CONFIDENCIAL

Simulado para cursos de treinamento de auditor líder integrado

Baseado na ISO14001:2015; ISO45001:2018 e ISO50001:2018

Por favor, escreva o seu nome e data nos campos abaixo:

Nome:
Data:

ESTES CAMPOS SÃO PARA UTILIZAÇÃO EXCLUSIVA DOS EXAMINADORES

Seção Examinador 1 Examinador 2 Pontuação Pontuação

mínima para máxima
aprovação

1 5 10

2 10 20

3 15 30

4 15 30

Total 63 90

Nome Confirmado
Examinador

Resultado

• Uma cópia das normas e a apostila são os únicos itens permitidos para referência e
consulta.

• Dispositivos eletrônicos, incluindo laptops e telefones celulares, não são permitidos na

sala de exame – exceções podem ser feitas para alunos com necessidades especiais.
Qualquer solicitação nesse sentido deve ser previamente acordada com a Área de
Treinamento da DNV

1
Informações para os candidatos
O exame escrito tem 4 (quatro) seções – tente responder todas as questões de todas as
seções.
A duração máxima do exame é 2 (duas) horas – não há nenhum tempo adicional para a
leitura do exame.
A pontuação total é 90 pontos. Para ser aprovado, você deve alcançar pelo menos 63
pontos (70%) e pelo menos 50% em cada uma das 4 seções. A pontuação máxima para
cada questão, ou parte da questão, é apresentada entre parênteses.
Suas respostas devem ser escritas nas folhas fornecidas. Por favor, evite escrever nas
margens – elas são destinadas aos examinadores. Caso necessário escreva no verso da
página - folhas soltas adicionais não serão aceitas. Todas as referências às normas se
referem à última edição.
Técnica do exame
A gestão do tempo é muito importante neste exame. Como orientação, o tempo médio
disponível é:
• Leitura das instruções do exame – 5 (cinco) min;
• Seção 1 – 15 (quinze) min;
• Seção 2 – 20 (vinte) min;
• Seção 3 – 40 (quarenta) min;
• Seção 4 – 40 (quarenta) min.
Tempo total disponível – 120 min (2 horas)
Reserve o tempo necessário para ler adequadamente cada questão. Confirme o que está
sendo pedido antes de começar a escrever a sua resposta.

2
Seção 1 – Total de 5 questões valendo 2 pontos cada (máximo 10 pontos)

1.1 Com suas próprias palavras, descreva as principais diferenças entre os conceitos de
"Contratados e Terceirização" da norma ISO45001.

(2 pontos)

1.2 Explicar o conceito de "Prevenção à Poluição" . Dê 2 exemplos

(2 pontos)

3
1.3 O que você, como auditor, espera encontrar como evidências de conformidade, no
levantamento de aspectos de "Influência" de uma organização. Dê 2 exemplos
considerando perspectiva do ciclo de vida

( 2 pontos)

1.4 Explique e dê exemplo de linha de base energética

(2 pontos)

4
1.5 Defina os termos usados nas normas "Manter Informação Documentada" e "Reter
Informação Documentada". Dê 1 exemplo de cada item

(2 pontos)

5
Seção 2 – Total de 4 questões valendo 5 pontos cada (máximo 20 pontos)

2.1 Um comportamento pessoal desejado para um auditor é ser tenaz

a) Declare o significado de ‘tenaz’ e demonstre em uma situação como poderia

demonstrar que esta característica é positiva em uma auditoria .

(3 pontos)

b) Demonstre através de 1 exemplo o impacto em uma auditoria do auditor não haver

esta característica .

(2 pontos)

6
2.2 Explique o conceito de" Riscos e Oportunidades de SST" e "Riscos e Oportunidades do
Sistema de Gestão" e dê 1 exemplo de cada conceito. relacionados a uma situação de
"Modernização de máquinas" de uma organização

(5 pontos)

7
2.3 Descreva resumidamente a diferença entre uma não-conformidade Maior e uma não-
conformidade Menor . Dê pelo menos 1 exemplo de cada .

(5 pontos)

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2.4 Para a elaboração de um Plano de auditoria, o que o auditor deveria levar em
consideração ?

(5 pontos)

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Seção 3 – Total de 3 questões valendo 10 pontos cada (máximo 30 pontos)

3.1 Você irá realizar uma auditoria numa organização. Na preparação do plano de auditoria, o
cliente lhe informou, que houve uma terceirização do processo de Galvanoplastia
(recobrimento metálico de objetos) para uma empresa de grande nome deste segmento.
Diante deste fato, o que você iria abordar neste assunto ? Aponte 5 perguntas para a
serem levantadas na auditoria e quais evidências que você gostaria de ver de cada
pergunta. Indique os requisitos relacionados com estas questões.

(10 pontos)

10
3.2 Você irá auditar uma organização e na sua preparação da auditoria, você verificou que
houve uma modificação de um requisito legal do SGI . Quais seriam 4 perguntas e 1
possível evidência de cada pergunta, a serem auditadas nesta situação ?

(8 pontos)

a) Em qual requisito você aplicaria uma NC, quando do não atendimento de um

requisito legal ?
(2 pontos)

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3.3 Você está auditando o processo de Auditoria Interna de um organização e percebe que
nos últimos 4 anos, o Programa de auditoria são os mesmos . Você percebe que poderá
haver uma não-conformidade, mas primeiramente irá rastrear algumas outras questões a
fim de garantir que esta situação está conforme ou não .

a-) Porque isto poderia ser um problema ?

b-) Cite 4 perguntas e respectivas evidências a serem investigados para completar sua
conclusão quanto ao fato .

(10 pontos)

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Seção 4 – Total de 3 questões valendo 10 pontos cada (máximo 30 pontos)

As questões nesta seção são destinadas a testar a capacidade do candidato para analisar
situações de auditoria, avaliar evidências de auditoria e aplicar o conhecimento do critério de
auditoria corretamente.

O candidato deve:

• Completar o modelo de relatório de não conformidade.

Esquema de pontuação para uma não conformidade:

1. Identificação correta do cenário como uma não conformidade (2 pontos)

2. Clara descrição da não conformidade (3 pontos)

3. Citação correta da evidência relevante (3 pontos)

4. Identificação correta do requisito relevante do SGI (1 ponto)

5. Clareza geral do relatório de não conformidade (1 ponto)

Nota: se o candidato elaborar um relatório de não conformidade quando não houver uma
não conformidade, a questão receberá no máximo 7 pontos ( 3 pontos para descrição da não
conformidade, 3 pontos para a evidência e 1 ponto para a cláusula e requisito ) .

OU

• Completar o modelo de investigação de auditoria, mencionando claramente:

• A(s) justificativa(s) de que não há evidência suficiente para relatar suas constatações como
uma não conformidade. (2 pontos)

• Como conduziria a investigação para determinar a conformidade ou não conformidade,

incluindo as trilhas de auditoria que seguiria e exemplos específicos de evidência de auditoria
que procuraria e com qual propósito. (8 pontos)

Nota: se o candidato completar o modelo de investigação de auditoria para uma situação em que
há evidência de uma não conformidade, um máximo de 7 pontos pode ser concedido de acordo
com:

• Fornecimento de uma justificativa válida para a insuficiência de evidência de uma não

conformidade. (2 pontos)

• Fornecimento de trilhas de auditoria relevantes, como acima. (5 pontos)

Nota: a pontuação somente deve ser concedida quando as trilhas de investigação de

auditoria forem relevantes para a situação e fornecerem evidência adicional de
conformidade ou não conformidade.
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4.1 Situação de auditoria nº 1:

O Auditor estava no Ambulatório médico de uma organização, para auditar as questões de

Saúde Ocupacional da organização . O auditor questionou o Médico do Trabalho quanto as
questões de Ergonomia na organização, pois ele auditou uma grande Área de Montagem de
equipamentos de grande porte que a organização possui. Após questionado, o Médico do
Trabalho, disse que no exame clínico avalia estas questões e que um novo Laudo Ergonômico
estava sendo providenciado por uma empresa especializada, pois o anterior já não apontava
postos novos criados pela organização. O Auditor questionou como estavam sendo controlados
no momento estas novas situações e o Médico respondeu que este assunto estava sob a
responsabilidade da Área de Segurança do Trabalho.

Se você considera que há evidência suficiente para relatar a sua constatação como uma não
conformidade:

• Complete o relatório de não conformidade na próxima página.

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 AUDITORIA do SGI – RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE 1

Descrição da não conformidade (máximo 3 pontos):

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Evidência relevante (máximo 3 pontos):

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Cláusula e requisito da norma (máximo 1 ponto):

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Nota:
• Identificação do cenário como uma não conformidade (2 pontos)
• Clareza geral (1 ponto)

OU

MODELO DE INVESTIGAÇÃO DE AUDITORIA 1

Justificativa de que ainda não há evidência suficiente para relatar a não conformidade

(máximo 2 pontos).

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Quatro trilhas de auditoria que você seguiria, incluindo, evidência procurada e propósito

(máximo 2 pontos para cada trilha de auditoria).

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4.2 Situação de auditoria nº 2:

O auditor estava em um processo de beneficiamento de chapas metálicas e questionou sobre

como eles monitoravam o aspecto ambiental “refugos do processo”. O gerente da Área lhe
mostrou um gráfico anual, com dados gerados mensais da sucata metálica gerada pelo processo.
O auditor questionou sobre como eles avaliavam o processo, pois era claro no gráfico, que haviam
4 meses consecutivos que a meta não era atingida . O Gerente informou que o maior motivo foi a
entrada de pessoas novas nesta área . Eles foram treinados, mas mesmo assim não foi suficiente
para não gerar problemas na produção .Então, o auditor questionou como foi então determinado
as ações de melhoria para este monitoramento e então o gerente disse que foi retreinamento dos
novos funcionários .

Se você acha que há evidência suficiente para relatar suas constatações como uma não
conformidade:

• Complete o relatório da não conformidade na próxima página.

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 AUDITORIA do SGI – RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE 2

Descrição da não conformidade (máximo 3 pontos):

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Evidência relevante (máximo 3 pontos):

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Cláusula e requisito da norma (máximo 1 ponto):

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Nota:
• Identificação do cenário como uma não conformidade (2 pontos)
• Clareza geral (1 ponto)
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OU

MODELO DE INVESTIGAÇÃO DE AUDITORIA 2

Justificativa de que ainda não há evidência suficiente para relatar a não conformidade

(máximo 2 pontos).

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Quatro trilhas de auditoria que você seguiria, incluindo, evidência procurada e propósito

(máximo 2 pontos para cada trilha de auditoria).

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4.3 Situação de auditoria nº 3:

Você está auditando o processo de Desenvolvimento de Produtos em uma empresa de fabricação de

alimentos . Você verificou a documentação de um projeto já encerrado de No 010 , pelo qual é a
aquisição de uma nova máquina de esterilização. O auditor questionou sobre como a organização
avaliou as novas questões de consumo de energia para esta nova aquisição . O gerente do projeto
respondeu “que não há nada de novo, pois temos uma máquina parecida já instalada na organização
que possui as mesmas características da que foi comprada” .

Se você acha que há evidência suficiente para relatar suas constatações como uma não
conformidade:

• Complete o relatório da não conformidade na próxima página.

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 AUDITORIA DO SGI – RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE 3

Descrição da não conformidade (máximo 3 pontos):

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Evidência relevante (máximo 3 pontos):

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Cláusula e requisito da norma (máximo 1 ponto):

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Nota:
• Identificação do cenário como uma não conformidade (2 pontos)
• Clareza geral (1 ponto)

OU

MODELO DE INVESTIGAÇÃO DE AUDITORIA 3

Justificativa de que ainda não há evidência suficiente para relatar a não conformidade

(máximo 2 pontos).

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Quatro trilhas de auditoria que você seguiria, incluindo, evidência procurada e propósito

(máximo 2 pontos para cada trilha de auditoria).

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FIM DO EXAME

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