25/04/2022 18:17 FORMULÁRIO PARA REGISTRO E IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS DE INTEGRIDADE

FORMULÁRIO PARA REGISTRO E IDENTIFICAÇÃO DE

RISCOS DE INTEGRIDADE
Como primeira fase da implementação do Programa de Integridade e Compliance na
Administração Pública de Santa Catarina, a Lei estadual nº 17.715 de 2019 prevê a
identificação prévia dos riscos de integridade.

Riscos de integridade são as eventuais vulnerabilidades que podem favorecer ou facilitar

situações de desvios de conduta, fraudes, irregularidades, atos de corrupção ou violações
à correta prestação do serviço público.
Esses riscos estão ligados a fatores que possibilitam a ocorrência de um evento ou
circunstância que venha a ter impacto negativo no cumprimento dos objetivos do órgão
ou da entidade pública.

São exemplos de riscos de integridade: a) sujeição à corrupção; b) ocorrência de conflitos

entre interesse público e privado; c) desvios de conduta ou da finalidade pública (como
assédio moral, sexual e hierárquico); d) abuso de poder (tanto em relação ao público
externo quanto aos agentes subordinados); e) uso indevido do patrimônio público; f)
fraudes na prestação de serviços públicos; g) utilização indevida de influência pública;
entre outros.

Este formulário servirá para que você, agente público(a), indique e descreva os eventuais
riscos aos quais o seu órgão ou entidade esteja vulnerável, bem como que influenciem
negativamente a correta prestação dos serviços públicos.

Todas as informações por aqui serão enviadas de forma ANÔNIMA e analisadas sob
SIGILO pela Controladoria-Geral do Estado para fins do mapeamento dos possíveis riscos
de integridade nos órgãos e entidades do Poder Executivo.

Salientamos que para eventuais denúncias, reclamações, solicitações e sugestões, é

recomendada a utilização do canal da Ouvidoria-Geral do Estado
(www.cge.sc.gov.br/ouvidoria) ou das Ouvidorias Setoriais nos órgãos e entidades.

*Obrigatório

Seção sem título

1. Primeiro, antes de responder às perguntas, insira a referência do órgão ou

entidade da Administração Pública catarinense, da qual você faça parte: *

Marcar apenas uma oval.

Opção 1

https://docs.google.com/forms/d/1ZWyG8-4a4gc6i646-wK8l9AsKAPtWYxQrGb4RgbGAIU/edit 1/5
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QUESTÕES PARA IDENTIFICAÇÃO DOS RISCOS DE INTEGRIDADE

2. 1) Em seu órgão ou entidade, existem situações, circunstâncias ou

vulnerabilidades, como por exemplo ações ou omissões que favoreçam a
ocorrência de fraudes, desvios de conduta ou atos de corrupção, que sejam
capazes de PREJUDICAR, ATRASAR ou de IMPEDIR a correta prestação do
serviço público? DESCREVA ABAIXO ESSE(S) RISCO(S): *

3. 2) Em que tipo/categoria esses riscos se enquadrariam? Indique UMA ou MAIS

opções abaixo:
Marque todas que se aplicam.

RISCOS OPERACIONAIS (comprometem as atividades do órgão ou entidade por falha

ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas)
RISCOS DE IMAGEM/REPUTAÇÃO (comprometem a confiança da sociedade ou demais
órgãos públicos em relação à capacidade do órgão ou da entidade em cumprir sua missão
institucional)
RISCOS NORMATIVOS (derivados de alterações legislativas ou normativas
comprometam as atividades do órgão ou entidade)
RISCOS FINANCEIROS/ORÇAMENTÁRIOS (comprometem a capacidade do órgão ou
entidade de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização
de suas atividades)
RISCOS DE INTEGRIDADE (relacionados a corrupção, fraudes, irregularidades e/ou
desvios éticos e de conduta que comprometam as atividades do órgão ou entidade)
Nenhuma das opções indicadas ou de natureza diversa

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4. 3) A causa para esses riscos está ligada a quais fatores? Indique UMA ou MAIS
opções abaixo:
Marque todas que se aplicam.

Infraestrutura e recursos materiais

Estrutura de pessoas
Tecnologia e meios digitais
Procedimentos e processos internos
Orçamento e recursos financeiros
Cumprimento de normas e regulamentos
Relacionamento com o público e prestadores de serviços
Relacionamento com os demais servidores públicos
Interação com os demais órgãos e entidades estaduais
Outros fatores não relacionados às opções indicadas
Nenhuma das opções anteriores

5. 4) Havendo consequências para seu órgão ou entidade, quais dos tipos abaixo
elas se encaixariam? Assinale UMA ou MAIS opções:
Marque todas que se aplicam.

Prejuízos de ordem financeira e patrimonial (perdas financeiras, de patrimônio e

orçamento)
Prejuízos de ordem procedimental (falhas em procedimentos, processos, controles ou
contratações)
Prejuízos de ordem institucional e reputacional (descumprimento de metas e objetivos
do órgão ou repercussão negativa)
Prejuízos de ordem infracional e normativa (violação de normas disciplinares ou
previstas em diplomas legais)
Outros prejuízos não relacionados às opções apresentadas
Nenhuma das opções anteriores

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6. 5) Qual a chance desses riscos ocorrerem no seu órgão ou entidade? Marque

abaixo apenas UMA das opções:

Marcar apenas uma oval.

MUITO BAIXA (Improvável. Poderá ocorrer em situações excepcionais, mas não há

no órgão circunstâncias para essa possibilidade)

BAIXA (Rara. Acontece apenas em situações excepcionais e inesperadas - não há

histórico ou indícios de sua ocorrência nos últimos cinco anos)

MÉDIA (Possível. Poderá ocorrer e as circunstâncias apontam baixa possibilidade

nos últimos três anos)

ALTA (Provável. Ocorrência esperada com relativa frequência - último ano aponta
histórico de sua ocorrência)

MUITO ALTA (Certa. Acontece com alta frequência - últimos seis meses com
histórico ao mínimo de uma ocorrência).

7. 6) Qual o tamanho dos impactos causados pela ocorrência desses riscos no

seu órgão ou entidade? Marque abaixo apenas UMA das opções:

Marcar apenas uma oval.

MUITO BAIXO (Atinge mínima intensidade - não atrapalha o órgão ou entidade em

termos financeiros, de reputação, de conformidade com normas legais ou de prestação
dos serviços públicos)

BAIXO (Atinge moderadamente o órgão ou entidade - porém sendo fácil e acessível

sua remediação por meio da estrutura interna)

MÉDIO (Atinge consideravelmente o órgão ou entidade - com grandes chances de

remediação e recuperação integral pela estrutura)

ALTO (Compromete o órgão ou entidade - com dificuldades em sua remediação e

com parcial recuperação pela estrutura)

MUITO ALTO (Compromete quase ou totalmente o órgão ou entidade - sem chances

de remediação pela estrutura - irreversível)

https://docs.google.com/forms/d/1ZWyG8-4a4gc6i646-wK8l9AsKAPtWYxQrGb4RgbGAIU/edit 4/5
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8. 7) Em seu órgão ou entidade, existem mecanismos ou agentes para prevenção,

apuração e reparação da ocorrência desses riscos? Marque abaixo UMA ou
MAIS opções:
Marque todas que se aplicam.

Um ou mais setores encarregados desse controle

Um ou mais procedimentos, medidas ou mecanismos específicos para esse controle
Um ou mais agentes públicos incumbidos de exercer funções ligadas a esse controle
Desconheço sobre a existência de mecanismo ou agente para esse controle
Nenhuma das opções anteriores

9. 8) Se existentes, você considera que esses mecanismos ou agentes seriam

suficientes para a prevenção, apuração e reparação da ocorrência desses
riscos em seu órgão ou entidade?

Marcar apenas uma oval.

SIM

NÃO

10. Comentários, observações e sugestões que entender pertinentes:

Obrigado pela sua participação!

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