Exemplo de Plano de Auditoria Interna - 2022

Plano elaborado pela empresa GAC Gestão de Apoio para Corporações

Nome da Empresa:

Norma de Referência: Norma XXXX- Procedimentos interno e

Auditor Responsável: Gabriel Arcanjo Custódio - Auditor Líder
Legilação Aplicável, Outros conforme aplicável

Escopo da Auditoria:

Roteiro da Auditoria Interna

Processo Hora Data Requisitos Auditados Entrevistados

Reunião de abertura 8:30 11/16/2022 Informações Gerais - Condução da Auditoria Todos

Alta Direção 9:00 11/16/2022 4.1 ; 4.2 ; 5.1 ; 5.3; 6.1; 9.3 Diretoria

Sistema de Gestão 10:30 11/16/2022 4.3 ; 4.4 ; 5.2 ; 5.4 Funcionários do Setor

Almoço 12:00 11/16/2022 N/A -

Sistema de Gestão 13:00 11/16/2022 6.1.2; 6.1.3 ; 6.1.4; 8.1; 8.1.2; 9.1.2 Funcionários do Setor

Planejamento 15:00 11/16/2022 6.1.2; 7.3; 7.5; 8.1.2; 8.1.3 Funcionários do Setor

Comercial 16:00 11/16/2022 6.1.2; 7.3; 7.5; 8.1.2; 8.1.3 Funcionários do Setor

Liberação 17:00 11/16/2022 6.1.2; 7.3; 7.5; 8.1.2; 8.1.3 Funcionários do Setor

Encerramento do primeiro
17:30 11/16/2022 N/A Todos
dia

Projetos 8:30 11/17/2022 6.1.2; 7.3; 7.5; 8.1.2; 8.1.3 Funcionários do Setor

Manutenção preventiva e
9:30 11/17/2022 6.1.2; 7.3; 7.5; 8.1.2; 8.1.3 Funcionários do Setor
corretiva

Manutenção oficina 10:00 11/17/2022 6.1.2; 7.3; 7.5; 8.1.2; 8.1.3 Funcionários do Setor

Montagem 11:00 11/17/2022 6.1.2; 7.3; 7.5; 8.1.2; 8.1.3 Funcionários do Setor

Almoço 12:00 11/17/2022 N/A -

Financeiro 13:00 11/17/2022 6.1.2; 7.1; 7.3; 7.5; 8.1.2; 8.1.3 Funcionários do Setor

Infraestrutura 13:30 11/17/2022 6.1.2; 7.3; 7.5; 8.1.2; 8.1.3; 9.1 Funcionários do Setor

Compras 14:30 11/17/2022 6.1.2; 7.3; 7.5; 8.1.2; 8.1.3; 8.1.4 Funcionários do Setor

Recursos humanos e
15:30 11/17/2022 5.3; 7.2 ; 7.3 Funcionários do Setor
Segurança do trabalho

Sistema de Gestão 16:30 11/17/2022 6.2; 7.4; 7.4.2; 7.4.3; 7.5; 8.2; 9.1; 9.2 ; 10; 10.2; 10.3. Funcionários do Setor

Reunião de encerramento 17:30 11/17/2022 Informações Gerais - Resultado Auditoria Todos