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Preâmbulo
Considerando que a Lei n.° 34/11, de 12 de Dezembro, Lei do Combate ao Branqueamento de Capitais e do Financiamento ao Terrorismo,
consagra um conjunto de obrigações a que estão vinculadas as instituições financeiras;
Atendendo que à Comissão do Mercado de Capitais (CMC), enquanto organismo de regulação, supervisão e fiscalização das instituições
financeiras não bancárias que actuam no mercado de valores mobiliários e instrumentos derivados, compete regular e supervisionar as
referidas instituições;
Havendo a necessidade de se estabelecer controlos adequados que visem tomar eficaz a implementação de medidas de prevenção e repressão
às práticas que configurem crimes de branqueamento de capitais e de financiamento ao terrorismo, nas instituições financeiras não bancárias,
nas sociedades gestoras dos mercados regulamentados e de serviços financeiros sobre valores mobiliários e nas instituições financeiras
bancárias que realizem serviços e actividades de investimento em valores mobiliários e instrumentos derivados;
Tendo em conta os deveres de diligência, de informação e de comunicação a que estão sujeitas as entidades acima referidas, por força da Lei n.°
1/12, de 12 de Janeiro, Lei sobre a Designação e Execução de Actos Jurídicos Internacionais e do Decreto Presidencial n.° 214/13, de 13 de
Dezembro, que regulamenta a referida Lei;
Considerando que é imprescindível o cumprimento dos referidos deveres, pelas entidades sujeitas à supervisão da CMC, permitindo assim à
entidade competente o congelamento imediato dos fundos e demais activos financeiros ou recursos económicos das pessoas que pratiquem
actos qualificados como branqueamento de capitais ou financiamento do terrorismo;
Convindo dar cumprimento aos objectivos acima assinalados, ao abrigo do disposto na alínea b) do n.° 1 do artigo 3.°, na alínea c) do n.° 1 do
artigo 35.° e na alínea a) do artigo 36.°, todos da Lei n.° 34/11, de 12 de Dezembro, Lei do Combate ao Branqueamento de Capitais e do
Financiamento ao Terrorismo, conjugados com o n.° 1 do artigo 4.° e com a alínea c) do artigo 19.° do Estatuto Orgânico da CMC, aprovado pelo
Decreto Presidencial n.° 54/13, de 6 de Junho, o Conselho de Administração da CMC aprova o seguinte: