ETAPA 1 - REQUISIÇÃO DOCUMENTAL (ANEXO 1 - GSST) ETAPA 2 - AVALIAÇÃO INICIAL PARA QUESTIONÁRIO (ANEXO 2 - GSST)

DOC.
CHECKLIST PARA DIAGNÓSTICO INICIAL - GESTÃO DE SAÚDE E
N° 1) DETERMINAR O GR (GRAU DE RISCO) DA EMPRESA CONFORME ANEXO 1
SEGURANÇA DO TRABALHO (SST): CONFORMIDADES LEGAIS E 1) SOLICITAR DOCUMENTOS LEGAIS DA EMPRESA (CARTÃO CNPJ E CONTRATO
APLICABILIDADE ISO 45001 (RELAÇÃO DA CLASSIFICAÇÃO NACIONAL DE ATIVIDADES ECONÔMICAS -
SOCIAL)
CNAE COM CORRESPONDENTE GRAU DE RISCO - NR 04)
EMPRESA: 2) VERIFICAR QUANTOS FUNCIONÁRIOS EXISTEM NA EMPRESA E A FORMA DE 2) FAZER UMA BREVE ANÁLISE PRELIMINAR DE RISCOS CONSIDERANDO
RESPONSÁVEL PELO LEVANTAMENTO: CONTRATAÇÃO (CLT, MEI, LTDA, EIRELI, ETC) AGENTES FÍSICOS, QUÍMICOS, BIOLÓGICOS, ERGONÔMICOS E DE ACIDENTE
3) VERIFICAR LOCALIZAÇÃO E SE HÁ FILIAIS E/OU ESTABELECIMENTOS NOS
PONTUAÇÃO ATINGIDA:
QUAIS SÃO DESENVOLVIDAS ATIVIDADES DA EMPRESA
4) VERIFICAR ATIVIDADES DESENVOLVIDAS PELOS FUNCIONÁRIOS (SE
POSSÍVEL, VER ORDENS DE SERVIÇO)
5) VERIFICAR SE A EMPRESA POSSUI ALGUM SELO DE CERTIFICAÇÃO
RELACIONADA À GESTÃO DE SST OU AO DESENVOLVIMENTO PROFISSIONAL DE
SEUS COLABORADORES (ISO, GPTW)

PONTUAÇÃO / POSICIONAMENTO DA EMPRESA QUANTO AO ÍTEM

DOCUMENTO OU GRAU DE MULTA POR NÃO PONTUAÇÃO
ÍTEM AÇÃO/SERVIÇO IMPORTÂNCIA DO ESTAR EM CENÁRIO 2 - (EMPRESAS QUESTIONÁRIO DESTINADA À EMPRESA ATENDEU AO ÍTEM? QUANTO AO
RELACIONADO ÍTEM EM RELAÇÃO CONFORMIDADE (R$) CENÁRIO 1 - (EMPRESAS QUE ÍTEM
QUE SÃO EXCEÇÕES OU
AO GLOBAL (100%) POSSUEM A OBRIGATORIEDADE
DESOBRIGADAS QUANTO AO
QUANTO AO ÍTEM)
ÍTEM)

PROGRAMA DE A EMPRESA JÁ PROVIDENCIOU OU

MEI/ME E EPP GRAU DE RISCO
GERENCIAMENTO DE RISCOS EMPREGADORES COM CONTRATOU PROFISSIONAL PARA TOTAL OU N/A - 100% ( )
multas podem ficar entre R$ 1 E 2 SEM EXPOSIÇÃO À
1 (PGR) - EMITIDO POR FUNCIONÁRIOS CLT ELABORAÇÃO DO PGR E MANTÉM PROCESSO PARCIAL - 50% ( )
1.792,46 a R$ 5.224,74 RISCOS DECLARADOS
ESTABELECIMENTO DA PARA A SUA ATUALIZAÇÃO? NÃO ATENDEU - 0% ( )
EMPRESA
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
 DECLARAÇÃO DE A EMPRESA JÁ PROVIDENCIOU OU
MEI/ME E EPP GRAU DE RISCO 1 E SE HOUVER A NECESSIDADE
INEXISTÊNCIA DE RISCOS (DIR) CONTRATOU PROFISSIONAL PARA TOTAL OU N/A - 100% ( )
multas podem ficar entre R$ 2 QUE NÃO IDENTIFICARAM DE EMITIR O PGR, A EMPRESA
2 - EMITIDO POR ELABORAÇÃO DA DIR (DECLARAÇÃO DE PARCIAL - 50% ( )
1.792,46 a R$ 5.224,74 RISCOS OCUPACIONAIS NÃO DEVE EMITIR A DIR.
ESTABELECIMENTO DA INEXISTÊNCIA DE RISCOS)? NÃO ATENDEU - 0% ( )
EMPRESA
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

O descumprimento das
normas referentes aos
FORMAÇÃO DE SESMT
SESMT sujeitará a empresa
(SERVIÇO ESPECIALIZADO EM
3 à penalidade que varia de R$
ENGENHARIA DE SEGURANÇA
670,38 a R$ 6.708,09,
E MEDICINA DO TRABALHO)
conforme a infração (I1, I2,
I3 e I4).
ESTABELECIMENTOS
EMPRESARIAIS QUE TENHA A
PARTIR DE 50 FUNCIONÁRIOS -
VARIA CONFORME O GRAU DE
RISCO
SIM? ( )
ESTABELECIMENTOS
EMPRESARIAS COM
QUALQUER CLASSIFICAÇÃO
A EMPRESA JÁ CONSTITUIU E REGISTROU NO TOTAL OU N/A - 100% ( )
DE GRAU DE RISCO E COM
MINISTÉRIO DO TRABALHO O SESMT?
MENOS DE 50 EMPREGADOS PARCIAL - 50% ( )
ESTÃO DESOBRIGADOS DE NÃO ATENDEU - 0% ( )
CONSTITUIR O SESMT.
SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

O PCMSO É OBRIGATÓRIO PARA

PROGRAMA DE CONTROLE
4 MÉDICO DE SAÚDE
OCUPACIONAL (PCMSO)
a partir de R$ 1.436,53 TODA EMPRESA, INDEPENDENTE
MEI/ME e EPP COM GRAU DE
(valor variável de acordo DO NÚMERO DE FUNCIONÁRIOS
RISCO 1 E 2 QUE NÃO A EMPRESA JÁ PROVIDENCIOU O PCMSO DA
com o número de OU DA ÁREA DE ATUAÇÃO. TODA TOTAL OU N/A - 100% ( )
IDENTIFICARAM EXPOSIÇÃO EMPRESA E MANTÉM PROCESSOS PARA A
empregados). Não elaborar o EMPRESA QUE POSSUIR AO PARCIAL - 50% ( )
À RISCOS OCUPACIONAIS E SUA ATUALIZAÇÃO?
Relatório Analítico, as MENOS UM EMPREGADO NÃO ATENDEU - 0% ( )
ERGONÔMICOS
multas podem ficar entre R$ EFETIVADO REGIDO PELA CLT,
1.436,53 a R$ 4.024,42. DEVE POSSUIR O PROGRAMA

SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

QUEM É OBRIGADO A TER PCMSO,

SEGUIR CRONOGRAMA DO
DOCUMENTO. MEI, ME E EPP
A EMPRESA DIRECIONA SEUS
ATESTATO DE SAÚDE DESOBRIGADAS DE ELABORAR
FUNCIONÁRIOS PARA REALIZAÇÃO DE
OCUPACIONAL (ASO) - Caso não for feito, as multas PCMSO, DE ACORDO COM O TOTAL OU N/A - 100% ( )
NÃO HÁ EXCEÇÕES EXAMES CLÍNICOS ADMISSIONAIS,
5 EMITIDO APÓS REALIZAÇÃO variam entre R$ 402,53 e R$ SUBITEM 1.8.6 DA NR01, DEVEM PERIÓDICOS E DEMISSIONAIS PARA A PARCIAL - 50% ( )
DE EXAMES CLÍNICOS 4.025,33. REALIZAR E CUSTEAR EXAMES NÃO ATENDEU - 0% ( )
OBTENÇÃO DO ASO?
OCUPACIONAIS MÉDICOS OCUPACIONAIS
ADMISSIONAIS, DEMISSIONAIS E
PERIÓDICOS, A CADA DOIS ANOS

SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

 MEI DISPENSADO. QUANDO O
OBRIGATÓRIA PARA EMPRESAS
ESTABELECIMENTO NÃO SE
COM MAIS DE 20 FUNCIONÁRIOS,
ENQUADRAR NO QUADRO I E
INDEPENDENTE DO GRAU DE
NÃO FOR ATENDIDO POR
RISCO DA EMPRESA. A
SESMT, NOS TERMOS DA
ORGANIZAÇÃO DE PRESTAÇÃO
NORMA REGULAMENTADORA
DE SERVIÇOS DEVE CONSTITUIR
N° 4 (NR-04), A ORGANIZAÇÃO
a multa pela não formação CIPA CENTRALIZADA QUANDO O NOMEARÁ UM
A EMPRESA COMPÔS A CIPA DA EMPRESA
da CIPA pode chegar até, NÚMERO TOTAL DE SEUS (SE FOR O CASO) OU NOMEOU
REPRESENTANTE DA
COMISSÃO INTERNA DE aproximadamente, R$ EMPREGADOS NA UNIDADE DA FORMALMENTE UMA PESSOA PARA TOTAL OU N/A - 100% ( )
ORGANIZAÇÃO DENTRE SEUS
6 PREVENÇÃO DE ACIDENTES 6.708,09 (seis mil setecentos FEDERAÇÃO SE ENQUADRAR NO EMPREGADOS PARA
AUXILIAR NA EXECUÇÃO DS AÇÕES DE PARCIAL - 50% ( )
(CIPA) e oito reais e nove centavos), QUADRO I DESTA NR. PROMOVER, AUXILIAR NA EXECUÇÃO
PREVENÇÃO EM SAÚDE E SEGURANÇA NO NÃO ATENDEU - 0% ( )
mas nunca menos de R$ ANUALMENTE, EM CONJUNTO TRABALHO?
DAS AÇÕES DE PREVENÇÃO
2.396,35 COM O SESMT, ONDE HOUVER, A
EM SEGURANÇA E SAÚDE NO
SEMANA INTERNA DE
TRABALHO, PODENDO SER
PREVENÇÃO DE ACIDENTES DO
ADOTADOS MECANISMOS DE
TRABALHO - SIPAT, CONFORME
PARTICIPAÇÃO DOS
PROGRAMAÇÃO DEFINIDA PELA
EMPREGADOS, POR MEIO DE
CIPA.
NEGOCIAÇÃO COLETIVA.

SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

A EMPRESA REALIZA OU PROVIDENCIA

EMPRESAS ONDE HOUVE EMPRESAS QUE NÃO HOUVE TREINAMENTOS E CAPACITAÇÕES
TREINAMENTOS E Multa: a partir de R$ IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS RELACIONADAS À SÁUDE E SEGURANÇA DO TOTAL OU N/A - 100% ( )
7 OCUPACIONAIS OCUPACIONAIS TRABALHO PARA TODOS OS PARCIAL - 50% ( )
CAPACITAÇÕES 1.792,46
COLABORADORES, E MANTÉM REGISTRO? NÃO ATENDEU - 0% ( )

SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

 As empresas que não
efetivarem os envios dos
dados, a partir de janeiro de A EMPRESA JÁ DESIGNOU UMA PESSOA
2023, estarão sujeitas a EMPRESAS DOS GRUPOS 1, 2, 3 E 4 NÃO HÁ EXCEÇÕES CAPACITADA PARA ATENDER AOS EVENTOS TOTAL OU N/A - 100% ( )
EVENTOS DE SST - ENVIADOS
8 penalidades do governo SST SOLICITADOS PELO E-SOCIAL? PARCIAL - 50% ( )
AO E-SOCIAL
federal e as multas podem NÃO ATENDEU - 0% ( )
variar de R$ 400,00 a R$ R$
181.284,63, a depender da
gravidade da infração.

SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

caso haja o descumprimento LTCAT DEVE SER ELABORADO

da legislação poderá SEMPRE QUE EXISTIR
ocasionar multa com o valor ATIVIDADES QUE EXPÕEM O
entre R$ 2.331,32 e R$ TRABALHADOR A AGENTES
233.130,50. O PPP, NOCIVOS. O LAUDO TÉCNICO DAS
documento feito diretamente CONDIÇÕES DO AMBIENTE DE PARA EMPRESAS ONDE NÃO A EMPRESA JÁ PROVIDENCIOU OU
LAUDO TÉCNICO DAS relacionado ao LTCAT, deve TRABALHO- LTCAT FOI HOUVE IDENTIFICAÇÃO DE CONTRATOU PROFISSIONAL PARA TOTAL OU N/A - 100% ( )
9 CONDIÇÕES AMBIENTAIS DO ficar disponível aos ESTABELECIDO PELA RISCOS AO COLABORADOR ELABORAÇÃO DO LTCAT, E PROVIDENCIA PARCIAL - 50% ( )
TRABALHO (LTCAT) colaboradores para consulta PREVIDÊNCIA SOCIAL, POR MEIO NO AMBIENTE DE TRABALHO SUA ATUALIZAÇÃO? NÃO ATENDEU - 0% ( )
dos riscos inerentes às suas DA MEDIDA PROVISÓRIA Nº
funções: físicos, químicos e 1.523/1996. PARA EMPRESAS ONDE
biológicos. A falta dessas HOUVE IDENTIFICAÇÃO DE
informações gera multas RISCOS AO COLABORADOR NO
entre R$ 1.812,87 a R$ AMBIENTE DE TRABALHO
181.284,63.

SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

NÃO HÁ EXCEÇÕES,
A ELABORAÇÃO DO LAUDO DE
PODERÃO SER SOLICITADOS
INSALUBRIDADE É OBRIGATÓRIA
No caso de a empresa não PARA TODAS AS EMPRESAS CUJAS EM PROCESSOS A EMPRESA JÁ PROVIDENCIOU OU
possuir o Laudo de TRABALHISTAS PARA CONTRATOU PROFISSIONAL PARA
ATIVIDADES ENVOLVAM A
Insalubridade ou estar ACUSAR A NECESSIDADE OU ELABORAÇÃO DO LAUDO DE TOTAL OU N/A - 100% ( )
EXPOSIÇÃO DE SEUS
10 LAUDO DE INSALUBRIDADE vencido, estará sujeita as NÃO DE ADICIONAL DE INSALUBRIDADE E O ATUALIZA CONFORME PARCIAL - 50% ( )
TRABALHADORES A AGENTES
sanções legais. A NR-28 NOCIVOS ACIMA DOS LIMITES DE INSALUBRIDADE ALTERAÇÕES DAS CONDIÇÕES DE NÃO ATENDEU - 0% ( )
prevê multa com valor de até TOLERÂNCIA PREVISTOS NA NR- (RESGUARDA O TRABALHO?
R$ 6.708,09 EMPREGADOR E O
15
EMPREGADO)

SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )


As empresas que
descumprirem as normas
legais relacionadas ao Laudo
de Periculosidade — não
11 LAUDO DE PERICULOSIDADE
possuindo o documento ou
em posse de laudo vencido
— estão sujeitas à multa de
até R$ 6.708,09
As empresas que
descumprirem as normas
legais relacionadas à Análise
ANÁLISE ERGONÔMICA DO Ergonômica — não
12
TRABALHO (AET) possuindo o documento ou INFERIORES) E QUE RESULTEM EM
em posse de laudo vencido
— estão sujeitas à multa de
até R$ 6.708,09
IDENTIFICADAS INADEQUAÇÕES
OU QUANDO FOR INDICADO PELO
A ELABORAÇÃO DO LAUDO É
CONSIDERADA OBRIGATÓRIA
QUANDO SÃO DESENVOLVIDAS
NA EMPRESA ATIVIDADES OU
OPERAÇÕES PERIGOSAS, NA NÃO HÁ EXCEÇÕES,
FORMA DA REGULAMENTAÇÃO PODERÃO SER SOLICITADOS
APROVADA PELO MINISTÉRIO DO EM PROCESSOS A EMPRESA JÁ PROVIDENCIOU OU
TRABALHO, AQUELAS QUE, POR TRABALHISTAS PARA CONTRATOU PROFISSIONAL PARA
SUA NATUREZA OU MÉTODO DE ACUSAR A NECESSIDADE OU ELABORAÇÃO DO LAUDO DE TOTAL OU N/A - 100% ( )
TRABALHO, IMPLIQUEM O NÃO DE ADICIONAL DE PERICULOSIDADE E O ATUALIZA CONFORME PARCIAL - 50% ( )
CONTATO PERMANENTE COM PERICULOSIDADE ALTERAÇÕES DAS CONDIÇÕES DE NÃO ATENDEU - 0% ( )
INFLAMÁVEIS, EXPLOSIVOS, (RESGUARDA O TRABALHO?
ELETRICIDADE, USO DE EMPREGADOR E O
MOTOCICLETAS OU EMPREGADO)
TRABALHADORES EXPOSTOS A
RISCO DE VIDA (USO DE ARMAS),
EM CONDIÇÕES DE RISCO
ACENTUADO
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
CONFORME LEGISLAÇÃO
TRABALHISTA VIGENTE, A
ANÁLISE ERGONÔMICA DO
TRABALHO É EXIGIDA A TODAS
AS EMPRESAS CUJOS OS
EMPREGADOS REALIZEM NÃO HÁ EXCEÇÕES,
TRABALHOS FÍSICOS, MANUAIS PODERÃO SER SOLICITADOS
OU QUE CAUSEM SOBRECARGA EM PROCESSOS A EMPRESA JÁ PROVIDENCIOU OU
MUSCULAR (COM ESFORÇO NO TRABALHISTAS PARA CONTRATOU PROFISSIONAL PARA
PESCOÇO, OMBROS, DORSO E ACUSAR A NECESSIDADE OU ELABORAÇÃO DA ANÁLISE ERGONÔMICA TOTAL OU N/A - 100% ( )
MEMBROS SUPERIORES E NÃO DE ADICIONAL DE DO TRABALHO E A ATUALIZA CONFORME
PARCIAL - 50% ( )
PERICULOSIDADE ALTERAÇÕES DAS CONDIÇÕES DE NÃO ATENDEU - 0% ( )
MOVIMENTOS REPETITIVOS. (RESGUARDA O TRABALHO?
ALÉM DISSO, A AET DEVE SER EMPREGADOR E O
FEITA EM SITUAÇÕES EMPREGADO)
ESPECÍFICAS COMO, POR
EXEMPLO, SE FOREM
PCSMO OU PGR
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
 O EMPREGADOR DEVE ELABORAR
E IMPLEMENTAR PLANO DE
RESPOSTA A EMERGÊNCIAS QUE
CONTEMPLE AÇÕES ESPECÍFICAS A EMPRESA POSSUI UM DOCUMENTO O
PLANO DE RESPOSTAS A O valor por não ter um plano A SEREM ADOTADAS NA NÃO HÁ EXCEÇÕES, DENTRO QUAL DESCREVE O PLANO DE RESPOSTAS A
EMERGÊNCIAS OU PLANO DE de resposta à emergência ou OCORRÊNCIA DE VAZAMENTOS DO GRUPO DE EMPRESAS EMERGÊNCIAS E MANTÉM PROCESSOS PARA TOTAL OU N/A - 100% ( )
13 OU DERRAMAMENTOS DE OBRIGADAS AVALIAÇÃO DA EFICÁCIA DESTE E PARCIAL - 50% ( )
AÇÃO A EMERGÊNCIAS (PRE por não estar atualizado pode
INFLAMÁVEIS E LÍQUIDOS RESPECTIVA ATUALIZAÇÃO? NÃO ATENDEU - 0% ( )
OU PAE) chegar à R$6708,09
COMBUSTÍVEIS, INCÊNDIOS OU
EXPLOSÕES (OBS: DETALHAR
TBM NO PGR)

SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

A OBRIGATORIEDADE DA
ANÁLISE DOS ACIDENTES DE
TRABALHO (COM DANOS
PESSOAIS) ESTÁ CONSIGNADA NA
LEGISLAÇÃO. A DECISÃO DE
ANALISAR INCIDENTES OU
CIRCUNSTÂNCIAS INDESEJADAS
DEVE CONSIDERAR A
OPORTUNIDADE DE
APRENDIZADO E O POTENCIAL DE
A EMPRESA REALIZA ANÁLISE DE
A não avaliação de acidentes OCORRÊNCIA DE EVENTOS
ACIDENTES DE TRABALHO QUE
de trabalho ocorridos, SIMILARES COM LESÕES GRAVES.
OCORRERAM, BUSCANDO OPORTUNIDADES TOTAL OU N/A - 100% ( )
ANÁLISE DE ACIDENTES DE independente de danos CONFORME NR 01, “1.5.5.5.1 A NÃO HÁ EXCEÇÕES
14 DE APRENDIZADO E MELHORIAS NO PARCIAL - 50% ( )
TRABALHO (AAT) físicos ou não aos ORGANIZAÇÃO DEVE ANALISAR
AMBIENTE DE TRABALHO, E A DIVULGA À NÃO ATENDEU - 0% ( )
trabalhadores, pode gerar OS ACIDENTES E AS DOENÇAS
SEUS COLABORADORES?
multa de até R$6708,09 RELACIONADAS AO TRABALHO.”
OU SEJA, SEMPRE QUE UM
ACIDENTE DE TRABALHO
OCORRE, DEVE SER FEITA A AAT.
AUXILIARÁ A EMPRESA NO
PREENCHIMENTO E
CADASTRAMENTO DA CAT
(COMUNICAÇÃO DE ACIDENTES
DE TRABALHO) JUNTO A
PREVIDÊNCIA SOCIAL

SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )


Nestes casos, a multa varia (TRABALHO-CASA) OU DOENÇA
CAT (COMUNICAÇÃO DE entre o limite mínimo e
15
ACIDENTE DE TRABALHO)
A CAT, OU "COMUNICAÇÃO DE
ACIDENTE DE TRABALHO", É UM
DOCUMENTO OBRIGATÓRIO QUE
AS EMPRESAS PRECISAM EMITIR
QUANDO OCORRE ALGUM
ACIDENTE DE TRABALHO,
ACIDENTE DE TRAJETO
A EMPRESA REALIZA A CAT DENTRO DO
PRAZO ESTABELECIDO CONFORME O GRAU
OCUPACIONAL. A EMISSÃO DA NÃO HÁ EXCEÇÕES TOTAL OU N/A - 100% ( )
DO ACIDENTE OCORRIDO E A ENVIA AO E-
CAT É OBRIGATÓRIA NOS CASOS PARCIAL - 50% ( )
máximo do salário do SOCIAL?
DE ACIDENTE DE TRABALHO, NÃO ATENDEU - 0% ( )
colaborador.
AINDA QUE O TRABALHADOR
NÃO TENHA SIDO AFASTADO DA
SUA ATIVIDADE LABORAL. OU
SEJA, AINDA QUE MÍNIMO O
ACIDENTE, O EMPREGADOR DEVE
INFORMAR AO INSS

SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

ORDEM DE SERVIÇO DE
SEGURANÇA E SAÚDE NO
TRABALHO: INSTRUÇÕES POR
ESCRITO QUANTO ÀS
PRECAUÇÕES PARA EVITAR
ACIDENTES DO TRABALHO OU
DOENÇAS OCUPACIONAIS. A A EMPRESA EMITE ORDENS DE SERVIÇO
ORDEM DE SERVIÇO PODE ESTAR EMPRESAS ONDE HOUVE E/OU INSTRUÇÃO DE TRABALHO, APÓS
A não emissão de Ordem de CONTEMPLADA EM IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS APROVAÇÃO DOCUMENTAL E DE TOTAL OU N/A - 100% ( )
ORDENS DE SERVIÇO (OS) E
16 Serviço relacionada à SST PROCEDIMENTOS DE TRABALHO E OCUPACIONAIS REALIZAÇÃO DE TREINAMENTOS, E PARCIAL - 50% ( )
INSTRUÇÃO DE TRABALHO (IT)
pode chegar até R$5244,95 OUTRAS INSTRUÇÕES DE SST. A MANTÉM INFORMAÇÃO DOCUMENTADA? NÃO ATENDEU - 0% ( )
NR 1 MENCIONA NO ITEM 1.7
LETRA “B”QUE O EMPREGADOR
DEVE ELABORAR ORDENS DE
SERVIÇO DANDO CIÊNCIA AOS
FUNCIONÁRIOS A RESPEITO DOS
RISCOS NO AMBIENTE.

SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

Havendo descumprimento EMPRESAS QUE

dos direitos estabelecidos no A EMPRESA DEVE VERIFICAR SUA DESEMPENHAM ATIVIDADES A EMPRESA CONTA COM DIRECIONAMENTO
instrumento normativo, há
ACORDOS/CONVENÇÕES previsão do pagamento de
17
COLETIVAS uma multa, a qual é
determinada pela própria
Convenção Coletiva de
Trabalho
ATIVIDADE ECONÔMICA
NAS QUAIS NÃO EXISTE DE SINDICATOS, ACORDOS E CONVENÇÕES TOTAL OU N/A - 100% ( )
PRINCIPAL E SE POSSUI
SINDICATOS/ COLETIVAS E ATENDE TOTALMENTE AOS PARCIAL - 50% ( )
SINDICATOS / CONVENÇÃO
CONVENÇÕES/ACORDOS SEUS REQUISITOS? NÃO ATENDEU - 0% ( )
COLETIVA
COLETIVOS
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
 Não há multa direta por não
ter registros das inspeções
anteriores feitas por
auditores fiscais de trabalho,
REGISTROS DAS INSPEÇÕES DE entretanto, pode gerar multas
18 AUDITORES FISCAIS DE em casos de não ter
TRABALHO documentação
comprobatória de adoção de
medidas corretivas de não-
conformidades detectadas
em fiscalizações anteriores
ficando sujeitas à pena de
multa de, no mínimo, R$
2.396,35. A multa pela
DOCUMENTAÇÃO
19 inadequação do uso de
RELACIONADA AO EPI
equipamentos individuais de
proteção pode chegar a R$
6.708,09.
TODA EMPRESA QUE REALIZE
A não documentação
relacionada à determinadas NECESSÁRIAS MÁQUINAS E
RELAÇÃO DE MÁQUINAS E máquinas e equipamentos EQUIPAMENTOS QUE POSSAM
20
EQUIPAMENTOS orientadas na NR 12 pode FORNECER ALGUM TIPO DE RISCO
AO FUNCIONÁRIO QUE ESTÁ
gerar multas de até
R$6708,09.
A não documentação
relaciona à segurança do
INVENTÁRIO DE ESPAÇOS
21 trabalho em espaço
CONFINADOS
confinada pode gerar multas
de até R$6708,09.
A EMPRESA MANTÉM DOCUMENTADO
TODA EMPRESA QUE RECEBER NÃO HÁ EXCEÇÕES, DEVE-SE
RELATÓRIOS ANTERIORES DE INSPEÇÃO DE TOTAL OU N/A - 100% ( )
FISCALIZAÇÃO DO MT, DEVE MANTER DOCUMENTADA A
AUDITORES FISCAIS NO AMBIENTE DE PARCIAL - 50% ( )
MANTER REGISTRO DISSO FISCALIZAÇÃO
TRABALHO? NÃO ATENDEU - 0% ( )
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
NÃO HÁ EXCEÇÕES.
SERVIÇOS TERCEIRIZADOS
QUE FOR DESEMPENHAR
ATIVIDADE NA EMPRESA
A EMPRESA MANTÉM DOCUMENTADO TODA
TODA EMPRESA EM QUE HÁ A ONDE HÁ ATIVIDADE QUE
A DOCUMENTAÇÃO RELACIONADO AO TOTAL OU N/A - 100% ( )
OBRIGTORIEDADE DE QUE OS PRECISE DE EPI, DEVE
CONTROLE DE ENTREGA E QUALIDADE DOS PARCIAL - 50% ( )
FUNCIONÁRIOS USE EPI ENVIAR DOCUMENTO
EPI´S ENTREGUES AOS COLABORADORES? NÃO ATENDEU - 0% ( )
COMPROBATÓRIO DE
INDICAÇÃO DE USO E
FORNECIMENTO AO
FUNCIONÁRIO
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
A EMPRESA MANTÉM DOCUMENTADO TODA
ATIVIDADES ONDE SÃO
A DOCUMENTAÇÃO RELACIONADA AO
EMPRESAS QUE NÃO UTILIZE
CONTROLE DE USO, MANUSEIO, CORREÇÃO TOTAL OU N/A - 100% ( )
AS MÁQUINAS CITADAS NA
E MANUTENÇÃO DE MÁQUINAS E PARCIAL - 50% ( )
COLUNA AO LADO
EQUIPAMENTOS NO AMBIENTE DE
NÃO ATENDEU - 0% ( )
TRABALHO?
OPERANDO
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
A EMPRESA (NESTE CASO, QUE EXECUTA OU
QUE CONTRATA EMPRESA PARA
TRABALHAR EM ESPAÇO CONFINADO NO(S)
TODA EMPRESA QUE REALIZA EMPRESAS QUE NÃO
SEU(S) ESTABELECIMENTO(S) E/OU TOTAL OU N/A - 100% ( )
ATIVIDADES EM ESPAÇO REALIZAM ATIVIDADES EM
FILIAL(IS)) REALIZA TODOS OS PARCIAL - 50% ( )
CONFINADO, CONFORME NR ESPAÇO CONFINADO
PROCEDIMENTOS ORIENTADOS PELA NR 33 NÃO ATENDEU - 0% ( )
PARA AUTORIZAR, FISCALIZAR E EXECUTAR
O TRABALHO EM ESPAÇO CONFINADO?
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
 A não documentação
TODA EMPRESA QUE EXECUTA
relacionada aos produtos
ATIVIDADES QUE UTILIZAM
químicos utilizados ou
INVENTÁRIO DE PRODUTOS PRODUTOS QUÍMICOS, SEJA
22 armazenados no local de UTILIZANDO OS NO DIA A DIA OU
QUÍMICOS E FISPQ
trabalho pode gerar multas
COMERCIALIZANDO-OS
trabalihstas de até
R$6708,09.
SIM? ( )
A empresa que não informar
ao trabalhador sobre os
riscos à sua saúde e TODA EMPRESA EM QUE EXPOE O
FORMULÁRIO DE ENTREVISTA segurança do trabalho, pode TRABALHADOR À QUALQUER
23 TIPO DE RISCO OCUPACIONAL
PARA PERCEPÇÃO DE RISCOS receber multa variável entre
R$ 2.331,32 e R$
233.130,50, a depender da
gravidade da infração
SIM? ( )
20.10.7 DEVE SER ELABORADA
PERMISSÃO DE TRABALHO PARA
ATIVIDADES NÃO ROTINEIRAS DE
INTERVENÇÃO NA INSTALAÇÃO,
BASEADA EM ANÁLISE DE RISCO,
NOS TRABALHOS:
A) QUE POSSAM GERAR CHAMAS,
CALOR, CENTELHAS OU AINDA
A presença de trabalhador QUE ENVOLVAM O SEU USO;
executando atividades não B) EM ESPAÇOS CONFINADOS,
EMPRESAS EM QUE NÃO SÃO
autorizadas formalmente sob CONFORME NORMA
REALIZADAS AS ATIVIDADES
responsabilidade da empresa REGULAMENTADORA N.º 33;
24 PERMISSÃO DE TRABALHO
(seja fora ou dentro do C) ENVOLVENDO ISOLAMENTO DE
(ATIVIDADES EXCEPCIONAIS)
estabelecimento/filial, pode EQUIPAMENTOS E
gerar multa de até BLOQUEIO/ETIQUETAGEM;
R$6708,09. D) EM LOCAIS ELEVADOS COM
RISCO DE QUEDA;
E) COM EQUIPAMENTOS
ELÉTRICOS, CONFORME NORMA
REGULAMENTADORA N.º 10;
F) CUJAS BOAS PRÁTICAS DE
SEGURANÇA E SAÚDE
RECOMENDEM
SIM? ( )
A EMPRESA MANTÉM DENTRO DA EMPRESA
EMPRESAS QUE NÃO HÁ
PROCEDIMENTOS INTERNOS DE USO,
NENHUM TIPO DE
TRANSPORTE, ARMAZENAMENTO DE TOTAL OU N/A - 100% ( )
MANIPULAÇÃO/CONTATO
PRODUTOS QUÍMICOS E REALIZA PARCIAL - 50% ( )
DIRETO E INDIRETO DE
TREINAMENTOS AOS SEUS NÃO ATENDEU - 0% ( )
PRODUTOS QUÍMICOS
COLABORADORES EM RELAÇÃO A ISSO?
SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
A EMPRESA REALIZA PESQUISAS E
ENTREVISTAS COM OS SEUS
COLABORADORES PARA AVERIGUAR SE
EMPRESAS ONDE NÃO ELES ESTÃO CIENTES DE TODOS OS RISCOS
HOUVE IDENTIFICAÇÃO DE OCUPACIONAIS QUE ESTÃO EXPOSTOS E DAS TOTAL OU N/A - 100% ( )
RISCOS OCUPACIONAIS FORMAS DE ELIMINAÇÃO, NEUTRALIZAÇÃO PARCIAL - 50% ( )
E PREVENÇÃO DELES? MANTÉM NÃO ATENDEU - 0% ( )
DOCUMENTADO ESSAS PESQUISAS E/OU
ENTREVISTAS?
SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
A EMPRESA EMITE OU EXIGE DE EMPRESA
TERCEIRIZADA CONTRATADA, APÓS
ANÁLISE DOCUMENTAL, A PERMISSÃO DE
TRABALHO PARA COLABORADORES QUE
TOTAL OU N/A - 100% ( )
IRÃO EXECUTAR TRABALHOS QUE
DESCRITAS AO LADO
ENVOLVAM A GERAÇÃO DE CALOR/CHAMA, PARCIAL - 50% ( )
NÃO ATENDEU - 0% ( )
ESPAÇO CONFINADO, TRABALHO EM
ALTURA, TRABALHO EM MÁQUINAS
ESPECIAIS, EQUIPAMENTOS ELÉTRICOS?
SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

DOCUMENTOS ESPECIAIS EM
CASO DE CONTRATAÇÃO DE
SERVIÇOS QUE ENVOLVE:
25 ESPAÇO CONFINADO,
TRABALHO EM ALTURA,
ELETRICIDADE, ATIVIDADE máquinas pesadas, podem
COM MÁQUINAS PESADAS
requisitos da ISO 45001 de
ISO 45001 (ABORDAGEM DE
26 MELHORIA DE GSST) -
EXISTÊNCIA DE CERTIFICAÇÃO
requisitos da ISO 45001 de
ISO 45001 (ABORDAGEM DE
27 MELHORIA DE GSST) -
CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
TODAS AS EMPRESAS QUE IRÃO
CONTRATAR EMPRESA QUE
EXECUTE QUALQUER UMA DAS
ATIVIDADES DESCRITAS AO A EMPRESA EXIGE DE EQUIPES
A não documentação LADO, DEVE-SE RESGUARDAR, TERCEIRIZADAS OU PROVIDENCIA TODAS AS
relacionada à execução SOLICITANDO AO RESPONSÁVEL AVALIAÇÕES E DOCUMENTOS NECESSÁRIOS
segura dos trabalhos PELA EMPRESA CONTRATADA, EMPRESAS EM QUE NÃO SÃO PARA A LIBERAÇÃO DE FUNCIONÁRIO PARA
relacionados à espaço DOCUMENTOS LEGAIS DA REALIZADAS AS ATIVIDADES EXECUTAR SERVIÇOS ESPECIAIS (QUE TOTAL OU N/A - 100% ( )
confinado, trabalho em EMPRESA, DO FUNCIONÁRIO QUE DESCRITAS AO LADO ENVOLVE A GERAÇÃO DE CALOR/CHAMA, PARCIAL - 50% ( )
altura, eletricidade e IRÁ EXECUTAR A ATIVIDADE, E (ATIVIDADES EXCEPCIONAIS) ESPAÇO CONFINADO, TRABALHO EM NÃO ATENDEU - 0% ( )
DEMAIS DOCUMENTOS QUE ALTURA, TRABALHO EM MÁQUINAS
gerar multas de até ATESTEM TOTAL COMPETÊNCIA E ESPECIAIS, EQUIPAMENTOS ELÉTRICOS) SOB
R$6708,09. SEGURANÇA DA SEU ESTABELECIMENTO E/OU FILIAL?
EMPRESA/FUNCIONÁRIO
CONTRATADO (VERIFICAR LISTA
DETALHADA)
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
O não atendimento ou o
atendimento parcial aos
A EMPRESA POSSUI REPONSÁVEL PELA
modo geral não ocasiona EMPRESAS QUE POSSUEM A EMPRESAS QUE NÃO AVALIAÇÃO DE CONFORMIDADE DA
TOTAL OU N/A - 100% ( )
multas, em casos de CERTIFICAÇÃO POSSUEM A CERTIFICAÇÃO EMPRESA QUANTO A CERTIFICAÇÃO ISO
PARCIAL - 50% ( )
empresas que são 45001?
NÃO ATENDEU - 0% ( )
certificadas por outra
empresa. Entretanto, a
empresa pode perder o
certificado.
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
A EMPRESA AVALIA FATORES EXTERNOS E
O não atendimento ou o INTERNOS (INCLUSIVE OPINIÃO DOS
atendimento parcial aos EMPRESAS QUE POSSUEM A EMPRESAS QUE NÃO TRABALHADORES) QUE PODEM AFETAR A
CERTIFICAÇÃO POSSUEM A CERTIFICAÇÃO SAÚDE E SEGURANÇA DOS SEUS
modo geral não ocasiona TRABALHADORES? COSTUMAM MANTER
DOCUMENTOS SOBRE ESSA ANÁLISE? TOTAL OU N/A - 100% ( )
multas, em casos de
PARCIAL - 50% ( )
empresas que são
NÃO ATENDEU - 0% ( )
certificadas por outra
empresa. Entretanto, a
empresa pode perder o SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
certificado.
 O não atendimento ou o
atendimento parcial aos
requisitos da ISO 45001 de
ISO 45001 (ABORDAGEM DE modo geral não ocasiona
EMPRESAS QUE POSSUEM A
MELHORIA DE GSST) - multas, em casos de
28
LIDERANÇA E PARTICIPAÇÃO empresas que são
DOS TRABALHADORES certificadas por outra
empresa. Entretanto, a
empresa pode perder o
certificado.
O não atendimento ou o
atendimento parcial aos
requisitos da ISO 45001 de
modo geral não ocasiona EMPRESAS QUE POSSUEM A
ISO 45001 (ABORDAGEM DE
multas, em casos de
29 MELHORIA DE GSST) -
empresas que são
PLANEJAMENTO EM SST
certificadas por outra
empresa. Entretanto, a
empresa pode perder o
certificado.
O não atendimento ou o
atendimento parcial aos
requisitos da ISO 45001 de
modo geral não ocasiona EMPRESAS QUE POSSUEM A
ISO 45001 (ABORDAGEM DE
multas, em casos de
30 MELHORIA DE GSST) -
empresas que são
SUPORTE
certificadas por outra
empresa. Entretanto, a
empresa pode perder o
certificado.
OS LÍDERES (DIREÇÃO DA EMPRESA) ESTÁ
COMPROMETIDA COM A SAÚDE E
SEGURANÇA DOS COLABORADES? EXISTE A
EMPRESAS QUE NÃO TOTAL OU N/A - 100% ( )
CONSULTA E PARTICIPAÇÃO DOS
CERTIFICAÇÃO POSSUEM A CERTIFICAÇÃO PARCIAL - 50% ( )
COLABORADORES NAS DECISÕES
RELATIVAS À SAÚDE E SEGURANÇA NO NÃO ATENDEU - 0% ( )
AMBIENTE DE TRABALHO?
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
OS LÍDERES (DIREÇÃO DA EMPRESA) FAZEM
O PLANEJAMENTO EM RELAÇÃO À SST? (O
PLANEJAMENTO PARA SER COMPLETO,
DEVE INCLUIR: ABORDAGEM DE RISCOS E
OPORTUNIDADES DE CADA AÇÃO
COLOCADA EM PRÁTICA, IDENTIFICAÇÃO DE
EMPRESAS QUE NÃO PERIGOS QUE OS COLABORADORES ESTÃO TOTAL OU N/A - 100% ( )
CERTIFICAÇÃO POSSUEM A CERTIFICAÇÃO EXPOSTOS, DETERMINAÇÃO DE TODAS AS
PARCIAL - 50% ( )
LEGISLAÇÕES TRABALHISTAS APLICADAS À NÃO ATENDEU - 0% ( )
EMPRESA, PLANO DE AÇÃO PARA
MELHORIAS E PARA REAGIR À SITUAÇÕES
DE EMERGÊNCIA, OBJETIVOS DA EMPRESA
EM RELAÇÃO À SST E PLANEJAMENTO PARA
ALCANÇÁ-LOS)
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
A EMPRESA OFERECE RECURSOS PARA QUE
HAJA UM AMBIENTE DE TRABALHO
SALUBRE? (EM RECURSOS, INCLUEM:
COMPETÊNCIA ATRAVÉS DE TREINAMENTOS
E CAPACITAÇÕES DE MEDIDAS DE
EMPRESAS QUE NÃO SEGURANÇA, CONSCIENTIZAÇÃO SOBRE A TOTAL OU N/A - 100% ( )
CERTIFICAÇÃO POSSUEM A CERTIFICAÇÃO IMPORTÂNCIA DO TRABALHO SEGURO,
PARCIAL - 50% ( )
MEIOS DE COMUNICAÇÃO ENTRE
NÃO ATENDEU - 0% ( )
TRABALHADORES E SEUS SUPERIORES,
INFORMAÇÃO DOCUMENTADA EM RELAÇÃO
À TODOS OS RECURSOS DISPONIBILIZADOS
QUE CONTRIBUEM PARA A SST
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )

O não atendimento ou o
atendimento parcial aos
requisitos da ISO 45001 de
modo geral não ocasiona
ISO 45001 (ABORDAGEM DE EMPRESAS QUE POSSUEM A
multas, em casos de
31 MELHORIA DE GSST) -
empresas que são
OPERAÇÃO
certificadas por outra
empresa. Entretanto, a
empresa pode perder o
certificado.
O não atendimento ou o
atendimento parcial aos
requisitos da ISO 45001 de
modo geral não ocasiona
ISO 45001 (ABORDAGEM DE EMPRESAS QUE POSSUEM A
multas, em casos de
32 MELHORIA DE GSST) -
empresas que são
AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO
certificadas por outra
empresa. Entretanto, a
empresa pode perder o
certificado.
O não atendimento ou o
atendimento parcial aos
requisitos da ISO 45001 de
EMPRESAS QUE POSSUEM A
modo geral não ocasiona
ISO 45001 (ABORDAGEM DE
multas, em casos de
33 MELHORIA DE GSST) -
empresas que são
MELHORIA
certificadas por outra
empresa. Entretanto, a
empresa pode perder o
certificado.
A EMPRESA ADOTA PROCEDIMENTOS DE
CONTROLE DENTRO DO ESPAÇO DE
TRABALHO PARA A EXECUÇÃO DE
TRABALHO SEGURO? (DENTRO DAS
ATIVIDADES QUE PRECISAM SER
CONTROLADAS, INCLUEM: MEDIDAS DE
ELIMINAÇÃO DE PERIGOS E REDUÇÃO DE
EMPRESAS QUE NÃO TOTAL OU N/A - 100% ( )
RISCOS À SAÚDE E SEGURANÇA DO
CERTIFICAÇÃO POSSUEM A CERTIFICAÇÃO PARCIAL - 50% ( )
TRABALHO, AQUISIÇÃO DE MATERIAIS
(INCLUSE EPI´S E EPC´S), MÁQUINAS E NÃO ATENDEU - 0% ( )
EQUIPAMENTOS SEGUROS, MEDIDAS DE
PREPARAÇÃO À RESPOSTA DE SITUAÇÕES
DE EMERGÊNCIA E GESTÃO DE MUDANÇA
EM RELAÇÃO À PROCEDIMENTOS
ADOTADOS)
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
A EMPRESA AVALIA O SEU DESEMPENHO
PERIODICAMENTE EM RELAÇÃO À TODAS AS
MEDIDAS ADOTADAS PARA EXECUÇÃO DE
TRABALHO SEGURO, FAZENDO UMA
ANÁLISE CRÍTICA DOS PONTOS DE
MELHORIA? (DENTRO DESSA AVALIAÇÃO,
EMPRESAS QUE NÃO TOTAL OU N/A - 100% ( )
INCLUEM: EXISTÊNCIA DE PROFISSIONAL
CERTIFICAÇÃO POSSUEM A CERTIFICAÇÃO PARCIAL - 50% ( )
RESPONSÁVEL POR MONITORAR SE AS
MEDIDAS DE SAÚDE E SEGURANÇA ESTÃO NÃO ATENDEU - 0% ( )
SENDO EFICAZES E SE HOUVE SITUAÇÕES DE
PERIGO, REALIZAÇÃO PERIÓDICA DE UMA
AUDITORIA INTERNA DO AMBIENTE DE
TRABALHO)
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )
A DIREÇÃO DA EMPRESA REALIZA REUNIÕES
PARA TRATAR DE INCIDENTES E PARA
EMPRESAS QUE NÃO REALIZAR AÇÕES CORRETIVAS NOS SEUS
CERTIFICAÇÃO POSSUEM A CERTIFICAÇÃO PROCEDIMENTOS PARA MELHORAR OS SEUS TOTAL OU N/A - 100% ( )
PROCEDIMENTOS DE SAÚDE E SEGURANÇA PARCIAL - 50% ( )
DO TRABALHO? NÃO ATENDEU - 0% ( )
SIM? ( ) SIM? ( ) SIM? ( ) NÃO? ( ) NÃO SE APLICA ( )