Auditoria

Escalonada

Fevereiro 2022
 Sumário

1 Conceitos
2 Entendendo a Auditoria Escalonada
3 Fluxo de Auditoria
4 Formulário
5 Estudo de Caso

2
 1. Conceitos
Auditoria: Processo sistemático, independente e documentado para obter
evidência objetiva e avaliá-la objetivamente.

Escopo da Auditoria: Abrangência e limites de uma auditoria.

Critérios de Auditoria: Conjuntos de requisitos usados como uma referência

com a qual a evidência objetiva é comparada.

Auditor: Pessoa que realiza uma auditoria.

Conformidade: Atendimento de um requisito.

Não Conformidade: Não atendimento de um requisito.

Processo: É um conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas que

utilizam entradas para entregar um resultado pretendido.

3
2. Etendendo a Auditoria Escalonada
Definição

As auditorias escalonadas de
processo (LPA- Layered Process
Audit) são ferramentas
gerenciais usadas para verificar
se o trabalho está sendo
realizado conforme os padrões
estabelecidos, para reforçar a
importância desses padrões e
identificar oportunidades para
melhoria contínua.
Auditorias escalonadas de
processo podem ser aplicadas
para verificar qualquer
processo definido dentro de
uma organização.

4
 2. Entendendo a Auditoria Escalonada
O que é Auditoria Escalonada
Verificação de que os processos estão sendo seguidos.
Liderada por grupo operacional onde a auditoria é realizada.
Conduzido por vários níveis de gestão de uma determinada
planta.
Uma auditoria consiste em perguntas e respostas rápidas,
normalmente sim/não.
Realizada com frequência pré-definida e regular.
Realizada pela pessoa identificada no plano de auditoria em
cada nível da organização.
Concluído on-site, no gemba, “onde o trabalho é feito”.
Um método para verificar e suportar ações corretivas
relacionadas ao processo.
Um método que verifica se a documentação da qualidade
(instruções, planos de controles, etc.) está sendo seguida.
Uma auditoria com resultados que são revisados pela
liderança do site em uma base regular.
Uma auditoria onde não-conformidades são tratadas
imediatamente.
Uma auditoria normalmente prevista para os processos e
procedimentos realizados por pessoas.
Um método para facilitar a comunicação entre os
operadores e a gestão.
Um método de realçar a importância do cumprimento dos
processos e procedimentos.
Uma auditoria de processo selecionados e procedimentos /
etapas.
5
O que não é Auditoria Escalonada
Auditoria de qualidade das características das peças.
Liderada por grupo de apoio (ex; Qualidade)
Conduzida apenas por um inspetor ou técnico de
qualidade.
Uma auditoria que exige medição de peças ou outras
características dos produtos.
Preenchidos sempre que o auditor possui tempo livre.
Permitido que seja delegada pelas pessoas
responsáveis.
Concluído no escritório ou sala do auditor.
Um método para determinar as ações corretivas.
Um método de inspeção para adicionar ao plano de
controle do processo.
Uma auditoria com resultados que são arquivados e não
analisados.
Uma auditoria onde não-conformidades são apontadas
e posteriormente tratadas, ou após um determinado
número ter sido acumulado.
Uma auditoria para validar a operação de uma
máquina.
Um método para identificar os piores empregados.
Um método para mostrar o pessoal que “estamos de
olho em você”.
Um substituto para as auditorias internas do sistema de
gestão da qualidade. (ex: IATF 16949)
3. Fluxo de Auditoria
1. Observação

OBSERVAR O PROCESSO

➢ 5 S;
➢ Comportamento operacional;
➢ Utilização dos EPI´S.

6
 3. Fluxo de Auditoria
2. Abordagem

ABORDAGEM DA AUDITORIA

➢ Apresentar ao operador e líder o

processo e objetivo da auditoria;
➢ Obter nome dos auditados, produto,
processo, cliente e demais dados do
checklist de auditoria escalonada.

7
3. Fluxo de Auditoria
3. Verificação de Entradas

Questão 1
VERIFICAR AS ENTRADAS DO
PROCESSO AUDITADO

➢ FIT- Folha de instrução;

➢ PCP- Plano de controle;
➢ Ficha de embalagem;
➢ Ficha Técnica;
➢ Matriz de versatilidade;
➢ Peça Padrão / Peça de referência;
➢ Satisfação do cliente, o operador conhece o quadro
da qualidade? Alertas da qualidade?.
OBS: Todas devem estar atualizadas e disponíveis no
posto de trabalho!

8
 3. Fluxo de Auditoria
4. Verificação do Trabalho Padrão

Questão
3,5,6,7,8,9,10 e 11
VER SEGUIMENTO DO TRABALHO
PADRÃO

➢ Solicitar ao auditado e observar se o mesmo está

praticando o trabalho padronizado, necessário ver um
ciclo completo da operação;
➢ O operador deve seguir as etapas da FIT;
➢ Ver layout, o físico deve estar conf. FIT e organizado;
➢ Segregação e identificação de produtos OK e NOK;
➢ Armazenamento e identificação dos produtos químicos
se aplicável;
➢ Observar possíveis níveis de contaminação;
➢ Observar potenciais problemas de manutenção, ou seja,
falta de preventivas ou corretivas.
9
 3. Fluxo de Auditoria
5. Verificação de Saídas
Questão 2 e 4

VERIFICAR AS SAÍDAS DO
PROCESSO AUDITADO

➢ Ver os registros e evidênciais da realização do

trabalho padrão:
▪ GAPA OU GAPV (Qualidade);
▪ LPP (Processo);
▪ PCDP (Produção);
▪ TPM (Manutenção);
▪ 1° Peça produzida.

10
 3. Fluxo de Auditoria
6. Gerenciamento da Rotina
Questão 12 e 13
GERENCIAMENTO DA ROTINA
OPERACIONAL

➢ Todos os níveis estão fazendo as auditorias

escalonadas? Os problemas apontados estão
sendo tratados no fast response?;
➢ Ver últimas auditorias realizadas (diária – líder /
semanal – supervisão / mensal – gerência e
coordenadores);
▪ Ver atendimento das ações realizadas no fast
response % atendimento obj > 95%;
▪ Objetivo de atendimento 100% planejado X
realizado.

11
 4. Formulário
1. Formulário de Auditoria Escalonada
N° QUESTÃO PROCURAR POR...
* FIT
* Plano de inspeção
A Documentação está disponível no posto de * Ficha de embalagem
trabalho?
1 * Ficha técnica
* Matriz versatilidade
* Peça padrão
* Alertas qualidade

O layout definido na FIT é respeitado?
2 trabalho.
A Ficha de embalagem está disponível? O
acondicionamento das peças está de acordo com
3
a ficha de embalagem?
As peças não conforme são segregadas de forma
4 correta?
Os colaboradores foram treinados para executar as
atividades?
5
* Verificar se o layout definido na FIT está conforme posto de
* Verificar se a ficha de embalagem está disponível no posto de
trabalho.
* Verificar se as peças estão armazenadas conforme ficha de
embalagem.
* Área de produto não conforme.
* Segregação e identificação de produto não conforme.
* Observar habilidade / desempenho do colaborador durante o
processo.
* Matriz de versatilidade - nome dos colaboradores

6 Os EPIs mencionados na FIT são utilizados? * Verificar se os funcionários estão utilizando todos os EPIs
mencionados na FIT.

12
 4. Formulário
1. Formulário de Auditoria Escalonada
7 O posto de Trabalho está limpo e organizado?
Os produtos químicos no posto de trabalho são
8 armazenados e identificados corretamente?
Possuem ficha de emergência?
9 O posto de trabalho está protegido quanto aos
riscos de contaminação?
O preenchimento dos registros e a liberação dos
processos foram realizados corretamente?
10
A primeira peça produzida está disponível e
devidamente identificada? Caso seja aplicado
11
Poka Yoke o mesmo foi liberado conforme
instruções?
12 Os níveis anteriores estão realizando as
auditorias?
As reclamações dos clientes são apresentadas e
13 tratadas nas Reuniões de Resposta Rápida?
13
* Limpeza do local / iluminação adequada
* Vazamento de Óleo
* Alinhamento das embalagens
* Materiais dentro das áreas demarcadas
* Verificar embalagem dos produtos e sua identificação.
* Verificar a disponibilidade da FISPQ.
* Mistura de Peça (LD e LE)
* Embalagens sujas e/ou danificadas
* Produto Não-Conforme junto com peças OK
* Resíduos, óleos e cavacos
* GAP
* PCDLPA
* Liberação de processo (LPP)
* Ficha Técnica conforme parâmetros de máquinas.
* TPM
* Verificar se a peça de liberação está disponível e se está
conforme o plano de inspeção / peça padrão.
* Funcionamento do Poka Yoke, identificação e liberação.
* Verificar registros das auditorias dos níveis anteriores.
* Consultar Controle de Abertura de 8D´s e verificar se consta
Quadro de Rastreamento de Resposta Rápida.
 5. Estudo de Caso

• Um auditor está realizando uma auditoria seguindo como escopo a

ISO14001 (Sistema de Gestão Ambiental) e observa uma caixa sem
identificação e com quantidades de peças a mais que o especificado na
ficha de embalagem, nessa situação é dada a não conformidade? Por
quê?

14
 5. Estudo de Caso

• Em uma auditoria escalonada o auditor observou que o formulário GAP

estava corretamente preenchido no dia da auditoria, porém não estava
corretamente preenchido no dia anterior. Nessa situação será aplicada a
não conformidade?

15
 5. Estudo de Caso

• Duas empresas tiveram seus indicadores auditados, a empresa A tem seus

indicadores em uma plataforma informatizada com grande tecnologia e a
empresa B desenvolve seus indicadores a mão em uma folha sulfite. Nesse
caso existe a não conformidade para alguma das empresas? Por quê?

16
Obrigado