Instruo para Anlise e Gerenciamento de Riscos

DECG Dir. Ex. de RH e Serv. Corp.

DEDF Dir. Ex. de Gesto e
Sustentabilidade
Rev.: 00-23/12/2008 N: INS-0037 USO INTERNO

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Responsvel Tcnico: Mrio Pino e Marcelo Macedo
Departamento de Sade e Segurana DISS e
Departamento de Meio Ambiente e Desenvolvimento
Sustentvel - DIAM
Cdigo de Treinamento: N/A
Pblico-alvo: Todas as reas da Vale, sociedades
controladas e coligadas
Palavras-chave: Anlise de Risco, Impactos Sade,
Matriz de Risco, Gerenciamento de Riscos, Segurana,
Reputao, Meio Ambiente, Impacto Ambiental
Objetivo:
Apresentar a sistemtica de anlise das situaes de risco e seus efeitos nas diversas fases do ciclo de vida dos
nossos empreendimentos, buscando-se identificar, avaliar, controlar, minimizar e prevenir riscos dos processos,
atividades, servios e produtos e suas conseqncias para a sade e segurana das pessoas, comunidades,
meio ambiente, a segurana das instalaes e para a nossa imagem.
Aplicao:
Esta Instruo se aplica na Vale e pode ser adotada por suas controladas e aquelas onde, por acordo de
acionistas, a Vale responsvel pela gesto de sade, segurana, meio ambiente e sustentabilidade, desde o
projeto conceitual ou aquisio de uma nova instalao ou atividades, at a desativao e descomissionamento
(desmontagem ou demolio) dos equipamentos ou alienao. Sempre que possvel, deve-se buscar sua
adoo pelas coligadas.
Deve ser aplicado em todas as reas e todos os processos organizacionais, sejam eles realizados por
empregados ou por prestadores de servio.
Referncias:
POL-0006 - Poltica Ambiental
POL-0009 - Poltica de Gesto de Risco Corporativo
POL-0014 - Poltica de Sade e Segurana
NOR-0052 - Requisitos Sistmicos de Sade e Segurana
Definies:
Anlise Preliminar de Riscos (APR): Tcnica qualitativa de anlise de risco, que avalia os cenrios
decorrentes de falhas que possam ter origem na instalao em anlise, contemplando tanto aquelas intrnsecas
de equipamentos, de instrumentos, aqueles associados ao transporte, armazenamento, manuseio, uso, descarte
de materiais, bem como os relacionados com fatores humanos.
Anlise Preliminar de Riscos de Higiene Ocupacional (APR HO): Tcnica qualitativa para identificao e
classificao dos impactos de higiene ocupacional relacionados com a execuo de atividades administrativas,
operacionais e de manuteno.
Anlise de Risco da Tarefa (ART): Tcnica de identificao de riscos envolvidos nas etapas de uma atividade
ou tarefa, com o propsito de servir aos envolvidos para sua preparao segura. A ART tem como foco as
etapas que compem uma atividade ou tarefa.
Anlise Quantitativa de Riscos (AQR): Anlise quantitativa de determinada instalao, com o objetivo de
calcular o risco atravs da estimativa da freqncia de ocorrncia e as possveis conseqncias em termos de
fatalidades s comunidades expostas, levando em conta os cenrios identificados utilizando APR ou HAZOP,
por exemplo.
Estudos de Perigos e Operabilidade (HAZOP): Tcnica qualitativa de anlise de risco que visa identificar os
riscos e os problemas de Operabilidade de uma instalao de processo, baseada em um procedimento que gera
perguntas de maneira estruturada e sistemtica atravs do uso apropriado de um conjunto de palavras-guia;
Layers of Protection Analysis ou Anlise de Camadas de Proteo (LOPA): Tcnica de anlise de risco
desenvolvida para avaliar o risco de cenrios de acidente considerando as camadas independentes de proteo
pertinentes e determinar se existem camadas suficientes para proteo dos cenrios de acidente em anlise.


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Risco Individual: Risco para um dado indivduo da populao exposta. Quantitativamente corresponde
freqncia esperada que um indivduo situado numa determinada posio, nas imediaes ou no interior de uma
instalao (fonte de risco), venha a sofrer certo nvel de dano (morte, ferimento, perda econmica,
inconvenincia etc.) motivado por ocorrncia na instalao.
Risco Social: Medida do risco para o grupo constitudo por toda a comunidade exposta (empregados ou
populao externa), que indica o potencial de ocorrncia de acidentes com mltiplas vtimas. freqentemente
expresso como uma relao entre a freqncia e nmero de vtimas em um evento;
SIL Anlise do Nvel de Integridade de Segurana.
SSMA Sade e Segurana e de Meio Ambiente
Responsabilidades:
Departamento Corporativo de Sade e Segurana:
Padronizar a implementao de anlise e gerenciamento de risco de Sade e Segurana nas linhas de
negcio da Vale;
Disponibilizar capacitaes e treinamentos em Tcnicas de Anlise de Risco, citadas nesta instruo, no
Programa Geral de Treinamento;
Programar as revises necessrias deste documento;
Coordenar anlises crticas anuais do Programa de Anlises e Gerenciamento de Riscos de Sade e
Segurana e preparao de diagnstico;
Considerar a legislao de segurana e sade, sempre que necessrio, na definio do procedimento de
anlise e gerenciamento de risco;
Avaliar a eficcia das ferramentas de anlise e gerenciamento de riscos de Sade e Segurana.
Departamento Corporativo de Meio Ambiente e Desenvolvimento Sustentvel:
Padronizar a implementao de anlise e gerenciamento de risco de meio ambiente nas linhas de negcio da
Vale;
Disponibilizar capacitaes e treinamentos em Tcnicas de Anlise de Risco, citadas nesta instruo, no
Programa Geral de Treinamento;
Programar as revises necessrias deste documento;
Coordenar anlises crticas anuais do Programa de Anlises e Gerenciamento de Riscos de Meio Ambiente, e
preparao de diagnstico;
Considerar a legislao de meio ambiente, sempre que necessrio, na definio do procedimento de anlise e
gerenciamento de risco.
Avaliar a eficcia das ferramentas de anlise e gerenciamento de riscos de Meio Ambiente
Gerente de Sade e Segurana e de Meio Ambiente:
Assessorar na identificao e seleo dos processos ou sistemas relativos a cada gerncia e na associao
dos danos reais e potenciais identificados;
Indicar, disponibilizar e manter o Responsvel Tcnico por Anlise e Gerenciamento de Riscos de Sade e
Segurana e de Meio Ambiente como responsvel por garantir a aplicao e conduo deste documento na
sua rea.
Disponibilizar a lista de Responsveis por Anlise de Riscos de Sade e Segurana e de Meio Ambiente;
Coordenar anlises crticas anuais das anlises de riscos da unidade sob a sua responsabilidade, bem como
verificar o cumprimento das recomendaes / sugestes efetuadas.
Gerentes das reas:
Gerir e implementar a Anlise e Gerenciamento de Riscos de Sade e Segurana e de Meio Ambiente nas
reas sob sua responsabilidade nos termos deste documento;
Indicar responsveis por Anlises de Riscos de Sade e Segurana e de Meio Ambiente dos departamentos
operacionais;
Manter seu pessoal capacitado na realizao das anlises de risco e cientes dos critrios de significncia e
priorizao dos cenrios avaliados;
Assegurar os recursos necessrios (financeiros, humanos e materiais) para propiciar o gerenciamento efetivo
dos riscos identificados nas reas sob sua responsabilidade.


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Responsvel Tcnico por Anlise e Gerenciamento de Riscos de Sade e Segurana e de Meio
Ambiente:
Conduo da Anlise e Gerenciamento de Riscos de Sade e Segurana e de Meio Ambiente da unidade
operacional nos termos deste documento;
Validar as Anlises de riscos realizadas pela equipe multidisciplinar;
Controlar toda a documentao relativa s anlises de riscos de sade e segurana e de meio ambiente da
unidade operacional;
Comunicar e treinar a unidade operacional os resultados dos estudos de anlise de risco de sade e
segurana e meio ambiente.
Acompanhar a implementao das recomendaes e sugestes oriundas das anlises de riscos de Sade e
Segurana e de Meio Ambiente.
Responsvel por Anlise de Riscos de Sade e Segurana e de Meio Ambiente:
Conduzir as Anlises de riscos de Sade e Segurana e de Meio Ambiente realizadas com equipe
multidisciplinar;
Validar com o Responsvel Tcnico por Anlise e Gerenciamento de Riscos de Sade e Segurana e Meio
Ambiente as anlises de riscos conduzidas por ele;
Controlar toda a documentao relativa s anlises de riscos de Sade e Segurana e de Meio Ambiente do
seu departamento operacional;
Comunicar e treinar no seu departamento operacional os resultados dos estudos de anlise de risco de Sade
e Segurana e de Meio Ambiente.
Ferramentas de Anlise de Risco e Impactos:
Est previsto o uso de diferentes tcnicas de identificao e avaliao de acordo com a complexidade e
demanda de recursos. A relao das tcnicas selecionadas como mnimo necessrio para anlises de riscos de
Sade e Segurana e de Meio Ambiente em uso na Vale est na Tabela 1, apresentada a seguir. Outras
tcnicas podero ser utilizadas de forma complementar, conforme deciso de cada gerncia.

Tabela 1 Tcnicas por Categorias

Categorias Tcnicas de Anlise de Riscos
Checklist de SSMA para Anlise de Investimento
Checklist de SSMA para Projeto Conceitual
Anlise de Risco da Tarefa (ART)
Anlise Preliminar de Riscos (APR)
Anlise de Perigos e Operabilidade (HAZOP)
Anlise do Nvel de Integridade de Segurana (SIL)
Tcnicas Qualitativas

Anlise Preliminar de Riscos de Higiene Ocupacional (APR-HO)
Tcnica Semi-Quantitativa Anlise de Barreiras de Proteo (LOPA)
Anlise de Vulnerabilidade
Tcnicas Quantitativas
Anlise Quantitativa de Riscos (AQR)

Os desvios da anlise de riscos podem ser divididos em duas grandes categorias:
Relacionadas ao processo produtivo envolvendo liberaes de substncias agressivas ao homem, meio
ambiente e instalaes, ou liberao de energia decorrente do descontrole na utilizao destas substncias;
Relacionadas diretamente com a execuo de atividades e tarefas de operao e manuteno.
Alm destas categorias, outros tipos de situaes devem ser considerados:


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Acidentais decorrentes de catstrofes naturais ou intencionais como sabotagens, atentados, roubos, entre
outros;
Exposio a agentes fsicos, qumicos e biolgicos existentes no ambiente de trabalho que em funo de sua
natureza, concentrao ou intensidade e tempo de exposio;
Fatores ergonmicos, capazes de causar danos sade do empregado ou acidentes.
Critrios para Utilizao das Ferramentas de Anlise de Riscos:
Ao longo do ciclo de vida das instalaes, os riscos existentes so diferentes e, portanto, exigem a adoo de
diferentes tcnicas e critrios para sua avaliao. Por esta razo, nas sees abaixo, esto definidas as etapas
que compem o ciclo de vida das nossas instalaes e a sistemtica de anlise apropriada para cada uma
delas. Cada uma das etapas do ciclo de vida e as anlises a serem feitas em cada uma delas esto definidas a
seguir.
Ciclo de vida das instalaes x Ferramentas de Anlise de Riscos:
O ciclo de vida das nossas instalaes tem incio com a Anlise do Investimento de uma nova instalao ou a
aquisio de uma j existente, e concludo com a sua desmontagem e destinao final dos seus resduos e
equipamentos ou alienao. No item Aquisies, considerada ainda a aquisio de servios, juntamente
com as instalaes, e aluguel de instalaes. Entre estes limites existem vrias fases, que, do ponto de vista
de interesse para a anlise de riscos, esto resumidas na Tabela 2.

Tabela 2 Anlises ao Longo do Ciclo de Vida das Instalaes

ETAPAS DO CICLO DE VIDA
C
h
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c
k
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S
S
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-
H
O

PROJETO
Anlise do Investimento
(FEL 1)
O


Projeto Conceitual
(FEL 2)
O
Projeto Bsico
(3)
(FEL 3)


O
(1) (2)

Detalhamento do Projeto
(3)


O
(1) (2)

Montagem

O
(1) (2)
O
Pr-operao, incluindo ramp-up O
(1) (2)
O
OPERAO
Operao O
(1) (2)
O O
(4)

Modificaes (processo, produtos, servios,
instalaes)


O
(1) (2)
O O
(4)

Desativao, Descomissionamento e Alienao

O
(1) (2)
O O
(4)




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Todos os estudos realizados devem ser revisados nas etapas subseqentes de forma a garantir a insero
das recomendaes, bem como a avaliao de possveis novos riscos acrescentados.
-
(1)
Para situaes envolvendo produtos inflamveis, txicos e explosivos, deve ser utilizado HAZOP.
-
(2)
A Vulnerabilidade e AQR devem ser utilizadas para cenrios de APR ou HAZOP, envolvendo produtos
inflamveis, txicos e explosivos, classificados com severidade CRTICA e CATASTRFICA.
-
(3)
A tcnica de SIL deve ser utilizada para avaliao de sistemas instrumentados de segurana.
Complementarmente, a tcnica de LOPA dever ser utilizada nos casos de sistemas classificados como SIL
3.
-
(4)
Anlises para quantificar os agentes ocupacionais devero ser realizadas para situaes classificadas
com risco Muito Alto, Alto e Mdio.
Anlises Durante a Fase de Operao:
Durante o perodo em que as instalaes esto na fase de produo, as anlises de riscos devem ser revisadas
periodicamente. A periodicidade varivel, em funo da tcnica utilizada, dos riscos envolvidos, de alteraes
nos processos, atividades, servios e produtos.
Periodicidade:
As anlises relacionadas com os nossos processos e atividades, inclusive a Anlise de Risco de Tarefa,
devem ser revisadas toda vez que ocorrerem modificaes nos processos ou atividades. Em situaes em
que no houver modificaes, as tcnicas de APR / HAZOP / Vulnerabilidade / AQR devero ser revisadas no
mnimo a cada 5 (cinco) anos e a tcnica de APR-HO dever ser revi sada no mnimo a cada 3 (trs) anos.
Revalidaes das Anlises de Processo ou Unidade:
Caso o Responsvel Tcnico por Anlise e Gerenciamento de Riscos de Sade e Segurana e de Meio
Ambiente julgue que, tecnicamente, pertinente revalidar as anlises de risco anteriormente feitas, dever
apresentar esta proposta aos gerentes da rea e aos gerentes de Sade e Segurana e de Meio Ambiente da
unidade para obter aprovao formal. Uma revalidao possvel quando:
- As anlises anteriores ainda esto de acordo com os requisitos estabelecidos neste procedimento;
- A revalidao est dentro da periodicidade de anlise da unidade;
- A sistemtica de anlise de desvios e perdas est devidamente implementada.
O processo de revalidao dever ser feito por uma equipe multidisciplinar e contemplar os seguintes
requisitos:
- Repassar com os membros da equipe os requisitos deste procedimento;
- Repassar com os membros da equipe os requisitos da Poltica de Gesto de Riscos Corporativos;
- Avaliao crtica das anlises anteriores, verificando abrangncia, se est completa e representando a
situao atual;
- Status de concluso das recomendaes. Citar as evidncias de concluso e local onde as mesmas esto
disponveis;
- Repassar os acidentes e quase-acidentes ocorridos desde a ltima anlise; focando, nos com potencial
grave, critico ou catastrfico e a concluso dos planos de ao dos mesmos;
- Modificaes nos processos:
a) Equipamentos, interlocks, procedimentos, levantamento das recomendaes e status de atendimento
etc.
b) Estudos tcnicos da unidade e status de suas recomendaes;
c) Status de atualizao, principalmente: desenhos, folhas de equipamentos, procedimentos, anlises de
segurana de tarefa etc.;
d) Requisitos legais;
e) Nvel de ocupao das instalaes;
f) Novos procedimentos corporativos;
g) Determinao de quando (ou no) a anlise anterior adequadamente identifica, avalia e controla os
riscos de Sade e Segurana e de Meio Ambiente das unidades operacionais, conforme eles so
correntemente entendidos e quando as anlises devem ser refeitas.


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Deve-se gerar um relatrio formal deste processo, contemplando os requisitos explicitados neste item, a
identificao da equipe participante e a lista de recomendaes.
Recomenda-se que, antes de concluir formalmente o estudo, haja uma discusso com os departamentos de
Sade e Segurana e Meio Ambiente corporativos.
Equipe da Anlise:
Os responsveis pela conduo das anlises de riscos qualitativas (Checklists, APR-HO, APR, ART, HAZOP)
devem ser preferencialmente, recurso interno. A realizao das anlises semi-quantitativas e quantitativas
deve ser contratada externamente, atravs de empresas ou profissionais previamente qualificados e
cadastrados na rea de suprimentos.
O Responsvel Tcnico por Anlise e Gerenciamento de Riscos de Sade e Segurana e de Meio Ambiente
dever possuir capacitao e experincia comprovada conforme estabelecido na Tabela 3.
A equipe de anlises de riscos deve possuir uma viso multidisciplinar (processo, operao, eltrica,
instrumentao, automao, projeto, mecnica), devendo-se incluir obrigatoriamente pessoal operacional
(operadores, mecnicos, instrumentistas, eletricistas, entre outros) ou administrativo (em situaes de anlise
para atividades administrativas). O limite mximo de pessoas, recomendado, para a equipe de 10 pessoas.
A equipe dever ser formada no mnimo pelo:
- Responsvel Tcnico por Anlise e Gerenciamento de Riscos de Sade e Segurana e Meio Ambiente
(processos mais complexos)
- Responsvel pela Anlise de Riscos de Sade, Segurana e Meio Ambiente;
- Representante da rea de Sade e Segurana;
- Representante da rea de Meio Ambiente;
- Representante da operao;
- Representante da manuteno;
- Representante do administrativo (em caso de reas administrativas)
- Responsvel pela atividade (em caso de tarefa).
A formao dos Responsveis por Anlise de Riscos de Sade, Segurana e Meio Ambiente deve ser
composta de treinamento terico e acompanhamento prtico (durante a realizao de estudos reais
(Coaching), e comprovao por lista de presena, seguindo a carga horria mnima indicada na Tabela 3 na
tcnica especifica.



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Tabela 3 Capacitao para Responsvel Tcnico por Anlise e Gerenciamento de Risco

Tcnicas de Anlise de Riscos Capacitao Mnima
Treinamento
Terico (carga
horria mnima)
Acompanhamento
Prtico (carga
horria mnima)
Checklist para Anlise de
investimento / Projeto Conceitual
Sem restrio 8 8
Anlise de Risco da Tarefa (ART) Sem restrio 8 No h
Anlise Preliminar de Riscos
(APR)
Tcnico de Segurana, Operador
Snior, Supervisor, Qumico ou
Engenheiro, Engenheiro ou
Analista de Meio Ambiente
12 16
Anlise de Perigos e
Operabilidade (HAZOP)
Tcnico de Segurana,
Especialista, Qumico ou
Engenheiro, Engenheiro ou
Analista de Meio Ambiente
12 16
Anlise Preliminar de Riscos de
Higiene Ocupacional (APR-HO)
Mdico do Trabalho, Enfermeiro,
Tcnico de Segurana, Engenheiro
de Segurana ou Higienista
Ocupacional, Engenheiro ou
Analista de Meio Ambiente
8 8
SIL/LOPA
Responsvel Tcnico de Anlise
de e Gerenciamento de Riscos de
Sade, Segurana e Meio
Ambiente
16 No h
Vulnerabilidade e AQR
Responsvel Tcnico de Anlise
de e Gerenciamento de Riscos de
Sade, Segurana e Meio
Ambiente
24 No h
Matriz de Deciso:
Ateno: Quando existirem na legislao local critrios de aceitabilidade, estes devero ser adotados quando
mais restritivos que aqueles indicados neste documento.
Anlises Qualitativas:
Para anlises qualitativas e semi-quantitativas foi definido critrio de aceitabilidade baseado na matriz de risco
da Vale, apresentada na Figura 1, que combina categorias de severidade e freqncia, indicadas nas Tabelas
4 e 5 a seguir.
De acordo com a metodologia estabelecida, cada cenrio de acidente identificado classificado de acordo
com a sua categoria de freqncia e de severidade, que fornecem uma indicao qualitativa da freqncia
esperada de ocorrncia e do grau de severidade das conseqncias de cada um dos cenrios identificados.
Cada categoria de freqncia apresenta um peso associado, conforme apresentado nas Tabelas 4 e 5. Este
peso, multiplicado pelo peso relacionado categoria de severidade, permite escalonar os nveis de risco
obtidos na Matriz de Riscos da Vale, conforme definido na Figura 1. Conforme a anlise do risco, devem ser
indicadas recomendaes, responsveis e prazo de concluso de acordo com o critrio de deciso (Tabela 6).
As recomendaes sugeridas, em conjunto e em comum acordo, devero ser medidas capazes de diminuir a
probabilidade de ocorrncia dos eventos acidentais e/ou a magnitude de suas conseqncias. Tais medidas
podero abranger alteraes de projeto de instalaes, de procedimentos de operao, segurana, inspeo e
manuteno e reviso dos planos de emergncias locais das unidades operacionais etc., considerando-se o
seguinte:


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- Seguir a hierarquia de controle;
- Devero ser especficas para as instalaes e baseadas nas concluses do estudo;
- No citar medidas habitualmente adotadas, que j estejam incorporadas s instalaes atravs de suas
normas, rotinas e procedimentos de operao e manuteno usuais.
As recomendaes devero ser relacionadas considerando-se os cenrios de acidentes por ordem de
prioridade. Sugere-se que estas medidas sejam apresentadas em forma matricial.

Tabela 4 Categorias de Freqncia para ART, APR e HAZOP

Categoria (Pesos) Descrio
REMOTA (2) Ocorrncia no esperada ao longo da vida til da instalao (X < 1/100 ANOS).
POUCO PROVVEL (3)
01 (uma) ocorrncia ao longo da vida til da instalao (1/10 ANOS > X > 1/100
ANOS).
OCASIONAL (5)
No mximo 01 (uma) ocorrncia a cada de dez anos de operao (1/ANO > X >
1/ 10 ANOS).
PROVVEL (8) 01 (uma) ocorrncia ao longo de um ano de operao (1 /ANO).
FREQENTE (13) Mais de uma ocorrncia ao longo de um ano de operao (X > 1 /ANO).



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Tabela 5 Categorias de Severidade (Sade Ocupacional, Segurana, Meio Ambiente, Reputacional , Social
e Operacional)

Categoria
(pesos)
Sade
Ocupacional
Segurana Meio Ambiente Reputacional Social Operacional
LEVE (2)
Desconfortos
sem
transtornos
sade
Acidentes que
demandam
somente
primeiros
socorros.
Impacto
ambiental no
significativo.
Repercusso limitada:
situaes de baixo
impacto nas quais h o
conhecimento pblico,
mas no existe
interesse pblico.
Geralmente, essas
ocorrncias no
ultrapassam os limites
internos da empresa
e/ou de suas unidades,
mas no se deve
descartar a
possibilidade de
evolurem para a
categoria moderada.
Impacto
pontual
(uma casa,
uma famlia)
At a
USD10 mil.
MODERADA (4)
Doenas
ocupacionais
sem
afastamento
(com restrio,
com
tratamento
mdico).

Acidentes sem
afastamento
(com restrio,
com
tratamento
mdico).
Dano ambiental
restrito rea do
empreendimento,
afetando
ecossistemas
comuns.
Repercusso Local:
Envolve algum interesse
pblico local; alguma
ateno poltica local
e/ou mdia local; com
aspectos adversos em
potencial para as
operaes. Caso haja
agravamento, pode
evoluir para a categoria
grave.
Impacto
Local
(bairro,
condomnio)
Acima de
USD 10 mil
at US100
mil.
GRAVE (8)
Doenas
ocupacionais
com
afastamento.
Acidentes com
afastamento.
Dano ambiental
restrito rea do
empreendimento,
afetando
ecossistemas
comuns que
abrigam
espcies raras
e/ou ameaadas
ou afetando
ecossistemas
raros e/ou
ameaados.
Repercusso Regional:
situao de mdio
impacto com risco
iminente de
envolvimento da mdia e
autoridades regionais.
comum existir interesse
pblico regional; ampla
repercusso na mdia
regional; alguma
cobertura da mdia
nacional; e ateno
poltica regional. Pode
envolver instncia
adversa de grupos de
ao e/ou governo local.
Caso haja agravamento
da situao, pode
evoluir para a categoria
crtica.
Impacto
regional, ou
seja, na rea
de influncia
direta
(municpio,
distrito)
Acima de
USD 100 mil
at USD 1
milho.


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Categoria
(pesos)
Sade
Ocupacional
Segurana Meio Ambiente Reputacional Social Operacional
CRTICA (16)
Doenas
ocupacionais
incapacitantes
permanentes
ou que gerem
01 (uma)
fatalidade.

Acidentes
incapacitantes
permanentes
ou 01 (uma)
fatalidade.
Dano ambiental
que alcana
reas externas
instalao,
afetando
ecossistemas
comuns.
Repercusso Nacional:
situao de alto impacto
por envolver interesse
pblico nacional;
cobertura na mdia
nacional; repercusso
junto a autoridades e
representantes
governamentais nos
nveis nacional e/ou
regional; com medidas
restritivas ao negcio da
VALE. Tambm
costuma haver
mobilizao de grupos
de ao. Caso haja
agravamento da
situao, pode evoluir
para a categoria
catastrfica.
Impacto nas
reas de
influncia
direta e
indireta
Acima de
USD1
milho at
USD10
milhes.
CATASTRFICA
(32)
Doenas
ocupacionais
que gerem
mais de 01
(uma)
fatalidade
decorrente de
situao aguda
ou crnica.

Acidente
resultando em
mais de 01
(uma)
fatalidade
Dano ambiental
que alcana
reas externas
instalao,
afetando
ecossistemas
comuns que
abrigam
espcies raras
e/ou ameaadas
ou afetando
ecossistemas
raros e/ou
ameaados.
Repercusso
Internacional/ nacional:
situao gravssima em
que o negcio e a
imagem da VALE esto
seriamente ameaados
nacional e/ou
internacionalmente, e h
grande probabilidade de
expressivo prejuzo
financeiro, social e de
imagem para a
empresa. Envolve:
ateno pblica
nacional e/ou
internacional; cobertura
da mdia nacional/
internacional;
repercusso junto a
autoridades e
representantes
governamentais nos
nveis nacionais e/ou
internacional.
Impacto que
extrapola as
reas de
influncia
direta e
indireta.
Acima de
USD10
milhes.


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Figura 1 Matriz de Riscos da VALE

De uma forma geral a matriz apresenta cinco regies distintas, conforme Figura 1 e descritivo para os critrios de deciso na Tabela 6.
PESOS 2 3 5 8 13
PESOS
REMOTA
POUCO
PROVVEL OCASIONAL PROVVEL FREQENTE
32 CATASTRFICA 64 96 160 256 416
16 CRTICA 32 48 80 128 208
8 GRAVE 16 24 40 64 104
4 MODERADA 8 12 20 32 52
2 LEVE 4 6 10 16 26
MATRIZ DE RISCOS
FREQNCIA
S
E
V
E
R
I
D
A
D
E
MUITO ALTO ( > 160)
ALTO (80 a 128)
MDIO (26 a 64)
BAIXO (10 a 24)
MUITO BAIXO (4 a 8)
Nvel de Risco


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Tabela 6 Critrio de Deciso

Categoria de
Risco
Regio da Matriz Descrio
Critrios para
implementao das
Recomendaes/Sugestes
Muito Alto Vermelha
Riscos nesta categoria devem ser eliminados. As
Recomendaes so consideradas obrigatrias e
de responsabilidade do diretor da rea de negcio ou
do empreendimento.
Implementao imediata.
Alto Laranja
Riscos nesta categoria devem ser minimizados. As
Recomendaes so consideradas obrigatrias e
de responsabilidade da gerncia geral da rea de
negcio ou empreendimento.
Implementao com prazo
mximo de 1 (um) ano.
Mdio Amarela
Pode-se conviver com cenrios neste nvel de risco,
mas este deve ser reduzido em longo prazo. As
Recomendaes so consideradas obrigatrias e
de responsabilidade da gerncia da rea.
Implementao com prazo
mximo de 3 (trs) anos.
Baixo Verde Claro
Cenrios com nvel de risco considerado tolervel,
mas que pode ser reduzido em caso de medidas com
baixo investimento. As Sugestes no so
consideradas obrigatrias. A avaliao da
implementao de responsabilidade da gerncia
da rea.
Implementao caso o custo
seja baixo com baixo esforo.
Muito Baixo Verde Escuro
Cenrios com nvel de risco tolervel e no h
necessidade de medidas para reduo. A
avaliao da implementao de responsabilidade
da gerncia da rea.
No h obrigatoriedade,
independente do custo.

Ateno: Todos os cenrios classificados como Risco Mdio, Alto e Muito Alto devero ter sua classificao de
freqncia e severidade reavaliada, considerando que as recomendaes propostas sero implementadas.
Anlises Quantitativas:
So definidos neste documento critrios de aceitabilidade de risco social e individual para comunidade externa
(populao residente e trabalhadores de outras indstrias), de acordo com o Health Safety Executive, do
Reino Unido.
Para risco social utilizada a Curva FxN (representao grfica da freqncia acumulada de acidentes com N
ou mais fatalidades, fornecendo, no eixo Y, a freqncia de ocorrncia de acidentes na instalao que podem
causar N ou mais fatalidades) com os limites indicados na Figura 2.



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1.E-07
1.E-06
1.E-05
1.E-04
1.E-03
1.E-02
1.E-01
1 10 100 1000
Nmero de Fatalidades (N)
F
r
e
q
u

n
c
i
a

A
c
u
m
u
l
a
d
a

(
/
a
n
o
)

Figura 2 Critrio de Risco Social

Para o risco individual esto definidos os seguintes limites:
- Risco Muito Alto: 1x10-4/ano
- Risco Muito Baixo: 1x10-6/ano
Nestes critrios, esto definidas trs condies de risco: muito alto, mdio e muito baixo, que devem ser
tratados conforme o critrio de deciso de risco indicado neste documento.
Para as anlises de vulnerabilidade, os nveis de efeitos fsicos devero ser claramente identificados e
representativos de efeitos a pessoas e instalaes.
Plano de Gesto de Recomendaes e Sugestes:
Em funo da significncia dos cenrios, devem-se negociar as solues e prazos com as reas envolvidas e
estabelecer um Plano de Gesto, devendo ser priorizadas as aes conforme critrio de deciso (Tabela 6).
O Responsvel Tcnico por Anlise e Gerenciamento de Riscos de Sade e Segurana e de Meio Ambiente
dever validar junto s gerncias os nomes dos responsveis para a realizao das recomendaes e
sugestes feitas que foram indicados pela equipe de anlise de riscos.
Acompanhamento das Recomendaes e Sugestes:
A unidade operacional deve definir a sistemtica para acompanhamento das recomendaes e sugestes
oriundas das anlises. As recomendaes e sugestes devem ser acompanhadas a cada mudana de fase do
projeto e mensalmente para unidades em operao.
Mui t o Al t o
Mdi o
Mui t o Bai x o


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Critrios de Comunicao e Treinamento dos Cenrios:
Sero comunicadas aos empregados e as partes interessadas todas as situaes de risco identificadas, que
possam afetar suas atividades, indicando as aes que esto sendo tomadas para reduo, controle e
preveno das classificadas como risco Mdio, Alto e Muito Alto.
As reas devem treinar todos os empregados nas situaes de risco identificadas; indicando as aes que
devem ser tomadas para prevenir e controlar, incluindo as aes necessrias em caso de emergncia.
Controle de Documentao:
Todas as anlises devem ser registradas e arquivadas durante toda vida til da unidade operacional em local
ou sistema que permita acesso e consulta segura por todos os interessados.
Auditoria:
A aplicao e cumprimento deste documento devem ser includos no plano anual de auditoria (interna ou
externa) de Segurana e Sade e de Meio Ambiente, implicando em auditoria de todo processo a cada 2 (dois)
anos.
O resultado da auditoria ser utilizado para medio e acompanhamento de indicadores de desempenho de
gerenciamento de riscos de Segurana e Sade e de Meio Ambiente e ser parmetro na remunerao varivel
das diretorias da reas de negcio ou do empreendimento.