01 - Pqo-B3

11/07/2020 Ancord | FGV Projetos

Regulamento do Exame de Certificação e Recertificação de Profissionais do

Programa de Qualificação Operacional – PQO-B3
Sumário
I. DAS DISPOSIÇÕES PRELIMINARES
II. DAS INSCRIÇÕES
III. DO PAGAMENTO
IV. AGENDAMENTO VIA INTERNET
V. DA NECESSIDADE ESPECIAL
VI. DA PROVA
VII. DA PRESTAÇÃO DA PROVA
VIII. DOS RECURSOS
IX. DO CERTIFICADO DE HABILITAÇÃO
X. DA VALIDADE DO EXAME E PROCESSO DE RENOVAÇÃO
XI. DAS DISPOSIÇÕES FINAIS
XIII. BIBLIOGRAFIA SUGERIDA
I. DAS DISPOSIÇÕES PRELIMINARES

I.1. A ANCORD – Associação Nacional das Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários, Câmbio e Mercadorias – é uma entidade de classe que congrega corretoras e
distribuidoras de títulos e valores mobiliários, de câmbio, de mercadorias, empresas com atividades de distribuição de títulos e valores mobiliários, agentes autônomos de investimento,
atuantes nos mercados financeiro e de capitais nacional, tendo em vista as Resoluções CMN nº. 2.838, de 30/05/2001, nº. 3.057, de 19/12/2002, nº. 3.158 de 17/12/2003, que dispõem
sobre a certificação de empregados de instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, e de acordo com as Instruções CVM nº. 497,
03/06/2011, nº 515, de 29/12/2011 e CVM nº 610, de 5 de agosto de 2019 e devidamente autorizada pela Comissão de Valores Mobiliários – CVM torna público que fará realizar, em
regime contínuo, o Exame de Certificação e Recertificação de Profissionais do Programa de Qualificação Operacional (PQO – B3), conforme o Ofício Circular 077/2019-PRE da B3 publicado
em 31 de outubro de 2019.
A ANCORD tem os seguintes elementos de identificação e contato:
CNPJ: 43.452.531/0001-28
Sede São Paulo
https://certpessoas.fgv.br/ancord/FreeAccess/LeituraObrigatoria.aspx 1/23
Rua Líbero Badaró, 425 – 8º andar, São Paulo - SP
Telefone: (11) 3111-6322
exameaai@ancord.org.br
www.ancord.org.br
I.2. OBJETIVO– O presente Regulamento de Certificação Profissional, inserido no contexto do Programa de Qualificação Operacional da B3 (PQO), tem por objetivo descrever os
procedimentos necessários à certificação (e recertificação) dos profissionais vinculados aos Participantes autorizados da B3.
I.3. A
certificação visa estabelecer um processo de atualização contínua para os profissionais que exercem atividades relacionadas aos mercados administrados pela B3 (segmento
BM&FBOVESPA), a fim de manter elevado padrão de qualidade operacional no setor de intermediação e de pós-negociação..
I.4. Os profissionais que exercem atividades relacionadas aos mercados da B3 (segmento BM&FBOVESPA) devem possuir certificação válida para a área de atuação, nos termos deste
Regulamento, bem como estarem devidamente cadastrados no sistema integrado de cadastro de profissionais da B3 (“SINCAD”). Tal cadastro é realizado pelo Participante ao qual o
profissional encontra-se vinculado.
I.5. Os Exames são organizados pela parceria ANCORD/Fundação Getulio Vargas, com conteúdo submetido previamente à Brasil, Bolsa e Balcão – B3, sendo de sua responsabilidade a
aplicação, correção, e divulgação de resultados.
I.6. A certificação nas áreas de conhecimento estabelecidas pela B3 pode ser obtida por qualquer profissional ou demais interessados, independentemente de vínculo com Participante,
nos termos deste Regulamento.
I.6.a. A certificação do PQO é obrigatória para os profissionais vinculados aos Participantes que possuem os seguintes perfis junto à B3:
i) Participante de Negociação;
ii) Participante de Negociação Pleno;
iii) Agente de Custódia;
iv) Participante de Liquidação e
v) Membro de Compensação.
I.6.b A certificação não é obrigatória para os profissionais vinculados aos Participantes que atuem exclusivamente na Clearing de Câmbio da B3 ou no segmento de balcão
Cetip UTVMI.
I.7. A escolha da área de conhecimento deve basear-se nas atividades desempenhadas pelo profissional, conforme as descrições estabelecidas neste Regulamento. A certificação não será
exigida dos profissionais que não estejam listadas nas áreas de conhecimento deste Regulamento.
I.8. Os Participantes são exclusivamente responsáveis pela inscrição e pela atualização do cadastro dos profissionais a eles vinculados no SINCAD.
I.9. Os profissionais que executam atividades nos participantes, em determinada área de conhecimento, deverão cumprir os requisitos descritos neste Regulamento.
I.10. Definições:
I.10.1. SINCAD: o Sistema de Cadastro que os participantes tem acesso e que mantém os registros dos profissionais certificados e possibilita o controle e o monitoramento
das certificações pelo Participante.
I.10.2. Participante: Instituição habilitada pela B3 a atuar nos mercados e demais ambientes por ela administrados.
I.10.3. PQO: Programa de Qualificação Operacional.
I.10.4. Profissional: Pessoa natural responsável pela realização de quaisquer atividades descritas neste Regulamento, independentemente do vínculo trabalhista, ainda que
terceirizada ou vinculada à outra instituição em decorrência de compartilhamento de áreas corporativas.
I.10.5. Assessor: São considerados assessores (também denominados repassadores) as pessoas naturais que:
Possuem vínculo empregatício ou vínculo de Agente Autônomo de Investimento com Participante de Negociação ou com instituição que realiza a intermediação de
operações por meio do Participante de Negociação (instituições que atuam por conta e ordem); e
Recebem ordens de clientes e registram ofertas no sistema eletrônico de negociação da B3 por meio da sessão Assessor (também denominada sessão Repassador);
Não atuam na Mesa de Operações do Participante de Negociação ou da instituição que realiza a intermediação de operações por meio do Participante de Negociação.
II. DAS INSCRIÇÕES

Para a realização da prova, é necessário que o profissional realize sua inscrição no site da ANCORD e pague a taxa referente à prova de certificação (ou renovação da certificação) utilizando
os meios de pagamento oferecidos.
II.1. As Inscrições serão realizadas via internet, através do endereço http://www.ancord.org.br/certificacao-e-credenciamento/certificacoes-do-pqo-programa-de-qualificacao-

operacional-da-b3/ , de forma contínua, conforme disponibilidade na rede de centros de testes da FGV distribuídos em todo território nacional.
II.1.1. No
momento da inscrição o candidato deve optar pelo tipo da prova que irá realizar, se de certificação ou de renovação da certificação, bem como a área de
conhecimento.
II.1.2. Não serão aceitas inscrições em mais de uma prova que seja da mesma área de conhecimento.
II.1.3. Não será validada a inscrição para renovação de certificação se o candidato não tiver a certificação no mesmo segmento.
II.2. O candidato ao processo de certificação deverá ler e concordar com as exigências contidas neste Regulamento e no Manual de Candidatura antes de iniciar o preenchimento do
formulário de inscrição. Após a conclusão dessa fase, o candidato receberá um e-mail confirmando a inscrição e contendo o login e senha de acesso ao sistema.
II.3. Ao candidato será atribuída total responsabilidade pelo correto preenchimento do Formulário de Inscrição..
II.4. A inexatidão das declarações, irregularidade de documentos ou outras irregularidades constatadas no decorrer do processo, ou posteriormente, eliminará o candidato do Exame de
Certificação, anulando-se todos os atos decorrentes da sua inscrição.
II.5. A Fundação Getulio Vargas e a ANCORD não se responsabilizam por informações de endereço incorretas, incompletas ou por falha na entrega de mensagens eletrônicas causada por
endereço eletrônico incorreto ou por problemas de provedor de acesso do candidato tais como: caixa de correio eletrônico cheia, filtros AntiSpam, eventuais truncamentos ou qualquer
outro problema de ordem técnica, sendo aconselhável sempre consultar o endereço http://www.ancord.org.br/certificacao-e-credenciamento/certificacoes-do-pqo-programa-de-
qualificacao-operacional-da-b3/ da ANCORD, clicar em “inscreva-se”, inserir seu login e senha recebidos anteriormente para verificar as informações que são pertinentes.
II.6. Os portadores de necessidades especiais deverão observar o disposto no Capítulo V, abaixo.
III. DO PAGAMENTO
III.1. Não serão aceitos pedidos de isenção de pagamento do valor da inscrição, seja qual for o motivo alegado.
III.2. Não serão aceitas inscrições com pagamento por depósito em caixa eletrônico, via postal, fac-símile, condicional e/ou extemporânea ou por qualquer outra via que não a
especificada neste Regulamento
III.3. O valor da taxa de inscrição é R$ 278,00 (duzentos e setenta e oito reais) para certificação e para a renovação da certificação.
III.4. Para efetuar o pagamento da taxa referente à inscrição, o candidato deverá acessar o sistema no endereço http://www.ancord.org.br/certificacao-e-credenciamento/certificacoes-
do-pqo-programa-de-qualificacao-operacional-da-b3/ , clicar em “inscreva-se”, inserir seu login e senha recebidos anteriormente e clicar no menu pagamento, para emissão do boleto.
Quando não houver emissão do boleto para pagamento da taxa de inscrição, esta será excluída do sistema eletrônico após 10 (dez) dias corridos, e terá que ser efetuada novamente caso o
candidato queira efetuar o exame.
III.5. O boleto bancário, depois de emitido, deverá ser pago em qualquer banco do sistema de compensação bancária dentro do prazo de 10 (dez) dias corridos.
III.6 . O não pagamento do boleto bancário no prazo acima acarretará no vencimento automático do mesmo, sendo que neste caso, o candidato deverá aguardar o prazo de 5 (cinco) dias
úteis para que seja disponibilizado um novo boleto bancário para pagamento.
III.7 Uma vez efetuado o pagamento da taxa de inscrição e confirmada a compensação, o candidato terá o prazo de 60 (sessenta) dias para agendar a data do exame escolhida. Caso o
agendamento não seja feito no prazo estipulado, a inscrição será cancelada e não haverá ressarcimento do valor pago. Neste caso para realizar o exame, o candidato deverá efetuar nova
inscrição, e pagar nova taxa de inscrição.
III.8 . Não será aceito pedido de devolução do pagamento do valor da inscrição em hipótese alguma, ainda que superior ou em duplicidade.
III.9. O pagamento da taxa, dentro do prazo de vencimento, é de inteira responsabilidade do candidato.
IV. AGENDAMENTO VIA INTERNET

IV.1. Para efetuar o agendamento via internet, o candidato deverá acessar o endereço http://www.ancord.org.br/certificacao-e-credenciamento/certificacoes-do-pqo-programa-de-
qualificacao-operacional-da-b3/, e clicar em “inscreva-se”, inserir seu login e senha recebidos anteriormente. É importante destacar que o agendamento só estará liberado após a
identificação do seu pagamento pela ANCORD. Quando isso acontecer, o sistema enviará um e-mail notificando o candidato. O candidato deverá, então, escolher o local onde deseja
realizar a prova, dentre as opções disponíveis, além da data e da hora. Após a escolha, o candidato deverá revisar os dados e clicar em “confirmar agendamento”. Um e-mail será enviado
confirmando os dados do agendamento.
IV.2. Ao solicitar um agendamento cuja data do exame esteja a 7 (sete) dias corridos além da data de solicitação, o seu agendamento encontra-se com status "Agendamento Solicitado".
Nesta situação o candidato poderá cancelar o "Agendamento Solicitado" por até 2 (duas) vezes, sem custo. Quando faltarem 7 (sete) dias corridos para a realização do exame, um novo e-
mail informando que seu agendamento entrou no status "Agendamento Confirmado" será enviado e, a partir daí, não será mais possível realizar o cancelamento ou qualquer outro tipo de
alteração.
IV.3. Exemplo: se no dia 01/01/2020, o candidato solicitar um agendamento para o dia 20/01/2020, este agendamento estará com status "Agendamento Solicitado" até o dia 12/01/2020
(7 dias corridos que antecedem a data agendada) o candidato poderá cancelar e realizar novo agendamento até essa data sem necessidade de justificativa.
A partir do dia 13/01/2020 este agendamento estará com status "Agendamento Confirmado", não sendo mais possível realizar o reagendamento.
IV.4. Os
agendamentos com status "Solicitado" ou "Confirmado" poderão ser cancelados a qualquer tempo pela FGV caso ocorra qualquer imprevisto que impossibilite a aplicação do
exame no Centro de Teste escolhido. A FGV, através do Sistema de Certificação ANCORD/FGV, enviará uma notificação eletrônica informando ao candidato o cancelamento do
agendamento, nestes casos.
IV.5. Na hipótese acima, o candidato estará apto a realizar novo agendamento, lembrando que o cancelamento realizado pela FGV não afeta o limite de 2 (dois) cancelamentos permitidos
ao candidato.
IV.6. O
candidato que cancelar um "Agendamento Solicitado" deverá realizar novo agendamento no prazo de 60 (sessenta) dias contados da data do cancelamento. Caso o novo
agendamento não seja feito no prazo estipulado, a inscrição será cancelada.
Obs.: O prazo mínimo de antecedência para agendamento é de 7 (sete) dias úteis, ou seja, se o sistema for acessado no dia 01/01/2020 o primeiro dia disponível para agendamento do
exame será 09/01/2020. O calendário mostrará 60 (sessenta) dias à frente a partir do dia 09/01/2020.
V. DA NECESSIDADE ESPECIAL
V.1 O candidato com necessidade especial que precisar de condição diferente para realização da prova, deverá informá-la no campo adequado durante o processo de inscrição.
V.1.a. O atendimento às condições solicitadas ficará sujeito à análise da legalidade, viabilidade e razoabilidade do pedido.
V.1.b. Os candidatos com necessidades especiais participarão do Exame de Certificação em igualdade de condições com os demais candidatos no que se refere ao
conteúdo da prova, à avaliação e aos critérios de habilitação, ao horário e ao local de aplicação da prova e à nota mínima exigida para todos os demais candidatos.
V.2. A
lactante que necessitar amamentar durante a realização da prova, poderá fazê-lo, desde que o requeira, observando os procedimentos constantes a seguir, para adoção das
providências necessárias.
V.2.a. Não haverá compensação do tempo de amamentação em favor da candidata.

V.2.b. A criança deverá ser acompanhada de adulto responsável por sua guarda (familiar ou terceiro indicado pela candidata).
VI. DA PROVA
VI.1. Para a obtenção da certificação do PQO, o profissional deve ser aprovado na(s) prova(s) aplicada(s) pela ANCORD.
VI.2. Para cada área de conhecimento é oferecida uma prova, com 60 (sessenta) questões objetivas de múltipla escolha com 4 (quatro) alternativas sendo apenas 1 (uma) certa, versando
sobre o conteúdo indicado no item VI.5.1 abaixo. Para a renovação da certificação, a prova terá 30 (trinta) questões e seu conteúdo programático está indicado no item VI.5.2. A prova
terá duração de 3 (três) horas.
VI.3. Será considerado habilitado o candidato que obtiver o mínimo de 60% (sessenta por cento) de acertos do total de questões da prova, não sendo admitidos questionamentos
posteriores sobre o conteúdo da prova ou solicitações de revisão.
VI.4. Descrição das competências por áreas do conhecimento:
1. OPERAÇÕES
1.1 A certificação na área de Operações aplica-se aos profissionais que atuam na intermediação de operações de títulos e valores mobiliários (Segmento BM&FBOVESPA) nos respectivos
ambientes da B3.
1.2. Dentre as atividades realizadas pelo profissional, destacam-se:
i) receber e repassar ordens;
ii) inserir ofertas e registrar operações nos respectivos ambientes da B3, conforme as ordens recebidas;
iii) fornecer informações aos clientes sobre as operações realizadas nos ambientes da B3.
1.3. O profissional certificado na área de conhecimento de Operações será automaticamente certificado na área Comercial.
1.4. Para a obtenção de senhas de acesso aos sistemas de negociação da B3, o profissional deverá ser certificado na área de Operações e possuir cadastro no SINCAD.
2. COMERCIAL
2.1. A certificação na área Comercial aplica-se aos profissionais que realizam a distribuição dos produtos negociados e registrados nos mercados administrados pela B3 (Segmento
BM&FBOVESPA) e por atividades de prospecção e captação de clientes.
i) informar os clientes sobre os procedimentos de cadastro e demais atividades que sejam pré-requisitos para a realização de operações nos ambientes da B3 (vínculos,
contratos etc.), conforme a regulamentação e a legislação vigentes;
ii) atuar na elaboração de instrumentos de venda de produtos, recomendações de investimento e análise de mercado, observadas as restrições legais e regulamentares
aplicáveis;
iii) fornecer aos clientes informações sobre os mercados administrados pela B3 e os produtos e serviços oferecidos;
iv) fornecer aos clientes informações sobre suas operações e sua conta; e
v) oferecer produtos e serviços adequados ao perfil de investimento dos clientes captar e manter clientes
3. BACK OFFICE
3.1. A certificação na área de conhecimento Back Office aplica-se aos profissionais que realizam atividades relativas à liquidação, custódia e cadastro de clientes para as operações
realizadas nos respectivos ambientes da B3.
i) atuar em atividades de pré e pós-negociação, tais como:

a) cadastrar e atualizar as informações de clientes;
b) analisar relatórios com informações relacionadas aos negócios realizados, posições em aberto, liquidação financeira e física, exercício de opções, taxas cobradas pela B3,
corretagens praticadas e quaisquer outras informações relevantes para o processo de liquidação de operações;
c) realizar alocação das operações e repasses;
d) receber e aceitar repasses;
e) liquidar operações realizadas por clientes junto aos prestadores de serviços de compensação e de liquidação com os quais o Participante mantenha relacionamento e,
quando aplicável, com as Câmaras de Compensação e Liquidação da B3;
f) transferir posições em aberto, cessão de titularidade de contratos de swap e outras transações permitidas pela B3;
g) gerenciar operações de financiamento realizadas por intermédio de conta-margem;
h) realizar transferências de garantias;
i) monitorar as chamadas de margem por meio dos sistemas da B3 e notificar o cliente sobre a garantia exigida nas operações, realizando os procedimentos para atendê-las;
j) gerenciar o fluxo de movimentação de ativos depositados em garantia;
k) registrar títulos, ativos, derivativos e operações no mercado de balcão;
l) aceitar ou movimentar títulos registrados em sistemas da B3, inclusive com vinculação em garantia;
m) registrar e gerenciar operações de empréstimo de ativos; e
n) efetuar e conciliar recebimentos e pagamentos de valores entre o Participante e seus clientes, inclusive em operações envolvendo prestação de serviços de Participantes de
Negociação Pleno (PNP) e Participantes de Negociação (PN).
ii) atuar em atividades de custódia, tais como:

a) autorizar a entrega e o recebimento de ativos;
b) movimentar ativos em custódia (movimentação livre de pagamentos): depósito, retirada e transferência de ativos e direitos entre contas de custódia;
c) monitorar depósito, retirada, transferência e consulta de saldos e movimentação de ativos;
d) disponibilizar extratos de conta de custódia para os respectivos clientes;
e) analisar relatórios e extratos sobre custódia e movimentação de ouro;
f) depositar e retirar ouro em nome de clientes, inclusive nos depositários de ouro e
g) movimentar saldo entre contas e vincular ouro em garantia.
4. REGISTRO
4.1.A certificação na área de Registro aplica-se aos profissionais de Back Office que realizam apenas atividades relativas ao registro das operações realizadas nos ambientes da B3.
i) registrar títulos, ativos, derivativos e operações no mercado de balcão;
ii) aceitar e movimentar títulos registrados em sistemas da B3, inclusive com vinculação em garantia; e
iii) analisar relatórios e extratos sobre as atividades de registro.
5. LIQUIDAÇÃO
5.1. A certificação na área de Liquidação aplica-se aos profissionais de Back Office que realizam apenas atividades relativas à liquidação das operações realizadas nos respectivos
ambientes da B3.
i) analisar relatórios sobre os negócios realizados, posições em aberto, liquidação financeira e física, exercício de opções, taxas cobradas pela B3, corretagens praticadas e
quaisquer outras informações relevantes para o processo de liquidação de operações;
ii) realizar alocação das operações e repasses;
iii) receber e aceitar repasses;
iv) liquidar operações realizadas por clientes junto aos prestadores de serviços de compensação e de liquidação com os quais o Participante mantenha relacionamento e,
quando aplicável, com as Câmaras de Compensação e Liquidação da B3;
v) transferir posições em aberto, cessão de titularidade de contratos de swap e outras transações permitidas pela B3;
vi) gerenciar operações de financiamento realizadas por intermédio de conta-margem;
vii) realizar transferências de garantias;
viii) monitorar as chamadas de margem por meio dos sistemas da B3 e notificar o cliente sobre a garantia exigida nas operações, realizando os procedimentos para atendê-las;
ix) gerenciar o fluxo de movimentação de ativos depositados em garantia; e
x) efetuar e conciliar recebimentos e pagamentos de valores entre participantes e seus clientes, inclusive em operações envolvendo prestação de serviços de Participantes de
Negociação Pleno (PNP) e Participantes de Negociação (PN).
6. CUSTÓDIA
6.1 A certificação na área de Custódia aplica-se aos profissionais de Back Office que realizam apenas atividades relativas à custódia nos respectivos sistemas da B3.
i) autorizar a entrega e o recebimento de ativos;
ii) movimentar ativos em custódia (movimentação livre de pagamentos): depósito, retirada e transferência de ativos e direitos entre contas de custódia;
iii) monitorar depósito, retirada, transferência e consulta de saldos e movimentação de ativos;
iv) disponibilizar extratos de conta de custódia para os respectivos clientes;
v) analisar relatórios e extratos sobre custódia e movimentação de ouro;
vi) depositar e retirar ouro em nome de clientes, inclusive nos depositários de ouro e
vii) movimentar saldo entre contas e vincular ouro em garantia.
7. COMPLIANCE
7.1. A certificação na área de Compliance aplica-se aos profissionais que realizam atividades de controles internos e de supervisão dos processos para cumprimento da legislação e da
regulamentação em vigor aplicáveis ao Participante.
i) zelar pelo cumprimento das normas e dos procedimentos definidos pela B3 e pela legislação e regulamentação vigentes, bem como prestar os esclarecimentos solicitados
pela B3;
ii) identificar, monitorar e analisar os riscos relacionados à prevenção de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo;
iii) monitorar as operações envolvendo pessoas vinculadas, carteira própria, conta erro e facilitation;
iv) monitorar o risco operacional por meio de mapeamento dos controles internos, planejamento e implantação de práticas para controle de risco operacional;
v) realizar e supervisionar rotinas e controles internos destinados a assegurar a conformidade dos processos do Participante em relação à regulamentação e à legislação
vigentes, incluindo os processos de cadastro de clientes, de suitability, de prevenção à lavagem de dinheiro, de supervisão de operações e ofertas, de liquidação, de custódia,
de tecnologia da informação e de quaisquer outros necessários à realização de operações nos mercados e ambientes administrados pela B3;
vi) fornecer à B3 as informações necessárias à identificação e à qualificação dos clientes do Participante pela B3, mantendo-as atualizadas e compatíveis com o cadastro dos
clientes do Participante;
vii) assegurar aos clientes o acesso às normas de conduta praticadas pelo Participante e às demais normas legais e regulamentares aplicáveis.
8. RISCO
8.1. A certificação na área de Risco aplica-se aos profissionais que realizam atividades operacionais de monitoramento do risco nas operações realizadas nos ambientes da B3.
i) desenvolver, implantar e manter critérios, processos e procedimentos próprios que permitam a avaliação e o controle dos riscos relacionados às operações realizadas sob
responsabilidade de seu respectivo Participante;
ii) identificar, quantificar, acompanhar e monitorar os riscos relacionados às posições do Participante e de seus clientes;
iii) estabelecer ou atribuir limites operacionais e de exposição ao risco para cada um de seus clientes ou para determinados grupos de clientes;
iv) controlar o risco de pré-negociação dos profissionais de operações e dos clientes;
v) gerenciar riscos, incluindo risco intradiário, limites operacionais existentes, limites de posição em aberto, entre outros;
vi) monitorar obrigações dos clientes quanto à liquidação e ao atendimento das chamadas de margem
vii) identificar os procedimentos exigidos pela B3 quando a posição dos clientes extrapolar os limites operacionais atribuídos;
viii) monitorar o enquadramento, nos casos de violação de limite operacional do sistema de risco intradiário;
ix) verificar o atendimento de novos depósitos solicitados nos fundos de salvaguardas; e
x) acompanhar e gerenciar os riscos aos quais o Participante está exposto em operações de repasse.
VI.5 O conteúdo programático descrito abaixo encontra-se, na sua totalidade, no Guia de Estudo disponibilizado pela B3 Educação no
endereço http://www.b3.com.br/pt_br/b3/educacao/certificacoes-pqo/guia-de-estudo/ , sendo, este Guia, a única fonte de estudos recomendada para a realização da prova
VI.5.1. CERTIFICAÇÃO:
BACK OFFICE
SUB CAP OPERAÇÕES COMERCIAL BACKOFFICE REGISTRO LIQUIDAÇÃO CUSTÓDIA COMPLIANCE RISCO
1.2 X X X X X X X X
SFN E MERC. CAP 1 1.3 X X X X X X X X
CAPITAIS
1.4 X X X X X X X X
SUB CAP OPERAÇÕES COMERCIAL BACK OFFICE COMPLIANCE RISCO

BACKOFFICE REGISTRO LIQUIDAÇÃO CUSTÓDIA
2.2 X X X X X X X; X
INFRA. DO CAP 2 2.3 X X X X X X X X
SIST. FIN.
2.4 X X X X X X X X

BACK OFFICE
3.2 X X X X X X X X
3.3 X X X X X
3.4 X X X X X X
3.5 X X X X X X X
3.6 X X X X X X X
BM&FBOVESPA
NO MERC. DE CAP 3 3.7 X X X X X X X
CAPITAIS
3.8 X X X X X X X
3.9 X X X X X X X
3.10 X X X X X X X
3.11 X X X X X X X
3.12 X X X X X X X

BACK OFFICE
MERCADO CAP 4 4.2 X X X X X X X
DE RENDA 4.3 X X X X X X X
VARIÁVEL
4.4 X X X X X X X
4.5 X X X X X X X
4.6 X X X X X X X
4.7 X X X X X X X
4.8 X X X X X X X
4.9 X X X X X X X

BACK OFFICE
MERCADO DE CAP 5 5.2 X X X X X X X X
DERIVATIVOS E
COMMODITIES 5.3 X X X X X X
5.4 X X X X X X
5.5 X X X X X X
5.6 X X
5.7 X X X X X X
5.8 X X X X
5.9 X X X X X X
5.10 X X X X X X
5.11 X X X X X X
5.12 X X X X X X
5.13 X X X X X X X
5.14 X X X X X X X X

BACK OFFICE
6.2 X X X X X X X X
6.3 X X X X
MERCADO
DE RENDA FIXA CAP 6 6.4 X X X X
6.5 X X X X
6.6 X X X X X X X X

BACK OFFICE
7.2 X X X X X X X
7.3 X X X
MERCADO CAP 7 7.4 X X X X X X
DE CÂMBIO
7.5 X X X X X X
7.6 X X X X X X

BACK OFFICE
8.1
FUNDOS E CAP 8 8.2 X X X
CLUBE DE INV.
8.3 X X X

BACK OFFICE
9.2 X X X X X
9.3 X X X X X
9.4 X X X
TRIBUTAÇÃO CAP 9
9.5 X X X X X
9.6 X X X
9.7 X X X X X

BACK OFFICE
10.2 X X X X X X X
10.3 X X X X X X X
GESTÃO DE 10.4 X X X X X X X
RISCOS
NA CÂMARA CAP 10 10.5 X X X X
BM&FBOVESPA 10.6 X X X X
10.7 X X X X
10.8 X

BACK OFFICE
CONTROLES CAP 11 11.2 X X X X X X X X

INTERNOS,
AUDITORIA 11.3 X X
11.4 X X
11.5 X X X X X X
11.6 X X X X X X

BACK OFFICE
12.2 X X X X X X X
ESTRUTURA 12.3 X X X X X X X
DE CONTAS
E CADASTRO CAP 12 12.4 X X X X X
DE
INVESTIDORES 12.5 X
12.6 X X X X

BACK OFFICE
COMPL X
PROCED.
OPERACIONAIS CAP 13 COMPL X
- NEG.
COMPL X

BACK OFFICE
MANUAL DE CAP 14 14.3 X X X X
PROCESSOS 14.4 X X
OPERACIONAIS
DA CÂMARA 14.5 X X X
BM&FBOVESPA
14.6 X X X
14.7 X X
14.8 X X X
14.9 X X X

BACK OFFICE
15.1
15.2 X X
PROCED. 15.3 X X
OPERACIONAIS CAP 15 15.4
CÂMARA
DEPOSITÁRIA 15.5 X X
15.6 X X
15.7 X X

BACK OFFICE
16.1 X X
REG. DE CAP 16 16.1 X X
REGISTRO
16.1 X X
VI.5.2. RECERTIFICAÇÃO:
BACK OFFICE
3.2
3.3
3.4
3.5 X X X X X X X X
3.6 X X X X X X X
FBOVESPA NO CAP 3 3.7 X X X X X X X X
MERC. DE
3.8 X X X X X X X
3.9 X X X X X X X
3.10 X X X X X X X
3.11
3.12

BACK OFFICE
GESTÃO DE CAP 10 10.2 X X X X X X X
RISCOS NA
CÂMARA 10.3 X X X X X X X
BM&FBOVESPA
10.4 X X X X X X X
10.5 X X X X
10.6 X X X X
10.7 X X X X
10.8 X

BACK OFFICE
11.2 X X X X X X X X
RISCO
CORPORATIVO, 11.3 X X
CONTROLES
INTERNOS, CAP 11 11.4 X X
AUDITORIA E 11.5 X X X X X X
COMPLIANCE
11.6 X X X X X X

BACK OFFICE
12.2 X X X X X X X
ESTRUTURA DE 12.3 X X X X X X X
CONTAS E
CADASTRO DE CAP 12 12.4 X X X X X
INVESTIDORES 12.5 X
12.6 X X X X X

BACK OFFICE
COMPL X
PROCED.
OPERACIONAIS CAP 13 COMPL X
- NEG.
COMPL X

BACK OFFICE
14.3 X X X X
14.4 X X
MANUAL DE 14.5 X X X

PROCESSOS
OPERACIONAIS CAP 14 14.6 X X X
DA CÂMARA
BM&FBOVESPA 14.7 X X
14.8 X X X
14.9 X X X

BACK OFFICE
15.1
15.2 X X
PROCED. 15.3 X X
OPERACIONAIS CAP 15 15.4 X X
CÂMARA
DEPOSITÁRIA 15.5 X X
15.6 X X
15.7 X X

BACK OFFICE
REG. DE CAP 16 16.1 X X

REGISTRO
16.1 X X
16.1 X X
VI.6 . A certificação na área de Back Office habilita o profissional a atuar nas áreas de custódia, liquidação e registro da instituição em que trabalha. Como também o habilita a fazer a
renovação de certificação em qualquer dessas áreas.
VI.7 . Para efeito de alterações do conteúdo programático e as respectivas alterações do conteúdo das provas mantidas neste Regulamento, serão consideradas apenas após o prazo de 90
(noventa) dias da publicação da alteração no Guia de Estudos disponível no site da B3 que descreve o conteúdo abordado nas provas em todas as áreas de conhecimento e com tabelas que
descrevem os capítulos e os tópicos aplicáveis às provas, bem como outras informações relativas à certificação.
VII. DA PRESTAÇÃO DA PROVA

VII.1. A prova eletrônica realizar-se-á em todo território nacional, conforme a disponibilidade de locais homologados pela Fundação Getulio Vargas.
VII.1 .a. A avaliação será realizada de forma presencial nos Centro de Testes, sendo monitorada pelos fiscais designados pela Fundação Getulio Vargas.
VII.1 .b. O candidato deverá comparecer no dia e horário definidos com 30 minutos de antecedência, munido de documento oficial de identidade, como foto, bem como a
senha de acesso ao site da ANCORD/FGV. Não será tolerado nenhum tipo de atraso, independente do motivo alegado.
VII.1 .c. Após a etapa de identificação, o candidato será encaminhado ao laboratório preparado para a aplicação da prova, onde será monitorado por um fiscal durante todo o
tempo do exame.
VII.1 .d. Ao iniciar a prova, o candidato concorda com todas as instruções para sua realização.
VII.2. Ao candidato só será permitida a realização da prova, na respectiva data, horário e local agendados pelo candidato e registrado no site http://www.ancord.org.br/certificacao-e-
credenciamento/certificacoes-do-pqo-programa-de-qualificacao-operacional-da-b3/
VII.3. Não haverá segunda chamada ou repetição de prova. O candidato não poderá alegar desconhecimento qualquer quanto à realização da prova como justificativa de sua ausência. O
não comparecimento à prova, qualquer que seja o motivo, caracterizará desistência do candidato e resultará na eliminação do Exame de Certificação.
VII.4. Somente será admitido acesso à sala de prova o candidato que apresentar documento que bem o identifique como: Carteiras e/ou Cédulas de Identidade expedidas pelas
Secretarias de Segurança, pelas Forças Armadas, pela Polícia Militar, pelo Ministério das Relações Exteriores; Cédulas de Identidade fornecidas por Ordens ou Conselhos de Classe, que por
lei federal valem como documento de identidade, como, por exemplo, as do CREA, OAB, CRC etc., a Carteira de Trabalho e Previdência Social, bem como a Carteira Nacional de Habilitação
(com fotografia), na forma da Lei nº 9.503/97.
VII.4.a. É obrigatório que no documento de identificação conste o número do CPF, caso contrário este também deverá ser apresentado.
VII.4.b. Os documentos deverão estar em perfeitas condições, de forma a permitir, com clareza, a identificação do candidato. Caso o candidato esteja impossibilitado de
apresentar, no dia de realização das provas, documento de identidade original, por motivo de perda, roubo ou furto, deverá ser apresentado documento que ateste o registro
da ocorrência em órgão policial, expedido há no máximo 30 (trinta) dias, e qualquer outro documento com foto, que permita sua identificação pelo fiscal da prova.
VII.5. Durante a aplicação das provas será fornecido ao candidato, folha de rascunho para a resolução das questões e anotações para fundamentação dos recursos. A mesma não será
utilizada para fins de avaliação.
VII.5.a. As folhas de rascunho deverão ser devolvidas para o fiscal ao término do exame.
VII.6. Ao candidato será permitida a utilização de calculadora financeira modelo HP12C ou semelhantes.
VII.6.a. Não será permitido o empréstimo de quaisquer tipos de equipamentos, inclusive máquina calculadora, durante a realização da prova.
VII.7. Motivará a eliminação do candidato ao Exame de Certificação, sem prejuízo das sanções penais cabíveis, a burla ou a tentativa de burla a quaisquer das normas definidas neste
Regulamento e/ou em outros relativos ao Exame, nos comunicados, nas Instruções ao candidato e/ou nas instruções constantes de cada prova, bem como o tratamento incorreto e/ou
descortês a qualquer pessoa envolvida na aplicação das provas.
VII.8. Será excluído desclassificado do Exame de Certificação o candidato que:

VII.8.a. Apresentar-se após o horário estabelecido;
VII.8.b. Não comparecer à prova seja qual for o motivo alegado;
VII.8.c. Não apresentar documento que bem o identifique;
VII.8.d. Ausentar-se da sala de prova sem o acompanhamento do fiscal;
VII.8.e. For surpreendido, durante a realização da prova, em comunicação com outro candidato, bem como utilizando-se de livros, notas ou impressos não permitidos;
VII.8.f. Estiver fazendo uso de qualquer tipo de equipamento eletrônico de comunicação (agendas eletrônicas, relógios digitais, telefones celulares, pagers, walkman,
receptor, gravador, laptop e outros equipamentos similares), bem como protetores auriculares;
VII.8.g. Fizer anotação de informações relativas às suas respostas no comprovante de inscrição e/ou em qualquer outro meio, que não o fornecido pela Fundação Getulio
Vargas;
VII.8.h. Estiver portando armas, mesmo que possua o respectivo porte;
VII.8.i. Lançar mão de meios ilícitos para a execução da prova;
VII.8.j. Não devolver integralmente o material recebido;
VII.8.k. Ausentar-se da sala de provas levando a folha de rascunho ou outros materiais não permitidos, sem autorização;
VII.8.l. Descumprir as instruções fornecidas pelo fiscal;
VII.8.m. Perturbar de qualquer modo a ordem dos trabalhos.
VII.9. Os aparelhos eletrônicos dos candidatos deverão ser por eles desligados e acondicionados em embalagem específica a ser fornecida pelo fiscal exclusivamente para tal fim, antes
de iniciar a prova, devendo a embalagem permanecer lacrada até a saída do candidato do local de realização da prova.
VII.9.a. A Fundação Getulio Vargas e a ANCORD não se responsabilizarão por perda ou extravio de documentos, objetos ou equipamentos eletrônicos ocorridos no local de
realização das provas, nem por danos neles causados.
VII.10. Quando,após a prova, for constatado por meio eletrônico, estatístico, visual ou grafológico, ter o candidato utilizado processos ilícitos, sua prova será anulada e ele será
automaticamente eliminado do Exame de Certificação.
VII.11. Não haverá, por qualquer motivo, prorrogação do tempo previsto para a aplicação das provas em virtude de afastamento de candidato da sala de prova.
VII.12. Por razões de ordem técnica, de segurança e de direitos autorais adquiridos, a Fundação Getulio Vargas não divulgará o conteúdo da prova a candidatos ou a instituições de
direito público ou privado, mesmo após o encerramento do Exame de Certificação.
VII.13. Para quaisquer informações adicionais o candidato poderá entrar em contato com a ANCORD, através do telefone (0xx11) 3111-6322 ou pelo e-mail pqob3@ancord.org.br.
VII.14. Após o encerramento da prova, o candidato terá acesso a um gabarito eletrônico constando as respostas certas, as respostas marcadas pelo candidato e a confirmação provisória
da sua aprovação ou reprovação. O resultado definitivo será divulgado após a apreciação do recurso que, porventura, houver. O acesso do candidato à prova e ao gabarito é restrito àquele
momento, não podendo sair do centro de testes levando nada que permita identificar qualquer questão.
VII.15. O resultado do exame será divulgado no site http://www.ancord.org.br/certificacao-e-credenciamento/certificacoes-do-pqo-programa-de-qualificacao-operacional-da-

b3/ em até 7 (sete) dias corridos dias após sua realização.
VII.16. Em hipótese alguma será fornecido o gabarito das provas, seja qual for o motivo alegado. Exceção feita aos dois momentos citados no subitem VII.14, onde o gabarito específico
do candidato será mostrado na tela do computador.
VII.17. Em caso de não comparecimento por motivos de saúde, o atestado médico deverá ser encaminhado para o email pqob3@ancord.org.br em até 48 horas após a data do exame. Os
atestados recebidos após este prazo serão desconsiderados.
VIII. DOS RECURSOS

VIII.1. Só será admitido recurso quanto aos enunciados, e suas respectivas opções de respostas, das questões constantes nas provas.
VIII.2. Os recursos citados no item 1 deste capítulo deverão ser interpostos no mesmo dia e local de aplicação da prova, através do próprio sistema de aplicação da prova conforme
orientação do fiscal, sendo disponibilizados 60 (sessenta) minutos para a interposição do recurso, após o encerramento da prova. Após envio do recurso, o mesmo não poderá ser alterado,
nem poderão ser interpostos recursos adicionais
VIII.3. Não serão aceitos recursos interpostos por email ou outro meio que não seja o especificado neste Regulamento.
VIII.4. Não será analisado o Recurso:
VIII.4.a. Que não apresente justificativa;
VIII.4.b. Sem fundamentação e/ou inconsistente, incoerente;
VIII.4.c. Que desrespeite a Banca Examinadora.
VIII.5. A Banca Examinadora constitui última instância para recurso, sendo soberana em suas decisões, razão pela qual não caberão recursos adicionais.
VIII.6. Os recursos interpostos em desacordo com as especificações contidas neste Capítulo não serão avaliados, ou seja, não serão, sequer, respondidos.
VIII.7. Em hipótese alguma será deferido o pedido de vista das provas, seja qual for o motivo alegado.
IX. DO CERTIFICADO DE HABILITAÇÃO

IX.1. A certificação destina-se a atestar os conhecimentos do profissional nas áreas estabelecidas neste Regulamento e não garante qualquer acesso ou vínculo aos ambientes da B3.
IX.2. Todos os candidatos aprovados serão avisados via e-mail para solicitarem o certificado (gerados em PDF) no site da ANCORD, no item Certificações do PQO-B3.
X. VIGÊNCIA DA CERTIFICAÇÃO E PROCESSO DE RENOVAÇÃO

X.1 . A certificação tem vigência de cinco anos, contados de sua aprovação.
X.2 . O profissional deve manter sua certificação válida, sob pena de o exercício de sua atividade perante a B3 ser considerado irregular.
X.3 .
É responsabilidade do profissional encaminhar o certificado e solicitar ao Participante a atualização de seus dados (tipo de prova realizada e data da realização) diretamente no
SINCAD. Todos os participantes do mercado tem acesso a essa plataforma.
X.4 . A renovação da certificação visa estabelecer um processo de atualização contínua para os profissionais certificados que exercem atividades relacionadas aos mercados administrados
pela B3.
X.5 . A renovação da certificação tem validade de cinco anos, contados do vencimento da respectiva certificação renovada
X.6 . O processo para a renovação da certificação por prova deve ser iniciado pelo profissional até trinta dias antes da data de vencimento da sua certificação.
X.7 . O processo para a renovação da certificação por equivalência de outras certificações deve ser iniciado pelo profissional até 60 (sessenta) dias antes da data de vencimento da sua
certificação.
X.8. Os profissionais portadores dos certificados descritos a seguir podem solicitar a dispensa da prova de certificação e de renovação de certificação nas áreas de conhecimento abaixo
indicadas.
ÁREA DE CONHECIMENTO OBJETIVO CERTIFICAÇÃO

Operações Certificação e Renovação de Certificado de Agente Autônomo de Investimento – ANCORD;
(exclusivamente para Certificação
Assessores) CPA – 20 – ANBIMA; e
CFP (Certified Financial Planner).
Comercial Certificação e Renovação de Certificado de Agente Autônomo de Investimento – ANCORD;

Certificação
CPA – 20 – ANBIMA
Custódia Certificação e Renovação de Certificação de Serviços Qualificados - ANBIMA

Certificação
Risco Renovação de Certificação PRM – IA (Professional Risk Manager – International

Association);
GARP (Global Association of Risk Professionals); e
FRM (Financial Risk Manager).
XI. DAS DISPOSIÇÕES FINAIS

XI.1. Todas
as convocações, avisos e resultados serão divulgados através da Internet no site http://www.ancord.org.br/certificacao-e-credenciamento/certificacoes-do-pqo-
programa-de-qualificacao-operacional-da-b3/
XI.2. Os itens deste Regulamento poderão sofrer eventuais modificações, atualizações ou acréscimos enquanto não consumada a providência ou evento que lhes disser respeito ou até a
data da convocação dos candidatos para a prova correspondente, circunstância que será mencionada em Regulamento ou aviso a ser divulgado na Internet.
XI.3. O ato de inscrição do candidato presume o inteiro conhecimento das regras contidas neste Regulamento e demais atos e normas regulamentares, importando a expressa aceitação
das normas e condições do Exame de Certificação.
XI.4. Os casos omissos serão resolvidos de comum acordo pela ANCORD – Associação Nacional das Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários, Câmbio e Mercadorias e a
Fundação Getúlio Vargas
XII. BIBLIOGRAFIA SUGERIDA

GUIA DE ESTUDOS DO PROGRAMA DE QUALIFICAÇÃO PROFISSIONAL (PQO) – B3 Educacional, encontrado e baixado de http://www.b3.com.br/pt_br/b3/educacao/certificacoes-pqo/guia-
de-estudo/

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11/07/2020 Ancord | FGV Projetos

Regulamento do Exame de Certificação e Recertificação de Profissionais do

I. DAS DISPOSIÇÕES PRELIMINARES

ii) Participante de Negociação Pleno;

iii) Agente de Custódia;

iv) Participante de Liquidação e

II. DAS INSCRIÇÕES

II.1. As Inscrições serão realizadas via internet, através do endereço http://www.ancord.org.br/certificacao-e-credenciamento/certificacoes-do-pqo-programa-de-qualificacao-

II.6. Os portadores de necessidades especiais deverão observar o disposto no Capítulo V, abaixo.

IV. AGENDAMENTO VIA INTERNET

V.2.a. Não haverá compensação do tempo de amamentação em favor da candidata.

VI.4. Descrição das competências por áreas do conhecimento:

1.2. Dentre as atividades realizadas pelo profissional, destacam-se:

i) receber e repassar ordens;

2.2. Dentre as atividades realizadas pelo profissional, destacam-se:

3.2. Dentre as atividades realizadas pelo profissional, destacam-se:

i) atuar em atividades de pré e pós-negociação, tais como:

ii) atuar em atividades de custódia, tais como:

4.2. Dentre as atividades realizadas pelo profissional, destacam-se:

i) registrar títulos, ativos, derivativos e operações no mercado de balcão;

iii) analisar relatórios e extratos sobre as atividades de registro.

5.2. Dentre as atividades realizadas pelo profissional, destacam-se:

ii) realizar alocação das operações e repasses;

iii) receber e aceitar repasses;

vi) gerenciar operações de financiamento realizadas por intermédio de conta-margem;

vii) realizar transferências de garantias;

ix) gerenciar o fluxo de movimentação de ativos depositados em garantia; e

6.2. Dentre as atividades realizadas pelo profissional, destacam-se:

i) autorizar a entrega e o recebimento de ativos;

iii) monitorar depósito, retirada, transferência e consulta de saldos e movimentação de ativos;

iv) disponibilizar extratos de conta de custódia para os respectivos clientes;

v) analisar relatórios e extratos sobre custódia e movimentação de ouro;

vii) movimentar saldo entre contas e vincular ouro em garantia.

7.2. Dentre as atividades realizadas pelo profissional, destacam-se:

8.2. Dentre as atividades realizadas pelo profissional, destacam-se:

SUB CAP OPERAÇÕES COMERCIAL BACK OFFICE COMPLIANCE RISCO

CONTROLES CAP 11 11.2 X X X X X X X X

MANUAL DE 14.5 X X X

REG. DE CAP 16 16.1 X X

VII. DA PRESTAÇÃO DA PROVA

VII.8. Será excluído desclassificado do Exame de Certificação o candidato que:

VII.15. O resultado do exame será divulgado no site http://www.ancord.org.br/certificacao-e-credenciamento/certificacoes-do-pqo-programa-de-qualificacao-operacional-da-

VIII. DOS RECURSOS

IX. DO CERTIFICADO DE HABILITAÇÃO

X. VIGÊNCIA DA CERTIFICAÇÃO E PROCESSO DE RENOVAÇÃO

ÁREA DE CONHECIMENTO OBJETIVO CERTIFICAÇÃO

CFP (Certified Financial Planner).

Comercial Certificação e Renovação de Certificado de Agente Autônomo de Investimento – ANCORD;

Custódia Certificação e Renovação de Certificação de Serviços Qualificados - ANBIMA

Risco Renovação de Certificação PRM – IA (Professional Risk Manager – International

GARP (Global Association of Risk Professionals); e

FRM (Financial Risk Manager).

XI. DAS DISPOSIÇÕES FINAIS

XII. BIBLIOGRAFIA SUGERIDA

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