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RELATÓRIO DE GESTÃO
2010
Ouvidoria
0800-610300 – ouvidoria@antt.gov.br
Diretoria Colegiada
Bernardo Figueiredo
Ivo Borges de Lima
Francisco de Oliveira Filho
Jorge Luiz Macedo Bastos
Mário Rodrigues Júnior
Wagner de Carvalho Garcia
Superintendente de Gestão
Elisabeth Alves da Silva Braga
Superintendência de Gestão
Gerência de Planejamento e Orçamento
61 3410-1347
gepla@antt.gov.br
www.antt.gov.br
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ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
SUMÁRIO
1. Identificação
2. Informações sobre Planejamento e Gestão Orçamentária e Financeira
2.1. Responsabilidades Institucionais
2.2. Estratégia de Atuação frente às Responsabilidades Institucionais
2.3. Programas de Governo sob a Responsabilidade da ANTT
2.4. Desempenho Orçamentário/Financeiro
3. Informações sobre a movimentação
movimentação e os saldos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores
4. Informações sobre Recursos Humanos
4.1. Composição do Quadro de Servidores Ativos
4.2. Composição do Quadro
Q de Servidores Inativos e Pensionistas
4.3. Composição do Quadro de Estagiários
4.4. Custos associados à manutenção dos recursos humanos
4.5. Locação de mão de obra mediante contrato de prestação de serviços
4.6. Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos
5. Informações sobre Transferências mediante convênio
6. Declaração referente a contratos e convênios
7. Declaração de bens e rendas
8. Informações sobre controle interno
9. Sustentabilidade Ambiental
10. Gestão do Patrimônio Imobiliário
11. Informações sobre a gestão de tecnologia da informação
12. Despesa com cartão de crédito corporativo
13. Recomendações da Unidade de Controle Interno
14. Informações sobre as providências adotadas para atender às deliberações exaradas em acórdãos
do TCU ou em relatórios de auditoria do órgão de controle interno
15. Programas Financiados com Recursos Externos
ANEXOS
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ANTT
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ÍNDICE
1. Identificação ................................................................................................
................................ ...............................................................19
2. Informações sobre Planejamento e Gestão Orçamentária e Financeira ..................................... ................................ 20
2.1. Responsabilidades Institucionais................................................................
....................................................20
2.2. Estratégia de Atuação frente às Responsabilidades Institucionais .................................23
2.3. Programas de Governo sob a Responsabilidade da ANTT ............................................
................................ 23
Ações vinculadas ao Programa 1463 – Qualidade dos Serviços de Transporte.................................26
Ação 2346 – Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de
Passageiros ................................................................................................................................
................................ .........................................26
Ação 2347 – Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário de Cargas ..................................31
Ação 2348 – Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Ferroviária
................................................................
................................................................................................
............................................................35
Ação 869U – Fiscalização de Bens Operacionais e Gestão dos Contratos de Arrendamento das
Malhas Ferroviárias ................................................................................................
................................ ............................................................38
Ação 2907 – Fiscalização da Concessão Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária
................................................................
................................................................................................
............................................................42
Ações vinculadas ao Programa 0225 – Gestão da Política do Transporte ......................................... ................................ 50
Ação 128D - Estudos para Implantação do Trem de Alta Velocidade – TAV ..................................50
Ação 2B98 - Estudos para Gestão do Programa de Apoio à Agenda de Crescimento Econômico
Equitativo e Sustentável – PACE ................................................................................................
.......................................54
Ação 2272 – Gestão e Administração do Programa ................................................................ ..........................................56
Ação 4572 – Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e
Requalificação ................................................................................................
................................ ....................................................................56
Ação 6264 – Estudos para o Planejamento de Transportes ...............................................................
................................ 59
Ações vinculadas ao Programa 0750 – Apoio Administrativo ..........................................................
................................ 72
Ação - 8785 - Gestão e Coordenação do Programa de Aceleração do Crescimento - PAC ..............72
Ação 2000 – Administração da Unidade................................................................
............................................................73
Ação 2004 – Assistência Médica e Odontológica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes
................................................................
................................................................................................
............................................................75
Ação 2010 – Assistência Pré-Escolar Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados ....................76
Ação 2011 – Auxílio-Transporte Transporte aos Servidores e Empregados .......................................................
................................ 76
Ação 2012 – Auxílio-Alimentação Alimentação aos Servidores e Empregados ....................................................
................................ 76
Ação 09HB – Contribuição da União, de suas Autarquias e Fundações para o Custeio do Regime de
Previdência dos Servidores Públicos Federais ................................................................
...................................................77
Ação 20CW – Assistência Médica a Servidores e Empregados – Exames Médicos Periódicos .......77
Ações vinculadas ao Programa 0089 – Previdência de Inativos e Pensionistas da União .................77
Ação 0181 – Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civis ....................................... ................................ 77
2.4. Desempenho Orçamentário/Financeiro
Orçamentário/F ................................................................
..........................................78
3. Informações sobre a movimentação e os saldos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores ...90
Pagamentos e cancelamentos de Restos a Pagar de exercícios anteriores ......................................... ................................ 90
4. Informações sobre Recursos Humanos ......................................................................................................................91
4.1. Composição do Quadro de Servidores Ativos ...............................................................
................................ 91
4.2. Composição do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas................................
Pensionistas......................................94
4.3. Composição do Quadro de Estagiários ................................................................
..........................................94
4.4. Custos associados à manutenção dos recursos humanos ...............................................
................................ 95
4.5. Locação de mão de obra mediante contrato de prestação de serviços ...........................96
4.6. Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos .......................................................
................................ 100
5. Informações sobre Transferências mediante convênio ............................................................
................................ 100
6. Declaração referente a contratos e convênios ..........................................................................................................103
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INTRODUÇÃO
Ressalta-se,
se, entretanto, que considerando o disposto no anexo II da mencionada Decisão,
não serão objeto de tratamento os seguintes itens:
A melhoria da infra-estrutura
infra estrutura e dos recursos humanos disponíveis foi outro fator
importante para que a ANTT pudesse ampliar a atuação na fiscalização dos serviços regulados.
Registra-se
se a ampliação significativa das fiscalizações, no segmento de d transporte rodoviário
interestadual e internacional de passageiros foram fiscalizados 396,4 mil veículos, representando
um acréscimo de 23,9% em relação a 2009, enquanto na fiscalização do transporte rodoviário de
cargas, atingiu-se
se um quantitativo de 12.543,7
12.543,7 mil veículos, com acréscimo de 54,3% em relação ao
ano anterior.
rodoviária concedida.
O ano de 2010 foi marcado também pela ampliação da capacidade regulatória, mediante a
realização de diversos estudos voltados para o planejamento de transportes, nas áreas de atuação da
ANTT. Em particular os voltados para o Projeto da Rede Nacional de Transporte Rodoviario
Interestadual de Passageiros – PROPASS Brasil.
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Diretoria
Gabinete do Diretor-Geral
Ao Gabinete do Diretor-Geral
Diretor compete assistir ao Diretor-Geral
Geral em sua representação
institucional, ocupar-se
se das relações públicas e do preparo e despacho do seu expediente pessoal;
providenciar a publicação oficial e a divulgação das matérias relacionadas com a área de atuação da
ANTT; organizar as matérias que serão submetidas à Diretoria e coordenar a institucionalização das
decisões da Diretoria,
ria, em articulação com a Secretaria Geral; planejar e executar a gestão de
documentos na ANTT; dar suporte às atividades da Coordenadoria Especial de Processamento de
Autos de Infração e Apoio às Juntas Administrativas de Recursos de Infrações - JARI; e exercer
outras atribuições que lhe forem cometidas pelo Diretor-Geral.
Diretor
Centro de Documentação
Tem
em como atividades centrais coordenar as atividades de Processamento de Autos de
Infração na Sede e nas Unidades Regionais e as atuações das JARI/ANTT; representar as JARI’s e
o Colegiado Especial junto ao Órgão Autuador; convocar as reuniões dos responsáveis pelas
Coordenações de Processamento de Autos de Infração e as reuniões plenárias das JARI/ANTT,
visando uniformização de procedimentos, exame de matéria de interesse comum, debates sobre
legislação e sobre julgamentos realizados; dar apoio às atividades das JARI’s; dar apoio às
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Secretaria Geral
Procuradoria-Geral
À Procuradoria-Geral,
Geral, órgão vinculado à Advocacia-Geral
Advocacia da União,
União compete executar as
atividades de consultoria e assessoramento jurídicos; emitir pareceres jurídicos, submetendo à
aprovação da Diretoria aqueles que se refiram a matéria de responsabilidade regulamentar da
ANTT, e os que tratem de interpretação da legislação relacionada à esfera de atuação da Agência;
exercer a representação judicial da ANTT com as prerrogativas processuais da Fazenda Pública, nos
termos do disposto na Lei Complementar nº 73, de 10 de fevereiro de 1993; representar
judicialmente os titulares e ex-titulares
ex titulares de Cargos Comissionados e de Cargos Comissionados
Técnicos da ANTT, inclusive promovendo ação penal privada ou representando perante o
Ministério Público, quando vítimas de crime, quanto a atos praticados no exercício de suas
atribuições
uições constitucionais, legais ou regulamentares, no interesse público, especialmente da
Autarquia, podendo, ainda, quanto aos mesmos atos, impetrar habeas corpus e mandado de
segurança em defesa dos agentes públicos; apurar a liquidez e certeza dos créditos,
crédit de qualquer
natureza, inerentes às suas atividades, inscrevendo-os
inscrevendo os em dívida ativa, para fins de cobrança
amigável ou judicial; assistir as autoridades da ANTT quanto aos aspectos da legalidade
administrativa dos atos a serem praticados, inclusive examinando
examinando previamente os textos de atos
normativos, os editais de licitação e outros atos dela decorrentes, bem assim os atos de dispensa e
inexigibilidade de licitação; examinar contratos para aprovação e assinatura do Diretor-Geral
Diretor e dos
demais servidores legalmente
egalmente autorizados; organizar e manter arquivo de todos os contratos da
ANTT; opinar previamente sobre a forma de cumprimento de decisões judiciais; e organizar,
arquivar e disponibilizar os pareceres emitidos pela Procuradoria-Geral
Procuradoria Geral para consulta de todas
to as
áreas da Agência.
Ouvidoria
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Corregedoria
Auditoria Interna
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À Superintendência
tendência de Serviços de Transporte de Cargas compete supervisionar o mercado
de transporte ferroviário de cargas sob concessão e propor medidas para seu desenvolvimento;
promover a regulação da prestação dos serviços de transporte ferroviário de cargas concedidos;
co
supervisionar e acompanhar a prestação de serviços de transporte de cargas concedidos,
assegurando o cumprimento dos contratos de concessão; analisar, propor ajustes e acompanhar o
programa de investimentos das concessionárias ferroviárias; propor a incorporação,
desincorporação e transformação e ativos operacionais vinculados às outorgas; propor medidas para
equacionar conflitos entre a ferrovia e os centros urbanos em articulação com entidades públicas e
de governo envolvidas; definir e regulamentar
regulamentar o uso das faixas de domínio ao longo das ferrovias;
fiscalizar a aplicação e analisar as revisões dos fretes ferroviários; acompanhar o desempenho do
transporte ferroviário concedido; acompanhar as inovações tecnológicas ferroviárias na
movimentaçãoção de cargas e sugerir políticas que aprimorem o padrão de serviços; propor novas
outorgas de serviços de cargas; avaliar e sugerir à direção da ANTT regulamentações específicas
que propiciem o desenvolvimento dos serviços e o melhor atendimento das necessidadesneces de
movimentação de bens; acompanhar o mercado de movimentação de bens e a logística de
distribuição associada às diversas modalidades de transportes, propondo a criação de facilidades de
apoio logístico; desenvolver estudos sobre frotas do transporte
transporte rodoviário de cargas, estudos de
demanda de serviços de movimentação de cargas, estudos de fluxos de cargas e de integração
modal; desenvolver estudos comparativos dos custos logísticos do transporte de grupos de produtos,
ao longo de corredores de transporte;
tran regulamentar e acompanhar o transporte rodoviário
internacional e o transporte multimodal de cargas; articular com entidades de classe,
transportadores, embarcadores, agências reguladoras de outros modais, órgãos de governo e demais
envolvidos com a movimentação de bens para promover o transporte multimodal; acompanhar os
fretes praticados no transporte de cargas; promover e acompanhar a regulamentação do transporte
rodoviário e ferroviário de produtos perigosos; acompanhar as questões referentes à regulamentação
do Vale-Pedágio obrigatório; promover e acompanhar a regulamentação da pesagem de veículos no
âmbito da esfera de atuação da ANTT; efetuar, organizar e manter o Registro Nacional dos
Transportadores Rodoviários de Cargas – RNTRC, e aplicar ass penalidades de suspensão e
cancelamento nos casos previstos na legislação; propor a habilitação dos Operadores de Transporte
Multimodal; propor a habilitação do transportador rodoviário internacional de cargas; elaborar e
manter o cadastro do Sistema de Dutovias e das empresas proprietárias de equipamentos e
instalações de transporte dutoviário, articulando junto a outros órgãos visando uma análise
sistêmica e multimodal
modal do transporte dutoviário; harmonizar interesses e conflitos entre prestadores
de serviços
iços e entre estes e os clientes e usuários; propor medidas que visem assegurar a
competitividade dos serviços de transporte rodoviário de cargas; elaborar e implementar a proposta
de reajuste e revisão de tarifas das concessões ferroviários; elaborar modelagem
mode dos Sistemas de
Informação para subsidiar as ações regulatórias do transporte de cargas, nacional e internacional;
fornecer dados da sua área de atuação a fim de subsidiar a elaboração do Anuário Estatístico pela
Superintendência de Estudos e Pesquisas;
Pesquis apoiar as autoridades competentes nas questões relativas
ao transporte internacional terrestre de cargas, com informações técnicas e participação, quando
necessário, nas reuniões bilaterais
is com países da América do Sul e do MERCOSUL; fiscalizar o
uso, a conservação, a manutenção e a reposição dos bens ativos operacionais vinculados às outorgas
de ferrovias, exercendo conjuntamente, com o Departamento Nacional de Infraestrutura de
Transportes – DNIT, ou outro órgão que vier a ser criado com a mesma finalidade,
final o controle
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Superintendência de Fiscalização
Superintendência de Gestão
Unidades Regionais
Superintendência Executiva
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1. Identificação
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Para que esse papel seja cumprido, a ANTT emite atos regulatórios que permitem, entre
outros
utros aspectos, maior clareza e transparência à legislação e aos contratos de concessão e
permissão, sendo suas decisões voltadas para o correto cumprimento de cláusulas editalícias e
contratuais, observados os objetivos que motivaram a sua criação. Esta atividade
a é amparada por
amplas discussões técnicas e consultas à sociedade, por meio de audiências públicas.
administrativos, econômico-financeiros
financeiros e operacionais das concessionárias e/ou permissionárias
com o estabelecido nos respectivos editais de licitação e contratos. O objetivo é garantir condições
de regularidade e continuidade dos serviços públicos concedidos/permitidos bem be como a
modicidade tarifária, que representa a utilização das receitas auferidas pelas concessionárias de
forma alternativa em ganho para os usuários quando da avaliação dos reajustes periódicos das
tarifas, respeitando o equilíbrio econômico-financeiro
econômico dos contratos.
No que tange a política de atendimento ao usuário, a ANTT tem foco nan diversificação dos
canais disponibilizados aos cidadãos e naa otimização do tratamento das demandas recebidas.
Com esse objetivo e considerando o perfil dos usuários dos serviços de transportes
terrestres, a disponibilização de diversificados meios de contato atende às especificidades da
sociedade brasileira, como grau de instrução e localização territorial,
territorial e as necessidades distintas dos
cidadãos. O telefone 0800-610300
610300 é o canal mais utilizado (mais de 90% dos contatos), pois é
gratuito para o cidadão.
No ano de 2010 por meio da Ouvidoria foram acolhidas cerca de 320.000 manifestações,
evidenciando um crescimento de, aproximadamente, 14% no volume total de registros em relação
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Durante o ano de 2010, a ANTT executou os projetos e açõe necessários para implantar o
planejamento estratégico corporativo, aprovado para o quadriênio 2009-2012.
2009 Como forma de
validação dos trabalhos foram realizados três eventos relativos à gestão estratégica.
O sítio eletrônico GesANTT foi criado com o objetivo de dar publicidade às etapas e
desdobramentos do planejamento estratégico.
e O endereço http://gesantt.antt.gov.br divulga ao
público externo e interno as informações relativas às estratégias da ANTT, como o mapa
estratégico, os projetos estruturantes e não-estruturantes,
não os indicadores
cadores de desempenho e o
panorama da gestão.
O Sistema
istema consolida as informações referentes ao planejamento estratégico e facilita a
verificação do desempenho das ações realizadas,
realizadas, além de disponibilizar dados como os prazos
estipulados, prazos vencidos e os resultados alcançados ou não. A divulgação dessas informações
acaba por gerar maior comprometimento dos agentes envolvidos em atingir suas metas conforme as
datas previstas.
Dentre os projetos estruturantes que tiveram seus planos de ação concluídos no período,
cite-se
se o “Desenvolvimento e aprimoramento de ferramentas e procedimentos para gestão e controle
dos serviços de transporte de passageiros” e a “Implantação da gestão estratégica”.
O desempenho da ANTT ainda foi influenciado pela ocorrência de alguns eventos que
afetaram
am diretamente seu desempenho. Citem-se
Citem se os fatores externos, como aprovação de projetos de
lei no poder legislativo que viabilizem
viabilize a atuação da Agência em setores específicos e o número
insuficiente de balanças nas concessões rodoviárias, e fatores internos,
internos, como a necessidade de
treinamentos de servidores para aperfeiçoar as ações de fiscalização da Agência.
Oberservando-se
se a execução orçamentária global da ANTT verifica-se
verifica que os recursos
orçamentários
çamentários empenhados em 2010 alcançaram o total de R$ 342,4 milhões, o que representou um
acréscimo de 53%% em relação a 2009, plenamente compatível com o grau de implantação do plano
estratégico da Agência e com a ampliação dos resultados obtidos.
obtidos
A ANTT não possui gestão de Programas de Governo inscrito na Lei do Plano Plurianual (PPA).
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Meta a ser
Tipo da Unidade de
Função Subfunção Programa Ação Prioridade Meta prevista Meta realizada realizada em
Ação Medida
2011
09 272 0089 0181 OP 4 Unidade 28 25 28
26 122 0225 2B98 A 4 Unidade 3 3
26 122 0225 20BA A 4 - - - -
26 122 0225 2272 A 4 - - - -
26 128 0225 4572 A 4 Unidade 1.292 1.569 1.292
26 131 0225 4641 A 4 - - - -
26 121 0225 6264 A 4 Unidade 10 11 5
26 783 0225 128D P 4 - - - 10
26 122 0750 2000 A 4 - - - -
26 301 0750 2004 A 4 Unidade 1.111 1.008 796
26 365 0750 2010 A 4 Unidade 119 167 162
26 331 0750 2011 A 4 Unidade 538 414 614
26 306 0750 2012 A 4 Unidade 1.105 1.214 1.120
26 301 0750 20CW A 4 Unidade 773 755 773
26 122 0750 8785 A 1 - - - -
26 122 0750 09HB OP 4 - - -
26 125 1463 2346 A 4 Unidade 320.000 396.416 320.000
26 125 1463 2347 A 4 Unidade 11.000.000 12.543.711 11.000.000
26 125 1463 2348 A 4 Unidade 13 12 12
26 125 1463 2907 A 4 Unidade 14 12 17
26 125 1463 869U A 4 Qtdade/ano 12 31 12
Fonte: Dados extraídos do SIGPlan
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Em particular, destacam-se
destaca os resultados finalísticos da ANTT vinculados às ações de
fiscalização, que superam a previsão inicial de forma significativa.
si nificativa. No tocante à Fiscalização dos
Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros (Ação 2346), foram
fiscalizados 396.416 mil veículos, superando em 23,9%
2 % a meta física fixada para o período e em
23,5% o valor obtido no ano anterior.
anterior
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Veículos Fiscalizados
Modalidade de Fiscalização
Período Total por ano
Garagens Terminais OS(1) Comandos(2)
2006 244 81.483 4.087 92.944 178.758
2007 186 286.181 6.054 70.441 362.862
(1)
2008 277 300.472 5.429 52.750 358.928
2009 1.040 302.292 1.129 16.524 320.985
2010 1.702 368.777 1.239 24.698 396.416
Total por modalidade 3.449 1.339.205 17.938 257.357 1.617.949
Fontes: SISFIS (atualizado em 11/01/20
/2011) e Unidades Regionais (Garagens); Dados sujeitos a revisão por conta de eventuais atrasos
de cadastramento. Obs¹: A quantidade de veículos fiscalizados em Ordens de Serviço para o ano base 2008 foi revista tendo-se
tendo como
fonte o SISFIS (5.429 veículos fiscalizados).
zados). Obs²: No campo “Comandos” estão incluídos os veículos fiscalizados na Ponte da
Amizade (fronteira do Brasil com o Paraguai). Estas fiscalizações referiam-se
referiam se à averiguação “simplificada” de veículos de transporte
de passageiros, na grande maioria do tipo van. O resultado da citada fiscalização no referido período foi, em 2006: 77.911 veículos
fiscalizados; em 2007: 48.643 veículos fiscalizados; e, em 2008: 40.950 veículos fiscalizados. A partir de 2009 essa fiscalização
fiscaliz
passou a ser ocasional.
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Autos Lavrados
Modalidade de Fiscalização
Período
Garagens Terminais OS Comandos Total por ano
2006 64 8.602 1.711 2.309 12.686
2007 31 9.737 2.124 3.420 15.312
2008 31 8.183 2.111 3.120 13.445
2009 24 9.169 557 3.396 13.146
2010 15 17.734 822 7.141 25.712
Total por modalidade 165 53.425 7.325 19.386 80.301
Fonte: SISMULTAS (atualizado em 05/01/2011) e Unidades Regionais (Autos lavrados em 2010). Dados sujeitos a revisão por conta
de eventuais atrasos de cadastramento.
Fiscalizações por Ordens de Serviço são realizadas com o objetivo de apurar denúncias
apresentadas contra empresas prestadoras de serviços regulares, prestadoras de serviços especiais
(fretamento) e clandestinas, ou para atender a eventuais demandas específicas (Decisões Judiciais,
do Ministério Público, de Órgãos de Controle, etc.).
As fiscalizações em Comandos
C são realizadas em rodovias, sempre com o apoio do Órgão
Órgã
de trânsito com circunscrição sobre a via, além de outros Órgãos (DPRF, Agências Reguladoras
Estaduais, Polícias Militares, Receita Federal, etc.)) com o objetivo de verificar a prestação do
serviço de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de
de Passageiros - TRIIP (regular e
sob regime de fretamento).
Já naa Fiscalização Técnico Operacional – FTO são avaliadas as condições das garagens das
empresas prestadoras do serviço do TRIIP, em especial: condiçõesdições de operação dos veículos e
equipamentos obrigatórios,
brigatórios, regularidade da jornada de trabalho dos motoristas e adequação da
infraestrutura de suporte que as empresas oferecem para a realização dos serviços.
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Data de
Nº do Início da Final da
Convenente Processo Publicação
Convênio Vigência Vigência
DOU
AGEPAN/MS 001/2010 50500.032875/2009-59 12/02/2010 12/02/2010 11/02/2015
AGERBA/BA 012/2005 50500.153517/2004-00 03/10/2005 03/10/2005 02/10/2010
AGR 002/2009 50500.060853/2008-01 16/06/2009 16/06/2009 15/06/2014
ATR 002/2010 50500.071524/2009-69 10/03/2010 10/03/2010 09/03/2015
DFTRANS 005/2005 50500.027473/2005-91 15/06/2005 15/06/2005 14/06/2010
DPRF 004/2006 50500.037264/2006-50 12/07/2006 12/07/2006 11/07/2011
FOZTRANS 008/2007 50500.075013/2007-54 12/12/2007 12/12/2007 11/12/2012
PM/MG 007/2010 50500.018255/2010-30 08/12/2010 01/09/2010 01/09/2015
SETRANS/PI 003/2010 50500.017739/2010-78 05/08/2010 05/08/2010 04/08/2015
Fonte: Superintendência de Fiscalização/Superintendência
Fiscalização/Superintendência de Serviços de Transporte de Passageiros
Executar ações de fiscalização, visando coibir práticas irregulares nos serviços de transporte
terrestre;
Lavrar autos de infração decorrentes das irregularidades
irregularidades observadas;
Proceder à notificação de autuados por meio de remessa postal, para efeito de recolhimento
da multa ou apresentação das razões de defesa perante a convenente;
Constituir comissão, para análise, em primeira instância, das defesas apresentadas
apre contra as
multas aplicadas por infração nos serviços de transporte;
Apreciar a defesa apresentada pelos autuados e proferir a decisão de primeira instância
administrativa sobre a aplicação de penalidades às infrações de transporte terrestre;
Encaminhar
minhar à ANTT os recursos interpostos das decisões de primeira instância
administrativa sobre a aplicação de penalidades às infrações de transporte terrestre;
Colaborar com as fiscalizações que os técnicos da ANTT venham a realizar na área de sua
atuação;
Manter a ANTT informada sobre quaisquer eventos que dificultem o curso normal de
execução do Convênio.
28
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
29
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Emissão de CRF pela empresa por meio da internet: Ferramenta desenvolvida para que as
empresas possam imprimir seus Certificados por meio do site da ANTT, reduzindo os custos
de postagem.
Todos os dados dos sistemas (SISFRET e SGP) foram disponibilizados à fiscalização no
planejamento e execução de suas ações.
No que se refere a este tópico, com vistas a atualizar o marco regulatório aplicável aos
serviços ativos atualmente, trabalhou-se
trabalhou se na elaboração das seguintes normas:
Tais
ais manuais, além de unificarem entendimentos e procedimentos
procedimentos quanto às atividades de
fiscalização, são meios de subsidiar a elaboração de relatórios de atividades, pois os procedimentos
especificados disponibilizam maiores informações acerca das atividades e problemas decorrentes.
Veículos Fiscalizados
Período Excesso de Peso Excesso de Peso
Total RNTRC Vale-Pedágio TRIC
Balança Seletiva Balança Precisão por Nota Fiscal
2006 8.798.298 6.766.015 2.032.283 - - - -
2007 8.119.761 6.552.389 1.567.372 - - - -
2008 8.084.504 6.304.274 1.780.230 - - - -
2009 8.129.162 6.306.409 1.685.463 1.106 85.932 38.725 11.527
2010 12.543.711 10.307.573 2.031.899 7.171 122.331 33.058 41.679
Total 45.675.436 36.236.660 9.097.247 8.277 208.263 71.783 53.206
Fonte: Unidades Regionais; Veículos Pesados - Concessionárias; Obs¹: Dados de Veículos Fiscalizados referentes à EP por Nota,
RNTRC, Vale-Pedágio
Pedágio e TRIC anteriores a 2009 indisponíveis. Obs²: Nos dados referentes a “Veículos Pesados”, “Balança Precisão”,
estão incluídos os dados das balanças fixas lentas e das balanças móveis.
móveis
Autos Lavrados
Período
Total Excesso de Peso RNTRC Vale-Pedágio TRIC
2006 30.580 22.736 1.947 5.866 31
2007 55.143 43.227 4.936 6.962 18
2008 57.419 53.569 2.319 1.367 164
2009 85.484 75.722 2.458 7.224 80
2010 145.675 120.252 16.815 7.575 1.033
Total 374.301 315.506 28.475 28.994 1.326
Fonte: SGM (atualizado em 05/01/11)
0 e SISMULTAS (atualizado em 05/01/11
01/11).
Obs: Autos lavrados em Excesso de Peso também incluem Excesso de Peso por Nota Fiscal.
31
ANTT
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Cumpre registrar que a superação das metas físicas não teve o mesmo reflexo na execução
orçamentária,, tendo em vista que foi verificada a redução do repasse financeiro de recursos a titulo
de convênios de delegação para fiscalização, decorrente da frustração da arrecadação da fonte de
multas pelo exercício do poder de polícia em relação às previsões iniciais.
Excesso de Peso
A evolução
volução no número de autuações na fiscalização do excesso de peso decorreu da
consolidação do modelo de concessões rodoviárias,
rodoviárias com expansão da malha rodoviária concedida,
concedida
resultando no aumento no número de postos de pesagem em operação.
operação O número de autuações por
excesso dee peso tem crescido ano a ano. Para registrar tal fato, cabe informar os postos instalados
mais recentemente:
se que este segmento pode ser fiscalizado em todo o território nacional. No ano
Destaque-se
de 2010 foram m fiscalizados 122.331 veículos quanto à regularidade de inscrição e atendimento às
disposições relativas ao RNTRC,
RNTRC, incremento de 42,35% em relação a 2009 (quando foram
fiscalizados 85.932 veículos).). No que tange aos autos lavrados no segmento RNTRC estes
totalizaram 16.815, número 584% superior ao resultado do ano anterior.
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ANTT
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Para capacitar os operadores do sistema RNTRC, a ANTT, treinou 380 pessoas físicas em
todo o Brasil para atuarem como replicadores junto às unidades regionais e aos postos credenciados.
credenciados
Vale-Pedágio
Pedágio Obrigatório
signatário. Tais fiscalizações geralmente ocorrem com apoio de Órgãos Conveniados nas
proximidades dos pontos de fronteiras terrestres brasileiros. Nesta modalidade foram fiscalizados
41.679 veículos em 2010, valor 261% maior do que o resultado obtido no ano de 2009.
2009 Destaque-se
que em 2010 foram lavrados 1.033 autos de infração no TRIC. O número representa um aumento de
1.200% do total de autos lavrados em 2009,
2009 no qual foram lavrados 80 autos.
Nº do Publicação
ublicação Início da Final da
Convenente Objeto Processo
Convênio no DOU Vigência Vigência
AGEPAN/MS 001/2010 RNTRC 50500.032875/2009-59 12/02/2010 12/02/2010 11/02/2015
ATR 002/2010 RNTRC 50500.071524/2009-69 10/03/2010 10/03/2010 09/03/2015
DER/SP 002/2008 RNTRC e VP 50500.007469/2008-72 20/05/2010 28/04/2010 27/04/2013
DPRF 004/2006 VP, RNTRC e TRIC 50500.037264/2006-50 12/07/2006 12/07/2006 11/07/2011
SETRANS/PI 003/2010 RNTRC 50500.017739/2010-78 05/08/2010 05/08/2010 04/08/2015
SEINFRA/RS 001/2008 VP e RNTRC 50520.000336/2010-51 31/05/2010 18/02/2010 17/02/2015
Fonte: Superintendência de Fiscalização
Executar ações de fiscalização, visando coibir práticas irregulares nos serviços de transporte
terrestre;
Lavrar autos de infração decorrentes das irregularidades observadas;
Proceder à notificação de autuados por meio de remessa postal, para efeito de recolhimento
da multa ou apresentação das razões de defesa perante a convenente;
Constituir comissão, para análise, em primeira instância, das defesas apresentadas contra as
multas aplicadas por infração nos serviços de transporte;
Apreciar a defesa apresentada pelos autuados e proferir a decisão de primeira instância
administrativa sobre a aplicação de penalidades às infrações de transporte terrestre;
Encaminhar à ANTT os recursos interpostos das decisões de primeira instância
administrativa sobre a aplicação de penalidades às infrações de transporte terrestre;
Colaborar com as fiscalizações que os técnicos da ANTT venham realizar na área de sua
atuação;
Manter a ANTT informada sobre quaisquer eventos que dificultem o curso normal de
execução do Convênio.
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ANTT
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A fim de estruturar a fiscalização foi elaborado e aprovado pela Diretoria o Plano Anual de
Fiscalização Ferroviária, que objetiva orientar as atividades a serem executadas no sentido de
acompanhar a prestação dos serviços de transporte de cargas outorgados, assegurando o
cumprimento
imento dos contratos de outorga, de acordo com o estabelecido no Título II, da Resolução
ANTT nº 044, de 4 de julho de 2004.
Com base nas inspeções técnicas e operacionais são elaborados expedientes notificando, se for
o caso, as Concessionárias prestadoras de serviço público de transporte ferroviário, no sentido de que as
mesmas tomem as providências necessárias,
necessárias, visando solucionar as deficiências identificadas nas
respectivas inspeções técnico-operacionais,
operacionais, executadas pela equipe técnica. Dependendo da gravidade
da deficiência, pode ser determinada restrição de velocidade ou outras restrições operacionais,
operacionai ou até
mesmo interdição do trecho ou suspensão do tráfego, quando detectado risco à segurança das operações.
35
ANTT
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Também são realizadas inspeções em obras autorizadas pela ANTT e executadas pelas
concessionárias, seja de implantação ou de melhoria ou de recuperação de obras de arte, pátios ou
outras ao longo do trecho. As principais funções desempenhadas durante a inspeção
in de obras são:
• Verificar se as obras em andamento estão claramente vinculadas aos projetos autorizados pela
Agência por meio das Resoluções expedidas para o empreendimento, bem como avaliar a
adequação da execução das obras aos projetos autorizados
autorizados pela ANTT;
• Observar as frentes de trabalho, as atividades em curso e o grau de mobilização das equipes e
equipamentos nos trechos inspecionados;
• Obter informações relevantes sobre o controle de qualidade das obras e verificar os relatórios
da gerenciadora
adora contendo os controles de qualidade realizados e em curso;
• Avaliar, de forma expedita e visual, a adequação
adequa das obras em andamento com relação à
qualidade do material utilizado e dos serviços em execução em face dos projetos autorizados,
o ritmo dos trabalhos, as estatísticas de acidentes, a previsão de entrega de trechos, entre
outros aspectos que julgar necessário sobre as obras;
• Identificar as eventuais dificuldades apresentadas pela Concessionária e as ações que vêm
sendo tomadas pela mesma para mitigar essas dificuldades, de forma a garantir o bom
andamento dos trabalhos;
• Verificar a exeqüibilidade do cronograma físico estabelecido, obtendo da Concessionária as
justificativas para o seu descumprimento, quando for o caso.
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ANTT
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Principais Parcerias
Termo de Cooperação
ooperação Técnico e Administrativa nº 010/ANTT/2009 com a Universidade
Federal de Santa Catarina que tem como objeto a expansão do Sistema de Acompanhamento e
Fiscalização do Transporte
ransporte Ferroviário – SAFF.
Análise Crítica
Destaque-se
se que o Cronograma de Inspeções Técnicas e Operacionais Programadas,
Programadas
referente ao ano de 2010 foi cumprido sem prejuízo das demais atribuições, cujo acompanhamento
do cumprimento dos Contratos de Concessão das Concessionárias de serviço público de transporte
ferroviário de cargas
as é objetivo maior.
Importa frisar que também são cada vez mais freqüentes as demandas do TCU, MPU,
CGU, Poder Judiciário, Governos Estaduais e Municipais que devem ser atendidas pela ANTT,
representam um esforço adicional na coordenação das demais atividades
atividades e acarretando maior
mobilização de recursos para essa finalidade.
finalidade
• Desenvolvimento
vimento de Minuta de Resolução com vistas a disciplinar o Direito de Passagem e
Tráfego Mútuo, focando na redução das barreiras de acesso ao sistema ferroviário nacional e no
aumento da competitividade intrasetorial. Por meio da Deliberação ANTT nº 309/10, de 15 de
dezembro de 2010, foi autorizada a divulgação do Aviso de Consulta Pública, cujas contribuições
se encontram em fase de análise.
Ação 869U – Fiscalização de Bens Operacionais e Gestão dos Contratos de Arrendamento das
Malhas Ferroviárias
EXECUÇÃO
META PREVISÃO EXECUÇÃO/PREVISÃO %
(*)
Financeira (R$) 10.001.881 3.180.930 31,80
Física (fiscalização realizada %) 12 31 258,33
Fonte: Dados extraídos do SIGPlan. As análises sobre o desempenho das metas encontram-se
se no desenvolvimento do texto. Com
relação à execução física foi ajustada nos termos do Ofício nº 67/2011/SUDEG.
Ressalta-se
se que foi enviado ao Ministério dos Transportes o Ofício nº 67/2011/SUDEG,
solicitando o ajuste
ste do critério de apuração da meta, uma vez que a meta foi computada de forma
não cumulativa o que distorceu o efetivo resultado da fiscalização.
38
ANTT
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Desempenho Operacional
Resultado em 2009
(B)
(A) (C) Execução/Previsão
Ativo Previsão (para o
Total Execução (%) (C/B)
ano) (A*9%)
Imóveis (Terrenos + Edificações) 13.026 1.172 1.875 (14,4%) 160
Material Rodante 44.195 3.977 7.147 (16,2%) 180
Total 57.221 5.149 9.022 (15,8%) 175
Fonte: Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas
Resultado em 2010
(B)
(A) (C) Execução/Previsão
Ativo Previsão (para o %
Total Execução (%) (C/B)
ano) (A*14%)
Imóveis (Terrenos + Edificações) 13.026 1.824 1.454 11,2 80
Material Rodante 44.195 6.187 4.307 9,7 70
Total 57.221 8.011 5.761 10,1 72
Fonte: Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas
Ressalte-se
se que a inspeção programada tem por finalidade a verificação “in loco” do uso,
manutenção e reposição dos ativos arrendados da malha concessionada. Também se deve destacar
que todas as citadas concessionárias foram fiscalizadas no período
período compreendido entre os meses de
abril a dezembro de 2010.
A Inspeção Eventual
ventual pode ser realizada, a qualquer momento, em decorrência dos
questionamentos e comprovações sobre uma solicitação de registro de usuários dependentes,
esclarecimentos ou denúnciass feitas por algum órgão da Administração Pública, Concessionária ou
Usuários Ferroviários,
erroviários, tendo em vista a obtenção de informações para as possíveis decisões acerca
das referidas demandas. Também se realiza a inspeção eventual para subsidiar a elaboração e
implantação de regulamentos com a finalidade de melhoria na qualidade e segurança do transporte
ferroviário que envolva treinamento de pessoal operacional e administrativo, próprio ou de
terceiros.
Com base nas Inspeções Técnicas e Operacionais executadas são elaborados expedientes
externos de notificação, quando for o caso, para as Concessionárias prestadoras de serviço público
39
ANTT
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Além dos trabalhos de fiscalização já citados, foram realizados estudos dos inventários
recebidos das Concessionárias, que são confrontados com as informações de fiscalizações
fiscalizaçõe
realizadas pelas equipes da ANTT.
ANTT
Cabe ressaltar que a informação sobre o estado de conservação dos bens arrendados, sejam
eles móveis ou imóveis, poderá necessitar de mais de uma inspeção em determinada concessionária,
haja vista que a área arrendada é muito ampla e o número total dos bens arrendados registrados é
bastante volumoso (mais de 50.000 itens), que podem ainda ser desdobrados, pois existem vários
bens com apenas um Número
úmero de Bem Patrimonial - NBP.
Diante de todo o exposto, se faz necessário consultar ou mesmo trabalhar em conjunto com
outros órgãos e entidades, como o DNIT, SPU, IPHAN, ex RFFSA, Prefeituras, Estados, Ministério
Público, CGU, TCU e organizações civis de interesse social.
Foi também efetuada inspeção no Trem Comemorativo – Trem do Forró, trecho Campina
Grande/Galante, em Junho/2010.
Quanto às inspeções, é importante destacar que a meta estabelecida foi superada, em que
pese as necessidades identificadas de técnicos em Brasília, e as dificuldades de mobilização das
unidades descentralizadas,, com as quais se contou com a participação em apenas algumas inspeções
eventuais.
Inteligência Geográfica para Ativos Ferroviários - GIGFER, para utilização também pelas
Concessionárias, conforme previsto no Plano de Trabalho anexo ao TCT nº 011/2009.
concedidas será realizada pelo DEC com participação da ANTT,, a princípio, por amostragem dos
bens imóveis e material rodante (locomotivas e vagões) arrendados, logo que as concessionárias
iniciarem os seus levantamentos
levantamento de campo que estão previstos na Resolução ANTT nº 3.543/2010.
O início da operação do sistema GIGFER está previsto para julho/2011. O Exército foi
escolhido em função do projeto de Sistema Unificado do Processo de Obras – GRP com
inteligência Geográfica - OPUS, desenvolvido no final de 2007, para exercer o controle patrimonial
do Exército, de bens imóveis localizados em todo o país.
42
ANTT
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São 14 (quatorze) concessões, das quais 5 (cinco) foram contratadas pelo Ministério dos
Transportes, entre 1994 e 1997, e 1 (uma) pelo Governo do Estado do Rio Grande do Sul, em 1998,
com posterior Convênio de Delegação das Rodovias denunciado e o contrato sub-rogado
sub à União
em 2000, 7 (sete) concessões referentes à segunda etapa fase I e 1 (uma) concessão referente à
segunda etapa fase II.
Extensão
Concessionária Rodovia Trecho
(km)
NOVADUTRA BR-116/RJ/SP
BR Rio de Janeiro - São Paulo 402,0
PONTE BR
BR-101/RJ Ponte Rio / Niterói 13,2
CONCER BR
BR-040/MG/RJ Rio de Janeiro - Juiz de Fora 179,9
CRT BR
BR-116/RJ Rio de Janeiro – Teresópolis – Além Paraíba 142,5
CONCEPA BR
BR-290/RS Osório - Porto Alegre 121,0
ECOSUL BR
BR-116/293/392/RS Pólo de Pelotas 623,8
AUTOPISTA PLANALTO SUL BR
BR-116/PR/SC Curitiba – Div. SC/RS 412,7
AUTOPISTA LITORAL BR
BR-116/PR-BR-376/PR-BR
Curitiba – Florianópolis 382,3
SUL 101/SC
AUTOPISTA RÉGIS
BR
BR-116/SP/PR São Paulo – Curitiba (Régis Bittencourt) 401,6
BITTENCOURT
AUTOPISTA FERNÃO
BR
BR-381/MG/SP Belo Horizonte – São Paulo (Fernão Dias) 562,1
DIAS
AUTOPISTA FLUMINENSE BR-101/RJ
BR Ponte Rio-Niterói – Div.RJ/ES 320,1
TRANSBRASILIANA BR
BR-153/SP Div.MG/SP – Div. SP/PR 321,6
RODOVIA DO AÇO BR
BR-393/RJ Div. MG/RJ - Entr.BR-116
116 (Dutra) 200,4
BR – 116 – Feira de Santana
BR – 324 – Salvador – Feira
VIABAHIA BR – 116/324 BA 680,6
BR – 526 / BR – 324 / BA – 528
BA – 528 / BA – 526 / Aratu
TOTAL 14 TRECHOS 4.763,8
Fonte: Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária
A ANTT executouu o acompanhamento dos serviços referentes à fase final dos Trabalhos
Iniciais e início da fase de Recuperação na concessão das rodovias componentes da 2ª Etapa de
Concessões de Rodovias Federais Fase II, que contemplam as rodovias BR-116/BA
BR (Feira de
Santana – Div. BA/MG) e BR-324/BA
BR (Salvador – Feira de Santana).
Os trabalhos iniciais
niciais do trecho em questão tiveram início ainda no ano de 2009 e se
prolongaram ao longo do ano de 2010, sendo concluídos em 29 de outubro, quando se iniciou a
cobrança da tarifa de pedágio e se deu início à fase de Recuperação.
43
ANTT
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CONCEPA:
• Análise de aderência pneu-pavimento
pneu pavimento em diferentes tipos de revestimentos de pavimentos;
• Estudo da influência da não-linearidade
não linearidade de materiais granulares no desempenho de
pavimentos asfálticos;
• Estudo de desempenho de pavimento experimental com objetivo de validar método racional
brasileiro de dimensionamento de pavimentos flexíveis;
• Análise dos efeitos de excesso de carga e de alteração na composição de misturas asfálticas;
• Solução estrutural para alargamento de pontes existentes e reforço de fundação - Solução
mista em concreto e aço;
• Desenvolvimento de modelos de evolução do dano por fadiga em pavimentos paviment flexíveis
através da teoria do dano contínuo;
• Pesquisa RDT Compatibilização dos valores de IRI e QI para correspondência de nível de
irregularidade em rodovias tipo freeway.
NOVADUTRA:
• Pesquisa A - Misturas asfálticas para revestimentos de pavimentos produzidos com baixa
energia e redução de temperatura, para diminuição de consumo energético e de emissão de
poluentes.
44
ANTT
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Fiscalização
iscalização do Programa de Seguros das Concessões Rodoviárias
Foram efetuadas análise e fiscalização dos seguros e garantias referentes ao período 2010-
2010
2011 das quatorze concessionárias rodoviárias federais, objetivando avaliar a adequação dos
programas apresentados ao exigido pelos Contratos de Concessão.
Regulação Técnico-Operacional
ional dos Trechos Rodoviários Federais Concedidos
45
ANTT
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Resoluções Regulatórias
Durante o ano de 2010 foi publicada uma nova resolução, nº 3.572/2010, que trata do
Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura – REIDI.
Audiências Públicas
Em 2010 foram abertas 02 audiências públicas para colher contribuições para resoluções
que estão em elaboração.
• Audiência Pública nº 112/2010, que visa colher contribuições sobre a proposta de Resolução
que dispõe sobre metodologia de recomposição
recomposição do equilíbrio econômico-financeiro
econômico dos
contratos de concessão de rodovias federais da 1ª Etapa, da 2ª Etapa-
Etapa- Fase I e do Pólo Pelotas,
em decorrência de novos investimentos e serviços.
• Audiência Pública nº 110/2010, que visa colher contribuições à Proposta
Propo de Resolução que
dispõe sobre a isenção do pagamento da tarifa de pedágio pelos veículos oficiais utilizados
pela União, Estados, Municípios e Distrito Federal, seus respectivos órgãos, departamentos,
autarquias ou fundações públicas, no âmbito das
da rodovias
ovias federais concedidas.
Foi efetuada uma análise do levantamento apresentado pelo DAER da dívida relativa ao
desequilíbrio econômico-financeiro
financeiro dos contratos dos pólos rodoviários estaduais concedidos pelo
Rio Grande do Sul. Após, foi realizado o cálculo do desequilíbrio dos contratos
cont desde a denúncia
feita pelo estado do Rio Grande do Sul, quando aqueles pólos passaram para a esfera federal,
conforme solicitado pela Comissão
omissão Especial
special criada pelo Ministério dos Transportes para tratar do
tema.
Durante o ano de 2010, foram emitidas 105 autorizações de uso e ocupação das faixas de
domínio pela ANTT, sendo 45 Deliberações da Diretoria e 60 Portarias. Verificou-se
Verificou uma
diminuição na emissão de autorizações, de aproximadamente 10%, em comparação às 116
autorizações emitidas em 2009.
47
ANTT
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Do total em 2010, apenas uma Deliberação e 6 Portarias concederam novo prazo para
conclusão de obras, sendo as outras 98 relativas a novas autorizações.
Análise
nálise das inexecuções referentes ao exercício 2010
Análise
nálise de projetos executivos
Durante o ano de 2010 foram elaborados 474 Relatórios de Análise de d Projetos, sendo 370
pareceres técnicos favoráveis aos projetos executivos de obras de infraestrutura em análise, o que
corresponde a um aumento de 230% em relação ao ano anterior.
RELATORIO
Concessionária
Não Objeção Com Objeção Total
CONCER 43 20 63
CRT 27 5 32
AUTOPISTA FERNÃO DIAS 65 9 74
AUTOPISTA PLANALTO SUL 22 3 25
RODOVIA DO AÇO 7 2 9
CONCEPA 3 2 5
ECOSUL 15 1 16
AUTOPISTA FLUMINENSE 30 8 38
AUTOPISTA RÉGIS BITTENCOURT 47 9 56
NOVADUTRA 66 28 94
PONTE S.A 8 1 9
AUTOPISTA LITORAL SUL 25 9 34
TRANSBRASILIANA 3 2 5
VIABAHIA 9 5 14
TOTAL 474
Fonte: Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária
Análise
nálise e aprovação dos planejamentos anuais
Decretos expropriatórios
48
ANTT
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Projetos Estruturantes
Ações desenvolvidas:
Ações desenvolvidas:
Ações desenvolvidas:
Estudos e Análises
A ANTT interpôspôs Embargos ao TCU em 30/04/2010 contra decisão que recusou alguns
estudos de viabilidade. Esse Tribunal analisou os Embargos e manteve seu posicionamento em
23/06/2010. Em face disso, a ANTT interpôs recurso, o qual ainda está em análise.
49
ANTT
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Estudos comparativos
Estudos
studos dos pólos rodoviários do Rio Grande do Sul
Ações vinculadas ao
a Programa 0225 – Gestão da Política do Transporte
50
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Processo de licitação
Durante essa etapa de fiscalização foram recebidas diligências formuladas pelo TCU,
solicitando esclarecimentos ou informações adicionais, as quais foram respondidas mediante a
realização de reuniões técnicas com representantes daquele Tribunal
Tribunal e elaboração de notas técnicas
específicas.
Licenciamento Ambiental
Além desse material, o sítio mantém sessão de notícias, com links diretos
direto de acesso a
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informações relativas ao projeto, bem como colunas onde são divulgados os últimos acontecimentos
e informações relacionados ao processo de licitação e os eventos pertinentes a esse processo.
Dessa forma os Novos projetos de consultoria técnica foram direcionados para a utilização
de recursos advindos do Contrato de Empréstimo nº 7383-BR,
7383 Projeto de Transporte Rodoviário
R –
PREMEF, que está inserido no Programa de Redução de Custos Logísticos,
Logísticos justificando-se assim a
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No âmbito desta ação as principais atividades dizem respeito à realização de despesas que
não podem ser apropriadas diretamente as ações finalísticas, se destacando a realização de ações de
comunicação, incluindo a realização de publicidade legal, para todas
todas as áreas da Agência, veiculada
pela Empresa Brasileira de Comunicação e pela Imprensa Nacional, e o atendimento aos usuários
de serviços de transporte, por meio da Ouvidoria.
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O Plano Anual de Capacitação visou dotar a Agência de uma força de trabalho qualificada
em nível gerencial e operacional técnico, para desempenho das competências institucionais por
meio da implementação de ações de capacitação voltadas para o aprimoramento profissional,
crescimento pessoal e fortalecimento da instituição.
Priorizou-se
se pela realização de ações de capacitação, em parceria com as Escolas de
Governo, cumprindo assim, o que orienta o Decreto nº 5.707/06.
Além dos cursos contratados com as Escolas de Governo, houve ainda inscrições de
servidores em turmas abertas, de maneira a desenvolver competências requeridas para o exercício
das atribuições das unidades organizacionais.
Cabe salientar a relevância dos eventos realizados em turmas fechadas para o alcance da
d
meta pré-estabelecida.
O Projeto de Qualidade de Vida da ANTT foi criado em dezembro de 2008, tem como
objetivo facilitar as relações interpessoais, melhorando a comunicação e o desenvolvimento de
atividades por meio de ações voltadas para uma melhor consciência de qualidade de vida, saúde
saú e
bem estar no ambiente de trabalho.
No ano de 2010 foram realizadas várias ações de Qualidade de Vida com a finalidade de
promover a interação dos seus servidores, além de executar ações de prevenção e promoção à
saúde.
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Palestra Gestão do Conhecimento Palestra realizada com o objetivo de Difundir informações sobre o tema
“Gestão do Conhecimento”, visando possibilitar a sua aplicabilidade, a
Julho utilização de suas ferramentas na produção, coleta, organização e,
principalmente, compartilhamento
lhamento de conhecimento dentro da Agência
Nacional de Transportes Terrestres.
Semana da saúde 2010 Ação realizada na semana de 13 a 17 de setembro com diversas
atividades.
Palestra Normas de Atenção à Palestra proferida pelo Vice Diretor da DESAP – Departamento de Saúde,
saúde do Servidor Público Federal Previdência e Benefício do Servidor/SRH/MPO sobre a política de
atenção à saúde do servidor público federal.
Palestra – Saúde Mental no Palestra proferida com o objetivo de demonstrar aos servidores da ANTT
Trabalho e Qualidade de Vida as formas causadoras de sofrimento psíquico no ambiente de trabalho.
Setembro Palestra – Técnicas Palestra proferida pela Dra. Liane Beringhs com o objetivo de apresentar
Complementares e Alternativas em estratégias de prevenção e promoção à saúde dos servidores da ANTT.
Saúde
Palestra – Qualidade de Vida e Palestra proferida pelo Profº - Vicente Faleiros com o objetivo de
Envelhecimento valorizar os servidores com “melhor idade” e estimular um melhor
relacionamento interpessoal entre as diferentes faixas etárias.
Semana da saúde 2010 Ação realizada na semana de 13 a 17 de setembro com diversas
atividades, conforme planilha em anexo.
Comemoração Dia da Criança Projeto realizado em parceria com a Associação dos servidores da ANTT.
Outubro
Semana do servidor 2010 Projeto realizado em comemoração ao dia do servidor público federal.
2º concurso de decoração natalina Concurso entre os andares para a promoção da integração entre os
Dezembro
servidores
Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas
PROPASS BRASIL
Essa ação foi trabalhada no âmbito da Meta 04 (Definição de critérios para qualificação
dos terminais rodoviários e pontos de parada) do Projeto A (Aprimoramento das ferramentas e
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ANTT
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A pesquisa operacional executada contou com uma equipe multidisciplinar, composta por
mais de 2.000 membros, nas funções de coordenação, supervisão, coleta de dados, digitação e
análise estatística. Além dessa equipe, a ANTT solicitou o apoio das Polícias Rodoviárias Militares
Estaduais e da Polícia Rodoviária Federal, bem como dos agentes gerenciadores dos terminais
rodoviários.
É importante destacar que, à medida que os dados de campo vinham sendo coletados e
analisados, constataram-se inconsistências e divergências entre os dados cadastrados na Agência e a
realidade de campo. Algumas dessas inconsistências necessitaram de elaboração de procedimentos
de ajustes e criação de mecanismos de confirmação dos dados, a partir da constituição de grupo de
estudo composto por técnicos da ANTT e da empresa contratada para realização dos estudos. O alto
percentual de ocorrência de algumas das inconsistências acrescentou um volume de trabalho extra,
não previsto inicialmente, na dimensão encontrada em campo. Foi necessário modificar os
programas utilizados para análise de consistência e validação dos dados, contemplando os
tratamentos correspondentes, decididos em reuniões conjuntas.
A etapa seguinte - tratamento estatístico dos dados coletados em campo cam - teve por
finalidade apresentar o número de passageiros anual por linha e seção; os fatores de sazonalidade da
demanda e oferta; os tempos médios gastos nos pontos de parada (lanche e refeição), pontos de
apoio e pontos de seção; o tempo de viagem e a velocidade média por trecho de rodovia.
Para a estimativa do número de passageiros anual por linha e seção, foram aplicados
60
ANTT
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Ainda na etapa de tratamento estatístico, foram calculados os tempos de viagem por trecho
de rodovia e os tempos gastos nos pontos de parada, apoio e seção. A obtenção de tais informações
teve como finalidade estimar de forma adequada o tempo de ciclo das linhas, com impacto no
dimensionamento da frota, considerando as condições de trafegabilidade das rodovias brasileiras
existentes e o tempo necessário
rio para propiciar aos usuários em viagem refeições, lanche, embarque
e desembarque.
Para tanto, foram realizadas, durante a pesquisa de campo, mais de 3.000 viagens
embarcadas, monitoradas com 120 aparelhos GPS (Global
(Global Position System)
System e com questionários em
papel. Os questionários em papel utilizados nas primeiras viagens embarcadas justificam-se,
justificam pois,
em razão da grande quantidade de aparelhos necessários, houve dificuldades na aquisição desses
equipamentos, por não ter sido encontrado na quantidade necessária
necessária no mercado.
Os tempos gastos nos pontos de parada, apoio e seção formam um banco de dados com
cerca de 42.000 registros obtidos por meio dos aparelhos GPS e aproximadamente 36.000 registros
em formulário específico, totalizando cerca de 78.000 registros.
registros. Posteriormente, foram identificadas
as coordenadas georreferenciadas para aproximadamente 13.000 pontos de parada cadastrados na
ANTT.
Foram obtidos dados, ainda, de 5.356 trechos de rodovia e 549 acessos aos quais está
associado pelo menos um itinerário
inerário de linha de ônibus. Adicionalmente, dispõe-se
dispõe de dados de mais
2.120 trechos de rodovia não associados ao itinerário cadastrado de nenhuma linha de ônibus.
Foram feitas diversas simulações com vistas a obter a melhor associação possível entre os pontos
p
obtidos por GPS e a base de dados da ANTT, a fim de minimizar possíveis distorções no resultado
do cálculo de tempos de viagem e velocidade por trecho de rodovia.
61
ANTT
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O que se buscou
ou com a racionalização foi um desenho de um sistema que conciliasse o
equilíbrio entre o nível adequado de serviço das linhas e a modicidade tarifária, em lotes
economicamente viáveis para serem licitados.
Essa fase foi iniciada com o tratamento da base geográfica da ANTT e inclusão dos dados
de seções cadastradas. Utilizando como ponto de partida os dados cadastrais do sistema atual e base
geográfica existente na ANTT, ainda durante a pesquisa, iniciou-se
iniciou o cadastramento da rede de
seções existente. Como a base de dados geográficos da ANTT era utilizada apenas para a
representação visual das linhas, foi necessário tratá-la
tratá la para se fazer representar no ambiente dos
softwares utilizados. Depois, as mais de 98.000
98.000 seções regulares existentes foram cadastradas no
TransCAD para preparar a recepção dos dados de demanda da matriz OD quando disponibilizados.
No decorrer da pesquisa de campo, no entanto, foi identificado que 25% das seções
analisadas na pesquisa não estavam autorizadas pela ANTT. A descoberta dessas seções teve
impacto significativo no trabalho, pois implicou grandes ajustes na rede de linhas previamente
preparada com os dados cadastrais, com a necessidade de identificar a movimentação de
passageiros em cada seção das linhas, identificar os mercados relevantes e cadastrar os pontos de
seção para a linha.
A montagem dos lotes de linhas, por sua vez, compreendeu o cálculo da frota de ônibus
por linha (perfazendo um total superior a 6.715 veículos), a definição do nível de concorrência para
cada linha e, ainda, a aplicação de metodologia iterativa que promovia a análise da consistência
geográfica e sustentabilidade financeira dos lotes lotes propostos. Ao final dessa subetapa, obteve-se
obteve 90
lotes a serem licitados, em 29 grupos distintos (áreas onde há potencial de concorrência efetiva no mercado).
62
ANTT
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Dessa forma, todos os insumos necessários para a elaboração do Plano de Outorgas foram
concluídos.
Com base nos resultados obtidos em pesquisa realizada,, foi revista e adaptada a
metodologia de cálculo do coeficiente tarifário máximo de referência
referência dos lotes a serem licitados.
Posteriormente, utilizando os dados disponibilizados na pesquisa operacional dos serviços de longa
distância, a metodologia foi aplicada e os coeficientes tarifários de cada lote foram calculados.
Deve-se
se destacar que para o estabelecimento dos procedimentos para licitação e para o
leilão, contido na minuta de edital, foi importante o conhecimento adquirido por meio das reuniões
realizadas em 2010 com a BMF&BOVESPA e a ANEEL, que possuem experiência nesse tipo de
procedimento.
b) Interestadual Semiurbano
Também foram realizadas visitas técnicas, pela equipe da ANTT, para conhecer em campo
a realidade operacional dos serviços de transporte rodoviário interestadual semiurbano de
passageiros e acompanhar os trabalhos da contratada por ocasião da pesquisa de campo.
Nessas visitas a ANTT se deparou com realidades operacionais muito variadas e distintas -
a existência de diferentes formas de atendimento ao mercado, no que se refere à soltura dos
veículos, em pontos diferenciados ao longo do dia, e de operação dos serviços, com a oferta de
linhas circulares, radiais e diametrais.
63
ANTT
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Ressalte-se
se que a situação mais desafiadora foi identificada na região do DF e Entorno. O
planejamento de uma pesquisa em uma região com tal complexidade não poderia
pod prescindir de um
cuidadoso trabalho de exploração e mapeamento das diferentes formas de atendimento existentes.
Apesar de ter sido feito um teste piloto nas demais regiões do país, diante das atividades
empreendidas e das peculiaridades, identificou-se
identificou a necessidade e realizou--se um pré-teste de oferta
e demanda na região do Distrito Federal e seu Entorno, com o objetivo de adequar a metodologia de
pesquisa proposta à realidade de campo existente na região.
Assim, no 2º semestre de 2010 foi iniciada e concluída a pesquisa de campo dos serviços
que operam entre o Distrito Federal e as cidades do seu entorno.
A pesquisa operacional
ional relacionada ao serviço internacional foi defasada das demais em
razão do comprometimento da força de trabalho da ANTT nos projetos de maior vulto, que
respondem por aproximadamente 96% dos serviços de transporte rodoviário de passageiros a serem
licitados:
tados: os interestaduais de longa distância e semiurbanos,
semiurbanos já referenciados. De qualquer forma,
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deve-se
se destacar que a atuação nesses outros projetos propiciou a acumulação de experiência,
traduzida no aprimoramento e reformulação das diretrizes e referenciais
referenciais do projeto dos serviços
internacionais, explicando de per si, o tempo despendido no processo de contratação dos estudos
correspondentes.
Serviços semiurbanos
Linhas Pesquisadas 18
Passageiros Transportados em Setembro/2010; Demanda Estimada 2010 211.985(set); 2.712.139 (ano)
Viagens Monitoradas 10.378
Centros de Observação 8
Dias de Pesquisa nos Terminais 30 dias
Serviços rodoviários (longa distância)
Linhas Pesquisadas 47
Pares O/D levantados 816
Passageiros Transportados em setembro/2010; Demanda Estimada 2010 40.644 (set); 584.796 (ano)
Viagens Monitoradas 1.696
Centros de observação 34
Dias de Pesquisa nos Terminais 30 dias
Fonte: Superintendência de Serviços de Transporte de Passageiros
Vale registrar que, durante a execução da pesquisa de campo, a equipe técnica da ANTT
realizou visitas aos locais de execução dos levantamentos e processamento dos dados para
acompanhar diretamente os trabalhos que vinham sendo executados.
Além do levantamento dos dados em campo, foram realizadas as atividades de crítica e
tratamento dos dados (processamento, crítica e análise dos resultados),
resultados), bem como a expansão dos
resultados amostrais para o universo (no tempo e no espaço).
Cumpre registrar que se avançou na compilação e na análise das legislações que regem os
serviços de transporte rodoviário internacional de passageiros e demais normas e instrumentos jurídicos
pertinentes ao assunto, incluindo a legislação correlata dos países com os quais o Brasil tem acordo sobre
transporte internacional terrestre, bem como a apresentação das informações relativas à criação, extinção
e alteração dos serviços, formas de entrada no mercado (seleção de empresas), prazo de delegação, gestão
g
e controle dos serviços, política tarifária, remuneração, fiscalização, parâmetros operacionais (freqüência,
itinerário, seccionamento, pontos fronteiriços habilitados etc.) e linhas acordadas.
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procedimentos realizados para pesquisa de dados de valor a mercado; execução dos levantamentos
de dados e os resultados finais das atividades de levantamento de informações e de dados.
Por consequência, foi feito o recebimento e a análise dos Produtos que contemplam a
aplicação do modelo e a sumarização das considerações sobre a visão geral do modelo de custos e
investimentos para o setor
or de transportes rodoviários, assim como a conclusão acerca dos resultados
alcançados mediante a aplicação das metodologias propostas para a definição dos algoritmos de
cálculo.
Realizou-se,se, também, a análise dos resultados obtidos pelos trabalhos, da qual foram
efetuadas adequações dos parâmetros utilizados no modelo econométrico para atender novas
exigências (verba fiscalização, seguro-garantia
seguro e auditoria) e ajustes de parâmetros
os fora da média (outliers);
(
Para que o modelo econométrico fosse aplicado, foram efetuadas ainda adequações no
banco de dados, bem como nas planilhas utilizadas para o cálculo do Fluxo de Caixa do Projeto.
Foram realizadas simulações de cálculo do projeto
projeto (longa distância e internacional) para que fosse
verificada a aplicação dos trabalhos realizados.
e) Estudos sobre
bre automatização da coleta, tratamento e disponibilização de dados operacionais
do STRIIP
Em 2010, além de algumas reuniões realizadas com os gestores do projeto, foi realizada
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Refere-se
se ao Termo de Cooperação Técnica Nº 009/2009, firmado com a Universidade
Federal de Santa Catarina – UFSC, para a execução de atividades de apoio à ANTT no
desenvolvimento de metodologia e instrumento para análise de custos ferroviários. O prazo de
vigência do Termo de Cooperação é de 15 (quinze) meses.
O desenvolvimento do projeto foi constituído por duas Etapas, sendo a primeira operada
em planilhas Excel, denominada de “Projeto Emergencial”, referente à elaboração de estudos que
permitiram o desenvolvimento da metodologia de apuração dos custos.
O término do projeto está previsto para final de Fevereiro de 2011 com a conclusão do
desenvolvimento da ferramenta, em ambiente WEB, sua implantação e a devida capacitação dos
operadores.
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Refere-se
se ao Termo de Cooperação Técnica Nº 006/2009, firmado com a Universidade
Federal de Santa Catarina – UFSC, com prazo de 18 (dezoito) meses.
Além disso,
o, conforme o Plano de Trabalho, realizaram-se
realizaram se as atividades de atualização e de
implementação do banco de dados georreferenciado e a adição de novas funcionalidades, por meio
da implementação do Módulo de Planejamento de Transportes, do Módulo de Avaliação Avaliaçã
Econômica – com análise multicritérial –,, e do Módulo de Custos Rodoviários.
Refere-se
se ao Termo de Cooperação Técnica Nº 011/2010, firmado com a Universidade
Federal Fluminense - UFF, aprovado por intermédio da Deliberação ANTT nºn 312, de 15 de
dezembro de 2010.
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implementados, serão incluídos dados sobre a realização de manutenção sobre o material rodante
roda
(de forma individualizada, por vagão/locomotiva em operação na malha).
Ações vinculadas ao
a Programa 0750 – Apoio Administrativo
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ANTT
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ANTT
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da ANTT, além de terem sido iniciados diversos outros projetos. Para o ano de 2011 o foco deverá
ser no desenvolvimento de novos Projetos para atender as necessidades estratégicas da Agência.
Dados
ados financeiros do programa de assistência à saúde
saú
Beneficiários Total
otal Fatura Geral Participação
articipação do Servidor Contrapartida da ANTT
Titular Dependentes
1.093
093 239.041,08 156.468,08 82.537,00
572 521
Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas
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Ao final de 2010, 1.214 servidores fizeram jus ao Auxílio Alimentação, isso corresponde
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a 9,88% acima da meta física estipulada de 1.105 beneficiados, representando o cumprimento dos
objetivos mensurados para a ação, conforme
conforme demonstramos na tabela a seguir
Os serviços foram prestados, durante o programa, por empresa contratada, que destinou
laboratórios
os e clínicas de medicina do trabalho na Sede, Unidades Regionais, Postos de
Fiscalização/Atendimento e nos Postos Rodoviários em que a ANTT possui servidores lotados.
Ao final do programa contamos com a participação efetiva de 755 servidores, sendo que
para a conclusão foi necessária a realização de todos os exames previstos na norma, mais a
avaliação clínica feita por médico do trabalho.
Consideramos esta primeira experiência relevante, visto que a meta física prevista era de
773 servidores beneficiadoss e obtivemos ao final de todo programa o quantitativo de 755, atingindo
o percentual de 97,67% de efetividade no cumprimento da ação e demonstrando a atenção do
servidor à saúde e à Qualidade de Vida no Trabalho.
A ANTT figura na Lei Orçamentária Anual (LOA) comocom Unidade Orçamentária, dispondo
de sua própria programação orçamentária, submetendo-se
submetendo se aos limites de movimentação e empenho
e
definidos pelo Ministério dos Transportes.
Variação da Dotação
Exercício de 2010
500,00
R$ Milhões
450,00
463,99
400,00
400,35
350,00
300,00
250,00
200,00
150,00
100,00
50,00
0,00
Dotação Inicial Dotação Final
78
ANTT
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Abertos 0 0 0 0 12.716.571 0
Especiais
Reabertos 0 0 0 0 0 3.984.000
Abertos 0 0 0 0 2.600.000 0
Extraordinários
Reabertos 0 0 0 0 0 2.000.000
Créditos Cancelados 0 (11.000.000) 0 0 (4.600.000) (66.377.881)
Outras Operações 0 0 0 0 0 0
Total 119.493.258 149.186.298 0 0 117.980.593 272.315.391
Fonte: SIAFI
A dotação inicial para as despesas com Pessoal e Encargos Sociais no exercício de 2010
foi R$ 116.706.298,00, sendo que no curso do exercício de 2010 esta dotação foi suplementada em
R$ 43.480.000,00.
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2009 2010
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Despesas Correntes
Alterações de Dotação Orçamentária
R$ Milhões 300 273,35
250
200 181,35
150
92,47 88,98
100
59,36 66,38
50
18,29
4,60
0
PLOA LOA Créditos Créditos
Suplementares Cancelados
2009 2010
Vale ressaltar que o Ministério dos Transportes figura como Órgão Setorial no sistema
orçamentário e, portanto é quem detém e libera limite para empenho e pagamento da ANTT, de
acordo com as prioridades setoriais.
setoriai
O valor de limites liberados para empenho no exercício de 2010 pode ser consultado na
conta contábil: 2.9.3.1.1.06.99 – Diversas Cotas de Limite Orçamentário, que apresentou ao final do
exercício o seguinte saldo:
Os limites para despesas correntes estão consignados nas contas correntes NCA, NCB e
NUA (abriga os recursos para o pagamento de benefícios).
benefícios . Há de se considerar de forma
complementar que a conta corrente NPA acolhe os recursos delimitados para o Programa de
Aceleração do Crescimento – PAC, o qual também conta com recursos para despesas correntes.
c
Especiais
Reabertos 0 112.000.000 0 0 0 0
Extraordinário Abertos 0 0 0 0 0 0
s Reabertos 0 600.000 0 0 0 0
Créditos Cancelados 0 (90.000.000) 0 0 0 0
Outras Operações 0 0 0 0 0 0
Total 114.850.000 42.488.174 0 0 0 0
Fonte: SIAFI
Mesmo
esmo com a redução da dotação do TAV para R$ 22.000.000,00 a ANTT realizou um
Convênio de Cooperação Técnica com o BID, visando o apoio para a gestão do projeto do Trem de
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Alta Velocidade, empenhando para isso R$ 7.000.000,00, correspondendo 31,8 % dessa dotação,
d
Despesas de Capital
Execução Orçamentária
45
Milhões
40
35
30
25
20 Dotação
15 Empenhado
10
5
0
TAV Demais Total (Exceto
Influenza)
2.4.1.3. Resumo
umo da Programação de
d Despesa
Especiais
Reabertos 0 3.984.000 0 112.000.000 0 0
Abertos 2.600.000 0 0 0 0 0
Extraordinários
Reabertos 0 2.000.000 0 600.000 0 0
Créditos Cancelados (4.600.000) (77.377.881) 0 (90.000.000) 0 0
Outras Operações 0 0 0 0 0 0
Total 237.473.851 421.501.689 114.850.000 42.488.174 3.494.062 361.000.000
Fonte: SIAFI
Atingindo-se
se assim, um percentual de 92,4 % de empenho em relação aos valores
efetivamente disponibilizados.
Execução Orçamentária
Total
400,00
Milhões
350,00
300,00
250,00
200,00 Dotação
150,00 Empenhado
100,00
50,00
-
Pessoal Custeio Capital Total
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Todos esses termos foram fundamentais para o atingimento de metas conforme já exposto
no capítulo 2.3 – Programas de Governo sob a responsabilidade da ANTT, do presente relatório.
Os processos licitatórios têm como base os dispositivos das Leis nº 8.666/93, 10.520/2002
e Decreto 5.420/2005, e processadas pelas seguintes modalidades: Concorrência. Tomada de
Preços, Convite e Pregão.
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2.4.2.1.2. Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos originários da UJ
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Quadro VII – Despesas de Capital por Grupo e elemento de Despesa dos Créditos Originários
Valores em R$ 1,00
Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores Pagos
Grupos de Despesa
2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010
4 – Investimentos 13.362.784,88 25.335.800,15 1.257.116,60 8.690.224,95 12.105.668,28 16.645.575,20 1.257.116,60 8.689.684,95
1º elemento de despesa - 449052 13.350.387,05 18.309.107,37 1.244.718,77 2.012.224,95 12.105.668,28 16.296.882,42 1.244.718,77 2.011.684,95
2º elemento de despesa - 449039 7.000.000,00 6.678.000,00 322.000,00 6.678.000,00
3º elemento de despesa - 449139 240,00 26.692,78 240,00 - - 26.692,78 240,00
Demais elementos do grupo 12.157,83 0,00 12.157,83 - - 0,00 12.157,83 -
5 – Inversões Financeiras
1º elemento de despesa
2º elemento de despesa
3º elemento de despesa
Demais elementos do grupo
6 – Amortização da Dívida
1º elemento de despesa
2º elemento de despesa
3º elemento de despesa
Demais elementos do grupo
Fonte: Gerência Financeira
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Cabe frisar, por fim, que alguns indicadores ainda não foram suficientemente maturados,
portanto, pendentes de validação, uma
uma vez que dependem diretamente de Projetos Estratégicos a
serem concluídos a partir de 2011.
Obs: Neste indicador, que possui como uma das variáveis o quantitativo de fiscais, foram
considerados para o número de veículos de cargas fiscalizados aqueles relativos às fiscalizações do
RNTRC, Vale Pedágio e TRIC, além dos veículos que se submeteram a pesagem em balanças de
precisão (excluída a pesagem seletiva por se tratar de fiscalização que ocorre de modo totalmente
automatizado).
Taxa
xa de conformidade na prestação de serviços de transporte do TRIIP: Neste indicador se
busca acompanhar a evolução do número de autos lavrados no TRIIP em relação ao quantitativo de
veículos fiscalizados em determinado período. A fórmula do cálculo consta a seguir:
*Obs: Número obtido pela subtração do total de autos lavrados em relação ao número de veículos
fiscalizados. Ressalte-se
se que em determinada fiscalização pode haver mais de uma autuação.
se, com relação a este indicador, que a participação de autos lavrados vem
Percebe-se,
crescendo (ano a ano) em relação ao total
total de fiscalizações, o que indica uma menor conformidade
dos serviços prestados às regras e critérios aplicados no setor.
Taxa de conformidade na prestação de serviços de transporte do TRC: Seguindo a mesma
lógica do indicador anteriormente apresentado, este busca acompanhar a evolução do número de
autos lavrados no TRC em relação ao quantitativo de veículos fiscalizados em determinado período.
A fórmula do cálculo consta abaixo:
*Obs: Número obtido pela subtração do total de autos lavrados em relação ao número de veículos
fiscalizados. Ressalte-se
se que em determinada fiscalização pode haver mais de uma autuação.
Situação de Restos
Restos a Pagar de Exercícios Anteriores
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ANTT
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Análise Crítica
Com relação aos Restos a Pagar de 2007, foram inscritos R$ 12.247.800,92 naquele
exercício e, após análise dos saldos, nos exercícios de 2008 a 2010, foram
foram cancelados o montante de
R$ 7.089.562,03 e pagos R$ 5.158.238,89, não apresentando saldo a pagar em 31/12/2010.
Com relação aos Restos a Pagar de 2008, foram inscritos R$ 15.223.349,12 e, após os
cancelamentos e pagamentos nos exercícios de 2009 e 2010,2010, restou um saldo no valor de R$
543.307,62, que deverá ser anulado no exercício de 2011.
Quanto à estratégia de pagamento dos Restos a Pagar, assim que os bens/serviços eram
entregues e “atestados”, os pagamentos eram realizados em seguida, uma vez que os recursos
financeiros eram sempre liberados pelo Tesouro Nacional, à medida em que a Programação
Financeira era solicitada.
Quanto aos impactos na gestão financeira da UG e/ou eventos negativos ou positivos, não
foram identificados naqueles exercícios com relação à execução desse “passivo”.
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ANTT
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Cabe-nos
nos analisar que, embora tenham ocorrido 211 ingressos no quadro da ANTT em
2010, a movimentação de servidores e colaboradores ainda é bastante considerável, uma vez que
ocorreram 92 egressos no ano de 2010. Apesar de 59 destes terem ocorrido em cargos de livre
provimento, 22 egressos aconteceram em funções gratificadas, destinados a servidores de carreira,
ou seja, 37% dos servidores agraciados com funções gratificadas perderam suas funções.
Ainda, é possível observar que somente 75% do quadro autorizado estava efetivamente
ocupado ao final do ano de 2010.
92
ANTT
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Concurso Público
PRORROGAÇÕES VENCIM.
Analista Adm. Deliberação nº 265 - DOU nº 214 de 04/11/2009, pag. 170, seção 03 2/11/2010
Especialista Reg. Deliberação nº 267 - DOU nº 214 de 04/11/2009, pag. 170, seção 03 17/12/2010
Técnico Adm. Deliberação nº 265 - DOU nº 214 de 04/11/2009, pag. 170, seção 03 2/11/2010
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ANTT
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Técnico Reg. Deliberação nº 266 - DOU nº 214 de 04/11/2009, pag. 170, seção 03 25/11/2010
Fonte: Gerência de de Gestão de Pessoas
1 Integral
1.1 Voluntária 22 4
1.2 Compulsório 0 0
1.3 Invalidez Permanente 1 0
1.4 Outras 0 0
2 Proporcional
2.1 Voluntária 0 0
2.2 Compulsório 1 0
2.3 Invalidez Permanente 1 0
2.4 Outras
Fonte: SIAPE
95
ANTT
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ANTT
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ANTT
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Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 01
2009 7 O 66/2009 01.175.068/0001-74 09/12/09 08/12/11 P
Obs: Processamento de Multas. Escolaridade/Postos não estabelecidos no edital/contrato.
2009 3 O 080/2009 03.873.406/0001-77 29/12/09 28/12/10 24 24 P
2009 5 O 091/2009 01.092.071/0002-05 31/12/09 30/12/10 14 14 P
2009 2 O 093/2009 00.991.219/0001-08 31/12/09 30/12/10 16 16 01 01 P
2010 7 O 07/2010 41.893.678/0001-28 12/04/10 11/04/11 A
Obs: Prestação de serviços contratada por Pontos de Função. Escolaridade/Postos não estabelecidos no edital/contrato.
2010 7 O 049/2010 08.220.952/0001-22 02/01/10 01/01/11 01 01 02 02 01 01 P
2010 1 O 124/2010 06.090.065/0001-51 31/12/10 30/12/11 0 0 178 0 05 0 A
2010 6 O 008/2010 33.583.592/0001-70 29/12/10 28/12/11 42 42 A
(Convênio 33.583.592/0048-34
)
2010 7 O 31/2010 61.600.839/0001-55 15/07/10 14/07/12 101 101 139 139 A
Obs: Contratação de agente de integração para recrutamento, pré-seleção,
pré seleção, encaminhamento e acompanhamento de estudantes candidatos a
estágios.
UG/Gestão: 393047 - URSP CNPJ: 04.898.488/0004-10
2009 3 O 019/2009 06.533.521/0001-28 01/06/09 01/06/10 E
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 02
2009 3 O 021/2009 06.150.185/0001-05 24/06/09 23/06/10 P
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 01
2009 1 O 077/2009 10.721.778/0001-43 29/12/09 15/07/10 37 37 E
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 01
2009 1 O 105/2009 04.894.089/0001-38 29/12/09 29/12/10 02 02 E
2010 1 O 36/2010 04.894.089/0001-38 16/07/10 01/01/11 40 40 E
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 01
2010 3 O 041/2010 03.623.340/0001-67 28/07/10 27/07/11 A
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 02
2010 1 O 103/2010 07.951.388/0001-55 31/12/10 30/12/11 06 06 A
2010 1 O 119/2010 00.152.070/0001-65 28/12/10 27/12/11 61 61 A
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 01
UG/Gestão: 393038 - URRJ CNPJ: 04.898.488/0005-09
2006 1 O 058/2006 01.407.134/0001-94 29/12/06 28/12/11 18 18 P
2009 3 O 008/2009 01.407.134/0001-94 30/04/09 29/04/11 P
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 01
2009 1 O 040/2009 10.546.329/0001-06 01/09/09 31/08/11 P
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 03
UG/Gestão: 393048 - URMG CNPJ: 04.898.488/0003-39
2006 1 O 076/2006 01.798.730/0001-42 29/12/06 28/12/11 11 11 P
2008 3 O 033/2008 97.481.220/001-16 27/10/08 27/10/11 P
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 02
2009 1 O 031/2009 04.552.404/0001-49 27/07/09 26/07/10 E
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 03
2010 3 O 003/2010 10.858.713/0001-44 17/03/10 16/03/11 A
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 02
2010 1 O 058/2010 08.725.778/0001-70 01/10/10 30/09/11 02 02 10 10 A
2010 1 O 069/2010 07.951.388/0001-55 29/10/10 29/12/11 11 11 A
UG/Gestão: 393092 - URRS CNPJ: 04.898.488/0002-58
2009 3 O 06/2009 03.645.905/0001/07 27/04/09 26/04/10 E
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ANTT
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Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 02
2009 1 O 087/2009 07.454.361/0001-57 31/12/09 30/12/11 11 11 20 20 P
2008 3 O 08/2010 07.454.361/0001-57 07/04/10 07/04/11 A
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 01
UG/Gestão: 393090 - URCE CNPJ: 04.898.488/0006-81
2006 3 O 057/2006 03.407.885/0001-23 29/12/06 28/12/11 P
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 01
2009 1 O 078/2009 09.019.150/0001-11 29/12/09 28/12/11 01 01 13 13 P
2010 3 O 108/2010 07.188.842/0001-68 31/12/10 30/12/11 A
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 03
2010 3 O 117/2010 09.019.150/0001-11 31/12/10 30/12/11 03 03 A
UG/Gestão: 393091 - URMA CNPJ: 04.898.488/0007-62
2009 1 O 048/2009 07.270.170/0001-35 23/10/09 22/10/11 06 06 P
2010 1 O 044/2010 07.270.170/0001-35 20/08/10 19/08/11 05 05 A
UG/Gestão: 393001 – SEDE/URBA CNPJ: 04.898.488/0008-43
2009 3 O 106/2009 04.289.154/0001-04 31/12/09 30/12/11 P
Obs: Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: 01
2010 1 O 126/2010 11.176.432/0001-74 31/12/10 30/12/11 09 09 A
Observação:
LEGENDA
Área:
1. Apoio Administrativo Técnico e Operacional;
2. Manutenção e Conservação de Bens Imóveis
3. Serviços de Copa e Cozinha;
4. Manutenção e conservação de Bens Móveis;
5. Serviços de Brigada de Incêndio;
6. Apoio Administrativo – Menores Aprendizes;
7. Outras.
Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial.
Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior.
Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.
Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.
Fonte: Superintendência de Gestão/Gerência
Gerência de Recursos Logísticos/Gerência
Logísticos/Gerência de Licitações e Contratos
99
ANTT
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Em relação aos indicadores que tratam dos aspectos de absenteísmo, acidente de trabalho e
doenças ocupacionais a ANTT está em tratativas para a formalização de acordos com Unidades
Unidade –
SIASS – Subsistema Integrado de Atenção à Saúde do Servidor. Mediante os Acordos firmados, a
Agência
gência integrará grupos de trabalho, que além de responsáveis pela realização de perícias e juntas
médicas, promoverá ações de promoção e prevenção à saúde dos
dos servidores.
100
ANTT
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Quadro XXI - Resumo dos instrumentos de transferência que vigerão em 2011 e exercícios
seguintes
Unidade Concedente ou Contratante
Nome: AGENCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT
CNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250
Qtd. de Valores (R$ 1,00)
% do Valor global
instrumentos
Modalidade Repassados Previstos repassado até o final
com vigência em Contratados
até 2010 para 2011 do exercício de 2010
2011 e seguintes
Convênio 0 0 0 0 0
Contrato de Repasse 0 0 0 0 0
Termo de Parceria 0 0 0 0 0
Termo de Cooperação 06 56.460.915,50 12.426.891,23 28.000.705,20 22
Termo de Compromisso
Totais 06 56.460.915,50 12.426.891,23 28.000.705,20 22
Fonte: Gerência Financeira
5.1.4. Informações sobre a prestação de contas relativas aos convênios e contratos de repasse
Quadro XXII - Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela ANTT na
modalidade de convênio e de contratos de repasse.
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ANTT
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Valores em R$ 1,00
Unidade Concedente
Nome: AGENCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT
CNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250
Instrumentos
Exercício da (Quantidade e Montante Repassado)
prestação de Quantitativos e montante repassados
Contratos de
contas Convênios
Repasse
Ainda no prazo de Quantidade 0
prestação de contas Montante Repassado 0 0
Contas 0 0 0
2010 Com prazo de prestadas 0 0 0
prestação de contas
vencido Contas NÃO 0 0 0
prestadas 0 0 0
Quantidade 0 0
Contas prestadas Montante Repassado
0 0
(R$)
2009
Quantidade 0 0
Contas NÃO prestadas Montante Repassado
0 0
(R$)
Quantidade 0 0
Contas prestadas Montante Repassado
0 0
(R$)
2008
Quantidade 0 0
Contas NÃO prestadas Montante Repassado
0 0
(R$)
Quantidade 0 0
Anteriores a
Contas NÃO prestadas Montante Repassado
2008 0 0
(R$)
Fonte: SIAFI
Quador XXIII - Visão Geral da análise das prestações de contas de Convênios e Contratos de
Repasse
Valores em R$ 1,00
Unidade Concedente ou Contratante
Nome:: Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT
CNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250
Exercício da Instrumentos
prestação de Quantitativos e montantes repassados Contratos de
contas Convênios
Repasse
Quantidade de contas prestadas 0 0
Com prazo de análise Quantidade 0 0
2010 ainda não vencido Montante repassado (R$) 0 0
Com prazo de análise Quantidade Aprovada 0 0
Contas analisadas
vencido Quantidade Reprovada 0 0
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ANTT
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Quantidade de TCE 0 0
Contas NÃO Quantidade 0 0
analisadas Montante repassado (R$) 0 0
Quantidade de contas prestadas 0 0
Quantidade Aprovada 0 0
Contas analisadas Quantidade Reprovada 0 0
2009
Quantidade de TCE 0 0
Contas NÃO Quantidade 0 0
analisadas Montante repassado (R$) 0 0
Quantidade de contas prestadas 0 0
Quantidade Aprovada 0 0
Contas analisadas Quantidade Reprovada 0 0
2008
Quantidade de TCE 0 0
Contas NÃO Quantidade 0 0
analisadas Montante repassado 0 0
Exercícios Quantidade 0 0
Contas NÃO
anteriores a
analisadas Montante repassado 0 0
2008
Fonte: SIAFI
Com relação ao SICONV cumpre informarinformar que a Agência não possui qualquer convênio
que exija o registro no referido Sistema, e com relação aos Termos de Cooperação firmados, não há
disponibilização de módulo específico que permita o ingresso de informações pertinentes a estes
instrumentos.
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ANTT
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9. Sustentabilidade Ambiental
105
ANTT
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Tendo em vista que a ANTT não possui bens próprios, dispondo somente de imóveis
alugados e em comodato,, até o presente não eram registradas informações cadastrais no
n Sistema de
Gerenciamento dos Imóveis de Uso Especial
E da União – SPIUnet. Entretanto, adotará as
providências para esse cadastramento no SPIUnet.
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ANTT
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Quadro XXVI – Quadro de Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de
Terceiros
QUANTIDADE DE IMÓVEIS LOCADOS
LOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA DE TERCEIROS PELA ANTT
EXERCÍCIO 2009 EXERCÍCIO 2010
Distrito Federal - DF
Brasília 3 3
São Paulo - SP
São Paulo 1 2
Rio de Janeiro - RJ
Rio de Janeiro 1 1
Minas Gerais - MG
Belo Horizonte 2 2
BRASIL
Maranhão - MA
São Luis 1 1
Ceará - CE
Fortaleza 1 1
Rio Grande do Sul - RS
Porto Alegre 1 1
Bahia - BA
Salvador 1 1
Subtotal Brasil 11 12
Subtotal Exterior 0 0
Total (Brasil + Exterior) 11 12
Fonte: Gerência de Licitações e Contratos
Postos de Fiscalização/Atendimento
Unidade Unidade
Núcleo/Posto UF Núcleo/Posto UF
Responsável Responsável
Balneário Camboriú SC Campina Grande PB
Cascavel PR Caruaru PE
Fortaleza -
SC
Chapecó Ant.Bezerra CE
Chuí RS Fortaleza - J.T.Terjot CE
Curitiba PR João Pessoa PB
URRS Florianópolis SC URCE Juazeiro BA
Foz do Iguaçu PR Natal RN
Joinville SC Parnaíba PI
Lages SC Petrolina PE
Londrina PR Recife PE
Porto Alegre RS Salgueiro PE
Uruguaiana RS Teresina PI
Campinas SP Belém PA
Campo Grande MS Imperatriz MA
Franca SP Macapá AP
Ourinhos SP URMA Marabá PA
URSP
Presidente Prudente SP Palmas TO
Ribeirão Preto SP Peritoró MA
Santos SP São Luis MA
São José do Rio Preto SP URBA Aracajú SE
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108
ANTT
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Quadro XXVIII – Quadro de Despesa com cartão de crédito corporativo por UG e por portador
Valores em R$ 1,00
Código da UG: 393001 Limite de Utilidade da UG:
Limite Valor
Portador CPF Total
Individual * Saque Fatura
Adão Cabral Formiga 102.546.411-72 1.878,08 12.079,02 13.957,10
Siomar Caribé de Oliveira 917.941.615-20 - 866,90 866,90
Wolfram Nery de Amorim 046.560.402-15 - 1.500,68 1.500,68
Total utilizado pela UG 1.878,08 14.446,60 16.324,68
Código da UG: 393091 Limite de utilidade da UG: 8.000,00
Lyuma Ribeiro de Souza 644.396.153-68 4.000,00 - 60,00 60,00
Roberto Cunha Trindade 011.174.113-03 4.000,00 - 365,35 365,35
Total utilizado pela UG 0,00 425,35 425,35
Código da UG: 393038 Limite de utilidade da UG: 50.000,00
Alexandre Motta Justo 014.626.567-06 300,00 177,75 177,75
109
ANTT
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110
ANTT
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Com relação ao limite Individual, informamos que nos exercícios 2009, 2010 e 2011 foi
encaminhado ofício ao Banco do Brasil com valor anual para o centro de custos ANTT, conforme
quadro a seguir:
Exercício Limite anual por centro de custo
2009 R$ 250.000,00
2010 R$ 250.000,00
2011 R$ 90.000,00
Fonte: Gerência Financeira
Quadro XXIX – Quadro de Despesa com cartão de crédito corporativo (série histórica)
Valores em R$ 1,00
Saque Fatura Total (R$)
Exercício
Quantidade Valor (a) Quantidade Valor (b) (a + b)
2009 183 18.168,00 251 67.399,41 85.567,41
2010 138 13.161,22 209 52.582,05 65.743,27
2011 19 2.315,56 38 12.995,77 15.311,33
Fonte: Gerência Finaceira e Unidades Regionais
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ANTT
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Parte dos recursos externos alocados no orçamento da ANTT em 2010 foi originário do
Contrato de Empréstimo nº 7253 – BR, referente ao Programa de Apoio à Agenda de Crescimento
Econômico Eqüitativo e Sustentável – PACE.
112
ANTT
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No dia 8 de fevereiro de 2006, foi assinado o Convênio nº. 01/2006, entre o Ministério dos
Transportes e a ANTT, e, posteriormente, realizado o Primeiro Termo Aditivo ao Convênio
C em 29
de dezembro de 2006, visando à continuidade da execução da Parte G do Projeto PACE e o repasse
de verbas necessárias.
113
ANTT
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114
ANTT
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No dia 7 de julho de 2008, foi assinado o Convênio nº 01/2008, entre o Ministério dos
Transportes e a ANTT, visando à implementação do PREMEF, bem como o repasse das verbas
necessárias. A ANTT atendeu à exigência de criação da Unidade de Gerenciamento do Projeto
(UGP),
GP), pela Portaria de 30 de julho de 2008, e da Unidade Gestora 393049, especificamente para o
PREMEF.
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ANEXO I
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1 - DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS –
PREVISÃO DOTAÇÃO
ÓRGÃOS VALOR DO
ATUALIZADA DA ATUALIZADA DA
SUBORDINADOS DESEQUILÍBRIO (R$)
RECEITA (R$) DESPESA (R$)
HUMBERTO VIEIRA
CGE IV – CRC-DF 4.160
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ANEXO II
Cabe salientar que no exercício de 2010, por ter sido ano eleitoral, a execução das ações de
publicidade, especialmente as de utilidade pública, não foram executadas, tendo em vista o curto
período para contratação, uma vez que dependem de licitação.
1. Publicidade Institucional
Ações de Patrocínio
EVENTOS:
São aquelas de cunho institucional, ou seja, utilizadas para divulgar atos ações, programas,
serviços, campanhas metas e resultados voltados para valorizar e fortalecer a imagem da instituição
e estimular a participação da sociedade nos assuntos da área de atuação da Agência. Assim sendo,
em 2010 as ações promocionais próprias foram:
2. Publicidade Legal
JORNAIS
• 17 Avisos de Audiências Públicas/Consultas Públicas;
Públicas
• 16 Avisos de Licitação;
ão;
• 09 Manifestações de Interesse;
RÁDIO
• 10 – Avisos Recadastramento do RNTRC.
Produção Gráfica
• Produção e Impressão
TIPO DE PUBLICAÇÃO TÍTULO VALOR (R$)
Livreto “Código de Ética” 775,54
Livreto Planejamento Estratégico 3.470,83
Livro Relatório Anual 2009 18.212,86
Envelope Embalagem Relatório Anual 2.914,56
Folder Telefonia Voip 608,49
Folder Segurança da Informação – GSI 603,74
Folder Boletim Qualidade de Vida 549,36
Livro Avaliação da Gestão 14.688,16
Livreto Portfólio Revista ANTT 2.127,49
Folder Jornal “Dia do Servidor” 1.994,34
Adesivos Campanha “ANTT Sustentável” 17.395,27
Cartaz Dia do Servidor e Comunicação Interna 305,74
Faixa vinil Palestra Comunicação Interna 205,07
Banner Palestra Comunicação Interna 444,32
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Suporte a Eventos
Ações de Imprensa
Gestão e Adminsitração do
26.125.0225.2272.0001 7.907.200,00
Programa
Publicidade Institucional
Administração da Unidade 26.122.0750.2000.0001 167.527.795,00
Fiscalização da Infraestrutura
26.125.1463.2907.0001 45.188.026,00
Rodoviária
Publicidade Legal
Gestão e Administração do
26.125.1225.2272.0001 7.907.200,00
Programa
Publicidade de Utilidade
Pública Administração da Unidade 26.131.0225.4641.0001
.0001 1.200.000,00
Fonte: SIAFI
As dotações referem m-se às ações constantes da lei orçamentária - LOA, uma vez que a
ANTT não possui contrato firmado com agências prestadoras de serviços de publidade e
propaganda,, tão pouco dotações específicas e nominalmente identificadas na LOA, exceto as
dotações destinadas à Publicidade de Utilidade Pública.
Pública
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ANEXO III
Inspeções/ Auditorias
Prestação de Contas 2007: Por meio do Ofício nº. 55/2010-TCU TCU/SECEX-1, de 5.2.2010,
foram apresentados os auditores federais de controle externo do TCU designados para realizarem
inspeção na ANTT,, relativa ao Processo de Prestação de Contas de 2007 (TC 017.595/2008-2).
017.595/2008
Prestação de Contas 2008: Por meio do Ofício nº. 52/2010-TCU TCU/SECEX-1, de 5.2.2010,
foram apresentados os auditores federais de controle externo do TCU designados para realizarem
inspeção na ANTT,, relativa ao Processo de Prestação de Contas de 2008 (TC 015.138/2009-3).
015.138/2009
Acórdão e Diligências
Além do envio dos documentos referentes aos processos de licitação, são encaminhadas ao
TCU as diversas informações inerentes aos contratos em vigor, consoante discriminação contida
naquelas Instruções
struções Normativas. Desta forma, a GESIC recebe das áreas finalísticas essas
informações e as encaminha ao TCU.. Assim sendo, no ano de 2010, foram enviados ao TCU 12
Ofícios em atendimento à IN nº 27/98-TCU
27/98 e 12 em atenção à IN nº 46/04--TCU.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Decisão Item Tipo Comunicação Expedida
1 014.088/2001-0 1654/2002-PL 8.3 DE 287/2002-SEFID/TCU
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -
Descrição da Deliberação:
8.3. determinar à ANTT que, caso autorize a operação das cabines avançadas mencionada no item anterior:
8.3.1. Celebre termo aditivo ao Contrato PG-137/95-00,
PG 00, definindo os exatos termos do ajuste com a concessionária
NovaDutra, inclusive quanto à ausência de risco de tráfego para as cabines
cabin avançadas;
8.3.2. Implemente ações, em conjunto com a concessionária, de forma a evitar a imposição de ônus injustificados aos
usuários que utilizam regularmente a BR-465
BR 465 como via de acesso às suas residências e locais de trabalho, assegurando a
isenção da tarifa a esses usuários;
8.3.3. Encaminhe ao Tribunal, no prazo máximo de quinze dias após a assinatura, cópia das alterações contratuais
realizadas.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária - SUINF -
Síntese da providência adotada:
Encaminhado à SEFID/TCU, pelo Ofício nº 907/DG, de 10.6.2010, o 10º Termo Aditivo ao Contrato PG-137/95-00,
PG
celebrado entre a ANTT e a Concessionária da Rodovia Presidente Dutra S.A., em 7.5.2010.
Síntese dos resultados obtidos
A reabertura das cabines de bloqueio localizadas no entroncamento entre as rodovias BR-116/RJ
BR e BR-465/RJ implicou
na consideração de tráfego adicional no Fluxo de Caixa da Concessionária
Concessionária NovaDutra, o que resultou na redução da
tarifa básica de pedágio – TBP da concessão em 0,85%. Esse tráfego adicional será revisto a cada revisão ordinária da
TBP, com base nos dados reais de tráfego, sendo que a consideração da totalidade das receitas,
r custos e investimentos
resultantes da implantação e operação das cabines jamais poderá gerar aumento tarifário em relação à versão original do
contrato de concessão.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor
A utilização da BR-465
465 como rota de evasão do pedágio de Viúva Graça foi atestada em manifestação do 7° Distrito
Rodoviário Federal do extinto DNER, de setembro de 2001. A manifestação indica um incremento de tráfego na
rodovia BR-465/RJ
465/RJ da ordem de 60%, correspondendo a aproximadamente 80.000 eixos equivalentes/mês, constituído
em grande parte por veículos pesados.
Estima-se
se que a operação das cabines de bloqueio reduza consideravelmente o tráfego geral, especialmente de veículos
pesados, na BR-465/RJ,
465/RJ, reduzindo o impacto do tráfego sobre o pavimento e sobre o nível de serviço da rodovia, sobre
a segurança na via e sobre os níveis de poluição ambiental à população lindeira e aos usuários originais da rodovia, e
permitindo uma administração mais eficaz do trecho por parte do DNIT.
A cobrança de pedágio dos usuários da rodovia BR-116/RJ
BR 116/RJ em seu trajeto anterior ou posterior à passagem pelas
cabines de bloqueio nas alças de acesso à rodovia BR-465/RJ
BR justifica-se
se pela contrapartida
contrapa à utilização do trecho
rodoviário administrado pela concessionária, sejam suas rotas normais ou de fuga. A cobrança desses usuários aumenta
a base de usuários pagantes da concessão, possibilitando a redução da tarifa de pedágio.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
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ANTT
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Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
2 012.595/2003-9 1.403/2004-P 9.2 DE 176/2004 – TCU/SEFID
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT -
Descrição da Deliberação:
9.2. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT, que:
9.2.2. encaminhe a este Tribunal, no prazo de 30 (trinta) dias, cópia do Termo de Ajuste de Conduta – TAC a ser
celebrado com a empresa Ferrovia Bandeirantes S/A – Ferroban, com o intuito de reverter a situação gerada pela
renúncia promovida pela Ferroban, quanto ao comodato de linhas de fibras óticas cedidas à RFFSA, mediante o
Contrato nº 96/5209, bem como quanto à alienação das linhas de fibras óticas pela Ferroban à Telesp;
9.2.3. no caso de o TAC, mencionado no subitem anterior, não estar implementado até o finalf do prazo estipulado,
informe a este Tribunal o prazo necessário para sua edição.
Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas – SUCAR -
Síntese da providência adotada:
O TAC foi assinado em 29/11/2010 e a ALL, pela Carta nº. 1553/GRCP/10, de 28.12.2010, informa o pagamento do
montante corrigido. Toda a documentação comprobatória encontra-se
encontra se junto ao Processo nº. 50500.004366/2002-65.
50500.004366/2002
Síntese dos resultados obtidos:
Pagamento efetuado.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Embora o pagamento tenha sido totalmente efetuado, podemos citar como fator negativo a necessidade de
manifestação de vários órgãos, o que envolveu esforço adicional na solução da pendência, além do tempo demandado.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
3 012.888/2007-3 6615/2009-1ª C 9.4 DE 769/2009 - TCU/SECEX-1
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -
Descrição da Deliberação:
9.4. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que, no prazo de 60 (sessenta dias), preste informações,
ao Tribunal, quanto ao pagamento, pela arrendatária, da indenização de que trata a Resolução ANTT 2.809/2008 e ao
andamento do Inquérito Civil e da Ação de Reintegração de Posse relativos à remoção não autorizada da via
permanente que liga Piracicaba à estação de Recanto, em Nova Odessa, pela Prefeitura Municipal
Municip de Piracicaba.
Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR -
Síntese da providência adotada:
A Concessionária ALL Malha Paulista S.A. enviou a Carta nº. 1400/GRCP/09, de 14.12.2009, contendo cópia do
comprovante do recolhimento dos valores referentes à indenização dos danos causados ao trecho ferroviário Rio
Claro-Batovi/SP.
Batovi/SP. Informou ainda como se encontram o andamento das ações de reintegração de posse.
Síntese dos resultados obtidos:
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Pagamento efetuado.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Não houve fator negativo para a adoção de providências pelo gestor, uma vez que o pagamento foi efetivado, após os
trâmites necessários ao processo conduzido pela Superintendência de Marcos Regulatórios. No entanto, quanto às
ações de reintegração de posse, considerando que a ANTT
ANTT não é parte dessas ações, depende-se
depende de informações da
própria Concessionária.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
4 015.390/2006-0 8353/2010-1ª C 9.7 DE 1133/2010 - TCU/SECEX-1
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e Departamento Nacional de
-
Infraestrutura de Transportes - DNIT
Descrição da Deliberação:
9.7. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres e ao Departamento Nacional de Infraestrutura de
Transportes que informem ao Tribunal de Contas da União, no prazo de 30 (trinta) dias, o ingresso de ação judicial de
cobrança da "Conta a Receber 029/03", de 7/4/2003, emitida pela RFFSA - em liquidação, mesmo na existência de
outras providências no âmbito administrativo visando à cobrança ou a solução amigável da questão.
questão
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Procuradoria Geral – PRG/ANTT -
Síntese da providência adotada:
Por meio do Ofício nº. 049/DG, de 26.01.2010, foi encaminhado ao TCU o Memorando nº. 057/2011/PRG/ANTT, de
26.01.2011, informando que a Secretaria do Tesouro Nacional sugeriu a baixa contábil do crédito referente à Conta a
Receber nº. 029/03.
Síntese dos resultados obtidos
Não há providências a serem adotadas pela ANTT, visto que a própria STN/MF, titular dos créditos e haveres
financeiros da extinta RFFSA (art. 5º, II, 'b', Dcereto nº 6.018/2007), já sugeriu à Inventariança da RFFSA a baixa
contábil do crédito oriundo da Conta a Receber em questão.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Não houve.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
5 027.652/2007-6 7956/2010-1ª C 1.5 DE
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT -
Descrição da Deliberação:
Considerando, nos termos da instrução da unidade técnica, que não se verificou a existência de citação do Sr. Giovani
Machado Gonçalves, antes da prolação do Acórdão 670/2009 – TCU – 1ª Câmara.
Considerando a existência de nulidade insanável dos itens 1.5.1 e 1.5.2 do Acórdão 670/2009 – TCU – 1ª Câmara, em
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virtude da ausência do estabelecimento do contraditório e da ampla defesa, conforme dispõe a Constituição Federal.
Os Ministros
stros do Tribunal de Contas da União, quanto ao processo a seguir relacionado, ACORDAM, por
unanimidade, com fundamento no art. 48, c/c os arts. 32 e 33 da Lei nº 8.443, de 16 de julho de 1992, em conhecer do
Pedido de Reexame constante do processo a seguir seguir indicado tornando insubsistentes os subitens 1.5.1 e 1.5.2 do
Acórdão 670/2009 – TCU – 1ª Câmara, em razão da violação dos princípios constitucionais do contraditório e da
ampla defesa, de acordo com os pareceres emitidos nos autos.
1. Processo TC-027.652/2007-66 (REPRESENTAÇÃO)
1.1. Interessado: Agência Nacional de Transportes Terrestres – MT (04.898.488/0001-77) 77)
1.2. Órgão/Entidade: Agência Nacional de Transportes Terrestres – MT
...
1.5. Determinações/Recomendações/Orientações:
1.5.1. Dar ciência às partes
tes e aos órgãos/entidades interessados do teor desta deliberação, para que as instituições
avaliem as medidas a adotar em face do recurso interposto, conforme recomendação constante do Acórdão 353/2005 –
Plenário, encaminhando-lhes
lhes cópia da referida deliberação
deliberação e da instrução da unidade técnica de fls.287/291 dos autos.
Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Gestão – SUDEG -
Síntese da providência adotada:
O Acórdão foi cumprido sendo os documentos comprobatórios enviados à SEFIP por meio do Ofício nº.81/DG, de
10.02.2011.
Síntese dos resultados obtidos:
Efetuados os registros em conformidade com o Parecer da PRG/ANTT.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Não houve.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
6 032.885/2008-7 746/2010-2ª C 9.2 DE 392/2010
392/2010-TCU/SECEX-RS
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -
Descrição da Deliberação:
9.2. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT que:
9.2.1. promova junto à Concessionária de Rodovias do Sul – ECOSUL a correção de defeitos nos acostamentos,
especialmente entre os quilômetros 61 e 63, da BR-392
BR entre Pelotas e Rio Grande, nos quais se verificou a existência
de degraus acentuados na borda externa dos acostamentos, que colocam em risco a segurança dos usuários da rodovia,
informando a este Tribunal, no prazo de 60 (sessenta) dias, acerca das medidas corretivas
corr implementadas pela
concessionária;
9.2.2. manifeste-se,
se, no prazo de 60 (sessenta) dias, acerca das medidas adotadas para a correção dos desnivelamentos
existentes entre a faixa de rolamento e o acostamento mencionados no ofício nº 663/DG, de 29/9/2009, endereçado a
esta Corte de Contas.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária – SUINF -
Síntese da providência adotada:
Pelo Ofício nº. 842/DG, de 17.5.2010, foi encaminhado à SECEX-RS
SECEX RS o Memorando nº. 98/2010/SUINF/GEFOR, de
14.05.2010, informando que foi necessária a elaboração de projeto para execução das intervenções entre acostamento
e sistema de drenagem no segmento entre os quilômetros 61 e 63, o qual foi aprovado pela ANTT. Assim, as obras
para a eliminação das inconformidades no acostamento já tinham sido iniciadas pela Concessionária.
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ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
A SUINF informou ainda que em referência aos desnivelamentos existentes entre a faixa de rolamento e o
acostamento,
mento, seria necessária a realização de estudos, tendo em vista divergências de interpretação existentes no
contrato para o enquadramento das ocorrências como serviços de conservação ou recuperação, neste caso, possível de
repactuação.
Informado à SECEX/RS que as intervenções no Km 61 e 62,5 já foram concluídas e continuam em andamento as
correções nos demais segmentos.
Em 14.9.2010 o TCU proferiu o Acórdão nº 5287/2010-TCU-2ª
5287/2010 2ª Câmara, que considerou atendido o Acórdão nº
746/2010, e determinou o arquivamento
arquivament do processo 032.885/2008-7.
Síntese dos resultados obtidos
As inconformidades foram corrigidas.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Não houve situação desfavorável ao atendimento da solicitação.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
7 029.555/2006-3 2.210/2010- PL 9.5 DE 449/2010-TCU/SEFID
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -
Descrição da Deliberação:
9.5. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) que, no prazo de 90 dias, adote providências no
sentido de efetuar fiscalização junto à Concessionária Ponte S/A, visando à verificação do cumprimento dos artigos 81
e 82 do Código Nacional de Trânsito, comunicando a este Tribunal
Tribunal das medidas levadas a efeito;
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária – SUINF -
Síntese da providência adotada:
Por meio do Ofício nº. 1254/DG, de 03.11.2010, encaminhou-se se à SEFID/TCU, a Nota Técnica nº.
175/GEFOR/SUINF, de 28.10.2010, que atende o item supracitado.
Síntese dos resultados obtidos
A solicitação foi esclarecida, não havendo inconformidades.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Como não havia inconformidades ou situação de risco aos usuários, somente foram encaminhados esclarecimentos
quanto às solicitações.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
8 029.555/2006-3 2.210/2010-PL 9.6 RE 449/2010-TCU/SEFID
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -
Descrição da Deliberação:
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ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
9.6. recomendar à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) que, em conjunto com os demais órgãos
federais envolvidos, adote providências para sanear ou minorar, conforme o caso, as questões objeto da representação
relativas a velocidade inadequadas, trânsito de veículos proibidos, falta de radares, ausência de comunicações
telefônicas
icas de urgência e segurança física dos usuários nos acessos à Ponte Rio-Niterói,
Rio Niterói, nos termos das cláusulas 73,
74 e 75 do Contrato PG-154/94-00,00, dentre outras que garantem aos usuários um serviço adequado.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária – SUINF -
Síntese da providência adotada:
Por meio do Ofício nº. 1254/DG, de 03.11.2010, encaminhou-se
encaminhou se à SEFID/TCU, a Nota Técnica nº.
175/GEFOR/SUINF, de 28.10.2010, que atende o item supracitado.
Síntese dos resultados obtidos
A solicitação foi esclarecida, não havendo inconformidades.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Como não havia inconformidades ou situação de risco aos usuários, foram encaminhados esclarecimentos quanto às
solicitações.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
9 015.789/1999-3 970/2010-PL 9.1 DE 177/2010-TCU/SEFID
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária - SUINF -
Descrição da Deliberação:
9.1 determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) que, quando da próxima revisão tarifária, adote
as medidas a seguir descritas, em relação à:
9.1.1 Concessionária da Rodovia Presidente Dutra (NovaDutra):
9.1.1.1 promova os devidos ajustes de forma que a Taxa Interna de Retorno reflita precisamente a vigência do
contrato de concessão (300 meses);
9.1.1.2 corrija os valores lançados a título de reversão do ISSQN indevidamente cobrado
cobrado nos anos de 1998 e 1999;
9.1.2 Concessionária Companhia de Concessão Juiz de Fora – Rio S.A. (Concer): corrija o valor lançado a título de
reversão do ISSQN indevidamente cobrado no ano de 1999 quando da próxima revisão tarifária;
9.1.3 Concessionária Rio – Teresópolis S.A.(CRT):
9.1.3.1 corrija os valores lançados a título de reversão do ISSQN indevidamente cobrada no período de 1996 a 1999,
de forma que corresponda aos valores demonstrados pela ANTT nestes autos;
9.1.3.2 inclua na base de cálculo do imposto de renda a restituição do ISSQN indevidamente cobrado dos usuários;
9.1.3.3 justifique a alíquota a ser adotada para cálculo do ISSQN a restituir no ano de 2000 e, em consequência, o
valor devido a tal restituição;
9.1.3.4 faça o cálculo da receitaa financeira incidir sobre a totalidade das receitas auferidas pela CRT;
9.1.3.5 reveja os lançamentos relativos a atrasos na cobrança do reajuste tarifário em 2000 e 2001 que constam do
fluxo de caixa da CRT;
9.1.4 Concessionária da Rodovia Osório – Porto Alegre S.A. (Concepa): corrija os valores lançados a título de
restituição do ISSQN indevidamente arrecadado em 1998 e 2000.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária – SUINF -
Síntese da providência adotada:
Encaminhado à SEFID/TCU o Ofício nº 930/DG, de 16.6.2010, com a Nota Técnica nº 83/GEROR/SUINF/2010, de
10.6.2010, e CD contendo informações/dados demonstrando as providências adotadas pela ANTT.
129
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
10 015.789/1999-3 970/2010-PL 9.2 RE 177/2010-TCU/SEFID
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -
Descrição da Deliberação:
9.2 recomendar à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) que padronize os procedimentos adotados para
ajuste dos demonstrativos econômico-financeiros
econômico financeiros das concessões de serviços públicos, de forma que correspondam
aos levantamentos e cálculos demonstrados pelas áreas técnicas competentes.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária - SUINF -
Síntese da providência adotada:
Encaminhado à SEFID/TCU o Ofício nº 930/DG, de 16.6.2010, com a Nota Técnica nº 83/GEROR/SUINF/2010, de
10.6.2010, e CD contendo informações/dados demonstrando as providências adotadas pela ANTT.
Síntese dos resultados obtidos
Os reajustes realizados no âmbito do item 9.1 do Acórdão nº 970/2010 demonstraram preocupação desta Agência com
a padronização dos procedimentos adotados para ajuste dos demonstrativos econômico-financeiros
econômico das concessões
rodoviárias da 1ª etapa. No caso das concessões da 2ª etapa, o esforço de padronização foi aperfeiçoado, levando à
elaboração de planilhas comm a mesma estrutura para todas as concessões, assim como o seguimento de lançamentos
uniformes nas mesmas. Pode-se,
se, ainda, salientar a elaboração de novas planilhas (original e marginal) para estender a
uniformidade a todas as concessionárias.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
A padronização das planilhas dos fluxos de caixa, assim como a uniformização dos lançamentos nelas efetuados
trarão maior precisão para as revisões tarifárias,
tarifárias, beneficiando, desta forma, tanto os usuários, quanto as
concessionárias.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
130
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
12 022.631/2009-0 1817/2010-P 9.2 DE 326/2010-TCU/SEMAG
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT -
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ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Descrição da Deliberação:
9.2. determinar à ... Agência Nacional de Transportes Terrestres... que proceda à verificação dos seus mecanismos de
cobrança administrativa, com vistas à identificação de melhorias que possam contribuir para o aumento da eficácia e
do desempenho na arrecadação proveniente das multas aplicadas, cujo percentual de recolhimento situou-se
situou abaixo de
50% de 2005 a 2009, encaminhando a este Tribunal, no prazo de 60 (sessenta) dias, contados da ciência desta
deliberação, os esclarecimentos pertinentes sobre as possíveis causas dessa deficiência, bem como
co as conclusões e
providências adotadas em virtude da presente determinação;
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
COESP, PRG, SUINF, SUDEG, SUREG e SUCAR -
Síntese da providência adotada:
Por meio do Acórdão nº. 2832/2010-TCU-Plenário,
2832/2010 Plenário, de 27.10.2010, o Acórdão supracitado teve seu prazo de
atendimento prorrogado por mais 60 dias.
dias
Em atendimento ao referido Acórdão, foi enviado ao TCU o Ofício nº 1.193/DG, de 11.10.2010.
Síntese dos resultados obtidos:
A adoção de medidas que tornam o processo de cobrança mais eficaz, dentre elas destaca-se
destaca a inscrição no SERASA
daqueles processos que apuram condutas infratoras à legislação da ANTT estando com suas instâncias administrativas
encerradas.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Inexistência de um sistema único que englobe todos os tipos de multas aplicadas pela ANTT.
Observação: Foram considerados neste item os Acórdãos do TCU que citam ações pontuais, não
abrangendo ações de rotina, de aplicação em fatos futuros ou de ações periódicas.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
1 002.210/2001-5 541/2003 – 1ª C 9.2 DE 424 – SGS - TCU-1ª Câmara
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT e Rede Ferroviária Federal S/A – RFFSA -
Descrição da Deliberação:
9.2. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT e à Rede Ferroviária Federal S/A – RFFSA que
realizem em parceria a fiscalização dos bens arrendados às concessionárias do serviço de transporte ferroviário de
carga, com a aplicação das sanções que se fizerem necessárias.
Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas – SUCAR -
Justificativa para o seu não cumprimento:
Com a edição da Medida Provisória nº. 353, em 22 de janeiro de 2007, determinando o término do processo de
liquidação e a consequente extinção da RFFSA, e a publicação do Decreto nº. 6018, regulamentando a citada MP, foi
considerado extinto o Acordo de Cooperação Técnica conforme Termo de Encerramento nº. 007/2006, de 22.11.2007.
Assim, em m 31.05.2007, foi editada a Lei 11.483, que dispõe sobre a revitalização do setor ferroviário, altera
dispositivo da Lei 10.233, de 5.6.2001, e fica encerrado o processo de liquidação e extinta a Rede Ferroviária Federal
S.A. – RFFSA.
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ANTT
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Após a extinção da Redede foi assinado o Acordo de Cooperação Técnica entre ANTT e DNIT, em 20.07.2009, com a
finalidade de dar cumprimento ao disposto no § 4º, do Art. 82, da Lei nº. 10.233/2001, incluído pela Lei nº.
11.483/2007. Desta forma, a ANTT passou a exercer a responsabilidade
responsabilidade concorrente pela execução do controle
patrimonial e contábil dos bens operacionais recebidos pelo DNIT, vinculados aos Contratos de Arrendamento.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
As consequências das ações decorrentes do processo de liquidação da RFFSA.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
2 010.704/1997-3 444/2004-P 2 DE 086/2004 – TCU - SEFID
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT -
Descrição da Deliberação:
Determinações:
2. Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT:
2.1 – Que observe o disposto no inciso VI e no § 1º do art. 12 da INTCU nº 27/1998 quando vierem a ser assinados os
termos aditivos aos contratos firmados com a Companhia Vale do Rio Doce – CVRD para exploração e
desenvolvimento dos serviços de transporte ferroviário de cargas e passageiros na Estrada de Ferro Vitória a Minas
(EFVM) e na Estrada de Ferro Carajás (EFC), em específico no que se refere à inclusão de cláusula relativa aos
critérios, indicadores, fórmulas e parâmetros definidores da qualidade do serviço, prevista no inciso III do art. 23 da
Lei nº 8.987/1995
Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas – SUCAR -
Justificativa para o seu não cumprimento:
Em atenção à determinação do TCU de serem inseridas aos contratos de concessão das Concessionárias EFVM e
EFC, cláusulas relativas à critérios, indicadores, fórmulas e parâmetros definidores de qualidades do serviço, por
intermédio do aditivo contratual, informamos que em cumprimento ao art. 50 da Lei nº. 10.233, de 2001, a
GEROF/SUCAR elaborou novos instrumentos de outorga onde estão sendo sendo inseridos parâmetros de aferição da
qualidade dos serviços prestados e os encaminhou para manifestação das concessionárias do serviço público de
transporte ferroviário de cargas, pelos quais terão seus direitos ratificados e adaptados, conforme dispõe referido
dispositivo legal. Em virtude da implementação do Processo de Gestão Estratégica desta ANTT instituído pela
Portaria nº. 203, de 29 de abril de 2009, o assunto em tela está contido no conjunto de programas estruturantes
instituídos pelo aludido processo,
rocesso, mais especificamente no aperfeiçoamento dos marcos regulatórios. Os processos
referentes aos novos instrumentos encontram-se
encontram se sobrestados, aguardando o desenvolvimento dos estudos envolvendo
o Projeto Estruturante denominado “1.3 Revisão do Modelo de Concessões para a Malha Ferroviária da RFFSA”.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Os Contratos de Concessão são bilaterais, assim, toda e qualquer alteração, em princípio, deve ser consensual, motivo
pelo qual demanda tempo para a adequação e aceitação de ambas as partes, para as novas cláusulas. Adicionalmente
informamos que se encontra sob Consultas Públicas reestruturação dos Marcos Regulatórios para o Setor Ferroviário.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
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Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
4 002.834/2005-2 2199/2005-PL 1 DE
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -
Descrição da Deliberação:
1. à Agência Nacional de Transportes Terrestres do Ministério dos Transportes –ANTT/MT ANTT/MT que no prazo de 30
(trinta) dias adote as seguintes providências:
1.1. instaure processos administrativos, caso ainda não o tenha feito, com observância dos princípios do contraditório
e da ampla defesa, visando anular as outorgas de exploração de serviços de transporte rodoviário interestadual de
passageiros, referentes às linhas Florianópolis (SC) – Campo Grande (MS), Códigos gos n.º 16-1817-00
16 e n.º 16-1818-00,
cujas normas regulamentares do setor de transporte disciplinam que sejam efetuadas mediante permissão, mas que
foram consentidas sem prévia licitação, após a promulgação da Constituição Federal de 1988, contrariando o comando
c
inserto no art. 175, no art. 2º, inciso IV, da Lei nº 8.987/95, e nas normas pertinentes;
1.2. tão-logo
logo conclua os referidos processos administrativos, realize procedimentos licitatórios para novas outorgas de
exploração dos serviços públicos relativos
relati às linhas mencionadas, observando-se se as normas constitucionais, legais e
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ANTT
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regulamentares aplicáveis;
1.3. informe a este Tribunal, ao final do prazo estabelecido, as medidas adotadas em cumprimento às determinações
constantes dos subitens anteriores.
Justificativa
ustificativa apresentada pelo seu não cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Serviços de Transportes de Passageiros – SUPAS -
Justificativa para o seu não cumprimento:
Com o encerramento dos trabalhos da Comissão de Processo Administrativo, foi exarada decisão pela Diretoria
Colegiada declarando a nulidade do Contrato de Permissão nº. 532/2001, que tem por objeto o serviço indicado.
Por conseguinte, os autos foram remetidos a esta Superintendência para cumprimento
cumprimento da decisão, quando, então,
constatou-se
se a existência de seções secundárias autorizadas por meio de decisão judicial, proferida pelo Juiz da 3ª
Vara Federal da Seção Judiciária do Distrito Federal, nos autos do processo nº. 97.000040-0.
97.000040
Instada a see manifestar acerca da eficácia e limites da referida decisão, a Procuradoria-Geral
Procuradoria Geral desta Agência, emitiu o
PARECER/ANTT/PRG/DSM/Nº. 0423-1.6.5/2010
0423 1.6.5/2010 concluindo pela impossibilidade de cumprimento da Resolução nº.
3.270/2009, já que “a decisão exarada pelo Poder Judiciário deve ser respeitada, o que impede que, por força de
decisão de cunho administrativo (Resoluções ANTT nº. 3.270/2009 e nº. 3.525/2010), seja paralisado o serviço
executado pela empresa Unesul de Transportes Ltda. na linha Florianópolis (SC) – Campo Grande (MS)”.
Dessa forma, a Resolução nº. 3.270/2009 deverá ser declarada ineficaz e prejudicada, por meio de nova Resolução.
Diante disso, forçoso concluir que o serviço Florianópolis (SC) – Campo Grande (MS) deverá ser mantido até decisão
judicial em contrário.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
O processo foi instaurado e seguiu seu trâmite normal. No entanto, tendo em vista que foi proferida decisão judicial,
restou prejudicado o cumprimento da Resolução nº. 3.270/2009.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
5 026.335/2007-4 2154/2007 – P 9.2 DE 1343/2007-TCU-SEFID
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT -
Descrição da Deliberação:
9.2. determinar, com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei nº 8.443/92, à Agência Nacional de Transportes Terrestres
(ANTT), que:
9.2.1. realize, no prazo de 30 dias, estudos com o objetivo de verificar se as atuais concessões de rodovias federais
exploradas pelass concessionárias NovaDutra, Concer, CRT, Ponte Rio-NiteróiRio Niterói e Concepa estão em equilíbrio
econômico-financeiro,
financeiro, em razão da rentabilidade contratual – taxa interna de retorno do investimento (TIR);
9.2.2. caso se verifique desequilíbrio, adote as providências
providências necessárias a fim de promover o equacionamento dos
mencionados contratos de concessão, fixando nova rentabilidade;
9.2.3. dê ciência ao TCU do cumprimento dos subitens acima.
Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária – SUINF -
Justificativa para o seu não cumprimento:
O prazo foi prorrogado pelo Acórdão nº. 250/2008-Plenário,
250/2008 de 27.02.2008.
Houve a necessidade de levar a proposta de resolução que aprova metodologia de recomposição do equilíbrio
econômico-financeiro
financeiro dos contratos de concessão de rodovias federais da 1ª etapa, 2ª etapa – fase I e do Pólo de
Pelotas, em decorrência de novos investimentos e serviços não acordados quando quando da pactuação do contrato, a
audiência pública, e posterior repactuação dos contratos com as concessionárias.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
135
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
gestor
Diante das considerações apresentadas pelo TCU no âmbito da discussão das determinações do Acórdão 2154/2009
TCU - Plenários, a ANTT/SUINF tomou como pertinente a proposta de utilização de metodologia seguindo o padrão
utilizado no contrato de concessão rodoviária
ro da 2ª etapa - fase II - TRECHO: BR 116/324 – BA em suas condições
de equilíbrio econômico-financeiro.
financeiro.
O objetivo da adoção desta metodologia segue o princípio apresentado pelo TCU de considerar as mudanças
implementadas no ambiente econômico. Para tanto os novos investimentos, não previstos inicialmente no contrato,
levariam em consideração o cenário econômico da época de sua implementação, mantendo-se mantendo as condições
contratadas para os investimentos previstos originalmente.
A metodologia foi apresentada
esentada à apreciação da Diretoria desta ANTT, a qual decidiu submetê-la
submetê a audiência pública.
No período de 13.12.2010 até 15.01.11, foi aberta a Audiência Pública nº 112/2010, e reaberta de 01.02.11 a 15.02.11,
com o objetivo de receber contribuições para a proposta de Resolução em comento. Neste momento a ata e relatório
da audiência pública estão sendo finalizados e encaminhados à Diretoria visando sua aprovação.
Uma vez aprovada, para sua implementação, a metodologia será acordada juntamente com cada concessionária
co de
onde sairão os Aditivos Contratuais.
O TCU foi informado a respeito desta metodologia por meio do Ofício nº 1.107/2010/DG, de 24.08.2010.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
6 012.887/2007-6 2172/2009-1ª C 1.5 RE 241/2009 – TCU/SEFID
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT -
Descrição da Deliberação:
1.5. Recomendar:
1.5.1. à ANTT, com fulcro no art. 25, IX, da Lei nº. 10.233/2001, que promova ações de integração com o IBAMA, a
fim de que sejam compartilhadas informações e ações referentes ao cumprimento da legislação ambiental pelos entes
jurisdicionados; recomendando à ANTT que promova ações de integração com o IBAMA, a fim de que sejam
compartilhadas informações e ações referentes ao cumprimento da legislação
legislação ambiental pelos entes jurisdicionados.
Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Estudos e Pesquisas – SUEPE -
Justificativa para o seu não cumprimento:
A ANTT vem realizando ações no sentido de atender a Recomendação, com destaque, em 2010, para as seguintes:
- Encaminhamento do Ofício nº 619/2010/GAB/ANTT, de 01/03/2010, ao Presidente do Instituto do Meio Ambiente
e dos Recursos Naturais Renováveis – IBAMA, no qual a ANTT propõe firmar Convênio de Cooperação Técnica com
aquela Autarquia, encaminha a minuta do referido Convênio, solicitando análise e manifestação daquele Instituto,
bem como a indicação de um representante para o início das tratativas.
- Realização de Reunião Técnica, a convite da ANTT, no dia 16/07/2010, com o Coordenador de Licenciamento de
Transportes, Rodovias e Ferrovias – COTRA, da Diretoria de Licenciamento – DILIC, do IBAMA.
- Realização de Reunião Técnica, no dia 31/08/2010, com a Diretoria de Planejamento, Administração e Logística
(DIPAN) do IBAMA, ocasião na qual forma tratados os seguintes assuntos: Histórico do processo e ações
empreendidas, análise preliminar da proposta encaminhada pela ANTT.
Por fim, cabe registrar o recebimento do Ofício
Ofíc nº 773/2010-Presidência,
Presidência, de 07/10/2010, do Presidente do Instituto do
Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis – IBAMA, informando, após análise, a promoção de alterações
pontuais na minuta encaminhada por intermédio do Ofício nº 619/2010/GAB/ANTT,
619/2010/GAB/ANTT, de 01/03/2010.
O documento encontra-se se em análise pela Equipe Técnica da SUEPE.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Como ponto negativo que vem prejudicando o andamento das ações refere-se se às constantes trocas dos técnicos do
IBAMA, tanto na análise da minuta de Convênio encaminhada, quanto por ocasião das Reuniões Técnicas realizadas.
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ANTT
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Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
7 015.971/2007-5 486/2009 1.5 DE 132/2009 – TCU/SECEX-1
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT, Ministério de Transportes e Rede
-
Ferroviária Federal S/A – RFFSA
Descrição da Deliberação:
1.5. Determinar ao Ministério de Transportes que:
1.5.1. em parceria com a inventariança da extinta Rede Ferroviária Federal S/A – RFFSA e com a Agência Nacional
de Transportes Terrestres – ANTT adote as providências necessárias à apuração do débito e à cobrança administrativa
ou judicial da dívida decorrente da depredação da Estação
Estação Ferroviária São Francisco, em Alagoinhas/BA, durante o
período de arrendamento à Ferrovia Centro-Atlântica
Centro Atlântica S/A, com fundamento no art. 4º da Lei nº 11.483, de 31 de maio
de 2007 c/c inciso III, art. 3º do Decreto nº 6.018, de 22 de janeiro de 2007 c/c item 9.2 do Acórdão nº 541/2003-
541/2003
TCU-Primeira
Primeira Câmara c/c itens 9.2.5 e 9.3.3 do Acórdão nº 1035/2004-TCU-Segunda
1035/2004 Segunda Câmara.
Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas – SUCAR -
Justificativa para o seu não cumprimento:
Por meio do Ofício nº 293/2010/SUREG/ANTT, de 11/11/2010, foi encaminhada GRU para pagamento do valor da
indenização definido pela Inventariança no valor de R$ 992.974,03 (novecentos e noventa e dois mil, novecentos e
setenta e quatro reais e três centavos). Entretanto, em 30/11/2010 a Concessionária FCA solicitou o envio do
levantamento físico detalhado e a base de cálculo utilizada para o valor da cobrança. Diante do exposto,
expo foi
encaminhado Ofício nº 285/2010/GEAFA/SUCAR, de 27/12/2010, à Inventariança da Extinta RFFSA, solicitando
atender ao pleito da FCA em caráter de urgência. Cabe ressaltar que até o momento não houve manifestação da
Inventariança sobre o assunto.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Cabe a inventariança da RFFSA avaliar e fixar o valor da indenização, dependendo a ANTT desses valores para
adoção das providências de sua competência.
competência. Atualmente, compete ao DNIT, sucessor da RFFSA, quanto à
propriedade de bens operacionais.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
8 012.888/2007-3 6615/2009-1ª C 9.3 DE 759/2009 - TCU/SECEX-1
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e Departamento Nacional de
-
Infraestrutura de Transportes – DNIT.
Descrição da Deliberação:
9.3. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT e ao Departamento Nacional de Infraestrutura
de Transportes – DNIT que, no prazo de 120 (cento e vinte) dias:
9.3.1. realizem, em conjunto, levantamento da situação de todos os vagões ferroviários em posse da América Latina
Logística (ALL) nas malhas Paulista e Oeste, incluindo os vagões arrendados à Ferroban, Novoeste e Ferronorte,
Ferronor
assim como os não-operacionais,
operacionais, de propriedade da extinta RFFSA, confrontando os resultados com os anexos I e II
137
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
9 006.010/2005-5 2136/2009-P 9.2 RE 1582/2009
1582/2009-TCU/SECEX-RS
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT -
Descrição da Deliberação:
9.2. recomendar à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) que:
9.2.1. aperfeiçoe os estudos para considerar, entre outros pontos:
9.2.1.1. o aumento do fluxo de tráfego, não só em razão dos investimentos públicos a serem realizados no Porto de
Rio Grande, mas também em decorrência das melhorias da condição de tráfego da via devido à duplicação da rodovia;
9.2.1.2. os efeitos da duplicação, em razão da diminuição do número de veículos
veículos por área de pavimento, no custo de
manutenção por quilômetro da via;
9.2.1.3. os efeitos da duplicação da rodovia na redução do custo unitário por quilômetro em razão da diluição dos
custos operacionais adicionais;
9.2.2. promova a revisão extraordinária da tarifa somente após o término das obras, mediante a devida mensuração do
tráfego e se configuradas as condições legalmente exigidas para a alteração contratual sob o fundamento do
reequilíbrio econômico-financeiro
Justificativa apresentada pelo seu não
nã cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária – SUINF -
Justificativa para o seu não cumprimento:
A ANTT realizou estudo para quantificar o aumento do fluxo de tráfego no pólo rodoviário em razão dos
investimentos públicos a serem realizados no Porto de Rio Grande e na ampliação de capacidade do pólo, além de
quantificar os impactos da ampliação nos custos da concessionária. Porém, tal trecho ainda permanece em obras, que
estão
stão sendo executadas pelo DNIT e não foi transferido à concessionária. Assim, não houve novas providências.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
138
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
gestor
Aguarda-se a conclusão dos trabalhos.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
10 033.386/2008
033.386/2008-1 2799/2010-P 9.3 RE 518/2010-TCU/SEFID
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT -
Descrição da Deliberação:
9.3. recomendar, com fulcro no art. 250, inciso III, do Regimento Interno do TCU, à Agência Nacional de Transportes
Terrestres – ANTT que:
9.3.1. adote as medidas necessárias para que o serviço de relacionamento da Agência com os usuários dos serviços por
ela regulados atenda aos requisitos do Decreto n.º 6.523/2008,
6.523/2008, especialmente aos de acessibilidade do serviço e
resolução de demandas, definidos nos arts. 6º e 17, caput, desse normativo;
9.3.2. defina indicadores para verificar o grau de satisfação dos usuários dos serviços por ela regulados com o serviço
de relacionamento prestado pela Agência, especialmente o Call Center, os quais podem ser aferidos, por exemplo, pela
realização de periódicas pesquisas de satisfação, de modo a obter subsídios e fundamentos para adoção de medidas
que visem à melhoria contínua
nua de sua atuação;
Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Ouvidoria – OUVID -
Justificativa para o seu não cumprimento:
Acessibilidade do serviço: o contrato n.º 062/2008, firmado com a empresa Tellus S/A Informática e
Telecomunicações, não contempla a prestação de serviços de atendimento telefônico às pessoas com deficiência
auditiva ou de fala, conforme o Decreto nº 6523/2008. A Ouvidoria está adotando
adotando as providências necessárias para
atender a essa recomendação do TCU.
Grau de satisfação dos usuários com a central de atendimento da ANTT: primeiramente, destacamos que, entre
agosto e novembro de 2009, os colaboradores da central realizaram uma pesquisa de satisfação
sati do atendimento com os
cidadãos. Naquela ocasião, mais de 9.000 usuários foram consultados sobre seu interesse em participar da pesquisa,
sendo que 85% deles concordaram em responder aos questionamentos. Entre os participantes, cerca de 95% respondeu
que sua dúvida ou solicitação fora devidamente esclarecida. Numa escala de 1 a 5, em que 1 é totalmente insatisfeito e
5 é totalmente satisfeito, aproximadamente 90% dos participantes escolheu a opção 5.
No mês de novembro de 2010, a Ouvidoria retomou a realização de pesquisa de satisfação na central de atendimento,
em caráter continuado. Abaixo, seguem os resultados aferidos no período:
Pergunta 1 – O(a) senhor(a) poderia participar da nossa pesquisa de qualidade? São apenas duas perguntas.
139
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Pergunta 3 - Numa escala de 1 a 5, em que 1 é totalmente insatisfeito e 5 é totalmente satisfeito, que nota o(a)
senhor(a) dá ao profissional que o atendeu?
Mês 1 2 3 4 5 Total
Nov/2010 16 0,4% 20 0,5% 65 1,8% 330 9,0% 3.245 88,3% 3.676
Dez/2010 10 0,5% 7 0,3% 30 1,5% 164 8,0% 1.848 89,8% 2.059
Jan/2011 5 0,5% 3 0% 15 1,6% 91 10% 809 87,6% 923
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
No tocante ao atendimento telefônico às pessoas com deficiência auditiva ou de fala, o principal fator que prejudicou a
adoção de providências imediatas para adequação, conforme relatado anteriormente foi a inexistência de dispositivo
contratual. Apesar
pesar disso, a Ouvidoria já está mobilizando esforços para cumprir as determinações.
No que se refere ao cumprimento de prazos para demandas, a Ouvidoria da ANTT responde diretamente a maioria dos
questionamentos e dúvidas que nos chegam e, atualmente, mais de 90% das manifestações são encerradas na
Ouvidoria. As solicitações que dependem de análise, resposta ou atuação técnica são encaminhadas aos setores
competentes para providências e posterior resposta ao interessado. Temos realizado um contínuo trabalho trab de
conscientização e sensibilização junto às demais áreas sobre a importância de responder às manifestações dos cidadãos
com o máximo de celeridade possível, mas consideramos imprescindível a criação de uma norma pela Diretoria que
estabeleça os critérios
rios e prazos a serem cumpridos.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
11 022.631/2009-0 1817/2010-P 9.1 DE 326/2010-TCU/SEMAG
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT -
Descrição da Deliberação:
9.1.2. procedam ao levantamento de processos que, em virtude dos prazos legais, sofram maiores riscos de prescrição,
adotando as providências legais cabíveis nas instâncias administrativas (inscrição dos créditos em dívida ativa e no
Cadin) e judiciais (ajuizamento das respectivas ações de execução), com vistas a obstar prejuízos ao Tesouro
Nacional, comunicando ao Tribunal de Contas da União as medidas adotadas, no prazo de 60 (sessenta) dias, contados
da ciência desta deliberação;
9.1.3 encaminhem a este Tribunal, no prazo de 60 dias, contados
contados da ciência deste Acórdão, relatório informando a
quantidade de multas canceladas ou suspensas em instâncias administrativas próprias, os valores associados a estas
multas, e os percentuais de cancelamento e suspensão em relação ao total de multas aplicadas
apli anualmente, no período
entre 2005 e 2009;
Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento
Setor responsável pela implementação Código SIORG
COESP -
Justificativa para o seu não cumprimento:
Por meio do Acórdão nº. 2832/2010-TCU-Plenário,
2832/2010 de 27.10.2010, o Acórdão supracitado teve seu prazo de
atendimento prorrogado por mais 60 dias.
Enviado ao TCU o Ofício N.º 1193/DG em 11/10/2010, mediante o qual se explicita os valores solicitados, exceto os
140
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Registramos abaixo outros Acórdãos cuja conclusão ainda não se deu em virtude
interposição de recursos e/ou observância de cronogramas propostos.
O TCU determinou à ANTT que informe a este Tribunal o deslinde do processo judicial no
qual são partes Novoeste, União e a Rede Ferroviária Federal S.A (RFFSA), que trata do quantum
devido pela concessionária de parcelas a título de arrendamento
arrendamento e concessão, em até 5 dias após seu
trânsito em julgado.
A ANTT vem comunicando o TCU sobre o andamento desses trabalhos, conforme Ofícios
1120//DG, de 31/8/2010,0, 1170/DG, de 29/9/2010, e 1.333/DG, de 30/11/2010, que trazem em suas
notas técnicas maior detalhamento do assunto, conforme segue:
Foi entregue o relatório do levantamento das condições institucionais das localidades que
são servidas por linhas interestaduais (Estados, Municípios e DF), relativas ao sistema de transporte
local, no que se refere aos aspectos
aspectos de ordem gerencial, operacional, tarifário e jurídico-legal.
jurídico Com
base nos levantamentos realizados criou-se
criou se um Banco de Dados que permite consolidar, analisar,
exportar e gerar relatórios, bem como foi desenvolvida metodologia de avaliação das condições
condiçõ da
delegatária para assunção das competências administrativas da ANTT.
DO TRANSPORTE INTERNACIONAL
Com isso,, foi celebrado o Contrato nº 037/2010, de maneira que a pesquisa de campo dos
serviços internacionais pôde ser iniciada e finalizada
finalizada em setembro de 2010, para as modalidades de
curta e de longa distância. Além do levantamento dos dados em campo, foram realizadas as
atividades de crítica e tratamento dos dados (processamento, crítica, e análise dos resultados), bem
como a expansão dos resultados amostrais para o universo (no tempo e no espaço). O trabalho
também contemplou o carregamento da rede existente e a finalização do banco de dados completo,
com os dados coletados.
Por fim, quanto à licitação, de posse daqueles dados da pesquisa, estão em elaboração os
Projetos Básicos dos serviços de transporte regular rodoviário internacional de passageiros e,
posteriormente, serão finalizados os Planos de Outorga e Editais, com o objetivo de subsidiar
subsi o
processo licitatório desses serviços, caso não se viabilize a citada alteração do regime de delegação
por autorização.
Observe-se,
se, por fim, que a ANTT vem comunicando o TCU sobre o andamento desses
trabalhos, conforme Ofícios 1120//DG, de 31/8/2010,
31/8/2010, 1170/DG, de 29/9/2010, e 1.333/DG, de
30/11/2010, que trazem em suas notas técnicas anexadas um maior detalhamento do assunto.
Consta a seguir o quantitativo de fiscais por Unidade Regional, por Estado e por posto de
fiscalização.
Nº
UF Posto Endereço Tipo de Posto
Servidores
SIG - Setor de Indústrias Gráficas, Quadra 4 - Lote 675 -
COFIS CN 6
Brasília - DF - CEP: 70610-440
Distrito Brasília Sala de
Rodoviária do Plano Piloto
Federal Atendimento 18
Nova Rodoviária Interestadual PFA
Taguatinga Terminal Rodoviário PFA 4
Terminal Rodoviário Engº. Huascar Angelim - Av. Recife, nº.
Amazonas Manaus PFA 3
2384 – Bairro: Flores, CEP 69030-050
Terminal Rodoviário Dom Fernando Gomes do Santos, Rua 44
Goiás Goiânia PFA 4
nº 399, Setor Norte Ferroviário. CEP: 74063-300
74063
Terminal Rodoviário Eng.º Cássio Veiga de Sá, Av. Jules
Mato Grosso Cuiabá PFA 2
Rimet S/N, Senhor dos Passos. CEP: 78048-070
78048
Terminal Rodoviário Governador Jorge Teixeira, Av. Jorge
Rondônia Porto Velho PFA 2
Teixeira S/N, Liberdade, CEP: 76820-844
76820
Acre Rio Branco - PFA -
Avenida das Guianas, 1523, sala 16, Bairro 13 de setembro,
Roraima Boa Vista PFA 1
CEP 69306-160
69306
Total 10 40
Fonte: Superintendência de Fiscalização (COFIS) - Convenção: PFA - Posto de Fiscalização/Atendimento;
Fiscalização/Atendimento ACCN -
Administração Central Centro Norte; PFR - Posto de Fiscalização em Rodovia; PPVF - Posto de Pesagem Veicular Fixo;
Fixo PPVM -
Posto de Pesagem Veicular Móvel
Unidade Regional da Bahia - URBA – Relação de postos por unidade da Federação, endereço e tipo
145
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Nº
UF Posto Endereço Tipo de Posto
Servidores
Av. Tancredo Neves 1632, Ed. Trade Center Torre Norte,
URBA -
Caminho das Águas, CEP 41820-915
41820
Salvador
Terminal Rodoviário, Av. Antônio Carlos Magalhães 4362,
PFA 5
Pituba, CEP 41800-700
41800
Terminal Rodoviário, Av. Presidente Dutra s/n, Centro CEP
Feira de 44010--020 PFA 3
Santana
Bahia - PFR -
Teixeira de Terminal Rodoviário, Av. Paulo Souto s/n, J. Planalto, CEP
PFA 2
Freitas 45995--971
Milagres - PFR -
Terminal Rodoviário, Av. Leste Oeste s/n, Feitosa, CEP 57043-
57043
Alagoas Maceió PFA 2
000
Terminal Rodoviário José Rolemberg Leite, Av. Tancredo
Sergipe Aracaju PFA 3
Neves S/N, Novo Paraíso, CEP 49080-470
49080
Total 9 15
Fiscalização Convenção: PFA - Posto de Fiscalização/Atendimento;
Fonte: Superintendência de Fiscalização. Fiscalização/Atendimento ACCN - Administração
Central Centro Norte; PFR - Posto de Fiscalização em Rodovia;
Rodovia PPVF - Posto de Pesagem Veicular Fixo;
Fixo PPVM - Posto de Pesagem
Veicular Móvel
Unidade Regional do Ceará - URCE – Relação de postos por unidade da Federação, endereço e tipo
Tipo de Nº
UF Posto Endereço
Posto Servidores
Av. Luciano Carneiro 2255-A,
2255 A, Térreo, Vila União, CEP
URCE 7
60410
60410-691
Terminal Rodoviário Engenheiro João Tomé, Av. Borges de
Ceará Fortaleza PFA
Melo 1630 Subsolo, Fátima, CEP 60415-510
60415
10
Terminal Rodoviário Antônio Bezerra, Rua Hipólito Sala de
Pamplona 45, Antônio Bezerra, CEP: 60352-390 Atendimento
Terminal Lucídio Portala, BR-343
BR 343 sn, Redenção, CEP 64079-
64079
Teresina PFA 4
750
Piauí
Terminal Rodoviário Septimus Clark, Av. Pinheiro Machado,
Parnaíba PFA 1
Rodoviária, CEP 64202-590
64202
146
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Unidade Regional do Maranhão - URMA - Relação de postos por unidade da Federação, endereço e
tipo
Nº
UF Posto Endereço Tipo de Posto
Servidores
Rua 09, nº 10 Vinhais, CEP. 65.071-110
65.071 URMA 5
São Luiz Terminal Rodoviário, Av. dos Franceses S/N, Santo
PFA 5
Antônio.CEP.65.036
Antônio.CEP.65.036-284
Maranhão Terminal Rodoviário, BR-010
BR S/N, Entroncamento, CEP 65-
65
Imperatriz PFA 4
900-490
490
Terminal Rodoviário de Peritiró, Pç. da Amizade s/n, Centro,
Peritoró PFA 3
CEP 65900-000
65900
Amapá Macapá - PFA -
Terminal Rodoviário Idelgado da Silva Nunes, Praça do
Belém PFA 4
Operário S/N sala 117, São Brás, CEP. 66090-500
Pará
Terminal Rodoviáriode Porto Velho, Governador Jorge
Marabá PFA 3
Teixeira, Av. Jorge Teixeira S/N, Liberdade, CEP: 76820-844
76820 844
Unidade Regional de Minas Gerais – URMG - Relação de postos por unidade da Federação,
endereço e tipo
Nº
UF Posto Endereço Tipo de Posto
Servidores
Av. Cristóvão Colombo 485, 14o andar, Savassi, CEP 30140-
30140
URMG 13
Belo 140
Horizonte Terminal Rodoviário Governador Israel Pinheiro, Praça Rio
PFA 18
Branco 100, Centro, CEP 30111-050
30111
Carmópolis de
Rod. Fernão Dias, BR381 km 597,7, CEP 35534-000
35534 PFR 4
Minas
Minas Gerais
Lavras BR-381
381 km 690,5 sentido Belo Horizonte/São Paulo PPVF 5
Bases Em
Minas Gerais - PPVM -
BR-381
Terminal Rodoviário Miguel Mansur, Av. Brasil 9501, São
Juiz de Fora PFA 6
Dimas, CEP 36080-060
36080
147
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
São Sebastião
BR-381
381 km 944,5 sentido São Paulo/Belo Horizonte PPVF 3
da Bela Vista
Unidade Regional do Rio de Janeiro - URRJ - Relação de postos por unidade da Federação,
endereço e tipo
Nº
UF Posto Endereço Tipo de Posto
Servidores
Av. Marechal Câmara 160, 11o andar, Ed. Le Bourget, CEP
URRJ 12
20020--080
Rio de Janeiro
Terminal Novo Rio, Av. Francisco Bicalho 01, Santo Cristo,
PFA 23
CEP 20220-310
20220
Terminal Rodoviário Ver. Nilton Barbosa, Av. Almte. Jair
Angra dos
Carneiro Toscano de Brito 110, Praia da Chácara, CEP 23900-
23900 PFA 3
Reis
000
Estr. Rio Petrópolis, BR-040
BR 040 km 45,5 Pç. Pedágio Concer,
Areal PFR 5
Cedro, CEP 25845-000
25845
Terminal Rodoviário Comendador Geraldo Osório, Av.
Barra Mansa PFA 2
Rio de Janeiro Joaquim Leite 117, Centro, CEP 27330-020
Campos dos Terminal Rodoviário, Av. Nilo Peçanha 614, Entr. BR101,
PFA 4
Goytacazes Queimado, CEP 28030-035
28030
Casimiro de
BR-101
101 km 192,7, próx. Pç Pedágio P3 PFR 4
Abreu
Rio Bonito BR-101
101 PPVF 8
Bases RJ BR-
- PPVM -
101
Avenida das Guianas,
Guianas 1523, sala 16, Bairro 13 de setembro,
Niterói PFA 7
CEP 69306-160
69306
Parada Modelo BR-116
116 km 131 PFR -
148
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
BR-116
116 km 131,0 Pista Sul, sentido Teresópolis/Rio de
Magé PPVM 5
Janeiro (Guapimirim)
Além Paraíba BR-116116 km 7,7 sentido Além Paraíba/Teresópolis PPVM -
BR-116 BR-116
116 km 127,0 sentido Rio de Janeiro/Teresópolis PPVM -
Paraíba do Sul - PFR 6
Barra do Piraí BR-393
393 km 275,0 sentido Além Paraíba/Volta Redonda PPVF 9
Sapucaia BR-393
393 km 137,0 sentio Volta Redonda/Além Paraíba PPVF 9
Rio de Janeiro
- PPVM -
BR-393
Terminal Rodoviário Imperatriz Leopoldinense, Rua Dr.
Petrópolis PFA 3
Porciúncula 75, Centro
Seropédica BR-116
116 PFR 3
Paracambi BR-116
116 km 217,95 sentido Rio de Janeiro/São Paulo PPVF
14
Paracambi BR-116
116 km 217,0 sentido São Paulo/Rio de Janeiro PPVM
Piraí BR-116
116 km 250,0 sentido São Paulo/Rio de Janeiro PPVM -
BR-116
116 km 301,9 sentido Rio de Janeiro/São Paulo PPVF 12
Resende
Terminal Rodoviário BR-116
BR km 301,9 Paraíso PFA 3
Terminal Rodoviário Arsonval Macedo, Av. Condessa do Rio
Três Rios PFA 2
Novo 93, Centro
Terminal Rodoviário Municipal Prefeito Francisco Torres, Av.
Volta Redonda PFA 4
dos Trabalhadores 333, Centro
Xerém BR-040
040 km 98,0 sentido Minas Gerais/Rio de Janeiro PPVM 3
Matias
Minas Gerais BR-040
040 km 802,0 sentido Minas Gerais/Rio de Janeiro PPVM -
Barbosa
Total 29 141
Fiscalização. Convenção: PFA - Posto de Fiscalização/Atendimento;
Fonte: Superintendência de Fiscalização Fiscalização/Atendimento ACCN - Administração
Central Centro Norte; PFR - Posto de Fiscalização em Rodovia;
Rodovia PPVF - Posto de Pesagem Veicular Fixo;
Fixo PPVM - Posto de Pesagem
Veicular Móvel
Unidade Regional do Rio Grande do Sul - URRS – Relação de postos por unidade da Federação,
endereço e tipo
Nº
UF Posto Endereço Tipo de Posto
Servidores
149
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Unidade Regional de São Paulo – URSP – Relação de postos por unidade da Federação, endereço e
tipo
Nº
UF Posto Endereço Tipo de Posto
Servidores
Av. Paulista 37, Ed. Centro Cultural Paulista, 8o andar, CEP
URSP 17
01311--902
Terminal Rodoviário Tietê, Av. Cruzeiro do Sul 1800, Santana,
São Paulo PFA 17
São Paulo, CEP 02030-000
02030
Terminal da Barra Funda, Rua Mário de Andrade 664, Barra Sala de
8
Funda, São Paulo, CEP 01154-060
01154 Atendimento
Atibaia BR-381
381 - Rod. Fernão Dias, km 47, Pista Norte, CEP PFR 4
Bases em SP
- PPVM -
BR-381
São Paulo Terminal Rodoviário Governador Jorge Teixeira, Av. Jorge
Campinas PFA 5
Teixeira S/N, Liberdade, CEP: 76820-844
Term Rod Antonio Pereira Lima - Av. Sete de Setembro 735,
Franca PFA 2
CEP 14401-278
14401
Avenida das Guianas,
Guianas 1523, sala 16, Bairro 13 de setembro,
Lins PFR 4
CEP 69306-160
69306
Bases em SP
- PPVM -
BR-153
Terminal Rodoviário Vereador João Frauzino Gonçalves - Rua
Ourinhos PFA 2
Santa Catarina 415, CEP 19911-970
19911
150
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
A Agência não possui gestão de Programas de governo inscrito na Lei do Plano Plurianual (PPA).
Quanto às informações referentes às ações sobre gestão da ANTT, esta Agência vem informando na
prestação de contas os parâmetros utilizados para definição das metas físicas e a metodologia de
coleta de dados adotada para aferição dos resultados
resultado dos programas e ações.
ções.
“Item 1.2.2. informe, a partir das próximas contas, os parâmetros utilizados para definição das
metas físicas e a metodologia de coleta de dados adotada para aferição
aferiç dos resultados dos
programas e ações da Agência”.
A ANTT vem informando na prestação de contas os parâmetros utilizados para definição das metas
físicas e a metodologia de coleta de dados adotada para aferição dos resultados
resultado dos programas e
ações.
“Item 1.2.3. informe, nas próximas contas, os controles e normas de segurança adotadas pela
151
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Agência quanto à entrada e saída de bens patrimoniais, de forma a evitar ocorrências como a
relatada no subitem 4.5 da mencionada instrução técnica”
1.6.1. informe nas próximas contas sobre os resultados decorrentes das orientações encaminhadas às
áreas proponentes de convênios das superintendências que compõem a ANTT, especialmente no
que se refere à liberação de recursos estar condicionada à efetiva entrega dos serviços e produtos
contratados, tomando as medidas cabíveis para penalizar os responsáveis por eventuais
irregularidades constatadas
Em cumprimento ao Acórdão e aos normativos vigentes, a ANTT vem observando nos termos de
cooperação assinados, conforme Decreto nº 6.170, de 25/07/2007, e da Portaria Interministerial nº
127, de 29/05/2008, condicionando as liberações de recursos à obrigatoriedade da apresentação dos
produtos, de acordo com o Plano de Trabalho pactuado, sendo
sendo tais produtos aprovados pelo gestor e
pela área técnica respectiva.
A seguir, os trabalhos
os de auditorias realizados pela SFC em 2010, na ANTT:
152
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
1 243887 2.1.2.1 24895/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
24895/DITRA/DI/SFC/CGU
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Atuação precária nos processos de aplicação de penalidades.
- data da decisão, da defesa prévia ou não, da GEFOR, para verificação do cumprimento do prazo para interposição do
recurso à SUINF (10 dias) e do prazo de atuação da GEFOR (30 dias – artigo 68 da resolução 442/02);
- data da decisão da SUINF para verificação do cumprimento do prazo para pagamento (30 dias) e do prazo de
atuação da SUINF (15 dias úteis – § 1º do artigo 69 da resolução 442/02); e
- data do recurso à decisão da SUINF ou da recorrida da SUINF à Diretoria Geral, para as multas com valor maior ou
154
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
- recomenda-se
se à GEFOR/SUINF inserir no banco de dados de controle dos PAS, campo com a informação da data de
recolhimento ou pagamento da multa, e para os PAS com prazo de pagamento (30 dias) ultrapassado sem o devido
recolhimento, campo com informação do responsável, do prazo para execução da garantia do contrato e da cláusula
contratual ou dispositivo da resolução que regulamenta
reg esse procedimento.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
2 243887 2.1.2.3 24895/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
24895/DITRA/DI/SFC/CGU
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
PRECARIEDADE DOS CONTROLES
TROLES DE DOCUMENTOS DE FISCALIZAÇÃO DA ANTT
A E DOS EXIGIDOS
NOS CONTRATOS DE CONCESSÃO.
CESSÃO.
155
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
3 243887 2.1.2.4 24895/DITRA/DI/SFC/CGU
24895/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
SISTEMA DE GESTÃO E FISCALIZAÇÃO DOS CONTRATOS
CON DE CONCESSÃO – SIGFIS.
Recomendação nº 001: SIGFIS está inoperante, módulos não utilizados, desenvolvimento de novo sistema; problemas
de infraestrutura e mudanças dos novos contratos. SIGFIS II com prazos em atraso. ANTT não encaminha as
informações nos prazos contratuais.
contratuais
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária – SUINF -
Síntese da providência adotada:
Foi nomeado o servidor para acompanhamento do desenvolvimento e implantação do sistema e estão serão
apresentados os relatórios mensais informando sobre andamento do sistema.
Síntese dos resultados obtidos
Nomeação do servidor em questão.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Consta como fator positivo a indicação de servidor de carreira para o auxílio no acompanhamento do sistema, além de
ser um servidor que atua na assessoria da Superintendência, o que contribui na descentralização no desenvolvimento
do sistema em relação às Gerências. No entanto, ressaltam-se
ressaltam se como fatores negativos a indicação ter ocorrido
praticamente ao final do contrato e o fato de que o servidor não possui cargo compatível com a atribuição, de modo a
haver impedimentos legais para a tomada de decisões ao longo da condução do contrato.
156
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
4 243887 2.3.1.3 24895/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
24895/DITRA/DI/SFC/CGU
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Fragilidade na certificação dos dados de produção e segurança constantes nos relatórios de inspeção operacional.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
5 243887 2.3.4.8 24895/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
24895/DITRA/DI/SFC/CGU
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Repactuação retroativa de metas.
Recomendação nº 001: Que a ANTT estabeleça regras para a prescrição do direito de pedido de revisão de metas para
se evitar a alteração de metas depois do vencimento do seu período.
RECOMENDAÇÃO nº. 002: A ANTT acatará a recomendação dessa CGU. Informa também que ao receber carta da
concessionária, seja qual for o pleito, é aberto um Processo Administrativo, onde todas as informações, justificativas,
decisões ou quaisquer outros documentos afetos ao assunto, são anexados de forma tempestiva.
Síntese dos resultados obtidos
A ANTT analisará as justificativas para os eventuais descumprimentos das metas estabelecidas e , quando for o caso,
aplicará penalidades à concessionária.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Como fator negativo tem-sese o tempo demandado para o trâmite processual que passa por criteriosa análise técnica dos
fatos alegados
egados e decisão de Diretoria.
Diretoria
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
6 243887 2.4.2.1 24895/DITRA/DI/SFC/CGU
24895/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Demora na aprovação e homologação de manual de fiscalização de ativos arrendados.
Recomendação nº 001: Que a ANTT apresente um manual de fiscalização de Ativos Ferroviários Arrendados,
abrangendo, no mínimo:
a) Diretrizes e roteiro com procedimentos para a realização das fiscalizações por tipo de bem;
b) Instruções de preenchimento dos formulários, enfocando os erros mais comuns;
c) Definição clara (nivelamento) de determinados conceitos que garanta o correto preenchimento dos formulários;
d) Formato e conteúdo da apresentação no relatório:
- do planejamento, localização e escopo dos trabalhos;
- da consolidação dos dados levantados por meio dos formulários;
- dos fatos e análises mais relevantes;
- da conclusão;
- dos anexos.
e) critérios e formato para recomendação de emissão de notificação;
notificaçã
f) principais problemas encontrados.
Recomendação nº 003: Que a ANTT estabeleça procedimentos de revisão e atualização contínua desse manual.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
158
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
7 224297 2.1.1.4 7860/2009/DITRA/DI/SFC/CGU
7860/2009/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Descontínuo exercício de sua competência fiscalizatória quanto a notificações à concessionária.
Recomendação nº 001: Que a ANTT apure os fatos, com prioridade, nos trechos Itirapina – Bauru e Jundiaí –
Campinas, com vistas a verificar o atendimento das notificações encaminhadas à FERROBAN pelos ofícios nº 712 e
798/GEFIC/SUCAR, e, em caso da manutenção das impropriedades, aplique as penalidades cabíveis.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Item do RA Comunicação Expedida
159
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Auditoria
8 224297 2.1.1.5 7860/2009/DITRA/DI/SFC/CGU
7860/2009/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Morosidade nos processos administrativos para apuração de infrações e aplicação de penalidades.
Recomendação nº 001: Que a SUCAR elabore um controle dos processos de aplicação de multa, visando o
prosseguimento e celeridade nas ações de cobrança ou recolhimento do débito, ou na celebração de TAC’s, para
correção das irregularidades.
Recomendação nº 002: Que a SUCAR, de acordo com o que dispõe § 2º, do artigo 15 da Resolução ANTT 442/02 “A
correção de falta ou irregularidade não impede a instauração do processo administrativo, nem é causa de extinção de
punibilidade” promova o prosseguimento
prosseguimento do processo de aplicação das multas com maior celeridade, mesmo após o
término do TAC celebrado, evitando a prescrição no procedimento administrativo paralisado.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR -
Síntese da providência adotada:
A SUCAR possui controle de todos os processos administrativos no âmbito dos quais foram aplicadas penalidades.
Foi solicitado à Gerência de Tecnologia da Informação a disponibilização do Sistema de Multas e Arrecadação para a
SUCAR.
A Superintendência informa ainda que está atenta ao disposto na Resolução ANTT nº. 442/02.
Síntese dos resultados obtidos:
Mantém-se
se o controle de todos os processos administrativos.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Necessidade de um acompanhamento eletrônico, à exemplo do SISMULTAS, já em utilização na ANTT.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
9 224297 2.1.2.3 7860/2009/DITRA/DI/SFC/CGU
7860/2009/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Falta de normatização de procedimentos e de padronização de conceitos técnicos.
Recomendação nº 001:
Que a ANTT:
a) Dê continuidade ao desenvolvimento do manual de fiscalização, atualizando-o,
atualizando o, de acordo com a avaliação das
seguintes sugestões:
O escopo do manual deve, além da definição de procedimentos e fluxos do processo fiscalizatório,
fiscalizató foco da atual
minuta, promover um devido aprofundamento técnico, definindo conceitos, critérios para identificação dos principais
problemas, bem como realizando a conexão entre o que se pode definir como as 3 partes do relatório, quais sejam:
1. corpo - definido por modelo baseado precipuamente em tabelas com informações objetivas, que já atingiu uma
configuração adequada;
2. relatório de campo, ou “check-list”
list” - devendo ser obrigatório seu preenchimento e anexação ao relatório principal,
160
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
contendo, no caso de inspeção técnica em via permanente, e, no que couber, para as outras inspeções:
- Para cada problema identificado, classificação em leve (L), moderado (M) ou grave (G), ao invés de apenas marcar
um “X”;
- Para cada problema classificado como moderado
moderado ou grave, exigir foto, com registro na linha coerente com
identificação do documento encaminhado;
- Sempre que couber um esclarecimento adicional fazê-lo
fazê lo na própria folha, de forma objetiva.
3. conclusão – deve estar coerente com o relatório de campo e discorrer, no mínimo, sobre os registros classificados
como “grave”. Deve ainda sugerir a notificação e o seu texto.
b- Aprove o manual de fiscalização, dando-o
dando caráter normativo;
c- Estabeleça procedimentos de revisão e atualização contínua desse manual.
manual
d- Crie critérios objetivos para a emissão das notificações, resultantes dos relatórios de fiscalização, avaliando a
sugestão de se torná-las
las obrigatórias sempre que houver um problema classificado como “grave” pelo fiscal, segundo
método estabelecido no item “a”, com a opção da não aprovação pela diretoria colegiada da emissão da notificação
nos casos pertinentes, com as devidas justificativas registradas.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR -
Síntese da providência adotada:
O Manual de Fiscalização Ferroviária (GEFER/SUCAR) foi aprovado pela Deliberação nº. 349, de 16/12/2009 e o
Manual de Fiscalização de Ativos (GEAFA/SUCAR) foi aprovado pela Deliberação nº. 002, de 19.01.2011.
Esclarecemos que mesmo antes da aprovação dos manuais, pela Diretoria da ANTT, as recomendações apontadas já
vinham sendo observadas nas fiscalizações.
Síntese dos resultados obtidos:
Mesmo considerando que os servidores já vinham realizando as inspeções baseadas em procedimentos, foi
institucionalizado e aprovado o Manual de Fiscalização.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
A adoção do Manual de Fiscalização pelos servidores em Inspeção facilita a padronização dos procedimentos e
elaboração de Relatórios.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
10 224297 2.1.2.7 7860/2009/DITRA/DI/SFC/CGU
7860/2009/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Fragilidades nos controles de acompanhamento das fiscalizações, em especial da GECAF.
Recomendação nº 001:
Que a SUCAR apresente controles das fiscalizações com o acompanhamento, no mínimo, dos seguintes campos:
a) Concessionária/Arrendatária;
b) Trecho;
c) Área responsável: GEREC, GEFIC ou GECAF;
d) Nº relatório;
e) Modalidade: programada ou eventual;
f) Período de execução;
g) Tipo de fiscalização: técnica; operacional; técnica-operacional;
técnica ativos;
h) Tipo do objeto: Via permanente; Material rodante; Oficina; Sistema de sinalização; Sistema de telecomunicação;
Centro de Controle Operacional; Locomotiva; Vagões; Pátios; Terminais; Treinamento de pessoal de operação;
Treinamento de pessoal de manutenção; Treinamento de pessoal administrativo; ou outro.
161
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
11 224297 5.1.1.4 7860/2009/DITRA/DI/SFC/CGU
7860/2009/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Inconsistências nas fichas de inscrição do benefício de Auxílio-Transporte.
Auxílio
Recomendação nº 001: Devido ao alto índice de irregularidades constantes nos processos de concessão de auxílio-
auxílio
transporte, recomenda-se
se que a ANTT promova um recadastramento dos servidores beneficiados, observando não
apenas os aspectos legais, mas sobretudo
sobretudo a veracidade das informações prestadas por seus servidores.
Recomendação nº 002: Nos casos em que fique comprovada a percepção indevida do benefício, a ANTT deve buscar
o ressarcimento dos valores ao erário, conforme dispõem o §4° do art. 4 do Decreto 2.880/98.
Recomendação nº 005: Em virtude de a consulta ao SIPEC não ter ocorrido até a data de 25/05/2009, decorridos mais
de um ano desta sugestão feita pela PRG, recomenda-se
recomenda se à ANTT agilidade no encaminhamento do assunto para o
órgão central do SIPEC.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Gestão - SUDEG -
Síntese da providência adotada:
Recomendação nº 001: O recadastramento foi efetuado conforme Memorando Circular n° 13/2009 de 15 de julho de
2009 e todos os formulários foram analisados sob os aspectos legais e das informações prestadas pelos servidores.
162
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Adicionalmente, foram editas as Portarias nº 431/2010 e nº 432/2010, criando grupos de Trabalho nas Unidades
Regionais do Rio de Janeiro e São Paulo, com as seguintes atribuições:
I - avaliar cada concessão efetuada, comparando a quantidade de auxílio transporte solicitada em relação
r ao local de
moradia e de exercício;
II - propor readequações às solicitações de concessão, considerando as linhas de transporte existentes no local de
exercício;
III - propor ressarcimento de valores eventualmente concedidos a maior, caso necessário;
necessário e
IV - sugerir outras medidas consideradas pertinentes para atender às necessidades dos servidores com economicidade
para a Administração.
Recomendação nº 002: Nos casos em que foram identificadas irregularidades quanto à percepção do benefício, os
servidores
idores foram devidamente informados quanto à restituição ao erário dos valores percebidos indevidamente e o
ressarcimento foi efetuado na folha de pagamento nos termos do artigo 46 da lei 8.112/1990.
Recomendação nº 004: Foram identificados todos os casos de servidores que recebiam valores mensais a partir de R$
400,00 e solicitado às Unidades Regionais responsáveis
responsáveis para que promovessem estudo quanto à veracidade das
informações prestadas pelos servidores. Nos casos de comprovada regularidade da percepção do benefício, orientou-
orientou
se ainda que se verificasse a possibilidade de permuta dos servidores para locais
locais mais próximos de suas residências
no sentido de fazer prevalecer o meio de transporte menos custoso para a Administração, conforme Memorando
Circular n° 01/2010 de 25 de janeiro de 2010. Por fim, foi implantada a rotina mensal de envio de bilhetes de
passagens
sagens pelos servidores que utilizam transporte seletivo em conformidade com o Acórdão do TCU n° 2211/2005 –
Plenário, conforme Memorando Circular n° 02/2010 de 23 de março de 2010.
Recomendação nº 005: Consulta encaminhada ao SIPEC no dia 30 de junho de 2009, via e-mail.
e Resposta por meio
da NOTA TÉCNICA Nº 432/2010/COGES/DENOP/SRH/MP, em 03/05/2010.
Síntese dos resultados obtidos:
Análise e controle dos valores percebidos pelos servidores inscritos como beneficiários do auxílio-transporte.
auxílio
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Fator negativo:: A lotação dos servidores nos postos de fiscalização nas rodovias de difícil acesso e tramitação de
documentos para as Unidades Regionais resulta em dificuldades no gerenciamento e consolidação das informações
relativas ao auxílio transporte que chegam primeiramente àquelas Unidades Regionais e que, após análise, são
enviadas à Unidade Central de Gestão de Pessoas, na sede da ANTT.
Fatores positivos:: Criação de Grupo de Trabalho, mediante Portarias 431 e 432, de 16 de agosto de 2009, com o
objetivo de averiguar localmente as inconsistências no auxílio-transporte
auxílio transporte e propor alternativas saneadoras.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 243887 2.1.1.2 24895/DITRA/DI/SFC/CGU
24895/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
163
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
• Produto 1: aprovação por meio de Resolução da Diretoria Colegiada, de uma metodologia usando o
Fluxo de Caixa Marginal para reequilíbrio dos novos investimento e serviços, ou suplementações de serviços
previstos no Programa de Exploração da Rodovia – PER, de todos os contratos de concessão rodoviária,
incluindo os da primeira etapa e pólo de Pelotas – RS;
• Produto 2: serão confeccionados os fluxos de caixa marginais para cada contrato de concessão, bem
como seu detalhamento e premissas;
• Produto 3: após a aprovação da Resolução pela Diretoria Colegiada da ANTT, será encaminhado ao
Ministério dos Transportes um projeto específico para cada contrato, incluindo-se
incluindo a ECOSUL, com os
investimentos adicionais a cada contrato que necessitar, visando à aprovação daquela pasta;
Após a aprovação do Ministério dos Transportes – MT, será efetuada negociaçãoo com as concessionárias. Cabe
observar, portanto, que as providências decorrentes dos produtos 1, 2 e 3, da Recomendação 1, da Constatação 2.1.1.2
dependem de manifestação do Ministério dos Transportes. Nesse sentido, os demais produtos e prazos serão
informados
ormados ao passo em que aquele Ministério se manifestar junto à Agência sobre o assunto.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
A complexidade do assunto e a necessidade de se fazer audiência pública demandaram tempo na tramitação do
processo, que deverá ser finalizado em breve.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
2 243887 2.1.1.3 24895/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
24895/DITRA/DI/SFC/CGU
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Inadequação dos instrumentos de fiscalização – manual e relatórios de inspeção, de gestão e de supervisão da
fiscalização.
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ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
Também devem ser contempladas no Manual a fiscalização de todas as estruturas físicas da rodovia, a saber:
Pavimento, OAE, Elementos de proteção e segurança, OAC e Sistemas de drenagem, Terraplenos e Estruturas de
contenção, Canteiro central e Faixa de domínio e sistemas de Iluminação.
Importante ressaltar também que o recomendado pela CGU é que a SUINF, juntamente com a GEFOR avaliem a
elaboração de um Manual no qual possa ser utilizado independentemente do Plano Anual de Fiscalização, ou seja,
independente da aprovação desse Plano.
Por fim, ressaltamos a importância de considerar e utilizar na elaboração do Manual e Relatórios, as sugestões de
melhoria e particularidades, das Unidades Regionais e Postos de Fiscalização, descritas nos Relatórios Mensais de
Fiscalização. Além disso, pode-se
se sugerir que sejam consultadas, como subsídio, as normas.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Infraestrutura Rodoviária – SUINF -
Justificativa para o seu não cumprimento:
Tendo em vista a especificidade de alguns aspectos a serem acrescentados e/ou aprimorados no manual e a demanda
de atividades inerentes às atribuições da gerência, entende-se
entende se que há a necessidade de apoio de consultoria externa,
assim tal recomendação foi incluída no plano de providências da SUINF e se encontra em execução com previsão de
conclusão para dezembro de 2012.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
Consideram-se fatores negativos o grande número de manuais a serem elaborados quais são, Pavimento, OAE,
Elementos de proteção e segurança, OAC e Sistemas de drenagem, Terraplenos e Estruturas de contenção, Canteiro
central e Faixa de domínio e sistemas de Iluminação, bem como a enorme especificidade de cada um deles. Além
disso, considera-se
se também como fator negativo a grande demanda de outras atividades inerentes às atribuições da
gerência frente ao número de servidores nela lotados.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
3 243887 2.3.4.3 24895/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
24895/DITRA/DI/SFC/CGU
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Precariedade na fiscalização de investimentos anuais aprovados no plano trienal de investimentos – PTI.
Recomendação nº 001: Que a ANTT organize e formalize entendimento, para cada situação objetiva, quanto ao
emprego de diferente escopo de fiscalização de obras.
Recomendação nº 002: Que a ANTT formalize a criação de procedimentos e roteiro de fiscalização para a inspeção de
obras, para cada escopo de fiscalização.
Recomendação nº 003: Que a ANTT adote, como um dos escopos das inspeções de obras, um que seja suficiente a
validar os valores de investimentos num nível de precisão adequado para garantir a confiabilidade
con dos cálculos
tarifários.
Providências Adotadas
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ANTT
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Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Identificação do Relatório de
Ordem Item do RA Comunicação Expedida
Auditoria
4 243887 2.3.4.4 24895/DITRA/DI/SFC/CGU-PR
24895/DITRA/DI/SFC/CGU
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793
Descrição da Recomendação:
Incompatibilidade entre o PTI anual e o módulo de acompanhamento dos investimentos do sistema SAFF.
Recomendação n° 001: Que emita resolução que torne os campos do PTI os mesmos do SAFF Investimentos.
Recomendação n° 002: Que tanto o PTI como o SAFF Investimento tenham detalhamento dos investimentos por
projeto,com inclusão obrigatória do avanço físico.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR -
Justificativa para o seu não cumprimento:
A mencionada incompatibilidade entre o PTI e o Módulo de Acompanhamento dos Investimentos do SAFF foi sanada
por meio da orientação contida no Ofício Circular nº. 01/2010/GEFOF/SUCAR, de 24.03.2010, encaminhado a todas
as concessionárias, determinando a abertura dos projetos e das obras, bem como dos demais investimentos no PTI, nos
moldes do Módulo de Acompanhamento e Fiscalização de Transporte Ferroviário – SAFF.
O detalhamento dos investimentos por projeto está disciplinado nos artigos 4º a 8º da minuta de resolução de
normatização da forma de elaboração e critérios técnicos a serem adotados pelas concessionárias de serviços públicos
de transporte ferroviário de cargas na apresentação do Plano Trienal de Investimentos
Investim – PTI.
A referida minuta foi encaminhada à PRG/ANTT para verificação dos aspectos legais, de modo a permitir seu
encaminhamento à Audiência Pública.
Ressalte-se
se que a ferramenta de Acompanhamento de Investimentos, em desenvolvimento, denominado GIGFER,
adota todas as diretrizes estabelecidas na referida minuta de resolução.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo
gestor
O tempo necessário para a manifestação de todas as áreas envolvidas,
envolvidas, bem como a realização de audiência pública.
Outras recomendações da CGU nas quais a ANTT está cumprindo o cronograma proposto,
bem como informando ao órgão de controle interno as providências adotadas, são elas:
166
ANTT
- AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES Fl.________
A contratação da Pesquisa de Satisfação dos Usuários está sendo financiada com recursos
do Banco Mundial, assim sendo a licitação está se realizando a partir de parâmetros definidos por
aquela instituição.
Encontram-se
se em andamento as fases de confirmação dos indicadores de desempenho
estabelecidos (prazo: 31/03/2011) e a publicação no sítio da ANTT de informações detalhadas
acerca dos indicadores de desempenho(Prazo: 15/04/2011)
As etapas estão sendo executadas de acordo com o cronograma de trabalho que é parte
integrante do Termo de Cooperação. Os relatórios referentes às atualizações do SAFF tem sido
encaminhados ao órgão de controle interno (SFC/CGU). As atualizações podem ser verificadas no
próprio SAFF.
O Projeto de Custos Ferroviários visa desenvolver uma metodologia para o cálculo dos
custos ferroviários adequada às necessidades da ANTT e baseada nos dados que a Agência dispõe,
bem como criar um modelo informatizado que permita a obtenção
obtenção de valores unitários (por
tonelada) desses custos, para os fluxos de transporte de cargas operados pelas malhas federais
concedidas.
Dentre outras
as funcionalidades, o Projeto contempla o cálculo do custo ferroviário por fluxo
e por produto decomposto em: custo fixo, custo variável, remuneração de capital e impostos
incidentes sobre a receita.
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