Compliance and Corporate Governance

Três pontos de reflexão que devem ser tidos em conta ao se abordar sobre o compliance:
 Procecussão das boas condutas de resgate da moral do individuo;
 Fortalacimento da ética como ciencia que induz ao resgaste da força normativa do
Estado;
 Indispensibilidade de formação de um consciencia colectivade convivio harmonico entre
os individuos e de cumprimento espontaneo das normas.
Diplomas:
foreign corrupt pratices act 1977; united kingdom bribery act 2010; medidas de combare ao
Branqueamento de Capitais e ao Financiamento do Terrorismo, o Regulamento Geral de
Proteção de Dados ou RGPD, DPO( Data Protection officer) , EPD ( Encarregado de
Proteção de Dados);
O compliance, em sentido amplo, não deve ser visto apenas como uma norma anti-
corrupção, mas sim um sistema de gestão que perpassa por diversos sectores relevantes de
uma organização, entre eles , conselho administrativo, departamento jurídico, auditoria,
controladaria, financeiro, recursos humanos, etc.
Watergate e Lockhee
MODELOS de GRC (Governance, Risk Assessment, Compliance)
Compliance Trabalhista- traduz-se no conjunto de mecanismos e procedimentos internos de
integridade, auditoria e incentivo á denuncia de irregularidades e aplicação efectiva de
códigos de ética e de conduta , políticas e directrizes com objectivo de detectar e sanar
desvios, fraudes, irregularidades e actos ilícitos na âmbito das relações de trabalho.

PILARES DO COMPLIANCE TRABALHISTA:

1. Comprometimento e apoio da alta direcção da empresa, para o o fomento a uma cultura
ética e de respeito ás leis;

2. Existência de instancia responsável pelo respectivo programa, a qual deve ser dotada de
autonomia, independência, imparcialidade, recursos materiais, etc. Que não se confunda,
com departamento de RH, nem o departamento jurídico.

3. Análise de perfil e riscos, tendo em conta as características que norteiam a actividade

económica;

4. Estruturação de regras e instrumentos que viabilizam a elaboração, a implementação e a

consolidação de um programa de compliance. A ser assim, deve se elaborar um código de
ética ou de conduta e as regras, políticas e procedimentos de prevenção de
irregularidades, desenvolver mecanismos de detenção ou reportes de irregularidades. Para
uma ampla divulgação deste, precisa-se construir um programa de comunicação e de
 treinamento com estratégias especificas para os diversos sectores,

5. Estratégias de monitoramento contínuo.

A necessidade do compliance esta intimamente ligada ao grau de compromisso com que
o programa é assumido, o que terá expressão na sua efectividade podendo assim resultar
numa elevada taxa de eficácia.
Um programa de compliance tem de ser – tailor maid- isto é, especifico para a realidade
concreta e particular do sujeito ao qual se destina .
Ao falarmos de compliance, até aqui olhamos para questão de conformidade, ou seja, a
adopção de cultura de conformidade.

CARACTERISTICAS DE UM PROGRAMA DE COMPLIANCE

 Planeamento
 Investimento
 Compromisso
 Canais de Comunicação
 Fiscalização Compliance Officer
 Avaliação e actualização