Crime organizado transnacional

John T. Picarelli

Resumo

Este capítulo fornece uma introdução ao mundo do crime organizado transnacional, um dos
progenitores do movimento em direção à noção de segurança interna. Ele examina grupos de
crime organizado transnacional, suas atividades e os esforços feitos para detê-los em todo o
mundo. O objetivo é que os alunos compreendam a profundidade e a amplitude das
complexidades que o crime organizado transnacional aumenta para os planejadores de
segurança nacionais e internacionais, bem como a maneira como esses criminosos ameaçam
indivíduos diariamente.

Introdução

Desde a década de 1990, especialistas em segurança veem o crime organizado transnacional

como uma ameaça crescente à segurança. Alguns veem os grupos criminosos como um desafio
direto ao Estado, usurpadores da autoridade do Estado e ameaças ao bem-estar de seus
cidadãos. O governo Clinton concordou com essa perspectiva, declarando o crime organizado
internacional uma ameaça à segurança nacional na Diretiva da Decisão Presidencial 42 em
outubro de 1995. Outro foco é o poder corrosivo do crime transnacional sobre as normas e a
estabilidade internacionais. A assinatura da Convenção das Nações Unidas (ONU) contra o
Crime Organizado Transnacional em 2000 é um excelente exemplo de como as organizações
multilaterais procuram coordenar as respostas dos Estados e preservar as normas
internacionais. Um terceiro grupo de especialistas em segurança vê o crime organizado
transnacional como um dos muitos desafios que ameaçam o bem-estar dos indivíduos em todo
o mundo. Grupos criminosos que espalham a corrupção, alimentam conflitos, danificam
ecossistemas, envenenam vidas e exacerbam a pobreza, assim, desembarcaram na mira de
organizações não governamentais como a Human Rights Watch e o International Crisis Group,
bem como grandes comissões que buscam melhorar a segurança humana.

O crime organizado transnacional é uma ameaça complexa de segurança que exige uma
abordagem e resposta multi-camadas. Neste capítulo, você chegará a um acordo com o crime
organizado transnacional como uma questão dos estudos de segurança. A seção de abertura
explorará grupos de crimes transnacionais, com foco em sua definição, suas origens e sua
composição organizacional. A próxima seção explora a ampla amplitude de atividades
criminosas transnacionais que formam a economia política ilícita, os fluxos econômicos que
imitam os jurídicos, mas que se enquadram sob o controle e regulação dos grupos criminosos,
em vez de estados e empresas. A terceira seção sintetiza essas descrições para explorar como
o crime organizado transnacional ameaça a segurança dos seres humanos individuais, estados-
nação e até mesmo o sistema internacional. A seção final apresenta brevemente você à
profundidade e amplitude da resposta ao crime organizado transnacional.

Organizações criminosas transnacionais

De acordo com a Convenção das Nações Unidas, um grupo criminoso transnacional é aquele
composto por três ou mais membros que estão organizados por um determinado período de
tempo antes e depois de agirem de forma coordenada para cometer um 'crime grave' com a
finalidade de obter recursos financeiros ou outros beneficiar. Em geral, pode-se encontrar
duas formas de organizações criminosas. As máfias são uma forma específica de grupo
criminoso que vende proteção privada, às vezes têm ligações estreitas com funcionários ou
agências governamentais e muitas vezes assumem papéis quase governamentais dentro da
sociedade. As máfias são difíceis de erradicar, pois substituem o Estado no contrato social,
muitas vezes exigindo esforços significativos por parte das instituições cívicas para derrubá-las.
Exemplos incluem a máfia siciliana (ver Quadro 30.1), a americana La Cosa Nostra e a japonesa
Yakuza. Outros grupos do crime organizado, por outro lado, são mais parecidos com empresas
internacionais, operando um ou mais atos criminosos transfronteiriços para obter lucros
ilícitos. Os grupos do crime organizado raramente têm laços fortes com o Estado fora do uso
da corrupção para se protegerem. Os exemplos variam de anéis de fraude nigerianos a
contrabandistas de pessoas albanesas e grupos de piratas indonésios.

Apesar da enxurrada da atenção que os grupos criminosos transnacionais ganham após o final
da Guerra Fria, eles não são um fenômeno recente. Grupos criminosos que operam entre as
distâncias existiam antes do surgimento do estado-nação moderno. Grupos de Highwaymen
roubados e extorquiram dinheiro dos viajantes na Europa, muitas vezes usando as fronteiras
entre estados da cidade europeia e territórios regais para sua vantagem. Nem esses grupos
terminam com o surgimento do estado-nação no século XVII. Um estudo revelou vários grupos
criminosos que operam em áreas urbanas e rurais dos Países Baixos nos séculos XVII e XVIII
(EGMOND 2004). As raízes do crime organizado na Rússia, na China e no Japão também datam
séculos.

O rótulo "transnacional" não é, portanto, usado para designar uma nova forma de
criminalidade regional ou global. Em vez disso, o termo é um reconhecimento de como esses
grupos alavancaram com sucesso as recentes mudanças tecnológicas e políticas. O surgimento
de novas formas de formas instantâneas, globais e seguras de comunicação é a base da
disseminação global de redes criminosas que existem simultaneamente em vários países (ver
caixa 30.2). Computadores e redes de informações de alta potência fornecem grupos
criminosos com novas ferramentas para crimes antigos, bem como novas oportunidades
criminosas. Como qualquer um com uma conta de e-mail agora sabe, grupos de crimes
transnacionais que buscam o proverbial 'otário nascido a cada minuto' continuam a solicitar
informações bancárias em troca de depósitos significativos. Os turnos tectônicos na geopolítica
ocorreram nos últimos 20 anos também facilitaram a formação de grupos criminosos
transnacionais. A queda da União Soviética, a formação da zona de Schengen na União
Europeia, o surgimento das cidades globais e a vasta melhora na viagem de passageiros
internacionais contribuíram para a criação de organizações criminosas que podem operar
através de fronteiras em numerosos países sem aumento custo ou risco. Em suma, essas forças
que têm "achatadas" o mundo e revolucionaram as corporações internacionais tiveram o
mesmo impacto na formação de organizações criminais verdadeiramente transnacionais. É
irônico, portanto, que o método mais comum de catalogar organizações criminosas
transnacionais é pela sua percepção étnica adesão ou origens culturais. Embora esta seja uma
maneira comum e fácil de retratar a natureza global do crime transnacional, tende a simplificar
enormemente as complexidades encontradas dentro desses grupos. Por exemplo, muitos dos
grupos "máfia russa" localizados em Nova York não são russos, mas sim os grupos de língua
russa desenhados dos vários grupos étnicos de toda a antiga União Soviética. Os mesmos
grupos "máfia russa" encontrados em Nova York muitas vezes têm subgrupos na Ucrânia, na
Moldávia, na Geórgia, na Turquia, na Itália, na Espanha e nas inúmeras outras cidades nos EUA
(Finckenauer e Waring 1998). O uso de rótulos étnicos para catalogar organizações criminosas
transnacionais também não reflete com que frequência esses grupos cooperam uns com os
outros. O comércio de cocaína na Europa é gerido através de uma cooperação de numerosos
grupos étnicos, não apenas os cartéis colombianos com os quais é tão frequentemente
associado.

QUADRO 30.1 A LUTA CONTRA A MÁFIA SICILIANA

Por mais de um século, vários grupos cívicos e religiosos lutaram fortemente para virar a
sociedade siciliana contra a máfia. Quando, em 1992, os assassinos da máfia derrubaram dois
promotores italianos, Giovanni Falcone e Paolo Borsellino, isso trouxe o movimento antimáfia
à tona. As autoridades italianas foram rápidas em retaliar. Explorando as bases que esses
grupos cívicos estabeleceram e alavancando o clamor público sobre o assassinato, os
investigadores italianos rapidamente reuniram dezenas de mafiosos e os colocaram em
julgamento. A máfia ficou tão abalada que recorreu ao terrorismo, bombardeando até o
Museu Uffizi em Florença. Os bombardeios saíram pela culatra, afastando ainda mais o público
da máfia. No final da década de 1990, uma vintena das principais famílias do crime siciliano
havia perdido o controle sobre a sociedade siciliana. Em reconhecimento, a cerimônia de
assinatura da Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional foi
realizada em Palermo, lar ancestral da Máfia, e a praça central de Corleone foi renomeada
para Borsellino e Falcone. Hoje, grupos antimáfia estão recuperando terras que a máfia
controlava para o cultivo de trigo duro e transformando suas vilas em hotéis.

CAIXA 30.2 GRUPOS CRIMINAIS COMPARADOS

Quando a maioria das pessoas pensa em um grupo do crime organizado, a visão que vem à
mente é a de Marlon Brando como Vito Corleone em O Poderoso Chefão. Grupos criminosos
com uma estrutura hierárquica de capos, tenentes e soldados de infantaria são apenas um
modelo de crime organizado hoje, no entanto. Cada vez mais, os grupos criminosos adotaram
uma forma de organização em rede que é menos hierárquica e melhor posicionada para
operar além das fronteiras políticas. Grupos em rede são capazes de contar com recursos
como falsificadores de documentos, lavadores de dinheiro e contrabandistas caso a caso, e
também são mais capazes de se isolar de ataques policiais. A consequência mais significativa
do surgimento de grupos criminosos em rede é que levou ao crescente reconhecimento das
ligações entre grupos criminosos e outras ameaças transnacionais, como terroristas e
proliferadores de armas.

A economia política ilícita

O crime organizado transnacional é um rótulo que também se aplica a atividades criminosas

sofisticadas que cruzam as fronteiras dos estados. Essas atividades criminosas são
freqüentemente estimadas para consumir entre 5 e 20 por cento do PIB por ano, tornando a
economia política ilícita uma fonte significativa de receitas globais. Enquanto trabalho forçado,
braços pequenos e drogas ilícitas são os três maiores mercados ilícitos globalmente, eles
residem dentro de uma infinidade de outras atividades criminosas. Tais mercados criminais
estão intimamente associados a níveis crescentes de lavagem de dinheiro e a disseminação da
corrupção política. As combinações de atividade criminosa, máfase financeira e corrupção
política são apenas algumas das razões pelas quais a economia política ilícita também é
conhecida como o lado negro da globalização.

Os três grandes: drogas, pessoas e armas

O comércio de drogas ilícitas é mais frequentemente citado como o maior setor da economia
política ilícita. Em 1999, Peter Reuter estimou o tamanho do mercado de drogas ilícitas entre
US$ 45 e US$ 280 bilhões (Thoumi 2003). Usando uma medição diferente, a pesquisa da ONU
de 2006 sobre o comércio global de drogas observou que havia 200 milhões de usuários de
drogas ilícitas anualmente. Mas o comércio de drogas não é, na verdade, um, mas quatro
mercados sobrepostos, cada um com seus próprios padrões de produção, comércio e
consumo. A cannabis e as drogas sintéticas são os mercados de drogas mais difusos
globalmente e, portanto, ocupam o primeiro e o segundo lugar, respectivamente, em tamanho
e amplitude. A ONU estimou que em 2005 a cannabis foi produzida em cerca de 176 países
para atender a demanda global de mais de 162 milhões de usuários. O comércio de cannabis
gira em torno de três grandes fontes de demanda. Na Europa, a produção doméstica é
complementada com o tráfico de folhas de cannabis provenientes de Marrocos, Colômbia,
África do Sul, Nigéria e Índia. Os EUA são o segundo maior mercado, complementando
novamente a produção doméstica com um comércio que se origina no Canadá, México e
Caribe. Finalmente, um comércio rápido de resina de cannabis (haxixe) é originário do
Afeganistão, Paquistão e Líbano e abastece o Oriente Médio e o sul da Ásia.

Voltando-se para o mercado de drogas sintéticas, a ONU estimou que em 2004 foram
produzidas mais de 480 toneladas métricas de drogas sintéticas. O comércio de anfetaminas
concentra-se em três mercados regionais com ligações significativas entre eles, formando uma
difusão global de drogas sintéticas. No leste da Ásia, as drogas sintéticas produzidas na China,
Taiwan, Mianmar e Filipinas são traficadas para os mercados da Tailândia, Japão, Austrália,
Nova Zelândia, Europa e América do Norte. Na América do Norte, os EUA produziram uma
quantidade significativa de drogas sintéticas para consumo interno e complementam seu
mercado com importações do México. Por fim, na Europa, os principais centros de produção
na Holanda, Polônia, Bélgica, Lituânia, Estônia, Bulgária e Alemanha alimentam o mercado
europeu.

Cocaína e heroína, enquanto populares, são mercados de drogas mais focados regionalmente.
A cocaína continua sendo uma droga popular nos EUA e na Europa Ocidental. Embora os dias
dos cartéis de Medellín e Cali tenham desaparecido, os maiores fornecedores de cocaína do
mundo ainda residem na Colômbia, seguidos pelo Peru e da Bolívia. Duas mudanças no tráfico
de cocaína na última década levaram os grupos do crime sul-americano a "terceirizar" a
distribuição grossista e de varejo de cocaína e foco na produção. No México, a ascensão dos
grupos como a Tijuana Cartel (também conhecida como a Organização Arellano-Felix), a
Aliança de Triângulo Golden Triangle (anteriormente o Cartel Juarez) e o Cartel do Golfo
assumiram em grande parte a distribuição de transporte e atacado de cocaína nos EUA. Isso,
por sua vez, levou a níveis agudamente aumentados de violência e corrupção no México. Os
produtores de cocaína sul-americanos são transbordando cocaína através do Caribe (por
exemplo, os Antilhas Holandesas e a Jamaica) para grupos de crimes grossistas em toda a
Europa. Enquanto a África está se tornando um ponto de destino e transbordo para a cocaína
sul-americana, a Ásia constitui um destino menor para a cocaína. A heroína continua sendo
uma droga potente no hemisfério norte.

Com cerca de 16 milhões de usuários em todo o mundo, heroína e outros opiáceas ocupam
uma pequena, mas estável, no mercado global de drogas. O Afeganistão e Myanmar
continuam sendo os dois maiores produtores de ópio cru e heroína refinada, com o Paquistão,
Laos, México e Colômbia, ocupando um segundo nível distante. A heroína tem três mercados
distintos. A heroína afegã é traficada primeiro para os países vizinhos, depois para o Oriente
Médio e finalmente para a Europa. A heroína do sudeste da Ásia é traficada para os países
vizinhos, especialmente a China e para a Austrália. Finalmente, a heroína da Colômbia e do
México fornece mercados nos EUA e no Canadá.

O tráfico de pessoas continua sendo a segunda maior empresa criminal transnacional

globalmente. O tráfico é o recrutamento e movimento dos seres humanos com o propósito de
práticas escravas ou escravas, como a escravidão da dívida ou a servidão involuntária.
Enquanto os números exatos de vítimas de tráfico são difíceis de encontrar, o Departamento
de Estado dos EUA estima que entre 600.000 e 800.000 pessoas são traficadas numa base
anual. O tráfico é mais frequentemente associado à exploração sexual, como a prostituição,
mas o tráfico de trabalho é igualmente mais prevalecido em todo o mundo. Outras formas de
exploração associadas ao tráfico incluem serviço doméstico, o comércio de órgãos e até
mesmo adopções ilícitas e as vendas de bebês. Os lucros do tráfico são significativos quando se
considera que uma vítima de tráfico pode ganhar lucros no dia-a-dia, enquanto outras formas
de crime, como o tráfico de drogas, são um modelo ponto de venda, dependente de um
reabastecimento constante para obter lucros.

O tráfico é uma empresa criminal global que desafia soma fácil. As rotas de tráfico se cruzam
quase todos os países em todo o mundo. Enquanto os EUA e a Europa Ocidental continuam
sendo os maiores destinos para os sindicatos de tráfico, as tendências recentes começaram a
enfraquecer a suposição de que o tráfico é puramente uma atividade que corre ao longo do
gradiente de desenvolvimento de mais pobres para mais rico. Muitos estados anteriormente
eram vistos como fonte de fornecimento para traficantes estão agora se transformando em
destinos para vítimas traficadas. O turismo sexual adiciona uma camada adicional de
complexidade, pois traz a demanda por escravidão sexual à oferta, que é novamente localizada
no mundo em desenvolvimento. Uma ruga final é o fato de que o tráfico pode ocorrer
inteiramente dentro das fronteiras de um estado, com o transporte agora assumindo uma
função local em vez de internacional.

O comércio ilícito de armas pequenas é uma forma lucrativa mas altamente escura de crime
transnacional. O comércio ilícito de armas é estimado em aproximadamente US $ 1 bilhão por
ano. Ao contrário das drogas ou seres humanos, o comércio de armas pequenas e armas de luz
ocorre em um mercado de três níveis: um mercado lícito regulamentado, um mercado cinza
não regulamentado e um mercado negro ilícito. O mercado cinzento é o mais difícil de
controlar, uma vez que envolve autoridades estatais e parece legal até o estágio final da
transferência. Grupos envolvidos nos muitos conflitos em todo o mundo podem evitar
embargos de armas por armas transformadoras através de um país terceiro cujos funcionários
do governo emitirão licenças de exportação para um suborno. Mas o mercado negro total de
armas, especialmente usado, é outra fonte de armas. Numerosos arsenais de Pacto de
Varsóvia foram saqueados após a queda da União Soviética, nenhuma mais infame do que as
500.000 AK-47s retiradas de lojas albanesas em 1997, e outros roubos e diversões formam
uma oferta recorrente para os mercados negros. Os braços são um item freqüente para troca
no mercado negro, trocado por commodities colhidas ilegalmente ou produtos ilícitos, como
narcóticos.

O amplo mundo do crime

Além das questões "grandes" de crime transnacional, uma litania de empreendimentos

criminais transfronteiriços lança o espírito empreendedor do crime organizado
contemporâneo. Uma verdadeira cornucópia de bens e recursos é contrabandeada através das
fronteiras diariamente. Carros roubados da Europa Ocidental são revendidos nos Balcãs e em
outras partes da Europa Oriental. A Europol estima cerca de 700.000 veículos por ano vítimas
desses esquemas transfronteiriços. Outros grupos criminosos colhem ilegalmente plantas
exóticas para venda em torno do globo ou espiã protegida por poço para atender a demanda
de culturas que buscam um bálsamo ou aumento da virilidade deles. Álcool e cigarros
permanecem grampos de contrabando, com grupos criminosos que fornecem mercados
negros que evitam regulamentações e impostos do estado. Raquetes organizadas roubam arte
e ilegalmente desenterrar antiguidades. Um grupo na Itália teria visto cerca de 110 itens de
antiguidade através do famoso leilão de Londres Casa Sotheby, em 2005, muitas das quais
acabam nas coleções de grandes museus da Europa e nos EUA. A crescente demanda por
recursos naturais levou a níveis aumentados de contrabando e marketeering preto que, por
sua vez, são atraídos grupos criminosos para se envolver nesses esquemas. Por exemplo, os
grupos criminosos foram ligados à colheita e processamento de raras de madeira no sudeste
da Ásia, petróleo na Nigéria e Angola, peixe nos mares asiáticos da Rússia e metais preciosos,
como níquel, prata, ouro, platina e paládio de todo o mundo. A mais infame raquete criminal
para os recursos naturais continua sendo o comércio de diamantes "sangue" da África
Ocidental, muitos dos quais forneceram dinheiro e armas a facções rebeldes implacáveis que
continuam conflitos por anos. Finalmente, o contrabando migrante continua sendo uma das
operações criminais mais lucrativas em todo o mundo. Os migrantes que procuram entrar nos
EUA da China pagam em excesso de US $ 40.000 para contrabandistas migrantes apelidam de
'cobras', enquanto os 'coiotes' e 'Polleros' cobram milhares de dólares para atravessar os EUA
do norte do México.

Fraude e falsificação também são categorias significativas de atividades criminais organizadas.

De CDs de Música a DVDs de Filme para Software de Computador, grupos criminosos se
engajaram na pirataria de atacado da propriedade intelectual. Grupos criminosos também
foram ligados às reproduções falsificadas de produtos de consumo high-end, como bolsas e
perfume. Mas agências de aplicação da lei também encontraram grupos de crime falsificando
itens cotidianos, como fórmula de bebê, medicação prescrita e até cupons. Tudo dito, a OCDE
estimou em 1998 que cerca de 5 a 7 por cento do comércio global envolve produtos
falsificados - um número medido nas centenas de bilhões de dólares (embora nem tudo isso
seja atribuível aos grupos criminosos por si).

A explosão da tecnologia da informação também ajudou a difundir o alcance das redes de

fraude que operam além-fronteiras. Os mais famosos são os já mencionados anéis de fraude
de taxas antecipadas da África Ocidental. Começando primeiro com faxes na década de 1990,
esses grupos hoje usam e-mail e sites da Internet para solicitar às vítimas inocentes suas
informações bancárias, para que possam receber um grande depósito de dinheiro e reter uma
porcentagem do valor (ou seja, a taxa de adiantamento) uma vez que a transação está
completo. É claro que, depois de transmitir as informações bancárias, as vítimas logo
encontrarão suas contas limpas. Fraudes de seguro médico e fraudes financeiras, como
negócios de ações “pump and dump” também são raquetes comuns do crime organizado.
Finalmente, os investigadores de roubo de identidade estão começando a ver o envolvimento
de organizações criminosas transnacionais.

Finalmente, seria negligente ignorar as raquetes tradicionais que continuam sendo um

elemento básico do crime organizado. A venda de proteção privada para empresários e outros
continuou a atormentar muitos bairros em todo o mundo. A proteção privada é, em sua
essência, extorsão, baseada no fracasso do Estado em proteger seus cidadãos em certas
regiões, como comunidades de emigrantes, bairros urbanos ou distritos rurais. Na maioria das
vezes, os grupos da máfia cobram uma taxa ou uma porcentagem dos lucros em troca de
'garantir' que o dano não venha para a pessoa ou empresa, mesmo que todos os envolvidos
saibam que o dano viria do grupo da máfia cobrando a taxa no primeiro lugar. O sequestro por
resgate também continua sendo um empreendimento lucrativo, especialmente no mundo em
desenvolvimento. Algumas das melhores análises sobre o financiamento da insurgência
iraquiana demonstraram que grupos criminosos estão sequestrando ocidentais e iraquianos
proeminentes e vendendo-os ao maior lance, seja um grupo insurgente, um grupo terrorista
ou, com sorte, agentes do governo (Looney 2005). O sequestro de cargas de caminhões e, mais
recentemente, em alto mar continua como um grampo de grupos criminosos. O desvio de
fundos públicos por meio de empresas fictícias e funcionários fantasmas é outro esquema
popular. Grupos criminosos que se especializam em fornecer serviços como fraude de
documentos, morte de contrato e até hacking para outros grupos criminosos continuam a
obter lucros significativos também.

Lavagem de dinheiro e corrupção

A lavagem de dinheiro e a corrupção são tangenciais às empresas criminosas, mas são centrais
para a compreensão da operação dos grupos criminosos modernos. A lavagem de dinheiro é
simplesmente o processo pelo qual o dinheiro é escondido da supervisão do governo de tal
forma que suas origens e destinos não são mais claros. A lavagem de dinheiro pode ter origem
na evasão fiscal ou corrupção, mas a forma de lavagem de dinheiro que nos preocupa é a
transformação de lucros criminosos em fundos aparentemente lícitos. Os regulamentos
bancários e a supervisão financeira dificultam o depósito ou saque de milhares a milhões de
dólares sem declarações claras sobre as origens dos fundos. A lavagem de dinheiro fornece
uma maneira de transformar dinheiro obtido ilegalmente para parecer legítimo ou para
ofuscar tentativas de rastrear o dinheiro até sua origem. A sabedoria convencional é que o
dinheiro é mais frequentemente lavado através de centros bancários offshore, mas na verdade
a maior parte da lavagem usa o sistema bancário tradicional. Começando em 1995 e durando
42 meses, cerca de 7 bilhões de dólares americanos foram lavados apenas pelo Banco de Nova
York em um dos maiores esquemas de lavagem de dinheiro da memória recente. Outros
métodos de lavagem incluem o uso de empresas de fachada e propriedades, bancos privados,
transferências eletrônicas e até mesmo o envio de dinheiro em massa para jurisdições com
controles de depósito mais frouxos.

A corrupção é de vital importância para a compreensão do crime organizado. Em muitos

países, as máfias e outros grupos criminosos estão intimamente ligados a partidos políticos e
empresários influentes. Grupos criminosos podem fornecer eleitores e empregar violência
política para políticos em troca de impunidade e, muitas vezes, parcelas de receitas de
contratos de obras públicas. A máfia siciliana na Itália e vários grupos criminosos na antiga
União Soviética seguem esse modelo. Grupos criminosos também trabalharam em estreita
colaboração com empresários para garantir seu controle oligopolista de certas indústrias em
troca de pagamentos diretos ou parcelas de contratos públicos. Os grupos La Cosa Nostra na
cidade de Nova York foram um excelente exemplo dessa fusão de grupos criminosos e
interesses empresariais, usando sindicatos públicos como representantes para permitir a
penetração nos mercados de saneamento, finanças e peixes de Nova York.

O lado negro da globalização

Assim como mudanças recentes na política global facilitaram a natureza transnacional de

grupos criminosos, as mesmas forças ajudaram no surgimento de uma economia política ilícita
que é comumente descrita como o “lado negro da globalização”. Estudiosos da economia
política internacional teorizaram sobre essa virada em duas direções. Mittelman (2000)
fornece um excelente exemplo de uma abordagem de cima para baixo. Usando a noção de
movimento duplo de Polanyi,1 Mittelman demonstra que a disseminação de atividades
criminosas transnacionais está diretamente ligada à fase mais recente da globalização.
Mittelman postula que a disseminação da liberalização econômica e das forças de mercado via
globalização representa o primeiro movimento, enquanto o crescimento e disseminação de
grupos criminosos transnacionais e da economia informal são uma forma de resistência. O
crime transnacional é, portanto, uma maneira de os membros das sociedades evitarem as
regras e normas da globalização “legal” voltando-se para atividades “ilegais”.

Passas (1999), por outro lado, emprega uma abordagem mais de baixo para cima,
concentrando-se em como a globalização impacta os indivíduos e os leva a atividades
criminosas transnacionais. Usando a noção de anomia de Durkheim como seu modelo, Passas
vê a globalização como impulsionando o aumento do consumismo globalmente, mas
concentrando o capital em menos mãos. O resultado é anomia global, raiva que surge da
incapacidade de um grande número de adquirir o que está fora de seus meios. Incapaz de
encontrar fins legais para adquirir o capital necessário para atender a esses desejos do
consumidor, Passas descobre que os cidadãos perdem a fé no Estado e se voltam para
atividades criminosas. Assim, seja de cima para baixo ou de baixo para cima, o impacto da
globalização no crime organizado transnacional é muito mais amplo do que apenas apoiar a
formação de grupos criminosos globais.

O crime transnacional como questão de segurança

A profundidade e amplitude do crime organizado transnacional provam ser assustadoras

demais para qualquer teoria de segurança internacional capturar. Grupos criminosos
transnacionais podem minar os componentes do poder tão importantes para os Estados. Por
exemplo, o crime transnacional drena potenciais receitas fiscais dos cofres do Estado,
enquanto força o Estado a dedicar mais recursos financeiros e humanos ao controle de
fronteiras e à aplicação da lei. O crime transnacional também pode afetar o “soft power” de
um país. Estados sobrecarregados com problemas de corrupção desenfreados e de alto nível
sofrem significativamente por falta de confiança e autoridade no sistema internacional. Outros
abordaram o crime organizado transnacional a partir de paradigmas de segurança alternativos.
O crime organizado transnacional afeta a segurança em três níveis de análise e, portanto,
requer uma abordagem de explicação em várias camadas. No nível internacional, o crime mina
as normas e instituições vitais para a manutenção do sistema internacional. No nível nacional,
o crime organizado transnacional pode desestabilizar a coesão interna do Estado e também
minar os componentes do poder tão importantes para realistas e planejadores de segurança.
Finalmente, o crime organizado transnacional teve um impacto profundo na segurança
humana, colocando em perigo inúmeras pessoas em todo o mundo. Desenvolver uma
compreensão do crime organizado transnacional como uma questão de segurança requer,
portanto, uma abordagem em várias camadas.

Segurança internacional

Por sua natureza, o crime organizado transnacional é um problema de ação coletiva. Dado o
fato de que grupos de crimes transnacionais operam entre as fronteiras, os estados não
podem lutar contra esses grupos sozinhos. A luta contra o crime organizado transnacional é,
portanto, por definição de uma questão da segurança internacional. Mais especificamente,
grupos criminosos são frequentemente rápidos para aproveitar as diferenças em códigos legais
ou capacidades estaduais entre as fronteiras para realizar seus fins. Os contrabandistas
migrantes geralmente usam países com controles de imigração laxam como estados de
trânsito, especialmente aqueles que gostam de acesso livre de visto aos estados de destino
(por exemplo, Porto Rico e dos EUA). O roubo e contrabando de automóveis da Europa
Ocidental explodiram após o acordo de Schengen trouxe alguns controlos fronteiriços da
União Intra-Europa para um fim, o que permitiu que os criminosos conduzissem carros
roubados em toda a Europa sem ter que parar os pontos de verificação.

Outra maneira de ver o crime organizado transnacional como uma questão da segurança
internacional é que ele desafia as normas e instituições que regulam o sistema estadual.
Grupos de crimes Flutão internacionalmente negociaram proteções ambientais quando elas
colhem ilegalmente recursos naturais ou despejam produtos residuais incorretamente.
Lavagem de dinheiro e força de fraude financeira afirma apoiar regulamentos mais estridentes
que funcionam contra as demandas de mercados internacionais de Laissez-Faire. Mas a
ameaça mais transparente às normas internacionais é as maneiras pelas quais os grupos
criminosos ajudam e permitem grupos violentos em todo o mundo. Os criminosos
colaboraram com grupos terroristas para fornecer acesso a finanças e braços. O comércio de
diamantes do sangue prolongou conflitos na África. Os contrabandistas contornaram
embargos de braços para fornecer as ferramentas do genocídio no Sudão e em outros lugares.
Finalmente, e mais controversa, é o envolvimento do crime organizado no roubo e
transferência de armas nucleares ou outros materiais estratégicos, minando o mais importante
dos tabus globais - que contra a proliferação de armas estratégicas.

Segurança Nacional

O crime organizado é mais frequentemente apresentado como uma ameaça direta ou mesmo
existencial ao Estado. De acordo com essa visão, os grupos criminosos não estão apenas
contribuindo para o declínio da soberania como o princípio central de ordenação da política
mundial, mas também estão desafiando diretamente a autoridade dos Estados. Rosenau
(1990) vê o surgimento de um mundo paralelo de atores não estatais (em seu vernáculo,
atores livres de soberania), como grupos criminosos que estão desafiando cada vez mais a
capacidade de estados ou atores soberanamente atingirem seus objetivos. Cusimano (2000)
aborda o problema de forma semelhante, vendo o crime organizado transnacional como um
dos vários desafios que os Estados não podem resolver entre si e, se não forem controlados,
enfraquecem sua soberania e enfraquecem sua autoridade. Strange (1996) detalha como os
grupos criminosos contribuem para uma atmosfera em que o Estado é cada vez mais incapaz
ou relutante em executar as funções regulatórias tradicionais, preferindo permitir que o
mercado ou atores privados lidem com elas.

O crime organizado transnacional também pode minar os componentes sociais, econômicos,

políticos e militares do poder estatal. Grupos criminosos que promovem uma cultura de
corrupção podem ter um impacto deletério na coesão social dos Estados, minando sua
capacidade de projetar poder. A corrupção generalizada muitas vezes leva a um colapso da
confiança e da legitimidade que os públicos têm nos estados. Acordos de colaboração entre os
democratas-cristãos e grupos criminosos italianos, bem como aqueles entre o Partido Liberal
Democrata e a Yakuza do Japão, certamente se encaixam nesse molde. O crime organizado
transnacional também pode minar os recursos econômicos de um estado. Grupos criminosos
que mantêm cartéis econômicos e reforçam esquemas de proteção sufocam o crescimento de
novos negócios e a expansão da base tributária estadual. Da mesma forma, o contrabando e a
lavagem prejudicam a capacidade do Estado de regular e tributar os fluxos de bens e serviços
através de suas fronteiras. Além do contrabando de armas pequenas para prolongar conflitos,
o crime organizado transnacional também pode prejudicar os recursos militares e a prontidão
de um Estado. Por exemplo, o crescimento de grupos criminosos dos serviços militares e de
inteligência da Rússia levou muitos a questionar sua prontidão, enquanto no México o cartel
do Golfo formou uma unidade de elite de ex-oficiais militares apelidados de Zetas para manter
a segurança de suas rotas de contrabando.

Segurança humana

O crime transnacional é uma ameaça direta aos indivíduos também. Uma das melhores
maneiras de ilustrar isso é usar a nova concepção da segurança humana, que busca mudar o
encaminhamento da segurança do estado para o indivíduo para o indivíduo. O relatório final
de 2003 da Comissão da ONU sobre a segurança humana chegou a dez maneiras de melhorar a
segurança humana em todo o mundo. O crime organizado transnacional ativamente ou
indiretamente enfraquece metade deles. Especificamente, o crime transnacional funciona
contra o desejo da Comissão de proteger as pessoas com conflitos violentos, proteger as
pessoas da proliferação de armas, apoiar a segurança das pessoas em movimento, estabelecer
transições para situações pós-conflito e desenvolver um sistema global equitativo e eficiente
para direitos de patente.

O crime organizado transnacional prejudica a segurança humana de várias maneiras

diferentes. As empresas criminais podem afetar a saúde e o bem-estar dos indivíduos. As
regiões que estabelecem as rotas de contrabando de narcóticos geralmente testemunham um
aumento precipitoso na adição de drogas e aos custos médicos e de custos sociais. O tráfico de
sexo e o turismo levam a taxas aumentadas de vício narcóticos e infecções pelo HIV. A
contrabando de armas prolongas e intensifica os conflitos. Assassinatos de contrato e feudos
internacionais entre grupos de crimes vitimizam muitos sem envolvimento em atividades
criminosas e podem promover um ciclo vicioso de violência na sociedade. Mas a mais
problemática é a insegurança geral que organizou o crime perpetrado na sociedade. Por
exemplo, os contrabandistas migrantes e os traficantes de seres humanos são alvos freqüentes
de outros grupos criminosos em invasões domiciliares e roubos violentos nos EUA, enquanto a
demanda por automóveis roubados levou ao aumento das taxas de roubos de carro na Europa
Ocidental. Em suma, o potencial de dano do crime organizado transnacional é agudo.

Respostas ao crime transnacional

Condizente com as múltiplas camadas de ameaça que representa, a resposta ao crime

organizado transnacional veio de múltiplas fontes. No nível internacional, várias organizações
internacionais e regionais foram formadas para coordenar a luta contra o crime transnacional.
No nível nacional, os estados têm se concentrado em medidas unilaterais e multilaterais para
combater o crime transnacional. E o foco na abordagem do crime transnacional como uma
ameaça aos direitos humanos mostrou alguma promessa na melhoria da segurança dos
indivíduos contra grupos criminosos. A forma como esses esforços funcionam em harmonia
terá uma influência significativa na evolução do crime organizado transnacional nos próximos
anos.

A raiz de qualquer esforço contra o crime organizado transnacional está em medidas

cooperativas. Uma forma de medida cooperativa é entre os estados, e aqui as organizações
internacionais e regionais assumiram a liderança na coordenação da luta contra o crime
transnacional. Em 1997, o Escritório das Nações Unidas sobre Drogas e Crime (UNODC) foi
fundado para concentrar os esforços dos Estados membros contra todas as formas de crime
transfronteiriço, mas especificamente para melhorar a luta contra o crime organizado
transnacional. Para tanto, o UNODC patrocinou uma série de reuniões de trabalho que
resultaram na Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, que
busca harmonizar os códigos legais e melhorar as capacidades de aplicação da lei para coibir o
crime transfronteiriço. Outras organizações internacionais que dedicam pelo menos uma parte
de seus recursos ao combate ao crime transnacional incluem a Organização Internacional de
Polícia Criminal (Interpol; compartilhamento de inteligência criminal), a Força-Tarefa de Ação
Financeira (GAFI; lavagem de dinheiro) e a Organização Internacional para as Migrações (OIM;
tráfico de seres humanos e contrabando de migrantes).

As organizações regionais também começaram a incorporar o crime organizado transnacional

em seus mandatos. A Organização dos Estados Americanos (OEA), através do seu
Departamento de Segurança Pública (DSP) criado em 2005, dedicou recursos significativos para
melhorar a cooperação regional contra o crime organizado transnacional, especialmente o
tráfico de entorpecentes, o contrabando de migrantes e o comércio de seres humanos. A
formação do Serviço Europeu de Polícia (Europol) está enraizada no esforço de combate ao
crime organizado transnacional. Na Ásia, os estados membros da Associação das Nações do
Sudeste Asiático (ASEAN) também realizaram inúmeras reuniões focadas na coordenação de
respostas ao crime organizado transnacional.

Além de uma abordagem institucional, uma forma mais interessante de ver a luta contra o
crime organizado transnacional em nível internacional é através das lentes dos regimes de
proibição. Detalhando a ascensão dos regimes globais de proibição contra tipos específicos de
atividades criminosas transnacionais organizadas, Nadelmann (1990) demonstrou como países
como os EUA e as potências europeias trabalharam juntos para gerar um consenso geral sobre
atividades criminosas transnacionais. No entanto, os regimes globais de proibição agem como
uma faca de dois gumes, pois a incapacidade de reprimir a demanda por bens proibidos entre
os públicos leva diretamente à formação de mercados negros nos quais prosperam grupos
criminosos transnacionais.

As respostas em nível nacional se concentraram em dois mecanismos amplos. O primeiro são

os esforços bilaterais e multilaterais para harmonizar os códigos legais e construir a capacidade
institucional. Os tratados de assistência jurídica mútua (MLATs) entre dois ou mais estados
floresceram na luta contra o crime organizado transnacional, pois esses tratados buscam
harmonizar códigos jurídicos díspares e institucionalizar a cooperação em questões como
extradição, investigação conjunta e coleta de evidências. A construção conjunta de
capacidades de aplicação da lei é um componente igualmente importante desse esforço. Por
exemplo, os EUA colocaram centenas de seus policiais no exterior para trabalhar diretamente
com seus colegas estrangeiros e abriram academias de aplicação da lei em Budapeste,
Bangkok e outros lugares que treinam policiais estrangeiros para combater o crime
transnacional.

As parcerias público-privadas são outro esforço interessante por parte dos estados para
combater o crime transnacional (Cusimano 2000). Tais parcerias são um reconhecimento
pragmático de que os Estados não podem combater muitas formas de crime transfronteiriço
sem a assistência de empresas e outras organizações privadas. Por exemplo, os estados não
podem esperar acabar com a lavagem de dinheiro apenas por meio de regulamentação, mas
podem avançar melhor trabalhando em cooperação com bancos e outras instituições
financeiras. Na maioria das vezes, esses relacionamentos estão enraizados no benefício mútuo.
Por exemplo, a American Container Security Initiative fornece aos carregadores acesso mais
previsível aos portos de entrada dos EUA e às autoridades americanas uma melhor inteligência
sobre o conteúdo dos contêineres que entram nos EUA, fechando assim uma brecha
significativa para os contrabandistas.

Finalmente, as instituições da sociedade civil têm um papel significativo a desempenhar na

contenção do crime transnacional. Numerosos estudiosos italianos da máfia demonstraram
que a ausência da sociedade civil é um fator na formação das máfias sicilianas e outras. Os
especialistas também concordam que uma razão significativa pela qual a máfia está em
retirada hoje é que ela perdeu contato com a sociedade quando começou a assassinar
investigadores e juízes italianos no final dos anos 1980 e início dos anos 1990. O estado
italiano foi assim capaz de fortalecer seus laços com os cidadãos da Sicília, que se uniram em
torno do movimento antimáfia de quase um século pela primeira vez. Os esforços de inúmeras
organizações não governamentais, grupos de vigilância e outros têm, portanto, uma
consequência às vezes não intencional – a construção de amortecedores da sociedade civil
contra a intrusão do crime organizado transnacional.

Conclusão

O crime organizado transnacional é uma das ameaças mais complexas enfrentadas hoje
planejadores de segurança. Abrangendo o globo, o crime transnacional está longe de ser um
fenômeno homogêneo. O impacto das atividades criminosas transnacionais é percebido como
um arrasto nos mercados financeiros, como uma complicação para o comércio global, como
uma ameaça à saúde ambiental, como uma ameaça à autoridade dos Estados, como fonte de
dano para indivíduos e assim por diante. A crescente rede de organizações locais, nacionais e
internacionais dedicando seu tempo e recursos para combater o crime transnacional é um
testemunho do problema de segurança multi-camadas que o crime organizado transnacional
representa. Independentemente de como o globo continua a evoluir, há pouca dúvida de que
o crime organizado transnacional permanecerá um problema significativo para o futuro.

Nota

Um duplo movimento ocorre quando o crescimento dos mercados econômicos quebra as

normas e instituições sociais (o primeiro movimento), o que leva à formação de resistência à
nova intrusão do mercado (o segundo movimento).