COE Alavancado

Bolsa Americana – Alta Alavancada

COE Alavancado
Bolsa Americana – Alta Alavancada
Informações detalhadas sobre investimentos

COE

Certificado de Operações Estruturadas – Material Publicitário

 COE Alavancado
Bolsa Americana – Alta Alavancada

Sobre o Ativo
O S&P 500® é amplamente considerado o melhor indicador das ações large cap dos EUA. Estima-se que US$
13,5 trilhões são referenciados ao índice e os ativos indexados a ele abrangem aproximadamente US$ 5,4
trilhões desse total. O índice inclui 500 empresas líderes e representa aproximadamente 80% da capitalização
de mercado disponível.

Composição do Índice
Top 10 Empresas Percentual Alocado
Apple 6,75%

Microsoft 5.37%

Alphabet 3.33%

Amazon 2.61%

Berkshire Hathaway 1.67%

Tesla 1.54%

Exxon Mobil 1.42%

UnitedHealth 1.40%

Johnson & Johnson 1.35%

NVIDIA 1.24%

Rentabilidade Histórica do Índice

5,000

4,500

4,000

3,500

3,000

2,500

2,000

1,500

1,000
Nov-12 Nov-13 Nov-14 Nov-15 Nov-16 Nov-17 Nov-18 Nov-19 Nov-20 Nov-21 Nov-22

Certificado de Operações Estruturadas – Material Publicitário

 COE Alavancado
Bolsa Americana – Alta Alavancada

Gráfico de Rentabilidade Simulação de Retorno

120%
Rentabilidade do
Variação do Ativo
100% COE*

80%
-20.00% 0.00%
60% -10.00% 0.00%
Resultado da Operação

40% 0.00% 0.00%

20% 10.00% 11.00%

25.00% 27.50%
0%
50.00% 55.00%
-20%
75.00% 82.50%
-40%
100.00% 110.00%
Retorno COE Retorno Índice 150.00% 165.00%

*No período - Simulação de retorno realizada com

Preço do Ativo à vista
110% de participação na alta, sujeito a alteração
dependendo da condição de mercado na data final
de reserva. Não considerando custo de crédito.
Cenários no Vencimento

Variação no Ativo Performance do COE

Investidor recebe o Valor Nominal Investido acrescido do

Positiva
Desempenho Alavancado do Ativo de Referência.

Negativa Investidor recebe o Valor Nominal Investido.

Características
Emissor Banco BTG Pactual

Reservas até 25/11/2022 – 15h

Data de Inicio 28/11/2022

Prazo 5 anos

Aplicação Mínima R$ 25.000,00

Ativo de Referência SPX Index

Participação na Alta* 110% da alta ilimitada

Conversão de Preço Quanto BRL**

*Condição indicativa, podendo variar conforme o DIE

**Quanto BRL: Não há conversão de moeda sobre os preços observados do Ativo de Referência.

Certificado de Operações Estruturadas – Material Publicitário

 COE Alavancado
Bolsa Americana – Alta Alavancada

Sobre o COE Alavancado

Nesta operação é possível o cliente se alavancar em 100% do valor desembolsado. Por exemplo, cliente
reserva no COE 25 mil reais. Desses 25 mil, ele desembolsa apenas 12.5 mil, pois o restante do valor ele
receberá via empréstimo na taxa de CDI + 0% + IOF.

Dessa forma, o investimento renderá sobre o dobro do valor que foi desembolsado, sem precisar mobilizar
grande parte do seu patrimônio na aplicação. É uma oportunidade única de se alavancar em um ativo com
alto potencial de retorno.

Simulação Indicativa de Parcelas

Premissas
Valor Desembolsado pelo Cliente Alavancagem Valor Bruto Contratado Crédito IOF Valor Total COE
12,500.00 103.5% 12,937.28 437.28 25,000.00

Projeção Indicativa do Investimento

Pior Cenário Retorno Médio
Investimento
Rentabilidade Financeiro (R$) Rentabilidade Financeiro (R$)
Bolsa Americana - Alta Alavancada 0% 25,000 78% 44,505
*A TENÇÃ O* B aseado em estruturas que se iniciaram entre 31/10/2012 e 07/11/2017 e venceram entre 07/11/2017 e 16/11/2022, dando um to tal de 1260 o bservaçõ es.

Fee de Estruturação IOF Pessoa Física Registro Garantia

0.033% sobre o valor da garantia ou o mínimo de
Isento 0.38% + 0.0082% x 365 = 3.38%
R$160,00

Projeção Indicativa do Crédito

Volume Prazo Principal / Juros Tipo Taxa Taxa a.a.
12,937.28 60 Bullet / Anual CDI 0.00%
0 60
Data Principal Tomado Principal Amortizado Juros Estimado* Parcela Estimada
Nov-22 12,937.28 - - -
Nov-23 - 0.00 1,886.90 1,886.90
Nov-24 - 0.00 1,804.10 1,804.10
Nov-25 - 0.00 1,787.93 1,787.93
Nov-26 - 0.00 1,781.46 1,781.46
Nov-27 - 12,937.28 1,774.99 14,712.27
9,035.40 21,972.68
*Valores calculados considerando a curva de juros negociada na B3

Simulação Indicativa de Retorno no período

S&P 500 a.a.

15% 14% 13% 12% 11% 10% 9% 8% 7% 6% 5% 4% 3% 2% 1% 0%

5% 164% 148% 133% 118% 103% 89% 76% 63% 50% 38% 27% 16% 5% -6% -15% -25%

6% 159% 143% 128% 113% 98% 84% 71% 58% 45% 33% 22% 11% 0% -11% -20% -30%

7% 154% 138% 123% 108% 93% 79% 66% 53% 40% 28% 17% 6% -5% -16% -25% -35%
C
D 8% 149% 133% 118% 103% 88% 74% 61% 48% 35% 23% 12% 1% -10% -21% -30% -40%
I 9% 144% 128% 113% 98% 83% 69% 56% 43% 30% 18% 7% -4% -15% -26% -35% -45%

10% 139% 123% 108% 93% 78% 64% 51% 38% 25% 13% 2% -9% -20% -31% -40% -50%
a
. 11% 134% 118% 103% 88% 73% 59% 46% 33% 20% 8% -3% -14% -25% -36% -45% -55%
a 12% 129% 113% 98% 83% 68% 54% 41% 28% 15% 3% -8% -19% -30% -41% -50% -60%
.
13% 124% 108% 93% 78% 63% 49% 36% 23% 10% -2% -13% -24% -35% -46% -55% -65%

14% 119% 103% 88% 73% 58% 44% 31% 18% 5% -7% -18% -29% -40% -51% -60% -70%

15% 114% 98% 83% 68% 53% 39% 26% 13% 0% -12% -23% -34% -45% -56% -65% -75%

Os valores dentro desta tabela são referentes a um retorno indicativo no período.

Certificado de Operações Estruturadas – Material Publicitário

 COE Alavancado
Bolsa Americana – Alta Alavancada

Agenda
23/11/22 à 25/11/22: Assessores/Clientes efetuam a reserva no COE Alavancado selecionando opção de
alavancar aplicação. Uma vez selecionada essa opção, para a reserva não ser cancelada, o cliente precisará ter
pelo menos metade do valor aplicado no COE em conta corrente no dia e horário final da reserva.
Caso essa opção de alavancar aplicação não apareça no push, o cliente não estará elegível à tomada de crédito
para se alavancar no produto.
Exemplo:

ATENÇÃO: Caso o Assessor/Cliente não tenha selecionado a opção de alavancar aplicação no push de reserva,
uma vez emitido o COE, não é possível solicitar o crédito via portal ou manualmente.

Certificado de Operações Estruturadas – Material Publicitário

 COE Alavancado
Bolsa Americana – Alta Alavancada

Disclaimers
ESTA INSTITUIÇÃO É ADERENTE AO CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA ATIVIDADE
DE DISTRIBUIÇÃO DE PRODUTOS DE INVESTIMENTO NO VAREJO. ESTE DOCUMENTO NÃO POSSUI TODAS AS
INFORMAÇÕES NECESSÁRIAS RELACIONADAS A ESTE PRODUTO, QUE DEVERÃO SER CONSULTADAS NOS
RESPECTIVOS DOCUMENTOS DE INFORMAÇÕES ESSENCIAIS - DIE.
ESSE MATERIAL É UM BREVE RESUMO DE CUNHO MERAMENTE INFORMATIVO, NÃO CONFIGURANDO ANÁLISE
DE VALORES MOBILIÁRIOS NOS TERMOS DA INSTRUÇÃO CVM Nº 598, DE 03 DE MAIO DE 2018, E NÃO TENDO
COMO OBJETIVO A RECOMENDAÇÃO PARA A COMPRA OU VENDA DE QUALQUER INVESTIMENTO OU PRODUTO
ESPECÍFICO. EMBORA AS INFORMAÇÕES E OPINIÕES EXPRESSAS NESTE DOCUMENTO TENHAM SIDO OBTIDAS DE
FONTES CONFIÁVEIS E FIDEDIGNAS, NENHUMA GARANTIA OU RESPONSABILIDADE, EXPRESSA OU IMPLÍCITA, É
FEITA A RESPEITO DA EXATIDÃO, FIDELIDADE E/OU TOTALIDADE DAS INFORMAÇÕES. TODAS AS INFORMAÇÕES,
OPINIÕES E VALORES EVENTUALMENTE INDICADOS ESTÃO SUJEITOS À ALTERAÇÃO SEM PRÉVIO AVISO. ESSE
MATERIAL NÃO DEVE SERVIR COMO ÚNICA FONTE DE INFORMAÇÕES NO PROCESSO DECISÓRIO DO
INVESTIDOR, QUE, ANTES DE TOMAR QUALQUER DECISÃO, DEVERÁ REALIZAR UMA AVALIAÇÃO MINUCIOSA DO
PRODUTO E RESPECTIVOS RISCOS, FACE AOS SEUS OBJETIVOS PESSOAIS E AO SEU PERFIL DE RISCO
("SUITABILITY"). É IMPORTANTE RESSALTAR QUE RENTABILIDADE PASSADA NÃO REPRESENTA NENHUMA
GARANTIA DE DESEMPENHO FUTURO. ASSIM, NÃO É POSSÍVEL PREVER O DESEMPENHO FUTURO DE UM
INVESTIMENTO A PARTIR DA VARIAÇÃO DE SEU VALOR DE MERCADO NO PASSADO. RESSALTAMOS QUE AS
OPINIÕES E PROJEÇÕES AQUI APRESENTADAS REPRESENTAM A OPINIÃO DA ÁREA DE EQUITY AND FUTURE
TRADING DO BTG PACTUAL, MAS NÃO NECESSARIAMENTE A OPINIÃO INSTITUCIONAL DO BTG PACTUAL,
PODENDO O BTG PACTUAL, SUAS SUBSIDIÁRIAS E/OU SEUS EMPREGADOS, EVENTUALMENTE, POSSUIR UMA
POSIÇÃO COMPRADA OU VENDIDA, ATUAR EM NOME PRÓPRIO E/OU COMO COORDENADOR OU AGENTE EM
OPERAÇÕES ENVOLVENDO AÇÕES OU DEMAIS INVESTIMENTOS RELEVANTES. ALÉM DISSO, PODEM PRESTAR
SERVIÇOS INCLUSIVE DE CONSULTORIA AO EMISSOR DE NÚMERO SIGNIFICATIVO DE AÇÕES OU A COMPANHIA
A ELE LIGADA. APESAR DO PRESENTE MATERIAL REFLETIR AS CONDIÇÕES ECONÔMICAS DA ÉPOCA EM QUE FOI
ELABORADA, NÃO HÁ SEGURANÇA DE QUE UMA TRANSAÇÃO POSSA, DE FATO, SER CONTRATADA NOS NÍVEIS
AQUI ESPECIFICADOS. O BTG PACTUAL NÃO FORNECE QUALQUER TIPO DE ACONSELHAMENTO TRIBUTÁRIO
PARA SEUS PRODUTOS DE INVESTIMENTO. CLIENTES DEVEM, PORTANTO, BUSCAR INFORMAÇÕES, SE ACHAREM
NECESSÁRIO, JUNTO A PROVEDORES CONFIÁVEIS. NEM TUDO O QUE É MENCIONADO ESTÁ DISPONÍVEL EM
TODAS AS JURISDIÇÕES. ATENDENDO AO DISPOSTO NO ARTIGO 31, §ÚNICO, INCISO III, DA INSTRUÇÃO CVM
505/11, COMUNICAMOS QUE ESTA ENTIDADE PODERÁ RECEBER REMUNERAÇÃO DE OUTROS PARTICIPANTES EM
DECORRÊNCIA DESTAS OPERAÇÕES. ALGUMAS CATEGORIAS DE SERVIÇOS E PRODUTOS FINANCEIROS PODEM
APRESENTAR RESTRIÇÕES LEGAIS PARA RESIDENTES E CIDADÃOS DE CERTOS PAÍSES. APROVADO E VEICULADO
PELO BTG PACTUAL, ESSE MATERIAL NÃO DEVE SER REPRODUZIDO OU TER SUAS CÓPIAS CIRCULADAS SEM SUA
PRÉVIA AUTORIZAÇÃO.
O RECEBIMENTO DOS PAGAMENTOS DESTE CERTIFICADO ESTÁ SUJEITO AO RISCO DE CRÉDITO DO SEU EMISSOR.
ESTE CERTIFICADO NÃO CONTA COM GARANTIA DO FUNDO GARANTIDOR DE CRÉDITO – FGC. A
DISPONIBILIZAÇÃO DESTE DOCUMENTO NÃO IMPLICA, POR PARTE DA ANBIMA, GARANTIA DE VERACIDADE DAS
INFORMAÇÕES PRESTADAS, OU JULGAMENTO SOBRE A QUALIDADE DO COE OU DE SEU EMISSOR.

Certificado de Operações Estruturadas – Material Publicitário

 COE Alavancado
Bolsa Americana – Alta Alavancada