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A Bukowina Global sobre a Emergncia de um Pluralismo Jurdico Transnacional*

THE GLOBAL BUKOWINA ON THE EMERGENCE OF A TRANSNATIONAL LEGAL PLURALISM


Resumo O presente ensaio trata de um ordenamento jurdico mundial que repousa sobre a sociedade civil internacional. Seu objeto principal so as feies de um direito mundial alm das ordens polticas nacional e internacional, apresentando, como base de suas reexes jurdicas, demonstraes de que setores sociais produzem normas com autonomia relativa diante do Estado-nao, formando um ordenamento jurdico sui generis. A reexo feita com base em trs teses sobre o direito global. A primeira versa sobre a teoria do pluralismo jurdico como teoria jurdica readequada s novas fontes do direito, levando em conta, assim, os processos espontneos da formao de direito na sociedade mundial que se revelam independentes das esferas estatais e interestatais. A segunda arma que direito global no direito internacional, mas constitui, isso sim, um ordenamento jurdico distinto do Estado-nao acoplado a processos sociais e econmicos, dos quais recebe seus maiores impulsos. Finalmente, desenvolve-se a tese de que a distncia desse novo direito mundial da poltica nacional e do direito internacional no signica a formao de um direito apoltico, alegando que o jeito de agir dos novos atores jurdicos globais contribui para a sua repolitizao no por meio de polticas institucionais tradicionais, mas de processos pelos quais o direito acoplado a discursos sociais altamente especializados e politizados. Palavras-chave SOCIEDADE CIVIL MUNDIAL ORDENAMENTO JURDICO MUNDIAL DIREITO E ESTADO-NAO PLURALISMO JURDICO MUNDIAL FONTES DE DIREITO MUNDIAL. Abstract The present assay deals with a world juridical ordering that affects the international civil society. Its main object are the features of a world law beyond the national and international political orders, presenting, as the foundation of its juridical reections, proofs that show that the social sectors produce norms with relative autonomy before the State-Nation, forming a sui generis juridical ordering. The reection is based on three thesis on the global law. The rst one consists of the theory of legal pluralism as a legal theory readjusted to the new law sources, thus considering the spontaneous processes of law development in the world society which are independent from the state and interstate spheres. The second afrms that the global law is not an international law, but it does constitute a juridical ordering which is distinct from the State-Nation attached to social and economical processes, from which it receives its higher impulses. Finally, the assay develops the thesis that the distance between this new world law and the national politics and the international law does not mean the creation of a non-political law, pleading that the way of acting of the new global legal actors contribute to its repolitization not through traditional institutional politics, but through processes by which the law is attached to highly specialized and politicized social discourses. Keywords WORLD CIVIL SOCIETY WORLD JURIDICAL ORDERING LAW AND STATE-NATION WORLD JURIDICAL PLURALISM SOURCES OF WORLD LAW.
* Agradeo a Jens Kellerhoff, do Europisches Hochschulinstitut, de Florena, pela crtica construtiva. Tra-

GUNTHER TEUBNER Universitt Frankfurt am Main, Alemanha


G.Teubner@jur.uni-frankfurt.de

duo do alemo: Peter Naumann. Reviso tcnica: Dorothee Susanne Rdiger.

Impulso, Piracicaba, 14(33): 9-31, 2003

Na nossa poca como em todas as pocas, a nfase do desenvolvimento do direito no recai nem sobre a legislao nem sobre a jurisprudncia, mas sobre a prpria sociedade. EUGEN EHRLICH, 1913

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I.

uem tem razo: Bill Clinton ou Eugen Ehrlich? Ambos acalentam a idia utpica de um ordenamento jurdico mundial, o ex-presidente dos EUA tanto quanto o hoje em dia amplamente esquecido professor de direito da cidade de Czernowitz, da distante Bukowina, que desenvolveu nessa remota paragem da Monarquia austro-hngara a sua idia do direito vivo.1 Assim como a Pax Americana, a Pax Bukowina a viso de uma ordem fundada na paz mundial e de um ordenamento jurdico mundial. Mas Clinton e Ehrlich discordam quanto ao caminho em direo ao novo direito mundial. Na nova ordem mundial de Bill Clinton, o novo direito comum para o mundo dever vir no bojo da poltica internacional. O ordenamento jurdico mundial do ex-presidente dos EUA dever assentar na gesto poltica de um sistema de blocos regionais. Em contrapartida, na Bukowina global, de Eugen Ehrlich, justamente no a poltica, mas a prpria sociedade civil que cria para si mesma o seu direito vivo a uma distncia relativa, e mesmo em oposio poltica. Embora Ehrlich tenha errado no seu prognstico para o direito nacional austraco, essa conjetura provar, na minha opinio, ser correta para o ordenamento jurdico mundial em via de formao, dos pontos de vista tanto descritivo quanto normativo. Descritivamente, Ehrlich tem razo, pois o complexo industrial-militar como j se pode prever hoje em dia no estar em condies de dominar as mltiplas foras centrfugas de uma sociedade civil mundial. Sob o aspecto normativo ele tambm tem razo, pois a democracia ter, de qualquer forma, maiores chances de consenso, se a poltica for denida, na medida do possvel, no plano local. Historicamente a lex mercatoria, ordenamento jurdico transnacional dos mercados mundiais, provou at agora ser o caso mais exitoso de um direito mundial alm da ordem poltica internacional.2 Mas o signicado da Bukowina global ultrapassa em muito o mero direito do comrcio. Nos dias de hoje esto se constituindo em autonomia relativa diante do Estado-nao, bem como diante da poltica internacional3 setores distintos da sociedade mundial que produzem a partir de si mesmos ordenamentos jurdicos globais sui generis. Os candidatos para um tal direito mundial sem Estado so inicialmente os ordenamentos jurdiEHRLICH, 1989. STEIN, 1995. GIDDENS, 1990, p. 70.

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cos de grupos empresariais multinacionais.4 Do mesmo modo, encontramos no direito do trabalho uma tal combinao de globalizao e informalidade, quando a instituio do direito est nas mos de empresas e sindicatos na condio de atores privados.5 Na rea da padronizao tcnica e do autocontrole prossional existem ainda tendncias a formas de coordenao em escala mundial, nas quais a poltica ocial interfere apenas minimamente. Mas tambm o discurso dos direitos humanos, atualmente conduzido em princpio em esfera global, exige um direito sui generis, cuja fonte de direito no independe apenas dos ordenamentos jurdicos nacionais, mas se dirige justamente contra prticas dos Estados-naes.6 No caso especco dos direitos humanos, podemos ver quo insuportvel seria abandonar o sistema jurdico ao arbtrio de processos polticos regionais.7 Tambm na rea da proteo ambiental possvel reconhecer tendncias na direo de uma globalizao do direito em relativa independncia das instituies estatais. E mesmo no universo do esporte discute-se a emergncia de uma lex sportiva internationalis.8 Vemos, portanto, uma srie de formas no mais apenas rudimentares de um ordenamento jurdico mundial, que surge independentemente dos ordenamentos jurdicos nacionais e do clssico direito das gentes. Tendo em vista essas formas, quero defender aqui trs teses. 1. O direito global s pode ser interpretado adequadamente por meio de uma teoria do pluralismo jurdico e de uma teoria das fontes do direito, correspondentemente concebida em termos pluralistas. Somente h pouco tempo a teoria do pluralismo jurdico passou por uma transformao bem-sucedida, deslocando o seu foco do direito das sociedades coloniais para as formas jurdicas de diferentes comunidades tnicas, culturais e religiosas no mbito do Estado-nao da
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ROB, 1996, cap. 3; e MUCHLINSKI, 1996, cap. 4. BERCUSSON, 1996, cap. 6. BIANCHI, 1996, cap. 7. LUHMANN, 1993, p. 577. SIMON, 1990; e SUMMERER, 1990.

idade moderna. Hoje em dia ela deveria novamente ajustar o seu foco do direito dos grupos para o direito dos discursos. Do mesmo modo, uma teoria jurdica das fontes do direito deveria concentrar a sua ateno em processos espontneos de formao do direito que compem uma nova espcie e se desenvolveram independentemente do direito institudo pelos Estados individuais ou no plano interestatal em diversas reas da sociedade mundial. 2. O direito global (no: inter-nacional!), nesse sentido, um ordenamento jurdico sui generis que no pode ser avaliado segundo os critrios de aferio de sistemas jurdicos nacionais. No se trata, como muitos supem, de um direito atrasado no seu desenvolvimento, apresentando ainda, em comparao com o direito nacional, determinados dcits estruturais. Muito pelo contrrio, esse ordenamento jurdico, j amplamente congurado nos dias atuais, distingue-se do direito tradicional dos Estados-naes por determinadas caractersticas, que podem ser explicadas por processos de diferenciao no bojo da prpria sociedade mundial. Porque, por um lado, se o direito global possui pouco respaldo poltico e institucional no plano mundial, por outro, ele est estreitamente acoplado a processos sociais e econmicos dos quais recebe os seus impulsos mais essenciais. 3. A relativa distncia poltica internacional e ao direito internacional no preservar o direito mundial sem Estado de uma repolitizao. Muito pelo contrrio: justamente a reconstruo de (trans)aes sociais e econmicas como atos jurdicos globais solapa o carter apoltico do direito global e fornece dessarte o fundamento da sua repolitizao. Ela, porm, ocorrer previsivelmente sob novas formas, pouco conhecidas at agora.9 Suspeito que o direito mundial no ser repolitizado por instituies polticas tradicionais, e.g. de natureza por assim dizer parlamentar, mas justamente pela via daqueles processos nos quais o direito mundial se acopla estruturalmente a discursos altamente especializados, isolados.
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WILDER, 1996, cap. 8; e SCHTZ, 1996, cap. 9.

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II.
Um pensador indicou o caminho a Bill Clinton, que, com boas razes, invoca a sua autoridade: Immanuel Kant, cujo tratado A Paz Perptua o precursor legtimo da nova Pax Americana.10 Segundo Kant, a globalizao do direito to-somente a conseqncia de uma codicao da poltica internacional. Se todos os Estados soberanos subscrevessem determinados princpios jurdicos num tratado internacionalmente vinculante, desenvolver-se-ia um novo e justo ordenamento jurdico para toda a humanidade.11 E justamente nesses fundamentos a Pax Americana assenta a sua nova ordem mundial: a globalizao do direito deve seguir a globalizao da poltica, mais exatamente a poltica globalizada dos Estados Unidos, que, por sua vez, sabidamente se baseia no rule of law. Provavelmente Kant consideraria a metfora do seu opsculo bastante adequada para caracterizar o novo direito mundial: a tabuleta do estalajadeiro holands, na qual estava pintado um cemitrio com a inscrio A paz perptua. Ocorre que a histria desautorizou os lsofos polticos Immanuel Kant e Bill Clinton, ao passo que j podemos ver atualmente como a Bukowina global de Eugen Ehrlich assume contornos cada vez mais ntidos. A globalizao hoje em dia no mais nenhuma utopia, mas a nossa realidade cotidiana.12 Ela obedece, porm, a uma dinmica inteiramente distinta da suspeitada por Kant e Clinton. Para Kant, uma precondio necessria de uma paz mundial consistia em que os Estados nacionais individuais se outorgassem uma Constituio republicana e formassem uma
KANT, 1795, p. 346. Ibid., p. 343ss. 12 O conceito de globalizao conduz a raciocnios falhos, na medida em que sugere que um grupo de sociedade nacionalmente organizado se move agora na direo de uma sociedade mundial (GIDDENS, 1990, p. 12). Seria mais adequado falar da existncia de uma sociedade mundial a partir do momento em que a comunicao passa a abranger o globo. Por sua vez, os Estados-naes no tm sociedades autnomas, mas so formas da diferenciao territorial interna da sociedade mundial. Na sua forma atual, globalizao sinnimo de uma transformao do princpio fundamental da diferenciao: uma mudana da diferenciao territorial rumo diferenciao funcional no plano mundial (LUHMANN, 1982 e 1993, p. 571ss; STICHWEH, 1995; e SCHTZ, 1996, cap. 9).
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espcie de confederao poltica.13 Uma globalizao unitria de outros aspectos sociais seria, ento, possvel, assim e.g. um direito genrico de hospitalidade como um ius cosmopoliticum. Mas a nova experincia no uma globalizao unitria da sociedade sob a conduo da poltica, e sim processos globalizadores fragmentados da sociedade civil em relativa independncia da poltica. O que podemos observar hoje em dia, em matria de globalizao, no a sociedade mundial paulatinamente congurada pela poltica internacional, mas um processo extremamente contraditrio, integralmente fragmentado de globalizao, impulsionado pelos sistemas parciais individuais da sociedade em velocidades distintas. Em tais processos, a poltica no apenas perdeu o seu papel de liderana, mas regrediu nitidamente em comparao com outras reas parciais da sociedade. Em que pesem toda a internacionalidade da poltica e todo o direito internacional, a nfase da poltica e do direito ainda nos dias de hoje recai no Estado-nao. E mais: fazem-se sentir tendncias ntidas, at dramticas, a uma maior regionalizao e localizao da poltica. Na via da globalizao, a poltica foi claramente ultrapassada pelos outros sistemas sociais. J h muito tempo ela est a caminho das suas global villages respectivamente prprias. E essas global villages se preparam para defender tenazmente a sua autonomia diante das pretenses hegemnicas da poltica. Isso vale, em grau especial, para a globalizao do direito. De um lado, esse argumento endossa claramente a crtica de Wallerstein das relaes internacionais; de outro, ele prefere, ao modelo das world wide economies, desse autor, a alternativa dos discursos fragmentados em escala mundial. Atualmente a globalizao no-poltica no mais exclusivamente o resultado da lgica prpria da ordem econmica capitalista, mas decorre das dinmicas prprias de uma multiplicidade de subsistemas sociais.14 O capital nunca permitiu que os seus desejos fossem restringidos por frontei13 14

KANT, 1795, p. 357ss. WALLERSTEIN, 1979; GIDDENS, 1990, p. 65ss.; e LUHMANN, 1983 e 1993, p. 571ss.

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ras nacionais. Esse chamamento vigncia global tambm parte de outras provncias culturais, como Karl Mannheim denominou as reas autnomas da sociedade. No s a economia hoje em dia um sistema autnomo no plano global a cincia, a cultura, a tcnica, o sistema de sade, a previdncia social, o transporte, os militares, a mdia e o turismo so sistemas mundiais auto-reprodutores, no sentido de Wallerstein, e concorrem, assim, com sucesso com a poltica internacional dos Estados-naes. Mais ainda: enquanto a poltica apenas atingiu, na forma das relaes inter-nacionais, um estado de proto-globalidade quer dizer, no muito mais do que relaes intersistmicas entre unidades nacionais com elementos transnacionais relativamente fracos , outros subsistemas sociais j comearam a formar uma autntica sociedade mundial, ou melhor, uma quantidade fragmentada de sistemas mundiais distintos. Ora, que signicado esse cenrio da globalizao com velocidades distintas possui para o direito? Para a atual sociedade mundial parece estar conrmada a opinio de Eugen Ehrlich, de que um direito poltico centralmente produzido claramente marginal, em oposio ao direito dos juristas, da deciso prtica de conitos jurdicos, e sobretudo em oposio ao direito vivo da Bukowina.15 Assim, teorias polticas do direito seriam provavelmente de pouca serventia para interpretar a globalizao do direito. Isso vale para as teorias positivistas com nfase na unidade de Estado e direito, tanto como para as teorias crticas, na medida em que essas tendem a dissolver o direito na poltica. Enquanto elas ainda tam, com os olhos arregalados, as lutas pelo poder no palco mundial da poltica internacional no qual a globalizao jurdica somente transcorre com abrangncia limitada , ignoram os processos dinmicos, em outros setores da sociedade mundial, que produzem os fenmenos do direito global distncia da poltica. A razo decisiva dessa produo jurdica distante da poltica reside no fato de que o acoplamento estrutural do sistema poltico e do
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sistema jurdico por meio de constituies no conta com uma instncia correspondente no plano da sociedade mundial.16 Se teorias polticas do direito no se revelam sucientes, o que dizer ento das teorias do direito autnomo? Ser que podemos divisar, no direito dos juristas, de Ehrlich,17 uma dinmica da globalizao? Ser que estamos vivenciando algo parecido com a globalizao do direito autnomo, no sentido de Nonet e Selznick,18 conforme poderamos continuar as idias de Wallerstein no mbito de um modelo da diferenciao sistmica global? Ocorre que a situao no nada boa no tocante documentao histrica. H poucos indcios de um desenvolvimento forte, independente de instituies jurdicas autnomas em escala mundial. Um exemplo convincente seria um forte Judicirio internacional.19 Mas as experincias feitas at agora com Haia h muito no so promissoras. Tentativas mais recentes de retomar a tradio do Tribunal de Nrnberg parecem estar predestinadas a terminar em desastres polticos e nanceiros. E a legislao no plano mundial um processo demorado, em virtude das restries impostas pelo direito internacional e do regionalismo da poltica. Apesar da existncia de numerosas organizaes internacionais, praticamente no h como falar de uma administrao internacional. Um fenmeno dinmico do direito autnomo ainda pode ser percebido mais facilmente no surgimento de escritrios multinacionais de advocacia atuando em escala mundial e promovendo a soluo de conitos em perspectiva.20 Se, por conseguinte, nem o direito estatal de Ehrlich nem o seu direito dos juristas apontam o caminho laws global village, o seu direito vivo parece ser o candidato fadado ao sucesso. Para repetir a clebre citao: Na nossa poca como em todas as pocas, a nfase do desenvolvimento do direito no recai nem sobre a legislao nem so16 17

EHRLICH, 1989.

LUHMANN, 1993, p. 582. EHRLICH, 1989. 18 NONET & SELZNICK, 1978. 19 HIGGINS, 1994. 20 Cf., a respeito, DEZALAY & GARTH, 1995; e FLOOD & SKORDAKI, 1996.

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bre a jurisprudncia, mas sobre a prpria sociedade.21 Ehrlich, naturalmente, transgura e idealiza aqui o papel criador de direito dos costumes, usos e prticas em sociedades rurais. No entanto, nos processos de globalizao do presente, o seu direito vivo adquire um outro signicado, bastante dramtico. Baseia-se em processos sociais tcnicos e frios, no em vnculos que recendem familiaridade comunitria. Como no a poltica, mas a prpria sociedade civil que impulsiona uma globalizao de seus diferentes discursos fragmentados, a globalizao do direito tambm seguir essas evolues no caminho de um efeito de spill over.22 Disso resulta a nossa tese principal: o direito mundial desenvolve-se a partir das periferias sociais, a partir das zonas de contato com outros sistemas sociais, e no no centro de instituies de Estados-naes ou de instituies internacionais. As global villages de reas sociais parciais autnomas formam a nova Bukowina da sociedade mundial, na qual o direito vivo, de Eugen Ehrlich, ressurge nos nossos tempos. Aqui se localiza a razo mais profunda do fato de que nem as teorias polticas nem as teorias institucionais do direito, mas tosomente uma teoria renovada do pluralismo jurdico, pode fornecer explicaes adequadas da globalizao do direito.23 Evidentemente h diferenas importantes em relao ao direito vivo da Bukowina, de Ehrlich. Novas teorias do pluralismo jurdico afastaram-se, como j foi dito, da anlise do direito colonial e concentram-se, nos dias de hoje, nas relaes entre o direito do Estado-nao e as diferentes formas jurdicas de comunidades tnicas, culturais ou religiosas.24 Ser necessria mais uma virada se as teorias quiserem estar altura de um pluralismo jurdico mundial. O direito vivo global dos tempos atuais no extrai o seu vigor da coeso de comunidades tnicas, conforme se su21 22

EHRLICH, 1989, p. 390. Nota do tradutor (NT): em ingls no original; o sentido efeito de difuso. 23 ROB, 1996, cap. 3. 24 SANTOS, 1984; FITZPATRICK, 1984; HENRY 1983 e 1987; , MACAULAY 1986; GRIFFITHS, 1986; MERRY 1988, p. 873ss.; e , , GOTSBACHNER, 1995.

pusera no antigo direito vivo ou se continua supondo, ainda nos dias de hoje, no direito do patchwork of minorities.25 A fonte do direito mundial no jorra no mundo vivido de grupos e comunidades distintas. As teorias do pluralismo jurdico devero reformular as suas concepes. Devero reorientarse, de grupos e comunidades para discursos e redes de comunicao.26 A fonte social do direito mundial no pode ser encontrada em redes globalizadas de relaes pessoais, mas no proto-direito de redes especializadas, formalmente organizadas e funcionais, que criam uma identidade global, porm estritamente setorial. O novo direito mundial no se nutre de estoques de tradies, e sim da auto-reproduo contnua de redes globais especializadas, muitas vezes formalmente organizadas e denidas de modo relativamente estreito, de natureza cultural, cientca ou tcnica. Pudemos partir da suposio de que o direito mundial se distingue do atualmente conhecido direito dos Estados-naes, no tocante a caractersticas essenciais: 1. diferenciao interna: o direito mundial no dene as suas fronteiras internas sobre o fundamento territorial dos Estados-naes, preservado em meio ao simultneo desenvolvimento gradativo de elementos federativos, como Kant j tinha percebido. Muito pelo contrrio, o direito mundial diferencia-se internamente em colgios invisveis, mercados e ramos de negcios invisveis, comunidades prossionais invisveis e redes sociais invisveis, estendendo-se por cima de fronteiras territoriais, mas, apesar disso, buscando insistentemente a formao de formas jurdicas autnomas. Forma-se um novo direito de regulamentao de conitos, que deriva de conitos inter-sistmicos, em vez de conitos inter-nacionais;27 2. fontes do direito: no curso da globalizao, rgos legislativos gerais perdero em importncia. O direito mundial se forma antes em
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NT: colcha de retalhos de minorias. TEUBNER, 1995, p. 208ss. Idem, 1989b, cap. 5, e 1996a.

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processos auto-organizados de acoplamento estrutural do direito a processos globalizados correntes de natureza altamente especializada e tecnicizada;28 3. independncia: ao passo que o direito desenvolveu, ao menos em alguns Estados-naes, um grau relativamente elevado de isolamento institucional, continuar existindo nos prximos tempos, no plano dos ordenamentos jurdicos globais, uma dependncia difusa, mas estreita da sua respectiva rea social especializada, com todos os problemticos efeitos colaterais conexos dessa espcie de corrupo. Tais efeitos colaterais so e.g. uma forte dependncia de interesses estrangeiros e uma relativa fraqueza das garantias do Estado de direito. Isso naturalmente enseja o surgimento de uma forte necessidade poltica de reformas do direito; 4. unidade do direito: para as formaes estatais do passado, a unidade do direito era um dos bens polticos supremos, smbolo da identidade nacional e, simultaneamente, de justia (quase) universal. Uma unidade do direito em escala mundial tenderia, porm, a ameaar a cultura jurdica. O problema central da evoluo do direito ser assegurar, em um direito mundialmente unicado, uma variedade ainda suciente de fontes do direito. Eventualmente, pode-se esperar at por tentativas polticas conscientes de instituir variaes do direito, e.g. no plano regional.

III.
De momento, est sendo conduzida uma verdadeira guerra confessional na rea do direito econmico internacional. Especialistas em direito econmico internacional combatem em uma Guerra de Trinta Anos, em torno da questo da independncia da lex mercatoria, sem que, no entanto, possamos divisar no horizonte tratados de Mnster ou Osnabrck.29 Seria a lex mercatoria um ordenamento jurdico positivo independente? Ou se trata de um conjunto de normas sociais,
Idem, 1991. NT: os tratados de Mnster e Osnabrck, na Vestflia, na Alemanha, encerraram a Guerra dos 30 Anos (1618-1648) e trouxeram a Pax Westfalica.
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que s podem ser transformadas em direito por meio de uma deciso dos Estados-naes? Evidentemente trata-se de uma guerra representativa. A controvrsia em questo tem um carter paradigmtico, pois remete, como j foi dito anteriormente, no apenas ao prprio direito do comrcio mundial, mas tambm a outras reas do direito mundial formadas em relativo isolamento da poltica internacional ocial o direito interno de empresas multinacionais, o direito trabalhista, o direito ambiental, os direitos humanos, o direito das organizaes prossionais. A lex mercatoria representa um caso paradigmtico dessas novas reas do direito mundial independentes do Estado. Na sua longa histria, que remonta at o merchant law medieval, ela desenvolveu um rico acervo de experincias como congurao jurdica autnoma, no-nacional.30 O que outras conguraes jurdicas globais podem aprender com a lex mercatoria? O debate em torno da lex mercatoria simultaneamente um dos casos raros nos quais decises jurdicas prticas dependem diretamente de encaminhamentos da teoria do direito. Tanto mais espanta constatar a fragilidade da constituio das construes tericas aqui utilizadas. Toda essa discusso recorre a modelos bastante empoeirados da teoria jurdica, que parecem vir memria dos agentes jurdicos quando eles lembram dos seus tempos de faculdade. Se os confrontarmos com conceitos-chave da teoria jurdica contempornea, ser possvel fazer novas descobertas acerca da lex mercatoria e de outras formas de um direito mundial alm do Estado? Se passarmos em revista as ofertas das teorias dos agentes jurdicos, encontraremos por um lado juristas especialmente franceses que qualicam a nova lex mercatoria como um ordenamento jurdico global emergente. Na opinio deles, as fontes desse direito positivo esto nas prticas comerciais usuais no mundo inteiro, nas diretivas unitrias, nos contratos padronizados, nas atividades de associaes econmicas globais, em
30 Cf. sobre a histria da lex mercatoria: BAKER, 1979; BERMAN, 1983, p. 3ss.; e MEYER, 1994, p. 48ss.

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cdigos de conduta e nas decises das cortes arbitrais internacionais. Eles armam que esse direito positivo seria independente de qualquer soberano estatal.31 No entanto, tais defensores da lex mercatoria desenvolveram argumentos tericos cuja pobreza de idias s desaada pela indigncia das concepes dos seus oponentes. Um primeiro grupo empenha-se pela revitalizao do direito consuetudinrio.32 Porm, quais so os critrios com cuja ajuda eles querem comprovar uma consuetudo lunga? Alm disso, eles tambm no fornecem uma concepo adequada de uma opinio iuris no plano do direito mundial, sem falar aqui do experimento ainda no realizado de comprovar a legitimidade do direito consuetudinrio sob as condies gerais do direito positivado dos tempos modernos.33 Um segundo grupo pretende mobilizar o institucionalismo de provenincia italiana e francesa do incio do sculo XX,34 sem, no entanto, atingir o seu nvel conceitual. Seus membros postulam um droit corporatif de atores econmicos em escala mundial, lembrando de longe o merchant law medieval.35 Essa verso institucionalizada quase compreende a sociedade mundial dos comerciantes uma societas mercatorum que forma um denso tecido como uma organizao formal. Alguns chegam a compar-la a um Rotary Clube, outros, s velhas guildas comerciais, atribuindo-lhe um sentimento de solidariedade ou um direito associacionista interno, dotado de um cdigo disciplinar e de sanes da associao como registros em uma lista negra ou excluso do quadro de membros. Diante da dinmica da concorrncia nos mercados mundiais da atualidade, tal corporativismo de dimenses globais se agura um pouco antiquado, para dizlo em termos suaves. Por m, uma terceira corrente de opinio excogitou a construo algo temerria de um contrat sans loi que deveria basear-se em contratos auto-reguladores sem qual31

quer fundamento no direito nacional ou internacional. Essa construo est ao menos condenada ao fracasso assim que ela tenta seguir a tradicional teoria das fontes do direito: de acordo com essa opinio, ordenamentos jurdicos nacionais deveriam assegurar a liberdade de contratar para poder ser eleita como um direito global no-nacional.36 A posio contrria representada sobretudo por autores britnicos e norte-americanos que invocam a soberania dos Estados-naes para atacar a lex mercatoria como iluso de professores da Sorbonne, propensos a especulaes.37 Seus argumentos assentam, em princpio, na representao da necessria unidade de direito e Estado, bastante limitada em termos histricos e de direito comparado. Um direito assim chamado a-nacional seria impensvel (!). Todo e qualquer fenmeno jurdico no mundo, armam eles, deveria radicar necessariamente em um ordenamento jurdico nacional; teria, ao menos, de mostrar possuir um vnculo mnimo com o direito nacional. A lex mercatoria nunca poderia aceder condio de ordenamento jurdico autnomo, pois no disporia de um territrio fechado com o correspondente monoplio do uso da fora. Usos e costumes comerciais por si s no estariam em condies de criar direito; s poderiam ser transformados em direito por um ato formal do Estado-nao. O mesmo deveria valer para contratos padronizados, devendo estar sujeitos ao controle poltico do ordenamento jurdico nacional. Por um lado, associaes privadas poderiam criar o seu simulacro de direito (Quasi-Recht),38 mas tais regras no possuiriam nenhum carter juridicamente vinculante. Por m, a arbitragem internacional tambm no poderia formar nenhum case-law autnomo com efeito de caso precedente. Isso seria em razo de que as sentenSCHMITTHOFF, 1964 e 1982; e CREMADES & PLEHN, 1984, p. 328ss. 37 MANN, 1968 e 1984; KASSIS, 1984; MUSTILL, 1987; DELAUME, 1989; e HIGHET, 1989. Cf. tambm BAR, 1987, p. 76ss.; SANDROCK, 1989, p. 77ss.; e SPICKHOFF, 1992. 38 NT: a traduo literal de Quasi-Recht, seguindo o sentido latino de quasi, seria o seu por assim dizer direito.
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GOLDMAN, 1964, 1979, 1986 e 1993; FOUCHARD, 1965 e 1983; KAHN, 1982 e 1992; e LOQUIN, 1986. 32 GOLDMAN, 1986, p. 114, e sua escola. 33 Cf., a respeito, ESSER, 1967; FREITAG, 1976; e ZAMORA, 1989. 34 ROMANO, 1918; e HAURIOU, 1933. 35 GOLDMAN, 1964; FOUCHARD, 1965 e 1983; e KAHN, 1982.

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as de cortes arbitrais internacionais sempre poderiam ser contestadas mediante a invocao dos tribunais nacionais e os procedimentos de exequatur no mbito dos Estados-naes. As doutrinas tradicionais do direito internacional privado estariam em condies de solucionar adequadamente todo e qualquer conito econmico envolvendo o direito internacional. Se a globalizao jurdica fosse efetivamente necessria, os contratos e as convenes internacionais sob a autoridade do direito internacional conteriam a nica fonte legtima. O endurecimento das posies indica estarmos na proximidade de um tabu fortemente enraizado em prticas, doutrinas e teorias jurdicas. A profundidade do seu enraizamento demonstrada pelo tom apocalptico com o qual se apresenta a crtica da lex mercatoria: It is difcult to imagine a more dangerous, more undesirable and more ill-founded view which denies any measure of predictability and certainty and confers upon the parties to an international commercial contract or their arbitrators powers that non system of law permits and no court could exercise.39 Isso permite pressentir a imensa resistncia qual se v exposta a Bukowina global de Eugen Ehrlich num universo jurdico conceitualmente ainda dominado pela idia do Estado-nao. E, com efeito, a lex mercatoria rompe com o tabu da unidade de Estado e direito duas vezes. A primeira quebra de um tabu est na sua armao de que s disposies de natureza jusprivatista (contratos e fuses) poderiam produzir direito vigente, sem autorizao ou controle por parte do Estado. Desde Savigny foram negadas ao contrato as honras de fonte do direito; como mero fenmeno da realidade do direito, ele foi entregue competncia da sociologia do direito.40 Como a lex mercatoria representa um contrato sem direito, trata-se de uma lex illegitima nesse sentido. Mas existe ainda uma segunda quebra de tabus: a lex mercatoria reivindica validade entre os Estados-naes e at alm das relaes inter-nacio39 40

nais. Como o direito vlido pode se formar espontaneamente no plano transnacional, sem a autoridade do Estado, sem a sua capacidade de impor sanes, sem o seu controle poltico e sem a legitimidade de um processo democrtico? Onde est a norma fundamental no plano global?41 Onde est a rule of recognition global?42

IV.
Como a atual discusso sociolgica do direito lidaria com a lex mercatoria e outras formas do direito global alm do Estado? Obviamente, a teoria do direito no pode vincular as prticas jurdicas da lex mercatoria s suas denies de direito e no-direito.43 Mas quem jamais armou isso? E naturalmente muitas teorias do direito operam com denies voluntaristas do conceito de direito.44 No entanto, h modalidades da teoria do direito que partem explicitamente de autodescries do direito e dessarte vinculam-se, por sua vez, s delimitaes da prpria prxis jurdica. Observam o direito como um processo que organiza a si mesmo, que dene com autonomia os seus prprios limites.45 Observam como as operaes jurdicas, por sua vez, examinam o mundo. Tal teoria no dene por iniciativa prpria ou, como se diz, analiticamente o que est e o que no est nos limites do direito. Em vez disso, opera como observao de segundo grau. Observing systems: uma tal teoria do direito est envolvida nisso, no duplo sentido do termo. O direito simultaneamente objeto e sujeito de observaes. A teoria observa como a prxis jurdica identica o mundo e a si mesma. Em contrapartida, a prxis jurdica poderia aprender alguma coisa, se fosse informada sobre esse modo da sua prpria observao. Poderia redenir os seus critrios de validade. Tal teoria no condenaria sem mais nem menos a opinio positivista que coloca a lex mercatoria na dependncia de atos jurdicos gerados
41 42 43 44 45

MANN, 1984, p. 197. SAVIGNY 1840, p. 12. ,

KELSEN, 1960. HART, 1961, p. 92ss. MERTENS, 1996, cap. 2. Ibid. LUHMANN, 1993, p. 61.

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pelo Estado. A guerra confessional poderia chegar a um termo pacco sob a condio de que global reach do direito no fosse mais formulado como questo de denio dogmtica, mas como emprica, admitindo variaes. O nosso experimentum crucis seria o seguinte: onde ocorre efetivamente a produo de normas concretas? Na poltica nacional ou em relaes internacionais? Diante de cortes nacionais ou internacionais? Ou em processos econmicos e outros processos sociais, num contexto a-nacional global? A experincia do direito parece admitir a hiptese de que o direito econmico global evolui em todas as trs dimenses.46 Isso, no entanto, pressupe uma teoria pluralista da produo da norma, que reconhea a produo de direito por processos polticos, jurdicos e sociais de uma maneira igualitria.47 Se, porm, incluirmos adicionalmente a globalizao fragmentada por diferentes sistemas sociais na perspectiva de anlise, ca simultaneamente claro que uma tal teoria deveria conceder um peso muito distinto aos diferentes tipos de produo da norma. Uma teoria pluralista do direito compreenderia o direito econmico global como um processo extremamente assimtrico de auto-reproduo jurdica. O direito econmico global uma forma do direito com um centro subdesenvolvido, mas, ao mesmo tempo, uma periferia altamente desenvolvida. Mais precisamente, uma forma jurdica cujo centro foi criado pelas periferias e permanece dependente delas.48 A lex mercatoria representaria, nessa perspectiva, aquela parte do direito econmico global que opera na periferia do sistema jurdico em acoplamento estrutural direto com empresas e transaes econmicas globais. Ela representa um ordenamento jurdico paralegal, criado margem do direito, nas interfaces com os processos econmicos e sociais.49
Cf. a sistematizao do direito econmico internacional em SCHANZE, 1986, p. 34ss. 47 LUHMANN, 1993, p. 100ss. e 320ss.; GOTSBACHNER, 1995; TEUBNER, 1995; e ROB, 1996, cap. 3. 48 Sobre a diferenciao interna de centro e periferia, cf. LUHMANN, 1993, p. 320ss. 49 BRAECKMANS, 1986.
46

Isso nos colocaria na posio de identicar diversos fenmenos no direito econmico global que possuem em consonncia com as teorias positivistas tradicionais um fundamento inequivocadamente nacional e internacional. Exemplo disso seria a harmonizao do direito econmico por meio de tratados internacionais ou de atos de instituies e tribunais nacionais, que adaptem o seu ordenamento jurdico nacional s exigncias globais. Mas qual o status da prpria lex mercatoria, o caso mais difcil de produo pluralista do direito em bases no-polticas e nonacionais? O que observamos aqui um discurso jurdico auto-reprodutor de dimenses globais que cerra as suas fronteiras mediante recurso ao cdigo binrio direito/no-direito (Recht/Unrecht) e reproduz a si mesmo mediante o processamento de um smbolo de vigncia global (no: nacional). O primeiro critrio codicao binria distingue o direito global de processos econmicos e outros processos sociais. O segundo vigncia global delimita o direito global de fenmenos jurdicos nacionais e internacionais. Ambos os critrios so instrumentos da observao de segundo grau, conforme mencionado anteriormente. Assim, o direito observa as suas prprias observaes em seus ambientes dos ordenamentos jurdicos nacionais e do sistema social global. Com essa denio rendemos homenagem ao linguistic turn na sociologia e o aplicamos simultaneamente ao direito no contexto. Correspondentemente, conceitos-chave da sociologia clssica do direito, como norma, sano e controle social passam para o segundo plano; seu lugar assumido pelos conceitos-chave centrais das controvrsias contemporneas, como ato de fala, nonc, codicao, gramtica, transformao de diferenas e paradoxos.50 Elas prometem uma
50 Apesar das diferenas entre diferentes teorias jurdicas ps-estruturalistas, causa espcie constatar o quanto os seus conjuntos de instrumentos analticos se assemelham. Cf., com relao a teorias ps-modernas: LYOTARD, 1983; DERRIDA, 1990; ARNAUD, 1990; LADEUR, 1992; e DOUZINAS & WARRINGTON, 1994; sobre a teoria do discurso: JACKSON, 1988; sobre a teoria crtica: HABERMAS, 1992; WIETHLTER, 1989; e LENOBLE & BERTEN, 1990; sobre a teoria sistmica: LUHMANN, 1993; e SCHTZ, 1994 e 1996; e sobre uma variante da teoria do jogo: KERCHOVE & OST, 1988 e 1992.

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compreenso mais aprofundada da lex mercatoria e do pluralismo jurdico global, alm daquela que as categorias da tradicional sociologia do direito podem oferecer. A sano perde o seu papel tradicional como concepo central para a denio do direito, para a delimitao entre as esferas jurdica e social, e as esferas global e nacional. Naturalmente, esse conceito fora importante para a tradio: na teoria do direito, de Austin (commands backed by sanctions), no conceito de direito, de Max Weber (administrao por uma equipe jurdica prossionalizada), na distino de Ehrlich entre normas jurdicas e normas no-jurdicas, e, nalmente, no behaviorismo da teoria jurdica de Geiger (alternativa obedincia norma/sano).51 Porm, nos debates atuais, as sanes so percebidas mais no papel de um apoio simblico da normatizao.52 A realidade simblica da vigncia jurdica no mais denida por intermdio de sanes. Tambm na discusso em torno da lex mercatoria, o fato de esse tipo de direito desconhecer sanes jurdicas autnomas, embora dependa das sanes impostas por tribunais nacionais, sempre foi usado como argumento contra o seu papel autonomamente global.53 Esse argumento, entretanto, sobreestima em muito a relevncia de sanes. De importncia decisiva, como o discurso jurdico concreto comunica a sua pretenso de vigncia. Se um discurso jurdico especializado reivindica vigncia mundial do mesmo modo que o discurso econmico, irrelevante de onde vm o apoio simblico da sua pretenso de vigncia como sano, seja de instituies locais ou regionais seja de instituies nacionais. De maneira bastante similar, as normas perdem a posio estratgica que outrora ocuparam como elementos-chave do direito.54 Em vez de regras jurdicas, os elementos propriamente ditos do ordenamento jurdico passam a ser, no
51

curso da transformao da estrutura em processo, os noncs, eventos comunicativos e atos jurdicos. Depois de longo debate, vericou-se que no faz sentido buscar um critrio para a distino entre normas sociais e normas jurdicas. A transformao decisiva no pode ser encontrada nas caractersticas inerentes s regras, mas na sua introduo constitutiva no contexto de diferentes discursos. As regras transformam-se em regras jurdicas assim que so referidas em atos comunicativos ao cdigo binrio direito/no-direito e produzem microvariaes na estrutura jurdica. Como j foi dito, o fato da relativa indeterminao por regras foi usado na discusso em torno da lex mercatoria como argumento contra a sua posio independente.55 Mas a determinao por regras um critrio enganoso. Decisiva no a existncia de um corpo bem elaborado de regras; muito pelo contrrio, est em pauta um processo auto-organizado de constituio recproca de atos e estruturas jurdicas.56 O conceito de controle social igualmente um meio insuciente, se quisermos identicar os elementos de um discurso jurdico autnomo. O atual pluralismo jurdico tende a substituir o fator propriamente jurdico pelo controle social.57 De acordo com essa leitura, a lex mercatoria abrangeria, como forma de controle social, tanto usos e prticas comerciais mundiais quanto padres de transaes e a rotina organizacional de empresas multinacionais. Ela iria a ponto de incluir necessidades puramente econmicas e o mero exerccio do poder em mercados internacionais. Mas se o pluralismo jurdico abrangesse tudo o que serve funo do controle social, ele seria idntico a um pluralismo que compreende qualquer coao social.58 Por que, no entanto, deveramos denir o pluralismo jurdico exclusivamente segundo a funo do controle social,59 e no, conforme ar55 LANGEN, 1973; BERMAN, 1983, p. 51; DAVID, 1977, p. 51; BAR, 1987, p. 79; MUSTILL, 1987; e SANDROCK, 1989, p. 77. 56 Mais detalhes em TEUBNER, 1995. 57 GRIFFITHS, 1986, p. 50, nota 41, e 1995. 58 COHEN, 1983, p. 101. 59 GRIFFITHS, 1986, p. 50.

AUSTIN, 1954, p. 13ss.; WEBER, 1972; EHRLICH, 1989; e GEIGER, 1987, p. 68ss. 52 Cf. LUHMANN, 1983, cap. II.3, e 1993, p. 134ss. 53 Cf. e.g. BAR, 1987, p. 80ss. 54 KELSEN, 1960; e HART, 1961.

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gumentam as teorias da private justice,60 consoante a funo da soluo de conitos? Por que as funes da coordenao da conduta, acumulao do poder ou regulao privada, que ressaltam teorias do private government, no deveriam ser aduzidas para a denio do pluralismo jurdico? E por que no os critrios disciplina e punio, segundo os quais cada mecanismo, mesmo minsculo, do poder de exerccio da coao, que inui na vida social, estaria englobado?61 Cada um desses critrios de delimitao conduziria os diferentes mecanismos sociais em mercados globais e empresas multinacionais para dentro do mbito de investigao do pluralismo jurdico. Uma anlise funcional dessa espcie no se presta distino entre os fatores jurdico e no-jurdico no mbito da lex mercatoria. Se, no entanto, acompanharmos o linguistic turn, o centro da anlise desloca-se no apenas da estrutura para o processo, da norma para a ao, da unidade para a diferena, e sim com o maior signicado para a identicao do fator especicamente jurdico da funo para o cdigo.62 Essa mudana de foco no s ressalta o carter dinmico do pluralismo jurdico, mas simultaneamente delimita o fator jurdico nitidamente de outros tipos da ao social. O pluralismo jurdico, ento, no estar mais denido por um grupo de normas sociais conitantes num determinado campo social, mas como coexistncia de diferentes processos comunicativos que observam aes sociais na tica do cdigo binrio direito/no-direito. As exigncias ao econmica racional estariam excludas tanto quanto as normas da lgica poltica, o mesmo ocorrendo com as meras convenes com relao s normas morais, aos padres de transaes ou s rotinas organizacionais. Porm, assim que tais fenmenos no-jurdicos forem observados com ajuda da distinction directrice direito/no-direito, assim que forem ajuizados por via da invocao implcita ou ex60 61

plcita do cdigo jurdico, eles sero constitudos como fenmenos jurdicos em todo o espectro do pluralismo jurdico, desde o direito ocial do Estado at o direito no-ocial dos mercados mundiais. Para evitar mal-entendidos, deveramos acrescentar de imediato que o cdigo binrio direito/no-direito no deve ser compreendido como sinnimo do direito estatal. Esse modo de apreciao tambm no tem nada a ver com legal centralism,63 pois rejeita categoricamente toda e qualquer exigncia do direito ocial do Estadonao, das Naes Unidas ou de instituies internacionais a uma posio hierarquicamente superior. Muito pelo contrrio, ele parte de uma heteroarquia64 de diferentes discursos jurdicos, cujo carter genuinamente jurdico no deve ser reconhecido apenas pela sociologia ou pela teoria do direito, como tambm pela dogmtica jurdica. Um direito econmico global faria, assim, parte do conjunto de discursos jurdicos fragmentados que, na forma do direito estatal, das normas de direito internacional, mas tambm de regras da private justice ou de prescries de private government, desempenham um papel no processo dinmico da constituio recproca de aes e estruturas na vida social global. E no o direito dos Estados-naes, e sim a encarnao simblica de pretenses de validade o que dene a natureza local, nacional ou global de discursos jurdicos fragmentados. Os diversos sistemas de pluralismo jurdico produzem constantemente expectativas normativas, mas simultaneamente excluem meras convenes sociais ou normas morais como no fundamentadas no cdigo direito/no-direito. Elas podem tambm servir a diferentes funes: controle social, regulao de conitos, estabilizao de expectativas, coordenao de conduta ou disciplinamento fsico ou mental. A dimenso especicamente jurdica no pluralismo jurdico local ou global no reside
63 64

HENRY 1983. , FOUCAULT, 1975; e FITZPATRICK, 1992. 62 Cf. LADEUR, 1992; LUHMANN, 1993, cap. 2; TEUBNER, 1995.

GRIFFITHS, 1986, p. 2ss. NT: o termo ainda no est dicionarizado, mas corretamente formado (v. HOUAISS: heteroagresso, heterotomo) e, conforme o leitor logo ver, antnimo de autarquia.

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na estrutura nem na funo das expectativas, mas na observao secundria sobre o cdigo binrio.

V.
At agora vimos que uma teoria do pluralismo jurdico est em condies de identicar fenmenos jurdicos autnomos aptridas (staatenlose Rechtsphnomene) no plano global, mesmo sem o recurso legitimador ao direito estatal (ou interestatal). Mas com isso permanece ainda sem resposta a seguinte questo: como se pode conceber que, sem a existncia de um sistema poltico global ou de instituies jurdicas globais, um discurso jurdico fundado na codicao binria e com pretenso de validade global se estabelea sem fundamentao em um direito nacional? A resposta pergunta sobre o take-off de um direito global sem um Estado a seguinte: o direito econmico global constitudo de modo paradoxal. Fundamenta a sua validade no paradoxo da autovalidao do contrato. Se for possvel explicitar esse paradoxo da auto-referencialidade contratual, um direito econmico global poder ser colocado exitosamente em marcha.65 No mbito da lex mercatoria, a prxis contratual ultrapassa as fronteiras nacionais e transforma a produo jurdica puramente nacional em produo jurdica global: inmeras transaes internacionais individuais, contratos padronizados de associaes prossionais internacionais, contratos pr-formulados de organizaes internacionais e projetos de investimentos em pases em desenvolvimento. Assim que tais contratos reivindicam vigncia transnacional, eles no s esto separados das suas razes no direito nacional, como tambm perdem toda sustentao em qualquer ordenamento jurdico. Isso poderia resultar em conseqncias funestas. No s os juristas consideram impensveis contratos sem fundamento jurdico. No apenas um axioma jurdico que cada contrato deve estar enraizado em um ordenamento jurdico previamente existente: tambm os socilogos havero de lanar, ao lado dos juristas, ataques contra um contrat
65

sans loi. Desde mile Durckheim, a grande crtica sociolgica de toda e qualquer autonomia contratual insistiu que a fora vinculante do contrato assentasse num contexto social mais amplo.66 Diante de uma lex mercatoria sem fundamentao num ordenamento jurdico, os representantes da sociologia do direito fariam a seguinte pergunta: em que consistem os pressupostos no-contratuais da celebrao de contratos globais? Porventura nos prprios contratos? No entanto, esse parece ser um beco sem sada, pois cada autocolocao em vigor de um contrato conduz automaticamente a um paradoxo o da auto-referncia, verso contratualista do paradoxo do cretense mendaz.67 Sua variante positiva (Acordamos que o nosso acordo tem validade) equivaleria a uma pura e simples tautologia. J em sua variante negativa (Acordamos que o nosso acordo no tem validade), estamos diante do tpico paradoxo auto-referencial que conduz tosomente oscilao sem m (vlido invlido vlido...) e ao bloqueio. O resultado a impossibilidade de tomar uma deciso. Em virtude sobretudo desse paradoxo subjacente, os juristas e socilogos declaram inconcebveis os contratos que se autocolocam em vigor, operando, assim, a reductio ad absurdum da lex mercatoria. Mas a prxis social mais criativa do que os sonhos aos quais a dogmtica jurdica e a teoria social se integram. Na condio de kautelarjurisprudenz,68 a prtica de contratos internacionais encontrou possibilidade de esconder de tal modo o paradoxo de contratos que colocam em vigor a si mesmos, que tais contratos tornam possvel o aparentemente impossvel, isto , contratos globais criando para si mesmos os seus fundamentos no-contratuais. Essas prticas desenvolveram trs mtodos de dissoluo do paradoxo a temporalizao, a hierarquizao e a externalizao ,
66 67

TEUBNER, 1996b.

DURCKHEIM, 1977, cap. 7. Cf. DUPUY & TEUBNER, 1990. 68 NT: dicionrios brasileiros e portugueses (Plcido e Silva, Joo Melo Franco & Herlander Antunes Martins, Ana Prata, Othon Moacir Sidou etc.) no explicam esse termo, sucintamente apresentado no clssico dicionrio alemo Rechtswrterbuch (originalmente fundado por Carl Creifelds): conceito do direito romano. Antes da Lei das Doze Tbuas, o estudo do direito, a sua congurao e a jurisprudncia foram quase sempre da alada dos sacerdotes, que desenvolveram

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que se apiam reciprocamente e permitem ao direito global da periferia construir o seu prprio centro, sem invocar a ajuda do Estado. Empiricamente a dissoluo perfeita do paradoxo pode ser comprovada com base em tais transaes internacionais que constroem um assim chamado closed circuit arbitration.69 Trata-se de um contrato auto-regulador que transcende a simples relao de intercmbio econmico, na medida em que cria um ordenamento jurdico privado autnomo com pretenso de validade universal. Ao lado de regras substantivas, tais contratos contm tambm prescries que remetem a soluo de conitos a uma corte arbitral, simultaneamente idntica ao grmio que originariamente criou o contrato modelo. Nisso consiste o closet circuit. Esses contratos erigem, num primeiro momento, uma hierarquia interna de regras contratuais. Ela no feita somente de regras primrias, no sentido de Hart,70 destinadas a regular a conduta futura das partes, mas contm tambm regras especiais, mediante as quais assegura o procedimento de identicao de regras primrias e controla a sua interpretao e os procedimentos de soluo de conitos. Assim, o paradoxo da autocolocao em vigor continua subsistindo, apesar de ser explicitado pela separao de planos hierrquicos, os planos das normas e das metanormas. As metarregras so autnomas diante das regras, embora ambas tenham a mesma origem contratual. Isso quer dizer que a hierarquia perfeitamente tangled, no sentido de que os pla68 nas esferas sacra bem como secular formulrios para negcios e processos, prestavam informaes e elaboravam pareceres sobre matrias de direito. No tocante aos negcios jurdicos privados, juristas laicos oriundos do patriciado passaram mais tarde a assumir essa atividade, nomeadamente no tocante formulao das condies dos contratos (cautelas); por meio dessa assim chamada jurisprudncia cautelar, eles deram incio primeira poca do direito romano. Hoje o conceito usado freqentemente para designar a congurao de relaes jurdicas mediante o uso de acordos pr-formulados ou de condies gerais de contratao, genericamente tambm para designar a atividade previdente, planejadora, conguradora de contratos, desenvolvida pelos operadores do direito (especialmente pelos tabelios, advogados, juristas especializados em matrias econmicas), em oposio atividade forense (KAUFFMANN, H. [ed.]. Rechtswrterbuch. 11. Au. Mnchen: C.H. Becksche Verlagsbuchhandlung, 1992, p. 639). 69 CREMADES & PLEHN, 1984, com documentao comprobatria adicional. 70 HART, 1961, p. 77ss.

nos se entrelaam, mas no impede as normas de grau superior de monitorar as de grau inferior.71 Em segundo lugar, tais contratos temporalizam o paradoxo e transformam a sua circularidade da autovalidao contratual em um processo contnuo de atos jurdicos, uma seqncia da constituio recorrente recproca de atos jurdicos e estruturas jurdicas. Cada contrato possui um componente prospectivo e um componente retrospectivo. Na medida em que remete, retrospectivamente, a um conjunto de regras j existentes e, prospectivamente, a solues de conitos futuros, ele mesmo se torna um elemento de um processo em continuao permanente, auto-reprodutor, no qual a rede reproduz continuamente novos elementos sistmicos. Em terceiro lugar, e esse o ponto mais importante, o contrato auto-referencial vale-se da tcnica da dissoluo de paradoxos mediante a externalizao. Ele externaliza a inevitvel autovalidao do contrato, uma vez que atribui o ajuizamento das condies de validade e a soluo de conitos futuros a instituies externas, nocontratuais, que no entanto so contratuais, pois meros produtos internos do prprio contrato. Uma dessas instituies autocriadas so os tribunais de arbitragem, aos quais compete o ajuizamento da validade de contratos, apesar de a sua prpria legitimao assentar justamente nos mesmos contratos cuja validade eles devem ajuizar. Nesse ponto, o crculo vicioso da autocolocao em vigor do contrato revela-se o crculo estvel da dirimio contratual de litgios. Uma relao interna circular transformada, dessa maneira, em relao externa. Descobrimos, na relao circular entre os dois plos institucionais do contrato e da corte arbitral, mecanismos reexivos72 como base de um sistema jurdico autnomo. Elementos nucleares do emergente discurso jurdico global so o uso de um cdigo binrio especializado, a distino entre direito e no-direito e o processamento de um smbolo de validade no-nacional, at mesmo internacional, jus71 72

HOFSTADTER, 1979, p. 648ss., e 1985, p. 70ss.; e SUBER, 1990. STEIN 1995, p. 164ss.

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tamente global. Uma outra externalizao, ao lado dessa constituio contratual de instncias com aparncia de tribunais (Quasi-Gerichte), consiste na qualicao contratual como instituies por assim dizer legislativas (quasi-legislative Institutionen), como a Cmara de Comrcio Internacional, em Paris, a associao jurdica internacional, em Londres, a Comisso Martima Internacional, em Anturpia, ou outros tipos de associaes comerciais internacionais. Desse modo, celebraes de contratos transnacionais criam ex nihilo um tringulo institucional de jurisprudncia, legislao e contrato, funcionando de modo circular simultaneamente como fundamento no-contratual do contrato global. Por que justamente a externalizao pela via de mecanismos reexivos73 to importante para a criao de um direito global autnomo? Ela no desconstitui o paradoxo da autovalidao contratual, mas gera simultaneamente uma dinmica interativa entre as verses ocial e no-ocial do direito global, caracterstica do direito moderno, pois introduz uma diferenciao interna entre a produo jurdica organizada e espontnea que produz o equivalente funcional da separao do direito contratual-judicial e do ordenamento contratual com autonomia privada.74 Desse modo, as cortes de arbitragem e a legislao privada alteram dramaticamente o papel do prprio contrato internacional, uma vez que tanto a corte arbitral quanto as clusulas gerais do contrato baseiam-se, elas mesmas, no contrato, por transformarem os direitos e deveres contratuais em direito no-ocial, posteriormente controlado e disciplinado pelo direito ocial das cortes de arbitragem. Cortes arbitrais privadas e legislao privada tornam-se, assim, o centro de um sistema decisrio que comea a erigir uma hierarquia de normas e instncias decisrias. Isso possibilita a reexividade da lex mercatoria.75 O discurso jurdico global fundamenta-se, dessa maneira, no paradoxo da autovalidao contratual e diferencia-se em um ordenamento
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jurdico ocial e em um ordenamento jurdico no-ocial. No entanto, contrariamente armao dos defensores de uma lex mercatoria, isso no tem nada a ver com o direito consuetudinrio, pois, em termos j meramente empricos, o discurso jurdico global no assenta em prticas nobilitadas por uma opinio iuris.76 Como outras formas jurdicas, no-consuetudinrias, ele assenta em decises de instituio positiva do direito nas formas de legislao privada, jurisprudncia e contrato. guisa de segurana, acrescentemos o seguinte: existem evidentemente usos e costumes introduzidos como prticas comerciais nos contratos. Mas essa espcie de direito consuetudinrio s desempenha um papel bastante limitado diante do direito positivado da lex mercatoria. Tambm deveria ter cado claro que a lex mercatoria no pode ser equiparada a um droit corporatif. No mercado mundial no existe nada semelhante a uma corporao abrangente a controlar os seus membros. Naturalmente h organizaes formalmente estruturadas, prossionais em reas parciais, mas no existe nenhuma instituio comercial estruturada de modo abrangentemente que possa regulamentar um direito organizacional interno sobre os mecanismos da liao, do ingresso e do desligamento. Fontes formais da validade jurdica so as transaes individuais do mercado mundial no constitudo como organizao formal. Por m, a lex mercatoria tambm no apresenta muitos traos comuns com o contrat sans loi concebido por alguns representantes do direito internacional.77 Certamente o contrato, e no o direito nacional, o mecanismo decisivo da transferncia de validade, dos usos e costumes comerciais ou qualquer forma de corporativismo global. Por outro lado, esses autores continuam ainda procurando a legitimao do contrato autoregulador no direito nacional: apenas lgico [!] que se os ordenamentos jurdicos nacionais permitem s partes de um contrato internacional optar pelo direito aplicvel a esse contrato, eles
76 77

Ibid. Cf. LUHMANN, 1993, p. 320ss. STEIN, 1995, p. 164ss.

BERMAN, 1983, p. 50ss. SCHMITTHOFF, 1964 e 1982; CREMADES & PLEHN, 1984, p. 328ss.; e MERTENS, 1996, cap. 2.

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tambm devem admitir que as partes congurem as suas determinaes contratuais em si mesmas de forma to completa que praticamente no reste mais nenhum espao para a aplicao do direito nacional.78 Salta aos olhos que isso no lgico. A concesso de um direito opo pelo direito aplicvel de modo nenhum signica simultaneamente tambm a licena para a criao de um novo direito anacional fora do ordenamento jurdico nacional. A comitas de Estados-naes soberanos remete outros ordenamentos jurdicos nacionais, mas no ordenamentos jurdicos nonacionais. Em oposio a uma tal petio de princpio, o nosso conceito de pluralismo jurdico global assenta no fundamento de duas hipteses muito mais radicais do que uma delegao implcita de poder estatal. A primeira delas diz respeito tradicional doutrina da fonte do direito. O contexto global, no qual nenhum ordenamento jurdico j existente constitui uma fonte de validade de contratos globais, fora-nos a reconhecer o prprio contrato como fonte de direito, em grau hierrquico igual ao lado do direito judicial e da legislao. J a segunda hiptese refere-se legitimidade do direito. Regras de reconhecimento no necessariamente devem ser produzidas de modo hetero-referencial por um ordenamento jurdico independente, de carter pblico, e depois aplicadas a arranjos contratuais privados. Vivenciamos aqui uma situao autolegitimadora, s comparvel de revolues autnticas, nas quais tambm a violncia da primeira diferenciao produz efeitos de criao de direito. In ogni violenza vi um carattere di creazione giuridica.79 Evidentemente essa revoluo silenciosa da lex mercatoria como todo e qualquer direito que tem por base num ato revolucionrio depende do reconhecimento por outros ordenamentos jurdicos. No entanto, tendo em vista a questo da validade, isso to-somente um problema secundrio. O
78 79

reconhecimento no constitutivo da existncia de um ordenamento jurdico.

VI.
Equivaleria a um mal-entendido prenhe de conseqncias chegar, na comparao entre a lex mercatoria e um ordenamento jurdico nacional, ao resultado de caracterizar as diferenas entre ambos como fraquezas inerentes lex mercatoria, com o resultado de que ela seria um ordenamento jurdico ainda subdesenvolvido no plano global.80 A assimetria de um centro institucional fraco, dependente de uma periferia econmica forte, mais do que um assunto apenas transitrio: deve ser retro-referido a mercados e empresas globais, por um lado, e a polticas regionais com uma rede apenas internacional, por outro. Em razo disso, podemos esperar que o discurso de um direito econmico global atinja, por si s, uma estabilidade dinmica, desenvolvendo uma lgica interna especca, nitidamente distinta dos ordenamentos jurdicos nacionais: 1. Acoplamento estrutural com processos econmicos globais: eis o principal trao distintivo da lex mercatoria. Trata-se de uma rea do direito que cresce e se transforma em correspondncia com as transaes econmicas globais.81 Por isso, extremamente vulnervel injuno dos interesses e ao exerccio do poder por parte dos atores econmicos. Com base no isolamento apenas reduzido da sua paralegislao e parajurisprudncia aparentes (Quasi-Gesetzgebung und Quasi-Rechtsprechung), a autonomia e a independncia relativas alcanadas no passado pelos ordenamentos jurdicos nacionais provavelmente no sero atingidas aqui. Tambm no futuro, a lex mercatoria continuar sendo, nesse sentido, um direito corrupto. Ao mesmo tempo, a falta de autonomia torna esse ordenamento jurdico vulnervel a ataques polticos sua legitimidade poltica.82 2. Carter episdico: sistemas auto-reprodutores consistem de episdios interagentes liga80 81 82

SCHMITTHOFF, 1964, p. 69. RESTA, 1984, p. 10, e 1985, p. 59ss.

VIRALLY 1982, p. 385; SIEHR, 1985, p. 117. , BRAECKMANS, 1986. JOERGES, 1974, p. 41; e BONELL, 1978.

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dos entre si por um segundo crculo comunicativo (prejulgados, dogmtica, codicao), representando o mecanismo evolutivo da estabilizao.83 Esse o tendo de Aquiles da lex mercatoria. Ela consiste de episdios concatenados de modo relativamente tnue. Encontramos uma multiplicidade de regimes contratuais, cuidadosamente elaborados, que como nos projetos de investimentos em pases em desenvolvimento84 podem ganhar extrema importncia para a economia e a poltica de uma regio inteira. Entretanto, os vnculos entre esses regimes feudais contratuais so relativamente tnues, de modo que o Imprio global do direito se assemelha um pouco colcha de retalhos do Sacro Imprio Romano de Nao Germnica, um conjunto no-coordenado de muitos pequenos domnios. Os vnculos principais entre eles sempre se produzem por organizaes privadas responsveis pela formulao de contratos-tipo.85 Cortes arbitrais tambm so fortes na produo de episdios e relativamente fracas na sua interligao. H certos indcios da formao de um sistema em matrias arbitrais, comeando com a publicao de sentenas arbitrais fundamentadas, primeiros sinais de um sistema de prejulgados.86 O uxo permanente de decises arbitrais nutre um novo ordenamento jurdico que descende dos negcios internacionais e est dimensionado especicamente s suas necessidades. Costumes e regras prossionais so juridicadas na medida em que se tornam fundamento de decises arbitrais.87 Existem, por outro lado, obstculos estruturais para o desenvolvimento de um case-law, bem como para a formao de uma hierarquia de cortes arbitrais que possam produzir uma coerncia no interior do segundo crculo comunicativo. Por esse motivo, as perspectivas de uma evoluo jurdica independente da lex mercatoria so bastante ruins, pois tal evoluo teria como
TEUBNER, 1987 e 1989b, cap. 3. Cf. SCHANZE, 1986. 85 SCHMITTHOFF, 1982; e STEIN, 1995, cap. 3. 86 CARBONNEAU, 1985; PAULSSON, 1990; BERGER, 1992; e STEIN, 1995, p. 165ss. 87 CREMADES, 1983, p. 533.
84 83

pressuposto a independncia de mecanismos jurdicos de variao e seleo. Ocorre que a variao e a seleo autnomas da lex mercatoria so to subdesenvolvidas que o detalhamento desse direito dever car a reboque da evoluo externa do sistema econmico, sem, contudo, engendrar uma evoluo autnoma.88 A longo prazo, as concatenaes de episdios da lex mercatoria se reforaro onde for possvel, de modo a permitir o incio de uma evoluo jurdica autnoma, dependente do caminho. Mas podemos prognosticar desde j que tais concatenaes de episdios distinguir-se-o nitidamente dos seus correspondentes nacionais hierarquias de tribunais, legislao parlamentar. Como foi dito anteriormente, delineia-se nos dias atuais uma tendncia ao sistema de prejulgados e stare decisis das sentenas arbitrais internacionais. E digno de nota como a falta de uma hierarquia judiciria vertical institucionalizada ca compensada pela observao horizontal recproca das cortes arbitrais e pela crescente dominncia dos Big Three da arbitragem internacional a Chambre de Commerce International, United States Claims Tribunal e o International Center for Settlement of Investment Disputes.89 O que isso signica? Hierarquias organizacionais tradicionais dos tribunais so substitudas por redes heterorquicas e hierarquias de reputaes. Tampouco as concatenaes tipicamente poltico-parlamentares de episdios judiciais, prprias do direito nacional, se repetiro no plano global. Uma concatenao de episdios no plano global ser realizada antes pelos regimes dos private governments, por organizaes associativistas econmicas e prossionais e por toda uma rede amplamente ramicada de organizaes internacionais de natureza privada ou pblica. No futuro, uma multiplicao desses tipos especcos de concatenaes de episdios poder levar a uma situao na qual a diferenciao interna da lex mercatoria ser mais uma vez nitidamente potenciada, ensejando, por fora da estabiliza88

Sobre a evoluo interna e externa do direito, cf. TEUBNER, 1989b, cap. 4. 89 STEIN, 1995, p. 167

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o e separao de mecanismos de variaes de normas, seleo de decises e reteno de dogmas, uma evoluo jurdica autnoma com relao ao seu entorno econmico. 3. Soft Law: a substncia normativa da lex mercatoria extremamente indeterminada. Em vez de normas jusprivatistas concretas, ela produz uma srie de princpios abertos cuja aplicao se altera segundo o caso.90 Essa uma das razes pelas quais alguns juristas negam-se a atribuir-lhe a qualidade de um ordenamento jurdico.91 Porm, os argumentos precedentes devero ter mostrado onde se localiza o erro categorial: procura-se um corpo de regras como essncia de um ordenamento jurdico autnomo, em vez de observar o processo de comunicao que processa o smbolo de validade em conformidade com o cdigo jurdico binrio. No obstante todas as tentativas de codicar as normas jurdicas do direito econmico global,92 justamente a exibilidade da lex mercatoria digna de nota: trata-se antes de um direito de valores e princpios do que de um direito de estruturas e formas.93 Ser a exibilidade sinal de fora ou de fraqueza? Uma vez mais, no deveramos v-la como uma desvantagem, e sim como uma caracterstica do direito mundial. Ela a compensao pela impossibilidade de implementar o direito mundial. Torna esse ordenamento jurdico mais malevel e adaptvel a condies gerais em via de transformao, e a lex mercatoria mais adequada a uma uniformizao global do direito. E a deixa relativamente resistente destruio simblica, no caso do desvio da norma. A estabilidade o resultado da sua disposio a ceder. A lex mercatoria soft law, mas no um direito fraco.

VII.
No entanto, a sua origem e o seu carter apolticos no podem preservar a lex mercatoria de uma repolitizao no longo prazo. Muito pelo contrrio: a juridicao das relaes econmicas
90 91 92 93

HOFFMANN, 1987, p. 22ss.; e MUSTILL, 1987. BAR, 1987, p. 79. UNIDROIT, 1994. MEYER, 1994, p. 128ss.

representa um inequvoco desao ingerncia da poltica. Embora seja extremamente difcil para a poltica, nos planos nacional e internacional, dirigir processos econmicos globais ou empresas multinacionais, as coisas mudam drasticamente com o ingresso da juridicao formal. To logo o mecanismo contratual tiver produzido o acoplamento estrutural do direito e da economia, a poltica tender a servir-se desse acoplamento para os seus prprios ns. Isso pode ser observado no caso da lex mercatoria, que no logrou subtrair-se ingerncia da poltica internacional. No futuro, essa ingerncia provavelmente ser mais dura.94 Por duas razes a lex mercatoria no poder permanecer no seu estatuto idlico de sistema jurdico criado em regime privado. Em primeiro lugar, por causa da renacionalizao: quanto mais o problema da competitividade de economias nacionais ou de blocos regionais ocupar o primeiro plano da poltica internacional, tanto mais a lex mercatoria tambm se ver pressionada a adaptarse s polticas econmicas nacionais. Um bom exemplo a evoluo do direito internacional de propriedade intelectual. Em cada caso, a lex mercatoria se tornar uma esfera abertamente politizada, na qual o papel poltico de organizaes internacionais passar a ocupar o primeiro plano. A segunda razo o conito Norte-Sul: a discusso sobre a nova ordem econmica mundial produziu efeitos sobre o direito econmico global. Isso se pode ver e.g. nas codicaes da Organizao das Naes Unidas (ONU) sobre o direito de compra e venda (Kaufrecht) ou nos contratos pr-formulados pela Comisso Econmica das Naes Unidas para a Europa. Contudo, trata-se sempre de mecanismos de repolitizao que so, para a lex mercatoria, o entorno. Ocorre que a poltica da lex mercatoria somente experimentar uma transformao substancial se tambm os mecanismos internos desse mecanismo global de criao de direito forem politizados: se tambm as estruturas e os
94 Cf., a respeito, JOERGES, 1974, p. 41; BONELL, 1978; KARNELL, 1985; BGUIN, 1985; e STEIN, 1995, p. 247ss.

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processos internos da gerao do direito as instncias instituidoras de direito nas organizaes internacionais privadas e a composio e os pro-

cedimentos dos tribunais de arbitragem entrarem mais no campo visual do debate e controle pblicos.

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Dados do autor Socilogo do direito, professor na Universidade de Frankfurt am Main, doutor em sociologia do direito pela Universidade de Tbingen e membro da Academia Europia em Londres. Recebimento do artigo: 22/jan./02 Consultoria: 14/fev./02 a 27/maio/02 Aprovado: 1./nov./02

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