09/01/2024, 13:34 SEI/ANTT - 21267161 - DESPACHO

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES

SUPERINTENDÊNCIA DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA
GERÊNCIA DE REGULACÃO RODOVIÁRIA

GERER
DESPACHO

Processo nº 50500.284414/2022-32
Destinatário: SUROD
Assunto: Retificação - minuta da 5ª norma do RCR

Sr. SUROD,

1. Reportamo-nos a minuta (20256938) da quinta norma do Regulamento de Concessões

Rodoviárias, relativa ao encerramento contratual e à resolução de controvérsias, a qual encontra-se em período
de realização de PPCS, na modalidade Reunião Participativa nº 003/2023, de 26/12/2023 a 11/02/2024, sendo
que a sessão pública do evento está agendada para 07/02/2024, conforme aviso 20821121.
2. Sobre o assunto, informamos que por intermédio do Despacho 19076503 a GEGIR solicitou
alteração no RCR3. Visto tratar de tema complexo, pois propõe o estabelecimento de metodologia que envolve
diversas disciplinas e áreas de conhecimento e considerando a relevância e urgência que o caso requer,
conforme descrito no referido despacho, a citada Gerência solicitou à GERER que avaliasse a possibilidade de se
alterar a Instrução Normativa ANTT nº 18/2023, incluindo parágrafo com a proposta de reconhecimento
imediato, via revisão extraordinária, de reequilíbrio econômico-financeiro da tarifa do valor parcial
incontroverso, bem como verificasse a pertinência e oportunidade de se incluir este tópico de novos pleitos de
reequilíbrio na terceira norma do Regulamento de Concessões Rodoviárias - RCR 3, Resolução 6032/2023,
conforme segue:
NOVOS PLEITOS DE REEQUILÍBRIO
Art. 15. Quaisquer pleitos de reequilíbrio econômico-financeiro do contrato de concessão devem ser
formulados pela concessionária e discutidos em autos apartados dos processos de revisão, somente sendo
considerados na revisão ordinária subsequente ao trânsito em julgado da decisão da ANTT que reconheça o
evento de desequilíbrio.
Parágrafo único. §1º Na hipótese da ocorrência de eventos de desequilíbrio contratual em favor do Poder
Concedente, caberá à Superintendência de Infraestrutura Rodoviárias - SUROD, dar início ao procedimento
de recomposição, independentemente de provocação da concessionária.
§ 2º Na hipótese de pleitos de reequilíbrio que tenha o mérito reconhecido e que envolva metodologia de
cálculo complexa para definição do quantum indenizatório, para fins de reconhecimento do valor parcial
incontroverso de forma cautelar, célere e tempestivo, nas situações possíveis, poderá a Gerência
competente, com base na proposta da Concessionária, calcular e estimar o montante financeiro a ser
considerado para fins de reequilíbrio econômico-financeiro preliminar, via revisão extraordinária da tarifa
básica de pedágio.
Art. 16. Cada pleito de reequilíbrio econômico-financeiro do contrato de concessão deverá ser formulado
pela concessionária de forma individualizada, admitindo-se a reunião de pleitos que apresentem conexão
entre si, pelo fato ou pelo período de ocorrência.
§1º Ao formular o pleito, a concessionária deverá fornecer detalhes sobre o evento ensejador da
recomposição, o fundamento contratual, e a estimativa da variação de investimentos, custos, despesas ou
receitas e eventual necessidade de aditamento do contrato.
§2º Os pleitos de reequilíbrio deverão ser apresentados pela concessionária acompanhados de formulário
padrão, conforme modelo previsto no Anexo III.

https://sei.antt.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento_imprimir_web&acao_origem=arvore_visualizar&id_documento=25661791&infra_sist… 1/5
09/01/2024, 13:34 SEI/ANTT - 21267161 - DESPACHO
§3º A ANTT poderá requisitar complementação da documentação apresentada pela concessionária, para
comprovar fatos ou trazer informações acerca do suposto evento de desequilíbrio.
Art. 17. A ANTT examinará as informações prestadas pela Concessionária e decidirá pelo cabimento ou não
da recomposição pretendida.
Parágrafo único. Da manifestação da Gerência competente de Gestão Contratual Rodoviária - GECON que
negar cabimento ou prover parcialmente a recomposição caberá recurso à Superintendência de
Infraestrutura Rodoviárias - SUROD, no prazo de 15 (quinze) dias.
Art. 18. Reconhecido ou afastado o pleito de reequilíbrio, a Superintendência de Infraestrutura Rodoviárias -
SUROD deverá certificar nos autos próprios o trânsito em julgado da decisão.
Parágrafo único. O pleito de reequilíbrio afastado somente poderá ser reapresentado se apresentadas as
motivações de forma detalhada, em prazo não inferior a 720 (setecentos e vinte) dias.

3. Da análise do pedido feito, entendeu essa Gerência, que dada complexidade do assunto,
relevância e urgência apresentada pela GEGIR, o ideal seria propor a alteração por meio do RCR5, que está em
fase de Reunião Participativa, dando portanto tempo e duas oportunidades para discussão do assunto com o
público externo, visto que o RCR5 passará por audiência pública posteriormente.
4. Paralelo a isto, foram identificados alguns erros materiais, de ortografia e de formatação na
minuta do RCR5, além de alguns artigos precisarem de melhora na redação. Assim, considerando a necessidade
de alteração do texto para incorporação do pedido da GEGIR, optamos por realizar a retificação desses erros
para melhor compreensão do texto, pelos interessados em contribuir na Reunião Participativa nº 003/2023.
5. A tabela abaixo apresenta os artigo que precisaram de alteração na redação e as mudanças
propostas para o RCR3, conforme Minuta de Resolução GERER (21224260). Na minuta e nos dispositivos
incluídos para contribuição no ParticipANTT foram feitas além das alterações apresentadas na tabela abaixo, as
correções de ortografia, formatação e numeração.
6. Importante destacar que até a presente data não foram feitas contribuições à norma no citado
sistema, não gerando, dessa forma, prejuízo ao processo de participação social.

Art. 7º Em até 30 (trinta) dias contados da decretação da intervenção, a

Art. 7º. Em até 30 (trinta) dias contados da decretação da intervenção, a
Superintendência competente instaurará processo administrativo para
comprovar as causas determinantes da intervenção e apurar as respectivas
responsabilidades.
§ 1º Em até 90 (noventa) dias da instauração do processo, o interventor deverá
emitir manifestação conclusiva fundamentada, indicando:
I – as causas e responsabilidades da inadequação da prestação do serviço ou do
descumprimento de normas contratuais, regulamentares e legais, que
impulsionou a intervenção;
II – a viabilidade do restabelecimento da prestação do serviço adequado e,
quando viável, as medidas necessárias recomendadas para este fim.
(...)
§ 4º O processo de que trata este artigo deverá ser concluído no prazo máximo
de 180 (cento e oitenta) dias, contados de sua instauração.
§ 5º Durante o processo, o interventor, a concessionária ou , com a anuência
do acionista controlador da concessionária poderá apresentar, em nome desta:
I – termo de ajustamento de conduta;
II – requerimento de ingresso em regime de recuperação regulatória;
III – requerimento de relicitação.
Parágrafo único. O acinonista controlador deverá dar anuência para
implantação de uma das medidas previstas no caput, no caso da proposta ser
apresentada pelo interventor ou concessionária.
Art. 11. O termo aditivocontrato temporário que formalizar a contratação do
operador temporário emergencial será celebrado entre a ANTT, o operador
temporário e a concessionária -e deverá conter, entre outras disposições que
se façam necessárias:
I – o prazo de vigência;
II – as tarifas aplicáveis durante sua vigência, admitida a incidência de reajuste
e revisão;
III – o mecanismo de contas da concessão do ativo e o dever do operador
temporário de contratar e promover a tramitação de receitas pelas contas da
concessão, em caso de adoção de tarifa praticada distinta da tarifa calculada;
IV – o programa de exploração da rodoviao plano de trabalho, como anexo.
Art. 56. A Superintendência competente analisará a manifestação da
concessionária sobre a proposta de termo aditivo e de programa de exploração
da rodovia, empreendendo as tratativas necessárias para, sempre que possível,
obter consenso a respeito.
§ 1º Considerando as obrigações que constarão do termo aditivo de relicitação,
a Superintendência competente apresentará proposta de tarifas, acompanhada
Superintendência competente instaurará processo administrativo para comprovar as
causas determinantes da intervenção e apurar as respectivas responsabilidades.
§ 1º Em até 90 (noventa) dias da instauração do processo, o interventor deverá emitir
manifestação conclusiva fundamentada, indicando:
I – as causas e responsabilidades da inadequação da prestação do serviço ou do
descumprimento de normas contratuais, regulamentares e legais, que impulsionou a
intervenção; e
II – a viabilidade do restabelecimento da prestação do serviço adequado e, quando
viável, as medidas necessárias recomendadas para este fim.
(...)
§ 4º O processo de que trata este artigo o caput deverá ser concluído no prazo
máximo de 180 (cento e oitenta) dias, contados de sua instauração.
§ 5º Durante o processo de que trata o caput, o interventor, ou a concessionária ou ,
com a anuência do acionista controlador da concessionária poderá apresentar, em
nome desta:
I – termo de ajustamento de conduta;
II – requerimento de ingresso em regime de recuperação regulatória; ou
III – requerimento de relicitação.
§ 6º O acinonista controlador deverá dar anuência para implantação de uma das
medidas previstas no § 5º.
Parágrafo único. O acionista controlador deverá dar anuência para implantação de
uma das medidas previstas no caput, no caso da proposta ser apresentada pelo
interventor ou concessionária.
Art. 11 O termo aditivo do contrato temporário que formalizar a contratação do
operador temporário emergencial será celebrado entre a ANTT, o operador
temporário e a concessionária, e deverá conter, entre outras disposições que se
façam necessárias:
I – o prazo de vigência;
II – as tarifas aplicáveis durante sua vigência, admitida a incidência de reajuste e
revisão;
III – o mecanismo de contas da concessão do ativo e o dever do operador temporário
de contratar e promover a tramitação de receitas pelas contas da concessão, em caso
de adoção de tarifa praticada distinta da tarifa calculada; e
IV – o plano de trabalho, como anexo.
Art. 56 A Superintendência competente analisará a manifestação da concessionária
sobre a proposta de termo aditivo e de programa de exploração da rodovia,
empreendendo as tratativas necessárias para, sempre que possível, obter consenso a
respeito.
§ 1º Considerando as obrigações que constarão do termo aditivo de relicitação, a
Superintendência competente apresentará proposta de tarifas, acompanhada da

https://sei.antt.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento_imprimir_web&acao_origem=arvore_visualizar&id_documento=25661791&infra_sist… 2/5
09/01/2024, 13:34
da memória de cálculo, para manifestação pela concessionária no prazo de até
15 (quinze) dias.
§ 2º A tarifa de pedágio a ser praticada será a tarifa vigente ou,
excepcionalmente, demonstrada a insuficiência desta para conclusão do
processo de relicitação, poderá ser fixada por negociação entre as partes.
§ 3º A partir dos fluxos de caixa vigentes, a fixação da tarifa calculada
decorrente da suspensão das obrigações de investimentos não essenciais
observará os preços e parâmetros constantes:
I - do plano de negócios vencedor do leilão, alterado pelas revisões tarifárias
subsequentes, se houver; ou
II - dos estudos de viabilidade realizados para subsidiar a licitação.
§ 4º A receita tarifária arrecadada a maior, oriunda da diferença entre a tarifa
praticada e a tarifa calculada retido em mecanismo de contas vinculadas.
§5º Eventualmente o Poder Concedente poderá exigir a criação do mecanismo
de contas vinculadas para manutenção entre tarifa praticada e calculada.
Art. 123. A submissão de conflito aos mecanismosàs medidas de solução de
controvérsias, nos termos desta Resolução, não exime a ANTT, o Poder
Concedente e a concessionária, tampouco os agentes regulados, da obrigação
de dar integral cumprimento ao contrato de concessão.
Art. 124. (...)
(...)
§ 1º Na hipótese do inciso IV do caput, a instrução do processo caberá
conjuntamente às Superintendências competentes para gestão dos contratos
de concessão de infraestrutura rodoviária e ferroviária, e a decisão competirá à
Diretoria, em instância única.
§ 2º A instauração e o processamento do arbitramento independerão de
anuência da parte demandada, exceto:
I – quando for demandado o Poder Concedente ou entidade por ele indicada,
na forma do inciso II do § 1º;
II – na hipótese do § 3º.
Art. 135. Para a solução de controvérsias de natureza técnica, o contrato de
concessão poderá prever a constituição de comitê de resolução de conflitos,
nos termos do art. 23-A da Lei nº 8.987, de 13 de fevereiro de 1995., por
iniciativa da ANTT ou da Concessionária, Comitê de Resolução de Conflitos
(dispute board).
Art. 145. A Resolução nº X.XXX, de XX de XXXXXX de XXXX (RCR3), passa a
vigorar com a seguinte redação:
(...)
Art.55........................................................................
................................................................................
§ 1º As alterações na tarifa de pedágio serão implementadas a zero hora da
data de reajuste do contrato de concessão ou, extrapolada esta data, do
terceiro dia subsequente à publicação da decisão da ANTT no Diário Oficial da
União, conforme o caso, devendo a concessionária dar ampla publicidade neste
ínterim aos novos valores a serem cobrados.
§ 2º......................................
............................................................
I - por decisão superveniente da ANTT, a ser proferida em até 10 (dez) dias
contados da ciência da decisão judicial ou arbitral, sob pena de alteração de
ofício pela concessionária; ou
Art. 85...............................................
..............................................................
IPCAi: número-índice do IPCA de 02 (dois) meses anteriores à data base de
reajuste da Tarifa de Pedágio.
Art. 88.............................................
§ 1º A recomposição do equilíbrio econômico-financeiro no fluxo de caixa
original ou marginal será realizada de forma que seja nulo o valor presente
líquido do fluxo de caixa projetado em razão do evento que ensejou a
recomposição, devendo ser mantida a mesma taxa de desconto originalmente
utilizada para os contratos de concessão que contemplem plano de negócios e
WACC Regulatório vigente para eventos do fluxo de caixa marginal.
Art. 140. Ato da Superintendência competente estabelecerá o calendário com
as datas previstas das revisões e repactuações será estabelecido atendendo o
previsto nos contratos de concessão.
https://sei.antt.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento_imprimir_web&acao_origem=arvore_visualizar&id_documento=25661791&infra_sist…
SEI/ANTT - 21267161 - DESPACHO
memória de cálculo, para manifestação pela concessionária no prazo de até 15
(quinze) dias.
§ 2º A tarifa de pedágio a ser praticada será a tarifa vigente ou, excepcionalmente,
demonstrada a insuficiência desta para conclusão do processo de relicitação, poderá
ser fixada por negociação entre as partes.
§ 3º A partir dos fluxos de caixa vigentes, a fixação da tarifa calculada decorrente da
suspensão das obrigações de investimentos não essenciais observará os preços e
parâmetros constantes:
I - do plano de negócios vencedor do leilão, alterado pelas revisões tarifárias
subsequentes, se houver; ou
II - dos estudos de viabilidade realizados para subsidiar a licitação.
§ 4º A receita tarifária arrecadada a maior, oriunda da diferença entre a tarifa
praticada e a tarifa calculada retido em mecanismo de contas vinculadas.
§5º Eventualmente o Poder Concedente poderá exigir a criação do mecanismo de
contas vinculadas para manutenção entre tarifa praticada e calculada.
Art. 123 A submissão de conflito aos mecanismos às medidas de solução de
controvérsias, nos termos desta Resolução, não exime a ANTT, o Poder Concedente e a
concessionária, tampouco os agentes regulados, da obrigação de dar integral
cumprimento ao contrato de concessão.
Art. 124 (...)
(...)
§ 2º Na hipótese do inciso IV do caput, a instrução do processo caberá conjuntamente
às Superintendências competentes para gestão dos contratos de concessão de
infraestrutura rodoviária e ferroviária, e a decisão competirá à Diretoria, em instância
única.
§ 3º A instauração e o processamento do arbitramento independerão de anuência da
parte demandada, exceto, quando for demandado o Poder Concedente ou entidade
por ele indicada, na forma do inciso II do § 1º;
II – na hipótese do § 3º.
Art. 135. Para a solução de controvérsias de natureza técnica, o contrato de concessão
poderá prever a constituição de comitê de resolução de conflitos, nos termos do art.
23-A da Lei nº 8.987, de 13 de fevereiro de 1995., por iniciativa da ANTT ou da
Concessionária, Comitê de Resolução de Conflitos (dispute board).
Art. 145 A Resolução nº 6.032, de 21 de dezembro de 2023, passa a vigorar com a
seguinte redação:
(...)
Art.55........................................................................
................................................................................
§ 1º As alterações na tarifa de pedágio serão implementadas a zero hora da data de
reajuste do contrato de concessão ou, extrapolada esta data, do terceiro dia
subsequente à publicação da decisão da ANTT no Diário Oficial da União, conforme o
caso, devendo a concessionária dar ampla publicidade neste ínterim aos novos valores
a serem cobrados.
§ 2º......................................
............................................................
I - por decisão superveniente da ANTT, a ser proferida em até 10 (dez) dias contados
da ciência da decisão judicial ou arbitral, sob pena de alteração de ofício pela
concessionária; ou
Texto suprimido
Texto suprimido
Art. 140. Ato da Superintendência competente estabelecerá o calendário com as
datas previstas das revisões atendendo o previsto nos contratos de concessão.
CAPÍTULO X
REVISÕES CONTRATUAIS
(...)
“Seção VI
Novos pleitos de reequilíbrio
Art. 171-A. Quaisquer pleitos de reequilíbrio econômico-financeiro do contrato de
concessão devem ser formulados pela concessionária e discutidos em autos
apartados dos processos de revisão, somente sendo considerados na revisão
ordinária subsequente ao trânsito em julgado da decisão da ANTT que reconheça o
evento de desequilíbrio.
§1º Na hipótese da ocorrência de eventos de desequilíbrio contratual em favor do
Poder Concedente, caberá à Superintendência competente dar início ao
procedimento de recomposição, independentemente de provocação da
concessionária.
3/5
09/01/2024, 13:34 SEI/ANTT - 21267161 - DESPACHO
§ 2º Na hipótese de pleitos de reequilíbrio que tenha o mérito reconhecido e que
envolva metodologia de cálculo complexa para definição do quantum indenizatório,
para fins de reconhecimento do valor parcial incontroverso de forma cautelar, célere
e tempestivo, nas situações possíveis, poderá a Gerência competente, com base na
proposta da Concessionária, calcular e estimar o montante financeiro a ser
considerado para fins de reequilíbrio econômico-financeiro preliminar, via revisão
extraordinária da tarifa básica de pedágio.
Art. 171-B. Cada pleito de reequilíbrio econômico-financeiro do contrato de
concessão deverá ser formulado pela concessionária de forma individualizada,
admitindo-se a reunião de pleitos que apresentem conexão entre si, pelo fato ou
pelo período de ocorrência.
§1º Ao formular o pleito, a concessionária deverá fornecer detalhes sobre o evento
ensejador da recomposição, o fundamento contratual, e a estimativa da variação de
investimentos, custos, despesas ou receitas e eventual necessidade de aditamento
do contrato.
§2º Os pleitos de reequilíbrio deverão ser apresentados pela concessionária
acompanhados de formulário padrão, conforme modelo estabelecido em Instrução
Normativa.
§3º A ANTT poderá requisitar complementação da documentação apresentada pela
concessionária, para comprovar fatos ou trazer informações acerca do suposto
evento de desequilíbrio.
Art. 171-C. A ANTT examinará as informações prestadas pela Concessionária e
decidirá pelo cabimento ou não da recomposição pretendida.
Parágrafo único. Da manifestação da Gerência competente que negar cabimento ou
prover parcialmente a recomposição caberá recurso à Superintendência competente,
no prazo de 15 (quinze) dias.
Art. 171-D. Reconhecido ou afastado o pleito de reequilíbrio, a Superintendência de
competente deverá certificar nos autos próprios o trânsito em julgado da decisão.
Parágrafo único. O pleito de reequilíbrio afastado somente poderá ser reapresentado
se apresentadas as motivações de forma detalhada, em prazo não inferior a 720
(setecentos e vinte) dias.”

7. Como o evento já está publicado no site participantt pelo

link: https://participantt.antt.gov.br/Site/AudienciaPublica/VisualizarAvisoAudienciaPublica.aspx?
CodigoAudiencia=549, essa Gerência informa que providenciará um comunicado no próprio site do participantt
sobre essas retificações para fins de transparência, bem como, informa que segue a minuta atualizada sob o
nº 21224260.
8. Sendo o que se apresentava para o momento, permaneço à disposição para quaisquer outros
esclarecimentos que se façam necessários.

Atenciosamente,

Hildevana Meire da Silva Almeida

Coordenadora de Normas de Rodovias

De acordo,

Leonardo Mendonça de Oliveira

Gerente de Regulação Rodoviária - Substituto

Documento assinado eletronicamente por HILDEVANA MEIRE DA SILVA ALMEIDA, Coordenador(a), em

09/01/2024, às 11:07, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 21, inciso II, da Instrução
Normativa nº 22/2023 da ANTT.

Documento assinado eletronicamente por LEONARDO MENDONÇA DE OLIVEIRA, Gerente Substituto(a), em

09/01/2024, às 11:31, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 21, inciso II, da Instrução
Normativa nº 22/2023 da ANTT.

https://sei.antt.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento_imprimir_web&acao_origem=arvore_visualizar&id_documento=25661791&infra_sist… 4/5
09/01/2024, 13:34 SEI/ANTT - 21267161 - DESPACHO

A autenticidade deste documento pode ser conferida no site

http://sei.antt.gov.br/sei/controlador_externo.php?acao=documento_conferir&id_orgao_acesso_externo=0,
informando o código verificador 21267161 e o código CRC D23153C9.

Referência: Processo nº 50500.072293/2021-05 SEI nº 21267161

https://sei.antt.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento_imprimir_web&acao_origem=arvore_visualizar&id_documento=25661791&infra_sist… 5/5