Bem Vindo

Auditor Interno
ISO 9001: 2015
com IATF 16949: 2016
Agenda do Treinamento IATF 16949: 2016

• Introdução e Visão Geral;

• Princípios de Gestão da Qualidade;
• Abordagem de Processos e Pensamento Baseado em Risco;
• Requisitos e Comentários da IATF 16949: 2016.

IATF 16949: 2016 Rev 00 2

 IATF: International Automotive Task Force

FORD GM Daimler

PSA Renault FCA US LLC

VW BMW FCA Italy SPA

IATF 16949: 2016 Rev 00 3

 Histórico das Normas
•1979 BS5750 (1960’s AQAP)
•1999 ISO/TS 1aedição
•1987 Série ISO 9000 •2000 Série ISO 9000:2000
•1991 VDA 6 / EAQF •2002 ISO/TS 2aedição
•1994 ISO 9001 Revisão / QS-9000 1aedição •2008 ISO 9001:2008
•2009
 1999
ISO/TS16949 3aedição

ISO/TS 16949 ISO/TS 16949 ISO/TS 16949 IATF 16949

1999 2002 2009 2016
EAQF França
+
AVSQ Itália + + + +
CSR CSR CSR CSR
VDA 6 Alemanha
QS -9000 EUA ISO 9001: 1994 ISO 9001: 2000 ISO 9001: 2008 ISO 9001: 2015

1994 1997 1998 1999 2000 2002 2008 2009 2015 2016

IATF 16949: 2016 Rev 00 4

Outras Normas
ISO 9000: Fundamentos e Vocabulário do SGQ.

ISO 9001: Especifica os requistos destinados essencialmente a dar confiança aos

produtos e serviços fornecidos por uma organização e, assim, elevando a
Introdução
satisfação do cliente.
ISO 9004:
Gestão para o sucesso sustentado de uma organização- Uma abordagem da
Gestão da Qualidade: Provê orientação para que organizaçõesescolham
avançar além desta Norma, ISO 9001, para abordar uma gama mais alta de
tópicos que podem levar à melhoria do desempenho geral da organização.

ISO 19011: Diretrizes para Auditoria de Sistema de Gestão: Fornece orientação sobre a
gestão de um programa de auditoria, sobre o planejamento e realização de
auditorias de sistema de gestão, como também orientação sobre a
competência e avaliação do auditor e da equipe auditora.

IATF 16949: 2016 Rev 00 5

 Anexo SL: “Estrutura de Alto Nível”
Introdução

1. Escopo
2. Referências normativas
3. Termos e definições
4. Contexto da organização
5. Liderança
6. Planejamento
7. Suporte (incluindo Recursos)
8. Operações
9. Avaliação de desempenho
10. Melhoria

IATF 16949: 2016 Rev 00 6

 Conceitos Fundamentais
do Sistema de Gestão da Qualidade (2.2.2)
Um SGQ compreende atividades pelas quais a organização identifica seus objetivos determina os
processos e recursos necessários para alcançar os resultados desejados.
Introdução

O SGQ gerencia a interação de processos e recursos necessários para agregar valor e realizar
resultados para as partes interessadas pertinentes.

O SGQ permite à Alta Direção otimizar a utilização dos recursos considerando as consequências de
sua decisão a longo e curto prazo.

O SGQ provê os meios para identificar ações para tratar consequências pretendidas e não
pretendidas na provisão de produtos e serviços

IATF 16949: 2016 Rev 00 7

0.2 Princípios de Gestão da Qualidade.

Principio 1: Foco no Cliente

Introdução

Princípio 2: Liderança
Princípio 3: Engajamento das pessoas
Princípio 4: Abordagem de processos
Princípio 5: Melhoria
Princípio 6: Tomada de decisão com base em evidências
Princípio 7: Gestão do relacionamento

IATF 16949: 2016 Rev 00 8

 Introdução

Abordagem
de
Processos

IATF 16949: 2016 Rev 00 9

 O que é Sucesso Sustentado
de uma Organização???

DEFINIÇÃO:
Resultado da capacidade de uma
organização para alcançar e manter os
seus objetivos de longo prazo.

IATF 16949: 2016 Rev 00 10

 Abordagem por Processos

Ponto de Partida Ponto de Chegada

Fontes de Entrada Entrada Atividades Saídas Fonte de Saídas

Processor antecesor Assunto, Energia, Processo subsequente

Assunto, Energia, Ex. No cliente
Ex: no Fornecedor informação informação (Externo ou Interno)
(Interno ou Externo) Ex: na forma de Ex. Na forma Em outra parte
no Cliente, em outra materiais, de Produto, interessada relevante
parte interessada recursos, Serviço, Informação
relevante requisitos.

Controles possíveis e pontos de

verificação para monitorar e medir
o desempenho

IATF 16949: 2016 Rev 00 11

PDCA Sistema de gestão da Qualidade (4)

Suporte e
operação
Organização e (7,8)
seu contexto Do Satisfação do
Plan
Cliente
Avaliação
Requisitos do Planejamento Liderança de Resultado de
Cliente
(6)
(5) desempenho QMS
(9)

Produtos e
Necessidades e Act Check
serviços
expectativas das
partes interessadas Melhoria
relevantes (10)

Nota: números entre parênteses referem-se às clausúlas desta Norma.

Figura representativa da estrutura do cilclo PDCA nessa Norma

IATF 16949: 2016 Rev 00 12

Abordagem por Processos
Saída
Entrada
Cliente tem uma
Cliente tem uma
necessidade atendida
necessidade

Ponto de Partida Ponto de Chegada

Fontes de Entrada Entrada Atividades Saídas Fonte de Saídas

Processor antecesor Assunto, Energia, Processo subsequente

Assunto, Energia, Ex. No cliente
Ex: no Fornecedor informação informação (Externo ou Interno)
(Interno ou Externo) Ex: na forma de Ex. Na forma Em outra parte
no Cliente, em outra materiais, de Produto, interessada relevante
parte interessada recursos, Serviço, Informação
relevante requisitos.

Controles possíveis e pontos de verificação

para monitorar e medir o desempenho

Passo 1 Passo 2 Passo 3 Passo “N”

_________ _________ _________ _________
Entrada _________ _________ _________ _________ Saída
_________ _________ _________ _________

IATF 16949: 2016 Rev 00 13

 Abordagem por Processos
Categorias de Processos
Marketing, Comercial,
1ª-Processo Orientado ao Cliente
Projetos, Produção,
(POC) ou Processo Principal.
Logística, Qualidade,
=> Externo à Organização.
Garantia, Etc.

2ª-Processo de Apoio ou Suporte. Manutenção, RH, TI,

=> Interno à Organização. Compras,Qualidade, Etc.

3ª-Processo de Gestão. SGQ => Análise Crítica da

=> Administração, Controle dos A.D, Auditoria Interna,
outros Processos e suas interfaces. Gestão da Qualidade

(Todas as categorias podem ter sub-processos)

IATF 16949: 2016 Rev 00 14

Abordagem por Processos

S
Organização
Processo E
Orientado ao
Cliente

IATF 16949: 2016 Rev 00 15

Abordagem por Processos
S
S
Sub
Processo

Processo Sub
Sub
de apoio Processo
Processo
Sub

Processo Sub
Processo E
Processo

de Suporte POC
Sub
Processo S
Sub
Processo
Sub
Processo Sub
Processo de apoio Processo

Sub
Processo

E
E
IATF 16949: 2016 Rev 00 16
Abordagem por Processos
S
S
Sub
Processo

Processo Sub
Sub
de apoio Processo
Processo
Sub

Processo Sub
Processo E
Processo

de Gestão
Processo
POC de
Sub Gestão
Processo S
Sub
Processo
Sub
Processo Sub
Processo de apoio Processo

Sub
Processo

E
E
IATF 16949: 2016 Rev 00 17
 Abordagem de Processos e Pensamento baseado em Risco
0.3.3 Mentalidade de Risco (Pensamento baseado em risco)

A mentalidade de risco (o pensamento baseado em risco) é essencial para se conseguir um sistema de gestão
da qualidade eficaz. O conceito de mentalidade de risco estava implícito nas versões anteriores desta Norma,
incluindo, por exemplo, a realização de ações preventivas para eliminar não conformidades potenciais,
analisar quaisquer não conformidades que ocorram e tomar ação para prevenir recorrências que sejam
apropriadas para os efeitos da não conformidade.

Para estar conforme com os requisitos desta Norma, uma organização precisa planejar e implementar ações
para abordar riscos e oportunidades. A abordagem de riscos e oportunidades estabelece uma base para o
aumento da eficácia do sistema de gestão da qualidade, para o atingimento de melhores resultados e para a
prevenção de efeitos negativos.

Oportunidades podem surgir como resultado de uma situação favorável ao atingimento de um resultado
pretendido, por exemplo, um conjunto de circunstâncias que possibilite à organização atrair clientes,
desenvolver novos produtos e serviços, reduzir desperdício ou melhorar a produtividade. Ações para abordar
oportunidades podem também incluir a consideração de riscos associados. Risco é o efeito da incerteza, e
qualquer incerteza pode ter um efeito positivo ou negativo. Um desvio positivo proveniente de um risco pode
oferecer uma oportunidade, mas nem todos os efeitos positivos de risco resultam em oportunidades.

IATF 16949: 2016 Rev 00 18

 RISCO
O QUE É RISCO?

ISO 9000 ISO 31000

ISO 31010
Definição de Risco: “Efeito da incerteza” nos objetivos.
Um efeito é um desvio em relação ao esperado –positivo e/ou negativo.
Incerteza é o estado, ainda que parcial, de deficiência de informação, de
compreensão ou de conhecimento relacionado a um evento, sua consequência ou
sua probabilidade.
Risco é frequentemente expresso em termos de uma combinação das
consequências de um evento (incluindo mudanças em circunstâncias) e a
“probabilidade” associada de ocorrência.
IATF 16949: 2016 Rev 00 19
 RISCO

Visão gerencial SEM os conceitos e

práticas da Gestão de Risco

AS DUAS VISÕES
SOBRE RISCO?
Visão gerencial COM os conceitos e
práticas da Gestão de Risco

Qual é o maior de todos os riscos: Aquele que não vemos.

Risco e Oportunidade: Quando um risco se torna oportunidade?

 É importante prevenir, mitigar ou se recuperar de todas as crises que possam ocorrer,

mas igualmente importante é considerar que os riscos estão associados ao sucesso.
 Portanto, eles podem ser transformados em oportunidades.
IATF 16949: 2016 Rev 00 20
 Abordagem por
processos PROCESSO DE GESTÃO
Processo Orientado ao Cliente
Sub Sub Sub Sub
Cliente Processo Processo Processo Processo Cliente

Processo Orientado ao Cliente

Sub Sub Sub Sub
--- Processo Processo Processo Processo ---

Processo Orientado ao Cliente

Entrada Sub Sub Sub Sub Saída

Processo Processo Processo Processo

Processo Processo Processo Processo

de de de de
Suporte Suporte Suporte Suporte

IATF 16949: 2016 Rev 00 21

 Abordagem por Processos

Gestão do Negócio
Processo Produtivo Cliente
Cliente
Planejar Produzir Revisar Expedir

Saída
Entrada

Manter Manter
Gerar Máquinas e Comprar Sistema de
Competência Ferramentas Informação

IATF 16949: 2016 Rev 00 22

 Abordagem por Processos
Categorização dos Processos

Processo
s Processos
Processos
Processos
Processos

IATF 16949: 2016 Rev 00 23

 Foco no Desempenho do Sistema

Eficácia => Resultados planejados atingidos

Satisfação do Cliente

Eficiência => Resultados atingidos versus recursos utilizados

Satisfação da Organização

IATF 16949: 2016 Rev 00 24

IATF 16949: 2016 Rev 00 25
IATF 16949: 2016 Rev 00 26
 Abordagem por processo
Diagrama da Tartaruga
COM O QUE? COM QUEM?
Recursos físicos / infraestrutura Recursos Humanos
(Materiais e Equipamentos) (Competências)

ENTRADAS PROCESSO SAÍDAS

(Fornecedores) (Atividades) (Clientes)

Necessidades/Requisitos Nível de Satisfação

COMO FAZER? COMO MEDIR?

(Método de Operação e Controle) Monitoramento Medição
(critérios)

IATF 16949: 2016 Rev 00 27

Abordagem por processo Diagrama da Tartaruga
O que? Quais são os materiais, Equipamentos, e outros Recursos
Quem? Quem aplica os recursos? Quem está envolvido em
necessário ao processo? dar suporte a este
processo? (Veja também
Materiais ( matéria-prima, Itens químicos, sub-montagens, etc.); Dono do Processo ( Itens de Competência):
“como”)
Equipamentos (Produção, Teste, Inspeção)
Construções ( Espaço para chão de fábrica, escritórios, etc.) Pessoal ( Itens de Competência):
Hadware/Software

Entrada: Saída:
O que o Cliente Quer? A necessidade do cliente é preenchida por:
Requisitos de Entrada:
Quais são as entradas que determinam o que o Requisitos de Saída:
processo deveria produzir? Quais critérios de saída são usados para
Especificações do Cliente; Nome do processo determinar o que deveria ter sido
Governamental; produzido?
Outros.

Como? Como este processo é

Quais
suportam
processos
este Medição? Medição / Análise da Eficácia do processo
controlado?
processo? (Veja
Procedimentos / Documentos de também “Quem”)
controle / Cronogramas / Instruções de Medição e seleção da Métrica:
trabalho
Uso de Dados:
Sub-processo ( se não em um procedimento
ou instrução de trabalho)

IATF 16949: 2016 Rev 00 28

 ISO 9001: 2015
e
IATF 16949: 2016

Intepretação e Requisitos

IATF 16949: 2016 Rev 00 29

OBJETIVO/META
IATF 16949
A meta desta Norma de Sistema de Gestão da Qualidade Automotivo é o
desenvolvimento de um sistema de gestão da qualidade que proporcione a
melhoria contínua, enfatizando a prevenção de defeitos e a redução da
variação e desperdício na cadeia de fornecimento.

ISO TS 16949
O objetivo desta Especificação Técnica é o desenvolvimento de um
sistema de gestão da qualidade que promova a melhoria contínua, com
ênfase na prevenção de defeitos e a redução da variação e do desperdício
na cadeia de fornecimento.

Porque a necessidade de mudança???

IATF 16949: 2016 Rev 00 30

0.1 Generalidades
0.2 Princípios de Gestão da Qualidade

Princípio 1: Foco no Cliente

Princípio 2: Liderança

Princípio 3: Engajamento das pessoas

Princípio 4: Abordagem de processos

Princípio 5: Melhoria

Princípio 6: Tomada de decisão com base em evidência

Princípio 7: Gestão do relacionamento

IATF 16949: 2016 Rev 00 31

 1
Estrutura e Terminologia
ISO 9001: 2008 ISO 9001: 2015
Produtos Produtos e Serviços
Não Usado
Exclusões
(ver Seção A.5 para sclarecimento)
Não Usado

Representande da Direção (Responsabilidades e autoridades similares

Documentação, manual da qualidade,
procedimentos documentados, registros
Ambiente de trabalho
Equipamento para monitoramento e
medição
Produto adquirido
Fornecedor
são atribuídas, mas não há requisito para
um único representante da direção)
Informação documentada
Ambiente para operação de processos
Recursos de monitoramento e medição
Produtos e serviços providos externamente
provedor externo

IATF 16949: 2016 Rev 00 32

Análise do Contexto
4.1 CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
A organização deve determinar questões externas e internas que sejam
pertinentes para o seu propósito e para seu direcionamento estratégico e
que afetem sua capacidade de alcançar o(s) resultado(s) pretendido(s) de
seu sistema de gestão da qualidade.

A organização deve monitorar e analisar criticamente informação sobre

essas questões externas e internas.
NOTA 1 Questões podem incluir fatores ou condições positivos e negativos para consideração.

NOTA 2 O entendimento do contexto externo pode ser facilitado pela consideração de questões provenientes
dos ambientes legal, tecnológico, competitivo, de mercado, cultural, social e econômico, tanto
internacionais, quanto nacionais, regionais ou locais.

NOTA 3 O entendimento do contexto interno pode ser facilitado pela consideração de questões relativas a
valores, cultura, conhecimento e desempenho da organização.

IATF 16949: 2016 Rev 00 33

 ANÁLISE DO Descrição da situação atual e de possíveis mudanças, mesmo que não esperadas;
Primeiro passo na identificação de risco e na elaboração de ação de contigências;
CONTEXTO Incluem-se as oportunidades. Técnica: PESTLE
 Political; Poder de
 Economic; barganha dos
 Social; Fornecedores
4.1 CONTEXTO GERAL
 Technological
;
5 Forcas
 Legal; de Porter
 Enviromental.
EXTERNO
Ameaça de Ameaça de
Rivalidade
COMPETITIVO novos produtos
entre
Entrantes substitutivos
concorrentes

Processo
Gestão
AMBIENTE conheci
mento
Relacion
amento
Poder de
Barganha
Riscos
Alinha
dos Clientes
Gorvern
INTERNO mento ança

Desem
7 Fatores penho
Cultura

IATF 16949: 2016 Rev 00 34

 AMBIENTE INTERNO E EXTERNO
Análise de SWOT: O que fazer com a Análise?

Oportunidades Ameaças

Potencialidades de
Forças Capacidade Defensiva
ação ofensiva

Fraquezas Debilidade Vunerabilidade

IATF 16949: 2016 Rev 00 35

 4.2 ENTENDENDO AS NECESSIDADES E EXPECTATIVAS DAS
PARTES INTERESSADAS
Devido ao seu efeito ou potencial efeito sobre a capacidade da
organização para prover consistentemente produtos e serviços que
atendam aos requisitos do cliente e aos requisitos estatutários e
regulamentares aplicáveis, a organização deve determinar:
 a) as partes interessadas que sejam pertinentes para o sistema de
gestão da qualidade;
 b) os requisitos dessas partes interessadas que sejam pertinentes para
o sistema de gestão da qualidade.
A organização deve monitorar e analisar criticamente informação sobre
essas partes interessadas e seus requisitos pertinentes.

IATF 16949: 2016 Rev 00 36

 PARTES INTERESSADAS
ADOTAR ESTRATÉGIAS EM RELAÇÃO ÀS
PARTES INTERESSADAS
1.
Identificar as
partes 2.
interessadas Planejar
Engajamento
das Partes
Interessadas
5.
Estratégias

3.
Gerenciar o
3.
Engajamento
Monitorar o
das Partes
Engajamento
Interessadas
das Partes
Interessadas

Ref: PMBOK v6:

IATF 16949: 2016 Rev 00 37

PDCA Sistema de gestão da Qualidade (4)

Sistema de gestão Suporte

da Qualidade
operação
e (4)
Organização e (7,8)

seu contexto Satisfação do

Plan Do
Cliente

Requisitos do Planejamento Liderança Avaliação de Resultado

Cliente (6) (5)
desempenho
(9)
de QMS

Produtos e
Check
Act serviços
Necessidades e
expectativas das
Melhoria
partes interessadas (10)
relevantes (4)

Nota: números entre parênteses referem-se às clausúlas desta Norma.

Figura representativa da estrutura do cilclo PDCA nessa Norma

IATF 16949: 2016 Rev 00 38

 5
Alta Liderança e Comprometimento
Direção

5.1/5.1.1 5.2 5.3

Generalidades Política Resp & Autoridade

5.1.1.1 5.1.1.2 5.1.1.3 5.3.1 5.3.2

Resp. Eficácia e Donos dos Resp. Req. Produto e
Corporativa Processos Cliente Ação
Eficiênci Corretiva
a
a) Determinar: Req.
Cliente, a) ATENDER c) 10 Melhoria
Estatutários e 5.1.2 [9.1.2] 10.1 Generalidades
Regulamentares Foco no Cliente
[8.2.2]

b) Ações para abordar riscos e oportunidades

[6.1]

IATF 16949: 2016 Rev 00 39

 Entrada Processo Saída

6.2 Atingir
Objetivo(s)

6.2 Planejamento

Início 6.1 Análise e Fim

Atividade Avaliação de Risco
Atividade (Metodologia)
Atividade
Atividade
Atividade
Responsável Atividade
Prazo Atividade
Recurso Atividade
Análise Crítica
6.3 Gestão
Mudança

IATF 16949: 2016 Rev 00 40

 IATF 16949
Formação de Auditor Automotivo

Habilidades de Auditoria

IATF 16949: 2016 Rev 00 41

 Regras da IATF
Certificadoras -3ª Parte
Aplicação da
19011:2011

Organização
Como Auditar?
1ª e 2ª SGQ Automotivo
Parte IATF 16949

7.23 7.24

IATF 16949: 2016 Rev 00 42

 ISO 19011:2011
Esta Norma não estabelece requisitos, mas fornece orientação sobre a
gestão de um programa de auditoria, sobre o planejamento e a
condução de uma auditoria de sistema de gestão e também sobre a
competência e avaliação de um auditor e de uma equipe de auditoria.

Escopo
Esta Norma fornece orientação sobre auditorias de sistemas de gestão,
incluindo os princípios de auditoria, a gestão de um programa de auditoria e a
realização de auditorias de sistemas de gestão, bem como orientação sobre a
avaliação da competência das pessoas envolvidas no processo de auditoria,
incluindo a pessoa que gerencia o programa de auditoria, os auditores e as
equipes de auditoria.

É aplicável a todas as organizações que necessitam realizar auditorias internas

ou externas de sistemas de gestão ou gerenciar um programa de auditoria.

IATF 16949: 2016 Rev 00 43

 Estrutura da Norma
Seção 1 –Escopo
Seção 2 –Referências normativas.
Seção -6
Realizando
Auditoria

Seção 5 –Gerenciando um
Programa de Auditoria

Seção 3 –Termos e Definições

Seção 4 –Princípios de Auditoria

Seção 7 –Competência e Avaliação de Auditores

IATF 16949: 2016 Rev 00 44

 A Auditoria

Fato Evidência

Critério x
Conformidade

Constatação Não conformidade

Oport. Melhoria
Objetivo x

Conclusão
IATF 16949: 2016 Rev 00 45
 Princípios de Auditoria
• Integridade
• Apresentação justa
• Cuidado profissional adequado
• Confidencialidade
• Independência
• Abordagem baseada em evidência

O que é conduta ética em uma

auditoria?
IATF 16949: 2016 Rev 00 46
 Competência dos Auditores
Baseado na IATF (7.2, 7.2.3, 7.2.4)
Capacidade de aplicar
o conhecimento para a função

Habilidade Atingir o
Experiência Conhecimento Resultado
Planejado
Treinamento

Educação

IATF 16949: 2016 Rev 00 47

 Manutenção e Melhoria da Competência do Auditor
19011 –Seção 7
Programa de Auditora

Processo de Avaliação Seleção Resultado

de Auditoria da
Auditores Auditoria
Critério para cada
Aval. Auditores auditoria
competentes
Determ. Método
para atingir
Compert. Aval.
os objetivos
de cada Monitorar
auditoria Melhoria da
Avaliar e
Competência
Analisar

7.2 / 7.3 / 7.2.3 / 7.2.4 –IATF 16949:2016 9.2.2 / 9.2.2.1 –IATF 16949:2016

IATF 16949: 2016 Rev 00 48

 Comunicação

IATF 16949: 2016 Rev 00 49

 Comunicação Verbal Comunicação não Verbal

• Postura corporal
• Use palavras e terminologia
familiar ao auditado • Movimentos de mãos ou braços

• Gestos
• Use tom e inflexão
apropriados • Distância entre o auditor e o auditado

• Contato Visual
• Dê atenção genuína
• Expressões faciais

• Vestuário e roupa
IATF 16949: 2016 Rev 00 50
 Técnicas de Questionamento
• Questões Abertas

• Questões Fechadas

• Questões Dirigidas

• Questões de esclarecimento

IATF 16949: 2016 Rev 00 51

 Gestão de Conflitos

O QUE É CONFLITO?
É um processo que ocorre quando as metas ou ações de duas
ou mais pessoas não são compatíveis.

IATF 16949: 2016 Rev 00 52

 Causas de Conflitos Situações de Conflitos
• Diferença de valores • Entre os membros da equipe
• Diferenças de personalidade
• Percepção seletiva
• Agendas escondidas • O auditor e o auditado
• Conflitos de posição
• Diferenças de temperamento
• Competição • O auditor e gerência do auditado
• Medo/intimidação
• Mal entendidos
• Falta de confiança • O auditor e gerência do auditor
• Territorialidade
• Frustação
• Ansiedade • O auditado e sua gerência

IATF 16949: 2016 Rev 00 53

 Responsabilidades por uma Auditoria

Gerente do
Programa

Auditor
Líder

Auditor

IATF 16949: 2016 Rev 00 54

 Responsabilidades por uma Auditoria
Responsabilidade do líder da equipe de auditoria

Elaboração do plano Gerente do Elaboração do

de auditoria Programa Relatório da auditoria

Auditor
Realização
Líder
auditoria

Auditor

IATF 16949: 2016 Rev 00 55

 Filosofia PDCA

Act Plan

Auditor
Líder
Check Do
Melhoria
Auditor Contínua

IATF 16949: 2016 Rev 00 56

 Planejamento de Auditoria “Boas Práticas”
 Baseado nos processos definidos pela organização e não em
cláusulas da especificação técnica.
Gerente do
 Início cobrindo uma auditoria da alta
Programa direção:
 áreas de significância em termos de impacto ao cliente, incluindo a análise
crítica das reclamações de clientes e situação das notificações especiais de
cliente

 auditoria interna e resultados e ações da análise crítica da alta direção

 progresso alcançado frente aos objetivos

Auditor de melhoria contínua
 efetividade das ações corretivas e verificação desde a auditoria anterior

IATF 16949: 2016 Rev 00 57

 Planejamento de Auditoria “Boas Práticas”
 Incluir as funções de suporte, nas plantas e locais remotos, focando as
suas interfaces.
Gerente do
 Cobrir todos os turnos. Programa

 Incluir os requisitos específicos de cliente aplicáveis aos processos

auditados.

 Direcionar o(s) auditor(es) a analisar criticamente a efetividade do

SGQ em alcançar os objetivos da organização e dos clientes.
Auditor
 Auditores não deveriam auditar “em conjunto” exceto na reunião de
abertura, auditoria da direção, reunião de fechamento, etc.
IATF 16949: 2016 Rev 00 58
 Acompanhamento através da Estratégia do Negócio

Pensamento
Estratégia
Estratégico
Política
Decisões
Alta Direção Objetivos
Uso de informação
Alta Direção
Recursos

Análise de risco Reportar Ações de

Melhoria
Planejamento Coletar e Analisar
Donos dos processos das Atividades Donos dos processos
informações
operacionais

Operações e
registros
Participantes Auditor Participantes

IATF 16949: 2016 Rev 00 59

 Auditoria no Site
Constatação de Auditoria
Uma não conformidade deve ser documentada em três partes distintas:
 a declaração da não conformidade; Gerente do
 o requisito ou referência específica ao requisito;
Programa
 a evidência objetiva que suporta a declaração da não conformidade e
justificativa a classificação da não conformidade.
Nota: Uma não conformidade pode abranger mais de um requisito "deve".

A equipe de auditoria não deve recomendar ao cliente, soluções específicas

para tratar as não conformidades identificadas. Em caso de conformidade,
Auditor
podem ser identificadas oportunidades de melhoria (ver seção 10.0).

IATF 16949: 2016 Rev 00 60

 Auditoria no Site
Oportunidade de Melhoria:

Gerente do
Programa
Uma oportunidade de melhoria é uma situação onde a evidencia apresentada,
indica que um requisito foi efetivamente implementado, mas baseado na
experiência e conhecimento do auditor, uma maior eficácia ou robustez pode
ser possível com uma abordagem modificada.

Auditor

IATF 16949: 2016 Rev 00 61

 Auditoria no Site
Constatação de uma Não Conformidade

Uma constatação de Não Conformidade de auditoria deve ter três

partes distintas: Falha no
Gerente do Sistema de
Programa Gestão
1. A declaração de não-conformidade;

Requisito da
IATF 16949
2. Referência e descrição do critério de auditoria;

Prova de falha
Auditor no sistema
3. Evidências de auditoria.

IATF 16949: 2016 Rev 00 62

 Auditoria no Site
Análise de uma descrição de uma Não Conformidade

Indicadores de desempenho não disponíveis para o fornecedor “BX” de

polímeros, utilizados na fabricação do Conjunto.
Gerente do XWA.
Programa

 Este é um bom exemplo de registro de não conformidade?

 Se não, por que?

Auditor

IATF 16949: 2016 Rev 00 63

 Auditoria no Site
Exemplo de constatação de não-conformidade
Descrição:
Falha no processo de avaliação do desempenho do fornecedor a fim de assegurar
Gerente do
a conformidade de produtos, processos e serviços providos externamente.
Programa

Critério:
8.4.2.4 da IATF 16949, estabelece que: “no mínimo, os seguintes indicadores de
desempenho do fornecedor devem ser monitorados:.......” .

Evidência: Auditor
Indicadores de desempenho não disponíveis para o fornecedor “BX” de
componentes estampados, utilizados na fabricação do Conjunto. XWA.

IATF 16949: 2016 Rev 00 64