LOGOTIPO Procedimento PQ 15

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1.0 – OBJETIVO

A Nome da Empresa estabeleceu, implementou e manteve este procedimento para o

gerenciamento de riscos e oportunidades.
Responsabilidade e autoridade para este procedimento estão espalhados por várias funções, e
definido dentro deste procedimento.
Nota: a documentação do SGQ, ocasionalmente, usa o termo "oportunidade de melhoria" quando
se discute resultados da auditoria interna ou ações análise da gestão; este termo não tem o mesmo
contexto que o termo "oportunidade" aqui utilizado.

2.0 - DEFINIÇÕES

 Risco: Um efeito negativo da incerteza.

 Oportunidade: O efeito positivo de incerteza.
 Avaliação dos Riscos: investigação sistemática e análise de riscos potenciais, combinada com a
atribuição de gravidades de probabilidades e consequências. Estes são utilizados para avaliar
os riscos a fim de priorizar a mitigação de riscos elevados.
 Mitigação de Risco: um plano elaborado com a intenção de abordar todos os riscos conhecidos
ou possíveis e prevenir a sua ocorrência.

3.0 – PROCEDIMENTOS

3.1– CONDIÇÕES GERAIS

A Nome da Empresa considera e gerencia riscos e oportunidades de forma diferente:

 Os riscos são gerenciados com foco em diminuir sua probabilidade e minimizar seu impacto.
 As oportunidades são gerenciadas para aumentar sua probabilidade e para maximizar seus
benefícios.
Quando os riscos e as oportunidades se sobrepõem, o melhor método adequado para a sua gestão
deve ser determinado, dada a situação em questão. Elementos de tais incertezas "misturadas"
podem exigir métodos que abordem o risco negativo e a oportunidade positiva.

3.2– GERENCIAMENTO DOS RISCOS

Os riscos são identificados como parte do "Contexto da Organização" descrito no Manual da

Qualidade.

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Riscos adicionais podem ser identificados por qualquer colaborador a qualquer momento.
Cada processo considerado significativo é definido em detalhes através de um Mapeamento de
Processo. Este documento inclui os planos de identificação e mitigação dos principais riscos
associados ao processo definido. A Nome da Empresa analisa esses riscos e toma medidas para
minimizá-los.
Os métodos de avaliação de risco variam, mas devem sempre incluir um meio de identificar o risco
e uma descrição do resultado da avaliação de risco.
Métodos detalhados podem incluir FMEA (análise de efeitos de modo de falha), SWOT (força,
fraqueza, oportunidade e ameaça) ou outras ferramentas. Nenhum método único é usado para
todas as avaliações de risco; a ferramenta selecionada deve ser a melhor ferramenta aplicável a
essa análise de risco particular.
Quando um risco é identificado na planilha de Gestão de Riscos, as seguintes etapas devem ser
seguidas:
 Identificação do processo para o qual o risco está associado;
 Identificação do risco;
 Atribuição de uma classificação de probabilidade ao risco identificado; Essa probabilidade é
composta por dois elementos: probabilidade e ocorrência. Cada elemento recebe uma
pontuação de 1 (menor risco) para 5 (maior risco). A classificação de probabilidade final é a
média dos elementos.
 Atribuindo uma classificação de consequência; Esta consequência é composta por seis
elementos: perda potencial de contratos; risco potencial para a saúde humana; incapacidade
de cumprir os termos contratuais; qualquer violação dos regulamentos estatutários ou da lei;
impacto na reputação da empresa; e o custo estimado de correção. Mais uma vez, cada
elemento recebe uma pontuação de 1 (menor risco) para 5 (maior risco). A classificação de
consequência final é a média dos elementos.
 Cálculo do Fator de Risco:
PROBABILIDADE x CONSEQUENCIA = FATOR DE RISCO
 Para riscos com uma classificação final do Fator de Risco igual ou superior ao limite
estabelecido no Registro de Riscos, a Nome da Empresa decidirá se rejeitará o risco ou
aceitará os riscos após o desenvolvimento de um plano de mitigação de risco. O plano de
mitigação deve ser documentado, seja no Registro de Riscos ou em outro documento que
deve ser referenciado no formulário.
 Os riscos com um fator menor do que o limite de risco podem ser aceitos sem um plano de
mitigação.

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 O Registro de Risco também permite definir um intervalo de limitações de "aviso", onde os

riscos que possuem um Fator de Risco dentro desse intervalo são sinalizados como
sugerindo a necessidade de um plano de mitigação, mas esse plano não é obrigatório.
 A coluna final permite a entrada de um fator de risco estimado após a mitigação, que é uma
estimativa sobre o que o risco deve ser reduzido se o tratamento de risco for bem sucedido.
 Se um risco incluir um potencial aspecto positivo, pode-se optar por realizar uma avaliação
em busca de oportunidades, conforme definido abaixo.

3.3– GERENCIAMENTO DAS OPORTUNIDADES

Os riscos são identificados como parte do "Contexto da Organização" descrito no Manual da

Qualidade.
A Nome da Empresa busca ativamente oportunidades que poderiam aumentar a sua viabilidade
financeira e a posição do mercado. Por exemplo:
 obtenção de novos contratos;
 obter acesso a novos mercados;
 desenvolvimento de novas ofertas que estão dentro do escopo;
 racionalização dos processos existentes para melhorar a eficiência e reduzir custos
As oportunidades são identificadas como parte do "Contexto da Organização" descrito no Manual
da Qualidade e como parte do programa de ação corretiva e melhoria contínua do sistema de
gestão da qualidade.
Discutir e analisar as oportunidades devem ser feitas pela alta administração. Se fizerem parte das
reuniões de análises críticas, estas devem ser registradas nas atas de reuniões.
Para ajudar a determinar quais as oportunidades que devem ser prosseguidas, o Registro de
Oportunidades dentro do Registro COTO pode ser usado para realizar uma "avaliação de busca de
oportunidade". Esse registro é semelhante ao Registro de Riscos, mas classifica potenciais
oportunidades positivas pela probabilidade de sucesso e benefício potencial.
A avaliação da busca de oportunidade é conduzida por:
 Identificação do processo.
 Identificação da oportunidade.
 Atribuição de uma classificação de probabilidade para a oportunidade identificada; essa
probabilidade de que a organização possa alcançar a oportunidade. É composto por dois
elementos: probabilidade e ocorrências anteriores. Cada elemento recebe uma pontuação
de 1 (menor probabilidade) para 5 (maior probabilidade). A classificação de probabilidade
final é a média dos elementos.

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 Atribuição de uma classificação de benefício. Isso é composto por seis elementos: potencial
para novos negócios; expansão potencial do negócio atual; potenciais melhorias na
capacidade da organização de satisfazer os requisitos regulamentares ou estatutários;
potenciais melhorias no sistema de gestão da qualidade; potenciais aprimoramentos da
reputação da Nome da Empresa; e custo estimado de implementação. Novamente, cada
elemento recebe uma pontuação de 1 (menor benefício) para 5 (maior benefício). A
classificação de benefício final é a média dos elementos.
 Cálculo de um fator de oportunidade final com base na equação:
PROBABILIDADE x AVALIAÇÃO DE BENEFÍCIOS = FATOR DE OPORTUNIDADE
Para oportunidades com uma classificação final do Fator de Oportunidade igual ou maior que o
limite estabelecido no Registro de Oportunidades, a alta direção decidirá se deve prosseguir a
oportunidade através de um "plano de busca de oportunidade" ou abandonar a oportunidade
completamente. O plano de busca de oportunidade deve ser documentado, seja no Registro de
Oportunidades ou em outro documento que deve ser referenciado no formulário.
As oportunidades com um fator menor do que a classificação do objetivo da oportunidade podem
ser abandonadas de forma definitiva, a menos que seja direcionado de outra forma pela alta
direção.
Se uma oportunidade incluir um aspecto negativo, o gerenciamento pode optar por realizar uma
avaliação de risco no aspecto negativo, conforme definido no item 3.2.

4.0 REGISTROS
 FM 01 - Análises de Riscos e Oportunidades

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ALTERAÇÕES

REVISÃO DATA ALTERAÇÃO

APROVAÇÃO

NOME DATA APROVAÇÃO VISTO

APROVADOR

APROVADOR

APROVADOR

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