Tabela com as principais Instruções emitidas pela CVM http://conteudo.cvm.gov.br/menu/atendimento/normativos.

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BRASIL

Assunto
Administração de carteira de valores mobiliários
Agente fiduciário dos debenturistas
Analista de Valores Mobiliários
Assembleia Geral
Auditores Independentes
Clubes de Investimento
Clubes de Investimento - FGTS
Classificação de Risco de Crédito
Companhias Abertas
Instruções
ICVM306/99
ICVM028/83
ICVM483/10
ICVM372/02 - Dispõe sobre o adiamento de Assembleia Geral e a
interrupção da fluência do prazo de sua convocação.
ICVM308/99 - Dispõe sobre o registro e o exercício da atividade
de auditoria independente no âmbito do mercado de valores
mobiliários, define os deveres e as responsabilidades dos
administradores das entidades auditadas no relacionamento com
os auditores independentes.
ICVM381/03 - Dispõe sobre a divulgação, pelas Entidades
Auditadas, de informações sobre a prestação, pelo auditor
independente, de outros serviços que não sejam de auditoria
externa.
ICVM495/11 - Elaboração e divulgação das Demonstrações
Financeiras dos Clubes de Investimento.
ICVM494/11 - Constituição, a administração, o funcionamento, a
divulgação de informações e a distribuição de cotas dos Clubes
de Investimento.
ICVM396/03 - Dispõe sobre o envio de informações, por
companhias abertas, aos cotistas de Fundos Mútuos de
Privatização - FGTS e de Clubes de Investimento - FGTS, cujas
carteiras sejam compostas exclusivamente por valores mobiliários
de sua emissão.
ICVM280/98 - Dispõe sobre a constituição, a administração e o
funcionamento de Clubes de Investimento - FGTS destinados
exclusivamente à aquisição de cotas de Fundos Mútuos de
Privatização – FGTS.
ICVM521/12 - Atividade de classificação de risco de crédito no
âmbito do mercado de valores mobiliários.
ICVM319/99 - Dispõe sobre as operações de incorporação, fusão
e cisão envolvendo companhia aberta.
ICVM367/02 - Dispõe sobre a declaração da pessoa eleita
membro do conselho de administração de companhia aberta, de
que trata o § 4° do art. 147 da Lei no 6.404/76.
ICVM010/80 - Dispõe sobre a aquisição por companhias abertas
de ações de sua própria emissão, para cancelamento ou
permanência em tesouraria e respectiva alienação.
ICVM324/00 - Fixa escala reduzindo, em função do capital social,
as porcentagens mínimas de participação acionária necessárias
ao pedido de instalação de Conselho Fiscal de companhia aberta
previsto no § 2o do art. 161 da Lei no 6.404, de 15 de dezembro
de 1976.
ICVM323/00 - Define hipóteses de exercício abusivo do poder de
controle e de infração grave.
ICVM315/99 - Estabelece o procedimento de análise preliminar
confidencial de pedidos de registro de emissão e distribuição
pública de valores mobiliários e de companhia aberta nas
condições que especifica.
ICVM007/79 - Dispõe sobre o uso de Chancela Mecânica pelas
Companhias Abertas.

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ICVM481/09 - Informações e pedidos públicos de procuração

Direito de Voto
para exercício do direito de voto em assembléias de acionistas.
Fato Relevante ICVM358/02
ICVM051/86 - Dispõe sobre as operações de Conta Margem e dá
Conta Margem
outras providências.
Crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e
ICVM301/99
valores
ICVM457/07 - Elaboração e divulgação das demonstrações
financeiras consolidadas, com base no padrão contábil
internacional emitido pelo International Accounting Standards
Board – IASB.
ICVM346/00 - Dispõe sobre a contabilização e a divulgação de
informações, pelas companhias abertas, dos efeitos decorrentes
da adesão ao programa de Recuperação Fiscal - REFIS.
ICVM248/96 - Dispõe sobre a elaboração e a divulgação de
Demonstrações Financeiras / Assuntos ligados à demonstrações financeiras e informações trimestrais adaptadas
Contabilidade às disposições contidas nos arts. 4º e 5º da Lei 9.249/95.
ICVM057/86 - Dispõe sobre a atualização de valores das
Demonstrações Financeiras das companhias abertas.
ICVM053/86 - Dispõe sobre os procedimentos para elaboração e
publicação de Demonstrações Financeiras Extraordinárias pelas
companhias abertas que sejam instituições autorizadas a
funcionar pelo Banco Central, com vistas à adaptação à nova
unidade do sistema monetário instituída pelo Decreto-lei nº
2284/86, e dá outras providências.

ICVM489/11 - Elaboração e divulgação das Demonstrações

Financeiras.
ICVM409/04 - Constituição, administração, funcionamento e
divulgação de informações.
IN459/07 - constituição, a administração, o funcionamento e a
divulgação de informações dos fundos de investimento vinculados
exclusivamente a planos de previdência complementar ou a
seguros de vida com cláusula de cobertura por sobrevivência,
estruturados na modalidade de contribuição variável, a que se
Fundos referem os arts. 76 e seguintes da Lei nº 11.196, de 21 de
novembro de 2005.
ICVM432/06 - constituição, a administração, o funcionamento dos
fundos de investimento destinados à garantia de locação
imobiliária e a cessão fiduciária, em garantia de locação
imobiliária, de cotas de emissão de outros fundos de
investimento.
ICVM504/11 - Envio de informações dos fundos de investimento
que especifica ao Sistema de Informações de Créditos - SCR do
Banco Central do Brasil – BCB.
ICVM356/01 - Regulamenta a constituição e o funcionamento de
fundos de investimento em direitos creditórios e de fundos de
investimento em cotas de fundos de investimento em direitos
Fundos de investimento em direitos creditórios - FIDC
creditórios.
ICVM444/06 – Funcionamento dos Fundos de Investimento em
Direitos Creditórios Não-Padronizados.
ICVM399/03 - Constituição e o funcionamento de fundos de
Investimento em direitos creditórios no âmbito do Programa de
FIDC-PIPS
Incentivo à Implementação de Projetos de Interesse Social -
FIDC-PIPS, nos termos da Lei nº 10.735/03.
ICVM398/03 - Dispõe sobre a constituição, a administração, o
funcionamento e a divulgação de informações dos Fundos de
FUNCINE
Financiamento da Indústria Cinematográfica Nacional –
FUNCINE.
Fundo de Investimento do Fundo de Garantia do
ICVM462/07
Tempo de Serviço
ICVM391/03 - Constituição, o funcionamento e a administração.
ICVM406/04 - Constituição, o funcionamento e a administração
Fundos de Investimento em Participações - FIP
dos Fundos de Investimento em Participações que obtenham
apoio financeiro de organismos de fomento.
Fundos de Investimento em Participações em
ICVM460/07
Infraestrutura

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Fundos de Investimento Imobiliário – FII
Fundos Mútuos de Privatização - FGTS
Fundos Mútuos de Investimento em Empresas
emergentes - Capital Estrangeiro
Fundos de Índice
Fundos Mútuos de Investimento em Ações - Carteira
livre
Fundos Mútuos de ações incentivadas
Fundos de Aposentadoria Programada Individual -
FAPI
Fundos de Investimento Cultural e Artístico
Fundos de Conversão
FGP – Fundo Garantidor de Parcerias Público-
Privadas (Lei nº 11.079/04)
Plano Contábil dos Fundos de Investimento - COFI
Investidor não residente no País
Infração grave
Mercados Regulamentados de Valores Mobiliários
Formador de Mercado
Mercados de liquidação futura
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ICVM516/11 - Elaboração e divulgação das Demonstrações
Financeiras.
ICVM472/08 - Constituição, a administração, o funcionamento, a
oferta pública de distribuição de cotas e a divulgação de
informações.
ICVM396/03 - Dispõe sobre o envio de informações, por
companhias abertas, aos cotistas de Fundos Mútuos de
Privatização - FGTS e de Clubes de Investimento - FGTS, cujas
carteiras sejam compostas exclusivamente por valores mobiliários
de sua emissão.
ICVM279/98 - Dispõe sobre a constituição, a administração e o
funcionamento de Fundos Mútuos de Privatização - FGTS
destinados à aquisição de valores mobiliários, com recursos
disponíveis da conta vinculada do Fundo de Garantia de Tempo
de Serviço - FGTS.
ICVM278/98 - Dispõe sobre a constituição, o funcionamento e a
administração dos Fundos Mútuos de Investimento em Empresas
emergentes - Capital Estrangeiro.
ICVM359/02 - Dispõe sobre a constituição, a administração e o
funcionamento dos Fundos de Índice, com cotas negociáveis em
bolsa de valores ou mercado de balcão organizado.
ICVM266/97 - Dispõe sobre constituição, funcionamento e
administração de Fundos Mútuos de Investimento em Ações -
Carteira livre destinados à participação em programas de
privatização de companhia específica.
ICVM153/91 - Dispõe sobre a constituição, o funcionamento e a
administração dos fundos mútuos de ações incentivadas previstos
no art. 18 da Lei nº 8167/91.
ICVM423/05 - Envio de informações e o registro na CVM dos
Fundos de Aposentadoria Programada Individual – FAPI.
ICVM186/92 - Dispõe sobre a constituição, o funcionamento e a
administração dos fundos de investimento cultural e artístico.
ICVM227/94 - Estabelece disposições sobre os fundos de
conversão e consolida a legislação sobre a matéria.
ICVM426/05
ICVM438/06 – Aprova o COFI
ICVM439/06
ICVM419/05 - Cadastramento de investidores não-residentes.
ICVM325/00 - Dispõe sobre o registro, na Comissão de Valores
Mobiliários, de investidor não residente no País, de que trata a
Resolução CMN nº 2.689/00.
ICVM491/11 - Hipóteses de infração grave, nos termos do § 3º do
art. 11 da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976.
ICVM461/07 - Disciplina os mercados regulamentados de valores
mobiliários e dispõe sobre a constituição, organização,
funcionamento e extinção das bolsas de valores, bolsas de
mercadorias e futuros e mercados de balcão organizado.
ICVM505/11 - Normas e procedimentos a serem observados nas
operações realizadas com valores mobiliários em mercados
regulamentados de valores mobiliários.
ICVM380/02 - Estabelece normas e procedimentos a serem
observados nas operações realizadas em bolsas e mercados de
balcão organizado por meio da rede mundial de computadores e
dá outras providências.
ICVM312/99 - Admissão à negociação de valores mobiliários em
bolsas de valores.
ICVM218/94 - Dispõe sobre aplicação de recursos administrados
pelas Bolsas de Valores e pelas Empresas de Liquidação e
Custódia.
ICVM168/91 - Dispõe sobre operações sujeitas a procedimentos
especiais nas Bolsas de Valores.
ICVM384/03 - Atividade de formador de mercado para valores
mobiliários em Bolsa de Valores ou Mercado de Balcão
Organizado.
ICVM283/98
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Mercados secundários
Multas cominatórias
PAIT
Participantes do Mercado de Valores Mobiliários
Agente autônomo de investimento
Agente Emissor de Certificados
Prestação de Serviços de Custódia de Valores
Mobiliários
Prestação de Serviços de Depósito Centralizado de
Valores Mobiliários
Prestação de Serviços de Escrituração de Valores
Mobiliários e de emissão de certificados de Valores
Mobiliários
Corretoras de mercadorias
Securitizadoras de créditos imobiliários
Sociedades Distribuidoras
Sociedades Corretoras
PPE – Pessoas Politicamente Expostas
Processo administrativo sancionador de rito sumário
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ICVM297/98 - Normas e procedimentos relativos à suspensão de
negociação com valores mobiliários nos mercados secundários.
ICVM452/07
ICVM113/90
ICVM087/88 - Dispõe sobre planos de poupança e investimento -
PAIT.
ICVM061/87 - Dispõe sobre a administração e as operações de
Planos de Poupança e Investimento - PAIT e fixa o patrimônio
líquido da instituição administradora.
ICVM539/13 - Dever de verificação da adequação dos produtos,
serviços e operações ao perfil do cliente.
ICVM510/11 - Cadastro de participantes do mercado de valores
mobiliários.
ICVM427/06 - Cancelamento de ofício e a suspensão do registro
de sociedades beneficiárias de recursos oriundos de incentivos
fiscais.
ICVM424/05 - Cadastramento de bancos comerciais, bancos
múltiplos sem carteira de investimentos na CVM, da Caixa
Econômica Federal e das cooperativas de crédito, como condição
para exercício das atividades que menciona.
ICVM265/97 - Dispõe sobre o registro de sociedades beneficiárias
de recursos oriundos de incentivos fiscais.
ICVM212/94 - Dispõe sobre a autorização para prestação de
serviços de ações escriturais, de custódia de valores mobiliários e
de agentes emissor de certificados.
ICVM497/11 - Atividade de agente autônomo de investimento.
ICVM089/88 - Dispõe sobre a autorização para prestação de
serviços de ações escriturais, de custódia de valores mobiliários e
de agente emissor de certificados.
Art. 27, LEI 6.404/76 (Lei das S.A.)
ICVM542/13
Ações Escriturais – Arts. 34 e 35, LEI 6.404/76 (Lei da S.A.)
ICVM541/13
ICVM543/13
ICVM402/04 - Normas e procedimentos para a organização e o
funcionamento das corretoras de mercadorias.
ICVM414/04 - Registro de companhia aberta para companhias
securitizadoras de créditos imobiliários.
ICVM116/90 - Dispõe sobre a carteira própria de valores
mobiliários das sociedades distribuidoras e dá outras
providências.
ICVM117/90 - Dispõe sobre a carteira própria de valores
mobiliários das sociedades corretoras e dá outras providências.
ICVM463/08
ICVM545/14
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ICVM476/09 - Ofertas públicas de valores mobiliários distribuídas

com esforços restritos e a negociação desses valores mobiliários
nos mercados regulamentados.
ICVM471/08 - Procedimento simplificado para registro de ofertas
públicas de distribuição de valores mobiliários.
ICVM429/06 - Registro automático de ofertas públicas de
distribuição de valores
ICVM400/03 - Ofertas públicas de distribuição de valores
mobiliários, nos mercados primário ou secundário.
ICVM361/02 - Dispõe sobre o procedimento aplicável às ofertas
públicas de aquisição de ações de companhia aberta, o registro
Ofertas Públicas de Valores Mobiliários
das ofertas públicas de aquisição de ações para cancelamento de
registro de companhia aberta, por aumento de participação de
acionista controlador, por alienação de controle de companhia
aberta, para aquisição de controle de companhia aberta quando
envolver permuta por valores mobiliários, e de permuta por
valores mobiliários.
mobiliários nas hipóteses que especifica.
ICVM315/99 - Estabelece o procedimento de análise preliminar
confidencial de pedidos de registro de emissão e distribuição
pública de valores mobiliários e de companhia aberta nas
condições que especifica.
ICVM480/09 - Registro de emissores de valores mobiliários
Registro de Emissores de Valores Mobiliários admitidos à negociação em mercados regulamentados de valores
mobiliários.
ICVM529/12 - Ouvidoria no âmbito do mercado de valores
Ouvidoria
mobiliários.
ICVM420/05 - Taxa de Fiscalização de Títulos e Valores
Mobiliários.
Taxa de Fiscalização ICVM110/89 - Dispõe sobre o recolhimento da taxa de
fiscalização dos mercados de títulos e valores mobiliários
instituída pela Lei 7940/89, de 20 de dezembro de 1989.
ICVM543/13 - Prestação de serviços de escrituração de valores
mobiliários e de emissão de certificados de valores mobiliários
(vigor em 01/07/14).
ICVM441/06 - Empréstimo de valores mobiliários por entidades
de compensação e liquidação de operações com valores
mobiliários.
ICVM333/00 - Dispõe sobre operações irregulares no mercado de
valores mobiliários.
Valores Mobiliários ICVM310/99 - Obrigações do custodiante e subcustodiante de
valores mobiliários.
ICVM008/79 - Dispõe sobre condições artificiais de demanda,
oferta ou preço de valores mobiliários, manipulação de preço,
operações fraudulentas e práticas não equitativa.
ICVM190/92 - Dispõe sobre a utilização dos valores mobiliários
constitutivos das carteiras dos investidores estrangeiros
regulamentados pelas Resoluções CMN nºs 1289/87, 1832/91,
para margens de posições nos mercados futuros e de opções.
ICVM530/12 - Regras de proteção ao processo de formação de
preços no âmbito de ofertas públicas de distribuição de ações.
ICVM454/07 - Atividade de captação de ordens pulverizadas de
venda de ações.
ICVM390/03 - Negociação, por companhias abertas, de ações de
sua própria emissão, mediante operações com opções.
ICVM286/98 - Dispõe sobre alienação de ações de propriedade
Ações de pessoas jurídicas de direito público e de entidades controladas
direta ou indiretamente pelo Poder Público e dispensa os
registros de que tratam os arts. 19 e 21 da Lei nº 6.385/76.
ICVM174/92 - Dispõe sobre a negociação em bolsas de valores
de carteiras selecionadas de ações.
ICVM056/86 - Dispõe sobre o valor nominal mínimo e grupamento
de ações emitidas por companhias abertas, bem como sobre a
padronização de certificados de ações.
ICVM332/00 - Dispõe sobre a emissão e negociação de
certificados de depósito de valores mobiliários - BDRs com lastro
BDRs
em valores mobiliários de emissão de companhias abertas, ou
assemelhadas.

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ICVM267/97 - Emissão de Certificados a termo de Energia

Certificados a termo de Energia Elétrica
Elétrica.
ICVM260/97 - Dispõe sobre a emissão e distribuição de
Certificados de investimento para a produção,
certificados de investimento para a produção, distribuição,
distribuição, exibição e infraestrutura técnica de obras
exibição e infraestrutura técnica de obras audiovisuais
audiovisuais cinematográficas brasileiras
cinematográficas brasileiras.
ICVM401/03 - Dispõe sobre os registros de negociação e de
CEPAC distribuição pública de Certificados de Potencial Adicional de
Construção – CEPAC.
ICVM296/98 - Registro de distribuição pública de contratos de
Contratos de Investimento Coletivo
investimento coletivo.
ICVM414/04 - Registro de oferta pública de distribuição de
CRI
Certificados de Recebíveis Imobiliários – CRI.
ICVM542/13 - Prestação de serviços de custódia de valores
mobiliários (vigor em 01/07/14).
ICVM115/90 - Prestação de serviço de custódia fungível de ações
Custódia de Valores Mobiliários nominativas.
ICVM089/88 - Dispõe sobre a autorização para prestação de
serviços de ações escriturais, de custódia de valores mobiliários e
de agente emissor de certificados.
ICVM404/04 - Dispõe sobre o procedimento simplificado de
registro e padrões de cláusulas e condições que devem ser
adotados nas escrituras de emissão de debêntures destinadas a
negociação em segmento especial de bolsas de valores ou
Debêntures
entidades do mercado de balcão organizado.
ICVM281/98 - Dispõe sobre o registro de distribuição pública de
debêntures por companhias securitizadoras de créditos
financeiros.
ICVM467/08 - Aprovação de contratos derivativos admitidos à
Derivativos negociação ou registrados nos mercados organizados de valores
mobiliários.
ICVM317/99 – Registro na CVM de programas de "Depositary
Depositary Receipts - DRs
Receipts" - DRs, para negociação no exterior.
ICVM422/05 - Emissão de Nota Comercial do Agronegócio para
Nota Comercial do Agronegócios distribuição pública e dos registros de oferta pública de
distribuição e de emissora desse valor mobiliário.
ICVM134/90 - Dispõe acerca da emissão de nota promissória
para distribuição pública.
Nota Promissória ICVM155/91 - Dispõe sobre a simplificação dos requisitos
exigidos para obtenção de registro de distribuição de notas
promissórias e dispensa de registro de companhia aberta.
ICVM390/03 - Negociação, por companhias abertas, de ações de
sua própria emissão, mediante operações com opções.
ICVM223/94 - Emissão de opções não padronizadas
Opções ("WARRANT").
ICVM014/80 - Define as operações em bolsa de valores com
opções de compra e venda de ações e estabelece os requisitos
para sua realização.
ICVM330/00 - Dispõe sobre a negociação, em bolsas de valores,
de Recibos de Subscrição de ações de emissão de companhias
Recibos de Subscrição
abertas quando houver distribuição simultânea no Brasil e no
exterior.
ICVM165/91 - Fixa escala reduzindo, em função do capital social,
o percentual mínimo de participação acionária necessário ao
Voto Múltiplo
requerimento do processo de voto múltiplo para a eleição dos
membros do conselho de administração de companhia aberta.

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