rainforest Alliance.
1.9.10 A Rainforest Alliance se reserva o direito de conduzir avaliações de controle de qualidade adicionais de auditorias conduzidas por ECs
por:
a. Requisição de documentação complementar;
b. Requisição de esclarecimentos ou correção das informações reportadas através da solicitação de uma visita de campo ou
condução de uma auditoria de revisão, auditoria sombra ou auditoria de escritório conduzida por EC;
c. Realização de verificação cruzada da informação reportada pela EC com fontes externas, particularmente permitindo
cruzamento mútuo com outros proprietários de normas de sustentabilidade.
1.9.11 A Rainforest Alliance se reserva o direito de usar a informação reportada em auditorias para monitoramento de desempenho, análise
estatística e pesquisa e reportes agregados.
1.9.12 A Rainforest Alliance se reserva o direito de disponibilizar de forma pública as seguintes informações:
a. Nome do DC;

b. País;
c. Cultivo (ex. café);
d. Tipo de DC;
e. Geolocalização da localização central dos DCs;
f. Número de hectares;
g. ID Rainforest Alliance;
h. Status de certificação;
i. Nível de rastreabilidade (ex. balanço de massa);
j. Anúncio de que haverá uma próxima auditoria em um DC;
k. Resultados de auditoria, incluindo NCs em nível agregado;
l. Quaisquer outros pontos de dados estabelecidos no Acordo de Licenciamento da Rainforest Alliance com o DC aplicável.
1.9.13 A Rainforest Alliance se reserva o direito de pedir às ECs por mais informações com base em relatórios de auditoria.
1.9.14 A Rainforest Alliance se reserva o direito de informar à EC sobre más condutas ou NCs de um DC que seja seu cliente sob o Programa
de Certificação Rainforest Alliance.
1.9.15 A Rainforest Alliance se reserva o direito para solicitar que uma EC conduza uma auditoria não anunciada de DC e/ou fornecer
aconselhamento quanto a seleção de amostra e/ou escopo das auditorias não anunciadas.
A Rainforest Alliance se reserva o direito de reduzir os volumes estimados e/ou área certificada se diferirem das médias
conhecidas para o país ou região onde uma justificativa válida para tal variação não for fornecida.
1.9.16 A Rainforest Alliance se reserva o direito de não conceder uma licença ou permitir a certificação no evento em que a Rainforest
Alliance conclua que o DC não cumpra com os requisitos da norma ou processo aplicáveis, ou que a auditoria não tenha sido
conduzida em linha com essas regras de asseguramento.
1.9.17 A Rainforest Alliance se reserva o direito de conceder exceções aos requisitos nas regras de certificação ou requisitos nas normas para
DCs e/ou ECs que forem afetados adversamente por crises humanitárias, desastres naturais ou outras circunstâncias excepcionais.
1.9.18 A Rainforest Alliance se reserva o direito de aplicar a Política de Sanção da Rainforest Alliance no evento em que uma EC viole os
requisitos das Regras de Certificação.
1.9.19 A Rainforest Alliance se reserva o direito de tomar decisões em queixas conforme o Procedimento de Queixas da Rainforest Alliance.
1.9.20 A Rainforest Alliance se reserva o direito de tomar a decisão final se algo pode ou não ser considerado uma declaração de produto.
1.9.21 A Rainforest Alliance se reserva o direito de alocar auditorias para ECs e DCs com base em risco.
1.9.22 A Rainforest Alliance se reserva o direito de conduzir auditorias em DCs que tenham recebido um Certificado de Autorização. O
objetivo de tais auditorias é verificar que o DC cumpra com os requisitos a serem isentos de certificação e que eles cumpram com os
requisitos aplicáveis da norma.

1.9.23 No evento em que tal auditoria revele que o DC não cumpre com os requisitos aplicáveis ou não cumpre com as condições de
isenção de uma auditoria de certificação, a Rainforest Alliance se reserva o direito de cobrar os custos da auditoria do DC e desativar
seu Certificado de aprovação. Nesse caso a DC deve imediatamente informar todos os seus clientes que compram produtos Rainforest
Alliance deles ou subcontrataram atividades para produtos Certificados Rainforest Alliance com eles.
1.9.24 Independentemente da decisão de certificação, um resumo público da auditoria está automaticamente relacionado ao site da
Rainforest Alliance e a EC deve, portanto, respeitar as regras de privacidade de dados tais como a GDPR (Regulamento Geral para
Proteção de Dados).
1.9.25 A lista de DCs para fazendas, grupos e cadeia de suprimentos juntamente com seus certificados recém emitidos e cancelados são
publicados no site da Rainforest Alliance mensalmente.
1.10
1.11. FORÇA MAIOR

1.10.1 Pode ocorrer que devido a circunstâncias excepcionais que não estejam sob controle do DC ou da EC, DCs ou ECs não sejam capazes
de cumprir com os requisitos deste documento. Estas circunstâncias excepcionais podem ser crises humanitárias, desastres naturais ou
outras circunstâncias excepcionais.
1.10.2 Se tais circunstâncias ocorrerem e elas prejudicarem a conformidade de uma EC ou um DC com os requisitos deste documento, a EC
deve solicitar uma exceção através de certification@ra.org.
1.12. PROCEDIMENTO DE QUEIXAS

1.10.3 Qualquer queixa com respeito a Rainforest Alliance deve ser manejada de acordo com o Procedimento de Queixas Rainforest Alliance
disponível no Site da Rainforest Alliance.
1.10.4 DCs tem o direito de apelar de uma decisão tomada pela Rainforest Alliance ou EC. No evento que isso se refira à uma decisão
tomada pela EC, o DC deve primeiro enviar a queixa através do procedimento da queixa da EC. Se isso não resolver a queixa, o DC
deve enviar a queixa através do Procedimento de Queixas Rainforest Alliance. O DC concorda que deve recorrer a medidas legais tais
como ações legais, liminares, pedidos de tutela declaratória ou outras declarações ou recursos legais contra a Rainforest Alliance
apenas após ter exaurido todas as alternativas administrativas de acordo com o processo de queixas ou apelações da EC e o
Procedimento de Queixas da Rainforest Alliance.
1.10.5 DCs reconhecem e concordam que sua participação no programa de certificação é voluntária. Por essa razão, cada DC concorda
que utilizará o Procedimento de Queixas da Rainforest Alliance para contestar qualquer decisão relacionada a sua certificação ou
endereçar qualquer desacordo que o DC possa ter com a EC ou com a Rainforest Alliance, no evento que uma queixa não seja
resolvida através do procedimento de queixas da EC. No evento em que um DC tente minar o Procedimento de Queixas da Rainforest
Alliance através de litígio, o DC concorda que a decisão da EC ou da Rainforest Alliance com relação ao certificado deve (i)
permanecer válida até a resolução final do Procedimento de Queixa ou (ii) ser tomada à discrição da Rainforest Alliance em qualquer

momento durante o Procedimento de Queixas ou durante tal litígio à discrição da Rainforest Alliance. A decisão de certificação da EC
ou Rainforest Alliance deve permanecer efetiva até o final da resolução de qualquer contestação e/ou exaustão de todas as
apelações disponíveis, dependendo do caso.
ANEXO 1: GEODADOS E MAPAS DE RISCO PARA DCS COM PRODUÇÃO AGRÍCOLA INCLUÍDO NO ESCOPO DE
CERTIFICAÇÃO
Esse anexo explica as regras que aplicam para fornecimento e verificação de geodados no processo de certificação.
Coleta de geodados
1.10.6 O DC deve fornecer geodados em diferentes estágios do processo de certificação:
a. Registro: nesse ponto, os grupos devem fornecer envelopes ou um conjunto de pontos e polígonos, conforme os requisitos da
norma. Novos grupos podem fornecer envelopes indicando o escopo geográfico. Para fazendas grandes (parte de um grupo)
e certificação de fazenda individual, polígonos devem sempre ser fornecidos neste passo. Esses geodados serão utilizados para
produzir o primeiro mapa de risco para desmatamento, qualidade de dados e áreas protegidas.
b. Antes da auditoria de (re)certificação e supervisão: Todos os DCs, antes da auditoria, devem fornecer os dados de
geolocalização atualizados (pontos e/ou polígonos) em conformidade com os requisitos da norma aplicáveis. Esses geodados
serão utilizados para produzir o segundo mapa de risco para desmatamento, qualidade de dados e áreas protegidas, que será
utilizado pela EC durante a auditoria. No tempo entre o registro e até 5 semanas antes do primeiro dia de auditoria, o DC pode
atualizar seus dados de geolocalização quando necessário.
Para maiores informações, veja as Orientações sobre Geodados da Rainforest Alliance.
Mapas de risco: qualidade de geodados, desmatamento e proximidade com Áreas Protegidas

Para fornecer apoio na auditoria de recentes conversões de ecossistemas naturais, os mapas de risco da Rainforest Alliance darão uma visão
geral da ocorrência de evidências através de sensoriamento remoto de conversão em uma certa fazenda cujos geodados foram fornecidos.
Os mapas de risco são feitos de dados de localização geoespacial sobrepostos, uma camada base indicando as florestas presentes até 2014 e
evidência de perda de cobertura de árvores desde o mesmo ano de corte. O resultado será uma indicação de risco de fazendas que
desmataram a partir de 2014 e fazendas que poderiam desmatar no futuro devido aos seus atuais dados de geolocalização. Da mesma forma,
a Rainforest Alliance elaborará mapas para monitorar o risco de proximidade de áreas protegidas ao sobrepor a geolocalização das fazendas
com mapas atualizados de Áreas Protegidas. Além disso, também haverá a indicação de problemas de qualidade com os geodados fornecidos.

Sempre que os dados de geolocalização forem atualizados, os mapas de risco (desmatamento, qualidade de dados e áreas protegidas)
fornecidos pela Rainforest Alliance também serão. O DC terá acesso aos mapas de risco da Rainforest Alliance da PCRA, e também a EC após
o contrato ter sido assinado e indicado na PCRA, conforme o processo de certificação explicado neste documento.
Verificação de dados
Antes de criar os mapas de risco, a PCRA validará os geodados fornecidos pelo membro. Como resultado desse processo, a Rainforest Alliance
identificará erros nos geodados e solicitará sua correção ao DC (informações mais detalhadas estarão disponíveis no Documento de Orientação
sobre Geodados da Rainforest Alliance) antes de prosseguir aos mapas de risco. Existem questões que a PCRA não será capaz de identificar
como erros a serem corrigidos pelo DC, e, portanto, demandaram verificação da EC. Esses geodados serão mostrados no mapa de risco de
qualidade de geodados. Exemplos são: repetição de geodados em diferentes grupos.
Desmatamento e proximidade de áreas protegidas.
Essa seção explica as regras que aplicam para uso interno dos mapas de risco de geodados pelo DC e pela EC.
Verificação interna pela gerência do DC
Tópico da Regras
Norma
1.10.7 Envelopes:
i. Grupos devem identificar as fazendas localizadas dentro ou próximo a áreas de alto risco, mostradas nos mapas
de risco da Rainforest Alliance.
ii. Ao mapear as fazendas por pontos e polígonos, os grupos devem visitar as fazendas anteriormente identificadas
e determinar se conversões de ecossistemas naturais ocorreram dentro de seus limites.
Conversão de
florestas naturais iii. Membros de grupo com fazendas onde ocorreu desmatamento devem ser excluídos do grupo.
e ecossistemas
naturais. 1.10.8 Pontos:
i. Membros de grupo com fazendas com desmatamento devem ser excluídos do grupo.
ii. Membros do grupo com fazendas identificadas como de alto risco devem ser excluídas do grupo OU o DC deve
visitar todas as fazendas de alto risco e coletar evidências que mostram que a conversão de ecossistemas
naturais não ocorreu dentro dos limites das fazendas como indicado. Se a conversão ocorreu, o membro do
grupo deve ser excluído do grupo.

iii. Membros do grupo com fazendas identificadas como risco médio no mapa de risco, devem ser visitados pelo DC
para avaliar se a conversão de ecossistemas naturais ocorreu dentro dos limites da fazenda como indicado. Se a
conversão ocorreu, o membro do grupo deve ser excluído do grupo.
1.10.9 Polígonos:
i. Membros de grupo com fazendas com desmatamento devem ser excluídos do grupo.
ii. Membros de grupo com fazendas identificadas como de alto risco no mapa de risco devem ser excluídos do
grupo ou evidências devem ser fornecidas que nenhuma conversão ocorreu dentro dos limites da fazenda.
iii. Fazendas grandes parte de um grupo identificadas como de alto risco devem ser excluídas do grupo, a menos
que evidências sejam fornecidas que nenhuma conversão ocorreu dentro dos limites da fazenda. Se a área
convertida do membro for menor que 1% da área da fazenda ou 10 ha (o que for menor) e o DC quiser aplicar
uma conversão menor (não-conformidade menor), o membro deve enviar um plano de
restauração/compensação em colaboração com um ecologista. Isso deve ser revisado pela EC.
iv. DCs individuais identificados como de alto risco não devem continuar com a certificação a menos que
evidências possam ser fornecidas de que nenhuma conversão ocorreu dentro dos limites da fazenda. Se a área
convertida for menor que 1% da área da fazenda ou 10 ha (o que for menor) e o DC quiser aplicar uma
conversão menor (não-conformidade menor), o membro deve enviar um plano de restauração/compensação
em colaboração com um ecologista. Isso deve ser revisado pela EC.
Produção e 1.10.10 Envelopes:

processamento
em áreas de i. Grupos devem identificar os membros de grupo com fazendas localizadas dentro ou próximo a áreas de alto
proteção e risco, mostradas nos mapas de risco da Rainforest Alliance.
áreas de ii. Ao mapear as fazendas por pontos e polígonos, o DC deve visitar as fazendas identificadas no ponto anterior
segurança para determinar se seus limites estão dentro de Áreas Protegidas (AP).
designadas.
iii. Para fazendas identificadas dentro de Áreas Protegidas, o seguinte se aplica:
o Produção dentro de Área de Protegida Proibida. O membro do grupo deve ser excluído do grupo.
o Produção dentro de Área Protegida Liberada: membros do grupo devem ser excluídos do grupo se a
produção não cumprir com as leis aplicáveis.
1.10.11 Pontos:
i. Membros de grupo com fazendas dentro de Áreas Protegidas Proibidas devem ser excluídos do grupo;

ii. Membros de grupo com fazendas dentro de Áreas Protegidas Liberadas que não cumprem com a lei aplicável e
planos de gestão para estas áreas, conforme definidas pelas autoridades competentes, devem ser excluídos do
grupo;
iii. Membros do grupo com fazendas identificadas como de alto risco devem ser excluídas do grupo OU o DC deve
visitar essas fazendas e coletar evidências que mostram que a produção não ocorreu dentro de Áreas Protegidas
Proibidas.
iv. Membros do grupo com fazendas identificadas como médio risco, devem ser visitados pelo grupo para avaliar se
a produção ocorreu dentro de Área Protegida e se isso cumpre com a lei aplicável.
1.10.12 Polígonos:
i. Membros de grupo com fazendas dentro de Áreas Protegidas Proibidas devem ser excluídos do grupo.
ii. Membros de grupo com fazendas com produção dentro de Áreas Protegidas Liberadas que não cumprem
com a lei aplicável e planos de gestão para estas áreas, conforme definidas pelas autoridades competentes,
devem ser excluídos do grupo.
iii. Fazendas individuais onde conversão é realizada em um local e forma que viola o requisito sobre produção e
processamento em áreas de proteção e áreas de segurança designadas da norma ou lei aplicável não
devem ser certificados.
Tabela 9. Uso de geodados na verificação interna pela gerência da organização.
Não-conformidades com requisitos de conversão de florestas naturais e ecossistemas naturais e produção e processamento em
áreas de proteção e áreas de segurança designadas.
Tópico e Regras
número do
requisito da
norma
Certificação em Grupo Fazendas grandes
Conversão de 1.10.13 Se as fazendas pequenas não-conformes representam mais que 1% e 1.10.17 Se evidência de conversão foi
florestas até 5% dos membros do grupo, eles devem ser excluídos do grupo. encontrada e/ou confirmada pela
naturais e Contudo, se a porcentagem é de até 1%, o grupo pode decidir EC durante a auditoria, e a área
ecossistemas manter essas fazendas. Em ambos casos, o grupo deve implementar as convertida for menor que 1% da
naturais. medidas abaixo para resolver a NC e evitar posteriores conversões: área ou 10 ha (o que for menor).
Então, o DC deve enviar um plano

a. Estabelecimento de um sistema de sanção para membros do grupo para de restauração/compensação em
prevenir posterior desmatamento; colaboração com um ecologista.
Isso deve ser revisado pela EC.
b. Implementação de medidas de conscientização ou treinamento;
1.10.18 Se uma área maior que 1% da
c. Desenvolvimento e implementação de um plano agroflorestal para mitigar área total do Certificado ou 10 ha
qualquer perda de valores de conservação anteriores com o objetivo de (o que for menor) for convertida, o
atingir os parâmetros de referência para otimização de sombra da DC não deve ser certificado.
Rainforest Alliance (veja Glossário) em uma área de ao menos três vezes a
área convertida dentro do prazo do segundo nível de melhoria (6 anos). 1.10.19 Em todos os casos, o DC pode
Esse plano deve ser incluído no plano de gestão do grupo. fornecer evidência mostrando que
o desmatamento não ocorreu
d. Plano de 3 anos para coletar polígonos de unidades de produção dos dentro dos limites da fazenda.
produtores com médio e alto risco de desmatamento.
1.10.14 Se o grupo for uma mistura de pequenos produtores e grandes

fazendas, o grupo deve implementar o acima exposto e, para as
fazendas grandes, deve implementar o seguinte:
a. Fazendas grandes devem ser excluídas do grupo onde a área convertida
é maior que 1% da área da fazenda ou 10 ha.
b. Para fazendas grandes, onde a área convertida é menor que 1% da área
da fazenda ou 10 ha, o DC deve desenvolver um plano de
restauração/compensação em colaboração com um ecologista.
1.10.15 Se as fazendas não-conformes correspondem a mais de 5% (ao menos

10 ha ou 5 membros do grupo auditados) do grupo, o grupo como um
todo não deve ser certificado.
1.10.16 Em todos os casos, o DC deve fornecer evidência mostrando que o

desmatamento não ocorreu dentro dos limites da fazenda, conforme
explicado na seção anterior.

Produção e 1.10.20 Membros do grupo não-conformes devem ser excluídos do grupo, no 1.10.23 Se conversão é realizada em um
processamento evento que: local e forma que viola o requisito
em áreas de sobre produção e processamento
proteção e c. Membros de grupo com fazendas com produção dentro de Áreas de em áreas de proteção e áreas de
áreas de Protegidas Liberadas</Bold> que não cumprem com a lei aplicável e segurança designadas da lei
segurança planos de gestão para estas áreas. aplicável, a fazenda não deve ser
designadas. certificada.
d. Membros de grupo com fazendas com produção dentro de Áreas de
Protegidas Proibidas. 1.10.24 Em todos os casos, o DC pode
1.10.21 Grupos com mais de 5% de membros do grupo em NC com o requisito fornecer evidência mostrando que
para produção e processamento em áreas de proteção e áreas de a produção não ocorreu em
violação ao requisito para
segurança designadas não devem ser certificados.
produção e processamento em
1.10.22 Em todos os casos, o DC pode fornecer evidência mostrando que a áreas de proteção e áreas de
produção não ocorreu em violação ao requisito para produção e segurança designadas.
processamento em áreas de proteção e áreas de segurança
designadas.
Tabela 10. Não-conformidades com requisitos de conversão de florestas naturais e ecossistemas naturais e produção e processamento em áreas de proteção
e áreas de segurança designadas.

CAPÍTULO 2: REGRAS DE AUDITORIA
INTRODUÇÃO
Esse capítulo se aplica à Rainforest Alliance e Entidades Certificadoras Autorizadas sob o Programa de Certificação 2020 da Rainforest Alliance.
Objetivos desse capítulo

Os principais objetivos desse capítulo são:
i. Estabelecer os requisitos a serem seguidos por entidades certificadoras para garantir que auditorias sejam conduzidas seguindo um
processo estruturado de forma consistente para obter informação precisa sobre o detentor de certificado (DC).
ii. Para garantir que as decisões de certificação sejam feitas com base em uma representação fidedigna, precisa e justa do nível de
implementação dos requisitos da norma em nível de DC.
iii. Fornecer uma estrutura embasada na qual a Rainforest Alliance pode realizar processos padronizados para avaliar e monitorar o
desempenho de Entidades Certificadoras autorizadas (ECs)
Aplicável a:
• Entidades Certificadoras;
• A Rainforest Alliance.
2.1 REQUISITOS GERAIS

Aplicável a auditorias de Fazenda e Cadeias de Suprimento
2.1.1 Em cada auditoria, a equipe de auditoria da EC deve respeitar e efetivamente implementar os princípios, práticas e orientações
gerais de auditoria na versão mais recente da ISO19011.
2.1.2 A EC deve realizar auditorias de acordo com os tipos e notificações de auditoria conforme definidos pelas Regras de Certificação
da Rainforest Alliance.
2.1.3 A EC deve garantir que o processo de auditoria, ex. planejamento, execução e reportagem:
a. Cubram todos os requisitos aplicáveis em cada local auditado pela equipe de auditoria da EC.
b. Considerem todos os tipos de trabalhadores: no local, fora do local incluindo de período completo, meio período, sazonais e
com base em suas casas.

c. Levem em consideração todas as atividades realizadas pelo DC dentro do escopo de certificação e seus riscos associados.
2.1.4 A equipe de auditoria deve cobrir todos os turnos em uma auditoria.

a. A equipe de auditoria não deve auditar o 2º e 3º turnos em um único dia de auditoria no mesmo local.
b. Se o DC utilizar diferentes padrões de horas de turno, a EC deve adaptar suas atividades de auditoria para garantir a cobertura
de todos os principais processos em todos os turnos.
2.1.5 Um auditor não deve exceder 8 horas de tempo total de auditoria, incluindo turnos de auditoria em um dia. Isso não inclui pausas para
refeições ou quaisquer outras pausas.
2.1.6 A equipe de auditoria deve usar as listas de verificação, modelos, documentos vinculantes mais recentes disponíveis fornecidos pela
Rainforest Alliance para preparação, execução e reporte da auditoria.
2.1.7 A EC deve identificar as queixas/investigações/não-conformidades estabelecidas contra o DC por agências governamentais ou

qualquer outra parte interessada para as atividades diretamente relacionadas com o escopo de certificação.
2.1.8 A EC deve sempre garantir alocar suficientes recursos, incluindo tempo para seu pessoal realizar as tarefas designadas no processo de
certificação. Isso inclui tempo para a equipe de auditoria efetivamente realizar as atividades de auditoria, incluindo, mas não se
limitando à preparação de auditoria, execução e/ou atividades de relatório para agrupar todas as evidências requeridas para
entregar um relatório de auditoria preciso.
2.1.9 A EC deve sempre incluir o tempo aproximado necessário para as diferentes atividades necessárias no processo de certificação ao
preparar a oferta para o DC. Essas atividades incluem, mas não se limitam a:
a. Revisão da aplicação para aceite;

b. Consulta de partes interessadas;
c. Preparação da auditoria;
d. Execução da auditoria;
e. Reporte da auditoria, considerando o tempo necessário para reporte na PCRA;
f. Custos estimados para auditorias de investigação na carteira da EC;

g. Custo estimado de auditorias não anunciadas;
h. Custo estimado para DCs de alto risco em sua carteira que podem demandar maior duração;
i. Custo estimado para DCs que não se prepararem bem para a certificação, que demandarão que a EC gaste mais tempo em
revisão documental, preparação de auditoria e uma maior amostra que outros DCs.

j. Qualquer alto riscos relevante e contextuais envolvidos em um certo escopo geográfico, tais como regiões/países.
2.1.10 A EC deve garantir que suas equipes de auditoria são competentes para observar evidências de não-conformidades.
2.1.11 A equipe de auditoria deve, em todos os momentos, observar a regra para conflito de interesses e abster-se de serviços de consultoria
(veja Anexo 9).
2.1.12 A EC deve garantir que seu pessoal não deve realizar nenhuma atividade de consultoria para quaisquer de seus DCs Rainforest Alliance
durante o período de 3 anos antes do primeiro dia de auditoria até 3 anos depois do último dia de auditoria para qualquer tipo de
auditoria realizada para aquele DC.
2.1.13 A EC deve garantir que um auditor líder/de apoio não audite o mesmo DC por 3 ou mais auditorias consecutivas, incluindo auditorias
de investigação.
Observação: Auditorias de acompanhamento não contam para este requisito.
2.1.14 No evento em que um auditor acredite que sua segurança pode estar em risco como resultado da comunicação de uma não-
conformidade, a equipe de auditoria pode decidir não comunicar tal resultado até que tenha deixado as dependências do DC. Tal
resultado deve ser comunicado pela EC ao DC em até 3 dias da reunião de fechamento daquela auditoria. A equipe de auditoria da
EC deve incluir tal situação no relatório de auditoria.
2.1.15 A EC deve efetivamente implementar os requisitos definidos nos anexos desse documento para as atividades de auditoria relevantes.
2.1.16 A EC deve avaliar a conformidade com os requisitos de responsabilidade compartilhada e diferencial de sustentabilidade, seguindo as
instruções oficiais da Rainforest Alliance. Essas instruções podem ser encontradas em anexos (de setor).
2.1.17 A EC deve identificar e/ou registrar todas as não-conformidades observadas em qualquer tipo de atividade de auditoria.
2.1.18 A EC deve garantir que as ações corretivas tomadas pelo DC após uma auditoria são apropriadamente implementadas em todas as
áreas, fazendas, locais dentro do escopo de certificação e não apenas nas áreas/fazendas/locais visitados.
2.1.19 A equipe de auditoria deve fornecer justificativa documentada para a Rainforest Alliance quanto a quaisquer desvios de quaisquer
regras do Sistema de Asseguramento da Rainforest Alliance.
Requisitos adicionais para auditorias de fazenda:

2.1.20 No caso de certificação em grupo, a EC deve divulgar os nomes dos produtores a serem visitados apenas um dia antes da visita das
fazendas selecionadas.
Observação: É possível que a EC anuncie os nomes dos produtores a serem visitados na tarde do dia seguinte na manhã do dia
anterior.

2.2 PRAZOS
2.2.1 A EC deve registrar em seu próprio sistema e na PCRA as datas que cada atividade no processo de certificação se iniciou e terminou,
cuja extensão é ao menos a possibilidade de demonstração de conformidade dos requisitos de prazo no Sistema de Asseguramento
da Rainforest Alliance pela EC.
2.2.2 A EC deve seguir os prazos estabelecidos na Figura 1 e Figura 2 abaixo.

a. A Figura 1 ilustra os passos importantes e requisitos relativos de prazo para tal passo para auditorias com produção agrícola no
escopo de auditoria.
b. Figura 2 ilustra os passos importantes e relativos requisitos de prazo para tal passo para auditorias sem produção agrícola no

Figura 1: Prazos para passos importantes no Processo de Certificação. Figura 2: Prazos para passos importantes no Processo de Cert. em Cadeia de Suprimentos.

2.3 APLICAÇÃO À CERTIFICAÇÃO
2.3.1 A EC deve desenvolver e implementar de forma efetiva um procedimento documentado para o processo de revisão de aplicação de
certificação e para a realização de atividades antes da auditoria, para garantir que:
a. O processo esteja completo em tempo hábil conforme requerido no Sistema de Asseguramento da Rainforest Alliance.
b. A EC tenha recebido dados completos e precisos antes de proceder ao próximo passo do processo de certificação.
c. A equipe de auditoria deve receber os objetivos de auditoria e recursos relacionados.
2.3.2 A EC deve revisar toda a informação obtida do DC para garantir que:

a. A informação sobre o DC e seus sistemas pertinentes seja suficiente para planejamento de condução das atividades de
auditoria/certificação.
b. O escopo de certificação e as atividades do DC em aplicação estão claramente definidas.
c. A EC tem a competência, capacidade e recursos necessários para conduzir a atividade de certificação solicitada.
2.3.3 Uma vez que a EC aprove a aplicação e os dados da PCRA que foram enviados pelo DC, a EC deve garantir que a equipe de
auditoria tenha acesso à versão aprovada para preparar e executar a auditoria ao menos 3 semanas antes do primeiro dia de
auditoria.
2.3.4 Após a auditoria, a EC deve atualizar os dados no formulário de aplicação na PCRA, se mudanças e/ou diferenças forem identificadas
durante a auditoria.
2.4 PLANEJAMENTO E PREPARAÇÃO DA AUDITORIA

2.4.1 A EC deve ter um mecanismo para definir e documentar os riscos de não-conformidade com a norma Rainforest Alliance para cada
auditoria. A EC deve atualizar a análise de risco na PCRA para cada auditoria ao menos 2 semanas antes da primeira data da
auditoria.
2.4.2 A análise de risco realizada pela EC para cada auditoria deve considerar ao menos:
a. Análise de risco realizada pelo DC;

b. Mapas de risco fornecidos pela Rainforest Alliance;
c. Riscos genéricos e específicos para o contexto da região e do país;

d. Histórico do DC;
e. Complexidade das atividades dentro do escopo de certificação;
f. Localização geográfica dos locais e instalações do DC;
g. Número de locais/fazendas;
h. Número de trabalhadores;
i. Unidades de processamento e embalagem;
j. Funcionamento do SGI;
k. Produtos comercializados e níveis de rastreabilidade;
l. Tipos de cultivo;
m. Homogeneidade dos locais/fazendas;

n. Queixas internas e externas;
o. Resultados/não-conformidades da auditoria anterior;
p. Risco dos subcontratados/intermediários/prestadores de serviço/fornecedores de mão-de-obra do DC;
q. Dados enviados pelo DC antes da auditoria tais como a autoavaliação e a análise de risco do DC.
2.4.3 A análise de risco da EC deve ser a base para:

a. A seleção e/ou ajuste do tamanho/composição da amostra para diferentes categorias de amostras, incluindo, mas não se
limitando a:
i. Locais/fazendas e outros atores tais como intermediários, subcontratados, prestadores de serviço e fornecedores de
mão-de-obra a serem visitados/entrevistados;
ii. Trabalhadores a serem entrevistados;
iii. Documentos a serem revisados;
iv. Processos/atividades/locais a serem visitados/observados.

b. Determinação da composição da equipe de auditoria;
c. Determinação da duração da auditoria.

2.4.4 Durante a preparação da auditoria, a EC deve verificar o seguinte:
a. Estabelecimento formal do DC como uma cooperativa ou um outro tipo de entidade legal, incluindo os endereços atuais;
b. Registro dos locais/fazendas na PCRA;
c. As políticas e procedimentos definidos pelo sistema de gestão (SG) para seu efetivo funcionamento, se disponíveis, incluindo o
procedimento de aprovação e sanção.
d. Organograma do DC e funções & responsabilidades de pessoas chave.
e. O fluxo do produto e os mapas dos locais e instalações do DC.
2.4.5 A EC deve garantir que antes de cada auditoria, a EC disponibilize à equipe de auditoria as leis aplicáveis e análise de risco mais
atualizados para o escopo geográfico daquela auditoria. A equipe de auditoria deve revisar e efetivamente utilizar esses recursos para
preparar, planejar e executar a auditoria.
2.4.6 A equipe de auditoria deve desenvolver um plano de auditoria para cada auditoria utilizando todos os dados disponíveis na PCRA,
dados atualizados recebidos do DC durante o processo de preparação de auditoria e dados de outras fontes aplicáveis tais como a
consulta de partes interessadas e investigação fora do local. O auditor líder deve assumir a responsabilidade pela qualidade e
execução do plano de auditoria.
2.4.7 A equipe de auditoria deve garantir que o plano esclareça as funções e responsabilidades de todos os membros de sua equipe, bem
como esclarecer a função de pessoas chave (veja 2.4.15 abaixo) para o DC, que por sua vez precisará fornecer acesso e/ou facilitar
diferentes atividades de auditoria.
2.4.8 Para cada auditoria, o plano de auditoria final e detalhado deve ser enviado na PCRA ao menos 3 semanas antes do primeiro dia de
auditoria.
2.4.9 Uma vez que o plano de auditoria final é enviado na PCRA, a EC não deve alterar as datas, a duração da auditoria nem a
composição da equipe de auditoria selecionada.
2.4.10 A EC deve fornecer uma justificativa para quaisquer mudanças no plano de auditoria uma vez que ele tenha sido enviado.
2.4.11 A Rainforest Alliance se reserva o direito de não aceitar tais mudanças, por exemplo quando a Rainforest Alliance comunicar à EC um
plano para avaliar o desempenho de uma equipe de auditoria em específico.
a. No caso de a EC falhar em acomodar tal solicitação, a Rainforest Alliance se reserva o direito de solicitar que a EC cubra os
custos envolvidos para que a Rainforest Alliance reorganize tal atividade.
2.4.12 Para auditorias anunciadas, a EC deve garantir que o DC receba um plano de auditoria, seja através da PCRA ou por meios da EC no
mínimo 2 semanas antes da primeira data de auditoria.

2.4.13 Para auditorias não anunciadas, a EC deve garantir que:
a. O arquivo de auditoria é criado na PCRA e o plano de auditoria detalhado é enviado na PCRA no mínimo 3 semanas antes da
primeira data de auditoria;
b. Nem o plano de auditoria nem a informação da visita devem ser compartilhadas como DC pela EC, ou quando houver
justificativas válidas, a EC pode decidir informar o DC por escrito da visita no máximo 48 horas antes do primeiro dia de visita.
2.4.14 O plano de auditoria deve descrever a sequência de atividades de auditoria de forma suficiente e cobrir totalmente o escopo de
auditoria para garantir que a conformidade do DC e a efetividade do sistema de gestão sejam suficientemente verificadas, bem como
permitir a audiência visada que entenda quem fará o quê e quando sem divulgar detalhes que podem afetar os resultados da
auditoria ou a confidencialidade das pessoas envolvidas.
2.4.15 O auditor líder deve garantir que o plano de auditoria inclua, no mínimo os seguintes elementos:
a. Objetivos da auditoria;
b. Critérios de auditoria;
c. Escopo da auditoria, incluindo a identificação das unidades ou processos organizacionais e funcionais a serem auditados;
d. Datas de auditoria;
e. Locais a serem visitados, ex. fábrica, fazendas, locais de intermediários, subcontratados, prestadores de serviço/fornecedores de
mão-de-obra;
f. Duração planejada da auditoria em cada local;
g. Nomes, gênero, funções e responsabilidades de cada membro da equipe de auditoria, incluindo intérpretes, especialistas
técnicos, observadores;
h. Nome, endereço do DC a ser visitado e detalhes de contato da pessoa designada para facilitar a auditoria;
i. Nomes e/ou títulos de pessoas chave necessárias para estarem presentes durante a auditoria, incluindo, mas não se limitando à:
i. Representante da gerência; vi. Representante do comitê para Avaliar &
Abordar;
ii. Representantes dos trabalhadores, incluindo
representantes de sindicatos, se aplicável; vii. Representante do comitê para gênero;
iii. Pessoal de RH/folha de pagamento; viii. Representante do comitê para queixas;
iv. Pessoal responsável por SSO; ix. Gerência de unidades de processamento.
v. Quaisquer outros comitês, tais como queixa e
apelações e comitê para mulheres;

j. Tempo e duração aproximados de cada atividade de auditoria durante cada dia da auditoria;
k. Onde aplicável, o número esperado de visitas de fazendas e/ou entrevistas de trabalhadores com o aviso legal que estes
podem mudar devido a riscos ou informação desconhecida pela EC antes da auditoria, mas emergente durante a auditoria;
l. Declaração de livre de conflito de interesse, comprometimento com a confidencialidade, política anti-suborno e/ou
anticorrupção, tanto genérico como especificamente para essa auditoria.
m. Lista de partes interessadas em participar no processo de auditoria, suas funções e para quais atividades estão permitidas
participar;
n. Lista de documentos chave ou grupos de documentos que devem prontamente estar disponibilizados para a auditoria;
o. Um perfil resumido de cada um dos integrantes da equipe de auditoria, incluindo sua formação e detalhes de contato;
p. Idiomas de trabalho durante a auditoria e idioma de reporte da auditoria.
2.4.16 A EC pode decidir divulgar menos detalhes que os demandados neste documento se isso permitir melhores oportunidades de atingir os
objetivos da auditoria.
2.4.17 Justificativas para tais decisões devem ser fornecidas.
2.4.18 A EC deve registrar em seu próprio sistema ao menos as seguintes comunicações:

a. Comunicações da EC para sua equipe de auditoria com relação ao plano de auditoria, incluindo modificações.
b. Comunicações entre EC e DC com relação ao plano de auditoria, incluindo modificações.
2.4.19 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um processo documentado para informar o DC de seus direitos de fazer objeções
a qualquer membro da equipe de auditoria em qualquer auditoria onde o DC tenha uma justificativa válida para tal objeção, por
exemplo, conflito de interesse justificado, e como a EC responde a tal objeção. A EC deve registrar as comunicações relevantes em
relação a esse processo, incluindo as objeções de seus DCs e os resultados dessas objeções.
2.4.20 A EC deve enviar na PCRA o plano de auditoria implementado após a auditoria se houver mudanças no plano confirmado na PCRA,
incluindo as justificativas de tais mudanças.

2.4.21 Durante a preparação da auditoria (6.4.5), a EC deve verificar adicionalmente:
a. A Análise de risco do DC;
b. Plano de gestão do DC;

c. Qualidade dos geodados (veja Anexo 5) Ex. revisão dos mapas de risco da Rainforest Alliance para desmatamento, áreas
protegidas e qualidade de geodados.
Observação: Por favor veja a orientação geoespacial para passos detalhados sobre como utilizar os mapas de risco.
2.4.22 O plano de auditoria não deve divulgar detalhes da amostra tais como nomes, IDs, códigos de fazendas a serem visitadas e/ou
distribuição detalhada dos trabalhadores da fazenda a serem entrevistados.
2.5 AMOSTRAGEM
A evidência coletada em uma auditoria é baseada em uma amostra de informações disponíveis. Portanto, determinar amostras representativas
com tamanhos apropriados antes da auditoria e ajustar essas amostras durante a auditoria seguindo o princípio da auditoria com base em risco
é vital para atingir os objetivos da auditoria. Esse documento se refere a diferentes tipos de amostra, incluindo, por exemplo, de produtores, de
trabalhadores, de documentos e com diferentes requisitos de tamanho de amostra. O risco de diferentes tópicos também pode afetar o
tamanho da amostra geral de uma auditoria.
Observação:
• Essa seção inclui requisitos detalhados para a amostragem de fazendas, unidades agrícolas, locais.
• Requisitos para amostragem de documentos para revisão do sistema de gestão estão incluídos no Anexo 2.
• Requisitos para amostragem de trabalhadores para entrevistas e documentos de trabalhadores para revisão estão incluídos no
Anexo 3.
• Requisitos de amostragem adicionais para tópicos sociais estão incluídos no Anexo 8.

2.5.1 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para determinar a amostra com base na análise
de risco conduzida pela EC antes da auditoria e nos riscos emergentes durante a auditoria.
2.5.2 Para todas as atividades de amostragem, a EC deve garantir a amostra mais representativa possível, utilizando amostragem
estratificada aleatória, para efetivamente revisar e verificar evidências de (não)conformidade da EC.
2.5.3 Para todos os cálculos de amostragem:

a. A EC deve arredondar o número calculado para o próximo número inteiro.
b. Se o número calculado é menor que 5, a EC deve incluir todos esses itens na amostra da auditoria.

2.5.4 Onde um DC é determinado como de alto risco pela EC e/ou Rainforest Alliance, a EC pode decidir aumentar o tamanho da amostra
(fazendas, locais, documentação, entrevistas etc.) e pode visitar todas as fazendas grandes membros ou todos os locais dentro do
2.5.5 A equipe de auditoria deve visitar uma amostra representativa de moradias humanas, Ex. lares e casas temporárias, utilizando uma
abordagem com base em risco para fazer observações factuais quanto à conformidade com os requisitos de tópicos sociais e
requisitos que possam ter possíveis impactos na saúde/segurança humana, tais como armazenagem de químicos, reuso de
embalagens químicas, disposição de resíduos, água potável, armazenagem de equipamento químico e EPIs e/ou riscos de outros
requisitos.
2.5.6 Para intermediários e subcontratados e prestadores de serviço que não tenham seu próprio certificado/aprovação Rainforest Alliance
os seguintes requisitos adicionais de amostragem se aplicam:
a. A EC deve garantir que cada intermediário, cada subcontratado e cada prestador de serviço seja auditado ao menos uma vez
no ciclo de certificação de três anos. Quando um prestador de serviço é um fornecedor de mão-de-obra, a EC deve seguir os
requisitos no Anexo 8 deste documento.
b. A EC deve analisar os riscos associados com o escopo de cada intermediário, subcontratado e prestador de serviço. No caso
de alto risco, a EC pode decidir aumentar o tamanho da amostra.
c. Em auditorias subsequentes, a EC deve revisitar uma amostra representativa de intermediários e subcontratados e prestadores
de serviço para verificar a efetividade das ações corretivas levantadas durante auditorias anteriores, internas e/ou externas,
conforme for aplicável.
2.5.7 A EC deve manter registros de todos os passos da amostragem, incluindo, mas não se limitando ao tamanho da amostra com
explicação e parâmetros utilizados para determinar a amostra antes da auditoria.
2.5.8 A EC deve registrar as justificativas de quaisquer desvios dos requisitos de amostragem deste documento.
2.5.9 A EC deve enviar as amostras planejadas e implementadas na PCRA, juntamente com justificativas para quaisquer modificações e/ou
desvios.

2.5.10 A equipe de auditoria da EC deve realizar a auditoria testemunha da raiz quadrada do total de inspetores internos, para verificar sua
competência e desempenho durante toda auditoria.
Observação:
Uma auditoria testemunha nesse contexto é entendido como o processo no qual a equipe de auditoria da EC observa o(s) inspetor(es)
interno(s) do DC realizando uma inspeção interna para avaliar a competência e desempenho de tais inspetores internos.

2.5.11 Para uma visita em fazenda, os seguintes requisitos adicionais de amostragem se aplicam:
a. A EC deve auditar todas as unidades de processamento e ao menos a raiz quadrada de todos os centros de compra,
respectivamente.
b. A equipe de auditoria deve auditar uma fazenda selecionada em relação a todos os requisitos aplicáveis;
c. Para fazendas individuais, o número de unidades de produção, incluindo números de campo, seções, divisões a serem visitadas
pela equipe de auditoria da EC devem ser no mínimo a raiz quadrada do número total de unidades de produção.
d. A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para seleção de unidades de produção
para uma auditoria externa utilizando uma abordagem com base em risco. O procedimento deve considerar ao menos:
i. Área da operação; ix. Localização/proximidade de
fazendas/unidades de produção;
ii. Diversidade de cultivos;
x. Ecossistema natural existente dentro da
iii. Número de unidades de produção fazenda ou limítrofe a terra;
gerenciadas pelos membros do grupo;
xi. Quaisquer queixas;
iv. Não-conformidades percebidas em auditorias
externas e inspeções internas/autoavaliações; xii. Padrão de uso de terra antes da certificação;
v. Utilização de mão-de-obra humana; xiii. Riscos de desmatamento;

vi. Volumes entregues ao DC; xiv. Trabalhadores contratados;
vii. Uso de insumos; xv. Moradias para trabalhadores;

viii. Atividades na fazenda;
e. A EC deve fazer esforços para visitar todas as unidades de produção de uma fazenda em um ciclo de certificação.
f. A equipe de auditoria deve documentar o nome/ID da unidade produtiva que foi visitada e incluir essa informação no relatório
de auditoria.
g. Em uma auditoria de supervisão, uma amostra representativa das unidades de produção onde uma NC foi anotada deve ser
visitada para verificar o nível de conformidade e efetividade do sistema de gestão em endereçar os resultados da auditoria,
independentemente se os resultados foram de visitas internas ou externas.
2.5.12 Para uma auditoria multi-fazenda, os seguintes requisitos adicionais de amostragem se aplicam:
a. A EC deve auditar ao menos a raiz quadrada de todos os centros de compra, respectivamente.

b. A EC deve garantir que cada unidade produtiva seja auditada ao menos uma vez no ciclo de certificação de três anos.
c. A EC deve auditar o local principal/central, onde a equipe de auditoria tenha acesso a documentação do Sistema de Gestão
e ao pessoal do Sistema de Gestão, em todo tipo de auditoria.
d. A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento para escolher as fazendas membro dentro da multi-
fazenda de forma que todas as fazendas membro recebam uma auditoria ao menos uma vez no ciclo de certificação. A EC
pode decidir revisitar as fazendas ou aumentar o tamanho da amostra com base no desempenho nas auditorias anteriores
e/ou riscos identificados.
e. O procedimento deve considerar ao menos os parâmetros estabelecidos em 4.5.11 deste documento, incluindo os parâmetros
para selecionar unidades de produção.
f. Se a auditoria anterior encontrou NCs, a EC deve verificar a efetividade das ações corretivas para endereçar as NCs.
i. Em fazendas onde NCs foram encontradas;

ii. No mínimo uma fazenda adicional onde NCs não foram encontradas. A verificação da(s) fazenda(s) adicional(is) pode ser
restrita às NCs detectadas.
g. Quando uma fazenda dentro do escopo multi-fazenda não mantiver sua conformidade ou não efetivamente fechar as NCs
encontradas, todas as fazendas incluídas no escopo de certificação estão sujeitas à suspensão do certificado e/ou sanções
aplicáveis dependendo da natureza das NCs.
2.5.13 Para uma auditoria de certificação em grupo, os seguintes requisitos adicionais de amostragem se aplicam:
a. A EC deve auditar ao menos a raiz quadrada de todos os centros de compra, respectivamente.
b. A EC deve auditar ao menos a raiz quadrada das unidades de processamento. Isso pode aumentar quando a equipe de
auditoria identificar alto risco em tópicos relevantes em tais unidades.
c. A EC deve auditar o local principal/central, onde a equipe de auditoria tenha acesso a documentação do Sistema de Gestão
e ao pessoal do Sistema de Gestão, em todo tipo de auditoria.
d. A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para seleção de fazendas membro e as
unidades produtivas dos membros do grupo utilizando uma abordagem com base em risco.
e. O procedimento deve considerar ao menos os parâmetros estabelecidos em 4.5.11 neste documento, incluindo os parâmetros
para selecionar unidades de produção.
f. Com base na análise de risco, o número de membros do grupo a serem auditados deve ser determinado antes da auditoria, na
fase de planejamento.

g. O Número Mínimo Padrão (NMP) de membros do grupo a serem auditados é a raiz quadrada do número total de membros do
grupo, excluindo fazendas grandes.
h. A EC pode aumentar o tamanho da amostra no máximo em 2 vezes o NMP, se a EC encontrar quaisquer questões que possam
afetar a credibilidade da certificação. A EC deve documentar as justificativas de quaisquer ajustes do NMP para cada
auditoria.
i. A EC deve auditar ao menos 33% das fazendas grandes em cada ano para que cada uma das fazendas grandes seja
auditada ao menos uma vez no ciclo de certificação. No caso em que os riscos forem avaliados como alto, a EC pode decidir
aumentar o tamanho da amostra de fazendas grandes e pode visitar todas as fazendas dentro do escopo de uma auditoria.
j. Além dos requisitos para pequenos produtores, a EC deve verificar os critérios aplicáveis do capítulo 5 dos Requisitos Agrícolas
da RA para fazendas médias e grandes nessas fazendas.
k. O número máximo de fazendas pequenas que devem ser auditadas por dia por um auditor independente não deve exceder a
6. Para fazendas grandes, isso deve ser no máximo 3 fazendas por dia, por auditor independente. Se a EC decidir aumentar o
número de membros do grupo por dia, ela deve contatar a Rainforest Alliance para obter uma exceção antes dessa
implementação e deve documentar a justificativa para tal ajuste.
l. Adicionalmente à visita das fazendas, a EC deve entrevistar uma parte de suas filiações, por exemplo casas comunitárias, para
verificar seu entendimento da norma. As entrevistas podem ser feitas em grupo ou individualmente ou ambas e serão adicionais
àquelas escolhidas para visitação (NMP).
m. O número mínimo para tais membros do grupo adicionais (pequenas fazendas) a serem entrevistados deve ser de ao menos
25% do NMP. A EC deve garantir que o número de participantes por entrevista de grupo não seja maior que 6.
2.5.14 A EC deve seguir os requisitos adicionais de amostragem abaixo para auditorias de acompanhamento (veja seção 4.17):
a. Se, durante a auditoria anterior, apenas o Sistema de Gestão do Grupo não cumpriu os requisitos, a auditoria de
acompanhamento deve se aplicar apenas ao Sistema de Gestão. Os elementos a serem cobertos nas auditorias de
acompanhamento podem ser restritos às não-conformidades encontradas. A equipe de auditoria pode expandir isso se novas
informações emergirem ou novos riscos tiverem sido identificados durante a auditoria de acompanhamento.
b. Se durante a auditoria anterior não-conformidades foram encontradas entre as fazendas membro, o tamanho da amostra deve
ser duas vezes o número de fazendas que não cumpriu os requisitos, para um número máximo igual ao tamanho da amostra
requerida na auditoria anterior. As fazendas que não estavam conformes devem ser parte da amostra.
c. Se, durante uma auditoria anterior, tanto a gerência do grupo e as fazendas membro tiveram não-conformidades com os
requisitos, ambos devem ser auditados. Para determinar o tamanho da amostra, as regras estabelecidas em 4.5.13 devem ser
seguidas.

Requisitos adicionais para auditorias de Cadeia de Suprimentos:
2.5.15 Para uma auditoria multi-local, os seguintes requisitos adicionais de amostragem se aplicam
a. Para auditorias multi-locais, a EC deve auditar o local principal/central em todo tipo de auditoria.
b. Se a auditoria anterior encontrou NCs, a EC deve verificar a efetividade das ações corretivas para endereçar as NCs.
i. Nos locais onde NCs foram encontradas;

ii. No mínimo um local adicional onde NCs não foram encontradas. A verificação do(s) local(is) adicional(is) pode ser restrita
às NCs detectadas.
c. No caso em que isso seja conduzido pela EC e/ou Rainforest Alliance que o DC seja de alto risco, a EC pode decidir aumentar o
tamanho da amostra e pode visitar todos os locais dentro do escopo em uma auditoria.
2.6 DURAÇÃO DA AUDITORIA

Aplicável apenas a auditorias em Fazenda:
Com base nos dados fornecidos pelo DC e pelo sistema de análise de risco da Rainforest Alliance, a Rainforest Alliance estimará a duração
mínima da auditoria (DMA), que servirá de base para a EC determinar o real tempo de duração.
2.6.1 Para calcular a Duração Mínima da Auditoria (DMA) estimada, a EC deve seguir as seguintes orientações:
a. A EC deve avaliar a proximidade entre as fazendas do DC e a facilidade de locomoção entre uma fazenda e outra. Isso é
chamado Fator de Proximidade de Grupo (FPG). Para fazer isso, a EC deve também utilizar seu conhecimento do contexto local
para considerar a topografia do local, meios de transporte, qualidade de estradas, estações e condições de clima para
determinar o FPG. A equipe de auditoria da EC deve determinar o FPG mais preciso, e não deve utilizar isso como meio de
reduzir a duração da auditoria.
Observação: O Fator de Proximidade de Grupo (FPG) é determinado pela EC antes da auditoria, utilizando as coordenadas GPS do
grupo de fazendas.
b. Abaixo está uma orientação para a EC para determinar o FPG. A EC deve também seguir as orientações no Anexo 5:
Avaliação de proximidade pela EC Valor do FPG
As fazendas do grupo estão muito próximas e é fácil visitar mais que 6 fazendas por auditor dentro de 8 horas, incluindo 1,0
o tempo de deslocamento entre as 6 fazendas em quaisquer 2 subgrupos/vilarejos selecionados.

As fazendas do grupo estão bem próximas e é razoável visitar até 6 fazendas dentro de 8 horas, incluindo o tempo de 1,1
deslocamento entre as 6 fazendas em quaisquer 2 subgrupos/vilarejos selecionados.
As fazendas do grupo estão em distâncias alcançáveis e é razoável visitar até 5 fazendas dentro de 8 horas, incluindo o 1,2
tempo de deslocamento entre as 5 fazendas em quaisquer 2 subgrupos/vilarejos selecionados.
As fazendas do grupo estão distantes entre si e é razoável visitar até 4 fazendas dentro de 8 horas, incluindo o tempo de 1,4
deslocamento entre as 4 fazendas em quaisquer 2 subgrupos/vilarejos selecionados.
As fazendas do grupo estão muito distantes entre si e é razoável visitar até 3 fazendas dentro de 8 horas, incluindo o 1,5
tempo de deslocamento entre as 3 fazendas em quaisquer 2 subgrupos/vilarejos selecionados.
Tabela 1: Determinar Fator de Proximidade de Grupo
c. Fator de Risco (FR):
Categoria de risco do DC Valor do FR

DC em categoria de muito alto risco. 1,4
DC em categoria de alto risco. 1,3
DC em categoria de médio risco. 1,0
DC em categoria de baixo risco. 1,0
DC em categoria de muito baixo risco. 0,9
Tabela 2: Determinação do Fator de Risco

d. Estimativa de Duração de Entrevista (EDE)
i. A EC calculou o número de entrevistas individuais (NEI) e o número de entrevistas em grupo (NEG) seguindo as orientações
do Anexo 3 deste documento.
ii. Duração Mínima para Entrevistas Individuais (DEI) será calculada como: NEI x 0,25h.
iii. Duração Mínima para Entrevistas em Grupo (DEG) será calculada como: NEG x 0,5h.
EDE mínimo (em horas) = DEI + DEG.

e. Determinação do tamanho da Amostra de Fazendas:
i. Tamanho da Amostra Padrão de Fazendas (TAP) = Raiz quadrada (número de membros do grupo).
Duração Mínima da Auditoria Estimada (DMA) é calculada como segue:

DMA (certificação individual) = (TAP/6)*FR)*FPG + EDE (em horas) + 1 dia para Sistema de Gestão.
2.6.2 Para auditorias combinadas ou integradas, a EC deve seguir os requisitos no Anexo 11.
Observação:
- Quando um intérprete é utilizado, a equipe de auditoria deve ajustar a duração da auditoria necessária.
- “1 dia para o Sistema de Gestão” é o mínimo. Com base na sua avaliação, a EC precisa aumentar a duração para verificar a
conformidade do DC visitado de forma suficiente. Por exemplo, em uma grande fábrica de chá ou instalação de processamento
de café, o número de dias para auditoria do sistema de gestão é esperado ser aumentado.
- Auditoria individual é entendida como a auditoria que cobre a Norma Rainforest Alliance 2020.
2.7 AUDITORIA DE CERTIFICAÇÃO E SUPERVISÃO

2.7.1 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado que descreve como ela realiza as auditorias de
Certificação e Supervisão.
2.7.2 A EC deve realizar uma auditoria completa para avaliar a efetividade do Sistema de Gestão do DC e a conformidade com os
requisitos aplicáveis ao coletar dados completos e precisos para definir evidências objetivas e representativas.
2.7.3 Ao menos, a auditoria deve, de maneira efetiva:

a. Avaliar o nível de conformidade do DC em relação h. Avaliar a efetividade dos processos de
aos requisitos aplicáveis da Norma e seu sistema de autoavaliação e/ou inspeção interna realizados
asseguramento, em particular com respeito à pelo DC e o nível de implementação do sistema de
identificação dos aspectos, processos, objetivos e gestão documentado.
funcionamentos principais do sistema de gestão do
DC. i. Revisar e confirmar a precisão dos dados fornecidos
pelo DC e da PCRA.
b. Obter suficiente informação para verificar e
confirmar que o DC tem o escopo correto. j. Avaliar a efetiva gestão dos
intermediários/subcontratados/prestadores de
c. Identificar e verificar os requisitos estatuários e serviço e fornecedores de mão-de-obra.
regulatórios aplicáveis.
k. Avaliar a efetividade do sistema de queixas do DC.
d. Verificar e corrigir o número de locais, fazendas,
trabalhadores, incluindo de intermediários, l. Avaliar a maturidade e desenvolvimento do sistema
subcontratados, prestadores de serviço e de gestão documentado, incluindo, mas não se
fornecedores de mão-de-obra envolvidos na limitando ao funcionamento efetivo do sistema de
certificação. gestão do DC e como isso traduz os requisitos da
Norma em impactos positivos.
e. Avaliar quaisquer melhorias e/ou mudanças desde a
última auditoria, se aplicável m. Revisar resultados de quaisquer outras auditorias
externas que incluam elementos relevantes para o
f. Revisar a informação documentada pelo DC, bem escopo da auditoria. Exemplos incluem auditorias de
como a competência de seu pessoal e SSO por uma organização governamental, inspeção
comprometimento e esforços do DC para garantir a do trabalho por uma autoridade local, uma
conformidade. auditoria social, uma auditoria de outro esquema de
sustentabilidade.
g. Revisar os principais processos do DC à extensão
necessária para confirmar (não)conformidade.
2.7.4 Uma auditoria de certificação deve incluir ao menos os seguintes elementos:

a. Reunião de abertura. entendimento e implementação de requisitos legais
e estatutários, conformidade de intermediários,
b. Tour de Instalações. subcontratados, prestadores de serviço,
c. Verificação do sistema de gestão documentado fornecedores de mão-de-obra, inspeção interna e
estabelecido e em funcionamento, incluindo, mas autoavaliação, políticas e práticas de RH.
não se limitando às políticas e procedimentos Recrutamento/contratação/folha de
documentados, manutenção de registros, pagamento/salários/pagamentos/horas de
competência e comprometimento do pessoal, trabalho/promoção.

d. Entrevistas com o pessoal administrativo do DC, g. Entrevistas com membros da comunidade, onde
gerência do DC. apropriado.
e. Entrevistas com trabalhadores, comitês de h. Visitas às unidades de processamento e entrevistas

trabalhadores, representantes, trabalhadores de com trabalhadores desses locais.
intermediários, subcontratados, prestadores de
serviço e fornecedores de mão-de-obra e outras i. Triangulação de informação no Sistema de Gestão
pessoas envolvidas na certificação. antes da reunião de fechamento.
f. Entrevistas e/ou visitas em j. Determinação dos resultados da auditoria entre os

intermediários/subcontratados/prestadores de membros da equipe de auditoria.
serviço e fornecedores de mão-de-obra. k. Reunião de fechamento.
2.7.5 Se o DC não está pronto para receber a EC durante uma auditoria não anunciada, a EC deve suspender o certificado daquele DC.
Apenas em caso de força maior ou com uma razão excepcionalmente válida, que é determinada à total discrição da Rainforest
Alliance, uma exceção pode ser dada para o ciclo de certificação corrente, isto é, 3 anos.
2.7.6 Adicionalmente, para uma auditoria de supervisão a equipe de auditoria deve revisar e verificar ao menos o seguinte.
a. Quaisquer mudanças no escopo de certificação e/ou auditoria.
b. Implementação efetiva dos critérios de melhoria.

c. Verificação da qualidade de dados para os critérios medidores.
d. Efetivo funcionamento do sistema de gestão, incluindo, mas não se limitando a:
i. Efetividade das atividades d treinamento e conscientização;

ii. Efetividade da análise de causa raiz, correções, ações corretivas e preventivas resultantes de não-conformidades
internas e externas;
iii. Efetividade da análise de risco e gestão.
2.7.7 A EC deve avaliar e documentar a performance geral e progresso de melhorias, incluindo quaisquer tendências tais como áreas
repetidas de melhoria, não-conformidades repetidas do DC.
2.7.8 A EC deve documentar os registros conforme considerem necessários para demonstrar como uma atividade de auditoria foi realizada
para mostrar sua conformidade com os requisitos do Sistema de Asseguramento da Rainforest Alliance bem como evidências
detalhadas para demonstrar (não) conformidade do DC em cada auditoria.

Observação: Esse registro também inclui justificativas para cada desvio de quaisquer requisitos do Sistema de Asseguramento

2.7.9 A equipe de auditoria deve visitar uma amostra representativa de fazendas/unidades de produção, incluindo áreas de conservação,
infraestruturas, áreas de cultivo não-certificado e devem conduzir entrevistas com os trabalhadores da fazenda. A equipe de auditoria
também deve se engajar com quaisquer partes interessadas na comunidade, sempre onde for apropriado.
2.7.10 A equipe de auditoria sempre deve verificar a qualidade dos dados para os critérios medidores aplicáveis,
2.8 CONDUZINDO UMA REUNIÃO DE ABERTURA

2.8.1 A equipe de auditoria da EC deve garantir que cada auditoria comece com uma reunião de abertura efetiva, conduzida pelo auditor
líder.
2.8.2 Uma reunião de abertura deve incluir ao menos a participação da equipe de auditoria e pessoas chave do DC indicadas na seção
2.4.15 desse documento.
2.8.3 Uma reunião de abertura deve incluir ao menos os seguintes elementos:

a. Apresentação da equipe de auditoria com funções e responsabilidades claras, incluindo aqueles que são intérpretes,
observadores e/ou especialistas técnicos.
b. Confirmação do plano de auditoria e que todas as atividades planejadas podem ser realizadas. Isso deve claramente definir:
i. O tipo de auditoria;
ii. O escopo da auditoria;

iii. Os objetivos da auditoria;
iv. Os critérios de auditoria;
v. Quaisquer mudanças;
vi. Quaisquer arranjos relevantes com o DC, tais como data e hora da reunião de fechamento;
vii. Arranjos logísticos para transporte dentro da auditoria;

viii. Pausas;

ix. Disponibilidade de guias para a equipe de auditoria;
c. Confirmação de quaisquer mudanças que afetem o planejamento das atividades de auditoria;
d. Confirmação dos canais de comunicação e pontos de contato entre a equipe de auditoria e o DC.
e. Confirmação da disponibilidade de recursos e instalações para a equipe de auditoria.
f. Confirmação que o DC pagará aos trabalhadores que participarem nas atividades de auditoria sejam como entrevistados,
guias, facilitadores ou quaisquer outras funções, ao menos as taxas normalmente aplicáveis 17.
g. A confirmação de que toda a documentação necessária está disponível no local em que a auditoria ocorrerá, ou facilmente
acessível para a equipe de auditoria por meios eletrônicos.
h. Confirmação de questões relacionadas à confidencialidade, incluindo permissão para tirar fotografias e situações nas quais a
EC deve compartilhar informações com uma organização externa incluindo a Rainforest Alliance, sua entidade de acreditação
relevante e/ou autoridades relevantes.
i. Confirmação da segurança do trabalho, procedimentos de emergência e segurança relevantes para a equipe de auditoria.
j. O método de reporte, incluindo o tipo e classificação das não-conformidades que podem ser identificadas.
k. Informações sobre as condições sob as quais a auditoria pode ser finalizada de forma prematura.
l. Confirmação de que a equipe de auditoria é responsável pela auditoria e deve estar no controle da execução do plano da
auditoria, incluindo as atividades e trilhas de auditoria.
m. Confirmação do status dos resultados da auditoria anterior, se aplicável.

n. Confirmação do idioma a ser utilizado durante a auditoria bem como quaisquer necessidades de intérpretes.
o. Confirmação que os ajustes serão feitos se novas informações surgirem.
p. Confirmações da política anti-suborno e/ou anticorrupção da EC.
q. A equipe de auditoria deve demandar que o DC assine uma declaração, pelo seu representante, que entendeu e concordou
em não fazer nenhuma tentativa de suborno e que deve respeitar tais políticas.
17 O intérprete será pago pela EC.

r. Métodos e procedimentos a serem utilizados para conduzir a auditoria com base na amostragem e uma explicação sobre a
amostragem de fazendas e trabalhadores. Contudo, a EC:
i. Não deve divulgar a amostra de trabalhadores a serem entrevistados em nenhum momento;

ii. Não deve divulgar detalhes sobre como os documentos e registros são amostrados em nenhum momento;
s. A equipe de auditoria deve explicar que pode dar os detalhes de contato da EC ou equipe de auditoria da EC para qualquer
pessoa durante essa visita e que o DC não deve desencorajar, de qualquer forma, tais pessoas de contatar a EC a qualquer
momento.
t. A equipe de auditoria deve explicar que todas as entrevistas devem ser conduzidas com estrita confidencialidade e, portanto,
representantes do DC são demandados a não participar ou ser uma parte nas entrevistas dos trabalhadores.
u. A equipe de auditoria deve explicar que os trabalhadores devem ser entrevistados no seu local de trabalho ou em um local
onde o trabalhador se sinta confortável e forneça privacidade. A EC deve explicar que o DC deve garantir que seus
trabalhadores não interfiram de forma intencional no processo de entrevista de qualquer forma, e que o DC não deve ter
nenhum dispositivo de gravação na área durante o processo de auditoria.
v. A equipe de auditoria deve explicar que a presença de representantes de organizações de trabalhadores durante entrevistas
com trabalhadores não é permitida.
w. Explicação da necessidade de realizar um tour de instalações e confirmação de quaisquer arranjos especiais que possam ser
necessários.
x. Oportunidade aos participantes da reunião de fazer perguntas, especialmente perguntas dos comitês convidados para essa
reunião.
2.8.4 A equipe de auditoria da EC deve completar uma ata de reunião, usando o modelo da EC com ao menos nomes, posições, assinatura
dos participantes, data, hora e local da reunião, bem como quaisquer notas adicionais que surjam da reunião.
2.8.5 Se o DC usou serviços de consultoria de um outro indivíduo ou organização, a EC deve garantir que a entidade consultora esteja
presente apenas na reunião de abertura e na reunião de fechamento como um observador em silêncio, que não deve intervir em
nenhuma das atividades da auditoria e não deve representar o DC de nenhuma forma.
a. A EC deve garantir que tal entidade não forneça respostas, documentos à equipe de auditoria em nome do DC.
2.8.6 Para auditorias não anunciadas, a EC deve conduzir:

a. A reunião de abertura imediatamente após a chegada da equipe de auditoria no escritório do DC ou local selecionado onde
ela possa se reunir com um ou mais representantes do DC,

b. Um tour de instalação/fábrica após a reunião de abertura se a instalação/fábrica estiver no mesmo local onde a reunião de
abertura é conduzida.

2.8.7 A EC deve confirmar ao DC que a equipe de auditoria não deve divulgar detalhes da amostra de produtores selecionada mais de um
dia antes da visita atual.
2.9 TOUR DE INSTALAÇÕES.

O propósito do tour de Instalações é permitir que a equipe auditora observe as condições físicas e atuais práticas em todas as áreas e instalações
para formar uma visão das condições físicas que mensuram os requisitos da norma. O tour também é uma oportunidade de estabelecer
conversas/entrevistas não estruturadas com a gerência e trabalhadores, buscar evidências com base no local para embasar conclusões.
Os resultados do tour serão posteriormente triangulados com as evidências das entrevistas com a gerência/trabalhadores e revisão de
documentos.
Nesse documento, instalação é entendido com as dependências do DC onde as principais atividades de processamento são realizadas.
2.9.1 A EC deve avaliar o risco das principais atividades e onde, nas dependências do DC, essas atividades de risco podem ser observadas.
Para fazer isso, a EC deve:
a. Garantir que o DC forneceu (enviou) um gráfico de disposição física simples dos locais que estão sob o escopo de certificação,
incluindo todas as infraestruturas envolvidas, conforme os requisitos da norma aplicáveis.
b. Em todos os casos, ter um entendimento de quando esses locais estarão em uso, para identificar o tempo mais apropriado para
executar a auditoria nesses locais.
c. Garantir que receberam o fluxo do produto antes da auditoria, para entender os processos e potenciais atividades ocorrendo
nas dependências do DC.
d. Identificar as horas de operação dessas atividades.
2.9.2 A equipe de auditoria deve planejar o tour de Instalações de forma adequada. Esse plano para o tour de Instalações pode ser
adaptado ao chegar no local.
2.9.3 Em alguns casos, os locais dos DCs podem proíbem visitantes de andar desacompanhados através de áreas de produção ou proíbem
fotografias por razões de segurança ou de confidencialidade comercial. Não obstante, a equipe de auditoria deve garantir que as
atividades em tais áreas restritas são avaliadas de formas alternativas.
a. A equipe de auditoria deve apresentar restrições de acesso ou fotografia no relatório de auditoria.

2.9.4 O tour de instalações deve cobrir - mas não se limitando - os locais onde existem trabalhadores realizando as principais atividades de
processamento envolvidas no escopo de certificação. O tour também deve incluir áreas que estão em construção ou tem sua
construção planejada.
2.9.5 Durante o tour de instalações a equipe de auditoria da EC deve, ao menos:

a. Inicialmente avaliar:
i. O trabalho realizado no local;

ii. Condições de Trabalho;
iii. Práticas de saúde e segurança.
b. Identificar:
i. Passos críticos de risco;
ii. Grupos de trabalhadores potencialmente vulneráveis;
iii. Processos no escopo de certificação;

iv. Se pode haver operações não realizadas no local, e, portanto, potencialmente executadas por subcontratados.
c. Observar a atmosfera entre a gerência e trabalhadores e como os sistemas de gestão e práticas estão sendo implementados.
d. Selecionar potenciais grupos/indivíduos para serem entrevistados no local.
e. Conduzir conversas confidenciais com os trabalhadores/supervisores sobre questões gerais, se apropriado.
2.9.6 Durante o tour, a equipe de auditoria deve se esforçar para minimizar seu impacto nas atividades em realização do DC.
2.10 AUDITORIA DO SISTEMA DE GESTÃO E REVISÃO DOCUMENTAL

2.10.1 Durante uma auditoria no local, a equipe de auditoria deve revisar e verificar ao menos o seguinte:
a. Os documentos fornecidos e se houve mudanças;
b. Análise de risco do DC, incluindo questões sociais e ambientais se aplicáveis.
c. Plano de gestão, incluindo questões sociais e ambientais se aplicáveis.

d. Mitigação de risco, conforme identificada.
e. Quaisquer mudanças na composição da fazenda, tais como exclusões ou adições.
f. Competência do pessoal do Sistema de Gestão.
g. Registros de treinamento do pessoal do Sistema de Gestão e trabalhadores.
h. Rastreabilidade, procedimentos de compra e registros de compra.
i. Contrato entre o DC e as fazendas membro,
j. Conflito de interesse do pessoal do Sistema de Gestão.

k. Detalhes e registros da gestão do diferencial de Sustentabilidade.
l. Resultados de autoavaliação.
2.10.2 A equipe de auditoria da EC deve verificar ao menos os seguintes documentos do Sistema de Gestão:
a. A equipe de auditoria da EC deve seguir o número mínimo de verificações de documentos do Sistema de Gestão conforme o
Anexo 2 deste documento. A equipe de auditoria pode aumentar o tamanho da amostra onde novas informações e/ou riscos
emergentes forem identificados.
b. A EC deve ter um modelo para registrar a verificação feita pela equipe de auditoria da EC. As notas do auditor devem incluir
ou fornecer evidências claras, objetivas e verificáveis indicando que registros foram especificamente avaliados para
estabelecer as conclusões da auditoria.
Requisitos adicionais para auditorias de fazenda

2.10.3 Adicionalmente, a equipe de auditoria deve verificar no Sistema de Gestão de uma fazenda DC o seguinte:
a. Conjunto de procedimentos e formulários que definem as inspeções internas.
b. Os detalhes e registros das inspeções internas, incluindo a avaliação do número de inspeções por dia e o número de inspetores
vs. número de produtores.
c. Registros de treinamento para membros do grupo.
d. Quaisquer apoio não-financeiro fornecido aos membros do grupo.

e. Documentação agrícola das atividades da fazenda.

2.11 ENTREVISTAS E REVISÃO DE ARQUIVOS DE TRABALHADORES
2.11.1 A EC deve garantir que a composição da equipe de auditoria, incluindo os intérpretes reflitam os idiomas falado pelas pessoas
envolvidas nas atividades de certificação no escopo do DC.
2.11.2 A EC deve alocar tempo suficiente para a equipe de auditoria conduzir as entrevistas necessárias sem se apressar ou ter que reduzir o
número de entrevistas devido a pressões de tempo e custo. A equipe de auditoria pode refinar o número e distribuição de entrevistas
durante a reunião preliminar de acordo com fatores tais como as atividades na fazenda durante a auditoria; tipos de trabalhadores
disponíveis e suas características, responsabilidades e distribuição na propriedade; e outros fatores relacionados à informação não
disponível durante o processo de planejamento de auditoria incluindo quaisquer riscos emergentes identificados durante o processo de
auditoria no local.
2.11.3 A equipe de auditoria da EC deve garantir que os representantes do DC e/ou representantes de qualquer outra organização externa,
por exemplo, representantes de sindicatos, não devem estar presentes durante entrevistas de produtores e/ou trabalhadores.
2.11.4 A equipe de auditoria deve divulgar ao DC apenas de forma geral o número e composição das entrevistas a serem realizadas, sem
informar detalhes. Os nomes dos trabalhadores entrevistados nunca devem ser divulgados ao DC.
2.11.5 Seguindo os requisitos dados no Anexo 3 deste documento, a EC deve calcular o número de entrevistas de trabalhadores
separadamente por:
a. Fazendas.
b. Unidades de processamento.
c. Fornecedores de mão-de-obra.
2.11.6 A EC deve garantir que os trabalhadores entrevistados que sejam pagos por medida ou tarefa sejam compensados pelo tempo
dedicado para entrevistas. Considerações especiais devem ser tomadas àqueles trabalhadores pagos por medida ou por tarefa por
subcontratados, prestadores de serviço e fornecedores de mão-de-obra.
2.11.7 A equipe de auditoria da EC deve realizar entrevistas no idioma que os entrevistados se sintam confortáveis em compartilhar
informação com a equipe de auditoria da EC. A EC deve considerar a necessidade de ter intérpretes e providenciá-los antes da
auditoria. Quando um intérprete é parte da equipe de auditoria, a EC deve garantir que os requisitos do Anexo 1 deste documento
sejam efetivamente implementados.
2.11.8 No mínimo, os seguintes critérios devem ser considerados durante a seleção de trabalhadores para entrevistas:
a. O número de trabalhadores presente durante a auditoria, bem como sua distribuição em diferentes áreas e tarefas.

b. Atividades de produção e processamento em operação durante a auditoria.
c. O número de trabalhadores que trabalham remotamente, de casa, e trabalhadores de interesse, mas ausentes durante os dias
de auditoria.
d. Idade dos trabalhadores, incluindo os trabalhadores de diferentes grupos etários.
e. Etnia, incluindo origem e grupo étnico, tais como trabalhadores de diferentes origens dentro do mesmo país, estrangeiros, povos
indígenas de diferentes tribos.
f. Gênero.
g. Status de emprego, tal como trabalhadores permanentes, temporários, casuais, em tempo completo e meio período.
h. Tipo de pagamento, tais como trabalhadores pagos por hora/dia e trabalhadores pagos por cota, medida ou tarefa.
i. Nível hierárquico, tais como operadores/supervisores.
j. Nível de alfabetização, se aplicável.

k. Tipos de trabalho que realizam.
l. Tempo de trabalho para o DC, incluindo trabalhadores recém contratados.
m. Trabalhadores vulneráveis, ex. trabalhadores com risco de exploração ou discriminação ou assédio.
n. Representação no sindicato, comitê de trabalhadores ou comitês ou qualquer outra organização similar.
o. Presença de fornecedores de mão-de-obra tais como guardas de segurança, transporte de trabalhadores/insumos/produtos,

serviços de limpeza, serviços médicos, manutenção ou fornecimento de trabalhadores para derriça, colheita, aplicação
manual, embalagem e outras.
p. A existência de concessões de terra ou de uso de recursos. DCs com alto fluxo de trabalhadores sazonais, ou outras condições
que tem impactos nas comunidades adjacentes.
q. Não-conformidades anteriores e queixas.
r. Fatores especiais, tais como trabalhadores recém retornados de licenças de saúde, trabalhadoras recém retornadas de licença
maternidade, migrantes ou trabalhadores temporários e jovens trabalhadores (entre 15 e 17 anos de idade).
s. Para completar uma trilha de auditoria sobre discriminação de gênero, violência e assédio sexual, a equipe de auditoria da EC
deve entrevistar, no local e/ou fora do local, os subcontratados e prestadores de serviço, serventes, pessoal da cantina, equipes

de construção, enfermeiras e médicos, pessoal de dormitórios e guardas de segurança, bem como prestadores de serviço de
transporte.
t. Outros indicadores de risco identificados durante a preparação da auditoria e emergentes durante a execução da auditoria.
2.11.9 A equipe de auditoria da EC deve garantir que os participantes da entrevista se sintam seguros, confortáveis e tenham sua privacidade
protegida.
2.11.10 A equipe de auditoria deve garantir que os participantes das entrevistas não sofram coerção, ameaças ou retaliações de nenhuma
forma. A equipe de auditoria pode compartilhar seus detalhes de contato e detalhes de contato do intérprete para que os
participantes de entrevistas possam contatá-los se forem ameaçados, coagidos ou retaliados de qualquer forma.
2.11.11 No caso em que a natureza das atividades de um DC dependa muito do uso de trabalhadores temporários e/ou sazonais, a EC deve
fazer seus melhores esforços para ter a estimativa mais realista do número de trabalhadores presente em qualquer momento pare
decidir em que momento realizar a auditoria. Essa estimativa deve ser registrada no sistema da EC.
2.11.12 No caso em que um alto número de trabalhadores temporários e/ou sazonais não esteja no local durante a auditoria devido a alguma
razão inesperada e/ou certas pessoas cuja entrevista é necessária não estejam presentes, a equipe de auditoria da EC deve fazer seus
melhores esforços para ter uma conversa com tais pessoas por outros meios, por exemplo, via chamada telefônica ou em uma visita
fora do local.
2.11.13 A equipe de auditoria deve observar as seguintes orientações mínimas para entrevistas:
a. Os auditores devem se apresentar às pessoas que irão entrevistar e explicar o propósito e natureza da entrevista, bem como a
confidencialidade da identidade do entrevistado e suas respostas.
b. Se um intérprete for parte da entrevista, o entrevistador o apresentará e reiterará que o entrevistador seguirá estritamente os
requisitos de confidencialidade. De tempos em tempos, o auditor pode criar uma apresentação estruturada e pedir ao
intérprete que a faça em nome do auditor com propósito de aumentar a eficiência.
c. Os entrevistados devem ser respeitados em todos os momentos. O entrevistador ou intérprete não devem usar linguagem ou
tom condescendente, abusivo, de insulto ou de outra forma ofensivo.
d. Auditoras devem conduzir as entrevistas de mulheres para assuntos relacionados à gênero, especialmente assédio sexual. ECs
devem registrar as razões para não utilizar auditoras e quaisquer outras medidas compensatórias ou de mitigação tomadas.
e. Para entrevistas formais em grupos, o grupo deve ser removido de suas áreas de trabalho e as equipes de auditoria devem usar
técnicas para promover contribuições para todos os membros do grupo. A equipe de auditoria deve garantir que nenhum
supervisor ou parentes do supervisor seja selecionado como parte do grupo a ser entrevistado.

f. Informações sobre as entrevistas e as informações obtidas devem ser registradas, mas os detalhes não devem ser divulgados
aos representantes do DC de qualquer forma que possa potencialmente revelar a identidade dos entrevistados.
g. Deve-se agradecer aos entrevistados por sua informação e tempo, e relembrá-los de que seus nomes e informações
contribuídas não serão divulgadas à gerência do DC.
h. A equipe de auditoria deve garantir que os trabalhadores não sejam obrigados a participar das entrevistas ou fornecer
informações além das respostas para as perguntas da equipe.
2.11.14 A equipe de auditoria da EC pode decidir aumentar o número de entrevistas no evento de qualquer informação justificada em
direção à uma não-conformidade. A EC deve registrar suas justificativas para desvios do número originalmente planejado e
distribuição de entrevistas.
2.11.15 A equipe de auditoria da EC deve garantir que cada entrevista em grupo não tenha mais que 6 entrevistados.
2.11.16 A equipe de auditoria da EC pode decidir realizar entrevistas fora do local fora das atividades planejadas de auditoria, caso perceba
que uma discussão aberta não seja possível. Contudo, a equipe de auditoria da EC considera os riscos e garante a segurança da
equipe de auditoria e dos entrevistados.
2.11.17 O representante dos intermediários, subcontratados e prestadores de serviço deve ser entrevistado pela equipe de auditoria da EC
para verificar seu entendimento e implementação dos requisitos aplicáveis. O número mínimo de intermediários, subcontratados e
prestadores de serviço a serem entrevistados pela EC deve ser de ao menos a raiz quadrada do número de intermediários,
subcontratados e prestadores de serviço, respectivamente. Todos os fornecedores de mão-de-obra devem ser incluídos na amostra
(veja Anexo 8).
2.11.18 A EC deve entrevistar a(s) pessoa(s) responsável(is) por manter os arquivos dos trabalhadores (pessoal de recursos humanos) bem como
gerentes, assistentes e outro pessoal administrativo que não estão contabilizados no número de entrevistas a serem realizadas de
acordo com o Anexo 3 do documento.
2.11.19 A equipe de auditoria da EC pode finalizar uma entrevista no caso de desrespeito ou intimidação pelos entrevistados.
2.11.20 A equipe de auditoria da EC deve verificar ao menos os seguintes itens em um arquivo de trabalhador selecionado:
a. Mecanismo de verificação de idade e prova de idade, onde aplicável.
b. Cópia da carteira de identidade, onde aplicável.

c. Detalhes de contato: endereço, número de telefone, se aplicável.
d. Contrato.
e. Registros de treinamento, se aplicável.

f. Registros de pagamento.
g. Tipo de trabalho realizado, número de horas e turnos.
h. Registros de ponto de entrada e de saída.
i. Registros médicos, onde aplicável.
j. Pagamento dos benefícios aplicáveis.
k. Direitos estabelecidos por lei ou acordos de negociação coletiva/contratos coletivos: férias/licença anual, auxílio transporte,
auxílio moradia, licença maternidade, licença paternidade, licença médica e outras.
2.11.21 A EC deve desenvolver e utilizar um modelo para realizar e reportar entrevistas à extensão que isso demonstre conformidade com os
requisitos neste documento.
2.11.22 A EC deve registrar a lista de entrevistados com seus nomes e características, tais como idade, gênero, tipo de trabalhador
(permanente, temporário ou subcontratado) tempo trabalhando na fazenda, tipo de tarefa realizada (colheita, poda, derriça,
embalagem, outra), tipo de pagamento (hora ou por medida/tarefa), local da entrevista, tipo de entrevista (individual ou em grupo),
sindicalizado/não sindicalizado e outros. Essa lista deve ser compilada pelo auditor líder e ser mantida em estrita confidencialidade na
base de dados da EC. A EC deve enviar na PCRA uma lista das entrevistas individuais com suas características, conforme mencionado
acima, sem seus nomes. Adicionalmente:
a. A equipe de auditoria deve registrar a data, local, hora e duração das entrevistas.
b. Se os entrevistados se recusarem a fornecer seus nomes ou participar da entrevista, o auditor deve fazer esse registro nas notas
da auditoria.
2.11.23 Em todas as versões dos relatórios, a EC nunca deve incluir fotos dos entrevistados ou outros trabalhadores e empregados.
Entrevistando crianças
2.11.24 A equipe de auditoria deve fazer esforços para entrevistar crianças onde e quando for apropriado.
Observação: O auditor deve respeitar os requisitos legais locais/nacionais estabelecidos ao ter uma conversa com crianças no contexto
específico.
2.11.25 A equipe de auditoria deve seguir os requisitos adicionais abaixo quando for necessário entrevistar uma criança:
a. Todas as regras para entrevista de adultos também se aplicam para a entrevista de crianças.
b. A equipe de auditoria da EC deve fazer seus melhores esforços para prevenir quaisquer riscos oriundos da participação de
crianças em entrevistas.

c. A equipe de auditoria da EC deve obter o consentimento da criança, e se presente, o consentimento de seus pais ou guardião
legal, para participar de uma conversa informal.
d. A equipe de auditoria da EC deve claramente explicar o objetivo, o processo, incluindo ao menos as razões para ter a conversa
com a criança/crianças, a confidencialidade, como a informação pode ser usada e o quais são os direitos da criança nesse
processo (de não participar, de não responder a perguntas e direito de se queixar sobre a forma como a entrevista foi
conduzida ou do conteúdo) antes da entrevista.
e. Quando possível, a equipe de auditoria da EC deve primeiro entrevistar a crianças juntamente em uma entrevista de grupo e
fazer entrevistas individuais apenas se necessário.
f. Presença de um adulto confiável: crianças devem ter a opção de um familiar adulto estar presente durante as entrevistas.
g. A equipe de auditoria da EC deve fazer seus melhores esforços para selecionar um local apropriado para entrevistas, guiado
por considerações para a segurança e privacidade das crianças. Isso pode ser alojamentos, local de trabalho ou local neutro.
h. A entrevista deve ocorrer em um horário e local que a criança sugira ou prefira e que garante a proteção e segurança da
criança e sua necessidade de descanso.
i. A EC deve desenvolver um conjunto documentado de possíveis perguntas a serem realizadas, considerando linguagem
apropriada para crianças que as equipes de auditorias possam encontrar durante as auditorias. A EC deve garantir que as
perguntas sejam apropriadamente traduzidas em linguagem que os auditores utilizem em suas auditorias e as equipes de
auditoria da EC tenham acesso a versão mais atualizada antes de suas auditorias.
j. A equipe de auditoria deve deixar as crianças responderem em suas próprias palavras e a equipe de auditoria da EC deve
garantir que os intérpretes traduzam literalmente para assegurar eficiência.
k. Se a criança levantar questões de situações abusivas ou perigosas, possível coerção ou violência de empregadores ou outras
pessoas, elas podem necessitar de proteção imediata. Nesses casos, a equipe de auditoria deve, com a criança e (onde
possível) com o consentimento de seus pais, expor o caso ao Mecanismo de Queixa do DC e/ou o Comitê de Avaliar e Abordar
por razões de proteção.
Observação: Onde possível, a equipe de auditoria pode sugerir alguma assistência psicológica, médica ou social para a criança, ou se
acreditarem que a criança está em perigo iminente, um abrigo ou casa temporária para a criança, garantindo os melhores interesses da criança
como preocupação primária.
l. Se uma criança for encontrada em situação de trabalho infantil, mas não em perigo iminente, a equipe de auditoria deve
seguir o Protocolo de Remediação Rainforest Alliance e comunicar o caso ao Mecanismo de Queixa e/ou Comitê de Avaliar e
Abordar por razões de proteção.

2.12 CONDUZINDO UMA REUNIÃO DE FECHAMENTO
2.12.1 A EC deve conduzir uma reunião de fechamento com ao menos a equipe de auditoria e as principais pessoas indicadas na seção
2.4.15 deste documento, onde apropriado.
2.12.2 A reunião de fechamento deve incluir, mas não se limitando os seguintes elementos:
a. Explicação que o processo de auditoria usou uma abordagem de amostragem e de risco.
b. O método e prazo para reporte.
c. Um resumo curto das fortalezas e boas práticas deste DC, se aplicável.

d. Explicação de todos os resultados da auditoria, em linguagem técnica que não seja tão desafiadora para que os participantes
entendam.
e. O processo de manipulação dos resultados de auditoria da EC, incluindo quaisquer consequências relacionadas ao status de
certificação do DC, se aplicável.
f. Prazo para o DC responder aos resultados de auditoria.
g. Atividades de pós auditoria, tais como auditoria de acompanhamento (no local) se aplicável, e que os resultados de auditoria
podem ser ajustados a partir do processo de revisão de qualidade da EC.
h. Reiteração da confidencialidade.
i. Informação sobre o procedimento de queixas e apelações da EC.
2.12.3 A EC deve garantir que se houver participação de um consultor como observador na reunião de fechamento, essa pessoa deve ser
um observador silencioso que não deve representar o DC nessa reunião.
2.12.4 A equipe de auditoria deve considerar o uso de intérprete na reunião de fechamento, se necessário.
2.12.5 A equipe de auditoria deve deixar uma cópia dos resultados de auditoria com explicações detalhadas dos resultados.
2.12.6 A EC deve registrar a participação da reunião utilizando um modelo fornecido pela EC que contenha ao menos: local e hora da
reunião, nomes, funções e assinatura dos participantes e quaisquer outras notas necessárias.
2.12.7 Quaisquer opiniões divergentes entre a equipe de auditoria e o DC devem ser registrados.

2.13 INTERRUPÇÃO DA AUDITORIA
2.13.1 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para endereçar a situação em que a auditoria
possa ser prematuramente interrompida. Alguns exemplos de situações são: eventos naturais extremos; acesso negado aos
trabalhadores, pessoal, documentos e infraestrutura do DC; acidentes graves; preocupações relacionadas com a segurança; falta de
energia; tentativa de suborno; não cooperação durante uma auditoria; mudanças inesperadas no escopo da auditoria devido a não
divulgação de informações do DC durante o processo de aplicação e preparação da auditoria; atividade evidentemente
fraudulenta; tentativa de ocultar ou alterar quaisquer informações/evidências observadas pela equipe auditora.
2.13.2 O procedimento deve incluir ações que diferentes partes tomarão, incluindo: a EC, a equipe de auditoria, e o DC quando tal situação
ocorrer.
2.13.3 A equipe de auditoria não deve realizar nenhuma parte da auditoria que cause provável risco à saúde e segurança da equipe de
auditoria e daqueles envolvidos no processo de auditoria, como entrevistados. Nesses casos, a EC deve notificar a Rainforest Alliance e
justificar tais omissões.
2.13.4 Quando há uma situação que leva à interrupção de uma auditoria, a EC deve:
a. Documentá-la ao nível de detalhe que permita a EC ou a Rainforest Alliance investigar e endereçar tal questão, por exemplo,
não-cooperação, tentativa de suborno, preocupações de segurança. Tais registros devem ser mantidos atualizados.
b. Informar a Rainforest Alliance imediatamente por escrito e produzir um relatório que cubra os passos que foram completos e os
resultados identificados. Isso deve ser enviado na PCRA em até 2 semanas a partir da ocorrência e atualizado uma vez que o
caso tenha sido fechado.
c. Dar autorização para a equipe de auditoria deixar as dependências imediatamente, se existem riscos materializados para sua
segurança.
2.13.5 Se uma auditoria for prematuramente interrompida, a EC deve emitir uma não-conformidade, e pode:
a. Decidir suspender ou cancelar o certificado, dependendo da natureza e severidade da questão encontrada. Tal decisão deve
ser tomada em 7 dias a partir da ocorrência.
b. Solicitar à Rainforest Alliance não permitir que o DC envolvido se certifique por um período (in)determinado.
2.13.6 No caso em que uma auditoria não possa ser realizada dentro dos prazos definidos neste documento e/ou nas Regras de Certificação,
ou é interrompida por alguma razão pelo DC:
a. O DC deve realizar o pagamento da quantia devida e faturada pela EC.

b. Uma nova auditoria é agendada de maneira colaborativa por ambas as partes, caso o DC ainda queira pleitear a certificação
com a EC e a EC ainda aceite a aplicação de certificação do DC.
2.13.7 No caso em que uma auditoria não possa ser realizada dentro dos prazos definidos neste documento devido a alguma razão pela EC:
a. A EC deve informar a Rainforest Alliance imediatamente com explicação detalhada dos desvios.
b. A EC não deve cobrar o DC pelos custos incorridos que não resultaram no resultado esperado.
c. Uma nova auditoria é agendada de maneira colaborativa por ambas as partes, caso o DC ainda queira pleitear a certificação
com a EC.
2.13.8 Todos os casos de interrupção devem ser registrados na PCRA com os detalhes em um nível que seja suficiente para o leitor entender as
razões e o contexto de tal caso.
2.13.9 A Rainforest Alliance se reserva o direito de não permitir uma transferência de certificado caso exista razão válida para a interrupção
da auditoria com a EC atual.
2.14 RELATÓRIO E LISTA DE VERIFICAÇÃO RASCUNHO

2.14.1 A EC deve respeitar os prazos de reporte e acompanhamento definidos neste documento.
2.14.2 A Rainforest Alliance se reserva os direitos de solicitar prazos mais curtos nos casos de auditorias de investigação ou casos de alto risco.
2.14.3 O auditor líder deve garantir que:

a. O relatório rascunho esteja completo dentro do prazo determinado com evidência clara e objetiva para confirmar
(não)conformidade do DC com o determinado escopo.
b. Os dados requeridos para completar o processo de ativação de licença são precisos e completos antes de enviar o rascunho
do relatório para o DC.
2.14.4 A lista de verificação e relatório de auditoria devem incluir os resultados da auditoria (conformidade e não-conformidade) com
descrição das requeridas evidências objetivas obtidas durante a auditoria para que o leitor entenda a natureza e magnitude/impacto
do resultado. As (não)conformidades e descrição de evidências não devem descrever custos, informações de propriedade intelectual
ou competitiva, nomes dos trabalhadores do DC ou qualquer outra informação que possa colocar a saúde e segurança das pessoas
envolvidas em risco.
2.14.5 As evidências de auditoria (fotos e cópias de documentos) que apoiam ou demonstram a descrição de evidência fornecida podem
ser anexadas ao relatório, mas não devem se tornar públicas. O auditor líder deve garantir que as evidências coletadas pela equipe de

auditoria (fotos, cópias de documentos etc.) devem ser compartilhadas com a EC em até 3 semanas a partir do último dia de
auditoria.
2.14.6 O auditor líder deve enviar à EC a lista de verificação, o relatório de auditoria, a lista de fazendas membro, dados sobre trabalhadores,
entrevistas e quaisquer evidências obtidas durante a auditoria dentro dos prazos estabelecidos neste documento.
2.14.7 A EC deve registrar as evidências de auditoria em seu sistema e disponibilizá-las ao ser solicitada pela Rainforest Alliance.
2.15 REVISÃO DE QUALIDADE

2.15.1 A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para a revisão de qualidade de relatórios/dados
de auditoria com as evidências de fechamento de não-conformidade.
2.15.2 A EC deve designar revisores de qualidade competentes para realizar a revisão de qualidade do relatório de auditoria rascunho, a lista
de verificação, dados necessários e evidências de fechamento de NCs fornecidas pela equipe de auditoria.
2.15.3 A revisão de qualidade deve ser feita por uma pessoa que não foi parte da equipe de auditoria da auditoria e tenha o status de
certificador.
2.15.4 O CB deve realizar ao menos:
a. A revisão da qualidade e a confirmação das não-conformidades antes de enviá-las na PCRA.

b. Revisão de qualidade das ações corretivas do DC para fechar as NCs encontradas e tomar a decisão de certificação.
2.15.5 O revisor de qualidade deve garantir ao menos os seguintes elementos de acordo com os requisitos do Sistema de Asseguramento da
Rainforest Alliance:
a. Correta interpretação dos critérios da Norma para o escopo aplicável.
b. Designação de não-conformidades para os critérios corretos da Norma.
c. Revisão de conceitos técnicos relevantes para o sistema de produção na avaliação dos critérios da Norma.
d. Verificação que o relatório não inclui os nomes das pessoas entrevistadas.
e. Verificação que evidências de todos os critérios aplicáveis e todas as não-conformidades estão descritas de forma que estejam
claras, concisas, objetivas e expressem a natureza, magnitude e correto embasamento técnico para as não-conformidades em
relação à Norma.

f. Verificação de que as conclusões do relatório estão consistentes com as não-conformidades relatadas.
g. Verificação de que o auditor verificou a informação e dados sobre o DC indicados neste documento, ex. geodados, dados de
trabalhadores e outras evidências de auditoria relevantes.
h. Verificação de que as amostras foram corretamente determinadas e implementadas, ex. amostras de fazendas, trabalhadores,
arquivos de trabalhadores, documentos, fornecedores de mão-de-obra.
i. Verificação de que o número correto e distribuição de entrevistas foram conduzidas.
j. Ortografia e gramática corretas, sem uso excessivo de jargões ou expressões coloquiais.
k. Conformidade com os prazos de envio dentro deste documento.
l. A adequação e efetividade das ações corretivas enviadas, incluindo a análise de causa raiz apropriada.
2.15.6 O revisor deve avaliar a qualidade do relatório e manter um registro para cada relatório de auditoria revisado que inclui aspectos a
serem melhorados, que serão utilizados para a avaliação de desempenho do auditor a ser realizada pela EC e pela Rainforest Alliance.
2.15.7 O revisor de qualidade deve documentar as mudanças recomendadas e quaisquer comentários, observações e sugestões para
melhoria e enviá-las ao auditor líder.
2.15.8 O auditor líder deve modificar os relatórios de auditoria com base nos comentários, observações e sugestões indicadas na revisão de
qualidade. Quaisquer conflitos entre as conclusões das equipes de auditoria ou auditores líderes e as mudanças recomendadas devem
ser documentadas e incorporadas no sistema de gestão de qualidade da EC para eventuais revisões.
2.15.9 No caso em que o processo de revisão de qualidade da EC revele evidência concreta de que o processo de auditoria não foi
propriamente conduzido, a EC deve avaliar a natureza dessa conclusão e aplicar as correções e ações corretivas correspondentes. Se
as correções e ações corretivas demandarem atividades adicionais de auditoria para coletar dados para completar o relatório, a EC
deve cobrir os custos de tais atividades.
2.15.10 No caso em que a revisão de asseguramento da Rainforest Alliance revele evidências concretas de que o processo de auditoria não
foi propriamente conduzido, a EC deve aplicar as correções e ações corretivas correspondentes, solicitadas pela Rainforest Alliance. Se
as correções e ações corretivas demandarem atividades adicionais de auditoria para coletar dados para completar o relatório, a EC
deve cobrir os custos de tais atividades.
2.15.11 A EC deve manter cópias do relatório de auditoria rascunho original e os relatórios revisados pela equipe de qualidade e incorporá-los
nas revisões de qualidade de asseguramento conforme indicado nos sistemas de gestão da qualidade da EC.

2.15.12 O revisor de qualidade deve verificar que

a. A lista de fazendas membro esteja completa, com dados precisos, incluindo a geolocalização para cada fazenda.
b. Os volumes reportados sejam congruentes e realistas em relação ao cultivo para as áreas de produção.
2.16 AUDITORIA DE ACOMPANHAMENTO

2.16.1 A EC deve utilizar a avaliação objetiva dos resultados da auditoria, dos riscos de cada auditoria para justificar se uma auditoria de
acompanhamento no local é necessária.
2.16.2 A EC deve seguir os requisitos aplicáveis neste documento ao realizar uma auditoria de acompanhamento, considerando o escopo
para tal auditoria.
2.16.3 Para auditorias de acompanhamento, os auditores devem atualizar a lista de verificação original e indicar as informações adicionais e
a data que a auditoria de acompanhamento foi realizada. Para novas amostras de auditoria, o auditor líder deve garantir evidências
precisas e completas e conclusões para todos os requisitos aplicáveis,
2.16.4 No caso em que haja contribuição de especialistas técnicos, a EC pode anexá-las aos relatórios de auditoria ou enviá-las
separadamente se o conteúdo não couber no modelo de relatório de auditoria normal.
2.16.5 A EC deve seguir os requisitos para uma auditoria de acompanhamento nas Regras de Certificação.
2.17 PROCESSO DE DECISÃO DE CERTIFICAÇÃO

2.17.1 A EC deve tomar a decisão e completar o processo de envio na PCRA, dentro dos prazos definidos no Sistema de Asseguramento da
Rainforest Alliance. A decisão de certificação, negativa ou positiva, deve ser decidida pelo(s) certificador(es) aprovados e ativos.
2.17.2 Para decidir se uma decisão de certificação é negativa, a EC deve seguir as orientações no capítulo Regras de Certificação.
2.17.3 No caso em uma revisão de asseguramento posterior do pacote de documentação da auditoria mostrar evidências de que a decisão
tomada pela EC foi embasada em dados incorretos e/ou incompletos ou sem evidências fortes e objetivas, a Rainforest Alliance se
reserva o direito de não ativar a licença na PCRA.
2.17.4 A EC deve garantir que todos os DCs auditados cumpram com todos os requisitos aplicáveis antes de emitir uma decisão de
certificação positiva.

2.17.5 No caso em que a EC decida decertificar ou não-certificar um DC, isso deve ser feito em 2 semanas a partir da última data de
auditoria.
2.17.6 O certificador que toma a decisão de certificação tem autoridade para:
a. Tomar a decisão de certificação final;
b. Modificar a recomendação da equipe de auditoria, devido a inconsistências identificadas no relatório de auditoria.

c. Solicitar que o auditor líder esclareça ou expanda qualquer seção do relatório de auditoria.
d. Remova uma não-conformidade com justificativa documentada, ou

e. Emita uma nova não-conformidade com justificativa documentada.
Observação: Uma decisão de certificação pode ser negativa ou positiva. Tal decisão é tomada pela EC para certificar, decertificar, não-
certificar, suspender, estender o escopo de certificação, manter o status de certificação, finalizar o certificado.
2.17.7 O certificador deve justificar suas decisões com base na estrutura técnica da Norma, das Regras de Certificação e requisitos
relacionados no Sistema de Asseguramento da Rainforest Alliance. Se essas decisões resultarem em modificação dos resultados ou
decisões da equipe de auditoria, a EC deve documentar a justificativa do certificador para essas modificações pare revisão dentro do
sistema de gestão da qualidade da EC.
2.17.8 A EC deve utilizar tais mecanismos para comunicar decisões de certificação para o DC auditado. A EC deve manter registros das trilhas
de comunicação e reconhecimento das comunicações, tais como correios eletrônicos (com reconhecimento de recebimento) e
cartas registradas. A EC deve disponibilizar tais registros para a Rainforest Alliance quando solicitado.
2.17.9 A EC deve informar o DC da decisão de certificação apenas quando a EC tenha finalizado os passos necessários na PCRA.
2.17.10 A EC deve enviar na PCRA todos os relatórios de auditoria e dados solicitados, independentemente da decisão de certificação.
2.18 EMISSÃO DE CERTIFICADO

2.18.1 A EC deve somente utilizar o certificado Rainforest Alliance conforme gerado pela PCRA.
2.18.2 A EC deve enviar o certificado apenas após a licença ter sido ativada na PCRA. As ECs também devem emitir certificados para:
a. DCs que passaram por auditorias de expansão de escopo que necessitam de mudanças no certificado;
b. DCs que mudaram seus nomes legais ou comerciais; ou

c. DCs que foram transferidos para a EC, mas apenas após a próxima auditoria programada e decisão de certificação positiva.

d. Nesses casos, a validade do certificado não deve ser modificada.
2.19 EXCEÇÕES:
2.19.1 A EC deve avaliar a cada solicitação de exceção recebida por um DC certificado e validar se aceita tal exceção. A EC pode
analisar se a exceção é aplicável ao seguinte:
a. Conformidade com um critério
b. Certificado ou data de auditoria de extensão

c. Mudança de volume
d. Força maior Evento extraordinário ou circunstância que esteja além do controle do DC, e que o previna de cumprir com estas
regras e as Regras de Certificação da Rainforest Alliance. Isso inclui os riscos além do controle do DC, incorridos não como um
produto ou resultado de negligência ou conduta ilegal. A Rainforest Alliance aprovará a exceção, se aplicável. Essas exceções
são válidas até o próximo processo de revisão dessas regras.
2.19.2 A EC deve enviar por escrito as solicitações de exceção e suas decisões para a Rainforest Alliance.
2.19.3 Quando estiver em dúvida se uma solicitação de exceção pode ser aprovada, a EC deve consultar a Rainforest Alliance para
maiores instruções.

ANEXO 1: USO DE INTÉRPRETES
1. A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para a seleção e uso de intérpretes durante
atividades de auditoria e certificação.
2. A EC deve garantir que não existam conflitos de interesse entre o intérprete e o DC relacionado.
3. A EC e o intérprete devem assinar um contrato, incluindo uma cláusula de não-divulgação.
4. A EC deve garantir que um número adequado de intérpretes esteja disponível para garantir as comunicações entre a equipe de
auditoria e a audiência pretendida, incluindo gerência, trabalhadores e quaisquer outras partes interessadas relevantes.
5. A equipe de auditoria deve garantir que o intérprete não aja como um auditor, incluindo, mas não se limitando a:
a. Condução de entrevistas ou revisões de documentos de forma independente.
b. Tomar decisões sobre conformidades ou não-conformidades.
6. A EC deve garantir que o intérprete recebeu instruções claras da EC/equipe de auditoria antes da auditoria, para garantir que os
requisitos nesse Anexo estejam completamente implementados.
7. A equipe de auditoria deve garantir que o intérprete não altere ou influencie o significado ou direção da comunicação que está
sendo interpretada pela equipe de auditoria ou pelo auditado.
8. O intérprete não deve omitir elementos da conversação para nenhuma das partes interessadas.
9. Ao discutir aspectos sociais e/ou sensíveis, o intérprete:
a. Deve permanecer neutro e evitar julgamento ou uso de linguagem ou comportamento condescendente.

b. Deve estar ciente do seu impacto sobre o entrevistado.
10. A equipe de auditoria deve garantir que o intérprete não seja um participante na comunicação entre entrevistador e entrevistado. O
intérprete apenas facilita sua comunicação.
11. O Intérprete não deve iniciar nenhuma conversa com o entrevistado de forma independente, a menos que seja instruído pelo
entrevistador.
12. O intérprete deve sempre manter a neutralidade em relação ao entrevistado.

ANEXO 2: REQUISITOS MÍNIMOS PARA AMOSTRAGEM DE DOCUMENTOS
Este anexo fornece os requisitos para a equipe de auditoria amostrar documentos em diferentes locais durante uma auditoria. A equipe de
auditoria não é obrigada a respeitar todos os requisitos em uma auditoria de acompanhamento ou uma auditoria de investigação.
1. A equipe de auditoria deve verificar ao menos os tipos e números dos documentos incluídos na tabela abaixo.
Tipo de documento Número mínimo de itens Aplicável a: Comentários

Políticas e Todos os aplicáveis Auditorias de
procedimentos Fazenda e Cadeias
de Suprimento
Contratos de Uma amostra representativa Auditorias de
compra/venda Fazenda e Cadeias
de Suprimento
Registros do Raiz quadrada do número de Auditorias de Conhecimento e competência do pessoal do Sistema
pessoal do Sistema pessoas Fazenda e Cadeias de Gestão, seus registros de treinamento, conflitos de
de Gestão de Suprimento interesse, contratos entre o DC e o pessoal, salários, horas
de trabalho, benefícios.
Registros de Raiz quadrada dos eventos de Auditorias de Treinamento de produtores, trabalhadores
treinamento treinamento nos últimos 12 meses Fazenda e Cadeias
de Suprimento
Análise de risco Todos os requeridos pela Norma Auditorias de
Fazenda e Cadeias
de Suprimento
Mesmo que o tamanho da amostra Auditorias de Os recibos de compra das fazendas membro escolhidas
escolhida fazenda com amostra;
Compras vs. produção atual vs. estimativa de produção.
A equipe de auditoria pode aumentar o tamanho da
Registros de amostra, à sua própria discrição, para verificar registros
compra de compra de produtores que não estejam na amostra.
Uma amostra representativa Auditorias de
cadeias de
suprimento

Visão geral para verificar o volume Auditorias de
total comprado, processado, fazenda
vendido e em estoque.
Ao menos completar os fluxos de
produto de ao menos 5 transações
Registros de venda de venda.
Uma amostra representativa Auditorias de
cadeias de
suprimento
Registros de Registros atuais Auditorias de

Diferencial de Fazenda e Cadeias
Sustentabilidade de Suprimento
Arquivos de Raiz quadrada do número de Auditorias de Ao menos o seguinte é verificado:
inspetores internos inspetores internos. fazenda Competência dos inspetores internos, conflito de
interesse, salários, horas de trabalho, benefícios.
Adicionalmente, auditorias-testemunha devem ser
realizadas em um certo número de inspetores internos,
que devem corresponder aos arquivos de inspetores
internos verificados.
Plano de gestão Todo DC Auditorias de
fazenda
Contratos com % do total de fazendas escolhidas Auditorias de 50% dos arquivos serão das fazendas selecionadas para
membros do grupo como amostra fazenda visita e o resto será de fazendas membro não
selecionadas como amostra.
Mapas, polígonos Siga o Anexo 5 sobre uso de
geodados.
Inspeções internas Mesmo que o tamanho da amostra Auditorias de Os relatórios de inspeções internas de todos os membros
e documentação escolhida fazenda da amostra. O auditor da EC pode decidir verificar
agrícola adicionalmente 25% do tamanho da amostra dos
membros não escolhidos como amostra.
Aprovações e Mesmo número de registros de Auditorias de Deve ser feita uma verificação cruzada nos motivos da
sanções. aprovações que o tamanho da fazenda sanção.
amostra selecionada, se os
documentos de aprovação forem

diferentes dos contratos entre a
gerência e os produtores.
Todas as sanções aplicadas no
último ano se estas forem 15 ou
menos de 15 membros sancionados.
Se houver mais que 15 membros
sancionados, a amostra deve ser 15
mais a raiz quadrada do número de
sanções acima de 15.
Tabela 3: Documentos mínimos a serem verificados pela equipe de auditoria da EC no Sistema de Gestão.

ANEXO 3: CALCULANDO O NÚMERO DE ENTREVISTAS DE TRABALHADORES E ARQUIVOS DE TRABALHADORES
A tabela abaixo fornece os requisitos para determinação do número mínimo de entrevistas a serem feitas e o número de arquivos de
trabalhadores a serem revisados com base no número de trabalhadores.
1. A equipe de auditoria deve realizar ao menos o número de entrevistas de trabalhadores e revisões de arquivos de trabalhadores
incluídos na tabela abaixo, ao passo em que respeita os requisitos gerais na sanção de entrevistas deste documento.
2. A amostragem de trabalhadores deve utilizar o número de pessoas como a base de cálculo, independente de quantas horas
trabalhem por semana, ao invés do número de trabalhadores em tempo integral equivalente.
3. A EC deve considerar o número de trabalhadores em períodos de pico de produção e de baixa produção, entre outros, ao determinar
a amostra mais representativa.
4. Quando o número total de trabalhadores não-administrativos for menor que 6, todos os trabalhadores devem ser entrevistados, e todos
os arquivos de trabalhadores devem ser revisados.
5. A EC não contará entrevistas e/ou número de arquivos de trabalhadores do pessoal de gerência, supervisão ou administrativa ao fazer
os cálculos do DC.
6. Uma entrevista de grupo não deve ter mais que 6 trabalhadores e o auditor deve garantir que haja tempo suficiente para que todos os
membros do grupo possam se expressar.
Observação: A média de tempo gasta em uma entrevista individual é estimada em média de ao menos 15 minutos para uma
entrevista sem questões levantadas, e 30 minutos onde questões são levantadas. A média de tempo gasta em uma entrevista
de grupo é de 30 a 45 minutos, incluindo o tempo para juntar os trabalhadores.
Número de Número mínimo de Número mínimo de Número máximo de entrevistas Número mínimo de arquivos de
trabalhadores entrevistas entrevistas individuais em grupo trabalhadores a serem
envolvidos no DC verificados
Abaixo de 10 6 3 1 grupo de 3 6
11- 50 9 5 1 grupo de 4 9
51- 100 15 7 1 grupo de 3 15
1 grupo de 5
101- 250 20 10 2 grupos de 5 20

251- 500 32 12 2 grupos de 3 32
1 grupo de 4
2 grupos de 5
501- 1000 40 15 2 grupos de 3 40
1 grupo de 4
3 grupos de 5
1001- 2000 50 18 1 grupo de 3 50
1 grupo de 4
5 grupos de 5
2000 - 5000 65 25 8 grupos de 5 65
Mais que 5000 Raiz quadrada do número Ao menos 35% do No máximo 65% do tamanho da Raiz quadrada
total de trabalhadores tamanho da amostra amostra de entrevistas
de entrevistas
Tabela 4: Número de entrevistas e arquivos de trabalhadores

ANEXO 4: INVESTIGAÇÃO FORA DO LOCAL PRÉVIA À AUDITORIA NO LOCAL
1. A EC deve realizar uma investigação fora do local seguindo os requisitos desse Anexo onde alto risco for identificado pela EC e/ou
2. A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento para determinar a necessidade de uma investigação fora do
local. O objetivo do procedimento deve ser garantir que as atividades do DC não comprometem a integridade da EC e/ou do
esquema de certificação, incluindo mas não se limitando a fraude severa, tentativa de suborno, ações legais passadas e atuais contra
o DC, especialmente quando isso for relacionado à violações de direitos humanos, tais como liberdade de associação, assédio sexual,
trabalho forçado, tráfico e exploração de trabalhadores migrantes e/ou trabalho infantil forem identificados como de alto risco para a
conformidade em uma análise de risco para um escopo geográfico.
3. Para determinar a necessidade de uma investigação fora do local, a EC deve avaliar os riscos identificados relevantes através da
revisão da aplicação à certificação, a consulta de partes interessadas, quaisquer queixas que tenham recebido sobre um particular
DC e riscos do DC compartilhados à EC através da Rainforest Alliance. Alguns exemplos de investigações fora do local incluem
entrevistas com trabalhadores e membros da comunidade fora das propriedades do DC auditado, reuniões presenciais com partes
interessadas selecionadas, obtenção de informação (documentada) de autoridades locais e outras fontes externas tais como
sindicatos, ONGs locais, consultores/especialistas em tópicos de alto risco, caso estes não tenham sido realizados de forma satisfatória
durante a fase de consulta de partes interessadas.
4. A EC deve claramente indicar nos planos de auditoria preliminar e/ou final que investigações fora do local foram realizadas. A EC deve
usar seu julgamento sobre o nível de detalhe a revelar ao DC quando houver risco que o DC possa influenciar o processo de
investigação fora do local. Isso é importante ao entrevistar trabalhadores fora das dependências do DC, por exemplo em casos de
investigação de liberdade de associação e/ou tópicos relevantes relacionados às condições de trabalho.
5. A EC pode contar entrevistas fora do local de trabalhadores como parte do número de entrevistas requeridas para uma auditoria no
local.
6. A EC não deve contar entrevistas com outras partes interessadas - autoridades de governo, grupos de incidência e representantes de
sindicatos que não trabalham nos DCs auditados - como parte do número requerido de entrevistas e não as contam como entrevistas
de trabalhadores. A Rainforest Alliance pode designar o número e tipo de entrevistas, onde apropriado como parte do escopo de
uma investigação fora do local.
7. A EC deve documentar o resultado desse processo e enviar os resultados de tal investigação fora do local na PCRA. Se quaisquer casos
forem identificados como riscos materializados, a EC deve registrar justificativas para continuar com o processo de certificação
daquele DC.

ANEXO 5: USO DE GEODADOS E MAPAS DE RISCO EM UMA AUDITORIA
Geral:
1. Os mapas de risco apoiam o processo de auditoria ao fornecer uma visão geral das (1) questões de qualidade de geodados, (2)
conversão de floresta natural e ecossistemas e (3) proximidade de áreas protegidas. Os mapas são o resultado de dados de
localização geoespacial sobrepostos de um membro com outras camadas de informação (camadas de florestas, perda de cobertura
de árvores, áreas protegidas). No futuro, a Rainforest Alliance pode criar mapas de risco para outros tópicos e, portanto, novas
camadas de informação serão necessárias. Enquanto o DC está se preparando para certificação, será possível atualizar os dados
geoespaciais, e sempre quando isso for feito os mapas de risco serão atualizados. Uma vez que a EC e o DC assinarem o contrato, a EC
terá acesso aos mapas de risco do DC.
a. Primeiro mapa de risco: Esse é o mapa de risco (para qualidade de dados, desmatamento e áreas protegidas) criado pela
Rainforest Alliance no registro. Os geodados utilizados nesse estágio podem incluir um envelope do escopo geográfico ou uma
combinação de pontos e polígonos, seguindo os requisitos da norma. Para mais informações sobre isso, veja o guia (a ser
lançado).
b. Segundo mapa de risco: esse é o mapa de risco criado pela Rainforest Alliance que será utilizado para a auditoria no local. Os
geodados utilizados nesse estágio serão uma combinação de pontos e polígonos, seguindo os requisitos da norma. Isso
permitirá que a EC identifique as fazendas a serem incluídas na amostra, com base nos riscos.
2. A EC deve usar os mapas de risco mais atualizados para identificar e endereçar os riscos do DC como parte de sua própria análise de
risco antes da auditoria. A EC deve usar os resultados dessa análise de risco na preparação e execução da auditoria, onde aplicável.
3. A EC deve verificar ao menos o seguinte durante a preparação da auditoria, para avaliar a qualidade dos geodados fornecidos pelo
DC:
a. Identificando padrões incomuns para a localização das fazendas/locais (ex. Matriz perfeitamente quadrada cujo todos os
pontos são equidistantes uns dos outros).
b. Identificando dados de geolocalização em locais incomuns (ex. Em campos de óleo de palma ao invés da commodity sob o
escopo de auditoria) durante a preparação da auditoria.
c. Identificando potencial repetição de fazendas/unidades de produção/locais dentro deste DC e entre esse DC e outros DCs
certificado Rainforest Alliance.
d. Determinando quais geodados foram obtidos seguindo as orientações fornecidas pela Rainforest Alliance.
4. A EC deve verificar ao menos o seguinte durante a auditoria no local, para avaliar a qualidade dos geodados fornecidos pelo DC:

a. A EC deve avaliar a credibilidade dos pontos de localização/polígonos coletados pelo DC ao compará-los com os dados
coletados pela equipe de auditoria.
b. A equipe de auditoria da EC deve triangular a evidência fornecida pelo DC com as evidências fornecidas pelos produtores em
situações onde há repetição de fazendas/unidades de produção/locais dentro deste DC e entre esse DC e outros DCs
certificado Rainforest Alliance.
c. Gestão de geodados (uso correto do produtor e/ou IDs da fazenda/unidade produtiva na coleta de geodados e inspeções
internas do DC).
d. Metodologia de análise de risco implementada pelo DC para escolher quais fazendas/unidades de produção terão polígonos
coletados.
5. A EC deve avaliar os objetivos para a coleta de geodados anual que o DC estabeleceu (Ex. O grupo atingiu a % de polígonos que
estavam planejando coletar a cada ano até o próximo nível de melhoria?)
6. A EC deve determinar uma amostra representativa utilizando uma combinação da análise de risco conduzida pela EC e a análise de
risco feita pela Rainforest Alliance.
7. Para uma fazenda/local individual selecionada na amostra de auditoria, a equipe de auditoria deve visitar as áreas consideradas de
alto risco nos mapas de risco da Rainforest Alliance.
8. Antes da auditoria no local, e EC garante ter recebido e avaliado os dados geoespaciais fornecidos pelo DC através do sistema
Rainforest Alliance para se preparar e planejar a auditoria. No caso de dados de geolocalização novos/atualizados, a EC deve avaliar
esses novos geodados e os novos mapas de risco da Rainforest Alliance produzidos com isso. Esses geodados serão uma combinação
de pontos e polígonos para fazendas/unidades de produção/locais conforme requerido pela norma.
9. A EC deve verificar a qualidade dos geodados fornecidos pelo DC (veja 3 e 4 nesse Anexo) e avaliar o risco de desmatamento e
proximidade das áreas protegidas no campo (veja o Anexo 6 desse documento). Durante a preparação da auditoria, a EC deve
decidir quais evidências verificar em campo e no Sistema de Gestão, e em quais dados fazer uma verificação cruzada durante a visita
no local.
10. A equipe de auditoria deve garantir que a amostra é representativa para os níveis de risco encontrados no grupo. Ao menos 30% da
amostra deve ser composta de fazendas com médio/alto risco se o total do número de fazendas de médio/alto risco for igual ou maior
que 30% do tamanho da amostra calculada (Ex. O tamanho da amostra é 10 e o número de fazendas de risco é 6, então a amostra
deve ser de ao menos 3 dessas fazendas de risco). Se, contudo, o número total de fazendas de risco é menor que 30% do tamanho da
amostra calculada, todas as fazendas de risco devem ser incluídas na amostra (Ex. O tamanho da amostra é 10 e há 2 fazendas de
risco, então estas devem ser incluídas na amostra). Se o risco for maior que o identificado, a equipe de auditoria pode expandir o
tamanho da amostra para ter mais certeza se isso representa uma questão severa (Veja Anexo 6 deste documento e as Regras de
Certificação).

a. Quando há uma questão severa (veja Regras de Certificação seção 1.7), a EC deve levantar uma NC e a EC deve garantir
que, quando permitido, o fechamento de tal NC dê confiança suficiente de que o risco foi mitigado/endereçado de maneira
efetiva pelo DC.
b. Quando a NC dada pode ser fechada, a EC pode realizar uma auditoria de acompanhamento no local para verificar que as
questões foram endereçadas apropriadamente.
11. Durante a auditoria no local ou de acompanhamento, a EC deve verificar:

a. A equipe de auditoria deve verificar com o inspetor interno ou coletor de dados o processo de coleta de geodados (pontos e
polígonos) em campo. Para isso, a EC deve acompanhar a pessoa relevante e avaliar se os geodados estão sendo coletado
de maneira apropriada (veja o guia geoespacial para informações mais detalhadas).
b. Com a amostra selecionada, a EC deve avaliar se os locais/pontos fornecidos coincidem com a localização real da fazenda
visitada durante a auditoria. Além disso, a EC deve respeitar as recomendações fornecidas pela Rainforest Alliance para
verificar se os geodados são tomados seguindo as orientações fornecidas pela Rainforest Alliance.
c. Com base no tipo de geodado fornecido pela DC, a EC deve fazer uma verificação disso com os dados coletados no campo
para avaliar a qualidade dos geodados (veja Anexos 3 e 4).
d. A EC deve verificar se os riscos para Áreas Protegidas (AP) e desmatamento identificados pela Rainforest Alliance estão de fato
presentes em campo e avaliar as ações corretivas que o DC deve implementar e/ou se o DC claramente apresenta não-
conformidades relacionadas às áreas protegidas e/ou desmatamento que podem levar à decisão de certificação negativa.
Em tal caso, a EC deve interromper o processo de auditoria (para mais informações veja o Anexo 6 deste documento).
12. Ao auditar riscos de desmatamento e riscos de AP, a EC deve coletar os geodados das fazendas/unidades de produção/locais dos
membros do grupo visitados (Ex. pontos de localização). No caso de polígonos, a equipe de auditoria deve revisar os polígonos para as
fazendas com os maiores níveis de risco. Com base nisso, a EC deve avaliar se deve existir uma não-conformidade sobre geodados. Se,
como resultado da auditoria, o DC precisar corrigir e fornece novos geodados, a EC deve revisá-los e avaliar se essa nova informação
muda os mapas de risco da Rainforest Alliance para AP e desmatamento. Se esse for o caso, a EC deve verificar os novos riscos,
conforme explicado acima neste Anexo.
13. A equipe de auditoria deve coletar evidências se as seguintes situações são encontradas durante a auditoria: (A) a fazenda/unidade
produtiva foi desmatada/está próxima à uma AP, (b) a fazenda/unidade produtiva foi indicada como de risco nos mapas de risco da
Rainforest Alliance, mas a evidência de campo provou o contrário. Essa evidência pode incluir:
a. Ponto de localização/polígono de fazendas/unidades de produção.

b. Explicação do porquê a conversão apareceu em imagens de satélite, mas não representa conversão: por exemplo, plantações
florestais que foram colhidas e convertidas para uso agrícola, mas que não significariam conversão de ecossistemas naturais.

c. (Se aplicável) Imagens de satélite de alta resolução, mostrando que a conversão de ecossistema natural não ocorreu.
d. Fotos, imagens de drones ou outras provas de evidência de campo que explicam a detecção do risco (alta cobertura de
sombra, plantações de madeira nas cercanias, etc.).
e. Idade da fazenda maior que a data de corte: conversão encontrada devido à colheita de árvores de sombra, por exemplo.
f. Informações adicionais que possam mostrar conformidade (diferentes classificações da AP fornecidas pelo governo).
g. Evidências mostrando conformidade com a lei aplicável e planos de gestão para áreas protegidas, conforme definido pelas
autoridades relevantes.
h. Licenças concedidas pelo governo.
i. Explicação de questões técnicas que levaram à detecção equivocada dos limites das áreas protegidas (por exemplo, baixa
resolução etc.)
14. Como parte do processo de solicitação de licença, a EC deve fornecer:

a. A identificação das fazendas/unidades produtivas/locais de todos os membros do grupo incluídos na amostra. Para parte da
amostra com base em risco de desmatamento e AP (conforme mencionado no ponto 10 acima), a indicação da razão para
sua inclusão (ex. risco de desmatamento, risco de AP).
b. Geodados coletados pela equipe de auditoria da EC as fazendas/unidades produtivas/locais dos membros do grupo como
parte da amostra (pontos de localização e/ou polígonos).
c. Geodados atualizados do membro (se aplicável), explicação das conclusões da EC ou fornecidas pelo membro e avaliadas
pela EC, quando desmatamento e proximidade de AP foi confirmada ou quando o DC está contestando a análise de risco
fornecida pela Rainforest Alliance (veja o guia geoespacial para explicações detalhadas).
15. Contudo, com base no nível de risco do DC, a Rainforest Alliance se reserva o direito de solicitar evidências adicionais como parte do
processo de solicitação de licença.

ANEXO 6: AUDITANDO DESMATAMENTO E PROXIMIDADE DE ÁREAS PROTEGIDAS.
Para apoiar as ECs na auditoria de recentes conversões de ecossistemas naturais, os mapas de risco da Rainforest Alliance darão uma visão
geral se existem evidências/indicações de conversão em uma certa fazenda/local para a qual um polígono ou ponto de localização for
fornecido. Os mapas de risco são feitos de dados de localização geoespacial sobrepostos, uma camada base indicando as florestas presentes
até 2014 e evidência de perda de cobertura de árvores desde o mesmo ano de corte. O resultado será uma indicação de risco de
fazendas/locais que desmataram a partir de 2014 e fazendas que estão em risco de desmatamento no futuro. Da mesma forma, a Rainforest
Alliance elaborará mapas para monitorar o risco de proximidade de áreas protegidas ao sobrepor a geolocalização das fazendas com mapas
atualizados de Áreas Protegidas (AP). Esse Anexo descreve como usar os mapas de risco para planejar e conduzir a auditoria.
1. E EC deve seguir os requisitos e orientações desse Anexo ao realizar uma auditoria na qual desmatamento e proximidade de áreas
protegidas sejam parte do escopo.
2. A EC deve usar o primeiro mapa de risco (veja Anexo desde documento) como um indicador do risco do DC. O DC pode ter excluído
membros do grupo ou locais de produção da aplicação à certificação, e as áreas excluídas não serão tomadas na amostra de
auditoria ou avaliadas; contudo, a equipe de auditoria deve considerar isso um indicador de risco ao avaliar o risco geral do detentor
do certificado e levantar uma NC no correspondente requisito (6.1.1 ou 6.1.2), se mais de 5% os membros do grupo inicial foram
excluídos com base em seu risco no respectivo requisito.
3. A equipe de auditoria deve utilizar o segundo mapa de risco atualizado (veja Anexo 5 desse documento) ao preparar uma auditoria.
4. Além desses mapas de risco, a equipe de auditoria deve utilizar diferentes fatores para avaliar os riscos à desmatamento, incluindo,
mas não se limitando a novas áreas de produção, compras de novas terras e novas infraestruturas, ou grandes aumentos na produção
sem a compra de novas terras.
5. Antes da auditoria, a equipe de auditoria deve pesquisar se há áreas protegidas e/ou importantes ecossistemas nas áreas em auditoria,
e deve possuir conhecimento das regras e leis das áreas protegidas, incluindo áreas de segurança, para o específico contexto da
auditoria. Os resultados de tais pesquisas devem ser registrados pela equipe de auditoria no arquivo de certificação correspondente,
que será disponibilizado pela Rainforest Alliance sob demanda.
6. A equipe de auditoria deve verificar desmatamento em diferentes estágios, isto é, na fazenda, na fábrica/unidade de processamento
e em nível de Sistema de Gestão.
7. Durante a visita, a equipe de auditoria deve verificar os seguintes sinais de desmatamento no campo.
a. A equipe de auditoria deve tirar fotos de evidências relevantes e de reter as imagens como parte do arquivo de certificação na
EC. A EC deve disponibilizar tais imagens para a Rainforest Alliance quando solicitado.
8. Durante visitas de fazendas/locais com alto risco de desmatamento ou alto risco de proximidade com áreas protegidas, insto é,
evidência de recente desmatamento dos mapas de risco como descrito acima, ou identificados como de alto risco pela equipe de

auditoria com novas informações encontradas no local, a equipe de auditoria deve exercer ceticismo profissional que a conversão ou
expansão ocorreu e deve dar seguimento ao risco confirmado.
9. A equipe de auditoria deve incorporar o tópico de desmatamento nas entrevistas com produtores, trabalhadores e na consulta de
partes interessadas de forma efetiva.
10. Para determinar uma não-conformidade em 6.1.2, proximidade em áreas protegidas a equipe de auditoria deve considerar o seguinte:
a. Se uma fazenda/unidade produtiva/local está em uma área protegida, o produtor ou membro do grupo não pode se certificar
a menos que a produção seja permitida sob a lei aplicável (veja o glossário para a Norma Rainforest Alliance: Leis nacionais e
leis internacionais ratificadas que se aplicam em um dado contexto ou situação. Leis nacionais incluem as leis e regulações de
todas as jurisdições dentro de uma nação (local, regional e nacional). Leis internacionais às quais as nações aderiram também
são consideradas leis aplicáveis).
b. A lei aplicável pode constituir um certo zoneamento no plano de gestão (zonas multiuso), uma certa categoria de áreas
protegidas (categorias V, VI da IUCN), ou licenças (por exemplo, fazendas admitidas); se a produção estiver ocorrendo em uma
área protegida que não permite produção (Áreas protegidas “proibidas”) o membro do grupo deve ser excluído do grupo ou o
DC individual decertificado/não-certificado.
c. Em qualquer caso de produção permitida, é preciso haver evidência verificável de que a produção é permitida sob a lei
aplicável; isso inclui claros limites na forma dos polígonos do zoneamento ou permissão, por exemplo, polígonos ou enclaves ou
fazendas admitidas.
d. No caso em que a produção seja permitida apenas sob certas condições, a equipe de auditoria deve verificar que essas
condições são cumpridas pelo DC.
e. No caso em que a produção não é permitida na área protegida ou as condições não sejam cumpridas, o membro do grupo
ou DC individual não pode ser certificado. Para DCs em grupo/multi-fazenda e multi-locais, a EC deve avaliar com base nos
mapas de risco, se:
i. <5% de fazendas membros não conformes com 6.1.2: nesse caso as fazendas membro devem ser excluídas da
certificação.
ii. >5% das fazendas não conformes com 6.1.2: nesse caso, a EC deve levantar uma não-conformidade levando à não-
certificação ou decertificação (veja capítulo de Regras de Certificação 1.7).
11. A equipe de auditoria da EC deve observar as seguintes orientações para determinar as não-conformidades, para casos de conversão
de florestas naturais para grupos/Multi-Fazendas e DCs multi-locais.
a. Primeiramente, com base na amostra da auditoria e nos mapas de risco, o número geral de fazendas de membro de grupo
deve ser extrapolado conforme a seguir:

i. Se todas as fazendas membro auditadas mostrarem evidências de conversão recente, todos os membros devem ser
classificados como não-conformes;
ii. Se o número de fazendas membro encontradas em situação de conversão após a data de corte for igual ou maior que
aquelas sinalizadas no mapa de risco, a equipe de auditoria deve extrapolar a porcentagem correspondente a todos os
membros do grupo a ser classificados como não-conformes.
iii. Se o número de fazendas membro encontradas em situação de conversão após a data de corte é menor que aquelas
sinalizadas nos mapas de risco, não pode haver uma extrapolação automática de não-conformidades. Contudo, para
determinar o risco geral das questões severas (veja o capítulo Regras de Certificação, seção 1.7) em nível de grupo e
para determinar se isso levará a não/decertificação, deve haver uma extrapolação com base na porcentagem de
membros de risco18 encontrados como não-conformes. Por exemplo, se 4 de 5 membros de risco do grupo auditados
forem encontrados como não-conformes, o número de membros não-conformes deve ser estimado como 80% de
membros de risco. Se houver 20 de membros de risco, a extrapolação deve ser que 16 estejam não conformes. Se isso for
acima de 5% do grupo, isso é considerado como uma questão severa que leva à não/decertificação (veja o capítulo
das Regras de Certificação 1.7).
b. Cenário 1: A EC deve levantar uma não-conformidade (questões severas - veja as Regras de Certificação) levando à uma
decisão de certificação negativa, se uma destas 3 condições forem cumpridas:
- O número de locais/fazendas grandes não-conformes (após a extrapolação) compreende mais que 5% do número total de
fazendas pequenas do grupo.
- O número de locais/fazendas grandes não-conformes (após a extrapolação) compreende mais que 5% do número total de
locais/fazendas grandes do grupo.
- A área total convertida de todo o DC é maior que 10 ha.
c. Cenário 2: A EC deve levantar uma não-conformidade e permitir que o DC exclua as fazendas que realizaram as conversões e
implemente as devidas ações corretivas se:
- O número de fazendas pequenas não-conformes compreende mais que 1% e menos que 5% do número total de fazendas
pequenas no grupo e o total da área convertida de todo o DC é menor que 10 ha.
- O número de fazendas grandes/locais não-conformes compreende mais que 1% e menos que 5% do número total de fazendas
grandes no grupo e o total da área convertida de todo o DC é menor que 10 ha.
18 Considerada como de risco de acordo com os mapas de risco.

d. Cenário 3: A EC deve levantar uma não-conformidade e permitir que o DC mantenha as fazendas que realizaram as conversões
e implemente as devidas ações corretivas se:
- O número de fazendas pequenas não-conformes compreende menos que 1% do número total de fazendas pequenas no grupo e
o total da área convertida de todo o DC é menor que 10 ha.
- O número de fazendas grandes/locais não-conformes compreende menos que 1% do número total de fazendas grandes no grupo
e o total da área convertida de todo o DC é menor que 10 ha.
e. Cenário 4: A EC deve emitir uma não-conformidade e permitir que o DC feche a NC se o mapa de risco mostrou >5% de
membros de risco, mas desde que nenhuma não-conformidade resulte da auditoria.
f. em caso de dúvida, a EC deve consultar a Rainforest Alliance antes de tomar a decisão.
12. A equipe de auditoria da EC deve observar as seguintes orientações nos casos de conversão de florestas naturais para DCs individuais
ou de local único.
a. Se evidência de conversão foi confirmada pela EC durante a auditoria, e a área convertida for menor que 1% da área da
fazenda/local ou menor que 10 ha (o que for menor), a EC pode permitir que o DC feche a NC.
b. Se evidência de conversão for confirmada pela EC durante a auditoria, e a área convertida for maior que 1% da área da
fazenda/local ou maior que 10 ha (o que for menor), a EC deve emitir uma não-conformidade (questões severas - veja capítulo
nas Regras de Certificação) que leva à decisão de certificação negativa.
13. No caso em que o DC possa fechar a NC (conforme descrito no ponto 14-15 acima), a EC deve observar as seguintes orientações
sobre como fechar as não-conformidades para desmatamento (6.1.1 dos Requisitos Agrícolas), se possível:
a. Para fazendas grandes:
- No caso que os mapas de risco mostrem risco de conversão e DC ainda se aplique para certificação, a EC deve solicitar antes da
auditoria um polígono da área convertida e da fazenda em geral mostrando a elegibilidade para certificação. A EC também deve
solicitar o plano de restauração que é a base para a ação corretiva. A EC deve aceitar tal plano apenas quando for desenvolvido por
um ecologista local, e o plano de restauração deve ser (1) proporcional; (2) equivalente; (3) adicional; (4) permanente; o plano deve
incluir metas de prazo imediato, responsabilidades claras para as atividades, e um plano para monitoramento de ao menos uma vez a
cada três anos. O plano deve ser auditado no início e o progresso em sua direção e isso deve ser auditado uma vez a cada três anos
com base nos resultados de monitoramento (veja orientação para 4.1-4.3).
- Durante a visita, a equipe de auditoria deve avaliar a qualidade e precisão dos polígonos da área convertida, e área da fazenda geral
e deve verificar o plano de restauração acima.

b. Para certificados em grupo:
i. Sistema de aprovações e sanções do DC, se aplicável, para prevenir futuros desmatamentos. Implementação de
medidas de conscientização ou treinamento para o público alvo relevante. Plano agroflorestal para mitigar quaisquer
perdas de valores de conservação anteriores. O plano deve incluir metas de prazo imediato, responsabilidades claras
para as atividades, e um plano para monitoramento ao menos uma vez a cada três anos. Com o objetivo de atingir as
metas agroflorestais dentro de 6 anos. Esse plano deve ser incluído no plano de gestão do DC.
ii. Uma área ao menos três vezes a área convertida que atingirá os parâmetros da Rainforest Alliance para cobertura de
sombra dentro do prazo do segundo nível de melhoria (6 anos).
iii. Plano para coletar polígonos de unidades de produção dos produtores com médio e alto risco de desmatamento.
14. A EC deve verificar os pontos 11, 12, 13 nesse Anexo durante a auditoria no caso em que a EC não identifique membros do grupo não-
conformes, mas o primeiro mapa de risco do grupo mostrar >5% de membros de risco.

ANEXO 7: AUDITANDO RASTREABILIDADE DOS REQUISITOS AGRÍCOLAS
1. Verificação do fluxo do produto:
a. A EC deve fazer uma verificação de credibilidade das estimativas feitas pelo DC.
b. A EC deve ter um modelo para registrar a rastreabilidade feita por seus auditores.
c. A EC deve verificar ao menos os seguintes documentos conforme aplicáveis ao contexto: registros de colheita, notas de
compra, status da fazenda membro, notas de entrega, recebimento na unidade de processamento, conversões ou produções
do produto, registros de venda, estoque, separação entre diferentes esquemas de certificação, identificação e segregação do
produto.
d. A equipe de auditoria deve verificar ao menos os seguintes itens em produtores individuais e Multi-Fazendas:
i. Registros de colheita que contenham a seção ou número de campo ou quadra de onde o produto foi colhido, data da
colheita.
ii. Número de trabalhadores empregados por safra.

iii. Quantidade colhida, enviada para processamento ou para armazéns.
iv. Documentos de transporte

v. Envio dos produtos
2. Em nível de SGI, a equipe de auditoria deve verificar o seguinte:

a. Contratos/acordos vinculantes e atualizados existentes com todos os produtores (fazendas membro).
b. As fazendas membro comercializam apenas através do SGI, no que diz respeito a produtos declarados como certificados.
c. Confirmação de que o produto comprado pelo SGI é apenas dos produtores registrados.
d. Evidência documentada de que as fazendas membro vendem apenas de terras registradas e certificadas.
e. Recibos emitidos para produtores claramente indicando a quantidade, preço e deduções, se houver.
f. Não existe conflitos de interesse entre as fazendas membro e o(s) comprador(es).
g. Os compradores estão treinados e são competentes o suficiente para realizar seu trabalho.

h. O volume/quantidade total da compra não é maior que a quantidade estimada e/ou colheita real. Se houver desvio da
estimativa, o auditor da EC deve registrar a razão para tal variação.
i. Existem identificadores e sinalizações suficientes na compra, transporte, armazenagem e unidades de processamento para
visualmente distinguir os produtos certificados do resto e armazená-los separadamente.
j. Os documentos que acompanham os produtos durante o transporte claramente mencionam o tipo de produto e o status de
certificação.
k. Os compradores e pessoal da armazenagem/unidade de processamento são treinados pelo SGI e são competentes para
manter a integridade do produto.
3. No armazém, o seguinte deve ser verificado:

a. Existem identificadores e sinalizações suficientes nos armazéns para visualmente distinguir os produtos certificados do resto e
armazená-los separadamente.
b. O controle de pragas na instalação não é feito com quaisquer pesticidas proibidos listado na norma.
c. As pessoas responsáveis pelo armazém estão treinadas e são competentes o suficiente para manter a integridade do produto
certificado.
d. Os materiais que saem do armazém são embalados de tal forma que não exista a possibilidade de qualquer mistura sem
danificar o pacote.
e. Produtos a granel são transportados exclusivamente em unidades de transporte ou com separação clara.
f. Existe um contrato entre o armazém e o SGI/produtor se o armazém não é detido pelo DC.
4. Na unidade de processamento, o seguinte deve ser verificado:

a. Lista de tipos de produtos processados.
b. Lista de fornecedores que entregam matérias primas e seu status de certificação.
c. Rotulagem dos produtos (sinalizações) dos produtos recebidos para que a integridade do produto seja mantida.
d. Lista de ingredientes e sua composição e seu status de certificação no caso de produtos multi-ingredientes.
e. Fluxograma do processo e conversões/resultados do produto apropriadas.

f. OGM não é utilizado no processamento/armazenagem.

g. Produtos são identificáveis desde o recebimento das matérias primas até o final do despacho do produto.
h. Matérias primas de entrada estão identificadas com os detalhes da fonte e seu status de certificação.
i. Identificação, separação e medidas de limpeza apropriadas estão estabelecidas para prevenir mistura ou contaminação por
produtos não certificados em qualquer estágio.
j. O controle de pragas da instalação não é feito com ingredientes ativos incluídos na lista de pesticidas proibidos.
k. Trabalhadores/pessoal estão treinados, são competentes, e podem garantir a integridade do produto.
l. Registros da quantidade de matérias primas recebidas, usadas para processamento, e processadas em produto final nos últimos
3 anos.
Observação:
Para a auditoria de certificação, tais registros podem estar disponíveis apenas para o último ano.
m. A rastreabilidade dos produtos finais processados em matéria prima fornecida e sua fonte é possível.
n. Não há tecnologia para restaurar as características de qualidade do produto perdido durante as atividades de processamento.
o. Auxílios de processamento, se utilizados, são conhecidos e declarados.
5. A equipe de auditoria da EC deve verificar ao menos o seguinte em um centro de compra/intermediário de compra:

a. Lista de fazendas que ele/ela compra e identificação das áreas certificadas.
b. Registros de compra indicando o status de certificação do produto.

c. Registros de venda indicando o status de certificação.
d. Estado do equipamento utilizado (Ex. calibração de balanças, medidores de umidade etc.).
6. Fluxo mínimo do produto a ser seguido.
a. A verificação cruzada dos recibos de compra das fazendas membro selecionadas deve ser realizada.
b. Ao menos um rastreamento de matéria prima para processada e despachada e o estoque/saldo. Isso pode ser feito para um
único dia, mês ou safra.
c. Rastreamento das notas de venda até matérias primas. Isso pode ser feito para um único dia, mês ou safra.

d. Plausibilidade da estimativa de colheita para um período de 12 meses, isto é, incluindo o volume de um ciclo de produção
completo.
e. Todas as vendas estão documentadas e são disponibilizadas para verificação, incluindo vendas como certificadas, vendas sob
diferentes certificações e vendas convencionais.
7. Em cada passo da auditoria, a EC deve determinar quais dessas atividades de verificação foram realizadas em quais locais e com
quais atores, dependendo das atividades que esse ator realize. Por exemplo, se uma estação de compra realiza atividades de
processamento, a EC deve realizar as verificações aplicáveis, descritas nas regras para uma unidade de processamento.
8. A equipe de auditoria sempre deve avaliar e/ou confirmar a autenticidade dos documentos apresentados pelo DC.

ANEXO 8: REQUISITOS ADICIONAIS PARA AUDITORIA DO CAPÍTULO SOCIAL.
Geral
A EC deve seguir os requisitos adicionais abaixo para auditoria de moradia, salários e fornecedores de mão-de-obra e os requisitos na seção
Geral do anexo para todas as auditorias que tiverem requisitos sociais no escopo da auditoria.
1. A EC deve seguir os requisitos adicionais abaixo para auditoria de outros tópicos do Capítulo Social quando tal tópico estiver dentro
do escopo de:
a. Uma investigação fora do local.
b. Uma auditoria de Investigação.

c. Uma auditoria cujos tópicos serão avaliados como de médio/alto risco (veja ponto 3 deste Anexo).
d. A qualquer momento à discrição da Rainforest Alliance.
2. Durante a preparação da auditoria, a EC deve identificar o nível de risco de conformidade com os tópicos sociais por DC ao:
a. Fazer uso dos resultados da análise de risco fornecida pela Rainforest Alliance.
b. Fazer uso do sistema de análise de risco da EC para identificar riscos de conformidade em cada auditoria.
3. A EC deve realizar uma revisão preliminar de informação oficial disponível de forma pública para verificar se existem processos
legais abertos/fechados ou quaisquer procedimentos judiciais ou administrativos contra o DC que receba a auditoria em relação à
violação de direitos dos trabalhadores e/ou direitos humanos, No caso em que estes estejam presentes, a equipe de auditoria deve
dar seguimento à natureza desses casos e identificar se são isolados ou sistêmicos, e se isso é uma não-conformidade contra a
Norma.
Observação:
Um processo legal aberto, ou qualquer processo judicial ou administrativo aberto não é em si uma prova de não-conformidade.
4. A equipe de auditoria deve usar depoimentos dos entrevistados como evidência corroborativa para levantar uma não-
conformidade quando tal correspondência ocorrer. Evidência corroborativa são fatos que são confirmados em múltiplas
entrevistas, mesmo sem qualquer evidência documental.
5. Durante a auditoria, no caso em que os resultados do passo 3 desse Anexo indicarem um alto risco para certos tópicos do Capítulo
Social, a equipe de auditoria deve fazer os ajustes necessários e relevantes, conforme indicados na tabela 4.

Ação Médio/Alto risco
Visão geral do risco Para questões que sejam identificadas como de médio/alto risco, a EC cria uma visão geral para identificar mais
específico. especificamente qual a natureza de cada risco, incluindo ao menos os seguintes elementos:
o Grupo alvo/vulnerável, Ex. Trabalhadores migrantes, crianças entre 15 e 18 anos, mulheres, grupos
étnicos;
o Período no ano, Ex. durante o pico da safra, período de férias, período onde pode haver falta de
mão-de-obra;
o Local no qual o risco pode ser identificado. Ex. campo, fábrica, nível de membro do grupo;
o Cenários/descrição da situação de risco. Ex. Substituição do trabalhador onde crianças estão

substituindo seus pais, ausência de métodos de verificação de idade uma vez que faltam certidões
de nascimento na região;
o O específico requisito da norma com a qual está relacionado.
Investigação fora do A EC deve realizar uma investigação fora do local (veja o Anexo 4 desse documento) nos tópicos de alto risco.
local
A EC não deve informar o Detentor de Certificado antecipadamente que realizará uma investigação fora do local
relacionada a qualquer tópico específico.
Tamanho da amostra O número de entrevistas de trabalhadores e arquivos de trabalhadores a serem revisados deve ser aumentado em
de entrevistas de 110% do tamanho da amostra calculado (veja a seção de amostragem deste documento).
trabalhadores e
arquivos de
trabalhadores.
Prazos A auditoria deve ocorrer no período onde a equipe de auditoria da EC pode coletar e verificar as informações mais
relevantes para confirmar os tópicos de risco.

Composição da 1. A EC deve garantir que ao menos um auditor que é altamente habilidoso em auditoria social seja parte da equipe
equipe de auditoria de auditoria. Esse auditor cumpre os requisitos temáticos do capítulo Requisitos para Pessoal das Entidades
Certificadoras dentro do Documento de Asseguramento Regras para Entidades Certificadoras. Se tal auditor não
estiver disponível, a EC deve incluir um especialista técnico tendo competência em nível de especialista no tópico no
processo de auditoria.
2. Onde estritamente necessário, a EC deve garantir que a equipe de auditoria tenha um especialista em liberdade
de associação legal.
3. Diversidade de gênero deve ser incluída como uma consideração na composição das equipes de auditoria.
Duração da auditoria A EC deve aumentar a duração da auditoria conforme necessário para incluir os requisitos adicionais mencionados
nesse capítulo, sem comprometer os outros requisitos da norma a serem auditados.
Tabela 5: Ajustando a auditoria com base no nível de risco de conformidade para tópicos sociais.
Consulta de Partes Interessadas

6. A EC deve desenvolver e efetivamente implementar um procedimento documentado para realizar a consulta de partes interessadas.
7. A EC deve realizar a consulta de partes interessadas em auditorias que tenham cenários de alto risco para trabalho infantil, trabalho
forçado e liberdade de associação com base nos mapas de risco da Rainforest Alliance.
8. Quando necessário, a EC deve realizar uma consulta de partes interessadas para:
a. Identificar riscos de não-conformidade em um específico DC a ser visitado.

b. Entender preocupações comuns e riscos de cada contexto, tal como a região geográfica, cultivo e setor, com os requisitos da
Norma.
c. Ter um melhor entendimento da interpretação local dos requisitos.
d. Estabelecer e/ou manter relacionamentos com as partes interessadas que fornecerão à EC informações sobre quaisquer
riscos/questões emergentes durante o ciclo de certificação.
9. A EC deve garantir que a equipe de auditoria use o resultado da consulta de parte para planejar e executar a auditoria.
10. A EC pode realizar a consulta de partes interessadas antes ou em paralelo com a investigação fora do local (veja Anexo 4). O escopo
de uma investigação fora do local pode ser mais direcionado e intensivo em relação à certos tópicos específicos identificados como
de alto risco, do que uma consulta de partes interessadas.

11. Para cada consulta, a EC deve compor uma lista de partes interessadas relevantes (para atingir os objetivos, conforme o ponto 9
acima para os tópicos indicados no ponto 18 abaixo, com detalhes de contato (se possível) para cada parte interessada. Uma lista
não exaustiva de partes interessadas inclui partes interessadas nos seguintes níveis:
a. Partes Interessadas nacionais. Ex. ONGs nacionais, instalações de saúde, organizações de pesquisa,
ministério do trabalho, Cruz Vermelha, organizações de auxílio humanitário.
b. Partes interessadas locais. Ex. ONGs locais, agências de recrutamento de mão-de-obra, especialistas no
tema, consultores, autoridades locais, líderes comunitários, centros médicos, polícia, centros religiosos,
escolas locais, governo local, sindicatos, grupos comunitários sociais.
12. Da lista, a EC deve selecionar as partes interessadas a serem consultadas ao avaliar quem pode fornecer informações mais relevantes
para atingir os objetivos da consulta, garantindo que todos os tópicos indicados no ponto 18 abaixo estejam cobertos.
13. A EC deve consultar ao menos 3 partes interessadas diferentes por consulta, em ambos os níveis indicados no ponto 12 abaixo.
14. A EC deve observar qualquer conflito de interesse em potencial entre as partes interessadas e o DC.
15. A EC nunca deve divulgar informações confidenciais do e sobre o DC durante uma sessão de consulta de partes interessadas.
16. A EC deve garantir que um processo de consulta de partes interessadas inclui ao menos:
a. O perfil da parte interessada incluindo a razão para seu contato, potencial conflito de interesse, tópicos planejados a serem
incluídos na consulta específica.
b. A consulta inclui ao menos;

i. Apresentação esclarecendo o objetivo da consulta e como os dados estão sendo utilizados;
ii. Acordo de confidencialidade;
iii. Perguntas/compartilhamento de informações com respeito aos tópicos de interesse;

iv. Registros de informação relevante coletada;
v. Fechamento da sessão incluindo o acordo sobre como a parte interessada pode fornecer a EC riscos/questões
atualizadas diretamente relacionadas com os tópicos discutidos com a EC;
c. Acompanhamento da parte interessada feito pela EC, no qual ela define quando recorrerá à parte interessada específica no
futuro para buscar informações atualizadas.
17. A EC deve avaliar e documentar ao menos os tópicos de alto risco, entre os seguintes:

a. Riscos relacionados a tópicos sociais, incluindo, mas não se limitando a:
i. Discriminação;
ii. Uso de trabalho infantil;
iii. Uso de trabalho forçado;
iv. Violência e assédio no local de trabalho;
v. Liberdade de associação;
vi. Riscos relacionados ao uso de fornecedores de mão-de-obra;

b. Informações específicas do DC relacionadas às queixas, violações de direitos ou conflitos sociais que já foram enviados e dos
quais a parte interessada tem ciência.
c. Qualquer procedimento legal pendente.
18. Para cada consulta de partes interessadas, a EC deve registrar a informação relevante coletada na extensão que possa demonstrar
que a consulta foi conduzida de forma efetiva. Esse registro deve incluir, mas não se limita a:
a. Nomes e detalhes de contato dos indivíduos e organizações consultadas.
b. Cópias de todas as correspondências com as partes interessadas.

c. Notas/minutas das reuniões com todas as informações recebidas oralmente.
d. Quando e como a EC consultará as partes interessadas para informações atualizadas no futuro.
e. Uma explicação de como a EC interpreta ou faz uso desses comentários para ajustar os planos de auditoria ou para
posteriormente verificar ou corroborar informações recebidas nas auditorias no local.
19. Com base na informação obtida através das consultas de partes interessadas, a EC deve adaptar os planos de auditoria da auditoria
no local para verificar os riscos e/ou potenciais questões compartilhadas à EC pelas partes interessadas consultadas.
20. A EC não deve coletar informação confidencial de consulta de partes interessadas com qualquer terceira parte sem antes a
aprovação da parte interessadas envolvida. Isso deve ser explicitamente mencionado durante o processo de consulta com cada
parte interessada.
21. A EC deve garantir que as partes interessadas são abordadas de forma voluntária e tem a oportunidade de recusar a colaboração.

a. No evento em que uma outra parte interessada seja consultada, a EC deve registrar isso, juntamente com as razões como parte
das notas para essa sessão de consulta.
22. A EC deve fornecer os registros da consulta de partes interessadas à Rainforest Alliance sob demanda e sem atrasos injustificados.
Auditando Liberdade de Associação (LdA)

23. Com relação às entrevistas, a equipe de auditoria deve implementar as seguintes orientações adicionais (Veja os requisitos para
realização de entrevistas em 4.12).
a. Quando possível e quando a segurança for garantida, as entrevistas relacionadas às violações de direitos de trabalhadores
devem ocorrer fora dos limites do DC a menos que os trabalhadores solicitem o contrário. A equipe de auditoria conduzirá tais
entrevistas, preferivelmente, antes da reunião de abertura, e durante as horas e dias não trabalhados, a menos que os
trabalhadores solicitem o contrário.
b. A equipe de auditoria entrevista todos os trabalhadores que reportaram sofrer violações de seu direito de liberdade de
organização, negociação coletiva ou foram discriminados ou maltratados por sua participação em uma organização de
trabalhadores, sempre quando tal informação estiver disponível.
c. A EC deve garantir que, quando entrevistas de grupo são parte da auditoria:
i. Uma entrevista de grupo não deve ter ambos trabalhadores sindicalizados e não sindicalizados.
ii. Uma entrevista de grupo não deve ter trabalhadores afiliados de diferentes sindicados/organizações de trabalhadores.
d. A equipe de auditoria deve garantir uma amostra representativa, definida utilizando amostragem estratificada aleatória,
considerando os trabalhadores relacionados à queixa/não-conformidade, trabalhadores afiliados de todas as organizações de
trabalhadores e trabalhadores não afiliados.
24. No caso em que houver uma resolução final em favor de um trabalhador, a equipe de auditoria deve identificar se a situação foi
isolada ou sistêmica, e se a ação corretiva foi efetivamente implementada. No caso de questões isoladas com as ações corretivas
propriamente implementadas, nenhuma não-conformidade é aplicada.
25. No caso de uma não-conformidade com LdA, a EC deve considerar se a causa raiz é uma forma de discriminação.
Auditando Salários e Salário Digno

26. Antes da auditoria, a EC deve receber a Matriz Salarial (Anexo 8 da Norma Rainforest Alliance), e analisar os dados preenchidos e
identificar se existem inconsistências, imprecisões que precisam de explicações ou representam questões de médio/alto risco, por
exemplo:

a. Trabalhadores são pagos abaixo do salário mínimo;
b. Trabalhadores trabalham mais que as horas de trabalho regular, de acordo com a lei nacional;
c. Diferenças salariais entre trabalhadoras e trabalhadores.
27. Antes da auditoria, a EC deve coletar e analisar a informação, sempre quando disponível:
a. Estatísticas de medias e/ou medianas salariais nacionais e/ou regionais.
b. Requisitos de salário mínimo nacionais e/ou regionais.

c. Dados regionais sobre média de gastos de moradia e cesta básica.
d. Salário industrial prevalecente.

e. Acordos coletivos estabelecidos, sob negociação, ou recentemente vencidos.
f. Informação legal sobre os requisitos e limites para aprendizagem (salário e condições).
g. Benefícios sociais legalmente requeridos tais como assistência médica, seguro para acidentes, etc.
h. Deduções de salário legalmente e/ou contratualmente permitidas.
i. Horas de trabalho e semana de trabalho padrão sob a lei nacional.

j. Referências de Salário Digno fornecidas pela Rainforest Alliance.
28. Antes da auditoria, a EC deve garantir que comunicou claramente ao DC para disponibilizar para revisão durante a auditoria no local,
ao menos:
a. Acordos coletivos estabelecidos, sob negociação, ou recentemente vencidos;
b. Contratos de trabalho;
c. Recibos de pagamento e registros de folha de pagamento ao menos para os últimos 12 meses;
d. Registros de salário, horas extras e de produção para todos os tipos/categorias de serviço/cargos por gênero;
e. Registros de horas trabalhadas (regulares e horas extras);

f. Uma lista dos vales em dinheiro, gratificações e benefícios não-financeiros fornecidos aos tipos de trabalhadores ou
individualmente por trabalhador (se aplicável) e por gênero.

g. Cálculo do custo ao empregador para cada um dos benefícios não-financeiros e evidência de apoio.
h. Sistema de pagamento e métodos de cálculo na instalação (por medida vs. Pagamento por hora, taxa de base vs.
gratificações);
i. Documentação mostrando a determinação da cota por medida.
j. Registros de benefícios (mostrando o tempo obtido por licença médica, licença maternidade, férias, etc.).
29. Antes da auditoria, a EC deve claramente comunicar ao DC as pessoas/posições relevantes que devem estar presentes durante a
auditoria para revisão da documentação e procedimentos relacionados a salários e Salário Digno. É recomendado que essa pessoa
seja o gerente de RH ou financeiro ou pessoa responsável similar no DC.
30. A equipe de auditoria deve verificar que o DC tem os sistemas e processos necessários estabelecidos para efetivamente coletar e
armazenar dados de qualidade para documentar dados de salário e contratos de maneira completa e precisa e preencher a
ferramenta corretamente.
31. Durante a visita no local, a equipe de auditoria deve verificar os aspectos relacionados aos salários e Salário Digno, incluindo ao
menos:
a. Entrevistas com a gerência/pessoal para entender os processos de folha de pagamento e como os benefícios e incentivos
são oferecidos e recompensados. E
b. Revisão documental, para avaliar a remuneração. E
c. Entrevistas com trabalhadores, para validar os registros de folha de pagamento e triangular informação.
32. A equipe de auditoria deve conduzir entrevistas com a Gerência (gerente de RH, financeiro e/ou pessoal para folha de pagamentos)
para entender os processos de folha de pagamento e como os benefícios e incentivos são oferecidos e recompensados, para
entender o sistema de folha de pagamentos para verificar a remuneração dos trabalhadores e verificar que as diferenças para o
Salário Digno estão corretamente avaliadas e possam ser monitoradas.
33. A equipe de auditoria deve revisar a informação para avaliar a remuneração, ao menos:
a. A equipe de auditoria deve verificar se os dados preenchidos na Ferramenta de Matriz Salarial estão alinhados com os
registros e evidências coletadas, através da amostragem de folha de pagamento e entrevistas. Conforme solicitado antes
da auditoria, o auditado deve ter disponível 12 meses de registros de folha de pagamento. Da amostra de 12 meses, a
equipe de auditoria deve verificar os dados de ao menos 3 meses, incluindo um mês de pico de safra, um médio e uma
época de baixa para um total de 3 meses de folha de pagamento.

b. Para cada um desses três meses da amostra, a equipe de auditoria deve verificar o preenchimento da ferramenta de Matriz
Salarial, incluindo uma amostragem dos trabalhadores com base no seguinte tamanho da amostra (a Rainforest Alliance se
reserva o direito de requisitar um tamanho de amostra aumentado no caso de maior risco):
Número total de Tamanho da amostra da folha de pagamento

trabalhadores
1- 1000 Por número de arquivos de trabalhadores amostrados + (no caso de alto risco) ao menos
5 folhas de pagamento adicionais ou folhas de pagamento de todos os trabalhadores
se o total de trabalhadores for menor que 10.
10 folhas de pagamento adicionais.
15 folhas de pagamento adicionais
3001 e acima Por número de arquivos de trabalhadores amostrados + (no caso de alto risco) ao menos
20 folhas de pagamento adicionais
Tabela 6: Tamanho da amostra da folha de pagamento
c. A equipe de auditoria deve definir uma amostra representativa com base na demografia dos trabalhadores (Ex.
Masculino/feminino, permanente/temporário) e nos riscos, incluindo ao menos o tipo mais importante de trabalhadores
conforme incluído na “Categoria de Trabalhadores” da Ferramenta de Matriz Salarial, e, termos de número de
trabalhadores, que deve corresponder aos trabalhadores entrevistados mais outros.
34. A equipe de auditoria deve validar os registros de folha de pagamento e triangular informação como parte das entrevistas dos
trabalhadores.
a. Nos casos quando a Matriz Salarial calcule que o salário prevalecente esteja abaixo da referência de Salário Digno
aplicável, a equipe de auditoria deve verificar que a gerência e os trabalhadores conjuntamente acordaram em um Plano
de Melhoria Salarial e revisa o conteúdo do plano para garantir que contenha, ao menos, as metas, prazos e pessoas
responsáveis para atingir o progresso em relação às referências aplicáveis.
b. A equipe de auditoria deve verificar que os salários sejam ajustados ao menos anualmente com base na inflação.
35. Os seguintes cenários podem resultar em uma não-conformidade em salários/salário mínimo que podem levar a uma decisão de
certificação negativa:
a. Se durante a auditoria, a equipe de auditoria identificar que existe uma não correspondência ou má interpretação dos
dados da matriz salarial, ou evidência de que o DC não tem embasamento para o nível de salário prevalecente avaliado

conforme a ferramenta, e a pessoa responsável pelo RH/Financeiro falhe em oferecer uma explicação válida e clara para
os dados inconsistentes e/ou imprecisos.
36. Os seguintes cenários podem resultar em uma não-conformidade em salários/salário mínimo que podem levar a uma decisão de
certificação negativa:
a. Falta sistemática de evidências ou dados, em larga escala, para apoiar a remuneração dos trabalhadores conforme
preenchido na Ferramenta de Matriz Salarial (salário em espécie, benefícios não-financeiros, gratificações, benefícios legais,
horas trabalhadas, taxas de pagamento por medida, vales e outros que constituem a remuneração geral que os
trabalhadores tem direito, com base na lei nacional, no ANC aplicável e seu contrato de trabalho individual); e/ou.
b. Uma que se relacione com a má interpretação ou falsificação de dados e evidência de salários na Ferramenta de Matriz
Salarial, ou na documentação e sistemas do DC.
37. Durante o relatório de auditoria, em todos os casos de inconsistências, a equipe de auditoria deve registrar isso e fornecer as
explicações do DC como parte do relatório de auditoria.
Auditando Avaliar & Abordar19

38. Antes da auditoria, a equipe de auditoria deve revisar o Plano de Remediação (como parte do plano gestão) e verificar se as
agências no plano de fato existem/estão ativas e apoiam as ações de remediação identificadas. A EC deve garantir que recebeu os
detalhes de contato do Comitê de Avaliar e Abordar. A equipe de auditoria da EC pode contatar o comitê antecipadamente para
identificar qualquer ponto de atenção.
39. A equipe de auditoria deve verificar se o DC estabeleceu os elementos requeridos do sistema de avaliar e abordar, conforme descrito
na Norma e verificar que esse sistema esteja em funcionamento.
40. A equipe de auditoria deve identificar abusos de trabalho seguindo as orientações abaixo.
Como parte desse sistema de verificação, a equipe de auditoria também deve buscar identificar quaisquer casos de
ocorrência de trabalho infantil, trabalho forçado, discriminação e/ou violência e assédio no local de trabalho (TI/TF/D/VALT). Ao
fazer isso, é crítico que os auditores estejam familiares com as definições completas de TI/TF/D/VALT no Glossário. Se tal caso for
encontrado, os seguintes cenários se aplicam:
a. Se um caso já foi identificado pelo sistema de monitoramento do DC, está sendo remediado usando o Protocolo de
Remediação, e a remediação está em curso para cumprir com as metas de prazo requeridas, a equipe de auditoria não deve
19 Sistema de Avaliar & Abordar e Plano de Remediação, conforme definidos na Norma Rainforest Alliance e seus anexos.

levantar uma não-conformidade. Contudo, a equipe de auditoria deve incluir em seu relatório o tipo de questão (TI/TF/D/VALT)
e a data cuja remediação deve estar completa, e a EC deve verificar as questões identificadas na próxima auditoria.
b. Se um caso foi identificado pelo sistema de monitoramento do DC, e está sendo remediado utilizando o Protocolo de
Remediação, mas a remediação não está cumprindo as metas de tempo do Protocolo, e/ou não está sendo implementada de
maneira consistente com o Protocolo, a equipe de auditoria deve usar a Ferramenta de Análise de Severidade (veja abaixo o
ponto 44) e existem 2 resultados potenciais:
i. Se o caso é avaliado como não-severo, isso significaria uma não-conformidade no sistema de remediação.
ii. Se o caso é avaliado como severo, a EC deve tomar uma decisão de certificação negativa e o certificado e licenças
ativos podem ser suspensos ou cancelados.
c. Se uma questão não foi identificada pelo sistema de monitoramento do DC, a equipe de auditoria deve analisá-la utilizando a
Ferramenta de Análise de Severidade (veja abaixo no ponto 44), e existem duas opções:
i. Se um caso é avaliado como não-severo, isso é uma não-conformidade de falha no sistema de monitoramento de
avaliar e abordar.
ii. Se o caso é avaliado como severo, a EC deve tomar uma decisão de certificação negativa e o certificado e licenças
ativos podem ser suspensos ou cancelados (veja Regras de Certificação, seção 1.7).
d. No caso de dúvida sobre qualquer das opções acima, a EC deve buscar orientação e/ou interpretação da Rainforest Alliance.
41. Qualquer forma de violência e assédio no local de trabalho também deve ser considerada como uma forma de discriminação.
42. A EC deve observar as seguintes orientações para avaliar questões severas:

a. No caso em que a equipe de auditoria identifique um caso de violações de trabalho para TI/TF/D e/ou VALT, a equipe de
auditoria deve utilizar essa Ferramenta de Análise de Severidade para identificar o nível de severidade.
Ferramenta de Análise de Severidade

43. Durante a auditoria, quando a equipe de auditoria identifique um caso de violações de trabalho para TI/TF/D ou VALT, ela deve usar a
Ferramenta de Análise de Severidade para determinar se o caso deve ser considerado severo ou não.
Pergunta Sim/Não Detalhes/Esclarecimentos

A situação representa risco de vida ao Se sim, a questão é severa mesmo se nenhuma das outras
trabalhador/criança? respostas for “Sim”.
A questão tem potencial de causar impacto Se sim, a questão é severa mesmo se nenhuma das outras
duradouro no bem-estar físico e/ou psicológico respostas for “Sim”.
do trabalhador/criança?
Isso é um incidente sistêmico, significando que “Sim” para essa questão por si só não torna a questão severa,
existam múltiplos casos da questão no DC e a mas em combinação com um outro “sim”, é severa.
questão está enraizada na prática gerencial?
Existe evidência de que a gerência/pessoal da “Sim” para essa questão por si só não torna a questão severa,
fazenda sabia que a situação estava ocorrendo, mas em combinação com um outro “sim”, é severa.
mas aprovou/continuou com a prática?
Tabela 7: Análise de severidade
Protocolo de Remediação:
44. Em todos os casos, a equipe de auditoria deve priorizar o bem-estar dos trabalhadores ao decidir como informar a gerência do local
empregador de qualquer não-conformidade que leve à uma decisão de certificação negativa.
45. A equipe de auditoria deve seguir as políticas de escalação do DC para minimizar os riscos aos trabalhadores.
Auditando moradia
Os seguintes requisitos são aplicáveis no caso em que a operação certificada precise cumprir com os Requisitos para Agricultura, requisito 5.7.1
para moradia, a menos que estipulado de outra forma.
46. Durante a auditoria, a equipe de auditoria deve coletar uma cópia dos registros mencionados no requisito 1.2.5 nos Requisitos Agrícolas
da Rainforest Alliance.
47. Durante a auditoria, a composição da amostra das casas a serem visitadas devem ser determinadas de maneira que seja
representativa de todas as casas fornecidas pela gerência aos trabalhadores, utilizando amostragem aleatória estratificada. Os
seguintes parâmetros devem ser classificados, ao menos:
a. O número de pessoas residindo na casa; (se aplicável, incluir moradias onde crianças estão residindo).
b. Diferenças nos tipos de casas (Ex. Banheiros dentro/fora da casa ou com/sem, eletricidade);

c. Local das casas (garantindo que as casas mais remotas também estejam incluídas);
d. Idade da moradia;
e. Estado da moradia; e
f. A moradia fornecida aos diferentes tipos de trabalhadores (Ex. Permanentes, temporários);
48. A amostra é:
a. Ao menos a raiz quadrada das áreas20 totais habitáveis da propriedade. Esse número pode ser maior se o auditor identificar
situações de risco que demandem mais casas a serem visitadas para confirmar (não)conformidade.
b. Aumentada em 10% caso o tópico seja identificado como de médio/alto risco.
49. No caso em que a equipe de auditoria não visite certas casas da amostra desejada, isso deve ser relatado no relatório de auditoria.
50. Durante a auditoria, o auditor deve (após solicitar permissão de um adulto presente na casa e/ou do dono da casa), ao menos:
a. Inspecionar fora da casa;

b. Entrar na casa para conduzir entrevistas com as pessoas vivendo na casa;
c. Visitar todas as áreas chave dentro da casa, incluindo a cozinha, local de banho, banheiro, e um quarto. Se o banheiro e/ou
local de banho for fora da casa, o auditor deve avaliá-los também.
d. Inspecionar o funcionamento da instalação (Ex. Se eletricidade é fornecida, verificar se as tomadas estão funcionando, se o
vaso sanitário tem sistema de descarga, assegurar-se do funcionamento). Isso pode ser feito através de entrevistas com as
pessoas habitando a casa.
51. Para verificar o requisito 5.7.2 dos Requisitos Agrícolas, com relação às crianças indo para a escola, a equipe de auditoria deve
confirmar e verificar a distância mais curta da entrada da fazenda para a escola mais próxima.
52. Ao menos nos seguintes casos, a equipe de auditoria deve emitir uma não-conformidade.
a. No caso em que houver falta de moradias para trabalhadores que tem direito à moradia.
b. Uma NC em uma casa é considerada uma NC para o DC, e a EC deve reportar à Rainforest Alliance se o caso é um caso
isolado ou se a EC detecta isso como sistêmico.
20 Área habitável: área que em algum momento do ano possa ser usada como moradia de trabalhadores.

53. A EC deve seguir os mesmos prazos para fechamento de NCs neste documento (veja os prazos em 4.2.). A NC em moradia, Ex. falta
de moradias, não pode ser fechada fora deste prazo, isto é, planos de moradia de múltiplos anos não devem ser aceitos.
Auditando Fornecedores de mão-de-obra

54. Antes da auditoria, a EC deve garantir que a equipe de auditoria tenha acesso a seguinte informação mais atualizada para cada
fornecedor de mão-de-obra:
a. Nome da pessoa ou empresa fornecendo mão-de-obra (nome legal, se registrado).
b. Detalhes de contato.
c. Número de registro nacional/oficial, se disponível.
d. Cópia do contrato entre o DC e o prestador de serviço/fornecedores de mão-de-obra.
e. Números de trabalhadores contratados através de cada fornecedor de mão-de-obra, incluindo o número de

homens/mulheres/jovens trabalhadores.
f. Perfil dos trabalhadores recrutados através de fornecedores de mão-de-obra, incluindo ao menos:

i. Tipo de cargos/tarefas (Ex. Com/sem habilidade).
ii. Horas de trabalho/planos de tempo (Ex. Certos turnos, dias da semana, períodos no ano/sazonalidade do trabalho).
iii. Origem (Ex. que país/região).
iv. Idioma primário falado.

v. Moradia.
g. Baseada na informação abaixo, a EC deve identificar qualquer risco à vulnerabilidade para certas questões de trabalho.
55. Antes da auditoria, a EC deve solicitar ao DC que tenha toda a documentação e pessoas relevantes prontamente disponíveis no local
durante a auditoria relacionada aos fornecedores de mão-de-obra, incluindo ao menos:
a. Pessoa responsável pela supervisão da comunicação com os fornecedores de mão-de-obra com relação à conformidade com
os requisitos da norma.
b. Documentação mostrando a remuneração do DC aos fornecedores da mão-de-obra pelos serviços fornecidos (Ex.
Recrutamento de trabalhadores).

c. Contratos entre os fornecedores de mão-de-obra e trabalhadores, registros de folha de pagamento, práticas de integração,
documentação sobre empréstimos/depósitos/deduções, documentação relacionada à moradia, e/ou quaisquer outras
políticas e procedimentos relevantes, ou registros do fornecedor de mão-de-obra.
d. Independentemente de estarem presentes ou não na auditoria no local, a equipe de auditoria deve fazer seus melhores
esforços para entrevistar fornecedores de mão-de-obra para coletar a informação relacionada à conformidade.
56. Independentemente de o DC ter um acordo verbal ou escrito com os fornecedores da mão-de-obra, a equipe de auditoria da EC
deve:
a. Verificar conformidade com todos os fornecedores de mão-de-obra em cada auditoria.
b. Calcular o número de entrevistas de trabalhadores e arquivos de trabalhadores para cada fornecedor de mão-de-obra
separadamente, seguindo os requisitos do Anexo 3 deste documento.
57. Durante a auditoria, a equipe de auditoria da EC deve verificar e confirmar que o fornecedor de mão-de-obra cumpre com todos os
requisitos relevantes, incluindo a triangulação de informação com as entrevistas dos trabalhadores. Isso inclui, entre outros:
a. Observações das áreas de vivência e alimentação dos trabalhadores que vivem no local, sejam detidas/gerenciadas pelo DC
ou pelos prestadores de serviço/mão-de-obra.
b. Avaliação de:
i. Práticas de recrutamento e contratação.

ii. Compensação e benefícios (particularmente para os trabalhadores de salário mais baixo).
iii. Empréstimos, adiantamentos, depósitos e deduções.
iv. Moradia e condições de vida (incluindo fornecimento de alimentação e água).

v. Disciplina e Rescisão.
58. A equipe de auditoria da EC deve verificar a efetividade do sistema do DC para garantir que os fornecedores de mão-de-obra
cumpram com os requisitos aplicáveis, incluindo, mas não se limitando:
a. O escopo do sistema garanta a conformidade de todos os requisitos aplicáveis/relevantes.
b. A manutenção de registros do DC para registros/licenças e documentações dos fornecedores de mão-de-obra.

c. Designação de uma pessoa responsável na gestão para supervisionar e monitorar a conformidade contínua dos fornecedores
da mão-de-obra, práticas de integração para trabalhadores contratados através de fornecedores de mão-de-obra e
trabalhadores diretamente empregados por fornecedores de mão-de-obra.

d. Efetividade da análise e mitigação de risco.
e. Mecanismo de Queixa.
f. Abordagem/procedimento claro para determinar quando o contrato com os fornecedores de mão-de-obra a precisam ser
rescindidos.
g. O empregador não faz mau uso da contratação através de fornecedores de mão-de-obra para minar proteções de
trabalhadores.
59. Durante a auditoria, a EC deve usar o Protocolo de Remediação da Rainforest Alliance para avaliar a conformidade dos fornecedores
de mão-de-obra com os requisitos para remediar qualquer caso de trabalho infantil, trabalho forçado, discriminação ou
violência/assédio no local de trabalho, em situações onde o trabalhador afetado foi empregado pelo fornecedor de mão-de-obra.
60. Durante a auditoria e durante a fase de relatório, se a EC encontrar uma não-conformidade contra os Requisitos da Norma 1.2.2 ou
5.3.9, ela deve claramente indicar o específico problema de trabalho.

ANEXO 9: APOIOS PERMITIDOS E NÃO PERMITIDOS DURANTE UMA AUDITORIA
1. Apoio permitido durante uma auditoria:
a. Descrever exemplos de conformidade com os requisitos da norma que auditores viram em outras fazendas.
b. Mencionar ao DC os nomes dos consultores ou organizações que podem apoiar o DC com um plano de melhoria ou com a
implementação de melhores práticas, desde que não estejam comercialmente relacionados com a EC ou com os auditores
conduzindo a auditoria.
c. Fornecer manuais de orientação ou outros materiais de apoio ao DC que expliquem como implementar as melhores práticas
da Norma.
d. Descrever uma não-conformidade durante a reunião de fechamento e no relatório de auditoria de tal forma que a não-
conformidade esteja clara, para que o DC saiba exatamente o que precisa ser corrigido. O auditor líder pode mostrar fotos das
não-conformidades encontradas durante a auditoria com uma explicação das razões para a falta de conformidade.
2. Apoio não permitido durante uma auditoria

a. Recomendação de ações ou produtos específicos para cumprir com os requisitos aplicáveis, incluindo o fornecimento da
causa raiz, ações corretivas, desenhos de infraestrutura de operação específica, desenvolvimento ou participação por escrito
dos planos, políticas ou procedimentos demandados.
b. Dar orientações ou direções, prescrever práticas ou fornecer instruções sobre como fechar não-conformidades. Podem, no
entanto, explicar em detalhe as razões que levaram a abertura de não-conformidades.
c. Fornecer apoio ou serviços de consultoria que podem afetar sua imparcialidade e aplicação de não-conformidades, avaliar
ações corretivas e tomar decisões de certificação.
d. Combinar ou agrupar ofertas ou cotações para apoio técnico com serviços de certificação; e
e. Misturar atividades de apoio e certificação de qualquer forma que viole quaisquer requisitos do Sistema de Asseguramento da
3. As ações descritas nessa seção são permitidas pela Rainforest Alliance, mas não são solicitadas. A EC deve consultar a Rainforest
Alliance se tiverem questões ou necessidade de maiores informações sobre apoio técnico durante ou relacionada aos processos de
certificação.

ANEXO 10: REQUISITOS ADICIONAIS PARA REALIZAÇÃO DE AUDITORIAS DE INVESTIGAÇÃO
Uma auditoria não anunciada é realizada para responder à uma queixa ou questão específica identificada como de alto risco para a
credibilidade do programa.
Esse anexo fornece os requisitos para a equipe de auditoria que esteja realizando uma auditoria de investigação.
1. A EC deve seguir os requisitos das Regras de Certificação para auditorias de investigação.
2. Se a Rainforest Alliance ou a EC determinar que a queixa/questão merece uma auditoria de investigação, a queixa deve ser informada no
resumo dos resultados da auditoria pela organização que realizar a auditoria.
3. Quando equipe de auditoria decidir informar o DC por escrito no máximo 24 horas antes da chegada da equipe de auditoria, tal
notificação por escrito não deve divulgar detalhes que possam afetar a execução da auditoria. A equipe de auditoria pode decidir
divulgar apenas a primeira data, a duração, composição da equipe de auditoria e os locais a serem visitados.
4. Quando a auditoria for concedida sem notificação prévia, a equipe de auditoria deve compartilhar com o DC o plano de auditoria na
abertura (veja os requisitos em planejamento e preparação da auditoria). A equipe de auditoria pode decidir compartilhar menos
informações quando isso reduzir o risco de não atingir os objetivos da auditoria.
5. A auditoria de investigação deve sempre ser conduzida no local, a menos que a Rainforest Alliance autorize a verificação de evidências
remotamente, quando a conformidade pode ser plenamente demonstrada através de documentação.
6. Dependendo do escopo, tamanho da amostra e severidade das questões, a equipe de auditoria deve implementar as regras/requisitos
relevantes do processo de auditoria (preparação, execução, reporte, tomada de decisão), conforme definida neste documento,
incluindo seus anexos.
7. A Rainforest Alliance se reserva o direito de autorizar a EC a ter uma auditoria de investigação substituída por uma auditoria regular, se esta
já estiver agendada dentro de dois meses da data em que a queixa foi recebida pela EC ou pela Rainforest Alliance.
8. O DC auditado pode rejeitar a visita e solicitar o reagendamento da investigação da auditoria apenas uma única vez e por razões
comprovadas de força maior, tais como desastres naturais, potenciais conflitos na região, epidemias ou onde o produtor/representante do
DC possa demonstrar razões médicas ou compromissos previamente adquiridos que limitam o acesso a evidências. Contudo, a Rainforest
Alliance ou a EC pode decidir reagendar a auditoria imediatamente dentro de 24 horas; se a organização rejeitar a auditoria por uma
segunda vez, o certificado deve ser imediatamente cancelado.
9. A Rainforest Alliance se reserva o direito de designar auditorias de investigação para DCs e supervisionar o processo.
10. A equipe de auditoria deve seguir os requisitos de amostragem adicionais:

a. Se a queixa/questão for relacionada apenas ao desempenho do sistema de gestão com relação aos requisitos aplicáveis, a
auditoria de investigação deve cobrir apenas os requisitos aplicáveis para o sistema de gestão.

b. Se a queixa/questão for relacionada apenas ao desempenho de uma ou mais fazendas/locais com relação aos requisitos
aplicáveis, a amostra deve apenas consistir das fazendas/locais incluídas na queixa.
c. Se a equipe de auditoria considerar apropriado, o tamanho da amostra pode ser expandido até o máximo equivalente de
duas vezes o número de fazendas/locais incluídos na queixa/situação.
d. Se a queixa for relacionada tanto ao sistema de gestão e as fazendas/locais, devem ser incluídos na amostra de auditoria.
e. A equipe de auditoria pode aumentar o tamanho da amostra até 40% do número de fazendas/locais de auditoria com base
em questões de conformidade detectadas durante a auditoria que merecem investigação. A amostra expandida pode ser
para todos aqueles requisitos relacionados às questões de conformidade.
11. A auditoria de investigação deve cobrir ao menos os requisitos relacionados aos elementos dentro da queixa/situação. O processo de
auditoria (planejamento, execução, reporte) devem claramente demonstrar isso.
12. A equipe de auditoria deve se engajar com o queixoso e partes interessadas relevantes fora das dependências do DC, se apropriado.
Resultados de tais atividades de engajamento devem ser registradas como parte do pacote de auditoria.
Observação: Partes interessadas a serem incluídas são, mas não se limitam a: autoridades locais sociais/ambientais, representantes das
comunidades nas quais o DC a ser auditado está localizado, representantes dos sindicatos ou outros tipos de representantes de trabalhadores,
ex. comitê de bem-estar, comitê de saúde e segurança ocupacional, comitê de gênero, pessoal Rainforest Alliance, como Monitoramento de
ECs, Comunicações ou equipe local.
13. Quando necessário, a organização realizando a auditoria pode incluir especialistas técnicos como parte da equipe de auditoria para
garantir que a equipe de auditoria tenha competência coletiva para atingir os objetivos da auditoria.
14. Quando uma auditoria de investigação é realizada por uma EC:
a. A EC deve informar a RA de tal auditoria no mínimo uma semana após a decisão de realizar auditoria ter sido tomada.
b. A EC deve enviar o plano de auditoria detalhado na PCRA ao menos 5 dias antes da primeira data de auditoria.
c. A EC deve decidir quando e quanta informação do plano detalhado a EC deseja compartilhar com o DC, desde que o
compartilhamento de tal informação não afete o atingimento dos objetivos de auditoria.
d. A EC deve compartilhar com a RA o rascunho do relatório de auditoria em até uma semana após o último dia de auditoria.
e. A EC deve compartilhar com a Rainforest Alliance o relatório de auditoria final em até 4 semana após o último dia de auditoria.
ANEXO 11: AUDITORIAS COMBINADAS E INTEGRADAS

Esse anexo estabelece os requisitos para ECs quando auditorias combinadas e/ou integradas forem parte dos serviços da EC.

1. A EC pode realizar uma auditoria integrada apenas quando houver total reconhecimento mútuo entre os esquemas envolvidos.
2. A EC deve solicitar permissão da Rainforest Alliance (a ser obtido por cbmanagement@ra.org) para condução de uma auditoria
integrada antes da auditoria.
3. Tanto para auditorias combinadas como para integradas, venda dupla de volume certificado (Ex. Venda do mesmo volume múltiplas
vezes sob esquemas diferentes) não é permitida. A EC deve garantir que a auditoria seja realizada apenas quando o DC assine uma
“Declaração de Não Venda Dupla” antes da auditoria (a ser obtido por cbmanagement@ra.org).
4. A EC deve realizar uma auditoria combinada ou integrada para diferentes commodities (ex. Auditoria para esquema 1 é em café e a
auditoria para o esquema 2 é em cacau), apenas quando as listas de verificação incluírem todos os pontos de controle para os esquemas
envolvidos.
5. A EC deve estimar a duração da auditoria para auditorias combinadas como segue:
a. DMA (certificação dupla) = DMA (certificação individual)*1,5.
b. DMA (certificação tripla) = DMA (certificação individual)*1,75.

c. Para auditorias combinando mais que 3 esquemas, a EC deve solicitar posterior orientação da Rainforest Alliance.
Observação:
- O cálculo do DMA (duração mínima da auditoria) é explicado na seção 4.6 deste documento.
- Certificação dupla é entendida como a auditoria que cubra a certificação Rainforest Alliance e outro programa de certificação
similar, e tripla certificação é entendida como a auditoria que cobre certificação Rainforest Alliance e dois outros programas de
certificação ao mesmo tempo.
6. A EC deve seguir os requisitos na Tabela 8, se auditorias combinadas e/ou integradas são ofertadas pela EC.
Requisitos Combinada Integrada

Permissão do Não mandatório para a Rainforest Alliance. Mandatório, coletivamente dos esquemas
esquema envolvidos.

Competência do Auditor/certificador separadamente aprovado por esquema. Reconhecimento total dos auditores/certificadores de
auditor/certificador. cada um.
Lista de verificação Lista de verificação separada por norma. Uma lista de verificação integrada, listando:
da auditoria. - Todos os requisitos em sobreposição
(aplicáveis a todas as normas para evitar
duplicidade), e
- Os requisitos adicionais por norma que não
são mutualmente reconhecidos (se aplicável).
Preparação da Planejamento separado: Planejamento conjunto:
auditoria - Um plano de auditoria indicando as amostras - Um plano de auditoria.
específicas e justificativa de amostras por esquema. - Uma amostra de auditoria e justificativa.
- Múltiplas revisões do cliente para autoavaliação por - Uma revisão do cliente para autoavaliação.
esquema.
Auditoria Auditoria completa por esquema: Uma auditoria integrada:
- Amostra de auditoria por esquema. - Uma amostra.
- Auditoria de Sistema de Gestão por esquema. - Uma auditoria de Sistema de Gestão.
- Revisão de inspeção interna por esquema. - Uma revisão de inspeção interna.
- Entrevistas por esquema.
Alinhamento dos Por esquema, isto é, prazos de validade diferentes seguindo as Por esquema, isto é, prazos de validade diferentes
períodos de validade orientações/protocolos de cada esquema. seguindo as orientações/protocolos de cada
de certificação. esquema.
Alinhamento do Volume certificado verificado por esquema, e a EC deve Volume certificado verificado por esquema, e a EC
volume certificado. verificar o risco de venda dupla. deve verificar o risco de venda dupla.
Relatório Relatório de auditoria separado por norma. Um relatório de auditoria integrado.

Tabela 8: Auditorias Combinadas e Integradas
ANEXO: 12 LISTAS DE VERIFICAÇÕES, MODELOS E FERRAMENTAS PARA UMA AUDITORIA RAINFOREST ALLIANCE.
Modelos a serem desenvolvidas:

i. Modelo para a Rainforest Alliance coletar dados viii. Modelo de Registro de Membros de Grupo.
sobre trabalhadores de Detentores de Certificado
antes da auditoria. ix. Modelo para a EC reportar os resultados da:
ii. Modelo para Detentores de Certificado se aplicarem a. Consulta de Partes Interessadas.

à certificação fornecendo detalhes que a EC possa b. Investigação fora do local.
fazer uma oferta e tanto a EC como a Rainforest
Alliance possam identificar riscos chave. x. Modelo para a EC reportar os resultados de auditoria
de diferentes tipos de auditoria tanto para norma
iii. Modelo para que a EC realize a análise de risco para agrícola como para cadeia de suprimento (favor
cada auditoria. considerar como isso é relacionado às listas de
a. A análise de risco deve resultar em uma lista de verificação de auditoria).
partes interessadas chave para realizar a a. Certificação, supervisão.
consulta de partes interessadas.
b. Acompanhamento.
b. A análise de risco deve resultar e uma decisão se
uma auditoria de investigação é necessária. c. Investigação.
iv. Modelo para a EC solicitar e reportar xi. Modelo para a EC registrar e reportar entrevistas:
desvios/exceções aos requisitos do Sistema de
Asseguramento da Rainforest Alliance. a. Em nível de gerência de fazenda/grupo, em
nível de fazenda, de fábrica, entre outros.
v. Modelo para a EC calcular/estimar a duração da
auditoria seguindo os requisitos mínimos das Regras b. Diferentes tipos de entrevistas: pessoal de
de Auditoria. gerência/supervisão/administrativo;
trabalhadores (também de
vi. Modelo para a EC registrar o plano de auditoria. subcontratados/prestadores de
serviço/fornecedores de mão-de-obra);
vii. Listas de verificação da auditoria (fazenda e cadeia entrevistas fora do local.
de suprimento).

ANEXO 13: ANÁLISE DE RISCO DE CADEIA DE
SUPRIMENTOS
A Análise de Risco de Cadeia de Suprimentos (ARCS) é uma série
de perguntas que avalia os riscos potenciais das operações de um
DC para determinar o tipo e frequência de verificação necessária.
O DC é responsável por anualmente atualizar seu perfil ou
confirmar que o escopo de seu ARCS não mudou, caso contrário
atualizações são necessárias.
Uma vez que a lista de requisitos aplicáveis é confirmada pelo DC,
a ARCS então determina o nível de verificação demandado para
endereçar a lista de verificação contextualizada da
organização. Documentação adicional pode ser fornecida
pelo DC em relação aos requisitos mandatórios que serão
considerados como possíveis fatores de mitigação para
reduzir o nível de verificação. O pacote inicial do ARCS
pode, portanto, ser dividido em duas partes: 1) a lista de
verificação contextualizada de requisitos mandatórios e
auto selecionáveis, e
2) o nível de verificação para avaliação de conformidade;
visualizados no gráfico abaixo:
Uma mudança no nível de verificação pode ocorrer entre os ciclos
de certificação se houver uma mudança significante no escopo
do DC. Se o nível de verificação mudar antes da data de
finalização do ARCS anual, o pacote inicial é atualizado e enviado
ao DC e a EC (se aplicável).
1. A EC deve verificar a precisão do pacote inicial antes da
auditoria.
2. Se a EC discordar com o nível de verificação ou os requisitos

Figura 3: Processo de contextualização.
aplicáveis determinados no pacote, ela pode contatar a
Rainforest Alliance e colocar sua opinião. Isso é delineado
no diagrama abaixo:

3. A equipe de auditoria deve auditar todos os locais incluídos no
pacote de verificação do escopo quanto a precisão da
informação.
4. Durante o planejamento da auditoria, a equipe de auditoria

deve confirmar com o DC, e qualquer local adicional incluído
no escopo se necessário, para verificar que o correto número
de locais listado no escopo e as atividades refletidas no pacote
inicial está correto.
5. Se a equipe de auditoria descrever que o pacote inicial estiver

impreciso com base no escopo atual, a equipe de auditoria
então comunica isso à Rainforest Alliance e o DC trabalha com
a EC e a Rainforest Alliance para corrigir o escopo e atualizar o
pacote inicial.
6. A equipe de auditoria não deve realizar a auditoria:
a. Se o pacote inicial não foi validado tanto pela EC

como pelo DC.
b. Se o local não tem um relatório ARCS
correspondente.
7. Quando existe uma mudança no nível de verificação, e a EC

deve implementar um novo método de verificação com base
no nível de verificação atualizado
Figura 4: Pacote inicial para Cadeias de Suprimento.

ANEXO 14: AUDITANDO RESPONSABILIDADE COMPARTILHADA (DIFERENCIAL DE SUSTENTABILIDADE E
INVESTIMENTOS EM SUSTENTABILIDADE)
Requisitos relacionados aos Requisitos para Agricultura da Norma de Agricultura Sustentável seção 3.1 e aos Requisitos
para Cadeia de Suprimentos seções 3.2 e 3.3.
Diferencial de Sustentabilidade
1. Diferencial de Sustentabilidade (DS): É um pagamento mandatório de uma quantia em dinheiro adicional para produtores certificados
(pagos a DCs Fazendas Individuais, Multi-Fazendas e Grupos produtores) pelos compradores[1] de produtos certificados Rainforest
Alliance, sobre e acima do preço de mercado da commodity em questão.
2. Prazos: Dado que a auditoria em relação aos Requisitos para Agricultura da Norma de Agricultura Sustentável tipicamente acontecerá
primeiro, a EC que audita o Detentor de Certificado de Fazenda/Grupo (adiante: DC agrícola) deve inserir um tamanho de amostra[2]
apropriado das transações dentro da Plataforma de Rastreabilidade Rainforest Alliance para permitir que a EC audite o Detentor de
Certificado de Cadeia de Suprimentos (adiante: DC CS) para reconciliar tal informação. No evento em que uma auditoria de Cadeia
de Suprimento (adiante: Auditoria CS) apenas ocorra após uma nova rodada de negociações contratuais [3] e/ou os ciclos de compra
entre o DC agrícola e o comprador, a EC executando a auditoria de CS ainda é responsável por reconciliar a amostra de transações
capturada como parte do ciclo anterior de negociações contratuais.
3. Emitindo uma não-conformidade relacionada com a reconciliação para DCs de Cadeia de Suprimentos:
a. Quaisquer desvio material nos pagamentos de DS (isto é, >10% abaixo da quantia de DS inserida na Plataforma de
Rastreabilidade da Rainforest Alliance e/ou >10% abaixo da quantia contratualmente acordada e/ou < $0,01 por unidade de
medida inserida na Plataforma de Rastreabilidade da Rainforest Alliance) deve ser considerada uma não-conformidade.
4. Emitindo uma não-conformidade relacionada com a reconciliação para DC em Grupo (agrícola):
a. Qualquer desvio material nos pagamentos de DS (isto é >10% abaixo do que o membro de grupo individualmente deveria
receber com base em seu volume entregue ao grupo) da DC de grupo agrícola para as fazendas; membros individualmente,
deve ser considerado uma não-conformidade.

Requisitos Norma O que precisa ser Ferramentas Evidência típica para verificação da Atividades mandatórias
Aplicável verificado? e modelos EC para reconciliação entre
disponíveis fazenda e cadeia de
para DC e suprimento pela EC.
EC
Pagamentos Cadeia de a. Existência do ND a. Uma amostra [4] representativa a. Para uma amostra[5]
feitos por Suprimento pagamento de DS de extratos de transferência apropriada de
compradores do comprador para bancária indicando nome, transações, verificar se a
ao DC o DC agrícola. endereços, detalhes da conta quantia paga pelo
do DC agrícola, valores e comprador está
b. Contratos entre o períodos correspondentes. alinhada com a quantia
DC agrícola e o recebida pelo DC. Os
comprador Verificação cruzada: Extrato do detalhes específicos da
contendo sistema de contabilidade/ERP do transação e as quantias
informação explícita comprador confirmando os associadas de DS estão
sobre DS, tais como números e detalhes dos extratos inseridas na Plataforma
valor e termos e as bancários. de Rastreabilidade da
condições para Rainforest Alliance[6]
b. Cópia do
pagamento. pela EC que está
contrato/acordo/arranjo entre o
comprador e o DC agrícola, auditando a norma
compondo as seguintes agrícola. A EC
negociações contratuais auditando a CS é
(anuais) e/ou ciclo de compras. obrigada a verificar
Verificar se os essas transações e
contratos/acordos/arranjos reportar quaisquer
estão confirmados e/ou desvios (materiais).
assinados por ambas as partes e
(Veja orientações adicionais
contém informação sobre o
para NCs em reconciliações
valor do DS e termos de
acima).
pagamento.
Verificação cruzada: Alinhamento

do valor e dos termos de
pagamento com os pagamentos de
DS existentes.

Recibo do DC Fazenda a. Recebimento da ND a. Evidência do DS recebido do a. A EC auditando o
agrícola e quantia de DS comprador ao verificar uma DC agrícola deve
dispersão aos do comprador amostra representativa de listar e marcar uma
membros do para o DC extratos bancários e/ou amostra apropriada
grupo [19]. agrícola. recibos financeiros (no caso de transações na
de pagamentos em Plataforma de
b. Evidência de dinheiro). Rastreabilidade da
desembolso do Rainforest Alliance
DS recebido pelo b. Evidência de desembolso do
(veja orientações
DC em Grupo DC de grupo ao verificar
adicionais para NCs
para os uma amostra[7]
em reconciliações
membros do representativa de extratos
acima) para que a
grupo individual bancários e/ou recibos de
EC auditando o DC
com base em pagamento dos membros do
CS possa reconciliá-
suas grupo individualmente.
las.
contribuições de c. Cópia do
volume. contrato/acordo/arranjo
c. Contratos entre entre o comprador e o DC
o DC agrícola e agrícola, compondo as
o comprador seguintes negociações
contendo contratuais (anuais) e/ou
informação ciclo de compras. Verificar se
explícita sobre os contratos estão assinados
DS, tais como e contém informação sobre
valor e termos e o valor do DS e termos de
as condições pagamento.
para d. Verificação cruzada: A EC
pagamento. verifica se a quantia total de
DS pode ser reproduzida ao
d. No caso de um
verificar se a quantia total de
grupo, a soma
DS recebida pelo grupo
de pagamentos
agrícola do comprador está
em espécie de
alinhada com a quantia total
DS para os
recebida pelos membros do
membros do
grupo individualmente (feito
grupo
ao somar as quantias de DS
individualmente
recebidas por TODOS os

precisa alinhar membros do grupo
com o valor individualmente).
financeiro de DS
total recebido
pelo Grupo.
Investimentos em Sustentabilidade
1. Investimentos em Sustentabilidade (IS): São investimentos em dinheiro ou não-financeiros de compradores de produtos certificados
Rainforest Alliance para DCs agrícolas (DCs de fazendas individuais e DCs de grupos de fazendas). Visa permitir melhorias requerida
pela nova norma Rainforest Alliance e estimular conformidade.
2. Prazos e emissão de uma não-conformidade relacionada com a reconciliação para DCs de Cadeia de Suprimentos: Dado que a
auditoria da norma agrícola tipicamente ocorre primeiro, a EC auditando o DC agrícola deve verificar o plano de investimento do DC
agrícola (consistente com o requisito 3.1.3 dos Requisitos Agrícolas e verificar que:
a. O plano de investimento existe e está considerando as fontes de informação prescritas. No caso em que um plano de
investimento não esteja formalizado, a EC NÃO deve emitir uma não-conformidade. Ao invés disso, a EC deve explicitamente
mencionar no relatório de auditoria que o plano de investimento não estava formalizado. [8].
b. A quantia de investimento demandada pelo DC agrícola (conforme especificado no Plano de Investimento) corresponde com
a quantia de investimento total recebida por seu comprador. No caso de uma não correspondência, a EC NÃO deve emitir
uma não-conformidade. Ao invés disso, a EC deve explicitamente mencionar a não-correspondência no relatório de auditoria e
relatar a diferença entre as necessidades de investimento total (quantia em dinheiro) especificada no plano de investimento e
os investimentos totais recebido (quantia em dinheiro) recebida dos compradores.
c. O investimento necessário e recebido está alinhado com o dado ciclo de auditoria (durante o qual o DC Agrícola fazer é
requisitado a fazer um plano de investimento), significando que apenas investimentos recebidos dentro de um determinado
período estejam incluídos na quantia total de investimentos recebidos e reportar as diferenças. Quaisquer investimentos
recebidos antes ou após o ciclo de auditoria designado precisam ser alocados no seu ciclo de auditoria designado.
Para garantir a reconciliação entre o DC Agrícola e Cadeia de Suprimento, a EC auditando o DC Agrícola garantirá que a EC auditando o DC
Cadeia de Suprimento esteja ciente do nível dos resultados [10]. Isso é feito ao indicar, com base em uma amostra de específicos DCs agrícolas,
que a consistência dos investimentos recebidos (com os planos de investimento das fazendas) foi avaliada. Para acomodar isso, a EC deve

inserir essa informação (avaliação + número de identificação específico do DC agrícola) na Plataforma de Rastreabilidade da Rainforest Alliance
para permitir que a EC auditando o DC na Norma Cadeia de Suprimentos tenha acesso àquela informação.
Consequentemente, a EC auditando o DC na norma Cadeia de Suprimento deve verificar os relatórios de investimento feitos pelo DC de Norma
Cadeia de Suprimento (consistente com o requisito 3.3.5 da Norma Cadeia de Suprimento) e verificar em uma amostra [12] apropriada que:
a. O DC para Norma Cadeia de Suprimento informou os investimentos feitos (em nível do DC Agrícola) em um relatório de investimento.
b. As áreas de investimento contribuídas pelo comprador estão alinhadas com as áreas em necessidade de investimento, conforme
especificado no Plano de Investimento do DC Agrícola[13]. No caso de uma não correspondência genuína, a EC NÃO deve emitir uma
não-conformidade. Ao invés disso, a EC deve explicitamente mencionar a não correspondência no relatório de auditoria. No caso de
uma não correspondência ilegítima, a EC deve emitir uma não-conformidade.
c. Os investimentos requeridos e feitos estão alinhados com o dado ciclo de auditoria, significando que apenas os investimentos feitos por
um DC de Norma Cadeia de Suprimento dentro de um específico período estão incluídos ao determinar a quantia total de
contribuições de investimentos feitas aos DCs agrícolas e os relatórios alinhados com as necessidades de investimento dos DCs
Agrícolas associados.
No evento em que a auditoria de CS ocorre apenas após o novo ciclo de auditoria do DC Agrícola, a EC conduzindo a auditoria CS ainda é
responsável pela reconciliação dos investimentos feitos (tanto quantia como área de investimento) com os investimentos recebidos.
Requisitos Requisitos O que precisa ser Ferramentas e Evidência típica para Atividades
da Norma verificado? modelos verificação da EC mandatórias para
de disponíveis para reconciliação entre
Agricultura DC e EC fazenda e cadeia de
Sustentável suprimento pela EC.
aplicáveis
Plano de Fazenda a. Existência de um • Modelo de a. Um modelo de plano de ND
investimentos plano de investimento Plano de investimento preenchido
formulado (formalizado em Investimento[16] pelo DC Agrícola.
cooperação com os (preenchido)
membros do grupo, b. Minutas da reunião (para
no caso de um • Relatório de avaliar que o plano foi
certificado em auditoria do formalizado em
grupo). ano/ciclo cooperação com uma
anterior. representação dos
b. Insumos utilizados membros do grupo, no
para informar o plano • Relatório de caso de certificação em
autoavaliação

de investimento são deste grupo, ou uma
os últimos A) relatório ano/ciclo. representação dos
de auditoria, B) trabalhadores, no caso de
Autoavaliação, C) • Relatório de um DC fazenda individual)
Inspeções Internas, D) inspeção [17].
Plano de Gestão. interna deste

ano/ciclo. c. Avaliar o nível de
alinhamento entre o plano
• Plano de de investimento finalizado
Gestão e as conclusões da
Agrícola do DC documentação de
Agrícola deste entrada.
ano/ciclo.
Investimentos e Cadeia de a. Investimentos com • Modelo de a. Verificação do Verifique a

quantias Suprimento base no plano de Plano de alinhamento dos orientação para
reportadas pelos investimento do DC Investimento(pr investimentos do DC CS Prazos & Não-
compradores. Agrícola. eenchido). reportados, para uma conformidades
amostra apropriada, com especificados acima
b. Existência de as necessidades de para mais
relatórios de investimento do DC informações.
investimentos totais Agrícola (conforme
feitos pelo DC especificado no Plano de
Agrícola. Investimento).
c. Existência do b. Um relatório de
pagamento de IS do investimentos em
comprador para o sustentabilidade feitos
DC Agrícola. pelo DC Agrícola.
c. Uma amostra [18]
representativa de extratos
de transferência bancária
indicando nome,
endereços, detalhes da
conta do DC agrícola,
valores e períodos
correspondentes.

Verificação cruzada: Extrato
do sistema de
contabilidade/ERP do
comprador confirmando os
números e detalhes dos
extratos bancários.
Quantias de a. Existência de recibos ND a. Evidência do IS recebido Verifique a
investimento de IS do DC Agrícola. pelo DC Agrícola ao orientação para
recebidas pelo verificar uma amostra[19] Prazos & Não-
DC Agrícola. representativa de extratos conformidades
bancários e/ou recibos especificadas. Veja
financeiros (no caso de mais informações
pagamentos em dinheiro). abaixo.
b. Verificar se o gasto dos
investimentos recebidos é
feito de acordo com o
plano de investimento do
DC Agrícola (Ex. Os DCs
estão gastando o dinheiro
de investimentos
recebidos nas áreas que
necessitam investimento e
eles podem mostrar
evidências de apoio
disso?) ao verificar uma
amostra representativa de
notas de IS gastas.
O Agente da Cadeia de Suprimentos definido como um comprador pode

[1] [3] Desde que relacionamentos contratuais estejam estabelecidos.
diferir em distintos setores: favor consultar os Requisitos de Cadeia de [4] Favor consultar a seção 2.5 do Anexo 2 deste documento para
Suprimento.
orientações de amostragem.
Metade da raiz quadrada de todas as transações entre produtor e
[2]
Metade da raiz quadrada de todas as transações entre produtor e
[5]
comprador é uma amostra apropriada.
comprador é uma amostra apropriada.

[6]A EC auditando a norma agrícola é permitida avaliar as transações, uma fora das categorias de investimento referenciadas na Norma de
volumes associados e pagamentos de DS em um campo de envio. A Agricultura Sustentável Rainforest Alliance).
informação nesse campo também pode ser acessada pela EC auditando [16]Esse modelo será fornecido como parte da documentação de
a norma CS, permitindo que a EC de CS possa reconciliar os pagamentos
orientação.
de DS realizados com o DS recebido.
Isso se aplica apenas se o DC Agrícola em questão estejam buscando
[17]
[7] Favor consultar a seção 2.5 do Anexo 2 deste documento para
cumprir com os Requisitos de Melhoria Mandatória 3.3.2 ou 3.3.3 da Norma
de Agricultura Sustentável Rainforest Alliance.
A Rainforest Alliance decidiu não instruir a emissão de não-conformidades
[8]
[18]Favor consultar a seção 2.5 do Anexo 2 deste documento para
para esse requisito uma vez que o conceito de Investimentos em
Sustentabilidade e Planos de Investimento é recém introduzido e autoriza um
período de transição. [19]Favor consultar a seção 2.5 do Anexo 2 deste documento para
No caso em que o plano de investimento não esteja formalizado, a lacuna
[9] orientações de amostragem.
de investimento não precisa ser reportada.
[10]A Plataforma de Rastreabilidade da Rainforest Alliance fornecerá uma
funcionalidade para permitir isso. Se um DC CS associado recebe uma
auditoria, a EC auditando o DC CS automaticamente verificará o
alinhamento com o plano de investimento do DC Agrícola em específico.
Metade da raiz quadrada do total de planos de investimento do DC
[11]
agrícola, para os quais a consistência dos investimentos recebidos dos DCs

CS (com os planos de investimento do DC Agrícola) foi avaliada durante a
auditoria da fazenda, é uma amostra apropriada.
Metade da raiz quadrada dos DCs Agrícolas para os quais os
[12]
compradores contribuíram para seus planos de investimento, é considerado

uma amostra de apropriada.
No caso em que um plano de investimento de um DC Agrícola não esteja
[13]
formalizado, a EC deve indicar isso no relatório de auditoria e explicitamente

mencionar que o alinhamento entre os investimentos feitos e os planos de
investimento do DC Agrícola NÃO foi possível de ser verificado.
[14]É considerado uma não correspondência genuína se os investimentos
feitos NÃO estão alinhados com o plano de investimento do DC Agrícola,
mas SÃO direcionados à uma categoria de investimento legítima (essas
categorias estão referenciadas na Norma de Agricultura Sustentável
Rainforest Alliance).
[15]É considerado uma não correspondência ilegítima se os investimentos
feitos NÃO estão alinhados com o plano de investimento do DC Agrícola E
são direcionados à uma categoria de investimento Ilegítima (significando

Regras 2020-Rainforest-Alliance-Certification-and-Auditing-Rules - PT

Enviado por

Dados do documento

Descrição original:

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Regras 2020-Rainforest-Alliance-Certification-and-Auditing-Rules - PT

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

PROGRAMA DE CERTIFICAÇÃO 2020

REGRAS DE CERTIFICAÇÃO E AUDITORIA

Data de publicação: 30/06/2020

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 2

Cultivo: Tipos de organizações:

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 3

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 4

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 5

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 6

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 7

• cbmanagement@ra.org para contas de EC e aprovações;

• cbmonitoring@ra.org para monitoramento de ECs;

• cbtraining@ra.org para treinamento de ECs.

Conformidade com a Legislação aplicável

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 8

• Estabelece um processo para DCs se tornarem ou permanecerem como parte do programa.

a. Organizações de produção agrícola;

b. Organizações de Cadeia de Suprimentos;

Requisitos de processo para certificação de Detentores de Certificado agrícola e de cadeia de suprimentos

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 9

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 10

Possível escopo de certificação

d. Nível na norma com base no ano de certificação;

e. Nível de rastreabilidade (se aplicável);

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 11

h. Palma (sujeito a confirmação);

j. Vegetais (sujeito a confirmação).

f. Embalagem de produtos de consumo final;

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 12

Aplicável ao DC em sua totalidade:

ii. Requisitos de gestão;

Aplicável às atividades relacionadas com os cultivos certificados:

a. Anos 1, 2, 3: Requisitos básicos;

b. Anos 4, 5, 6: Requisitos básicos + requisitos de melhoria nível 1;

c. Ano 7 em diante: Requisitos básicos + requisitos de melhoria nível 1+ nível 2.

Para mais informações veja a Norma de Agricultura Sustentável.

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 13

Tipo de requisito Não-conformidade Ação necessária

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 14

1.1.23 O escopo mencionado no Certificado deve incluir:

c. As atividades e processos inclusos na certificação, por cultivo.

d. As datas de validade do Certificado.

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 15

1.2. OPÇÕES DE CERTIFICAÇÃO

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 16

Regras para DCs de Produção Agrícola (opções 1 a 4)

Regras adicionais para certificação em grupo

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 17

1.2.12 No evento em que o grupo é composto por mais de um subgrupo:

b. Cada subgrupo pode implementar um sistema de inspeções internas.

Regras adicionais para certificação multi-fazenda e multi-local

b. A implementação dos Requisitos da Norma é gerenciada centralmente;

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 18

c. América Central +Caribe;

d. Leste Europeu + União Europeia;

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 19

iii. Áreas cedidas dentro das instalações do DC.

v. Prestadores de serviço e subcontratados incluídos no escopo de certificação.

vi. Pessoas que moram temporariamente ou permanentemente nas instalações do DC.

SA-R-GA-1-V1 Regras de Certificação e Auditoria 20

i. Pessoal dos intermediários.

ii. Toda a documentação relacionada aos requisitos sociais e rastreabilidade.