MANUALDE CRIMINOLOGIA

SOCIOPOLITICA
 Coleção Pensamento Criminológico

MANUAL DE CRIMINOLOGIA
SOCIOPOLÍTICA

tola Aniyar de Castro

e
Rodrigo Codino

Tradução de

Amina Vergara

Instituto

2 Carioca de
Criminologia

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Editora Revan
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 =Pensamento
Criminológico
Direção
Prof. Dr. Nilo Batista
C) 2017 Instituto Carioca de Criminologia
Rua da Glória, 344, 94 andar — Glória — Rio de Janeiro — RJ Aos meus alunos e aos meus colegas latino-americanos,
Tel: (21) 3970-3383 — criminologiagicc-rio.org.br com quem compartilhei a paixão por descobrir o oculto,
Produção gráfica e distribuição
e por construir um pensamento criminológico
Editora Revan que refletisse a nossa identidade regional.
Av. Paulo de Frontin, 163
CEP: 20260-010 — Rio de Janeiro — RJ
tel: (21) 2502 7495
tola Aniyar de Castro'
editorgrevan.com.br — www.revan.com.br

Projeto de capa Aos meus dois queridos mestres, Jorge Frias Caballero
Alexandre Cosi
e Eugenio Ratil Zaffaroni, que me ensinaram a pensar
Revisão um Direito Penal e uma Criminologia latino-americana
Roberto Teixeira • comprometidos com os direitos humanos.
Mariana Vianna Abramo À minha filha Camille, que me dá a força
para seguir adiante em outro continente.
Cip-Brasil. Catalogação-na-fonte
Sindicato Nacional dos Editores de Livros, Rj
Rodrigo Codino2
C339m
Aniyar de Castro, Lola.
Manual de Criminologia Sociopolitica / Lota Aniyar de Castro,
Rodrigo Codino ; tradução Amina Vergara. - 1. ed. - Rio de
Janeiro : Revan; 2017.
552 p. : il. ; 21cm.
Tradução de: Manual de criminología sociopolitica
' Pesquisadora do Instituto de Criminologia "Dra. Lolita Aniyar de Cas-
Inclui bibliografia
tro" e Professora no Programa de Maestria Latino-americana em Disci-
ISBN 978-85-7106-601-4 plinas do Controle Social, ambos da Universidad dei Zoila, Maracai-
1. Criminologia - Manuais, guias, etc. I. Codino, Rodrigo. II. bo, Venezuela. Docente em outras Universidades da América Latina.
Vergara, Amina. III. Título. Coordenadora durante quinze anos do Grupo Latino-americano de
17-45318 CDD: 364 Criminologia Comparada.
CDU: 343.9 Docente e coordenador do Programa de Pesquisa em Criminologia da
Universidade Nacional de San Marfim, Buenos Aires, Argentina.
10/10/2017 13/10/2017
 SUMÁRIO

PRÓLOGO 11

CAPITULO I
A história crítica, social e política do pensamento
criminológico 17

CAPÍTULO II
As Criminologias. Epistemologias.
AH istória 23

CAPÍTULO III
A criminologia clássica 35

CAPITULO IV
Desvelando o cárcere
Pesquisas criticas sobre a prisão 51

CAPITULO V
A prisão hoje 83

CAPITULO VI
Atese. A criminologia positivista 89

CAPÍTULO VII
O estereótipo do delinquente 131

CAPÍTULO VIII
A criminologia positivista
que estuda a sociedade 141

CAPÍTULO IX
Sutherland e o crime de colarinho branco 185
CAPITULO X CAPITULO XXI
Primeira ruptura. A criminologia interacionista A criminologia dos Direitos Humanos (II)
ou da reação social 209 Zaffaroni, a criminologia e o direito
penal críticos na América Latina 419
CAPITULO XI
Louk Hulsman e o Abolicionismo penal 233 CAPITULO XXII
A criminologia regressionista do século XXI (I)
CAPITULO XII A contrarreforma humanística 447
A antítese. Segunda ruptura
A criminologia do controle social (I) 255 CAPITULO XXIII
A criminologia regressionista do século XXI (II) 471
CAPITULO XIII
A chamada antipsiquiatria 267 CAPITULO XXIV
A outra face da moeda?A chamada vitimologia 493
CAPITULO XIV
"A nova criminolOgia" 293 CAPITULO XXV
Para encerrar o círculo: reflexões conclusivas
CAPITULO XV de Lola Aniyar de Castro
A síntese. A criminologia do controle social (II) 303 511

BIBLIOGRAFIA BÁSICA 529

CAPITULO XVI
Ainda a antítese. A criminologia do controle social (III)....319
Anexo 355

CAPITULO XVII
A criminologia do controle social (IV) 359

CAPITULO XVIII
. A criminologia do controle social (V) 371

CAPITULO XIX
A criminologia do controle social (VI) 377

CAPITULO XX
A criminologia dos Direitos Humanos (I) 391

8 9
 PRÓLOGO

Nos encontramos diante de um acontecimento biblio-

gráfico de extraordinária importância regional e mundial:
pela primeira vez a criminóloga venezuelana Profa. Lola
Aniyar de Castro dá a luz a uma obra -geral sobre a matéria,
secundada por Rodrigo Codino, que ensina em universida-
des argentinas, depois de ter desempenhado funções judi-
ciais e de cursar estudos na França.
Não nos deve parecer estranho este tipo de empreendi-
mento em forma conjunta, pois nossa mestra não faz mais
que reafirmar a importância do vínculo discipular, inclusive
fora das suas fronteiras. Mais uma vez, promove na Argen-
tina a participação de uma nova geração de criminólogos
que começarão a discutir e a debater as suas próprias ideias,
além de percorres sua própria trajetória.
Esta obra — que ambos qualificam modestamente de
Manual — é um verdadeiro tratado de criminologia, se assim
entendermos um livro que provém de um conhecimento com-
pleto da matéria, exposto sem lapsos temáticos. Não o seria se
por tratado entendêssemos insuportáveis volumes repletos de
bibliografia, que costumam repousar sobre as estantes, ideia
que nunca entrou no projeto que aqui se concretiza, como
corresponde ao bom tino do sábio, isto é, do que domina o
conhecimento que expõe. Todos nós somos capazes de fichar
material, mas poucos têm o domínio do conhecimento que
lhes permite organizar ideais, correntes, épocas, expô-las com
claridade e, sobretudo, aportar criatividade. Este Manual tem
como objetivo o percurso básico das Criminologias para os
estudantes, de forma didática, e tenho que reconhecer que
ultrapassa esse objetivo, pois será, sem dúvida, uma obra de
referência.
Outorgaram-me a honra de escrever seu Prólogo. Since-
ramente, acredito que existem tarefas cujo empenho se faz
absolutamente inútil desde o começo, como é a de apresen-
tar um livro que se apresenta por si mesmo. Se me permitem
a comparação — e já os agradecendo, porque de fato me
permito-a — diria que, em outro patamar, é algo tão desne-
cessário quanto apresentar os Beatles.
Em uma obra geral de criminologia encabeçada pela Pro-
fa. Lola Aniyar de Castro, os prólogos e apresentações ficam
sobrando. O leitor verificará em suas páginas o papel funda-
mental que cabe a esta criminóloga na renovação e na cons-
trução da criminologia latino-americana. Ela relata esse papel
e ele surge dos documentos que a própria autora incorpora,
não por vaidade pessoal, mas sim como uma inevitável neces-
sidade da própria exposição, pois ninguém pode omitir nem
apagar seu próprio protagonismo, quando com isso deixaria
sem explicação o curso central do devir do pensamento crimi-
nológico regional.
O que, quiçá, seja pertinente informar ou recordar ao
leitor é que Lola Aniyar de Castro foi Doutora honoris cau-
sa das Universidades Nacionais de Córdoba e de San Mar-
tin (Argentina) e, além disso, foi a primeira mulher Sena-
dora e Governadora de Estado em seu pais e embaixadora
da UNESCO. Também vale a pena destacar que integrou o
júri do Prêmio Internacional de Estocolmo em Criminologia,
conferido pelo governo sueco e a Universidade da Suécia,
que é considerado a mais prestigiosa distinção mundial na
matéria. Mas, para além das funções, honras e distinções, o
indelével será sempre a marca do seu pensamento em toda
a América Latina.
Sem dúvida que não se teria virado a página da velha
criminologia positivista — que dominou a maior parte do sé-
12
culo passado —, com a mesma elegância, profundidade, co-
nhecimento e celeridade, sem a presença intelectual de Lola
Aniyar de Castro.
Devo agradecer profundamente aos autores o capítulo
que me foi especialmente dedicado, mesmo que seja exa-
gerado quantos aos méritos e excessivo quanto aos elogios.
Eles resumiram e revisaram os textos publicados nestes longos
anos, inclusive contabilizaram as vezes que retrocedi para to-
mar outro caminho. Isto confirma, quiçá, a hipótese de que
enquanto se continua produzindo não se faz mais do que co-
lecionar velhos erros para em seguida retificar-se.
Escrevo a partir de outra experiência, porque não pude
compartilhar os primórdios de sua intervenção, tanto por ter
vivido esses anos sob um regime ditatorial genocida, como
também por, nessa época, estar enclausurado em temas de
dogmática jurídico-penal. Em 1980 tive o primeiro contato
pessoal com a colega venezuelana, em ocasião do Congres-
so de Caracas das Nações Unidas, ao qual assisti integrando
a delegação da Sociedade Internacional de Direito Penal.
Foi o contato com a nossa criminóloga, bem como com
Rosa dei Olmo, com os criminólogos de países em que se
podiam discutir esses temas e com nossos exilados argen-
tinos — como Roberto Bergalli —, o que voltou a despertar
em mim o interesse pela criminologia, da qual tinha me
distanciado em razão da crescente desconfiança com que
contemplava uma criminologia que não permitia aproximar-
-me da realidade que vivenciava como participe do sistema
penal. Na reunião de Medelín de 1984 conheci Alessandro
Baratta; foi outro encontro que me incentivou a aprofundar
as leituras. Nessa época e por razões funcionais — e também
por vocação e interesse humano—, tinha contato quase coti-
diano com muitos presos, e não podia ocultar o meu espanto
quando com frequência escutava de seus lábios raciocínios
menos elaborados, mas, em termos de intuição, muito pa-
13
recidos aos que eu ia assimilando. Sem dúvida, o rosto da
criminologia tinha mudado.
Nas décadas seguintes andamos longos caminhos e nos
encontramos em diferentes circunstâncias. Hoje voltamos
a coincidir, não somente neste prólogo desnecessário, mas
também na própria r!a própria rno-Anria, com o mesmo
empenho e com mais calma, porém com idêntico entusias-
mo, frente ao que as ameaças do século XXI nos despertam.
Enérgica e decidida como sempre, volto a encontrar a
nossa criminóloga, desta vez junto ao seu colaborador, nos
últimos capítulos desta obra, para denunciar a criminologia
atuarial, os avanços dos filósofos apressados das neurociên-
cias e da sociobiologia. Novamente, levanta a bandeira para
enfrentar o neopunitivismo norte-americano e para denun-
ciar a sociedade de risco do nosso momento histórico, em
que o poder punitivo pretende assumir o papel de um ídolo
omnipotente, capaz de resolver qualquer problema, como a
falsa religião, denunciada por Ruth Morris.
Acredito que hoje nos são necessárias novas armas.
Nenhuma dessas criações neoautoritárias é muito nova
nem muito elaborada. Não resistem ao menor sopro de crí-
tica racional. Pode ser que alguém pretenda fazer Lombro-
so voltar, mas não é ele quem volta, não nos confundamos.
Não é possível negar que o velho Lombroso, por muito er-
rado que estivesse, era mais engenhoso, mais criativo, mais
brilhante, em relação ao saber do seu tempo.
Se Lombroso voltasse hoje, no afirmaria que primeiro o
nosso cérebro decide e depois pensamos, que os neurocien-
tistas veem o pensamento na atividade elétrica do cérebro,
ou que a sociedade é algo parecido a uma colmeia ou a um
formigueiro. Quiçá voltasse a se equivocar, mas sem dúvida
com outros argumentos menos grosseiros. Tudo isso é muito
rudimentar para Lombroso em relação ao saber do nosso
tempo.
14
Efetivamente: quiçá o que devemos considerar é que
não nos encontramos em um mundo onde se discutem ideias
e criações, onde se compete sobre a base de criatividade e
engenho na penetração dos fatos. Não me resta dúvida de
que existe engenho e às vezes certa criatividade, não para
formular discursos científicos sérios, mas sim para fazer pu-
blicidade, mesmo que na maior parte dos casos, esta tam-
bém não revela inteligência, mas a força bruta da reiteração
propagandística. Cada vez existe menos discurso e mais pu-
blicidade. Cria-se a realidade da mesma forma que se mani-
pula o mercado.
Devemos aprender o que este livro ensina, mas saiba-
mos que a luta será em um campo diferente ao que se expli-
ca aqui. Pouco importa hoje o que diga a academia e nem
sequer importa muito o que nos dizem os próprios fatos, mas
sim o que é criado pelos meios de comunicação, em espe-
cial a televisão. A realidade cotidiana das pessoas é criada
por esses instrumentos de publicidade; não temos mais re-
médio que lutar no mesmo campo.
Não me resta dúvida de que estaremos mais bem ar-
mados com um bom conhecimento teórico e com dados da
realidade, mas a luta não será na disputa acadêmica, mas
sim no terreno da publicidade. Ali é onde devemos desarmar
a realidade construída. Não são os pobres discursos dos re-
ducionistas de qualquer índole que nos devem preocupar em
um primeiro momento, mas sim a criação de realidade que é
imposta ao ser humana que todos os dias caminha pela rua,
pega o ônibus com a gente ou se senta à nossa mesa em um
café ou um restaurante.
Se somente reparamos nos pobres discursos que impli-
cam uma regressão, deveríamos concluir que não represen-
tam nenhum perigo para a criminologia atual, mas não acon-
tece o mesmo com a criminologia midiática de nossos dias,
que é fruto de uma técnica publicitária que fabrica políticos
15
sem base territorial, que vende qualquer produto e que incorre
na mais alta expressão da propaganda desleal a respeito da
suposta eficácia do poder punitivo.
Não existe produto cuja idoneidade seja mais adulte-
rada em nossos dias do que o poder punitivo. A forma em
que ele é exposto midiaticamente excede, muitas vezes. o
limite do tipo de propaganda desleal, para cair abertamente
no da estafa. Não se impõe pela via da razão, mas pela da
emoção; não procura o pensamento, mas a afetividade do
destinatário.
Está se gerando um novo autoritarismo sem a criativida-
de perversa do passado, mas a partir de um não pensar, de
uma folga da noosfera, como há quase três quartos de século
vaticinou Teilhard de Chardin.
Tenho certeza de que nesse terreno também encontra-
remos os nossos autores. Por ora, aproveitemos o seu saber
para nos prepararmos sob o aspecto acadêmico. Temos uma
vantagem: nesse âmbito se disse de tudo, se percorreram os
caminhos mais escabrosos e sinistros, que foram criticados e
desarmados. Os publicitários não sabem quase nada disso e,
além do mais, sua soberba os impede de aprender.
E. Raúl Zaffaroni
Professor Emérito da Universidade de Buenos Aires
„cidadão comum, com seus preconceitos, suas demandas e
16
CAPÍTULO I
A HISTÓRIA CRÍTICA, SOCIAL E POLÍTICA DO
PENSAMENTO CRIMINOLÓGICO
O pensamento criminológico e suas relações com os Diretos
Humanos e as Instituições da Ordem e do Controle. Um
caminho por meio do Poder, da legitimidade, da Democra-
cia, da dor, da força, e da máquina trituradora e seletiva do
chamado "Sistema de Justiça Penal".
Vamos começar a percorrer o caminho pelo qual transi-
taram as teorias criminológicas, que é o mesmo das institui-
ções, e dos imaginários coletivos que elas produziram. Este
tem sido um caminho apaixonante, e diríamos admirável,
pela forma como elas foram se apresentando sucessivamente
ao longo da História.
Apaixonante também, porque iremos descobrindo as
vinculações com as épocas sociais e políticas nas quais nas-
ceram e se desenvolveram, e suas determinações econômi-
cas e políticas. Na realidade, é o mesmo caminho da história
das ideias e das sociedades influentes no mundo ocidental.
E é particularmente apaixonante, porque é uma História
que tem muito a ver com a própria história do Poder, da Or-
dem, do Controle, da Dominação e da Legitimação. Assim
Como com os conceitos da Boa Governança, dos Direitos
hiumanos e, consequentemente, da Democracia.
É um caminho que nos leva, também, a descobrir as
,relações do pensamento criminológico com o dia a dia do
seus estereótipos; com os interesses particulares e os interes-
ses gerais; com os pré-julgamentos, os valores, os princípios,
as normas sociais; com o conformismo, a rebelião e o pro-
tagonismo social. Com a soberania, a cidadania, a organiza-
ção social e o desenvolvimento. Com a Política e as Políticas
Públicas, a engenharia social, as modas epistemológicas, a
tolerância e o castigo (mesmo que nunca com a recompen-
sa). E, definitivamente, até com seus determinantes e suas
pressões eleitorais.
Veremos como o pensamento criminológico está forte-
mente vinculado às mudanças dos sistemas de produção e de
dominação; às exclusões, aos ostracismos, à pena de morte
legal e extralegal, aos extermínios e crimes de massa. Às leis,
sua criação, suas modificações, seus objetivos. Às penas in-
formais, às penas ocultas, à perda de diretos, à solidariedade,
à governabilidade e à coesão social.
E, além disso, ele também está vinculado às HigÈnk,±_
c õela_
anormalidade e da normalidade, segundo as discussões que as
variantes do pensamento criminológico têm trazido consigo.
Definitivamente, tem a ver com a paz e a guerra no inte-
rior dos países. E, às vezes, também entre eles mesmos.
Um mosaico, como se vê, muito complexo, que tem
que ser organizado para a sua melhor compreensão e para
poder enfocar as consequências de todo esse entre cruza-
mento na qualidade de vida, na felicidade e na sobrevivên-
cia dos cidadãos.
Isto é, com os Direitos Humanos.
Vamos organizá-lo a partir de uma perspectiva crítica
que não se contenta em aceitar passivamente o que se nos
apresenta pré-construído. Uma perspectiva que desvelará,
nesses casos — se for pertinente —, tanto a rigidez da unifor-
midade e do pensamento único quanto a do absolutismo.
Tanto o absolutismo político como o científico.
18
Essa perspectiva e esse caminho que, sem pretender as-
sumi-los como a única, definitiva e permanente "Verdade",
-sinalizarão, pelo contrário, que as chamadas "verdades" são
passageiras, mutáveis, relativas, convergentes com um mo-
mento histórico concreto, com o desenvolvimento intelec-
tual, tecnológico, axiológico, com os sistemas de exclusão
e de dominação; e, definitivamente, com a liberdade e a
submissão, e suas variantes ao longo do tempo dos tempos.
Teremos a sensação de estar também pisando o esca-
broso e confuso terreno do Bem e do Mal.
Ao mesmo tempo, por conta disso, deveremos nos pro-
teger da tentação de acreditar em um sistema valorativo que
tenha a ver mais com a Moral ou o religioso do que com
os valores universais da presença e permanência do homem
sobre a Terra, em condições de sociabilidade e interação
positivas (o "animal político" do qual falava Aristóteles). Es-
sas condições, que tendemos a supor, são mais naturais que
forçadas.
Efetivamente, as discussões da Dogmática Penal sobre
o Bem Jurídico a tutelar, tentam desenhar o que sempre será
uma tênue linha entre o jurídico e as categorias menciona-
das. Como se verá também, as novas Criminologias inicia-
ram o debate sobre o que se deve criminalizar por meio do
Direito Positivo, enfocando-o a partir de ângulos externos ao
Direto, à moral e à religião.
De fato, na longínqua Idade Média se estabeleceu um
tipo de demonologia, que consistia em que "o ser humano
estaria influenciado por dois tipos de divindades superiores
antagônicas (o Bem e o Mal)". O Mal interviria sobre o ho-
mem, possuindo-o e tentando-o a cometer atos ilícito-penais
ou simplesmente violatórios da moral dominante de cada
espaço temporal ou geográfico. A partir desse ponto de vista,
à raiz do delito, ele se encontraria em pecado.
19
 A partir das novas Criminologias, veremos que não se
pode descuidar da tendência a expandir "o penal" que pos-
suem essas teorias sobre o "bem jurídico" a tutelar, conver-
tendo o chamado "Sistema Penal" em um monstro onicom-
preensivo que não deve — e na prática não pode — controlar
tudo o que acontece sobre a superfície do planeta.
Resumindo, o que será tratado neste Manual, que, pelo
apresentado até agora, pode parecer pretensioso e excessivo,
e que possivelmente o é, por suas dificuldades inerentes, é a
história crítica do Pensamento Criminológico e suas relações
com os Direitos Humanos e as instituições da Ordem e do
Controle.
Não será um tratado sobre as toneladas de tinta e papel
que se investiram nesses temas, ou das centenas de pesqui-
sas feitas em diferentes partes do mundo. Será um Manual
Básico para que os estudantes, que são os seus destinatários,
possam entrever os caminhos desse pensamento e ter a possi-
bilidade, seguindo uma bibliografia também bastante básica,
de ir paulatinamente aprofundando os temas, selecionando
suas opções, e chegando às suas próprias reflexões.
Ajudar-nos-á a entender que não existe somente uma
Criminologia, mas várias. Várias são elas, precisamente
porque, pelas distintas relações que ao longo do tempo
têm estabelecido com as variáveis assinaladas, consegui-
ram diferenciar-se de tal modo que não podem se encaixar
em somente uma disciplina ou saber. Embora tenham ido
se encadeando entre elas ao longo do tempo, mesmo que
parcialmente, em certas ocasiões abriram caminhos para
outros tipos de Criminologia. Esse foi o caso do Interacio-
nismo Simbólico — ou Criminologia Interacionista —, que,
ao romper com o paradigma positivista, deu impulso à Cri-
minologia Radical e à Criminologia Crítica. Estas, por sua
vez, foram questionando ou enriquecendo os princípios e
afirmações das criminologias que as precederam. As ruptu-
20
ras, mesmo que em um primeiro momento pudesse pare-
cer, nunca foram totais.
Por isso, veremos que, em algumas ocasiões, alguns
elementos de umas permaneceram em outras. E isto não po-
deria se dar de outra maneira, porque assim como nenhum
outro conhecimento ou pensamento, nasceu em de um vá-
cuo histórico, nenhum conhecimento ou pensamento parte
do zero. Mesmo assim, um Manual de Criminologia Positi-
vista, por exemplo, tem muito pouco a ver com um manual
interacionista, ou um manual crítico.
Existem Criminologias que foram denominadas "de
alcance médio", como The New Criminology, de Taylor,
Walton e Young,' os quais, ao combinar elementos de Cri-
minologias diferentes para obter pontos de vista que recupe-
rassem algumas coisas úteis de umas e de outras, tentaram
apresentar uma compreensão mais globalizante.
Este não é um Manual neutro, logicamente; está com-
prometido com os valores da História atual, especialmente
com os Direitos Humanos. Não pretende, consequentemente,
chegar a verdades definitivas. O tempo nos dirá se as Crimi-
nologias seguem adiante ou se veremos — como já se perce-
bem — retrocessos. Ou, por exemplo, se deveremos analisar
os Direitos Humanos e as Políticas Criminais em um futuro
(que já é quase presente) frente às novas tecnologias informáti-
cas, de comunicação e informação, o desmoronamento quase
simultâneo dos regimes socialistas autoritários, das economias
globalizadas, do Estado de bem-estar e das economias de
mercado; desmoronamentos que neste momento nos abrem
uma grande interrogante sobre o que ainda há para inventar.
' Taylor, lan; Walton, Paul e Young, Jock, The New Criminology: for a
social theoryofdeviance, London, Harper Row, 1973. Primeira tradu-
ção ao castelhano, La Ntleva Criminologia. Contribución a una teoria
social de laconducta desviada, Buenos Aires, Amorrortu, 1977.
21
 Ainda que, logicamente, a vocação do pensamento jus-
CAPITULO II
-humanístico que nos guia seja a de um refinamento pro-
gressivo. De maneira que, sempre estará à vanguarda da
I transcendência da vida, da liberdade, da igualdade e da As CRIMINOLOGIAS. EPISTEMOLOGIAS. A HISTÓRIA
dignidade humanas, onde quer que se encontrem. O que
neste momento se vê ameaçado pelo perigoso ressurgimento AS Criminologias. As criminologias antigas e as novas crimi-
das neurociências, da Sociedade de Risco, base da chama- nologias. Sua relação com os Direitos Humanos. Uma defi-
da Criminologia Atuarial, do Direito Penal do Inimigo, e da nição de Poder. A Criminologia como disciplina normativa.
antiga — pois até mesmo pelos seus novos adoradores já foi
superada — Política Criminal da Defesa Social.
Nada mais (ou nada menos). As Criminologias
Começaremos falando, muito brevemente, e a título in-
trodutoriamente explicativo, do conceito de Estado e de sua
relação com os Direitos Humanos e "As Criminologias".
Este plural significa que, pelas diversidades que o pensa-
mento criminologico assumiu, nos encontramos na presença
de várias Criminologias. Não nos atreveríamos a sinalizar nes-
te momento uma definição de Criminologia. Pois, até mesmo
definir a Criminologia é uma tarefa difícil, ao menos que in-
cidamos sobre algumas preocupações que parecem tangen-
ciais, como o Poder, os seres humanos, os grupos sociais, as
normas, os infratores (ou resistentes, ou delinquentes, ou des-
viados, segundo as denominações que lhes foram dadas em
cada Criminologia); as criminalizações e os castigos. Isto é, a
menos que vejamos cada Criminologia como o produto, his-
toricamente variável, da necessidade de manter uma Ordem
Social'. Não obstante, também existe quem, paradoxalmente,
como as teorias anarquistas, propugnaram a desordem, liber-
tária e autorregulada, como a melhor Ordem Social.

Essa busca por uma Ordem Social seria o impulso para construir novas
e diferentes Criminologias, segundo Pavarini, Massimo, Control y do-
minación. Teorias criminológicas burguesas y proyecto hegemónico,
México, Siglo XXI, 1983.

22
 Todas estas questões foram desenvolvidas em áreas tra-
dicionalmente designadas a diferentes saberes que, apesar de
aparecerem desvinculadas nos livros, cátedras e especialidades
diversas entre si, nunca como no campo criminológico, foram
observadas em sua condição totalmente "transdisciplinar".
Não foi por acaso, pois, que o Grupo de Bolonha, em
vez de fazer uma publicação periódica sobre Criminologia,
se referira de uma maneira nominativamente mais ampla à
Questão Criminal, para nomear a primeira revista desse gru-
po; e que posteriormente, reiniciara sua tarefa editorial com
outra revista que optaram por denominar Dos Delitos e das
Penas. Mesmo que não tenham se atrevido a falar de "Cri-
minologia", estavam, sem dúvida, construindo uma delas,
transdisciplinar.
Zaffaroni habilmente reconhece, por sua parte, que "no
curso dos discursos da Criminologia, o sentido de diversas
coisas muda: o mundo, que parece organizado, deixa de sê-
-lo", e que "se ao final do percurso se sente esse desconserto,
é que se há entendido o que é Criminologia". 2
No entanto, observemos como o Poder e o que se costu-
ma chamar de maneira ampla Criminologia, sempre andam de
mãos dadas; e a Criminologia e a Política também; existe ao
menos, um fio condutor, geralmente externo, que as enlaça3.
É a forma com a qual elas têm contribuído para legitimar ou
2 Zaffaroni, E. Raúl, "La Criminología como curso", in, En torno a la
cuestion penal, Montevidéu, BDF, 2005.
3 Diversos criminologos tentaram definições: Bergalli pede que se a
considere uma Sociologia do Controle Penal. Zaffaroni, como bom
dogmático dos Direitos Humanos, fala de uma análise crítica dos sa-
beres, "não estritamente jurídicos", acerca da questão criminal, para a
redução da violência a eles vinculados. Aqui também os fins reduzem
o conteúdo da definição. Não obstante, como veremos ao final, a Cri-
minologia Crítica, hoje, tem se dedicado a analisar também os saberes
jurídicos, não somente desde o ponto de vista da Dogmática, mas
também, das Políticas Penais que fazem parte da Política Criminal.
24
deslegitimar o Poder. Por isso, as criminologias podem tam-
bém ser classificadas seguindo, como pauta simples, a própria
história dessas legitimações-deslegitimações do poder. Por sua
vez, tudo isto significa incluir-se em uma determinada Teoria
do Estado.
Uma Criminologia deveria ter, para ser considerada
como tal, pelo menos, os seguintes elementos:
C) Alguma definição do que deve ser prioritariamente
defendido e, por isso, protegido institucional ou so-
cialmente.
Processos de criminalização com requisitos e li-
mites.
Uma forma de controlar comportamentos social-
mente negativos, considerados graves em um mo-
mento histórico e em um lugar determinados.
Esta não é uma definição de Criminologia, são requi-
sitos para seguir seu rastro até conhecimentos relacionados
com estes elementos.
Estes elementos, somente por estarem presentes, tam-
bém não nos conduzem a aceitar determinada teoria como
uma Criminologia. O ponto de vista axiológico, emancipa-
dor, humanista e progressista do pensamento crítico estará
sempre alerta ante mudanças futuras.
Veremos que os requisitos mencionados estão presentes no
livro da Idade Média escrito pelos monges dominicanos Kramer
e Spengrer, em 1484, El martillo de Ias brujas ou Malleus Male-
ficarum, que Zaffaroni considerou "a primeira Criminologia".
As bruxas, isto é, as mulheres às quais a Medicina deve conhecimen-
tos importantes, se dedicavam a curar seus filhos e anciãos, e para tal,
utilizavam ervas com as quais realizavam experimentos; ou analisa-
vam esqueletos de defuntos enterrados, todos procedimentos proscri-
tos pelo poder dominante da Igreja.
25
 O livro podia ser considerado como tal, segundo o autor,
porque já se apresentava nesse texto a integração de quatro
,
elementos fundamentais para compor uma teoria criminológi-
ca: uma Criminalística (ou busca de indícios ou provas); um
Direito penal, e um Direito Processual Penal, tudo isso repre-
sentando uma Política Criminal destinada à consolidação do
poder punitivo. Efetivamente, seriam estes os elementos:
Uma teoria criminológica:0 quem
são os maus (neste caso, as bruxas), e
quem são os bons (os inquisidores);©
uma pluricausalidade: a debilidade bio-
lógica das mulheres, o diabo e o Poder
Divino em açãocão estereótipo das mi-
norias sexuais como causadoras dos ma-
les sociais;(a deslegitimação de quem
Eugenio Rani Zaffaroni, não considere às bruxas como perigosas,
Argentina
e que, portanto, desafie o poder.
Uma teoria processual, criminalística e penológica:
2 Quanto ao que nos diz respeito, adiantamos que se-
a Inquisição.
Uma Política Criminal baseada na eliminação física
daqueles que usurparam o poder do saber, e se opuseram,
por isso, ao poder imperante. O que, pelas milhares de mu-
lheres que foram exterminadas em virtude desses processos,
determinou, talvez, o maior feminicídio da Historia'.
E, qual é, em cada caso, o Poder imperante?
"Poder é o poder de definir"
Ao longo deste Manual, esta definição de Poder, a
qual devemos a Nils Christie, desde o já longínquo 1 9 736
5 De antemão, não significa que Zaffaroni aplaudira sua estrutura ab-
solutista e feminicida, que, além do mais, por sua, neste caso, sul
generis busca causal-explicativa, era própria do Positivismo.
Christie, Nils. "Definición del comportamiento violento", in, Aniyar de
6
Castro, Lola y Tineo, Audelina (comps.), Los rostros de Ia violencia,
XXIII Curso Internacional de Criminologia, vol. I, Maracaibo, Centro de
26
— e que a temos assumido porque nos parece irrebatível
irá explicitando e limitando aqueles que forem, em cada
Criminologia, os temas a pesquisar, os bens a proteger, as
leis a promulgar, as políticas criminais a estabelecer, o con-
ceito de ordem e as sanciones a aplicar.
A este Poder, o percebemos oculto
ou legitimado por um suposto consenso
social geral, tanto na Criminologia Clás-
sica quanto na Positivista. O veremos si-
nalizado e destacado pela Criminologia
Interacionista e rejeitado pelas teorias
abolicionistas; acusado, processado ju-
dicialmente, e que a Criminologia Radi-
cal procura sempre redefinir; e debatido,
limitado, reformulado, minimizado e
Nits Christie, Noruega
humanizado pelas Criminologias Crítica
e de Direitos Humanos.
guiremos sustentando uma Criminologia como Teoria Crí-
tica do Controle Social, tanto o Controle Social formal
quanto o informal', que hoje deve redefinir-se no contex-
to da chamada Criminologia dos Direitos Humanos. Uma
vez que, esses Direitos Humanos são, atualmente, e por
sua acolhida internacional, um guia estratégico e legitima-
Pesquisas Criminológicas da Universidad dei Zulia, 1974. Claro que na-
quela época, Christie era basicamente interacionista, mas essa definição
de poder tem a capacidade de compreender todos os tipos de poderes
que se pode encontrar no âmbito criminológico.
Como sustentamos em nosso livro Criminología de Ia liberación, Mara-
caibo, Instituto de Criminologia, Dra. lolita Aniyar de Castro, Universi-
dad dei Zulia, 1987 (Criminologia da Libertação — Coleção Pensamen-
to Criminológico n" 10, 1' edição, 2005, Ed. Revan, Rio de Janeiro,
(N. do TI), Bergalli falava de uma Sociologia do Controle Penal, mas
esta definição, a nosso entender, exclui, ou pelo menos ignora, o guia
axiológico, e permanece no terreno da Sociologia, sem aceder às cons-
truções necessárias para se alcançar o progresso no terreno humanistico.
27
do para a construção de uma contenção justa, dentro de
uma sociedade justa para todos.
Ratifiquemos que o tema do método que cada uma
adotou é importante. Sem isto, tudo parece uma confusa
aglomeração de explicações, termos, decisões, denomina-
ções. De fato, tem-se falado e escrito sobre "Criminologia
convencional", sobre "Nova Criminologia", sobre "Cri-
minologia Radical", sobre "Não Criminologia" e até sobre
"Anticriminologia". Contudo, não se diferenciam no aspec-
to essencial, que é sua epistemologia.
O que nos parece que falta falar ordenadamente para
orientar a quem se inicia no estudo destes pensamentos é a
história das criminologias. Uma história com perspectiva críti-
ca, ou seja, uma história que não se compreenda senão visua-
lizando-a nas tendências e contraforças relativas à concepção
de uma sociedade justa e livre, e nas metodologias utilizadas,
seu rigor, sua função legitimadora e sua autorreflex'ão.
A História em geral, seus momentos críticos, seus siste-
mas de dominação, seus sistemas produtivos, a prevalência
de uns interesses em lugar de outros (não só os interesses po-
líticos e econômicos, mas também os religiosos, os étnicos,
os profissionais, os de modas intelectuais, de populismos e de
desenvolvimentos sociais específicos) vão determinar as crimi-
nologias que surgirão e predominarão.
8
Saio de Carvalho tem um Antimanual de Criminologia (Editora Saraiva,
2008) (que é de Criminologia dos Direitos Humanos, e, portanto, garan-
tista). Juarez Cirino dos Santos, no Brasil, denomina a sua criminologia,
como Criminologia Radical. Vincenzo Ruggiero tem o seu Delitos de
los débiles y de los poderosos. E jercicios de anti Criminología (2005), e
desde o nascimento dos Movimentos Radicais (URC) e (NDC) nos anos
1970, vários grupos falavam de anticriminologias e antipsiquiatrias. Por
exemplo, o livro de Stanley Cohen se intitula Against Criminology.
28
Nossa Criminologia é normativa (considerando não "o
que é", mas "o que deve ser"), da mesma maneira que o
Direito Penal deve ser menos normativo e mais consciente
da realidade. A robustez da nova Criminologia, assim enten-
dida, estará enraizada na transdisciplinaridade. Uma de suas
tarefas é reconstruir a unidade perdida do conhecimento,
que uma vez esteve enciclopedicamente integrado pela Mo-
ral, a Política, a Ciência e a Estética.
Esta transdisciplinaridade deveria reunificar a Sociologia
e a História do Controle Penal e seu Direito: o estudo transver-
sal, e sempre crítico, das que vem sendo consideradas condu-
tas delitivas ou condutas desviadas em seus diferentes lugares,
períodos e sistemas. Ou seja, Psicologia Social, Sociologia,
Psiquiatria, Biologia, Fisiologia, em seus momentos de maior
auge; a Teoria do Estado, a Filosofia Política, especialmente
pelo tema do direito a castigar; a Economia Política, a Teoria
da Comunicação, a Semiologia, a Sociologia das Religiões, a
Política Educativa. Tudo isso iluminado pela busca, em cada
caso, da "conjunção do ser e do dever ser social".
A história das Criminologias deve, então, ser contada:
cronologicamente;
b) seguindo suas razões e impulsos históricos;
levando em conta a função dos elementos políticos e
econômicos presentes em determinado momento;
entendendo-a. como uma consequência de qual é o
conceito de Estado que a sustenta (se é gerado por con-
senso ou por conflito), e da maneira como se produz o
conhecimento;
detectando suas marcas no tecido social, nas institui-
ções, nas políticas públicas; e, por último, mas não me-
nos importante:
olhando sua relação com os Direitos Humanos.
29
 rr•

Sendo assim, uma Criminologia crítica se confundirá com Nível Nível Nível . Nível
o Direito Penal Crítico e seus discursos progressistas sobre o epistemológico criminolefegico interpretativo político
Bem Jurídico Tutelado (Bustos); com os Direitos Humanos em
suas dimensões variadas e selecionadas (Baratta, Zaffaroni,
Método dedu- Administrativa
Schwendinger, Aniyar). E tudo isso, com a organização ne- tivo, lógico- Criminologia Política Criminal Criminologia
cessária de temas e ideias, prescindindo do supérfluo. -abstrato, Prevenção
Clássica tia repressão
Seu enfoque deve ser de compreensão, de propósito e especulativo geral
de significado, tanto das teorias quanto do controle que elas
mesmas têm gerado e ainda têm capacidade de gerar.
Criminologia • Crimmologia
Método indu- Acting out (atu- da-repressão .
positivista
tivo, ação) (ou ressociali-
Quais são as Criminologias? t Clínica
causal-explica- Prevenção zação,.
Estrutural-fun-
Os quadros abaixo têm o objetivo de apresentar diferen- tivo Geral e Especial reintegração,
cionalista
ças, objetivos, métodos e consequências. reeducaçao;

Abolicionismo
As Criminologias e seus objetos de estudo Criminologia novos bens
Construcion ismo Interacionista Reação Social jurídicos pro-
tegidos
Delito Criminologia Clássica
Materialismo . Teoria política
p
Criminologia Crichinologia •
Criminologia Positiva histórico do Controle
Delinquente Radical da Libertação
Social ,
(formal-informal)
Delinquência Criminologia Organizacional
Criminologia
Criminologia "Sistema" de do Controle
Reação Social Criminologia Interacionista
Teoria Crítica Crítica Justiça Penal Social e dos
• Direitos Hu-
Criminologia Radical, Crítica, manos
Controle Social dos Direitos Humanos

As criminologias antigas
Por conta do seu surgimento anterior, incluímos como
antigas a Criminologia Clássica, a Positivista e a Organiza-
cional, mesmo que todas elas coexistam atualmente com as
novas criminologias.

30 31
 . A Criminologia Clássica, como se verá mais adiante, mente com os Direitos Humanos e as Garantias, enfocando
exercerá uma domiriWão de tipo legal, .da mesma maneira política e socialmente os aparatos e operadores do chamado
que será o Direito Penal o qual exercerá o controle legal dos Sistema Penal — incluído o Direito Penal, logicamente —,
discordantes. dando assim início à Criminologia dos Direitos Humanos.
A Criminologia Positivista, baseando-se no prestígio e Zg'-'t,cfl'PeePWW-1:
frenuriologeá•Z•!:IRklatiViciade i::',fs. -:"Labpiliii P l uralismo -
predomínio que a Ciência teve, tentará dar bases "científicas" ;!.. CiaN47i.~ g y .it.V41 Si.%) b, .!.;:iviir.i4.,:pi, ;i:!, , s, t5;4.-r
:int tmit . rit s c 1 a
;approac cultua,
a novas
_ . políticas públicas, em um momento no qual o contro- à j
• t
le social se via obstaculizado pelo caos posterior à Revolução C A
3:~~1:infes ritys‘V.AtreW X-95~Tett i:124",X.Pr, :r :
Francesa. Incluirá os moti.ços ou causas da transgressão vistos • Xrinnedologiá1 • Poliétign ,tienêncuameotiti,cat,r.25RtStin ,Rlocura.a'ss
g.,5TONw.;-':z.g- tt4W2 JeS.J.4,4, ,
no sujeito transgressor concreto. O que na Criminologia clí- k-eiltica , WitétOsei lup:iciel no . -.- meals wa,
az,s
Nynikgçn.' • ç .' '‘',.•‘... iVje
nica significará ver o transgressor como anormal, doente ou `..
,- Wrággla 'i-r^.4' '
.. n'-' . V _
diferente; e incluirá, posteriormente, os elementos suposta- _. 1 V " -. 01); . ' a aftrik
mente causais do entorno social. c`al'i.P2'•';!,-,
:r-L ,:j1:7:,,.&:',*',
:•;?;),:eèi it-L5 ;.* tra72,:i'?';n; 7:g:':( \j .57.;',,,
t7(
;. 9teminologial„ Interesses :. ri noaiia,4 a.;Ét .' Medidas.e:Nt
PP,k5.-Mt:, st
, Ji::4';241,Zgt,',;f:::::;
A Criminologia organizacional, que é própria dos ope- Idos, Deréitdswi %erriánctpatdifti vit.' ma :$ériã'f'llfêtn"
kittkfrtrigOon'ilt-'• ,eiac,;45",!...E-try± .- .,: 7, J.,,, .• ;z:1 '' r,-.M!'NT:.:• • ,.,
radores do aparato do chamado Sistema Penal (polícia, tribu- r generaliz“, v, D!reitona ,n,,ai ivas „.
:':fiuriiálitir j'. ,.4-0-?,:, ,. 4/ ek..,.4t
nais, juízes, sistema penitenciário e todas as instituições que ri ?MiI nmo e'''',4-4, .c.1
,OS,.. ireitbsr:
lhe são conexas), e que opera em função de seus objetivos
t' do.:? :A:
e critérios, analisa sua efetividade e propõe reformas.. Em c •mo 1nVtg bOjieto t
determinado momento a denominamos "gatopardista", pelo ; ;n jon .Prt.r t:S'
ti_ •!. ;.e)corrio3limite,
fato de que era necessário "mudar as coisas para que nada
mude".

As novas criminologias
A Criminologia Interacionista enfocará o processo das
definições legais graças aos poderes que os grupos sociais
organizados conseguiram obter. Basicamente, se refere à Re-
ação Social.
A Criminologia Radical centrará sua atenção no Contro-
le Social a partir de princípios teóricos marxistas.
A Criminologia Grítica, partindo do materialismo histó-
rico e da Teoria Crítica da Escola de Frankfurt e, portanto, da
pós-modernidade, enfocará o Controle Social desde o ponto
de vista crítico fará crítica cultural, e se vinculará estreita-

32 33
 CAPITULO III

A CRIMINOLOGIA CLÁSSICA
O marco histórico da primeira criminologia moderna. O
rnntratlialicrnn: n nn.cr¡rnantn do rctnin moder no sobre a
suposta base do Contrato Social, ou modelo do Consenso
como origem do controle social formalizado. Criminologia
Clássica, Direitos Humanos e reflexo institucional.

O marco histórico da primeira criminologia moderna

Transportemo-nos ao fim do Regime Feudal, do período
monárquico e do Direito Divino dos Reis.
Durante a Idade Média, a Europa estava praticamente
dominada pelo Império Romano. Com o declínio deste po-
deroso império e as invasões dos povos bárbaros, o território
se fragmenta e crescem os temores sobre os inimigos: mora-
dores do campo e das cidades procuram formas de proteção.
Na pirâmide social da época, no mais alto poder estavam o
Rei, seguido pelo Alto e Baixo Clero, seguidos pelos Nobres,
classe que se caracterizava pela possessão de terras. Essa é a
época do Feudalismo, na qual se consolida a submissão de
determinadas pessoas (servos) ao feudo (ou terras de bosques
e cultivos), cujo chefe, o senhor feudal, terá tanto obriga-
ções de proteção como direitos sobre os novos súditos. Es-
tes, por sua vez, estavam obrigados a prestar serviço militar
e a pagar impostos e dízimos ao Senhor (identificado como
"Nobreza"), e à Igreja.
Não era escravidão, mas uma forma análoga. Um sis-
tema autoritário no qual, todos os direitos, incluídos os de
vida e de morte, e até o ius primae noctis ou direito de
possessão sobre as virgens dos servos da gleba, eram atri-

;:
buídos aos Senhores. Eles eram o poder que nomeava e
retirava reis.
Além da nobreza territorial, existiam os "vilãos" ou mo-
radores das vilas, dedicados à agricultura. Uns eram os servos
(chamados "da gleba"), e outros, os camponeses livres. Os
servos não eram donos de suas terras. Formavam parte delas,
à qual estavam atrelados, ao ponto de que quando eram ven-
didas, os servos eram vendidos junto com elas, automatica-
mente. Não podiam abandoná-las, nem sequer casar-se sem o
consentimento do dono dessas terras. Além disso, tinham que
pagar pelas terras que cultivavam e servir gratuitamente ao
proprietário do feudo, o senhor feudal. Os camponeses livres
podiam mudar de lugar, casar-se, e transmitir seus bens. Não
obstante, deviam pagar ao Senhor impostos em dinheiro ou
em gêneros (grãos, animais etc.) pelo uso da terra.
Quando os excedentes de produção ampliam o inter-
câmbio comercial para além das fronteiras do senhorio, essas
atividades comerciais fazem surgir uma nova classe, os co-
merciantes ou "burgueses" (assim chamados por provir' dos
"burgos" ou cidades), os quais também deviam pagar tributos
aos senhores. Essas cidades ou burgos eram ao mesmo tem-
po espaços de defesa e de comércio; e conforme passava o
tempo, nos séculos XIII e XIV, foi se desenvolvendo uma nova
sociedade e uma nova classe que aspirará a novos direitos.
Um século, aproximadamente, será necessário para que o
processo de modernização política avance. Esta nova cias- L
se pressionará para que se facilite a abertura das cidades ao
mercado externo, que se reduzam os tributos e se garantam
formas de comércio seguro; ao mesmo tempo que se realize
urna centralização da administração de justiça e igualdade das
normas em territórios mais amplos, que a permita desenvolver
seu trabalho para além das fronteiras imediatas. E como con-
sequência, garantias de que os que violem essas normas sejam
castigados onde quer que essa transgressão tenha se ocorrido.
36
As Cruzadas, as guerras e as pestes; o esgotamento das
terras, a escassez de alimentos, reduziram a população euro-
peia e foram deteriorando, ao longo do tempo, o poder eco-
nômico dominante. Os reis, a nobreza, os senhores feudais,
não podiam seguir sustentando seu regime econômico sem
fazer alianças com os burgueses, donos do dinheiro.
A França era o país mais indicado da Europa para a
modernização política do Estado,' porque era um país uni-
ficado, com um poder também centralizado e um território
bem delimitado'.
É assim como o feudalismo alcança seu ponto culmi-
nante no século XIII; e é a partir de então que se inicia sua
decadência.
Entre 1789 e 1799, ocorreu o processo denominado de
"Revolução Francesa", o qual se inicia com a abolição da
monarquia francesa, à raiz do derrocamento de Luis XVI e
da proclamação da I República; e culmina com o golpe de
Estado de Napoleão Bonaparte3.
No século XVI, o jurista mais destacado da época — Jean Bodin — firma
bases ao definir o que era a soberania do Estado. Nesse momento, o fez
para legitimar o poder absoluto de Enrique III. Para Bodin, a unidade so-
cial natural, da que surge o Estado, é a família. O Estado é uma sociedade
secundária ou derivada, mas é uma classe distinta da sociedade. Um Es-
tado, diz Bodin não pode existir sem soberania. Bodin define a soberania
como o poder supremo sobre cidadãos e súditos, não limitado pela lei.
Esse poder compreende o de criar magistrados e definir suas funções; a
capacidade de legislar e anular leis; o poder de declarar a guerra e fazer a
paz; o direito a receber aPelações e o poder de vida e de morte. O concei-
to de cidadão, como pessoa possuidora de direitos, não existia até então.
Ver, entre outros autores, Copleston, Frederik, Historia de la Filosofia, T.
III, Barcelona, Anel, 1985, pp. 308-309; Zarka, Yves C. (dir.), Jean Bodin:
Nature, Histoire, Droit et Politique, Paris, PUF, 1996.
2
Skinner, cit. por Melossi, Dario, El Estado dei control social. Un es-
tudio sociológico dei concepto de estado y dei control social en ia
conformación dela democracia, México, Siglo XXI, 1992.
3
Influem tanto a incapacidade das classes governantes (nobreza, clero e
burguesia) para solucionar problemas de governabilidade, como as cri-
37
 Significativamente, um dos primeiros acontecimentos
que geraram seu início, o festejado 14 de julho, foi a de-
nominada "Queda da Bastilha" — a Bastilha era uma prisão
de reclusos miseráveis, que são postos em liberdade —; dessa
maneira, os setores despojados de poder também lutam para
que suas necessidades e interesses fossem levados em conta. É
interessante se perguntar por que a massa insuflada começou
pela liberação de presos de uma prisão, que, desta maneira se
converteu em uma protagonista a mais desses acontecimen-
tos, quiçá suspeitando das razões pelas quais essas pessoas
haviam sido relegadas a calabouços por uma obscura justiça
absolutista4.
O poder econômico até então im-
perante, com seu consecutivo poder
político, abre caminho para a ascensão
de uma nova classe econômica. Esse
processo não se fez sem sangue, e a
guilhotina foi, durante um período, um
exemplo das novas ferramentas utiliza-
das pelo poder nascente — sem dúvida,
ainda influenciado pela violência tradi-
Thomas Hobbes: cional do Antigo Regime — para con-
Leviatã (1651) solidar seus princípios revolucionários.
Paralelamente, surgem os sinais legais do que serão as
democracias ocidentais posteriores. Começam, pois, a se-
ses econõmicas, os impostos excessivos que os camponeses pagavam, o
surgimento das teorias do I luminismo e até mesmo o exemplo da guerra
de Independência dos Estados Unidos. A influência desse movimento
sobre outras nações europeias despertou uma oposição ao sistema ab-
solutista conhecido como Antigo Regime. No mesmo ano de 1789, os
colonos norte-americanos publicaram sua Constituição. É, sem dúvida,
início da Historia Moderna.
4
Ver Garcia Ramírez, Sergio, "Estudio introductorio". In: Beccaria, Cesare,
De los delitos e las penas, México, Fundo de Cultura Econômica, 2000.
38
rem geradas o que Arnaud denominou de "as regras do jogo
na paz burguesa".
Os filósofos pré-revolucionários, Hobbes e Rousseau,
se encarregaram, desde cedo, de construir uma teoria para
explicar e legitimar o Estado Moderno. Este estaria baseado
no Pacto (Hobbes, 1651)5 ou no Contrato Social (Rousseau,
1762). Segundo essas teses, os "cidadãos" (nova categoria
social que significa "conjunto de indivíduos dotados de di-
reitos"), teriam se reunido virtualmente para delegar parte de
sua liberdade natural a um Estado moderno que teria a ca-
pacidade — consensualmente sustentada por esta hipótese de
representatividade geral — de fundamentar a Ordem que não
existiria em um estado de natureza, e de exercer a violência,
"direito a castigar" (que seria a expressão legitimada do
poder punitivo do Estado) aos transgressores. Isso se daria
mediante o estabelecimento de normas legais. Tratava-se,
portanto, de estabelecer um Estado racional, e moderno, ba-
5 Thomas Hobbes (Leviatán, México, Fundo de Cultura Econômica, 1940)
entende o Leviatã como um Commomvealth ou Estado, civitas em latim
"que não é outra coisa que um homem artificial, mesmo que de maior
estatura e vigor que o homem natural, para cuja proteção e defesa foi cria-
do", já que "o homem era um lobo em relação aos outros homens". Esse
Estado não era um objeto passivo da vontade do Príncipe ou dos povos,
mas sim um sujeito ativo que devia e podia decidir o que tinha que ser
feito. Em 1762 Rousseau publica seu livro que se refere a um Contrato
Social, que, segundo ele, seria o vínculo que existe entre o soberano e os
súditos. Ele descarta que esse vínculo se baseie na força ou na submis-
são; pelo contrário, os homens voluntariamente teriam renunciado a um
estado de inocência natural para submeter-se às regras da sociedade, em
troca de benefícios maiores, Para Rousseau, no homem em estado natural
predominam dois sentimentos positivos básicos: o "amor de si". isto é,, o
instinto de autoproteção e a piedade ou "repugnância pelo sofrimento
alheio". Sua teoria é mais social que a de Hobbes, já que fala da submis-
são à vontade geral. Recentemente, Rawls (1921-2002), elaborou uma
teoria contratualista, segundo a qual, sob uma hipótese imaginária de seu
estado original, seres racionais entrariam em acordo para estabelecer os
princípios generais da Justiça (Teoria da Justiça).
39
 seado em uma Economia Política, também racional, cujo
modelo ideal era o mercado.
Eram, pois, teorias "contratualis-
tas"; e os três princípios ideológicos e
políticos da Revolução Francesa podem
também ser interpretados da maneira
como se concebiam os contratos civis:
Jgualdade entre as partes e Liberdade
para contratar. A liberdade burguesa _
é então, o mecanismo que defende o
indivíduo proprietário contra a injusti-
Jean Jacques Rousseau:
ça, .o terror, "a desordem e, sobretudo,
O contrato social
a violência. E Fraternidade, para justi- (1762)
ficar a igualdade nascente e, ao mes-
mo tempo, preservar a Ordem legal que devia ser instituída.
Por isso, Pavarini€ definiu a Criminologia como uma ciência
burguesa, nascida com a aparição do sistema capitalista de
produção. Claro que, desde Hobbes, se estabelece a dife-
rença — que com frequência não distinguem nossos políticos
ou juízes — entre Lei e Direito, que não são a mesma coisa'.
6 Pavarini, Massimo, Control..., op. cit. Porque ninguém desenvolveu
com maior precisão essa Criminologia em suas origens históricas, as
características descritivas da Criminologia clássica, que incluímos neste
Manual, provém centralmente deste autor (lntroduzione alia Crimino-
(ogia, Firenze, Le Monnier, 1980), e da citada obra: Control y domi-
nación. Essa teoria se vincula também estreitamente a seu livro, escrito
com Melossi, Dano, Carcere e fabbrica, Circere e fábrica: as origens do
sistema penitenciário (Revan, 2' ed., 2010) [N. do T.I. Ver igualmente
Melossi, Dano, El Estado..., op. cit.
7 "As palavras lex e jus, Lei e Direito, se confundem com frequência, e
não obstante, raramente poderá existir duas palavras de significação
mais oposto. Direito é a liberdade que a lei nos permite, e leis são
essas limitações mediante as quais concordamos mutuamente em res-
tringir nossas liberdades recíprocas. Lei e Direito são, por conseguinte,
tão diferentes como proibição e liberdade, que são opostas. Assim
afirma Hobbes, Thomas, Elements of Law, Libro II, Madrid, Centro de
Estudios Constitucionales, 1979, p. 364.
40
A
O contratualismo se popularizou, pois havia pergun-
tas que antes somente encontravam respostas através da re-
ligião. Encontrou-se assim, nos filósofos pré-revolucionários
do Iluminismo "a forma mais atrativa de completar o vazio"
que havia sido preenchido, até então, pelas explicações
religiosas sobre as questões morais, e pela questão da auto-
ridade, a qual será vista a partir desse momento como urna
criação de seres humanos, e não somente como um produto
de abstrações extraterrestres8.
Os Estados considerados assim,
como provenientes de um Pacto Social,
estão baseados no que chamaremos
"modelo do Consenso".
Isto quer dizer que, independente-
mente das funções que esse Estado con-
sensual cumpriu na história imediata, é
importante apontar que, pela primeira
Massimo Pavarin e,
vez, ainda que se tratasse de um Con-
Itália
trato ou de um Pacto Sociais de caráter
virtual ou hipotético, tentou-se justificar o Poder com uma
vontade que se criava de baixo para cima, e não o contrário.
Tratava-se, pois, de derrotar o autoritarismo punitivo, posto
ao serviço do "interesse de Estado", de classe, ou de raça9.
Ver Limodio, Gabriel, Principios de Derecho privado ii, 2011. Certa-
mente, tais noções devem ser interpretadas sincronicamente (no mo-
mento histórico de 1804), a fim de não atribuir ao legislador propósitos
reacionários fora de contexto. Para instituir a "paz burguesa" e garantir
a liberdade do indivíduo-proprietário, o Código Civil recorre à noção
jurídica de "ordem pública" e à noção moral de "bons costumes".
Como disse Garcia Ramirez, Sergio, op. cit.: "O Direito Penal que
encontraram era atroz, desigual e injusto".
Na realidade, como veremos, gostaríamos hoje, de regressar à época
do contratualismo, que representa o modelo de Direito Civil, onde os
vínculos emanam do acordo e não da força institucional.
41
 A Criminologia que esses Estados criaram e que lhes
deu base de sustentação, isto é, as que proveem a sua legiti-
midade, são as Criminologias do Consenso.
Isso significa que nem os cidadãos, nem os criminólo-
gos, supostamente, podiam ter uma posição crítica sobre os
princípios que sustentavam essa ordem, em aspirar a uma
ordem alternativa: o suposto consenso pressupunha a tam-
bém suposta representação de todos os cidadãos na hora de
se formular políticas públicas de Lei e Ordem.
Criminologia Clássica, Direitos Humanos e reflexo
institucional
Para começar, vamos esclarecer que entendemos que
todo processo de definição de regras ou de condutas repro-
váveis ou negativas, e toda formulação de políticas que te-
nha a ver com o manejo político e o controle das transgres-
sões, e, portanto, com a Ordem e o Controle Social, é uma
Criminologia.
Temos que considerar o novo sistema em sua dimensão
sincrônica ou histórica, assim como o fato de estar repre-
sentado em um Direito Humano fundamental para seus ob-
jetivos históricos: a liberdade. Esta liberdade, que agora se
teria frente ao poder absoluto, garantiria o desenvolvimento
sem obstáculos do mercado nascente, e estaria baseada na
"segurança jurídica que as leis garantirão".
A Criminologia Clássica se reflete muito claramente nas
instituições. A classe emergente se defende então do passado
mediante leis que servirão de muro de contenção ao poder
político. Particularmente, se reflete no nascimento e na es-
trutura dos Códigos Penais Liberais.
42
Esses Códigos e princípios legais incluiriamw:
O Princípio da Legalidade, para assegurar o espaço
da liberdade que se mantém depois do Pacto Social: poucas
leis, claras e inequívocas;
A lrretroatividade da Lei (para o presente e para o
futuro);
c) O Livre Arbítrio, que garantirá a genuinidade do con-
trato social. Se todos são iguais (não se trataria de delinquen-
tes doentes), todos são responsáveis. Portanto, não interes-
sam as causas ou motivos da infração;
A Codificação, para assegurar que o cidadão tenha,
fácil e sistematicamente, o conhecimento dos limites da con-
duta permitida;
Ej)A Interpretação disciplinada da Lei (Dogmática e Ju-
risprudência),_para evitar as contradições;
A Equivalência entre Delito e Pena ou "proporciona-
lida e" (a liberdade será vista como uma mercadoria: isto é,
tempo de vida que se_pága pelo delito cometido)" Esta pro-
porcionalidade, como se verá, só é questão simbólica, por-
que não há critérios matemáticos possíveis para estabelecê-
-la, e sempre será reflexo de uma valoração subjetiva sobre
a base da importância que têm os bens jurídicos lesionados
a partir da ideologia dos legisladores;
Garantias processuais, para assegurar os direitos.
Tudo isso, que se pode resumir no conceito de Seguran-
ça Jurídica, contribuiria para a previsibilidade do livre jogo
do mercado que começa a se desenvolver. Sem dúvida, tra-
10
Ver Pavarini, Massimo, Introduzione..., op. cit. Pavarini, como dissemos,
é o autor que melhor interpretou a razão histórica e econômica do nasci-
mento dessa Criminologia; por isso, este capítulo o cita amplamente.
11
Ver as obras citadas de Massimo Pavarini.
43
ta-se do nascimento do Direito Positivo em sua mais refinada
aparição na História.
Mesmo que tradicionalmente se estude esse conjunto
de regras sob o título de Teoria Clássica do Direito Penal,
elas também formam, de acordo ao que temos expressado
anteriormente, uma Criminologia — pois é uma forma de
controle social, que poderíamos chamar de Clássica. Este é
momento da dominação legal.
Para que serviu, em poucas palavras, esse aparato de
um novo sistema de Governo e de dominação? Como ve-
remos no esquema a seguir, para a distribuição seletiva dos
ilegalisrnos:
Distribuição (seletiva)
Princípio da legalidade dos ilegalismos
Direito Direito
Direito Civil Direito Penal
Mercantil Administrativo
Único sistema normativo com sanções estigmatizantes
Veremos então como, atualmente, essa distribuição se-
letiva permitirá submeter os estratos subordinados a um regi-
me que é o do Direito Penal, com especiais características de
sofrimento, de dano físico, psicológico e de estigmatização.
Ao mesmo tempo que tem servido para segregar, de maneira
concentrada, a parte definida e entendida como a mais obs-
cura e danosa da sociedade. A partir dos mais atrozes instru-
mentos de tortura e eliminação, das execuções públicas sob
aspecto de espetáculos regozijantes para o povo, se passa
à prisão que, nessa época, sob o argumento de um sistema
44
de sanção mais humano, parecia, além disso, ser o meio
mais inócuo e mais seguro para medir a proporcionalidade
entre delito e pena". Mesmo que a prisão, com o tempo, se
transformasse em um sofisticado mecanismo de destruição
humana, em instrumentos de "tratamentos cruéis, inumanos
e degradantes" — apesar de que tenham sido rejeitados pela
contemporânea Convenção contra a Tortura —, elas têm que
ser vistas à luz dos elementos, sem dúvida, estruturais, que
foram sendo agregados à vida contemporânea.
Não se poderia afirmar a intencionalidade de um siste-
ma de dominação a partir das elegantes divagações que se
fizeram nessa época para construir com esses instrumentos
um sistema democrático que, depois do obscurantismo me-
dieval, invadiria o Ocidente com novos ares de liberdade.
É, simplesmente, o que ocorreu na prática institucional pos-
terior. Muitos dos princípios da Criminologia Clássica foram
resgatados para a modernidade como um sistema de garan-
tias necessário para assegurar a Justiça e o Bem Comum, tal
como se imaginou na época.
E, justiça seja feita, tem que se reconhecer que Cesare
Beccaria — que era, é importante recordar, Marquês, ou seja,
proveniente da classe derrotada — foi o pai fundador do Direito
Penal moderno. O reformador da Justiça. Seu opúsculo Dos de-
12
De acordo com Gallo e Ruggiero, Delitos de los débiles..., op. cit., as
prisões, de qualquer maneira, são uma fábrica de desvantagens psicofí-
sicas. Somente para fala! dos efeitos do espaço e do tempo, suspensos
pela vida em reclusão, que constituem a essência do próprio encarce-
ramento — sem levar em conta outras circunstâncias, como de saúde,
comunicação, nutrição, epidemias, características de nossas prisões —,
foram determinados os seguintes efeitos: tal como acontece com os es-
peleólogos que descem às profundezas da terra, os ossos dos reclusos se
descalcificam em 39%- diminui o apetite sexual (o nível de testosterona
baixa) e a secreção de cortisona baixa a um terço da média normal; e a
frequência cardíaca diminui. O mais grave, segundo os especialistas, é
"a ausência do tempo", que, junto aos demais fatores, mina e destrói o
sistema imunológico e gera transtornos físicos e psíquicos imprevisíveis.
45
fitos e das penas, que chegou a ser um best seller, deixou uma
marca permanente nas políticas penais que configurariam a Po-
lítica Criminal da época. A Declaração dos Direitos do Homem
e do Cidadão de 25 de julho de 1789 foi precedida pela disso-
lução dos poderes feudais e é a mão de Beccaria que está por
trás do desenho dos princípios de legalidade, de igualdade, do
devido processo, da presunção de inocência, e até da mínima
intervenção do Estadon. Toda uma formulação garantista, repe-
timos, cara à Criminologia Crítica contemporânea.
Essa história, não obstante, não
acontece sem que as transformações so-
ciais deixem sua marca obscura em ou-
tras classes. Eliminado o vínculo protetor,
senhor feudal-servos da gleba, grandes
massas de camponeses "liberados" e ca-
rentes, portanto, de ingressos e proteção,
iriam engrossar as massas de mendigos
Cesare Beccaria: Dos que se formaram como consequência.
delitos e das penas Deveriam, pois, como os autores citados
disseram, "aprender a ser trabalhador",
para se incorporar, em troca de um salário, ao recém iniciado
processo de industrialização.
Não existia mais servidão nem escravidão, uma vez que
estavam proscritas, existia sim, uma sujeição material e le-
gal, já que à classe que mais adiante se denominaria "pro-
letária" (termo pejorativamente utilizado por sua capacidade
de produzir basicamente filhos), era obrigada a vender sua
força de trabalho para esse novo sistema".
13 Ver Aniyar de Castro, Lola; "Rasgando cl velo de la política criminal
en América Latina, o el rescate de Cesare Beccaria para la Crimino-
logía crítica". In: Actas dei Congreso Internacional Cesare Beccaria,
Milán. Ver especialmente o trabalho bastante completo de Llobet Ro-
dríguez, Javier, Cesare Beccaria e el Derecho penal de hoy, 2' ed.,
San José, Editorial Jurídica Continental, 2005.
14
Ver a análise completa de Pavarini, Massimo, Control..., op. cit. pp. 28 e ss.
46
Isso foi demonstrado na pesquisa de Chambliss sobre as
Leis de Vagos (Vagrancy Laws), na Inglaterra e nos Estados
Unidos, realizada para conhecer seu nascimento e trajetória,
onde aparece a relação direta que houve entre a escassez de
mão de obra para o processo de industrialização que se ini-
ciava e a penalização da vadiagem que, em épocas críticas,
chegou a ser castigada inclusive, com as mais altas penas's.
Essa pesquisa sobre a Law of Vagrancy na Inglaterra, diz que
a primeira Lei, que é de 1349 — à raiz da escassez de mão
de obra pelas mortes ocasionadas pela chamada Peste Negra
—, castiga também a quem dá esmola àqueles que podiam
trabalhar, já que estes, diz a Lei: "na medida em que possam
viver da mendicância, se entregam ao incorreto e ao vício, e
às vezes, ao roubo e outras abominações".
A Lei foi também reformulada, talvez, com a finalidade
de que os indivíduos aceitassem trabalhos mesmo em troca
de baixos salários.
No século XVI (1530), são considerados delinquentes
quem não trabalhava, "para evitar que roubem aos comer-
ciantes". Em caso de reincidência, as penas vão aumentando
paulatinamente até a máxima penalidade de amputação de
uma orelha. E em 1535, os vadios reincidentes são decla-
rados "inimigos do Commonwealth" e são castigados com
pena de morte.
Ver Chambliss, Williani, "Elites and the Creation of Criminal Law".
In: Chambliss, William (ed.), Sociological Readings in the Conflict
Perspective, Reading, Addison-Wesley, 1973, pp. 430-444. Em sua
pesquisa sobre a Law of Vagrancy na Inglaterra e nos Estados Unidos.
Ver também Hall, Jerome, Theft, Law and Society, 2' ed., Indianápo-
lis, Bobbs-Mervils, 1952, que fez uma pesquisa similar (Carrier's Case,
de 1473) relativa aos carregadores de mercadorias secas, fundamentais
para a indústria têxtil, a mais importante da Inglaterra naquela épo-
ca; e Quinney, Richard, Crime and Justice In Society, Boston, Little
Brown, 1959, p. 535.
47
 Chambliss alega que a adoção dessa lei nos Estados bres inocentes, uma vez que o valor fundamental era a apti-
Unidos, pela imprecisão do seu texto, permite à polícia fa- dão para o trabalho assalariado.
zer prisões de grupos de pessoas independentemente da sua ' Outras consequências, que permaneceram no Positivis-
índole. Sem dúvida, é um antecedente das já decretadas in- mo, foram:
constitucionalidades ou das felizmente abolidas Leis de Va-
gos e Meliantes latino-americanas, cuja ascendência mais a identificação do delinquente com o pobre;
imediata foi a "Lei de Vagos e Ociosos" espanhola. (3) do pobre como perigoso; e
No próximo capítulo nos referiremos particularmen-
do pobre como igual a delinquente e igtial a ini-
te a esta Lei de Vagos e Meliantes, que na Venezuela teve
os mais acentuados antecedentes de periculosidade, até se migo de classe.
transformar em uma lei-prova do Positivismo instituciona-
lizado, e que foi um verdadeiro exemplo de como as leis
podem ser criadas em benefício de determinados grupos e de
como os diferentes poderes utilizam essas leis para interesses
particulares.
No âmbito penitenciário, surgiram "Casas de Correção"
para aglutinar a mão de obra excedente e, quando escasseava
a mão de obra especializada, surgiram as "Casas de Trabalho",
orientadas a ensinar a disciplina da fábrica". Quando não se
necessitava de mão de obra, e esta era excedente, as prisões 1
eram apenas depósitos de terror, com um trabalho mais duro
e alienante. Isso obrigaria a classe proletária a aceitar as con-
dições e salários dos trabalhos fora da prisão.
Por isso, a chamada lei de less elegibility em que alguns
alegam que a prisão deveria estar dois pontos mais abaixo do
que o nível de vida exterior.
O sistema punitivo estará baseado então, em dois pila-
res: Educar para que se aceite a nova ordem; e Disciplinar,
para alcançar a inserção do proletariado na nova ordem.
O período dos séculos XVII e XVIII foi denominado por :
Foucault como "Período da Grande Internação". Nas casas
de correção haveria pobres culpados, e nas de trabalho, po-

Ver Melossi, Dano e Pavarini, Massimo, Carcel y fábrica, op. cit.

48 49
 CAPÍTULO IV

DESVELANDO O CÁRCERE
PESQUISAS CRÍTICAS SOBRE A PRISÃO

Introdução: Pavarini e Melossi a partir de Rusche e Kirch-

heimer. Execução penal e força de trabalho. Três épocas na
história da execução penal. Relações entre cárcere e merca-
do de trabalho. Goffman e o controle total: as "Instituições
Totais". A prisão na mira de filósofos: Foucault, um filóso-
fo e historiador no campo criminológico. A territorialidade
do controle segundo Foucault.' O cárcere e a disciplina: o
panóptico de Jeremy Bentham. A contrarreforma penitenci-
ária. A cidade como panóptico e como instituição de con-
trole total. Para que serve a prisão hoje?

Introdução
A partir da Criminologia Clássica e da relação entre o
mercado emergente e o nascimento de sistemas formalizados
de controle, o encarceramento, o trabalho, a fábrica e a pri-
são começaram a ser elementos de um mesmo tecido.
Comumente fala-se de tentativas de reforma penitenciá-
ria e se deixa subentendido que ela obedece a razões huma-
nitárias ou que transita por instâncias científicas devidamen-
te formuladas. Reducionista seria negar que às vezes estas
variáveis também estão presentes nesses casos. Não obstan-
te, o que sempre tem se deixado oculto por conta dessas
razões é que a evolução da reforma penitenciária está bem
articulada aos interesses dominantes de cada época. Juristas,
Este capítulo foi publicado primeiramente em: Aniyar de Castro, Lola,
La Realidad contra los mitos, reflexiones criticas en criminologfa, Ma-
racaibo, Universidad dei Zulia, 1982, pp. 189-208. Para o presente
livro foram agregados alguns trechos.
sociólogos, criminólogos e mesmo filósofos têm contribuído
para a necessidade de desmontar a ideologia construída em
torno ao direito de castigar e suas modalidades. Levaremos
em conta, especialmente, o chamado grupo de La Questione
Criminale e o filósofo e historiador Michel Foucault.
As pesquisas críticas que se fizeram sobre o tema, em
geral, partiram de um trabalho, um pouco antigo, de Rusche
e Kirchheimer2 e não podem se desvincular do trabalho clás-
sico de Goffman sobre as instituições de controle total, nem
do trabalho de Chapman sobre o estereótipo do delinquente.
Uma visão conjunta dessas pesquisas, que conflua na
75"
perspectiva da Criminologia, não mais como uma ciência
causal-explicativa do delito e sua infração, mas como o co-
nhecimento que se ocupa do controle total das relações so-
ciais e da manutenção de um sistema determinado, ou seja,
como uma ramificação a mais da planificação social, pode
ser feita conciliando, como a seguir, os trabalhos de Goff-
man, Melossi, Pavarini, Rusche e Foucault.
Execução penal e força de trabalho
As relações entre as crises econômicas e a demanda •:
por força de trabalho, por um lado, e a evolução da prisão,
as tendências à reforma e contrarreforma, por outro, foram
amplamente demonstradas. Também, a evolução da prisão
e do chamado tratamento da delinquência estão fortemente
vinculados às características do proletariado. Rusche diz':
Qualquer esforço para uma reforma do tratamento do de-
linquente encontra seu limite na situação do estrato social
2 Rusche, Georg e Kirchheimer, Otto, Punishment and Social Structure,
Nueva York, Columbia University, 1939. Em espanhol: Pena y estruc-
tura social, Bogotá, Temis. 1984.
3 Rusche, Georg, "II mercato dei lavoro e l'esecuzione della pena. Ri-
flessioni per una Sociologia deita Giustizia Penale", em: Dei delitti e
de//e pene: Rivista di studi sociali, storici e giuridici sulla questione
criminale, Vol. II-III, Bolonia, 1976, pp. 319 e ss.
52
proletário, que deve ser socialmente mais alto que o da pri-
são. Quanto pior a situação carcerária, mais intimidará de-
terminado grupo social [segundo a regra da /ess
Se a vida dentro da prisão é igual ou melhor que sua própria
vida, a ameaça de prisão não surtiria efeito.
E agrega:
A história do sistema penal é mais que uma história do su-
posto desenvolvimento particular de qualquer instilijção le-
gal. Ela é a história das relações entre as duas nações, como
determinou Disraeli, de que se compõem a p_o_pulaçãoj os
ricos e os pobres'. Estudá-la, então, fora do contexto global
das relações de produção, conduzirá a apreciações falsas
da realidade, e permitirá que se façam afirmações tais como
as tendências à humanização das prisões, como se estas
fossem alheias ao seu contexto histórico.
Rusche delimitou três épocas na história da execução
penal:
No princípio da Idade Média: as penas são pecuniárias;
Ao final do Medievo: estas penas são substituídas por
cruéis penas corporais e capitais•
0--)No século XVII: este sistema é substituído pela pena
privativa de liberdade.
Se estas fases da história penal se comparam às mudanças
na história social, encontram-se nexos surpreendentes'.
Vejamos mais detalhadamente:
1. Pena pecuniáha: No começo da Idade Média, o
mun o é fundamentalmente um mundo rural, escassamente
povoado. Existem muitas terras livres que permitem uma dis-
tribuição bastante equilibrada da riqueza. Os delitos contra a
propriedade não são muito importantes, pois dificilmente um
Ibidem, p. 258.
Ibidem, p. 259.
53
 camponês pode subtrair bens de seu vizinho que não possa
conseguir ele mesmo com seu próprio trabalho6.
A sexualidade e o ódio parecem ter sido os principais mo-
tores dos delitos. Para evitar a vingança privada e o desenca-
deamento de uma guerra, o legislador preferia a reconciliação
dos inimigos a um castigo como o atual. Até esse momento,
como diz Schmoller, "os homens eram mais desejados que as
Mieis&
terras"7 . Quando o espaço vital existente ficou sobrepovoado,
"é determinada uma ruptura de classe entre ricos e pobres, nas-
ce uma classe de trabalhadores que não têm nenhum bem, que
competem reciprocamente até o ponto de fazer baixarem os
salários". Hordas de mendigos são criadas, gerando desordem
,social, revoltas. A criminalidade muda de aspecto; é produzido
um rápido aumento dos delitos contra a propriedade6.
c2)Pena corporal:
Como a pena pecuniária não é efetiva — dizem os autores —
pois não há nada que se possa tirar dos pobres, a pena é subs-
tituída pela flagelação, a mutilação e a pena de morte,. o úni-
co que parecia construir certa defesa contra a criminalidade
da crescente massa de deserdados. A mais cruel fantasia não
é suficiente para dar uma ideia dessa justiça que prontamente
terminou com os vagabundos e incendiários assassinos (:..)
e culminou com o extermínio dos proletários sem trabalho9.
3. Pena privativa da liberdade: Por volta de 1600 muda
a situação do mercado de trabalho. A força de trabalho ficou
mais escassa (havia mais mercados de consumo por conta
dos descobrimentos geográficos, existia um amplo fluxo de
mercados e se produziram epidemias e guerras, em especial
a Guerra dos Trinta Anos). Os homens se fizeram valiosos
e preguiçosos, diz Rusche. Pensavam muito antes de ofere-
6 lbidem, p. 259.
lbidem, p. 529.
8 lbidem.
9 lbidem, p. 530.
54
cer seu trabalho. A economia decaiu. Procurou-se, então,
solucionar o problema mediante a coerção. A este novo sis-
tema, denominou-se Mercantilismo. "Teria sido uma cruel-
dade economicamente insensata continuar acabando com
-os delinquentes (...) a pena privativa da liberdade substitui
2É1 -r_i_a_upenas corporais e capitais. A "humanidade" substi-
tui a crueldade. Nos lugares de suplício surgem as Casas de
Com a Revolução Industrial na Europa, não obstante, as
penas deixam de ser humanas (fins do século XVIII). Ocor-
reu, como se sabe, grande desemprego, foi a isso que Marx
chamou de exército industrial de reserva. As Casas de Cor-
reção não eram mais rentáveis. "Quando os trabalhadores
começaram a se oferecer voluntariamente em troca de um
pagamento mínimo vital, já não mereceram os gastos de re-
clusão e de custódia"". O cárcere não é mais um instru-
mento de intimidação, pois já não se está pior dentro que
fora. Mesmo que a tendência fosse regressar aos métodos
medievais, uma forma de tratamento mais humano já tinha
se estabelecido na consciência popular, e não era sensato
instigar com tal provocação, uma situação que já era bas-
tante revolucionária. Se a pena privativa da liberdade, o
cárcere, sobreviveu, foi como um resíduo de uma época de-
terminada por grupos sociais que eram diversos entre si e já
não compreensíveis aos olhos do presente. Mas sua função
mudou e se adequou às novas exigências. As casas de tra-
balho forçado se converteram em lugares de novo tormento,
aptas para atemorizar até aos mais miseráveis'2.
Mal alimentados (a pão e água), mal vestidos, o traba-
lho era mais uma forma de tortura: deviam levar pedras inú-
teis de um lugar a outro, recebiam golpes, e coisas similares.
'° lbidem, p. 531.
" lbidem.
" lbidem.
55
 Sobre esta elaboração de Rusche, foram construídas no-
vas e mais detalhadas tentativas de análise desmistificadoras.
Pavarini, por exemplo, estudou a evolução do trabalho (isto é:
trabalho produtivo, não produtivo e não trabalho) dos detentos,
em relação à estrutura económica, e começou dizendo que o
trabalho é "a questão central, enquanto que a instrução, a dis-
ciplina e a educação religiosa não são mais do que simples
projeções dos termos e das formas em que se vinha realizando
historicamente a organização do trabalho obrigatório" 3.
Sua pesquisa se apoiou especialmente no período histó-
rico da formação do modelo capitalista de produção, isto é,
o período da Economia Política clássica correspondente ao
liberalismo. Reconhecia que nos sistemas avançados de ca-
pitalismo esta análise devia ser utilizada com prudência. Por
outro lado, entendia que a opinião pública, cada vez mais
influente nos processos de democratização e de eleições, as
conquistas do proletariado no processo da luta de classes,
a influência do poder político-religioso, o fenômeno da in-
surgência política contra o. essencial do sistema, são .todas
elas variáveis que têm qye ser levadas em conta para dar um
enfoque contemporâneo da situação.
O primeiro elemento da análise de Pavarini tendia a de-
monstrar a correspondência que existia entre o delito realiza-
do e uma quantidade, abstratamente considerada, de liber-
dade que se perdia como castigo. Essa correspondência, diz:
somente pode se produzir no sistema de produção capitalis-
ta — refere-se ao seu nascimento histórico —, no qual todas_
as formas da riqueza social se reduzem à forma mais simples_
e abstrata do trabalho humano medido
_ — . no tempo. A pena de
prisão se torna então, a pena por excelência na sociedade
13 Pavarini, Massimo, "In tema di Economia Politica deita Pena: I Rap-
poni tra Struttura Economica e Lavoro Penitenziario alie Origini dei Si-
tema Capitalistico di Produzione. Carcere ed Emarginazione Sociale",
La Questione Criminale, n° 2-3, 1976, pp. 265 e ss.
56
produtora de mercadorias. A ideia de retribuição por equi-
valência encontra na pena de prisão sua realização máxima,
__pois a liberdade impedida (temporalmente) pode representar
a forma mais simples de valor de troca".
Um segundo elemento era que o cárcere se estruturava
sobre o modelo da fábrica, cujo princípio máximo era a "sur_
Havia uma contradição, afirma, entre pena-retribuição e •
pena-execução, que pode ser representada da seguinte forma:
Pena onio retribuição Pena como execução . .
Momento do Direito Momento da disciplina
Igualdade formal Desigualdade substancial
Certeza jurídica Arbitrariedade do ato
Segundo ele, era a contradição central do universo
burguês:
A forma jurídica geral que garante um sistema de direitos
_Igualitários, se neutraliza por um espesso rol de poderes não
_igualitários que propõem novamente assimetrias político-so-
ciais e econômicas, quê negam os vínculos formalmente si-
métricos que se _deduzem da natureza contratual do Direito.
Como explica Foucault, coexistem um direito e um não di-
reito, uma razão contratual e uma necessidade disciplinar's.
Outro elemento que destacava em sua exposição é o
seguinte:
se o trabalho subordinado é uma coação, a pena carcerária
é o nível mais alto de coação (...) O cárcere supõe que a
situação material do prisioneiro é sempre inferior à do últi-
mo proletário. Se no sistema de produção há - perda de au-
tonomia e independência, na prisão essa situação de perda
é o ponto mais intenso. A relação conceitual e de fato entre
Ibidem, p. 268. Grifo nosso.
's Ibidem, p. 268.
57
 trabalhador e detento se concretizaria na seguinte afirma- homens. Essa é a dimensão real da invenção penitenciária:
ção: os detentos devem ser trabalhadores. Os trabalhadores a prisão como máquina de transformar o criminoso em vio-
devem se-r- ci-
e-tentosle. eS3t_nad0, irreflexivo (sujeito real), em detento (sujeito
Resumindo: Ideal), sujeito disciplinado, sujeito mecânico".
A pesquisa de Pavarini pretendia demonstrar as hipó-
Liberdade = valor de troca
teses implícitas no trabalho de Rusche, segundo as quais a
Cárcere = fábrica (ou subordinação disciplinada) prisão teria uma função "destrutiva" com finalidade terroris-
Trabalhador = detento ta quando havia excesso de oferta de força de trabalho, ou
Detento = trabalhador uma função "produtiva" com finalidade reeducativa, quando
Instituições de havia escassez de força de trabalho no mundo da produção.
Controle Total = preparação para o trabalho assalariado Entre esses dois extremos, e isto é o mais importante, se
colocariam as diversas experiências em matéria penitenciária
Sendo assim, a análise histórica tentava demonstrar que e as "invenções jurídicas" que surgem para isso, e frequente-
I o cárcere surgia como "meio de educação para o trabalho e mente entendidas como humanitárias e filantrópicas".
encontrava sua justificação como instrumento do mercado
de trabalho"n. A fábrica, por sua parte, era um modelo de Relações entre prisão e mercado de trabalho2'
j
\ qualquer instituição moderna na qual reinava o controle e a
Mercado Trabalho Função da Ideologia
subordinação da classe trabalhadora. Portanto, a escola, o de trabalho carcerário prisão penal
x asilo, o quartel, o manicômio, preparavam os homens para
I o trabalho assalariado'''.
Isso não quer dizer que a prisão tenha sido uma célula
Improdutivo Depósito
produtiva, isto é, que teve uma verdadeira utilidade econô- Mais demanda Pena
nao de orça —4
de trabalho intimidatória
mica. Sempre foi uma empresa marginal. Ela, segundo Pa- industrializado de trabalho

varini, não é verdadeiramente uma fábrica, somente a repre-

senta como modelo. A única finalidade, mesmo que atípica,
de produção que a prisão teve em sua origem histórica, e na
1
Menos demanda Produtivo Educação
Pena
qual teve êxito, é a de transformar o criminoso em (ou man- de trabalho
--4 para a
industrializado reeducativa
disciplina
tê-lo como) proletário. Como explica Foucault: 19 "O objeto
dessa produção não foram tanto as mercadorias, mas sim, os Um claro exemplo deste esquema é dado pela evolução
penitenciária nos Estados Unidos, na metade do século XIX:
lbidem, p. 270.
17
lbidem, p. 271.
IS
Foucault, Michel, "Le Grand Enfermement", Tages Anzeiger Magazin
25 de março de 1972, reproduzido em Defert, Daniel e Ewald, Fran
Pavarini, Massimo, "In tema...", op. cit., p. 275.
çois, Dits et Écrits, Paris, Gallimard, 1994, pp. 1165-1667. 21
lbídem, p. 277.
19 Ibidem.

58 59
 public account ao contract
1. A prisão celular filadélfica (Newgate, 1776; Virgí-
nia, 797; New Jersey, 1799; Massachussets, 1802; e Sing
Sing, a qual foi construída pelos presos no,sistema de public
work) é modelo das relações de produção na primeira fase
do capitalismo. O trabalho não devia ser necessariamente
tanto produtivo quanto instrumental no momento histórico
no qual se requeria transformar o criminoso em ser subordi-
nado. Assim, o sistema de subordinação que propõe o siste-
ma penitenciário fundado no isolamento celular solitário, é
do trabalhador empregado na produção artesanal, na ma-
nufatura. O sistema de trabalho penitenciário nesse período
é o denominado de public account: a prisão se transforma
em empresa: compra matérias primas, organiza seu processo
_produtivo interno e vende a manufatura no mercado ao pre-
ço mais conveniente.
2. O chamado "sistema auburniano" (de trabalho comum
em silêncio) adota o sistema do contract: o empresário, que
contrata de fora, paga ao Estado um preço por cada dia de
trabalho e por cada recluso empregado, e dirige a atividade
produtiva dentro do estabelecimento até o ponto de que sua
autoridade convive com a autoridade da própria prisão. O pro-
duto já não é artesanal e é o empresário que o vende para fora.
Em 1807 a prisão de Massachussets muda seu sistema para o
de contract, que é mais produtivo, dado o processo mais tecni-
ficado, de acordo com a evolução de inícios da industrializa-
ção: com a introdução da máquina, que barateia os custos e os
preços, o aproveitamento económico da prisão diminui. Isso
produz uma alta margem de desocupação da força de trabalho
carcerária.
Consequentemente, baixa o padrão de vida da popula-
ção carcerária, até o mínimo necessário para a subsistência.
A reforma penitenciária é adiada e a pena volta a ser a ruína is
da força de trabalho. O trabalho penitenciário torna-se pou-
60
co lucrativo para as prisões, mas, por ainda necessitarem
economicamente desse trabalho penitenciário, os empresá-
rios estabelecem o contract system. O capital privado trans-
forma a prisão em fábrica e impõe aos reclusos a disciplina
do trabalho. E a p_assagem do artesão para o operário.
Esse processo sofreu oposição por parte de algumas
forças sociais que temiam que esse tipo de execução penal
acabasse com o aspecto punitivo-terrorista da sanção penal.
Esta posição se apresenta vestida de humanitarismo, dizen-
do que o sistema de exploração privada (contract) embrute-
cia o recluso, distanciando a possibilidade de sua educação
moral-religiosa.
A única exceção ao contract nessa época se encontrava
nos estabelecimentos do sul dos Estados Unidos, pois em
fins de 1850 houve limitações à importação de escravos afri-
canos e isso fez com que usassem o leasing system, que era
aluguel de detentos para utilizá-los nas plantações.
As organizações sindicais também se alinham contra o
contract, pois o consideram competitivo; inclusive discute-
-se sobre o trabalho dos reclusos (public work) em canteiros
de obra ou estradas, por se considerar que esse trabalho de-
veria destinar-se aos homens livres com dificuldades para
obtê-lo.
Com isso, o sistema de contract começa a desaparecer.
Em 1885 compreendia 26%. Até o ano de 1923 retoma-se o
public account, o state use e o public work, que compreen-
derá 81% do trabalho penitenciário nesse mesmo ano.
Para esse processo contribuíram:
cip Á dificuldade que o capital privado tem de industrializar
processo produtivo na prisão, de modo que competis-
se com o progresso tecnológico.
A pressão e influência das organizações sindicais na
vida econômico-política norte-americana.
61
 No início do século XX, a prisão deixa, pois, de ser uma dicional e período de prova, assistência pós-carcerária, trata-
empresa produtiva. Resumindo: mento especial para jovens e para os que eram condenados
Pela primeira vez23 . Somente quando a situação econômica
Transformação do delinquente em melhorou na Europa, mesmo que mais em teoria do que na
Sistema auburniano um ser subordinado prática, o exemplo americano foi seguido. É a época de ouro
ou de trabalho comum Trabalho artesanal da reforma penitenciária.
em silêncio
Public account As "Instituições Totais"
Em 1968 Goffman24 definiu a chamada instituição
Trabalho coletivo não artesanal
Sistema filadélfico total como "o lugar de residência e de trabalho de grupos
Contract de pessoas que — amputadas da sociedade por um período
ou de isolamento celular
Empresa produtiva considerável de tempo — compartilham uma situação co-
mum _passando parte de sua vida em um lugar fechado e
• Separação entre cárcere e fábrica formalmente administrado". Mais adiante afirma: "tomare-
Aumento do controle social mos como exemplo explicativo as prisões, na medida em
global ou primário que seu aspecto mais típico também pode ser encontrado
Inicio do século XX
em instituições cujos membros não violaram nenhuma lei".
A.cidade como instituição total O caráter totalizador dessas instituições está simbolizado
na impossibilidade de intercâmbio social e de saída para o
mundo externo.
À diferença do que aconteceu na Europa com a Revo- Goffman divide essas instituições em cinco categorias:
lução Industrial no final do século XVIII, o panorama eco-
nômico geral dos Estados Unidos não era tão crítico. Havia Aquelas que buscam a tutela de incapazes não perigo-
sos (cegos, idosos, órfãos e indigentes);
muita terra livre; em vez de produzir desocupação, o desen-
volvimento industrial requeria mão de obra, todos encontra- Aquelas que abrigam incapazes que são perigosos
vam trabalho e os salários eram altos, havia possibilidade de para a coletividade, mesmo que não intencionalmente
mobilidade socia122. Para os mais pobres haviam muitas ins- (sanatórios antituberculosos, hospitais psiquiátricos, le-
prosários);
tituições de caridade e beneficência privada; a incidência de
delinquência era baixa. Como na época do Mercantilismo,
as prisões foram lugares rentáveis de produção que tinham 23
Ibidem, p. 533.
como fim reformar os detentos, os transformando, mediante 24
Goffman, Erving, Asylums. Essays on the social situation o( mental pa-
o trabalho, em "membros úteis à sociedade". Todo o siste- tients and other inmates, Nova York, Anchor Books, 1961. Seguimos
ma se orientava a isso: cursos de adestramento profissional, a tradução italiana: Asylums, Torino, Einaudi, 1968. Outros já haviam
higiene corporal, execução gradual da pena, liberação con- utilizado a expressão "instituição total": Rowland, em 1939 e Amitai
Etzioni, em 1957.
12 Ver Melossi, Dano, El Estado..., op. cit., pp. 531 e ss.

62 63
 Instituições que alegam proteger a comunidade de pe-
rigos intencionais (prisões, penitenciárias, campos dé
concentração);
3 Instituições que, para desenvolver uma atividade, en-
contram sua justificação em nível instrumental (quartéis,
naves, colégios, plantações coloniais, grandes fábricas);
() Aquelas que se definem como "separadas do mundo"
(abadias, monastérios etc.), geralmente orientadas para
a preparação religiosa.
Uma das características da sociedade contemporânea
é que o homem tende a dormir, se divertir, trabalhar, em
lugares diferentes, com companhias diferentes, sob autori-
dades diferentes ou sem um esquema racional de caráter to-
ta125 . Nas instituições totais estão desfeitas as barreiras que
separam essas três esferas de vida: todas as atividades estão
dirigidas por uma mesma autoridade, todas se desenvolvem
em contato com um enorme grupo de pessoas, são tratadas
todas da mesma maneira e obrigadas a fazer as mesmas coi-
sas; as atividades diárias estão programadas rigorosamente
dentro de um ritmo preestabelecido segundo as regras fixa-
das a partir de cima e executadas através de um corpo de
representantes da autoridade; e todas elas orientadas a rea-
lizar o objetivo oficial da instituição. "O papel crucial das
instituições totais é o de dever manipular muitas necessida-
des humanas mediante a organização burocrática de massas
internas de pessoas"28 . Outra característica é que existe uma
grande diferença entre o grande grupo de pessoas controla-
das — chamadas justamente de "internas" — e um pequeno
staff que as controla. Os internos vivem geralmente nas ins-
tituições, com contatos limitados com o mundo, enquanto
que o staff presta um serviço diário de oito horas27. Existe
" Goffman, Erving, Asylums..., op. cit., p. 35.
26 Ibidem, p. 36.
27 Ibidem, p. 37.
64
também uma incompatibilidade entre as instituições to-
tais e a baixa estrutura de remuneração do trabalho, tal
como
- ela é entendida na sociedade externa, assim como
em relação a outro elemento fundamental da sociedade,
a família 28.
A prisão na mira dos filósofos: Foucault, um
filósofo e historiador no campo criminológico
A repressão e a perseguição judicial que se seguiram
aos movimentos contestatórios do maio de 1968 francês iam
se agravando. De modo que, logo após escrever sobre a ex-
clusão social da loucura através da história, a partir de 1970,
Foucault colocou sua atenção28 no funcionamento do siste-
ma penal. Em 1971, participou na formação do Grupo de
Informação sobre a Prisão (G1P)30, no qual denunciava que
28 Ibidem, p. 41.
Alguns anos antes, a critica às instituições e a desmistificação da vio-
lência humana em todas as suas formas foram expostas no Congresso
Internacional de Dialética da Libertação, em 1967, no qual participa-
ram o antropólogo Gregory Bateson, Stokeley Carmichael — líder dos
Panteras Negras —, o filósofo Herbert Marcuse e o psiquiatra David
Cooper. O movimento da antipsiquiatria, como veremos, proporá a
subversão da ordem psiquiátrica tradicional, e efetuará uma critica
sem precedenteS às instituições totais. Ver Trillat, Etienne, "Una histo-
ria de la Psiquiatria", em Postei, Jacques e Quétel, Claude (comps.),
Nueva historia de Ia Psiquiatria, México, FCE, 1987, p. 342.
No prefácio da publicação dos informes do GIP Foucault denuncia-
va a opressão da classe dominante. As investigações realizadas não
estavam destinadas a melhorar ou a tornar mais suportável um poder
repressivo, pelo contrário, estavam destinadas a atacá-lo, eram atos
políticos; apontavam a alvos precisos, a instituições que tinham lugar
e nome, a responsáveis, a dirigentes. Tinham como objetivo derru-
bar as barreiras do Poder, convocando a construção de uma frente
formada por detentos, advogados, magistrados, médicos, doentes,
funcionários de hospitais. Para Foucault, tratava-se de lutar para que a
opressão deixasse de existir e o primeiro alvo desse ataque tinha que
ser a prisão. A primeira medida era dar voz aos detentos (Foucault,
Michel, "Sur les prisons", l'accuse, 15 de março de 1971, reprodu-
65
no século XX se havia regressado àquele encarceramento gene-
ralizado que teve antecedentes no século XVII.
Naquela época, não obstante, como vimos, encarce-
raram-se sem discriminação em um mesmo lugar, doentes,
vagabundos, doentes mentais, homossexuais e mendigos.
Além de delinquentes, pais dilapidadores, filhos pródigos ,
etc.3' Contudo, desde a Revolução Francesa ficou estabele-
cido que os doentes mentais deveriam ficar em asilos e os
delinquentes, na prisão.
Foucault recorda que quando se criaram as prisões,
estas tinham como finalidade a recuperação dos detentos.
Supunha-se que o encarceramento, a solidão, a reflexão, o
trabalho obrigatório e as exortações morais e religiosas con-
duziriam os condenados a se recuperarem. Mas o sistema
penitenciário, isto é, esse sistema que consistia em encar-
cerar pessoas, sob vigilância especial, em estabelecimentos
fechados até que os detentos se recuperassem, havia fra-
cassado. Esse sistema, para Foucault, formava parte de um
sistema mais vasto e complexo, chamado sistema punitivo.
Nele, as crianças, os estudantes, os operários, os soldados
são punidos. Na realidade, segundo Foucault, somos puni-
dos durante toda nossa vida. A prisão não é mais que uma
parte do sistema penal e este último, não é mais que urna
parte de um sistema punitivo".
zido em Dits et Écrits, op. cit., pp. 1043-1044; "Préface a Enquete dans
vingt prisons", Paris, Champ Libre, 28 de maio de 1971, pp. 3-5, reprodu-
zido em Dits et Écrits, op. cit., pp. 1063-1064). Coleção Ditos e Escritos,
Editora Forense Universitária, Rio de Janeiro / São Paulo [N. do T.I
31 A versão moderna daquela prisão ,foram os campos de concentração
nazistas, onde se fez conhecer a variante mais sangrenta, mais violenta e
mais inumana, na qual judeus, homossexuais, comunistas, vagabundos,
ciganos, agitadores políticos e operários se encontraram presos em um
mesmo lugar (Foucault, Michel, op. cit.).
j2 Foucault, Michel, "Prisons et révoltes dans les prisons", entrevista com
B. Morawe, Dokumente: Zeitschfirt for obernationale Zusammenar-
beit, n° 2, junho de 1973, pp. 133-137, reproduzido em Dits et Écrits,
66
A prisão, dizia Foucault, era somente a ponta do ice-
berg. A parte que emergia funcionava como justificação da
sua existência; a parte escondida era a mais importante e a
mais temível. O que escondia esse iceberg?
Vigiar e punir", livro em que Foucault, que era filósofo
e historiador e não criminólogo, desenvolve sua tese, é um
marco para o entendimento da Criminologia contemporânea.
Depois de sua publicação, é quase impossível não fazer alu-
são a ela. Foucault indaga, com olhar de historiador e filósofo,
as origens da prisão como instituição e analisa a utilidade de
seu fracasso'''. Assim se refere a diferentes tipos de civiliza-
ções: as que reagiam frente a quem cometia delitos e crimes
com o exílio, os expulsando da sociedade; as que torturavam
e massacravam; e, outras, enfim, que encarceravam.
Na Idade Média, por exemplo, a prisão não existia no
sentido moderno. Era utilizada como uma antecâmara do
tribunal: a pessoa imputada era presa para que seu com-
parecimento fosse garantido, para, em seguida, matá-la, ou
aplicar outro castigo, ou para que pagasse por sua liberdade.
A prisão era uma passagem para a morte ou para a liberdade
comprada com dinheiro.
op. cit., pp. 1293-1300. Coleção Ditos e Escritos, Editora Forense Uni-
versitária, Rio de Janeiro / São Paulo [N. do T.I
Foucault, Michel, Surveiller et Punir. Naissance de la Prison, Paris,
Gallimard, 1975. Tradução castelhana: Vigilar e castigar. El nacimien-
to de la prisión, Madrid, Siglo XXI, 1986. Vigiar e Punir. Nascimento
da prisão, Petrópolis, Ed. Vozes, 1987, 31' edição. IN. do T.I
?4 , Seguimos para esta exposição uma entrevista realizada com Foucault
dois anos antes da aparição de sua obra sobre a prisão na qual expu-
nha as hipóteses que desenvolveria mais tarde. Ver Foucault, Michel,
"A propos de Venfermement pénitentiaire", entrevista com A. Krywin
e F. Ringelheim, Pro lustitia. Revue notifique de droit, T. I, N° 3-4: La
Prison, outubro de 1973, pp. 5-14, reproduzida em Dits et Écrits, op.
cit., pp. 1303-1312. Coleção Ditos e Escritos, Editora Forense Univer-
sitária, Rio de Janeiro / São Paulo [N. do T.1
67
 Para Foucault, foi frente a um capitalismo em crise, com
problemas como a falta de mão de obra e o desemprego,
quando se recorreu ao encarceramento como pena35. Essa
prática também, explica, se deveu às grandes insurreições
populares na França, na Alemanha e na Inglaterra, no século
XVIII. O método repressivo das insurreições não era o mais
adequado. Até esse momento, se enviavam tropas armadas
que massacravam as pessoas e se apropriavam dos bens, que
ficava durante semanas ,ou meses ocupando o território e,
portanto, proprietários de terras ficavam impedidos de pagar
os impostos. Tudo isso provocava uma catástrofe econômica
generalizada. A prisão foi inventada, então, com o objetivo
de obter um resultado determinado.
Que diferenças Foucault observou entre o Antigo Regi-
me (Ancien Régime) e o que se derivou da Revolução Fran-
cesa? Em todo regime existiram diferentes grupos sociais,
classes, castas; e em cada um deles se realizavam certos
ilegalismos. No Antigo Regime, diz o autor, existiam certos
ilegalismos e o funcionamento social se assegurava admi-
tindo-os. Esses ilegalismos formavam parte do próprio exer-
cício do Poder. A arbitrariedade da realeza repercutia em
cada uma das práticas governamentais. Mas também havia
ilegalismos na burguesia, a qual, para obter vantagens eco-
nômicas, estava obrigada a violar certas regras, entre elas, o
sistema alfandegário, as regras das corporações, as práticas
comerciais. Também havia ilegalismos populares, como o
dos camponeses que se esforçavam em escapar dos impos-
tos, ou o dos operários que tratavam de violar as regras das
corporações. E todos esses ilegalismos podiam se beneficiar
uns com os outros. Por exemplo, era muito importante para
a burguesia que nas camadas populares houvesse uma re-
sistência permanente ao pagamento de impostos, já que a
35 Essa questão é interpretada da mesma maneira por Melossi e Pavarini,
Rusche e Kirhheimer.
68
burguesia também pretendia evadi-los. Desse modo, o per-
sonagem do contrabandista, que surgia das classes popula-
"res, era tolerado pelo ilegalismo burguês. A burguesia tinha
necessidade da existência dele.
já quando a burguesia ascendeu ao poder político, e in-
clusive quando necessitou adaptar as estruturas ao exercício
de um novo poder e a seus interesses econômicos, o ilega-
lismo popular que havia tolerado e que havia encontrado no
Antigo Regime um espaço de existência possível, agora se
tornava intolerável, portanto, era necessário calá-lo.
Mas, foram os delitos comuns, em especial os delitos con-
tra a propriedade, os que justificaram o emprego da prisão?
No Antigo Regime, Foucault explica que a fortuna era
essencialmente a propriedade da terra e da moeda. Era por
isso que a burguesia daquela época defendia sua proprieda-
de, por um lado, contra os impostos da realeza e, por outro,
contra saques nas colheitas. Também devia defender seus
bens móveis contra os ladrões. Mas quando a fortuna da bur-
guesia viu-se investida em uma economia de tipo industrial,
isto é, nos ateliês, nas ferramentas, nas máquinas, nas ma-
térias primas, e que havia sido colocada nas mãos da classe
operária, a burguesia tornou-se menos tolerante frente a todo
tipo de ilegalismo e perseguiu de maneira mais severa o que
antes fazia de forma relativamente moderada. A perseguição
ao ladrão se fez sistemática a partir dessa época.
De fato, a teoria do crime e da penalidade variou,
mas isso não explicaria por si só as mudanças profundas na
prática real da penalidade. Um elemento que surgiu como
fundamental foi a vigilância das classes popular, operária e
camponesa. E, certamente, a verdadeira mudança observada
em fins do século XVIII e início do século XIX foi a invenção
do panóptico.
69
 A prisão e a disciplina O Código Penal Francês de 1810 representaria o poder
político como uma espécie de panóptico realizado nas ins-
A prisão não é, como vimos, diferente de outras institui-
ções dessa natureza, cujo fim nuclear parece ser a disciplina. tituições. O olho do imperador poderia olhar até os mais
recônditos e mais escuros lugares do Estado. Aquele vigiaria
Como observa Melossi36, no prefácio do volume onde Ben-
os fiscais e estes a todo o mundo. Dessa maneira a vigilância
tham, em 1826, expõe seu projeto de panopticum.
seria total. O panopticum é, pois, a representação arquitetõ-
Nele se lê:
nica da disciplina
Panopticum ou a casa de inspeção: contém a ideia de um
O que impressiona na am-
princípio de construção aplicável a qualquer tipo de esta-
plitude dos objetivos aos quais
belecimento no qual, pessoas de qualquer natureza devam
estar sob controle; e em particular, a penitenciárias, prisões, se aplica, é que ela determina as
indústrias, casas de trabalho, casas para pobres, manufa- relações entre elementos margi-
turas, manicômios, leprosários, hospitais, escolas. (...) não nalizados que são aparentemente
importa quão diferente, ou mesmo oposto seja o motivo: díspares. A vigilância — ou melhor,
seja o de castigar os incorrigíveis, vigiar os loucos, corrigir a supervigilãncia —, representa-
os viciados, isolar os suspeitos, colocar para trabalhar os da na distribuição radial dos cor-
ociosos, socorrer os que não têm ajuda, curar os doentes, redores reunidos em um controle
instruir em qualquer atividade os voluntários ou conduzir a central, está orientada a organizar
nova geração pelo caminho da educação: em poucas pa-
o universo disciplinário dos margi-
lavras, com o fim da prisão perpétua, que fosse aplicada
nalizados. Pobres, em casas para
como substitutiva da pena de morte, ou da prisão - como Jeremy Bentham (1748)
custódia antes do processo, da Penitenciária, da Casa de pobres; inaptos para o processo
Correção, da Casa de Trabalho, da manufatura, do manicô- produtivo (produção-consumo), em hospitais, asilos psiquiá-
mio, do hospital, da escola". tricos e escolas; presos, nas prisões.
Este sonho foi realizado não em forma de arquitetura,
mas como forma de governo. Bentham via no Panopticum,
\,
segundo Foucault, uma definição das formas de exercício do
Poder. Que diferença existia, se perguntava Foucault, entre trj-
áj litél
õ
um regulamento de uma prisão, de um colégio, de um asilo, PO"
de um orfanato em 1840? Nenhuma. A estrutura de poder I/ II -11ígile
1/1111 III Er 1/-
dessas instituições era a mesma.

36
Melossi, Dado, "Instituzioni di Controllo Sociale e Organizzazione
capitalistica dei Lavoro: alcune ipotesi di ricerca", em La Questione
Criminale, Carcere ed emarginazione sociale, ri° 2-3, 1976. A representação gráfica da disciplina dentro das institui-
37 Ibidem, p. 269. ções totais permite assimilar todos os níveis de marginalização

71
70

e imaginar um panopticum social no qual o núcleo de controle
central de vigilância desenhado pelos interesses dominantes ir-
radie aos diversos braços, dos quais alguns seriam os presos,
outros os educandos, outros os pobres, outros os loucos ou in-
válidos, e assim sucessivamente. Como diz Foucault, o panóp-
tico simboliza a possibilidade de "ver sem ser visto"".
Ao observar a história da prisão, vemos que ela "nasce
como um instrumento de controle e adestramento da força
de trabalho, como lugar. de produção do proletariado". O
vínculo funcional entre cárcere e fábrica dá o conceito de
disciplina (é a forma como ao operário se lhe apresenta a au-
toridade do capital)39 . A organização capitalista do trabalho
e a disciplina nascem juntas, como conceitos que se corres-
pondem, separáveis somente quando se consideram os dois
lados do capital: a organização do capital constante (máqui-
na-organização) e a do capital variável (força de trabalho)40.
Da mesma maneira pode-se afirmar que "todas as insti-
tuições descritas por Bentham nascem unidas em sua função
e em sua estrutura. Mesmo que irão se diferenciando a partir
do que Foucault denominou de a grande internação (ou o
grande encarceramento) que se produz entre o Medievo e a
Idade Clássica, suas funções seguem articuladas'. Foucault
sinaliza que a origem da prisão é o mesmo que o de ou-
tras instituições (Exército, escola, hospital, fábrica): o núcleo
central de todas as instituições é a disciplina. Mas Foucault
" Foucault, Michel, Vigilar..., op. cit. Bentham desenha uma estrutura para
vigiar sem ser visto. Uma estrutura semicircular, com quartos que estão
abertos para o interior de um pátio e fechados para o lado de fora. No
pátio, no meio do diâmetro encontra-se uma torre, de onde se veem os
quartos/as celas que dão para o pátio. Na torre se situa o vigilante que
olhará constantemente, ou, pelo menos, essa será a sensação que terão as
pessoas que estejam nos quartos/nas celas.
39 Melossi, Dado, "Instituzioni di...", op. cit., p. 296.
90
Ibidem, p. 297.
41
Ibidem.
72
vai mais além. Mostra como a regulamentação escrita dos
exércitos, instituições educativas, prisões, hospitais e ateliês,
nos séculos- XVII e XVIII, persegue uma ideia construtiva e
arquitetõnica do corpo (Economia Política do Corpo).
A construção que elas perseguem é a construção (a pro-
dução) do capital variável (força de trabalho do operário).
Isto é, do indivíduo como máquina, mas também como par-
te da maquinaria capitalista tota142. O mérito de Foucault,
diz Melossi, está em demonstrar que essa conversão do ho-
mem em máquina não é algo que esteja em sua cabeça ou
em sua alma, mas que é algo que passa por dentro de seu
corpo, remodelando-o para a organização total (posição dos
ombros, costas, mãos etc.): "É mediante o uso de certas téc-
nicas que o corpo pode ser acostumado a determinados mo-
vimentos, à repetição, à regularidade, de modo que possa
funcionar docilmente como apêndice da, ou melhor, como a
própria máquina". Concebeu-se como uma maneira de dis-
ciplinar o corpo para disciplinar a alma. "Já no século atual
tal técnica alcançará o papel de ciência com a organização
científica do trabalho"43. Taylor dizia "adestrai o gorila" —
como afirmava Gramsci —, para anunciar o princípio social
da nova ciência". Essa Economia Política do Corpo não é,
pois, mais do que simples Economia Política. A ideologia (ou
forma como esta técnica reproduz a força de trabalho) "antes
de ser dita, lida ou contada, pode ser vista, medida, tocada:
ela está mais nos movimentos cadenciados, regular e norma-
tivamente prescritos com os quais o aluno deve sentar-se em
sua carteira e segurar a pluma, do que em toda a filosofia de
Hege1"45.
4' Ibidem.
" Ibidem.
Ibidem, p. 302.
45 Ibidem, p. 297.
73
 Outros autores nos apresentam coisas similares ou
consecutivas: a escola de Frankfurt (Marcuse, Horkheimer)
em 1936 nos mostra o papel cada vez mais relevante de
uma instituição privada. Por exemplo, a família patriarcal,
no momento em que surge a sociedade burguesa para estes
mesmos fins. Althuser diz que as famílias patriarcais podem
também funcionar como aparatos ideológicos do Estado.
Melossi explica que quando se passa da estrutura religiosa
da sociedade, que é típica do Medievo, à laica da sociedade
burguesa, a autoridade se transfere da totalidade social para
diversas instituições, como a fábrica e outras instituições se-
gregadoras. Necessita-se, então, de "um elemento unifica-
dor do consenso: a educação no seio da família patriarcal
monocelular, e a supervalorização da figura paterna, que se
transforma, como diz Marcuse, no sacerdote laico da nova
estrutura social. Por outro lado, realiza a interiorização do
principio de autoridade, que Freud descreve como a pre-
sença de um agente social (o Superego), dentro da perso-
nalidade. De Freud em diante, vemos como a Psicanálise
sempre procurou analisar como se adestram os instintos sob
a pressão social".
Tudo isso tenta explicar como se geram as "Instituições
Totais", que são fragmentos do controle social e a única for-
ma que o poder burguês podia assumir em suas origens.
A contrarre forma penitenciária
Como dado que ratificaria essas pesquisas, em fins dos
anos 1970, Edith Flynn observava, com relação ao modelo
de justiça penal nos Estados Unidos, um chamado pela de-
volução do poder às ramificações legislativas e judiciais no
nível do sentencing; pelo fim do tratamento forçado em re-
clusão ou em qualquer outro lugar; por um aumento do co-
46 lbidem.
74
nhecimento e de uma abertura no controle dos delinquentes;
por uma maior ênfase no ato criminal e não no delinquente;
por sentenças inequívocas, fixas, obrigatórias; por uma estri-
ra.aderência às normas procedimentais e a abolição da paro-
le. Ou, o que vem a ser o mesmo, uma volta de cento e oi-
tenta graus até a Escola Clássica, retributiva, lógico-abstrata
do Direito Penal'''. Por acaso seria uma resposta ao grande
desemprego que se havia gerado nos Estados Unidos, com
uma maior incidência delitiva, superpopulação das prisões,
volta da fome, da sujeira e do ócio, que haviam levado às
revoltas carcerárias dos últimos tempos?
Alguns o imputam ao fracasso do modelo médico de
tratamento. Outros, a uma reação contra a politização cres-
cente dos prisioneiros do mundo inteiro, que levou à destrui-
ção, nos anos 1970, por parte da violência dos detentos, de
prisões como Attica, Folsom, e Regina Coeli, entre outras.
Em alguns países, a razão da contrarreforma penitenciária
Parece derivar de uma reação frente ao terrorismo político.
Assim como afirma Baratta" ao se referir à Itália e à Alema-
nha, onde se observa uma tendência a abandonar os prin-
,
cipios liberais que propunham as garantias jurídicas, pro-
essuais e substantivas e mesmo o objetivo reeducativo da
pena, para converter a prisão em um "instrumento puro da
Manipulação do terror".
" Ver Flynn, Edith, "EvalUative Research on Treatment of Offenders in
' Reclusion. An examination of the American Prison Experience", comu-
nicação apresentada à Seção Tratamento do VIII Congresso Internacio-
nal de Criminologia, Lisboa, 1978.
Baratta, Alessandro, comunicação apresentada à Seção Tratamento do
VIII Congresso Internacional de Criminologia, Lisboa, 1978. Isto se
produziu porque o terrorista, ao provocar uma sensação coletiva de
estar em risco, chegou a representar nesses países o estereotipo do
criminoso.
75
 A cidade como panóptico e como instituição de
controle total
A contrarreforma não se produz, entretanto, em todas
as partes. Pelo contrário, parece que a reforma penitenciária
floresceu especialmente naqueles países onde a distribuição
da riqueza aparece mais justa, como nos países nórdicos que
fortaleceram o sistema de Welfare State. De todos os modos,
onde se faz mais necessário um homem para a produção do
que como um inútil na prisão.
À medida que o sistema capitalista se faz sólido e se
transforma com a ajuda da tecnologia, e que o processo de
acumulação se aperfeiçoa eliminando através de monopó-
lios a concorrência", a diferença entre fábrica e cárcere ten-
de a desaparecer. Os velhos instrumentos de controle social
se tornam mais potentes e novos são criados.
O critério diretivo é o da capilaridade, da extensão, da
invasão do controle. Não se resume aos indivíduos; os se-
guem onde estão normalmente encerrados, fora da fábrica,
em seu território. A estrutura da propaganda e dos maÉs me-
dia, uma nova e cada vez mais eficiente rede de polícia e de
assistência social, são os portadores do controle social neoca-
pitalista: deve-se controlar a cidade, a área urbana (...) A crise
das instituições segregadoras encontra sua correspondente na
construção da cidade como fábricas°.
Existe cada vez mais controle primário que controle secun-
dário. O adestramento de trabalhadores sai do raio de vi-
são do vigilante e se transfere à maquinaria deste controle
primário, se fazendo "automático, impessoal, massificado,
espontáneo"51 . A cidade inteira se converte em uma ins-
tituição total. Na verdade, existe também uma arquitetura
panóptica em muitas grandes cidades, que tende a deixá-las
" Ver Melossi, Dario, "Instituzioni di...", op. cit., p. 302.
lbidem, p. 304.
lbidem, p. 305.
76
mais transparentes aos olhos e para os instrumentos (patru-
lhas, por exemplo) dos agentes do controle.
À medida que o controle global aumenta, decresce a
po pulação carcerária (assim observam Rusche e Kirchheimer
entre o fim do século XIX e os anos quarenta do século XX
hal Grã Bretanha, na França e na Alemanha. Melossi observa
o mesmo na Itália, com exceção do período fascista). Esta
diminuição é acompanhada pela adoção, cada vez maior de
medidas penais de controle em liberdade, como a probation,
que facilitam, como se indicou, não ter o suspeito ou delin-
quente presos, mas que os operadores da ordem os sigam
rios lugares onde vivem, em suas vizinhanças e relações.
Para que serve a prisão hoje?
Foucault explica que desde 1842 havia se denunciado
que a prisão provocava a reincidência, ensinava o detento a
Viver fora da sociedade, criava nele a consciência da injusti-
ça, se rebelava contra os abusos do poder que experimenta-
va dentro dela; e que o incluía dentro de uma "grande asso-
diação ou clube de delinquentes"52. Para o filósofo francês,
essa delinquência formada no subsolo do aparato judicial,
a esse nível de "tortura e de morte", dessas que a Justiça
vira a cara por vergonha, mas que experimenta ao castigar
àquele a quem condena (...) é a vingança da prisão contra
a Justiça. Demanda de prestação de contas suficientemente
terrível para deixar o juiz sem voz53.
Mas, por que, apesar de seu fracasso a prisão não de-
Fs •
saparecia?
No início do Sistema Penal, os ilegalismos de todas as
classes eram os mesmos e coexistam. É a prisão a que intro-
duz um elemento novo: o estigma os antecedentes penais.
52
Foucault, Michel, Vigilar..., op. cit., p. 276.
lbidem, p. 259.
77
 Está claro que ela não tende a suprimir as infrações, mas a
distinguir umas das outras; a traçar limites de tolerância para
algumas; a definir "a verdadeira delinquência"54. Isso se de-
veu historicamente. ao desenvolvimento de certa dimensão
política dos ilegalismos populares nos séculos XVIII e XIX. Es-
ses ilegalismos eram geralmente contra o alistamento militar
obrigatório, o pagamento de impostos e o saque de armazéns,
um efeito da industrialização e das crises econômicas55, e
tendiam a mudar a estrutura do poder recém estabelecido.
A vadiagem, o banditismo político, os roubos e as agressões
bem poderiam ser incluídos dentro das lutas políticas. Passa
então, a ser conveniente considerar a plebe imoral ou sedi-
ciosa, bárbara e fora da lei". Graças à literatura policial e à
imprensa marrom, e também, por que não, à pseudociência
inventada por Lombroso, o delinquente aparece agora como
parte de um mundo diferente: o da loucura, ou o dos bairros
marginalizados, ou o da novela 57. E por isso diz o que outros
autores, da época ou posteriores, como Chapman e Smauss58
de alguma maneira também indicaram: "Nesta delinquência
tão temível e surgida de maneira tão inesperada, que i fegal-
ismos poderiam ser reconhécidos?".
De alguma maneira, o delinquente comum está associa-
do, ou se assemelha, a quem participa de greves e associa-
ções de pobres que protestam. Isso faz crescer tanto a des-
confiança em relação às classes baixas como, por oposição,
a confiança em relação às altas.
Como diz Foucault59, o que existe por detrás de todas
essas histórias são "jogos de forças que, segundo a classe a
54 Ibidem, p. 277.
55 Ibidem, p. 278.
56 Ibidem.
57 Ibidem, p. 292.
58 Como explicaremos em capítulos posteriores.
Foucault, Michel, Vigilar..., op. cit., p. 296.
78
que pertencem os indivíduos, o conduzirão ao poder ou à
A burguesia, pois, havia tentado naquela época encar-
prisão".
cerar o proletariado, seguindo-o modelo da prisão, nas deno-
minadas usinas-convento, que eram verdadeiras prisões, das
colônias para crianças pobres, abandonados e vagabundos,
e outras instituições similares. Ainda que essas estruturas-fos-
sem economicamente inviáveis e politicamente perigosas, a
função do encarceramento não foi abandonada. Era possível
ter os mesmos efeitos, por outros meios mais flexíveis, mais
inteligentes, mais finos. É assim como o sonho arquitetural
de Bentham não só foi convertido em realidade jurídica e
institucional no estado napoleônico, mas também, segundo
Foucault, serviu de modelo a todos os Estados do século XIX.
Se o aparato do "grande encarceramento" da época clássica
havia sido em parte desmantelado, foi rapidamente reativado
e readequadow. Como nos diz o atitor, teria sido homogenei-
zado por meio da prisão, por um lado, através dos castigos
legais e, por outro, através dos mecanismos disciplinários.
O universo disciplinário é, pois, um dos temas, aborda-
dos de forma mordaz por Foucault. Para explicar "como se
disciplina o corpo para disciplinar a alma", Foucault revisa
velhos desenhos da organização ordenada e simétrica das
camas nos asilos, conventos, hospitais, orfanatos, quartéis,
internados; também as formações das tropas nos quartéis; as
filas para realizar atividades; a forma como deve segurar na
mão uma pluma para, escrever; o ritmo que se utiliza para
organizar a passagem de estudantes e soldados; os rituais
para comer. Tudo está programado para que uma sociedade
se autocontrole através da disciplina.
Na realidade, segundo Foucault "vivemos em uma so-
ciedade panóptica tal como foi concebida naqueles anos. As
6') Foucault, Michel, Surveiller..., op. cit., p. 348.
79
estruturas de vigilância estão generalizadas. O sistema penal ainda hoje tende a ser feita nos novos desenvolvimentos ha-
ou judicial é somente uma peça; a prisão é somente mais bitacionais, uma arquitetura panóptica, que facilita não só a
outra peça desse mecanismo." prevenção situacional do delito, mas também a chegada das
É necessário, então, se pergunta Foucault, reformar ou foças policiais e a vigilância oculta de todos os cantos onde
abolir a prisão para transformar essa realidade? se desenvolve a vida urbana.
O problema, dizia Foucault, não é transformar a prisão Mas essa vigilância oculta existe atualmente de mil ma-
em modelo ou aboli-la. A marginalização social no nosso neiras diversas, como as interceptações telefônicas ou in-
sistema é realizada pela prisão e esta marginalização não formáticas, a vigilância por satélite, a inteligência policial
desaparecerá automaticamente abolindo a prisão. A socie- ou política, a tecnologia de visualização nas ruas, esquinas,
dade a substituiria por outro mecanismo. O que falta por edifícios. E, mais sutilmente, nos registros burocráticos ban-
fazer é uma crítica ao sistema para que se explique por que cários, de impostos, votações, propriedades, lugares e ra-
a sociedade atual empurra para a margem uma parte da po- zões do uso de dinheiro plástico, os serviços de imigração e
pulação61 . e identidade, para mencionar somente alguns. A arquitetu-
Na realidade, os sistemas de submissão a juízo e regime a panóptica já não tem muros e pode ser virtual.
de prova que posteriormente se utilizaram como alternativas
ao encarceramento, como se disse, não significam outra coi-
sa que a possibilidade de seguir o controlado até lugar onde
vive, onde estão seus amigos e com quem se relaciona, sua
vida cotidiana, e seu entorno territorial.
O poder se converte dessa maneira, em capilar. Toda
a cidade se transformará em uma "instituição de controle
total", da maneira como foi descrita por Goffman em Asylu-
ms62 . Fato é, que existiu em muitas grandes cidades, e que
61 Foucault, Michel, "Le grand...", op. cit., p. 1174.
62 Diz-se que a construção dos Grandes Bulevares de Paris, desenhados
pelo barão de Haussman — e que podemos supor também hoje, sua
Étoile com o Arco do Triunfo em todo o centro, e a multidão de rond
points que existe na cidade para organizar o trânsito automotor —,
tiveram como finalidade deixar a cidade mais claramente organizada
e mais fácil o acesso dos carros da polícia em direção a todos os su-
búrbios onde possivelmente se escondiam ou se abrigavam os núcleos
populacionais considerados mais perigosos. Se esta não foi a finalida-
de, pelo menos foi o que pareceu. Sem dúvida, Paris é uma cidade
arquitetonicamente panóptica, e é possível que essa imagem tenha
influído na tese de Foucault.

81
80
 CAPITULO V

A PRISÃO HOJE

A prisão genocida e a prisão como negócio. Violência in-

traclasse. A delinquência comum como nova profissão. A
necessidade de se pesquisar.

O Sistema Penal é um produto da dialética entre a guer-

ra e a paz. Com muita elegância, De Carvalho o resume com
a seguinte frase:

O bom (valor penal), o belo (valor criminológico), o ver-

dadeiro (valor processual) e o justo (valor jurídico) são os
valores morais que sustentam as ciências criminais. Qual-
quer ser humano inadequado à moral punitiva ou à estéti-
ca criminológica passa a ser percebido como objeto a ser.
eliminado, como inimigo'.

Somando-se as mortes intracarcerárias, em prisões da

América Latina, pelas condições inumanas, pelas condições
sanitárias, nutricionais e pelos enfrentamentos internos2; pela
perda de imunidade causada pela ausência de espaço e tem-
que implica a reclusão; pelas execuções extrajudiciais':
'4 De Carvalho, Saio, Antimanual de Criminología, Lumen juris, Rio de
Janeiro, 2008, p. 123. Antimanual de Criminologia, Ed. Saraiva, São
Paulo, V edição, 2013: IN. do T.1
? Ver Aniyar de Castro, Lola, "Matar de carcel", em Criminología de los
Derechos Humanos. Criminología axiológica como política criminal,
Buenos Aires, Del Puerto, 2010.
Também na Venezuela os índices latino-americanos e internacionais de
mortos pela polícia são superados; assim como os linchamentos feitos
por uma população que às vezes decide exercer justiça privada diante de
nr. 93% de paralisia sancionatória, o que estimula a sensação de que se pode
s'. fazer tudo sem consequências para os infratores. Além disso, nos casos
em que o sistema penal funciona, a tendência é encarcerar e não julgar.
 que encontramos? Um panorama de morte violenta — de
pobres e, fundamentalmente, sobre pobres (está confirmado
por estadísticas que a violência do vulnerável é quase total-
mente violência intraclasse, isto é, que a violência contra o
vulnerável resulta ser, em sua origem, do vulnerável contra
vulnerável) — ante o olhar negligente das autoridades da
área: isto gera uma espécie de genocídio, através da prisão e
da carência de políticas de geração efetiva de direitos sociais
jurídicos, da parte mais vulnerável da pobreza. De acordo
com isso, ser sentenciado à prisão, pelo menos na Venezue-
la, pode significar ser condenado à morte.
Não poderíamos considerar essas práticas letais como
uma tentativa de solução final, pela via mais simples, do
inimigo, os não incluídos, ou os carentes de poder?'
A violência do vulnerável é violência intraclasse. Não
apenas o caso de que a pobreza seja criminalizada, mas
também que a corrupção, o abandono, a ampla exclusão da
população de nossas prisões incidem sobre a maior ou me-
Nos remetemos a cifras estadísticas contidas no capítulo "Matar de
carcel" do nosso livro Criminologia de los Derechos Humanos, já cita-
do. Desde o ano de 2010 até setembro de 2011, foram cento e setenta
três cidadãos assassinados por agentes policiais, dos quais cento e
vinte e nove foram vitimas de execuções, quinze por uso indiscrimina-
do da força, doze por torturas ou maus tratos, sete por uso excessivo
da força, dois por negligência; não se puderam conhecer as causas
dos assassinatos restantes. Este número representa urna diminuição de
27% em comparação ao ano anterior, quando se contabilizaram du-
zentas e trinta e sete vítimas de violação ao direito à vida. Um total
de trinta e sete corpos policiais, entre municipais, estatais, nacionais
as Forças Armadas Nacionais, foram as instituições apontadas como
responsáveis por esses delitos. O Corpo de Investigações Científicas,
Penais e Criminalisticas continua sendo o organismo com mais vítimas
(trinta e sete pessoas, o que equivale a 21,39% do total); seguido das
Forças Armadas Nacionais, com trinta e um assassinatos (17,92%); e a
recém-fundada Polícia Nacional Bolivariana, com doze (6,94%). Tudo
isso, segundo diferentes informes de organizações não governamentais
de Direitos Humanos.
84
nor carência de poder econômico desses mesmos reclusos. E
ainda que, geralmente, se fale das vítimas dos delitos, quase
ninguém fala das vítimas secundárias, que não são somente
a 'família da vítima, mas também a família dos presos. A po-
breza se estende a essas famílias que devem conseguir seus
recursos por vias legítimas ou não, para garantir suas vidas,
ou a vida de seu companheiro, irmão ou pai presos; os cha-
mados "pranes", ou líderes negativos das prisões, cobram,
na Venezuela, aos presos mais pobres, uma espécie de paga-
mento como garantia de segurança ou de sobrevivência, que
se denomina "e/ obligadito", cuja omissão de pagamento
resulta em torturas, maus tratos, violações e morte de presos
por parte de outros.
Paradoxalmente, a condição de um "pran" preso é a de
um acumulador de tamanha riqueza, que alguns não querem
sair em liberdade por estar assegurando, com a negociação
das carências e a corrupção do Sistema Penal, um futuro bem
resguardado'. Mencionamos este fenômeno que parece ser
novo, e sabemos pode ser aplicado, mesmo que com menor
intensidade, em muitos países da região6.
O resultado de uma pobreza que na microssociedade
fechada da prisão pode se transformar em um poder que se
tem que resguardar, leva à prática do que na Prisão de Uri-
bana, na Venezuela, se chama o "Coliseu": segundas-feiras
de enfrentamento a faca, de presos rodeados por um círculo
s O número de mortos nas prisões da Venezuela, como apontamos em
outras ocasiões, são significativamente maiores que do México, da
Argentina e do Brasil (juntos), sendo que a Venezuela tem uma popu-
lação carcerária muito menor. Em apenas um dia do ano de 2012, por
exemplo, morreram na prisão de Mérida trinta e cinco pessoas, segun-
do informe do PROVEA (Programa Venezolano de Educación-Acción
en Derechos Humanos).
6
Há alguns anos, um fenômeno de dominação da cidade de São Paulo
com ações dirigidas por elementos de dentro da prisão comoveu o
noticiário de diversas partes do mundo.
85
de outros presos que esperam saber quem sai ganhando mais
poder. Tudo se faz sob o olhar cúmplice, negociador ou ater-
rorizado dos guardas e da direção das prisões. Isso não só
resulta em feridos, mas também em mortes, fora e dentro da
prisão. O número de munições e armas de alto poder de fogo
que entra em nossas prisões é, em alguns casos, superior ao
da Polícia. São muitas as variáveis que intervêm nessa indús-
tria da morte. Podemos suspeitar por conta das dificuldades
de uma pesquisa acadêmica direta — pois oficialmente ela
também não existe —, de cumplicidade por corrupção, que
faz com quê os funcionários e guardas de prisões tenham ex-
celentes recursos adicionais com a intermediação de armas,
drogas, munições e bebidas alcoólicas. Também podemos
deduzir que o terror influencia: em 2011 foram assassinados,
nas ruas, por matadores de aluguel, cinco altos funcionários
de prisões7 ; e, por isso, uma suspeita, fundamentada nos rei-
terados antecedentes de nossas mortes nas prisões: talvez in-
teresse a alguém que os presos se matem entre eles mesmos.
Esse fenômeno é relativamente novo na Venezuela. Em
outros países da região tem aumentado, ainda que com me-
nos intensidade. É catastrófico e também politicamente pe-
rigoso. E perigoso em mais de um sentido, porque incentiva
novos estereótipos: nas ruas (já que não existem poderosos
presos), o poderoso se confunde com o "preso poderoso".
Novas perguntas surgem: a delinquência comum se tor-
na uma nova profissão (como a cobrança de dinheiro, os
assassinatos por encomenda, o pagamento dos sequestros
relâmpago, o resgate de automóveis roubados8). Uma profis-
são que não é necessariamente de pobres, pois hoje em dia
Em junho de 2012, a Diretora do Anexo Feminino da prisão de Santa
Ana, e seu marido, foram assassinados por orientações internas da
cadeia.
8 Muitos deles organizados e controlados de dentro da cadeia, de acordo
com vídeos feitos pelos próprios presos com seus telefones celulares.
86
é muito rentável, e da qual participa uma parte da população
em geral, é produto da falta de políticas preventivas, educati-
vas e éticas, ou da paralisia do Sistema de Justiça Penal? Ou
dá perda do valor "trabalho" e de uma cultura de paz?
Sobre essa dialética da pobreza-vulnerabilidade-poder,
encontramos também um panorama global que produz obje-
tivos interpretativos e insta a novas pesquisas:
Sobre a crescente burocratização e fragmentação de sis-
temas irracionais e caóticos de controle; sobre a disso-
lução das fronteiras; sobre os processos de acumulação
de riquezas que nem sempre provêm da produção, mas
sim de hábeis operações financeiras denominadas JIT
(just in time: estar no lugar certo, no momento certo),
as quais englobam a delinquência dos pobres e a dos
poderosos;
Sobre o advento das técnicas de comunicação e infor-
mação, de seus aparelhos e softwares (smartphones, In-
ternet, redes sociais, páginas pay pai e outras similares);
Sobre os atalhos tomados pelas economias frágeis e pe-
las emergentes;
Sobre o enfraquecimento dos Estados, que se transfor-
mam cada vez mais em estruturas meramente relacio-
nais.
Na chamada Economia do Delito, baseada nas merca-
dorias controladas (drogas, armas, dinheiro de proveniência
ilícita), na qual também existem pobres vulneráveis e ricos
confortáveis, graças, precisamente, às proibições e em vir-
tude delas, pode-se produzir um contínuo de métodos e de
enriquecimentos entre os delitos dos fracos e os dos pode-
rosos? Diversos autores falaram dessa nova criminalidade e
dessa nova Economia que reflete os vaivens dos sistemas de
produção imperantes no pós-fordismo: seria o "efeito Toyo-
ta" ou de informalidade, plasticidade e adaptação delitiva às
demandas volúveis do mercado. Da "macdonaldização" do
87
mercado ilegal pelas urgências hist in time do consumo ou
da demanda estatal, no caso das armas, que têm as mesmas
características de marketing que qualquer outro tipo de mer-
cadoria de circulação permitida, para incrementar o consu-
mo, para a produção e para sua venda ou distribuição9. Aí
se misturam pobres e ricos, as riquezas surgem, se perdem,
mudam de mãos, o poder político mete a mão, não muito
limpa, e a ilegalidade é difusa e incontrolável.
Esse panorama tão diverso deve ter algo a dizer sobre
a pobreza, o castigo e a prisão. Não poderíamos interpreta-
-10 hoje. Apenas alertar sobre a necessidade de pesquisar,
discorrer com sutileza, de realizar estudos comparados, de
indicar hipóteses e de continuar perguntando. A prisão tam-
bém é o barômetro para medir os mitos legais. Veremos,
por, exemplo, as ficções e presunções do Direito, que afetam
principalmente as pessoas sem recursos, fazendo com que
seu destino possa ser a prisão.
9 Como afirma Ruggiero, Vincenzo, Delitos..., op. cit.
88
CAP1TULO VI
A TESE
A CRIMINOLOGIA POSITIVISTA
Conceito de Estado, razões sócio-históricas desta Crimino-
logia e o controle através da Ciência. A Ciência como novo
Deus. Sua relação com a nascente Sociologia Criminal po-
sitivista e com a Criminologia Clínica. Durkheim e o con-
senso social. O determinismo e o livre arbítrio. O ponto de
partida epistemológico e seus efeitos políticos. O positivis-
mo criminológico que estuda o indivíduo. A Criminologia
Clínica: o delinquente como anormal. O positivismo bioló-
gico ou as ciências ocultas da época. O delinquente nato? A
permanência e reiteração do paradigma positivista. A Crimi-
nologia Positivista na América Latina. A função política da
Criminologia Positivista. Sua relação com os Direitos Huma-
nos e seu reflexo institucional.
Conceito de Estado, razões sócio-históricas e con-
trole através da Ciência
A Criminologia Positivista irrompe na história a rtir da
eclosão do prestígio das ciências naturais. Mesmo que ainda
dentro do conceito de Estado como produto de um consenso
sócia' (a partir das mencionadas teorias contratualistas de
Hobbes e de Rousseau), o qual havia dado base à Criminolo-
gia Clássica, se produz uma primeira ruptura no pensamento
criminológico ao desviar a atenção para outro objeto de es-
tudo: já não é sobre o delito, mas sim sobre o delinquente.
Enquanto a Criminologia Clássica se centrou no estudo do
delito e de todo o sistema de Justiça Penal que se desenhou
i)ara o exercício da liberdade e dos limites do poder punitivo
do Estado, a Positivista focará o estudo no delinquente e na
sociedade; mesmo que, contudo, ao estudar a sociedade,
sempre o fará à maneira positivista, isto é: tentando desentra-
nhar relações de causa-efeito na conduta infratora de normas
sociais e penais; relacionando a sociedade com a ecologia
sob uma perspectiva biologizante, sugerindo determinismos
e entendendo-a como se fosse um superorganismo; isto é,
naturalizando-a. Ao mesmo tempo, considerou que suas
partes se substituam entre si quando uma delas falhasse, de
forma que o sistema sempre persistiria. Foi denominada, por
isso, estrutural-funcionalismo.
Esta nova Criminologia se denominará então, Crimino-
logia do acting out (atuação).
A Criminologia Clássica, pois, estudará o "que", e a
Positivista o "porque".
A Criminologia Clássica foi obra de filósofos e juristas.
A Positivista será, em sua ramificação clínica, de profissio-
nais da Psiquiatria, da Biologia, da Psicologia, da Antropolo-
gia'. Em sua ramificação sociológica, será desenvolvida . por
sociój2gos.
É característico às criminologias que cada tipo de espe-
cialista pretenda ter a chave para administrar o Controle Social
— e, com isso, administrar também o controle político da Or-
dem —, tanto da delinquência quanto da "conduta desviada".
O objeto de estudo dessa nova Criminologia, a qual
durante muito tempo se considerou que era a única possível,
foi, portanto, descobrir aS" razões pelas quais existiriam sujei-
tos discordantes, ou transgressores, ou resistentes, frente ao
monumento jurídico — até então incontestado — do Direito
Penal e dos que foram seus aparatos de política criminal,
que foram postos na história pela Criminologia Clássica.
' Veremos como no século XXI, esta Criminologia reviverá com o auge
das neurociências.
90
Como o prestigio da Ciência permanece no tempo, em
virtude dos avanços e da modernização, das técnicas e dos
novos descobrimentos científicos, a Criminologia Positivista
não deixou de exercer seu imperialismo acadêmico e po-
lítico — observável em textos, mitos e penitenciárias —, os
que, não obstante, foram sendo permeados pelo pensamento
crítico.
Marco histórico do positivismo: a Ciência como
o novo Deus. Sua relação com a nascente Socio-
logia Criminal Positivista e com a Criminologia
O
Clínica
.caos pós-revolucionário — visto como incapaz de
conter as transgressões — no qual estaria submersa a socie-
dade burguesa por volta da década de 1820 levou Augus-
to Comte, o principal sistematizador e expositor da filosofia
positivista, a invocar uma teoria verdadeiramente orgânica,
única — segundo ele —, capaz de terminar com a crise que
preocupava essa sociedade. Tal como ocorrera depois de
que Newton formulou a Lei de Gravidade, Comte dizia que
esta nova doutrina serviria para refundar completamente o
sistema socia12.
Para Comte, a sociedade estaria submersa em uma to-
ial desorganização tanto espiritual como temporal, sendo a
anarquia espiritual a que haveria precedido a temporal.
No novo sistema /o positivo), o poder espiritual estaria
nas mãos da Ciência. Por um lado, então, proclamavam-se
a morte de Deus e a fé na Ciência e, por outro, se previa o
governo dos sábios (os cientistas).
As diversas ramificações das ciências tinham, logicamen-
te, seus métodos específicos e inclusive seus próprios princí-
Comte, Auguste, Plan de travaux scientifiques nécessaires pour réorga-
niser Ia societé, exposée générale, Paris, Aubier-Montagne, 1970.
91
pios teóricos; não obstante, a tendência generalizada era se mais antigo pai da doutrina positiva, que rejeitou as disputas
expressar em uma linguagem comum: a da matemática'. metafísicas próprias dessa Criminologia, as quais considerava
"meros procedimentos verbais". Impõe-se assim, a teoria sen-
A Fisiologia abre caminho para o estudo do sistema ner-
sualista do conhecimento segundo a qual nada é conhecido
voso; a Medicina e a Cirurgia têm uma época fecunda, e os
antes de passar pelos sentidos_, já que todos os seres teriam
estudos dos alienistas dão origem à Psiquiatria.
nascido como uma "tábua rasa" e, portaptp, iguais;
As ciências naturais também tiveram seu esplendor. A
Comte e Comte e sua reverência ao Os sociólogos da época
partir da classificação das espécies, passando pela Anatomia,
estabelecido: ordem e progresso também tentaram analisar a so-
a Paleontologia, até a tese da transformação dessas espécies
sob a influência do meio, essas ciências naturais representa- ciedade "cientificamente". Em
ram, portanto, o progresso inevitável da civilização. Foi, por- meados do século XIX, Comte
batizou a Sociologia como ci-
tanto, o momento no qual a tese evolucionista e o paradigma
ência de atos ou fenômenos
de Darwin se confrontaram com os princípios religiosos da
sociais, cujo conhecimento
Criação.
somente poderia ser alcança-
Ao mesmo tempo, foi o momento propício para conso-
do mediante a aplicação do
lidar a apoteose do pensamento científico nascente, transfor-
método positivo'.
mando-se na época, não só ou exatamente da Ciência, mas
Para Comte, a humanidade
do cientificismo, isto é, da obsessão pela Ciência.
tinha ciclos que iam do que ele
Como consequência, nada seria legítimo se não levasse o
chamava as "épocas orgânicas"
aval da fórmula matemática ou taxonômica, ou da sua inclu- até as "épocas críticas". Estes
são em uma lei geral de fenômenos similares. Foi assim como August Comte, ciclos tinham uma ordem que
as ciências naturais invadiram, com o prestígio da experimen- Francia. Pai da Sociologia seguiria uma linha ascendente
tação e a quantificação, o terreno das ciências sociais4. Positivista até o Progresso, ao qual levaria,
Distinguindo-se do mundo da Filosofia Jurídica que criou finálmente, à "Sociedade Positiva". Mas este Progresso não
a Criminologia Clássica, podemos encontrar Hume, talvez o poderia ser obtido se as características estruturais constantes
da vida coletiva fossem alteradas. É dessa ideia que provem
3 A Astronomia se beneficiava particularmente do progresso da Matemáti-
a frase "Ordem e Progresso", tão exitosa politicamente na
ca, já que, por exemplo, por um simples cálculo, se deduzia a existên-
cia de um planeta ainda desconhecido. As ciências físicas, conjugando América Latina, que até se incorporou à bandeira do Bra-
cálculo e experimentação, descobrem os princípios da termodinâmica, sil. Toda Ordem levaria ao Progresso, a menos que fosse
o eletromagnetismo, a óptica ou a eletricidade. No domínio da química stubvertida. A Revolução Francesa seria então, a última das
se formulam as leis da dilatação e a combinação de gases e, inclusive revoluções6, e isto asseguraria a manutenção e a reprodução
graças a uma aplicação química — a exposição à luz do cloreto de prata
do statu quo dos setores dominantes. A nova maneira de
—, nasce a fotografia, logo aperfeiçoada por Daguerre (ver Barjot, Domi-
nique; Chaline, Jean P. e Encrevé, André, La France au xix siècle, Paris;
Cajías, Huascar, Criminología, La Paz, Juventud, 1955, p. 79.
PUF, 1995, pp. 41 e ss.).
Aniyar de Castro, Lola, Criminología de la liberación, op. cit., pp. 47-48.
Aniyar de Castro, Lola, Crirninología de ia liberaci6n, op. cit.

93
92
legitimar o Poder, então, seria sacralizar a Ordem como se
esta ordem fosse científica.
Para tal se requeria o modelo de uma ciência dura,
como a Física'. Desta maneira se erige, no cenário do pen-
samento social, o império do fisicalismo.
ç.'
O Positivismo e o Estado produto do consenso social
Durkheim e o consenso social
Emile Durkheim, sociólogo francês, é um dos mais im-
portantes fundadores tanto da Sociologia como do funcional-
-positivismo, que estaria na base da integração social. Per-
tence, por isso, como Comte, ao Positivismo que estuda a
sociedade, mais que ao Positivismo que estuda o indivkillo.
Para ele, há um sólido consenso social sobre. o.. que se
deve reprimir. O delito seria funcional ao sistema social.
Mais ainda, seria um fenómeno normal: sempre haveria de-
linquência, uma vez que existiria o que denominou um tipo
de "moral insaciável", de modo que ao desaparecer -uma
transgressão, surgiriam novas normas proibitivas. Uma ma-
neira de aspiração social à santidade.
Para esse autor, os delitos são atos que ferem estados
fortes e precisos da consciência coletiva. Não são sentimen-
tos vagos, flutuantes, como o amor e a caridade, mas sim
"precisos": por exemplo, associados à vida e à propriedade.
O delito não é mal em si mesmo: é mal porque a consciência
social o reprova. Por isso, em seu livro Da divisão do Traba-
lho Social° afirma que o único aspecto comum entre os delitos
é a reação que eles provocam. Algo é delitivo por sua relação
com a coletividade; e na sociedade sempre haveria consen-
so (ainda que não necessariamente unanimidade). O delito
Zaffaroni, E. Raúl, La palabra de los muertos. Conferencias de Crimi-
nología cautelar, Ediar, Buenos Aires, 2011, p. 148.
^ São Paulo, Ed. Martins Fontes, 2' edição, 1999, Coleção Tópicos.
(N. da T.1
94
afirma o autor, é uma parte necessária de uma sociedade sau-
dável. Somente um índice delitivo exagerado _pode ser con-
siderado anormal. Para que existam sociedades sem delitos,
se necessitaria que os sentimentos que eles lesionam sejam
os mesmos em todas as sociedades e que tivessem a mesma
capacidade de lesionar esses sentimentos fortes e precisos. O
delito seria, portanto, fator de saúde pública, porque a pena
(que inffige dor) seria uma reação passional que demonstra
que a consciência coletiva segue sendo comum.
dcima de nós, a moral, os ancestrais, a divindade, que geraria
essa reação. E é precisamente a unidade do efeito o que revela
a unidade da causa. E disto derivam a solidariedade social e a _
permanência do sistema9 t_
A assunção do consenso social como algo geral em
uma determinada sociedade, desconhece a fragmentação
que existe nos grandes conglomerados urbanos. Pode encon-
trar-se em cidades pequenas, mas não em grandes cidades,
com todas as suas variedades internas.
De seu livro, Dez Regras do Método Sociológico'°, nos
parece importante recuperar aqui a última dessas regras, pois
tem a ver com a maneira como entendemos "as verdades":
"Nunca há respostas definitivas, porque nunca há perguntas
finais".
Não obstante, foi do belga Ouetelet e do francês Guer-
ry" a tentativa de analisar de maneira que pretendiam "cien-
Emile Durkheim aperfeiçoou o Positivismo fundado por Augusto
Comte. Se baseia em um, por ele denominado, "realismo epistemo-
lógico" e seu método é o "hipotético dedutivo". Seus livros, especial-
mente os referidos ao suicídio anômico, e as Dez Regras do Método
Sociológico, são considerados fundacionais da Sociologia.
" São Paulo, Ed. Martins Fontes, 3' edição, 2007, Coleção Tópicos. IN.
da T.1
Cuerry, André M., Essai sur la statistique morale de la France, Paris,
Crochard, 1833; Quetelet, Adolphe, Physique sociale, Paris, Bache-
, lier, 1835.
95
tífica", o fenômeno criminal. Apare-
ce então a chamada "Física Social"
que deveria sustentar —Mor--
urr te poTer
unificado. E isso produziria aquele
procurado "governo dos sábios".
Para isso foram úteis as cha-
madas "estatísticas morais". Mesmo
que na obra de Guerry já se encon-
trem algumas referência S ao sexo e
à idade em relação à delinquência,
este autor não se interessou muito
pela etiologia do delito; para ele, a Emile Durkheim.
estatística não era senão um meio França, 1858-1917
de averiguar as pautas morais de um
povo em um período determinado.
Quetelet, por outro lado, não se limitou em sua obra a
expor números estatísticos sobre a criminalidade, mas tam-
bém assinalou que os crimes se repetiam através dos anos,
conforme uma regularidade que obedecia a certas leis. Isso
faria com que o comportamento do homem fosse também
suscetível a uma aproximação científica, quantificada, so-
bre a base de cálculos matemáticos.r 0 delito seria, então
um fenômeno totalmente previsível. De maneira que, assim
como se podia prever o número de nascimentos ou de faleci-
mentos, poder-se-ia antever quantos indivíduos cometeriam
homicídio, quantos seriam falsificadores, e quantos envene-
nadores haveria.
A conclusão a que chegou Quetelet era que a socieda-
de continha todos os delitos que se cometeriam no futuro.
Existiria, portanto, uma espécie de "patologia social". As do-
enças morais, dizia, eram como as doenças físicas: existiam
as contagiosas, epidêmicas ou hereditárias. O vício se trans-
mitia em certas famílias como a escrófula e a tuberculose. A
maior parte dos delitos, que afligiam um país — continuava
96
_ provinha de alguma família que exigiria uma vigilância
particular; um isolamento semelhante ao que se impunha
aOs apestados, suspeitos de levar os germes da infecção12.
Adicionalmente, Quetelet invocou a chamada Lei
térmica da delinquência, segundo a qual os delitos de san-
gue e de conteúdo sexual se distribuíam no Sul, de clima
cálido, enquanto que os delitos contra a propriedade, parti-
cularmente os ardilosos, se concentravam no Norte frio. As-
sinalava, talvez consequentemente, que no inverno se come-
teriam mais delitos contra o patrimônio que no verão, e que
os delitos contra as pessoas aumentariam nos meses cálidos,
já que o calor sufocante aumenta a pressão.
O determinismo e o livre arbítrio
Essa Lei gerou um dos traços significativos do positi-
vismo criminológico: o determi-
nismo geográfico, que teve efeitos
incontestáveis para construir um
estereótipo que foi politicamente
manipulado com fins de domina-
ção, tanto nacional como inter-
nacional. De fato, a Criminologia
Positiva é determinista nos mais
variados sentidos.
Segundo Ferri cuja tese é
relativamente pluricausalista, são
fatores delitivos tanto elementos
antropológicos (constituição orgâ-
Enrico Ferri
nica e psíquica, e características
(1856-1917), Itália.
Pai da teoria da Defesa social pessoais) como fatores físicos ou
Is cosmo-telúricos: o clima, a natu-
P Ver Bonger, Willem A., Introduccián a Ia Criminologia, México, FCE,
1943, pp. 103-105; Saldatia,Quintiliano, Los origenes de La Crimino-
logia, Madri, Victorino Suárez, 1915, pp. 413-416.
97
reza do solo, a produção agrícola; e fatores sociais: costu- de; e da probidade, nos delitos
mes, religião, família, alcoolismo, leis cíveis e penais etc. contra a propriedade.
.É Ferri quem enuncia a teoria da Defensa Social, se- Se existem como este autor
assinala "delitos naturais" (isto
_.gyndo a qual os indivíduos são sempre responsáveis ante a
sociedade. A natureza e extensão da pena serão as necessá- é, não construídos social ou po-
rias para neutralizar a periculosidade. Portanto, se excluem liticamente), ainda que sejam
as colocações sobre a culpabilidade. O Direito Penal teria de difícil avaliação por estarem
como objeto a defensa contra os "inimigos naturais da so- referidos a "sentimentos", por
. ciedade". Hoje podemos ver isto representado na teoria de conseguinte, também existiram
Jakobs sobre o Direito Penal do I rilmigp. A sociedade se de- "delinquentes naturais".
fenderia de seus inimigos naturais. De forma que, mais que o É Garofalo quem em 1878
do delito, se defenderia dos delinquentes. define a periculosidade como ca-
O determinismo é um fator de perigosa aceitação, pois pacidade criminal, ou como "pe-
Garofalo e o
tem a ver com o livre arbítrio (que para o positivismo não exis- "Delito Natural", Itália riculosidade provável". Grave
tiria nas pessoas com as características descritas por eles), o conceito que afetará seriamente,
que sim, por outro lado, "determinaria" o tipo de controle so- e no imaginário coletivo, a concreção dos Direitos Humanos.
cial: medidas de segurança curativas, perigosas para os Direitos
O positivismo criminológico que estuda o indiví-
Humanos pela indefinição da sua duração no tempo; quando
não, reclusão indefinida ou pena de morte. De fato, Ferri e Ga- duo. A Criminologia Clínica: o delinquente como
anormal. O positivismo biológico ou as ciências
rofalo'3 , que constituem, conjuntamente com Lombroso, as três
figuras mais significativas do Positivismo, chegam a sugerir isso. ocultas da época
Garofalo criminálogo do "consenso", define o "delito Segundo Aristóteles, haveria Ciência Oculta quando
natural" como aquele que fere os "sentimentos" médios de toda forma natural aparente fizesse supor a existência de
piedade e probidade presentes em uma sociedade, e'rn um algo oculto: A Quiromancia, a Astrologia, a Cabala, a Ma-
dado momento. De piedade, nos delitos contra a vida e a saú- gia, a Alquimia. E nas Biotipologias, como na Frenologia de
Gall, o aspecto físico seria uma indicação de personalidade.
13 Garofalo, Raffaele (1851-1934) publica — em 1885 — La Criminología. O aparente definiria o oculto.
Estudio sobre e/ delito e sobre Ia teorá de la represión. Representa a
vertente jurídica da Scuola Positiva. Em 1878 definiu a "periculosidade" Veremos como esse positivismo é praticamente uma
como capacidade criminal e probabilidade de implementá-la, ou "peri- nova Ciência Oculta:
culosidade provável". Em 1880 inclui a definição de "adaptabilidade"
Como os criminálogos do positivismo viam os delin-
como o obstáculo interno capaz de frear a periculosidade, ou grau ou
possibilidade de adaptação social do delinquente. Os criminosos possui-
quentes? Do grego k/ynos (cama), a palavra "clínica" já pres-
riam uma anomalia moral e psíquica, uma espécie de "lesão ética" que. supõe o delinquente como doente. Os "gabinetes clínicos"
seria responsável por atos delitivos. Nega a possibilidade de aceitar o livre das penitenciárias, que costumam ser interdisciplinares na
arbítrio na ciência penal. área psicobiológica, se ocuparão de realizar um "diagnósti-

99
98
co", um "prognóstico" e' de emitir
um plano de "tratamento". Enfim,
termos médicos.
.A primeira interpretação do
delinquente por parte da Crimino-
logia Positivista nos diz que ele é
um selvagem ressuscitado na so-
ciedade moderna por um fenôme-
no de herança retrógrada, isto é,
por atavismo.
Quem afirma isso em um pri-
Cesare lombroso, Itália.
meiro momento é Cesare Lombro- nO homem delinquente", 1871
so, médico-legista da Universida-
de de Pavia que, fazendo a autópsia de um famoso bandido
calabrês chamado Villella, em 1871, acreditou encontrar
em seu crânio aquela característica cresconcertante e inquie-
tante, imprópria dos homens atuais: um pequeno furo ou
pequena depressão no osso occipital. Esta particularidade
cranial era frequente nos roedores e outros vertebrado, so-
bretudo, nos superiores, precisamente nos mais próximos ao
homem, como os símios antropoides e não era incomum em
seus antepassados.
A partir dessa teoria, se deduz que o delinquente nato
nasceria predeterminado por sua configuração física e seu
escasso desenvolvimento evolutivo.
Lombroso claramente sofreu influência de Darwin e de
sua tese evolucionista sobre a Origem das Espécies; bem
como de Morei e a loucura moral; e de Çall e seus proposi
ções sobre as protuberâncias cranianas.
Através das diversas edições do seu L'Uomo delinquen
te, publicado pela primeira vez em 1876 Lombroso foi to=
mando nota das discussões de seus contemporâneos e in
vestigando outras hipóteses até que desenvolveu outras teses
também singulares que, a partir de sua terceira edição em
100
1884, se tornariam definitivas. Deste modo, para o professor
italiano, a tese do atavismo do delinquente se encontraria
no centro, enquanto que outras duas, a epilepsia larvada e a
loucura moral explicariam a delinquência em sua totalida-
de. Assim se estabelece a tripla teoria lombrosiana.
. A partir desse momento, a teoria atávica começa a se
desenvolver e Lombroso vai encontrando novas característi-
cas regressivas que se somam à depressão no osso occipital,
acentuando a identificação do criminoso com o selvagem.
No aspecto anatômico: o estreitamento da testa, a exage-
ração dos seios frontais, a frequente ocorrência da sutura
metópica, dos ossos wormianos, as sinostoses precoCeí,. a
grossura acima do normal da parte superior e interna do
crânio, o desenvolvimento desproporcional dos pômulos e
- das mandíbulas o progaatismo, a obliquidade e grande ca-
pacidade das órbitas dos olhos etc. No aspecto fisiológico:
'a sensibilidade obtusa, a ausência ou diminuição de rea-
ções vasculares, o mancinismo ou o uso da mão esquerda.
No aspecto psicológico: a insensibilidade moral e afetiva,
a.Preguiça, a ausência de remorso, a imprevisibilidade. No
,
aspecto social: o delinquente tenderia a ter sinais físicos pro-
duzidos por ele mesmo, como a tatuagem; em seu livro há
referências aos desenhos encontrados, que representariam
ideias do que se denominava a "má vida" ou submundo so-
cial na Itália. Também afirma ter encontrado uma linguagem
involutiva, metafórica, e a escritura hieroglífica.
.Q delinquente atual seria certa reprodução orgânica,
mais ou menos acabada, do selvagem e do primitivo".
t- O delinquente nato?
,
.Logicamente, em se tratando de urna criminologia estri-
tamente penitenciária, encontrava ali, na prisão, pessoas que
Bernaldo de Quirós, Constancio, Las nuevas teorias de la
dad,2' ed., Madri, Revista de Legislación, 1908, pp. 23-30.
101
trabalhavam em lugares pouco edificantes, como os portos,
onde o hábito da tatuagem era (como é hoje) uma moda ba-
seada em demonstrar valor para enfrentar um procedimento
doloroso. Hoje em dia alguns jovens explicam suas tatuagens
com a desculpa de que seu corpo é "um espaço (talvez hoje
sentido como o único possível) de liberdade". Alguns, em um
tom fragilmente filosófi-
co, assumem esse pro-
cesso como "um com-
promisso com a dor".
Mas para Lombro-
so, o delinquente astu-
cioso, o estafador, teria
características físicas di-
ferentes às do delinquen-
te violento.
Curiosamente,
como as mulheres eram t
quase inexistentes nas:
penitenciárias
penitenciárias — para Vt
justificar isso se base-
ava em que sua delin-
quência era geralmente
oculta —, Lombroso acudiu a uma explicação que de todas as
maneiras não se adaptava ao seu tipo de delinquente nato: as
prostitutas seriam, disse, sua equivalente. As demais caracte-
rísticas que designa às mulheres, demonstram o pouco cien-
tífico que eram as suas colocações: as mulheres delinquentes
teriam ausência de refinamento moral; e como são incapazes
de sofrimento espiritual, também não teriam compaixão pelos
sofrimentos dos demais; sua inteligência seria inferior à mas-
culina; elas seriam, em geral, mais viciosas que os homens,
ainda que as que são delinquentes se comportem como osll
homens e se pareçam a eles. Segundo o autor, esses gravís-
simos defeitos podem ser enfraquecidos pela frigidez sexual,
a maternidade, a piedade ou a busca pela paixão. Tudo isso
parece bastante confuso a um olhar contemporâneo.
Pela insistência em se falar de anormalidade e a gi-
gantesca variedade de afirmações diferentes que se fizeram
sucessivamente na Criminologia Clínica, que hoje, frente à
realidade contemporânea da delinquência nos parecem pou-
co críveis, assinalaremos nas notas de rodapé algumas delas
como mostra do cientificismo e do reducionismo imperan-
tes, e de como se converteram em teorias que não necessa-
riamente concordavam entre si. Verdadeiras "ciências ocul-
tas", como anteriormente se falou.
O delinquente seria visto:
Como "primitivo atávico ou psíquico" (Cesare Lom-
broso, Napoleone Colajanne;
2. Como "anormal moral", "louco moral" ou "degene-
"rado" (Raffaelle Garofalo, James Cowles Prichard,
Henry Maudsley, Bénédict Augustin More1)16;
15
A doutrina do atavismo criminal iniciada por Lombroso era ao mesmo
tempo pré-humana e humana, física e psíquica. Apesar disso, alguns
autores, como Napoleone Colajanni, limitaram a regressão criminal
somente às características psíquicas ou morais, excluindo os físicos ou
orgânicos. As características físicas dos criminosos eram comuns aos
homens normais, como também sua raça. O criminoso, para Colajan-
ni, representava um indivíduo que tinha um atavismo psíquico que
era um retorno às características próprias das fases precedentes a sua
evolução, isto é, era um neosselvagem ou um neobárbaro, um espec-
tro do tempo de nossos remotos antepassados (ver Bernaldo de Quirós,
Constancio, Criminología, Puebla, Cájica, 1955, pp. 63-67; Colajanni,
Napoleone, "Raza e delito", em criminologia Moderna, ano II, n" 12,
Buenos Aires, 1899, pp. 350-353; Dallemagne, Jules, Les Théories dela
Criminalité, Paris, Masson, s/f, p. 121; Idem, Sociologia criminale, Ca-
tania, Tropea, 1889; Tarde, Gabriel, "L'atavisme moral", em Archives
d'Anthropologie Criminelle, lyon, Storck, 1898, pp. 23 e ss.).
16
Em 1885 Raffaele Garofalo introduziu a tese original do delito natural.
Haveria delitos mala in se e delitos mala guia prohibita. Segundo este

102 103
 S) Como "anormal racial" (Clémence Royer)'';
autor nem todo delito era natural, mas somente aquele que representava
Ç
uma violação dos sentimentos altruístas fundamentais de piedade e pro- humana tanto físicas e intelectuais como morais. Nele, Morei fazia alu-
são a todas as causas que podiam conduzir à degeneração, que definia
bidade. Com tal distinção, Garofalo queria indicar a existência de uma
serie de delitos que, em contraposição aos demais — os artificiais ou legais como um desvio do tipo primitivo, isto é, do tipo humano criado por
Deus. Morei estabelecia deste modo, uma etiologia da degeneração, que
—, tinham uma origem distinta, isto é, uma origem natural, posto que ca-
reciam de algo inato à própria natureza do homem. Esse algo inato eram era considerada, urna doença. Para este autor, os tipos extraordinários e
desconhecidos que povoavam as prisões não eram extraordinários nem
os sentimentos de piedade e probidade. Para Garofalo, esses sentimentos
desconhecidos para quem estudava as variedades mórbidas da espécie
se achavam dentro do homem, eram algo natural que não tinham nada
humana desde o duplo ponto de vista do estado psíquico e moral dos
a ver com uma construção humana. O delinquente apresentaria sempre
indivíduos que as formavam. Esses seres humanos eram justamente as
um elemento congênito diferencial. Para Garofalo, o delinquente fortuito
personificações de diversas degenerações da espécie, e o mal que as en-
não existe, posto que um homem bem formado moralmente não comete
gendrava constituía para as sociedades modernas um perigo maior que a
delitos. A pessoa que se arrasta para o crime tem algo exclusivo, uma
invasão dos bárbaros para as antigas (ver Castel, Robert, El orden psiqui-
maneira de ver o mundo totalmente particular. O delinquente seria um
átrico. Edad de oro dei alienismo, Buenos Aires, Nueva visión, 2009, pp.
ser à parte, um monstro de ordem moral que tinha características comuns
36-37; Morei, Bénédict-Augustin, Traité des dégénerescences physiques,
aos selvagens, e outras criaturas inumanas, o que lhe permitia conciliar a
intellectuelles et morales de l'espece humaine, Paris, Bailliere, 1857; Ber-
hipótese do criminoso atávico com a teoria da degeneração (ver Garofalo,
naldo de Quirós, Constancio, las nuevas..., op. cit., p. 70).
Raffaele, La Criminología. Estudio sobre el delito e sobre Ia teoria de Ia re-
No segundo Congresso de Antropologia Criminal de Paris, em 1889, Clé-
presión, Pedro Dorado Montero (trad.), Montevidéu, B de F, 2005, p. 84;
mence Royer — primeira tradutora francesa de A origem das espécies, de
López-Rey Arrojo, Manuel, Introducción ai estudio de la Criminología,
Charles Darwin —, seguindo a tese da degeneração, se propôs a indagar a
Buenos Aires, El Ateneo, 1945, pp. 32-35).
relação entre a criminalidade e a mestiçagem, indicando o erro de Lom-
Muito antes que Lombroso irrompera com sua teoria do criminoso nato,
broso de não tê-la levado em consideração. É difícil sustentar, dizia Royer,
_ai psiquiatria inglesa desenvolveu o conceito de loucura moral (Moral que um homem se torne um criminoso pelo simples fato de que seus ossos
insanity) com a obra de James Cowles Prichard em 1842. Não obstante,
apresentem anomalias, como também é impossível que essas anomalias
foi Henry Maudsley, um médico do asilo de Manchester, quem expôs
anatômicas produzam tendências para o crime. A tendência para o cri-
de maneira mais clara a vinculação entre crime e loucura dizendo que
me deveria apresentar, para Royer, uma causa que fosse comum àquelas
todos os que estudaram os homens criminosos sabem perfeitamente que
anomalias físicas, funcionais ou psíquicas, isto é, sua origem deveria ser
existe uma classe especial de homens consagrados ao mal. Ao estudar
buscada em fatores hereditários. Se podemos admitir que o crime possa ter
a população penal, sustentou que a classe criminosa constituía uma
parcialmente determinantes sociais, isto é, influência da sociedade sobre o
variedade degenerada e mórbida da espécie humana marcada por ca-
indivíduo, aquelas sempre atuam sobre urna soma de características inatas
racterísticas particulares de inferioridade física e mental, e que estes
que, em cada indivíduo, é o resultado hereditário total da sua genealogia, e
defeitos têm como consequência a falta parcial ou absoluta de sentido
modificam tão profundamente as influências do meio que, em meios idênti-
moral. Para Maudsley, a causa desta ausência de sentido moral era a
cos e circunstâncias parecidas, indivíduos diferentes podem atuar de modo
existência de alguma anomalia na família e o crime era uma espécie de
distinto. Royer se surpreendia de que Lombroso não tenha considerado
canal através do qual passavam todas as suas tendências moralmente
como causa hereditária da criminalidade, a mestiçagem, cjue era, segundo
danosas: eles seriam loucos se não fossem criminosos; e por serem cri-
ela, urna causa importante. A história mostrava que os atos mais imorais, os
minosos não eram precisamente loucos (ver Maudsley, Henry, El crimen
atos mais contrários aos seres organizados, se multiplicavam em épocas de
y la locura, Valencia, Sempere, s/f., pp. 35-39, 70).
grandes civilizações, isto é, de grandes misturas de raças. Para Royer, uma
Em 1857. também sob a influência da obra de Prichard, o médico fran-
investigação sobre a genealogia dos criminosos deveria ser feita para cons-
cês Bénéclict-Augustin Morei, provocando uma ruptura com a Psiquiatria
tatar a proporção de cruzamentos reiterados cuja herança podia convergir
precedente (herdeira de Pinel e de Esquirol), introduziu a teoria da dege-
com raças antigas muito inferiores, o que explicaria em seus descendentes
neração com um livro que fazia referência às degenerações da espécie

105
104
 0Como "anormal cerebral" (Alexandre Lacassagne)18;
4. (69 Como "perverso constitucional instintivo" (Ernest
Dupré)";
C5-..--)Como "débil mental" (Henry Goddard)";
distantes a reaparição de características morais que somente se constatariam
grego kalos: 'bom, puro'; kakos: 'mal, pernicioso') apresentava duas
nas raças mais inferiores da humanidade ou inclusive em espécies animais
ramificações, uma com boas qualidades hereditárias e outra com más.
(ver Royer, Clémence, "Deuxieme séance", em Actes du Congres Interna-
tional d'Anthropologie Criminelle, Biologie et Sociologie, Paris, Masson, 12 Ao estudar a deficiência intelectual de um de seus integrantes, Goddard
pensou ter encontrado na sua herança familiar a causa da delinquência.
de agosto de 1889, pp. 170-172).
18 Para isso, investigou a família através de seis gerações e descobriu que
É comum encontrar nos manuais de Criminologia que a escola francesa
a debilidade mental se remontava a um antepassado, um soldado que
de lyon, chamada de Medio Social se opôs ao Positivismo Criminoló-
tivera relações ilegítimas com uma mulher deficiente. Do total de qua-
gico italiano. A crítica feita pelo médico francês Alexandre I acassagne
trocentos e oitenta descendentes identificados, todos eles eram débeis
no primeiro Congresso de Antropologia criminal realizado em Roma,
mentais, imorais sexuais, alcoólicos, epiléticos e criminosos. A prova
em 1885, Costuma ser apontada como o começo desta divergência
disso, segundo Goddard, estava em que o mesmo soldado, logo após a
entre duas escolas criminológicas. Lacassagne defendia que o meio
guerra, havia contraído matrimônio com uma jovem de boa família, e
social era o meio de cultura [no sentido de ambiente propício para
com um total de quatrocentos e noventa e seis descendentes, somente
que algo se desenvolva. N. do T.1 da personalidade; o micróbio era
um era doente mental e nenhum criminoso. Deste modo estava prova-
o criminoso, isto é, elemento que tinha importância somente quando
do que da primeira união descendia a linhagem má, que compreendia
encontrava o ambiente onde fermentar. As sociedades tinham, então,
os antissociais e amorais, enquanto que, na segunda linhagem, apare-
os criminosos que mereciam. Apesar disso, este antagonismo com a
ciam quase em sua totalidade seres normais e socialmente inúteis (ver
escola italiana não parece ser grande no caso de Lacassagne, já que
Goddard, Henry, The Kallikak Family, Nueva York, Macmillan, 1912;
este autor nunca foi um sociólogo e sempre sustentou que a causa
Capas, Huascar, Criminología, op. cit., p. 178; Pinatel, Jean, "Crimino-
principal do comportamento criminoso residia em um determinismo
logía", em Bouzat, Pierre e Pinatel, Jean, Tratado de Derecho Penal e
hereditário. Lacassagne estava convencido de que o cérebro continha
Criminología, T. III, Caracas, Universidad Central de Venezuela, Facul-
os mistérios do comportamento humano e era partidário fervoroso da
• tad de Derecho, 1974, op. cit., pp. 352-353).
frenologia ou craniologia defendida por Gall em princípios do século
2° No Congresso de alienistas e neurocientistas da França realizado na
XIX. Para este autor, o meio social podia ser compreendido como o
Argélia em 1912, o psiquiatra francês Ernest Dupré substituiu a teoria
conjunto de indivíduos cuja evolução cerebral era diferente. As ca-
antropológica da delinquência atávica pela teoria das perversões instin-
madas superiores eram as frontais, mais inteligentes e evoluídas. As
tivas, dando lugar a um novo termo que será utilizado pelos criminólo-
camadas sociais inferiores, que eram as mais numerosas e nas que
gos durante meio século: a constituição. Segundo Dupré, as anomalias
predominava o instinto, eram chamadas occipitais. Entre elas, existia
constitucionais deveriam ser entendidas como perversões instintivas à
uma serie intermediária onde predominavam os atos com certa impul-
base das tendências inatas do indivíduo, que eram anteriores à apari-
sividade, chamadas parietais. A teoria da criminalidade, para Lacas-
ção da consciência e da inteligência e que deveriam ser consideradas
sagne, tinha que se basear no estudo do funcionamento cerebral, isto
em sua atividade moral e social. O cérebro tinha, para Dupré, uma
é, o ato criminoso dependia em cada indivíduo da sua constituição
pluralidade de centros que correspondiam à diversidade de instintos
cerebral (ver Mucchielli, Laurent, "Hereditê et imilieu social' le faux
inscritos pela natureza. A normalidade supunha, então, um equilíbrio
a ntagon isme franco-ital ien",, em Mucchiel I i, Laurent (d ir.), H istoi re de
harmonioso entre aqueles centros. O delinquente, pelo contrário, pa-
la Criminologie Francaise, Paris, L'Harmattan, 1994, p.189; Lacassag-
decia de um desequilíbrio de origem patológica. Todo comportamento
ne Alexandre, "Les sentiments primordieux des crimineis", em Actes
que se desviava da normalidade era resultado, para este autor, de dis-
du troisieme Congres d'Anthropologie Criminelle, Bruselas, Hexes,
funções orgânicas que impediam que fossem respeitadas as exigências
pp. 239-240).
19
sociais (ver Dupré, Ernest, "Les perversions instintives", em Archives
Em princípios do século XX, o psiquiatra americano Henry Goddard
d'Anthropologie criminelle, Lyon, 1912, pp. 502 e ss.; Debuyst, Chris-
dedicou especial interesse ao estudo da família, vinculando debilidade
tian, "Les différents courants psychiatriques et psychlogiques en rapport
mental e delinquência. A família denominada Kallikak pelo autor (dc- ;

107
106
 I I

Como "anormal físico e moral" (Charles Goring)21;
Como "anormal hereditário" (Johannes Lange)22;
23
Como "anormal morfológico" (as Biotipologias
de Ernst Kretschmer, Nicola Pende, William Shel-
avec les savoirs criminologiques", H istoire des savoirs sur le crime et Ia
peine, París-Bruselas, De Boeck Université, 1998, pp. 422-425).
Após uma série de pesquisas científicas realizadas sobre réus condenados,
em 1913, o inglês Charles Goring assegurava que não existiam caracterís-
ticas físicas especiais que confirmassem a existência de um tipo criminoso
lombrosiano e que se as medidas encefálicas dos delinquentes fossem
comparadas com as dos professores universitários, não teriam muita dife-
rença. Apesar disso, as mesmas pesquisas levadas à cabo pelo professor
inglês demonstravam uma clara inferioridade física entre delinquentes e
pessoas comuns, como também apresentavam um menor desenvolvi-
mento físico em geral. Além dessa inferioridade física, Goring também
encontrou nos casos examinados a existência de uma notável deficiência
da inteligência, concluindo que se de fato os delinquentes ingleses se
caracterizavam por uma condição física e uma constituição mental in-
dependentes uma da outra, o traço físico associado à criminalidade era
geralmente uma imperfeição orgânica; e o fator mental, uma inteligência
deficiente (ver Goring, Charles B., The English Convict, Londres, 1913;
Hurwitz, Stephan, Criminología, Barcelona, Anel, 1956, p. 132).
22 Um dos trabalhos mais importantes e divulgados sobre o vínculo entre
herança e delinquência apareceu em 1929 com o professor alemão
Johannes Lange (El crimen como destino), que comparou as condições
criminais dos gêmeos monozigóticos (idênticos) e dizigóticos (frater-
nos). A conclusão a que ele chegou era que, com relação ao delito, os
gêmeos monozigóticos reagiam de maneira absolutamente semelhan-
te, enquanto que os dizigóticos reagiam de maneira bem distinta. No
primeiro caso, as pesquisas realizadas mostravam uma concordância
criminal quase total, enquanto que as exceções foram atribuídas a uma
lesão cerebral como causa do delito; no segundo, existia discordância,
mas se incluiu uma comparação com irmãos que convivem com fre-
quência para demonstrar que a influência de fatores ambientais tinha
um pequeno papel na gênese do delito: os gêmeos dizigóticos não
apresentam diferenças com os outros irmãos, apesar de uma maior
semelhança ambiental (ver Hurwitz, Stephan, op. cit., p. 115).
don, e mais recentemente consideradas Delo casal
Glueck)";
A pesquisas sobre a criminalidade nos anos 1920 representaram uma
grande mudança em relação à Antropologia Criminal dos primeiros
anos do século XX, graças à contribuição da Psiquiatria, fundamental-
mente, por estudos referidos à constituição da pessoa, isto é, a sua es-
sência psicofísica.A biotipologia tinha como objetivo descobrir as cor-
relações existentes entre o físico e o psíquico no âmago de uma pessoa
qualquer e, como o delinquente era uma pessoa, seus resultados eram
aplicáveis. "Não é que a biologia constitucional constitua atualmente,
algo perfeito — dizia Kretschmer —, mas, de toda forma, nem na ordem
heredo-biológico nem no crimino-biológico pode-se prescindir dela;
não há outro caminho se não o de colaborar no seu desenvolvimento".
A obra do psiquiatra alemão Ernst Kretschmer, publicada em 1921
foi uma referência na matéria, e influiu de tal maneira na Crimino-
logia, que quase todas as pesquisas até os anos 1950 refletiam de
algum modo seus tipos biológicos e, através dos estudos realizados,
se argumentou que existia uma correlação entre tipos físicos e caracte-
rológicos referente ao delito. Kretschmer afirmou ter descoberto tipos
humanos mediante métodos empíricos. Os tipos morfológicos eram
de três espécies: o leptossômico (astênico), o atlético e o pícnico. Jun-
to a estes, apareceram outros especiais chamados displásicos, que se
caracterizam pela existência de desproporções orgânicas. O tipo lep-
tossômico é singular pelo escasso acúmulo de gordura; o atlético pelo
desenvolvimento de músculos e do esqueleto; e o pícnico pelo grande
desenvolvimento da cabeça, tórax e abdômen, e uma tendência ao
acúmulo de gordura. Esses três tipos eram normais para Kretschmer,
sem que pudesse aduzir qual era melhor que os outros. Além disso, a
partir do estudo dos pacientes e das definições de doenças psiquiátri-
cas, tais como a esquizofrenia, a mania ou a depressão, Kretschmer
apresentou como conclusão a existência de uma afinidade biológica
entre a constituição mental e os tipos morfológicos, defendendo, por
exemplo, que na maioria dos casos, o tipo pícnico tinha uma cons-
tituição mental maníaco-depressiva. Com isso, Kretschmer formulou
sua famosa tese dos temperamentos (ou personalidades) em conexão
com as principais formas de psicose. Os termos esquizoide ou cicloide
indicavam as personalidades anormais flutuantes entre a saúde e a de-
mência, que refletiam os sintomas psicológicos básicos da psicose. Do
mesmo modo, existiam transições pouco claras entre os esquizoides e
cicloides, e certos tipos dentro do campo da normalidade psicológica
comum das pessoas, que ele denominava personalidades esquizotírni-
cas e ciclotímicas. Segundo Kretschmer era impossível compreender

109
108
 -9Como "anormal constitucional cerebral ou hormo-
0 nal" (Nicola Pende)24;
como urna verdadeira biologia criminalista poderia se construir sem a
ampla base das normas tipo-constitucionais; a constituição psicofísica
é, na realidade, a parte mais extensa em que todos os demais fatores
causais produzem seus efeitos, e no qual todos convergem. Quanto à
relação entre o biotipo e a criminalidade, Kretschmer "descobriu" em
suas pesquisas que os pícnicos cometiam menos delitos e que geral-
mente são estafadores; que os leptossómicos cometiam mais delitos e
costumavam ser ladrões; e que os atléticos costumavam ser violentos.
Também na Itália, o médico Nicola Pende apresentou sua biotipologia
humana em 1924 a que vinculou à Endocrinologia. Pende descrevia
dois tipos de humanos morfologicamente fundamentais: o brevilíneo
e o longilíneo. O primeiro era um tipo vital anabólico, econômico,
que tendia à acumulação no centro de seus humores e de suas célu-
las; o segundo, catabólico, consumidor, que pendia ao esgotamento
rápido das reservas nutritivas, em alguma medida incompatível com
a resistência vital. Esses tipos humanos, segundo Pende, se encontra-
vam em todas as épocas, tanto do indivíduo como da humanidade.
As pesquisas modernas, continuava, permitiam constatar a influência
de sustâncias químicas ou hormonais que estimulavam o anabolismo
ou o catabolismo, de acordo com o caso. Alguns anos mais tai-de, o
professor americano William Sheldon, após ter fotografado quatro mil
estudantes, realizou outra tipologia baseada na de Kretschmer distin-
guindo então, três tipos de indivíduos® um tipo redondo, de predo-
mínio visceral: o endomorfo (similar ao picnomorfoCk? um tipo largo,
de predomínio muscular: o mesomorfo (parecido ao atletomorfo); e@
um tipo frágil, de predomínio nervoso: o ectomorfo (análogo ao lep-
tomorfo). Sheldon, junto ao casal Eleanor e Sheldon Glueck, também
realizou uma pesquisa com quinhentos delinquentes que mostrava o
predomínio do tipo mesomorfo, enquanto que na mesma quantidade
de não delinquentes prevalecia uma maioria de ectomorfos (ver Krets-
chmer, Ernst, Constitución y caracter, Juan J. López lbor (trad.), Barce-
lona, Labor, 1947, pp. 273, 278; De Greff, Etienne, Introduction a la
Criminologie, Bruselas, Joseph Vandenplas, 1946, p. 26; Zaffaroni, E.
Baú', La palabra..., op. cit., p. 130; Pende, Nicola, "La biotipologia
humana", Trabajos recientes sobre Endocrinología y Psicologia Cri-
minal, Mariano Ruiz Punes (trad.), Madri, Morata, 1932, pp. 95-97;
Pinatel, Jean, "Criminología", op cit., p. 317).
24 O descobrimento das glândulas de secreção interna ajudou a reconhe-
cer a Endocrinologia como ciência, o que proporcionou à Biologia Cri-
110
orno produto de "uma constituição delinquente
por anomalias cerebrais" (Benigno Di Tullio) e, já
em pleno século XXI, com uma tese regressionis-
ta dessas anomalias, sustentadas por Alan Raine,
como veremos mais adiante neste livron;
minológica um novo impulso. A circulação dos hormônios permitiria
avaliar a qualidade dos comportamentos levando em conta as quan-
tidades químicas. A Endocrinologia servia deste modo, para estabele-
cer uma equivalência entre o comportamento criminoso e a liberação
hormonal, e permitia inferir que o crime poderia ser o resultado de um
desequilíbrio quantitativo da produção hormonal. Nicola Pende relacio-
nou as constituições cerebrais com os descobrimentos endocrinológicos
e com sua biotipologia, o que lhe permitiu explicar o delinquente da
seguinte maneira: na maioria dos casos, dizia, nos encontramos frente
a sujeitos que, por um lado, manifestam anomalias na constituição ce-
rebral, como efeito das causas que engendram a degeneração por meio
da herança biológica e que produziram consequências sobre a estrutura
e capacidade funcional do cérebro e, por outro, o estímulo endócrino,
mais ou menos acentuado, que produz urna determinada influência.
Na gênese da criminalidade pode predominar, segundo os diversos in-
divíduos (tipos humanos), tanto o fator endócrino quanto a constituição
cerebral anormal. Somente ocasionalmente o delito é produto de ou-
tras causas físicas, psíquicas ou toxicas, e são geralmente insignificantes
frente à transcendência do fator degenerativo ou ao desequilíbrio hor-
monal (ver Pende, Nicola, "Constitución e Endocrinología", Trabajos...,
: op. cit., pp. 309-310).
25 ' Na década de 1920, o professor Benigno Di Tullio, discípulo de Pen-
de, à raiz de longas e rigorosas observações sobre aproximadamente
mil delinquentes, precisou o conceito de que os fatores causais da
criminalidade estavam subordinados à particular estrutura da perso-
nalidade do delinquente, ou seja, àquele conjunto de características
morfológicas, funcionais e psicológicas que diferenciavam um delin-
quente do outro, e ainda mais, que existia uma particular pré-dispo-
sição constitucional para a delinquência em geral, coincidente com
características físico-psíquicas especiais capazes de favorecer reações
criminosas. Assim como existiam constituições neuropáticas, psico-
páticas, tuberculosas, urêmicas, segundo Di Tullio, existia uma cons-
tituição que podia ser considerada como "delinquencial", pelo fato
de que, por conta de seus elementos constitutivos, dava lugar a uma
pré-disposição, mais ou menos grave, para atos de natureza criminosa
em geral, que se revelava e se realizava, por outro lado, somente pela
111
 mo "neurótico, anormal social ou doente men-
al" (os psicoanalistas Alexander e Staub?;
influência de outros fatores da criminalidade e cuja tarefa sensibilizava
tal pré-disposição favorecendo a sua realização. Vinte anos mais tarde,
durante a realização do Segundo Congresso Internacional de Crimino-
logia em Paris, em outubro de 1950, Di Tullio parece reduzir a crimi-
nalidade a um fenômeno biopsicológico dotado de aspectos médico-
-sociais. Uma das principais causas da criminalidade residiria, então,
em uma anomalia cerebral. Teria que se analisar o vínculo entre o
desenvolvimento ontogenético do cérebro e as funções internas dos
lóbulos frontais (Di Tullio, Benigno, La constituzione deliquenziale
nella Etiologia e Terapia della Criminalita, Roma, A.R.A, 1929; Idem,
Tratado de Antropologia Criminal, Buenos Aires, I.P.A.C, 1950; Idem,
"Bio-criminogenese", em Actes du II Congres International de Crimi-
nologie, Paris, PUF, 1950, pp. 5-23. Andrieu, Bernard, "L'anomalie
fonctionnelle: genes et neurones. Un modele scientifique ambigú dans
la psychiatrie et la biologie contemporaines", em Mucchielli, Laurent
(dir.), Histoire..., op. cit., p. 425).
26 Sob a influência da Psiquiatria Psicanalítica, Franz Alexander e.Hugo
Staub, médico e jurista alemães, assimilaram a delinquência à neuro-
se. Tanto o neurótico como o criminoso, diziam, fracassaram pela sua
incapacidade de resolver o problema de suas relações com a família
em um sentido social. O que o neurótico exterioriza simbolicamente •
e com sintomas, não causam danos aos demais, o criminoso o realiza
mediante ações reais. Para dar início à discussão dessa questão, era
necessário conhecer como se formou a parte do Eu adaptada social-
mente, saindo do grande celeiro da vida ancestral, instintiva e antisso-
ciai, isto é, do Id. Não obstante, reconhecem três tipos principais de
delinquentes crónicoscn os neuróticos _que têm uma conduta de ini-
mizade social gerada diirante a primeira infância ou nos anos seguin-
tes (doentes anímicos)ilos normais, os quais não se diferenciam em
sua estrutura psíquica de quem não cometeu delitos, mas que se adap-
tam à parte mais baixa da sociedade (anormais no sentido social)ats
criminosos de base orgânica, que são aqueles cujo desenvolvimento
está retardado por causas somáticas ou cuja personalidade espiritual
foi destruída por processos patológicos orgânicos, hereditários ou não.
(Alexander, Franz e Staub, Hugo, El delincuente y sus jueces desde el
punto de vista psicoanalítico, Madrid, Biblioteca Nueva, 1935, PP.
52-53, 60-61).
112
Como produto de uma "organicidade inferior" (Er-
nest Hooton)27;
. Como "anormal constitucional pré-disposto" (Ernst
See I ig)28.
Sobre estas bases investigativas, epistemológicas e res-
tritivas da variedade da vida social, política e institucional,
chegou-se a falar de uma duvidosa Criminologia Científica.
27 Em 1939, o professor americano Ernst Hooton expôs uma versão muito
tardia do pensamento lombrosiano ao defender que as característi-
cas físicas dos criminosos eram diferentes das dos homens normais.
Seus estudos sobre mais de doze mil detentos nas prisões america-
nas demonstravam que os delinquentes eram claramente inferiores em
relação aos não delinquentes em peso, em altura, na circunferência
da cabeça, no tórax, na cara, orelhas, nariz e inclusive no cabelo,
dado que as pesquisas provavam que os delinquentes têm menos pe-
los no corpo e na barba do que na cabeça. Além disso, haveria mais
delinquentes ruivos que não ruivos. As penitenciárias, para Hooton,
estavam construídas sobre areias movediças e pântanos estremecidos
dos inferiores organismos humanos (ver Hooton, Ernst A., Crime and
the men, Cambridge, Harvard University, 1939, p. 130; Lopez-Rey
Arrojo, Manuel, Introducción..., op. cit., p. 55).
G Em 1950, o professor austríaco Ernst Seelig também desenvolveu urna
tese' constitucional da delinquência. Para Seelig, o meio social tinha
um papel decisivo somente no desencadeamento dos atos criminais,
em sua data e em seu modo de execução, mas de modo algum expli-
cava as causas profundas do crime. Para isso era necessário penetrar
na estrutura da personalidade criminosa, onde podia se fazer notar
uma aptidão para o ato que repousava, via de regra, em una disposi-
ção criminógena. Assim como a humanidade em geral, o delinquente,
em sua estrutura psicofisiológica, estava determinado em grande parte
pela sua constituição e, excepcionalmente, por acidentes exógenos.
Os resultados da ciência da Etiologia Criminal, dizia Seelig, concor-
davam com a sabedoria popular que traduzia a experiência milenar
de dos provérbios: "a ocasião faz o ladrão" (a importância do meio
no desencadeamento do ato criminoso) e "tal pai, tal filho" (a impor-
tância da constituição para o desenvolvimento de uma personalidade
criminógena). Estes provérbios, concluía, não se contradizem, já que
expressam diferentes problemas (ver Seelig, Ernst, Lehrbuch der Krimi-
nologie, Graz, Jos. A. Kienreich, 1951. Tradução francesa, Traité de
Criminologie, Paris, PUF, 1956, pp. 192-193).
113
 II
O causal-explicativo e a dependência que tinham as
pesquisas dessa índole do lugar onde se realizavam, que
eram as prisões, já limitavam seu valor científico.
A permanência e reiteração do paradigma po-
sitivista
Como o Positivismo, aparentemente, nunca morre, ar-
raigado à sua vinculação com "o científico", como veremos
no capítulo referente às neurociências e às pesquisas regres-
sionistas, os. momentos históricos voltaram a assumir um
papel de retrocesso no pensamento criminológico, segundo
novos ou similares parâmetros de Lei e Ordem, politicamen-
te mais cômodos que etapas anteriores, mais críticas e totali-
zadoras do pensamento criminológico.
Sendo assim, ainda recentemente, em algumas novas
pesquisas norte-americanas foi assinalado que os presidiá-
rios violentos e os delinquentes sexuais mostram níveis de
testosterona mais altos que outros reclusos, assim como do
correspondente grupo de controle.
Com isso pretendeu-se explicar as baixas porcentagens
de criminalidade que as mulheres apresentavam em relação
aos homens, e que contradiziam todos os estudos clínicos
mencionados. Aduz-se, então, que isso se deve porque elas
são portadoras, por outro lado, de progesterona, que teria
efeitos tranquilizantes. Apontou-se inclusive, que alguns tra-
tamentos baseados nessas pesquisas têm efeitos perigosos: o
tratamento à base de hormônios femininos para diminuir a
agressividade, feminizou o aspecto físico masculino e pro-
duziu alterações de personalidade que, dizem, com o pas-
sar do tempo incidiram em condutas antissociais. Mas essas
pesquisas, para justificar a chamativa flutuação das cifras de
criminalidade na mulher, a ligaram aos desajustes hormonais
produzidos no período menstrual, quando diminui a proges-
terona, o que provocaria como consequência uma maior ir-
114
ritabilidade e instabilidade e, se alega, um comportamento
mais agressivo. Logicamente, trata-se também de perspec-
tivas reducionistas que não dão conta nem do aspecto que
define o delito nem da complexidade das interações e con-
dições sociais que envolvem o ser humano.
A Criminologia Positivista na América Latina
Como em quase todas as partes, a Criminologia Positi-
vista dominou as publicações, as cátedras e as associações
profissionais da Criminologia latino-americana, e isso conti-
nuou até que se instaurou na região a Criminologia Crítica,
como se explicará mais adiante neste livro.
Os títulos dessas publicações e o surgimento dessas as-
sociações definem bem a orientação que seguiam, e por isso,
bastariam para entender a Criminologia de épocas anteriores:
Em 1878, é publidada na Argentina a obra de José Ma-
ria Ramos Mejía, Las neurosis de los hombres célebres en Ia
historia argentina.
Em 1893, a obra de Martínez Baca e Vergara, Estudios
de Antropologia Criminal, é publicada em Puebla, México.
Em 1897, o mexicano Macedo publica La Criminalidad
en México.
Em 1898, sai Los hombres de presa, do argentino Luis
Maria Drago e dois anos mais tarde, é publicada na Itália,
com prólogo do próprio Lombroso, e, em 1921, voltaria a
ser editada, esta vez, sob o título de Antropologia Criminal.
Em 1888, a Sociedade de Antropologia Criminal é fun-
dada em Buenos Aires, graças à iniciativa de Drago, Pinero
e Ramos Mejía, diretores, além de um Boletim que publicou
os primeiros estudos dessa Sociedade.
Um ano depois, em 1889, criou-se no Rio de Janeiro, a
Associação Antropológica e de Assistência Criminal.
115
 Em 1889, é publicada na Argentina a obra Ciencia Cri-
minal y Derecho Penal argentino, de Cornelio Moyano Ga-
citúa, quem funda, em 1905, a Cátedra de Criminologia na
Universidade Colonial de Córdoba, e publica La delincuen-
cia argentina ante algunas cifras e teorias (Córdoba, Argen-
tina, 1905).
Este autor, junto a Pinero, Ramos Mejía e outros, forma a
Comissão encarregada de elaborar o Código Penal Argentino
de 1906, com acusadas influências das então novas teorias
sobre a criminalidade.
No Brasil é publicada, em 1396,_a obra Criminologia e
Direito Penal, de Clovis Bevilacqua, e em 1897, a de Afrânio
Peixoto, Epilepsia e delito, sem deixar de mencionar obrai
de Nina Roc_ILigues, como por exemplo, As raças humanas e
a responsabilidade penal no Brazil (1894), entre outras.
Outros autores que publicam obras durante este período
são Miguel Macedo (México, 1889); Octavio Beche (Costa
'Rica, 1890) e Francisco Herboso (Chile, 1892).
Francisco Veyga funda em Buenos Aires, em 1898, o
Curso de Antropologia Criminal, e Luis Montané faz o mes-
mo em Havana, em 1899. Enquanto isso, nesse mesmo ano,
na Venezuela, é publicada a obra de Francisco Ochoa Estu-
dios sobre la Escuela Penal Antropológica.
Outros países que não ficam à margem deste desenvol-
vimento são Bolívia, com a publicação, em 1901, da obra de
Bautista Saavedra, Compendio de Criminologia, e México,
onde Julio Guerrero publica sua obra Génesis del crimen en
México (1901).
Em 1902 José Ingenieros funda em Buenos Aires a revis-
ta Archi vos de Psiquiatria e Criminologia, e em 1913 publica-
rá o primeiro tratado de Criminologia Clínica do continente.
Em 1906, aparecem as publicações de Roumagnac Los
criminales en México (México, 1905) e Crimenes sexuales y
pasionales (México, 1906). O cubano Fernando Ortiz publi-
116
ca, em 1906, "La Criminalitá dei negri in Cuba", na revista
Archivo di Psichiatria, e Los negros brujos, primeiro trabalho
de uma serie sobre a Hampa Afrocubana.
Nesse mesmo ano, o costarriquenho Anastasio Alfaro pu-
blica Arqueologia Criminal, revisão de antigos casos criminais
com alusão às novas orientações criminológicas.
Um ano depois, em 1907, aparece no Uruguai a obra
de Miranda, El clima y el delito.
Em 1907, Antonio Ballvé, Diretor da Penitenciaria Na-
cional, propõe a criação de um Gabinete de Psicologia Clí-
nica e Experimental destinado ao estudo dos delinquentes,
bem como a outras finalidades científicas de caráter geral.
No dia 6 de junho, esse Gabinete transforma-se no Instituto
de Criminologia e Ingenieros foi nomeado seu primeiro dire-
tor. Em 1914, foi substituído por Osvaldo Loudet.
Em 1912, é realizada a primeira compilação bibliográ-
fica sobre Criminologia, na obra Criminologia Argentina,
do argentino Eusebio G6mez que publicou, em 1908, Mala
vida en Buenos Aires.
No Chile, Israel Drapkin funda o Instituto de Crimino-
lógia à semelhança do qual José Ingenieros havia criado na
Penitenciaria de Buenos Aires.
Em 1933, funda-se a Sociedade Argentina de Crimino-
logia. Em 1934, é criado na Universidade do México, o cur-
so de Criminologia para médicos e advogados, tendo Quiroz
Cuarón como o primeiro bacharel, e que pouco depois fun-
dará a Sociedade Mexicana de Criminologia.
Enquanto isso, em Cuba, Israel Castellanos fazia estu-
dos sobre o peso da mão. e da mandíbula.
117
 A crítica do ponto de partida epistemológico do
Positivismo: a obsessão pelas técnicas de pesquisa
e o cientificismo
A partir do ponto de vista epistemológico veremos
que para o Positivismo existe um mundo físico que
pode ser conhecido ao desentranhar suas relações
de causa-efeito, suas consequências, sua maneira de
entrar em atividade e sua fenomenologia. De modo
que, o interesse principal desta Criminologia foi o de
obter um instrumental de técnicas de pesquisa úteis
para definir, da mesma maneira como acontecia
com as ciências naturais, as leis que regeriam aquele
mundo físico que era nada menos que a sociedade
e os seres humanos com todas as suas complexida-
des. Desta maneira, as técnicas de investigação che-
garam, por vezes, a serem consideradas um fim em
si mesmas, sem que importasse muito o que ao final
se pudesse "descobrir". Assim, veremos que determi-
nado pesquisador das neurociências, por exemplo,
costume aduzir:
que seu "descobrimento" é suscetível em oferecer
uma "verdade" generalizante e total às razões da
transgressão. Isso viria a caracterizar esse reducio-
nismo inaceitável dos atos sociais e de seus protago-
nistas em uma perspectiva recortada da totalidade.
O Positivismo implanta-se em terreno de tema tão
transcendente como o das condutas (politicamente se-
lecionadas) que seriam tão socialmente negativas que
mereceriam uma pena ou sanção. Quase à maneira
da justiça divina na terra, em cujo fundo poderia ha-
ver um substrato de aroma religioso sobre o bem e o
mal. O que através dos tempos foi debatido e definido
pela dogmática penal e os filósofos sociais como "bem
jurídico tutelado", e que, apesar das tentativas, não
118
puderam sair do terreno abstrato do que é moral ou
pecaminoso. O Positivismo se instala, com seu arsenal
de preconceitos, sobre o que poderia apenas ser con-
siderado como uma parte da "realidade".
4. Como as ferramentas do Positivismo partem do cul-
to do fato, do verificável e do quantificável, são
impróprias para uma discussão que vá além do fe-
nomênico. Na verdade, no terreno axiológico en-
contraremos valores não verificáveis e, ainda me-
nos, quantificáveis. Deixando assim, em aberto,
perguntas que não têm "resposta científica" porque
podem estar vinculadas, entre outras coisas, à Ética
à Estética. Por exemplo, perguntas como "o que é
bom, o mal, o feio, o amor, a tristeza, a felicida-
de, o justo e o injusto", não têm resposta: como se
medem essas noções, como se verificam, como se
classificam, como se transformam em cifras, estatís-
ticas ou leis gerais?
5. Produto fiel de um Estado moderno concebido gra-
ças a um suposto "consenso social", segundo as
mencionadas teorias contratualista.s, o Positivismo
não questionará a ordem dada e não aportará alter-
nativas. Isso será particularmente significativo para
a área do conhecimento criminológico, já que todo
Sistema de Justiça Penal, particularmente o referi-
do às definições de condutas delitivas presentes nos
respectivos Códigos Penais, é aceito sem objeções.
Portanto, o Positivismo criminológico é legitimador
reprodutor do statu quo.
6. O Positivismo não é autorreflexivo. Esta perspecti-
va cientificista — que não científica — significaria a
separação do sujeito cognoscente e do objeto cog-
noscível, isto é, que o mundo físico que se pretende
pesquisar estaria fora do observador, ao qual ele se-
119
 ria alheio. Essa distância entre o sujeito que conhece
e o objeto de conhecimento- impede o investigador
de observar sua própria dependência ou indepen-
dência de critérios e valores. O que os Códigos
Penais, em um Estado que se presume consensual,
digam que é delito, é delito; e, portanto, será sem
discussão uma conduta fortemente danosa, e uma
razão para considerar as pessoas que os cometem•
como diferentes" ou como anormais. Se um sistema
é consensual, aquele que se desvia não pode ser se
não, anormal.
Para o Positivismo é possível que o conhecimento seja
, objetivo. O que se obtém como conhecimento então, se
considera que tenha altas probabilidades de que seja cientí-
fico. Se assegura de antemão que o sujeito cognoscente não
será influenciado pelo que está fora de sua observação, e
que esse sujeito não aportará à pesquisa elementos que são
próprios de sua personalidade ou de seu sistema de crenças.
Assume-se falsamente que a pesquisa não estaria impregna-
da por sua subjetividade.
Sobre essas frágeis bases se edificam não só a suposta
neutralidade da ciência, mas também a cientificidade dos,
resultados da pesquisa criminológica.
7. O Positivismo aspira à descoberta de leis gerais
as quais definiriam o que constitui a realidade do"?:
mundo físico e social" — sobre a generalização de
eventos recorrentes, isto é, analisando vários fatos
isolados que se repetem no tempo e no espaço, em
uma forma de conhecimento indutivo, isto é, aonde
19
Ver Platt, Tony, "Proposiciones para una Criminologia Crítica en los
Estados Unidos", em Capítulo Criminológico, n° 3, órgão do Centro de
Investigações Criminológicas, Universidad dei Zulia, Maracaibo, 1975.
E Aniyar de Castro, Lola, Criminología de Ia Reacción Social, Maracai
bo, Instituto de Criminologia, Universidad dei Zulia, 1977, p. 10.
120
do particular se chega ao geral. Caracteriza-se, pois,
pelo estudo de casos.
g. O método é, portanto, como se disse, causal-expli-
cativo.
Não há que deixar de questionar a suposta relação
causa-efeito no mundo das ciências sociais e da con-
duta humana. Causa é a que sempre produz um efei-
to; efeito é o que sempre é produzido por essa causa.
Não é a mesma relação que existe, por exemplo, no
mundo da química, quando duas partes de hidrogé-
nio com uma de oxigênio compõem a água.
9. O Positivismo Criminológico tradicional, então, que
será fundamentalmente clínico, causal-explicativo
penitenciário, sempre vendo o delinquente como
um doente, ou em todo caso, como alguém dife-
rente ao normal. O fato de ser praticamente uma
Criminologia penitenciária reduz o campo de estu-
do a indivíduos que demonstraram algum grau de
vulnerabilidade frente ao controle.
10. Desconhece-se a seletividade de um sistema penal
que somente pega os indefesos, os mais fracos desde
ponto social, intelectual, biológico, educacional
económico. Sutherland fazia uma irónica relação
metafórica ao assinalar a Criminologia penitenciária
como potencial geradora de uma relação entre "per-
nas curtas" e delinquência, já que quem corre mais
rápido não será capturado pela polícia.
11 Esta Criminologia ignora, por isso mesmo, tudo o
que está coberto pelo manto opaco da chamada ci-
fra negra — delinquência oculta ou não registrada —,
que supera a quantidade e a qualidade de indivídu-
os submetidos ao sistema penal.
121
 E, logicamente, ignora os delinquentes de colarinho
branco que são justamente os que aparecem como mais
adaptados à sociedade e a seus fins implícitos, e a querni
nenhum criminólogo positivista pensaria aplicar provas de'
inteligência, ou investigar sua composição familiar, sua raça,
ou sua morfologia corporal ou craniana.
Nessa época, portanto, proliferaram os livros e trabalhos
sobre as relações entre delinquência e raça, delinquência e
inteligência, delinquência e pobreza, e até as pesquisas sobre
o aumento do preço do pão e o aumento da delinquência, o
que equivalia a relacionar a fome com o delito (Exner").
Sendo assim, por tratar-se de uma Criminologia do Con-
senso e sem real autonomia, a Criminologia surgirá nos ve-
lhos textos do Direito Penal (e há alguns criminólogos da
velha escola que ainda afirmam isso) como uma Ciência Au-
xiliar do Direito Penal.
O que sem dúvida era.
A crítica da função política da Criminologia Po-
sitivista. Sua relação com os Direitos Humanos e
seu reflexo institucional
Comecemos por afirmar um paradigma das novas Crimi-
nologias: as teorias criminológicas não são inocentes.
Durante muito tempo, em pleno século XX, gerações
de latino-americanos aspirantes a criminólogos assistiam às
aulas de Criminologia Clínica — não podia ser outra que não
essa, que era a única sobre a qual se tinha conhecimento —
na prisão de Rebibbia, em Roma, onde na entrada da sala
de aula havia uma escultura de uma pessoa com as caracte-
rísticas fisionômicas que Lombroso atribuiu ao delinquente
nato. Todas essas coisas, e a ausência de explicações mais
3° Exner, Franz, Biologia Criminal en sus rasgos fundamentales, Juan
Rosal (trad.), Barcelona, Bosch, 1944.
122
amplas em uma época de naturalização do social, assegura-
ram a extensão dessas imagens e dessas afirmações sobre o
que hoje se chama o "pensamento do homem comum" ou
A isto se referiu posteriormente Denis Chapman,
um criminólogo que poderíamos afiliar à Criminologia
Interacionista, fenômeno que desenvolveu sob o conceito de
"estereótipo do delinquente" em seu livro com esse mesmo
título. A este conceito, por sua significação como o mais
claro reflexo institucional do Positivismo, dedicaremos pos-
teriormente um espaço explicativo.
A Criminologia Positivista tentou substituir a prisão por
outras formas de reclusão que, sob o nome de "medidas de
segurança", eram basicamente formas de tratamento de tem-
po indeterminado, já que terminavam somente quando os
encarregados do tratamento opinassem que o delinquente
estava "curado" ou poderia ser "reintroduzido", e para as
quais não haveria defesas, apelações nem garantias, mas
sim, somente a presença de especialistas não jurídicos. In-
clusive em algumas legislações, às vezes, a reclusão era du-
plicada em casos como os que no Código Rocco italiano,
tipicamente positivista, se denominou o "doppio binario"3'.
Isso era a contraditória aplicação, a uma ?Ó pessoa, de uma
combinação de penas (que são para imputáveis) e de "me-
(Mas de segurança" (que seriam para inimputáveis, ou para
aguela difusa categoria de "imputabilidade diminuída").
Ao Positivismo se fizeram outras críticas vinculadas a
sua epistemologia e ao reflexo político e institucional que
gerou:
' • O riminólogo positivista, por sua ausência de autor-
reflexão, exerce uma função autocontroladora. Con-
31 O "duplo trilho", para referir-se às vias paralelas de um trem que não
dei
deveriam se encontrar em nenhum ponto.
123
 formando técnicas de obediência e disciplina a valo- de decisão dos operadores do Sistema de Justiça Pe-
res estáveis e imutáveis. As supostas grandes mostras nal.
representativas refletiriam um "grande consenso". E
Porque o delinquente seria um doente ou teria de-
tudo isso, através do que se chamou um touch of
ficiências pessoais e sociais graves, se instauraram
science. Por isso Schuman diz que "na batalha con-
gabinetes clínicos nas prisões, com fins de diagnós-
tra o crime, a Polícia, os Tribunais e o Sistema Corre-
tico, prognóstico, tratamento e avaliação da "peri-
cional, formam a frente, enquanto que os criminólo- culosidade".
gos trabalham em uma remota base militar".
O mesmo conceito de periculosidade tem consequ-
Em sua dimensão clínica, se substituem as "Políticas ências graves para os Direitos Humanos, pois as pes-
Sociais" pelo "Controle do Crime". E, em geral, os
soas podem ser objeto do sistema penal somente pela
"investimentos sociais" pelos "custos sociais". sua probabilidade de se converter em delinquentes.
Sobre a base dos estereótipos do mal e do perigo- Por se tratar de f'pessoas doentes", o "tratamento"
so, grandes sistemas de dominação internacional se
estaria baseado em um amplo leque de medidas
instalaram no mundo. África e América Latina são diferentes à pena, que, portanto, se denominaram
um bom exemplo disso. Conquista, colonização e substitutivos penais os quais dependeriam de espe-
invasões favoreceram anexações e tutelas de territó- cialistas parajurídicos que o desenvolveriam.
rios ricos em recursos naturais. O desenvolvimento
Em matéria legislativa, foram colocadas em funcio-
se considerou um privilégio de países setentrionais.
namento leis de periculosidade, como as de "vaga-
E se negaram Direitos Humanos, como o da auto-
bundos e meliantes", que castigavam ou isolavam
determinação, os quais, certamente, foram poste-
"preventivamente" a pessoas pelo que eram e não
riormente reconhecidos internacionalmente sob a
pelo que realizavam. É o que se denomina Direi-
denominação da "terceira geração".
to Penal de Autor. Exemplo disso são os delitos de
A Cifra Negra, ou delinquência oculta, se baseará perigo abstrato, a punição dos atos preparatórios, e
no estereótipo, que mobilizará de forma preferencial a habitualidade e a reincidência como agravantes,
a atividade da Polícia, orientando-a ao lugar e em mesmo quando se houvesse cumprido condenações
direção ao objeto das prisões policiais de diversas anteriores por outros atos similares ou diferentes.
pessoas de uma só vez. Tudo o que consequente-
A Lei de vagabundos e meliantes — que na Venezue-
mente produzirá estigmatização e antecedentes poli-
la foi declarada inconstitucional quando já fenecia o sécu-
ciais seletivos, quando não execuções extrajudiciais.
lo XX, e somente porque sua denominação significava uma
Também orientará a atividade do Ministério Público,
pena infamante, apesar de que todo o seu texto era inconsti-
dos trabalhadores sociais, dos juízes e dos funcioná-
tucional — era na verdade um instrumento jurídico de terror
rios penitenciários, influenciados pelo estereótipo do
contra os marginalizados, mesmo quando não cometiam de-
perigoso. Esses são os denominados "procedimentos
litos. Estava cheio de violações à Carta Magna e influenciado
argumentativos", que estariam na base das tomadas

124 125

pelos poderes presentes na sociedade daquele momento. Por
exemplo, eram condenados quem pra. asse bruxaria (poder
médico); quem pedisse esmola sem o consentimento ecle-
siástico (poder da Igreja); quem nao ivesse ofício ou pro-
fissão reconhecida (em um país que não assegura emprego
à maioria da sua população); quem vivesse de empréstimos
ou estafadores "de ofício" (não se referia precisamente aos
comerciantes que negociavam com o apoio de empréstimos
bancários); bêbados de rua (e não bêbados em lugares onde
há um negócio de álcool, como clubes, bares ou discotecas);
ou quem levasse extratores de chaves quebras32 ; vagabun-
dos, e a quem se imputara ter outras formas de periculosida-
de ante delictum.
Mais grave ainda, seu juízo — se é que existia — era bre-
víssimo e sem defesa ante autoridades administrativas e não
penais (Prefeitos e Governadores), que "ditavam a sentença"
até por cinco anos, renováveis ad infinitum, de banimento
à colônia penitenciária; supostamente colônias agrícolas de
reeducação na selva amazônica, que na realidade eram si-
milares à famosa Caiena francesa".
Na Argentina, a Suprema Corte de justiça, apenas em
2006 — e com a pluma inconfundível de Zaffaroni —, decla-
rou a inconstitucionalidade do artigo 52 do Código Penal
de 1921, que estabelecia uma pena acessória por tempo
indeterminado aos múltiplos reincidentes. O Código Penal
argentino havia previsto uma pena acessória à última conde-
nação em consonância com a lei de banimento francesa de
1885, que deportava os condenados para as colônias. Como
a Argentina não possuía colônias, os reincidentes eram de
portados para a famosa prisão do fim do mundo em Ushuaia
" Instrumento de trabalho de qualquer chaveiro profissional. [N. do TI
" Colônia penal francesa fundada na capital de mesmo nome da Guiana
Francesa, em 1848, para onde eram levados condenados degredados
Foi desativada em 1951. [N. do T.I
126
até que ela fosse fechada no final da década de 1940, pelo
então Diretor do Serviço Penitenciário Federal, Roberto Pet-
tinato. Apesar disso, os tribunais seguiram impondo essa
pena complementaria aos múltiplos reincidentes com cará-
ter indeterminado. Essa medida fundada na periculosidade
foi declarada inconstitucional, já que se tratava de uma de-
claração de inimizade que retirava da pessoa sua condição
humana e violava todos os seus direitos fundamentais34.
A Corte lnteramericana de Direitos Humanos também
afirmou o seguinte:
A valorização da periculosidade do agente implica a apre-
ciação do julgador acerca das probabilidades de que o im-
putado cometa atos delitivos no futuro, isto é, agrega à im-
putação, pelos atos realizados, a previsão de atos futuros
que provavelmente acontecerão. Com esta base a função
penal do Estado se desdobra. No final das contas, se sancio-
naria o individuo — com pena de morte inclusive — não com
base no que ele fez, mas sim, no que ele é. Fica evidente a
necessidade de se ponderar sobre as implicações, que são
evidentes, deste retorno ao passado, absolutamente inacei-
tável desde a perspectiva dos Direitos Humanos35 .
Hoje em dia, tem que se dar atenção aos Livros de Fal-
tas ou Contravenções que existem em alguns Códigos Pe-
nais ou em Leis Administrativas, porque, sob a coarctada
da levíssima gravidade dos atos comidos, se convertem em
instrumentos punitivos, geralmente sem garantias ou sem
aplicação dos elementos que a Dogmática designa aos tipos
penais, quase como se se tratasse de indivíduos portadores
de periculosidade pré-delitiva36 .
."Gramajo Marcelo Eduardo s/robo en grado de tentativa", Recurso de
: hecho, sentença de 5 de setembro de 2006.
1.1."Fermín Ramírez c/Guatemala", CIDH, Serie C N" 126, caso sentença
de 20 de junho de 2005.
15... Ver Crisafulli, Lucas e León Barreto, Inês (coords.), ¡áCuanta Falta?!
Código de Faltas, Control Social e Derechos Humanos, Córdoba, Ine-
127
 I w
Nos códigos de corte positivista se estabeleceram
as denominadas medidas de segurança que, como
dissemos, eram de duração indeterminada".
Quanto à execução da pena, a consideração de
um delinquente como perigoso influirá nos lugares
de reclusão, no regime progressivo, na designação
a estabelecimentos abertos, na semiliberdade, e na
preferência por medidas estigmatizantes. Assim, não
lhes são outorgados medidas alternativas à prisão ou
os mal denominados "benefícios" processuais — que
na realidade, são direitos —, e os reclusos estarão su-
jeitos ao que se chamou de um "segundo julgamen-
to" nas penitenciárias, levado à cabo, nos relatórios
técnicos, por especialistas não jurídicos, geralmente
sem processo, defesa ou apelação.
No terreno administrativo, alguns se apoiaram nas
Tabelas de Previsão Social do casal Clueck38. Elas
prefiguram a contemporânea Criminologia Atuarial
do Neopositivismo, que introduziu o termo "fatores
cip, 2011, onde há um extenso tratamento sobre a periculosidade do
tema contravencional.
37 Como temos dito, até que o sujeito perigoso se cure ou deixe de sê-lo,
o que a princípio significava reclusões permanentes, pois geralmente
não havia controle sobre as possíveis curas.
38 Glueck, Sheldon e Glueck, Eleanor T., Fisico e Delinquenza, Barbera,
Firenze Universitaria, 1965; e também seu Unraveling juvenile delin-
quency. Em sua pesquisa baseada no estudo comparativo de quinhentos
rapazes da mesma zona urbana, dos quais os primeiros teriam demons-
trado "evidentes e reiteradas mostras de tendência à criminalidade", o
casal Glueck analisou e deu ênfase a diferentes traços somáticos (segun-
do a teoria de Sheldon), psíquicos, e a situações familiares e ambientais
que poderiam ter tido uma influência determinante na formação de sua.
personalidade (tal como Ferri afirmou na multifatorialidade da gênese
do comportamento delitivo). O grave desta pesquisa, desde o ponto de
vista de seus efeitos político-criminais, é que sobre a base de suas cifras
comparadas, podiam elaborar-se verdadeiras "tabelas de previsão" dd
comportamento delitivo, isto é, de "periculosidade ante delictum".
128
de risco" sobre a base de cálculos de probabilidades
próprios das técnicas atuariais, expressão que subs-
titui — eufemisticamente — a positivista "periculosi-
dade pré-delitiva".
No terreno acadêmico, vimos que há pesquisas
cujos elementos partem de pressupostos de pericu-
losidade sem analisar suas razões culturais nem a
seletividade da prisão. No Equador vimos especial-
mente uma que tentava descobrir a agressividade
através de desenhos encefalográficos, relacionando-
-a com a ingestão de milho: isso em um país onde a
população mais pobre, que é a indígena, se alimen-
ta de milho.
• Ao ignorar a delinquência de colarinho branco
(que compõe as chamadas por Versele "cifras dou-
radas"), esta estará prevista em leis administrativas
e controlada por tribunais especiais, que não têm
efeito estigmatizante e sim um tratamento classista
diferenciado.
Os programas e operativos de prevenção e controle
se desenvolverão somente em bairros marginais.
Os objetivos de reintegração e ressocialização con-
siderados como obrigação e não como direitos, afe-
tam "o direito a ser diferente" que hoje é um requi-
sito das democracias ocidentais.
Em certas ocasiões se propôs (e ainda se propõe)
a castração de delinquentes, nos casos de delitos
sexuais, seja como "tratamento", seja como alterna-
tiva à prisão. Por se tratarem de direitos que não se
podem dispor livremente, estas medidas são inacei-
táveis.
Alguns protocolos têm tentado excluir os delinquen-
tes da proibição de manipulação genética, medida
129
 que deve ser sempre voluntária, e nunca em troca
de negociação da pena de reclusão, já que o "con_,
sentimento" é dado de maneira obrigada pela cir
cunstância de ser recluso ou imputado.
O Positivismo institucional, como viemos dizendo, não
está morto; pelo contrário, não só é um grande sucesso de
público, mas também subexiste em alguns departamentos
ministeriais que mantém nas prisões gabinetes clínicos in.
terdisciplinares, com o objetivo de desenvolver sistemas de.
tratamento, ou reeducação, que constituem equipes que vão
decidir sobre outorgar coisas tão importantes como rnedida,
alternativas à prisão, liberdade antecipada, ou ao contrário.
sobre a base do critério de periculosidade.
O pior, talvez, é a sobrevivência de seus efeitos ideo-
lógicos que mantém um sistema penal classista e seletivo, e
por isso, violador dos Direitos Humanos.
' 2) ao que ele denominou de o estereótipo do delinquente; e 3)
-- r-eçOlogia da Conduta Desviada e se estende sobre uma análise
-• Sstrutural da sociedade e seus mecanismos de manipulação
CAPÍTULO VII
O ESTEREÓTIPO DO DELINQUENTE
•
Introdução. A tese de Chapman. Funções sociais e políticas
do estereótipo do delinquente. O delinquente como bode
..„expiatório. Diferenças entre a teoria do etiquetamento ou
. estigmatização e a teoria do estereótipo. Da Criminologia
Tradicional à Sociologia da Conduta Desviada.
n-•
Introdução
O Positivismo, através de seus teóricos, elaborou de for-
fria gradual, e com boa sustentação, os grandes mitos que
-àCbmpanharam o delinquente e a Criminologia durante estes
Últimos cento cinquenta anos. O mito fundamental foi o de-
.n.bininado por Chapman de o "Estereótipo do Delinquente"'.
'Sem ser criminólogo crítico nem radical, este autor de-
Monstra em sua obra as relações entre o caráter classista das
lerS•e a função repressiva da polícia e das instituições em geral,
para chegar finalmente: 1) à função das estruturas carcerárias;
-,,áfuncionalidade social do crime e do criminoso.
'A tese de Denis Chapman sobre o estereótipo do delin-
quente está praticamente fora do campo tradicional da So-
ê- ginalização. Pertence sem dúvida alguma à Criminologia
cl.a' Reação Social e é a melhor tentativa de desmistificação
. 'clã categorias delinquenciais.

, !;», Chapman, Denis, Sociology and the stereotype of the criminal, Lon-
-..r,ordres, Tavistock, 1968. Chapman é um autor britânico próximo à Esco-
la Interacionista.

130
 Introduz-se dentro de um panorama conceituai de criti-
ca das instituições chamadas "fechadas", ou "instituições de
controle total" (manicômios, prisões, hospitais, asilos) que,
como mencionamos no capítulo anterior, teve seu início ern
Goffman com seus livros Asylums y Estigma. La identidad .
deteriorada. Como se falou, é a partir de 1968 que se co4
meça a denunciar o caráter ideológico das mesmas discip0 .--,
nas (Pedagogia, Correcionalismo, Criminologia, Psiquiatria '
e similares) que pretendem justificar o estranhamento ou sei',I
?
gregação daqueles definidos como doentes, "estranhos" otj
desviados, ou, em todo caso, que facilita identificar unia'
necessidade de disciplina, instrução ou tratamento.
Os delinquentes seriam, então, somente aqueles que estão/
nas prisões ou encarcerados, como os "loucos" são só os que;
estão reclusos no manicômio. Ambos necessitariam de represií
são, ostracismo e encerro, e, no melhor dos casos, um "trataY
mento científico". Dizemos no melhor dos casos, colocandgl
ênfase na relativização das definições e do tipo de tratamento"
A análise das instituições fechadas demonstrou que nd)
seu interior se exercia de forma aberta a mesma violênci?‘
que no exterior se exercia de maneira mais sutil: arbitrarie?'
dade, crueldade, poder e exploração2.
Goffman descobre impressionantes analogias entre toá\
tipo de instituições fechadas: a) a superposição de conceQ
. ,prego, boa pele, o peso e a altura adequadas e (não é] dado
tos, tais como cárcere-manicômio, enfermeiro-vigilante; bit
mesmo processo de degradação e de despersonalizaçãda
do indivíduo através de um mesmo ritual; c) a debilidade dtp
racionalização científica que as sustenta; d) a semelhan4
dos especialistas que se ocupam deles; e) de como toda
os reclusos são parecidos, todos eles marginais e excluído,
miseráveis e sem proteção alguma, e de uma mesma clasie2
2 Ver, sobre este ponto, Capecchi, Vittorio e Jervis, Giovanni, "Inflas
ducción", em Chapman, Dennis, Lo stereotipo dei criminale, Torino5
Einaudi, 1971.
132
social; f) uso idêntico de rótulos para identificá-los, mesmo o
termo com mais eufemismo, como o de "desviado".
Tudo isso contribuiu para uma crescente literatura sobre
tema anti-institucional.
O estereótipo do delinquente não só foi transmitido pe-
los' operadores acadêmicos do Positivismo, mas também pelos
. Meios de comunicação e por todo o controle social informal,
como a literatura adulta e infantil, a escola, e os grupos de
-opinião, o que provocou a existência daquilo que atualmente
se consideram como verdadeiros "constructos sociais".
Chapman descreve este estereótipo da seguinte maneira:
O delinquente não é branco, casado, profissional, re-
ligioso, nem de classe média ou alta. É anormal, violento,
feio, pobre e mal vestido. Pertence às camadas mais baixas
da sociedade. Tem problemas mentais ou, pelo menos, psi-
cõlógicos. Seu lar é um lar desunido. Não tem educação.
São suas perversões hereditárias, seus hormônios, sua per-
sonalidade, seus genes, junto ao alcoolismo, à sífilis ou à
tuberculose, o que o induz a cometer atos proibidos.
Também Goffman definiu o desviado como alguém que
não é "jovem, casado, branco, habitante de lugares urbanos,
prOveniente dos estados do norte, heterossexual, protestante,
dadre, com instrução de nível superior, le não tem] bom em-
..a ccliversos deportes"3.
Definitivamente, não é um WASP — White, Anglo-Saxon
ahd Protestant ou Branco, Anglo-saxão e Protestante.
rti . • A tese de Chapman
j,V A tese que se desdobra em seu livro, pode ser resumida
nos seguintes pontos:
,
Goffman, Erving, Stigma. Notes on the management sof spoiled identi-
. ty, Middlesex Books, 1970, p. 174.
133
 Todo comportamento desaprovado pode se manifestar
também em formas objetivamente idênticas que são;
não obstante, aprovadas ou recebidas com indiferença.
Os comportamentos se dirigem para um determi-
nado objetivo e para alcançá-lo podem se escolher
condutas objetivamente idênticas, mesmo que umas
sejam aprovadas, outras desaprovadas e outras indi.
ferentes. A escolha dependerá do azar, do conheci-
mento, da aprendizagem, da educação, e — poderí-
amos agregar — da oportunidade.
Não há outra diferença entre criminosos e não cri-,
minosos, que a condenação.
O comportamento criminoso é geral, mas a incidência
diferencial das condenações se deve, em parte ao azar
e em parte a processos sociais que dividem a sociedade,
em classes criminosas e classes não criminosas. As pri-
meiras correspondem às classes pobres e subalternas.
O delito é um comportamento definido no tempo e no
espaço, realizado por uma pessoa, que pode estar rei
lacionado a outra (a vítima), à Polícia, aos advogados,
aos magistrados, aos juízes, ou ao júri. Todas essas
variáveis são causais em termos científicos, e se, ao
faltar a variável, falta o fenômeno, ela se torna causal
As variáveis do modelo analítico, para Chapman, sem
as quais não ocorre o crime (ou melhor, a criminalização);
e, portanto causais, são: o ator, a ação, o objeto da ação,
o ambiente social da ação, o resultado da ação, o lugar
ação, o tempo da ação, os recursos a instâncias judiciaiS
superiores, o processo, a condenação, a apelação e a ratifi:
cação da pena. Na realidade, ao modificar-se alguma dessa41
variáveis, pode desaparecer o delito.
6. 'Tudo isso serve para selecionar, entre um número
maior de indivíduos, pessoas com comportamentos
134
idênticos, objetiva e simbolicamente individualiza-
dos. É por isso que não se pode fazer nenhuma veri-
ficação científica das teorias e hipóteses que se têm
dado sobre o delinquente e o delito, a menos que se
selecionem os sujeitos de estudo independentemen-
te do status social em que se encontram.
Forma parte, pois, das que se denominam "teorias do
- senso comum" ou everyday theories, uma maneira de sim-
plificar as atitudes e crenças do cidadão comum.
delito é um componente funcional do sistema social.
Na verdade, no crime a sociedade se avalia a si mesma.
O criminoso estereotipado exerce, pois, função ao sis-
tema estratificado e se empenha e mantê-lo inalterado.
Isso permite que a maioria "não criminosa" se redefina
a si mesma a partir das normas que aquele violou e re-
forçar o sistema de valores de seu próprio grupo.
Ao criar estereótipos, são criados elementos sim-
bólicos facilmente manipuláveis nas sociedades
complexas. Na sociedade existem diferentes este-
reótipos: o do alcoolizado, como um maltrapilho
embrutecido pelo álcool (que é, portanto, objeto de
medidas violentas, ou de sanções médicas, psiquiá-
L1:•, tricas e legais); estereótipo que serve para justificar
a existência e o comportamento — agressivo e impu-
ne — dos alcoólicos das classes média e alta. O es-
tereótipo do jovem hippie, drogado, sujo e amoral,
justifica que "pessoas de bem" repudiem os grupos
de jovens politizados, considerados perigosos para
as classes no poder. Da mesma forma, a imagem do
cr. ladrão se refere preferentemente ao pequeno assal-
tante e se contrapõe ao especulador, cujo compor-
„1-
tamento é ratificado pela admiração e o êxito4 .
tn yer Capecchi, Vittorio e Jervis, Giovanni, "Introducción", op. cit.
135
 O criminoso estereotipado viria geralmente do pro_
letariado ou do subproletariado: cresce em condi_
ções econômicas e afetivas precárias que o deterrni.,
nam a ser um adulto instável, agressivo, incapaz de
se incorporar com sucesso ao aparato produtivo.
A maior parte das investigações sobre o crime parte des-
se estereótipo e o aceitam como um pressuposto incontestá-
vel da investigação. Isso acontece porque o cientista social.
participa ativamente, consciente ou inconscientemente, ds
mesma ideologia que criou e mantém esse estereótipo.
A funcionalidade do crime se manifesta também da seguin-
te forma: o delinquente estereotipado se converte em um "bode
expiatório" da sociedade. A esse bode expiatório é dirigida toda'
a carga agressiva das classes baixas da sociedade, que de outra
maneira, se dirigiria contra os detentores do poder material
ideológico. Às classes média e alta é permitido descarregar suas
culpas, simbolicamente, sobre esse pequeno e bem definido
grupo de criminosos de classe baixa, ao mesmo tempo em que
transferem para eles sua hostilidade contra a classe proletária
Reduzindo-se assim então, as tensões de classe.
E como se fosse pouco, uma vez que o delinquente foi
estereotipado, ele é impedido de escapar de seu papel de
sacrificado, e seus antecedentes institucionais delitivos man-,
tem essa identidade.
A imunidade frente ao aparato repressivo e judicial
que é reservado para certos grupos da comunidade'
está garantida pela privacidade que rodeia suas vi-
das e atividades, assim como pelo mesmo ambien
te institucional no qual, por vezes, desempenham
suas atividades. Às vezes, essas pessoas vivem em
bairros elegantes onde a polícia não ousaria entrar
onde os atos delitivos se ajeitam no âmbito privado.,
através de dinheiro, influências, intervenção das fa-
mílias ou de um sacerdote. Suas vidas transcorrem
136
em clubes de categoria, rodeados de enormes jar-
dins ou altos muros protegidos. O respeito que as
autoridades, de qualquer nível, têm para com essa
classe, consolida essa imunidade, e que, com fre-
quência, se deve a processos sociais subterrâneos.
Assim, o grau de vulnerabilidade, observação e proces-
.
so ' de enderá da classe social. Por isso é que os jovens de
cabelo comprido e os de pele escura têm maior probabilida-
de de ser observados e detidos que os demais.
O sistema judicial como instituição tem por objetivo
criar os crimes. Uma vez colocado em andamento,
desenvolve urna dialética própria e se vê por vezes
comprometido com seus mesmos mecanismos, e
deve, em ocasiões, responder às solicitações sociais
de que persiga e castigue todo tipo de criminosos.
Chapman insiste também na "falta de racionalidade"
.das instituições, que castigam atos sem muita transcendência
social, enquanto deixam impunes outros de maior gravidade
(delitos de colarinho branco, por exemplo).
Funções sociais e políticas do estereótipo do de-
linquente
O delinquente estereotipado seria o único inimigo
comum.
Estigmatiza toda uma classe social. Serve para que
a sociedade se defina a si mesma como diferente, e
oculte em sua parte obscura um número indetermi-
nado de pessoas que, por pertencerem a uma classe,
podem ser perigosas, deixando o resto com as mãos
livres para terem condutas negativas.
Isso faz com que a agressividade que de outra forma
estaria orientada aos detentores do poder se dirija a esta
daSse. Destrói igualmente a solidariedade intraclasse, já que
137
 esse estereótipo estaria também disseminado na própria cias"-,
se social estereotipada, como perigosa. E, enquanto a Poli!.
cia entra nos bairros mais pobres, os ricos se protegem pht ‘reLle:C4LC:reba.L1142:?14
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Para Gerlinda Smauss, o estereótipo positivista produziria '6

que ela denomina de "distância social", e seria um "obstá
culo para a coalizão" com as classes mais desfavorecidas»,
Alimenta-se de elementos emocionais transmitidos e aprer;
- didos (intolerância, rejeição da diferença, um sentimento dá
repulsa, ou simplesmente incompreensão, que geralmente'
vem também da ignorância e rusticidade).
Segundo a visão convencional, então: .

O delinquente NÃO é: O delinquente seria então:

Branco
áltr. i'igtiriTMISfgáCizaS;
Casado
Profissional 15stácul6pàra,a-koal Izao ;(Srnau ss)fi:
Religioso
- .
De classe média ou alta nereEitipafi-.:e.Véiyday, t 'eorieÉ:5?

O delinquente é: s .h.css7.sneyp,(;6,...téige,(n
. '{étm-(Selfs''21
kt z
es,,poh.
Escuro ou não branco ti
..gedie51
,4tride;t:.a4p( Sclientar4iaoteíitiri?
Sem família constituída
[imagens] Sem profissão reconhecida,
marginal ou carente de recursos
Sem hábitos religiosos
Com características físicas particulares
Parecido aos que já estão presos
Com antecedentes no Sistema de Justiça Penal]
5 Smauss, Gerlinda, "Teoria dei senso comune. Sulla Marginal itá e la
minalizzazione", em La Questione Criminale, ano III, n° 1, Bolonhã1
II Mulino, 1977. Smauss é urna criminóloga crítica checa cuja vida
acadêmica se desenvolveu em La Universidad dei- Sane, na AlernanW.

139
138
 CAPÍTULO VIII

A CRIMINOLOCIA POSITIVISTA QUE

ESTUDA A SOCIEDADE

A. Sociologia da Conduta Desviada norte-americana. A So-

áologia Criminal e os chamados "fatores exógenos" pela
h.Criminologia Positivista. Antecedentes europeus. O funcio-
-nalismo. Conceitos operacionais. A Desorganização Social:
Thomas e Znaniecki. A Escola Ecológica de Chicago: Park,
urgess, Shaw e McKay. A Teoria da Anomia de Merton.
-5"Utherland e suas teorias sobre as Associações Diferenciais,
criminalidade das classes baixas e a Delinquência de Co-
lá-rinho Branco. O Culturalismo. Sellin, conflitos de cultura
criminalidade. As teorias subculturais e as orientadas para
-•=2k»ctiltura das classes sociais. A Teoria da Oportunidade Di-
glêrencial de Cloward e Ohlin. Os valores da classe média.
e a suposta subculttira da classe baixa. A subcultura juvenil
delitiva segundo Albert Cohen. Os valores subterrâneos e as
picas de neutralização segundo Matza e Sykes. Reflexo ins-
titucional da Criminologia Positivista que estuda a sociedade.

A Sociologia da Conduta Desviada: do "delin-

quente" ao "desviado"
Como vimos ao estudar a Criminologia Positivista cau-
,
sarexplicativa, há uma ramificação que estuda a Sociedade,
-
ou Sociologia Criminal, sobre a base do que o Positivismo
St;
J.,
:t•Clenteininou "fatores exógenos da criminalidade", para op•5-
nr-
los- oU associá-los aos denominados "fatores endógenos" ou
.4.nt•
o
fesSoais. Seus principais expositores foram Ferri e Carofalo
saciem que poderíamos juntar todos aqueles já menciona-
contribuem com teses como a influência do clima,
agairília, do preço do pão, da pobreza, da raça, e da
teligência na criminalidade; e algumas teses multifatoriais
como as Tabelas de Previsão Social do casal Glueck.
Há também uma Criminologia Positivista de tipo socio-
lógico, ou Sociologia da Conduta Desviada, que se inicia na
década de vinte do século passado nos Estados Unidos, de mui-
ta transcendência acadêmica e política, a qual se denomina
também, como já adiantamos, funcionalismo ou funcional-
sitivismo. Esta se diferenciará amplamente da antiga Sociologia
Criminal europeia, mesmo que alguns de seus elementos sejam
anteriores .a esta última. Enquanto a Criminologia do século XIX
tomava como objeto de estudo o delinquente, isto é, a quem
havia cometido uma infração penal, identificando delinquente
com detido, os criminólogos (sociólogos) estadunidenses utili-
zavam o termo desvio para abarcar de maneira unitária o
versos problemas do mal-estar social e da não integração.. Não
mais se referiam a delinquentes encerrados. Para os sociólogos
americanos do primeiro terço do século XX, o laboratório estará
nos grupos e nos indivíduos envolvidos em seu habitat.
Já não se ocuparão, então da "Conduta Delitiva", mas
sim, da "Conduta Desviada", u_ra_ç_a_legoria muito mais am-
pla e interessante.
Uma das particularidades da linguagem científica dos
sociólogos e criminólogos americanos, diz Pavarini, foi a de
substituir a nomenclatura das diversas formas do que se de
nominou, nos anos anteriores, "patologia social" (delinquen
te, louco, pobre) pela denominação única de "Desvio".
Certamente, em se tratando de uma criminologia reali
zada por sociólogos e não por juristas, políticos ou filósofo.
(Criminologia Clássica); ou por médicos, psicólogos, biólogo
ou antropólogos (Criminologia Clínica), era lógico que se uti
lizasse a expressão "conduta desviada" (de normas sociais)
não "conduta delitiva" (infratora de normas jurídico-penais)'
Segundo Pavarini, a razão pela qual o termo "desvio" tenha sido do-
minante na criminologia norte-americana se baseava na imposição pra-
142
Alguns antecedentes europeus da Sociologia nor-
te-americana da Conduta Desviada. Gabriel Tarde
como antecedente da Sociologia norte-americana
A Criminologia de vertente sociológica foi pouco a pou-
co perdendo lugar na Europa frente ao embate do positivis-
Mo dos antropólogos e dos alienistas que aprofundaram os
âttidos sobre o indivíduo.
Mas na chamada Sociologia funcional-positivista, ou So-
ciologia da Conduta Desviada, que é claramente norte-ame-
ricana, podemos rastrear no passado influências europeias,
.
particularmente de Tarde, na sociologia de Robert Park 2, tanto
qu'anto na teoria das Associações Diferenciais de Edwin Su-
therland' e na Antropologia Americana de Franz Boas°.
É
V Desde 1883 Tarde foi um dos primeiros autores france-
r+
ses a se opor a Ferri e ao seu naturalismo influenciado pela
•
.teoria da evolução darwiniana, à qual Spencer logo dotou de
consequências sociológicas'.
gressiva de um modelo consensual de integração como explicação de
"uma sociedade que não era homogênea, pelo contrário, era fortemente
pni conflitiva e atomizada. Tal situação não permitia resolver os problemas
com referência às definições legais, tal como havia sido proposto pela
Criminologia Positivista que estudava o delinquente.
1-Ca e. •
Ver Joseph, Isaac, "Tarde avec Park", em Revue Multitudes, Paris, 2001;
"Milet, Jean, "Gabriel Tarde et la Psychologie Sociale", em Revue Fran-
caise de Sociologie, XIII, Paris, 1972, pp. 472-484; Clark, Terry, Gabriel
Tarde on communication and social influence, Chicago-Londres, The
University of Chicago, 1969; Viana Vargas, Eduardo, Antes Tarde do que
nunca, Rio de Janeiro, Contra Capa, 2000.
o Ver Debuyst, Christian, "L'école francaise dite du milieu social", His-
toire..., II, op. cit., p. 320; Bergalli, Roberto, Critica a la Criminologia,
Bogotá, Temis, 1982, p. 27.
Sobre a influência de Tarde em Boas, ver Caro Baroja, Julio, Los fun-
damentos dei Pensamiento Antropológico Moderno, Madrid, Consejo
Superior de Investigaciones Cientificas, 1991, pp. 124 e ss.
Até o ponto de ser considerado o criador do danivinismo social, ao
inserir em suas teses a cultura, a sociedade e a genética.
143
 Tarde foi o crítico mais profundo da Antropologia Cri-
minal de Lombroso mesmo que, fomentando uma aproxi-
mação sociológica da criminalidades, também não negava
a influência de fatores individuais. Para Tarde a vida social
e a historia não eram mais que invenções aceitas ou rejeita..j
das, eram invenções imitadas. Todos os atos importantes da",
vida social eram executados, segundo ele, sob o predomínid
do exemplo; e o crime não podia ser a exceção,_porque se
encontrava sua causa na imitação7 .
Em uma de suas primeiras obras chegou a considerar o de-
lito como uma dissidência individual em um meio rigidamente
conformista, e o criminoso como um dissidente não inventivos.'
.•
Sem dúvida, já na sua época, faziam parte das ulterio-
res teorias norte-americanas orientadas para a cultura da
classes sociais, que considerou a delinquência como um
produto dos valores próprios das classes baixas, teorias qt.i
consolidavam o estereótipo "pobre igual a delinquente".
Mas em Tarde, a influência dos valores de classe recorre!
ria o caminho inverso. Explicou a origem da criminalidade,i
dizendo que havia sérias razões para afirmar que os vícios 4.
e os crimes, que estavam localizados nas classes baixas, na l
realidade teriam sua origem na classe dirigente. Estes ator
teriam sido progressivamente imitados pelo povo: o alcoolis,,
mo foi primeiramente um luxo da realeza, e logo um privilé- ,t .
gio aristocrático antes de converter-se em um vício popular. :4
No mesmo sentido aconteceu com o consumo de tabaco, os
6 Mucchielli, Laurent, La Découvene da Social. Naissance de Ia Sociof
logie en France, Paris, La Découvene, 1998, p. 131.
A imitação desenvolvida como instrumento interpretativo — bastan-
te controverso — por Girard e Lacan (que falava de identidade como
relação simétrica); alguns também assinalavam Jung, por sua tese do
subconsciente coletivo.
° Tarde, Gabriel, La Criminalité Comparé, Paris, Felix Alcan, 1886, pp:
190-193. Estas noções se encontram de alguma maneira em Sutherland.
144
incêndios intencionais, os roubos e, finalmente, os homicí-
dios e delitos sexuais, como os adultérios ou as violações9.
, Pode ser visto como um antecedente de teorias socio-
lógicas mais contemporâneas, como a de Merton e também
a de Sutherland e sua teoria da aprendizagem, tanto quanto
do culturalismo em geral. E poderia ser visto mesmo como
um antecedente da tese dos valores subterrâneos de Matza'°,
-ue explicaremos mais adiante".
q
Durante o período compreendido entre a Primeira e a
Segunda Guerra Mundial, a pesquisa sociológica aportou nos
Estados Unidos» e desde a década de 193013, a Criminologia
passa definitivamente ao Novo Mundo, visto que na Europa e
até os anos 1970, aproximadamente, o saber que predominou
Seguiu sendo o de desenvolvimento acadêmico da Criminolo-
gia Positivista de tipo clínico".
r. É também, como dissemos, uma forma sociológica do Posi-
tivismo Cri minológico, e, portanto, parte da tese de que o Estado
é produto de um consenso coletivo, mesmo quando está mais
vinculado ao contratualismo rousseauniano que ao de Hobbes.
?. Tarde, Gabriel, La Philosophie Pénale, Lyon-París, Storck et Masson,
1890, p. 332.
Matza, David, "Subterranean traditions of youth", em Annals of the Ameri-
' can Academy of Political and Social Science, Vol. 338, 1961, pp. 102-108.
".' Em um artigo, bastante original para sua época, mostrou interesse pelas
u transformações da impunidade sinalizando sua evolução como um re-
sultado do exercício do poder. Existe já em Tarde certa reflexão crítica
sobre o poder onímodo do soberano, da Igreja, dos sistemas feudais e da
prensa. Tarde, Gabriel, "Les transfomations de l'impunité", em Archives
d'Anthropologie Criminelle, Lyon, Storck, 1898.
12
Mucchielli, Laurent, La Découverte..., op. cit., p. 316.
13
Pavarini, Massimo, Control..., op. cit., p. 60.
14
Uma explicação interessante se baseia em que os autoritarismos e to-
talitarismos nunca viram com simpatia a Sociologia. Estes regimes têm
muita certeza sobre o que é a sociedade e a identificam com o Estado,
ou tendem a identificá-la. Para eles qualquer sociologia é suspeita de
dissidência (Zaffaroni, E. Raúl, La palabra..., op. cit., p. 162).
145
 O Funcionalismo
O funcionalismo americano, cujos antecedentes se en-
contram também na Inglaterra dos anos 1930, está represen-
tado basicamente pela teoria de Talcott Parsons, e dirigido à
manutenção da estabilidade social e de seus valores.
É uma teoria utilitarista, orientada a Manter a ordem es
tabelecida, e com isso, se irmana também com a abordagem
de Augusto Comte da Ordem associada ao Progressols.
Segundo o etnógrafo Malinowski, herdeiro da tese de,.
Durkheim sobre a existência de uma consciência comum:;,
- funcionalismo utilizava o paralelo de um organismo vivo para
estável apesar dos desvios existentes, os sistemas culturais;
são "integrados, funcionais e coerentes". Com isso ratifica .:
também a tese de Durkheim de que o desvio está implícito"
na própria organização moral e social. Por isso, quando á
' --relacionadas entre si. As mudanças em detreminada parte
sociedade reage emocionalmente através da saric ã_Q , O que
ela faz é demonstrar sua unidade. Tanto o perder-se de um
caminho (desvio) quanto permanecer nele seriam coisas per-r.
feitamente compreensíveis, que acontecem naturalmente. .1
A diversidade aparece, pois, como um elemento natu-::,.
ral do sistema. De modo que, mesmo quando alguns desvios
específicos são controlados ou reduzidos, sempre seguirão-,
pertencendo à categoria de desvio. Inclusive quando elas;a
desaparecem, esse desaparecimento produziria um reforçca
moral das pautas violadas. Portanto, são funcionais à estabi-
lidade do sistema. Os desvios novos serão considerados, en-,,
tão, como violações mais sutis das normas ou pautas gerais71;
que sempre serão consideradas como tendências na sociedal
de. Sempre existiriam normas das quais se desviar. É o que?.
Is Da mesma maneira como a Antropologia Cultural surge e se expan,ç
de por conta dos interesses colonialistas da Europa em conhecer as:
relações de parentesco e suas vinculações com o poder nos lugaresr
colonizados ou colonizáveis, Comte — e a França — se interessam pela!
Ordem à raiz do levantamento da Comuna de Paris e o extermínio dost
comunas.
146
Durkheim denominava, como vimos, "moral insaciável".
Daí vem o termo funcionalismo.
Para a teoria funciona lista, a sociedade sobrevive às
violações de suas normas, reincorporando os desviados a
outi leapéis (prisioneiros, exilados, excluídos, reso-
cializados, etc.), do mesmo modo em que o corpo humano
utiliza órgãos funcionais quando outros deixam de ser úteis.
D.e alguma maneira, a sociedade é então "naturalizada" e,
como se disse vista como um superorganismo. Isso também
a vincula ao positivismo primitivo de caráter biológico. O
explicar o funcionamento de uma sociedade. A sociedade,
- i:Utal ao corpo humano, podia ser concebida como um siste-
rna, isto é, como um todo composto de diversas partes inter-
afetariam o funcionamento do todo. Mas não o destruiriam.
N.sociedade era, então, um sistema formado por diversos
t.ibsistemas (econômico,_político e cultural) desenvolvidos
para assegurar o funcionamento, manutenção e reprodução
da sociedade. Quando uma das partes não atuava apropria-
ahmente, era substituída por outra. Ao mesmo tempo, estes
"ilíbsistemas estavam compostos por múltiplas instituições
(família, escola, religião) que asseguravam o funcionamento
Cid-Sistema, pdrque todos compartilhavam os mesmos valo-
res sociais. Esses valores gerais, globais, abstratos, permitem
um. consenso no fundamental e, portanto, o funcionamento
Wiregrado de todo o sistema social".
•
I
- E a manutenção automática, autorregulada, da Ordem
e do sistema.
Igualmente, os antecedentes da Teoria de Sistemas po-
dem encontrar-se nessas propostas.
Larrauri, Elena, La herencia de la Criminología Crítica, Madri, Siglo
XX, 1991, p. 3.
147
 O marco histórico e cultural
Quem eram esses sociólogos norte-americanos, qual
era sua formação política e intelectual, a que tipo de socie-
dade e de sistema pertenciam, e em que momento histórico
realizaram sua tarefa?
Melossi indica que, em sua maioria, eSses sociólogos .j
pertenciam ao mundo branco protestante, eram clérigos ou
filhos de clérigos e provinham do mundo rural do meio Oes-
te norte-americano (Mills, 1943; Schwendinger, 1974; Wie-
be, 1977; Alio, 1975), caracterizados por sentimentos que
iam desde a preocupação até a indignação moral".
Explica igualmente"' que a democracia jeffersoniana
original estava baseada em uma base social, racial e reli-
giosa muito homogênea: a sociedade anglo-americana, que r,
constituía uma verdadeira convenção de "brancos de sexo
masculino, protestantes e pequenos proprietários".
Isso vai se modificar fortemente entre o fim da Guerra
Civil e a Primeira Guerra Mundial, com o surgimento dos'
grandes negócios e a chegada das migrações da Europa cen-),,
trai e meridional, geralmente camponeses que não falavaml—
inglês e eram católicos ou judeus, mais o acréscimo de granz
des massas de escravos negros libertos que se transferiramt
para os centros industriais. Por um lado, isso transforma a
composição populacional dos Estados Unidos, e, por outro,
entre 1870 e 1930, também gerou grandes conflitos entre
operários e proprietários, pequenos e grandes empresários,
etnias diversas, sociedade rural e sociedade urbana. O paísl
passa por crises econômicas e sociais, e com a coesão so
cial em risco. Ao longo do tempo, o país e seus sociólogos;
17 Ver Melossi, Dado, El Estado..., op. cit., p. 150.
'8 Ibidem.
148
tentarão fomentar, pelo menos, o que se denominou uma
"sociedade democrática de massas"19.
Ainda que o controle através do Direito continuasse
sendo feito, havia nessa sociedade e nesses intelectuais uma
rejeição ao contratualismo hobessiano, aquele Leviatã ou Es-
tado prepotente e único que resolvia conflitos através das
leis, cuja eficiência não lhes proporcionava confiança. Para
a construção da nova democracia, os sociólogos se interes-
sarão em aproveitar o que as massas agregadas traziam. E
- Mesmo que a coação continuasse presente nas instituições
políticas, se esforçaram em manter a unidade social através
da integração e da produção de consenso. Não excluir, mas
integrar. Isto é, através da hegemonia, o convencimento.
Segundo a opinião desse autor, por trás da teoria funcio-
nalista encontraremos com que a imigração, a massificação
industrial e a democracia constituíam a linguagem que todas
Às partes deveriam utilizar para que nenhuma delas ficasse
de fora. Era o momento de analisar as relações sociais e de
'utilizar, onde fosse realmente necessário, já que, os sistemas
de comunicação e de construção da unidade legitimadora
são teses utilitaristas e pragmáticas.
.1 . O funcionalismo entende o meio norte-americano desses
anos, e sua característica de ser um centro improvisado de
múltiplas culturas, não como um sistema em perigo de desin-
tegração, mas como em processo de construção e integração.
Simultaneamente, nos diz Matza, a diversidade se as-
sume como uma das partes do sistema e é o contrário de
'8. "As 'massas', a 'chusma', a 'multidão' que sempre se encontravam nas
fronteiras políticas dos 'Estados' europeus, os bárbaros que os guardi-
.., ões militares e políticos da civilização mantinham reprimidos a ponta
de lança, agora se espalhavam por essa sociedade e por suas fábricas"
.flbidem). Surge neles uma aversão pelo papel europeu do Direito e do
Estado, e se interessam pelos processos de comunicação, pela opinião
pública e pelas relações sociais.
149
uma patologia20. Diversidade, diferente de patologia, signi-
fica uma variação ou uma mudança que é viável. E como •
o desvio não seria uma patologia, ela não destrói, somente
reconstrói21 . O certo é que, de toda forma, muitas discussões
foram suscitadas nessa Criminologia para definir o que seria
uma "conduta desviada".
Alguns conceitos operacionais dessa Sociologia
Alguns conceitos operacionais para essa Sociologia,
além dos vários de anomia que veremos mais adiante, são
os de "papel", "audiência social", "expectativas sociais", "re-
ação social" e "controle social". É significativo que para Su-
therland, o mais transcendente dos sociólogos da época em :•-•
direção à modernidade, a definição de Criminologia seja pre-
cisamente a que estude todas essas situações, que são elos!
de uma mesma cadeia — ou para dizê-lo com a linguagem dej
Talcott Parsons, um sistema de pautas — na que Sutherlan4
inclui sabiamente o momento da criação do tipo penal.
As "personas" 22, como em uma obra de teatro, desempe,
nhariam um "papel" (tão variável como podem ser os papéik •
- -.sões que merecem ser denunciadas à polícia. Tratar-se-iam de
sociais desempenhados pela mesma pessoa, ou outra, em dife.
rentes situações vitais ou ocupacionais, como os de professor, I]
pai, esposo, aluno, médico, sacerdote, empresário, enfermei-
ro, operário, banqueiro...). Atuariam frente a uma "audiência
Matza, David, El proceso de desviación, Madrid, Taurus, 1981.
21 Talcott Parsons não é simplista e por isso nos diz que "existe uma certay, .
relatividade nas concepções da conformidade e do desvio (...) Não
possível fazer juízo sobre o desvio (...) sem referência ao sistema aci,k
que tal juízo se aplica. A estrutura das pautas normativas, em qualquer
sistema que não seja o mais simples, é sempre intrincada e, normal-.
mente, dista muito de estar completamente integrada; por conseguin-1.
te, singularizar uma pauta qualquer sem referência às suas conexões
com um sistema de pautas, pode conduzir ao erro" (Ibidem).
22 Do latim per sonare, máscaras que se colocavam no teatro para repre-,..„
sentar determinados personagens ou papéis. É o rosto que se expressat
com linguagem sonora.
150
social". O papel que lhe é designado vai gerar "expectativas"
nessas audiências, as que, ao não serem cumpridas, podem
produzir "reações sociais". Estas, por sua vez, podem ser va-
riáveis, e em alguns casos, poderiam inclusive decidir formas
de "controle social". Algumas formas de controle podem estar
submetidas ao sistema legal punitivo, outras não.
A Conduta Desviada, segundo esses conceitos, seria en-
tão, de acordo com Clinard, "aquela que se orienta em uma
direção fortemente desaprovada pela co/etividade"23.
Mas há outras maneiras de entendê-la. Para Cohen, é
Conduta desviada "a que se opõe a expectativas institucio-
Ralizadas", isto é, a não conformidade com cada modalida-
e normatizada (lei ou conveniência social mais ou menos
cOnsol idada)24.
Para outros é a "conduta que se aparta da média estadis-
Uca". Assim, haveria o "desvio positivo" (atos santos ou exem-
plares) e o "desvio negativo", o que, de acordo com o seu
grau, pode representar transgressões graves, simples atos pe-
Caminosos, violação de certas definições legais, ou transgres-
ddieSvios de "atos normais", que seriam, para esta concepção,
aqueles que são realizados pela grande maioria dos cidadãos.
ISto é, desvios de "termo médio" ou de estatística média.
Este critério se baseia em que todas as pessoas, em
inaior ou menor grau, dentro das sociedades diferenciadas,
f
Podem ser pessoas desviadas. Assim, não somente há va-
riações nas condutas conformistas ou anticonformistas; mas
que para essa Sociologia da Conduta Desviada é tão impor-
Para Marshall Clinard é a conduta que se orienta em uma direção
fortemente desaprovada pela coerção (Sociology of deviant behavior,
Nueva York, Holt, Rinehan and Winston, 1963).
Cohen, Alben, Deviance and Control, Englewood Cliff, Preguice Hall,
1966.
151
tante estudar um tipo de desvio como o outro, pois ambos
possuem sentidos esclarecedores".
A Desorganização Social ou Anomia
Como se falou, os primeiros trabalhos sociológicos nos
Estados Unidos foram efetuados com a finalidade de propor
soluções ao problema da integração de migrantes procedentes
das zonas rurais para as cidades, e a dos países europeus parast
as grandes urbes. Essa migração massiva, desde 1920, provo-
cou uma urbanização acelerada nas principais cidades do país:
Por exemplo, a cidade de Chicago tinha - logo após a
sua fundação - dois mil habitantes; em 1 860 já eram cerri;
mil habitantes; em 1870 trezentos mil; em 1890 alcança-;
riam a cifra de oitocentos mil; em 1910 dois milhões. E em
1970 já um terço da população, de dois milhões e setecen-
tos mil habitantes, era estrangeira". Essa situação irá gerar
diferentes estudos que farão que esse grupo de sociólogos se:
denomine "a Escola de Chicago".
\/L/ilijant,1—Tácinaas conseguiu uma bolsa para pesquisar ,
na Universidade de Chicago os problemas surgidos com a
gração, e esse estudo se centrou basicamente na colônia polo-
nesa. Junto ao filósofo polonês Florian Znaniecki, publicou Elt ,'
campesino polaco en Europa y en América", obra que influi-`1'
rá no posterior pensamento criminológico americano. Nela,t.
Thomas e Znaniecki desenvolveram o conceito de "desorga-
nização social" para explicar o problema de integração doi ? analogias tomadas da ecologia da vida vegetal como a comu-
25 Ver Aniyar de Castro, Lola, Criminologia de la Reacción Social, op.
cit., 1977, p. 23.
Anitua, Gabriel I., Sociologia de la Desviación y Control Social, Cor-;
rientes, Mave, 2011, p. 14.
27 Thomas, William e Znaniecki, Florian, The polish peasant in Europe
and in America, Nova York, Dover, 1958; Tradução castelhana: Zarcoy
Colón, Juan (ed.), Campesino polaco en Europa y en América, Madri,
Boletin Oficial dei Estado, 2006.
152
imigrante polonês28 . A desorganização social seria para essa
escola - com a exceção de Merton, que a definirá de outra
maneira - uma situação de anomia (ou carência de normas)".
A sociedade, segundo esses autores, se desorganiza por-
cjue os meios de controle social realmente importantes, aqueles
baseados na comunidade e nos grupos de relação primários,
teriam se debilitado por conta da heterogeneidade cultural, o
anonimato, o individualismo e a competitividade social.
Observaram que, em um primeiro momento, os imi-
grantes não se integravam à sociedade, mas que se asso-
davam a outros imigrantes. Como estes grupos secundários
(igrejas, sociedades de imigrantes) não podiam cumprir sua
função de modelo para alguns de seus integrantes, produ-
jia-se também uma desorganização individual, que levaria
ánsigo problemas econômicos, de estrutura familiar e de
delinquência". A este último o denominaram anomie.
A Escola Ecológica de Chicago
,. As pesquisas sobre a criminalidade adquiriram especial
desenvolvimento na cidade de Chicago, com a presença, no
Departamento de Sociologia da Universidade de Chicago,
de Robert Ezra Park (1914) e a incorporação, alguns anos
'mais tarde, de Ernest Burgess (1921).
_ Os integrantes da Escola de Chicago elaboraram suas ex-
plicações do que observavam nessa cidade baseando-se em
28 Thomas era, certamente, um precursor do interacionismo já que incor-
porou à sua sociologia positivista aportes de outras disciplinas, entre
elas a Psicologia, dentro da qual apareceria o conceito de "definição
da situação": as coisas que se definem como reais, são reais em suas
consequências (teorema de Thomas). O que, segundo Zaffaroni, nun-
ca devemos esquecer nem em Criminologia em na Política.
n A expressão anomia provém do livro de Durkheim sobre o suicídio
anômico.
1° Citado por Anitua, Gabriel I., Sociologia..., op. cit., p. 18.
153
nidade biótica3'. Grande parte da linguagem empregada foi
tomada diretamente de estudos ecológicos, em especial, da
obra precursora do filósofo e biólogo alemão Ernst Haeckel. o
termo mais importante adotado por eles e que iria caracterizar
as pesquisas empíricas da Escola de Chicago é o de "simbio-
se". A simbiose pode ser definida como o costume de viver
juntos que apresentam organismos de diferentes espécies den-.
tro do mesmo habitat. Nas comunidades vegetais, a simbio-
se perfeita é o equilíbrio biótico, situação que surge quando
todos os processos que intervém na reprodução das plantas,
nas relações entre a vida vegetal e o clima, o solo etc. estão
em estado de equilíbrio. Segundo Park, a tarefa do sociólogo
era descobrir os mecanismos e processos mediante os quais se•
pode alcançar e manter o equilíbrio biótico na vida social.
problemas que afligiam a cidade de Chicago eram, para Park,
consequência da questão das migrações incontroladas e da
criação de "zonas naturais" nas que seus habitantes ficassem
isolados da cultura geral da sociedaden.
Para Park, cada comunidade tinha algum aspecto de uma
unidade orgânica. Tinha uma estrutura mais ou menos defini-,
da e também uma história vital na que podiam se observar etai
pas de juventude, vida adulta e senilidade. Tratava-se de um
organismo, era um dos órgãos que estavam formados por ou-,
tros organismos. Portanto, a cidade era um superorganismo".
31 A ecologia vegetal se ocupa do estudo dos níveis de organização bio‘„
lógica que vão além do nível do organismo: a população, a comu-
nidade e o ecossistema. Uma...população é um grupo de organismos
estreitamente relacionados que normalmente se entrecruzam. Uma
comunidade se compõe de todas as populações de um determinado
hábitat. O ecossistema se forma pela comunidade dos organismos vi-
vos e dos fatores abióticos de seu meio ambiente.
32 Taylor, lan; Walton, Paul e Young, jock, La
Nueva Criminología,
ed., Buenos Aires, Amorrortu, 2007, pp. 134-135.
33 Park, Robert E., "Human ecology", em American Journal of sociology,
Buenos Aires, Vol. 42, n° 1, julho de 1936, p. 4.
154
Essa concepção do caráter orgânico das zonas naturais
permitiu a Park e à Escola de Chicago trabalhar como se a
zona natural fosse algo mais que uma unidade geográfica ou
física. Segundo Taylor, Walton e Young, chegaram a consi-
derar "o ambiente" como um todo e — com um modelo fun-
damentalmente orgânico da sociedade simbiótica saudável
como meta de trabalho — puderam sustentar que certos am-
bientes estão desorganizados patologicamente por causa de
seu parasitismo e do isolamento de sua cultura integradora".
E visto que a afluência de massas de imigrantes dos países
pobres da Europa provocava uma urbanização caótica, a cida-
de se converterá então no cenário para a pesquisa sociológica.
Essas cidades que se convertiam em receptoras de ho-
mens diferentes pelos costumes, língua, cultura ou riqueza,
tinham características particulares. A concentração social ia
ao mesmo ritmo da económica, provocando problemas de
ordem social. Desde esse momento, o conhecimento crimi-
nológico colocará a grande cidade e seus problemas de or-
dem no centro de sua própria análise.
Chicago, a grande metrópole, era o exemplo. Essa ci-
dade foi vista como um conjunto de círculos concêntricos
em torno ao Distrito Central de negócios sede das oficinas
_públicas, dos bancos, dos comércios de luxo. Uma segun-
da zona circundava essa zona comercial, originariamente
habitada pela alta burguesia, mas rapidamente abandona-
da e convertida em zona de chegada de imigrantes. Ali se
concentrava um significativo conjunto de problemas tanto
de saúde pública como de saúde social: doenças mentais e
físicas, como tuberculose, prostituição, dr2gas _jogo bares e
algumas outras "condutas desviadas". Essa zona se identifi-
cava como uma zona de desorganização social (anomia), e
via inevitavelmente um crescimento progressivo dos índices
Taylor, lan; Walton, Paul e Young, jock, La Nueva..., op. cit., p. 138.
155
de miséria, de criminalidade organizada, de prostituição "e Clifford Shaw e Henry McKay37 puderam demonstrar
de loucuran. corri suas investigações empíricas que as altas taxas de de-
iinquência apareciam relacionadas às "zonas naturais" de
, —Zona-deí.
.• ,t.I.Ansição, isto é, ,a delinquência se concentrava nas zonas
Zonas -esorgarniacaoisopal" que haviam sido residenciais, mas que se converteram em
Residenciais ória de trânsito. Nesses setores, a "desorganização social"
eneralizada estava caracterizada pela pobreza, pelas más
tOndições de habitat e pelas más influências da vizinhança.
Resumindo:
Distrito éiëz
Central ou ida 'Sêiiedaicié.i:Suneroiganisma-NN.
de negócios
..„.,-,iajçco I npa
osãe,. rrnan r.:_ctkm -'t'
malif,.
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Zonas na relação simbiótica

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As zonas dessa cidade, para a Escola Ecológica de Chij mi:jr:4.@} .v43",Verrwictijak-?'"*?:'Nidi'tneniÇ4áganlititbS',,

cago, tinham entre si uma relação simbiótica, como na eco; at u: i ..„ etts r; ts
tsd Ir
Mfrr-
logia vegetal. A zona anõmica dependia economicamente' .;,,%ancias;,queltêm,:igatos:, W4tàzr
do fato de que os habitantes do Distrito Central, na saída do
trabalho, iam divertir-se nela. Não se menciona nessas pes:-
guisas o fato de que eram zonas onde os terrenos tinham um
valor elevado, mas que, por ter construções que desapare-
ceriam com a expansão progressiva do Distrito de Negócios/
tinham baixo custo de alugue136.

Shaw, Clifford e McKay, Henry, "Social factors in juvenile delin-

35
quency: a study of the community, the family and the gang in relation
Pavarini, Massimo, Contrai..., op. cit., pp. 67-68.
to delinquent behavior", em Report on the causes of crimes, vol. II,
36 Ver Taylor, Walton, Young, que fazem a melhor crítica desta Escola (op.
cit.). Ver Aniyar de Castro, Lola, Resumen Gráfico dei Pensamiento Crt2J .. Washington, National C 0111 rfl iSS i 011 on law Observance and En(orce-
.ment, 1)5 Gouvernement Printing Office, 1931; Juvenile delinquency
minológico y su reflejo institucional, Mérida, Editorial Venezolana, 2005.
.and urban areas, Chicago, Chicago University, 1942.

157
156
 às normas, aos costumes e às crenças de grupos sociais nas-
O Culturalismo
cidos no exterior, se fizeram muito poucas tentativas para
Conflito de culturas e criminalidade demonstrar como esses aspectos influíam na criminalidade".
A convicção de que os grupos de imigrantes eram os res- Todos esses estudos pareciam ter considerado estes fatores
ponsáveis pela crescente criminalidade nas cidades dos Es- simplesmente como problemáticos, porque podiam levar a
tados Unidos por volta da década de 1930 levou diferentes conflitos entre pais e filhos, ou entre representantes da se-
pesquisadores a se ocuparem desta problemática. As estadísti. gunda geração de imigrantes frente àqueles nascidos em solo
cas mostravam uma distinção entre a criminalidade daqueles a mericano, o que demonstrava que as tensões emocionais,
nascidos no exterior e a .de seus descendentes nascidos em os sentimentos de inferioridade, a vergonha etc., podiam en-
solo americano, isto é, da segunda geração de imigrantes. contrar expressão no delito.
A criminalidade dos imigran- Thorstein Sellin e o Conflito Sellin entenderia este conflito como um conflito de cultu-
tes da primeira geração havia sido de Culturas ras, sempre levando em consideração o processo de socializa-
explicada por Thomas e Znanie- ção em cada indivíduo. O homem, dizia Sellin, nasce no seio
cki como produto da debilidade de uma cultura, e chega biologicamente equipado para rece-
do grupo primário que não os ber e adaptar seu conhecimento de si mesmo e suas relações
deixava resistir às influências de Com os demais. Seus primeiros contatos sociais começam por
desorganização social nas cidades um processo de coordenação que durará toda a sua vida e
norte-americanas. Não obstante, durante o qual absorverá e adaptará suas ideias transmitidas
por volta dos anos de 1930 se esti- formal e informalmente. Estas ideias podem ser consideradas
mava que o individuo nascido no como elementos culturais que ele incorporará em seu espírito
exterior entrava menos em con- e que formarão elementos de sua personalidade". Mesmo que
flito com a lei que os nacionais, cada manifestação possa ser considerada como uma expres-
ainda que à esta cifra se acrescen- são de sua personalidade, ela pode provocar uma resposta ou
tassem seus descendentes. Thorstein Sellin, USA reação no grupo social de aprovação ou de desaprovação'".
Para Sellin" era curioso As normas de conduta são produto da vida social, diz.
notar que os estudos sobre a delinquência que se tinham Os grupos sociais impõem aos seus membros certas restri-
realizado até aquele momento haviam centrado a questão ções que têm por finalidade assegurar a proteção de valores
no resultado de uma confrontação entre uma cultura rural sociais afetados por uma conduta sem restrição42.
e homogênea frente a uma cultura urbana e desorganizada. Diz-se que um conflito de normas existe quando há re-
Não obstante, mesmo encontrando-se constantes referências gras de conduta mais ou menos divergentes que regulam a
Sellin, Thorsten, Culture, conflict and crime. A Report of the subcom- Ibidem, p. 102.
mitee on delinquency of the committee on personality and crime, 40
Ibidem, p. 25.
Nova York, Social Science Research Council, 1938. Tradução france- 1' Ibidem, p. 28.
42.
sa: Conflits de culture et criminalité, Paris, Pedone, 1984. Utilizamos Ibidem, p. 28.
esta última versão para as citações.

159
158
mesma situação na qual o indivíduo se encontra. A norma
de conduta de um grupo pode dar uma resposta a esta situa-
ção enquanto que as normas de outro grupo podem outorgar.
uma resposta totalmente diferente'''. Assim, a anomia se pro-
duz quando um excesso de normas diferentes conduz à falta
de normas seguras de conduta.
Existiriam, então, para cada indivíduo, desde o ponto
de vista do grupo do qual é membro, uma maneira normal!,
(boa) e uma anormal (má) de reagir segundo os valores sc.::
ciais do grupo que a formule. Estas normas não são a criação 5
de um só grupo normativo, não se encontram encerradas por
limites políticos e não necessariamente se encontram previs-
tas em leis".
A Teoria das Associações Diferenciais e a organização
social diferencial. Criminalidade das classes baixas e
de colarinho branco
As pesquisas de Shaw e McKay — como vimos — propu-
seram a hipótese de que a "desorganização social" explicava
a delinquência, ainda que sua análise se reduzisse a um setor,
da população, isto é, aos jovens de classe baixa que se en-
contravam concentrados em áreas geográficas determinadas.
No final da década de 1930, Edwin Sutherland", le-
vando em consideração que o conflito entre culturas consti-
43
Ibidem, p. 29.
44
Ibidem, p. 30.
45
A Criminologia, para Sutherland, era o conjunto de conhecimentos
que se referiam ao crime considerado como fenômeno social. Seu do-
mínio compreendia tanto o processo de criação da lei e sua violação
quanto a reação frente a tal violação. O objeto da Criminologia era
desenvolvimento de um conjunto de princípios gerais e verificados,
outros conhecimentos em relação com o processo da lei, do crime
seu tratamento (Sutherland, Edwin, Principies of Criminology, Fila-
delfia, J. B. Lippincott, 1934, p. 3., citado por Sellin, Thorsten, Con-
fias..., op. cit., p. 2).
160
tuia o princípio fundamental na
explicação do crime", rejeitou
totalmente as explicações da
criminalidade por causas bioló-
gicas ou psicológicas próprias
do positivismo que estudava o
indivíduo, mas, ao mesmo tem-
po, fez uma crítica importante
ao vínculo entre delinquência e
pobreza defendido por Shaw e
McKay.
Para Sutherland, as teorias
Edwin Sutherland (EUA) descreve e segundo as quais a conduta de-
pesquisa, pela primeira vez, o litiva encontrava sua causa na
"Crime de colarinho branco" pobreza ou nas condiciones
(White color crime) psicopáticas ou sociopatas as-
sociadas a ela eram enganosas e incorretas. Esta generaliza-
ção se baseava em uma mostra deturpada da realidade que
excluía amplas zonas de comportamento delitivo de pessoas
que não pertenciam à classe baixa, tais como o comporta-
mento delitivo de homens de negócios ou a criminalidade de
profissionais (os denominou "delitos de colarinho branco")47.
: Propôs, portanto, uma hipótese que pudesse explicar
tanto a delinquência da classe baixa como a de colarinho
branco, e para isso utilizou o conceito de associação ou
organização social diferencial, que se apartava do de "de-
sorganização social" postulado por Shaw e McKay.
" Sutherland, Edwin, Principies..., op. cit., pp. 51-52.
Sutherland, Edwin, "White Collar Criminality", en American Socio-
logical Review, vol. 5, fevereiro de 1940; tradução espanhola, "De-
lincuencia de cuello blanco", em anexo da obra do mesmo autor:
Ladrones profesionales, Madri, La piqueta, 1988, p. 220.
161
 Para Sutherland, tanto a delinquência de colarinho
_branco como qualquer tipo de delinquência, e qualquer ti o
de conduta, se aprende".
O fato de que uma pessoa chegue ou não a ser um de-
linquente está em grande parte determinado pelo grau de
frequência e intensidade de seus contatos com estes tipos4'
de conduta: o delinquente, de um lado, e o que se adéqual
à lei, de outro. Este processo pode denominar-se, processo.,
de associação diferencial. Tal associação diferencial explic-a.
genealogicamente ambas condutas delinquentes, a de cola,. ,
rinho branco e a da classe baixa.
Os que se convertem em delinquentes de colarinho brancof
começam suas carreiras de desvio em "bairros de boa Vizi-
nhança" e casas cômodas, adquirem títulos acadêmicos em..
universidades de prestígio e entram (...) em situações espe-
cíficas de negócios em que a delinquência é praticamente as:
forma mais geral de atuação (...) Os delinquentes de classe'ei
baixa, por sua vez, iniciam geralmente suas carreiras em ,
bairros pobres e em famílias desestruturadas, se relacionam?:
com delinquentes dos quais adquirem atitudes e técnica -'t
orientadas ao delito e a uma parcial segregação com relaçãq,.
às pessoas que se comportam conforme a lei. O processo 1--
em essência o mesmo para os dois tipos de delinquentes.'..ii
Não se trata somente de um processo de assimilação, jál t social, à necessidade de dinheiro ou à frustração. Estas ex-
que com frequência se produzem inovações que são quiçá
mais abundantes nos delitos de colarinho branco que nos de./
classe baixa. Os inovadores entre os delinquentes de classe, ,
baixa são geralmente delinquentes profissionais, enquanto4
que os inovadores de muitos tipos de delito de colarinho
4
branco são, geralmente, advogados".
48
Pinatel acreditava que Gabriel Tarde havia tido essa intuição, mas:t
que tinha se centrado no processo de imitação. Sutherland, segundo.
Pinatel, explicava com mais refinamento os processos psicossociais.
que intervinham no desenvolvimento de uma carreira delitiva (Pinatel,':
Jean, Tratado..., op. cit., p. 289).
49
Ibidem, p. 234.
162
Em síntese, a teoria de Sutherland explica que:
(.9 O comportamento criminoso não se herda;
A conduta criminosa é aprendida em interação através de
um processo de comunicação;
Esta aprendizagem se dá entre grupos íntimos (família,
amigos etc.) e pode acontecer através da palavra ou de
gestos;
A transmissão da conduta criminosa inclui técnicas de
execução do delito, motivações, atitudes, racionaliza-
ções e desejos;
Um indivíduo chega a ser delinquente como resultado de
uma aprendizagem de definições favoráveis à violação
da lei, que predomina frente a uma aprendizagem favo-
rável à 'observação da lei. E conseguem isolar os grupos
que se inclinam a respeitá-la;
A conduta criminosa depende da frequência, da intensi-
dade dos contatos, e da prioridade que se outorga a cer-
tos valores, e do prestígio do modelo (professores, ami-
gos com poder sobre determinados círculos de pessoas
etc.);
O comportamento delitivo não pode ser explicado referin-
do-se ao princípio de busca da felicidade, à luta por status
plicações são fúteis, visto que se aplicam tanto ao compor-
tamento delitivo como ao legal";
As chamadas "zonas de desorganização social" são, na
realidade, "zonas de organização diferencial".
Sobre esta teoria, entre outros, David, Pedro, Criminologia y Socie-
dad, Buenos Aires, Pensamiento Jurídico, 1979, pp. 139-141; Pinatel,
c» Jean, Tratado..., op. cit., pp. 287-289; Anitua, Gabriel, Sociologia...,
op. cit., pp. 30-38.
163
 Resumindo, Sutherland: ijjma compreensão mais ampla e equilibrada das condutas
;t.,e*-"rg,--ke',irt',);titt?.sSr.1'4st.t(zW..'e:J.-•)ai,tiM.•i•..V;tf>ftfV•trde„Nã-'ftkt
kéjèita•Yayt.tontepçaot pato dr wai; aft,crimina i a v .,, ot
bõlttfrolflkigifiratriient`p4pfêtestabelecideis•:(set,
,..: -ts:--,--tt--rutsi--~•..Ni.----,.er;riv,et 4^(ciais.
i" - Por isso dedicaremos o capítulo seguinte a esse tema,
•r.assin-i-,"'
OP .,0vi4 , I '°'!"'h
,à9teo,riai ,.. qcitiva re's:%
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st8ray.,a,1-;..9,P-„,1,!„- wird teve uma grande repercussão no nascimento da Nova
3
xiir àlibtftCeintiOa'têt-T-1
PítiVit....-t., 74;,dáidãkTëa,tspeiat :Aininólogia Latino-americana; e também, por conta de
-,,,-;,4,,e,,,, ...s.v.,;:ck-awfim-, -,-,--iv. - " -7 .c.:)-,
,córiclutá9Ldëlitivat's'etaprert. cfe Moda de interesse acadêmico internacional que chegou
:%Nitsw.i.t-f&it-t?iY4,Mr-i:5(::‘,/,t.:,„...t,„mtat., 47À
vimecanismos de:aprendizagem-saia
tii~%giati-,,.iip.5,,,.,:, r,c,....„s.:„„-t.5., ''`
.nic131;502_, • ' -
Sirriesmos% - 74?-;SsNer conteúdo de um Congresso, da respectiva disciplina,
4,tst trpbi,mtaâra-ai.c,qu'd.ittnria„0,Vê : I itf0à41/4,(agraiifigefiãe - ii'Ntehtei Ià Nações Unidas, sob o título "Delitos e delinquentes fora
ei rr „, kis r tstr ,,s k i....-.‘'<-.•„6 - ' 414”Cf —
off': ar-ai-set.: bo)Ased'Utirtre- a 40alcance da Lei".
e4-apr.en91.e_m.,31.9..te:raçao:' ,,tcArt- J.(qtitea's:-ASestgist:ern r--
.k , .t „ 0 já vimos que o próprio Sutherland se refere aos proces-
,e
4,94?„55,, e-7t,cp,mmqtcâçao,40
,, ... fie--itidluff.-ti,
„..4......i,i. vip..,ii..ttit,tr.bet-iii::tist;.Ptr::?,<.
igeSto ''s),..2 -
t‘eutr.-yr
.-.S: .m
mreferiveimenteiemsrupos.•pessoais, •intirhqs(o-cirie -Maitt US -delitivos diferentes, segundo o pertencimento de classe.
zmr.Efk,N.:iwit:ttk5w.tt,..?.-rk-rnttre-c-r.,-;‘,-;ÃoMr;:9;17,,,tp..S.,,set a;,._: - :kg --ty.!eiP -,i
meiossclecomunicaçaoêtc.-s -fabssao.1 ;muito -.•.-siihitièa s-tiv-or)-4 'é.encaixando
,. também no bloco de pesquisadores cultura-
z.; ''" '" -"# -•-• - ; .b. 1
..:' ''''..fn.,4 lístas.

A aprendizagem inclui: .,.A Teoria da Anomia

Técnicas Podemos considerar Robert Merton como um autor de
Motivos, impulsos oigum modo vinculado ao culturalismo, já que sua teoria se
,L
-.5r-efere aos valores de uma cultura dominante.
Justificações, atitudes
As teorias criminológicas mais
Associações diferenciais: se aprende por associação com significativas nos Estados Unidos na
mais definições favoráveis à violação de Códigos, que favo- década dos anos cinquenta foram
ráveis a respeitá-los. a teoria da anomia e as teorias das
Pode variar em: subculturas. Ambas tinham como
Frequência referência a Sociologia Funciona-
Duração (desde a lista, cujo máximo representante,
infância) Intensidade como assinalamos, foi Talcott Par-
(prestígio do modelo) sons.
Prioridade Dentro desta corrente socio-
lógica, Robert Merton foi quem
.s-
• -Rcajert Merton. Discordância desenvolveu uma das explicações
Mas é talvez seu trabalho pioneiro sobre Crime de Co tile metas e meios: anomia mais importantes sobre a conduta
larinho Branco (White Co/lar Crimes') que o faz transcender desviada, que teve como eixo cen-
s' Crime de colarinho branco: versão sem cortes - Coleção Pensament tral a Teoria da Anomia.
Criminológico n° 21, Editora Revan, Rio de Janeiro, 2015. [NI. da TI'

165
164
 A sociedade perfeita, segundo Merton, inculca em seus
membros o prazer da competição, apropriação do esfora,
e o valor da recompensa. Assim, a sociedade perfeita serj'a.
como um gigantesco jogo no qual todos se sentiriam ale-rr
tados a obedecer as regras, e todos seriam recompensadCi‘s
Copfcgmi.5n70)
com prêmios que estimariam adequados. Não obstante ri 'a
sociedade norte-americana teria feito, na prática, uma ex,
cessiva insistência nos objetivos que o jogo persegue e des
cuidou em colocar meioS adequados à disposição de todos)‘
Merton defendia que a cultura americana impunha
como meta o sucesso monetário, mas os meios para alcanç.á, gRitualisrrio;:r;
-lo não estavam repartidos de forma igualitária. Devido:á
que as metas culturais eram uma aspiração de todos, mas át tiontg:t32:7,-.?54..-E.A.
oportunidades estruturais para a sua execução eram limitã
das, surgia uma tensão, que ele chamou anomia 53 . A anomiá
aRetrainient0-
IN -> 0 0
ei;a precisamente a falta de meios lesítimos para- alca_t_n_aE
aquela meta. Merton concebe a anomia "como um desmoró, >CO C +
namento da estrutura cultural que ocorre sobretudo quandâ
existe uma discrepância aguda entre as normas e metas cul; . mi(+) aceitação; (—) rejeição; (+1—) rejeição de valores
turais e as. capacidades sociais estruturadas dos membros dO predominantes e substituição por outros novos
grupo de trabalhar em concordância com aquelas"".
Vejamos como se entendem essas formas de resolver a
Para Merton existem cinco tipos de adaptação individu5
tênão anômica:
ai à dita tensão, mas somente quatro dentre elas se conside
ram "desviadas". - 'Conformismo: A conformidade, tanto com as metas cul-
J rais propostas quanto com os meios institucionais ao al-
jRance de cada um, é para Merton a adaptação mais comum
tk,è)a que faz possível a sociedade humana.
52 Taylor, lan; Walton, Paul e Young, Jock, La Nueva..., op. cit., p. 116.
53 "Anomia" é uma palavra que havia sido previamente utilizada paá
Inovação: É a adaptação desviada mais importante -na ti-
definir o que existia nas .zonas de desorganização social como, pfáT ,r4rlogia de Merton. O "sonho americano" (american dream)"
exemplo, na Teoria Ecológica da Escola de Chicago. Se nanomie, nas AO ele descrevia está baseado em uma cultura que insiste no
teses precedentes, era "ausência de normas"; "anomie", para outro4 -ã1Cance pecuniário e que exorta a todos os cidadãos a triunfar,
se produziria por excesso de normas diferentes, e tinha um elemento' z"
2& triunfo e o status dependem do êxito econômico; mesmo
de conflito psicológico.
54
Merton, Robert, Theory and social structure, Nova York, The Free J.'-Algo como a possibilidade real de passar de "A cabana do Pai Tomás"
Press of Glencoe, 1957, p. 162. á5'i! para a Casa Branca.

167
166
 que para consegui-lo, distribua as oportunidades de forma de-
sigual. A mudança seguinte nesse clima social e moral, pala • adaptação, mas de uma rejeição tanto das metas cultu-
:.finla
parte de alguns cidadãos, é, inevitavelmente, a inovação, -a <raiçcomo dos meios institucionais. O retraimento constitui
utilização de meios ilegítimos para buscar e alcançar o sucã? ./grri tt'a das atividades adaptativas de "psicóticos, autistas, páL
so. Para Merton, uma conduta ilegal, isto é, a delinquência, e.x-cluídos, vagabundos, mendigos, bebedores crônicos
crime, parece ser mais comum nas camadas mais baixaS icômanos"58.
sociedade". Entretanto, as inovações ilegítimas não estão res pessoas que mostram esta forma de adap-
tritas ao crime entre as classes socioeconômicas baixas. Pré itt4ão.dão as costas para a estrutura social convencional e
sões similares aos símbolos de um status monetário cada -v&, triarn de estabelecer outra nova ou muito modificada. Mer-
mais elevado são exercidas também sobre os grupos socioeco- ,.,''eton reconhece que a rebelião é uma adaptação sobre um
nõmicos altos, dando lugar a práticas comerciais imorais e ao.; .'41:.;15ho claramente diferente das demais.
que se chamaram "crimes de colarinho branco", a partir dot '▪ Representa uma resposta transitória que trata de institucio-
estudos de Sutherland. Não obstante, Merton assinalava qi.is& nalizar novas metas e novos procedimentos para que sejam
"sejam quais forem as proporções diferentes de conduta dee compartilhados com outros membros da sociedade. Assim,
viada em distintos estratos sociais (...) as pressões mais fortã se refere mais exatamente aos esforços em mudar a estrutu-
ji sob o desvio se exercem sobre as camadas baiXas"57. ra cultural e social existente que em acomodar os esforços
v• . dentro dessa estrutura".
.Ritualismo: Segundo Merton, este aspecto implica o
abandono ou a desvalorização dos altos objetivos culturaiS formas de adaptação à discordância entre metas e meios
!: de grande êxito pecuniário e de rápida mobilidade social, ner
cessários para satisfazer suas aspirações. "É a perspectiva dó .s,eAGEITA:ÇAt)40r0S:OpÉliA
empregado pusilânime, do burocrata esmeradamente confor NgORN, 1151M
mista que está no caixa do banco". Estes "vão no certo", se i-r.-re:ga.E.,t:,...,/,72,-;-.,
•:~,.--5, ,,,',, ,,nr-,%:'-v
convertem em "virtuosos burocráticos", que evitam as ambi- BSTFITMIçAcviDA,sociEDA
.
tt/Met115.11tilR' Ê.,
,,.
ções elevadas e a conseguinte frustração, se distanciam 4. •/-.-9-',
;ft-';'fizirWei:t-fir,4-:::[:•,...---
norma cultural segundo a qual as pessoas tem quese esforçar' BEISIA0i.(reVol udidriárib§)
ativamente a fim de avançar e ascender na escala social. .2
Retraimento: É a forma menos comum de adaptaçãO., 6f/WW6:1,,-61.(a.?À14?,EAO
"“ iD
O retraído está na sociedade, más não forma parte dela. Er -.)*C:.)15.0MAitiêNern
um certo sentido, poderia se dizer que não se trata tanto de • aslEt.ASt.1"SEK,IV1E105'.
M
54
"É uma resposta normal" i uma situação em que a ênfase cultural p6;. hippies',:sto'Xicorilands?'n?
ta no êxito pecuniário é central, mas onde existe pouca oportunidade
de aproximar-se aos meios convencionais e legítimos para ter tal êxitO
Merton, Robert, Theon/..., op. cit., p. 145.
57 Citado por Clinard, Marshall, "Las implicaciones teóricas de Ia ano
mie y la conducta desviada", em Clinard, Marshall (comp.), Anomiay Merton, Robert, Theory..., op. cit., p. 153.
Ibidem, p. 140.
Conducta Desviada, Buenos Aires, Paidós, 1967, p. 30.

168 169
 As teorias subculturais e as orientadas para a cultura
das classes sociais
A concepção do indivíduo de classe baixa como pro-
penso a cometer delitos, característica do Positivismo Crimi-
nológico, se acentua com uma série de teorias que assinalam
os valores atribuídos às classes baixas como próprios de urna
cultura propensa à delinquência.
Alguns autores insistem em explicações que conduzem
a estigmatizar as classes baixas como portadoras de valo-
res discordantes com a suposta, ou pelo menos proclamada,
cultura dominante. Estas seriam as subculturas. A aprendiza- •
gem dessas condutas ocorreria, dizem, em certos níveis da
estrutura social. Essa seria uma interrogante que se produzi-
ria à raiz da teoria ecológica de Chicago (localização geo-
gráfica) e a das Associações Diferenciais ou comportamento
aprendido, de Sutherland.
Admite-se que a delinquência era um comportamento ".
geograficamente localizado, ou aprendido por meio de con-
tatos diferenciais, o importante era averiguar a origem desta
diferença, isto é, entender porque determinados comporta-
mentos eram promovidos em certos ambientes e rejeitados
em outros". Vimos que nos teóricos da desorganização so-
cial, a ênfase predominante estava colocada na falta de nor-
mas que se observava nas zonas delitivas.
Ao passar da análise dos ecólogos a dos teóricos das
subculturas, passamos da geografia da vida humana à política '—
das relações sociais61.
A Teoria da Oportunidade Diferencial
Os autores Richard Cloward e Lloyd Ohlin podem ser
considerados como os representantes mais significativos da
60 Larrauri, Elena, La herencia..., op. cit, p. 7.
G' Taylor; Walton e Young, La Nueva..., op. cit., p. 160.
170
teoria das subculturas62. Basearam suas premissas na obra de
Robert Merton, ainda que tenham tratado de unir a teoria da
anomia, que se ocupava das origens da conduta desviada,
da distribuição geográfica populacional (Escola Ecológica) e
da teoria das Associações Diferenciais de Sutherland, que se
c
oncentrava na transmissão (aprendizagem) de estilos des-
viados de vida63.
Herdaram o legado consensual de Merton. Admitem
que na sociedade norte-americana haveria uma meta cultu-
ral omnipresente, o sucesso monetário, mas agregam uma
nova variável: assim como para alguns setores populacionais
haviam meios institucionalizados disponíveis para consegui-
-lo, haveria também, tanto uma estrutura de "oportunida-
des legítimas" como uma de "oportunidades ilegítimas". A
primeira estava ao alcance de quem vivia em sociedades
"respeitáveis e organizadas"; a segunda, no bairro pobre or-
ganizado. As classes subalternas dispõem menos de meios
legítimos. Da mesma maneira, disporiam de menor acesso à
aprendizagem de condutas respeitosas da lei.
Ou seja, que as estruturas de oportunidades e de apren-
dizagem positiva também estavam desigualmente distribuí-
das. Visto de outra maneira, tampouco todos teriam a opor-
tunidade de ser delinquentes. Por isso se falou que nesta
teoria se descobre que tem quem "perca duas vezes".
Fora das estruturas mencionadas haveria "desorgani-
zação" ou anomia: pois haveria também um bairro pobre
"desorganizado", no qual não haveria oportunidades legíti-
mas nem ilegítimas. Os adolescentes enfrentando a "falta de
normas" erigem sua própria cultura à margem dos valores
Cloward, Richard e Ohlin, Lloyd, Delinquency and opportunity: a
theory o/ delinquent gangs, Chicago, Free Press, 1960. Ver também
Cloward, Richard, "Illegitimate means, anomie and deviant beha-
vior!", em American Sociological review, 1859, p. 164.
" Taylor; Walton e Young, La Ntseva..., op. cit., p. 160.
171
utilitaristas. É uma maneira de, para quem não tinha que
escolher nada em um primeiro momento, expressar a criati-
vidade da práxis humana'''.
Sua teoria é, portanto, denominada de "Oportunidade
Diferencial".
As teorias orientadas para a cultura da classe social:
uma derivação das anteriores
Quais seriam os "valores de classe social"? Segundo
Whyte, haveria duas classes de jovens: os street corner's
boys (rapazes das esquinas/ruas) ou jovens de classe baixa,
e os col/ege boys (rapazes universitários) ou jovens de classe
média e alta.
Para Whyte, os valores que constituem a cultura da
classe baixa (street corner's boys) seriam os seguintes:
Favorecem as relações interpessoais;
Não são ambiciosos;
São gastadores;
Não aspiram a ascender à classe alta;
Para Miller65 seriam, em termos resumidos e gerais, os
seguintes:
O machismo, não tolerar afrontas;
Rudeza;
Força física;
Picardia;
64
Ibidem, p. 161.
" Miller, Walter, "Lovver class culture as a generating milieu of gang de-
linquency", em Journal of Social Issues, rf 14, 1958, pp. 5-19. Durante
treze anos realizou uma pesquisa nos "streetcomer's groups", também
com pesquisa participante, sobre grupos de jovens divididos por classe,_
sexo, cor. Entende a relação de causalidade como uma situação dinâ-
mica de uma complexa combinação de variáveis de muitos níveis.
172
O sucesso como resultado "do destino" ou de "boa
sorte";
Os sentimentos sexuais aflorados;
Autonomia (ninguém os controla, dizem). Se escapam
ou saem de instituições correcionais e são reingressa-
dos é porque as autoridades se encarregam deles;
As rinhas, as apostas, o consumo de álcool;
Os ganhos fáceis;
"Não" à disciplina, "não" ao trabalho;
A importância de pertencer à quadrilha (ser um "in-
-group membership");
Por outro lado, os valores da classe média seriam os
seguintes;
A ambição como virtude;
O sucesso como prova do esforço;
A racionalidade como planificação, previsão;
Subordinação da satisfação imediata a planos de lon-
go prazo;
Responsabilidade individual;
Controle da agressividade física: paciência, autocon-
trole, agressividade canalizada para fins legítimos;
Controle do tempo livre (hobbies);
Respeito à propriedade;
Facilidade de internalizar as regras, através da família;
O status se obtém pelo esforço individual na igualda-
de de condições.
Os valores das classes médias dominantes na sociedade
norte-americana, segundo a ideia de Max Weber, são as pró-
prias da ética protestante, a qual por sua vez deu origem ao
capitalismo como sistema, por seus conteúdos de poupança,
173
 trabalho, planificação, esfor- que fracassava, devesse se sentir obrigada a compensar com
ço e outros valores que favo- sucesso, em um sistema social distinto, e, de forma oposta
reciam formas de acumulação aos valores que demandava a sociedade, a chamada "sub-
de capital. Essa seria a cultura cultura". Se a sociedade exigia ordem, a subcultura defendia
dominante. As outras, opostas, a desordem; se a sociedade exigia paz, a subcultura apre-
seriam subculturas. sentava violência; se a sociedade exigia conservação da pro-
Outros autores ratificam a priedade, a subcultura pretendia sua destruição68.
tese da classe baixa delinquen- Para Cohen, as subculturas delitivas eram o produto de
te, como Miller, para quem a um conflito entre a cultura da classe operária e a da classe
delinquência de classe media, média. O aluno de classe operária frequentava, uma escola
quando ocorre, é porque os na que era julgado conforme as normas da classe média: a
valores da classe baixa ascen- confiança em si mesma, os bons modos, a gratificação diferi-
Max Weber: a Ética deram (upward difussion) às da, o respeito ao alheio etc. Seus "valores de classe operária"
Protestante e o Espírito, 1958 camadas médias convencionais não o preparavam bem para competir nessa situação, mes-
da população, através de ele- mo que, em certa medida, havia interiorizado as normas do
mentos culturais tais como o rock, o jazz e símbolos relacio- sucesso próprias da classe média. Como resultado da "frus-
nados. tração de status", os adolescentes reagiam coletivamente
contra as normas que não conseguiam realmente respeitar.
As teorias das subculturas juvenis Em um processo de "formação reativa", invertiam os valores
Alguns autores tentaram explicar que a aprendizagem da classe média e criavam uma cultura maligna, hedonista,
ocorria exclusivamente em certos níveis da estrutura social. e a curto prazo, não utilitária e negativista.
Albert Cohen66 via o processo de desenvolvimento de uma Cohen negava que sua teoria, além dos paralelos com
subcultura delinquente como um assunto de construção, Merton, fosse uma aplicação do conceito de anomia, por-
manutenção e reforço de um código para o comportamen- que, enquanto que este conceito era aceitável como expli-
to oposto aos valores dominantes, particularmente aqueles cação do delito profissional de adultos e semiprofissionais, o
da classe media67 . O sistema de competitividade americano, caráter não utilitário, a destrutividade, a versatilidade, o de-
dizia Cohen, criava as condições pelas quais uma criança leite e o negativismo global que caracterizavam a subcultura
juvenil delitiva, excediam o marco dessa teoria69.
66 Cohen, Albert, Delinquent boys: the culture of the gang, Chicago, Free
Press, 1955. Nas quadrilhas juvenis — verdadeiras subculturas — os
67 Sykes, Gresham e Matza, David, "Techniques of neutralization: A rapazes encontrariam o que se lhes negava em outras situa-
Theory of Delinquenzy", American Sociological Review, vol. 22, n° . ções sociais.
6, Nova York, New York University, 1957, pp. 664-670. Tradução
castelhana: "Técnicas de neutralización: una teoria acerca dela delin- " David, Pedro, Criminología..., op. cit., p. 148.
cuencia", em Aller, German (coord.) e Alvarez, Carlos (ed.), Estudios " Cohen, Albert, Delinquent boys..., op. cit., p. 36 (citado por Taylor;
de Criminologia, Montevideo, Carlos Álvarez, 2008, pp. 189-201. Walton e Young, op. cit., p. 162).

175
174
 A quadrilha lhes proporcionaria uma confortável rela-
ção de dependência de três ordens: uma dependência afe-
tiva (conseguiriam nela amizades e carinho); uma_ cognitiva
(todos participariam da mesma concepção da sociedade); e
moral (não seriam rejeitados dentro dela pelos seus valores).
As condutas a serem seguidas nas quadrilhas seriam não
utilitárias (sem fins lucrativos); maliciosas (o desafio pelo de-
safio); negativas (seriam corretas porque são "contrárias"); e
pertenceriam aos valores da classe baixa (slum culture).
Certamente, o fato de que Cohen7° já falasse de uma
"jurisdição da reação social" indica seu caminho para a cha*
mada Criminologia lnteracionista. Haveria uma jurisdição
nacional e outra que pode depender de subgrupos religio-
sos ou confraternidades, ou laborais, ou fábricas, famílias ou
"gangs" (bandos ou quadrilhas). Uma forte reprovação, por
Outra parte, não sempre coincidiria com as condutas positi.:
vamente criminalizadasn
Para Winick, por outro lado, a delinquência juvenikerri
geral tem a ver com o fenômeno, moderno para essa época;
da intrusão dos adultos de todas as classes sociais no mundO
dos jovens, através da roupa, do uso de drogas, da música
e outros aspectos. De modo que começa a desaparecer 6
mistério e a autoridade do mundo adulto.
Os valores subterrâneos e as técnicas de neutralização
Segundo os autores Gresham Sykes e David Matza haj
via um acordo geral em considerar que o comportamento
delitivo, como a maioria dos comportamentos sociais, era
aprendido durante o processo de interação social, tal como.
'c' Cohen, Albert, Delinquent boys..., op. cit., p. 28.
71 Como vimos em uma pesquisa comparada, já antiga, realizada no ins
tituto de Criminologia da Universidad dei Zulia: ver Aniyar de Castro,
Lola, "Reacción Social a Ia Conducta Desviada", em Capítulo Crimil,
nológico, ri" 4, órgão desse Instituto, Maracaibo, 1976.
176
ostulava Sutherland. Infelizmente, diziam, o conteúdo
específico do que era aprendido havia recebido relativamen-
te pouca atenção.
Se era certo que as teorias das subculturas — especial-
mente a de Albert Cohen — haviam feito um esforço nesse
sentido, elas apresentavam sérios defeitos": a imagem da
-delinquência juvenil como uma forma de comportamento
baseada em opor-se à cultura dominante ou contrapesar va-
lores, não era totalmente correta e, por isso, era necessária
,u.rna explicação alternativa. A ideia de que o comportamento
.delitivo brotava de um grupo de normas e valores diferentes,
isto é, de uma subcultura, segundo .esses autores, enfrenta-
va dificuldades tanto teóricas como empíricas. Em primeiro
- lugar, porque se essa subcultura existisse, poderíamos razo-
avelmente supor que os jovens não exibiriam sentimentos
"de culpa ou vergonha no momento de sua detenção. Mas,
pelo contrário, um número importante de delinquentes os
exteriorizam. Pareceria, pois, pelo contrário, que o delin-
-Auente juvenil estaria comprometido com a ordem social do-
minante, ao declarar culpa ou vergonha quando viola suas
prescrições".
Em segundo lugar, os observadores notaram que o de-
inquente juvenil parece reconhecer a validade do sistema
normativo dominante, pois admite experimentar admiração
e respeito por pessoas que respeitam a lei.
Em terceiro lugar, existe evidência de que os delinquen-
Ttes juvenis traçam uma linha sobre quem pode ser vitimizado
e
- -quem não, o que significa que o comportamento delitivo é
Mais reconhecido do que indicavam os autores das subcultu-
rás. Por último, era duvidoso que muitos delinquentes juve-
ruS fossem totalmente imunes às demandas de conformidade
Sykes, Gresham e Matza, David, "Técnicas...", op. cit., p. 190.
Ibidem, p. 194.
177
feitas pela ordem social dominante, já que há probabilidade ponente crucial das "definições favoráveis à violação da lei".
de que a família do delinquente esteja de acordo com que a É através da aprendizagem das técnicas (ou motivos) que o
delinquência é incorreta, ainda - jovem se converte em delinquente, mais que por ter impera-
se tal família está envolvida em tivos morais, valores e atitudes opostos aos sustentados pela
atividades ilegais'''. sociedade dominante'''.
Desta crítica emerge a te- Estas técnicas de neutralização se dividem em cinco ti-
oria das "Técnicas de Neutrali- pos:
zação". A negação da cesponsabilidade: na medida em que
O argumento que defen- delinquente pode definir-se a si mesmo como ca-
dem Matza e Sykes é que a rente de responsabilidade por suas ações desviadas,
delinquência está baseada em a desaprovação proveniente dele ou de outros reduz
justificações para o desvio que a sua influência restritiva. O delinquente se apro-
são vistas como válidas pelo xima de uma concepção de si mesmo como uma
rât delinquente, mas não pelo sis- "bola de bilhar", em que se vê irremediavelmente
Matza e Sykes: "Os valores dirigido a novas situações";
tema legal ou pela sociedade .
subterrâneos". Cada grupo social
gera seu próprio sistema de
como um todo. Essas justifi-
cações do comportamento,
a A negação do dano ou da injuria: o delinquente
frequentemente e de maneira incerta sente que seu
valores e suas "técnicas de
neutralização". que denominam "técnicas de comportamento não causa realmente nenhum dano
neutralização"75, são um com- apesar do fato de que seja contrário à lei";
74
C2D A negação da vítima: inclusive se o delinquente
Ibidem, pp. 191-192.
75 Com argumentos muito interessantes em sua obra mais recente, Zaffaro-
aceita a responsabilidade por suas ações desviadas
ni explica o papel dessas técnicas de neutralização nos crimes de massa, sua vontade de admitir que estas implicam dano
isto é, nos massacres. A maior parte dos grupos hegemónicos — por sorte ou injuria, sua indignação moral ou a dos 'demais
—, diz Zaffaroni, não chega a massacrar, mas há alguns que o fazem.
pode ser neutralizada afirmando que o dano ou a
O curioso é que nesses casos, emitem sinais mais ou menos claros que
geralmente são ignorados, inclusive pelas próprias vitimas. O signo mais
injúria não são incorretos à luz das circunstâncias.
mal-entendido é o reforço das técnicas de neutralização no sentido de Os ataques aos homossexuais ou aos suspeitos de
Sykes e Matza. Essas técnicas são divulgadas e reafirmadas de forma serem, aos membros das minorias, o vandalismo
orgânica, se sustentam discursivamente, e às vezes são sofisticadas. Essa como vingança contra um funcionário escolar injus-
organização do discurso precede o massacre. Quando as técnicas de
to, os roubos a um proprietário desonesto, são da-
neutralização deixam de ser difusas para se organizarem discursivamen-
te, difundirem-se e reiterarem-se no âmbito público e, em particular, nos ante os olhos do delinquente, cometidos contra
quando vêm do discurso do poder, o risco se faz iminente (...). Dá a
impressão de que em 1957, Sykes e Matza estavam analisando os mas- Sykes, Cresham e Matza, David, "Técnicas...", op. cit., p. 195.
sacres estatais mais do que as condutas dos rebeldes sem causa de seu 17 lbidem, p. 196.
tempo (Zaffaroni, E. Raúl, La palabra..., op. cit., p. 452). Ibidem, p. 197.

179
178
 um transgressor78 . Mediante essa sutil manipulação,
delinquente se coloca na posição de vingador e a
vítima é transformada em um malfeitor;
A condenação a quem os condenam: O delinquen-
te muda o foco de atenção de seus próprios atos
desviados para o comportamento daqueles que de-
saprovam suas violações. Pode afirmar que quem
está condenando são hipócritas, desviados dis-
farçados, ou que são movidos pela má fé. Dessa
maneira, por exemplo, podem dizer que a Policia
corrupta, estúpida ou brutals°,
recurso às lealdades superiores: os meios de con-
trole social internos ou externos podem ser neutra-
lizados quando sacrificam as demandas da socieda-
de, em benefício das demandas de grupos menores,
aos quais o delinquente pertence, tais como um
amigo, considerado como um irmão, ou a quadri-
lha, ou seu círculo de amizades".
As técnicas de neutralização de Matza e Sykes são im-
portantes, pois diminuem a efetividade dos meios de con-
trole social e porque abriram uma possibilidade, antes não
explorada, de que fossem o motivo de grande parte da con-
duta desviada". A insistência feita na semelhança dos valo-
res delitivos e os da sociedade em geral, os levaram a expor
sua tese "Os Valores Subterrâneos", ao substituir a noção
de uma subcultura delitiva pela ideia de uma subcultura da
delinquência que existe de forma subterrânea na sociedade
"normal".
79 Ibidem, pp. 197-198.
Ibidem, pp. 198-199.
Ibidem, p. 199.
97 Taylor, lan; Walton, Paul e Young, Jock, La Nueva..., op. cit., p. 207
180
Em um artigo publicado em 196183, criticavam os teóri-
cos das subculturas pela sua concepção errônea do sistema
valorativo da classe média. Sua crítica dizia que esses teóri-
cos além de reduzir o sistema valorativo de toda a sociedade
ao da classe média, se este sistema valorativo fosse examina-
do de perto, se descobriria que muitos valores supostamente
delitivos eram muito parecidos aos encarnados nas ativida-
des legais de diversão da sociedade dominante".
A sociedade não estava dividida só em estratos. Mesmo
dentro dos valores dominantes, havia contradições, pois ao
lado de valores manifestos da sociedade se encontrava uma
série de valores subterrâneos, que não são tão diferentes,
em termos valorativos, das atividades dos delinquentes que
formavam os "bairros marginais" da sociedade".
Efetivamente, a busca pela aventura, pela excitação e
pela emoção, nas classes médias e altas, o uso da prosti-
tuição, mesmo que fosse de luxo, o vício em jogos, mesmo
que fosse a Bolsa de Valores; a paixão pela velocidade e a
violência (mesmo que fossem corridas de carros de luxo; e
por jogos violentos, como o rugby, o futebol, o boxe e a luta
livre) eram um valor subterrâneo que com frequência coe-
xistia com valores de segurança, costumes do dia a dia, ou
outros valores, publicamente aceitáveis, e que tinham me-
lhor reputação". Eles não representavam um valor desviado,
mas algo que devia se manter latente até que aparecessem as
circunstâncias propícias para a sua expressão.
Matza, David e Sykes, Gresham, "Juvenile delinquency and subter-
ranean values", American Sociological Review, vol. 26, 1961, pp.
712-729.
114 Matza, David e Sykes, Gresham, "Juvenile...", op. cit., p. 712 (cit. por
Taylor, Walton e Young, La Nueva..., op. cit., p. 207).
Taylor, lan; Walton, Paul e Young, Jock, La Nueva..., op. cit., p. 207.
Matza, David e Sykes, Gresham, "Juvenile...", op. cit., pp. 71 6-71 7
(cit. por Taelor; Walton e Young, La Nueva..., op. cit., p. 208).
181
 O delinquente, então, longe de se desviar, se confor-
mava com esses valores de aceitação geral. Simplesmente os'
acentuava e não respeitava o momento ou as circunstâncias'
oportunas...
Reflexo institucional da Criminologia Positivista que
estuda a sociedade
As teorias causal-explicativas que surgem das teorias
cientificistas mencionadas, mesmo que sociológicas, se fun-
dam em valores de classe, e possibilitaram que:
mente das atividades do grupo investigado, sentin-
do e compreendendo assim, as particularidades e
detalhes culturais da realidade desconhecida desde
fora. Um exemplo que teve muita publicidade se
deu com a publicação consequencial do livro Los
hijos de Sánchez, que focava o tema de uma família
em condições particulares de pobreza, e os de Car-
los Castaõeda, Una realidad aparte88, Las enseãan-
zas de Don Juan, entre outros, sobre a experiência
alucinógena do peyote.

o Se consolidasse o estereótipo de "pobre igual a de-

linquente";
(.® Se estigmatizassem zonas inteiras de uma cidade e • tv
seus habitantes;
(f) Se substituíssem políticas sociais por programas de
prevenção e controle do delito que eram realizados
somente em bairros marginais;
(p) As zonas denominadas de "desorpanização social"
será objeto de prisões em grande escala feitas por po-'
liciais ou militares que estigmatizam a população que'.
reside nelas. Um caso emblemático na América Latina,
é o que acontece atualmente, e há alguns anos, no Rio.
de Janeiro, com a ocupação territorial das favelas por,
parte das forças militares, o que se traduz na repressão
de seus habitantes e em execuções extrajudiciais"; )
ÇADN., Se introduzisse um elemento positivo: o método da'
"observação participante", segundo o qual o inves-
tigador experimenta vivencialmente a cultura das,
zonas e espaços estigmatizados, participa pessoal- ••'
"7 Sobre o novo tema político-criminal da "ocupação do território", ver o r,
trabalho de Vera Malaguti, "O Alemão é muito mais complexo", e de
Nilo Batista, "Ainda há tempo de salvar as forças armadas da cilada da.:
militarização da segurança pública", em Malaguti, Vera (org.), Paz Ar: r'.7
mada, Rio de Janeiro, Instituto Carioca de Criminologia, Revan, 2012- a Uma estranha realidade, Editora Nova Era, 2009. (N. da Tà

183
182
 CAPITULO IX

THERLAND E O CRIME DE COLARINHO BRANCO

Revisão de denominações e conceitos. Elementos do con-

ceito. Semelhanças entre os delinquentes de colarinho bran-
co e os convencionais. A pesquisa latino-americana sobre
à tema'. Elementos do conceito segundo esta •pesquisa.
Problemas metodológicos e sugestões de pesquisa feitas por
outros autores.

Revisão de denominações e conceitos. Elementos

do conceito de "Crime de Colarinho Branco"
Dissemos no capítulo anterior que o trabalho de Su-
7f i.land sobre o Crime de Colarinho Branco (White Co/lar
er
Gitne) foi o que o fez transcender a uma compreensão mais
.‘,ampla e equilibrada das condutas delitivas e por isso justifica
nglia. análise em um capítulo independente.
t Á versão original desse texto foi apresentada por Edwin

SChFierland em dezembro de 1939 na reunião anual da So-

tiedade Americana de Economia na Filadélfia, e publicada
tibiLk 'ano mais tarde2.

Este capítulo reflete quase em sua totalidade o texto que foi publi-
cado em Lola Aniyar de Castro, La realidad..., op. cit. Nele estão
os elementos,. antecedentes e posições que. serviram de base para a
pesquisa latino-arnericana proposta pela autora. Somente incorpora-
mos algumas referências e incluímos os resultados dessa pesquisa, que
com os aportes de seus membros, foi desenvolvida pelo Grupo Latino-
-,americano de Criminologia Comparada nos anos 1980.
Sutherland, Edwin, "White Cofiar....., op. cit. Tomaremos como guia
nas próximas páginas a tradução "Delincuencia de cuello blanco" que
foi publicada como anexo em Sutherland, Edwin, Ladrones..., op. cit.,
pp. 219-236.
 O objetivo de Sutherland era tentar estabelecer umm
comparação entre o delito da classe alta — crime de colari-
nho branco' — composto por pessoas "respeitáveis" ou, em
último caso, respeitadas (homens de negócios e profissio-
nais), e os delitos da classe baixa composto por pessoas com
baixo status socioeconômico.
As estatísticas mostravam inequivocamente que o de-
lito, tal como popularmente se concebia e castigava, tinha
uma elevada incidência na classe baixa e pouca incidência
na alta. E como os criminólogos, diz Sutherland, e é certo,
utilizaram como dados principais as histórias de casos e as
estatísticas criminais proporcionadas pelo sistema judicial,
e a partir delas elaboraram teorias gerais sobre o comporta-
mento delitivo. Estas teorias afirmam que, dado que a crimi-
nalidade estaria concentrada na classe baixa, se originaria da
pobreza ou por características pessoais ou sociais associadas
a ela, tais como a debilidade mental, os desvios psicopáti-
cos, as famílias deterioradas, e outras de índole similar.
Não obstante, afirmou o autor, essas teses são enganosas
ou incorretas, já que o delito não está relacionado nem com a
pobreza nem com as condições psicopatológicas ou sociopa-
tológicas associadas a ela. As explicações desta natureza são
tendenciosas por serem parciais e por não incluírem amplas .
áreas do comportamento delitivo que não são próprias da clas-
se baixa. Uma dessas áreas negligenciadas é o comportamento
delitivo somente de homens de negócios e profissionais.
A diferença dos delitos que saem à luz nos meios massi-
vos de comunicação, tais como roubos, homicídios, lesões, os
crimes de colarinho branco se encontram com mais frequência
nas páginas financeiras. A delinquência de colarinho branco
no mundo dos negócios se manifesta, sobretudo, na manipula-
Na verdade, White Collar se refere aos executivos, burocratas de certo
nível hierárquico ou funcionários das empresas.
186
çâo dos informes financeiros de companhias, a falsa declaração
dos estoques de mercadorias, a corrupção de funcionários para
conseguir contratos ou leis favoráveis, a malversação de fun-
dos, as fraudes fiscais etc. A delinquência de colarinho branco
também tem lugar entre profissionais, como por exemplo, da
carreira médica: compras ilegais de álcool e narcóticos, abor-
tos, informes e testemunhos fraudulentos em caso de acidentes,
e práticas restritivas de incumbências médicas.
Para Sutherland, os crimes de colarinho branco não só
existem tanto no mundo dos negócios quanto o mundo dos
profissionais, mas que, inclusive, o custo econômico e o
dano social desses delitos e a extensão da vitimização são
provavelmente muito mais elevados em comparação àque-
les que são considerados o verdadeiro problema criminal. O
crime de colarinho branco é um delito real, mas geralmente,
não é chamado de delito. Em primeiro lugar, porque não se
defendem tais condutas como delitivas nem recebem sen-
tenças condenat6rias no âmbito penal e ficam simplesmente
sujeitas à jurisdição civil, como por exemplo, os litígios eco-
nômicos ou sujeitos a sanções administrativas provenientes
de Conselhos de Administração, de Comissões especiais ou
ad hoc. Em segundo lugar, porque não se inclui como de-
linquentes seus acobertadores, como se faz geralmente nos
delitos comuns. Em terceiro lugar, porque os autores desses
delitos gozam de imunidade pelo privilégio de classe dos
tribunais e pelo poder que essa classe tem para influir na
execução e administração da lei, o que os transforma em
delinquentes privilegiados.
Também existe um forte contraste, segundo este autor,
entre o poder dos delinquentes de colarinho branco e a fragi-
lidade das suas vítimas. A delinquência de colarinho branco
prospera mais naqueles lugares onde os poderosos homens
de negócios e profissionais entram em contato com pessoas
socialmente frágeis.
187
 Para Sutherland, era necessário estabelecer uma hipótÉ,,
se que permitisse explicar que, do mesmo modo como acon-i
tece com a delinquência convencional, também se podei
aprender a delinquência de colarinho branco. Aprende-se'
em associação direta ou indireta com quem já a pratica;í‘
e aqueles que aprendem deixam de ter contato frequente
íntimo com quem se comporta de acordo com a lei.
Aqueles que se tornam delinquentes de colarinho brand
iniciam seu caminho. de desvio em bairros de boa vizinhari
ça e cômodas casas, adquirem títulos acadêmicos em uni;
versidades de prestígio — com uma formação um tanto idea.
lista — e entram, em parte, por escolha própria, em situaçõev,
específicas de negócios em que a delinquência é a fornia.'.i
mais ampla de atuação. E assim, se iniciam nesse sistema det
conduta do mesmo modo que o fariam em qualquer outro:.
Sutherland identifica o homem de negócios com o lai;
drão profissional por certas características comuns: ambOs,
são geralmente reincidentes; sua conduta ilegal é geralmente
mais ampla do que indicam as acusações e denúncias; nã
perdem seu status entre seus associados (o prestígio se perck
por uma violação do código dos negócios, mas não por vicic
'ação do código legal); ambos sentem e expressam despreá
em relação à lei, o governo e seus funcionários; desprezar,
os delinquentes de menor categoria que foram acusados e
sancionados; seus atos são deliberados e organizados; a or-
ganização e sofisticação que os caracteriza fazem mais difícil'
a detenção e a prova de seus atos; alguns procedimentos são
semelhantes: o uso da linguagem cifrada para comunicarerw
-se, ou a clandestinidade, por exemplo.
Alguns autores sugeriram fazer estudos de personalida
de que possam oferecer resultados comparáveis. Mas, como--
é óbvio, a viabilidade de estudos semelhantes é praticamen2;
te impossível.
Às vezes pode com a chamada "ética dos negócios".
188
, muitas de suas denominações posteriores tenderam a
esvaziar o conceito original de seu conteúdo de classe, e
Ithegou-se inclusive a falar de "delitos de blusa azurs para
referir-se àqueles cometidos por operários no exercício de
éus labores. Um pouco dentro dessa mesma ordem de
ideias e intenções, se encontra o tratamento que se tem dado •
.áos delitos chamados "ocupacionais" (Clinard e QuinneY..)
corn os que se pretendeu por vezes escamotear esse ele-
mento fundamental, ao se fazer neles a menção dos delitos
,COrrietidos por profissionais, fraudes em oficinas mecânicas,
delitos de funcionários públicos, sacerdotes e outras pessoas
cie
( classe média em geral. Assim, na Alemanha e nos Esta-
dOs Unidos, para caracterizar esses delitos se faz referência
SOb esse título, geralmente ao abuso de confiança nas re-
iáériones econômicas, enfatizando menos o pertencimento
dá delinquente à alta classe, que as maneiras como o ato é
teálizado. Outros& denominam de "colarinho branco" alguns
cor azul identifica os "macacões" usados pelos operários. Estes de-
litos foram denominados "golpes baixos" com relação aos delitos de
colarinho branco. A cor muda segundo os autores, e cada cor tem
conotações, logicamente, diferentes. Reasons fala de "Lhe dirty cofiar"
(o colarinho sujo) para opor-se a "The White collar" (o colarinho bran-
co). Também se fala de delitos de cor caqui para se referir aos come-
tidos por militares em tempos de guerra. Referindo-se às estadisticas,
Versele falou, em 1976, de "cifras douradas da delinquência", para
nomear os delitos de colarinho branco que não aparecem nelas, em
oposição ao termo "cifras negras da delinquência", referido por ele
somente aos delitos convencionais que permaneciam desconhecidos.
Schultz, Hans, "Les délits économiques et la prévention generale", em
'carnal des Tribunaux, IV, 1967, p. 130; Schubarth, M., "Sind die so-
genannten Wirtschaftsdelikte wirklich emn Problem?", Revoe de Droit
l'éMal Suisse, 1974, p. 384 (387); Leferenz, Heinz, Literaturbericht Kri-
minologie, Zeitschrift for die gesamte Strafrechtswissenschaft, 1976,
p. 186 (212), todos eles citados por Tiedemann, Klaus, "Phenomeno-
logy of economic crime", trabalho apresentado na 72th Conference of
Directors of Criminological Research Institutes, Strasburgo, publica-
ções do Consejo de Europa, 17 de agosto, 1976.
189
delitos contra a propriedade que são especialmente difíceis lito ou impeça recolher provas suficientes para individualizar
de comprovar. autor ou determinar sua intenção dolosa.
O conceito de "crirninalité des affaires", geralmente uti- • Insiste-se em considerar, como um desses delitos, aque-
lizado pela Criminologia francesa e canadense, enfoca cen:- les cometidos pelos funcionários públicos no exercício de
tralmente os negócios como instrumento e como objeto dos i; suas funções, preferivelmente os de maior hierarquia, e que
atos delitivos. gozam, portanto, de maior impunidade. Estes se encaixariam
fia definição de Horoszowski. Neste caso, o elemento "po-
O Direito Penal, por sua vez, quando de alguma ma:
' der econômico" é substituído pelo "poder político", mesmo
neira toca este tipo de ato, o faz para proteger "os interesse?
quando nota-se que ambos elementos geralmente não se en-
socioeconômicos da comunidade", e normalmente aparei
'contram desvinculados. A consideração desses fatos faz com
cem, nos casos em que o Código Penal os contempla, solcr,
que, para alguns, os delitos desta espécie se caracterizem
título de "delitos econômicos". Neste amplo termo de
pelo que na dogmática jurídico-penal se denominam "delitos
delitos econômicos se dilui também o caráter classista que
próprios", isto é, aqueles que não podem ser cometidos por
originalmente tinha o conceito sutherliano de crime de co-,
qualquer pessoa, mas sim por aqueles que se revestem por
larinho branco, especialmente porque um delito econômicO
uina qualidade especial definida pelos códigos penais (a de
pode ser cometido entre pessoas pertencentes ao mundo do
funcionário público, neste caso) quando o fato se relaciona
negócios; isto é, pode ser um delito intraclasse, como por
com formas de enriquecimento. As estreitas relações entre
exemplo, a quebra fraudulenta, ou um delito que poderia ser
crime de colarinho branco e poder político podem ser de-
alternativamente intraclasse e interclasses, como a emissão;
monstradas, sem dúvidas, na prática. E também, a partir das
de cheques sem fundos, falsidade de documentos, moedas
etc. Segundo este termo, o traço característico seria o de teorizações de Engels sobre a origem do Estado, de outros
haver abusado de meios próprios da atividade econômica. como Poulantzas e_Milibadd, e, no campo específico da cri-
minologia, por
Pavel Horoszowski7 , polonês, tentou dar uma definição',
Desta forma, os delitos cometidos por funcionários pú-
adequada tanto para uma sociedade socialista como para
blicos seriam atinentes a uma investigação sobre colarinho
urna capitalista, e diz que o elemento comum é "o fato de que
branco na medida em que foram um elemento útil para fa-
essas infrações são cometidas em circunstâncias nas quais o
t'ilitar o cometimento de um delito econômico de alto nível.
autor se aproveita de uma oportunidade especial, criada ou -
, Isso quando esses funcionários representem, no caso con-
altamente favorecida pelas funções e organizações comple-,
creto, verdadeiramente o "poder político", mas não quando
xas dos sistemas tecnológicos, econômicos, socioculturais e
se trate de funcionários de menor hierarquia. Assim foi na
políticos" e os denomina "specia/ opportunity crimes". Essa, :
(, pesquisa feita sobre esta matéria pelo Grupo Latino-america-
"ocasião particular" será aquela que permita esconder o de-
no de Criminologia Comparada, sobre o qual falaremos em
Horoszowski, Pave!, "White Collar Crime, a Special Opportunity Cri- detalhes em Capítulo mais adiantes.
me", trabalho apresentado nas lournées d'Études sur Ia Criminalisation
et Infractions financiéres, economiques e sociales, Institut de Crimi- ' °: Em boa parte, tudo o que recolhemos aqui ajudou a elaborar um mar-
nologie de Line, dezembro de 1976. co teórico para essa pesquisa que se fez sobre casos muito pontuais

191
190
 A variedade de definições produziu um enorme leque
de denominações: criminalidade de barões, capitalistas cri-
minosos — ou criminosos capitalistas —, criminalidade das
empresas, malfeitores da grande riqueza etc 9. Mas ao mesmo
tempo impulsionou alguns autores a se absterem de defini-
ções e a se consagrarem no estudo de problemas específi-
cos. Não é fácil, não obstante, elaborar uma sistematização
homogênea de todas as possíveis categorias de atos que
dessem se relacionar com o enriquecimento em detrimento
da coletividade, ou de obras pessoas, grupos de pessoas ou(
empresas, sem deixar de fora uma série de novas condutas
fraudulentas, que ainda que tenham alguns elementos, não
têm todos os que aparecem em outras com cujos traços mais
gerais coincidem. É somente, como dizem Di Gennaro e Ve:,
tere'°, "uma intuição profunda" a que há algum tempo incita
aos estudiosos e aos profanos a darem destaque a uma zona'
de comportamentos ilícitos que a longa tradição do Direito.
Penal, e a mais recente da Criminologia, já abandonaram
quase que inteiramente. • expressão passar por cima do relativo aspecto das definições
É, efetivamente, sobre a base dessa intuição, que:
surgiu o interesse em estudar condutas que, mesmo que não:',
e que foi compatível com a realidade latino-americana. Ainda assim,
decidimos incluir essa mesma pesquisa mais adiante, neste mesmo, ;
Capítulo, por sua relação com os trabalhos de Sutherland.
9 Levesque, Mano; Pacent, Colette e Kredgior, Richard, em sua pesquisa.:
sobre "La criminalidad Económica en Quebec", sob a direção de Denis'
Szabo (ver publicação do Centro Internacional de Criminología Compa!"'..
rada — CICC — da Universidade de Montreal, "La criminalité Economiquê
au Québec", 1977), fazem um quadro das denominações no qual se in:
cluem vinte e duas diferentes. Além das citadas por nós, e entre outras,. ,
estão "criminalidade financeira", "criminalidade profissional", "criminalii. I
dade socioeconômica" (Tiedemann), "Advocational Crime" (Geis), "Cont
mercial Crime", "Corporate Crime", "Upper world criminal" (Morris). .
10 Di Gennaro, G. e Vetere, E., "La criminalité economique, problémesciel
définition et lignes de recherche", comunicação realizada nas Prirneras'
Jornadas de Defensa Social sobre la Criminalidad en los negócios, sob:
a organização das Nações Unidas, Roma, 28-29 de setembro de 1977..
192
estejam definidas pelo Código Penal como delitos nem se-
quer contempladas como ilícitos civis ou administrativos,
são causadores de intenso dano à comunidade; tal vez por
causa de uma imprevisão legislativa que pudesse ser produto
de mudanças tecnológicas e socioeconômicas, sempre mais
velozes que os das instituições, ou, mais provavelmente, por
uma proteção não inocente do que pelo silêncio que a lei
penal faz sobre certos interesses econômicos. Assim, quando
se trata de apurar os ilícitos que devem ser estudados pela
Criminologia, Tiedemann" afirma que o critério decisivo
que responde a esta questão é o mal social infligido pelo ato
correspondente. Assumir esta posição reduz as discussões
em torno do conceito do que é delitivo aos fins da Crimino-
logia; ou, para serem mais precisos — dada a acepção legal
que o termo "delitivo" tem —, em torno da qual é o tipo de
conduta desviada que deve ser estudado pela Criminologia.
Em ocasiões nos referimos, preferentemente, à "conduta
antissocial", que indica a essência danosa do ato, já que esta
legais e o debate sobre o grau e a intensidade do desvio ao
qual se deve ocupar o criminólogo. Porque, certamente, não
,átreditamos que estes atos pertençam à categoria dos mala
proibita, em vez dos mala in se' 2.
É característico dos crimes de colarinho branco:
Que não possam ser explicados mediante as teorias
criminolágicas tradicionais (como falta de educação, insta-
bilidade emocional, carência intelectual, habitacional ou de
" Tiedemann, Klaus, "La situation internationale de la recherche et les
reformes législatives dans le domaine de Ia criminalité des affaires",
comunicação realizada nas Primeras jornadas Europeas de Defensa
Social sobre la criminalidad en los negocios, sob a organização das
. Nações Unidas, Roma, 28-29 de outubro de 1977.
Uma discussão sobre os critérios para definir os elementos do conceito
mala ia se, que é de caráter jus-naturalista, excede a intenção deste
_ capítulo.
193
NP
outra índole). Pelo contrário, criaram-se novas tentativas de .
explicação: a teoria da opção econômica (segundo a qual, .
o crime de colarinho branco seria uma opção econômica a
mais); a teoria da aprendizagem (proposta por Sutherland
como teoria de amplo alcance com o nome de "associações
diferenciais"); a tese da dessocialização (como falta de in-
tegração total e positiva de uma pessoa ao grupo socialy 3;
e a teoria do conflito, segundo a qual o empresário enfren-
ta normas contraditórias, provenientes umas da economia e
outras da lei;
urna gran-
Que quando existem sanções previstas, há
de dificuldade para descobri-los e denunciá-los e, portanto,
impunidade. As variáveis "organização" e "sofisticação",
que utiliza Turk para explicar quando se produz a crimina-
lização por conflito entre "autoridades" e "oposição", sãd ..
válidas também para analisar o mecanismo da impunidade
destes delitos;
A impunidade pode ser de Direito e de fato.
A impunidade de Direito obedece ao silêncio da lei
frente a certas condutas:
C2) Que a impunidade de fato obedece a diversas causas.
O forte poder econômico e social dos autores;
A cumplicidade das autoridades;
A privacidade que rodeia as vidas e atividades dos
autores;
A complexidade das leis especiais que, às vezes, buscam
regular estes fatos, ao quais podem ser manipuladas por
hábeis assessores legais e contadores.
13 Ver Zybon, Adolf, "Aspectos sociológicos en el área dei Delito econ6-..4
mico", comunicação realizada nas Primeras Jornadas Europeas de De:
tensa Social sobre la Criminalidad en los negocios, op. cit.
194
m elemento que colabora fortemente com a impuni-
dade é a jorganização: Como diz Sutherland, na maioria dos
casos, se trata de um delito organizado. O fato de que seja
cometido por grandes corporações torna mais difusa a res-
ponsabilidade penal. A organização inclui, evidentemente,
toda uma complexa maquinaria para manter a corporação
fora do alcance da lei e de sua execução, mediante a contra-
tação de administradores — chaves por sua posição na comu-
nidade e por suas influências—, assessores e ligações com os
organismos governamentais. Quando a organização chega
ao seu nível máximo, nos encontramos frente às multinacio-
nais. A potencialidade delitiva dessas companhias, não só
em intensidade, mas também em extensão, é tão importante,
especialmente nos países do terceiro mundo, que começa-
-se a dedicar-lhe uma especial atenção. A complexidade
da aplicação das diferentes leis nacionais, a distância ou a
imprecisão dos centros de decisão, e a cumplicidade das
filiais no exterior constituem um tipo de delinquente muito
particular para a Criminologia e, sem dúvida, de alta pericu-
losidade. Não existem muitas pesquisas sobre este tema em
particular. Por isso e, dado o contexto no qual a pesquisa
comparada latino-americana devia ser realizada, sugerimos
nesse momento a inclusão de um capítulo supranacional so-
bre a delinquência destas companhias. Guillermo Ramos,
pesquisador do Instituto de Criminologia da Universidad del
Zulia, elaborou uma primeira tentativa de análise' 4;
A organização, por outro lado, não encontra contra-
ponto na organização das vítimas, que não existe em quase
nenhum caso, salvo o de alguns movimentos não generaliza-
dos de proteção ao consumidor;
Ramos, Cuillermo, "Las empresas multinacionales. Delincuencia de
Cuello Blanco a nivel supranacional", em Capítulo Criminológico, n°
« 3, op. cit., pp. 131 e ss.
195
 Cl:A isto se agrega a tendência comum de acreditar que
as empresas maiores e importantes são mais honestas que as
o.
pequenas;
desenvolvimento tecnológico e os mecanismos de ma-
nipulação de consciências permitiram estas corporações a faze-
rem uso de técnicas publicitárias sutis para conservar a aceitação .
do público e sua boa imagem. O uso dos estereótipos, em espe-
cial o estereótipo do delinquente, que tem ênfase particularmen-
te no delinquente convencional, criando uma verdadeira demo-
nologia do crime, desatando campanhas antidelitivas que atraem
efetivamente a atenção do público por meios praticamente terro-
ristas, desviando-a assim, da possibilidade de ter uma consciên-
cia mais clara deste outro tipo de delinquência, forma parte dessa
maquinaria organizativa da que não está isenta, consciente ou
inconscientemente, a atividade oficial's.
Semelhanças entre os delinquentes de colariti
branco e os convencionais • sentido mais agudo do status e porque trabalha com maior visão para
A análise criminológica, por outro lado, permite assimiL,
lar o delinquente convencional e o delinquente de colarinhf;
branco em seus procederes, finalidades e valores16.
Como dizem Capecchi e Jervis, na "Introducción" a Chapman, Denis))
Lo Stereotipo..., op. cit., o criminoso estereotipado é funcional ao sis;
tema estratificado e contribui para mantê-lo inalterado. Isso permite.a
maioria "não criminosa" de redefinir-se a si mesma a partir das normas'
que aquele havia violado e reforçar o sistema de valores de seu próprid,
grupo. Por outro lado, da obra de Chapman se entende que o delin-, .
quente estereotipado delimita a zona escura do mal daquela iluminada.'
à que pertenceriam as classes mais favorecidas; desviando-se assim a
carga agressiva da coletividade em direção ao criminoso convencional,
agressividade que de outra maneira se direcionaria às classes poderosas.'
econo-
16 Como dizia Veblen, Thorstein, Theory aí the leisure class: an
rnic study of institutions, Nova York, Macmillan, 1912, p. 237: "(Y
homem endinheirado ideal é como o delinquente ideal em sua conl
versa inescrupulosa de bens e pessoas para seus próprios fins e em sua
insensibilidade para com os sentimentos e desejos dos demais e nos
196
As Nações Unidas incluíram em seu programa de longo
prazo o estudo dos "delitos que se cometem por abuso de
poder", particularmente de poder econômico".
A pesquisa na América 1atina18;'9
Como falamos anteriormente, tudo isto formou parte do
marco teórico discutido no Projeto sobre o Crime de Colari-
nho Branco na América Latina. Este projeto transitou pelos
ternas centrais dos delitos dos poderosos, delitos que foram
virando moda no nosso meio regional, para serem entendi-
dos como formas verdadeiramente delitivas".
Como exemplo, citamos as hipóteses fundamentais do
projetoEija seletividade das leis e dos tribuna...is frente a ambos
tipos de delitos (estes e os convencionais);)) seu tratamento
diferenciado nos meios de comunicação 3)'' ua percepção na
coletividade, que também era diferenciada; como várias
efeitos remotos de suas ações; mas não é como ele, pois possui um
um objetivo distante".
As características deste delito, que para as Nações Unidas é um "delito
como empresa lucrativa", seriam as seguintes:0)objetivo de lucro e
utilização abusiva de qualquer forma legítima de comércio, indústria
ou atividade profissional/uma certa organização (um conjunto ou
C sistema de relações estabe ecidas entre as partes que realizam os de-
litos)C3 os autores dos delitos possuem alta posição social ou poder
prático ("Formes et dimensions nouvelles — nationales et transnationa-
, les — de ia criminalité", comunicação do secretariado apresentada no
V Congreso de Ias Naciones Unidas para ia Prevención dei Crimen y
Tratamiento dei Delincuente, Genebra, 1973).
' A pesquisa desses delitos teria sido praticamente nula na América La-
'n tina até que o Centro de Investigaciones de la Universidad dei Zulia,
r dirigido por Lola Aniyar de Castro, formou e coordenou um Grupo de
Pesquisa Regional no ano de 1974.
2. Ver o Capitulo XV deste Manual.
2? Posteriormente, um dos Congressos da correspondente Branch das Na-
ções Unidas, se dedicou ao tema "Delitos e Delinquentes Acima do
Alcance da Lei", também chamados de "delitos cometidos por abuso
de poder".
197
vezes, simbolicamente, algum responsável de pouca impor,
tãncia caía nas mãos do controle formal, e que, dessa maneirar,
'f.11
se convertia, previamente despojado da sua parte de poder, y-
no bode expiatório dos grandes delitos. A mensagem que
tia o conceito de "bode expiatório" e a funcionalidade que'
seu sacrifício cumpria frente à maior extensão do delinquente
de colarinho branco estavam orientadas a fazer acreditar que-
-,
"estava fazendo algo".
Estes personagens "sacrificados" costumavam ascender?,
posteriormente. Em alguns casos pagava-se uma multa, qué:R,
logo era repassada de algum modo ao consumidor, o quejr_
chegou a ser considerado como uma espécie de "compra de.':
ilegalismo"21 .
Foram investigados casos concretos como a adulteraçã6
de produtos alimentícios e medicinais; os delitos contra a segu-,:
rança industrial; a corrupção administrativa e a contaminaçãqi?
ambiental. Todos foram temas abordados pelas pesquisas das
diferentes equipes nacionais deste grupo22.
Elementos do conceito segundo a investigação latinor
-americana
Evidentemente, pois, um elemento que devia ser levadó
em consideração, ao lado do pertencimento à alta classe dd
autor, de sua respeitabilidade23 e da maneira especial com,
21 O conceito elaborado por Emilio Carda Méndez, pesquisador do InsC
tituto da Uniyersidad dei Zulia à época.
22 A descrição desse Projeto pode ser vista em Aniyar de Castro, Lola, La
realidad..., op. cit., incluído ao final deste capítulo.
23 Se excluíam, portanto, os atos cometidos por pessoas endinheiradas que„
são conhecidas como pertencentes ao submundo: como poderosos con::'
trabandistas, ou máfias comuns (não governamentais) vinculadas à dro-
ga. Como diz Ross (que denomina mal, a nosso ver, esse delinquente dê,
"criminaloide"): "O criminaloide coloca a armadura de bom. Manténti:
as costelas tensionadas com religiosidade e põe a couraça da respeita::,.
bilidade. Seus pés estão calçados com ostentosa filantropia; sua cabeça.l.
está protegida por um elmo que tem a águia estendida do patriotismoU
198
os atos eram cometidos, era a essência socialmente danosa
da ação. Este dano, por outro lado, devia ser de certa enver-
gadura. Isto se refletiria em um elevado custo económico,
fiscal, social, moral, direto ou de transferência24 .
Ao incluir o custo social, em vez de somente a condu-
ta ilícita, estaríamos nos distanciando da tese originaria de
Sutherland. Por outro lado, no que alguns qualificaram de
carrega na mão esquerda o escudo do êxito mundial, e na direita a
espada da influência. Com isso, é capaz de sobreviver à catástrofe e de
combatê-la". Alsworth Ross, Edward, "The Criminaloid", em The Atlan-
tic Monthly, vol. 99, janeiro de 1907, pp. 44-50, citado por Reasons,
Charles, The Criminologist: Crime and the Criminal, Pacific Palisades,
Califórnia, Goodyear, 1974, p. 227. Sutherland, por sua parte, cita as
seguintes frases: "A. B. Stickeney, um presidente de ferrovias, disse a
outros dezesseis presidentes de ferrovias na residência de J. P. Morgan,
em 1980: 'Tenho o maior respeito pelos senhores, cavalheiros, indivi-
dualmente, mas como presidentes de ferrovias não lhes confiaria sequer
um relógio, se eu não estiver presente/h. James M. Beck disse em rela-
ção ao período 1905-1917: "Di6genes teria tido grande dificuldade em
encontrar um homem honesto em Wall Street que já conhecesse como
dono de uma companhia" (citados e comentados por Aniyar de Castro,
Lola, La realidad contra los mitos..., op. cit.).
O custo econômico de apenas um destes delitos pode ser maior que o
de todos os furtos e roubos que se cometem em um ano no país. So-
mente ao que se refere à evasão de impostos, a perda estimada nos Es-
tados Unidos era de 25 a 40 bilhões de dólares; na França se estimava
entre 15 e 23 bilhões de francos; na Venezuela se supunha que entrava
nos cofres públicos apenas 50% do que por lei deveria entrar. Por ou-
tro lado, o custo em saúde humana e em perdas diretas de integrantes
da coletividade é mais ou menos considerável, segundo os tipos de
delito. O custo era social e moral, porque o dano era ocasionado por
quem assumia, em principio, reflexo e liderança do comportamento
coletivo — não se pode esquecer que, com frequência, os grandes
empresários são promotores do bem estar social, filantropos nacionais
etc. Além disso, existe um "efeito em espiral" que se produz pelo fato
de que estes delitos vão acompanhados geralmente por outros que são
seus instrumentos, como falsificações, corrupção etc.
199
 inconsequências do autor,25 não há que esquecer que este se
referia também aos atos dos profissionais chamados liberais
(médicos, advogados etc.). Na realidade, "White Collar" se
refere a um tipo de pessoas que usam terno e gravata, e não
necessariamente aos mais ricos ou poderosos. Nós nos con
centraremos nesta última categoria.
Ficava à margem do tema, em Sutherland, o delito das
corporações transnacionais como um todo, talvez porque
seu desenvolvimento ainda não havia sido influenciado por
essa circunstância, muito mais moderna, e ainda mais com
plexa. Bem como as relações entre suas filiais e as práticas
de corrupção de funcionários locais. Tema que foi pesquisa
do, como mencionamos, por parte dos pesquisadores mem
bros do grupo de pesquisa.
Por outro lado, o fato de que os delitos de colarinho
branco estejam fortemente conectados à estrutura do pode
.` político pela interação que em nossos sistemas existe entre
esta estrutura e a de poder econômico não devia, contudo
excluir da pesquisa aqueles atos cometidos por grandes em
presários nos quais esta vinculação não fosse evidente. Com
frequência, a vinculação somente existe no âmbito do trata'
mento institucional que se dá a estes atos26.
4 I Outros elementos da pesquisa latino-americana (muitos
j de Sutherland) que sugerimos indagar, ainda que alguns nem
I ;
Sutherland falava também das estafas e roubos da classe média, in
25
clusive da classe média baixa. Di Genaro e Vetere, contudo, alegam
que pelo contexto da obra de Sutherland se compreende que essa
referências se faziam para exemplificar que o delinquente de colari-
nho cometia os mesmos atos que o delinquente de classes inferiores
Apesar disso, com frequência se refere aos "business and profesional
men" e inclusive a pessoas cuja atividade é política (Di Gennaro,
Vetere, E., "La criminalité...", op. cit.).
Estas observações foram sugeridas oportunamente pelos membros
26
do Instituto de Criminologia da Universidad dei Zulia, Emalo Caro
Méndez, Audelina de Suárez e Thamara Santo.
200
sempre estejam presentes na caracterização do tema propos-
to a ser pesquisado, foram os seguintes:
Na maioria das vezes, a classe social do delinquente é
diferente a da vítima (inverso ao que acontece nos chama-
dos delitos convencionais de teor econômico: (urtos, esta-
fas, falsificações, apropriação indevida, pequena corrupção),
sendo a desta geralmente alta e a daquele media ou baixa, a
menos que se trate da comunidade inteira convertida em víti-
ma (como no caso da adulteração de sustâncias alimentícias,
contaminação ambiental, monopólio, especulação, evasão
de impostos, propaganda enganosa e outras do gênero).
Não obstante, em alguns casos, a vítima pode ser outro
grande empresário da concorrência ou empresários que se
vinculam financeiramente com o autor do crime.
C)0 ato antissocial é cometido no exercício da atividade
empresarial ou funcional. Ficam, portanto, excluídos aque-
les atos que, mesmo sendo realizados por pessoas de alta
classe, poderiam ser cometidos por qualquer outra pessoa
(lesões, homicídios, abortos etc.);
(:)A "respeitabilidade" do autor, como requisito definidor,
elimina a possibilidade de considerar de colarinho branco,
delinquentes de caráter comumente rejeitado, como, por
exemplo, os capas das máfias relacionadas a drogas;
Foi também hipótese da pesquisa a implementação di-
ferenciada da lei, a sanção e os tribunais: de fato, quando
recebem alguma sanção, esta constitui uma medida de tipo
pecuniário (multas, indenizações) que é repassada imedia-
tamente ao consumidor através dos preços. Por Outro lado,
como se falou, são substancialmente delitos, já que estão,
em geral, previstos em leis especiais. Como não passam
pelos tribunais penais, não produzem antecedentes penais
nem estigmatização;
crjambém foi uma hipótese de estudo que a__poputa_ção mal
avaliasse o caráter delitivo desses atos, os considerassem
com maior indiferença que os convêijaiinais e não acredi-
tassem que seus criminosos fossem mais perigosos.
201
 Estes são outros elementos que agregamos ao Projeto
para ir delimitando melhor o se objeto que de pesquisa: .
O termo abuso de poder, não só o econômico, represen-
tava uma alternativa para incluir nelas os atos de corrupção
administrativa, nos casos em que esta fosse cometida por..",.,
funcionários da alta burocracia governamental.
Está claro que o simples suborno ao empregado ou fun-
cionário público de categoria menor pertence aos delitos con-
vencionais, já que, mesmo quando a impunidade de fato,
acontece, não exclui que esses funcionários em um dado mo-
mento possam ser sancionados como vítimas propiciatórios
para uma campanha midiática sobre a honestidade dos go-
vernos de turno. De fato, com frequência se diz que alguns
funcionários, assim como empresários e profissionais, de nível
socioeconômico médio, sem verdadeiro acesso ao poder polí-
tico ou econômico, são castigados por seus atos e estes apare-
cem amplamente nos meios de comunicação social. Este é um
falso delinquente de colarinho branco, que apresenta a ilusão
de que estes atos podem ser castigados e facilita a impunidade
do verdadeiro delinquente de colarinho branco.
Usando a teorização de Chapman sobre o estereótipo do
delinquente como 'bode expiatório", podemos dizer que,
assim como o estereótipo do delinquente convencional, é
funcional para o delinquente de colarinho branco, o estere-
ótipo deste que poderíamos chamar "delinquente de colari-
nho branco convencional", seria funcional ao delinquente.
autêntico de colarinho branco. Seria o bode expiatório dos
grandes delitos de colarinho branco: o que paga por todos.
Esta foi uma das hipóteses da pesquisa realizada.
A fórmula poderia ser representada da seguinte maneira:
DC é para DCB como DCBC é para DCB"
27 DC: Delinquente convencional; DCB: Delinquente de colarinho bran-
co; DCBC: Delinquente de colarinho branco convencional ou falso
delinquente de colarinho branco,
202
Isto se deve porque um alto funcionário público, ou
um alto empresário, está envolvido em algum escândalo e é
efetivamente preso. Não há que esquecer que as instituições
têm sua própria dinâmica e que em ocasiões a faz funcio-
nar contra os interesses que lhe deram origem ou aos quais
sustentam. Contudo, geralmente, as pessoas que constituem
esta exceção são previamente excluídas do poder político ou
econômico (que às vezes lhes é posteriormente retribuído) e
isto explica seu conjuntural julgamento e sanção.
Problemas metodológicos e sugestões de pesquisa
feitas por outros autores
As dificuldades de pesquisa sobre este tema não foram,
e não são, pequenas. Não só por sua nula incidência sobre
as estatísticas ou qualquer outra fonte manejável de informa-
ção. Também, como indica Szabo:286j05 organismos públi-
cos não consideram que esta seja uma área prioritária, visto
que a obtenção de crédito se faz difície as implicações
políticas deste tipo de pesquisa impedem 'colaboração das
autoridades e os empresários delinquentes não estão dispos-
tos a prestá-le uma investigação desta espécie requer uma
equipe interdisciplinar onde haja aportes de juristas, eco-
nomistas e sociólogos. Além disso, as técnicas de pesquisa
usuais (a observação participante, as biografias criminais, os
estudos clínicos) não dão bons resultados, pela própria natu-
reza do objeto. E como o mesmo Szabo afirma textualmente:
O mais importante tema de investigação deveria, não obs-
tante, referir-se ao contexto socioeconómico e político no
qual tal e tal conduta é "criminalizada". Explicar a real fra-
gilidade da sanção penal na grande variedade das infrações
1° Szabo, Denis, "Editorial", em Affaires et Criminalité au Quebec, Uni-
versidade de Montreal, 1977. Também em Szabo, Denis, La crimina-
lité d'affaires. Aspects Criminologiques, CICC, Universidade de Mon-
treal, 1977.
203
 de negócios é uma empreitada intelectual maior. Muita Uma teoria explicativa desse tipo de delinquência que
explicações se propuseram; poucas foram verificadas ern-: agregue às associações diferenciais de Sutherland o possível
piricamente. papel de certos fatores econômicos e a influência de alguns
traços psicológicos, segundo proposição de Clinard.3° Rico
Podemos dizer, contudo, que muitos desses casos fo' se refere, igualmente, à tese de Pinatel, segundo a qual,
ram verificados empiricamente em uma nova pesquisa. de uma comparação entre o delinquente convencional e o
de colarinho branco, se constata que ambos são egocêntri-
Os enfoques especialmente .teóricos foram aparecenci&
cos, instáveis, agressivos e indiferentes em alto grau, mesmo
em abundância na recente literatura criminológica, algur;s
quando o último, é — diferente do primeiro — um hiperadap-
tratando de delimitar o; conceito, outros tentando criar n-là: tado social; possui, além disso, uma emotividade profunda
delos de análise sociocriminológico; outros, por fim, sobr'e dissimulada e uma vontade de poder que pode ser expli-
as modalidades de um controle social eficaz para a prever'', cada por um sentimento de inferioridade.
ção primária e secundária, ainda através de novas propostas
de reação social formalizada.
Rico considerou as seguintes direções para uma
pesquisa,29 os quais extraímos do contexto total de seu trabá
lho, e que não foram fáceis de abordar na prática:
Delimitação do campo desta forma de criminalidade, que
compreenderia todos os problemas de sua definição;

A etiologia da delinquência nos negócios: tendo em conta

a dificuldade e menor urgência do estudo clínico do autor
do crime, sugere um enfoque sociopolítico das motivações,
dos mecanismos acting out (atuação), em especial a tole-
rância e as eventuais cumplicidades, conscientes ou incons-
cientes, dos homens públicos e do legislador;
A reaao social (todos os sistemas de controle) formal ou
informal (transações, medidas extrajudiciais, sanções pe-
nais);

" Rico, José M., "Notes introductives à l'étude de la criminalite des

res", em Criminologie: La criminalité des affaires au Québec, vol. 10;'
Universidade de Montreal, 1977. Esses elementos foram consideradáS
na pesquisa do Grupo Latino-americano. Mas alguns deles relaciona:
dos a estudos de suas personalidades foram evitados pela dificuldade.
" Clinard, Marshall, The Black Market, Nova York, Rinehart, 1952.
de realizá-los empiricamente.

205
204
 ANEXO
O PROJETO'
Recomendações para a com parabilidade dos dados
1.1. As equipes partiriam de um mesmo conceito ope
racional de delito de colarinho branco.
1.2. O período a ser estudado seria o mesmo.
1.3. As hipóteses seriam comuns.
1.4. Os atos que se pretendem pesquisar deveriam Ser.
iguais.
1.5. As técnicas que se utilizariam deveriam ser acorr-
dadas previamente e os instrumentos seriam padronizados.
Mecanismos da pesquisa comparada
2.1. Realizaram-se seminários de pesquisa anuais pará
a discussão das etapas realizadas e reorganização do proces
so investigativo.
2.2. A assembleia de equipes participantes nomearia':
uma pessoa ou comissão encarregada de elaborar a síntese.
final comparada da pesquisa.
2.3. Cada equipe regional publicaria sua respectiva'
monografia nacional. Os organismos coordenadores publi-
cariam a síntese final.
PRIMEIRA PARTE: Parte geral (aspecto estrutural)
Objetivo: Realizar algumas aproximações gerais sobre
as características da delinquência de colarinho branco nos
..países latino-americanos participantes.
..
. SEGUNDA PARTE: Parte especial (aspecto fenome-
nológico)
Objetivo: Conhecer a fenomenologia da delinquência
e colarinho branco na América Latina mediante a pesquisa
-e análise de algumas condutas em especial.
TERCEIRA PARTE: Controle social (conclusões de polí-
tica criminal)
Objetivo: Investigar as medidas mais apropriadas para a
:formulação de uma política criminal em geral e uma reforma
„.
legislativa em especial.
ASPECTO SUPRANACIONAL: A delinquência de colari-
nho branco de incidência transnacional na América Latina se
esenvolverá paralela e simultaneamente a estas três partes.
As hipóteses gerais foram comprovadas. Os casos espe-
ciais de estudo nos diferentes países participantes completa-
ram a articulação do conceito com sua fenomenologia.

Estrutura do projeto
3.1. A pesquisa estaria dividida em três partes, mai
uma pesquisa supranacional. Cada parte do Projeto sugeridó
poderia ser considerada como uma unidade separada e com-
pleta da qual poderiam se fazer uma síntese final.
3.2. As equipes poderiam participar em uma ou mais,
partes do projeto de sua escolha.

31
Apresentado ao Grupo Latino-americano pelo Instituto de Criminolo
gía Lola Aniyar de Castro.

207
206
 CAP1TULO X

PRIMEIRA RUPTURA
CRIMINOLOGIA 1NTERACIONISTA OU DA REAÇÃO
SOCIAL

'Fundamentos epistemológicos: o construcionismo social.

Como se constrói o conhecimento e como isso influi na legi-
timação e no controle social. O Estado moderno produto do
Conflito. O Interacionismo ou "a construção social da reali-
dade" na Criminologia da Reação Social. A pluralidade cul-
tural e o relativismo valorativo. A variável "Reação Social" e
os Processos de Criminalização: criminalização de condutas,
. _
r- cnminalizaçao de indivíduos, e criação de carreiras crimi-
nosos através do etiquetamento e a estigmatização, ou "Ia-
belling approach". Reflexo institucional do Interacionismo.

Fundamentos epistemológicos: o construcionismo

social. Como se constrói o conhecimento e como
isso influi na legitimação e no controle social
Esta Criminologia, denominada lnteracionista, é produ-
,tO:daSociologia do Conhecimento, a qual estuda a maneira
como os conhecimentos se produzem. Esta epistemologia
të:denomina Construcionismo e os autores mais destacados
desta nova tendência epistemológica são Berger e Luckman'.
Se 'aceita que o que o indivíduo "conhece", isto é, o que
e':apreendido por ele, será normalmente considerado "real"
sujeito que "conhece". Este conhecimento, contudo, é
R°
interativo, já que "uma realidade" se transmite e se apreende
e• maneira individual, e logo regressa ao mundo externo,

Berger, Peter L. e Luckman, Thomas, La construcción social de la rea-

lidad, Buenos Aires, Amorrortu, 1986.
contaminada pelos elementos aportados — inconsciente ou
conscientemente — pela pessoa que o emite; e nesse mun-
do externo, essa realidade será entendida tanto de maneira '
pessoal quanto relacional. E haveria, também, elementos
próprios do sujeito ou sujeitos receptores, que poderiam ser I
inclusive biológicos, e que podem influir no processo de per-
ceber e construir as outras realidades pessoais.
O conhecimento, portanto, estará sempre em movimen-
to, modificando-se. Assim, o conhecimento é produto de
uma interação. Por isso se diz que a formação do Eu é rela-
cional, e vai se construindo na medida em que se generaliza
a construção do "outro'. Portanto, essa formação do Eu é
intersubjetiva. Isso determina que as realidades (e isso inclui
as "verdades"), segundo_. os processos de transmissão e apre- I
_ . _ ._
ensão dos conhecimentos, possam ser diferentes entre uma
pessoa e outra, e entre uma sociedade e outra, da mesma
maneira que os valores (o da liberdade, ou o da democracia, .
por exemplo) podem ser diferentes. Determina também que
possam chegar a desaparecer em uma comunidade é, não
obstante, aparecer em outras, e inclusive impor-se e sentir-se
como verdades oficiais.
De maneira que a verdade se caracterize por sua rela-
tividade.
Os autores reconhecem que há realidades físicas e na-
turais. As realidades naturais influirão no processo de co-
nhecimento, mas não necessariamente o determinarão:
geralmente têm prioridade as realidades que percebemos
cotidianamente, as que vivemos todos os dias, e a maneira
como as vivemos. Enquanto que outras, menos recorrentes,
permanecerão na obscuridade. O que percebemos constan-
temente se transforma em obreibtoi é como se tudo o que
tenhamos apreendido em um processo intercomunicativo es-
Em um capítulo posterior veremos a significação do "outro" nos pro-
cessos de criminalização.
210
tivesse no mundo antes que fosse conhecido dessa maneira.
raT— itu-do, uma "construção" — ou construct° —_na _qual
participam diferentes elementos.,
, A formação de uma pessoa estará, então, impregnada
de seus ambientes naturais e sociais, e pelo seu organismo
particular, que entra em interação com eles, e estará logica-
mente influenciada por "outros significativos", que na infân-
cia são, particularmente, os pais e os educadores, mas que
irão variar no mundo adulto ou profissional3.
Vários elementos estão presentes nessa teoria: a tem-
poralidade, a espacialidade, as relações de poder, a lingua-
gem, a tipificação, a conformação do Eu, e o Eu objetivo
(ou Imagem de espelho), da maneira como resumidamente
expomos a seguir.
Por um lado, oEu objetivo (ou Imagem de espelho)
nos conformará de acordo como os outros nos catalogam°.
Isto é, "o outro" sempre vai formar parte do Eus. Inclusi-
ve a neurociência reconheceu a existência dos chamados
"neurônios-espelho", os quais permitiriam a cada indivíduo
entender o que os outros esperam dele e se comportarem de
acordo com a expectativa alheia.
Experimentar-se-á a vida cotidiana em graus que diferem
,segundo a proximidade e o distanciamento — tanto espacial
quanto temporal — das realidades (naturais ou construídas).
O mais próximo a um sujeito é a faixa de vida cotidiana
porque é mais acessível a sua manipulação corporal. Have-
ria, portanto, não só um tempo oficial, convencional, mas
Há em tudo isso uma clara relação com a teoria das Associações Dife-
renciais de Sutherland.
O encontraremos na teoria da Estigmatização e do Etiquetamento, e a
amplificação do desvio, como formas de criminalização e de criação
de carreiras delitivas.
Tratado por Lacan, Jacques, 'te stade du miroir comme formateur de
Ia function du JE", 1949, reproduzido em Écrits, Paris, Seuil, 1966.
211
também o tempo biológico de quem ele conhece. Assim,
cada mudança na rotina das interações pode gerar uma mu-
dança social para os indivíduos.
Para Berger e Luckman, as relações de poder têm um
peso específico. De modo que, se uma norma é criada, seu
conteúdo se faz verdadeiro (por isso pode-se compreender
que o Direito tenha uma função performativa, isto é, Lig_te
realize algo com palavras"). É desta forma que as instituições
nos aparecem, como se 'fossem objetivas, mesmo que não
sejam mais que um ponto de vista sobre a realidade.
A linguagem, como também os gestos, são signos que
nos permitem objetivar a realidade, ou seja, "significar". Eles
têm elementos diferencialmente significativos, e seu próprio
peso na construção da realidade.
Por isso, de acordo com o caso, os discursos políticos,
segundo as linguagens e o poder que tenha quem os emite,
podem ter maior ou menor impacto, tanto nos sujeitos como
na coletividade.
A tipificação (a catalogação ou etiquetamento, e a este-
reotipia) é o que nos permite pensar facilmente algo acerca
dos demais6 .
Tudo isto configurará o que se chama "a construção
social da realidade". A ordem social, segundo esta teoria,
se constrói então através da institucionalização de nossas re-'
alidades, tornando-as "normais" (cotidianas): e quando as
atividades se tornam habituais, se institucionalizam também
em um nível que possam ser interiorizadas pelos cidadãos..
Isto funciona também para a aprendizagem de técnicas e de
atitudes'.
De onde a teoria do Estereótipo do Delinquente de Chapman, já men- .•
cionada, obtém seu conteúdo.
7 Daí uma semelhança com a teoria do etiquetamento e da amplificação
do desvio da Criminologia Positivista que estuda a sociedade.
212
As instituições, formadas dessa maneira complexa,
podem controlar o comportamento humano estabelecendo
pautas (isto é, o que se chama controle social. E não só o
formal, mas também o informal). É o "dever ser". E formam
também parte dos que foram denominados processos de so-
gue não são idênticos para todas as pessoas
Por este viés, esta nova epistemologia se opõe à Feno-
menologia, e particularmente ao Positivismo, que utiliza um
método empírico, fechado, que impede novas hipóteses e
novas interrogantes.
Estes processos, tão complexos, devem então ser objeto
de estudo de uma nova concepção da Sociologia°.
O Estado moderno produto do Conflito. A plurali-
dade cultural e o relativismo valorativo. O Intera-
cionismo Simbólico ou "a construção social da rea-
lidade" na Criminologia. A variável "Reação Social"
A maneira como empreendemos o conhecimento deter-
minará seu resultado, e, em consequência, as hipóteses, as
firmações e as teorias científicas, ou pretendidas científicas.
Assim como a Epistemologia Positivista deu nascimento —
tratando de compreender o fenómeno da delinquência através
da Ciência — a uma Criminologia do Acting out (atuação), o
Construcionismo Social origina a Criminologia Interacionista.
Daqueles conceitos que eram próprios da Sociologia
Funcionalista da Conduta Desviada: papel, audiência so-
cial, expectativas sociais, conduta desviada, reação social
e controle social, que muito tem a ver com a linguagem
do teatro, como Goffman apontou, a Criminologia Intera-
Considera-se que esta teoria é uma síntese de Mead e de Durkheim,
na medida em que o sujeito constrói uma realidade e esta retorna ao
sujeito.
213
cionista enfocará, basicamente, ayeação Social9 . Por conta
disso, essa nova criminologia também será denominada de
Criminologia da Reação Social. Por defender a construção r
das identidades como resultado de um processo interativo,
esta tendência também pode ser denominada como Intera-
cionismo Simbólico.
O processo de conhecimento próprio do Interacionis-
mo Simbólico, que é também o da formação dos valores
(os quais, como falamos, estarão influenciados pelas expe-
riências, as crenças e os interesses particulares, e que serão
diferentes segundo os indivíduos e os grupos sociais), nos
põe na presença de um panorama muito diferente ao das
Criminologias Clássica e Positivista: a sociedade agora não
é uniforme à maneira como Durkheim a havia descrito, mas•
sim plural, e os valores se identificariam como dissimiles.
A "consciência social" da que falava Durkheim não existe,
porque nem é única, nem é comum a todos. Não se aceita '
que todos estejam de acordo com a realidade institucional. A '
tese do Pacto ou do Contrato Social termina por ser minos-,
prezada: o Estado moderno já não se considera produto de
um consenso coletivo; as instituições podem refletir somente
9 Esta perspectiva epistemologica, como veremos mais adiante, não só „.
será utilizada no estudo da conduta desviada, tradicionalmente objeto
2 formará uma nova criminologia, muito diferente das anteriores.
da Criminologia, mas também por outra modalidade que o funcional- .
-positivismo denominou "conduta desviada": a dos distúrbios mentais,:;.
estudados pela Psiquiatria. Assinalando o mecanismo de criação das
normas — penais e sociais — que é o que daria nascimento a dois ti-
pos dessa mesma "conduta desviada":QA que se desvia ou infringe
as normas penais, objeto da Criminologia, conjuntamente com todas'',
as condutas que se assemelham a elas, ainda que somente violem ,
normas sociais que estão na periferia da norma penal; C) a que se •
desvia de normas sociais que dão origem ao conceito, que será logo
questionado, de normalidade mental. A Epistemologia Positivista
conceito Durkheimiano de consenso social produziram, então, alén) ,
da Criminologia do Acting out (atuação), a Psiquiatria tradicional.
214
ponto de vista que teve a oportunidade, o poder, ou a or-
ganização suficientes para se impor sobre os demais'°.
Construcionismo Social, a Fenomenologia e a Teo-
ria Crítica ao assinalarem que a origem das normas não se
deve ao consenso, mas sim a posições, valores e interesses
em conflito, deram origem tanto à Criminologia da Reação
Social quanto à Criminologia Radical, à Crítica, a chama-
da Nova Criminologia (Taylor, Walton, Young") e em um
ierreno — similar em muitas coisas ao que se denomina de
"Anticriminologia" —, também à Antipsiquiatria.
Veremos mais adiante como ambas as disciplinas, Cri-
minologia e Psiquiatria, vão se modificando na história, qua-
se paralelamente, sob a influência das epistemologias.
Nestes casos, as "definições" serão definitivas para a
construção do conceito tanto de doença mental quanto o de
delinquência.
Aqui se faz evidente, como nunca, a definição de poder
de Nils Christie, como "o poder de definir".
Então, o Estado, como consequência, será apenas o re-
sultado vencedor em um conflito de valores ou interesses
que existem entre todos os que estejam presentes em um
determinado conglomerado estatalu.
Esta perspectiva representa a segunda grande ruptura que
O delito tipificado (que segundo a Criminologia Clássi-
ca estaria legalmente consensual); a construção filosófica de
suas consequências jurídicas, como a pena; e todo o chama-
Como diz Sellin, nas sociedades modernas nem todo o mundo coinci-
de sobre quais devem ser as regras e como devem ser aplicadas (isso
pode variar segundo os grupos étnicos, ocupacionais, culturais etc.).
Cuja tese será resumida em capítulo adiante.
Se nos é permitido um comentário baseado em um ditado popular,
que pode explicar esta situação, "nada é verdade ou mentira, tudo
depende do ponto de vista".
215
do Sistema de justiça Penal, têm agora, consequentemente,
uma legitimidade questionada.
E os estudos sobre o delinquente ou infrator dessas normas
(e suas características, centrais na Criminologia Positivista e -
Funcionalista), terão também uma cientificidade questionada13.
Trata-se de uma criminologia
também realizada por sociólogos,
majoritariamente norte-americanos14,
a partir de suas próprias experiências
nacionais, onde a sociedade costuma
se organizar, ao redor de interesses e
valores, em grupos sociais que pres-
sionam os Partidos e seus representan-
tes no Congresso para conseguir o seu
reconhecimento legal.
Erwing Goffman, EE. UU. A reação social, ou o que tam-
bém se denominou "a resposta dos
outros", gerou diferentes tratamentos acadêmicos, sendo um.
Remontando-nos, não muito, no tempo, poderia se dizer que,a primeira
13
perspectiva interacionista da Criminologia foi proporcionada pela defi:
nição dada por Sutherland. De fato, ao propor como objeto desta dis- •
ciplina os três elementos aos quais fizemos referência no Capitulo V (o,
processo de normas penais, a infração a estas normas e a reação social
a esta infração), abriu caminho para a Criminologia da Reação Social e
definiu o primeiro enfoque interacionista, ao mesmo tempo que consi-
derava esses três aspectos como uma sequência unificada de relações..
Nlão resta dúvida de que este autor iniciou com essas proposições, a -
Pião
Criminologia moderna, e que, a sua Tese das Associações Diferenciais e'
seu estudo sobre o Crime de Colarinho Branco, podem ser considerados' •
como uma ponte entre a Criminologia antiga e a moderna. Claro que ao •
se incluir na Sociologia da Conduta Desviada, a palavra "desviada" re-
presenta uma nota discordante aos critérios de "normalidade" que logo
em seguida foram questionados pela mesma escola interacionista.
e Contudo, também são interacionistas, renomados criminólogos euro-
peus como Louk Hulsman, holandês; Nils Christie, norueguês; Phili- -
ppe Robert, francês; e Denis Chapman, britânico.
216
autor especialmente representativo,.Erving Coffman, que em
seus livros Stigma e Asylums, citados anteriormente, consi-
dera em especial o tema da estigmatização, assim como às
instituições de controle total como variáveis que intervém na
deterioração da identidade.
A Teoria do Etiquetamento ou da Estigmatização
(ou IabeIIing approach). A formação de carreiras
criminosas
À raiz destas derivações, isto é,
do que sucede como consequência
da imposição de uma etiqueta de
"desviado", essa vertente da Criminologia
lnteracionista foi denominada tanto Teo-
ria do Etiquetamento quanto da Estigma-
jçoem labelling approach).
Seus principais autores são Becker, Le-
mert Kitsuse Tannenbaum, Schur, Erik-
son e Cusfield. Howard Becker, EE. UU.
Pode ser denominada também de Criminologia dos Pro-
,cessos de Criminalização, como explicaremos mais adiante,
já que o mais central da Criminologia lnteracionista é, preci-
samente, a sua interpretação dos conceitos de delinquente e
de delito, não como entidades autônomas", mas como fenô-
menos resultantes de processos de criminal ização. As propo-
sições dessa Criminologia são absolutamente inovadoras. De
fato, uma afirmação da Criminologia Positivista é a de que
quem transgride as normas forma uma categoria homogênea:
a dos delinquentes. Mas, como diz Becker":
15
Edwin Lemert se refere ao conceito de "desvio secundário". "Some as-
pects of a General Theory of Sociopathic Behavior", em Proceedings
of the Pacific Sociological Society, XVI, State College of Washington,
1948, pp. 23-24.
Becker, Howard, Los extraõos. Sociologia de la desviacion, Buenos Aires,
Tiempo Contemporáneo, 1971. Em inglês: Outsiders, Chicago, The free
217
 Tal suposição parece que ignora o fato central de que o des-
vio é produzido pela sociedade. Não pretendo dizer isto no
sentido em que comunmente é dito, segundo o qual as causas
do desvio estão localizadas na situação social do desviado, ou
"fatores sociais" que impulsionam sua ação. Quero dizer, n'a
realidade, que os grupos sociais produzem o desvio ao criarem
as regras cuja infração constitui o desvio, ao aplicar tais regras .
a pessoas particulares e ao classificá-las como estranhas.
Desde este ponto de vista, o desvio já não é uma qua-
lidadedo ato que a pessoa realiza nem produto de
característica especial dessa pessoa, mas, na verdade, urna
consequência de que outros apliquem regras e sanções a um:
"transgressor". O desviado é alguém ao que se lhe aplicou
este rótulo com êxito: "conduta desviada é a conduta que as
pessoas catalogam desse modo" ("deviant behavior is beba-
vior that people se ?abei").
Os Processos de Criminalização
Becker diz que os grupos sociais produzem o desvio:
1 .Ao j Criam-se delinquentes quando uma pessoa (que teve ou
Ao aplicá-las a particulares;
Ao catalogá-los como estranhos (outsiders).
(I)Primeiro processo de criminalização: cria-se desvio
ao construir normas (sociais ou penais). Uma conduta que,
não era delitiva antes de sua tipificação penal, converte em
Press of Glencoe, 1963. E Outsiders, Nova York, Free Press, 1964. Dis:
cípulo de Everett C. Hughes, colega de Erving Goffman, relacionado com
a escola de Chicago e com o Interacionismo Simbólico. A publicação de
Outsiders rompeu com a tradição criminológica anterior. É pianista de jazz
e escreveu sobre metodologia de pesquisa, escritura científica e sociologia
da arte. Publicou Los mundos dei arte (Art Worlds, Universidade da Califór-
nia, 1984). Ver também Schur, Edwin, Labelling Deviant Behavior, Nova
York, São Francisco, Evanston, Londres, Harper and Raw, 1971.
218
delinquente a quem a realiza depois que a norma proibitiva
aparece. A conduta foi "criminalizada" por um ato ou con-
junto de atos de caráter institucional (incriminação penal)
que a convertem em conduta ilícita.
Q.9egundo processo de criminalização: cria-se desvio
através da criminalização de indivíduos. Isto é feito através
de procedimentos, rituais ou cerimônias que conduzem a
apontar como delinquentes algumas pessoas e não outras,
mesmo que todas elas tenham realizado atos similares, me-
diante um sistema de seleção que depende de múltiplas vari-
áveis. Alguns autores, como Austin Turk, tentaram organizar
algumas delas, mas nem sempre é fácil indicar de antemão
- quais serão, em cada caso, as razões intervenientes. Isso tem
a ver com a atitude de quem acusa ou denuncia; com a
descoberta de que se realizou ato punível; com atitudes ou
definições da Polícia que decide quem apreender e quem
não; ou do Ministério Público que decide quem imputar e
quando; ou dos Juízes que, ao final, concluem o processo
com sentenças em um sentido ou outro.
,não uma conduta tipificada) foi apontada, imputada e possi-
velmente condenada como tal. Por outro lado, não será de-
linquente se não for descoberto, acusado — isto é, apontado,
"criminalizado" —, mesmo quando tenha realizado uma
conduta tipificada como delito. A cifra negra estará, portan-
to, composta pelos não criminalizados.
O ponto de partida das proposições de Becker surge de
um relato do antropólogo Malinowski em sua pesquisa sobre
às Ilhas Trobriand nos casos de violação da proibição da
endogamia em uma tribo''.
Malinowski, Bronislaw, Crime and custom ia savage society, Nova
York, Humanity Press, 1926, pp. 77-88. Considera-se que o incesto
é a primeira proibição na história. O incesto nessa época era o casa-
mento endogâmico, ou com pessoas da mesma tribo. Baseava-se na
219
 No caso que coloca como exemplo, Malinowski des-
cobriu que:
A opinião pública não se sentiu ultrajada pelo conheci-
mento do "delito";
A opinião foi mobilizada por uma declaração pública;
jA endogamia era uma conduta frequente e que as pessoas
toleravam;
_t_O grau em que as pessoas reagiam era variável.
Disso deduziu que:
(.90 desvio não é uma qualidade do ato_ mas uma consequ-
ência de que outros apliquem regras e sanções;
eilDs desvios não são uma categoria homogênea: pois não
todos os catalogados realizaram o ato;
(Também não se aplica a todos os que realizaram o ato;
(es-Não se pode esperar que existam fatores comuns, nem à
personalidade, nem à situação vital, que expliquem o su-
posto desvio. O único que todas essas pessoas catalogadas
como desviadas compartilham, é um rótulo, uma etiqueta
de desvio;
(Estranhos (outsiders, na terminologia de Becker) são tam-
bém os do grupo majoritário em relação com quem foi ca-
talogado ou etiquetado.
necessidade de fortalecer as tribos por meio de alianças matrimoniais
com outros grupos. Um dos casos das Ilhas Trobriand tratava-se de
um casal pertencente à mesma tribo, cuja relação era conhecida, mas
que não era condenada, pois havia uma atitude de tolerância. Outro
indivíduo, aspirante ao amor da jovem desta história, "põe a boca no
trombone", isto é, os denuncia, e a reação social assim induzida é
sentida de forma dramática por uma das partes de do casal.
220
Portanto, "o desvio é uma transação (uma interação)
que tem lugar entre o grupo social e a pessoa apontada por
esse grupo como transgressora".
As seguintes situações influiriam, segundo os criminolo-
goS interacionistas:
CO
, grau em que os demais reagem frente a um grupo des-
viado: em algumas ocasiões a resposta poderá ser indul-
gente, mas se nesse momento existe o que se chama uma
"campanha", serão maiores as probabilidades de que a rea-
ção social seja dura;
C....00 grau em que um ato será considerado como desviado
dependerá, por sua vez, de quem tenha cometido o ato e de
quem tenha se sentido lesado. De fato, a classe socioeconô-
mica determina a persecução ou avanço nos graus do pro-
cesso total de criminalização. Por exemplo, onde a discri-
minação racial existe, os negros serão criminalizados com
mais probabilidade que os brancos, mesmo quando todos
tenha tido a mesma conduta. Isso explica também porque o
processo legal de um jovem de classe média não é levado
adiante: é menos provável que eles sejam levados para a
delegacia, que sejam registrados na Seção de Antecedentes
Policiais, e é menos provável ainda que sejam condenados;
VTambém o status da vitima determinará a intensidade da
reação. Que a vítima seja conhecida, ou "importante", con-
tribuirá para limitar os processos de acusação ou crimina-
lização;
(._CO_ponto de vista é variável: "o delinquente de classe baixa
que luta por seu território está fazendo o que ele considera
necessário e correto, mesmo que professores, os assistentes
sociais e a Polícia o vejam de modo diferente".
Alguns integracionistas, não obstante, muitos dos quais
têm uma marcada tendência psicossocial, insistiram mais,
como veremos, nas consequências do "etiquetamento" que
nas da criação de normas. E sendo que o principal efeito do
221
 etiquetamento seria o de induzir mais desvio (mais delin4d,
ência, se passamos a expressão para o campo jurídico),
teoria, por esse lado, continua fortemente vinculada à'criri
minologia do Acting out (atuação), pois se faz causal-exi'Diir;
l'344289..P
cativa. De fato, o marcado interesse na interpsicologia
esta teoria demonstra, a faz depositária de ambas correnteS
.criminológicas".
Na realidade, a própria sociologia da conduta desviadat
apesar de seu peso organicista e causal-explicativo, introdif
no interacionismo conceitos e referências, tais como a cul;
tura, o papel, a audiência social, as expectativas sociais, 'd
mesma reação social, e seus efeitos, assim como a perspet,:,
tiva etnometodológica.
A imposição das regras
a; Quem impõe as re ras? Depende de quem tenha, em
fdado momento, como afirma Christie, "o poder de definir'
rasiSãci.fimpostászpélos
Para Becker", a imposição das regras é uma questão
de poder político e econômico, já que os grupos aos quels
18
Retirado de AniStar de Castre, Loja, Criminología de la Reacción So
cial, op. cit. Ver também, da mesma autora, "El proceso de crimina
lización", em Capítulo Criminológico, n° 1, órgano dei CentrO de
vestigaciones Criminológicas de la Universidad dei Zulia, Maracaibo'
1973; Idem, Resumen gráfico..., op. cit.
19 Becker, Howard, Los extrai-los..., op. cit.
222
á-posição social lhes confere armas ou algum outro tipo
íje. Jpoder estarão • mais preparados para impor suas regras.
. premacia pode variar segundo os contextos, a favor do
'OgX4:7;su
da idade, da classe social, da etnia, da religião, da
tálirofissão etc.
Becker cita casos de leis promulgadas por importantes
rgroos de pressão social, médicos, por-exemplo, como as
it»t'greis'sõbre psicopatas sexuais, nos Estados Unidos, e, na Ve-
aezuela, a Lei dê Transplantes de órgãos. Os casos da proi-
s itl3ição do álcool e de drogas foram paradigmáticos e merece-
,
amplas discussões desde o ponto de vista abolicionista.
•Sio caso da proibição do álcool, são conhecidas as razões
ligiosas dos grupos prcitestantes, que consideravam o seu
nsumo moralmente repudiável. Esta proibição, pelo me-
Tads - a do consumo, ainda se mantém em alguns municípios
%de-americanos".
Os exemplos são muitos: as leis contra o Direito da Mu-
lher a uma Vida Livre de Violência, produto da organiza-
oo das mulheres em reivindicação por seus direitos. Vemos
4Mbém, recentemente, como o 'casamento entre pessoas
4J6:Mesmo
4 795
sexo .foi se institucionalizando paulatinamente
"-..no. mundo, depois de muitos anos de pressão organizada
.9ifis•partes interessadas. Atualmente, as pessoas que se de-
•
?dicaVam à prostituição e que por isso eram criminalizadas,
"se autodenominam "trabalhadoras do sexo" e obtiveram a
àráceitaçao de sua sobrevivência. Da mesma maneira como
'raCOnteceu, apesar dos ingentes obstáculos, com os operários
êiirabalhadores organizados que puderam superar, para seu
tecônhecimento legal, novas leis laborais que trouxeram con-
eCifções de trabalho mais satisfatórias ou menos opressivas.
-"; Um deles é Martin, no Estado do Tennessee, onde se produz o Bourbon
.1,
Jack Daniels, mas não se pode consumir in situ, por influência religiosa.
223
 Internacionalmente, o exemplo mais claro é o da proi-Ï,H
bição das drogas, sua fabricação, comercialização e até seut
consumo que, em princípio, foram criminalizadas por
fluência de grandes empresas farmacêuticas transnacionaisr
que viam a droga não industrializada como inimiga. E isso-- -
continuou assim porque o negócio era altamente lucrativo e;.,
poderoso para cortar esses elos que manejam países, políti4;
cos, grupos econômicos não autorizados, e até governos21.
Da mesma maneira,:mas com efeitos contrários, o autorHt
apresenta como um grupo de produtores de alimentos pará;,
pássaros, em cuja composição entrava a semente da canna_
bis sativa, conseguiu, por meio da coesão organizativa
um grupo de industriais, que essa atividade não fosse coni
denada pela lei proibitiva. Se os consumidores de maconha, .
diz Becker, tivessem poder ou organização similar, pode,;.•,
riam impor seu ponto de vista sobre os demais. •;-?.
Mas a existência de uma regra não garante automati,,•
camente que ela será imposta na realidade. Muitos fatores;',
basicamente provenientes da "audiência social", determinar' ,
21 Na Venezuela, a Direção de Prevenção do Delito, durante o periodO(,j,
transcorrido entre 1971 e 1974, dedicou seu tempo quase integralmente.:
lidando com o problema das drogas, mesmo quando o delito convencio,-,
nal tinha uma extensão tamanha, que seria justificável se tivessem dea- .:
dicado sua atenção a este último. Influíram fatores de diversas índoles'
incluindo a moda e a imitação de padrões estrangeiros de política ore! ,
ventiva, mas, sobretudo, a grande facilidade que este tipo de campanha..
oferecia para justificar o trabalho oficial de prevenção completa; trabalho ,
de prevenção que em outros terrenos era negada de antemão pela incapa-,
cidade dessa Direção em incidir positivamente na problemática delitiva,
dados seus escassos recursos humanos e econômicos, e a ausência sÂ
uma planificação integral de prevenção no país. Nessa época, o proble2:'
ma da droga apareceu de forma exagerada ante a opinião pública e a
campanha não cessou até que se criaram as diversas Comissões Contr:a-
o Uso Indevido de Droga, em nível regional e nacional, que culminaraor
no anteprojeto da lei sobre Sustâncias Entorpecentes e Psicotrópicas, de'
1974. O que não diminuiu os efeitos secundários da criminalização.
224
rão a imposição efetiva e, portanto, o etiquetamento daquele
que será selecionado pela reação social.
Essa Criminologia é própria da experiência de socie-
dades que contam com numerosos grupos organizados ao
redor de seus valores ou interesses. O que foi característico
. na história da sociedade norte-americana, onde a hipótese
do Estado Leviatã ou consensual, ou forte, que centraliza o
poder, não teve lugar, e deu passagem a um poder intensa-
mente descentralizado, focalizado em uma sociedade plural,
na qual as gigantescas ondas de imigração, que descrevemos
em capítulo anterior, motivaram o esforço de um Governo
que tentou integrá-las ao "país das oportunidades e da liber-
dade". Mantiveram assim uma cultura que foi se tornando
sincrética, e que alcançou poderes reais de negociação e
, decisão.
„, Esses processos de criminalização de condutas antes lí-
citas, seguiriam os seguintes passos:
1: Primeiro, haveria grupos organizados que se convertem
em "Cruzados" ou "Empresários Morais", ao se mobilizarem
e mobilizar a comunidade através de "Campanhas" e publi-
'Cidade em diversos meios. Seus interesses chegam rápido às
esferas institucionalizadas de poder, seja através de mensa-
gens a seus representantes nos Congressos, seja através de
representantes de seus pontos de vista: em geral, gente que
,faz
, lobby com os parlamentares e busca convencê-los a ob-
.. ter seus votos na respectiva Câmara (e muitas vezes em troca
- he votos eleitorais). Finalmente, diz Becker, "nomeia-se uma
çomissão", e é através dessas pressões, e de seu êxito, que
Pode-se impor critérios sobre outros pontos de vista presen-
tes na sociedade.
()Terceiro processo de criminalização: a Teoria do
Etiquetamento e a estigmatização. A criminalização do in-
divíduo previamente considerado desviado compreenderia
225
 o processo psicológico e social mediante o qual quem não. _
é mais que um simples desviado de normas sociais se trans-' '
forma em criminoso. É o processo de formação de carreira's ,
criminosas.
O etiquetamento seria "o processo pelo qual se cria um'
1
i papel desviado e se mantém através da imposição de etique—t
1 tas delitivas". Uma etiqueta social seria "uma designação ou '.
'{ nome estereotipado, imputado a uma pessoa sobre a base'.
1 de alguma informação que se tem sobre ela". Em definitiva;,
\ "são formas de classificar indivíduos em agrupa ções mane.: .-
\ jáveis".
Criam-se mais situações de desvio e, em último caso,:.
até de delinquência, quando uma pessoa que foi aponta,,
da como geradora de uma conduta desviada, chega a ser:
delinquente como efeito da imposição de uma etiqueta de' -
desviado, por conta da introjeção que essa pessoa faz dessa'
etiqueta, e de sua autopercepção e aceitação como tal pes
soa desviada, em virtude do que seria seu Eu objetivo (ouï
Imagem de espelho). Isto é, quando a pessoa se percebe a si
_
mesma da maneira como os outros a percebem. t Consideradas como passadiços, quer se afirmar que transfe-
Com isso, haverá um desvio
_wári
rir , produto de uma reação so-
cial adversa, que pode se converter
em secundária (na terminologia de
Lemert22), pelo processo desti_guata-
mento e de sua conseguinte estigmati-
zação.
O desvio secundário não é sem-
pre o mesmo. Pode ser uma nova con-
E-dwin Lemert, EE. UU.
duta. Assim, uma mulher etiquetada
como viciada em drogas pode se con-
22
Lemert, Edwin, Human deviance, social problems y social control;•'
Enghelwood Cliffs, Prentice Hall, 1967.
226
verter em prostituta para conseguir o valor da droga. O mes-
mo acontece com as manifestações públicas. Nesses casos,
a violência da repressão abre uma espiral de consequências
imprevisíveis.
. A maneira mais ilustrativa de compreender seus efeitos
- é a utilizada por_ Paynen quando qualifica a etiqueta nega-
tiva como "passadiços" que iniciam uma carreira desviada,
e como "prisões" que oprimem uma pessoa dentro do papel
'de desviado. O etiquetamento seria "o processo pelo qual
um papel desviado se cria e se mantém através da imposição
de etiquetas delitivas".
Segundo esse autor, as etiquetas podem ser negativas ou
positivas. Uma etiqueta convencionalmente negativa ("ex-
=presidiário", "homossexual", "estafador"), tanto como uma
etiqueta positiva ("inteligente", "trabalhador esforçado"), po-
dem ser verdadeiras ou falsas, ou baseadas em má informa-
ção, em preconceitos ou em estereótipos.
Trata-se de qualificações apriorísticas que induzem a
Um comportamento de acordo com seu conteúdo. Ao serem
rem uma pessoa de uma posição ou um papel, a uma nova
fiCisição ou um novo papel a ser desempenhado, tal como
6 fazem os chamados _fl~.
"ri s c E seriam prisões
„porque persistem como marcas, mesmo depois de que o
'comportamento do indivíduo tenha mudado'''.
As características das etiquetas, para este autor, seriam:
Ser o principal ingrediente de identificação. Desta-
cam indivíduos por acima do conglomerado anônimo
Payne, William, "Etiquetas delictivas. Pasadizos y prisiones", em Del
, Olmo, Rosa (comp.), Criminologla: textos para su estudio, n" 2, Estig-
' matización y conducta desviada, Maracaibo, Centro de Investigacio-
nes Criminológicas de la Universidad dei Zulia, 1973.
Ver Aniyar de Castro, Lola, Criminologfa de la Reacción Social, op.
cit. Edwin Lemert, Estados Unidos.
227
 que os rodeia, tornando-os mais visíveis, e convertei",
do-os em alguém diferente (estranhos, outsiders). E, ao''
mesmo tempo, tornando-os invisíveis, pois a etiquetaçL
também apaga outras qualidades pessoais; de modar
que perdem sua verdadeira identidade, que é mais com,l
plexa;
2 As etiquetas se generalizam. Por isso se diz que as'
etiquetas "têm um excesso de bagagem". À deterrni;
nada etiqueta são agregadas apreciações secundáriaç
dependentes da primeira. Assim como se afirma que'
"os cegos ouvem melhor", uma etiqueta, segundo Pay:t,.
ne, está geralmente acompanhada de uma etiqueta de
"pouca crença e participação religiosa", enquanto que
uma etiqueta de boa participação religiosa gera o bônus
de "não delinquente";
(?)_As etiquetas contagiam outras pessoas por associa-
ção, da mesma forma como acontece com as doenças•:.,
A etiqueta de uma mãe de "má fama" passa suas canse
quências para a filha. A má reputação de um membro
da família deteriora a imagem dos demais membros. E
a audiência social reage corno se essas característica
também pertencessem aos outros. Características comé?<
o alcoolismo, o divórcio, a doença mental, a pobreza
os defeitos físicos ou psíquicos, se transmitem às pessc
as do entorno íntimo familiar;
(1As etiquetas dirigem a atividade social. Ao se redõk
zirem as ambiguidades pelo processo de identificaç¥try
que representa a imposição de uma etiqueta, a audi0;
ência também se encontra em um "passadiço" que á;
direciona a uma conduta reativa enérgica e solidária. k
comunidade torna-se coesa ao ter uma resposta similar'
e se mobiliza para atuar. Etiquetas como as de homosseté
xual, ex-presidiário, doente mental e viciado em drogas'
Cit. por Schur, Edwin, Labelling..., op. cit, p. 8.
228
incitam e mobilizam a energia pública. Payne ilustra
esta situação com o exemplo da quebra de um Banco, a
qual — mesmo sendo infundada — cria uma conduta pú-
blica que como consequência pode fazer dessa quebra
uma realidade. É isso que fala o denominado Teorema
de Thomas: "Quando se definem as situações como re-
_ais, elas serão reais em suas consequências" 25. É a cha-
mada profecia autorrealizável (self fulfilling profecy);
As etiquetas criam autoetiquetas. Os etiquetados
acabam se percebendo a si mesmos como os outros os
veem. Através de um processo de resignação, de arre-
pendimento, de exclusão ou de vergonha, o indivíduo
começa a percorrer o passadiço descrito por Payne, e
suas possibilidades de reintegração diminuem;
6. As etiquetas criam "expectativas". Espera-se da pes-
soa etiquetada um comportamento coerente com a de-
finição que lhe foi dada;
s etiquetas produzem subculturas. As pessoas eti-
quetadas como "estranhas ao grupo", por uma deman-
da profunda, de ordem psicológica, de serem aceitas,
estimadas, irão procurar um grupo de referência que
lhes dê essa aceitação e apoio moral. Formam-se as-
sim, grupos subculturais de ressentidos, porém iguais,
nos quais o indivíduo já não é mais um estranho, e
onde, como reforço, desenvolverão uma ideologia que
racionalize e justifique as características de seus mem-
bros, a qual corta seus laços com a comunidade exte-
rior, aumentando, desta maneira, sua tendência a não
se reintegrar a ela. Portanto, insistirão em sua conduta
desviada. Esses grupos podem ser somente comuni-
dades desviadas ou constituir verdadeiras "gangs" ou
229
 I .~

quadrilhas26; e é possível que ao se contagiarem corri Reação Grupos

outros tipos de conduta desviada dos outros membrd'i social subculturais
do grupo, aumentem as oportunidades de se iniciarehi
em novas condutas desviadas; \ar

- As etiquetas, então, produzem desvio secundáriá, Maior reação I 1 Conduta Maior

fri isso, Payne afirma que "as formas desviadas dê
conduta extraem muitas vezes seu alimento das própriás
ferramentas que foram criadas para inibi-las"._Estudts,
realizados demonstram que as forças policiais concen
tram soa atuação e 'suas atividades de repressão e
yenção sobre grupos previamente etiquetados. Os certi:
ficados de antecedentes policiais ou penais jogam aqUi
um importante papel. Da mesma forma como priság
preventiva estigmatiza para sempre;
C-2)Isso também cria ressentimento e hostilidade entre cisx
sujeitos, que estarão menos dispostos a cooperar coin't
os agentes de controle formal e ao próprio grupo. Ao Se
intensificar, como consequência, a reação social, ccifir
solidam uma conduta que será cada vez mais desviad'al
Quanto à formação de carreiras criminosas como cori-
sequência desses processos de etiquetamento e estigmiti
zação, vemos que a etiqueta produz estigma, e o estigiiii,
criminalização. É o provável início de uma carreira delitiy_?..
Este processo foi descrito por Wilkins como o de uma espirâl
delitiva ou "amplificação do desvio":
26 Lembremos da teoria das subculturas juvenis de Cohen, que explica
mos em capítulo anterior, referente à Sociologia Positivista.
social desviada desvio
Reação
social Maior reação
social
CONDUTA Maior desvio
DELITIVA
Como defende que o principal efeito do etiqueta-
V}
r
Wento seria o de.induzir a novos atos desviados ou deli-
tliyos, essa teoria segue fortemente vinculada à Crimino-
tbia do Acting out (atuação), que é causal-explicativa.
Reflexo institucional do Interacionismo
Aparecem novos grupos civis organizados com in-
teresses diversos, como organizações feministas, in-
digenistas, ecologistas, movimentos como o dos/das
"Panteras Negras", que representavam os direitos dos
afro-americanos; movimentos de homossexuais; de ex-
-presidiários; de trabalhadoras do sexo, e outros, que
pressionam politicamente para obter consideração legal
aos seus interesses e pontos de vista;

231
230

Ii
 a A Criminologia Interacionista, ao determinar a
portância das definições, mais que do delinquente, fa¡
com que o Direito Penal do autor comece a dar lugar ao),
Direito Penal do fato;
áde
)Como previsão de reincidências •ou agravamentoY
condutas negativas prévias de menor importância,
,,`f•-,
como produto do etiquetamento, se começa a proibiri•i:•
C3 as penas infamantes; (as leis de periculosidade0o
uso de uniformes pelos prisioneiros(d) mostrar fotogra-;:.
fias de imputados ou condenados nos meios massivos,:h
de comunicação(e5)a emissão de antecedentes penais.
ou policiais;
Interesse pela função dos meios de comunicação e.
por todos os controles informais que constroem reaIi. -
dades;
a) A concepção da pluralidade das reações sociais abre
portas ao movimento abolicionista.
232
CAPITULO XI
r.LOUK HULSMAN E O ABOLICIONISMO PENAL
, Introdução. O Sistema de Justiça Penal: questionamentos,
, afirmações e propostas de Hulsman. Reflexo institucional do
abolicionismo. A prisão é um mal necessário? As medidas
alternativas explícitas. Medidas processuais, penais ou pe-
nitenciárias? Medidas alternativas, para que? Sua aplicação
ft na prática.
Introdução
Hulsman mereceria mais que umas breves páginas expli-
,
1.• cativas. Apesar de que, na verdade, não se preocupou mui-
em escrever. De fato, somente publicou um livro, que no
- ..'original francês tem o título Peines perdoes. Le système pé na!
Si question1 (que significa, não só o que captamos em uma
primeira leitura,ue as penas aplica-
:" - tlas pelo chamado sistema penal se
ordem, mas que também, elas não
- são úteis: elas "não valem a pena",
jiaa acepção dialética do título em
'francês). Certamente, referia-se desde-
nhosamente ao seu livro como "final-
:Zente um livro verdadeiro!", porque
'sendo um abolicionista integral, não
,t. seguia as formas acadêmicas tradicio- Louk Hulsman, Holanda
nais. Preferia a docência boca a boca, a relação direta com os
“t milhares de alunos que teve na Europa e na América Latina,
?que também difundiam este tipo de novo evangelho liberador.
Huisman, Louk H. C. e Bernat de Celis, Jacqueline, Reines Perdoes. Le
système pénate eu question, Paris, Centurion, 1982.
 Esse livro foi traduzido ao espanhol com o estranho ti-
tulo: Sistema Penal y Seguridad Ciudadana; bacia una alter- .
nativa 2 . Dizemos que o título é estranho porque a sua leitura
simples não parece se relacionar com a "segurança cidadã"::
como se entende hoje. A explicação é uma interpretação,
como veremos nas próximas páginas, do penalista Bustos
Ramírez.
'
Louk Hulsman foi uma figura muito importante na
minologia e no Sistema Penal contemporâneos. Visitou am-
plamente a. América Latina, onde deu múltiplos cursos e
conferências e foi calorosamente apreciado. Provido de seu :
cachimbo, sandálias e colete, além de um sorriso aberto, es-
pontâneo e permanente, visitou grande parte do mundo, con-.H
viveu com indígenas e outros grupos populares — crente, de
certa forma, no método da observação participante —, e
sorveu suas maneiras de resolver conflitos. E, ao longo de sua.,
vida, que foi muito coerente com sua obra, aprendeu muito.,
do que hoje é denominado de "O Outro Direito", isto é, o Di2
reito vivo, o que se realiza verdadeiramente na vida cotidiana .'"
dos integrantes de todas as cidades do mundo. O do cidadãO
comum, o que desde muito tempo, salvo em casos muito gra•
ves, ou por ter sido criminalizado, se desvinculou do Sistema; •
Penal. "O sistema penal já está abolido", costumava dizer. O ,
que fica é um mero símbolo que tem funções muito diversas. -
O fato de que a cifra negra seja imensa, argumenta, demons-.-
tra que somente 1% dos casos (e também não tem certeza que- .;
atinja essa porcentagem) chega ao sistema penal.
O certo é que não resolve os conflitos que criam delin:
quentes. "É inútil esperar do sistema penal que ele suprima ]-
2
Hulsman, Louk H. C. e Bernat de Celis, jacqueline, Sistema Penal!:
y seguridad cittdadana; hacia una alternativa, Sergio Politoff
Barcelona, Anel, 1984. Publicou também alguns artigos em revistas...,
especializadas. Acreditamos que, algumas vezes, se viu obrigado a.,
fazê-lo, já que esse não era seu estilo docente.
234
a criminalidade". "Os trabalhos dos comparatistas demons-
tarn que não há relação entre a frequência e a intensidade
dos acontecimentos violentos C..) e o caráter repressivo ou a
extensão do sistema penal".
Ele mesmo cita Marc Ancel, um dos chamados "pais da
Escola da Defesa Social"3, quando este denuncia as ficções
legais, já que impedem de chegar à realidade, ao mesmo
tempo que propõe desjurisdizar certos conceitos para chegar
ao homem.
O que as vítimas solicitam, na verdade, é uma mudança
' Cias situações que geram esses acontecimentos, diz Hulsman.
de fato, mais que uma pessoa presa, é mais útil a criação
,de associações de mulheres violentadas, a solidariedade dos
grupos feministas, ou obras alternativas de controle, assim
Como o que eles geram como mudança cultural. O sistema
'Penal não pode dar às vítimas justamente a ajuda que elas
fequerem. Não as restitui em nada. E até mesmo, tira seu
Protagonismo na hora de buscar soluções.
Recordemos que a vítima foi quem sempre teve partici-
_
pação como protagonista do processo antes do sistema penal
e seu conceito de "crime" (discurso cuja origem se encontra
por volta do século XIII) a substituíssem, colocando o Estado
êin seu lugar.
Não acreditamos que ele se considerasse um interacio-
, nista, mas nos parece que há muito boas razões para incluí-
,' -lo nessa Criminologia:
Se a Criminologia interacionista se baseia nas diferen-
tes reações sociais; se parte de um relativismo valorativo; se
questiona a legislação penal como a única resposta legal-
mente aceita pelos conflitos interpessoais, podemos consi-
• derar a tese Abolicionista de Hulsman como uma consequ-
.Lência lógica do interacionismo.
tj
Ancel, Marc, La délense sociale nouvelle, Paris, Cujas, 1981.
235
 O que diz Hulsman?
O Sistema de Justiça Penal: questionamentosl,
afirmações e propostas de Hulsman • -SObstitui a palavra encarceramento por tratamento ou resso-
Como foi funcionário do Ministério da Justiça na Ho-
landa, e por isso conheceu de perto o funcionamento do
Sistema de Justiça Penal, Hulsman faz os seguintes questio
namentos e afirmações:
O sistema penal é'um sistema?
O 50 Congresso das Nações Unidas sobre a Prevenção
do Crime e o Tratamento do Delinquente sinalizava que dà-
mos por certo que o chamado Sistema de Justiça Penal f423
ciona como um verdadeiro sistema, no qual os diferentg
subsistemas compartilham os mesmos objetivos. Mas isSs&
não é certo, afirma. Cada parte do suposto sistema tem Sa
próprios valores e interesses, corporativos, salariais, de mdtiP.
tocracia, imaginários sociais e rotinas sejam estes judicialí,
penitenciários, ou de outra categoria de op~i..,j
res. Ninguém, de nenhum desses setores, participa da mes
ma cultura, nem está muito interessado nos outros estratos,
desse mal denominado sistema.
Essa situação de fragmentação é grave porque cau451
além de muitos sofrimentos, estigmatização.
Portanto, para começar:
Tem que se eliminar a palavra "crime".
Tem que se mudar de linguagem. Não se pode superars
lógica do sistema penal se não se rejeita o vocabulário
serve de base a essa' lógica. Crime, criminoso, política dá-
minal, criminalidade são palavras que pertencem ao me"
dialeto penal. É um a prioiri do sistema penal, que aponl i
um homem como criminoso, isolando-o de sua rede real tjé
interações individuais ou coletivas.
236
Mudar a linguagem não é uma condição suficiente, mas
"gtirn, necessária. As vezes muda-se as palavras para aparen-
iátque o tema de fundo também mudou, como quando se
'ãi,á lização." Poderia se falar de "pessoas implicadas", "atos
>lárentáveis", "comportamentos indesejáveis", "situações
:•boblemáticas"
,? r
F r-é:•-•
etc.
" • No conceito de "delito" há situações que têm pou-
tem comum em sua motivação, em suas consequências,
:dm sua natureza; em suas possibilidades de controle: O que
gi‘rn em comum a violência familiar, a violência das ruas, os
earrombamentos, a receptação, os delitos de trânsito, a con-
taminaçao ambiental, a corrupção? Ele aponta que "a única
-
icbisá que os delitos compartilham é que o sistema de justiça
tknal está autorizado a proceder contra eles";
v. • Toda a discussão sobre reformas possíveis no sistema
fi:. Ikjustiça penal se faz dentro da perspectiva do controle so-
ta: e não de sua eliminação ou alternativa: por exemplo,
i i:se que deve ser mais eficiente, ou que deve estar mais
d
,em qualificado;
, • Se supõem— erroneamente — que o sistema penal está
?011);controle da sociedade que o criou;
Acredita-se que o delito é um ato excepcional que
Mistifica a natureza excepcional de uma reação contrária.
Más hem é um ato excepcional, nem sempre justifica a natu-
j-Íza de uma reação penal contrária;
Há situações difíceis que nos causam mais angústia
O:sofrimento que algumas condutas delitivas: problemas
de trabalho, de habitação..., tanto em grau de
-gravidade quanto no seu período de duração. E que, não
isos s ante, se resolvem por vias distintas à penal;
"1-, Não é o mesmo chamar de "servente" que de "trabalhadora doméstica";
7;de "concubina", em vez de "companheira". As palavras mudam o
`tatus das pessoas, agrega.
237
 Muitos dos chamados "delitos" envolvem sofrimentó
para ambas as partes (violência familiar, acidentes de trânsito?,
As "tribos" (assim denomina grupos sociais que têm
objetivos comuns, tais como profissionais, moradores de "tli'rfi
mesmo bairro, clubes sociais, movimentos sociais, entre dã_
tras agrupações) interagem com o Estado em termos de cai'
flito ou cooperação. Esse conceito substituiria o de claSsre
sociais;
Em cada situação conflitiva ou problemática há mu
. 1-
___Las_ls ostas possíveis; i
Mas o sistema penal não só tem uma única resposta t2.01
mas, além disso;
O sistema penal não permite as respostas das partes f.'y •
Desta forma, o sistema penal "rouba" o conflito -das
J:iartes•
Lhes nega uma resposta que pudesse ser mais -satiSd
' toda para ambas; . riffás coisas fossem devolvidas, caso fossem encontradas";
Lhes nega uma interação que pudesse esclarecer'eas
razões do conflito e entender melhor sua realidade. .
Um exemplo muito usado em suas aulas universitária
é o dos cinco estudantes que moram em um apartamento
alugado:
Um deles pega a televisão coletiva e a joga pela jalt. e,
la, destruindo-a. Um dos estudantes diz que o amigo "Sá
1 ", e que deve ser levado a um psiquiatra ou a Um
Joss..0
cólogo. Esta é a resposta terapêutica. Outro, não se intereSP
pelo assunto: pensa que o fato não é muito significative:41
que era uma televisão velha que não tinha muita potèr(ciá-sr
sempre tinha algum defeito. Esta é a resposta tolerante. ,Vm
5 É característico do Interacionismo, já que este trabalha basitartent
com o conceito de grupos sociais organizados.
238
terceiro, diz que ele não aceita que o primeiro jovem tenha
-estruído uma televisão em cuja compra ele investiu uma
4',e4eterrninada quantia; portanto exige ser indenizado. Esta é
eiSj
C -- E o último, por fim, pensa que é
compensatória.
ato malvado, que agride seus companheiros e propõe
'denunciá-lo à polícia. Esta é a respostapunitiva.
Quatro respostas totalmente distintas, com demandas
kiue vão desde o abandono do conflito até alguma sanção
iráve. Mas como o sistema penal tem somente uma resposta,
O'deixar a vítima fora do processo, a retira do conflito.
Certamente, quando Hulsman realizava pesquisas (em
("&fma de enquete) sobre vitimização — essa grande ferramen-
,
fa"para aproximar-se à cifra negra do delito —, não pergunta-
,.
74:.:"por que o senhor não denunciou esse delito às autorida-
e'lcompetentes?", mas sim, "por que o senhor denunciou o
ri?". As respostas que ele afirma ter obtido se orientavam,
yoggi€ Sua maioria, por razões burocráticas: "para que ficasse
1 .4strado na hora de acionar o seguro", ou "para que mi-
,,Muito
e poucas vezes as vítimas o faziam como forma de
44çifi'k an a penal. .
••itPor
Por conseguinte, Hulsman propõe:
Substituir a expressão "delito", que contém uma carga
*Ar. • •
4negativa e remete necessariamente a que o conflito seja re-
Z>fr-
4solNiido exclusivamente pelo Estado, por conta da "situação
"króblernática";
-I •
A reapropriação dos conflitos ou "privatização dos
tétinflitos";
,.e.• Em caso de falta de interação, dar preferência ao mo-
s"
fleityda justiça civil. A justiça civil não só permite a ambas as
••&>:‘:
Partes expor sua posição com relação ao conflito, em situa-
ao &paridade, mas também que se encontre uma solução
Tnesèno depois da sentença decretada.
44'1\5&
239
 Hulsman pensa que a proposta não é nem tão surpreen'i,
dente nem tão radical, porque o sistema penal já está prati;,
camente abolido: a cifra negra dos delitos que se cometei
cotidianamente é geralmente tão grande, que a representa
ção que esses conflitos têm no sistema penal é mínima.
pessoas solucionam suas "situações problemáticas" de forn4
privada, enquanto que o Sistema Penal mantém seu recn:
nhecido papel simbólico.,
Enquanto Hulsman Participava de polêmicas amigáveis.
sobre abolicionismo, garantismo e Direito Penal Mínimo cont
outros grandes pensadores de nossa época, como Baratta
Ferraioli, seu pensamento ia se expandindo não só entre Cfi,tt
minólogos e filósofos sociais, mas também entre penalistÁw
e processualistas, além de desenvolvedores de políticas púd
blicas. Ferraioli assume o Direito Penal Mínimo, fundame4
'tado em que o Direito Penal tem garantias que uma soluçãi n A segurança cidadã deve primeiramente aparecer ligada a
privada de conflitos não teria, e, além disso, principalmente
para evitar a proliferação das penas informais. Para Barattác';:
o que se há denominado como "reapropriação privada. do . "g.
conflitos" é um desiderátum que se resolve incluindo-a e{
um marco de garantias para ambas as partes.
Os penalistas críticos latino-americanos receberam;:a
proposta de Hulsman com interesse:6
Como uma forma de "Realismo Penal Verde" cotriCi,.5
denomina Zaffaroni, referindo-se assim ao humanismo do:s
movimentos ecologistas em sua versão político-criminal.
Sergio Politoff cita o primeiro penalista (Paul Reiwa-lii»l
que propôs, em 1948, "a abolição do sistema penal e
todo o direito a castigar", Para Reiwald, o efeito do Direit?
Penal deve ser investigado mais em quem impõe a pena:çí
que em quem a sofre. Naquela época, sua proposta parectt3
6 Mesmo que Radbruch já tivesse clamado por "algo melhor que o
reito Penal".
240
r;a extravagãncia, pois a Guerra Fria legitimava o exter-
Mínio de quem pensasse diferente, e não era comum a de-
iása dos Direitos Humanos; e, por outro lado, o marxismo
órtódoxo se assumia como o único capaz de dominar "as
l. inexoráveis da História". Hoje as coisas mudaram, diz
:eis.
i
Rólitoff: "Em todos os terrenos se questionam os deveres do
,
ffidividuo frente ao Estado e se reivindica a não violência
se refere à institucional — e a participação". Esse livro de
fiulsman, afirma, é escrito "quando o debate antiautoritário
:Seseneralizou no mundo".
1,74!‘•
-• Bustos Ramírez diz que Hulsman não tentou negar os
fáios definidos como criminalidade. A sua intenção é, na
1a,lidade, um convite para se refletir sobre caminhos alter-
nativos. E ao se referir ao nome que o livro tem em espanhol,
uma profunda democratização do Estado, e que cada vez
mais, a partir da base, sejam os homens, todos, e não só
alguns, os que tenham capacidade de resolver seus proble-
mas, e sua vontade não seja sempre substituída pela de um
ente abstrato que diz representá-los em tudo, em todas as
partes e em todo o momento (...) um Deus terrestre que evi-
dentemente consegue ser muito pior que um deus nos céus,
que pela sua distância pode ser mais generoso8.
Reflexo institucional do abolicionismo
Suas investigações sobre a criminalização internacio-
nal da droga, sua participação nas propostas do então
Conselho da Europa sobre a descriminalização de con-
dutas, suas proposições de reforma do sistema penal, o
impulso que o abolicionismo deu às medidas alternati-
...g1Politoff, Sergio: Posfácio ao livro de Hulsman.
-;MBustos Ramirez, Juan: Prefácio ao livro de Hulsman Sistema penal...,
:op. cit.
241
 vas à privação de liberdade, hoje são aspectos comúris
no seu país, até o ponto de existir quatro mil vagas pa-i:Aa
presos em suas prisões. Essa situação é uma exceção'A-
As teses abolicionistas, especialmente a de Hulsniiàn
— já que outros autores como Christie e Mathiesen táf
outras propostas abolicionistas —, impulsionararn
mas nos códigos de procedimento penal, com novie
princípios processuais que admitem acordos reparats
rios; 1.
A conveniência da justiça restaurativa foi posta ePri
discussão;
Autores como Baratta e Ferraioli incentivam a prii4:
dade à vítima no processo penal. E mesmo que não.'Qe
diga expressamente, essa• proposta praticamente sugel
que se estabeleça a ação privada como condição ogx
cglvumprem a função que lhes foi atribuída, se desfazem por si
proceder em todos os delitos;
Também estimulou a previsão de medidas alternativâ
à privação de liberdade, cuias possibilidades hoje sAb
múltiplas, como veremos mais adiante;
giàiàs:mitos e estereótipos, e dos fins legitimadores que social
Verificou-se um crescente interesse pela descrimina
lização de muitas condutas, o que se pode resumir ire
forma mais enfática na proposta de um Direito Penal
Mínimo;
Igualmente, com o surgimento de um novo interess,
pelo tema ecológico, foram criados novos delitos ref'è"
rentes à proteção ambiental.
Paradoxal e lamentavelmente, o que se produziu na
prática foi a incriminação de muitas novas condutas. A pei'
manência do punitivo está enraizada no populismo periii
na pressão midiática, e na organização de grupos que nko,
haviam visto anteriormente seus direitos reconhecidos.;43
forma que consideravam a mais adequada (isto é, atraQ6
da sanção penal). Geralmente, pelo reconhecimento de setijs
242
freitos ter sido preterido, as figuras penais conseguintes ten-
fiãm, por vezes, a uma supercriminalização. Ainda que st
"Letansiderem condutas profundamente danosas, a única res-
osta entre as muitas alternativas de prevenção social e de
'Ifáripoderamento
fl e proteção preventiva das possíveis vítimas,
se tem dado, por exemplo, à violência contra as mulhe-
r.i.á/à violência familiar, à violação dos diretos das crianças
• -
"ti,,te,das minorias, e a criminalização.
As chamadas "polítiCas púbiicàs" geralmente carecem
eirnaginação social. E por isso, entre outras coisas, não são
v ",tiv as.
A prisão é um mal necessário?
. Ninguém mais se engana sobre as funções explícitas da
4r?são, relacionadas com o fim da pena. Como as penas não
4
kirresmas as razões de ser (as mais elegantes) da prisão. Vimos
acïtle histórica e socialmente serve para outras coisas.
.4àw? De modo que, se abstrairmos séculos carregando o peso
ttpoliticamente realiza a prisão, a única e definitiva grande
alternativa é a sua abolição, da maneira como os abolicio-
Rsta.'s^ , Mathiesen, Christie, Hulsman, a propuseram.
im A prisão não desaparecerá, por hora. Há muitos inte-
(ases nela. Por um lado, existe a moda perversa do atual
Osp.penalismo ou populismo punitivo. Por outro, a chamada
4.i•ndústria da prisão9 ou benefícios espúrios, além do espírito
.,i:Vntlicativo que pode gerar pressões eleitorais; e, finalmente,
,Iãslegitimações que provoca. •
Por isso não existe a vontade — nem a valentia — de
:enfrentar o fracasso dos fim explícito da prisão, que não seja
42-11“' ! •
'ecifocando "panos quentes": prisões supostamente modelos
KPara a qual Christie e Waquant apresentaram cifras muito interessantes.
243
 '14
(que logo se transformam em lugares horríveis), Prisões aber-
tas, sistemas sofisticados de classificação, prisões-fábrica;»—
prisões privatizadas... Propostas que no final, por uma raj,
zão ou outra, também não funcionam. Claro que o pretexto.
do tratamento ou reabilitação (ressocialização, reeducação':
reinserção, isto é, a chamada família das "re") faz da prisão
mais humana, ainda que exista reservas sobre esses concei--.
tos, que deveriam ser substituídos pelos de desenvolvimento
físico, cultural, intelectual — o que nunca é demais — mes-
mo que não "ressocializem". Baratta reconhece esses aspec:4'
tos como estrategicamente válidos, e como um direito, para
evitar dor, violência e mortes intramuros.
Mas já houve uma enorme ampliação teórica e, em al-
guns países, prática, das alternativas à prisão. As encontramos ]
em quase todas as legislações, mesmo que se reformulem, se »
eliminem ou se desapliquem frequentemente de acordo com;
as pressões punitivas nacionais ou transnacionais.
Talvez o reflexo institucional do abolicionismo, mesmo
que não seja explícito, é a introdução nos respectivos instruH.1
mentos jurídicos das alternativas à pena privativa de liberdadey'-
Houve algum avanço:
Quais são as alternativas? A ponta de lança para as a14».
ternativas atualmente são a participação da vítima nas media:,
ções, a Justiça restaurativa, e os acordos reparatórios. lgual-
mente — mais que o princípio de oportunidade no exercício d-at
ação penal, ainda que nunca seja demais —, a possibilidadá ."-
(por que não?), como um avanço ao abolicionismo, de privile-,
giar sempre a ação privada sobre o procedimento de ofício"P,'
10
Sobre este ponto existem divergências por parte de especialistas nos'
novos direitos, que reconhecem a debilidade das vítimas frente a sei).
agressores, o que impediria uma relação de compromisso efetiva. (. -,
caso da violência contra a mulher e contra os menores, em que prefe=
rem a presença controladora do Estado.
244
Alternativas, existem as formais, prescritas como tais, e
as cotidianas, mas não reconhecidas, não necessariamente
decididas por um juiz em uma sentença ou previstas como
°medidas" da lei".
Assim, por exemplo, refazer os passos que conduzem
ábs processos de criminalização, isto é, os processos de cri-
minalização vistos "para trás", produzem alternativas à pri-
'são: 1) o que se descriminaliza — de fato ou de Direito—; 2)
qüe se leva, ou não, às instâncias policiais ou ao Ministério
Público; 3) que norma se aplica ou não; 4) quem é mais bem
- defendido no plano processual, com seus recursos de poder;
5) que impunidades se produzem; e, em consequência, 6) o
que é castigado.
•• isto é, as formas como se criminaliza ou não — e as
razões pelas quais isso acontece —, as pessoas na vida real
da Justiça.
As teses minimalistas são igualmente uma alternativa à
privação de liberdaden. Baratta levou este princípio em con-
(i,' e, desde o início, as viu como instrumento da abolição
progressiva do cárcere. Essas . teses conduzem a um intenso
íGOcesso de descriminalização.
Nos Códigos existem muitos delitos sem vítimas, muitos
que não são realmente considerados delitos pela coletivida-
' ae, muitos que nunca são ativados nos tribunais, muitas re-
gras simplesmente morais com pena designada, muitos atos
. j' Em alguns países nórdicos tentou-se a castração como punição aos de-
litos sexuais (eletiva, substituível por prisão) porque, claro, a castração
'os evita, mas a escolha não é válida, porque não é livre, e seu corpo
9!' não é um bem disponível; além disso, é uma pena cruel, inumana e
rt degradante, para usar os termos internacionalmente cunhados, e para
1-nos referirmos as Regras Mínimas das Nações Unidas.
;t:Processo iniciado por Ferraioli, integrando-as a uma teoria global den-
It'''tro da qual se unem o Direito Penal Mínimo, os princípios da "reapro-
° priação dos conflitos" - ou a privatização da solução dos conflitos - e
'o da primazia da vítima, dentro de um marco de garantias.
245
com vítimas adultas condescendentes e, sobretudo, muitos
que poderiam ser resolvidos por uma via distinta à penal.
Tudo isso implica em uma inútil inflação penal, característi-, '
ca das democracias que se movimentam conforme os votos.,"
Sua inutilidade é entendida claramente quando nos fazemos
uma simples pergunta: o que aconteceria se arrancassem
muitas páginas do Código Penal? Possivelmente não aconte-l'
cena absolutamente nada! De fato, nas prisões, geralmente;.;
somente há reclusos por homicídio, lesões, alguns roubos;
casos relativos a drogas, algumas violações denunciada,
pouquíssimos furtos e ainda menos estafas.
Na América Latina, deveria se revestir uma significação
especial, pelo seu conteúdo antropológico, reconhecer as re-
alidades múltiplas, ressaltar os matizes do tecido social, as- •
sim como, deveria se estimular o paralelismo do que se tem:
chamado de "o outro Direito", isto é, o verdadeiro Direito. .
Penal, o Direito em ação, aquele pelo qual, na realidade, os -
conflitos se dirimem privadamente, o que explica a enorme
extensão da cifra negra.13 Não há dúvida de que, apesár 6;,
críticas, esses modelos produzem mais paz social; que aiL
comunidades indígenas e rurais se vêm identificadas cont -
esses processos; e que às vezes, as soluções têm um conteúdá:
mais humanístico e menos violento que a justiça formal,
que geralmente se baseiam em indenizações, reparações dii-:
trabalho comunitário.
13 Ver Gitlitz, John, "Justicia Rondera e DD. HH. Cajamarca", comuni-
cação apresentada no Encontro de Antropologia e Direito. Rotas de
encontro e reflexão, lima-lquitos, fevereiro de 2001. Pesquisas feitas'
na Venezuela sobre a forma como os conflitos nos bairros de grandes,
zonas urbanas se resolvem internamente, ou as formas desse outro:
Direito que existe em favelas do Brasil, demonstram que essa é uma -
realidade presente não só em comunidades indígenas ou rurais. Existe. -
uma coexistência legal de diferentes maneiras de administrar a Justiça.
246
As medidas alternativas explicitas
As medidas alternativas previstas como tais nas legisla-
ções são mais ou menos sempre as mesmas. Por exemplo:
O trabalho comunitário em praças, hospitais, esta-
belecimentos educativos ou outros, geralmente designado
fora do horário de trabalho, alguns dias por semana, é nor-
malmente gratuito e não degradante. Deve-se evitar que o
;eu cumprimento seja estigmatizante. E, preferivelmente,
deve ser gerador de consciência cívica, solidária e partici-
pativa
Assistência de palestras ou conferências de educação
cívica;
A prisão de fim de semana;
O sistema de dias-multa;
A multa para reparar o dano ou o compromisso de
- .entregar parte do salário por um tempo, para indenizar a
vítima;
A privação de direitos (inabilitação ou interdição);
- mesmo que em algumas legislações esta se considere aces-
sória, em outras é medida à alternativa principal (Brasil).
. Entre elas temos a privação de pátrio poder, do exerci-
,cio profissional ou emprego, de licença para conduzir, de
Ydireitos políticos (votar ou ser eleito). Existem também:
O confinamento a um território limitado ou à residên-
- da, também chamado de prisão domiciliar; existe também o
piegime semiaberto (Bolívia) ou em uma colônia agrícola, tudo
,o que, na realidade, constitui um regime de semiliberdade;
" • A condenação condicional ou suspensão da pena
,
• qu ao processo (utilizada geralmente em casos de infratores
,primários, de jovens adultos, de doenças graves, de idade
-,,vançada). Esta medida é muito significativa se se aplica
Obrigatoriamente aos casos de mulheres chefes de família,
247
 r-
grávidas, lactantes ou mães de menores de três anos. No
malmente se concebe como liberdade condicional e às ve-
u,
zes como submissão ao regime de prova ou probation, o
14; •
parole (tratamento em liberdade sob palavra de honra)
A designação ao regime aberto, seja como núcleo da -
própria condenação, seja como etapa de um sistema pro•-,...
gressivo ou pré-libertação.
Geralmente, a aplicação dessas medidas é limitada por•...,•
determinadas condições:
Pouca gravidade do delito cometido ou uma pena .
não muito elevada;
Réu primário;
Características da personalidade do condenado que
permitam supor que ele pode viver em liberdade ou
não retornar ao mundo do crime;
Cumprimento de algumas obrigações derivadas da •
decisão, que podem ser obrigações atribuídas ast:;' -
condenado como, pagamento de fiança, proibi-
ção de ir ou residir em determinados lugares, ou
se aproximar da vítima; ou indenização, reparação:, -
exercício de trabalho lícito, proibição de ingerir bei: -
bidas alcoólicas etc. Geralmente, essas medidas se, •t
utilizam como substitutivas às penas curtas.'s Ouf.,
tias vezes são complemento de outras medidas, e`:
são denominadas "complementares". Algumas des:-sp:
sas medidas se utilizam em certos países somerite
(ir.
para "mulheres honestas", como se o abandono
14
Ver Carranza, Elias; Houed, Mario; Liverpool, Nicholas; Mora, Luis •.''
Sistemas penitenciarios y alternativas;
e Rodriguez Manzanera, Luis,
y el Caribe, Publicaciones dei llanud,
a la prisi6n en América Latina
Buenos Aires, DePaillla, 1992. -o-st,
A tese tradicional é que as penas curtas não são eficazes, separam
15
condenados do trabalho e da familia, não dão tempo para a ressocia-
lização... Como se as longas fossem mais eficazes!
248
papel sexual-social condenasse as mulheres a serem
carne de prisão. Algumas delas requerem o cumpri-
mento de parte da condenação;
As Medidas Terapêuticas (que os Códigos denomina-
ram tradicionalmente, e com histórico questionável,
porque são praticamente penas, isto é, "medidas de
segurança") são as que provêm de tratamento médi-
co, psicológico ou psiquiátrico, que às vezes são ca-
sos de internação e outras, em regime aberto. As de
internação hospitalar podem ser tão terríveis quanto
o envio para a prisão. Deveriam ser rigorosamente
controladas pelo Poder Judiciário, quanto à duração
do tratamento, e reavaliadas periodicamente, para
que não se convertam em formas substitutivas da
prisão perpétua. Logicamente, ao considerarmos a
inimputabilidade, nunca deverão ser aplicadas con-
junta ou sucessivamente com a prisão;
Em alguns países (Cuba) se aplica o "tratamento cor-
recional em liberdade", que é uma medida de traba-
lho obrigatório, sem promoções nem aumentos sala-
riais, e impedimento de realizar funções diretivas ou
docentes. A classificação destas medidas é arbitrária,
e muitas das que puderam ser consideradas acessó-
t!! •
rias, ou posteriores a um período de privação de li-
berdade, podem também ser decididas como sanção
principal. O ideal seria que o juiz tenha a possibili-
dade de decidi-las, de acordo com parâmetros legal-
mente definidos, e dentro de um amplo espectro de
, alternativas, sejam principais, sejam acessórias;
O perdão judicial, elemento de antiga tradição ita-
liana, e muito importante para excluir da prisão
pessoas — levando em consideração a motivação
de seus atos — que de outra maneira estariam sub-
metidas ao processo de despojo de identidade, de
249
 encarceramento e de etiquetamento, que é próprio , „
da prisão, pode aproximar as decisões judiciais au ,3-
antigo princípio romano da equidade. Também ,
pode ser uma medida que, sem descriminalizar:
atos cuja derrogatória seria socialmente polêmica, 17-
permitiria, não obstante, não utilizar a reclusão na' ,
prisão, como é o caso do aborto da mulher violada..."•
Entendemos que na Costa Rica, por exemplo, essair.:
situação foi incluída no Projeto de Reforma do Cól.
digo Penal, como possível razão para decidir o
dão Judicial".Não sabemos o resultado dessa ação. •
A Justiça da Paz, quando funciona, no marco de1.
garantias, por exemplo, é um caminho interessante-,- .
que deve ser aperfeiçoado e impulsionado.
Medidas processuais, penais ou penitenciárias?
Em algumas legislações, muitas dessas medidas são de _-
caráter processual (na Venezuela, as processuais chamam-se
medidas cautelares), ou mesmo penitenciário, e são decididas
pelo juiz de execução da sentença". Não obstante, a detenção
16 Ver Projeto de Reforma do Código Penal da Costa Rica.
" Na Venezuela há fórmulas alternativas para o cumprimento da conde.'
nação, para todas as pessoas que, tendo cumprido comas requisitos es:...r
tabelecidos no Código Orgânico Processual Penal da Venezuela e tendo:.,.
uma sentença definitivamente firme, e de acordo ao que estabelecem h:
o COPP e o Código Penal, tenham cumprido com um quarto de sua,::
pena, para o Trabalho Fora do Estabelecimento; com um terço, para o'.;
Regime Aberto; com dois terços, para a Liberdade Condicional; e
três quartos, para o Confinamento. Ainda assim, toda pessoa condenada
a uma pena inferior a cinco anos, que não seja reincidente e não tenha
incorrido nos delitos de: violação, furto agravado, furto qualificado, rou-
bo agravado e sequestro, pode ser encaminhada para um regime de li=
berdade vigiada. Na Argentina, a lei de execução penal permite tambéMT.
alguma moderação da prisão. Outra medida de caráter penitenciário na.";;;}.
Venezuela é a Desobrigação da Pena por trabalho e estudo, segundo a'
qual, deve-se descontar um dia de pena a toda pessoa privada de sua:: .
liberdade por cada dois dias de estudo ou trabalho dentro da prisão.
250
preventiva tem caráter penal, já que em muitos casos a
legislação penal a leva em conta para os fins do cumprimento
da pena. A diferença é que nestes dois últimos casos, se
; decide uma pena — e às vezes uma parte do encarceramento
é cumprida —, mas se suspende ou se substitui. Isto é, são
',Medidas" alternativas, mas formalmente não aparecem como
urna pena, decidida como tal diretamente pelo juiz da causa.
,. A remissão da pena por trabalho ou estudo, assim como .
, o regime aberto, como parte de um sistema progressivo de li-
bértação, estes sim, são de caráter tipicamente penitenciário.
Há certa confusão em muitos textos legislativos sobre o
assunto. O que é penal ou processual ou penitenciário, ou se
devem estar em Leis Especiais", nem sempre depende de seu
conteúdo, mas simplesmente do instrumento onde apareçam:
na verdade, isso se deve porque às vezes uns códigos são
reformados antes que outros, ou criam-se leis paliativas antes
de reformar o Código substantivo. O avanço do pensamen-
to criminológico foi se plasmando da maneira mais expedita
' -possível, enquanto os Códigos Penais conservam sua tradição,
, e, geralmente permanecem vetustos e secundários. Assim, o
_ que deveria estar no Código Penal (que, para maior segurança
jurídica, estaria submetido ao princípio da legalidade), Código
-que, insistimos, deve imperar sobre tudo o que tem a ver com
a qualidade, extensão e modalidades da pena, se encontra em
leis especiais ou nas leis de procedimento.
Medidas alternativas, para que? Sua aplicação na prática
Um excelente estudo avaliativo19 dessas medidas no
—Brasil mostrou que as decisões referentes a elas haviam au-
mentado em 5% dos casos, o que, segundo as cifras, se con-
A Lei de Submissão a Juízo e Suspensão do Processo e da Pena, por
exemplo, está na Venezuela, em uma Lei Especial.
Ver Lengruber, Juba. Trabalho apresentado no Seminário sobre Reforma
ç Penal e Medidas Alternativas à Prisão, organizado por Penal Reform
International em San José, 2002. Não obstante, o estudo mencionado
251

siderava um progresso significativo. Lamentavelmente, essa
cifra demonstra, na realidade, a escassa aplicação que essaS
medidas têm, seja pelo temor dos juízes em serem consi-
derados "tolerantes", seja pela intensidade da pressão so-
cial sobre o aparato penal. Outra explicação poderia estar
na falta de infraestrutura material para realizar as medidas
alternativas. Na Venezuela, apesar da grande variedade de
-
alternativas previstas, a prisão não foi abandonada, e a su•
perpopulação nas cadeias é endêmica.
É comum que as legislações prevejam possibilidades de -
grande modernidade, mas que não existam os estabelecimen-
tos, os recursos, ou o pessoal de apoio necessário para colo-
cá-las em prática. Ou que o encarceramento se multiplique.
Toda reforma penal deve trazer consigo a processual e
a administrativa, com o fim de prover os recursos humanos",
as alternativas de emprego, os locais para o trabalho comu- •
nitário, e outras diversas instâncias e decisões que a Admi--
nistração de Justiça possa assumir. Não é eficaz aprovay
gislativamente medidas que não contemplem a obrigação dq. •
Estado em aplicá-las na prática. Uma reforma penal deve ser - .
proativa para evitar que a carência de infraestrutura esvazie. •
essas medidas ou estimule o juiz a não decidi-Ias.
Por exemplo, a medida de exercer um emprego lícità •
deve levar em consideração as dificuldades de inserção de
um condenado no mercado de trabalho, portanto, o Estadd
deveria ter instituições que facilitem essa inserção.
Do mesmo modo, a composição social desigual de'
nossos países deve ser considerada, isto é, a pena de multa,,
deve levar em conta as condições econômicas do acusadp;
de outra maneira, seria classista que os pobres fossem pre'l-
sos e os ricos não. Sendo assim, sua conversão em prisáS;
de Carranza e outros, citado anteriormente, aponta que a condenaçãè',
condicional na Argentina, México e Chile alcançava cifras importantes.,4 •
252
não deve ser considerada, mas sim substituída por outras
medidas não reclusivas.
As alternativas ("acata-se, mas não se cumpre") devem
ser o norte de toda reforma penal, e devem ser prioritárias
para os jovens, as mulheres grávidas ou com filhos menores
de três anos. Em especial, fala-se de justiça restaurativa para
r
eles. Em todo caso, toda estratégia de resolução alternativa
de conflitos deve ser voluntária e ater-se às normas prote-
toras de Direitos Humanos. A Justiça Penal não deixará de
, respeitar os Princípios Gerais que regem a matéria, tais como
devido processo".
O que não parece seguro é o argumento de que essas
medidas reduzem a população carcerária. Há uma rotina de
encher prisões, de aproveitar ao máximo os muros. Quanto
mais casos são submetidos a medidas alternativas, mais pre-
sos se fabricam. Assim como também não é certo que a cria-
ção de novas prisões, com o pretexto de atenuar a superlo-
tação das existentes, reduza essa população: na verdade, há
estudos que demonstram que as novas prisões só aumentam
número de encarcerados. Parece existir uma defasagem
nas taxas de encarceramento, que depende de alguns fatores
como a quantidade e tamanho das prisões de um país, e a
capacidade operativa da força pública e do Poder Judicial.
Está demonstrado que o número de encarcerados é aproxi-
inadamente sempre o mesmo e sempre excedente.
. O mais importante das medidas alternativas é que elas
levitam o sofrimento inútil, tornam o sistema penal mais hu-
mano, interativo e societário, e que são, sem dúvida, poten-
cialmente mais eficientes para a realização dos fins procla-
mados da pena.
' Uma demanda das Conclusões e Recomendações do I Congresso In-
ternacional sobre Reforma Penal de 1999. Ver "Propuestas para una
-' agenda global sobre reforma penal" publicadas por Penal Reform In-
ternational.
253
 Mas tem-se que assegurar a possibilidade reaF de q tjé
se apliquem os chamados benefícios (que são direitos, n'h
verdade) processuais, ou as medidas alternativas às penaS
privativas de liberdade legalmente previstas. Para isso, é ne'4'
cessário construir não só no sistema de Justiça Penal (juizes
da causa e funcionários de execução penitenciária), mas rí'à
comunidade em general, uma cultura das alternativas e
seus benefícios.
O tempo e as circunStâncias históricas vão iluminarik
do os caminhos. Às vezes parece que estamos frente a um
abismo infranqueável. Mas nada é assim. A resistência aca;
dêmica e de grupos organizados como os chamados Krirrii
(Finlândia, Dinamarca), Krom (Noruega), Krum (Suécia) dc
países escandinavos ou nórdicos, podem construir pontes s6
bre esse abismo.
É necessária uma sociedade mais tolerante, uma cida-
dania mais ativa sob os estandartes dos Direitos Humanos-.
uma atitude pedagógica coletiva que abra os braços para a:,
civilização, como foi ocorrendo através dos tempos.
O sangue das prisões, de alguma forma tem que purifi4
car nossas consciências.
254
CAP1TULO XII
A ANT1TESE
SEGUNDA RUPTURA
A CRIMINOLOGIA DO CONTROLE SOCIAL (I)
Introdução. Antecedentes históricos, sociais, ideológicos e cul-
turais dos Movimentos Radicais (os anos 1960 e 1970). Union
of Radical Criminology,Estados Unidos e National Deviancy
Conference, Inglaterra. O marco cultural. A Criminologia cha-
mada Radical. Reflexo institucional da criminologia radical.
Introdução
O interesse dos criminólogos, como vimos, foi passando
.clO delito (Criminologia Clássica) para o infrator (Criminologia
itivista) e, posteriormente, para a Reação Social (Crimino-
logiã Interacionista). Os criminólogos, agora com um novo
:objeto de pesquisa, vão se ocupar do Controle Social.
)); A expressão "controle social", por si mesma, gera de-
como veremos em outro capítulo. Claro que esses são
-K7
posteriores às primeiras tentativas de focalizar o controle,
Atm surgiram na década de 1970, na Escola de Criminologia
Oa'Universidade de Berkeley, Califórnia, e que até a data em
qUe este manual foi escrito permanecem, parcialmente, com
diferentes matizes e afirmações.
i:: Antecedentes históricos, sociais, ideológicos e cultu-
rais dos Movimentos Radicais (os anos 1960 e 1970)
,;'''Quando surgem os "Movimentos Radicais", o ambiente
cultural e político dos Estados Unidos viviam as seguintes
circunstâncias históricas:
 Crítica universitária e social à política externa norte-
-americana: representada pela reação cidadã contra a
Guerra do Vietnã, que devolvia a sua pátria soldados
condecorados, mutilados ou somente cartas de condo-
lência aos pais pela heroica morte de seus filhos em uni
distante país do sudeste asiático. As razões nem sempre
foram compreendidas, pois não significava nada para
eles além de uma luta por princípios que nada tinham a
ver com suas vidas cotidianas;
c3O golpe militar chileno contra o governo de Salvador
Allende, no qual se assumia a participação dos Estados
Unidos;
@DO Projeto Camelot, com o objetivo de conhecer a
cultura dos países latino-americanos, para lhes impor a
norte-americana;
O reconhecimento da maior lesividade que, frente aos
delitos convencionais, têm os crimes de colarinho bran-
co. Aparecem nessa época os estudos sobre a delinquên-
cia das transnacionais, o caso político Watergate, e o da
Thalidomida (substância que produzia graves danos na
formação do feto, e que continuou sendo vendida muitos
anos depois de ter sido denunciada por especialistas);
CS). As contestações dos anos 1960 e a violência despro-
porcional da reação policial;
C6) As rebeliões de natureza política que se produziram nas
prisões (St. Quentin, Les Tombs, Folsom, Soledad, Attica),
muitas das quais foram incendiadas pelos reclusos. Tam-
bém a prisão de Rebibbia, em Roma, foi alvo de revoltas
e de incêndio. Salierno e Ricci publicaram, no início da
década de 1960, seu livro sobre Ii Carcere in Inver-
nizzi, um sobre La cárcel como escuela de revolución; e
e logo La
Basaglia, os seus sobre La institución negada,
mayoría desviada. Como se pode ver, as mais profundas
256
contestações dessa época se dão nos verdadeiros museus
da seletividade e da marginalização: as prisões. Isso se
produz em virtude da aprendizagem política de minorias
rebeldes encarceradas, como alguns líderes dos Panteras
Negras ou o movimento negro norte-americano, do qual
eram líderes Angela Davis e os Irmãos Jackson, também
chamados Irmãos Soledad. Foi aí que surgiu a consigna
"black is beautiful", e a moda feminina, branca inclusive,
de imitar o penteado denominado "afro";
7\ As rebeliões em Liceus e Universidades;
e8 .)A influência de outros movimentos radicais, como a
nti psiquiatria;
0) E, o muito significativo, nascimento das contraculturas.
O marco cultural
Trata-se, então, de dar destaque aos submissos, aos es-
quecidos, aos excluídos, às vítimas da violência institucio-
nal. Isto se manifesta na literatura e na arte, tanto quanto
na vida. E consequentemente, as sociedades em que esses
manifestantes vivem são rejeitadas.
Sobre isso nos deteremos um pouco mais, pela sua im-
portância na composição do contexto cultural da época (anos
1970 e 1980). Surge nesse período a contracultura hippie;
entram na moda os vestidos "étnicos", de origem indígena,
latino-americana ou africana; os jovens tentam viver em co-
munidades de identidade contracultural, onde se exaltava o
amor e não a guerra. Uma das primeiras drogas consumidas
pelos hippies, como forma de escape, foi a maconha (cujo
consumo logo se generalizou na sociedade), e em seguida,
aparece o LSD, que diziam produzir alucinações, "viagens"
Em um laboratório europeu buscava-se no ácido lisérgico (15D) uma
medicação contra a enxaqueca. O experimento era feito em humanos,
mas resultou que não era útil para essa doença, mas, por outro lado,
produzia transmutações importantes na realidade.
257
e visões multicolores (daí vem o conceito de "psicodélico").
No cenário musical, na Inglaterra, se produz a vertiginosa e
envolvente popularidade dos Beatles, que viajam para a ín-
dia, começam a utilizar instrumentos orientais e a inovar nos
temas e na composição musical. O mundo inteiro canta com
os Beatles. Em suas canções pregavam o amor ("Ali you need
is love"), e era sugerido o interesse pela droga da época, o
LSD, como se pode comprovar nas iniciais da música "Lucy
in the Sky with Diamonds". Também se referiam às questões
dos trabalhadores e ao consumo desenfreado do sistema, te-
mas presentes no filme de animação O submarino amarelo.
Era a passagem do oculto para o evidente.
Nos Estados Unidos surge a chamada geração beatnik,
cuja obra literária fundacional foi talvez o longo e extraordi-
nário poema Howl ("Uivo"), de Allen Ginsberg2. Por conta
2
Mencionamos este poema, intenso, provocativo, duro e direto em sua
descarnada percepção da época nos Estados Unidos entre 1957 e 1975,
por considerá-lo relevante para entender o marco cultural da Criminolo-
gia Radical, uma espécie de Bíblia do mundo marginalizado norte-ime-
ricano — mundo que este poema proclama literariamente, legitimando
assim sua marginalidade —; representa também o início das "contracul-
turas" no Ocidente, mesmo que logo em seguida fossem em busca de
receitas culturais, eróticas, religiosas, em um Oriente que havia sido
ignorado ou escondido até então (Tanger, Nepal, índia, por exemplo). ,
É uma espécie de testamento da chamada "geração beat", que viola exi .
pressamente os mais fortes tabus dominantes da época: a droga, o sexo,
alcoolismo, a loucura, a homossexualidade, o "feísmo" literário, ou
utilização das consideradas "palavras más" ou "palavras sujas". Dessa
época, são representativos os Beatles na Europa, com suas proclama-
ções musicais, seus instrumentos orientais e suas notas discordantes,
contra a guerra e a favor do amor, o L5D, a cultura da rejeição e do
escapismo do sistema dominante (o retraimento do qual falava Merton),
e os denominados hippies, suas comunidades, o sexo compartilhado, e
mais posteriormente a ampliação do vegetarianismo ou cultura verde.
"Uivo" teve uma primeira edição de quinhentos exemplares, e sua distri-
buiçãoe venda não apresentaram nenhum problema; foi a segunda edi-
ção de três mil exemplares, em maio de 1957, que foi retirada das livrarias
após ser declarada obscena pelo fiscal Chester McPhee, quem disse que -
258
"as palavras e o sentido da escritura eram obscenos" e que "o senhor não
iria querer que seus filhos cruzassem com isto". Em 21 de maio de 1957,
poeta Lawrence Ferlinghetti foi preso sob as acusações de "consciente-
mente publicar e vender material indecente". Em 2 de outubro do mesmo
ano, a proibição do livro foi retirada, Ferlinghetti declarado inocente, e
Ginsberg reconhecido como o melhor poeta norte-americano do século
XX. A defesa arguiu que se as cenas do poema se passassem em lugares
de classes sociais elevadas, e não em garagens ou pátios abandonados, ou
em postos de gasolina, ou em "apartamentos de água fria", não se consi-
derariam obscenas. Ou seja, que a obscenidade também tinha a ver com
a classe social. Muitos dos poetas mencionados nos parágrafos de "Uivo"
morreram jovens, ou passaram períodos em hospitais psiquiátricos. Esse
poema diz coisas como, por exemplo: "Eu vi os expoentes da minha
geração destruídos pela loucura / morrendo de fome, histéricos, nus,/
arrastando-se pelas ruas do bairro negro de madrugada em busca de uma
dose violenta de qualquer coisa,/ hipsters com cabeça de anjo ansiando
pelo antigo contato celestial com o dínamo estrelado na maquinaria da
noite, que pobres, esfarrapados e olheiras fundas, viajaram fumando sen-
tados na sobrenatural escuridão dos miseráveis apartamentos sem água
quente, flutuando sobre os tetos das cidades contemplando jazz,/ que
desnudaram seus cérebros ao céu sob o Elevado e viram anjos maometa-
nos cambaleando iluminados nos telhados das casas de cômodos, / que
passaram por universidades com olhos frios e radiantes alucinando Arkan-
sas e tragédias à luz de Blake entre os estudiosos da guerra,/ que foram
expulsos das universidades por serem loucos e publicarem odes obscenas
nas janelas do crânio,/ que se refugiaram em quartos de paredes de pintu-
ra descascada em roupa de baixo queimando seu dinheiro em cestos de
papel, escutando o Terror através da parede,/ que foram detidos em suas
barbas púbicas voltando por Laredo com um cinturão de mariktana para
Nova York,/ que comeram fogo em hotéis mal pintados ou beberam tere-
bintina em Paradise Alley, morreram ou flagelaram seus torsos noite após
noite /C..) que reapareceram na Costa Oeste investigando o FBI de barba e
bermudas com grandes olhos pacifistas e sensuais em suas peles morenas,
distribuindo folhetos ininteligíveis, que apagaram cigarros acesos em seus
braços protestando contra o nevoeiro narcótico de tabaco do Capitalismo,
/que distribuíram panfletos supercomunistas em Union Square, chorando
e despindo-se enquanto as sirenes de Los Alamos os afugentavam gemen-
do mais alto que eles e gemiam pela Wall Street e também gemia a balsa
de Staten Island/ que caíram em prantos em brancos ginásios desportivos,
nus e trêmulos diante da maquinaria de outros esqueletos,/ que morderam
policiais no pescoço e berraram de prazer nos carros de presos por não
terem cometido outro crime a não ser sua transação pederástica e tóxica,/
259
desse poema, Ginsberg enfrentou um processo por suposta' meios institucionalizados para obtê-las". Nas formas de adap-
obscenidade, ao apresentar um submundo oculto, miséria, e tação a essa tensão, que denominou anômica, como vimos,
álcool e drogas, "cebolas e música ruim"... "apartamentos. assegurou que seu produto não foi simplesmente negação e
com água fria", diz, as exclusões, os terminais de ônibus •• fuga, mas também era uma busca por alternativas políticas.
Greyhound, que existiam no país do Norte, o mundo subter-
râneo e infernal, no qual viveu todas as derrotas e degrada- Á Criminologia chamada Radical
ções possíveis, sustentado por um amor aliado à diversidade* A Criminologia Radical pertence à concepção engelsia-
sexual3 . De alguma maneira, era uma apologia da infração na de Estado, e, portanto, está incluída nas Teorias do Estado
de leis que eles deslegitimavam. Produto do Conflito.
Igualmente fundacional foi a novela On the Road, de - Os principais expoentes da URC (Union of Radical Cri-
Jack Kerouack, a quem Ginsberg dedica seu poema, e quem . minology) nos Estados Unidos foram Tony Platt, Paul Takagi,
descreve esse submundo, em uma travessia simbólica, sem ' -~uinney, e o casal Hermann e Julia Schwendinger.
rumo definido, por todo o território do país, somente por Existem muitos outros, sobretudo na Alemanha, Itália e In-
percorrer e experimentar sem descanso. Era a apologia da glaterra. Neste último país, o autor mais conhecido no nosso
não estabilidade, do descobrimento permanente, do não Meio é talvez Stanley Cohen.
convencional. O método dessa Criminologia é histórico, e está vincu-
Não se tratou somente de dar luz ao que estava escon- lado ao pensamento marxista.
dido (a essência por detrás da aparência), mas também que a Desde o ponto de vista epistemológico:
fenomenologia abriu janelas para uma sociedade que deseja-
Utiliza a categoria de totalidade, não parcela a realidade,
vam fosse distinta, e que consideravam possível. São anos de
- e-busca a essência atrás da ap_artocia;
convulsão e transformação cultural em países importantes,
que obviamente, se refletiam no âmbito político e no pensa- cblpõe ênfase na Teoria do Conheci-
mento criminológico. mento, enquanto que a Escola Positi-
De alguma maneira, nota-se um mundo menos materiali- va se fundamenta em uma Teoria da
zado, menos pragmático, e mais alternativo, localizado talvez Ciência;
em uma das formas descritas por Merton em sua Teoria da r\c)yõe ênfase na prática do aprendi-
Anomia, como tensão entre "metas culturalmente propostas e a praxis deveria ser o instrumento
que uivaram de joelhos no metrô e foram arrancados do telhado sacudin- que devolve esse conhecimento à re-
do genitais e manuscritos ...". GINSBERG, Allen. Uivo: Kaddish e outros alidade, com o fim de transformá-la;
poemas, Editora L&PM, L&PM Pocket, tradução de Claudio Willer, 2000. este princípio, por sua vez:
O pai da geração beatnick é William Carlos Williams. rd) Cera um compromisso social e po-
3 Sobre o processo mencionado, é absolvido, pois o juiz considerou
Tony Platt
que a liberdade de expressão não podia ser questionada em um pais ‘111-i-Co.
Inglaterra — EE. UU.
de liberdades. Não obstante, nos anos 1970, a Escola de Berkeley é
fechada e seus professores mais representativos, dispersados.

261
260

1.1
 Crirnipologia RadicaLentão,.é uma teo_r_i_a_neu~,
pois busca a "Jtalidatle possível", o "dever ser" da realidade.
E considera os aparatos do sistema penal como uma força
asrac.jal). Este livro foi a mais séria e extensa crítica que
Sentados: htermann e iulia Schwendinger
militar interior ao serviço da classe dominante.
São as seguintes, as consequências dessa teoria neoinar-
xista, que constituem o núcleo de sua concepção do Sistema
de Justiça penal:
A Lei é um ato político; o delinquente um delinquen-
te político; e todo preso s_eria um preso olítico.
Esses movimentos podem ser considerados como uma
verdadeira Ciência Política do delito.
Após o fechamento da Escola de Berkeley, em 1973,
que ocorreu porque o local se converteu no centro de um
movimento de agitação política em que professores saíam
das salas de aula, junto com estudantes, para manifestar nas
ruas seguindo lideranças negras, algumas representadas por
Black Power e as Panteras Negras; ou junto às mulheres; ou
às trabalhadoras do sexo. Com a dispersão dos professores,
alguns reconhecem que tal movimento durou pouco por con-
262
ta da falta de um conhecimento mais
profundo e consolidado do marxismo.
Muito significativa, nesse mo-
mento, foi a publicação, na Inglater-
ra do livro The New Crirninology, de
Taylor, Walton e Young, considerado
uma Teoria de Alcance Médio, a qual
resumiremos em um capítulo mais
adiante, pois, ao estudar as bases his-
S!anley Cohen, Inglaterra tóricas de cada Criminologia, e seus
ti aportes, esses autores se interessam
em recuperar o que é aproveitável de cada uma, com o fim
de elaborar uma Teoria Criminológica "fully social" (total-
até então se havia feito do papel político-ideológico, tanto
das teorias criminológicas como do criminólogo.
Esses autores publicaram também Criminologia crítica,4
onde recolhem, com seus pares, os trabalhos de Platt, Quin-
ney, Schwendinger, Chambliss e Pearsons, reunindo assim,
em um mesmo volume, os radicais mais destacados de lín-
gua inglesa da época.
Lembramos que essa também é a época das guerrilhas
latino-americanas. Ser marxista e revolucionário estava na
moda. E era obrigatório que todo intelectual o fosse, como
Uma vanguarda das lutas por uma nova sociedade. Ho Chi
Minh e "Che" Guevara se converteram em heróis cantados
e poetizados também em nossos países. Na América Latina
se iniciou o Grupo Latino Americano de Criminologia Com-
parada, que posteriormente deu à luz ao Grupo Latino Ame-
ricano de Criminologia Crítica, com seus matizes próprios,
aos quais dedicaremos um capítulo especial.
' Século XXI, 1977.
263
 Reflexo institucional da criminologia radical O/- Enfoca-se na organização classista da Justiça e da Ad-
ministração da Justiça em geral;
Surgem novos movimentos acadêmicos, corti6»i
. OÉ gerada pressão para redefinir os direitos humanos de
Union of Radical Criminology (URC), na Universidades
Scheley,_Cainmia, Estados Unidos; o Grupo Europeu. iSáth 'd'aráter mais social.
o Estudo do Delito e do Controle Social, e a National6è Em definitivo, a crítica à justiça se politiza.
viancy Conference (NDO, na Europa. Na França, pérás
mãos de Foucault, nasce em 1971 o Grupo de InformaM
sobre a prisão (GIP). As investigações realizadas, como dij
Foucault, não estavam destinadas a melhorar ou a deiXt-
mais suportável um poder repressivo, pelo contrário, e0.:
vam destinadas a atacá-lo, eram atos políticos; aponta»
a alvos precisos, a instituições que tinham lugar e nonk
a responsáveis, a dirigentes. Tinham como objetivo derá'3k
bar as barreiras do poder, convocando detentos, advogad&
magistrados, médicos, doentes, funcionários de hospital,
constituir uma frente para o fim da opressão e o priméCro
alvo desse ataque tinha que ser a prisão. A primeira media
era dar voz aos detentos. Para Foucault, tratava-se de lUtáf7,2,

Q A politização nas prisões e a insurgência dos rec.lu4t.

nos anos 1960 e 1970 produziram movimentos externo
• 4[1
sociativos, de apoio aos internos;
C_•DA partir desse momento, "os presos políticos" ficaram
em seções diferentes das prisões;
•
•
.; Pela primeira vez a lei se encontra em um context8
G
socioeconômico concreto, indicando seu caráter clasSiSta,t
, yzee•
sua função estrutural;
r•• Os temas do poder e seus interesses são coloca-
em evidência. Sob essas circunstâncias as instituições penais
serão lidas.;
re. Do mesmo modo, se desperta um novo interesse.'em
que a Criminologia estude crimes não codificados, corn9W:N•
sexismo, o militarismo, o etnocídio, os crimes de colaririli& •:?;
branco, a corrupção e os delitos internacionais;

265
264
 CAPíTULO XIII

A CHAMADA ANTIPSIQUIATRIAT

Introdução. Ronald Laing: os nós da comunicação. David

Cooper: Antipsiquiatria e Política. Thomas Szasz: o mito da
doença mental. A doença mental como conduta desviada.
: Thomas Scheff: o desvio residual. Franco Basaglia: o mani-
cômio e a prisão como formas de violência institucional. A
exclusão social da loucura: Michel Foucault, um não crimi-
nólogo, mas interacionista e crítico, provindo da Filosofia e
da Historia. Funcionalidade política da loucura.

Este capítulo segue quase textualmente o que foi publicado em Aniyar

de Castro, Lola, Criminología dela Reacción Social, op. cit., pp. 154-
184. Somente incorporamos algumas novas referências. A imagem
representa o mecanismo .de extração da "pedra da loucura" segundo
uma gravura do livro Feldbuch der Wtindarztnei, do cirurgião alemão
Ç Johann von Gersdorff, publicado em 1517, em Estrasburgo.

Introdução
Incluímos neste Manual os movimentos que aparece-
ram no terreno da Psiquiatria, pois tanto esta disciplina como
a Criminolo 'a seguiram caminhos similares, surgiram em'
períodos similares, trabalham com as categorias de norma-
lidade e anormalidade, e foram influenciadas pelas mesmas
metodologias e circunstâncias históricas.
As duas disciplinas têm a mesma definição das cate-
gorias com as quais trabalham; nelas existem atitudes que
andaram err; paralelo, tais como a ideolo_gia do tratamento.
Compartilharam o conceito de conduta desviada, reconhe-
ceram a estigmatização e seus pesquisadores e pesquisados
foram considerados parte de uma suposta "desorganização
social". Como explicamos no capítulo anterior, houve "an-
ticriminologias" e "antipsiquiatrias", assim como crimino-
logias e psiquiatrias positivistas, interacionistas, radicais e
críticas. Pois houve uma psiquiatria biologicista, uma socio-'
lógica, outra filosófica e uma política. Esta última, como a
Criminologia Radical, que chegou a denominar-se Anticrimi-
nologia, é também uma disciplina do Controle Social. Am-
bas apresentavam o mesmo tipo de sujeito "a ser controla-
do", e os mesmo lugares de reclusão (instituições de controle
total). E a ambas lhes foi atribuída funcionalidade política.
3—
O termo antipsiquiatria2 é atribuído a David Cooper
que o analisa em um dos capítulos de seu livro Gramática
de Ia vida'. Mesmo que quase todos os autores que foram
Também os movimentos radicais em criminologia foram denominados
2
em forma similar: anticriminologia, mesmo que o termo não tivesse
muita aceitação.
Londres, Tavistock,
3 Cooper, David, Psychiatry and anti-Psychiatry,
Buenos Ai-
1967. Tradução castelhana: Psiquiatria y anti-Psiquiatria,
res, Paidás, 1978.
4 The grammar of living. An examination of politica
Cooper, David,
acts, Londres, Allen Lane, Penguin Books, 1974; tradução castelhana
Barcelona, Anel, 1978.
La gramática de Ia vida,
268
colocados sob a etiqueta dos antipsiquiatras rejeitem esse
termo que divide a Psiquiatria em duas vertentes (uma de ve-
lha estirpe, e outra, mais moderna, e de diferentes matizes,
que revisa os velhos postulados), tal termo busca analisar a
psiquiatria e seu papel de controle social, estudar critica-
mente as nosologias tradicionais, inserir a doença mental em
um contexto histórico-social e econômico determinado — às
te• vezes utilizando os postulados da escola interacionista — e
estabelecer uma perspectiva mais humana tanto do rapport
médico-paciente como do tratamento em ambas disciplinas.
A antipsiquiatria estuda fundamentalmente aquelas do-
enças que não têm substrato biológico, que consistem em
atitudes do indivíduo julgadas sobre critérios éticos e cultu-
rais e que são vividas por ele com uma linguagem própria,
a única que "o solitário, o rejeitado, o pobre e o não instru-
ído podem recorrer, na esperança de obter o que não con-
seguiram por outros caminhos, isto é, sua porção de amor
humano"5. Ou seja, parte do conceito de que também existe
uma historicidade da doença mental, portanto, seu diagnós-
tico depende, entre outras coisas, do ambiente sociocultural
ionde o indivíduo está inserido.
Efetivamente, demonstrou-se, com certeza, uma causa
-. Orgânica em alguns casos de disfunções mentais: a fenilce-
tonúria (derivada de transtornos enzimáticos) que ataca as
crianças; a Coreia de Huntington, que é hereditária e ataca
a'quem têm mais de quarenta anos; a encefalite; a sífilis; o
,i(washiorkor (síndrome de carência de proteínas durante a
..gravidez e a primeira infância, que produz retardo e desenho
eletroencefalográfico alterado); a epilepsia; o envelhecimen-
- to cerebral (demência senil). As sustâncias tóxicas também
Ciodem produzir essas disfunções mentais (por exemplo, o
Berlinger, Giovanni, Psiquiatria y Poder, Buenos Aires, Granica,
1972, pp. 21 e ss. Ver também: Fanti, Silvio, Le Fou est normal, Paris,
fr Flammarion, 1971, p. 215.
269
álcool, a heroína, a cocaína e os resíduos químicos da sua' seu real, e o real e as experiências
elaboração, como o "paco"). Contudo, existem muitas mais dos demais. A interação mediante
desordens mentais cuja causa biológica não está demons- a qual cada um vive e interpreta ou
trada nem determinada, e em cuja definição influem mais acredita interpretar as vivências, ati-
fatores próprios da audiência social que do indivíduo. tudes ou intenções dos outros em re-
Para demonstrar que o diagnóstico das psicopatias de? lação a si mesmo, se converte em um
jogo em espiral completamente feno-
pende de condições histórico-sociais e culturais, cita-se ã
menológico e, em todo caso, relati-
Kirman, que observou que "se um só indivíduo afirmasse
vo, de total falta de comunicação. "É
ter ingerido a carne e o sangue de Deus, seria considerado.
que" — segundo Laing — "na medida
um doente mental; mas, como isso forma parte do ritual ca.2'
que nossa experiência do mundo dife-
tólico, em ocasiones aconteceu de ser considerado insano Roland taing
re, vivemos em mundos diferentes"8.
(e que corria o risco de morrer na fogueira) quem afirmasse
'0 Universo está cheio de homens que fazem os mesmos
contrário". Por outro lado, afirma-se que entre os negros
gestos nos mesmos lugares, mas que levam neles, e suscitam
esquizofrênicos norte-americanos predominam os delírios.
ém seu entorno, universos que estão mais distantes entre si
religiosos e as alucinações, entre os brancos, as ideias hi-
ititie as próprias constelações", diz Mounier°.
pocondríacas e entre os asiáticos, as formas catatônicas de
imobilidade absoluta. Esta afirmação indica, na verdade/ Alguns poemas de Laing'°, como o que se segue, ilus-
relações de expressões mentais reiteradas com específicas tram esse mecanismo:
formas culturais. João sofre / ao pensar / que Joana acredita que ele a faz
sofrer / porque (ele) sofre / ao pensar / que ela pensa que
"Os nós da comunicação" ele a está fazendo sofrer / ao fazê-la sentir-se culpada / de
Nem todos os antipsiquiatras pensam da mesma manei: Fazê-lo sofrer / porque (ela pensa) / que ele a faz sofrer /
ra. Mesmo que todos eles pareçam vinculados a uma mesma , porque (ele) sofreu / ao pensar / que ela pensa que ele a
corrente, existem aqueles que enfocam o problema, como, faz sofrer / o fato de que... [e assim ad infinitum].
Laing, a partir do ponto de vista filosófico', insistindo nas
São os nós da comunicação.
diferentes maneiras com que cada um vivencia seu corpo,

Kirman, Brian H., Science and Psychiatry, Londres, Lawrence e

Wishard, 1968, pp. 24-25.
7 Jean Paul Sartre dizia, a propósito do livro Razón y violencia escrito por
Ronald Laing e David Cooper, que o seduzia a constante preocupação
dos autores em chegar a um enfoque "existencial" dos doentes mentais.:
Ainda mais, Sartre agregava, "penso — como os senhores — que a doeg
ça mental é a salda que o organismo livre, em sua unidade total, inventa Laing, Roland, Psiquiatria y antipsiquiatria, Barcelona, Salvat, 1975, p. 41.
para poder viver uma situação não vivivel" (Laing, Roland e Cooper, Mounier, Emmanuel, Le personnalisme, Paris, PUF, 1949, p. 22.
David, "Prefacio", em Razón y violencia, Buenos Aires, Paidós, 1969). 10
Laing, Roland, Psiquiatria..., op. cit., p. 54.

271
270
 Antipsiquiatria, Psicologia e Política
Outros antipsiquiatras dão ênfase ao psicologismo mais que:
à psicopatologia, como David Cooper, ainda que entendess€
que a antipsiquiatria também tinha uma finalidade política". '-
Para esse autor, devemos primeiro apresentar a estru'l 1
tura do jogo da Psiquiatria: a Psiquiatria tem uma tradiçãO;''.
científica que atravessa a experiência, o diagnóstico, o prog-
nóstico e o tratamento, se transforma em uma operação mi
cropolitica de etiquetamento e propõe uma cura. Essa cura;,
se alcança, diz Cooper, quando a ex-persona se converte
um obediente robô que perambula nas salas menos visiveig:
da instituição psiquiátrica ou caminha sem nenhum sentido...,
humano em relação à sociedade exteriorn.
A Antipsiquiatria, para Cooper, "tenta inverter as regra.
do jogo psiquiátrico como um prelúdio para interromper esí::.
ses jogos". Formula, por exemplo, um antidiagnóstico. Este,-
. bém porque supunha uma radical li-
" David Cooper escreveu La gramática de Ia vida logo após sua volta de,:
uma viagem a Buenos Aires em inícios da década de 1970. "Quando vi-
sitei a América do Sul pela segunda vez — escreve Cooper —, levei vários;
meses em compreender que me encontrava no terceiro mundo e descoi
brir o significado do lema 'Primeiro ou terceiro mundo'. Meu objetivo: -
consistia em colaborar com a formação de comunidades antipsiquiátricas:
e de um centro internacional de ensino-aprendizagem no terceiro mundo,.
onde europeus e norte-americanos não iriam ensinar, mas aprender, ajtk.,I.
dando assim a atacar o imperialismo cultural. A Argentina é um terreno.»
propício para este trabalho lento, em primeiro lugar porque sua tradi- •
ção psicoanalítica (por exemplo, Pichon-Rivière, Emilio Rodrigué, Maria
Langer) alimenta a rebelião e os grupos dissidentes; em segundo lugar,
porque os laços de camaradagem são mais amplos e conduzem a uma
saída mais fácil da família nuclear do que no primeiro mundo; em ter- .
ceiro lugar, porque depois dos Estados Unidos, a Argentina é, quiçá, o .
país mais psiquiatrizado do mundo e muita psiquiatria dá lugar a muita
antipsiquiatria; em quarto lugar, o cenário político fluido produz uma boa •
e útil fluidez individual. Menciono estas questões porque grande parte cid'
conteúdo desta obra foi determinado por minhas experiências na Argentit,
na" (Cooper, David, La gramática..., op. cit., p. 11).
12 lbidem, p. 71.
272
não seria uma etiqueta objetivamente aplicada pelo psiquia-
tra como observador, mas sim a declaração do que sente a
'pessoa observada pelo outro, isto é, o psiquiatra será, na
Verdade, uma testemunha. O diagnóstico, pelo contrário,
era uma forma de não testemunhou.
Outra forma de inverter as regras do jogo psiquiátrico
Consiste, para a Antipsiquiatria, em rejeitar a ideia infantili-
zadora e paternalista da instituição psiquiátrica e estabelecer
dma relação de reciprocidade entre o paciente e o psiquia-
tra, isto é, um intercâmbio de papéis.
Por último, a Antipsiquiatria para
Cooper era política e subversiva com
relação à ordem social burguesa re-
pressiva, não só porque validava al-
gumas formas de conduta que eram
altamente não conformistas, mas tam-
beração sexual".
Além disso, denunciava que nas
instituições psiquiátricas os guardiões
David Cooper
exerciam seu poder contra os reclu-
sos mediante processos sociais de admissão (diagnóstico de
‘'istriculosidade) e sua posterior institucionalização. O poder
. colonizador das mentes se exercia com drogas destinadas a
reduzir sua experiência e a produzir obediência, que podem
levar à intervenção do corpo (castração .química) ou da men-
te (eletrochoque ou psicocirurgia).
Faz-se necessário ressaltar que Cooper, em uma des-
crição bastante interessante, também fez referência à saúde
Mental dos governantes. Este autor dizia que as atrocidades
do imperialismo, do racismo, o sexismo, o ecocidio e o men-
lbidem, p. 72.
Ibidem, p. 74.
273
ticídio eram as criações dementes das mentes oficialmente
normais's. A guerra aberta ou encoberta de uma potência •
contra uma nação do terceiro mundo era análoga à situação
de uma família na qual o único que não podia ser tolerado
era a afirmação da autonomia por parte de um de seus mem.. ,
bros, de modo que se chegaria à conclusão de que o direito,
à autonomia tinha que ser invalidado. Assim, por exemplo,
a população do Vietnã tinha que ser destruída e eliminada
fisicamente, em uma necessidade de destruir o autônomo,
na medida em que isso encarnava a liberdade e a autodeter-
minação responsável, temida pelo perseguidor em sua par-
ticular gama de possibilidades. A mesma loucura caracterij
zava o Estado nazista, onde a elite dominante construiu um
sistema segundo o qual se afirmava que a terra era côncava e.
que em suas profundezas moravam seres sobre-humanos qúe
guiavam a elite nazista mediante estranhas influências cós-
micas; qualquer "alteridade" que pudesse se afirmar devia':
ser reprimida, isto é, que os judeus, os ciganos, os escravos
e os pacientes psiquiátricos seriam utilizados como material •
de treinamento pela 5516.
O mito da doença mental
Szasz analisa a doença mental como um fenômeno °ri:
ginado em razões e interações sociais. Seu livro17, El mito de' '
Ia enfermedad mental' 8 , que fez muito sucesso, nega aberta-
'5 Grifos nossos.
Cooper, David, La gramática..., op. cit., pp. 80-81.
Szasz, Thomas, The myth of mental illness: Fondations of a Theory o!
personal conduct, Nova York, Harper 8t ik-ow, 1961. Tradução italia-
na: limito della malattia mentale, Milan, II Saggiatore, 1966; tradução
castelhana: El mito de la entermedad mental, Buenos Aires, Amorror,
tu, 1973. Ver, também, Szasz, Thomas, Law, liberty and Psichiatry,
Nova York, Colher Books, 1972.
18
Para Zaffaroni, esse livro merece uma atenta leitura por parte dos crimine,-
logos, pois destaca a estrutura inquisitorial a partir da perspectiva do con-
trole social psiquiátrico. Não falta razão a Szasz, diz Zaffaroni, sobre a lei
274
mente a ontologia da loucura, partin-
do da afirmação de Ryle de que "um
mito não é, logicamente, um conto de
fadas. É a apresentação de atos que
pertencem a uma categoria em termos
que pertencem a outra" 9. Assim, se-
gundo Szasz, pode-se dizer que criou-
-se o mito da dsiers_à_ rrr_r_
itaL±/ão
existe a doença mental, diz. Ela exis-
iiiornas Szasz: "Se você
fala com Deus, você está te na medida em nue existem outros
rezando; se Deus fala conceitos teóricos. "Pouco a pouco,
com você, você é estes conceitos teóricos foram sendo
esquizofrênico".
considerados atos"20. O conceito de
doença mental funciona_corm
mito. As doenças do cérebro são orgânicas, mas as doenças
, Tente não são. Estas são ocasionadas pelos problemas
do viver. Uma doença do cérebro (como uma dos ossos ou
da pele) produz um defeito neurológico: por exemplo, um
defeito visual causado por problemas cerebrais. Mas uma
Crença pessoal (o Cristianismo, o Comunismo, a ideia de
Cjue os órgãos estão podres ou de que o corpo está morto)
não se pode explicar como um defeito ou uma alteração do
sistema nervoso.
Outro erro epistemológico da Psiquiatria tradicional
consistiria em interpretar as comunicações com nós mesmos
e o mundo circundante como sintomas do funcionamento
neurológico. Assim, uma declaração de ser Napoleão ou
— ao omitir as garantias devidas aos pacientes — outorgar aos psiquiatras
um poder que é análogo às famosas cartas de cache( ou ordens reais de
prisão sem processo do antigo regime. Seria interessante, continua, que
juízes que negam aos pacientes psiquiátricos o direito de habeas corpus,
o lessem (Zaffaroni, E. Rani, La palabra..., op. cit., p. 260).
Szasz, Thomas, Law, liberty..., op. cit., p. 11.
Desta maneira, as bruxas deixaram de ser perigos teóricos para con-
verterem-se em causas comprovadas de alguns eventos.
275
estar sendo perseguido por comunistas "será considerada
sintoma mental somente se o observador acreditar que o pa_
ciente não é Napoleão ou que não está sendo perseguido por
comunistas". "Afirmar que algo é um sintoma mental implid ,
em fazer um juízo". "A noção de sintoma mental está inexi- .
plicavelmente ligada ao contexto social e ético no qual sel P.
. são, ou manifestação de impulsos inconscientes", referem-se
dá" 21 . Como se vê, é uma perspectiva interacionista.
"Viver é um processo árduo", diz Szsaz. Deriva de'.
tensões e estresses inerentes a relações interpessoais sociaisi -
complexas. Mesmo que geralmente a doença mental tenha;
2 pode acreditar que sofre de inibição para o trabalho e pro-
sido considerada causa de uma desarmonia social ou Inter. I.
pessoal, na verdade é o contrário, isto é, ela é seu efeito.
Anos atrás, como vimos, tratou-se de vincular a doen-
ça mental e a delinquência a razões sociais ao afirmar que:
elas se encontravam preferivelmente em certas áreas da cida--
de — áreas chamadas de desorganização social —, nas quais
abundavam, com preeminência em relação a outras zonas'
urbanas, uma serie de situações de doença psíquica, física •
e social. Segundo o clássico trabalho mencionado de Sh-aw
e McKay22 , essa zona, em Chicago, estava localizada, eni
forma de círculo concêntrico, ao redor do centro da cidade:,
4 . exemplo, para católicos e judeus, religiosos e ateus, demo-
sendo uma zona de imigrantes e gente empobrecida, onde d
fenômeno da chamada "patologia social" era característico:
A doença mental como conduta desviada
A doenagorpnral é desvio de uma norma: a norma da -
integridade funcional e estrutural do corpo humano. Então:
de que norma a doença mental é desvio? Pode-se dizer que
ela se desvia de conceitos ou normas psicossociais, éticas e
legais, diz a Antipsiquiatria. A hostilidade crônica, a vingan-
ça e o divórcio, por exemplo, dependem das seguintes nor-
Szesz, Thernag, LaW, liberty..., op. cit., p. 13.
ClIfford MeKey, Henry, Ittvenile..., op. cit.
276
mas éticas: o desejo de amor, a amabilidade e as relações
con jugais estáveis.
Quando os psiquiatras falam de que s6 um doente men-
tal é capaz de cometer homicídio, estão com isso, fazendo
referência a uma norma legal. Se falam de "excessiva repres-
a uma norma psicológica.
Quem define a norma e, portanto, o desvio?
Em primeiro lugar, o paciente (por exemplo, um artista
curar um médico). Depois, sucessivamente, os parentes, o
médico, as autoridades legais e a sociedade em geral a defi-
nem. Desta maneira, o psiquiatra acaba sendo não mais que
um agente do paciente, dos parentes, da escola, do serviço
kiilitar, do tribunal etc; agente que estará encarregado de
mudar essa conduta.
"As dificuldades nas relações humanas podem ser anali-
t,
sadas, interpretadas e carregadas de conteúdo somente den-
tro de contextos sociais e éticos específicos". "Seria razoá-
vel falar de uma terapia psiquiátrica que seja diferente, por
cratas e comunistas, negros e brancos etc."23.
O trabalho de Hollingstead e Redlich (1958) demonstra
que as pessoas buscam ajuda psiquiátrica de acordo com seu
status social e crenças éticas.
).
Efetivamente, em uma investigação realizada pelos au-
tores, constatou-se que até o tratamento recebido depende
da classe social do paciente: os pobres recebem eletrocho-
ques; a classe média, comprimidos tranquilizantes; e a das-
se alta, tratamento psicológico pelo custo de várias centenas
de dólares a hora. Assim, dizia um cartaz posto por estudan-
Szasz, Thomas, Law, liberty..., op. cit., p. 15.
277
tes de medicina de Parira no manicómio municipal: "O filho
de rico está cansado, o filho do pobre está louco".
Também são distintas as consequencias que a etique. -
ta de doente mental acarreta. Segundo a classe social e AS,:
condições pessoais, um operário pode perder seu trabalho e
sua vida social, um idoso pobre ser rejeitado pela familia e
enviado para um asilo, enquanto que um playboy brilhará
por suas extravagâncias".
O desvio residual. Urna perspectiva interacionista
normas Scheff propugna trocar o termoi_tesumal por'
desWado e o de ~liça mental por desvio residual, já çiti
nos termos anormalidade e doença mental está irnplicita toda»
uma teoria do comportamento, Segundo ele, para que este -
enfoque seja verdadeiramente novo, a linguagem não deve
estar baseada em presunções convencionais, Na linguagem
comum, desviado se aplica a algo que inerentemente inj
desejável e tem unia forte conotação de maldade, de moral
negativa. Mas nesse tipo de dige11000, esta palavra se refe.
re somente a uma avaliação feita pela sociedade, relativa ay,
standards de jufgo e a reações especificas de cada sociedai:„
de, os quais variem segundo esta sociedade val mudando,
Atualmente, não ha um conhecimento rigoroso das caü:' •
sas, nem das curas nem dos sintomas das desordens mentais,
O que hoje se sabe é clinico, intuitivo e não verificável
métodos científicos, Em relação ao conceito de esquiz.ofrenikL
urna das desordens mentais mais frequentes, há muito escrito,
mas não há uni acordo pacifico. Nenhum progresso sobre e
aprofundamento deste conceito foi feito, apesar de sua grande
Incidência, sua cronieldade e da faixa etária mais afetada (ea.'
tre 15 e 44 anos) que é A faixa mais produtiva da §ociedade:'
Sem dúvida, tratei@ da categoria mais confusa da Psiquiatri&
14 BerlInger, Glovãnni, fisiquiatrías,„ op. cii.,p. 21.
278
Outra deficiência, que aponta Scheff, foi a má
formulação do problema: nunca se incorporou o processo
social à dinâmica da desordem menta125.
Excepcionalmente, na teoria psicoanalitica, não obstan-
te, as origens das neuroses eram consideradas externas ao
indivíduo por se referirem ao complexo de Édipo. Feniche126
diz, por exemplo, que a situação social da família da crian-
ça durante o tempo em que este complexo se instaura e se
resolve é determinante. Sendo assim, a ausência de um dos
pais ou, sim lesmente, rdebilidade de urna das figuras pa-
rentais, influi na não resolução do complexo. Mas na teoria
psicoanalítica a situação externa não é senão, uma limita-
da fonte de conflitos para o desenvolvimento das neuroses.
Basicamente, esta teoria se refere a um sistema de conduta
contido dentro do individuo. Partindo de alguns postulados
relativamente gerais, ela desenvolve um grande número de
proposições para tipos muito concretos de conduta, e mes-
mo quando apresenta uma ampla popularidade, é potencial-
mente refutável, visto que em uma investigação séria poderia
ser transformada ou rejeitada.
O processo social também foi levado em consideração
pela teoria marxista, segundo a qual os problemas psicoló-
:' gicos que produz o sistema de produção se traduzem em
alienação, quando o indivíduo desconhece o objeto que
- produz, pois torna-se alheio a ele ao converter-se em mer-
,S„cadoria. Todos os meios de desenvolvimento da produção
, o dominam e exploram. Como diz Marx, transformam o
trabalhador em um fragmento de homem, em um apêndi-
ce da máquina, destrói o encanto do trabalho e distancia o
25
Scheff, Thomas, Being Mentally ill A sociological theory, Chicago,
Aldine, 1966. Tradução castelhana: Firo! de enfermo mental, Buenos
Aires, Amorrortu, 1973.
26
Fenichel, Otto, The psychoanalytic theory of neurosis, Nova York, W.
W. Norton, 1945 (cit. por Scheff, Thomas, El rol..., op. cit., p. 17).
279
homem de suas potencialidades Intelectuais, transformando
seu tempo de vida em tempo de trabalho. E a "alienação";
precisamente, é uma das condições psicológicas da discus—
são psiquiátrica atual.
Scheff trata de formular uma teoria que integre tanto O-,
sistema social quanto o sistema individual de comportamener."
tos. Segundo este autor, os pesquisadores interacionistas que._ -
estudamos anteriormente, Lemert, Erikson e Goffman
gos) e Szasz, Laing e Esterton (psiquiatras), contribuíram pari
essa perspectiva. Lemert destaca os mecanismos de controle"
social e a importância da reação social na criação de novas
violações de normas (amplificação da conduta como afeitai,
reflexo da estigmatização). Também Berne" oferece um siste-
ma social, em vez de individual, para entender o alcoolismd,L.
colocando-o em um jogo interpessoal, do qual o indivíduo é,
somente uma parte. Por sua parte, a Psicologia Condutista não,
acredita em causas inconscientes, mas em hábitos aprendi:
dos. Ulmann e Krasner" asseveram que a pessoa cuja conduta
é inadaptada (pela aprendizagem), não cumpre com as ex.pec.:_'
tativas que se tem de seu papel; é uma conduta consideradár:,
inapropriada pelas pessoas que são chave na vida de alguém;,
porque podem controlar as sanções".
Desta maneira, a doença mental, tal como se consir-lh
derou a delinquência no Interacionismo, se consideraria a
oposição a um "papel" social; e aos sintomas psiquiátricos,..[
violações de normas sociais ("expectativas"), segundo umát:
audiência social definida.
27 Berne, Eric, Games people play, Nova York, Grove, 1964, pp. 73-74»
(cit. por Scheff, Thomas, El rol..., op. cit, p. 25). Como diz Eysenck! '
"Não existe neurose sob o sintoma, mas só o sintoma em si mesrnO.t
Eliminar o sintoma é eliminar a neurose".
28 Ullman, Leonard P. e Krasner, Leonard, Case studies in behavior'
modification, Nova York, Holt, Rinehart and Winston, 1965 (cit. por •
Scheff, Thomas, El rol..., op. cit., p. 27).
29 Scheff, Thomas, El rol..., op. cit,
p. 28.
280
Scheff pensa, não obstante, que não se devem rejei-
,tar, de forma alguma, as formulações psicológicas e psiqui-
átricas, mas complementá-las e iluminá-las com o modelo
'sociológico. Os poios principais de sua teoria são o papel
social e a reação social. Esta última, a seu entender é, na
maioria dos casos, a mais significativa determinante para en-
trar naquele papel.
Como sabemos, segundo Becker, o desvio deverá ser con-
siderado mais como uma qualidade da resposta dos outros, que
' Ëomo uma característica do ato em si mesmo". A cultura do
grupo tem, geralmente, um vocabulário para categorizar várias
,iolações de normas: crime, perversão, bebedeira, más ma-
neiras. Mas depois de esgotar estas_ _ categorias
. há sempre um
residuo dos mais diversos tipos de violações
_nara as quais —a -cul:
_
tura não põe urna
_ .etiqueta
. específica. As vezes essas yiolaçõe
- conduzem a etiquetar o sujeito como doente mental. Por_ _ isso,
_
Scheff chama a doença mental de desvio residual.
A importância da reação social se faz evidente com es-
tes exemplos: as conversas com espíritos, a reza a Deus,
o estar fora, a ilusão, vestir roupa de banho são condutas
normais em certos contextos culturais e sociais. Desta forma,
.á 'Condutas também devem ser estudadas sociológica e an-
,trOpologicamente, como qualquer outra conduta social, e ser
retirada do terreno dos atos físicos onde a Psiquiatria as tem
relegadas como se tratasse de um sintoma fisiológico a mais
(dbirlo a febre, por exemplo)''.
Algumas experiências de laboratório deram os seguintes
.resultados:
t,:
1. Certas substâncias psicotrpicas podem causar réplis_
cas de sintomas psiquiátricos: a mescalina e o ISD-25
3°Isto é, que "a conduta desviada é conduta que foi etiquetada como
tal".
" lbidem, p. 41.
281

produzem alucinações visuais, falta de orientação tem- ••
poral e espacial e interferências no pensamento;
A falta de sono também produz esses sintomas (en;
uma maratona de dança, depois de cento e sessenta
oito horas de baile, um casal se dizia pertencer a
clube secreto
secreto de insones, ou um dos dois acusava o
tro de flertar com um espectador, mesmo que ele tenhar'; -
permanecido ao seu lado o tempo todo etc.);
A privação da estimulação sensorial pode causar
cinações. Em uma experiência com vinte e nove pesso;` -
as encerradas em um cubículo a prova de ruído, coró'
pouca visibilidade (em penumbra), com luvas de algo!- •
dão, para evitar contatos e sensações similares, depoit
de dois ou três dias, vinte e cinco dos vinte e nov0. •
disseram ter tido alucinações cada vez mais complexa
4. As paisagens monótonas (voos longos, estradas retat:..
intermináveis etc.) também podem gerar sintomas desrao,-
índole". .4 )
Em todos esses casos de laboratório, os sujeitos forani:,
advertidos de que qualquer pessoa, no seu lugar, teria apr:: .
sentado esses sintomas, isto é, que eles eram normais. Ima; -
ginemos que essa informação não lhes fosse dada, e
pelo contrário, por conta disso eles fossem etiquetados como4i
anormais e tratados como doentes mentais: essas pessoas se?,
estabilizariam em seu papel e seriam verdadeiramente trans . ,..
ia
formadas em pessoas anormais (não se pode esquecer que
as psicoses modelo não são diferentes das ordinárias). IssO,
acontece porque, mesmo que as pessoas geralmente vistaiii..
o personagem, às vezes é o personagem que as manipula.
É o que o Interacionismo chamou de "amplificação do des,'
vio". Como diz Lemert:
32 lbidem, pp. 43-46.
282
Quando uma pessoa começa a empregar sua conduta des-
viada, ou um papel baseado nesta, como meio de defesa,
ataque ou ajuste aos problemas abertos e encobertos que
são criados pela reação social conseguinte, seu desvio se
denomina secundário. O desvio secundário é produto da
amplificação do desvio primário".
1- No terreno da chamada Antipsiquiatria se faz presente
iião só o etiquetamento, mas também o estereótipo: assim
fi.Ê)s. deparamos com que o estereótipo do doente mental
Pi-esente nos meios de comunicação que o apresenta como
, -alguém que se exibe e atua de forma diferente das outras
Pessoas (boca aberta, olhar perdido etc.).
b
A família tem um papel preponderante na criação e ma-
t.
nutenção das chamadas doenças mentais. Atualmente, os
. psiquiatras pensam que as famílias, por vezes, estão mais
"loucas" que os pacientes e que os sintomas destes não são,
ienão, reações normais a situações não usuais, geralmen-
ie, a solicitações contraditórias dos pais enviadas através de
mensagens, orais ou implícitas, que não são coerentes entre
...VÊ por isso que autores como Cooper e Laing dão ênfase
ápecial à crítica da instituição familiar e em sua importância
'áfite o momento terapêutico".
Como consequência de tudo que dissemos até aqui, a
'Classificação das síndromes psiquiátricas seria, pois, como
diz Basaglia: "A expressão de nossa impotência, por um
33-Lemen, Edwin, "Capitulo 4", Social pathology, Nova York, McGraw-
13,-Hill, 1951 (cit. por Scheff, Thomas, El rol..., op. cit., p. 53).
Ver Cooper, David, The dead of the family, Londres, Penguin, 1974.
Tradução castelhana: La muerte de la família, México, Planeta DeA-
gostini, 1986; Laing, Roland, The politics of the family and other es-
says, Londres, Tavistock, 1969. Tradução castelhana: El cuestiona-
» miento de la família, Barcelona-Buenos Aires, Paidós, 1982; Laing,
Roland e Esterson, Aaron, Sanity, madness and the family, Londres,
,.„ Tavistock, 1964. Traducción castellana: Cordura, lontra y família,
México, Fundo de Cultura Econômica, 1995.
283
ie•—••••
lado; e de nossa agressividade, por outro, ante uma doença
que nos escapa"35 .
O manicômio e a prisão como formas de violén4
cia institucional. A perspectiva crítica
Basaglia, italiano, é talvez o mais político dos antip-r
siquiatras. Segundo este autor, o psiquiatra tradicional cria
distância entre si e o doente, instaurando uma relação ob.:::
jetal e impedindo-o de sair de um circulo coisificante.
uma relação de poder entre o médico e o doente: de podei:
institucional, terapêutico e carismático, que impedem umá
relação autêntica entre ambos. "O doente foi isolado pela
Psiquiatria, para com isso ocupar-se da definição abstratl,
da realidade", mas... "estamos obrigados a isolar a doença
como classificação nosográfica, se queremos ver a cara cid: •
doente e seu real mal-estar", diz Basaglia.
Um exemplo disso é que, en- .
quanto o paciente de um hospital.
geral é tratado como qualquer outra:
pessoa da sociedade, o doente mentai,
hospitalizado é tratado como se esti.-
vesse dentro de um status, não como::
pessoa, mas sim desempenhando o,.
status de doente mental, e, como se
não bastasse, privado do poder de
Franco Basaglia e
negociar esse status.
O isolamento da doença mental não só era uma afirma-
ção de princípios, mas também um programa de trabalho
produziria na Psiquiatria alternativa italiana uma virada anti-
-institucional36.
35 Basaglia, Franco, ‘Psiquiatría o ideologia de Ia locura?, Barcelona, :
Anagrama, 1972.
Colucci, Mario e Di Vittorio, Pierangelo, Franco Basaglia, Buenos Ai-
res, Nueva visión, 2006, p. 74.
284
Os antipsiquiatras mais polémicos afirmam que a ativi-
dade psiquiátrica é médica somente no nome e que, em sua
maioria, os psiquiatras estão comprometidos em uma tentati-
va de mudar a conduta e os valores dos indivíduos, grupos e
in.stituições, e até mesmo de nações. Portanto, pode-se con-
siderar que a Psiquiatria é uma forma de engenharia social".
Como diz Basaglian, o interno, além de parecer doente,
é Objeto de uma violência institucional inumana que atua em
'todos os níveis, já que toda a ação de rebeldia ou oposição
se define dentro dos limites da doença. Um filme dos 1970,
-pne flew over the Cuckoo's nest (Um estranho no ninho),
ca. usou furor pela denúncia dessa situação. É que tanto a do-
ença mental quanto a delinquência e a conduta desviada em
_general, se definem a partir de uma ideologia da diversidade,
5 em que o direito a ser diferente é negado e onde todos os
mecanismos institucionais estão destinados a sua submissão
e transformação.
As funções da prisão e do manicômio apresentariam,
pois, no nível da violência institucional que representam,
um paralelismo real, reforçado pelas semelhanças que Goff-
man e Chapman haviam identificado. Assim, explica Basa-
glia na entrevista que concedeu para o livro Psiquiatria y An-
t1psiquiatría39 , durante muitos séculos "loucos, criminosos,
p}ostitutas, alcoólatras, ladrões e extravagantes de todo tipo"
eram reclusos no mesmo lugar onde os distintos aspectos da
.sua normalidade representavam "essa parte do homem que
r devia ser eliminada, erradicada e ocultada". E ainda que a
prisão e o manicômio se separaram posteriormente, conser-
taram idêntica a função de defesa da norma e de distancia-
mento dos doentes da sociedade normal. Nem o delinquente
Szasz, Thomas, El mito..., op. cit.
" Basaglia, Franco, Psiquiatria o..., op. cit., p. 37.
39
Psiquiatria y Antipsiquiatria. Personalidade entrevistada: Franco Basa-
glia, Colección Barcelona, Salvai, 1973, p. 15.
285
"1+6
nem o louco, que acabam sendo segregados e penalizados,
tiveram jamais, dentro das instituições, reconhecimento de
sua dignidade como ser humano.
Don't leave the brain to the experts: it's y0ur5 40, falou! •
-se, como forma de rebelião contra os mecanismos condi.*
cionantes... "abandonar o cérebro nas mãos de especialistas '
implica uma renúncia à personalidade própria e uma acen- -
tuação dos aspectos opressivos da sociedade"".
Como solução, Basaglia propõe alentar a comunida::
de terapêutica nos hospitais. Uma comunidade terapêutica -
é "aquela na qual se cumpre deliberadamente o esforço de
;t 'dem, com o controle, com a dominação e com a exclusão".
utilizar, da forma mais abrangente possível, em um pland •
terapêutico amplo, a participação de todos: funcionários "el ,..•
pacientes".
Nessa solução existe:
Liberdade de comunicação entre pacientes, médicos;
enfermeiros e empregados (sem hierarquia); • Para Ronald Laing, David Cooper e
Análise do que acontece na comunidade em termci's
de dinâmica individual e interpessoal;
Tendência à destruição da autoridade hierárquic
em contraste com o hospital tradicional no qual o pà:. 1;
ciente está no mais baixo degrau e todo o hospital dek-::
carrega contra ele suas tensões;
Possibilidades de aproveitar ocasiões de reconheci;:,:`;
t.)
mento social (bailes, passeios, teatro, filmes etc.); I •r
Uma reunião pessoal, médico-pacientes, com freq4
ência diária, e outra mais restrita.
Segundo Basaglia, a comunidade terapêutica teve a vir; .
tude de mostrar que existe a necessidade de excluir e dé
.0 "Não entregues teu cérebro aos especialistas, ele é teu".
" Ver Berlinger, Giovanni, Psiquiatria..., op. cit.
286
aniquilar a quem não está na norma e, sobretudo, "a quem
não tem força contratual e econômica para se opor a esta
exclusão". Por isso, significativamente, os internos de ma-
nicômios franceses chamam a seus médicos flicpsiquiatras
ou flicquiatras (flic é uma gíria para denominar policial na
França).
A exclusão social da loucura. Um filósofo intera-
cionista e crítico, sem ser criminólogo
Falamos, ao início deste livro, que a historia crítica do
.pensamento criminológico tinha a ver com o poder, com a or-
Foucault escreveu sua tese douto-
ral em meados do século XX, em um
momento em que a Antipsiquiatria
irrompia. Para Thomas Szasz, como
vimos, a doença mental era um mito.
Franco Basaglia, que dirigiam unidades
experimentais em locais fechados, a
Michel Foucault
/!Filósofo e historiador
loucura não era uma doença, mas uma
história. A história de urna viagem, de
(ima passagem ou de uma situação onde a esquizofrenia era o
;exemplo porque traduzia com uma resposta delirante o mal-
restar de uma alienação social ou familiar".
42 Falamos que a obra de Michel Foucault, apesar de não ser criminOlo-
• go, foi uma das mais fecundas em abordar essas questões, e sua obra,
b'‘ 'a partir de Vigiar e Punir, despertou inúmeros seminários, oficinas,
pesquisas e publicações nos centros acadêmicos de Criminologia. Nos
Ktremetemos ao capitulo sobre a prisão, onde Foucault analisa a fundo
a disciplina e a cidade-panõptico.
4; Roudinesco, Elisabeth, "Lectures de l'histoire de la folie, Introduccidin",
em Penser Ia folia Essais sur rnichel Foucault, Paris, Galilée, 1992, p. 16.
287

Em História da loucura", Foucault se aproxima de séiiiirss
contemporâneos ao narrar a história de uma viagem, n-6s.,
fazendo-o através da análise da segregação e da exclusão.'",,É
A loucura, dizia Foucault, não se encontra em estado selk-e , rite no horizonte social durante a primeira etapa, isto é,
gem, isto é, somente existe em sociedade. Isso significa
a loucura não é_ um feito da natureza, mas produto de tira
cultura". Sua história é a história das culturas que a definehr
e aquelas que as perseguem'''. Em que momento a louc.átrl
começou ser excluída sóbialmente? Quando se cárneçoia
encerrar os insanos? Somente o louco foi encerrado ou
bém outros diferentes?
Explicamos anteriormente que o século XVIII foi clica
mado por Foucault de o século da grande internação. :01
do grande encarceramentol. Igualmente a Basaglia, quarin k,-;
escreveu seu livro La mayoria desviada, Foucault aptititn°
como eram segregados, ou internados em instituições fecha-u
das, mulheres questionadas familiar ou socialmente, eØ
podiam converter-se em freiras; crianças abandonadasM
gum tipo de doente; pessoas mentalmente discordantes;
em situação de rua; deficientes; infratores, e outros "desát_:.w
dos". E como acabavam marginalizados por definiçõeSSe-
normalidade e por decisões institucionais. • então, que a pena que Deus lhe havia infligido era
g.
Foucault distingue três momentos através da históriâlda
loucuraCa Idade Média e o Renascimento& grand0
carceramento durante os séculos XVII e XVIII; e, por últir4 i,
3),o período contemporâneo, que começa com a Revolu0;
2' ed., Paris,',
44 Foucault, Michel, Histoire de Ia folie à l'âge classique,
Callimard, 1973. Tradução castelhana: Historia de Ia locara er4
Edad Clásica, 2' ed., II tornos, México, Fundo de Cultura Econt4r;
ca, 1976. Tradução brasileira: História da loucura, 9' edição, Editora
Perspectiva, 2010. [IN1. da T.]
45
Foucault, Michel, "Ia folie n'existe que dans une société", Le moryele
N° 5135, 1961, p. 9, publicado em Dits et Écrits, op. cit.
46
lbidem.
7 Roudinesco, Elisabeth, "Lectures...", op. cit., p. 19.
288
II
.rancesa, período no qual os psiquiatras propuseram um tra-
j.gmento moral aos loucos que habitavam os asilos".
kt Para Foucault, mesmo que .a loucura se encontrasse pre-
' e‘trritre o Medievo e o Renascimento, era um assunto somente
e caráter estético, e se aceitava como cotidiano.
O homem, apesar de sua falta de juízo, não deixava de
nPrj.iim ser humano, somente estava situado à margem, era
yeWn'Siderado um infeliz, e era digno de interesse e de com-
;ão. O louco não se encontrava excluído do mundo, se
Wpsalix
ggcontrava, na verdade, nos confins do mundo. O laço que
.uhia a esse mundo estava distendido, mas não desfeito".
N Mas o que acontecia se o louco provocava um dano
„n-
me
cometia um crime? Foucault não se deteve em analisar
's1 as hipóteses, mas em fins da Idade Média, e durante o
;
tf:Renascimento, esses casos se resolveram conforme o Direito
426mano. O louco estava sujeito à instituição da feitiçarie
*'geral, sua família que o tinha sob sua responsabilidade,
!respondia civilmente pelos danos ocasionados. Em matéria
íriminal regia o princípio segundo o qual não se podia con-
debar ninguém duas vezes pelo mesmo motivo. Considera-
S.:cientemente severa para aplicar-lhe outra adicional. A
Recura era uma pena em si mesma;_para o Direito Penal, o
tnploco se encontrava em um estado similar ao da morte". A
Mandrou, Robert e Braudel, Fernand, "Trois clefs pour comprendre la
à l'âge classique", Annales. Économies, Sociétés, Civilisations,
g:$ ano IV, n° 17, 1962, p. 764.
Foriers, Paul, "La condition des insensés a Ia Renaissance", em Folie et
Adéraison a Ia renaissance, Colloque international, novembro de 1973,
.4Bruxelas, Universidade de Bruxelas, 1976, p. 30.
16;/éCarbasse, Jean e Marie, Histoire du Droit Penal et de /a Justice Crimi-
Ojrnelle, Paris, PUF, 2000, p. 226.
289
) loucura não era passível de pena'', mas o "louco" devia fiéàr . Em seu livro La mayoría desviada, Basaglia cita a ten-
sob responsabilidade e proteção da família, e só em caso Aentr -kncia de que uma grande quantidade de condutas e perso-
que esta não assegurasse custódia, se autorizava, excepciór na- gens (crianças, deficientes, "doentes mentais", delinquen-
\ nalmente seu ingresso na prisão, tal como estava previsto re 4• 4nUes, mulheres não conformes com seu papel socialmente
Direito Romano52. ; Atribuído de mãe ou esposa, e outros não conformes com as
ápectativas normatizadas), sejam recluídos e apartados da
Funcionalidade política da loucura 'S'Odiedade de maneira que uma parte minoritária dela pudes-
O conceito de norma da sociedade industrial coincide se ocupar livremente em administrar o poder sem ter que
com a produção, diz Basaglia, o mais político dos antipSã' lidar com os inconvenientes da diversidade.
,,
-,r3m
quiatras. Aquele que esteja "à margem dela é um inadapta,: A função social da loucura, pois, tem um sentido si-
do". "Não ter uma função ativa ou passiva na aa 41 bilar ao da função social da delinquência. É possível que a
rejeitar (por escolha própria ou por necessidade) a função.0 partir de uma perspectiva mais humanista se abarque toda a
consumidor, deve converter-se — através da ideologia dere; i--41'oblemática do desvio.
fica mais apropriada — em algo que seja, ao mesmo temp.i5T Para tal contribuem, não pouco, as ciências sociais e o
uma confirmação da norma" 53 . É por isso que o desviado, We Tegresso à abordagem epistemológica, assim como a análise
t-, 5.
ser excluído, ratifica o conteúdo da norma. d3 poder e dos interesses na determinação das definições.
.aecordaremos incessantemente que, como disse Nils Chris-
51 Em crimes considerados de lesa majestade divina e humana náci;se. `Itie: "poder é o poder de definir".
podia invocar esta causa para absolver o acusado: esses crimes
inescusáveis. Em 1563, o médico Wier reclamou contra a inimput41
lidade das bruxas, apesar de tê-las imputado pelo delito mais grave-dr
todos. Este autor dizia que sua doença.— a melancolia — impedia ciN
se pudesse aplicar-lhes uma pena. Havia que absolvê-las, pois neàe5
sitavam de um tratamento médico, e outro espiritual, mas não de unta
pena. Pode-se considerar a colocação de Wier como um anteceda
à medida de segurança para imputáveis (ver Zaffaroni, E. Ratil,'"G'ril%
minologia e Psiquiatria: El trauma del primer encuentro", conferêhdáfl
realizada na Associação Psicoanalitica Argentina, outubro de 2005:,
reproduzida na Revista de Derecho Penal, Montevidéu, 2006; Codir
no, Rodrigo, "Imputabilidad penal. Entre Ia historia e la prehistorián
Revista de Derecho Penal y Criminolog(a, ano n° 5, Buenos Airet,itt
La Ley, junho de 2012, pp..290-294). ,CPCS
52 Ver Laserre, Emmanuel, Étude sur les cas de non-culpabilité ,,pt
d'excuse en matière pénale, Toulouse, Bonnal et Gibrac, 1877.
53 Basaglia, Franco e Basaglia Ongaro, Franca,
La maggioranza deviarile
Torino, Einaudi, 1971; tradução castelhana: La mayoría margina,da)
Barcelona, Laia, 1977, pp. 26-27. É importante assinalar que Baságlia:at Judiciais, de modo que as pessoas que antes eram enviadas a esses
E.,ilugares, fossem enviadas para sanatórios gerais.
conseguiu que na Itália, por um tempo, se eliminassem os Manicórnios

291
290
 CAPiTULO XIV

"A NOVA CRIMINOLOGIA"

.Introdução. Modelo teórico que propõe "A Nova Crimino-

logia" de Taylor, Walton e Young. Pressupostos. Requisitos
formais. Requisito substancial ou central. Uma teoria de al-
cance médio e "completarilente social". Também uma teo-
na marxista. "A Nova Criminologia" e a pesquisa.

Introdução
b livro "A Nova Criminologia" foi a mais séria e extensa
-ãtita que até então se havia feito do papel político-ideoló-
'lá) tanto das teorias criminológicas quanto do criminólogo.
"Nova Criminologia" não é, necessariamente, criminologia:
Essa denominação faz referência ao livro que, com esse
x4r16'me, foi publicado por três sociólogos ingleses nos anos 197O:
._iiliáli•Taylor, Paul Walton e Jock Young. Foi sem dúvida o esforço'
r47 mais completo e sistematizado de fazer uma criminologia de
-êã.rte marxista, mantendo com o marxismo a distância necessá-
kiiii;
0.para não fazer dele uma aplicação esquemática, e na preten-
sãWde conservar uma posição crítica. Tem que se reconhecer,
' 4f\
..,,,iKciusive com o passar dos anos, o impacto dessa obra em todo
nIl ártabouço conceituai de nossa disciplina.
três evangelistas deste enfoque começaram por fa-
1P7'üma análise histórica e epistemológica de cada uma das
teorias e posturas que haviam aumentado o acervo crimi-
i. .;,.-
n lógic o e amplificado até o infinito a confusão geral nesse
etno e .
12 No livro, cada peça volta lentamente a ocupar o lugar

eXato que lhe corresponde no quebra-cabeça da teoria crimi-

í:
,uslógica. Positivistas, como Durkheim, Eysenk; funcionalis-
tas, como Parsons e Merton; teóricos do conflito, como Turk,
Qui nney, Dahrendorf; os etnometodólogos, como Garfinkel;
e fenomenólogos, como Matza, Sutherland e o grupo da Es-
cola de Chicago, e os interacionistas: todos, enfim, foram
submetidos a uma dissecação com bisturi crítico.
Wolfgang encontra neles "mais urbanidade da lingua-
gem e uma gramática geral de discurso mais racional" que
a que encontra na Sociologia radical norte-americana. A vi-
são inglesa seria, segunddele, "mais logicamente adequada,
mais próxima da razão, menos polemicamente política". Ela
é, efetivamente, mais serena e faz, dessa maneira, valer seus
instrumentos teóricos.
Modelo teórico proposto pela "A Nova Criminologia"
Mesmo conhecendo as limitações de uma sociologia -
isolada do entendimento econômico das forças estruturais, 4.
Taylor, Walton e Young trataram de abrir o debate crimino.:
lógico, indicando certos requerimentos formais e substanti-
vos de uma "teoria completamente social do desvio". Seria
uma teoria que pudesse explicar as formas assumidas pelo;
controle social e a ação desviada das sociedades desenvol, •
vidas, isto é, em sociedades caracterizadas pela presença
de um modo capitalista de produção, por uma divisão
trabalho que envolve o crescimento de verdadeiros esqua ,'
drões de especialistas, trabalhadores sociais, psiquiatras, e =
outros, a quem lhes designa um papel crucial nas tarefas de -%
--dois tipos de requisitos: formais e substanciais. Os requeri-
definição e controle social, pela necessidade de segregar — —
em sanatórios mentais, prisões e instituições juvenis — uma
variedade crescente de seus membros, que eram apontados.
como necessitados de controle'.
' Citado por Platt, Tonny, "Proposiciones...", op. cit., p. 116.
, Grifos nossos.
2 Taylor, lan; Walton, Paul e Young, Jock, The New Criminotogy..., op. cit.!
294
O modelo formal proposto pelos autores é resultado da
crítica imanente dos pensadores anteriores. Em todo caso,
reconhecem a necessidade de sua aplicação empírica a ca-
sos concretos.
Pressupostos
Uma teoria socialmente adequada deve estar livre
das implicações biológicas e psicológicas que fo-
ram próprias de teorias anteriores, ou seja, deve
ser completamente social (fully social). Os autores
destacam também a falta de sentido da história das
velhas teorias;
2. Requer-se, a seu entender, não só uma teoria com-
pletamente social, mas também uma sociedade na
que os homens sejam capazes de afirmar-se de uma
maneira completamente social;
um estado de liberdade em relação às necessidades
materiais, com o incentivo material; uma liberação das
constrições da produção forçada; uma abolição da di-
visão do trabalho forçado, em um estado de liberdade,
com um conjunto de situações sociais que não façam
surgir a necessidade social, política e economicamente
induzida, de criminalizar o desvio3 .
Requisitos formais
O modelo teórico da Nova Criminologia compreende
mentos formais dessa teoria se relacionam com sua finalidade.
As origens mais remotas do ato desviado refere-se às
origens estruturais, nas quais o ato deve estar corre-
tamente localizado.
Essas considerações estruturais devem abarcar o reconhe-
cimento de questões estruturais intermediárias que são já
295
 tradicionais na Criminologia Sociológica (por exemplo,
áreas ecológicas, localização subcultural, distribuição de
oportunidades para alguns atos, como o roubo). E estas,
por sua vez, inseridas dentro do contexto geral das de-
sigualdades do poder, do bem-estar e da autoridade, na r.
sociedade industrial desenvolvida. Sendo assim, deveria
considerar aquelas questões, tradicionalmente trabalhadas
pelos psicólogos, relativas às causas que excluem certos
Indivíduos da interação normal.
Mas, tal como se fez nos últimos trabalhos da chamada Es-
cola Antipsiquiatrica, tem que se localizar esses elementos
psicológicos (por exemplo, a natureza esquizofrênica do
núcleo familiar burguês) no contexto de uma sociedade na
que as famílias não são senão, parte de um todo estrutu-
ral, relacionado, mas contraditório. Isto é, o indivíduo deve
estar sempre compreendido em sua conexão geral com as
estruturas sociais e na sua submissão às pressões de uma
exIstõncla sob condições sociais prevalentes4.
Essas origens remotas, pois, devem ser entendidas "em
termos das contingências políticas e econômicas em ráPida
transformação da sociedade industrial avançada". O reque-
rimento formal seria, pois, uma Economia Política do Crime.
As _j_miLESc
ot rii Latas_d o ato desviado
Os homens, reconhecem os autores, não vivem os
constrangimentos sociais de forma equilibrada. As-
sim, a teoria deve explicar as diferentes maneiras
em que as solicitações estruturais são interpretadas
e a maneira diferencial com que se reage frente a
elas, O requerimento formal neste nível seria, por
conseguinte, o de uma psicologia social do delito,
entretanto, à diferença do que está implícito nos tra-
balhos dos interacionistas, deverá reconhecer que
os homens podem conscientemente escolher o ca-
i% Taylor, km; Mito% Paul e Young, Jock, La Nuesin CrImInolopM—, op. cit.
296
minho desviado, como uma solução para os proble-
mas que se apresentam, pela sua existência em uma
sociedade contraditória.
O ato atual
Nem todo aquele que decide assumir uma condu-
ta desviada pode estar apto para levá-la a cabo. O
requerimento formal deste nível, pois, é o de uma
explicação da maneira como os atos concretos são
explicáveis em termos da racionalidade da escolha,
ou dos constrangimentos na escolha, que podem
precipitar a ação. O requerimento formal é, então,
levar em consideração a dinâmica social real que
rodeia o Ato em Concreto.
As origens imediatas da reação social
Assim como o ato desviado em si mesmo pode ser
precipitado pelas reações dos outros (por exemplo,
a necessidade de ser considerado macho pelo grupo
imediato), a definição subseguinte desse ato depen-
derá de muitas coisas, como a proximidade ou dis-
tância do parentesco ou da amizade com o sujeito,
as razões para denunciar, os estereótipos utilizados
pela polícia etc. O requisito neste nível é uma expli-
cação da audiência social em termos das escolhas
que são possíveis para essa audiência, isto é, uma
Psicologia da Reação Social.
As origens mais amptas da reação social
A psicologia social da reação social se explica so-
mente em termos da posição e dos atributos pes-
soais de quem instiga a reação contra o desviado.
Assim, explicam, a ideologia reformista do traba-
lhador social se opõe à ideologia punitiva das insti-
tuições correcionais; a ideologia policial se enfren-
ta com a filosofia da prática judicial e, mesmo no
297
 Ambito público, a situação varia segundo a
social, o grupo étnico e a idade. O requerlment&
formal neste ponto é, pois, um modelo efetivo doi.
imperativos políticos e econômicos que sustenta4
essas ideologias e que sustentam verdadeiras crud•
das que emergem periodicamente para controlar':(
desvio e sua desCriminalização, isto é, uma Econe
mia Política da Reação Social.
c6-:\ O impacto da reação social na ação posterior dei,.
N--) desviado
Refere-se à teoria interacionista. Não obstante, aeü
sarn seu conceito de desvio secundário de não dia-,
/ético, já que o homem se compromete com o
vio sempre de forma consciente, mesmo em relaçãe
ao que espera que ocorra quando é apreendido (j
teoria interacionista seria, em certo grau, aeusarrr
os autores, determinista). Afirma-se que as condi;
cionantes do primeiro ato devem Influir igualment‘';
no ato posterior. Todos os atos, segundo os autores
devem ser explicáveis, pelo menos parcialmente, ettú::
termos da consciência do mundo que tem o sujelitSP+'
ator.
Requisito substancial ou central
< 7:) A natureza do processo desviado como um todo
As realidades analíticas a que se referem os requisito
formais não são facilmente distinguíveis:
O requerimento central de uma teoria completamen=
te social é que estes requisitos formais não devem ser'
considerados como requisitos essenciais que devem estar,
sempre presentes, conjuntamente, e em forma invariável;
na teoria. Trata-se, na verdade, de que esses requerimen-
tos apareçam todos na teoria, como acontece no mundo
real, em uma relação recíproca, complexa e dialética.
298
Entendemos esta teoria como marxista pelos seguintes
elementos:
Trata de entender a sociedade como uma totalidade-
Trata de estabelecer uma economia política do ato e
jc la =cão social e uma psicologia social politicamente
_ _
informada sobre essa dinâmica social;
Contextualiza historicamente as teorias existentes;
Trata de integrar a compreensão do homem à socie-
dade em que vive;
É uma teoria normativa, isto é, está orientada nor-
mativamente para a eliminação das desigualdades de
riqueza e poder, das desigualdades na propriedade e
nas oportunidades vitais. Sua intenção é não cair no
correcionalismo e, por conseguinte, considerar o desvio
como uma patologia. Sua tarefa fundamental, pois, é a
de criar uma sociedade na qual os atos da diversida-
de humana, seja ela pessoal, orgânica ou social, não
estejam sujeitos ao poder de criminalização ou, como
disse Marx "o importante não é conhecer o mundo, mas
transformá-lo".
A epistemologia marxista utilizada se apresenta com
:claridade, ela é histórica, é concreta, é social, é dialética, é
ietalizante, requer a interdisciplina e entende o conhecimen-
to vinculado à prática.
"A Nova Criminologia" e a pesquisa
A pesquisa, de acordo com este modelo e segundo os
autores, giraria em torno das seguintes perguntas, tanto em
nível global quanto na consideração particular de um caso
concreto:
1. Quais são os conflitos culturais, estruturais e sociop-
sicológicos da sociedade estudada?
299
 °Qual é o fundamento da ação concreta do sujeiió,
,tw
estudado?
G A ação cumprida significa busca por uma solução?.
problemática? É expressiva? É individual ou coletiva?
esforços conscientes foram feitos pelo ator em um exca
lente balanço de racionalidade, antes de realizar a ação?gi
C 4I. Que forma a reação social toma? É variável em grau dê.
severidade? É informal ou formal? É ampla óu específicálfr
-
Quais são os coniextos estruturais da reação social?
çp oram criados interesses? Como se mantém? São variá2"
• :4:
veis ou constantes?
(61) O conteúdo da reação social é internalizado ou
te_4
sistido pelo desviado? Produz-se uma amplificação otk
a reação social a detém? Esta reação muda a gama
opções do desviado ou simplesmente a limita?
de desvincule de uma teoria desta natureza, já que seria ela
,Ftque lhe dá sua finalidade, sua essência e seu sentido ético.
X.'iomo
f diziam Werkentin, Hofferbert e Baurmann6, o objeto
uma teoria da criminalidade é a transformação das formas
Inconscientes de ação na ação consciente de classe do pro-
Óletariado organizado.
"A Nova Criminologia" -resulta ser, ao mesmo tempo,
driminologia do acting out (atuação) e criminologia da re-
aão social. Mas os matizes que lhe foram dados a salvam
'Pb`iMa consideração individualizada, atomizada, da primeira; e
14;A”,,
ecanicista e limitada da segunda. Tudo parecia indicar que
'ela permitiria ao crimin6logo cumprir sua responsabilidade
secial e histórica e sobreviver eticamente, se não material-
inente,
frl às pressões do positivismo ideológico e do reformis-
4t o liberal.
4 ,

C Quais variáveis das anteriormente expostas influere.•

na persistência ou mudança de conduta?
A Criminologia Radical já estava desenvolvendo pês7j
guisas parciais que tocavam algum ou alguns destes aspee.f
tos. Já citamos o clássico estudo de William Charribliss sol4e
a "Lei de Vagos e Ociosos"5 na Inglaterra e nos Estados
dos, uma pesquisa sócio-histórica sobre a origem dessa lei•!er
as razões econômicas que a geraram..
Em geral, as pesquisas sócio-históricas das instituiçõe»,
do controle social formalizado eram um terreno promisa
para esta escola. Em um trabalho posterior, os três autoret
alegam a necessidade de uma pesquisa criminológica orierí
tada para uma tomada de consciência, dos homens implka,,,
dos, de todos os elementos de sua realidade socioeconõm -
e histórica. Propõe pesquisar para conscientizar, utilizar cj
resultados para retroalimentar as massas. Que a práxis não Werkentin, Falco; Hofferbert, Michael e Baurmann, Michael, "Crimi-
nology as•police science or: How old is the New Criminology", em
5 Ver Capítulo III. Crime and Social Justice, n" 2, Berkeley, 1974.

301
300
 CAPITULO XV

A SÍNTESE
A CRIMINOLOGIA DO CONTROLE SOCIAL (II)

A Criminologia Critica. Seu marco histórico, cultural e epis-

temológico. Enfoques e propostas. A Criminologia Crítica e
a Escola de Frankfurt. O antiautoritarismo. A Criminologia
da Libertação. Criminologia Crítica e Pós-modernidade'.

O marco cultural: a essência por trás da aparên-

cia e o desestruturante
Ao século XX alguns chamaram o das revoluções da
Era de Aquário2 — a qual, supostamente, teria começado em

Este capítulo, principalmente a parte introdutória do marco cultural,

foi tratado anteriormente em Aniyar de Castro, Lola, Criminologia de
los Derechos Humanos..., op. cit.; e também, da mesma autora, em
sua colaboração ao livro coordenado por Elbert, Carlos, Criminología
dei Siglo XXI, Buenos Aires, Rubinzal, 1999.
Essas "Eras" (à de Aquário se seguiria a "de Peixes, e cada uma duraria
cerca de dois mil anos) não são produto do que se chama Ciência,
ainda que se alegue que estariam baseadas nos ciclos equinociais. Tem
mais a ver com as teosofias, a Cabala, o livro sagrado de Zohar, a nu-
merologia, com agregados de misticismos e esoterismos. Mas foi uma
inserção cultural destacada, particularmente no que se considerou "pós-
-modernidade". Talvez seja menos importante indagar se a sua origem
é científica ou astrológica do que entender o que se buscava nessa nova
"Era":íj Nela, o conhecimento pertenceria a todos, e, segundo o li-
vro de Zohar, "quem tente reter os conhecimentos, poderia perdê-los".
É, pois, um conhecimento dináplico, plural,-0 fundamental seria a
verdadeira liberação da menteà0 personagem mítico por trás dessa
Era seria Urano, O Destniidor, que representa a tecnologia, a Internet,
os aviões supersónicos, as armas de destruição massiva etc., algo com
que o livro La Sociedad dei Riesgo, de Ulrich Beck, poderia ter a ver: o
fato de que a humanidade parece ter penetrado na Idade do Medo (The

li
meados do século XX —, para apontá-lo como geradora das
mudanças que se produziram na maneira de pensar, nas no-
vas crenças, nos novos agnosticismos, e nas novas aberturas.
Nessa chamada Era de Aquário, muitos movimentos da
mais variada índole pareciam orientar-se na busca da essên-
cia por trás da aparência, e se inclinavam para o desestru-
turante. As primeiras manifestações, ou pelo menos as mais
evidentes dessa busca, se dão no mundo das artes plásticas e -
da literatura. Por exemplo, na pintura, o cubismo tenta bus- ,
car as formas geométricas ocultas (a essência) em paisagens
ou qualquer outro tipo de cenário gráfico. Ao manifestar o
escondido, de alguma maneira, desestrutura-se a aparência •
(o evidente). Também, outra das manifestações pictóricas da
época, o impressionismo, descompõe as linhas em seu com-
ponente básico, que é a luz: fusão de todas as cores. Assim,
as formas serão dadas por manchas de componentes da luz
(cores) e não por linhas. Na literatura, o surrealismo (que re-:
presenta uma realidade alternativa) apresenta a necessidade
de desencadear o subconsciente na criação tanto literária•
quanto plástica. Também o surrealismo incorpora elementos ,
estéticos marginalizados, como o chamado "étnico", pelas
culturas dominantes. Assim, por exemplo, o africano, atê
então marginal à cultura ocidental, invade com imagens os
quadros de alguns pintores surrealistas do século XX. Por sua -
parte, a pintura abstrata será a epifania da revolução artísti-
ca: nada conhecido aparecerá ali, de modo que a imagina-
ção e as sensações puramente estéticas do espectador serão
liberadas. Experimentam-se também, novas formas de arte
que apontam para a autodestruição: a arte feita nas calçadas
das ruas (como desenhos que o vento leva); ou bem ela-
Age of Fear), hoje de moda — mesmo que esse livro tenha sido escrito,.
certamente, em outros termos, (ver Beck, Ulrich, World risk society,
Cambridge, Polity, 1999; Idem, La sociedad dei riesgo: hacia una nueva
modernidad, Barcelona, Paidós, 1998).
304
borados com elementos efêmeros. São a busca de momen-
tos criativos que se encerram temporalmente em si mesmos
e sem intenção de perdurar. Ao mesmo tempo, um artista
vestido como Cristo envolve as paisagens, pontes, edifícios,
em grandes lençóis, tentando cobrir (esconder?) a realidade
P
uramente visual do dia a dia, deixando viva a curiosidade
pelo ocultado.
Na literatura surrealista, os chamados "cadáveres ex-
traordinários" e as "aproximações insólitas"3 fazem, do
inesperado, uma nova realidade cotidiana. Por sua parte, o
dadaísmo foi pura destruição da linguagem: a descompõe,
em aberta rebeldia ao pensamento formal. Também a nova
novela tenta, tanto descompor a estrutura organizativa clássi-
ca (é o caso de Joyce: páginas e páginas sem vírgulas ou ou-
tros sinais de pontuação) quanto criar realidades alternativas
(Kafka). E, no caso da novela objetivista, também chamada
nouveau roman na França, negou-se a expressar a narração
subjetiva para permanecer simbolicamente na superfície da
mera descrição dos objetos: um aparente culto desdenhoso
da coisificação. Também foi o momento no qual a criação li-
, ferária se abriu a realidades mágicas ou maravilhosas (como
no realismo mágico de boa parte da nova novela latino-ame-
(.
ncana).
Igualmente na arquitetura realiza-se o desconstrucionis-
mo. No desenho dos edifícios que parecem se elevar e ao
' Chamaram de "cadáveres extraordinários" aos poemas feitos por várias
pessoas que iam agregando versos sem terem visto os anteriores, de
. modo que ao se apresentar o poema total, era um produto que, mesmo
s, que muito possivelmente belo, dificilmente descreveria uma realidade
aparente, que não teria conexão com a lógica do racionalismo cons-
. ciente. "Aproximações insólitas" eram precisamente aquelas que não
T. apareciam logicamente organizadas no espaço exterior; o exemplo foi
a expressão do Conde de Leautréamont referida a algo que era: "belo
como o encontro fortuito sobre uma mesa de dissecação de uma má-
quina de costura e um guarda-chuva".
305
•
mesmo tempo, estão a ponto de cair: o estável aparenta co-
meçar a desestabilizar-se.
Na música dodecafônica se impõem novas escalas, no-
vas notas surgem, e a melodia se desvia dos canais tradicio-
nais. Os ruídos adquirem a categoria de som e se incorporam
às novas estéticas. O jazz penetra no gosto do intelectual de
vanguarda, pois significa uma quebra da melodia conven-
cional e a exibição da improvisação como liberação do sub-
consciente. De fato, a chamada "nota azul" do jazz está fora
do pentagrama conhecido. Ao mesmo tempo, no campo da
chamada música clássica, aparecem impressionistas como•
Debussy e outros mais modernos como Stravinsky, que pa-
recem revolucionar as harmonias tradicionais. Vemos, pois,
como do romanticismo musical — totalmente apegado aos
sentimentos mais conhecidos do ser humano (o amor, a
dor, a liberdade, a depressão, a alegria) — passa-se à música
totalmente abstrata, à desarmonia, e à música cibernética.
Na Psicologia reivindica-se o valor da Criança criativa
frente ao Pai ou Adulto censor e normativo.
E até na Medicina, que é precisamente o centro do den-.
tificismo, começa-se a falar de curas por meio das flores, de
terapias aromáticas, da energia das pedras, de cura por meio.
de produtos da natureza e outros não fabricados em labora-
tórios. O olhar se volta para formas terapêuticas de culturas
que foram marginalizadas pela chamada civilização ocidenj
tal. O esotérico, pois, entra na moda.
Contra a extrarracionalidade de inícios do século •
(denominada Modernidade) e que incorporara o Cientificis-
mo e o Positivismo, e também viram nascer muitos regimes
autocráticos que se ergueram como símbolo de uma Ver-
dade Absoluta, surgirão o pensamento laxo (fight) e outras
facetas do que se chamou Pós-modernismo.
306
Como tudo isso é visto na Criminologia? Enfoques
e propostas
Na Sociologia surgem o Construcionismo Social e o In-
teracionismo Simbólico. Isto é, a relatividade aplicada aos
valores da vida cotidiana. junto a essas disciplinas surgirá
uma nova Criminologia, com um afã multidisciplinar, em
princípio, contestatória e incorporará filosofia, história, se-
miologia, epistemologia, ciência política e crítica jurídica.
Na Política Criminal, por exemplo, em matéria correcional
de prevenção, tende-se a eliminar a burocratização e se
incorporam o participativo e o comunitário. Aparece o abo-
licionismo, espécie de bomba atômica contra as instituições,
de cujo iceberg gigantesco ainda não vimos a base. Ante
fracasso proclamado dos sistemas de tratamento e da fi-
nalidade das penas ("nada funciona", como afirma a Cri-
minologia Avaliativa), a nova Criminologia volta seu olhar
para outra parte. Olha para fora do sistema penal, em busca
de soluções, respostas talvez, ainda que se saiba que serão
sempre provisionais, relacionadas com o abolicionismo ou
outras alternativas.
Nesse ponto, a Anticriminologia, como descrevemos
em outro capítulo deste livro, encontra-se com a Antipsi-
quiatria.
No âmbito da política, da filosofia e da sociologia, o
século XIX foi o apogeu do individual e da liberdade°. Por
outro lado, o século XX culmina sob o signo do social, do
participativo e do coletivo; sob o signo da igualdade e — ain-
Maud Manonni, psicanalista, educadora, criminóloga, realizando ana-
logias com a Antipsiquiatria, mostra que a educação se encontra obs-
taculizada pelo peso das estruturas hierárquicas e burocráticas. Que
problema não é doutrinal, e que a educação tem que inventar-se
reinventar-se em cada momento na experiência prática. Filósofos,
jus-humanistas, juristas e teólogos discutem sobre a Ordem e a des-
-Ordem. O Direito produz desordem na ordem natural das coisas?
307
da que pareça paradoxal — também do "direito a ser dife-
rente". Este é o princípio fundador da não discriminação, e,
certamente, da democracia.
No âmbito dos Direitos Humanos surgiram os chamados
Direitos Humanos Sociais e de Terceira Geração e o Direito
dos Povos. E a humanidade se conscientizou da importância
da preservação ambiental, patrimônio de todos.
À sua maneira, pois, o século XX é o século do antiauto-
ritarismo. Não porque os autoritarismos não existissem, mas
porque são fortemente combatidos. Nesse período, os regi-
mes políticos montados sobre teorias que se apresentavam
indiscutíveis também foram derrocados. É o caso da queda
do Muro de Berlim, da dissolução da União Soviética, e do
redimensionamento dos Estados existentes, que se desmem-
braram para restaurar os antigos Estados Nação e regressar a
suas culturas (histórias, religiões, tradições) originais.
O direito a ser diferente, então, demandará das conside-
rações de instituições controladoras à parte do Poder Execu-
tivo, como o Poder Judicial, cuja autonomia se considerará
um novo Direito Humano.
Vemos como, em todos esses casos, ao mesmo tempo
que se construiu um novo discurso, destruiu-se o anterior. E,
por sua vez, esse novo discurso será também defenestrado.
O que parece não ser aceita de nenhuma maneira nesse
século é a Ordem, tão cara a Augusto Comte e ao Positivismo.
Tudo o que se fez no século foi negar as ideias de Comte: o Pro-
gresso, em vez de seguir a Ordem — como consequência dela
—, foi considerado o resultado da Des-ordem. A extrema racio-
nalização é Ordem. A Ordem é dominação. E é contra isso que
vai se produzindo uma insurreição em quase todas as ordens da
expressão humana, e em parte também, na institucional.
Ao realizar uma apresentação superficial — apesar da
banalização e do reducionismo que isto traz —, nos depara-
308
mos com um panorama que tem como denominador comum
a negação do estabelecido ou do formalizado. O que pode-
ríamos considerar como uma desestruturação do panorama
habitual.
É certo que, em muitos casos, as cúpulas e ideologias
tradicionais seguem mantendo suas estruturas de Poder. Es-
pecialmente em alguns âmbitos culturais que estão altamente
envolvidos com alguma forma ou benefício do poder político
_ como é o caso da Criminologia —, elas permanecerão com
uma capacidade de difusão cada vez mais ampla, e a tradicio-
nal cultura de massas absorverá suas reivindicações como se
fossem a única verdade, que é o caso do Positivismo.
Então estaremos na presença do que se chama mid
Can ou cultura popular. A cultura popular não é totalmente
endógena e geralmente é pré-construída. É bem recebida
porque representa interesses subliminares do poder e porque
se encaixa ao pensamento pré-moderno e a arquétipos (sen-
timentos arcaicos).
O tradicional em Criminologia é bem recebido pelas
massas. O tema do delinquente é intensamente emotivo.
Existem aí, coisas tão diferentes às apregoadas pela Era de
Aquário, como a ordem, o sentimento vindicativo e o auto-
ritarismo. Ainda hoje, os resultados de enquetes para medir
reações frente ao castigo, a tortura e a pena de morte reme-
moram às épocas em que as massas, entusiasmadas, se sen-
tavam para presenciar o espetáculo das execuções.
Explicaremos, mais adiante, que fenômeno político se
associará ao século XXI, que, como um chamado ao sub-
consciente coletivo, hoje parece refletir-se no império do
Medo, do Risco e da Insegurança. Não obstante, a insubor-
dinação frente ao pensamento ultrarracional e incumbência
de respeitar a ética e o transcendente trouxeram um ar fres-
co: a Antítese, que logo deveria se converter em Síntese.
309
‘‘
É
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Um resumo do que explicamos até aqui, pode ser visto
mais sucintamente nos quadros abaixo:
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Séculor.-X»enStaiirou1novas,. tteVolücqe
»ciência. Portanto, o Positivismo será considerado opressor,
O'
A Criminologia Crítica e a Escola de Frankfurt:'
antiautoritarismo
Vimos, pois, como se expandem as tendências antiau-
toritárias em diversos campos. A tendência filosófica mais
significativa esteve representada pela chamada Escola de
Frankfurt. Ao nos falar criticamente da cultura de massas é
do medo à liberdade, esta Escola parece privilegiar a liber7.
dade extrema e, de novo,.o individualismo.
Ao se favorecer uma possível 'tendência anárquica
também se abre o caminho a dois elementos presentes nórt-
discurso filosófico contemporâneo: o Pós-modernismo e a
preeminência da razão prática ou moral frente à razão tec-
-nológA Criminologia
iminologia Crítica foi muito influenciada pela filo-
Sofia da chamada Escola de Frankfurt. A Teoria Crítica desta
4.ÉScola é Teoria Negativa porque é uma Crítica ao Positiv.
it mo, que é Teoria Positiva. O "domo se conhece" é conside-
rado fundamental. Nem todo conhecimento está baseado na
pois substitui a teoria do Conhecimento por uma Teoria da
.t.:Ciência, a qual não parece aplicável à variedade e movi-
menos dos fenômenos sociológicos e históricos cOntempo-
€'2rrâneos.
O Marxismo faz crítica econômica. Já a Escola de Frank-
Jun, integrada por prestigiosos filósofos alemães (Marcuse,
- .á
.rFromm, Horkheimer, H_abermas, alguns com vinculação a
çategorias da Psicanálise), não obstante seus fundamentos
briginários —marxistas não ortodoxos — realiza, na verdade,
.•crítica cultural ou crítica da ideologia. Dal que vem a ex-
pressão "Teoria Crítica", que vai se opor à expressão "Teoria
7 Convencional".
A Teoria Crítica ganha força em um período denomi-
nado de modernidade tardia, também denominado capita-
lismo tardio, já •não é a época do marxismo original que
focaliza o nascimento dos processos de industrialização e de
acumulação de capital através de mais valias agregadas ao
Wobjeto produzido. A sociedade, com o tempo, se -faz mais
tomplexa. Surge a que logo se chamou revolução comuni-
tc.
tacional (e com ela o conceito de "aldeia global"). Nasce a
,informática. As economias se tornam transnacionais, globa-
lizadas e são fundamentalmente financeiras. A riqueza não
será considerada produto de mais valias, mas de uma série
muito complexa de jogos financeiros e mecanismos de or-

311
310
ganismos nacionais e internacionais. O dinheiro em espécie
dá passagem a papéis: documentos, ações, títulos-valores,
instrumentos de crédito; e ao manejo das Bolsas mundiais,
isto é, o que se denominou uma economia JIT (Just in Time):
que seria o benefício de estar no lugar certo na hora certa
para investir. Esta seria a forma priorizada e mais produtiva
da acumulação de capital neste tempo.
Não obstante, Hegel segue na base da Teoria Crítica a dizer
que sob uma aparência de harmonia e ordem, e de um suposto
intercâmbio de equivalentes, uma essência de miséria, corrup-
ção e injustiça estava oculta. A questão continua sendo ética.
Horkheimer diz que a razão instrumentaLou-técnica_é
a razão do Positivismo, ,Çrri que as técnicas de pesquisa são
um fim em si mesmo, enquanto que a rizão_prática ou moral
se interessa pelos fins: o injusto e o justo; a vida e a morte;
a felicidade e a infelicidade. De modo que, a reivindicação
da razão moral implica em uma revalorização do humano
— isto é, da ética —, por um lado; e por outro, do essencial
frente ao superficial ou aparente (o que vulgarmente poderia
denominar-se "as mentiras"). O tecnológico e a ciência, en-
tão, transformam-se em pensamento rígido.
A Escola de Frankfurt nos fala, pela primeira vez, da pos-
sibilidade de que as teorias, ao estagnarem, assumam uma
atitude autoritária. Em consequência, postula-se que a função
da teoria é a de desmascarar todo tipo de legitimação ideoló-
gica e de exigir uma discussão racional de toda relação fática
de poder. O poder, pois, senta-se no banco dos réus, como já
vimos na Criminologia Radical. A ela se chegava através do
compromisso social, mesmo que nunca se apontou pelo peri-
go dos autoritarismos derivados. Outro elemento da Escola de
Frankfurt é a consideração de que a prática teórica é transfor-
madora, o que equivale a dizer que construir conhecimento é
potencialmente construir mudanças.
312
Digamos que essa Crítica Criminológica teria atualmen-
te, segundo os trabalhos críticos que foram aparecendo, e a
nosso entender, um Decálogos:
0 respeito à importância do imperativo jus-humanis-
ta, tanto no Direito quanto no exercício de suas insti-
tuições6;
(y. A dúvida metódica sobre o poder e seu exercício, a
liberação das relações ocultas de poder e o funciona-
mento dissimulado dos interesses;
Q. A necessidade de que a crítica seja consistente e
permanente em qualquer cenário social, ideológico ou
político;
413 objetivo de que todos os seres humanos sejam
compreendidos em função de sua realização total, sem
marginações e no exercício possível da felicidade;
(DO entendimento dos seres humanos como iguais,
ainda que sejam diferentes. Aceitar seu necessário direi-
to de serem tratados de maneira que produza igualdade
significará, precisamente, o reconhecimento da diversi-
dade. E que "os diferentes" possam tornar-se uma maio-
ria significativa frente a quem emite a lei, aos valores
impostos e ao permitido. Este ponto é a bússola para
saber em qual lado estão os diferentes (se do lado do
poder ou do lado dos submissos).
Se ser diferente é somente o produto de uma etiqueta
de normalidade, então o diferente não deve estar sujeito às
características do etiquetamento'.
Segundo Lectio Doctoralis de Aniyar de Castro, Lola, na Universidad
Nacional de San Martín, Buenos Aires, agosto de 2012.
Aniyar de Castro, Lola, Criminología de los Derechos Humanos..., op. cit.
Ibidem.
313
 Criminologia Critica e Pós-modernidade
C6)0 dever de desmascarar toda legitimação ideológica
dás instituições de Lei e Ordem; Se a modernidade esteve constituída por dois extremos
7.)A discussão de toda relação fática de poder; que com frequência se tocaram, o Positivismo e o Marxismo
— e sua extrema aspiração à racionalidade — o novo momen-
. O antiautoritarismo e a denúncia "do medo à liber-
C: ade" apontados por Fromm;
C99 A favor da autocrítica (pensamento laxo, aberto), do
to histórico, que se denominou pós-modernismo ou pós-mo-
dernidade, como vimos, estimulou o pensamento flexível ou
laxo frente ao pensamento rígido.
ar mais oxigenado dos tempos, para que nem sequer a
No nosso entender — como se pode ver, seguindo os tra-
crítica fique atorada no devir histórico, e contra o air du
ços descritivos do pós-modernismo, tal como se resume nos
temps, que pode ser regressivo;
quadros a seguir—, a Criminologia Crítica é Pós-moderna:
10)A rejeição do poder vertical e centralizado, junto à
atitude vigilante de suas tendências a capilarizar-se me-
diante a invasão total dos 'espaços privados cotidianos. MODÉRN IDADE PÓS-MODERNIDADE

Portanto, abarca igualmente uma Teoria Crítica do con-

trole social inforr universb.disciplinar_f_ou_cauitianD_S Hegemonia da Razão Espaço para a Intuição
do panóptico de uma sociedade levada a se csauterlw
uma instituição, a maior e mais invasiva, de controle total,
i a todo o espaço planetário por meio da moda Secularização Religiosidade
que se e—s-tê-r—d
da globalização; essa que parece hoje cambaleante por con-
ta das fortes oposições populares. Centralidade do discurso Pluralidade de saberes
A Criminologia da Libertação
Na década de 1980 a chamamos de Criminologia da Li- Científico-técnico Pensamento laxo
bertação8. Libertação das estruturas opressivas, com o objetivo
de acabar com a ocultação das relações de poder e do fun-
cionamento dissimulado dos interesses; do discurso educativo, Noções e miniconceitos Ideias-força
religioso, artístico, jurídico e criminológico; e daquela razão
tecnológica que postulava um conceito artificial de desenvol-
vimento para a América Latina. Interessava-nos — e ainda nos
Desconstrução
interessa — a crítica cultural, porque a uniformidade, como se História
Pós-estru uralismo
disse, é autoritária. Assim, tentou-se caminhar ao lado de todos Sujeito
Contingência
aqueles, que na América Latina, reivindicavam a libertação. Progresso
Pensamento pós-dialético

e Ver Aniyar de Castro, Lola, Criminologia de Ia Liberación, op. cit.

315
314
 - _
. . ,

MODERNIDADE . P:OS-MODERN IDADE Desde o ponto de vista da gestão política, privilegiam-se,

na segunda coluna, novos conceitos:

_
Sociedade dominada por: Planificação Não desenvolvimento

_ _
Racionalidade Empatia, sociabilidade Democracia Governabilidade

Estrutura mecânica Estrutura complexa/orgânica Globalidade Localidade

Organização funcional Massa/pessoas

Desenvolvimento Desenvolvimento Sustentável

Agrupamentos contratuais Agrupamentos afetivos

Despotismo/Verticalidade Horizontalidade

Identidade Identificações
Cultura domina a natureza Natureza e Cultura

O mundo é: Futuro Presente (o aqui e agora)

Organizado Complexo
Predomínio do/da:

Certo Incerto
Masculino Feminino

Linear Estocástico
Coletivo Subjetividade

Previsível Caótico
Competição Tolerância, Cooperação

Em equilíbrio Virtual

317
316
,i,• pl r
j .,.,__. ,,.: ,

Disciplinaridade Transdisciplinaridade CAPÍTULO XVI

Reducionismo Holismo AINDA A ANTÍTESE

Tudo isso pode ser visto com clareza também, no q&
foram as Políticas Criminais democráticas, inclusive as
nais, tal como foram apareCendo na literatura criminológicá
da época, incluídos os aportes da Escola Italiana de Crimi't
nologia Crítica ou das revistas La Questione Criminale e Dei
Delitti e delle Pene.
A CRIMINOLOGIA DO CONTROLE SOCIAL (III)
f; introdução. A Nova Criminologia latino-americana, o am-
biente acadêmico, histórico e político onde surgiu. Seu
±51( início e posteriores desenvolvimentos. O Direito e a Lei.
Ditaduras e Democracia. Os grupos latino-americanos de
Criminologia Comparada e Criminologia Crítica. As pes-
quisas, debates, discussões e propostas. Criminologias do
primeiro e terceiro mundo. O projeto de investigação com-
'parada sobre Sistemas Penais latino-americanos e Direitos
Humanos. Criminologia Crítica e Direito Penal Crítico.

Rityli,Npepe bfe, ÇRI MI ÇA-.:;11'.,:4 MAM RICNrEATINATty-

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'''"X'^iikilgti25(7 D'k,;ggãfkirttraiYOGUVCRITitgq-Seè,
...e.'Efuisas;fundà`rheritaiS

318

Introdução
Referir-nos-emos aqui, a dois grandes movimentos da Cri-
minologia Crítica dos anos 1970 e 1980: a criminologia latino-
-americana (a partir de 1974), e a europeia, com enfoque fun-
damentalmente na italiana (a partir de 1975). Ambas nasceram
de formas diferentes, mas se desenvolveram em tempos simila-
res e pertenceram a um marco cultural e ideológico parecido,
ainda que as condições políticas sociais fossem divergentes.
Sendo assim, suas reflexões estiveram centradas em dois
espaços geográficos e circunstâncias locais muito distintos,
que demarcaram com grande intensidade seus interesses: a
italiana, com naturais vinculações europeias, deu ênfase à
Filosofia, Política Criminal e Dogmática; e a nova Crimi-
nologia latino-americana, castigada por guerras internas e
ditaduras e manchada por diferentes tipos de abuso de poder
e pela cópia de modelos não adequados ao nosso entorno
concreto (caracterizado pela violência, a marginalidade e os
delitos econômicos).
Em capítulo anterior, referente ao Positivismo, descre-
vemos os nomes dos livros e citamos os autores do que foi
historicamente a Criminologia Positivista latino-americana',
a qual, sem dúvida, foi produto da transnacionalização do
conhecimento criminológico daquela época.
Muitos desses livros datam de fins do século XIX ou
princípios do século XX (1888, 1897, 1898 e 1918). A Cri-
minologia latino-americana da época foi causal- explicativa,
centrada no homem ou em aspectos pontuais da sociedade
considerados "criminógenos"; não questionava as definições
legais, e, portanto, se orientava pelas diretrizes dos Códigos
Penais; era frequentemente racista e, logicamente, classista.
Se houve alguma pesquisa, ela foi penitenciária.
Ver o copttulo 9, HA uma versào em português, Crirninologia da
Olo Social, Rlo do janeiro, Forense, 1983.
320
11
O ambiente onde surgiu a nova Criminologia la-
tino-americana
Qual era o ambiente acadêmico, histórico e político
para o despertar de uma Criminologia de outro corte na
América Latina?
çi) No âmbito acadêmico, traduções feitas por Rosa dei
Olmo, seus cursos, e o livro Criminologia de Ia Reacci-
6n Social, de Lola Aniyar, abriram o caminho para no-
vos desenvolvimentos teóricos. Havia um movimenta-
do ambiente internacional no âmbito acadêmico, tanto
na Europa quanto nos Estados Unidos. E começou a se
tecer relações com investigadores de outros países em
Congressos internacionais, onde se confrontavam as po-
sições convencionais com as dissidentes ou que repre-
sentavam realidades discordantes. Assim, já nas sessões
do Congresso Internacional de Defesa Social, realizado
em Caracas, em 1976, a equipe venezuelana interveio
ao questionar a diferença entre o conceito de margi-
nalidade na Europa (o Programa do Congresso incluía
somente menores de idade e mulheres) e na América
Latina (exclusão ou pobreza);
g A América Latina, além disso, nas décadas dos anos
1960 e 1970, se encontrava convulsionada por aconte-
cimentos obscuros: ditaduras no Cone Sul (Argentina,
Chile, Uruguai, Brasil); e enfrentamentos sangrentos e
contestações políticas que chegaram a ter caracterís-
ticas de Guerra Civil na América Central (Nicarágua,
El Salvador, Guatemala). Essa situação, abonada pelas
experiências do exílio de intelectuais dos países opri-
midos, que tiveram acolhida em Universidades latino-
-americanas, especialmente no México e na Venezuela,
impulsionou o interesse de juristas e criminologos pela
Ciência Política, a liberdade, a democracia, a justiça,
ROA-
321
 a exclusão, as repressões — Isto é, o controle social — e
pelo sangue derramado em grande parte do nosso terri-
tório latino=americano, que era muito mais abundante
que o sangue ocasionado pela delinquência comum;
De modo que, poderíamos dizer que a seletividade
9o controle social formal (contra uns, sim e contra ou-
tros, não), que sempre existiu, se converteu no centro
das preocupações continentais;
As contestações dos anos 1970 nos Estados Unidos
e na Europa tiveram seus reflexos no nosso continente,
junto ao início da epifania dos sistemas de comunicação;
,---,
(S.NO crescimento das esquerdas teve influências tan-
\o)na teologia quanto na filosofia latino-americanas'.
As ditaduras da região eram mais de caráter ideológico
que social ou de interesse crematístico. Por isso, se carac-
terizaram por uma dureza e uma destruição inusitadas;
6. Eram os anos do que se denominou "boom" literário
latino-americano. Escritores de quase todos os países,
Cortázar, Carda Márquez, Carpentier, Vargas Llosa,
Benedetti, Donos°, Roa Bastos, Sabato, Onetti, Lezama
Lima, por citar somente alguns poucos, colocaram a Amé-
rica Latina, o Idioma espanhol e o tema de seus regimes
autoritários, alguns rurais, alguns ideológicos (todos ter-
ríveis), em voga. Seus livros foram traduzidos e publica-
dos em diferentes línguas. Muitos deles, nAo sabemos se
de comum acordo, escreveram novelas sobre ditadores'.
Parecia uni reflexo cultural de um fenômeno muito regio-
2 Surgem movimento como n Teologia da Libertaçno; a Filosofia da
Libertnetio; a Pedagogia do Oprimido; e em Criminologia, de Lola
Anlynr, Criminologla de Liberta*.
O outono do patriarca (Gabriel Careta Mnrquez); O recurso do omito-
do (Alejo Carpentierk Eu o Supremo (Ron Bastos), Conversa na Cate-
dral (Mario Varges Um); Oficio de defuntos (Arturo Usler Meei); O
Senhor Presidente (Miguel Angel Muno), Por exemplo.
322
nal: o caudilhismo, fenômeno que, com algumas nuances,
ainda parece permear nosso panorama político. Mesmo
que América Latina, graças a eles, tenha se convertido em
uma espécie de centro do "realismo mágico" — o que al-
guns chamavam de "real maravilhoso" —, pois tudo ali pa-
recia cinematograficamente surrealista, a realidade social
e política da nossa região, que não tinha nada de mágico
nem de maravilhoso, tomou corpo na cultura internacio-
nal em virtude desse movimento literário;
Somente alguns países tinham nessa época cáte-
dras ou institutos de Criminologia: Colômbia, México,
Panamá e Venezuela tinham instituições dedicadas à
docência ou à pesquisa em Criminologia (no Equador
havia um Instituto de Criminologia Clínica no ambiente
penitenciário). Colômbia, México e Venezuela° tinham
várias Universidades e Institutos trabalhando autonoma-
mente na matéria. Não obstante, em sua maioria, esta-
vam todos dentro de Faculdades e Escolas de Direito.
Isso, talvez, orientou nossas inquietudes, mais adiante,
sobre o controle social;
QD
3. O surgimento das contraculturas, e seus questiona-
mentos culturais, sociais, juvenis, musicais, dos anos
1970, que foi tão importante em outras latitudes, tam-
bém ocorreu na América Latina. De fato, nesses anos
estava-se autoritariamente fechando a Escola de Crimi-
nologia da Universidade de Berkeley, na Califórnia, por
seu ativismo contestatório;
9. O esotérico também entrou na moda. O tema das
rogas, visto desde a América latina, lugar de produ-
ção, foi enfocado politicamente;
A Venezuela tinha vários centros e institutos de pesquisa em Universi-
dades Autônomas: a Universidad Central de Venezuela, em Caracas;
a Universidad dei Zulia, em Maracaibo; a Universidad de Carabobo,
em Valencia; a Universidad de los Andes, em Mérida.
323
 foi fundamental para manter a vigência espiritual dos Direitos
Houve também influência do movimento deno-
g. Humanos. A tarefa de solicitar e resguardar os Habeas Corpus
minado "maio francês" de 1968, e de suas consignas
dos desaparecidos, por exemplo, facilitou os juízos posterio-
libertárias como o "é proibido proibir", movimento
res sobre os responsáveis por delitos contra a humanidade.
que tinha sido encabeçado por figuras intelectuais de
O axioma tem sentido se pensa-se na utilidade ou fun-
prestígio internacional, como 1. P. Sartre e H. Marcuse,
ção política de ambos os espaços de conhecimento (Direito
qual incidiu igualmente em atividades relacionadas
e Criminologia). A tradição autonômica das universidades
com a reforma universitária e a crítica aos programas de
latino-americanas, nos países onde foi mantida, facilitou a
formação profissional nas Faculdades de Direito. Esse
irrupção de uma criminologia insubordinada frente ao passa-
foi, pelo menos, o caso da Venezuela.
do acadêmico anterior. O Direito Penal é a Ordem, a Crimi-
O Direito e a Lei. Ditaduras e Democracia nologia livre podia ser uma forma de des-ordem.
Tudo isso conduziu a um axioma que, nestes lares, ti-
O movimento crítico latino-americano
nha fundamentos de veracidade: "Em países sob ditadura se
Em 1973 a Sociedade Internacional de Criminologia
desenvolve o Direito Penal, enquanto que nos países com
encomendou ao Instituto de Criminologia da Universidad
democracia se desenvolvia a Criminologia"5. Especialmente
dei Zulia a organização de um curso internacional de crimi-
Direito Penal autoritário ou defensivo, no primeiro caso; e
nologia. O tema "violência" foi o selecionado.
a Criminologia crítica no último. já que a Criminologia tradi-
cional se ocuparia, como sempre, de ratificar os estereótipos Os antecedentes que citamos anteriormente deveriam ser
amplamente abordados no curso. Para esse evento, realizado
legais. em Maracaibo, foram convidados e participaram como con-
Cada sistema ditatorial se legitima em leis que lhe são
que a Lei. Como ferencistas, os mais destacados intelectuais de todas as ten-
favoráveis. Por isso, o Direito é algo mais dências criminológicas do momento: Jean Pinatel, que era o
dissemos, o Direito são princípios, geralmente de categoria
presidente da Sociedade Internacional de Criminologia, cuja
constitucional e preferivelmente supraconstitucional, e está
teoria centralmente apresentada e sustentada era a da "perso-
vinculado à concepção universal dos Direitos Humanos. As
nalidade criminosa", mesmo que posteriormente descreves-
leis, por outro lado, são regras, limitações ao Direito. De fato,
se a Sociedade Criminógena, a qual repassa à sociedade os
Lei é quase qualquer coisa que ocorra aos legisladores da vez.
elementos de sua teoria da personalidade criminosa', Denis
Por isso, Baratta afirmou, em certa ocasião, que para respeitar
Szabo, diretor do Centro Internacional de Criminologia Com-
Estado de Direito em regimes autocráticos havia que violar
parada da Universidade de Montreal, cuja tendência essen-
Direito (supomos que se referia às leis). Hitler, por exem-
. Na Argentina, durante cial era a Criminologia Organizacional; Karl. O. Christiansen,
plo, tinha juristas e leis auspiciosos6 investigador dinamarquês que realizara o mais amplo estudo
a ditadura, o trabalho dos juristas democráticos na resistência
conhecido
, até então sobre os gêmeos univitelinos, à procura
,de uma explicação genética da delinquência; Severin-Carlos
5
A frase é de Emilio Carda Méndez.
Um desses juristas foi o penalista Mezger, apoiador ideológico do na-
zismo por meio do Direito Penal, descoberto por uma pesquisa de Egoísmo, agressividade, instabilidade, indiferença afetiva.
Francisco Murioz Conde, em um trabalho relativamente recente.
325

324
Versele, criminólogo belga, que havia
cunhado o termo "cifras douradas da
delinquência", para se referir à obs-
curidade estadística dos crimes de co-
larinho branco; Franco Basaglia, co-
nhecido antipsiquiatra critico italiano,
que mencionamos neste manual, autor
de La mayoría desviada; Nils Chris-
de, abolicionista, cuja concepção de
"poder como poder de definir" ainda Luis Rodrígues Manzanera
nos guia; Stanley Cohen (cujos livros Grupo latinoamericano
do momento e os atuais foram chaves
na construção de uma visão alternativa da Criminologia) e
Shlomo Shoham, ambos importantes figuras da Criminologia
Crítica em língua inglesa; Philippe Robert, da França; Wolf
Middendorf da Alemanha; Katalyn Gonczol, na Hungria,
que naquele momento, se encontrava atrás da cortina de fer-
ro; e Vasile Stanciu, da Romênia, mas radicado na França e
especializado no tema do terrorismo. Também criminólogos
latino-americanos, como Luis Rodriguez Manzanera, do Mé-
xico; Luis Marco dei Pont, da Argentina; Guillermo Monzón
Paz da Guatemala e Hernando Rosero Cuevas, do Equador.
A estes, somaram-se, certamente, múltiplas apresentações de
criminólogos e comunicadores venezuelanos, como José Luis
Vethencourt, Francisco Canestri, Rosa dei Olmo, Héctor Nie-
ves, Luis Gerardo Gabaldón, que aparecem resenhadas nos
dois volumes publicados sobre o curso8.
Desse curso surgiu também uma carta de protesto ante
a Universidade de Berkeley, na Califórnia, contra o fecha-
mento da Escola de Criminologia por causa de suas publica-
ções e das manifestações de rua de professores, estudantes
° Ver Aniyar de Castro, Lola e Tineo, Audelina (comps.), Los rostros de
op. cit.
Ia violencia,
326
e setores marginalizados contra a discriminação (mulheres e
negros, entre outros).
Basaglia disse, ao final, que "em Maracaibo, a velha
Criminologia havia morrido e que uma ciência alternativa
abria passagem para visualizar o homem em uma dimensão
humana".
Apartir de então, começou a visualizar-se na nossa re-
gião que a Criminologia era uma área de conhecimento po-
lítico.
rente à Tese positivista, havia se instalado a Antítese.
O significado desse curso, com matizes próprios de uma
criminologia radical, que teria na América Latina as cores e
ás dores dos países aos quais se denominavam, então, eufe-
misticamente, "em vias de desenvolvimento" — hoje chama-
dos "emergentes" — foi, não só uma maneira particularmente
politizada de se abordar o tema da violência, tanto em sua
definição quanto em suas características institucionais e insti-
tucionalizadas (o que podia se esperar pela época na qual se
realizou e pelos antecedentes mencionados), mas também, a
necessidade que emergiu de aglutinar um grupo de pesqui-
sadores, com qualquer tipo de formação afim, que pudesse
continuar uma tarefa que apenas começava naquele evento.
O grupo latino-americano de criminologia
comparada
Ficou acordado que o Centro de Investigações da Uni-
versidad dei Zulia formaria e coordenaria um grupo de pes-
quisa comparada regional. O Centro Internacional de Crimi-
nologia Comparada, na pessoa de seu Diretor Denis Szabo,
manifestou o interesse em promover suas tarefas, à maneira
como o fazia em outras partes do mundo: dando impulso
à pesquisa comparada. Esse apoio institucional, totalmente
respeitoso, pois não influiu em nada nas decisões, hipóteses,
327

análises ou conclusões de nossos projetos, facilitou o finan-
ciamento de pesquisas e seminários anuais em Universida-
des Latino-americanas.
Começa, então, a primeira tarefa: a busca por docentes
ou pesquisadores latino-americanos que gostariam de conti-
nuar pesquisando sobre o tema da violência. A partir do Ins-
tituto de Criminologia da Universidad dei Zulia em Maracai-
bo, essa busca foi sendo feita de país em país, até conformar
um grupo integrado por aqueles pesquisadores ou docentes
de lugares onde existiam universidades livres, ou onde se
trabalhasse a disciplina criminológica, além de professores
de Direito Penal (que para a maioria, a Criminologia não
existia ainda como atividade acadêmica) que participaram
como estudantes de suas respectivas cátedras°.
Assim, começa uma peregrinação de norte a sul em
nossa região latino-americana (nessa época o Sul não era
muito acessível por conta das ditaduras presentes, então,
desses países foram incorporados pesquisadores exilados,
como foi o caso da Argentina, Chile e Uruguai, muitos dos
quais foram incorporados como professores em universida-
des venezuelanas)' °, em seminários que foram sendo feitos
ano após ano, promovidos pelas universidades latino-ameri-
canas que puderam fazê-lo, e que, com três grandes projetos
comparados (violência, crime de colarinho branco e con-
trole social na América Latina), durante dezesseis anos, nos
9
O Grupo permanece ativo há vários anos, inicialmente Sob a coorde-
nação de Lola Aniyar de Castro, do Instituto da Universidad dei Zulia,
nos primeiros quinze anos, e em seguida, foi coordenado por Luis
Rodriguez Manzanera, do México.
'° A dispersão dos intelectuais desses países, já sem apoio acadêmico,
salvo os que estavam em universidades venezuelanas, mas sem o po-
der suficiente para organizar suas próprias equipes de pesquisa, im-
pediu uma participação mais ampla nesse Grupo, com exceção do
argentino Luis Marco dei Pont, que contava com o apoio da UAM no
México, a qual promoveu a reunião de Azcapozalco, onde se aprovou
o Primeiro Manifesto do Grupo Critico Latino-Americano.
328
deu — e este foi o verdadeiro milagre — um conhecimento e
um contato direto com fenômenos muito fortes e variados
em um subcontinente que, como descobrimos caso a caso,
tinha mais semelhanças que diferençasu.
Paralelamente, o Instituto Latino-Americano das Nações
Unidas para a Prevenção do Crime e o Tratamento da Delin-
quência (ILANUD), com sede na Costa Rica, cedeu pesquisa-
dores e suporte a temas que documentavam sobre suas pró-
prias experiências. Foi particularmente interessante a ativação
crítica que lhe foi dada por seu Diretor, Elías Carranza.
Houve seminários em Quito, Lima; várias vezes na Co-
lômbia (Bogotá, Medellín, San Andrés, Cali); diversos ou-
tros na Venezuela (Valencia, Maracaibo, Puerto La Cruz);
no Brasil; duas vezes no México (na UAM, na Sociedade
Mexicana de Criminologia e pesquisadores do INACIPE); e
na Bolívia, Porto Rico, Nicarágua, Costa Rica e Cuba, para
apresentação e debate dos resultados dos projetos elabora-
dos por equipes docentes ou de pes-
quisa dos países membros.
A cada evento (que às vezes coin-
cidia com alguns sobre Criminologia
Comparada dos países do Caribe, or-
ganizados pelo Centro de Pesquisas
Comparadas da Universidade de Mon-
treal), íamos conhecendo em primei-
ra mão, através dos pesquisadores,
as tragédias, as guerras e as agressões
Vias Carranza, ILANUD
II
A descrição em detalhes desses movimentos, projetos e alguns tra-
balhos, encontram-se em Aniyar de Castro, Lola, Criminologia da li-
bertação (Editora Revan, Rio de Janeiro), op. cit. Especialmente no
Capitulo "A História não contada da Criminologia Latinoamericana".
Muito disso se encontra na revista Capitulo Criminológico, do Instituto
de Criminologia da Universidad dei Zulia, em Maracaibo, a qual, cria-
da em 1973, cumpriu quarenta anos de publicação em 2013, a mais
antiga revista criminológica ainda com presença na região.
329
(como no caso do Panamá) que às vezes não eram apresen-
tadas apropriadamente pelos meios de comunicaçãon. Esse
11
Os Grupos de cada país foram dirigidos por juristas que logo se torna-
ram criminólogos ou funcionários de alta hierarquia institucional: como
Enrique Castillo e sua equipe de lúcidos estudantes da Costa Rica — hoje
excelentes profissionais —, como.Anaata e Sonia Navarro; Al-
fonso Rem, da Universidade Externado de Bogotá, com jovens pesqui-
sadores excepcionalmente brilhantes (Emiro Sandoval, Antonio Muhoz
e Guillermo Villegas Duque); Nilo Batista, do Brasil, que com Vera
Malaguti Gisálio Cerqueira,.Niziene Nader e Juarez Girino dos Santos
são o centro atual de uma criminologia brasileira de ponta (agora com
ramificações em todo o pais, com Vera Pereira de Andrade S212 _de
Carvalho e_tqli.e) [adáctila, por exemplo); Luis Marcó dei Pont, e sua
extraordinária equipe da UAM, hoje pesquisadores consagrados, como
Augusto Sánchez, Alicia Gonzalez (México), Luis Rodriguez Manzanera
(México) e Maria de la Luz Lima, multifacetados criminólogos com uma
abundante produção escrita; Carmen Antony, hoje a mais conhecida
especialista em criminologia de gênero e Marcela Márctuez (Panamá);
ocasionalmente, participaram Zulita Fellini, Esteban Righi, Enrique Ba-
cigalupo, e, especialmente, o Instituto de Pesquisas Criminológicas da
Universidad dei Zulia (Venezuela), instituição interdisciplinar, onde se
concentrou a totalidade de seus pesquisadores nessas linhas e projetos'
de pesquisa, e desde onde, por dezessete anos, foram coordenados os
Grupos Crítico e Comparado Latino-americanos: Lola Aniyar de Castro,
Francisco Delgado, Thamara Santos, Maria Angélica Jiménez, Elsa Villa
López, Audelina Tineo, Gladys Tinedo, Tito Córdova M., Emilio Gar-
cia Méndez, Argenis Riera, Guillermo Ramos e Emperatriz Arreaza; aos
que se juntaram Luisa Leal, Adela Carda Pirela, Jesus Enrique Párraga,
Pablo Han, Jorge Morales, Ana Victoria Parra, Gladys Sánchez e Ma-
rianela Perez. E, posteriormente, se aproximou, em importante relação
de colaboração reciproca, Eugenio Raúl Zaffaroni, que foi coordenador
de um grande projeto latinoamericano, promovido pelo Instituto Inte-
ramericano de Direitos Humanos, sobre Direitos Humanos e Sistemas
Penais latinoamericanos, e que, à raiz dos debates sobre a Criminologia
Critica, começa a se interessar por esse tema e se converte não só em
penalista crítico, mas também em um dos mais destacados criminólogos
do continente. Ao redor de Zaffaroni, da Universidade de Buenos Aires
e da Universidade de Córdoba se concentra hoje, um grupo de novos
criminólogos, entre eles, Julio Virgolini, Alejandro Alagia, Rodrigo Co-
dino, Alejandro Slokar, Lucila Larrandart, Mary Beloff, Gabriel Anitua,
Graciela Otano, Gabriela Gusis, Renato Vannelli Viel, Matías Bailone,
330
movimento de pesquisadores fez tan-
to ruído que especialistas europeus
_ como Baratta, Pavarini, Hulsman,
argentinos no exílio espanhol, como
Enrique Bacigalupo e Roberto Ber-
galli (que chegou a integrar o Grupo
Crítico) e alguns espanhóis, como
Luis Rodriguez Ramos e Miguel Bajo
Fernández — foram se aproximando Alfonso Reyes Echandia
Pie. TSi Bogotá
posteriormente para participar de al-
gumas reuniões.
O "Projeto violência" deu mais de um resultado: um
teórico e outro sangrento. De fato, vários membros do Grupo
de Pesquisa foram caindo nas mãos dos regimes autoritários:
alguns morreram, como foi o caso de Guillermo Monzón
Paz e de Jorge Palacios Motta, professores da Universidade
de San Carlos de Guatemala, que foram assassinados em
seu país logo depois de terem anunciado, em um dos se-
minários, em Puerto La Cruz, Venezuela, que, depois do
extermínio de quatorze professores da Faculdade de Direito
da sua universidade, possivelmente, ao regressar, seria a vez
deles. E foi assim que aconteceu, tragicamente, quinze dias
depois. Alfonso Reyes Echandia, grande penalista e crimi-
nólogo, diretor do excelente Grupo de Pesquisas da Uni-
versidade Externado de Colômbia, e que era presidente da
Corte Suprema de Justiça da Colômbia, morreu calcinado
em um incêndio criminoso ocorrido na própria Corte em
Fernando Arnedo e Pablo Vega. Mais os de Córdoba, como Gustavo
Cosacov, e que trabalharam sob a primeira orientação de Marco dei
Pont, e em seguida, de Jorge Perano, como Inés León Barreto e Lucas
Crisafulli. Em Mendoza estava, e está, Daniela Puebla, impulsionando
a partir de pesquisas na área de Serviço Social, um movimento crítico.
Já veremos como, na prática, o trabalho de criminólogos e penalistas
críticos foi se transformando em uma única, e às vezes complexa, di-
mensão.
331
Bogotá, que era um símbolo da justiça independente na re-
gião. Ali morreu também Emir° Sandoval, da mesma equipe.
Atílio Ramírez Amaya, juiz do processo de assassinato do
Arcebispo Arnulfo Romero, em El Salvador, salvou sua vida
escapando de um atentado e se exilando em outros países
centro-americanos. Jorge Enrique Torres, da Guatemala, fi-
cou deficiente em um "acidente" automobilístico.
O presidente da Sociedade Internacional de Criminolo-
gia nessa época, Denis Szabo, e José Maria Rico, professor
titular da Escola de Criminologia da Universidade de Mon-
treal, que nos acompanharam nesses encontros, escrevem,
em 1981, o seguinte:
"Tendo o privilégio de participar
deste despertar da criminologia latino-
-americana, e de constatar as imensas
dificuldades da tarefa empreendida,
queremos denunciar de maneira enér-
gica — pois infelizmente é a nossa úni-
ca ação possível — esses assassinatos,
esta repressão da qual têm sido, e
Denis Szabo ainda são, vítimas nossos colegas da
Diretor do Centro América Latina. Queremos igualmen-
Internacional de Criminologia te que os criminólogos e os juristas do
Comparada.
mundo todo conheçam estes horrores
Universidade de Montreal
e se indignem junto a nós"13.
ÇD,
1 Ver Szabo, Denis e Rico, José M., "Criminologia y Represión en Amé-
rica Latina", em Capítulo Criminológico, já citada, n° 8/10, 1981/82,
em que agregam: "É extremadamente perigoso fazer Criminologia na
América Latina. No que nos concerne, temos a firme intenção de con-
tinuar a tarefa empreendida em 1974, apoiando a todo momento, nos-
sos amigos e colegas latino-americanos, participando na sua missão
de desenvolver e reafirmar uma criminologia própria, mas também
fazendo conhecer à comunidade criminológica internacional, as difi-
culdades que se encontram nessa tarefa e os nomes dos mártires que
apontam essa via".
332
Isto é mais que uma trágica ane-
dota. Demonstra o risco que a cri-
minologia livre pode ter em regimes
autoritários. E como a condição de
professor ou de juiz não protege con-
tra a violência das instituições, o que
possivelmente sinaliza é o perigo que
os críticos sempre propagaram: que a _ _
José Maria Rico
práxis teórica é também uma atividade
Prof. Titular da Escola de
transformadora... Criminologia da
Universidade de Montreal
As pesquisas
Além do projeto sobre violência na América Latina,
desenvolveu-se um projeto sobre crime de colarinho branco
na América Latina, o qual abarcou os temas centrais dos de-
litos dos poderosos. Como expusemos no Capítulo IX, "cri-
me de colarinho branco" era um conceito ainda não muito
trabalhado na região, nessa época. A partir desses estudos,
esses crimes foram focados como formas verdadeiramente
delitivas e atos de amplo dano social que, em nossos países,
ainda não eram entendidos dessa maneira'°.
No auge desse projeto, as pesquisas se orientaram para
o tema do controle social, entendido em sua função histórica
e ideológica. O interesse por essa historiografia e o resultado
dos projetos anteriores fazem com que o conceito "controle
social" seja incorporado como tema central na proposta que
faríamos posteriormente, de um novo objeto de investigação
da Criminologia latino-americana, isto é, na Nova Crimino-
logia Crítica.
O projeto sobre o controle social, em sua fenomenolo-
gia de controle informal, se iniciou quando pesquisávamos
14
Posteriormente, um dos congressos da correspondente Branch das Na-
ções Unidas, se dedicou ao tema "Delitos e delinquentes fora do alcan-
ce da Lei", também chamados "delitos cometidos por abuso de poder".
333
sobre os meios de comunicação, as igrejas, a educação e a ESTRUTURA DO CONTROLE SOCIAL NA AMÉRICA LATINA
literatura. A criminologia foi entendida dessa maneira e de
sesip1/44À5 Noiiime1/43-ivos
como seria, a partir de 1981, o Grupo Latino-americano de
Criminologia Crítica". 4,
Os quadros a seguir foram apresentados por Lota Aniyar Religião, ética, Direito (Civil, Penal, Mercantil):
costumes, usos contemplados e não contemplados
como um marco para a análise da estrutura do controle so-
cial na América Latina. Por meio deles pode-se observar a
seletividade do controle penal, ao estabelecerem instituições
de controle não penal para os ilegalismos dos direitos (como Proibições
a utilização espúria dos instrumentos de crédito, as quebras
fraudulentas, a propaganda enganosa, os delitos financeiros)
Ilegalismos Ilegalismos
— com restrições em forma de sanções civis, administrativas,
dos bens dos direitos
mercantis etc. — à diferença dos ilegalismos dos bens (furtos,
roubos) produto de tipificações penais, que é o verdadeiro 4,
poder estigmatizante16. A coluna da esquerda pode se con- Destinatários Classes Classe
siderar integrada pela sociedade civil, enquanto que a da subalternas hegemônica
direita, define instrumentos da sociedade política.

1
).126CES.SOS

Estereótipos Criminalização

DESTINATÁRIOS

15 Logo viriam muitos trabalhos individuais posteriores, críticos, sobre o Todos Classes subalternas
controle formal, e já não somente dos grupos mencionados.
16
Esse modelo de Controle Social foi apresentado por Lola Aniyar, na re-
alidade, na reunião preliminar do Grupo Crítico, e permaneceu como
referência para o desenvolvimento de pesquisas posteriores.

334 335
 ES±RAtÉGIAS

Socialização primária Socialização substitutiva

(transmissão de atitudes (reeducação, tratamento
e valores) e repressão)

DESTINATÁRIOS

Classes
Todos subalternas S t 111111 a iS ti li•e . tei !ti! is In et iCa
; a .; it it u hii1rjt. 8 d
). 4 li ./ /8

Juarez Cirino dos Santos (Brasil), Enrique Castillo (Costa Rica), Julio
Mayaudon, Thamara Santos e Tito Cérdova (Venezuela)
SANÇÕES

Positivas Negativas

Perda de privi égios,

indenizações, multas, Tratamento
outras medidas ou prisão
administrat vas

DESTINATÁRIOS

V
Classes
Todos Todos
subalternas Carmen Antony (Chile-Panamá), Lola Aniyar de Castro (Venezuela),
Louk Hulsman (Holanda), J. M. Rico (Espanha-Canadá)

336 337
 O Grupo Crítico Latino-americano agudos, isto é, a América Latina de então, que, mesmo sendo
Por conta das pesquisas sobre crimes de colarinho politicamente mais sangrenta, não era menos violenta, nem
branco, violência na América Central e controle social na injusta, nem complexa que a de agora'.
América Latina, assim como da urgência de construir teo- O Grupo Crítico Latino-americano se reuniu em paralelo
ria sobre dados da nossa realidade, uma maioria do Gru- com o Grupo de Criminologia Comparada, já que nem todos
po Latino-americano de Criminologia Comparada — que os membros de um grupo participavam do outro. Seu Primeiro
fazia Criminologia Crítica com base em pesquisas empí- Manifesto foi emitido no México, em 1981. Foi elaborado,
ricas — decide criar em 1981 o Grupo Latino-americano originalmente, por Roberto Bergalli, Julio Mayaudon, Emiro
de Criminologia Crítica, com o objetivo de elaborar mma Sandoval e Lola Aniyar de Castro. Sua tese central foi que o
"Teoria Crítica Criminológica Latino-americana". O novo tema de orientação dos trabalhos — que seriam basicamente
grupo, que se reunia simultaneamente com o de Crimino- de caráter teórico e não necessariamente empírico — seria a
logia Comparada nos diferentes países do subcontinente, construção de uma Teoria Crítica do Controle Social.
baseou-se sucessivamente em dois manifestos, ambos esta-
belecidos no México com uma distância de dez anos entre
um e outro. É assim, como no México, o Grupo Latino-
-americano de Criminologia Comparada dá a luz a um sub-
grupo, que seria, exclusivamente, de Criminologia Crítica,
com o objetivo de construir teoria.
A esse grupo, posteriormente, associa-se, de maneira
quase permanente, o professor italiano Alessandro Baratta,
que começou seu périplo Latino-americano —itinerário que
logo se converteu em parte de sua vida acadêmica e pessoal
—, ao dar um curso em Maracaibo para alguns dos membros
de nossos países que puderam comparecer. Baratta era parte
fundamental de um grupo italiano — o La Questione Crimina-
le —, surgido quase simultaneamente, mas sem vínculos pré-
vios com o Grupo Latino-americano de Criminologia Com-
parada. Ao grupo italiano, chamado Grupo de Bolonha, nos lolita Anyiar de Castro, Venezuela
referiremos em um capítulo posterior.
Sua participação no grupo foi experimental e em uma via 17 De fato, após o fim das ditaduras no Cone Sul, Baratta chegou a dizer
de mão dupla. De fato, em anos posteriores, se referiu a o que
sobre Criminología: aproximación desde un margen, um dos primei-
denominou "criminologia mestiça", considerando que não se ros excelentes livros criminológicos escritos por Zaffaroni, que devia
podia entender o que acontecia na Europa sem compreender considerar-se o contrário: a Europa era a margem, e América Latina o
o lugar que ele considerou era o centro dos conflitos mais centro, pela força com que ali se manifestavam os conflitos.

338 339
 Resumindo:
tern molog ea'iCrít mcatniáWin érica- a Ina.
m.N.0:90ii,iewgnwitigit-gtgetmla
imi nedcigialdbttebhtfólé.15dciál •
Parte dos princípios teórico-filosóficos da Escola de Frankfurt
(Teoriá Crítica)
A Criminologia Crítica Latino-americana teria as seguin-
tes características:
Compromisso com os esforços de libertação humana; li-
bertação também da mentira.
Atitude crítica ante todo o controle social e o sistema pe--
nal subterrâneo.
Estudar o papel da teoria, da ciência e todos os sistemas
normativos (formais e informais), çfri sua relação com o
poder (existe um contínuo).
Isto é, Teoria Crítica de todo o Controle Social.
Bergalli propõe que seja somente Sociologia do Controle Penal
340
): g
in o 1:0:g I a. ra ;!bertaçaccM\-_,
tra
oS.gõttátà11.ii-i?-11'i.e:C;õklitilgt.?,Sei a
Os debates e as críticas não demoraram a aparecer.
Não foi um movimento qualquer. Era a referência latino-
-americana a muitos temas palpitantes do Direito Penal e dà
Criminologia do momento, muitos dos quais seguem sendo
as frentes de ação para o que hoje se faz na América Latina
e no resto do mundo. As discussões se centraram em "qual
era a sua epistemologia", se tratava-se ou não de uma "tese,
ou de ciência, ou de uma teoria"; se era ou não "criminolo-
gia"; se era "latino-americana"; se trataria de todo o controle
social e não somente do controle penal, para o que se propu-
nha uma Sociologia, deixando o nome de Criminologia para
a perspectiva etiológica".
Mauricio Martínez compila todos esses temas em um
livro"; e alguns dos participantes dos debates os desenvol-
1° Essa foi ideia proposta por Roberto Bergalli. A resposta de Lola Aniyar
era que o controle social é um contínuo, que encontra seus momentos
delimitantes na aparição — normalmente conjuntural, segundo o tem-
po, o espaço, as pressões — de uma proibição legal.
Maninez, Mauricio, é Qué pasa en Ia Criminología moderna?, Bogotá,
Temis, 1990.
341
vem em revistas latino-americanasn, que os foram publican-
do para abonar o terreno a uma criminologia que estaria
surgindo depois, nos anos 1980, com o fim das ditaduras e
em direção à Criminologia e o Direito Penal Críticos de hoje.
Criminologias do primeiro e do terceiro mundo
A discussão, apresentada por alguns autores há vários
anos, acerca de se havia existido ou não, uma criminologia
própria da América Latina; se desenvolveu com maior pre-
cisão e alcance, tanto no primeiro capítulo de Criminologia
da Libertação' quanto, mais recentemente, na Criminologia
dos Direitos Humanos'.
Rosa dei Olmo", particularmente, pretendeu demons-
trar que não existia uma criminologia latino-americana, mas
una transnacionalização do saber criminológico (e portanto,
Aniyar de Castro, Lola, "La Investigación Criminológica en Venezuela,
conflictos, problemas epistemológicos y prácticos y orientación ac-
tual" em Revista Doctrina Penal, n° 1-2, Buenos Aires, 1978. Idem, "El
Movimiento de la Teoria Criminológica y evaluación de su estado ac-
tual", em Anuario de Derecho penal y Ciencias Penates, Madri, 1983.
Idem, Democracia y Justicia Penal, Congresso da República, Cara-
cas, 1992. Idem, "El Jardin de ai lado o respondiendo a Novoa sobre
Criminologia Critica", em Doctrina penal, n° 33/34, 1985. Bergalli,
Roberto, "Una intervención equidistante, mas a favor de la Sociologia
dei Control Penal", em Doctrina penal, n° 36, 1986. Novoa Monreal,
Eduardo: "En procura de una clarificación", em Doctrina Penal, n"
36, 1986. Dividem as ideias de Lola de Aniyar, também, Luis Bravo
Dávila, "¡Desorientación epistemológica en Criminologia Critica?",
em Doctrina Penal, n° 30, 1985; e Rosa dei Olmo, que propõe "uma
Criminologia das contradições".
21 Aniyar de Castro, Lola, Criminologia da Libertação, op. cit., no qual
se reúne esse debate a explicações concretas da originalidade do de-
senvolvimento da criminologia Critica e Comparada latino-americana,
desde os anos 1970.
22 Aniyar de Castro, Lola, Criminologia de los Derechos Humanos, op. cit.
6 Dei Olmo, Rosa, América Latina y sti Criminología, México, Siglo
XXI, 1981, onde analisa com exclusividade o positivismo na crimino-
logia tradicional latino-americana. A América Latina e sua criminolo-
342
do controle social), de acordo aos modelos impostos pelos
centros do poder localizados nos países centrais. Tratava-se,
logicamente, de sua própria e exaustiva pesquisa, que tenta-
va versar sobre o positivismo latino-americano.
Mais recentemente, sobre o alcance das traduções e
importações culturais dessa época, também se colocou em
dúvida sua existência ao sinalizar-se que as investigações
históricas e empíricas sobre a questão criminal foram excep-
cionais na América Latina, e se falou de "importação cul-
tural", apesar da originalidade, obra do exercício de uma
inventiva teórica e política de muitos intelectuais que co-
locaram para funcionar a construção de uma criminologia
crítica regional24.
É interessante ressaltar algo que alguns desconhecem,
pois estiveram pouco informados sobre o que já se havia fei-
to na América Latina, talvez pela sua juventude atual ou pe-
las restrições que seus países viveram, por conta da presença
de governos autoritários da época, e que o mesmo Baratta
apontou, textualmente, em Medelín:
Quando em 1978 visitei pela primeira vez a América Lati-
na para ministrar um curso no Instituto de Criminologia da
Universidade de Maracaibon, trazia um acúmulo de conhe-
cimentos aprendidos na Europa que desejava transmitir. Em
tal processo encontrei uma experiência científica autônoma,
e uma séria produção teórica que constituía, em boa parte,
no resultado acerca da pesquisa teórica sobre a violência,
tema que havia sido entendido desde o começo como o fio
gia, Coleção Pensamento Criminológico n" 9, Editora Revan, Rio de
Janeiro, 2004. IN. da T.I
24
Sozzo, Máximo, "Traduttore Tradittore. Traducción, importación cul-
tural e historia dei presente de la criminologia en América Latina",
em Sozzo, Máximo (coord.), Reconstruyendo criminologias criticas,
Buenos Aires, Ad Hoc, 2006, pp. 406-407.
25
Nota dos autores: trata-se do Instituto de Criminologia da Universidad
del Zulia, conhecido mais pelo nome da capital do Estado Zulia, que
é Maracaibo.
343
 condutor da Criminologia Critica Latino-americana. A partir
daquele momento, violência e dominação, permaneceram,
também para mim, como o fio condutor do meu trabalho de
Crimindlogo Crítico na análise do Sistema Penaln.
Parecia, pois, que a influência havia invertido seu tra-
dicional curso histórico: ia da América Latina para a Europa.
Acreditamos ter demonstrado nos livros mencionados a
existência de uma criminologia crítica de indubitável corte
latino-americano, desde os anos 1970 e 1980 . Se as metodo-
logias e processos cognoscitivos costumam estar vinculados
a atmosferas intelectuais globais, que são geradas através e
em virtude da história — e não pode ser de outra maneira
—, seus conteúdos — se são tomados de pesquisas particu-
larizadas, tanto de campo quanto teóricas, especialmente
se trata-se de temas de profundo caráter político — desen-
volvem o histórico concreto de cada lugar27. Só para dar
26 Ver discurso de agradecimento do Prof. Baratta por sua condecoração
por parte da Universidade de Medelín, em Criminologia Crítica, Primeiro
Seminário, Colômbia, Universidade de Medelín, 1984. Grifos nossos.
27 Para dizê-lo brevemente, e com amplas possibilidades de injustiça
por não citar a totalidade do muito que se produziu, a história dessas
pesquisas (algumas teóricas e muitas de campo) e uma quantidade
apreciável de seus resultados parciais — nos referimos especialmente
aos dos venezuelanos, Pois cada país publicou, dentro de suas pos-
sibilidades, os próprios de cada um — podem ser lidos em diversos
exemplares da época da Revista Capítulo Criminológico do Instituto
de Criminologia da Universidad dei Zulia, diversas vezes citada neste
Manual. Também em revistas colombianas e revistas e livros mexica-
nos, como o de Augusto Sánchez Sandoval; e publicações do Instituto
da Universidade do Panamá. Desde a pesquisa sobre a fenomenologia
e a explicação da violência na região (que, como se disse, trouxe seus
próprios mortos, assassinados na América Central e Colômbia, além
das mortes nas guerras centro-americanas e a invasão ao Panamá); os
crimes de colarinho branco relativos à segurança industrial e os delitos
das transnacionais (Venezuela); a corrupção administrativa (muitas das
equipes nacionais a trataram, incluídos Colômbia e Panamá); a adul-
teração de sustâncias alimentícias e medicamentosas e a exportação
344
alguns exemplos, isto se viu em disciplinas como a H istória,
a Sociologia, a Geografia Humana, a Filosofia, a Pedagogia
e a Antropologia28.
Transcrevemos, para destacar como já se analisavam
elementos centrais da vida política latino-americana, temas
alheios aos europeus, como a invasão ao Panamá, a ingerên-
cia do primeiro mundo nas guerras civis centro-americanas,
e sua manipulação ideológica nos meios de comunicação29.
Igualmente, a Doutrina de Segurança Nacional, e pela pri-
meira vez, os extermínios massivos e a existência de mode-
los econômicos diversos no Primeiro e Terceiro Mundo, que
de produtos perigosos, proibidos no Primeiro Mundo, (em especial às
equipes da Costa Rica e Colômbia); o controle social e suas seletivi-
dades e orientações, algumas através da história (como o fizeram as
equipes do México e Colômbia, que tinham arquivos originais pré-
-colombianos e coloniais); e outros, informais, como a escola, as igre-
jas e os meios de comunicação de massa (Venezuela). A análise dos
ilegalismos e das leis perigosistas, e as relações entre o novo Direito
Penal e a Nova Criminologia (Venezuela). Isso era verdadeiramente
Criminologia Latino-americana.
25
Ver Bergalli, Roberto. "Hacia una Criminología de la Liberación en
América Latina", em Capítulo Criminológico, n° 9/1 0, 1981/1982.
Onde fala: "As considerações que foram expostas no rascunho que figu-
rou como tentativa de 'Manifesto' de um movimento de opinião crimi-
nológica, cuja criação foi proposta, e que fora distribuído entre muitos
interessados pela questão do controle social na América Latina, que
hoje assistem a esta reunião, pareceriam encaixar no marco teórico es-
boçado por Lolita Aniyar de Castro, propiciando a construção de uma
teoria critica do controle social. Esta circunstância validaria, então, a
pretensão de formular umas reflexões que, complementariamente, po-
deriam servir como contribuição para o pensamento esboçado naquelas
considerações, ao mesmo tempo que presumem dar uma modesta sus-
tentação epistemológica à posição de Lolita Aniyar de Castro".
21
Ver Aniyar de Castro, Lola, "Los Derechos Humanos como dimen-
sión política de la Justicia nacional e internacional", em Democracia
y lusticia Penal, Congresso da República, 1992, sobre delitos inter-
nacionais.
345
Bergalli apresentou — corredator do Manifesto — da seguinte
maneira:
Trata-se, na verdade, de chegar a um enfoque mais adequa-
do da realidade social dos países latino-americanos acerca
das necessidades, dos meios e dos fins do controle social.
Não cabe dúvida — e a história menos recente já colocou em
evidência — que a dominação teve na América Latina um
rosto evidente. Quem vai negar o exercício do poder des-
pótico por parte de grupos, famílias ou indivíduos, os quais
— tas vezes durante décadas — jogaram com o destino de
massas de'indigenas, camponeses ou o incipiente proletaria-
do? Quem pode refutar que, desde o seu nascimento como
colônias ou desde a sua aparição como países supostamen-
te independentes em sua forma política, a grande maioria
desses países latino-americanos estiveram limitados pelas
apeténclas inesgotáveis de distintas metrópoles imperiais?
Enquanto os processos de dominação internacional foram se
polarizando, a prática do despojo da produção de matérias
primas e do exercício de penetração do capital monopolista
transnacional nas economias latino-americanas dependere
tes assumiram características aberrantes, inumanas e san-
grentas. Os casamentos entre as oligarquias autóctones, os
patriciados tradicionais e os novos grupos "managerlales",
com os interesses desses monopólios transnacionais, gera-
ram os totalitarismos homicidas do Cone Sul, por exemplo.
Esses regimes, para manter as políticas econômicas maneta-
ristas estranguladoras (escola de Chicago-Milton Friedman),
precisaram desenvolver um novo sistema de controle social
que chegou a assumir nome próprio como "Doutrina de Se-
gurança Nacional". (...) Sustenta-se uma filosofia do novo
modelo de controle social, para o qual todo cidadão é um
guerreiro e então quem discorda com o sistema de valores
oficiais se converte em subversivo, enquanto que o con-
descendente deve transformar-se em delator. Dessa forma,
a sociedade civil desses países viu-se, em todos os seus ní-
veis, permeada pela ordem castrense, e as Forças Armadas
se constituíram em depositárias do poder de decisão sobre
346
a vida e os bens dos habitantes. Todos esses diferentes as-
pectos da dominação marcaram, e continuam marcando, o
desenvolvimento social dos povos latino-americanos.
E mais adiante, diz:
A prática teórica transformadora (não reprodutora), que Lo-
lita Aniyar de Castro propõe como conteúdo de uma Crimi-
nologia orientada para o estudo do controle social na Amé-
rica Latina, deverá então ser construída tendo bem presente
a realidade— única e descarnada — tendente a perpetuar os
diferentes sistemas de dominação: aqueles locais como os
que estabelecem os blocos imperialistas.
Em torno desta premissa, em outros âmbitos do conheci-
mento do pensamento latino-americano, se gestaram pro-
postas teóricas dirigidas a construir alternativas liberadoras.
Essas tentativas partiram de um denominador comum, que
parece ser também o próprio da Criminologia, ou pelo me-
nos o dessa Criminologia que no subcontinente cumpriu o
papel legitimador das estruturas de dominação e de reali-
mentação de um Direito Penal que reafirma a desigualdade.
A partir dessas experiências,
e para dar o impulso a novos pen-
samentos sobre nossas realidades,
criou-se o Programa de Mestrado La-
tino-americano em Ciências Penais e
Criminológicas, Disciplinas do Con-
trole Social (que funciona desde 1985
até a presente data, em Maracaibo).
Era um instrumento necessário de ex-
tensão e de formação de novos crimi-
nólogos no continente. Roberto Bergalli,
Argentina
Por esse Programa de Mestrado,
que foi originalmente desenhado por
Eugenio Raúl Zaffaroni, na parte penal e por Lola Aniyar de
Castro, em sua parte criminológica, passaram destacados pro-
347
fessores e alunos de diversos países latino-americanos (Peru,
Brasil, México, Bolívia), e inclusive um aluno holandês".
O projeto de pesquisa comparada sobre sistemas
penais latino-americanos e Direitos Humanos
Esse projeto, do Instituto Interamericano de Direitos Hu-
manos, coordenado por Eugenio Raul Zaffaroni, começou a
se desenvolver em 1982 e teve seu auge em 1986. Represen-
ta, sem dúvida, um ponto de inflexão na mudança pioneira
dos estudos críticos sobre o controle social, e se centrou no
estudo das instituições penais, contravencionais, processu-
ais, tutelares, militares, penitenciárias e algumas similares,
como as psiquiátricas. Os temas eram relativos tanto a ele-
mentos da dogmática como ao funcionamento e repressão
das instituições correspondentes, e sua lesão aos direitos fun-
damentais. Os dois volumes em que o projeto foi compila-
do podem ser considerados como um novo guia de reflexão
sobre quase todo o sistema punitivo nos nossos países. Não
obstante, o que tornou esse projeto mais significativo, à parta
da inteligência e da ilustração de seu coordenador, foi o con-
vite a se incorporarem, além dos especialistas em matéria
penal, criminologos do continente. Pela primeira vez, cri-
minologos e penalistas de toda a região se sentaram frente a
frente para analisar tanto as teorias penais quanto as realida-
des e o seu funcionamento. Nas primeiras reuniões, não foi
fácil que os dogmáticos, acostumados a processos cognitivos
basicamente dedutivos, entendessem o que os criminálogos
críticos estavam dizendo e pesquisando, bem como compre-
endessem suas particulares e novas metodologias".
30
Hans Ciezen, que, aconselhado por Huisman, fez em urna Moa da
periferia de Maracaibo sua tese sobre o funcionamento do "outro Di-
reito", isto é, sobre a soluello privada dos conflitos.
31
Daí que surge o denominado Debate Novoa monreal-Anlyar de Castro,
que focalizava temas epistemológicos Já mencionados anteriormente,
348
Com o avanço do projeto", já não se encontraram
maiores obstáculos para entender a direção e o conteúdo da
pesquisa em curso. É interessante notar que a partir desses
encontros, Zaffaroni, que era excelente dogmático, ainda
que como se explicará mais adiante, já tinha formação cri-
minológica, se converte em um criminólogo fundamental,
tanto que começa a escrever livros sobre Criminologia, com
forte ênfase crítica; inclusive, seu Tratado de Derecho Pe-
nai" se transformou profundamente.
A restauração da democracia nos países do Cone Sul des-
pertou um apoio entusiasta e uma excelente produção teórica da
criminologia latino-americana. O Brasil, através de Heleno Clau-
dio Fragoso (prematuramente desaparecido) e de Nilo Batista,
havia dado suporte a reuniões do Grupo Crítico, e foi academi-
camente enriquecido com o trabalho transdisciplinar que Batista
desenvolveu posteriormente, em conjunto com Vera Malagutti,
no Instituto Carioca de Criminologia, não só com a organiza-
ção de excelentes seminários, mas também com suas próprias
pesquisas. É mérito seu, inclusive, a tradução e publicação de
obras fundamentais através da Coleção Pensamento Criminoló-
gico (Editora Revan, Rio de Janeiro). Foi também fundamental o
Programa de Mestrado que dirigiram, em seus primeiros anos, na
Universidade Candido Mendes. Tudo isso difundiu e consolidou
uma nova geração de críticos, em todos os cantos desse gigantes-
co e multifacetado país. A isto se agrega o trabalho do poderoso e
interessante movimento académico do IBCCrim em São Paulo".
32 Ver os dois volumes do Instituto Interamericano de Direitos Humanos,
Sistemas Penates y Derechos Humanos en América Latina, Buenos
Aires, Depalma, 1984/1986.
31 Zaffaroni, E. Raúl; Alagia, Alejandro e Slokar, Alejandro, Derecho Pe-
nal, Buenos Aires, Ediar, 2000.
34
O Instituto Brasileiro de Ciências Criminais (IBCCRIM), que conta com
4600 membros, se constitui na defesa dos Direitos Humanos, das mi-
norias e dos marginalizados, dos princípios de um estado democrático
de direito e da dignidade das pessoas no Direito Penal.
349
 Na Argentina, ao redor da figura de Raúl Zaffaroni e da
equipe da Corte Suprema de Justiça, gestou-se um movimento
importante de jovens penalistas e criminólogos críticos. Tam-
bém em diferentes Universidades (a de Buenos Aires, a de San
Martín, a de la Plata, entre outras) foram difundidos, pesquisa-
dos e desenvolvidos novos e comprometidos temas. Uma ex-
tensa tarefa editorial argentina complementa esse crescimento".
Vera Malaguti (Brasil), Lola Aniyar de Castro (Venezuela), criminólogas
criticas, e Nilo Batista (Brasil), penalista critico]
Criminologia Crítica e Direito Penal Crítico
O resultado é que ambos os campos de conhecimento,
Direito Penal e Criminologia, estão agora tão profundamente
entrelaçados, tanto que é difícil diferenciá-los. Em ambos tra-
ta-se de analisar o controle: no primeiro caso, é um ponto de
vista interno no momento das definições e de suas consequ-
Movimento que se enriqueceu com novos criminólogos e penalistas
35
em outras regiões do pais, como Córdoba, San Luis e Tucumán.
350
ências. No outro, um ponto de vista externo. Pois já não é um
segredo que o controle social informal pode se converter em
controle social formal apenas pela aparição de um ato admi-
nistrativo (uma incriminação legal), que faz um corte no con-
tínuo. Isso determina o caráter penal de uma conduta, como
demonstrou a Criminologia dos Processos de Criminalização.
A Criminologia Crítica, na realidade, ao ser normativa,
se converte em um dever ser. Um "dever ser do Direito", e
particularmente, ainda que não exclusivamente, do Penal. O
Direito Penal, nessa relação mais que simbiótica, se conver-
te então, em "um Ser". Por isso também se falou que Crimi-
nologia Crítica e Política Criminal são a mesma coisa. Isto é
exatamente o contrário do que se dizia no momento do Posi-
tivismo: a Criminologia, nessa época, era o "Ser" e o Direito
Penal, 6Dever Ser. Ambos campos o seguem sendo, mas em
uma relação que, agora, no terreno crítico, é dialética.
Hoje existe um forte movimento criminológico latino-
-americano, fundamentalmente crítico, em todas as suas va-
riações. Trata-se de um renascimento com força inusitada,
que está produzindo coisas fundamentais sobre a realidade
regional." Às vezes são temas novos. Outras vezes, temas
velhos, mas analisados a partir uma nova perspectiva.
36 Com risco de omitir novos nomes que há muitos anos ou em tempos
recentes realizam seus aportes ao pensamento critico na América Latina,
e pela rapidez com que esses novos nomes estão se formando, men-
cionamos somente alguns dos mais consolidados até a presente data.
Alguns interromperam pesquisas já iniciadas; outros surgiram depois:
Carmen Antony Garcia, Gladys Tinedo Fernández e Ana Isabel Carita
(Perspectiva critica sobre controle social e mulher); Lola Aniyar de Cas-
tro (Teoria criminológica, Sistema Penal subterrâneo, Delitos interna-
cionais, Meios, Medidas alternativas à prisão, Prevenção participativa,
Crimes de colarinho branco, Direitos Humanos); Jorge Enrique Torres,
Guillermo Monzón Paz, Tito Córdova (Psicologia Critica); Maria Angé-
lica Jiménez, Tamara Santos, Jesús Párraga Meléndez, Luis Marco del
Pont, (exilado) fundador do grupo critico no México, ao que se so-
maram Alicia Gonzalez Vidaurri e Augusto Sánchez Sandoval); Walter
351
 Talvez o mais significativo, além de ter feito as bases E que; pela primeira vez, entrelaçaram os pensamentos
para uma verdadeira Criminologia latino-americana, é que, críticos, penais e criminológicos em um só movimento de alter-
em seu caminho, estes movimentos semearam no nosso nativas e trabalhos conjuntos. Foi um período intenso e denso.
mundo, o interesse por este campo de estudo, e de cátedras De sofrimento, coragem, destruição e reconstrução sobre
e pesquisas criminológicas. uma entidade que a Criminologia reconhecia pela primeira
vez de maneira global: a América Latina como um todo.
Antillon (Garantias e Processo penal); Alfonso Reyes Echandia e Frago-
so, Claudio Heleno (Perspectiva crítica do Direito Penal e o Controle
social); Guillermo Villegas Duque (O outro Direito); Emiro Sandoval
Crimin6logos e penalistas latino-americanos se reúnem
(Teoria criminológica, o penitenciário); Antonio Muffoz e Emilio Gar- a fins do século XX em Buenos Aires, para avaliar suas
cia Méndez (Lei de proteção à criança e ao adolescente); Juan Pego- propostas e avançar em uma hipótese sobre como seria a
raro (Controle social); Elizabeth Sussekind, Cisalio Cerqueira, Cizlene Criminologia do século XXI
Nader, Audelina Tineo, Vilma Nuiiez de Escorcia, Ramón de Ia Cruz
Ochoa, Fernando Tocora (Política Criminal); Karen Von Groningen (De-
fesa e classe Social); Sonia Navarro, Raquel Yrigoyen (Enfoque crítico
sobre o tema dos indígenas); Luis De La Barreda, Julio Mayaudon, Mau-
ricio Martinez (Abolicionismo, Política Criminal, Teoria Criminológica);
Eugenio Raúl Zaffaroni (Teoria criminológica, Positivismo, Sistema Pe-
nal, Direitos Humanos, Criminologia cautelar, Criminologia midiática);
toda a equipe latino-americana coordenada por Zaffaroni sobre Direitos
Humanos e Sistemas Penais na América Latina, entre os quais se en-
contram Eduardo Novoa Monreal, Roberto Bergalli, Juan Bustos (Pen-
samento criminológico, Controle social, Justiça penal na América Lati-
na); Elías Carranza (Presos sem condenação; nova prevenção, situação
penitenciária); Raúl Cervini (Delinquência de poderosos); Juárez Cirino Da esquerda para a direita: Augusto Sánchez Sandoval (México), Ramén
dos Santos (Criminologia Radical); Augusto Sánchez, Alicia Martínez Vi- de la Cruz (Cuba), tola Aniyar de Castro (Venezuela), Alicia Gonzalez
daurri (Controle social e teoria criminológica). Nas últimas décadas sur- Vidaurri (México), Marcela Márquez (Panamá); Felipe Villayicencio (Peru),
giram muitos novos nomes: Nilo Batista (Direito Penal Crítico e Controle Gustavo Gabaldón (Venezuela), Rani Zaffaroni (Argentina), Carmen An-
social); Vera Malagutti (Teoria Criminológica e Política Criminal); Elsie tony (Chile), Elias Carranza (Argentina-Costa Rica), Carlos Elbert (Argenti-
Rosales e Carmelo Borrego (Drogas, crime organizado e Direito Penal na), Cecilia Grossman.
da Constituição); Andrés Antillano (Teoria Criminológica); Vera Regina
Pereira de Andrade (Teoria Criminológica); Marildo Menegat, Julio Vir-
golini (Crime organizado, Teoria criminológica); Gabriel Ignacio Ani-
tua (Pensamento Criminológico); Saio de Carvalho (Anticriminologia);
Gamil Gopfel (Crime organizado); José Simonetti (Crime organizado,
Corrupção administrativa); Juan Pegoraro (Controle social); Pablo Han
(Controle Social); Tito Córdova (Psicologia Crítica); Sergio Salomão She-
caira (Teoria Criminológica); Máximo Sono (Criminologias Críticas);
Juarez Tavares (Filosofia do controle social); José F. Martínez Rincones
(Delito político, crimes ecológicos); Elsie Rosales, Adela Garcia Pirela
(Garantismo); Luisa Leal (Garantismo, segurança).

352 353
.
 ANEXO
PRIMEIRO MANIFESTO DE CRIMINDLOGOS CRíTICOS
(MÉXICO, 1981)
Desde 1976, um grupo de interessados em questões
criminológicas tem trabalhado entorno de temas como vio-
lência e crimes de colarinho branco, na América Latina.
Esse grupo, com a coordenação imediata do Instituto de
Criminologia da Universidad dei Zulia e sob o auxílio do Cen-
tro Internacional de Criminologia Comparada, superou, feliz-
mente, os estreitos marcos da criminologia tradicional que im-
pera oficialmente neste subcontinente, até chegar a se ocupar
de todos os aspectos relativos ao controle social em geral.
Alguns participantes desse grupo decidiram pela or-
ganização de um movimento criminológico autônomo de
conteúdo crítico, com a independência de que se continue,
separadamente, o trabalho de pesquisa do grupo latino-ame-
ricano de criminologia comparada.
O presente texto contém um resumo das inquietudes
que conduziram à constituição deste novo movimento.
As realidades sociais da América Latina, ainda que
diversas entre si, respondem a uma lógica uniforme que tem
sido ditada pela política que divide o mundo em países cen-
trais e periféricos, apesar de que estes últimos — entre eles os
latino-americanos — têm, intrinsecamente, não só as possi-
bilidades materiais, mas também as capacidades individuais
que lhes permitiriam converter-se em uma força homogênea,
a fim de fazer valer os interesses regionais.
À semelhante lógica tem respondido, coerentemente, as
situações nacionais internas. Nelas primaram, em geral, os
privilégios de grupo em detrimento das maiorias. As distintas
oligarquias sempre constituíram os pontos de penetração de
domínio dos países poderosos e, salvo poucas exceções, não
354
tiveram maior obstáculo para impor as políticas mais apro-
priadas aos seus propósitos de usufruto das forças naturais e
de exploração dos recursos humanos.
No discurso da centralidade e da periferia do poder,
a questão do controle social se apresenta como um tema
prioritário. O tipo de disciplina necessária para que as rela-
ções sociais nos países periféricos se mantenham dentro do
marco previsto pelas potências imperiais, condiciona o tipo
e a forma dos sistemas de controle. As relações de produção
baseadas na exploração do homem, geradoras da desocu-
pação, o analfabetismo, a mortalidade infantil, as grandes
massas de marginalizados etc., são, entre outros, os meios
úteis com que se mantém a submissão, se fortalece o poder
de certas minorias e o capital transnacional obtém ganhos
consideráveis.
E tal como a atualidade o demonstra, salvo em contados
casos, a violência estatal e a repressão constituíram as ferra-
mentas básicas daquele controle.
Tudo aqui manifestado, não obstante, não significa
que, mesmo nas situações mais extremas, não se faça uso do
aparato penal do Estado como um mecanismo de cobertura
ideológica. O Direito Penal tem servido de instrumento para
aprofundar as diferenças sociais e a ciência jurídica penal
tem justificado a intervenção punitiva oficial no auxílio de
privilégios minoritários. Uma clara demonstração disso é a
proteção que os códigos penais latino-americanos outorgam
a determinados interesses jurídicos particulares, enquanto
que mantém sem proteção importantes necessidades coleti-
vas; as descrições legais omitem, sobretudo, muitas das con-
dutas que violam bens de caráter social. Não obstante, é ne-
cessário reafirmar que as garantias que o direito penal liberal
supõe, devem ser definidas de modo que possam combater
a opressão e o autoritarismo estatais.
355
 A legitimação de um direito penal desigual para a
América Latina tem sido corroborada pelo papel subalterno
que a criminologia tradicional tem desempenhado. A deter-
minação de uma criminalidade a-histórica foi formulada a
partir de modelos e tipologia construídos pelo sistema penal
— particularmente pela prisão—, os quais geralmente se apli-
cam a quem terminou marginalizado, de forma prévia, pela
ordem social constituída.
O movimento que sé inicia terá como objetivo a
construção de uma Teoria Crítica do controle social na Amé-
rica Latina.
Portanto, entre outras coisas, terá como objetivo o es-
tudo e a denúncia das situações referidas, a sinalização da
tarefa legitimadora cumprida pela criminologia tradicional, e
a elaboração de estratégias alternativas para o controle social
na América Latina; deste modo se procurará unir valiosos
esforços individuais que distintos latino-americanos estão le-
vando adiante.
As pautas básicas que hão de orientar o trabalho conjun-
to devem estar determinadas pela erradicação das ideologias
positivista ou defensista que têm determinado o tratamento
patológico da criminalidade e a falsa concepção médica e
ressocializante da execução penal e, em definitiva, pela er-
radicação de toda ideologia que tenda a converter a questão
criminal em um simples problema de ordem pública.
O movimento deverá dirigir seus esforços para o exame
das realidades concretas de cada país. Dele surgirão propos-
tas para o emprego do sistema penal, as quais deverão levar
em consideração, fundamentalmente a proteção dos setores
mais numerosos e desprotegidos, que são os que estão ver-
dadeiramente interessados nas propostas alternativas de polí-
tica criminal, em uma luta radical contra a criminalidade, na
superação dos fatores que a geram e, por fim, em uma trans-
356
formação profunda e democrática dos atuais mecanismos do
controle social do delito que, no final das contas, são os que
o criam e multiplicam.
A esses fins, se tentará a maior difusão possível, tanto
nas instâncias científicas quanto a nível popular, dos resul-
tados das pesquisas pertinentes, assim como dos postulados
que sustentam o movimento.
Segundo Manifesto
O Segundo Manifesto, dez anos depois, reitera em to-
dos os seus termos, o primeiro, mas, uma vez que começam
a formular-se e trabalhar-se in extenso temas como redução
do ato penal e da prisão; fenômenos de extermínio massivo
de caráter político; práticas aberrantes do sistema Penal, que
Lola Aniyar chama de Sistema Penal subterrâneo, e Zaffaro-
ni, de Sistema Penal paralelo, são agregadas algumas consi-
derações:
6. (...) O movimento deverá dirigir seus esforços para o
exame das realidades concretas de cada país. Dele surgirão
propostas para uma transformação e uma redução radicais
do sistema penal, as quais deverão levar em consideração,
fundamentalmente, os direitos e necessidades reais dos se-
tores mais numerosos e desprotegidos, assim como das mi-
norias marginalizadas; e também propostas para eliminar os
grandes custos sociais e a injustiça dos atuais mecanismos
punitivos, propondo políticas adequadas para a supressão
da prisão e outros sistemas de segregação.
Deverá também denunciar e combater todo abuso de poder
e atuação ilegal dos órgãos da justiça penal, como o em-
prego de penas extralegais, operações ou redadas policiais
e militares, as penas de morte extrajudiciais, a desaparição
forçada de pessoas, os abusos da detenção preventiva e a
atividade de grupos de extermínio, amparados ou não por
Órgãos do Estado. Sendo assim, se oporá a toda legislação
que viole os Direitos Humanos.
357
 Da mesma maneira, denunciará e combaterá as práticas de
CAPITULO XVII
tortura e outras Práticas ilegais; e rejeitará qualquer ação
dirigida que procure passar impune.
O movimento apontará e rejeitará os abusos de poder inter- A CRIMINOLOGIA DO CONTROLE SOCIAL (14
nacional, tais como o intervencionismo, o mercenarismo e
o terrorismo de Estado, e o estrangulamento econômico dos
A Escola italiana de Criminologia Crítica (ou Grupo de Bolo-
países latino-americanos.
nha): La Questione Criminate y Dei Delitti e deite Pene. Po-
A estes fins, se tentará a maior difusão possível, tanto nas
líticas penais alternativas. O Direito Penal Mínimo. A visão
instâncias científicas quanto a nível popular, dos resultados
de Alessandro Baratta. Direito Penal Mínimo e Garantismo,
das investigações pertinentes, assim como dos postulados
segundo Ferraioli, em busca da seguridade jurídica. As pro-
que sustentam o movimento.
postas da Criminologia Crítica para uma Política Criminal
7. Por último, deve-se expressar que a proposição de me-
alternativa.
didas para o controle social alternativo na América Latina
não significa, de nenhuma forma, renunciar à convicção
da necessidade de mudanças estruturais, pelo contrário, as
primeiras seguramente contribuirão para estes últimos.
A Escola Italiana de Criminologia Critica (ou Gru-
po de Bolonha). La Questione Criminale y Dei
?kccilléf I 6i iP ituCioná da?Crilip entel9gia r,,Cr Rica .e.• Delitti e deite Pene
atinorairseilcanawestz:”
Apenas um ano depois do Curso Internacionalde Crimi-
nologia em Maracaibo, surge na Itália, em 1975, um grupo
de pesquisadores que se juntou ao redor de uma revista de-
a cim. 1,9)s tra t ty.a: a 9.5,4
,r nominada La Questione Criminale, nessa época dirigida por
aks"' 'á'e. u(l4'
0 kirans ry a lona,' s' •
Alessandro Baratta, acompanhado de Franco Bricola, mas
que continha nomes de especialistas das mais variadas rami-
ficações do conhecimento: Sociologia, Comunicação Social,
Direito, Sistema Penitenciário, Filosofia Social ou Filosofia
ïãiUï.?:'?Alifitidei-Oná s, do Direito, Psicologia Social, problemas relativos ao gênero,
„
entre outras coisas, pois não havia nenhum tipo de linitação.
:fgratitiè-fgi".kitiMabt "
Era uma nova maneira de entender a transdisciPlinaridade
e de estabelecer a complexidade do tema que se analisaria.
,
uáritit'W'Sà"?'tit-jytítefil'S',M;káitãtP4aieéitár.
A revista propunha, em seus inícios, a possibilidade
de desenhar uma "Política Criminal Alternativa". Esta se-
ria uma Política Criminal do Movimento Operário, levada
adiante pelo próprio movimento, já que os intelectuais que

358
dela faziam parte — o disseram expressamente — não preten-
diam converter-se em uma vanguarda'. O problema que se
colocava, como se vê, não era o da marginalidade, como
se conhece nos países latino-americanos, mas o da classe
trabalhadora organizada — o que não se dava com a mesma
clareza no nosso contexto regional —, que era a que resulta-
va, como acertadamente diziam, "preferivelmente vitimiza-
da pelo sistema penal".
Propunham:
Evitar a identificação da questão criminal como um pro-
blema de "ordem pública", assim como o tratamento ide-
ológico de "estado de guerra" que sempre se deu à "luta
contra a delinquência";
A necessidade de construir também uma Política Penal
profundas reformas estruturais; dessa maneira, a Política
Criminal não deveria ser senão, uma parte a mais da Política
Social (esse postulado foi objetado posteriormente porque
parecia indicar que a delinquência era etiologicamente pró-
pria das populações miserabilizadas);
As políticas penais têm uma relação de gênero-espécie
com a Política Criminal, que seria o gênero;
Somente como extrema ratio se propõe o recurso da san-
ção penal.
A revista, de amplo reconhecimento internacional, fun-
da a mais interessante e importante coleção de discursos al-
ternativos críticos, e é ali que surgem novos criminólogos2.
' Esta proposta está intimamente ligada à razão de ser desta revista: mesmo
sendo diretor do Instituto de Filosofia Social da Universidade do Sarre,
na Alemanha, Baratta não perde nunca a conexão com seu Grupo de
Bolonha, na Itália. Nesta cidade, a esquerda costumava ter uma maioria
política, de modo que a possibilidade de acender ao poder por meio dela,
permitiria a estes pesquisadores planificar uma Política Criminal Alternati-
va baseada, como disseram nesse momento, nas Políticas Sociais.
2 Os mais conhecidos, talvez sejam Massimo Pavarini, Pio Marconi,
Raffaele di Giorgi, Dado Melossi, Realino Marra e Tamar Pitch.
360
Em 1983, a revista se refunda sob o nome de Dei Delitti
e delle Pene, em referência ao famoso livro de Cesare Becca-
ria, De los delitos y de las penas, e em sua primeira reunião
é aberta uma discussão autocrítica sobre a revista inicial'.
Nesse debate, se rediscute o conceito de Política Cri-
minal do Movimento Operário, já que este não representa-
va nem a classe trabalhadora, nem esta, necessariamente, a
classe subalterna.
Mas talvez, a mais destacada das discussões, em um
momento, dos debates sobre abolicionismo penal, no qual
surge como proposta alternativa a do Direito Penal Mínimo,
foi a que se deu em torno ao "socialmente negativo" e, em
consequência, sobre qual seria o "referente material do de-
lito".
Na realidade, era um debate sobre o Bem Jurídico Tute-
lável, que é o mesmo que dizer o "criminalizável".
Mesmo que na reunião inaugural o tema tenha sido de-
batido, somente Baratta tentou, posteriormente, definir al-
guns parâmetros para o que seria esse referente material°.
Referir-se-á, para tal, ao conceito de necessidades reais
fundamentais;
Que representem interesses generalizáveis;
Que ao emancipar os setores mais frágeis, signifiquem a
emancipação da sociedade em general.
De alguma maneira, é o reconhecimento de que há con-
dutas que são socialmente danosas, mesmo que não sejam
as registradas pelos Códigos Penais; e que algumas incrimi-
3 Após a morte de Baratta, recuperou-se parte do nome original, tendo
como subtítulo: "Studi sulla questione criminale. Nuova serie di Dei
defini e delle Pene", e é então dirigida fundamentalmente por Massi-
mo Pavarini com a assistência de outros colegas e alunos de Baratta:
Dado Melossi, Giuseppe Mosconi e Tamar Pitch.
Dedicaremos um capítulo especial a este tema mais adiante.
361
nações são requeridas, pelo menos provisoriamente, mesmo
que devam estar vinculadas a um novo sistema de valores.
Abre-se assim, a possibilidade de discutir Políticas Pe-
nais Alternativas.
O que de alguma maneira, na medida em que foram
incorporadas ao Direito positivo e as suas agências, é seu
reflexo institucional.
Políticas penais alternativas
Quais seriam as Políticas Penais que foram sendo pro-
postas em diversos cenários intelectuais e geográficos da
época'?
Manter o princípio do Direito Penal de Ato e não o de
Direito Penal de Autor. Isto é, um deslinde da orientação
do Positivismo e de suas leis perigosistas. Dessa maneira,
se impedirão o castigo ou os agravantes em razão das con-
dições pessoais do sujeito, ou de seus antecedentes, ou a
penalização da reincidência depois da sanção. A pena se
autorizaria somente em casos de delitos de resultado ou dè
perigo concreto;
C.D0 uso alternativo do Direito. Esse movimento foi produto
de movimentos organizativos de juízes democráticos6. Por
exemplo, nos Movimentos do Sindicato da Magistratura, na
França e o de Juízes pela Democracia, na Espanha. Isso pro-
duziria, como no antigo conceito romano da equidade, "a
Justiça (ou o Direito) do caso concreto".
Fazer crítica ao duplo discurso das Constituições, que
costumam ser totalmente respeitosas dos Direitos Humanos,
e de um sistema penal que não obedece a tais princípios. O
juiz deve aplicar principalmente a Constituição. Hoje na Ve-
s Um pacote de políticas penais desse tipo aparece no projeto sobre
Sistemas Penais e Direitos Humanos na América Latina, coordenado
por E. Raúl Zaffaroni, citado anteriormente.
Na Europa: Barcellona, Coturri e Perfecto Andrés lbaiiez. Na Venezue-
la, Jorge Rossell Sehnen.
362
nezuela, recomenda-se o "controle difuso da Constituição",
segundo o qual todos os juízes são juízes constitucionais.
Não obstante, isto tampouco se reflete na prática. O que de-
monstra que não são as leis, mas as instituições vivas as que
verificam o Direito real.
A Descriminalização
Como alternativa resultante da discussão sobre aboli-
cionismo, tiveram impulso as tendências para a descrimi-
nalização, a desjudicialização, ou a não intervenção. Na
realidade, estas últimas pertencem à ideologia do Estado de
Bem-Estar, no qual houve intenção de humanizar o sistema
penal e de desocupar as prisões.
Ou como dizia — já classicamente — Radbruch, buscar
"algo melhor que o Direito Penal".
Quando ficou em evidência, finalmente, a ineficácia da
inflação penal, a descriminalização e as posteriores propos-
tas de Direito Penal Mínimo foram um esforço para desenhar
uma Política Penal Humanista.
O Conselho da Europa, com a pluma inesquecível de
Louk Hulsman', definiu algumas propostas:
Não se deve criminalizar pelo desejo de fazer dominante
uma concepção moral determinada. O debate sobre ques-
tões morais, alega, deve circunscrever-se a igrejas, partidos
ou meios de comunicação, e não ser levado perante a lei
para que esta o dirima. Os critérios de nocividade ou pe-
riculosidade também não são muito explícitos. Em quase
todo comportamento podemos encontrar nocividade ou pe-
riculosidade, de modo que esgrimi-los não é, às vezes, mais
Hulsman, Louk H. C., "La Decriminalisation", Colloque de Bellagio,
7 de dezembro de 1973. Para mais detalhes sobre este tema ver o ex-
posto em Aniyar de Castro, Lola, "Sistema penal y sistema social: La
criminalización y Ia decriminalización como funciones de un mismo
proceso", em La realidad contra los mitos, op. cit., pp. 209-233.
363
 que uma desculpa para encobrir um desejo de criminaliza-
ção que resulte assim, racionalizado;
cpparaTambém não se devem criminalizar condutas somente
criar um ambiente propício para dar "tratamento" ao
delinquente de forma coercitiva. Esse desejo de "ajudar" um
delinquente não é, por vezes, mais que uma cobertura "ra-
cional" de outras razões para criminalizar;
(j)Não se deve criminalizar para fazer acreditar que se so-
lucionou um problema. Este é o caso da hemorragia legis-
lativa que se produziu na Venezuela em relação ao delito
ecológico, que na Argentina também se deve prestar aten-
ção. A nova consciência sobre a preservação da natureza
parece ter se acalmado com a formulação de novos tipos
penais. Mas as sanções não afetam os principais culpados.
Revertem-se, pelo contrário, ao consumidor. O problema
não foi resolvido. As normas e regulações de segurança in-
dustrial são também abundantes. Não obstante, sua aplica-
ção é escassa. Uma situação similar se produz em relação
à adulteração das sustâncias alimentícias. Os exemplos são
muitos e nos alongaríamos enumerando-os;
('zD Não se deve criminalizar também, quando se trata de
'comportamentos que são geralmente próprios de grupos so-
cialmente frágeis, que são discriminados, ou que correm o
perigo de sê-lo;
(„5)Nao criminalizar comportamentos que somente a polícia
pode conhecer quando investiga por sua própria conta e
não em virtude de uma denúncia ou acusação, o que Ba-
ratta chamou posteriormente de "princípio de primazia da
vítima". Isto foi apropriado pela vitimologia e se introdu-
ziu nos princípios do processo acusatório (superioridade do
princípio de oportunidade sobre o de legalidade).
O consentimento da vítima deve ser considerado no tipo
penal ou, na sua falta, ter efeitos na atribuição de respon-
sabilidade. A vítima deve ter uma participação importante
no processo, para evitar assim que perca duas vezes: uma,
frente ao delinquente, e outra, frente ao Estado;
364
( 9 Não criminalizar condutas tão frequentes, sobre as quais
o Direito Penal não tem poder dissuasivo, ou que por essa
frequência se considerem normais ou que não produzem
reação de rechaço na maioria da coletividade (como o adul-
tério ou o aborto);
Tampouco criminalizar aquelas condutas que são produ-
to de um desajuste social ou psíquico, ou um comportamen-
to que seja difícil de definir com precisão;
e Nem as que têm lugar dentro da esfera privada (incesto
ou condutas sexuais de qualquer índole entre adultos con-
descendentes) ou aqueles comportamentos que possam ter
soluções distintas à penal (a bigamia, por exemplo).
Não obstante, atualmente, surgem novos temas, como
os delitos cometidos por abuso de poder, a violência de gê-
nero ou a violência doméstica em geral, que —contrariamen-
te às proposições críticas de diminuição do penal — levam à
criminalização e, às vezes, à sobrecriminalização.
Existe, certamente, e como veremos mais adiante, in ex-
tenso, um vaivém de políticas criminais. Estas derivam não
só do refinamento do pensamento político, mas também de
pressões sociais regressivas, como a nova criminalização de
imigrantes na Europa, que se converteram em um novo bode
expiatório dentro de uma precária e interessada globalização.
O Direito Penal Mínimo
O Direito Penal Mínimo foi, posteriormente, a consoli-
dação conceituai das primeiras tentativas descriminalizado-
ras. Estas tentativas, como necessária consequência, impli-
caram também, na busca do referencial material do delito,
sobre qual se ocupou Baratta em especial.
365
 O Direito Penal Mínimo segundo Baratta O Direito Penal Mínimo e o Carantismo, segundo
Ferraioli, à procura da segurança jurídica
, ' '
Q.ena nprno:, arécria-;,:i4na' re'a i a e ser,a,,con iiçao),;r1e4t
Cir•t47;313SViti.".-•,,.
;céSsári k atára?pr..p r.,esSw.á• aesjappars.çáoti. ,eeng2i . céntez.
. vm : „:.
,mente4retéciu,,seta,este reito5!:Pena ipia).9.'iCgrno

o n-gsidma, que., iça ara:-,..aritêrv.en

hitiv.ar-itteritro da p6litica-2integrai1oe; A oposição de Luigi Ferraioli nos
.quaiidckf:se;Consi Vempevit on en.agravissi debates sobre o abolicionismo tidos
na _ •., „ ... com Louk Hulsman, também esteve
baseada na necessidade de manter as
Note-se que nessa definição cada expressão é significa- garantias e de evitar assim as penas
tiVa, pois representa um conceito em si mesmo: informais oficiais e os riscos da vin-
"espaço residual"; gança pr.ivada8.
Dos debates e aportes produzidos
- da política integral de proteção dos Direitos
"dentro
pela Criminologia Crítica, posterior-
Humanos";
mente, se apresenta a necessidade de
"quando se considere inevitável"; Luigi Ferraioli,
que a justiça penal deva ser participa-
• "para responder a gravíssinias violações de direitos__, tiva, e que quando haja intervenções Argentina
fundamentais". mediadoras, ou de tipo restaurativo,
Baratta considera assim, reiteradamente, que os Direi deverão estar no mesmo ,marco de garantias que o sistema
tos Humanos são o limite da ação estatal: penal oferece.

Ferraioli, Luigi, Diritto e ragione. Teoria dei garantismo penale, Bari-

-Roma, Laterza; 1989.

367
366
 Barata, em artigos ulteriores, defendeu a solução privada dos
conflitos, condicionando-a às garantias do sistema penal.
As propostas para uma política criminal alternativa
que, em geral, a Criminologia Crítica tem reivindicado
No penitenciário: as garantias do sistema penal também
devem estender-se às regulamentações do sistema penitenci-
ário, como princípios da legalidade e da proporcionalidade
na execução das sanções, direito à defesa e apelação ante a
outorga dos benefícios ou direitos processuais, e ante outras
limitações de direitos no curso da execução penal.
Destacam-se, entre outras:
CS Que o trabalho na prisão esteja submetido às mesmas
condições laborais que o trabalho extramuros;
riQue se garantam o resguardo da saúde, da identidade e da
dignidade do processado;
Ci)Um tratamento adequado às condições próprias da mu-
lher reclusa em consideração a que os cidadãos, em razão
de seu gênero, têm características sociais diferenciadas;
C) Um tratamento também especial para a mãe reclusa, a
--
qual deve ter medidas de proteção, como prisãc)r-----
lorniciliar
ou suspensão condicional da pena e do processo durante os
primeiros três anos de vida de seu filho.
A função policial: a tendência é para a descentraliza-
ção, a desburocratização e a participação cidadã, com res-
guardo do direito à privacidade e dos Direitos Humanos, e
com ênfase em que sua tarefa seja basicamente preventiva.
A Polícia Comunitária não deve contribuir para que a comu-
nidade se converta em polícia, mas, pelo contrário, a polícia
em comunidade.
A "Nova Prevenção": sobre o que o Grupo de Bolo-
nha estabeleceu para este assunto, sintetizamos os conceitos
centrais. O controle deve ser:
368
local (nunca centralizado);
pluriagencial;
multidisciplinar;
participativo;
proativo;
e, preferivelmente, situacional.
A justiça para menores: falou-se que os processos tute-
lares eram verdadeiros juízos que designavam medidas pe-
rigosistas, mais temíveis que as penaisg. E que neles havia
seletividade de controle: "criança" era a que tem acesso à
escola ou que não foi expulsa dela; e "menores" (em "estado
de abandono" ou "em situação irregular") eram os outros.
Com isso, a tendência passou da justiça especial e pa-
ternalista a processos que dão espaço para as garantias pro-
cessuais (como o direito à defesa, às medidas de proteção de
tempo determinado, apelações etc.).
Não faltaram normas e princípios internacionais nessa
matéria: a Convenção Internacional dos Direitos da Criança;
as Regras Mínimas das Nações Unidas para a Administração
da Justiça Juvenil — ou Regras de Pequim —; as Regras Míni-
mas da Nações Unidas para os Jovens Privados de Liberda-
de; e as Diretrizes das Nações Unidas para a Administração
da Justiça Juvenil. As Normas Mínimas das Nações Unidas
para o Tratamento dos Reclusos; e as dos Pactos de Direitos
Humanos, como o de San José, resolveriam os vazios legais,
com a incorporação constitucional desses instrumentos.
O problema, na prática, foi que as reformas legais para a
Proteção Legal de Crianças e Adolescentes não contaram na
América Latina, senão muito precariamente, com as instituições
adequadas para dar seguimento e aplicação aos seus princípios,
de modo que, incluíram esses menores no campo minado do
sistema penal e penitenciário, onde os ambientes adequados
9 Em trabalhos distintos, Carda Méndez e Santos.
369
para a atenção aos seus problemas não só não existem, como CAPintio XVIII
potencializam suas condições de precariedade.
Vimos com razoável receio que as leis de Proteção à
A CRIMINOLOGIA DO CONTROLE SOCIAL (V)
Criança e ao Adolescente serviram para diminuir a idade
da imputabilidade penal, amplamente reivindicada institui-
Baratta e a Criminologia Crítica: Um filósofo que revolucionou
ções retrógradas de nossos países. Dessa maneira, leis que
a Criminologia. Baratta totalizador. Suas propostas básicas.
supostamente carregavam valores progressivos, se converte-
ram em um Cavalo de Tróia para introduzir de contrabando
questões indesejáveis.
Baratta e a Criminologia Crítica: um filósofo que
revolucionou a Criminologia
A partir da revista La Questione Criminale a presença de
Baratta na Criminologia Crítica foi amplíssima e permanente.
Sobre ele, dissemos'° ter sido um homem do Renascimen-
to: o antropocentrismo, o humanismo, o enciclopedismo, a
elegância de seu estilo literário e de sua estética moral e sua
capacidade de envolver diferentes saberes em uma só massa
teórica sobre a submissão e a liberta-
ção, o fazem o mais completo pen-
sador de sua época. Poucos filósofos
haviam adentrado com tanta agudeza
totalizadora no que até então havia
sido o submundo relegado do contro-
le penal institucional. E dissemos "es-
tética moral", pois ele levou a cabo a
reunificação de saberes e valores dis-
persos e o fez com a harmonia restauradora que essa tarefa
solicitava; e porque ética e estética, vistas especialmente,
ainda que não exclusivamente, no âmbito sociopolítico, são
a mesma cosa.

10
Estas linha foram escritas, em sua maior parte para a página web da
Cátedra Libre Alessandro Baratta sobre Criminologia e Direitos Huma-
nos, que é celebrada anualmente na Costa Rica.

370
 Mesmo que Pavarini, seu companheiro de trajetória,
tenha dito que Baratta nasceu e morreu como um filósofo
do Direito Penal, ele foi um criminólogo de novo cunho, o
criminólogo da totalidade'.
Quando se insiste em enraizar para sempre a Crimino-
logia na vertente etiológica de suas origens, se aceita — não
sem debates — que com esse nome, ela tome a hierarquia de
uma nova amplitude integradora de conhecimentos com uma
perspectiva política. E é certo, que o próprio Baratta disse:
"Inclusive minha participação atual no movimento da Crimi-
nologia Crítica representa somente uma lógica continuação
de meus estudos passados de Filosofia jurídica Penal". Em sua
fase jovem, efetivamente, a crítica de Baratta é uma crítica do
Direito desde um ponto de vista liberal e garantista, partindo
da Filosofia do Direito, tanto a partir do interior como a partir
do exterior da Dogmática. A Criminologia Crítica viria a ser
um ponto de vista exterior que o permitiria fazer a crítica do
Direito Penal2 . E, mais que como Filósofo do Direito, Barat-
ta, por também ser sociólogo, cientista político e jurista, se
aprofundou nas masmorras teóricas da prisão, desmitificou as
doutrinas penais referidas à Escola de Defesa Social, e colo-
cou sob os holofotes da pesquisa acadêmica, novas formas de
conduta antissocial, muito mais terríveis que as previstas nos
código penais, como foi o caso dos desaparecidos no período
de sombra autoritária do Cone Sul. Esgrime uma atitude crítica
' Sobre estas anotações, ver Pavarini, Massimo, "Para una crítica de la
ideologia penal. Una primera aproximación a la obra de Alessandro
Baratta", em Revista Anthropos, n° 204, Alessandro Baratta. El pensa-
miento crítico y la cuesti6n criminal, Barcelona, 2004. Ver também
Baratta, Alessandro, "Problemas abiertos en la Filosofia dei Derecho",
Doxa, 1, 1984, p. 38.
1
É evidente que os trabalhos da Criminologia e da Sociologia Criminológi-
ca influíram no encontro de Baratta com a Criminologia e em sua relação
com o Direito e a Dogmática Penal, aos que Baratta observou afetados
por uma "paralisia" ou "lentidão", por seu distanciamento da realidade.
372
frente ao Poder, que em um primeiro momento foi esque-
maticamente marxista, e posteriormente alinhou-se a alguns
aspectos das teorias pós-modernas e fortemente garantistas,
que enfocavam, na realidade, a crítica cultural ((-labermas se
encontra aqui e ali na sua obra).
No jogo do poder, todos os recursos são possíveis: Gra-
msci apontou os intelectuais orgânicos como um de seus ins-
trumentos mais sofisticados. Muõoz Conde hoje desvela as
alegações fascistas de Mezger, o dogmático penal legitima-
dor do regime nazista. Por outro lado, Baratta, em matéria de
controle, é um intelectual inorgânico; não só por sua vocação
difusora das boas-novas, manifestada nas duas importantes —
e históricas — revistas que dirigiu em Bolonha', mas também
pela ação prática, já que nesta cidade participou junto ao go-
verno local de esquerda do projeto Cidade Segura. Baratta
compartilhou a consigna de que não bastava conhecer o mun-
do, mas que é necessário transformá-lo. Portanto, cumpriu
com o compromisso de passar à ação, o que se viu em muitos
dos criminólogos críticos na América Latina.
Baratta explica em seu livro Criminología Crítica y Crí-
tica de! Derecho Penal° que não há uma teoria única, um
conceito único de delito, nem haverá propostas únicas e
imutáveis na história. A "Ciência" — o cientificismo, para ser
exato —, à maneira positivista, não tem nada a ver com essa
reunificação, exercida por ele, da Ciência (entendida como
coerência e pertinência lógica) com a Filosofia.
Baratta totalizador
Não obstante, Sandro — como ficou conhecido — faz pro-
postas metodológicas concretas para definir a Criminologia
3 La Cuesti6n Criminal (La Questione Criminale) e De los Delitos y de
las Penas (Dei Delitti e delle Pene).
' Criminologia Critica e Critica do Direito Penal: introdução à Sociolo-
gia do Direito Penal, Coleção Pensamento Criminolágico n°1, Editora
Revan, 6' edição, 2011, Rio de Janeiro. IN. da T.)
373
Críticas. Sua vocação globalizadora, característica do intelec-
tual tão ponderado quanto dessacralizador que ele foi, o fez
incorporar, a partir de seus debates, desencontros e críticas —
com outros e sobre outros pensadores progressistas —, tudo o
que era recuperável para um mosaico razoavelmente compre-
ensivo de temas tão complexos quanto o poder, a transgres-
são, a emancipação, o castigo, o abolicionismo, o garantismo
e até algumas características internas dos seres humanos.
Propostas básicas
Isto é facilrnente discernível das suas propostas, expos-
tas a seguir, e que serão os pilares da criminologia que ele
tenta construir:
Não é científico que a Criminologia Crítica estude causas
a partir de definições por normas, convenções ou avaliações
sociais ou institucionais, sob pena de reilicar os resultados,
como o fez a Criminologia Positivista, que terminou conver-
tendo-se em uma instância a mais do sistema penal;
;Rechaça, por ser idealista, a teoria da Reação Social, pois
ao se considerar que o referido à criminalidade era somen-
te um resultado das definições, se obscurecem situações ne-
gativas e sofrimentos reais da população, que poderiam ser
considerados como um referente objetivo dessas definiçõess.
Portanto, propõe o estudo de situações negativas, estejam
ou não definidas nas normas legais, na medida em que cor-
respondam a construções teórico-científicas dos problemas
sociais, e das necessidades reais, construídas em uma co-
municação livre de poder.
5 Tal como disse no Congresso Internacional de Criminologia que ocor-
reu em Medelin, em 1984.
6
E é que, ao dar conta do significado de etiquetas, signos, ou metáfo-
ras institucionalizadas, se a interpretação dessas estruturas simbólicas,
ou inclusive de sua forma, não é o resultado de processos históricos,
mas que é livre ou relativa, parece óbvio que sobre os fundamentos
ideológicos da Teoria Crítica, baseada no materialismo histórico, se
aproxime a ameaça de dissociar-se da práxis.
374
A referência a liabermas e à ação comunicativa, que indubita-
velmente influiu em Baratta, levou também, ao longo dos anos,
a uma reformulação da Teoria Crítica da Escola de Frankfurt. O
paradigma não é já o da observação, mas sim o da interrogação,
pois se trata de uma comunicação na qual o sujeito que comu-
nica deve introduzir partes suscetíveis de controle, de maneira
que possa encontrar a intersubjetividade. Só assim, entre ambos
os fatores da comunicação, haverá um possível entendimento
geral, e fará dela uma ação não contaminada pelo poder.
Tudo isso entra no grande campo de batalha onde, em dife-
rente graus, e por diferentes razões, se enfrentam Garantis-
tas, Minimalistas e Abolicionistas.
Baratta confessa, de maneira tangencial, seu coração abo-
licionista, mas se acolhe no garantismo e no minimalismo
por razões práticas.
3. Ao mesmo tempo, rechaça os realistas de esquerda — os
três evangelistas britânicos do The New Criminology e seu
lema de levar a sério o delito ("to take seriously crime") —
por regressarem tanto a uma concepção objetiva quanto a
uma concepção naturalista da objetividade, as quais, diz,
estariam orientadas pelo chamado "senso comum" ou opi-
nião estereotipada do cidadão comum.
C.4.' Opõe-se à "radical non intervention" porque esta nega a
possibilidade de que haja alguma intervenção socialmente
útil e oportuna.
cü Reivindica, contudo, a necessidade de estudar os proces-
sos da definição próprios da Criminologia da Reação Social.
Dessa maneira, reconhece que há tanto uma dimensão com-
portamental quanto uma definicional. Portanto, a Criminolo-
gia Crítica deveria fazer uso de um método interdisciplinar.
No seu entender, haveria uma interdisciplinaridade ex-
terna, como processo de colaboração e remissão recíproca
de conhecimentos, entre a Criminologia e as disciplinas da
conduta (como a Psiquiatria, a Psicologia e a Antropologia, as
quais, não obstante, também foram objeto da Crítica por suas
375
bases definicional e cientificista). E uma interdisciplinaridade CAPITULO XIX
interna no intercâmbio dos conhecimentos provenientes do
estudo do controle penal ou da Sociologia jurídico-penal.
A CRIMINOLOGIA DO CONTROLE SOCIAL (vi)

O sistema penal em questão. Legalidade como legitimida-

de. Sistema Penal e pobreza. Lei e realidade: as ficções do
Sistema Penal. Pobreza e espaço. Quantos Sistemas Penais
existem? A periculosidade do Sistema Penal.

O sistema penal em questão

O chamado sistema de Justiça Penal está adequada-
mente composto por adornos que ratificam a sua vocação
de poder: edifícios barrocos ou imponentes, togas, fórmu-
las sacramentais, papéis cheios de carimbos, reverência a
magistrados e disciplina interna nas salas de audiência, vo-
cabulário codificado, abundância de papéis, segurança ex-
terior e interior, toda uma série de símbolos de majestade e
autoridade.
Apesar da comprovada incapacidade do Direito Penal
para seus fins manifestos, ele foi selecionado, prioritaria-
mente, para solucionar problemas sociais e políticos. É ques-
tão, parece ser, por um lado, de economizar nos enormes
e complexos custos necessários para satisfazer necessidades
sociais; e por outro, de oferecer falsas "soluções" imediatas
com aparatosas reformas legislativas e as chamadas Leis de
Emergência, que pretendem tirar coelhos de cartolas com
alguns rápidos movimentos de ilusionismo.
Esse jogo de utilizar a legalidade (o Sistema Penal) como
legitimidade — para justificar simbolicamente um estado de
coisas que não interessa, ou não se sabe, ou não se pode
enfrentar de outra maneira —, essa ousada oscilação entre
os limites da legalidade e da ilegalidade, faz do tema da

376
 criminalizaçâo e de seus procedimentos formais e informais irrevogável. E para proveito de alguns ambiciosos, subme-
grande problema atual da Democracia e dos Direitos Hu- teram desde então todo o gênero humano ao trabalho, à
servidão e à miséria'.
manos.
Na ilustração seguinte podemos ver a imagem hipoté-
As ficções do Direito Penal tica de Rousseau no século XXI: desorientado e alarmado
Enumeremos simplesmente, de forma sucinta, alguns frente às contradições que as instituições criaram, ao longo
aspectos da realidade do sistema penal desde o ponto de da história, na sociedade que se previu consensual por ser
vista externo, que ó o da Crirninologia Crítica. produto de um pacto realizado virtualmente entre homens
que para Rousseau eram "bons por natureza", e de acordo
Vejamos primeiro como isto se encontra particularmen.
) te no Direito Penal, que carrega vários postulados dogmáti- com o qual, entregavam par-
cos não sujeitos à verifisasão empírica os quais podemos, a te de seus direitos para que o
partir Criminologla, considerar ficções: Estado administrasse a paz e
a felicidade e provesse certa
Ca, A ficção da sociedade consensual; ordem que refletisse a "von-
NJA inocência Impossível; tade geral".
?.E))0 conhecimento interpretado; Por isso, e porque as
rd1:0 garantiu:no irrecuperável; instituições falharam, nin-
,.(.4))A perpátua mensagem penal;
guém quer ver-se refletido
. f):1/4 ficção da justiça ao alcance das mãos.
r
em um consenso do qual não
ra),A ficção da sociedade consensual participou; e hoje o chama-
do pós-contratualismo inclui
Que o sistema penal,_.suas incriminações, suas defini-
pluralismo.
ções do injusto e dos benQurídicos, ou sociais, tuteladas.
„sejam produto de um pacto social é uma metáfora obscura, ()A inocência iaossível Çiewyritir.
insidiosa e marginallzante, que não esteve na complexida-
Apesar de que, em teo-
de do pensamento rousseauniano (nem sequer no conceito
ria, e na boa consciência dos
hobbesiano de Estado, pouco menos que autoritário). De Ilustração de Ben Marchesini,
penalistas e filósofos críticos,
fato, Rousseau aspirava por uma sociedade onde todos se realizada para l'Espace Rousseu em
sentissem representados. Mas não se ocultou a si mesmo, Genebra, 2003
nem ocultou aos outros:
"Discours sur 1-origine et les fondements de l'inégalité parmi les hom-
que a origem da sociedade e das leis (...) deram novos obs- mes" (apresentado à Academia de Dijon, em 1754). A ilustração é
táculos ao fraco e novas forças ao rico, destruíram sem volta de Ben Marchesini, realizada para l'Espace Rousseu em Genebra, em
a liberdade natural, perpetuaram a lei da propriedade e da 2003, publicada em: Rousseau, Jean Jacques, Le Subversif, Paris, Hors
desigualdade; e de uma tola usurpação fizeram um Direito Serie Le Monde, 2012.

379
378
 Direito Penal se assume como uma instituição garantista,
na realidade — que é
campo de batalha da Criminologia crítica como cri-
minologia dos controles — encontramos algumas presunções
como a da inocência, que não se realizam no mundo insti-
tucional. Neste mundo, o Ministério Público já não crê em
"boa fé" e se dedicará a demonstrar o contrário; a defensa
pública costuma ser precária; e a pré-construção do este-
reótipo ou da manipulação • midiática colocarão um peso
obscuro no processo. A prisão preventiva, ou detenção sem
condenação, que é — na prática — sine die, presume, ao con-
trário, a culpabilidade. Os fiscais do Ministério Público cos-
tumam fazer carreira graças ao número de processos nos que
resultado é condenatório. Ou ainda os submetem ao verti-
cal princípio da unidade de critério do Ministério Público, o
qual, segundo os recursos da justiça negociada e do princí-
pio de oportunidade, decide sobre a criminalização em cada
caso concreto, deixando a Teoria do Delito como uma ma-
rionete. E parecia que, frente a uma consolidada atitude so-
cial repressiva, o melhor juiz é aquele que aplica sentenças
mais fortemente punitivas. Tanto na Venezuela quanto na
Argentina, os gigantescos atrasos processuais provocam as
confissões automáticas de presos possivelmente inocentes,
em busca de uma sentença que seja imediata, para poder
aceder às possíveis antecipações do processo de liberdade.
eo conhecimento interpretado
A esse Direito também se supõe certo conhecimento,
mesmo que essa suposição exista, precisa e justamente, por-
que para o cidadão comum é impossível ter acesso a esse
conhecimento. Por vezes, é impossível até para uma boa
parte dos juízes ao longo da América Latina, pela apressada
e constante incorporação de tipos penais no mesmo código
(isso que se chamou de "o Direito Penal de emergência"),
380
quando há necessidade de manipular oportunistamente o tipo
penal como uma forma de demonstrar "que se está fazendo
algo" frente às demandas e denúncias de cidadãos geradas
pelas incapacidades funcionais dos governos. Isso se trans-
mitiu de tal maneira, como uma solução para a coletividade,
que esta aceita pacificamente as incriminações como única
política preventiva, ou de pacificação, quando na realidade
são "panos quentes" sobre problemas de governabilidade.
Essa colcha de retalhos, com frequência contraditórios entre
si, que se encontra em alguns códigos penais, manipulados
até seus mais extremos limites por reformas eleitoreiras, fez
desaparecer por diversas vezes a coerência legislativa.
Se o conhecimento da lei não existe, então tem-se que
presumi-lo! E é uma suposição que compreende uma forma
de sanção: "A ignorância da lei não dispensa seu cumpri-
mento". Em seguida, a Dogmática se esforçará em falar so-
bre erro de fato ou de direito, erro imperdoável e uma varie-
dade imprevisível, porque dependerá dos autores, de formas
de "erros" derivadas dessa confortável suposição.
O garantismo irrecuperável
A incapacidade real de aceder ao conhecimento da lei
se alimenta também da incessante produção de "Leis Espe-
ciais", fora do clássico princípio da codificação como garan-
tia de segurança jurídica, nas quais, sob o manto de ser de
caráter administrativo, se incluem delitos com todas as suas
consequências, menos, claro, as garantias penais.
Assim, mesmo que o respeitável, mas desrespeitoso, ga-
rantismo lute pela recodificação do penal, pareceria que é
um dos esforços que nem o empenhado senhor Hércules da
mitologia grega poderia levar a cabo. Porque o penal, e o ul-
trarrepressivo, apesar dos esforços abolicionistas, se expande
irremissivelmente, para o campo da jurisdição administrati-
va, sem processo garantidor.
381
 Vejamos quais são alguns dos métodos ocultos de castigo e y\ perpétua mensagem penal e o populismo punitivo

Por um lado, fala-se em descriminalizar e sobre um Di-

'J. -24:- •
ia st iãkt..??..l.s CrirninSfiiagg
reito Penal nuclear ou mínimo; e por outro, se criminalizam
,irtc3:i.°
condutas que antes não eram criminalizadas.
S .j-• -4 r
O.tc'asti 0,
restáss9,...„...-,
./5e rs o2.1
iN justiça ao alcance das mãos
.
-172pli-fiáérdáraúQ@s Encontramos também a ficção de que o acesso à Justiça
'
JÁ
. t ,tipd"41,AV-4NRESR,4èg, realmente existe; o que não é certo para a maioria as pesso-
as, especialmente as mais frágeis socialmente, que mesmo
sendo o objeto, mais que o sujeito, prioritário do Sistema Pe-
;;;.•;0 u t pa an áièin s g r
--fi
...t.,d
,-..;;LeriebaO
.eN•zfmR .iftsoa
ksztt;-,a
.yk wn:i44,e .?d•e.s t6ç rtaoi12;t - y ' ,o
7 tj.giiwav nal, devem atravessar, desprovidas de habilidades— a menos
9ireen atcè4maconditarcirmen01zadataAtOlMeersa4
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:0s .5.5;. r`,..r•n
..e4i ,. ; - s.. cà. .'c...n4:t
•s r.~ e..,s..-t st ' que possam pagar assistência de especialistas qualificados—,
_taitss.acomn,rih,viaCife?.garantrasv
"- .1M2.5.effi'.kAW'jisift*WSWP~Si.Y.,,W labirinto kafkiano d'O Processo'.
a?' E, além disso, manejam-se conceitos subjetivos e abs-
2,+4 +.t •••••••tn- iTt ei tratos como a chamada ign±22±W; e a ficção da qua-
ão`Irnétodos o ultos de castigo] se divertida e etérea imagem do "espírito do legislador" que
não é mais que a vontade de uma intencionalidade política
dominante.
Medidas legais Medidas legais É o pobre, o sem poder, que carrega sobre suas costas
que excluem que privam de direitos peso dos mitos. Tratam-se de dogmas, entendidos como
princípios inegáveis, mesmo que sejam doutrinas mantidas
,Sançoes4córioéXcsSo» por uma organização de autoridade e não submetidas à pro-
rN
- teili'agagemtP(S:ápreàaci.),4 va de veracidade. Uma dogmática que estabelece um dever
ser, mas que não o é.
Confiscos, multas, expropriações não indenizadas

Penas informais do sistema penal subterrâneo

2 o Processo é um livro fundamental, escrito por Kafka, um novelista e
não um jurista, filho de judeus, e, portanto, suposto herdeiro da tradição
da autoridade suprema e indiscutível do Pater Familiae; ou que talvez
A constante descodificação que se fez do punível, ex- representasse nos pesadelos processuais, o irracional extermínio legali-
pressa a obsessão repressiva como única e possível solução zado do Holocausto. Essa novela (que se supõe surrealista, mas que não
para os problemas sociais, administrativos e burocráticos. é exatamente) descreve os passos perdidos de Joseph K. pelos con-
fusos labirintos, arquivos, escreventes e fórmulas de processos penais,
Ratifica-se assim, a função praticamente simbólica do
pelos quais o próprio Joseph K. teria sido acusado... de ser acusado!
Direito Penal.
383
382

—weie—LmeleY— ..11111.
 Em definitiva: uma vinculação muito forte, que na Amé-
rica Latina se faz mais evidente, entre a pobreza e a totalida-
de do Sistema Penal.
l Outra ficção: legislação penitenciária excelente. Mas
realidade infernal: pobreza, tempo e espaço, e sistema pe-
nal.
Isso pode ser explicado com uma fórmula que parece
simples, ainda que seja terrível:
Essa relação entre pobreza e sistema penal é notada cla-
ramente nas condições das prisões latino-americanas, não só
pelo vínculo — já descrito e anunciado por Rusche e Kirchhei-
mer, por Melossi e Pavarini, por Foucault e pelas pesquisas de
Wacquant, entre sistema penitenciário, mercado de trabalho
e função simbólica de estereotipia e estigmatização do "outro-
-inimigo", e do bem e do mal na sociedade — mas também
pelas relações entre espaço e pobreza, que são uma carac-
terística da vida cidadã em geral. O espaço é compartilhado
pelos pobres com muitas outras pessoas, tanto nas salas de-
aula quanto no transporte público, nos hospitais de assistên-
cia social ou nos mercados de alimentação. E esta é só uma
enumeração preliminar. Mas, na medida em que se ascende
de classe social, o espaço se reduz, tornando-se mais exclusi-
vo, isto é, para pessoas que extraem um maior benefício em
tempo e qualidade de vida. Isso também pode ser observado
na prisão, onde a superlotação é particularmente asfixiante e
causa graves problemas de saúde e de socialização3.
3 Incluímos como exemplos de, provavelmente, todas as míticas legisla-
ções latino-americanas em matéria penitenciária, o art. 272 da Consti-
tuição Venezuelana, que diz textualmente: "O Estado garantirá um sis-
tema penitenciário que assegure a reabilitação do interno ou da interna
e o respeito de seus direitos humanos. Para isto, os estabelecimentos pe-
nitenciários contarão com espaços para o trabalho, o estudo, o esporte
e a recreação, funcionarão sob a direção de profissionais penitenciários
com credenciais universitárias, e serão regidos por uma administração
descentralizada, a cargo dos governos regionais ou municipais, poden-
384
Poderíamos nos perguntar como seriam as prisões ou
se elas existiriam se os ricos fossem para a prisão°. De fato,
em um país latino-americano havia prisões especiais para
pessoas com poder. Mas também, quando por alguma cir-
cunstância excepcional essas pessoas são imputadas ou apri-
sionadas, seus lugares de reclusão são mais exclusivos.
O tema do espaço também se relaciona — como foi pes-
quisado por Karen Von Groningen sobre a defensoria pública
na Venezuela — com o escasso número de páginas dos expe-
dientes, com a quantidade e qualidade das provas colhidas
e descartadas (e por consequência de longas condenações
como conclusão) nos juízos de quem não pode pagar por
uma defesa privada. Deve haver poucas e honrosas exceções
latino-americanas, mas é uma pesquisa que convida ser re-
plicada em outros países da região.
Não é só o espaço; também o tempo dos processos pe-
nais opera contra os pobress.
E o que ocorre como consequência? A presença de vá-
rios "Sistemas Penais".
do ser submetidos a modalidades de privatização. Em geral, se preferirá
o regime aberto e o caráter de colônias agrícolas penitenciárias. Em todo
caso, as fórmulas de cumprimento da pena não privativas de liberdade
de aplicarão com preferência às medidas de natureza reclusiva".
E também, o art. 18 da Constituição Argentina: "... As prisões da Nação
serão salubres e limpas, para segurança e não para castigo dos réus nelas
detidos, e toda medida que a pretexto de precaução conduza a mortificá-los
além do que aquela exija, o juiz que a autorize, será responsabilizado".
.)
(.4 "Se os ricos fossem às prisões as prisões desapáLts2L_ Hiam", disse uma
vez o penitenciarista Elio Gomez Grillo, talvez com muita propriedade.
5 Ver Carranza, Elías; Houed, Mario; Liverpool, Nicholas; Mora, Luis
e Rodriguez Manzanera, Luis, Sistemas penitenciados..., op. cit.; e
Carranza, Elías (coord.), Carcel y justicia penal en América Latina y el
Caribe, publicações de ASDII, ILANUD, Siglo XXI-Raoul Wallenberg
Institute, 2009.
385
 Quantos sistemas penais existem?
Sistemas Penais
Sistema Penal O Sistema Penal
-Formal (simbólico) Privado
Sistema Penal
Subterrâneo (manipulado O Sistema penal
pelo Estado) - dó N)utro"
A ponta do iceberg é o Sistema Penal Formal, o qual
dissemos, é simbólico, pois se ocupa de uma parte mínima
dos conflitos sociais. É o sistema estatal.
O Sistema Pfinial Pcivado.é o que se realiza cotidianamente.
na vida so - cial,onde_as_p_esnlyemas í conflitos
como desejam ou podem, dentro de um amplo leque de
indifer-enças, e às vezes até por ignorância que alguns têm
de se reconhecerem como vítimas de condutas danosas; isso
quando não agem por meio de vinganças privadas de todo
tipo, incluídas as violentas.
Sistema Penal Privado teme consequências de tipo
funcional, pois está fora dos registros oficiais, deixa na obs-
curidade os delitos dos poderosos, e não sempre deixa de
oferecer riscos para o controle das violências verificadas pe-
las policias privadas.
Sistema Penal do "outro" é o que pertence às
subculturas - e se verifica nelas - de quem forma parte
de grupos étnicos ou nacionais diferentes aos da cultura e
386
instituições dominantes, por exemplo, os de alguns grupos
de imigrantes, africanos ou de outros países e os religiosos
que praticam procedimentos não aceitos no Ocidente, como
a ablação do clitóris das meninas; ou os grupos indígenas
cujos meios de resolução de conflitos são diversos, sejam
os reconhecidos, como algumas modalidades das Rondas
Campesinas no Peru, sejam os não reconhecidos e suas
formas resolutivas entram em oposição ao sistema penal
dominante, como a prática do "olho por olho" em alguns
grupos étnicos (o caso dos wayúu, na Venezuela); e tudo o
que é denominado como o "Outro Direito" - em ocasiões,
mais "civilizado" que o da cultura e do Direito dominantes
-, que é a maneira como em espaços particulares os confli-
tos se resolvem. Isso inclui os modos de mediação, o papel
dos "negociadores" ou as compensações econômicas pelo
dano produzido. Também é Sistema Penal "do outro" o das
denominadas Mafias, ou outros grupos delitivos com algum
grau de organização ou coesão.
O Sistema Penal Subterrâneo6 também é mar_lipulado
pelo Estado e chamá-lo dessa maneira traz à luz sua per-
versão, pois se execut-OEFIrtin-do que—é- a .fo-rma_.como re:
almente o Estado deseja resolver, e -em m - uitos casos resol-
-giã'i -7-7)-ida, e às vezes a mais
ve, os conflitos. É a manãra-r
aplaudida por quem ignora os riscos que ela comporta. Mas,
sobretudo, a mais perigosa para os cidadãos e os Direitos
Humanos, pois acontece à margem daJei...0u contra ela.
6 Ver Aniyar de Castro, Lola, "Derechos Humanos, modelo integral de
la Ciencia Penal y Sistema Penal Subterráneo", en Sistemas Penales y
Derechos Humanos en América Latina (Primer Informe). Documentos
y euestionarios elaborados para el Seminario de San José, 1983, ob.
cit., pp. 233 e ss.
387
 Mortos,
feridos e torturados
nas prisões

Estes assassinatos e os que acontecem nos estabeleci-

mentos penitenciários não estão sequer registrados nas cifras
de homicídio do país:

Sigieffirát,RdWallSifititèrefrieb9,j

A administrativização Os castigos
do sistema penal ocultos

O Sistema Penal Subterrâneo:

grave problema para os Direitos Humanos.
O que gera?

Na época das ditaduras latino-americanas, nos regimes

que ainda eram democráticos, a esses mortos os denominá-
vamos como "os mortos das democracias".

;;Extelmfnicksrdo,r,sistemwpenálrsubtetrâneo
EXECUÇÕESt;EXTRIAJODICIAI

389
388
 O rri'édó determina reações:: repressivas : enquanto que
I 1996 32% da população oPihaNf. if- ánéa.00líéia.ánha direito
eSSa-cifra-àunienyói.iipari 38,4% em 2004 Em março;
00:Z0 113.,- 58- presos foram desarmados, despidos assassina —
dos, e centenas foram feridos pfria,Griarda-iNacional- ,
durante- uma i çidadãciy,çõmLítieagUarti,égril
aprovação e:
Isso acontece apesar das disposições legais, e pior ain-
da, constitucionais, frente ao Sistema Penal Formal, domi-
nante ou legal.
O que diz a Criminologia dos Direitos Humanos?
CAPITULO XX
A CRIMINOLOGIA DOS DIREITOS HUMANOS (I)
A introdução do tema dos Direitos Humanos na Nova Cri-
minologia. Limitando o Sistema Penal. A discussão sobre
"o criminalizável": o casal Hermann e Julia Schwendinger.
Baratta e o referente material do delito. Aniyar de Castro so-
bre as necessidades reais fundamentais. Baratta e o respeito
aos Direitos Humanos na Lei Penal. Baratta e os princípios
do Direito Penal Mínimo. Uma teoria dos direitos humanos
como objeto e como limite da lei penal. Princípios intrassis-
temáticos e extrassistemáticos. O sentido dos Direitos Hu-
manos para a Criminologia: um olhar ético.

Limitando o Sistema Penal. Primeira abertura da

Criminologia para os Direitos Humanos: o crimi-
nalizável
discussão entre Abolicionismo e Direito Penal Míni-
mo - e os trabalhos e a crescente tendência na sociedade
ocidental pela descriminalização, pela desjudicialização, e
pela reapropriação dos conflitos, mais a aspiração expressa-
da por Taylor, Walton e Young7 de uma sociedade onde não
houvesse a necessidade de criminalizar - trouxeram como
consequência, entre outras coisas, a interrogante sobre que
incriminações seriam necessárias, ainda que fossem para
concretizar esse Direito Penal Mínimo provisoriamente. Esse
é o tema do "criminalizável".

7 The New Criminology, op. cit.

390
 Nos extremos do debate teórico sobre o que deve ser
considerado e positivizado como delito, encontramos diver-
sos pontos de vista, alguns deles opostos.
O absolutamente valorativo
Para o jus-naturalismo, os direitos seriam imanentes à
condição natural do ser humano. Segundo os jus-naturalis-
tas, haveria uma Ordem Natural. Portanto, os direitos exis-
tem à margem de qualquer referência aos processos de cri-
minalização ou de positivação do Direito.
No Positivismo está Raffaele Garofalo — um dos pais des-
sa corrente — que, como vimos, definia um conceito de "de-
lito natural" como a lesão aos sentimentos de piedade e pro-
biíraïíj-e-xistentes nas caciedades superiores "civilizadas".
Esse absolutismo valorativo talvez tenha contribuído
para que Garofalo, por sua crença nas "sociedades superio-
res", não só se filiasse ao fascismo italiano, mas que chegas-
se a defender a pena de morte e a eugenia.
A Criminologia Radical, ou marxismo ortodoxo, está re- •
presentada nesse tema pelo casal Schwendinger'°. Esses auto-
res, partidários dos movimentos radicais da década de 1970,
depois de examinarem com cuidado as polêmicas existen-
(L)A "piedade", como vimos em ocasião da Criminologia Positivista, se
relacionaria aos homicídios, violações, lesões etc.; a "probidade", aos
furtos, roubos e estafas.
Garofalo não encontrou atos que fossem puníveis em todas as partes
e em todas as épocas. Sendo assim, depois de ter pesquisado os atos
puníveis através da Antropologia, optou por se referir não aos atos,
mas aos sentimentos.
In
Schwendinger, Hermann e Julia, "2Custodios dei Orden o defenso-
res de los Derechos Humanos?", em Taylor, Walton e Young (eds.),
Criminologia Critica, op. cit. O trabalho original, contido em Crime
and Social Justice, é de 1977. Ver, dos autores: "Clases sociales y la
definición dei Delito", em Capitulo Criminologico, n° 13, Órgão do
Instituto de Criminologia "Dra. Lolita Aniyar de Castro" da Universi-
dad dei Zulia, Maracaibo, 1985; e "Defenders of Order or guardians
of Human Rights", em Issues in Criminology, n° 15, Berkeley.
392
tes nesses anos nos Estados Unidos sobre "o particular" (Ta-
ppan, Sutherland, Sellin), às quais qualificaram como de-
bates entre "conservadores e reformistas", introduzem, pela
primeira vez, o tema dos Direitos Humanos na Criminologia
e propõem a Carta das Nações Unidas de 1948 como base
para definir o delito, considerando essa Carta como uma de-
finição universalmente válida.
Em um primeiro momento propõem:
Criminalizar as viola_ções aos Direitos Humanos previstos
na Carta das Nações Unidas;. consideram que. são delitos,
especificamente, o sexismo e o racismo (que podem- abri-
gar-se no princípio de não discriminação), e o militarismo;
Posteriormente, em 1970, ao avaliar que algumas leis que
protegem a propriedade, a segurança e os direitos econô-
micos e políticos (como o direito à greve e a à dissidên-
cia política) podem ser úteis à classe trabalhadora e podem
contradizer os interesses dominantes, propõem que sejam
mantidas como base para uma definição do delitivo;
• Em 1977, definitivamente afirmam: "Os direitos de classe
que reproduzern.p capitalismo devem ser. proibidos,. e. _os
que favorecem à classe trabalhadora devem ser afirmados".
O a-valorativo
O Interacionismo (o abolicionismo que vimos é sua últi-
ma consequência), por sua parte, não crê em valores únicos
e absolutos e poderia ser considerado como uma proposição
a-valorativa,. não porque negue os valores, mas pela concep-
ção que tem da sua relatividade:
o absolutamente a-valorativo, o pragmático e a análise
sistêmica, como propõe Niklas Luhmann'.
Este é um resumo injustamente comprimido de um dos pensadores
mais complexos da filosofia social alemã, disperso em múltiplas pu-
blicações. Talvez sua obra mais difundida tenha sido Soziale Systeme.
Grundrig einer allgemeinen Theorie, 1984 (Sistemas Sociales. Line-
393
 Para esse autor, "acabou-se a era do Direito Natural e,
portanto, nos últimos duzentos anos acabou-se a confiança em
que a lei possa organizar a realidade social e política", ou ainda,
"Quem pode universalmente afirmar que a cultura é um valor
maior que o da higiene, ou o da liberdade, maior que o da paz?".
O Poder e a Lei, para esse autor, devem ter a função de
reduzir as complexidades do sistema social.
Portanto, propõe:
O Bem Jurídico Tutelado deveria depender de um
"acordo intersubietivo" tecnológico-estratégico. Isto é,
provir de um acordo entre as partes que se encor
_sm
em conflito em uma sociedade-
C.) Os valores, como consequência, podem ser opor-
tunistas. Para selecioná-los, em cada ocasião, devem
levar em consideração:
Quais são possíveis ou urgentes e
Quan to ea tizsw,...aa.pcsitisaasJiversaLyat.
•
ED Deve assegurar-se que os valores preteridos circula-
rão ordenadamente (isso assegura o consenso de quem
deve esperar);
4. O sistema pode esperar se o espectro de valores é
acessível de forma organizada.
Assim, á ideologia serviria para escolher:(áD) programa
de valores, e b)-bs sacrifícios e renúncias que este comporta.
amientos para una teoria general Compendio de tina teoria social,
1992). Para Luhmann, a sociedade não está composta por seres hu-
manos, mas por comunicações. Os seres humanos são simplesmente
o entorno social dessas comunicações. E o Direito seria um dos subsis-
temas do Sistema Social.
394
A posição de Herbert Hart2 e as necessidades hu-
manas (human needs)
Herbert Hart demonstra que existem condições naturais
nos seres humanos que requerem uma atividade protetora.
Essas "condições naturais", e suas proteções necessárias, se-
riam as seguintes:
A Aproximada Igualdade: nenhum ser humano é tão pode-
roso que possa submeter outro por muito tempo sem coopera-
ção. Isto determina a necessidade de uma contenção recíproca.
A Vulnerabilidade Humana: se o ser humano fosse in-
vulnerável, não existiria a proibição "não matarás".
O Altruísmo Limitado: nenhum ser humano é total-
mente bom nem totalmente mal: se encontra entre ambos
extremos. Portanto, se requer uma contenção recíproca de
condutas danosas.
Os Recursos Limitados para satisfazer as necessidades
de todos: implicam na proteção de certa forma de proprie-
dade, particularmente para as necessidades de alimentação,
vestimenta e refúgio.
A Criminologia Critica: Baratta e o "referente material
do delito"'
Como explicamos, ao nos referir sobre a fundação da
Revista Dei Delitti e delle Pene e suas propostas para um Di-
reito Penal Mínimo, Baratta propôs concretizar um "referente
2 Hart, H la, Punishment and responsability, Oxford, Clarendon, 1968, ci-
tado por Macklin Fleming, Sobre crimenes y derechos. El Código Penal
visto como una Carta de Derechos, México, janeiro, 1982.
3 Ver Baratta, Alessandro, em Dei Delitti e deite Pene, ano 3, «3, 1985.
Em espanhol: "Requisitos mínimos dei respeto a los Derechos Humanos
em la Ley Penal", em Capitulo Criminolágico, órgão do Instituto de
Criminologia da Universidad dei Zulia. Baratta, Alessandro, Criminolo-
gia Critica y critica dei Derecho Penal, México, Siglo XXI, 1986. Idem,
"Entre la política de seguridad y la política social", em Carranza, Elías
(ed.), Delito y Ia seguridad de los habitantes, México, Siglo XXI, 1997.
395
material do delito", isto é, determinar que tural, as necessidades humanas que possam considerar-se
interesses ou necessidades, mínimos, de- fundamentais.
veriam ser objeto de tutela penal^. Desses aportes, selecionou as comunidades pesquisa-
Os elementos para aproximar-se a das por Malinowski6, que se refere a uma tábua de necessi-
esse referente, segundo Baratta, são: dades básicas, que parecem suficientemente explicativas dos
(9 Reconhecer que o ser humano é requerimentos para a sobrevivência humana em condições
portador de necessidades materiais que dignas. A estas necessidades básicas, somam-se suas corres-
sejam reconhecidas como "necessidades Alessandro Raratta pondentes concomitantes culturais.
reais fundamentais"; Seriam necessidades básicas: o metabolismo &reprodução,
(f.";Que haja um acordo intersubjethLo_ m m omu- c bem-estar corporal, a segurança, o crescimento, o_movimento
nicação livre de domínio • com o qual absorve a objeção a saúde. São suas concomitantes culturais:-_.a comida,
_o paren-
de Habermas, filósofo da Escola de Frankfurt, que alegava tesco, o abrigo, a_protes_ão, o exercício, as atividades, a higiene.
que ainda que o "acordo ~jetivo" fosse um ideal a ser
perseguido, este deve dar-se em uma comunicação livre de . 4 2-4 -1-1—
Án.iiy.at-:!-QU'ai: s'ião-;-essis- necessídadéséaís-r
poder. Deve consistir em uma real "comunicação". E a ver- i 4 -L44.i.i..
füriaahlrentáki_ , 12 i , .. .,2 ., , . ,.......: .j. _
dadeira comunicação é intersubjetiva, isto é, de mão dupla; ; H :! .11 t... , :,.. ; 4 4 i.H1 .11
Ailàhriewski-att rçditaz citie. são- decessidadesj-t tm t .
çá:: Que essas necessidades sejam generalizáveis: Que ao básiCis.iS:Segu.intes., e diz quais são C:.s retgie-j_i_„;_,_
se produzir a liberação das classes subalternas se -produza- - rinieniots!Para- atisfai&-los+ ,I•st-LH 1
a liberação da sociedade em geral. Com o qual concorda ,--r,n -.- ; +r ti : • : I- I 1
Necessidades básicas Concomitantes
com a afirmação de Filippo Sgubl —P, que propõe a proteção
culturais
dos interesses difusos, isto é, que os interesses que se devem
proteger sejam generalizáveis e fundamentais para todos; Comida
Metabolismo
(41-Que as necessidades possam ser satisfeitas na medida Reprodução Parentesco
dos recursos disponíveis em um momento e lugar dados. Bem-estar corporal Abrigo
Segurança Proteção'
A pergunta que surge, então, é: quais são as necessida-
Crescimento Exercício
des reais fundamentais?
Movimento Atividades
Lola Aniyar buscou na Antropologia, que indica exem- Saúde Higiene _
plos de uma compartilhada e reconhecida experiência cul-
-5as: 11*---t -r -l-nr-r1-4,- r.; 1 -: .-t

Aniyar de Castro, Lola, "La Nueva Criminologia y lo criminalizable",
em Capítulo Criminológico, ri° 15, Maracaibo, órgão do Instituto de
Criminologia da Universidad dei Zulia, 1987. Os penalistas já haviam
tentado esclarecer esse tema, ao tratar do Bem Jurídico.
Sgubbi, Filippo, "Tutela Penale di Interessi diffusi", em La Questione
Criminale, 1975.
Os bens a se proteger então, seriam: a vida, a integri-
dade pessoal, a nutri_ção o estado civil, a seg_urança física, a
6 Malinowski, Bronislaw, Una teoria científica de Ia cultura, Buenos
Aires, Sudamericana, 1970, p. 109.

396 397
liberdade espiritual e material o crescimento_fisico e espiri- vida uma revalorização dos aportes liberais da Criminologia
tual, o espaço, os medicamentos e o ambiente. Clássica de contenção do Poder.
Isso se conjuga ao estilo antiautoritário presente em sua
.4 • E:
• • • iE
• •;IE•Ii•EEEEI. disposição pelas alternativas à pena e à resposta restitutiva;
Arnyar: o-Estado 'deve 'responder a iessasFnecessit
-1 !:1
.! •-"'' !!!!
-1-!; - t •• •; - i • em sua afirmação sobre a necessidade de priorizar o con-
Odes- básicas prptegendoio's seguintes bens:4-1-
.1*i ;- I (-ti • • 1.• H j- -1.-- trole proativo (prevenção) antes do reativo; no seu chamado
-;-41 1.1 a acentuar a primazia da vítima no processo penal; na sua
•• • • •' !
I ! tTtt
asseveração de que tem que se prescindir metodologicamen-
Necessidades Bens a se proteger
te dos conceitos de delito e pena, para melhor enfocar as
origens do conflito em busca de soluções melhores que a
Comida - Vida, integridade,
Parentesco nutrição, estado pena (o que constitui a sua aceitação de alguns postulados
Abrigo civil, segurança de Hulsman, como resíduo de suas discussões sobre a aboli-
Proteção física, liberdade ção do Sistema Penal).
Exercícios espiritual e material, Por isso, quanto à prisão e a pena de prisão, e já no
Atividades crescimento físico e campo das Teorias da Pena, Baratta nos diz que a teoria do
Higiene espiritual, espaço, castigo ou neutralização é uma falácia naturalista, pois eleva
medicamentos, atos (o penitenciário) a normas, enquanto que a teoria da
ambiente
ressocialização é uma falácia idealista, pois se trata de uma
norma que não pode ser realizada. A alternativa entre esses
poios, afirma, é uma falsa alternativa. Devemos aceitar que
Baratta e os Direitos Humanos a prisão não ressocializa; e ao mesmo tempo que aconselha
manter a ideia da reintegração para não ceder às teses ne-
Marxista ou não marxista, liberal ou garantista - uma
discussão inútil, porque a evolução do pensamento, que oclássicas e neoliberais, propõe reconstruir a reintegração
deve ser livre, necessita de todo tipo de ingredientes-, Barat- sobre diferentes bases. A reintegração do condenado não se
ta pode ser definido - ao final de sua vida - por sua trajetória produzirá, pois, através da prisão, mas sim, apesar dela. Este
e angústias, como um criminólogo dos Direitos Humanos. seria seu conceito sociológico da reintegraçãq

De fato, mesmo que reconheça que o sistema penal não
é o mais idôneo para defender os Direitos Humanos, afirma
que somente a violação dos Direitos Humanos fundamentais
pode ser objeto de tutela penal. Com is-so, fundamenta sua
assunção do Direito Penal Mínimo, como conclusão de seus
encontros com o pensamento garantista de Ferraioli, sem dú-
Mas em definitiva, diz, a ressocialização ou tratamento
é um direito - e não uma obrigação -, já que em uma ordem
justa tem que se dar espaço à diferença.
Por isso, trata-se de buscar não só uma prisão melhor
- está claro que a melhor prisão é a que não existe -, mas
menos prisão.

398 399
 1~
indígenas que receberiam dupla penalidade; o do devido
processo (procedimentos secretos, detido incomunicável e
todas aquelas atuações insidiosas do que temos denominado
de "sistema penal subterrâneo" (detidos sem condenação,
defesa pública deficiente, falta de acesso real à justiça etc.)9.
Essa consciência, ou melhor, essa sabedoria detectada
pela pesquisa empírica latino-americana, justificava, a seu
entender, o Direito Penal Mínimo, posto que permitiria de-
tectar as diferenças entre a operatividade real do sistema pe-
nal e o discurso legal.
Com razão, Pavarini disse em um ato dedicado à me-
mória de Baratta: "A partir da análise das contradições eco-
nômicas, políticas e sociais daqueles países, Sandro lia mais
claramente nosso mundo, o primeiro mundo. Porque, em
definitiva, quanto mais uma sociedade está construída sobre
a desigualdade, mais ela necessita de meios repressivos para
manter a ordem"".
Baratta e os princípios do Direito Penal Mínimo. Uma
teoria dos direitos humanos como objeto e como li-
mite da lei penal
Em um artigo que resume os princípios do Direito Pe-
nal Mínimo", Baratta se propôs a, segundo suas próprias
palavras, realizar uma articulação programática da ideia da
mínima intervenção penal como guia para una política penal
a curto e médio prazo. Essa ideia pretendia, então, ser uma
Ver Aniyar de Castro, Lola, "Derechos Humanos...", pp. 233 e ss., op. cit.
'° Ver seu "Criminologia Critica e Politica Criminale Alternativa", em La
Questione Criminale, ano III, n° 3, pp. 339-359. Ver também a entre-
vista a Barata em Martinez, Mauricio, em Qtié pasa..., op. cit., pp.
159 e 160.
11
Baiana, Alessandro, "Principios dei Derecho Penal Mínimo (Para una
teoria de los derechos humanos como objeto e limite de ia ley penal)",
em Doctrina Penal, ano X, n" 40, Buenos Aires, Depalma, outubro-
-dezembro, 1987, pp. 623-647.
400
Com a união de todos os elementos presentes nas dis-
cussões que se produziram no ambiente de fim de século,
Baratta vai realizando uma linda e democrática tarefa in-
tegradora. Com ela matiza as considerações do marxismo
autoritário sobre os Direitos Humanos do casal Schwendin-
ger, sem se distanciar do seu compromisso com os sujeitos
despossuídos e arma um quebra-cabeças no qual todas as
posturas do pensamento progressista irão convergir em um
mesmo ponto'. É também o Baratta integrador que propõe,
como vimos em outras alianças de interesses, uma "Crimino-
logia Mestiça". Sandro fazia uso de seu conhecimento sobre
pesquisas latino-americanas para propor seu Direito Penal
Mínimo, pois aqui existiriam condições pré-beccarianas, tal
como foi demonstrado pelo Projeto de Zaffaroni: Direitos
Humanos e Sistemas Penais Latino-americanos, onde em
todos os países se violariam todos os princípios do Direito
Penal Liberal: o da legalidade (execuções extrajudiciais); o
do juiz natural (julgamento de civis por militares, órgãos ad-
ministrativos e policiais); o do non bis in idem, no caso dos
7 Em Dei Delitti e delle Pene, ano 3, d. 3, 1985. Versão em espanhol:
"Requisitos minimos...", op. cit. Este, e nenhum outro, é o seu argu-
mento conclusivo: "Na articulação autônoma da própria consciência dos
conflitos e de suas necessidades de direitos em urna comunicação livre
de poder, a ideia da democracia e da soberania popular é o guia para
transformar o estado formal de Direito no Estado dos Direitos Humanos".
8 Ver Martínez, Mauricio, "El sur que amaba el Profesor Baratta. Lati-
noamérica como referente material para ia construcción de ia Crimi-
nologia Critica", em Revista Anthropos, ri" 204, op. cit. Em oposição
ao etnocentrismo próprio dos europeus e de alguns outros que, sem
sê-lo, se mimetizam com eles, advogava por um Estado Mestiço, e
pela globalização dos Direitos Humanos. É como defendeu: o centro
do mundo devia estar onde os conflitos da sociedade capitalista se
expressam com maior nitidez; onde a repressão das necessidades reais
é mais evidente, onde o recurso ao controle punitivo é mais descarado
e presente. De alguma maneira, como dizia, onde subsistam condi-
ções pré-beccarianas. Ver também: Aniyar de Castro, Lola, "Sandro,
el Hombre, el Maestro, el Amigo, en América Latina", pp. 114 e ss.
401
resposta à questão acerca dos "requisitos mínimos de respei-
to dos direitos humanos na lei penal".
Para Baratta, o conceito de direitos humanos assume
a ft -; ão. Em primeiro lugar, uma fun ão negativa,
uma dup_L__
concernente aos limites da intervenção penal; em segu
lugar, uma_inap__Pasitiva
ft em relação à definição do objeto,
possível, mas não necessário, da tutela por meio do direito
penal, segundo o autor. Isto é, a violação aos Direitos Hu-
manos seria o núcleo do criminalizável.
Sobre isso, cabe assinalar que para Baratta um conceito
histórico-social dos direitos humanos permitia incluir como
possível objeto de tutela penal, além dos interesses indivi-
duais, também aqueles coletivos, como a saúde pública, a
ecologia ou as condições laborais. Segundo sua perspectiva,
os conceitos de "segurança de Estado" ou "ordem pública"
tendem a ser relativizados desde o ponto de vista das neces-
sidades dos homens e da comunidade, e não o contrário.
Baratta apontava a influência em suas ideias da pesquisa le-
vada a cabo na América Latina e que foi coordenada por
Zaffaroni nos anos 1980— à qual já fizemos referência no ca-
pítulo relativo à nova criminologia latino-americana —, que
apfirmava a necessidade de instrumentar a articulação de um
conceito amplo de direitos humanos, tanto dos individuais
quanto dos econômicos e sociais, como critério de valoriza-
ção para uma análise crítica dos atuais sistemas punitivos.
Para Baratta, o conceito de direitos humanos, na dupla
função assinalada, é o fundamento mais adequado para a
estratégia da mínima intervenção penal e para a sua articu-
lação programática no quadro de uma política alternativa do
controle social.
Requisitos mínimos dé respeito
aos Direitos Humanos na Lei penal
Mínima intervenção como Política Penal
Negativa: limites da intervenção penal
Função dos
Direitos Humanos Positiva: definição do objeto possível,
mas não necessáriõ; da 'tutela penal
Deriva das pesquisas da Criminologià.Crítida Sobre os
sistemas punitivos:
Suas manifestações
Suas organizações
•• Seu funcionamento
Suas funções reais
Os princípios que se articulam ao nível da lei e à ideia
da mínima intervenção penal se agrupam, segundo o autor,
em duas categorias:0o ponto de vista interno dá lugar aos
princípios intrassisternáticos, que indicam os requisitos para
a introdução e manutensão de figuras delitivas na lei (o que
incluir e o que manter. 13o ponto de vista externo dá lugar
aosnios extrassiste máticos, que se referem, por outro
lado, a critérios políticos e metodológicos para a descrimi-
nalização e para a construção dos conflitos e dos problemas
sociais, de forma alternativa à que o sistema penal oferece
(critérios para descriminalizar).

403
402
 Princípios intr assistemáticos
. princípio que compreende o regime processual e de
1. Os princípios de limit,2ção formal podem ser enun-
ciados da seguinte forma:
OPrincípio de reserva de lei ou princípio da legalida-
de em sentido estrito. Baratta destaca que se adota-se
uma definição sociológica da pena, podemos constatar
que uma boa parte da função punitiva se realiza, ainda
atualmente, fora do Direito. Por exemplo, haveria que
pensar na pena de morte extrajudicial, as torturas, os
desaparecimentos forçados, as ações ilegais da polícia,
dos corpos militares e paramilitares, isto é, na extra-
polação da função punitiva à margem da legalidade.
Reconhecida essa realidade, o primeiro elemento de
um programa de limitação formal da violência punitiva
consiste, então, para Baratta, em realocá-la no âmbito
da lei e sob o seu controle. Esse princípio impõe limitar
o exercício da função punitiva somente às ações pre-
vistas pela lei como delitos, segundo o princípio naifa
poena sine lege, nu/Ia poena sine crimine. Isso exclui,
particularmente, a possibilidade de introduzir apenas
no âmbito de qualquer dos poderes do Estado que não
seja o legislativo.
Princípio de taxatividade. A pena é aplicável somente
nos casos de realização de condutas expressamente previs-
tos pela lei como delitos, com indicação de seus elemen-
tos descritivos e normativos. O princípio de taxatividade
exclui a aplicação analógica da lei penal, a qual, para Ba-
ratta, deve ser expressamente proibida pela lei. Proíbe o
reenvio a normas administrativas e valorações sociais.
Cc))Princípio de irretroatividade. Este exclui a aplicação
das penas ou de seus equivalentes, e de qualquer con-
dição que agrave a situação do imputado, que não te-
404
nham sido previstas pela lei com antecipação ao ato,
execução.
jI Princípio do primado da lei penal substantiva. Este
tem o propósito de assegurar a extensão das garantias
contidas no princípio de legalidade à situação do indi-
víduo em cada um dos subsistemas em que pode ser
dividido o sistema penal, isto é, tanto frente à ação da
polícia, como dentro do processo e na execução da
pena. Este princípio exclui a introdução, de fato ou de
direito, de medidas restritivas dos direitos do indivíduo,
nos regulamentos e na prática dos órgãos de polícia, do
processo e da execução, que não sejam estritamente
necessárias aos fins da correta e segura aplicação da lei
penal substantiva.
A título de exemplo, destacamos as seguintes medidas: a
tutela dos direitos de liberdade frente à ação dos órgãos
de polícia; os direitos dos imputados e dos condenados;
os limites do poder ponderado da polícia e dos órgãos
do processo penal; a limitação do poder executivo no
processo; a independência e imobilidade dos juízes pe-
nais; juiz natural, regime de provas (favor rei, presun-
ção de inocência); o respeito do princípio da prova e a
limitação das consequências negativas para o imputado
na definição da verdade processual; os limites do poder
disciplinar dos órgãos propostos para a execução.
R\Princípio de representatividade popular. Este impõe
no procedimento de formação da lei penal, o respeito
aos requisitos mínimos do Estado de Direito no que con-
cerne à representatividade da assembleia legislativa e
ao seu funcionamento regular; em particular, refere-se à
participação popular na formação da vontade legislativa
405
 mediante eleições livres e secretas, assim como a livre
organização dos partidos e dos movimentos políticos.
Os_princípios da limitação funcional são os seguintes:
Princípio da resposta não contingente. A lei penal é
um ato solene de resposta aos problemas sociais funda-
mentais que se apresentam como gerais e duradouros
em uma sociedade. Não pode ser uma resposta imedia-
ta de natureza administrativa, como, pelo contrário, o é
frequentemente na prática, e deve ser produto de uma
discussão política e social prévia à sua promulgação.
Deve se evitar a administrativização da lei penal e a
proliferação de elementos secundários e complemen-
tares de leis penais em leis civis ou administrativas. Os
problemas que se devem enfrentar têm que estar sufi-
cientemente decantados antes de pôr em prática uma
resposta penal. Esta, em geral, não pode contemplar
situações atípicas ou excepcionais.
(1) Princípio de proporcionalidade abstrata. Somente
graves violações aos direitos humanos podem ser obje-
to de sanções penais. As penas devem ser proporcionais
ao dano social causado pela violação.
Princípio de humanidade. Proibição de penas que
violem o direito à vida e à dignidade.
(.
7":&'Princípio de idoneidade. A violação grave dos direitos
humanos e o princípio de proporcionalidade represen-
tam somente uma condição necessária, mas não sufi-
ciente, para a aplicação da pena. Esse princípio obri-
ga ao legislador a realizar um estudo atento dos efeitos
socialmente úteis que cabe esperar da pena: somente
subsistem as condições para a sua aplicação, se é com-
provado ou altamente comprovável, algum efeito útil
406
em relação às situações em que se pressupõe uma grave
ameaça aos direitos humanos, de acordo a experiências
ou prognósticos realistas.
a frincípio de subsidiariedade. Uma pena pode ser
aplicada somente se se provar que não existem outros
modos penais de intervenção aptos para responder a
situações nas quais os direitos humanos se acham ame-
açados. Não basta, portanto, ter provado a idoneidade
da resposta penal; se requer também demonstrar que
esta não é substituível por outros modos de intervenção
de menor custo social.
incípio de proporcionalidade concreta ou princípio
re adequação do custo social. Está comprovado que a
pena produz elevados custos sociais. Estes não podem
ser simplesmente avaliados a partir do ponto de vista do
cálculo econômico de custos e benefícios, mas sim, e
sobretudo, a partir do ponto de vista da incidência ne-
gativa que a pena pode ter sobre aquelas pessoas que
constituem seu objeto, sobre suas famílias e seu ambien-
te social e, mais em geral, sobre a própria sociedade.
Deve-se considerar o fato de que a violência penal pode
agravar e reproduzir os conflitos, como por exemplo, as
injúrias e as lesões.
Por outro lado, existem casos muito evidentes nos quais
a introdução de medidas penais produz problemas no-
vos e mais graves do que aqueles que a pena pretende
resolver, como na penalização do aborto e nos conflitos
domésticos.
Deve-se também refletir sobre a criminalização do uso
do álcool em tempos passados, e sobre o que constitui
atualmente a proibição de entorpecentes. Sabemos, diz
Baratta, que este é o fator principal do qual depende a
407
 estrutura artificial do mercado de drogas e que este, por
sua vez, determina sobre a sua produção e circulação,
formas ilegais de acumulação e uma criminalidade or-
ganizada de extrema relevância; por outra parte, o proi-
bicionismo torna mais grave e perigoso o uso da droga
para os consumidores.
A incidência negativa da pena, especialmente da pena
carcerária, na família dos condenados, é muito maior
nos estratos sociais mais baixos que nos mais altos.
I) Princi io •de implementabilidade administrativa da
ei penal. Segundo Baratta, a introdução deste princípio
tenta adotar um método de argumentação que trasladar
as bases do discurso para terreno do imaginário adver-
sário. Levam-se, pois, em consideração, segundo este
autor, as premissas de um discurso tecnocrático para
mostrar e utilizar suas consequências contraditórias.
A seletividade do sistema penal no recrutamento de sua
própria clientela, consistente em indivíduos pertencen-
tes às classes sociais mais baixas, não depende unica-
mente do fato de que o sistema reflete e reproduz as si-
tuações de desigualdade existentes em uma sociedade,
mas que também tem uma ulterior origem estrutural.
Isso consiste na grande discrepância que há entre a
previsão de sanções para determinados comportamen-
tos delitivos na lei penal e os recursos administrativos
e judiciais que têm como objetivo realizar as previsões
legislativas.
Uma tentativa de legitimar este funcionamento seletivo
é verificada por meio da chamada teoria da prevenção-
-integração. Esta teoria considera o sujeito que tenha
sido objeto de uma sanção penal como portador de
uma função punitiva (Jakobs) que tende ao restabele-
cimento da confiança na ordem (jurídico-social) trans-
408
gredida pela violação da lei. Mas essa legitimação, para
Baratta, altamente questionável, cobre a realidade do
funcionamento do sistema que pode ser interpretado
como o sacrifício simbólico do condenado considerado
como bode expiatório, enquanto que a maior parte dos
infratores da lei permanecem impunes.
Para Baratta, somente é possível adequar os progra-
mas aos recursos existentes ou designáveis ao sistema,
o contrário consistiria em uma militarização da justiça
penal e do Estado'2.
ç'grPrincípio do respeito pelas autonomias culturais.
Para Baratta este princípio trata de elaborar uma teoria
realista e crítica do sistema penal, tendo em conta o fato
de que este é uma parte do processo geral de "coloniza-
ção" do "mundo de vida" de grupos sociais diferentes,
por parte do sistema (Habermas); e que existe uma per-
cepção diferente da realidade, das normas e dos valores
sociais, parcialmente condicionada por parte dos gru-
pos dominantes e de sua cultura hegemónica.
Se segue-se o mito durkheimiano de uma consciência
social que integra igualmente todos os membros de uma
sociedade, não se leva em consideração o fato de que
a percepção e a definição de certos comportamentos
como delitivos ou socialmente negativos dentro de uma
determinada cultura dominante podem enfrentar repre-
sentações sumamente variadas em diferentes grupos so-
dais e subculturais. Por isso é necessário, segUndo Ba-
ratta, levar em consideração a percepção específica da
realidade e dos valores que tem as minorias étnicas e os
12 O desigual funcionamento da justiça resulta, então, em uma causa
estrutural entre os recursos administrativos e o programa legislativo. A
porcentagem de clientes do Sistema Penal é mínima. Se estima uma
média de 1% entre todos os casos penais conhecidos pelo sistema
(pela proporção entre os programas penais e recursos para ativá-los).
409
 grupos que representam culturas diferenciadas dentro
de uma determinada sociedade.
Assim, a cadeia de direitos estará baseada em igualda-
de, democratização e pluralismo.
Princípio de primazia da vítima. Agrega este princí-
pio, que consiste em substituir em parte o direito puni-
tivo pelo direito restitutivo e, mais em geral, por dar a
ambas as partes dos conflitos interindividuais maiores
prerrogativas, de maneira que possam estar em condi-
ções de restabelecer o contato perturbado pelo delito,
por um lado; e assegurar em maior medida os direitos
a uma indenização para as vítimas, por outro. Estas são
algumas das mais importantes indicações para a realiza-
ção de um direito penal de mínima intervenção e para
evitar os custos sociais da pena.
Como se pode ver, há nele uma forte influência da teo-
r-r abolicionista.
'U) Os princípios gerais de limitação pessoal ou prin-
r dpios limitativos da responsabilidade penal são os se-
guintes:
c_c_ A pena pode ser aplicada somente à pessoa ou às
pessoas físicas autoras da ação delitiva. O princípio da
personalidade exclui toda forma de responsabilidade
objetiva ou pelo ato de outrem e, por ende, a aplicação
de sanções penais por violações aos direitos humanos
que não possam ser reconduzíveis mediante uma rela-
ção causal direta do comportamento de pessoas físicas.
É dali, para Baratta, de onde derivam os limites rigorosos
para a conformação de tipos penais de perigo abstrato.
O princípio de imputação pessoal se refere a pessoas
físicas e exclui, por isso mesmo, toda forma de respon-
sabilidade de pessoas jurídicas e entes morais.
410
O autor propõe para estes casos, sanções e desincen-
tivos, que para além do sistema das penas pessoais, e
com maior eficácia, possam derrubar a organização em
seu núcleo essencial, isto é, em sua liberdade de opera-
ção e em seu patrimônio.
Portanto: não à responsabilidade objetiva, coletiva ou
alheia; limites à tentativa (atos preparatórios) e aos
delitos associativos e de perigo abstrato (de modo que
as pessoas jurídicas seriam submetidas à sanção por
outras ramificações institucionais).
(-1.;) Princípio da responsabilidade pelo ato. Enunciando
este princípio, se rejeita toda forma de direito penal de
autor e se mantém somente o direito penal de ato. Ne-
nhuma consequência penal, em sentido estrito, assim
como nenhuma medida que implique uma internação
coativa, podem se derivar da "periculosidade social" de
um sujeito. O princípio de responsabilidade pelo ato se
estende a todo o direito penal, incluindo o direito penal
do menor e o regime de medidas de segurança para os
adultos. Os menores e inimputáveis são os menos ga-
rantidos por serem "perigosos" e a internação é igual à
prisão. As medidas alternativas, liberdade condicional,
como se disse, não são concedidas aos "perigosos".
Portanto, não ao Direito Penal de Autor.
Impôs-se, para Baratta, a tarefa de redefinir um conceito
de responsabilidade penal, útil a toda a área do Dirieto
Penal, que permita assegurar, a todos os sujeitos, limites
peremptórios de duração de cada medida de interven-
ção coativa que tenha sido prevista como consequência
jurídica do delito.
Princípio da exigibilidade social de outro compor-
tamento. Em uma construção dogmática, teriam que
ser definidos dois requisitos fundamentais: as causas de
411
 inexigibilidade social do comportamento conforme a
lei; critérios para a sua verificação com relação ao con-
texto situacional da ação e aos papéis sociais ou institu-
cionais cobertos pelo sujeito na situação problemática;
e critérios de avaliação do espaço de alternativas com-
portamentais à disposição do sujeito na situação pro-
blemática que conduziu à ação. Neste último sentido,
Baratta se refere à teoria da coculpabilidade esgrimida
por Zaffaroni nos anos 1980, em relação às grandes di-
ferenças sociais que existem nas sociedades periféricas,
como um princípio de graduação da reprovação que
se pode fazer aos autores de delitos. Este princípio dá
conta do distinto espaço social de que gozam aqueles
pelas desiguais condições econômicas e as situações de
carência social, as quais devem ser imputadas à socie-
dade antes que aos indivíduos.
r Princlaios extrass istemá ticos À
Os princípios extrassistemáticos da mínima intervenção
penal, para Baratta, podem ser divididos em dois gru-
pos:
(T.) Princípios extrassistemáticos de descriminalização.
A maioria dos princípios mencionados anteriormen-
te funcionam também como princípio de descrimina-
lização, diz Baratta, e indicam as condições relativas
ao respeito dos direitos humanos, sem cuja realização
não se justifica a manutenção e as leis penais. Aqui,
se consideram outros princípios para uma política de
descriminalização que, à diferença dos anteriormente
indicados, implicam na adoção de um ponto de vista
externo aos sistemas penais.
ÇOirincípio da não intervenção útil. Um princípio ge-
ral de política alternativa é aquele que designa o es-
paço mais amplo de liberdade à diversidade, no que
412
seja compatível com as exigências mínimas de uma
ordem justa.
2cipio da privatização dos conflitos. Trata-se
b) Psir
da estratégia da "rea ro itos", a qual
considera possibilidades de substituir parcialmente a
intervenção penal por meio do Direito restitutivo e
pelo acordo entre as partes no marco de instâncias
públicas e comunitárias de reconciliação.
Princípio de politiza‘ão dos c Trata-se de
restituir aos conflitos a dimensão política que lhes é
pr±pria (por exemplo, na corrupção, os delitos de
trânsito, as relações entre máfia e instituições, os des-
vios do serviço secreto, órgãos militares, etc.) e con-
siderar, como alternativas ao seu tratamento "penal",
formas de intervenção institucional, assegurando fun-
damentalmente a participação do controle popular na
gestão das contradições mais relevantes do sistema
político.
Outro princípio é o da conservação das garantias for-
mais nos âmbitos administrativos ou comunitários.
Este princípio exige que, no caso de que os conflitos
se trasladem para fora do campo da intervenção pe-
nal (para outras áreas do controle social institucional
ou comunitário), a posição das partes não esteja su-
jeita a um regime de menores garantias das que estão
previstas pelo Direito Penal.
Princi ios metodoló icos da construção alternativa
dos conflitos e dos problemas sociais. Para Baratta, es-
tes princípios geram a liberação da imaginação socio-
lógica e política respeito a uma "cultura do penal", que
colonizou amplamente o modo de perceber e construir
os conflitos e os problemas sociais em uma sociedade.
413
 e :6')Princípio da subtração metodológica dos concei-
_t9.5 da_criminalidade e da pena. Tal como postulava
Hulsman, pela carga semântica que essas palavras
contém, Baratta propõe a subtração hipotética de de-
terminados conceitos ou palavras pré-estabelecidos
ou a suspensão de sua validade. Recomenda-se que
se prescinda do emprego dos conceitos de criminali-
dade e pena, com o fim de verificar se poderiam ser
construídos, e de que maneira, não só os conflitos e
problemas, mas também suas respostas, a partir de
uma ótica distinta da punitiva.
(e3 Princípio de especificação dos conflitos e dos pro-
blemas. Este princípio também deriva de observações
utilizadas por Hulsman para propor a abolição do
Sistema Penal. Considerar-se-á que o sistema penal
pode ser interpretado sociologicamente como um
aglomerado arbitrário de objetos heterogéneos (cha-
mados atos puníveis) que não têm outro elemento em
comum que o de estarem sujeitos à resposta punitiva.
O que têm em comum delitos tão diferentes entre
si como o aborto, a injúria entre particulares, a
criminalidade organizada, os pequenos furtos, os
delitos ecológicos? Como se pode esperar que o
sistema penal responda com os mesmos instrumentos
e os mesmos procedimentos a conflitos tão heterogê-
neos?
Isso permite chegar a propostas alternativas:
\L) Principio geral de prevenção. Este princípio oferece,
para Baratta, uma indicação política fundamental para
uma estratégia alternativa ao controle social. Trata-se,
essencialmente, de trasladar, cada vez mais, a ênfase
posta nas formas de controle punitivo para formas de
controle preventivo. As primeiras respondem às defi-
414
nições de desvio; as segundas se referem às situações
complexas nas quais se produzem os conflitos.
Nesse sentido, diz, a política da justiça social (como
realização dos direitos humanos, e a satisfação das
necessidades reais dos indivíduos), representa muito
mais que uma política criminal alternativa: constitui
a verdadeira alternativa democrática à política cri-
minal.
O Sistema Penal não é o mais idôneo para defender
os Direitos Humanos, pelo fato de que a sua interven-
ção está limitada à formulação de respostas sintomá-
ticas aos conflitos, isto é, a uma resposta dos conflitos
no lugar e no momento em que estes se manifestam
dentro do sistema social. O Sistema Penal olha para
os efeitos, e não as origens dos conflitos (estas são
complexas, distintas e distantes). Tem que se passar,
cada vez mais, do controle reativo ao controle pro-
ativo.
r
eg)Pri ncípio da articulação autônoma dos conflitos e
das necessidades reais. Para Baratta, este é, quiçá, o
mais importante dos princípios extrassistemáticos. O
sistema penal constitui, tradicionalmente, um aspec-
to da expropriação ideológica por parte do sistema e
da cultura dominantes, que os sujeitos de necessida-
des e de direitos humanos sofrem frente à percepção
dos conflitos em que se acham envolvidos.
Nenhuma mudança democrática na política do con-
trole social, diz Baratta, pode ser realizável se os su-
jeitos de necessidades e direitos humanos não con-
seguem passar de sujeitos passivos de um tratamento
institucional e burocrático, a serem sujeitos ativos na
definição de seus conflitos e na construção dos ins-
trumentos de intervenção institucional e comunitária,
415
 e que sejam idôneos para resolvê-los segundo as suas controle social, que deixa reduzido, como nunca, o Direito
necessidades reais. Penal convencional à sua mais limitada expressão simbólica.
A conclusão definitiva é a que se pode ver no quadro Como veremos no próximo capítulo, a Criminologia se
a seguir: torna, dessa maneira, cada vez mais regressiva: voltam-se
aos velhos estudos genéticos abandonados e às pesquisas
Os sOjeitos de ne&ssidades:deveroerõ jh6sitiVoS da,dons- cerebrais; e até o conceito de populações vulneráveis, mal
Uutão do.OntFole4Ocial .o,tyao-:61Mto pàsij./6: ;•
. • utilizado, se mostra ameaçador, ao identificar a vulnerabili-
dade com elementos característicos da pobreza.
ff/1/4 articulação -aotônórna:d.a própria consciência dos conflitos
_ O que ocorre no mundo académico costuma estar ar-
b é áê Suas necessidades.dé,:diieitos em. urria .cOmUnicáCãO,IN:,re
ticulado com momentos históricos, que como vimos, estão
1-de poder a idéia da derrio:ááéia é da 'soberania pàjáiitai é it
o guia para transformar á Estado formal de Direito em Estado permeados, seja por motivações, seja por consequências po-
'dos :DireitOt P; líticas. E tudo isso tem a ver com o valor fundamental da
existência humana, a que nos caracteriza e nos diferencia
entre todos os seres vivos, que é a liberdade.
O sentido dos Direitos Humanos para a Crimino-
logia: um olhar ético
Em resumo, os Direitos Humanos têm sido, pois, pro-
postos como limite e como objeto do Direito Penal. Isto quer •
dizer que os Direitos Humanos são o limite da intervenção
punitiva do Estado; e que o Direito Penal não está legitima-
do se não contribui para diminuir a violência punitiva. E,
portanto, que os Direitos Humanos também são o limite e
devem ser o conteúdo da própria Criminologian.
Por sua parte, o tão debatido Direito Penal do Inimigo
perde seu sentido específico ao estender-se a todo tipo de le-
gislação administrativa, onde resulta ser mais difícil rastrear
a perda de garantias. Tem que se investir muito esforço para
manter pelo menos alguns dos princípios do velho Direito
Penal Liberal, que já não nos servem senão para os relati-
vamente escassos juízos penais formais que ainda se reali-
zam. Na prática, o controle formal se converte em um polvo
de muitos braços, princípio institucional da capilaridade do

13 Ver Aniyar de Castro, Lota, "La Nueva Criminologia...", op. cit.

417
416
 CAPITULO XXI

A CRIMINOLOGIA DOS DIREITOS HUMANOS (II)

ZAFFARONI, A CRIMINOLOGIA E O DIREITO PE-
NAL CRITICOS NA AMÉRICA LATINA

O pensamento de Zaffaroni. A criminologia e a política. Crimi-

nologias do primeiro e do terceiro mundo. Sua proposta sobre o
que a Criminologia latino-americana deve fazer. As mortes anun-
ciadas. Os massacres do poder punitivo. O papel dos meios mas-
sivos de comunicação ou a "Criminologia midiática". Zaffaroni e
a Criminologia cautelar. A tarefa de uma Criminologia Militante:
uma forma de contrainformação radical.

O pensamento de Zaffaroni
É difícil resumir os aportes de Itatil-Zãffaroni ao pen-
samento penal e criminológico latino-americano. Para isso
tem-se que analisar com cuidado inumeráveis livros, arti-
gos, apresentações, projetos, conferências, colóquios, semi-
nários, congressos, cursos, entrevistas, reportagens; percor-
rer por seus cargos como procurador geral, juiz, legislador,
constituinte, catedrático e, também,
às suas atividades como membro in-
tegrante de distintos órgãos nacio-
nais e internacionais. Acreditamos,
entre outras coisas, que neste Ma-
nual não pode faltar a abordagem
de algumas ideias de sua Crimi-
nologia Militante, na qual assume
seu compromisso permanente com
os direitos humanos, revelado em E. Rant Zaffaroni
suas inovações — profundamente vinculadas à especificida-
de latino-americana —, tanto na Dogmática Penal quanto na
Criminologia.
Não achamos apropriado abordar o pensamento de Za-
ffaroni sem advertir sobre suas influências, pois, como ele
mesmo expressa, ninguém nasce do nada: todos nós nos
formamos em um determinado contexto ideológico. No seu
caso, seus primeiros contatos com a Criminologia estiveram
conectados ao mais duro positivismo, como aconteceu com
muitos, pois esse era o tempo do Positivismo. Posteriormen-
te, influiram em seu pensamento as propostas da Crimino-
logia Crítica latino-americana e sua aproximação a alguns
criminólogos europeus, como Louk Hulsman, Alessandro
Baratta e Antonio Beristain, entre outros.
A Criminologia e a Política
Zaffaroni encontrou-se pela primeira vez com a Crimi-
nologia em 1965 quando começou seus estudos, no México,
junto ao professor Alfonso Quiroz Cuarón14 , que já era consi-
derado "o pai da Criminologia mexicana"15.
Nos anos 1960, como vimos, toda a América Latina
tinha o Positivismo como marco de referência: a criminolo-
gia latino-americana se movia dentro do paradigma do re-
ducionismo biológico. Não obstante, Quiroz Cuarón — diz
'4 Sobre Quiroz Cuarón, ver: Zaffaroni, E. Raul; Neuman, Elas e Mar-
chiori, Hilda, El maestro Quiroz Cuarón, em Quiroz Cuarón, Alfonso,
Las ensetianzas de Ia Criminología, Córdoba, Lerner, 1987. Quiroz
Cuarón adquiriu fama internacional quando, junto ao psiquiatra José
Gomez Robleda, realizou a perícia criminológica do assassino de león
Trostsky, aplicando, pela primeira vez na América Latina, o polígrafo;
mais tarde, ganhou notoriedade quando descobriu a verdadeira iden-
tidade do assassino nos arquivos espanhóis, já que não se tratava de
Jacques Monard, mas sim, de Ramón Mercader.
15
Zaffaroni, E. Raúl, "Prólogo", em Vallejo, Gustavo e Miranda, Mansa
(dirs.), Derivas de Darwin. Cultura y política en clave de biologia,
Buenos Aires, Siglo XXI, 2010.
420
Zaffaroni — nunca adequou sua conduta aos ditados políti-
cos dos inspiradores ideológicos desse paradigma nem foi
um fanático defensor dele. Foi, justamente, essa tensão, essa
contradição, entre Política e Criminologia — reconhece — a
que lhe permitiu transitar por outros caminhos em busca de
alguma resposta.
Apesar do seu extraordinário desenvolvimento crítico
posterior, pois toda a sua obra se encontra nas antípodas do
Positivismo, Zaffaroni confessa que não sente ter traído os
ensinamentos do seu mestre, mas que, pelo contrário, tem a
firme impressão de ter seguido seus passos.
Essa confissão poderia parecer estranha, mas não é, se
pensarmos que tanto o mestre quanto seu discípulo tiveram a
mesma necessidade urgente de pesquisar sobre o tema dos cri-
mes massivos, como o genocídio', e de pôr seus instrumentos
intelectuais a serviço do combate contra eles. A diferença pode
talvez radicar em que, enquanto seu mestre ficou aprisionado
na visão da "ciência" própria da época, o discípulo, nos anos
posteriores, lutando a partir da política, pôde averiguar que a
Criminologia e a Política caminhavam de mãos dadas e que
não se podia fazer uma criminologia que não fosse política2.
Quiroz Cuarón o definia assim: "Segundo Alfredo Niceforo demonstrou
há mais de meio século, o crime não desaparece, evolui e se transfor-
ma de tempos em tempos e de sociedade para sociedade, e fenômeno
semelhante acontece com a agressividade humana; esta não desapare-
ce, se transforma e evolui de tempos em tempos e de sociedade para
sociedade e uma das expressões evolutivas atuais é a da tendência a
desaparecer a pena de morte, transformando-se em genocídio. Logo,
assim como se veio lutando contra a pena de morte, agora já tem que se
lutar contra o genocídio" (Quiroz Cuarón, Alfonso, "Da pena de morte
ao genocídio", em Estudios criminológicos, México, 1958, pp. 52).
2 Com muita razão Zaffaroni diz: "Toda criminologia é política. A cri-
minalização de uma conduta ou de uma pessoa sempre é um ato de
poder e, por ende, um ato político. Não pode caber nenhuma dúvida
de que o poder repressivo das agências do Estado é político, pois se
concretiza em atos de governo da polis que respondem a um poder e
que se exerce conforme determinado marco ideológico. Quando um
421
 Foi, contudo, aquela contradição percebida em sua for-
mação inicial a que o levou durante muito tempo a se refu-
giar na dogmática penal3 , já que, como ele mesmo disse,
havia "algo" que "não encaixava" no que havia aprendido.
Nesse meio, e por sua extraordinária capacidade de
busca de alternativas à Administração de Justiça estabeleci-
da, foi advertindo que tanto a chave do Direito Penal como
da Criminologia estava na política criminológica e em sua
estreita dependência da política em geral'.
ministro ordena a polícia a reprimir uma manifestação ou a proíbe de
ser feita, não faz outra coisa que exercer um poder político, tomar uma
decisão política" (Zaffaroni, E. Raúl, La palabra..., p. 11).
3 Sua volta à dogmática não foi sem consequências. Zaffaroni caminhou
pela senda de uma corrente realista, como é a das estruturas lógico-
-reais de Hans Welzel e, a partir dessa perspectiva, logo tentou —in-
clusive no Direito Penal — estabelecer uma ponte entre Criminologia e
Direito Penal. Enquanto na Alemanha, depois da morte de Welzel, se
retomou o fio condutor idealista ou normativista, Zaffaroni aprofundou
(e por vezes radicalizou) o realismo das estruturas lógico-reais, que.
Welzel levou para a teoria do delito, mas o levou para a teoria da
pena, dando assim, entrada à Criminologia sociológica e crítica. Em
outras palavras, não se tratava somente de uma discussão entre finalis-
mo e causalismo em torno do conceito de ação nem a sua localização
na teoria do delito. Welzel propôs um realismo na dogmática que
revolucionou o Direito Penal, ainda que tenha caído na armadilha da
retribuição para explicar a teoria da pena. Zaffaroni, por outro lado,
extraiu todas as consequências de um realismo na dogmática, que o
levou defender uma teoria negativa ou agnóstica da pena: "A pena"
— diz — "é um exercício de poder que não tem função reparadora ou
restitutiva nem é coação administrativa direta. Trata-se de uma coer-
ção que impõe privação de direitos ou dor, mas que não responde aos
outros modelos de solução ou prevenção de conflitos".
4 A dogmática jurídico-penal não era mais que um imenso esforço de
racionalização de um programa irrealizável; a criminologia-tradicional
ou "etiológica" era um discurso de poder de origem racista e sempre
colonialista (Zaffaroni, E. Raúl, Criminología. Aproximacidn..., op.
cit; Idem, En busca de Ias penas perdidas, Buenos Aires, Ediar, 1998
[Em busca das penas perdidas, Editora Revan, 5' ed., Rio de Janeiro,
2010]).
422
Criminologias do primeiro e do terceiro mundo
Aqui apontaremos que Zaffaroni também foi um prota-
gonista singular no desenvolvimento de uma Criminologia
latino-americana, ainda à margem dos Grupos Latino-ameri-
canos de Criminologia Crítica e de Criminologia Comparada
que estavam compostos por pesquisadores que, nessa época,
enquanto seu país padecia com uma ditadura militar, perten-
ciam a países democráticos, ou em luta pela democracia, e a
universidades autônomas ou livres. Mas quando se abrem as
liberdades democráticas no Cone Sul, e geram-se perspecti-
vas liberadoras de todas as ordens, a nova criminologia lati-
no-americana, tanto a anterior como a que se foi agregando
de maneira especialmente brilhante nesses países, se integra-
ram em um só bloco de perspectivas coerentes. O Sistema
de Justiça Penal e suas debilidades ou maus compromissos
foram colocados sob o foco do novo pensamento criminoló-
gico; e juristas, tanto quanto criminólogos, se incorporaram
a trabalhos conjuntos. Nessa conjunção, como veremos na
parte sobre as "Mortes Anunciadas", a obra, o pensamento e
as iniciativas de Zaffaroni cumpriram uma função transcen-
dental.
Em princípios dos aos 1980 Zaffaroni fazia alusão à par-
cialidade da teoria criminológica dos países desenvolvidos
que ignorava a realidade dos países em desenvolvimento.
Um dos principais erros no nosso continente, segundo Za-
ffaroni, era não terem observado a análise parcial que as
criminologias europeia e norte-americana faziam.
Nós, como latino-americanos que pertencem aos países do
capitalismo periférico, recebem as teorias criminológicas
elaboradas nos países do capitalismo central e já notaram
há tempo que essas teorias não têm validade universal,
posto que não são aplicáveis à interpretação da forma de
controle social na nossa área. Daí que surge a justificada
aspiração a elaborar uma "criminologia latino-americana",
423
 ainda que acreditemos que, sem muito esforço, a mesma
poderia estender-se até abarcar uma "Criminologia do Ter-
ceiro Mundo'.
O professor basco Antonio Beristain também se referia
aos importantes aportes de uma criminologia terceiro-mun-
dista com respeito às particularidades próprias desse mundo,
particularmente as étnicas, as linguisticas e as culturais; mas,
sobretudo, assinalava que ela deveria estudar a injusta desi-
gualdade econômica. Enquanto sigam vigentes as irritantes
desigualdades econômicas — dizia — a criminologia compa-
rada teria muita autocrítica a fazer6.
E era evidente, como aqui já o havia expressado a de-
legação venezuelana em 1976 — isto é, quatro anos antes da
citação anterior —, no IX Congresso Internacional de Defe-
sa Social que se celebrou em Caracas, que não era correto
generalizar, por exemplo, ao falar de "classe trabalhadora"
ou de "minorias", expressões que têm na Europa e nos Es-
tados Unidos um sentido diverso ao que têm nos países do.
Terceiro Mundo, em que as categorias de marginalidade e
de diferença têm a ver, na realidade, com a miséria e com a
falta de inclusão'.
É que, como disse Zaffaroni, enquanto a preocupação
daquelas teorias centrais consistia em analisar a crise da ide-
ologia do Estado providente (Welfare State), que havia atingi-
do alguns países do Primeiro Mundo, a criminologia latino-
Zaffaroni, E. Raúl, "Criminalidad y desarrollo en Latinoamérica", ILA-
NUD, 1982 (reproduzido no Instituto Interamericano de Direitos Hu-
manos, Sistemas Penales..., op. cit., pp. 135-174).
6 Beristain lpiha, Antonio, "La Criminología Comparada y su apoda-
ción. Política criminal: una reflexión tercermundista", em Universitas,
if 59, Bogotá, 1980, p. 215.
Assim o expressou, já em 1976, a representação venezuelana,
afirmando que a expressão "minoria" era intraduzível à realidade da
marginalidade em nossos países. Ver Capítulo Criminológico, n° 4,
op. cit.
424
-americana estava imbuída no estudo de outra problemática.
A ameaça em nossa região era representada por ideologias
mais próximas e perigosas para os cidadãos, como eram a
do capitalismo de Estado, a do Estado tecnocrático ou a do
Estado de segurança nacionais.
Em seu regresso à Criminologia, Zaffaroni ressaltava a
necessidade de uma crítica que ampliasse o objeto da Cri-
minologia na nossa margem. Não havia razão para que a
Criminologia compartimentasse sua atenção sobre a conduta
do delinquente e não aspirasse a que a violência do poder
fosse também objeto de estudo9 . A respeito do tema da vio-
lência, certamente, incluída a violência institucional e a ins-
titucionalizada, em nosso continente, as pesquisas levadas
a cabo pelos centros de pesquisa criminológica dos Grupos
de Criminologia Crítica e Comparada em universidades da
Venezuela, do Peru, do Equador, do Brasil, do Panamá, da
Costa Rica, de El Salvador, da Guatemala, da Colômbia, do
México, da República Dominicana, da Martinica e da Guia-
na haviam sido precursoras'°. Note-se, como se mencionou
anteriormente e se falou no capítulo referente à Nova Crimi-
nologia Latino-americana, que, nessa época, os países não
participantes estavam sob regimes ditatoriais.
No nosso continente, nesse momento, o autoritarismo
não só obstaculizava universidades e pesquisas livres, mas
também provocava massacres, genocídios, desaparecimentos
forçados de pessoas, apropriação e subtração de identidades,
tudo isso sob o império da ideologia da Segurança Nacional".
8 Zaffaroni, E. Raúl, "Criminología y derecho", em Política criminal la-
tinoamericana, Buenos Aires, Hammurabi, 1982, p. 31.
9 Ibidem, p. 54.
10
E nas reuniões nas que se examinou e discutiu seu conteúdo: Venezue-
la (1973), Quito (1976), Lima (1977) e Bogotá (1976 e 1978).
11
O tema do desaparecimento forçado de pessoas havia sido discutido
em um dos Seminários do Grupo Latino-americano de Criminologia
Crítica realizado em Medellín, e as mortes massivas em guerras civis e
425
 A ficção do "Estado de Segurança Nacional" latino-
-americano, dizia Zaffaroni, consistia em dar por certo que
esse Estado se encontrava em guerra e que, por ende, ne-
cessitava reforçar a "frente interna", isto é, alcançar o grau
máximo de homogeneidade.
A política criminal de segurança nacional — continua-
va — se caracterizou por uma transferência ao Direito Penal
comum, de conceitos que eram próprios do Direito Penal
Militar; transferência derivada .da "ordinarização" do con-
ceito de "Corpo" e do princípio geral de "eficácia", próprios
do plano jurídico-militar. Tendia-se a conceber a sociedade
como um "Corpo" cujo fim seria o de "ganhar a guerra". E,
por conseguinte, cada vez eram menos as condutas que na
vida ordinária se reservavam ao âmbito ético, como resulta-
do de um "verticalismo" social que, por sua vez, implicava
em .urna hierarquização".
A realidade de nossa região demonstrava também que
era.arriscado conceber uma criminologia que não fosse com-
placente com o poder e que inclusive podia custar a vida13.
intervenções em países latino-americanos foram denunciadas em tra-
balhos apresentados nesses anos por participantes desses grupos e na
discussão do mesmo Manifesto constitutivo do Grupo Crítico.
" Zaffaroni, E. Raúl, "Valoración crítica de la política criminal latinoa-
mericana en los últimos veinte atios", em Política criminal..., op. cit.,
p. 108.
13
Recordemos os assassinatos de Guillermo Monzón Paz e de Jorge Pa-
lacios Mona na Guatemala, professores universitários da Faculdade
de Direito da Universidade San Carlos de Guatemala; as mortes de
dois membros da Corte Suprema de Justiça, Alfonso Reyes Echandía e
Emiro Sandoval Huertas, na Colômbia, na tristemente conhecida "to-
mada do Palácio da Justiça", onde 'se comprovou posteriormente que
existiram execuções sumárias e desaparecimento forçado de pessoas.
A perseguição e exílio de Atilio Ramírez Amaya, juiz denunciou o
assassinato do Arcebispo Arnulfo Romero em El Salvador; os atentados
contra Enrique Torres na Guatemala, mencionados no capítulo refe-
rente à Nova Criminologia Latino-americana.
426
Referimo-nos no respectivo capítulo a uma criminologia
latino-americana que se desenvolvia nessas circunstâncias
históricas e políticas, e que não podia ser outra, que não
uma Criminologia do terceiro mundo ou terceiro-mundista,
precisamente como assinalavam Zaffaroni e Beristain.
A proposta sobre o que a Criminologia latino-
-americana deve fazer
Zaffaroni advertiu que qualquer criminologia que pre-
tendesse comportar a realidade repressiva latino-americana
devia ser crítica a fim de evitar que se seguisse importando
o pensamento criminológico central, que era impróprio para
compreender a nossa realidade". Para ele, não tinha muito
sentido reivindicar uma criminologia conforme certos mode-
los de sociedade de países centrais, enquanto que no nosso
meio não se satisfaziam as garantias elementares, como o
direito à vida, à integridade pessoal, o respeito a princípios
elementares de igualdade e não discriminação, as exigências
mínimas de justiça social etc., inclusive em períodos demo-
cráticos. Na América Latina, esses grandes modelos, pois,
não se ajustavam à sua dramática realidade15.
Zaffaroni propõe então, um _realismo criminológico
2pai
_ j,gj!/atque revele a violentíssima contenção repressiva dos
mais carentes e a violência de mesma magnitude que impli-
ca na invulnerabilidade dos poderosos.
A realidade latino-americana mostrava que o sistema
penal jogava sua "rede" sobre os setores marginais da popu-
lação e pegava somente aqueles mais vulneráveis. Quanto
à criminalidade do poder, se constatou que a sua criminali-
zação era quase inexistente e que somente estava reservada
19
Zaffaroni, E. Raúl, Criminología..., op. cit., pp. 21-22.
15 Ibidem, p. 23. Ver também: Santos Alvins, Thamara, Violencia criminal y
violencia policial en Venezuela. Signos de una frustrada modernización,
Maracaibo, Instituto de Criminologia da Universidad dei Zulia, 1992.
427
para quem havia perdido "cobertura", no caso disso ser fun-
cional para outros de maior poder que eram invulneráveis
ao sistema penall". A respeito deste último ponto, também
foi precursora a pesquisa do Grupo Latino-americano de Cri-
minologia Comparada sobre a criminalidade de colarinho
branco17 , cujo primeiro seminário com todos os países par-
ticipantes se realizou na Colômbia (1978), e o seminário se-
guinte, de estudo e avaliação, se realizou no Rio de Janeiro
(1979) graças à convocatória dos brasileiros Heleno Claudio
Fragoso e Nilo Batista, intelectuais eminentes e comprome-
tidos. Frente a este panorama, Zaffaroni achou conveniente
contar com um próprio saber criminológico que permitisse
explicar o que são nossos sistemas penais latino-americanos,
como operam, que efeitos produzem, por que e como se
ocultam estes efeitos, que vínculo mantém com o restante
do controle social e do poder, que alternativas existem a esta
realidade e como se podem instrumentarls.
A interrogação devia ser colocada a distintos saberes
provenientes de disciplinas dissimiles como a Política, a-
Economia, a Sociologia, a História, a Biologia, a Medicina,
a Psiquiatria etc., mas cuja finalidade fosse a de averiguar
como mudar a realidade de nossos sistemas penais, para
melhorar nossa coexistência, possibilitando-a com o menor
nível possível de violência. Para ele, nossa criminologia,
aqui (na nossa margem) e agora (naquele momento históri-
co), trataria de um saber cuja delimitação episternológica se
'6 Zaffaroni, E. Raúl, Criminología..., op. cit., pp. 24 e 27.
" Uma de suas hipóteses demonstradas era de que havia delinquentes
de colarinho branco que serviam de bodes expiatórios para manter a
impunidade de outros mais poderosos.
18 Zaffaroni, E. Raia, Criminología..., op. cit., p. 19. Ver também os
resultados da pesquisa latino-americana sobre o Crime de Colarinho
Branco, na qual as hipóteses da implementação diferencial da lei e
dos tribunais, e o tratamento midiático, eram diferentes nestes aos de
delinquência comum. Hipóteses que foram demonstradas.
428
produziria pelo efeito da ligação a uma coluna vertebral, que
é o sistema penal e sua operatividade'9.
As mortes anunciadas
Como se falou no Capítulo XV, a pesquisa sobre Siste-
mas Penais e Direitos Humanos que Zaffaroni coordenou de
1982 a 1986, no Instituto Interamericano de Direitos Huma-
nos, foi um momento de inflexão histórica para a conjun-
ção da Criminologia e do Penalismo no continente. Graças
a sua coordenação, verificou-se pela primeira vez uma reu-
nião conjunta de penalistas e criminólogos destas latitudes,
que empreenderam um gigantesco esforço enciclopédico de
síntese entre o Direito Penal e a Criminologia Crítica, sob a
bandeira legitimadora e propícia dos Direitos Humanos.
Quiçá corresponda aqui resenhar alguns resultados dessa
pesquisa que culminou em uma publicação e que centrou sua
atenção no direito humano à vida nos países latino-america-
nos, alguns dos quais recomeçavam sua vida democrática.
Zaffaroni nos advertia que a vida humana de toda pes-
soa, de cada pessoa, é irreproduzível e digna do mesmo res-
peito e, por conta disso, a lesão desse direito não é tolerável.
O certo é que quando a perturbação desse direito humano
se produz por pessoas que fazem parte de instituições do
Estado e têm lugar de forma reiterada, com alta frequência
e mais ainda, quando existe a suspeita de que a mesma está
se convertendo em um fenômeno estrutural, que é parte do
modo de exercício de poder que os sistemas penais da re-
gião levam a cabo, é mais que evidente que se converte em
um problema jus-humanista prioritário20.
O maior problema que enfrentávamos na América Latina
— inclusive depois das ditaduras — foi batizado por Nilo Batista
e por Raúl Zaffaroni, na reunião realizada pelas equipes em
19 Zaffaroni, E. Raúl, Criminología..., op. cit., p. 19.
2a Zaffaroni, E. Raúl, Muertes anunciadas, Bogotá, Temis, 1993, p. 5.
429
 Salvador, capital da Bahia, como o fenômeno das "mortes
anunciadas". Estas eram, segundo Zaffaroni, as mortes que,
de forma massiva e normalizada, eram causadas pela ope-
ratividade violenta do sistema penal. No conceito de mortes
anunciadas se agrupavam várias supostas mortes vinculadas
ao sistema penal, entre elas, as mortes institucionaisn, as mor-
tes extrainstitucionais, as mortes parainstitucionais, as mortes
contrainstitucionais e as mortes metainstitucionaisn.
Zaffaroni retomou a famosa novela de Gabriel Garcia
Márquez (Crônica de uma morte anunciada) para desenhar
uma analogia com as mortes que o sistema penal latino-ameri-
cano produzia, particularmente as execuções extrajudiciais».
As mortes se produziam em um contexto em que cada
um assumia um papel já previamente estabelecido e o de-
sempenhava até seu trágico final, de forma que chegava a ser
parte de uma realidade social "normalizada" pela imprensa
diária. Como na ficção, ninguém detinha seus protagonistas".
As mortes institucionais do sistema penal, em especial,.
apresentavam uma temível particularidade: as cifras eram
cem vezes superiores às da Europa e dos Estados Unidos.
Imaginemos, dizia Zaffaroni, que o resultado dessas mortes
tivesse sido provocado por uma doença e que afetasse à po-
pulação mais jovem dos países, esta situação seguramente
k,
:‘
(,21) Para Zaffaroni, as mortes institucionais eram as mortes causadas pelos fun-
cionários armados das agências do sistema penal no cumprimento de suas
funções ou em direta relação com elas. As vítimas podem ser: suspeitos,
presos, terceiros, testemunhas, advogados e funcionários em desacordo.
22 Zaffaroni, E. Raúl, Muertes..., op. cit., pp. 12-13.
23 Essas execuções extrajudiciais foram denominadas por Lola Aniyar de
Castro como: "os mortos da democracia", no Seminário organizado
por Manfred Mac Neff, promovido pela Cruz Vermelha Sueca, em
Montevidéu, Uruguai, sobre Efeitos Psicossociais dos Regimes Autori-
tários, confrontando-as, por seu grande volume, com as dos regimes
ditatoriais. Uma relação numérica para a época na Venezuela está em
sua Criminologia da libertação, op. cit.
24
Zaffaroni, E. Raúl, Muertes..., op. cit., p. 11.
430
causaria alarde. Entretanto, naquelas situações nos encon-
trávamos frente a uma causa de morte à que não se prestava
atenção na região. Sendo assim, afirma, de alguma maneira,
a opinião pública latino-americana estava aplaudindo outra
Auschwitz, com torturas e execuções sem processo».
O objetivo jus-humanista daquela pesquisa não podia se
reduzir à mera exposição desse fenômeno, nem à simples de-
núncia. Pelo contrário, devia explicar-se por que certa popula-
ção terminava sendo vítima do sistema penal ou de uma forma
de exercício do poder que violava o direito humano à vida26.
Nessa explicação, segundo Zaffaroni, não se podia per-
der de vista o que Sykes e Matza haviam chamado "técnicas
de neutralização", ainda que estes autores houvessem ten-
tado elucidar a problemática criminal limitando-se à delin-
quência juvenil. Para Zaffaroni, essa teoria — vista a partir
de outra perspectiva — permitia observar que quem exercia
o poder, invocava essas técnicas, que não eram outra coisa
que uma ampliação muito além dos limites legais das causas
de justificação e de exculpação.
Recordemos que Sykes e Matza consideravam como "téc-
nicas de neutralização": a negação da própria responsabilida-
de, a minimização do dano infligido, a negação da vítima, a
condenação dos juízes e a apelação a legalidades superiores.
Nos discursos de justificação dos sistemas penais, dizia
Zaffaroni, encontramos os mesmos mecanismos a respeito
das mortes institucionais:
A negação da responsabilidade, geralmente atribuída
às condições de trabalho ou à falta de recursos;
A negação do fato, afirmando que foi causado pela
própria vítima, ou minimizando-o com o argumento de
25 Zaffaroni, E. Raúl, Hacia un realismo jurídico penal marginal, Cara-
cas, Monte Ávila, 1993.
26 Zaffaroni, E. Raúl, Muertes..., op. cit., p. 112.
431
 que em toda luta caem inocentes, e que é preferível o afrontar um compromisso ideológico aberto frente à plurifa-
homicídio institucional à dor das vítimas violadas, le- torialidade massacradora29.
sionadas, assassinadas. Que é preferível a morte de um Parte de seu conteúdo deve, pelo menos, incorporar: a)
marginal que a de um pai de família, por exemplo; as condições culturais e históricas que favorecem a instalação
de um mundo paranóico; b) as condutas de agências políticas
A negação da vítima, considerando-a perigosa, mar-
e dos meios massivos de comunicação que apontam bodes
ginal, incorrigível;
expiatórios; c) as agências do poder punitivo, que são seus
AQondecta_ção sdízes, considerando-os como cor- potenciais perpetradores; d) e a conduta dos possíveis bodes
ruptos, burocratas, acobertadores de delinquentes; ou
expiatórios, isto é, sua disposição para assumir o papel.
porque fazem denúncias, são taxados de comunistas,
Os massacres do poder punitivo, diz, têm uma particu-
esquerdistas, extremistas etc.;
laridade: seus perpetradores são agentes do sistema penal ou,
A apelação a ideais. mais altas, reclamando pelo
ainda, estranhos que atuam com indiferença, beneplácito ou
"prestígio da instituição", a "necessidade" de proteger
omissão. Para que isso ocorra, é necessária a instalação de
os cidadãos honestos, a "defesa social" etc. 27.
um mundo paranóico que promova uma vindicação dessa
característica, desproporcional frente à autoria, frequência e
Os massacres do poder punitivo
qualidade dos delitos cometidos. É vítima dessa vindicação
A preocupação pelas mortes do sistema penal na nossa
um bode expiatório (inimigo), a quem se torna responsável
margem e a necessidade de preveni-las levou Zaffaroni a
pela ameaça e a quem se imputam os piores crimes, de ma-
analisar o fenômeno dos massacres do poder punitivo. Em
neira que sua eliminação seja legitimada". Para que se insta-
2009, obteve por sua monografia o Prêmio Internacional Es-
le um mundo paranóico é indispensável um bode expiatório
tocolmo de Criminologia 28.
ao qual imputar os crimes.
Mesmo que todo resumo sacrifique a totalidade das ide-
Ao longo de séculos e desde que o poder punitivo re-
ais, exporemos sinteticamente algumas das mais significati-
apareceu na Europa, nos séculos XII e XIII, é constante, diz
vas, para melhor entender a que se refere quando propugna
o autor, sua tendência a se descontrolar sob o pretexto de
uma criminologia cautelar (ou preventiva de massacres). combater "inimigos".
A primeira advertência que este autor reitera é que a
Há oito séculos, as emergências e os inimigos foram
incorporação do massacre na Criminologia, tanto teórica
mudando: primeiro eram a degeneração da raça, a sífilis, o
quanto de campo, não pode deixar de assumir o menciona-
álcool, a droga, o comunismo internacional, e logo outros,
do compromisso ideológico-político com os direitos huma-
nos (em especial o da vida). Assim, uma criminologia que
incorpore o massacre deve deixar de ser neutra para passar a " Zaffaroni, E. Raúl, "Masacres, larvas y semillas. Lineamientos para un
planteo criminolágico", em Revista InvesUgaciones de Ia Corte Supre-
27 Zaffaroni, E. Baú!, Muertes..., op. cit., p. 30. ma de lusticia de Ia Nación, Buenos Aires, Biblioteca do Congresso da
28 Zaffaroni, E. Baú', "2Es posible una contribución eficaz a Ia preven- Nação, 2010, p. 13.
30
ci6n de los crimenes contra Ia humanidad?", em Crímenes de masa, Zaffaroni, E. Ratil, "Masacres...", op. cit., p. 14.
Buenos Aires, Madres de Plaza de Mayo, 2010.
433
432
 até chegar, atualmente, ao terrorismo'', ao qual poderíamos
agregar inimigos de outro tipo, como os imigrantes32.
Seguindo a hipótese de Zaffaroni, podemos dizer que
desde há pelo menos oito séculos se cometem os chamados
crimes de ódio, geralmente definidos como atos danosos ou
letais realizados contra grupos identificados pela sua raça,
sua religião, sua orientação sexual, suas deficiências, sua
1 etnicidade, sua nacionalidade, sua idade, seu gênero, seu
1 grupo social ou sua afiliação pOlítica33.
A História, diz Zaffaroni, mostra a enorme heterogeneidade
I desses inimigos: bruxas, hereges, judeus, viciados em drogas,
( traficantes de drogas, comunistas, subversivos, sifilíticos, defi-
cientes, ciganos, prostitutas, burgueses, ateus, alcoólicos, religio-
sos, pedófilos, socialistas, minorias sexuais, terroristas etc.
Não obstante, dentro dos inimigos, se distingue o delin-
quente comum e se aponta seu caráter residual. Com isto,
se quer dizer que ele é selecionado por falta de melhores
candidatos. O delinquente comum, deste modo, é um ini-
migo intermitente (ele aparece quando desaparecem esses
"melhores candidatos"). Projeta-se sua imagem em casos de
delitos "naturais" (homicídios, violações, roubos) e ele é as-
sociado ao estereótipo das classes subalternas'''.
Uma vez instalado o mundo paranóico, o poder puniti-
vo rompe todos os limites e se traslada para a vindicação pa-
ranóica mediante medidas extraordinárias ou excepcionais,
porque não é suficiente capturá-lo, mas tem que se destruir
31
ibidem, p. 40.
32 Ver Aniyar de Castro, Lola, "Castigar ai Otro", em Criminología de los
Derechos Humanos..., op. cit., p. 276.
33 O ódio ao diferente, ou seu desprezo, tem múltiplas variáveis, por
isso preferimos chamá-los de crimes motivados pelas diferenças (ver
Aniyar de Castro, Lola, Criminología de los Derechos Humanos...,
op. cit.).
34
Poderíamos dizer que este é o critério de "inimigos confortáveis", que
assinalou Stanley Cohen.
434
o inimigo que ameaça a sobrevivência social ou humana. A
legislação habilita exceções repressivas; e na realidade, às
vezes fica expedito o caminho para os massacres".
Entretanto, agrega, nem toda técnica de instalação de
um mundo paranóico tem êxito; e se tem sucesso, nem sem-
pre acaba em massacre; e quando esta se produz, sua exten-
são é variável.
Zaffaroni incorpora o conceito de massacre larvado
como "toda sinalização comunicacional de um bode expia-
tório que se esgota na pretensão de convertê-lo em inimigo",
ou seja, "São sementes do genocídio que não são viáveis ou
vão nascer em um terreno não apto para a sua germinação,
mas que com potência germinadora e terreno fértil fecundam
como maldade venenosa e desembocam em massacres"36. A
individualização dos inimigos, isto é, o broto paranóico do
Estado, se alimenta de discursos que racionalizam o sacrifí-
cio expiatório, ampliando de maneira diferente as causas de
justificação e de exculpação próprias do Direito Penal.
Então, o que fazer? A verdadeira prevenção consistiria
na denúncia das técnicas de neutralização.
Do mesmo modo em que havia que analisar as técnicas de
neutralização a respeito das mortes anunciadas, o autor volta a
invocá-las quando se trata dos crimes de massa. Essas técnicas
se teorizariam em um alto nível político e se glorificariam pelos
meios de comunicação social em um mundo paranóico.
A maior parte dos grupos hegemônicos — por fortuna —,
diz Zaffaroni, não chegam a massacrar, ainda que alguns o
façam. O curioso é que nesses casos emitem sinais mais ou
menos claros, que geralmente são ignorados, inclusive pelas
próprias vítimas... Essas técnicas são divulgadas e reafirmadas
de forma orgânica, se sustentam discursivarnente e, às vezes,
35
Zaffaroni, E. Raúl, "Masacres...", op. cit., p. 18.
16 lbidem, p. 19.
435
se tornam sofisticadas. Essa organização do discurso precede
massacre. Quando as técnicas de neutralização deixam de
ser difusas para se organizar discursivamente, se difundir e se
reiterar no âmbito público e, em particular quando chegam a
ser o discurso do poder, o risco se faz iminente37.
É espantoso, assinala, que ainda não vejamos com cla-
reza que estamos ante o renascimento da Ideologia de Segu-
rança Nacional, agora em um plano mundial.
O papel dos meios massivos de comunicação" ou
a "Criminologia Midiática"
Zaffaroni advertiu há alguns anos que estávamos na pre-
sença de um novo momento de poder planetário, o da globa-
lização — como antes foram o colonialismo e o neocolonialis-
mo — e frente a um pensamento único, um globalismo ou um
fundamentalismo de mercado, que pretende legitimá-lo". A
principal consequência social desse fenômeno, diz, é a gera-
ção de um amplo e crescente setor excluído da economia. A
37 Zaffaroni, E. (2w:ff, La palabra..., op. cit., p. 452.
38 A pesquisa sobre os sistemas penais na América Latina dos anos 1980
mostrou as justificativas ensaiadas por quem exercia o poder à respeito
das chamadas mortes anunciadas em um continente que vivia ditadu-
ras, conflitos armados e, inclusive, incipientes democracias. Mas, mes-
mo assim, precisou o papel dos meios massivos de comunicação na
divulgação dessas ideias. As mortes institucionais — que foram o objeto
central da pesquisa — eram encobertas, conclui Zaffaroni, por um falso
discurso de guerra. Não só os operadores do sistema penal invocavam o
espanto pelo "crescimento da criminalidade", mas também as projeções
das noticias falavam da necessidade de uma "guerra frente à delinquên-
cia". As campanhas que incidiram sobre as mortes institucionais foram
as que combinavam o alarde sensacionalista de uma criminalidade cres-
cente com a defesa da atuação policial enérgica e demandas de maior
energia; a particularidade foi que sempre recaíram sobre pessoas dos
setores mais humildes (Zaffaroni, E. Raúl, Muertes..., op. cit., p. 122).
Zaffaroni, E. Raúl, "La globalización e las actuales orientaciones de
la política criminal", em En torno a ia cuestión penal, Buenos Aires,
BDF, 2005, p. 181.
436
relação explorador-explorado é substituída por uma não rela-
ção incluído-excluído. Fala-se da generalização de um mode-
lo com 30% de incluídos e 70% de excluídos. Em semelhante
modelo, praticamente não há espaço para as classes médias.
O excluído não é o explorado, este é necessário ao sistema; já
excluído está sobrando, sua própria existência é desneces-
sária e incômoda, é um descartável sociarm.
Na realidade, agrega, o que se discute desde os anos
1980 e 1990, é um modelo de sociedade:
Trata-se, em definitiva, de resolver como o Estado quer mo-
delar a sociedade: se quer uma sociedade inclusiva, que
tenda à incorporação progressiva de toda a população, que
persiga uma sociedade sem exclusões, ou que afirme que a
história termina aqui e é imperdoável que uma porcentagem
da população fique excluída e que, esse mesmo Estado, se
limite a controlá-la para que não incomode'.
A principal fonte atual de insegurança existencial e de
violência difusa, tanto na América como na Europa, provem
da decomposição dos Estados de bem-estar (desemprego,
desigualdade laborai, provisional; deteriorização dos servi-
ços estatais; elevação de preços; dificuldades de habitação,
saúde, educação). A violência difusa, então, se expressa em
atitudes xenófobas, classistas, racistas, sexistas e em todas
as formas possíveis de discriminação: contra imigrantes (Eu-
ropa), contra grupos étnicos instalados desde antigamente
(afro-americanos) ou em crescimento (latinos nos Estados
Unidos), de setores excluídos dentro da própria socied_ade
(América Latina) ou contra etnias minoritárias (África)42 .
No nosso continente, o controle dos excluídos é levado
a cabo através de um _massacre a conta gotas: os criminali-
zados, vitimizados e policizados são selecionados a partir
4° Ibidem, p. 184.
4 ' Idem, La palabra..., op. cit., p. 5.
42 Idem, "Masacres...", op. cit., p. 20.
437
do mesmo setor social ou de outros também desfavorecidos.
As contradições que o sistema penal introduz são funcionais
para dificultar a tomada de consciência, evitar que se unam
e que adquiram protagonismo no poder. Em definitiva, diz,
ter mortes de pessoas desse setor é a forma de controlá-los.
Os esquadrões da morte, os justiceiros de comunidades, as
mortes por ingestão de substâncias tóxicas ou para elimi-
nar competidores em sua distribuição e a execução policial
sem processo, como também a vitimização dos habitantes
da própria comunidade e inclusive a de policiais, são todas
funcionais a essa tática de controle da exclusão social".
Em sua obra mais recente de Criminologia, Zaffaroni
achou necessário analisar de um modo mais preciso o papel
que os meios de comunicação massiva têm, a fim de evitar
futuros massacres.
A chamada criminologia midiática criará uma realidade
através da informação, subinformação e desinformação em
convergência com preconceitos e crenças baseados em uma
etiologia criminal simplista, mas assentada em uma causali-
dade mágica".
A realidade para essa criminologia é a existência de um
mundo de pessoas decentes frente a uma massa de crimino-
sos identificada através de estereótipos, que configuram um
"eles" separado do restante da sociedade". A particularidade
que apresenta é que esse eles não se compõe somente de
delinquentes, mas também de um mundo mais amplo de es-
tereotipados que são semelhantes, mas que não cometeram
nenhum delito e que nunca irão cometer. A mensagem da
criminologia midiática atual é que o adolescente de um bair-
ro precário, que consome alguma substância tóxica ou bebe
Ibidem, p. 30.
44 Zaffaroni, E. Raúl, La palabra..., op. cit., p. 365.
45
Ibidem, p. 369. Ver também, Aniyar de Castro, Lota, "Castigar ai
otro", op. cit.
438
cerveja em alguma esquina, fará o mesmo que o semelhante
que matou uma idosa na saída do banco e, por conseguinte,
tem que se separar todos eles da sociedade".
A tarefa que devemos realizar em nossos países latino-
-americanos consistiria, então, atualmente, em pesquisar
como funciona a dinâmica dessa criminologia nos nossos
marcos políticos gerais, e deduzir algumas constantes.
Em primeiro lugar, Zaffaroni afirma que devemos assi-
nalar a demagogia que se empenha em aprofundar os pre-
conceitos populares discriminadores. A criminologia midiáti-
ca, segundo o autor, sintetiza em seus estereótipos os piores
preconceitos discriminantes de cada sociedade, os manipula
e acentua para criar um eles de inimigos". Mas, além disso,
responde a interesses financeiros midiatizados por empresas
de comunicação".
O maior risco político da nossa região — diz — é que os
próprios políticos comprometidos com os estados de bem-
-estar demolidos, fazendo concessões em meio ao seu des-
concerto, acabem serrando o galho no qual estão sentados,
pois a criminologia midiática é parte da tarefa de neutralizar
qualquer tentativa de incorporação de novas capas sociais e,
por isso, se globaliza como parte de uma tática de demoli-
ção mundial do Welfare State".
Além disso, uma das características mais sobressalentes
é que a criminologia midiática naturaliza as mortes — as nor-
maliza através da imprensa da televisão—, pois todos os efei-
tos letais do sistema penal são para ela um produto natural
(inevitável) da violência própria deles. E chegam ao máximo
" Zaffaroni, E. Raúl, La palabra..., op. cit., p. 370. Este é o que se cha-
mou de "estereótipo do delinquente" (ver Chapman, Denis, Sociolo-
gy..., op. cit.).
47
Zaffaroni, E. Raúl, La palabra..., op. cit., p. 399.
08
Ibidem, p. 401.
49
Ibidem, p. 403.
439
grau de encobrimento nos casos de execuções sem processo,
disfarçadas de mortes em enfrentamentos quando estes são
apresentados como episódios da guerra contra o crime, em
que se mostra o cadáver do fuzilado como o de um soldado
morto na guerra, como sinal de eficácia preventivas°.
A Criminologia Cautelar
Parece-lhe claro então, que em cada sistema penal ha-
bitem elementos de um possível massacre e, em ocasiões,
até o de um massacre a conta gotas em curso. É por isso que
o sistema penal é um aparato perigoso, cujo funcionamento
deve ser atentamente vigiados'.
Não se trata, ao seu entender, de defender a abolição
do sistema penal, pois nossa cultura não encontrou, até o
presente momento, outra via de canalização da vingança; e,
enquanto não a encontre — ou, pelo menos, uma maneira de
reduzi-la ou suprimi-la —, não haverá forma de eliminá-la. É
indispensável então, que o criminólogo se dedique à tarefa de
indagar como se pode, a curto e médio prazo, manejar o apa-
rato para que ele não se desequilibre, isto é, evitar que se des-
controle e produza milhares de novos cadáveres silenciosos".
Referimos-nos em outro capítulo ao que Zaffaroni con-
sidera como um discurso integrado de criminologia enoló-
gica (as causas do mal, estudadas pelos demonólogos) e os
meios para reprimir o mal (Direito Penal e Processual Penal
autoritário) apresentado na obra emblemática Malleus Ma-
leficarum (Martino de Ias brujas), que legitimou o primeiro
grande genocídio (na realidade, feminicídio) da historias'.
5° Ibidem, p. 375.
51 Ibidem, p. 553.
52 Ibidem, p. 554.
53 Ver Capítulo. A primeira vez que invoca esta tese: Zaffaroni, E. Raúl,
"La mujer y el poder punitivo", Cladem, Lima, 1993.
440
Frente a esta "primeira criminologia" etiológica que se
erige uma criminologia crítica, um século depois, na obra do
jesuíta alemão Friedrich Spee, chamada Cautio Criminalis°.
Esta obra, para Zaffaroni, marca uma inversão de pa-
radigma, semelhante à que se produziu há pouco mais de
quarenta anos com a Criminologia da Reação Social, pois
traslada o eixo conceituai da etiologia do mal — representada
pelos demon6logos — para o sistema penal que critica, repre-
sentado pelos príncipes, os teóricos, os confessores, os su-
periores de sua própria ordem e os funcionários corruptos".
Segundo ele, o discurso de Spee, igualmente aos pos-
teriores de Beccaria e de todos os iluministas, deduzia da
sua crítica a necessidade de estabelecer os princípios do que
logo se chamaria o Direito Penal liberal, por oposição ao
Direito Penal autoritário, que até hoje responde ao esquema
estrutural do Malleus. Os principais pontos reivindicados por
Spee são os princípios básicos do Direito Penal liberal, em
especial, os seguintes: legalidade", direito de defesa", prin-
cipio de inocências°, abolição da tortura" e distinção entre
moral e direito".
54
Spee, Friedrich, Cautio criminalis, seu de processibus contra sagas
liber, Rintheln, 1631.
55 Ver Zaffaroni, E. Raúl, "Friedrich Spee oder die Ursprung strafrechtliches
Kritik", Cuadernos dei Departamento de Derecho Penal y Criminología,
Nueva Serie, n° 4, Universidad Nacional de Córdoba, Lerner, 2004.
56 Destaca que as arbitrariedades e crimes dos inquisidores obedecem,
em boa medida, à falta de um código ou lei.
57 Critica duramente a negação do direito de se valer de um advogado
defensor e a arbitrariedade judicial de ignorar e não responder os ar-
gumentos defensivos.
58 Em reiteradas ocasiões sustenta o princípio ou presunção de inocência.
59 Spee defendia a abolição da tortura, argumentando que se não somos
todos condenados por bruxaria, era simplesmente porque ainda não
tínhamos sido torturados, dado que não há homem capaz de resisti-la.
60 Mesmo que Spee não o proponha de forma clara, quando se refere aos
deveres dos confessores, separa totalmente seu ministério do punitivo e
enuncia um prelúdio importante à nítida separação de moral e direito
441
 Desde 1631 nos chega, segundo Zaffaroni, a fórmula
de Spee que reivindica prudência, cautio criminalis e que
aconselha manejar o aparato repressivo com extrema cau-
tela. Por isso, propõe que a Criminologia atual incorpore
como objeto de estudo os massacres, tal como havia feito
Spee em ocasião do massacre das mulheres. Corremos um
sério risco, nos diz, se não vemos o perigo que correm quem
são considerados diferentes.
A criminologia cautelar, para ele, é a que proporcionará
a informação necessária e alertará sobre um risco de desborde
do poder punitivo, suscetível a derivar em um massacre. Não
se trata de uma criminologia abolicionista, que implique em
um projeto de nova sociedade; se trataria de uma criminologia
da prudência, da cautela como indicava Spee. A criminologia
cautelar demandará então, um novo marco teórico, pois é ne-
cessário que se reconheça que tanto o poder puniti_vo quanto
o massacrador têm a mesma essência: a vingança. Mais ainda,
que quando se consegue fazer voar pelos ares a contenção ju-
rídica, o massacre é o resultado do funcionamento do mesmo
poder punitivo. Sua tarefa será, pois, a de desenvolver os ins-
trumentos para pesquisar e determinar, o mais precocemente
possível, os sinais dessa ruptura de limites de contenção e as
condições ambientais dessa tenebrosa possibilidade61.
A tarefa de uma criminologia militante: uma forma de
contrainformação radical
Em resumo, a contribuição da Criminologia à preven-
ção dos massacres, segundo Zaffaroni, deve consistir, em
primeiro lugar, na análise crítica dos textos suspeitos de
ocultar técnicas de neutralização. Em segundo lugar, deve
estudar os efeitos da habilitação irresponsável do poder pu-
que Cristián Thomasius, a quem tanto influenciou, ensaiará em anos
muito posteriores.
61
Zaffaroni, E. Raúl, La palabra..., op. cit., p. 497.
442
nitivo e advertir sobre seus riscos aos juristas e aos políti-
cos. Em terceiro lugar, deve pesquisar a realidade violenta
aplicando as técnicas próprias da pesquisa social de campo,
para neutralizar com dados reais a criminologia midiática; e
adquirir a prática comunicacional midiática para desnudar
publicamente a sua causalidade mágica. Por último, deve
analisar as conflitividades violentas em todas as suas par-
ticularidades locais para apontar a via mais adequada para
desmotivar os comportamentos violentos e motivar os menos
violentos. Sem dúvida, para ele, esta é uma tarefa teórica,
mas também prática e militante, pois deve fazer chegar seus
conhecimentos a todos os que estão comprometidos com o
funcionamento do sistema penal62.
A Criminologia Crítica não morreu, afirma Zaffaroni,
está mais viva do que nunca, só que com ela se encerrou a
Criminologia Negacionista que omitia os massacres63 e foi o
passo indispensável para fundar a Cautelar. Zaffaroni obser-
62 lbidem, p. 496.
63 Esse "negacionismo" nos parece que não se pode generalizar, pelo
menos na América Latina. No Seminário realizado na Nicarágua, em
plena época das guerras centro-americanas, o Grupo Crítico anali-
sou os delitos internacionais que tinham a ver com guerras e inva-
sões, e que significaram verdadeiras formas de extermínio massivo.
Ver Aniyar de Castro, Lola, Democracia y justicia penal, Congres-
so da República da Venezuela, 1992, em especial o capítulo "Los
Derechos Humanos como dimensión política de la Justicia Nacional
e Internacional", onde este tema é abordado precisamente segundo
as discussões desse Seminário. Ali se fala também das manipulações
ideológicas, midiáticas, para legitimar essas guerras, e se elenca frases
de políticos responsáveis, que tenderiam precisamente a "neutralizar"
a gravidade de seus atos. E finaliza mencionando a eficácia-ineficácia,
e vice-versa, segundo Bertrand Russell (que dizia que na sua ineficácia
radicava seu prestígio moral), dos Tribunais que conhecem esses atos
no terreno formal e no informal. Por exemplo, o mesmo Tribunal Rus-
sell. O casal Hernann e Julia Schwendinger, por sua parte, já haviam
falado da necessidade de criminalizar prioritariamente esses atos. O
tema da violência internacional foi especialmente caro aos radicais
norte-americanos. Também no Seminário de Criminologia Crítica rea-
443
va que estamos caminhando para além da crítica, caminha- ou seja, a incipiente cidadania mundial que aspira a que
mos através dela". cada ser humano seja considerado como uma pessoa e dis-
ponha do mínimo requerido para que essa condição seja res-
Uma criminologia cautelar, para Zaffaroni, é uma cri-
peitada. Se a máxima negação desta dignidade é a privação
minologia militante, porque deve enfrentar verdadeiros guer-
da vida, o mais alto grau desta negação se alcança quando
reiros midiáticos que estão em constante fabricação de Urn -
se comete de forma massiva, isto é, como massacre'.
eles que não cessa, e que se fracassam em construí-lo, co-
meçam a construir outro eles imediatamente; e se se equi- A tarefa da Criminologia, conclui, é muito maior e mais
vocaram quanto a sua idoneidade para convertê-lo em bode complexa do que poderíamos supor nos anos 1970 e 1980,
expiatório, irão procurar outro65. mas isso não traz nenhum pessimismo. A Criminologia deve,
de imediato, trabalhar para os Direito Humanos, ante a evi-
A tarefa de uma criminologia militante, nos diz, não é
dência de que sem seu aporte, estes não poderão impulsio-
simples, pois deve deixar o sossegado espaço acadêmico,
nar ideal de realização, pois, além do mais, correm sérios
para ir às ruas, aos meios de comunicação; estar na forma-
riscos de novos e piores massacres, não só por ação direta,
ção de profissionais, de operadores do sistema penal, do pes-
mas também por obra de um sistema que os encobre e os
soal das agências executivas e penitenciárias; escrever para
o :grande público, participar do sistema, compreender as sustenta68.
vivências de seus operadores, acalmar suas angústias, falar
com as vítimas, com os criminalizados, com seus parentes;
estimular a quem tem a responsabilidade de equilibrar ou
prevenir o desequilíbrio; pesquisar os discursos midiáticos,
não se desanimar com os fracassos e não amedrontar-se, não
deixar-se levar pela ira, compreender as motivações; e para
prevenir erros de conduta, interferir na política, acostumar-
-se a ser mal visto, assumir o papel de portador de noticias
ruins; e, sobretudo, reproduzir a militãncia, porque não é
uma tarefa individual, mas que requer muitas pessoas com
consciência do problema e comprometidas com a tarefa de
impor cautela66.
A Criminologia então, deve retomar seu rumo, que não
pode ser outro que o que os Direitos Humanos reivindicam,

lizado em Medelín, em 1984, Rosa Dei Olmo havia tratado o tema dos
desaparecidos no Cone Sul.
64 Zaffaroni, E. Raúl, La palabra..., op cit., p. 498. " Ver Zaffaroni, E. Raúl, "Prólogo", em Aniyar de Castro, Lola, Crimino-
65
Ibidem, p. 559. logía de los Derechos Humanos, op. cit.
68
" Ibidem, pp. 559-560. Ibidem.

445
444
 CAPITULO XXII

A CRIMINOLOGIA REGRESSIONISTA DO SÉCULO XXI (i)

A CONTRARREFORMA HUMANISTICA

Antecedentes do século XX. O marco histórico e cultural. Risco,

medo e inimigo. "A Criminologia Atuarial". A Globalização.
Mundo globalizado igual a mercado institucional globalizado?
Castigar o "outro". Os novos inimigos internacionalizados: o
imigrante, o diferente, o terrorista. Endurecendo o controle so-
cial. Governança e sistema penal. A periculosidade do sistema
penal. O sentido dos Direitos Humanos para a Criminologia:
um olhar ético. O castigo adicional aos grupos de risco.

Antecedentes do século XX
Já no século XX iniciou-se um movimento de retroces-
so nas teorias e suas políticas criminais conseguintes. Elas
surgem como contrapeso à abundância de posições teóricas
jus-humanistas e críticas que foram surgindo, defendendo
uma sociedade e um Estado melhores, as que, mesmo que
nunca se deram totalmente na prática, foram pelo menos um
programa de ações civilizadas que conseguiram em gran-
de parte inserir-se nos instrumentos legais e na dogmática,
abrindo uma consciência nova e refrescante.
Um exemplo são os chamados "realistas", denomina-
dos como os "novos realistas de esquerda" (Taylor, Walton,
Young, já mencionados, que falavam da necessidade de
"pensar seriamente" o delito); e os "realistas de direita". Va-
mos nos referir sucintamente a estes últimos, que são talvez
os que de maneira mais intensa defenderam políticas crimi-
nais profundamente violadoras dos princípios ocidentalmen-
te elaborados sobre os Direitos Humanos.
 Judith Wilks e Robert Martinson publicam um arti-
go com o título: "É realmente necessário o tratamento dos
delinquentes?"69 . Marlene Lethinen argumenta que a pena de
morte pode constituir-se um eficaz efeito dissuasivo somen-
te se realizam-se por volta de três mil execuções por ano70.
Tudo isso foi muito popular nas revistas e jornais de divulga-
ção para leigos da época. A mais propagandeada foi a obra
de James Q. Wilson: Cran cambio en Ias prisiones: castigar,
no reformarn. Até no The New York Times saiu uma colu-
na de Jackson Toby, em que propunha que os "incorrigíveis
devem ser privados de liberdade sem fixação prévia da sua
duração". Tratam-se de professores de boas universidades,
com pesquisas financiadas por recursos substanciosos 72. Du-
rante o período da Grande Depressão (anos 1930) prolifera-
ram, contudo, programas de inclusão social, como as bolsas
de .trabalho, treinamento vocacional e recreação, como os
do Chicago Area Project e o Cambridge-Somerville, men-
cionados anteriormente. O Estado norte-americano passou
a dedicar esforços a uma política penal correcional somente -
depois da segunda Guerra Mundial. A partir dos anos 1950,
são introduzidas os "Centros de trabalho penitenciário", para
quem estava em liberdade provisória, subsídios aos distritos
para alentar a supervisão local como alternativa à prisão;
classificação para os diferentes níveis de delinquência e pro-
gramas de tratamento intramuros, alguns experimentais.
"9 "Is the Treatment of Criminal Offenders really necessary?", em Federal
l'robations, 40, 1 976. Ver sobre todos estes antecedentes o trabalho
de Tony Platt e Paul Takagi, "Critica a los nuevos realistas", em Capi-
tulo Criminológico, n" 6, op. cit.
Lethinen, Marlene, "The value of life. An argument for the Death Pe-
nalty", em Crime and Delinquency, 23 de julho de 1977, pp. 237-
252.
71
"Big Change in prisons: Punish not reform", em LIS News and WorIcl
Report, agosto 25, 1975.
72
Por exemplo, as Fundações Ford e Rockefeller, ainda que também
tenham enfrentado aos que denominavam "advogados utópicos".
448
Em 1963, o Conselho Nacional para o Crime e a De-
linquência recomenda a adoção de uma Ata Modelo para as
Sentenças (Model Sentencing Act), mediante a qual a maio-
ria dos considerados não perigosos podia estar sob supervi-
são não institucional. Os Estados que os aceitaram tiveram
menos problemas de violência intracarcerária.
Àquelas tentativas do pragmatismo punitivo devem-se às
teorias mais recentes de Tolerância Zero e Ventana Rota e ao
grande negócio que Bratton instalou por meio de franquias,
muito bem pagas em diversos países latino-americanos, de
um programa que (mesmo que se discuta se isso ocorreu
realmente assim) teria conseguido diminuir a violência no
metrô de Nova York.
Muito interessantes foram as experiências dos prefeitos
de Bogotá e de Medelín1, que durante três períodos suces-
sivos de Governo municipal conseguiram diminuir a vio-
lência em duas cidades que eram, paradigmaticamente, as
mais violentas do mundo, simplesmente realizando enormes
investimentos em qualidade de vida e gestão cultural (por
exemplo, bibliotecas de alto nível, complexos esportivos de
primeira linha, salas de concertos, sistemas modernos de
mobilidade etc.) dentro da comunidades mais caóticas e de-
pauperadas dessas duas cidades2.
O marco histórico e cultural
O século XXI nos foi anunciado como o portador de
progressos tecnológicos e também espirituais, mesmo que o
século anterior já tivesse dado presságios de que a memória
humana podia oferecer buracos negros sobre uma história
' Os prefeitos Mokus, Fajardo e Perialoza.
Sendo este um Manual de Teorias Criminológicas e não de Políticas
Criminais, nos remetemos à Aniyar de Castro, Lola, Criminología de
los Derechos Humanos..., já citada, onde há referências a estes temas
e um amplo capítulo dedicado à segurança dentro de uma estratégia
de Direitos Humanos.
449
 recente de sangue, destruição, ódios e guerras, e que o seu
desenvolvimento progressista pudesse encontrar obstáculos
conjunturais e, apesar das imagens documentadas de espan-
tosos extermínios genocidas e as experiências paranoides
dos autoritarismos, permitiu-se conservar as esperanças.
São precisamente o desenvolvimento tecnológico, a glo-
balização, a falsa desaparição das fronteiras, a substituição
da Guerra Fria por outro sistema de ódios e enfrentamentos,
os que começaram a definir um panorama obscuro sobre o
futuro da humanidade. Isso não podia, senão, refletir-se nas
políticas penais e criminais. De fato, para explicar e legiti-
mar certas políticas regressivas se nos remete à Teoria da So-
ciedade de Risco, na qual se gerariam temores e ansiedades
generalizados. O risco seria o sinal do século em que vive-
mos. É o início da Era do Medo (The Age of Fear); e o risco,
como veremos, é a parteira do medo e da não solidariedade.
Na modernidade tardia', segundo essa teoria'', e em virtu-
de das novas tecnologias e das catástrofes naturais imprevistas
que se desencadearam, estar-se-iam produzindo riscos que,
mesmo que em boa parte artificiais ou construídos, teriam a
capacidade de gerar destruições massivas. Em uma Sociedade
de Risco não existiria a possibilidade de estabelecer padrões
de regularidade ou normalidade. Nela tudo seria incerto e não
haveria maneira de manusear sinais confiáveis de previsibili-
dade e calculabilidades. É inegável que, produto ou não do
Os livros publicados recentemente em espanhol sobre o debate na cri-
minologia anglo=saxa são muito interessantes. Ver Young, Jock, El verti-
a° de Ia moclerniclad tardia, Buenos Aires, Didot, 2012; O'Malley, Pat,
Riesgo, neoliberalismo y justicia penal, Buenos Aires, Ad Hoc, 2011.
O Ver Beck, Ulrich, La sociedad..., op. cit.; Rodriguez de Assis Macha-
do, Marta, Sociedade cio risco e Direito Penal. Uma avaliação das
novas tendências politico-criminais, São Paulo, IBCCrim, 2005.
en Ver De Giorgi, Raffaelle, "O risco na Sociedade Contemporânea", Revista
Sequência. Revista do Curso de Pós-Graduação em Direito da Universidade
Federal de Santa Catarina, n°28, Florianópolis, junho de 1994.
450
aquecimento global, a natureza se tornou vindicativamente
hostil: a ameaça de furacões e tormentas, desmoronamentos e
inundações parece ter aumentado. Por outro lado, as práticas
do capitalismo selvagem anunciam ameaças de fome mundial
por escassez de alimentos, ou de destruição da Amazônia e
sua potencialidade de produzir o sustento das gerações futu-
ras; os movimentos políticos e sociais emergentes de vocação
violenta, o terrorismo, as guerras econômicas, ou religiosas,
étnicas, ou tribais; as crises financeiras das economias virtuais
do primeiro mundo que arrastaram em sua queda a todos os
países; a voracidade do mundo petróleo; o perigo de desapa-
recimento do planeta, das ameaças de guerras nucleares, das
religiosidades fanatizadas e genocidas, das armas que elimi-
nam somente organismos vivos (bombas de nêutron) e dos avi-
ões não tripulados, característicos dos enfrentamentos bélicos
da época, tudo isso conforma um panorama apocalíptico. O
Risco se estende então, como um conceito para além do tec-
nológico: o pensamento pós-moderno, como vimos, postulou
relatividades e flexibilidades que eram inevitáveis. As técnicas
de comunicação, informatizadas ou não, tornaram realidade
a previsão da aldeia global. Mas esta, adicionada a sua nova
ferramenta de incontroláveis redes sociais, mesmo que por
um lado se pareça à uniformidade anunciada; por Outro, já
que não se pode conter as tensões internas, produziu-se uma
massa bastante informe de razões suficientes para gerar medo.
Por exemplo, a ameaça do terrorismo já não se circunscreve
a objetivos geográficos ou políticos específicos, mas o medo
sim. Assim, ao colocar-se em voga inimigos similares para
todos os países, vão se criando novos temores: todos temos
medo de tudo.
Com isso, gera-se a necessidade de produzir bodes ex-
piatórios, de identificar inimigos e ódios indefinidos que ficam
buscando para onde se dirigir. As propostas em certos setores
do planeta chegaram a ser as de exterminar os "outros".
451
 Por sua capacidade de generalizar as vitimas, mesmo
que alguns autores dissessem que esses riscos implicariam
em uma "democrática" tendência igualitária, o certo é que
nesse tipo de sociedade existe, na realidade, uma força de
atração entre a extrema pobreza e os riscos extremos, de ma-
neira que, na prática, as pessoas desprotegidas em maior grau
são precisamente as vítimas mais generalizadas6. Isso é cons-
tatado ao trasladar-se o conceito de risco para o âmbito crimi-
nológico. Efetivamente, ali constatamos que nem o sentimento
de insegurança nem a insegurança real têm relação direta com
a possessão de bens e porque, pelo contrário, o encontramos
expresso com maior intensidade nos estratos mais carentes,
O "risco", como nova etiqueta de perigo, preencheu
também espaços criminológicos. Hoje se fala de uma Cri-
minologia Atuarial, baseada em cálculos de probabilidade,
da mesma maneira como trabalham as empresas de seguros.
Um vocabulário neopositivista substituiu o do positivis-
mo arcaico, em vez de se falar em periculosidade social, se
fala agora de Grupos de Risco. Na realidade, é o mesmo. Só
que não se teme somente às pessoas em sua dimensão indi-
vidual, mas também em sua capacidade de se agrupar, e por
isso se ultrapassou as leis e previsões sobre os denominados
(mal denominados, segundo muitos) delinquência organiza-
da, armamentismo e terrorismo.
Vivemos, então, em um mundo globalmente aterrori-
zante, que se nos apresenta como quase totalmente trans-
gressor. As cifras negras viraram tendência e as enquetes de
vitimização também, porque as cifras oficiais dessas trans-
gressões são insignificantes ou meramente simbólicas. As de-
núncias e acusações são mínimas, os conflitos se resolvem
à margem do sistema penal (nacional ou internacional). As
relações sociais se reduzem, as interações urbanas são as
fi Ver as obras citadas de Beck e Rodriguez de Assis Machado.
452
indispensáveis para sobreviver. Pelas mãos do autoritarismo,
o Leviatã regressou. E o fascismo também.
A construção do medo nos espaços locais
Os medos, reiteramos, são construídos (mesmo que
não faltem razões para criar ansiedades). O crime tornou-se
um valiosíssimo recurso de entretenimento televisivo e cine-
matográfico, em sua maioria produzido em países centrais,
mesmo que muitos países periféricos os copiem ou modifi-
quem segundo suas circunstâncias culturais, recurso sem o
qual as indústrias do entretenimento e de comunicação já
não sobreviveriam. Agora, mais que nunca, se intensifica a
famosa "regra de ouro" para o mercado de cenários e noti-
cias: sexo, esporte e crime. Já ninguém faz aquelas velhas
pesquisas de quantos delitos aparecem em uma semana de
televisão ou de cinema. As cifras são desnecessárias. O que
teria que se computar é, pelo contrário, quais são os progra-
mas, filmes, jogos eletrônicos, notícias nacionais e interna-
cionais que não são violentos ou destrutivos. A desconfiança
recíproca se instala até mesmo no cotidiano da vida privada.
OS MEIOS
Selecionam
Divulgam
Ocultam
Convertem acontecimentos em atos delitivos
Comercializam o delito ao vendê-lo com outros
"objetos de consumo"
Desta maneira, expandem o medo
453
 O medo', transformado em monstro dos pesadelos mo-
dernos, arrasta, por sua parte, perversas consequências no
que se refere tanto à democracia quanto aos mecanismos
do controle formal. E como tudo o que se relaciona com
a Criminologia é profundamente político — o são a Justiça
Penal, a legislação penal, as políticas criminais e penais, o
mal denominado "espirito do legislador", e a criminalizaçâo
efetiva, pilares que sustentam a mesa da governabilidade
isso se refletirá sobre os direitos e garantias que o Direito é
convocado a protegera.
Mundo Globalizado igual a Mercado institucional glo-
balizado
Existe um mundo globalizado? Na realidade, esse tão
repetido termo se reduz à globalização do mercado, com
suas correspondentes bagagens cultural e institucional. Aqui
também presenciamos uma esquizofrenia ativa: a unidimen-
sionalidade cultural, que já faz quase meio século foi demo-
nizada pelos filósofos frankfurtianos, apareceria acentuada
hoje, em virtude do enérgico campo de uma informação
virtual e comunicacional, cada vez mais centralizadas no
âmbito internacional. No terreno institucional, essa globali-
zação se cristaliza, entre outras coisas, na busca de um fácil,
seguro, uniformizado e eficiente controle, tanto penal como
social. Esse controle garante, supostamente, ao mercado, so-
ciedades de consumo, as quais serão estáveis, manipuláveis
e previsíveis. Assim, temos reformas penais, processuais,
CL) Também recorreu-se ao medo em épocas anteriores para permitir as
perseguições de mulheres definidas como "bruxas". Ver Delumeau,
Jean, La peur en Oeciclent, Paris, Fayard, 1978; tradução espanhola:
El mieclo en Occidente, Madri, Taurus, 2012.
II
Em 2013 ficaram conhecidos novos casos de violação do direito â
intimidade e â privacidade, relacionados â invasão da espionagem
política (em alguns casos oficial) das mensagens e comunicações atra-
vés da Internet, cuja denúncia, adicionalmente, gerou perseguições
internacionais e requerimentos de asilo político dos denunciantes.
454
de menores, policiais, que têm pouco a ver com a nossa
realidade institucional de base (e que também não contam
com instituições de apoio adequadas). Igualmente como as
legislações internacionais sobre a delinquência organizada,
a tendência a ter prisões e polícias privadas; e certamente,
também as teorias do controle baseadas na Tolerância Zero
e os "fatores de risco"9 .
A globalização no terreno institucional
A busCa de tini fácil,..Segóro,•Liniforrnizado e eficiente
controle penal elsociafgarante ao mercado globaliiado,
sociedades de consumo estáveis, previsíveis
.
e manipu-
à As Mesmas reformas penais processuais, de menores, •
policiais etc.; são. impulsionadas; ,
AS' legislações internacionais sobre 'a delinquência
ganizada
-A: tendência' a ter prisões e polícias privadas,:, '
9:Ass ieorias dó controle baseadas na Tolerância Zero e'
nos "fatores de riscn".:tt ''• '
9 Um informe do ex-Ministro francês Sarkozy, antes de ser Presiden-
te, apresentado à Assembleia Nacional, se baseou em uma pesquisa
do Instituto Nacional para a Saúde e a Pesquisa Médica (INSERM), e
solicitava estabelecer medidas de acompanhamento a crianças que,
desde o jardim de infância, poderiam ser precocemente detectadas,
e portanto, serem consideradas suspeitas de condutas indevidas no
futuro. Essa proposta se apoiou em novas pesquisas sobre crianças
muito pequenas, diagnosticadas por parentes e professores — não por
médicos — com hiperatividade ou déficit de atenção, os quais seriam
estigmatizados por sua potencialidade de condutas inadequadas.
455
 A contrarreforma e suas consequências
Parte da contrarreforma se apóia na indiferença — quan-
do não na aprovação — da população ante os fatos. O medo
legitima a barbárie, e esta se reproduz também em leis penais.
Por sua parte, o tão debatido Direito Penal do Inimigo
perde seu sentido específico ao se estender a todo tipo de
legislação administrativa, onde é mais difícil rastrear a perda
de garantias. Tem que se investir muita força para manter ao
menos alguns dos princípios do velho Direito Penal Liberal,
que já não nos servem, senão, para os relativamente escassos
juizos penais formais que ainda se realizam. Na prática, o
controle formal se converte em um polvo de muitos braços,
início institucional da capilaridade do controle social, que
deixa reduzido, como nunca, o Direito Penal convencional
à sua mais limitada expressão simbólica.
Como vimos no capítulo XXI, a Criminologia se torna,
dessa maneira, cada vez mais regressiva: retornam os velhos
abandonados estudos genéticos e as investigações cerebrais;
e até o conceito de populações vulneráveis, mal utilizado, se
faz ameaçador, ao identificar a vulnerabilidade com elemen-
tos característicos da pobreza. A sociedade de risco é, pois,
fundamentalmente, risco para a liberdade.
Além disso, os organismos internacionais de Direitos Hu-
manos funcionam com lentidão e com dificuldades para se-
rem realmente eficazes. Os juízos por crimes contra a Huma-
nidade demoram muitos anos em seu percurso judicial, até o
ponto de que os imputados ficam tão velhos ou doentes, que
então são eles que passam a solicitar medidas humanitárias.
A criminologia primeiromundista agora se debate entre
uma esquerda — que assim se denomina por sua tendência
humanista (mesmo que em muitos países autodenominados
de esquerda o conteúdo humanista costume ser falso por sua
expressão vertical, autoritária e punitiva) — e uma direita que
se caracteriza por traços fascistas.
456
Endurecendo o controle penal
O medo e a globalização acarretarão medidas penais,
que serão regressivas e oportunistas.
Mencionamos pesquisas que demonstram o quanto tem
aumentado, recentemente, o volume de pessoas que opinam
que a polícia tem direito de matar'°. Mas, além disso, presen-
ciamos o jogo estético, no fundo hipócrita, de aprovar leis
supostamente protetoras de direitos, que têm seu contrapeso
em realidades não concordantes: as novas leis para o con-
trole de ações transgressoras do "menor" e do "adolescen-
te", por exemplo, traziam o que definimos como um cavalo
de Tróia, ou seja, a diminuição da idade da imputabilidade
penal, enquanto mantém para os menores, instituições de
reclusão similares a prisões, mesmo que novos especialistas
parajurídicos estejam hipoteticamente atuando. A experiên-
cia em nossos países é de um progresso muito precário e
de reprodução do horror e da ineficácia penitenciários. As
leis de proteção ao direito da mulher a uma vida livre de
violência não só não são acompanhadas pela instauração
de uma cultura de não violência contra a mulher, o que
permite que as denúncias continuem sendo insignificantes
em relação à realidade total, como os locais institucionais de
proteção e amparo — como casas de acolhimento — são pra-
ticamente inexistentes (na Venezuela existem somente duas,
e com capacidade apenas para dez pessoas cada una). Mas
a supercriminalização e o "olhar permanente" (e autorizado)
da comunidade próxima, sobre certos espaços íntimos, subs-
tituíram as políticas de mediação, empoderamento, escolas
para pais e obras ações de promoção cultural.
'° Declarações de Roberto Bricefio Le6n no seminário realizado por Ve-
namcham sobre Repressão do Delito e Direitos Humanos, El Nacional,
16-06-2005. Por sua vez, Liliana Ortega, representante da Cofavic,
observa que 80% desses casos não chegam a juízo, e os que chegam
são absolvidos, e acusa à impunidade como promotora desses atos.
457
 inimigo social. O princípio do fascismo se fincou na necessidade
de castigar, eliminar ou segregar o diferente, despojando-o
medo aparece pelas mãos de um novo protagonista
ideologicamente de suas qualidades humanas e, portanto, de
da vida planetária: o inimigo. Os novos inimigos interna-
cionalizados são o imigrante e o terrorista, associados aos sua dignidade e seus direitos. As diferenças culturais caracte-
rizam os enfrentamentos básicos do mundo atual.
conceitos de Outro (diferença ou alteridade) e ao do Ris-
co, adicionados a um sentimento solidamente construído,
Medo. Um pouco de Santíssima Trindade, que representa
três divinos perigos em um só e que confunde a prevenção
com um mecanismo de guerra :destrutivo. Latinos
. !iffy.ancrg: Negros
MIGRAÇOESS' Muçulmanos
Ccrifriiriálitár-V) Delinquentes
4- - ,--,s,...
,,,,,,w.4,:•;,.. ---2....,..w..:,:pya-;:z...fat:;3,.-szi,,t,,.v-z-,,;,--w;...,,:ay,
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d'fittiáiiitC,',Clêts,Nua'squáludadeshumanasr,e;gppr.tanto'dejsma Não reconhecemos o diferente, e as guerras atuais -
ilMignedadegeieust.tureetos.-vp...--6 9,,,,,,s, -u. , para além dos interesses econômicos que as sustentam - têm
muito a ver com essas diferenças legitimadoras, que fazem
da alardeada "globalização" uma grande mentira. É o caso
Os imigrantes novos inimigos: o imigrante como das migrações, fenômeno acentuado pela pobreza mundial,
diferente que hoje faz com que doze milhões de latino-americanos
Desde a velha Criminologia Positivista vem se asseve- "ilegais" estejam lutando por direitos nos Estados Unidos,
rando que o delinquente costuma primeiro legitimar a sua por um lado; e pela aparição de novos blocos nacionais,
ação degradando, através das suas racionalizações, o valor como a União Europeia, por outro.
o significado da sua vítima. Outra coisa, contudo, é que A luta de classes foi substituída pela guerra internacional,
mesmo sentido de alteridade gere vítimas por diferenças em espaços internos, de nacionais contra imigrantes, ou vice-
de grupo, ideologia, cor, religião, etnia, gênero ou classe iena. No campo dós Direitos Humanos foi sendo produzido,
-_,L

459
458
 Poderíamos citar muitas pesquisas norte-americanas e
cada vez com maior rigor, modificações esquizofrênicas: por
europeias que tentam explicar suas delinquências através de
um lado, os organismos internacionais desenvolveram cada
aspectos étnicos, ou antropológicos, ou culturais (os limites
vez mais bens protegíveis pelas declarações ou convenções
desses conceitos são flexíveis) dos migrantes do terceiro e
de Direitos Humanos; e por outro, os países que os aprovam
e os acolhem não estão dispostos a protegê-los na prática, ou quarto mundo.
ratificam somente aqueles que produzem mais vítimas por es- A Criminologia se toma mais positivista, aumentam os
tas violações de Direitos. Às vezes, como veremos, na formu- estudos sobre grupos étnicos migrantes de países marginais.
lação dos direitos que aparecem nessas Declarações, existem É assim como, mesmo quando somente uma condu-
exceções surpreendentemente ,Significativas, como por exem- ta intencional, e gravemente danosa, deve ser considerada
plo, que os imigrantes ilegais não têm alguns direitos huma- delito, as imigrações ilegais se converteram em um assunto
nos. Como podem se fazer Convenções que ao outorgar Direi- criminológico. Como costuma acontecer, os problemas de
tos Humanos para uns, se aproveitam para tirá-los de outros? governabilidade se traduzem em termos de criminalização.
É fácil ver seus efeitos nas cifras de criminalização de estran-
st i g geiros e na sua privação de liberdade em lugares de depósito
É.4 .,.., T, ,'I ,, Jz., •rgrà:,?:k, t?pt2.it'r -aazita.V; -: W. !-i
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t(O ::k;,ütN-kk rag)m 't A ,3,i1 L-t, denominadas de outra maneira.
de'que sç aa,..vintezipàises•fosatiticaram;,,,emilmar,ço,_.9g,
- :1E,...mie l'• 4i.4%Tc»,.; -t-D-,• '.riblig;',4p:O.se" A situação é tão grave e significativa, que se-cunhou um
termo especial para se referir às relações entre imigração e
ecoriheceseficitiêrosiiiimi rarites ilegaisiit mg,legitimi
.i@z4.',....,•,.4,.rxic-,,si..,j,ag,vid..io.o...,..".,..y.,tsii~:.rf.iiiygi-ii,.;:it.i,..,, ,,,ti, ..f , av.
1' * tig'. Ci'''
„...,i,r,,f
,,a delinquência: "Crimmigration". No debate sobre imigração,
a raire i vi ri a i c aram a is ta i re i tos4ci ue ,os, narkh ,peam.9p_ogs4,,,,
era;:.--,:--tas..--44,-.4:0-3T-2t,.,,,,-:"'gr,v-i..wsbt:ftne:r.,7,-e:>,,ise,...-70.,,,,,t ,,...,,,„ afirma-se, o termo de "ilegal" engloba seres humanos que não
lifastiquefosNdiréitos;fundameritaiSidéstes.rta mberrtiotevemi
!...v",,iiiigt.-4, *,:x.,-, ..,;(apti.,.-5,v.y-p.,5›...-f-4.,, r.w.i.i.w4-tr.w.afi.k.:„.,r(r‘t-4,2.,,,f.e., :rit-''',• -..c são delinquentes, mas que violaram normas administrativas.
..serírespeitkdos;rconof:ser,es?-tiuma
i t rm- ,
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0 ;,̀:L~.0.:TV5,9:*i
ramta4t rim nçãayfiãciterapttc
':ti, n4- 0 5N, it Á
, Nenhuma pessoa, pelo fato de ser imigrante, pode ser consi-
R
t R .i 94ti‘ :. Or4sêz 0 x) im .. w trnrevt derada "ilegal". E essa simples qualificação, que cria o este-
aqueles,aos qualspsimigrantessao, ? ;arigvkrios(MéXi,4 cs?f.tSt
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34.-94
. & , , reótipo de pessoas que sempre estão violando as leis, serve
.c.,:, ,t-..g. :.,:.0:., - ?..kr..j.95..2 "" --, para legitimar medidas que violam Direitos Humanos. Serviu
%.5t-Tr.‘` ' P11 n•Vi.n.:-:-71,N,,, fr c,. ._,.., • .r(i.ig N.• , Cir._ tri:
en umpals.iocidentalsreceatou e;:imigrantesh-àtiticaww também para criar uma cultura do terror, como evidenciou
tri.:gcnt.1.,,tat'.-e,-2:frvg.kti49..,Ert‘lfri,,,, :INA'S'yrÉriirc,f)31%tn:të;tililt-fr:,,,,t..W.r.':.2Witl
onvençãor,TnesmpiqUea-irnatoriaideles;viv.amw,Europa....êçi uma enquete do ano 2000, segundo a qual, 75% dos norte-
.....90,,»,5,tt4,N?,:,%.‘<àiA.,ro".4":".31,,ti4,
, ,..\'',
V1,2";rs*.2t-g,?il.--,..Wzre:44.^_0•g.5*-8;;:'":"-C%'»-“,:::7
a Éra, trletipagiCtr•I Çartelp.0 trOS: Im pprtantes paisé s., receptot
,v ,..,4w , ,-,•...,ii"...--.v..,..;„„ii,%,
4~ ,,,404_,t--;, ,,6wjii.).05,
. mr-, v;t-z,, -americanos sentia que os "latinos" estavam envolvidos no
r.c.iret".;tambémnátkaatificar.am),-corpoiÀustr.glia:-.0s;-países,
'• C"' :4 '-'41k-tX;Ott.4.51à ?Ye4iggant?'72.13:t •;';'tt.":::,•}C•}0; ''C•• . •“Z`Na'• . aumento das taxas de delito. Não obstante, Robert Sampson
demonstrou que isso não era certo. A taxa de encarceramen-
to de nacionais era cinco vezes maior que a de estrangeiros.
-onsequ ncia,n aratt.exiSieiser,es?,„? Outros demonstraram que, mesmo que nas cidades de fron-
'11:!r?c!çt?Selttv;if.t nurnanos,semdireitas teira, como El Paso e San Diego, nos anos 1990, a entrada de
imigrantes tenha subido em 50%, as cifras delitivas reduziram

461
460
significativamente. Não obstante, desde 1998 o orçamento Reviveu-se a teoria ecológica da Escola de Chicago e
para aprisionar e deportar imigrantes aumentou em 600%, conceito de "desorganização social". Assim, frente a uma
constituindo a maior quantidade de casos no sistema penal, "direita" que buscaria encontrar aspectos delitivos em bairros
muitíssimo maior que o tráfico de armas e de drogas. latinos dos Estados Unidos, partindo da hipótese — implícita
ou formulada — de que ali há valores negativos, existe uma
Como explica Wacquant, como consequência dos Tra-
"esquerda" também funcional-positivista que alega que nos
tados de Schengen e de Maastricht, que se orientaram em
bairros onde residem pessoas de uma mesma proveniência
acelerar a integração jurídica para assegurar uma efetiva li-
nacional, os vínculos com os valores das famílias de mesma
vre circulação de seus cidadãos, a imigração foi definida por
origem são, na verdade, bons controles da delinquência. A
suas autoridades como um problema de segurança continen-
teoria do conflito de culturas de Sellin, foi novamente posta
tal, do mesmo nível que o crime organizado e o terrorismo.
em cena, mesmo que ainda não resulte ser reivindicadora da
Segundo o autor, essa privação de liberdade em "depósitos"
diferença.
de estrangeiros é mais um encarceramento de diferenciação
que um encarceramento de segurança". Como o mesmo au- Se na Europa os perseguidos e suspeitos proveem da
tor cita, o aumento dos estrangeiros entre população encar- África ou do mundo islâmico, nos Estados Unidos os perigo-
cerada na França depende exclusivamente do aumento três sos por etnicidade são os latinos'4.
vezes maior, nos últimos anos, de prisioneiros que violaram O terrorismo
suas normas de permanência nesse país'12. E, como se pode
Um novo elemento se associa ao "risco" para aumentar
ver nas cifras que ele apresenta, existe uma situação similar
medo: o terrorismo.
em toda a Europa. Também informa que:
a evolução da população penitenciária estadunidense [testemunhal o
enegrecimento constante da população detida, o que faz que, desde
1989, e pela primeira vez na história, os afro-americanos sejam maio-
ria entre os novos ingressados nas prisões estaduais, mesmo que não
representem mais de 12% da população do pais (...) Os latinos são o
grupo cuja taxa de encarceramento cresceu mais rápido no período
recente. Esta "desproporcionalidade racial" (...) é ainda mais pronun-
ciada entre os jovens (...) porque, a todo momento, mais de um terço
dos negros de 18 a 29 anos estão na prisão, ou sob a autoridade de um
juiz de aplicação de penas, ou de um agente de vigilância penitenciá- 14 Em 2011, a administração de Obama completou 1,1 milhões de de-
ria, ou ainda, à espera de apresentar-se ante um tribunal". portados. Um estudo feito em departamentos policiais da Flórida cons-
tatou que seus agentes utilizavam o nome, a etnia, o idioma e o lugar
11 de nascimento como base para recomendar sua deportação. Um estu-
Wacquant, Lok, Les prisons de la misère, Paris, Raisons D'agir, 1999. Ver
do de caso citado por Sharada, membro fundador do Projeto Stanford
também Tournier, Pierre, "La délinquance des étrangers en France: analy-
sobre Direitos dos Imigrantes, mostrou que 96% dos presos pelos po-
se des statistiques penales" em Palidda, Salvatore, Délit d'immigration.
liciais eram latinos, contudo, desses, somente 2% havia realizado atos
lmmigrant delinquency, Bruxelas, Comissão Europeia, 1996, p. 158.
12 graves e 45% dessa população foi condenada por estar, "Presentes
Wacquant, Ldic, Les prisons..., op. cit., p. 111.
13 sem Admissão" (PWA), o que não significa um histórico delitivo.
Wacquant, Ldic, Les prisons..., op. cit., p. 98.

463
462

111111
 — .-:0-TERRORJSMO:."
O terrorismo produz um sentimento de ameaça geral.
As estratégias contra o terrorismo tendem a limitar
perigosamente os valores básicos que são herança co-
mum da humanidade.
Reflexo nos Direitos Humanos
Algumas técnicas especiais de investigação ameaçam o
direito à privacidade e às garantias políticas (escutas telefô-
nicas: Suécia, Inglaterra, Estados Unidos etc.).
Cuantánamo: terra de ninguém.
Potencial ização da cultura de guerra.
Apartam-se organismos internacionais:
Criam-se novos:inimigos: os "outros".
•
Difunde-se um estereótipo (perseguir e assassinar um bra-
sileiro nas ruas de Londres por sua cor, suspeito de perten-:
cer a uma etnia considerada perigosa, por exemplo).
464
Governança e Sistema penal. O sentido dos Direi-
tos Humanos para a Criminologia: um olhar ético
Governança é "Bom Governo" e agrega-se com esta pa-
lavra, um requisito valorativo a muito pragmática "governa-
bilidade".
Os produtos do medo e da seletividade
_ nações, países e_
Classes sociais,
até religiões estigmatizadas, são o
núcleo centraLdo "inimigo a des-
Estereótipos truir".
do mal
ou perigoso:
o "outro' São arquétipos de repressão e per-
seguição encravados no subcons-
ciente coletivo e midiaticamente
inflamados.
A liberdade, a igualdade e a segurança em risco
Aceitemos que o sentimento de insegurança, em geral,
é tanto ou mais perigoso em suas consequências sociais e
políticas que a insegurança real.
Bom Governo é o que respeita e ativa os Direitos Hu-
manos e se preocupa em evitar que as políticas criminais
trasladem seu foco da prevenção para a segurança. Isso sig-
nifica passar da planificação e das políticas sociais para o
imediatismo do controle e da repressão. Vejamos como isto
está se manifesta atualmente.
465
 O castigo adicional aos grupos de risco
Sob pretextos neopositivistas, como o de pertencer a
"grupos de risco" ou a estereótipos de "inimigos", não são
permitidas medidas alternativas à pena privativa de liber-
dade. Na prisão se submete os reclusos a uma espécie de
"segundo juízo", agora um administrativo, em mãos de es-
pecialistas não jurídicos, que decidirão se outorgam ou não
saídas antecipadas ou alguma outra medida limitativa do en-
carceramento, tudo isso sem o devido processo ou garantias.
Por outro lado, as formas de agarrar o "inimigo" foram
_jn.nrlo cada vez mais _per~so pode ser visto na
autorização das escutas telefônicas, nas recompensas para o
denunciante, nos cartéis que difundem seus rostos, na perda
da privacidade comunicacional ou eletrônica; e, inclusive
através do estímulo à população para que se organize em
ações de verdadeira inteligência social e até política. Os
exemplos vão desde o Patriot Act, até o Decreto-lei do Siste-
ma Nacional de Inteligência e Contrainteligência que havia .
sido aprovado em maio de 2012, na Venezuela's, e que con-
vertia todos os cidadãos, assim como às organizações comu-
nitárias, por obrigação, em agentes de inteligência política.
Também as restrições para obter e difundir informação
do que acontece no interior de alguns países" tornam mais
expeditas e sinistras as dificuldades para exercer garantias e
defesas. A liberdade de expressão limitada ou midiatizada
fecha portas.
A recente lei antiterrorista argentina, de 2011, penali-
za o autor de um ato que tenha por finalidade aterrorizar
a população, ou obrigar as autoridades públicas nacionais
ou governos estrangeiros ou agentes de uma organização in-
IS Felizmente retirada por seu proponente, o Presidente da República,
depois de protesto popular.
'6 A Venezuela é um deles.
466
ternacional a realizar um ato ou se abster de fazê-lo. Com
exatidão, Alejandro Alagia sustenta que o que produz cala-
frios é o castigo por meras disposições internas, isto é, por
finalidades ocultas como a de aterrorizar a população, que o
juiz observa como sintomas de um potencial inimigo. "Puro
direito penal de espírito e de perigo. Uma variante normati-
va do velho perigosismo racista". Nunca antes o Congresso,
agrega, desde a recuperação da democracia, delegou tanto
poder punitivo em favor de forças de segurança e de juízes.
Não há nada mais equivocado que se consolar com a ima-
gem de banqueiros ou poderosos perseguidos ou presos. É
desconhecer a natureza seletiva do poder punitivo. Essa gra-
ve habilitação de mais trato cruel, a sofrerão grupos vulnerá-
veis da população sem que se afete minimamente a lavagem
de dinheiro ou o financiamento do terrorismo".
No Sistema Penal, surgiram novos pontos de vista re-
gressivos: o Direito Penal do Inimigo, conceito de Jakobs
que define esse inimigo como alguém que se colo-Cou vo-
luntariamente à margem da sociedade e que, portanto, não
pode ser objeto de proteções ou garantias; e o de Silva Sán-
chez e outros, que nos falam de um Direito Penal de uma,
- duas ou até três velocidades, traduzíveis em quantidade de
garantias e direitos suspensos; ou o do termo vindo do beise-
bol: "one, two,three strikes and you are out".
O uso do sistema penal (graças a um Poder Judiciário
sem autonomia real pela sua provisionalidade, decretada na
prática, e a um Ministério Público partidário) para perseguir
e destruir inimigos políticos é outro tema que neste momen-
to se debate na Venezuela; e poderíamos nos perguntar em
quais outros países o sistema penal se converteu também
em arma política letal para destruir o inimigo. E assim, em
"7 Alagia, Alejandro, "Otra vez una ley antiterrorista", Página 12, 22 de
dezembro de 2011.
467
diversos sentidos. Poderíamos sugerir um novo conceito de
periculosidade: a periculosidade do sistema penal.
Por outro lado, considerar que os mortos em enfrenta
mentos entre gangues ou grupos não deveriam ser contabi-
lizados como cifras de homicídios realizados", é negar o
valor da vida humana e acentuar a sua falta de proteção,
assim como a agressão ao Estado de Direito' 9.
Vimos que a proteção dos Direitos Humanos deve ser
objeto e ao mesmo tempo, o limite do poder punitivo do
Estado; bem como, que o objetivo a ser construído é um Di-
reito Penal Mínimo, (chamado por alguns autores de Direito
Penal Axiológico ou Direito Penal da Constituição)". A con-
trarreforma institucional que estamos experimentando, é exa-
tamente a inversão dos princípios postulados pelos Direitos
Humanos. Nenhum princípio jus-humanista foi abandonado
mais que o de Direito Penal Mínimo: o Direito Penal não só
deixa de ser mínimo, como deixa de ter, ao admnistrativizar-
-se, a aparência formal do Direito Penal. Parece, pois, que
chegou o momento para que uma renovada Criminologia
Crítica que enfrente o Estado policial-penal máximo e a sua
linguagem de guerra, proclame que o Direito Penal Mínimo
deve ser considerado como um Direito Humano21.
18
Assim o expressou o Ministro de Relações e Segurança da Venezuela,
Rodriguez Chacín, em junho de 2008.
19 Na Argentina, as cifras a respeito de mortes nas prisões parecem não
ser alarmantes, mesmo que costumem sinalizar alguns casos de "zona
liberada" em algumas prisões que permitem o acerto de contas entre
reclusos sob o olhar complacente da autoridade penitenciária.
29 Como Barata, que afirma que o Direito Penal deve ser "o espaço resi-
dual que fica para a intervenção punitiva dentro da política integral de
proteção dos direitos, quando essa intervenção se considere inevitável
para responder a gravíssimas violações de direitos fundamentais". Fer-
raioli também escreveu muitas páginas sobre o tema.
21 Ver Benito, Mauricio. Como forma de conter a crise social gerada
como consequência do crescente número de marginalizados, se apos-
tou em uma política repressiva assentada sobre o princípio de mais
468
Não obstante, na nossa região existem atualmente ata-
ques recentes orientados a fazer desaparecer os organismos
internacionais encarregados pelo respeito aos Direitos Hu-
manos'', os quais, pela distância que tem com os poderes
locais, poderiam ter uma imparcialidade superior. Esses po-
deres pretendem, assim, evitar o controle dos excessos reali-
zados, precisamente, através do sistema penal, para neutra-
lizar, castigar ou aterrorizar seus inimigos políticosn. É que
uso do sistema penal, apesar dos processos espúrios que
realiza, dá uma máscara de legitimidade a esses excessos.
Por isso também se faz cada vez mais urgente considerar
a independência do Poder Judicial como um direito humano.
Já o slogan de "guerra contra o crime" não é só uma
questão de linguagem, ou seja, não somente as polícias e as
atividades de contraterrorismo, as políticas contra as drogas
ou as instituições que realizam o crime organizado foram se
militarizando, mas também foi se solicitando que as polí-
cias e as atividades do controle formal da delinquência con-
vencional tivessem uma organização interna militarizada,
quando não, que se reforçassem com a presença ou práticas
militares. A violência está presente também na linguagem
dos governos e dos políticos que se que se candidatam a
eleições'''. E como a violência se aprende, a violência que
pudesse aparecer na sociedade se retroalimentaria também,
dos discursos oficiais.
Estado Penal. Isso nos leva à situação de contar com um "Estado mí-
nimo" para as políticas sociais e econômicas e "Estado máximo" em
matéria policial-penal.
22 Como a Corte Interamericana dos Direitos Humanos.
23 A Venezuela, em 2012, se exclui dessa jurisdição que vigiava os abusos
e manipulações do Poder judicial, incômoda para o Poder Executivo.
24 "Perlonazos", "guerra" contra o crime, "mão dura", por exemplo, são
expressões características nas campanhas eleitorais da Venezuela e da
Argentina.
469
 Ao ser um projeto exclusivamente de segurança, o pro-
jeto da sociedade de risco implicará diferentes classes de
leis e de jurisdições, assim como uma Criminologia disposta
a desenhar parâmetros de uma política criminal mais dura.
É, também, o momento no qual a Criminologia deixou
de ser "ciência auxiliar do Direito Penal" ao colocá-lo so-
mente como um dos diversos objetos de seu estudo e aná-
lise crítica. Como se falou, uma Criminologia como Teoria
Crítica do Controle Social, a qual não é mais que uma Cri-
minologia dos Direitos Humanos, ao ser axiológica, não é
diferente da Política Criminal; e é parte de sua tarefa, tanto o
estar vigilante sobre os desvios que se produzam no terreno
dos valores quanto ter sob observação os movimentos das
relações de poder.
Já existe urna longa lista de situações nas quais pode-
mos identificar esses desvios. Restam as muitas que estão
produzindo-se nos âmbitos internos e internacionais, entre
outras coisas, as guerras que se produzem como formas de
castigo a supostas transgressões, que não foram sempre veri-
ficadas nem legitimadas; e esse Controle Penal Internacional,
que às vezes elimina mais vidas que os homicídios de rua,
somados, de todos os países. Um criminólogo dos Direitos
Humanos deve estar alerta frente às tendências que, mesmo
ocultamente, estão destruindo uma democracia que custou
muito sangue para construir.
470
CAPITULO XXIII
A CRIMINOLOGIA REGRESSIONISTA
DO SÉCULO XXI 00
O neopositivismo: o regresso do biologicismo com rufos de
tambor. A Genética e as Neurociências. "Com a sutileza de
um elefante": a Sociobiologia, Neurociências, Genética e
estudos cerebrais. Coisas novas e parcialmente esperanço-
sas. Como explicar os crimes de massa? As investigações
biológicas, os fatores de risco e suas consequências.
O neopositivismo: o regresso do biologicismo. A
Genética e as Neurociências
O regresso de Lombroso vem com rufos de tambor. O
triste é que os soldados do mundo das ciências humanas
estão recolhendo apressadamente suas bandeiras. Isso tem a
ver com a permanente necessidade de se legitimar mediante
o prestígio da palavra "ciência". Ainda em laboratórios, dou-
tores de jaleco branco se exercitam nos ritos de uma verdade
supostamente incontestável, carregada da respeitabilidade
que produz toda aproximação ao conhecimento que traga
fórmulas numéricas ou imagens extraídas do corpo humano.
A única certeza ou, pelo menos, aproximação à verdade,
proviria, segundo o mito, das ciências naturais25.
Não podemos deixar de colocar aspas na palavra "ci-
ência", independentemente de que, ao obedecer a técnicas
alheias às do mundo social — praticamente exóticas e, além
disso, quase herméticas para os não nativos dessa língua
especial — pretenda-se conferir-lhe esse status de algo tão
25 Aniyar de Castro, Lola, Criminología de los Derechos Humanos...,
op. cit., p. 133.
pouco linear como a complexidade do mundo político, so-
cial, psicológico e antropológico. Pois, como reiteradamente
dissemos nestas latitudes, não se podem abarcar, a partir dos
microscópios, as razões do espírito26 .
Sobre esta última parte, havíamos advertido há algum
tempo: as propostas de alguns criminólogos anglo-saxões
apresentadas nos simpósios internacionais de Estocolmo
dos últimos anos, os prêmios obtidos, como também outras
difundidas em livros e revistas especializadas nos Estados
Unidos e na Europa, demonstram um regresso triunfal das
investigações biológicas sobre a conduta delitiva, isto é, um
retorno ao paradigma etiológico pelas mãos de estudos ge-
néticos e cerebrais27.
É inquietante, porque hoje em dia, à diferença do que
aconteceu ao longo do século precedente, a Genética e as
Neurociências já não falam de intervenção nos efeitos pato-
lógicos das condutas, mas sim em suas hipotéticas causas.
É a primeira vez na história da Medicina que nossa espécie
tenta conhecer e modificar os fatores determinantes da exis-
tência humana. Com este objetivo se se começa a substituir
as terapias clássicas pelas terapias gênicas, inclusive autori-
zando, desde os anos 1990, tanto nos Estados Unidos quanto
na Europa, os transplantes de genes.
O crime serve como modelo para essas "ciências" que,
a partir da análise dos comportamentos violentos, veem nos
delinquentes matéria para formular uma hipótese como a
que se segue:
Todos nos comportamos de forma impulsiva e irresponsá-
vel, mas a maioria de nós tem a capacidade de nos manter-
mos alheios à criminalidade rotunda. Pelo contrário, é mui-
to mais provável que o comportamento privado de inibições
sociais por razões neurológicas possa ultrapassar o limite.
26 Ibidern.
27 Ibidem, p. 131.
472
As violações extremas das normas humanas de comporta-
mento nos chocam intuitivamente como algo anormal; que
são anormais, por definição, é uma tautologia. Não é uma
coincidência que utilizemos a palavra "doente" para descre-
ver tais comportamentos'.
O criminoso aparece assim, outra vez, considerado como
alguém anormal, isto é, como um doente, como aconteceu no
século XIX; trata-se de alguém que padece de alguma anoma-
lia genética ou cerebral. O ato criminoso fica reduzido, dessa
maneira, a uma causa natural anômala que haveria de ser
identificada e suprimida ou, pelo menos, controlada.
Quando vemos que o modelo etiológico tende a ser do-
minante, que pertence a um grupo poderoso e fechado de
acadêmicos que não deixa brechas a outro tipo de crimino-
logia, para a qual olha com suspeitas por conta do seu pos-
sível, hipotético e estereotipado, intrínseco ativismo social
e político, olhamos com simpatia para o passado, e mesmo
para o presente latino-americano, onde qualquer coisa pro-
gressista desde o lado jus-humanista era e segue sendo possí-
vel. Nesse novo mundo, com suas características históricas,
se construíram marcos sociopolíticos para um pensamento
e pesquisas alternativos2 . Mesmo quando se diga, não sem
viés autoritário, que a Criminologia Crítica está em retro-
cesso neste continente, não deixamos de utilizar como me-
todologia as determinações históricas dos nossos controles
penais e sociais. Por isso o nosso interesse em teorizar em
um marco transdisciplinar de grande amplitude — o qual é
uma perspectiva integradora de história, política, interesses,
definição e controle — segue estando vigente.
' Goldberg, Elkhonon, El cerebro ejecutivo. Lóbulos frontales y mente
civilizada, Barcelona, Crítica, 2001, p. 197.
2 Nos referimos em páginas anteriores ao Grupo de Criminologia Críti-
ca Latino-americana. Ver Aniyar de Castro, Lola, Criminología de los
Derechos Humanos..., op. cit., p. 131.
473
 Certamente, no mundo anglo-saxão, o olhar pragmáti-
co da pesquisa universitária sobre a prevenção obedeceu ao
clamor público e eleitoral pela segurança, mas não é somen-
te um assunto de tradição. Existe muito poder detrás disto:
poder médico, poder de governos que pagam pesquisas ou
as estimulam comprando a bom preço seus resultados em
forma de consultorias; poder universitário que consolida e
reproduz algumas máfias acadêmicas e interesses do merca-
do eleitoral'.
Claro que as fórmulas mágicas, especialmente as mais
codificadas, por serem inexpugnáveis para os não especialis-
tas, ajudam a aplaudir propostas perigosas.
"Com a sutileza de um elefante"
Podemos dizer, então, que os biólogos e neuro "cientis-
tas" entraram no mundo da Criminologia "com a sutileza de
um elefante". Trazem suas bandeiras carregadas de radiogra-
fias, seus exames moleculares, suas mostras de DNA, suas
neuroimagens e suas fórmulas de duvidosa aplicação cien-
tífica ao complexo cenário social e político. E as rupturas
que ocasionam estão gerando consequências incalculáveis
na geração de medidas autoritárias.
Zaffaroni diz que os criminólogos costumam experi-
mentar um pânico histórico quando encontram a Psiquiatria
em seu caminho. Isso obedece, segundo ele, ao souvenir
de uma Criminologia Psiquiátrica que pretendeu patologizar
todo o campo do delito e da própria dissidência política, e
caiu em um reducionismo genético, e legitimou aberrações,
massacres, genocídios, abusando da manicomialização e
empregando métodos dolorosos, torturantes, repressivos, in-
trusivos e deteriorantes4.
3 Ibidem, p. 132.
4 Zaffaroni, E. Raúl, La pa/abra..., op. cit., p. 339 Idem, "Criminología
y Psiquiatria...", op. cit., pp. 263-274.
474
Apesar de que se possa pensar que isso pertence ao
passado, Zaffaroni aponta a permanência de certas práticas
temíveis na atualidade, como a utilização de uma espécie de
"camisa de força química" (comprimidos psicotrópicos ou si-
milares) repartidos generosamente entre toda a população; e
que não falta quem se aproveite dos avanços das neurociên-
cias' para propagar um completo reducionismo biológico —
desta vez, impulsionado por empresas transnacionais produ-
toras de fármacos -6, o qual, segundo a hipótese deste autor,
justifica o interesse dos laboratórios em fomentar pesquisas
para a produção de medicamentos que modifiquem os es-
tados mentais, sexuais e cornportamentais dos indivíduos7.
Entraram na moda pesquisas longitudinais sobre a hi-
peratividade infantil, a partir de meses de idade em diante,
vinculadas ao déficit de atenção, e que não ocultam sua
intenção controladora, de fato estigmatizante, mesmo que
nenhuma conduta tipificada tenha se constatado.
A Sociobiologia
O velho processo positivista se reinicia com a Socio-
biologia. A sociobiologia humana (existe também uma so-
ciobiologia animal) aparece como forma moderna do de-
terminismo biológico em duas obras de Edward Wilson'.
catedrático da Universidade de Harvard e, em 1975, funda-
dor da Sociobiologia como disciplina. Sem dúvida, não são
5 Para o Prêmio Nobel de Medicina Eric <andei, a tarefa das neurociên-
cias é aportar explicações da conduta em termos de atividades cere-
brais, explicar como atuam milhões de células nervosas individuais no
encéfalo para produzir a conduta e como, por sua vez, estas células
são influenciadas pelo meio ambiente, incluindo a conduta de outros
indivíduos (Kandel, Eric; Schwartz, James e Jessel, Thomas, Nemo-
ciencia y conducta, Madri, Prentice Hall, 2005, p. 6).
6 Zaffaroni, E. Raúl, La palabra..., op. cit. p. 339.
Andrieu, Bernard, "L'anomalie...", op. cit., p. 412.
8 Sociobiología. La nueva sintesis, Barcelona, Omega, 1980; e Sobre Ia
naturaleza humana, México, FCE, 1983.
475
as únicas obras relevantes sobre esta forma de pensamento,
mas com certeza são as mais representativas, junto ao El gen
egoísta, de Richard Dawkins9.
Wilson define a Sociobiologia como o "estudo sistemá-
tico das bases biológicas (genéticas) de todo comportamento
social", o que significa que todo comportamento humano,
em sua dimensão social, tem um fundamento genético. A
função da Sociobiologia, diz Wilson, no que diz respeito aos
seres humanos, é então situar as ciências sociais dentro de
um marco biológico de referência, marco erigido a partir de
uma síntese entre estudos da evolução, Genética, Biologia
populacional, Ecologia, comportamento animal, Psicologia
e Antropologia. Tese sem dúvida reducionista que promove
de novo a ideia do determinismo biológico de que todo traço
físico ou de conduta é necessariamente produto da seleção
natural.
Críticas não faltaram.
A questão está em que, como diz Daniel Soutullo:
"questões tão variadas como a das raças humanas, a euge-
nia, as implicações biológicas da teoria darwiniana ou, mais
recentemente, o projeto do genoma humano, entre outros
temas, podem ser abordadas desde o ponto de vista das rela-
ções entre biologia e ideologia"'°.
9 Nesse livro, Dawkins diz: "Os genes seguem se desenvolvendo (...)
esse é seu ofício. Eles são os reprodutores e nós somos suas máqui-
nas de sobrevivência. Quando tivermos cumprido nossa finalidade,
seremos deixados de lado. Mas os genes são os habitantes do tempo
geológico: os genes são eternos (...) Como eficazes pistoleiros de Chi-
cago, nossos genes sobreviveram, em alguns casos durante milhões
de anos, em um mundo sumamente competitivo. Isto nos autoriza
a prever certas qualidades em nossos genes. Demonstrarei que uma
previsível qualidade predominante em um gene eficaz é um egoísmo
implacável".
10
Soutullo, Daniel, "Prefacio", Biologia, Cultura y Ética, Madri, Talasa,
2005.
476
Efetivamente, como diz Roberto Ruiz, o conceito de
"seleção natural" foi assimilado progressivamente à teoria
da ação social típica do mercado competitivo. Concebida à
imagem do sistema de mercado, a natureza foi usada para
explicar a ordem social humana, e vice-versa, em um inter-
câmbio recíproco sem fim entre darwinismo social e capita-
lismo natural. Diz-se que a Sociobiologia é somente a última
fase desse ciclo: a fundamentação do comportamento social
humano em uma ideia da evolução orgânica, que seria a re-
presentação de uma forma cultural de ação econômica. Isto
é, que a Sociobiologia, como diz Sahlins, pretende dotar de
legitimidade científica a ideologia capitalista".
Esta última explicação quiçá não seja a resposta pre-
tendida por Marvin Harris, que sinaliza a necessidade de
elaborar uma teoria sociocultural coerente, de maior poder
explicativo, frente às teorias elaboradas pela Sociobiologia,
mas possivelmente esclarece o auge desta disciplina nesse
contexto socioeconômico mundial'2.
Contudo, a Sociobiologia nos Estados Unidos goza de
uma implantação política e acadêmica que deveria preocu-
par; e que começa a irradiar um crescimento progressivo
também na Europa desde a sua constituição como disciplina.
O certo é que, como veremos, também sirva para jus-
tificar as medidas de encerro prolongado, se não indetermi-
11
Ver Sahlins, Marshall, The use and abuse of Biology, Londres, Tavisto-
ck, 1977. Isto é, que a Sociobiologia, como disse Sahlins, pretenderia
dotar de legitimidade científica a ideologia capitalista.
12
Marvin Harris dizia que a Sociobiologia tinha conseguido uma popu-
laridade instantânea, em parte, porque as mais conhecidas estratégias
de pesquisa da ciência social não podem oferecer soluções causais
científicas para os perenes enigmas que rodeiam fenômenos como a
guerra, o sexo, a estratificação social e os estilos de vida culturais.
Harris, Marvin, "Sociobiología e reduccionismo biológico", em Mon-
tagu, Ashley (coord.), Proceso a la Sociobiología, Buenos Aires, Tres
Tiempos, 1982, p. 347.
477
nado, úteis para satisfazer medos e propostas do moderno
populismo punitivo.
As neurociências
Em seguida, as neurociências também entraram em
voga. A Fenologia ou Craneologia, fundada por Franz Joseph
Ga'', foi um antecedente importante das atuais neurociên-
cias, segundo Antonio Damasio, professor de Neurociência
da Universidade de Southern California'''. Retomar como
antecedente o antigo positivismo biológico é interessante,
porque permite a Damasio rejeitar a noção de fatalidade na
conduta humana e eludir o problema do determinismo di-
zendo que não sempre o indivíduo com uma inclinação de-
litiva passava ao ato: o homem é livre.
A inclinação para a agressividade, diz, poderia estar as-
sociada a outras faculdades superiores — como a coragem,
entre outras — que podem debilitá-la e evitar, dessa maneira,
ato delitivo. Assim, um estudante que sente prazer ator-
mentando e matando animais, pode neutralizar sua inclina-
ção homicida dedicando-se à cirurgia; um boticário que tem
13
Gall (médico austríaco que chegou a Paris em 1807) assentou as bases
de uma nova disciplina ao afirmar a existência de funções específicas
nas distintas partes do cérebro, uma das quais teriam relação com o
delito, que seriam definidas por protuberâncias no crânio. Junto com
seu discípulo,_1_ C Spiirzheim, se estabeleceu em Paris, onde co-
meçam a dissecar crânios em público; mesmo que dificilmente obti-
vessem alguma legitimidade científica; inclusive sua publicação (In-
vestigaciones sobre el sistema nervioso en general y dei cerebro en
particular) foi mal recebida pela comissão que a avaliava, em um júri
que estava integrado, entre outros, pelo psiquiatra P. Pine!. Mais tar-
de, Spurzheim se separa de seu mestre e amplia o sistema de Gall nos
países anglo-saxões: na Inglaterra e nos Estados Unidos. Em 1801, o
imperador Francisco II (1768-1835) proibiu suas conferências e cursos
em Viena porque o materialismo ensinado era contrário aos princípios
da moral e da religião.
14
Damasio, Antonio, El error de Descartes, Buenos Aires, Drakontos,
2008, p. 33.
478
desejo irrefreável de matar, se torna verdugo; o filho de um
comerciante que encontra sua felicidade matando, pode se
tornar açougueiro.
Por isso, alguns autores dizem que a violência é um
excedente da agressividade institucionalizada, que não foi
legalmente autorizado. Pensemos no boxe, na rinha de ga-
los, nas touradas, no rugby, no próprio futebol e sua enorme
carga de agressividade tolerada.
A genética
Com relação às pesquisas genéticas, reviveu-se a pes-
quisa sobre gêmeos univitelinos, que nos anos 1970, sem
evidências conclusivas em relação à delinquência, Christian-
sen realizou, e, muito antes, em 1929, também sobre o vín-
culo entre herança e delinquência em gêmeos univitelinos e
bivitelinos, Johannes Lange (El crimen como destino).
É interessante apontar o que o próprio Christiansen di-
zia nesses anos:
Antes de que se apresentem algumas suposições, e admi-
to que são generalizações especulativas, sobre algumas das
consequências deste estudo sobre gêmeos delinquentes,
devo atentar que não sou psicólogo (...). É evidente que al-
gumas expressões de agressão são muito condenadas aber-
tamente, outras são criticadas, algumas são bastante aceitas,
e algumas se consideram expressões de valiosas qualidades
humanas (...) a tolerância de diversas formas de agressão
difere segundo o tempo e lugar, por exemplo, com a cul-
tura (...) eu desejaria que os psicólogos sociais ajudassem
a resolver esses problemas, se é que já não têm resultados
nas mãos".
'5 Christiansen, Kirk O., "La génesis dela conducta agresiva. Implicacio-
nes de un estudio dei delito en un estudio de mellizos daneses", em
Aniyar de Castro, Lola e Tineo, Audelina (comps.), Los rostros..., op.
cit., pp. 268-269.
479
 Uma investigação de Terrie Mofitt" apresentada no
Stochkholm Criminology Symposium, em 2006, e ganha-
dora do Prêmio Estocolmo de Criminologia, assinala que a
conduta antissocial infantil poderia ser explicada em gêmeos
por influências genéticas comuns.
Mas em outra parte da sua exposição, a autora alega que
existe uma interação entre o ser vítima de um abuso de me-
nores e a predisposição genética a uma baixa expressão de
monoamina oxidase A, uma enzima que regula importantes
neurotransmissores nas sinapses dos neurõnios cerebrais".
Assim, quem não tem esta predisposição ou uma história de
abusos sexuais na infância, teria menores níveis de conduta
violenta do que quem apresentou ambos os fatores. A autora
reconhece que esta investigação é experimental, que não foi
duplicada por outros especialistas e que pode ser refutável.
Mesmo à margem do determinismo etiológico, não é
discutível que os abusos sexuais na infância possam ter al-
guma relação com transtornos de conduta, ainda que estes
não sejam necessariamente delitivos; mas não está claro que
a baixa existência da enzima monoamina oxidase A tenha,
na conduta violenta, uma maior influência que os abusos
sexuais.
Na nova pesquisa de Moffit" sobre crianças gêmeas se
invocou a influência do ambiente ao afirmar que "o gene per-
manece silente" em um gêmeo que foi tratado com carinho
pelos progenitores — enquanto que quem foi tratado com des-
prezo ou falta de amor, pode desenvolver violência —; o que
1' Mofitt, Terrie, "Program and Abstracts", Stochkholm Criminology
Symposium, 4 de junho de 2006, p. 16.
17
lbidem.
18
Ver Caspi, Avshalom; Moffit, Terrie; Morgan, Julia e outros, "Maternal
expressed emotion predicts children's antisocial behavior problems using
mz-twin differences to identify environmental effects on behavioral deve-
lopment", em Deyelopmental Psychology, 40, 2004, pp. 149-161.
480
demonstra que, o que impulsiona a violência é a carência do
amor parental e da autoestima gerada na infância. É mais, os
múltiplos acontecimentos e experiências sociais que rodeiam
o desenvolvimento de uma personalidade, e não necessaria-
mente o tratamento afetivo dos pais, teriam talvez muito a ver
também com o tipo de conduta realizado.
Os estudos cerebrais
A ressurreição e gloriosa ascensão de Lombroso tam-
bém podem ser vistas nas atuais pesquisas cerebrais. Tanto
nos simpósios internacionais como em certas publicações,
apresentam-se mapas de cortes cerebrais e um vocabulário
que não se escutava desde a época do antigo e reputado
professor italiano Benigno Di Tullio. Recordemos sua inter-
venção durante a celebração do Segundo Congresso Inter-
nacional de Criminologia em Paris, em outubro de 1950, na
que parecia reduzir a conduta criminosa a um fenômeno ce-
rebral. Uma das principais causas da criminalidade residia,
para este autor, em uma anomalia cerebral, isto é, havia que
se analisar o vínculo do desenvolvimento ontogenético do
cérebro e as funções internas dos lóbulos frontai.19 .
A relação entre lóbulo frontal, violência e criminalidade
volta com força no livro cujo título é representativo: El cere-
bro ejecutivo. Lóbulos frontales y mente civilizada, do atu-
al professor de Neurologia da Universidade de Nova York,
Elkhonon Goldberg.
Para esse autor, a relação entre o dano no lóbulo frontal
e a criminalidade é particularmente intrigante e complexa.
Sabe-se, afirma, que o dano nos lóbulos frontais provoca a
deterioração da intuição, do controle do impulso e da pre-
visão e, que, com frequência, conduz a um comportamen-
to socialmente inaceitável. Os pacientes que sofrem dessa
síndrome "pseudopsicopática" são tristemente famosos por
19 Di Tullio, Benigno, "Bio-criminogenese", op. cit., pp. 5-23.
481
sua demanda por gratificação espontânea e não se veem li-
mitados por costumes sociais ou por medo ao castigo 20. É de
se suspeitar então, diz, que alguns desses pacientes estejam
predispostos a apresentar um comportamento criminoso.
Goldberg se pergunta se há alguma evidência de que indiví-
duos processados, convictos ou sentenciados, sejam de fato
casos não reconhecidos de dano no lóbulo frontal.
Com argumentos surpreendentes, este autor sustenta o
seguinte:
Vários grupos marginais da sociedade mostram o traço pe-
culiar de delegar suas funções executivas a instituições ex-
ternas, em que suas opções estão limitadas ao máximo, e o
poder de tomada de decisões sobre eles é exercido por ou-
tras pessoas. Alguns pacientes psiquiátricos crônicos se sen-
tem incômodos fora das instituições mentais e procuram a
sua readmissão; alguns criminosos se sentem incômodos no
mundo exterior e buscam uma forma de serem encarcerados
de novo. Isto poderia se imaginar como uma forma peculiar
de automedicação, como uma tentativa de compensar um
déficit executivo que lhes deixa incapazes de tomar suas
próprias decisões21.
Perguntamos-nos se esses "grupos marginais" têm ca-
rências cognitivas por uma precariedade educacional e so-
mente são efeito da escassez de oportunidades. No caso da
prisão, este aspecto foi considerado como síndrome da pri-
sionização.
Também são inquietantes as conclusões às que recen-
temente chegou, em suas pesquisas, Adrian Raine, professor
da Universidade da Pensilvânia. Tendo como base vários es-
tudos publicados, este autor sugeriu que a lesão cerebral é
muito mais alta entre criminosos do que na população em
geral, e ainda mais em criminosos violentos do que em cri-
20
nossos.
2' Goldberg, Elkhonon, El cerebro..., op. cit., p. 198.
482
minosos não violentos22. Não sabemos quantos cérebros
Raine observou, nem se todos os que possuem essa defici-
ência cometeram delitos. Por sua parte, Goldberg considera
que nem sequer é necessário um dano direto nos lóbulos
frontais para produzir uma disfunção significativa, bastam,
às vezes, lesões de caráter leve, que também produzem essa
disfunção23.
Adrian Raine e outros autores estudaram os cérebros
de assassinos convictos através de tomografias de emissão
de positrons (PET) e encontraram anormalidades no córtex
pré-frontal'''. Do mesmo modo, estudaram os cérebros de
homens com transtorno antissocial de personalidade e en-
contraram uma redução de 11% na massa cinzenta de seus
lóbulos frontais25. A causa dessa redução é incerta, mas Rai-
ne acredita que é, pelo menos em parte, congênita, antes
que possa ser atribuída a fatores ambientais tais como abu-
sos ou maltratos dos pais. Se essa afirmação fosse certa, diz
Goldberg, então parece que as personalidades com certas
formas congênitas de disfunção cerebral poderiam estar par-
ticularmente predispostas a comportamentos antissociais, o
que para ele não seria implausíve126. Teria que se fazer estu-
dos de controle de assassinos sem estas características, ou de
pessoas de conduta não atribuíveis a elas.
22 Raine, Adrian, The Psychopatology of crime: criminal behavior as a
clinica! disorcler, San Diego, Academic Press, 1993.
23 Goldberg, Elkhonon, El cerebro..., op. cit., p. 199.
24 Raine, Adrian; Buchsbaum, Monte e LaCasse, Lori, "Brain abnorma-
lities in murderers indicted by positron emission tomography", Biolo-
gical Psychiatry 42, n° 6, 1997, pp. 495-508 (citado por Goldberg,
Elkhonon, El cerebro..., op. cit.).
23 Raine, Adrian; Lencz, Todd; Bihrle, Susan; LaCasse, Lori e Colletti,
Patrick, "Reduced prefrontal gray matter volume and reduced auto-
nomic activity in antisocial personality disorder", Archives of General
Psychiatry 57, ri° 2, 2000, pp. 119-129 (citado por Goldberg, Elkho-
non, El cerebro..., op. Cit.).
25 Goldberg, Elkhonon, El cerebro..., op. cit.
483
 A pesquisa sobre a prevenção de homicídios por meio
de uma melhor nutrição à base de peixe (Omega 3) apresen-
tada por Raine no Simpósio Internacional de Criminologia
de 2006, em Estocolmo, e também no de 2013, merece ser
resenhada pela surpreendente conclusão. Segundo o pesqui-
sador, o componente Omega 3 ajudaria a evitar a deterio-
ração da estrutura cerebral. O cita como abono do "desco-
brimento" de que os húngaros, que comem menos peixe,
cometem mais homicídios que os japoneses, que, por sua
vez, consomem mais produto provindos do mar. Isso pode-
ria significar que todos os povos que consomem menos peixe
são mais perigosos ou que as crianças que o consomem não
serão violentas?
Analisemos com cuidado essa hipótese em nossos paí-
ses: com um consumo quase exclusivo de carne bovina na
Argentina, como se explica a relativamente baixa taxa de
homicídios nesse país? Ou, por acaso, será a diminuição do
consumo de peixe a que indica o aumento da violência ho-
micida na Venezuela no século XXI, ou em alguns países da
América Central, no período pós-conflito bélico?
Evidentemente, não só o simplismo, na realidade o ver-
dadeiro reducionismo, do esquema de uma conduta que é
produto de muitos componentes sociais, mas também a eli-
minação das variáveis tanto definicionais quanto culturais,
geram questionamentos sérios a esses trabalhos27.
Coisas novas e esperançosas
Notemos hoje em dia, que muito dos temas das neuro-
ciências e da genética têm variado. Na verdade, hoje se faz
uma aproximação entre a Psicanálise (que enfoca o mun-
do do subconsciente) e as Neurociências, em um sentido
diferente ao causal-explicativo puramente biológico. O en-
27 Aniyar de Castro, Lola, Criminología de los Derechos Humanos...,
op. cit., p. 134.
484
frentamento tradicional entre Psicanálise e Neurociências,
no qual o primeiro acusava a estas de serem reducionistas,
mecanicistas e estáticas, ao negar a subjetividade e a história
pessoal; e estas por sua vez àquela, apontando-a como mera
mitologia, aparece atualmente com uma colaboração expli-
cativa de ambos pontos de vista, entre um psicanalista e um
neurologista, no livro A cada cual su cerebro. Plasticidad e
inconsciente, de François Ansermett e Pierre Magistretti28.
Neste livro se explica como a marca da experiência pes-
soal — a memória —, influi significativamente na modulação
da sinapse (ou transmissão de informação) entre os neuró-
nios, modificando sua forma e dinâmica, em um fenômeno
que denominam de "plasticidade" (o contrário da rigidez).
De maneira que a historia individual intervém na modifica-
ção da conduta, a qual já não estaria predeterminada por
um funcionamento cerebral autônomo.
E a macroviolência?
O impacto que essas pesquisas vêm apresentando sobre
a Criminologia, em um momento histórico no qual se acen-
tuam os racismos e o medo ao "outro", certas questões nos
são apresentadas.
Como se considerarão as pessoas com baixa monoami-
na oxidase A, com história de abusos sexuais na infância;
aos sujeitos com traumatismos craniano com lesão no lóbulo
frontal e inclusive aqueles que tiveram golpes leves: perigo-
sos ou inimigos? Que tipo de prevenção ou de perseguição
haverá que se estender sobre eles para evitar que sejam ho-
micidas? Será a pena de morte?
Poderíamos nos perguntar também: terá sido feito um es-
tudo semelhante em policiais ou soldados que em muitos países
se deleitam com violências e torturas? O que sabe se sobre a
baixa presença dessa enzima em juízes, presidentes ou minis-
28 Buenos Aires-Madri, Katz, 2012 (1' ed. em 2006).
485
 tros ou em líderes políticos? Poderia se afirmar que foram gol-
pes na cabeça ou lesões em seus lóbulos frontais a causa da vio-
\
lência extrema nas condutas dos ditadores Videla e Pinochet?
Por outro lado, todas as condutas violentas são condu-
tas delitivas ou, como dizia Christiansen, muitas delas são
simplesmente cotidianas, toleradas, legais ou necessárias na
vida do século XXI (como os citados matadouros e açougues,
boxe, futebol, cirurgia, para citar as mais aceitas)?
Se consideramos que a agressão é significativa em si
mesma, deveríamos concluir que não se pode explicar atra-
vés do genoma humano nem dos estudos cerebrais, a te-
nebrosa paisagem da macroviolência, como os crimes de
ódio, as guerras, "a limpeza de sangue", o genocídio ou
extermínio, os crimes políticos, o terrorismo, a tortura, para
seguir a ordem de nocividade da conduta agressiva. Que
todos tenhamos genes que induzem à agressão não significa
que os genes a produzam sem que haja variáveis do entorno
.que estejam presentes na associação. O mesmo se pode di-
zer com relação a certas disfunções cerebrais. O entorno é
demasiado complexo para ser incluído em um resultado que
se pretende científico, nem mesmo visto através de imagens
cerebrais, do vidro das provetas ou das retortas das ciências
naturais.
Outras pesquisas biológicas
Há outro tipo de pesquisas biológicas que podem ser
ainda mais assustadoras, porque se referem diretamente à
capacidade de autodeterminação e, portanto, aos controles
que os pesquisadores consideraram necessários para a anun-
ciada periculosidade.
Talvez a mais significativa é a do professor Gerhard
Roth, neurobiólogo da Universidade de Bremen, reitor da
escola hanseática, que diz:
486
A sensação de que eu sou dono dos meus atos, sujeito cons-
ciente que atua, é ilusória. O cérebro decide antes de me
transmitir a sensação de que quero fazer o que me dispo-
nho a fazer (...) Não fazemos o que queremos — comenta o
doutor Wolfgang Prinz, diretor do Instituto Max Planck de
Munique para a pesquisa psicológica —, mas sim, queremos
que fazemos. Ou dito de outro modo: "o homem pro-
põe e o cérebro dispõe". As pesquisas partem do princípio
de que os sentimentos são só uma interpretação subjetiva
do que estimula o nosso cérebro. Ao tentar controlá-los ra-
cionalmente, o sistema límbico, encarregado das emoções,
consegue evitá-lo.
Dessa forma, Gerhard Roth chega a qualificar o con-
trole racional dos sentimentos como uma ilusão, já que to-
dos aqueles estímulos que o cérebro racional processa fo-
ram avaliados previamente pelo sistema límbico. Como diria
Henrik Walter, da Universidade de Frankfurt, somos mais
um "animal emocional" que um "animal racional".
Os autores continuam afirmando:
É possível que o livre arbítrio seja um exemplo do mesmo
tipo de cegueira no qual, quem é somente uma pequena
engrenagem de uma grande organização burocrática cai:
mesmo que se limite a corroborar decisões que outros mais
altos tomaram antes, ele, no melhor dos casos, acredita ser
dono das alavancas do poder.
Como consequência, uma proposição: tem que se fazer
ressonâncias magnéticas a todos os suspeitos e encarcerar a
todos os criminosos em potencial, da mesma forma em que
se encarcera quem tem doenças contagiosas.
Essa questão aparece em outras pesquisas: Hans H. Kor-
nhuer e Lüder Decke (1965) se propuseram a investigar, com
a ajuda do EEG, a relação entre os movimentos voluntários
da mão e do pé e as ondas cerebrais. Assim, descobriram
487
que um segundo antes de que a pessoa que participava da
experimentação movimentasse a mão ou o pé, o desenho
das correntes cerebrais apresentava uma inflexão caracterís-
tica. Eles chamaram esta espécie de sinal de "potencial de
alerta". Benjamin Libet, neurofisiólogo da Universidade da
Califórnia, se perguntou: "Como a consciência percebe esse
parco segundo? Quanto tempo transcorre entre a decisão
consciente do cérebro e o ato propriamente dito?". Enten-
de que não pode ser um segundo, pois, do contrário, nos
movimentaríamos pelo mundo em câmera lenta. A única
explicação que lhe pareceu possível foi que o potencial de
alerta para a ação se instaura no cérebro antes de que deci-
damos a ação conscientemente. Como conclusão: põe em
dúvida que sejamos donos dos nossos sentidos e dos nossos
atos. Então, "esse livre arbítrio não seria mais que uma apa-
rência". Isso quer dizer que o cérebro decide como sistema
autônomo e não necessita em momento algum da nossa livre
vontade. À luz de toda a sua experiência, o cérebro decide
de maneira fulminante que alternativa de ação convém ao
nosso organismo e que outra pode prejudicá-lo.
Outras pesquisas cerebrais, como a de Lutz Jenke, e
algumas baseadas em testes aplicados, assinalam que exis-
tem pessoas que não demonstram capacidade de empatia
ou emoções particulares frente a cenas especialmente terrí-
veis; ou que se mostram impassíveis em experimentos com
simulações eletrônicas capazes de gerar emoções em pes-
soas "normais" (por exemplo, em mudanças bruscas dentro
de montanhas russas). Estes são casos de verdadeiros "so-
ciopatas", dizem (talvez, certamente, uma das adjetivações
mais questionáveis desde o ponto de vista sociológico), e sua
conduta delitiva seria facilmente previsível.
488
As pesquisas biológicas, os fatores de risco e suas con-
sequências
Mesmo que, de antemão, não sejamos especialistas
nessa matéria tão específica, de fato, sabemos da comple-
xidade do mundo social e político, como também conhe-
cemos as terríveis consequências que as descrições e defini-
ções podem ter para a liberdade e os direitos humanos, as
quais quisemos transcrever textualmente. Nosso propósito é
chamar a atenção urgentemente sobre o que estas pesquisas
significam.
A pergunta que os autores desses estudos se fazem, já
foi respondida: "Não sabemos se os delinquentes violentos
que apresentam algumas deformações do cérebro podem ou
devem se reintegrar à vida social". Isto significa prisão perpé-
tua ou extermínio de sujeitos perigosos irredimíveis?
Apesar de os investigadores de biogenética terem res-
pondido às críticas dizendo que os estudos em paralelo (lon-
gitudinais), o trabalho sobre os genes, sobre os déficits cogni-
tivos e neurológicos e as interações ambientais são somente
correlações, riscos e probabilidades, e não consequências
inevitáveis, o estímulo deste tipo de pesquisa e a aceitação
acrítica de seus resultados tiveram e ainda podem ter influ-
ências irreversíveis sobre os direitos humanos.
De fato, o retorno triunfal do perigosismo positivista já
produziu na Inglaterra uma nova legislação (2003) que prevê
uma sentença adicional (indefinite public protection) para
quem foi considerado com alta probabilidade de reincidên-
cia. Em 2005, apenas dois anos depois, foi reportado que
mil pessoas receberam uma sentença indefinida.
Seguindo esse caminho, no futuro, especialistas paraju-
rídicos deverão elaborar um diagnóstico, à maneira mais tra-
dicional da Criminologia Clínica, do que em inglês se chama
DSPD (desordens severas e perigosas de personalidade). Irão
489
gerar também, sem dúvida, efeitos sobre as medidas de liber-
dade condicional e permissões de saída 29.
Como dissemos, Sarkozy, antes de ser presidente da
França, já tinha defendido que era necessária uma lei para
registrar menores com problemas de conduta, de forma que
fossem acompanhados, nada mais, nada menos, que desde
a idade da educação pré-escolar (três anos)".
Não é de se estranhar, então, que a repercussão des-
sas pesquisas tenha sua versão latino-americana. Isso se ma-
nifesta no Programa de Neurociência e Criminologia apre-
sentado na Associação Psiquiátrica da América Latina, em
2001, com alguns desses objetivos: investigar os aspectos
morfológicos do encéfalo de delinquentes e criminosos em
particular; estudar a capacidade de delinquir e determinar
o grau de periculosidade; determinar os aspectos neurop-
sicológicos dos indivíduos com periculosidade pré-delitiva
ou "social" e delitiva ou "criminosa"31. Parece que não se
" Ver Soutullo, Daniel, "Prefácio", op. cit. Os chamados modelos cog-
nitivo-comportamentais são atribuídos para sistematizar, no futuro do
controle, as diferentes personalidades juvenis e infantis.
30 Tenhamos em mente que o Centro de Estudos de Crime e Justiça do
Kingss College de Londres rejeitou as pesquisas do tipo de Moffit e
outras baseadas nos modelos genéticos e cognitivo-comportamentais:
"Promovem um fundamentalismo genético e uma crença mítica, não
é uma real genética. Já anunciavam acerca dos usos políticos autoritá-
rios dos chamados 'perfis de riscos".
3' Tornese, Elba e Ugarte, René, Neurociencia aplicada a /a conducta
criminal y corrupta, Buenos Aires, Salerno, 2008, pp. 101-102. Nesse
livro, aliás, com título inquietante, resumem-se em algumas propos-
tas atuais na Psiquiatria argentina, que parecem voltar ao positivismo
lombrosiano do século XIX. Seu primeiro capítulo começa com uma
citação de José Ingenieros na qual este autor manifestava que "igualar
a todos os homens seria negar o progresso da espécie humana. Negar
a própria civilização" (p. 17). Além disso, fala sobre um estudo reali-
zado em uma prisão de Corrientes sobre 195 reclusos entre tatuados
e não tatuados, e assinala que "as características predominantes de
agressividade foram mais frequentes nos tatuados" (pp. 99-100). Isto
490
falou d tema central do definicional. O que é delito, o que é
homicídio e o que não é.
A eugenesia, em um futuro próximo, poderia ser uma
das propostas derivadas. Por outro lado, essas teorias não
só são suscetíveis de violar os direitos humanos dos jovens,
como também obscurecem as relações sociais de exclusão
e conflito na vida urbana. Outras consequências temíveis
são a explicação das diferenças de gênero para justificar a
submissão da mulher, as castrações e as diferenças de raças
e classes sociais. Não são menos importantes as implicações
políticas que isto compreende, como a justificação naturali-
zada da ordem social estabelecida.
Não se trata de nos opormos a programas que pudessem
se refletir na prevenção de condutas não solidárias ou vio-
lentas. Existem, certamente, populações que são vulneráveis
porque seus direitos e "necessidades reais fundamentais"32
não foram satisfeitos. A boa nutrição, um ambiente familiar
saudável e bem orientado, e a qualidade do processo
educativo, mesmo que não sejam receitas infalíveis, deveriam
favorecer, entre outras coisas, uma personalidade adequada
à convivência social. Essa afirmação, logicamente, não é um
retorno à etiologia.
Em primeiro lugar, deixemos claro que correlação e as-
sociação não equivalem à ocasião. Em uma correlação bila-
teral, nem sempre se pode saber qual variável influi sobre a
outra. Em segundo lugar, uma coisa é considerar que exis-
tem populações vulneráveis (e note-se que não nos referimos
somente a populações em estado de pobreza), por carências
ou por exclusões que podem ser remediadas com programas
foi estudado por Lombroso. O que não fizeram, foi relacionar essa
prática com o meio machista de indivíduos que transitam em vizinhan-
ças deterioradas, possivelmente de caráter violento, e que expressam
através da tatuagem uma conveniente resistência à dor.
32 Como as denominava Baratta.
491
sociais ou educativos, que devem ser grupais ou gerais — an-
tes de começar a solucionar suas carências por outros meios
de caráter discriminatório ou estigmatizante —; e outra, é a
afirmação causal-explicativa e, como consequência, a perse-
guição de pessoas individualmente classificadas e registradas
por suas condições genéticas, biológicas, raciais ou sociais,
com as consequências que isso pudesse gerar no histórico
de quem nunca deveria deixar de ser considerado cidadão.
O fundamentalismo positivista requer, então, e esta é a
nossa principal conclusão, um reviva! da discussão episte-
mológica e política na Criminologia.
CAPíTULO XXIV
A OUTRA FACE DA MOEDA?
A CHAMADA VITIMOLOGIA33
A chamada Vitimologia. Sua evolução desde o Positivismo
até os Direitos Humanos. Os precursores e a Criminologia
Positivista. A vítima culpável. As palavras; as definições.
Quanto vale uma vítima? A vítima que tem direitos. Evitar
vítimas. A vítima-termômetro. A vítima, os meios massivos
de comunicação e os direitos humanos.

A chamada "Vitimologia"
Da mesma maneira como a Criminologia acadêmica co-
meçou sendo positivista (centrada no estudo causal-explicati-
vo e interessada centralmente pelo delinquente), irá surgir um
conjunto de estudos, também causal-explicativos, mas enfo-
cados na vitima que configurarão o que se denominou de Viti-
mologia. Ferri denominou o delinquente como o "protagonis-
ta", já que era ele que se movimentava — nessa época era visto
como solitário — no chamado "cenário do drama criminal",
onde se desenvolvia o que Grispigni considerou como a força
criminosa: o ato social negativo ou de não solidariedade.

Os precursores e a Vitimologia positivista

Com a mesma exagerada ênfase em trabalhos isolados
e em diferentes países, aparentemente sem prévia comunica-
ção, e mesmo dentro do campo da Criminologia positivista,

33 Neste capítulo, com fins introdutórios, seguiremos o livro de Aniyar de

Castro, Lota, Victimología, Maracaibo, Centro de Investigações Crimi-
nológicas da Universidad dei Zul ia, 1969; primeiro livro em espanhol
publicado sobre o tema.

492
 a meados do século XX começou-se a falar de outra pessoa,
a vítima. Ela chegaria para compartilhar com o delinquente
a categoria de protagonista. Em 1948, von Hentig, professor
de Vale, publica um estudo denominado The Criminal and
his Victim; e um pouco mais tarde, Ellenberger" publica uma
interessante reflexão sobre as "relações psicológicas entre o
criminoso e sua vítima" onde faz uma primeira classificação
das vítimas, uma tipificação que logo será reelaborada com
outros aportes e denominaçõeS. A classificação que faz von
Hentig se completa e particulariza em um estudo que ele fez
sobre a estafa". Pela primeira vez, com este autor, a juventu-
de, a velhice, a concupiscência, a depressão etc., do sujeito
passivo, são analisadas como um fator não tão determinan-
te da ação do delinquente, demonstrando que a oposição
legal entre o autor e sua vítima era muito mais complexa
que as classificações feitas pelo Dirieto Penal. Paul Cornil
menciona que autores como Sutherland, De Greef e Selig já
haviam feito menção destas relações, mesmo que não pro-
fundamente. Em 1956, Benjamin Mendelssohn, como parte -
de uma obra mais extensa, em seu artigo "La Victimologie",
se assume como precursor desse tema ao apontar que muitas
pessoas que caem sob as rodas dos automóveis o fazem mais
como resultado de uma inclinação suicida subconsciente,
Ellenberger, Schultz, em Mendelssohn, Benjamin, "Victimologie", em
Revue de Droit Penal et Criminologie, Bruselas, 1958-1959, pp. 619-
627.
35 Na estafa, se diz então, que, o fenômeno de "escotoma" ou cegueira
momentânea, por focalizar-se basicamente em seus próprios procedi-
mentos interesseiros e fraudulentos (como quem adquire algo suposta-
mente de um valor muito alto, abaixo do preço, e que em seguida des-
cobre não ter valor nenhum), tem como resultado que quem quer estafar
outro, termina por ser o estafado. Seria uma inversão do processo de
projeção freudiano, pois, no caso de "escotoma", pelo contrário, não
se vê nos outros as condições que esse outro possui e que trata de dissi-
mular. Como dizia ironicamente La Rochefoucauld: "nunca se está mais
perto de ser enganado, que quando se pretende enganar.
494
do que por imprudência, imperícia ou negligência de quem
conduz o veículo. Mas Menningerl, um psicanalista alemão,
em seu livro El Nombre contra si mismo, já havia tratado in-
tensamente das possibilidades de que certos indivíduos, sui-
cidas inconscientes, aproveitassem qualquer conjuntura para
morrer por uma atitude que não era autenticamente passiva.
Desde então, essas teorias continuaram sendo estuda-
das com maior profundidade: na Bélgica, isso foi feito por
Cornil, Calewaert e Racine; e por psicólogos como Della-
ert e Ellenberger. Na América Latina se debruçaram sobre
tema, o jurista espanhol Jiménez de Asúa, o argentino
Sempertegui, o cubano Tabío, e o venezuelano José Rafael
Mendoza, este último em relação aos delitos culposos envol-
vendo automóveis.
Durante muito tempo, na administração da Justiça Pe-
nal, os termos "delinquente culpável" e "vítima inocente"
foram opostos.
A vítima
A vitima culpável
Para a vitimologia2 da época, portanto, que, repetimos,
era profundamente positivista, frente à posição que mantinha
a existência tanto de um protagonista quanto de um antago-
nista nesse "drama criminal", não se poderia dizer a priori
quem era quem. Quem era o mais culpável, quem era o
mais inocente.
' Ver Jiménez de Asua, Luis, "Victimiología" [que inclui mais um "i" na
denominação), em Estudios de Derecho Penal y Criminología, Buenos
Aires, Omeba, 1951, pp. 19-21.
2 Cornil diz que o termo Victimiología é, sobretudo, cômodo. Pois
abarca, como veremos, muitos campos, e não só o criminológico,
especialmente se saímos do enfoque estritamente positivista ou causal-
-explicativo.
495
 Seelig diz que a vítima pode ser "substituível", mas
pode se transformar em causa específica quando há um de-
terminado caráter seu que incita o ato'.
Por isso se dizia que existem pessoas que atraem o de-
linquente com uma sedução que se compara à sedução que
a ovelha exerce sobre o lobo; ou que "o delinquente se ade-
qua a sua vítima como a luva à mão". Di Tullio se referiu
a isto com o uso da expressão de "simpatia criminógena",
que ficou denominado como "Síndrome de Estocolmo"
quando o sequestrado de apaixona pelo sequestrador; como
também foi descrito, não sabemos se apenas literariamente,
sobre alguns casos em campos de concentração nazistas.
Inclusive, alguns autores apontam, como exemplo, que
são os próprios guardas nos jardins zoológicos os que sempre
são atacados pelos animais, ou que são sempre os mesmos
que sofrem acidentes de trabalho. Versele indica que nos
Corpos Policiais, frequentemente, são sempre os mesmos
agentes que, no exercício de suas funções, multiplicam os
incidentes com os delinquentes com os quais se relacionam:
"Anos de experiência nas seções penais de um mesmo tribu-
nal — diz — permitem nos convencermos de que são sempre
os mesmos agentes os que vêm testemunhar sobre atos de
rebelião ou ultrajes, dos quais, seriam eles legalmente as
vítimas"4.
Karl Marlbé, do Instituto austríaco de Woursburg, en-
trevistou três mil pessoas vítimas de acidentes diversos, e
chegou à conclusão de que "a receptividade vitimai sub-
consciente existe em certa medida em todos os indivíduos,
mas se faz inquietante quando o potencial de vitimização
excede os limites normais". E diz: "este determinismo viti-
3 Seelig, Ernst, Traité..., op. cit.
4 Versele, Severin Carlos: "Appunti di Diritto e di Criminologia con ri-
guardo ala vittima dei delitti", em La Scuola Positiva, n° 4, 1962.
496
mal latente, esta predisposição vitimai, devem nos conduzir
à elaboração dos delineamentos da Vitimologia Científica".
Por sua parte, psicólogos e psicanalistas aportaram opi-
niões em relação ao tema. Falou-se sobre a relação sado-ma-
soquista na qual o súcubo praticamente solicita ao incubo
que lhe proporcione dano ou dor', da relação entre prosti-
tuta e cafetão, e estafador e estafado, nas quais haveria uma
atração entre tipos constitucionais complementários; com re-
lação à predominância de duas variáveis que supostamente
coincidem nas personalidades de todos, representadas como
Eros e Tânatos (instintos de Vida e de Morte); e também so-
bre as tendências suicidas. No delito passional se explanam
abundantemente as relações entre ambas partes do casal que
protagoniza, que poderia passar da provocação à agres-
são de maneira mais ou menos rápida segundo os casos°.
A inter-relação dentro do casal criminoso teria sentido nas
dependências edípicas e geraria fenômenos como os ator-
mentadores de esposas ou tiranos domésticos; nas chamadas
relações pré-incestuosas, e em algumas pré-criminais, como
parricídio'.
Os trabalhos sobre a suposta participação da vítima le-
varam a diversas consequências:
1. Que se considerasse que o Direito Penal estava fun-
damentado sobre concepções psicológicas insuficientes
5 A personalidade da "dupla criminosa" foi estudada por Sighele, que
acreditava que o súcubo — ou personagem dominado — era com fre-
quência um criminaloide. Florian pensa que é a ação persistente do
incubo — ou dominante — a que finalmente destrói a resistência do
súcubo.
6 Mesmo literatos como Thomas de Quincey, em seu livro On mtirder
considered as one of the fines arts, afirma, ironizando, que "a vitima
queria ser assassinada".
7 Na literatura, que por vezes reflete estereótipos populares, Nabokov,
em sua novela Lauta, recriou uma inversão de papéis no caso do casal
adulto corruptor / criança corrompida.
497
 acerca da atitude da vítima e sua influência sobre o de-
lito. O delinquente começará a se ver não necessaria-
mente como o único responsável pelo ato antijurídico,
pois a atitude da vítima pode coincidir, consciente ou
inconscientemente, para o resultado.
Que haveria que se estudar, à maneira positivista, a
"natureza" da vítima.
Que se comece a falar de uma carga de periculosida-
de na vítimas, que podia 'alimentar uma jurisprudência
penal diferente; periculosidade que seria tomada em
consideração, mesmo sem modificar disposições legais.
Que se poderia modificar o juízo de reprovação ao im-
putado, diminuir a sua responsabilidade penal; e ainda
mudar as previsões penitenciárias.
Que era necessário assumir políticas profiláticas adi-
cionais contra a criminalidade.
Que poderia existir certa "participação culpável" da
vítima que produziria uma menor "participação puniti-
va" do ator.
De forma que Mendelssohn substituiu a definição de
delito por uma que ele considerava mais "realista": "O deli-
to é o ato biológico, psicológico, social (delinquente-vítima)
sancionado pelas leis repressivas"9.
Os próprios penalistas deixaram de se limitar à análise
do delinquente, e incidiram na influência do entorno sobre
ato. Para von Hentig, uma dessas influências do entorno
O Positivismo se envolveu tão fortemente no estudo da vítima, que
chegou a se falar de vitima nata, vítima latente e vítima por tendência,
vítima predestinada (o caso da crlicificação de Cristo se assume como
exemplo) e vítima propiciatória.
Segundo a posterior "Teoria das atividades rotineiras" de Lawrence
Cohen e Marcus Felson, 1979, a vitimização ocorrerá quando con-
virjam, temporal e espacialmente, um delinquente motivado e uma
vítima apropriada na ausência de uma vigilância efetiva.
498
pode ser a personalidade e a atitude da vitimai°, o que em
alguns casos foi levado em consideração e influiu em legis-
lações pontuais (como reduzir a pena para quem pega um
carro que deixaram aberto com as chaves dentro).
O próprio Tarde", em sua Filosofia Penal, critica a
"aberração legislativa" que se concentra muito na premedita-
ção, mas presta pouca atenção aos motivos, entre os quais se
inclui a inter-relação entre delinquente e vítima. Certamente,
não se pode apartar simplesmente a complexidade de toda a
interação que produz danos importantes e não ter em conta
a medida de cada participação no ato ocorrido. Mas é certo
que esses estudos e os que se seguiram produzindo à ma-
neira positivista, tendem a ser para o público, antipáticos e
perigosos, pois, como se alegou, não só apagariam as fron-
teiras entre o bem e o mal, e as que separam o "bom Abel
do Caim malvado", mas que também se trataria de exculpar
os delinquentes ou de tratá-los com maior indulgência. De
maneira que esses estudos foram forte e amplamente de-
nunciados, especialmente pelas feministas, pois têm servido
como justificativas inaceitáveis para que agentes de polícia
recebam com indiferença as denúncias de violação e para
que juizes acusem as mulheres vitimas de terem atraído seus
violadores com roupas curtas ou com vestidos provocativos.
Houve protestos massivos de mulheres na França, por ter-se
desconsiderado acusações de violação, e justificado o ato,
porque teriam dormido em barracas de camping em lugares
desprotegidos. Também acontece de a defesa alegar que as
mulheres não tenham se defendido "suficientemente". Isso
motivou políticas dirigidas a que sejam mulheres quem re-
ceba essas acusações e denúncias e quem deva julgar es-
10
Hentig, Hans von, The Criminal and his Victim, New Haven, Univer-
sidad de Vale, 1948.
11
Citado por Wolfgang, Marvin E., "Victim precipitated criminal homi-
cide", em Imana/ of Criminal Law, Criminology and Police Science,
1957, pp. 1-11.
499
ses casos. As mulheres seriam, por conseguinte, verdadeiras
"Juizas Naturais". Às vezes, homens de certo nível cultural
costumam pensar que, às mulheres, não lhes desagrada que
as violem.
As palavras
A palavra "Vítima" vem de vincire: 'animais que são
sacrificados aos deuses'. Em holandês, shlachofer, e em ale-
mão, opfer, faz referência à origem iWirTjà-PiRlas línguas
romances (victime, vittima e víctima — em francês, italiano e
espanhol, respectivamente), se afirma a referência à palavra
latina vincire, a qual está relacionada ao animal ou à pessoa
sacrificada aos deuses. Outros sugerem que vem de vincere,
já que se trata de um sujeito vencido.
O dicionário Littré diz que "vítima" é "aquela que é
sacrificada aos interesses e paixões alheias"12 . Mendelssohn,
desde o início, tinha inventado novos vocábulos: vitimai é
um neologismo que usa em oposição à palavra criminoso.
Vitim idade se opõe à criminalidade; denomina como "dupla
penal" (couple pénah à "dupla vitima-criminoso"n; e chama
Vitimologia ao que von Hentig chama de Victimogénesis" 14.
"Dupla penal", por outro lado, para Pinatel, é o delito come-
tido por dois sujeitos.
12
O Larousse francês a define como "Ia personne qui sucombe, la per-
sonne qui subit les conséquences d'un acte, d'un fait, d'un accident".
Para a Real Academia Espanhola, é a "Persona o animal destinada ai
sacrificio. Persona que se expone a un grave riesgo en obsequio de
otra. Persona que padece dali- o por culpa o por causa fortuita". Pela
primeira vez se menciona o que a vitima sente ou experimenta.
13 À que von Hentig chama de "doer. sufferer".
14
Ver Hentig, Hans von, The criminal..., op. cit.; Pinatel, Jean, "Les as-
pects interpersonnels de la conduite criminelle", em Revue de Science
Criminelle et de Droit Penal Comparé, n" 2, Paris, 1961, p. 392; e
Mendelossohn, Benjamin, "A new branch of bio-psychological scien-
ce: victimology", Revoe Internationales de Criminologie et de Police
Technique, n° 2, 1956.
500
As definições
O importante da denominação Vitimologia é que ela
encabeça um significado muito diverso do velho problema
jurídico sobre o sujeito passivo da vítima, e que vai além
da própria Criminologia. Mas especialmente porque abre as
portas a uma nova concepção e a um novo protagonista dos
Direitos Humanos.
Certamente que tanto as pessoas jurídicas quanto as co-
letividades também podem ser vítimas, e, como afirmam van
Dijk e Rodriguez Manzanera's, há vítimas, mesmo que os
danos que sofrem não sejam criminalizados.
Quanto vale uma vítima?
Apesar da já proclamada "proporcionalidade" entre a
sanção e o ato cometido, nas estruturas primitivas dessa jus-
tiça penal, era a condição da vítima a que determinava a
reação vindicativa: a Lei de Talião, que tinha a função de
limitar a reação punitiva ao dano causado, tinha cânones de
uma proporcionalidade absolutamente formal. Um olho "va-
lia" um olho; e um dente, um dente. Mas também em épocas
antigas, algumas qualidades da vítima foram significativas à
hora de designar a sanção penal: a morte de um escravo era
castigada com pena menor que a de um "senhor" ou a de um
homem livre. O chamado "guidrigildo", que compensava a
morte de um galo-romano, era quantitativamente menor do
que a que devia reparar a morte de um franco-salio.
15
Ver Rodriguez Manzanera, Luis, Victimologia. Estudio de la Víctima,
5' ed., México, Porfia, 1999. E van Dijk, Jan, em G. H. Van Kaam
e Joanne Wemmers (comps.), Caring for Crime Victims, Selected Pro-
ceedings of the 9th International Symposium on Victimology, Nova
York, Criminal Justice, 1999. Denominou-se "vitimologia penal" a que
estuda os casos de violações à legislação penal, da maneira como a
descreve a Declaração das Nações Unidas, em contraposição à "vi-
timologia geral", que se ocuparia também de danos não sancionados
penalmente, como os derivados de acidentes e de desastres naturais.
501
 Também hoje em dia, em uma prática judicial bastante
generalizada, se demonstra que o culpado teria uma pena
mais severa se a vítima é muito conhecida, ou importante
social, econômica ou politicamente. De fato, pesquisas de
campo apontaram que aqueles que assassinaram funcioná-
rios policiais costumam ser objeto de uma perseguição e uma
detenção privilegiadas; às vezes nem sequer são julgados e
habitualmente tornam-se objeto de execuções extrajudiciais,
sob o habitual pretexto de se ter ocorrido um "enfrentamen-
to" com a Policia.
O mesmo acontece com algumas vítimas do que se de-
nominou pejorativamente de "limpeza ou profilaxia social"
de crianças, idosos, mendigos, deficientes, usuários de dro-
\gas ou outros cidadãos em situação de rua; ou de pessoas
pertencentes a grupos étnicos desprezados; ou de sexos di-
yersos. Estes são casos que se repetem cotidianamente sem
Maiores repercussões, nem entre a audiência social nem en-
tre a policial.
Os inimigos políticos também serão duramente sancio-
nados nos regimes autoritários por uma Justiça não indepen-
dente, quando não exterminados por corpos policiais.
Nos códigos penais se costuma encontrar sanções mais
graves em casos em que as vítimas são importantes: el mag-
nicídio, por exemplo. Ou são significativas por ter relações
social e politicamente valorizadas com o autor, como no
parricídio, no filicídio, e no conjugicídio. Às vezes, em có-
digos tradicionais, e o da Venezuela é um deles, o uxoricídio
por adultério, pelo contrário, era considerado um homicídio
privilegiado. Mostra do valor reduzido que a mulher teve
social e legalmente.
É interessante a referência que faz Nils Christie
sobre como os judeus que foram presos em campos de
concentração nazista, na Noruega, em condições de
502
privação física, alimentícia, higiênica e mental, vestidos com
uniformes maltrapilhos e marcados por uma estrela de seis
pontas costurada na roupa, tinham um melhor tratamento
por parte dos guardas quando aprenderam a falar norueguês.
Essa capacidade de comunicação lhes outorgava o aspecto
próprio de seres humanos, que tinham perdido durante as
condições de seu cativeiro'''. Mutatis mutandi, os imigran-
tes sem documentos, os estrangeiros pobres, em geral, são
transformados em vítimas de ações inaceitáveis, mesmo por
parte de organismos oficiais. O tratamento outorgado aos
terroristas, em alguns casos inclusive de tortura, atualmente,
é uma mostra disso.
Também há textos literários já clássicos que foram estu-
dados através do processo que o autor segue do ato punível
para diminuir ou apagar as condições valiosas de todo ser
humano antes de transformá-lo em vítima, como um pré-
-requisito justificador da sua aniquilação física".
Não se pode, nesses casos, deixar de mencionar, como
atos socialmente relevantes ante a crítica criminológica e pe-
nal, o feminicídio e a institucionalização que aceita a mor-
te. O apredejamento das mulheres adúlteras em países islâ-
micos; a ablação do clitóris e a costura dos grandes lábios
das vaginas das meninas, como métodos para garantir uma
pureza destinada ao futuro marido, têm sido práticas de al-
guns desses setores religiosos, promovidas pelas legislações
respectivas. O fato de que médicos ou outros pesquisadores
"científicos", durante o regime nazista, tenham feito testes de
16 Ver conferência de Nils Christie, "Definición dei comportamiento...",
op. cit.
" Talvez os mais conhecidos são os estudos de Etienne De Greff e as técni-
cas de neutralização de Matza e Sykes. Na literatura clássica, particular-
mente em Crime e Castigo, de Dostoievski, a trama se fundamenta nos
passos seguidos por Raskolnikov para justificar seu homicídio, tentando
transformar suas vítimas em alguém que não teria direito a viver.
503
fecundação entre animais e mulheres judias, além de outros
experimentos feitos nessas mulheres, são uma prova da par-
ticular função política e social que se exerceu sobre a parte
mais vulnerável do gênero humano: a mulher. A violação
das que exercem a prostituição, hoje mais apropriadamen-
te denominadas "trabalhadoras do sexo", costuma acarretar
menos pena que qualquer outra violação. Inaceitável, pois
a violação é um delito contra a liberdade de escolher livre-
mente o sujeito da relação sexual".
Como bem expõe Grisolía":
A violência contra as mulheres é um crime universalmente
devastador e frequentemente impune. Vai além de todas as
fronteiras e seus exorbitantes custos humanos e econômicos
ainda devem ser calculados (...) O Banco Mundial (...) es-
timou que a violência contra as mulheres é tão importante
quanto o câncer como causa de morte e incapacidade entre
as mulheres em idade reprodutiva, e origina mais problemas
sanitários que os acidentes de trânsito e a malária juntos.
Em todo o mundo, uma de cada quatro mulheres foi ou
será violada, muitas das vezes por alguém que ela conhece,
18
Ver De Oteyza, Luis, "áMalandro no es gente?", El Nacional,
21/01/2001. Elias, Robert, Victims 5till — The Political Manipulation
of Crime Victims, Nevvbury Park, Sage, 1993. Fattah, Ezzat A., "Victi-
mology: Past, Present and Future", Criminologie, 2000, vol. 33, n° 1,
pp. 17-46. Idem, "Does victimology need deontology? Ethical conun-
drums in a young discipline", em Gaudreault, Arlène e Waller, Irvin
(cornos.), X International Symposium on Victimology. Setected Sym-
posium Proceedings, Montreal, Association Québécoise. Plaidoyer-
-Victimes, pp. 129-154. Idem, "Selectivity, Inequality and Discrimina-
tion in the Treatment of Victims of Crime", comunicação apresentada
em "Váldets offer-vârt ansvar", Nordic Conference, Estocolmo, setem-
bro-outubro de 2002. González Medina, Minam, "La mujer violada
doblemente víctima", em Grisolía González, Oly e outros (comps.),
Mujer, Familia y Derecho, Caracas, Livrosca, 2001, pp. 81-114.
19 Grisolia González, Oly, "Mujer, violencia y sociedad", em Grisolía
González, Oly e outros (comps.), Mujer..., op. cit. pp. 1-30.
504
enquanto que em alguns países se estima que 75% das mu-
lheres é objeto de maus tratos por parte de seus esposos20.
As crianças costumam ser, muito significativamente,
vítimas de abusos físicos, sexuais e psíquicos. O alcance
desta vitimidade indignante, por sua condição de inocência
e indefensibilidade, não foi avaliada; geralmente, por acon-
tecer dentro da intimidade do lar ou nas escolas, e pela for-
ma deficitária como é informada o papel da paternidade ou
responsável em muitos países do mundo, como se constata
também na nossa região. Não obstante, salvo algumas leis
de aplicação precária e carentes de uma institucionalidade
que lhes dê apoio, em nossos países se faz muito pouco para
evitar ou controlar essa tragédia, e menos ainda para prover
a assistência necessária para minimizar os danos sofridos ou
restaurar o equilíbrio emocional das crianças vítimas.
A vítima que tem direitos
A Vitimologia, então, é algo que excede à mera parti-
cipação, consciente ou não, das vítimas, e por isso sempre
nos pareceu que Vitimologia era a denominação mais apro-
priada21.
De fato, a vítima deve ser, como desde a década de
1970 o é, não uma parte da Criminologia, mas o centro de
uma disciplina nova e própria, adequada a um estudo exaus-
tivo e genérico da vítima, que gere todo um tratado da viti-
midade, baseado nos direitos da vítima, de sua ascensão ao
protagonismo, já não do ato delitivo, mas do processo penal.
A Vitimologia, atualmente tem uma Sociedade Interna-
cional, Revistas especializadas, Cátedras e Congressos Inter-
nacionais periódicos. E inclusive, existe um novo conceito,
2° Como cita Heyzer, Diretora Executiva do Fundo das Nações Unidas
para o Desenvolvimento das Mulheres, 2000.
21 Ver o livro Victimologia, de Aniyar de Castro, já citado.
505
de amplo consenso internacional, de quem deve ser consi-
derado como vítima.
A Declara ão das Nações Unidas de 1985" define as víti-
mas como as pessoas que, individual ou coletivamente, tenham
sofrido danos, inclusive lesões físicas ou mentais, sofrimento
emocional, perda financeira ou menoscabo substancial dos di-
reitos fundamentais, como consequência de ações ou omissões
que violem a legislação penal vigente nos Estados Membros, in-
clusive a que proíbe o abuso de pOder. E na expressão "vítima"
inclui-se os familiares ou pessoas responsáveis, que tenham
relação imediata com a vítima direta, e a quem tenha sofrido
danos quando assistiram a vítima em perigo ou para prevenir a
vitimização. Despertou-se então, um interesse em intervir para
evitar ou diminuir os. efektos_da_vitimização".
Nada disso, como é comum acontecer, é totalmente pa-
cífico, já que os intelectuais costumam vangloriar-se de discor-
dar discutir ou inventar algo novo. Por exemplo, alguns, como
Cressey, afirmam que não existe sobre o tema das vítimas uma
disciplina "científica", mas sim, "um programa não acadêmi-
co sob o qual se agruparam arbitrariamente uma miscelânea
de ideais, interesses, ideologias e métodos de investigação"24. .
Outros, como van Dijk (1985) agregaram a denomina-
ção "vitimagogia", referida à vitimologia de orientação apli-
cada, a cujos especialistas denominaria como "vitimagogos".
22 A Declaração promovida pela Sociedade Mundial de Vitimologia so-
bre os Princípios Fundamentais de Justiça para as Vítimas de Delitos e
de Abuso de Poder foi adotada pela Assembleia Nacional das Nações
Unidas em sua resolução 40/34, de 29 de novembro de 1985.
23 Como diz Fattah, Ezaat, "Victimology...", op. cit., p. 25, a Vitimolo-
gia passou de ser "uma disciplina acadêmica a um movimento huma-
nista (...) [e] da investigação acadêmica ao ativismo político".
24 Manifestado por Donald Cressey no V Simpósio Internacional de Viti-
mologia (Zagreb, 1985), e logo em: "Research implications of conflic-
ting conceptions of criminology", em Fattah, Ezaat (comp.), Towards a
Critica, Victimology, Nova York, St. Martin's, 1992, pp. 57-73.
506
Atualmente, se visualiza e se ativa o papel da vítima de
muitas maneiras interessantes: não só como proprietária do
conflito, o que levaria à proposta de que todos os delitos se-
jam considerados de ação privada; mas também como parte
receptora, por direito, de indenizações, assistência psicoló-
gica, médica e social. E, o que é muito importante, como
parte de processos de mediação. Isso faria da Justiça um ins-
trumento mais humano, satisfatório e participativo, o que se
denomina de Justiça Restitutiva's.
Evitar vitimas
Em matéria de segurança, também se gerou instruções
e receitas para evitar a vitimização, que tem a ver com a
aprendizagem de atitudes e hábitos urbanos que a obstacu-
lizem, ou que não facilitem situações de risco; com a edu-
cação referida aos caminhos e condutas que os alunos que
regressam às suas casas devem seguir; com as diversas mo-
dalidades de participação cidadã-26, assim como com a cons-
trução de ambientes citadinos "amigáveis" e transparentes;
com o controle da embriaguez e do uso de sustâncias perigo-
sas que aumentam a vulnerabilidade cidadã; com a proteção
de idosos e pessoas solitárias ou com distúrbios ou debilida-
des mentais; com o cuidado no uso de cartões de crédito ou
débito; com soluções habitacionais com pátios comuns onde
as crianças joguem sob o olhar dos progenitores.
24 Entre outras muitas coisas, despertou-se o interesse pela necessidade
de orientar o trabalho da polícia e dos tribunais, e o apoio em organi-
zações governamentais e não governamentais; assim como na criação
de casas de abrigo para as mulheres vítimas de violência doméstica, o
que é tudo bastante precário na nossa região.
26 Sobre modelos de participação, ver Aniyar de Castro, Lola, Entre la
dominación y el mierio. Nueva Criminología y Nueva Política Crimi-
nal, Mérida, Nuevo Siglo, 2003.
507
 A vítima-termômetro
Atualmente, considera-se que a maneira mais precisa de
conhecer a incidência de vários tipos de delito são os questio-
nários de Vitimização, os quais mostram com bastante acerto
as idades, a saúde, o gênero, os setores e estratos sociais das
vítimas, horas e lugares onde se realizam os atos, a utilização
de armas, os sistemas de comunicação e transporte. Permitem
detectar se a situação se deve a debilidades de sistemas infor-
máticos, e outros dados similares, que devem gerar políticas
múltiplas para reduzir a vulnerabilidade vitimai. Van Dijk pro-
pôs e elaborou métodos de questionários de vitimização que
deveriam se realizar a cada quatro anos para ilustrar as varia-
ções e características da cifra negra da delinquência.
A vítima, os meios massivos de comunicação e os
direitos humanos
Em sua última obra, Zaffaroni destaca o tratamento dife-
renciado que certas vítimas recebem por parte da que ele de-
norriina de "criminologia midiática". Segundo ele, os meios
massivos de comunicação prestam maior atenção a certas
vítimas, distinguindo-as então, entre vítimas de primeira e
vítimas de segunda classe.
Para esse autor, existem vítimas às que os meios mas-
sivos de comunicação não lhes interessa indagar muito por
não serem de seu interesse. Na verdade, poucas são as ví-
timas e familiares de vítimas que interessam à criminologia
midiática nos casos de tiros a esmo, de execuções sem pro-
cesso, de rixas, de ajuste de contas, de mortes carcerárias,
porque não produzem o mesmo entusiasmo comunicacional
que as vítimas nos casos de homicídio por ocasião de roubo
ou em circunstâncias que despertam o interesse mórbido".
A criminologia midiática latino-americana, afirma, tem
preferência pelos shows em que as vítimas se enfrentam com
" Zaffaroni, Raúl, La palabra..., op. cit., p. 384.
508
os responsáveis pela segurança pública (polícia, políticos,
juízes etc.). Nesses shows algumas vítimas são seleciona-
das e outras não, procurando sugerir discursos vindicativos
e repressivos às selecionadas. Se a vítima tem pudor ou é
sóbria em suas expressões, diz Zaffaroni, não é idônea para
transmitir a mensagem que pede vingança, e, portanto, não
interessa à criminologia midiática 28. Também não é interes-
sante se é vítima fatal de uma discussão o rixa, por exem-
plo, entre vizinhos conhecidos de um setor vulnerável da
população. Em ocasiões, a criminologia midiática encontra a
vítima ideal, capaz de provocar identificação em um amplo
setor social, e nesse caso a transforma em porta-voz da sua
política criminológica, consagrando-a como vítima-heroi. O
procedimento revelaria uma particular crueldade, pois o que
a criminologia acadêmica chama vítima-heroi é um porqui-
nho-da-índia a quem se infere um grave dano psíquico; é um
pouco menos que uma dissecação psíquica29.
Quando a criminologia midiática apresenta uma vítima-
-heroi, explora algumas de suas características particulares,
como o histrionismo e quiçá aspectos histéricos; lhe dá força
ao proporcionar um cenário gigantesco para o seu desen-
volvimento, mas, sobretudo, a fixa no momento de extra-
vasamento da culpa, reforçando-lhe ao máximo essa etapa,
imobiliza sua parte humana e lhe interrompe brutalmente o
caminho da elaboração da dor, ou seja, de restabelecimento
do seu equilíbrio emocional".
Por causa da interrupção da dor, diz Zaffaroni, a vítima
continua acumulando uma culpa que a pressiona psicologi-
camente a aumentar a sua externalização até cair em exigên-
cias que são claramente inadmissíveis e então incorre em ex-
trapolações. Quando esse processo se agudiza, continua, a
28 Ibidem, p. 386.
28 lbidem.
30
lbidem, p. 387.
509
vitima-heroi se torna não apresentável por ser disfuncional.
Nesse momento, a criminologia midiática se desprende dela,
a ignora até silenciá-la por completo, sem importar o dano
psíquico que lhe provocou ao interromper a elaboração de
sua dor. A criminologia midiática coisifica a vítima-heroi,
que quando deixa de lhe ser útil, a rechaça e esquece31. Por
isso acredita que em uma criminologia para os direitos hu-
manos é imperiosa a necessidade de assistir às vítimas — in-
clusive advertindo-as sobre os riscos da sua exposição nos
meios massivos de comunicação —, já que elas sofrem uma
perda com dano psíquico considerável que demanda uma
assistência especializada para recuperar a sua saúde. O tem-
po e a assistência especializada, diz, ajudam a superar a eta-
pa da externalização da culpa pela situação e, em definitiva,
a essa elaboração da dor.
Quanto às vítimas esquecidas ou silenciadas, entende-
mos que a proteção do direito humano à vida requer que a
criminologia de campo volte seus esforços para analisar mi-
nuciosamente por que certos homicídios se produzem mais
em alguns lugares que em outros, principalmente entre pes-
soas conhecidas entre si, ou seja, tratar de penetrar nas cau-
sas que fazem com que os conflitos interpessoais se resolvam
da maneira mais violenta entre gente conhecida — em geral,
os mais carentes —, pois, como reiteradamente se disse, não
se pode prevenir o que não se conhece. Acreditamos que
uma criminologia para os direitos humanos não pode dei-
xar de alertar sobre quando algumas mortes podem estar se
transformando em "mortes anunciadas", isto é, em mortes
massivas e normalizadas, mais ainda, quando as causas des-
sa violência parecem ter sua origem em um sistema social
excludente32.
31
Ibidem.
32 Codino, Rodrigo, "Criminología y muertes anunciadas", Buenos Aires,
Página 12, 7 de dezembro de 2012.
510
CAPÍTULO XXV
PARA ENCERRAR O CÍRCULO: REFLEXÕES CON-
CLUSIVAS DE LOLA ANIYAR DE CASTRO
A Criminologia: requisitos, estratégias. A Ciência, a Política
e a Criminologia. A Metodologia que a Criminologia Crítica
propõe.
A Criminologia: requisitos, estratégias
Não tratamos nem trataremos de dar uma definição de
Criminologia, pois como vimos há muitas Crimificilogias, de
acordo com a orierin_ç . ão epi_stemológica que as guia. Basta
_
saber que, uma boa, iluminada e compreensiçã—Citminolo-
gia deve tratar não somente da transgressão do penal, mas
também da criminalização. E que esta, por sua vez, tem a
ver comí as definições sociais e institucionais ---b) as insti-
tuições sociais normativas e administrativas que a realizam;
expectativas sociais;edi o imaginário coletivoCépa ma-
nipulação política que usualmente se faz desse conjunto de
feitos, ideologias e situaçõesrij)o castigo, em suas manifes-
tações abertas ou ocultasghuma política criminal humanista
que signifique todos os direitos para todo) temer o positi-
vismo que castiga pela diferença, qualquer que seja.
Uma criminologia democrática deveria também incluir
o interesse pelas vítimas, tanto das transgressões quanto do
próprio sistema penal. E uma estratégia para controlar a
quem controla. Deve estar orientada em garantir três direi-
tos humanos fundamentais (sem detrimento dos outros que
podem se perder no caminho do controle penal): liberdade,
igualdade,
_ segurança. Deve também incluir uma discussão
sobre as condutas que são socialmente danosas, mesmo que
não tenham o castigo correspondente nos Códigos Penais.
Por isso, o pensamento racional e coerente que se chama
Criminologia deve ter como objeto de análise o próprio Di-
reito Penal, como parte que é do Sistema Penal Total.
Depois de ter passado, por fora da brevidade necessária
de um Manual, pelos altos e baixos do pensamento crimino-
lógico do século XX e de seus perigosos inícios no XXI, bem
como pelos seus esforços, em grande parte alcançados, de se
enraizar na concreta realidade latino-americana, pensamos
que é necessário voltar a um tema que pode resumir os prin-
cípios teóricos que deveriam definir os êxitos da Criminolo-
gia Crítica na América Latina em tempos futuros.
Acreditamos que essa reflexão, tal como foi se adiantan-
do nos diferentes capítulos expostos, deve assentar-se sobre
as relações totalmente necessárias entre a Ciência, a Política
e a Criminologia33.
Asso traspassa os velhos conteúdos em uma nova e po-
licromada interpretação holística do caminho conjunto que
esses três tipos de saberes recorreram e ainda devem recor-
rer. Especialmente em momentos em que "A Ciência" tenta
de novo impor as suas definições imperiais e parciais nestes
debates que, talvez, nunca deixarão de se fazer.
A Ciência, a Política e a Criminologia
Comecemos pelo início: comecemos em dizer que o
que se denomina normalmente Criminologia não é uma
"ciência". Não quisemos nos envolver em um objeto tão
discutido pela chamada Filosofia das Ciências, sobre o que
elas são e o que elas não são. Mas como com frequência
" O que se segue é parte do conteúdo da Lectio Doctoralis de Aniyar de
Castro ditada na Universidade San Marfim Buenos Aires, em ocasião
do recebimento do titulo Doutor Honoris Causa dessa Universidade,
em agosto de 2012.
512
nos tomaram de assalto — como morcegos positivistas — os
que se alimentam contra a Criminologia Crítica levantando
bandeiras de seu próprio partido epistemológico, disparan-
do perguntas, tais como se ela tem ou não tem um "mé-
todo", se é ou não uma "tese", se é ou não é "teoria"; ou
"como se mede isso?"; ou "onde estão os números?", ou
"tudo vale?"; nãos paramos para ver passarem as páginas
dos seus debates internos. Seus debates sobre "o científico"
e sobre "as teorias". Esse terreno, onde se enfrentam juristas
contra médicos; sociólogos contra filósofos ou psiquiatras;
estadísticos contra humanistas; e, como se diz hoje na Crimi-
nologia Funcionalista, "quantitativos contra qualitativos"'. E
ainda faltaria agregar aos comunicadores sociais que fizeram
sua carreira utilizando ao seu gosto os conceitos que nós
criminólogos manejamos. Sem dúvida com mais sucesso de
público que nós.
Vimos, também, passar em frente às portas de nossas
casas, esses cadáveres impenitentes, que, lamentavelmente,
nunca renunciam ao gozo de uma, pelo menos anunciada,
boa saúde.
E nos vemos nesse mundo dissecado, inacabado, sem
alma, da discussão metodológica sobre o que é Ciência,
no qual observamos, em seu próprio terreno, o empirismo
confrontando o racionalismo, o idealismo, o romanticismo;
ou o materialismo à fenomenologia, à dialética e assim ad
infinitum, nessas ânsias de saber o que é sério, porque isso
poderia ser uma maneira de se apoderar da verdade...
O idealismo irracional é uma das variantes filosóficas do século
XIX que, ante o avanço do Empirismo e do Positivismo, buscou um
espaço para o "sentimento humano" a partir de um procedimento
essencialista. Seus seguidores, entre eles Schopenhauer e Nietzsche,
deram fundamento a um novo humanisrno, acusando a ciência de
tratar caminhos triviais e superficiais da condição humana. Castro
Aniyar, Daniel. Darwin escuchando música en el corredor. Como re-
gresa Ia emoción ai método científico, em processo de publicação.
513
 Alguma vez decidiremos denunciar o complexo de in-
ferioridade, a falta de autoestima, representado no fato de
que a obsessão pela ciência tenha transformado as humani-
dades, as artes, a metafísica, a Filosofia, a Ética, a Estética, e
até a Política, e a nova Criminologia — cujos pensamentos e
princípios têm contraste empírico limitado—, em pirandellia-
nos personagens em busca de uma categoria "politicamente
correta", que se conformam mesmo que seja com as muito
dietéticas "Ciências Light".
Acontece que, nisso que se chama — defendemos que
só estrategicamente —2 "Criminologia", a palavra "Ciência"
tem um peso muito denso para ser aplicado ao que os crimi-
nólogos de hoje estiveram apontando na estrutura política do
controle nas sociedades.
Um peso que tem mais a ver com aquela obsessão de
naturalizar a sociedade, própria de uma época histórica que
pretendeu dotar de verdade universal, pesquisas profunda-
mente questionadas, mesmo desde a própria perspectiva do
positivismo. Uma "Ciência" que logo em seguida se tornou
o fundo presunçoso do cientificismo, porque de científico
demonstrou ter muito pouco.
Imaginemos hoje ao bom doutor Lombroso encontran-
do presságios biológicos de criminalidade em mulheres que
menstruaram aos oito anos, ou na ruga central sobre os pô-
mulos dos homens, ou semelhança da sua estrutura cranial
com a dos macacos, ou no lugar exato onde se encontra o
lóbulo da orelha. Ou aos que inventaram a "loucura moral",
como se a moral fosse una e permanente, evitando, ao fa-
2
Porque isso lhes permite enfrentar os discursos anteriores que, sob esse
título já consolidado, não quiseram se reconhecer como instrumentos
da Ordem, nas salas de aula, nas universidades, nas bibliotecas, sob
uma única denominação comum. Ver Aniyar de Castro, Lola, Cri-
minología de Ia Liberación, op. cit.; e na polêmica Novoa, Aniyar e
Bergalli, sobre o que se deve ou não considerar como criminologia.
514
zer isso, apontar os homicídios das guerras e os crimes de
massa. Ou a quem desvia o olhar quando deveriam assinalar
as execuções legais, realizadas por verdugos medievais, às
vezes encapuzados para passarem incógnitos; ou aos atual-
mente disfarçados com os sagrados uniformes médicos da
injeção letal.
E é que, além disso, através dos tempos, os chamados
criminólogos não se ocuparam sempre de um mesmo tema,
sistematicamente estruturado, similar em seus fins, objetos
de estudo, métodos e efeitos; e às vezes nem sequer susce-
tíveis de serem articulados uns com os outros; tudo isso que
os perigosos especialistas metodólogos dizem que é "o que
faz com que a ciência seja." E como esses temas não tiveram
tal unidade, não foi dessa maneira que as "verdades" velhas
foram se transformando em "verdades" (digamos, "afirma-
ções") novas. Os objetos de estudo que se foram assumindo
pela chamada Criminologia não tiveram nem uma unidade
conceituai nem uma visão geral; e, ao final, hoje, em seu
conjunto, nem sequer procuram estabelecer uma verdade;
mas sim, várias e provisórias.
Segundo Bachelard, que por algum motivo também se
ocupava com poesia, nem_s_equer a "ciência" (nem mesmo
a mais dura) pode produzir verdade. Pensar em Galileu,
Newton ou Einstein, nos leva a outras dimensões. E não ha-
via nada como aquela busca de Wright Mills pela imagina-
ção sociológica, que tanto nos alentou a quebrar esquemas!
Na verdade, a história da ciência (ou daquilo que de-
pois do Positivismo teve que se chamar ciência para ser aca-
dêmica e politicamente aceita) é mais uma história da anar-
,ryvia dos métodos que de uma reorganização de paradigmas.
O que a chamada ciência deveria fazer, se disse, era buscar
"melhores maneiras de perguntar" por meio de retificações.
515
 Também, durante muito tempo, ocultou-se o compo-
nente emocional das chamadas ciências. Tudo o que tivesse
a ver com o corpo, a identidade, o sentido de pertencimen-
to, a intersubjetividade e a pluralidade'.
Tratando-se do direito de castigar, e digamos mais cla-
ramente, tratando-se da pior e mais humilhante das exclu-
sões, que é o castigo, isto é, a pena, o conhecimento cha-
mado criminológico, por esse caminho — que mais parece
o exercício de um mea culpa —, foi se transformando em
instrumento útil: se chegou a augurar a chegada do governo
dos sábios (os cientistas). Tinha-se que santificar a Ordem, e
por esse caminho, também o Poder, já que essa ordem e esse
poder seriam nada menos que "científicos".
A religiosidade se trasladou, então, do céu para os labo-
ratórios de um paraíso terrestre, cheios de frascos de formol
ou de divãs de psicanalistas; isto é, ao não sempre asséptico
reinado dos "jalecos brancos". Se tivéssemos convalidado
esses "sábios" ou aos que ainda hoje nos aparecem, em ple-
no século XXI, com o peso das suas pesquisas fascistoides,
batizadas com a água benta das neurociências, a Crimino-
logia não teria deixado de ser um submisso soldado do mais
insidioso dos poderes: o que, sem uma controladoria social
e acadêmica, é o doloroso e temível poder penal.
A união da ciência com o poder social — tanto o religio-
so quanto o econômico, ou o político — foi uma das chaves
para encontrar a mesma ciência transformada em controle e
poder.
..essas criminologias tentaram tanto a legitimação, quanto o -
Instalou-se, por aquele caminho, a Razão Técnica ou
instrumental, que a Escola de Frankfurt confrontou com a
Razão Prática ou moral.
3
Castro Aniyar, Daniel, "Más acá de la Razón. Postmodernismo, Post-
modernidad, Deconstrucción y Afectos", em Utopia y Praxis Latinoa-
mericana, ano III, n° 6, Condes, várias cidades, 1999.
516
E, desde que a criminologia rebelde se instaurou, a dos
sociólogos, a dos filósofos e a dos políticos — ou pelo menos
a de alguns deles, pois a fauna é extensa e temível —, o que
já não se aceita é a substituição da Teoria do Conhecimento
por uma Teoria da Ciência.
Bastaria com que o conhecimento fosse produto de um
pensamento rigoroso, sistemático, sobre objetos concretos,
reconhecíveis, e, somente se fosse possível, mensurável e
contrastável. E já veremos que ainda isso tem seus "poréns".
O que é que têm, então, em comum, a Criminologia
Clássica, o Positivismo Clínico ou Funcionalista, o Intera-
cionismo, os Movimentos Radicais e a Criminologia Crítica?
Fora o nome, que estrategicamente mantivemos para
subsistir nas Bibliotecas, Faculdades ou Departamentos de
Direito onde se distribui o conhecimento da Dogmática, das
leis punitivas, e outros instrumentos da Justiça Penal, isto é,
nas bibliotecas da Ordem, que são as leis, têm precisamen-
te em comum, paradoxalmente, suas diferentes maneiras de
entender a ordem, o poder, o controle, a liberdade e a ci-
dadania.
O que têm em comum é, então, somente o que as de-
sune?
Não: um passeio pela evolução desses saberes, desde o
pensamento iluminista até os nossos dias, uma vez desnuda-
da em suas dimensões não explícitas, descobre a sua razão
política. Em diferentes níveis de ocultação e revelação, todas
desmascaramentos_das legitimações _que são próprias a essa
área da engenharia social.
A política não é um tique mental para nós que militamos
nesta área da criminologia libertadora, ela foi determinante
para o nascimento e a extensão de muitas disciplinas e teo-
rias; sabe-se que Comte se interessava pela Ordem — como
517
equivalente, dizia, do Progresso — à raiz do levantamento da
Comuna de Paris e do extermínio dos comuneros. Tinha-se
que implantar "as regras do jogo da paz burguesa" (Arnaud).
Da mesma maneira como a Antropologia Cultural, em es-
pecial a Etnografia, surgiu e se expandiu pelos interesses
colonialistas que havia na Europa de conhecer as relações
de parentesco e suas vinculações com o poder nos lugares
colonizados ou colonizáveis.
Diante da impossibilidade de uma descrição aceitavel-
mente compreensiva das diversas Criminologias, as defini-
ções de objeto foram mudando. O "Grupo Europeu para o
Estudo do Delito e do Controle Social" não quis se autode-
nominar Criminologia, mesmo que seus objetos reproduzis-
sem a tripartição de Sutherland do conteúdo da criminolo-
gia: criação de leis, sua transgressão, e o controle desta. O
Grupo de Bolonha — mesmo que para eles nada carecia de
um componente profundamente político — foi amplamente
denominado na revista "Cuestión Criminal", e se orientava
em direção à Teoria Crítica do Controle Social e do Desvio.
O "Desvio", conceito sociológico, nos havia provisio-
nalmente salvado dos contaminantes da palavra crime, e da
sua relação com o jurídico. A partir dela, passou-se a chamar
os delinquentes de "resistentes", "opositores", "diferentes",
"estranhos" (ou outsiders) ou simplesmente "infratores", "cri-
minalizados", apontando a sua relação com o poder político
imperante. A Becker — entre sua compulsão pelo piano, pelo
jazz e pelas anedotas de Malinowski — devemos o retorno ao
antropológico, ao social e as suas complexidades, diferen-
ciando a quem somente havia transgredido a norma com a
que o controle social o havia criminalizado.
Assim, foi se formando para nós, outra concepção de
poder. Um poder nas mãos das pessoas, mas como produto
das lutas estratégicas de grupos organizados para transforma-
518
° e
-lo em leis. E, portanto, como dizia Christie em 1973,
sempre repetimos, "o poder como poder de definir".
Os debates se reiteraram através dos tempos. Acredito
que isso já não nos importa. Por isso falamos de "criminolo-
gias" e não de criminologia. As criminologias do Delito, ou
a do Delinquente, ou as da Reação Social, ou do Controle
Social, ou a dos Direitos Humanos poderiam ser considera-
das "conhecimentos" ou "saberes", validamente justificados
pelas comunidades acadêmicas c_omespondentes, mais do
que "ciências" consolidadas. Certamente, uma comunidade
acadêmica não tem que ser considerada "científica". Basta
que vá em busca de uma verdade historicamente determi-
nada, e portanto variável, e que levante bandeiras até então
universalmente éticas.
E como só existe uma "comunidade" quando os pontos
de vista e as atitudes são "comuns", se esses pontos comuns
são a felicidade humana, seu desenvolvimento físico e espi-
ritual, sua liberdade, suas necessidades fundamentais, tudo
o que se resumiria, sempre provisoriamente, no conceito de
Direitos Humanos, estaremos no marco da Criminologia Crí-
tica. Libertadora, sem dúvida.
Mesmo Marx, em sua carta a Ruge em 1843, dizia:
"Não nos enfrentamos com o mundo de modo doutrinário
dizendo: aqui está a verdade, inclinai-vos ante ela (...) É, na
realidade, o conhecimento próprio da época, acerca de suas
lutas e objetivos". Mas foi a Fenomenologia a que nos abriu
as portas para o estudo da sociedade possível. Pelo menos,
da sociedade desejada.
Desde a Criminologia Radical dos anos 1960 e 1970 em
diante, quando o objeto desses saberes se dirigiu não mais
ao delito, nem ao delinquente — e só parcialmente à reação
social —, mas também ao controle social, vimos como uma
4 Ver em Christie, Nils, "Definición...", op. cit.
519
teoria política do delito enfocou a economia política das de-
finições criminosas e de suas consequências jurídicas; isto é,
ao poder e aos interesses, que se encontraram pela primeira
vez sob os refletores desse tipo de acadêmica e particular
"patrulha de pesquisa".
E ainda que seja uma interpretação extrema, carente
das sutilezas necessárias para compreender as complexida-
des dos intercâmbios sociais e dos interesses sociais subal-
ternizados, que não são somente políticos ou classistas, mas
sim muitas vezes, como dissemos, culturais, religiosos, de
gênero, e outros próprios de qualquer grupo social, até então
submerso, que tenha valores e interesses protegíveis, vimos
através dos tempos, esses grupos, abrirem espaços de poder
através da sua organização e de suas estratégias.
Por múltiplas vertentes, então, se acenderam luzes para
um trabalho criminológico mais compreensivo da totalidade.
Esses caminhos abertos estão sendo trilhados, assim, em ge-
rúndio, pela Criminologia Crítica.
O que com certeza já sabemos, é que as categorias Cri-
me (definição e transgressão), Direito (existente e possível),
Política (teoria e prática) e História (com suas dimensões
aparentes ou ocultas) constituem um tecido indissolúvel.
Já não se entenderá que o Estado é produto de um hi-
potético consenso ou de um pacto social, o qual nem sequer
Rousseau assegurou a existência histórica. Ou que o sistema
penal é produto de uma durkheimiana consciência coletiva,
na qual todos os interesses e valores são entendidos como
um só, e se manifestam na pena como reação passional.
Os traços encontrados de uma possível consciência comum
são um produto dos esforços unifOrmizantes e repetitivos das
ideologias, entre as quais é fundamental a ideologia penal,
que se observa em todos os aparatos do sistema penal, mes-
mo que ali ela apareça fragmentada.
520
Se isso fosse assim, se essa reação emocional realmente
existisse, ela se introjetaria como uma forma autogovernada,
enquanto que — na verdade — é exógena, isto é, construída.
Mesmo que a teoria de sistemas não seja um santo da
nossa devoção, é certo que, como diz Luhmann5, ao mesmo
tempo que o conceito de "valor" começa sua carreira filosó-
fica, pela primeira vez na historia, a lei se fez positiva, isto
é, foi manejada por decisões do sistema político. Esta simul-
taneidade sugeriria as conexões, ou ainda, a fusão, entre a
ideologia e a lei.
A lei, diz, assim como a ideologia, teria funções de re-
duzir as complexidades do sistema social, complexidades
que tornam quase impossíveis a sua captação total da expe-
riência humana. Nessas relações vemos vinculações profun-
das entre o marxismo, o interacionismo e a teoria de siste-
mas. A lei produz estereótipos, como também os produzem
as prisões, que, por sua vez, são executados pelos policiais e
consolidados pelas sentenças judiciais (é o que acontece atu-
almente). Claro que a ideologia penal não é a única. Essas
ideologias, contudo, não são necessariamente indefinidas no
tempo.
Celebramos em 2012 os trezentos anos de nascimento
de Rousseau. Este pensador é, talvez, um dos mais claros
exemplos de como é difícil criar, e mesmo aplicar, uma te-
oria que não fosse, em algum momento, contraditória nos
seus resultados. Foi talvez o mais idealista, e ao mesmo tem-
po materialista; o mais conservador, e ao mesmo tempo se-
dicioso intelectual da história da filosofia política. Profeta
pré-revolucionário — cuja obra foi proibida na França, em
Berna, em Genebra, nos Países Baixos — definiu criticamente
o "estado de natureza" como alguém que não era selvagem,
mas sim impregnado de abusos sociais. De alguma maneira,
5 Luhmann, Niklas, The differentiation of society, Nova York, Universi-
dade de Columbia, 1982.
521
o Estado que o próprio Rousseau solicitava aos homens era
aparentemente impossível. Ele dizia: "1/ faudrait des dieux
pour donner des lois aux hommes!" 6 .
Alguns o consideraram pueril e perigoso (de Ferney);
outros, contraditório. Por um lado, era acusado de que o seu
argumento de se submeter à "vontade geral", base do seu
Contrato Social — aquilo de ser um nos outros e os outros
em um, se isso não fosse impossível, precisamente porque
se abstém de considerar as culturas, os valores e os interes-
ses7—, poderia asfixiar o Direito e as liberdades, e semear o
Terror. Seu argumento de que "uma Assembleia do Povo que
suspende toda a jurisdição e todo o poder executivo seria um
solene convite para o crime"8 era refutado. Hoje é acusado
de ser o sustentáculo filosófico da Ordem positivista. E não
obstante, escrevia, como um bom criminólogo crítico:
Multiplicai as portas de ferro, as fechaduras, as correntes,
os guardas e vigias, levantai em todas as partes os gibets,
as rodas, as guilhotinas, imaginai todos os dias novas tor-
turas, endurecei vossa alma frente ao aspecto de todos os
sofrimentos dos indigentes, criai cátedras e Colégios onde
não se ensinem senão, as máximas que os convém: atraí,
pagai sem cessar novos escritores, para tornar o roubo do
pobre ainda mais infame, e o do rico ainda mais respeitado,
imaginai cada dia novas distinções para autorizar em uns e
castigar em outros as mesmas manobras sob outros nomesg.
Nada de novo entre o céu e a terra! Essa citação de
um pensador fascinante em que todas as perguntas e todas
as respostas, possíveis e impossíveis, estavam presentes, nos
parece necessária para entender como se foi sequestrando o
6 "Necessitaríamos dos deuses para fornecer leis aos homens".
Hoje se fala de neocontratualismo para incluir o conceito de socieda-
de plural e salvar a teoria do Contrato Social.
Citado por Julia Kristeva, "Une felicite nomée Rousseau", em Rous-
seau, Jean J., Le Subversif, op. cit.
Rousseau, Jean J., Discursos sobre Ias Riquezas, 1753.
522
pensamento global de muitos clássicos e utilizando-os como
les bêtes noires da Criminologia Crítica.
Assim como Rousseau era um revolucionário que não
pretendia uma sociedade estática, ainda que não pudesse
prever a sua evolução, Darwin foi quem revolucionou a fun-
do o mundo do pensamento: destruiu os mitos religiosos do
medievo e da religiosidade vitoriana ao desmontar a hipóte-
se criacionista. Não pretendeu naturalizar a sociedade, mas
sim dotar o ser humano de sua realidade natural. Nunca ima-
ginou que Lombroso o utilizaria para falar de atavismo, no
caso dos criminalizados, ou que Spencer criaria um perigoso
darwinismo social.
O importante é que temos tomado consciência das di-
ferenças que existem na emaranhada trama do tecido so-
cial e das ocultações; e isso foi se descobrindo à medida
que emergiam valores finalmente reconhecidos. Mesmo que
alguns estejam justificados, não necessariamente esse reco-
nhecimento representa um progresso hurnanístico. Somente
podem ser o efeito de formas mediadas de poder, que às
vezes são só uma mostra de populismo penal.
Por isso, a partir de nossas experiências com a realidade
regional no Grupo de Criminologia Crítica Latino-americana,
optamos por denominá-la, não sem debates, Teoria Crítica
do Controle Social. Era uma Teoria Negativa. Uma antiteo-
ria. E, ratificamos, que as teorias positivas são imperialistas;
descobrem uma suposta verdade e a impõem com todas as
suas consequências.
As teorias negativas, por outro lado, deixam a porta
aberta para a interrogação, a liberdade de pensamento, a
crítica.
Como se disse, estamos tratando uma sustância política:
a ou as criminologias. Isso quer dizer que estamos imersos
em um universo que não pode ser mais complexo: não só
523
tem a ver com a própria história do Poder, da Ordem, do
Controle, da dominação, da legitimação, mas também do
Bom Governo, dos Direitos Humanos e, por conseguinte,
com a Democracia.
As epistemologias demonstraram as raízes, os tecidos e
os efeitos da construção do conhecimento. Construção que
é ativa e passiva ao mesmo tempo. A intersubietividade foi
posta sobre a mesa ao mesmo tempo, pelos frankfurterianos
e pela teoria de sistemas. Sobre à carência de autorreflexão,
especialmente, se baseou a crítica ao cientificismo: pede-se
ao sujeito cognoscente que se reconheça envolvido tanto nas
hipóteses quanto na interpretação das suas investigações.
Escreveu-se muito sobre a subjetividade do conheci-
mento e suas dificuldades de objetividade. Lyotard justifi-
cava a subjetividade com a parologia, que seria o discurso
individualizado, compreendido na totalidade da legitimida-
de que o sujeito se da a si mesmo. Esse sentido subjetivo
contraporá toda forma de totalitarismo e dará privilégio à
primeira verdade, que é a do indivíduo. Trata-se de reduzir
a pragmática dos saberes.
Não haveria negação do metadiscurso, mas sim, a ne-
cessidade de posicioná-lo afastado do critério da verdade
universalizante; de respeitar a importância do intérprete so-
bre a interpretação, do ser humano sobre o "outro". Saber
dos outros o que se sabe de si mesmo'°. Também foi enfati-
zado pelo interacionismo e o construcionismo social: o Eu
objetivo (ou Imagem de espelho) se reconhece na interação.
Por isso, nossa proposta de Criminologia como Teoria
Crítica era o suficientemente aberta para que não se tornasse
uma nova forma de poder. Nesse caso, o poder do saber,
que tende a ser absoluto. Ela permitiria nos adequarmos às
experiências próprias das mudanças na história e nas formas
1° Ver em Castro Aniyar, Daniel, "Mas acá...", op. cit., p. 13.
524
progressivas de conhecimento e de entendimento. Que, em
vez de ser um produto do frívolo air du temps, o seja dos
perfumes da liberdade e do desenvolvimento espiritual da
humanidade. A diretriz era, e é, portanto, "não formalizar",
já que, corno disse Rusconi, há uma permanente contradi-
ção entre uma organização social socialmente insatisfatória
e suas possibilidades internas de superação. Isto é, ver tudo
através da dialética, e não do causalismo.
Trata-se de encontrar a bidimensionalidade do que exis-
te de fato e do que deve ser. É o produto do debate, não
necessariamente excludente, entre o eidos e o ethos.
Diz Lyotard:
O que permite hoje em dia dizer que uma lei é justa, um
enunciado verdadeiro? Tivemos os grandes relatos, a eman-
cipação do cidadão, a realização do espírito, a sociedade
sem classes. A Idade Moderna recorria a esses grandes re-
latos para legitimar ou criticar seus saberes e seus atos (...)
Onde reside a legitimidade depois dos relatos? Na melhor
operatividade do sistema? Isto é um critério tecnológico e
não permite julgar o verdadeiro e o justo. No consenso?
Não obstante, a invenção se faz por discordância (...)".
Algum tempo depois de ter expressado esses conceitos,
encontramos um apoio nos fragmentos que transcrevemos
literalmente a seguir:
Na América Latina, ao mesmo tempo afastada e próxima
da Europa — portadora de duas línguas que com zelo ainda
guardam o verbo e o conceito ser—, a necessidade de voltar
ao corpo emocional é melhor entendida. Melhor intuída.
Muitos sabem o que se trata nesta discussão. Muitos inclusi-
ve suporão que o que se diz é evidente e sabido. Se é assim,
é uma evidência fascinante: a América Latina dualizava do-
cemente o discurso científico e o perdoava (...) De tal modo
" Lyotard, Jean François, La Condition Postmoderne, Paris, Minuit,
1979, em Castro Aniyar, Daniel, "Más acá...", op. cit.
525
 que a reflexão sobre o método científico na América Latina
que se promoveu com o tema da pós-modernidade e do
pós-modernismo permitiu escapar-se da razão autocentrada
(...) Em hebraico, tal como se menciona em Más Acá de ia
Razón" existem duas palavras para falar sobre a verdade:
emet, a verdade das coisas verificáveis pela razão, e tov, a
verdade das coisas verificáveis pelo coração (traduzível no
espírito).
A Metodologia que propómos
A metodologia que propomos deve, então, buscar
Tanto uma visão do subjetivo que existe no processo cog-
noscitiva quanto uma visão do particular em relação à tota-
lidadecb;\ histórico, em seu sentido estrutural@ a crítica
da uniformidade ailifOritária(d)o que Adorno chamou de "o
conhecimento interessado"--isto é, o compromisso e uma
atitude frente ao poder; Cer.:a crença nas possibilidades de
transformação, apreciando os impactos RJ prática teórica,
mesmo que sem supervalorizá-la.
Vemos a pós-modernidade filosófico-política como uma
opção, como "o ar mais oxigenado de todos os tempos".
Pois nesse cenário, frente à razão, se abriria espaço para a
intuição, a empatia e a sociabilidade; frente à unidade do
discurso, utilizaríamos a pluralidade de saberes, e também,
frente ao global, ao local, ou em última instância, à "gloca-
lidade".
Não nos referimos, certamente, ao suspeito Direito Pe-
nal pós-moderno' 3 nem ao Wittengstein da "morte da razão".
12
Castro Aniyar, Daniel, "Más acá...", op. cit.
13
Os partidários dessa corrente de pensamento alegam que o Direito
Penal e o Direito Processual Penal não podem continuar tendo eficiên-
cia para exercer o controle social das novas formas de criminalidade
dos umbrais do século XXI (delinquência organizada, delitos violentos
e extremismo político) mediante o uso de princípios e instrumentos
concebidos para o Estado liberal e gendarme do século XIX; e por isso,
526
Referimos-nos à pós-modernidade antipositivista, que
não acredita que o mundo seja organizado, linear ou previ-
sível, mas sim estocástico, caótico, e até virtual; à pós-mo-
dernidade, que nos abre portas abolicionistas, que devolve
seus conflitos às partes em um ambiente de garantias, que
além de interpretar o transgressor, traz a vítima de volta ao
campo da Criminologia e do Sistema Penal.
Propomos, pois, "uma_metodologia", "uma forma de
fazer criminologia". Com tudo isso, temos aspirado a uma
Criminologia, não latino-americana, pois seria nos referir a
um mundo muito amplo. Mesmo que sejamos muito seme-
lhantes, lamentavelmente, na dor, na marginalização e na
pobreza. Mesmo que em cada canto da América Latina en-
contraremos esses personagens (a dor, a marginalização e a
pobreza), eles terão máscaras diversas, máscaras per sonare,
"para fazer sonar", como diziam os romanos, os papéis de-
signados frente ao teatro de um mundo tão violento, malvado
e espoliador, que somente pode arrumar-se com discursos.
Mas Amílcar Herrera já havia dito que elas, a ciência
e as teorias, não têm nacionalidade. Somente maneiras de
obter conhecimento, cujos objetivos gerais estejam harmo-
nizados com as necessidades de resolver os problemas da
região. É a sociedade justa a que está em jogo. Pois não pode
existir uma dicotomia (Adorno dixit) entre o ser e o dever ser.
De Durkheim e de seu livro as Dez Regras do Método
Sociológico, sempre recuperamos — porque tem a ver com a
maneira como entendemos as "verdades" — a última dessas
regras: "Não há respostas definitivas, porque nunca há per-
guntas finais".
propiciam a ampliação das faculdades de investigação da polícia, a
abreviação dos processos penais, a antecipação da punibilidade ou o
agravamento das escalas penais. Isso, certamente, apresenta um grave
risco para os Direitos Humanos.
527
 Por isso, frente ao futuro, privilegiaremos o aqui e o
agora. E ante a disciplina, a transdisciplina. E, ao final pós-
-modernos, frente à globalidade, privilegiaremos o local.
Frente àquela proclamação escravizadora de Comte:
Ordem e Progresso, e seus parâmetros armados de Lei e Or-
dem, aspiraremos talvez à desordem que possa nutrir mu-
danças de inclusão e de justiça possíveis.
Uma posição acadêmica e política militante, que en-
frente o autoritarismo e a sociedade esclerosada: essa pode
ser a bandeira.
Uma criminologia à margem do Poder, mas não cega,
nunca cega, à margem de conceitos rígidos da Justiça (sem-
pre cega, eles dizem): é isso o que necessitamos.
Occupy, indignados, não só em Wall Street, mas tam-
bém.no governo dos sábios, e na duplicidade dos discursos
do sistema penal: essa poderia ser a diretriz.
A ciência deve ser vista como parte da cultura. Essa
é a sua base humanística (Prigogine). Dessa maneira, nós,
críticos, não seremos, como na fala de Umberto Eco, mais
que modestos "funcionários da humanidade", armados com
o subversivo poder dos Direitos Humanos, o único que que-
remos manter.
Ao final, contrapoder.
528
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