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LISTA DE VERIFICAÇÃO

AUDITORIA INTERNA
PROCESSO: AUDITORES: DATA:

Ite Questão Pontua Evidências


ção
1.2 Existem exclusões de escopo? As
mesmas limitam-se a seção 7?

4.1 Estão definidos os processos que


compõem o sistema de gestão da
qualidade e os respectivos
métodos de controle e
medição(inclusive os processos
tercerizados)?

4.2. A documentação do sistema da


1 qualidade está estabelecida e
inclui:
a) política e objetivos da qualidade
b) manual da qualidade
c) procedimentos documentados
requeridos
d) documentos necessários à
organização
e) registros?

4.2. O manual da qualidade


2 contempla:
a) O escopo do sistema de gestão
da qualidade, incluindo detalhes e
justificativas para quaisquer
exclusões
b) Os procedimentos
documentados requeridos
c) Descrição da interação entre os
processos do sistema de gestão
da qualidade?

4.2. Está estabelecido um


3 procedimento documentado para
a atividade de controle de
documentos?

4.2. Os documentos são aprovados e


3 reaprovados (no caso de revisão)
antes da emissão?

4.2. Os documentos são identificáveis,


3 incluindo nível de revisão, e
legíveis?

4.2. Os documentos utilizados estão na


3 versão pertinente?

4.2. Os documentos de origem externa


3 são controlados? A distribuição
destes documentos é controlada?
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4.2. Existem métodos adequados para


3 utilização dos documentos
obsoletos?

4.2. Está estabelecido um


4 procedimento documentado para
controle de registros?

4.2. Este procedimento contempla


4 controles necessários para a
identificação, armazenamento,
proteção, recuperação, tempo de
retenção e descarte dos registros?
4.2. Os registros são mantidos legíveis,
4 prontamente identificáveis e
recuperáveis?

5.1 Existe evidência do


comprometimento da alta direção
com a implementação do sistema
da qualidade e com a melhoria
contínua de sua eficácia (política,
objetivos, condução de análises
críticas, disponibilidade de
recursos)?

5.2 A alta direção assegura o


atendimento aos requisitos do
cliente, focando aumentar sua
satisfação?

5.3 A política da qualidade :


a) é apropriada ao propósito da
organização?
b) inclui um comprometimento
com o atendimento aos requisitos
e com a melhoria contínua da
eficácia do sistema de gestão da
qualidade?
c) proporciona uma estrutura para
estabelecimento e análise dos
objetivos da qualidade?
d) é comunicada por toda a
organização?
e) é analisada criticamente para
manutenção de sua adequação?

5.4. Estão estabelecidos objetivos da


1 qualidade coerentes à política e
mensuráveis?

5.4. Existe evidência de um


2 planejamento da qualidade para o
controle e melhoria do sistema da
qualidade, incluindo alterações
que possam interferir na
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integridade do sistema?

5.5. As responsabilidades e
1 autoridades pertinentes às
funções que envolvem a qualidade
estão definidas?

5.5. Existe um Representante da


2 Direção?

5.5. São mantidas atividades para


3 comunicação interna, inclusive
referente à eficácia do sistema da
qualidade?
5.6. O sistema de gestão da qualidade
1 é analisado criticamente a
intervalos planejados?

5.6. São consideradas as seguintes


2 entradas para esta análise:
a) resultados de auditorias
b) realimentação do cliente
c) desempenho do processo e
conf.produto
d) situação das ações corretivas e
preventivas
e) acompanhamento de ações
oriundas de análises anteriores
f) mudanças que possam afetar o
sistema de gestão da qualidade
g) recomendações para melhoria?
5.6. São consideradas as seguintes
3 saídas nesta análise:
a)melhoria da eficácia do sistema
de gestão da qualidade e seus
processos
b)melhoria do produto em relação
aos requisitos do cliente
c) necessidade de recursos

5.6. São mantidos registros destas


3 análises?

6.1 Existe evidência de que são


providos recursos para
implementar, manter e melhorar o
sistema da qualidade e aumentar
a satisfação dos clientes?

6.2. O pessoal que executa atividades


1 que afetam a qualidade do
produto é competente com base
em educação, treinamento,
habilidade e experiência
apropriados?
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6.2. a)São determinadas as


2 competências para o pessoal que
afeta a qualidade do produto?

b)São tomadas ações


(treinamento, etc) para o
atendimento às necessidades de
competência?

c) As ações tomadas têm a sua


eficácia avaliada?

d) O pessoal tem consciência da


importância e pertinência de suas
atividades para atingir os
objetivos da qualidade?

e) São mantidos registros de


educação, treinamento, habilidade
e experiência?

6.3 É mantida a infra-estrutura


necessária para alcançar a
conformidade do produto, como:
a) edifícios, espaço de trabalho e
instalações associadas?
b) equipamentos de processo
(incluindo software)
c) Serviços de apoio tais como
transporte e comunicação

6.4 São mantidas condições de


ambiente de trabalho necessárias
para alcançar a conformidade do
produto?

7.1 Os processos de realização do


produto são planejados e
desenvolvidos, considerando:
a) objetivos da qualidade e
requisitos para o produto
b) necessidade de determinar
processos e documentos e prover
recursos específicos para o
produto
c) verificação, validação,
monitoramento, inspeção e
atividades de ensaio requeridos
para o produto, bem como
critérios de aceitação do produto
d) registros necessários para
fornecer evidência de que os
processos de realização do
produto e o produto atendem os
requisitos?
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7.2. Existem evidências que são


1 determinados:
a) requisitos especificados pelo
cliente, incluindo os requisitos
para entrega e para atividades
pós-entrega
b) os requisitos não declarados
pelo cliente, mas necessários para
o uso especificado ou para uso
específico ou intencional onde
conhecido
c) requisitos estatutários e
regulamentares relacionados ao
produto
d) qualquer requisito adicional
determinado pela organização?

7.2. São realizadas análises críticas


2 dos requisitos relacionados ao
produto antes de assumir o
compromisso de fornecer o
produto ao cliente?
7.2. Está análise contempla:
2 a) se os requisitos do produto
estão definidos
b) se os requisitos que diferem do
previamente combinado estão
acertados
c) se a organização tem
capacidade para atender aos
requisitos?

7.2. São mantidos registros destas


2 análises?

7.2. Existe evidência de que são


3 mantidas atividades de
comunicação com o cliente,
relativa a:
a) informações sobre o produto
b) tratamento de consultas,
contratos, pedidos, incluindo
emendas
c) realimentação do cliente,
incluindo suas reclamações?

7.3. O planejamento do projeto


1 contempla as atividades:
a) os estágios do projeto e
desenvolvi/o.
b) análise crítica, verificação e
validação apropriadas a cada fase
do projeto
c) as responsabilidades e
autoridades para o projeto e
desenvolvimento?
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7.3. São determinadas entradas


2 relativas aos requisitos do
produto, que incluem:
a) requisitos de funcionamento e
desempenho
b) requisitos estatutários e
regulamentares
c) informações originadas de
projetos anteriores
d) outros requisitos essenciais ao
projeto e desenvolvimento?

7.3. As saídas do projeto são


3 apresentadas de forma a
evidenciar o cumprimento dos
requisitos de entrada e são
aprovadas antes da liberação do
projeto?

7.3. As saídas do projeto e


3 desenvolvimento:
a) atendem aos requisitos de
entrada
b) fornecem informações
apropriadas para aquisição,
produção fornecimento de serviço
c) contém ou referenciam critérios
de aceitação do produto
d) especificam as características
do produto que são essenciais
para seu uso seguro e adequado?

7.3. São realizadas análises críticas do


4 projeto em fases apropriadas
para:
a)avaliar a capacidade dos
resultados do projeto e
desenvolvimento em atender aos
requisitos
b)identificar qualquer problema e
propor as ações necessárias?

7.3. As verificações do projeto


5 evidenciam que os dados de saída
estão atendendo aos dados de
entrada?

7.3. São mantidos registros das


5 verificações do projeto e
desenvolvimento e de quaisquer
ações necessárias?

7.3. São executadas validações para


6 avaliar os requisitos de
funcionamento do produto?
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7.3. São mantidos registros das


6 validações do projeto e
desenvolvimento e de quaisquer
ações necessárias?
7.4. Os fornecedores são avaliados e
1 selecionados?

7.4. Critérios para seleção, avaliação e


1 reavaliação estão estabelecidos?

7.4. São mantidos registros dos


1 resultados das avaliações e de
quaisquer ações necessárias,
oriundas da avaliação?

7.4. As informações de aquisição


2 incluem, onde apropriado,
requisitos para:
a) aprovação do produto,
procedimentos, processos e
equipamentos.
b) qualificação do pessoal
c) sistema de gestão da qualidade

7.4. Existe evidência de uma análise


2 crítica dos requisitos de compra
antes do envio ao fornecedor?

7.4. São mantidas atividades para


3 assegurar que o produto adquirido
atende aos requisitos
especificados?

7.4. Quando ocorrer esta verificação


3 nas instalações do fornecedor, as
providências de verificação
pretendidas e o método de
liberação do produto estão
declarados nas informações de
aquisição?

7.5. O planejamento e realização da


1 produção e o fornecimento de
serviço ocorrem sob condições
controladas, incluindo quando
aplicável:
a) disponibilidade de informações
que descrevam os requisitos do
produto
b) a disponibilidade de instruções
de trabalho, quando necessário
c) uso de equipamento adequado
d) a disponibilidade e uso de
dispositivos para medição e
monitoramento
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e) a implementação de medição e
monitoramento
f) a implementação da liberação,
entrega e atividades pós-entrega?

7.5. São aplicados métodos de


2 validação nos processos onde não
é possível verificar a saída por
monitoramento ou medição?

7.5. São tomadas providências para a


2 validação, incluindo, quando
aplicável:
a) critérios definidos para análise
crítica e aprovação dos processos
b) aprovação de equipamento e
qualificação de pessoal
c) uso de métodos e
procedimentos específicos
d) requisitos para registros
e) revalidação?

7.5. Os produtos são identificados por


3 meios adequados, ao longo da
realização do produto?

7.5. Quando for requisito, é mantida a


3 rastreabilidade dos produtos?

7.5. O produto do cliente é controlado,


4 considerando cuidados como:
identificação, verificação e
proteção, incluindo propriedade
intelectual?

7.5. No caso de danificações nestes


4 produtos, o cliente é informado?
São mantidos registros?
7.5. A preservação do produto inclui
5 critérios para identificação,
manuseio, embalagem,
armazenagem e proteção?
Estende-se às constituintes do
produto(qdo.aplicável)?

7.6 São determinados os dispositivos


de medição a serem utilizados
para medição e monitoramento do
produto?

7.6 Os dispositivos de medição são:

a)calibrados ou verificados a
intervalos especificados ou antes
do uso, contra padrões de
medição rastreáveis
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b)ajustado ou reajustado quando


necessário

c)identificado para possibilitar que


a situação da calibração seja
determinada

d) protegido contra ajustes que


possam invalidar o resultado de
medição

e) protegido de dano e
deterioração durante o manuseio,
manutenção e armazenamento

7.6 São mantidos registros de


validade dos resultados de
medições anteriores quando da
constatação de um dispositivo não
conforme?

7.6 São mantidos registros dos


resultados de verificação ou
calibração dos equipamentos de
medição?

7.6 Quando aplicável, a capacidade do


software de um equipamento de
medição é confirmada?

8.1 São mantidos processos para


medição, análise e melhoria para:
a)demonstrar a conformidade do
produto
b)assegurar a conformidade do
sistema de gestão da qualidade
c)melhorar continuamente a
eficácia do sistema de gestão?

8.1 São utilizados métodos para está


análise, incluindo técnicas
estatísticas?

8.2. Informações pertinentes à


1 satisfação do cliente são
monitoradas pela organização?

8.2. Os métodos utilizados para


1 obtenção destes dados estão
determinados?

8.2. São realizadas auditorias internas


2 a intervalos planejados?

8.2. As auditorias são planejadas


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2 considerando resultados de
auditorias anteriores e a
importância dos processos, áreas,
etc?

8.2. Os critérios de auditoria, escopo,


2 freqüência e métodos são
definidos?

8.2. A seleção dos auditores considera


2 a competência requerida e
preserva a imparcialidade (não
auditar o próprio trabalho)?

8.2. Está estabelecido um


2 procedimento documentado para
auditoria interna?

8.2. As atividades de
2 acompanhamento das ações
incluem atividades de verificação
das ações executadas e um relato
dos resultados de verificação?

8.2. São mantidos métodos para


3 medição do desempenho do
processo, com indicação de
tendências?

8.2. São tomadas ações corretivas


3 para assegurar a conformidade do
produto e melhoria dos processos?

8.2. As características do produto são


4 medidas em estágios apropriados
para comprovar a conformidade
com os requisitos?

8.2. São mantidos registros, que


4 incluem, além dos resultados de
inspeção, a pessoa autorizada a
liberar o produto?

8.2. Existe evidência de que a


4 liberação do produto ocorra
somente após a execução de
todas as fases planejadas para a
sua realização?

8.3 Existe um procedimento


documentado para o controle de
produtos não conformes que
define as responsabilidades e
autoridades para tratamento do
produto não conforme?
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8.3 Os produtos não conformes são


mantidos identificados e
controlados para evitar uso ou
entrega não intencional?

8.3 Existe evidência que os produtos


não conformes são tratados
conforme abaixo:
a) ações para eliminar as não
conformidades detectadas;
b) autorização de uso por
autoridade pertinente;
c) ação para impedir o seu uso
e/ou aplicações originais?

8.3 São mantidos registros sobre a


natureza das não conformidades e
das ações para evitar o seu uso
pretendido?
8.3 No caso de retrabalhos, o produto
é reverificado para demonstrar a
conformidade com os requisitos?
8.3 Existe evidência de tomada de
ações visando potenciais efeitos
que não conformidades
detectadas após a entrega do
produto possam causar?
8.4 Existe uma sistemática para
análise de dados que contempla
as seguintes informações:
-satisfação dos clientes
-conformidade com os requisitos
do produto
-características e tendências dos
processos e produtos, incluindo
oportunidades para ações
preventivas
-fornecedores

8.5. Os resultados da organização


1 oriundos da política da qualidade,
objetivos da qualidade, resultados
de auditorias, análise de dados,
ações corretivas e preventivas e
análise crítica pela direção
demonstram melhoria contínua?

8.5. Está estabelecido um


2 procedimento documentado para
a tomada de ações corretivas para
eliminar as causas de não
conformidades?

8.5. Há evidência que este


2 procedimento contempla:
a) análise da não conformidade
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(incluindo reclamações dos


clientes);
b) determinação das causas das
não conformidades;
c) avaliação da necessidade de
ações para assegurar que aquelas
não conformidades não ocorrerão
novamente;
d) determinação e implementação
das ações necessárias;
e) registro dos resultados de
ações executadas
f) análise crítica de ações
corretivas executadas

8.5. Está estabelecido um


3 procedimento documentado para
a tomada de ações preventivas
para eliminar as causas de não
conformidades potenciais?

8.5. Há evidência que este


3 procedimento contempla:
a) definição das causas potenciais
e de suas causas
b) avaliação da necessidade de
ações para evitar a ocorrência de
não conformidades;
c) definição e implementação de
ações necessárias;
e) registro dos resultados de
ações executadas
f) análise crítica de ações
preventivas executadas

(VDA-4.2) - Possui atividade para


desenvolvimento de
documentação técnica de
engenharia, tais como : FMEA,
APQP, , Fluxograma de Processo
Plano de Controle, etc..
(VDA-4.3) - Possui auditoria de
produto acabado ?
(VDA- item 10/1.1.4) – As
exigências para o produto foram
apuradas e consideradas ?
(VDA – item 10/1.1.1) – As
exigências do cliente são
conhecidas ?
(VDA- item 6) – Possui plano de
contingência ?
(VDA – item 11/2.5) – Todas as
características significativas estão
sendo controladas?