REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 93-110 JUN.

2012
TEXTO FUNDAMENTAL

CAUSAS ESTRUTURAIS E CONSEQUNCIAS DOS

REGIMES INTERNACIONAIS:
1

REGIMES COMO VARIVEIS INTERVENIENTES

Stephen D. Krasner
RESUMO

Os regimes internacionais so definidos como princpios, normas, regras e procedimentos de tomada de

decises ao redor dos quais as expectativas dos atores convergem em uma dada rea-tema. Como ponto de
partida, os regimes so conceituados como variveis intervenientes, estando entre fatores causais bsicos
e os resultados e comportamentos relacionados. H trs vises a respeito da importncia dos regimes: as
orientaes estruturais convencionais desvalorizam os regimes como sendo, na melhor das hipteses,
ineficazes; as orientaes grocianas vem os regimes como componentes ntimos do sistema internacional;
as perspectivas estruturalistas modificadas vem os regimes como significativos somente em certas condies
restritas. Para os argumentos grociano e estruturalista modificado que concordam com a viso de que os
regimes podem influenciar resultados e comportamentos , o desenvolvimento de regimes visto como uma
funo de cinco variveis causais bsicas: auto-interesse egosta; poder poltico; normas e princpios
difusos; usos e costumes; conhecimento.
PALAVRAS-CHAVE: regimes internacionais; variveis intervenientes; comportamento; grocianismo;
estruturalismo modificado.

I. INTRODUO
Este volume2 explora o conceito de regimes
internacionais. Os regimes internacionais so
definidos como princpios, normas, regras e
procedimentos de tomada de decises de
determinada rea das relaes internacionais em
torno dos quais convergem as expectativas dos
atores. Como um ponto de partida, os regimes
tm sido conceituados como variveis
intervenientes entre os fatores causais bsicos,
de um lado, e resultados e comportamentos, de
outro. Essa formulao gera duas questes
bsicas: em primeiro lugar, qual a relao entre
os fatores causais bsicos, tais como poder,
interesse e valores e os regimes? Em segundo
lugar, qual a relao entre os regimes e os
resultados e comportamentos correlatos? A
primeira pergunta est relacionada a certos debates

paradigmticos sobre a natureza das relaes

internacionais. Mas para os propsitos deste
volume a segunda pergunta tanto ou mais
importante, pois levanta a questo sobre se os
regimes fazem alguma diferena.
Os artigos deste volume apresentam trs
abordagens para a questo do significado dos
regimes. Os artigos de Oran Young (1982) e
Donald Puchala e Raymond Hopkins (1982) vem
os regimes como uma caracterstica disseminada
por todo o sistema internacional. Nenhum padro
de comportamento pode sustentar-se por qualquer
perodo de tempo sem gerar um regime
compatvel. Os regimes e os comportamentos so
inexoravelmente imbricados. Em contraste, Susan
Strange (1982) argumenta que regime um

2 O presente artigo integra uma edio da revista

1 Artigo publicado originalmente sob o ttulo Structural

Causes and Regime Consequences: Regimes as Intervening

Variables, na revista International Organization
(Cambridge (MA), v. 36, n. 2, p. 185-205, Spring.1982).
Traduo de Dalton Guimares, Feliciano Guimares e
Gustavo Biscaia de Lacerda.

Recebido em 28 de junho de 2010.

Aprovado em 22 de outubro de 2010.

International Organization que trata exclusivamente do

conceito de regime internacional. O presente artigo de
Stephen Krasner a introduo da edio e seu objetivo
apresentar o conceito de regimes internacionais que ser
discutido pelos demais autores da as inmeras
referncias aos outros artigos da revista (nota dos
tradutores).

Rev. Sociol. Polt., Curitiba, v. 20, n. 42, p. 93-110, jun. 2012

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CAUSAS ESTRUTURAIS E CONSEQUNCIAS DOS REGIMES INTERNACIONAIS

conceito enganoso que obscurece as relaes
bsicas entre economia e poder. Strange,
representando provavelmente o que seria a posio
mais tradicional dos pensadores das relaes
internacionais, elabora uma crtica estrutural
convencional que rejeita qualquer papel
significativo para princpios, normas, regras e
procedimentos para tomada de decises. A maioria
dos autores neste volume adota uma terceira
posio que pode ser classificada de estruturalista
modificada. Eles aceitam os pressupostos
analticos bsicos das abordagens estruturalrealistas, as quais pressupem um sistema
internacional funcionalmente simtrico de estados
maximizadores de poder agindo em um ambiente
anrquico. Mas eles sustentam que sob certas
condies restritas, envolvendo a falha de aes
individuais para obter resultados Pareto-timos,
os regimes internacionais podem ter um impacto
significativo mesmo em um mundo anrquico.
Essa orientao elaborada mais explicitamente
nos artigos de Arthur Stein (1982), Robert
Keohane (1982) e Robert Jervis (1982); ela
tambm reflete as anlises de John Ruggie
(1982), Charles Lipson (1982) e Benjamin Cohen
(1982).
A prxima seo deste artigo desenvolve as
definies de regimes e de mudanas de regime.
A seo seguinte investiga diversas abordagens
sobre as relaes entre regimes, comportamentos
e resultados. A quarta seo examina cinco fatores
causais bsicos o auto-interesse egosta, o poder
poltico, as normas e princpios difusos, usos e
costumes e o conhecimento que tm sido
usados para explicar o desenvolvimento dos
regimes.
II. DEFININDO REGIMES E MUDANAS DE
REGIMES
Os regimes podem ser definidos como
princpios, normas e regras implcitos ou
explcitos e procedimentos de tomada de decises
de determinada rea das relaes internacionais
em torno dos quais convergem as expectativas
dos atores. Os princpios so crenas em fatos,
causas e questes morais. As normas so padres
de comportamento definidos em termos de
direitos e obrigaes. As regras so prescries
ou proscries especificas para a ao. Os
procedimentos para tomada de decises so
prticas predominantes para fazer e executar a
deciso coletiva.

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Esse uso do conceito consistente com outras

formulaes recentes. Keohane e Nye (1977, p.
19), por exemplo, definem os regimes como
conjuntos de arranjos de governana que
incluem redes de regras, normas e
procedimentos que regulam comportamentos doa
atores e controlam os seus efeitos. Haas (1980b,
p. 553) argumenta que o regime engloba um
conjunto mutuamente coerente de procedimentos,
regras e normas. Hedley Bull (1977, p. 54), usando
uma terminologia um pouco diferente, ao referirse importncia das regras e instituies na
sociedade internacional, sustenta que as regras
so princpios gerais imperativos que requerem
ou autorizam determinadas classes de pessoas ou
grupos a comportar-se das maneiras prescritas.
Para Bull as instituies ajudam a assegurar adeso
s regras por meio da formulao, da
comunicao, da administrao, da imposio, da
interpretao, da legitimao e da adaptao dessas
regras.
Os regimes precisam ser entendidos como algo
mais do que arranjos temporrios que mudam
com cada alterao de poder ou interesses dos
estados. Keohane sustenta que uma distino
analtica bsica precisa ser feita entre regimes e
acordos. Os acordos so arranjos ad hoc,
geralmente nicos e de curta durao. O propsito
dos regimes, por sua vez, facilitar os acordos.
Da mesma forma, Jervis argumenta que o
conceito de regimes no implica apenas normas
e expectativas que facilitam a cooperao, mas
uma forma de cooperao que mais do que
atender o prprio egosta de curto prazo
(JERVIS, 1982, p. 357). Por exemplo, ele sustenta
que as restries aplicadas na Guerra da Coria e
em outras guerras especficas no deveriam ser
consideradas como um regime. Tais regras, como
no bombardear santurios, foram baseadas
puramente em avaliaes de interesse de curto
prazo. Como os interesses e o poder mudaram, o
comportamento tambm mudou. O conceito de
equilbrio de poder de Waltz, em que a ao dos
estados dirigida por presses sistmicas no
sentido de estabelecer repetidamente o equilbrio,
no um regime; a concepo de Kaplan, em que
o equilbrio requer o comprometimento dos
estados com regras que restringem a maximizao
imediata de poder no curto prazo (especialmente
no destruindo um ator essencial) um regime
(KAPLAN, 1957, p. 23; 1979, p. 66-69, 73;
WALTZ, 1979).

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De modo similar, o comportamento definido
pelo regime no pode ser baseado apenas em
clculos de interesse de curto prazo. Como os
regimes abrangem princpios e normas, a funo
de utilidade que est sendo maximizada precisa
incorporar algum sentido de obrigao geral. Um
princpio como esse a reciprocidade
enfatizado na anlise de Jervis (1982, p. 357) sobre
regimes de segurana. Quando os estados aceitam
a reciprocidade eles sacrificam os interesses de
curto prazo na expectativa de que os outros atores
retribuam esse sacrifcio no futuro, mesmo que
eles no sejam obrigados a faz-lo por uma norma
especfica. Essa formulao similar brilhante
discusso de Fred Hirsch sobre amizade, em que
ele diz: A amizade possui um elemento de troca
mtua direta e nesse sentido assemelha-se a um
bem econmico privado. Mas geralmente muito
mais do que isso. Ao longo do tempo, a transao
de amizade pode ser presumida, dada a sua
permanncia, como um beneficio para ambos os
lados. A qualquer momento, contudo, bastante
improvvel que a troca esteja equilibrada de
maneira recproca (HIRSCH, 1976, p. 78). a
mistura de comportamentos com princpios e
normas que distingue as aes estatais governadas
por regimes da atividade mais convencional guiada
exclusivamente pela estreita avaliao de
interesses.
Uma distino fundamental precisa ser feita
entre princpios e normas, por um lado, e regras
e procedimentos, por outro lado. Os princpios
e as normas fornecem as caractersticas bsicas
definidoras de um regime. Podem existir muitas
regras e procedimentos de tomada de deciso
que so consistentes com os mesmos princpios
e normas. Assim, mudanas em regras e
procedimentos de tomada de deciso so
mudanas internas aos regimes, desde que os
princpios e as normas no sejam alterados. Por
exemplo, Benjamin Cohen (1982) mostra que
houve um aumento substancial de financiamento
por bancos privados durante os anos 1970. Isso
significou uma alterao nas regras de ajuste da
balana de pagamento, mas no uma mudana
fundamental no regime. A norma bsica do
regime se manteve a mesma: o acesso a
financiamentos para a balana de pagamentos
deve ser controlado e condicionado pelo
comportamento dos pases tomadores de
emprstimos. John Ruggie argumenta que em
geral as alteraes em regimes econmicos

internacionais que ocorreram nos anos 1970

foram mudanas controladas pelas normas
[norm-governed changes]. Elas no alteraram os
princpios bsicos e as normas incorporados nos
regimes liberais e em uso desde os anos 1940.
As mudanas em princpios e normas so
mudanas do prprio regime. Quando normas e
princpios so abandonados ocorre ou uma
mudana para um novo regime ou o
desaparecimento dos regimes de determinada rea
das relaes internacionais. Por exemplo, Ruggie
(1982) discute que a distino entre liberalismo
ortodoxo e incrustado [embedded liberalism]
envolve diferenas acerca de normas e princpios.
O liberalismo ortodoxo endossa a crescente
abrangncia do mercado. O liberalismo incrustado
prescreve aes para o Estado conter mudanas
domsticas sociais e econmicas geradas pelos
mercados. Os liberalismos ortodoxo e incrustado
definem regimes diferentes entre si. A mudana
de princpios e normas liberal-ortodoxos antes da
II Guerra Mundial para princpios e normas
liberal-incrustados depois da II Guerra foi, nos
termos de Ruggie, revolucionria.
Os argumentos polticos mais fundamentais
esto mais relacionados a normas e princpios do
que a regras e procedimentos. Mudanas nestas
ltimas podem ser interpretadas de diferentes
maneiras. Por exemplo, na rea de comrcio
internacional, as recentes revises nos artigos do
Acordo Geral de Tarifas e Comrcio [General
Agreement on Tariffs and Trade (GATT), em
ingls] buscam dar tratamento especial e
diferenciado aos pases menos desenvolvidos
(PMDs). Todos os pases industrializados tm
institudo sistemas de preferncias comerciais
para os PMDs. Essas regras violam uma das
normas bsicas da ordem liberal posterior II
Guerra Mundial: a clusula da nao mais
favorecida. Entretanto, as naes industrializadas
trataram essas alteraes das regras como
mudanas temporrias necessrias, dadas as
circunstncias peculiares das reas mais pobres.
Graas insistncia estadunidense, o conceito de
gradao foi introduzido formalmente nas
clusulas do GATT aps a Rodada de Tquio
(1973-1979). A gradao dispe que, conforme
os pases tornam-se mais desenvolvidos, eles
aceitaro regras consistentes com os princpios
liberais. Portanto, os representantes dos pases
desenvolvidos decidiram interpretar o tratamento

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CAUSAS ESTRUTURAIS E CONSEQUNCIAS DOS REGIMES INTERNACIONAIS

especial e diferencial de pases em desenvolvimento como mudana no interior do regime.
Os porta-vozes do Terceiro Mundo, por outro
lado, argumentaram que as normas bsicas da
ordem econmica internacional deveriam ser a
redistribuio e a eqidade, em vez da nodiscriminao e da eficincia. Eles viam a mudana
das regras como mudanas do regime porque as
identificam como alteraes bsicas de princpios.
Existe uma diferena fundamental entre ver
mudanas nas regras como indicao de
mudanas dentro do regime e ver essas mudanas
como indicaes de mudana entre regimes. A
diferena gira em torno da avaliao sobre se os
princpios e as normas em si mudaram. Tais
avaliaes nunca so fceis porque no podem
ser baseadas em observaes comportamentais
objetivas. Ns reconhecemos desvios de
regimes, Ruggie declara, no simplesmente por
meio de atos que so praticados, mas pela
intencionalidade e aceitabilidade atribudas a esses
atos no contexto de uma estrutura intersubjetiva
de significado (RUGGIE, 1982, p. 380).
Finalmente, necessrio distinguir o
enfraquecimento de um regime de mudanas
dentro do regime ou mudanas entre regimes. Se
princpios, normas, regras e procedimentos de
tomada de deciso de um regime tornam-se menos
coerentes ou se as prticas correntes so
crescentemente inconsistentes com os princpios,
as normas, as regras e os procedimentos, um
regime enfraqueceu. O tratamento diferencial e
especial para pases em desenvolvimento uma
indicao de que o regime liberal enfraqueceu,
mesmo que ele no tenha sido substitudo por

nenhum outro. O uso de cobertura diplomtica

por espies, a escuta em embaixadas, o
assassinato de diplomatas por terroristas e a falha
em prover proteo policial local adequada so
indicaes de que o clssico regime de proteo
a enviados estrangeiros enfraqueceu-se.
Entretanto, a natureza furtiva dessas atividades
indica que os princpios bsicos e as normas no
esto sendo diretamente desafiados. Em contraste,
o seqestro de diplomatas estadunidenses por
grupos apoiados pelo governo iraniano um
desafio central ao prprio regime. O Ir viola os
princpios e as normas e no somente as regras e
os procedimentos3.
Em suma, as mudanas no interior de um
regime envolvem alteraes de regras e
procedimentos de tomada de decises, mas no
de normas ou princpios; as mudanas de regimes
envolvem alterao de normas e princpios; o
enfraquecimento de um regime envolve ou uma
incoerncia entre os componentes do regime ou
uma inconsistncia entre o regime e o
comportamento correspondente dos membros.
III. OS REGIMES TM IMPORTNCIA?
Seria preciso alguma coragem talvez mais
coragem do que possumos para responder
negativamente essa pergunta. Este projeto
comeou com um simples esquema causal. Esse
esquema assumia que os regimes poderiam ser
concebidos como variveis intervenientes localizadas entre varveis causais bsicas (na maioria
das vezes, poder e interesses) e resultados e comportamentos. Assim, a primeira tentativa de analisar os regimes tem como pressuposto o seguinte
conjunto de relaes causais (ver Figura 1).

FIGURA 1 ESQUEMA CAUSAL BSICO DOS REGIMES

Variveis
causais bsicas

Regimes

Comportamento
correspondente
e resultados

FONTE: o autor.

Os regimes no surgem por sua prpria

iniciativa. Eles no vistos como fins em si
mesmos. Uma vez em funcionamento, eles de fato
afetam os comportamentos e resultados. Eles no
so meros epifenmenos.
O impacto independente ou autnomo dos
regimes uma questo analtica central. A segunda

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flecha causal acima significa que os regimes de

fato importam. Entretanto, no h consenso a esse
3 O comportamento do Ir pode ter razes em uma viso

islmica de relaes internacionais que rejeita o regime

prevalecente, de origem europia. Cf. Rosecrance (1981)
para uma viso similar.

REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 93-110 JUN. 2012

respeito e trs vises diferentes podem ser
distinguidas. A viso estrutural convencional v o
conceito de regime como intil, se no enganoso.
A perspectiva estrutural modificada sugere que os
regimes podem ter importncia, mas somente sob
condies muito restritas. E a viso grociana v os
regimes de uma forma bem mais disseminada,
como um atributo inerente a qualquer padro de
comportamento humano complexo e persistente.
Neste volume Susan Strange (1982) representa
a viso estrutural convencional. Ela tem fortes
reservas quanto ao valor da noo de regime.
Strange argumenta que o conceito pernicioso
porque ofusca e obscurece as relaes entre poder
e interesses, que so, no apenas as mais
importantes, mas sobretudo as causas
fundamentais do comportamento dos estados no
sistema internacional. Todos aqueles arranjos
internacionais dignificados pelo rtulo de regime
so muito facilmente perturbados quando o
equilbrio do poder ou a percepo de interesse
nacional (ou ambos em conjunto) mudam entre
os estados que os negociam (idem, p. 487). Os
regimes, se que se pode dizer que existem, tm
pequeno ou nenhum impacto. Eles so meros
epifenmenos. O esquema causal subjacente desta
viso mostra uma conexo direta entre mudanas
em fatores causais bsicos (sejam polticos, sejam
econmicos) e mudanas em comportamentos e
resultados. Os regimes so completamente
excludos ou seu impacto nos resultados e nos
comportamentos correlatos visto como trivial.
A posio de Strange consistente com as
orientaes intelectuais predominantes que
analisam os fenmenos sociais. Essas orientaes
estruturais conceituam um mundo de atores autointeressados. Os atores podem ser indivduos,
empresas, grupos, classes ou estados. Eles agem
em um sistema definido por seus prprios
interesses, poder ou interaes. Essa viso
resistente ao argumento de que princpios,
normas, regras e procedimentos de tomada de
decises tm um impacto significativo nos
resultados e comportamentos.
Essa viso mais evidente na imagem do
mercado, a concepo analtica reinante da
Economia, a mais bem-sucedida das Cincias
Sociais. Um mercado caracterizado pela
impessoalidade entre compradores e vendedores,
pela especializao em comprar e vender e pelas
trocas baseadas em preos definidos por um meio

comum de troca (BELSHAW, 1965, p. 8-9). Max

Weber afirma que no mercado as aes sociais
no so determinadas pela orientao de qualquer
tipo de norma vista como vlida, nem so elas
baseadas nos costumes, mas inteiramente no fato
de que o tipo correspondente de ao social est
na natureza do caso adaptada o melhor possvel
aos interesses normais dos atores conforme eles
mesmos percebem-nos (WEBER, 1977, p. 30).
O mercado um mundo de indivduos atomizados,
auto-interessados e egostas.
O mercado uma metfora poderosa para
muitos argumentos na literatura da Cincia
Poltica, para no falar das Relaes
Internacionais. O trabalho recente de Keneth
Waltz (1979) exemplifica essa orientao. Para
Waltz a caracterstica definidora do sistema
internacional que as partes componentes
(estados) do sistema so funcionalmente similares
e interagem em um ambiente anrquico. Os
sistemas internacionais distinguem-se entre si
somente pela distribuio de capacidades relativas
entre os atores. Presume-se que os estados agem
em seu prprio interesse; no mnimo, eles
procuram a sua prpria preservao e, no
mximo, buscam a dominao universal (idem,
p. 118). Eles so contidos somente pela interao
com outros estados no sistema. O comportamento
, portanto, uma funo da distribuio de poder
entre os estados e da posio particular de cada
Estado no sistema. Quando a distribuio de poder
altera-se, o comportamento tambm muda. Para
Waltz, os regimes podem estar apenas pequenos
passos afastados das capacidades de poder
subjacentes que os sustentam (idem,
especialmente cap. 5-6)4.
A segunda viso sobre regimes internacionais
a estrutural modificada est mais claramente
demonstrada nos artigos de Keohane (1982) e
Stein (1982). Ambos os autores partem de uma
viso realista estruturalista convencional, ou seja,
um mundo de estados soberanos buscando
maximizar seus interesses e poderes. Keohane
postula que no sistema internacional os regimes
surgem de acordos voluntrios entre atores
juridicamente iguais. Stein declara que a
conceituao est calcada na clssica
4 Essa viso estruturalista convencional da escola realista

anloga s anlises marxistas que focam exclusivamente

na tecnologia e na estrutura econmica.

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CAUSAS ESTRUTURAIS E CONSEQUNCIAS DOS REGIMES INTERNACIONAIS

caracterizao da poltica internacional como
relaes entre entidades soberanas dedicadas
sua prpria autopreservao, em ltima instncia
capazes de dependerem somente de si mesmas e
preparadas para recorrerem fora (idem, p. 300;
KEOHANE, 1982, p. 330).
Em um mundo de estados soberanos, a
funo bsica dos regimes coordenar o comportamento dos estados no sentido de alcanar
os resultados desejados em reas particulares de
interesse5. Essa coordenao atrativa sob diversas circunstncias. Stein e Keohane postulam que
os regimes podem ter impacto quando resultados
Pareto-timos no poderiam ser alcanados por
meio de aes individuais no coordenadas. O
dilema do prisioneiro um exemplo clssico dessa
situao na teoria dos jogos. Stein tambm
argumenta que os regimes podem ter um efeito
autnomo sobre os resultados quando o
comportamento puramente autnomo leva a
resultados desastrosos para ambos os lados. O
jogo da galinha um exemplo da teoria dos jogos
anlogo6. Haas (1982) e outros sugerem nesta

edio que os regimes podem ter um impacto

significativo em um mundo altamente complexo
em que os clculos de interesse individualista ad
hoc no poderiam prover o nvel necessrio de
coordenao. Se existe um movimento geral em
direo a um mundo de interdependncia complexa, como tantos argumentam, o nmero de reas
temticas em que os regimes podem ter importncia est aumentando.
Entretanto, os regimes no podem ser
relevantes em situaes de soma zero nas quais
os estados agem para maximizar as diferenas
entre a sua utilidade e as utilidades dos demais
estados. Jervis (1982) mostra a escassez de
regimes na rea de segurana, a qual se aproxima
mais de jogos de soma zero do que as reas
econmicas. Puras motivaes de poder impedem
a constituio de regimes. Portanto, a segunda
orientao, o estruturalismo modificado, v os
regimes emergindo e tendo um impacto
significativo mas somente sob condies restritas.
Essa viso sugere que o primeiro esquema siga
as relaes da Figura 2.

FIGURA 2 REGIMES PARA A VISO ESTRUTURALISTA MODIFICADA

b
Variveis
causais
bsicas

b
Regimes

Comportamento
correspondente
e resultados

FONTE: o autor.

Na maioria das situaes existe uma ligao

direta entre as varveis causais bsicas e o
comportamento correspondente (caminho a); mas

sob certas circunstncias no puramente conflituosas, em que a tomada de deciso individual

leva a resultados sub-timos, os regimes podem
ser importantes (caminho b)7.

5 Vinod K. Aggarwal (1981, cap. 1) enfatiza esse ponto.

chicken). Um exemplo concreto desse jogo ocorreu

na Crise dos Msseis de Cuba, em 1962 (N. T.).

6 O jogo da galinha (game of chicken), ou jogo do

falco e da pomba (hawk-dove game), consiste no

seguinte. Dois atores, armados, mantm-se em rota de
coliso, ao mesmo tempo em que um espera que o outro
fraqueje ou capitule. O pior cenrio possvel,
evidentemente, quando nenhum dos dois capitula, pois
ambos perdem; no caso de um dos dois capitular, ser
tachado de covarde ou perdedor (ou, em ingls,

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7 Os argumentos estruturalistas modificados apresentados

nesta edio so baseados em anlises realistas das relaes

internacionais. Essa viso tem paralelo com muitos escritos
marxistas estruturalistas que enfatizam a importncia do
Estado e da ideologia como instituies que agem para
racionalizar e legitimar as estruturas econmicas
fundamentais.

REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 93-110 JUN. 2012

A terceira abordagem sobre os regimes, mais
claramente elaborada nos artigos de Donald
Puchala e Raymond Hopkins (1982) e Oran Young
(1982), reflete uma viso fundamentalmente
diferente das relaes internacionais dos dois
argumentos estruturais descritos acima. Esses
dois artigos so fortemente informados pela
tradio grociana, a qual v regimes como
fenmenos disseminados em todos os sistemas
polticos. Puchala e Hopkins concluem que os
regimes existem em todas as reas temticas,
mesmo naquelas em que h grande rivalidade de
poder, vistas tradicionalmente como exemplos
ntidos de anarquia. Os estadistas quase sempre
se sentem restringidos por princpios, normas e
regras que prescrevem e proscrevem diferentes
comportamentos (PUCHALA & HOPKINS,
1982, p. 270). Os autores argumentam que o
conceito de regime vai alm da perspectiva
realista, a qual bastante limitada para explicar
um mundo crescentemente complexo,
interdependente e perigoso (idem, p. 245).
Puchala e Hopkins utilizam seu argumento no
apenas em uma rea especfica das relaes
internacionais em que algum poderia esperar
certa comunho de interesse (distribuio de
alimentos), mas tambm em reas geralmente
tidas como muito mais conflitantes e ambguas
(colonialismo).
Oran Young argumenta que o comportamento
padronizado inevitavelmente gera expectativas

convergentes. Isso leva a um comportamento que

se torna convencional, criando expectativas de
que haja repreenso a desvios das prticas em
uso. O comportamento convencional gera normas
reconhecidas. Se o observador encontra um
padro de atividades inter-relacionadas e as
conexes desse padro so compreendidas, deve
existir algum tipo de normas e procedimentos em
funcionamento.
Enquanto a abordagem estrutural modificada
no percebe o mercado como um regime pois
nesse caso a ao dos atores resulta puramente
de clculos individuais sem considerar o
comportamento alheio , a terceira abordagem
considera de fato o mercado como um regime.
Os padres de comportamento que persistem por
longos perodos de tempo esto impregnados por
um significado normativo. Um mercado no pode
ser mantido somente por clculos autointeressados. Conforme os termos de Ruggie
(1982), o mercado precisa estar impregnado por
um ambiente social mais amplo que alimenta e
sustenta as condies necessrias para o seu
funcionamento. Mesmo o equilbrio de poder,
considerado pelos autores realistas estruturais
convencionais como uma situao puramente
conflituosa, pode ser tratado como um regime
(BULL, 1977, cap. 5). O esquema causal de
orientao grociana ou parecido com o primeiro
esquema causal mostrado na Figura 1 ou pode
ser descrito na Figura 3 abaixo.

FIGURA 3 REGIMES PARA A ORIENTAO GROCIANA

Regimes
Variveis causais bsicas
Comportamento padronizado correspondente
FONTE: o autor.

Os padres de comportamentos que refletem

conjecturas de interesse tendem a levar criao
de regimes internacionais, e os regimes tendem a
acentuar estes comportamentos.
A tradio grociana na qual se baseiam
Puchala, Hopkins e Young oferece uma
contraposio s vises realistas estrutural e
estrutural modificada. Esses autores rejeitam o
pressuposto segundo o qual sistema internacional
composto por estados soberanos limitados

apenas pelo equilbrio de poder. Pelo contrrio,

Hopkins e Puchala sugerem que as elites so os
atores reais das relaes internacionais. Os
estados so abstraes rarefeitas. As elites
possuem laos tanto transnacionais quanto
nacionais. A soberania uma varivel
comportamental e no uma presuno analtica.
A habilidade dos estados em controlar as
movimentaes atravs de suas fronteiras e
manter o domnio sobre todos os aspectos do
sistema internacional limitada. A segurana e a

99

CAUSAS ESTRUTURAIS E CONSEQUNCIAS DOS REGIMES INTERNACIONAIS

sobrevivncia do Estado no so os seus nicos
objetivos. A fora no ocupa uma posio
singularmente importante na poltica internacional.
As elites agem no interior de uma rede de
comunicaes, incorporando regras, normas e
princpios, que transcendem as fronteiras
nacionais.
Essa orientao grociana minimalista
configurou uma srie de postulados tericos
desenvolvidos no perodo posterior II Guerra
Mundial. O funcionalismo viu a possibilidade de
erodir a soberania por meio da multiplicao de
interesses particulares que cruzam as fronteiras
nacionais. O estudo de Karl Deutsch de 1957
sobre integrao, com sua nfase na comunicao
societal, fez uma distino entre as comunidades
de segurana e a anarquia 8 . Alguns autores
associados ao conceito de transnacionalismo tm
defendido a existncia de uma teia de
interdependncia no sistema internacional, fazendo
que qualquer nfase na soberania seja
analiticamente enganosa e normativamente
questionvel. A discusso de Keohane e Nye sobre
a interdependncia complexa rejeita os
pressupostos de prevalncia da fora e de
hierarquia de temas assumidos pela perspectiva
realista (KEOHANE & NYE, 1977, especialmente
cap. 8). Ernest Haas indica que aquilo que ele
chama de teorias orgnicas ecoambientalismo, eco-reformismo e igualitarismo
negam os pressupostos convencionais orientados
pelo poder.
Os regimes so muito mais bem abarcados
por uma viso grociana. Contudo, como indicam
Cohen (1982), Jervis (1982), Keohane (1982),
Lipson (1982) e Stein (1982), o conceito no
rejeitado pela perspectiva realista. A questo no
tanto se algum aceita a possibilidade de
princpios, normas, regras e procedimentos de
tomada de deciso afetarem resultados e
comportamentos, porm, sim, qual o
pressuposto bsico a respeito da situao normal
do sistema internacional. Os adeptos da
perspectiva grociana aceitam os regimes como
um fenmeno disseminado e significativo do
sistema internacional. J os adeptos da viso
realista estrutural vem os regimes como um
fenmeno cuja presena no pode ser presumida

e cuja existncia requer uma explicao cuidadosa.

Os dois casos-padro so fundamentalmente
diferentes e a definio desses casos que indica
a orientao terica bsica. Stephen Toulmin
escreve que qualquer teoria dinmica envolve
alguma referncia implcita ou explcita a algum
caso padro ou paradigma. Esse paradigma
especifica a maneira como, no curso dos eventos,
espera-se que corpos movam-se. o desvio
desse movimento que precisa ser explicado
(TOULMIN, 1961, p. 56-57) 9 . De uma
perspectiva realista, os regimes so fenmenos
que precisam ser explicados; de uma perspectiva
grociana, eles so dados a serem descritos.
Em suma, os argumentos estruturais
convencionais no levam os regimes a srio: se
as variveis causais bsicas mudam, os regimes
tambm mudam. Os regimes no tm impacto
independente ou autnomo sobre o
comportamento. Os argumentos estruturalmodificados, aqui representados por vrios
adeptos da abordagem realista das relaes
internacionais, vem os regimes como importantes
somente quando uma tomada independente de
deciso leva a um resultado indesejado.
Finalmente, a perspectiva grociana aceita os
regimes como uma parte fundamental de toda
interao humana padronizada, incluindo os
comportamentos no sistema internacional.
IV. EXPLICAES PARA O DESENVOLVIMENTO DE REGIMES
Para aqueles autores que vem os regimes
como algo mais do que meros epifenmenos, a
segunda maior questo colocada pelo esquema
que v os regimes como variveis intervenientes
entre fatores causais bsicos e resultados tornase relevante. Qual a relao entre os fatores
causais bsicos e os regimes? Quais so as
condies que levam criao, permanncia e
dissoluo dos regimes? Nesses casos os
regimes so tratados como variveis dependentes.
Uma ampla variedade de variveis causais
bsicas tem sido apresentada para explicar o
desenvolvimento de regimes. As variveis mais
importantes elencadas neste volume so 1) o autointeresse egosta, 2) o poder poltico, 3) as normas
e os princpios, 4) usos e costumes e 5) o

8 Cf. Lijphart (1974, p. 64-65) para o desenvolvimento

9 O uso feito por Toulmin da palavra paradigma

desse argumento.

similar noo de Kuhn (cf. KUHN, 1970, p. 187).

100

REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 93-110 JUN. 2012

conhecimento. As duas ltimas so vistas como
suplementares, encorpando foras mais bsicas
relativas a interesse, poder e valores.
IV.1. Auto-interesse egosta
A explicao predominante para a existncia
de regimes internacionais o auto-interesse
egosta. Por auto-interesse egosta eu entendo
o desejo de um ator maximizar sua funo de
utilidade sem incluir a utilidade de outro. O ator
egosta preocupa-se com o comportamento de
outros apenas quando o comportamento dos
demais afeta a sua prpria utilidade. Todas as
teorias contratualistas de Hobbes a Rawls baseiamse na idia do auto-interesse egosta. Em
contraste, um ator que busca o puro poder est
interessado em maximizar a diferena entre as
suas capacidades de poder e as de seus oponentes.
Neste volume, os artigos de Keohane e,
especialmente, Stein adotam e elaboram, quase
exclusivamente, uma perspectiva orientada pelo
auto-interesse. Stein assevera que as mesmas
foras do auto-interesse elaborado de maneira
autnoma que existem na raiz do sistema
internacional anrquico tambm conformam a
base dos regimes internacionais, entendidos como
uma forma de ordem internacional [...]. H
ocasies em que os clculos racionais autointeressados levam os atores a abandonar a tomada
de decises independente em favor da tomada de
deciso coletiva (STEIN, 1982, p. 316).
Stein elabora duas circunstncias sob as quais
escolhas individuais que no sofrem restries
criam incentivos para a cooperao. A primeira
ocorre quando tais escolhas levam a resultados
de Pareto sub-timos: o dilema do prisioneiro e a
proviso de bens coletivos so exemplos bem
conhecidos. Stein refere-se a essas ocasies
como o dilema dos interesses comuns. Sua
resoluo exige colaborao, ou seja, a
construo ativa de um regime que guie a tomada
de decises individuais. A tomada de deciso
individual sem restries tambm pode ser evitada
quando leva a resultados mutuamente indesejveis
e em que a escolha de um ator dependente da
escolha feita pelo outro: o jogo da galinha um
exemplo notrio. Stein refere-se a essa situao
como o dilema das averses comuns; ele pode
ser solucionado por meio da coordenao. A
coordenao no precisa ser formalizada ou
institucionalizada. Desde que todos concordem

em dirigir do lado certo da estrada, pouco mais

necessrio. (O conceito de Stein de colaborao
est de acordo com a definio de regimes usada
nesta edio. No to claro que coordenao
envolva regimes. A coordenao pode requerer
somente a elaborao de regras. No entanto, se
essas regras no forem informadas por princpios
ou normas prximas, elas no se conformaro
definio de regimes estabelecida anteriormente.)
Enquanto Stein adota uma orientao da teoria
dos jogos, Keohane utiliza critrios de teorias
microeconmicas sobre falhas de mercado para
examinar os dilemas do interesse comum. Ele est
principalmente preocupado com a demanda por
regimes, ou seja, com as condies sob as quais
acordos ad hoc falham em prover resultados
Pareto-timos. O autor sustenta que os regimes
podem produzir acordos mais facilmente se
criarem
estruturas
que
estabeleam
responsabilidades legais (mesmo que no sejam
perfeitas); se melhorarem a quantidade e a
qualidade das informaes disponveis para os
atores, ou se reduzirem outros custos de
transao, tais como o custo de organizaes ou
o custo de fazer compensaes paralelas [side
payments] (KEOHANE, 1982, p. 338). Esses
benefcios fornecidos pelos regimes tendem a
exceder os custos da formao do regime e de
sua manuteno quando h informao
assimtrica, risco moral, desonestidade potencial
ou alta complexidade temtica. Adicionalmente,
os custos da formao de regimes sero menores
quando houver um alto nvel de comunicao
formal e informal entre os estados, uma condio
mais provvel de ser encontrada em sistemas
polticos abertos que operam sob condies de
independncia complexa.
O auto-interesse egosta tambm visto como
um determinante importante dos regimes por
vrios outros autores. Young (1982) argumenta
que h trs caminhos para a formao de regimes:
o espontneo, no qual os regimes emergem de
expectativas convergentes entre vrias aes
individuais; o negociado, em que os regimes so
formados por acordos explcitos; o imposto, no
qual os regimes so inicialmente impostos sobre
os atores por foras externas. Os dois primeiros
so baseados em clculos egostas. Lipson (1982)
argumenta que o padro diferenciado de aceitao
das regras liberais no regime de comrcio
internacional uma funo de custos diferenciados

101

CAUSAS ESTRUTURAIS E CONSEQUNCIAS DOS REGIMES INTERNACIONAIS

de ajustamento entre os diversos setores
industriais; quando os custos so baixos, a
concordncia continuada aos princpios, normas
e regras liberais alta. Cohen sustenta que as
regras da balana de pagamento dos regimes
financeiros alteraram-se nos anos 1970 devido ao
aumento no preo do petrleo e pela mudana no
clculo dos juros do mercado dos petrodlares.
Jervis (1982) afirma que os regimes na rea de
segurana s sero formados quando os estados
aceitarem o status quo, pois o custo da guerra
alto e o transbordamento de tais custos para outras
reas grande. Este ltimo ponto, que ecoa o
argumento de Keohane sobre a importncia da
complexidade temtica, similar aos argumentos
de Haas (1982) e Puchala e Hopkins (1982). Haas
faz da interconectividade um elemento central da
sua anlise: os regimes so projetados para
gerenciar a complexidade, que por sua vez
aumenta com a interconectividade. De modo
similar, Puchala e Hopkins sustentam que os
regimes tm mais probabilidade de surgir sob
condies de interdependncia complexa. Assim,
clculos de auto-interesse egosta emergem como
elementos centrais na maioria dos artigos desta
edio.
IV.2. Poder poltico
A segunda varivel causal mais importante para
explicar o desenvolvimento dos regimes o poder
poltico. Duas vises diferentes a respeito do
poder podem ser destacadas. A primeira
cosmopolita e instrumental: o poder utilizado
para assegurar resultados timos para o sistema
como um todo. Na linguagem da teoria dos jogos,
o poder usado para promover a maximizao
conjunta dos ganhos. o poder a servio do bem
comum. A segunda abordagem particularista e
relacionada
a
objetivos
especficos
[consummatory]. O poder usado para fortalecer
os valores de atores especficos do sistema. Tais
valores podem incluir tanto o aumento das
capacidades de poder quanto a promoo de
objetivos econmicos ou ainda outros objetivos.
Na linguagem da teoria dos jogos, o poder
utilizado para maximizar os ganhos individuais.
o poder a servio de interesses prprios.
a. O poder a servio do bem comum
A primeira abordagem representada por uma
longa tradio da Economia clssica e neoclssica
associada proviso de bens pblicos. A mo
invisvel era a imagem mais convincente de Adam

102

Smith: o bem de todos resultante do egosmo de

cada um no poderia haver defesa mais poderosa
do egosmo. Mas Smith reconhecia ser necessrio
que o Estado suprisse certos bens coletivos. Isso
inclua a defesa, a manuteno da ordem, nveis
mnimos de bem-estar social, servios pblicos,
a proteo a indstrias nascentes e a padronizao
de commodities10. Os economistas tm indicado
a importncia do Estado no estabelecimento de
direitos de propriedade e no cumprimento de
contratos, ou seja, para criar as condies que
evitam as aes predatrias sobre o
comportamento de mercado. O Estado deve criar
instituies que igualam as taxas pblica e privada
de retorno (NORTH & THOMAS, 1973, cap. 1;
HIRSHLEIFER, 1977; WEBER, 1977, p. 336337). A anlise keynesiana d ao Estado a
proeminncia na administrao das variveis
macroeconmicas. Devido a todos esses
argumentos, o objetivo da ao do Estado
promover os interesses gerais da sociedade.
O economista contemporneo que mais
claramente se identificou com os argumentos que
enfatizam o papel instrumental do poder com
propsitos cosmopolitas no sistema internacional
foi Charles Kindleberger. Na obra The World in
Depression, Kindleberger argumenta que a
depresso dos anos 1930 poderia ter sido evitada
por uma liderana efetiva do Estado. Um lder
efetivo teria agido como emprestador de ltima
instncia e criado um mercado para os bens de
consumo excedentes. No perodo entre-guerras
os Estados Unidos eram capazes mas no tinham
o interesse de assumir esses custos; a GrBretanha, embora tivesse o interesse, no era
capaz. O resultado foi o caos econmico. Em uma
declarao mais recente, Kindleberger listou as
seguintes funes que os estados desempenham
em um sistema de comrcio internacional:

10 Existe um debate vigoroso sobre precisamente quanta

importncia Smith conferia ao Estado. Alguns (cf., por

exemplo, HIRSCHMAN, 1977, p. 103-104) sustentam
que Smith queria limitar as extravagncias do governo
restringindo seu papel ao mnimo possvel. Outros (cf.
por exemplo HOLMES, 1976, p. 673; DIAZALEJANDRO, 1978, p. 124-125) adotam a posio
intermediria, esposada aqui. Ainda outros vem Smith
tentando estabelecer as condies para uma sociedade
moral que deveria basear-se na escolha individual e para a
qual um sistema econmico materialista mantido
egoisticamente apenas instrumental (cf. por exemplo
BILLET, 1974).

REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 93-110 JUN. 2012

1.

proteger os atores econmicos da fora;

2.

amortecer os efeitos indesejveis de um

sistema aberto fornecendo, por exemplo,
assistncia para que empresas
importadoras e competitivas ajustam-se;

3.

estabelecer padres para produtos. Na

ausncia desses padres uma energia
excessiva pode ser desperdiada ao tentar
obter informaes sobre os produtos;

4.

fornecer uma moeda nacional que possa

ser usada como reserva internacional e
moeda de transao;

5.

construir bens pblicos como portos e

sistemas de transporte domsticos e

6.

compensar as imperfeies de mercado

sendo, por exemplo, o emprestador de
ltima instncia quando as instituies
privadas tornarem-se to cautelosas a
ponto de destrurem a liquidez global
(KINDLEBERGER, 1978a)11.

A despeito de sua nfase na ao poltica, a

perspectiva de Kindleberger (1978b) ainda
profundamente liberal. O propsito da interveno
do Estado facilitar a criao e a manuteno de
um ambiente no qual um mercado baseado em
clculos individuais auto-interessados possa
florescer. O mercado, como o corpo humano,
basicamente saudvel, mas a interveno
ocasional de algum agente externo (o Estado, um
mdico) pode ser necessria. Uma economia de
mercado maximiza a utilidade da sociedade como
um todo. O poder poltico colocado a servio
do bem comum.
b. O poder a servio de interesses particulares
Os artigos desta edio so menos orientados
para fins cosmopolitas e mais ligados ao poder
como instrumento que pode ser utilizado para
valorizar a utilidade de atores especficos,
normalmente os estados. Uma analogia com a
teoria dos jogos facilita a distino entre duas
variantes importantes no que diz respeito ao poder
a servio de interesses especficos. A primeira
11 Adam Smith era menos fascinado pela idia de liderana.

Ele sentia que a interao razovel somente poderia ocorrer

no sistema internacional se houvesse um equilbrio de
poder. Sem tal equilbrio o forte dominaria e exploraria o
fraco (cf. DIAZ-ALEJANDRO, 1978, p. 92).

pressupe que os ganhos so fixos e que a escolha

da estratgia pelo ator determinada de maneira
autnoma e somente em funo desses ganhos. A
segunda pressupe que o poder pode ser usado
para alterar os ganhos e influenciar a estratgia
do ator.
A primeira abordagem segue de perto a anlise
que se aplica quando objetivos puramente
cosmopolitas esto em jogo, exceto pelo fato
segundo o qual o poder poltico utilizado para
maximizar os ganhos individuais e no os ganhos
comuns. Em certas configuraes de interesse,
h incentivos para criarem-se regimes e a proviso
desses regimes uma funo da distribuio de
poder. Enquanto Keohane (1982), no artigo desta
edio, focaliza na demanda por regimes, em outro
trabalho o autor argumentou que o ator
hegemnico tem um papel crtico na proviso dos
bens coletivos necessrios ao funcionamento
efetivo dos regimes (KEOHANE, 1980). Os atores
hegemnicos fornecem tais bens no porque
estejam interessados no bem-estar do sistema
como um todo, mas porque os regimes
fortalecem seus prprios valores nacionais.
Essa nfase na necessidade de distribuio
assimtrica de poder (consideraes da economia
da oferta [supply-side considerations]) deve ser
confrontada com as proposies de Stein (1982)
relativas eficcia da demanda. A teoria da
liderana hegemnica sugere que sob condies
de hegemonia declinante haver um
enfraquecimento dos regimes. Sem a liderana,
princpios, normas, regras e procedimentos para
tomadas de deciso no podem ser facilmente
mantidos. Nenhum ator ter o interesse em
fornecer os bens coletivos necessrios para fazer
o regime funcionar suave e efetivamente. A anlise
de Stein, por outro lado, sugere que medida que
a hegemonia declina haver maiores incentivos
para colaborao, pois os bens coletivos no so
mais garantidos pelo ator hegemnico. O sistema
internacional parece-se mais com um oligoplio
do que com um mercado perfeito. Os atores esto
cientes de como seus comportamentos afetam
uns aos outros. Quando estados mais fracos
percebem que o ator hegemnico no est mais
interessado em promover a carona [free ride],
provvel que eles tornem-se clientes pagantes.
Para Stein, os interesses por si ss podem manter
efetivamente a ordem. O declnio hegemnico
pode levar a regimes mais fortes.

103

CAUSAS ESTRUTURAIS E CONSEQUNCIAS DOS REGIMES INTERNACIONAIS

A segunda linha de argumentao associada
ao poder a servio de interesses especficos
investiga a possibilidade de que atores poderosos
possam ser capazes de alterar os ganhos no
sentido de afrontar outros atores ou influenciar
as estratgias que eles escolhem. Nesse caso, o
poder torna-se um conceito muito mais central
o elemento de uso da fora est facilmente mo.
Os atores mais fracos podem no ser capazes de
fazer escolhas autnomas. Os valores destinados
a uma unidade de anlise em particular podem
ser alterados.
Neste volume, Oran Young (1982) desenvolve
a noo de regimes impostos. Os atores
dominantes podem explicitamente usar uma
combinao de sanes e incentivos para forar
outros atores a agir de acordo com um conjunto
particular de princpios, normas, regras e
procedimentos de tomada de decises. Por outro
lado, os atores dominantes podem assegurar a
aquiescncia de facto ao manipularem
determinadas oportunidades, de tal modo que
atores mais fracos so levados a comportaremse da maneira desejada. Keohane (1982) defende
que as escolhas no sistema internacional sero
influenciadas de maneira a conferir maior peso
s preferncias dos atores mais poderosos.
Benjamin Cohen (1982) nota que os regras e os
arranjos institucionais especficos das instituies
de Bretton Woods refletem mais as preferncias
dos Estados Unidos do que as da Gr-Bretanha.
Jervis (1982) aponta que estados mais fracos
tiveram poucas opes alm de seguir o equilbrio
de poder do sculo XIX, com sua nfase no papel
especial das grandes potncias. Em todos esses
casos, os atores mais poderosos criaram regimes
que serviram aos seus propsitos particulares; os
outros atores foram levados a aceit-los porque
seus ganhos foram manipulados ou suas opes
eram limitadas.
Quando um Estado hegemnico age para
influenciar a estratgia de outros atores o regime
fica refm da persistncia da distribuio de
poder existente no sistema internacional. Se a
capacidade relativa desse Estado hegemnico
declina, o regime entra em colapso. Young (1982)
argumenta que ordens internacionais impostas
so mais propensas a desintegrarem-se quando
ocorrem fortes mudanas nas capacidades de
poder que esto na base do regime. Puchala e
Hopkins (1982) sugerem que regimes altamente

104

politizados, difusos e tendenciosos na sua

distribuio de valores so propensos a entrar
em transformao radical quando muda a
distribuio de poder. Por exemplo, as normas
do regime colonial entraram em colapso porque
o poder das potncias que o sustentavam os
principais estados europeus erodiu-se. Esse
conjunto de argumentos sobre mudana de
regime e declnio hegemnico difere da anlise
com foco no fornecimento de bens coletivos
tanto por motivos cosmopolitas quanto por
motivos particularistas. Nestes ltimos casos, o
declnio de poder leva a mudanas de regime
porque o Estado hegemnico no mais capaz
de controlar o padro de ganhos ou de influenciar
as estratgias dos estados fracos e no porque
inexista um ator capaz de fornecer os bens
coletivos necessrios para o funcionamento
eficiente do regime.
IV.3. Normas e princpios
At este momento, as normas e os princpios
foram tratados como endgenos: eles so as
caractersticas crticas definidoras de qualquer
regime. Entretanto, as normas e os princpios que
influenciam o regime de determinada rea das
relaes internacionais, mas que no esto
diretamente relacionados a essa rea, tambm
podem ser considerados como explicaes para
a criao, a persistncia e a dissipao de regimes.
O exemplo mais famoso dessa formulao A
tica protestante e o esprito do capitalismo de
Max Weber. Weber argumenta que o surgimento
do capitalismo est intimamente associado ao
desenvolvimento da doutrina religiosa calvinista
que favorece o trabalho rduo em vez do
desperdcio e que tem como indcio de
predestinao o sucesso mundano12. Fred Hirsch
argumentou que sem os valores pr-capitalistas,
tais como o trabalho rduo, o auto-sacrifcio, a
lealdade e a honra, o sistema capitalista
desmoronaria. Tais valores so restries cruciais
aos clculos auto-interessados que muito
freqentemente conduzem a comportamentos
indignos de confiana e desonestos (HIRSCH,
1976, cap. 11; cf. tambm WALZER, 1980).

12 Para uma discusso recente, vide Laitin (1978,

especialmente p. 568-569). Para uma outra discusso sobre

valores no-econmicos no surgimento do capitalismo,
cf. Hirschman (1977).

REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 93-110 JUN. 2012

As formas de financiamento de diversos
grupos prias ao redor do mundo oferece um claro
exemplo de como normas no-econmicas
facilitaram as atividades de mercado. Por exemplo,
as letras de cmbio foram inventadas por
banqueiros judeus no fim da Idade Mdia para
evitar a violncia e a extorso praticadas pela
nobreza: era mais seguro carregar um pedao de
papel que dinheiro em espcie. Entretanto, o
pedao de papel precisava ser honrado pelo seu
recebedor. Isso implicava um alto nvel de
confiana, o qual era realado pelas convenes:
as prticas estabelecidas eram reforadas pela
excluso social sofrida pelo grupo, o que facilitava
a superviso e a aplicao de sanes. A
importncia das convenes para o uso das letras
de cmbio reflete-se no fato de que as estas eram
freqentemente usadas na bacia do Mediterrneo
no sculo XVI, mas no eram usadas na interao
com o mundo no-mediterrneo na Sria, onde,
conforme Braudel (1975, p. 370), dois mundos
com suspeitas mtuas encontravam-se face a
face. Na Sria, todas as negociaes eram feitas
com base em permutas, ouro ou prata13.
Nesta edio, Puchala e Hopkins (1982) fazem
uma distino entre a superestrutura e a
subestrutura. A superestrutura refere-se a
princpios e normas gerais e difundidos que
condicionam os princpios e normas operativos
em uma determinada rea temtica. Os autores
apontam, por exemplo, que o equilbrio de poder
no sculo XIX na Europa era uma norma
disseminada que influenciou a natureza do regime
colonial. Jervis argumenta que, para os regimes
desenvolverem-se na rea de segurana, as
grandes potncias precisam acreditar que os
demais compartilham os valores por elas
promovidos em segurana mtua e cooperao
(JERVIS, 1982, p. 361). Em sua anlise altamente
original sobre o do regime econmico do perodo
posterior II Guerra Mundial, John Ruggie (1982)
argumenta que esse regime foi fundado mais
propriamente em princpios do liberalismo
incrustado [embedded liberalism] do que do
liberalismo ortodoxo. A lio domstica dos anos
1930 foi que as sociedades no poderiam tolerar
as conseqncias de um mercado sem controles.
Esse conjunto de valores difusos, que permeava
13 Para a ligao entre letras de cmbio e banqueiros
judeus, cf. Wallerstein (1974, p. 147) e Hirschman (1977,
p. 72).

o mundo capitalista, estendeu-se da esfera

domstica para a internacional nos acordos de
Bretton Woods.
A presente discusso sugere que existe uma
hierarquia de regimes. Os princpios e as normas
disseminados pelo regime tais como o trabalho
rduo a servio de deus condicionam o
comportamento em determinadas reas temticas.
Nas relaes internacionais, o mais importante
princpio disseminado a soberania. Hedley Bull
refere-se soberania como o princpio constitutivo
do atual sistema internacional. Os conceitos de
controle exclusivo no interior de uma determinada
rea geogrfica e do direito indiscutvel de autoajuda nas relaes internacionais surgiram no final
da Idade Mdia e passaram a permear o sistema
internacional moderno (BULL, 1977, p. 8-9, 70).
Nesse sentido, a soberania no uma
conjectura analtica, mas um princpio que
influencia o comportamento dos atores. Com as
poucas excees de Antrtica, Nambia e
Cisjordnia14, a soberania prevalece. Essas reas
em que a soberania no se aplica so ou
14 Alguns esclarecimentos histricos e polticos so

necessrios aqui.
A Antrtica regida pelo Tratado Antrtico, assinado em
1959 e renovado em 1991 at, pelo menos, 2041; de acordo
com ele, o continente gelado patrimnio de toda a
humanidade, ou seja, nenhum pas detm a soberania sobre
ele. Alm disso, a explorao comercial e a sua
militarizao so proibidas; somente pesquisas cientficas
so permitidas. Apesar disso, diversos pases postulam
direitos territoriais ou reservam-se a possibilidade de
reclamar tais direitos, como a Argentina, a Austrlia, o
Chile e mesmo vrias naes do Hemisfrio Norte
(Inglaterra, Frana, Noruega, Estados Unidos, Rssia).
No que se refere Nambia, antes de mais nada convm
notar que o presente artigo de 1982. Antiga colnia alem,
aps a I Guerra Mundial o territrio da Nambia tornouse um protetorado da Liga das Naes; tal situao no se
manteve com a Organizao das Naes Unidas (ONU),
aps a II Guerra Mundial. Com isso, a partir de 1946 a
Nambia passou a ser controlada pela frica do Sul, em
uma situao de facto; por fim, em 1990 ela tornou-se uma
nao soberana.
A Cisjordnia (ou West Bank, em ingls) um territrio
que fica a Oeste do rio Jordo, entre Israel e a Jordnia.
Em 1948, com a criao de Israel e a anuncia da antiga
potncia colonial da regio (a Gr-Bretanha), nesse
territrio deveria constituir-se um Estado palestino;
todavia, em 1967, devido Guerra dos Seis Dias, essa
regio foi ocupada militarmente por Israel, que desde ento
controla de facto as suas fronteiras (N. T.).

105

CAUSAS ESTRUTURAIS E CONSEQUNCIAS DOS REGIMES INTERNACIONAIS

governadas por regimes vulnerveis ou sofrem
da total falta de regimes. A soberania define que
os estados so os nicos atores com direitos
ilimitados de ao no sistema internacional.
Declaraes de outras agncias so sujeitas a
desafios. Se o princpio constitutivo da soberania
fosse alterado, seria difcil imaginar que qualquer
outro regime internacional permanecesse
inalterado.
IV.4. Usos e costumes
Os ltimos dois tipos de variveis causais que
afetam o desenvolvimento de regimes so os usos
e costumes e o conhecimento. Os usos e
costumes sero discutidos nesta seo e o
conhecimento na seguinte. Os usos e costumes e
conhecimento no so vistos nesta edio como
varveis exgenas capazes de gerar regimes por
si mesmas. Ao contrrio, eles sustentam e
reforam as presses associadas ao auto-interesse
egosta, ao poder poltico e aos valores
disseminados.
O uso refere-se aos padres regulares de
comportamento baseados na prtica efetiva; o
costume, s prticas existentes h longo tempo
(WEBER, 1977, p. 29). A importncia do
comportamento rotinizado particularmente
significativa nas vises de Puchala e Hopkins
(1982) e Young (1982). Para esses autores, o
comportamento
padronizado,
gerado
originalmente por puras consideraes de interesse
ou poder, tem uma forte tendncia a gerar
expectativas compartilhadas. provvel que o
comportamento padronizado acompanhado de
expectativas compartilhadas assuma um
significado normativo: as aes baseadas
puramente em clculos instrumentais podem ser
consideradas como comportamentos baseados
em regras ou princpios. Esses comportamentos
ganham legitimidade. De fato, uma grande parcela
do Direito Comercial ocidental desenvolveu-se a
partir de usos e costumes gerados inicialmente
por interesses prprios. As prticas que
comearam como arranjos privados ad hoc mais
tarde se tornaram a base do Direito Comercial
oficial (BERMAN & KAUFMAN, 1978;
TRAKMAN, 1980; 1981).
Na discusso de Oran Young (1982) sobre
regimes espontneos e impostos, os usos e
costumes tm papel significativo. Young no faz
grandes reivindicaes sobre as condies
especficas que criam regimes espontneos.

106

Entretanto, a literatura qual ele refere-se

Schelling, Lewis e Hayek tem uma perspectiva
microeconmica focada no auto-interesse egosta.
Alguns padres de comportamento so
inicialmente adotados porque promovem a
utilidade individual. Uma vez estabelecidas, tais
prticas so reforadas pelo crescimento dos
regimes. A maioria dos motoristas estadunidenses
(fora da cidade de Nova York) sentiria no mnimo
uma ponta de desconforto ao atravessar
ilegalmente um semforo vermelho em um
cruzamento vazio. O comportamento que no
comeo era apenas uma questo de auto-interesse
egosta agora reforado por normas amplamente
compartilhadas. De maneira similar, Young (1982)
argumenta que as ordens impostas com sucesso
finalmente so sustentadas por hbitos de
obedincia. (No est claro se, sem esses hbitos,
o conceito de Young de ordens impostas atende
definio de regime usada nesta edio.) Um
padro de comportamento inicialmente
estabelecido via coero econmica ou pela fora
pode ser visto como legtimo por aqueles sobre
os quais o padro foi imposto. O uso leva a
expectativas compartilhadas, que se difundem
como princpios e normas.
IV.5. Conhecimento
A ltima varivel utilizada para explicar o
desenvolvimento de regimes o conhecimento.
Assim como os usos e costumes, o conhecimento
normalmente tratado como uma varivel
interveniente e no como uma varivel exgena.
Em um estudo anterior, Ernest Haas o defensor
mais destacado nesta edio da importncia do
conhecimento definiu o conhecimento como a
soma da informao tcnica e das teorias a
respeito dessa informao que gera um consenso
pleno em um determinado momento entre os
atores interessado e cujo objetivo servir como
guia para que polticas pblicas alcancem alguma
meta social (HAAS, 1980a, p. 367-368). Em seu
artigo desta edio, Haas demonstra as
potencialidades inerentes a uma postura de
evolucionismo cognitivo, que enfatiza a
sensibilidade para com as conseqncias da
gerao de novos conhecimentos. O
conhecimento cria uma base para a cooperao
ao destacar as interconexes complexas que no
eram previamente entendidas. O conhecimento
pode no somente acentuar as possibilidades de
comportamento estatais convergentes, como
tambm transcender as linhas predominantes de

REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 93-110 JUN. 2012

clivagem ideolgica (idem, p. 368). Alm disso,
o conhecimento pode propiciar uma base comum
tanto para aquilo que Haas chama de abordagens
mecnicas (as teorias sociais mais
convencionais) como para o que o autor chama
de abordagens orgnicas (o igualitarismo e
diversas perspectivas ambientalistas).
Para o conhecimento ter um impacto autnomo
no sistema internacional, ele deve ser amplamente
aceito pelos tomadores de decises. Stein (1982)
aponta que as regras relativas sade como os
regulamentos de quarentena foram radicalmente
alteradas por novos conhecimentos cientficos,
tais como o uso de vacinas preventivas e as
descobertas do micrbio que causa a clera e do
mecanismo de transmisso da febre amarela por
mosquitos. Antes de descobertas como essas, as
regras nacionais de sade eram primordialmente
definidas por preocupaes polticas. Entretanto,
aps tais descobertas, o comportamento nacional
passou a ser determinado por um regime
internacional, ou pelo menos por um conjunto de
regras ditadas pelo conhecimento cientifico
reconhecido. Jervis (1982) argumenta que na
presente arena de segurana internacional, as
possibilidades de um regime de controle de armas
podem depender de se a Unio Sovitica e os
Estados Unidos vem a questo da mesma forma.
Em particular, a aceitao da destruio mtua
assegurada 15 pode prover as bases para um
regime. Sem consenso, o conhecimento pode ter
pouco impacto no desenvolvimento de regimes
em um mundo de estados soberanos. Se apenas
algumas partes compartilharem um conjunto
especfico de crenas, sua importncia ser
totalmente mediada pelo poder de seus seguidores.
O novo conhecimento pode fornecer a base
para aquilo que Puchala e Hopkins (1982) chamam
de mudana evolucionria, a qual normalmente
envolve alteraes de regras e procedimentos no
15 A destruio mtua assegurada conhecida em ingls

por mutual assured destruction ou, ainda, por sua sigla

MAD, ou seja, louco. O raciocnio subjacente
destruio mtua assegurada o seguinte: em um
ambiente internacional anrquico caracterizado pelas
difuso das armas nucleares, caso um pas decida lanar
suas bombas sobre outro que tambm possua bombas
nucleares, a resposta ser imediata e retaliatria, de tal
modo que a destruio mtua ser garantida. Como, alis,
tal cenrio, embora possvel, poltica e humanamente
problemtico, justifica-se o acrnimo mad (N. T.).

contexto de um dado conjunto de princpios e

normas. Em contraste, a mudana
revolucionria, que gera novos princpios e
normas, associada a variaes de poder. Como
exemplo de mudana evolucionria, Benjamin
Cohen (1982) indica que o sistema de taxa de
cmbio fixa acordado em Bretton Woods baseouse em entendimentos oriundos da experincia do
perodo entre guerras e do conhecimento da poca
sobre instituies e estruturas monetrias
domsticas. Os estados eram extremamente
sensveis desvalorizao competitiva e no
confiavam que as polticas monetrias domsticas
pudessem prover um isolamento em relao aos
distrbios externos. Por outro lado, foi muito mais
fcil aceitar o regime de taxa de cmbio flutuante
nos anos 1970, pois o conhecimento e a
capacidade institucional correlata para controlar
a moeda haviam melhorado substancialmente. Em
um mundo altamente complexo, em que as metas
so freqentemente mal definidas e muitas
conexes so possveis, o conhecimento
consensual pode facilitar imensamente os acordos
para o desenvolvimento de regimes internacionais.
Esse conhecimento pode iluminar um caminho
em um ambiente que de outra forma seria obscuro
e indiscernvel.
Em suma, os artigos desta edio e a literatura
em geral oferecem uma diversidade de explicaes
para o desenvolvimento de regimes. As duas
variveis exgenas mais destacadas so o autointeresse egosta (normalmente econmico) e o
poder poltico. Alm disso, os valores e as normas
disseminados, tais como a soberania e a
propriedade privada, podem condicionar o
comportamento em determinadas reas temticas.
Finalmente, os usos e costumes e o conhecimento
podem contribuir para o desenvolvimento de
regimes.
V. CONCLUSO
Ao abordar as duas questes bsicas que
guiaram este exerccio terico o impacto dos
regimes
sobre
os
correspondentes
comportamentos e resultados, por um lado, e a
relao entre as variveis causais bsicas e os
regimes, por outro lado os artigos desta edio
refletem duas vises diferentes das relaes
internacionais. A perspectiva grociana, observada
nos artigos de Puchala e Hopkins (1982) e Young
(1982), v os regimes como uma faceta
disseminada da interao social. Essa abordagem

107

CAUSAS ESTRUTURAIS E CONSEQUNCIAS DOS REGIMES INTERNACIONAIS

ampla na descrio das causas fundamentais
dos regimes: interesse, poder, normas difundidas,
costumes e conhecimento podem ter relevncia
na formao de um regime. Esses fatores causais
podem manifestar-se por meio do comportamento
de indivduos, de burocracias especficas e das
organizaes internacionais, assim como dos
estados.
A orientao realista estrutural que permeia os
demais artigos desta edio mais circunspecta.
O caso exemplar ou padro da perspectiva realista
no inclui os regimes internacionais. Os regimes
surgem apenas em condies restritas
caracterizadas pela falha na tomada de deciso
individual em assegurar os resultados desejados.
As variveis causais bsicas que levam criao
dos regimes so o poder e o interesse. Os atores
bsicos so os estados.
Os argumentos apresentados por Cohen
(1982), Jervis (1982), Keohane (1982), Lipson
(1982), Ruggie (1982) e Stein (1982), de fato vo
alm das orientaes realistas convencionais. Eles

rejeitam uma anlise estrutural estreita que, por

um lado, postula uma relao direta entre
mudanas em variveis causais bsicas e os
correlatos comportamentos e resultados e que,
por outro lado, nega a utilidade do conceito de
regime. Por isso eles so criticados por Susan
Strange (1982). Entretanto, as restries paramtricas bsicas dessas anlises so idnticas
quelas utilizadas pelos argumentos estruturalistas
mais convencionais. Os pressupostos analticos
bsicos so os mesmos. As abordagens que
tratam os regimes como variveis intervenientes
e consideram os interesses e poder do Estado
como variveis causais bsicas encaixam-se sem
ambigidades no paradigma realista estrutural.
Uma abordagem mais sria do raciocnio
estruturalista ocorre quando os regimes so vistos
como variveis autnomas que afetam independentemente no apenas os comportamentos e
resultados correlatos, como tambm as variveis
causais bsicas que conduziram inicialmente sua
criao. Essa linha de raciocnio examinada na
concluso deste volume.

Stephen D. Krasner (skrasner@stanford.edu) Doutor em Cincia Poltica pela Universidade de Harvard

(Estados Unidos) e Professor da Universidade de Stanford (Estados Unidos).
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REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 215-219 JUN. 2012

STRUCTURAL CAUSES AND REGIME CONSEQUENCES: REGIMES AS INTERVENING
VARIABLES
Stephen D. Krasner
Abstract: International regimes are defined as principles, norms, rules and decision making procedures
around which actor expectations converge in a given issue area. As a starting point, regimes have
been conceptualized as intervening variables, standing between basic causal factors and related
outcomes and behaviour. There are three views about the importance of regimes: conventional
structural orientations dismiss regimes as being at best ineffectual; Grotian orientations view regimes
as an intimate component of the international system; and modified structural perspectives see regimes
as significant only under certain constrained conditions. For Grotian and modified structuralist
arguments, which endorse the view that regimes can influence outcomes and behavior, regime
development is seen as a function of five basic causal variables: egoistic self interest, political power,
diffuse norms and principles, custom and usage, and knowledge
KEYWORDS: International Regimes; Intervening Variables; Behavior; Grotianism; Modified
Structuralism.
*

REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 223-228 JUN. 2012

LES CAUSES STRUCTURELLES ET LES CONSQUENCES DES RGIMES

INTERNATIONAUX : LES RGIMES COMME DES VARIABLES INTERVENANTES
Stephen D. Krasner
Les rgimes internationaux sont dfinis comme des principes, normes, rgles et procdures de prise
de dcisions autour desquels les expectatives des auteurs se dirigent vers un certain domaine et
thme. Comme point de dpart, les rgimes sont considrs comme des variables intervenantes,
tant entre des facteurs causaux basiques et les rsultats et comportements lis eux. Il y a trois
visions par rapport limportance des rgimes : les orientations structurelles conventionnelles
dvalorisent les rgimes comme tant, dans la meilleure hypothse, inefficaces ; les orientations
grotiennes voient les rgimes comme des composants intimes du systme international ; les
perspectives structuralistes modifies ne voient les rgimes comme tant significatifs que dans
certaines conditions restreintes. Pour les arguments grotiens et structuraliste modifi qui sont
daccord avec la vision selon laquelle les rgimes peuvent influencer des rsultats et des comportements
-, le dveloppement de rgimes est vu comme une fonction de cinq variables causales fondamentales :
intrt goste ; pouvoir politique ; normes et principes diffus ; usages et habitudes ; connaissance.
MOTS-CLS : rgimes internationaux ; variables intervenantes ; comportement ; grotianisme;
structuralisme modifi.