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Introduo dogmtica funcionalista do delito.

Em comemorao aos trinta anos de Poltica Criminal e Sistema Jurdico-
Penal, de Roxin* .

Lus Greco

Sumrio: I - Introduo; II - Plano da investigao; III - O sistema naturalista;

IV - O sistema neokantiano; V - O sistema finalista; VI - O sistema
funcionalista ou teleolgico-racional; VII - A moderna discusso dos
conceitos da parte geral; VIII - Concluso. Apndice.

I - Introduo
O caminho correto s pode ser deixar as decises valorativas poltico-
criminais introduzirem-se no sistema do direito penal[1]. Com esta frase,
pronunciada nesse que talvez seja o livro mais importante das ltimas dcadas na
cincia jurdico- penal, dava a doutrina seu adeus ao finalismo, inaugurando uma
nova era em seus esforos dogmticos: a era do sistema funcionalista ou
teleolgico-racional do delito. Ainda assim, ns, brasileiros, estamos quase que
completamente alheados a toda essa evoluo. O mximo que sucede
encontrarmos c e l observaes, ou de crtica total, ou de adeso incondicional,
ao novo sistema, sendo poucas as manifestaes verdadeiramente fundadas e
esclarecidas.
Ao que parece, porm, esta situao vai aos poucos se alterando. Pode ser
tido como um sintoma do interesse por este novo ismo o fato de que o I
Congresso de Direito Penal e Criminologia, promovido em Salvador, lhe tenha
consagrado um de seus painis. Mas o estudante, que provavelmente j teve
dificuldades em compreender o finalismo e que deve estar ainda mais confuso
em face de certas inovaes brasileiras[2] ficar certamente perplexo diante
desta nova tendncia, ainda mais porque, ao contrrio do finalismo, no provoca
ela alteraes to visveis no sistema, tais como deslocar o dolo para o tipo, mas
parece manter, ao menos em seu aspecto exterior bsico, o modelo finalista[3].
no intuito, portanto, de esclarecer o que seja o funcionalismo que escrevo este
trabalho, o qual ter por isso mesmo cunho essencialmente descritivo, valendo-se
de vrias referncias bibliogrficas, sem excluir uma tomada de posio
consequente no sentido do novo sistema.

II - Plano da investigao
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Se h na dogmtica penal algum conhecimento que se manteve quase

inalterado desde os alvores do sculo, o conceito de crime como ao tpica,
antijurdica e culpvel[4]. Enquanto isso, o contedo que se adscreveu a cada uma
dessas categorias se alterou profundamente, de modo que se faz mister examin-
las mais a fundo.
Creio didtico comearmos por um rpido e esquemtico esboo da
evoluo da teoria do delito[5], partindo do incio do sculo, do sistema naturalista,
passando pelo neokantiano, para depois irmos ao finalista. E isso no s por ser
impossvel que o estudante compreenda o funcionalismo, se no est
familiarizado com os movimentos metodolgicos anteriores, como tambm porque,
enquanto sntese entre tendncias dos movimentos anteriores, ele os pressupe.

III - O sistema naturalista

O sistema naturalista, tambm chamado sistema clssico do delito, foi
construdo sob a influncia do positivismo, para o qual cincia somente aquilo
que se pode apreender atravs dos sentidos, o mensurvel. Valores so emoes,
meramente subjetivos, inexistindo conhecimento cientfico de valores. Da a
preferncia por conceitos avalorados, emprestados s cincias naturais,
psicologia, fsica, sociologia.
O sistema apresenta um carter eminentemente classificatrio. Tem-se
uma quantidade de elementares, que so distribudas pelas diferentes categorias
do delito do modo mais seguro e objetivo que se pode imaginar: atravs de
critrios formais, sem atender minimamente ao contedo.
Assim que o conceito de ao surge como o genus proximum, sob o qual
se subsumem todos os outros pressupostos do crime[6]. um conceito naturalista,
pr-jurdico, que se esgota num movimento voluntrio causador de modificao no
mundo externo[7].
Logo depois, assim que adentramos nas categorias jurdicas do delito,
comea a distribuio classificatria das elementares. Existem elementares
objetivas e subjetivas, descritivas ou valorativas. O positivista age de modo
unvoco, classificando por critrios formais: tudo que for objetivo posicionado no
injusto; j o subjetivo vai para culpabilidade. E tudo que houver de valorativo, cai
na antijuridicidade; o tipo e a culpabilidade so puramente descritivos.
O sistema acaba com a seguinte feio: o tipo compreende os elementos
objetivos e descritivos; a antijuridicidade, o que houver de objetivo e normativo; e a
culpabilidade, o subjetivo e descritivo. O tipo a descrio objetiva de uma
modificao no mundo exterior. A antijuridicidade definida formalmente, como
contrariedade da ao tpica a uma norma do direito, que se fundamenta
simplesmente na ausncia de causas de justificao. E a culpabilidade
psicologisticamente conceituada como a relao psquica entre o agente o fato.
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Este mtodo naturalista de construo de conceitos j foi objeto de muitas

crticas, com as quais at est familiarizado o estudante brasileiro. Alm de ser
incapaz de resolver inmeros problemas sem cair em contradies[8], apontaremos
as duas que julgamos fundamentais: o direito, como sistema de valores, nada tem
a fazer com categorias avaloradas. O fato, por ex., de a causa ser a ao sem a
qual o resultado no teria ocorrido[9] no implica em que o direito penal se
contente com a causalidade para imputar ao autor um delito consumado. O
naturalismo consequente se v obrigado a chamar de adltero aquele constri a
cama no qual se consuma o adultrio, declarando a ao de construir a cama
tpica e ilcita, porque causadora da resultado, para tentar livrar o marceneiro de
pena mediante consideraes de culpabilidade (o que, observe-se, nem sempre
ser possvel). O conhecimento da realidade pr-jurdica no resolve problemas
jurdicos. Tudo depende da importncia que confere o direito ao fato natural, de
uma valorao de que este se torna objeto, a qual instantaneamente faz com ele
deixe de ser puramente natural, adentrando o mundo do jurdico. Enfim, o primeiro
defeito do naturalismo incorrer naquilo que a filosofia moral chama de falcia
naturalista[10]: parte do pressuposto de que o ser capaz de resolver os problemas
do dever ser, ou noutras palavras, de que aquilo que , s por ser, j deve ser, o
que uma evidente falcia.
O segundo defeito o carter classificatrio e formalista do sistema, que
imagina que todos os problemas esto de antemo resolvidos pela lei, bastando a
subsuno desvalorada e automtica para dar-lhes o tratamento mais justo e
poltico-criminalmente correto. Assim que, por ex., o nosso marceneiro, se
soubesse (dolo) que a cama que constri seria usada em um adultrio, teria de
responder por adultrio, o que um evidente absurdo.

IV - O sistema neokantiano
O sistema neokantiano ou neoclssico do delito fruto da superao do
paradigma positivista-naturalista dentro do direito. Com a filosofia de valores do
sudoeste alemo (Windelband, Rickert), ao lado das cincias naturais so
revalorizadas as agora chamadas cincias da cultura, que voltam a merecer a
denominao de cincia, sobretudo por possurem um mtodo prprio: o mtodo
referido a valores[11]. Enquanto as cincias naturais se limitam a explicar fatos,
submetendo-os categoria da causalidade, as cincias da cultura querem
compreend-los so cincias compreensivas, e no s explicativas o que
implica em referi-los a finalidades e a valores.
Substitui-se, portanto, a dogmtica formalista-classificatria do naturalismo
por um sistema teleolgico, referido a valores. Ao invs de distribuir as
elementares de acordo com critrios formais pelos diferentes pressupostos do
delito, comeou-se por buscar a fundamentao material das diferentes categorias
sistemticas, para que se pudesse, no passo seguinte, proceder construo
teleolgica dos conceitos, de modo a permitir que eles atendessem sua
finalidade do modo mais perfeito possvel.
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Em alguns autores[12], o conceito de ao perde sua importncia,

preferindo-se comear de pronto com o tipo, tendncia essa, porm, que no
parece ter sido majoritria.
O tipo compreendido materialmente, deixando de ser a descrio de uma
modificao no mundo exterior, para tornar-se descrio de uma ao socialmente
lesiva, portanto, antijurdica; isto , o tipo objetivo e avalorado tornou-se tipo de
injusto, antijuridicidade tipificada[13], em que tambm existem elementos subjetivos
e normativos. A distino entre tipo e antijuridicidade perde sua importncia,
florescendo em alguns autores[14] a teoria dos elementos negativos do tipo, que v
na ausncia de causas de justificao um pressuposto da prpria tipicidade.
A antijuridicidade deixa de ser formal, contrariedade norma, para tornar-se
material: lesividade social[15]. Com isso abriu-se espao para a sistematizao
teleolgica das causas de justificao e para a busca de seu fundamento, que era
buscado em teorias que consideravam lcito o fato que fosse um justo meio, para
um justo fim[16], ou aquelas aes mais teis que danosas[17].
A culpabilidade torna-se culpabilidade normativa[18]: juzo de reprovao
pela prtica do ilcito tpico. Florescem as discusses em torno do conceito de
exigibilidade[19].
Em virtude da crtica finalista, que reuniu ambos os sistemas neokantiano e
naturalista sob o mesmo rtulo, de causalistas, chegou-se mesmo a desprezar a
capacidade de rendimento do mtodo referido a valores, acusando-o de no
passar de um aprofundamento nos dogmas do positivismo[20], incapaz de resolver
sem atritos problemas como o da tentativa. Porm, como se ver logo adiante, a
materializao das categorias do delito e a construo teleolgica de conceitos,
que escapam tanto ao formalismo classificatrio como falcia naturalista do
sistema anterior, compem justamente o legado permanente do neokantismo, que
hoje no cessa de ser valorizado pelo funcionalismo.
Porm, e neste ponto a crtica do finalismo, que logo abaixo veremos, no
deixa de ter sua razo, o neokantismo pagou um preo alto para livrar-se da
falcia naturalista, que foi isolar-se da realidade num normativismo extremo. O
neokantiano parte do pressuposto que o mundo da realidade e o mundo dos
valores formam compartimentos incomunicveis, no havendo a menor relao
entre eles (dualismo metodolgico[21]): logo, acaba-se esquecendo que o direito
est em constantes relaes com a realidade, e que a realidade tambm influi
sobre o direito, mais: que direito e realidade se interpenetram e confundem. Os
objetos de regulamentao possuem certas estruturas interiores a que o direito,
sem dvida, deve procurar respeitar[22]; e muitos dados fornecidos pela
observao emprica devem conseguir introduzir-se em algum lugar na sistemtica
do delito.
Se no conseguiu o neokantismo chegar a resultados plenamente
satisfatrios em vrias questes[23], isso se deve no deficincia do mtodo
referido a valores, como pensam os finalistas, mas especialmente desordem dos
pontos de vista valorativos com os quais os neokantianos trabalhavam,
consequncia direta de um postulado essencial neokantiano: o relativismo
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valorativo[24]. O neokantiano chega at a referir-se a valores (mtodo referido a

valores), mas no opta entre eles, por julgar uma tal opo cientificamente
impossvel. E aqui, na substituio de valoraes difusas e no hierarquizadas
do neokantismo por valoraes poltico-criminais referidas teoria dos fins que
possuem a pena e o direito penal dentro de um Estado material de direito, que
assenta o funcionalismo, como adiante veremos[25].

V - O sistema finalista
O sistema finalista tenta superar o dualismo metodolgico do neokantismo,
negando o axioma sobre o qual ele assenta: o de que entre ser e dever ser existe
um abismo impossvel de ultrapassar. A realidade, para o finalista, j traz em si
uma ordem interna, possui uma lgica intrnseca: a lgica da coisa (Sachlogik). O
direito no pode flutuar nas nuvens do dever ser, vez que o que vai regular a
realidade. Deve, portanto, descer ao cho, estudar essa realidade, submet-la a
uma anlise fenomenolgica, e s aps haver descoberto suas estruturas
internas, passar para a etapa da valorao jurdica. Os conceitos cientficos no
so variadas composies de um material idntico e avalorado, mas
reprodues de pedaos de um complexo ser ntico, ao qual so imanentes
estruturas gerais e diferenas valorativas, que no foram fruto da criao do
cientista[26]. Qualquer valorao que desrespeite a lgica da coisa ser,
forosamente, errnea[27].
A primeira dessas estruturas que importam para o direito, cuja lgica
intrnseca ele deve respeitar (chamadas estruturas lgico-reais sachlogische
Strukturen) a natureza finalista do agir humano[28]. O homem s age
finalisticamente; logo, se o direito quer proibir aes, s pode proibir aes
finalistas[29]. Da decorre, entre outras coisas, que o dolo deva pertencer ao tipo: o
dolo o nome que recebe a finalidade, a valorao jurdica que se faz sobre
esta estrutura lgico-real, assim que ela se dirija realizao de um tipo[30].
sobre o conceito de ao que se edifica todo o sistema. A teoria da ao
agora desenvolvida a prpria teoria do delito, diz WELZEL[31]. Todas as
categorias do delito so referidas a conceitos pr-jurdicos, obtidas por mera
deduo, confiando-se na lgica intrnseca do objeto que se vai regular.
O tipo torna-se a descrio de uma ao proibida deixa de ser um tipo de
injusto, tipificao de antijuridicidade, para tornar-se um tipo indicirio, no qual se
enxerga a matria de proibio (Verbotsmaterie)[32]. Como s se podem proibir
aes finais, o dolo integra o tipo. Da mesma forma que os tipos so vistos
formalmente, como meras normas proibitivas, tambm as causas de justificao
no passam de tipos permissivos. E como tm por objeto aes finalistas, surge a
exigncia do elemento subjetivo de justificao.
O ilcito, materialmente, deixa de centrar-se no dano social, ou ao bem
jurdico, para configurar um ilcito pessoal (personales Unrecht)[33],
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consubstanciado fundamentalmente no desvalor da ao[34], cujo ncleo, por sua

vez, a finalidade.
A culpabilidade, por sua vez, torna-se juzo de reprovao calcado sobre a
estrutura lgico-real do livre arbtrio, do poder agir de outra maneira[35]. O homem,
porque capaz de comportar-se de acordo com o direito, responsvel quando no
age desta forma.
Sem dvida, foi sadio o apelo do finalismo a que atentssemos para as
estruturas lgico-reais. Porm, se o neokantismo pde ser criticado por seu
excessivo normativismo, o finalismo, que de incio tentou super-lo, negando a
separao entre ser e dever ser (o dualismo metodolgico), depois voltou a ela, e
pior: pondo a tnica no ser. No esforo de polemizar com o neokantismo, acabou
o finalismo voltando falcia naturalista, pensando que o conhecimento da
estrutura pr-jurdica j resolvia por si s o problema jurdico[36]. E certos finalistas
foram to longe em seu culto s estruturas lgico-reais que, sob o argumento de
que o direito s pode proibir aes finalistas baniram o resultado do ilcito,
declarando a tentativa inidnea ou crime impossvel o prottipo do delito, que
merecia a mesma pena da consumao[37]. Mas no s na falcia
naturalista que se aproxima o finalismo do sistema clssico, como tambm no
dedutivismo formalista e classificatrio. A materializao das categorias do delito,
mrito imorredouro do neokantismo, foi por vezes esquecida. O tipo tornou-se
formal, mera matria de proibio; assim tambm a antijuridicidade parece voltar a
ser inexistncia de excludentes de ilicitude. Tambm a importncia excessiva
dada ao posicionamento sistemtico de certos elementos se o dolo est no tipo
ou na culpabilidade demonstra a tendncia classificatria[38].
Por fim, e esta talvez seja a crtica mais demolidora, o finalismo, aps dar
inmeras contribuies imorredouras para a teoria do delito, parece ter-se
esgotado em sua capacidade de rendimento. O mais autorizado representante do
finalismo, HIRSCH[39], parece nada mais fazer que criticar tudo que vem sido
criado desde a morte de seu professor WELZEL, chegando mesmo a declarar
duvidoso que, aps o esforo espiritual empenhado durante dcadas na
construo do atual sistema jurdico-penal, seja pensvel erigir um novo[40]; os
recentes avanos parecem-lhe motivados por um infantil af de novidade[41]. O
sistema dos finalistas, eterno e atemporal[42], pretende fornecer solues
acabadas, o que no passa de uma confisso de sua incapacidade de fornecer
respostas a complexos problemas normativos. Afinal, o que podem dizer as
estruturas lgico-reais a respeito, por exemplo, do incio da execuo na tentativa,
ou da escusabilidade do erro de proibio, ou da concretizao do dever de
cuidado, no delito negligente? Nada mais do que algo bem genrico, que precisar
ser precisado luz de outras consideraes[43],[44].

VI - O sistema funcionalista ou teleolgico-racional

Feitas essas consideraes histricas, voltemos os olhos para a
atualidade[45]. O que o funcionalismo? Em primeiro lugar, deixemos claro que
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no existe um funcionalismo, mas diversos. Podemos, mesmo assim, utilizar como

uma primeira aproximao a que formula um de seus mais destacados partidrios,
ROXIN[46]: Os defensores deste movimento esto de acordo apesar das muitas
diferenas quanto ao resto em que a construo do sistema jurdico penal no
deve vincular-se a dados ontolgicos (ao, causalidade, estruturas lgico-reais,
entre outros), mas sim orientar-se exclusivamente pelos fins do direito penal.
So retomados, portanto, todos os avanos imorredouros do neokantismo:
a construo teleolgica de conceitos, a materializao das categorias do delito,
acrescentando-se, porm, uma ordem a esses pontos de vista valorativos: eles
so dados pela misso constitucional do direito penal, que proteger bens
jurdicos atravs da preveno geral ou especial[47]. Os conceitos so submetidos
funcionalizao, isto , exige-se deles que sejam capazes de desempenhar um
papel acertado no sistema, alcanando consequncias justas e adequadas[48].
A teoria dos fins da pena adquire portanto valor basilar no sistema
funcionalista. Se o delito o conjunto de pressupostos da pena, devem ser estes
construdos tendo em vista sua consequncia, e os fins desta. A pena retributiva
rechaada, em nome de uma pena puramente preventiva, que visa a proteger
bens jurdicos ou operando efeitos sobre a generalidade da populao (preveno
geral), ou sobre o autor do delito (preveno especial). Mas enquanto as
concepes tradicionais[49] da preveno geral visavam, primeiramente, intimidar
potenciais criminosos (preveno geral de intimidao, ou preveno geral
negativa), hoje ressaltam-se, em primeiro lugar, os efeitos da pena sobre a
populao respeitadora do direito, que tem sua confiana na vigncia ftica das
normas e dos bens jurdicos reafirmada (preveno geral de integrao, ou
preveno geral positiva)[50]. Ao lado desta finalidade, principal legitimadora da
pena, surge tambm a preveno especial, que aquela que atua sobre a pessoa
do delinquente, para ressocializ-lo (preveno especial positiva) ou, pelo menos,
impedir que cometa novos delitos enquanto segregado (preveno especial
negativa). E a categoria do delito que mais fortemente vem sendo afetada pela
idia da preveno a da culpabilidade, como veremos logo abaixo[51].
Um exemplo esclarecer a diferena entre o mtodo finalista e o
funcionalista: a definio de dolo eventual e sua delimitao da culpa consciente.
WELZEL[52] resolve o problema atravs de consideraes meramente ontolgicas,
sem perguntar um instante sequer pela valorao jurdico-penal: a finalidade
vontade de realizao (Verwirklichungswille); como tal, ela compreende no s o
que autor efetivamente almeja, como as consequncias que sabe necessrias e
as que considera possveis e que assume o risco de produzir. Assim sendo,
conclui WELZEL que o dolo, por ser finalidade jurdico-penalmente relevante,
finalidade dirigida realizao de um tipo, abrange as consequncias tpicas cuja
produo o autor assume o risco de produzir. O pr-jurdico no modificado pela
valorao jurdica; a finalidade permanece finalidade, ainda que agora seja
chamada de dolo[53].
O funcionalista j formula a sua pergunta de modo distinto. No lhe
interessa primariamente at que ponto v a estrutura lgico-real da finalidade; pois
ainda que uma tal coisa exista e seja univocamente cognoscvel[54], o problema
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que se tem frente um problema jurdico, normativo, a saber: o de quando se

mostra necessria e legtima a pena por crime doloso?[55] O funcionalista sabe
que, quanto mais exigir para o dolo, mais acrescenta na liberdade dos cidados,
s custas da proteo de bens jurdicos; e quanto menos exigncias formular para
que haja dolo, mais protege bens jurdicos, e mais limita a liberdade dos cidados.
essa tenso liberdade versus proteo que permeia o sistema como um todo,
no se podendo esquecer que a interveno do direito penal deve, alm de ser
eficaz, mostrar-se legtima, o que exige o respeito a princpios como o da
subsidiariedade e da culpabilidade. Partindo de tais pressupostos, ROXIN[56],[57]
procura definir o dolo como deciso contra o bem jurdico, pois s uma tal deciso
justificaria uma pena mais grave. J W. FRISCH, que dedicou valiosa monografia
ao tema, conceitua o dolo como o conhecimento da dimenso do risco
juridicamente relevante da conduta. Parte este autor da dupla ratio da apenao
pelo dolo, segundo ele a deciso em contrrio ao bem jurdico e o poder superior
de evitao do risco. E aps minucioso exame, conclui estarem ambos os
pressupostos presentes de modo suficiente naquele que conhece a dimenso do
risco no permitido de sua conduta[58], de modo que quem sabe agir alm do risco
permitido, age dolosamente.
Numa sntese: o finalista pensa que a realidade unvoca (primeiro
engano), e que basta conhec-la para resolver os problemas jurdicos (segundo
engano - falcia naturalista); o funcionalista admite serem vrias as interpretaes
possveis da realidade, do modo que o problema jurdico s pode ser resolvido
atravs de consideraes axiolgicas isto , que digam respeito eficcia e
legitimidade da atuao do direito penal.
Como dito acima, h vrios funcionalismos; por razes de espao, s ser
possvel fazer algumas consideraes a respeito do sistema de dois dos autores
mais significativos, ROXIN e JAKOBS, aps o que adentraremos as discusses a
respeito de temas especficos da teoria do delito.
O que caracteriza o sistema de ROXIN a sua tonalidade poltico-criminal.
J em 1970, dizia esse autor ser incompreensvel que a dogmtica penal
continuasse a ater-se ao dogma liszteano, segundo o qual o direito penal a
fronteira intransponvel da poltica criminal[59]. Poltica criminal e direito penal
deviam, isso sim, integrar-se, trabalhar juntos, sendo este muito mais a forma,
atravs da qual as valoraes poltico-criminais podem ser transferidas para o
modo da vigncia jurdica[60]. Logo, o trabalho do dogmtico identificar que
valorao poltico-criminal subjaz a cada conceito da teoria do delito, e
funcionaliz-lo, isto , construi-lo e desenvolv-lo de modo a que atenda essa
funo da melhor maneira possvel. No esboo de 1970, cabia ao tipo
desempenhar a funo de realizar o princpio nullum crimen sine lege;
antijuridicidade, resolver conflitos sociais; e culpabilidade, (que ele chama de
responsabilidade), dizer quando um comportamento ilcito merece ou no ser
apenado, por razes de preveno geral ou especial[61],[62].
Mas se o sistema de ROXIN substitui as difusas valoraes neokantianas
por valoraes especificamente poltico-criminais no que supera o relativismo
valorativo[63] ele no cai no defeito acima apontado do normativismo extremo,
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nem no dualismo metodolgico. D-se, isso sim, uma ateno minuciosa matria
jurdica, ao objeto de regulamentao, de modo a no deixar escapar nenhuma
peculiaridade relevante. O direito tem de sensibilizar-se para as diferenas entre
casos aparentemente iguais, pois s assim conseguir concretizar o postulado de
justia que exige que trate de modo diferente os diferentes[64]. ROXIN entende que
a valorao poltico-criminal no mais que um primeiro passo, o fundamento
dedutivo do sistema; porm, esta deduo deve ser complementada pela induo,
isto , por um exame minucioso da realidade e dos problemas com os quais se
defrontar o valor, que deve ser, agora, concretizado nesses diferentes grupos de
casos. E um mesmo valor trar ora essas, ora aquelas consequncias,
dependendo das peculiaridades da matria regulada[65]. O pensamento de ROXIN
entende-se como uma sntese do ontolgico com o valorativo[66], devendo o jurista
proceder dedutiva e indutivamente ao mesmo tempo[67].
Um exemplo esclarecer o que se est a dizer. Um dos temas mais rduos
j enfrentados pela doutrina est em delimitar quando h o incio da execuo da
tentativa, separando este momento dos meros atos preparatrios impunes.
Modernamente, vem adotando-se a teoria welzeliana, inclusive sancionada pelo
22 do StGB, segundo a qual intenta um fato punvel aquele que, conforme a sua
representao do fato, d incio a atos imediatamente anteriores realizao do
tipo[68] (chamada teoria individual-objetiva). Porm, o que significa isso, o que so
atos imediatamente precedentes realizao do tipo? Aqui chegamos no limite da
deduo. A frmula dedutiva ser sempre vaga e genrica. No constituir mais
do que uma linha de orientao[69]. preciso complement-la, concretiz-la,
aproximando-a dos casos em que ser aplicada: da a necessidade do
pensamento indutivo, atravs da composio de grupos de casos. ROXIN comea
com a tentativa inacabada do autor singular[70], propondo um duplo critrio: haver
tentativa assim que se possa falar em pertubao da esfera da vtima e
proximidade temporal entre a conduta do autor e a produo do resultado[71]. E
so propostos novos grupos de casos, sub-concretizaes deste critrio j
concretizado: assim, por ex., quando os autores ficam de tocaia, espera da
vtima[72]; casos em que o autor realiza a circunstncia qualificadora, mas no o
delito base qualificado[73] etc. E estes parmetros no serviro para a autoria
mediata e para as omisses[74]; aqui ser necessrio efetuar novas concretizaes
do critrio individual-objetivo. Desta forma, o doutrinador consegue entregar ao
juiz critrios claros de deciso, e no meras frmulas vazias, contribuindo para a
realizao da segurana jurdica e do princpio da igualdade.
No final das contas, a resistncia da coisa (Widerstand der Sache) que
serve de indcio do acerto da concretizao do valor: quanto menores os atritos
entre o conceito e objeto a que ele se refere, quanto mais fcil e naturalmente
venham surgindo as solues, maiores as probabilidades de que o resultado do
trabalho dogmtico signifique um acerto[75].
Num resumo final, o sistema de ROXIN apresenta-se como uma sntese
entre pensamento dedutivo (valoraes poltico-criminais) e indutivo (composio
de grupos de casos), o que algo profundamente fecundo, porque se esfora por
atender, a uma s vez, as exigncias de segurana e de justia, ambas inerentes
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idia de direito[76]. Mas tambm no cai ROXIN no normativismo extremo, pois

que permanece sempre atento resistncia da coisa, sem contudo render culto s
estruturas lgico-reais, como faz o finalismo ortodoxo, garantindo a abertura e o
dinamismo do sistema.
J JAKOBS funcionaliza no s os conceitos, dentro do sistema jurdico-
penal, como tambm este, dentro de uma teoria funcionalista-sistmica da
sociedade, baseada nos estudos sociolgicos de NIKLAS LUHMANN[77].
Simplificadamente, isto o que diz o socilogo de Bielefeld: o mundo em que
vivem os homens um mundo pleno de sentido[78]. As possibilidades do agir
humano so inmeras, e aumentam com o grau de complexidade da sociedade
em questo[79]. O homem no est s, mas interage, e ao tomar conscincia da
presena dos outros, surge um elemento de perturbao[80]: no se sabe ao
certo o que esperar do outro, nem tampouco o que o outro espera de ns. Este
conceito, o de expectativa, desempenha um valor central na teoria de LUHMANN:
so as expectativas e as expectativas de expectativas que orientam o agir e o
interagir dos homens em sociedade, reduzindo a complexidade, tornando a vida
mais previsvel e menos insegura.
E justamente para assegurar estas expectativas, mesmo a despeito de
no serem elas sempre satisfeitas, que surgem os sistemas sociais[81]. Eles
fornecem aos homens modelos de conduta, indicando-lhes que expectativas
podem ter em face dos outros. LUHMANN prossegue, distinguindo duas espcies
de expectativas: as cognitivas e as normativas[82]. As primeiras so aquelas que
deixam de subsistir quando violadas: o expectador adapta sua expectativa
realidade, que lhe contrria, aprende, deixa de esperar. J expectativas
normativas mantm-se a despeito de sua violao: o expectador exige que a
realidade se adapte expectativa, e esta continua a valer mesmo contra os fatos,
(contrafaticamente). O errado era a realidade, no a expectativa. Da surge o
conceito de norma: normas so expectativas de comportamento estabilizadas
contrafaticamente[83]. Mas as expectativas normativas no se podem decepcionar
sempre, pois acabam perdendo a credibilidade. Da porque a necessidade de um
processamento das decepes[84]: a decepo deve gerar alguma reao, que
reafirme a validade da norma. Uma dessas reaes a sano[85].
O direito tambm um sistema social[86], composto de normas, que, quando
violadas, geram decepes, as quais por sua vez tornam patente a necessidade
de reafirmao das expectativas. No direito penal, isto ocorre atravs da pena,
que definida por JAKOBS[87] como demonstrao da vigncia da norma s
custas de um sujeito competente.
A causalidade e a finalidade, dados ontolgicos sobre os quais se
edificavam o sistema naturalista e finalista, agora so substitudos pelo conceito
normativo de competncia[88]. A vida em sociedade torna cada pessoa portadora
de um determinado papel pedestre, motorista, esportista, eleitor que
consubstancia um feixe de expectativas. Cada qual, e no s o autor de crimes
omissivos imprprios, como na doutrina tradicional, garante dessas
expectativas[89]. A posio de garante, que decorre dessa adscrio de um mbito
de competncia a um determinado indivduo, pressuposto de todo ilcito, quer
 11

comissivo, quer omissivo. Compete a cada uma dessas pessoas organizar seu
crculo de interaes de maneira a no violar as normas penais, a no gerar
decepes. Surgem, assim, os delitos por competncia organizacional[90]. Mas ao
lado desse dever genrico de controlar os perigos emanados da prpria
organizao social, que possui contedo meramente negativo, h expectativas de
comportamento positivo, que exigem do sujeito que cumpra determinada
prestao em nome de alguma instituio social: so estes os delitos por
competncia institucional[91]. A distino entre delitos comissivos e omissivos,
fundamental nos sistemas de base ontologista, deixa de ter tamanha importncia,
surgindo em seu lugar a distino entre delitos por competncia de organizao e
delitos por competncia de instituio[92].
Uma vez violada a expectativa organizacional ou institucional (isto , uma
vez constitudo o injusto), procura o direito explicar tal fato[93], de alguma maneira:
ou atravs do acaso estado de necessidade, culpa da vtima etc. ou atravs da
imputao de defeito de motivao um sujeito determinado[94]. Neste segundo
caso, formula-se o chamado juzo de culpabilidade, que declara o sujeito
competente pela violao da norma, ou seja, fixa que s suas custas que a
norma dever ser reestabilizada.
E se o direito penal quer cumprir sua funo de reestabilizar expectativas
violadas deve construir seu aparato conceitual teleologicamente, de modo a
melhor atend-la. ... isto leva a uma renormativizao dos conceitos. A partir
desta perspectiva, um sujeito no aquele que causa ou pode evitar um
acontecimento, mas aquele que pode ser competente para tanto. Assim tambm
conceitos como causalidade, poder, capacidade, culpabilidade perdem seu
contedo pr-jurdico e transformam-se em conceitos de etapas de
competncias.[95] Toda a teoria do delito, portanto, transforma-se numa teoria da
imputao[96], e a pergunta quanto a se algum cometeu um crime deve ser
entendida como se preciso punir algum para reafirmar a validade da norma e
reestabilizar o sistema.
JAKOBS se mostra plenamente ciente de quanto seu sistema tem de
chocante[97], e de fato h muito de criticvel em sua teoria. No tanto o
normativismo[98], porque apesar da funcionalizao total dos conceitos, o
embasamento sociolgico garante o contato com a realidade[99], mas
especialmente por tratar-se de um sistema obcecado pela eficincia, um sistema
que se preocupa sobremaneira com os fins, e acaba por esquecer se os meios de
que se vale so verdadeiramente legtimos[100]. Ainda assim, inegvel que os
esforos de JAKOBS abriram novos horizontes para a resoluo de inmeros
problemas[101], demonstrando a necessidade e a produtividade de permear antigas
categorias sistemticas com consideraes sobre os fins da pena[102].

VII - A moderna discusso dos conceitos da parte geral

Vamos dar incio, agora, a um rpido passeio pela dogmtica da parte geral
reconstruda funcionalmente[103]. Longe de mumificar-se em dogmas e ortodoxias,
 12

os parmetros poltico-criminais do funcionalismo, abertos e plenos de sentido[104],

do espao a inmeras possibilidades de construo, o que assegura uma
discusso rica e produtiva.

a) Conceito de ao: O conceito de ao, sem dvida alguma, perdeu sua

majestade. Reconhece-se que, se o que importa so primariamente
consideraes valorativas, no h como esperar de um conceito de ao pr-
jurdico as respostas para os intrincados problemas jurdicos, e nisso esto todos
de acordo. Podem-se apontar trs posies bsicas.
A primeira a dos autores que se valem de um conceito de ao pr-tpico,
se bem que no pr-jurdico. ROXIN[105], por ex., defende uma teoria pessoal da
ao, que v na conduta uma exteriorizao da personalidade. JAKOBS[106], por
sua vez, define o comportamento como a evitabilidade de uma diferena de
resultado[107].
A segunda a daqueles que, se bem que utilizem um conceito de ao,
no o posicionam anteriormente ao tipo, mas dentro dele, como um de seus
momentos. Assim que SCHMIDHUSER[108], inicialmente adepto do terceiro
grupo (logo abaixo), acabou por defender o que ele chama de teoria intencional da
ao.
Um terceiro grupo[109] despreza por completo o conceito de ao, no s o
considerando elemento do tipo, como recusando-se a defini-lo, o que tido como
perda de tempo. A ao acaba no mais das vezes sendo absorvida pela teoria da
imputao objetiva.

b) Tipo e imputao objetiva: o tipo renormativizado, especialmente por

consideraes de preveno geral. Entende-se que um direito penal preventivo s
pode proibir aes que parecem, antes de sua prtica, perigosas para um bem
jurdico, do ponto de vista do observador objetivo. Aes que ex ante no sejam
dotadas da mnima periculosidade no geram riscos juridicamente relevantes,
sendo, portanto, atpicas[110].
Surge, portanto, a filha querida do funcionalismo: a teoria da imputao
objetiva, que reformula o tipo objetivo, exigindo, ao lado da causao da leso ao
bem jurdico com que se contentavam o naturalismo e depois o finalismo que
esta leso surja como consequncia da criao de um risco no permitido e da
realizao deste risco no resultado[111]. Assim, nosso carpinteiro no praticaria
adultrio, porque sua ao, apesar de causar a leso ao bem jurdico, no infringe
a norma, pois no cria um risco juridicamente relevante.

c) Relaes entre tipicidade e antijuridicidade: com a renormativizao

do tipo novamente se confundiram os limites entre tipo e antijuridicidade, o que fez
copiosa gama de autores[112] adotar a teoria dos elementos negativos do tipo, para
 13

a qual as causas de justificao condicionariam a prpria tipicidade da

conduta[113].
Outros autores[114] tm uma construo assemelhada de MEZGER, ou
seja, apesar de no adotarem a teoria dos elementos negativos do tipo, declaram
o fato justificado indiferente para o direito penal.
Por fim, um terceiro grupo[115] mantm-se numa posio mais tradicional,
entendendo que o tipo e antijuridicidade devem permanecer em categorias
distintas, ou porque os princpios que as regem, as valoraes poltico-criminais,
so diferentes[116], ou porque h uma efetiva distncia axiolgica entre fato atpico
e fato justificado[117].

d) Posio sistemtica do dolo: neste ponto, os funcionalistas em regra

mantm-se fiis ao que propunha o finalismo: o dolo deve integrar o tipo, sendo
um momento da conduta proibida[118]. Porm, est-se de acordo que essa
consequncia no decorre, de maneira alguma, de estruturas lgico-reais, mas
isso sim de uma valorao jurdica.
Ainda assim, no deixa de haver quem[119] defenda o duplo posicionamento
do dolo e da culpa, tanto no tipo, como na culpabilidade. Parte-se da considerao
de que o sistema no formado por compartimentos estanques, podendo um
mesmo elemento ter relevncia para mais de uma categoria sistemtica[120].
Outros autores, porm, dissecam o dolo, situando cada elemento num
determinado estrato do sistema: SCHMIDHUSER[121], por ex., quer posicionar o
momento volitivo do dolo no tipo, enquanto o momento cognitivo iria para a
culpabilidade. O inverso parece defender SCHNEMANN[122], para quem o tipo
compreenderia o elemento cognoscitivo do dolo, a culpabilidade o volitivo (que em
seu sistema parece abranger mais que a vontade, sendo chamado de
componente emocial).

e) Contedo do dolo e conscincia da ilicitude: apesar de ainda manter-

se dominante[123] a teoria da vontade, que v no dolo o conhecimento e vontade
de realizao do tipo objetivo, alguns autores[124] vm defendendo, enfaticamente,
a supresso do elemento volitivo do dolo, que consideram desnecessrio e
injustificvel.
Quanto conscincia da ilicitude, as posies novamente so as mais
variadas. Uma vez que o dolo no mais pode ser deduzido de consideraes
meramente ontolgicas, mas sim axiolgicas, pode-se apontar uma quase
unanimidade entre os funcionalistas em rechaar a teoria estrita da culpabilidade,
defendida pelo finalismo ortodoxo[125],[126]. Considera-se, sob as mais diversas
justificativas, que o erro sobre a presena de situao legitimante exclui o dolo,
mantendo-se a maioria dos doutrinadores prxima teoria limitada da
culpabilidade[127].
 14

Mas no raro encontrarem-se autores que rechaam as teorias da

culpabilidade em ambas as suas formas[128] e adotam a teoria do dolo. Assim, por
ex., OTTO[129], defensor de uma teoria modificada do dolo, para quem a
conscincia da ilicitude material (isto , da lesividade social, da leso a um bem
jurdico) integra o dolo, ficando a conscincia do ilcito formal, da proibio, como
problema de culpabilidade.

f) Culpa e dever de cuidado: de acordo com a doutrina tradicional[130], a

culpa pressuporia um duplo juzo, posicionando-se a falta do cuidado objetivo no
tipo, e a falta do cuidado subjetivo na culpabilidade.
Porm, desde a dcada de 70 vem ganhando adeptos[131] a doutrina que
entende que o cuidado subjetivo deve ser entendido j como um problema de tipo,
de modo que quando o autor no seja capaz de atender ao cuidado objetivo, no
s ser inculpvel, mas sequer agir ilicitamente. Adota-se como fundamentao
quase sempre a teoria das normas: estas s probem o possvel, pois ad
impossibilia nemo tenetur.
Uma terceira opinio[132] quer funcionalizar o dever de cuidado de modo que
ele tenha seu limite mnimo demarcado objetivamente, enquanto o limite mximo
seria fixado de acordo com as capacidades do sujeito.

g) Causas de justificao: da mesma forma que os tipos foram redefinidos

a partir de sua funo de servir preveno geral s se probem
comportamentos que ex ante paream objetivamente perigosos a adoo da
perspectiva ex ante no juzo sobre a existncia dos pressupostos de justificao
tambm defendida por vrios autores[133]. Dado que a norma deve incidir no
momento da prtica da conduta, nenhum fato somente verificvel ex post pode
alterar o seu carter lcito ou ilcito. Da porque os pressupostos objetivos de
justificao no teriam mais de existir efetivamente, mas sim de ter alta
probabilidade de existir, pouco importando que, ex post, se descubra que
inexistiam. Essa construo, porm, no ficou sem adversrios[134], porque
primeira vista amplia sobremaneira os efeitos da justificao real, confundindo-a
com a justificao putativa, mero problema de culpabilidade.
Outra construo altamente controversa a de GNTHER[135], o qual
resolveu criar, ao lado das tradicionais causas de justificao, que transformam o
fato em lcito perante a ordem global do direito, o que ele chama de causas de
excluso do injusto penal (Strafunrechtsausschlieungsgrnde)[136], que se
limitam a excluir o ilcito penal, sem contudo prejudicar a valorao da parte dos
outros ramos do direito. O direito penal, como ultima ratio, possui tambm um
ilcito especialmente qualificado, especificamente penal. Seu ilcito antes de tudo
ilcito merecedor de pena (strafwrdiges Unrecht)[137], que pode ser excludo,
sem que com isso se retire ao direito civil ou ao administrativo a possibilidade de
declararem o fato ilcito. Para GNTHER[138], o consentimento do ofendido seria
uma dessas causas de excluso do ilcito penal, vez que os seus requisitos no
 15

direito penal e no civil so distintos, de modo que se torna impossvel afirmar que
o consentimento do direito penal opera efeitos no civil.
Os adversrios desta construo sublinham, primeiramente, que ela rompe
com o postulado da unidade da ordem jurdica[139], o que no me parece correto,
vez que o reconhecimento de um ilcito especialmente penal nada mais faz que
levar at o fim o princpio da subsidiariedade. Critica-se-lhe igualmente sua
desnecessidade[140], considerando-se que o consentimento ficaria melhor
explicado como causa de atipicidade, no havendo porque recorrer a uma ilicitude
exclusivamente penal para explicar a razo dos diferentes requisitos entre o
consentimento civil e penal.
Outra tendncia notvel, defendida por reduzido nmero de autores[141],
de interpretar o ilcito luz do chamado princpio vitimolgico. Constituiria este
numa mxima de interpretao, apta a excluir do campo do ilcito todas as aes
que no ultrapassassem o campo de autoproteo possvel e exigvel da
vtima[142], mas que vem, contudo, encontrando o rechao da doutrina
dominante[143].
Por fim, duas palavras a respeito do elemento subjetivo de justificao.
Enquanto o finalismo[144] exigia a finalidade de justificao (isto , vontade de
defender-se, vontade de salvar o bem jurdico ameaado), composta de um
momento cognitivo e outro volitivo, vem se impondo cada vez mais a opinio[145]
de que seria desnecessrio um elemento volitivo, (e no s entre os autores[146]
que adotam a teoria da representao, no dolo), bastando a conscincia dos
pressupostos objetivos de justificao. No crime culposo, vem ganhando campo o
posicionamento daqueles[147] que dispensam qualquer elemento subjetivo de
justificao. H igualmente, em especial entre os italianos[148], quem negue a
existncia de qualquer elemento subjetivo, tanto para justificar fatos tpicos
dolosos como culposos.

h) Culpabilidade: a crtica feita por ENGISCH[149] fundamentao da

culpabilidade no poder-agir-de-outra-maneira normalmente aceita,
costumando-se admitir que o livre arbtrio uma premissa cientificamente
inverificvel. Vo diminuindo paulatinamente os adeptos[150] deste fundamento da
culpabilidade, ao passo em que surgem concepes que a funcionalizam,
colocando-a em estreitas relaes com os fins da pena (preveno geral positiva e
preveno especial)[151]. Por incumbir culpabilidade a deciso final sobre o se e
a quanto da punio, no pode ela ser compreendida em separado dos fins da
pena[152].
Assim que JAKOBS apresenta seu polmico conceito funcional de
culpabilidade, que v nela a competncia pela ausncia de uma motivao
jurdica dominante no comportamento antijurdico[153]. O que interessa, portanto,
se a violao da norma precisa ser explicada atravs de um defeito na motivao
do autor caso em que ela adscrita a seu mbito de competncia (e ele
considerado culpvel) ou se pode ser distanciada dele, explicando-se por outras
razes[154]. Logo, culpvel ser aquele s custas do qual a norma deve ser
 16

revalidada, aquele que a sociedade declara sancionvel. A culpabilidade nada

mais que um derivado da preveno geral.
ROXIN mais moderado, pois, ao contrrio de JAKOBS, no descarta a
idia de culpabilidade[155], valendo-se dela como elemento limitador da pena[156].
Porm, a culpabilidade, por si s, seria incapaz de fundamentar a pena num direito
penal no retributivista, e sim orientado exclusivamente para a proteo de bens
jurdicos. Da porque necessrio acrescentar culpabilidade consideraes de
preveno geral e especial. Culpabilidade e necessidades preventivas passam a
integrar o terceiro nvel da teoria do delito, que ROXIN chama de
responsabilidade (Verantwortlichkeit). A responsabilidade depende de dois
dados, que devem adicionar-se ao injusto: a culpabilidade do autor, e a
necessidade preventiva de interveno penal, que se extrai da lei.[157] Ser
necessrio o concurso tanto da culpabilidade, como de necessidades preventivas
para que se torne justificada a punio.

i) Punibilidade: deixando de lado o improfcuo debate a respeito de

pertencer ou no esta categoria ao conceito de crime[158], centremos nossas
atenes sobre as recentes tentativas de encontrar um fundamento comum para
este ltimo pressuposto da pena, que tradicionalmente entendido de um modo
puramente negativo, tendo por contedo tudo que no pertence nenhuma das
outras categorias.
Alguns autores, como SCHMIDHUSER[159] e FIGUEIREDO DIAS[160],
tentam fazer do merecimento de pena (Strafwrdigkeit) o fundamento desta
categoria. J ROXIN[161], que considera os pontos de vista preventivos problemas
de responsabilidade, deixa para a punibilidade somente aqueles casos em que a
pena se exclui por motivos de poltica-geral, extra-penal. E, para encerrar, citemos
a posio de JAKOBS[162], que faz a categoria da punibilidade desaparecer, sendo
absorvida pelo ilcito: as hipteses tradicionais de no punibilidade so entendidas
como causas de atipicidade ou excluso da antijuridicidade.

VIII - Concluso
E se, por um lado, l se vo j trinta anos desde que ROXIN escreveu seu
Poltica Criminal e Sistema Jurdico-Penal, o manifesto do funcionalismo, por outro
o sistema permanece em sua plena juventude. Os frutos que deu que, como
vimos, foram inmeros no passam de uma primeira safra, no sendo arriscado
esperar muitas outras. E isto porque, pela primeira vez, faz-se um esforo
consciente no sentido de superar as tenses sistema versus problema, segurana
versus liberdade, direito penal versus poltica criminal, na sntese que ser o
direito penal do Estado Material de Direito: um direito penal comprometido com
uma proteo eficaz e legtima de bens jurdicos, o mais humano de todos os
sistemas jurdico-penais at hoje formulados[163].
 17

Apndice - resumo da apresentao oral do trabalho[164]

A pedido do pblico, sintetizo, em cinco tpicos, os assuntos tratados na
apresentao oral do trabalho.

a) Finalismo x funcionalismo. O finalismo como uma doutrina ontologista,

que considera o ser capaz de prejulgar o problema valorativo; o funcionalismo
como uma doutrina teleolgica, orientada para a realizao de certos valores.
A crtica do finalismo corresponde, em suas linhas, exposta acima, item V.

b) Natureza e origem das valoraes retoras do sistema. Como o

funcionalismo se orienta para realizar valores, surge a indagao a respeito da
origem e natureza destes. Que valores interessam ao penalista quando se lana
ele resoluo de conflitos jurdicos?
No sistema de ROXIN, os valores provm da poltica criminal, mas no de
qualquer poltica criminal, e sim daquela acolhida pelo Estado social de direito.
No sistema de JAKOBS, os valores so deduzidos de uma teoria
sociolgica, o funcionalismo sistmico de LUHMANN.
absolutamente imprescindvel que se mantenha em mente esta distino
entre os dois sistemas. Pois muitas das crticas dirigidas concepo de ROXIN
na verdade tm por objeto unicamente as premissas de JAKOBS. errado
apontar em ROXIN um fundamento sociolgico[165].

c) A proximidade realidade da construo sistemtica roxiniana.

Teleologismo no significa fuga para os valores, isolamento da realidade. O
sistema de ROXIN trabalha, de um lado, com valoraes poltico-criminais por
via de deduo e, de outro, as complementa com um exame da matria jurdica
ou seja, fazendo uso da induo. Para detalhes, veja-se acima, VI.
Alm disso, no h como falar em poltica criminal eficaz, se esta
desconhece a realidade ftica sobre a qual agir. A idia de estruturar categorias
bsicas do direito penal atravs de pontos de vista poltico-criminais permite que
postulados scio-polticos, mas tambm dados empricos e em especial
criminolgicos possam ser tornados frutferos para a dogmtica jurdico-
penal[166].
Logo, fazer ao sistema de ROXIN o reproche de idealista, normativista,
no mnimo errneo, e s faria sentido se fossem aceitveis os pressupostos
ontologistas do finalismo.

d) Repercusses concretas na teoria do delito. Se uma rvore se julga

por seus frutos, a teoria da imputao objetiva e a culpabilidade
 18

funcionalizada por consideraes de preveno sero por si suficientes para

comprovar as vantagens do mtodo funcionalista. Para maiores detalhes, veja-se
acima, VII, b, e h. E no sistema de ROXIN, em momento
algum o contedo garantstico de tais categorias, oriundo da elaborao
sistemtica tradicional, deixado de lado. Assim que a imputao objetiva surge
no como um substituto da causalidade[167], mas como o seu complemento[168]; e
as consideraes preventivas igualmente no suplantam a culpabilidade, mas so
a ela acrescentadas.

e) Perguntas feitas aps a exposio oral.

e.1) No ser perigoso fundamentar o sistema na poltica criminal?

No o creio, porque a poltica criminal que orienta o sistema da
teoria do delito est por sua vez vinculada ao Estado material de direito. Os
direitos fundamentais e os demais princpios garantsticos integram, portanto, a
poltica criminal. O que no se compreende um direito penal que esteja
desvinculado desta base valorativa fornecida pela Constituio. Mais detalhes
acima, nota de rodap n.o 62.

e.2) Conceitos valorativos, como os que prefere o funcionalismo, no

sero menos seguros, pouco determinados?
No necessariamente. Em primeiro lugar, sequer conceitos
ontolgicos (por ex., finalidade; domnio do fato) possuem a univocidade que seus
defensores lhes atribuem. Em segundo lugar, uma vez admitido que a tarefa do
direito no est em descrever a realidade, mas em realizar valores, tais como a
dignidade humana e a garantia ao livre desenvolvimento da personalidade, a
utilizao de conceitos valorados se torna inevitvel. Cumpre, isso sim, concretiz-
los, tornando-os mais seguros e precisos, atravs do exame da matria jurdica.
 19

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ocorrido em maro de 2000, na Universidade Lusada de Lisboa, indito.
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 28

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170. ZIELINSKI, Handlungs- und Erfolgsunwert im Unrechtsbegriff, Duncker &
Humblot, Berlin, 1973.

*
Texto do trabalho apresentado (com algumas modificaes) no I Congresso de
Direito Penal e Criminologia, ocorrido da UFBA, nos dias 13-15 de abril de 2000,
no painel sobre o Funcionalismo no Direito Penal. No item IX, acrescentei um
apndice, que contm um resumo dos pontos abordados durante minha
apresentao oral e a discusso que se lhe seguiu.
[1]
ROXIN, Kriminalpolitik und Strafrechtssystem, 2a edio, DeGruyter, Berlin,
1973, p. 10; e na traduo brasileira, de minha lavra, Poltica Criminal e sistema
jurdico-penal, Renovar, Rio de Janeiro, 2000, p. 20.
[2]
Certo setor da doutrina brasileira, esquecendo o ponto de partida jusfilosfico do
finalismo, resumiu-o em duas idias centrais, das quais s a primeira correta:
dolo no tipo, culpabilidade fora do conceito de crime. O estudante deve acautelar-
se contra esta ltima inveno, ficando ciente de que nem WELZEL, nem
MAURACH, nem HIRSCH, nem finalista algum a defendeu. Por sorte, o engano
vem sendo esclarecido por um setor mais cauteloso da doutrina brasileira: LUS
RGIS PRADO, Curso de Direito Penal Brasileiro, RT, So Paulo, 1999, p. 223 e
ss.; CZAR BITTENCOURT, Manual de Direito Penal, 5a edio, RT, So Paulo,
1999, p. 317 e ss.; ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual de Direito Penal Brasileiro,
1a edio, RT, So Paulo, 1997, ns. 345 e ss. Continua referncia obrigatria a
respeito do finalismo a clssica obra de FRAGOSO, Lies de Direito Penal -
Parte Geral, 5a edio, Forense, Rio de Janeiro, 1983.
[3]
Apesar das mltiplas variaes; veja-se abaixo, item VII.
 29

[4]
Mas ainda aqui h pequenas variantes, como as que suprimem o conceito de
ao, ou as que fundem a tipicidade e a antijuridicidade, ou acrescentam um
quinto elemento, a punibilidade. Sobre as inovaes de certo setor da doutrina
brasileira, qual seja, a de retirar a culpabilidade do conceito de crime em nome da
teoria finalista da ao, veja-se a nota 2.
[5]
Alm da bibliografia referida nas notas, consultei, para a elaborao deste
panorama evolutivo, principalmente as seguintes obras: JESCHECK/WEIGEND,
Lehrbuch des Strafrechts - Allgemeiner Teil, 5a edio, Duncker & Humblot, Berlin,
1996, p. 194 e ss.; ROXIN, Strafrecht - Allgemeiner Teil, Vol. I, 3a edio, C. H.
Becksche Verlagsbuchhandlung Mnchen, 1997, 7; SCHNEMANN,
Einfhrung in das strafrechtliche Systemdenken, em: Schnemann (ed.),
Grundfragen des modernen Strafrechtssystems, DeGruyter, Berlin/New York,
1984, p. 1 e ss; e o nosso JUAREZ TAVARES, Teorias do Delito, RT, So Paulo,
1980.
[6]
RADBRUCH, Der Handlungsbegriff in seiner Bedeutung fr das
Strafrechtssystem, Wissenschaftliche Buchgesellschaft, Darmstadt, reedio de
1967 da obra 1904, pp. 71-72.
[7]
LISZT, Tratado de Direito Penal Allemo, trad. Jos Hygino Duarte Pereira,
Tomo I, F. Briguet & C. editores, Rio de Janeiro, 1899, p. 193; adotam o conceito
de LISZT tambm ANBAL BRUNO, Direito Penal, Tomo I, 3a edio, Forense, Rio
de Janeiro, 1967, p. 296, e JIMENEZ DE ASA, Tratado de Derecho Penal, Tomo
III, 3a edio, Editorial Losada, Buenos Aires, 1965, p. 331 (n.o 1046), se bem que
j livres da sistematizao do naturalismo. O naturalismo de LISZT fica ainda mais
patente na definio que d esse autor da comisso (ob. cit., p. 198): Comisso
a causao do resultado por um ato de vontade. Este apresenta-se como
movimento corpreo voluntrio, isto , como tenso (contrao) dos msculos,
determinada no por coao mecnica ou psico-fsica, mas por idias ou
representaes e efetuada pela enervao dos nervos motores.
[8]
As contradies em que o sistema naturalista se envolvia foram um dos pontos
preferidos da crtica finalista. Um dos argumentos mais usados do finalismo, que
levaria runa a tipicidade puramente objetiva, era a inequvoca existncia de um
elemento subjetivo no crime tentado (WELZEL, Das deutsche Strafrecht, 11a
edio, De Gruyter, Berlin, 1969, p. 40). E como esses atritos sistemticos
tambm foram encontrados no sistema neokantiano que mantinha um injusto
essencialmente objetivo, apesar de permeado por elementos subjetivos os
finalistas acabaram por unir essas duas tendncias, to grandemente
contrapostas, sob o rtulo de causalistas, o que gerou imensa confuso entre
ns. Pois o estudante brasileiro acaba sendo levado errnea noo de que tudo
que no finalista causalista, quando, de certa forma, h muito mais em comum
entre o finalismo e o naturalismo que entre este e o neokantismo (mais detalhes
abaixo, item V: a palavra chave a falcia naturalista).
Definitivamente, deve ser abandonado o hbito finalista de chamar tudo que
antecedeu a este sistema de causalista. Naturalismo e neokantismo no so a
mesma coisa.
[9]
Assim, por ex., o artigo 13, do Cdigo Penal brasileiro. A respeito da frmula da
conditio sine qua non, veja-se V. BURI, ber Kausalitt und deren Verantwortung,
Ferdinand Keip Verlag, reedio de 1970 do livro de 1873, p. 1 e ss..
 30

[10]
A respeito, vejam-se as rpidas indicaes de OTTFRIED HFFE, Immanuel
Kant, trad. Marshall Farrier, State University of New York Press, 1994, p. 164. Este
conhecimento costuma ser atribudo a HUME, A treatise of human nature,
Penguin, London, 1985, livro III, parte I, seo I (p. 507 e ss.). SOUSA E BRITO,
Etablierung des Strafrechtssystems zwischen formaler Begriffsjurisprudenz und
funktionalistischer Auflsung, em: Schnemann / Figueiredo Dias (eds.), Bausteine
des europischen Strafrechts - Coimbra-Symposium fr Claus Roxin, Heymanns,
Kln, 1995, p. 71 e ss.., (p. 71), esclarece as diferenas entre a concluso
dedutiva das cincias do ser e o silogismo prtico, que fundamenta o juzo de
dever ser, mostrando a impossibilidade lgica de saltar de um plano a outro.
[11]
LARENZ, Methodenlehre der Rechtswissenchaft, 6a edio, Springer, Berlin-
Heidelberg-New York, 1991 p. 92 e ss..
[12]
RADBRUCH, Zur Systematik der Verbrechenslehre, em: Festgabe fr
Reinhardt Frank, vol. I., 1930, reedio de 1969, p. 158 e ss., (pp. 161-162).
[13]
MEZGER, Tratado de Derecho Penal, tomo I, trad. Rodriguez Muoz, Editorial
Revista de Derecho Privado, Madrid, 1955, p. 364; SAUER, Derecho Penal, Parte
General, trad. da 3a edio alem, de 1955, por Juan del Rosal e Jos Cerezo,
Bosch, Barcelona, 1956, p. 111: tipicidad es antijuridicidad tipificada.
[14]
Por ex., RADBRUCH, Zur Systematik..., p. 164. Note-se, porm, que MEZGER
e SAUER, apesar de bem prximos desta concepo, no a defenderam
expressamente. SAUER diz que sua doutrina se distingue da teoria dos elementos
negativos do tipo mais por uma questo de terminologia (Derecho Penal... , pp.
103-104).
[15]
Veja-se, entre outros, SAUER, Derecho penal... , p. 95.
[16]
Era a chamada teoria do fim (Zwecktheorie), defendida por DOHNA. Veja-se, a
respeito, ROXIN, Strafrecht..., 14/38; LUZN PEA, Aspectos essenciales de la
legtima defensa, Bosch, Barcelona, 1978, p. 90 e ss.
[17]
SAUER, Derecho penal..., p. 101.
[18]
FRANK, ber den Aufbau des Schuldbegriffs, Alfred Tpelmann Verlag,
Giessen, 1907, p. 11: Culpabilidade reprovabilidade.
[19]
Fundamental o pequeno estudo de FREUDENTHAL, Schuld und Vorwurf,
Mohr-Siebeck, Tbingen, 1922.
[20]
WELZEL, Diritto Naturale e Giustizia Materiale, traduo da 4a edio alem de
1962, Giuffr, Milano, 1965 (pp. 287-288), cita ERICH JAENSCH, para quem o
neokantismo seria uma teoria complementar do positivismo, e vai alm,
acusando-o de no passar de uma conservao e reforo do conceito positivista
de direito.
[21]
A respeito, veja-se RADBRUCH, Rechtsphilosophie, republicao da 3a edio,
de 1932, C. F. Mller, Heidelberg, 1999, pp. 13 e ss., que fez deste princpio um
dos fundamentos de seu sistema filosfico.
[22]
Confira-se abaixo, item V, para a posio dos finalistas, e VI, para a do
funcionalismo roxiniano, de que sou partidrio.
[23]
Podemos citar, especialmente, a problemtica do erro: os adeptos do sistema
neokantiano sustentavam majoritariamente que o dolo fosse dolus malus,
compreendendo tambm a conscincia da ilicitude, (teoria do dolo), o que levava a
consequncias insuportveis, benficas especialmente para o agente insensvel
s exigncias do direito, que, por desconhecer a ilicitude de seu agir, jamais
 31

possuiria dolo. Mas, como veremos logo adiante, o mtodo finalista igualmente
no infalvel, e a prova mais cabal disso a teoria estrita da culpabilidade,
defendida de modo enrgico por WELZEL (Strafrecht..., p. 168) e seus discpulos
(por ex., ARMIN KAUFMANN, Tatbestandseinschrnkung und Rechtfertigung, em:
Strafrechtsdogmatik zwischen Sein und Wert, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-
Bonn-Mnchen, 1982, p. 47 e ss., (pp. 48-50)), que sem cair no extremo da teoria
do dolo, cai no extremo oposto, punindo por crime doloso aquele que supe
presentes os pressupostos de justificao. Para o finalista, quem age em legtima
defesa putativa age dolosamente.
[24]
Veja-se novamente RADBRUCH, Rechtsphilosophie..., p.17 e ss., que faz do
relativismo valorativo o segundo pilar bsico de seu sistema filosfico, ao lado do
dualismo metodolgico.
[25]
ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 13 e p. 48 e ss.; e, na traduo brasileira, p. 25 e
ss., p. 96 e ss..
[26]
WELZEL, Naturalismus und Wertphilosophie im Strafrecht, em: Abhandlungen
zum Strafrecht und zur Rechtsphilosophie, DeGruyter, Berlin-New York, 1975, p.
29 e ss., (p. 79).
[27]
especialmente claro o seguinte trecho de WELZEL: a teoria finalista da ao
... parte do axioma de que a matria e a regulamentao jurdicas no esto, ou
pelo menos no completamente, subordinadas ao poder de disposio do
legislador, mas de que ele se encontra, isso sim, vinculado a determinadas
estruturas lgico-reais, que em certa medida lhe apontam qual a regulao
correta, de modo que quando ele as perca de vista, no atingir seu objetivo:
construir muito mais uma regulao inadequada, contraditria e lacunosa. Essas
estruturas lgico-reais so o objeto eterno da cincia jurdica, que tambm
preexistem ao legislador. (Aktuelle Strafrechtsprobleme im Rahmen der finalen
Handlungslehre, C. F. Mller, Karlsruhe, 1953, p. 4.) Veja-se, tambm, o trabalho
de seu discpulo, ARMIN KAUFMANN, sobre os delitos omissivos, que comea
com extensa investigao a respeito da ontologia da omisso, antes de partir para
a omisso tpica: Die Dogmatik der Unterlassungsdelikte, 2a edio, Otto Schwarz
Verlag, Gttingen, 1988, especialmente p. 16 e ss.; e entre ns,
ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual..., n.os 160 e 191.
Pode-se apontar, porm, uma outra corrente dentro do finalismo, encabeada pelo
discpulo de WELZEL, STRATENWERTH, Das rechtstheoretische Problem der
Natur der Sache, Mohr-Siebeck, Tbingen, 1957, que assume uma posio mais
prxima do neokantismo. As estruturas lgico-reais no teriam existncia absoluta,
como em WELZEL, mas dependeriam de uma prvia valorao, qual caberia
dizer quais dentre elas so relevantes: As estruturas lgico-reais so dito de
modo definitivo dados nticos, que parecem essenciais a partir de determinada
perspectiva (p. 17). E a perspectiva valorativa da qual parte o direito atual a
condio do homem enquanto pessoa (p. cit.); uma vez reconhecido que o
homem pessoa, capaz de autodeterminar-se, deve o direito reconhecer tambm
a estrutura finalstica de seu agir. Mas como essa primeira valorao poderia ser
distinta, as estruturas lgico-reais de STRATENWERTH no so absolutas, como
em WELZEL, mas meramente relativas (p. 24).
[28]
WELZEL, Aktuelle Strafrechtsprobleme... , p. 4: A mais importante dessas
estruturas lgico-reais no direito a ao.
 32

[29]
ARMIN KAUFMANN, Teoria da Norma Jurdica, Editora Rio, Rio de Janeiro,
1976, p. 144.
[30]
NIESE, Finalitt, Vorsatz und Fahrlssigkeit, Mohr-Siebeck, Tbingen, 1951, p.
12; WELZEL, Strafrecht... , p. 61. J o porqu de a finalidade no dever fazer
parte do tipo subjetivo do delito negligente um problema que os finalistas nunca
conseguiram resolver corretamente, nem mesmo aps a recente tentativa de
STRUENSEE (Objektive Zurechnung und Fahrlssigkeit, em GA 1987, p. 97 e
ss.), de afirmar um tipo subjetivo na culpa. No toa que ironizou ARTHUR
KAUFMANN: A histria da teoria finalista da ao a histria de suas tentativas
mltiplas e sempre outra vez modificadas de apreender o delito culposo. (Die
ontologische Struktur der Handlung, em: Schuld und Strafe, 2a edio, Carl
Heymanns Verlag, Kln, 1983, pp. 11 e ss., p. 26).
[31]
WELZEL, Studien zum System des Strafrechts, em: ZStW 59 (1939), pp. 491 e
ss., (p. 497).
[32]
WELZEL, Strafrecht..., p. 54; ARMIN KAUFMANN, Teoria da norma jurdica...,
p. 143 e ss.; STRATENWERTH, Strafrecht - Allgemeiner Teil, 3a edio, Carl
Heymanns Verlag, Kln-Berlin-Bonn-Mnchen, 1981, 7/172; j CEREZO MIR,
Curso de derecho penal espaol - Parte General, vol. II, 6a edio, 1a
reimpresso, Tecnos, Madrid, 1999, p. 96, critica a concepo welzeliana,
preferindo entender o tipo como tipo de injusto.
[33]
Da a famosa frase de WELZEL, Strafrecht... , p. 62: O ilcito ilcito pessoal,
referido a um autor (Unrecht ist tterbezogenes, personales Unrecht); veja-se,
tambm, ARMIN KAUFMANN, Teoria da norma..., p. 145.
[34]
WELZEL, Strafrecht... , p. 62; BUSCH, Modernas transformaciones en la teora
del delito, 3a edio, Temis, Bogot, Colombia, 1992, (traduo do estudo de
1949), p. 66: El delito es en verdad violacin o exposicin de bienes jurdicos,
pero ante todo es la ejecucin de una volutad hostil a la sociedad. Essa
concepo foi levada ao extremo pela vertente de ARMIN KAUFMANN e seus
discpulos: vejam-se ARMIN KAUFMANN, Zum Stande der Lehre vom personalen
Unrecht, em: Festchrift fr Welzel, DeGruyter, Berlin, 1974, p. 393 e ss.;
ZIELINSKI, Handlungs- und Erfolgsunwert im Unrechtsbegriff, Duncker & Humblot,
Berlin, 1973, p. 143: O injusto o ato finalista contrrio ao dever e nada mais do
que ele. Para estes autores, o desvalor subjetivo da ao esgota o ilcito, ficando
o resultado como mera condio objetiva de punibilidade. A tentativa inidnea
(crime impossvel) , portanto, o crime perfeito.
[35]
Escreve WELZEL: A culpabilidade... fundamenta a reprovao pessoal contra
o autor, por no ter deixado de praticar a ao antijurdica, apesar de tal lhe ser
possvel. (Strafrecht..., p. 138). Entre ns, vejam-se CZAR BITTENCOURT,
Manual..., p. 345; ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual..., ns. 349 e ss..
[36]
GIMBERNAT, Concepto y mtodo de la ciencia del derecho penal, Tecnos,
Madrid, 1999, p. 101, irnico: El mtodo que sigue Welzel es expresndolo de
una manera algo exagerada y polmica el siguinte. Previamente y antes de
tomar contacto com la realidad juridico-penal, examina la estructura ontolgica de
la accin, afirma que el dolo pertenece al tipo... y, en una asombrosa
supervaloricin del pensamiento sistemtico, decide que ya est todo
solucionado.
 33

[37]
Vejam-se os estudos de ARMIN KAUFMANN e ZIELINSKI, citados nota 34,
e, alm deles: SCHAFFSTEIN, Handlungsunwert, Erfolgsunwert und
Rechtfertigung bei den Fahrlssigkeitsdelikten, em: Festschrift fr Welzel, p. 557 e
ss.; SUAREZ MONTES, Weiterentwicklung der finalen Handlungslehre?, na
mesma edio comemorativa, p. 379 e ss.. Tambm a teoria estrita da
culpabilidade, que queria condenar por crime doloso aquele que atuasse na
errnea suposio dos pressupostos de justificao, foi outra prova de que nem
sempre as estruturas lgico-reais so sensveis realidade axiolgica, dimenso
do justo e do poltico-criminalmente correto.
[38]
Essa crtica feita por SCHMIDHUSER, Zur Systematik der
Verbrechenslehre, em: Gedchtnisschrift fr Gustav Radbruch, Vandenhoeck &
Ruprecht, Gttingen, 1968, p. 268 e ss., p. 274. ENGISCH, Sinn und Tragweite
juristischer Systematik, em: Beitrge zur Rechtstheorie, Vittorio Klostermann,
Frankfurt a. M., 1984, p. 88 e ss., (p. 122), reconhece bastante importncia s
discusses sobre a posio sistemtica de um conceito: o material recebe,
atravs de sua localizao sistemtica, a definio de seu contedo; mas isto
verdade unicamente se o sistema estiver construdo teleologicamente.
[39]
HIRSCH, Die Entwicklung der Strafrechtsdogmatik nach Welzel, em: Festschrift
der Rechtswisschaftlichen Fakultt Kln, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-Bonn-
Mnchen, 1988, p. 399 e ss..
[40]
HIRSCH, Die Entwicklung..., p. 426.
[41]
HIRSCH, Die Entwicklung..., p. 419.
[42]
O finalista ARMIN KAUFMANN, Teoria da Norma Jurdica, Editora Rio, Rio de
Janeiro, 1976, p. 12, referindo-se a G. HUSSERL, considera a tarefa da dogmtica
consiste na elaborao de um sistema de conceitos fundamentais puros e
atemporais, que formam uma rea de possibilidades apriorsticas do direito.
[43]
A respeito de que consideraes estas sejam, veja-se abaixo, VI. Avanando
as palavras-chave: valoraes poltico-criminais, fins da pena e do direito penal,
resistncia da coisa.
[44]
Uma nova direo para o finalismo talvez seja a apontada por ZAFFARONI,
Em busca das penas perdidas, trad. Romano Pedrosa e Lopez da Conceio,
Revan, Rio de Janeiro, 1991. Pretende este autor partir da estrutura lgico-real
no mais da ao humana, e sim da pena (p. 193) de sua natureza aflitiva,
discriminatria, seletiva, de mero fato do poder (p. 195) e reconstruir a teoria
do crime e o direito penal em termos apenas de limitao e reduo do poder
punitivo do Estado, que nada tem de legtimo (em especial, p. 245 e ss.).
[45]
Este estudo no desconhece que, ao lado da tendncia funcionalista, existem
outras que contam com valorosos representantes. Seria entretanto impossvel
apresent-las todas nos limites deste trabalho; contentar-nos-emos com curtas
indicaes, indicando obras mais relevantes. Em primeiro lugar, claro, h o
crculo dos finalistas, (cada vez mais reduzido), no qual se destacam HIRSCH (Die
Entwicklung der Strafrechtsdogmatik nach Welzel, em: Festschrift der
Rechtswisschaftlichen Fakultt Kln, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-Bonn-
Mnchen, 1988, p. 399 e ss.) e alguns outros, como STRUENSEE (Objektive
Zurechnung und Fahrlssigkeit, em GA 1987, p. 97 e ss.), KPPER (Grenzen der
normativierenden Strafrechtsdogmatik, Duncker & Humblot, Berlin, 1990),
CEREZO MIR, (Curso... ); alguns deles, como CEREZO, deixaram de reconhecer
 34

a fora argumentativa das estruturas lgico-reais. H tambm o crculo dos

hegelianos, em regra discpulos de ERNST A. WOLFF (por ex., Kausalitt von Tun
und Unterlassen, Carl Winter Universittsverlag, Heidelberg, 1965), que partem de
uma concepo retributiva da pena, e tentam enxergar o crime atravs das
categorias da metafsica do idealismo alemo em especial, a liberdade. O
monumento mximo desta tendncia o recente manual de MICHAEL KHLER,
(Strafrecht - Allgemeiner Teil, Springer Verlag, Berlin-Heidelberg-New York, 1996).
Podemos apontar uma terceira tendncia, dos adeptos da filosofia analtica, como
HRUSCHKA, (Strafrecht nach logischer analytischer Methode, 2a edio,
DeGruyter, Berlin/New York, 1988), que querem evitar ao mximo possvel as
valoraes, tentando resolver os problemas atravs de uma minuciosa anlise da
linguagem. E, por fim, os eclticos JESCHECK/WEIGEND (Lehrbuch...),
WESSELS/BEULKE (Strafrecht - Allgemeiner Teil, 28a edio, C. F. Mller Verlag
Heidelberg, 1998), ZIPF (em: MAURACH/ZIPF, Strafrecht - Allgemeiner Teil, Vol. I,
8a edio, C. F. Mller Juristischer Verlag Heidelberg, 1992),
a
BOCKELMANN/VOLK (Strafrecht - Allgemeiner Teil, 4 edio, C. H. Becksche
Verlagsbuchhandlung Mnchen, 1987), autores que no se atm a pressupostos
metodolgicos precisos, mantendo o sistema aberto para qualquer mtodo que se
demonstre capaz de chegar a bons resultados.
[46]
ROXIN, Strafrecht... , 7/24. Ao leitor que desejar informar-se mais
aprofundadamente, fica indicado o estudo de SCHNEMANN, Einfhrung in das
strafrechtliche Systemdenken, em: Schnemann (ed.), Grundfragen des modernen
Strafrechtssystems, DeGruyter, Berlin/New York, 1984, p. 1 e ss., um dos mais
didticos e claros que j se escreveram a respeito do funcionalismo.
[47]
Uma exceo o posicionamento de JAKOBS, Strafrecht..., 2/1 e ss., que
rechaa a idia do bem jurdico, considerando que a misso do direito penal est
em proteger a validade das normas. Em Criminalizacin en el estadio previo a la
lesin de un bien jurdico, em: Estudios de derecho penal, Civitas, Madrid, 1997,
trad. Pearanda Ramos, p. 293 e ss., tenta JAKOBS demonstrar que o conceito
de bem jurdico nada tem de liberal, o que porm no convence, se nos
lembrarmos da poca em que se descartou tal conceito. Esta concepo de
JAKOBS permanece minoritria entre os funcionalistas.
[48]
SCHNEMANN, Die deutschsprachige Strafrechtswissenschaft nach der
Strafrechtsreform im Spiegel des Leipziger Kommentars und des Wiener
Kommentars, em GA 1985, p. 341 e ss., (p. 346): Para uma construo de
conceitos escolada nos conhecimentos inesquecveis do neokantismo, est claro
que o contedo do conceito depende do valor relacional, isto , da funo do
conceito.
[49]
BECCARIA, Dos delitos e das penas, 11a edio, 4a reimpresso, Ed. Hemus,
trad. Torrieri Guimares, So Paulo, 1996, 3, p. 15; FEUERBACH, Lehrbuch des
gemeinen in Deutschland gltigen Peinlichen Rechts, editado por Mittermayer, 14a
edio, 1847, 13, p. 38, apud ROXIN, em: ROXIN/ARZT/TIEDEMANN,
Einfhrung in das Strafrecht und Strafprozerecht, 3a edio, C. F. Mller,
Heidelberg, 1994, p. 43.
[50]
A teoria da preveno geral positiva hoje francamente majoritria, inclusive
entre penalistas no adeptos do funcionalismo. Entre os funcionalistas, citemos:
SCHMIDHUSER, Einfhrung in das Strafrecht, 2a edio, Westdeutscher Verlag,
 35

Opladen, 1984, p. 58 e JAKOBS, Strafrecht..., 1/15 a defendem em toda a sua

pureza; MIR PUIG, Funcin fundamentadora e funcin limitadora de la prevencin
general positiva, em: El derecho penal en el Estado social y democrtico de
derecho, Ariel, Barcelona, 1994, p. 129 e ss. mais temperado. ROXIN, Sentido e
limites da pena estatal, em: Problemas Fundamentais de Direito Penal, 2a edio,
Vega Universidade, Lisboa, 1993, p. 15 e ss., (p. 43), defende uma teoria
unificadora dialtica, que integra a preveno geral e especial nos limites da
culpabilidade; essas idias foram reiteradas, sinteticamente, h poucas semanas,
em: ROXIN, Sobre a evoluo da poltica criminal na Alemanha aps a 2a Guerra
Mundial - Discurso proferido no seminrio internacional de Direito Penal, ocorrido
em maro de 2000, na Universidade Lusada de Lisboa, indito, item IV; em
sentido similar, FIGUEIREDO DIAS, Fundamento, sentido e finalidades da pena
criminal, em: Questes fundamentais de direito penal revisitadas, RT, So Paulo,
1999, p. 86 e ss., (p. 129 e ss.). FERNANDO GAMA, Elementos ticos para a
conceituao da pretenso punitiva, indito, que transporta a teoria dos fins da
pena para o processo penal, chegando a notveis resultados.
Entre os no funcionalistas, vejam-se WELZEL, Strafrecht... , p. 238 (apesar de
este autor se considerar um adepto de uma teoria retributiva, hoje comum
caracteriz-lo como defensor da preveno geral; neste sentido, por ex., seu aluno
ARMIN KAUFMANN, Hans Welzel zum Gedenken, em: Strafrechtsdogmatik
zwischen Sein und Wert, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-Bonn-Mnchen,
1982, p. 279 e ss., (p. 289)); HASSEMER, Variationen der positiven
Generalprvention, em: Schnemann/v. Hirsch/Jareborg (eds.), Positive
Generalprvention, C. F. Mller, Heidelberg, 1998, p. 29 e ss.; bem como os
demais estudos deste volume.
J LUZN PEA, discpulo de ROXIN, dos poucos que do primado
preveno geral de intimidao, ficando a preveno geral positiva como um
aspecto secundario y derivado del de la intimidacin general (Prevencin
General, sociedad y psicoanlisis, em: Estudios Penales, PPU, Barcelona, 1991,
p. 261 e ss., p. 267).
[51]
Veja-se VII, g.
[52]
WELZEL, Um die finale Handlungslehre..., pp. 18-21; Strafrecht..., pp. 37-38 e
depois, pp. 66-68.
[53]
O belo resultado a que chega WELZEL, por um lado, parece prestar
testemunho da confiabilidade das estruturas lgico-reais. Porm, s se pode dizer
se este resultado ou no belo, aps uma valorao, que s poder ser feita
atravs da teoria dos fins da pena e do direito penal. evidente que WELZEL, por
mais que o esconda, incorreu num crculo vicioso, valorando onde fingia s
descrever: primeiro, pensou at onde se justificaria a pena por crime doloso,
depois definiu a finalidade com o contedo que julgara adequado para o dolo,
apresentando, por fim, seu conceito de dolo eventual como uma deduo
automtica do conceito de finalidade. Isso, alis, j fora visto desde h muito pelo
sempre lcido ENGISCH, Die Idee der Konkretisierung in Recht und Wissenschaft
unserer Zeit, 2a edio, Carl Winter Universittsverlag, Heidelberg, 1968, p. 114:
Afinal de contas, o direito s pode extrair sentido e dever-ser da realidade, se ele
ou outras foras morais a tiverem anteriormente preenchido de valoraes.
Tambm Welzel, na sua diferenciao entre dolo e negligncia, apoia-se
 36

exclusivamente em determinadas estruturas lgico-reais, deixando inconsideradas

outras igualmente existentes. Por que e como? Porque ele distingue, atravs de
pontos de vista valorativos, os dados pr-jurdicos essenciais dos no essenciais.
Tambm ROXIN (Contribuio para a crtica da teoria finalista da aco, em:
Problemas Fundamentais de Direito Penal, 2a edio, trad. Ana Paula
Natscheradetz, Vega Universidade, Lisboa, 1993, p. 91 e ss., (p. 108, nota 24)),
aponta este crculo vicioso no pensamento finalista.
[54]
O que as controvrsias entre os prprios finalistas provam que no verdade;
por ex., para ARMIN KAUFMANN, Der dolus eventualis im Deliktsaufbau, em:
Strafrechtsdogmatik..., p. 59 e ss., haveria culpa consciente s na hiptese em
que o autor pe em ao uma vontade no sentido de evitar o resultado (teoria da
vontade de evitao no atuada), o que no foi aceito por WELZEL.
[55]
assim que inquire FRISCH, Vorsatz und Risiko, Carl Heymanns Verlag, Kln-
Berlin-Bonn-Mnchen, 1983, p. 46 e ss., qual seria o contedo do dolo; mais ou
menos desta forma que tambm GIMBERNAT ORDEIG (Acerca del dolo eventual,
em: Estudios de derecho penal, 3a edio, Tecnos, Madrid, 1990, p. 240 e ss., (p.
258)) formula a pergunta. Notvel que ENGISCH, nos alvores do neokantismo,
j tenha formulado a pergunta exatamente desta maneira o dolo entendido
como a forma mais grave de culpabilidade (Untersuchungen ber Vorsatz und
Fahrlssigkeit im Strafrecht, Scientia Verlag, Aalen, reedio de 1964 da edio
original de 1930, p. 50).
[56]
ROXIN, Strafrecht..., 12/27.
[57]
Curioso que o finalista STRATENWERTH, que publicou trabalho pondo em
dvida a capacidade de rendimento da dogmtica funcionalista (Was leistet die
Lehre von den Strafzwecken?, DeGruyter, Berlin / New York, 1995), venha em seu
manual resolver o problema exatamente da mesma forma que ROXIN, partindo de
iguais premissas (Strafrecht..., 8/251) e chegando a iguais resultados ( 8/255).
[58]
FRISCH, Vorsatz..., p. 408. Isto , para FRISCH, o dolo no compreende nem
a conscincia do resultado (p. 57, p. 68) pois este est alm da ao tpica
nem possui um elemento volitivo (p. 255 e ss.). primeira vista, tal concepo
assusta, porque parece expandir de modo intolervel o mbito do punvel, o que,
como demonstra FRISCH logo depois (pp. 304 e ss.), no ocorre, vez que os
resultados a que chega coincidem com o da doutrina e jurisprudncia dominantes.
[59]
ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 1; e, na traduo brasileira, p. 1. Um rpido e claro
resumo do livro encontra-se na resenha de SILVIA MILESI, em: Riv. It. Dir. e Proc.
Pen., 1988, p. 312 e ss., traduo italiana.
[60]
ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 40; e p. 82 de minha traduo.
[61]
Veja-se, sobre o tipo, Kriminalpolitik..., p. 16 e ss., Poltica criminal..., p. 32 e
ss.; sobre a antijuridicidade, p. 24 e ss., da verso alem, e p. 48 e ss., da
brasileira; e sobre a culpabilidade, p. 33 e ss. da verso alem, e p. 67, da
brasileira. Mais recentemente, tem ROXIN modificado suas opinies
especialmente no que diz respeito funo do tipo, a qual no pode se ver
esgotada num princpio formal como o nullum-crimen, abrindo espao para
consideraes de preveno geral (Strafrecht..., 7/56). No recentssimo discurso
proferido em Lisboa, no dia 21 de maro deste ano, disse ROXIN que a
preveno geral e a limitao da pena dominam, pois, o ilcito como categoria
sistemtica, (Sobre a evoluo da cincia juspenalista alem no perodo posterior
 37

guerra, Orao de sapincia do Prof. Doutor Claus Roxin em razo de seu

doutoramento honoris causa pela Universidade Lusada de Lisboa, indito, item II).
[62]
Muitas das crticas (por ex., HASSEMER, Einfhrung in die Grundlagen des
Strafrechts, 2a edio, C. H. Becksche Verlagsbuchhandlung Mnchen, 1990, p.
236, que teme um sacrifcio da funo garantstica do direito penal em nome de
razes de oportunidade poltico-criminais; ou PETTOELLO MANTOVANI, Pensieri
sulla politica criminale, em: Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1998, p. 22 e ss., p. 24, para
quem a proposta roxiniana significa a dissoluo do direito penal, seu
desaparecimento e substituio pela poltica criminal) que se fazem
fundamentao poltico-criminal do sistema de ROXIN baseiam-se numa errnea
compreenso do que este autor entende por poltica e, consequentemente, por
poltica-criminal. A poltica e a poltica-criminal, ao contrrio do que
tradicionalmente se entendia, no se esgotam num conjunto de medidas eficazes
para obteno de quaisquer fins, pouco importando no s a legitimidade destes,
como tambm daquelas. O que ROXIN deseja justamente superar este conceito
que poderamos chamar instrumental de poltica criminal, substituindo-o por uma
noo rica de contedo, capaz de integrar em seu bojo tanto o interesse na
evitao e persecuo de crimes, como o na preservao das liberdades e
garantias individuais (ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 45; Poltica criminal..., p. 89).
Enfim, deseja-se no s a segurana, caracterstica do Estado liberal de direito,
nem s a proteo, tpica do Estado social, mas a sntese entre as duas, prpria
de um Estado material de direito (ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 10, Poltica
criminal..., p. 20; FIGUEIREDO DIAS, A cincia conjunta do direito penal, em:
Questes fundamentais..., p. 19 e ss., p. 33). Os direitos humanos e os princpios
do estado de direito e do estado social integram-se nas valoraes poltico-
criminais (ROXIN, Strafrecht..., 7/53; veja-se igualmente BRICOLA, Rapporti tra
dommatica e politica criminale, em Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1988, p. 3 e ss., (pp.
12-13), que ressalta a fundamental coincidncia entre valoraes poltico-criminais
e os princpios constitucionais garantsticos). Tambm o conceito de poltica, e no
s o de poltica criminal, vem sofrendo anlogas modificaes: veja-se a respeito o
professor de ROXIN, HENKEL, Bemerkungen zum Verhltnis von Recht und
Politik, em: Festschrift fr Welzel ..., p. 31 e ss., que, aps definir a poltica como a
tentativa de realizao do bem comum (p. 34), clama por uma vinculao
funcional entre direito e poltica (p. 41).
[63]
As valoraes poltico-criminais no so relativas, mas advm diretamente da
ordem constitucional do Estado democrtico de direito, que respeita e promove a
dignidade humana e os direitos fundamentais. Da dizer WOLTER, aluno de
ROXIN, que o direito penal direito constitucional aplicado (Menschenrechte und
Rechtsgterschutz in einem europischen Strafrechtssystem, em: Schnemann /
Figueiredo Dias (eds.), Bausteine des europischen Strafrechts - Coimbra-
Symposium fr Claus Roxin, Heymanns, Kln, 1995, p. 3 e ss., (p. 5)), apontando
como fundamento do sistema do delito a dignidade humana (op. cit., p. 4).
[64]
A respeito da necessidade de tornar o direito mais sensvel individualidade,
veja-se HENKEL, Recht und Individualitt, DeGruyter, Berlin, 1958, especialmente
p. 16 e ss..
[65]
Neste ponto, como ele mesmo ressalta, (no estudo Einige Bemerkungen zum
Verhltnis von Rechtsidee und Rechtsstoff in der Systematik unseres Strafrechts,
 38

em: Gedchtnisschrift fr Radbruch, p. 260 e ss.) seguiu ROXIN a lio de

RADBRUCH, Rechtsidee und Rechtsstoff, em: Art. Kaufmann (ed.), Die
ontologische Begrndung des Rechts, Hermann Gentner Verlag, Bad Homburg
von der Hhe, 1965, p. 4 e ss., (p. 4), que considerava: Assim como a idia
artstica se acomoda ao material, sendo uma outra, se quiser corporificar-se em
bronze, e uma outra, se em mrmore, assim tambm nasce cada idia para ser
adequada a seu material. Chamamos esta relao de definio da idia pela
matria.
[66]
ROXIN, Tterschaft und Tatherrschaft, 6a edio, DeGruyter, Berlin/New York,
1994, pp. 19 e ss.
[67]
ROXIN, Tterschaft..., p. 536 e ss.; Strafrecht..., 7/83; assim tambm
WOLTER, Objektive und personale Zurechnung von Verhalten, Gefahr und
Verletzung in einem funktionalen Straftatsystem, Duncker & Humblot, Berlin, 1981,
p. 22; GIMBERNAT, Concepto y mtodo..., p. 106; FIGUEIREDO DIAS, Cincia
conjunta..., p. 27. Este proceder indutivo influncia em especial da chamada
tpca, fundada por VIEHWEG, Topik und Jurisprudenz, 5a edio, C. H. Beck,
Mnchen, 1974, especialmente, por ex., p. 32: o problema deve ser reconhecido
como pr-dado e sempre como dominante, e p. 97.
[68]
Vejam-se, por ex., WELZEL, Strafrecht..., p. 190; JESCHECK/WEIGEND,
Lehrbuch..., p. 518, com referncias; e entre ns, ZAFFARONI/PIERANGELI, Da
Tentativa, 5a edio, Editora Revista dos Tribunais, So Paulo, 1998, p. 54.
[69]
ROXIN, Resoluo do facto e comeo da execuo na tentativa, em:
Problemas Fundamentais..., p. 295 e ss., (p. 305).
[70]
ROXIN, Resoluo do facto..., p. 305.
[71]
ROXIN, Resoluo do facto..., p. 307.
[72]
ROXIN, Resoluo do facto..., p. 309.
[73]
ROXIN, Resoluo do facto..., p. 314.
[74]
ROXIN, Resoluo do facto..., p. 320 e ss..
[75]
ROXIN, Tterschaft..., p. 533 e ss.; Strafrecht, 7/84. Tambm GIMBERNAT,
Concepto y mtodo..., p. 115 e ss., e ENGISCH, Wahrheit und Richtigkeit im
juristischen Denken, em: Beitrge zur Rechtstheorie, Vittorio Klostermann,
Frankfurt a. M., 1984, p. 286 e ss., p. 307, propugnam pela adoo deste critrio.
por isso que o sistema roxiniano, no que se refere proximidade da realidade,
no fica em nada atrs do finalismo, mas o supera, uma vez que consegue
libertar-se do apriorismo e da atemporalidade das estruturas lgico-reais finalistas.
Da o carter aberto e dinmico do sistema.
[76]
Sobre essas tendncias contraditrias da idia do direito, veja-se RADBRUCH,
Rechtsphilosophie..., p. 73 e ss..
[77]
Recentemente, parece que JAKOBS vem libertando-se do ponto de partida
socilogico, em favor de uma filosofia do direito por ele prprio desenvolvida:
confira-se JAKOBS, Norm, Person, Gesellschaft Vorberlegungen zu einer
Rechtsphilosophie, 2a edio, Duncker & Humblot, Berlin, 1999. As referncias a
LUHMANN tornam-se escassas em trabalhos mais recentes, como JAKOBS,
Ttung auf Verlangen, Euthanasie und Strafrechtssystem, Bayerische Akademie
der Wissenschaften, Mnchen, 1998, pp. 11-14, que parece partir da filosofia do
direito de KANT. Como, porm, este ponto de partida filosfico no passa de um
esboo, e como o desenvolvimento de sua teoria do delito se deu tomando por
 39

base o sistema de LUHMANN, no posso furtar-me de exp-lo, sem que isso

implique deixar de fazer uma ou outra referncia ao novo desenvolvimento.
[78]
LUHMANN, Rechtsoziologie, 3a edio, Westdeutscher Verlag, Opladen, 1987,
p. 31. As doutrinas que viro expostas so anteriores incorporao por
LUHMANN da teoria dos sistemas autopoiticos; sobre esta nova evoluo, veja-
se o seu Soziale Systeme, 7a edio, Suhrkamp, Frankfurt a. M., 1999. Um bom
resumo das teorias tanto do LUHMANN antigo, como do novo, encontra-se em
PAWLOWSKI, Einfhrung in die juristische Methodenlehre, C. F. Mller,
Heidelberg, 1986, 10/327 e ss..
[79]
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 31.
[80]
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 32.
[81]
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 38: Os sistemas sociais (...) estabilizam
expectativas objetivas e vlidas, pelas quais se pode orientar; veja-se, tambm,
Legitimation durch Verfahren, 4a edio, Suhrkamp, Frankfurt a. M., 1997, pp. 40-
41.
[82]
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 42.
[83]
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 43.
[84]
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 53; Legitimation..., p. 234.
[85]
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 60; LUHMANN, porm, ressalta que a
sano no nico meio de restabilizao de expectativas, havendo tambm
outros meios, equivalentes funcionais, capazes de gerar o mesmo efeito (p. 61).
Neste sentido tambm JAKOBS, Strafrecht..., 1/12 e ss..
[86]
LUHMANN, Rechtssoziologie..., p. 99; logo alm, d LUHMANN sua definio
de direito, p. 105: Podemos definir o direito, portanto, como estrutura de um
sistema social, vinculada generalizao congruente de expectativas normativas
de comportamento.
[87]
JAKOBS, Strafrecht..., 1/3; para as novas concepes deste autor, no mais
baseadas em LUHMANN, veja-se JAKOBS, Norm, Person..., p. 98 e ss.
[88]
JAKOBS, Die strafrechtliche Zurechnung von Tun und Unterlassen,
Westdeutscher Verlag, Opladen, 1996, p. 42.
[89]
JAKOBS, Strafrecht..., 7/58. Dessas expectativas, e no de outras, pois nem
tudo incumbe a todos (JAKOBS, Regreverbot beim Erfolgsdelikt, em: ZStW 89,
(1977), p. 1 e ss., (p. 30)).
[90]
JAKOBS, Strafrecht..., 1/7 e 21/16 e ss.; Die strafrechtliche Zurechnung...,
p. 21.
[91]
JAKOBS, Strafrecht..., 1/7, 7/70 e ss., 21/115 e ss.; Die strafrechtliche
Zurechnung..., p. 31.
[92]
JAKOBS, Die strafrechtliche Zurechnung..., p. 36, e tb. n. 77; mais radical ainda
seu aluno, REYES ALVARADO, Imputacin objetiva, 2a edio, editorial Temis,
Bogot, Colombia, 1996, p. 69: en un sistema como el aqu defendido, no hay
lugar para una distincin entre los delitos de accin y los de omisin. Esta
classificao de duas formas de competncia, que aqui parece bastante abstrata,
ter repercusses concretas na imputao objetiva (veja-se abaixo, VII, b), na
autoria e na participao, nos crimes omissivos, entre outros setores.
[93]
JAKOBS, Culpabilidad y prevencin (trad. Surez Gonzales), en: Estudios..., p.
73 e ss., (p. 81). Sobre o conceito de explicao, veja-se tambm LUHMANN,
Rechtssoziologie... , p. 56.
 40

[94]
A imputao ao sujeito s deixar de ser feita se o ordenamento jurdico for
capaz de processar o conflito de outra maneira (Culpabilidad y prevencin, p. 80)
sendo este o fundamento funcional da exculpao. Mais detalhes sobre a
concepo de culpabilidade de JAKOBS abaixo, em VII, h.
[95]
JAKOBS, Strafrecht..., p. VII.
[96]
JAKOBS, El concepto jurdico-penal de accin, em: Estudios... , p. 101 e ss.,
(p. 124), chega a afirmar, no que parece uma estranha modificao de seu prprio
sistema, que o direito penal s considera ao (isto , s imputa como ao) a
asuncin culpable de la competencia por una lesin de la vigencia de la norma. E
JAKOBS chama a teoria do delito de teoria da imputao, conforme se l no
subttulo de seu manual.
[97]
No estudo El principio de culpabilidad, em: Estudios..., p.365 e ss., (pp. 366-
367), JAKOBS parece ironizar a opinio dominante, declarando ser sua intencin
declarada plantearle algunas dificultades a dicha doctrina. Muitas vezes, porm,
se trata de meras questes terminolgicas, mas nem sempre; especialmente
incorreto, por ex., afirmarem CANCIO MELI / PEARANDA RAMOS / SUAREZ
GONZLEZ, Consideraciones sobre la teora de la imputacin de Gnther Jakobs,
em: JAKOBS, Estudios..., p. 17 e ss., (p. 35) que a negao do bem jurdico no
sistema de JAKOBS no passa de um problema conceitual, de uma barrera
definicional a separ-lo do restante da doutrina.
[98]
Criticado por SCHNEMANN, Die Funktion des Schuldprinzips im
Prventionsstrafrecht, em: Schnemann (ed.), Grundfragen des modernen
Strafrechtssystems, DeGruyter, Berlin/New York, 1984, p. 154 e ss. (p. 184).
[99]
O que apontado por JAKOBS, Strafrecht..., p. VII. Antes de criticar o
normativismo, que segundo me parece, inexiste, deveramos levantar reservas
contra o sociologismo, que por vezes parece um retorno falcia naturalista,
idia da normatividade do ftico, segundo a qual o que , deve ser.
[100]
Isto vem ressaltado especialmente em relao ao contedo que d JAKOBS
ao princpio da culpabilidade. Para ele, este princpio nada mais representa que a
necessidade social de preveno geral, o que verdadeiramente criticvel. Neste
sentido, a crtica tanto do lado finalista: HIRSCH, Das Schuldprinzip und seine
Funktion im Strafrecht, em: ZStW 106 (1994), p. 746 e ss., (p. 752 e ss.), como do
funcionalista: SCHNEMANN, Die Funktion des Schuldprinzips..., p.171.
[101]
Mais detalhes no item VII. Preste o leitor especial ateno em como JAKOBS
constri a teoria da imputao objetiva (VII, b, nota 111) sobre a base da
delimitao dos mbitos de competncia.
[102]
Para encerrar este item, podemos fazer referncia aos aspectos que, segundo
aponta o prprio ROXIN, no seu recentssimo discurso de obteno do ttulo de
doutor honoris causa em Lisboa (Sobre a evoluo da cincia juspenalista alem
no perodo posterior guerra - Orao de sapincia do Prof. Doutor Claus Roxin
em razo de seu doutoramento honoris causa pela Universidade Lusada de
Lisboa, indito, III), distinguem seu sistema do de JAKOBS, o que valer inclusive
como uma bela recapitulao do at agora visto. No sistema de JAKOBS, no h
espao para a preveno especial, que ROXIN tenta tornar fecunda para a
culpabilidade; tampouco se fala em exigncias de poltica criminal, alm das de
estabilizao do sistema. A preveno geral e a observncia dos direitos do
argido no esto contidas no seu (no de JAKOBS, observao minha) ponto de
 41

partida teortico-sistmico. Igualmente, o dado indutivo, a resistncia da coisa,

no encontram lugar no sistema do JAKOBS, que renuncia a ter em conta dados
empricos. Por fim, diz ROXIN, eu pretendo converter em categorias dogmticas
e solues de problemas jurdicos as idias orientadoras de um Estado de Direito
liberal e social, enquanto que, devido ao ponto de partida sistmico-teortico de
JAKOBS, no constituem dados prvios nenhuns contedos nem nenhuma
finalidade de poltica-criminal. Da perspectiva de JAKOBS, a nica coisa que
importa , como ele prprio pe em relevo, a fora de auto-manuteno do
sistema.
[103]
Por motivos de espao, no trataremos nem dos crimes omissivos, nem de
problemticas especiais do injusto, tais como autoria/participao e a tentativa, e
tampouco nas novas tentativas de sistematizar a categoria da punibilidade.
Igualmente no nos ser possvel adentrar nas tentativas de reconstruir o sistema
inteiro com base nos conceitos de merecimento de pena (Strawrdigkeit) e
necessidade de pena (Strafbedrftigkeit); a respeito, tanto desenvolvendo quanto
criticando, vejam-se, por ex., WOLTER, Strafwrdigkeit und Strafbedrftigkeit in
einem neuen Strafrechstsystem, em: 140 Jahre Goltdammers Archiv fr
Strafrecht, R. v. Denckers Verlag, Heidelberg, 1993, p. 269 e ss.; ROMANO,
Meritevolezza di pena, bisogno di pena e teoria del reato, em: Riv. It. Dir. e
Proc. Pen., 1992, p. 39 e ss.; LUZN PEA, Die Beziehung von Strafwrdigkeit
und Strafbedrftigkeit zum Verbrechensaufbau, em: Figueiredo Dias/Schnemann
(editores), Bausteine des europischen Strafrechts - Coimbra-Symposium fr
Claus Roxin, Carl Heymanns Verlag, Kln-Berlin-Bonn-Mnchen, 1995, p. 97 e
ss.; bem como vrios outros estudos deste volume, por ltimo citado.
[104]
Esta qualidade do sistema ressaltada por SCHNEMANN e FIGUEIREDO
DIAS, Vorwort, em: Schnemann / Figueiredo Dias (eds.), Bausteine des
europischen Strafrechts - Coimbra-Symposium fr Claus Roxin, Heymanns, Kln,
1995, p. V e ss., p. XII.
[105]
Primeiramente esboado em Rechtsidee und Rechtsstoff..., p. 262; agora, em
Strafrecht..., 8/44 e ss..
[106]
JAKOBS, Strafrecht..., 6/32.
[107]
J LUZN PEA, Curso de derecho penal, Parte General, vol. I, Editorial
Universitas, Madrid, 1996, p. 265 e ss. , e GIMBERNAT, Sobre los conceptos de
omisin y de comportamiento, em: Estudios..., p. 182 e ss., (p. 195), ocupam uma
posio especial, por serem dos poucos que adotam um conceito ontolgico de
ao, (nisso aproximando-se do finalismo e do naturalismo), se bem que no lhe
confiram nenhuma funo de construo do sistema, como faziam estas duas
vertentes. RUDOLPHI, em: RUDOLPHI/ HORN/ GNTHER/ SAMSON,
Systematischer Kommentar zum Strafgesetzbuch, 7a edio, Luchterhand, Berlin,
1997, (26. Lfg.), vor 1/18, por sua vez, defende uma teoria pessoal bastante
parecida com a de ROXIN.
[108]
SCHMIDHUSER, Strafrecht, Allgemeiner Teil - Studienbuch, Mohr-Siebeck,
Tbingen, 1982, 5/5 e ss.; tambm SCHNEMANN, Deutschsprachige
Strafrechtswissenschaft..., pp. 346-347, e MIR PUIG, Funcin de la pena y teora
del delito en el estado social y democrtico de derecho, em: El derecho penal...,
pp. 29 e ss., (p. 52), podem enquadrar-se entre os adeptos desse grupo, cada
qual com seu conceito de ao.
 42

[109]
OTTO, Grundkurs Strafrecht, 5a edio, DeGruyter, Berlin-New York, 1996,
5/32 e ss.; FIGUEIREDO DIAS, Sobre a construo dogmtica do fato punvel,
em: Questes fundamentais..., p. 187 e ss., (p. 214-216); FIANDACA-MUSCO,
Diritto Penale, Parte Generale, 3a edio, Zanichelli Editore, Bologna, 1995, pp.
186-187; e a insuperada monografia de MARINUCCI, Il reato come azione: critica
di un dogma, Giuffr, Milo, 1971. Esta era tambm a antiga opinio de ROXIN,
em 1962: Contribuio para a crtica da teoria finalista da ao... , p. 91 e ss., (p.
127).
[110]
RUDOLPHI, Der Zweck staatlichen Strafrechts und die strafrechtlichen
Zurechnungsformen, em: Schnemann (ed.), Grundfragen des modernen
Strafrechtssystems, DeGruyter, Berlin/New York, 1984, p. 69 e ss., (pp. 76-77);
WOLTER, Objektive und personale Zurechnung zum Unrecht. Zugleich ein Beitrag
zur aberratio ictus, em: Grundfragen..., p. 103 e ss., p. 105; SCHNEMANN, ber
die objektive Zurechnung, em: GA (1999), p. 207 e ss., (pp. 214-215).
Curiosa a concepo de JAKOBS, La imputacin objetiva en Derecho Penal,
Civitas, Madrid, 1996, (trad. Cancio Meli), p. 101 e ss., que tenta construir o
sistema de imputao objetiva com base na idia de papel social, ou rol: s ser
objetivamente imputvel, isto , s viola a norma, aquele comportamento que no
era esperado do detentor daquele papel social. Aquele que age dentro do seu rol,
ainda que venha a causar danos, no responde por eles.
H, tambm, uma posio minoritria, em geral fora da Alemanha e da Espanha,
que nega tal teoria: FIANDACA-MUSCO, Diritto Penale..., pp. 214-215.
[111]
No possvel, nos limites deste trabalho, adentrar nos detalhes desta nova e
fecunda teoria. Teremos de nos limitar a algumas indicaes bibliogrficas. Um
bom ponto de partida o estudo de ROXIN Reflexes sobre a problemtica da
imputao em direito penal, em: Problemas Fundamentais..., p. 145 e ss., que fez
renascer esta teoria, filha do neohegelianismo (LARENZ, Hegels
Zurechnungslehre und der Begriff der objektiven Zurechnung, reimpresso da
edio de 1927, Scientia, Aalen, 1970) e do neokantismo (HONIG, Kausalitt und
objektive Zurechnung, em: Festgabe fr Reinhardt Frank, vol. I., 1930, reedio de
1969, p. 174 e ss.). Aquele que desejar maiores esclarecimentos acerca desta
teoria, ainda pouco conhecida no Brasil, recorra a monumental monografia de W.
FRISCH, Tatbestandsmiges Verhalten und Zurechnung des Erfolgs, C. F,
Mller, Heidelberg, 1988; em lngua portuguesa, vejam-se os estudos de
CALLEGARI, A imputao objetiva no direito penal, em: RT 764 (1999), p. 434 e
ss., e FERNANDO GALVO, Imputao objetiva, Mandamentos, Belo Horizonte,
2000.
[112]
ROXIN, Offene Tatbestnde und Rechtspflichtsmerkmale, 2a edio,
DeGruyter, Berlin, 1970, p. 174 e ss. (que posteriormente modificou seu
posicionamento); SCHNEMANN, Deutschsprachige Strafrechtswissenschaft..., p.
347 e ss.; FIGUEIREDO DIAS, Doutrina do fato punvel... , pp. 220-222, apesar de
esse mesmo autor, em Resulate und Probleme beim Aufbau eines funktionalen
und zweckrationalen Strafrechtssystem, em Bausteine..., p. 360, declarar: no
desejo ser posicionado entre os partidrios da teoria dos elementos negativos
negativos do tipo, o que talvez torne injusta minha compreenso de suas idias;
MIR PUIG, Funcin de la pena ... , p. 76-77; LUZN PEA, Curso..., p. 558; e,
aparentemente, tambm SOUSA E BRITO, Etablierung des Strafrechtssystems
 43

zwischen formaler Begriffsjurisprudenz und funktionalistischer Auflsung, em:

Bausteine..., p. 71 e ss., (p. 86). Por fim, faa-se referncia recentssima
proposta de PAULO QUEIROZ, Para uma configurao monista-funcional da
teoria do delito, em: Llio Calhau (ed.), Estudos Jurdicos - Homenagem ao
Promotor Clber Rodrigues, Minas Gerais, 2000, p. 36 e ss., no sentido de
construir um tipo total compreensivo no s de causas de justificao, mas
tambm de causas de exculpao, como elementos negativos, chegando ao que
ele chama de um configurao monista-funcional da teoria do delito.
[113]
De acordo com esta teoria, as causas de justificao constituem verdadeiros
elementos do tipo, elementos que, porm, devem inexistir, para que haja
tipicidade. Assim, o tipo de homicdio no se esgotaria no matar algum,
expandindo-se para um matar algum, inexistindo legtima defesa, estado de
necessidade, cumprimento do dever legal.... Vejam-se os autores citados na
ltima nota, e a crtica monografia de HIRSCH, Die Lehre von den negativen
Tatbestandsmerkmalen, Ludwig Rohrscheid Verlag, Bonn, 1960.
[114]
OTTO, Grundkurs Strafrecht..., 5/23-28, constri um sistema bipartido: o
crime ilcito culpvel; as causas de justificao so chamadas de tipos
limitadores do dever ( 8), que excluem a ilicitude, e com ela a relevncia penal
da conduta.
[115]
ROXIN, Strafrecht..., 10/16 e ss., especialmente 10/23; JAKOBS,
Strafrecht..., 6/59, porm ressalta que o tipo ratio essendi, no s
cognoscendi, da antijuridicidade.
[116]
ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 16 e Poltica criminal..., pp. 31-32; Strafrecht...,
10/19 e ss.: para ele, o tipo tem, alm da funo de concretizar o princpio nullum-
crimen, uma funo motivadora preventivo-geral; enquanto a antijuridicidade se
importa com o princpio nullum-crimen de maneira menos drstica, tendo por
tarefa poltico-criminal muito mais a soluo de conflitos sociais, e dando azo a
consideraes oriundas de todo o ordenamento jurdico, e no s do direito penal.
Em sentido similar, FIANDACA-MUSCO, Diritto Penale..., pp. 158-159.
[117]
JAKOBS, Strafrecht..., 6/51, considera distinta a ao atpica da justificada
pois a primeira j lcita sem que se indague o contexto social no qual se
encontra, enquanto esta s o em virtude do contexto, isto , da efetiva presena
de causa de justificao. A ao atpica no quebranta expectativa alguma, em
contexto algum; a ao justificada s deixa de quebrant-las graas ao especfico
contexto em que ocorre.
[118]
Uma exceo seriam REYES ALVARADO, Imputacin..., p. 65, que posiciona
o dolo na culpabilidade, e MARINUCCI-DOLCINI, Corso di diritto penale, vol. I, 2a
edio, Giuffr, Milano, 1999, p. 479, que mantm um sistema parecido com o
modelo clssico (acima, III), porm adscrevendo funes poltico-criminais a cada
elemento.
[119]
ROXIN, Rechtsidee und Rechtsstoff..., p. 266; Kriminalpolitik..., pp. 42-43;
Strafrecht..., 12/26; FIGUEIREDO DIAS, Doutrina do fato punvel..., pp. 223-227;
FIANDACA-MUSCO, Diritto Penale.., p. 183. Este posicionamento foi inaugurado
por GALLAS, Zum gegenwrtigen Stand der Lehre vom Verbrechen, em ZStW 67
(1955), p. 1 e ss. (p. 44 e ss.,) e tem por importantes seguidores JESCHECK-
WEIGEND, Lehrbuch..., p. 243; e WESSELS/BEULKE, Strafrecht..., 5/142 e ss..
[120]
ROXIN, Kriminalpolitik.., pp. 42-43; Strafrecht.., 7/76 e ss..
 44

[121]
SCHMIDHUSER, Einfhrung..., pp. 198-199.
[122]
SCHNEMANN, Deutschsprachige Strafrechtswissenschaft..., pp. 361-362 e
364.
[123]
Veja-se, por todos, ROXIN, Strafrecht..., 12/3.
[124]
JAKOBS, Studien zum fahrlssigen Erfolgsdelikt, DeGruyter, Berlin, 1972, pp.
38-39, e tambm Strafrecht..., 8/23; FRISCH, Vorsatz und Risiko..., p. 255 e ss.;
SAMSON, Strafrecht I, 7a edio, Alfred Metzner Verlag, Frankfurt a. M., 1988, p.
51; GIMBERNAT ORDEIG, Acerca del dolo eventual, em: Estudios..., p. 257.
[125]
Segundo essa teoria, o erro sobre causas de justificao as chamadas
descriminantes putativas deixaria intacto o dolo, sendo mero erro de proibio.
[126]
Entre os poucos que a defendem se encontram MOCCIA, Il diritto penale tra
essere e valore, Edizioni Scientifiche Italiane, Napoli, 1992, p. 146, que faz
referncia expressa a WELZEL; e MUOZ CONDE, Teora general del delito,
Tirant lo blanch, 2a edio, Valencia, 1989, p. 93.
[127]
ROXIN, Strafrecht..., 14/62 e ss., especialmente 14/68; SCHNEMANN,
Deutschsprachige Strafrechtswissenschaft..., p. 348; JAKOBS, Strafrecht...,
11/58; FRISCH, Vorsatz..., p. 241 e ss.; LUZN PEA, Curso..., p. 410, defende o
que ele chama de dolus obiective malus, isto , um dolo que compreende a no
representao de situao justificante, mas no a conscincia da ilicitude.
[128]
A teoria da culpabilidade aquela que retira a conscincia da ilicitude do dolo,
dizendo ser isso um problema estrito de culpabilidade; a teoria do dolo aquela
que nele mantm a conscincia da antijuridicidade.
[129]
OTTO, Grundkurs... 15/10; em sentido similar, SCHMIDHUSER,
Studienbuch..., 7/79 e ss.. Veja-se tambm MIR PUIG, El error como causa de
exclusin del injusto y/o de la culpabilidad en derecho espaol, em: El derecho
penal..., p. 207 e ss., (p. 215-216), que defende uma teoria pura, extrema, do
dolo; FIGUEIREDO DIAS, Schuld und Persnlichkeit, em: ZStW 95 (1983), p. 220
e ss., (p. 246), que sustenata uma teoria limitada bastante parecida com a de
MEZGER, vez que quer punir por dolo aquele que no conhea a ilicitude devido a
uma deficincia da conscincia tico-jurdica (p. cit.).
[130]
WELZEL, Strafrecht..., pp. 131-132; o mesmo, Fahrlssigkeit und
Verkehrsdelikte, em: Abhandlungen zum Strafrecht und zur Rechtsphilosophie,
DeGruyter, Berlin-New York, 1975, p. 315 e ss., (p. 340); JESCHECK/WEIGEND,
Lehrbuch..., p. 564; RGIS PRADO, Curso..., p. 192.
[131]
JAKOBS, Fahrlssiges Erfolgsdelikt..., pp. 48 e ss.; SAMSON, em:
Systematischer Kommentar..., (12a. Lfrg.), anexo ao 16/13; OTTO, Grundkurs...,
10/13; MIR PUIG, Antijuridicidad objetiva y antinormatividad en derecho penal,
em: El derecho penal..., p. 225 e ss., (p. 227); uma exaustiva exposio das
controvrsias encontra-se em CASTALDO, Non intelelligere, quod omnes
intelligunt, VVF, Mnchen, 1992, que toma partida pela doutrina individualizadora,
acusando as teoria objetivistas de procederem a uma individualizao escondida
(p. 65 e ss.). Tambm alguns finalistas, como STRATENWERTH, Zur
Individualisierung des Sorgfaltsmastabes beim Fahrlssigkeitsdelikt, em:
Festschrift fr Jescheck, Duncker & Humblot, Berlin,, 1985, p. 285 e ss.; e, entre
ns, ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual..., n.o 275, adotam este posicionamento.
 45

[132]
ROXIN, Strafrecht..., 24/50, que faz referncia a CRAMER. Se bem que,
para ROXIN, o chamado dever de cuidado seja absorvido por completo na teoria
da imputao objetiva, perdendo sua autonomia dogmtica.
[133]
Essa concepo parece ter sido inaugurada pelo finalista ARMIN KAUFMANN,
Zum Stande der Lehre vom personalen Unrecht, em: Festchrift fr Welzel,
DeGruyter, Berlin, 1974, p. 393 e ss., (p. 401); entre os funcionalistas, vejam-se,
FRISCH, Vorsatz..., p. 424; MIR PUIG, Funcin de la Pena y Teora del delito en el
estado social y democrtico de derecho, em: El derecho penal..., p. 30 e ss., (p.
78); WOLTER, Zurechnung... , p. 38.
[134]
Entre os funcionalistas, vejam-se OTTO, Grundkurs..., 8/16; ROXIN,
Strafrecht..., 14/86, nota 105; CAVALIERE, Lerrore sulle scriminanti nella teoria
dellillecito penale, Jovene editore, Napoli, 2000, p. 492 e ss.; entre os no
funcionalistas, JESCHECK/WEIGEND, Lehrbuch..., p. 331. Bem interessante a
soluo de JAKOBS, Strafrecht... 11/3, que divide as causas de justificao em
trs grupos: no primeiro, a justificao surge como consequncia de um
comportamento da vtima (legtima defesa, por ex.); no segundo, o ataque ocorre
no interesse da vtima (consentimento); e no terceiro, a vtima sacrificada em
prol de outras pessoas (estado de necessidade justificante). A perspectiva ex ante
ou ex post, objetiva ou subjetiva, ser adotada diferentemente em cada grupo,
sempre tendo-se em vista o essencial: que se est a tomar uma deciso a respeito
de qual dos envolvidos deve suportar o risco do erro ( 11/9).
[135]
Lanada no livro Strafrechtswidrigkeit und Strafunrechtsausschlu, Duncker &
Humblot, Berlin, 1983. Veja-se, tambm, GNTHER, em: Systematischer
Kommentar..., (28a Lfrg.), prvio ao 32/19, especialmente 32/30 e ss.;
Rechtfertigung und Entschuldigung in einem teleologischen Verbrechenssystem,
em: Eser/Fletcher (eds.), Rechtfertigung und Entschuldigung, vol. I, Max-Planck,
Freiburg i. Br., 1987, p. 363 e ss.. Esta concepo conta com vrios adeptos, entre
os quais: SCHNEMANN, Die Funktion der Abgrenzung von Unrecht und Schuld,
em: Schnemann / Figueiredo Dias (eds.), Bausteine des europischen Strafrechts
- Coimbra-Symposium fr Claus Roxin, Heymanns, Kln, 1995, p. 149 e ss., (p.
177); AMELUNG, Zur Kritik des kriminalpolitischen Strafrechtsystems von Roxin,
em: Grundfragen..., p. 85 e ss., (p. 92 e ss.); MIR PUIG, Antijuridicidad objetiva y
antinormatividad..., p. 231; MIR PUIG, Antijuridicidad objetiva y antinormatividad
en derecho penal, em: El derecho penal..., p. 225 e ss., (p. 231); LUZN PEA,
Curso..., p. 563 e ss.; e o finalista GSSEL, em: MAURACH/GSSEL/ZIPF,
Strafrecht, Allgemeiner Teil, Vol. II, 7a edio, C. F. Mller Juristischer Verlag
Heidelberg, 1989, 44/8.
Entre os crticos, citemos ROXIN, Strafrecht..., 11/36, que reconhece, com
GNTHER, a possibilidade de uma excluso de ilcito penal, mas considera
errnea a distino que faz este autor entre causas de justificao e causas de
excluso do injusto penal ( 11/2); DIEZ RIPOLLS, em: Luzn Pea / Mir Puig
(cords.), Causas de justificacin y de atipicidad en derecho penal, Aranzadi
Editorial, Pamplona, 1995, p. 87 e ss., que, aps fazer um bom resumo da teoria
(pp. 88-103) e das opinies de seus adeptos (pp. 103-112), aceita os seus
pressupostos (p. 146), mas extrai consequncias de todo opostas s de
GNTHER (p. 150: o ilcito penal seria mais difcil de excluir!); j JAKOBS,
Strafrecht..., 11/4, nota 10a, e CORTES ROSA, Die Funktion der Abgrenzung
 46

von Unrecht und Schuld im Strafrechtssytem, em: Bausteine..., p. 183 e ss., p. 202
e ss., recusam por completo a concepo de GNTHER.
[136]
GNTHER, em: Systematischer Kommentar..., prvio ao 32/40.
[137]
GNTHER, em: Systematischer Kommentar..., prvio ao 32/5;
Rechtfertigung..., p. 377.
[138]
GNTHER, em: Systematischer Kommentar..., prvio ao 32/51. Apresentou
o autor a seguinte classificao das causas de excluso de ilicitude (GNTHER,
La clasificacin de las causas de justificacin en derecho penal, em: Causas de
justificacin..., p. 45 e ss.), de acordo com a intensidade de seus efeitos: as
primeiras so as causas oriundas de deveres jurdicos (pp. 53-54); depois, as
decorrentes de direitos fundamentais constitucionalmente assegurados, como a
liberdade de reunio ou manifestao (p. 54); as que configuram direitos de
interveno na esfera alheia, como o estado de necessidade ou a legtima defesa
(p. 54-55). Estes trs grupos so causas de justificao que operam diante a
ordem jurdica como um todo. Depois, passa GNTHER a elencar as causas de
excluso do injusto penal: as fundadas na renncia do interesse por seu titular,
como o consentimento e o consentimento presumido (p. 55); algumas chamadas
causas de excluso do tipo, como as indicaes no aborto (p. 56); causas de
atenuao do injusto, que compreendem um pequeno excesso em qualquer causa
de justificao (pp. 57-58). Estas trs ltimas possuem eficcia restrita ao direito
penal, nada prejulgando a respeito da valorao a ser emitida pelos demais ramos
do direito.
[139]
Quanto resposta de GNTHER, veja-se Systematischer Kommentar, prvio
ao 32/31: a unidade da ordem jurdica no impede, mas pelo contrrio, favorece
a que se preste ateno s peculiaridades dos diferentes ramos do direito, (...),
no se podendo tratar de modo igual os diferentes, devendo-se isso sim
diferenciar de modo adequado.
[140]
Alm de alguns autores citados nota 135, veja-se o finalista HIRSCH, Die
Entwicklung..., pp. 413-414: Fica claro, portanto, que a teoria da excluso do
injusto penal no exige que, nos casos expostos, se coloque em dvida o
postulado da unidade da ordem jurdica.
[141]
Entre os quais se destacam SCHNEMANN, Der strafrechtliche Schutz von
Privatgeheimnissen, em: ZStW 90 (1978), p. 11 e ss., (p. 32), o primeiro a
desenvolver o princpio vitimolgico ao analisar os tipos tuteladores da
privacidade; e R. HASSEMER, Schutzbedrftigkeit des Opfers und
Strafrechtsdogmatik, Duncker & Humblot, Berlin, 1981, que o levou para a anlise
do estelionato. Para uma datalhada anlise e crtica, veja-se CANCIO MELI,
Conducta de la vctima e imputacin objetiva en derecho penal, Bosch, Barcelona,
1998, p. 219 e ss.
[142]
SCHNEMANN, Methodologische Prolegomena zur Rechtsfindung im
Besonderen Teil des Strafrechts, in: Festschrift fr Bockelmann, C. H. Beck,
Mnchen, 1979, p. 117 e ss., (p. 130).
[143]
ROXIN, Strafrecht..., 14/21 e 22, que admite a idia s com alguns
temperos; mais negativos, JESCHECK/WEIGEND, Lehrbuch..., p. 254; CANCIO
MELI, Conducta..., p. 252 e ss..
[144]
WELZEL, Strafrecht..., pp. 83-84; CEREZO, Curso..., p. 198.
 47

[145]
ROXIN, Strafrecht..., 14/94 e ss.; FRISCH, Vorsatz..., p. 460; JAKOBS,
Strafrecht..., 11/21. No sentido da doutrina tradicional, porm, GNTHER,
Systematischer..., prvio ao 32/87.
[146]
Como FRISCH e JAKOBS; (veja-se a nota 124).
[147]
JAKOBS, Strafrecht..., 11/30; SAMSON, em: Systematischer..., anexo ao
16/32. Observe-se que esta opinio j foi defendida entre ns pioneiramente por
JUAREZ TAVARES, Direito penal da negligncia, RT, So Paulo, 1985, p. 158. J
ROXIN, Strafrecht..., 11/96, ressalta inexistir verdadeira justificao, mas to s
compensao do desvalor do resultado, obtendo-se, materialmente, uma tentativa
culposa, que como tal impunvel.
[148]
Assim MARINUCCI-DOLCINI, Corso..., p. 487-488; FIANDACA-MUSCO,
Diritto Penale..., p. 223, em virtude do art. 59, comma 1, do CP italiano, que
dispe: le circonstanze che escludono la pena sono valutate a favore dellagente
anche se da lui non conosciute, o por errore ritenute inesistenti. Em sentido
contrrio, porm, MOCCIA, Il diritto penale..., p. 204, que adota a opinio finalista,
exigindo conscincia e vontade de justificar-se.
[149]
ENGISCH, Die Lehre von der Willensfreiheit in der strafrechtsphilosophischen
Doktrin der Gegenwart, 2a edio, DeGruyter, Berlin, 1965, especialmente p. 22 e
ss..
[150]
OTTO, Grundkurs..., 12/17 e ss.; RUDOLPHI, em: Systematischer
Kommentar..., prvio ao 19/1, que, ainda assim, aceitam a crtica de ENGISCH,
fundamentando seu ponto de vista em outras razes, tais como a dignidade
humana e a realidade social.
[151]
Isso sem esquecer que existem vrias outras teorias. Registrem-se, como
mais importantes: a de SCHMIDHUSER, Studienbuch..., 7/7, para quem a
culpabilidade significa o nimo contrrio ao direito consubstanciado no fato
individual (ligeira variante da concepo inaugurada por GALLAS, Zum
gegenwrtigen Stand..., p. 45); MIR PUIG, Funcin..., p. 88, fundamenta a
culpabilidade na capacidade de motivao normal do autor; FIGUEIREDO DIAS,
Liberdade, culpa, direito penal, 3a edio, Coimbra Editora, Coimbra, 1995, p. 165,
para quem a culpabilidade o ter que responder pela personalidade que
fundamenta um fato ilcito-tpico e nele se exprime (veja-se, tambm, Construo
dogmtica...., p. 239).
[152]
Assim ROXIN, Kriminalpolitik..., p. 33, Poltica criminal, p. 67 e ss.; JAKOBS,
Culpabilidad y prevencin, trad. Surez Gonzlez, em: Estudios..., p. 73 e ss., (p.
77 e ss.). Observe-se que mesmo entre os finalistas mais ortodoxos j se
encontravam manifestaes neste sentido: veja-se, por ex., ARMIN KAUFMANN,
Hans Welzel zum Gedenken, p. 290: ... os critrios e os elementos da
culpabilidade no so definveis sem recurso aos fins da pena.
[153]
JAKOBS, Strafrecht..., 17/1; Culpabilidad..., p. 95: el juicio de culpabilidad
constytue siempre una mera descripcin de la contribucin que los (sub)-sistemas
individuales tienen que prestar para el mantenimiento del ordenamiento, y,
ciertamento sin la posibilidad, en caso de incumplimiento, de remitirse a outro
mbito. Veja-se, tambm, Norm, Person..., p. 93. Sustentam uma concepo
parecida com a de JAKOBS tambm ACHENBACH, Individuelle Zurechnung,
Verantwortlichkeit, Schuld, em: Grundfragen..,. pp. 135 e ss., (p. 138): ns no
verificamos uma responsabilidade preexistente, mas ns a adscrevemos, fazemos
 48

o autor responsvel. (...) Trata-se portanto de imputao individual, de

imputabilidade individual do fato ilcito; MIR PUIG, (apesar das inmeras crticas
que dirige este autor a JAKOBS em outros estudos, a proximidade entre os dois
chega a impressionar, pois considera a culpabilidade uma mera adscrio), Sobre
el principio de la culpabilidad como lmite de la pena, em: El derecho penal..., p.
171 e ss., p. 174; MOCCIA, Sui principi normativi di riferimento per un sistema
penale teleologicamente orientato, em: Riv. It. Dir. e Proc. Pen., 1989, p. 1006 e
ss., (p. 1022), que segue expressamente a concepo de ACHENBACH; MUOZ
CONDE, em: MUOZ CONDE/GARCA ARAN, Derecho penal - Parte General, 3a
edio, Tirant Lo Blanch, Valencia, 1998, p. 393 e ss., que faz expressa referncia
a JAKOBS, se bem que no compartilhe as premissas sociolgicas; e
GIMBERNAT ORDEIG, Hat die Strafrechtsdogmatik eine Zukunft, em: ZStW 82
(1970), p. 379 e ss., (p. 404), que reinterpreta as excluses de culpabilidade, em
especial a inimputabilidade, sem recorrer ao poder-agir-de outra-maneira, mas
levando em conta as necessidades preventivo-gerais da sociedade.
[154]
JAKOBS, Strafrecht..., 17/20; veja-se tambm Culpabilidad... , p. 92: Slo
cuando exista la posibilidad de procesar el conflicto de outra manera (isto , que
no o imputando ao autor - obs. minha), puede plantearse la exculpacin.
[155]
Pois JAKOBS, na verdade, desfaz-se dela por completo; o que resta da
culpabilidade em seu sistema unicamente o nome. Apesar da recusa em
fundament-la no livre arbtrio, ROXIN tenta utilizar-se de um conceito menos
metafsico, entendendo a culpabilidade como agir ilicitamente apesar da
endereabilidade pelas normas (Strafrecht..., 19/36).
[156]
ROXIN, Strafrecht..., 3/48 e ss.; Sentido e limites da pena estatal, em:
Problemas fundamentais..., p. 15 e ss., (p. 35); Kriminalpolitische berlegungen
zum Schuldprinzip, em: Monatsschrift fr Kriminologie und Strafrechtsreform, ano
56, (1973), p. 316 e ss., (p. 319).
[157]
ROXIN, Strafrecht..., 19/3. Seguem-no, com pequenas variaes,
SCHNEMANN, Funktion des Schuldprinzips..., p. 179; AMELUNG, Zur Kritik..., p.
97 e ss.; FIANDACA-MUSCO, Diritto Penale..., p. 276 e ss.; j COSTA ANDRADE,
Strafwrdigkeit und Strafbedftigkeit als Referenzen einer Verbrechenslehre, em:
Bausteine..., p. 121 e ss., (pp. 144-145), confessa sua simpatia face a esta
construo, mostrando-se porm ctico quanto possibilidade de reunir dois
conceitos heterogneos e disfuncionais sob a mesma rubrica.
[158]
Para um panorama das opinies, com especial ateno para a doutrina
espanhola, onde mais comum a incluso da punibilidade entre os elementos do
crime, veja-se CEREZO MIR, Curso..., p. 20, nota 14.
[159]
SCHMIDHUSER, Studienbuch..., 9/4 e 9/11,
[160]
FIGUEIREDO DIAS, Dogmtica do fato punvel..., p. 246, que, por preferir
deixar a culpabilidade pura de qualquer interferncia poltico-criminal, joga tais
consideraes em parte para a punibilidade.
[161]
ROXIN, Strafrecht..., 23/21.
[162]
JAKOBS, Strafrecht..., 10/4.
[163]
FIGUEIREDO DIAS, Resultate und Probleme beim Aufbau eines funktionalen
und zweckrationalen Strafrechtssystem, em: Coimbra-Symposium, p. 357 e ss., (p.
365).
 49

[164]
Acrescido no dia 17 de abril de 2000, a pedido do pblico que escutou a
apresentao deste trabalho no congresso de Salvador. A verso oral do trabalho,
que agora se vai resumir, diferiu, verdade, bastante da escrita, o que se deveu
no s a motivos de tempo e a consideraes didticas, como tambm
necessidade de responder s fundadas crticas formuladas pelo outro palestrante,
o ilustre Dr. Wellington Lima, ao sistema funcionalista do delito. Fao agora,
portanto, um rpido resumo daquilo que disse em minha palestra, acrescentando
uma ou outra referncia bibliogrfica.
[165]
Neste sentido, porm, ZAFFARONI/PIERANGELI, Manual..., n.o 189, que
consideram ROXIN tributrio dos sociolgos PARSONS e MERTON!
[166]
ROXIN, Zur kriminalpolitischen Fundierung des Strafrechtssystems, em:
Festschrift fr Gnther Kaiser, Duncker & Humblot, Berlin, 1998, p. 885 e ss., (p.
885).
[167]
Posio defendida, por ex., por OTTO, Risikoerhhung statt
Kausalittsgrundsatz als Zurechnungskriterium dei Erfolgsdelikten, NJW 1980, p.
417 e ss., (p. 421).
[168]
ROXIN, Strafrecht..., 11/10: ... nos delitos comissivos, o nexo de
causalidade entre a ao e o resultado uma condio necessria, mas no
suficiente, da imputao ao tipo objetivo. (...). A causalidade, nos delitos
comissivos, somente marca o limite mximo da responsabilidade penal, mas nesta
funo continua sendo indispensvel.