LISTA DE DOCUMENTOS PARA

FÁBRICAS/EMPRESAS
Esta lista não é exaustiva, podendo ser acrescida de documentos para análise, conforme requerimento de cliente ou base legal local.

Recursos Humanos
Total de Empregados próprios Total de terceiros fixos na unidade
Cota de Aprendizes Cota de PNE (Portador de Necessidades Especiais)
Folha de Pagamento Cartão de Ponto
Recente – Mês = Recente – Mês =
Pico – Mês = Pico – Mês =
Não pico – Mês = Não pico – Mês =
Neutro – Mês = Neutro – Mês =
O auditor irá selecionar os funcionários da empresa e os meses de amostragem no início da auditoria – salvo exceções pontuais.

Prontuário dos Empregados Selecionados devem conter

Contrato assinado Ficha de registro
Cópia de documentos pessoais Advertências
Recibo de férias ASO´s (Atestados de Saúde Ocupacional)
Controle de EPI (Equipamento de Proteção
Acordos Individuais
Individual)
Ordem de Serviço de Saúde e Segurança no trabalho (NR 1)
Documentos de RH
Certidão Negativa do FGTS (Fundo de Garantia do Tempo de Serviço)
Certidão Negativa do INSS (Instituto Nacional do Seguro Social)
Relatórios E-Social: S-2100 / S-2200 (cadastramento/admissão) / S-1200 (vínculo INSS) / S-2230 (afastamentos) /
S-2299 (desligamentos) / RE-GFIP
Livro do Ministério do Trabalho Código de Ética / Conduta da Empresa
Convenção Coletiva de Trabalho Código de Ética do cliente (se aplicável)
Treinamento de Integração
Alvarás e/ou Licenças
Licença Municipal de Funcionamento
AVCB (Alvará de Vistoria do Corpo de Bombeiros ou equivalente)
Contrato de Locação / Escritura do Imóvel / Contrato de compra e venda – (de acordo com a situação do imóvel)
Licença de Operação Ambiental do órgão competente local ou Certificado de Dispensa
ANVISA (Agência Nacional de Vigilância Sanitária) - da unidade (se aplicável)
Vigilância Sanitária – VISA (restaurante/refeitório) - (se aplicável)
ANVISA (Agência Nacional de Vigilância Sanitária) – ambulatório (se aplicável)
Licença para Produtos Químicos Controlados – Polícia Civil, Polícia Federal e Exército
Cartão do CNPJ (Cadastro Nacional da Pessoa Jurídica)
Saúde e Segurança do Trabalho
NR 9 - PGR Programa de Gerenciamento de Risco – (o antigo PPRA -Programa de Prevenção de Riscos
Ambientais, não contempla os requisitos da legislação atual)

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 LISTA DE DOCUMENTOS PARA
FÁBRICAS/EMPRESAS

NR 7 - PCMSO (Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional)

NR 7 - Relatório analítico do PCMSO
Lista dos Produtos Químicos utilizados na empresa
FISPQ (Ficha de Informação de Segurança para Produtos Químicos) - será verificado in loco
CAT (Comunicação de Acidente do Trabalho) - Últimos 12 meses
Plano de Atendimento a Emergências (PAE)
Relatório do Simulado de Evacuação - Últimos realizados
Brigada de Incêndio com lista de membros, certificados de treinamentos, atas de reuniões e etc (se aplicável)
Lista de Equipamento de Combate a incêndio / controle de inspeções.
NR 5 - CIPA (Comissão Interna de Prevenção de Acidentes) com processo eleitoral completo, Ata de Instalação e
Posse, Reuniões Ordinárias e extraordinárias, Certificados de treinamentos se aplicável ou Certificado de
treinamento do Membro Designado da CIPA
NR 5 - SIPAT (Semana Interna de Prevenção de Acidentes de Trabalho), com material de divulgação, listas de
presença e etc – se aplicável
NR 12 - Controle de Manutenção de Máquinas (Preventiva e Corretiva)
NR 12 – Lista atualizada das máquinas e equipamentos
NR 12 - Apreciação de Riscos de Máquinas e Equipamentos
NR 12 - Procedimentos de trabalho e segurança conforme análise de risco
NR 4 - Registro SESMT (Serviço Especializado em Engenharia de Segurança e em Medicina do Trabalho) junto a
Delegacia do Trabalho
NR 15 – LTCAT / Laudo de Insalubridade / Laudo de Ruido periférico
NR 17 - Análise Ergonômica
NR 13 – Documentação das Caldeiras / Documentação dos Vasos de Pressão (prontuário do fabricante, relatórios
de inspeção, certificados de calibração dos dispositivos de segurança) – Se aplicável
NR 20 - Inflamáveis, combustíveis e área classificada.
NR 33 Trabalho em Altura / 35 – Espaço Confinado (se aplicável)
NR 10 - Diagrama / Esquema Unifilar (item mandatório) 10.2.3
NR 10 – Prontuário das Instalações Elétricas (se aplicável) 10.2.4, contendo:

a) Conjunto de procedimentos, descrição das medidas de controle existentes e instruções técnicas e

administrativas de segurança e saúde implantadas;
b) Documentação das inspeções e medições do sistema de proteção contra descargas atmosféricas e
aterramentos elétricos;
c) Especificação dos equipamentos de proteção coletiva e individual e ferramental;
d) Documentação comprobatória da qualificação, habilitação, capacitação, autorização dos trabalhadores e dos
treinamentos realizados;
e) Resultados dos testes de isolação elétrica realizados em equipamentos de proteção individual e coletiva;
f) Certificações dos equipamentos elétricos em áreas classificadas;
g) Relatório técnico das inspeções atualizadas com recomendações, cronogramas de adequações,
contemplando as alíneas ‘’a’’ a ‘’f’’.

OBSERVAÇÃO – Os itens de Saúde e Segurança listados acima não refletem todos os requisitos dispostos nas NORMAS REGULAMENTADORAS.
É de responsabilidade do empreendimento conhecer, identificar e cumprir a Legislação vigente aplicável a unidade e ramo de atividade.

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FÁBRICAS/EMPRESAS

Meio Ambiente
(Pode não ser requerido de acordo com o programa de auditoria. A informação será passada no momento da auditoria)
PGRS (Plano de Gerenciamento de Resíduos Sólidos)
PGRSS (Plano de Gerenciamento de Resíduos Sólidos de Saúde) se aplicável.
LAIA – Levantamento de Aspectos e Impactos Ambientais
Utilização de MTR (Manifesto de Transporte de Resíduos) - De acordo com a Política Nacional dos Resíduos
sólidos - Lei 12.305/10
CADRI (Certificado de Destinação Final de Resíduos) – No estado de SP ou equivalente em outros estados
Controle de emissão de poluentes atmosféricos
Outorgas de Captação de Água Superficial e/ou Subterrânea
Outorga para Lançamento de Efluentes
Cadastro de Empresas Potencialmente Poluidoras – IBAMA (Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos
Recursos Naturais Renováveis)
Política de Meio Ambiente
Registros da Produção efetiva em relação a capacidade produtiva dos últimos 12 meses
Consumo de Água e Energia

Sistema de Gestão Social

(Aplicável para auditorias SMETA / WCA e excepcionalmente para clientes específicos.)
Política de Responsabilidade Social Corporativa
Código de Ética e/ou Conduta.
Procedimentos (sistemática formalizada) de admissão, demissão, práticas disciplinares, mediação etc.
Sistemática para monitoramento e aplicação de legislações aplicáveis.
Comitê para o gerenciamento das políticas anticorrupção
Sistemática de denúncia anônima
Treinamentos
Gestão de fornecedores e/ou subcontratados no âmbito Social, Ética e Conduta.

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