Lista de Verificação - Políticas Públicas

- Lista de verificação aplicável às etapas de institucionalização e estruturação de políticas públicas

Órgão/Entidade

Política Pública
Nome:
Descrição Sumária:

Documentos analisados:

Observações:

Avaliação
Data:
Responsável:

Revisão
Data:
Responsável:
Lista de Verificação - Políticas Públicas
- Desenho e institucionalização da política pública
Resultado da Avaliação - CSA (Gestor) Análise da Aval
Item de verificação Avaliação Evidência Observação Concorda com a
(S/N/NA/I) ("onde vejo a comprovação da sua avaliação?") (Comente aqui algo que ajude a entender sua avaliação) avaliação (S/N)
1. A política pública está institucionalizada por meio de atos normativos?

1.1. Os atos normativos são apropriados à matéria que visa disciplinar

(lei, decreto, etc.)?
1.2. Os atos normativos foram emitidos por órgãos dotados de
competência e legitimidade, considerando os diversos atores
envolvidos?

2. O público-alvo da política pública está definido?

3. A política pública disciplina a atuação dos diversos órgãos, entidades,

instituições e esferas de governo envolvidos?

4. A política pública apresenta os objetivos a serem alcançados?

4.1. Os objetivos da política pública são claros?

4.2. Os objetivos da política pública são coerentes com o problema

identificado?
4.3. Os objetivos da política pública possuem estimativa de tempo de
implantação e de produção de seus efeitos?
5. A política pública detalha os insumos, atividades, produtos, impactos e
resultados esperados?
6. A política pública projeta os resultados e impactos de longo prazo?

7. Foram definidos indicadores para verificar o alcance dos objetivos da

política pública?
7.1. Os indicadores são específicos?

7.2. Os indicadores são mensuráveis?

7.3. Os indicadores são apropriados?

7.4. Os indicadores são realistas?

7.5. Os indicadores possuem estimativa de tempo de implantação e de

produção de seus efeitos?

7.6. Foi estabelecido um valor de linha de base para cada um dos

indicadores (quando pertinente)?
Análise da Avaliação do Gestor (Equipe TCU) Referências

Observação RCPP/TCU Critérios Gerais

Item 2.8; Apêndice I, item 5.1; -

Apêndice II, itens 5.01 e 5.02
Item 2.8; Apêndice I, item 5.2; -
Apêndice II, itens 5.01 e 5.02
Item 2.8; Apêndice I, item 5.2; -
Apêndice II, item 5.02

Item 2.8; Apêndice I, item 5.12; -

Apêndice II, item 5.12
Item 2.8; Apêndice I, item 5.1; -
Apêndice II, item 5.01

Item 2.8; Apêndice I, item 5.5; -

Apêndice II, item 5.05
Item 2.8; Apêndice I, item 5.5; -
Apêndice II, item 5.05
Item 2.8; Apêndice I, item 5.5; -
Apêndice II, item 5.05
Item 2.8; Apêndice I, item 5.5; -
Apêndice II, item 5.05
Item 2.8; Apêndice I, item 5.4; -
Apêndice II, item 5.04
Item 2.8; Apêndice I, item 5.3; -
Apêndice II, item 5.03
Item 2.8; Apêndice I, itens 5.6, 5.7 e -
5.8; Apêndice II, item 5.06
Item 2.8; Apêndice I, itens 5.6, 5.7 e -
5.8; Apêndice II, item 5.06
Item 2.8; Apêndice I, itens 5.6, 5.7 e -
5.8; Apêndice II, item 5.06

Item 2.8; Apêndice I, itens 5.6, 5.7 e -

5.8; Apêndice II, item 5.06
Item 2.8; Apêndice I, itens 5.6, 5.7 e -
5.8; Apêndice II, item 5.06
Item 2.8; Apêndice I, itens 5.6, 5.7 e -
5.8; Apêndice II, item 5.06

Item 2.8; Apêndice I, item 5.9; -

Apêndice II, item 5.09
Lista de Verificação - Políticas Públicas
- Estratégia de implementação da Política Pública
Resultado da Avaliação - CSA (Gestor)
Item de verificação Avaliação Evidência Observação
(S/N/NA/I) ("onde vejo a comprovação da sua avaliação?") (Comente aqui algo que ajude a entender sua avaliação)

Sistema de Governança
8. Os papéis, competências e responsabilidades das partes envolvidas na governança da
política pública estão definidos?

9. Os papéis, competências e responsabilidades das partes envolvidas na gestão da

política pública estão definidos?

10. Foram estabelecidos mecanismos de articulação e colaboração para alinhar

estratégias e operações das organizações envolvidas na política pública?

11. Há previsão de publicação, de maneira aberta e acessível ao público, de atas de

reuniões ou outros documentos que evidenciem o funcionamento do sistema de
governança da política pública?

12. Há previsão de uma prestação de contas periódica e formal sobre as operações e

resultados alcançados pela política pública?

Sistema de Monitoramento e Avaliação

13. Foi formalizado um plano de monitoramento e avaliação para acompanhar a
implementação e o progresso da política?
13.1. O plano estabelece mecanismos de monitoramento baseados em indicadores,
para acompanhar o alcance dos objetivos?
13.2. O plano apresenta descrição dos indicadores?

13.2.1. A descrição dos indicadores contém a fonte de dados?

13.2.2. A descrição dos indicadores contém a frequência da coleta de dados?

13.2.3. A descrição dos indicadores contém o órgão responsável pela coleta de

dados?
13.2.4. A descrição dos indicadores contém o valor de linha de base dos
indicadores, quando pertinente?
13.2.5. A descrição dos indicadores contém a meta para o período?

13.3. O plano define os agentes responsáveis pela realização de procedimentos e

rotinas de monitoramento e avaliação, pela coleta e análise dos dados e pela
elaboração de relatórios de monitoramento e avaliação da política pública?

14. Foi fixada a periodicidade para a realização de monitoramento e avaliação da política

por meio de um cronograma de atividades de monitoramento e avaliação?

Gestão de Riscos
15. Há diretrizes da governança para gerenciamento de riscos ao alcance dos objetivos da
política pública?
16. A forma como os riscos serão gerenciados ao longo da execução da política estão
definidos?
16.1. Os papéis e responsabilidades da equipe de gerenciamento de riscos estão
definidos?
 16.2. Os papéis e responsabilidades das partes interessadas em relação às atividades
de gerenciamento de riscos estão definidos?
16.3. A frequência com que os processos de gerenciamento de riscos serão realizados
está definida?
16.4. Os parâmetros para o gerenciamento de riscos estão definidos?

17. Os riscos estratégicos iniciais foram geridos (identificados, avaliados, tratados,

monitorados e comunicados)?

Articulação e Colaboração
18. Caso a política seja de governança multinível, há diretrizes para as diversas esferas de
governo envolvidas na política estabelecerem mecanismos, em coerência com a política
pública?

18.1. Há diretriz para estabelecimento/desdobramento de indicadores objetivos e

metas articuladas com a política pública?
18.2. Há diretriz para estabelecimento de gerenciamento de riscos da política pública?

19. Há previsão de disponibilização de dados e informações para viabilizar a participação

social e de todas as partes interessadas nos processos decisórios da política pública?
 Referências

RCPP/TCU Critérios Gerais

Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.1

Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.1

Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.1

Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.1

Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.1

Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.2
Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.2
Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.2
Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.2
Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.2
Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.2
Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.2
Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.2
Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.2

Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.2

Item 2.9; PMBoK,

Apêndice I, item 6.4 Processo 11.1
Item 2.9; PMBoK,
Apêndice I, item 6.4 Processo 11.1
Item 2.9; PMBoK,
Apêndice I, item 6.4 Processo 11.1
 Item 2.9; PMBoK,
Apêndice I, item 6.4 Processo 11.1
Item 2.9; PMBoK,
Apêndice I, item 6.4 Processo 11.1
Item 2.9; PMBoK,
Apêndice I, item 6.4 Processo 11.1
Item 2.9; PMBoK,
Apêndice I, item 6.4 Processo 11.2

Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.1

Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.1
Item 2.9; -
Apêndice I, item 6.1
Item 2.9; -
Apêndice 1, Item 6.4
Lista de Verificação - Políticas Públicas
- Informações úteis para aplicação da lista de verificação

Sobre a Lista: 1 - Esta lista de verificação contempla itens sugeridos para avaliar se os elementos mínimos que permitem a adequada adequada institucionalização da política pública e a
estruturação dos seus sistemas de governança, monitoramento e avaliação estão presentes, selecionados a partir do julgamento profissional de equipe de auditores do TCU,
trabalho realizado em parceria com o Departamento Nacional de Auditoria do Sistema Único de Saúde (Denasus).

2 - O rol de itens a serem verificados deve considerar a complexidade e abrangência da política pública e os riscos relacionados, sendo possível acrescentar ou reduzir os itens da
lista conforme o caso.
3 - Esta versão foi elaborada para avaliação formal, podendo não ser completa para uma avaliação material. Uma avaliação formal é aquela que busca verificar se a forma de algo
está adequada. Por sua vez, uma avaliação material é aquela que busca verificar se o conteúdo de algo atende o propósito para o qual existe.
4 - Alerta-se que um controle meramente formal tende a não mitigar riscos ("Papel aceita tudo, mas pega fogo").
5 - O formato da lista foi pensado para modelo de avaliação do tipo CSA, ou seja, autoavaliação pelos gestores do órgão/entidade, podendo ser adaptada para utilização por equipes
de auditoria.

6 - A utilização da lista pressupõe conhecimentos no tema.

Referências utilizadas: 1 - Referencial de Controle de Políticas Públicas do TCU – Versão 1.5.17; Apêndice I – Versão 1.5.14; Apêndice II – Versão 1.5.14;
2 - Práticas de gerenciamento de projetos previstas no guia elaborado pelo Project Management Institute, 5a. Edição (PMBoK5).

Avaliação de S = Sim
atendimento: N = Não
NA = Não se aplica
I = Inconclusivo

Siglas: CSA Autoavaliação de Controles

RCPP/TCU Referencial de Controle de Políticas Públicas do TCU
Denasus Departamento Nacional de Auditoria do Sistema Único de Saúde

Glossário: Política pública – soma das atividades dos governos, que agem diretamente ou por delegação, e que influenciam a vida dos cidadãos (Peters, 1986); “o que o governo escolhe fazer ou
não fazer” (Dye, 1984); “uma regra formulada por alguma autoridade governamental que expressa uma intenção de influenciar, alterar, regular, o comportamento individual ou
coletivo através do uso de sanções positivas ou negativas” (Lowi apud Rezende, 2004:13) (SOUZA). Ao conjunto de diretrizes e intervenções do estado, feitas por pessoas físicas e
jurídicas, públicas e/ou privadas, com vistas a tratar o problema público, dá-se o nome de políticas públicas.

Desenho e institucionalização da política - Essa fase refere-se à estruturação e formalização da política e dos elementos que a caracterizam. Corresponde ao planejamento da política
antes de ser colocada em prática. A análise do desenho da política, sob a perspectiva do controle de políticas públicas, consiste em verificar se a política pública está definida e
institucionalizada.

Estruturação - Essa etapa refere-se à elaboração da estratégia de implementação da política pública. Envolve a definição dos sistemas de governança, de monitoramento e de
avaliação da política pública, bem como dos processos e operações necessários ao seu funcionamento. Envolve ainda a elaboração de plano de implementação da política (business
case) que contempla a definição dos meios necessários para efetivação das ações propostas com vistas ao atingimento das metas e alcance dos objetivos da política pública. A análise
da estratégia de implementação da política, sob a perspectiva do controle de política pública, consiste em verificar se a estratégia de implementação da política pública está definida.

Observações: Acerca das evidências, nem sempre há um plano estruturado contendo os elementos necessários ao bom funcionamento da política pública. Muitas vezes, esses requisitos estarão
contidos em outros documentos como por exemplo, no ato normativo que institucionalizou a política pública e em manuais
Lista de Verificação - Políticas Públicas
- Controle de Versões

Data Versão Elaborado por Revisado por Descrição

9/18/2020 1.0 AUFC Rosa Virginia da Silva Rêgo - Versão inicial da lista de verificação contendo itens para avaliação das etapas de desenho e
(TCU/Segecex/Sefti) institucionalização e de estruturação de uma política pública a ser aplicada por gestores (CSA)
Rafael Hohenfeld Macedo dos Santos e auditores.
(Denasus/MS)

19/10/2020 2.0 AUFC Rosa Virginia da Silva Rêgo - Revisão da lista de verificação após experiência com aplicação sobre a Minuta de Portaria de
(TCU/Segecex/Sefti) institucionalização da PNIIS (Ministério da Saúde)