1

O estudo de caso na investigao em educao matemtica

1



Joo Pedro da Ponte
jponte@fc.ul.pt
Grupo de Investigao DIF Didctica e Formao
Centro de Investigao em Educao e Departamento de Educao
Faculdade de Cincias da Universidade de Lisboa


Resumo. Os estudos de caso tm conhecido uma assinalvel popularidade na investigao em Educao
Matemtica em Portugal. Tm grandes potencialidades mas tambm os seus problemas. Este artigo
discute como que esta abordagem se distingue de outras formas de conduzir a investigao; qual a
natureza do conhecimento assim produzido, principalmente quando inserido numa perspectiva
interpretativa; e quais os critrios de qualidade a usar para apreciar o seu valor. Um estudo de caso
caracterizado como incidindo numa entidade bem definida como um programa, uma instituio, um
sistema educativo, uma pessoa ou uma unidade social. Visa conhecer em profundidade o seu como e os
seus porqus, fazendo justia sua unidade e identidade prprias. Assume-se como uma investigao
particularstica, procurando descobrir o que nela h de mais essencial e caracterstico. Um estudo de caso
pode com vantagem apoiar-se numa orientao terica bem definida; alm disso, pode seguir uma
perspectiva interpretativa, que procura compreender como o mundo do ponto de vista dos participantes
ou uma perspectiva pragmtica, procurando simplesmente proporcionar uma perspectiva global, completa
e coerente do objecto de estudo. Entre os estudos de caso encontram-se naturalmente trabalhos com
caractersticas muito desiguais. importante discutir porque definir critrios de qualidade e como aplic-
los. Assim, o artigo conclui com o enunciado de diversos critrios e com algumas consideraes sobre os
trabalhos recentemente realizados no nosso pas.

Palavras-chave. Estudo de caso; Metodologia de investigao; Investigao interpretativa.

Abstract. Case studies got a remarkable popularity in mathematics education research in Portugal. They
have both their strengths and their problems. This paper discusses how this approach is different from
other ways of conducting research; the nature of knowledge that is produced, especially when they are
done within an interpretative perspective; and what quality criteria may be used to access their value. A
case study focuses on a well -defined entity such as a program, an institution, an educational system, a
person, or a social unit. It intends to know in a deep way its how and its whys, recognizing its unity
and identity. It is deliberately particularistic; searching to discover what is most essential and
characteristic in it. A case study may draw upon an explicit theoretical orientation. Besides, it may follow
and interpretative perspective, that seeks to understand how is the world seen from the perspective of the
participants. Or else it may follow a more pragmatic perspective, simply seeking to create a global,
complete, and coherent account of t object of study. Among case studies there are investigations of
different value. It is important to discuss why to define quality criteria and how to apply them. This paper
finishes with mention to several criteria and with some considerations about recent works carried out in
Portugal.

Keywords . Case studies; Research metodology; Interpretative research.


Nos ltimos anos os estudos de caso conheceram uma assinalvel popularidade

1
Ponte, J. P. (1994). O estudo de caso na investigao em educao matemtica. Quadrante, 3(1), 3-18.
Este texto foi produzido no mbito dos projectos DIC e O Saber dos Professores, financiados pela
JNICT ao abrigo dos contratos PCTS/P/ ETC/12-90 e PCSH/379/92/CED. Uma verso preliminar foi
apresentada em Outubro de 1992 num Seminrio realizado na Faculdade de Cincias da Universidade de
Lisboa.
2
na investigao em Educao Matemtica em Portugal, servindo de base realizao de
numerosas teses de mestrado e doutoramento e inspirando a actividade de diversos
projectos. Trata-se de um tipo de investigao com grandes potencialidades mas
tambm com os seus problemas. Este artigo discute (a) a que um estudo de caso e
como se distingue de outras formas de conduzir a investigao; (b) qual a natureza do
conhecimento produzido por este tipo de trabalhos, nomeadamente quando realizados
numa perspectiva interpretativa; e (c) quais as critrios de qualidade que se podem usar
para apreciar a seu valor.

O que um estudo de caso?

Um estudo de caso pode ser caracterizado como um estudo de uma entidade bem
definida como um programa, uma instituio, um curso, uma disciplina, um sistema
educativo, uma pessoa, ou uma unidade social. Visa conhecer em profundidade o seu
como e os seus porqus, evidenciando a sua unidade e a sua identidade prprias.
uma investigao que se assume como particularstica, isto , que se debrua
deliberadamente sobre uma situao especfica que se supe ser nica em muitos
aspectos, procurando descobrir a que h nela de mais essencial e caracterstico e, desse
modo, contribuir para a compreenso global do fenmeno de interesse.

Caractersticas de um estudo de caso

Um estudo de caso no constitui, s por si, uma metodologia de investigao
bem definida. Ele essencialmente um design de investigao que pode ser conduzida
no quadro de paradigmas metodolgicos bem distintos, como o positivista, o
interpretativo ou o crtico (Kilpatrick, 1988). Pode ter propsitos muito diversos, como
procuro mostrar mais adiante e pode utilizar uma grande variedade de instrumentos e
estratgias. Vejamos ento algumas das suas caractersticas.
Em primeiro lugar, trata-se de um tipo de pesquisa que tem sempre um forte
cunho descritivo. O investigador no pretende modificar a situao, mas compreend- la
tal como ela . Para isso apoia-se numa descrio grossa (thick description), isto ,
factual, literal, sistemtica e tanto quanto possvel completa do seu objecto de estudo
2
.

2
Este tipo de descrio surge sobretudo nos estudos de tipo qualitativo e interpretativo cujas
caractersticas essenciais discuto mais adiante. de notar que, em termos absolutos, um estudo de caso
3
No entanto, um estudo de caso no tem de ser meramente descritivo. Pode ter
igualmente um profundo alcance analtico, interrogando a situao, confrontando-a com
outras situaes j conhecidas e com as teorias existentes. Pode, deste modo, ajudar a
gerar novas teorias e novas questes para futura investigao.
Em segundo lugar, este tipo de investigao no experimental. Recorre-se a ele
quando no se tem controlo sobre os acontecimentos e no portanto possvel ou
desejvel manipular as potenciais causas do comportamento dos participantes (Merriam,
1988; Yin, 1984).
Deste modo, no uma abordagem virada para o estudo de situaes de
interveno conduzidas pelo investigador. Para se descobrir aspectos novos, escondidos,
duma dada situao essencial um forte distanciamento e uma capacidade de interrogar
de modo muito livre o que est a acontecer. , por isso, muito importante que o
investigador possa tirar partido da possibilidade de se surpreender por no estar afectiva
e intelectualmente comprometido com os resultados que nela possam sobrevir.
Em terceiro lugar, um estudo de caso uma investigao de natureza emprica.
Baseia-se fortemente em trabalho de campo ou em anlise documental. Estuda uma
dada entidade no seu contexto real, tirando todo o partido possvel de fontes mltiplas
de evidncia como entrevistas, observaes, documentos e artefactos (Yin, 1984).
Em educao, e em particular na Educao Matemtica, tm-se tornado cada vez
mais comuns os estudos de caso de natureza qualitativa. No entanto, isso no uma
caracterstica essencial deste tipo de investigao. Embora no sejam muito frequentes,
podem ser realizados estudos de caso recorrendo a abordagens preferencialmente
quantitativas ou de carcter misto. Assim, por exemplo, o estudo de uma escola ou de
um sistema educativo pode certamente tirar importantes informaes de variveis de
natureza demogrfica como o nmero de alunos, as taxas de repetncia, a origem social,
etc.
Os resultados de um estudo de caso podem ser dados a conhecer de diversas
maneiras, incluindo textos escritos, comunicao oral ou registos em vdeo. O seu relato
assume normalmente a forma de uma narrativa cujo objectivo contar uma histria que
acrescente algo de significativo ao conhecimento existente e seja tanto quanto possvel
interessante e iluminativa (Stake, 1988).

nunca est completo. sempre possvel acrescentar-lhe mais qualquer coisa. Mas um estudo de caso tem
de procurar sempre ser tanto quanto possvel completo no sentido de tomar em considerao todos os
aspectos que, no quadro da abordagem adoptada, so importantes para a sua compreenso.
4

Estudos de caso e outros tipos de investigao

O estudo de caso constitui um design de investigao a par de muitos outros.
Procurarei confront-1o em primeiro lugar com outros tipos de estudos com os quais
claramente se diferencia, para indicar de seguida aqueles que lhe esto mais prximos
(ver Quadro 1).


Quadro 1. Alguns tipos investigao, seu carcter descritivo ou de interveno e
natureza dos dados recolhidos.

Natureza dos dados recolhidos

Estudos descritivos
Estudos de interveno
Usualmente quantitativa Inquritos ou surveys
Estudos correlacionais

Estudos experimentais
Quantitativa
Ou
Qualitativa
Entrevistas clnicas
Estudos da avaliao
(externa)
Estudos de caso


Estudos da avaliao
(interna)
Usualmente
Qualitativa
Estudos histricos
Etnografias
Observao participante
Investigao-aco


Os estudos de caso distinguem-se em primeiro lugar dos estudos experimentais,
que, por cuidadosa manipulao de variveis, estudam os efeitos de uma ou mais
situaes, mtodos ou materiais alternativos e que constituem trabalhos de interveno,
com metodologias usualmente de tipo quantitativo (com tratamento estatstico de
dados). Distinguem-se tambm dos estudos correlacionais, que, sem chegar
verdadeiramente a manipular as variveis intervenientes, investigam as relaes entre
elas numa situao pr-existente, sendo descritivos, de tipo igualmente quantitativo.
Contrastam ainda com os inquritos ou surveys, que estudam a distribuio de certas
variveis numa populao, constituindo trabalhos tambm descritivos, de tipo
quantitativo. Os estudos de caso distinguem-se de igual modo das entrevistas clnicas,
em que se estuda todo um grupo, colocando a cada um dos seus elementos tarefas ou
questes bem especficas relativas a uma problemtica de interesse, e cujo tratamento
de dados pode ser de tipo quantitativo ou qualitativo. Finalmente, diferenciam-se da
5
investigao-aco que constituem trabalhos de interveno, em que as problemticas e
as decises relativas ao desenvolvimento da investigao so fortemente partilhadas
pelo investigador e as participantes, e que recorrem usualmente a metodologias
qualitativas.
Por outro lado, como metodologias com mais afinidade com os estudos de caso,
podemos apontar, em primeiro lugar, os estudos histricos, relativos a acontecimentos
passados, ou, no caso de histria contempornea, estudos em que a perspectiva temporal
uma caracterstica dominante. A sua afinidade com os estudos de caso ser tanto
maior quanto mais bem definida for a entidade objecto da investigao. Tambm
relativamente prximos, temos, em segundo lugar, os estudos de avaliao, que
incidem sobre um projecto, programa ou instituio mas em que de alguma forma no
total a liberdade do avaliador h que negociar propsitos, critrios e procedimentos
com a entidade que solicita a avaliao
3
. Muito prximas esto tambm as etnografias,
que podem ser vistas como estudos de caso particularmente intensos e prolongados, que
se preocupam com a reconstituio da cultura de um dado grupo ou comunidade (no seu
todo ou em aspectos particulares). Finalmente temos os estudos de observao
participante, em que se procura conhecer os processos, dinmicas e perspectivas dos
intervenientes numa dada situao mas em que no h preocupao em caracterizar o
seu carcter nico e delimit- la como caso.

Os propsitos dos estudos de caso

Como trabalhos de investigao, os estudos de caso podem ser essencialmente
exploratrios, servindo para obter informao preliminar acerca do respectivo objecto
de interesse. Podem ser fundamentalmente descritivos, tendo como propsito essencial
descrever, isto , dizer simplesmente como o caso em apreo. E, finalmente, podem
ser analticos, procurando problematizar o seu objecto, construir ou desenvolver nova
teoria ou confront- la com teoria j existente (Yin, 1984). Em Educao Matemtica h
lugar para qualquer um destes tipos de estudos de caso. Um trabalho exploratrio pode
ser necessrio como estudo piloto de uma investigao em larga escala. Um estudo

3
As avaliaes conduzidas pelos membros de projectos sobre o prprio projecto (avaliao interna) tm
uma natureza que se aproxima dos estudos de interveno dada a relao extremamente forte desses
participantes com o objecto de estudo. As avaliaes conduzidas por elementos exteriores (avaliao
externa) tm antes um carcter essencialmente descritivo, que se aproxima dos inquritos ou dos estudos
de caso.
6
descritivo pode ser necessrio para preparar um programa de interveno. No entanto,
so os estudos de cunho mais analtico os que podem proporcionar um mais
significativo avano do conhecimento.
Deve ainda notar-se que os estudos de caso podem ser usados com outros
propsitos que no os de investigao. Eles usam-se, por exemplo, para ensino, prtica
muito comum em Direito e Medicina e que comea igualmente a ser aplicada na
formao de professores (Shulman, 1992). Usados com esse objectivo no precisam de
ser muito detalhados nos seus procedimentos metodolgicos devem ser ilustrativos e
fortemente evocativos junta do pblico a que se destinam. Os estudos de caso usam-se
tambm para apoiar a prtica profissional como por exemplo na prtica mdica e no
servio social. O seu objectivo manter os registos acerca do caso perfeitamente em
ordem e sempre actualizados e, nessas condies, precisam de ser essencialmente
prticos e organizados.

O conhecimento produzido num estudo de caso

Um estudo de caso pode com vantagem apoiar-se numa orientao terica bem
definida. Alm disso, pode seguir uma de duas perspectivas essenciais: (a) uma
perspectiva interpretativa, que procura compreender como o mundo do ponto de vista
dos participantes e (b) uma perspectiva pragmtica, cuja inteno fundamental
simplesmente proporcionar uma perspectiva global, tanto quanto possvel completa e
coerente, do objecto de estudo do ponto de vista do investigador. Mas um estudo de
caso produz sempre um conhecimento de tipo particularstico, em que, como diz
Erickson (1986) se procura encontrar algo de muito universal no mais particular. So
estas as questes que discuto j de seguida.

Orientao terica

Apesar da importncia da sua base emprica, os estudos de caso podem e devem
ter uma orientao terica bem vincada, que sirva de suporte formulao das
respectivas questes e instrumentos de recolha de dados e de guia na anlise dos
resultados. A teoria necessria para orientar a investigao, tanto em termos da
recolha de dados como da sua anlise. Ajuda a responder a questes como: que coisas
observar? Que dados colher? Que perguntas fazer? Que tipos de categorias construir?
7
Seguindo de perto a sistematizao proposta por Merriam (1988), podemos
distinguir vrios tipos de estudos de caso em Educao Matemtica, no que respeita
sua orientao terica. Em primeiro lugar temos os estudos de caso de cariz etnogrfico,
assentes numa anlise scio-cultural. Nestes, recriam-se as convices partilhadas, o
conhecimento comum, as prticas, os artefactos e os comportamentos de um dado grupo
de pessoas. O conceito de cultura desempenha um papel chave, sendo necessrio por
exemplo ter em conta a histria do local, a constituio tnica da comunidade, as
atitudes e expectativas dos pais e dos responsveis educativos, etc. Trata-se de uma
abordagem que permite em Educao Matemtica estudar por exemplo as influncias
culturais na aprendizagem dos alunos.
Temos, em segundo lugar, os estudos de caso histricos em que se procura
reconstituir a evoluo de um dado fenmeno ou organizao durante um certo perodo
de tempo. Usando as metodologias prprias da investigao histrica, preciso lidar
com diversos tipos de fontes, nomeadamente fontes primrias e secundrias e realizar a
respectiva crtica e interpretao. um tipo de estudos com particular interesse para a
anlise, por exemplo, de projectos de desenvolvimento curricular.
Em terceiro lugar surgem os estudos de caso psicolgicos, tendo o seu foco num
indivduo como um todo e procurando estudar certos aspectos do seu comportamento.
Embora esteja longe de ser uma abordagem comum na Psicologia (que de um modo
geral prefere as abordagens de tipo experimental), ela pode ser til para estudar certos
casos ou comportamentos desviantes, por exemplo, de alunos particularmente dotados
ou com particulares dificuldades de aprendizagem.
Os estudos de caso sociolgicos tm em conta construes tericas como
sociedade e socializao. O foco de interesse incide nos aspectos demogrficos, na vida
social, nos papis das diversas pessoas, na comunidade, em instituies sociais tais
como a famlia, as associaes populares e o governo, tendo particular ateno pelos
problemas das minorias. Nesta perspectiva podem ser estudados os efeitos da estrutura
da escola nas interaces entre os alunos e entre o professor e os alunos, o currculo
oficial e o currculo escondido e a relao entre o sucesso escolar e as desigualdades
sociais, etc.
Os estudos de caso podem ter ainda outras orientaes tericas, quer associadas
a uma disciplina, quer a um domnio de cultura profissional. Assim, Lakatos (1976) no
seu livro Proofs and refutations realizou um estudo de caso de inspirao
essencialmente epistemolgica sabre a famosa relao de Euler (V+F=A+2,
8
relacionando o nmero de vrtices, faces e arestas de um poliedro). Em Economia,
comum a realizao de estudos de caso sobre um determinado pas ou ramo de
actividade (por exemplo, a indstria txtil). E podem realizar-se estudos em domnios
como a Arquitectura, a Engenharia ou a Arte Militar, etc.
De um modo geral, um estudo de caso comea por ter hipteses de trabalho
preliminares, logo no seu incio, que vo sendo reformuladas medida que a
investigao avana. O enquadramento terico de um estudo de tal modo importante
que o seu valor global deriva tanto das suas propriedades intrnsecas como da forma
como ele se situa em relao a estudos anteriores e expande os seus resultados
(Merriam, 1988).

A perspectiva interpretativa

Uma das perspectivas tericas fundamentais que inspira a investigao
qualitativa a perspectiva interpretativa, baseada na fenomenologia. Nesta perspectiva,
uma ideia central a de que a actividade humana fundamentalmente uma experincia
social em que cada um vai constantemente elaborando significado (meaning making). A
investigao procura reconstruir essa experincia, usando para isso mtodos que nela se
baseiam directamente ou que dela se aproximam.
Num estudo de caso interpretativo pretende-se conhecer a realidade tal coma ela
vista pelos actores que nela intervm directamente. Nesta perspectiva, Bogdan e
Biklen (1982) consideram que formas mltiplas de interpretar as experincias esto ao
nosso alcance atravs da nossa interaco com os outros. Insistem com nfase na
preocupao que os investigadores precisam de ter em compreender o pensamento
subjectivo dos participantes nos seus estudos.
No entanto, o investigador no pode prescindir de analisar os dados usando
tambm o seu prprio ponto de vista. Assim, Eisenhart (1988) afirma que:

O investigador deve estar envolvido na actividade como um insider e ser
capaz de reflectir sobre ela como um outsider. Conduzir a investigao
um acto de interpretao em dois nveis: as experincias dos participantes
devem ser explicadas e interpretadas em termos das regras da sua cultura
e relaes sociais, e as experincias do investigador devem ser explicadas
e interpretadas em termos do mesmo tipo de regras da comunidade
intelectual em que ele ou ela trabalha (pp. 103-4).

9
A perspectiva interpretativa sobretudo uma orientao terica que se apoia em
duas grandes correntes. Por um lado, na fenomenologia, com a sua preocupao em
compreender o sentido dos acontecimentos e interaces das pessoas ordinrias nas suas
situaes particulares. Por outro lado, no interaccionismo simblico, que tem como
principais pressupostos que (a) a experincia humana mediada pela interpretao
no tendo os objectos, as situaes e os acontecimentos significado em si mesmos, mas
sendo- lhes este atribudo pelas pessoas, (b) estes sentidos so produto da interaco
social entre as seres humanos e (c) estes sentidos so produzidos e modificados atravs
de um processo interpretativo que cada pessoa vive permanentemente ao lidar com os
smbolos que vai encontrado no seu dia-a-dia (Meltzer, Petras e Reynolds, 1975).
Tal como apontam Merriam (1988) e Denzin (1989), de um modo geral, a
investigao de tipo interpretativo:

Preocupa-se essencialmente com os processos e as dinmicas;
Mais do que qualquer outra, depende de forma decisiva do
investigador ou da equipa de investigao;
Procede por induo, reformulando os seus objectivos, problemticas
e instrumentos no curso do seu desenvolvimento;
Baseia-se em descrio grossa, que vai alm dos factos e das
aparncias, apresentando com grande riqueza de pormenor o
contexto, as emoes e as interaces sociais que ligam os diversos
participantes entre si.

A questo da generalizao

Os estudos de caso so muitas vezes criticados por no permitirem a
generalizao dos seus resultados. Referindo-se a um nico caso, nada nos dizem sobre
as suas semelhanas e diferenas com outros casos existentes, nem sobre a frequncia
de tal ou tal caracterstica. Trata-se de uma crtica que subentende a tradio positivista,
que persegue enunciados sobre a forma de leis gerais ou generalizaes,
eventualmente verificveis, e que durante muitas dcadas foi largamente dominante
em Educao.
No entanto, os resultados a que tem conduzido a tradio positivista tm ficado
muito aqum das expectativas. O problema que a grande complexidade das situaes
educativas e a facto delas serem vividas por actores humanos com uma multiplicidade
de intenes e significados tem-se mostrado um terreno pouco propcio a essa
10
abordagem. Da a pertinncia da realizao de investigao com outros objectivos, que
no se prope num pice encontrar solues para todos os problemas educativos, mas
que vai a pouco e pouco acrescentando novos elementos que enriquecem o nosso
conhecimento colectivo acerca desses mesmos problemas.
A crtica de que os estudos de caso no permitem formular generalizaes falha
assim o alvo. O objectivo deste tipo de pesquisa no esse mas sim produzir
conhecimento acerca de objectos muito particulares. Se o investigador quer produzir
conhecimento acerca de toda uma populao, ento tem de recorrer a outras abordagens
metodolgicas. Por isso, Yin (1984) responde s crticas que so feitas aos estudos de
caso dizendo que eles no generalizam para um universo, ou seja, no fazem uma
generalizao em extenso mas sim para a teoria, isto , ajudam a fazer surgir novas
teorias ou a confirmar ou infirmar as teorias existentes.
Num estudo de caso no faz sentido formular concluses sob a forma de
proposies gerais. Poder haver, isso sim, a formulao de hipteses de trabalho que
podero ser testadas em novas investigaes. Alm disso, parte da tarefa de pensar em
que medida certos aspectos se podem ou no aplicar a outros casos fica a cargo dos
leitores que deles tm um conhecimento mais directo ou seja, tem lugar a generalizao
pelo prprio leitor (Merriam, 1988). No devemos menosprezar a facto que muito do
valor dos estudos de caso deriva das questes que ajudam a levantar. Na verdade, a
importncia da investigao educacional tem muito a ver com as questes que coloca e
no apenas com as respostas que formula (Nvoa, 1991; Yin, 1984).
Em sntese, os estudos de caso no se usam quando se quer conhecer
propriedades gerais de toda uma populao. Pelo contrrio, usam-se para compreender
a especificidade de uma dada situao ou fenmeno, para estudar os processos e as
dinmicas da prtica, com vista sua melhoria, ou para ajudar um dado organismo ou
decisor a definir novas polticas. O seu objectivo fundamental proporcionar uma
melhor compreenso de um caso especfico. De acordo com Merriam (1988) e Yin
(1984) ser uma abordagem adequada quando:

No se pergunta o qu?, quantas?, mas sim como?, porqu?;
A situao de tal modo complexa que no permite a identificao
das variveis eventualmente relevantes;
Se pretende descobrir interaces entre factores significativos
especificamente caractersticos dessa entidade;
11
Se pretende uma descrio ou uma anlise profunda e global de um
fenmeno a que se tem acesso directo;
Se quer compreender melhor a dinmica de um dado programa ou
processo.

Critrios de qualidade dum estudo de caso

Entre os estudos de caso que tm sido produzidos em Educao Matemtica
encontram-se trabalhos com caractersticas muito desiguais. um facto que as tradies
de investigao qualitativas, exceptuando talvez a etnografia, no se tm esforado
muito por desenvolver critrios de qualidade (Eisenhart, 1988; McCracken, 1988).
Coloca-se portanto o problema de saber se se devem definir ou no tais critrios, e, no
caso afirmativo, quais e como aplic- los. o que procurarei fazer nesta seco,
terminando com algumas breves consideraes sobre os trabalhos recentemente
realizadas no nosso pas.

So realmente necessrios critrios?

A investigao qualitativa tem uma certa aurola de tolerante. H muitas
maneiras de ver um dado fenmeno, podem haver mritos em diversos pontos de vista.
No dever isso significar que podemos ser relativamente flexveis nesta questo da
apreciao dos estudos de caso? Precisamos de nos preocupar com a definio de
critrios de qualidade para as estudos de caso?
Na minha opinio, estes critrios de qualidade so necessrios. Os estudos de
caso de investigao no tm todos o mesmo valor, o mesmo alcance e as mesmas
implicaes. Deve haver capacidade para distinguir a que investigao adequada da
que no e isso afecta os estudos de caso do mesmo modo que afecta qualquer outro
tipo de investigao. A existncia de padres de qualidade necessria, tanto por razes
de ordem interna comunidade de investigao, como por razes de ordem externa. De
facto, para que os investigadores possam ser capazes de sentir confiana na relevncia e
valor da investigao, tanto para prosseguir e aprofundar o seu trabalho como para
influenciar todos aqueles que possam ter interesse nas suas questes, resultados e
argumentos, precisam de ter segurana quanto base terico-emprica da actividade. Do
mesmo modo, as agncias financiadoras, as instituies e os pblicos para quem a
investigao relevante, s daro crdito e reconhecero a pertinncia dos estudos se
12
forem capazes de lhes reconhecer qualidade.
No entanto, h que ter um cuidado. O propsito dos estudos de caso a
compreenso no a comprovao ou falsificao de leis gerais, maneira das
cincias naturais e, por isso, os critrios de qualidade a estabelecer tm que reflectir
esta diferena essencial em relao aos propsitos prosseguidos por outras tradies de
investigao.

Que critrios?

Vejamos ento que critrios de qualidade se podem propor para a avaliao de
estudos de caso, nomeadamente de tipo interpretativo. Goetz e LeCompte (1984)
sugerem nada menos do que cinco critrios, a saber; (a) adequao, b) clareza, (c)
carcter completo, (d) credibilidade, e (e) significado. Estas autoras apontam ainda dois
possveis critrios adicionais, a utilizar para os estudos de caso de natureza excepcional:
(f) a criatividade e (g) o carcter nico
4
. Estes sete critrios so referidos a oito
componentes fundamentais do estudo:

Problema e objectivos do estudo
Base terica
Modelo geral da investigao
Seleco dos participantes, locais e circunstncias
A experincia e os papis do investigador
Estratgias de recolha de dados
Tcnicas de anlise de dados
Apresentao, interpretao e aplicao das concluses.

Na sua grande maioria so critrios que se aplicam no s a estudos de caso, mas
a toda a investigao qualitativa. A clareza tem a ver principalmente com a forma como
o estudo de caso relatado. O significado, adequao e carcter completo dizem
respeito formulao do problema e ao modelo geral do estudo. Finalmente, a
credibilidade desdobra-se usualmente em dois critrios: validade e fidedignidade.
Assim, os critrios tradicionais de credibilidade da investigao so a validade

4
H autores (por exemplo Lincoln e Guba, 1985) que propem termos diferentes para designar os
critrios a usar na apreciao da investigao qualitativa, mas na sua maior parte trata-se basicamente de
variantes destas mesmas ideias apenas com outros nomes.
13
conceptual, a validade interna, a validade externa e a fidedignidade.
Vale a pena analisar com um pouco mais de pormenor os diversos aspectos da
credibilidade, tal como discutida por Goetz e LeCompte (1984) e Merriam (1988). A
validade tem a ver com a preciso dos resultados. Por um lado, diz respeito ao modelo
geral do estudo exigindo a fundamentao dos conceitos essenciais, definio dos dados
a recolher, e dos processos de recolha, organizao, anlise e interpretao dos dados.
Por outro lado, tem a ver tambm com os instrumentos utilizados. Pode-se desdobrar
em validade conceptual, respeitante A caracterizao dos seus conceitos-chave e dos
critrios operacionais para classificar dados como instncias exemp1ificativas deste ou
daquele conceito. Existir validade interna se as concluses apresentadas correspondem
autenticamente a alguma realidade reconhecida pelos prprios participantes no sendo
unicamente uma construo da mais ou menos frtil imaginao do investigador. A
validade externa refere-se ao grau em que as representaes obtidas podem ser
legitimamente comparadas com outros casos. Finalmente, a fidedignidade refere-se
questo de saber se as operaes do estudo (recolha e anlise de dados) poderiam ser
repetidas, com resultados semelhantes. Diz essencialmente respeito aos instrumentos
usados e forma como so analisados os dados mas preciso ter em conta que os
objectos que se estudam so multi- facetados e sempre em evoluo.
O problema da credibilidade deve ser preocupao do investigador, mas h que
ter conscincia de que nos estudos de caso ele nunca pode ser completamente resolvido
dada a natureza do saber construdo e o facto da perspectiva terica e o estilo pessoal
(ou se quisermos a subjectividade) do investigador desempenharem um papel relevante
neste tipo de investigao. Alm disso deve-se ter presente que os estudos de caso
qualitativos, em comparao com outras abordagens, permitem ganhar em validade
interna mas perdem irremediavelmente em fidedignidade.
A diversidade de critrios enunciados por Goetz e LeCompte (1984) sugere que
no se deve exagerar nem desvalorizar a importncia do problema da credibilidade.
Trata-se de um critrio entre outros, que so igualmente importantes. De pouco serve
uma investigao que se apresenta como muito credvel mas cujo problema
irrelevante, que incompreensvel, que est gravemente incompleta ou que
desadequada em relao ao problema proposto. Mas de nada serve, igualmente, uma
investigao que no minimamente credvel. Muito especialmente, devemos valorizar
a investigao criativa e de qualidade.

14
Os estudos de caso portugueses

Sendo uma metodologia cuja utilizao entre ns s comeou muito
recentemente, no de admirar que exista alguma dificuldade em lidar com ela. Mesmo
assim, os estudos de caso permitiram j o desenvolvimento de interessantes
investigaes, muito particularmente na rea das concepes e prticas dos professores
de Matemtica de diversos nveis de ensino.
De acordo com os critrios enunciados, um requisito fundamental deste tipo de
investigaes que lidem com casos verdadeiramente interessantes, que nos obriguem a
pensar e nos levem a ver coisas novas. Por exemplo, o estudo de caso conduzido por
Ponte, Matos, Guimares, Leal e Canavarro (1991) permite ver como os professores por
um lado se empenhavam na aplicao das novas orientaes curriculares ao mesmo
tempo que criticavam fortemente o Ministrio da Educao pela forma como este
conduzia a experincia dos novos programas. Noutro caso, Delgado (1993) mostra
como uma professora pode subscrever ardentement e a necessidade de conduzir a sua
prtica de ensino segundo a perspectiva da resoluo de problemas e encontrar depois
grandes dificuldades na fase da concretizao na sala de aula. Num outro caso ainda,
Canavarro (1993) ilustra todo a virtuosismo duma professora excepcional, mostrando a
importncia das oportunidades de formao ao longo do seu percurso profissional. Num
estudo mais antigo, Guimares (1988) descreve de forma exemplar as concepes e
prticas dos professores, evidenciando a sua fundamentao em duas ideias
compreender e mecanizar e mostrando como na sua aco no do relevncia
capacidade de usar a Matemtica. Casos que, pelo contrrio, no evocam novas
reflexes so casos fundamentalmente mal conseguidos.
Para alguns autores parece existir uma preocupao muito centrada nos
instrumentos, associada crena de que com uma instrumentao rigorosa se pode
fazer investigao interpretativa de qualidade. Mas a interpretao no uma questo de
aplicao mecnica de instrumentos pretensamente rigorosos. Qualquer conceito de
rigor sempre relativo a um quadro terico (explcito ou implcito) bem determinado.
No se deve ignorar o facto que neste tipo de investigao o principal instrumento
precisamente o investigador, no havendo nada que substitua a sua perspiccia
observadora, bem como a riqueza e pertinncia das suas perspectivas de anlise
5
.

5
Enquanto que noutras formas de pesquisa, nomeadamente na investigao quantitativa, o investigador
pode usar instrumentos mais ou menos padronizados (j existentes ou por si cuidadosamente elaborados)
15
A principal via para o reforo da qualidade dos estudos de caso (bem como de
outros trabalhos de ndole interpretativa) est mais no reforo da fundamentao terica
do que no desenvolvimento de instrumentos mais rigorosos. Deste modo, no se pode
deixar de olhar com reserva as tendncias que se reclamam do multi-paradigmatismo
para esconder uma ausncia de preocupao com a consistncia terica e metodolgica
da respectiva investigao.
No temos ainda em Portugal uma tradio bem estabelecida de como relatar
este tipo de investigao. Isso talvez justifique a frequncia com que as narrativas
surgem com descries finais, que traduzem as interpretaes dos investigadores mas
no mostram os dados em que se baseiam nem a forma como foram analisados
6
. As
preocupaes com a credibilidade, no devendo ser sobrevalorizadas, no devem ser
tambm postas de parte e uma das condies mais importantes para se poder
formular um juzo acerca da credibilidade de um estudo precisamente a possibilidade
de verificao da evidncia obtida e dos processos de tratamento dessa evidncia usados
pelos investigadores.
Como a contribuio para um melhor conhecimento dos problemas da prtica
pedaggica, os estudos de caso valem essencialmente na medida em que se apresentam
como histrias apelativas, verosmeis, credveis e iluminativas. Nesta perspectiva,
foroso reconhecer que os estudos de caso realizados no nosso pas, apesar das suas
naturais deficincias e limitaes, tm tido um papel significativo no desenvolvimento
do conhecimento neste domnio. de crer que com o contnuo aperfeioamento das
capacidades dos investigadores muito mais contributos sejam de esperar e j num
futuro bem prximo.

Referncias

Bogdan, R., & Biklen, S. K (1982). Qualitative research for education: An introduction
to theory and methods. Boston: Allyn and Bacon.
Canavarro, A. P. (1993). Concepes e prticas de professores de matemtica: Trs
estudos de caso. (Tese de mestrado, Universidade do Lisboa). Lisboa: APM.

e adoptar os procedimentos recomendados na literatura, nas inves tigaes de tipo interpretativo traba1ho
de recolha e anlise de dados uma actividade sempre diversificada, que coloca frequentemente
problemas inesperados e requer grande criatividade e flexibilidade da sua parte. Por outras palavras, na
investigao interpretativa quer os instrumentos quer a conduta do investigador so muito difceis de
formalizar num conjunto de normas universalmente aplicveis.
6
Ver, por exemplo, a diversidade que existe a este respeito nos estudos sobre concepes de professores
constantes em Fernandes, Borralho e Amaro (1994).
16
Delgado, M. J. (1993). Os professores de matemtica e a resoluo de problemas: Trs
estudos de caso. (Tese de mestrado, Universidade de Lisboa). Lisboa: APM.
Denzin, N. K. (1989). Interpretive interactionism. Newbury Park, CA: Sage.
Eisenhart, M. (1988). The ethnographic research tradition and mathematics education
research. Journal for Research in Mathematics Education. 19, 99-114.
Erickson, F. (1986). Qualitative methods in research on teaching. In M. C. Wittrock
(Ed.), Handbook of research on teaching (pp. 119-161). New York, NY:
Macmillan.
Fernandes, D., Borralho, A., & Amaro, G. (Eds.). (1994). Resoluo de prob1emas:
Processos cognitivos, concepes de professores e desenvolvimento curricular.
Lisboa: IIE.
Goetz, J., & LeCompte, M. (1984). Ethnography and qualitative design in educational
research. San Diego, CA: Academic Press.
Guimares, H. M. (1988). Ensinar matemtica: Concepes e prticas. (Tese de
mestrado, Universidade do Lisboa). Lisboa: APM.
Kilpatrick, J. (1988). Editorial. Journal for Research in Mathematics Education, 19, 98.
Lakatos, I. (1976). Proofs and refutations. Cambridge: Cambridge University Press.
Lincoln, Y. S., & Guba, E.G. (1985). Naturalistic inquiry. Newbury Park, CA: Sage.
McCracken, G. (1988). The long interview. Newbury Park, CA: Sage.
Meltzer, B., Petras, J., & Reynolds, L. T. (1975). Symbolic interactionisim: Genesis,
varieties and criticism. London: Routledge.
Merriam, S. (1988). Case study research in education: A qualitative approach. San
Francisco, CA: Jossey-Bass.
Nvoa, A. (1991). As cincias da educao e os processos de mudana. Em A. Nvoa,
B. P. Campos, J. P. Ponte & M. E. B. Santos, Cincias de educao e mudana
(pp. 18-67). Porto: Sociedade Portuguesa do Cincias da Educao.
Ponte, J. P., Matos, J. F., Guimares, H. M., Leal. L. C., & Canavarro, A. P. (1991). O
processo de experimentao dos novos programas de Matemtica: Um estudo
de caso. Lisboa: IIE.
Shulman, L. S. (1992). Renewing the pedagogy of teacher education: The impact of
subject-specific conceptions of teaching. Comunicao apresentada no Encontro
Las Didacticas Especficas en Ia Formacin del Professarado. Santiago de
Compostela.
Stake, R. (1988). Case study methods in educational research: Seeking sweet water. In
R. M. Jaeger (Ed.), Complementary methods for research in education,
Washington, DC: AERA.
Yin, R. (1984). Case study research: Design and methods. Newbury Park, CA: Sage.