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Cludio de Castro Vasconcelos. funcionrio do BB por 25 anos e que trabalhou na DIMAC (Diretoria de Marketing e Comunicacol - indagado.

esclareceu que Nota Tcnica DIMAC nota exclusivamente da Diretoria de Marketing e Comunicao e DIREV a Diretoria de Varejo, sendo uma Nota Tcnica DIMAC/DIREV uma nota onde haveria a assinatura do comit da Diretoria de Marketing e do Comit da Diretoria de Varejo do Banco; Exibido ao depoente o volume 25 dos autos, e vrias Notas Tcnicas constantes do mesmo, algumas com a assinatura do depoente, o mesmo reconheceu as notas tcnicas e as assinaturas e esclareceu: No Banco do Brasil, no existem decises individualizadas. Todas as decises so por comit. Ento, a primeira deciso da diviso, depois vai para a gerncia executiva, para a diretoria e, dependendo do valor, pode subir at ao conselho diretor do banco . Rapidamente, pelo que eu vi, essa nota foi submetida ao conselho diretor do Banco do Brasil, pelo valor do dispndio (Nota Tcnica nQ 0711, fls. 5305 do vol. 25). Ela foi, primeiro, aprovada no comit da Diretoria de Marketing, depois no comit de comunicao, de que fazem parte outros diretores da empresa e, por fim, no conselho diretor do Banco onde participam o presidente e o vice-presidente do banco. Na Diretoria de Marketing, quatro pessoas; no comit de comunicao; se no me engano, so nove diretores; no conselho diretor do banco, tenho a impresso de que so o presidente e mais sete vice-presidentes, Posso estar enganado nos nmeros. Apresentada ao depoente na Nota Tcnica DIMAC 1116, de fls. 5355 do Vol. 25, reconheceu sua assinatura, a aprovao pelo comit da Diretoria de Marketing, pelo comit de comunicao do banco e pelo conselho diretor, esclarecendo que estas aprovaes envolvem, mais ou menos, umas vinte pessoas. Nesse caso, a aprovao era submetida Visanet, uma vez que os recursos eram oriundos do fundo emissor Visanet. Por isso que era aprovado pelo banco, porque era um produto do banco, era um carto de crdito do Banco do Brasil, e era aprovado tambm pela Visanet, porque estava dito no regimento do fundo Visanet que toda campanha em que fossem utilizados os recursos do fundo deveria ser aprovada pela Visanet (que a Companhia Brasileira de Meios de Pagamento); perguntado, confirmou, ainda, que os recursos empregados nas campanhas publicitrias do fundo Visanet eram recursos da Companhia Brasileira de Meios de Pagamento e no eram recursos do Banco do Brasil. Apresentada ao depoente a Nota Tcnica DIMAC/DIREV nQ 1.141 de fls. 5.375 do vol. 25 dos autos, confirmou sua assinatura e a assinatura de Douglas Macedo, da Diretoria de Varejo. Perguntado: Em algum caso era possvel a Henrique Pizzolato assinar e, autorizar sozinho qualquer verba de publicidade e propaganda, seja a verba do prprio Banco do Brasil, seja a verba da Visanet? Respondeu: Como eu, disse anteriormente, no Banco do Brasil, as decises so todas colegiadas. Nem o presidente do banco toma decises isoladas. Apresentadas ao depoente outras Notas Tcnicas constantes do volume 25, em todas elas esclareceu o depoente que a aprovao da campanha publicitria envolvia diversos nveis de rgos colegiados do banco, vrias com a participao de cerca de dez ou vinte pessoas e ainda que os pagamentos eram diretamente feitos pela CBMP para a DNA, no transitando o dinheiro por contas do Banco do Brasil. A testemunha confirmou, ainda, o sucesso das campanhas publicitrias desenvolvidas pela DNA que colocaram o Banco do Brasil na liderana do faturamento de cartes de crdito entre os bancos associados VISANET (fls. 30.452/30.462 - vol. 141)

Seo de Processos Diversos do Plenrio

$ERMO DE ABERTURA

de 2006, fica jh-mado o 2 S~ Em de volume dos predentr autos nmero I 2245 que i se inicia a folhau no aa_ h . Eu, Analista Judicirio, lavrei este termo. E eu, Maria .das Graas Camarinha Caetano, do Plenrio, o subscrevi.

Inq no2245

TERMO DE JUNTADA

Em 9 de maro de 2006 junto a estes autos a Petio a Petigo no 5378106 - Banco do Brasil requer juntada de relatrio de auditoria. EU, A ~n&sta-~udicirio~ este termo. E lavrei Maria das Graas Carnarinha Caetano, eu, ~oordekqbora Processamento do Plenrio, o subscrevi. de

XMO. SR. MINISTRO NELSON !JOBIM, MD PRESIDENTE DO EGRGIO


2

SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL.

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SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Coordei7adoria de


fJiocessainento Iiiicial

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~11111111111111ll1111IIIl l l lllllllllllllllllllllllllll III *.


Ji. f.& A 7
c. 4 ^

17/0112006 15:Ol

5378

"Processo em Segredo de .Justi$"

Junte-se. Baslia, &

de 2006.

I
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?,

INQURITO No224512005 REF. oficio no 10012006 BANCO DO BRASIL S.A., pessoa jurdica de direito privado, inscrita
no CNPJ sob o no 00.000.000100~1-91,por intermdio de um de seus advogados, lotado na Diretoria Jurdica, sito
I

Ed. Sede III, 22a andar, nesta Capital, onde

recebe as intimaes de estilo, vLm presena de V. Exa. em ateno ao Ofcio no 1001P, de 11 de janeiro de 2006, entregar cpia do Relatrio de Auditoria

elaborado pela Auditoria Interna Lo Banco do Brasil, destinada avaliao dos procedimentos referentes utilizao dos recursos do FUNDO DE INCENTIVO VISANET, no mbito desta instituibo Financeira.
I

2.

Importa registrar q $ ~oe Relatrio de Auditoria e seus anexos


I

/.

compem um conjunto de informabes gerenciais resguardadas pelas normas que protegem o sigilo bancrio, comercial e profissional no mbito da livre concorrncia, nos termos do artigo; 170, V, da Constituio Federal.

Mod. 0.03.007-4 SS B 99176 IB J 11 5 2 0 10051 ~ . 0 05

3.
L+

A Auditoria Interna do Banco do Brasil constitui-se num rgo de

apoio a gesto da Empresa, vinculado ao Conselho de Administrao, e no se presta a fazer investigaes. Por! isso, seus relatrios tm sempre enfoque gerencial, sendo que suas anlises, constataes e concluses pautam-se pelo rigor metodolgico que norteiam os trabalhos de auditoria e servem para que os administradores orientem suas gestes futuras de forma adequada.

4.

Dessarte, requer a junta do requestado Relatrio de Auditoria nos


I

autos do Inqurito no224512005'.

Termos em que, Pede deferimento. de Braslia, DF, 171 janeiro de 2006.


/'

' Anexos: Procurao;

Envelope lacrado contendo o Relatrio de Auditoria - Fundo de Incentivo Visanet.

Mod.0.03.0074 - SISBB 99176 Ju1.105 2005 10051

2"TABELIO DE NOTAS E
Prot. :2 73583 Livro: 2422 Folha: 180
DR GOINIO BORGES TEIXEIRA

BRASLIA - DISTRITO FEDERAL


TABELIONATO BORGES TEMEIRA
DR RAMILO SIMOES c SUBSTITUTO

o e

PROCURAAO BASTANTE QUE FAZ BANCO DO BRASIL S.A., NA FORMA ABAIXO: SAIBAM quantos este pblico instrumento de procurao virem que aos dezenove dias do ms de agosto do ano de dois mil e cinco (19/0812005), nesta Cidade de Braslia, Capital da Repblica Federativa do /Brasil, neste Servio Notarial, perante mim, Escrevente Notarial, compareceu como outorgante: BANCO DO BRASIL S.A., sociedade de economia mista, sediado no Setor Bancrio Sul, Quadra 4. Bloco C. ~ o t e 32. Edifcio Sede III. em Braslia. Distrito Federal. inscrito no CNPJIMF sob o nmero 00.000.00010001-91, neste ato representado, na forma do art. 27 do respectivo Estatuto registrado na JCDF sob o no 200510003739 em 04.01.2005, por seu Diretor Jurdico, Dr. MIGUEL OSCAR VIANA PEIXOTO, brasileiro,! casado, advogado, portador da cdula de identidade nO . 3.648-OABICE, data de inscrio 17 de agosto de 1981, CPFIMF sob nO 053.137.403-34, residente nesta . Capital e domiciliado na Sede da Empresa, investido na funo conforme Extrato da Ata da Reunio Ordinria do Conselho de Administrao realizada em 02 de setembro de 2004, arquivada na Junta Comercial do Distrito Federal sob o no 20040644758, em 21/10/2004, publicada no Dirio Oficial da Unio de 29 de outubro de 2004, Seo I , pgina 37, identificado e reconhecido como o prprio do que dou f. E por ele me foi dito que, por este instrumento pblico nomeia e constitui seus bastantes procuradores os Drs. ACLIO JACOB ROEHRS, OABIRJ no 114.104 e CPF no 230.580.210-20, NGELO ALTO NETO, OABIBA no 7 410 e CPF no 153.170.565-00, ANTONIO PEDRO DA SILVA MACHADO, OABIDF no 1.739-A e CPF no 239.664.400-91, HELVECIO ROSA DA COSTA, OABIDF no 12.679 e CPF no 035.821.593-53, IZAIAS BATISTA DE ARAJO, OABIGO no 5.422 e CPF no 077.183.901-44, LEONARDO GAULAND DE MAGALHAES BORTOLUZZI, OABIDF no 18.056 e CPF no 436.047.060-68, LINCOLN DE SOUZA CHAVES, OABIDF no 1.398-A e CPF no 373.827.567-34, LUIZ DE FRANCA PINHEIRO TORRES, OABIDF no 8.523 e CPF no 145.546.311-68, MAUR~CIO DOFF SOTTA, OABIPR no 13.489 e CPF no 451.362.469-87, NIVALDO PELLIZZE~JUNIOR, OABIRS no 17.904 e CPF no 339.249.290-68, ORIVAL GRAHL, OABISC no 6.266 e CPF no 486.267.409-72, PEDRO AFONSO BEZERRA DE OLIVEIRA, OABIDF no 5.098 e CPF no 144.982.2i71-15, VITOR AUGUSTO RIBEIRO COELHO, OABIDF no 3.364 e CPF no 120.061.901-30,ALBERTO I'EMOSOABIDF no 10.801 e CPF no 417.315.491-72, GIANI, ALEXANDRE POCAI PEREIRA, OABISC no 8.652 e CPF no 434.423.829-04, AMIR VIEIRA SOBRINHO, OABIGO no 15.235 e CPF no 375.372.701-63, ANA DIVA TELES RAMOS EHRICH, OABICE no 4.149 e CPF no 144.127.483-91, NGELO AURLIO GONALVES PARIZ , OABISP no 74.864 e CPF no 017.693.698-05, ANTONIO FERNANDO MONTEIRO GARCIA, OABISC no 12.943 e CPF no 440.875.600-82, ANTONIO JONAS MADRUGA, OABISC no 12.195 e CPF no 345.269.199-34, ANTONIO LUIZ BARBOSA VIEIRA, OABIMG no 54.850 e CPF no 456.737.566-15, ANTONIO MENDES PINHEIRO, OABICE no 7.226 e CPF no 220.410.443-49, EDINO CZAR FRANZI0 DE SOUZA, OABISP no 113.937 e CPF no 065.681.208-71, ENEIDA DE VARGAS E BERNARDES, OABISP no 135.811-B e CPF no 222.049.701-1 5, ERIKA CRISTINA FRAGETI SANTORO, OABISP no 128.776 e CPF no 147.976.128-19, FLAVIO MARCIO FIRPE PARA~SO,OABIDF no 4.866 e CPF no 185.086.421-72, GILBERTO EIFLER MORAES, OABIRS no 13.637 e CPF no 238.315.370-20, HERBERT LEITE DUARTE, OABIDF no 14.949 e CPF no 272.640.921-00, JEFFERSON L U ~ S MATHIAS THOM, OAB-DF no 20.666 e CPF no 033.881.338-16, LUCIENE CRISTINA BASCHEIRA SAKUMA, OABISP no 155.829 e CPF no 154.816.048-25, LUIZ ANTONIO BORGES TEIXEIRA, OABIDF no 18.452 e CPF no 559.180.698-87, LUIZ CARLOS KADER, OABIRS no 46.088 e CPF no 493.715.250-53, LUZIMAR DE SOUZA AZEREDO BASTOS, OABIGO no 7.680 e CPF no:166.518.631-34, MAGDA MONTENEGRO, OABIDF no 8.055 e CPF no 317.376.171-53, MARCELO VICENTE DE ALKMIM PIMENTA, OABIMG no 62.949 e CPF no 750.401.316-1 5, MARCO AURLIO AGUIAR BARRETO, OABIBA no 8.755 e CPF no 184.063.861-34, MARIVALDO ANTONIO CAZUMBA, OABISP no 126.193 e CPF no 67.788.398-64, MAYRIS FERNANDEZ ROSA, OABIDF no 5.451 e CPF no 384.460.737-49, NELSON BUGANZA JUNIOR, OABISP no 128.870 e CPF no 047.212.648-28, SOLON MENDES DA SILVA, OABIRS no 32.356 e CPF no 645.945.640-20, WILDERSON BOTTO, OABIMG no 66.037 e CPF no 618.146.606-15, todos brasileiros residentes em BrasiliaIDF e domiciliados na Sede ida Outorgante, (dados fornecidos por declarao, ficando o outorgante r,esponsvel por sua veracidade, bem como por qualquer incorreo): aos quais confere os poderes da clusula ad judicia, quer para a prtica de atos em processos na esfera judicial, quer para a prtica de atos em processos na esfera administrativa, e, nas respectivas esferas de competncia, os poderes especiais de: receber CITAAO, este conferido somente aos catorze (14) primeiros (iniciando-se por ACELIO JACOB ROEHRS e findando-se por VITOR AUGUSTO RIBEIRO COELHO), reconhecer a procedncia do pedido, desistir, dar e receber quitao, firmar compromisso, apresentar

2" TABELIO DE NOTAS E PROTESTO


BRASLIA - DISTRITO FEDERAL
TABELIONATO BORGES TEMEIRA

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Prot.: 273583 Livro: 2422 Folha: 181 .

TABELMO S U B S ~ O SRIV I SUL - Q 701 - CONJ L - BL 01 - LOJA 24 ANDAR ~67RE0 - CENTRO EMPRESARIAL ASSIS CHATE4UBRIAND FOhE (61) 2252760- FAX (61) 225722212234715 E-mad oficio2df@uolcom br - CEP 70340-906- BRAS~LMDF

DR.GOINIO BORGES TEIXEIRA

DR RAMILO SIMOES c R 0 R4

reclamao e representao correicional e ingressar em recinto onde esteja sendo realizada assembrbia u reunio de que participe ou possa participar o Outorgante, ou perante a qual este deva comparecer, para, em quaisquer processos ou procedimentos contenciosos ou administrativos, defender os direitos e interesses do Outorgante, podendo, para tanto, propor ou contestar aes, opor exceo de qualquer natureza, reconvir, nomear e impugnar peritos, solicitar abertura de inquritos policiais, oferecer queixa-crime, prestar informaes e usar de todos os recursos, em direito permitidos, em todas as instncias, turmhs recursais ou tribunais, requerer falncias, aceitar ou embargar concordatas, declarar crditos, impugnar crditos, representar o Outorgante perante rgos pblicos, solicitar informaes escritas necessrias ao desempenho das funes ora outorgadas, receber intimaes para cincia e andamento dos respectivos pleitos, exceto as que, por fora de lei, devam ser feitas unicamente ao Outorgante. Nas hipteses em que o Outorgante atue como convenente, conveniado, mandante, mandatrio, gestor, mantenedor, os outorgados ficam investidos de todos os poderes constantes dos respectivos contratos e ou instrumentos de mandato, que no excedam dos poderes acima descritos. Ratifica-se todos os atos j praticados. 0 s poderes ora conferidos aos Outorgados, exceto o de receber

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Brasilia - DF,:

SINTEW VIRBBALWO DE AUDITORIA DE


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I. Re'latRa d e AudiZorla

81. Infomaf;es Tcnicas da Auditoria

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de 2005.
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Jogo LeoanqParada Ranch Auditor ,

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AUDITORIA INTERNA RELATORIO .. DE AUDLTORlA ..................

Braslia (DF). 07 de dezembro d e 2005 _ $40_ _ .^"


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Avaliar a operacionalizaSo do uso dos recursos do Fundo de Incentivo Visanet, pela Banco do Brasil, no periodo de 2001 a 2005, verificando se os procedimentos adotado esto em conformidade com o Regulamento de Constituio e Uso do Flndo, a legislao e as normas internas aplicveis.

4.1

Reiatrio de Auditoria. Apresenta informaes sobre: Objeto de Auditoria; Objetivo da Auditariia; Periodo de Realizao; Estrutura da Informao; Sumrio da Auditoria; Anlises e Constta6es; Concluses.

A informao foi organizada considerando-se as perodos de 2001 a 2004 e o de 2005. em funo da nova sistemtica de utilizao dos recursos do Fundo de Incentiva Visanet, estabelecida na Nata Dicoi 2004056,de 01.08.2004, aprovada pelas Diretorias de Varejo e de Marketing e Comunicao, em 30.09.2004 e 06.1 0,2004, respectivamente,
No SumCii-io da Auditoria consta a stntese das concluses do relatbrio. As concluses relatam, lde forma consolidada, os principais aspectos idontificadas durante os[ Irabalhos realizadas.
4.2

Informaes Tcnicas de Auditoria. Apresenta as seguintes informaes: (a) indicao do Objeta da Auditoria e suas Caraderiticas (C)rigern; Operacionaliza$20 e Comit Gestor do Fundo de Incentivo Visanetf; fb) Outras Infsrmaes reiacionadas ao Fundo (Antecedentes: Primeiras Defini6es Normativas; Reavaliao de Aspectos Fiscais; Reavaliagao de Aspectos Relativos a Lei de Licta$es; Revisao do Fluxo Operaciona!: Reviso das PJadas: Aprovaqo do Plano de Cornunicaqa 2005; Decises da Presidncia do Banco do Brasilt Relato ao Conselho de Administrao); (c) Riscos e Limitaes da Anlise da Auditoria; (d) Principais Diretorias Inewenientes e (e) Realizao dos Trabalhos.

AUDITORIA INTERNA

Brasilia (DF), 07 tle dezembro de 2005

$4Q

5.1

5.2

5.2.1

O Fundo d e Inrreniivo Visanet foi criada em 2001 e e mantido com recursos disponihilirados pela Companhia Brasileira de Meios de Pagamento - CBMP, com o objetivo de promover, no Brasil,.a marca Visa, o uso dos cartes com a bandeira Visa e maior faturarnento para a Visanet. Entre os anos de 2001 e 2004, foram destinados ao Banw recursos da ordem de R$1555,3 rnilhoes, correspondendo o cerca de 32% do total alocado pela CBMP ao Fundo, equivalentes ci proporo da participao acionria do EIB Banca de Investimentos S.A. no capital da Companhia. De acordo com o Regulamento de Constitui$o e Uso do Fundo de incentivo Visanet, a CBMP sempre se manter como legitima proprietafla da Fundo, devendo as ~ ~ C U ~ SserSdestinados exclusivamente para ases d s incentivo Q aprovadas pela Visanet, niio pertencendo os mesmos ao BB Banco de Investimentos e nem ao Banco do Brasil. O mesma Regulamento previa que as despesas com as aes seriam pagas diretamente pela Visanet as empresas executoras do projeto ou reembolsadas ao incentivador. O Banco optou pesa forma de pagamento direito, por interrn6dio da CBMP, B empresa forneedoiba, sem trnsito dos recursos pelo BB.

5.2.2

Messc perodo, na ausncia de definies formais acerca das direcionamentos estratgi~cos, como tipos de eventos ou aes que poderiam ser patrocinados, vigorou como referencial bsico o Regulamenta de Canstituio e Uso do Fundo de cada e,rercicio, No foram formalmente definidas as nomas internas acerca de competiincias, aladas e responsabilidades das rea.; envolvidas. As decises que aprovavam as dispndios, consubstanciadas em Notas T4cnicas internas, eram tornadasl na maioria das vezes, em conjunto pelas Diretorias d e Varejo E: de Marketing e Ccimunicao e, a partir dai, a primeira basicamente se desincumbia do relacionamento com a Visanet e a segunda, das atividades de operacionalizao propriamente ditas. Eventualmente, a Diretoria de Varejo ou outra Diretoria nterveniente ocupava-se dos procedimentos opelracionais, nas situaes em que a demanda decorria de sua iniciativa. Foi constatada a ocorrncia de antecipaes de recursos a agncias de@ publicidade, sem registro. na documentao analisada, de inforrnaqes que demonstrassem a vantajosidadc ou a necessidade do procedimento, concedidas contra a apresentao de documento fiscal, com descrio generca dos sarrvias a sarem realizados, nele no constando detalharnentos que pudessem permitir a identificao das aes que seriam executadas, Em setembro e novembro de 2001 e em junho e outubro de 2002, houve antecipao de crditos para a reaiizao de eventos especificas, num total de R$48.328 mil, contra a apresentaaa de documentas fiscais de emisso de agncia de publicidade no valar global de cada a@o. Em maio e novembro de 2053 e em maro e junho de 2004, houve antecipaes, sem especjficaao das a@es de incentivo a serem realizadas, que tatalizaram R$73.851 mil, mntr a apresentao de documentos fiscais de emisso de agnc~a publicidade, pelo valor de cada antecipao. Este valor, segiindo de

5.2.3

5.2.4

5.2.5

AUDITORIA INTERNA
RELATRiO DE.,, ...................................................................................... * ............................... ,
, ,, ,,"~ ,

Brslia (DF), 07 de dezembro de 2005

5.2.5.2

Auu~rerRin documenta apresentad (noventa e t@s) aes de incentivo disuntas, descritas em notas tt%cnicas especficas, A inexisttijlncia. no ambito do Banco, de formalizao de Instrumento, ajuste ou equivaleaate para disciplinar as detinaes dadas aos recursos adiantados as ag6ncias de publiddadt5 dificulta obtens de rronvie$3o de que tais recursos tenham sido utilizados exclusivamente na execuo de aqes de incentivo ao abriga do Fundo.

5.2.6

a6esleventos, clefitre as quais destacamos:

Foram ideatlficadas fragilidades na processo e falha*; na conduo das

a) falta de definio do fluxo e demais procedimentos necessrios operacionaiiz3o dos processos;


b) defieiente acompanhamento e controle das procedimentos adotados;

c) ausincia, total ou parcial. de documentao comprobatoria da realizao das aDes; d) ausencia, tola4 ou parcial, de documentao fiscal comprobaturia dos pagamentos et-twados pelas agencias de publicidade elou prestadores de
sewios; e

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e) imptsmr~nta~f3a aes com indcios de incompatibilidade com a de Regularnc-rto da Fundo. A ausncia ou incamplateza de documentos que se destinariam a demorrstrar a realizao dos servios e comprovar os pagamentos efetuados limitam a evidenciao de que os rectirsos foram aplicados e a verificao do alinhamento das aries realizadas com o prwisto no Regulamento do Fundo. Em 2005. a quota destinada cio Banco, referente ao Fundo, foi de R$78,9 milhes. O Comite de Comunicaio aprovou plano especifico disciplinando a destinao dos recursos alocados para o ano. 8 s eventos realizados em 2005 tem seus promssos melhor instrudos, refletindo a resultdo das aprimoramentos que vem sendo implementados, a partir de meados da segundo semestre de 2004, existindo, porm, opoflunidad, de melho8ias para aprimoras procedimentos. Ante infurmafiu de que o Conselho de Administrao da Visanet teria aprovado a 8xtin~ado funda em 23-11 2005, as constatar;e?s foram levadas ar3 conhecimento dos gest~res,ortentando-os no sentido de que dessem acompanhamento especial s aes de incentivo que se encontram em andamento por conta de recursos do ano de 2005* Qs fatos wnslatados, no perodo de 2001 a 2004, impuseram danos & imagem, em deorrgn~jd mene aos mesmos, divulgadas na irnprorasa! das tu expt3em o Banco possibilidade de eventuais questianamentos de brgos ftscalimadoreor. 0 s asp~chos passveis de respansabilizas funcional esto sendo exaru~intados aam procedimento administratiw, na forma dos normalivbs internos.

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AUDITORIA 1NTERNA RELATBR~G A m a OKIADE .


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8rasiSia (DF), de dezembro de 2005 O7


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8.1

ANALISEE w~smaa~~b~s, i". ?w z . *.<c, ' Nas tabelas abaixo, constam sinteses das apartes e das utiiiz@es de rocurs;os da Fundo de Incentivo Visanet, no perodo de 2001 a 2005.
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62

os seguintes

R~cuitasos: APORMADBS Qs recursos apartados ao Fundo de Incentivo Visanet, pela Companhia Brasileira de Meios de Pagamento, para serem cornpadilhados pelos acionistas, de acorda cam as suas pariicipaes acionarias, ano a ano, si30

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6.3

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Conforme previsto no Regulamento de Constituio e Uso do Fundo (Anexo i), Banco apresentou a CBMP propostas de Aes de Enentivo', ca denominadas doravante d e JQB, nos valores constantes da tabela abaixo, de acordo com informafles e documentos disponibilizados pelas reas8

C O) 3

S.

n
0

l b
O O
c D F

6.4

PER~ODO2004 A 2004 E 3

6.4.j

As analises e ctsnstatars;es adiainte t&m suporl@nos resultados dos testes de auditoria aplicados e ila analise dos documentos e inBorma@es fornecidas pelas reas..
NORMAS lwrEw&as
a

6.4.2

Foi constatada 6 inexist6nci de normas e procedimsntos intsr-nos, r>rmalmenle definidos, disciplinando a gesto e r>peracionaliraiia dos ~~CU~SOS da Fundo de Incentivo Visanel, no periodo compre@ndidu entre a corxstltui~o Fundo, em 2001, e meados de 2004. do
ge?icP:.a.lcu
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AUDITORIA INTERNA

Brasila (DF), 07 de dezembro de 2005

utiliza$cio dos recursos do Fundo Visanet passou a ser orientado pelos novos procedimentos constantes daquele documento.
6,4.4

Existe previso, no Livro de Instrues Codificadas (LIC) 10.01.01.01, da necessidade de se / publicar, nesss normativo, toda orientao de cumpdmento obngatr/o por parte das dependncias e cujo publico de interesse extrapole o: mbito interno da unidade estratkgica que a instituiuidivulgou. Caberia a Diretoria de Varejo Direv e Diretoria de Markeiing e Comunicao - Dimac -, corno gestoras do processo, a normatizaqa do assunto.

6.4.5

um representante responsvel, perante o Comit Gestor, por erma skrie de a@es previstas no mesmo Regulamenta (item 2.8 d a s Informaes Tcnicas da Audltorsci).

Nus termas do Regulamento do Fundo, o Banco tinha que indicar, ano a ano,

&4.

Com baa no LIC 165-l--f , depresnde-se que a natureza das atribuies do "Gestor do Fundo" no 6 equiparavel as representacjes mandatrias do Banco:
"Rcpreaentaqrs mcm&at6rlas; a) so represent-arfiek de carater irratituciona1 yuo requerem manclcito do Bnnco para alilar na ackninir;tra30 e coriselhos das errtpresas por e l e pat rnc inadas e n a s -ais teriha prt~cipqoacion6riu; b f ... c) d e s i g r ~ a ~ a o &o representanre nindat-rio confere ao desigliado cunipetEncia para praticar aros &e gestso dos neq6cios da e v r e s a ; "

6.4.7

Por outro lado, as normas vigentes atualmente no definem outras categorias de representao, Durante a vigncia do LIC 50-2-102-, entre navembm/2000 e agosto/2003, havia conceituao normativa acerca de represictntcac?~ "no-mandatarias", nos seguintes termos:
I

r e p r t ~ c n t a e ~ Tte cardrer i r i s t i t u c i o ~ ~ a lq u e n%o requerem , , rcpreaentantes com mimdaLo para atud(=o1ta9 cutidades; h) 3 desicjt~aZo dc , reprcecritcirite coinaiidaLrCo no corif ere ao t.-mprec;d;ido contpet~ricicipara praticar atos de gsstZo dos ney6cios da entidade ria quill represerita o Banco; c ) todrts a s xepresent!aoes n2o-mand'ttrias so do C o n g l ~ m e r a d o . ~
af sS0

6.4.8

6.4.9

6.4.9.1

De qualquer modo, irdtando-se de representao rnandatria ou no, as normas internas atribulam ao Conselho Diretor a competncia para a designao d e representante oficial do Banco. Atualmente, o assunto est normaiizado na L C 451-i -i -c-l f (representao no-mandathria do E 0-7 -1 Banco) e LIC 165-4-1-1-1-d-V1 (representaes rnandatrici). As correspondncias encaminhadas a CBMP, indicando o "Gestor do Fundo" representante da Banco - sempre foram assinadas, ano a ano, desde 2007. pelo primeiro gestor da hrea de Varejo (Superintendente ou Diretor). Na analise da documentao disponbilizada pelas reas, no foi verificada a aprovao da indicab do ''Gest~rdo Fundo" pelo Conselho Diretor do

Banco.

Brailia (DF). de dezembro d e 2005 07 AUDITORIA INTERNA C 6 Y> I RECATRIO AUDITORIA DE -- $40 COMPIETNGIA AICADA PARA APROVAS;AO AOES INCENTIVO E DAS DE
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6,4.10

As normas internas sobre cornpet4ncias e aidas, no perodo de 2001 a meados de 2004, no continham referncia especfica quanto as instancias decisdrias para aprovao, no mbito do Banco, da utilizao dos recursos do Fundo de incentivo Visanet.

6.4.10.1 As primeiras rafer4ncias formais relacionadas ao assunto "competncias e sniadas" localizadas canstam no anexo no. 3 & Nota Dimac-200412708, d e 19.07.2004 (que trata do "Fluxo de registFo dos processos e utilizao do Fundo"), aprovada gelo Comit de Administrao da Dirnac em 21.07.2004. No citado anexo, denominado "Fundo de Inccntivo Visanet - Procedimentos", consta que 'Wotas Tcnicas so aprovadas elou cientes pelo Comite Dimac. Todas as notas abaixo de R$ 500.000,OO que envolverem o fundo Visanst dever20 ser encaminhadas ao Comit de Administrao da Dimac para ciencia. As demais seguiro os mesmos encaminhamentos previstos nas aladas". 6.4.11 A questo "competncias e aladas" voltou a ser abordada na Nota 20043056, de 01.08.2004, aprovada pelas Diretorias de Varejo e de Marketing e Camunicaiio em 30.09.2004 e 06.10.2004, respectivamente. 6.4.11.1 Segunda essa Nota, as "principais madificaes a serem inseridas no processo Visanet", seriam; ') . . . . a
--

~icoi-

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b)em tadas as aprovaes na alada do C o m i t da Uimac dever& constar u manltestao do Diretor da Direv;
c) palra os valores skperiores 2 alada mcncio~ada no it-em anterior, prev.2lecero zt; aladas c compet.&ricias v9Y.jdas para deciso sobre eventos de mesma n a t u r e z a , com utilizao de recurBos prprios do

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6,4.11.2 Em 06.10.2004, a referida Nota foi encaminhada "Ao Conselho Diretor, para conhccimenfo", por despacho do ento Vice-Pr~sidente de Varejo e Distribuicjo. Em 13.0.2004, a Diretoria do BB-31e o Conselho Diretor do Banco ficaram cientes.
6.4.14 "3Caberia aos intervenientes na Nota ter encaminhado o assunto para "decisfio"

6.4.12

do Consefha Dik~tor, invks de "cincia", ante as prerrogativas estatut&-ias a~ daquele Colegado A rea de Estratgia e Organizao, em seu parecer sobre a citada Nota, mencionou que faria os "...ajustes redacionais no rol de atribuies da Dimac e do Comit de Comunicao, com o objetivo de contemplar o exerccio da cornpetencias e aladas de que se trata, independentemente da origem dos recursos". Por meio da Circular 200413642, de 22.12.2004, foram inseridos no Livro de Competncias e Aladas da Dimac e do Comit de Comunicao a obsewaao Ro30. no caso de aes com xecursos do Fundo Vianet, 6 . naclessria n aanifestrz~zoda DXREV" e ajustes redacionais nos itens que defincrn a alada daqueles frrgos, estendendo-a "...irrclusive para
i e a l i z a @ o de aocs com recursos de t e r c e i r o s o .

_ _ _ - " - _ - _ _ I ^ - . _ _ - _ _

AUDITORIA INTERNA REI ATORIO DE AIIC'ITOHIA

Brasilia (DF), 07 de dezembro de 2005

6.4.13

Em se admrtindo, por hr$otee, que as compet6ncia e aladas para decidir sobre a realizaiio de despesas com aes de incentivo fossem as praticadas pela Banco, no casa do utilizaa de recursos prprios, teriam ocorrido extrapolae, conforme demonstrado na tabela a seguir:
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Poriodo / traior tototal M o E e c ...i a u a n t i m , j A ) Valo


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Vaiores eni R$

6 4.13.1 Entre 2003 e 2004 houve adiantamentos para agencia de publicidade (item 6.4..41, que foram desdobrados, segurrdo documento fornecido pela Dimac, em 93 aes de incenti),to. Considerando-se, para esta situao, a hiptese

citada no item anterior e as notas t6cnicas dispanibilizadas pela rea, teriam ocorrido ext~a'apola$es, conforme tabela a seguir:

27.738.417,64

6.4.13.2 Para efeito de "valoi': considerou-se a autorizado nas Notas Tcnicas. Quanto "alqada", considerou-se aquela que seria aplicx4vc.l caso se tratasse da utitizaa de recursos prbprios do Banco.

6.4.14

Dentre as a6es de incentivo analisadas, constatou-se que foram efetuadas antecigac;es a agncias de publicidade, sem registro na documenta@o analisada, de infarmaes que demonstrassem a vantajosidade ou a necessidade do procedimento, conforme tabela a seguir:
I

TrEr; Piotas Tecriicds, rio :.ail.


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antecrpados nggccia DXP. Propaganaa ro abau de 2 0 0 4 , no vai.o+ de R5526.330.00. i b~ecaor.iiderada\ma a.50 em qut. G imta t6nr:ica apxe$eatddh 1180 q1'rosas-i a ~ t i l i z a ~ ade zecursos do I?Iu~&G o xini: : : r : ~ ~ i i r s ~ a otanieni;~ de do 3a:rco. Descr.oidt=radz*;ioi (:~.xICCI n1;.3i?.s i n f ~ i l n a d n1 0 adia~?tamentosde 2053 c 2004 (em u~l.icidadei. ~ 6 1 R

total d e $$933.775,65, n&c> localizAdn pela Direv. n e t a odciiica. r.? v a l o r fie 1 $ 2 3 4 . 7 0 8 , 9 , I!BQ POCRJIZL& pela Dimaci T&s acBes executadas com recursos
n,

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# BANCO B oro
AUDITORIA INTERNA RELATORIO_..___.._ . __ ..... DE AUDITORIA ._...

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Braslia (DF), 07 de dezembro de 2005 $40 .___-__l___l___ _._ . ,,..-....,-.-.-..-,.....--.

.............

0#2002

- Carnpanna Gestos

6.4.15

Essas anteipa$es se davam pelo crdito de valor, pela CBMP, em conta carrente de livre movimentao da empresa de publicidade, contra apresentqo de documento fiscal emitido pela agncia, com descrio gendca dos sewiqos e antes que as a0es de incentiva correspondentes tivessem sido executadas.

6.4.15.1 As notas fiscais emitidas pela Lowe Lintas destacavam o valor da comissilo devida Agncia. Os documentas fiscais de emisso da DNA Propaganda no faziam meno a remunerao da empresa de publicidade.

6.4,.16 Em setembro e novembro de 2001 e em junho e outubro de 2002 foram concedidas antecipaes, para a ~eafizo aess especificas, contra a de apresentao de documento Fiscal de emisso de agncia de publicidade, i10 valor global de cada go, num total de R$48.328 mil, representando 79,41% do total de r@cut.;os destinados ao Banco, no periodo.
6.4.lfj.I As Notas T6cnicas que aprovaram as aes, nesse periodo (Anexo 2 especificavam as campanhas ou eventos a serem realizados. Fora apreciadas nas ,instncias competentes (considerada a alada vigente para eventos que envotvem recursos da oramento pr6pt.i~da Banco) e no faziam referencia a antecipaqes e nem as autorizavam.

6.4.16.2 No h8 r@gistro,na documentao apresentada, que indique a instancia que autorizou essas antecipaes.

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.eirfornao cor;struicc de cnxiii&o, colrqo 'd+ta de vnnc1mr1xlo", esl.s.ente nas cr5pi.ao Oan notari f i a c a i u , [>&r+ Jwb :.15:'20U. r%d<s i:ifar:na.;H o a <:onat de e-mail m Sratava do pagamento. o ' AnCtcbphi?cr rAe.';dofira8ar; pr. 4 3 nClk?s de incentivo - v i d e 6 . 4 . 1 3 . 1

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AUDITORIA INTERNA
RELAT~RIO AUDI Y ORIA* DE . ___" -__ -_-.^-"

-- 6.4.16.3 N2o furam localizadas, na documentao disponibilizada, as notas fiscais, faturas ou recibos de f~mecedoreslpretadoresde seMos que teriam sido contratados pelas agncias para a realizao das aes citadas no item 6.4.16 antecipaes ocorridas em 2001 e 2002 -, no valor de R$48.328 mil. O Banco notificou as agbncias de publicidade sobre o assunto (item 6.4.20,1).
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Brasilia (DF), QJ de dezembro de 2005 $40 . . . .

6.4.16.4 No dossi do Job 0512b01 (R$13.650 mil) consta documento demonstrativo de gastos, emitido pela Lowe Lintas, com data de 01.02.2002. no valor de R$? i .i .I 51 64.39. Mo dossi do Job 22/2002 (Rs4.500 mil), planiihai, Sem assinatura, arquivada ' junto Nota Tcnica, traz um resumo dos investimentos que teriam sido feitos com a Campanha, no valor de

R$3.&13.925.98. 6-4-37 Em maio e novembro de 2003 e em maro e junho de 2004, houve antecipa6es. sem especificaqo das a@es de incentivo a serem realizadas, contra a apreentaqo' de documentos fiscais de emisso de ag0ncia de

publicidade pelo vai& de cada antecipao. 0 s valores abrangidos tatalizasarn R$73,85"1ii, correspondendo a 81,65'?/0 do total de recursos destinado$ ao Banco nb perodo.

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6.4.17.1 As Notas Tkcnicas aprovaram as antecipaes (Anexo 3) no indicavam as at;es a seEm realizadas, definiam o repasse dos recursos para a QNA Propaganda Lfda. e cohdicionavam a utilizao do adiantamento a aprovao das campanhas pelas Diretorias de Varejo e de Mrketing e Comunicao.

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6.4.1 7.2 Estes adiantamentos, segunda documenta fornecido pela Dimac - posio em 05.50.2005 -, foram destinados a realiz~o 93 (noventa e tr6s) aes de de incentivo distintas, descritas em notas thcnicas especficas (40 a6es com recursos de 2003 e 53 em 2004).
63.4.17.3 As antecipaes foram decididas em instncias que no ter~arnalada se fossem consideradas as regras aplicveis nas casos e m q u e o recurso do oramento da Banco. As Notas Tcnicas que aprovaram os repasscs foram despachadas pelos ~idetores Dirnac e da Qirev e no fazem ref~rncia da a ntimativo que arnpardse a deciso,

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6.4.17.4 adiantamento conddido em maio de 2003, no valor de R$ 23,3milhes, O


acorreu durante peroqo em que os cantratos mantidos com as ag6ncias de publicidade haviam sido prorrogados, de abri[ a setembro de 2003, tendo em vista o vencimento dos mesmas em maro daquele ano.

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6.4.17.5 Entre julho e setembro de 2083. foi realizado processo licitatbrio" para eontratero de agncias de publicidade, sendo que a DNA Propaganda Ltda. foi urna das trgs vencedoras do certame. Nesse periodo, considerando-se como refer6ncia a data e o valor das Notas T6cnicas q u e autori7ararn a realizao de aes de incentivo, por conta dos recursos antecipados 3 DNA, o Banca era credor; junto aquela Agncia dos seguintes montantes aproximados: (a) julho/2003, W$5.748 mil: incio dos procedimentos licitat0ros; (b) agostoll2003, R$11.266 mil: abertura dos envelopes; e (c) setembrol20Q3,~ $ 6 . 7 3 6 assinatura do contrato. mil:
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aspectos:, a) a utilizao dos recursos deveria ser autorizada, conjuntamente, pela Direv e pela Dimac, conforme prevista nas Notas Tcnicas que autohzaram as antecipaes. Em I 2 dos 33 casos analisados, no montante de R$6.954mil, no foi constatada a aprovao da Diwv; b) as Natas Tkcnicas que autorizaram as antecipaes previam que a Dimac apresentaria relatrio de acompanhamento de desembolsos e daria conhecimento do assunto ao Comit de Camunica3o e ao Conselho Diretor. No ha registros de que a medida tenha sido adotada; c) na amostra1*de 33 aes analisadas, relativas s antecipaes acorridas stn 2003 e 2004, no valor de R$51.826 mil, em 3 casos, foi constatada a ausncia total de nota fiscal, fatura ou recibo de fornecedoreslprestdores de servio e em 20, constatou-se existncia parcial de documentos. Considerando-ss estes fatos, a falta de documentos alcanou o montante de R$23.243 mil O Banco notificou as agncias de publicidade sobre o assunto (item 6.4.20.1). 64.18 No foi identificadar a existncia de formalizao de instrumento, ajuste ou equivariente, no mbito do Banco, para disciplinar as destinaes a serem dadas aos recursos. Esta situao dificulta a obteno de convico de que as agncias de publicidade tenham utilizado os recursos, ento antecipados, exclusivamente na execuo das aes de incentivo previstas. 6.4.19 Segundo expediente da Diretoria de Marlceting e Comuniao, de 23.1 1.2005, as formas de encaminhamento de solicitaes as agncias de publicidadenpara a realizao de servios vinculadas as antecipaes de recursos do Fundo, ocorriam de diversas formas: (a) autorizass telrjfnicas; (b) formaliza6es via e-mail (pessoal); (c) planos de mda assinados por funcionrios do Banco e (d) carta formal com especificao da ao, A Diretoria informou, ainda, que no existe registro sistematizado das solicitaes encaminhadas. 8.4.20 Quanto A solicta~iiode documentao cornprobatria da realizao das aees executadas com recursos antecipados, a Diretoria de Marketing e Comunicao informou que desconhece a existencia de solicitao formal de docurnenlas as agncias de publicidade, para o perodo 2001 a 2003. Par 8s aes r~alizadas com os recursos antecipados em 2004, informou que, desde setembro de 2004, vem sendo salicitada DPJA Propaganda n documentao comprobatria da realizao dessas aqes. 6.4.20.1 Em 22.1.2005, por recomendao da Auditoria, a Diretoria de Marketing e Comunicao exwdiu correspondncia as agencias de publicidade, solicitando o encaminhamento: at 28.11-2005, de cbpia de toda a documentao comprobat6ria das aes executadas no periodo de 2001 a 2004. 6.4.20,2 Ate% o encerramento deste trabalho, a Auditoria no recebeu y~ialquer comunicao formal sobre o assunto.

----- $40 -__ _ _ _-.__I _ 6.4.17.6 Os adiantamentos citados no item 6.4:17 apresentaram, ainda, os seguintes
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[ G ~ P I A ] Braslia (DF), 07 de dezembro de 2005


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Braslia (DF), 07 de dezembro de 2005 AUDITORIA INTERNA $40 %I ATORIO DE AUDITORIA -------. "-__--_ -8.4.26 A sisterndtca de antecipaes tornou o Banco credor de prestadores de servios, sem a obleno de garantias suficientes. com reflexos em sua imagem, ante a vcsicula,odo fato na imprensa.
_ _ I

* - _ _

"*

6.422

A m e c i ~ a $ Q ~ sRECURSOS PARA A BI~TURISMO DE Das aes de incentivo analisadas (item 6.4.27 AnBlise de Processos -Definio da Amostra), foram identificadas duas, correspondentes aos JQB 009/2004 e 0-4012004, po valor total de R$800 ml, em que houve concesso do adiantamentos a E3BTur Viagens e Turismo btda.

6.4.22.7 Nestes casos foram emitidas, pela BBTurismo, as "Faturas de Prestao de Servios" 2004i0292 e!2004/0364, contra a Companhia Brasileira de Meios de Pagamento - CBMP, pelo valor totai de cada repasse. Na documentao apresentada a Auditoea Interna, no constam notas fiscais que teriam originado aquelas ""faturas".

6.4.22.2 Na fatur no. 200410292 consta campo "discriminao das rrtquisig6esn com a iinfosrnaqo "Evento: ~i?ograrna Incentivos e Reconhecimento - Prmio de Atacado!'. Na fatura no. 200430364, no mesmo campo, consta a informao "Ref.: Adiantamento de Servios a serem contratados".

6.4.22.3 Em ambos os casos, considerando a doceimentaaol apresentada, incluindo natas fiscais, faturas @(ou recibos emitidos, pelos fornecedores, contra a BBTurisrno, foi identificada a existncia de saldo disponivel para utilzagiio, no montante de R5126.317,12 (posiqa em oufubro12005).

17.4.23 Com base nas informaes e documentos dispanibitiaados pelas Diretorias de Varejo e de Marketing e 'Comunicao (posio em 06.10.2005), realizado foi

trabalho de conciliaao com o objetivo da verificar se a totalidade dos valores destinados ao Banco pelo Fundo, entre 2001 e 2004, foi atocada com supor2e em Nota T4cnica. !

6.4.23.1 Para o ano de 2001 codstatou-se: 03 notas t6cnicas no localizadas pela Diretoria de Varejo, no valor de R$533.775,65.

6.4.23.2 Em 2002 constatou-se: dilvergncia entre o valor constante da nota tcnica aprovada e o valor da nota fiscal emitida, que incluiu a comisso da agncia de publicidade R$12,000,p0. 6.423.3 No ano de 2004 constatou-se: (a) no utilizao de recursos diponibilizados pela CBMP no valor de R$133.941,32; 01 nota tcnica no localizada pela (b) Diretoria d e Marketing e Comunicao, no valor de R$234.?0(2,93; (c) 03

AUDITORIA INTERNA ~ ? E ~ . . A T ~DEI AUDITORIA R O.

Brasilia (DF), de dezembro de 2005 07


'...........-..-......-.....................-......-...............-...........................---p-----....--......--..v.-

$40 aes executadas com recursos antecipados a agncia DNA Propaganda no ano de 2004, no valor de R$526.330,00. como dispor das recursos aiocado pela CBMP que n%a tenham sido utilizados. Nos anos de 2003 e 2004, conforme citado anteriormente, foram concedidas antecipaes a DNA Propaganda Ltda., no vafor total de R$73.851.356,18, cuja destinao final drtsdobraer-se por 93 acjes de incentivo. O teste de onciliao relacionado existncia de Nota Tcnica para cada evento realizado por conta daquelas antecipales trouxe os seguintes resultados:
Utilizao com ba

6.4.23.4Em funqo dos prazos previstos no Regulamento do Fundo, no h mais


6,4.24

'*>

'**)Vide

VI<',? Nota 5n Rodape 4 . Meca de RoBa$: 5

6.4.24.1 Para os valores repassados agncia em 2003 constatou-se: (a) no utilizao de re@uros antecipados agncia no valor de R$.415.913,79; (b) falta de aprovao, por meio de nota tecnica, para utilizao de recuras do fundo no valor de RS600.000,OQ (a nota tcnica apresentada aprova, apenas,

a utilizao de eecuros al8cados no oramento do Banca).

6.4.24.2 Nos repasses ocorridos em 2004 constatau-se: (a) no utilizao de recursos antecipados a g6ncia no valor de R$2.078.070,62; (b) utilizao de valor a maior do que o aprovado em nota tthcnica, para aquisio de plasticos em carter emergenciaf - R$?09.000,00.
COMCILIA~AO: REGURSOS APORTADQS VERSUS NOTAS FISCAIS PAGASCJBNIP

6.4.25

Com base em informar;es e documsntos disponibilizados petas Diretorias de Varejo e de Markling e Comunicao (posio em 22.09.2005), realizado foi trabalho de' conciliaro com o propsito ds verificar a existncia de documentos fiscais - notas fiscais, faturas, recibos - faturados contra a CBMP. e em seu poder, relativos aos pagamentos por ela efetuados, por solicita@o do Banco, no periodo de 2QO? a 2004.

F~r~L!~?&~*$:d%CB~y____
A ~ e s Incentiva ds
..........-v

Utilizao
Sonatbrlcp das copias de

................................

.............- ......._.........-.--..-. . -

*-

28.762.450,39 .,..
,

31.%8.575,03

AUDITORIA INTERNA
"

Brailia (DF), de dezembro de 2005 O7

REL..AI'~RIO
.

6.4.25.1 As diferenl;iis constatbda entre os valores apodados e o valor das notas fiscais em poder da FMP so decorrentes das seguintes stuaqes:

a) em 200.1: ago de incentivo em que a utiliza~o recursos foi menor do dos que o inici;almente aprovado, considerando-se os documentos fiscais notas fiscais. fatura?, recibos - apresentados;
b) em 2002. duas aOe de inmntivo para as quai no foram disponibilisadas cbpiras de documentos fiscais - notas fiscais, faturas, ~eci bos;

e-

c) em 2003: ao de incentivo em que a utilizao dos recursos foi menor do qur-l o inicialmente aprovado, considerando-se os documentos fiscais Botas fiscais, faturas, r~cibos apresentados; -

0
6.4.26

d) cm 2004: no util/+ao de parte do valor inicialmente disponibilizado (item 6.4.23.3); duqs aoes em que as propostas (Job) foram canceladas e as ahes utilizaram recursos provenientes do adinlarnento efetuado A DNA e uma aqo de incentivo cuja proposta (Job)foi cancelada.
I

Com vistas a obter ~ n c i u s e s menor prazo possivel. sem prejuzo da no qualidade, decidiu-se pela analise das a g e s de incentivo por amostragern, considerando-se as seguintes premissas:
a) abraagencia: desdi a constituio do Fundo (2001) at o final de 2004'';

b) popula~o: todas a'? a6e de incentivo previstas para serem realizadas no perodo de 2001, a 2004. incluindo-se aquelas previstas por conta dos recursos antecpdo ;
C)

amostra: 63 aeS de incentivo, no vaior total de R$123.128.444,96, repr~sentanda 81,3896 dos recursos disponibilizador; ao Banco, no periodo de 2001 a 1004, ai incluidas todas as aDes de incentivo de valor superior a R$? milha0 e 31 al;es ~efecionrdas pela Auditoria, considerando-se nqticias veiculadas na imprensa @/oua correla5o com a6es de valores syperiores a RS1 rnifho;

d) pontos de auditokia: para a definio de pontos de verificaao, consideramos os principais itens constantes do "Regufiaments de Consfifiiio e Uso Fundo de Incen.nlivo Visanec dos axercicios 2001 a 2004 c prucedimentos previstos nas normas internas do Banco para os mesmos tipos de pt-ucessos executados com recursos do orqamento prprio, considerados necessrios para garantir uma adequada instruo dos processos, envolvendo as seguintes fases: Aprovao, impletnentaqno e Pagamento.

Ido

rio Flnii;. rt.rii;?.e Bctc;:mento.

1". . , s soea de inuc.;icivo realizadas a pam!ir de 2005 f o r m cnalisadac; cir: snparado, ccm o ohjet!.vn d e a v a l i a r a <qualieadf! do rtn:>vo ili:x ifi:lt:i-?~?do s $pxov~g&o Nota D i c o i 250P/31>5, de @1.09.2004. A s cunclusties constam s da

.......~.~..~.7."",'''

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AUDITORIA INTERNA RELA"IRIO AUUI I ORIA - -. -.- t D

$40 -relacionadas a seguir, os testes foram aplicados em 6.4.27 Em funo das sirua~es 59 aces de incentivo fe no em 63, como previsto no plano amostral), no valoraglobal de R$115.512.321,91, representando 76,234s dos recursos disponibilizados ao Banco, no periodo de 2001 a 2004:

C6

Brasla (DF). 07 de dezembro de 2005


_ _ I "

a) com impacto na quantidade e no valor total da amostra:

i. duas aes de incentivo no montante de R$6.200.000,00 - nao foram

anatisadas, considerando-se correspondncia da Dimac, de 06.09.2005, informando que a respectiva documentao estava em poder do Tribunal de Contas da Unio;

ii. ao de incentivo, no valor de R(S100 mil, cancelada (Job 20/2004), tende sido utilizadas recursos de outra aqo (Midia Aeroporturia Renovao);

iii, ao de incsntivo
Dirnac.

- W$324.446,70-, relacionada em duplicidade pela -

b) com impacto no valor total da amostra:


2

RS1.000.000,00 para R$600.000,00; ii. ao de incentivo, cujo valor foi retficado, pela Dimac, para menor de R$i ,500.OO0,OQ para R$75Q,OOO,OQ; iii. aqo de incentivo, cujo valor foi retificado, pela Dimac, para maior - de W$241.676,35para R$30Q.UQO,OQ.

i. a3o de incentivo, cujo valor foi retificado, pela Dimac, para monar de-

As retificages citadas na item "b"' ocorreram em funaa dos valores levantados quando da concilac;Zo "Recursos Apartados X Notas Tcnicas", realizada pela Auditoria.

6.4.27.4Das 59 aes de incentivo analisadas, 33 so relativas aos recursos


antecipados DNA Propaganda Ltda. (item 6.4.17).

6.4.28

Para efeito de dernonstra@a do resultado dos testes, as aes de incentivo foram divididas em dois grupamentos, conforme abaixo, e por fasas Apmvar;a, Implementaa e Pagamento: a) JQB: aes de incentivo com utilizao de recursos do Fundo, pagas diretamente pela CBNEP aos fornecedores, incluindo-se as antecipaes mencionadas no item 64.16; e b) Re~asse:a6es de incentivo com utilizao de recursos do Fundo, adiantados B "NA Propaganda Ltda. em 2003 e 2004 (item 6.4.17).
ANALISEDE PROCESSOS FASE APROVAAO DE

6,4,26i

JOB: nqes de incentivo com utilizao de recursos do Fundo, pagas diretamente pela CBMP aos fornecedores, incluindo-se as antecipaes mencionadas no item 6.4.16:

AUDITORIA INTERNA
RELAT

[~
-V-

~PXA -

Brasia {DF), de dezembro de 2005 07


- -- - "- $40

Qetatluctade de zac;aes analisadas fade): 26

Vator b t a i das abes anaiisadas (Wrf: R$63.685.434,70 -----

oramento com levantamento


as ferramentas

e-.

6.4.29.1 Item I: rt5o locafizctdos, na dacumentat;Go analisada, oramentos com levaritcamento d e valores/custos, para 14 ar;ties, corrrrsponder"ido ~ i 61% da i quantidade analisada e 39% do valor - Rs24.843mil. Ta! aspecto, aliado ao perodo de abrangncia das ac)es aaiaisadas - 2061 ai 2004 -, prejudica a ohtenq2o de Bnforma~6e.; que permitam avaliar a compatibilidade dos preos praticados com rrgsferenciais de mercado.

6,4.29.2 Item tiz5: constatadas indcios de incompatibilidade da ago proposta com as fenamentas merccsdolgicas previstas no Regulamento do Fundo em 6 das 26 a6es analisadas.

6.4,29,3 IEem 111: constatada, sm 1 aqo, que a assinatura do funcionrio do Banca, con,.;tante na do~urusento encaminhado a CBMP para aprovao da ao, no era a da gestor do funda indicado pelo Banca ;5 kpaca da ocorrGncia, e sim a do sieu ante~eci$Or.
6.4.30 Repasse: aqes de incentivo com utilizao de recursos do Funda, adiantados A UNA Propaganda Ltda. em 2003 e 2004 (item 6.4.1 7): 0$ -~&onsidcrados~s a s s i ~ ~ ~ e ~ ~ ~ s ~ TI 07 IOE$51 = .---

Quantidade de aes analisadas (Qtdc): 33


Valor total das aces analisadas (Via): R$51.828.887,21

7
I

p - $ ~ ~ d c "

quntldade analisada e 6% do valor R$31.682 mil, cujas conseqGncias j foram objeta de coment5rio anterior (Item B.4.29.i f. 6.4 30.2 Item li2&: constatadas indicios de incompatibilidade da ao proposta com s ferramentas mercadatcgicas previstas no Regulamento do Furada em 4 das 33 a ~ e s analisadas.

6.4.30.1 Item 1: no iacaiizadas, na documentao analisada, aqarneratos com levantamento de valoreslcustcts, para 16 aes, correspondendo a 53% da

AUDfTORIA INTmRPdA REl.&T)RIO DE AIJDITORIA . _ -

Brcrtslia (DF), O7 de dez;mbro de 2005


.- .............
i - i

ANALISE PROCESSOS DE ~NIPLEMENTAAO DE - FASE 6.4.31 JOB: aes de incentivo com utilizao d e recursos do Fundo, pagas diretamente pela CBMP aos fornecedores, incluindo-se as antecipaes
-"
<

............-.

...............

........--

$40

mencionadas; no item 6.4.16:

Pontos de VenRcaSo

"

"

6.4.31 . Item 1: orn 21 das 26 aes analisadas, que corr6;spondem a RQF62.122 mil, I 98% do valor, no foi constatada a existncia de aprovao formal da ao, pela Visaneil Contudo, como no houve, por parte da Visane.t, contestao & rea4izao do evento, quando da recepo da documentao (nota fiscal e/ou fatura elou r@ctbaf, deprrende-ss que teria havido aprovao tcita.
6.4.31.2 Item II: em 17 das 26 aes analisadas, no montante de R$30.622 mil representando 48Y0do valor, no foi localizado dacumenko que demonstrasse vinculo obrigacional entre o Bcanco e o fornecedor. para irnplementao da ao.

6.4.31.3 Item 111: constatada divergncia da ao desenvolvida com o previsto em nota tcnica @/ou proposta encaminhada Visanet, em 4 das 26 aes analisadas, comspondendo a 2% do valor - R$1.I86 mil.
6.4.31.4 Item IV1':em 10 das 26 ades analisadas, que correspondem a R$47.328 mil, 74% do valor, foi constatada a ausncia tototal ou parcial d e documentos que comprovassem a realizao das mesmas (em 6 casos, no valor de R$32.585@ mil, constatou-se ausncia total de documentos e em 4, a falta foi parcial). 6.4.:32

Repasse: a@es d e incentivo com utilizao de recursos do Fundo, ,adiantadas a DMA Propaganda Ltda em 2003 e 2004 (item 6.4.1 7):

... ..
il

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Para fins de teste. con~ideron-se a documcnta4a apresentaba pela rea, onde pudesse ser e v i d e ~ i c i a u uque uo eventos tiveram corrola8o cw.1 a s naturt.ia/cictai.t1il1.not1t,:):ias ;>;: i : ';)

--.-

AUDITORIA INTERNA RELA -RIO DE AUDITORIA - -1 -

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Brasfia (DF), 07 de dezembro de 2005


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$40 ----

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Quantidade de a h s anslisadrnPi (Qtlte): 33 Valor tdal das a@es analisadas (Vlr): R$Sf.826.887,23 --..

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Obs.; N5o consideredcs,,~ ... assins


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,::,:s: 3 ,

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- ' - IRespost

6.4.32.fltem 1: em 18 das 33 aes anafisadas, no montante de R$24.853 mil 4' 8! do valor, n3o foi localizado documenta que demonstrasse vinculo obfigacional entre o Banco e o fornecedor. para implementao da ao. Em 2 dessas 18, nu rnoRtante de R$3.254 mil - 6% cio valor total, n3o foi locaiizado contrata pr4-assinado entre o fornecedor e a CBNIP1: apesar de o pagamento ter sida amparado, ainda que parcialmente, em recibo emitido por fornecedor. 6.4.32.2 item I!: constatada dilrgncia da ao realizada com o previsto em nota tcnica em 9 das 33 lass analisadas, correspondendo a 47% do valor analisado - R$24.2(57 mil. 6.4.32.3Item III"': em 18 das 33 aqes analisadas, que correspondem a R$27.078 mil, 52% do valor, foi constatada a ausencia total ou parcial de documenfos que carnprovassern a reaizao das mesmas (em 12 aes, no valor de R$ 12.829 mil, constatou-&e a ausncia total de documentos e em outras a I falta .foi parcial). 6,4.33

JOB: aces de? incentivo com utilizao de recums do Fundo, pagas diretamente peta CBMP aos fornecedores. incluindo-se as antecipaes mencionadas no item 6!4.16:

S ~ i g a n c i ~ xe,~iairentoCo 3:ndo ( 2 0 0 2 j 2 2 0 0 4 ) . q x a ~ d uo pagamato ocofrer r n e d i a i k e a &pxccentacHu ae racibo. do 19 Pal'a t'iIia <I* t e s t e , C Q R L ~ ~ ~ B T < : U . . Sa oc;um~nt, ~ d apresen\ada g e l a arca, ott& pyvdi.$ar ser @uiN.iiciau q"<! ,,IG C g ~ ; rive3t:ls I: hk!i:w: l : ~ i : l a < l * ::tx "nas a&+:.$ ;:>r.cy.*8iiaitlc <co-npat i.bil4dade & cietalgcriado, local ds. realizao e : hat:ireza/<ieta', harncnt.~da..; ~ ~ G F S )

I.%

9 ,

Bmsilia (DF), 07 de dezembro de 2005 AUDITORIA INTERNA RELATOR~OAUDI I ORIA DE - - ---- $40 -" "-.6.4.33.1 Itens I e li: em 2 das 26 casos analisados, apesar de existir fatura emitida
"
-'-" + -.

pela BB fur';rno, em nome da CBMP, pelo valor lata1 das aes20, correspondendo a 1% do valor analisado - R$800 mil -, a BB Turismo emitiu, tarnbern, faturas em nome do Banco do Brasil, referentes a notas fiscais emitidas pelo'; fornecedores, contra a BB Turismo, por conta dos senrigos prestados, quando da utilizao dos recursos. sendo que o Banco no efetuou os pagamentos.

6.4.33.2Item llf: constatado, em 2 das 26 aes, currespandendo a 7% do valor dessas aes (Rfi4.200 mil), que a carta de encaminhamento Visanat, da documentao para pagamenb da ao, no estava assinada por funcionrio do Baixo que desempenhava, A bpoca, a fungo de "gestor do fundo".
6.4.34
Repasse: aes de incentivo com utilizao de recursos do Fundo, adiantados a DNA Propaganda Ltda. em 2003 e 2004 (item 6.4.17):

[ i

6J

CD

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6.4.34.1 Item i: em 3 das 33 aes analisadas foi constatada a ausncia total de nota fiscal, fatura ou recibo e em 20 das 33 constatou-se existncia parcial de documlentos. Considerando-se estes fatos, a falta de documentos alcanou 45% do valor das a ~ t i e s analisadas, no montante de R$23.243 mil. 6.4.34.2 Itens II e i\!:em 20 das 33 aes analisadas, que perfazem a 67% dos casos, foi identificada a oxistnia de nota fiscal, fatura @/ourecibo em nome do Banca do Brasil, sendo que o Banco no efetuou os pagamentos.
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ANLISE DE PROCESSOS U T I L ~ ~ COMPARTILHADA RECURSOS:BB E AO DE CBMP 6.4.35 Em 8 das 59 aes de incentivo da amostra, no valor de R3i37.134 mil, representando 32% do valor total analisado (R$115.512.321,90), foi constatada a prwiso de u2iiizaqZo corngarlithada de recursos do oramento do Banco do Brasil e do Fundo de Incentivo Visanet. 6.4.36. A rea Jurdica manifestou o entendimento preliminar de que "'o fato de haver o co/vlpartiIhamento de recursos, em princpio. nrfo atrai, para parte suportada pelo Fundo Visanet a aplica30 da Lei de Licitafies, uma vez que niio aifera a natureza jurdica dos recursos, que continuam sendo eminentemente privados e sua apfica~ rege-se pelo rsspecfivo
Reglulanrenta.".

6.4.36.1A Auditoria Interna recomendou aos gestores que os processas relativos a

aes de incentiva custedas com recursos compartilhados entre o Banco e o

AUDITORIA INTERNA RELATORIO AUOIIOFIIA CE --

Bra~ilia (DF), 07 de dezembro de 2005 $40 - .*"

"-

X . "

Fundo de Incentivo Visapet sejam avaliados quanto conformidade com a Lei de LicitaBes e normas $ptic&veis.
6.4.37

aprovaram a concesso de antecipaes DNA As Notas Thcnicas Propaganda em 2003 d 2004 (item 6.4.17), condicionavam a realizao das aes dn incentivo con) esses recursos a aprovao conjunta pela Dirnac e Birev.

6.4.37.1 Em 12 das 33 aesl de incentivo analisadas, no valor de R$6.954 mil. previstas para serem' realizadas modiante utilizao desses recursos DNA propaganda, n4o foi constatada manifestao de antecipados representante da Diretoria de Varejo - Direv.
6.4.38

Da anlise das aes de incentivo selecionadas na amostra. foram identificados outros fatos, alem dos j apontados nos itens anteriores, sintetizadas no Documento 1, em anexo, que demandam anblise mais aprofundada, a ser realizada no contexto de procedimento administrativo para avaliao e identificaqo de possiveis responsabilidades funcionais.

(D

cv a , u
.L O

6.5.1

CBMP havia destinado ao Funda de Incentiva Visanet o montante de R$95.000.000,00, reslltando numa quota para o Banco de R$30.428.146.28. Em setembro de 2005, por deliberao da CBMP, aquele valor foi ajustado para R$58.200.000,00, com a que o volume alocado ao Banco foi reduzido para R$18.861.523,00.

No exercicio de 2005, a Companhia Brasileira de Meios de Pagamento

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O C

6.5.2

De janeiro a agosto de 2005 foram ex~cutadas (sete) aes de incentivo, 07 envolvendo recursos 'cla ordem RSI0.916.054,04. Todas as sete aes foram examinadas pela Aubitoria para suportar as concluses relativas ao sxercicio de 2005,

.O O

6.5-2.1 Os testes @rianzaram verificaiio da aderencia das ac;es a legislao e ao a Regulamento de Constitui%o e Uso do Fundo e da conformidade dos procedimeglPos as oripntaes estratkgicas e as normas internas do Banco.

6.5.3
6.5.4 8.5.5

A N A L I S ~ PROGESS~S E Foi constatada que os riscos relacionados observncia da legislac;Go encontram-se minimlizados. Os processos v6m sendo operacionalizados @m oonformidade com as orienta6es emanadas da Area Jurdica. As linhas ostraZStgicas do Bancu, corrsubstanciadas no Plano de omuniao Visanet 2005, vm sendo cumpridas. A sistemtica de utilizao dos recursos est aderene s disposies do Regulamento do Fu'ndo, no que se refere a forma de pagamento. As notas
I

Brastia (DF), 07 de dezembro de 2005 AUDITORIA INTERNA $40 RELAT~RIQ AUDFORIA DF - ---"-. -.--. fiscais s3o emitidas pelas fornecedores diretamente contra a CBMP, sondo os pagamentos realizados por esta diretamente aos benefici&rios.
--A

6.5.6

O fluxo operacional estabelecido pela Nota Dioi 20Q41056, de 01.09.2004, aprimorou os mecanismos de controle. Porm. necessita ser aperfeioado, em alguns aspectos, para contemplar procedimentos, visando correta operacionaiiz@o da processo.

6.5.7

Nao vem senda emitidos QS relatrios mensais e semestrais de certfico de conformidade dos procedimentos operacionais, previstos na Nota Dicoi2004/056.

6.5,8
,

Os procedimentos a serem observados no esto suficientemente nnrrnaticrados.


Existem funcionrios que necessitam aprimorar os conhecimentos, quanto conduo das aes de incentivo.

6.5.9

=! O
O ' =
-5

8:
B
73
O

8 -

6.5.10

Na fase de elaborao deste relatrio, a Auditoria Interna tomou conhecimento de que o Conselho de Adrninistriqi30 da Visanet teria aprovado a extino do Fundo em 23.7 4,2005.

a a

n
(D

6.5.1 0.1 Em docorrGnca, as constataes foram levadas ao conhecimento dos gestores, arientando-os no sentido de que dessem acompanhamento especial as aqes de incentivo que se encontram em andamento por conta de recursos do ano de 2005.

O Fundo de Incentivo Visanet foi criado em 2001 e mantido com recursos dispanibitlizados pela Companhia Brasilera de Meios de Pagamento CBMP, com o objetivo do promover, no Brasil, si marca Visa, o uso dos cartes com a bandeira Visa e maior faturamento para a Visanet. administrado por um Comit Gestor - composto pelo Diretor Presidente, Diretor Financeiro e Diretos de Marketing da Visanet.

Sua operacionalizaiio esta prevista em Regulamento aprovado, anualmente, pelo Conselho de Administrao da (JBMP.
7.9." I i

Dentre as procedimentos previstos no Regulamento, constam:

a) o incentivados (Banco) deve apresentar as Comite Gestor, para anhlise e aprovao, proposta descrevendo a ao de incsntivo, seus prop6sitas1os resultados e os custas;

h) aps as aprovaes tkcnica e financeira, as despesas com a ao sero pagas diretamente pela Visanet as empresas executoras do projeto au reembolsadas ao incentivador. 7 7.'i.2 O Banco optou pela forma de pagamento direto, por intermdio da CBMP, a . empresa fornecedora, sem trnsito dos recursos pelo BB. 7.1.2 Entre os anos de 2001 e 2005, foram apurtados ao Fundo de Incentivo Visariet, para utiliza@o om aes de incentivo indicadas pelo Banco, recursos da ~)rd?m R$170 milhes, de

plAr8.aia ((DF),07 d e dezembro de 2005 AUDITORIA INTERNA $40 RELATQRIQ _AUDITORIA DE __ ____ _ ". _--_ _-- --.-.."---_ . -- l__ll _-". 7.1.3 De acordo com o Regulamento de Constituio e Uso do Fundo de Incentivo
_I s ._ ^ _ _ -

'C,

e-

Visanet, a CBhlP sempre se manter como legitima propriethria da Fundo. devendo os recursos ser destinados exlusivamente para aes de incentivo aprovadas pela visanei, no pertencendo os mesmos ao BB Banco de Investimentos e nem ao Banco do Brasil, Em rnaio/2004. a ~udikxiaInterna analisou Nota Tcnica que tratava da 7.2 Campanha Visa Eiedron Pr-Datado, cujo recursos seriam provtnienbs do referido Fundo. A partir da anlise da Nota. o Comit de Administrao da Auditoria Interna 7.2.1 recomendou a verif(cao dos procedimentos adotados para a operacionalizaqo dos rpcursos do Fundo de Incentivo Visanet. 7.2.1.1 Em 22.06.2004, foram irelatados ao Comita de Administrao da Auditoria Interna indcios de falhas nos procedimentos que vinham sendo adotados. Q assunta fui levado ao conhecimento da Administrao do Banca, & paca. Em 23.07,2004, o Comite de Administraa da Diretoria de Marketing e 7.3 Comunicageto aprovou) critrios e fluxo para execuo de projetos com recursos repassados pela Fundo e solicitou B Diretoria de Varejo a uti!zao do documento "Mecessidade de Aes de Marketing e Cornuncaiio", quarido do encaminhamento da rrealizago de aes de incentivo. Em 02.08.2804, rp Conselho Diretor atribuiu a Diretoria de Controles Internos 7.4 a responsabilidade pela criao de mecanismos que garantissem a conformidade do processo de comunicao empresarial As Polticas estabelecidas para o Ssunto. Quando do cumpdmknto da referida deciso, a Diretoria de Controles 7.4.1 Internos priorizou a avaliao do processo de utiliizo dos recursos pmvenientes do Fundo de Incentive Viscinet, considerando a criticidade evidenciada no mesma. 7.4.2 Em seguida, foram +dotados os seguintes encaminhamentos, visando a melhoria da op~lracionalizao Fundo: do
ai)

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em 27.08.20O4, reavaliaa de aspectos fiscais correlacionados ao assunto;

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7-5

b) em 30.08.2004, reavaliac$o de aspectos relativos a Lei de Licitaes; c) cm OG.10.2004, abrovapo de Nota Tuiica, no mbito da Dirnac e da Direv, que instituiu modifcac;es na operaionalizao do Funda, destacando-se: 1 i. centraiiacaiio da controle operacional na Dimac; . definiiio d e criterias para exerccio de aladas; iii. elaborao de plano anual de comunicao; iv. exiggncia de prpposta especifica para cada ao de incentivo; v. orientao para a emisso peridica de relatrios de conformidade. Considerando as despachos do Sr. Presidente de 13.06.2005 e 04.07.2005 no sentido de arnteipar o incio dos trabalhos previstos para o segunda semestre, no mbito da Dimac, a Auditoria Interna encaminhou p<oposfra ao

Brasilia (DF), 07 de dezembro de 2005 AUDITORIA INTERNA $40 RELAT~RIO AUD~TOHIA DE - -- -----Conselho de Administrao, para reiniciar o trabalho com o objetivo de avaliar a operacionalizao do uso dos recursos do Fundo de Incentivo Visanet, pelo Banco do Bmsif, no perodo de 2001 a 2005, aprovada por aquele colegiado em 08,07 2005,
"W"

.--v--

7.6 7.6.1

Em retago ao perodo ds 2001 a 2004, foram constatadas as seguintes situcm0es:


Destinaa. para a Banca, de recursos na ordem de R$151,3 milhes, correspondendo a cerca de 32% do total alocado pela CBMP ao Fundo, equivalentes proporqo da participaso acionaria do BB Banca de Investimentos S.A. no capital da Companhia. Ausncia de definies formais acerca dos direcionamentos estrat&gicos, como tipos ds wentos ou aes que poderiam ser patrocinadas, ensejando a utiHzao do Regulametnto de Constituio e Uso do Fundo de cada exerccio corno referencial bsico.

7.6.2

7-6.2.1 Aus6ncia de definio formal, at o segundo semestre de 2004, acerca de competncias, aladas e responsabilidadesdas Areas envolvidas.

7.6.3

Decises que aprovavam os dispendios, consubstanciadas em Notas Tkcnicas internas, adotadas, na maioria das vezes, em conjunto pelas Dir~torias Varejo e de Marketing e Comunicao, ficando, a partir dai, a de primeira incumbida, basicamente, do relacionamento com a Visanet e a segunda, das atividades de operacionalizao propriamente ditas. Eventualmente, a Diretaria de Varejo ou outra Diretoria interveniente ocupava-se dos procedimentos opcrracionais, nas situaes em que a demanda decorria de sua iniciativa.

7.6.4

Ocorrbncia de antecipaes de recursos a agncias de publicidade, sem registro, na documentaa analisada, de informa6es que demonstrassem a vantajosidade ou a necessidade do procedimento, concedidas contra a apresen&a;rGo de documenta fiscal, com descrio gen6tica dos servios a serem realizados. nela no constando detalharnentos que pudessem permitir a identificaro das a6es que senarn executadas. Ptnteclpao de erQditospara realizao de eventos especficos, em setembro e novembro de 2001 e em junho e outubro de 2002, num total de RW8.328 mil, contra a apresentao de documentos fiscais de emisso de agncia de publicidade no valor global de cada ao. Em maio e novembro de 2003 e em maro e junho de 2004, houve ntecipaes, sem especificaa das a6es de incentivo serem realizadas, que totalizaram R$73.851 mil, contra a apresentao de documentos fiscais de emisso de agncia de pubiicidade pelo vafor de cada antecipao. Este valor, segundo documenta aprescentado pefa Dirnac, foi destinado a r@lizaode 93 (noventa e tr6s) aes de inentivo distintas, descritas em notas tcnicas especificas.
Nesse ponto, cabe destacar que a nexistncia, no Brnbito do Banco, de formaiizao de instrumento, ajuste ou equivafente para disciplinar as destinaes dadas aos recursos adiantados s ag6ncias de publicidade,

7.6.4.1

7.6.4.2

AUDITORIA INTERNA RELAT~RIOAUDITORIADE " -.-..,~

Brasilia (DF), 07 de dez@rnbro 2005 de $40 ..dificulta a obtetenao de convico de que tais recursos tenham sido utilizados exclusivamente na ex4wo das aes de incentivo. Fragilidades no proce&o e falhas na conduqo das aes/evantos:

7.6.5

a) faita do defrniqo do fluxo e demais procedimentos necessrios A operacianalimao dos processos; b) deficiente acompanhamento e controle dos procedimentos adotados; c) ausGncia, total au parciall do documeniao cornprobatria da realizao das aes; de documentao fiscal cornprobatria dos d) ausncia, total ou pagamentos efetuados pelas ag6ncias de publicidade elou prestadores de
servios;

e) emisso de docurntintos fiscais e recolhimento de impostos em name do Banco; II


f) implementao de a'oes em desacordo com o aprovado;

g ) imptementar;o de iaes com indicios de incompatibilidade com o Regulamento do Fundo.

7.63

Ausgneia au incompletezce de documentos que se destinariam a demonstrar a realizao dos servios e a comprovar os pagamentos efetuados, limitando a evidenciao de que os recursos foram aplicados e a verificao do alinhamento das aes programadas com o prevista na Regulamento do Fundo.

7.7

stuqes:

Com relao aos processos de 2005, foram constatadas as seguintes

7.7.3

A quota destinada ao Banca, referente ao Fundo, foi de R$?8,9 rniih0es. O Camit de Comunicao aprovou piano especfico disciplinando a destinao das recursos, cuja linha? estraigicas vm sendo observadas.

7.7.2

desde meados do segundo semestre de 2004, existindo, parkm, nporitunidades de melhoria, quanto aos seguintes aspectos:

Os eventos realizados em 2005 t8m seus processos melhor instruidos, relietindo o resultado dos aprimoramentos que vem sendo impfernentados,

a) aperfeiqoarnentu do fiuxo operacional; b) confeco de xeiialrius de conformidade; I c) normatiza@o de proc@dirnentos; d) treinamento dc funcionarios 7.7.3 Na fase de @laborao deste reiatbrio, a Auditoria Interna tomou conhecimento de que o Conselho de AdrninisfraZo da Visanet teria aprovado a exino do Fundo em 23.71.2005. i 7.7.3.1 Em decorr&ncia, as conktataes foram levadas ao conhecimento dos gestore, orientando-os ho sentido de que dessem acompanhamento especial s aes d s incentivo que se encontram em andamento por conta de recuwas do ano de 2005.
\ :

AUDITORIA INTERNA RELAT~RIQ AUDITORIA ---------- DE

7.8

fjscalizadores.
7.9

Brasilia (DF), 07 de dezembm de 2005 $40 -_ ---- -- -- - - --Os fatos ronstatados, no periodo de 2001 a 2004. impuseram danos a imagem, em decorrncia das menes aos mesmos,divulgadas na imprensa, e cxpern o Banco a possibilidade de eventuais questionamentos de brgos
-L"_

Os aspectos passiveis de responsabilizaa funcional esto sendo examinados em procedimento administrativo, na forma dos normativos internos.

7.9.1

As constataes obtidas a partir dos procedimentos administrativos internos sara a identificao de responsabilidades funcionais sero encaminhadas, internas, avalia@o para i s e h <rejuii da adoo de sa da Diitoria Jurdica, visando 4 tias judiciais cabiveis.

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AUDITORIA INTERNA

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Prasilia (DF), d e dezembro de 2005 07 $40 - -"-.w

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INFORMA~ES TCNICAS DA AUDITORIA

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O Fundo de incentivo ~isanet criado em 2001 pela Companhia Brasileira foi de Meios dcs Pagamento - CBWIP kom o objetivo de promover, na Brasii, a marca Visa, o rrso dos carles com a bandeira Visa e um maior faturarnenfo para a Visanet",

2.2

De acordo com o "Regi/lamento de Consiiiuio e Uso do Fundo de fncentivo Visanef", o Fundo seri# mantido com recursos dispooibilizado pela CBMP, conforme aprovado anualmente pelo seu Conselho de Administrao, sendo esses recursos omp?rtifhados pelos acionistas de acordo com suas respectivas parficipac;esacionarias.
Ainda de acordo com o Regulamento, a BMP sempre se rnsnterd como legitima pmprietdria do Fundo de Incentivo Visanet, devendo as racu-sos ser destinadas iexclusivamente para qes de incentivo aprovadas pela Vjsanet.
O Fundo de Incentivo] Visanet operacionalizado de acordo com o Regulamento apmvado, anualmente, pslo Conselho de Administrao da CBMP. Dentre os proced~rnento previstos, tem-se:

2.3

2.4

a) o incentivador (Banco) deve apresentar ao Comit Gesior, para anlise e apmva~o, proposta descrevendo a ao de incentivo2', seus propsitos, os r@su!tadose custos;
bf obtidas as aprovaoes tcnica e financeira, as despesas com a a30 sero pagas diretamente pefa Visanet s empresas executoras do projeto ou reembolsadas ao incentivadar. O Banco optou pela forma de pagamento direto. da Companhia Brasileira de Meios de Pagamento empresa fornecedora, sem trnsito dos recursos pelo BB.
I

COMIT& GESTOR

O Fundo de Incentivo Visanet B administrado pelo Comit Gestor composto pelo Diretor Pr~bsidente, Diretor Financeiro e Diretor de Marketing da Visanel.

AUE)!TORZA INTERNA ilu~oRMFi$OEsT~CNICAS AURl TORIA .DA -

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Br~sIia (DF), 07 de dezembro de 2005 - --_-_------ ------"---$40

26

2.7
2.8

Constitui atrbuia da Comit Gestor e do Conselho de Adminstraa da GBMP a averiguao de que os recursos do Fundo sejam utilizados de acordo com as diretrizes e estratgias do negcio e as condies do Regulamento. 0 Regulatnenta prev que a adrninicrtraiio dos recursos do Fundo, bem mmo as entradas e saques, podero ser objeto de auditoria interna da Visanet ou de terceiras, a critrio do seu Conselho de Administrao. Cada acionista deve indicar um representante que ser responsvel, perante o Comit Gestor, par uma srie dre atribuies previstas no Regulamento, tais coma: a) preparar, assinar e encaminhar as propostas de a6es de incentivo JQB2; b) colher todas as apravaes necessrias de acordo com s poltica interna do prprio incentivador: c) prestas, oficialmente, os esclarecimentos pedidos quando da ancfalise da ao de incentivo pelo Comit Gestor; d) preparar expedienle e documentao solicitando o pagamento [ou tesrnbolso'j de despesas.

ANTEGEDEMTES
3.1

Em mato12004, a Auditoria interna analisou a Nota Diretoria de Marketing e Comunicao 1243, de 16.04.2004, para a reunio do Conselho Diretor de 01.06.2004, que tratava da r~alizaoda Campanha Visa Electmsi PrhDatado, com recursos do Fundo de Incentivo Visanet.
Da anlise do processo, o Comit de Administra~oda Auditoria Interna recomendou o aprofundamento da verificao sobre a utilizao dos vlortr relativos a quota do Banco no Fundo de Incentivo Visanet. Ern 22.08,2004, foram relatados ao C;ornit& de Administrao da Auditoria Interna a constituio e oparacionalizao do Fundo e fragilidades identificadas no processo. O documento foi entregue, b poca, ao Sr. Presidente, que encaminhou cpias as Sr. Vice-presidente de Varejo e Bitribuiqo e ao Sr. Diretor de Marketing e Comunicao.
21.07.2004, o CamitG de Administrao da Qimac decidiu: (a) "aprovaros critrios e o ~ ~ I I Xpara opmcionalizao das aes com uso do Fundo do O lncenflvo Vissnef..."; e (b f 'ko!icifar Diretoria de Varejo a utilizao do documento "kcessidade de Aes de Marketing e Comunicao" no encamnhamenta de projetos com uso do Fundo de Incsnfivo Vi~anef'~.

3.2
3.3

3.4

Em

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... .....-.- -. ... . - . . partir do HeguLa;oento cio Bxerclcio do

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AUDlTBRIA INTERNA 1 INFORMA(;OES T~CNICAAUDITOR~A DA

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ras1ia (DF). 07 de dezembro d e 2005
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3.5

02.08.2004, o ~okselho Diretor atribuiu Dicoi a responsabilidade pela criao de mecanisrnbs que garantissem a conformidade do processo de cornunica@r, empresarial as Politicas estabelecidas para o assunto. I Considerando tal aspecto e a "...criticidade svfdenciada no processo de utilizaao dos r e c o T provenienks do Fundo de Incentiva Visanet..", a Diretoria de Controles Ilnternos (Diwi) priorizou a avaliao desse processo.
REAVACIASAO DE AsPE(=TQs Ftscais Em 27.08.2004, em rLspota consulta da Dicoi. a Unidade Contadoria manifestou-se pela manuteno do procedimento de faturarnento pela empresa fornecedora, kontra a Visanei (Companhia Brasileira de Meios de Pagamento), com pagamento direto, sem trilnsito contabil dos recursos pelo Banco, como procedi~entomais benfico, do ponto de vista fiscal. Essa alternativa foi corroborada pela Diretoria Juridica.

Em

3.6

op a

3.7

3.7.1

0
3.8
3.8.1

REAVAUAO ASPEC~OS DE RELATIVOSLEIDE LICITA~ES A Em 30 de agosto de 2004, a rea Juridica reavaliou questes relacionadas ao Fundo, sob a tica dy Lei de Licitabes, ante consulta efetuada pela Dicai, motivada por reviso do fluxo operacional do processo de utilizao desses recursos. I Destacam-s~ seguintes pontos nesse Parecer (a) ''O item 11.3 desse os mesma Regulanento, consEgna que 'a Visanet sempre se manter como legtima proprietria do Fundo de Incentivo Visanei ", A luz dessas dsposiqijes do Regcrtamenlo, evidencia-se que os rectmos do Fundo no so do BB Banco de Investimentos ou do Banca do Brasil, afastando, em conseq8ncia, a interpretao de que tais recursos poderiam ter naliireza pblica"; (b) "Em face disso, possv~f con/ulr pela no inc/d&ncia da Lei de Lic;ila@es, quorfdu as Aes de incentivo so total e ~?xcfusivamente cusfeadas pejos recursos do Fundo de fncentivo VisaneP"; (c) "Conforme acima sust~rtfado, caso se trate de ABo ( Incenfivo total e excusivarnenfe laslreada com I recursos do Fundo, ou seja, recursos de natureza privada, no h incidhcia da Lei de Licif8(;0esv Nessa linha de entendimento, no visfurnbramos porque, necessariamente, haveria ;do ser indicada agncia de publicidade licitada pelo Banco".

Em 13,10,2004 o Conselho Diretor tornou conhecimento da Nota Dicoi20041056, de 01.09.2004, \aprovada pela Direv em 30.09.2004 e pela Dirnac em 06.10.2004.
Fundo de Incentivo Vsanet, destacando-se: (a) centralizaSo do controle operacional na Dirnac; (b) definio d e critrios para exercicio da alada no que se refere ao uso dos recursos; (c) deflnii;o de que, e partir do ano d e 2005, dever6 ser elaborada Plano Anual de comunicc;o para reafizao das aes com recursos do Fuldo, a ser apmvado pelo ComitB de Comunicao; (d) exiggncia de emisso de proposta especifica para cada ao de incentivo, vedada a emisso de proposta reunindo vrias aes: (e) qmisso de,

No referido documento s9 institudas modificaes na operacionalizao do

AUDITORIA INTERM ~NF~RMA~ES TECNICAS AUDITORIA DA


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Prasilia (DF), O? de dezembro de 2005 _ _ - _ _ _ _ _ .___---__ _ . ___ __ _ $40

relatorio mensal - pelo analista snior respon&vel pela verificao de conformidade da Dirnac - ao Comit de Comunicao, certificando a conformidade dos procedimentos operacionais; e (f) verificao semestral pela Dicoi, da conformidade do processo de utilizao desses recursos, prevista a ernissao de recomendao tkcnica de controle na constato de no conformidades.

3.8.2

A Drc;torict de Estratgia e Organizao registrou concordancia com as praposies constantes da Nota Diwi-2004J056, de QT .09.2004, e promoveu ajustes nos normativas que tratam das atribuies da Dimc e da Comit de; Comunicao.

A~~sva(;Aa $pkA#oDE ~RMUMCAO DO 2005

3.9

Em f7.05.2005, o Consefha Diretor tomou conhecimento do Plana de Comunica;So Visanet para o exerccio 2005, aprovado no mbito do Comit de Cctmtsni@a@o 05.05.2005. em

* e

3.0

Em 53.06.2005,'ao tomar conhecimento do andamento dos trabalhos +de acompanhamento da auditoria em compras de bens e cantrataes de . servios na rea de publicidade, propaganda, promooes e patrocnios. ecomendou o inicio imediato dos trabalhos previstos para o 2 O sernestr~/2005,no mbito da Dirnac E. que fosse dada cincia ao Conselho de Administrao.
Em reunio do Conselho Diretor de 14.06.2005, comunicou a recomendao feita Audit de antecipao de auditoria programada para o segiindo semestre de 2005, na Dirnac, para inicio imediato. Em despacho de 04.07.2005, determinou o encaminhamento a Auditoria da ~ocumentao que lhe fora enviada pela Diretoria de Controles Internos para subsidio ao trabalha no mbito da Dirnac.
Com a apmvao do "Plano de Comunica~oVisa11t3t" para o exerccio do 2005 (item 3.9) e lendo em conta as recornenda@os da Presidncia, de 13.06.2005 (item 3 . 0 ) e 04.07.2005 (item 3-12}, foi submetida ao Conselho de Adrninistraao, pela Auditoria Interna, proposta de reincio do trabalho de auditoria no processo de gesto do Fundo do Incentivo Visanet. Em 08.07.2005. ao tornar conhecimento do relato do Sr. Auditor Geral referente 4s demandas da Presidncia do Banco, corroboradas pelo Conselho Diretor, relacionadas, entre outros assuntos, aos processos concemente ao Fundo de incentivo Visanei. o Conselho de Administrao do Banco aprovou as aes propostas pela Auditoria Interna.

3.1 1

3.12
3.13

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3.14

AUDITORIA f NTERNA INFORMA~ES TCNIGAS DA AUDITORIA

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0raflia (DF). 07 d e dezembro de 2005 $40 ....,....... -" ........... ".-. ............---,*--.,%~..---.-

4. I

As verificaq6es e anlises da auditoria limitaram-se aos dados existentes nos sistemas corporativos do Banco, documentao fornecida e as informaes prestadas pelos funcionarios e gestore das Diretorias intervenientes.
A documenta30 referente s ijes de incentivo foi dsponibilkada pelas reas ale O7.IQ.2005. 6 execuo dos testes observou prazo previamente fixado para sua rea!iyo, no permitindo, portanto, que a avaiiaqo ocorresse de forma exaustiva.

4.1.1

4.2

As alteraqees ocorridas;no quadm diretivo-geroncial das ~ r e a gestoras, em cdecorrencia de aposenSadorias, demisses, Iicenas e outros afastamentos, limitaram o acesso a funcion&rios que exerceram cargos relevantes na operacionalizao dos; processos, cuja oitiva poderia ter influenciado a oginiao de auditoria exp'yessa neste Relatorio.
I

4.3

responsabitdades funcionais, pode suscitar ajustes nas concluses e constata6es deste trabatho, na hipbtese de revelarem irifomaes ou dacumentos cuja existehcia no foi declarada a Auditoria. Arquivos foram fom&ido pelas Areas em planilhas eletr6nicas e documentos constam por cpia au sem assinatura nos processos, no sendo possvel, par isso, assbgurar sua integridada e autenticidade, o que de responsahihdade dos rdspectivos geslores.

O procedimento administrativo interno, destinado a apuraiio de posivois

4.4

4.5

As conctuses esto suportadas em testes aplicados sobre amostra de processos autorizados bntre 2001 e 2004, descrita no item 6.4.27, podendo divergir daquela que seuia obtida se fossem aplicados sobre a totalidade dos processos. No caso esbecifico do ano de 2005, foram examinadas todas as 07 a;es de incentivo executadas at o final de agosto do ano corrente.
No foi objeto de exame a: a) existgncia elou adequao de procedimentos de verificaoL e dernonstrao da ~dm~atibiiidade preos de aquisio dos produtos e dos servipos com referenciais de mercado; b) existncia elou adebuao de procedimentos vinculados tributa8o e observncia das dispositivos pr@vistos Le de Licta~$ks; na c) existencia de notas fiscais de fornecedores eventualmente contratados por agncia de publicibade para realizao de ao de incentivo paga diretamente pela CBMP Agbcia, exceto para os adiantamentos, itens 6.4.16, 3.4.A7 e 6.4.22 do Relatrio de Auditoria. Os lestes relacionadosI a comprovao da realizao dos eventos limitaramse ao exame da documenta80 fornecida pelas reas do Banco, nas respectivas pmessos. 1
Os testes destinados comprovao dos pagamentos iis agncias e aos fornecedores limitaram-se ao exame da existsncia de notas fiscais, faturas ou recibos. nos respectivo6 processos.

4.8

4.7

4.8

AUDITORIA INTERNA
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Brasiia (DF), 07 de dezembro de 2005


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5.1
5.2

Diretoria de Marketing e Comunicao - i-esponsavel pela proposio e ,viabilizaa de aes de propaganda, promoo e publicidade da .Canglomeiado; centralizadom do controle operacional a partir da aprovaao da'Nota Dicoi 2Q04/05@,

Diretoria de Varejo - representante do Banco junto 5 Companhia Brasileira de Meios de Pagamento - CBMP.

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25.07.2005 a 07.12.2005

6.2

Equipe de auditores:
Partiapararn das trabalhos os auditores: Ana Lourdes de Castro Miranda; Anabela Jacques Schlabrtz; Cartos Alberto Santos Rosa; Carfos Jose Modkovski; Dalton FerrQira Strauss; Eliza Voshic Morita; Henrique Maurcio Mendona Cardoso; Jorge Alborto Niederauer Saad; Jose Antonio jfchado Souto; Josf: Roberto dos Santos; Leonardo Santa Cruz Pordeus; Luis ~ y i $ ~ u e ~ F / iRanios: Marcelo Costa; Miltori Masahiko Eto; Miiton Winter; Oswaldo Osarnu nto Natori; Samuel Rodrigues Cardoso: Srgio tuiz Martinsj
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AUDITORIA INTERNA

Brasilia (DF), 0Me dezembro de 2005 $40

ANL~SEDE PRqCESSOS OUTRAS CONSTATA~ES

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3. O Banco foi comunicado, atrav6s d e correspondncia da casa de sspet8culos,

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constante dp contrato (10 anos) e o definido na Nota TOcnica de aprovao da a3o cle incentivo (20 anos). Ate agostoJ2005 no havia sido instalada o PAB

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Anexo I

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le(aiOado descrevendg a Ao de Incentivo e~ecutada; seus (JO13) e sempre qqire posrivel. OS ~ ~ d f a d o s

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e 5sfanmira, as despesas com a AqHo de f r n ~seri% ~ t ~ ~ (i;) Oblidas as B~YOVREQ ~ a g ~~ T c ~ % ~ ' ~ x ~ Y1-,7tsWet A($) enzpma(;] exe~ut~rn(sJ projeto OU reernb~lsadas, ~ ' ~ PEILI , ! E I do .
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1 <:# r r j Sc psbas pr30 Ir,l=ei?;it~dos, "iils~iet reer~~bfsara .a O mdimtc a apmsen&@o das . &ociiaieriv>s ,c& r c n p i o hjfitx+o.que n t p o d m a ~ garios incorridos pelo Tncentivadnr; as $2 recmcl;~ ri i:o cri are 5 (cinco) &us &eis aps o envio dos documentos a c h a .

0 ~ 1 ~ 2

p r z o d~ COSIUIIP recordo

Visanet e fncenti'irndor-

Y~CTIY~O~SCT,s q~11:

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fhlfa d ~~rjrtz~e:!?ai;&~ . reClfb-li61-io detalhado e de qualquer &cu~nre~~to impedir6 O : d ~ Gscd ~ ~ f ; e SCT&e ~ ~ efctrrado aphs a eka'slega. de todos OS d~c~xwentob acima refe~idos,

-+,

o Reipe;za<i;rss3 cor:d:?,Ces dd Slaiis~la XV.2 a~imat valores atribuidos ao Incentivador no os O c ' 1 ~ ~ de J~ceir:i?-o % \';~a~:e: 2eteF.N~ ~ ~ f i f i z aate 31 de diilzcnxb~o euda aao civil sob p ~ C i N szr d~s dc dc, p~7;dz~ di'c;m, s~irdi: c30 %r!& jzvk Ages & Incentivo resnlizah no ms de dezembro de cadzi 3 2-20, h c ~ c I % ~ : wdii~ic~i7tid2i~ e ~ fmino do cne~cci, WT m t do fiscal da Vismet, e o r e ~ b o l s o g L " .a, ii??~rcslrc ~?i-d T;, :li:,~~ ; a2~. ir; % ; ! o de p r > ; ~ ~ ~ C 1 ca7 % il.5 - Ser& irnfndss como cniiEde7iciais todas as infomaes assim designadas cxpresslimcnte . a, 7eJo l?acmfi~ado~ :cliltiva/~ 2s : E J ~ S A6es de rricentlvo slabm~etih aprovagZo e ~~.t~arbuiso/psg&~~t~~w~ F F
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0 ve?~do F r ~ ~ q ivisa?;& ~ii? iy~ '&nii7is@a& pelo cmifeGes$at c;amg~s~pt Diretor pelo 'r-csiiia~;;, Dir;!~; I'ii;mc~ii<:c Dixetor de .Mar&jting da Viwu>er ql,~e a l i s a e aprovaro m iiqo oa hcn!:i>o ro piam de ate 48 (iiwrentz e oito) homs aps a p r e s e n ~ ~ ~ a x i e c i k daz: e GQD$tPP:fc5 da ~ i $ , i ~ t l ]IfF*S. ;~ - Ser%. feitz: a esn'taraq~~~ ievxrsos $&ste~lties Fiando de hc~~~entiyo das no Visme, e as X@SZ"Q~ C ~ B O r ~ ~ l l i d o s pela Vibxcei. A q~Timaqbdever conter a relaRo das qimdas .- S ~~!s~LIII~&I:II.~~.J;$:- ~ r i a & ~ 1 .i c ~ r j m05 re6:ut.sQsprntilj j a d ~ s os s~ldos. a cad $ ~ x r , r a d i ~
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r~rrea~aliili.:irc o LvrLi!G <ieltr>rsubmeter4 ao ConseUio de Adminishao da Visanct, ivf,Rt;j~Eo% dr~~o?si.a,yedc: aajp:rg ri.rspert&&s 0 s c ~ ~ , r o ~ n e ~ i ~ n i ; fEQ? h c m i v y ~ ~s em A&s pejos ?c@n.~-piador.es Kts.-a opozeLtr:idadc,~ Cazrselho de B&&j$s&agao o rever& as diretrizes e c~%f-L~C~~;ias d ~ "k i&& e'$t=f:~\ftlj$ 8tfcr&@g,$ ~ e ~ e ~ ~ j i & de s S ~ l l eiTr ou , & mercado.
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Ga Paufo, 28 de janeiro de 200%.

V#%a um maieor f&tkaramen%tc% a Visanet. a para


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Esse Furido tem por objetivo pra40ver, no Bmsil, a ma-

Visa, c uso dos ceites com a bandeira

d&te~$~Enada cs exercielal de 2Bf02 a delstlna@o de r@iumegS BiB par& 18Q-QOO.OOO,Q98 (cem miih8e~ rais) para o Furado de InGentiva Wsnet. da

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Assim mmn em 2001, tamb6m n ana de 2002,cada acionista pode& planejar sges de inaantitro { reembolrireis pela Visanet em velar praporcional B wa participa~ao acionria no ano antsBol, .E a, de acordo sam o Regiulame~to Contitu&%o Uso da Fundo Visanet aprovado paFs este ano. de R verba total d e n a d a para o axenlcio fiscal de 2002 4 de R$: -> dado que sua panidpago scionhria na, Vlsawt em --/i 6. de. deka~~tado,nok documentos anexo's. .' *
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Tais recosos sero disponibilados denhr, do exeriiclo do ano civil de 2001, pam ap*s de rnarketin~ ligadas B midia, rnarkpting dipetc, prnmoiio, compra de plsticos ou outras aes que estimulem a divulgaao, o;iema~&oe iincentlvo ao usa, e onde a p a r w m s maroa Visa ou de seus 5 O pradrfios. e no aparepm, em hipiese alguma, as rnarms de p d u t o coriwmnter;. 7
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,... .,lz.:,k-..;. .... . , deve& fo&iirar:a indica@@ :C@. Para tanfft, no caso do, GesDs que se& fePPOgg&eiiipe~o prheessa de utilim@ioda ve& %cimaR?f~fid@ Fmdodfi .O do . iriicenli~fo Wsnet. i %
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As a$'las bgsicas para u<iiidg& desoes racursos so as ~sguinles. respeitando os p r a m e ~Ciiiza;?do mode!os de docurnal",osdis~pmnada;ss Manuai dei? iDrien%a~aa us $30 para WHizagao dos
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3) P\protra&o iunto 9 VVfsanef de cada a@cz proposta; ogsSacoes; 4) tmsjementa&~ ' - - - * - -

t~Mlizando moaeiu pzrs~fu. i o B a 2) Deseiivofvim~nlo envio da m ~ s t de utiizaco da vema do Fundo de Inceentivo VLsanet, ukitimnda o forrnuF8rlo padc-40 "Autorra@ade Job de MaFketing";

5) Envio de siiqumenlos i f
W%&mnran&n mas(&fi

mmpmbatrios para reembolso ou pagamento anexadas ao ntodeb da

Y,irmNEXf.' ; . ." --.... .. .."... ..


I . ,

Ressaiaamczc; que. pftm 2802.todm w rl~scumentaspropondo avaliao de a ~ b e s 3inrnnkvcb de devsm ser arittiteglue 3 Yisanet a% 26/%l2bBZ,para que sejam aapr~vadas 3IJIil%12Q02, f ~ d o s ait4 e os docarmarntss fisaiis paw rwmbcslso (B pagainrpewo dewteai6o ser entwriies aa f 6j4d>ILpb&tB, th Wiss que tenhamos tempo de p r o ~ s s k t o antes do trmino do exercfco fiscal. s

um Corni~ Gg,siagar camposto pelrca Bietor Pnsiolera&, pela Dimtor Financeiro e w 8 I d@Marketing da Visane$,qtde ser6 respans&rel pelo cunapnmenfo das caaidi@@s mnsantes no
Qualquer ddvicfizl adieigitaal deves6 ser enwrnrahada ao Aydin Rdrigues, pelo e-mail aydin@visan& mm.br OU peta telefone (1 -f)3049-n;Pe3 Rmsiana de Totedo Piza no telefone ou (4 1)3049-"748 ntr csmall pi;oa@vimaaet,com.k,r. osciaro@imerrPo. Esamers B I?isposi@o para cr~ai-quer

Meociosamente,

Diretora de Msrketing VisaraeJ? Tetefone: (3 ) 3049-7734 I e-rnaii: annaksrren@.visanet ~orn.BLrr

Anna Karen Moraes

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0 pmm&t? Regulamemo do Corrstituio e do Fundo da InwMvo Visanei [doravante denominado simpiesmeme de 'Regi~inmento'? tam por objetiuo estabelecer as can<li@jes que s Companhia em Brasifetru d e Meias de Pagamenio, com sede Rus Bamn, 32/60 5 andar Jardim Maria Adelaide, ' Muni~ipio So Bemsnlo 60 Campo. Esledo de So @ufo, insMa no CNPJMF sob nB de .Q2?.@5@fQOOi-%1 C.V!rn~@f'? faristiiuii;i e utilizar o Fundo de Incentivo Visanei Exercido 2002 con, rauifsos deninados & promo&o, no Brasil, da marca Visa e do uso dos carte mrn s bandeira

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fF38.

- DEFINICES
-

Para os fins do pm-nte Ragrilamer<to.ser& uiiliradas as squinles definies, apliiaveis no singukr e I Huraf: I - &jnnst-Wsanei - Todos OS acionistas da bisanl, independentemente do nmero de aMes que iXESu@rn de sua pa.Eicipa@o1 capita! akiai da \/isansrl. o 0 - &@Uenii@yrvq A$es de Omoagands h marketing, direcionades ao pblico em ~ e mou s l deteminadas categories de yarisdorm de 4 j s com a b d e i r a Vsa objnivanda, dimtsmenl@, Mf a o cfesiiniento da uso dos ositas e o mnio: la(uramemo para a Visanet. - Q m f @Gestor - CamitG composto pcio ~irethr Presjdenle. Diretor Financeiro e Diretor de Marketing de iiissne2 com funGo de evarisr propodss ds A@% de incentivo 6 assegurar o cumprimento deste

msutamentrs.

---." - cc~!miadorasnu Os Acionistas Visanel ou, conforme oque t6rn interesse direto na r>mrn<yaoda incentivadoie~ - suhsidiiirias. Oi&a ou iitdiretamente, caso, respeotivas empresas coligadas,
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- E ~ g l o Inceniivo Visariel- Funoo conslituido peia Visanet com recursos destinados do exeusivamee7te para A@es de Ineerntiva.

ieaiiracii~ Aqss ,ilo incontvo Os


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rnmx Visa, aum~nio uso do6 c ~ M eVis$ e no aumento do faturamento da Wsanet. strav6s da do s

- QRIGEM E PROPRfEDASIEDO FUMDO DEI INCUUTNO VISPiNEi


-

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1 O Fundo de incentivo Visanel6 uiado e mantido com recursos disponibilizador pela Vmnel, Urnfonne apiovados anuaimeme pelo seu Conselho de Adminidra$go. Para o exercicio fiscal de 2002, O spmvado peia Consslho de Mministrem da Visanei para compor o Fundo de Incentivo Msanet de RD 1DD.COO.000 (sm rniih6cs de reais). P

i1.2 - No Prat~swmr no U m ! < as conlribut@es previstas para o Fundo de Incentivo Visanet p a l @ o 10 se<. revisi3s. da forna a lender esforgos mercadolbgioos que se sm necessrios, em virtude da oamanda do meresdo consumidor de pmdutos r ienri~os Visa"

11.2 - A Vismel sempre s4 m a n t e ~ e ca'mo I?gHlma ptrapriekiirk do Fundo de inmntivo Wsatirnet, J. OSrecursos existenles no Fundo de Enenlivo ~Anet r csmparkilbades pelos incentivadares 14 ~ a de amrdo,ccrn a plrticiplpo @clanMa que cada um possui. dlr&tkenle ou indiretamente (atmv6s do 'rrpactiv~ Acionistz Visanetj na Vidicianet, apetrrtda no URmo dia do ana anteeior, ~ i a f O : a m t @pasi@o comtoie do Iivro de regio;fmde a c k d8 Visanet. a) 6 valor disponiblllizado pat-8 cada tncenttvsdor sef resuhtante da muitpiicatjio da permntual da m@ctpa@a actoreria wlo valor dl~~orai'bjlizad anuafmenleaprovado pelo Gonsofha de Admijnb&ra%oda Visane$.sem majus&?mon@tApio, ,
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0 '' - p r n p r i m ~ n t das condies mnstantes &si@ ~egulamento, wmo pela d&so dos casos rnisos. o bem =!

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Inmntiva Visane% admjnisErado por um Comit Gegor, que ser4 responsvel pela ser4

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f1.8 - Ser30 tratadas mne mzn-nBiM'c;nGiai todas as BnFama@esassim designadas @xpre$%mentepsb kr?~enti:@ador Ft*Iafi~*ls ouas t4q8er; ds Incentivo sambrraetidas ii &prova@oe? reembslsolpagamanto. 2s

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&ES DE fNCENTiVO da? incellaivti;a serem c;u&~a?ada';pefo'funf81de ftiimntsvoWsanet ter80 PC)F finaidade @&iniuit%r (D , a slquisigo e x, usa cc~ntnuadsr pejo pblico em gera#ou por determinadas ategodas de prtadior.rsS de 9) mrier, Visa. por meio de: 2.: a) sua di~erfga~cp, 8' h, es&arzle;imentesean gera$sobre as tiar~&es atribuk das c~rbbes ) e Visa e (;) incenefuo ao usa dori pradrdcs e s e n / i ~ Wsa e ~s , - . " c1 ~tiik'nento base de partadcfes de qStij@s 4 da Visa.

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161.3

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- OGEHafOSDAS

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3 .2 - P B L I c ~ ~ - A L ~~ $ 6 DE tNCENTl\dO DAS ~ ~ 8
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,s AqUes de Inee~itiaira poder30 ser spti~dasjunto seguintes yslblias: aa memda consumidor em gera! ou delemina&fas~itegosjas portadom dos poodufos e semgw de LER^ envolvendo apsnas um anim ou muqui%;simspastadom$.

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cguioes dos brancos {lfnr;,onrlas, raxlinlrcltadcls au terceirizaddos) envo!vidss direta ou indire3asaanei;nit@


cem a a8e;rda ou aiivacgo da candes Visa,

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81.3 PERIODO CQNTEMFLlaOeP PELO FUNDa DE EMCEFGTIVO 6 s vafofw i3fnbuldcss ao Inwntivador na Fundo de fncentivo Wisanet devergo ser utilizados aite 34 de dezernbm de cada anca civil sob pena da pecf-dada direito, sendo que ais A@es de incentivo dever60 ser apmvadas 8th 30fl1fdoEa02 e todos os dactlimelitos fiscais para neembalso ou pagamento devero ser entregu@.s 1011X2Qfa2. 8th

iii.4 - FERRAMENTG MERGADOL+GICAS 'Todas as &@es ac Inm~ti\ro uf-jcseodo praser%eRegulamentr isrevsrgo estar alinhadas $8 dimtnres e e~tF8%6gia.;is raegtclo, esiabefeddadem eo~junta is Visata& e in~;entivdort;s.SerCjit~ de p e ecasisictlaradas A+@esde Incentivo pera os 80s do prkseote Ragulamento, ss seguintes: 3 Veieuia@o publicitna em midia de masse VV, W i o , Revistas, Jornais, Outdoor, Busdoor. p a i ~ b i ~ , ) etc.), midia .segmenteda ou ~erckandisin~, induiodo wstos de cfiao, lay-oui. eciitoraFflo. prodo@o. \reir*llao e comisso ka agencia de publiadsds. k Ma~ketigag-direto maia-direta, indul~~ds $ i cusfas de crfa@o, editofa@o, ~ T M U S ~ O , fTIanssSi<rr, PoSagen! e cttmiss~n agBnci8 he publiddae, d~ c: Piomo@a aia pnpi.8dor no po~tcde vendn, nas agnciss ban&nss ou kocais de grande fluxo de pglriad~re~ e&imetias venda do p1&cPeic~, par& agyso ou 0rie@8@0sobre apc; prodlamtosVisa, ifld~isldl<a , I %es de pfenejameaata e f;raq&~. ps'odu@ode mateai gr;SicoF contratza@o de pmmotoriuls, compra de i O brindes e pr&mjus,taxas g(~vegl~amehiiilaic; apr8-vaEoE alvarhs, mmpm I attigr.ielida mateda1 ou ($e N a, estmIura p r o m o ~ i ~ fSiaaiizsBd pmmocional, entre outras itens necessrios implanta@lio da i~i, 'U prorna~o G Q ~ ~ S S da~ agGnel8 de pu$!ir';idade. e S B 9) P ? Q B ~ o @ ~ ppe&adur por csfslt2cf de bawfciosdiir?&dament@ fatura da ~ a @ & o par8 na visendo emiss8o e .G 1 c gfjffaqo tais w8~"dfi prGmjtlis, segufo-i. assist&nda 24 bom, milhagern, p~nt9tua@o, a 7 barniQir,acdoidescar;aaem f~tiir-,. a, e) G~,-f??panha irltemas dc fnm~t9vo equipm de v@rpda~, agenaas MncAsiss ca ~s!l-~&riit@B m par2 de das I r tncentivadoros Dare prcrcDttes o mnRecimento, a venda de pl&&tm e oestwiulo i a t i ~ a @ ~ 6 3 dQ3 vprodutos Vjsa a, m Csns~ra plStims. C M ~ G d6 e m b ~ s s idespesas w m grodugo @ en;vio de Kit kafetfmn2e. de S ~, t i 9) P~gamenfo taxe d e ingresso ?ara irricio da emii@o de csM@sVisa. de O h) Contrata@!, de cquipfis !%medares par8 desenvolvimento de temolagias necessanas Para r impjementsgo de riovm pmd+ i Features que mmprovadamcnte aumentaro o fatiinirnentn nos O:

er.30 61dl~idualmenfe avaEt8dos be!o Gomit6 Ge&on"do Fundo de I~mnlivai. i) hien ss&~consjderedas A@es i b Inrantivo para os flns de&@RegulamerPBo a compra de s 6 d ~ '* \ I fs~badas pr~vidhna de privadal aatde apenas mrm~rtual waIor Investido 6 scairl:eado eOtf@as do po!?ads@s de ~ f t 5 eWsa. nem klanpaerea a@es onde @ projete, csfatesrrpi9 $ ~ n i f f ~ pam um s @~ h i ~ cafi&o. a exemplo de itm dano corporativo da prhpdo Inwotiuador para suas dSp@sas o t Uperacionklj,.sem urna %@opro~oiioiaal para toda umti ca~twods.
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A mar= Visa oii de seus prodaas sewias deve obngstoriameme @&r presente em todas as A@BS dr ine<itivocusteadas pelo Fwao be Incentivo Visenet e. em himese a l ~ u m ipodem aparecer as ,
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- EXCI-US!VLDADE DA UARC'

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marcas de @rslQuP&rn~, %&n8iw G&DWSBS ~ = Q ~ ~ C Q E @ ~ ~ B S . OU

I INBICA~WQ DO GESTQR h FUNDO DE INCENTIVO 3 0 O r e p r e s a legal com p&sms para ~pr&anas fespecfivo Acianicita junto B i4disarpe.l deve o 2:4:' preger;lr uma! carta indicama forrnaimenlo um Gwbr do Fundo de Inca3nfitra. 3 , , a j . Q cootetMfa da ca& deve wpeit'ar o modelo capmntado na ANEXO f 'CARTA DE IMDICAGAO * , DE GESTOR DO FkrNBQ OE IPCENTIiVC)VISANEV". *'. ; b C; viril a~iginal impressa em papel limbmdo do Acionista assinada pdn seu seprese;enfantelegal geve ser snmmirahara & Av. BrigMem Fada Urna, 3429 Mezzanisio EP 04538-7734 fio Paulo ' de Q ; -- p-L SP,80s widd6dm do E=rspa@amsato Mraht9tirag Aydin RMrigurs. C> RGwso de urrr Acionlstn da Visa#& $wjufidikmente admini&rrado por outro ornimot.,a96n do c. i / y , > .. 0 ~ x P w ~da ~ u p a O r G ~ O acionista deve informar tarnb$m que os mmms disponbilitadas p f a ~ Parta , s~ seu Barsca S @ ~ ~ t i ~ i z ~ d o s O em aSje5 tigadis aos cart6e.s Visa do emissor que Ihe administra A SarnertZe a pesos indicada pelo repremank Iegaf para ser G t o r do Fundo de Incentivo Visanef L + ter8 poderes pare: ii) pregaras, awinas e encaminhar & \iisan&ltas psopastas de A@% de Ins: lJ rando e domimenMs solicitando a pagamento ou reembolsa de despesas CZ * rava6e.s nocea06as d e at;o&o cam a PolBica Ertto
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os sdar@"g~m~-~s quando da anCit s atipbaaicfaespara?utiliza& e controle das re .)~et-strum autro dowmenlto wialivo 3s A@= de Inmtii_tivio.;@r&&cxsbido pela Visane&antes da ~cebimanto wfas d e indisa~aa, Gestor da hurido de Incentivo. da do

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1v.2 % o i t c ! ~ ~ o~ ,:ar=~waa~~~~,a $P\~ DE PROPOSTAS DF AES DE ~NCENTIW Uontru da r@~pnditriat ~ ~ f de pa~!~ipa@o,utiijaaflo do Fundo de Inceintiw Visanet pelo 2 de w
tnm~a,1~i\radof 0btserdar; o s@glrinte promdime&o: a] Q dcr pelq = - G&zstor Fundo de Inexntiarrs cfeG~nada incentivador eprcrsentar8 4 Visaneil, para anlise b. aprot.ao. urn fcl;FaaQsio dstat3PaLfo descavendo as Abiss ds Incentivo pmpwtac;, seus abjtivos, * btrrrefidos ailsns;jad~s sempm que possvel. ou resra!bdos alcantpios e mspectiva csrslto. e, Q 'ai apf@s~oia@o seguir a, mocdefo de QornulBrBo deve! proposto 6 ANEXO 2 "PWPOSTA DE EU8 0 DE MARETING", QuaFquer material adicional que compfemeirle, deta.8lhaou Blusfrrt:a Piroposta apwst;@h&a no fomui&rtapode ser enmraainhada conjcbntamenle. c) A vis oaiginat impressa em pnysit tlmbrado do Fomufdo"~uto~za1s Jab de Markeeing" de assincEsfa pela Ge$far deve ssr ancazsli~hso Av. Brigadeiro Faria Uma, 3729 Wlezaraino para CEP 04538-7734 S a Pauio SP. aos cuidadas do Depaaamento de MakHing Aydn Rodrgues. So data mxir*r.ia para entrega de propastas de, A@es be Inmntivo 6 5 (cinco) dias tltets antes da dia rs) 30 d e novemkzro de cada ex@f-~icio fiscal.Para 2002,ia data rngxirsra, para entmga das pmposfas dia 2511 ?f2002*

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e) Caso o Geitcir deseje, as pmg~has *@es de Incentivo podem ser discutaas por teiefaie, de pessualmanfs:a par e-rnafi twttss da frrrmaliaa6g0,mas apenas a entmgja do doclimnta original t m assinado ser& coftsifferalfad para efeitos de apmvacfla formal das solicitates.
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/V 3 - A~RO\/P.O FORMAL DC, FkXXWSTAS DE AQES DE INCENTIVO Ao receber frrm-talmanfe8s pinpostas de &&;-da de incentiva, a Wsinet obsewar4 0 seguinfe procsdFrnenloF) CBSO a@o esteja wnlernpfad~ itens wnsta~tes CIusuEa lt1.4 deste Rqulamantol, a a 120s aia GIiretosa de BIFlrketing da Visana avaliar4 e da& seu pareces. b) Caso as s@3@s propostns mnte~plem ferramentas distintas, elas ser50 avaliadas pelo CamiiP
Gerjtolr. c> A Visanet tem 8 $zinco) dias teis pare aprovar ou recusas as propostas da A6es da Inrzntlvo, a psfir do R4",ebirsneot.f* doarat.vnta@a sr8gina!, caso es a@es estejam enquadradas nas da fermrncnlas j cirprovaas ne,c;e regeilamenfa. d] Caso a a@o prapasda asantempbe femmntas dtstinfas, que aovolvam atraIiai6es complexas de todo o Comit Gestor a de ouimsldeparlamentosda Vlsand para mnsidera@es tcnicas a fiscais, s Visariei pDde soljciiar pronogaild d e s e praro. cs) O pErece;r dz Visa;7& sorf enrsaminheda foma3marafe para o fnenlivador, seguindo a rinodeto ANEXO 3 "PARECEQDE AVAL!AC;A~,DE PROPOSTA DE J8B DE MARKETBNG"

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1v.4 ~WIPLEMENTACAQ DAS a q ~ s INCENT!VO APROVADAS DE Unas voz apc-ovadcas, as A@es de i l ' r ~ ~ ) n fpoTJer40m ian@ementadas.Caso o Incarrrtitrador i~o r implerc.ronisas a@es aMas da sua pi~veSf30, seus rwpedivos cecstos ficam por ale canta o risco, os ws, a as:fio ~ 1 2seja aprovada. 5
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.O tV.5 FEaTURAMENTQ DA8 ~~61E.s APROVADAS O Para que n ine~tivado! o s a 8itllitr a verba do Fundo de Incentivo nas ABes de InmnkFvo epmvadas, p ;cs 0 ele deve preparar as seguintes rocumeratm compktaa26rios: ati e) Moi8 de dkbito emitida pelo L~mnti;uador contra a Visanet anexada via odgin@l 4s ccipias autenticadas dm notas fiscais que berram odgem a ww vallor, Caso a Inmnltivdor entrqsie as vias nfigisaai, b%ssnet Iha fornecer4 cbpia sempre que receber pedido jutifiwdo por escrito 0 Tomato das notas de debito deve seguir o padro existente em ccsda inwn3vMor, desde que seja impressa erti papel tim$rada,e traga sm seu corpo a mla@o de :!&as as notas fiscais que estafia anexadas, c-~ntenbo seu& mspctivos rirmaros, nome do fornecedor e desc=Ffiva. ti) A s natas fiscais anexadas As notas de dgbito devem ob~gatanamenlie Faturadas contra a ser Incentivabar_No ser30 aceitas'notas fiscais Saturados contra termims distintos. corno w k ~ ~ ~ i r o s OU O U ~ ~ O f Q Sm e c e d ~ ~ e ~ , 1 '~ Na compra do ztivus jEx: carro pare ser roileado em pmmo@of. os bens devem ob~igatorisn?entc fatiamdos contra a inmnlrhrador, e reamibolsados atrav34;d e uma ser de dbito. A exr;e% so 48 apms'nas casos onde o IncesTaivador tenha lama autori;ea@o alo s governa pata a sorteio pramocio:ral, pemitirid~ nesse a s 5 que o bem seja c~ntasbilkda mmo despesa, R ~ P consldemdo mmo ativo. J
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b) Nda de dbito emitide peja Inmnltivadar confira a Visa#& anexada a r@lstliria cairties Vise de beneficiadas a;om sewir;or;processados peio prclprio incentivador, que sgo habitualmente , mn85abifkados wnst;internamente orn suas insfttui~;@s ernisio de nota f w . sem i i f 12 0 s b ~ n ecios enquadados ne& caso sa bBnus, descontas, seguros e assistgnda 24 hoi-8~~ s u outros pr&a~mvados, a8ministzados gelo $omntvador. i) Qs rcfatnac, anewdos 8.; notas de tf$$ito devem nbrigatnriarnante conter dados da caMo Visa. : (primeiros e tiitinos 4 ndrmefos), tipo de bicegido aferecido, valas unit4t-h por carto Visa e valor %ata{ envolvido. Pji) Refor$a-se; que nesse ~4% se p ~ d fazer mrnbofsos retroaavns, de itens jh a&tados aos sij e g~orf.ador@s ttsd&es Vim. a@. c) Pdidas fiscais emitidas P E J I farnedal'es diaetrnente contra a Wsenet. ~S devem % encaminhadas pelo fornecedor dretanreenfe B , ,r i) Em higsbtese algum&as notas fis~~s Visanet, njesrnra n@scaso3 onde o fatummcnlo 4 contra a M\/j~8nef. Quem deve encaniinhar para quiteeo de docanrnsntos fiscais ti, obdgttariameMe a Incentivador. d) Recboop emitidos &!as fafiameccrdoresdiretamente contra sa Visanet, desde que anexados M contrata pr&assitaada entre o m a d o r e a Visenet i) Ea up@o st5 deve ser utikimada na caso de associaes ou outras instituies que nBo wssarem neta f s ~ OU em MSOS p-aprovados. e

P) Os hdocumentas compmbaIddos devem %r faturado3 mm data entre 0.9/01/2M32 e 31MY2002 . c o


g ) Os dados pem f8turarnerato contm a Usaninet atmv6s notas fiscais ou de dbito so os sf@uiflm: - CBMP a Brasileira de Meios de Pagamento Wsana - R. BaRn,3ZEPO 5" andar Jardim Maria Adlelaide So Bemardo do Cernpcr SP @NPd: (93.021.058laQDI -91 InecnqAo Esiadiaat. ~ S ~ F B ~ O - bnsccir$o k4unicwf ? 08.088-4

la) A cada envio: os documenfss fiscais ~ F a n r pagamento devem ser capeaidas com um memcrmnda do t I~iceralivador, assinado peja esfas a&oBrada, clndame modelo "AMHXB 4 - CARTA DE ENV40 DE DetCdlMENTaS PARA PAGAMENTO i ~EEWFBOLS~", o qual as documtntagies nEla sem $@&o a@eifas o psacEI.wmerttodos paegaimenfQsn4a crcsmer. e
IV.8 - PAGAMENTO OU REEMBOLGO DAS DESPESAS DEGORRENES DAS ACES DE IMCEMlVO APRO\/ABAS {?cs despesas a a A$o de EnceMivo seriia pagas diretamente pela Visanet a(s) emprosa(s) e ii m i oxece~tora{,~) projeto QL r@@mbalsadas incentivabar: do ao 1 Os dowrnentos coruapro$aMrios tambrSm devem ser entregues na Vianet Aw. BtIgadeiru Faria Lima?3729 -'FdBezzanno - CEP 04538-7734 Sa Paulo SP, aos cuidados da Departamento de Marketiply Aydin Rcfdriguos b A data rnixima para enlrega das dlaceirnentoojcornprobathtn'r~s pagamento de farnecadoies ou ) para rcernbhmlsa; & n primeirra,dia irtil ap& i!Yde dezembro de cada exer~icio fiscal..Pam ;QQ; a data mgxima para entrega de rimas fiscais ou notas de dhbito 4 dia 18/Z2O02. 5) 0 s 0dar;umcsnt~s mrnprobatnas para pagamento dqvsm ser entregues com pela menos 5 (cinco) dias ht@l~. s\ntecedbne;ia de dela do vendmento, pois o processo de pagamento Migs i2&in&lttKa de cetrbiaim de dvems ;a!o;adas e planejamento de tamurada. Caso haja necessidade de redt~gi%, desse~ ~ ~ z o , , G ; ~ ~ s Q s iakadas scr&onqociedos em camtlm acode entre Visanet e Inmntivada?~.

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d) Documevtos fiscais podem ter vencimento st 31 de maro do aoo seguinte ao exenhio dde

inwntivo. Para as renirsos de 2W2, c vencimento rn8ximo das notas fiscais deva ser 3110312003. mas elas devem obrigatoriamemeter faturemenfo dentro do exer0o f 1de 2002. i m e) A falta do envio ds proposta ds Aoes Oa Inarnlvo, a n&oapmva3o oficial dessas p r n ~ t a e s ausiicia da apiesentao de qualquer documento fiscal impedir a reernbafso,que soRIente ~ @ d efe?iiado aps a enfrga de 1 ~ d o~s documentas acima referidos. s

V.? - Ser feiia a escntua4a dos r@kunos existentes no Fundo de Incwttivo ViSnet. e 0s n3giSmS soro mantidos pela Vlsanet. A escdtura@o deve& conter a relq%o das quantias disponibilizedas a ~ ~ d ira~~xitivadxzr. cs diwrminando os recursos &tiz&& s Os saldas.

y.2 - Tdniesirsiinente c Comit Gesior submeter8 ao Conselho de Adminidrapc da Visanel, rela%rio demonstrando os valores dependidos e os comprometidos em Ages da hcentvo pelos ~n~~nii~adole~. lrless oporiuoidade, u Coosetho 6s Adrninistra@o rever&as diK?tri~eS estrteclhs e
fendo em vis8c: ev\ita.f.uais aBera5ocs qu necesidadcs de mercado.

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I W.9 - A adminigra@o dm recuaos existeoies rio Fundo de Inmdivo Visanet, bem como ar, o71tllraddase
Adr~?inEfa@o.

%isues,poder&ser objeto de aud%orihinterna da Visanet ou de leriaims, a cfi6do do seu Coilselho de


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7 o)

V 4 Faz parte das alnbui@e do C%rnit& Gestor'e do Conselho de AdministraMo da Vissnat s ~veri~uaq80 qiie os recursos do Fundo de Inoentivo Visanet sejam utilizados de acanlo m m as de dir@t-ttntetl es~rat0giaca negcis e as sancBi@es deste Regufamanto. e do

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V!. 1 - A cansfitui2o e uso do Fundo d e incentiva Vsnt vigoraro por p m o indeteminedo s panir do iae e ~ e r ~ i cde 2001 t? at que o Canselho de AdrninistraHo define peta sua e>din@o. O preS$nte io I Regulemenfo e mspedivos anexas 7 aditivos prevalecelo sobre qiraisyer outms rimados at esta data em cela@o ao exer~cio 2002 de

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V12 - Ser50 baneiiciados pela presqnte Raguiamsnto os (ncentivadoresque assim desejarem desde que se sujeitem s candi&ss ora estaklecidas. Os Aoionlas que se retirarem da Visanet ou deia

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forem excliiidas penlern as seus direitos (ou dos incentivsdores coligados lcontmladoreslsubsicdi~r~~s~ sob o pwes?ots n;-a dats de sua ~ ~ ~ ~ ~ I F ~ x ~ L B s ~ o ,

Vi.3 O Regviamedo poder6 sofrer atuafirses,que seo informadas oficialmen<e s todos 0s Aioss&as.
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...-_I"- l_...--_l-.---i ANEXO 2: MODELO DE PROPOSTA DE JOB DE MARKETING "_.. __ ._ -" ._ -!-.".-"--------.--" _*""

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Papel iimbrado do Acionista f Inwnllvador

"bQP08TA DE JOBWDE MARKETING PARA U T B L ~ ~ C W O DO""EeURSO"D8 FUNDO DE O C WW B VISANET WW i B ACiONISm A IHGENTNABQR: . _-.___ . I__.

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Pblf B=Alvo: ao Retorno epemda: Tipo de Fermmsrnbiraa [vide i a m Q1i.4do Regulamenta): Forna de Faagame8tao (vide itsm 1V.Mo BkagasiBi8masatQ)o DtAalRsmanto das a6es em anexo: ( ) No ( jsim tinl~b&lma?~to Total:
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Tipo da Feraon@@as (vida %em 8 14 ds Regasiment~): 1, Fsma dk; Pagamento (vide Erhem Nd do Regul&mcop1to): D&aBham%ntaadas ;4$8aps em igoexo: ( ~ i i uf )sim

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Retorno %opcrra$c: Tipo Ce F@rnm&m-x i (ndidg ftsm iii.4 do R~agfhsJarnezli*); Fama de Pacgasneiitit (vide item $W,S da RegultameMo]: Dehlksamentg8 das a$8es em anexa: ( ) NGo ( )sim fnY@&lm~rzto Tml:

Acarsarnus 0 ~ ~ @ b l ~ f eern t"_--Ib r~ :f


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/ da Proposta de Job de MarkeQing para utilizac;riiados Recursos cio Fufldode fnwrgivr) Uisanet, csnternplsndo as seguintes a@as: Pmj&to ' : ndomc? e vsisr i Projeto 2 Nome e valor :
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Prqjefo 3: N O ~isS vaio:

.... Projeto N Nome e velor :

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Tooiiaif: Vctictr

Considomrt.ios as abes &ma ~ladcbnadas aprovadais, dentro 40s padres definidos nas darci~merlltos rvucebidos.

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/ . ~ N E X :&TA DA R E U MDO CONSELHO DE A D M I N I S T ~ DA visaNm 6 O ~ O i DE $ig!@8~20@4 CRIOU E DHT1N"U 68 MR1RWElROS RECURSOS 06 FUNDO QUE 2i DE 8NGENTBVO "--." -____-"-"-L"-

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CQUPANM~ABRASgLElW

RbastPa Anceirte GriB8f. S@cr@tBdn a Mesa, Sr. Paulo Cwr Pereira da Silva. Pmscenm: A maioria das d membros do C~flselhode Adinnisfra@o. Convscai(;$co: Dispensada, tendo m vista a presena da , ; ' : totalidade dos mernbm do Conselho de Adminisfirai;ao, O ~ e $o dk: Aprovar, nos termos da Adilgo m ' 16, "W de seu Estafuta Social, a wnsGawj@o do "Fundo de Inmntiwo Visan&', p j a s wndibes para O ' y i z a g enconvam-se estabeteidas na mexo 'Requlamento da COns@t<pi&o Uso da Fundo de ~ e ;e$p.tItivO Vimnett" (o "Rega~Bam3n%~"h DefiSkmc6es tsawetdas Dar un&parimidads dos vobs: S. " o . ~--aloaseda matria em fmiscu.;s%oe po~teriorvt~ta@o,Q F ~ F ~ ~ ~ c ~ L Bque foi aprovada, par unanimidade a -sc? de'mtas, a r;ort&itui@cd rdst Furrdo de BGCBFF~~VO Usanet, m n tvcugsas destinados A parnoZio, no Brasil, s O da marca Usa e de uso dos mrte com a bandeira Usa, nas temos e condi@ies estabelecidos no A o . R@ufamento,que, anexa presente Ma passa a fazer parie integrante da mesma. De acordo mrn o 2 Rsgulementes, o fundo dci, tstmnfiva P$asanet ser& mantido com os recursos dispcnibillzados pela .MS~R&, mofame apmvabos &nuaimente pelo Conselho de Adrnhistrat$o, sendo os recurros Q I.",+&p&ilhtatdas ~ B O S acionistas de aureSs' com suas rmpaivw participa~es racionhrias, Oimitamente Ou in0ireiamente, na Sociedade, spuiads na dia 31 de dezembro do ano anterior, canfwme posi@o A wnskinte EQo livro d 8 registro de at@eo; da! Wisanet. Foi,epirovslda um inv@ctltmenla R$50.000.000,00 d de Q (dfltaiiofitamith6e-s) componde ao Fundo de Incentivo Visanet para os Esnismres SBcios. Durante a vigencla da Tiindo de Qcantiuo Visand, caber4 ao Conselho de Administra$ilo. em conson4ncia oom as a, atrlbuiloas de%nldasno Estatuto Scrcaf: (a] svefiguar se os ~ W T S O S Fundo de Incentiva Visanet da ed2n se&o utilizados de awrda eom as diWiitt$ e estratgias de nq6cio e as condiiles da -. ., ' R@gghrn@n%"~fo; 8 {k?) examinar, idmestl-almenb, a rel&bria 'demonstrando os valores desprrndidos e compkotraetidos ena A@& de trawnfjvo, mzalafoma defls.$dss R@g~rrlanre.e;n$o, aofnistas,e rever no pelos (D a~?~dirssttrizeseSra&giastendo em vista svwifuais aftera@es ou nmssidades d e mercado; (c) e r b - 'd@t~nnipar, quando jut~asnece&rio, qkie a &dmhi&ra@odos wcums existente no Funda de Incentivo ;Vm~e*i~ cmsr as entrade e saques, ser6 abjm de aridit013a interna da Sociedade ou d e terceiros; bem o, ,.,-e "B<m&arniaiara edifz&c do Funda dc firamntivo Visanet, quando for de interesse da SOcitxJade; e (e) . . E $ai6 atiPibuI@es ne~es&-ias,DOS tenlas do Regulamento. desde que em confomidada com ZstlitadSa da Sociedade. O Cumlb Gtisoa do Fundo de Incerttiva Visanect 6 fom~aciopelos seguintes mhbros: Dimfor PresiQente "tiwtor Execuklvo Firaanmiro CFO e Diretor de Msrfcefing. O Fundo de Inwn4ivo '%~s;aaa@t considera-se r;rrfts%;lieuMa partir de 26 de m a t p de 2001, raflcanda-se os @Os a pmtimdos pasteriamente. LavrBum e -L~Itum dr.Aba& Nada mars havendo a ser tratado, o S r P ei e i L Qf&%mu a WIavr a quem dela quisesse fazer um e, coma nngu6m se manifestou, fowm r sd PP e " suspnmr os tabafhos pelo tempo necess8rfo iavmtura desta aia no livro prdprio, a qual, mabtprta a *&o, foi lida, achada conforme, @provada peta unaoirnidade dos presentes a assinada. Data: Sao Paulo, $7 de aqcbsto dri. 2001. RICARDO ANCEDE GR!BEb (Pr@siden.Be Mesa), PAULO C ~ S A R da PEREIRA BA SILVA ' -Me&: {SscmtBrio da Mesa); RICARDO ANGEDE QRIBEL (Presidente do Cansetha de Administra&foo), ". AWMLDO AI,%% V1"RA (Ww-Pmsidesate da Consslh~de Administrao;); RICARDO DE BARROS VtEIM; &UtZ IFOBSTEUR &"ISC&)NClt!&IOSBRAGHADQ: JAIR DELGADO SiGALCQ; EDISON JOAQ GOSTA; StDMEf DO NASGtMEMTO; A!K~MIOLUIZ RIOS DA SllM; RICARDO A L E S DA CONCEICJ.~, iwea.w rulacMht9a ~ i t ~ o .
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@&LUDW EM S DE AOOSTO DE 2009 J i : &a& @ ho~(r668: de agosto de 2006,&s 12:OQ hora,. m: Brigadeim Fatia Lima, 3 " 2 , , 37 XAy. ./9 ' a d a r , itairn Bini, na Cidade de 5 % ~Pccuf~,Estada de So Paulo. Mesa: Presidente da Mesa, S . r ;
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DE M m DE PAGAMENTO - GNWIRRF No. Bf.B2T.0881Q100%-91I RIIRE E B a%idiwlAaE X T ~ O R D I N A W I1$Q GBBfSEBHQ DE AIIPMBNESTM~WO ~


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SOo Paulo, ? 2 de marw de 2003.


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Ref.: Fundo de Incentivo Visanpt 2003 - Atudfka~o dos vakres

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Em 2 0 . foi criada o&Io;ialmen$ej Fundo de Inc&ntivo Vfsanet, marsttdo com m c ~ ~ 4 ~ 0 1 2Q8 e rn di$pon6bilizidlos gela GBMP Campanhin Brasileira de Meios de Pagamento.

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Esse Fundo tem por objetivo pronovp, nO @ra~il,~a mana Visa, a uso dos car?<ia com 9 bandeira Vlsa e um maSor fatqeWersto pa a visanet. pw : , .

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Assim como em 20 . 1 e 2002. tambeni no ano de 2003;'cada acionista poderl planejar a$&@% -, de inie~tkareembols&veis pela Vis;l:eth+ $dloi.pgpo&nal E sua participao acioniia no ltimo dia do sara sntertor, do acorda com (S Regulamento de ConstifreB%roe Uss do Fundo VIsbaaet,
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*Assim. no casa do B&eco.do Brasil;a verba total dstinada para c exercicio RscBI de 2003 B de R$. 32,1129.627,66(Trints edois milh<7ey vhte e nove mil seiscentos e vinte iate Reais e sessenta e seis centavos), dado que sua pai?icipa(;go acionria.na Visanet em 3111212502 era de 31,9964%, a ser u!iljtada conformo detihament~ apreseritado nos-da6umofosanexos.
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Desse valor dsvs ser abatida um dbito total de 2002 no valor R$ 292.310,93 (duzentos e noventa @,doismil trezentos e dex Reels e !noventa B t@s centavos), resultando em um.saldo para ser uulbao n s exercico fiecal de 2003 de 45 31.137.316,73 (Trinta e um milh6es setecentos e hinta e C $t? &i mif trezentos e ~c~aesgeEzg Retaais fi setenta e ta"&wntiavos).
.Tsis recursos sero disponibiliiad+s, deotro do pxc&icio do ano civil de 2003. :par& apWs da marketing ligadas inidia, marksting direfo,'prom@bo, canpra da pl8stbos ou outra6 @6es que estimulem a divulgatio. orlenllgo, incentiva a uso e aumento de base de portadores. e onde apareiam a marca Visa ou de seus produtos, e n3c ahrham as marcas de concorrentes.

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Para tantol no czo do ~ a n e o ' d o Brasil. o repr6se&?~h6!agal com poderes para r&pnsent-loJunto Visenet duvere formdlizar p a a 2003 a indicao de um Oestor que ser o responsvel pelo. prakssso de utilirato da wba acirra referida do %n de incentivo Visanet. mesmo que o ~ndicado ! dio d I &o , , mesmo gestar d~ 2002 j
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Na.reuiiio do Conselho de Adrninis@o r e a i i o r i a ~ ~ , 3 0 1 0 l l lfoi dehtrmihsda para o exercicio 2~ dk 2003 a destinagdo de recursos no vaiar to& de~R$'400.000.000,0O(cem milhbes de reais) para o Fundo de Incenfrwo Visaret

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A marca l4sa ou de setls pr;dutrs$; s scrviqr;~deve obrigatoriamente estar presente em todas as Aqvs de Incei?tiwcusttlaclas pala Fundo de lilcdstwo Vlsanet e, em hipbtese alguma, podem aparecer as marcas cie produtos, sewic;os ou err.presa.4 concorrentes. .
. EV* PgaRQCEDtPWEMT0S PARA USO DOS WKCEIiRSQ DO FUNDO DE fWCENTWCd VBSANET >. ' : .
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- EX1-USlVfDADE DA MPhRC4VISAI1

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* iV.1 - INDiCAAO DO GESTOR 00 FUNhDE INCENTIVO ' Q reprr?f;entante legal cem poderes gara dpeentr o respectivoAcianistai junta B Visanet deve preparar um2 carta indicando F.srmajrr,ente um ~ e s $ r Fuqdo de incentivo. cic! Ztj 8 cct?'ieLidoda cark d~.ve fcspeitar o kodelo apresentado no ANEXO I - "CARTA DE I[\ID(CAO DE GE51'13R L0 FUNDI? DE i\dCEtdl"iVO WSANET". 3 b) .A via orig:ral mpressa em papa timbrado do ~chnista assineda pelo seu representantelegaldeve SCT encammhada, ri Av Elrigadci?o !:aiia Lima. 3729 - ~ e u a n i n o 'CEP 04538-7734 - S Pauto So SP,acs cuidados Co De;sa-taraeri::, de Markefing -Controle C ) MO cao de um Acionista da Visanei ser juridicamente administrado por outro emissor, albm do contedo da caria padr40, o acioni~tii deve informar iambem que os recursos disponibilizados p a a si ser80 util'zados em adas ligadc;s nos c:ar@esVisa do eniissor que I e administra ou de seus h coligados I controlados 1 s~bsidiarios jccnforme modelo ANEXO 1 "par6gmfoexclt/sivo que sotverjlr: deve aparecer tja arS;?de acronsfas que transferemverbas para boligados'). d) Cadz acionista deve enrtir um2 cr;r.ta de iridicago de gestor, independente de serem controlados por I ~irn 1-riesnrD grupo !coliga"c l e) Soveste a aessoa irdicada petc representante legal para ser Gestor do Fundo de IncentivoVisanet :era poderes para: (I) yrapawr, zssnade eficarninhar A Vigane! as pmpostas de Aaes de Incentivo, fii)preparar memo:ando e ~ O C I J : I ~ F : I I ~ ~ S solicitando o pagarnqnto ou reernbotso de despeas; (iii) colher todas as ~prsva@e necessiiias de ackrdo Cor91 a.f3aiiticaInterna do prbprio Incentivadar; fiv) prestar afiaairnente os escfar&rm~ntas pedidos quando da anlise da A@a de Incentivo pela Camitir! Gestor; (v) outras atrib~iSies utili;:a&o e controle dos recursos do Fundo de Incentivo. para Nenium outro docvmunb relatiio I s :$fies @! In&nlii*o ser recebido pela'\iis&tiet antes do i O recebtrr er\Ccl da eirta d e indbck da Ge~tar Fundo de Incenttvo. do
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W.2 - SOLIC!TAAU DE APROVIIAD f KOPOSTAS DEAE DE INCENTIVO Den:m da respectiva a!$ad2 de pariicipagh e apbs a indica@o do seu gestor conforme determinado no ibm acrva, a utiiaa~3o Frirido CTF ~ i l ~ ~ j Visanet pelo Incefitivador observar o seguinte <C l i . ~ ~

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"-b) Tu! upresenta2o d e o sfigui: o liocie;b de fom:iUno repfes'entado no AN&O 2 'PROPOSTA DE ' AISOES EE fNCENf'lVO (JQB)' Q u i l l q u ~ material adicional que cornplernenta, detalhe ou lutric a r proposta asresei~lada $ecrrri;ili~o *,r; pcbe ser ewaminhada conjuntamrnfe. c) Q Incon:ivador pode tit i~zar ~ e r b a trrna rintca Proposta de AC6es de Incentivo (Job) ou sua em scthdhtidi-'a em propctas d!sirtlIas, desde q u e se enquidr&m nos objetivos definidos nesta Regulaments, % ';%? <,

a) O Getor c'n F n n r f ~ lr,cer?tivodvsiynattc3 plr. ~ncentivdo;apresentar h tdisf3n@I, de para qnlise e I aprotrao. ur:r ralatdni~ ifctzihado descr~a~endo A@es de Incentivo propastas,~seus as objetivos, I Deneficios almejados e. :;ercprc que posvfll, os resultados alcanados e respectivo custo.

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Na comprz de afvos (E!C C a w para ser sorteado em prornoo), os bens devem obrigatnririqente ser fat'r~rados contra o t~mntivador, reembolsados ktravhs de uma nota e de dbbito A exc:er$r_i se dB apenas nos casos onde o Incentrvador tenha uma autoriza8o da governo para o so:-tero ~ronrocionai, permitindo ,nesse caso qGe o bem seja crsntabilitdo coma despea, n&o cof.!sidt.r8do como ativo Nese caso, junto & h d fiscal d@ver& Ser entregue iima ciriia 2 ~ L ~ l i t l ~ ~ ~ertilicadi ~ ~ t o r i z a $ o yhisteiio da Jusha elou do d a de do Receita :e&rr para a dioinoao iif Nota de d6bitc em~lrda pe:o Incentivador contra a Visanet anexada a r@latSrio cafl6es Visa de rieriehciados c m ssnros processados pe:o p:oprio tncentivctdor, que sao habitualTsnle contaii4izauos apenas i~terdarnente suas instirui6es sem emiss36 d e nota fiscal. em t Os bensficioc; erlqitadradas rtesse caso sBo bonus, descontos, seguras e assistncia 24 (D kiaras, otr f3ti:rt~sp!'&-apr~vadi)s,drninitrarf&s pelo incensivador. O aiiexadcs bs notas de b6bitci devem obrigatoriamente-conter dados do carto 2 Os relali>nos Visa (primeiiaoj'6 e ltimos 4 nijmeros), tipo de beneficio ofereado.,valor unitrio ~ ~r a r t ~ e , u V~sa \~n!c>r~ 1 envol\rido e 4 ~1 keicra-e auc nesse cbso sd se podem faze? reembolsos ietroalt~os. itens jB creditadas -5 de 3 C aas portadores de cartfies Vrso. a i~r! Mo:as Esczis emitida:; pelos forncccdnres dirclta&c?nte'corltra a Visahet. 7 I Q) Em hip:ese al-trtna 2s notas f;sc$s devem ser encaminl~adas fornecedor diretamente pelo d Vrsar~etmesmo nos CC~SGS otde a faturamento ccntra Visanet. Quem deve encaniinhar para yuiiat;& d e docurnke%os fsca~s obrigatoriamenteo Ineniivador, Sempre utilizando a e a, carta cuj-, rr3elo csla reg :itialo "ANEXO 5 CARTA DE ENVIO 66 DOCUMENTOS PARA Pf?GAPdtEI\.f4)" \ i O iv) Recrbos ernlticios belosforndcectores d~retarnente contra a Vtsanet, desde que anexados' a Um , o 7 contrato p:&-asst'lado i;r?tfe b 76rneC~dor a Vlsanet . e O C Es,a opcdo 5 6 deve ser ,~tijr~ai;a caso de issoda~es outras instituiifies que n8o n0 ou ? O .oassuerr? 'wta flcl c ; casos pre-aprovados. i 'sr?~ O b) Cs dociimentas comi>mtathnos devem ser fa!urados dentro do ano de 2003.independente da daia de veo~rnento c} Os dados papa farura~enio cortla a Vianet afiavas de notas fiscais ou de d6btto silo os segurrtes: 4 Cia Brasileira de Meics d e Pagamento arrcisr - Jsidirn Maria Adelaide - So Bernardn do Campo - SP 4 R. Brrffin,P2;EO ./ CNPJ, 0. ,927 0 5 8 / 0 ~ 0 i l - ~ ~

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ItrccriSe Esthduai Isc~to inscrica f u i ~ r ical' 138 088-< :~ I o') A cada envio as dac!~rizn!ns fi:lcars fs~lr,? pagamento devem cr capados com um memorando do incentrvndcr, ss;rr;a::c pelo Grctcr auLorizado, confurne modelo "ANEXQ 5 2 CARTA DE ENVIO DE UOCUMEI\IATOS PARA PAGAMEN"?C)". sem o q t a l as documentaes no s e r &aceltas e o + pro~essan:enbrios i;o ocorrer ES) OS :JOCU~~C~!C)SII F C ~ I S pa!gamento capeacfo com u Carta de Envio de Documentos para ~ pio1-a Pagamento deverr; 53r er,sregue ria Lfisailet- 4v. 3rigadeiro Faria Lima, 3729 Mezzanino CEP 04538-7754 - Sao i+tilc -- 3p. abs c v ~ a a d ~ s Departamento de Mark@ting'-Controle. do i !?. i>: p ia!, T) iJAA,:-,'g G!!:~?f lr; C~:Y:-;;';~ l-.y,--^y t ? ; I ~ m ~ r 3 b a t ~ i i ~ rsr;j ~s_;~g;t.'i;tefi1&d~-~~1r~3~~d~ r = d c ~ _ ~ ~ r j c ~ ~ t~ ~ ~ ~ : ~ Para 3O.C733-d_30 ~ ~ . > raRscdf - p ~ : - ? & ~ k:> ,51 ;)r i * t r i o C +-titi' =,~fr:L" . , %!- .., !:r - ?atasir!: cj*tS:t~ -L? 10112/2003, quarta-feira, ate s 18h00. . . - *$+, n% :':-:c - -J

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ATA DE REIINIO DO CONSELHO DE


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ABMIMISTRACAO

a: Audi$ortoria Visa do Brasri - Sala ?lafir,da


Consefhdro; Edison Joao Costa - ABN Consefhelro. Jair Deigado Scalco - B a m Bradesw Conselheiro; Luiz Pasteur dtl Barms Vieira Banca,da,,Rrqil,;, Conselhero; Sidnei do Mascirnenk, Banco unror - Visanei; BaPthoiomeu A. G. BVt, Ribeirei asto Maltos - Visa do Brasil; Horval Rranchi Rossi Cossi aaf, Marcelo Garnss Teixeira - Banespa; Ruberi Humbem

- Yanco da Bwsil -

-3ras1i Presidente, Arnaldo Alvss Vieir Banco Bradesco -

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valor de RS 100 milhtks para uso das

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DE cs~hts~s~uia~W~ a E USO D
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Baasifetim de Malos de Peg@mento, com sede tta Rua Baff~la, 32/60- 5 O andar Jardrm Maria Adelaide, Muncipio de $380 Eemcardo do Campo, Estadc de $30 Paulo, inscrrt no CNPJIMF sob no 02.027.05810001-9*1 {"Visanet'), cnnsltuirta e utilizara a Fundo de !ncentivo Visanet Exercicio 2004 com recursos destinados & armoy80, no da marca Visa e respectrvas marcas derivadas. e do uso dos cartes com 56 Sandebm Visa (CcsfiLia Visa)

presente Regulame~to c o n s ~ u t i 3 o Uso do Fundo de Incentivo Vi~anet de e (doravante denominado implesmenfc de "Reguiar~?enta") por objetivo estabelecer as condies em que a Companhia te&

~hrl,

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Par$ os fins da presente Regulamento, sero utilizadas as secquintos definibes, aplicveis no singular e
Acionistas V2sanet Todos os acibnistas da Wsanet, independentemente do nmero de ap6es que possuam e C$@ sua partrcipafio no cap~tat social da Vianet. A@es da propaganda e maskebng, direcionada ao pbiico em gera! ou a determinadas categorias de portadores de cait6ei mrn a bandeira Visa objefivando. diretamente, o crescimento do USO dos C ~ P ~ E? B S ~ maior faturamenta para a Vianet. - Comite gesto - C compasto pelo Diretor Presidente, Diratar Executiva de Finan-s (3 Adrnrrrislrcrg2o ~7 Wiretor de Markefing da Visanet com fun$?io de avatiar proposhs de AZles de Incentcw e zregumr o cumprlriientodeste Regulamento. - Funda de ~ncentiwo Visanet -- ~undslonstit~ldo Visar~iaT pela com rscursas destit~ados oxclusiwamente para Age de Incentiva. s Acortistas Viscar7et ou, conforme B caso, respectivas empresas coligadas, controladoras ou esubsidi&nes, &reta ou indiretamente, que tm interesse drreto na prorno30 da marca VISE?, aumento da uso dos carte?esVisa e na aumento do Satummento da Visanet, ntwves da realiisa@o d e ABes de in@erit?va I
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i!,? O Fundo de Incentivo Visanei 6 ctiado e mantido com recursos disponibilizados pela Vissnet. conforme aprovados anualmente peio seu Canselho de Administfao. Para o exercicio fiscal de 2004,o valor aprovarlu pelo Conselho de Admin~istrado Visanet para compor a Funda de Incentivo Visanet t2 da

tas para o Funde de Inceniinro V1san.t podleea ser revistas pela Conselho de Admrnistra@o da VBsanet. de feama a atender esfuros mercadolgicos os. em vrfude da demanda do mercado consumidor de produtos e servios Vtsa

leg it~ma propriethria do Fundo de Incentivo Visanet.

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11.4 0 s reursos existentes no Fundo de incentiva Visanet e@ocornpartilhado pelos ~ncentivadures de acarfo com a partiipaaa acionaria que cada um possui, diretamente ou indiretamente (atrawt4s do respectivo Acionista VisaneCf na Uanet, repuwda no tdltimo dia do ano anterior, conforme posig8o constante da livro de registro dt? a6es da: Visanet.

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11. 4.1 - 0 valor disponibiliz(fopara cada Incentivador ser rasulbnte da multipiicailo do percentul da participao acioriBria peio valor disponibilizado anualmente aprovado pelo Conselho de Administrao da Visanet, sem reqiuste mmanetlria.

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1. 0 Fundo da !ncentrvo Vsartet ser$ adrnisststrada por uni Comi$&Gestor, que ser sesponshvel pela 15
, tumpnmento das candiq6e conslante deste Regulamento. bem como pela deciso das casos omissos.

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If.6- Ser230 tratadas comc confidenciais ;;odas as informa6t;s assim designadas expressamente pela [ncentivador reiativas as suas A g e s de Incentivo submetidas aprovaHo e reernbolsopagarnento.

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1 11-OBJETIVOS 5.

MS A@ES DE HNCENTIVO A

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As; Aqes de Inmritivo a serem cust~adss pdo Funda de Incentivo Visanet tero por finalidade estimular a aquisiiia e o uso continuado pek piablco em geral ou por determinadas categorias de portadores de cai.e@s Vrs, par rnmo d e

a) Saia diwigao,
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b) Esclarwimento em geral *;obre as fun0ea s &nbutas dos cart6es Visa, c) Incentivo ao usa dos produbs e servipos Visa (ativao ou fidelirao) e, d) Aumento da base de poctadorerz de caflOes Visa.
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- PL~BL~CB-ALVO A(;C)ES DE ~NFENTIVO DAS

As Ap5es da Incentiva pcxlerao ser aplicadar junto aos seguintes pblicos: a) Mercado consumidor em geral ou datarmnadas categorias de portadores dos produtos e serviqos Visa, nunca envolvendo apenas um drnico ou pouquissimos portadores;
e) Equipes d ~ bancos ffuncionbrirss, contratados ou tercerrkdos) snuoividos direta ou indiretamente s com a venda ou atival;%ade; cart6es Vise

b) Lojistas;

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Os valores atribuidos ao Incentivador no ~ u n $ de Incentivo Visanet deverao ser utilizados a 31 de o 6 dezembro de cada ano civil sob pena de perda do direito, sendo que todas as Aes de Incentivo devarSka ser encaminhas a Visanet. ate 05 (cinco) dias Uteis antes de 30 de novembro de cada ano, aprovadas atta a primeiro dia irtif ap6s 30 de flovembio e todos os documentos fiscais para reembolso ou pagamento devero ser entregues n;a Visano! ;at8 o primeiro dia til apSs 05 de dezembro 1 I Ifl.4 - FERRAMENTAS MERCADBL(~)GIC~AS Todas ar; A@es de SncenCav~objeta da presente Regulament~dever80 estar alinhadas t5s direiritrizes e astsatetgias de negbcio, es!abs!ecidas em conjunto pela Visanet e Incentivadores. SerClo consideradas Aq6es de Incentivo para as fins do presente Regufarnento,as seguintes ferramentas.

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a/ Veia<lag&o publiddria en: rndta de n 'a . (W,RBdb Revirtas, Jornais. Outdoor, mobili&naurbano. tront e back-Iights, paiaaeis. cutc ). nidica segmentada, mercharrdising ou sinaliza80 de ponto de venda, rnclurndo custos de pEaf~tjamento. cia80. lay-out, editora%o,produ@a, veicuiaeo e corncssao da ag&nciade publicidade. bi Marketing-direto (mala-iire&, Ftslsfef, nedsle~er, cartas), incluindo custo$ de servios de andlise de bancos de dados, planejamento. criaao,ledito;aio. produ8o. manuseio, pastagem e comisso da agencia de ptrbiiciciade. c) Pragrarnas de f*rdeliza$8e,ou proma~2a para portador na ponto de venda, nas agncias ban&rias, via Bnternel. correio, ta!efane ou lamis de grande fluxo de portadores para estirnuiar venda de plhstico, ativaq80, fidetizaqiio ou orierataqae, sobre &s produtos Visa, incluindo fees de planejamento e craCIa, prodi~ggode materiai gi-afico, de diwlgAq6;ao e de apoio, c na @ ot r o r ia i de promatares, compra de beneflcio, brindes e prGrnias, taxas gov&mamentais de apravagso e aivarAs, compra e aluguel de rnteriz$l e esrertura promocional, rnidia e sinafizao promacional. entre outras itens nemss5rios i3 implassh@o da prorrro4a e ctamiss%o agencia de publicidade. da df Programas de fideliza~ga praks2o para poflador por ofett de benefffcio diretamente na fatura ou do cart8o visando emi$$go e ativaact ta!? como premios, seguros, assistncia 24 horas, rnilhqorn, pontuar90, banifie;ss$a!det%conLaem Fatura, e) Campanhas internas, treinamentos e conven8es de incentivo para equipes de vendas, de ag8nnas banc&nas e call-cenkrs dos Irscentivadares para promover o conhecimento, o relacionamonta, a venda de pfstco e o estimulcr 3 ativao excllusiva dos produtos Visa Patrminio de eventas, projetas ou aces que promovam em seu escopo, com exclusividade na segmento de cartes, a !niarca Vr au eds produtos p) Contiaiaq;o de servisos de cansdtona e jag8ncias de pesquisas cujo produto final poder& colaborar com a a.tiva3rr s alimento da bac: dos cartes Visa. ta) Cumpra de plitiistfms, custos de ~mbossingI gravao, despesas com produ8o e envio de Kit Welcome. i) Pagamento d e taxa de ingresso para nicid da emisso de cartes Visa j) G~ntrataao equipes eiou fornecedorei para deseovolvimenta de tecnologias. servigos e sl~terR8~ de ner=ess&riospara impiementao de novos produtos Ifeatures e para corre6es e nlethorias nos produtos I features ~ f ~ a i s , que comprovadamente aumentem a fauramento au a qualidade das desde
produtos Visa kf Outras ades, desde que pr&~prnvad=bs. Esses casos devero ser apresentados pelo Incentivador e sero rndl\Frrdualmenteavaliados peF~ C~JMI~G Gesfor da Funda do IneenSvs.
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No ser80 cjonsidexada A@es de Incentivo para as fins deste Regulamento a carnpra de &rie?s f~chadasde previdncia privada, onde apenas percerrtual do vator investido sorteado entre os portadores d e caR6es Wsa, nem tampouco aes ande o projeto contemple bonifica3o para um nico cartao, exemplo de um caMo corporativo do prprio Ineentivadar para suas despesas apek-aiorrais,sem uma ~ ~ $ 8 0 promocional para bda uma categoria

Ili.4 2 - Nga sero cepnideradas Aeies de Incentivo para os fins deste Regulamento a compra de series fechada.; de prevrd&F$cia privada, onde apenas percentual do valor investido t5 sorteado entre os portadores do Cartdtrs Visa, nem tampouvo abes onde o projeto contemple boniica%o para um itnico certao, a exemplo de um cafi80 orporatrvo do pr6pria incentivador para suas despesas operacionais, sem urna a620 pramocional. p a n tada uma c&egoria.

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181.5 EXCLUSIVIDADE DA MARCA VISA


A marca Visa ou de seus produtas e servros deve obrigatoriamente estar presente em todas as ABes da incentivo custeciddas pelo Fundo de Incentiva Visanet e, em hipbtese alguma, podem aparecer Bs marcas de produ%os, mwiws an @rnpsesas r concorrentes

%vlaRo-qm-HPos PAW DOS RECURSOS DO FUNDO DE IMCERITIM~~ usa VISAMET


IV.1- INDICAO DO GESTOR 00 FUNDO DE INCENTIVO VISANET

63 representante rega1 com poderes para npresentar o respectivo Acionista Visanel junto grdgrca Visasset deve prepstrar uma carta indicando formalmente um Gestor do Fundo de Incentivo.
a) 0 contedo da carta deve respeitar a rnodeb apresentado no ANEXO "CARTA DE INDICAWQ DE GESTOR Da FUNDO DE INCENTIVO MlSANK7".
b) A via artginaf impressa sm papel timbrado do Acionista assinada pelo seu represantante legal dev ser encaminhada Av. Brigadeiro Fritr Lima, 3729 Memnino CEP 04538-7734 $30 Paulo %Ptaos gl~idad)~ Depaadarn~ntod Uarketlng Controles. do da

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c) Na caso de urn Acionista dia Visanct ser juridicamente administrada por outro emissor, a56rn do conteMde da cada padrao, o acionista deve informar tarnbi?rn que os recursos dispon~bili;zados para si ser30 utilizados em a@es ligadas aos caftt3es Visa do emissor que lhe administra ou de seus coligados / cantra.h>lados I' subsiditjros {conforme modelo ANEXO I - "prdgrafo exclrPsdvco r m g srs.men$ed@v@ 8pamcr)r carta &I?acra#B&as que?tmnsfarom trortaes para coligradoss~.

d) Cada acionista deve emitfr arma carta f e indica@a de gestor, independente de serem controlados por d um mesmo grupo E cofrgado a] Somente a pessoa indicada pejo representante legal para ser,Gestor do Fundo de Incentivo Viaanet ter&poderes para: (Q preparar, assinar e encaminhar a Visanet as propostas de Aes de Incentivo; (itf preparar memorando a documentos salicitando o pagamento ou membaiso de despesas, {iii)

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colher todas as 8p~o~ar;$@s l"oeces~9fia6 acordo wrn a Pafitica Interna do prtjprio incentrtasdor; (h!) de prestar aficialmsnte os esclarecirniertc>t,s pedidos quando da analise da A2o de fncentcvo pefo Com@& ~~ Gestor, (v) outras a l r i b u i g par8 utiIiza@o e controle dos recursos do Fundo de incentivo.
f)

Nenhum stitro decumenfo relativo c; A6es de fncentivo ser& recebido pela Visanet antes do recebimento da cace de in-fiago cb6 Gestof do Fundo de Incentivo.
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!V 2 - SQL~CITAGWQ APROVACID DE PRQPCPSTAS DE A C ~ E S INCENTIVO DE DE

Dentro da respectiva altada de particip$30 e aphs a indica@o pelo Acionista Visanet do seu Geslor wnfame determinado iio item acima. utilira$o dos recursos do Fundo de Incentivo Visanet para AiSe de Incentivo pianejadas pela fncentivad~r, obsefvar o seguinte procedimento:

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a) O Gsstor da Funda de incentivo designado peio Incentivador Acionista Vianet apresentar b Visanei, para anrjiiise e aprovaZa.,um relatrio detalhado descrevendo as Aes de Incentivo pfspotas, seus objstivcss;, ben~flcios lalrnejados e, sempre que possiwel, us resultados alcanados s I ~espectigro custo
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bf Tal asres@nta%o deve segerir a modelo de farmuldrio represeoaf8do no ANEXO 2 ""PWQSTA DE A S ~ E S BNCENTtiVO [JOB)B5. OE Qualquer material adicional que complemente, detalhe ou ifustmB proposta apr~leniadc3 formuf8rro no pbde ser encaminhada conjun@m@nte.
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cj Q Inmnlivada~pode consumir a verba em uma Iinica Proposta de A$6es de Incentivo (Job) au

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subdividi-!a cm propssgas distintas, desde que se enquadrem nos objetivos definidos neste Regulamento;

O) A via arigmal impressa em pape! do FomuYrio ~ r o p o s t a ~ $ 6 e s I~?centvo de de (~ob). assinada pelo Gestor deve ser encaminhado para Av. Brigadeiro Faria Lima, 372.b- Menanino CEP 04538-7738 - $20 Paulo SP, aos cuidadas do Depafiamento dts Marktoliing Csilpfmles.

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e) A data mxime para eatfega da propostas de A@es de Incentivo 6 5 (cinco) dias dteis antes do dia 30 de novembro de cada exercicio fis+l. Para 2004. a data rnaxima para entrega das propostas dia 24111R004, segunda-fejra, aQ&as 17hOQ

Caso o 6estor des?Bfe, pmpa~tas A ~ e Incantivo podem ser parcialmente aprovadas por eas de de maif antes da formalizao, m~15 apenas a entrega da documento original assinado serA considerada par8 efeitos de apmvacao formal das solicitaq3e.

fV.3

--APRQVAGAOFORMAL DE PROPOSTAS CrMA1;6ESDE INCENT1VO

Ao r~ceberformalmente as P F B P O ~de A@o de tncenthro, Visanet observara o S procedimento.

seguinte

a) Caso E! a30 esbjja ccnttimplada no$ rtens constantes da ClOusula 1 14 deste Regutamento, a 1. Diretoria cfe Marketrng da Visanet avaliar&e dar8 seu parecer. b) Caso as a8as pr~postsscontemplem ferramentas distintas, elas iero avaliadar, pelo Comite Gesbr. ,
c) A Visanei tem 5 (cinco) dias teis para aprovar ou recusar as Propostas de Ades de Incentivo, a , caso as aes estejam enquadradas nas partir do recebimento da daeiiementac0s ? ferramenta8 1 aprovadas neste regulamerito. 8
d) Casa a a$& proposta c~ntemple feramentas distintas. que envolvam avaliaes complexas de toda 6 Comit6 Gestor e de outros departamentos da Vssanet para considera6es tcnicas e fiscais, o prazo acima n$o se aplicar&.

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U m vez sprovada, as A~fies tncentivo poder20 ser irnplernentadas. Cao o Incentivador irnplemente de a$ a& aittos de sua aprovgBo. as seus respactiv~s custos ficam por sua conta e risca, caso a aA0 n%o seja aprovadu
IV.5 - FATURAMENTO DAS AGOES SAPRQADAS

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Para que o Incentivador possa utiiirar a verba do Fundo de Incentivo nas A@es de Incentivo aprovadas:
0 incentivador devera preparar os seguintes documentos eornprobst<)rios.
i)
Nota d e dbito emitida pelo incei-rtnadorcontra a Visanet autenticadas das notes Escai'; que deram origem a esse vaior. Caso o fncentivdor entregue as vrais originais, a Vranei. &e fornecer&~ d p i a sempre que receber pedido justificado por escrito.

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CE contelida, e formato das notas de dBbito devem seguir o niodelo de formulrio ~eprescrztadr, ANEXO 4 "Pd6)A DE DBITO", que deve ser impresso e m papel no fimbmdo do incentivadar

As no&$ fiscais anexadas a3 notas da debito devem obrigatonamente ser faturadas contra o 6 incentivadtdor. f4Bo ser20 acertas notas fiscais faturadas contra terrRiros distintos, coma parceiros ou aiitros forne~elor~s
Na compra de ativos (Ex. Carro para ser sorteado em promo8o). os bens devem obrigautdamente ser falurados contra o Incentivador, e reembolsados atraves de uma nota de debito, A exeeqao se d apenas nos casos onde o Incentivador tenha uma autorizaao do governo para o sorteio piomocional, permitindo nesse caso que o bem seja contabilizado 6

como despesa, n h conskeiado como alvo Nesse caso, junto B nota fiscal devera w entregue uma cbpa autcmtimcfa do Certificado de Autorizao do Ministl?rio da dustiqa e/ou I Woceta federal para a prumo@o.
ii) Nota de d8bilo emitida peb tnsentivador cantra a Visanet anexada a relat6rio de cat-t-teies Visa bene.faciados com sswt$os p~ocossadospelo prbprio Incentivador, que sBo habitualmente con@bilimadnsapenm internamente em suas institur~es emisso de nota fiscal, sem l
i.

Qs beneficio enquadrados nesse caso so bbnus, descontos, seguros e assist4nci 2% horas, @I outras prtio-aprovaidos, admiaiistrados pefo Inctsntivdrrr.

Os relafbros anexadas <;snotas de dkibito devem abrigatariamenle conter dados do cafiiI0 Visa (primeiras 5 e iitirnos14 nmeros). tipo de beneficio oferecido, valor u n l r i o por caitao Visa e v b r QoZa! erizioluctct. ,
Reforqa-se que rjesss caso s6 se podem fazer reernt?oiIsos retroativas, de itens jCi creditados aos portadores de wr%es; V;ia.
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iii) Notas fiscais emitida$ pelas fornecedores diretamente contra a Visanet.

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Em hip6lest. alguma as nohs fiscais devem ser encaminhadas pelo fornecedor diretamente 3 Visanei, m~sr~;(lr PIOS casos onde a faturamento b contra a Vtsanet. Quem dever encaminham documentos tibcais para quitago dever& ser, obrigatoriamente o Incentivador. sempre utalizaffetcs a wr%a cujo modelo esth registrado "ANEXO 5 CARTA DE ENVIO RE OOCUMENTO PARA P A ~ A I W E M O ~ .

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iv) Redbos emilrdos pios forn@ced~res diretzrnente contra a Viaraet, desde que anexados a um contrato pr&-assinadoentre o fo/necedor e a V~sanet.
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Essa OP@B 8& deve 8er u8limada na caso de associcmbes ou outras instittaies que n2o possuem no% fiscal ou em iasos pr6-apnavados.

b) Os documentos comprobatdos &?em ser faturados dentro do ano de 2004.independente da data de vencimento
C) 0 5 68606 para faturamenlo contra a bisanet atraves de notas Iscais oii de debito so os seguintes:

Ci Brasilera de Meios de pagamento R. Ra%n,S2/6B - SQ andar - Jardim Maria Adsleie S 2 Rernardo do Campo SP i0 J CMPJ: G?.Q27.058/00W"r-91 4 ' \nssi@oEstaduaI: Isento 1 Inscrtqo Municipal: 108.088-1 A cada envia, os documentos fiscais para paganiento devern ser capeados com um memorando da Incentivador, assinada pelo ~ e s t oahmriado, conforme modelo "ANEXO 5 CARTA DE ENVIO DE r DOCUMENTOS PARA P A G A F R E N ~ ~ " , o qual as documenlages n5o ser30 aceitas e o sem pracessamento dos pagameflios ~$391 oarreer8.
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0s documentos fiscars para pagamento capeados com a Carta de EntJio de Documentos para Pagamento devem ser tsntt-egbtes na Visanet - Av. Brigadeiro Faria Lima, 3729 - Mezzanino - CEP 4538-7734 - So Paub P, 80%euidados do D@padaaraento Maaketng -Controles;. de

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& ~ Q ~ t ~ ~ ~ ~ a ~ ~ ~ ~ ; i ~ ~ d ~ s o c r s ~ ~ o t ~ ~ ~ n h ~ r i o s ~ a ~ p ;een~bol.;? " & c: pi'~g-:q @a- * 3 ~ v$~-~e?$-mmo Cada iSx$rGW -fIx&_a:-a 2004,aal.@j$& &! 2 05 de l t ! r a - ~ ~ ~ v 3 ~ c - g ~ ~ 9 : 3 _ai$- .!-i~~ta%&g,.~-e&o- & -0611212003, segunda-feira, at &s de! r?~rt%?-f i a
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iV.6 - PAGAMENTO Qki REEMBOLSO DAS DESPESAS DECORRENTES DAS A C ~ E SDE APROVADAS

As despesas com a Aao de incentivo sero pagas diretamente pela Visanet h(s) empresa(s) execartorcr(sj do projeto au reernbfadas ao Incentivador.

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documentos comprobatbrios para pagarnent~ dovem ser entregues com pelo menos $0 {dez) dias p.it@sr;de anteceolencia da date, da vencimento, pois o processo de pagamento exige assinatura eletr6nica de diversas aladas e planej~rnentode tesouraria. O nao cumprimento deste prazo . prdudica a quitafm da documento fbaca nFs data de venctmento.
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b) A pelitica de aprova20 paria pagamento de doctirnentos fiscais ser a Palitica Interna de Aladas da prbpria Visaneti

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Dowm@ntwfismis podem &r vmcimento at 31 de maro do ano seguinte ao exercicio de

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inmnliva. Para 0s r s u ~ o s SOM, o vencimento rndxima das notas fiscais deve ser 31K~312005, de mas elas devem obrigatoriameate ser de campet&nh;ia e ter Eaturamento dentro do exerccio fiscal de 2w 0.
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A falts do envia da CaT$@ Indrcarjgo do Gesior do Fundo de Incentivo, a faita de envia da Proposta de de A ~ 6 e s incentivo, a no agrova$o ofi~at de dessas propostas elou aus0ncia da apresentao de qwatquer documento ficaf impedir& a reembolm, que somente serA efetuado apb a entrega de tados os documentas acima ref~ridos.

e) Told~ qualquer pagamento sef feito atraves de TE5 ou DQC para a conta corrente da fornecedor, e no caso de aturarwento direto contra a CBMP,ou na conta corrente do incentivadar, no caso de repasse voar notas de d6bito. A Visanct no realiza pagamentos atravbs de cheques ou dinheiro.

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V.1 - Sera ferta a escrstur~a ~ sdcursos existentes no Fundo de Incentivo Visanet, e os registros d s 1 sFsrg.%rs mantfdos pelo Vtanei A escriturao dever&cnter a refaff das quantias dispor~rbitizadas cada a Irtcentivedor discrfmknaiidoos recursos utifimdos e os saldos
V 2 - Tr~snestralmente Comite Geslor submeter ao Conselho de AdministraLlo da Visanet. reiatbrro 0 demonstrando as valores despendidos os comprometidos em Abes de Incentivo pelos Inwntiuadores. Nessa oportun,deds, a Consefka de Adminisiraao rever& 8s diretrizes e estratkgis tendo em vista eitenk~ai aitera6es ou necessidades de mercado.

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V 3 - A administraga dos recursos existentes no Fundo de Incentivo Visanet, bem como as entradas e saque$. poder sw objeto de svdifoiia /nterna da Visanet ou de terceiras, a criterio do se0 Conselha de Admirxistca~o

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V4 Faz parte das atrrbuic;Qies da ~onnitt? Gestctr e do Conselho de Adrninistra$%o da Visraet a avengua~ade que os rscunos do Fundo de Incentivo Visanet sejam utalizdos de acordo com as direbires e estrat&giasde neg&cioe as CondiFbes deste Regulamento

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V! 1 A constitui$@o uso do Fundo de Incentivo Visanet vigorarao por prazo indeterrninado a partir do e exerc-cera de 2003 c ate qq~eo Conselho de Administrao deftna pela sua exlino. O p~~Sentf9 ReguEamenio e uespecistvos anexos i4 ad/ivo; grevatecaro sebre quaisquer outros firmados at& esta data em roialgo aa exercero de 26W

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VI 2 - Serao beneiinados pela presente kegulamento os Incenttvadores que assim desejarem desde que se sujeitem as candig4es ora m t a ~ e a d a s Os Acionistas que se retirarem da VEsanet ou dela forem . excfudcss perder30 as seus direitos (ou idos Incentivadores coligados IcontroladoreslsubsidiArios) sob o presente na data de sua saidetexcluso.
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- O Regulamento poder0 sofrer lahiafizaG&s, que sero informadas oficialmente s todos os 4cionstas.

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Papof Timbrado do Acionista I fncentiwador

rnpanhra Brasileira de Metas de Pagamento Visanet

rados Senhores,
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Faremos referencia ao Kegulame:ito de ConsUluiBo e Uso do Fundo de Incentivo Visanet. que tem par objetivo o uso de recursos para prornoqo da marca VISA no Brasil a o u dos cait&s com a bandeira m Visa.

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Para os rins da duula tV 1 do referido Regulamento. que detennina a indica@o de um representante .para cuidar dos assuntos reimanados as Aes de Incentivo deste signatdrio. indicamos mmo gestor da Fundo de Incenlivo e a nica pessoa respons8vel ate que faamos nova indicaao em substitui60. por escrlb a pessoa iabaixo descrita.

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Eneiisragc*l: Teliefone.: ( E-Maif:

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; declaramos que o Gesior inbfmdo j& tem conhecimento do Fundo de Incentbo Vkanet, de seu Regulamento e do respedivo valor que for disponibiiizado para esta instituio para o exerclcio de 2003. que .EI de RS .
Pa~bgrafo excPusivo que somente deve apemceona cana de acionistas que transferem v e m para coligs~rciloi;: Declammos tambPm que R$ da verba disponibilirada para este acionista (
NOME DO ACIONISTA -) saco uttlfzadospeiu emissor ;- NOME DO EMISSOR -)$que 6 uma empresa coiigada I subsididria I controlada. denti0 das regas estabefecidasno Regulamento do Fundo da Incentivo.

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Assinatura do repiesintsnte legal do acionista: __ Nome do iepreseofanl legal do aciozista: Cargo: Banco: -* EM : Te! - - * - - - - e-ineil: --".

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Papel Timbrada da Acionista / Incentivadar


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Companhia Bidsileira @e MMes de oagamenlc Visanei

@zados

Senhores.

Fazemos rcfergna an Regulamento de f-;ons!tfu~o Uso do Fundo d e Incentivo Visanet que tem por c e objefwo 0 usa do recursos para prornatla da marca VISA no Brasii e o USO dos cartaes com a bandeira vim. !

Para 0s fjns das ciBuufas N 2 do i-ferido Reguiamento, que determina o processo para salicitagto do uso dos recursos da Fundo de Markeang Visane?.dncaminho em anexo Pmpastg(s] d ?Ao da e Irne~fivo psra avatis$20. I

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PROPOSTA DE AES DE INCENnVO (JOB) PARA UTILUBAQ DOS RECURSOS DO FUNDO DE INCENTIVO VISANET ACIONISTA T INCENTIVADOR: ...--.___..- ----------- ----

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DBSCF~~~(IB. Qbjafiv~.
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W g rr! rEsperada: e o t tc Tipo dc Fenamentas (vide itein 111.4 da Regai@meato]: Forna de Pagamento (vida item IV.5 do Ragulaman%a): Investimka~to Tatal:
DetaihdmttnB9 das st;cTPes em anexar ( )No

PbBina-Alva.

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Papel Tirnbrado Acionista I Incentivador

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.@iiGEia:

CIA BRASILEIRA DE MEIOS DE PAGAMENTO i CNPJ: 01.027,058/0001-@? I / ENDEREQO: Rua -Baffin, 32/60 ti0andas J. MaAdelaide - S . Bernardo do Campo ~ ~ : 0 9 7 0 0 - 6 2 u --*.

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0benral;o: Seguefm) anexa() natas fiscais otrlhginais ou cpias aurteealicaadas das notas que g@rawm essas despesa%

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-- - - - - - ---ANEXO .9 - Cam -de Ensseio do Dacugvnenta para-Pagameireto - . - - . .-.----..


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Papel Xrnbrado Acionista / Incentivador

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C;rrrrrpanhia Bmsifeina ds Meios de Pagamcntsa


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Senhores.

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,,gue em anexo as yias ebrintnais @/ou eptps aartent3cadas dos documentas fiscais abaixo refaCiu~ados para pagamento: NoNF
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~ o $ o s documentas foram faturadas contra: os 6ia Brasileira d e MeMs de Pr?gament> R BeEn.32160 - 5 O and. - Jd, M.Adalaide - t7.B. cio Campo - SP - CEP09750-620 CNPJ ali 027.058/(90Q4-91 1NSC EST Isento . INSC MUN 108.088-1

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Os docttmentos esto sendo entregues na segftints endereo: Av. Bg. Faria Lima, 3729 Mtl[ozzentata Itaim Bibi *- CEP 04538-905 Fu'@ Depa&mento de Marketing - Controle.

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r>asamentosdevem serfeitos via IEF nas seguintes contas correntes dos fornecedores: ..Faprnec@dar -/-Banco Agbwcla , Canta CNPJ -

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~~stnetrtlm getar da Fundo ndicado: do . do gestssr do Fundo indickda: ____ t2art~;a-x

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_-- _.__ - ._ -. " ----" ! ANEXO 6:A& dd areuniga do Conselho de Administrapo da Visanet de ! 17!@812001que criou e-destinou os pdmeiros recurkos do Fundo-.- Incentivo - A - " - " _-.-- de ------- J
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eBUPANHIA BWSILEtW 6 E EtfEElOS OE'PAGAMEH30 CNPJIMF NO. 04.027.05810QOll-9lj I MIRE 9 55,3Q0.444.if12 ATA DA REISNI~AO EXTMQRDBNAREA DO CONSELHO DE ADM~RI~STRA~WO RmALBkBABA EM 17 DE AGOIBTD DE 2OOf Dafa aa &9)r&r80:17 de agosto d e 2001, 8s l 2 i O G horas. tg__i: Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.729, 2' andar. Btaim Bibi, na Cidade de S&o Pauka, Esta$? de Sa Pauto. Mesa: Presidente da Mesa, Sr. Ricarda Ancede Grikel. Secretario da Mesa, r. Parr!? Gsar Pereira da Silva. Pmsenca: A maioria das membros do Canselkto de Administra@o. Coravoacla: Dispensada, tendo em vista a presena da totalidade dos membro do Cansetho de Administmgtiio Odem ddls dia: ~provkr, termos do Artigo 16, "ib" de seu nos Estatuto Social. a constitu8o do 'fundo,*de Incentivo Visanet", cujas condi@es para utilizalo encontram-se estabelecidas no anexa "Re@ulamen'to Consijtui8o e Uso do Fundo de Incentivo de Visaneti" (o "RegulamanQoi~). Colocada a rnatkria em discetsso e posterior idade de votos. a constituiao do Fundo de fncentivo thsanet, com recursos destinados B prornao. no Brasil. da rnarce Visa e da uso dos uarlaes com a bandeira Visa. nos termos e condies estabelecidos no Reguilameptto, que, anexo B presente ata passa a fazer parte iniegrank da mesma. De E ~ G Q com o RirguIaments, o ~~O r-tdncfa d e fncentrivo M a ~ a t scf& mantido com os recursos d@ponibil~zados Visanet, conforme pela aprovados anualmente pelo Conselho do Administrao, sendo os recursos campartilhadas pefo acirsni$t~s acorda com saras respectivas parfidpafjes acionrias, diretamente ou indiretamente, na de Sociedade, apurada na dia 31 de dezembro do ano anterior, cof~forme: posiao constante da livro de f~gistro 8$6es da Visanei. Foi aprovado um investimento de R$ 50.000.000,OO de (cinqflnta milhdes) casresponde ao Fundo de tnwntivo Visanet para os Emissores Sbcios. Durante a vigncia do Fundo de Incentivo Visanet. caber&ao Corase;e(h~ ~dminitra8o.em consonancia com as atrjbuirsr definidas c h na Estatuto Social. (a) averipar se os recurso6 da Fundo de Incentivo Visanet esto sendo utilizados de acardtr mrn as diretrizes e estratgias de negcio e as condi6es do Regrrlariwent~;fb) examinar, trimestralme;nte, a relaMrio demanstr'ands o4 valams despendidos e comprometidos em AOes de laawnitim, conforme definidas no R@guiem@gata, pesos acionistas, e rever as direlrizes e estrathgias tendo em visVa ewntua~s a!te68$6es ou necessidades de mercado; (c) determinar, quando julgar necessrio, que a administra@~dos recursos existente no Fundo de Incentivo Visanet, bem como as entradas s wques, srzrtS. abjeto de audtor'.ia rnterno do Saciedadts ali d e terceiras; ( 6 ) determinar a extiniio do Fundo de incentivo Vlsanet quando for de inteiesse da Sociedade; e (e) demais atribuies necessrias, nos termos do Regul~amenta, desde que em canfarmidade com o Estatuto da Sociedade. O Comite! a e s t o r da Fundo de Incentivo Visanet & formapo pelos seguintw membros: Diretor Presidente. Diretor Executiw Financeira CJFO e Dirotar de fg'diarketiqg. O Fundo de incentivo Visanet con a partir de 26 de maGo de 200'1, ratikanda-se os ahbS praticados posteriormente. da Ata: Nade mais havendo a ser eratada, o Sr. Presidente ofereceu a palavra a quem dela quisesse fazer uso e. como niogukrn se manifestnu fqram suspnsos os tabaihos pelo tempo necessdrio & Isvsatura desta eta na livtn prprio, a qual, ~eape& a sesso, foi lida, achada conforme, aprovada peta unanimidade das pres@nt@sass~nada. e Dabl SBo Paulo, $7 de agosto de 2001. Masas RICARDO ANCEOE GRIBEC (Presidente da Mesa), PAULO G ~ S A RPEREIRA DA StbVA (Secret$ri~da Mesa); RICARDO ANCEDE GRIBEL [Presidente do Cansefho de Administrao), ARNALDQ ALVES WEllRA fVice-Presidente do Conselho de Admrnistrao); RICARDQ DE BARROS VEE!RA; k.dliZ PASTEUR VACONCELLBS MACHADO; JAIR DELGADO SCALCO; EDt SOM JOO COSTA, IDNU DO NASCiMVIENTO, AMTOMIO LUIZ RIOS BA SILVA; RICARDO A L E S DA

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CONCE~AO. IRLAU MACHADO FILHO.

) ANEXO 7: Ata de reunio do Conselho de Administraco da Visanet de 30/02103


qus destinou r@cssma% O para ---."-.---"n d ds Incentive, para o aaxercicio de 2803 ans a
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C:OBZPANEifA B U S I L E I M DE MEIOS DE PAGAMENTO

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DE R R , ~ I NDO~CoNCHdfi> A ~ D M ~ P J I S T W A ~ D ~ O DE Rf";Al,fZADA EM 18 DE DEZEMBRO DE 20@3

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1 8 de Demnahm da 2Q03,hs 14:30 horas.

Local: Av. Brigadeir<) F'arla Lime, 3.729, 2" andar. Sala Piatinum, IBaina Bibi, < W04538-333. na Cidade : de S3n Paulo, Essado de $60 Patilo.
,Mesai: Ribeiro. -P~sideitleda Mesa, Sr. Arj1a1do A1ves Vieira; Secretrio da Mesa, Sr. Bat.tl~oIameu

Prcsciiteis a tneiuria. 40s rt~enrbros ~onsclhode do Adininistrao, 5s. Arnaldo Alves Vieira, Luir Pasicur Vascunclhs Machado. Edson Machado Morlteiro, Fernarido Barbosa de Oiiveira, liouglas ' 34aced0, Eoisan Jogo Costa e Marce(ode Arajo Noronha. Participarain, ainda desta reli~iio, como otzvidzdns, os Sts. J~ieMaria A ~ U S Q , Baflhotonlcu Ribeiro, Rohertn Pina Figucircdn e Iktcr W cCctrrn ick,

Ccsiravoc~ic%ot t"\rsusri$o hiconvocada na forma do Artigo 13 do Bstazulo Social.

Ordem do Dia e DcOjltPeraeicsp Tosnxdas xtclai Unamimidade das Preseintes:


a) FIM&@ E~fi~vsrjas C~M.YEPP~~.~ O ~SrAdmifiistm&~gt~ctv~tau 41. verba, rbe R$ b56 rnilfidicso ser ufdCizad~ e m w F~d~nrPo i)mis.so~p&rram o de 20444 c sua irrvafieniio ser de acordo coiii a dispwilibif idade de caixa r? da Viswet, caso hgja iimih3ca ntnrre deteriiiinatdo nis, c dois ou inais bancos desejem prorriovcr aes com os recrrt-aos,cecia sero di~f~~fihili78dos 121 propoii%o participao societhri de cada iim. 11 da

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O pr@sente Wegularnenfo de Coi~~trtuiai Uso do Fundo de Incenltvo Visanet (doravante denoininado e simplesmente de "Regulamento") teni por objetivo estabelecer as condies em que a Crsmpanbia Brasileira de Meios de Pagamento, com sede na Alameda Graja. 219 3" andar Alphaville. Municpio de Baitieri, Estado de SPo ~ a u i b , CEP.06454-050, ~nscrita no CNPJIMF eub ria 5 : B'i .02?.05810001-97 ("Vnanccst"), consbtuir e utrlizard o Fundo de Incentrvo Visanet Exercicio 2005, com '' @' CUBOS % destinados promoo, no Brasil. da merca "VISA", e rasptctivvzfivas marcas derivadas. e do uso @s caii3es coni a barideira "VISA ('Cariu VISA]) i, ,

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Paia as fins do presente Regiiiamento. serao util/adas a seguintes definiges. aploaveis no smgular c
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~ndependentementc numero de aoes que do m e de sua participaoo no c a ~ i t ~ ) ~ i d (Visnet i da


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- Todos os ac;onista da yisanet

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A6es de incentivo - ABes de prapagctnda e marketing, direcionadas ao pablico em geral ou a determinadas categorias de portadores de CitBes VISA ou lojistas', objetNando, diretamente. o crescimento do uso dos Canw;s V I M e, em cdriseqO&ncia, o mafor faturamento para a ~isanet'.
Comi& Gestor - CornitrC composto peel Diretor Presidente, Diretor Executivo de Ftnana e 'Adrninistwqo e Diretor de Marketing da Visanet com funo de avaliar propostas de ABes de Incentivo o assegurar a cumprimento tdeste ~eguianreratcr.
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Funda de Incentivo Visanef para Ar$k?s de Incentrvo.

- Fundo con&ituidg pefa Visanet com rewrsos destinados exclusivamente

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- Irteniivadores

0 s Acionistas Yisanet ou, 4conformeo casa, re~pectivasempresas colrgadas, contralador;ls ou ubs~diirias, dreta ou irtd~retamente, que tem interesse direto na promo5u da marca "Vis.!%".aumento do use dos Cart6es VISA e. no aumento do faturamenta da Visane!, @traves do realiza5u d e Aqos d e iocer?iivo

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E PROPRIERAQE L0 FUNDO DE fNCENTOV0 WSWNEP 3

li.? O Fundo de tncent~voVisanet E! criado e mantido com recursos disponbiiizadas pela Visanet, Paia a exercicio fiscal de 2005, a conbrme aprovados anualmente peio seu ConselAo de Adrni~istra$&o.
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das Aes de Incs:~tiva Por canta das regw de dedutiblltdaf fiscal, 6 cspven:erzte qrxrr clam que a objetivo filial da Visanet com! a aqBo de irimntivo 6

' De acorda com o riem III J:bj, u n dou publiccs-alho sa os lojistas de forma qi*e6 Co~venie:itede~xarisso claro ria deficl8o

aimnerltar c seu P~furarncntc?

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pelo Conselho de Adm,nistrao, A verba deshnada ser&anualmente apmvada pelo conseiho de Administrao da Vtsanet para compor a Fundo de Incentivo. Essa verba tem o objetivo de incentivar o alcance da met de faturamenfo i-clatrvo 6s operaibes com Cartes VISA: para o ano corrente. Os valores a serem titjfizados pelos Aciunisbs Vtsanet nao podero ultrapassar o limilte de 116 por birnestre da paiceia da verba de incenlivo que couber a cada um dos Acionistas Visanet. No decorrer do exerccio fiscal; ser& acrescido ao saldo ainda no utifizado do valor-base, o resultado decorrente da atuarizaao da mrtetra d e aplicaaes da Visane9ritegtadn por essa verba.
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verba ser detern?inadade acordo com a decisiao do conglomerado de Acionistas. devendo ser aprovada

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ser revistas pelo Consejho de Admtnistrao da Visanet, de forma a atender esforos tnercadolQgicos qde se fgaurs neceArios. em vrrttade da demanda do mercado cansuntdor de produtos e servros com as marcas "VISA'
I! 3 - A Vianet sempre se manter&como lqtirna proprietria do Fundo de Incentivo Visanet.

- Ma transcarrer do ana f~scal.eis contr~buteprevistas para o fundo de Incentivo Visanet poderao

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1 . - Os i.o.cursos existentes no Fundo de Incnnlivo V!sanet serao aiocados para A6ss de Incentiva 14 plnneladas pela Visanet conlunhmente com os incentivadores da acordo com a participa40 acionslris que cada um possut, direta ou indiretamente (atravks do respectivo Acionista Visanet) na Visanet, apurada no itirnc dia do ano anterior, conforme posio constante do livro de registro de aes da Visanet

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valor dtspon~fetlrsadopara Aaes de Incentivo planejadas ern conjunto com cada Incentivador serA resuiQnte da muftiplicaoda percentuai da participai5o acionhria pelo valor disponibiltzado anualmente aprovada pelo Conscc;lhode Adrninistrao da Visanet
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11 5 - Ct Fundo de Incentivo Visenet ser& administrado por um Comite Gestor, que ser& responsvel pefo ctimpnmc7nto das condi~es constantes desta Regulamento, bem corno pela deasa dos casos omissas.
1 . -- Se@a tratadas corno cotlfidenciais iodas as rflfurrnaes assim designadas expressamente pela 16 Incentivador relativas as AcOas de Incentwo em que participar do planejamento e submetidas aprouaSto e reembolsafpagamanto

111 -&COES DE INClcMT1afO CONTEMPWDb0.SPELO FUNDO DE !NCENTIVO VISANE$

f11.1

- OBJETlVOS DAS A@E.SDE INCENTIVO


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As Agi%tes Incentivo a sescirn cldsteadas pelo Fundo de Incentivo Visanet terao por finalidade estimular de a aquisico e O u~~\Iac%ita~ contirxuados, pe!o plibl~co gerai ou por determinadas categorias de em portadores de Gart6ss VISA, ou Iojajrsias por meia de.

a) b) c) d)

Sua drvtltga$;a,
Esclarecimento em geral sobre as fun$etj e atributos dos Cartes VISA, Incentivo ao uso dos produtos e servios "VISA" (ativao eJou fidelizao) e, Aumenta da base de po&adores de Carrt6es VISA.

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18.2 FaoBLlGO-AWO DAS A G ~ F S INCENTI'dO DE

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As A ~ & de Incentlwa pndero s ~ apltcada junto ao$ seguintes pblicos: r

a) Mercado consumidoi ein geral ou determlhadas categorias de portadores dos produtos e servios "VISA", nunca envolve~do apenas um n~co pouquissmos portadores: ou b) Lojfstac;' C) Equipes dos bancos (iuncion&rios. cootrbtadris ou ieneirizaadoos] envolvidos direta ou indiretamente com a venda e!cu ativao de CarMe VISA
PERIODO CONTEMPIAOU PELO FUNDO DE

;INCENTIVO
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envolvendo o Incentivador no Fundo de Visanet deverio ser utilitadas ate 31 de dezembro de cada ano civil sob pena de perda do .direito. sendo que talas as ABes de Inccltivo davdrao ser encaminhas a Visanet ate 05 (cinco) dias Oleis antBs de 30 de novembro de cade ano aprovadas a* o primeiro dia Util apds 30 de novembro. e devero ser entregues na Vlsanet ate o todo& os documentos fiscais para rcernbolso ou primeiro dia util aps 05 (crnco) d e dezernbro

ores afr!buidos para Aes d e incenfiu~ com

tll4 -. FERRAMENTAS r4ERCADoLOGlCP,S

Todas as fi6es do Incenti~o objeta do piesznte Regulamento devergo estar alinhadas &s diretrizes e estratbgias dc negbcio ctabelecidas er> canjtirito peta Vsanet e locentivadores. Ser80 consideradas Ages de Incentivo para os fins do presente Regulamento as ferrameniae abaixo, que devero ser submetidas e demonstradas. atravks de docurnentos especificas comprovando a sua realizaEja:

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& Veicuia~opubimlna de anlincios dos ~ a k b e s VISA ou anncios institucionais das marcas "WSA" e 'VISANET que estejam rfe acordo Com as diretrizes de padrgo visual da marca, em
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rnidia de massa (TV, R&dio, Revistas Jamais, Outdwr, mobiliario urbano, fmnt e back-tights. pain~s.etc ). midia segmentada, mcrchandiiog ou sinaliza$ao de ponto de venda. incluindo custos de planejamento rial;o. iay out. editara8o. piodupo. veiculao e comisso da ag6ncia de piiblic~dade. p c r n e e E - ~ ~ A n e x o a3. 4 e 6 contendo plano de midia s roteiro Q 2, 98na8 db anncio. F@~R3~enta~ da markefing-dtretn, !ais corno1 mala-dieta. folders, newsleiters. cartas, incluindo custos de servios 6e aniise de bancos de dados, planejamento, cfiapo, editoraSo. p'od~ao. manuseio, pmbgem e comiss3o da agencia de publicidade. Documentos:Anexos 2.3.4 e 6 e

c) Prorno@io ao p~rtitadorna ponto de venda em agencias baocdrias. via Intemet. correfa. teiefone OU locais de grande fluxo d e pofadores, para estimular venda de pl8stiro. ativao, fidelizao, eloii dernanstra@o dos Cart6es U S A . inclriiddo custos de planejamento e criao. produo de pr@mios.taxas governameolais de aprovapao e alvrs, compra e aluguel de rnaier~ai estrutura e pmmocioilal. rnidia s sinaiizao pmmocional. entre outros itens necess8rios implanta@o da prorno~o. cornissao da agencia de pilblicidhde. Dceumsntos: Anexos 2.3.4 e 6. e

fies na fatura du Cartao V3SA para programa de fidejizar;Dio ou promoo q portador


8 (SIs da oferta de benefcios. v~sandn emisso e/ou atrvao, tais como prmios, seguros, o, stncia 24 horas. miikagem. p s t ~ a ~ bons6cao !desconto na fatura. Documentos: Anexos 2, 5.4 e 6 e, t,ray-ou%etetsbnico da enaaafle.

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e) Ir@~narnentos campanhas de incentivo para equipes comeraais de ag&ncias bancrias e ca6ie centers das Encentrmdores para promover o conhecimento, o relacionamento, a venda de gl&st~co o estimulo siiivao clxclusv dos produtos Iservios "VISA", incluindo custos de e . planejamento e criaBo, produdo cle material grfico, divulgao e apoio, contraiao de promotores quando necessaiio compra de benefcios, brindes e pr&rnios e corniss8o da agencia : de masketing de incentivo,&eur-ieratos: Apaexaa 2.3,1%e 8.
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Patrocnio de eventos. projetos ou ades que promovam em seu escopo, com exclusividade no s@gsne~%ocart6es: a marca "VISA" eloar seus produtoslse~i$os.Dsesrmentos: Anexos 2. 3, de & & g

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gj Canlrataga de senti@% de ag@ociasde pesquisas cujo produto finat resultar& na ativa$o e aurtaento da base dos CaMes VISA Documtanlcps: Anexos 2.3.4 e 6.
Rj Prcamo6\es ou sortei~s u t ~ r i z a d opek Niinist6r10da Fazenda e!ou Secretaria da* Receita ~ Federal envolvendo a compra de bens que sero sorteados ao portador em promo80 da marc.a ''VISN nas modalidades sortf?io, concurso, vala-brinde ou assemelhados que serclo exctusswsmente aprovadas junta ao Ministeno da bzenda pela Visnet e operacionalizadas em conjunto com o Inuentzvedor &ce@dimentas: AJ~XQS %,3,4 6. e

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Compra de pLstiu?s; custos de arnbossmb i gravao. despesas com produo e envio de materiais rrnpressos relativos a Kit ~elcrne..l8~cum&ntos: Anexos 2,3e 6. Contrata3o d e servios de terceiras para desenwoiv~mentode tecnologia e demais atividades destinadas a 1mpementaq8o de navos praclutos / caracteristrca I fiincionalidades, bem como para otimizaiio dos produtos e servios atuas, desde que tais atividades comprovadamente se destinem a aumentar o faturamentc da Vicianet, a qualidade dos seus servios e a melhor ceita@o dos produtos VISA Douwcentosr Anexas 2,3 e 6.

tli 4 .1 - F seriia consrderadas A ~ b c s Incentivo para 4s fins deste Regtilamento a compra de 6rtes Ba de ' fechades dc previdencra pnkada, onde apet-tas prrcentual do valor investido sorteadb entre os partiadores de Cane VISA, nem tarnpoirco a$es ande o projeto contempie bonificaHo para um Qnrco car@o, a exemplo de urn carta0 ~arporattvo prbprio Incentivador para suas despesas operaaonais, dn sem uma i3q0 prom~~iofil toda uma categoria par@

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181 5 - EXCLUSIVIDADE ua PJancA vis63

A marca 'VISA'. ou de seus produtos e erviCos deve o b r i ~ a t o r i a ~ m presente em todas as Aes estar de incentivo custvadas pejo Func'cr de li~centivoVisanet e, em hiptese aiguina, podem aparecer as I marcas de pradutos, servios ou empresas cancarrep:es.

N- RRQCEDIMENTW I_-B $&U

DOS RECURSOS DQ_ FUNDO DE PNGENTIVO VlSANET


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lV.1 - INDICAGO DO GESTOR DO FtlNfSO DE $NCENTIVO VISAMET

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O representante i q a i com poderes eaia icpreerhai o respectivo Acionista Visanet junto pr6pria w n e t deve preparar uma carta tnd~candafor~nalrnenteum geslor ,respons&vei para o Fundo de

tivo Visantzt (o '"estar

do Funuw")

a) 0 contedo da carta deve ruspe~taro modelo apresentada no ANEXO 4 (NDICAAO DO GESTOR DO FUNDO DE IICENTIVO WISANET'.

''CARTA DE

bj A via origlnaf impressa dever8 ser eaviaa para a Companhia Brasileira d@ Meios de Pagameng. com sede na Alameda ~ r a ~ a d ~ 3" andar - Alphavflie. Mumcipto de Barueti, 219 Estado de $30 Paulo CEP~Q645tt-C'U'?I a Diretoria de Marketng, 16 de Nancy Muraid. para
C)

> ~

NO caso de um Acionista Visanel ser jurid\carnente adrnmislrada por outro emissor, alem do e;tanlei;ldo da carh padr%o. o Acionista Vsanet deve informar tambern aue os recursos disponibtlimadas para as Actes de lnce?tivo que contribuir com o planejamento serao ut~lizados I em aqes tigadas aos Cartbes VISA do emissor que lhe adrnintstra ou de suas coligadas / contraladar; / subssdi8ssas (conformo rnodeio ANEXO 'I- 6'par&gr83P~ @xelusl\?k, que somc?nt@ eve sperscer na csrfa de acionistas que fansfarem verbas para coligadasr?>

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d) Cada Acionista Visanef deve emitir uma carta de indicao do Gestor do Fundo de Incentivo. independente de seron?controiadas par tlrn rzesrrto grupo 1 coligada.

e) Somefite cr pessoa rnbtcada pela representante legl para ser Gestor do Fundo de Incentivo
Visanet ter paderes para. ( i ) prepa:ar, assinar e encaminhar a Visanet as propostas de Aes de Oncentiua. (ii) prsperar memorando e bocisnnentos solic~tando pagamento au reembbls? de a despesas; (iir) colher todas as ciprovaettss necesSiria de acordo com a Poltica Interna do p&pno lnmnt;ivedor: (ivf prestar ofictalrnente os esdarecimentas ped~dos quando da andl~se da Aqo d e Incentivo pelo Comite Gestor; @)i outras atribuies para utiiizaeo e controle dos ~~"(~CUFSOS do Fundo de tnceniivcb VtsaneE.

.f)

Nenhum outro documento relaiivo & Ao de incentivo ser recebido pela Vianet antes do recebimento da carta de ~ncl~ca@a Gestor do Fundo de Incentivo Visanet. do

iV.2 -- sOLlctTAbi0 aiiE

APROVA^",^^ DE PROPOSTAS OE AES DE INCENTIVO

faentao da respedtva aicrlada de parrictpaao e apds a rndicapff pelo Acionista Visanet do seu Geslor do Fundo canfom:e determinao nu item acima, a utilizao dos recursos do Fundo de fncentivo Visanet para AUes de Incentiva ptahejdas pela Incentivador, observar o seguinte procedimento

a) O Geslor do Fundo designada pela Acionrsta Visanet,aprcsentari! & Visanet, para anlise e aprova~r*, reh!rio detalhado descrevendo as ABes de Incentivo propostas, seus objetivos, um brrneficios alnlejcfos e. sernpre qt~e possvel, os resulfados alcanados e respectivo custo
b)

8.

O r?

8 Incentivador pode afosar a verba destinada para Ades de Incentiva de planejamento do respectivo Acron!ta Vianct em uma nica Proposta de Aes de Incentivo ou subdividi-la em propostas distintas, desde aue se enquadrem nos objetivos definidos neste Regulamento.
A apreenta%otodicada no item (a) aama deve seguir o modelo dos documentos mencionados 1Qualquer material adicional que no item 1 14 (FERRMENTAS ?JIERADQLC>GICAS). cawplemente. detalhe ou iiustre a oruposta apresentada no formuldno deve 'scr encaminhada

coqt.rntamsnte
A via original ruipressa em pawf tirnbrado do Fornulrio pertinente (ver item 111-4 FERRAMENTAS MERCADOL.&GICAS] assinada pelo Gestor do Fundo, deve ser encaminhada para Afameda Grajaij, 719-3Oandar- Alphaville - Barueri-SP, para a Diretoria de Marketing Ger6ncia de Eventos dai Relacionamento, afc de Nancy Muaad.

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e) A data mdxim~ para entrega de prapostas de A8as de incentivo Et 5 (cinco) dias teis antes do dia 30 da novembro de cada exerccio 'ficaj. Para 2005, a data mixima para entrega das -propostas dia 2511 112005, segunda-feira, atts s 17h00. No entanto, os valores das A ~ e s de Incentivo gropostas pelos IncentivadoresnCio poder& ultrapassar o lirnrte de 116 (um sexto) por biaiastre da parcela da ve:ba de incentivo cujo planejamento couber a cada um dos f ncen$ivadores
fV.3 - APROVAG~O FORMAL DE PROPOSTAS DE AES DE tNCEMTIV6
tp

rceber formalmente as Propostas de A ~ ode Incentiva, a Visanet observarA o seguinte


f Cao a Cto eiejcr contempiada nos itens constantes da CIAnsula 111 4 deste Regulamenta, a Diretoria de Mdtarketmg da Visanet avaliard e dar seu parecer. Is) A Visanet tem 5 (cinco) dias W i s para aprovar ou i-ecusar as Propostas de Aes de Incentivo, a partir do recebimenfo da doceesaaenbco ori.@iinol, caso as aUes estejam enquadradas nas temamentrts j aprovadas neste Regulamento

c j Casa a a$& proposio contemple forrarrientas d~stintas, que envolvam avala@es complexas de fQdoo Comi% Gesitor eiaci de outros diepaflamentos da Visanef para consrderaqBes t&~nica$ e fiscais. o prazo acima nao se ap!icura

iV.4 - IMPLEMENI AO ciAS A C ~ E INC~NTIVO DE APROVADAS

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:Urna vez aprovadas, as Aes de !nce~trvn poderao ser irnplernentadas Caso a incentivador irnplernente as s&esantes da sua aprc;va@o. os sc~is ~ ~ctrvos r s custos ficam por sua conta e risco. caso a ao
r130seja aprovada.
I

1v.5 FATURAMENTO DAS AOES A P R ~ V A ~ ~ S -

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@esteque o incentivadar possa uirlaar a verba da Fundo de Incentivo nas Aes de Incentivo aprovadas ara item
O Incerttrvadsr dever& preparar os caeg::intes dataurnento covprabatbrios:
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i) Nota de debita enlrtrda pelo Irtcentivador contra a Vlsanet anexada ri9 via oriacnal ort as cbDtas gutentlcadas das notas Rscats dos f o r n e ~ e d ~ que deram origem a esse valor, a qual dove ser re~ ernifida at& 30/O.fi/SQO$ Caso o incentivadar entregue as vlas originais, a Visanet lhe Fornecera capta sempre que receber peciid3)ustiRcadopar escrito Esta modal~dade execuo de A%odc de Incentivo mediante reembolsa de custos, serA possuei somente para notas fiscais de fornecedores emitidas ate 301M/2005, serido q u e apOs;aita data, somente serao validos e reconheddos para lrlcentivo Visariet. o faturarnenta dos fornecedores os frns deste Regufamerto e dn Fundo diretamente contra a Msanet

v
%

1.

Cl canteOdo e formato dc;& r:otas di? debito devem seguir o modelo de forrnulhrio representado no ANEXB S - "NOTA DE D ~ B ~ T O " . devo ser impresso em papel que timbrado do Incenrlvsidar. i
I

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AS notas Ssca. anexadas s notas de debita devem obrigatoriamente ser faturadas contra o ineer?tivador pelo respectivo fofnece(ior de sem'os OLI produto para a Ao de laicentiwo. No serao amltas patas fiscais faturadas contra terceiros distrntos, como parceiros ou outros farnecedores

Na mmpw de bem (Ex: carro para ser sorteado em promoo), devem obrigatoriamente s e r faturados contra a Visaqet, una vez que: conforme o disposto na letra (h) do item lil4, a avtorizao do governo para o sorteio proinocionai, atraues do Certificado de Autorizaqo do Mintstefio da "aretada e/u SecretariaJdaReceita Federal para a promoo dever& ser obtida
excfusvarnente peta Visanet

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li)

Nata de d4bd.o ern~t~da Incertluador contra a Visanet anexada a relatario de Cartes VISA pela beneficiados com .e,.trrcps procr;ssados pelo prtjprto Incentivador. que s%c, habitualmente ~ontabiltzados pePa internarriente ew: sdas instituies sem emissgo de nota fiscal. A nota de debito devera ser ern?ltda;tC 30/C4iZ005.

1
+ *

4.

Os brrneflcios enquadrados Iiesse caso so bdn~s, descontos, seguros e assisttsncia 24 horas, ou outros priz-saprotradof;, admrnistrados pelo Incentivador,

2.

0 s rrolatbrios anexadas As natas de dbito devem obrtgatoriamente conter dados do Cs3-rilaO VISA (primeco 6 e ltrmos 4 oOmem~), de beneficio oferectdo, valor unitdrio por Carta0 tfpo VISA ~t va:or total envaiv!du
kefor~a-si? que rlecscse caso $6 se podem portadores de Cartes VISA.

fazer reembolsos, de itens jCi cred~tadosaos

5: C.
O

Notas fiscais emihdas pelos fornecedores diretamente contra e V~sanet.

p-2
A

:
A

Em hipbtese aigurna as natas flsciais devem ser encaminhadas pelo fornecedor diretamente 8 Visanet. Os documentas fiscais par8 quitao deverso ser obrbatoriamente enviados pelo Incentivador, sempre utrlitndo a carta cujo modelo esta registrado no "ANEXO 6 CARTA

73 -,

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O

'

DE ENVIO DE LP-OCgfMEHVOS PARA PAGAMENTO" diretamente para a Diretoria de Markeklng -?$lks;maaetGerbncBa da E~vgntos Relacionament~, ds Rlancy Murad. de ale
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A , A

iv) Recibos emitid~spelos forneedoras diretamente contra a Visanet, desde que anexados a um contrata pr&-assinadoentre o fornecedo: e a Visanet.
A

n
a
3

C :

<

Essa opBo $6 dever& ser uiih~ada caso de associaes ou outras instituioes que no no
possuem nata fiscal ou em casos pt-8-aprovados pela Visanet.

:!s

a) Os doc~melafos ~ m p r o b a t r ~ ~ ~ ser faturados dentro do ano de 2005, independente da c devem


data de vencirwenfu
a
r

(D

Fj

b)

05

dadas para fa2uran?~?tlto cantw a 'v'isanaf. cifr8vbs de notas fiscais ou de debito s4o os
de i.agamenfo,

seguintes:
Alameda Graja. 259 - 3 O andar - Alphaville, Municpio de Barueti. Estado de CEP 08.654-050. . CNPJ/ MF sob no04 .O27OL>8'000192 ' 4 d'nscri~;ao Estadtlai. isezTo Inscrio Municrpal. 444.747-9
i

. Companhia Br%-slteir~ PWrJs ' de

So Paulo,

c) A cada envio, cs dlcurnefito fiscais psra pagamento deveni ser capeados com um memorando do Incentrvador, assinado peo Gestnr do Fundo autsrizado, conforme modelo "ANEXO 8 CARTA DE ENVIO DE DOCUMENTOS PARA PAGAMENTOJ; sem o qual as documenta6es n2o sero aceitz e Q prncesamento dos pagamentos nao ocorrera

ci) 5 s documentos ffcais Dra pzgamento capeados com a Carta de Envio de Documentos para Pagamento devem ser entregues na Vianet - Alameda Graja, 219 - 3 O andar Alphaville, Munics'pio de Barlaerr, Estada de SBo Pasrlo,CEP.06454-050 aos c~aitlladosdo Dir&tofi;a de Markcrting -Viisanat- Gaar&ociaide Everrfcos de Relacionamento, akc de Nancy Murad.

e) hlhl@ta_!rAxjrijz. ~+%~treqt% & x ~ ~ j ~ y ico-m~:~baj$lrgs d_ s jg eg!-,$j?gl.i?r,c$ii $e.. !c[necely cjs I P 0 r>fj_el_~$:^-~$I! dpsb $5 (C~QGCJ)'$ ~ $ $ $ $ ! ~ - Q& ~ ~ F?XCTC:CJOf K ~ / p33-213C15*av$_&3 d ~ . I mfixir~ia mra ?$:Wa d e 3~1a5 !>,sc;a!sS~~! be &b!iq e-dra 06/12/2005, tera-feira,at 9s ^?ta$ " --1k0 7r0
A--..

- PAGAME~TODAS IIFSPESAS DECOWREI\ITES ACES DE INCENTIVO APROVADAS DAS

despeas com a A@n de? 1~6en8iv0 sero' pzgas diretamente pele Visanet (s) f?tRpFe~cl(s) utorjsf cio projeta ctno prazo de i 0 dras Ijteis aps a apresentao da nata fiscal e demas @ R ~ O S camprubat6rt0s previstos no contrata, e desde que a Ao de Incentivo tenha sdo
ente aprovada.

) Qs documentos comprob&brras

@arapagamento devem ser eritregues com pela menos 10 (dez) dies teis de antecedncia da data cio' vcncrrnento, pois o processo de pagamento exige 1 ~hssintldraeietr6nica de divers8 aimd-8 e planejamento de tesourarr O n8o-cumprimnntO deste prazo prcjudlca a qurta~ac dacurnento fiscal na data de vencimento. do

b) A poCibca dc aprokatio para oagamenti? de documentos fiscais ser3 a Poltica Irtterna de

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AI~adas prbprra Visanet, da

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c) Dscumentos fiscais podem ter ztencimento at& 31 de rnarqo da ano seguinte ao exercicro de iiicentvo. Para as recuras de 2085. o vencimento maximo das notas fiscais deve ser 3"r:Q3I2068, mas elas devem obrigatoriamente ser de cornpetencia @ ter fzturarnento dentro do i exerccio fiscal de 2005.

' :<

d) A falta do envio da Ca& de Inblca$3n do GETS~OT Fundo de Incentivo, a falta de envto da do Proposta d e A@es de Insntivrs. a na6 aprovao oficial dessas propostas e/ou aus&ncra da : " apresentao de qualquer documenio iisdal impedira o reernbolso. que somerite sera efetuado . i apSs a entrega de tados os documentos acima referidas

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e) Toriro e qualquer pagamento ser8 f-eito atravtss de crd~to conta corrente do fornecedor, no em ou cndito em conta corrente do Incentivadar. no caso de laturamento direto contra a ~ ~ s a l ~ e t . cao de reembolso par fiotas de dkbito. A Visinet no rea!lza pagamentos atravs de cheques ou dinherrn
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-- ~~~tra~~rsra~irAo v E RELATBR~OS

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1

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V I - Sara felta a ascntura2o dn recursos exi$t@ntes Fundo de incentivo Visanet, e os registros no mantidos pela Vtsanet. A @olcritura$8o devera conter a relao das quantias d~sponib*lrz-ddas para de lncentrvcs pla~ajadas com cada lncsnrivddor, discriminando os recursos utilizados e os saldos.

- Trimestra~rnente C~omit@ o Gmtor submeter8 ao Co~selho Admrnitrao da Visanet, relat6rio de


onstraando os valores despeildidos e as comprometidos eni A@es de Incentivo pelas Incentivadores.
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ANEX6 .Modell~ "Carta de tndicaa do Gestor do Ftiado de? Incentivo Visaaret'" de


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Papel Timbrado do Acionista Visanet I Incentivador

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Faemos reSe&ncia ao WegiAarne~to Cuntrtaii%oe Uso do Fundo de Oncent~vo d Visanet - Exerccio 1005, que tem por objetivo O uso d e recursos para prorno~ao marca VISA no Brasil e o uso dos da cart6e com a banderpa Vasa

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E.

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Para as fins da cldurula IV.4 da iefendo Regulamento. que dekrrnina a indica@o de um representante para cuidar dar, cassuratos relcionadas As Ar?es de Incen2ivo planejadas por este signatArio indicamos coma Gestar da Fundo de incentiva 'V~senet, sendo a iinica pessoa responsvel a& que faamos nova e indicao em substituio por ~scrlto. pessoa abaixo descrita. a
Ws @ gm :

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kJgxiararnos que o Gestor do Fundo indicado 18 tem conhec~mento Fundo de Incentivo Visanet. de seu do ~uEqmen*is do respettvo valor-bgse que foi dispunibilizclo para Aes dc Incentiva planejadas por e asta insf.itui$o para B exercicrn de 2005 que de H$ - -

Pangrafo exclushro que +orne@&deve aparecer na cana de aeionislas que transferem verbas p s a ~~ ~ P i g i i ~ d ~ s : Decfinrarn~starnbern atra R$ . da verba dispohibilizada para Abe de gnce;ritil/a planejadas par esfe acionista ( - NC?fJI DC? ACiONISS,4 -:ser20 ~itiliaados pelo emirsuor I NO~VIE30 FM1LSOR -1, que drna empresa coligada I subsidiria I controladrz, dentro d a s regras a~tabeiccidas Regulameuto da Fundo de Incetltivo Vianet. no
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Assinatura do representante legal &o acionista. M ~ m e representasate legal do acionista do Gw25. L_*"-" Banco: End .: .
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Papel Ttmbrado do Acionista Visanef I I ncentivador

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Companhia Brss~leira e Meros de Paya~ranto Vianet d I

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Prezados Senhores,

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"605

Fazemos r.fer&nctaao Recguarnento de ~ontr:uifio e Uso do Fundo de incentivo Visanet sxercicro que tem onr objet~vno uso de recursos pra rsrarnoo da marca VISA na Brasil e o uso dos cae6e com a barillvira Visa

Para cs fins da ciCiuuias IV.2 cio referido Requla&entn,que detemina o processa para solicitaffio do uso dos recursos do Fucclo d e !ncel?tivo Visanei,' @ncamnhs em anexo Propob(s,l d@A&es de
~ # c @ ~ ~ E v o pa&m a\~rrlia&ea

I
Atenciosamente,
. I '

Assinatura da Gostor do Fundo de Il~c@ratva> indicado:


Mome do Gestor do Funda de Ilncentivo indicado: tel: - ".""" --""----- --a-meib:
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Papel timbrado c9oAci~nista Visanet I Incentivadar.

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-- - r. n - Tipci, de Nrraramnt~.as (vide item 111.4 do Rqknisarnorito)' rma de Pagamgonto (vide item IV.5 d4.i R B ~ u ~ ~ P I P ( s ~ ( ~ Q )
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I BATA: I ( OESTBR DO FUNDO DE INCENTIVO REPONSBVEL:


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ANEXO 4: Modelo de "'JobAg&steia"


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Papel timbrado da Agncia contratada


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Companhia Brasiteira de Meios de Pagamento

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zp-;inotura do repreenkante legal da ag&ncra -_". ne do representante legal do sg8i.cia

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e-mais. --

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II

De acordo:
Assinatura do Gasfnr do Fundo d e Itlcentiuo Nome do.Ocfstor do Funda de Ince~ttvo Aaonrst Visainet i lncc~trvadar Carga,
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Tel: ~-v-taP --""-.-

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ANEXO ai: Modelo d@ "'Nota de Dgikrito"

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NOTA DE DBITQ

Papel Timbrado Acionista Visanet 1 Incentrvadoi ---.----.

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GNPJ: O+l.E)2705BIG001-97 ' ENOEREGQr Alameda Grqaij, 2: 9 -- 3' andar - Alphavrlle, Baruen - SP, CEP.06454-050
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BSEMCIMIAENTQ:

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ANEXO

I ---- _ 6 Certa de Envio da pocumentos: -** para Pagamento e."


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A-

Papel Tirnbrado Acrcinist Visa~et incent~vador I

A
Companhi Brasileira dc Meios de Pgamonto
@@fados
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Seniiores

em anexa as vias oriainasi Agy c$oias autenticadas dos documentas fiscais abaixo
para pagamenia
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T d ~ os docvmerttas foram faturados contra. s Companhia Brasileira de Meias de Pag.rlmento Alameda Grajatj. 249 -Alphavtlle -Barueri -So Paulo !SP . CNPJ 09 027 (158/0401-91. IMSCR ESTADUAL lsenta

IMSCR MLsNICtPAL 444.717-9

C;"-.documentosest&o sendo entregues :>o seguinte errdefotpo: ieda Grajaii. 249 - 3' andar - Alphaviib - Banlen - SP - GEP 06454050Direloria de Marketing - aic Murad I

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.. ... .. , dos fornecedores: 0ipbg@irnentos......................................r--. feitos via cr4dira nas seguintes cantsis'corre?~es ............ "-" devem ser. .- . . . - I . ' Fornecedor Brnno--'+-,- Aggincia , Contra . _._ _____..-.-I- . ' - CNPJ . .' .. . .......... .-."..--e

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As~iar;situ~a Ognfor do Fundo de EBBC~?Q$~VO: do Name da Gestor do Fundo de Incentivo: - _ Cargo: Te!: --* e-mal!:

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ANEXO 7: Reprodirq%oda Ata da reasa%ia;r Conselho de Adminbstrai%sda Visineil de 02 de do margo de 2OkBS, que criou!e dojstknoar 5% meumss do Fundo de PncesptivoVisana% exarcicio 2ODfi. -

COMPANHIA RRA8I.LElM DE MEBOS DE PAGAM EN'II'O


C:NPJ/BTF n. " 01.Q27,058/Q001-9t &IRE 35380.144.1 12
A l A DK R H E ~ I O 1 B CONSELHO D ADM!PIIS'I'RA(:~~) 'P REALEZADA EM 02 DE MAKC:O DE 2DQ5

Datae hsriraric~: dr MUCOde 20155 &s f 4h30. 02

Local: Av.: Brigadeiro Fariu ,,iirta, 3729 bfczmitio -- 3bim Ribi Sarz Paulo i
Presidente da Mesa, Sr. Eduardo Wunker Gentil S~retrin Mesa, Sr. Antonio I n i z tia Rios da f if ta.

Presena: Presentes ca maioria d ~ me~nbros Conselho dc Aclministrao, Sss. L.riij Pastcrx s do V~~tsconci=l!os Machacfo. 43% r>elgndo Scafo, PlinxIo Euclides Bo~zzaniliii, Edson Machado "ulontciro, Aldenir Bencfint. e TaIarco~ W4atioli dc Sauza Vicira. Participaram ainda des1.a rcuniiin. como canvidaclos, os Srs. Maro Xeleon e fb4rlcd Mcllo.
-&o

A rcunii30 foi con~lsda krma do Artigo k 3 do Esbatulo Social. na

Ordem d s D i a e B)eli%sierasr?ses a 'Fa~madas nela GnwnimhZada: dos Presentes:


( ) ,., Fnndaa E m l i s s ~ ~ Marketiiag - O Conselho de Administrat;,it, aprovou a dsi.inan de dc verba Cc 0.1 0% do faturamerito, estimada cin RS 95 1'12ilht7es para apoiar aqfit's dc incertivo aos cnrissctres de c a ~ ~Visa, com vistas a viabilixa o alcarie da rixeta de fatura~nciito io co~n castes, cszipiilada cw RS95 bilhes pswa o corrente ano. Os valorcs a sct-em iitilizacios riso rt poder;Xcf u!xcipassar o limite de I,'6 por birnestre e ser50 ajustados fii3ailce~rmentc. manter l?ura u equilbrio na iitEliza3ct pclos difcrentcs acionistix.

! Anexo 2

Nota Tcnica EMC slnr.

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Ofcio no-1 00/P, de 11 de daneiro de 2006

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Ofcio no 100/P, de 1-1de daneiro de 2006

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Gampanhe Ourocard ~edtos 2002


Competenciasi e ~fgadas

Comit de Ccmunicao konselhi, Diretw (oonfome LIC 50.2.2.1.1.@111)


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3. Q%OSmil Os cuslos totais sero d e ,at R$ 20.BO0.000BM)(vinte milhes e o i reais).sendo R$ 5.300.OMl.00 (cincc milheri e tmantos mil reais) da verba previste no pihr Varejo, no it9m Qurmrd, do oramanto de 2002, e R$ 15.5CO.M)0,00 (quinze rniiwae, e qtdi~hekftm re8is) pmvq$tieptmde. aporfe finaneasim da funda emissor mil! Visanei, referente B vbha d~ B~bficidah k v i ~ ~ t00 mnt~aiia p a efam ernlswms de il;'a@$tisVisa.

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43 0 ourocadi;?, a aimianha "PlBstie, desenvolvida e veiwiada em 20W, com Ianotr o novo fsyout dos pUsqcos, fimsmlo o nome a a imagm do Ourocad no mtrcaa'a, dispensando ao pr@llh, um tratamento de bandeira. Pesquisa de me@h raa[bde p b in&tit&a Indicator, compr0va s visibildade e a p e e p w , por cerca de e 94i~ amostm, de que w ' k mcio, cafigb di* da ~ to da Baficzo do Bp@si.Cabe r @ ~ a k r q u e a campsnha foi agraciada rnk o Pr&mioAbril de melhor campanha.
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Jaraeiro e Bmsi8ia f;ai,iexo 118).icrsn8awnam algum dos resulkador; espradus: 70% da amostra afirma iembrar da comekiai e id9ntifica-wcom a publicidade, hdices acima da mdia mgistnda nas pmpagandks d~,+egmen\o Bancas, de 6796,e bastante acima da , rri&ira &imnmano memdo de M ~ ~ S rOe 67%; Qenlm os sntr@~i$Wo$~L $3 B , ' ~ T 6 s publici~~as apsratsn&das ,, 84% eGmam gus gosfafam ou ogssbwm ~2-a total ds dois fitmm e sete anfihci~s fmp

wmmnfina e s* adota e&rat&ia p w apmgma@a do 0uf-d a~~~ parter da vida de seus cliafat~s. A' as dia-a-dia dos usuGros, bn r ""i.sma~ifmf(-: pubii~id-de do apr&%enb iwten6ion~iIe~fL>que . merado!&i@o. Pesquisa de pbs-teste realizada:~io instituto Indicator, nas pragas de So Paulo. Rio de

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e 4 5 As demandas de cearnunica@o BOi0110Q~ 208krllQ12 (Anexo i), da Diretoria de . Varejo, solicitam o dasenvolvihento de arrnpanha. e o epmveitahento de datas de oportunidade para incentivo ao uso do carto.a t ~ a v h b~rdagqns > de ~erqaco~dgicas~
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5 4 O Piano da Gornunb& de 2002 pev6 a pnginuidade da campanha "Gest9s , , mm nfase no astirnuo so uw $a hino adita a rndnhan@o da+:lide&npem fahigpenio de C r . A meta :de atiya:o prevista, d~ 1:534.M)O cart6es, foi ai w wniprida; &$"Q $h\ da &ma@; m-krcrde12%. ~aara cumphr ~eshetas, hdetizai a 'e %aba! base de d i e i i & , . & n f ~ e ' . , P k ~ inot ~ ~ Dimior 2002;a campanha pretende suscitar, nos:atuais. ~"widor&@,.orgulhei porz &Me Ou~dc%rd ' nosc .o ser e, potenciais usdrios,s & e j d ' ~ ~ l $ mar&. .
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esfonps, ank@re, '6e~scaajre&v ,ao produto os atributos. de nessidade e inhispensabilidade, qde, sero Construidos nu& rnrnunicaiio estf~$ursdh. Esto previstas a p d u @ a de filmes para TV (adaptveis para O meio cmma), sgots para rdio e anincios.para revista e jornal.

O slogan utilizado2 a@s anterior$$ Um gesto O u m d $2 muito wbr nas 5.3 voe&. ser m a n W ni-nova@rhunkx@~, ap~ika4a ao'lkdo'dB*inhgerhdo produto. R " '@ a2a@'B =alia-lo: perkear a cwnbnidc nas pe p~tsvre 'g&tb&, bem de oportunidade e 'ditas &&rnomtiivas, quando a@.@ . e s ~ ' f i c a s d e r n i impressa e rdio dbv~s'.&~amular t i l ~ w y d mrto'caks'meio de mkarnento. au o

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44 Para cbnstn.@i6 wnbfstente d e um &nceito que' pretknde ser .assimilado, o plnejarai&~s~~ntent@b&~qen~~@tt~1~ e p&odo, assim, c w o publica-aivo e as fama b =da pra&s $fidr"lr"lMr&:pd:&:*;@&ig;si%l'&* .h&V,> . >' a:,:. . ;*..I' w@ .+.g + ~ : ~ $ , qual em ; , .

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5.6 O esforo 4~nv&i&io,~&rn mnc@itr> b j uBatucjue",tem<a _ . . inten@o de criar um deMca popllaq'p$ h.,c$-~nicet$o, quando um simples gesto trai i' mente do q n s u ~ i d o "p&juto &&.abi*u'f@'O co~cehb r . ser'dimentkdo p& meio das pems

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3 I 5.8 A campanha propost? mntempla cinco filmes. O tenista ~ u s t a v ~ e ~ e n pr~lgirnista dois dos filma: dni de Ppwtunidade, que refora a presena do Banw em s intemadanais bo atleta, e oumi em que apares@numa sitrra@a d s ea~pm, apresentando o tenista mono uwds do Ourm&.
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s espeifims iraas ~strat&ia de rgdio pmv4 dois .spqfs orinapais datas c o m e m a a ~ s dia @as : MSes, dos Pais,dos Namapaos, 6 9 Crianas c Ngtai. Os anncios imfiee*: ' p&r&: a a revi-&&, ocWmem-se de enxov81 de j I m nove peas, adapavefs a ~ u ~ u & * C & , ; s f i & f o ; ~ imidie~ i ~ ~ Quecbrnpigta o < c ~ externa;' esf~rgo juntamente com .pyesi p&a o mei6 Intemet. O enxoval das peas da wmpanha, induindca m m s parh as -8neias, enmnla-se no Anexo M.
E#B A manuten@o oda oferta do produto na midia 6 tambm objetivo das a w s de oomunia@o, uma vez qua o investimento'nas Eiltimas mmpanhas deve ser otimizado -A C~OS meios a 'set.imaitilimd-, 3s stra~ds r ~ f ~ ~ r ; p oRRS~GSQda R de para p81g"s ~ ~ " j s f i m d a O pGbli~~-at 8 ~ r social, foi detewinado segundo realada em mais de i~"%F~rma@ss f~mscid~s ps4uic;. @oGIoba! TGli wrr 30 pafses, espssimmen.tS,~ O p d u t a @ o (36 psa ~

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510 O pefiflldo pblico~lvo, acordo oom os segmentos definidos pelo Banco, ser da mmpmto da seguinte Wma: J NW "E homens, ciase AS, 8 @ e 3,Fainas ,. - ' , de NR2 a m k s os sexos, da@@ A8, a&maode afl6s 25 M W 3 a m h s ass wxos, @@%se acima db 20 ~ W S . ABG,

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5-44 A seie@a ddos meios wn$iderou a p e n e t r e e o a~buto icerente. a cada um dos VV~CU~OS jimto ao pii~ieg-8\vo, nas praps determinadas, emfome abaixo. A ot-agr~ma~ & S ~ C B ~ ~ o ~jncontr~-s8, ~ = V. ao r o

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5.12 Para complementar a E/@o, er& envidados esforos de midia interne%,da. . forma a ustenlsr a campanha dumntqtodo o perim, por meio de bmiauls interaHw)s. e mmp8tveEs mr"i Q meio. E$ a@e, pmwishs n0 o@rn@oto,%@&o & abjeto de nota ' especifica. e ser submetida postbriomente.
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Diretona de Ma&eting e Comunimqo - 1116 Brasilia (DF). 36 de olattabr~ 2001 de


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148

Sr. Gerente Executivo.

1.1

Campanha Visa Electmn


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1T1nfoma~~s
3.1. A Diretona da Varejo demandou a g de comunicsho para divulga@c da funga0 o Et.ctmn nas cartaes BB, qw permite a reafira@ade cornpns. com d&bieio automhties na conta eowante.
contrato com emiss~res c ~ & ~ EW. s , m VBIOP R$ "1.7798.564),00 (dozemilh6%s, de I de seltseratss a novent e oito mii, quinhentos e sessenta reais).

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3.2

A campanha ser custeada por verba de publicidade da Vissnet, referente e


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3.3

Por essa razo, as ades debem ser aprovadas tanto paio BB como pela Visaoet.

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4.1 Por meio de pesquisa &i+ pai8 Visanet, foi percebido que grande parte dos portadores da cart&s Visa Electron o utilizam quase que exclusivamente para a fun~&a movimentao bancria saques, saldos, extmtos, etc - e que muitos portadores das m@d@s crMitQ, que wnt@m hii@o dSMa no mesmo piailtim, sequer oonhecem a de a existencia daquela funa~ao,

4.2 da total interesse da ~isdnet divulgar as facilidades e.beneflcios da utilizao Eampanha d e publicidade est sendo veiculada da f u n g o d8bito. exglmnfio o wniceRo "Visa Electron. Igual ai na midia de ma$=,
cheque. 56 que melhor"

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4.7.2 Midia (prodil~ao veiculdo) ........"..,R$ + - adesivso em Snibers - busdhr - adesivso em 6nibus - beckbks adesivaa em 6nibus - !afern@ur, abrigos para 6nibus - meti-o (adesivago de vag6es) I - siutdsor I - adesitta~ao taxis ena - rnfdi em shopplng wattefs
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Propomos:

Aprovaeo da iinhs criativa campanha pan a divulgao da funo dbito nos ca~Cetb com 4 i i e c earnkiniciia@e, pwistas at6 iunh de 200". BB, 3gP s k
5.1
5.2

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Subrnatei aa Canseiho Direlor, para deliberapo.

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Gerente de DivlsBo, @.e*.

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De acordo. Ao Comit de ~dmunica~o, d


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CAMPANHA VISA ELECTWOM Pastreer DtMAC 11% 6, de 116.4 0.2001; Vob DiMG, de W8,% 0.2003 ; -Despachei do CsmOt4 de CBomusaicaggti~,dee

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23.4 0.2001.

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O Conselho Diretor, 6m reunigo desta data, aprovou o Voto DIMAC, s I&. IO.oOBZ, com o registro de que OS Vice-Presidentes Ricardo Alves da Gonceii3o e Ricardo d e Barros Vieira abstiveram-se de votar. por fazerem parte do Consefho d e Administraes da VISANET.

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Em 23 de outubro de 2002.

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Cai taz Aghiicia

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hldia ponto dg 6nibijs

Traseira Becftbus

retona na de Marketing e Comunicago - 2M)2/1339


Brali (DF), 26 d e julha do 2002
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3.2 83 2.000 00D,ii0 (dois miihdes di, reais), com recursos oramentdos provsn;eqtes d Visanel.
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O plana Diretor 2002 PY@V& que o Banco deve manter a tderanga f;m dFkk3%ento de cnn5es e aumentar a quantidade de cartes novos com a func

c~eigilo ativada.

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4="@en&rio

bcanitica66es diversas: objetivandrs i~drementar partieiprt~a a tanto no m@rado varte quantQ no d e compras, g t
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Ser$wrtds8 Diretoria de V a r ~ j s flknaxo I), a cancorr6ncia vem praticando prorn-;@s e

-..qc..-~dlr %i3.

1 3 O Pragrama Clube a u r a .
VEkabe OUPQ O U ~ ~ C programa de reoarnpensas que, desde 1998. permite aos E O rrlien;-es de ?ames Ouraerd troca doscpo6i~ acumuilados. por prZ.rnio, servios ou ~ ~ S G & F R cc;nstari8es do CatAiago Gluba Ouro, par programes d e companhias areas. ~OS
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foram readizaidos af&dezembro de 2081 e consistiam na troca d e pontos do Clube Ouro por numeros da sorte para ~ c o b r e a pr&rnios diversos - automvets, r viagens, crhditos no carE3ru:-- com base ntl resbitado da Loteria Federal.
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1 Momento Mgico Visa 2002*, a qual pretende atingir os portadores de caites Visa e 4
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Atualmente; e paralelamente ao Programa do' Banco do Brasii, a Visa do Brasrl ests p~ornavendrssorteicts mensais d e prmios, numa promoo denominada "Sorteia
Visa Eetron. A promoao vai at 31.12.2002.

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Serao recafizadae; 06 agSeios, com pericrdicitdade rne~lsal, cidade do Rio de Sanerfo, na dentm dcas depend&saeiasdo Cepltra Cuitutaj Banco do Brasil - CCBB. .. No primeiro mfkein. que e reaifnarrna dia,Bg de agosto de 2082, ser oferecida um

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'b~s~rich'' 50 convidzdas, rndicados pdBs Djr&o~ias Varejo e de Distribuio. par2 de

PREWIIAO NAS AGNGIAS

Ai=rO a aptrwq&o dos sorteios, a agnck detentora da conta do cliente solrteado

:eeeberA um kif d e ambienta630 e outro cm brindes personalizaidos, q u e dever8 ser entregue ao ganhador" naim evento pireparadoJcondutido par ela.
ENTREGA S~MB~&B"A PREMIO BC"
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Sero rafah~ad~s qtlifm eventas de premiao nas cidades de Si30 Paulo, Beio Hni;taorrte Rio d e Jane3.1ro e Brsaslia, onde cada ganhador receber uma chave

9% hadores sero drvjdidos nos quatro eventos da seguirite maneira: gn


4" @ B B(?Q.)g-02) 35 ganhadores da l0 P @ 80 $ sorteto - S ~ Paulo - " o Brasrl Q Tm [I 4 $bsf 30 ganhadarrx~i 2 O e 3* soitelos Belo Morrzonte PalClcro 3% Artes do - 30 3" @ W @ R ~("I!.@? ganhadores do 4 O e S5"sarteio Rio de Janeiro - Gaden bla31 O (3I .OII.OS) 25 ganhadores do6" s q r b ~ o~rnericel .~ Hall 4'

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M eacoiha ds cidades para a r~a/iz(aga solenidades d e entrega simbb!ica das a das sfiaves dos automveis levou-se em cpnta:
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0 s estados de So Pauio. Rio de Janeiro, Minas Gerais e Distrito Federal, alm da Bahia e do Ria; Grande do Sul, qds ppssum a maior conmntsao de cartcres d e

Facrlidade no deslocamento e acohodaG3;iodos ganhadores.

Fara o evento sero convidadas 800 Assoas e cada ganhador &r& direito a levar um acovig-fanhante. C~nsrstir& olm G Q ~ u ~ & / ,cerimnia d e en'trc3ga simb0lica do prkinlo e ' 2hcxev o=amartista d e tenome nacional.

()i*^Competir& R Diretona d e Marketing e Comunicao, em conjunto com as ~ireionas de


'@Varejo e d e Distnbuic, ddinir os lochis dos eventos, at 30.08,2002, desde que sem si"l~ag3o or@8m&?igff&~i8

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5. I As a@%?? p:iimouonsis prevjsips w ~ dar maior visibilidade a estrategia do ~ m -<anca do Brasil. d e fideiizar os qartad,ures d e cartes de crdito Ourocard E; incronentar sua utilizao. contribuindo para o atingimento da meta prevista no Plano

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52 Alhrn disso. por despacho do Cornitg d e Comunicao. de 08.07.2002. exarado sobre a Nota DIMAC-$7 11, de 28.06.i2002 (Anexo 2). foi aprovado o investimento de a@ R$ 5 300.000.00 (cincci milhdes de reais) para desenvolvimento da Campanha d e izfemga@o d o Clube O S ; ~

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61 Propomos apiouaa do investimento t t l de at R$2.000.000.00 oa (dois milhoes de reais). a serem captados junto / Vissnet. para o desenvolvimento das aes I t?r~~.gocionaj% relativas Campanha d e Premra~ao Gfeibe Ouro. do

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----- ------- --------Daspseka de Conselho Diretor

Nota Tcnica

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a: r' 38.C3 iiricta c- n o v i reais) como taxa d e afiiia~ custo incorrido com --

c zaciastrc; cio 5s;staaeiecimenta:

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z i u g ~ o mciisai aos t e rI p a i s : i P 8 S (aitiiago e patifir d e 0111 1/02} ................................. R$ 65.00; ?OS campaitilhado !(a partir d e 01/07/02) .... ...................R$ 98,00e Leitor Se trilha (a pakit de 01/07/02) ................................ 30,QO. R$
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c~rnorss3c u b , 7~endas/sei?8i~ ~ ~e efetuados: contarme tabela (anexo 2 ) .


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a uttfizaco de cartes Ouracard Visa pelos 1=::efsi~s a marca obtlda em julho/20Q2, onde fai ultrapassada a baneira de R$ 8B ; ~ ~ i f ..r;s s rdtuf;?:176?hG i.i~er;s;a'i, i ~ com rnavirnenlaa d e R$ 668,? mifhdes em -..-+~)es z r d i t ~5: 6 2 54Sy8 milhes com cartdes d e debito. fato histrico nas -;c 2
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4 5 Od~s ! Z ; ~ O S02 ~ R C ;em h~ivida . U S intensa campanha pubiicjtricr et negocia! das ac;i:e;rzs Visa e MastercaC R Q Brasa, visando aumentar a base de clientes d e -8r;es Resultado desse trabalho a ampliao do nmero d e transa~bes I :saiiradas COT caites de cid&ojedbito, migradas d e outros meios d e pagamento z c ~ i r r 3 che~,ue ni~merziria. l~ e ampliando as alternativas para portadores de cartoes e >ara s;tllrzac;30 da produto. Muitos dos cheques e da ntirnerAric a s gerspectrvas ; ~ ~ r ~ ~ ~ ~ y - e r i z r ~canas tradicionais (caixa) e automatizados ( T U ) est3o ,,,., e n g . , c$-d.5 & ;t;,w:k .495 9 : ;; snsa(jes vri.euais feitas .; ~~Tfes.
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5% 2 &rsa&~;cr;:-~ridia! caminha na dire~odo uso das cart8es dotados da fiw-20 i t & ~ ~ t~oM Oprin~lpctlmeio de pagamento. No Brasif, desde o Plano Real e C ;"i"' ,,,,r a in !p!an>"iae~ SPB, essa tesrdgncia vem se "rrnndo cada vez mais forte. do
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Ezrretar?ko, pode-se iistaa algumas difictlidades para a furr1,80 debite; r,a utiiiza8o dos cartaes:
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necessidade d e icultura2s dos usurios pira as facilidades a proporeir~nadaspef funqiio, corno cczmodidaie, substitui~a e cheque e d nurnerric, segurana e simplicidade de uso;
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pcbca tagressivtdade nas inforrne e diwulgacCio do produto junto ao ~Ubiico i-:sz3ria. tanto quanto &s funes quanto aos locais credenciados;

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?a!%ac ~1ste.rn8~ fie e comunicagio que prejudicam a imagem da produto.

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aurnen?~~ utiiiza3o do prcsdule poder rre . :radiw;grisis do 3nn0, como: .~ras

gerar redusizo d e custos para as

a,; dimi~ujo utltizac;o de cheques caixas e r!a : redu:2a da mo-deobra r*~cesrsria paira confeco (IGA), entrega e controle pelo caixa e e8r'L:tura de abastecimento para o TAA; possibilidade de readequar fr A Ia dis-ecsador de falhas (detentor d e teclado alfa-num4rico) ?ara outras Itln~es corno o acesso internei3

5) drmin~:s;So22 uliliza2o ds numer6rio - reduiin de inira-flsfnrt~ra abastecir~:e~tc3 para agbneias e pontos de atendimento e!derno ecriseqidei;tt: alivio rios altos custos envofvidos nesse processo:

c! ar*'~q:-:z-i?r, parque de TAA sem necessidade d s csrnpsa de nsms dc: eq::!e?an:eayC.~s cs~~seqi.i@r?cm Itens anteriores. dos
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td~tfc E ~ ~ : ! O p i ~ s ~ ~ um trabalho ampla de acufturaao na utilizao U p6e 3e rig,slrcmer?,tossiett6zico d e pagamento 4 o SPBZ, onde, segundo pretenses do 8i:ICEN+ bbscar-se- aa uajrnizsa3s dos recursos existentes, reduo de cusros. '-3 r - y r,,.,lanr, c k . ~ ! l q u l dei numefria hoje exi~fente~. -~-~.~ CT
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'Iisane: -ossli; g r a ~ d e interesse em uivuigar as fac~licfades benefcios aa e kzao $ 3 f~*;-,$Bo diYDitc, tanto qtie intensa campanha d e ~ublicidacde realizada foi ?ri> 250J2901. uti!irzi:do mioia de massa - mbita nacional. expicrando o conceito: /+~a E1 t d r ~ nIguai a r,becgi;e. S que melhor"
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- - - "ri --------[pannori a estratggia com Irnha criaiiwa r&iranao o mesmo qq$3r-* , $ue,fL 9 ts,i ~lcitmii. i Igual a dinheiro. Meihor do que cheque". A estraibgia de 2 i ~ c i ~ a pr~vjieg:eu. rnihia extPdor nos mercados de So Paulo, Rio de Janeiro. :, a Belo Hoi~zonie. Brasiii. ~ d / o Alegre, Salvador, Recife e Curitiba e de shopping, nas 'egiaec me!ropoi:icinas de Brailia, Belo Horizonte. Rio d e Janeiro e So Paulo.
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5,? A p f i p i s l a para a nova wmpanha segue as orienta;as esirategica~da c m p a ~ h n n f z n ~ ~ sintlnia com o ~bjetivos u e r propostas. Assim. a iinha cnativa e 3 ~~"ustra;csj~; ~ > - i a reforam o mesmo conceito e as paP.metios utilizados F 3i:w;QiZen'a E i?i$liil~% a4 Plano Diretor 2002 no objetivo instiiuciona! de .'E!eve: a .,",i . ~ 5 C 8LC%ce;l::i.? na oferta d e produtos e servios com tecncioia avanada e om . .J ~
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. a, s - -s ' ? ~ c :nvestimento da RS 4.500.00.0o (quatro milhes e w ~ i . i ~ i > i - i mil reais) na fornla do item 3.7. ~ ~ l i ~ ~ F
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Diretona de Marketing e ~omunicab Diretoria de Varejo -2003111 9 41 ' Brasilla (DF), de ma& de 2063 05 $ 3. 4
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Sentiores Direlav~es,

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Diretorra de Ma&el'jng e C~muniaqo da Diretoria de Varejo. e

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A proposta ef~vclve direciancamento da veha d e R$ 23.300.000.00(vinte e o 31 . Ires milhes, trezentos mil reais), proveniente de aparte financeiro do Fundo Emissor da Visane$,referente a wntratr3 cam I F I ~ Y S S O P ~ S de cartes Visa. '

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&1 As ages de romiinicao estabelecidas para o ano de 2003 visam maior integra~o dos discunos institucional e mercadolbgico, buscando contribuir ,para a percepeo do posicionamento da empresa, o fcrtalecimento da marca Bana do Biasil. a conquista e a fdelixpo de clientes e o inientivo ao ccnsumo de prodiita

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4.2 A etraiegia de apmvada preve o desenvolvimento de campanha "guarda-chuva" d6 posicionamento de marca, pemeando as campan@s: . meicadolbgiws d e iada pilar negocia!. onde sero abordadas as sclues ,. ~ferectdas ~Bie~ates. 20s

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Com objetivo d e fortalecer a marca Ourocard. c Fundo Emissor .;a Visanet 5.t dicjponitPrliz8, anuairnente, verba destinada a aPe de comunicao.

2000, o Banco iniciou estratgia d e comunicac;Zio apresentando o Ouraca~d cama uma marca Unicra, apoiada em ccaftao d@mUl'tiplo uso. Em seguida, f~mm desenvafi6id;ar;mnpanhaok com Gnfase no estimulo ao uso da fun@o crdita e d&biQs a mapluteno da liderarnp em fatumwient~ cartges. e de , .

5-2

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COMOresartt-de, o Banca inantwe a 1Selleranqa em,bturamentcade: hr26es de cr4dito com R$ 13.5bilhes, representando um crescimento de 33.3%.Cdrn tela8o ;in emfs30 d e mrt6.s. stngiu-se s patamar de 4 milht3es.
5.3 4 A verb8 repassada pefa Visanet, em 2082,foi investida em a@es de nas campanhas Quramsd, e Visa Eledran com expressiva ulilizra5a de exterior.

"5 Em 2ag33, o Fundo Emissor da Msanet disponibilirasii; a valor d e 8." 23.JO1.000,r"Q (vinte e trs milhes, trezentos miE reais), para dar cntininidacfe a essas a ~ e s camtenim@s. de

5 A agencia d e ptabficidsde BNA Propaganda ktda. estd desenvolvendo mmpanha, contemplando ages de c~masniao para cartdes de er6dita e rbkbito. .
",5
wbzz di~p0niklifizad8ser& utilizada, pnaritariamente, para a campanha de,. caafioccs e pemitie a reFar~;o das a6e de divulga@o dos cldes PrQ Pago em Rrai, DWar e Eum, Bisiness Card, Piatinum, Burocarrt, Visa Electmn e Clube Chro canfam~e demanda a ser apreentads peia giBimfoRa de Varejo.

O repasse ocorrena d~retamaniepara i DNA Propaganda Ltda., rnediant i 68 . depsito em inintaehcorrente 602.0003,agencia 3032-5.junto ao Banco do Brasi Rcitndo a utiiizao da verba condicionada aprova@o das wmpanhas. r()s Dihii0tori-1~ e Maaketing a comunica~o de %rejo. d e

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5'9 A DiretoRa de! Ma&eting e Comuniea@o apresentar6 reliatbrio de acompaglhameflta de desembadso, cam os mspIidirdos pianos de mdia e custos de peuduo e dar& conheamento ao Comit de Comunicao das campanhas com ialdr superior a R$l.#00.000,00 a d ~ o n s e l h o e Diretor das campanhas com vaiar wpglsiar a R$ 3.OQ0.800,OQ.

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a) b)

Aprova!. apoiie financeiro de R$ 23.300.000,00 (vinte e Lrs milhes. trezerxtas rnif reais) na forma item 5.7;
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Aprovar o replsse da verba para a agncia de publicidade DNA', Psopl-ganda Ltda, w l ,~ sda item S.&, c f ma a
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Diretoaa de Masketing e Carnurriica$SQ Diretoria de Varejo - 200313281 Bfasilia (DF), 03 ,de novernbm de 2003

Sas. Direloies

Propaganda e Publicid~de
1.1
2.
Aparte Finaneiro Adiciokai da Visanet j
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Go~iipei2c~siaas Al%das
.0rt;arnento

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2.1

Diretoria de Varejo e dd airetona de Marketing e Comun!cao


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hiilizapo de recursos prcvenibntes do Fundo Emissor Visanet disponibilizado em maio deste ano para aes de ~ornunica~o, o objetivo d e incentivar a utilizao e com incremsntai a base d e rarles de cr6dito e dbito Ourocard.
4.2

1-' Nota D ~ M A C I D I R E V - ~ ~ ~ ~ I ~ ~ ~ ~ , de 05.05.2003,-cpia- anexa -. props a


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Em Outubro d e 2003, a referido Fundo repas$uu verba adicional. da qual aproximadamente R$ 6.500.000,00poder~ser destinadas complementao as aes de comunicao estebetecidas para o ano de 2003 vinculadas campanha de cattes. obieto da citada Nota! e ao reforo nas a@e a serem desenvolvidas para

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t 5.1 O Fundo Emissor da ~ / s a n edisponibiliza, anualmente, verba para a6e de comunicao e outras destinae que visam fortalecer a operaes de carte no ,
irnbiis dos emt~s~res.
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5.2

Com c apoio da verba diponibilizada no primeiro estrategia de comlnicao apresentando o oiadss em ~;drtZm nultiplo uso, e estimulando o de
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Gilro.

na divuigao'fjos cartes Btliness Card, Platnurn. Ourocard, Visa Electron e Clube

5.3

O totai repassado vem sendo utilizado

em aes d e fortalecimento do produto e

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iars aes favoicceiam a manritenjo da posio da Instituio na liderana no faii;iamento de cai?&$ entre os bancos - atuairnente em R$ 16.7 bilhes -, com atingimento da marca de 5 rndhes d e cartes emitidos.
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5.5 kabc ressaltar que as a6e d e comunicao cantribuiram ainda para um crescimento de faturamento de 28% durante este ano (at setenibio de 20031, enquanto o crescimento observado no rnercado foi de 13%.
Com o repasse da verba adicional. a Diretoria de Marketing e Comunicao 56 implementaria novos investimentos nas aqe d e midia para a campanha cartes, de forma a possibilitar r.~foro ignlficativo nas vendas de final d e ano c conseqdente incremento nn fat~msamsnfa.
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Propomos realizar, nos termos da Nota DIMACIDIREV-2003/1141, 05.05.03. de 6.1 {anexa), apode finanmiru adicional d e R$ 6.454.331$3 (seis milh&s, qqtroceritos e cinquenta e q u a l mil trezenlos e trinta e um reais e quarenta e ,trs centavos)
do $urido Emissor Visanel para reforo da campanha d e wrtes, com verhzj para a -gi?ncia de publicidade indicada pela UIMAC.
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Despacho da Diretoda de Mrkoting 7. Varejo

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Fernondo Bzrbora de Oliveira

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Diretoria de Mall<eting

4 Comunicao c da Diretaria de Varejo.

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A propos?a eovoive a direcionamento da verba de 35.000.000,UQ (tririta. e cinco milhes de reais), pioyeniente de apoite financeim do Fundo Emissor dz Visanet, rei-rente a e0ntrat.u com emissres de cartes Visa.

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4.1 As aqde do comuniado estabelendas para. o ano de 2004 visam maia: integiao dos diocutsos instifdciolal e mercadolgico, buscando contribuir para aperzepryo ds p&a*gfcdonamen?a empresa, o farisaleamc-nta da marca Barirta do ds Brasii, a conquit2 e a fidide!izago de ciientes e o incentivo ao consumo d e pmdutos I e s@wiqos.
4.2 A estratgia de comuqicaqo prev o dest?nvclvimento de campanha "guarda-chuva' d e posiionamento de marca, pemeando as csmpanhas mercadoigira da cada ptlar negocial. onde serdo abordadas as solues aferecidari aas cieilfes.

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4.3 As mmparahas cont Encs-menta da base de GB

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Diretona de Wrt<etmga nmuntwiaaair

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da 5.1 Com objetjvca de furtaiecer a marca ~Ourocard.a Fundo ~rniiar Visanei. dispcril~btliza.anualmente. verba destinada as aes d e cofnunfcaqo.
O Banca tknm como ~lstrcstegiade comunicaa apresentar a ~urocard mmo 'e uma marca Ynrca, dipaiada em cargj0 de miltipfs uso. No m a de ,2003, foram desenvolvidas campanhas com 6nfase no estimulo ao usa das funes crbdito'e , debito e a mai~ifuten3o lidaranca em faturamento de cartes. da

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Como r-srrltada, o Banco manteve a liderana em faturaments de crt6es de ersditcr e d e dbito ~ccrm R$ 18,i bitaec;, resgaresentando um crescfmenta de 34,4S0/c. Com relao a errniss~ cartfies. atingiu-se 0 patamar de 5,3 rnillkes. de

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5.4 A verba repassada pela VB-ricg.r em 2903,FOI investida em a,es de naid' campanhas Ouracard e Visa Electron com expressiva utilizao d e rnidia e&-, agders promaeionais e de incentivo A venda.

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Ser, dispaaibiiizac$o, com recursss da Ftaoads Emisser da Visanet, Q vator>de R$ 35.a300~0OO70c( (%@t?tacinta rnilhles de reais), para dar continuidade a essas e a-dc~e cc;msnich?r@a.
5.6 A .rngencta de publicidade DNA Propaganda btda. deseravetlvsd campanha, cgantempfando aq6ead der comtdnicsaaa para ~rt6es e er6dfs e cdtibfa. d
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verba cdi%ponibi/i;ecsdra seri util~ada, peioRtainamente, para a campanha de cartres EI permrtirbn a refora das apaes de dlvuigaacs dias caRCaes Ppci.-P-cr e m t Reais. BQ13s e Euro, Bxise;rn@ssGard, Platinum, Obamcaird, Ws Eiectran 6 ~ h b ,& Qura canfam6 demand" a ser apresentada pela Diretariia de Varejo.

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5.8 Q %passe ocarrerd ddiwtam@n.l% pam ai DNA Propsganda LMai., aedian dep6srS.G pm canta ~ ~ r r e n 602,080-3, n t fe agencia 3Q32-5, jurtta aa Banco da ficanofc! a utiliza-do d- verba eandiciepasada h aprowao das campanhas, Diretorias d e Mgrketimg e'omurriw~a de Varejo, e

5 9 A Diretada de Ma8dcatsping e g d ~ m ~ n i m q ~ apresentara relatbri8 de a s = o m p a n h a m de trasenboiso e dar ctsnhecimenta ao Comit de Clornunicil~o e ao Gsnselho Diretor das campanhas putslieitb0nas, ahsemada as atedas previstas EU LIC 357.03 5.045 I .2 e LIC 451,110.1 .?.c.lSB rkaspediuamente. .
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b) Fprcua: o repadse da verba pain a agencia de publicidade DNA Prspaganda i-tda. na fama de rtem 5.8.
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Ger@ncis Prapagaadz e de F p@saacdcda& Marca

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Gerente Executiva e.e

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Diretoria de Marketing e Cornunimfla Diretoria de Varejo - 20041410 Brasilia (DF), 1 de maio de 2004

Srs. Diretores,
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I Propaganda, Publicidade e A$&?s Pramocionais


1.1
Aporte Financeim da Visanet
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Assunto

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2.1

Campetncias e Alada?

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Diretona de Varejo e da biretoria de Wlarkdng e Comunicao


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No impacta o orpmentb. I
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4.1 Consta da Esfralgia Corporativa - Orienta@o Gemi de Negbuos 20032007 AEN Captao e Servios, orieqta@ebes especifi&s de se :

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a manter a liderana nq indstria de cartes e; b) incentivar o uso de qrtOes de dkbito, da crdito e pre-pago nas transa6es comerciais, inclusiva nos canais compiementares.
Para viabilizar o atingimento dos objetivos estabelecidos nos Planos Estrategims do Banco, compete Direto& d e de produtos e servios para nosqs ciientes e keting Camtrnica@ot desenvolvimento de aes cornunica+o rnpanhas que p m m m m . O fortalecimento da marca Banco do Brasil, a con e fidetizaib de clientes e o incentivo ao consumo de tais prdutos e servi~os
4.2

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Diretafia de Varefoiairetoriade Maikcinge C&unica@o


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~ , 4.3 A Nota D I M A C / D I R & - & ~ ~ / O ~de~ 20.01.2004,- c6pia anexa -, propds a utilizaCio de recursos provenientes do Fundo Emissor Visanet disponibilizados em janeiro deste ano pare a ~ 6 e s cornunica@o, com o objetivo de incentivar a utilizaao de e incrementrtt-a base de cartes de craita e d&bito Qurocat-dEm 05.Q5.04,o Banco do Brasil lanwu o Programa de Relacionamento, 4.4 pmgama integrado de vantagens que recompensa o cliente pelo relacionamento que de con-so de vantagens, dentre elas o sorteio mantem com o Banco, por regular de prrnios (anteriomeote denominado "Clube Ouroy') -, e, o saldo remanescente no Fundo, ~$9.097~024~75, poder&ser destinado a veiculaio de sua campanha publicitaria e s e@es prornocionais que se f~erernnecessfirias, assim C O ~ Q complementapo das.ap8es de cqunica8o estabelecidas para o ano de 2004 vinculades B campanha de cartes, objeto da citada Nota, no sentido de reforar as a$%s a serem desenvolvidas para estimular as vendas e fidelizar os portadores de cad6es de cr&dita Oummrd, por meio de premiaira,

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5.1 O Funda Emlsor da Visanpt diponibitiza, anualmente, verba para aes ccamuniea@o e autws destin?&s que visam fortalecer 8 operaoes de cartiie grnbito das emissores.

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Com o apoio da verba disponibiiizada em fevereiro deste ano, o Banco pmmoveu estrategia de comunica8o apresentando o Ourocard como urna marca dnica. apoiada em carto de mltiplo uso, e esti~utando uso da fui)@o cr6dito e o ci&ito.

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5 3 O totatal reparsscda vem sendo utilizado em aes de fortalecimento da praduta e . na dkuiga@o dos cada% Pr-Paga, Business b r d , Platinum, Ourocard e Visa

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@ $ a 5.4 Tais a ! favor@cemm manuteno da posio da instituio na liderana no faturamento de artes entre os bancos R$ 19,l bilhes, nos ltimos 12 meses .-, com atinglmento da marca de S,6 milhes de cart8es crdito emitidos.

5.5 Com o repasse da verba complementar, a Diretaria de Marketing Carnunica@o impbmentana novos investihentos nas a ~ e s de midia pata campanha cartdes e patrocinada o sorteio regular de prmios aos participantes'do , Pmgrema de Relacionamento e eventos a. ele relacionados, de forma a possibilitar reforp signfiaitivo nas vendas, o consequente incremento no faturarnento e a %deliza@o pgadores de mrt6e de crdito. de
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5.6 O repasse ocorres&diretamente em conta corrente (302.0 utilima@o da vesba condisiora Mahetng e Camunirta$

DNA Propaganda Ltda., mediante crbdito Banco do Brasil, ficando a

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Diretoria de Werejale)rreton;dde Manding @ Com

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6 1 Propomos realizar, nds termos da Noti DIMACIDIREV-200410251, de . 20.01.2004 (anexa), aporte financeiro complementar de R$ 9.097.024.75 (nove milhes, noventa e sete mil,, vinte e quatro reais e setenta e cinco centavos) e Emissor pisanet para reforo da campanha de ~ r t B e s para o prmios do Programa de Relacionamento do BB, com repasse de publiMdsda indicada pela DIMAC, na forma do item 5.6.

Inq no 2245

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TERMO DE JUNTADA

Em 9 de maI-o de 2006 junto a estes autos a Petio no 8834106 - Oficio PGBC-30412006 do Banco Central do Brasil informa que documentos e informaes relativos a diligncias objeto do Oficio no 5919/R foram encaminhadas diretamente ao PGR. Eu, , Analista Judicirio, lavrei este termo. E eu, ,Maria das Graas Camarinha Caetano, /coordenadora de Processamento do Plenrio, o subscrevi.

5,297268-2 - Jd Augusto Varanda o m de Gabinete do Presidente e

Braslia,

2 1 de

outubro

de 2005

Senhor Presidente,

Solicito que a dob~menta~o encaminhada a essa autarquia pelas ulstitui6es financeiras, em atendimento a req?erimento meu, para instruir investigaes em curso perante o Supremo Tribunal Federal (Idq.2245), me sejam encaminhadas diretamente, dando-se cincia, se o desejar, ao Ministro J k u i m Barbosa, relator do Inquerito.

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ANTONIG PRO

Atenciosamente,

VA DE SOUZA

A Sua Excelncia o Senhor Presidente do Banco Central do ~kil BRASILIA - DF


BACENI Qc

Lt!DO BRASIL BANCO CENTRAL


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Procuradoria-Geral
OFICIO PGBC-303/2006 Proc. 0501308718
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Braslia, 25 de janeiro de 2006.

Senhor Procurador-Geral da ~ d ~ b l i c a ,

Fao referncia ao Oficio no 5919/R, de 9 de dezembro de 2005, para, em complementao ao Aviso no 0004lBCB-Presi, de 10 de janeiro de 2006, encaminhar a Vossa Excelncia, nos termos do Oficio PGR/GAB/NO1355, de 21 de outubro de 2005, os anexos documentos, relacionados com diligncias deferidas pelo Ministro Joaquim Barbosa nos autos do Inqurito inO2245105-STF.
!

Respeitosamente.

PROCURADORIA-GERAL

ORIGfNAI,

, 3.435.028-4 Francisco Jos de Siqueira


I OAB/DF 13.081
I Procurador-Geral

ASSINADO

Anexos:

9 envelopes fechados das seguintes instituies financeiras: Banco Alfa de Investimento SIA; Conglomerado Citibank; Bradesco; Banco do Estado de Santa Catarina SIA; Banco do Estado de So Paulo SIA; Banco Rural SIA; Banco Safra SIA; Banco Santander Brasil SIA; e HSBC Bank Brasil SIA.

A Sua Excelncia o Senhor ANTONIO FERNANDO BARROS E SILVA DE SOUZA Procurador-Geral da Repblica Ministrio Pblico Federal SAF Sul Quadra 4 Conjunto C 70050-900 Braslia (DF)

Procuradoria-Geral- SBS, Quadra 3, Bloco B, Edifcio-Sede, 70074-900 Braslia (DF) Tels.: (61) 3414-1084 e 3414-1220 - Fax: (61) 3414-2957 e 3414-3704 E-mail: gabin.pgbcb@bcb.gov.br

Inq no 2245

TERMO DE JUNTADA
Em 9 de mko de 2006 junto a estes autos a Petio no 23944106 da companhia Brasileira de Meios de Pagamento (CBMP) - juiitada de documentos. Eu, , Judicirio, lavrei este termo. E eu, Maria das Graas Camarinha Caetano, do Plenrio, o subscrevi.

EXCELENTSSIMO MINISTRO JOAQUIM BARBOSA, DIGNSSIMO RELA+OR DO INQURITO NO 2245, NO EGRGIO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL
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SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Cooidenacloiia cle Pioessaiiieiilo Iiiicial

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Junte-se. Brasilia, 09 de

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de 2006.

COMPANHIA BRASILEIRA D E MEIOS DE PAGAMENTO (CBMP), por seus advogados que esta
subscrevem, conforme incluso instrumento particular de procurao (doc. no I), bem respeitosamente presena de Vossa Excelncia, nos autos d o Inqurito Policial no 2245, que se processa perante este aolendo Supremo Tribunal Federal, para expor o quanto segue:
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I

Durante o recessolda Corte, a douta Procuradoria Geral da Repblica requereu ao, eminente Presidente, Ministro Nelson Jobirn, fosse "autorixado o acesso dosperitos do INCt-Inrltiuto Nmonak de CkmSnaIisbca a todos oi documentos que constituem a contabilidade da eqbresa IZiTANET, no pdndo de 200 1 at a presente &h,possibibtandose a realixaj-o de pdiia con!tbi( ejnanceira, com ajnalidade de se apurar o origem e j n a b d d dessas ojerqes qae envolveram n?mrsoos da ordem de R$ 90milh.P (doc. no 3). '

MWLAERT.LIVI~GSTONE KOK ADVOGADOS


EDUARDO AUCUSTO MUYIAERT ANTUNES
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MARY LIVINCSTON

SYIAS KOK RIBEIRO

A solicitao foi de pronto deferida, conforme telex encaminhado em 11 de janeiro de 2006 a esta empresa pela Egrgia Presidncia (d04. no 2). Em decorrncia, d CBMP franqueou seu estabelecimento e todos os documentos d4 sua contabilidade do mencionado perodo aos Peritos designados no Oficio no 0172/2006 da Senhora Diretora do INC. Os Peritos, assim, realizaram diligncias na sede da empresa de 23 a 27 de janeiro do corrente ano, como inclusive noticiado pela imprensa! com acesso ao sistema de contabilidade, aos livros contbeis e aos registros em meio magntico (doc. no 4).
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Alm disso, a CBMP encaminhou aos Peritos a inclusa carta de 2 de fevereiro de 2006, para apresentar, conforme solicitado, um panorama geral sobre a COMPANHIA BRASILEIRA D E MEIOS DE PAGAME$TOS ("VISANET"), as suas atividades e o Fundo de incentivo ~ikanet (doc. no 5). I I Ao trmino da diligncia, os Peritos encaminharam o oficio de 26 de janeiro de 2066, solicitando providncias e o envio de mais documentos no prazo de 30 dias (doc. no 6).
I

Em carta datada de 27 de janeiro, a CBMP esclareceu aos Senhores Peritos que v$ha prestando ampla colaborao, no s 1 para a percia em curso, mas para toda a investigao, visando contribuir para um quadro de absoluta transparncia sobre o objeto da investigao, cuja elucidao de todo interesse da companhia, haja vista tratar-se de pagamentos efetuados em Wtude de aes de m&keting contratadas pelo Banco do Brasil, em conformidade com o Regulamento do Fundo de Incentivo Visanet (doc. no 7). Esclareceu, ento:i a CBMP que, em cumprimento determinao do Exrno: Ministro Nelson Jobim, vinha exibindo
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EDUARDO AUCUSTO MWRT

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MARY LIVINCSTON

SYIAS KOK RIBEIRO

aos Peritos todos os do)cumentos contbeis e financeiros relativos s operaes e necessribs ao cumprimento de suas hines. Os documentos e informaes apresentados e fornecidos aos senhores peritos so arriolados naquele documento, bem como as providncias pleiteadas dor esses (doc. no 7).
I

Informou ainda , a CBMP que algumas providncias solicitadas pelos Peritos extrapolavam o escopo da autorizao judicial mas que, afora tal ressalva, seriam tomadas todas as providncias visando o atendimento da solicitao de novos documentos, sempre no intento de colaborar com o trabalho pericial (doc. no 7).

A empresa deixou de atender, por exemplo, s solicitaes


dos Senhores Peritos no sentido de se entrevistarem a ss com funcionrios da companhia, por entender que tais entrevistas extrapolavam o escopo da requisio judicial. De todo modo, $uderarn os peritos entrevistar-se com os responsveis por diversa's reas da empresa, que forneceram todos os esclarecimentos pedidos.

A empresa, por dutro lado, deixou claro que se oporia a


qualquer intromisso o? perquiri@o estranha ao objeto precpuo da percia, tal como dkineada pelo eminente Presidente desta Corte.

A requerente acredita haver cumprido integralmente a ordem


judicial, nos termos deheados no oficio recebido, vez que as diligncias realizdas, ainpla exibio de todos os documentos os documentos contbeis, o fornecimento dos extratos solicitados j em ,meio magntico, do s permitem aos Senhores Peritos completar a tarefa para aiqual forarn designados, como ainda foi de molde a contribuir para . eficaz cumprimento da tarefa.

A CBMP est en'caminhando, nesta data, os documentos faltantes aos Senhores peritos.
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~oncornitantemedte,tem a COMPANHIA BRASILEIRA DE MEIOS DE P A G ~ ~ E N T O S a honra de dirigir-se a Vossa Excelncia, sob cuja direo est sendo conduzido o inqurito, para prestar contas d& sua cristalina atuaso, de sua ampla colaborao e de, mais uma vez, reiterar sua disposio de dar pronto e integral cumphento s determinaes desse Relator e da Colenda Corte.
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I

Reitera, por outro /lado, a CBMP sua disposio de atender de pronto a eventuais novas diligncias que Vossa Excelncia venha a entender cabjeis, mediante simples solicitao a seus advogados, nos enderes ou telefones abaixo consignados. Termos em que, da juntada aos autos, P. E. Deferimento. So Paulo para Bra'sli? 24 de fevereiro de 2006. I

FRA&~CISC~~RIBEIRO TODOROV

MUIAERT, LIVI~GSTON ADVOGADOS E KOK


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EDUARDO AUGUSTO MYLERT ANTUNES

MARY LMNGSTON

SYLAS KOK RIBEIRO

Endereces dos Advomdos:


EDUARDO AUGUSTO MUYLAERT ANTUNES MARY LMNGS~ON MUYLAERT, LIVINGSTON E KOK ADVOGADOS Avenida ~ e b o u ~ a1206 05402-000 So Paulo SP s! Telefone: (11) 3064.3030 Fax: (11) 3081.4005 E m d defesa@attglobal.net
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F w m c I s c o NBiEIRo T o D o R o v TRENCH, ROSSI E WATANABE ADVOGADOS SCN, Q. 04, Ed. entro Comercial Varig Sala 503-B 70714900 Brasha DF Telefone: (61) 2102-5014 Fax (61) 3327-3274

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Comunico a Vossa Senhoria que autorazei o acesso dos peritos do LNC - Institut Nacional Id crimfnalfstica a todos os documentos que constituem a contabilidade de,ssa empreeia, no p e r i o d o de 2003 ate I 0 de janeiro de 2006, posaibikitando-se a realizacao' de peplcia conthbil k finariceira, c o m o objetivo de se apurar a origem e finalidade de oper+es .que envolveram recursos da ordem de A$ 90 mtlh&s, noos t e m a do tequerinento da Ministrio Atenciosamente, ' Pblico Federal cuja c6pf a - segue via fax. 'Ministro Nelson J o b i m , Presidente/STF. I

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Excc~ntssimo Senhor Ministro Ffcsidente do Supremo Tribuml Federal.


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InquCrito tf 2245, com,fundamcnto no artigo 13, inciso V 1 do RISTF, 11 visto que providncia adiante solicitada revela-se urgentc, vem presena Vossa Ex'kl&ncia cxpoy o seguinte: . .., . . . .

< O .~r~c.ut$ad&-~erP~ Repiibliei, da

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I. Venho adotando todas as providhcias cabveis para possibilitar a anlisc, pelqs tcnicos do-Ministrio Pblico Federal c pebs peritos do Instituto Nacional dc CriminalBtica, de todas as .opera& e rnovimcntaes financeiras relacionadas *-.aos fatos investigados no inqurito, especialmente quanto aos suposms emprstimos do investigado Marcos Valrio nos Bancos R u d e BMG;com a finalidade de sc apurar; dentre outras qucstGos, a origem desses rccwsos.
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O Ministro Relator do Inqudrito j deferiu a sa;liza@o de percias nas instituifes b&c;jiri& Rural, BMO c Caixa EconOmica Federal, nesta ltima objetivando+seapurar a legalidade de opera- de compra da &irteira de ~ ~ 6 d i t a s consignadqs do INSS da BMG, garantindo o acesso m s peritos P 4oda a docu'mentaonecesshria instruo dos trabalhos o periciais. . . .
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3. . . O c o ~ q u c ; infomr~do fui ontem pelos Dolegados da Polfcili . . . . ~ede-A~ncarrc~ados iealizgmk as .diligncias ncstc inqurito, que OS :!. de peritos do Instituto Ndonal de Criminalstic?. &%o ,encontrando . diifnildadc .para a,real&aoda &rcia refer,ontcs opcia6escnvolvendo a . cmpnsi<V1SANETe.a c&fo~a de publi~dad& . . . . DNA. ... . . . . . .
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. A-Visant 6 uma .empresa pertencente aos 'estabelecimentos . . . . ...... . ;que comercializam cartes de cr6dito .dabandeira visU.-: uma empresa . . . privada, com a seguint&estruturar;omci& 38,7% dasa6espertcncem ao .. 'banco Brades-'; 31,99% Ban& do ~rasi1;14,28% ABN ~ m r o - ~ a n k ;. ao. . 10% ti ~isa:lntcmaiional 4 7 9 e outros bancos, conformk i'nfotmado,no p ,3S ' . . site do Banco do Brasjl. . :- . .

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. . . .. , . .: .. 1 ..L.;.. : .... exp'r&sivas' . . . .:,. . Objetivando vcrifica~ a ra&o ~.'drsas',. de CPMI " o s Correios", questionou 0: ".i . .. tran~fcri.ticias: . ~ecurs*, . .. . .- -robrcscnta0teda>mp&ra VISA?lET,,S .AntBnio . , h i z Rios da' Silva;.0 , . . :i., " r . .. . ; . D N ~ que'. . . . . . . ...:. guat.informou.:q& nq podui qualquer contratb com' empresa . : ~ os. p p e n t ~ cfetuados a ',essa emPrcsii~ siio o.dginrios do "Fifndo de. . ,. . . Incentivo Visanct",. propost pelo Bancq d o .~ra&l'; que... repases ;h... . . . . .. ... . e OS arnprcsa DNA .ocorriam1 mediante prkvia Gt~riin30do' Banco'..do : .. - .
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i"vcstitnonto do Banco do Bmil no valor dc-R$23.Zll.OOO,M);

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milhes junto ao Banco-Rural.

d) 2'685.2~05 a SMPB faz u m emp&stimg de w 9 1.

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9. Obscrva-sc, portanto, que o aprofundamento das investigaes em rol& operaes envolvendo as umpresas VISANET c DNA d cxircmarnente relevante para Q resultado das apuracr, sobretudo no que se refere ao levantalncnto da efetiva origem dos recursos que abasteceram as contas da! empresas de Marms VaIBrio e que foram transferidos a parlamentar9 e outras pessoas s pedido de represcntnfcs do. partido dos Trabalhadores.
Assim sendo, seguindo a metodologia de investigao j adotado ncstc InquCrito, que se pauta pela anlisc t h i c a , por p c h s do Instituto de Criminalstica, das opcraes efetuadas suspeitas, mm a garantia de acesso a todos OS documentos necessrios para a realizao dos trabalhos -no pr6prio local onde se encontram acautelados, rcqu'ro. o

seguinte:
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- 1

a) seja requisitado ao Sr. Presidcntc do Banco do Bncsil cpia intcgral do relatrio da auditoria interna realizada nas opera@envolvendo as empresas VISANET c PNA, acima mencionada.&

b)' seja autorizado o acesso dos peritos do INC - Instituto, Nacional do ~riminalsti=aa todos. os documentas quc uinsrituem a ~onta~iliilidade empresa lVISANET, no perodo de 2001 ate a presente da data, possibilitando-se a realizao dc percia qont66il c financeira, com a ' finalidade de se apurar a origem e finalidde dessas ografes que r , cnvolvcram recursos da ordcm dc R$9Q milhes.
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.Srs. Evaldo Oiiveira de Assk e Leonardo Vergap


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Peritos Crhinais Federais do , -. . . . . .. . Instituto ~ a c i o n d c+ninalsti& de Depaxbment:depolcia ~ederl M i n . . ~ u s t i ~ '. -

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Conforme &licitado, apbentatnos a seguir geral sobre a ~ o ~ p a n h i a ~&ileirade . - ~ e.'. o g d ~agamento("Visatief'J,as suas atidatks o ~und6 ~ n c e n t i $ o . ~ i e ~ . .. , i e de . . .
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A Visanet esta no negcio de meios -de.paggnento eletrhico, &to e ddbito com a b&dehviss, cujo s u c e&A baseado ~ -. . . Adq&te. -. ;. .. ... .
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. . A ~aide&a responsyel p e l a s n m , pei' marca Pela liquide= do S& -6 tendo qie 9 Q . .paraque .oneg6cio~hin~ionc dentro dss @r&netros combiqado! - r p @h ? :" s . . . e caito L 8 $ '&- .o V & . i .. - . prefiram 'os cartes Com .a sua mar& (i,e: Yisa). . : . . . . . . . . . . .. , .
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O . Adqujrehte. . tambm conhecid*. como credenciad~r,' r e s p o ~ r ~ l afiliae dos . . . . pela . .,. .estabelecimtktos &hei.Ciais, pela.instalaHo einabuteno de toda a infia-es& de.captura.. : eIetrni& das .$hsa@es @OS e h - P a d s e ~ ~ ~ s ) , : ' p e l o pro+ssmerifo tramaes mediante . envio at b a n d e ~ aos,bancos emissores'pd aulprizao da transa@@ pela liquidso d o s e e Galres traxisacionadk entre os usuncis de cartfks e & ~ l e c i m e n t o scYerci&s, .bm; cor& . pelo marketiag relapionado h Ativao dos cartes no p ~ t dk-vekla -. , . o \ . .

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.Fazem ainda parte de* mercado os ~suhribs, se dispem a.:pagar *elo adito disponivel e que : . pela ~modidade uso desse meio de pagamento, alm ae outroi beneficio's, bem cqmo as lojas do . . -. . de virejo @stabeIec@entos comrciaiS). 0s Estabe1e~'imentbs Comerci& pagam um &rc&tall >'.' de cada valor tramacionado ao ~ d ~ u k n tou,seja, Vi-et, pelos &vios dhponiiizad~s e que . - g& c n aumento de veidas para o -le~i&ito, bem -a cwiodi,~e, :red&o de ri.scoS e 4 : a . n t o d e l s e ~ ~ a q u e & c a r t e s ~ ~ d i t o. ~ d . p p o r c i 6 n a n i . ~ ~ . . ~ . .
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~ & ' ~ uo sistema..fUncion~; k n r ' t o , faz-v eece&ib que existam uutiks nas mos das e m o a s c m limites de d i t o irnado, unia rede de-estabel&imenfosafiliados.+ a &itao . o desses &utes eomo'forma de pagamento-% especifi&&eite, &kla~o.ii bandeira .Visa 'e'&... . . . . .Visariet, sue estes cartes sejam.da m & Visa,.po.+ tworeceitas in&men$iispara 9 n ~ g w o . a . . . . . . .
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A Compada ~issileira de-Meiosde ~a~am&&, tamb&rnm&8hecidag m vi-et, exatamente c . . . a credenciadora~xclusiva a t a b e l s i m ~ t o coinerciais do de s ~&adk cartes. ., .
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A Visanet: trabalha pata que a rede de aieita6 seja cadp +e= -.emissoresestejam intensiados em emitir os ciqttks.com..a : & ~ o - ~ . ~ d e ~ c a r t o e m g u a ~ i r a , ~ . h ~ ~ d e - p a g bandeira Vis& exh vez de-outrabandeira concorre&. ' . .
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De a&do com o ou objeto social. a.Visanet pode e%se . . . . de. seryios de ~redenciaih~nto estabelecinknt~s .. de c - .-prestadores de deekigospmoa iceitaaaao de&tesde crdito e. . de bem como de &tios . . - meios de pagamekto; ( ) o aluguel ia prest&o de &-v b .. . . . ienninais ele~nicos ("POS.7 a c a p ~ de dados e o a enfo d'tr&a& cm aPtes -de crdito e de. Gbito, b m como coh .ouiros meios de p a g e n t o ; (c) a obteno de . i~8rFces tramaCionais {efirlntes w s hbitos t cokumo e Jientis; ciimido e n b i inteligncia de gest* de.banco d o dodos, ,de mbdo a c o e i b u & d m .os scicios~oempresas' ... axsoeiadar na melhoria de seus p!eghcios; (4o'~desem~lvimento - -d& pk-ionais e . . - " de Ii;ielizab;' (e) a presti~ode servios & cohflpri~a~o, pub ,. presfaik de seiviGos: de &ersbo, .entrcte-e?to. e -1iapes; . . .
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~amtlX11i&ks ao =omrciode mercadori@, iwlUrive 6 importao . exporta<ro mercadorias; 6 & ... a pres'taFb de.servio& orga&aido &.feira;-&sio,. corigresso~~-espet&ulO artistiq.. . . . . . . . ;. . . . . . . . . . . & . !:.: . -. . despoFtivo e cu~iurd;i ar&alzao e ~ ~ l t o .r i&sas8ria, &i&aGo (). de .a , & . . . jidelidadi planejamento epe~q&a; () o desemolvimnto' di outras atividades correlatiis no . i . setorde sen>iosjulgadas de interesse da Socie@k;,e a pticip&iio em outras soc~edaiies, . . , . .- . . . . . . \' i . . . . . como scia ou .acionista.*' ' . . . . . .. . . " .
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POrtanto, em. resumo; a V i k t . a -einpresa responsvel pela a d m i i ':da.rede de. &tabelecimentm ailiados ao sistema Visa, .que kc1ui.o marketing -prg&ocional, a &twa, . . : . . pr&essarnento e liquida& de todas as'trama&.efetuadascom cartes de .&o,e debito da . . . - . . .. .. . . ; . bandeira visa no ~ & i l . . .
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estibeleciment6s. . . m r 'asobre as hensa&S processadas e m ?ua .rede,.:k e ci i s pela qual V i e t hcentiia.o . crescimtinto do uso dos cartes de - crdito e dbite 'com a bandeira. V s como- hei9 de.. ia ... > . pagamento. : . . . .

As receitas da Visnet so oriundas p&cpalmente das coinis& -ai


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A e.mpresafoi criadaem 1995 e surgiu de uni .t%ncei,b ,compartiihamentodessa operaw de. . . de negcioi'de~esrt80, ' . 1 : . cred&ci.amento que antes eia feita plos:pr6prios b&ms, como parte de . . . . ... . A& ento, o credenciame& d~..estabelecimen~s para p.ag&enfr,. era de respooSablidade :80s bancos ..quepo . , . . . : estabelekmentoscrede~ciapos. . : .
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A Vsanet. -foi pioneira C ~ r i i i ao &' 1 um .. ' . . . ;. &tabelecimentos credenciados e 6,. atualmente,,umi das 10 \ seu .ramo de:ati~dades. . . .

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Santand.- M c o do Estado.de &Paulo . . BEMGE, . .. - . . Bradesco - Byco Cidade - . .. Bradesco - Banco Boavista Banco SGtander - Meridional .. -. . Banco Alvorada (Bradesco) - BBV . . - F i e i r aAlfa. .'

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A .smin& 6 responsvel pela presta@@de s e n i p s de . . . . . . ,'.eletrnimsdocados nos *stabelecimentos comerciais. . . . . capturadedados eo pme@mento das tra&@&s.com k : d e . . .
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incluindo a sasmisso de dados e i&oraia&~; solues coqorativas,~ sisteks-de comunicao . piv* e de processamerito. elet.dini& de p a g ~ m t o s ,alm .de .p c o sqdos de : de ~ -. . ap1icativos.edata -center.. . . . . , . .
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~ o d &as empresas,.~ k a n e t 9e ,- t e S d e , foram constitudas e tm .por objetivo & b i i ., ' a aceita@oSdoi cartes de cddito:e dbito wm a baqd&i&.~fsa estabelecimentos comerciais 116s - . ~. . . . . - brasileiros. . . .
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No * de 2001,.com o objktiv6 d e e h u l a f a aquisio e o uso dos * w m b a p . . i p , . 'o


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ea.. anado no com foco n6 4 6 de dbito "VM Elechon9'quUetinha &do e.*. da . aceitao desses cmtt8e,:no comQCio em gerai, com o mnseq~&.: . aumento d w z a $t s &?4* empresi, a ~i-et decidi^ implantar um pgrma de m . dife&ci~ido , + .
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Dessa forma, com o obietivb nico de realizar soes de marke&g d. ' dos c&& 'Visa mlos bilsumidores, a -vi&et &sou a do es * &ponsabilidade d e gasto foi atribuida 'ms se& acionistas. I& po.$ @ O : acionistas da Visa.net as iMtiq6k%rebnsveis pela. eni.&. e#t s . oh . &
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~ ~ U i c e n t i voa r .

uso;

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eqxciais; cuja tixatambte 6s sb&co.s com band+a V,&a, s daqueles

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manuteno e cogtofos' cort estabelecirnent~i. ~omerc'@& .estabe~&im&s ~resta&reS de e 'serviospara <1ceit4cHO ckte;s de crdito e-dedbbito,.em cimo otmiwneio: de&gamento;. . de ' - . : @)apresta& do seMos de instaIaaaao rnrmirteno do timinaiseletrnic~s < P o s D ) ~ ~ ~ . . . c q capiwa de dodos.e ~processmnento deaansa~&~.coii e ~ & ahito e de dbito, bem comd . w . . *' . cem outros meios de pag&entos; ( i o:desenwlyimenfo& ktividadw correlatas no seto* d e . .. ~senri~os julgadas de fnteres8e.& doiedade; . e (d) a partkipaqo nt ~ u t r & ' ~ ~ c i ' e d a d ~ s . como . . . . . . . . - scia ouacionista.'' . .. . .
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O obieto social da Smiinet, p&*sto em seu contrato social i"a dprestaq .de srviqos de :) ( .
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De-- forma geral, as regras d* Fundo de Incentivo Visanet determinam que.&-a c & banco :. a
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acjo"*a, emissr' dos-cartes :Visa, pliinejar e executai siLss pr6piias - - . d6 propaga&, . . a -keting ou -kcentivq visando pmmver aaquisio.e y b d o s c a r t k Visa, *como contatar*. . . 1 cotar e negociar dintaqmte. com 9s fomeceiiirei.n&s&ios . para i.impiementa0 e execiqo .,, '. . . .
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. o U de Incentiyo Vignet, uma vez &brad a proposta de . D e 'acor~,mm Regulamento do F & . - aHo de m a r k e t i n ~ . . ~ l ~ ~ b a ndeve~ser apresentada h Visanel para~xecuo pagamento, .: m; la do
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. inCentiv0, @a.iis .so.contratadas diretamente pelos bancos emi . - -. . . . . v i d , - .. . . ..


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daqueli 'instituio finanoeira, na qual. :mant6rn conta c&eiit.& :Os pagambr&s DNA . . . . . Propaganda, kqtretanto, foram todoi rralizad6s pela Vi%& .. cr>&.sew. . . reqmos e devidamentq . .. ,. . . .. . ,-turado> ia~ntabilidade pn6$ da Vii&et... . . . . . . . . . - . . . . ... .. . . . . .- . Todos os pgamenGs realizadoi pela Visanet B DNA Propagcydci tiveram por ori& recursos . . . . & S I atividades comekiais 2 f exkutad~s por legalm&te obtidki atra&s. da execu3o~das .. .. .&ruiio e sob a 'kpnsabilidade do B& do&asil; eni. eonfoddadee com' re@ do'Fundo ' . .. . . . . liites da qu6G do fundo disponibilizaa.a m h ~ t pari . 1 '. e .de Incentivo visanei atpdendo .... . . . . . .aquele enissor. . .
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Emiswr;~isa fora& *aios pela Vistinet i o i .respectiios fomecedO& contratados, cotadas nego&?dbs pelo pr&o Banco do Brasil, entre e&, a DNA F'ro&qpd+ . .. . ..
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qntnitA formais . firmados pela vi&& e .referida~~mPresa A-&de brk&g se bas&u no php&post6:&l . B E do ~ 4pagamento se baSeou em-&o . eo . Comunicib do ,~anc& Brad informando do que aso.foi &daa dentro do escopo do ~ynd:de~wntiv~.~isah&.'cracter&zada
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-&h interferncia direta.da Visanet nessa toptratao, .&o. exiI .

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modo, d&de:2001,.c& a criao doFmdo de IncentivoVisim*, a ~isapet destinou cer& - . de R$530.~)0.0~,00 (cpinhenfos e trinta.milhesde reais)'@ aes & prn&anda, xpar&ting . :. ou incentivo .&ntratadas peios prprios bancos-@nimmy knforme lista anexa que segue - .' . . . .
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Ressaltese mais uma vez, inclusive pel& prprias ngnis.do .fndo, '@e gi ~ i s a n eno' t '-nenhum conhato com os fo~ecedores aes de proPagagda, a,marketingg de ouiricentivo, 'seado . . . .. certo apenas real@i. os pagamentos das campanhas plazkjadas, executadas, cO~das, . . '. I . . negbeiadas.~ . . kntra&duiamente-pelos banco; G m & s s o ~ .1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. _ . , .. 6) DNA .Pro~eanda .. . . . t . . ,. . ' : .
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As . a P do Grupo'~snet.&io .itt$n;e nwca tiveram n n i h d relacionamentb &to com a - . empresa DNA Propa&da. A Visauet, pot solicifsFHo do B&W do Brasil, e erkcbnformidadde . . com as regras.di~~undo liicehtivo ~isanet, de e$e&ou, eritre~2001 2005, pagameptos para a e . . DNA Propaganda no vslor total L R391.!~94.889,05, i sabeT: .. ... . .
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DEPARTAMENTO DE ~ 0 L k l . FEDERAL A

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~ s s u n f o : ~ ~ e a l i zde Percia Contbil-Finaiceira na Companhia Brasi1eira;de Meioh de . : i~o . .' . I . . -Pagamento . . .. i


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Senhor Presidente,
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Em 11/01/05, o Excelmtissim~Senhor:.Ministro d Supremo Tribunal. . .r.:,. Federal 'Ne!son Jobim decidiu - deferir .integralmente.as . diligncias requeridas pelo . . . . . : Procurador Gemi da Repblica, qw..incluemreaiizao percia contbil e financeira n a .. . . ~raiileira-de Meios de pagamento, determinando que seja k q u g d o acesso _. . . ~om~anhia . . . : aos~eritos INC ' Instituto Nacional de Crim'mlistia do Departamento d&P,cilicia : . do . . .., . . .. . . Federal, a tdos os documentos que constituem.acontabilidade da empresa VISANET, no""'. ... .. p e n d o de 2001 at a presentedata. . . . . . .." ,
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' , Nesse contexto, bbjetivando '. cbnfinuidade- aos . trabalhos ,,e c6mplqnentar as i,nforinaesrequeridas no oficio,17S/06, de 17101106,.cabe solicitar'a , . ..V.Sa.tomar .. as-seguintesprohdncias: .

2,

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agendar reunio com os a&s aiditorw :indepehderitesresponsveis pela auditoria'.. , . etina daTISANET e disponibilizar todoi 'os relatbrioi de auditoria pkep&ados .. pelai +sas de auditoria externa no' pdodo. sob investigao, bem como : .: permitir acesso aos respectivos papels de trabalho; . . fornecer 'cpias'de ccipespond&nciasenviadas aosbeneficirios da verba d o fundo . emissor VISNET, .em que soliklta-. prestao de contas de .todos qs recursos . ,.repassados; . - .- . . ... .
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. . . elaborar 'dein~nstra~o detalhada de m a .campanha preparada com recursos do.. , .. . . . . . Fundo ~ e k k t i n g V~SANISANET, incluindo as-'fases oramentria, . b ~ i r a ~ e i :.contabil-,.-bemcomo a deskrio ' d o s controles.:.financeiros e operacionais . . . . .. . . . .. existentes; . . ,elabc& :d~monsf&o detalhada de uma camjmha pi-eparada com verba de ., . . . . m&ketibg .,daVISANET; incluindo ,w' orament8ni financeira e conthbil, . . . . fasb . . . . . . . . . .. . - :. . bem.&np a descriqodos controles fuqnceims e opapcionai's existentes; '. apresentar, "cor;fo~e'iexigncia"rgulamentar fundo edssor ~ % Y N E Ttodos . . . . . , do , . . os pareckres .ou os klatrios preparados pela empresa, quando da spr~vao ou .do' . . . . . . . . . acom&dmnento da utilizao dos recrs~s -o db emissor;. . . . . . '. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . O cxplioiw todos o$,tip& decontroles existentes sobre a .verba;do h. d o emissor . . . . - ..
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apresentar os docmentos'fiscais de. supi,rte, que incluem notasi fiscais de . . . . . . . subcontra&tdos, relativos a transferencik financeiras do fundo emissor, c o n f k e . . . . . 1 - 'lista &a; . . .. , . . . : apresentar as ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~sobfe a prestao de iontas do$ usuii0s da ~ ~ - V I S A N E T "; . verba do fund6 emissor; '. : . . . . . . apresentar, emmeio. magnetico, os fluxos de compensaes,realizadas entre os . , ... bancos e a VISANET; apresentar documento d6 fluxo de kaix de um dia,. c -exernp&. .que demonstre .: . . . - , as r@+imentaes..financeiksda emPAsa; -. . . . .. . . . . - apresentar lida das contas banc&iai'claempresa e subsidirias e respectivas cofitas . . . . . . , . contbeis; .. . .. .. ,
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3. ,cabe. informar as ace~em andamento nesta. e&&. laesuas :subsidianas sero : ence<das em .27 de janeliU 'de.2006;"~o obstante, pode surgir a.necessidade.de novas aes ?u:demandas em razodos xames real&d& n&dcynentao forneiida. . ,
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4: . Finalmente, importanteressaltar que 6s doc~nentbs fornecido? at&27/01/06 devem . . no . .. - ser encaminha dos, no prazo &mo de. h.30 ' dia$, b : Instituto .Nacional de
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Criminalstica, aos cuidados dos ~eritos~valdq.0liyiraAssis e Leonardo vergira, no de endereo - SAIS Quadra07 Lotes 09/10, ~dificio INC, Bmllia-DF, CEP~70.610-200. :' . . . . , .
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Srs. Evaldo Oliveira de Assis e Leo&rdi~ Vergira Peritos criininais Fedeiais do . .1&tituto Nacional de Criminalstica . . ... Departamentode Polcia Federal - -Min.Justia

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Ref.: riiformies sbre CBMP ~undb-de. . hcentivo Visand d7 .

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Prezados Senhores,
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Q EGO. Presidente do supremo ~ribunal ~ederal, Ministro Nelson Jobim, autorizou.o ace'sso dos senhores aos documentos que &&titueW a contabilidade da C B W , no realizao de mrcia'co-ntAbi1e frnanceim:, . peiodo de 2001 a 10 de janeiro a e 2006, para.aDurar a origem e finalidade' de merqes entre CBMP e .DNA Prouaganda.h e. .. .. 'envolverani recursos de cerca de R!$9 miihoes . .

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Temos prestado amplawlabora~&,n0~s6. p&a a percia.em curso, m& $ara toda a investigao, visando contribuir i a r i um quadro de absoluta 'transparncia.sob& .os . pagamentos mdimdos empresa DU9 Propaganda; A el~ida30 dos fatos & de todo ; interesse da.companhia.
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Em cumprimento deteminah do E-o. Mkstro NelsonJobim, vimos exibindo aos. senhores todos os documentos contbeis e -financeiros relativos quelas, operaes .e . : , , decessrios para o cumprimento de suas funes.
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0u<ossim,' os responsAvc!is pelas Breh Executivas, *.deControladOiis, Contabilidade, Tesouraria, Oramento-e Marketing, entre outias, fizeram apresentaes aos senhores peritos &licaido ..o, funcionamento.desuas respectivas .reas de atuao e p ~ t a n d o . os-..: escliuecimenps solicitados.
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Os documentos e 'infotmaes que


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Carta esclarecendo sobre o sistema de cartes de Visanet e dis empresk subsidin& SeMnet e
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Apresentar as c o n c l u m d a Visaiet sobk o uu, das verbas do Fundo de Incentivo Visanet; .


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Cpia, em. meio rnagn6tic0, dos fluxos de- compensaiks realizadas entre OS bancos .e a Visanet (grades de crdito e dbito).de 2001 a 10.01.06. Com &lao a ..... @e item, estamos verificando o tempo necessrio para a recuperao em arquivos. magnticos de abril de 2002 em diante, sendo que aqteriormente abril de 2002- . .ppvidenciaremoscpias em papel;. ...... . . . .. .. . ,. . . Chpia-da Gsta das contas bancrias da Visanet .e de suas subslidirias, bem como . . . . respectivas contas contbeis. . . . das.
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Fornecimento de lista dos -auditores externos contratados $a Visanet com a . indicao do responr$vel'em cada uma das empresas de audito@a; . .
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Apresentao de documentos relativos a a6e's internas de ~marlcetinge aes, . . feitas em conjunto com a Visa, incluindo demqnstrao detalhada das a5esyfases :.,'orpment+iai financeira e contbil, controla-operaionais e financiros, -relao . de pagamentos, jobs de a0es de rnqketing,.notas f i s ' q cbntmtos cqm agicias, . . . fornecedores e clientes,-atasde comits'etc. . . .. - .

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~nt&demos, todavia, que' algumas Providncias den& a .solicitadas acima pelos i . senhores peritos extrapolam o escopo ;da autoriiao judicial do' Egrgio Supremo - Tribunal Federal, no podendo asim ser atendidas pela empresa.no,momento.A CBMP

Diretores . . Companhi Brasileira de Meios de ~ a ~ & e n t o . .


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So Paulo, 24 de fevereiro de 2006.

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Aos . Senhores Leonardo Vergara e Evaldo Oliveira de Assis Peritos Criminais Federais do Instituto Nacional de ~riminalstica Departamentode.Poli~,ia Federal - Ministrio.daJustia
'

/ '

I Ref.:

~nforma~es e,docu~entos Peqicia Contbil d IPL 2245 Oficio no099/06 STF


,

Prezados Senhores, Conforme solicitado por $.sas.e pelo Instituto Nacional de Criminalistica atravs dos Ofcios datados de 26:01 .O6 e 17.01.06, respectivamente, encaminhamos as seguintes inf6rrnaede dochentos, em complementao aos j.enviados anteriormente:

. .
.

1. .: ~oc&.entos.fiscais de suporte relativos a bansferhcias fuiaiiceirasdo Fundo de Incentivo do ano de 2065, conforme lista entregue 4 Visa.net pelos Senhores peritos (PginaS.1 a 4.348); ,
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2. Grades dirias de compensao de transaes de crdito e dbito, de janeiro de 2001 a a maio de 2003, sendo que as grades do Electmn do perodo de 01.01.01 a 31.07.02 esto em meio eletrnico e as demais, em meio fisico (Pginas 4.349.a 7.247);
..
. ..
\

3. Relatrios 'de auditoria d e demonstrapes financeiras de 2001 a 2004 (Pginas . 7.248 a 7.3 18).'~sclarecemos o relatrio de 2005 ainda no est concludo; que .
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...

4 . Contmlese relatbrios do sistema SAP, demonstrando is aprovaes e controle da . utili&o da verba do Fundo de incentivo (Pginas 7.3 19 a 7.360); . . .. \
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'

5. Documentqi de exemplos de aes de mkketing internas realizadas em conjunto ' com a Visa, incluindo jobs, Notas Fiscais, evidncip, controles e relaphios. do sistema SAP que .demonstram as ipiovaqes e coi&ole da utiliza@& das verbas . .. . i~rres~ondentei (PIiginas 7.320 8 7.452).
.

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..

Informamos ainda que as empresas que auditaram a Visanet foram:


. .

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PriceWaterhouseCoopers I ' ~ e s ~ o n ~ ~vk ll o Augusto da Silva d s .. . per@do:..de 200 1 a 2004


.
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~ei~itte Touche Tohmatsu . Risponsvel.~ l t ebalsaSso r Perodo: a partir de 2005 . . . . . . .


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Tendo em vista que as informaes 'e documentos acima tm. contedo Mnfidniciai. c : e ~ t d & ~ i csolicitamos que seu uso seja res'tiito. o', , .
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~~rmanecemos & disposiopara os esclarecimqos que'se fizerem necessrios. . . . , Atenciosamente,


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. . . . .

Inq no2245

TERMO DE JUNTADA Em 9 de maro de 2006 junto a estes autos petio sem nmero - Oficio no 390/AGU, de 15/12/05, do AdvogadoGeral da Unio - encaminha Nota CGAUIAGU no 10612005 s, atinentes ao Oficio no 5920lR. Eu, ,Analista Judicirio, lavrei este termo. E , Maria das Graas Carnarinha enadora de Processamento do Plenrio, o subscrevi.

Oficio no

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Junte-se. Braslia, 0 d%e

de dezembro de 2005

A Sua Excelncia o Senhor Ministro JOAQUIM BARBOSA Supremo Tribunal Federal Praa dos Trs Poderes 70179-900 - Braslia - DF

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de 2006.

Ministro l o a j r Barbosa Rel

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Assunto: Processo Administrativo Disciplinar. Solicitao de informaes pelo Supremo Tribunal Federal. Senhor Ministro, Reporto-me ao Ofcio no 5920/R, de 09 de dezembro de 2005, para encaminhar a Vossa Excelncia, por cpia, a Nota CGAUIAGU no 10612005 e seus anexos, atinentes ao assunto em epgrafe. Na oportunidade, informo a Vossa Excelncia que, to logo o Ministrio da Fazenda atenda as solicitaes objeto dos Avisos no 664lAGU e no 948lAGU - anexos por cpia -, complementarei as informaes ora encaminhadas. Atenciosamente,

AL~ARO AUGUSTO ~IBEIRO'COSTA Advogado-Geral da U ~ ~ O

CORREGEDORIA-GERAL DA ADVOCACIA DA U N ~ O

ADVBCACHA-GERAL DA UNPO

Referncia:

Processo no O0406.00QZP7~2005-70

Assunto:

Informa6es ssiicitadas pejo 8fiei8 n0 %920/R, para fins de instruo do Inqurito no 224.5, em trimite IFB(&D Supremo Tribunal Federal

Senhor Advogado-Geral da Unio, Por meio do Ofcio no 5920/R, de 09 de dezembro de 2005, o Senhor Ministro EROS GRAU solicita a Vossa Excelncia "qire informe e encaminhe a esta Corte documentos referentes a pmcedirrrel7i-os disciplinares em curso referentes a atuao do Procurador da Fazer~da Nacional Glnio Sabbad Guedes", O referido Oficio foi tramitado a esta Corregedoria-Geral da AGU, para prestar, com urgncia, as i n f o r i ~ r a ~ 5 e s necessrias. 2 Em vista disso, cumpre esclarer que quando foram \teicu!adas, em jornais de circulao nacional, noticias que indicavani p(rrveis irregularidades praticadas pelo Procurador da Fazenda Nacional GLENEQ SABBAD GUEDES, esta Corregedoria-Geral providenciou a autuagc do Processo no 00406.000217/2005-70, e considerou a necessidade de instaurao de sindicncia investigativa para melhor esclarecimento dos fatos. Para tanto, foi remetido ofcio ao Senhor Procurador-Geral da Fazenda Nacional, solicitando a indicao de membros da Carreira Jurdica para integrar o Coiegiado Processante (documento 1).
4. Ocorre que a Procuradoria-Geral da Fazenda I'4ilcionai informou que j havia um Processo Administrativo Disciplinar instaurado por ato do Excelentssimo Senhor Ministro da Fazenda, por meio da Portaria no 228, de 4 de julho de 2005, publicada no Dirio Oficial da Unio de 06.07.2005. Do mesmo modo, foi observado pela PGFN que

3.

ADVOCACIA-GEME DA UNPO

CORREGEDORIA-GERAL DA ADVOCACIA DA U N ~ O

Nota CGAUIAGU No106/2005 - folha 2

informaes sobre o assunto deveriam ser solicitadas diretamente aquela Autoridade Ministerial (documentos 2 e 3). Em decorrncia disso, se fez necessrio o exame acerca da 5. competncia para a instaurao das medidas apuratrias de eventual responsabilidade disciplinar relativamente a tais fatos. Assim, foi submetida ao exame de Vossa Excelncia a Nota 6. CGAUIAGU no 08212005 (documento 4), onde se registrou concluso no sentido de ser exclusivamente desta Corregedoria-Geral a competncia para a apurao de faltas funcionais praticadas por Membros da Advocacia-Geral da Unio, em razo do disposto no inciso VI, do artigo 50 da Lei Complementar no 73/93.
A referida Nota no 082/2005 ressaltou que o CONSELHO DE RECURSOS D O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL, criado pelo Decreto no 91.152, de 15.03.1985, no rgo jurldico integrante ou vinculado a Advocacia-Geral da Unio, e por isso no est sujeito atividade correicional prevista pelo inciso 1 , do artigo 50 da Lei 1 73, de 1993. No entanto, salientou tambm que, por Complementar no fora do disposto no artigo 40 do Decreto no 1.935, de 20.06.1996 (com a redao dada pelo Decreto no 5.363, de 31.01.2005), aquele rgo Colegiado do Ministrio da Fazenda integrado por "Procuradores da Fazenda Nacional. desiqnados pelo Procurador-Geral da Fazenda Nacional, de reconhecida competncia e possuidores de conhecimentos especializados em assuntos relativos ao mercado financeiro, de capitais, de cmbio, de capitais estrangeiros e de crdito rural e industrial, e de consrcios, com a atribuico d e zelar pela fiel observncia das leis, dos decretos, regulamentos e demais atos normativos."

7.

Foi dito naquela manifestao, que se a atuao perante o Conselho de Recurso do Sistema Financeiro Nacional - para os fins previstos no dispositivo acima transcrito - cabe aos servidores integrantes da Carreira de Procurador da Fazenda. Nacional, os atos praticados no exerccio dessa funo identificam-se com as atribuies funcionais daqueles Membros da Advocacia-Geral da Unio, razo pela qual a competncia para a instaurao das medidas disciplinares seria desta Corregedoria-Geral da AGU, em observncia aos j citados artigos 50, I e VI, e 32, Ie I da Lei Complementar no 73, de 1993. , I 9. No entanto, uma vez que j existia um processo administrativo disciplinar instaurado pelo Senhor Ministro da Fazenda, era

8.

ADVOCACIA-GERAL DA UNIO

CORREGEDORIA-GERAL DA ADVOCACIA DA UNIO

Nota CGAUIACU No 10612005 - folha 3

necessrio esclarecer, preliminarmente, a natureza das atribuies exercidas pelo servidor GLNIO SABBAD GUEDES no referido Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional, para verificar se a atuao se deu em razo da sua condio de Procurador da Fazenda Nacional, ou se ele ali exerceu outra funo, no relacionada com as atribuies tpicas do cargo de carreira jurdica.
1 O. Com efeito, enquanto ao Ministro da Fazenda compete determinar a apurao de eventuais irregularidades ocorridas no mbito do ~ r g o Colegiado inserido na Estrutura Organizacional daquele Ministrio, a esta Casa Correicional caberia, como j foi dito, a fiscalizao da atividade funcional e a instaurao de sindicncias ou processos administrativos disciplinares relativos a Membros da AdvocaciaGeral da Unio que funcionam junto ao referido Conselho.

Foi ento proposto o encaminhamento da Aviso ao Excelentssimo Senhor Ministro da Fazenda, com solicitao no sentido de que aquela Autoridade determinasse a remessa, para esta CorregedoriaGeral da Advocacia da Unio:

11.

a) de informaes sobre a situao funcional e as atribuies desempenhadas pelo Procurador da Fazenda Nacional GLNIO SABBAD GUEDES junto ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional; b) de cpias dos documentos existentes no processo administrativo disciplinar instaurado pela Portaria MF no 228, de 04.07.2005, na eventualidade de o servidor encontrar-se ali designado para o exerccio das atribuies de que trata o art. 40, 920, do Decreto no 1.935, de 1996, no fito de vir a ser instaurada medida disciplinar para apurao de possvel falta funcional. 12. A proposta foi acolhida por Vossa Excelncia e encaminhada por meio do Aviso no 664/AGU, de 16 de setembro de 2005 (documento

5. )
13.
Contudo, aquele Aviso no foi respondido at a presente data.

A ausncia de resposta certamente decorreu da remessa praticamente concomitante com aquele expediente - do Aviso no 358/MF, por meio do qual o Senhor Ministro da Fazenda solicitou o reexame da

14.

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Nota CGAUIAGU N" 10612005 - folha 4

Nota CGAU/AGU no 052/2005, aprovada por Vossa Excelncia, que afirmava a competncia exclusiva desta Corregedoria-Geral da AGU para a instaurao de processos administrativos disciplinares destinados a apurao de falta funcional praticada por Procurador da Fazenda Nacional no exerccio das suas atribuies funcionais. Isso porque, na concepo exposta no referido Aviso 358 do Ministro da Fazenda, em tais hipteses existiria, ao menos, a competncia concorrente daquele Ministrio (documento 6).

15. A questo trazida por aquele examinada no Despacho no 970/2005, Unio (documento 7), que manteve o exclusiva desta Corregedoria-Geral da termos:

Aviso do Ministro da Fazenda foi do Senhor Consultor-Geral da entendimento pela competncia AGU, concluindo nos seguintes

11.

Ante o exposto, adotando tambm os termos e razes da Nota referericiada, parece que se deve responder ao Aviso no 358/MF de .12.09.2005 do Sr. Ministro da Fazenda pela negativa, encarecendo ainda a Sua Excelncia determine, em homenagem a racionalidade da administrao publica, ao Senhor Procurador-Geral da Fazenda Nacional faa cumprir essa orientao."

16. A manifestao da Consultoria-Geral da Unio Foi aprovada por Vossa Excelncia e encaminhada ao Senhor Ministro da Fazenda por meio do Aviso no 927/AGU, de 07 de dezembro de 2005 (documento 8).

Assim, uma vez que restou dirimido este conflito positivo de atribuies, com a concluso pela inexistncia de eventual competncia concorrente para a instaurao de Medida Disciplinar destinada a apurar fatos que envolvam Procurador da Fazenda Nacional, esta CorregedoriaGeral est sugerindo a Vossa Excelncia, nesta data, a expedio de novo Aviso ao Ministro da Fazenda, reiterando-se os termos do Aviso no 664/AGU, de 16.09.2005. 18. Com o recebimento das informaes j solicitadas ao Ministrio da Fazenda, podero ser avaliadas as providncias ainda necessrias para a apurao de.eventuais responsabilidades na esfera administrativa e disciplinar. Do mesmo modo, podero ser encaminhados outros e melhores esclarecimentos para fins de instruo do Inqurito no 2245, em trmite no Supremo Tribunal Federal.

17.

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Nota CGAUIAGU No10612005 - folha 5

Em razo do exposto, se sugere, em ateno ao Ofcio no 5920/R, do Senhor Ministro EROS GRAU, o encaminhamento da presente manifestao, com os documentos a ela anexos, que devero ser complementados to logo ocorra o atendimento pelo Ministrio da Fazenda das solicitaes j encaminhadas por Vossa Excelncia aquela Pasta.

39 1.

Respeitosamente, Braslia, DF, 14 de dezembro de 2005.

Elmar ~ u s p e l ,
Corregedor-Geral da dvocacia da Unio

535 43

SIGILOSO

INQURITO N-245 AUTOR : ~inistrioPblico Federal

Senhor Advogado-Geral, A fim de instruir o processo aci~mareferido, o Senhor Ministro Joaquim Barbosa, Relator, solicita a Vossa ~xcelncia que informe e encaminhe a esta Corte documentos referentes a procedimentos disciplinares em curso referentes a atuao do ..-. Procurador da Fazenda Nacional GPnPo Sabbad Guedes. Atenciosamente,

A Sua Excelncia o Senhor ALVARO AUGUSTO RIBEIRO COSTA Advogado-Geral da Unio

ADVOCACIA-GERAL DA UNIO CORREGEDORIA-GERAL DA ADVOCACIA DA SBN - Quadra 01 - Bloco D - Ed. Palcio do Desenvolvimento - 2" e 3" andares - CEP 70057-900 - BrasiiaIDF Email: cgau@,agu.gov.br
OJch n o /$ / /CGAGAGU

Braslia, /&e julho de 2005.

A Sua Excelncia o Senhor, MANOEL FELIPE &GO BRANDO Procurador-Geral da Fazenda Nacional Esplanada dos Ministrios, Bloco "P", 8" andar, sala 823 CEP 70.048-900 - BrasliaIDF.

Assunfo; Indicao de membros' para compor Comisso de Processo Administrativo Disciplinar

Senhor Procurador-Geral,

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Consoante a Informao no 045/2005/CMD/CGAU/AGU, (Processo no 00406.000217/2005-70, cpia integral em anexo), encontra-se pendente de instaurao nesta Corregedoria-Geral da Advocacia da Unio Comisses de Sindicncia visando apurar supostas irregularidades praticadas pelo Procurador da Fazenda Nacional, Sr. Glnio Guedes. 2. Para tanto solicito a indicao de trs servidores estveis, integrantes de

carreira jurdica (nome, cargo efetivo, matrcula SIAPE, unidade de exerccio e indicao do Presidente), que sejam afetosqamatria, para compor Comisses de Sindicncia, visando a promoo da persecuo disciplinar. Outrossim, caso no haja a disponibilidade de trs

.-

servidores, que seja indicado ao menos um para fins de presidir os apuratrios, em qua das hipteses, no prazo mximo de 05 (cinco) dias. 3.
a

Saliento a Vossa Excelncia que o presente processo foi classificado como ..


a. .

sigiloso, no grau confidencial, razo pela qual o assunto deve observar as disposies do Decreto no 4.553, de 27 de dezembro de 2002. Atenciosamente, L"-i '
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Corregedor-Geral

MINISTRIO DA FAZENDA PROCURADORIA-GERAL DA FAZENDA NACIONAL


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Ofcio no 1036 IPGFNIPG.

..
Braslia, 13 julho de 2(

A Sua Senhoria o Senhor ELMAR LUIZ KICHEL Corregedor-Geral da Unio SBN Q. 01 Bloco "D" - Ed. Palcio do Desenvolvimento 2" and. 70.057-900 - BRASLIA - DF

Assunto:

Ofcio nQ121lCGAU-AGU.

Senhor Corregedor-Geral, Reportando-me ao expediente Ofcio nQ 12lICGAU-AGU, informo a V.Sa. que a Portaria do Ministro da Fazenda nQ228, de 04.07.2005, publicada no D.0.U de 06.07.2005, cuja cpia segue em anexo, j instaurou Comisso de Processo Disciplinar a fim de apurar os fatos referidos no citado expediente.

'-.

Atenciosamente,

TELMA BERT

ORREIA LEAL Nacional

Esplanada dos Ministrios, B1. "P", 80 andar - BrasliaJDF - Cep: 70048-900 (6 1) 4 12-2897 E-mail: atosnormativos.df.pgfn@fazenda.gov.br

W 128, quarta-feira, 6 de julho de 2005


Declarar aposentado compuhoriamente, YARA L E n E R I DO NASCiMENl'O COSTA, mahcula SLWE n*1124548. a partir de 11/05/2005, ocupante do uugo de Biblioteuiio-Dooumcntmkta, Classifioao E. Capacitno 1, Padr(Lo 06 do Quadro de Pcasoal desta Universidade F e d d do Rio de Janeiro,,com fundamento nos I t w o s do Anigo 40, 6 13 Inciso I. Constihiio Federal de 1988. com redao dada pela Emenda Constitucional no 20. de 15/12/1998, publicada no DOU de 16/12/1998. com reda8o dada pcla Emenda wtutihicional nD 41. de 19/12/2003, publicada no DOU de 31/1212003. combinado com o Anigo 186, incho I& da Lei 8112/1990. LUU. AFONSO HEluiQUES MI\W PORTARIA N9 1.997, DE 5 DE JULHO DE 2005 O F'r-Reitor de Pessoal, no uso da compctencia delegada pclo Rcitor da Universidade Federsl do Rio de Janeiro. atravbi da Porlaria 1.778 de 15 de julho de 2002, publicada no DiMo Oficial da Uni80 de 17 de juiho dc ZMIZ e tmdo em vista o que consta do pmceaso no. 23079. 005335/05-94, rcsolvc: Tomar sem efeito a nomeao de MARIA LETICIA DE S REDIG DE CAMPOS psra o cargo de Tcnico em Assuntos Educacionais, na P o h a n'. 1210 de 04-maio-2005, publicada no DOU no. 86 de 06-maio-2005. LUIZ AFONSO HENRiQUES MARIZ

Dirio Oficial da Unio s e G o 2


UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA
PORTARIA N' 730, DE 30 DE JNFO DE 2005 O Reitor da Universidade Federal de Santa Cafarina, no uso de mas atribuies cstalut&rias e regimentay,, e tendo em viata o que wnsta no Memo ne 041PGACCAn005, de 30/05/2005. resolve, Designar. a partu de Olm7/2005, LUIZ CARLOS PiNHEiR 0 MACHADO PILHO, Pmfcssor Adjunto, masia no 69773, siape no 1158176. para wrclccr as f u n @ a de Cwrdcnador do a m o de P 6 5 Gradue.o em Agmecasaistcmas do Ccntro de Cincias A i &w c6digo FG1, integrame do Quadm DktfibUtlvo de Cagos de Direo e Funflcs Ckatificadas de que trata a P o h a n' 0321/GW97. de 16/01/97, para um mandato dc 2 (dois) anos. LCIO J O S ~ BOTELHO

SECRETARLA EXECUTIVA SUBSECRETARIA DE PLANlIJAMENlD, O R ~ EO ADMINISTRAQ~O


PORTARIA CONJUNTA N' 324, DE 29 DE JUNIIO 2005
- - - -.
.- - .

NiVERSIDADE m 4L DE SANTA MARIA E P


DESPACHOS DO REITOR 5 DE JULHO DE 2005 O REITOR DA UNIVERSIDADE FEDERAL DE S A N X MARIA no uso da atribuio que ihe foi mbdelegada pela P 0 h a MEC 188. de 06/03/1995. publicada no DiMo Oficial de 08/03/1995. AUTORIZA o Afastamento do Pala do seguinte &dor CLEUZA MARIA MAXIMINO CARVALHO AUINSO. Pmfcssor Adjunto do Departamento de Met@logia d? EnsinoICE. com macicio no Nclw Integrado de Ensino, Pcsquuia e Extcn&ICE, de 20 a 25 de julbo de 2005. para participar.~apmcnfando trabalho, no V Congresso ibcmamuicano de InfomAhca Educativa Especial C E E c 2. Encucnm Intcmacional de Integracin eu la Divemidad MINCAD, em Montevideu Umguai, com Bnus limitado. (Pmccsso n. U081.011936/2005-21)

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UNIvERsrnmE FEDERAL DO MO GRANDE DO NORTE


PORTARU

RIO DO PLANEJAMENTO,ORAMENT% E GESTAO C a SUBS E C R E T h DE PLANEJAMENTO OR O E ADMIno NISTRACAO DO MINIST~RIO DA ~ ~ N D A ,USO de auaa campctencias outogsdas pelas P d a s MP no 57. de 14 de abril de 2000, SWMP ne 134, de 4 do maqo de 2004, publicada no DiMo Oficial da Unio dc 5 de marco de 2004. MF 210. de 12 de naosto & 2004, c considerando o di&sto do art 37 da Lei no 8.112. i e 11 de dcumbm de 1990, cmn rcda& dada pela Lei na 9.527, de 10 de dcumbm de 1997. resolvem iodismbuir: Servidor: ELIAS BEZERRA DA SILVA Mahcub no SIAPE: 0095040 de portanq classe A, P ~ M O m cmo: ~ 6 & d vaga: 38013 ~ 0 Do: Ministrio do Planejamento, Oramento c GcatBo P m Ministhio da F m d a conhapartida Servidor: Cargo vago Cargo: Adfice de Eletricidade c Comunicaes, Clasac A. Padro I C6digo da vaga: 0570344 Do: Ministrio da Fazenda Para: M W o do Plancjammto, Oramento c GestBo- SIPQP - --

--

N 333, DE 5 DE JULHO 2005 '

O REITOR DA UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO NORTE. no uso das a m b u i $ h mcrcntes ao cargo. comidaando o que dispe o Decreto oo 1.387. de 7 de fevacim de 1995. alrwdo pelo Deano 2.349, de I5 de ouNbm de 1997, e 8 subdelegagllo & competncia que Ihe cancede a P d a no 188MEC. de 6 de maro de 1995. rcsolve: Autorirar o afastamento do Pas de ARLETE DE JESUS BRiTO. maucula 116769, Pmfesaor Adjunto do Dcpaitamcnto de MatemAtica CCETNPRN, p m participar do V Congresso IbooAmericano de Educallo MatcmAtica, cm Pomigai, no perodo de 17/07 a W07/2005, inclusive trnsito, com dnus limitado. conforme pmc. no 23077.01486612005-22.

Processo n": 03110.001417/2005-53 LUS INhc10 LUCENA ADAMS GILDENORA BATiSTA DANTAS MUHOMBM

PAULO JORGE SARKIS.

PORTARU CONJUNTA N' 345, DE I' DE JULHO DE 1005


O SECRETARIO DE RECURSOS HUMANOS DO MNIsT~RIODO PLANEJAMENTO. ORAMENTO E GESTAO. e a s U B S E C R E T ~DE PLANEJAMENTO. ORCAMENM) E ADMINISTRAAO DO MINISTRIO DA FAZENDA, no uso de sua6 compethicias outorgadas pelas P o r n a s M P n' 57. do 14 de abnl dc 2000. e MF no 210. de 12 de agosto de 2004, iUnea "e", inciso III do a r t l q e considaando o &sposto do art 37 da Lci d 8 112, de 11 de dezembro de 1990. com r& e& dada pela Ln d 9 527. de 10 de dezcmbm dc 1997, resohem & m x i : s e r v i d ~ E m E RIBEIRO BRITO a Matriniia no SIAPE: 0695130 Cargo: Agente de Portaria, Classe A, Padro IU Cldigo da vaga: 445810 Do: Extinto T d t l r i o F c d d de Rondbnia Para: Ministrio da Fazenda PFNRO Contrapartida Servidor o vago Cargo: &ente A d m i n i d v o C6digo da vaga: 0053735 Do: Ministtn0 da Fazenda e o Para: Ministhio do Planejamento, G ~ ~ 8 1 ~ c n tGcsW Pmcaso na: 10292.000143/2004-79

JOS IVONILDO DO &M

O Reitor da Universidade Federal de UberlRndia, resolve: Declarar vago, a partir de 04/07/2005, por motivo de Posse em outro cargo ~ u l b v e i o cargo de Bibliotcokio, ocupado pe, lo(a) suvidor(a) Maria Ivctc do EPpito Santo Pereira, mucula Siape d 1123217, do quadro pemanente desta Univmidad, de awrdo com o dtsposto no artigo 33, inciso Wl.da Lei 8.112190 de 11 de dczcmbm de 1990. ARQUUIEDBS DI~GENES CILONI

PR~-REIToRIA DE RECURSOS HUMANOS


POR'iARiA Nf 102, DE 29 DE ABRIL DE 20M(*) O PR~-REITORDE RECURSOS HUMANOS DA UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO NORTE. no uso da - --compcthcia que Lhe foi delegada pelo Msgnlfica Rcimr atrada da P d a no 1 270195-R. de 23/10195. publicada no Bolclm de S n n p na 059. de 10111195. pmcesso no 23077 002779n005-22. resolw - Conceda p&8o integmi vitacia no pmcntual de 100% (cem por cento), a JOSEFA DA SILVA BEZERRA. (~Bnjuge), de acordo com o artigo 40. pargrafo P inciso I da Conatituio Fc. derai, com re&& dada' pela EC n" 41/03. publicada cm 31/12/2003 e artigo 2 inciso I, pargrafo niw, da Lei no 10.887104, combimado : com o artigo 217. inciao I, allnca "a". da Lei no 8.11200, calcuiada com base no valor integral dos pmvcntoa a que fazia jus o (a) ex-

GABINETE DO MINISTRO
PORTARIA No 128, DE 4 DE JULHO DE 2005. O MINISTRO DE ESTADO DA FAZENDA, no uso da atribui* que Ih confac o art 87. p d p f o nico. inciso N,da ConstituioFedwl, com fundamcntono art 143 da Lei nu 8.112, de I1 de dezembro de 1990, resolve: Designar RODRIGO PEREIRA DE MELLO, Procurador da Fazenda Nacional dc 1 Categoria, Mahcula SJAPE no 0983110. . JOSIBERTO MARTINS DE LIMA,RoMador da Fazenda Nacional de Categoria EspCCiai, Mahnila SIAPE Um 6154415, e CLAUDIO ROBERTO LEAL RODRIGUES. Procurador da Fazenda Nacional de 1' Categoria,Matricula SIAPE no 1282811. pan. sob a presidncia do nximeiro. constinrem a Comisso de Processo AdminiWativo Diais kPlinar&cumbida de qmm, no prazo de 60 (scascnh) d a . o teor da matria jomallstica publicada no jornal 'Y) Globo", cdillo de 29 de junho de 2005, no que diz napeito ao Rocurador da F m d a Nacional de 1 Categoria GLNIO SABBAD GUEDES, Matricula SIA' PE no 154209, conforme consta do Processo n" 10951.0006261200543. e dcmsia fatos conexos que vierem a ser dctoctados no d o c o m dos trabalhos.

S&GIO E A MENDONA
GILDENORA BATISTA DANTAS MILHOMEM PORTARIA CONNNTA W 357, DE 1' DE JULHO DE 2005 O SECRETARIO DE RECURSOS HUMANOS DO MINISTRI0 DO PLANEJAhENTO. ORCAMENTO E GESTAO. e a S U B S E C R E T h DE PLANEJAMENTO, ORAMENM) E ADMINISlXAAO DO MINIsTJkIO DA FAZENDA. no uso de suas competencias outorgadas peled Poitaned MP nD57, de 14 de abnl dc 2000. e MF no 210. de 12 de agosto de 2004, & a "e", incuo I do t a n l o e cmidcrando o dtsposto do ai 37 da L d ne 8 112. de I1 de d n c k b m de 1990. com ndnllo dada pela Lei no 9 527, de 10 de dczcrnbm de 1997, resolvem reduimbuu Semdor MAFALDA SERRATi Maucub no SLWE 0693727 I Cargo. Agente Admmistrahvo. Claesa A. Padro JI c6digo da vaga: 444614 DO: E h t o Tmit6rio F s d d de RondBnia Para: Minist4Ii0 da Fazenda GRIVRO contrapartida servidor: o vago Cago: Agente Adminiaastivo Cldigo da vaga: 0058703 Do: Ministrio da Fazenda par= Minisrio do Planejamento, Or~amento GcsSO e Proccseo n": 10292.001216/2005-21

i o o ARLOS TEN~RIOARC~OLO
(*) Republieada por ler &do. no DOU no 82 de 21512005. Seo 2. PBgina 250. com incorrc80 no original.

UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL PR~-REITORIA DE RECURSOS HUMANOS


PORTARIA N? 2.182, DE 4 DE JULHO DE 2005 A PR6-REmRA DE RECRSOS HUMANOS DA NIv e R s r n m E FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL. no USO de suas stnbuiclcs que ihc foram confendas pela Portaria na 2273, de 24 do ~eitr.e tendo em vista o que de setembr de iw, ~ a g n ~ f i c o comta no Rocesao no W078.201544/05-59, rcsoln: Declarar vago. a partir de 13 de junho de 2005. o cago de Aaeistcntc de Adminiatrqb, o6digo 7012W. nfvcl i n m e d i M o . u de PasoaL em dcsonncia de wssc classe D. oadro 101. do O & cm o u ~ i ' c a r g opObiiw i;iacumu~ve~ SERGIO FABIANO'DAS de NEVES ALVES, com lotallo e aracicio no Dcpaitamento de Astronomia do InstiNto de Flsica. MARIA ADELIA PINHAL DE CARU)S

ANTOhnO PALOCCI FUBO DESPACHO DO MINISTRO Em 5 &julho dc 2005 O MINISTRO DE ESTADO DA FAZENDA, no uso da comp&cia que Ihe foi delegada pelo Decreto no 1.387, de 7 de fevereiro de 1995, autoriza o servidor PAULO ROBERTO EVANGELISTA DE LIMA. do Banco do Brasil S.A., a afastar-se do Pals, na forma do disposto no an 1. indso N,do citado Denno, para implantar o "Programa de Compliance" nas dcpendhcias do Banco ai do Brasil da Amrica L tm em Buenoa Aina. Argentina,no pdodo de 10 a 12 de julho de 2005, com 8nns. ANTONIO PALOCCI FILHO

S~CIO EA.MI?NDONA
GILDENORA BATISTA DANTAS MILIIOMEM

ADVOCACIA-GERAL DA UNIO . CORREGEDORIA-GERAL DA ADVOCACIA DA UNIO SBN - Quadra 01 - Bloco D, Lote 32 - Edifcio Palcio do Desenvolvimento - 2"andar CEP: 70057-900 - Braslia/DF - Telefone: (61) 4009.4020 - Fax: 4009.4024

O i i n 129 /CGA U-AGU fco


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Brasilia, 28 de julho de 2005. A Sua Excelncia o Senhor, MANOEL FELIPE RGO BRANDO Procurador-Geral da Fazenda Nacional Esplanada dos Ministrios, Bloco "P", 8' andar, sala 823 CEP: 70.048-900 - BrasliafDF Assunto: Solicita cpias de peas processuais Senhor Procurador-Geral, 1. Presentes as atribuies conferidas a este rgo pelos artigos 5", I e 32, 11, da Lei

Complementar no 73/93, solicito a Vossa Excelncia o encaminhamento de cpias das peas do processo administrativo no 10951.000626/2005-43, que digam respeito atuao funcional do
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Procurador da Fazenda Nacional GLNIO SABBAD GUEDES. 2. 27.12.2002. Registro que este Oficio refere-se ao nosso processo no 00406.00021712005-70,

classificado como sigiloso, no grau confidencial, para os fins previstos no Decreto no 4.553, de

Atenciosamente,
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MINISTRIO DA FAZENDA PROCURADORIA-GERAL DA FAZENDA NACIONAL


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Oficio n q 174

12005/PGA/PGF4N-MF Braslia, 02 de agosto de 2005.

/
Ao Senhor ELMAR LUIS KICHEL Corregedor-Geral da Advocacia da Unio SBN - Quadra 01, Bloco D, Lote 32, Edifcio Palcio do Desenvolvimento, 20 andar CEP: 70057-900 BrasliaDF
I -

Assunto: Informngo sobre julgamento de processo disciplinar. Senhor Corregedor, Cumprimentando-o, reporto-me ao Oficio no 129lCGAU-AGU, de 28 de julho de 2005, para informar a Vossa Senhoria que o Processo Administrativo Disciplinar no SABBAD GUEDES, 10951.00062612005-43, alusivo ao Procurador da Fazenda Nacional GL$NIO foi instaurado por ato do Excelentssimo Senhor Ministro de Estado da Fazenda, conforme Portaria no 228, de 4 de julho de 2005, publicada no Dirio Oficial da Unio de 6 de julho de 2005, razo pela qual encareo no sentido de que a presente solicitao seja dirigida referida autoridade ministerial. Atenciosamente,

,,A

. (4,-/

Ministrio da Fazenda - Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional Esplanada dos Ministrios - Bloco P, 8" andar - CEP 70048.900 - Braslia - DF (061) 412-28101412-28111412-2812
L.\Cj\CDIUI~IioUOOS\Oficio\Of-Rsp. Agu Glnio.doc

CORREGEDORIA-GERAL DA ADVOCACIA DA UNIO

ADVOCACIA-GERAL DA UNIO

Referncia: Assunto:

Processo no 00406.000217/2005-70
Competncia para a instaurao de Processo Administrativo Disciplinar relativo a Procurador da Fazenda Nacional. Pedido de Informaes ao Excelentssimo Senhor Ministro da Fazenda

Nota CGAUIAGU No 082,2005


Senhor Advogado-Geral da Unio, Em razo da divulgao de matrias jornalsticas que noticiavam possveis irregularidades praticadas pelo Procurador da Fazenda Nacional GLENIO SABBAD GUEDES, foi autuado nesta Corregedoria-Geral o Processo no 00406.000217/2005-70, no qual se determinou a instaurao de sindicncia investigativa para melhor esclarecimento dos fatos. 2. Ato continuo, foi remetido ofcio ao Senhor Procurador-Geral da Fazenda Nacional solicitando a indicao de membros da Carreira Jurdica para integrar o Colegiado Processante. 3. Na sua resposta, a Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional observou que j havia u m Processo Administrativo Disciplinar instaurado por ato do Excelentssimo Senhor Ministro da Fazenda, por meio da Portaria no 228, de 4 de julho de 2005, publicada no Dirio Oficial da Unio de 06.07.2005. Do mesmo modo, foi observado pela PGFN que informaes sobre o assunto deveriam ser solicitadas diretamente aquela Autoridade Ministerial.
4.

Em vista disso, e para que se encaminhe na forma proposta o pedido de informaes, necessrio que se esclaream as razes da necessidade de atuao desta Corregedoria-Geral da AGU no caso em tela. _-"/
e

de--

ADVOCACIA-GERAL DA UNIO

CORREGEDORIA-GERAL DA ADVOCACIA DA UNIO


Nota CGAUIAGU No 08212005

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5. Preliminarmente, preciso observar que so atribuies desta Corregedoria-Geral a fiscalizao das atividades funcionais dos Membros da Advocacia da Unio e a verificao da regularidade e eficcia dos sen/ios dos rgo jurdicos, atribuies estas que so exercidas por meio de correies ordinrias ou extraordinrias, conforme dispe os artigos 50, Ie 11, e 33, Ie I1 da Lei Complementar no 73, de 1993.

6. Do mesmo modo, j se firmou o entendimento no sentido de q ue a instaurao de sindicncia ou processo administrativo disciplinar contra Membros da Advocacia-Geral da Unio (entre os quais se incluem os Procuradores da Fazenda Nacional, por fora do pargrafo 50, do artigo
20, da referida Lei Complementar no 73, de 1993), compete exclusivamente a Corregedoria-Geral da Advocacia da Unio, e m decorrncia da atribuio prevista pelo artigo 50, VI, da Lei Orgnica da AGU, uma vez que assim dispem os citados dispositivos legais: "Art. 20

.............................................................................

5 50 So membros da Advocacia-Geral da Unio: o Advogado-Geral da Unio, o Procurador-Geral da Unio, o Procurador-Geral da Fazenda Nacional, o Consultor-Geral da Unio, o Corregedor-Geral da Advocacia da Unio, os Secretrios-Gerais de Contencioso e de Consultoria, os Procuradores Regionais, os Consultores da Unio, os Corregedores-Auxiliares, os Procuradores-Chefes, os Consultores Jurdicos, os Procuradores Seccionais, os Advogados da Unio, o Procuradores da Fazenda Nacional e os Assistentes Jurdicos."

........................................................................................

"Art. 50 A Corregedoria-Geral da Advocacia da Unio tem como atribuies:

I - fiscalizar as atividades funcionais dos Membros da AdvocaciaGeral da Unio;

e a proposio de medidas, bem como a sugesto de providncias necessrias ao seu aprimoramento;

I1 - promover correio nos rgos jurdicos da Advocacia-Geral da Unio, visando verificao da regularidade e eficcia dos servios,

I11 - apreciar as representaes relativas atuao dos Membros da Advocacia-Geral da Unio;


I V - coordenar o estgio confirmatrio dos integrantes das Carreiras da Advocacia-Geral da Unio; V - emitir parecer sobre o desempenho dos integrantes das Carreiras da Advocacia-Geral da Unio submetidos ao estgio

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confirmatrio, opinando, fundamentadamente, por sua confirmao no cargo ou exonerao; V I - instaurar, de ofcio ou por determinaco superior, sindicncias e processos administrativos contra os Membros da Advocacia-Geral da Unio."

"Art. 32 A atividade funcional dos Advocacia-Geral da Unio est sujeita a:

membros

efetivos

da

I- correio ordinria, realizada anualmente pelo Corregedor-Geral e respectivos auxiliares;

I1 - correio extraordinria, tambm realizada pelo CorregedorGeral e por seus auxiliares, de ofcio ou por determinao do Advogado-Geral da Unio."

(sublinhei)
7. A competncia exclusiva desta Corregedoria-Geral da Advocacia da Unio para os processos administrativos disciplinares referentes a atuao dos Membros da AGU foi tambm salientada pelo artigo 75 da Medida Provisria no 2.229-43, de 6 de setembro de 2001, que estabelece:
"Art. 75. Os membros da Advocacia-Geral da Unio, como os integrantes da Carreira de Procurador Federal e de rgos jurdicos vinculados a Instituio em geral, respondem, na apurao de falta funcional praticada no exerccio de suas atribuies especficas, institucionais e legais, exclusivamente perante a Advocacia-Geral da Unio, e sob as normas, inclusive disciplinares, da Lei Orgnica da Instituio e dos atos legislativos que, no particular, a complementem.

5 l0 A apurao das faltas funcionais objeto do caput, no que concerne aos membros da Instituio, incumbe CorreciedoriaGeral da Advocacia da Unio, observada, a cada caso, a atribuio privativamente deferida ao Advogado-Geral da Unio pelo inciso XV do art. 40 da Lei Complementar no 73, de 1993."
(sublinhei).
'

8.

Em consonncia com os dispositivos legais acima transcritos, o assunto j foi examinado pela Consultoria-Geral da Advocacia da Unio,

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em manifestaes que, aprovadas por Vossa Excelncia, concluram pela competncia desta Corregedoria-Geral para a instaurao das medidas disciplinares relativas aos Procuradores da Fazenda Nacional. Neste sentido pode ser citada a Nota AGU/WM-412003 (processo no 00406.000056/2002-71). Alm disso, o assunto tambm j passou pelo crivo do Poder 9. Judicirio. Dentre outros processos judiciais, cabe referir o mandado de segurana n o 2004.34.00.011094-1, impetrado contra ato do ProcuradorGeral da Fazenda Nacional e que tramitou na 21a Vara Federal da Seo Judiciria do Distrito Federal, com o objetivo especfico de anular a Portaria PGFN no 83512003, que havia determinado a instaurao de Processo Administrativo Disciplinar para apurar fatos relativos a conduta de integrante da carreira de Procurador da Fazenda Nacional. 10. 'Naquele processo judicial, houve deciso de primeiro grau concessiva da segurana, para declarar a nulidade dos atos praticados pelo Procurador-Geral da Fazenda Nacional no'processo administrativo no 10951.001133/2003-69, e determinar, "ainda, o encaminhamento de cpia dos referidos autos ao Advogado-Geral da Unio para as providncias que entender cabveis".
1 . 1 A referida sentena foi apreciada pelo Tribunal Regional Federal da i a Regio, em reexame necessrio, e confirmada integralmente em acrdo publicado com a seguinte ementa (Dirio da Justia de 11.04.2005 - fls.25133):

"EMENTA ADMINISTRATIVO.
PROCURADOR

PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR. FAZENDA NACIONAL. COMPETNCIA PARA INSTAURAO. ADVOCACIA-GERAL DA U I O N .


DA

Nos termos do art. 20, incisos I b, e 11, a, da Lei , Complementar no 73/93, a Procuradoria da Fazenda Nacional integra a estrutura organizacional da Advocacia-Geral da Unio, encontrando-se seus membros sujeitos atuao fiscalizadora da Corregedoria-Geral da Advocacia da Unio, a quem compete

I -

"instaurar de ofcio ou por determinao superior, sindicncias e processos administrativos contra os Membros da Advocacia -Geral da Unio (art. 50, inciso VI), no se aplicando, quanto aos

Procuradores 'da Fazenda Nacional, as disposies em sentido contrrio previstas em ato infralegal interna corporis, em face da sua .manifesta ilegalidade. I1 - Remessa oficial desprovida."

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12. Merece especial res$.alte o fato de o mencionado artigo 75, da Medida Provisria no 2.229-43, de 2001, destacar que "os membros da Advocacia-Geral da Unio, (...) respondem, na apurao de falta funcional praticada no exerccio de suas atribuices especficas, institucionais e leqais, exclusivamente perante a Advocacia-Geral da Unio, e sob as normas, inclusive disciplinares, da Lei Orgnica da Instituio e dos atos legislativos que, no particular, a complementem" . No mesmo sentido, a Lei Complementar no 73, de 1993, atribui a esta Corregedoria-Geral a de competncia para "fiscalizar as atividades funcionais" (art. 50, I) seus Membros, no desempenho do cargo, ou seja, aquelas que tenham pertinncia com o "conjunto de atribuies e responsabilidades previstas na estrutura organizacional que devem ser cometidas a um servidor" (art. 30, da Lei no 8.112, de 1990). Havendo indcios de autoria e materialidade, a eventual apurao de responsabilidade tem por objeto a "infrao praticada no exerckio de suas atribuices, ou Que tenha relaco com as atribuices do carqo em que se encontra investido" (art. 148). 13. Vale dizer: se o Procurador da Fazenda Nacional estiver no exerccio de 'suas atribuies especficas, responder exclusivamente perante a Advocacia-Geral da Unio; por outro lado, se no estiver exercendo atribuies tpicas de Procurador, a apurao se dar no mbito da autoridade responsvel pelo rgo em que ocorreu.
14. No caso aqui tratado, inexistem nos autos elementos que permitam concluir, com segurana, sob qual condio se encontrava o L NO SABBAD GUEDES, mas as notcias veiculadas na Procurador G I imprensa destacam a sua peculiar condio de Procurador da Fazenda Nacional, o que justificou, por parte deste signatrio, a imediata 1 determinao de instaurao de sindicncia investigativa (fls. 1 e 13), no exerccio das competncias previstas no artigo 50, Ie VI.

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15. Assim, com relao as noticias que envolvem o Procurador da Fazenda Nacional G I L NO SABBAD GUEDES, existem peculiaridades a serem destacadas. 16. Deve-se esclarecer, por primeiro, que o CONSELHO DE RECURSOS DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL, criado pelo Decreto no 91.152, de 15.03.1985, integra a Estrutura Organizacional do Ministrio da Fazenda, como rqo colegiado, conforme o artigo 20, inciso 111, letra 'c", do Decreto no 5.136, de 7 de julho de 2004 (mantido

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com idntica redao no Decreto no 5.510, de 12.08.2005), e possui membros que so designados. pelo Titular daquela Pasta. r. 17. Portanto, o Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional no rgo jurdico integrante ou vinculado a Advocacia-Geral da Unio, sujeito a atividade correicional prevista pelo inciso 11, do artigo 50 da Lei Complementar no 73, de 1993. 18. Por isso, importa salientar, no se questiona aqui a competncia do Ministro da Fazenda para determinar - na forma prevista pelo artigo 143 da Lei no 8.112, de 1990 - a apurao dos fatos que indiquem irregularidades ocorridas na esfera de atribuies daquele Conselho de'Recursos. 19. No entanto, u m primeiro aspecto decisivo a ser deslindado L NO consiste em verificar se os atos praticados pelo Procurador G I SABBAD GUEDES, no caso em apreo, i~fseriam-se no mbito das atribuies do cargo de Procurador da Fazenda Nacional, a fim de ver-se caracterizado ou no o exerccio de atribuies especficas, institucionais e legais. 20. Justifica-se. A PGFN tem por competncia "representar a Fazenda Nacional (. .) noutros rgos de deliberao coletiva, conforme o prevejam as leis e regulamentos" (Decreto-lei no 147, de 03 de fevereiro de 1967). Por sua vez, o Decreto no 1.935, de 20.06.1996 (com a redao dada pelo ~ e c r e t o 5.363, de 31.01.2005) estabelece que, no

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'Art. 40.

....................................... ......................................

5 2 Junto ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro ' Nacional, funcionaro Procuradores da Fazenda Nacional, designados pelo Procurador-Geral da Fazenda Nacional, de reconhecida competncia e possuidores de conhecimentos especializados em assuntos relativos ao mercado financeiro, de capitais, de cmbio, de capitais estrangeiros e de crdito rural e industrial, e de consrcios, com a atribuico de zelar pela fiel observncia das leis, dos decretos, regulamentos e demais atos normativos."

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21. Assim, se a atuao perante o Conselho de Recurso do Sistema Financeiro Nacional - para os fins previstos no dispositivo acima transcrito - cabe aos servidor'Sintegrantes da Carreira de Procurador da Fazenda Nacional, os atos praticados no exerccio dessa funo identificam-se com as atribuies funcionais daqueles Membros da Advocacia-Geral da Unio, razo pela qual reclamam a atividade fiscalizadora desta Corregedoria-Geral da AGU, em observncia aos j , citados artigos 50, I e VI, e 32, Ie I 1 da Lei Complementar no 73, de 1993. 22. Logo, deve ser verificado se o servidor G I L NO SABBAD GUEDES atuou no referido Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional em razo da sua condio de Procurador da Fazenda Nacional, ou se ali exerceu cargo para o qual no pertinem atribuies tpicas da carreira. 23. Em sntese, as atribuies legalmente conferidas a esta Corregedoria-Geral no conflitam com os poderes ou atribuies do Excelentssimo Senhor Ministro da Fazenda com relao ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro. Com efeito, enquanto aquela Autoridade Ministerial compete determinar a apurao de eventuais irregularidades ocorridas no mbito do rgo Colegiado inserido na Estrutura Organizacional daquele Ministrio, a esta Casa Correicional cabe, em complemento, a fiscalizao da atividade funcional e a instaurao de sindicncias ou processos administrativos disciplinares relativos a Membros da Advocacia-Geral da Unio que funcionam junto ao referido Conselho. Em razo do exposto, submeto o assunto ao exame de Vossa Excelncia, com sugesto de encaminhamento de Aviso ao Excelentssimo Senhor Ministro da Fazenda, solicitando aquela Autoridade Ministerial que determine o encaminhamento, para esta Corregedoria-Geral da Advocacia da Unio:

a)

de informaes sobre a situao funcional e as atribuies desempenhadas pelo Procurador da Fazenda Nacional GLNIO SABBAD GUEDES junto ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional;
o

b) de cpias dos documentos existentes no processo administrativo disciplinar instaurado pela Portaria MF no 228, de 04.07.2005, na

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eventualidade de o servidor encontrar-se ali designado para o exerccio das atribuies de que trata o art. 40, 520, do Decreto no 1.935, de 1996, no fita' de vir a ser instaurada medida disciplinar para apurao de possvel falta funcional. Respeitosamente, Brasilia, DF, 12 de setembro de 2005.

Elmar ~ u ~ p M & e l ,
Corregedor-Geray Advocacia da Unio

~~~~~~

. . .. ,

Braslia,

de setembro de 2005.

A Sua Excelncia o Senhor ANTONIO PALOCCI FILHO Ministro de Estado da Fazenda

Assunto: Processo Administrativo Disciplinar Senhor Ministro, Tendo em vista a manifestao contida na Nota CGAUIAGU no 082/2005, por mim aprovada, que encaminho por cpia, solicito a Vossa Excelncia o especial obsquio de encaminhar a esta Advocacia-Geral da Unio: a) informaes sobre a situao funcional e as atribuies desempenhadas pelo Procurador da Fazenda Nacional GLNIO SABBAD GUEDES junto ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional; e b) cpias dos documentos existentes no Processo Administrativo Disciplinar instaurado pela Portaria no 228/MF, de 4 de julho de 2005, na eventualidade de o servidor encontrar-se ali designado para o exerccio das atribuiQes de que trata o 5 2" do art. 4' do Decreto no 1.935, de 20 de junho de 1996, no fito de vir a ser instaurada medida disciplinar para apurao de possvel falta funcional. Atenciosamente,

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ALVARO AUGUST RIBE O COST Advogado-Geral da

MINISTRIO DA FAZENDA GABINETE DO MINISTRO

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Braslia,

1 2 de setembro de 2005.

A Sua Excelncia o Senhor ALVARO AUGUSTO RIBEIRO DA COSTA Advogado-Geral da Unio

Assunto: Instaurao de processos disciplinares envolvendo Procuradores da Fazenda Nacional.

Senhor Advogado-Geral, Cumprimentando-o, solicito a Vossa Excelncia verificar a possibilidade de

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reexame do entendimento esposado na Nota CGAU/AGU no 052/2005, encaminhada por intermdio do Oficio nq81/AGU, de 28 de junho de 2005, que trata de providncias a serem tomadas pela Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, relacionadas a processos disciplinares instaurados contra Procuradores da Fazenda Nacional, considerando, sobretudo, o risco de graves prejuzos a ordem administrativa decorrente da anulao dos processos em andamento ou
j julgados, especialmente diante do provvel reconhecimento da prescrio da pretenso

punitiva da Administrao Pblica se tais medidas forem adotadas neste momento.


2.

Ainda que a Corregedoria-Geral da AGU detenha competncia para instaurar

sindicncias e processos administrativo contra Procuradores da Fazenda Nacional, no h como excluir do Ministrio da Fazenda a mesma competncia, dada a vinculao administrativa inquestionvel desses servidores a esta Pasta. Tratar-se-iam, neste caso, com o devido respeita, de competncias concorrentes e no excludentes.

MINISTRIO DA FAZENDA GABINETE DO MINISTRO

3.

Por oportuno, ressalto que a competncia deste Ministrio na instaurao de feitos

desta natureza j foi por diversas vezes afirmada consoante as razes jurdicas expostas nos Pareceres PGFNICJIN" 101711995, PGFNIPGIN" 159112003, e PGFNICDIW 97012005 (cpias, em anexo).

Atenciosamente,

ANT NIO PALO CIFILHO Mini tro de Estado a Fazenda

"

Despacho do consultor-~eral Unio no97012005 da Processo no Procedncia : Interessado : Assunto : 00410.00235712005-13 Ministrio da Fazenda Ministro Antonio Palocci Filho Conflito de competncia entre CGAUIAGU e PGFN. Senhor Advogado-Geral, 1. O Senhor Ministro de Estado da Fazenda solicitou reexame da orientao (Nota CGAUIAGU no 5212005) acerca da competncia para instaurar sindicncias e processos administrativos disciplinars contra Procurador da Fazenda Nacional, argumentando que no possvel excluir dela o Ministrio da Fazenda ainda que a Corregedoria-Geral da AGU a detenha pois que sb competncias concorrentes e no excludentes, havendo diversas manifestaes da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional no sentido pleiteado (Pareceres PGFNICJ 101711995; PGFNIPG 159112003 e PGFNICDI 97012005). Ao propsito, manifestou-se o Departamento de Orientao e Coordenao de rgos Jurdicos desta Consultoria-Geral (Nota AGUICGUDECOR no 13312005-SFT). Em suma, a divergncia est em que a PGFN considera que cabe 2. ao Ministro da Fazenda - e por delegao deste ao Procurador-Geral - a competncia para instaurar processo administrativo disciplinar contra Procurador da Fazenda , Nacional em obsquio a vinculao administrativa que a Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional mantm com o Ministrio da Fazenda, ao passo que a Corregedoria-Geral da AGU tem sustentado, agora com o apoio do DECOR, que lhe cabe tal iniciativa em vista do disposto no art. 2 , 8 5' c/c art. 4' , XV; 5 , VI da Lei Complementar no 73f93, - - O O entendimento confirmado pelo art. 75, 8 1, da MP no 2.229-43 de 06 de setembro de 2001. 3. A despeito das boas justificativas histricas rastreando o exerccio do poder disciplinar sobre os Procuradores da Fazenda Nacional pelo Ministro da Fazenda expostas nos diferentes pareceres da PGFN, parece incontestvel que, aps a Constituio de 1988, haver de ser obrigatoriamente repensado todo o sistema da

advocacia pblica, particularmente a relacionada com a defesa judicial dos interesses da Fazenda Pblica em que releva a atuao da Procuradoria da Fazenda Nacional, especificamente ligada a partir de ento execuo da dvida ativa de natureza tributria. Em outros termos, da pr diante, a representao da Unio na execuo da dvida ativa tributria cabe exclusivamente Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, (art. 131, 3" CF). Alis, bom assinalar desde logo que esse tratamento no 5 3" do art. 131 da Constituio conferido A PGFN, posto que especial, no importa em diferenciador ou excludente da integrao na Advocacia-Geral da Unio, instituio que se encarrega da representao judicial e extrajudicial da Unio, nos termos da lei complementar. Assim, a lei ordinria prevista no 5 3" do art. 131 no pode lgica e hierarquicamente divergir da lei complementar orgnica da AGU (Lei Complementar no 73/93 que assenta ser a PFN carreira da AGU - art. 20,II; e a PGFN rgo de direo da superior da AGU - art. 2", I, 'c', como as PFN nos Estados rgos de execu~o AGU - art. 2", 11, 'a', sendo todos membros da AGU - art. 2" 8 5O), em face do que a clusula do $3" do a t 131 tem de ser compreendida conforme o caput e em razo do que r. essencialmente equivocada a ilao proposta no item 11, do Parecer PGFN/CJ 1017/1995 (f. 6), que afirma ser o exerccio da representaojudicial ou extrajudicial da Unio pela PGFN inteiramente no subordinada AGU porque deriva da prpria Constituio eis que somente o est no que respeita ao assessoramento e consultoria (art. 13, L. C. 73). Como visto, no h&fundamento para tanto. 4. De qualquer modo, o tema ainda exige pronunciamento definitivo pois que a suposta incerteza leva a malentendidos que em nada contribuem para o adequado cumprimento das funes institucionais dos rgos interessados. Com efeito, mesmo que no se tenha clareza absoluta quanto ao exato alcance do disposto na cabea do art. 12 da Lei Complementar no 73/93 ('Art 12, A Procuradoria da Fazenda Nacional, rgo administrativamente subordinada ao titular do Ministrio da Fazenda ...."), possvel afrmar que a subordinao administrativa da PGFN ao Ministro da Fazenda, no ao Ministrio da Fazenda, e quem est subordinado ao Ministro da Fazenda o rgo, no os Procuradores da Fazenda Nacional, estes os quais integram uma das carreiras da Advocacia-Geral da Unio s n d o ocupantes de cargos efetivos da carreira de Procurador da Fazenda Nacional,subordinados tecnicamente ao Advogado-Geral da Unio, e assim como a vinculao administrativa da ProcuradoriaGeral da Fazenda Nacional ', como rgo, ao Ministro da Fazenda - e no ao Ministrio da Fazenda - isso no implica que os membros da carreira, i. , os Procuradores da Fazenda Nacional, estejam subordinados administrativamente ao Ministro da Fazenda. O que a lei complementar estipulou, ao contrrio, 6 apenas uma

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subordinao administrativa de um rgo a outro rgo (por exemplo, para aquisio de bens ou distribuio de recursos ou imveis), de modo que os Procuradores da Fazenda Nacional, enquanto servidores pblicos de carreira da AGU, ficam sujeitos ao controle e administrao das instncias a&nistrativas da Advocacia-Geral da Unio , como ademais resulta intuitivo dos diversos incisos do art. 4' (I, X, XI, XV, XVI, XVII, XVIII) da Lei Complementar no 73/93. 5. De fato, se nos termos legais referidos cabe ao Chefe da Advocacia-Geral da Unio, como autoridade administrativa maior (alm de responsvel tcnico pela atividade jurdica do Poder Executivo e pela defesa da Unio em juzo ou extrajudicialmente), proferir deciso nas sindicncias e processos administrativos disciplinares promovidos pela Corregedoria-Geral da AGU e aplicar penalidades assim como promover a lotao e distribuio dos membros e servidores no mbito da AGU, sem qualquer limitao ou ressalva, a "subordinao administrativa" da PGFN ao Ministro da Fazenda parece insuficiente para deslocar todas as relaes administrativas dos membros da carreira da AGU - os Procuradores da Fazenda Nacionai - da Advocacia-Geral para o Ministrio da Fazenda (alis; a subordinao administrativa da PGFN ao Ministro, insista-se, no investe o Procurador-Geral da Fazenda Nacional nessa titularidade s porque o Chefe da PGFN, nem isso decorre da lei, sendo equvoco tomar um pelo outro). O mesmo se passa com os Procuradores Federais que servindo junto s autarquias ou fundaes pblicas no esto subordinadas aos respectivos presidentes ou diretores seno ao Procurador-Geral Federal que administra a carreira, dirige a disciplina e movimenta o quadro. A vinculao administrativa - ou "subordinao" - que acontece entre os Procuradores Federais e seus rgos de atuao, quando ocorre, situa-se exclusivamente no plano material de apoio ou operao. No h, nem pode haver, dependncia institucional da PGF aos organismos que dela recebem a consultoria e representao. No fosse por essa possvel linha de compreenso, que se mostra 6. inteiramente pertinente e adequada, para o caso tambm no parece procedente a afirmao do Senhor. Ministro da Fazenda de que as competncias correicionais de instaurao de sindicncias e processos disciplinares contra Procurador da Fazenda Nacional, dada a dita vinculao administrativa, constituem "competncias concorrentes e no excludentes". Com o devido respeito, essa uma concluso essencialmente incorreta posto que, quando nada, a atribuio de investigar e punir deve ser privativa de uma s autoridade pelo princpio elementar do "juiz natural>' que logicamente exclui a duplicidade, ambigidade e pois a competncia concorrente. Mas, ademais disso, no da vinculao administrativa que resulta o poder de investigar e

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punir disciplinarmente seno da hierarquia e disciplina 4 que os servidores civis se sujeitam, e no pende dvida de que a instituio da advocacia pblica s tem um chefe a quem cabe ditar a orientao administrativa sobre os advogados e procuradores, fazendrios e federais, cabendo *ao Sr. Ministro da Fazenda apenas a direo administrativa da Procuradoria da Fazenda Nacional no que respeita ao aspecto meramente material. Ainda que as divisas entre o domnio administrativo da PGFN e a sujeio administrativa dos procuradores da Fazenda Nacional ao chefe da instituio o Advogado-Geral da Unio - sejam de dificil nitidez, certo que, na dvida, a interpretao s pode levar a baliza para junto deste ltimo, por decorrncia constitucional sistemtica e lgica. 7. A afrrnao de que a subordinao administrativa da PGFN ao Ministro da Fazenda determina a subordinao administrativa dos Procuradores da Fazenda ao Ministro da Fazenda, portanto, nZo se sustenta, at porque, se fossem subordinados administrativamente ao Procurador-Geral da Fazenda Nacional seriam porque este o - igualmente subordinados administrativamente ao Advogado-Geral da Unio. Assim, tanto insuficiente essa afirmao que no encontra ressonncia na lei e no sistema constitucional, como a relao administrativa que a PGFN tem com o Ministrio da Fazenda fica forosamente limitada, pela lei e pela interpretao, quilo que no desvirtue ou descaracterize a AGU como instituio constitucional. 8. Entendimento diverso no s vai contra a inteligncia do atual sistema da advocacia pblica como volta reacionariamente ao padro pr-constitucional em que a advocacia pblica dependia da administrao dos Ministrios. Magnificar a subordinao administrativa da PGFN ao Ministrio da Fazenda equivale diminuir uma conquista histrica da Constituio de 1988 que, muito pelo contrrio, props a instituio da advocacia pblica - ai inclusa obviamente a fazendria - longe das influncias e condicionamentos, da administrao e do governo. Por isso, a interpretao que se impe nesse tema, repita-se, s pode conduzir obrigatria concluso de que essa subordinao administrativa da PGFN ao Ministro da Fazenda, alm de restrita ao rgo deve ser compreendida com o mximo de restrio em respeito Constituio e ao sistema que ela abriga. Se assim , ao dispor a Lei Complementar 73/93, no art. 5O, VI, que 9. cabe Corregedoria-Geral da Advocacia da Unio :'instaurar, de oficio ou por determinao superior, sindicncias e processos administrativos contra os membros da Advocacia-Geral da Unio", entre os quais esto os Procuradores da Fazenda nacional (art. 2", 5 5", L. C. 73/93), a concluso natural leva ao oposto da sugerida pelo Senhor Ministro da Fazenda. 4:
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1O. Pelo exposto, incompatvel com a Constituio e com a Lei Complementar no 73/93 a afmao de competncia concorrente entre o Ministro da Fazenda e o Advogado-Geral da Unio para o processo disciplinar e exata a ponderao que indica a CGAU' como o nico rgo disciplinar competente para instaurar e processar os Procuradores da Fazenda Nacional nas infraes funcionais, no mesmo rumo, alis, de pronunciamentos do Poder Judicirio (TRF/la Regio MS 2004.34.00.011094-1/DF, Remessa de Oficio, DJ 11.04.2005; e MS 2005.34.00.007830-5 perante a 8" Vara FederalIDF) e da Nota CGAUIAGU no 5212005 aprovada pelo Advogado-Geral da Unio com fundamento no art. 4O, I, X e XI da Lei Complementar no 73/93 a qual, nesse assunto, bem ou mal, vincula necessariamente todos os rgos administrativos da Administrao Federal a compreendido o Senhor Ministro da Fazenda, cabendo, por dever de oficio aolProcurador-Geral da Fazenda Nacional instru-10 juridicamente no sentido de evitar desateno Constituio e lei. Insistir em interpretao que os rgos competentes para assentar oficialmente o sentido da Lei e da Constituio j deram como inexato, desaconselhvel, em beneficio da estabilidade da orientao e do bom funcionamento das respectivas instituies. Ante o exposto, adotando tambm os termos e razes da Nota 11. referenciada, parece que se deve responder ao Aviso no 358/MF de 12.09.2005 do Sr. Ministro da Fazenda pela negativa, encarecendo ainda a Sua Excelncia determine, em homenagem a racionalidade da administrao pblica, ao Senhor Procurador-Geral da Fazenda Nacional faa cumprir essa orientao.

A considerao. Braslia, 30 de novembro de 2005.


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MANOEL LAURO VOLKMER DE'CASTILHO Consultor-Geral da Unio

REFERNCIA: Processo no 00410.002357/2005-13 Aprovo os tennos do Despacho do Consultor-Geral da Unio no 97012005. Cientifique-se o Ministro de Estado da Fazenda.

Em

6 de dezembro

de 2005.

Aviso n g 2U IAGU

..

*.

Braslia,

de dezembro de 2005.

A Sua Excelncia o Senhor ANTONIO PALOCCI FILHO Ministro de Estado da Fazenda

Assunto: Conflito de competncia entre a CGAU/AGU e a PGFN

Senhor Ministro, Reportando-me ao Aviso no 358/MF, de 12 de setembro de 2005, encaminho, por cpia, o Despacho do Consultor-Geral da Unio no 97012005, por mim aprovado, solicitando os bons prstimos de Vossa Excelncia no sentido de determinar ao Senhor Procurador-Geral da Fazenda Nacional o cumprimento da orientao nele contida.

Atenciosamente,

Aviso no 9481AGU Braslia, 15 de dezembro de 2005.

A Sua Excelncia o Senhor ANTONIO PALOCCI FILHO Ministro de Estado da Fazenda Assunto: Processo Administrativo Disciplinar. Solicitao 'de Informaes pelo Supremo Tribunal Federal. Senhor Ministro, Tendo em vista a manifestao contida na Nota CGAUIAGU no 10512005, que encaminho por cpia, reitero os termos do Aviso no 664/AGU, de 16 de setembro de 2005, para solicitar a Vossa Excelncia o especial obsquio de encaminhar a esta Advocacia-Geral da Unio : a) informaes sobre a situago funcional e as atribuies desempenhadas pelo Procurador da Fazerida Nacional GLNIO SABBAD GUEDES junto ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional; e
b) cpias dos documentos existentes no Processo Administrativo Disciplinar instaurado pela Portaria no 228/MF, de 4 de julho de 2005, na eventualidade de o servidor se encontrar ali designado para o exerccio das atribuies de que trata o 8 2" do art. 4' do Decreto no 1.935, de 20 de junho de 1996, no fito de vir a ser instaurada medida disciplinar para apurao de possvel falta funcional.

Saliento que o presente pedido objetiva tambm atender solicitao de informaes encaminhada Advocacia-Geral da Unio pelo Supremo Tribunal Federal, por meio do Oficio no 5920/R, de 09 de dezembro de 2005, do Senhor Ministro EROS GRAU, (confidencial), com a finalidade de instruir Inqurito em curso no STF (cpia anexa). Ein vista disso, encareo urgncia no encaminhamento das informaes solicitadas. Atenciosamente,

ALVARO AUGUSTO RIBEIRO ~dvo~ado-~eral da Unio

COSTA

Inq no 2245

TERMO DE JUNTADA
Em 9 de maro de 2006 junto a estes autos petio sem nmero - CT 826/JUR/2005, de 2 1/12/05, da BrasilTelecom presta informaes em resposta ao Oficio no 4279/R, com CD-ROM anexo. Eu, ,5waJ, Analista Judicirio, lavrei este termo. E eu, ,~ & a das Graas Camarinlaa Caetano, Coordenadora de Processamento do Plenrio, o subscrevi.

Braslia, 2 1 de dezembro de 2005.

Exmo. Sr. Ministro JOAQUIM BARBOSA Supremo Tribunal Federal Praa dos Trs Poderes Braslia - DF CEP: 70.175-900

Junte-se. Braslia,

05 de ~ F de 2006. F

Ministro ~ o a ~ & Barbosa rn

Ref.: Ofcio 4279/R-05, datado de 26 de setembro de 2005. (Ref.: Inqurito 2245)

Excelentssimo Senhor,
Brasil Telecom S/A, concessionria do Servio Telefnico Fixo Comutado, nos Estados do Paran, Santa Catarina, Rio Grande do Sul, Gois, Tocantins, Mato Grosso do Sul, Mato Grosso, Rondnia, Acre e no Distrito Federal, inscrita no CNPJ/MF sob no 76.535.764/000143, com sede no SIA Sul - ASP, Lote 'D", Bloco 'B", Braslia - DF, doravante denominada Brasil Telecom, vem, respeitosamente, por intermdio de sua bastante procuradora, apresentar os extratos de chamadas originadas e recebidas, dos telefones fixos (51) 3284-8T67, (61) 3213-1 113, (61) 3225-5149, (61) 3301-2528, (61) 3301-2530, (61) 3311-7005, (61) 3311-7006, (61) 3318-3404, (61) 3318-5250, (61) 3318-5404, (61) 3318-5616, (61) 3344-2112, (61) 3366-4885, (61) 3366-5017, (61) 33670267 e (61) 3475-6393, desde o dia 0 1 de outubro de 2000 at o dia 0 1 de outubro de 2005, cujas informaes seguem em CD-ROM ora anexado.
/

e - -

Informamos que em retaco ao terminal fixo (43) 3432-1224, no houve registro de chamadas para o perodo solicitado. Nestes termos, colocamo-nos esclarecimentos necessrios. Atenciosamente,

disposio de Vossa Senhoria prestar quaisquer

Ktia Regina Alves Bicudo Brasil Telecom S/A OAB/SP n.0 165.014

- CEP: 71.215-000 - BRASLIA-DF SIA SUL - REA DE SERVIOS PUBLICOS - LOTE "D" - BLOCO Fone: (61) 3415-9509 - Fax: (61) 3481-7178 - quebradesigilo@brasiItelecom.com.br

- ASP - Lt. D - Bloco B - CEP 71215-000 Brasilia - DF - www.brasiltelecom.com.br


SIA/SUL

I3raGl Telecom S.A.

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Juridico

iAISuI ASP Lote O 8loco B 2"dar CEP 71.215!?00 - Brasilia DF

BRi\sIi- TELECOM SIA

Inq no 2245

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TERMO DE JUNTADA
Em 9 de maro de 2006 junto a estes autos petio sem nmero do Bitico BMG, de 3/1/06 - presta informaes em resposta ao Oficio no 6266lR. Eu, alista Judicirio, lavrei este ,termo. E eu, aria das Graas Camarinha Caetano, Coordenad ra de Processarnento do Plenrio, o subscrevi.

Belo Horizonte, 03 de janeiro de 2006.

AO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL AT. EXMO DR. JOAQUIM BARBOSA DD. MINISTRO RELATOR BRAS~LIA DF Ref: Oficio no 6266lR

Junte-se. Brasilia, 05 de

- de 2006.

Ministro Joaq ! Barbosa p .e16

Senhor Ministro,

Acusamos o recebimento do Oficio em epgrafe, constando a determinao de V. Exa. para que este Banco permita o acesso dos Peritos do INC - Instituto Nacional de Criminalistica a todos os documentos necessrios a realizao dos trabalhos, no tocante "as operaes de aquisio, pela Caixa Econmica Federal, de crditos consignados de aposentados pelo Banco BMG". Entretanto, informamos que, no obstante a Vossa determinao, este Banco vem colaborando com os trabalhos realizados pelos Peritos, esclarecendo de forma transparente a todas as indagaes elaboradas e disponibilizando toda a documentao solicitada pelos mesmos, conforme cpia dos protocolos em anexo, datados de 0111212005 e 2611 212005.

*\

Nestes termos, ressaltamos que continuaremos dando total acesso aos Peritos, no tocante aos trabalhos que vm sendo realizados, afim de no restar dvidas quanto a idoneidade das operaes realizadas por este Banco. No ensejo, renovamos a V. Exa. os nossos protestos de elevada estima e distinta considerao. Atenciosamente,

r\

CIC AO DD. PROCURADOR GERAL DA REPUBLICA FERNANDO BARROS E SILVA DE SOUZA

DR. ANTONIO

Av. lvares Cabral, 1707

Tel:: (3 1) 3290-3000

Santo Agostinho * MG CEP: 30170-001 Fax: (3 1) 3290-3 100 www.bancobmg.com.br

Belo Horizonte, 01 de dezembro de 2005

AOS SRS. SVIO E MARTINI DD PERITOS FEDERAIS BELO HORIZONTE - MG

Atendendo ao contido no Ofcio 676105-SETECISWDPFIMG, recebido no dia 24.11.05, anexamos, a presente, cpias do Estatuto Social do Banco BMG e respectivas altera~es. Anexamos, tambm, cpia dos contratos de cesso de crditos celebrados com a CEF, CETELM e BANCO ITAU. No tocante aos demais itens ali contidos, informamos-lhes que estamos providenciando.

Atenciosamente,

Belo Horizonte, 26 de dezembro de 2005.

Aos SPs. Vergara, Martini e Svio DD Peritos Federais Belo Horizonte (MG)

Ref.: OFICIO No710105 - SETECISRIDPFIMG

Em face do contido no oficio em epigrafe, a presente para apresentar-lhes os demonstrativos dos lanamentos contbeis decorrentes de cesses de crditos as instituies: Caixa Econmica Federal, Cetelem e Banco ItaU, solicitados no item 4

Finabente, colocamos-nos ao inteiro dispor para esclarecimentos que se fizerem nec ssrio?.

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B ~ C O BMG S.A
.

Belo Horizonte, 03 de janeiro de 2006.

AO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL AT. EXMO DR. JOAQUIM BARBOSA DD. MINISTRO RELATOR BRAS~LIA DF

Senhor Ministro,
, ,

Para o vosso conhecimento, enviamos-lhe cpia da correspondncia encaminhada ao DD. Procurador-Geral da ~ e ~ b l i c aDr. Antnio -Fernando Barros e Silva de Souza, remetendo, em meio magntico, as informaes solicitadas, conforme determinao de V. Exa.. No ensejo, renovamos a V. Exa. nossos protestos de elevada estima e distinta considerao. Atenciosamente,

r\

BANCO BMG S.A.

Av. AIvares Cabrol, 1707 Santo Agostinho MG CEP: 301 70-001 Tel:: (31 ) 3 2 9 0 3 0 0 0 Fax: (3 1) 3290-3 100 www.bancobrng.com.br

Belo Horizonte, 03 de janeiro de 2006.

AO MINISTRIO PBLICO FEDERAL EXMO DR. ANTONIO FERNANDO BARROS E SILVA DE SOUZA DD. PROCURADOR-GERALDA REP~BLICA BRAS~LIA-DF Ref: Oficio 62651R

R,

Senhor Procurador, Acusamos o recebimento do Ofcio em epgrafe, encaminhado pelo DD. Ministro Relator Joaquim Barbosa, determinando a remessa diretamente a V. Exa, em meio magntico, da identificao de todos os cotistas dos fundos - BMG FIDC INSS CRDITOS CONSIGNADOS IV - CNPJ 07.179.14710001-30, BMG FIDC SERVIDORES PBLICOS II - CNPJ 06.207.28810001-56 e BMG FIDC SERVIDORES PBLICOS III - CNPJ 06.988.38310001-34. Para tanto, anexamos o CD Room contendo as informaes relativas aos fundos retrocitados. Entretanto, esclarecemos a V. Exa. que tais informaes j foram, inclusive, encaminhadas aos peritos do INC, conforme cpia do protocolo em anexo, datado de 2611212005. No ensejo, renovamos a V. Exa. os nossos protestos de elevada estima e distinta considerao. Atenciosamente,

r\

C/C AO DD. MINISTRO RELATOR DR. JOAQUIM BARBOSA

MVFVIAPSS - C392

Av. lvares Cabral, 11707 Santo Agostinho ) Tel:: (3 ) 3290-3000 Fax: (31

3290-3 M G CEP: 301 70-001 100

www.bancobrng.corn.br

e.

Belo Horizonte, 26 de dezembro de 2005. Aos S f S. Vergara, Martini e Svio DD Peritos Federais Belo Horizonte (MG)

Ref.: OFCIO 656/05 - SETEC/SR/DPFMG N"


Em face do contido no oficio em epgrafe, a presente para apresentar-lhes os relatrios parciais solicitados no item 9:
FlDC I Regulamento. Relatrio de Rating (contendo a descrio do funcionamento). Demonstraes Financeiras Auditadas. Relatrio referente aos meses de 03/03 a 03/05, com a composio da carteira, relao de cotistas, desempenho do fundo e fluxo de caixa

FIDC I1 Regulamento. Relatrio de Rating (contendo a descrio do funcionamento). Demonstraes Financeiras Auditadas. Relatrio referente aos meses de 06/04 a 09/05, com a composio da carteira, relao de cotistas, desempenho do fundo de caixa. FIDC III Regulamento. Relatrio de Rating (contendo a descrio do funcionamento). Demonstraes Financeiras Auditadas. Relatrio referente aos meses de 12/04 a 09/05, com a composio da carteira, relao de cotistas, desempenho do fundo e fluxo de caixa.
FIDC I V Regulamento. Relatrio de Rating (contendo a descrio do funcionamento). Composio da carteira de 06/05 a 09/05.

Cpia do regulamento dos Fundos:


FUNBR 45 MULTIFIF VI BPF FEF CACUP MULTIFJF I FC BCF

A i n a l k n t e , &os-nos

ao inteiro dispor para esclarecimentos que se fizerem

INQ No 2245

TERMO DE VISTA
/

Em 9 de maro de 2006, fao estes autos com vista ao Exmo. Sr. A , Analista Procurador-Geral da Repblica. Eu, Judicirio, lavrei este termo. E eu, , Maria das Graas Camarinha Caetano, ~oordenadofade Processamento do Plenrio, o subscrevi.

Inq no 2245

TERMO DE ENCERRAMENTO DE VOLUME


Em 11 de abril de 2006 fica encerrado o 25" volume dos presentes autos de Inqurito nmero 2245 a folha no 5475, com o presente termo. O 26" volume se inicia a folha no 5476. Eu, Analista Judicirio, lavrei o presente. E eu,