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MAPEAMENTO DE RISCOS DE PROCESSO

PROCESSO: ELABORAÇÃO:

OBJETIVO DO PROCESSO: APROVAÇÃO:

RISCO INERENTE (3)

RISCO RESIDUAL (3)

PROBABILIDADE (2)

PROBABILIDADE (2)
DESCRIÇÃO DO RISCO

SEVERIDADE (1)

SEVERIDADE (1)
ITEM CATEGORIA DO RISCO (1) CONTROLES EXISTENTES DONO DO RISCO RESPOSTA (5) DESCRIÇÃO DA RESPOSTA AO RISCO

EVENTO CAUSA CONSEQÜÊNCIA

1 0

2 0

3 0

4 0

5 0

6 0

7 0

8 0

9 0
10 0
 CRITÉRIOS PARA AVALIAÇÃO DE RISCOS DE PROCESSO

(1) SEVERIDADE (CONSEQUÊNCIA)

Consequência aos Objetivos da Organização, considerando a existência de controles.
Níveis de Pontuação

1 DESPREZÍVEL Nenhuma lesão, custos baixos, não afeta o alcance aos objetivos.

Primeiros socorros, vazamento contido interna e imediatamente, custos intermediários, impede o alcance aos objetivos por período
2 MENOR
curto.
Tratamento médico necessário, vazamento contido com auxílio externo, custos elevados, impede o alcance de um objetivo por período
4 MODERADA
longo.
Lesões graves, perda da capacidade de produção, vazamento externo controlável, grandes perdas, impede o alcance de vários objetivos
8 GRAVE
por período longo.

16 CRÍTICA Morte, vazamento tóxico ou de difícil controle, perdas enormes, impacto catastrófico na organização ameaçando sua existência.

1 RARO
2 IMPROVÁVEL
3 POSSÍVEL
4 PROVÁVEL
5 QUASE CERTO
(2) PROBABILIDADE
Probabilidade de ocorrência do evento, considerando a existência de controles.
Níveis de Pontuação
Pode ocorrer apenas em circunstância excepcionais (Ex: 1 vez a mais de 5 anos)
Pode ocorrer alguma vez (Ex: 1 vez a cada 5 anos)
Pode ocorrer alguma vez (Ex: 1 vez a cada 3 anos)
Provavelmente ocorrerá (Ex: 1 vez a cada ano)
É esperado que ocorra em várias circunstâncias.

(3) MATRIZ DE TOLERABILIDADE AO RISCO

PROBABILIDADE
1 2 3 4 5 Nível de Risco: Fator Obtido da SEVERIDADE X PROBABILIDADE

1 1 2 3 4 5 Até 4 = BAIXO (Aceitável - Não necessita de ações)

2 4 6 8 10
SEVERIDADE

2 Entre 5 e 19 = MÉDIO (Aceitável - Recomendável estabelecer ações)

4 4 8 12 16 20 Entre 20 e 32 = ALTO (Inaceitável - Necessita de ações)

8 8 16 24 32 40 Acima de 32 = EXTREMO (Inaceitável com Grandes Perdas - Necessita de ações emergenciais)

16 16 32 48 64 80

(4) CATEGORIAS DE RISCO (5) FORMAS DE RESPOSTA AO RISCO

RISCOS DE MERCADO PREVENÇÃO (TRATAR O RISCO)
RISCOS FINANCEIROS MITIGAÇÃO (DIMINUIR O NÍVEL DE RISCO)
RISCOS DE PRODUÇÃO TRANFERÊNCIA (TRANSFERIR O RISCO PARA TERCEIROS)
RISCOS JURÍDICOS ACEITAÇÃO (ACEITAR O RISCO)
RISCOS DE REPUTAÇÃO
RISCOS DE INOVAÇÃO
RISCOS OPERACIONAIS